≈≈普冉股份688766≈≈(更新:22.02.23)
[2022-02-23] (688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司2021年度业绩快报公告
 证券代码：688766          证券简称：普冉股份        公告编号：2022-004
          普冉半导体（上海）股份有限公司
              2021 年度业绩快报公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      本公告所载 2021 年度（以下简称“报告期”）主要财务数据为初步核算
 数据，未经会计师事务所审计，具体数据以普冉半导体（上海）股份有限公司（以 下简称“公司”）2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
  一、2021年度主要财务数据和指标
                                                    单位：万元，万股
          项目              本报告期    上年同期  增减变动幅度（％）
      营业总收入            110,292.40    71,733.20            53.75
        营业利润              28,378.70      9,162.87            209.71
        利润总额              28,403.46      9,396.34            202.28
归属于母公司所有者的净利润    29,250.15      8,603.95            239.96
归属于母公司所有者的扣除非    27,443.07      8,034.38            241.57
  经常性损益的净利润
  基本每股收益（元）            9.69        3.20            202.81
 加权平均净资产收益率（%）        30.70        26.06 增加 4.64 个百分点
                            本报告期末  本报告期初  增减变动幅度（％）
        总资产              202,464.29    47,322.88            327.84
 归属于母公司的所有者权益    193,327.10    39,120.69            394.18
          股本                3,622.87      2,717.15            33.33
归属于母公司所有者的每股净        53.36        14.40            270.56
      资产（元）
 注：1、本报告期初数同法定披露的上年年末数。
    2、以上增减变动数据如有尾差，是由于四舍五入所造成的。
  二、2021年度经营业绩和财务状况情况说明
  （一）报告期的经营业绩、财务情况及影响经营业绩的主要因素
  1、 报告期的经营业绩
    2021 年度，公司实现营业收入 110,292.40 万元，较上年同期增长 53.75%；
实现归属于母公司所有者的净利润 29,250.15 万元，较上年同期增加 239.96%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 27,443.07 万元，较上年同期增加 241.57%。
  2、 报告期的财务情况
  2021 年度，公司财务状况良好。报告期末总资产 202,464.29 万元，较报告
期初增长 327.84%；归属于母公司的所有者权益 193,327.10 万元，较报告期初增长 394.18%；归属于母公司所有者的每股净资产为 53.36 元/股，较报告期初增长270.56%。
  3、 影响经营业绩的主要因素
  （1）2021 年度，全球半导体行业景气度较高，下游应用需求旺盛。公司大力推进市场拓展，在物联网和工业控制等多个下游细分应用领域实现了较大突破。公司在国内市场地位进一步巩固和提升，在海外实现了经营业绩的高速增长；同时，公司不断优化产品和客户结构，综合毛利率提升；
  （2）2021 年度，公司持续加大研发投入，积累产品和技术优势。通过积极推进 40nm 工艺制程的升级及原有产品的迭代，降低了产品的成本，通过新品的量产丰富产品线和下游应用，提升了公司的产品竞争力和盈利能力；
  （3）2021 年度，根据《财政部税务总局发展改革委工业和信息化部关于促进集成电路产业和软件产业高质量发展企业所得税政策的公告》（财政部税务总局发展改革委工业和信息化部公告 2020 年第 45 号）、《国家发展改革委等五部门关于做好享受税收优惠政策的集成电路企业或项目、软件企业清单制定工作有关要求的通知》（发改高技〔2021〕413 号），国家鼓励的重点集成电路设计企业和软件企业，自获利年度起，第一年至第五年免征企业所得税，接续年度减按
10%的税率征收企业所得税。公司于 2021 年 5 月 29 日被认定为重点集成电路设
计企业，2021 年享受免征企业所得税的税收优惠政策。
    （二）上表中有关项目增减变动幅度达30%以上的主要原因
  项目名称      变动比例（%）                  主要原因
                                主要系报告期内全球半导体行业景气度较高，下
                                游应用需求旺盛。公司大力推进市场拓展，在物
  营业总收入        53.75      联网和工业控制等多个下游细分应用领域实现
                                了较大突破。公司在国内市场地位进一步巩固和
                                提升，在海外实现了经营业绩的高速增长。
  营业利润          209.71    主要系报告期内公司营业收入实现较大幅度增
                                长，同时公司不断优化产品和客户结构，综合毛
                                利率提升；由此带来的规模效应使得营业利润及
  利润总额          202.28    利润总额均实现了较大增长。
归属于母公司所有      239.96
  者的净利润                    主要系报告期内公司利润总额实现了较大增长，
归属于母公司所有                同时公司于2021年5月29日被认定为重点集成电
者的扣除非经常性      241.57    路设计企业，2021年享受免征企业所得税的税收
损益的净利润                  优惠政策，使得归属于母公司所有者的净利润增
基本每股收益        202.81    幅略高于利润总额增幅。
                                主要系营业收入增长及业务规模扩大使得应收
    总资产          327.84    账款及存货增加，以及公司首发上市募集资金增
                                加所致。
归属于母公司的所                主要系报告期内公司净利润的实现较大增长，及
  有者权益          394.18    公司首次公开发行股票所致。
    股本            33.33      主要系公司首次公开发行股票所致。
归属于母公司所有                主要系报告期内公司净利润的实现较大增长，及
 者的每股净资产      270.56    公司首次公开发行股票所致。
  （三）报告期主要财务数据与招股说明书业绩预计情况差异的说明
  公司于2021年8月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）,对公司2021年度业绩情况进行了预计：2021年公司营业收入为11.0亿元-12.2亿元，较2020年同比变动53.35%-70.07%；归属于母公司所有者的净利润为1.87亿元-2.53亿元，较2020年同比变动117.34%-194.05%；扣除非经常性损益后归属于母
公 司 所 有 者 的 净 利 润 为 1.79 亿 元 -2.45 亿 元 ， 较 2020 年 同 比 变 动
122.79%-204.94%。
  报告期内，公司实际归属于母公司所有者的净利润29,250.15万元，较招股说明书业绩预计上限增长15.61%；实际归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润27,443.07万元，较招股说明书业绩预计上限增长12.01%。主要原因如下：
  1、主营业务影响：报告期内全球半导体行业景气度较高，下游应用需求旺盛，同时，公司不断优化产品和客户结构，综合毛利率有所提升；
  2、财务费用影响：招股说明书业绩预计情况未包括公司超募资金的利息收益，公司利用闲置超募资金投资安全性高、流动性好、收益稳定的银行存款及理财产品，从而促使公司利息收入有较大幅度的增长。
  三、风险提示
  本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，可能与公司2021年年度报告中披露的数据存在差异，具体数据以公司2021年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2022 年 02 月 23 日

[2022-02-15] (688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告
证券代码：688766          证券简称：普冉股份        公告编号：2022-003
          普冉半导体（上海）股份有限公司
  关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    本次网下配售限售股上市流通的数量为 348,203 股，占公司股本总数的
0.9611%。
    本次网下配售限售股上市流通日期为 2022 年 02 月 23 日。
  一、本次上市流通的限售股类型
  经中国证券监督管理委员会《关于同意普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111 号），普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“普冉股份”）首次向社会公开发行人
民币普通股（A 股）9,057,180 股，并于 2021 年 08 月 23 日在上海证券交易所
科创板挂牌上市，发行完成后总股本为 36,228,719 股，其中有限售条件流通股28,489,468 股，无限售条件流通股 7,739,251 股。
  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 532 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为348,203股，占公司股本总数的0.9611%，具体详见公司2021年 08 月 16 日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上
市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 348,203 股，现锁定
期即将届满，将于 2022 年 02 月 23 日起上市流通。
  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
  三、本次上市流通的限售股的有关承诺
  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
  除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
  截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
  四、中介机构核查意见
  经核查，保荐机构认为：
  截至核查意见出具之日，普冉股份限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。
  本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
  综上所述，保荐机构同意普冉股份本次限售股份上市流通。
  五、本次上市流通的限售股情况
  （一）本次上市流通的限售股总数为 348,203 股，占公司股本总数的0.9611%；
  （二）本次上市流通日期为 2022 年 02 月 23 日；
  （三）限售股上市流通明细清单如下：
 序                                            持有限售  持有限售股  本次上市  剩余限售
 号                  股东名称                  股数量    占公司总股  流通数量  股数量
                                                （股）      本比例    （股）    （股）
 1          同泰慧利混合型证券投资基金          261      0.0007%      261        0
 2    华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证    704      0.0019%      704        0
                    券投资基金
 3      华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金      704      0.0019%      704        0
 4    华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开      704      0.0019%      704        0
              放式指数证券投资基金
 5    华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券      704      0.0019%      704        0
                    投资基金
 6    华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资    652      0.0018%      652        0
                      基金
 7    东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基    704      0.0019%      704        0
                        金
 8    东方策略成长混合型开放式证券投资基金      412      0.0011%      412        0
 9      东方红远见价值混合型证券投资基金        704      0.0019%      704        0
 10  东方红匠心甄选一年持有期混合型证券投资    704      0.0019%      704        0
                      基金
 11  东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证    704      0.0019%      704        0
                    券投资基金
 12  东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资    704      0.0019%      704        0
                      基金
 13  东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金    704      0.0019%      704        0
 14  东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资    704      0.0019%      704        0
                      基金
 15  融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证    704      0.0019%      704        0
                    券投资基金
 16  融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金    704      0.0019%      704        0
序                                            持有限售  持有限售股  本次上市  剩余限售
号                  股东名称                  股数量    占公司总股  流通数量  股数量
                                                （股）      本比例    （股）    （股）
17    融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金      302      0.0008%      302        0
18  中欧睿智精选一年持有期混合型基金中基金    704      0.0019%      704        0
                    （FOF）
19        中欧睿见混合型证券投资基金          704      0.0019%      704        0
20    中欧嘉和三年持有期混合型证券投资基金      704      0.0019%      704        0
21  中欧预见养老目标日期 2035 三年持有期混    704      0.0019%      704        0
                合型基金中基金
22  中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基    704      0.0019%      704        0
                      金
23    中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金      704      0.0019%      704        0
24        中欧新动力股票型证券投资基金          704      0.0019%      704        0
25    国寿安保稳和 6 个月持有期混合型证券投      704      0.0019%      704        0
                    资基金
26  中国人寿财产保险股份有限公司委托国寿安    704      0.0019%      704        0
        保基金管理有限公司固定收益组合
27  中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基    522      0.0014%      522        0
              金分红险中证全指组合
28          浙江省拾号职业年金计划            704      0.0019%      704        0
29          黑龙江省肆号职业年金计划            704      0.0019%      704        0
30    国家开发投资集团有限公司企业年金计划      704      0.0019%      704        0
31  国网内蒙古东部电力有限公司企业年金计划    704      0.0019%      704        0
32          云南省陆号职业年金计划            704      0.0019%      704        0
33          四川省壹号职业年金计划            704      0.0019%      704        0
34          吉林省柒号职业年金计划            704      0.0019%      704        0
35          天津市伍号职业年金计划            704      0.0019%      704        0
36          上海市壹号职业年金计划            704      0.0019%      704        0
37  中央国家机关及所属事业单位（肆号）职业    704      0.0019%      704        0
                    年金计划
序                                            持有限售  持有限售股  本次上市  剩余限售
号                  股东名称                  股数量    占公司总股  流通数量  股数量
                                                （股）      本比例    （股）    （股）
38          安徽省

