≈≈力芯微688601≈≈(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (688601)力芯微:2021年年度业绩快报公告
证券代码：688601      证券简称：力芯微        公告编号：2022-002
          无锡力芯微电子股份有限公司
          2021 年年度业绩快报公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  本公告所载无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告为准，敬请投资者注意投资风险。
    一、2021 年度主要财务数据和指标
                                                      单位：人民币元
                                                        增减变动幅度
          项目              本报告期      上年同期
                                                          （%）
        营业总收入            774,269,561.70  542,836,665.93      42.63
        营业利润              169,465,498.02  70,245,955.91      141.25
        利润总额              172,467,629.55  70,205,268.40      145.66
 归属于母公司所有者的净利润    158,993,550.66  66,950,819.92      137.48
 归属于母公司所有者的扣除非
    经常性损益的净利润        141,824,551.81  52,689,480.71      169.17
    基本每股收益（元）            2.84            1.39          104.32
  加权平均净资产收益率                                  增加 1.40 个
                                24.13%      22.73%      百分点
                                                        增减变动幅度
                              本报告期      上年同期
                                                          （%）
          总资产              1,114,885,134.02  418,627,612.46      166.32
 归属于母公司的所有者权益    971,683,219.26  323,066,703.51      200.77
          股本                64,000,000.00    48,000,000.00        33.33
 归属于母公司所有者的每股净
        资产（元）                15.18          6.73          125.58
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
  2.以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司2021 年年度报告为准。
    二、经营业绩和财务状况情况说明
  （一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素：
  1、报告期的经营情况、财务状况
  报告期内，公司业绩保持增长态势。2021 年度，公司实现营业收入 77,426.96万元，较上年同期增长 42.63%；利润总额 17,246.76 万元，较上年同期增长145.66%；归属于母公司所有者的净利润15,899.36万元，较上年同期增长137.48%。
  报告期末，公司总资产为 111,488.51 万元，较报告期初增长 166.32%；归属
于母公司的所有者权益为 97,168.32 万元，较报告期初增长 200.77%。
  2、影响经营业绩的主要因素
  ①报告期内，公司围绕市场和客户需求，不断扩充研发队伍，持续加大研发力度，积极推动产品线的完善与升级，增加产品类别，优化产品结构。
  ②报告期内，公司电源管理芯片所处行业下游需求旺盛，公司立足自身优势，实现原有领域及客户份额的提升、新产品的导入。公司在消费电子领域不断深耕，积极开拓新市场、新客户，实现销售规模和经济效益的较好增长。
  ③报告期内，公司积极应对产能短缺难题，与上游供应商紧密合作，快速转产扩产，为不断增长的市场需求提供良好的支撑和保障。
  （二）公司主要财务数据和指标发生重大变化情况的说明：
  1、公司营业收入、营业利润、利润总额、归属于母公司所有者的净利润、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润分别同比增长 42.63%、141.25%、145.66%、137.48%、169.17%，主要系报告期内市场需求旺盛，公司持续推进产品研发与市场拓展，主营业务保持快速发展，使得销售收入和利润快速增长。
  2、报告期末， 总资产同比增长 166.32%，归属于母公司的所有者权益同比增长 200.77%，股本同比增长 33.33%，归属于母公司的所有者的每股净资产同比增长长 125.58%，主要系报告期内公司首次公开发行股票募集资金增加所致。
    三、风险提示
  本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                          无锡力芯微电子股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 2 月 26 日

[2022-01-21] (688601)力芯微:2021年年度业绩预增公告
证券代码：688601      证券简称：力芯微        公告编号：2022-001
          无锡力芯微电子股份有限公司
          2021 年年度业绩预增公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度实现归属于母公司所有者的净利润为 16,000.00 万元左右，与上年同期相比，将增加9,304.92 万元，同比增加 138.98%左右。
    预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利
润为 14,300.00 万元左右，与上年同期相比，将增加 9,031.05 万元，同比增加171.40%左右。
    一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  经财务部门初步核算，预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的净利润为 16,000.00 万元左右，与上年同期相比，将增加 9,304.92 万元，同比增加138.98%左右。预计 2021 年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 14,300.00 万元左右，与上年同期相比，将增加 9,031.05 万元，同比增加 171.40%左右。
  （三） 本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  2020 年度，公司归属于母公司所有者的净利润为 6,695.08 万元；归属于母
公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 5,268.95 万元。
    三、本期业绩变化主要原因
  1、报告期内，公司围绕市场和客户需求，不断扩充研发队伍，持续加大研发力度，积极推动产品线的完善与升级，增加产品类别，优化产品结构。
  2、报告期内，公司电源管理芯片所处行业下游需求旺盛，公司立足自身优势，实现原有领域及客户份额的提升、新产品的导入。公司在消费电子领域不断深耕，积极开拓新市场、新客户，实现销售规模和经济效益的较好增长。
  3、报告期内，公司积极应对产能短缺难题，与上游供应商紧密合作，快速转产扩产，为不断增长的市场需求提供良好的支撑和保障。
    四、风险提示
  公司不存在影响本次业绩预告准确性的重大不确定因素。
    五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                          无锡力芯微电子股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2022 年 1 月 21 日

[2021-12-30] (688601)力芯微:关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
证券代码：688601          证券简称：力芯微        公告编号：2021-034
            无锡力芯微电子股份有限公司
      关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
    重要内容提示：
     限制性股票授予日：2021 年 12 月 29 日
     限制性股票授予数量：53.22 万股，占目前公司股本总额 6400.00 万股的
      0.83%
     股权激励方式：第二类限制性股票
  根据《无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的公司 2021 年限制性股票授予条件已经成就，根据无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）
2021 年第四次临时股东大会授权，公司于 2021 年 12 月 29 日召开的第五届董事
会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首
次授予限制性股票的议案》，确定 2021 年 12 月 29 日为授予日，以 90.63 元/股
的授予价格向 129 名激励对象授予 53.22 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
    一、限制性股票授予情况
    （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
  1、2021 年 11 月 19 日，公司召开第五届董事会第九次会议，会议审议通过
了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就
本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  同日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
  2、2021 年 11 月 20 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《无锡力芯微电子股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-018），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈鹏先生作为征集人就 2021 年第四次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
  3、2021 年 11 月 20 日至 2021 年 11 月 29 日，公司对本激励计划首次授予
部分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未
收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2021 年 12 月 1 日，公司于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-019）。
  4、2021 年 12 月 6 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议并通过
了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
  5、2021 年 12 月 7 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-021）。
  6、2021 年 12 月 29 日，公司召开第五届董事会第十一次会议与第五届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
    （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
    公司于 2021 年 12 月 14 日披露了《无锡力芯微电子股份有限公司 2020
年年度权益分派实施公告》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本64,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.35 元（含税），共计派发现金红利22,400,000.00 元。根据《上市公司股权激励管理办法》《无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定需对公司 2021 年限制性股票激励计划的授予价格进行相应的调整。
  根据公司《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的“第十章限制性股票激励计划的调整方法和程序”规定：本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
  发生派息后，调整方法如下：
  P＝P0-V
  其中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
  因此，2021 年限制性股票激励计划首次及预留部分限制性股票授予价格=90.98 元/股调整为 90.63 元/股。
    （三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
    1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
  根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
  （1）公司未发生如下任一情形：
  ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
  ④法律法规规定不得实行股权激励的；
  ⑤中国证监会认定的其他情形。
  （2）激励对象未发生如下任一情形：
  ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
  ④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
  ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  ⑥中国证监会认定的其他情形。
  公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。
    2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
  （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
  （2）本激励计划首次授予部分激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激
励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象的主体资格合法、有效。
  （3）本次激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规
定。因此，监事会同意以 2021 年 12 月 29 日为首次授予日，授予价格为 90.63
元/股，向 129 名激励对象授予 53.22 万股限制性股票。
  3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
  经审核，我们认为：
  （1）根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励
计划的首次授予日为 2021 年 12 月 29 日，该授予日符合《上市公司股权激励管
理办法》等法律、法规以及公司《无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
  （2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
  （3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合相关法律法规和《无锡力芯微电子股份有限公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
  （4）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
  （5）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
  （6）公司董事会在审议相关议案时，关联董事已回避表决，董事会审议和
决策程序合法、合规。
  综上，同意公司本激励计划的首次授予日为2021年12 月29日，同意以90.63元/股的授予价格向 129 名激励对象授予 53.22 万股限制性股票。
    （四）首次授予的具体情况
  1、授予日：2021 年 12 月 29 日。
  2、授予数量：53.22 万股，占目前公司股本总额 6400.00 万股的 0.83%
  3、授予人数：129 人
  4、授予价格：90.63 元/股
  5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
  6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
  （1）本激励计划首次授予的限制性股票有效期自授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
  （2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
  ①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
  ②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
  ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
  ④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
  上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
  如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
    归属安排                    归属时间                归属权益数量占授
                                                          予权益总量的比例
 首次授予的限制性  自首次授予之日起12个月后的首个交易日
 股票第一个归属期  至首次授予之日起24个月内的最后一个交  

[2021-12-30] (688601)力芯微:2021年第五次临时股东大会决议公告
证券代码：688601        证券简称：力芯微        公告编号：2021-030
          无锡力芯微电子股份有限公司
      2021 年第五次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 29 日
（二） 股东大会召开的地点：公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                    4
 普通股股东人数                                                    4
 2、出席会议的股东所持有的表决权数量                      33,610,200
 普通股股东所持有表决权数量                              33,610,200
 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
                                                            52.5159
 比例（%）
 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
                                                            52.5159
 （%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
  本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。
会议由董事长袁敏民主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，以现场或通讯方式出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，以现场或通讯方式出席 3 人；
3、董事会秘书出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于使用自有资金进行现金管理的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）        （%）
 普通股            33,610,000 99.9994  200 0.0006    0 0.0000
2、 议案名称：关于公司继续开展远期结售汇业务的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）        （%）
 普通股            33,610,000 99.9994  200 0.0006    0 0.0000
（二） 累积投票议案表决情况
3、 关于选举公司第五届董事会独立董事的议案
                                      得票数占出席会议有
 议案序号    议案名称      得票数      效表决权的比例    是否当选
                                              （%）
 3.01    关于选举秦舒为 31,610,000            94.0488 是
          公司第五届董事
          会独立董事的议
          案
 3.02    关于选举眭红明 31,610,000            94.0488 是
          为公司第五届董
          事会独立董事的
          议案
 3.03    关于选举陈嘉琪 31,610,000            94.0488 是
          为公司第五届董
          事会独立董事的
          议案
（三） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
 议案                        同意            反对        弃权
 序号    议案名称      票数    比例  票数  比例  票  比例
                                  （%）        （%）  数  （%）
 1    关于使用自有 2,000,000  99.9900  200  0.0100  0 0.0000
      资金进行现金
      管理的议案
 2    关于公司继续 2,000,000  99.9900  200  0.0100  0 0.0000
      开展远期结售
      汇业务的议案
 3.01  关于选举秦舒        0
      为公司第五届
      董事会独立董
      事的议案
 3.02  关于选举眭红        0
      明为公司第五
      届董事会独立
      董事的议案
 3.03  关于选举陈嘉        0
      琪为公司第五
      届董事会独立
      董事的议案
（四） 关于议案表决的有关情况说明
  议案 1、2、3 对中小投资者进行了单独计票
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（南京）事务所
  律师：于炜、朱军辉
2、 律师见证结论意见：
  本所律师认为，公司本次临时股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《无锡力芯微电子股份有限公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；本次会议的提案、会议的表决程序合法有效；本次临时股东大会形成的决议合法、有效。
  特此公告。
                                    无锡力芯微电子股份有限公司董事会
                                                  2021 年 12 月 30 日
     报备文件
  （一）2021 年第五次临时股东大会决议；
  （二）国浩律师（南京）事务所关于无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年
  第五次临时股东大会之法律意见书。

