688766普冉股份最新消息公告-688766最新公司消息
≈≈普冉股份688766≈≈(更新:22.02.23)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月21日
2)预计2021年年度净利润26000.00万元至30000.00万元,增长幅度为202.1
9%至248.68% (公告日期：2022-01-28)
3)02月23日(688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司2021年度
业绩快报公告(详见后)
分红扩股:1)2019年5月31日以总股本450万股为基数,每10股派40元 ;股东大会审议
日:2019-06-21;
机构调研:1)2022年01月01日机构到上市公司调研(详见后)
●21-12-31 净利润:29250.15万 同比增:239.96% 营业收入:11.03亿 同比增:53.75%
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主要指标(元) │21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ 9.6900│ 7.9000│ 4.1800│ --│ 3.2000
每股净资产 │ 53.3600│ 51.3263│ 18.5754│ --│ 14.4000
每股资本公积金 │ --│ 41.9062│ 10.3681│ --│ 10.3681
每股未分配利润 │ --│ 8.1826│ 6.8906│ --│ 2.7129
加权净资产收益率│ 30.7000│ 34.7500│ 25.3400│ --│ 26.0600
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按最新总股本计算│21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ --│ 6.1480│ 3.1333│ 1.0604│ 2.3749
每股净资产 │ --│ 51.3263│ 13.9316│ 11.8586│ 10.7983
每股资本公积金 │ --│ 41.9062│ 7.7761│ --│ 7.7761
每股未分配利润 │ --│ 8.1826│ 5.1680│ --│ 2.0347
摊薄净资产收益率│ --│ 11.9782│ 22.4907│ --│ 21.9933
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A 股简称:普冉股份 代码:688766 │总股本(万):3622.87 │法人:王楠
上市日期:2021-08-23 发行价:148.9│A 股 (万):808.75 │总经理:王楠
主承销商:中信证券股份有限公司 │限售流通A股(万):2814.13│行业:计算机、通信和其他电子设备制造业
电话:021-60791797 董秘:钱佳美 │主营范围:非易失性存储器芯片的设计与销售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ 9.6900│ 7.9000│ 4.1800│ --
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2020年 │ 3.2000│ 1.7500│ 0.9800│ 0.5000
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2019年 │ --│ --│ --│ --
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2018年 │ --│ --│ --│ --
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2017年 │ --│ --│ --│ --
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[2022-02-23](688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司2021年度业绩快报公告
证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2022-004
普冉半导体（上海）股份有限公司
2021 年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本公告所载 2021 年度（以下简称“报告期”）主要财务数据为初步核算
数据，未经会计师事务所审计，具体数据以普冉半导体（上海）股份有限公司（以 下简称“公司”）2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021年度主要财务数据和指标
单位：万元，万股
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 110,292.40 71,733.20 53.75
营业利润 28,378.70 9,162.87 209.71
利润总额 28,403.46 9,396.34 202.28
归属于母公司所有者的净利润 29,250.15 8,603.95 239.96
归属于母公司所有者的扣除非 27,443.07 8,034.38 241.57
经常性损益的净利润
基本每股收益（元） 9.69 3.20 202.81
加权平均净资产收益率（%） 30.70 26.06 增加 4.64 个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总资产 202,464.29 47,322.88 327.84
归属于母公司的所有者权益 193,327.10 39,120.69 394.18
股本 3,622.87 2,717.15 33.33
归属于母公司所有者的每股净 53.36 14.40 270.56
资产（元）
注：1、本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2、以上增减变动数据如有尾差，是由于四舍五入所造成的。
二、2021年度经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营业绩、财务情况及影响经营业绩的主要因素
1、 报告期的经营业绩
2021 年度，公司实现营业收入 110,292.40 万元，较上年同期增长 53.75%；
实现归属于母公司所有者的净利润 29,250.15 万元，较上年同期增加 239.96%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 27,443.07 万元，较上年同期增加 241.57%。
2、 报告期的财务情况
2021 年度，公司财务状况良好。报告期末总资产 202,464.29 万元，较报告
期初增长 327.84%；归属于母公司的所有者权益 193,327.10 万元，较报告期初增长 394.18%；归属于母公司所有者的每股净资产为 53.36 元/股，较报告期初增长270.56%。
3、 影响经营业绩的主要因素