[2022-01-28] (688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司2021年年度业绩预增公告
证券代码：688766          证券简称：普冉股份      公告编号：2022-002
      普冉半导体（上海）股份有限公司
          2021 年年度业绩预增公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
   普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年年度
  实现归属于母公司所有者的净利润为 26,000.00 万元到 30,000.00 万元，与
  上年同期（法定披露数据）相比，将增加 17,396.05 万元到 21,396.05 万元，
  同比增长 202.19%到 248.68%；
   公司预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利
  润为 25,000.00 万元到 28,500.00 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，
  将增加 16,965.61 万元到 20,465.61 万元，同比增长 211.16%到 254.73%。
  一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  1、经公司财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的净利润为 26,000.00 万元到 30,000.00 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，
将增加 17,396.05 万元到 21,396.05 万元，同比增长 202.19%到 248.68%。
  2、公司预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 25,000.00 万元到 28,500.00 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，
将增加 16,965.61 万元到 20,465.61 万元，同比增长 211.16%到 254.73%。
  （三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
  二、上年同期业绩情况
  2020 年度，公司归属于母公司所有者的净利润：8,603.95 万元。归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：8,034.39 万元。
  三、本期业绩预增的主要原因
  （一）主营业务的影响
  1、2021 年度，全球半导体行业景气度较高，下游应用需求旺盛。公司大力推进市场拓展，在物联网和工业控制等多个下游细分应用领域实现了较大突破。公司在国内市场地位进一步巩固和提升，在海外实现了经营业绩的高速增长；同时，公司不断优化产品和客户结构，综合毛利率有所提升；
  2、2021 年度，公司持续加大研发投入，积累产品和技术优势。通过积极推进 40nm 工艺制程的升级及原有产品的迭代，降低了产品的成本，通过新品的量产丰富产品线和下游应用，提升了公司的产品竞争力和盈利能力。
  （二）税收优惠的影响
  根据《财政部税务总局发展改革委工业和信息化部关于促进集成电路产业和软件产业高质量发展企业所得税政策的公告》（财政部税务总局发展改革委工业和信息化部公告 2020 年第 45 号）、《国家发展改革委等五部门关于做好享受税收优惠政策的集成电路企业或项目、软件企业清单制定工作有关要求的通知》（发改高技〔2021〕413 号），国家鼓励的重点集成电路设计企业和软件企业，自获利年度起，第一年至第五年免征企业所得税，接续年度减按 10%的税率征收企业
所得税。公司于 2021 年 5 月 29 日被认定为重点集成电路设计企业，2021 年享
受免征企业所得税的税收优惠政策。
  （三）非经常性损益影响
  2021 年度，公司获得的计入当期损益的政府补助金额较去年同期有所上升。
  四、风险提示
  本次业绩预计是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，尚未经注册会计师审计。公司不存在影响本次业绩预告准确性的重大不确定因素。
  五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，未经注册会计师审计，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2022 年 01 月 28 日

[2022-01-13] (688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688766        证券简称：普冉股份        公告编号：2022-001
      普冉半导体（上海）股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 12 日
（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区碧波路 699 号博雅酒店 1 楼会议
室 1
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                            10
 普通股股东人数                                            10
 2、出席会议的股东所持有的表决权数量                  16,090,985
 普通股股东所持有表决权数量                            16,090,985
 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
                                                        44.4149
 比例（%）
 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
                                                        44.4149
 （%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。会议由董事长王楠先生主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 6 人，出席 6 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事段匡哲先生因其他重要工作未能出席本
次股东大会；
3、 董事会秘书兼财务负责人钱佳美出席本次会议；
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超
  募资金的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                    同意                反对            弃权
 股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）            （%）
  普通股    16,090,008  99.9939  977    0.0061    0      0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
 议案                      同意            反对          弃权
 序号    议案名称    票数    比例    票    比例    票    比例
                              （%）  数  （%）  数    （%）
      关 于 取 消 使
      用 部 分 超 募
      资 金 永 久 补
  1  充 流 动 资 金  893,848  99.8908  977  0.1092  0      0
      事 项 并 退 回
      相 关 超 募 资
      金的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次会议审议的议案均属于普通决议议案，已获得出席本次股东大会的股东
  或股东代理人所持有效表决权股份总数二分之一以上通过；
2、 议案 1 对中小投资者进行了单独计票。
3、 涉及关联股东回避表决情况：无
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
  律师：葛嘉琪、蔡诚
2、 律师见证结论意见：
  本所律师认为： 普冉半导体（上海）股份有限公司 2022 年第一次临时股东
大会的召集及召开程序符合法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定；现场出席会议人员以及会议召集人的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 13 日

[2021-12-28] (688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：688766        证券简称：普冉股份        公告编号：2021-028
      普冉半导体（上海）股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年1月12日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2022 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2022 年 1 月 12 日  15 点 00 分
  召开地点：上海市浦东新区碧波路 699 号博雅酒店 1 楼会议室 1
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 12 日
                      至 2022 年 1 月 12 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
  不涉及公开征集股东投票权事项。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                议案名称                      A 股股东
 非累积投票议案
 1      《关于取消使用部分超募资金永久补充流动          √
        资金事项并退回相关超募资金的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
  本次提交股东大会审议的议案 1 已经公司第一届董事会第二十次会议审议通过，已经第一届监事会第十六次会议审议通过，相关公告及文件于 2021 年 12月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在 2022 年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022 年第一次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688766      普冉股份          2022/1/6
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
（一）登记手续
  拟现场出席本次临时股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：
  1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、股票账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、股票账户卡办理登记手续。
  2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、股票账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、委托人的股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。
  3、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章。
  4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述第 1、2 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函
上请注明“股东大会”字样，须在登记时间 2022 年 1 月 10 日下午 17:30 前送
达登记地点。
（二）登记时间、地点
登记时间：2022 年 1 月 10 日（上午 10:00-12:00，下午 13:30-17:30）
登记地点：上海市浦东新区盛夏路 560 号 504 室
（三）注意事项股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。
六、  其他事项
（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）会议联系方式
联系地址：中国（上海）自由贸易试验区盛夏路 560 号 504 室
联系电话：021-60791797
联系人：钱佳美 袁宜璇
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 28 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
普冉半导体（上海）股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 12 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
    序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
              《关于取消使用部分超募资金永
      1      久补充流动资金事项并退回相关
              超募资金的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                          委托日期：  年    月  日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-12-28] (688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的公告
证券代码：688766          证券简称：普冉股份        公告编号：2021-026
          普冉半导体（上海）股份有限公司
 关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回
                相关超募资金的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“普冉股份”）于2021年12月26日分别召开了公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的议案》，公司拟取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专户储存与三方监管。公司独立董事对此发表了一致同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具了无异议的核查意见。
  本计划尚需提交公司股东大会批准方可实施。
  一、募集资金基本情况
  经据中国证券监督管理委员会于2021年06月22日出具的《关于同意普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111号），公司获准向社会公开发行人民币普通股905.7180万股，每股发行价格为人民币148.90元，本次发行募集资金总额为134,861.41万元，扣除不含税发行费用人民币10,306.87万元后，实际募集资金净额为人民币124,554.54万元，上述资金已全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年08月16日出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZF10839号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并由公司与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。详细情况请参见公司已于2021年08月20日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
  二、募集资金投资项目的基本情况
  根据《普冉半导体（上海）股份有限公司科创板首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：
                                                          单位：万元
 序号            项目名称                总投资额    募集资金投入
                                                          金额
  1    闪存芯片升级研发及产业化项目    18,964.11    18,964.11
  2  EEPROM 芯片升级研发及产业化项目    4,787.19      4,787.19
  3      总部基地及前沿技术研发项目      10,793.90    10,793.90
                  合计                  34,545.20    34,545.20
  公司于2021年09月19日召开的第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十一次会议分别通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过12.45亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。具体情况详见公司于2021年09月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2021-001）。
  公司于2021年10月29日分别召开了公司第一届董事会第十七次会议及第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为69,467,414.60元。具体情况详见公司于2021年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2021-018）。
  三、使用部分超募资金永久补充流动资金的基本情况
  经公司于2021年09月19日召开的第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十一次会议分别审议通过，公司于2021年10月08日召开的2021年第一次临时股东大会批准同意公司使用超募资金人民币2.7亿元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.9969%，用于与公司主营业务相关的生产经营。公司承
诺在永久补充流动资金后的每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的30%，本次使用超募资金永久流动资金不会影响募投项目实施的资金需求，在永久补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。具体情况详见公司于2021年09月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-002）。
  四、公司取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的基本情况
  根据公司最新的战略安排，综合考虑公司当前的资金使用状况后，公司拟取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专户储存与三方监管，同时终止公司此前作出的补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助的承诺。本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项未对公司流动资金及募集资金使用产生不利影响。
  公司承诺：本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项后的12个月内不再使用超募资金永久补充流动资金。
  五、相关审议程序
  公司于2021年12月26日召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的议案》，同意公司取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专户储存与三方监管。根据相关规定，公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金并退回相关超募资金的事项尚需股东大会批准。
  公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的相关审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的有关规定。
  六、独立董事、监事会及保荐机构的意见
  （一）独立董事意见
  公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金，是根据公司最新的战略安排，综合考虑公司当前的资金使用状况后审慎决策，不存在违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的有关规定的情形。同时，公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的相关审议程序符合法律、法规及规范性文件的有关规定。
  综上，公司独立董事一致同意取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
  （二）监事会意见
  公司监事会认为：公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项，未对公司流动资金及募集资金使用产生不利影响，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
  综上，公司监事会同意取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金，该议案尚需提交公司股东大会审议批准后方可实施。
  （三）保荐机构意见
  经核查，保荐机构认为：普冉股份本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金并退回相关超募资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金并退回相关超募资金，有利于募集资金的专户储存与监管。
  综上，中信证券对公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金并退回
相关超募资金的事项无异议。
  七、上网公告附件
  （一）《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》；
  （二）《中信证券股份有限公司关于普冉半导体（上海）股份有限公司取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的核查意见》。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 28 日

