601997什么时候复牌？-贵阳银行停牌最新消息
≈≈贵阳银行601997≈≈(更新:21.12.28)
[2021-12-28] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于股东股份质押的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-069
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于股东股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
贵阳市工商产业投资集团有限公司（以下简称“贵阳工商产投”）持有贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）股份 153,853,380股，占公司总股本 4.2080%；贵阳工商产投及其一致行动人合计持有公司股份 731,182,992 股，占公司总股本 19.9984%。贵阳工商产投本次质押公司股份 23,150,000 股；本次质押后，贵阳工商产投累计质押公司股份 56,250,000 股，占其持有公司股份数的 36.5608%；贵阳工商产投与其一致行动人被质押股份合计 281,590,000 股，占其合计持有公司股份数的 38.5116%。
近日，公司收到股东贵阳工商产投来函，获悉贵阳工商产投将其持有公司23,150,000股股份进行了质押，具体事项如下：
1.本次股份质押基本情况
是否为控 本次质押股 是否为 是否补 质押起 质押到 占其所持 占公司总 质押融
股东名称 股股东 数(股) 限售股 充质押 始日 期日 质权人 股份比例 股本比例 资资金
（%） （%） 用途
贵阳市工商 2021 年 2023 年 国金证券 补充流
产业投资集 否 23,150,000 否 否 12 月 24 6 月 14 股份有限 15.0468 0.6332 动资金
团有限公司 日 日 公司
合计 / 23,150,000 / / / / / 15.0468 0.6332 /
2.本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的
担保或其他保障用途。
3.股东累计质押股份情况
截至公告披露日，贵阳工商产投及其一致行动人累计质押股份情
况如下：
已质押股份 未质押股份
情况 情况
本次质押前累 本次质押后 占其所 占公司 已质 已质 未质 未质
股东名称 持股数量（股） 持股比例 计质押数量 累计质押数 持股份 总股本 押股 押股 押股 押股
（%） （股） 量（股） 比例（%） 比例 份中 份中 份中 份中
（%） 限售 冻结 限售 冻结
股份 股份 股份 股份
数量 数量 数量 数量
贵阳市国有资产投资管 468,599,066 12.8166 179,000,000 179,000,000 38.1990 4.8958 0 0 0 0
理公司
贵阳市投资控股集团有 92,707,293 2.5356 46,340,000 46,340,000 49.9853 1.2674 0 0 0 0
限公司
贵阳市工商产业投资集 153,853,380 4.2080 33,100,000 56,250,000 36.5608 1.5385 0 0 0 0
团有限公司
贵州轮胎股份有限公司 8,190,000 0.2240 0 0 0 0 0 0 0 0
贵阳市工商资产经营管 3,495,446 0.0956 0 0 0 0 0 0 0 0
理有限公司
贵阳工商康养产业投资 972,180 0.0266 0 0 0 0 0 0 0 0
发展有限公司
贵阳市城市建设投资有 3,203,700 0.0876 0 0 0 0 0 0 0 0
限责任公司
贵阳市教委建筑工程处 161,927 0.0044 0 0 0 0 0 0 0 0
合计 731,182,992 19.9984 258,440,000 281,590,000 38.5116 7.7017 0 0 0 0
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 12 月 27 日
[2021-12-21] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于设立理财子公司的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-068
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于设立理财子公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）拟出资人民币10
亿元设立全资子公司贵银理财有限责任公司（以下简称“贵银理财”，具体名称以监管机构认可及登记机关核准的名称为准）。
本次投资经董事会审议通过后，无需提交股东大会批准。本次
投资尚需取得有关监管机构的批准。
本次投资不属于公司的关联交易或重大资产重组事项。
一、本次投资概述
公司于2021年12月20日召开第五届董事会第三次会议审议通过
了《关于贵阳银行股份有限公司发起设立理财子公司的议案》。董事会同意公司设立全资子公司贵银理财，注册资本10亿元人民币，注册地贵阳市。同时，授权董事长及其转授权人士办理相关具体事宜以及根据监管机构要求组织实施报批手续。该议案的表决情况为：有效表
决票13票赞成，0票反对，0票弃权。
本次投资不属于公司的关联交易或重大资产重组事项。根据公司股东大会对董事会的授权，本次股权投资事宜无需提交股东大会审议，由董事会最终审批。
二、投资标的的基本情况
贵银理财注册资本拟为10亿元人民币，注册地址拟为贵州省贵阳市，公司持股比例为100%。贵银理财将依据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定，建立完善公司治理架构，并根据监管要求及业务特点，建立严格的风险隔离机制、完善的风险管理制度等。
三、本次投资对公司的影响
本次投资的资金来源为公司自有资金。
设立理财子公司是公司为落实监管机构最新要求、促进理财业务健康发展的重要举措，有利于进一步推动理财业务的规范化运作、专业化管理和精细化发展，更好的实现“受人之托、代客理财”的服务宗旨。设立理财子公司符合国内外资产管理业务发展趋势，亦符合公司战略发展规划，有利于提升公司综合金融服务水平，增强公司服务实体经济、价值创造和整体抗风险能力。
四、本次投资的风险分析
本次投资尚需取得有关监管机构的批准。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-21] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度第三次会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-067
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 10
日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事
会 2021 年度第三次会议的通知，会议于 2021 年 12 月 20 日在公司总
