688529什么时候复牌？-豪森股份停牌最新消息
≈≈豪森股份688529≈≈(更新:22.02.28)
[2022-02-28] (688529)豪森股份:豪森股份2021年年度业绩快报公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2022-006
大连豪森设备制造股份有限公司
2021 年年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：人民币元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 1,202,866,604.83 1,036,543,748.60 16.05
营业利润 70,659,231.65 90,899,346.92 -22.27
利润总额 70,453,136.89 91,342,667.14 -22.87
归属于母公司所有者 71,479,834.55 82,172,963.91 -13.01
的净利润
归属于母公司所有者的扣除 45,679,227.49 55,238,223.87 -17.31
非经常性损益的净利润
基本每股收益（元） 0.56 0.83 -32.53
加权平均净资产收益率 6.71% 18.15% 下降 11.44 个百分点
项目 本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总 资 产 2,956,660,750.64 2,716,588,401.51 8.84
归属于母公司的所有者权益 1,099,320,189.48 1,045,068,257.84 5.19
股 本 128,000,000.00 128,000,000.00 0.00
归属于母公司所有者的每股 8.61 8.19 5.13
净资产（元）
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2.以上财务数据及指标以合并报表数据填列。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况
报告期内，公司实现营业总收入 1,202,866,604.83 元，同比增加 16.05%；实
现归属于母公司所有者的净利润 71,479,834.55 元，同比减少 13.01%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 45,679,227.49 元，同比减少17.31%，主要系报告期内公司加大研发投入同时销售商品回款放缓导致当期应收账款坏账计提增加所致。
报告期末，公司总资产 2,956,660,750.64 元，较报告期初增加 8.84%；归属
于母公司的所有者权益 1,099,320,189.48 元，较报告期初增加 5.19%。
（二）主要数据及指标增减变动幅度达 30%以上的主要原因说明
基本每股收益较上年同期减少 32.53%，主要原因为归属于母公司所有者的净利润减少且本报告期加权平均股本增加。
三、风险提示
公司不存在影响本次业绩快报内容准确性的重大不确定因素。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
四、上网公告附件
经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 28 日
[2022-02-24] (688529)豪森股份:豪森股份关于发行股份购买资产并募集配套资金事项的进展公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2022-005
大连豪森设备制造股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金事项的进展
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、本次交易的基本情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）拟向毛铁军等 8 名深圳市新浦自动化设备有限公司（以下简称“新浦自动化”）股东发行股份购买其合计持有的新浦自动化 100%股权；同时公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
2021 年 12 月 22 日，公司董事会召开第一届董事会第十八次会议，审议通
过了《关于<大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于 2021年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案》及相关公告。
二、本次交易的进展情况
（一）截至本公告披露日，公司及相关各方积极推进本次交易的各项工作，本次交易涉及的审计、评估、尽职调查等工作尚未完成。
（二）公司于 2022 年 1 月 28 日收到通知，本次交易的交易对方之二东莞市
瑞浦股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“瑞浦投资”）、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“永诚贰号”）及标的公司新浦自动化收到
广东省佛山市南海区人民法院传票及应诉通知书和举证通知书【案号：（2022）粤 0605 民初 3032 号】（以下简称“本次诉讼”），本次诉讼已由广东省佛山市南海区人民法院受理，尚未开庭审理，具体情况如下：
1、诉讼各方当事人
原告：谢霞
被告一：何成健
被告二：永诚贰号
被告三：瑞浦投资
第三人：新浦自动化
2、诉讼事由
股权转让纠纷
3、诉讼请求
（1）判令确认被告一将代原告持有的新浦自动化 2%股权转让给被告二及被告三的股权转让行为无效；
（2）判令三被告协助原告将原告实际出资的新浦自动化 2%股权变更登记至原告名下；
（3）判令三被告向原告赔偿因股权转让导致的原告损失，包括原告律师费人民币 127,200 元、财产保全责任保险费等原告为本案支出的费用；
（4）判令三被告承担本案的受理费、财产保全费等全部诉讼费用。
4、原告主要理由及依据
（1）原告与被告一签订《股份代持协议书》，约定由被告一代原告持有第三人新浦自动化 2%的股权，原告对该 2%股权享有实际权利；
（2）原告将代持股权的出资款转至被告一指定账户，履行了出资义务；
（3）被告一未经原告同意，将原告享有实际权利的代持股权转让给被告二及被告三的行为无效。
5、标的公司新浦自动化（本次诉讼的第三人）对前述诉讼案件情况的说明
根据新浦自动化的说明，新浦自动化已取得由原告谢霞、被告一何成健等共同签署的《解除股权代持协议书》，该协议载明被告一何成健将其持有的新浦自动化股权转让前，原告谢霞已知悉并同意该次股权转让事宜及价格，并同意解除其曾持有的新浦自动化 2%股权的代持情形。
6、本次诉讼对本次交易的影响
根据广东省佛山市南海区人民法院传票，本案开庭时间为 2022 年 3 月 11 日
9 时。本案最终结果尚存在不确定性，在本案由司法机关作出判决或由诉讼相关方达成和解之前，本公司将正常推进本次发行股份购买资产并募集配套资金事项，即使在不利情形下，本公司也将履行内外部程序，通过包括不限于将争议股权排除在本次交易之外、修订本次交易方案等方式推进本次交易。
鉴于本次诉讼尚未开庭审理，对公司本次交易的影响具有一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
（三）除上述诉讼及本次交易预案已披露的风险因素外，公司尚未发现可能导致董事会或者本次交易的交易对方撤销、中止本次交易方案或对本次交易方案做出实质性变更的其他相关事项，本次交易工作正在有序进行中。
待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的正式方案，由董事会提请公司股东大会审议本次交易的相关议案，并按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。
三、风险提示
1、本次交易部分交易对方及标的公司新浦自动化涉及股权转让纠纷的民事诉讼，由于本次诉讼尚未开庭审理，对公司本次交易的影响具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
2、目前本次交易双方已经签署了附生效条件的《大连豪森设备制造股份有限公司与毛铁军等交易对方关于深圳市新浦自动化设备有限公司 100%股权之发行股份购买资产协议》，在标的公司资产评估结果确定后，各方将根据评估结果对交易价格进行最终协商确认，并另行签署补充协议。本次交易尚需公司提交股东大会审议，并经上海证券交易所审核通过以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册后方可实施，能否通过审核并获得中国证监会同意注册的决定及时间尚存在不确定性。敬请投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
3、根据相关法律法规要求，公司在首次披露重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案后，尚未发出股东大会通知前，每三十日发布一次本次交易的进展公告。公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和《证券时报》，有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准。
为保证信息披露的公平性，维护广大投资者的利益，公司将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-02-08] (688529)豪森股份:豪森股份关于发行股份购买资产并募集配套资金事项的进展公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2022-004
大连豪森设备制造股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金事项的进展
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、本次交易的基本情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）拟向毛铁军等 8 名深圳市新浦自动化设备有限公司（以下简称“新浦自动化”）股东发行股份购买其合计持有的新浦自动化 100%股权；同时公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
2021 年 12 月 22 日，公司董事会召开第一届董事会第十八次会议，审议通
过了《关于<大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于 2021年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案》及相关公告。
二、本次交易的进展情况
（一）截至本公告披露日，公司及相关各方积极推进本次交易的各项工作，本次交易涉及的审计、评估、尽职调查等工作尚未完成。
（二）公司于 2022 年 1 月 28 日收到通知，本次交易的交易对方之二东莞市
瑞浦股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“瑞浦投资”）、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“永诚贰号”）及标的公司新浦自动化收到
广东省佛山市南海区人民法院传票及应诉通知书和举证通知书【案号：（2022）粤 0605 民初 3032 号】（以下简称“本次诉讼”），本次诉讼已由广东省佛山市南海区人民法院受理，尚未开庭审理，具体情况如下：
1、诉讼各方当事人
原告：谢霞
被告一：何成健
被告二：永诚贰号
被告三：瑞浦投资
第三人：新浦自动化
2、诉讼事由
股权转让纠纷
3、诉讼请求
（1）判令确认被告一将代原告持有的新浦自动化 2%股权转让给被告二及被告三的股权转让行为无效；
（2）判令三被告协助原告将原告实际出资的新浦自动化 2%股权变更登记至原告名下；
（3）判令三被告向原告赔偿因股权转让导致的原告损失，包括原告律师费人民币 127,200 元、财产保全责任保险费等原告为本案支出的费用；
（4）判令三被告承担本案的受理费、财产保全费等全部诉讼费用。
4、原告主要理由及依据
（1）原告与被告一签订《股份代持协议书》，约定由被告一代原告持有第三人新浦自动化 2%的股权，原告对该 2%股权享有实际权利；
（2）原告将代持股权的出资款转至被告一指定账户，履行了出资义务；
（3）被告一未经原告同意，将原告享有实际权利的代持股权转让给被告二及被告三的行为无效。
5、标的公司新浦自动化（本次诉讼的第三人）对前述诉讼案件情况的说明
根据新浦自动化的说明，新浦自动化已取得由原告谢霞、被告一何成健等共同签署的《解除股权代持协议书》，该协议载明被告一何成健将其持有的新浦自动化股权转让前，原告谢霞已知悉并同意该次股权转让事宜及价格，并同意解除其曾持有的新浦自动化 2%股权的代持情形。
6、本次诉讼对本次交易的影响
根据广东省佛山市南海区人民法院传票，本案开庭时间为 2022 年 3 月 11 日
9 时。本案最终结果尚存在不确定性，在本案由司法机关作出判决或由诉讼相关方达成和解之前，本公司将正常推进本次发行股份购买资产并募集配套资金事项，即使在不利情形下，本公司也将履行内外部程序，通过包括不限于将争议股权排除在本次交易之外、修订本次交易方案等方式推进本次交易。
鉴于本次诉讼尚未开庭审理，对公司本次交易的影响具有一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
（三）除上述诉讼及本次交易预案已披露的风险因素外，公司尚未发现可能导致董事会或者本次交易的交易对方撤销、中止本次交易方案或对本次交易方案做出实质性变更的其他相关事项，本次交易工作正在有序进行中。
待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的正式方案，由董事会提请公司股东大会审议本次交易的相关议案，并按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。
三、风险提示
1、本次交易部分交易对方及标的公司新浦自动化涉及股权转让纠纷的民事诉讼，由于本次诉讼尚未开庭审理，对公司本次交易的影响具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
2、目前本次交易双方已经签署了附生效条件的《大连豪森设备制造股份有限公司与毛铁军等交易对方关于深圳市新浦自动化设备有限公司 100%股权之发行股份购买资产协议》，在标的公司资产评估结果确定后，各方将根据评估结果对交易价格进行最终协商确认，并另行签署补充协议。本次交易尚需公司提交股东大会审议，并经上海证券交易所审核通过以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册后方可实施，能否通过审核并获得中国证监会同意注册的决定及时间尚存在不确定性。敬请投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
3、根据相关法律法规要求，公司在首次披露重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案后，尚未发出股东大会通知前，每三十日发布一次本次交易的进展公告。公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和《证券时报》，有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准。
为保证信息披露的公平性，维护广大投资者的利益，公司将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 8 日
[2022-01-25] (688529)豪森股份:豪森股份关于发行股份购买资产并募集配套资金事项的进展公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2022-003
大连豪森设备制造股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金事项的进展
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、本次交易的基本情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）拟向毛铁军等 8 名深圳市新浦自动化设备有限公司（以下简称“新浦自动化”）股东发行股份购买其合计持有的新浦自动化 100%股权；同时公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
2021 年 12 月 22 日，公司董事会召开第一届董事会第十八次会议，审议通
过了《关于<大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于 2021年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案》及相关公告。
二、本次交易的进展情况
截至本公告披露日，公司及相关各方积极推进本次交易的各项工作，本次交易涉及的审计、评估、尽职调查等工作尚未完成。除本次交易预案已披露的风险因素外，公司尚未发现可能导致董事会或者本次交易的交易对方撤销、中止本次交易方案或对本次交易方案做出实质性变更的其他相关事项，本次交易工作正在有序进行中。
待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的正式方案，由董事会提请公司股东大会审议本次交易的相关议案，并按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。
三、风险提示
1、目前本次交易双方已经签了附生效条件的《大连豪森设备制造股份有限公司与毛铁军等交易对方关于深圳市新浦自动化设备有限公司 100%股权之发行股份购买资产协议》，在标的公司资产评估结果确定后，各方将根据评估结果对交易价格进行最终协商确认，并另行签署补充协议。本次交易尚需提交股东大会审议，并经上海证券交易所审核通过以及中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，能否通过审核并获得中国证监会同意注册的决定及时间尚存在不确定性。敬请投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
2、根据相关法律法规要求，公司在首次披露重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案后，尚未发出股东大会通知前，每三十日发布一次本次交易的进展公告。公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和《证券时报》，有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准。
为保证信息披露的公平性，维护广大投资者的利益，公司将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-08] (688529)豪森股份:豪森股份关于公司开展外汇套期保值业务的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2022-002
大连豪森设备制造股份有限公司
关于开展外汇套期保值业务的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过 3,000 万美元或等
值外币，额度有效期为自公司董事会、监事会审议通过之日起至 2021 年年
度董事会会议召开之日止，在上述额度内可以滚动使用。
外汇套期保值业务的资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风
险为目的，不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。
本次外汇套期保值业务事项经董事会审议通过后，无需提交公司股
东大会审议。
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“豪森股份”）于
2022 年 1 月 7 日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司开展不超过3,000 万美元或等值外币的外汇套期保值业务，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起至 2021 年年度董事会会议召开之日止，额度内可以滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）出具了同意的核查意见。
公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《大连豪森设备制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，本事项无需提交股东大会审议。
一、开展外汇套期保值业务的必要性
公司出口业务主要采用美元、欧元等外币进行结算，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟与银行开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
二、拟开展的套期保值业务概述
（一）主要涉及币种及业务品种
公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，即美元、欧元、印度卢比等。公司拟进行的外汇套期保值业务品种包括远期业务、掉期业务（货币掉期、利率掉期）、互换业务（货币互换、利率互换）、期权业务（外汇期权、利率期权）及其他外汇衍生产品业务。
（二）业务规模和资金来源
公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过 3,000 万美元或等值外币，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起至 2021 年年度董事会会议召开之日止，在上述额度内可以滚动使用。公司在授权期限内针对所属全部全资及非全资控股子公司（含现有、新设立或通过收购等方式取得）的实际业务发展需求，上述额度可在公司全资子公司或非全资控股子公司内调剂使用。资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
（三）授权事项
开展外汇套期保值业务事宜由公司经营管理层在不超过上述额度范围和期限内行使外汇套期保值业务的审批权限并签署相关文件，公司财务负责人与公司财务部门负责具体实施相关事宜。预计额度范围内发生的单笔外汇套期保值业务，无需再提交董事会审议。超出额度范围的，将依据相关法律法规及《公司章程》规定履行必要的审议程序。
三、开展套期保值业务的风险分析
公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务操作仍存在一定的风险。
（一）价格波动风险
可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动导致外汇产品价格变动而造成亏损的市场风险。
（二）内部控制风险
外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。
（三）流动性风险
因市场流动性不足而无法完成交易的风险。
（四）履约风险
开展外汇套期保值业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。
（五）法律风险
因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
（六）其他风险
在具体开展业务时，如发生操作人员未准确、及时、完整地记录外汇套期保值业务信息，将可能导致外汇套期保值业务损失或丧失交易机会。
四、公司采取的风险控制措施
（一）公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，就公司外汇套期保值业务的操作原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息保密与隔离措施、内部风险管理、信息披露及档案管理等方面做出了明确规定，可最大限度避免制度不完善、工作程序不恰当等因素造成的操作风险；
（二）公司外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的外汇交易；
（三）为避免汇率大幅波动带来的损失，公司会加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整策略，最大限度的避免汇兑损失；
（四）严格控制外汇套期保值业务的交易规模，公司及其子公司只能在额度范围内进行外汇套期保值业务；
（五）公司财务部门负责对外汇套期保值业务持续监控，定期向公司管理层报告。在市场剧烈波动或风险增大情况下，或导致发生重大浮盈、浮亏时第一时间报告给公司管理层以积极应对。
五、决策程序的履行及专项意见
（一）审议程序
公司于 2022 年 1 月 7 日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本事项无需提交股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司审议该事项的程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，有利于降低汇率波动对公司的影响，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
因此，我们同意公司开展外汇套期保值业务。
（三）监事会意见
公司根据实际业务需要开展外汇套期保值业务，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于规避和防范汇率波动风险，降低汇率波动对公司的影响，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形，监事会一致同意公司开展金额不超过 3,000 万美元或等值外币额度的外汇套期保值业务。
（四）保荐机构意见
经核查，保荐机构海通证券认为：
公司开展外汇套期保值业务的事项已经公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过，在会议召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见。
公司开展外汇套期保值业务，可有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用；同时，公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，内控制度健全且有效执行。
综上，海通证券对豪森股份开展外汇套期保值业务的事项无异议。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 8 日
[2022-01-08] (688529)豪森股份:豪森股份第一届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2022-001
大连豪森设备制造股份有限公司
第一届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 7 日
以现场方式召开第一届监事会第十三次会议（以下简称“本次会议”）。本次会
议的通知于 2022 年 1 月 4 日通过电子邮件、专人送达方式送达全体监事。本次
会议由公司监事会主席聂莹女士召集和主持，应参会监事 3 名，实际参会监事 3名。本次会议的召集、召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门章程、规范性文件和《大连豪森设备制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由监事会主席聂莹女士主持，与会监事表决通过以下事项：
（一）审议并通过《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》
公司根据实际业务需要开展外汇套期保值业务，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于规避和防范汇率波动风险，降低汇率波动对公司的影响，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形，监事会一致同意公司开展金额不超过 3,000 万美元或等值外币额度的外汇套期保值业务。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《大连豪森设备制造股份有限公司关于公司开展外汇套期保值业务的公告》（公告编号：2022-002）。
（二）审议并通过《关于<大连豪森设备制造股份有限公司外汇套期保值业务管理制度>的议案》
为规范管理公司及各全资或控股子公司外汇套期保值业务，建立有效的风险防范机制、实现稳健经营，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，监事会一致同意制定公司《外汇套期保值业务管理制度》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《大连豪森设备制造股份有限公司外汇套期保值业务管理制度》。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
监事会
2022 年 1 月 8 日
[2021-12-23] (688529)豪森股份:关于筹划发行股份购买资产并募集配套资金的一般风险提示公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-031
大连豪森设备制造股份有限公司
关于筹划发行股份购买资产并募集配套资金的
一般风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）拟向毛铁军等 8 名深圳市新浦自动化设备有限公司（以下简称“新浦自动化”）股东发行股份购买其合计持有的新浦自动化 100%股权；同时公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
2021 年 12 月 22 日，公司董事会召开第一届董事会第十八次会议审议通过
了《关于<大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体本次交易预案内容详见公
司于 2021 年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大
连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并配套募集资金预案》及其摘要。
根据上海证券交易所《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知》的规定，如公司本次交易方案披露前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被立案调查，导致本次交易被暂停、被终止的风险。
鉴于本次交易涉及资产的审计、评估工作尚未完成，公司董事会决定暂不召开审议本次交易事项的股东大会。公司将在相关审计、评估工作完成后，再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并由董事会召集股东大会审议与本次交易相关的议案。本次交易尚需公司董事会再次审议及公司股东大会审议批准、上海证