[2021-12-28] (688766)普冉股份:关于第一届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：688766          证券简称：普冉股份        公告编号：2021-027
          普冉半导体（上海）股份有限公司
      关于第一届监事会第十六次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、 监事会会议召开情况
  普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第十六
次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 12 月 26 日以现场结合通讯方式召
开。会议通知于 2021 年 12 月 21 日以电话的方式发出。除段匡哲先生以通讯方
式参加外，其他监事均出席现场会议，本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事3 人。会议由监事会主席陈涛先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。
  二、 监事会会议审议情况
  经与会监事审议，形成决议如下：
  （一）审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的议案》
  监事会认为：公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项，未对公司流动资金及募集资金使用产生不利影响，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
  综上，公司监事会同意取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金，该议案尚需提交公司股东大会审议批准后方可实施。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的公告》（公告编号：2021-026）。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司监事会
                                                    2021 年 12 月 28 日

[2021-12-09] (688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司关于获得政府补助的公告
证券代码：688766        证券简称：普冉股份        公告编号：2021-025
          普冉半导体（上海）股份有限公司
              关于获得政府补助的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、获取补助的基本情况
  普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）自 2021 年 1 月 1
日至 2021 年 12 月 08 日，累计收到各类政府补助合计人民币 11,723,285.28 元，
其中与收益相关的政府补助为人民币 11,723,285.28 元，与资产相关的政府补助为人民币 0 元。
    二、补助的类型及其对上市公司的影响
  根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》等相关规定，确认上述事项并
划分补助类型，公司自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 08 日累计获得政府补助
11,723,285.28 元，均为与收益相关的政府补助，预计上述政府补助对公司 2021年度及之后年度的利润将产生一定的积极影响。
  上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司相关年度损益的影响须以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 09 日

[2021-12-08] (688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司关于设立分公司的公告
证券代码：688766        证券简称：普冉股份        公告编号：2021-024
          普冉半导体（上海）股份有限公司
              关于设立分公司的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年12月07日召开了公司第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于设立分公司的议案》，同意公司设立深圳分公司和苏州分公司（分公司具体名称以工商登记机关的核准为准），并授权公司管理层办理设立深圳分公司和苏州分公司的各项工作。
  根据《公司章程》及相关规定，本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议，本次设立分支机构事宜不构成重大资产重组和关联交易。具体情况如下:
    一、拟设立分支机构的基本情况
  （一）设立深圳分公司
    1、拟设分支机构名称：  普冉半导体（上海）股份有限公司深圳分公司
    2、分支机构性质：      不具有独立企业法人资格
    3、营业场所：          深圳市南山区粤海街道深南大道9966号威盛科
                            技大厦1802单元
    4、经营范围：          半导体、集成电路及相关产品的开发、设计、
                            销售，网络科技、计算机技术领域内的技术开
                            发、技术咨询、技术服务、技术转让，从事货
                            物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项
                            目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    5、分支机构负责人：    汪霞
  上述设立情况以当地市场监管机构核准登记的内容为准。
  （二）设立苏州分公司
    1、拟设分支机构名称： 普冉半导体（上海）股份有限公司苏州分公司
    2、分支机构性质：      不具有独立企业法人资格
    3、营业场所：          苏州工业园区星汉街5号1号楼704单元
    4、经营范围：          半导体、集成电路及相关产品的开发、设计、
                            销售，网络科技、计算机技术领域内的技术开
                            发、技术咨询、技术服务、技术转让，从事货
                            物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项
                            目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    5、分支机构负责人：  汪齐方
  上述设立情况以当地市场监管机构核准登记的内容为准。
    二、设立分支机构的目的、存在风险及对公司的影响
    (一) 设立目的
  公司基于整体发展规划的考虑，拟在深圳、苏州设立分公司（公司在其住所以外设立的从事经营活动的机构）。本次设立分支机构，符合公司的经营发展需要，有利于完善公司组织结构，进一步提升市场开拓和技术研发的效率，提升公司综合实力和核心竞争优势，对公司未来的发展具有积极的意义。此次设立分公司符合公司和全体股东的利益，不存在损害股东利益的情形。
    (二) 存在风险及对公司影响
  上述设立分支机构事项经公司董事会审议通过后，需按照规定程序办理工商登记手续，不存在法律、法规限制或禁止的风险。该事项符合公司的整体规划，不会对公司整体业务构成重大不利影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东的利益的情形。
    三、授权事项
  为保证分公司设立工作的顺利开展，公司董事会同意授权公司管理层依据法律、法规的规定具体办理分公司设立的各项工作，包括但不限于委派分公司的负责人、负责签署和申报与本次设立分公司有关的工商和法律文件以及办理分公司
设立登记及其他有关法律手续等。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 08 日

[2021-11-30] (688766)普冉股份:关于第一届监事会第十五次会议决议公告
    1
    证券代码：
    688766 证券简称：普冉股份 公告编号： 2021 0 23
    普冉半导体（上海）股份有限公司
    关于第一届监事会第
    十五 次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、 监事会会议召开情况
    普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第十五次会议（以下简称“本次会议”）于2021年11月29日以现场结合通讯方式召开。会议通知于2021年11月24日以电子邮件的方式发出。除段匡哲先生以通讯方式参加外，其他监事均出席现场会议，本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议由监事会主席陈涛先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。
    二、 监事会会议审议情况
    经与会监事审议，形成决议如下：
    （一）审议通过了《关于制定公司<员工购房借款管理办法>的议案》
    监事会认为：公司使用总额不高于人民币3,000万元的自有资金为符合条件的员工提供限制额度内的自用唯一商品房购房借款，有利于公司吸引和留住人才，有利于公司长远发展，且风险可控。相关决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东尤其是公司中小股东合法权益的情形。
    综上，公司监事会同意公司制定的《员工购房借款管理办法》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于制定公司<员工购房借款管理办法>的公告》
    2
    （公告编号：2021-022）及《普冉半导体（上海）股份有限公司员工购房借款管理办法》。
    特此公告。
    普冉半导体（上海）股份有限公司监事会
    2021年11月30日

[2021-11-30] (688766)普冉股份:普冉半导体（上海）股份有限公司关于制定公司《员工购房借款管理办法》的公告
    1
    证券代码：
    688766 证券简称：普冉股份 公告编号： 2021 022
    普冉半导体（上海）股份有限公司
    关于制定公司《员工购房借款管理办法》的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年11月29日分别召开了公司第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于制定公司<员工购房借款管理办法>的议案》，同意公司根据《员工购房借款管理办法》（以下简称“《管理办法》”），使用资金总额不超过人民币3,000万元的自有资金向员工提供借款用于员工在其工作地或公司认可的其他所在地购买其自用唯一商品房（不含商铺、自建房和宅基地）。
    本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议，该事项不构成关联交易。具体情况如下:
    一、制定《管理办法》的目的及适用范围
    为激励员工工作积极性，帮助有购房需求的员工减轻购房负担，实现员工安居乐业，同时为更好地吸引和留住关键岗位核心人才及有潜力的员工，公司在不影响主营业务发展的前提下，将投入部分自有资金为员工购房提供借款。
    《管理办法》适用于公司及其下属分公司（如有）、全资子公司（如有）的所有符合《管理办法》“三、申请条件”的境内员工。不适用于公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东，以及与前述主体关系密切的家庭成员等关联人。
    二、《管理办法》的授权执行
    1、《管理办法》的最终解释权归公司董事会，在具体执行过程中由公司行政人事部负责解释工作；
    2、《管理办法》经董事会审议通过后，在符合相关法律法规和管理规定的
    2
    条件下开始实施，由公司管理层根据具体情况决定调整或终止。除《管理办法》确定的借款总资金额度外，董事会授权公司总经理在后续实施过程中对《管理办法》所确定的员工最高借款额度、借款申请及审批要求等根据实际情况进行适当调整；
    3、行政人事部、财务部为具体执行部门，按照《管理办法》的相关规定履行职责。
    三、公司采取的风险控制措施
    1、公司此次用于员工购房借款公司此次用于员工购房借款资金池总额不超过人民币资金池总额不超过人民币3,0003,000万元，为公司万元，为公司自有资金，不会影响公司主营业务发展；自有资金，不会影响公司主营业务发展；
    2、借款借款员工及其配偶（如有）无不良征信记录（如有过连续或信用卡恶意员工及其配偶（如有）无不良征信记录（如有过连续或信用卡恶意透支透支记录被银行列入黑名单的，需自记录消除满记录被银行列入黑名单的，需自记录消除满55年），且未被人民法院列为失年），且未被人民法院列为失信被执行人；信被执行人；
    3、员工购房借款实际批准金额上限为员工购房借款实际批准金额上限为11）借款员工上一年度税前年薪的）借款员工上一年度税前年薪的22倍；倍；22）人民币）人民币100100万元；万元；33）最低首付额的）最低首付额的80%80%（具体金额以银行购房按揭合同或其他（具体金额以银行购房按揭合同或其他能证明其首付款金额的材料上所载为准）；能证明其首付款金额的材料上所载为准）；44）房款总额的）房款总额的30%30%（具体金额以银行（具体金额以银行购房按揭合同或其他能证明房款总金额的材料上所载为准）中孰低；购房按揭合同或其他能证明房款总金额的材料上所载为准）中孰低；
    4、员工购房借款期限最长不超过员工购房借款期限最长不超过55年（即年（即6060个月）个月），具体还款方式在《员工，具体还款方式在《员工购房借款合同》中进行约定购房借款合同》中进行约定；
    5、借款员工从公司获得的持股平台份额借款员工从公司获得的持股平台份额//股权激励，应在获得分红及减持收股权激励，应在获得分红及减持收益后优先用于对借款的偿还；益后优先用于对借款的偿还；
    除上述规定以外，《管理办法》对员工申请购房借款的申请条件、流程、额度及还款管理等进行了详细规定，公司将根据《管理办法》严格控制风险。
    四、专项意见说明
    （一）独立董事意见
    公司在不影响自身主营业务发展的前提下使用部分自有资金为符合条件的员工提供限制额度的自用唯一商品房购房的借款，有利于帮助公司人才体系建设，员工实现安居乐业，更好地吸引和保留核心人才。公司此次用于员工购房借款资
    3
    金池总额不超过人民币3,000万元，符合公司的实际情况，不会影响公司的正常经营，公司本次制定《员工购房借款管理办法》符合公司的实际情况，未损害公司和全体股东尤其是中小股东的利益，决策程序合法有效。
    综上，我们一致同意公司制定的《员工购房借款管理办法》。
    （二）监事会意见
    公司监事会认为：公司使用总额不高于人民币3,000万元的自有资金为符合条件的员工提供限制额度内的自用唯一商品房购房借款，有利于公司吸引和留住人才，有利于公司长远发展，且风险可控。相关决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东尤其是公司中小股东合法权益的情形。
    综上，公司监事会同意公司制定的《员工购房借款管理办法》。
    （三）保荐机构核查意见
    经核查，中信证券认为：普冉股份本次提供购房借款资金均为自有资金，不涉及募集资金，公司（含全资子公司）用于员工购房借款资金池总额不超过人民币3,000万元，风险处于可控制范围；公司在不影响自身正常经营的情况下使用部分闲置自有资金为公司员工提供购房的借款，既可以缓解员工购房的经济压力，也能稳定核心人才队伍，促进公司建立和完善良好的激励和福利制度，同时不损害全体股东尤其是中小股东的利益。
    上述事项已经上市公司董事会、监事会审议批准、独立董事发表同意意见，履行了必要的程序，无需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法规的要求。
    综上，中信证券对公司制定《普冉半导体（上海）股份有限公司员工购房借款管理办法》事项无异议。
    五、累计对外提供财务资助金额
    截至本公告披露日，公司累计对外提供财务资助金额为人民币0元（不含本次财务资助），不存在逾期未收回的财务资助。
    4
    六、上网公告附件
    （一）《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十第十八次八次会议相关会议相关事项事项的独立意见的独立意见》；
    （二）《中信证券股份有限公司关于普冉半导体（上海）股份有限公司员工购房借款管理办法的核查意见》；
    （三）《普冉半导体（上海）股份有限公司员工购房借款管理办法》。
    特此公告。
    普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
    普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
    2021
    2021年年1111月月3030日日