行 4403 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自出席监事 5 名，其中，陈立明监事以视频连线方式出席会议，会议由孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度信息科技风险管理报告>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度消费者权益保护工作执行情况报告>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度机构发展规划>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021-2025年信息科技战略规划>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司发起设立理财子公司的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
六、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司 2021 年度恢复计划>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司 2021-2022年度处置计划>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
八、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司集团并表管理办法>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-21] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届董事会2021年度第三次会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-066
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2021 年度第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 10
日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第五届董事会
2021 年度第三次会议的通知，会议于 2021 年 12 月 20 日在公司总行
401 会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 13 名，亲自出席董事 12 名，因疫情原因，武剑董事、戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式出席，因工作原因，芦军董事委托王勇董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度信
息科技风险管理报告>的议案》
表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度消费者权益保护工作执行情况报告>的议案》
表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度机构发展规划>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021-2025年信息科技战略规划>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司发起设立理财子公司的议案》
同意公司设立全资子公司贵银理财有限责任公司（最终以监管机构认可且登记机关核准的名称为准），注册资本 10 亿元人民币，注册地贵阳市。同时，授权董事长及其转授权人士办理相关具体事宜以及根据监管机构要求组织实施报批手续。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
根据公司股东大会对董事会的授权，本次股权投资事宜无需提交股东大会审议，由董事会最终审批。
六、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司 2021 年度恢复计划>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司 2021-2022
年度处置计划>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
八、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司集团并表管理办法>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-11-18] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度第六次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-065
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度第六次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 12
日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事
会 2021 年度第六次临时会议的通知，会议于 2021 年 11 月 17 日在公
司总行 407 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自出席监事 5 名。会议由孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于投资入股息烽发展村镇银行有限责任公司和贵阳花溪建设村镇银行有限责任公司的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《关于投资贵安新区开发投资有限公司公开发行
2020 年公司债券（第三期）的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 11 月 17 日
[2021-11-18] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届董事会2021年度第六次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-064
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2021 年度第六次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 11 月 12
日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第五届董事会
2021 年度第六次临时会议的通知，会议于 2021 年 11 月 17 日在公司
总行 401 会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 13 名，亲自出席董事 12 名，其中，因疫情原因，武剑董事、唐小松董事、戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、杨雄独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式出席。因公务原因，赵砚飞董事委托王勇董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于投资入股息烽发展村镇银行有限责任公司
和贵阳花溪建设村镇银行有限责任公司的议案》
