≈≈澜起科技688008≈≈(更新:22.02.10)
[2022-02-10] (688008)澜起科技:澜起科技2021年度业绩快报公告
    证券代码：688008          证券简称：澜起科技        公告编号：2022-009
              澜起科技股份有限公司
              2021 年度业绩快报公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
       本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审
      计，具体数据以澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度报告
      为准，提请投资者注意投资风险。
        一、2021 年度主要财务数据和指标
                                                              单位：万元，万股
          项目              本报告期    上年同期    上年同期    增减变动幅度
                                        （调整后）  （调整前）      （%）
      营业总收入            256,201.75    182,366.56    182,366.56            40.49
        营业利润              91,501.02    119,830.91    119,830.91            -23.64
        利润总额              91,500.74    120,464.35    120,464.35            -24.04
归属于母公司所有者的净利润    82,913.75    110,368.35    110,368.35            -24.88
归属于母公司所有者的扣除非    61,739.87    75,968.96    75,968.96            -18.73
  经常性损益的净利润
  基本每股收益（元）            0.73          0.98          0.98            -25.51
  加权平均净资产收益率            9.93        14.39        14.39 减少4.46个百分点
                            本报告期末  本报告期初  本报告期初    增减变动幅度
                                        （调整后）  （调整前）      （%）
        总资产              895,856.22    844,307.44    841,944.19              6.11
 归属于母公司的所有者权益    839,069.94    806,915.48    807,025.07              3.98
          股本              113,130.68    112,981.39    112,981.39              0.13
归属于母公司所有者的每股净        7.42          7.14          7.14              3.85
      资产（元）
    注：1、本报告期初数（调整前）同法定披露的上年年末数。
        2、财政部于 2018 年颁布了《企业会计准则第 21 号——租赁》（财会 2018[35]号），
    公司自 2021 年 1 月 1 日起按新租赁准则要求进行核算及编制报表，并调整首次执行当
    年年初财务报表。
  3、以上数据均以公司未经审计的合并报表数据填列。
  4、以上增减变动幅度数据如有尾差，是由于四舍五入所造成。
    二、经营业绩和财务状况情况说明
    （一）报告期的经营情况、财务情况及影响经营业绩的主要因素
  1、关于 2021 年度营业收入情况
  2021 年度公司实现营业收入 25.62 亿元，较上年度增长 40.49%。报告期内
公司营业收入主要来自于互连类芯片产品线（目前包括内存接口芯片及内存模组配套芯片、PCIe Retimer 芯片等）及津逮服务器平台产品线（包括津逮CPU 及混合安全内存模组）。
  （1）津逮服务器平台产品线方面，经过前期的市场推广和客户培育，津逮CPU 业务取得了突破性进展，津逮服务器平台产品线 2021 年度实现营业收入8.45 亿元，较上年度增长 2,750.92%，毛利率为 10.22%；
  （2）互连类芯片产品线 2021 年度实现营业收入 17.17 亿元，较上年度下降
4.31%，毛利率为 66.72%。
  2、关于 2021 年度净利润情况
  2021 年度公司实现归属于母公司所有者的净利润 8.29 亿元，较上年度下降
24.88%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 6.17 亿元，较上年度下降 18.73%。净利润下降的主要原因包括以下几方面：（1）报告期内公司主要利润来源 DDR4 内存接口芯片进入产品生命周期后期，产品价格较上年度有所下降，同时 DDR5 相关产品在 2021 年第四季度才正式量产出货，从而造成互连类芯片产品线的毛利率从上年度的 73.22%降至 2021 年度的 66.72%；（2）2021 年度公司因投资产生的公允价值变动收益及投资收益之和较上年度减少0.84 亿元；（3）公司持续加大研发投入，2021 年度研发费用为 3.70 亿元，较上年度增加 23.33%。
  报告期内公司股份支付费用为 1.77 亿元，该费用计入经常性损益，对归属于母公司所有者的净利润影响为 1.32 亿元（已考虑相关所得税费用的影响）。因此，2021 年度剔除股份支付费用影响后的归属于母公司所有者的净利润为 9.61亿元，较上年度下降 25.78%；2021 年度剔除股份支付费用影响后的归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 7.49 亿元，较上年度下降 21.20%。
  3、关于 2021 年末资产负债情况
  2021 年度，公司财务状况良好。截至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产 89.59
亿元，较年初增长 6.11%；归属于母公司的所有者权益 83.91 亿元，较年初增长3.98%；归属于母公司所有者的每股净资产为 7.42 元/股，较年初增长 3.85%。
  4、关于 2021 年第四季度经营情况
  随着公司 DDR5 内存接口芯片及内存模组配套芯片正式量产出货，以及津逮CPU 业务持续发展，公司 2021 年第四季度业绩增长显着。
  2021 年度第四季度公司实现营业收入 9.69 亿元，环比增长 11.64%，同比增
长 172.88%。其中，互连类芯片产品线 2021 年第四季度实现营业收入 6.01 亿元，
环比增长 39.97%，同比增长 76.55%，毛利率为 69.21%。
  2021 年第四季度公司实现净利润 3.17 亿元，环比增长 54.78%，同比增长
40.18%；2021 年第四季度实现扣除非经常性损益的净利润 2.57 亿元，环比增长40.32%，同比增长 236.67%。
    （二）主要财务数据增减变动幅度达 30%以上的主要原因
  2021 年度公司实现营业收入 25.62 亿元，较上年度增长 40.49%，主要是因
为经过前期的市场推广和客户培育，津逮CPU 业务取得了突破性进展，津逮
服务器平台产品线 2021 年度实现销售收入 8.45 亿元，较上年度增长 2,750.92%。
    三、风险提示
  本公告所载 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，可能与公司 2021 年年
度报告中披露的数据存在差异，具体数据以公司 2021 年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2022 年 2 月 10 日

[2022-02-09] (688008)澜起科技:澜起科技关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技      公告编号：2022-008
            澜起科技股份有限公司
 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    截至 2022 年 1 月 31 日，澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份3,873,000 股，占公司总股本 1,132,824,111 股的比例为 0.34%，回购成交的最高
价为 84.99 元/股，最低价为 72.56 元/股，支付的资金总额为人民币 300,020,229.56
元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
  一、回购股份的基本情况
  公司于 2021 年 10 月 28 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划及/或股权激励，回购价格不超过 86 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 3 亿元（含），不超过人民币 6 亿元（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起
6 个月内。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 29 日、2021 年 11 月 5 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cm）上披露的《澜起科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-043）、《澜起科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2021-046）。
  二、实施回购股份进展情况
  根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，公司应在每个月的前 3 个交易日公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展的具体情况公告如下：
  2022 年 1 月，公司未通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回
购股份。截至 2022 年 1 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价
交易方式已累计回购公司股份 3,873,000 股，占公司总股本 1,132,824,111 股的比
例为 0.34%，回购成交的最高价为 84.99 元/股，最低价为 72.56 元/股，支付的资
金总额为人民币 300,020,229.56 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
  上述回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。
  三、其他事项
  公司将严格按照《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2022 年 2 月 9 日

[2022-01-28] (688008)澜起科技:澜起科技2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一次归属结果暨股份上市公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技      公告编号：2022-006
            澜起科技股份有限公司
    2019 年限制性股票激励计划首次授予部分
  第二个归属期第一次归属结果暨股份上市公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次归属股票数量：1,517,340 股，占归属前公司总股本的比例为 0.13%
   本次归属股票上市流通时间：2022 年 2 月 8 日
  一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
  （1）2019 年 10 月 21 日，公司召开第一届董事会第十次会议，会议审议通
过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
  同日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核
查意见。2020 年 11 月 25 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2019-008）。
  （2）2019 年 10 月 29 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议
通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
  （3）2019 年 10 月 22 日至 2019 年 10 月 31 日，公司对本激励计划拟授予
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
与本激励计划激励对象有关的任何异议。2019 年 11 月 14 日，公司于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2019-014）。
  （4）2019 年 11 月 25 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2019 年 11 月 26 日，
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-015）。
  （5）2020 年 1 月 8 日，公司召开第一届董事会第十二次会议与第一届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对授予事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单发
表了核查意见。2020 年 1 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
披露《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2020-002）。
  （6）2020 年 11 月 24 日，公司召开第一届董事会第十九次会议及第一届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。鉴于 2019 年权益分派已实施完毕，授予价格（含预留授予）
由 25 元/股调整为 24.7 元/股。2020 年 11 月 25 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2020-033）、《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2020-034）。
  （7）2021 年 1 月 8 日，公司召开第一届董事会第二十次会议及第一届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表
了同意意见。2021 年 1 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-001）。
  （8）2021 年 8 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议及第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。鉴于 2020 年权益分派已实施完毕，授予价格（含预留授予）由 24.7元/股调整为 24.4 元/股。独立董事对上述价格调整事项发表独立意见。2021 年 8月 10 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-024）。
  （9）2021 年 11 月 24 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事
会第三次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表了
同意意见。2021 年 11 月 25 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-048）。
  （10）2022 年 1 月 10 日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表了
同意意见。2022 年 1 月 11 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-003）。
  二、本次限制性股票归属的基本情况
  （一）本次归属的股份数量
                                        已获授予的限  本次归属  本次归属数量
序        姓名              职务      制性股票数量  数量（万  占已获授予的
号                                        （万股）      股）    限制性股票总
                                                                    量的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
 1        山岗          核心技术人员      10.00        2.00        20%
 2        常仲元        核心技术人员      10.00        2.00        20%
    （Zhongyuan Chang）
 3        史刚          核心技术人员      20.00        4.00        20%
            小计（3 人）                  40.00        8.00        20%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（226 人）      719.17      143.734      19.99%
            合计（229 人）                  759.17      151.734      19.99%
  （二）本次归属股票来源情况
  本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
  （三）归属人数
  本次归属人数共 229 人。
  公司《2019 年限制性股票激励计划》首次授予第二个归属期符合归属条件的234 名激励对象中：229 人已完成首次授予第二个归属期 1,517,340 股可归属股票的出资；5 名激励对象未参与本次限制性股票的归属登记，如该 5 名激励对象在《2019 年限制性股票激励计划》中规定的首次授予第二个归属期到期之前完成出资，公司后续将为其完成相应股份的归属登记。
  因此，本次公司实际向 229 名激励对象归属限制性股票 1,517,340 股。
  三、本次限制性股票归属的上市流通安排及股本变动情况
  （一）本次归属股票的上市流通日：2022 年 2 月 8 日。
  （二）本次归属股票的上市流通数量：1,517,340 股。
  （三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：
  本次归属股票无董事及高级管理人员参与。
  （四）本次股本变动情况
                                                            单位：股
                变动前            本次变动            变动后
 股本总数    1,131,306,771        1,517,340          1,132,824,111
  公司在本次股份变动前无实际控制人，股份变动后仍无实际控制人。
  四、验资及股份登记情况
  安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 1 月 19 日出具了《澜起
科技股份有限公司验资报告》[安永华明（2022）验字第 61542019_B01 号]，审验了公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一次归属所增加注册资本的实收情况。
  截至 2022 年 1 月 17 日止，公司已收到 229 名激励对象以货币资金缴纳的限
制性股票认购款合计人民币 37,023,096.00 元，其中新增股本人民币 1,517,340.00
元，余额人民币 35,505,756.00 元计入资本公积。公司变更后的注册资本为人民币 1,132,824,111.00 元，股本为人民币 1,132,824,111.00 元。
  本次归属新增股份已于 2022 年 1 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。
  五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
  根据公司 2021 年第三季度报告，公司 2021 年 1-9 月实现归属于上市公司股
东的净利润为 512,449,943.30 元，公司 2021 年 1-9 月基本每股收益为 0.45 元；
本次归属后，以归属后总股本 1,132,824,111 股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司 2021 年 1-9 月基本每股收益相应摊薄。
  本次归属的限制性股票数量为 1,517,340 股，占归属前公司总股本的比例约为 0.13%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司

[2022-01-28] (688008)澜起科技:澜起科技关于第一大股东存续分立的进展公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技        公告编号：2022-007
            澜起科技股份有限公司
      关于第一大股东存续分立的进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  2021 年 8 月 12 日，澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”或“澜起科
技”）收到第一大股东中国电子投资控股有限公司（以下简称“中电投资”）的通知，为进一步优化战略布局，使不同业务板块独立发展，中电投资拟进行存续分立，即分立为中电投资（存续公司）和中电安芯投资有限责任公司（新设公司，暂定名，以最终工商核名为准）。根据分立方案，中电投资的股东平移至新设公司，各股东持股比例保持不变，存续公司中电投资拟持有数字金融板块资产，新
设公司拟持有澜起科技等集成电路板块资产。具体内容详见公司 2021 年 8 月 13
日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于第一大股东存续分立的提示性公告》（公告编号：2021-030）。
  2021 年 9 月 17 日，经相关市场监督管理部门核准，新设公司的最终名称为
“安芯科技（北京）有限公司”。
  近日，中电投资已完成分立的工商变更登记手续，北京经济技术开发区市场监督管理局分别向存续的中电投资和新设的安芯科技（北京）有限公司核发营业执照，具体情况如下：
  一、存续公司：中国电子投资控股有限公司
  名称：中国电子投资控股有限公司
  统一社会信用代码：91110000717833800A
  类型：其他有限责任公司
  注册资本：59547.419874万元
  法定代表人：邓向东
  成立日期：2012年08月27日
  营业期限：2012年08月27日至长期
  住所：北京市北京经济技术开发区景园北街2号57幢18层1801（北京自贸试验区高端产业片区亦庄组团）
  经营范围：股权投资；投资管理；资产管理；投资咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
  二、新设公司：安芯科技（北京）有限公司
  名称：安芯科技（北京）有限公司
  统一社会信用代码：91110400MA7GPNX467
  类型：其他有限责任公司
  注册资本：88917.830126万元
  法定代表人：邓向东
  成立日期：2022年01月26日
  营业期限：2022年01月26日至2032年01月25日
  住所：北京市北京经济技术开发区地盛北街1号院23号楼1层1单元101
  经营范围：技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广、技术服务；软件开发；软件服务；信息技术咨询。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
  中电投资分立前，持有公司股份161,716,775股，占目前公司总股本的比例为14.28%；分立完成后，存续公司中电投资不再持有公司股份，新设公司安芯科技（北京）有限公司将持有公司股份161,716,775股，占目前公司总股本的比例为14.28%。如果本次分立完成，公司的第一大股东将由中电投资变更为安芯科技（北京）有限公司，安芯科技（北京）有限公司与中电投资股权结构完全一致，公司无实际控制人的状态未发生变化。
  公司第一大股东分立所涉股份协议转让事宜尚需取得有关监管部门的批准，存在不确定性。公司将根据股东分立工作的实施进展情况持续履行信息披露义务。
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2022 年 1 月 28 日