券交易所审核通过以及中国证券监督管理委员会同意注册。本次交易能否最终成功实施存在不确定性，郑重提示投资者注意投资风险。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-23] (688529)豪森股份:豪森股份第一届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-029
大连豪森设备制造股份有限公司
第一届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于
2021 年 12 月 22 日以现场、通讯相结合的方式召开第一届董事会第十八次会议
（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于 2021 年 12 月 17 日通过电子邮
件、专人送达等方式送达全体董事。本次会议由公司董事长董德熙先生召集和主持，应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名。本次会议的召集、召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《大连豪森设备制造股份有限公司公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议并通过《关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》及《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司董事会对公司实际情况和相关事项进行自查及分析论证后，认为公司符合发行股份购买资产并募集配套资金的各项要求与实质条件。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议并通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》
就公司本次交易相关事宜，董事会逐项审议如下事项：
1、本次交易方案概述
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟向毛铁军等 8 名深圳市新浦自动化设备有限公司（以下简称“新浦自动化”）股东发行股份购买其合计持有的新浦自动化 100%股权，本次交易完成后，新浦自动化将成为公司全资子公司。
同时公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过本次交易中公司以发行股份方式购买资产的交易价格的 100%。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、标的资产及交易对方
本次交易标的资产为新浦自动化 100%股权，包括该等股权所应附有的全部权益、利益和应依法承担的全部义务。
交易对方为毛铁军、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）、东莞市瑞浦股权投资合伙企业(有限合伙)、唐千军、王智全、罗孝福、马倩、北京智科产业投资控股集团股份有限公司等 8 名新浦自动化股东（以下简称“交易对方”）。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、交易价格、定价依据及期间损益处置
本次交易相关的审计、评估工作尚未完成，最终交易作价将以具备《证券法》等法律法规及中国证监会规定的从事证券服务业务条件的评估机构出具的评估报告确定的评估值为基础，由交易各方协商确定，评估基准日暂定为 2021 年 9
月 30 日。在标的公司资产评估结果确定后，交易各方将根据评估结果对交易价格进行最终协商确认，并另行签署补充协议，对本次交易的标的资产交易价格作出进一步约定。
如本次交易顺利实施，自评估基准日至标的资产交割完成日期间，新浦自动化产生盈利或净资产增加的，则该部分归属于上市公司所有；新浦自动化产生亏损或净资产减少的，则由交易对方以现金方式补足。本次交易标的资产的价格不因此而做任何调整。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
4、交易方式及对价支付
上市公司拟以发行股份的方式向交易对方支付收购对价，新浦自动化100.00%股权作价金额待相关审计、评估工作完成后由交易双方协商确认，上市公司将以双方协商确认的股权作价为依据，向交易对方发行股份进行支付。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
5、发行股份的种类、面值及上市地点
本次发行股份购买资产所发行的股份种类为人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元，上市地点为上海证券交易所科创板。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
6、股份发行方式及发行对象
本次公司发行股份购买资产的发行方式为向特定对象发行 A 股股票，发行对象为毛铁军、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）、东莞市瑞浦股权投资合伙企业(有限合伙)、唐千军、王智全、罗孝福、马倩、北京智科产业投资控股集团股份有限公司等 8 名新浦自动化股东。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
7、定价基准日、定价依据和发行价格
本次发行股份购买资产的定价基准日为审议本次交易相关事项首次董事会会议决议公告日。
本次发行股份购买资产发行价格为 25.99 元/股，不低于经除权除息调整后的发行股份购买资产定价基准日前 60 个交易日上市公司股票交易均价的 80%。
在定价基准日至本次发行股份完成日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行价格将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定作相应调整。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
8、发行数量
本次发行股份的发行数量依照新浦自动化 100.00%股权的交易作价及发行价格计算确定，即发行股份的数量=标的资产的交易价格/发行价格；向任一交易对方发行的股份数量=以发行股份方式支付的对价金额÷本次交易的股份发行价格×任一方所持标的公司股权比例。
股份数量根据前述公式计算并向下取整，小数不足 1 股的，交易对方自愿放弃，无偿赠予公司。在定价基准日至本次发行股份完成日期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行股份数量将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定作相应调整。
标的资产的最终交易作价将以具备《证券法》等法律法规及中国证监会规定的从事证券服务业务条件的评估机构出具的评估报告确定的评估值为基础，由交易各方协商确定。本次交易相关的审计、评估工作尚未完成，标的公司经审计的财务数据、资产评估情况将在重组报告书中予以披露。因此，本次交易向交易对
方发行的股份数量尚未确定。交易双方将在本次交易的审计、评估工作完成之后，另行签署交易协议确定具体作价以及发行数量。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
9、股份锁定期
毛铁军因本次交易取得的上市公司股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让，此外，其于前述股份锁定期届满后 60 个月内，合计可转让的上市公司股份数量不超过其通过本次交易取得的上市公司股份总数的 50%，如发生因履行《盈利补偿协议》的约定向上市公司补偿股份的情形，则其于股份发行结束之日起36个月后的60个月内可转让的股份数量为其通过本次交易取得的上市公司剩余股份的 50%。
东莞市瑞浦股权投资合伙企业（有限合伙）、王智全、罗孝福、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）、唐千军和马倩因本次交易取得的上市公司股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让。
若本次发行股份购买资产于 2022 年 12 月 8 日前实施完毕，则北京智科产业
投资控股集团股份有限公司因本次交易取得的上市公司股份，自股份发行结束之
日起 36 个月内不得转让；若本次发行股份购买资产于 2022 年 12 月 8 日后实施
完毕，则北京智科产业投资控股集团股份有限公司因本次交易取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
10、业绩承诺及补偿安排
鉴于新浦自动化的审计、评估工作尚未完成，本次交易暂未签订明确的业绩承诺与补偿协议。待新浦自动化的审计、评估工作完成后，上市公司将与补偿义务人另行签订《盈利补偿协议》进行约定，届时将对补偿期间、承诺净利润、实
际净利润的确定、补偿方式及计算公式、补偿的实施、标的资产减值测试补偿、违约责任等具体内容作出约定。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
11、募集配套资金金额及发行数量
公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金。募集配套资金总额不超过本次交易中公司以发行股份方式购买资产的交易价格的 100.00%，且发行股份数量不超过公司本次交易前总股本的 30%。
募集配套资金的最终发行股份数量将在上交所审核通过并获中国证监会注册后按照《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》的相关规定和竞价结果确定。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
12、募集配套资金发行股份的种类、面值、上市地点
本次募集配套资金所发行股份种类为人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元，上市地点为上海证券交易所科创板。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
13、募集配套资金发行对象及认购方式
公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金。募集配套资金发行股份采取竞价发行的方式。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
14、募集配套资金定价基准日及发行价格
本次募集配套资金的定价基准日为发行期首日。本次发行股份募集配套资金的股份发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日上市公司股票均价的 80%。本次募集配套资金发行股份的最终发行价格将由上市公司董事会在股东大会的授权范围内，按照中国证监会相关监管要求及相关法律法规的规定，根据发行对象申购报价的情况确定。
在定价基准日至本次发行股份完成日期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行价格将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定作相应调整。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
15、募集配套资金发行对象所认购股份的锁定期安排
本次募集配套资金发行对象所认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。锁定期届满后，该等股份的转让和交易将按照届时有效的法律、法规、中国证监会和上交所的有关规定执行。
本次募集配套资金完成后，若本次发行股份募集配套资金的发行对象由于上市公司送股、资本公积转增股本等除权事项而新增取得的上市公司股份，其锁定期亦参照上述约定执行。
若上述锁定期安排与证券监管机构的最新
[2021-12-23] (688529)豪森股份:豪森股份第一届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-030
大连豪森设备制造股份有限公司
第一届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称 “公司”或“上市公司”）于 2021年 12 月 22 日以现场方式召开第一届监事会第十二次会议（以下简称“本次会
议”）。本次会议的通知于 2021 年 12 月 17 日通过电子邮件、专人送达等方式送
达全体监事。本次会议由公司监事会主席聂莹女士召集和主持，应参会监事 3名，实际参会监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《大连豪森设备制造股份有限公司公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由监事会主席聂莹女士主持，与会监事表决通过以下事项：
（一）审议并通过《关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》及《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司监事会对公司实际情况和相关事项进行自查
及分析论证后，认为公司符合发行股份购买资产并募集配套资金的各项要求与实质条件。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议并通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》
就公司本次交易相关事宜，监事会逐项审议如下方案：
1、本次交易方案概述
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟向毛铁军等 8 名深圳市新浦自动化设备有限公司（以下简称“新浦自动化”）股东发行股份购买其合计持有的新浦自动化 100%股权，本次交易完成后，新浦自动化将成为公司全资子公司。
同时公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过本次交易中公司以发行股份方式购买资产的交易价格的 100%。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、标的资产及交易对方
本次交易标的资产为新浦自动化 100%股权，包括该等股权所应附有的全部权益、利益和应依法承担的全部义务。
交易对方为毛铁军、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）、东莞市瑞浦股权投资合伙企业(有限合伙)、唐千军、王智全、罗孝福、马倩、北京智科产业投资控股集团股份有限公司等 8 名新浦自动化股东（以下简称“交易对方”）。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、交易价格、定价依据及期间损益处置
本次交易相关的审计、评估工作尚未完成，最终交易作价将以具备《证券法》等法律法规及中国证监会规定的从事证券服务业务条件的评估机构出具的评估报告确定的评估值为基础，由交易各方协商确定，评估基准日暂定为 2021 年 9月 30 日。在标的公司资产评估结果确定后，交易各方将根据评估结果对交易价格进行最终协商确认，并另行签署补充协议，对本次交易的标的资产交易价格作出进一步约定。
如本次交易顺利实施，自评估基准日至标的资产交割完成日期间，新浦自动化产生盈利或净资产增加的，则该部分归属于上市公司所有；新浦自动化产生亏损或净资产减少的，则由交易对方以现金方式补足。本次交易标的资产的价格不因此而做任何调整。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
4、交易方式及对价支付
上市公司拟以发行股份的方式向交易对方支付收购对价，新浦自动化100.00%股权作价金额待相关审计、评估工作完成后由交易双方协商确认，上市公司将以双方协商确认的股权作价为依据，向交易对方发行股份进行支付。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
5、发行股份的种类、面值及上市地点
本次发行股份购买资产所发行的股份种类为人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元，上市地点为上海证券交易所科创板。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
6、股份发行方式及发行对象
本次公司发行股份购买资产的发行方式为向特定对象发行 A 股股票，发行对象为毛铁军、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）、东莞市瑞浦股权投资合伙企业(有限合伙)、唐千军、王智全、罗孝福、马倩、北京智科产业投资控股集团股份有限公司等 8 名新浦自动化股东。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
7、定价基准日、定价依据和发行价格
本次发行股份购买资产的定价基准日为审议本次交易相关事项首次董事会会议决议公告日。
本次发行股份购买资产发行价格为 25.99 元/股，不低于经除权除息调整后的发行股份购买资产定价基准日前 60 个交易日上市公司股票交易均价的 80%。
在定价基准日至本次发行股份完成日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行价格将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定作相应调整。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
8、发行数量
本次发行股份的发行数量依照新浦自动化 100.00%股权的交易作价及发行价格计算确定，即发行股份的数量=标的资产的交易价格/发行价格；向任一交易对方发行的股份数量=以发行股份方式支付的对价金额÷本次交易的股份发行价格×任一方所持标的公司股权比例。
股份数量根据前述公式计算并向下取整，小数不足 1 股的，交易对方自愿放弃，无偿赠予公司。在定价基准日至本次发行股份完成日期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行股份数量将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定作相应调整。
标的资产的最终交易作价将以具备《证券法》等法律法规及中国证监会规定的从事证券服务业务条件的评估机构出具的评估报告确定的评估值为基础，由交易各方协商确定。本次交易相关的审计、评估工作尚未完成，标的公司经审计的财务数据、资产评估情况将在重组报告书中予以披露。因此，本次交易向交易对方发行的股份数量尚未确定。交易双方将在本次交易的审计、评估工作完成之后，另行签署交易协议确定具体作价以及发行数量。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
9、股份锁定期
毛铁军因本次交易取得的上市公司股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让，此外，其于前述股份锁定期届满后 60 个月内，合计可转让的上市公司股份数量不超过其通过本次交易取得的上市公司股份总数的 50%，如发生因履行《盈利补偿协议》的约定向上市公司补偿股份的情形，则其于股份发行结束之日起36个月后的60个月内可转让的股份数量为其通过本次交易取得的上市公司剩余股份的 50%。
东莞市瑞浦股权投资合伙企业（有限合伙）、王智全、罗孝福、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）、唐千军和马倩因本次交易取得的上市公司股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让。
若本次发行股份购买资产于 2022 年 12 月 8 日前实施完毕，则北京智科产业
投资控股集团股份有限公司因本次交易取得的上市公司股份，自股份发行结束之
日起 36 个月内不得转让；若本次发行股份购买资产于 2022 年 12 月 8 日后实施
完毕，则北京智科产业投资控股集团股份有限公司因本次交易取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
10、业绩承诺及补偿安排
鉴于新浦自动化的审计、评估工作尚未完成，本次交易暂未签订明确的业绩承诺与补偿协议。待新浦自动化的审计、评估工作完成后，上市公司将与补偿义务人另行签订《盈利补偿协议》进行约定，届时将对补偿期间、承诺净利润、实际净利润的确定、补偿方式及计算公式、补偿的实施、标的资产减值测试补偿、违约责任等具体内容作出约定。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
11、募集配套资金金额及发行数量
公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金。募集配套资金总额不超过本次交易中公司以发行股份方式购买资产的交易价格的 100.00%，且发行股份数量不超过公司本次交易前总股本的 30%。
募集配套资金的最终发行股份数量将在上交所审核通过并获中国证监会注册后按照《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》的相关规定和竞价结果确定。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
12、募集配套资金发行股份的种类、面值、上市地点
本次募集配套资金所发行股份种类为人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元，上市地点为上海证券交易所科创板。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
13、募集配套资金发行对象及认购方式
公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金。募集配套资金发行股份采取竞价发行的方式。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
14、募集配套资金定价基准日及发行价格
本次募集配套资金的定价基准日为发行期首日。本次发行股份募集配套资金的股份发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日上市公司股票均价的 80%。本次募集配套资金发行股份的最终发行价格将由上市公司董事会在股东大会的授权范围内，按照中国证监会相关监管要求及相关法律法规的规定，根据发行对象申购报价的情况确定。
在定价基准日至本次发行股份完成日期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行价格将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定作相应调整。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
15、募集配套资金发行对象所认购股份的锁定期安排
本次募集配套资金发行对象所认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。锁定期届满后，该等股份的转让和交易将按照届时有效的法律、法规、中国证监会和上交所的有关规定执行。
本次募集配套资金完成后，若本次发行股份募集配套资金的发行对象由于上市公司送股、资本公积转增股本等除权事项而新增取得的上市公司股份，其锁定期亦参照上述约定执行。
若上述锁定期安排与证
[2021-12-22] (688529)豪森股份:豪森股份关于获得政府补助的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-028
大连豪森设备制造股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、获取补助的基本情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称 “公司”）及公司子公司大连豪森瑞德设备制造有限公司、大连豪森软件有限公司、大连豪森智源数据有限公
司自 2021 年 10 月 16 日至 2021 年 12 月 21 日，累计获得与收益相关的政府补助
款项共计人民币 15,668,364.15 元，与资产相关的政府补助共计人民币 0 元。
二、补助的类型及对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的有关规定，上述 15,668,364.15
元政府补助资金均为与收益相关的政府补助。上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司 2021 年度损益的影响最终以会计师年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 22 日
[2021-11-08] (688529)豪森股份:豪森股份关于实际控制人控制的企业增持公司股份计划实施完毕暨增持结果的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-027
大连豪森设备制造股份有限公司
关于实际控制人控制的企业增持公司股份计划实施
完毕暨增持结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
增持计划基本情况：大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2021 年 5 月 7 日通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及
指定信息披露媒体披露了《大连豪森设备制造股份有限公司关于实际控制人
控制的企业增持公司股份计划的公告》（公告编号：2021-012），公司实际
控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生拟自 2021 年 5 月 7 日起 6 个
月内，分别通过其控制的企业以上海证券交易所交易系统允许的方式（包括
但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）增持公司股份，合计增持金额不
低于 1,000 万元且不超过 2,000 万元。
增持计划实施结果：截至本公告披露日，本次增持计划期限届满，
公司实际控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生分别通过其控制的企
业以集中竞价方式合计增持公司股票 516,119 股，占公司总股本的 0.4032%，
合计增持金额 1,264.73 万元。截至本公告披露日，本增持计划已实施完毕。
一、增持主体的基本情况
（一）大连博通聚源实业有限公司（以下简称“博通聚源”）
博通聚源为公司实际控制人之一董德熙先生控制的企业。本次增持计划披露前，博通聚源直接持有公司股份 2,001.6665 万股，持股比例为 15.6380%。博通
聚源通过大连豪森投资发展有限公司（以下简称“豪森投资”）间接持有公司股份 682.6744 万股，持股比例为 5.3334%。博通聚源共直接、间接持有公司股份2,684.3410 万股，持股比例为 20.9714%。
（二）大连科融实业有限公司（以下简称“科融实业”）
科融实业为公司实际控制人之一赵方灝先生控制的企业。本次增持计划披露前，科融实业直接持有公司股份 1,409.0768 万股，持股比例为 11.0084%。科融实业通过豪森投资持有公司股份 327.9515 股，持股比例为 2.5621%。科融实业共直接、间接持有公司股份 1,737.0283 万股，持股比例为 13.5705%。
（三）大连尚瑞实业有限公司（以下简称“尚瑞实业”）
尚瑞实业为公司实际控制人之一张继周先生控制的企业。本次增持计划披露前，尚瑞实业直接持有公司股份 1,409.0768 万股，持股比例为 11.0084%。尚瑞实业通过豪森投资持有公司股份 327.9515 万股，持股比例为 2.5621%。尚瑞实业共直接、间接持有公司股份 1,737.0283 万股，持股比例为 13.5705%。
截至本次增持计划披露日之前 12 个月内，上述增持主体及公司实际控制人
未披露过增持计划。
二、增持计划的主要内容
（一）增持股份的目的
公司实际控制人基于对公司未来持续稳定发展的信心及对公司价值的认可，同时为提升投资者信心，切实维护中小股东利益和资本市场稳定，促进公司持续、稳定、健康发展。
（二）增持股份的金额
公司实际控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生拟分别通过博通聚源、科融实业、尚瑞实业合计增持公司股份的金额不低于 1,000 万元且不超过 2,000万元。
（三）增持股份的价格
本增持计划未设置增持股份价格区间，增持主体将根据公司股票的价格波动情况及资本市场整体趋势择机增持。
（四）增持股份计划的实施期限
本次增持公司股份计划拟自 2021 年 5 月 7 日起 6 个月内完成。
（五）增持股份的资金安排
增持主体拟通过其自有资金或自筹资金增持公司股份。
（六）增持股份的方式
增持主体拟通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）增持公司股份。
三、增持计划的实施结果
截至 2021 年 11 月 7 日，本次增持计划期限届满，公司实际控制人董德熙先
生、赵方灏先生、张继周先生分别通过其控制的企业以集中竞价方式合计增持公
司股票 516,119 股，占公司总股本的 0.4032%，合计增持金额 1,264.73 万元。截
至本公告披露日，本增持计划已实施完毕。
四、其他说明
（一）本次增持计划的实施不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
（二）参与本次增持计划的增持主体在增持计划的过程中，严格遵守了有关规定，在股份增持计划实施期间不进行内幕交易、敏感期买卖股份、短线交易等行为。
（三）公司依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司收购管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，持续关注本次增持计划进展情况，并及时履行了信息披露义务。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 8 日
[2021-11-04] (688529)豪森股份:豪森股份关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-026
大连豪森设备制造股份有限公司
关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2020 年 12 月 4
日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 1.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，自公司董事会审议通过之日起使用期限不超过 12 个月。
具体详见公司于 2020 年 12 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《大连豪森设备制造股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-004）。根据上述决议，公司在规定期限内实际使用 1 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，并对资金进行了合理安排与使用，未影响募集资金投资项目正常进行。
2021 年 11 月 3 日，公司已将上述临时补充流动资金的 1 亿元闲置募集资金
全部归还至相应募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 4 日