[2021-12-30] (688601)力芯微:第五届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：688601          证券简称：力芯微        公告编号：2021-031
            无锡力芯微电子股份有限公司
        第五届董事会第十一次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
    一、董事会会议召开情况
  无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次
会议（以下简称“会议”）于 2021 年 12 月 29 日以现场与通讯相结合的方式召
开。会议通知于 2021 年 12 月 29 日以邮件及电话方式送达各位董事，各位董事
已经知悉与所议事项相关的必要信息。会议应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名，会议由董事长袁敏民先生主持。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议并记名投票表决，会议通过以下议案：
    （一）审议通过《关于豁免会议通知期限的议案》
  为简化手续、提高效率，保证董事会工作的衔接性和连贯性，全体董事同意
豁免公司第五届董事会第十一次会议的通知期限，于 2021 年 12 月 29 日召开第
五届董事会第十一次会议。
  表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （二）审议通过《关于补选董事会专门委员会委员的议案》
  由于公司独立董事发生变更，拟补选董事会各专门委员会委员，新任委员任期自本次董事会决议通过之日起，至第五届董事会任期届满之日止。
  表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （三）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
  公司于 2021 年 12 月 14 日披露了《无锡力芯微电子股份有限公司 2020 年年
度权益分派实施公告》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本 64,000,000股为基数，每股派发现金红利 0.35 元（含税），共计派发现金红利 22,400,000.00元。根据《上市公司股权激励管理办法》《无锡力芯微电子股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定需对公司 2021 年限制性股票激励计划的授予价格进行相应的调整。
  因此，2021 年限制性股票激励计划首次及预留部分限制性股票授予价格由90.98 元/股调整为 90.63 元/股。
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票，2 票回避表决，关联董事袁敏
民、毛成烈对本议案回避表决。
  公司独立董事对该议案发表了同意意见。具体内容详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-033）。
    （四）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》《无锡力芯微电子股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条
件已经成就，同意以 2021 年 12 月 29 日为首次授予日，授予价格为 90.63 元/股，
向 129 名激励对象授予 53.22 万股限制性股票。
  表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票，2 票回避表决，关联董事袁敏
民、毛成烈对本议案回避表决。
  公司独立董事对该议案发表了同意意见。具体内容详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-034）。
特此公告。
                                      无锡力芯微电子股份有限公司
                                                          董事会
                                                2021 年 12 月 30 日

[2021-12-30] (688601)力芯微:第五届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：688601          证券简称：力芯微        公告编号：2021-032
            无锡力芯微电子股份有限公司
        第五届监事会第十一次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议于2021年12月29日在无锡市新吴区新辉环路8号公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知已于2021年12月29日通过书面的方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席夏勇杰主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
  经与会监事认真审议，做出如下决议：
    （一）、审议通过《关于豁免会议通知期限的议案》
  为简化手续、提高效率，保证监事会工作的衔接性和连贯性，全体监事同意
豁免公司第五届监事会第十一次会议的通知期限，于 2021 年 12 月 29 日召开第
五届监事会第十一次会议。
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    （二）、审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
  公司于 2021 年 12 月 14 日披露了《无锡力芯微电子股份有限公司 2020 年年
度权益分派实施公告》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本 64,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.35 元（含税），共计派发现金红利 22,400,000.00元。根据《上市公司股权激励管理办法》《无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定需对公司 2021 年限制性股票激励计
划的授予价格进行相应的调整。
  因此，监事会同意 2021 年限制性股票激励计划首次及预留部分限制性股票授予价格由 90.98 元/股调整为 90.63 元/股。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票，1 票回避表决，关联监事夏勇
杰因近亲属参与本激励计划对本议案回避表决。
  具体内容详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-033）。
    （三）、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
  1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
  2、本激励计划首次授予部分激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象的主体资格合法、有效。
  3、本次激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
  因此，监事会同意以 2021 年 12 月 29 日为首次授予日，授予价格为 90.63
元/股，向 129 名激励对象授予 53.22 万股限制性股票。
  表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票，1 票回避表决，关联监事夏勇
杰因近亲属参与本激励计划对本议案回避表决。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-034）。
  特此公告。
        无锡力芯微电子股份有限公司
                            监事会
                  2021 年 12 月 30 日

[2021-12-30] (688601)力芯微:关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的公告
证券代码：688601          证券简称：力芯微        公告编号：2021-033
            无锡力芯微电子股份有限公司
  关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
  无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 29 日
召开了第五届董事会第十一次会议，第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。现将有关事项说明如下：
    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
  （一）2021 年 11 月 19 日，公司召开第五届董事会第九次会议，会议审议
通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  同日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
  （二）2021 年 11 月 20 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《无锡力芯微电子股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-018），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈鹏先生作为征集人就 2021 年第四次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
予部分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会
未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2021 年 12 月 1 日，公司于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-019）。
  （四）2021 年 12 月 6 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议并
通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
  （五）2021 年 12 月 7 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-021）。
  （六）2021 年 12 月 29 日，公司召开第五届董事会第十一次会议与第五届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
    二、限制性股票激励计划授予价格调整说明
  （一）调整事由
  公司于 2021 年 12 月 14 日披露了《无锡力芯微电子股份有限公司 2020 年年
度权益分派实施公告》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本 64,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.35 元（含税），共计派发现金红利 22,400,000.00元。根据《上市公司股权激励管理办法》《无锡力芯微电子股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定需对公司 2021 年限制性股票激励计划的授予价格进行相应的调整。
  （二）调整结果
  根据公司《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的“第十章限制性股票激励计划的调整方法和程序”规定：本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
  发生派息后，调整方法如下：
  P＝P0-V
  其中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
  因此，2021 年限制性股票激励计划首次及预留部分限制性股票授予价格=90.98 元/股调整为 90.63 元/股。
  根据公司 2021 年第四临时股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。
    三、本次调整对公司的影响
  公司本次对 2021 年限制性股票激励计划次及预留部分授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    四、独立董事意见
  经审核，我们认为：
  公司于 2021 年 12 月 14 日披露了《无锡力芯微电子股份有限公司 2020 年年
度权益分派实施公告》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本 64,000,000股为基数，每股派发现金红利 0.35 元（含税），共计派发现金红利 22,400,000.00元。根据《上市公司股权激励管理办法》《无锡力芯微电子股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定需对公司 2021 年限制性股票激励计划的授予价格进行相应的调整。本次调整后，2021 年限制性股票激励计划首次及预留部分限制性股票授予价格由 90.98 元/股调整为 90.63 元/股。
  公司本次对 2021 年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，本次调整在公司 2021 年第四次临时股东大会授权董事
会决策的事项范围内，调整程序合法合规，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
  我们一致同意公司对 2021 年限制性股票激励计划首次及预留部分授予价格的调整。
    五、监事会意见
  公司于 2021 年 12 月 14 日披露了《无锡力芯微电子股份有限公司 2020 年年
度权益分派实施公告》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本 64,000,000股为基数，每股派发现金红利 0.35 元（含税），共计派发现金红利 22,400,000.00元。根据《上市公司股权激励管理办法》《无锡力芯微电子股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定需对公司 2021 年限制性股票激励计划的授予价格进行相应的调整。
  因此，2021 年限制性股票激励计划首次及预留部分限制性股票授予价格由90.98 元/股调整为 90.63 元/股。
    六、律师法律意见书的结论意见
  国浩律师（南京）事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次激励计划首次授予事项已经取得必要的批准和授权，本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已成就，本次激励计划的授予日、授予对象、授予数量及授予价格的确定符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等相关法律法规及公司《激励计划（草案）》的相关规定。公司应继续按照相关法律法规履行信息披露义务。
    七、独立财务顾问意见
  上海荣正投资咨询股份有限公司认为：截至本报告出具日,无锡力芯微电子股份有限公司本次调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格并向激励对象首次授予限制性股票相关事项已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票首次授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，无锡力芯微电子股份有限公司不存在不符合公司2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
    八、备查文件
  （一）第五届董事会第十一次会议决议；
  （二）第五届监事会第十一次会议决议；
  （三）独立董事关于第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；
  （四）国浩律师（南京）事务所关于无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划相关调整及首次授予事项之法律意见书；
  （五）上海荣正投资咨询股份有限公司关于无锡力芯微电子股份有限公司调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格并向激励对象首次授予限制性股票相关事项之独立财务顾问报告。
  特此公告。
                                    无锡力芯微电子股份有限公司董事会
                                            2021 年 12 月 30 日