（1）2021 年度，全球半导体行业景气度较高，下游应用需求旺盛。公司大力推进市场拓展，在物联网和工业控制等多个下游细分应用领域实现了较大突破。公司在国内市场地位进一步巩固和提升，在海外实现了经营业绩的高速增长；同时，公司不断优化产品和客户结构，综合毛利率提升；
（2）2021 年度，公司持续加大研发投入，积累产品和技术优势。通过积极推进 40nm 工艺制程的升级及原有产品的迭代，降低了产品的成本，通过新品的量产丰富产品线和下游应用，提升了公司的产品竞争力和盈利能力；
（3）2021 年度，根据《财政部税务总局发展改革委工业和信息化部关于促进集成电路产业和软件产业高质量发展企业所得税政策的公告》（财政部税务总局发展改革委工业和信息化部公告 2020 年第 45 号）、《国家发展改革委等五部门关于做好享受税收优惠政策的集成电路企业或项目、软件企业清单制定工作有关要求的通知》（发改高技〔2021〕413 号），国家鼓励的重点集成电路设计企业和软件企业，自获利年度起，第一年至第五年免征企业所得税，接续年度减按
10%的税率征收企业所得税。公司于 2021 年 5 月 29 日被认定为重点集成电路设
计企业，2021 年享受免征企业所得税的税收优惠政策。
（二）上表中有关项目增减变动幅度达30%以上的主要原因
项目名称 变动比例（%） 主要原因
主要系报告期内全球半导体行业景气度较高，下
游应用需求旺盛。公司大力推进市场拓展，在物
营业总收入 53.75 联网和工业控制等多个下游细分应用领域实现
了较大突破。公司在国内市场地位进一步巩固和
提升，在海外实现了经营业绩的高速增长。
营业利润 209.71 主要系报告期内公司营业收入实现较大幅度增
长，同时公司不断优化产品和客户结构，综合毛
利率提升；由此带来的规模效应使得营业利润及
利润总额 202.28 利润总额均实现了较大增长。
归属于母公司所有 239.96
者的净利润 主要系报告期内公司利润总额实现了较大增长，
归属于母公司所有 同时公司于2021年5月29日被认定为重点集成电
者的扣除非经常性 241.57 路设计企业，2021年享受免征企业所得税的税收
损益的净利润 优惠政策，使得归属于母公司所有者的净利润增
基本每股收益 202.81 幅略高于利润总额增幅。
主要系营业收入增长及业务规模扩大使得应收
总资产 327.84 账款及存货增加，以及公司首发上市募集资金增
加所致。
归属于母公司的所 主要系报告期内公司净利润的实现较大增长，及
有者权益 394.18 公司首次公开发行股票所致。
股本 33.33 主要系公司首次公开发行股票所致。
归属于母公司所有 主要系报告期内公司净利润的实现较大增长，及
者的每股净资产 270.56 公司首次公开发行股票所致。
（三）报告期主要财务数据与招股说明书业绩预计情况差异的说明
公司于2021年8月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）,对公司2021年度业绩情况进行了预计：2021年公司营业收入为11.0亿元-12.2亿元，较2020年同比变动53.35%-70.07%；归属于母公司所有者的净利润为1.87亿元-2.53亿元，较2020年同比变动117.34%-194.05%；扣除非经常性损益后归属于母
公 司 所 有 者 的 净 利 润 为 1.79 亿 元 -2.45 亿 元 ， 较 2020 年 同 比 变 动
122.79%-204.94%。
报告期内，公司实际归属于母公司所有者的净利润29,250.15万元，较招股说明书业绩预计上限增长15.61%；实际归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润27,443.07万元，较招股说明书业绩预计上限增长12.01%。主要原因如下：
1、主营业务影响：报告期内全球半导体行业景气度较高，下游应用需求旺盛，同时，公司不断优化产品和客户结构，综合毛利率有所提升；
2、财务费用影响：招股说明书业绩预计情况未包括公司超募资金的利息收益，公司利用闲置超募资金投资安全性高、流动性好、收益稳定的银行存款及理财产品，从而促使公司利息收入有较大幅度的增长。
三、风险提示
本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，可能与公司2021年年度报告中披露的数据存在差异，具体数据以公司2021年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
特此公告。
普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
2022 年 02 月 23 日
[2022-02-22]普冉股份(688766):普冉股份业绩快报2021年净利同比增长240%
▇上海证券报
普冉股份发布业绩快报，2021年度，公司实现营业收入110,292.40万元，同比增长53.75%;实现归属于母公司所有者的净利润29,250.15万元，同比增加239.96%。2021年度，全球半导体行业景气度较高，公司在物联网和工业控制等多个下游细分应用领域实现了较大突破。通过积极推进40nm工艺制程的升级及原有产品的迭代，降低了产品的成本，通过新品的量产丰富产品线和下游应用，提升了公司的产品竞争力和盈利能力。
[2022-02-15](688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告
证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2022-003
普冉半导体（上海）股份有限公司
关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次网下配售限售股上市流通的数量为 348,203 股，占公司股本总数的
0.9611%。
本次网下配售限售股上市流通日期为 2022 年 02 月 23 日。
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111 号），普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“普冉股份”）首次向社会公开发行人
民币普通股（A 股）9,057,180 股，并于 2021 年 08 月 23 日在上海证券交易所
科创板挂牌上市，发行完成后总股本为 36,228,719 股，其中有限售条件流通股28,489,468 股，无限售条件流通股 7,739,251 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 532 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为348,203股，占公司股本总数的0.9611%，具体详见公司2021年 08 月 16 日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上
市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 348,203 股，现锁定
期即将届满，将于 2022 年 02 月 23 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至核查意见出具之日，普冉股份限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。
