≈≈苏博特603916≈≈(更新:22.02.08)
[2022-02-08] (603916)苏博特:关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告
证券代码：603916        证券简称：苏博特        公告编号：2022-003
            江苏苏博特新材料股份有限公司
 关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：220221）。中国证监会依法对公司提交的公开发行可转换公司债券的行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
  公司本次公开发行可转换公司债券事项尚需中国证监会核准，能否获得核准存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                            2022 年 2 月 8 日

[2022-01-13] (603916)苏博特:关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2022-002
            江苏苏博特新材料股份有限公司
    关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      重要内容提示：
   委托理财受托方：上海浦东发展银行南京城西支行。
   本次委托理财金额：合计人民币 110,000,000 元。
     委托理财产品名称：浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7945 期（三层
  看涨）人民币对公结构性存款 ，结构性存款产品代码：1201217945 。
   委托理财期限：
    序号              委托理财产品名称            委托理财期限
      1    浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7945  2021.10.08-2022.01.10
            期（三层看涨）人民币对公结构性存款
     履行的审议程序：董事会审议通过。
    一、公司使用募集资金进行现金管理产品到期赎回的情况
    公司于 2021 年 10 月 8 日与上海浦东发展银行南京城西支行签署了对公结
构性存款产品合同，用闲置募集资金购买浦发南京分行利多多公司稳利21JG7945 期（三层看涨）人民币对公结构性存款，合计金额为 11,000 万元。公司已于近日赎回上述理财产品，收回本金共计 11000 万元，获得理财收益 91.36万元，上述本金及利息款项已全部回到募集资金专项账户中。
    二、本次委托理财概况
    （一）委托理财目的
    江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）为提高资金使用效率，本着股东利益最大化原则，在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况
下，经公司 2021 年 9 月 10 日召开的第六届董事会第四次会议审议通过，同意公
司使用不超过 11,000 万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。
    （二）资金来源
    1、资金来源：部分闲置募集资金
    2、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
[2019]2987 号文核准，公司于 2020 年 3 月 12 日公开发行了 696.80 万张可转换
公司债券，每张面值 100 元，发行总额 69,680.00 万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]83 号文同意，公司发行的 69,680.00 万元可转换公司债券
于 2020 年 4 月 1 日在上海证券交易所挂牌交易。上述募集资金到位情况已由北
京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“京永验字[2020] 第210004 号验资报告。公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金三方及四方协议。
  截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为：1,483.99 万元。具体存储
情况如下：
  专户银行                          银行账号                存放金额（元）
 中国银行股份有限公司南京江宁支行  476774395054              4,844,796.01
 中信银行股份有限公司南京城中支行  8110501013301497658          345,868.91
 上海浦东发展银行股份有限公司南京
                                  93090078801500000804      9,645,603.88
 城西支行
 中信银行股份有限公司南京城中支行  8110501013701520254            3,719.93
  合计                                                      14,839,988.73
  （三）委托理财产品的基本情况
    公司在上海浦东发展银行南京城西支行购买结构性存款，具体情况如下：
  受托方名称            上海浦东发展银行南京城西支行
  产品类型              对公结构性存款
  产品名称              浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7945 期（三层
                          看涨）人民币对公结构性存款
  金额（万元）          11,000
  预计年化收益率        1.40%-3.45%
  预计收益金额（万元）  40.21-99.09
  产品期限              3 个月零 2 天
  收益类型              保本浮动收益型
  结构化安排            无
  参考年化收益率        1.40%-3.45%
  是否构成关联交易      否
  （四）公司对委托理财相关风险的内部控制
  公司使用闲置募集资金购买理财产品的风险内部控制如下：
  1、遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、资金安全保障能力强的金融机构；
  2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险；
  3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实；
  4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
  三、本次委托理财的具体情况
  （一）委托理财合同主要条款
  上海浦东发展银行对公结构性存款产品说明书主要条款
  公司于 2021 年10 月 8 日与上海浦东发展银行南京城西支行签署了对公结
构性存款产品合同，用闲置募集资金购买浦发南京分行利多多公司稳利21JG7945 期（三层看涨）人民币对公结构性存款，合计金额为 11,000 万元。
  上海浦东发展银行南京城西支行向公司提供本金完全保障，结构性存款的最终收益以上海浦东发展银行南京城西支行的实际支付为准。
  （二）委托理财的资金投向
  挂钩型结构性存款募集的资金由浦发银行统一运作，募集的本金部分纳入浦发银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场。
  （三）本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品为挂钩型结构性存款，收益类型为保本浮动收益型，期限为 94 天，理财产品到期后赎回，该理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
  （四）风险控制分析
  1、额度内资金只能向各金融机构购买不超过六个月保本型理财产品，不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品；
  2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险；
  3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实；
  4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将依据上海证券交易所的相关规定进行披露。
  四、委托理财受托方的情况
  （一）受托方的基本情况
  上海浦东发展银行股份有限公司为上市公司，该公司成立于 1992 年，法定代表人为郑杨，注册资本 2,935,208.0397 万元，本次委托理财不存在为该次交易专设情况，也不存在本次理财产品到期无法履约情况。
  （二）上海浦东发展银行南京城西支行与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
  五、对公司的影响
    公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营
业务 的正常开展，有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益，进一步提
升公司 整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
  六、风险提示
  1、尽管本次公司购买的保本浮动收益型、保本保息型理财产品属于低风
险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波
动的影响；
  2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期
投资的实际收益不可预期；
  敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
  公司于 2021 年 9 月 10 日召开第六届董事会第四次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 11,000 万元的闲置募集资金购买保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12 个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。具体详见公司在上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》，编号 2021-051。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案发表了明确的同意意见。
 八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的
情况
                                                          金额：万元
 序号  理财产品类型  受托单位  实际投入金额  实际收回本金  实际收益  尚未收回
                                                                        本金金额
                      中信银行
    1  结构性存款    股份有限      5000          5000        41.45      0
                      公司
                      中信银行
    2  结构性存款    股份有限      5000          5000        38.83      0
                      公司
                      中信银行
    3  结构性存款    股份有限      5000          5000        14.9        0
                      公司
                      中信银行
    4  结构性存款    股份有限      5000          5000        15.69      0
                      公司
                      上海浦东
    5  结构性存款    发展银行      11000        11000      29.83      0

[2022-01-05] (603916)苏博特:2021年度业绩预增公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2022-001
            江苏苏博特新材料股份有限公司
                2021 年度业绩预增公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  1. 公司预计 2021 年度归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比增加
6610 万元到 11020 万元，同比增加 15%到 25%。
  2. 公司预计 2021 年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
与上年同期相比增加 6622 万元到 11037 万元，同比增加 15%到 25%。
  一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  1. 经财务部门初步测算，公司预计 2021 年度归属于上市公司股东的净利
润与上年同期相比增加 6610 万元到 11020 万元，同比增加 15%到 25%。
  2. 公司预计 2021 年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
与上年同期相比增加 6622 万元到 11037 万元，同比增加 15%到 25%。
  （三）本期业绩预告未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  （一）归属于上市公司股东的净利润：44,077.12 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：44,149.70 万元。
  （二）每股收益：1.39 元。
  三、本期业绩预增的主要原因
  报告期内，公司应对外部宏观环境和政策的变化，进一步贯彻“人无我有，人有我优”的理念，产品和技术创新成效凸显，九系聚羧酸减水剂占比持续提升，市场充分认可，功能性材料增速和占比双丰收，风电灌浆料、抗裂材料、交通工程材料市场应用进一步拓宽；顾问式营销策略引领行业，提升了重大工程和基础设施建设项目的贡献度，川藏铁路、深中通道、白鹤滩水电站等二十多项国家重点工程的应用效果显著，公司在行业定制化配制混凝土的技术能力进一步巩固，行业龙头地位稳健；全国产能基地布局更加优化，四川大英基地投产后对川渝及西南地区销售支撑明显，广东江门基地建设初具规模，能有力支撑华南市场开拓，连云港核心聚醚基地启动建设；长三角地区、粤港澳大湾区、山东、广西、川渝等地区的销售和市占率增幅明显。公司进一步提升信息化水平，生产工艺和运输效率持续优化，从而促使主营业务收入与利润水平均取得较快增长。
  四、风险提示
  公司不存在可能影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
  五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                              江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                            2022 年 1 月 5 日
    报备文件
  （一）董事会关于本期业绩预告的情况说明
  （二）董事长、审计委员会负责人、总经理、财务负责人及董事会秘书关于本期业绩预告的情况说明

[2021-12-28] (603916)苏博特:第六届董事会第六次会议决议公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-063
            江苏苏博特新材料股份有限公司
            第六届董事会第六次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 27 日
以现场及通讯方式召开了第六届董事会第六次会议。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。会议由缪昌文先生主持，公司监事、董事会秘书列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
  （一）审议通过《关于修订<公开发行可转换公司债券预案>的议案》
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
  （二）审议通过《关于修订<公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告>的议案》
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
  上述议案详情请参见刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定披露媒体的《关于修订公开发行可转换公司债券预案及募集资金使用的可行性分析报告的公告》。
  特此公告。
                                江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                          2021 年 12 月 28 日
      报备文件
第六届董事会第六次会议决议

[2021-12-28] (603916)苏博特:第六届监事会第六次会议决议公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-064
            江苏苏博特新材料股份有限公司
            第六届监事会第六次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 27 日
以现场方式召开了第六届监事会第六次会议。本次会议应到监事 3 人，实到监事3 人。会议由监事会主席张月星主持，董事会秘书、证券事务代表列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
  （一）审议通过《关于修订<公开发行可转换公司债券预案>的议案》
  表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  （二）审议通过《关于修订<公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告>的议案》
  表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  特此公告。
                                江苏苏博特新材料股份有限公司监事会
                                          2021 年 12 月 28 日
      报备文件
  第六届监事会第六次会议决议