[2021-12-21] (688601)力芯微:首次公开发行网下配售限售股上市流通公告
证券代码：688601        证券简称：力芯微        公告编号：2021-029
          无锡力芯微电子股份有限公司
    首次公开发行网下配售限售股上市流通公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    本次上市流通的限售股数量为 573,342 股，限售期为 6 个月。
    本次上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日。
    一、本次上市流通的限售股类型
  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意无锡力芯微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1593 号）同意，无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“力芯微”或“公司”）首次向
社会公开发行人民币普通股（A 股）16,000,000 股，并于 2021 年 6 月 28 日在
上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行 A 股前总股本为
48,000,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 64,000,000 股，其中有限售条件
流通股 50,973,342 股，占本公司发行后总股本的 79.65%，无限售条件流通股13,026,658 股，占本公司发行后总股本的 20.35%。具体情况详见公司于 2021年 6 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《力芯微首次公开发行股票科创板上市公告书》。
  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 495 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配
售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 573,342 股，占公司股本总数的 0.90%。本次解除限售并申
请上市流通股份数量 573,342 股，将于 2021 年 12 月 28 日起上市流通。
    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
  除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
  截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
    四、中介机构核查意见
  保荐机构光大证券股份有限公司经核查后认为：力芯微网下配售限售股份持有人均严格遵守了首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市流通相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所股票科创板上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司关于本次网下配售限售股份上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。
  综上，保荐机构光大证券股份有限公司对力芯微网下配售限售股份上市流通事项无异议。
    五、本次上市流通的限售股情况
  （一）本次上市流通的限售股总数为 573,342 股
  （二）本次上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日
        （三）限售股上市流通明细清单
                                                  持有限  持有限售股  本次上  剩余限售
序                      股东                      售股数  占公司总股  市流通  股数量
号                                                量（股）  本比例    数量    （股）
                        名称                                          （股）
 1  博时基金管理有限公司-博时鑫瑞灵活配置混合型            0.0018%    1174      0
    证券投资基金                                  1,174
 2  博时基金管理有限公司-中央国家机关及所属事业            0.0018%    1174      0
    单位（柒号）职业年金计划                      1,174
 3  博时基金管理有限公司-博时军工主题股票型证券            0.0018%    1174      0
    投资基金                                      1,174
 4  博时基金管理有限公司-博时网泰混合型养老金产            0.0018%    1174      0
    品                                            1,174
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 6  博时基金管理有限公司-博时新收益灵活配置混合            0.0018%    1174      0
    型证券投资基金                                1,174
 7  博时基金管理有限公司-河北省玖号职业年金计划    1,174    0.0018%    1174      0
 8  博时基金管理有限公司-重庆市壹拾号职业年金计            0.0018%    1174      0
    划                                            1,174
 9  博时基金管理有限公司-云南省捌号职业年金计划    1,174    0.0018%    1174      0
10  博时基金管理有限公司-博时中证央企结构调整交            0.0018%    1174      0
    易型开放式指数证券投资基金                    1,174
11  博时基金管理有限公司-中国第一汽车集团公司企            0.0018%    1174      0
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12  博时基金管理有限公司-国家开发银行股份有限公            0.0018%    1174      0
    司企业年金计划                                1,174
13  博时基金管理有限公司-全国社保基金五零一组合    1,174    0.0018%    1174      0
14  博时基金管理有限公司-博时行业轮动混合型证券            0.0017%    1080      0
    投资基金                                      1,080
15  博时基金管理有限公司-中国平煤神马能源化工集            0.0015%    962      0
    团有限责任公司企业年金计划                    962
16  博时基金管理有限公司-广东省肆号职业年金计划    1,174    0.0018%    1174      0
17  博时基金管理有限公司-浙江省叁号职业年金计划    1,174    0.0018%    1174      0
18  博时基金管理有限公司-上海市贰号职业年金计划    1,174    0.0018%    1174      0
19  博时基金管理有限公司-博时中证智能消费主题交            0.0018%    1174      0
    易型开放式指数证券投资基金                    1,174
20  博时基金管理有限公司-江苏省捌号职业年金计划    1,174    0.0018%    1174      0
21  长城基金管理有限公司-长城优选回报六个月持有            0.0018%    1174      0
    期混合型证券投资基金                          1,174
22  长城基金管理有限公司-长城核心优势混合型证券            0.0018%    1174      0
    投资基金                                      1,174
23  长城基金管理有限公司-长城久嘉创新成长灵活配            0.0018%    1174      0
    置混合型证券投资基金                          1,174
24  长盛基金管理有限公司-长盛同智优势成长混合型            0.0018%    1174      0
    证券投资基金                                  1,174
25  长盛基金管理有限公司-长盛高端装备制造灵活配            0.0018%    1174      0
    置混合型证券投资基金                          1,174
26  长盛基金管理有限公司-长盛沪港深优势精选灵活            0.0010%    610      0
    配置混合型证券投资基金                        610
27  长盛基金管理有限公司-长盛多因子策略优选股票            0.0012%    775      0
    型证券投资基金                                775
28  长信基金管理有限责任公司-长信新利灵活配置混            0.0018%    1174      0
    合型证券投资基金                              1,174
29  长信基金管理有限责任公司-长信中证 500 指数增            0.0011%    704      0
    强型证券投资基金                              704
30  长信基金管理有限责任公司-长信易进混合型证券            0.0018%    1174      0
    投资基金                                      1,174
31  东方基金管理股份有限公司-东方龙混合型开放式            0.0045%    2899      0
    证券投资基金                                  2,899
32  东方基金管理股份有限公司-东方新兴成长混合型            0.0018%    1174      0
    证券投资基金                                 

[2021-12-14] (688601)力芯微:2020年年度权益分派实施公告
证券代码：688601      证券简称：力芯微      公告编号：2021-022
 无锡力芯微电子股份有限公司 2020 年
      年度权益分派实施公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    是否涉及差异化分红送转：否
    每股分配比例
      每股现金红利 0.35 元
    相关日期
      股权登记日            除权（息）日          现金红利发放日
 2021/12/17            2021/12/20            2021/12/20
一、  通过分配方案的股东大会届次和日期
  本次利润分配方案经公司 2021 年 12 月 6 日的 2021 年第四次临时股东大会审
议通过。
二、  分配方案
1. 发放年度：2020 年年度
2. 分派对象：
  截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。3. 分配方案：
  本次利润分配以方案实施前的公司总股本 64,000,000 股为基数，每股派发现
金红利 0.35 元（含税），共计派发现金红利 22,400,000.00 元。
三、  相关日期
      股权登记日            除权（息）日          现金红利发放日
 2021/12/17            2021/12/20            2021/12/20
四、  分配实施办法
1. 实施办法
  无限售条件流通股的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2. 自行发放对象
无
3. 扣税说明
  （1）对于持有公司无限售条件流通股的个人股东和证券投资基金，由公司根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税有关问题的通知》（财税[2015]101 号）及《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85 号）的规定，公司暂不扣缴个人所得税，每股实际派发现金红利为 0.35元。个人股东及证券投资基金在股权登记日后转让股票时，将按照上述通知有关规定执行差别化个人所得税，由中国结算上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付至公司，公司将在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。具体实际税负为：持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为 20%；
持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际
税负为 10%；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
  （2）对于持有限售条件流通股的个人股东和证券投资基金的现金红利，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知（财税[2012]85 号）有关规定，按 10%的税率代扣所得税，税后实际派发现金红利为每股人民币 0.315 元。
  （3）对于持有本公司股票的合格境外机构投资者（“QFII”）股东，由公司根据国家税务总局颁布的《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，按照 10%的税率统一代扣代缴企业所得税，扣税后实际每股派发现金红利 0.315 元。如 QFII 股东认为其取得的股息、红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息、红利后自行向主管税务机关提出申请。
  （4）对于香港市场投资者（包括企业和个人）通过“沪股通”持有本公司股票的股东，其现金红利将由本公司通过中国结算上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发。根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81 号）的规定，该现金红利将由本公司按照 10%的税率代扣代缴所得税，税后每股实际派发现金红利人民币 0.315 元。如相关股东认为其取得的股息红利收入需要享受任何税收协定（安排）待遇或其他的税收优惠政策，可按照相关规定自行办理。
  （5）对于其他机构投资者和法人股东，公司将不代扣代缴所得税，由其自行缴纳，公司实际派发现金红利为税前每股 0.35 元。
五、  有关咨询办法
  关于权益分派如有疑问，请按照以下联系方式咨询：
  联系部门：证券办公室
  联系电话：0510-85217779
  特此公告。
                                      无锡力芯微电子股份有限公司董事会
                                                      2021 年 12 月 14 日

[2021-12-14] (688601)力芯微:关于使用自有资金进行现金管理的公告
证券代码：688601      证券简称：力芯微        公告编号：2021-026
          无锡力芯微电子股份有限公司
    关于使用自有资金进行现金管理的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    现金管理金额：单日最高余额不超过人民币 30,000 万元（含本数），在
上述额度范围内，资金可以滚动使用；
    现金管理产品类型：购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品；
    现金管理期限：自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内；
    履行的审议程序：
  2021 年 12 月 13 日公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十
次会议分别审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》；公司独立董事也发表了独立意见，同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。
    一、拟使用自有资金进行现金管理的概况
  （一）现金管理目的
  为提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司拟使用闲置的自有资金进行现金管理。
  （二）资金来源
  本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司暂时闲置的自有资金，不影响公司正常经营。
  （三）额度及期限
  使用单日最高余额不超过 30,000 万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进
行现金管理，在授权额度内，公司可以滚动使用。
  （四）投资品种
  公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品。
  （五）实施方式
  公司授权董事长在有效期和额度范围内行使决策权，具体事项由公司财务部负责组织实施。授权期限为公司股东大会审议通过之日起 12 个月内。
  （六）信息披露
  公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。
    二、对公司日常经营的影响
  公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司主营业务正常开展、保证运营资金需求和风险可控的前提下进行的。现金管理有利于提高公司资金使用效率，增加公司整体收益，从而为公司和股东谋取更多的投资回报。
    三、投资风险及风险控制措施
  （一）投资风险
  为控制风险，公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
  （二）风险控制措施
  1、为控制风险，公司进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品，投资风险较小，在企业可控范围之内。
  2、财务部将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
  3、财务部建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
  4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
    四、审批程序
  2021 年 12 月 13 日，无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或
“力芯微”）召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司生产经营资金需求的情况下，为进一步提高资金使用效率及收益水平等目的，同意公司使用单日最高余额不超过 30,000 万元（包含本数）的部分闲置自有资金进行现金管理。
    五、专项意见说明
  （一）独立董事意见
  在不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司使用单日最高余额不超过 30,000 万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，可以提高公司闲置自有资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。综上，公司独立董事同意公司使用单日最高余额不超过 30,000 万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，在授权额度内，公司可以滚动使用。
  （二）监事会意见
  公司利用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，在授权额度内可以循环使用，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司整体收益，不存在损害公司以及股东利益的情形，不影响公司的正常生产经营，符合相关法律法规的要求。综上，公司监事会同意公司使用单日最高余额不超过 30,000 万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，在授权额度内，公司可以滚动使用。
    六、上网公告附件
  1、独立董事关于第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见；
  2、第五届董事会第十次会议决议；
  3、第五届监事会第十次会议决议。
  特此公告。
        无锡力芯微电子股份有限公司
                            董事会
                  2021 年 12 月 14 日