本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
综上所述，保荐机构同意普冉股份本次限售股份上市流通。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 348,203 股，占公司股本总数的0.9611%；
（二）本次上市流通日期为 2022 年 02 月 23 日；
（三）限售股上市流通明细清单如下：
序 持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
1 同泰慧利混合型证券投资基金 261 0.0007% 261 0
2 华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证 704 0.0019% 704 0
券投资基金
3 华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金 704 0.0019% 704 0
4 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开 704 0.0019% 704 0
放式指数证券投资基金
5 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券 704 0.0019% 704 0
投资基金
6 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资 652 0.0018% 652 0
基金
7 东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资基 704 0.0019% 704 0
金
8 东方策略成长混合型开放式证券投资基金 412 0.0011% 412 0
9 东方红远见价值混合型证券投资基金 704 0.0019% 704 0
10 东方红匠心甄选一年持有期混合型证券投资 704 0.0019% 704 0
基金
11 东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证 704 0.0019% 704 0
券投资基金
12 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资 704 0.0019% 704 0
基金
13 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金 704 0.0019% 704 0
14 东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资 704 0.0019% 704 0
基金
15 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证 704 0.0019% 704 0
券投资基金
16 融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金 704 0.0019% 704 0
序 持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
17 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 302 0.0008% 302 0
18 中欧睿智精选一年持有期混合型基金中基金 704 0.0019% 704 0
（FOF）
19 中欧睿见混合型证券投资基金 704 0.0019% 704 0
20 中欧嘉和三年持有期混合型证券投资基金 704 0.0019% 704 0
21 中欧预见养老目标日期 2035 三年持有期混 704 0.0019% 704 0
合型基金中基金
22 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基 704 0.0019% 704 0
金
23 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 704 0.0019% 704 0
24 中欧新动力股票型证券投资基金 704 0.0019% 704 0
25 国寿安保稳和 6 个月持有期混合型证券投 704 0.0019% 704 0
资基金
26 中国人寿财产保险股份有限公司委托国寿安 704 0.0019% 704 0
保基金管理有限公司固定收益组合
27 中国人寿保险股份有限公司委托国寿安保基 522 0.0014% 522 0
金分红险中证全指组合
28 浙江省拾号职业年金计划 704 0.0019% 704 0
29 黑龙江省肆号职业年金计划 704 0.0019% 704 0
30 国家开发投资集团有限公司企业年金计划 704 0.0019% 704 0
31 国网内蒙古东部电力有限公司企业年金计划 704 0.0019% 704 0
32 云南省陆号职业年金计划 704 0.0019% 704 0
33 四川省壹号职业年金计划 704 0.0019% 704 0
34 吉林省柒号职业年金计划 704 0.0019% 704 0
35 天津市伍号职业年金计划 704 0.0019% 704 0
36 上海市壹号职业年金计划 704 0.0019% 704 0
37 中央国家机关及所属事业单位（肆号）职业 704 0.0019% 704 0
年金计划
序 持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
38 安徽省
[2022-01-28](688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司2021年年度业绩预增公告
证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2022-002
普冉半导体（上海）股份有限公司
2021 年年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年年度
实现归属于母公司所有者的净利润为 26,000.00 万元到 30,000.00 万元，与
上年同期（法定披露数据）相比，将增加 17,396.05 万元到 21,396.05 万元，
同比增长 202.19%到 248.68%；
公司预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利
润为 25,000.00 万元到 28,500.00 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，
将增加 16,965.61 万元到 20,465.61 万元，同比增长 211.16%到 254.73%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1、经公司财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的净利润为 26,000.00 万元到 30,000.00 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，