[2021-11-02] (688529)豪森股份:豪森股份关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-025
大连豪森设备制造股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的限售股份数量为 2,024,390 股，限售期为自公司股票上市
之日起 12 个月。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股。
本次限售股份上市流通日期为 2021 年 11 月 9 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 28 日出具的《关于同意大连豪
森设备制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2391号），大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“豪森股份”或“公司”）获
准向社会公开发行不超过 3,200 万股人民币普通股（A 股），并于 2020 年 11 月
9 日在上海证券交易所科创板上市。
首次公开发行股票完成后，公司总股本为 128,000,000 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 98,875,173 股，无流通限制及限售安排的股票数量为29,124,827 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的限售股，涉及股东2 名，上市流通的限售股数量为 2,024,390 股，占公司总股本的 1.58%。限售期为
自公司在上海证券交易所上市之日起 12 个月，该部分限售股将于 2021 年 11 月
9 日解除限售并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，相关股东对本次申请上市流通的限售股做出的相关承诺如下：
（一）关于限售安排、自愿锁定股份的承诺
公司股东黄多凤承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或者间接持有的公司股份，也不要求公司回购该部分股份；
公司股东刘哲承诺：2019 年 9 月认缴豪森有限新增注册资本对应的发行人
股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理，也不要求公司回购该部分股份；2019 年 12 月取得发行人股份，自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起三十六个月内且自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理，也不要求公司回购该部分股份。
（二）关于减持意向的承诺
采取集中竞价交易方式实施减持时，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过发行人股份总数的 1%；采取大宗交易方式实施减持时，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过发行人股份总数的 2%。
截至本公告披露日，本次限售股上市流通所涉及的股东均严格履行了上述各项承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：
截至本核查意见出具之日，豪森股份本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数
量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求。
综上，海通证券对豪森股份本次部分限售股上市流通的事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,024,390 股。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 11 月 9 日
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 本次上市流
持有限售股 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股 通股份数量
数量（股） 数量（股）
本比例（%） （股）
1 黄多凤 1,214,634 0.95 1,214,634 0
2 刘哲 1,439,756 1.12 809,756 630,000
合计 / 2,654,390 2.07 2,024,390 630,000
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 2,024,390 12
合计 - 2,024,390 12
六、上网公告附件
（一）《海通证券股份有限公司关于大连豪森设备制造股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 2 日
[2021-10-28] (688529)豪森股份:豪森股份第一届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-022
大连豪森设备制造股份有限公司
第一届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 27
日以现场方式召开第一届监事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）。本次
会议的通知于 2021 年 10 月 15 日通过邮件方式送达全体监事。本次会议由公司
监事会主席聂莹女士召集和主持，应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门章程、规范性文件和《大连豪森设备制造股份有限公司公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由监事会主席聂莹女士主持，与会监事表决通过以下事项：
（一）审议并通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
监事会认为：公司 2021 年第三季度报告的内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，2021 年第三季度报告的编制、审核以及董事会的审议程序符合法律法规、公司章程等相关规定，内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2021 年第三季度的财务状况和经营成果等事项；公司 2021年第三季度报告编制过程中，未发现公司参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（二）审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司本次计划使用不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，内容和审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，公司监事会同意公司使用不超过人民币 2.5 亿元闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-023）。
（三）审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以满足公司生产经营对资金的需求，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司及全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，不会直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转债等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
综上，公司监事会同意本次使用不超过人民币 1.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-024）。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
监事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (688529)豪森股份:豪森股份关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-023
大连豪森设备制造股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“豪森股份”或“公
司”）于 2021 年 10 月 27 日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）出具了同意的核查意见。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 28 日出具的《关于同意大连豪森
设备制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2391 号）同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,200.00 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 20.20 元，募集资金总额为人民币64,640.00 万元，扣除发行费用人民币 5,634.01 万元后，募集资金净额为人民币59,005.99 万元。
截至 2020 年 11 月 3 日，公司本次募集资金净额 59,005.99 万元已全部到位，
并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行
述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，预计能够提高募集资金使用效益。
（二）额度及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等）。
（四）决议有效期及投资决策
该事项在董事会的决策范围内，无需提交公司股东大会审议，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权董事长在授权额度和期限内行使投资决策权及签署相关法律文件等，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
（六）现金管理收益分配
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
三、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。
同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、风险控制措施
为控制风险，本次现金管理方式为投资安全性高、流动性好的投资产品，投资风险较小，在公司可控范围之内。
公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，及时通报公司内审人员、公司董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、履行的审议程序
公司于 2021 年 10 月 27 日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会
第十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为，本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经通过董事会审议，议案内容及表决情况符合相关规定，履行了必要的程序，不存在改变募集资金用途和损害股东权益的情形。
综上，独立董事同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会议审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（二）监事会意见
监事会认为，公司本次计划使用不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，内容和审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。监事会同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构意见
经核查，海通证券认为，公司本次计划使用不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，海通证券对豪森股份实施本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
七、上网公告文件
（一）《海通证券股份有限公司关于大连豪森设备制造股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》
（二）《大连豪森设备制造股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (688529)豪森股份:豪森股份关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-024
大连豪森设备制造股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“豪森股份”或“公
司”）于 2021 年 10 月 27 日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 1.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，自公司董事会审议通过之日起使用期限不超过 12 个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）出具了同意的核查意见。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 28 日出具的《关于同意大连豪森
设备制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2391 号）同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,200.00 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 20.20 元，募集资金总额为人民币64,640.00 万元，扣除发行费用人民币 5,634.01 万元后，募集资金净额为人民币59,005.99 万元。
截至 2020 年 11 月 3 日，公司本次募集资金净额 59,005.99 万元已全部到位，
并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字第 ZA15830 号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
二、募集资金使用情况
由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，公司本次拟使用最高额度不超过人民币 1.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资项目的正常进行。
四、履行的审议程序
公司于 2021 年 10 月 27 日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会
第十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 1.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，自公司董事会审议
通过之日起使用期限不超过 12 个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为，本次计划使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，不直接或间接安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
综上，同意公司本次使用金额不超过人民币 1.5 亿元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会议审议通过之日起 12 个月内有效。
（二）监事会意见
监事会认为，公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以满足公司生产经营对资金的需求，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司及全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，不会直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转债等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
综上，公司监事会同意本次使用不超过人民币 1.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。
（三）保荐机构意见
经核查，海通证券认为，公司本次计划使用不超过 1.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同
意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资计划的正常进行；有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司业务发展的需求，符合公司和全体股东的利益。
综上，海通证券对豪森股份实施本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
七、上网公告文件
（一）《海通证券股份有限公司关于大连豪森设备制造股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》
（二）《大连豪森设备制造股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (688529)豪森股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.34元
每股净资产: 8.3439元
加权平均净资产收益率: 4.12%
营业总收入: 8.26亿元
归属于母公司的净利润: 4359.76万元
[2021-10-16] (688529)豪森股份:豪森股份关于获得政府补助的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2020-021
大连豪森设备制造股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、获取补助的基本情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“豪森股份”或“公司”）及公司子公司大连豪森瑞德设备制造有限公司、大连豪森软件有限公司、大连豪森智
源数据有限公司、豪森智能装备（深圳）有限公司自 2020 年 12 月 26 日至 2021
年 10 月 15 日，累计获得与收益相关的政府补助款项共计人民币 8,502,891.15 元，
与资产相关的政府补助共计人民币 0 元。
二、补助的类型及对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的有关规定，上述 8,502,891.15
元政府补助资金均为与收益相关的政府补助。上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司 2021 年度损益的影响最终以会计师年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 16 日
[2021-09-08] (688529)豪森股份:豪森股份关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-020
大连豪森设备制造股份有限公司
关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 9 月 17 日（星期五）下午 14:00-15:00
会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ：
http://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 8 月 3
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布公司 2021 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2021 年半年度经营成果、财务状况，公
司计划于 2021 年 9 月 17 日下午 14:00-15:00 举行 2021 年半年度业绩说明会，就
投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2021 年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间和地点
（一） 会议召开时间：2021 年 9 月 17 日下午 14:00-15:00
（二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、参会人员
公司董事长兼总经理董德熙先生、副总经理兼财务负责人赵方灏先生、董事会秘书许洋先生
四、投资者参加方式
1、投资者可在 2021 年 9 月 17 日下午 14:00-15:00，通过互联网登陆上证路
演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
2、为提高交流效率，公司现提前向投资者征集相关问题。欢迎广大投资者于2021年9月16日17:00 前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者邮箱 hszq@haosen.com.cn。公司将于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题于信息披露允许的范围内进行回答
五、说明会咨询方式
联系部门：公司证券事务部
联系电话：0411-39516669
公司邮箱：hszq@haosen.com.cn
六、其他事项
本 次 投 资 者 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心
（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 8 日
[2021-08-11] (688529)豪森股份:豪森股份股票交易异常波动的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-019
大连豪森设备制造股份有限公司
股票交易异常波动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股
票交易连续 3 个交易日内（2021 年 8 月 6 日、2021 年 8 月 9 日、2021 年 8 月 10
日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%以上，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易异常波动的情形。
公司于 2021 年 8 月 3 日披露《大连豪森设备制造股份有限公司 2021 年
半年度报告》，公司实现归属于母公司所有者的净利润为 2,088.40 万元，与上年同期相比，同比减少 45.17%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利
润为 1,366.75 万元，与上年同期相比，同比减少 61.60%。公司 2021 年半年度财
务数据未经审计，请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
经公司自查并向公司实际控制人发函确认，截至 2021 年 8 月 10 日，公
司及公司实际控制人不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，亦不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处。公司目前经营情况正常，未发生重大变化。
截至 2021 年 8 月 10 日，公司收盘价为 38.90 元/股，根据中证指数有限
公司发布的数据，公司最新市盈率为 60.59 倍，最新滚动市盈率为 80.54 倍，公司所处的专用设备制造业最近一个月平均滚动市盈率为 42.49 倍,公司市盈率高
于行业市盈率水平。公司特别提醒广大投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票交易连续 3 个交易日内（2021 年 8 月 6 日、2021 年 8 月 9 日、2021
年 8 月 10 日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%以上，根据《上海证券交易所
交易规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易异常波动的情形。
二、公司关注并核实的相关情况
根据上海证券交易所相关规定，公司对相关问题进行了必要核实。现将相关情况说明如下：
1、经公司自查，公司目前日常经营情况正常，未发生重大变化。公司于 2021
年 8 月 3 日披露了《大连豪森设备制造股份有限公司 2021 年半年度报告》，公
司实现归属于母公司所有者的净利润为 2,088.40 万元，与上年同期相比，同比减少 45.17%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 1,366.75 万元，与上年同期相比，同比减少 61.60%。公司 2021 年半年度财务数据未经审计，请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
2、经公司自查并向实际控制人发函查证，截至本公告披露日，公司实际控制人不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，亦不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
3、经公司自查，未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
4、截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员和实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
5、截至本公告披露日，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
三、董事会声明
公司董事会确认，除已按规定披露的披露事项外，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定没有应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉本公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
四、相关风险提示
1、截至 2021 年 8 月 10 日，公司收盘价为 38.90 元/股，根据中证指数有限
公司发布的数据，公司最新市盈率为 60.59 倍，最新滚动市盈率为 80.54 倍，公司所处的专用设备制造业最近一个月平均滚动市盈率为 42.49 倍,公司市盈率高于行业市盈率水平。公司特别提醒广大投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
2、公司将根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规的要求，真实、准确、及时、完整、公平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息，供投资者做出投资判断。受客观条件限制，公司无法掌握股市变动的原因和趋势，公司提醒投资者注意股价波动及今后股市中可能涉及的风险。
3、公司郑重提醒广大投资者，《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和《证券时报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 11 日
[2021-08-03] (688529)豪森股份:豪森股份第一届监事会第十次会议决议公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-017
大连豪森设备制造股份有限公司
第一届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“豪森股份”或“公司”）于
2021 年 8 月 2 日以现场方式召开第一届监事会第十次会议（以下简称“本次会
议”）。本次会议的通知于 2021 年 7 月 28 日通过邮件方式送达全体监事。本次
会议由公司监事会主席聂莹女士召集和主持，应参会监事 3 名，实际参会监事 3名。本次会议的召集、召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门章程、规范性文件和《大连豪森设备制造股份有限公司公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由监事会主席聂莹女士主持，与会监事表决通过以下事项：
（一）审议并通过《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
监事会认为：公司 2021 年半年度报告及其摘要内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，2021 年半年度报告及其摘要的编制、审核以及董事会的审议程序符合法律法规、公司章程等相关规定，内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2021 年半年度的财务状况和经营成果等事项；公司 2021 年半年度报告及其摘要编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本 议 案 所 述 内 容 详 见 公 司 于 同 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《豪森股份 2021 年半年度报告》及《豪森股份 2021 年半年度报告摘要》。
（二）审议并通过《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