[2021-12-14] (688601)力芯微:关于公司继续开展远期结售汇业务的公告
证券代码：688601        证券简称：力芯微        公告编号：2021-027
          无锡力芯微电子股份有限公司
      关于公司继续开展远期结售汇业务的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 13 日
召开第五届董事会第十次会议，审议通过《关于公司继续开展远期结售汇业务的议案》，同意公司继续开展远期结售汇业务，累计金额不超过 8,000 万美元或其他等值外币货币，授权期间为自 2021 年第五次临时股东大会通过之日起生效，有效期至公司 2022 年年度股东大会召开之日止。
  本项业务不构成关联交易，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下：
    一、办理远期结售汇业务的目的
  公司存在境外采购及境外销售，结算币种主要采用美元。为了降低汇率波动对公司经营业绩的影响，有效规避外汇市场风险，公司与银行开展远期结售汇业务。
  公司开展的远期结售汇业务是为满足正常生产经营需要，在银行办理的规避和防范汇率风险的业务。
    二、远期结售汇品种
  公司开展的外汇远期结售汇业务，只限于公司生产经营所使用的结算货币。
    三、业务期间和业务规模
  经公司第五届董事会第十次会议审议通过，同意公司继续开展远期结售汇业务并签署相关合同文件，远期结售汇开展外币金额不超过 8,000 万美元或其他等值外币货币，该额度在有效期内可滚动使用，同时授权公司财务部在上述期间及
额度范围内负责具体办理相关事宜，该事项尚需 2021 年第五次临时股东大会审议。
    四、远期结售汇风险及风险控制措施
  （一）远期结售汇的风险
  公司进行的远期结售汇业务遵循锁定汇率风险，套期保值的原则，不进行投机性、套利性的交易操作，远期结售汇操作可降低汇率波动对公司的影响，使公司专注于生产经营，在汇率发生大幅波动时，公司仍能保持稳定的利润水平，但同时远期结售汇操作仍存在一定风险：
  1.汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结售汇报价可能低于公司对客户的报价汇率，使公司无法按照对客户报价的汇率进行锁定，造成汇兑损失。
  2.内部控制风险：远期结售汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制制度不完善而造成风险。
  3.客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，会造成远期结汇延期交割导致公司损失。
  4.回款预测风险：商务部门根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能会调整自身订单和预测，造成公司回款预测不准，导致远期结汇延期交割风险。
  （二）风险控制措施
  1.公司已制定了《远期结售汇业务管理制度》，规定公司所有远期结售汇业务均以正常业务为基础，以实际需求为依托，以规避和防范汇率风险为目的，严格禁止开展投机性的外汇交易。该制度就远期结售汇业务操作原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告及风险处理程序等做出了明确规定，符合监管部门的有关要求，满足实际操作的需要；此外，本年度内，公司《远期结售汇业务管理制度》得到了良好执行，风险控制措施切实有效。
  2.为防止远期结售汇延期交割，公司高度重视应收账款的管理，积极催收应收账款，避免出现应收账款逾期的现象，降低客户拖欠、违约风险。
  3.公司进行远期结售汇交易必须基于公司的出口业务收入，远期结汇合约的外币金额不得超过出口业务收入预测量。
    五、专项意见说明
  （一）独立董事意见
  公司独立董事认为：公司开展远期结售汇业务以正常经营为基础，目的是规避外汇市场的风险，防范汇率大幅度波动对公司造成不良影响，符合公司业务发展需求。同时，公司制定的《远期结售汇业务管理制度》得到了良好执行，完善了相关业务审批流程。公司董事会审议该事项的程序合法合规，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，公司独立董事同意公司继续开展远期结售汇业务，远期结售汇开展外币金额不超过 8,000 万美元或其他等值外币货币，该额度在有效期内可滚动使用。
  （二）监事会意见
  公司监事会认为：公司开展远期外汇交易业务以正常经营为基础，可以有效防范和控制汇率波动给公司经营造成的风险，符合公司业务发展需求。公司制定了相应的业务管理制度，建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，且相关决策程序和审批流程符合相关法律法规的规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。综上，公司监事会同意公司继续开展远期结售汇业务，远期结售汇开展外币金额不超过 8,000 万美元或其他等值外币货币，该额度在有效期内可滚动使用。
    七、上网公告附件
  （一）独立董事关于公司第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见；
  （二）第五届董事会第十次会议决议；
  （三）第五届监事会第十次会议决议。
  特此公告。
                                    无锡力芯微电子股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 14 日

[2021-12-14] (688601)力芯微:关于变更独立董事的公告
证券代码：688601      证券简称：力芯微        公告编号：2021-025
          无锡力芯微电子股份有限公司
            关于变更独立董事的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“力芯微”）独立董事于燮康、姚王信、陈鹏连续任职即将届满六年，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，独立董事连任时间不得超过六年，于燮康、姚王信、陈鹏任期届满后不再担任公司独立董事以及相关董事会专门委员会委员职务。
  为保证公司各项工作的顺利进行，经董事会提名委员会审查同意，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》，决议提名秦舒先生、眭鸿明先生、陈嘉琪女士为公司第五届董事会独立董事候选人。秦舒先生、眭鸿明先生、陈嘉琪女士已书面同意接受提名，并承诺披露候选人资料真实、准确、完整，保证当选后切实履行独立董事职责。秦舒先生、眭鸿明先生均已取得上海证券交易所认可的独立董事资格证书，陈嘉琪女士承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。公司现任独立董事于燮康、姚王信、陈鹏对此发表了一致同意的独立意见。独立董事候选人秦舒先生、眭鸿明先生、陈嘉琪女士的个人简历请参阅本公告附件。
  公司将于 2021 年12 月 29 日召开2021 年第五次临时股东大会对上述变更独
立董事事项进行审议。秦舒先生、眭鸿明先生、陈嘉琪女士三位的独立董事任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
  公司对于燮康、姚王信、陈鹏在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
                                      无锡力芯微电子股份有限公司
                                                          董事会
                                                2021 年 12 月 14 日
  附件：独立董事候选人简历
  秦舒先生，1956 年 6 月生， 中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，研
究员级高级工程师。1982 年 7 月至 2001 年 2 月，历任中国华晶集团公司双机总
厂五分厂技术员、工程师，中国华晶集团公司硅材料工厂副厂长、厂长；2001
年 3 月至 2005 年 5 月，任无锡华晶微电子股份有限公司副总经理；2005 年 6 月
至 2010 年 9 月，任中国华晶集团进出口公司总经理； 2010 年 10 月至 2012 年 7
月，任江苏晶鼎电子材料有限公司常务副总经理； 2012 年 8 月至今，任华进半导体封装先导技术研发中心有限公司副总经理。
  眭鸿明先生，（曾用名眭红明），1964 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居
留权，法学博士，教授，博士生导师。1985 年 7 月至 1998 年 7 月，历任淮阴市
检察院书记员，淮阴工学院宣传部副部长、社科部主任、副教授；1998 年 7 月
至 2001 年 4 月，任南京师范大学经法院副教授；2001 年 4 月至 2020 年 12 月，
历任南京师范大学法学院副教授、教授，博士生导师，院党委书记；2021 年 1月至今，任南京师范大学法学院教授、博士生导师。
  陈嘉琪女士，1989 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，会计与金融
专业博士研究生学历。2012 年至 2016 年，任英国赫瑞奥特瓦特大学《财务管理》课程讲师助教；曾受英格兰银行邀请，在伦敦政治与经济学院大讲堂就市场流动性风险管理发表演讲。在英从教期间带领研究生参加伦敦证交所和彭博社实践项目；2017 年至今，历任江南大学商学院金融系讲师、副教授。

[2021-12-14] (688601)力芯微:第五届监事会第十次会议决议公告
证券代码：688601          证券简称：力芯微        公告编号：2021-024
            无锡力芯微电子股份有限公司
          第五届监事会第十次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、监事会会议召开情况
  无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议于2021年12月13日在无锡市新吴区新辉环路8号公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知已于2021年12月8日通过书面的方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席夏勇杰主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
  经与会监事认真审议，做出如下决议：
    （一）、审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》
  公司监事会认为：公司利用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，在授权额度内可以循环使用，有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司整体收益，不存在损害公司以及股东利益的情形，不影响公司的正常生产经营，符合相关法律法规的要求。综上，公司监事会同意公司使用单日最高余额不超过 30,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，在授权额度内，公司可以滚动使用。
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-026）。
  本议案尚需提交股东大会审议。
    （二）、审议通过《关于公司继续开展远期结售汇业务的议案》
  公司监事会认为：公司开展远期外汇交易业务以正常经营为基础，可以有效防范和控制汇率波动给公司经营造成的风险，符合公司业务发展需求。公司制定了相应的业务管理制度，建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，且相关决策程序和审批流程符合相关法律法规的规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。综上，公司监事会同意公司继续开展远期结售汇业务，远期结售汇开展外币金额不超过8,000万美元或其他等值外币货币，该额度在有效期内可滚动使用。
  表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司继续开展远期结售汇业务的公告》（公告编号：2021-027）。
  本议案尚需提交股东大会审议。
  特此公告。
                                          无锡力芯微电子股份有限公司
                                                              监事会
                                                    2021 年 12 月 14 日

[2021-12-14] (688601)力芯微:第五届董事会第十次会议决议公告
证券代码：688601          证券简称：力芯微        公告编号：2021-023
            无锡力芯微电子股份有限公司
          第五届董事会第十次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、董事会会议召开情况
  无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会
议（以下简称“会议”）于 2021 年 12 月 13 日以现场与通讯相结合的方式召开。
会议通知于 2021 年 12 月 8 日以书面或邮件方式送达各位董事，各位董事已经知
悉与所议事项相关的必要信息。会议应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9名，会议由董事长袁敏民先生主持。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况
  经与会董事审议并记名投票表决，会议通过以下议案：
    （一）审议通过《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，独立董事连任时间不得超过六年。鉴于公司独立董事于燮康、姚王信、陈鹏连续任职即将届满六年，为保证公司各项工作的顺利进行，同意提名秦舒先生、眭鸿明先生、陈嘉琪女士为公司第五届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
  表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  公司独立董事对该议案发表了同意意见，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更独立董事的公告》（公告编
号：2021-025）。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》
  为提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司拟使用单日最高余额不超过 30,000 万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，在授权额度内，公司可以滚动使用。
  表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  公司独立董事对该议案发表了同意意见，具体内容详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-026）。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （三）审议通过《关于公司继续开展远期结售汇业务的议案》
  公司开展远期外汇交易业务以正常经营为基础，可以有效防范和控制汇率波动给公司经营造成的风险，符合公司业务发展需求。同时，公司制定的《远期结售汇业务管理制度》得到了良好执行，完善了相关业务审批流程。公司董事会审议该事项的程序合法合规，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。公司拟继续开展远期结售汇业务，远期结售汇开展外币金额不超过8,000 万美元或其他等值外币货币，该额度在有效期内可滚动使用。
  表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  公司独立董事对该议案发表了同意意见，具体内容详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司继续开展远期结售汇业务的公告》（公告编号：2021-027）。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）审议通过《关于提请召开 2021 年第五次临时股东大会的议案》
  公司拟定于 2021 年 12 月 29 日 14:30 召开公司 2021 年第五次临时股东大
会。
  表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
  具体内容详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开 2021 年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-028）。
  特此公告。
                                          无锡力芯微电子股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 12 月 14 日