将增加 17,396.05 万元到 21,396.05 万元，同比增长 202.19%到 248.68%。
2、公司预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 25,000.00 万元到 28,500.00 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，
将增加 16,965.61 万元到 20,465.61 万元，同比增长 211.16%到 254.73%。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
2020 年度，公司归属于母公司所有者的净利润：8,603.95 万元。归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：8,034.39 万元。
三、本期业绩预增的主要原因
（一）主营业务的影响
1、2021 年度，全球半导体行业景气度较高，下游应用需求旺盛。公司大力推进市场拓展，在物联网和工业控制等多个下游细分应用领域实现了较大突破。公司在国内市场地位进一步巩固和提升，在海外实现了经营业绩的高速增长；同时，公司不断优化产品和客户结构，综合毛利率有所提升；
2、2021 年度，公司持续加大研发投入，积累产品和技术优势。通过积极推进 40nm 工艺制程的升级及原有产品的迭代，降低了产品的成本，通过新品的量产丰富产品线和下游应用，提升了公司的产品竞争力和盈利能力。
（二）税收优惠的影响
根据《财政部税务总局发展改革委工业和信息化部关于促进集成电路产业和软件产业高质量发展企业所得税政策的公告》（财政部税务总局发展改革委工业和信息化部公告 2020 年第 45 号）、《国家发展改革委等五部门关于做好享受税收优惠政策的集成电路企业或项目、软件企业清单制定工作有关要求的通知》（发改高技〔2021〕413 号），国家鼓励的重点集成电路设计企业和软件企业，自获利年度起，第一年至第五年免征企业所得税，接续年度减按 10%的税率征收企业
所得税。公司于 2021 年 5 月 29 日被认定为重点集成电路设计企业，2021 年享
受免征企业所得税的税收优惠政策。
（三）非经常性损益影响
2021 年度，公司获得的计入当期损益的政府补助金额较去年同期有所上升。
四、风险提示
本次业绩预计是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，尚未经注册会计师审计。公司不存在影响本次业绩预告准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，未经注册会计师审计，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
2022 年 01 月 28 日
[2022-01-13](688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2022-001
普冉半导体（上海）股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 12 日
（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区碧波路 699 号博雅酒店 1 楼会议
室 1
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 10
普通股股东人数 10
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 16,090,985
普通股股东所持有表决权数量 16,090,985
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
44.4149
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
44.4149
（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。会议由董事长王楠先生主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 6 人，出席 6 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事段匡哲先生因其他重要工作未能出席本
次股东大会；
3、 董事会秘书兼财务负责人钱佳美出席本次会议；
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超
募资金的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 16,090,008 99.9939 977 0.0061 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票 比例 票 比例
（%） 数 （%） 数 （%）
关 于 取 消 使
用 部 分 超 募
资 金 永 久 补
1 充 流 动 资 金 893,848 99.8908 977 0.1092 0 0
事 项 并 退 回
相 关 超 募 资
金的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次会议审议的议案均属于普通决议议案，已获得出席本次股东大会的股东
或股东代理人所持有效表决权股份总数二分之一以上通过；
2、 议案 1 对中小投资者进行了单独计票。
3、 涉及关联股东回避表决情况：无
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：葛嘉琪、蔡诚
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为： 普冉半导体（上海）股份有限公司 2022 年第一次临时股东
大会的召集及召开程序符合法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定；现场出席会议人员以及会议召集人的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
特此公告。
普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
2022 年 1 月 13 日
[2021-12-28](688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2021-028
普冉半导体（上海）股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年1月12日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2022 年 1 月 12 日 15 点 00 分
召开地点：上海市浦东新区碧波路 699 号博雅酒店 1 楼会议室 1
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 12 日
至 2022 年 1 月 12 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及公开征集股东投票权事项。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于取消使用部分超募资金永久补充流动 √