同意公司以不超过 2.4 亿元投资入股息烽发展村镇银行有限责任公司，持股比例为 39%；以 2,476.60 万元投资入股贵阳花溪建设村镇银行有限责任公司，持股比例为 20%。最终认购情况以监管部门核准结果为准。同时，授权董事长根据本次投资入股实际情况，对入股资金、入股价格、入股数等进行必要的调整并签署相关文件。
表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
根据公司股东大会对董事会的授权，本次投资入股事宜无需提交股东大会审议，由董事会最终审批。
二、审议通过了《关于投资贵安新区开发投资有限公司公开发行2020 年公司债券(第三期)的议案》
同意公司以自有资金投资贵安新区开发投资有限公司公开发行2020 年公司债券（第三期），投资金额不超过 2.6 亿元。
表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
本次会议还审批通过了《贵阳贵银金融租赁有限责任公司主要股东承诺书》《广元市贵商村镇银行股份有限公司主要股东承诺书》和《广元市贵商村镇银行股份有限公司主要股东声明书》。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 11 月 17 日
[2021-11-11] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司优先股股息派发实施公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-063
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
优先股股息派发实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
优先股代码：360031
优先股简称：贵银优 1
每股优先股派发现金股息人民币 5.30 元（含税）
最后交易日：2021 年 11 月 18 日（周四）
股权登记日：2021 年 11 月 19 日（周五）
除息日：2021 年 11 月 19 日（周五）
股息发放日：2021 年 11 月 22 日（周一）
一、通过优先股股息发放方案的董事会会议情况
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年 3 月 22 日
召开 2017 年度第一次临时股东大会审议并通过《关于贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次非公开发行优先股相关事宜的议
案》，授权董事会在股东大会审议通过的框架和原则下依照发行条款的约定全权办理宣派和支付优先股股息事宜。公司本次优先股（以下
简称“贵银优 1”，代码 360031）股息发放方案已经公司 2021 年 10
月 29 日召开的第五届董事会 2021 年度第五次临时会议审议通过，董
事会决议公告已于 2021 年 10 月 30 日刊登在上海证券交易所网站。
二、优先股股息发放方案
（一）发放金额
本次股息发放的计息起始日为 2020 年 11 月 22 日，按照贵银优
1票面股息率5.30%计算，每股优先股发放现金股息人民币5.30元（含税），以贵银优 1 发行量 5000 万股计算，合计发放现金股息人民币2.65 亿元（含税）。
（二）发放对象
截至 2021 年 11 月 19 日上海证券交易所收市后，在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体贵银优 1 股东。
（三）扣税说明
每股税前发放现金股息人民币 5.30 元。根据国家税法的有关规定：
1.对于持有贵银优 1 的属于《中华人民共和国企业所得税法》规定的居民企业股东（含机构投资者），其现金股息所得税由其自行缴纳，每股优先股实际发放现金股息人民币 5.30 元。
2.其他贵银优 1 股东现金股息所得税的缴纳，根据相关规定执行。
三、优先股派息具体实施日期
根据公司披露的《贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股募集
说明书》，优先股每年的付息日为优先股发行的缴款截止日（2018 年11 月 22 日）起每满一年的当日，如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间应付股息不另计利息。具体实施日期如下：
（一）最后交易日：2021 年 11 月 18 日（周四）
（二）股权登记日：2021 年 11 月 19 日（周五）
（三）除息日：2021 年 11 月 19 日（周五）
（四）股息发放日：2021 年 11 月 22 日（周一）
四、优先股派息实施办法
全体贵银优 1 股东的股息由公司自行发放。
五、有关咨询
（一）咨询机构：贵阳银行股份有限公司董事会办公室
（二）咨询电话：0851-86859036
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 11 月 10 日
[2021-11-09] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于2021年小型微型企业贷款专项金融债券(第一期)发行完毕的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-062
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司关于
2021 年小型微型企业贷款专项金融债券
（第一期）发行完毕的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国银行保险监督管理委员会贵州监管局和中国人民银行批准，贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）近日在全国银行间债券市场成功发行“2021 年贵阳银行股份有限公司小型微型企业贷款专项金融债券（第一期）”（以下简称“本期债券”）。
本期债券于 2021 年 11 月 4 日簿记建档，并于 2021 年 11 月 8 日
发行完毕，发行规模为人民币 40 亿元。本期债券为 3 年期固定利率品种，票面利率为 3.14%。
本期债券的募集资金将依据适用法律和监管部门的批准，专项用于发放小型微型企业贷款。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 11 月 8 日
[2021-10-30] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届董事会2021年度第五次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-058
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2021 年度第五次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 22
日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第五届董事会
2021 年度第五次临时会议的通知，会议于 2021 年 10 月 29 日在公司
总行 401 会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 13 名，亲自出席董事 10 名，其中，武剑董事、唐小松董事、戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式出席。因公务原因，芦军董事和王勇董事委托赵砚飞董事表决，杨雄独立董事委托刘运宏独立董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年第三