[2021-12-14] (688601)力芯微:关于召开2021年第五次临时股东大会通知
证券代码：688601        证券简称：力芯微        公告编号：2021-028
          无锡力芯微电子股份有限公司
  关于召开 2021 年第五次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年12月29日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2021 年第五次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 12 月 29 日14 点 30 分
  召开地点：公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 29 日
                      至 2021 年 12 月 29 日
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不适用
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                议案名称
                                                      A 股股东
 非累积投票议案
 1      关于使用自有资金进行现金管理的议案              √
 2      关于公司继续开展远期结售汇业务的议案            √
 累积投票议案
 3.00    关于选举公司第五届董事会独立董事的议案  应选独立董事（3）人
 3.01    选举秦舒为公司第五届董事会独立董事              √
 3.02    选举眭鸿明为公司第五届董事会独立董事            √
 3.03    选举陈嘉琪为公司第五届董事会独立董事            √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案 1、2、3 经公司第五届董事会第十次会议审议，议案 1、2 已经第五届监事会第十次会议审议，相关会议决议公告已经于 2021 年12 月 14 日在上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五） 采用累积投票制选举独立董事的投票方式，详见附件 2。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688601        力芯微          2021/12/22
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
(一) 自然人股东亲自参会的，需持本人身份证和股东账户卡办理；自然人股东委托代理人参会的，代理人需持本人身份证、授权委托书、自然人股东身份证复印件、自然人股东股东账户卡复印件办理。
(二) 法人股东的法定代表人亲自参会的，需持本人身份证、法定代表人身份证明、营业执照复印件、法人股东账户卡复印件办理；法人股东的法定代表人委托其他人参会的，参会人需持法人股东账户卡复印件、营业执照复印件、法定代表人授权委托书、参会人的身份证办理。
(三) 异地股东可以通过信函或传真方式办理（需提供有关证件复印件），公司不接受电话登记。
(四) 参会登记时间：2021 年 12 月 24 日（上午 8：30—11：30，下午 13：00
—16：30）。
(五) 登记地点：无锡市新吴区新辉环路 8 号 公司证券部。
(六) 注意事项：
1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。
2、需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。
六、  其他事项
公司地址：无锡市新吴区新辉环路 8 号
邮政编码：214028
联 系 人：潘璠
联系电话：0510—85217779
传 真：0510—80297981
邮箱：lxwzqb@etek.com.cn
参会股东交通食宿费用自理。
  特此公告。
                                    无锡力芯微电子股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 14 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
     报备文件
  无锡力芯微电子股份有限公司第五届董事会第十次会议决议
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
无锡力芯微电子股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 29 日
召开的贵公司 2021 年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
    序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
 1            关于使用自有资金进行现金管理
              的议案
 2            关于公司继续开展远期结售汇业
              务的议案
    序号          累积投票议案名称                投票数
 3.00        关于选举公司第五届董事会独立  应选独立董事（3）人
              董事的议案
 3.01        选举秦舒为公司第五届董事会独
              立董事
 3.02        选举眭鸿明为公司第五届董事会
              独立董事
 3.03        选举陈嘉琪为公司第五届董事会
              独立董事
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
  一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
  二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
  三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
  四、示例：
  某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应
选董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3
名；应选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
 累积投票议案
 4.00  关于选举董事的议案              应选董事（5）人
 4.01  例：陈××                        √        -        √
 4.02  例：赵××                        √        -        √
 4.03  例：蒋××                        √        -        √
 ……  ……                              √        -        √
 4.06  例：宋××                        √        -        √
 5.00  关于选举独立董事的议案          应选独立董事（2）人
 5.01  例：张××                        √        -        √
 5.02  例：王××                        √        -        √
 5.03  例：杨××                        √        -        √
 6.00  关于选举监事的议案              应选监事（2）人
 6.01  例：李××                        √        -        √
 6.02  例：陈××                        √        -        √
 6.03  例：黄××                        √        -        √
  某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”有 200

[2021-12-07] (688601)力芯微:2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：688601        证券简称：力芯微        公告编号：2021-020
          无锡力芯微电子股份有限公司
      2021 年第四次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 6 日
（二） 股东大会召开的地点：公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                      15
普通股股东人数                                                    15
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                        47,679,351
普通股股东所持有表决权数量                                47,679,351
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
                                                              74.4989
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）        74.4989
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。会议由董事长袁敏民主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和
召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，以现场或通讯方式出席 9 人；
2、公司在任监事 3 人，以现场或通讯方式出席 3 人；
3、董事会秘书出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议
  案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            19,949,351 100.0000      0 0.0000      0 0.0000
2、 议案名称：关于《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的
  议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            19,949,351 100.0000      0 0.0000      0 0.0000
3、 议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
    股东类型              同意              反对          弃权
                      票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            19,949,351 100.0000      0 0.0000      0 0.0000
4、 议案名称：关于 2020 年度利润分配预案的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数    比例（%） 票数  比例  票数  比例
                                                （%）        （%）
普通股            19,949,351 100.0000      0 0.0000      0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
 议                        同意              反对          弃权
 案    议案名称                                比例          比例
 序                  票数    比例（%） 票数  （%）  票数  （%）
 号
1    关 于 《 公 司  9,949,351 100.0000      0  0.0000    0  0.0000
    2021年限制性
    股票激励计划
    （草案）》及其
    摘要的议案
2    关 于 《 公 司  9,949,351 100.0000      0  0.0000    0  0.0000
    2021年限制性
    股票激励计划
    实施考核管理
    办法》的议案
3    关于提请公司  9,949,351 100.0000      0  0.0000    0  0.0000
    股东大会授权
    董事会办理股
    权激励相关事
    宜的议案
4    关于 2020 年  9,949,351 100.0000      0  0.0000    0  0.0000
    度利润分配预
    案的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1． 议案 1、2、3 为特别决议议案，均已获得本次股东大会有效表决权股份总数
的 2/3 以上通过。
2． 议案 1、2、3、4 对中小投资者进行了单独计票。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（南京）事务所
  律师：于炜、朱军辉
2、 律师见证结论意见：
  本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序和表决结果相关事宜符合相关法规和公司章程的规定，出席本次股东大会的人员资格和召集人资格合法有效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
  特此公告。
                                    无锡力芯微电子股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 6 日
     报备文件
  （一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
  （二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
  （三）本所要求的其他文件。

[2021-11-20] (688601)力芯微:2021年限制性股票激励计划(草案)摘要公告
 证券代码：688601          证券简称：力芯微      公告编号：2021-015
        无锡力芯微电子股份有限公司
  2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责
 任。
    重要内容提示：
    股权激励方式：限制性股票（第二类）
    股份来源：无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股
    股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
  《无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟授予的限制性股票数量为 66.52 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6400.00 万股的 1.04%。其中，首次授
予 53.22 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6400.00 万股的 0.83%，
约占本次授予权益总额的 80.01%；预留 13.30 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额6400.00万股的0.21%，预留部分约占本次授予权益总额的19.99%。
    一、股权激励计划目的
  为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、（以下简称“《上市规则》”）《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《披露指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《无锡力芯微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
  截至本激励计划公告日，公司不存在其他生效执行的股权激励制度安排。
    二、股权激励方式及标的股票来源
  （一）股权激励方式
  本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
  （二）标的股票来源
  本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
    三、股权激励计划拟授出的权益数量
  本激励计划拟授予的限制性股票数量为 66.52 万股，约占本激励计划草案公
告时公司股本总额 6400.00 万股的 1.04%。其中，首次授予 53.22 万股，约占本
激励计划草案公告时公司股本总额 6400.00 万股的 0.83%，约占本次授予权益总额的 80.01%；预留 13.30 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6400.00万股的 0.21%，预留部分约占本次授予权益总额的 19.99%。
  公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
  本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。
    四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
  （一）激励对象的确定依据
  1、激励对象确定的法律依据
  本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《披露指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
  2、激励对象确定的职务依据
  本激励计划首次授予部分涉及的激励对象为公司核心技术人员及技术（业务）骨干人员（不包括独立董事、监事、外籍员工）。
  （二）激励对象的范围
  本激励计划首次授予限制性股票的激励对象为 129 人，约占公司 2020 年
底员工总数 260 人的 49.62%。具体包括：
  （1）核心技术人员；
  （2）技术（业务）骨干人员。
  所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
  本激励计划的激励对象包括公司实际控制人之一袁敏民儿子袁广睿先生及实际控制人之一汪东配偶张从容女士。
  袁广睿先生在公司担任资深工程师职务，张从容女士在公司担任版图设计高级工程师职务，为公司技术（业务）骨干人员，他们各自在公司研发中担任着重要职责；同时他们获授的限制性股票数量（具体数量参见下文）亦与其各自的岗位职责相适应。因此，公司认为本激励计划将前述 2 名实际控制人近亲属作为激励对象符合公司实际情况和未来发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
  2、预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露相关信息。超过 12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激励对象参照首次授予的标准确定。
  （三）激励对象获授的限制性股票分配情况
  本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序  姓名  国籍      职务      获授的限制性股  占授予限制性股  占本激励计划公告
号                              票数量（万股）  票总数的比例  时股本总额的比例
 1  王国鹏  中国  核心技术人员      1.50          2.25%          0.023%
 2  吴相俊  中国  核心技术人员      1.50          2.25%          0.023%
 3  刘钰  中国  核心技术人员      1.50          2.25%          0.023%
 4  孙思兵  中国  核心技术人员      1.50          2.25%          0.023%
 5  石波  中国  核心技术人员      0.85          1.28%          0.013%
 6  袁广睿  中国  技术（业务）      0.55          0.83%          0.009%
                    骨干人员
 7  张从容  中国  技术（业务）      0.50          0.75%          0.008%
                    骨干人员
 其他技术（业务）骨干人员（122        45.32          68.13%          0.708%
            人）
          预留部分                  13.30          19.99%          0.208%
            合计                    66.52          100%            1.04%
    注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股
 票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计
 不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。预留权益比例未超过本
 激励计划拟授予权益数量的 20.00%。
    2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工。
    3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事
 会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司
 在指定网站按要求及时准确披露相关信息。
    4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
    （四）激励对象的核实
    1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将网站或者其他途径在内部公示 激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
    2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司 股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的
说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
  （五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
    五、本次激励计划的相关时间安排
  （一）本激励计划的有效期
  本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
  （二）本激励计划的相关日期及期限
  1、授予日
  授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。
  2、归属安排
  本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
  （1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
  （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
  （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
  （4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
  上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
  如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
  本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
    归属安排                    归属时间                归属权益数量占授
                                                          予权益总量的比例
 首次授予的限制性  自首次授予之日起12个月后的首个交易日
 股票第一个归属期  至首次授予之日起24个月内的最后一个交        20%
                  易日止
 首次授予的限制性  自首次授予之日起24个月后的首个交易日
 股票第二个归属期  至首次授予之日起36个月内的最后一个交        40%
                  易日止
 首次授予的限制性  自首次授予之日起36个月后的首个交易日
 股票第三个归属期  至首次授予之日起48个月内的最后一个交        40%
                  易日止
  若预留部分限制性股票在 2021 年授出，则预留授予限制性股票的归属期限和归属安排与首次授予的限制性股票保持一致；若预留部分限制性股票在2022 年授出，则预留授予限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：
    归属安排                    归属时间                归属权益数量占授