[2022-01-11] (688008)澜起科技:澜起科技2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技      公告编号：2022-003
            澜起科技股份有限公司
    2019 年限制性股票激励计划首次授予部分
      第二个归属期符合归属条件的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
         限制性股票拟归属数量：235.366 万股
         归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
    一、本次股权激励计划批准及实施情况
    （一）本次股权激励计划方案及履行的程序
  1、本次股权激励计划主要内容
  （1）股权激励方式：第二类限制性股票。
  （2）首次授予数量：首次授予的限制性股票总量为 1350 万股，占澜起科技股份有限公司（以下称“公司”）2019 年限制性股票激励计划（以下称“本激励计划”或“《2019 年限制性股票激励计划》”）公告时公司股本总额 112,981.3889万股的 1.19%，占本激励计划授予权益总额的 81.82%。
  （3）首次授予价格（调整后）：24.4 元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股 24.4 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
  （4）首次授予人数：304 人。
  （5）首次授予部分归属期限和归属安排如下表：
  首次授予                    归属时间                  归属权益数量占授
  归属安排                                                予权益总量的比例
 第一个归属期  自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首        10%
                次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
 第二个归属期  自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首        20%
                次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
 第三个归属期  自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首        30%
                次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
 第四个归属期  自首次授予之日起 48 个月后的首个交易日至首        40%
                次授予之日起 60 个月内的最后一个交易日止
  （6）任职期限和业绩考核要求
  ①激励对象满足各归属期任职期限要求
  激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期限。
  ②公司层面业绩考核要求
  本激励计划首次授予部分的考核年度为 2019-2022 四个会计年度，分年度对公司净利润（A）、研发项目产业化累计销售额（B）进行考核，根据上述两个指标分别对应的完成度（X）、（Y）核算归属比例。
  首次授予部分各年度的考核目标对应的归属批次及归属比例安排如下表所示：
  归属期    对应考      净利润（A）（亿元）      研发项目产业化指标（B）
 （首次授予）  核年度  目标值（Am）  触发值（An）        目标值（Bm）
 第一个归属期  2019        7.59            5.42                  -
 第二个归属期  2020        8.40            5.42                  -
                                                      PCIe 4.0 Retimer 研发及产
 第三个归属期  2021        9.22            5.42      业化，实现其累计销售额不
                                                            低于 1000 万元
                                                      第一代DDR5内存接口芯片
 第四个归属期  2022      10.03          5.42      研发及产业化，实现其累计
                                                        销售额不低于 1000 万元
          指标                    完成度                指标对应系数
                                    A≥Am                    X=100%
        净利润(X)                An≤A                                    A 研发项目产业化累计销售额          B≥Bm                    Y=100%
          (Y)                      B    公司层面归属比例              2019-2020 年：当批次计划归属比例*X
                            2021-2022 年：当批次计划归属比例*(X*70%+Y*30%)
  注：1.净利润指标目标值：以公司 2017-2018 年净利润均值（5.42 亿元）为基数，2019-2022 年净利润
分别按增长率 40%、55%、70%和 85%计算；净利润指标均指剔除股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润；
  2.研发项目产业化指标：自项目产品研发成功至考核当年底的累计销售额不低于 1000 万元人民币。
  ③激励对象个人层面绩效考核要求
  激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为S、A、B+、B、C、D 六个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
    考核评级        S        A        B+        B        C        D
个人层面归属比例              100%                80%        0        0
  2、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
  （1）2019 年 10 月 21 日，公司召开第一届董事会第十次会议，会议审议通
过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
  同日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核
查意见。2020 年 11 月 25 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2019-008）。
  （2）2019 年 10 月 29 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议
通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
  （3）2019 年 10 月 22 日至 2019 年 10 月 31 日，公司对本激励计划拟授予
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
与本激励计划激励对象有关的任何异议。2019 年 11 月 14 日，公司于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划》激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2019-014）。
  （4）2019 年 11 月 25 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2019 年 11 月 26 日，
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2019 年限制性
股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-015）。
  （5）2020 年 1 月 8 日，公司召开第一届董事会第十二次会议与第一届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对授予事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单发
表了核查意见。2021 年 1 月 9 日，公司于上海证券交易所网(www.sse.com.cn)披
露《2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2020-002）。
  （6）2020 年 11 月 24 日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。鉴于 2019 年权益分派已实施完毕，授予价格（含预留授予）
由 25 元/股调整为 24.7 元/股。2020 年 11 月 25 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2020-033）、《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2020-034）。
  （7）2021 年 1 月 8 日，公司召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表
了同意意见。2021 年 1 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-001）。
  （8）2021 年 8 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。鉴于 2020 年权益分派已实施完毕，授予价格（含预留授予）由 24.75元/股调整为 24.4 元/股。独立董事对上述价格调整事项发表独立意见。2021 年 8
月 10 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-0

[2022-01-11] (688008)澜起科技:澜起科技第二届董事会第五次会议决议公告
证券代码：688008            证券简称：澜起科技      公告编号：2022-004
            澜起科技股份有限公司
        第二届董事会第五次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  一、董事会会议召开情况
  澜起科技股份有限公司（以下称“公司”）第二届董事会第五次会议于 2022 年
1 月 10日以现场结合通讯的方式召开，公司于 2022 年 1月 4 日以邮件方式向全体
董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长杨崇和先生召集和主持，本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
  二、董事会会议审议情况
    审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》
  根据 2019 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）规定的归属条件，董事会认为公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为235.366万股。同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的 234 名激励对象办理归属相关事宜。
  董事杨崇和、Stephen Kuong-Io Tai 为本激励计划的激励对象，回避对本议案
的表决。
  表决结果：7 票同意；0 票反对；0 票弃权。
  公司独立董事对该议案发表了同意意见。
  内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-003）。
特此公告。
                                            澜起科技股份有限公司
                                                    董 事 会
                                                2022年 1月 11 日

[2022-01-11] (688008)澜起科技:澜起科技第二届监事会第五次会议决议公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技      公告编号：2022-005
            澜起科技股份有限公司
      第二届监事会第五次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、监事会会议召开情况
  澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议于
2022 年 1 月 10 日以现场结合通讯的方式召开，公司于 2022 年 1 月 4 日以邮件
方式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议由监事会主席夏晓燕召集和主持，本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
    二、监事会会议审议情况
    审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》
  公司监事会对公司《2019 年限制性股票激励计划》首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案进行核查，认为：
  公司《2019 年限制性股票激励计划》首次授予激励对象第二个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 234 名激励对象归属 235.366 万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司 2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-003）。
特此公告。
                                            澜起科技股份有限公司
                                                  监 事 会
                                              2022 年 1 月 11 日

[2022-01-05] (688008)澜起科技:澜起科技关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技      公告编号：2022-002
            澜起科技股份有限公司
 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    截至 2021 年 12 月 31 日，澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份3,873,000 股，占公司总股本 1,131,306,771 股的比例为 0.34%，回购成交的最高
价为 84.99 元/股，最低价为 72.56 元/股，支付的资金总额为人民币 300,020,229.56
元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
  一、回购股份的基本情况
  公司于 2021 年 10 月 28 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划及/或股权激励，回购价格不超过 86 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 3 亿元（含），不超过人民币 6 亿元（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起
6 个月内。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 29 日、2021 年 11 月 5 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cm）上披露的《澜起科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-043）、《澜起科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2021-046）。
  二、实施回购股份进展情况
  根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，公司应在每个月的前 3 个交易日公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展的具体情况公告如下：
  2021 年 12 月，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份 2,126,168 股，占
公司总股本 1,131,306,771 股的比例为 0.19%，回购成交的最高价为 81.06 元/股，
最低价为 72.56 元/股，支付的资金总额为人民币 161,478,899.35 元（不含印花税、
交易佣金等交易费用）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计回购股份 3,873,000
股，占公司总股本 1,131,306,771 股的比例为 0.34%，回购成交的最高价为 84.99元/股，最低价为 72.56 元/股，支付的资金总额为人民币 300,020,229.56 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
  本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。
  三、其他事项
  公司将严格按照《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2022 年 1 月 5 日

[2022-01-04] (688008)澜起科技:澜起科技2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：688008        证券简称：澜起科技        公告编号：2022-001
            澜起科技股份有限公司
      2021 年第四次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 12 月 31 日
（二） 股东大会召开的地点：上海虹桥迎宾馆（虹桥路 1591 号）2 号楼 4 楼 畅
景阁
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                    47
 普通股股东人数                                                  47
 2、出席会议的股东所持有的表决权数量                      675,390,184
 普通股股东所持有表决权数量                              675,390,184
 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
 （%）                                                      59.9051
 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）      59.9051
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。本次会议由董事会召集，由董事长杨崇和先生主持，以现场投票与网络投票相结
合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，以现场结合通讯方式出席 9 人；
2、公司在任监事 3 人，以现场结合通讯方式出席 3 人；
3、公司董事会秘书傅晓女士出席了会议，高级管理人员列席了会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数    比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）        （%）        （%）
 普通股            675,390,184    100    0      0      0      0
2、 议案名称：《关于使用超募资金投资建设项目的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数    比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）        （%）        （%）
 普通股            675,390,184    100      0      0      0      0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
 议案  议案名          同意                  反对              弃权
 序号    称        票数      比例      票数      比例      票数    比例
                              （%）              （%）            （%）
 1    《 关 于  126,396,709      100          0        0        0      0
      公  司
      2022 年
      度 日 常
      关 联 交
      易 额 度
      预 计 的
      议案》
 2    《 关 于  126,396,709      100          0        0        0      0
      使 用 超
      募 资 金
      投 资 建
      设 项 目
      的议案》
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 1、议案 2 均属于普通决议议案。与议案 1 有关联关系的股东均未参加
表决，已获出席本次股东大会除关联股东外的股东或股东代理人所持表决权的二分之一以上通过；议案 2 已获出席本次出席股东大会的股东或股东代理人所持表决权的二分之一以上通过。
2、议案 1、议案 2 对中小投资者进行了单独计票。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
  律师：陈晓纯、葛嘉琪
2、 律师见证结论意见：
  澜起科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会的召集及召开程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；现场出席会议人员以及会议召集人的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
  特此公告。
                                          澜起科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 4 日

[2021-12-23] (688008)澜起科技:澜起科技2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技      公告编号：2021-058
            澜起科技股份有限公司
          2019 年限制性股票激励计划
 首次授予部分第一个归属期第二次归属及预留授予
  部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次归属股票数量：276,430 股，占归属前公司总股本的比例为 0.024%
   本次归属股票上市流通时间：2021 年 12 月 27 日
  一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
  （1）2019 年 10 月 21 日，公司召开第一届董事会第十次会议，会议审议通
过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
  同日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核
查意见。2020 年 11 月 25 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2019-008）。
  （2）2019 年 10 月 29 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议
通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
  （3）2019 年 10 月 22 日至 2019 年 10 月 31 日，公司对本激励计划拟授予
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
与本激励计划激励对象有关的任何异议。2019 年 11 月 14 日，公司于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2019-014）。
  （4）2019 年 11 月 25 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2019 年 11 月 26 日，
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-015）。
  （5）2020 年 1 月 8 日，公司召开第一届董事会第十二次会议与第一届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对授予事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单发
表了核查意见。2021 年 1 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
披露《2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2020-002）。
  （6）2020 年 11 月 24 日，公司召开第一届董事会第十九次会议及第一届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。鉴于 2019 年权益分派已实施完毕，授予价格（含预留授予）
由 25 元/股调整为 24.7 元/股。2020 年 11 月 25 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2020-033）、《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2020-034）。
  （7）2021 年 1 月 8 日，公司召开第一届董事会第二十次会议及第一届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表
了同意意见。2021 年 1 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-001）。
  （8）2021 年 8 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议及第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。鉴于 2020 年权益分派已实施完毕，授予价格（含预留授予）由 24.7元/股调整为 24.4 元/股。独立董事对上述价格调整事项发表独立意见。2021 年 8月 10 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2021-024）。
  （9）2021 年 11 月 24 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事
会第三次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表了
同意意见。2021 年 11 月 25 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-048）。
  二、本次限制性股票归属的基本情况
  （一）本次归属的股份数量
序                                已获授予的  可归属数  可归属数量占已获
号      姓名          职务      限制性股票  量（万股） 授予的限制性股票
                                  数量（万股）              总量的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
 1      史刚      核心技术人员    10.00      1.00          10%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（预留    223.4      22.273        9.97%
授予第一个归属期：124 人）
董事会认为需要激励的其他人员（首次    43.7        4.37          10%
授予第一个归属期：5 人）
总计（130 人）                        277.1      27.643        9.98%
  （二）本次归属股票来源情况
  本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
  （三）归属人数
  本次归属人数共 130 人。
  公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期拟归属的激励对象
中：1 人因离职而作废相应限制性股票，125 人完成预留授予第一个归属期232,730 股可归属股票的出资；首次授予第一个归属期尚未归属的 5 名外籍激励对象完成 43,700 股可归属股票的出资。因此，本次实际向 130 名激励对象归属限制性股票 276,430 股。
  三、本次限制性股票归属的上市流通安排及股本变动情况
  （一）本次归属股票的上市流通日：2021 年 12 月 27 日。
  （二）本次归属股票的上市流通数量：276,430 股。
  （三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：
  本次归属股票无董事及高级管理人员参与。
  （四）本次股本变动情况
                                                            单位：股
                变动前            本次变动            变动后
 股本总数    1,131,030,341          276,430          1,131,306,771
  公司本次股份变动前无实际控制人，股份变动后仍无实际控制人。
  四、验资及股份登记情况
  安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 14 日出具了《澜
起科技股份有限公司验资报告》[安永华明（2021）验字第 61542019_B02 号]，审验了公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属及预留授予部分第一个归属期归属所增加注册资本的实收情况。
  截至 2021 年 12 月 8 日止，公司已收到 130 名激励对象以货币资金缴纳的限
制性股票认购款合计人民币 6,744,892.00 元，其中新增股本人民币 276,430.00 元，余额人民币 6,468,462.00 元计入资本公积。公司变更后的注册资本为人民币1,131,306,771.00 元，股本为人民币 1,131,306,771.00 元。
  本次归属新增股份已于 2021 年 12 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成登记。
  五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
  根据公司 2021 年第三季度报告，公司 2021 年 1-9 月实现归属于上市公司股
东的净利润为 512,449,943.30 元，公司 2021 年 1-9 月基本每股收益为 0.45 元；
本次归属后，以归属后总股本 1,131,306,771 股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司 2021 年 1-9 月基本每股收益相应摊薄。
  本次归属的限制性股票数量为 276,430 股，占归属前公司总股本的比例约为0.024%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2021 年 12 月 23 日

