002239奥特佳最新消息公告-002239最新公司消息
≈≈奥特佳002239≈≈(更新:22.02.18)────────────────────────────────────
最新提示:1)刊登重大事项,2022年02月18日复牌
2)2021年年报预约披露：2022年04月30日
3)预计2021年年度净利润-9000万元至-4500万元,增长幅度为69.61%至84.
81% (公告日期：2022-01-29)
4)02月18日(002239)奥特佳:关于实际控制人终止筹划控制权变更暨公司
股票复牌的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期利润不分配,不转增
增发实施:1)2020年非公开发行股份数量:11189.87万股,发行价:3.9500元/股(实施,
增发股份于2021-03-05上市),发行日:2021-01-18,发行对象:重庆三峡水
利电力投资有限公司、廉健、曾向阳、大成基金管理有限公司、深圳长
盈资本管理有限公司-长盈智慧叁号私募证券投资基金、张宇、千合资本
管理有限公司-昀锦2号私募证券投资基金、华夏基金管理有限公司、第
一创业证券股份有限公司
机构调研:1)2021年11月16日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:2799.22万 同比增:160.48% 营业收入:37.89亿 同比增:53.22%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.0086│ 0.0140│ 0.0066│ -0.0946│ -0.0148
每股净资产 │ 1.6699│ 1.6714│ 1.6678│ 1.5847│ 1.6613
每股资本公积金 │ 0.3736│ 0.3736│ 0.3735│ 0.2864│ 0.2864
每股未分配利润 │ 0.2716│ 0.2769│ 0.2695│ 0.2723│ 0.3521
加权净资产收益率│ 0.5300│ 0.8600│ 0.4000│ -5.7800│ -0.8800
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.0086│ 0.0140│ 0.0066│ -0.0913│ -0.0143
每股净资产 │ 1.6699│ 1.6714│ 1.6678│ 1.5300│ 1.6039
每股资本公积金 │ 0.3736│ 0.3736│ 0.3735│ 0.2765│ 0.2765
每股未分配利润 │ 0.2716│ 0.2769│ 0.2695│ 0.2629│ 0.3400
摊薄净资产收益率│ 0.5168│ 0.8373│ 0.3949│ -5.9687│ -0.8897
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A 股简称:奥特佳 代码:002239 │总股本(万):324325.81 │法人:张永明
上市日期:2008-05-22 发行价:9.33│A 股 (万):324322.04 │总经理:丁涛
主承销商:广发证券股份有限公司 │限售流通A股(万):3.77 │行业:汽车制造业
电话:025-5200072 董秘:窦海涛 │主营范围:汽车热管理系统技术开发、产品生
│产及销售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.0086│ 0.0140│ 0.0066
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2020年 │ -0.0946│ -0.0148│ -0.0133│ -0.0060
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2019年 │ 0.0326│ 0.0078│ 0.0071│ 0.0020
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2018年 │ 0.0127│ 0.1363│ 0.0750│ 0.0270
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2017年 │ 0.1200│ 0.0800│ 0.0589│ 0.0589
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[2022-02-18](002239)奥特佳:关于实际控制人终止筹划控制权变更暨公司股票复牌的公告
奥特佳新能源科技股份有限公司
证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2022-010
奥特佳新能源科技股份有限公司
关于实际控制人终止筹划控制权变更
暨公司股票复牌的公告
本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.本公司实控人决定终止筹划控制权变更事项；
2.本公司股票自 2 月 18 日起复牌交易。
一、停牌事项背景简介
本公司于 2 月 14 日接实际控制人张永明先生通知，称其正在与
本公司控股股东及中国长安汽车集团有限公司（以下简称交易对方）筹划本公司控制权转让事宜。经申请，本公司股票自 2 月 15 日（星
期二）开市起停牌 2 个交易日，并于 2 月 17 日起继续停牌不超过 3
个交易日。详情请见本公司于 2 月 15 日和 2 月 17 日披露的相关公
告。
二、终止筹划控制权变更事项并复牌
本公司于 2 月 17 日接到张永明先生通知，称因未能就本次控制
权转让事项的具体条件与交易对方达成一致，张永明先生决定终止筹划本次控制权变更相关事项。
根据相关规则，经向深圳证券交易所申请，本公司股票（股票