[2021-11-20] (688601)力芯微:关于2020年度分配利润预案的公告
证券代码：688601        证券简称：力芯微        公告编号：2021-016
          无锡力芯微电子股份有限公司
        关于 2020 年度利润分配预案的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    每股分配比例：每 10 股派发现金红利 3.5 元（含税），不送红股、不以
      资本公积转增股本。
    本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日
      期将在权益分派实施公告中明确。
    在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总
      额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。
    一、利润分配预案内容
  经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2020 年 12 月 31 日，无
锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度归属于上市公司股
东的净利润为 66,950,819.92 元。截至 2020 年 12 月 31 日，母公司累计可供分
配利润 66,950,819.92 元。经董事会决议，公司 2020 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：
  公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 3.5 元（含税），不送红股、不以
资本公积转增股本。截至 2021 年 11 月 19 日，公司总股本 64,000,000 股，以此
计算合计拟派发现金红利 22,400,000.00 元（含税）。本年度公司现金分红占2020 年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润比例为 33.46%。
  根据 2020 年第三次临时股东大会审议通过的“关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市前滚存利润分配方案的议案”和“关于制定<公司上市后三年内股东分红回报规划>的议案”，公司 IPO 前的滚存未分配利
润由发行上市后的新老股东按发行后的持股比例共同享有；在符合利润分配原则、满足现金分红的条件的前提下，公司每年度以现金方式分配的利润应不低于
当年实现的可分配利润的 10%。鉴于今年 1-6 月公司处于 IPO 审核发行阶段，未
及落实 2020 年度利润分配方案。为积极执行公司股利分配政策，落实 2020 年第三次临时股东大会决议，公司按照股东大会决策事项的安排，将 2020 年度利润分配预案提交 2021 年第四次临时股东大会审议。
  如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。
    二、公司履行的决策程序
  （一） 董事会会议的召开、审议和表决情况
  公司于 2021 年 11 月 19 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关
于公司 2020 年度利润分配预案的议案》，同意本次利润分配预案，并同意将该议案提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议。该议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （二） 独立董事意见
  本次利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等因素，符合公司实际经营现状，预案的决策程序、利润分配的形式和比例符合《公司法》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定。实施该方案符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。
  综上，独立董事同意上述利润分配预案。
    （三） 监事会意见
  公司于 2021 年 11 月 19 日召开了公司第五届监事会第九次会议，审议通过
了《关于 2020 年度利润分配预案的议案》，监事会认为本次利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等因素，符合公司实际经营现状，预案的决策程序、利润分配的形式和比例符合《公司法》、《上市公司监管指引第 3
号——上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定。实施该方案符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。同意本次利润分配预案并同意将该预案提交 2021 年第四次临时股东大会审议。
    三、相关风险提示
  （一）本次利润分配方案是根据公司现金流状况、生产经营状况，以及综合考虑了公司的目前发展阶段和未来发展的资金需求等因素作出的，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
  （二 ）本次利润分配预案尚需提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议通
过后方可实施，敬请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                    无锡力芯微电子股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 20 日

[2021-11-20] (688601)力芯微:关于独立董事公开征集委托投票权的公告
证券代码：688601          证券简称：力芯微        公告编号：2021-018
            无锡力芯微电子股份有限公司
      关于独立董事公开征集委托投票权的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    征集投票权的起止时间：2021 年 12 月 1 日至 2021 年 12 月 2 日（上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00）
    征集人对所有表决事项的表决意见：同意
    征集人未持有公司股票
  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照无锡
力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事
陈鹏先生作为征集人，就公司拟于 2021 年 12 月 6 日召开的 2021 年第四次临时
股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
  （一）征集人的基本情况
  1．本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陈鹏先生，其基本情况如
下：
  陈鹏，男，1977 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。2004
年 7 月至今，任上海市通力律师事务所律师、合伙人。现担任公司独立董事，并
任上海市通力律师事务所合伙人。
  征集人未持有公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠
纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
  征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
  2．征集人对表决事项的表决意见及理由
  征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 11 月 19 日召开的第五届
董事会第九次会议，并且对与公司实施 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次限制性股票激励计划”）相关的《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等三项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独立意见。
  征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为限制性股票激励对象的条件。
    二、本次股东大会的基本情况
  （一）会议召开时间
  1．现场会议时间：2021 年 12 月 6 日 14 时 30 分
  2．网络投票时间：公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  （二）会议召开地点
  公司会议室
  （三）需征集委托投票权的议案
  序号                            议案名称
                            非累积投票议案
    1    《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
    2    《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
        案》
    3    《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
  本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2021 年 11 月 20 日在上海证券交
易所网站(www.sse.com.cn) 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》登载的《无锡力芯微电子股份有限公司关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-017）。
    三、征集方案
  征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
  （一）征集对象：截至 2021 年 11 月 30 日下午交易结束时，在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
  （二）征集时间：2021 年 12 月 1 日至 2021 年 12 月 2 日（每日上午 10：
30—12：00，下午 14：00—17：00）。
  （三）征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上发布公告进行委托投票权征集行动。
  （四）征集程序
  1. 股东决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
  2. 向征集人委托的公司董事会秘书办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集投票权由公司董事会秘书办公室签收授权委托书及其他相关文件：
  （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人单位营业执照复印件、法人代表证明书复印件、授权委托书原件、证券账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
  （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、证券账户卡复印件；
  （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。
  3. 委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权
委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。
  委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：
  联系地址：无锡市新吴区新辉环路 8 号
  邮政编码：214028
  联系电话：0510-85217779
  联系人：潘璠
  请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
  （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效： 1. 已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2. 在征集时间内提交授权委托书及相关文件；3. 股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效； 4. 提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符；5. 未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；6. 股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。
  （六）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：
  1. 股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；2. 股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；3. 股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
  （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
  附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
    特此公告。
                                                  征集人：陈鹏
                                                    2021 年 11 月 20 日
附件：
            无锡力芯微电子股份有限公司
      独立董事公开征集委托投票权授权委托书
  本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《无锡力芯微电子股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》《无锡力芯微电子股份有限公司关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
  本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托无锡力芯微电子股份有限公司独立董事陈鹏先生作为本人/本企业的代理人出席无锡力芯微电子股份有限公司2021 年第四次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本企业对本次征集投票权事项的投票意见：
 序号                  表决内容                同意  反对  弃权
        《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草
  1
        案）>及其摘要的议案》
        《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实
  2
        施考核管理办法>的议案》
        《关于提请公司股东大会授权董事会办理股
  3
        权激励相关事宜的议案》
  （委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权）
  委托人姓名或名称（签名或盖章）：
  委托股东身份证号码或营业执照号码：
  委托股东持股数：
  委托股东证券账户号：
  签署日期：
  本项授权的有效期限：自签署日至无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会结束。

[2021-11-20] (688601)力芯微:第五届监事会第九次会议决议公告
证券代码：688601          证券简称：力芯微        公告编号：2021-014
            无锡力芯微电子股份有限公司
          第五届监事会第九次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
    无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议于2021年11月19日在无锡市新吴区新辉环路8号公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知已于2021年11月14日通过书面的方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席夏勇杰主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事认真审议，做出如下决议：
    （一）、审议通过《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》
    《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票，1 票回避表决，关联监事夏勇
杰因近亲属参与本激励计划对本议案回避表决。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无
锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》和《无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-015）。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    （二）、审议通过《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
    《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法
规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，有利于公司持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。因此，公司监事会同意实施该考核办法。
    表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票，1 票回避表决，关联监事夏勇
杰因近亲属参与本激励计划对本议案回避表决。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn ）的《 无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    （三）、《关于核实<公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对
象名单>的议案》
    对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单进行初步核
查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
    表决结果：同意 2 票；反对 0 票；弃权 0 票，1 票回避表决，关联监事夏勇
杰因近亲属参与本激励计划对本议案回避表决。
    （四）、审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
    经审议，监事会认为公司 2020 年度利润分配预案充分考虑了公司的可持续
发展和资金需求，以及全体股东的长远利益。符合相关法律法规、中国证监会以及上海证券交易所的有关规定，符合《公司章程》的相关规定，以及符合公司实际情况和长远发展规划的需要，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn ）的《 关于 2020 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-016）。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    特此公告。
                                          无锡力芯微电子股份有限公司
                                                              监事会
                                                    2021 年 11 月 20 日

[2021-11-20] (688601)力芯微:第五届董事会第九次会议决议公告
证券代码：688601          证券简称：力芯微        公告编号：2021-013
            无锡力芯微电子股份有限公司
          第五届董事会第九次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
    一、董事会会议召开情况
    无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会
议（以下简称“会议”）于 2021 年 11 月 19 日以现场与通讯相结合的方式召开。
会议通知于 2021 年 11 月 14 日以邮件及电话方式送达各位董事，各位董事已经
知悉与所议事项相关的必要信息。会议应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事9 名，会议由董事长袁敏民先生主持。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
    二、董事会会议审议情况
    经与会董事审议并记名投票表决，会议通过以下议案：
    （一）审议通过《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
    为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定了《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟实施限制性股票激励计划。
    表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票，1 票回避表决，关联董事袁敏
民因近亲属参与本激励计划对本议案回避表决。
    公司独立董事对该议案发表了同意意见。具体内容详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》和《无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-015）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
    为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和
经营目标的实现，根据有关法律法规以及《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，特制定《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票，1 票回避表决，关联董事袁敏
民因近亲属参与本激励计划对本议案回避表决。
    公司独立董事对该议案发表了同意意见，具体内容详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （三）审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
    为了具体实施公司 2021 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会
授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
    1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
    （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；
    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
    （4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
    （5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
    （6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
    （7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
    （8）授权董事会根据公司 2021 年限制性股票激励计划的规定办理限制性股
票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票继承事宜；
    （9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
    （10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
    2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
    3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
    4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
    5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外的其他授权事项，提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适当人士行使。
    表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票，1 票回避表决，关联董事袁敏
民因近亲属参与本激励计划对本议案回避表决。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）审议通过《关于 2020 度利润分配预案的议案》
    2020 年年度利润分配预案为：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 3.5
元（含税），不送红股、不以资本公积转增股本。截至 2021 年 11 月 19 日，公
司总股本64,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利22,400,000.00元（含税）。本年度公司现金分红占 2020 年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润比例为 33.46%。
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    公司独立董事对该议案发表了同意意见，具体内容详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 2020 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-016）。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （五）审议通过《关于提请召开公司 2021年第四次临时股东大会的议案》
    公司拟定于 2021 年 12 月6 日下午 2:30 召开公司 2021 年第四次临时股东大
会。
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    具体内容详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡力芯微电子股份有限公司关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-017）。
    特此公告。
                                          无锡力芯微电子股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 11 月 20 日