[2021-12-28] (603916)苏博特:关于修订公开发行可转换公司债券预案及募集资金使用的可行性分析报告的公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-062
            江苏苏博特新材料股份有限公司
 关于修订公开发行可转换公司债券预案及募集资金使用的可行
                  性分析报告的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，公司董事会已编制了《江苏苏博特新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》和《江苏苏博特新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》。现基于项目实际情况及政府部门审批结果做出如下调整：
    将本次公开发行可转换公司债券预案募投项目“信息化系统升级建设项目”的名称修改为“信息化系统建设项目”。
    将本次公开发行可转换公司债券募投项目“高性能建筑高分子材料产业化基
地项目”中建成后“新增 500 万平米/年的 TPO 防水卷材以及 500 万平米/年
的高分子/自粘防水卷材生产能力”变更为“形成年产 1000 万平方米高分子防水卷材生产规模”。该募投项目已取得批准备案，变更事项已履行相应审批程序。
    根据上述内容的调整，公司同步修改了公开发行可转换公司债券预案及可行性分析报告。
  上述修订内容详见公司刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定披露媒体上的《江苏苏博特新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）》和《江苏苏博特新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》
  公司于 2021 年 12 月 27 日召开了第六届董事会第六次会议，审议通过了《关
于修订<公开发行可转换公司债券预案>的议案》《关于修订<公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告>的议案》。
特此公告。
                            江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                    2021 年 12 月 28 日

[2021-11-20] (603916)苏博特:股票交易异常波动公告
证券代码：603916        证券简称：苏博特    公告编号：2021-061
            江苏苏博特新材料股份有限公司
                股票交易异常波动公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    公司股票于 2021 年 11 月 17 日、2021 年 11 月 18 日、2021 年 11 月 19
日连续 3 个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。
    经公司自查并向控股股东、实际控制人书面发函查证，截止本公告披露日，除已公告的可转债相关预案，不存在其他应披露而未披露的重大事项或重要信息。
    一、股票交易异常波动的具体情况
  公司股票于 2021 年 11 月 17 日、2021 年 11 月 18 日、2021 年 11 月 19 日连
续 3 个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。
    二、公司关注并核实的相关情况
  （一）经自查，公司于 2021 年 9 月 10 日召开第六届董事会第四次会议审议
通过了《关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》，该议案已经 2021年 9 月 29 日召开的第一次临时股东大会审议通过，具体详见公司在上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的相关公告。除此以外，公司目前经营状况正常；公司不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事项；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；公司不存在应披露而未披露的重大信息。
  （二）经公司自查并书面问询公司控股股东、实际控制人，确认截止本公告披露日，公司控股股东、实际控制人不存在影响公司股票交易异常波动的重大事
项，不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
  （三）经公司自查，公司没有需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
  （四）其他股价敏感信息。经公司核实，公司未出现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件；公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人在公司股票异常波动期间未买卖公司股票。
    三、相关风险提示
  公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息已在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体上刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资、注意投资风险。
    四、董事会声明及相关方承诺
  本公司董事会确认，公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
  特此公告。
                                江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                          2021 年 11 月 20 日

[2021-10-29] (603916)苏博特:第六届董事会第五次会议决议公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-057
            江苏苏博特新材料股份有限公司
            第六届董事会第五次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 28 日
以现场及通讯方式召开了第六届董事会第五次会议。本次会议通知已于 2021 年
10 月 20 日以电话及邮件方式向全体董事发出。本次会议应到董事 7 人，实到董
事 7 人。会议由缪昌文先生主持，公司监事、董事会秘书列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
  （一）审议通过《关于审议 2021 年第三季度报告的议案》
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
  详情请参见刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定披露媒体的《2021 年第三季度报告》。
  （二）审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划第一期解锁暨上市的议案》
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
  详情请参见刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定披露媒体的《关于 2020 年限制性股票激励计划第一期解锁暨上市的公告》。
  特此公告。
                              江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                      2021 年 10 月 29 日
   报备文件
第六届董事会第五次会议决议

[2021-10-29] (603916)苏博特:第六届监事会第五次会议决议公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-060
            江苏苏博特新材料股份有限公司
            第六届监事会第五次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 28 日
以现场方式召开了第六届监事会第五次会议。本次会议应到监事 3 人，实到监事3 人。会议由监事会主席张月星主持，董事会秘书、证券事务代表列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
  （一）审议通过《关于审议 2021 年第三季度报告的议案》
  表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  （二）审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划第一期解锁暨上市的议案》
  表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  特此公告。
                                江苏苏博特新材料股份有限公司监事会
                                          2021 年 10 月 29 日
      报备文件
  第六届监事会第五次会议决议

[2021-10-29] (603916)苏博特:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.87元
    每股净资产: 8.8956元
    加权平均净资产收益率: 10.18%
    营业总收入: 32.32亿元
    归属于母公司的净利润: 3.67亿元

[2021-10-12] (603916)苏博特:关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-055
            江苏苏博特新材料股份有限公司
  关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      重要内容提示：
   委托理财受托方：上海浦东发展银行南京城西支行。
   本次委托理财金额：合计人民币 110,000,000 元。
     委托理财产品名称：浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7945 期（三层
  看涨）人民币对公结构性存款 ，结构性存款产品代码：1201217945 。
   委托理财期限：
    序号              委托理财产品名称            委托理财期限
      1    浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7945  2021.10.08-2022.01.10
            期（三层看涨）人民币对公结构性存款
     履行的审议程序：董事会审议通过。
    一、本次委托理财概况
    （一）委托理财目的
    江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）为提高资金使用效率，本着股东利益最大化原则，在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况
下，经公司 2021 年 9 月 10 日召开的第六届董事会第四次会议审议通过，同意公
司使用不超过 11,000 万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。
    （二）资金来源
    1、资金来源：部分闲置募集资金
    2、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
[2019]2987 号文核准，公司于 2020 年 3 月 12 日公开发行了 696.80 万张可转换
公司债券，每张面值 100 元，发行总额 69,680.00 万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]83 号文同意，公司发行的 69,680.00 万元可转换公司债券
于 2020 年 4 月 1 日在上海证券交易所挂牌交易。上述募集资金到位情况已由北
京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“京永验字[2020] 第210004 号验资报告。公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金三方及四方协议。
  截至 2021 年 9 月 30 日，公司募集资金余额为：12,473.86 万元。具体存储
情况如下：
  专户银行                          银行账号                存放金额（元）
 中国银行股份有限公司南京江宁支行  476774395054              4,841,198.79
 中信银行股份有限公司南京城中支行  8110501013301497658          345,601.76
 上海浦东发展银行股份有限公司南京
                                  93090078801500000804    119,547,964.32
 城西支行
 中信银行股份有限公司南京城中支行  8110501013701520254            3,832.10
  合计                                                    124,738,596.97
  （三）委托理财产品的基本情况
    公司在上海浦东发展银行南京城西支行购买结构性存款，具体情况如下：
  受托方名称            上海浦东发展银行南京城西支行
  产品类型              对公结构性存款
  产品名称              浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7945 期（三层
                          看涨）人民币对公结构性存款
  金额（万元）          11,000
  预计年化收益率        1.40%-3.45%
  预计收益金额（万元）  40.21-99.09
  产品期限              3 个月零 2 天
  收益类型              保本浮动收益型
  结构化安排            无
  参考年化收益率        1.40%-3.45%
  是否构成关联交易      否
  （四）公司对委托理财相关风险的内部控制
  公司使用闲置募集资金购买理财产品的风险内部控制如下：
  1、遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、资金安全保障能力强的金融机构；
  2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险；
  3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实；
  4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
  二、本次委托理财的具体情况
  （一）委托理财合同主要条款
  上海浦东发展银行对公结构性存款产品说明书主要条款
  公司于 2021 年10 月 8 日与上海浦东发展银行南京城西支行签署了对公结
构性存款产品合同，用闲置募集资金购买浦发南京分行利多多公司稳利21JG7945 期（三层看涨）人民币对公结构性存款，合计金额为 11,000 万元。
  上海浦东发展银行南京城西支行向公司提供本金完全保障，结构性存款的最终收益以上海浦东发展银行南京城西支行的实际支付为准。
  （二）委托理财的资金投向
  挂钩型结构性存款募集的资金由浦发银行统一运作，募集的本金部分纳入浦发银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场。
  （三）本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品为挂钩型结构性存款，收益类型为保本浮动收益型，期限为 94 天，理财产品到期后赎回，该理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
  （四）风险控制分析
  1、额度内资金只能向各金融机构购买不超过六个月保本型理财产品，不
得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品；
  2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险；
  3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实；
  4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将依据上海证券交易所的相关规定进行披露。
  三、委托理财受托方的情况
  （一）受托方的基本情况
  上海浦东发展银行股份有限公司为上市公司，该公司成立于 1992 年，法定代表人为郑杨，注册资本 2,935,208.0397 万元，本次委托理财不存在为该次交易专设情况，也不存在本次理财产品到期无法履约情况。
  （二）上海浦东发展银行南京城西支行与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
  四、对公司的影响
    公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营业务 的正常开展，有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司 整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
  五、风险提示
  1、尽管本次公司购买的保本浮动收益型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
  2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
  敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
        六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
        公司于 2021 年 9 月 10 日召开第六届董事会第四次会议审议通过了《关于
    使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 11,000 万元的
    闲置募集资金购买保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起
    12 个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。具体详见公司
    在上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用闲置募集
    资金进行现金管理的公告》，编号 2021-051。公司独立董事、监事会和保荐机
    构对该议案发表了明确的同意意见。
      七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的
    情况
                                                                金额：万元
                                                                              尚未收回
序号  理财产品类型  受托单位  实际投入金额  实际收回本金    实际收益
                                                                              本金金额
                      中信银行股
 1      结构性存款                    6,000          6,000        43.26          0
                      份有限公司
                  上海浦东发
 2    大额存单  展银行南京    19,430        19,430        195.60        0
                  城西支行
                      中信银行股
 3      结构性存款                    5,000          5,000        19.64          0
                      份有限公司
                      中信银行股
 4      结构性存款                    5,000          5,000        33.75          0
                      份有限公司
                      中信银行股
 5      结构性存款                    5,000          5,000        41.45          0