[2021-12-10] (688008)澜起科技:澜起科技关于2022年度日常关联交易额度预计的公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技        公告编号：2021-054
            澜起科技股份有限公司
  关于 2022 年度日常关联交易额度预计的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   是否需要提交股东大会审议：是
   日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易为公司日常关联交易，以公
  司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不
  存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生重大
  依赖。
   风险提示：
  公司采购原材料是将产品交付给客户并确认销售收入的基础和前提条件。由
  于从采购原材料到制造产成品，再到交货给客户需要一定的周期，公司2022
  年度日常关联交易额度预计是根据津逮?CPU业务目前在手订单、客户销售
  预测等因素综合考量进行估算，津逮?CPU业务2022年最终的销售金额与客
  户订单、原材料供应等多种因素有关，提醒投资者注意投资风险。
    一、日常关联交易基本情况
  （一）日常关联交易履行的审议程序
  澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”或“澜起科技”）于 2021 年 12 月 9
日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》，本次日常关联交易的交易方为Intel Corporation 及其直接或间接控制的公司（以下简称“英特尔公司”或“关联
人”），预计交易金额累计不超过 25 亿元人民币。关联董事 Brent Alexander Young
回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案；出席会议的监事一致同意该
议案。
  公司独立董事对上述议案进行了事前认可同意提交董事会审议，在董事会审议时发表了明确同意的独立意见。独立董事认为：公司预计 2022 年度与关联人发生的日常关联交易遵循了公平、自愿的交易原则，不存在违反法律、法规、《公司章程》及相关制度的情形。日常关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形；该等日常关联交易不会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成重大依赖；该等日常关联交易属于公司日常经营业务，符合公司经营发展需要，符合公司和全体股东的利益。董事会在审议该议案时，关联董事予以回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。
  公司董事会审计委员会审议通过该议案并对该关联交易事项发表了书面意见，董事会审计委员会认为：公司预计 2022 年度与关联人发生的日常关联交易基于公司正常经营需要，遵循公平、自愿的交易原则，定价公允，不存在损害公司及股东利益的情形。
  本次日常关联交易额度预计事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东 IntelCapital Corporation 和英特尔半导体（大连）有限公司需回避表决。
  （二）2022年日常关联交易预计金额和类别
                                                                        单位：亿元
                    本次预              2021 年 1 月 1 日            本次预计 2022
 关联交易            计 2022  占同类业务  至 2021 年 11 月  占 同 类  年度金额与
  类别    关联人  年度金  比例（%）  30 日与关联人  业 务 比  2021 年实际发
                      额                  实际已发生的  例（％）  生金额差异较
                                            交易金额                大的原因
向关联 人                                                          津逮?CPU需求
购买商品/  英特尔              79.97 注1        13.96 注2  63.17 注3  持续增加，需增
            公司        25                                        加原材料采购
接受劳务                                                            额度
注 1：占同类业务比例（79.97%）计算公式的分母为公司 2022 年与 2021 年日常关联交
易预计金额的差额与 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 11 月 30 日期间公司已下单采购总额之
和。
2、2021 年 1 月 1 日至 2021 年 11 月 30 日与关联人实际发生的交易金额 13.96 亿元指该
期间公司已下单的关联采购金额，包括已收货金额及尚未收货金额。
3、占同类业务比例（63.17%）计算公式的分母为公司 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 11 月
30 日期间公司已下单采购总额。
4、本次预计 2022 年度日常关联交易额度是公司根据津逮?CPU 业务目前在手订单、客户销售预测等因素综合考量进行估算，实际执行情况和客户订单、关联人产能等多种因素相关，因此，与预计金额可能存在一定差异。
5、以上数据未经审计。
  （三）2021 年度日常关联交易的预计和执行情况
                                                                        单位：亿元
                                            2021 年 1 月 1 日至
  关联交易类别      关联人    2021 年度  2021年11月30日与  预计金额与实际发生
                                预计金额  关联人实际已发生  金额差异较大的原因
                                                的交易金额
                                                                实际发生金额仅为截
                                                                至 2021 年 1 月 1 日至
 向关联人购买原材  英特尔公司    15.84 注1            13.96 注2  2021 年 11 月 30 日的
 料及商品/接受劳务                                              已下单采购金额，预
                                                                计金额为 2021 年全年
                                                                  预计采购金额
            合计                    15.84              13.96
注：1、公司于 2021 年 12 月 9 日召开的第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四
次会议审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》，批准不超过 8,400 万元的采购协议
额度，该额度不包含在公司 2021 年度原预计的 15 亿元额度之内，公司 2021 年度预计
关联交易总额为 15.84 亿元。有关上述日常关联交易的内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于签署相关采购协议暨关联交易的公告》（公告编号：2021-053）。
2、2021 年 1 月 1 日至 2021 年 11 月 30 日与关联人实际发生的交易金额 13.96 亿元指该
期间公司已下单的关联采购金额，包括已收货金额及尚未收货金额。
3、以上数据未经审计。
    二、关联人基本情况和关联关系
  （一）关联人的基本情况
  公司名称：Intel Corporation
  董事长：Omar Ishrak
  住所：美国特拉华州
  成立日期：1968 年
  主营业务：半导体产品制造和销售等
  实际控制人：Intel Corporation 是美国上市公司，股权较为分散，无实际控制人。
  根据 Intel Corporation 2020 年年度报告，截至 2020 年 12 月 26 日，该公司
总资产为 1,530.91 亿美元，净资产为 810.38 亿美元；2020 年营业收入为 778.67
亿美元，净利润为 208.99 亿美元。
  （二）与上市公司的关联关系
  Intel Corporation 的全资子公司 Intel Capital Corporation 及英特尔半导体（大
连）有限公司合计持有公司股份超过 5%以上，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，Intel Corporation 是间接持有公司 5%以上股份的法人，所以 Intel Corporation 属于公司关联人；同时，公司根据实质重于形式的原则，认定 Intel Corporation 直接或间接控制的公司均属于公司关联人。
  （三）履约能力分析
  英特尔公司为世界知名半导体公司，具有良好的履约能力。公司将就上述交易与相关方签署合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
    三、日常关联交易主要内容
  （一）关联交易主要内容
  公司预计 2022 年度发生的日常关联交易主要为公司向英特尔公司采购原材料及研发工具等。交易价格遵循公允定价原则，根据具体产品的规格型号并结合市场价格情况协商确定。
  （二）关联交易协议签署情况
  该日常关联交易额度预计事项经董事会及股东大会审议通过后，公司及公司子公司将根据业务开展情况与关联人签署具体的交易合同或协议。
    四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
  （一）关联交易的必要性
  津逮? CPU 项目是公司与英特尔公司合作研发的，公司采购来自英特尔公司的产品，符合公司业务发展的客观需要。
  （二）关联交易定价的公允性、合理性
  公司与英特尔公司之间的关联交易均遵循协商一致、公平交易的原则，依据具体产品的规格型号、市场价格确定交易价格。该等关联交易属于公司的正常业务，有利于公司经营业务发展，不影响公司的独立性，不存在损害公司和全体股
东尤其是中小股东利益的行为。
  （三）关联交易的持续性
  公司与英特尔公司保持较为稳定的合作关系，在公司津逮?CPU 业务稳定发展的情况下，与上述关联人之间的关联交易将持续存在。
  （四）关联交易对上市公司的影响
  本次关联交易为公司日常关联交易，以公司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生重大依赖。
  （五）风险提示
  公司采购原材料是将产品交付给客户并确认销售收入的基础和前提条件。由于从采购原材料到制造产成品，再到交货给客户需要一定的周期，公司 2022 年度日常关联交易额度预计是根据津逮?CPU 业务目前在手订单、客户销售预测等因素综合考量进行估算，津逮?CPU 业务 2022

[2021-12-10] (688008)澜起科技:澜起科技关于使用超募资金投资建设项目的公告
证券代码：688008        证券简称：澜起科技        公告编号：2021-055
            澜起科技股份有限公司
    关于使用超募资金投资建设项目的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
 投资项目名称：新一代PCIe重定时器芯片研发及产业化项目（以下简称“本项目”或“项目”）
 投资金额及资金来源：总投资金额预计为51,951万元，拟使用超募资金投入47,751万元（含部分超募资金利息），超出部分由实施主体以自有或自筹资金投入。
 本次将超募资金用于新一代PCIe重定时器芯片研发及产业化项目已经公司第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
 本投资项目不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。
 相关风险提示：
1、项目实施过程中可能存在研发风险、项目效益不达预期的风险等不确定性因素；
2、项目的土地使用权证尚在办理中，项目建设尚需办理项目备案、项目规划、施工许可等手续，如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，该项目的实施可能存在顺延、变更、中止甚至终止的风险。
    一、募集资金基本情况
  根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 6 月 25 日出具的《关于同意澜起科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128 号），澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股
11,298.1389 万股股份。本次发行价格为每股人民币 24.8 元，募集资金总额为人
民 币 2,801,938,447.20 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 实 际 募 集 资 金 净 额 人 民 币
2,746,558,074.15 元，上述资金已全部到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“瑞华验字[2019]01500005 号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三（四）方监管协议。
    二、募集资金使用情况
  公司首次公开发行实际募集资金扣除发行费用后的净额为 2,746,558,074.15元，其中募集资金投资项目总金额为 2,300,190,600 元；超募资金为446,367,474.15元。根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司募集资金扣除发行费用后的净额计划投资项目基本情况如下：
                                                    单位：人民币万元
 序
                    项目名称                总投资额  使用募集资金投入金额
 号
  1  新一代内存接口芯片研发及产业化项目      101,785.00            101,785.00
  2  津逮服务器 CPU 及其平台技术升级项目    74,520.16              74,520.16
  3  人工智能芯片研发项目                    53,713.90              53,713.90
                  合计:                    230,019.06            230,019.06
  截至2021年11月30日，公司超募资金三方存管账户余额为477,513,647.77元，含超募资金446,367,474.15元及利息31,146,173.62元。
    三、关于使用超募资金投资建设项目的计划
  （一） 项目概况
  本项目拟研发 PCIe 5.0 重定时器芯片（以下简称“PCIe 5.0 Retimer 芯片”）
并实现产业化，然后进一步研发 PCIe 6.0 重定时器芯片（以下简称“PCIe 6.0Retimer 芯片”）。本项目研发的芯片采用先进的模拟和数字信号调理技术，可以补偿信道损耗并消除各种抖动的影响，提升 PCIe 信号的完整性并增加信号的有
效传输距离。其中，PCIe 5.0 Retimer 芯片符合 PCIe 5.0 和 CXL 2.0 协议规范，
具备双向 16 路高速通道，每通道传输速率达 32GT/s，并可根据系统需求实现
PCIe/CXL 双模工作；PCIe 6.0 Retimer 芯片是在 PCIe 5.0 Retimer 芯片基础上的
迭代升级，每通道传输速率进一步提升至 64GT/s，支持 PCIe/CXL 双模工作，并
符合制定中的 PCIe 6.0 及 CXL3.0 协议规范。
  本项目总投资金额预计为 51,951 万元，拟使用超募资金投入 47,751 万元（含
部分超募资金利息），超出部分由实施主体以自有或自筹资金投入。
  （二）项目基本情况：
    1、项目名称：新一代PCIe重定时器芯片研发及产业化项目
    2、项目实施主体：公司、公司全资子公司澜起电子科技（上海）有限公司和蒙西庐实业发展（上海）有限公司
    （1）公司
 公司名称    澜起科技股份有限公司
 法定代表人  杨崇和
 注册资本    113,103.0341 万元
 成立日期    2004 年 5 月 27 日
 注册地址    上海市徐汇区漕宝路 181 号 1 幢 15 层
 经营范围    集成电路、线宽 0.25 微米及以下大规模集成电路、软件产品、新型电
              子元器件（片式元器件、敏感元器件及传感器、频率控制与选择元件、
              混合集成电路、电力电子器件、光电子器件）的设计、开发、批发、进
              出口、佣金代理（拍卖除外）并提供相关的配套服务。（不涉及国营贸
              易管理商品，涉及配额、许可管理的，按国家有关规定办理申请）【依
              法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
 股权结构    公司最近一期前 10 大股东情况详见公司 2021 年第三季度报告
    （2） 澜起电子科技（上海）有限公司（“澜起电子上海”）
 公司名称    澜起电子科技（上海）有限公司
 法定代表人  杨崇和
 注册资本    35000 万元
 成立日期    2018 年 4 月 18 日
 注册地址    中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 C 楼
 经营范围    从事电子科技专业技术领域内的技术开发、技术服务、技术转让、技
              术咨询，集成电路、计算机、软件及辅助设备、电子元器件、电子产品
              的设计、销售，从事货物进出口及技术的进出口业务，计算机系统集
              成。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
 股权结构    公司直接持有其 49%的股权，间接持有其 51%的股权，合计持有其
              100%的股权
    （3）蒙西庐实业发展（上海）有限公司（“蒙西庐”）
 公司名称    蒙西庐实业发展（上海）有限公司
 法定代表人  杨崇和
 注册资本    20000 万元
 成立日期    2020 年 12 月 10 日
 注册地址    中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 C 楼
 经营范围    一般项目：会议及展览服务；企业管理咨询；信息技术咨询服务；市场
              营销策划；停车场服务；非居住房地产租赁；从事信息科技、计算机科
              技、数据科技领域内的技术咨询、技术开发、技术服务、技术转让；软
              件销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
              动）许可项目：各类工程建设活动（除核电站建设、经营）。（依法须经
              批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
              相关部门批准文件或许可证件为准）
 股权结构    公司间接持有其 100%的股权
    3、实施方式：
  本项目拟由公司、澜起电子上海以及蒙西庐三家公司为实施主体，其中上市公司将通过以部分超募资金向澜起电子上海以及蒙西庐提供无息借款的方式来实施该项目。公司拟从超募资金专户划转12,000万元至公司募集资金专用账户，划转借款至澜起电子上海及蒙西庐的募集资金专用账户，分别为 25,951 万元及9,800 万元。
    4、项目实施地点：上海自由贸易试验区临港新片区PDC1-0401单元K15-01地块，蒙西庐已于2021年9月签署相关国有建设用地使用权出让合同，目前正在办理土地使用权证。基于公司长期发展规划，公司拟在上海自由贸易试验区临港
新片区建立公司临港研发中心，其中研发中心的部分场所将用于实施本项目。本项目建筑面积约为八千平方米（包括研发办公场地、运营及配套场地、会议室及研发测试实验室）。在项目场地建成之前，本项目研发工作将在实施主体原有办公地开展。
  本项目建成后将用于公司主营业务，不涉及对外出租，不涉及开展新业务。
    5、项目投资构成：本项目计划投资总额为51,951万元，拟使用超募资金投入47,751万元（含部分超募资金利息），超出部分由实施主体以自有或自筹资金投入。项目投资构成具体如下：
                                                          单位：万元
 序                                  募集资金投入
          项目        总投资金额                  募集资金投入占比
 号                                      金额
  1  工程建设费用      15,575        11,375          23.82%
 1.1  土建费及装修费    12,000          9,800          20.52%
 1.2          设备费      3,575          1,575          3.30%
  2  研发费用注1        24,376        24,376          51.05%
  3  铺底流动资金      12,000        12,000          25.13%
          合计          51,951        47,751          100.00%
  注 1：研发费用包括研发费用包括研发人员薪酬、工程开发费用、工具及许可证费等。
    6、项目建设周期：本项目建设周期为36个月，最终以实际开展情况为准。
  （三）项目投资的必要性和可行性分析
  1、项目投资的必要性
  （1）PCIe 互连技术发展迅速，未来应用市场广阔
  2017 年以来，PCIe 互连技术演进显着加速