[2021-11-20] (688601)力芯微:关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
证券代码：688601        证券简称：力芯微        公告编号：2021-017
          无锡力芯微电子股份有限公司
  关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年12月6日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2021 年第四次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 12 月 6 日14 点 30 分
  召开地点：公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 6 日
                      至 2021 年 12 月 6 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
  本次股东大会涉及公开征集股东投票权，详细情况请查阅 2021 年 11 月 20
日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
1      关于《公司 2021 年限制性股票激励计划（草          √
      案）》及其摘要的议案
2      关于《公司 2021 年限制性股票激励计划实施          √
      考核管理办法》的议案
3      关于提请公司股东大会授权董事会办理股权          √
      激励相关事宜的议案
4      关于 2020 年度利润分配预案的议案                  √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案 1、2、3、4 经公司第五届董事会第九次会议审议，议案 1、2、4 已经经第五届监事会第九次会议审议，相关会议决议公告已经于
2021 年 11 月 20 日在上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报及上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露。
2、 特别决议议案：1、2、3
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3
  应回避表决的关联股东名称：无锡亿晶投资有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688601        力芯微          2021/11/30
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
(一) 自然人股东亲自参会的，需持本人身份证和股东账户卡办理；自然人股东委托代理人参会的，代理人需持本人身份证、授权委托书、自然人股东身份证复印件、自然人股东股东账户卡复印件办理。
(二) 法人股东的法定代表人亲自参会的，需持本人身份证、法定代表人身份证明、营业执照复印件、法人股东账户卡复印件办理；法人股东的法定代表人委托其他人参会的，参会人需持法人股东账户卡复印件、营业执照复印件、法定代表人授权委托书、参会人的身份证办理。
(三) 异地股东可以通过信函或传真方式办理（需提供有关证件复印件），公司不接受电话登记。
(四) 参会登记时间：2021 年 12 月 2 日（上午 8：30—11：30，下午 13：00 —
16：30）。
(五) 登记地点：无锡市新吴区新辉环路 8 号 公司证券部。
(六) 注意事项：
1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。
2、需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。
六、  其他事项
公司地址：无锡市新吴区新辉环路 8 号
邮政编码：214028
联 系 人：潘璠
联系电话：0510—85217779
传 真：0510—80297981
参会股东交通食宿费用自理。
  特此公告。
                                    无锡力芯微电子股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 20 日
附件 1：授权委托书
     报备文件
  无锡力芯微电子股份有限公司第五届董事会第九次会议决议
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
无锡力芯微电子股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 6 日召
开的贵公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
  序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
1            关于《公司 2021 年限制性股票激
            励计划（草案）》及其摘要的议案
2            关于《公司 2021 年限制性股票激
            励计划实施考核管理办法》的议案
3            关于提请公司股东大会授权董事
            会办理股权激励相关事宜的议案
4            关于 2020 年度利润分配预案的议
            案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年  月  日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-10-27] (688601)力芯微:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 2.16元
    每股净资产: 14.855元
    加权平均净资产收益率: 20.89%
    营业总收入: 5.75亿元
    归属于母公司的净利润: 1.15亿元

[2021-09-01] (688601)力芯微:关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：688601          证券简称：力芯微        公告编号：2021-012
            无锡力芯微电子股份有限公司
      关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
    会议召开时间：2021 年 9 月 7 日（星期二）上午 9:00-10:00
    会议召开方式：网络文字互动
    网 络 互 动平 台： 上 海 证券 交易 所 “ 上 证 e 互动 ” （网 址：
http://sns.sseinfo.com/）“上证 e 访谈”栏目。
    投资者可于 2021 年 9 月 6 日（星期一 ）下午 16：00 前将需要了解的情
况和有关问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱(lxwzqb@etek.com.cn)。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
    一、说明会类型
  无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 8 月 27 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2021 年半年度报告》。为了加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司拟以网络文字互动方式召开 2021 年半年度业绩说明会，届时欢迎广大投资者积极参与。公司现就 2021 年半年度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。
    二、说明会召开的时间、地点
  本次业绩说明会将于 2021 年 9 月 7 日（星期二 ）上午 9:00-10:00 在上海
证券交易所“上证 e 互动”平台 （http://sns.sseinfo.com/）以网络互动方式召开。
    三、参会人员
  公司董事长、总经理袁敏民先生、财务总监董红女士、董事会秘书毛成烈先生（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。
    四、投资者参与方式
  （一）投资者可于 2021 年 9 月 6 日（星期一）下午 16：00 前将需要了解的
情 况 和 有 关 问 题 通 过 电 子 邮 件 的 形 式 发 送 至 公 司 投 资 者 关 系 邮 箱
（lxwzqb@etek.com.cn）， 公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
  （二）投资者可于 2021 年 9 月 7 日（星期二）上午 9:00-10:00 登录上海证
券交易所“上证 e 互动”（http://sns.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会。
    五、联系方式
  联系部门：公司证券部
  联系电话：0510-85217779
  电子邮箱：lxwzqb@etek.com.cn
  特此公告。
                                          无锡力芯微电子股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2021 年 9 月 1 日

[2021-08-27] (688601)力芯微:第五届监事会第七次会议决议公告
证券代码：688601          证券简称：力芯微        公告编号：2021-010
            无锡力芯微电子股份有限公司
          第五届监事会第七届会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、 监事会会议召开情况
  无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会
议于 2021 年 8 月 26 日在无锡市新吴区新辉环路 8 号公司会议室以现场结合通
讯表决的方式召开。会议通知已于 2021 年 8 月 16 日通过书面的方式送达各位监
事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席夏勇杰主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
    二、监事会会议审议情况
  经与会监事认真审议，做出如下决议：
  （一）、审议通过《关于<2021 年半年度报告>及其摘要的议案》
  公司 2021 年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规和《公司章程》等内部规章制度的规定。公允的反映了公司 2021 年半年度的财务状况和经营成果等事项。半年度报告编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会全体成员保证公司 2021 年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案无需提交股东大会审议。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年半年度报告》和《2021 年半年度报告摘要》。
  （二）、审议通过《关于<2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》
  公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案无需提交股东大会审议。
  具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-011）。
  特此公告。
                                          无锡力芯微电子股份有限公司
                                                              监事会
                                                    2021 年 8 月 27 日

[2021-08-27] (688601)力芯微:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 1.28元
    每股净资产: 14.0175元
    加权平均净资产收益率: 17.41%
    营业总收入: 3.70亿元
    归属于母公司的净利润: 6160.72万元

[2021-08-26] (688601)力芯微:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：688601        证券简称：力芯微        公告编号：2021-009
          无锡力芯微电子股份有限公司
      2021 年第三次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 8 月 25 日
（二） 股东大会召开的地点：无锡市新吴区新辉环路 8 号公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                    7
 普通股股东人数                                                    7
 2、出席会议的股东所持有的表决权数量                      41,132,700
 普通股股东所持有表决权数量                              41,132,700
 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
                                                            64.2698
 比例（%）
 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
                                                            64.2698
 （%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。
会议由董事长袁敏民主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资
格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 7 人，以现场或通讯方式出席 7 人；
2、 公司在任监事 3 人，以现场或通讯方式出席 3 人；
3、 董事会秘书出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数      比例    票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）        （%）
 普通股            41,132,700 100.0000    0 0.0000    0 0.0000
2、 议案名称：关于变更公司注册资本、公司类型、修订公司章程并办理工商变
  更登记的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数      比例    票数  比例  票数  比例
                                （%）          （%）        （%）
 普通股            41,132,700 100.0000    0 0.0000    0 0.0000
（二） 累积投票议案表决情况
3、 关于董事辞职及补选董事的议案
                                      得票数占出席会议有
 议案序号    议案名称      得票数      效表决权的比例    是否当选
                                              （%）
 3.01    关于补选毕英为 41,132,501            99.9995 是
          第五届董事会非
          独立董事的议案
          关于补选李国强
 3.02    为第五届董事会 41,132,501            99.9995 是
          非独立董事的议
          案
（三） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
 议案                          同意            反对      弃权
 序号    议案名称        票数      比例    票  比例  票  比例
                                    （%）  数  （%）  数  （%）
      关于使用部分闲
 1    置募集资金进行  3,402,700  100.0000  0  0.0000  0  0.0000
      现金管理的议案
      关于补选毕英为
 3.01 第五届董事会非  3,402,501  99.9941
      独立董事的议案
      关于补选李国强
 3.02 为第五届董事会  3,402,501  99.9941
      非独立董事的议
      案
（四） 关于议案表决的有关情况说明
1． 议案 2 为特别决议议案，该议案已获得本次股东大会有效表决权股份总数的2/3 以上通过。
2． 议案 1、 3 对中小投资者进行了单独计票。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（南京）事务所
  律师：于炜、朱军辉
2、 律师见证结论意见：
  公司本次临时股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；本次
会议的提案、会议的表决程序合法有效；本次临时股东大会形成的决议合法、有效。
  特此公告。
                                    无锡力芯微电子股份有限公司董事会
                                                    2021 年 8 月 26 日
     报备文件
  （一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
  （二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
  （三）本所要求的其他文件。

[2021-08-10] (688601)力芯微:关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：688601          证券简称：力芯微        公告编号：2021-004
            无锡力芯微电子股份有限公司
  关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“力芯微”）于 2021 年
8 月 9 日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，使用额度不超过 4 亿元的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、保本型理财及国债逆回购品种等），使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司董事会授权公司管理层根据实际情况办理相关事宜。
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡力芯微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1593 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股 1,600.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 36.48 元，本次发行募集资金总额为人民币 583,680,000.00 元，扣除不含税的发行费用人民币 71,236,470.12 元，募集资金净额为人民币
512,443,529.88 元。
    上述募集资金到位情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具容诚验字[2021]230Z0102 号《验资报告》。
    二、募集资金三方监管协议签订及募集资金专户开立情况
    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》以及公司《募集资金使用管理制度》等文件的要求，公司与保荐机构及商业银行共同签署了《募集资金三方监管协议》，并分别开设募集资金专项账户，上述募集资金专项账户开立情况如下：
 序号      银行名称          募集资 金专户账户          募集资金项目名称
  1  交通银行股份有限  322000640013000626683    高性能电源转换及驱动芯片
      公司无锡新区支行                                研发及产业化项目
  2  宁波银行股份有限    78080122000311549      高性能电源防护芯片研发及
      公司无锡新区支行                                    产业化项目
  3  招商银行股份有限      510902440310505          研发中心建设项目
      公司无锡新区支行
  4  中信银行股份有限    8110501013301759154          发展储备项目
      公司无锡新区支行
    三、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
    1、额度及期限
    公司拟使用不超过人民币 4 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金
管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
    2、投资品种
    公司拟购买安全性高、流动性好、风险低、期限不超过 12 个月或可转让可
提前支取的产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存
款、大额存单、保本型理财及国债逆回购品种等。上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。开立或注销产品专用结算账户的， 公司将及时公告。
    在有效期和额度范围内，授权经营管理层进行投资决策，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、谈判沟通合同或协议等；在上述投资额度范围内，授权董事长代表签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施和管理。
    4、现金管理收益的分配
    公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
    5、信息披露
    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等相关要求，做好相关信息披露工作。
    6、关联关系说明
    公司拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品，本次使用闲置募集资金进行现金管理不会构成关联交易。
    四、投资风险分析、风险控制措施
    （一）投资风险分析
    1、虽然投资产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入， 因此短期
投资的实际收益不可预期。
    （二）风险控制措施
    1、公司利用闲置募集资金购买投资产品时，将选择安全性高、流动性好的投资产品，明确好投资产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务和法律责任等。
    2、公司财务部将及时与银行核对账户余额，做好财务核算工作，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素将及时采取保全措施，控制投资风险，并对所投资产品的资金使用和保管进行实时分析和跟踪。
    3、公司内审部门负责投资理财产品与保管情况的审计监督，定期对募集资金使用与保管情况开展内部审计。
    4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    五、对公司的影响
    公司坚持规范运作，在防范风险前提下实现资产保值增值，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，不存在直接或间接变相改变募集资金用途情况，同时可以提高资金使用效率，获得一定收益，为公司及股东获取更多的回报。
    六、专项意见
    （一）独立董事意见
    公司独立董事认为：在不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司使用最高不超过 4 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高公司闲置募集资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。
    综上，独立董事同意公司使用额度不超过人民币 4 亿元的闲置募集资金进行
现金管理。
    （二）监事会意见
    公司监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高闲置资金利益效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司的正常生产经营，符合相关法律法规的要求。因此，监事会同意公司使用额度不超过人民币 4 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
    （三）保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的现金管理产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
    特此公告。
                                          无锡力芯微电子股份有限公司
                                                              董事会
                                                    2021 年 8 月 10 日