季度报告>的议案》
表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司优先股股息发放方案的议案》
同意公司本次优先股股息发放方案：本次股息发放的计息起始日
为 2020 年 11 月 22 日，按照贵银优 1 票面股息率 5.30%计算，每股
优先股发放现金股息人民币 5.30 元（含税），以贵银优 1 发行量 5000
万股计算，合计发放现金股息人民币 2.65 亿元（含税）。
表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司本次优先股股息发放方案符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和优先股发行条款的相关规定，同意实施该方案。
三、审议通过了《关于提名田露女士为贵阳银行股份有限公司董事候选人的议案》
因工作调动，公司股东贵州乌江能源投资有限公司委派的董事喻世蓉女士辞去公司董事、董事会发展战略委员会委员职务，现贵州乌江能源投资有限公司提名田露女士为公司第五届董事会董事候选人。董事会同意提名田露女士（简历见附件）为公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。田露女士的任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：田露女士具备担任公司董事的资格和条件，不存在《中华人民共和国公司法》《上海证券
交易所上市公司董事选任与行为指引》及《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形。田露女士为公司第五届董事会董事候选人的提名、审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，同意提请公司股东大会选举田露女士为公司董事。
四、审议通过了《关于选举田露女士为贵阳银行股份有限公司第五届董事会发展战略委员会委员的议案》
同意选举田露女士为公司第五届董事会发展战略委员会委员。田露女士的任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年银行账簿利率风险管理报告>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司向广元市贵商村镇银行增资的议案》
根据相关监管法规要求，为落实公司作为广元市贵商村镇银行主发起人和控股股东的持续资本补充义务，提升广元市贵商村镇银行资本充足水平，支持其持续经营发展，同意公司对广元市贵商村镇银行进行增资，认购金额不超过 3 亿元人民币，且增资后公司持股比例仍不低于 51%（最终认购金额将结合新老股东实际认购情况确定，并以监管核准结果为准）。同时，授权董事长在本次董事会审议批准的认购金额内，对入股资金、入股数进行必要的调整并签署本次增资相关
文件。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
根据公司股东大会对董事会的授权，本次入股事宜无需提交股东大会审议，由董事会最终审批。
七、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》
公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：
7.01 授予贵阳中小企业融资担保有限公司融资性担保额度 2 亿
元
涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
表决结果：10 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
7.02 授予贵州华工工具注塑有限公司综合授信额度 1.6 亿元，
其中流动资金贷款 1.3 亿元，银行承兑汇票 0.3 亿元
涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
表决结果：10 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
该议案在提交公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司分别与贵阳中小企业融资担保有限公司和贵州华工工具注塑有限公司开展相关业务的关联交易事项，均与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证监会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。
上述业务的实际开展最终将根据公司关联交易集中度情况及监管要求确定。
八、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司全面风险管理战略>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
九、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司操作风险政策原则>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司大额风险暴露管理规定>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十一、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司集中度风险管理办法>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十二、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司压力测试管理办法>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
附件
田露女士，汉族，籍贯河北玉田，出生于 1988 年 1 月，中
共党员，研究生学历，硕士学位，高级会计师、注册会计师、税务师。现任贵州乌江能源集团有限责任公司财务部部长。曾任江苏正大天晴药业股份有限公司会计，贵州省产权交易中心有限公司会计，贵州产业投资（集团）有限责任公司计划财务部员工，贵州产业投资（集团）有限责任公司计划财务部副经理，贵州乌江能源集团有限责任公司计划财务部副部长，贵州乌江能源集团有限责任公司财务部副部长，贵州乌江能源集团有限责任公司财务部副部长（主持工作）。
[2021-10-30] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度第五次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-059
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度第五次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 22
日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事
会 2021 年度第五次临时会议的通知，会议于 2021 年 10 月 29 日在公