[2021-10-09] (603916)苏博特:2021年第三季度业绩预增公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-054
            江苏苏博特新材料股份有限公司
              2021 年第三季度业绩预增公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  1. 公司预计 2021 年第三季度归属于上市公司股东的净利润与上年同期相
比增加 4533 万元到 7555 万元，同比增加 15%到 25%。
  2. 公司预计 2021 年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润与上年同期相比增加 4475 万元到 7460 万元，同比增加 15%到 25%。
  一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日。
  （二）业绩预告情况
  1. 经财务部门初步测算，公司预计 2021 年第三季度归属于上市公司股东的
净利润与上年同期相比增加 4533 万元到 7555 万元，同比增加 15%到 25%。
  2. 公司预计 2021 年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润与上年同期相比增加 4475 万元到 7460 万元，同比增加 15%到 25%。
  （三）本期业绩预告未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  （一）归属于上市公司股东的净利润：30,221.75 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：29,839.13 万元。
  （二）每股收益：0.97 元。
  三、本期业绩预增的主要原因
  报告期内，公司应对外部宏观环境和政策的变化，进一步贯彻“人无我有，人有我优”的理念，发挥技术研发优势，提升重大工程和基础设施建设的项目贡献度，大力推广最新一代聚羧酸减水剂，加强定制化配制服务能力。功能性新产品的推广，进一步提升了市场竞争力；四川大英基地投产后对川渝及西南地区支撑明显，广东江门基地开建，能有力支撑华南市场开拓。前三季度长三角地区、粤港澳大湾区、山东等地区的销售和市占率增幅明显。公司进一步提升信息化水平，生产和运输效率持续优化，通过技术创新，最大限度降低原材料价格上涨给公司经营利润带来的影响，从而促使主营业务收入与利润水平均取得较快增长。
  四、风险提示
  公司不存在可能影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
  五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2021 年第三季度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                              江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                          2021 年 10 月 9 日
    报备文件
  （一）董事会关于本期业绩预告的情况说明
  （二）董事长、审计委员会负责人、总经理、财务负责人及董事会秘书关于本期业绩预告的情况说明

[2021-09-30] (603916)苏博特:2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：603916        证券简称：苏博特    公告编号：2021-053
        江苏苏博特新材料股份有限公司
      2021 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2021 年 9 月 29 日
(二)  股东大会召开的地点：南京市江宁区醴泉路 118 号江苏苏博特新材料股
  份有限公司
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    26
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          230,246,029
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）                                          54.7802
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次股东大会由公司董事会召集，董事长缪昌文先生主持会议。会议召集、召开及表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 7 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书徐岳出席本次会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
2、 关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案
  2.01 议案名称：发行证券种类
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.02 议案名称：发行规模
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.03 议案名称：票面金额和发行价格
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.04 议案名称：发行方式及发行对象
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.05 议案名称：债券期限
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.06 议案名称：债券利率
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.07 议案名称：付息的期限和方式
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.08 议案名称：转股期限
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.09 议案名称：转股价格的确定及其调整
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.10 议案名称：转股价格的向下修正条款
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.11 议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.12 议案名称：赎回条款
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.13 议案名称：回售条款
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.14 议案名称：转股后的股利分配
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      230,244,009 99.9991    2,020  0.0009        0  0.0000
  2.15 议案名称：向原 A 股股东配售的安排
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对     

[2021-09-11] (603916)苏博特:2021年第一次临时股东大会通知
  证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-052
        江苏苏博特新材料股份有限公司
  关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年9月29日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 9 月 29 日  9 点 30 分
  召开地点：南京市江宁区醴泉路 118 号江苏苏博特新材料股份有限公司
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 29 日
                      至 2021 年 9 月 29 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
  有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
1      关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案            √
2.00    关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案            √
2.01    发行证券种类                                            √
2.02    发行规模                                                √
2.03    票面金额和发行价格                                      √
2.04    发行方式及发行对象                                      √
2.05    债券期限                                                √
2.06    债券利率                                                √
2.07    付息的期限和方式                                        √
2.08    转股期限                                                √
2.09    转股价格的确定及其调整                                  √
2.10    转股价格的向下修正条款                                  √
2.11    转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理            √
        方法
2.12    赎回条款                                                √
2.13    回售条款                                                √
2.14    转股后的股利分配                                        √
2.15    向原 A 股股东配售的安排                                  √
2.16    债券持有人会议相关事项                                  √
2.17    本次募集资金用途及实施方式                              √
2.18    担保事项                                                √
2.19    募集资金存管                                            √
2.20    本次发行决议有效期                                      √
3      关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案                √
4      关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的            √
        可行性分析报告的议案
5      关于公司前次募集资金使用情况报告的议案                  √
6      关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及            √
        填补措施和相关主体承诺的议案
7      关于<可转换公司债券持有人会议规则>的议案                √
8      关于公司未来三年股东分红回报规划（2021 年—            √
        2023 年）的议案
9      关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发            √
        行可转换公司债券相关事宜的议案
10      关于对外投资建设产业基地的议案                          √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  上述各项议案具体内容详见公司刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）
  及指定媒体的相关公告。本次股东大会的会议材料将于会议召开前按相关要
  求披露在上海证券交易所网站。
2、 特别决议议案：1-4
3、 对中小投资者单独计票的议案：1-6、8
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          603916        苏博特            2021/9/22
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
（1）个人股东亲自出席的，请携带本人身份证或其他能够证明其身份的有效证件或证明及股东帐户卡；委托代理人出席的，应出示代理人身份证、股东授权委托书。
（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
（3）登记地点：南京市江宁区醴泉路 118 号江苏苏博特新材料股份有限公司
（4）登记时间：2021 年 9 月 28 日上午 9:30-11：30，下午 14:00-16:00
六、  其他事项
1、出席本次股东大会者的食宿、交通费用自理；
2、会务联系方式
联系人：许亮、田璐
联系电话：025-52837688
联系邮件：ir@sobute.com
特此公告。
                                  江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 11 日
附件 1：授权委托书
   报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
江苏苏博特新材料股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 29 日
召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
1            关于公司符合公开发行可转
              换公司债券条件的议案
2.00          关于公司公开发行可转换公
              司债券发行方案的议案
2.01          发行证券种类
2.02          发行规模
2.03          票面金额和发行价格
2.04          发行方式及发行对象
2.05          债券期限
2.06          债券利率
2.07          付息的期限和方式
2.08          转股期限
2.09          转股价格的确定及其调整
2.10          转股价格的向下修正条款
2.11          转股股数确定方式以及转股
              时不足一股金额的处理方法
2.12          赎回条款
2.13          回售条款
2.14          转股后的股利分配
2.15          向原 A 股股东配售的安排
2.16          债券持有人会议相关事项
2.17          本次募集资金用途及实施方
              式
2.18          担保事项
2.19          募集资金存管

[2021-09-11] (603916)苏博特:第六届董事会第四次会议决议公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-043
            江苏苏博特新材料股份有限公司
            第六届董事会第四次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 10 日
以通讯表决方式召开了第六届董事会第四次会议。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。会议由缪昌文先生主持，公司监事、董事会秘书列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，经过认真自查、逐项论证，董事会认为公司符合现行有关法律法规所规定的公开发行可转换公司债券的各项条件。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    （二）逐项审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》
  董事会逐项审议了公司本次公开发行可转换公司债券方案，具体情况如下：
  1、发行证券种类
  本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转换公司债券及未来转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所上市。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  2、发行规模
  本次发行的可转换公司债券规模为不超过人民币 80,000.00 万元（含80,000.00 万元），具体发行规模提请股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  3、票面金额和发行价格
  本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  4、发行方式及发行对象
  本次可转换公司债券的具体发行方式由公司股东大会授权董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。
  本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  5、债券期限
  本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起 6 年。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  6、债券利率
  本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一个计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  本次可转换公司债券在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事会对票面利率作相应调整。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  7、付息的期限和方式
  本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。
  （1）年利息计算
  年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
  年利息计算公式为：I=B×i，其中：
  I：指年利息额；
  B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
  i：可转换公司债券的当年票面利率。
  （2）付息方式
  ①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
  ②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
  ③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司 A 股股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
  ④可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人负担。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  8、转股期限
  本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  9、转股价格的确定及其调整
  （1）初始转股价格的确定
  本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价，具体初始转股价格提
请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  公告日前二十个交易日公司A股股票交易均价=前二十个交易日公司A股股票交易总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量；
  公告日前一个交易日公司A股股票交易均价=前一个交易日公司A股股票交易总额/该日公司 A 股股票交易总量。
  （2）转股价格的调整方式及计算公式
  在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
  派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
  派送现金股利：P1=P0－D；
  上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
  其中：P1 为调整后转股价，P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k
为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关
规定来制定。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  10、转股价格的向下修正条款
  （1）修正权限与修正幅度
  在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
  上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
  （2）修正程序
  如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  11、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
  债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为 Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。其中：V 指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P 指申请转股当日有效的转股价格。
  可转换公司债券持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换一股的可转换公司债券部分，公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定，在转股日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面金额以及该余额对应的当期应计利息。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  12、赎回条款
  （1）到期赎回条款
  在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  （2）有条件赎回条款
  转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
  ①在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
  ②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时。
  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
  IA：指当期应计利息；
  B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
  i：指可转换公司债券当年票面利率；
  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
  表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
  13、回售条款
  （1）有条件回售条款
  在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金
股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交