[2021-08-10] (688601)力芯微:关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额以及使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公告
证券代码：688601          证券简称：力芯微        公告编号：2021-003
            无锡力芯微电子股份有限公司
 关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额以及 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自
                    筹资金的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“力芯微”）于 2021
年 8 月 9 日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》。同意公司根据实际募集资金净额并结合各募集资金投资项目的情况，对部分募投项目拟投入募集资金金额进行调整，并同意公司使用募集资金置换已预先投入的自筹资金。
    公司拟使用募集资金人民币 48,604,191.63 元置换截至 2021 年 6 月 23 日
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，拟使用募集资 金 人 民 币6,665,565.96 元置换以自筹资金预先支付的部分发行费用。
    本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合相关法规
的要求。
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡力芯微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1593 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股 1,600.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币36.48 元，本次发行募集资金总额为人民币 583,680,000.00 元，扣除不含税的发行费用人民币71,236,470.12元，募集资金净额为人民币512,443,529.88元。
    上述募集资金到位情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具容诚验字[2021]230Z0102 号《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银行签订募集资金三方监管协议。
    二、调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额情况
  由于公司本次发行实际募集资金净额为人民币 512,443,529.88 元，低于《无锡力芯微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露的拟投入募集资金金额 61,329.69 万元，因此，根据实际募集资金净额并结合各募集资金投资项目的情况，公司对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整，具体情况如下：
                                                      （单位：万元）
                            项目投资总  调整前拟使  调整后拟使用
 序号      项目名称          额      用募集资金  募集资金金额
                                            金额
        高性能电源转换及驱
  1    动芯片研发及产业化  17,889.96    17,889.96      15,448.05
        项目
  2    高性能电源防护芯片  17,036.17    17,036.17      14,734.66
        研发及产业化项目
  3    研发中心建设项目      8,403.56    8,403.56      6,021.64
  4    发展储备项目        18,000.00    18,000.00      15,040.00
          合计              61,329.69    61,329.69    51,244.35
  公司对募投项目拟投入募集资金金额调整后，实际募集资金净额不能满足上述募投项目资金需求的，将由公司通过自筹方式予以解决。本次对募投项目投资金额调整系公司基于实际经营需要，针对实际募集资金净额小于计划募集资金金额的情况而做出，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，本次调整有利于保障募投项目顺利实施，提高资金使用效率，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。
    三、使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金本次募集资金置换情况
    （一）自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及置换安排
    截至 2021 年 6 月 23 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项为
人民币 48,604,191.63 元，具体运用及置换安排情况如下：
                                                          单位：万元
 序                      项目投资总  募集资金  自筹资金 本次置换
 号      项目名称          额      拟投入金  已投入金 募集资金
                                          额        额      金额
    高性能电源转换及驱
 1  动芯片研发及产业化  17,889.96  17,889.96 2,668.54 2,668.54
    项目
 2  高性能电源防护芯片  17,036.17  17,036.17 1,144.23 1,144.23
    研发及产业化项目
 3  研发中心建设项目        8,403.56  8,403.56        -        -
 4  发展储备项目          18,000.00  18,000.00 1,047.65 1,047.65
          合计            61,329.69  61,329.69 4,860.42 4,860.42
    （二）自筹资金支付发行费用情况及置换安排
    本次发行公司各项发行费用（不含增值税）为人民币 71,236,470.12 元，其
中保荐机构承销费（不含增值税）人民币 42,608,640.00 元已在募集资金中扣除。
截至 2021 年 6 月 23 日，公司已用自有资金支付公开发行费用人民币
6,665,565.96 元（不含增值税），本次拟置换金额为人民币 6,665,565.96 元，具体情况如下：
                                                      （单位：万元）
 序            费用类别          自筹资金已支付      本次置换
 号                                    金额        募集资金金额
  1  承销及保荐费用                        200.00          200.00
  2  审计及验资费用                        249.06          249.06
  3  律师费用                              122.64          122.64
  4  信息披露费用                          79.25            79.25
  5  发行手续费及其他费用                  15.61            15.61
              合计                        666.56          666.56
    本次以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金事项，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东
利益的情形。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间不超过 6 个月，符合法律法规的相关规定。
    四、审议程序和专项意见
    （一）审议程序
    公司于 2021 年 8 月 9 日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六
次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司对部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整、同意公司使用募集资金人民币 48,604,191.63 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，同意使用募集资金人民币 6,665,565.96 元置换以自筹资金预先支付的部分发行费用。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
    （二）独立董事意见
    公司独立董事对本次调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额以及使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金事项发表独立意见，认为：
    本次对拟投入募投项目的募集资金金额进行相应调整事项、以及次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金事项，均履行了必要的审批程序，且本次置换时间距离募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司募集资金管理使用监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的要求》等法律、法规规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。因此，独立董事同意本次调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额以及使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金事项。
    （三）监事会意见
    本次对拟投入募投项目的募集资金金额进行相应调整事项、以及次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金事项，均履行了必要的审
批程序，且本次置换时间距离募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司募集资金管理使用监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的要求》等法律、法规规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。因此，监事会同意本次调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额以及使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金事项。
    （四）会计师事务所鉴证意见
    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）针对本次募资资金置换预先已投入自筹资金已出具了《关于无锡力芯微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2021]230Z2267 号）。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司编制的《关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定编制，公允反映了力芯微以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。
    （五）保荐机构的核查意见
    经核查公司董事会决议、监事会决议、独立董事发表的独立意见、会计师鉴证报告等资料，保荐机构认为：本次对拟投入募投项目的募集资金金额进行相应调整事项、以及次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金事项，均履行了必要的审批程序，且本次置换时间距离募集

[2021-08-10] (688601)力芯微:关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：688601        证券简称：力芯微        公告编号：2021-008
          无锡力芯微电子股份有限公司
  关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年8月25日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2021 年第三次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 8 月 25 日  10 点 00 分
  召开地点：无锡市新吴区新辉环路 8 号公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 8 月 25 日
                      至 2021 年 8 月 25 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
  1    关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的          √
      议案
  2    关于变更公司注册资本、公司类型、修订公司          √
      章程并办理工商变更登记的议案
累积投票议案
 3.00  关于董事辞职及补选董事的议案              应选董事（2）人
 3.01  关于补选毕英为第五届董事会非独立董事的          √
      议案
 3.02  关于补选李国强为第五届董事会非独立董事          √
      的议案
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案 1、2、3 已经公司第五届董事会第六次会议审议，
议案 1 已经第五届监事会第六次会议审议，相关会议决议公告于 2021 年 8 月 9
日在上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露
2、 特别决议议案：议案 2
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。四、  会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688601        力芯微            2021/8/17
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、  会议登记方法
(一) 自然人股东亲自参会的，需持本人身份证和股东账户卡办理；自然人股东委托代理人参会的，代理人需持本人身份证、授权委托书、自然人股东身份
证复印件、自然人股东股东账户卡复印件办理。
(二) 法人股东的法定代表人亲自参会的，需持本人身份证、法定代表人身
份证明、营业执照复印件、法人股东账户卡复印件办理；法人股东的法定代表人委托其他人参会的，参会人需持法人股东账户卡复印件、营业执照复印件、法定代表人授权委托书、参会人的身份证办理。
(三) 异地股东可以通过信函或传真方式办理（需提供有关证件复印件），公
司不接受电话登记。
(四) 参会登记时间：2020 年 8 月 18 日（上午 8：30—11：30，下午 13：
00 —16：30）。
(五) 登记地点：无锡市新吴区新辉环路 8 号 公司证券部。
(六) 注意事项：
  1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。
  2、需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。
六、  其他事项
公司地址：无锡市新吴区新辉环路 8 号
邮政编码：214028
联 系 人：潘璠
联系电话：0510—85217779
传 真：0510—80297981
参会股东交通食宿费用自理。
  特此公告。
                                    无锡力芯微电子股份有限公司董事会
                                                    2021 年 8 月 10 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
     报备文件
无锡力芯微电子股份有限公司第五届董事会第六次会议决议
                            授权委托书
无锡力芯微电子股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 8 月 25 日召
开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
  序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
    1      关于使用部分闲置募集资金进行
            现金管理的议案
    2      关于变更公司注册资本、公司类
            型、修订公司章程并办理工商变更
            登记的议案
  序号            累积投票议案名称                投票数
  3.00    关于董事辞职及补选董事的议案
  3.01    关于补选毕英为第五届董事会非
            独立董事的议案
  3.02    关于补选李国强为第五届董事会
            非独立董事的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年  月  日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
  一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
  二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
  三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
  四、示例：
  某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应
选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00  关于选举董事的议案              应选董事（5）人
4.01  例：陈××                          √        -        √
4.02  例：赵××                          √        -        √
4.03  例：蒋××                          √        -        √
……  ……                                √        -        √
4.06  例：宋××                          √        -        √
5.00  关于选举独立董事的议案          应选独立董事（2）人
5.01  例：张××                          √        -        √
5.02  例：王××                          √        -        √
5.03  例：杨××                          √        -        √
6.00  关于选举监事的议案              应选监事（2）人
6.01  例：李××                          √        -        √
6.02  例：陈××                          √        -        √
6.03  例：黄××                          √        -        √
  某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”有 200 票的表决权。
  该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集

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