资金事项并退回相关超募资金的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案 1 已经公司第一届董事会第二十次会议审议通过，已经第一届监事会第十六次会议审议通过，相关公告及文件于 2021 年 12月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在 2022 年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022 年第一次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688766 普冉股份 2022/1/6
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记手续
拟现场出席本次临时股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：
1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、股票账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、股票账户卡办理登记手续。
2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、股票账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、委托人的股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。
3、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章。
4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述第 1、2 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函
上请注明“股东大会”字样，须在登记时间 2022 年 1 月 10 日下午 17:30 前送
达登记地点。
（二）登记时间、地点
登记时间：2022 年 1 月 10 日（上午 10:00-12:00，下午 13:30-17:30）
登记地点：上海市浦东新区盛夏路 560 号 504 室
（三）注意事项股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。
六、 其他事项
（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）会议联系方式
联系地址：中国（上海）自由贸易试验区盛夏路 560 号 504 室
联系电话：021-60791797
联系人：钱佳美 袁宜璇
特此公告。
普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 28 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
普冉半导体（上海）股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 12 日召
开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
《关于取消使用部分超募资金永
1 久补充流动资金事项并退回相关
超募资金的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-12-28](688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的公告
证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2021-026
普冉半导体（上海）股份有限公司
关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回
相关超募资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“普冉股份”）于2021年12月26日分别召开了公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的议案》，公司拟取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专户储存与三方监管。公司独立董事对此发表了一致同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具了无异议的核查意见。
本计划尚需提交公司股东大会批准方可实施。
一、募集资金基本情况
经据中国证券监督管理委员会于2021年06月22日出具的《关于同意普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111号），公司获准向社会公开发行人民币普通股905.7180万股，每股发行价格为人民币148.90元，本次发行募集资金总额为134,861.41万元，扣除不含税发行费用人民币10,306.87万元后，实际募集资金净额为人民币124,554.54万元，上述资金已全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年08月16日出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZF10839号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并由公司与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。详细情况请参见公司已于2021年08月20日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《普冉半导体（上海）股份有限公司科创板首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 募集资金投入
金额
1 闪存芯片升级研发及产业化项目 18,964.11 18,964.11
2 EEPROM 芯片升级研发及产业化项目 4,787.19 4,787.19
3 总部基地及前沿技术研发项目 10,793.90 10,793.90
合计 34,545.20 34,545.20
公司于2021年09月19日召开的第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十一次会议分别通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过12.45亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。具体情况详见公司于2021年09月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2021-001）。