[2021-09-11] (603916)苏博特:第六届监事会第四次会议决议公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-044
            江苏苏博特新材料股份有限公司
            第六届监事会第四次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 10 日
以现场方式召开了第六届监事会第四次会议。本次会议应到监事 3 人，实到监事3 人。会议由监事会主席张月星主持，董事会秘书、证券事务代表列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    （二）逐项审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》
    逐项审议了公司本次公开发行可转换公司债券方案，具体情况如下：
    1、发行证券种类
    本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转
换公司债券及未来转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所上市。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    2、发行规模
    本次发行的可转换公司债券规模为不超过人民币 80,000.00 万元（含
80,000.00 万元），具体发行规模提请股东大会授权公司董事会在上述额度范围
内确定。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    3、票面金额和发行价格
    本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    4、发行方式及发行对象
    本次可转换公司债券的具体发行方式由公司股东大会授权董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。
    本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    5、债券期限
    本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起 6 年。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    6、债券利率
    本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一个计息年度的最终利率水平，提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    本次可转换公司债券在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事会对票面利率作相应调整。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    7、付息的期限和方式
    本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。
    （1）年利息计算
    年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
    年利息计算公式为：I=B×i，其中：
    I：指年利息额；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
    i：可转换公司债券的当年票面利率。
    （2）付息方式
    ①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
    ②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
    ③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司 A 股股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
    ④可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人负担。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    8、转股期限
    本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    9、转股价格的确定及其调整
    （1）初始转股价格的确定
    本次发行的可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价，具体初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    公告日前二十个交易日公司A股股票交易均价=前二十个交易日公司A股股
票交易总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量；
    公告日前一个交易日公司A股股票交易均价=前一个交易日公司A股股票交易总额/该日公司 A 股股票交易总量。
    （2）转股价格的调整方式及计算公式
    在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
    派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
    增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
    上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
    派送现金股利：P1=P0－D；
    上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
    其中：P1 为调整后转股价，P0 为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k
为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
    当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
    当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制定。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    10、转股价格的向下修正条款
    （1）修正权限与修正幅度
    在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十
个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    （2）修正程序
    如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    11、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
    债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为 Q=V/P，并以去
尾法取一股的整数倍。其中：V 指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P 指申请转股当日有效的转股价格。
    可转换公司债券持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换一股的可转换公司债券部分，公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定，在转股日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面金额以及该余额对应的当期应计利息。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    12、赎回条款
    （1）到期赎回条款
    在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转换公司债券，具体赎回价格由股东大会授权董事会根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
    （2）有条件赎回条款
    转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
    ①在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
    ②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时。
    当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
    IA：指当期应计利息；
    B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
    i：指可转换公司债券当年票面利率；
    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    13、回售条款
    （1）有条件回售条款
    在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换

[2021-09-11] (603916)苏博特:关于对外投资建设产业基地的公告
证券代码：603916        证券简称：苏博特        公告编号：2021-049
            江苏苏博特新材料股份有限公司
            关于对外投资建设产业基地的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    投资标的名称：年产 80 万吨建筑用化学功能性新材料项目。
    投资金额：人民币 13.8 亿元。
    特别风险提示: 本次投资项目尚未获得政府部门立项及环评批复，所涉及土地尚未获得，存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
  一、对外投资概述
  （一）根据公司业务发展及产品布局战略，为进一步发挥公司核心原材料专用聚醚的战略作用，提高公司聚醚及主营产品聚羧酸减水剂的供应能力，提升产品性能，增强公司市场竞争力，江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟在连云港徐圩新区（以下简称“新区”）投资建设年产 80 万吨建筑用化学功能性新材料项目；项目预计总投资 13.8 亿元。公司与国家东中西区域合作示范区（连云港徐圩新区）管委会就上述项目签署了投资协议。
  （二）公司于 2021 年 9 月 10 日召开第六届董事会第四次会议和第六届监事
会第四次会议，审议通过《关于对外投资建设产业基地的议案》，同意公司就上述项目签署投资协议。
  （三）上述事项不属于关联交易，亦不构成重大资产重组。
  二、投资协议主体的基本情况
  国家东中西区域合作示范区（连云港徐圩新区）管理委员会法定职责：
  （1）根据国家相关法律、法规、规章和连云港市经济社会发展规划，制定管理范围内的经济社会发展规划，经连云港市人民政府批准后组织实施；
  （2）行使管理范围内开发建设和行政管理权责，统一规划管理，统一开发建设；
  （3）承担管理范围内港口、产业、城市一体化开发建设管理职责；
  （4）负责管理范围内政府投资形成的所有公共设施和公共资源的行政管理权；
  （5）抓好产业合作基地建设，引导优势主导产业向徐圩新区集聚，按照省级政府投资主管部门的管理权限，负责进区项目的审批；
  （6）组织搭建示范区功能平台，建立健全合作服务体系，为中西部地区经济发展提供服务；
  （7）负责加强与国家和省有关部门沟通对接，协调推进各项政策措施落实；
  （8）依法管理财政、劳动和人事等事务；
  （9）负责牵头做好重点项目和重大工作事项的计划安排、统计上报、评估总结和协调推进；
  （10）承担连云港市委、市政府授予的其他权责。
  三、投资标的基本情况
  投资项目的主要内容为年产 80 万吨建筑用化学功能性新材料项目，从事专用特种聚醚、聚羧酸系高性能减水剂等产品研发、生产和制造。具体以相关主管部门批复的项目内容为准。
  四、投资合同的主要内容
  公司与国家东中西区域合作示范区（连云港徐圩新区）管委会拟签署投资协议，主要内容如下：
  1、协议各方
  甲方：国家东中西区域合作示范区（连云港徐圩新区）管委会；乙方：公司。
  2、项目概况
  项目名称：年产 80 万吨建筑用化学功能性新材料项目；
  项目内容：特种聚醚、聚羧酸系高性能减水剂等产品研发、生产和制造；
  项目总投资：人民币 13.8 亿元；
  项目拟选址：连云港徐圩新区，详细位置待成功竞得项目用地后，以相关行政主管部门依法确定的位置为准。
  项目用地：用地性质为工业用地，项目供地方式为招标拍卖挂牌方式有偿出让。
  3、违约责任
  如果因甲方原因，本协议约定的时间内未具备项目开工条件，甲方应在约定的时间前 15 个工作日内向乙方书面提出延期的说明，并得到乙方认可。
  乙方投资项目在约定开工时间逾期 3 个月未开工的，甲方有权解除本协议；乙方在约定的项目全部建成投产时间逾期 12 个月未投产的，乙方不再享受新区出台的招商引资优惠政策，甲方有权终止本协议尚未实施的合作项目。
    五、对外投资对上市公司的影响
  本次投资是公司长期发展的投入，短期内对公司财务状况及业绩不会产生重大影响。
    六、对外投资的风险分析
  本次投资项目尚未获得政府部门立项及环评批复，所涉及土地尚未获得，项目实施存在不确定性。
  本次投资项目不排除可能受到国家及当地政策调整、市场环境变化等因素影响导致投资项目收益存在不确定性的风险。
  敬请投资者注意投资风险。
 特此公告。
                            江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                        2021 年 9 月 11 日
   报备文件
《投资协议》