监事会认为：公司 2021 年半年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本 议 案 所 述 内 容 详 见 公 司 于 同 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《豪森股份 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-018）。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 3 日
[2021-08-03] (688529)豪森股份:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.16元
每股净资产: 8.1637元
加权平均净资产收益率: 1.98%
营业总收入: 5.52亿元
归属于母公司的净利润: 2088.40万元
[2021-06-16] (688529)豪森股份:关于实际控制人控制的企业增持公司股份进展的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-016
大连豪森设备制造股份有限公司
关于实际控制人控制的企业增持公司股份进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
增持计划基本情况：大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2021 年 5 月 7 日通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及
指定信息披露媒体披露了《大连豪森设备制造股份有限公司关于实际控制人
控制的企业增持公司股份计划的公告》（公告编号：2021-012），公司实际
控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生拟自 2021 年 5 月 7 日起 6 个
月内，分别通过其控制的企业以上海证券交易所交易系统允许的方式（包括
但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）增持公司股份，合计增持金额不
低于 1,000 万元且不超过 2,000 万元。
增持计划实施进展：自 2021 年 5 月 7 日至 2021 年 6 月 11 日期间，
公司实际控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生分别通过其控制的企
业以集中竞价方式合计增持公司股票 403,285 股，占公司总股本的 0.3151%。
合计增持金额 986.33 万元，超过本次增持计划金额区间下限的 50%。本次
增持计划尚未实施完毕。
本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导
致增持计划无法继续实施的风险。
一、增持主体的基本情况
（一）大连博通聚源实业有限公司（以下简称“博通聚源”）
博通聚源为公司实际控制人之一董德熙先生控制的企业。本次增持计划披露前，博通聚源直接持有公司股份 2,001.6665 万股，持股比例为 15.6380%。博通聚源通过大连豪森投资发展有限公司（以下简称“豪森投资”）间接持有公司股份 682.6744 万股，持股比例为 5.3334%。博通聚源共直接、间接持有公司股份2,684.3410 万股，持股比例为 20.9714%。
（二）大连科融实业有限公司（以下简称“科融实业”）
科融实业为公司实际控制人之一赵方灝先生控制的企业。本次增持计划披露前，科融实业直接持有公司股份 1,409.0768 万股，持股比例为 11.0084%。科融实业通过豪森投资持有公司股份 327.9515 股，持股比例为 2.5621%。科融实业共直接、间接持有公司股份 1,737.0283 万股，持股比例为 13.5705%。
（三）大连尚瑞实业有限公司（以下简称“尚瑞实业”）
尚瑞实业为公司实际控制人之一张继周先生控制的企业。本次增持计划披露前，尚瑞实业直接持有公司股份 1,409.0768 万股，持股比例为 11.0084%。尚瑞实业通过豪森投资持有公司股份 327.9515 万股，持股比例为 2.5621%。尚瑞实业共直接、间接持有公司股份 1,737.0283 万股，持股比例为 13.5705%。
截至本次增持计划披露日之前 12 个月内，上述增持主体及公司实际控制人
未披露过增持计划。
二、增持计划的主要内容
（一）增持股份的目的
公司实际控制人基于对公司未来持续稳定发展的信心及对公司价值的认可，同时为提升投资者信心，切实维护中小股东利益和资本市场稳定，促进公司持续、稳定、健康发展。
（二）增持股份的金额
公司实际控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生拟分别通过博通聚源、科融实业、尚瑞实业合计增持公司股份的金额不低于 1,000 万元且不超过 2,000万元。
（三）增持股份的价格
本增持计划未设置增持股份价格区间，增持主体将根据公司股票的价格波动情况及资本市场整体趋势择机增持。
（四）增持股份计划的实施期限
本次增持公司股份计划拟自 2021 年 5 月 7 日起 6 个月内完成。
（五）增持股份的资金安排
增持主体拟通过其自有资金或自筹资金增持公司股份。
（六）增持股份的方式
增持主体拟通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）增持公司股份。
三、增持计划的实施进展
自 2021 年 5 月 7 日至 2021 年 6 月 11 日期间，公司实际控制人董德熙先生、
赵方灏先生、张继周先生分别通过其控制的企业以集中竞价方式合计增持公司股
票 403,285 股，占公司总股本的 0.3151%。合计增持金额 986.33 万元，超过本次
增持计划金额区间下限的 50%。增持计划尚未实施完毕。
截至 2021 年 6 月 11 日，博通聚源、科融实业、尚瑞实业合计直接、间接持
有公司股份 61,987,260 股，占公司总股本的 48.4275%。
四、增持计划实施的不确定性风险
本次增持计划尚未实施完毕，可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导致增持计划无法继续实施的风险。如增持计划实施过程中出现相关风险情形，公司将及时履行信息披露义务。
五、其他说明
（一）本次增持计划及增持行为符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定。
（二）本次增持计划的实施不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
（三）参与本次增持计划的增持主体承诺：增持公司股份将严格遵守有关规定，在股份增持计划实施期间不进行内幕交易、敏感期买卖股份、短线交易等行为。
（四）公司将依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，持续关注本次增持计划进展情况，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 16 日
[2021-06-01] (688529)豪森股份:豪森股份关于召开2020年度业绩说明会的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-015
大连豪森设备制造股份有限公司
关于召开 2020 年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 6 月 10 日上午 10:00-11:30
会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）
会议召开方式：视频录播+网络文字互动方式
一、说明会类型
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 4 月 28
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《大连豪森设备制造股份有限公司 2020 年年度报告》及其摘要。为加强与投资者的沟通交流，使投资者更加
全面、深入地了解公司情况，公司计划于 2021 年 6 月 10 日以视频录播和网络文
字互动结合的方式举行 2020 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。现就 2020 年度业绩情况提前向投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。
二、说明会召开的时间和地点
本次业绩说明会将于 2021 年 6 月 10 日 10:00-11:30 在上证路演中心
（http://roadshow.sseinfo.com）以视频录播和网络文字互动结合的方式召开。
三、参会人员
公司董事长兼总经理董德熙先生、副总经理兼财务负责人赵方灏先生、董事会秘书许洋先生
四、投资者参加方式
1、欢迎广大投资者于 2021 年 6 月 10 日 10:00-11:30 登录上证路演中心
（http://roadshow.sseinfo.com）在线参与本次说明会。
2、为提高交流效率，公司现提前向投资者征集相关问题。欢迎广大投资者
于 2021 年6 月3 日 17:00 前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者
邮箱 hszq@haosen.com.cn。公司将于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题于信息披露允许的范围内进行回答
五、说明会咨询方式
联系部门：公司证券事务部
联系电话：0411-39516669
公司邮箱：hszq@haosen.com.cn
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 1 日
[2021-06-01] (688529)豪森股份:豪森股份2020年年度权益分派实施公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-014
大连豪森设备制造股份有限公司 2020年年度权益分
派实施公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
是否涉及差异化分红送转：否
每股分配比例
每股现金红利 0.193 元（含税）
相关日期
股权登记日 除权（息）日 现金红利发放日
2021/6/7 2021/6/8 2021/6/8
一、 通过分配方案的股东大会届次和日期
本次利润分配方案经公司2021年5月19日的2020年年度股东大会审议通过。二、 分配方案
1. 发放年度：2020 年年度
2. 分派对象：
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。3. 分配方案：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本 128,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.193 元（含税），共计派发现金红利 24,704,000.00 元。
三、 相关日期
股权登记日 除权（息）日 现金红利发放日
2021/6/7 2021/6/8 2021/6/8
四、 分配实施办法
1. 实施办法
无限售条件流通股的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2. 自行发放对象
有限售条件流通股的红利由公司自行发放。
3. 扣税说明
（1）对于持有公司无限售条件流通股的自然人股东及证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85 号）及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101 号）的有关规定，个人（包括证券投资基金）从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限（指从公开发行和转让市场取得公司股票之日至转让交割该股票之日前一日的持有时间）超过 1 年的，其股息红利所得暂免征收个
人所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.193 元；持股期限在 1 年以内（含 1 年）
的，本次分红派息公司暂不扣缴个人所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.193元，待个人（包括证券投资基金）转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算应纳税额，由证券公司等股份托管机构从其资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。具体实际税负为：持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际
税负为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减 50%计入应纳税
所得额，实际税负为 10%；持股期限超过 1 年的，其股息红利所得暂免征收个人所得税。
（2）对于持有限售条件流通股的个人股东和证券投资基金的现金红利，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知（财税[2012]85号）》有关规定，按 10%的税率代扣所得税，税后实际派发现金红利为每股人民币0.1737 元。
（3）对于合格境外机构投资者（QFII），根据《国家税务总局关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，由公司代扣代缴税率为 10%的现金红利所得税，扣税后实际发放现金红利为每股人民币 0.1737 元。如相关股东认为其取得的股息、红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息、红利后自行向主管税务机关提出申请。
（4）对于持有公司股票的香港市场投资者（包括企业和个人）股东，其股息红利将由公司通过中国结算上海分公司按照股票名义持有人账户以人民币派发。根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81 号）执行，该现金红利将由本公司按照 10%的税率代扣代缴所得税，税后每股实际派发现金红利人民币 0.1737 元。如相关股东认为其取得的股息红利收入需要享受任何税收协定（安排）待遇或其他的税收优惠政策，可按照相关规定向主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请。
（5）对于其他机构投资者和法人股东，公司将不代扣代缴企业所得税，其现金红利所得税由其自行缴纳，公司每股实际派发现金红利为税前每股人民币 0.193 元。五、 有关咨询办法
关于本次权益分派事项如有任何疑问，请按照以下联系方式咨询：
联系部门：公司证券事务部
联系电话：0411-39516669
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 1 日
[2021-05-20] (688529)豪森股份:豪森股份2020年年度股东大会决议公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-013
大连豪森设备制造股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 5 月 19 日
（二） 股东大会召开的地点：辽宁省大连市甘井子区营城子街道营辉路 9 号大
连豪森设备制造股份有限公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 14
普通股股东人数 14
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 81,930,706
普通股股东所持有表决权数量 81,930,706
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
例（%） 64.0083
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 64.0083
（四） 本次股东大会由公司董事会召集，董事长董德熙先生主持，会议采
用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》及《大连豪森设备制造股份有限公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 8 人，董事董博女士因其他事务安排请假未出席会
议；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司董事会秘书现场出席会议，其他高级管理人员和上海市锦天城律师事务
所执业律师董君楠、宋午尧列席会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
2、 议案名称：《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
3、 议案名称：《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
4、 议案名称：《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
5、 议案名称：《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
6、 议案名称：《关于公司 2021 年度董事薪酬的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
7、 议案名称：《关于公司 2021 年度监事薪酬的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
8、 议案名称：《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
9、 议案名称：《关于公司 2021 年度向银行申请授信额度及对外担保额度预计的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
关于公司 2020
5 年度利润分配 9,042,757 99.8906 9,900 0.1094 0 0
预案的议案
关于公司 2021
6 年度董事薪酬 9,042,757 99.8906 9,900 0.1094 0 0
的议案
关于续聘公司
8 2021 年度审计 9,042,757 99.8906 9,900 0.1094 0 0
机构的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、特别决议情况：议案 9 为特别决议议案，已经出席股东大会有表决权的股东（包括股东代理人）所持有表决权的 2/3 以上通过；
2、议案 5、议案 6、议案 8 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：董君楠、宋午尧
2、 律师见证结论意见：
公司 2020 年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 5 月 20 日
[2021-05-07] (688529)豪森股份:豪森股份关于实际控制人控制的企业增持公司股份计划的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-012
大连豪森设备制造股份有限公司
关于实际控制人控制的企业增持公司股份计划的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
增持股份的目的：大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公
司”）实际控制人基于对公司未来持续稳定发展的信心及对公司价值的认可，
同时为提升投资者信心，切实维护中小股东利益和资本市场稳定，促进公司
持续、稳定、健康发展。
公司实际控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生拟自 2021 年
5 月 7 日起 6 个月内，分别通过其控制的企业以上海证券交易所交易系统允
许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）增持公司股份，
合计增持金额不低于 1,000 万元且不超过 2,000 万元。
本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导
致增持计划无法实施的风险。
一、增持主体的基本情况
（一）大连博通聚源实业有限公司（以下简称“博通聚源”）
博通聚源为公司实际控制人之一董德熙先生控制的企业。截至本公告披露 日，博通聚源直接持有公司股份 2,001.6665 万股，持股比例为 15.6380%。博通 聚源通过大连豪森投资发展有限公司（以下简称“豪森投资”）间接持有公司股 份 682.6744 万股，持股比例为 5.3334%。博通聚源共直接、间接持有公司股份 2,684.3410 万股，持股比例为 20.9714%。
（二）大连科融实业有限公司（以下简称“科融实业”）
科融实业为公司实际控制人之一赵方灝先生控制的企业。截至本公告披露日，科融实业直接持有公司股份 1,409.0768 万股，持股比例为 11.0084%。科融实业通过豪森投资持有公司股份 327.9515 股，持股比例为 2.5621%。科融实业共直接、间接持有公司股份 1,737.0283 万股，持股比例为 13.5705%。
（三）大连尚瑞实业有限公司（以下简称“尚瑞实业”）
尚瑞实业为公司实际控制人之一张继周先生控制的企业。截至本公告披露日，尚瑞实业直接持有公司股份 1,409.0768 万股，持股比例为 11.0084%。尚瑞实业通过豪森投资持有公司股份 327.9515 万股，持股比例为 2.5621%。尚瑞实业共直接、间接持有公司股份 1,737.0283 万股，持股比例为 13.5705%。
截至本公告披露日之前 12 个月内，上述增持主体及公司实际控制人未披露过增持计划。
二、增持计划的主要内容
（一）本次拟增持股份的目的
公司实际控制人基于对公司未来持续稳定发展的信心及对公司价值的认可，同时为提升投资者信心，切实维护中小股东利益和资本市场稳定，促进公司持续、稳定、健康发展。
（二）本次拟增持股份的金额
本次增持股份计划，公司实际控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生拟分别通过博通聚源、科融实业、尚瑞实业合计增持公司股份的金额不低于 1,000万元且不超过 2,000 万元。
（三）本次拟增持股份的价格
本增持计划未设置增持股份价格区间，增持主体将根据公司股票的价格波动情况及资本市场整体趋势择机增持。
（四）本次增持股份计划的实施期限
本次增持公司股份计划拟自 2021 年 5 月 7 日起 6 个月内完成。
（五）本次拟增持股份的资金安排
增持主体拟通过其自有资金或自筹资金增持公司股份。
（六）本次拟增持股份的方式
增持主体拟通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）增持公司股份。
三、增持计划实施的不确定性风险
本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导致增持计划无法实施的风险。
如增持计划实施过程中出现相关风险情形，公司将及时履行信息披露义务。
四、其他说明
增持主体在实施增持股份计划过程中，将严格遵守中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定，不进行内幕交易、敏感期买卖股份、短线交易等行为。
公司将依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，持续关注本次增持计划进展情况，及时履行信息披露义务。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 5 月 7 日
[2021-04-28] (688529)豪森股份:豪森股份关于召开2020年年度股东大会的通知
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-011
大连豪森设备制造股份有限公司
关于召开 2020 年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年5月19日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2020 年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 5 月 19 日13 点 30 分
召开地点：辽宁省大连市甘井子区营城子街道营辉路 9 号大连豪森设备制造股份有限公司董事会会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 5 月 19 日
至 2021 年 5 月 19 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》 √
《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议 √
2 案》
《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议 √
3 案》
4 《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》 √
5 《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》 √
6 《关于公司 2021 年度董事薪酬的议案》 √
7 《关于公司 2021 年度监事薪酬的议案》 √
8 《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》 √
《关于公司 2021 年度向银行申请授信额度及 √
9 对外担保额度预计的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第十二次会议及第一
届监事会第九次会议审议通过，相关公告已于 2021 年 4 月 28 日在上海证券交易
所网站 (www.sse.com.cn) 及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在 2020 年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 登载《2020 年年度股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 5、议案 6、议案 8
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688529 豪森股份 2021/5/12
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式
1、自然人股东持本人身份证/护照、股东账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证/护照原件办理登记手续。
2、由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示委托人身份证复印件、委托人亲笔签署的授权委托书、股东账户卡和代理人身份证原件及复印件；
3、由法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）代表机构股东出席本次会议的，应出示本人身份证、法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）身份证明书原件、加盖机构股东单位印章的营业执照正副本复印件、股东账户卡和股东持股凭证原件；由非法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）代表机构股东出席本次会议的，应出示本人身份证原件、加盖机构股东单位印章的授权委托书原件、加盖机构股东单位印章的营业执照正副本复印件、股东账户卡和股东持股凭证原件。
4、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖企业公章。
5、拟现场出席本次年度股东大会会议的股东请于 2021 年 5 月 18 日 16：00 前将
上述登记文件扫描件发送至邮箱 hszq@haosen.com.cn 进行出席回复（出席现场会议时查验登记材料原件）。股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，
信函到达邮戳和传真到达日应不迟于 2021 年 5 月 18 日 16:00，信函、传真中需
注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。
6、公司不接受电话方式办理登记。
（二）登记时间：2021 年 5 月 18 日 8:30-11:30,13:00-15:30；2021 年 5 月 19 日
8:30-10:30。
（三）登记地点：辽宁省大连市甘井子区营城子街道营辉路 9 号大连豪森设备制
造股份有限公司董事会会议室
（四）注意事项
1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。
2、需参加现场会议的股东及股东代表，应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测、提供近期行程记录等相关防疫工作。
六、 其他事项
（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）会议联系方式：
通信地址：辽宁省大连市甘井子区营城子街道营辉路 9 号
邮编：116036
电话：0411-39516669
传真：0411-39516667
邮箱：hszq@haosen.com.cn
联系人：闫学洋、刘妍
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司董事会
2021 年 4 月 28 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
大连豪森设备制造股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 5 月 19
日召开的贵公司 2020 年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
《关于公司 2020 年年度报告及摘
1
要的议案》
《关于公司 2020 年度董事会工作
2
报告的议案》
《关于公司 2020 年度监事会工作
3
报告的议案》
《关于公司 2020 年度财务决算报
4
告的议案》
《关于公司 2020 年度利润分配预
5
案的议案》
《关于公司 2021 年度董事薪酬的
6
议案》
《关于公司 2021 年度监事薪酬的
7
议案》
《关于续聘公司 2021 年度审计机
8
构的议案》
《关于公司 2021 年度向银行申请
9 授信额度及对外担保额度预计的
议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-04-28] (688529)豪森股份:2021年第一季度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.01元
每股净资产: 8.1622元
加权平均净资产收益率: -0.13%
营业总收入: 1.86亿元
归属于母公司的净利润: -130.58万元
[2021-04-28] (688529)豪森股份:2020年年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.83元
每股净资产: 8.1646元
加权平均净资产收益率: 18.15%
营业总收入: 10.37亿元