公司于2021年10月29日分别召开了公司第一届董事会第十七次会议及第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为69,467,414.60元。具体情况详见公司于2021年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2021-018）。
三、使用部分超募资金永久补充流动资金的基本情况
经公司于2021年09月19日召开的第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十一次会议分别审议通过，公司于2021年10月08日召开的2021年第一次临时股东大会批准同意公司使用超募资金人民币2.7亿元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.9969%，用于与公司主营业务相关的生产经营。公司承
诺在永久补充流动资金后的每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的30%，本次使用超募资金永久流动资金不会影响募投项目实施的资金需求，在永久补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。具体情况详见公司于2021年09月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-002）。
四、公司取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的基本情况
根据公司最新的战略安排，综合考虑公司当前的资金使用状况后，公司拟取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专户储存与三方监管，同时终止公司此前作出的补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助的承诺。本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项未对公司流动资金及募集资金使用产生不利影响。
公司承诺：本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项后的12个月内不再使用超募资金永久补充流动资金。
五、相关审议程序
公司于2021年12月26日召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的议案》，同意公司取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专户储存与三方监管。根据相关规定，公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金并退回相关超募资金的事项尚需股东大会批准。
公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的相关审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的有关规定。
六、独立董事、监事会及保荐机构的意见
（一）独立董事意见
公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金，是根据公司最新的战略安排，综合考虑公司当前的资金使用状况后审慎决策，不存在违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的有关规定的情形。同时，公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的相关审议程序符合法律、法规及规范性文件的有关规定。
综上，公司独立董事一致同意取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项，未对公司流动资金及募集资金使用产生不利影响，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
综上，公司监事会同意取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金，该议案尚需提交公司股东大会审议批准后方可实施。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：普冉股份本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金并退回相关超募资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金并退回相关超募资金，有利于募集资金的专户储存与监管。
综上，中信证券对公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金并退回
相关超募资金的事项无异议。
七、上网公告附件
（一）《普冉半导体（上海）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》；
（二）《中信证券股份有限公司关于普冉半导体（上海）股份有限公司取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的核查意见》。
特此公告。
普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-28](688766)普冉股份:关于第一届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2021-027
普冉半导体（上海）股份有限公司
关于第一届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第十六
次会议（以下简称“本次会议”）于 2021 年 12 月 26 日以现场结合通讯方式召
开。会议通知于 2021 年 12 月 21 日以电话的方式发出。除段匡哲先生以通讯方
式参加外，其他监事均出席现场会议，本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事3 人。会议由监事会主席陈涛先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。
二、 监事会会议审议情况
经与会监事审议，形成决议如下：
（一）审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的议案》
监事会认为：公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项，未对公司流动资金及募集资金使用产生不利影响，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
综上，公司监事会同意取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金，该议案尚需提交公司股东大会审议批准后方可实施。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的公告》（公告编号：2021-026）。
特此公告。