简称：奥特佳，股票代码：002239）自 2022 年 2 月 18 日（星期五）
开市起复牌。
本次实际控制人终止筹划控制权变更事项不会对公司未来发展
奥特佳新能源科技股份有限公司
战略、经营规划及生产经营等方面造成不利影响。公司将继续按照既定发展战略，稳健经营，可持续发展。
敬请投资者关注投资风险，审慎投资。
特此公告。
奥特佳新能源科技股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 18 日
[2022-02-17](002239)奥特佳:关于公司股票继续停牌的公告
奥特佳新能源科技股份有限公司
证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2022-009
奥特佳新能源科技股份有限公司
关于公司股票继续停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
本公司股票于 2022 年 2 月 17 日开市起继续停牌，预计停牌时
间不超过 3 个交易日。
本公司实控权变更交易仍在筹划、准备中，尚未完成，存在不确定性，请投资者注意投资风险。
一、本公司股票前期停牌的情况
本公司于 2 月 14 日接到实际控制人张永明先生书面通知，张永
明先生及本公司控股股东拟筹划本公司控制权转让事宜，已与中国长安汽车集团有限公司（以下简称交易对方）签署了《股份转让意向协议》，交易对方拟合计受让公司控股股东持有的本公司321,082,556 股股份（对应本公司总股本的 9.9%）。同时，本公司拟筹划向交易对方非公开发行股票。
鉴于此，按照相关规则，本公司股票（证券简称：奥特佳，证
券代码：002239）于 2 月 15 日至 2 月 16 日连续停牌两个交易日。
详情请见本公司于 2 月 15 日披露的《关于实际控制人筹划控制权变更暨股票停牌的公告》（2022-008 号）。
二、股票继续停牌
目前，上述事项筹划、准备工作仍在进行中，尚未完成，仍存在一定不确定性。为使相关方稳妥准备交易工作，防止仓促复牌引发股价异常波动，本公司特向深圳证券交易所申请股票（证券简称：
奥特佳，证券代码：002239）自 2022 年 2 月 17 日（星期四）开市
奥特佳新能源科技股份有限公司
起继续停牌，预计继续停牌时间不超过 3 个交易日。
股票继续停牌期间，本公司将及时披露事项进展，并尽快申请股票复牌。
敬请投资者注意投资风险，审慎投资。
特此公告。
奥特佳新能源科技股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 17 日
[2022-02-15]奥特佳(002239):拟受让奥特佳实控权 长安集团或再揽上市平台
▇上海证券报
奥特佳2月14日晚间公告，公司实际控制人张永明及控股股东江苏天佑金淦投资有限公司、北京天佑投资有限公司和西藏天佑投资有限公司已与中国长安汽车集团有限公司(下称“长安集团”)签署了《股份转让意向协议》，上市公司实际控制人或变更为长安集团。
根据公告，长安集团目前控股的上市公司有长安汽车、东安动力、湖南天雁以及港股公司长安民生物流。本次交易后，长安集团的上市公司阵营有望再添一员。
入主不足4年即转手
奥特佳现任实际控制人张永明2018年上位至今，掌舵时间尚不足4年。
回溯公告，奥特佳2018年9月公告称，由于公司原实控人王进飞年逾花甲，自感精力不足，为了确保公司持续稳定发展，准备卸下实际控制人重担，将公司交托给更合适的掌舵者和领路人。彼时，王进飞通过表决权委托的方式将公司实控人的位置转给了张永明。
然而，张永明掌舵后，奥特佳的经营情况并不理想。2018年，公司营业收入同比下降21.09%，净利润同比下降89.15%。2019年，也就是张永明掌舵后的首个完整财年，奥特佳营收继续缩水，扣非后净利润甚至出现了上市以来的首次亏损。2020年，奥特佳亏损2.96亿元。
不过，奥特佳也在积极向新能源汽车方向转型。公司在2020年年报中表示，在国内市场，当期主要研发了蔚来汽车、理想汽车、恒大汽车、华人运通、盛腾汽车、华为、吉利、东风、江铃等客户多个新能源汽车热管理系统项目，以及上汽、上汽奥迪、吉利等多个客户的传统空调箱项目。在国际市场，公司主要研发了美国某电动汽车公司的空调系统项目，福特美国公司的电动汽车空调箱项目等。
长安集团或再添“新丁”
奥特佳公告，长安集团拟合计受让公司控股股东持有的公司9.9%的股权。根据《股份转让意向协议》，交易各方对公司治理结构调整计划、公司控股股东和张永明所持有的公司股份的转让限制以及表决权放弃等事项做了初步约定。同时，奥特佳拟筹划向长安集团发行股票。
2021年三季报显示，截至期末，现任实控人张永明控制的江苏天佑金淦、北京天佑和西藏天佑分别持有奥特佳10.91%、10.03%及1.91%的股权。
长安集团成立于2005年12月26日，原名中国南方工业汽车股份有限公司，主要业务涉及整车、汽车零部件、商贸物流以及新业务，旗下拥有20家二级企业。长安集团股东为中国兵器装备集团有限公司，实控人为国务院国资委。
经查，长安集团目前控股3家A股上市公司，分别为长安汽车、东安动力、湖南天雁，控股一家港股上市公司——长安民生物流。此外，由于长安汽车和江铃汽车集团的一致行动人关系，长安集团也是江铃汽车的实控人之一。
奥特佳有望借力翻身
经历了2020年的亏损后，奥特佳2021年经营情况有所改善，前9个月的营收已超过2020全年。2021年前三季度，奥特佳实现营业收入37.89亿元，同比增长53.22%;归母净利润为2799.22万元，同比扭亏。
然而，根据奥特佳披露的2021年业绩预告，公司全年仍无法实现盈利。奥特佳坦言，2021年，公司预计亏损金额较上年大幅度减少，公司营业收入明显提升，多数业务毛利润水平回暖，大部分业务板块盈利。但受制于原材料成本上涨明显、计提减值准备、海外物流费用高企，尤其是额外增加了大量空运费等事项影响，造成当期归母净利润亏损。此外，芯片等关键半导体类零部件历经严重的缺货和涨价，抑制了公司出货能力，抬高了公司的制造成本。