[2021-09-11] (603916)苏博特:关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的公告
证券代码：603916      证券简称：苏博特      公告编号：2021-048
              江苏苏博特新材料股份有限公司
  关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和
                  相关主体承诺的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，为保障中小投资者知情权、维护中小投资者利益，江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）就本次公开发行可转换公司债券对即期回报可能造成的影响进行了分析，并制定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体情况如下：
    一、本次发行对公司即期回报摊薄的影响
  公司本次公开发行可转换公司债券计划募集资金不超过人民币 80,000.00 万元（含本数）。
    （一）测算假设及前提
  （1）假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况等方面没有发生重大不利变化；
  （2）假设本次公开发行可转换公司债券于 2021 年 12 月底完成发行，并分别
假设截至 2022 年 6 月 30 日全部转股或全部未转股两种情形，上述方案仅用于测
算本次可转债发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以经中国证监会核准的发行数量和本次发行方案的实际完成时间及可转债持有人完成转股的实际时
间为准；
  （3）假设本次公开发行募集资金总额为 80,000.00 万元，不考虑发行费用。本次公开发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；
  （4）假设本次公开发行可转债的转股价格为 23 元/股（实际转股价格根据公司募集说明书公告日前二十个交易日的交易均价和前一个交易日的交易均价为基础确定）。该转股价格仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终的初始转股价格由董事会根据股东大会授权，在发行前根据市场状况确定，并可能进行除权、除息调整；
  （5）假设 2021 年度、2022 年度苏博特原合并范围内归属母公司所有者的净
利润及归属母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润与 2020 年持平；盈利水平假设仅为测算本次公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对 2021 年及 2022 年经营情况及趋势的判断，亦不构成本公司盈利预测；
  （5）不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响；
  （6）在测算公司本次发行后期末总股本和计算每股收益时，仅考虑上述假设对总股本的影响，不考虑其他（利润分配、限制性股票等）可能产生的股权变动事宜；
  上述假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对 2021 年度、2022 年度经营状况、财务状况的判断，不构成对盈利情况的承诺。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
    （二）对发行人即期回报的摊薄影响
  基于上述假设前提，上市公司测算了本次发行对每股收益指标的影响，如下所示：
                                                          2022 年度/2022 年 12 月
                  项目                    2021 年度/2021          31 日
                                          年 12 月 31 日    2022 年 6  2022 年全
                                                          月 30 日全  部未转股
                                                            部转股
 期末总股本（万股）                            42,030.88  45,509.14  42,030.88
 本次发行募集资金总额（万元）                          80,000.00
 情形 1：2021 年、2022 年扣非前及扣非后归属于母公司股东的净利润较 2020 年持平
 归属于母公司股东的净利润（万元）              44,077.12  44,077.12  44,077.12
 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净        44,149.70  44,149.70  44,149.70
 利润（万元）
 基本每股收益（元/股）                              1.05      1.01        1.05
 稀释每股收益（元/股）                              1.05      1.01        0.97
 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/            1.05      1.01        1.05
 股）
 扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元/            1.05      1.01        0.97
 股）
 情形 2：2021 年、2022 年扣非前及扣非后归属于母公司股东的净利润较 2020 年增长 10%
 归属于母公司股东的净利润（万元）              44,077.12  48,484.83  48,484.83
 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净        44,149.70  48,564.67  48,564.67
 利润（万元）
 基本每股收益（元/股）                              1.05      1.11        1.15
 稀释每股收益（元/股）                              1.05      1.11        1.07
 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/            1.05      1.11        1.16
 股）
 扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元/            1.05      1.11        1.07
 股）
 情形 3：2021 年、2022 年扣非前及扣非后归属于母公司股东的净利润较 2020 年增长 20%
 归属于母公司股东的净利润（万元）              44,077.12  52,892.54  52,892.54
 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净        44,149.70  52,979.64  52,979.64
 利润（万元）
 基本每股收益（元/股）                              1.05      1.21        1.26
 稀释每股收益（元/股）                              1.05      1.21        1.16
 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/            1.05      1.21        1.26
 股）
 扣除非经常性损益后的稀释每股收益（元/            1.05      1.21        1.16
 股）
注：1、基本每股收益和稀释每股收益根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》编制；
  2、“扣非后”为扣除非经常性损益后。
  投资者持有的可转换公司债券转股后，公司的总股本和净资产将会有一定幅度的增加，而募集资金投资项目从建设至产生效益需要一定时间周期，因此短期内可能导致公司每股收益等指标出现一定幅度的下降。另外，本次可转换公司债券设有转股价格向下修正条款，在该条款被触发时，本公司可能申请向下修正转股价格，导致因本次可转债转股而新增的股本总额增加，从而扩大本次可转债转股对本公司原普通股股东的潜在摊薄作用。公司公开发行可转换公司债券后即期回报存在
被摊薄的风险，敬请广大投资者关注，并注意投资风险。
    二、本次发行的必要性和合理性
  公司本次发行可转换公司债券募集资金投入项目符合国家和地方产业政策以及行业发展趋势，符合公司的现实情况和发展需要，投资项目具有良好的市场发展前景。通过募集资金投资项目的实施，可以为公司将来持续发展打下良好基础，并将进一步扩大公司经营规模，优化公司产品结构、业务结构，改善财务结构，进一步提升公司持续经营能力和盈利能力，符合公司及全体股东的利益。
  关于本次募投项目的必要性和合理性分析，请见公司刊登在上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定披露媒体的《江苏苏博特新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》。
    三、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
    （一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
  本次募集资金投资项目与公司现有业务的密切相关，是围绕主业开展的，是对现有业务的巩固与延伸。公司通过本次公开发行可转换公司债券，重点投入与公司现有业务相关的产能扩充与产线新建，进一步增强公司整体竞争力、提升公司发展潜力。
    （二）公司从事募集资金投资项目的人员、技术、市场等方面的储备情况
  1、人员储备情况
  在人员方面，公司历来非常重视人才队伍的引进及建设，建立起了系统的梯队人才培养机制和人才引进、竞争机制，从制度层面为公司人才战略提供保障。截至目前，公司已经形成了包括采购、研发、生产、销售、管理等方面的人才团队，在人员方面能够满足公司生产情况及市场需求的变化。本次募集资金投资项目与公司现有主业密切相关，募集资金投资项目的实施可以充分利用现有的团队。
  2、技术储备情况
  公司通过多年经验积累建立并完善了涵盖研发管理、人才培养及激励机制、新产品研发和专利设计多个层次的研发体系，在研发能力、技术人才队伍等方面具有
明显的竞争优势。目前，公司已在高性能减水剂、高效减水剂、抗裂防渗外加剂、耐久性提升材料等专业领域形成了系统研发能力。本次募投项目是对公司主业的巩固与延伸，能够充分发挥公司的技术优势。募投项目实施过程中，公司将持续对标国际一流企业，在技术研发、生产工艺上加大投入，不断提升产品性能，开发新产品，巩固和提升现有市场占有率。
  3、市场储备情况
  公司是混凝土外加剂领域的领先企业。预计未来几年，随着我国基础设施建设规模和全国城市化率不断提高、“一带一路”沿线国家基础设施建设需求蓬勃发展，混凝土外加剂行业仍将保持稳定的增长态势。本次募投项目符合国家产业政策的指导方向，已经过较为充分的市场调研论证，均具有良好的市场前景。公司能够有效整合行业资源，依托现有的销售渠道及品牌、技术优势，推进本次募投项目顺利实施，实现较好的经济效益。
  综上所述，公司本次募集资金投资项目的人员、技术、市场等方面具有较好的基础。随着募集资金投资项目的建设及公司实际情况，公司将进一步完善人员、技术、市场等方面的储备，确保募集资金投资项目的顺利实施。
    四、

[2021-09-11] (603916)苏博特:关于最近五年未被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-047
            江苏苏博特新材料股份有限公司
 关于最近五年未被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施
                      情况的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  鉴于江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中国证券监督管理委员会申请公开发行可转换公司债券事项，公司对近五年是否被中国证券监督管理委员会及其派出机构和上海证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：
  自上市以来，公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，提高公司规范运作水平，积极保护投资者合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。经自查，公司最近五年不存在被中国证券监督管理委员会及其派出机构和上海证券交易所采取监管措施或处罚的情况。
  特此公告。
                                江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                          2021 年 9 月 11 日

[2021-09-11] (603916)苏博特:关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-051
            江苏苏博特新材料股份有限公司
        关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   现金管理额度及期限：江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公
  司”）拟使用总额不超过11,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管
  理，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及有效期
  内，资金可循环滚动使用。
   现金管理投资品种：公司拟使用闲置募集资金投资的产品为安全性高、流
  动性好的现金管理产品，包括银行大额存单、协定存款及结构性存款。
   履行的审议程序：公司于2021年9月10日召开第六届董事会第四次会议、第
  六届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现
  金管理的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。
    一、现金管理概况
  （一）现金管理目的
  在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况下，为提高资金使用效率，利用公司闲置募集资金购买保本型现金管理产品，包括银行大额存单、协定存款及结构性存款,以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
  （二）资金来源及相关情况
  1、资金来源：部分闲置募集资金
  2、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]2987号文核准，公司于2020年3月12日公开发行了696.80万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额69,680.00万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]83号文同意，公司发行的69,680.00万元可转换公司债券于2020年4月1日在上海证券交易所挂牌交易。上述募集资金到位情况已由北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“京永验字[2020]第210004号验资报告。公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金三方及四方协议。
  截至2021年8月27日，公司募集资金余额为：12,480.98万元。具体存储情况如下：
            专户银行                    银行账号          存放金额（元）
 中国银行股份有限公司南京江宁支行  476774395054                  4,837,514.94
 中信银行股份有限公司南京城中支行  8110501013301497658            547,908.61
 上海浦东发展银行股份有限公司南京
                                  93090078801500000804        119,420,526.82
 城西支行
 中信银行股份有限公司南京城中支行  8110501013701520254              3,829.08
  合计                                                        124,809,779.45
    二、拟使用闲置募集资金进行现金管理的情况
  1、投资额度
  公司用于购买理财产品的闲置募集资金总额不超过人民币11,000万（含）。
  2、投资品种
  公司将按照相关规定严格控制风险，闲置募集资金用于投资品种为低风险、期限不超过12个月的保本型现金管理产品（包括银行大额存单、协定存款及结构性存款）。同时，应当满足安全性高，保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺，并且流动性好，不得影响募集资金项目正常进行。上述理财产品不得用于质押。
  3、投资期限
  自公司第六届董事会第四次会议审议通过之日起12个月内有效。单笔理财产
品的投资期限不超过12个月。
  4、实施方式
  上述投资理财事项在额度范围内，由董事会授权公司管理层具体办理实施相关事项。公司购买理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。
  5、信息披露
  公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时披露公司使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的具体情况和收益情况。
  6、风险控制
  （1）额度内资金只能向各金融机构购买不超过十二个月保本型理财产品，不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。
  （2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险。
  （3）理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。
  （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    三、对公司日常经营的影响
  公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
    四、风险提示
  尽管公司拟购买的保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观
经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
    五、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
    （一）独立董事意见
  公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《公司章程》等相关规定：在保障资金安全的前提下，公司使用不超过人民币 11,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率；公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常运行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我们一致同意《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
    （二）监事会意见
  公司监事会对《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》全面审核后认为：
  1、由于募投项目实施的周期性影响，同意公司在确保不影响公司正常经营、募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，本次对最高额度不超过人民币11,000万元的闲置募集资金进行现金管理，且不存在变相改变募集资金用途的情况，符合公司及全体股东利益。
  2、本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序及授权符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《公司章程》等有关规定。
  公司监事会同意公司使用不超过人民币11,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理。
    （三）保荐机构核查意见
  经核查，华泰联合证券认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定；公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及公司募集资金管理制度等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施；在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司通过开展现金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
  综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
  特此公告。
                              江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                          2021 年 9 月 11 日