归属于母公司的净利润: 8217.30万元
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-28] (688529)豪森股份:豪森股份2021年年度业绩快报公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2022-006
大连豪森设备制造股份有限公司
2021 年年度业绩快报公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：人民币元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 1,202,866,604.83 1,036,543,748.60 16.05
营业利润 70,659,231.65 90,899,346.92 -22.27
利润总额 70,453,136.89 91,342,667.14 -22.87
归属于母公司所有者 71,479,834.55 82,172,963.91 -13.01
的净利润
归属于母公司所有者的扣除 45,679,227.49 55,238,223.87 -17.31
非经常性损益的净利润
基本每股收益（元） 0.56 0.83 -32.53
加权平均净资产收益率 6.71% 18.15% 下降 11.44 个百分点
项目 本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总 资 产 2,956,660,750.64 2,716,588,401.51 8.84
归属于母公司的所有者权益 1,099,320,189.48 1,045,068,257.84 5.19
股 本 128,000,000.00 128,000,000.00 0.00
归属于母公司所有者的每股 8.61 8.19 5.13
净资产（元）
注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
2.以上财务数据及指标以合并报表数据填列。
二、经营业绩和财务状况情况说明
（一）报告期的经营情况、财务状况
报告期内，公司实现营业总收入 1,202,866,604.83 元，同比增加 16.05%；实
现归属于母公司所有者的净利润 71,479,834.55 元，同比减少 13.01%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 45,679,227.49 元，同比减少17.31%，主要系报告期内公司加大研发投入同时销售商品回款放缓导致当期应收账款坏账计提增加所致。
报告期末，公司总资产 2,956,660,750.64 元，较报告期初增加 8.84%；归属
于母公司的所有者权益 1,099,320,189.48 元，较报告期初增加 5.19%。
（二）主要数据及指标增减变动幅度达 30%以上的主要原因说明
基本每股收益较上年同期减少 32.53%，主要原因为归属于母公司所有者的净利润减少且本报告期加权平均股本增加。
三、风险提示
公司不存在影响本次业绩快报内容准确性的重大不确定因素。
本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
四、上网公告附件
经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 28 日
[2022-02-24] (688529)豪森股份:豪森股份关于发行股份购买资产并募集配套资金事项的进展公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2022-005
大连豪森设备制造股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金事项的进展
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、本次交易的基本情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）拟向毛铁军等 8 名深圳市新浦自动化设备有限公司（以下简称“新浦自动化”）股东发行股份购买其合计持有的新浦自动化 100%股权；同时公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
2021 年 12 月 22 日，公司董事会召开第一届董事会第十八次会议，审议通
过了《关于<大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于 2021年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案》及相关公告。
二、本次交易的进展情况
（一）截至本公告披露日，公司及相关各方积极推进本次交易的各项工作，本次交易涉及的审计、评估、尽职调查等工作尚未完成。
（二）公司于 2022 年 1 月 28 日收到通知，本次交易的交易对方之二东莞市
瑞浦股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“瑞浦投资”）、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“永诚贰号”）及标的公司新浦自动化收到
广东省佛山市南海区人民法院传票及应诉通知书和举证通知书【案号：（2022）粤 0605 民初 3032 号】（以下简称“本次诉讼”），本次诉讼已由广东省佛山市南海区人民法院受理，尚未开庭审理，具体情况如下：
1、诉讼各方当事人
原告：谢霞
被告一：何成健
被告二：永诚贰号
被告三：瑞浦投资
第三人：新浦自动化
2、诉讼事由
股权转让纠纷
3、诉讼请求
（1）判令确认被告一将代原告持有的新浦自动化 2%股权转让给被告二及被告三的股权转让行为无效；
（2）判令三被告协助原告将原告实际出资的新浦自动化 2%股权变更登记至原告名下；
（3）判令三被告向原告赔偿因股权转让导致的原告损失，包括原告律师费人民币 127,200 元、财产保全责任保险费等原告为本案支出的费用；
（4）判令三被告承担本案的受理费、财产保全费等全部诉讼费用。
4、原告主要理由及依据
（1）原告与被告一签订《股份代持协议书》，约定由被告一代原告持有第三人新浦自动化 2%的股权，原告对该 2%股权享有实际权利；
（2）原告将代持股权的出资款转至被告一指定账户，履行了出资义务；
（3）被告一未经原告同意，将原告享有实际权利的代持股权转让给被告二及被告三的行为无效。
5、标的公司新浦自动化（本次诉讼的第三人）对前述诉讼案件情况的说明
根据新浦自动化的说明，新浦自动化已取得由原告谢霞、被告一何成健等共同签署的《解除股权代持协议书》，该协议载明被告一何成健将其持有的新浦自动化股权转让前，原告谢霞已知悉并同意该次股权转让事宜及价格，并同意解除其曾持有的新浦自动化 2%股权的代持情形。
6、本次诉讼对本次交易的影响
根据广东省佛山市南海区人民法院传票，本案开庭时间为 2022 年 3 月 11 日
9 时。本案最终结果尚存在不确定性，在本案由司法机关作出判决或由诉讼相关方达成和解之前，本公司将正常推进本次发行股份购买资产并募集配套资金事项，即使在不利情形下，本公司也将履行内外部程序，通过包括不限于将争议股权排除在本次交易之外、修订本次交易方案等方式推进本次交易。
鉴于本次诉讼尚未开庭审理，对公司本次交易的影响具有一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
（三）除上述诉讼及本次交易预案已披露的风险因素外，公司尚未发现可能导致董事会或者本次交易的交易对方撤销、中止本次交易方案或对本次交易方案做出实质性变更的其他相关事项，本次交易工作正在有序进行中。
待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的正式方案，由董事会提请公司股东大会审议本次交易的相关议案，并按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。
三、风险提示
1、本次交易部分交易对方及标的公司新浦自动化涉及股权转让纠纷的民事诉讼，由于本次诉讼尚未开庭审理，对公司本次交易的影响具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
2、目前本次交易双方已经签署了附生效条件的《大连豪森设备制造股份有限公司与毛铁军等交易对方关于深圳市新浦自动化设备有限公司 100%股权之发行股份购买资产协议》，在标的公司资产评估结果确定后，各方将根据评估结果对交易价格进行最终协商确认，并另行签署补充协议。本次交易尚需公司提交股东大会审议，并经上海证券交易所审核通过以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册后方可实施，能否通过审核并获得中国证监会同意注册的决定及时间尚存在不确定性。敬请投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
3、根据相关法律法规要求，公司在首次披露重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案后，尚未发出股东大会通知前，每三十日发布一次本次交易的进展公告。公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和《证券时报》，有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准。
为保证信息披露的公平性，维护广大投资者的利益，公司将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-02-08] (688529)豪森股份:豪森股份关于发行股份购买资产并募集配套资金事项的进展公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2022-004
大连豪森设备制造股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金事项的进展
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、本次交易的基本情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）拟向毛铁军等 8 名深圳市新浦自动化设备有限公司（以下简称“新浦自动化”）股东发行股份购买其合计持有的新浦自动化 100%股权；同时公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
2021 年 12 月 22 日，公司董事会召开第一届董事会第十八次会议，审议通
过了《关于<大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于 2021年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案》及相关公告。
二、本次交易的进展情况
（一）截至本公告披露日，公司及相关各方积极推进本次交易的各项工作，本次交易涉及的审计、评估、尽职调查等工作尚未完成。
（二）公司于 2022 年 1 月 28 日收到通知，本次交易的交易对方之二东莞市
瑞浦股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“瑞浦投资”）、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“永诚贰号”）及标的公司新浦自动化收到
广东省佛山市南海区人民法院传票及应诉通知书和举证通知书【案号：（2022）粤 0605 民初 3032 号】（以下简称“本次诉讼”），本次诉讼已由广东省佛山市南海区人民法院受理，尚未开庭审理，具体情况如下：
1、诉讼各方当事人
原告：谢霞
被告一：何成健
被告二：永诚贰号
被告三：瑞浦投资
第三人：新浦自动化
2、诉讼事由
股权转让纠纷
3、诉讼请求
（1）判令确认被告一将代原告持有的新浦自动化 2%股权转让给被告二及被告三的股权转让行为无效；
（2）判令三被告协助原告将原告实际出资的新浦自动化 2%股权变更登记至原告名下；
（3）判令三被告向原告赔偿因股权转让导致的原告损失，包括原告律师费人民币 127,200 元、财产保全责任保险费等原告为本案支出的费用；
（4）判令三被告承担本案的受理费、财产保全费等全部诉讼费用。
4、原告主要理由及依据
（1）原告与被告一签订《股份代持协议书》，约定由被告一代原告持有第三人新浦自动化 2%的股权，原告对该 2%股权享有实际权利；
（2）原告将代持股权的出资款转至被告一指定账户，履行了出资义务；
（3）被告一未经原告同意，将原告享有实际权利的代持股权转让给被告二及被告三的行为无效。
5、标的公司新浦自动化（本次诉讼的第三人）对前述诉讼案件情况的说明
根据新浦自动化的说明，新浦自动化已取得由原告谢霞、被告一何成健等共同签署的《解除股权代持协议书》，该协议载明被告一何成健将其持有的新浦自动化股权转让前，原告谢霞已知悉并同意该次股权转让事宜及价格，并同意解除其曾持有的新浦自动化 2%股权的代持情形。
6、本次诉讼对本次交易的影响
根据广东省佛山市南海区人民法院传票，本案开庭时间为 2022 年 3 月 11 日
9 时。本案最终结果尚存在不确定性，在本案由司法机关作出判决或由诉讼相关方达成和解之前，本公司将正常推进本次发行股份购买资产并募集配套资金事项，即使在不利情形下，本公司也将履行内外部程序，通过包括不限于将争议股权排除在本次交易之外、修订本次交易方案等方式推进本次交易。
鉴于本次诉讼尚未开庭审理，对公司本次交易的影响具有一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
（三）除上述诉讼及本次交易预案已披露的风险因素外，公司尚未发现可能导致董事会或者本次交易的交易对方撤销、中止本次交易方案或对本次交易方案做出实质性变更的其他相关事项，本次交易工作正在有序进行中。
待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的正式方案，由董事会提请公司股东大会审议本次交易的相关议案，并按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。
三、风险提示
1、本次交易部分交易对方及标的公司新浦自动化涉及股权转让纠纷的民事诉讼，由于本次诉讼尚未开庭审理，对公司本次交易的影响具有不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
2、目前本次交易双方已经签署了附生效条件的《大连豪森设备制造股份有限公司与毛铁军等交易对方关于深圳市新浦自动化设备有限公司 100%股权之发行股份购买资产协议》，在标的公司资产评估结果确定后，各方将根据评估结果对交易价格进行最终协商确认，并另行签署补充协议。本次交易尚需公司提交股东大会审议，并经上海证券交易所审核通过以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册后方可实施，能否通过审核并获得中国证监会同意注册的决定及时间尚存在不确定性。敬请投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
3、根据相关法律法规要求，公司在首次披露重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案后，尚未发出股东大会通知前，每三十日发布一次本次交易的进展公告。公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和《证券时报》，有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准。
为保证信息披露的公平性，维护广大投资者的利益，公司将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 8 日
[2022-01-25] (688529)豪森股份:豪森股份关于发行股份购买资产并募集配套资金事项的进展公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2022-003
大连豪森设备制造股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金事项的进展
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、本次交易的基本情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）拟向毛铁军等 8 名深圳市新浦自动化设备有限公司（以下简称“新浦自动化”）股东发行股份购买其合计持有的新浦自动化 100%股权；同时公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
2021 年 12 月 22 日，公司董事会召开第一届董事会第十八次会议，审议通
过了《关于<大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于 2021年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案》及相关公告。
二、本次交易的进展情况
截至本公告披露日，公司及相关各方积极推进本次交易的各项工作，本次交易涉及的审计、评估、尽职调查等工作尚未完成。除本次交易预案已披露的风险因素外，公司尚未发现可能导致董事会或者本次交易的交易对方撤销、中止本次交易方案或对本次交易方案做出实质性变更的其他相关事项，本次交易工作正在有序进行中。
待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易的正式方案，由董事会提请公司股东大会审议本次交易的相关议案，并按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。
三、风险提示
1、目前本次交易双方已经签了附生效条件的《大连豪森设备制造股份有限公司与毛铁军等交易对方关于深圳市新浦自动化设备有限公司 100%股权之发行股份购买资产协议》，在标的公司资产评估结果确定后，各方将根据评估结果对交易价格进行最终协商确认，并另行签署补充协议。本次交易尚需提交股东大会审议，并经上海证券交易所审核通过以及中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，能否通过审核并获得中国证监会同意注册的决定及时间尚存在不确定性。敬请投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
2、根据相关法律法规要求，公司在首次披露重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案后，尚未发出股东大会通知前，每三十日发布一次本次交易的进展公告。公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和《证券时报》，有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准。
为保证信息披露的公平性，维护广大投资者的利益，公司将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-08] (688529)豪森股份:豪森股份关于公司开展外汇套期保值业务的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2022-002
大连豪森设备制造股份有限公司
关于开展外汇套期保值业务的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过 3,000 万美元或等
值外币，额度有效期为自公司董事会、监事会审议通过之日起至 2021 年年
度董事会会议召开之日止，在上述额度内可以滚动使用。
外汇套期保值业务的资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风
险为目的，不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。
本次外汇套期保值业务事项经董事会审议通过后，无需提交公司股
东大会审议。
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“豪森股份”）于
2022 年 1 月 7 日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司开展不超过3,000 万美元或等值外币的外汇套期保值业务，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起至 2021 年年度董事会会议召开之日止，额度内可以滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）出具了同意的核查意见。
公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《大连豪森设备制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，本事项无需提交股东大会审议。
一、开展外汇套期保值业务的必要性
公司出口业务主要采用美元、欧元等外币进行结算，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟与银行开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
二、拟开展的套期保值业务概述
（一）主要涉及币种及业务品种
公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，即美元、欧元、印度卢比等。公司拟进行的外汇套期保值业务品种包括远期业务、掉期业务（货币掉期、利率掉期）、互换业务（货币互换、利率互换）、期权业务（外汇期权、利率期权）及其他外汇衍生产品业务。
（二）业务规模和资金来源
公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过 3,000 万美元或等值外币，额度有效期为自公司董事会审议通过之日起至 2021 年年度董事会会议召开之日止，在上述额度内可以滚动使用。公司在授权期限内针对所属全部全资及非全资控股子公司（含现有、新设立或通过收购等方式取得）的实际业务发展需求，上述额度可在公司全资子公司或非全资控股子公司内调剂使用。资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
（三）授权事项
开展外汇套期保值业务事宜由公司经营管理层在不超过上述额度范围和期限内行使外汇套期保值业务的审批权限并签署相关文件，公司财务负责人与公司财务部门负责具体实施相关事宜。预计额度范围内发生的单笔外汇套期保值业务，无需再提交董事会审议。超出额度范围的，将依据相关法律法规及《公司章程》规定履行必要的审议程序。
三、开展套期保值业务的风险分析
公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务操作仍存在一定的风险。
（一）价格波动风险
可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动导致外汇产品价格变动而造成亏损的市场风险。
（二）内部控制风险
外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。
（三）流动性风险
因市场流动性不足而无法完成交易的风险。
（四）履约风险
开展外汇套期保值业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。
（五）法律风险
因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
（六）其他风险
在具体开展业务时，如发生操作人员未准确、及时、完整地记录外汇套期保值业务信息，将可能导致外汇套期保值业务损失或丧失交易机会。
四、公司采取的风险控制措施
（一）公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，就公司外汇套期保值业务的操作原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息保密与隔离措施、内部风险管理、信息披露及档案管理等方面做出了明确规定，可最大限度避免制度不完善、工作程序不恰当等因素造成的操作风险；
（二）公司外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的外汇交易；
（三）为避免汇率大幅波动带来的损失，公司会加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整策略，最大限度的避免汇兑损失；
（四）严格控制外汇套期保值业务的交易规模，公司及其子公司只能在额度范围内进行外汇套期保值业务；
（五）公司财务部门负责对外汇套期保值业务持续监控，定期向公司管理层报告。在市场剧烈波动或风险增大情况下，或导致发生重大浮盈、浮亏时第一时间报告给公司管理层以积极应对。
五、决策程序的履行及专项意见
（一）审议程序
公司于 2022 年 1 月 7 日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本事项无需提交股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司审议该事项的程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，有利于降低汇率波动对公司的影响，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
因此，我们同意公司开展外汇套期保值业务。
（三）监事会意见
公司根据实际业务需要开展外汇套期保值业务，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于规避和防范汇率波动风险，降低汇率波动对公司的影响，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形，监事会一致同意公司开展金额不超过 3,000 万美元或等值外币额度的外汇套期保值业务。
（四）保荐机构意见
经核查，保荐机构海通证券认为：
公司开展外汇套期保值业务的事项已经公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过，在会议召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见。
公司开展外汇套期保值业务，可有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用；同时，公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，内控制度健全且有效执行。
综上，海通证券对豪森股份开展外汇套期保值业务的事项无异议。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 8 日
[2022-01-08] (688529)豪森股份:豪森股份第一届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2022-001
大连豪森设备制造股份有限公司
第一届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 7 日
以现场方式召开第一届监事会第十三次会议（以下简称“本次会议”）。本次会
议的通知于 2022 年 1 月 4 日通过电子邮件、专人送达方式送达全体监事。本次
会议由公司监事会主席聂莹女士召集和主持，应参会监事 3 名，实际参会监事 3名。本次会议的召集、召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门章程、规范性文件和《大连豪森设备制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由监事会主席聂莹女士主持，与会监事表决通过以下事项：
（一）审议并通过《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》
公司根据实际业务需要开展外汇套期保值业务，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于规避和防范汇率波动风险，降低汇率波动对公司的影响，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形，监事会一致同意公司开展金额不超过 3,000 万美元或等值外币额度的外汇套期保值业务。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《大连豪森设备制造股份有限公司关于公司开展外汇套期保值业务的公告》（公告编号：2022-002）。
（二）审议并通过《关于<大连豪森设备制造股份有限公司外汇套期保值业务管理制度>的议案》
为规范管理公司及各全资或控股子公司外汇套期保值业务，建立有效的风险防范机制、实现稳健经营，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，监事会一致同意制定公司《外汇套期保值业务管理制度》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《大连豪森设备制造股份有限公司外汇套期保值业务管理制度》。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
监事会
2022 年 1 月 8 日
[2021-12-23] (688529)豪森股份:关于筹划发行股份购买资产并募集配套资金的一般风险提示公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-031
大连豪森设备制造股份有限公司
关于筹划发行股份购买资产并募集配套资金的
一般风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）拟向毛铁军等 8 名深圳市新浦自动化设备有限公司（以下简称“新浦自动化”）股东发行股份购买其合计持有的新浦自动化 100%股权；同时公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
2021 年 12 月 22 日，公司董事会召开第一届董事会第十八次会议审议通过
了《关于<大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体本次交易预案内容详见公
司于 2021 年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大
连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并配套募集资金预案》及其摘要。
根据上海证券交易所《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知》的规定，如公司本次交易方案披露前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被立案调查，导致本次交易被暂停、被终止的风险。
鉴于本次交易涉及资产的审计、评估工作尚未完成，公司董事会决定暂不召开审议本次交易事项的股东大会。公司将在相关审计、评估工作完成后，再次召开董事会审议本次交易的相关事项，并由董事会召集股东大会审议与本次交易相关的议案。本次交易尚需公司董事会再次审议及公司股东大会审议批准、上海证
券交易所审核通过以及中国证券监督管理委员会同意注册。本次交易能否最终成功实施存在不确定性，郑重提示投资者注意投资风险。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-23] (688529)豪森股份:豪森股份第一届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-029