[2021-11-09] (688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司关于变更投资者联系电话号码的公告
证券代码：688766          证券简称：普冉股份        公告编号：2021-021
          普冉半导体（上海）股份有限公司
        关于变更投资者联系电话号码的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）因通讯线路变更，自本公告发布之日起将启用新的投资者联系电话号码，公司原投资者联系电话号码：021-61347010*818将持续服务至2021年12月9日，并自该日后停止使用。
  变更后的投资者联系电话号码如下：
    电话号码：021-60791797
  除上述变更外，公司办公地址、网址及电子邮箱等其他联系方式均未发生变化，欢迎广大投资者通过上述渠道与公司进行沟通。
  以上变动请广大投资者留意，由此给广大投资者带来的不便，敬请谅解。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 9 日

[2021-10-30] (688766)普冉股份:关于第一届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：688766          证券简称：普冉股份        公告编号：2021-020
          普冉半导体（上海）股份有限公司
      关于第一届监事会第十四次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、 监事会会议召开情况
  普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第十四
次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 10 月 29 日以现场结合通讯方式召
开。会议通知于 2021 年 10 月 24 日以专人送达、电话相结合的方式发出。除段
匡哲先生以通讯方式参加外，其他监事均出席现场会议，本次会议应参加监事 3人，实际参加监事 3 人。会议由监事会主席陈涛先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。
  二、 监事会会议审议情况
  经与会监事审议，形成决议如下：
  （一）审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》
  监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，相关程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定。本次募集资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
  综上，公司监事会同意公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2021-018）。
  （二）审议通过了《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》
  监事会认为：董事会编制和审核公司《2021 年第三季度报告》的程序符合相关法律、法规和公司内部制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
  （三）审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》
  监事会认为：公司目前经营及财务状况良好，在确保公司正常经营的情况下，公司在一年内滚动使用最高额度不超过人民币 2 亿元（含 2 亿）暂时闲置自有资金购买理财产品，有利于提高公司闲置资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。
  综上，监事会同意公司本次使用不超过人民币 2 亿元（含 2 亿）的暂时闲置
自有资金购买理财产品。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-019）。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司监事会
                                                    2021 年 10 月 30 日

[2021-10-30] (688766)普冉股份:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 7.9元
    每股净资产: 51.3263元
    加权平均净资产收益率: 34.75%
    营业总收入: 8.24亿元
    归属于母公司的净利润: 2.23亿元

[2021-10-29] (688766)普冉股份:普冉半导体上海股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
证券代码：688766        证券简称：普冉股份        公告编号：2021-015
          普冉半导体（上海）股份有限公司
      关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     限制性股票首次授予日：2021 年 10 月 27 日
     限制性股票首次授予数量：28 万股，占目前公司股本总额 3,622.8719
      万股的 0.77%
     股权激励方式：第二类限制性股票
  《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”或“《激励计划》”）规定的普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年限制性股票授予条件已经成就，根据公
司 2021 年第二次临时股东大会授权，公司于 2021 年 10 月 27 日召开的第一届董
事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象
首次授予限制性股票的议案》，确定 2021 年 10 月 27 日为首次授予日，以 44.67
元/股的授予价格向 112 名激励对象首次授予 28 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
    一、限制性股票授予情况
  （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
  1、2021 年 10 月 11 日，公司召开第一届董事会第十五次会议，会议审议通
过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
  同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
  2、2021 年 10 月 12 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《普冉半导体（上海）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事蒋守雷先生作为征集人，就公司2021 年第二次临时股东大会审议的公司本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
  3、2021 年 10 月 12 日至 2021 年 10 月 21 日，公司对本次激励计划拟首次
授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未
收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 10 月 22 日，公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
  4、2021 年 10 月 27 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划（草案）》公告前 6 个月（因公司 A 股上市尚不满 6 个月，实际自查期间
为公司在上海证券交易所上市首日至本次激励计划草案首次公开披露前一日）内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
2021 年 10 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普
冉半导体（上海）股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、2021 年 10 月 27 日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    （二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计划差异情况
  根据《激励计划》及其摘要的相关规定和公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，本激励计划的内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的内容一致。
    （三）董事会关于符合授予条件的说明和独立董事及监事会发表的明确意见
  1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
  根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
  （1）公司未发生如下任一情形：
  ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
  ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；
  ④法律法规规定不得实行股权激励的；
  ⑤中国证监会认定的其他情形。
  （2）激励对象未发生如下任一情形：
  ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
  ④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  ⑥中国证监会认定的其他情形。
  公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授予条件已经
成就。董事会同意公司本次激励计划的首次授予日为 2021 年 10 月 27 日，并同
意以 44.67 元/股的授予价格向 112 名激励对象授予 28 万股限制性股票。
  2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
  （1）本次激励计划首次授予限制性股票的激励对象人员名单与公司 2021 年第二次临时股东大会批准的《激励计划》中规定的首次授予的激励对象名单相符。
  （2）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
  （3）本次激励计划的激励对象为公司董事会认为需要激励的人员，不包括公司独立董事、监事。本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
  （4）本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
  因此，监事会认为本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经
44.67 元/股的授予价格向 112 名激励对象授予 28 万股限制性股票。
  3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
  （1）根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激
励计划首次授予日为 2021 年 10 月 27 日，该授予日符合《管理办法》等法律、
法规以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。
  （2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
  （3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授予的激励对象的主体资格合法、有效。
  （4）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
  综上所述，独立董事认为公司本次激励计划的授予条件已经成就，同意公司
本次激励计划的首次授予日为 2021 年 10 月 27 日，并同意以 44.67 元/股的授予
价格向 112 名激励对象授予 28 万股限制性股票。
  （四）限制性股票首次授予的具体情况
  1.授予日：2021 年 10 月 27 日
  2.授予数量：28 万股
  3.授予人数：112 人
  4.授予价格：44.67 元/股
  5.股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票
  6.激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况：
  （1）本次激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 98 个月。
  （2）本次激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本次激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
  ①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
  ②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
  ③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
  ④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
  上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
  首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
    归属安排                          归属期间                    归属比例
                    自首次授予部分限制性股票授予日起 26 个月后的
  第一个归属期    首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日        25%
                    起 38 个月内的最后一个交易日当日止
                    自首次授予部分限制性股票授予日起 38 个月后的
  第二个归属期    首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日        25%
                    起 50 个月内的最后一个交易日当日止
                    自首次授予部分限制性股票授予日起 50 个月后的
  第三个归属期    首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日        25%
                    起 62 个月内的

[2021-10-29] (688766)普冉股份:关于第一届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：688766          证券简称：普冉股份        公告编号：2021-016
          普冉半导体（上海）股份有限公司
      关于第一届董事会第十六次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
    普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第一
届董事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 10 月 27 日以现场方
式召开。会议通知于 2021 年 10 月 22 日以专人送达、电话相结合的方式发出。
目前董事会共有 6 名董事，实到董事 6 名，会议由董事长王楠先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半导体（上海）股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。
    二、董事会会议审议情况
    本次会议由董事长王楠先生主持，经与会董事审议，形成决议如下：
  （一）审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司和首次授予的激励对象均符合本次激励计划中授予条件的规定，本次激励计划的授予条件已经成就。董事会同意公司本次激励计划的首
次授予日为 2021 年 10 月 27 日，并同意以 44.67 元/股的授予价格向 112 名激励
对象授予 28.00 万股限制性股票。
  公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
  本次授予在公司 2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-015）。
    三、上网公告附件
  《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2021 年 10 月 29 日