[2021-12-10] (688008)澜起科技:澜起科技关于签署相关采购协议暨关联交易的公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技        公告编号：2021-053
            澜起科技股份有限公司
    关于签署相关采购协议暨关联交易的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   公司拟与Intel Corporation及其直接或间接控制的公司就采购原材料及研发
  工具等事项签署相关采购协议，董事会授权管理层在不超过8,400万元人民币
  额度范围内签署上述采购协议。
   本次关联交易为公司日常关联交易，以公司正常经营业务为基础，以市场价
  格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，
  公司不会因该关联交易对关联人产生重大依赖。
   本次关联交易事项已经第二届董事会第四次会议以及第二届监事会第四次
  会议审议通过，关联董事回避表决，该事项无需提交公司股东大会审议。   风险提示：
  公司采购原材料是将产品交付给客户并确认销售收入的基础和前提条件。从采
  购原材料到制造产成品，再到交货给客户需要一定的周期。公司本次新增关联
  交易金额，是为了更好地应对已有及后续潜在客户订单的需求，津逮?CPU业务
  2021年最终的销售金额与客户订单、原材料供应等多种因素有关，提醒投资者
  注意投资风险。
    一、本次关联交易基本情况
  澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）因经营发展需要，拟与 IntelCorporation 及其直接或间接控制的公司（以下简称“英特尔公司”或“关联人”）就采购原材料及研发工具等事项签署相关协议，提请董事会授权管理层在不超过8,400 万元人民币额度范围内签署相关的采购协议。
  Intel Corporation 的全资子公司 Intel Capital Corporation 及英特尔半导体（大
连）有限公司合计持有公司股份超过 5%，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，Intel Corporation 是间接持有公司 5%以上股份的法人，所以 IntelCorporation 属于公司关联人；同时，公司根据实质重于形式的原则，认定 IntelCorporation 直接或间接控制的公司均属于公司关联人。
  本次交易构成日常关联交易，不构成重大资产重组。
  1、公司于 2020 年 11 月 24 日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事
会第十三次会议，审议通过《关于公司 2021 年度日常关联交易额度预计的议案》，预计与英特尔公司 2021 年度累计发生不超过 1 亿元人民币的日常关联交易，并
于 2020 年 12 月 11 日经 2020 年第二次临时股东大会审议通过。内容详见公司刊
登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于 2021年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2020-035）以及《澜起科技股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-038）。
  2、公司于 2021 年 6 月 7 日召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于增加公司 2021 年度日常关联交易额度预计
的议案》，该议案经公司 2021 年 6 月 24 日召开的 2021 年第一次临时股东大会
审议通过。公司拟新增与英特尔公司 2021 年度日常关联交易金额 4 亿元人民币，
即 2021 年度公司与英特尔公司日常关联交易额度由 1 亿元人民币增加至 5 亿元
人民币。内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于增加公司 2021 年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2021-016）、《澜起科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-020）。
  3、公司于 2021 年 8 月 9 日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于增加公司 2021 年度日常关联交易额度预计
的议案》，该议案经公司 2021 年 8 月 25 日召开的 2021 年第二次临时股东大会
审议通过。公司拟新增与英特尔公司2021年度日常关联交易额度10亿元人民币，即2021年度公司与英特尔公司日常关联交易额度由5亿元人民币增加至15亿元人民币。内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于增加 2021 年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2021-025）、《澜起科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公
告》（公告编号：2021-031）。
  自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 11 月 30 日，在上述日常关联交易额度预计范
围内，公司累计发生的向关联人购买商品/接受劳务的关联交易金额为 13.96 亿元人民币（指该期间公司已下单的关联采购金额，包括已收货金额及尚未收货金额），占该期间公司已下单采购总额的比例为 63.17%。
  在上述日常关联交易额度 15 亿元人民币之外，本次关联交易新增不超过8,400 万元人民币额度，该新增金额未达到公司最近一期经审计总资产或市值1%，无需提交公司股东大会审议。因此，公司 2021 年日常关联交易额度合计为15.84 亿元人民币。
    二、关联人基本情况和关联关系
  （一）关联人的基本情况
  公司名称：Intel Corporation
  董事长：Omar Ishrak
  住所：美国特拉华州
  成立日期：1968 年
  主营业务：半导体产品制造和销售等
  实际控制人：Intel Corporation 是美国上市公司，股权较为分散，无实际控制人。
  根据 Intel Corporation 2020 年年度报告，截至 2020 年 12 月 26 日，该公司
总资产为 1,530.91 亿美元，净资产为 810.38 亿美元；2020 年营业收入为 778.67
亿美元，净利润为 208.99 亿美元。
  （二）与上市公司的关联关系
  Intel Corporation 的全资子公司 Intel Capital Corporation 及英特尔半导体（大
连）有限公司合计持有公司股份超过 5%以上，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，Intel Corporation 是间接持有公司 5%以上股份的法人，所以 Intel Corporation 属于公司关联人；同时，公司根据实质重于形式的原则，认定 Intel Corporation 直接或间接控制的公司均属于公司关联人。
  （三）履约能力分析
  英特尔公司为世界知名半导体公司，具有良好的履约能力。公司将就上述交
易与相关方签署合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
    三、关联交易的定价情况
  公司本次关联交易主要为公司向英特尔公司采购原材料及研发工具等。交易价格遵循公允定价原则，根据具体产品的规格型号并结合市场价格情况协商确定。
    四、关联交易协议的主要内容
  该关联交易事项经董事会及监事会审议通过后，公司及公司子公司将根据业务开展情况与关联人签署具体的交易合同或协议。
    五、关联交易目的和对上市公司的影响
  （一）关联交易的必要性
  津逮? CPU 项目是公司与英特尔公司合作研发的，公司采购来自英特尔公司的产品，符合公司业务发展的客观需要。
  （二）关联交易定价的公允性、合理性
  公司与英特尔公司之间的关联交易均遵循协商一致、公平交易的原则，依据具体产品的规格型号、市场价格确定交易价格。该等关联交易属于公司的正常业务，有利于公司经营业务发展，不影响公司的独立性，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。
  （三）关联交易的持续性
  公司与英特尔公司保持较为稳定的合作关系，在公司津逮?CPU 业务稳定发展的情况下，与上述关联人之间的关联交易将持续存在。
    (四) 关联交易对公司的影响
  本次关联交易为公司日常关联交易，以公司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生重大依赖。
  （五）风险提示
  公司采购原材料是将产品交付给客户并确认销售收入的基础和前提条件。从采购原材料到制造产成品，再到交货给客户需要一定的周期。公司本次新增关联交易金额，是为了更好地应对已有及后续潜在客户订单的需求，津逮?CPU 业务2021 年最终的销售金额与客户订单、原材料供应等多种因素有关，提醒投资者注意投资风险。
    六、本次关联交易的审议程序
  公司于 2021 年 12 月 9 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四
次会议，审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》，批准公司董事会授权管理层与英特尔公司在不超过 8,400 万元人民币的额度范围内签署相关采购协议，关联董事 Brent Alexander Young 回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案；出席会议的监事一致同意该议案。
  公司独立董事对上述议案进行了事前认可，同意提交董事会审议，并在董事会审议时，发表了明确同意的独立意见。独立董事认为：公司与关联人发生的该项日常关联交易遵循了公平、自愿的交易原则，不存在违反法律、法规、《公司章程》及相关制度的情形。日常关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形；该等日常关联交易不会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成重大依赖；该等日常关联交易属于公司日常经营业务，符合公司经营发展需要，符合公司和全体股东的利益。董事会在审议该议案时，关联董事予以回避表决，审议程序符合相关法律法规的规定。
  公司董事会审计委员会审议通过该议案并对该关联交易事项发表了书面意见，董事会审计委员会认为：公司本次日常关联交易，基于公司正常经营需要，遵循公平、自愿的交易原则，定价公允，不存在损害公司及股东利益的情形。
    七、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构认为：上述签署相关采购协议暨关联交易事项已经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已就该议案发表了同意的独立意见，监事会已发表同意意见。本次新增8,400万元人民币关联交易额度未达到公司最近一期经审计总资产或市值的 1%，无须公司股东大会会议审议。上述签署相关采购协议暨关联交易事项审议程序合规。
  公司本次签署相关采购协议暨关联交易事项为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联人产生重大依赖。
  综上，保荐机构同意上述澜起科技本次新增8,400万元关联交易额度的事项。
    八、上网公告文件
  1、澜起科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第四次会议关联交易事项的事前认可意见；
  2、澜起科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第四次会议相关议案的独立意见；
  3、《中信证券股份有限公司关于澜起科技股份有限公司签署相关采购协议暨关联交易的核查意见》。
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2

[2021-12-10] (688008)澜起科技:澜起科技第二届监事会第四次会议决议公告
证券代码：688008        证券简称：澜起科技      公告编号：2021-056
            澜起科技股份有限公司
      第二届监事会第四次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、监事会会议召开情况
  澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会议于
2021 年 12 月 9 日以现场结合通讯方式召开，公司于 2021 年 12 月 3 日以邮件方
式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议由监事会主席夏晓燕召集和主持，会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
    二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于公司日常关联交易的议案》
    公司因经营发展需要，拟与 Intel Corporation 及其直接或间接控制的公司
（以下简称“英特尔公司”或“关联方”）就采购原材料及研发工具等事项签署相关协议，授权管理层在不超过 8,400万元人民币额度范围内签署相关的采购协议。
  公司与关联方拟发生的关联交易是公司日常经营行为，关联交易的定价遵循公平、公正及合理的原则，以市场价格作为定价基础，以合同的方式明确各方的权利和义务。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0票弃权。
  内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于签署相关采购协议暨关联交易的公告》（公告编号：2021-053）。
    （二）审议通过《关于公司 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》
  公司拟与英特尔公司之间发生日常关联交易，预计 2022 年度累计发生额不超过 25 亿元人民币，主要为公司向英特尔公司采购原材料及研发工具等。该日常关联交易有利于公司正常业务的持续开展，定价遵循公平及合理的原则，不会损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东利益。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0票弃权。
  此项议案尚需提交公司股东大会审议。
  内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于 2022 年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2021-054）。
    （三）审议通过《关于使用超募资金投资建设项目的议案》
  公司此次使用超募资金投资建设项目事项，符合公司的发展需要，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募投资金投向和损害股东利益的情形。
  综上所述，监事会同意本次使用超募资金 47,751 万元人民币投资建设“新一代 PCIe重定时器芯片研发及产业化项目”。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0票弃权。
  此项议案尚需提交公司股东大会审议。
  内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于使用超募资金投资建设项目的公告》（公告编号：2021-055）。
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                        监 事 会
                                                  2021 年 12 月 10日