大连豪森设备制造股份有限公司
第一届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于
2021 年 12 月 22 日以现场、通讯相结合的方式召开第一届董事会第十八次会议
（以下简称“本次会议”）。本次会议的通知于 2021 年 12 月 17 日通过电子邮
件、专人送达等方式送达全体董事。本次会议由公司董事长董德熙先生召集和主持，应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名。本次会议的召集、召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《大连豪森设备制造股份有限公司公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议并通过《关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》及《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司董事会对公司实际情况和相关事项进行自查及分析论证后，认为公司符合发行股份购买资产并募集配套资金的各项要求与实质条件。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议并通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》
就公司本次交易相关事宜，董事会逐项审议如下事项：
1、本次交易方案概述
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟向毛铁军等 8 名深圳市新浦自动化设备有限公司（以下简称“新浦自动化”）股东发行股份购买其合计持有的新浦自动化 100%股权，本次交易完成后，新浦自动化将成为公司全资子公司。
同时公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过本次交易中公司以发行股份方式购买资产的交易价格的 100%。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、标的资产及交易对方
本次交易标的资产为新浦自动化 100%股权，包括该等股权所应附有的全部权益、利益和应依法承担的全部义务。
交易对方为毛铁军、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）、东莞市瑞浦股权投资合伙企业(有限合伙)、唐千军、王智全、罗孝福、马倩、北京智科产业投资控股集团股份有限公司等 8 名新浦自动化股东（以下简称“交易对方”）。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、交易价格、定价依据及期间损益处置
本次交易相关的审计、评估工作尚未完成，最终交易作价将以具备《证券法》等法律法规及中国证监会规定的从事证券服务业务条件的评估机构出具的评估报告确定的评估值为基础，由交易各方协商确定，评估基准日暂定为 2021 年 9
月 30 日。在标的公司资产评估结果确定后，交易各方将根据评估结果对交易价格进行最终协商确认，并另行签署补充协议，对本次交易的标的资产交易价格作出进一步约定。
如本次交易顺利实施，自评估基准日至标的资产交割完成日期间，新浦自动化产生盈利或净资产增加的，则该部分归属于上市公司所有；新浦自动化产生亏损或净资产减少的，则由交易对方以现金方式补足。本次交易标的资产的价格不因此而做任何调整。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
4、交易方式及对价支付
上市公司拟以发行股份的方式向交易对方支付收购对价，新浦自动化100.00%股权作价金额待相关审计、评估工作完成后由交易双方协商确认，上市公司将以双方协商确认的股权作价为依据，向交易对方发行股份进行支付。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
5、发行股份的种类、面值及上市地点
本次发行股份购买资产所发行的股份种类为人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元，上市地点为上海证券交易所科创板。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
6、股份发行方式及发行对象
本次公司发行股份购买资产的发行方式为向特定对象发行 A 股股票，发行对象为毛铁军、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）、东莞市瑞浦股权投资合伙企业(有限合伙)、唐千军、王智全、罗孝福、马倩、北京智科产业投资控股集团股份有限公司等 8 名新浦自动化股东。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
7、定价基准日、定价依据和发行价格
本次发行股份购买资产的定价基准日为审议本次交易相关事项首次董事会会议决议公告日。
本次发行股份购买资产发行价格为 25.99 元/股，不低于经除权除息调整后的发行股份购买资产定价基准日前 60 个交易日上市公司股票交易均价的 80%。
在定价基准日至本次发行股份完成日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行价格将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定作相应调整。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
8、发行数量
本次发行股份的发行数量依照新浦自动化 100.00%股权的交易作价及发行价格计算确定，即发行股份的数量=标的资产的交易价格/发行价格；向任一交易对方发行的股份数量=以发行股份方式支付的对价金额÷本次交易的股份发行价格×任一方所持标的公司股权比例。
股份数量根据前述公式计算并向下取整，小数不足 1 股的，交易对方自愿放弃，无偿赠予公司。在定价基准日至本次发行股份完成日期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行股份数量将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定作相应调整。
标的资产的最终交易作价将以具备《证券法》等法律法规及中国证监会规定的从事证券服务业务条件的评估机构出具的评估报告确定的评估值为基础，由交易各方协商确定。本次交易相关的审计、评估工作尚未完成，标的公司经审计的财务数据、资产评估情况将在重组报告书中予以披露。因此，本次交易向交易对
方发行的股份数量尚未确定。交易双方将在本次交易的审计、评估工作完成之后，另行签署交易协议确定具体作价以及发行数量。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
9、股份锁定期
毛铁军因本次交易取得的上市公司股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让，此外，其于前述股份锁定期届满后 60 个月内，合计可转让的上市公司股份数量不超过其通过本次交易取得的上市公司股份总数的 50%，如发生因履行《盈利补偿协议》的约定向上市公司补偿股份的情形，则其于股份发行结束之日起36个月后的60个月内可转让的股份数量为其通过本次交易取得的上市公司剩余股份的 50%。
东莞市瑞浦股权投资合伙企业（有限合伙）、王智全、罗孝福、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）、唐千军和马倩因本次交易取得的上市公司股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让。
若本次发行股份购买资产于 2022 年 12 月 8 日前实施完毕，则北京智科产业
投资控股集团股份有限公司因本次交易取得的上市公司股份，自股份发行结束之
日起 36 个月内不得转让；若本次发行股份购买资产于 2022 年 12 月 8 日后实施
完毕，则北京智科产业投资控股集团股份有限公司因本次交易取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
10、业绩承诺及补偿安排
鉴于新浦自动化的审计、评估工作尚未完成，本次交易暂未签订明确的业绩承诺与补偿协议。待新浦自动化的审计、评估工作完成后，上市公司将与补偿义务人另行签订《盈利补偿协议》进行约定，届时将对补偿期间、承诺净利润、实
际净利润的确定、补偿方式及计算公式、补偿的实施、标的资产减值测试补偿、违约责任等具体内容作出约定。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
11、募集配套资金金额及发行数量
公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金。募集配套资金总额不超过本次交易中公司以发行股份方式购买资产的交易价格的 100.00%，且发行股份数量不超过公司本次交易前总股本的 30%。
募集配套资金的最终发行股份数量将在上交所审核通过并获中国证监会注册后按照《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》的相关规定和竞价结果确定。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
12、募集配套资金发行股份的种类、面值、上市地点
本次募集配套资金所发行股份种类为人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元，上市地点为上海证券交易所科创板。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
13、募集配套资金发行对象及认购方式
公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金。募集配套资金发行股份采取竞价发行的方式。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
14、募集配套资金定价基准日及发行价格
本次募集配套资金的定价基准日为发行期首日。本次发行股份募集配套资金的股份发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日上市公司股票均价的 80%。本次募集配套资金发行股份的最终发行价格将由上市公司董事会在股东大会的授权范围内，按照中国证监会相关监管要求及相关法律法规的规定，根据发行对象申购报价的情况确定。
在定价基准日至本次发行股份完成日期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行价格将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定作相应调整。
赞成 9 人，反对 0 人，弃权 0 人，赞成人数占全体董事人数的 100%。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
15、募集配套资金发行对象所认购股份的锁定期安排
本次募集配套资金发行对象所认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。锁定期届满后，该等股份的转让和交易将按照届时有效的法律、法规、中国证监会和上交所的有关规定执行。
本次募集配套资金完成后，若本次发行股份募集配套资金的发行对象由于上市公司送股、资本公积转增股本等除权事项而新增取得的上市公司股份，其锁定期亦参照上述约定执行。
若上述锁定期安排与证券监管机构的最新
[2021-12-23] (688529)豪森股份:豪森股份第一届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-030
大连豪森设备制造股份有限公司
第一届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称 “公司”或“上市公司”）于 2021年 12 月 22 日以现场方式召开第一届监事会第十二次会议（以下简称“本次会
议”）。本次会议的通知于 2021 年 12 月 17 日通过电子邮件、专人送达等方式送
达全体监事。本次会议由公司监事会主席聂莹女士召集和主持，应参会监事 3名，实际参会监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《大连豪森设备制造股份有限公司公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由监事会主席聂莹女士主持，与会监事表决通过以下事项：
（一）审议并通过《关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》及《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司监事会对公司实际情况和相关事项进行自查
及分析论证后，认为公司符合发行股份购买资产并募集配套资金的各项要求与实质条件。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议并通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》
就公司本次交易相关事宜，监事会逐项审议如下方案：
1、本次交易方案概述
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟向毛铁军等 8 名深圳市新浦自动化设备有限公司（以下简称“新浦自动化”）股东发行股份购买其合计持有的新浦自动化 100%股权，本次交易完成后，新浦自动化将成为公司全资子公司。
同时公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过本次交易中公司以发行股份方式购买资产的交易价格的 100%。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、标的资产及交易对方
本次交易标的资产为新浦自动化 100%股权，包括该等股权所应附有的全部权益、利益和应依法承担的全部义务。
交易对方为毛铁军、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）、东莞市瑞浦股权投资合伙企业(有限合伙)、唐千军、王智全、罗孝福、马倩、北京智科产业投资控股集团股份有限公司等 8 名新浦自动化股东（以下简称“交易对方”）。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、交易价格、定价依据及期间损益处置
本次交易相关的审计、评估工作尚未完成，最终交易作价将以具备《证券法》等法律法规及中国证监会规定的从事证券服务业务条件的评估机构出具的评估报告确定的评估值为基础，由交易各方协商确定，评估基准日暂定为 2021 年 9月 30 日。在标的公司资产评估结果确定后，交易各方将根据评估结果对交易价格进行最终协商确认，并另行签署补充协议，对本次交易的标的资产交易价格作出进一步约定。
如本次交易顺利实施，自评估基准日至标的资产交割完成日期间，新浦自动化产生盈利或净资产增加的，则该部分归属于上市公司所有；新浦自动化产生亏损或净资产减少的，则由交易对方以现金方式补足。本次交易标的资产的价格不因此而做任何调整。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
4、交易方式及对价支付
上市公司拟以发行股份的方式向交易对方支付收购对价，新浦自动化100.00%股权作价金额待相关审计、评估工作完成后由交易双方协商确认，上市公司将以双方协商确认的股权作价为依据，向交易对方发行股份进行支付。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
5、发行股份的种类、面值及上市地点
本次发行股份购买资产所发行的股份种类为人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元，上市地点为上海证券交易所科创板。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
6、股份发行方式及发行对象
本次公司发行股份购买资产的发行方式为向特定对象发行 A 股股票，发行对象为毛铁军、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）、东莞市瑞浦股权投资合伙企业(有限合伙)、唐千军、王智全、罗孝福、马倩、北京智科产业投资控股集团股份有限公司等 8 名新浦自动化股东。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
7、定价基准日、定价依据和发行价格
本次发行股份购买资产的定价基准日为审议本次交易相关事项首次董事会会议决议公告日。
本次发行股份购买资产发行价格为 25.99 元/股，不低于经除权除息调整后的发行股份购买资产定价基准日前 60 个交易日上市公司股票交易均价的 80%。
在定价基准日至本次发行股份完成日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行价格将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定作相应调整。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
8、发行数量
本次发行股份的发行数量依照新浦自动化 100.00%股权的交易作价及发行价格计算确定，即发行股份的数量=标的资产的交易价格/发行价格；向任一交易对方发行的股份数量=以发行股份方式支付的对价金额÷本次交易的股份发行价格×任一方所持标的公司股权比例。
股份数量根据前述公式计算并向下取整，小数不足 1 股的，交易对方自愿放弃，无偿赠予公司。在定价基准日至本次发行股份完成日期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行股份数量将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定作相应调整。
标的资产的最终交易作价将以具备《证券法》等法律法规及中国证监会规定的从事证券服务业务条件的评估机构出具的评估报告确定的评估值为基础，由交易各方协商确定。本次交易相关的审计、评估工作尚未完成，标的公司经审计的财务数据、资产评估情况将在重组报告书中予以披露。因此，本次交易向交易对方发行的股份数量尚未确定。交易双方将在本次交易的审计、评估工作完成之后，另行签署交易协议确定具体作价以及发行数量。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
9、股份锁定期
毛铁军因本次交易取得的上市公司股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让，此外，其于前述股份锁定期届满后 60 个月内，合计可转让的上市公司股份数量不超过其通过本次交易取得的上市公司股份总数的 50%，如发生因履行《盈利补偿协议》的约定向上市公司补偿股份的情形，则其于股份发行结束之日起36个月后的60个月内可转让的股份数量为其通过本次交易取得的上市公司剩余股份的 50%。
东莞市瑞浦股权投资合伙企业（有限合伙）、王智全、罗孝福、深圳市永诚贰号投资合伙企业（有限合伙）、唐千军和马倩因本次交易取得的上市公司股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让。
若本次发行股份购买资产于 2022 年 12 月 8 日前实施完毕，则北京智科产业
投资控股集团股份有限公司因本次交易取得的上市公司股份，自股份发行结束之
日起 36 个月内不得转让；若本次发行股份购买资产于 2022 年 12 月 8 日后实施
完毕，则北京智科产业投资控股集团股份有限公司因本次交易取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
10、业绩承诺及补偿安排
鉴于新浦自动化的审计、评估工作尚未完成，本次交易暂未签订明确的业绩承诺与补偿协议。待新浦自动化的审计、评估工作完成后，上市公司将与补偿义务人另行签订《盈利补偿协议》进行约定，届时将对补偿期间、承诺净利润、实际净利润的确定、补偿方式及计算公式、补偿的实施、标的资产减值测试补偿、违约责任等具体内容作出约定。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
11、募集配套资金金额及发行数量
公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金。募集配套资金总额不超过本次交易中公司以发行股份方式购买资产的交易价格的 100.00%，且发行股份数量不超过公司本次交易前总股本的 30%。
募集配套资金的最终发行股份数量将在上交所审核通过并获中国证监会注册后按照《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》的相关规定和竞价结果确定。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
12、募集配套资金发行股份的种类、面值、上市地点
本次募集配套资金所发行股份种类为人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元，上市地点为上海证券交易所科创板。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
13、募集配套资金发行对象及认购方式
公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金。募集配套资金发行股份采取竞价发行的方式。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
14、募集配套资金定价基准日及发行价格
本次募集配套资金的定价基准日为发行期首日。本次发行股份募集配套资金的股份发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日上市公司股票均价的 80%。本次募集配套资金发行股份的最终发行价格将由上市公司董事会在股东大会的授权范围内，按照中国证监会相关监管要求及相关法律法规的规定，根据发行对象申购报价的情况确定。
在定价基准日至本次发行股份完成日期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行价格将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定作相应调整。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
15、募集配套资金发行对象所认购股份的锁定期安排
本次募集配套资金发行对象所认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。锁定期届满后，该等股份的转让和交易将按照届时有效的法律、法规、中国证监会和上交所的有关规定执行。
本次募集配套资金完成后，若本次发行股份募集配套资金的发行对象由于上市公司送股、资本公积转增股本等除权事项而新增取得的上市公司股份，其锁定期亦参照上述约定执行。
若上述锁定期安排与证
[2021-12-22] (688529)豪森股份:豪森股份关于获得政府补助的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-028
大连豪森设备制造股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、获取补助的基本情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称 “公司”）及公司子公司大连豪森瑞德设备制造有限公司、大连豪森软件有限公司、大连豪森智源数据有限公
司自 2021 年 10 月 16 日至 2021 年 12 月 21 日，累计获得与收益相关的政府补助
款项共计人民币 15,668,364.15 元，与资产相关的政府补助共计人民币 0 元。
二、补助的类型及对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的有关规定，上述 15,668,364.15
元政府补助资金均为与收益相关的政府补助。上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司 2021 年度损益的影响最终以会计师年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 22 日
[2021-11-08] (688529)豪森股份:豪森股份关于实际控制人控制的企业增持公司股份计划实施完毕暨增持结果的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-027
大连豪森设备制造股份有限公司
关于实际控制人控制的企业增持公司股份计划实施
完毕暨增持结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
增持计划基本情况：大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2021 年 5 月 7 日通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及
指定信息披露媒体披露了《大连豪森设备制造股份有限公司关于实际控制人
控制的企业增持公司股份计划的公告》（公告编号：2021-012），公司实际
控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生拟自 2021 年 5 月 7 日起 6 个
月内，分别通过其控制的企业以上海证券交易所交易系统允许的方式（包括
但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）增持公司股份，合计增持金额不
低于 1,000 万元且不超过 2,000 万元。
增持计划实施结果：截至本公告披露日，本次增持计划期限届满，
公司实际控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生分别通过其控制的企
业以集中竞价方式合计增持公司股票 516,119 股，占公司总股本的 0.4032%，
合计增持金额 1,264.73 万元。截至本公告披露日，本增持计划已实施完毕。
一、增持主体的基本情况
（一）大连博通聚源实业有限公司（以下简称“博通聚源”）
博通聚源为公司实际控制人之一董德熙先生控制的企业。本次增持计划披露前，博通聚源直接持有公司股份 2,001.6665 万股，持股比例为 15.6380%。博通
聚源通过大连豪森投资发展有限公司（以下简称“豪森投资”）间接持有公司股份 682.6744 万股，持股比例为 5.3334%。博通聚源共直接、间接持有公司股份2,684.3410 万股，持股比例为 20.9714%。
（二）大连科融实业有限公司（以下简称“科融实业”）
科融实业为公司实际控制人之一赵方灝先生控制的企业。本次增持计划披露前，科融实业直接持有公司股份 1,409.0768 万股，持股比例为 11.0084%。科融实业通过豪森投资持有公司股份 327.9515 股，持股比例为 2.5621%。科融实业共直接、间接持有公司股份 1,737.0283 万股，持股比例为 13.5705%。
（三）大连尚瑞实业有限公司（以下简称“尚瑞实业”）
尚瑞实业为公司实际控制人之一张继周先生控制的企业。本次增持计划披露前，尚瑞实业直接持有公司股份 1,409.0768 万股，持股比例为 11.0084%。尚瑞实业通过豪森投资持有公司股份 327.9515 万股，持股比例为 2.5621%。尚瑞实业共直接、间接持有公司股份 1,737.0283 万股，持股比例为 13.5705%。
截至本次增持计划披露日之前 12 个月内，上述增持主体及公司实际控制人
未披露过增持计划。
二、增持计划的主要内容
（一）增持股份的目的
公司实际控制人基于对公司未来持续稳定发展的信心及对公司价值的认可，同时为提升投资者信心，切实维护中小股东利益和资本市场稳定，促进公司持续、稳定、健康发展。
（二）增持股份的金额
公司实际控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生拟分别通过博通聚源、科融实业、尚瑞实业合计增持公司股份的金额不低于 1,000 万元且不超过 2,000万元。
（三）增持股份的价格
本增持计划未设置增持股份价格区间，增持主体将根据公司股票的价格波动情况及资本市场整体趋势择机增持。
（四）增持股份计划的实施期限
本次增持公司股份计划拟自 2021 年 5 月 7 日起 6 个月内完成。
（五）增持股份的资金安排
增持主体拟通过其自有资金或自筹资金增持公司股份。
（六）增持股份的方式
增持主体拟通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）增持公司股份。
三、增持计划的实施结果
截至 2021 年 11 月 7 日，本次增持计划期限届满，公司实际控制人董德熙先
生、赵方灏先生、张继周先生分别通过其控制的企业以集中竞价方式合计增持公
司股票 516,119 股，占公司总股本的 0.4032%，合计增持金额 1,264.73 万元。截
至本公告披露日，本增持计划已实施完毕。
四、其他说明
（一）本次增持计划的实施不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
（二）参与本次增持计划的增持主体在增持计划的过程中，严格遵守了有关规定，在股份增持计划实施期间不进行内幕交易、敏感期买卖股份、短线交易等行为。
（三）公司依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司收购管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，持续关注本次增持计划进展情况，并及时履行了信息披露义务。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 8 日
[2021-11-04] (688529)豪森股份:豪森股份关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-026
大连豪森设备制造股份有限公司
关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2020 年 12 月 4
日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 1.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，自公司董事会审议通过之日起使用期限不超过 12 个月。
具体详见公司于 2020 年 12 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《大连豪森设备制造股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-004）。根据上述决议，公司在规定期限内实际使用 1 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，并对资金进行了合理安排与使用，未影响募集资金投资项目正常进行。
2021 年 11 月 3 日，公司已将上述临时补充流动资金的 1 亿元闲置募集资金
全部归还至相应募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 4 日
[2021-11-02] (688529)豪森股份:豪森股份关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-025