[2021-10-29] (688766)普冉股份:关于第一届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：688766          证券简称：普冉股份        公告编号：2021-017
          普冉半导体（上海）股份有限公司
      关于第一届监事会第十三次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、 监事会会议召开情况
  普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第十三
次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 10 月 27 日以现场结合通讯方式召
开。会议通知于 2021 年 10 月 22 日以专人送达、电话相结合的方式发出。除段
匡哲先生以通讯方式参加外，其他监事均出席现场会议，本次会议应参加监事 3人，实际参加监事 3 人。会议由监事会主席陈涛先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。
  二、 监事会会议审议情况
  经与会监事审议，形成决议如下：
  （一）审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
  监事会认为：
  1、公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）首次授予限制性股票的激励对象人员名单与公司 2021 年第二次临时股东大会批准的《激励计划》中规定的首次授予激励对象名单相符。
  2、本次激励计划首次授予激励对象为董事会认为需要激励的人员，不包括公司独立董事、监事。本次激励计划首次授予激励对象符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
  3、公司和本次激励计划首次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司《激励计划》规定的授予条件已经成就。
  3.1、公司未发生如下任一情形：
  ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
  ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
  ④法律法规规定不得实行股权激励的；
  ⑤中国证监会认定的其他情形。
  3.2、本次激励计划首次授予激励对象未发生如下任一情形：
  ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
  ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  ⑥中国证监会认定的其他情形。
  4、公司监事会对本次激励计划的授予日进行核查，认为本次激励计划的授
予日确定为 2021 年 10 月 27 日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予
日的相关规定。
  监事会同意本次激励计划向首次授予激励对象授予限制性股票的授予日为
2021 年 10 月 27 日，授予价格为 44.67 元/股，并同意向符合条件的 112 名激励
对象授予 28 万股限制性股票。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-015）。
特此公告。
                            普冉半导体（上海）股份有限公司监事会
                                                2021 年 10 月 29 日

[2021-10-28] (688766)普冉股份:普冉半导体上海股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：688766        证券简称：普冉股份        公告编号：2021-013
      普冉半导体（上海）股份有限公司
      2021 年第二次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 10 月 27 日
（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区碧波路 699 号博雅酒店 1 楼碧
波厅 C
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                              22
普通股股东人数                                              22
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                    22,053,420
普通股股东所持有表决权数量                              22,053,420
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
                                                          60.8727
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）    60.8727
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。会议
由董事长王楠先生主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 6 人，以现场及通讯方式出席 6 人；
2、 公司在任监事 3 人，以现场及通讯方式出席 3 人；
3、 董事会秘书钱佳美出席本次会议；部分高级管理人员列席了本次会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                    同意              反对            弃权
  股东类型      票数    比例（%）  票数  比例（%）  票数  比例（%）
  普通股    22,047,760  99.9743  5,660  0.0257    0    0.0000
2、 议案名称：关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                    同意              反对            弃权
  股东类型
                票数    比例（%）  票数  比例（%）  票数  比例（%）
普通股      22,047,760  99.9743  5,660  0.0257    0    0.0000
3、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案
    审议结果：通过
    表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型
                票数    比例（%）  票数  比例（%）  票数  比例（%）
 普通股      22,047,760  99.9743  5,660  0.0257    0    0.0000
 （二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案                          同意              反对          弃权
序号    议案名称                                  比例          比例
                          票数    比例（%） 票数  （%）  票数  （%）
      关于公司《2021
 1  年限制性股票激  1,979,677  99.7149  5,660  0.2851  0  0.0000
      励计划（草案）》
      及其摘要的议案
      关于公司《2021
      年限制性股票激
 2  励计划实施考核  1,979,677  99.7149  5,660  0.2851  0  0.0000
      管理办法》的议
      案
      关于提请股东大
      会授权董事会办
 3  理公司股权激励  1,979,677  99.7149  5,660  0.2851  0  0.0000
      计划相关事宜的
      议案
 （三） 关于议案表决的有关情况说明
 1、 议案 1、2、3 为特别决议议案，均已获出席本次股东大会的股东或股东代理 人所持表决权数量的三分之二以上通过。
 2、 议案 1、2、3 对中小投资者进行了单独计票。
 3、 涉及关联股东回避表决情况：无
 三、  律师见证情况
 1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
  律师：蔡诚、李嘉言
2、 律师见证结论意见：
  本所律师认为： 普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年第二次临时股东
大会的召集及召开程序符合法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定； 现场出席会议人员以及会议召集人的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                  2021 年 10 月 28 日

[2021-10-12] (688766)普冉股份:关于第一届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：688766          证券简称：普冉股份        公告编号：2021-010
          普冉半导体（上海）股份有限公司
      关于第一届监事会第十二次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、 监事会会议召开情况
  普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第十二
次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 10 月 11 日以现场结合通讯方式召
开。会议通知于 2021 年 10 月 06 日以专人送达、电话相结合的方式发出。除段
匡哲先生以通讯方式参加外，其他监事均出席现场会议，本次会议应参加监事 3人，实际参加监事 3 人。会议由监事会主席陈涛先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。
  二、 监事会会议审议情况
  经与会监事审议，形成决议如下：
    1、审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》
  监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  监事会同意公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关事项，该议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-007）。
    2、审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》
  监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现。
  监事会同意公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关事项，该议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    3、审议通过了《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单>的议案》
  监事会认为：列入公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
  公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期为 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
  监事会同意关于核实公司《2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的相关事项。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司监事会
                                                    2021 年 10 月 12 日

[2021-10-12] (688766)普冉股份:关于第一届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：688766          证券简称：普冉股份        公告编号：2021-009
          普冉半导体（上海）股份有限公司
      关于第一届董事会第十五次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
    普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第一
届董事会第十五次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 10 月 11 日以现场形
式召开。会议通知于 2021 年 10 月 06 日以专人送达、电话相结合的方式发出。
目前董事会共有 6 名董事，实到董事 6 名，会议由董事长王楠先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半导体（上海）股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。
    二、董事会会议审议情况
    本次会议由董事长王楠先生主持，经与会董事审议，形成决议如下：
  （一）审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
  为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制
定了《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
  独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-007）。
  （二）审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
  为了保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司制定了《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  （三）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》
  为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
  1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
  （1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，确定本次限制性股票激励计划的授予日；
  （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
  （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
  （4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；
  （5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；
  （6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
  （7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
  （8）授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
  （9）授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身故的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；
  （10）授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予数量、授予价格和授予日等全部事宜；
  （11）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议；
  （12）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
  （13）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
  2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
  3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
  4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
  5、上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （四）审议通过了《关于提请召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》
  董事会同意于 2021 年 10 月 27 日 15:00 召开公司 2021 年第二次临时股东大
会，审议本次董事会所审议的需股东大会审议的相关议案，本次股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。
    表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-011）。
    三、上网公告附件
  《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2021 年 10 月 12 日

[2021-10-12] (688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司2021年限制性股票激励计划(草案)摘要公告
证券代码：688766        证券简称：普冉股份        公告编号：2021-007
          普冉半导体（上海）股份有限公司
    2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    股权激励方式：第二类限制性股票。
    股份来源：普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“普冉股份”、“本公司”、“公司”、“上市公司”）向激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通股股票。
    股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟授予激励对象的限制性股票数量为 35.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 3,622.8719 万股的 0.97%。其中，首次授予限制性股票 28.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.77%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%；预留 7.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.19%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20.00%。
    一、股权激励计划目的
  为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《业务指南》”）等有关法律、行政法规、规范性文件以及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本计划。
  截至本激励计划公告日，公司不存在同时实施其他股权激励计划以及其他长期激励机制的情形。
    二、股权激励方式及标的股票来源
  （一）股权激励方式
  本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
  （二）标的股票来源
  公司将通过向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票作为本激励计划的股票来源。
    三、拟授出的权益数量
  本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 35.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 3,622.8719 万股的 0.97%。其中，首次授予限制性股票 28.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.77%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%；预留 7.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.19%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的20.00%。
  截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标
的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。
    四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
  （一）激励对象的确定依据。
  1、激励对象确定的法律依据
  本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务指南》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
  2、激励对象确定的职务依据
  本激励计划的激励对象为公司董事会认为需要激励的人员（不包括普冉股份独立董事、监事），符合实施股权激励计划的目的。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）拟定名单，并经公司监事会核实确定。
  （二）激励对象的人数及公司全部职工人数的比例
  本激励计划涉及的激励对象共计 112 人，占公司截止 2021 年 9 月 30 日员工
总数 189 人的 59.26%，包括董事会认为需要激励的人员。
  以上激励对象中，不包括普冉股份独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合同。
  预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
  （三）激励对象名单及拟授出权益分配情况
                                          获授的限制  获授限制性  获授限制性
    姓名      国籍          职务        性股票数量  股票占授予  股票占当前
                                          （万股）    总量的比例  总股本比例
 一、董事、高级管理人员
    /        /            /                /            /            /
 二、核心技术人员
    /        /            /                /            /            /
 三、董事会认为需要激励的人员（共 112 人）    28.00      80.00%      0.77%
                  预留                      7.00        20.00%      0.19%
                  合计                      35.00      100.00%      0.97%
  注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
  （四）激励对象的核实
  1、公司董事会审议通过本激励计划后，公司将通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期为 10 天。
  2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司将在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
  （五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生不符合《管理办法》及股权激励计划规定的情况时，公司将终止其参与本激励计划的权利，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
    五、股权激励计划的相关时间安排
  （一）本激励计划的有效期
  本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 98 个月。
  （二）本激励计划的相关日期及期限
  1、本激励计划的授予日
  本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
  授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。
  2、本激励计划的归属安排
  本激励计划首次授予的限制性股票自首次授予之日起 26 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属；本激励计划预留授予的限制性股票自预留授予之日起 38 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
  （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
  （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
  （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
  （4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
  上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
  首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
    归属安排                          归属期间                    归属比例
                  自首次授予部分限制性股票授予日起 26个月后的首
  第一个归属期    个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 38      25%
                  个月内的最后一个交易日当日止
  第二个归属期    自首次授予部分限制性股票授予日起 38个月后的首      25%
                  个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 50
    归属安排                          归属期间                    归属比例
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自首次授予部分限制性股票授予日起 50个月后的首
  第三个归属期    个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 62      25%
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自首次授予部分限制性股票授予日起 62个月后的首
  第四个归属期    个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 74      25%
                  个月内的最后一个交易日当日止
  预留授予的限制性股票归属安排如下表所示：
    归属安排                          归属期间                    归属比例
                  自预留授予部分限制性股票授予日起 38个月后的首
  第一个归属期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 50      25%
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自预留授予部分限制性股票授予日起 50个月后的首
  第二个归属期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 62      25%
                  个月内的最后一个交易日当日止
                  自预留授予部分限制性股票授予日起 62个月后的首
  第三个归属期 