[2021-12-10] (688008)澜起科技:澜起科技关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
证券代码：688008        证券简称：澜起科技        公告编号：2021-057
            澜起科技股份有限公司
  关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
  股东大会召开日期：2021年12月31日
  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统  为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股
  东代表采用网络投票方式参加本次股东大会，参加现场会议的股东及股东代
  表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2021 年第四次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 12 月 31 日15 点 00 分
  召开地点：上海虹桥迎宾馆（虹桥路 1591 号）2 号楼 4 楼 畅景阁
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 31 日
                      至 2021 年 12 月 31 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                                  投票股东类型
 序号                          议案名称
                                                                    A 股股东
非累积投票议案
1      《关于公司 2022 年度日常关联交易额度预计的议案》                √
2      《关于使用超募资金投资建设项目的议案》                        √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案 1、议案 2 已经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过。
议案 1、议案 2 相关公告于 2021 年 12 月 10 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1
  应回避表决的关联股东名称：Intel Capital Corporation、英特尔半导体（大连）有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688008        澜起科技          2021/12/24
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 公司邀请的其他人员。
五、 会议登记方法
（一）出席回复
  拟现场出席本次临时股东大会会议的股东请于 2021 年12 月28日 17 时之前
将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至邮箱 ir@montage-tech.com
进行出席回复（出席现场会议时查验登记材料原件）。
（二）登记手续
  拟现场出席本次临时股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：
  1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件/注册证书（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、企业营业执照复印件/注册证书（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。
  2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、委托人的证券账户卡、委托人身份证复印件办理登记。
  3、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，信函登记以收到邮戳为准。为公平对待每一名股东，1 名股东只能委托 1 名代表出席。
（三）登记时间、地点
  登记时间：2021 年 12 月 28 日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-17:00）
  登记地点：上海市徐汇区宜山路 900 号 A 栋 6 楼董事会办公室
（四）注意事项
  1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。
  2、需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。特别提醒：因会场物业防疫工作需要，为顺利出入会场，请需现场参会的股东及股东代表事先做好出席登记并采取有效的防护措施。针对近14日内有中高风险地区旅居史（含旅途中转）的所有拟参会人员，应在第一时间主动向公司董事会办公室报备，主动配合做好信息登记、核酸检测、集中隔离医学观察等防控工作。针对中高风险地区所在辖区的低风险地区拟参会人员，需提供48小时内核酸检测阴性证明。
  3、股东请在参加现场会议时携带上述证件，公司不接受电话方式办理登记。六、 其他事项
（一） 会议联系
  通信地址：上海市徐汇区宜山路 900 号 A 栋 6 楼
  邮编：200233
  电话：021-54679039
  联系人：傅晓
（二） 本次股东大会会期半天，出席者食宿及交通费用自理。
  特此公告。
                                          澜起科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 10 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
澜起科技股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 31 日召
开的贵公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
 序号          非累积投票议案名称            同意    反对    弃权
1    《关于公司 2022 年度日常关联交易额度
      预计的议案》
2    《关于使用超募资金投资建设项目的议
      案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
备注：
  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-12-03] (688008)澜起科技:澜起科技关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
    1
    证券代码：
    6 880 08 证券简称： 澜起 科技 公告编号 20 2 1 052
    澜起科技
    股份有限公司
    关于
    以集中竞价交易方式回购 公司 股份 的 进展 公告
    本公司
    董 事会及全体 董 事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法 承担 法律 责任。
    重要内容提示：
    ? 截至 2021 年 11 月 3 0 日 ，澜起科技股份有限公司（以下简称 公司
    通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式 累计 回购公司股份 1 ,746,832
    股，占公司总股本 1,131,030,3 41 股的比例为 0.15 %%，回购成交的最高价为 84.99
    元 股，最低价为 73.22 元 股，支付的资金总额为人民币 138,541,330.21 元（不含
    印花税、交易佣金等交易费用）。
    一、回购股份的基本情况
    公司于2021年10月28日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划及/或股权激励，回购价格不超过86元/股（含），回购资金总额不低于人民币 3 亿元（含），不
    超过人民币 6 亿元（含） ），回购期限自 公司董事会审议通过本次回购方案之日起
    6 个月 内。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 29 日、 2021 年 11 月 5 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cm）上披露的《澜起科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-043）、《澜起科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2021-046）。
    二、 实施回购股份基本情况
    2
    根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，公司应在每个月的前3个交易日公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展的具体情况公告如下：
    2021年11月17日，公司实施首次回购。截至2021年11月30日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份11,746,832,746,832股，占公司总股本1,131,030,3411,131,030,341股的比例为股的比例为0.150.15%%，回购成交的最高价为，回购成交的最高价为84.9984.99元元//股，最低价为股，最低价为73.2273.22元元//股，支付的资金总额为人民币股，支付的资金总额为人民币138,541,330.21138,541,330.21元（不含元（不含印花税、交易佣金等印花税、交易佣金等交易费用）。交易费用）。
    本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。
    三、 其他事项
    公司将严格按照《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
    特此公告。
    澜起科技股份有限公司
    澜起科技股份有限公司
    董
    董 事事 会会
    202
    20211年年1212月月33日日

[2021-11-26] (688008)澜起科技:澜起科技首次公开发行部分限售股上市流通公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技        公告编号：2021-051
            澜起科技股份有限公司
    首次公开发行部分限售股上市流通公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次上市流通的限售股数量为 112,981,400 股，为首次公开发行限售股，限
  售期为自增资的工商变更登记手续完成之日起 36 个月。
   本次限售股上市流通日期：2021 年 12 月 6 日。
    一、本次上市流通的限售股类型
  根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 6 月 25 日出具的《关于同意澜起科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1128 号），澜起科技股份有限公司（以下称“公司”或“澜起科技”）首次向社会公开发行人民
币普通股 112,981,389 股，公司股票于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创
板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 1,016,832,500 股，首次公开发行后总股本为 1,129,813,889 股，其中有限售条件流通股为 1,055,429,053 股，无限售条件流通股（A 股）为 74,384,836 股。
  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自增资的
工商变更登记手续完成之日（2018 年 12 月 6 日）起 36 个月，本次上市流通的
限售股股东共 2 名，本次限售股上市流通数量为 112,981,400 股，占目前公司总
股本的比例为 9.9892%，该部分限售股将于 2021 年 12 月 6 日起上市流通。
    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
  2021 年 2 月 4 日，公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期第一次归属新增的股份（共计 1,216,452 股）在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。公司总股本由归属前的 1,129,813,889 股变更为归属
后的 1,131,030,341 股，本次上市流通的限售股数量为 112,981,400 股，占公司总股本的比例由 10.0000%变更为 9.9892%。
    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
  根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请限售股上市流通的股东作出的承诺如下：
  1、Intel Capital Corporation、SVIC No. 28 New Technology Business Investment
L.L.P.承诺：（1）若公司完成首次公开发行股票的首次申报时点距离本单位对公司增资的工商变更登记手续完成之日不超过 6 个月，则自上述增资的工商变更登记手续完成之日起 36 个月内，本单位不转让或者委托他人管理本单位持有的公司首发前股份，也不由公司回购本单位所持该部分股份；若公司完成首次公开发行股票的首次申报时点距离本单位对公司增资的工商变更登记手续完成之日超过 6 个月，则自公司股票上市之日起 12 个月内，本单位不转让或者委托他人管理本单位持有的公司首发前股份，也不由公司回购本单位所持该部分股份；（2）如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定股份锁定期长于本承诺，则本单位直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定执行。
  2、Intel Capital Corporation 承诺：（1）本单位所持公司股票锁定期满之日
起两年内，采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%；采取大宗交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。如相关法律法规及证券交易所对减持股数有新的规则，本单位将按新的规则执行；（2）本单位所持公司股票锁定期满之日起两年内，本单位减持所持有公司股票的价格应符合相关法律法规及证券交易所的规则要求；（3）本单位减持公司股票的方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的方式；（4）若拟减持公司股票，本单位将严格遵守并执行《上海证券交易所科创板股票上市规则》关于减持计划内容披露、进展披露及结果披露的相关规定。
  截至本公告日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
  除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他与其持有的限售股上市流通相关的承诺。
    四、中介机构核查意见
  经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具之日，澜起科技限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。
  本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
  保荐机构同意澜起科技本次限售股份上市流通。
    五、本次上市流通的限售股情况
  （一）本次上市流通的限售股总数为 112,981,400 股；
  （二）本次上市流通日期为 2021 年 12 月 6 日；
  （三）限售股上市流通明细清单：
                                          持有限售股  持有限售股  本次上市流  剩余限售股
 序号              股东名称              数量（股）  占公司总股  通数量（股） 数量（股）
                                                          本比例
1  Intel Capital Corporation            101,683,250    8.9903%  101,683,250            0
2  SVIC No. 28 New Technology  11,298,150    0.9989%  11,298,150            0
      Business Investment L.L.P.
合计：                                      112,981,400    9.9892%  112,981,400            0
  限售股上市流通情况表：
 序号                  限售股类型                          本次上市流通数量（股）
  1    首发限售股                                                              112,981,400
合计：                                                                          112,981,400
    六、上网公告附件
  《中信证券股份有限公司关于澜起科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2021 年 11 月 26 日

[2021-11-25] (688008)澜起科技:澜起科技2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技      公告编号：2021-048
              澜起科技股份有限公司
      2019 年限制性股票激励计划预留授予部分
          第一个归属期符合归属条件的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
         限制性股票拟归属数量：233,530 股
         归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
    一、本次股权激励计划批准及实施情况
    （一）本次股权激励计划方案及履行的程序
  1、本次股权激励计划主要内容
  （1）股权激励方式：第二类限制性股票。
  （2）预留授予数量：授予的限制性股票总量为 300 万股，占澜起科技股份有限公司（以下称“公司”）2019 年限制性股票激励计划（以下称“本激励计划”或“《2019 年限制性股票激励计划》”）公告时公司股本总额 112,981.3889万股的 0.27%，占本激励计划授予权益总额的 18.18%。
  （3）预留授予价格（调整后）：24.4 元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股 24.4 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
  （4）预留授予人数：164 人。
  （5）预留部分归属期限和归属安排如下表：
  预留授予                    归属时间                  归属权益数量占授
  归属安排                                                予权益总量的比例
                自预留部分授予之日起 12 个月后的首个交易日
 第一个归属期  至预留部分授予之日起 24 个月内的最后一个交        10%
                易日止
                自预留部分授予之日起 24 个月后的首个交易日
 第二个归属期  至预留部分授予之日起 36 个月内的最后一个交        20%
                易日止
                自预留部分授予之日起 36 个月后的首个交易日
 第三个归属期  至预留部分授予之日起 48 个月内的最后一个交        30%
                易日止
                自预留部分授予之日起 48 个月后的首个交易日
 第四个归属期  至预留部分授予之日起 60 个月内的最后一个交        40%
                易日止
  （6）任职期限和业绩考核要求
  ①激励对象满足各归属期任职期限要求
  激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期限。
  ②公司层面业绩考核要求
  本激励计划预留部分的考核年度为 2020-2023 四个会计年度，分年度对公司净利润（A）、研发项目产业化累计销售额（B）进行考核，根据上述两个指标分别对应的完成度（X）、（Y）核算归属比例。
  预留授予部分各年度的考核目标对应的归属批次及归属比例安排如下表所示：
归属期（预留授  对应考      净利润（A）（亿元）      研发项目产业化指标（B）
    予）      核年度  目标值（Am）  触发值（An）      目标值（Bm）
 第一个归属期    2020        8.40          5.42                  -
                                                      Gen4 PCIe Retimer 研发及
 第二个归属期    2021        9.22          5.42      产业化，实现其累计销售额
                                                          不低于 1000 万元
                                                      第一代DDR5内存接口芯片
 第三个归属期    2022        10.03          5.42      研发及产业化，实现其累计
                                                        销售额不低于 1000 万元
 第四个归属期    2023        10.84          5.42                  -
          指标                    完成度                指标对应系数
                                    A≥Am                    X=100%
        净利润(X)                An≤A                                    A 研发项目产业化累计销售额          B≥Bm                    Y=100%
          (Y)                      B    公司层面归属比例            2020 年、2023 年：当批次计划归属比例*X
                            2021-2022 年：当批次计划归属比例*（X*70%+Y*30%）
  注：1.净利润指标目标值：以公司 2017-2018 年净利润均值（5.42 亿元）为基数，2020-2023 年净利润
分别按增长率 55%、70%、85%和 100%计算；净利润指标均指剔除股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润；
  2.研发项目产业化指标：自项目产品研发成功至考核当年底的累计销售额不低于 1000 万元人民币。
  ③激励对象个人层面绩效考核要求
  激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为S、A、B+、B、C、D 六个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
    考核评级        S        A        B+        B        C        D
个人层面归属比例              100%                80%        0        0
  2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
  （1）2019 年 10 月 21 日，公司召开第一届董事会第十次会议，会议审议通
过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
  同日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核
查意见。2020 年 11 月 25 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
《2019 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2019-008）。
  （2）2019 年 10 月 29 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议
通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
  （3）2019 年 10 月 22 日至 2019 年 10 月 31 日，公司对本激励计划拟授予
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
与本激励计划激励对象有关的任何异议。2019 年 11 月 14 日，公司于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2019-014）。
  （4）2019 年 11 月 25 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2019 年 11 月 26 日，
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-015）。
  （5）2020 年 1 月 8 日，公司召开第一届董事会第十二次会议与第一届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对授予事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单发
表了核查意见。2021 年 1 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
披露《2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2020-002）。
  （6）2020 年 11 月 24 日，公司召开第一届董事会第十九次会议及第一届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。鉴于 2019 年权益分派已实施完毕，授予价格（含预留授予）
由 25 元/股调整为 24.7 元/股。2020 年 11 月 25 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2020-033）、《关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2020-034）。
  （7）2021 年 1 月 8 日，公司召开第一届董事会第二十次会议及第一届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表
了同意意见。2021 年 1 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披
露《2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-001）。
  （8）2021 年 8 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议及第一届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。鉴于 2020 年权益分派已实施完毕，授予价格（含预留授予）由 24.7
元/股调整为 24.4 元/股。独立董事对上述价格