奥特佳2021年11月在接受机构调研时表示，面对居高不下的成本问题，公司正在内部持续降本增效，压缩费用，降低整体成本。
根据交易安排，奥特佳此次向长安集团发行股票后，其面临的财务压力有望得到缓解。考虑到与长安集团的业务协同效应，奥特佳有望在易主后迎来转机。
[2022-02-15]奥特佳(002239):加码汽车空调业务长安汽车集团拟入主奥特佳
▇中国证券报
奥特佳2月14日晚公告称，控股股东正在筹划公司控制权转让事宜，已与长安汽车集团签署了股份转让意向协议，交易对方拟合计受让公司9.9%的股份，同时公司拟筹划向交易对方非公开发行股票。公司股票自2月15日开市起停牌，预计停牌不超2个交易日。
记者梳理发现，长安汽车集团与奥特佳的关系密切。长安汽车集团旗下拥有上市公司长安汽车，奥特佳近年来的定期报告均披露长安汽车是公司的重要客户。此外，长安汽车集团还与奥特佳共同持股一家汽车热管理系统公司。
合作关系紧密
公告显示，公司于2月14日接到实际控制人张永明书面通知，张永明及公司控股股东江苏天佑金淦投资有限公司(简称“江苏天佑”)、北京天佑投资有限公司(简称“北京天佑”)和西藏天佑投资有限公司(简称“西藏天佑”)正在筹划公司控制权转让事宜，已与长安汽车集团签署了《股份转让意向协议》，交易对方拟合计受让公司控股股东持有的公司3.21亿股股份(对应公司总股本的9.9%)。
奥特佳2020年年报显示，张永明直接及间接合计享有的表决权股份数量为9.36亿股(包括张永明拥有的受托表决权，及其控制的北京天佑、江苏天佑、西藏天佑合计持有7.41亿股奥特佳股票对应的表决权)，占公司目前总股本的29.03%，为公司实际控制人。
除了股权转让外，奥特佳还披露，根据《股份转让意向协议》，本次交易各方对公司治理结构调整计划、公司控股股东和张永明所持有的公司股份的转让限制以及表决权放弃等事项做了初步约定。同时，公司拟筹划向交易对方非公开发行股票。
中国证券报记者梳理发现，谋求入主的长安汽车集团与奥特佳的关系密切。长安汽车集团主要从事汽车制造业及相关产业，其股东为中国兵器装备集团有限公司，实控人为国务院国资委，旗下拥有上市公司长安汽车。奥特佳近年来的定期报告均披露长安汽车是公司的重要客户。
此外，长安汽车集团和奥特佳在产业投资上也有交集。资料显示，南方英特空调有限公司成立于2000年11月，是由澳大利亚空调国际热能系统公司(简称“空调国际”)和长安汽车集团合资组建，集研发、生产、销售汽车热管理系统为一体的科技公司。其中，空调国际为奥特佳全资控股的附属公司。
业绩不理想
奥特佳是一家为汽车热管理提供整体解决方案的企业，主营业务是汽车热管理系统技术开发、产品生产及销售。公司的主要产品是汽车空调压缩机、汽车空调系统及相关技术产品等。
在收入构成方面，2020年，汽车空调压缩机业务板块收入约占公司主营业务总收入的58.36%;汽车空调系统业务板块收入约占公司主营业务总收入的41.64%。
奥特佳业绩并不理想，公司预计2021年营收52.70亿元-53.20亿元，亏损4500万元-9000万元。对于业绩亏损的原因，奥特佳表示，受全年各类型运费轮番涨价，尤其是额外增加了大量空运费的影响，公司向北美工厂供应零部件的运费居高不下，形成了高额的非经常性损失因素。同时受美国疫情影响，美国工厂的临时人工成本增加;公司产品的主要原材料金属价格上涨，高位波动;芯片等关键半导体类零部件历经严重的缺货和涨价，抑制了公司出货能力，抬高了制造成本。
此外，奥特佳预计当期将计提与业务规模相适应的存货跌价准备、坏账准备等资产减值准备。
押注新能源汽车热管理业务
尽管奥特佳整体业绩乏力，但新能源汽车热管理板块表现突出。奥特佳表示，2021年业绩减亏的重要原因在于新能源汽车热管理零部件板块的销售收入出现明显增长。
据悉，奥特佳近年来一直将新能源汽车热管理业务作为公司的重要战略发展方向，投入了大量研发、生产及市场资源，取得了一系列成果，主要体现在：较为先进的技术，在热泵空调系统、补气增晗式新型电动压缩机等方面均具有技术领先优势;广泛而均衡的产能布局，在包括中国在内的各主要新能源汽车市场均有工厂;具有业界知名的主流新能源汽车制造商客户资源，具有相当的市场份额。
奥特佳早前在接受机构调研时表示，当前行业外公司进入汽车热管理领域主要以收购行业内原有的企业为主，这也就意味着行业的总体竞争格局相较之前并未发生太大的变化。实际参赛的选手队伍虽然有所扩大，但主力选手仍然是原先的几个参与者。公司会在技术、质量、客户、新能源化和国际化上持续进步，守护好自身的核心竞争力。
[2022-02-15](002239)奥特佳:关于实际控制人筹划控制权变更暨股票停牌的公告
奥特佳新能源科技股份有限公司
证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2022-008
奥特佳新能源科技股份有限公司
关于实际控制人筹划控制权变更暨股票停牌的公告
本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
本公司实际控制人目前正筹划本公司控制权变更事宜及公司向特定对象发行股份事宜；
本公司股票于 2022 年 2 月 15 日开市起停牌，预计停牌时间不
超过 2 个交易日。
一、实际控制人筹划本公司控制权变更及公司向特定对象发行股份事宜
本公司于 2 月 14 日接到实际控制人张永明先生书面通知，张永
明先生及本公司控股股东江苏天佑金淦投资有限公司、北京天佑投资有限公司和西藏天佑投资有限公司（以下简称控股股东）正在筹划本公司控制权转让事宜，已与中国长安汽车集团有限公司（以下简称交易对方）签署了《股份转让意向协议》，交易对方拟合计受让公司控股股东持有的公司 321,082,556 股股份（对应公司总股本的9.9%，以下简称标的股份）。根据《股份转让意向协议》，本次交易各方对本公司治理结构调整计划、公司控股股东和张永明先生所持有的本公司股份的转让限制以及表决权放弃等事项做了初步约定。同时，本公司拟筹划向交易对方非公开发行股票（以下简称本次非公开发行）。