[2021-10-12] (688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告
证券代码：688766        证券简称：普冉股份        公告编号：2021-008
          普冉半导体（上海）股份有限公司
      关于独立董事公开征集委托投票权的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
     征集投票权的起始时间：2021 年 10 月 21 日至 2021 年 10 月 22 日
     征集人对所有表决事项的表决意见：同意
     征集人未持有公司股票
  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事
蒋守雷先生作为征集人，就公司拟于 2021 年 10 月 27 日召开的 2021 年第二次临
时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
  （一）征集人的基本情况
  本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事蒋守雷先生，其基本情况如下：
  蒋守雷先生，1943 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，东南大学无线电
技术专业毕业，研究员级高级工程师。1968 年 9 月至 1987 年 7 月就职于国营
742 厂，历任技术人员、工程师、副厂长、厂长，1987 年 7 月至 1989 年 8 月就
职于无锡微电子公司，担任副总经理，1989 年 8 月至 1995 年 9 月就职于中国华
晶电子集团公司，担任副总经理，1993 年 5 月至 1996 年 3 月就职于华越微电子
公司，担任总经理，1996 年 3 月至 1999 年 1 月就职于上海华虹微电子有限公司，
担任副总经理，1999 年 1 月至 2004 年 3 月就职于上海华虹（集团）有限公司，
担任副总裁，1990 年至 2005 年担任中国半导体行业协会副理事长，2001 年 4 月
至 2016 年 11 月任上海市集成电路行业协会秘书长，2009 年 5 月至 2017 年 4 月
担任上海市集成电路行业协会副会长，2017 年 5 月至今担任上海市集成电路行
业协会高级顾问。目前同时担任上海新阳半导体材料股份有限公司、上海安路信息科技股份有限公司等公司独立董事；2020 年 3 月至今，担任公司独立董事。
  征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
  征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
  （二）征集人对表决事项的表决意见及理由
  征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 10 月 11 日召开的第一届
董事会第十五次会议，并且对《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》三项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。
  征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持续发展，形成对核心人员的长效激励机制，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划的激励对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。
    二、本次股东大会的基本情况
  （一）会议召开时间
  1、现场会议时间：2021 年 10 月 27 日 15 时 00 分
  2、网络投票时间：2021 年 10 月 27 日
  公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  （二）会议召开地点
  上海市浦东新区碧波路 699 号博雅酒店 1 楼碧波厅 C
  （三）需征集委托投票权的议案
 序号                              议案名称
                              非累积投票议案
  1  《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
  2  《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
  3  《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》
  本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2021 年 10 月 12 日在上海证券
交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体上登载的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-011）。
    三、征集方案
  （一）征集对象
  截至 2021 年 10 月 19 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
  （二）征集时间
  2021 年 10 月 21 日至 2021 年 10 月 22 日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-
17:00）。
  （三）征集方式
  采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上发布公告进行委托投票权征集行动。
  （四）征集程序
  1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
  2、委托人应向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
  （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、法定代表人签署的授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
书原件、股票账户卡复印件；
  （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
  3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，送达时间以公司董事会办公室收到时间为准。逾期送达的，视为无效。
  委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：
  地址：中国（上海）自由贸易试验区盛夏路 560 号 504 室
  邮编：201203
  电话：021-61347010#818
  联系人：钱佳美 袁宜璇
  请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。
  （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：
  1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
  2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
  3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
  4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；
  5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；
  6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议，但对征集事项无投票权。
  （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以下办法处理：
  1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
  2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；
  3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同意”、“反对”或“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
  （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
  附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
  特此公告。
                                                      征集人：蒋守雷
                                                    2021 年 10 月 12 日
附件：
              普冉半导体（上海）股份有限公司
          独立董事公开征集委托投票权授权委托书
  本人/本企业作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、《普冉半导体（上海）股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
  本人/本企业作为授权委托人，兹授权委托普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事蒋守雷先生作为本人/本企业的代理人出席普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决。
  本人/本企业对本次征集投票权事项的投票意见：
 序号                非累积投票议案名称                同  反  弃
                                                        意  对  权
  1  《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及
      其摘要的议案》
  2  《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管
      理办法>的议案》
  3  《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计
      划相关事宜的议案》
注：委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权。
委托人姓名或名称（签名或盖章）：
委托股东身份证号码或营业执照号码：
委托股东持股数：
委托股东证券账户号：
签署日期：    年

[2021-10-12] (688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：688766        证券简称：普冉股份        公告编号：2021-011
      普冉半导体（上海）股份有限公司
  关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年10月27日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2021 年第二次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 10 月 27 日 15 点 00 分
  召开地点：上海市浦东新区碧波路 699 号博雅酒店 1 楼碧波厅 C
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 27 日
                      至 2021 年 10 月 27 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
  本次股东大会涉及公开征集股东投票权，具体内容详见与本通知同日刊登在上海交易所网站（www.sse.com.cn）的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-008）。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
      《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草          √
  1    案）>及其摘要的议案》
      《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实          √
  2    施考核管理办法>的议案》
      《关于提请股东大会授权董事会办理公司股
  3                                                      √
      权激励计划相关事宜的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
  本次提交股东大会审议的议案1至议案3已经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，议案 1、议案 2 已经第一届监事会第十二次会议审议通过，相关公
告及文件于 2021 年 10 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上
海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在 2021年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021 年第二次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：1、2、3
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688766        普冉股份          2021/10/19
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
  （一）登记手续
  拟现场出席本次临时股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：
  1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、股票账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、股票账户卡办理登记手续。
  2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、股票账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、委托人的股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。
  3、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章。
  4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述第 1、2 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函
上请注明“股东大会”字样，须在登记时间 2021 年 10 月 25 日下午 17:30 前送
达登记地点。
  （二）登记时间、地点
  登记时间：2021 年 10 月 25 日（上午 10:00-12:00，下午 13:30-17:30）
  登记地点：上海市浦东新区盛夏路 560 号 504 室
  （三）注意事项股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。
六、  其他事项
  （一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
  （二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
  （三）会议联系方式
  联系地址：中国（上海）自由贸易试验区盛夏路 560 号 504 室
  联系电话：021-61347010#818
  联系人：钱佳美 袁宜璇
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2021 年 10 月 12 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
普冉半导体（上海）股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月 27 日召
开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号          非累积投票议案名称            同意    反对    弃权
      《关于公司<2021 年限制性股票激励计划
 1
      （草案）>及其摘要的议案》
      《关于公司<2021 年限制性股票激励计划
 2
      实施考核管理办法>的议案》
      《关于提请股东大会授权董事会办理公司
 3
      股权激励计划相关事宜的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                          委托日期：  年  月  日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-09-22] (688766)普冉股份:关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公司章程》及部分制度并办理工商变更登记的公告
证券代码：688766          证券简称：普冉股份        公告编号：2021-003
          普冉半导体（上海）股份有限公司
关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公司章程》及部
          分制度并办理工商变更登记的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2021年09月19日召开了第一届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》、《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》、《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》、《关于修改公司<独立董事工作细则>的议案》、《关于修改公司<关联交易制度>的议案》、《关于修改公司<募集资金管理制度>的议案》、《关于修改公司<累积投票制实施细则>的议案》、《关于修改公司<投资者关系管理制度>的议案》、《关于修改公司<对外担保管理制度>的议案》、《关于修改公司<对外投资与资产处置管理制度>的议案》，于2021年09月19日召开了第一届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于修改公司<监事会议事规则>的议案》，前述事项尚需公司2021年第一次临时股东大会审议。
  同时，第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于修改公司<信息披露制度>的议案》、《关于修改公司<总经理工作制度>的议案》、《关于修改公司<董事会秘书工作制度>的议案》、《关于修改公司<董事会提名委员会议事规则>的议案》、《关于制定公司<内幕信息知情人管理制度>的议案》，前述议案对应的相关制度经董事会审议批准后生效。具体情况如下：
    一、增加公司注册资本、变更公司类型的相关情况
  经中国证券监督管理委员会于2021年06月22日出具的《关于同意普冉半导体
（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股905.7180万股。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字[2021]第ZF10839号），确认公司首次公开发行股票完成后，公司注册资本由2,717.1539万元变更3,622.8719万元，公司股份总数由2,717.1539万股变更为3,622.8719万股。公司已完成本次发行，并于2021年08月23日在上海证券交易所科创板上市，公司类型由“股份有限公司（非上市、外商投资企业投资）”变更为“股份有限公司（上市）”。
    二、修订《公司章程》部分条款的相关情况
  为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》等法律、法
规、规范性文件的规定，以及公司于 2020 年 06 月 27 日召开的 2020 年第二次临
时股东大会审议通过的《关于制定公司首次公开发行股票并在科创板上市后适用的<公司章程（草案）>的议案》，结合公司发行上市的实际情况，现将《普冉半导体（上海）股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）名称变更为《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并对《公司章程（草案）》中的有关条款进行修订，形成新的《公司章程》，具体修订内容如下：
序号            修订前条款                      修订后条款
      第二条  公司系依照《公司法》和 第二条  公司系依照《公司法》和
      其他有关规定成立的股份有限公司 其他有关规定成立的股份有限公司
      （以下简称“公司”）。            （以下简称“公司”）。
 1.        公司以发起方式设立；在上海    公司以发起方式设立；在上海
      市市场监督管理局注册登记，经核 市市场监督管理局注册登记，经核
      发《企业法人营业执照》后成立。  发《营业执照》后成立。
      第三条公司于【批/核准日期】经 第三条公司于 2021 年 06 月 22 日
 2.    【批/核准机关全称】批准，首次向 经中国证券监督管理委员会批准，
      社会公众发行人民币普通股【股份 首次向社会公众发行人民币普通股
序号            修订前条款                      修订后条款
    数额】股，于【上市日期】在【证 9,057,180 股，于 2021 年 08 月 23 日
    券交易所全称】上市。            在上海证券交易所上市。
    第六条  公司注册资本为人民币 第六条  公司注册资本为人民币
3.    27,171,539 元。                  36,228,719 元。
    第十七条 公司发行的股份，在【证 第十七条 公司发行的股份，在中国
4.    券登记机构名称】集中存管。      证券登记结算有限责任公司上海分
                                      公司集中存管。
    第 十 八 条    公 司 总 股 份 数 第 十 八 条    公 司 总 股 份 数
    27,171,539 股，公司的股本结构为： 36,228,719 股，公司的股本结构为：
5.    普通股 27,171,539 股，公司未发行 普通股 36,228,719 股，公司未发行
    除普通股以外的其他种类股份。    除普通股以外的其他种类股份。
    第二十三条  公司在下列情况下， 第二十三条  公司在下列情况下，
    可以依照法律、行政法规、部门规 可以依照法律、行政法规、部门规
    章和本章程的规定，收购本公司的 章和本章程的规定，收购本公司的
    股份：                          股份：
    ......                            ......
6.    （五）将股份用于转换上市公司发 （五）将股份用于转换公司发行的
    行的可转换为股票的公司债券；    可转换为股票的公司债券；
    （六）上市公司为维护公司价值及 （六）公司为维护公司价值及股东
    股东权益所必需。                权益所必需。
    除上述情形外，公司不进行买卖本 除上述情形外，公司不进行买卖本
    公司股份的活动。                公司股份的活动。
    第二十五条  公司因本章程第二十 第二十五条  公司因本章程第二十
    三条第一款第（一）、第（二）项 三条第一款第（一）、第（二）项
    规定的情形收购本公司股份的，应 规定的情形收购本公司股份的，应
7.    当经股东大会决议；公司因本章程 当经股东大会决议；公司因本章程
    第二十三条第（三）项、第（五） 第二十三条第（三）项、第（五）
    项、第（六）项规定的情形收购本 项、第（六）项规定的情形收购本
序号            修订前条款                      修订后条款
    公司股份的，应当经三分之二以上 公司股份的，应当经三分之二以上
    董事出席的董事会会议决议。      董事出席的董事会会议决议。
    公司依照第二十三条第一款的规定 公司依照第二十三条第一款的规定
    收购本公司股份后，属于第（一） 收购本公司股份后，属于第（一）
    项情形的，应当自收购之日起 10 日 项情形的，应当自收购之日起 10 日
    内注销；属于第（二）项、第（四） 内注销；属于第（二）项、第（四）
    项情形的，应当在 6 个月内转让或 项情形的，应当在 6 个月内转让或
    者注销；属于第（三）项、第（五） 者注销；属于第（三）项、第（五）
    项、第（六）项情形的，公司合计 项、第（六）项情形的，公司合计
    持有的本公司股份数不得超过本公 持有的本公司股份数不得超过本公
    司已发行股份总额的 10%，并应在 司已发行股份总额的 10%，并应在
    三年内转让或注销。公司用于收购 三年内转让或注销。
    的资金应当从公司的税后利润中支    公司收购本公司股份的，应当
    出。                            依照《证券法》的规定履行信息披
        公司收购本公司股份的，应当 露义务。
    依照《证券法》的规定履行信息披
    露义务。
    第四十条  股东大会是公司的权力 第四十条  股东大会是公司的权力
    机构，依法行使下列职权：        机构，依法行使下列职权：
    ......                            ......
    （十五）审议公司拟与关联人达成 （十五）审议公司拟与关联人达成
8.    的金额在 3000 万元（公司提供担 的金额在 3000 万元（公司提供担保、
    保、受赠现金资产、单纯减免公司 受赠现金资产、单纯减免公司义务
    义务的债务除外）以上，且占最近 的债务、接受担保和资助除外）以
    一期经审计净资产绝对值 5%以上 上，且占最近一期经审计总资产或
    的关联交易；                    市值 1%以上的关联交易；
    第四十二条  公司下列交易行为 第四十二条  公司下列交易行为
9.    （提供担保、受赠现金资产、单纯 （提供担保、受赠现金资产、单纯
序号            修订前条款                      修订后条款
    减免公司义务的债务除外），须经 减免公司义务的债务、接受担保和
    股东大会审议通过：              资助除外），须经股东大会审议通
    ......                            过：
                                      ......
    第四十五条  本公司召开股东大会 第四十五条  本公司召开股东大会
    的地点为公司住所地或者会议通知 的地点为公司住所地或者会议通知
    中确定的地点。股东大会将设置会 中确定的地点。股东大会将设置会
    场，以现场会议形式召开。公司还 场，以现场会议形式召开。公司还
    将提供网络视频或电讯/传真方式 将提供网络视频或电讯/传真方式为
    为股东参加股东大会提供便利，股 股东参加股东大会提供便利，股东
10.  东通过上述方式参加股东大会的， 通过上述方式参加股东大会的，视
    视为出席。                      为出席。
        股东以通讯方式参加股东大会
    时，由参会股东将有效身份证明传
    真至公司董事会办公室，由公司董
    事会秘书验证出席股东的身份。
    第五十条  监事会或股东决定自行 第五十条  监事会或股东决定自行
    召集股东大会的，须书面通知董事 召集股东大会的，须书面通知董事
    会，同时向公司所在地中国证监会 会，同时向公司所在地中国证监会
    派出机构和证券交易所备案。      派出机构和证券交易所备案。
        在股东大会决议公告前，召集      在股东大会决议公告前，召集
11.  股东持股比例不得低于10%。召集  股东持股比例不得低于 10%。召集
    股东应在发出股东大会通知及股东  人应在发出股东大会通知及股东大
    大会决议公告时，向公司所