[2021-11-25] (688008)澜起科技:澜起科技第二届董事会第三次会议决议公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技        公告编号：2021-049
            澜起科技股份有限公司
        第二届董事会第三次会议决议公告
  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  一、董事会会议召开情况
  澜起科技股份有限公司（以下称“公司”）第二届董事会第三次会议于 2021 年
11 月 24 日以现场结合通讯的方式召开，公司于 2021 年 11 月 19 日以邮件方式向
全体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应参加表决的董事 9 人，实际参加表决的董事 9 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
  二、董事会会议审议情况
  本次会议由公司董事长杨崇和先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：
    审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
  根据 2019 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）规定的归属条件，董事会认为公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为233,530股。同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的 126 名激励对象办理预留归属相关事宜。
  表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。
  内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019 年限制性激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-048）。
  特此公告。
              澜起科技股份有限公司
                    董 事 会
                2021 年 11月 25 日

[2021-11-25] (688008)澜起科技:澜起科技第二届监事会第三次会议决议公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技      公告编号：2021-050
            澜起科技股份有限公司
      第二届监事会第三次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、监事会会议召开情况：
  澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议于
2021 年 11 月 24 日以现场结合通讯的方式召开，公司于 2021 年 11 月 19 日以邮
件方式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应参加表决的监事 3 人，实际参加表决的监事 3 人，本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
    二、监事会会议审议情况：
  本次会议由监事会主席夏晓燕主持，经全体监事表决，形成决议如下：
    审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
  公司监事会对公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期符合归属条件的议案进行核查，认为：
  公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 126 名激励对象归属 233,530 股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-048）。
特此公告。
                                            澜起科技股份有限公司
                                                  监 事 会
                                              2021 年 11 月 25 日

[2021-11-18] (688008)澜起科技:澜起科技关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技      公告编号：2021-047
            澜起科技股份有限公司
 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：
    2021 年 11 月 17 日，澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）通过上
海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 120,000 股，占公
司总股本 1,131,030,341 股的比例为 0.01%，回购成交的最高价为 74.60 元/股，
最低价为 73.22 元/股，支付的资金总额为人民币 8,871,132.24 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
  一、回购股份的基本情况
  公司于 2021 年 10 月 28 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划及/或股权激励，回购价格不超过 86 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 3 亿元（含），不超过人民币 6 亿元（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起
6 个月内。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 29 日、2021 年 11 月 5 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cm）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-043）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2021-046）。
  二、首次实施回购股份的基本情况
  根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下：
  2021 年 11 月 17 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方
式首次回购公司股份 120,000 股，占公司总股本 1,131,030,341 股的比例为 0.01%，
回购成交的最高价为 74.60 元/股，最低价为 73.22 元/股，支付的资金总额为人民币 8,871,132.24 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
  本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。
  三、其他事项
  公司将严格按照《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2021 年 11 月 18 日

[2021-11-05] (688008)澜起科技:澜起科技关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况的公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技        公告编号：2021-045
            澜起科技股份有限公司
 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件
            股东持股情况的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 28 日召开第
二届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股
份方案的议案》，并于 2021 年 10 月 29 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cm）上披露了《澜起科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-043）。
    根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，现将公司
第二届董事会第二次会议决议公告的前一个交易日（即 2021 年 10 月 28 日）登
记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量和持股比例情况公告如下：
  一、公司前十名股东持股情况
                                                            占总股本
序号                股东名称                持股数量（股） 比例（%）
 1  中国电子投资控股有限公司                  161,716,775    14.30
 2  INTEL CAPITAL CORPORATION              101,683,250      8.99
 3  WLT Partners, L.P.                            87,816,687      7.76
 4  珠海融英股权投资合伙企业（有限合伙）        69,265,238      6.12
 5  上海临理投资合伙企业（有限合伙）            53,506,750      4.73
 6  上海齐银股权投资基金管理有限公司－嘉兴    44,247,750      3.91
    宏越投资合伙企业（有限合伙）
 7  Xinyun Capital Fund I, L.P.                      44,247,750      3.91
 8  香港中央结算有限公司                        23,846,963      2.11
 9  深圳金石中睿投资管理有限公司－金石中睿    22,386,049      1.98
    一期（深圳）股权投资合伙企业（有限合伙）
 10  嘉兴中电朝云投资管理有限公司－嘉兴芯电    21,128,300      1.87
    投资合伙企业（有限合伙）
  二、公司前十名无限售条件股东持股情况
                                                            占总股本
序号                股东名称                持股数量（股） 比例（%）
 1  香港中央结算有限公司                        23,846,963      2.11
 2  深圳金石中睿投资管理有限公司－金石中睿    22,386,049      1.98
    一期（深圳）股权投资合伙企业（有限合伙）
 3  上海君桐股权投资管理有限公司－嘉兴萚石    16,486,100      1.46
    三号投资合伙企业（有限合伙）
 4  招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50    14,514,925      1.28
    成份交易型开放式指数证券投资基金
 5  中国互联网投资基金管理有限公司－中国互    14,396,148      1.27
    联网投资基金（有限合伙）
 6  珠海融扬股权投资合伙企业（有限合伙）        12,969,987      1.15
 7  兴业银行股份有限公司－富国兴远优选 12 个    12,055,283      1.07
    月持有期混合型证券投资基金
 8  上海君桐股权投资管理有限公司－嘉兴萚石    11,386,163      1.01
    一号投资合伙企业（有限合伙）
 9  摩根资产管理（新加坡）有限公司－摩根中国      9,146,969      0.81
    A 股市场机会基金
 10  中国光大投资管理有限责任公司                8,973,627      0.79
    特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2021 年 11 月 5 日

[2021-10-29] (688008)澜起科技:澜起科技第二届董事会第二次会议决议公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技      公告编号：2021-044
            澜起科技股份有限公司
      第二届董事会第二次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、董事会会议召开情况：
  澜起科技股份有限公司（以下称“公司”）第二届董事会第二次会议于 2021
年 10 月 28 日以现场结合通讯的方式召开，公司于 2021 年 10 月 22 日以邮件方
式向全体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应参加表决的董事 9 人，实际参加表决的董事 9 人，本次董事会由董事长杨崇和召集和主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
    二、董事会会议审议情况：
  经全体董事表决，形成决议如下：
  （一）审议通过《关于公司<2021 年第三季度报告>的议案》
  公司《2021 年第三季度报告》公允地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。公司《2021 年第三季度报告》所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  表决情况：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
  （二）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》
  基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，提高公司员工的凝聚力，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司稳定、健康、可持续发展，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划及/或股权激励，回购价格不超过 86 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 3 亿元（含），不超过人民币 6 亿元（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 6 个月内；同意授权公司管理层全权办理本次回购股份的相关事宜。本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。
  公司独立董事就本议案发表了明确同意的独立意见。
  表决情况：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《澜起科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-043）。
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2021 年 10 月 29 日

[2021-10-29] (688008)澜起科技:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.45元
    每股净资产: 7.409元
    加权平均净资产收益率: 6.21%
    营业总收入: 15.93亿元
    归属于母公司的净利润: 5.12亿元

[2021-09-29] (688008)澜起科技:澜起科技2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：688008        证券简称：澜起科技        公告编号：2021-039
            澜起科技股份有限公司
      2021 年第三次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有被否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 28 日
（二） 股东大会召开的地点：上海虹桥迎宾馆（虹桥路 1591 号）2 号楼 4 楼 畅
景阁
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                    46
 普通股股东人数                                                  46
 2、出席会议的股东所持有的表决权数量                      783,374,739
 普通股股东所持有表决权数量                              783,374,739
 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
 比例（%）                                                  69.2620
 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
 （%）                                                      69.2620
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事会召集，由董事长杨崇和先生主持，以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，以现场结合通讯方式出席 11 人；
2、公司在任监事 3 人，以现场结合通讯方式出席 3 人；
3、公司副总经理兼董事会秘书梁铂钴先生出席了会议，其他高级管理人员列席
  了会议。
二、  议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于修改公司章程、变更注册地址的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）        （%）        （%）
 普通股            783,371,989 99.9996 2,740  0.0003    10 0.0001
2、 议案名称：《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》
2.01、议案名称：《关于选举杨崇和先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）        （%）        （%）
 普通股            783,309,604 99.9916 65,125 0.0083    10 0.0001
2.02、议案名称：《关于选举李荣信先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）        （%）        （%）
 普通股            783,309,604 99.9916 65,125 0.0083    10 0.0001
2.03、议案名称：《关于选举 BrentAlexanderYoung 为公司第二届董事会非独立董事的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）        （%）        （%）
 普通股            783,309,604 99.9916 65,125 0.0083    10 0.0001
3、 《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》
3.01、 议案名称：《关于选举尹志尧先生为公司第二届董事会独立董事的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）        （%）        （%）
 普通股            783,337,389 99.9952 37,340 0.0047    10 0.0001
3.02、 议案名称：《关于选举吕长江先生为公司第二届董事会独立董事的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）        （%）        （%）
 普通股            783,337,389 99.9952 37,340 0.0047    10 0.0001
3.03、 议案名称：《关于选举刘敬东先生为公司第二届董事会独立董事的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
    股东类型            同意            反对          弃权
                      票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）        （%）        （%）
 普通股            783,337,389 99.9952 37,340 0.0047    10 0.0001
3.04、 议案名称：《关于选举俞波先生为公司第二届董事会独立董事的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）        （%）        （%）
 普通股            783,337,389 99.9952 37,340 0.0047    10 0.0001
4、 议案名称：《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》
4.01、议案名称：《关于选举夏晓燕女士为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数      比例    票数    比例  票数  比例
                              （%）            （%）      （%）
 普通股            774,191,102 98.8276 9,183,627 1.1723  10 0.0001
4.02、议案名称：《关于选举蔡晓虹先生为公司第二届监事会非职工代表监事的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）        （%）        （%）
 普通股            783,371,989 99.9996  2,740 0.0003    10 0.0001
5、议案名称：《关于公司董事报酬方案的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数      比例    票数    比例  票数  比例
                              （%）            （%）      （%）
 普通股            776,132,177 99.0754 7,242,562 0.9246    0 0.0000
6、议案名称：《关于公司监事报酬方案的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意            反对          弃权
    股东类型        票数      比例  票数  比例  票数  比例
                                （%）        （%）        （%）
 普通股            783,371,989 99.9996  2,750 0.0004      0 0.0000
7、议案名称：《关于修改<股东大会议事规则>的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数      比例    票数    比例  票数  比例
                              （%）            （%）      （%）
 普通股            776,132,177 99.0754 7,242,552 0.9245  10 0.0001
8、议案名称：《关于修改<董事会议事规则>的议案》
  审议结果：通过
  表决情况：
                          同意              反对          弃权
    股东类型        票数      比例    票数    比例  票数  比例
                              （%）            （%）      （%）
 普通股            776,132,177 99.07

[2021-09-29] (688008)澜起科技:澜起科技第二届监事会第一次会议决议公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技      公告编号：2021-041
            澜起科技股份有限公司
      第二届监事会第一次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    一、监事会会议召开情况
  澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第一次会议于 2021
年 9 月 28 日以现场方式召开，公司于 2021 年 9 月 22 日以邮件方式向全体监事
发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议由拟任监事会主席夏晓燕女士召集和主持，公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
    二、监事会会议审议情况
  审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》
  同意选举夏晓燕女士担任公司第二届监事会主席，任期自第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
  夏晓燕女士的简历详见公司于 2021 年 9 月 11 日在上海交易所网站
（www.sse.com.cn）刊登的《关于董事会及监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-036）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                      监 事 会
                                                  2021 年 9 月 29 日