中国长安汽车集团有限公司主要从事汽车制造业及相关产业，其股东为中国兵器装备集团有限公司，实控人为国务院国资委。上述筹划中的交易尚需经有权国有资产管理机构、反垄断监管机构等
奥特佳新能源科技股份有限公司
的批准；本次非公开发行尚需经本公司董事会、股东大会审议通过并经中国证监会核准。
本公司控股股东及张永明先生目前对本公司无维持控制权稳定或持股的承诺，因此，上述筹划中的交易不涉及违反相关承诺。
二、公司股票停牌
目前，上述交易事项仍在筹划、准备过程中，且需经过有权机关审议、批准等，程序与步骤较为复杂，存在不确定性。
鉴于此，为避免公司股价异常波动，维护投资者合法利益，按照《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——停复牌》等规则，本公司向深圳证券交易所申请本公司股票（证券简称：奥特佳，证券代码：002239）自 2022
年 2 月 15 日（星期二）开市起停牌，预计停牌时间不超过 2 个交易
日。
股票停牌期间，本公司将依法依规及时披露事项进展，并尽快申请股票复牌。
敬请投资者注意投资风险，审慎投资。
特此公告。
奥特佳新能源科技股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 15 日
[2022-02-11](002239)奥特佳:关于聘任证券事务代表的公告
奥特佳新能源科技股份有限公司
证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2022-007
奥特佳新能源科技股份有限公司
关于聘任证券事务代表的公告
本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2022 年 2 月 9 日，本公司正式聘任彭铁汉先生任公司证券事务
代表，协助董事会秘书开展相关工作。彭铁汉先生简历如下：
彭铁汉先生，生于 1989 年,中国国籍,无境外永久居留权。毕业于南京审计大学，获学士学位，是国际注册内部审计师（CIA）。历任特变电工股份有限公司派驻南方输变电产业集团审计部部长、特变电工南京智能电气有限公司总经理助理、南京奥特佳新能源科技有限公司内部审计部及法务部负责人等职务。
彭铁汉先生具备担任证券事务代表所需的专业知识及相关素质，具有良好的职业道德，可以胜任相关岗位职责的要求。
经核实，彭铁汉先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的禁止任职情形；未被中国证监会采取过证券市场禁入措施或行政处罚或被立案调查；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员或采取过纪律处分措施；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司的董事、监事、高级管理人员无关联关系。目前彭铁汉先生不持有公司股份。
彭铁汉先生获聘后，尚需取得《深圳证券交易所董事会秘书资格证》，其承诺将于近期参加深圳证券交易所董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
奥特佳新能源科技股份有限公司
彭铁汉先生的联系方式如下：
联系地址：江苏省南京市江宁区秣周东路 8 号
联系电话：025-5200072
传真：025-5200072
电子邮箱：securities@aotecar.com
特此公告。
奥特佳新能源科技股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 11 日
[2022-01-29](002239)奥特佳:2021年年度业绩预告
奥特佳新能源科技股份有限公司
证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2022-006
奥特佳新能源科技股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、2021 年度业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（二）业绩预告情况
公司预计 2021 年度亏损，具体情况见下表：
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 亏损：9000 万元–亏损：4500 万元
股东的净利润 亏损：29,618.54 万元
比上年同期增长：69.61% - 84.81%
扣除非经常性损益 亏损：2200 万元–盈利：2300 万元
后的净利润 亏损：26,257.08 万元
比上年同期增长：91.62% - 108.76%
基本每股收益 -0.028 元/股 至 -0.014 元/股 -0.0946 元/股
营业收入 52.70 亿元 - 53.20 亿元 37.27 亿元
扣除后营业收入 49.10 亿元 - 49.70 亿元 36.02 亿元
二、与会计师事务所沟通情况
公司就业绩预告有关事项与年审会计师事务所已进行预沟通。
公司与年审会计师事务所在业绩预告方面不存在分歧。
三、2021 年度业绩亏损情况的说明
2021 年度，本公司预计亏损金额较上年大幅度减少，公司营业
收入明显提升，多数业务毛利润水平回暖，大部分业务板块盈利。
但受制于原材料成本上涨明显、计提减值准备、海外物流费用高企，
尤其是额外增加了大量空运费等事项影响，造成当期归属于上市公
奥特佳新能源科技股份有限公司
司股东的净利润亏损，分析如下：
（一）减亏的主要因素
1.收入的增长得益于公司业务范围扩展，订单较为饱满，出货量增长，汽车空调压缩机及空调系统业务，尤其是新能源汽车热管理零部件板块的销售收入均明显增长，