[2021-09-22] (688766)普冉股份:关于第一届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：688766          证券简称：普冉股份        公告编号：2021-004
          普冉半导体（上海）股份有限公司
      关于第一届监事会第十一次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、 监事会会议召开情况
  普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第十一
次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 09 月 19 日以现场结合通讯方式召
开。会议通知于 2021 年 09 月 14 日以邮件方式送达。除段匡哲先生以通讯方式
参加外，其他监事均出席现场会议，本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3人。会议由监事会主席陈涛先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》、《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。
  二、 监事会会议审议情况
  经与会监事审议，形成决议如下：
    1、审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
  监事会认为：公司使用不超过 12.45 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，决策程序符合相关规定，也有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金管理不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
  监事会同意本次使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理事项。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-001）。
    2、审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
  监事会认为：公司本次使用部分超募资金人民币 2.7 亿元永久补充流动资金，并用于与主营业务相关的生产经营，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，符合公司发展战略和全体股东的利益，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《募集资金管理制度》的规定。本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、法规及其他规范性文件的规定，公司董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形。
  监事会同意公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的事项，本事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-002）。
    3、审议通过了《关于修改公司<监事会议事规则>的议案》
  监事会认为：公司此次根据《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件以及修订后的《公司章程》，并结合公司实际情况对公司《监事会议事规则》进行修改，进一步规范公司监事会的议事方式和决策程序，提高监事会规范运作和科学决策水平。
  监事会同意关于修改公司《监事会议事规则》事项，该议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《监事会议事规则（2021 年 09 月修订）》。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司监事会
                                                    2021 年 09 月 22 日

[2021-09-22] (688766)普冉股份:关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告
证券代码：688766          证券简称：普冉股份        公告编号：2021-002
          普冉半导体（上海）股份有限公司
    关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟使用部分超募资金人民币2.7亿元用于永久补充流动资金，占超募资金总额90,009.34万元的比例为29.9969%。
    公司承诺：每12个月内累计用于永久补充流动资金的超募资金不超过超募资金总额的30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求；在本次永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
    公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司保荐机构中信证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。
    本事项尚需提交股东大会审议。
  一、募集资金基本情况
  经据中国证券监督管理委员会于2021年06月22日出具的《关于同意普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111号），公司获准向社会公开发行人民币普通股905.7180万股，每股发行价格为人民币148.90元，本次发行募集资金总额为134,861.41万元，扣除不含税发行费用人民币10,306.87万元后，实际募集资金净额为人民币124,554.54万元，上述资金已全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年08月16日出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZF10839号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并由
公司与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。详细情况请参见公司已于2021年08月20日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
    二、募集资金投资项目的基本情况
  根据《普冉半导体（上海）股份有限公司科创板首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：
                                                          单位：万元
 序号            项目名称                总投资额    募集资金投入
                                                          金额
  1    闪存芯片升级研发及产业化项目    18,964.11    18,964.11
  2  EEPROM 芯片升级研发及产业化项目    4,787.19      4,787.19
  3      总部基地及前沿技术研发项目      10,793.90    10,793.90
                  合计                  34,545.20    34,545.20
  公司募投项目的可行性及必要性经过充分论证，相关募投项目情况及募集资金用途已在公司《招股说明书》中进行了详细披露，未发生重大变化，也不存在变更募集资金项目或募集资金项目的实施存在重大困难的情况。上述募投项目的实施有助于不断完善和提升公司芯片产品的设计、研发、销售等全面化的业务体系水平。
  截至第一届董事会第十四次会议召开当日，公司的募投项目正按照既定计划积极推进，并已用自有资金对募投项目进行了前期投入，尚未使用募集资金进行现金管理。后续公司将严格按照《招股说明书》中披露的募投项目规划持续、尽快投入募集资金，确保募投项目的顺利实施，提升公司整体竞争力。
    三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划
  保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提高公司盈利能力，维护上市公司和股东利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》
的相关规定，公司拟使用超募资金永久补充流动资金用于公司主营业务相关的生产经营。公司超募资金总额为90,009.34万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为2.7亿元，占超募资金总额的比例为29.9969%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
    四、相关说明及承诺。
  本次部分超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不影响募集资金投资项目的正常实施，旨在满足公司流动资金的需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，符合法律法规的相关规定。
  公司承诺：每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的30%，本次使用超募资金永久流动资金不会影响募投项目实施的资金需求，在永久补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
    五、 相关审议程序
  公司于2021年09月19日召开了第一届董事会第十四次次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币2.7亿元用于永久补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了同意意见。该议案尚需提交公司股东大会审议,公司将为股东提供网络投票表决的方式。
  公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项的相关审议程序符合《上市公司监督指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关文件的规定。
    六、 独立董事、监事会及保荐机构的意见
  （一）独立董事意见
  公司本次使用部分超募资金人民币2.7亿元永久补充流动资金，并用于与主营业务相关的生产经营，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，符合公司发展战略和全体股东的利益，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《募集资金管理制度》等规定。本次使用部分超募资金永久补充流动资金不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，且公司承诺在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
  综上，公司独立董事同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
  （二）监事会意见
  公司本次使用部分超募资金人民币 2.7 亿元永久补充流动资金，并用于与主营业务相关的生产经营，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，符合公司发展战略和全体股东的利益，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《募集资金管理制度》的规定。本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、法规及其他规范性文件的规定，公司董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及股东利益的情形。
  综上，公司监事会同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项，该议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
  （三）保荐机构意见
  普冉股份本次使用部分超募资金永久补充流动资金，有助于提高募集资金使
用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形，且已经上市公司董事会、监事会审议批准、独立董事发表同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规的要求。
  综上，中信证券对公司使用部分超募资金永久补充流动资金事项无异议。
    七、 上网公告附件
  （一）《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十四次会议相关议案的独立意见》；
  （二）《中信证券股份有限公司关于普冉半导体（上海）股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》；
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2021 年 09 月 22 日