普冉半导体（上海）股份有限公司监事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-09](688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司关于获得政府补助的公告
证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2021-025
普冉半导体（上海）股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、获取补助的基本情况
普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）自 2021 年 1 月 1
日至 2021 年 12 月 08 日，累计收到各类政府补助合计人民币 11,723,285.28 元，
其中与收益相关的政府补助为人民币 11,723,285.28 元，与资产相关的政府补助为人民币 0 元。
二、补助的类型及其对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》等相关规定，确认上述事项并
划分补助类型，公司自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 08 日累计获得政府补助
11,723,285.28 元，均为与收益相关的政府补助，预计上述政府补助对公司 2021年度及之后年度的利润将产生一定的积极影响。
上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司相关年度损益的影响须以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 09 日
[2021-12-08](688766)普冉股份:普冉半导体(上海)股份有限公司关于设立分公司的公告
证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2021-024
普冉半导体（上海）股份有限公司
关于设立分公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年12月07日召开了公司第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于设立分公司的议案》，同意公司设立深圳分公司和苏州分公司（分公司具体名称以工商登记机关的核准为准），并授权公司管理层办理设立深圳分公司和苏州分公司的各项工作。
根据《公司章程》及相关规定，本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议，本次设立分支机构事宜不构成重大资产重组和关联交易。具体情况如下:
一、拟设立分支机构的基本情况
（一）设立深圳分公司
1、拟设分支机构名称： 普冉半导体（上海）股份有限公司深圳分公司
2、分支机构性质： 不具有独立企业法人资格
3、营业场所： 深圳市南山区粤海街道深南大道9966号威盛科
技大厦1802单元
4、经营范围： 半导体、集成电路及相关产品的开发、设计、
销售，网络科技、计算机技术领域内的技术开
发、技术咨询、技术服务、技术转让，从事货
物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5、分支机构负责人： 汪霞
上述设立情况以当地市场监管机构核准登记的内容为准。
（二）设立苏州分公司
1、拟设分支机构名称： 普冉半导体（上海）股份有限公司苏州分公司
2、分支机构性质： 不具有独立企业法人资格
3、营业场所： 苏州工业园区星汉街5号1号楼704单元
4、经营范围： 半导体、集成电路及相关产品的开发、设计、
销售，网络科技、计算机技术领域内的技术开
发、技术咨询、技术服务、技术转让，从事货
物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5、分支机构负责人： 汪齐方
上述设立情况以当地市场监管机构核准登记的内容为准。
二、设立分支机构的目的、存在风险及对公司的影响
(一) 设立目的
公司基于整体发展规划的考虑，拟在深圳、苏州设立分公司（公司在其住所以外设立的从事经营活动的机构）。本次设立分支机构，符合公司的经营发展需要，有利于完善公司组织结构，进一步提升市场开拓和技术研发的效率，提升公司综合实力和核心竞争优势，对公司未来的发展具有积极的意义。此次设立分公司符合公司和全体股东的利益，不存在损害股东利益的情形。
(二) 存在风险及对公司影响
上述设立分支机构事项经公司董事会审议通过后，需按照规定程序办理工商登记手续，不存在法律、法规限制或禁止的风险。该事项符合公司的整体规划，不会对公司整体业务构成重大不利影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东的利益的情形。
三、授权事项
为保证分公司设立工作的顺利开展，公司董事会同意授权公司管理层依据法律、法规的规定具体办理分公司设立的各项工作，包括但不限于委派分公司的负责人、负责签署和申报与本次设立分公司有关的工商和法律文件以及办理分公司
设立登记及其他有关法律手续等。
特此公告。
普冉半导体（上海）股份有限公司董事会
2021 年 12 月 08 日
★★机构调研
调研时间:2022年01月01日
调研公司:海通证券股份有限公司,方正证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司,东方证券股份有限公司,民生证券股份有限公司,中银基金管理有限公司,华泰柏瑞基金管理有限公司,鹏华基金管理有限公司,嘉实基金管理有限公司,华安基金管理有限公司,富国基金管理有限公司,博时基金管理有限公司,华夏基金管理有限公司,易方达基金管理有限公司,长城基金管理有限公司,招商基金管理有限公司,泰信基金管理有限公司,光大保德信基金管理有限公司,华富基金管理有限公司,国投瑞银基金管理有限公司,天弘基金管理有限公司,工银瑞信基金管理有限公司,建信基金管理有限责任公司,交银施罗德基金管理有限公司,中信保诚基金管理有限公司,上投摩根基金管理有限公司,中欧基金管理有限公司,华商基金管理有限公司,浦银安盛基金管理有限公司,上海国泰君安证券资产管理有限公司,太平资产管理有限公司,航天科工资产管理有限公司,平安资产管理有限责任公司,中融基金管理有限公司,中加基金管理有限公司,财通证券股份有限公司,国寿安保基金管理有限公司,圆信永丰基金管理有限公司,汇添富基金管理股份有限公司,UBS Securities Singapore Pte Ltd,北信瑞丰基金管理有限公司,长江养老保险股份有限公司,上海海通证券资产管
接待人:董事长:王楠,董事会秘书、财务负责人:钱佳美,证代:袁宜璇