2.公司深入实施“降本增效”计划，费用管控措施有效落实，降费作用明显，期间费用显著下降;
3.汽车行业整体恢复，客户回款情况良好，公司去库存明显，故计提的应收账款减值准备等金额同比下降；因客户状况改善，获得部分坏账准备冲回及债务重组收益；
4.前期的固定资产报废损失金额较大，当期此因素大幅减少。
（二）亏损的主要因素
1.海外业务物流费用高企。受全年各类型运费轮番涨价，尤其是额外增加了大量空运费的影响，公司向北美工厂供应零部件的运费居高不下，形成了高额的非经常性损失因素。同时受美国疫情影响，美国工厂的临时人工成本增加；
2.公司产品的主要原材料金属价格上涨，高位波动；芯片等关键半导体类零部件历经严重的缺货和涨价，抑制了公司出货能力，抬高了制造成本；
3.预计公司当期将计提与业务规模相适应的存货跌价准备、坏账准备等资产减值准备。
四、风险提示
此次业绩预告的数据是本公司财务部门初步核算的结果，未经审计，可能因财务进一步核算而有所变化。本公司预定于 2022 年 4月 30 日披露 2021 年年度报告，请以该报告的财务数据为准。
敬请各位投资者审慎投资，防范投资风险。
特此公告。
奥特佳新能源科技股份有限公司
（本页无正文）
奥特佳新能源科技股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-27](002239)奥特佳:关于第五届董事会第三十六次会议决议的公告
奥特佳新能源科技股份有限公司
证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2022-004
奥特佳新能源科技股份有限公司
关于第五届董事会第三十六次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本公司第五届董事会第三十六次会议于 2022年 1 月 26 日以通
讯方式召开。会议通知已于 1 月 21 日通过电子邮件方式向各位董事发出。
本次会议由董事长张永明先生主持。会议应出席董事 9 人、实
际出席 9 人，参会董事人数和召开程序符合《公司法》及《公司章程》等法律法规的有关规定。
与会董事经过讨论，以记名投票表决方式审议通过了以下决议：
关于实施为控股子公司引入投资方并转让其部分股权交易的议案。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
董事会认为，本次为控股子公司埃泰斯新能源科技（上海）有限公司（以下简称埃泰斯）引入投资方并转让其部分股权交易可以增加营运资金，有利于该公司的业务发展与进步，也有助于本公司以此为契机与有关方深入构建战略合作关系。同意本次交易。
本次交易详情请见本公司同日发布的《关于实施为控股子公司引入投资方并转让其部分股权交易的公告》
特此公告。
备查文件：第五届董事会第三十六次会议决议。
奥特佳新能源科技股份有限公司
（此页无正文）
奥特佳新能源科技股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-27](002239)奥特佳:关于实施为控股子公司引入投资方并转让其部分股权交易的公告
证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2022-005
奥特佳新能源科技股份有限公司
关于实施为控股子公司引入投资方并转让其部分股权
交易的公告
本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
本公司与相关投资方签署协议，为控股子公司埃泰斯新能源科技（上海） 有限公司引入投资方，同时转让其部分股权。该协议已经过本公司及交易对方 的有权机关的审议程序，交易的最终完成尚有待有关权利在政府市场监管部门 的登记、交割及款项支付等，目前尚未完成；
交易协议中含有埃泰斯新能源科技（上海）有限公司未来 IPO 计划的内容。
其未来能否 IPO 受市场、政策、股东未来意愿等多种因素的影响，存在不确定 性。该等协议的签署并不意味着其未来必然可以实施 IPO，请各位投资者注意风 险。
本公司于 2022 年 1 月 26 日与海南极目创业投资有限公司（以
下简称海南极目）、扬州市广陵东证新兴产业投资基金合伙企业（有 限合伙）（以下简称扬州基金）等两交易对手方（以下将海南极目和 扬州基金合称交易对方），协同本公司的控股子公司埃泰斯新能源科 技（上海）有限公司（以下简称埃泰斯或目标公司）、本公司的全资 子公司空调国际（上海）有限公司（埃泰斯的直接控股股东，以下 简称空调国际）、本公司控制的企业宁波博特瑞财务管理合伙企业（有限合伙）（埃泰斯的股东之一，以下简称博特瑞）、本公司控制的 企业宁波拜特锐财务管理合伙企业（有限合伙）（埃泰斯的股东之一， 以下简称拜特锐），以及本公司的控股股东北京天佑投资有限公司（以下简称北京天佑）和本公司的实际控制人张永明先生，合计 9方，
就埃泰斯引入交易对方投资、空调国际向海南极目转让其持有的部分埃泰斯股权以及埃泰斯未来资本市场规划等事项签署协议。该交易事项业经本公司第五届董事会第 36次会议的审议批准及协议相关方有关权力机构的审议批准。现将详情公告如下：
一、交易概述
（一）基本背景和交易主要内容
埃泰斯为空调国际及博特瑞、拜特锐联合出资，于 2021 年 6 月
成立的一家公司，本公司间接持有其 85%的股权，为埃泰斯的间接控股股东。埃泰斯的注册资本为 1529.41 万元，主营业务为独立热管理器件的研发、制造和销售业务。
埃泰斯成立之后，受碳减排政策的促进和储能设备市场蓬勃发展的影响，业务发展迅速，市场关注度较高，为扩大产能、拓展市场，有必要引入新的战略投资者，增加股本金，以进一步发展。在此背景下，空调国际开始为埃泰斯物色战略投资者。