大连豪森设备制造股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的限售股份数量为 2,024,390 股，限售期为自公司股票上市
之日起 12 个月。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股。
本次限售股份上市流通日期为 2021 年 11 月 9 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 28 日出具的《关于同意大连豪
森设备制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2391号），大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“豪森股份”或“公司”）获
准向社会公开发行不超过 3,200 万股人民币普通股（A 股），并于 2020 年 11 月
9 日在上海证券交易所科创板上市。
首次公开发行股票完成后，公司总股本为 128,000,000 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 98,875,173 股，无流通限制及限售安排的股票数量为29,124,827 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的限售股，涉及股东2 名，上市流通的限售股数量为 2,024,390 股，占公司总股本的 1.58%。限售期为
自公司在上海证券交易所上市之日起 12 个月，该部分限售股将于 2021 年 11 月
9 日解除限售并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，相关股东对本次申请上市流通的限售股做出的相关承诺如下：
（一）关于限售安排、自愿锁定股份的承诺
公司股东黄多凤承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或者间接持有的公司股份，也不要求公司回购该部分股份；
公司股东刘哲承诺：2019 年 9 月认缴豪森有限新增注册资本对应的发行人
股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理，也不要求公司回购该部分股份；2019 年 12 月取得发行人股份，自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起三十六个月内且自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理，也不要求公司回购该部分股份。
（二）关于减持意向的承诺
采取集中竞价交易方式实施减持时，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过发行人股份总数的 1%；采取大宗交易方式实施减持时，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过发行人股份总数的 2%。
截至本公告披露日，本次限售股上市流通所涉及的股东均严格履行了上述各项承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：
截至本核查意见出具之日，豪森股份本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数
量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求。
综上，海通证券对豪森股份本次部分限售股上市流通的事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,024,390 股。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 11 月 9 日
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 本次上市流
持有限售股 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股 通股份数量
数量（股） 数量（股）
本比例（%） （股）
1 黄多凤 1,214,634 0.95 1,214,634 0
2 刘哲 1,439,756 1.12 809,756 630,000
合计 / 2,654,390 2.07 2,024,390 630,000
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 2,024,390 12
合计 - 2,024,390 12
六、上网公告附件
（一）《海通证券股份有限公司关于大连豪森设备制造股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 2 日
[2021-10-28] (688529)豪森股份:豪森股份第一届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-022
大连豪森设备制造股份有限公司
第一届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 27
日以现场方式召开第一届监事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）。本次
会议的通知于 2021 年 10 月 15 日通过邮件方式送达全体监事。本次会议由公司
监事会主席聂莹女士召集和主持，应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门章程、规范性文件和《大连豪森设备制造股份有限公司公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由监事会主席聂莹女士主持，与会监事表决通过以下事项：
（一）审议并通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
监事会认为：公司 2021 年第三季度报告的内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，2021 年第三季度报告的编制、审核以及董事会的审议程序符合法律法规、公司章程等相关规定，内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2021 年第三季度的财务状况和经营成果等事项；公司 2021年第三季度报告编制过程中，未发现公司参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
（二）审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司本次计划使用不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，内容和审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，公司监事会同意公司使用不超过人民币 2.5 亿元闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-023）。
（三）审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以满足公司生产经营对资金的需求，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司及全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，不会直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转债等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
综上，公司监事会同意本次使用不超过人民币 1.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-024）。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
监事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (688529)豪森股份:豪森股份关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-023
大连豪森设备制造股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“豪森股份”或“公
司”）于 2021 年 10 月 27 日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）出具了同意的核查意见。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 28 日出具的《关于同意大连豪森
设备制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2391 号）同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,200.00 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 20.20 元，募集资金总额为人民币64,640.00 万元，扣除发行费用人民币 5,634.01 万元后，募集资金净额为人民币59,005.99 万元。
截至 2020 年 11 月 3 日，公司本次募集资金净额 59,005.99 万元已全部到位，
并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行
述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，预计能够提高募集资金使用效益。
（二）额度及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等）。
（四）决议有效期及投资决策
该事项在董事会的决策范围内，无需提交公司股东大会审议，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权董事长在授权额度和期限内行使投资决策权及签署相关法律文件等，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
（六）现金管理收益分配
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
三、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。
同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、风险控制措施
为控制风险，本次现金管理方式为投资安全性高、流动性好的投资产品，投资风险较小，在公司可控范围之内。
公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，及时通报公司内审人员、公司董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、履行的审议程序
公司于 2021 年 10 月 27 日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会
第十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为，本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经通过董事会审议，议案内容及表决情况符合相关规定，履行了必要的程序，不存在改变募集资金用途和损害股东权益的情形。
综上，独立董事同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会议审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（二）监事会意见
监事会认为，公司本次计划使用不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，内容和审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。监事会同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构意见
经核查，海通证券认为，公司本次计划使用不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，海通证券对豪森股份实施本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
七、上网公告文件
（一）《海通证券股份有限公司关于大连豪森设备制造股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》
（二）《大连豪森设备制造股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (688529)豪森股份:豪森股份关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-024
大连豪森设备制造股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“豪森股份”或“公
司”）于 2021 年 10 月 27 日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 1.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，自公司董事会审议通过之日起使用期限不超过 12 个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）出具了同意的核查意见。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 28 日出具的《关于同意大连豪森
设备制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2391 号）同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,200.00 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 20.20 元，募集资金总额为人民币64,640.00 万元，扣除发行费用人民币 5,634.01 万元后，募集资金净额为人民币59,005.99 万元。
截至 2020 年 11 月 3 日，公司本次募集资金净额 59,005.99 万元已全部到位，
并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字第 ZA15830 号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
二、募集资金使用情况
由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，公司本次拟使用最高额度不超过人民币 1.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资项目的正常进行。
四、履行的审议程序
公司于 2021 年 10 月 27 日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会
第十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 1.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，自公司董事会审议
通过之日起使用期限不超过 12 个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为，本次计划使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，不直接或间接安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
综上，同意公司本次使用金额不超过人民币 1.5 亿元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会议审议通过之日起 12 个月内有效。
（二）监事会意见
监事会认为，公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以满足公司生产经营对资金的需求，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司及全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，不会直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转债等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
综上，公司监事会同意本次使用不超过人民币 1.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。
（三）保荐机构意见
经核查，海通证券认为，公司本次计划使用不超过 1.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同
意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资计划的正常进行；有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司业务发展的需求，符合公司和全体股东的利益。
综上，海通证券对豪森股份实施本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
七、上网公告文件
（一）《海通证券股份有限公司关于大连豪森设备制造股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》
（二）《大连豪森设备制造股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (688529)豪森股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.34元
每股净资产: 8.3439元
加权平均净资产收益率: 4.12%
营业总收入: 8.26亿元
归属于母公司的净利润: 4359.76万元
[2021-10-16] (688529)豪森股份:豪森股份关于获得政府补助的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2020-021
大连豪森设备制造股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、获取补助的基本情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“豪森股份”或“公司”）及公司子公司大连豪森瑞德设备制造有限公司、大连豪森软件有限公司、大连豪森智
源数据有限公司、豪森智能装备（深圳）有限公司自 2020 年 12 月 26 日至 2021
年 10 月 15 日，累计获得与收益相关的政府补助款项共计人民币 8,502,891.15 元，
与资产相关的政府补助共计人民币 0 元。
二、补助的类型及对上市公司的影响
根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的有关规定，上述 8,502,891.15
元政府补助资金均为与收益相关的政府补助。上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司 2021 年度损益的影响最终以会计师年度审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 16 日
[2021-09-08] (688529)豪森股份:豪森股份关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-020
大连豪森设备制造股份有限公司
关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 9 月 17 日（星期五）下午 14:00-15:00
会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ：
http://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 8 月 3
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布公司 2021 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2021 年半年度经营成果、财务状况，公
司计划于 2021 年 9 月 17 日下午 14:00-15:00 举行 2021 年半年度业绩说明会，就
投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2021 年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间和地点
（一） 会议召开时间：2021 年 9 月 17 日下午 14:00-15:00
（二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、参会人员
公司董事长兼总经理董德熙先生、副总经理兼财务负责人赵方灏先生、董事会秘书许洋先生
四、投资者参加方式
1、投资者可在 2021 年 9 月 17 日下午 14:00-15:00，通过互联网登陆上证路
演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
2、为提高交流效率，公司现提前向投资者征集相关问题。欢迎广大投资者于2021年9月16日17:00 前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者邮箱 hszq@haosen.com.cn。公司将于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题于信息披露允许的范围内进行回答
五、说明会咨询方式
联系部门：公司证券事务部
联系电话：0411-39516669
公司邮箱：hszq@haosen.com.cn
六、其他事项
本 次 投 资 者 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心
（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 8 日
[2021-08-11] (688529)豪森股份:豪森股份股票交易异常波动的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-019
大连豪森设备制造股份有限公司
股票交易异常波动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股
票交易连续 3 个交易日内（2021 年 8 月 6 日、2021 年 8 月 9 日、2021 年 8 月 10
日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%以上，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易异常波动的情形。
公司于 2021 年 8 月 3 日披露《大连豪森设备制造股份有限公司 2021 年
半年度报告》，公司实现归属于母公司所有者的净利润为 2,088.40 万元，与上年同期相比，同比减少 45.17%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利
润为 1,366.75 万元，与上年同期相比，同比减少 61.60%。公司 2021 年半年度财
务数据未经审计，请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
经公司自查并向公司实际控制人发函确认，截至 2021 年 8 月 10 日，公
司及公司实际控制人不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，亦不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处。公司目前经营情况正常，未发生重大变化。
截至 2021 年 8 月 10 日，公司收盘价为 38.90 元/股，根据中证指数有限
公司发布的数据，公司最新市盈率为 60.59 倍，最新滚动市盈率为 80.54 倍，公司所处的专用设备制造业最近一个月平均滚动市盈率为 42.49 倍,公司市盈率高
于行业市盈率水平。公司特别提醒广大投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票交易连续 3 个交易日内（2021 年 8 月 6 日、2021 年 8 月 9 日、2021
年 8 月 10 日）收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%以上，根据《上海证券交易所
交易规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的有关规定，属于股票交易异常波动的情形。
二、公司关注并核实的相关情况
根据上海证券交易所相关规定，公司对相关问题进行了必要核实。现将相关情况说明如下：
1、经公司自查，公司目前日常经营情况正常，未发生重大变化。公司于 2021
年 8 月 3 日披露了《大连豪森设备制造股份有限公司 2021 年半年度报告》，公
司实现归属于母公司所有者的净利润为 2,088.40 万元，与上年同期相比，同比减少 45.17%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 1,366.75 万元，与上年同期相比，同比减少 61.60%。公司 2021 年半年度财务数据未经审计，请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
2、经公司自查并向实际控制人发函查证，截至本公告披露日，公司实际控制人不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，亦不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
3、经公司自查，未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
4、截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员和实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
5、截至本公告披露日，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
三、董事会声明
公司董事会确认，除已按规定披露的披露事项外，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定没有应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉本公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
四、相关风险提示
1、截至 2021 年 8 月 10 日，公司收盘价为 38.90 元/股，根据中证指数有限
公司发布的数据，公司最新市盈率为 60.59 倍，最新滚动市盈率为 80.54 倍，公司所处的专用设备制造业最近一个月平均滚动市盈率为 42.49 倍,公司市盈率高于行业市盈率水平。公司特别提醒广大投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
2、公司将根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规的要求，真实、准确、及时、完整、公平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息，供投资者做出投资判断。受客观条件限制，公司无法掌握股市变动的原因和趋势，公司提醒投资者注意股价波动及今后股市中可能涉及的风险。
3、公司郑重提醒广大投资者，《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和《证券时报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 11 日
[2021-08-03] (688529)豪森股份:豪森股份第一届监事会第十次会议决议公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-017
大连豪森设备制造股份有限公司
第一届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“豪森股份”或“公司”）于
2021 年 8 月 2 日以现场方式召开第一届监事会第十次会议（以下简称“本次会
议”）。本次会议的通知于 2021 年 7 月 28 日通过邮件方式送达全体监事。本次
会议由公司监事会主席聂莹女士召集和主持，应参会监事 3 名，实际参会监事 3名。本次会议的召集、召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门章程、规范性文件和《大连豪森设备制造股份有限公司公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由监事会主席聂莹女士主持，与会监事表决通过以下事项：
（一）审议并通过《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
监事会认为：公司 2021 年半年度报告及其摘要内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，2021 年半年度报告及其摘要的编制、审核以及董事会的审议程序符合法律法规、公司章程等相关规定，内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2021 年半年度的财务状况和经营成果等事项；公司 2021 年半年度报告及其摘要编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本 议 案 所 述 内 容 详 见 公 司 于 同 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《豪森股份 2021 年半年度报告》及《豪森股份 2021 年半年度报告摘要》。
（二）审议并通过《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
监事会认为：公司 2021 年半年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东利益的情形。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本 议 案 所 述 内 容 详 见 公 司 于 同 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《豪森股份 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-018）。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 3 日