调研内容:一、董事会秘书从财务对2021年度做一个初步的总结,并对公司近期在研发等方面的进展进行了说明。公司2021年度的财务状况符合预期,净利润方面相较于公司在招股说明书中给出的预计有超预期。净利润在2.6亿到3亿的区间,同比增加202.19%~248.68%;扣非后净利润在2.5亿到2.85亿区间,同比增加211.16%~254.73%。二、问答环节1、NORFlash的部分在营收占比中比较大,2021年下游需求旺盛,考虑到一些需求和经销商的一些看法,管理层怎么展望NORFlash的价格的趋势?答:从整个行业来说,NORFlash的价格会有所调整,目前由于行业供需关系趋缓,NORFlash产品的价格根据产品品类的不同有一些分化,有些产品公司公司还在涨价,有些产品公司有价格回调,公司会始终根据市场供需关系来平衡产品价格。整体而言,公司对今年的价格还是保持乐观的态度,这个信心主要来自于公司今年对NORFlash产品在以下几方面的规划上:1)从容量上来说,小容量偏消费类应用领域的产品价格会略有下调。2021年度,在产品结构上,公司的NORFlash出货往偏中大容量进行了较大的调整,中大容量领域(这里指SONOS32M以上容量的产品)的产品占比有了显著的提升且提升速度最快。2022年,随着下游应用的要求进一步提升以及新产品的量产,公司也会在偏中大容量领域上提升市场份额,主要表现为BLE、可穿戴领域的中大容量占比的提升,以及对原有客户大容量产品需求的补充。同时,公司也会去积极拓展在工控和通信等领域对大容量产品有需求的客户;2)从客户结构上来说,公司在一些重大的品牌客户中所占的份额会大幅提升,直接的结果有两点,一是市场的继续拓宽,还有就是会有一个比较稳定的ASP;3)公司也会持续从研发和制程上去发力,今年,公司产品会从55nm向40nm继续进行切换,40nm的制程在成本上相对55nm会非常有优势,从总体毛利率的情况来看,可以维持在合理的水平。整体而言,公司看好NORFlash的长期市场,整个行业由于AIoT、汽车、网络、通信等应用增加,NORFlash下游需求依然会保持增长。同时,公司管理层也会密切关注市场动态,积极应对挑战。2、现在代理商卖出去和原厂价格卖出的价差上是什么样的?答:价格不会差很多,公司对代理商的管控还是比较严格的。3、什么样的产品应用是大容量的,公司在大容量上采用的是ETOX的工艺,在这个工艺上目前主流应用的厂商有哪些,以及和SONOS之间的区别?答:ETOX工艺生产的产品上可以参考华邦、旺宏、兆易创新的客户,他们目前都是采用这个工艺的,公司SONOS会在中小容量方面比较有竞争力,包括在功耗、成本上,公司之前会略和他们的市场有所区别。现在往ETOX方面去发展,主要是基于补齐在较大容量上的一个欠缺,形成在中小容量上,以SONOS为主,ETOX为辅,在中大容量上,ETOX为主,SONOS为辅的产品线格局。4、从经济性上考虑,SONOS的技术和ETOX技术有多大的差异,另外,技术上限是不是就到128M,再往上就需要用ETOX去开发?答:是的,两种技术各有优点,SONOS工艺结构相对比较简单,成本上非常有优势,且由于SONOS特有的隧穿原理,能够使产品具有更低功耗,总体上在128M以下SONOS具有明显优势。而更大容量的产品采用SONOS工艺,相较ETOX工艺的优势不再明显,公司会采用ETOX工艺研发128M以上的产品。另外在某些大容量领域,SONOS工艺下的产品也能发挥它特长的作用,但它在这些方面可能会是一个辅助。5、现在是从SONOS工艺转到ETOX工艺,其中切换的难度和壁垒高不高?公司有什么样的技术储备可以让公司往这个方向去发展呢?答:ETOX是一个开放的底层技术,相对来说,SONOS的团队去做ETOX的产品,除了底层架构以外,还有周围的一些设计原理还是类似的,在电路设计方面,如何把它设计到极致,这是公司团队原有的技术储备。相对来说,公司认为从SONOS转到ETOX会容易一点,从ETOX转到SONOS的话,会有几个方面的壁垒,一方面设计公司需要赛普拉斯的授权,另一方面晶圆厂也需要赛普拉斯的授权,此外,部分境外厂商也做过这样的尝试,但他们认为SONOS做的中小容量产品的毛利不足以给他们带来更大的收益,做到后来可能就放弃了,但是公司是从SONOS成长起来的,去做ETOX使得公司本身的业务会有一个增量,总体来说是两个不同的方面。6、公司工艺技术需要英飞凌授权,在这种情况下公司怎么保证领先,像英飞凌授权给其他企业的话,其他企业是不是也可以用,以及公司和英飞凌相比,公司的技术是怎样的?答:这个技术最早是来自于美国科罗拉多的小公司,后来被赛普拉斯并购,再后来赛普拉斯被英飞凌并购,现在底层体系是属于英飞凌的,之前并没有任何人用来做NORFlash的产品,主要是用来做MCU。首先,公司是在底层技术授权的基础上,和公司代工的企业合作开发了工艺,在这个工艺基础上再构建了公司低功耗产品的一个平台,整个产品经过了几个环节,第一个环节是需要英飞凌的一个授权,工艺构建需要公司和fab共同开发,在开发的工艺基础上,公司还需要在这个工艺上对产品进行一个设计,需要这三个环节的衔接,这个壁垒是非常高的;其次,公司在技术演进上,公司从55nm到40nm的技术迭代,到之后进一步的工艺延伸,在动态上公司也会保持技术领先性上的优势。这两点共同构建了SONOS平台上的壁垒,这是公司能持续保持产品竞争力和优势的原因。7、公司和海外大厂以及国内厂商走的路径都差不多,但人才的供给上是有限的,公司怎么去获得一些更好的人才,包括说MCU跟做存储不太一样的地方是它的应用可能是更加分散的,可能会需要更多的软硬结合的人才?答:人才方面,整个市场环境下来看确实是有一定挑战的,但公司在以下几个方面做好了准备:1)公司积极拓展研发基地,目前已经在苏州地区建立起了研发中心,公司会结合各地人才的特点,找到更多合适公司的生力军;2)公司建立了有效的内部培养的机制,会让年轻人在项目上进行充分的锻炼,使他们能比较快速的提升适应公司发展的需求的能力,增长相应的工程素养,公司有不少年轻的骨干都是内部培养的,今后会更多地引入梯队型的团队;3)同时,作为上市公司,以及作为快速发展的公司,公司也有更多的手段激励公司的员工,包括股权激励、低息贷款、租房补贴等,让他们感受到公司成长带给他们的回报和个人成就的提升;4)公司也会在招聘方面下很大功夫,会和更多机构的合作。过去一个季度,公司研发团队增加是很快的,也弥补了公司在项目上人才方面的短板;5)公司在高端人才、海外人才上也会延续这样一个方向,能够快速帮公司拓展市场,获得优势。8、公司四季度净利润环比下滑主要原因是什么?是成本提升带来的毛利下滑,还是费用的提升带来的净利润下滑?答:总体上来说,公司四季度相较于三季度毛利没有明显的下滑,从整体同比增长性以及综合需求来看,还是保持比较平稳的态势。四季度会有股权激励的费用,年底的费用支出会比较多,还有一个原因是前三季度量上来说达到了一个历史的高点,叠加2020年所得税返还的影响,三季度的业绩会相对特别好,而四季度出货的量上来说会略有回落,对净利有一定影响,所以第四季度环比会下降。9、从存储行业发展格局来看,以后是DRAM加NANDFlash还是直接用NORFlash的多?尤其是利基市场的情况,NORFlash的市场情况会不会一直在萎缩?答:从近几期发展来看,公司对NORFlash长期稳定的增长还是有一定的信心的,一方面IOT,可穿戴,考虑成本和容量的范围等因素,需要有随机访问的要求,必须配有NORFlash去对一些简单的代码进行存储,以智能音箱的方案为例,智能音箱为了进一步普及和推广,将其中原有系统配NANDFlash的方案改为用NORFlash加PSRAM,结合系统和云端的处理,大大的提升了性能和价格的比值。这种方案上的转变也带来了更多新兴应用领域的发展,此外在汽车电子、传统电力系统等领域内,传统NORFlash依然有它的发挥空间,公司看到的NORFlash依然具备旺盛的生命力,和NANDFlash各司其职,共同发挥电子产品设备存储的作用,从整体市场来看,公司对未来是比较积极和乐观的。
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