经协商，海南极目和扬州基金与埃泰斯、空调国际、本公司及有关各方达成协议，同意开展以下交易：海南极目以 9000 万元购买空调国际转让的目标公司注册资本 172.06 万元、出资 6000 万元认购目标公司新增注册资本人民币 106.70 万元；扬州基金出资 8000万元认购目标公司新增注册资本 142.27 万元；张永明先生、北京天佑、本公司等方（以下合称奥特佳方）作为埃泰斯的实际控制方，负有督促埃泰斯善加使用本次增资认购款、开展埃泰斯 IPO 准备工作、反腐败与反商业贿赂、保密、守法经营、与交易对方及其关联方在条件同等的条件下优先开展商业合作等事项的义务。
海南极目和扬州基金作为本次交易对方，与本公司无关联关系，因此此次交易不构成关联交易；此次交易的金额及相关收益、对本公司资产结构和业务结构的影响均不及《上市公司重大资产重组管理办法》关于上市公司重大资产重组的标准，因此此次交易不构成重大资产重组。
（二）本公司审议情况
鉴于该笔交易的金额较大，且本公司需承担相应督促目标公司合规经营发展的义务，因此本公司第五届董事会第 36 次会议审议并通过了此次交易。本公司三位独立董事发表了同意实施本次交易的独立意见。交易所涉的本公司全资子公司、控股子公司、受本公司控制的公司等参与本次交易也一并获得此次董事会授权。
二、交易对方的基本情况
（一）海南极目
名称：海南极目创业投资有限公司
法定代表：林世伟
统一社会信用代码：91460100MA5U2DAL5E
注册资本：100,000 万元
注册地址：海南省海口市龙华区滨海街道滨海大道 32 号复兴城
A1 区 A5002-869 号
经营范围：创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东：小米私募股权基金管理有限公司，持股比例为 100%
该公司与本公司无关联关系，与本公司的前十名股东在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面无关联关系及其他可能或已经造成本公司对其利益倾斜的其他关系。本公司最近三年未与海南极目发生类似交易。
海南极目不是失信被执行人。
（二）扬州基金
名称：扬州市广陵东证新兴产业投资基金合伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人：中车基金管理(北京)有限公司
基金管理人：东兴资本投资管理有限公司
统一社会信用代码：91321002MA21X07659
注册资本为 100,000 万元
注册地址：江苏省扬州市广陵区信息大道 1 号信息大厦 8 楼
经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
合伙人：扬州广陵国有资产投资运营有限公司（持有 50%的合伙
企业份额）、中车资本控股有限公司（持有 29.9%的合伙企业份额）、东兴资本投资管理有限公司（持有 20%的合伙企业份额）、中车基金管理（北京）有限公司（持有 0.1%的合伙企业份额）
该公司与本公司无关联关系，与本公司的前十名股东在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面无关联关系及其他可能或已经造成本公司对其利益倾斜的其他关系。本公司最近三年未与扬州基金发生类似交易。
扬州基金不是失信被执行人。
三、交易标的埃泰斯的基本情况
（一）标的资产概况
埃泰斯新能源科技(上海)有限公司，统一社会信用代码为91310112MA1GEU9P3K，法定代表人为张永明，成立日期为 2021 年 6月 24 日，注册资本为 1529.41 万元，注册地址为上海市闵行区金辉
路 863 弄 1 号 1 层，经营范围是“一般项目：技术服务、技术开发、
技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新能源原动设备制造；新能源原动设备销售；太阳能热利用产品销售；风电场相关装备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）”。目前该公司主营业务为独立热管理器件的研
发、制造和销售，主要应用市场为储能设备热管理及汽车电池热管理等业务。
上述业务的原运营方为空调国际。鉴于该类业务发展前景良好，为激励相关业务的核心技术、管理、营销人员的工作积极性，防止同业挖角及跳槽，保障业务的稳定性与合理预期，搭建起企业与核心团队共享发展成果的机制，经本公司总经理批准，于 2021 年 6 月决定单独设立埃泰斯经营储能热管理业务，并将其股东结构规划如下：
空调国际，持股 85%，对应 1300 万元出资额；博特瑞，持股 10%，
对应 152.9 万元出资额1；拜特锐，持股 5%，对应 76.5 万元的出资
额2。其中，空调国际是本公司的全资控股子公司，是本公司原运作独立热管理器件的研发、制造和销售业务的主体，现已将相关业务及资产折股注入埃泰斯公司，为其控股股东；博特瑞和拜特锐是相关业务核心员工激励持股平台，这两家合伙企业的执行事务合伙人均为本公司全资控股子公司西藏奥特佳投资有限公司，其余合伙人均为相关业务核心员工。
针对此次交易对手的股权受让及增资行为，上述现有股东均放弃优先受让权和优先认购增资权。
本公司对埃泰斯的长期股权投资以成本法核算，账面原值为1300 万元，由于成立时间较短，尚无折旧或资产减值准备等折价因素。埃泰斯公司截至2021年第三季度末的主要财务数据（未经审计）如下：
单位：万元
项目 金额
总资产 10,925.50
负债 7,789.10
净资产 3,136.40
营业收入（自开业日至基准日） 6,162.90
营业利润（自开业日至基准日） 1,648.50
1 博特瑞对埃泰斯实际出资 500 万元。
2 拜特锐对埃泰斯实际出资 250 万元。
项目 金额
净利润（自开业日至基准日） 1,109.02
应收账款总额 6,053.30
或有事项涉及的金额 0
埃泰斯不是失信被执行人。
（二）交易定价政策及定价依据