[2021-09-29] (688008)澜起科技:澜起科技关于选举公司董事长、各专门委员会委员及主任委员、监事会主席及聘任公司高级管理人员、证券事务代表的公告
证券代码：688008        证券简称：澜起科技        公告编号：2021-040
            澜起科技股份有限公司
 关于选举公司董事长、各专门委员会委员及主任委员、监事会主席及聘任公司高级管理人员、证券事务
                  代表的公告
  本公司董事会及全体董事、监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  2021 年 9 月 28 日，澜起科技股份有限公司（以下简称“澜起科技”或“公
司”）召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司董事长的议案》、《关于选举第二届董事会专门委员会委员及主任委员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》等事项。同日，公司召开第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》。现将具体情况公告如下：
    一、选举公司第二届董事会董事长
  公司第二届董事会成员已经 2021 年第三次临时股东大会及公司职工代表大会选举产生。根据《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，2021 年 9 月 28 日，公司召开第二届董事会第一次会议，选举杨崇和先生
为公司第二届董事会董事长，任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。
  杨崇和先生的简历详见公司于 2021 年 9 月 11 日在上海交易所网站
（www.sse.com.cn）刊登的《关于董事会及监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-036）。
    二、选举公司第二届董事会专门委员会委员及主任委员
  根据《公司章程》的相关规定，公司第二届董事会下设三个专门委员会，分别为审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。经选举，公司董事会各专门
委员会组成情况如下：
  1、审计委员会：由吕长江先生、刘敬东先生、俞波先生组成，其中吕长江先生为会计专业人士，为主任委员；
  2、薪酬与考核委员会：由俞波先生、吕长江先生、刘敬东先生组成，其中俞波先生为主任委员；
  3、提名委员会：由刘敬东先生、尹志尧先生、杨崇和先生组成，其中刘敬东先生为主任委员。
  上述委员任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会
任期届满之日止。上述委员简历详见公司于 2021 年 9 月 11 日在上海交易所网站
（www.sse.com.cn）刊登的《关于董事会及监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-036）。
    三、选举公司第二届监事会主席
  公司第二届监事会成员已经 2021 年第三次临时股东大会及公司职工代表大
会选举产生。根据《公司章程》的相关规定，2021 年 9 月 28 日，公司召开第二
届监事会第一次会议，选举夏晓燕女士为公司第二届监事会主席，任期自第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
  夏晓燕女士的简历详见公司于 2021 年 9 月 11 日在上海交易所网站
（www.sse.com.cn）刊登的《关于董事会及监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-036）。
    四、聘任公司高级管理人员
  经公司董事会提名委员会建议，公司董事会同意聘任杨崇和先生担任公司首席执行官，聘任 Stephen Kuong-Io Tai 先生担任公司总经理，聘任苏琳女士担任公司副总经理兼财务负责人，聘任傅晓女士担任公司董事会秘书。其中，傅晓女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，其任职资格已获上海证券交易所审核通过。上述高级管理人员任期与第二届董事会一致。
  公司独立董事对聘任上述高级管理人员发表了同意的独立意见。杨崇和先
生、Stephen Kuong-Io Tai 先生的简历详见公司于 2021 年 9 月 11 日在上海交易所
网站（www.sse.com.cn）刊登的《关于董事会及监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-036），苏琳女士、傅晓女士的简历详见本公告附件。
    五、聘任公司证券事务代表
  公司董事会同意聘任孔旭先生担任公司证券事务代表，协助董事会秘书开展各项工作，任期与第二届董事会一致。孔旭先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书。孔旭先生的简历详见本公告附件。
    六、公司董事会秘书、证券事务代表联系方式
  联系地址：上海市徐汇区宜山路 900 号 A 幢 6 楼
  联系电话：021-54679039
  电子邮箱：ir@montage-tech.com
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                      董  事会
                                                  2021 年 9 月 29 日
附件：
  1、副总经理兼财务负责人苏琳女士简历
  苏琳，女，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学学士。苏琳女士现任澜起科技副总经理兼财务负责人，曾任普华永道会计师事务所审计经理，道康宁有机硅贸易（上海）有限公司财务总监，道康宁（张家港）有限公司财务总监。2007 年 9 月，苏琳女士加入澜起科技，历任财务总监、行政与财务副总裁，副总经理兼财务负责人。
  截至本公告披露日，苏琳女士直接持有公司股份 60000 股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
  2、董事会秘书傅晓女士简历
  傅晓，女，1986 年生，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学经济法学硕士，具备法律职业资格。傅晓女士曾任上海金桥信息股份有限公司证券事务代表兼法务，新焦点集团董事会办公室助理兼法务。2016 年 4 月，傅晓女士加入澜起科技，历任公司证券事务经理、证券事务高级经理、证券事务代表。傅晓女士已获上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格。
  截至本公告披露日，傅晓女士直接持有公司股份 12000 股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
  3、证券事务代表孔旭先生简历
  孔旭，男，1984 年生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学学士，上海财经大学硕士。孔旭先生曾任上海领灿投资咨询有限公司项目经理、浦东创新研究院研究员、上海万业企业股份有限公司证券事务代表。2020 年 10 月，孔旭先生加入澜起科技，任证券事务经理。孔旭先生已获得上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格。
  截至本公告披露日，孔旭先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

[2021-09-11] (688008)澜起科技:澜起科技关于董事会及监事会换届选举的公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技      公告编号：2021-036
            澜起科技股份有限公司
      关于董事会及监事会换届选举的公告
  本公司董事会及全体董事、监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会及监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司将选举新一届董事、监事，现就相关情况公告如下：
    一、董事会换届选举的情况
  公司第一届董事会第二十五次会议于 2021 年 9 月 10 日审议通过了《关于修
改公司章程、变更注册地址的议案》，其中修订后《公司章程》第一百〇七条规定：“董事会由 9 名董事组成，其中独立董事不低于董事会人数的 1/3。董事会应包括 2 名职工代表，董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。”此项议案尚需提交公司股东大会审议。
  董事会明确，在《公司章程》经股东大会审议通过的前提下，公司第二届董事会由 3 名非独立董事、4 名独立董事、2 名职工董事共同组成。
    （一）非独立董事候选人提名情况
  经董事会提名委员会审查同意，公司第一届董事会第二十五次会议于 2021年9月10日审议通过了《关于提名公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》，决议提名杨崇和先生、李荣信先生、BrentAlexander Young 先生作为公司第二届董事会非独立董事候选人。杨崇和先生、李荣信先生、BrentAlexander Young 先生已书面同意接受提名，并承诺披露的候选人资料真实、准确、完整，保证当选
后切实履行董事职责。公司独立董事发表了一致同意的独立意见。
  杨崇和先生、李荣信先生、BrentAlexander Young 先生的个人简历请参阅本公告附件 1。
    （二）独立董事候选人提名情况
  经董事会提名委员会审查同意，公司第一届董事会第二十五次会议于 2021年 9 月 10 日审议通过了《关于提名公司第二届董事会独立董事候选人的议案》，决议提名尹志尧先生、吕长江先生、刘敬东先生、俞波先生作为公司第二届董事会独立董事候选人。尹志尧先生、吕长江先生、刘敬东先生、俞波先生已书面同意接受提名，并承诺披露的候选人资料真实、准确、完整，保证当选后切实履行董事职责。上述四位独立董事候选人均已取得上海证券交易所认可的独立董事资格证书，其中，吕长江先生为会计专业人士。根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。公司独立董事发表了一致同意的独立意见。
  尹志尧先生、吕长江先生、刘敬东先生、俞波先生的个人简历请参阅本公告附件 2。
    （三）职工董事选举情况
  公司于 2021 年 9 月 10 日召开职工代表大会，选举 Stephen Kuong-Io Tai 先
生、施懿女士担任公司第二届董事会职工董事。
  上述职工董事当选的生效条件为《公司章程》经公司股东大会审议通过。
  Stephen Kuong-Io Tai 先生、施懿女士的个人简历请参阅本公告附件 3。
  公司将于 2021 年 9 月 28 日召开 2021 年第三次临时股东大会进行上述董事
会换届选举。在《公司章程》经股东大会审议通过的前提下，本次股东大会选举
的 3 名非独立董事、4 名独立董事将与上述 2 名职工董事共同组成公司第二届董
事会。公司第二届董事会董事自 2021 年第三次临时股东大会决议生效之日起就职，任期三年。如董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定，继续履行董事职务。
    二、监事会换届选举的情况
    （一）非职工代表监事候选人提名情况
  公司第一届监事会第十九次会议于 2021 年 9 月 10 日审议通过了《关于提名
公司第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》，决议提名夏晓燕女士、蔡晓虹先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人。夏晓燕女士、蔡晓虹先生已书面同意接受提名，并承诺披露的候选人资料真实、准确、完整，保证当选后切实履行监事职责。
  夏晓燕女士、蔡晓虹先生的个人简历请参阅本公告附件 4。
    （二）职工监事换届选举情况
  公司于 2021 年 9 月 10 日召开职工代表大会，选举方周婕女士担任公司第二
届监事会职工监事。
  方周婕女士的个人简历请参阅本公告附件 5。
  公司将于 2021 年 9 月 28 日召开 2021 年第三次临时股东大会进行上述监事
会换届选举。本次股东大会选举的 2 位非职工代表监事将和上述 1 名职工监事共同组成公司第二届监事会。公司第二届监事会监事自 2021 年第三次临时股东大会决议生效之日起就职，任期三年。如监事任期届满未及时改选，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定，继续履行监事职务。
  公司对第一届董事会董事、第一届监事会监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
  特此公告。
                                                澜起科技股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2021 年 9 月 11 日
附件 1：第二届董事会非独立董事候选人个人简历
杨崇和，男，1957 年生，美国国籍，拥有中华人民共和国外国人永久居留权，美国俄勒冈州立大学电子与计算机工程学硕士及博士。1990 年至 1994 年曾在美国国家半导体等公司从事芯片设计研发工作；1994 年至 1996 年任上海贝岭新产品研发部负责人。1997 年，杨博士与同仁共同创建了新涛科技，该公司于 2001
年与 IDT 公司成功合并；2004 年杨博士与 Stephen Tai 共同创立了澜起科技，自
创立至今任公司董事长兼首席执行官。杨博士于 2010 年当选美国电气和电子工程师协会院士（IEEE Fellow）。此外，杨博士还荣获多种奖项，其中包括“IEEE CAS产业先驱奖”、JEDEC“杰出管理领袖奖”和上海市政府授予的“白玉兰荣誉奖”。截至本公告披露日，杨崇和先生直接持有公司股份 380,000 股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
李荣信，男，1970 年生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学学士。1992
年至 1996 年任上海贝岭产品工程经理；1996 年至 2006 年任英特尔（中国）有
限公司 FPG 上海总监；2006 年至 2007 年任华虹国际（管理）有限公司副总裁；
2006 年至 2015 年任上海华虹集成电路有限公司总经理；2015 年至 2019 年任华
大半导体有限公司董事、副总经理；2018 年至今任上海佑磁信息科技有限公司董事。2018 年 10 月至今任澜起科技第一届董事会董事。
截至本公告披露日，李荣信先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
Brent Alexander Young，男，1976 年生，美国国籍，美国康奈尔大学计算机科学文学学士、计算机科学工程硕士，美国西北大学凯洛格商学院工商管理硕士。曾任 Shoppinglist.com 软件工程师，Curl 公司首席软件工程师，英特尔公司资深软件策划师、全球销售和市场营销部总负责人、销售与产品营销部总监。现任英特尔公司副总裁、中国战略办公室总经理。2018 年 11 月至今任澜起科技第一届董事会董事。
截至本公告披露日，BrentAlexander Young 先生未持有公司股份，未受过中国证
附件 2：第二届董事会独立董事候选人个人简历
尹志尧，男，1944 年生，美国国籍，中国科学技术大学学士，美国加州大学洛杉矶分校博士。曾任英特尔中心技术开发部工艺工程师，泛林半导体研发部资深工程师、研发部资深经理，应用材料等离子体刻蚀设备产品总部首席技术官、总公司副总裁及等离子体刻蚀事业群总经理、亚洲总部首席技术官。2004 年至今，担任中微半导体设备（上海）股份有限公司董事长及总经理。2019 年 3 月至今任澜起科技第一届董事会独立董事。
截至本公告披露日，尹志尧先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
吕长江，男，1965 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士。曾兼任国药控股、东方财富、中国天楹、中国小商品城等公司的独立董事。现任复旦大学管理学院副院长、会计学教授、博士生导师，兼任《中国会计评论》共同主编、《中国管理会计》副主编，雅戈尔集团股份有限公司独立董事。2018 年 10 月至今任澜起科技第一届董事会独立董事。
截至本公告披露日，吕长江先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
刘敬东，男，1968 年生，中国国籍，无境外永久居留权，中国政法大学国际法博士。现任中国社会科学院国际法研究所国际经济法室主任、研究员、博士生导师，兼任中国法学会 WTO 法研究会副会长、中国仲裁法学研究会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员会、深圳国际仲裁院、上海国际仲裁中心、新加坡国际仲裁中心等国内外仲裁机构仲裁员、中国国际贸易促进委员会（中国国际商会）商事调解中心副主席。2018 年 10 月至今任澜起科技第一届董事会独立董事。
截至本公告披露日，刘敬东先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
俞波，男，1969 年生，中国国籍，无境外永久居留权，电子科技大学学士。曾任职于中国电子系统工程总公司、电子工业部办公厅新闻信息处、信息产业部办公厅、工业和信息化部办公厅、中国电子学会、中国宋庆龄基金会。现任中芯国际集成电路制造有限公司副总裁，中国半导体行业协会副秘书长。2018 年 10 月至今任澜起科技第一届董事会独立董事。
截至本公告披露日，俞波先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
附件 3：第二届董事会职工董事个人简历
Stephen Kuong-Io Tai，男，1971 年生，美国国籍，美国约翰霍普金斯大学电子与计算机工程学士，斯坦福大学电子工程学硕士。Stephen Kuong-Io Tai 先生拥有
逾 25 年的半导体架构、设计和工程管理经验。1994 年至 1995 年任 Sigmax
Technology 公司资深设计工程师；1995 年至 2003 年参与创建了 Marvell 科技集
团并担任该公司的工程研发总监。自 2004 年澜起科技创立至今任公司董事兼总经理。
截至本公告披露日，Stephen Kuong-Io Tai 先生直接持有公司股份 380,000 股，未
受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
施懿，女，1986 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，2008 年加入澜起科技，现任澜起科技第一届监事会职工监事、市场传播总监。
截至本公告披露日，施懿女士未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
附件 4：第二届监事会非职工代表监事候选人个人简历
夏晓燕，女，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，高级经济师，高级工程师。曾任上海市信息投资股份有限公司业务发展经理、亚洲证券