[2021-09-11] (603916)苏博特:关于收购上海苏科建筑技术发展有限公司暨关联交易的公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-050
            江苏苏博特新材料股份有限公司
 关于收购上海苏科建筑技术发展有限公司暨关联交易的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    公司下属控股子公司江苏省建筑工程质量检测中心有限公司拟收购上海苏科建筑技术发展有限公司 100%股权。
    本次收购构成关联交易。
    本公司过去 12 个月与本次交易涉及的关联方发生关联交易情况详见本
公告“八、历史关联交易情况”。
    本次交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    本次交易实施不存在重大法律障碍。
    本次交易已经第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议审议通过。本次交易未达到股东大会审议标准，无需提交股东大会审议。
    风险提示：本次交易存在标的公司未来经营业绩不确定的风险，请投资者注意投资风险。
    一、关联交易概述
  江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”，或“本公司”，或“苏博特”）下属控股子公司江苏省建筑工程质量检测中心有限公司（以下简称“检测中心”）拟收购江苏省建筑科学研究院有限公司（以下简称“建科院”）、江苏博特新材料有限公司（以下简称“江苏博特”）、及华勇持有的上海苏科建筑技术发展有限公司（以下简称“上海苏科”）100%股权,交易价格为 5,600 万元。上述交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  江苏博特为本公司控股股东。建科院为江苏博特之股东，本公司董事长缪昌文先生为建科院董事长。建科院与江苏博特为本公司关联方。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上述交易构成上市公司的关联交易。
  检测中心为本公司控股子公司，本公司持有检测中心 58%股权，具体股权结构如下：
    序号            股东姓名                出资比例（%）
      1              苏博特                                      58
      2              建科院                                      40
      3              杨晓虹                                      2
                合计                                          100.00
  至本次关联交易为止，过去 12 个月内本公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易未达到 3000 万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的标准。
    二、关联方介绍
  （一）关联方一
  1、关联方概况
  名称：江苏省建筑科学研究院有限公司
  企业性质：有限责任公司
  注册地：南京市北京西路 12 号
  注册资本：3,000 万元
  成立日期：2002 年 05 月 10 日
  法定代表人：刘永刚
  主要股东：南京简刻股权投资中心（有限合伙）等 8 个合伙企业及其他自然人。
  2、关联方业务情况
  建科院目前主要业务为对外投资和物业租赁。
  3、关联方财务情况
  建科院截至 2020 年 12 月 31 日的总资产为 75.6 亿元，所有者权益为 43.3
亿元；2020 年度营业收入为 53 亿元，净利润为 6.4 亿元。以上数据经江苏海天
会计师事务所有限公司审计。
  （二）关联方二
  1、关联方概况
  名称：江苏博特材料有限公司
  企业性质：有限责任公司
  注册地：南京市北京西路 12 号
  注册资本：2,000 万元
  成立日期：2002 年 07 月 11 日
  法定代表人：张建雄
  主要股东：建科院、缪昌文、刘加平、张建雄及其他自然人。
  2、关联方业务情况
  江苏博特目前主要业务为对外投资和物业租赁。
  3、关联方财务情况
  江苏博特截至 2020 年 12 月 31 日的总资产为 71.9 亿元，所有者权益为 41.2
亿元；2020 年度营业收入为 40.29 亿，净利润为 5.38 亿元。以上数据经江苏日
月会计师事务所有限公司审计。
    三、其他交易方介绍
  华勇，男，中国国籍，住所：南京市鼓楼区，曾任上海苏科董事长，现为上海苏科技术顾问。华勇先生不存在控制其他企业的情况。
    四、交易标的的基本情况
  （一）交易标的类别
  1、交易标的名称和类别
  本次交易标的为上海苏科 100%的股权。
  2、交易标的权属状况说明
  截至本公告披露日，上海苏科不存在股权质押情况，标的股权不存在涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况。
  （二）交易标的基本情况
  1、交易标的概况
  1）股权结构：截止本公告日上海苏科股权情况如下：
  序号            股东姓名                  出资比例（%）
    1              建科院                                        50
    2              江苏博特                                        45
    3                华勇                                          5
                合计                                              100
  2）注册资本：5,000 万元
  3）成立时间：2002 年 09 月 23 日
  4）注册地点：上海浦东新区宣桥镇沪南公路 8666 弄 2 号 4 楼
  2、交易标的财务情况
  截止 2020 年 12 月 31 日，上海苏科总资产为 11,075 万元，净资产为 5,299
万元，截止 2021 年 3 月 31 日，上海苏科的总资产为 10,823 万元，净资产为 3,890
万元；上海苏科 2020 年度营业收入 3,603 万元，净利润为 17 万元，2021 年 1-3
月营业收入为 913 万元，净利润为-209 万元。以上数据经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计。详见公司刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定披露媒体上的《上海苏科审计报告》。
  3、本次交易完成后，上海苏科将成为检测中心之全资子公司。本次交易前，不存在本公司及下属公司为上海苏科提供担保，委托其理财或上海苏科占用本公司及下属公司资金的情况。
  4、上海苏科的财务数据经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了审计报告（永证专字（2021）第 310414 号）。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货业务资格。
  （三）关联交易价格确定的原则和方法
  中资资产评估有限公司对本次交易标的进行了评估，并出具了评估报告（中资评报字[2021]411 号）。中资资产评估有限公司具有从事证券、期货业务资格。本次交易采用上述评估报告作为定价基础。评估情况如下：
  评估基准日：2021 年 3 月 31 日
  评估方法：资产基础法和收益法。
  (一) 基本假设
  1、交易假设
  假定所有待评估资产已经处在交易的过程中，评估师根据待评估资产的交易条件等模拟市场进行估价。
  2、公开市场假设
  公开市场是指充分发达与完善的市场条件，是一个有自愿的买者和卖者的竞争性市场，在这个市场上，买者和卖者的地位是平等的，彼此都有获取足够市场信息的机会和时间，买卖双方的交易行为都是在自愿的、理智的而非强制的或不受限制的条件下进行的。
  3、持续使用假设
  该假设首先设定被评估资产正处于使用状态，包括正在使用中的资产和备用的资产；其次根据有关数据和信息，推断这些处于使用状态的资产还将继续使用下去。在持续使用假设条件下，没有考虑资产用途转换或者最佳利用条件。
  4、持续经营假设
  即假设被评估单位以现有资产、资源条件为基础，经营者负责并有能力担当责任，在可预见的将来不会因为各种原因而停止营业，而是合法、持续地经营下去。
  (二) 评估特殊性假设
  1、 评估基准日后被评估单位采用的会计政策和编写本评估报告时所采用的会计政策在重要方面保持一致；
  2、 评估基准日后被评估单位的外部经济环境不变，国家宏观经济政策、产业政策和区域发展政策无重大变化；
  3、 评估基准日后被评估单位所处的行业环境保持目前的发展趋势；
  4、 有关贷款利率、汇率、赋税基准及税率，以及政策性收费等不发生重大变化；
  5、 无其他人力不可抗拒因素及不可预见因素对企业造成重大不利影响；
  6、 被评估单位完全遵守所有相关的法律法规，其管理层是负责的、稳定的，且有能力担当其职务；
    本评估报告之评估结论在上述假设条件下于评估基准日时成立，当上述假设条件发生较大变化时，签字资产评估师及本评估机构不承担由于假设条件改变而推导出不同评估结论的责任。
  评估结论
  1、收益法评估结果为 5,310.26 万元。较账面净资产增值 115.15 万元，增值率
为 2.22%。
    2、资产基础法评估前账面总资产为 11,558.08 万元，总负债为 6,362.98 万元，
净资产为 5,195.11 万元，评估后的总资产价值为 11,963.06 万元，总负债为 6,362.98
万元，净资产为 5,600.08 万元，评估增值 404.98 万元，增值率 7.80%。见下表：
                                                                    金额单位：人民币万元
          项  目              账面价值      评估价值      增减值      增值率％
流动资产                            7,884.61        7,884.61            0.00            0.00
非流动资产                          3,673.47        4,078.45          404.98          11.02
其中：其他权益工具投资
      持有至到期投资
      长期应收款
      长期股权投资                3,164.00        3,290.28          126.28            3.99
      投资性房地产
      固定资产                      315.66          662.85          347.19          109.99
      在建工程
      生产性生物资产
      油气资产
      无形资产                        6.11            8.85            2.74          44.84
      开发支出
      商誉
      长期待摊费用                    71.23            0.00   