[2021-09-22] (688766)普冉股份:关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：688766        证券简称：普冉股份        公告编号：2021-001
          普冉半导体（上海）股份有限公司
  关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021年09月19日，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下称“公司”）召开了第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过12.45亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会、监事会审议通过之日起12个月。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由财务部负责组织实施。
  独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。
  本次事项无需提交股东大会审议。
  一、募集资金基本情况
  经据中国证券监督管理委员会于2021年06月22日出具的《关于同意普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111号），公司获准向社会公开发行人民币普通股905.7180万股，每股发行价格为人民币148.90元，本次发行募集资金总额为134,861.41万元，扣除不含税发行费用人民币10,306.87万元后，实际募集资金净额为人民币124,554.54万元，上述资金已全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年08月16日出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZF10839号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并由
公司与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。详细情况请参见公司已于2021年08月20日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
    二、募集资金投资项目情况
  根据《普冉半导体（上海）股份有限公司科创板首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：
                                                          单位：万元
 序号            项目名称              总投资额    募集资金投入
                                                          金额
  1    闪存芯片升级研发及产业化项目    18,964.11    18,964.11
  2  EEPROM 芯片升级研发及产业化项目    4,787.19      4,787.19
  3      总部基地及前沿技术研发项目    10,793.90    10,793.90
                  合计                  34,545.20    34,545.20
  公司募投项目的可行性及必要性经过充分论证，相关募投项目情况及募集资金用途已在公司《招股说明书》中进行了详细披露，未发生重大变化，也不存在变更募集资金项目或募集资金项目的实施存在重大困难的情况。上述募投项目的实施有助于不断完善和提升公司芯片产品的设计、研发、销售等全面化的业务体系水平。
  截至第一届董事会第十四次会议召开当日，公司的募投项目正按照既定计划积极推进，并已用自有资金对募投项目进行了前期投入，且未使用募集资金进行现金管理。后续公司将严格按照《招股说明书》中披露的募投项目规划持续、尽快投入募集资金，确保募投项目的顺利实施，提升公司整体竞争力。
  由于募集资金投资项目建设及投入需要一定周期，公司授权使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是根据募集资金项目的投资进度安排，在确保不影响募集资金投资项目的建设进程的前提下开展的，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金项目的正常进行，也并非长时间的资金闲置。
    三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
  （一）投资目的
  公司募投项目正在积极推进当中，基于募集资金需分阶段分项目逐步投入募投项目，故后续按计划暂未投入使用的募集资金将在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。
  （二）投资额度及期限
  在保证募集资金投资项目建设和使用，同时根据公司当前的资金使用状况并考虑保持充足的流动性的情况下，公司拟使用不超过人民币12.45亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买短期保本型理财产品或存款类产品，使用期限不超过自董事会、监事会审议通过之日起12个月。在上述额度及决议有效期限内，资金可以滚动使用。
  （三）投资产品品种
  为控制风险，理财产品发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司或信托公司等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。
  （四）决议有效期
  自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
  （五）实施方式
  在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。
  上述理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作
其他用途。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时履行信息披露义务。
  （六）信息披露
  公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
  （七）现金管理收益分配
  公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
    四、对公司日常经营的影响
  公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程以及募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
    五、投资风险及风险控制措施
  （一）投资风险
  尽管选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
  （二）风险控制措施
  1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理
业务。
  2、公司内审部负责对现金管理的使用与保管情况进行审计与监督，定期审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等。
  3、公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制风险。
  4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
  5、公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露的义务。
    六、专项意见说明
  （一）独立董事意见
  公司独立董事认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目资金需求和募集资金安全的前提下进行的，其决策的内容和审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理制度》等相关文件的规定。公司对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正常使用，亦不会对公司的生产经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
  综上，公司独立董事同意公司在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，使用额度不超过12.45亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。
  （二）监事会意见
  公司监事会认为，公司使用不超过12.45亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，决策程序符合相关规定，也有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金管理不会与募集资金投资项目的实施计划相
抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
  综上，公司监事会同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
  （三）保荐机构意见
  普冉股份本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事均发表了同意意见，本次事项无需提交股东大会审议，已履行必要的程序，符合有关法律法规、规范性文件和公司相关制度的规定。
  综上，中信证券对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
    七、上网公告附件
  （一）《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十四次会议相关议案的独立意见》；
  （二）《中信证券股份有限公司关于普冉半导体（上海）股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2021 年 09 月 22 日

[2021-09-22] (688766)普冉股份:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：688766        证券简称：普冉股份        公告编号：2021-005
      普冉半导体（上海）股份有限公司
  关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年10月8日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2021 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 10 月 8 日  14 点 30 分
  召开地点：上海市浦东新区碧波路 699 号博雅酒店 1 楼碧波厅 B
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 8 日
                      至 2021 年 10 月 8 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
    不涉及公开征集股东投票权事项。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
      关于使用部分超募资金永久补充流动资金的
  1                                                      √
      议案
      关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公
  2                                                      √
      司章程》并办理工商变更登记的议案
  3    关于修改公司《股东大会议事规则》的议案            √
  4    关于修改公司《董事会议事规则》的议案              √
  5    关于修改公司《监事会议事规则》的议案              √
  6    关于修改公司《独立董事工作细则》的议案            √
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
  7    关于修改公司《关联交易制度》的议案                √
  8    关于修改公司《募集资金管理制度》的议案            √
  9    关于修改公司《累积投票制实施细则》的议案          √
  10  关于修改公司《投资者关系管理制度》的议案          √
  11  关于修改公司《对外担保管理制度》的议案            √
      关于修改公司《对外投资与资产处置管理制
  12                                                    √
      度》的议案
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
  本次提交股东大会审议的议案 1 至议案 4、议案 6 至议案 12 已经公司第一
届董事会第十四次会议审议通过，议案 1、议案 2 及议案 5 已经第一届监事会第
十一次会议审议通过，相关公告及文件于 2021 年 9 月 22 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在 2021 年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021 年第一次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：2
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688766        普冉股份          2021/9/27
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
  （一）登记手续
  拟现场出席本次临时股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：
  1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、股票账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、股票账户卡办理登记手续。
  2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、股票账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、委托人的股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。
  3、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章。
  4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述第 1、2 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函
上请注明“股东大会”字样，须在登记时间 2021 年 09 月 29 日下午 17:30 前送
达登记地点。
  （二）登记时间、地点
  登记时间：2021 年 09 月 29 日（上午 10:00-12:00，下午 13:30-17:30）
  登记地点：上海市浦东新区盛夏路 560 号 504 室
  （三）注意事项股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。
六、  其他事项
  （一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
  （二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
  （三）会议联系方式
  联系地址：上海市浦东新区盛夏路 560 号 504 室
  联系电话：021-61347010#818
  联系人：钱佳美 袁宜璇
  特此公告。
                                普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 22 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
普冉半导体（上海）股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月 8 日召
开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号            非累积投票议案名称            同意  反对  弃权
      关于使用部分超募资金永久补充流动资金的
 1
      议案
      关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公
 2
      司章程》并办理工商变更登记的议案
 3  关于修改公司《股东大会议事规则》的议案
 4  关于修改公司《董事会议事规则》的议案
 5  关于修改公司《监事会议事规则》的议案
 6  关于修改公司《独立董事工作细则》的议案
 7  关于修改公司《关联交易制度》的议案
 8  关于修改公司《募集资金管理制度》的议案
 9  关于修改公司《累积投票制实施细则》的议案
 10  关于修改公司《投资者关系管理制度》的议案
 11  关于修改公司《对外担保管理制度》的议案
      关于修改公司《对外投资与资产处置管理制
 12
      度》的议案
（本页为《普冉半导体（上海）股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会授权委托书》签字页）
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                          委托日期：    年  月  日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-08-20] (688766)普冉股份:首次公开发行股票科创板上市公告书
    1、上市地点:上海证券交易所科创板
    2、上市时间:2021年08月23日
    3、股票简称:普冉股份
    4、股票代码:688766
    5、首次公开发行后总股本:3,622.8719万股
    6、首次公开发行股票增加的股份:905.7180万股
    7、上市保荐机构:中信证券股份有限公司

[2021-08-16] (688766)普冉股份:首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告
    保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国
    证券登记结算有限公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下
    发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
    （一）战略配售情况
    本次发行的战略配售由中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”）及
    中信证券普冉股份员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“普冉
    股份员工资管计划”）组成，各战略投资者缴款认购结果如下：
    1、中证投资
    （1）缴款认购股数（股）：362,287
    （2）缴款认购金额（元）：53,944,534.30
    2、普冉股份员工资管计划
    （1）缴款认购股数（股）：607,439
    （2）缴款认购金额（元）：90,447,667.10
    （3）缴纳新股配售经纪佣金（元）：452,238.34
    （二）网上新股认购情况
    1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：3,115,324
    2、网上投资者缴款认购的金额（元）：463,871,743.60
    3、网上投资者放弃认购数量（股）：3,176
    4、网上投资者放弃认购金额（元）：472,906.40
    （三）网下新股认购情况
    1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：4,968,954
    2、网下投资者缴款认购的金额（元）：739,877,250.60
    3、网下投资者放弃认购数量（股）：0
    4、网下投资者放弃认购金额（元）：0.00
    5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：3,699,391.73
    网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为3,176股，包销金额为472,906.40元，包销股份数量占扣除最终战略配售部分后本次发行数量的比例为0.0393%，包销股份数量占本次发行总规模的比例为0.0351%。
    2021年8月16日（T+4日），保荐机构（主承销商）将包销资金与战略投资者和网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人将向中国证券登记结算有限公司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
   的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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