[2021-09-11] (688008)澜起科技:澜起科技关于修订公司章程及部分制度、变更注册地址的公告
证券代码：688008          证券简称：澜起科技        公告编号：2021-035
            澜起科技股份有限公司
关于修订公司章程及部分制度、变更注册地址的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  澜起科技股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2021 年 9 月 10 日召开第一
届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于修改公司章程、变更注册地址的议案》、《关于修改公司部分内部制度的议案》，具体情况如下：
  一、修订公司章程相关情况
  根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，并结合公司变更注册地址等实际情况，公司拟对《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中的部分条款进行修改。《公司章程》修改前后具体内容对照情况如下：
 序              修改前                          修改后
 号
 1  第二条 公司系依照《公司法》和其 第二条 公司系依照《公司法》和其
    他有关规定成立的股份有限公司（以 他有关规定成立的股份有限公司（以
    下简称“公司”）。              下简称“公司”）。
        公司以发起方式设立；在上海市    公司以发起方式设立；在上海市
    工商行政管理局注册登记，经核发 市场监督管理局注册登记，取得营业
    《企业法人营业执照》后成立。    执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
                                      913100007626333657。
 2  第五条 公司住所：上海市徐汇区宜 第五条 公司住所：上海市徐汇区漕
    山路900号1幢A6。                宝路 181 号 1 幢 15 层。
 3  第十一条 本章程所称其他高级管理 第十一条 本章程所称其他高级管理
    人员是指公司的副总经理、董事会秘 人员是指公司的副总经理、董事会秘
    书、财务负责人。                书、财务负责人等董事会认定的高级
                                      管理人员。
4                                  第十六条 公司发行的股票，以人民
  第十六条 公司发行的股票，以人民  币标明面值，每股面值壹元。公司发
  币标明面值，每股面值壹元。      行的股份，在中国证券登记结算有限
                                    责任公司上海分公司集中存管。
5  第二十三条 公司在下列情况下，可 第二十三条 公司在下列情况下，可
  以依照法律、行政法规、部门规章和 以依照法律、行政法规、部门规章和
  本章程的规定，收购本公司的股份： 本章程的规定，收购本公司的股份：
  （一）减少公司注册资本；        （一）减少公司注册资本；
  （二）与持有本公司股票的其他公司 （二）与持有本公司股份的其他公司
  合并；                          合并；
  （三）将股份用于员工持股计划或者 （三）将股份用于员工持股计划或者
  股权激励；                      股权激励；
  （四）股东因对股东大会作出的公司 （四）股东因对股东大会作出的公司
  合并、分立决议持异议，要求公司收 合并、分立决议持异议，要求公司收
  购其股份；                      购其股份；
  （五）将股份用于转换上市公司发行 （五）将股份用于转换公司发行的可
  的可转换为股票的公司债券；      转换为股票的公司债券；
  （六）上市公司为维护公司价值及股 （六）公司为维护公司价值及股东权
  东权益所必需。                  益所必需。
      除上述情形外，公司不进行买卖    除上述情形外，公司不得收购本
  本公司股份的活动。              公司股份。
6                                  第二十四条 公司收购本公司股份，
  第二十四条 公司收购本公司股份， 可以通过公开的集中交易方式，或者
  可以选择下列方式之一进行：      法律法规和中国证监会认可的其他
  （一）协议收购；                方式进行。
  （二）中国证监会认可的方式；        公司因本章程第二十三条第
  （三）法律、行政法规规定的其他方 （三）项、第（五）项、第（六）项
  式。                            规定的情形收购本公司股份的，应当
                                    通过公开的集中交易方式进行。
7  第二十五条 公司因本章程第二十三 第二十五条 公司因本章程第二十三
  条第（一）项、第（二）项规定的情 条第（一）项、第（二）项规定的情
  形收购本公司股份的，应当经股东大 形收购本公司股份的，应当经股东大
  会决议；公司因第二十三条第（三） 会决议；公司因第二十三条第（三）
  项、第（五）项、第（六）项规定的 项、第（五）项、第（六）项规定的
  情形收购本公司股份的，应当经三分 情形收购本公司股份的，应当经三分
  之二以上董事出席的董事会会议决 之二以上董事出席的董事会会议决
  议。                            议。
      公司依照二十三条第一款规定    公司依照本章程第二十三条第
  收购本公司股份后，属于第（一）项 一款规定收购本公司股份后，属于第
  情形的，应当自收购之日起十日内注 （一）项情形的，应当自收购之日起
  销；属于第（二）项、第（四）项情 十日内注销；属于第（二）项、第（四）
  形的，应当在六个月内转让或者注 项情形的，应当在六个月内转让或者
  销；属于第（三）项、第（五）项、 注销；属于第（三）项、第（五）项、
  第（六）项情形的，公司合计持有的 第（六）项情形的，公司合计持有的
  本公司股份数不得超过本公司已发 本公司股份数不得超过本公司已发
  行股份总额的百分之十，并应当在三 行股份总额的百分之十，并应当在三
  年内转让或者注销。              年内转让或者注销。
      公司收购本公司股份的，应当依    公司收购本公司股份的，应当依
  照《中华人民共和国证券法》的规定 照《证券法》的规定履行信息披露义
  履行信息披露义务。公司因二十三条 务。
  第一款第（三）项、第（五）项、第
  （六）项规定的情形收购本公司股份
  的，应当通过公开的集中交易方式进
  行。
8                                  第二十九条 公司董事、监事、高级
                                    管理人员、持有本公司股份 5%以上
                                    的股东，将其持有的本公司股票或者
  第二十九条 公司董事、监事、高级 其他具有股权性质的证券在买入后
  管理人员、持有本公司股份 5%以上 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月
  的股东，将其持有的本公司股票在买 内又买入，由此所得收益归本公司所
  入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 有，本公司董事会将收回其所得收
  个月内又买入，由此所得收益归本公 益。但是，证券公司因购入包销售后
  司所有，本公司董事会将收回其所得 剩余股票而持有 5%以上股份，以及
  收益。但是，证券公司因包销购入售 有国务院证券监督管理机构规定的
  后剩余股票而持有 5%以上股份的， 其他情形的除外。
  卖出该股票不受 6 个月时间限制。      前款所称董事、监事、高级管理
      公司董事会不按照前款规定执 人员、自然人股东持有的股票或者其
  行的，股东有权要求董事会在 30 日 他具有股权性质的证券，包括其配
  内执行。公司董事会未在上述期限内 偶、父母、子女持有的及利用他人账
  执行的，股东有权为了公司的利益以 户持有的股票或者其他具有股权性
  自己的名义直接向人民法院提起诉 质的证券。
  讼。                                公司董事会不按照第一款规定
      公司董事会不按照第一款的规 执行的，股东有权要求董事会在 30
  定执行的，负有责任的董事依法承担 日内执行。公司董事会未在上述期限
  连带责任。                      内执行的，股东有权为了公司的利益
                                    以自己的名义直接向人民法院提起
                                    诉讼。
                                        公司董事会不按照第一款的规
                                    定执行的，负有责任的董事依法承担
                                    连带责任。
9  第三十条 公司依法建立股东名册， 第三十条 公司依据证券登记机构提
  股东名册是证明股东持有公司股份 供的凭证建立股东名册，股东名册是
  的充分证据。股东按其所持有股份的 证明股东持有公司股份的充分证据。
  种类享有权利，承担义务；持有同一 股东按其所持有股份的种类享有权
  种类股份的股东，享有同等权利，承 利，承担义务；持有同一种类股份的
  担同种义务。                    股东，享有同等权利，承担同种义务。
10  第四十条 股东大会是公司的权力机 第四十条 股东大会是公司的权力机
    构，依法行使下列职权：          构，依法行使下列职权：
    ……                            ……
    （十二）审议批准第四十一条规定的 （十二）审议批准第四十一条规定的
    担保事项；                      担保事项；
    （十三）审议公司在一年内购买、出 （十三）审议公司在一年内购买、出
    售重大资产超过公司最近一期经审 售重大资产超过公司最近一期经审
    计总资产 30%的事项；            计总资产 30%的事项；
    （十四）审议批准第四十一条、第四 （十四）审议批准第四十二条规定的
    十二条规定的交易事项（含购买或者 交易事项（含购买或者出售资产、对
    出售资产、对外投资、提供财务资助、 外投资、提供财务资助、租入或者租
    提供担保、租入或者租出资产、委托 出资产、委托或者受托管理资产和业
    或者受托管理资产和业务、赠与或者 务、赠与或者受赠资产、债权或者债
    受赠资产、债权或者债务重组、签订 务重组、签订许可使用协议、转让或
    许可使用协议、转让或者受让研究与 者受让研究与开发项目等；但不包括
    开发项目等；但不包括购买原材料、 购买原材料、燃料和动力，以及出售
    燃料和动力，以及出售产品、商品等 产品、商品等与日

[2021-09-11] (688008)澜起科技:澜起科技关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：688008        证券简称：澜起科技        公告编号：2021-038
            澜起科技股份有限公司
  关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  重要内容提示：
  股东大会召开日期：2021年9月28日
  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统  为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股
  东代表采用网络投票方式参加本次股东大会，参加现场会议的股东及股东代
  表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
  2021 年第三次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开日期时间：2021 年 9 月 28 日14 点 30 分
  召开地点：上海虹桥迎宾馆（虹桥路 1591 号）2 号楼 4 楼 畅景阁
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 28 日
                      至 2021 年 9 月 28 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                                  投票股东类型
 序号                          议案名称
                                                                    A 股股东
非累积投票议案
1      《关于修改公司章程、变更注册地址的议案》                      √
2.00    《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》                  √
2.01    《关于选举杨崇和先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》        √
2.02    《关于选举李荣信先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》        √
2.03    《关于选举 Brent Alexander Young 为公司第二届董事会非独立董        √
      事的议案》
3.00    《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》                    √
3.01    《关于选举尹志尧先生为公司第二届董事会独立董事的议案》          √
3.02    《关于选举吕长江先生为公司第二届董事会独立董事的议案》          √
3.03    《关于选举刘敬东先生为公司第二届董事会独立董事的议案》          √
3.04    《关于选举俞波先生为公司第二届董事会独立董事的议案》            √
4.00    《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》                  √
4.01    《关于选举夏晓燕女士为公司第二届监事会非职工代表监事的        √
      议案》
4.02    《关于选举蔡晓虹先生为公司第二届监事会非职工代表监事的        √
      议案》
5      《关于公司董事报酬方案的议案》                                √
6      《关于公司监事报酬方案的议案》                                √
7      《关于修改<股东大会议事规则>的议案》                          √
8      《关于修改<董事会议事规则>的议案》                            √
9      《关于修改<监事会议事规则>的议案》                            √
10    《关于修改<独立董事工作细则>的议案》                          √
11    《关于修改<关联交易制度>的议案》                              √
12    《关于修改<对外担保制度>的议案》                              √
13    《关于修改<对外投资与资产处置管理制度>的议案》                √
14    《关于修改<累计投票制度实施细则>的议案》                      √
15    《关于修改<募集资金管理制度>的议案》                          √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案 1、议案 2、议案 3、议案 5、议案 7-8、议案 10-15
已经公司第一届董事会第二十五次会议审议通过。
本次提交股东大会审议的议案 4、议案 6、议案 9 已经公司第一届监事会第十九次会议审议通过。
议案 1-4 相关公告于 2021 年 9 月 11 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露，其他议案将在公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料中予以披露。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：2、3、5
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      A 股          688008        澜起科技          2021/9/22
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 公司邀请的其他人员。
五、 会议登记方法
（一）出席回复
  拟现场出席本次临时股东大会会议的股东请于 2021 年 9 月 24 日 17 时之前
将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至邮箱 ir@montage-tech.com进行出席回复（出席现场会议时查验登记材料原件）。
（二）登记手续
  拟现场出席本次临时股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办
理登记：
  1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件/注册证书（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、企业营业执照复印件/注册证书（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。
  2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、委托人的证券账户卡、委托人身份证复印件办理登记。
  3、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，信函登记以收到邮戳为准。为公平对待每一名股东，1 名股东只能委托 1 名代表出席。
（三）登记时间、地点
  登记时间：2021 年 9 月 24 日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-17:00）
  登记地点：上海市徐汇区宜山路 900 号 A 栋 6 楼董事会办公室
（四）注意事项
  1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。
  2、需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。特别提醒：因会场物业防疫工作需要，为顺利出入会场，请需现场参会的股东及股东代表事先做好出席登记并采取有效的防护措施。针对近14日内有中高风险地区旅居史（含旅途中转）的所有拟参会人员，应在第一时间主动向公司董事会办公室报备，主动配合做好信息登记、核酸检测、集中隔离医学观察等防控工作。针对中高风险地区所在辖区的低风险地区拟参会人员，需提供48小时内核酸检测阴性证明。
  3、股东请在参加现场会议时携带上述证件，公司不接受电话方式办理登记。六、 其他事项
（一） 会议联系
  通信地址：上海市徐汇区宜山路 900 号 A 栋 6 楼
  邮编：200233
  电话：021-54679039
  联系人：傅晓
（二） 本次股东大会会期半天，出席者食宿及交通费用自理。
  特此公告。
                                          澜起科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 11 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
澜起科技股份有限公司：
  兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 28 日召
开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
序号              非累积投票议案名称                同意    反对    弃权
1    《关于修改公司章程、变更注册地址的议案》
2.00  《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》
2.01  《关于选举杨崇和先生为公司第二届董事会非独立
      董事的议案》
2.02  《关于选举李荣信先生为公司第二届董事会非独立
      董事的议案》
2.03  《关于选举 Brent Alexander Young 为公司第二届董
      事会非独立董事的议案》
3.00  《关于选举公司第二届董事会独立董事的议

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