综合考虑埃泰斯的行业前景、业务潜力、现有业绩及技术水平，此次股权转让及增资的定价系由交易各方基于平等、自愿、公平的原则共同协商所确定，不存在损害本公司及本公司股东利益情形。经各方商议，交易协议确定本次埃泰斯股份向海南极目转让的价格为 52.31 元/每 1 元资本金，向海南极目和扬州基金增资的价格为56.23 元/每 1 元资本金。
此次交易之后，本公司仍为埃泰斯的控股股东，不导致本公司合并报表范围发生变化。
四、交易协议的主要内容
（一）股权转让、增资与认购
根据本协议的条款并以本协议载列的条件为前提，空调国际同意向海南极目转让，且海南极目同意以人民币 9,000 万元购买空调国际转让的目标公司注册资本人民币 1,720,586.25 元，对应本次投资前目标公司 11.25%的股权。
……
目标公司及现有股东一致同意目标公司增加注册资本人民币2,489,737.21 元，并同意该等增资由海南极目按照本协议约定的条款和条件认购人民币 1,067,030.23 元，由扬州基金按照本协议约定的条款和条件认购人民币 1,422,706.98 元。
海南极目同意按照本协议约定的条款和条件出资人民币 6,000
万元认购目标公司新增注册资
[2022-01-26](002239)奥特佳:关于对全资子公司提供担保的公告
奥特佳新能源科技股份有限公司
证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2022-003
奥特佳新能源科技股份有限公司
关于对全资子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，本公司为全资子公司提供债务担保，现将详情公告如下：
一、担保情况概述
（一）中国银行的担保
本公司于 2022 年 1 月 24 日与中国银行股份有限公司滁州分行
签署了担保协议，为全资子公司安徽奥特佳科技发展有限公司（以下简称安徽奥特佳）向该行申请 1000 万元贷款提供最高额保证担
保额度，担保期限自 2022 年 1 月 24 日至 2025 年 1 月 24 日，担保
方式为连带责任保证。
（二）南京银行的担保
本公司子公司南京奥特佳新能源科技有限公司于 2022 年 1 月
20 日与南京银行股份有限公司紫金支行签署了担保协议，为全资子公司南京奥特佳祥云冷机有限公司（以下简称祥云冷机）向该行申
请 1000 万元贷款提供最高额保证担保额度，担保期限自 2022 年 1
月 20 日至 2023 年 1 月 19 日，担保方式为连带责任保证。
安徽奥特佳、祥云冷机为本公司的全资子公司，上述担保事项在公司 2021年第二次临时股东大会和 2021年第四次临时股东大会审议通过的一揽子担保额度事项授权范围之内（详见本公司 2021
年 4 月 2 日发布的 2021-040 号公告及 2021 年 11 月 13 日发布的
2021-105 号公告），因此无需再经董事会或股东大会审议。
奥特佳新能源科技股份有限公司
二、被担保人基本情况
（一）安徽奥特佳
安徽奥特佳科技发展有限公司成立于 2012 年 7 月 13 日，注册
地为安徽省滁州市，注册资本为 29,000 万元人民币，法定代表人为张永明，经营范围为“各类压缩机、空调系统产品、汽车零部件、金属铸造产品、传动件、标准件、橡胶件以及其他机电产品的研发、生产、贸易和技术服务。（涉及行政许可的凭许可证经营）”。
安徽奥特佳近期财务数据如下：
安徽奥特佳 位：元
科目 2020 年12 月31 日（经审计） 2021 年9 月 30 日（未经审计）
资产总额 545,449,653.30 856,369,313.14
负债总额 287,019,811.80 570,574,051.29
净资产 258,429,841.50 285,795,261.85
科目 2020 年度（经审计） 2021 年1-9 月（未经审计）
营业收入 180,308,208.30 310,453,218.71
利润总额 -15,651,037.00 32,412,800.08
净利润 -11,830,756.10 27,365,420.35
（二）祥云冷机
祥云冷机成立于 2008 年 6 月 27 日，注册地为江苏省南京市，
注册资本为 16192.32 万元人民币，法定代表人为张永明，经营范围为“汽车空调、制冷压缩机及其他制冷设备的制造、销售，并提供相关配套服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。
祥云冷机近期财务数据如下：
祥云冷机 单位：元
科目 2020 年12 月31 日（经审计） 2021 年9 月 30 日（未经审计）
资产总额 248,520,861.71 249,864,731.94
负债总额 76,260,587.71 82,160,365.69
净资产 172,260,274.00 167,704,366.25
科目 2020 年度（经审计） 2021 年1-9 月（未经审计）
营业收入 130,487,064.70 104,952,746.23
利润总额 -11,421,659.46 -6,074,543.66
净利润 -8,605,637.42 -4,555,907.75
奥特佳新能源科技股份有限公司
三、累计对外担保数量
截至本披露日，本公司无对外部的担保事项，均为对全资子公司的担保，股东大会批准的担保总额度为 21.61 亿元。本公司对全资子公司的实际担保金额为 75,910.01 万元；本公司全资子公司之间实际相互担保金额为 65,276.88 万元。本公司对外实际担保总额共计 141,186.89 万元，占本公司最近一期经审计净资产额 49.62亿元的 28.45%。
本公司不存在逾期的对外担保事项，不存在涉及诉讼的担保及因担保被判决应承担损失的情况。
特此公告。
备查文件：1.本公司与中国银行签署的最高额保证合同；
2.南京奥特佳与南京银行签署的最高额保证合同。
奥特佳新能源科技股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 26 日