[2021-08-21] (603916)苏博特:关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-042
            江苏苏博特新材料股份有限公司
    关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      重要内容提示：
   委托理财受托方：上海浦东发展银行南京城西支行。
   本次委托理财金额：合计人民币 110,000,000 元。
   委托理财产品名称：浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7560 期（三层
  看涨）人民币对公结构性存款，结构性存款产品代码：1201217560。
   委托理财期限：
    序号              委托理财产品名称            委托理财期限
      1  浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7560 期 2021.7.15-2021.8.16
            （三层看涨）人民币对公结构性存款
     履行的审议程序：董事会审议通过。
    一、公司使用募集资金进行现金管理产品到期赎回的情况
    2021 年 7 月 15 日至 8 月 16 日，公司购买了浦发南京分行利多多公司稳利
21JG7560 期（三层看涨）人民币对公结构性存款。公司已于近日赎回上述理财产品，收回本金共计 11000 万元，获得理财收益 29.83 万元，上述本金及利息款项已全部回到募集资金专项账户中。
    二、本次委托理财概况
    （一）委托理财目的
    江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）为提高资金使用效率，本着股东利益最大化原则，在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况
下，经公司 2020 年 9 月 15 日召开的第五届董事会第二十三次会议审议通过，同
意公司使用不超过 26,000 万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。
    （二）资金来源
    1、资金来源：部分闲置募集资金
    2、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
[2019]2987 号文核准，公司于 2020 年 3 月 12 日公开发行了 696.80 万张可转换
公司债券，每张面值 100 元，发行总额 69,680.00 万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]83 号文同意，公司发行的 69,680.00 万元可转换公司债券
于 2020 年 4 月 1 日在上海证券交易所挂牌交易。上述募集资金到位情况已由北
京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“京永验字[2020] 第210004 号验资报告。公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金三方及四方协议。
  截至 2021 年 8 月 20 日，公司募集资金余额为：12,480.98 万元。具体存储
情况如下：
            专户银行                    银行账号          存放金额（元）
 中国银行股份有限公司南京江宁支行  476774395054                  4,837,514.94
 中信银行股份有限公司南京城中支行  8110501013301497658            547,908.61
 上海浦东发展银行股份有限公司南京
                                  93090078801500000804        119,420,526.92
 城西支行
 中信银行股份有限公司南京城中支行  8110501013701520254              3,829.08
  合计                                                        124,809,779.55
  （三）委托理财产品的基本情况
    公司在上海浦东发展银行南京城西支行购买的理财产品，具体情况如下：
  受托方名称          上海浦东发展银行南京城西支行
  产品类型            对公结构性存款
  产品名称            浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7560 期（三层看
                      涨）人民币对公结构性存款
  金额（万元）        11,000
  预计年化收益率      1.40%-3.35%
  预计收益金额(万元)  13.5-32.3
  产品期限            1 个月零 1 天
  收益类型            保本保息
  结构化安排          无
  参考年化收益率      1.40%-3.35%
  是否构成关联交易    否
  （四）公司对委托理财相关风险的内部控制
  公司使用闲置募集资金购买理财产品的风险内部控制如下：
  1、遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、资金安全保障能力强的金融机构；
  2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险；
  3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实；
  4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
  三、本次委托理财的具体情况
  （一）委托理财合同主要条款
    公司于 2021 年 7 月 15 日在上海浦东发展银行南京城西支行使用闲置募
集资金购买浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7560 期（三层看涨）人民币对公结构性存款，合计金额 11,000 万元。
    上海浦东发展银行南京城西支行向公司提供本金完全保障，结构性存款的最终收益以浦发银行的实际支付为准。
  （二）委托理财的资金投向
  开放式理财产品主要投资于债券、货币市场工具等各类高流动性资产，符合监管要求的各类债权类资产及其组合。挂钩型结构性存款募集的资金由浦发银行统一运作，募集的本金部分纳入浦发银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利
率、商品、指数等衍生产品市场。
  （三）本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品为挂钩型结构性存款，收益类型为保本保息型，期限为 32 天，理财产品到期后赎回，该理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
  （四）风险控制分析
  1、额度内资金只能向各金融机构购买不超过六个月保本型理财产品，不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品；
  2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险；
  3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实；
  4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将依据上海证券交易所的相关规定进行披露。
  四、委托理财受托方的情况
  （一）受托方的基本情况
  上海浦东发展银行股份有限公司为上市公司，该公司成立于 1992 年，法定代表人为郑杨，注册资本 2,935,208.0397 万元，本次委托理财不存在为该次交易专设情况，也不存在本次理财产品到期无法履约情况。
  （二）上海浦东发展银行南京城西支行与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
  五、对公司的影响
    公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营业务 的正常开展，有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司 整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
        六、风险提示
          1、尽管本次公司购买的保本浮动收益型、保本保息型理财产品属于低风
      险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波
      动的影响；
          2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期
      投资的实际收益不可预期；
          敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
        七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
          公司于 2020 年 9 月 15 日召开的第五届董事会第二十三次会议审议通过了
      《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 26,000
      万元的闲置募集资金购买保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之
      日起 12 个月，具体详见公司于 2020 年 9 月 16 日披露的《关于使用闲置募集资
      金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-068），在上述使用期限及额度范
      围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案发表
      了明确的同意意见。
      八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的
      情况
                                                                金额：万元
                                                                                  尚未收回
序号  理财产品类型    受托单位    实际投入金额  实际收回本金      实际收益
                                                                                  本金金额
                    中信银行股份
 1      结构性存款                      6000          6000          43.26          0
                    有限公司
                    上海浦东发展
 2      大额存单    银行南京城西      19,430        19,430        195.60        0
                    支行
                    中信银行股份
 3      结构性存款                      5000          5000          19.64          0
                    有限公司
 4      结构性存款

[2021-08-17] (603916)苏博特:第六届监事会第三次会议决议
            江苏苏博特新材料股份有限公司
              第六届监事会第三次会议决议
  江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第三次
会议于 2021 年 8 月 16 日在南京市醴泉路 118 号江苏苏博特新材料股份有限公司
召开。本次会议应到监事 3 名，实到 3 名。符合《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定，表决所形成决议合法、有效。会议由主持。
  会议审议通过如下议案：
  1、审议通过《关于审议 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。
  2、审议通过《关于审议募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。
  3、审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解锁暨上市的议案》
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。
  4、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。
  特此决议。
  (以下无正文)

[2021-08-17] (603916)苏博特:第六届监事会第三次会议决议公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-037
            江苏苏博特新材料股份有限公司
            第六届监事会第三次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 16 日
以现场方式召开了第六届监事会第三次会议。公司于 2021 年 7 月 22 日以电话及
邮件方式发出会议通知。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席张月星主持，董事会秘书、证券事务代表列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
  1、审议通过《关于审议 2021 年半年度报告及其摘要的议案》；表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  2、审议通过《关于审议募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  3、审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解锁暨上市的议案》；表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  4、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》；表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                江苏苏博特新材料股份有限公司监事会
                                          2021 年 8 月 17 日
   报备文件
（一）第六届监事会第三次会议决议

[2021-08-17] (603916)苏博特:第六届董事会第三次会议决议公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-036
            江苏苏博特新材料股份有限公司
            第六届董事会第三次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 16 日
以通讯表决方式召开了第六届董事会第三次会议。本次会议通知已于 2021 年 7月 22 日以电话及邮件方式向全体董事发出。本次会议应到董事 7 人，实到董事7 人。会议由缪昌文先生主持，公司监事、董事会秘书列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
  （一）审议通过《关于审议 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
  详情请参见刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定披露媒体的《2021 年半年度报告》及其摘要。
  （二）审议通过《关于审议募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
  详情请参见刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定披露媒体的《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
  （三）审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解锁暨上市的议案》
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
  详情请参见刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定披露媒体的《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解锁暨上市的公告》。
  （四）审议通过《关于为子公司提供担保的议案》
  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
  详情请参见刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定披露媒体的《关于为子公司提供担保的公告》。
  特此公告。
                                江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                          2021 年 8 月 17 日
      报备文件
  第六届董事会第三次会议决议

[2021-08-17] (603916)苏博特:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.51元
    每股净资产: 8.4829元
    加权平均净资产收益率: 6.07%
    营业总收入: 20.47亿元
    归属于母公司的净利润: 2.16亿元