[2021-08-03] (688529)豪森股份:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.16元
每股净资产: 8.1637元
加权平均净资产收益率: 1.98%
营业总收入: 5.52亿元
归属于母公司的净利润: 2088.40万元
[2021-06-16] (688529)豪森股份:关于实际控制人控制的企业增持公司股份进展的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-016
大连豪森设备制造股份有限公司
关于实际控制人控制的企业增持公司股份进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
增持计划基本情况：大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2021 年 5 月 7 日通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及
指定信息披露媒体披露了《大连豪森设备制造股份有限公司关于实际控制人
控制的企业增持公司股份计划的公告》（公告编号：2021-012），公司实际
控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生拟自 2021 年 5 月 7 日起 6 个
月内，分别通过其控制的企业以上海证券交易所交易系统允许的方式（包括
但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）增持公司股份，合计增持金额不
低于 1,000 万元且不超过 2,000 万元。
增持计划实施进展：自 2021 年 5 月 7 日至 2021 年 6 月 11 日期间，
公司实际控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生分别通过其控制的企
业以集中竞价方式合计增持公司股票 403,285 股，占公司总股本的 0.3151%。
合计增持金额 986.33 万元，超过本次增持计划金额区间下限的 50%。本次
增持计划尚未实施完毕。
本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导
致增持计划无法继续实施的风险。
一、增持主体的基本情况
（一）大连博通聚源实业有限公司（以下简称“博通聚源”）
博通聚源为公司实际控制人之一董德熙先生控制的企业。本次增持计划披露前，博通聚源直接持有公司股份 2,001.6665 万股，持股比例为 15.6380%。博通聚源通过大连豪森投资发展有限公司（以下简称“豪森投资”）间接持有公司股份 682.6744 万股，持股比例为 5.3334%。博通聚源共直接、间接持有公司股份2,684.3410 万股，持股比例为 20.9714%。
（二）大连科融实业有限公司（以下简称“科融实业”）
科融实业为公司实际控制人之一赵方灝先生控制的企业。本次增持计划披露前，科融实业直接持有公司股份 1,409.0768 万股，持股比例为 11.0084%。科融实业通过豪森投资持有公司股份 327.9515 股，持股比例为 2.5621%。科融实业共直接、间接持有公司股份 1,737.0283 万股，持股比例为 13.5705%。
（三）大连尚瑞实业有限公司（以下简称“尚瑞实业”）
尚瑞实业为公司实际控制人之一张继周先生控制的企业。本次增持计划披露前，尚瑞实业直接持有公司股份 1,409.0768 万股，持股比例为 11.0084%。尚瑞实业通过豪森投资持有公司股份 327.9515 万股，持股比例为 2.5621%。尚瑞实业共直接、间接持有公司股份 1,737.0283 万股，持股比例为 13.5705%。
截至本次增持计划披露日之前 12 个月内，上述增持主体及公司实际控制人
未披露过增持计划。
二、增持计划的主要内容
（一）增持股份的目的
公司实际控制人基于对公司未来持续稳定发展的信心及对公司价值的认可，同时为提升投资者信心，切实维护中小股东利益和资本市场稳定，促进公司持续、稳定、健康发展。
（二）增持股份的金额
公司实际控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生拟分别通过博通聚源、科融实业、尚瑞实业合计增持公司股份的金额不低于 1,000 万元且不超过 2,000万元。
（三）增持股份的价格
本增持计划未设置增持股份价格区间，增持主体将根据公司股票的价格波动情况及资本市场整体趋势择机增持。
（四）增持股份计划的实施期限
本次增持公司股份计划拟自 2021 年 5 月 7 日起 6 个月内完成。
（五）增持股份的资金安排
增持主体拟通过其自有资金或自筹资金增持公司股份。
（六）增持股份的方式
增持主体拟通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）增持公司股份。
三、增持计划的实施进展
自 2021 年 5 月 7 日至 2021 年 6 月 11 日期间，公司实际控制人董德熙先生、
赵方灏先生、张继周先生分别通过其控制的企业以集中竞价方式合计增持公司股
票 403,285 股，占公司总股本的 0.3151%。合计增持金额 986.33 万元，超过本次
增持计划金额区间下限的 50%。增持计划尚未实施完毕。
截至 2021 年 6 月 11 日，博通聚源、科融实业、尚瑞实业合计直接、间接持
有公司股份 61,987,260 股，占公司总股本的 48.4275%。
四、增持计划实施的不确定性风险
本次增持计划尚未实施完毕，可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导致增持计划无法继续实施的风险。如增持计划实施过程中出现相关风险情形，公司将及时履行信息披露义务。
五、其他说明
（一）本次增持计划及增持行为符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定。
（二）本次增持计划的实施不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
（三）参与本次增持计划的增持主体承诺：增持公司股份将严格遵守有关规定，在股份增持计划实施期间不进行内幕交易、敏感期买卖股份、短线交易等行为。
（四）公司将依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，持续关注本次增持计划进展情况，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 16 日
[2021-06-01] (688529)豪森股份:豪森股份关于召开2020年度业绩说明会的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-015
大连豪森设备制造股份有限公司
关于召开 2020 年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 6 月 10 日上午 10:00-11:30
会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）
会议召开方式：视频录播+网络文字互动方式
一、说明会类型
大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 4 月 28
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《大连豪森设备制造股份有限公司 2020 年年度报告》及其摘要。为加强与投资者的沟通交流，使投资者更加
全面、深入地了解公司情况，公司计划于 2021 年 6 月 10 日以视频录播和网络文
字互动结合的方式举行 2020 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。现就 2020 年度业绩情况提前向投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。
二、说明会召开的时间和地点
本次业绩说明会将于 2021 年 6 月 10 日 10:00-11:30 在上证路演中心
（http://roadshow.sseinfo.com）以视频录播和网络文字互动结合的方式召开。
三、参会人员
公司董事长兼总经理董德熙先生、副总经理兼财务负责人赵方灏先生、董事会秘书许洋先生
四、投资者参加方式
1、欢迎广大投资者于 2021 年 6 月 10 日 10:00-11:30 登录上证路演中心
（http://roadshow.sseinfo.com）在线参与本次说明会。
2、为提高交流效率，公司现提前向投资者征集相关问题。欢迎广大投资者
于 2021 年6 月3 日 17:00 前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者
邮箱 hszq@haosen.com.cn。公司将于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题于信息披露允许的范围内进行回答
五、说明会咨询方式
联系部门：公司证券事务部
联系电话：0411-39516669
公司邮箱：hszq@haosen.com.cn
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 1 日
[2021-06-01] (688529)豪森股份:豪森股份2020年年度权益分派实施公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-014
大连豪森设备制造股份有限公司 2020年年度权益分
派实施公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
是否涉及差异化分红送转：否
每股分配比例
每股现金红利 0.193 元（含税）
相关日期
股权登记日 除权（息）日 现金红利发放日
2021/6/7 2021/6/8 2021/6/8
一、 通过分配方案的股东大会届次和日期
本次利润分配方案经公司2021年5月19日的2020年年度股东大会审议通过。二、 分配方案
1. 发放年度：2020 年年度
2. 分派对象：
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。3. 分配方案：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本 128,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.193 元（含税），共计派发现金红利 24,704,000.00 元。
三、 相关日期
股权登记日 除权（息）日 现金红利发放日
2021/6/7 2021/6/8 2021/6/8
四、 分配实施办法
1. 实施办法
无限售条件流通股的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2. 自行发放对象
有限售条件流通股的红利由公司自行发放。
3. 扣税说明
（1）对于持有公司无限售条件流通股的自然人股东及证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85 号）及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101 号）的有关规定，个人（包括证券投资基金）从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限（指从公开发行和转让市场取得公司股票之日至转让交割该股票之日前一日的持有时间）超过 1 年的，其股息红利所得暂免征收个
人所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.193 元；持股期限在 1 年以内（含 1 年）
的，本次分红派息公司暂不扣缴个人所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.193元，待个人（包括证券投资基金）转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算应纳税额，由证券公司等股份托管机构从其资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。具体实际税负为：持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际
税负为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减 50%计入应纳税
所得额，实际税负为 10%；持股期限超过 1 年的，其股息红利所得暂免征收个人所得税。
（2）对于持有限售条件流通股的个人股东和证券投资基金的现金红利，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知（财税[2012]85号）》有关规定，按 10%的税率代扣所得税，税后实际派发现金红利为每股人民币0.1737 元。
（3）对于合格境外机构投资者（QFII），根据《国家税务总局关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，由公司代扣代缴税率为 10%的现金红利所得税，扣税后实际发放现金红利为每股人民币 0.1737 元。如相关股东认为其取得的股息、红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息、红利后自行向主管税务机关提出申请。
（4）对于持有公司股票的香港市场投资者（包括企业和个人）股东，其股息红利将由公司通过中国结算上海分公司按照股票名义持有人账户以人民币派发。根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81 号）执行，该现金红利将由本公司按照 10%的税率代扣代缴所得税，税后每股实际派发现金红利人民币 0.1737 元。如相关股东认为其取得的股息红利收入需要享受任何税收协定（安排）待遇或其他的税收优惠政策，可按照相关规定向主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请。
（5）对于其他机构投资者和法人股东，公司将不代扣代缴企业所得税，其现金红利所得税由其自行缴纳，公司每股实际派发现金红利为税前每股人民币 0.193 元。五、 有关咨询办法
关于本次权益分派事项如有任何疑问，请按照以下联系方式咨询：
联系部门：公司证券事务部
联系电话：0411-39516669
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 1 日
[2021-05-20] (688529)豪森股份:豪森股份2020年年度股东大会决议公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-013
大连豪森设备制造股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 5 月 19 日
（二） 股东大会召开的地点：辽宁省大连市甘井子区营城子街道营辉路 9 号大
连豪森设备制造股份有限公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 14
普通股股东人数 14
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 81,930,706
普通股股东所持有表决权数量 81,930,706
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
例（%） 64.0083
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） 64.0083
（四） 本次股东大会由公司董事会召集，董事长董德熙先生主持，会议采
用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》及《大连豪森设备制造股份有限公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 8 人，董事董博女士因其他事务安排请假未出席会
议；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司董事会秘书现场出席会议，其他高级管理人员和上海市锦天城律师事务
所执业律师董君楠、宋午尧列席会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
2、 议案名称：《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
3、 议案名称：《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
4、 议案名称：《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
5、 议案名称：《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
6、 议案名称：《关于公司 2021 年度董事薪酬的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
7、 议案名称：《关于公司 2021 年度监事薪酬的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
8、 议案名称：《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
9、 议案名称：《关于公司 2021 年度向银行申请授信额度及对外担保额度预计的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 81,920,806 99.9879 9,900 0.0121 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
关于公司 2020
5 年度利润分配 9,042,757 99.8906 9,900 0.1094 0 0
预案的议案
关于公司 2021
6 年度董事薪酬 9,042,757 99.8906 9,900 0.1094 0 0
的议案
关于续聘公司
8 2021 年度审计 9,042,757 99.8906 9,900 0.1094 0 0
机构的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、特别决议情况：议案 9 为特别决议议案，已经出席股东大会有表决权的股东（包括股东代理人）所持有表决权的 2/3 以上通过；
2、议案 5、议案 6、议案 8 对中小投资者进行了单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：董君楠、宋午尧
2、 律师见证结论意见：
公司 2020 年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 5 月 20 日
[2021-05-07] (688529)豪森股份:豪森股份关于实际控制人控制的企业增持公司股份计划的公告
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-012
大连豪森设备制造股份有限公司
关于实际控制人控制的企业增持公司股份计划的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
增持股份的目的：大连豪森设备制造股份有限公司（以下简称“公
司”）实际控制人基于对公司未来持续稳定发展的信心及对公司价值的认可，
同时为提升投资者信心，切实维护中小股东利益和资本市场稳定，促进公司
持续、稳定、健康发展。
公司实际控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生拟自 2021 年
5 月 7 日起 6 个月内，分别通过其控制的企业以上海证券交易所交易系统允
许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）增持公司股份，
合计增持金额不低于 1,000 万元且不超过 2,000 万元。
本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导
致增持计划无法实施的风险。
一、增持主体的基本情况
（一）大连博通聚源实业有限公司（以下简称“博通聚源”）
博通聚源为公司实际控制人之一董德熙先生控制的企业。截至本公告披露 日，博通聚源直接持有公司股份 2,001.6665 万股，持股比例为 15.6380%。博通 聚源通过大连豪森投资发展有限公司（以下简称“豪森投资”）间接持有公司股 份 682.6744 万股，持股比例为 5.3334%。博通聚源共直接、间接持有公司股份 2,684.3410 万股，持股比例为 20.9714%。
（二）大连科融实业有限公司（以下简称“科融实业”）
科融实业为公司实际控制人之一赵方灝先生控制的企业。截至本公告披露日，科融实业直接持有公司股份 1,409.0768 万股，持股比例为 11.0084%。科融实业通过豪森投资持有公司股份 327.9515 股，持股比例为 2.5621%。科融实业共直接、间接持有公司股份 1,737.0283 万股，持股比例为 13.5705%。
（三）大连尚瑞实业有限公司（以下简称“尚瑞实业”）
尚瑞实业为公司实际控制人之一张继周先生控制的企业。截至本公告披露日，尚瑞实业直接持有公司股份 1,409.0768 万股，持股比例为 11.0084%。尚瑞实业通过豪森投资持有公司股份 327.9515 万股，持股比例为 2.5621%。尚瑞实业共直接、间接持有公司股份 1,737.0283 万股，持股比例为 13.5705%。
截至本公告披露日之前 12 个月内，上述增持主体及公司实际控制人未披露过增持计划。
二、增持计划的主要内容
（一）本次拟增持股份的目的
公司实际控制人基于对公司未来持续稳定发展的信心及对公司价值的认可，同时为提升投资者信心，切实维护中小股东利益和资本市场稳定，促进公司持续、稳定、健康发展。
（二）本次拟增持股份的金额
本次增持股份计划，公司实际控制人董德熙先生、赵方灏先生、张继周先生拟分别通过博通聚源、科融实业、尚瑞实业合计增持公司股份的金额不低于 1,000万元且不超过 2,000 万元。
（三）本次拟增持股份的价格
本增持计划未设置增持股份价格区间，增持主体将根据公司股票的价格波动情况及资本市场整体趋势择机增持。
（四）本次增持股份计划的实施期限
本次增持公司股份计划拟自 2021 年 5 月 7 日起 6 个月内完成。
（五）本次拟增持股份的资金安排
增持主体拟通过其自有资金或自筹资金增持公司股份。
（六）本次拟增持股份的方式
增持主体拟通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）增持公司股份。
三、增持计划实施的不确定性风险
本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导致增持计划无法实施的风险。
如增持计划实施过程中出现相关风险情形，公司将及时履行信息披露义务。
四、其他说明
增持主体在实施增持股份计划过程中，将严格遵守中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定，不进行内幕交易、敏感期买卖股份、短线交易等行为。
公司将依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，持续关注本次增持计划进展情况，及时履行信息披露义务。
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司
董事会
2021 年 5 月 7 日
[2021-04-28] (688529)豪森股份:豪森股份关于召开2020年年度股东大会的通知
证券代码：688529 证券简称：豪森股份 公告编号：2021-011
大连豪森设备制造股份有限公司
关于召开 2020 年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年5月19日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2020 年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 5 月 19 日13 点 30 分
召开地点：辽宁省大连市甘井子区营城子街道营辉路 9 号大连豪森设备制造股份有限公司董事会会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 5 月 19 日
至 2021 年 5 月 19 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》 √
《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议 √
2 案》
《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议 √
3 案》
4 《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》 √
5 《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》 √
6 《关于公司 2021 年度董事薪酬的议案》 √
7 《关于公司 2021 年度监事薪酬的议案》 √
8 《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》 √
《关于公司 2021 年度向银行申请授信额度及 √
9 对外担保额度预计的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第十二次会议及第一
届监事会第九次会议审议通过，相关公告已于 2021 年 4 月 28 日在上海证券交易
所网站 (www.sse.com.cn) 及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在 2020 年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 登载《2020 年年度股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 5、议案 6、议案 8
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688529 豪森股份 2021/5/12
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式
1、自然人股东持本人身份证/护照、股东账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证/护照原件办理登记手续。
2、由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示委托人身份证复印件、委托人亲笔签署的授权委托书、股东账户卡和代理人身份证原件及复印件；
3、由法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）代表机构股东出席本次会议的，应出示本人身份证、法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）身份证明书原件、加盖机构股东单位印章的营业执照正副本复印件、股东账户卡和股东持股凭证原件；由非法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）代表机构股东出席本次会议的，应出示本人身份证原件、加盖机构股东单位印章的授权委托书原件、加盖机构股东单位印章的营业执照正副本复印件、股东账户卡和股东持股凭证原件。
4、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖企业公章。
5、拟现场出席本次年度股东大会会议的股东请于 2021 年 5 月 18 日 16：00 前将
上述登记文件扫描件发送至邮箱 hszq@haosen.com.cn 进行出席回复（出席现场会议时查验登记材料原件）。股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，
信函到达邮戳和传真到达日应不迟于 2021 年 5 月 18 日 16:00，信函、传真中需
注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。
6、公司不接受电话方式办理登记。
（二）登记时间：2021 年 5 月 18 日 8:30-11:30,13:00-15:30；2021 年 5 月 19 日
8:30-10:30。
（三）登记地点：辽宁省大连市甘井子区营城子街道营辉路 9 号大连豪森设备制
造股份有限公司董事会会议室
（四）注意事项
1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。
2、需参加现场会议的股东及股东代表，应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测、提供近期行程记录等相关防疫工作。
六、 其他事项
（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）会议联系方式：
通信地址：辽宁省大连市甘井子区营城子街道营辉路 9 号
邮编：116036
电话：0411-39516669
传真：0411-39516667
邮箱：hszq@haosen.com.cn
联系人：闫学洋、刘妍
特此公告。
大连豪森设备制造股份有限公司董事会
2021 年 4 月 28 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
大连豪森设备制造股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 5 月 19
日召开的贵公司 2020 年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
《关于公司 2020 年年度报告及摘
1
要的议案》
《关于公司 2020 年度董事会工作
2
报告的议案》
《关于公司 2020 年度监事会工作
3
报告的议案》
《关于公司 2020 年度财务决算报
4
告的议案》
《关于公司 2020 年度利润分配预
5
案的议案》
《关于公司 2021 年度董事薪酬的
6
议案》
《关于公司 2021 年度监事薪酬的
7
议案》
《关于续聘公司 2021 年度审计机
8
构的议案》
《关于公司 2021 年度向银行申请
9 授信额度及对外担保额度预计的
议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-04-28] (688529)豪森股份:2021年第一季度报告主要财务指标
基本每股收益: -0.01元
每股净资产: 8.1622元
加权平均净资产收益率: -0.13%
营业总收入: 1.86亿元
归属于母公司的净利润: -130.58万元
[2021-04-28] (688529)豪森股份:2020年年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.83元
每股净资产: 8.1646元
加权平均净资产收益率: 18.15%
营业总收入: 10.37亿元
归属于母公司的净利润: 8217.30万元
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