★★机构调研
调研时间:2021年11月16日
调研公司:海通证券,海通证券,中泰证券,汇丰前海,汇丰前海,汇丰前海,进卓投资
接待人:董事会秘书:窦海涛,证券事务专员:李丽培
调研内容:会前，公司接待人员向参会者介绍了奥特佳公司关于遵守信息披露法规及公平信息披露的政策，调研人员表示认可并签署了调研活动承诺书。
接待人员首先向调研人员简单介绍了公司历史沿革、主营业务、产品信息等基本情况。在交流环节中，参与人员提出了以下问题，公司接待人员做了相应解答：
一、问：公司主营业务发展情况如何，未来有怎样规划？
答：随着国内传统燃油车市场逐渐萎缩，新能源乘用车、商用车市场蓬勃发展，公司将逐渐转变原有产业布局，着重发展新能源车用的电动压缩机及热泵空调系统等方面的业务。在此竞争赛道上，公司拥有相当的技术储备、量产能力以及稳定的客户关系。预计未来传统燃油车销量将逐步下滑，公司相关业务也会收入也会有所下降，但新能源车热管理产品销量在近两年增速较快，市占率也在稳步上升，预计可以弥补传统业务的下滑，因为其单品价值价高，还可以扩大收入基础。但是，大力发展新能源车用热管理技术并不意味着完全摒弃传统燃油车用的空调压缩机生产。公司预计，国内市场变化带来的产能富余，将逐渐向海外市场，例如东南亚、南美等国家转移产能。这些国家的传统燃油车市场形势较好，对传统压缩机仍有相当需求量。公司目前国际业务增势明显，也证明了这一点。
二、问：公司的汽车热管理产品的主要技术壁垒是什么？进入该市场的难度大不大？
答：汽车空调压缩机产品的制造工艺要求较高，要实现多批次、多型号、多品类、大数量、高质量的压缩机产品的连续生产，需要在技术、工艺、产能规划和维护、供应链以及客户关系等方面做长久的积累。在当前市场环境下，还需要实现相当的销售规模以达到规模经济效应，因此不是单纯依靠资本投入就可以在短期内形成核心竞争力的。汽车空调系统产品中含有温度控制技术、针对不同客户的车型设计等业务，与压缩机业务相似，也有一定的规模和工艺经验壁垒。公司在这些领域的积累及持续的创新研发是我们的核心优势。就外部竞争者而言，存在一定的进入壁垒。
三、问：公司在储能热管理上的技术优势是什么？
答：公司的储能热管理使用的是水冷技术，较传统风冷技术，其热管理效率更高，对电池温度异常情况的反馈也更快。系统整体具备以下技术特点：1.根据环境温度预测热管理工作量的技术。空调国际的储能热管理方案中含有根据温度预测而预备热管理工作量的功能，可以在温度接近设定值时自动启动系统，维持温度在正常工作阈值内。2.无功耗制冷技术，大大降低制冷功耗。3.三源热泵技术，可以满足系统在零下三十度的极寒环境下启动运作。4.根据环境温度而变换热处理节奏的变频技术。5.长时间的免维护保障，体现了高质量。
四、问：公司如何保证自身研发能力？技术人员团队是否稳定？
答：公司对技术团队、人员给予高度重视。自2015年汽车热管理资产注入上市公司以来，公司中高层的核心技术团队基本保持稳定，流失比例较低。此外，公司会通过校招等形式为团队注入新鲜血液，并在公司内部设立专项奖金，鼓励员工创新行为。2021年初公司制定了股权激励计划，涵盖了公司全部技术骨干人才，部分技术人才的期权授予量与高管相同，体现了对技术研发团队的重视。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-03-04 日价格涨幅偏离值达到10%
涨幅偏离值:12.60 成交量:13297.84万股 成交金额:50173.91万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜华鑫证券有限责任公司上海分公司 ｜2723.14 ｜7.02 ｜
｜深股通专用 ｜1984.78 ｜1453.17 ｜
｜华泰证券股份有限公司青岛香港西路证券营｜1979.38 ｜6.57 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券股份有限公司深圳深南东路证券营｜1180.45 ｜399.19 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中信建投证券股份有限公司上海华灵路证券｜1123.27 ｜24.08 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜深股通专用 ｜1984.78 ｜1453.17 ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二｜297.98 ｜435.02 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜财通证券股份有限公司温岭中华路证券营业｜57.31 ｜414.59 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券股份有限公司深圳深南东路证券营｜1180.45 ｜399.19 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜江海证券有限公司双鸭山新兴大街证券营业｜8.03 ｜391.50 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2019-07-11｜1.67 ｜50.00 ｜83.50 ｜广发证券股份有｜广发证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司南京水佑｜限公司南京水佑｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜岗证券营业部 ｜岗证券营业部 ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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