[2021-07-17] (603916)苏博特:关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-034
            江苏苏博特新材料股份有限公司
      关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      重要内容提示：
   委托理财受托方：上海浦东发展银行南京城西支行。
   本次委托理财金额：合计人民币 110,000,000 元。
   委托理财产品名称：浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7560 期（三层
  看涨）人民币对公结构性存款，结构性存款产品代码：1201217560。
   委托理财期限：
    序号              委托理财产品名称            委托理财期限
    1  浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7560 期 2021.7.15-2028.8.16
            （三层看涨）人民币对公结构性存款
     履行的审议程序：董事会审议通过。
    一、本次委托理财概况
    （一）委托理财目的
    江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）为提高资金使用效率，本着股东利益最大化原则，在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况
下，经公司 2020 年 9 月 15 日召开的第五届董事会第二十三次会议审议通过，
同意公司使用不超过 26,000 万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。
    （二）资金来源
    1、资金来源：部分闲置募集资金
    2、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
[2019]2987 号文核准，公司于 2020 年 3 月 12 日公开发行了 696.80 万张可转
换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 69,680.00 万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]83 号文同意，公司发行的 69,680.00 万元可转换公司债
券于 2020 年 4 月 1 日在上海证券交易所挂牌交易。上述募集资金到位情况已由
北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“京永验字[2020]第210004 号验资报告。公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金三方及四方协议。
  截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为：12,451.22 万元。具体存
储情况如下：
  专户银行                          银行账号                存放金额（元）
 中国银行股份有限公司南京江宁支行  476774395054              4,837,764.94
 中信银行股份有限公司南京城中支行  8110501013301497658          548,108.61
 上海浦东发展银行股份有限公司南京
                                  93090078801500000804      119,122,301.82
 城西支行
 中信银行股份有限公司南京城中支行  8110501013701520254            4,029.08
  合计                                                      124,512,204.45
  （三）委托理财产品的基本情况
    公司在上海浦东发展银行南京城西支行购买的理财产品，具体情况如下：
  受托方名称          上海浦东发展银行南京城西支行
  产品类型            对公结构性存款
  产品名称            浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7560 期（三层看
                      涨）人民币对公结构性存款
  金额（万元）        11,000
  预计年化收益率      1.40%-3.35%
  预计收益金额(万元)  13.5-32.3
  产品期限            1 个月零 1 天
  收益类型            保本保息
  结构化安排          无
  参考年化收益率      1.40%-3.35%
  是否构成关联交易    否
  （四）公司对委托理财相关风险的内部控制
  公司使用闲置募集资金购买理财产品的风险内部控制如下：
  1、遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、资金安全保障能力强的金融机构；
  2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险；
  3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实；
  4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
 二、本次委托理财的具体情况
  （一）委托理财合同主要条款
    上海浦东发展银行南京城西支行大额存单主要条款：
    公司于 2021 年 7 月 15 日在上海浦东发展银行南京城西支行使用闲置募
集资金购买浦发南京分行利多多公司稳利 21JG7560 期（三层看涨）人民币对公结构性存款，合计金额 11,000 万元。
    上海浦东发展银行南京城西支行向公司提供本金完全保障，结构性存款的最终收益以浦发银行的实际支付为准。
  （二）委托理财的资金投向
  开放式理财产品主要投资于债券、货币市场工具等各类高流动性资产，符合监管要求的各类债权类资产及其组合。挂钩型结构性存款募集的资金由浦发银行统一运作，募集的本金部分纳入浦发银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场。
  （三）本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品为挂钩型结构性存款，收益类型为保本保息型，期限为 32 天，理财产品到期后赎回，该理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
  （四）风险控制分析
  1、额度内资金只能向各金融机构购买不超过六个月保本型理财产品，不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品；
  2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险；
  3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实；
  4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将依据上海证券交易所的相关规定进行披露。
 三、委托理财受托方的情况
  （一）受托方的基本情况
  上海浦东发展银行股份有限公司为上市公司，该公司成立于 1992 年，法定代表人为郑杨，注册资本 2935208.0397 万元，本次委托理财不存在为该次交易专设情况，也不存在本次理财产品到期无法履约情况。
  （二）上海浦东发展银行南京城西支行与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
 四、对公司的影响
    公司 2020 年度主要财务数据如下：
                    主要会计数据                              2020年
营业收入                                                        3,652,251,821.85
归属于上市公司股东的净利润                                        440,771,200.76
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润                      441,497,020.68
经营活动产生的现金流量净额                                        333,366,723.15
                                                              2020年末
归属于上市公司股东的净资产                                      3,463,291,866.19
总资产                                                          6,412,520,376.75
    公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
      五、风险提示
          1、尽管本次公司购买的保本保息型理财产品属于低风险投资品种，但金
      融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
          2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期
      投资的实际收益不可预期；
          敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
      六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
          公司于 2020 年 9 月 15 日召开的第五届董事会第二十三次会议审议通过了
      《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 26,000
      万元的闲置募集资金购买保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之
      日起 12 个月，具体详见公司于 2020 年 9 月 16 日披露的《关于使用闲置募集资
      金进行现金管理的议案》（公告编号：2020-068），在上述使用期限及额度范
      围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案发表
      了明确的同意意见。
      七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的
      情况
                                                                金额：万元
                                                                              尚未收回
序号  理财产品类型  受托单位    实际投入金额  实际收回本金    实际收益
                                                                              本金金额
                    中信银行股份            

[2021-07-03] (603916)苏博特:2021年半年度业绩预增公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-033
            江苏苏博特新材料股份有限公司
              2021 年半年度业绩预增公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  1. 公司预计 2021 年半年度归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比
增加 3330 万元到 5000 万元，同比增加 20%到 30%。
  2. 公司预计 2021 年半年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
利润与上年同期相比增加 3280 万元到 4920 万元，同比增加 20%到 30%。
  一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日。
  （二）业绩预告情况
  1. 经财务部门初步测算，公司预计 2021 年半年度归属于上市公司股东的净
利润与上年同期相比增加 3330 万元到 5000 万元，同比增加 20%到 30%。
  2. 公司预计 2021 年半年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
利润与上年同期相比增加 3280 万元到 4920 万元，同比增加 20%到 30%。
  （三）本期业绩预告未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  （一）归属于上市公司股东的净利润：16,669.66 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：16,415.56 万元。
  （二）每股收益：0.54 元。
  三、本期业绩预增的主要原因
  报告期内，公司秉承“人无我有，人有我优”的理念，技术创新和产品研发成效显著，新产品的推出进一步提升了市场竞争力；公司产能建设持续推进，四川大英基地已于 4 月投产，广东江门基地启动建设，总产能翻番有力地支撑了市场开拓，长三角经济区、粤港澳大湾区的销售和市占率持续提高；公司进一步提升信息化水平，持续优化经营管理效率，从而促使主营业务收入与利润水平均取得较快增长。
  四、风险提示
  公司不存在可能影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
  五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2021 年半年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                              江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                            2021 年 7 月 3 日
    报备文件
  （一）董事会关于本期业绩预告的情况说明
  （二）董事长、审计委员会负责人、总经理、财务负责人及董事会秘书关于本期业绩预告的情况说明

[2021-05-29] (603916)苏博特:关于完成工商变更登记的公告
证券代码：603916    证券简称：苏博特    公告编号：2021-032
            江苏苏博特新材料股份有限公司
              关于完成工商变更登记的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 16 日
召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于拟变更注册资本并修订公司章程的议案》。因公司可转债转股及资本公积转增，公司总股本发生变化，拟相应变更公司注册资本以及修订公司章程，公司的总股本将增加至 420,308,798 股。公司股东大会授权董事会办理与本次股份变更相关的一切工商登记手续。
    公司现已完成上述事项的工商变更登记手续，并于近日取得了南京市市场监督管理局换发的营业执照，相关登记信息如下：
    名称：江苏苏博特新材料股份有限公司
    统一社会信用代码：91320000768299302G
    类型：股份有限公司（上市）
    住所：南京市江宁区淳化街道醴泉路 118 号
    法定代表人：缪昌文
    注册资本：42030.8798 万元整
    成立日期：2004 年 12 月 15 日
    营业期限：2004 年 12 月 15 日至*****
    经营范围：建筑新材料的研究、生产、销售，金属材料的研究、销售，技术服务、技术咨询，自营和代理各类商品和技术的进出口业务，研发、生产、销售及代理土木工程设备与检测仪器。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
特此公告。
                          江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                      2021 年 5 月 28 日

[2021-05-11] (603916)苏博特:2020年度权益分派实施公告
证券代码：603916            证券简称：苏博特                公告编号：2021-031
  江苏苏博特新材料股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 重要内容提示：
   每股分配比例，每股转增比例
  A 股每股现金红利 0.36 元
  每股转增股份 0.2 股
   相关日期
                                                      新增无限售  现金红利发
 股份类别    股权登记日  最后交易日  除权（息）日  条件流通股      放日
                                                        份上市日
  Ａ股        2021/5/17      －          2021/5/18    2021/5/19    2021/5/18
   差异化分红送转： 否
一、  通过分配、转增股本方案的股东大会届次和日期
本次利润分配及转增股本方案经公司 2021 年 4 月 16 日的 2020 年年度股东大会审议通过。
二、  分配、转增股本方案
1. 发放年度：2020 年年度
2. 分派对象：
  截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。
3.  分配方案：
  本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本 350,257,332 股为基数，每股派发现金红利 0.36 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.2 股，共计派发现金红利
126,092,639.52 元，转增 70,051,466 股，本次分配后总股本为 420,308,798 股。
三、  相关日期
                                                      新增无限售  现金红利发
 股份类别    股权登记日  最后交易日  除权（息）日  条件流通股      放日
                                                        份上市日
  Ａ股        2021/5/17      －          2021/5/18    2021/5/19    2021/5/18
四、  分配、转增股本实施办法
1.  实施办法
  （1）无限售条件流通股的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
  （2）派送红股或转增股本的，由中国结算上海分公司根据股权登记日上海证券交易所收市后登记在册股东持股数，按比例直接计入股东账户。
2.  自行发放对象
  公司控股股东江苏博特新材料有限公司的红利由公司自行发放。
3.  扣税说明
  （1）对于持有公司无限售条件 A 股股份的个人股东和证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税［2012］85 号）及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知（财税[2015]101 号）》的有关规定，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负
为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际税
负为 10%；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。自然人股东和证券投资基金在股权登记日后转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。
  （2）对于持有限售股的个人股东及证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税［2012］85 号）的有关规定，公司派发现金红利时，按 10%的税率代扣代缴所得税，扣税后每股实际派发现金红利为人民币 0.324 元。
  （3）对于持有本公司股票的合格境外机构投资者（“QFII”）股东，根据国家税务总局于
2009 年 1 月 23 日颁布的《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所
得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）的规定，按照 10%的税率统一代扣代缴企业所得税，扣税后实际派发现金红利为每股 0.324 元。如相关股东认为其取得的红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得红利后自行向主管税务机关提出申请。
  （4）对于香港联交所投资者（包括企业和个人）投资上海证券交易所公司 A 股股票（“沪股通”），根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81 号）有关规定，按照 10%的税率统一代扣代缴所得税，扣税后实际派发现金红利为每股 0.324 元。
  （5）对于其他机构投资者及法人股东，由纳税人按税法规定自行判断是否应在当地缴纳企业所得税，红利所得税由其自行缴纳。
五、  股本结构变动表
                                                                        单位：股
                                    本次变动前      变动数      本次变动后
                                                      转增
一、有限售条件流通股份（非流通股）      4,494,000      898,800        5,392,800
二、无限售条件流通股份（流通股）      345,763,332    69,152,666      414,915,998
1、 A 股                              345,763,332    69,152,666      414,915,998
三、股份总数                          350,257,332    70,051,466      420,308,798
六、  摊薄每股收益说明
  实施送转股方案后，按新股本总额 420,308,798 股摊薄计算的 2020 年度每股收益为 1.16
元。
七、  有关咨询办法
公司股东可在工作日通过以下方式咨询本次权益分配实施的相关事项。
联系部门：证券投资部
联系电话：025-52837688
特此公告。
                                              江苏苏博特新材料股份有限公司董事会
                                                                2021 年 5 月 11 日

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