司总行 407 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自出席监事 4 名，其中，陈立明监事以视频连线方式出席会议，孟海滨监事长委托何坚监事表决。经全体与会监事一致推举，会议由何坚监事主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年第三季度报告>的议案》
监事会认为：
1.贵阳银行股份有限公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；
2.贵阳银行股份有限公司 2021 年第三季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；
3.在本次监事会召开之前，未发现参与 2021 年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司优先股股息发放方案的议案》
会议同意本次优先股股息发放方案：本次股息发放的计息起始日
为 2020 年 11 月 22 日，按照贵银优 1 票面股息率 5.30%计算，每股优
先股发放现金股息人民币 5.30 元（含税），以贵银优 1 发行量 5000
万股计算，合计发放现金股息人民币 2.65 亿元（含税）。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年银行账簿利率风险管理报告>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司向广元市贵商村镇银行增资的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》
公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：
5.01 授予贵阳中小企业融资担保有限公司融资性担保额度 2 亿
元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
5.02 授予贵州华工工具注塑有限公司综合授信额度 1.6 亿元，其
中流动资金贷款 1.3 亿元，银行承兑汇票 0.3 亿元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
六、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司全面风险管理战略>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
七、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司操作风险政策原则>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
八、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司大额风险暴露管理规定>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
九、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司集中度风险管理办法>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司压力测试管理办法>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 10 月 29 日
[2021-10-30] (601997)贵阳银行:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 1.26元
每股净资产: 12.57元
加权平均净资产收益率: 10.29%
营业总收入: 109.22亿元
归属于母公司的净利润: 43.51亿元
[2021-10-28] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于公司章程修订获得监管机构核准的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-056
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司关于公司章程修订
获得监管机构核准的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 13
日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司章程>的议案》。
近日，公司收到《中国银行保险监督管理委员会贵州监管局关于贵阳银行股份有限公司修改公司章程的批复》（贵银保监复〔2021〕248 号），核准修改后的公司章程。公司章程全文请参见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 10 月 27 日
[2021-10-19] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-055
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 438,169,416 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 10 月 25 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3377 号）核准，贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）向 17 名特定对象非公开发行股票 438,169,416 股，募集资金总额 4,499,999,902.32 元（以下简
称“本次发行”）。本次发行新增股份于 2021 年 4 月 23 日在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。本次发行前公司总股本为 3,218,028,660 股，发行后总股本为3,656,198,076 股。
本次上市流通的限售股为公司非公开发行限售股，所涉及股东17 名，共计 438,169,416 股，锁定期为非公开发行新增股份登记托
管手续办理完毕起 6 个月，该等限售股将于 2021 年 10 月 25 日锁定
期届满并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2021 年 4 月，公司实施完成非公开发行 A 股股票，增加
438,169,416 股限售流通股，公司总股本数量由 3,218,028,660 股变更为 3,656,198,076 股。本次限售股形成后至今，公司总股本未发生
变化。2021 年 8 月 16 日，公司首次公开发行 26,150,426 股限售股
上市流通，详见公司于 2021 年 8 月 12 日披露的《贵阳银行股份有限
公司首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2021-046）。截至本公告披露日，公司总股本为 3,656,198,076 股，其中有限售条件流通股 534,057,578 股，无限售条件流通股 3,122,140,498 股。
除此以外，公司未发生配股、公积金转增股本等事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本次发行股份锁定期为6个月。根据前述限售期安排，本次发行新增股份为有限售条件流通股，将于限售期届满后的次一交易日起在上交所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
公司非公开发行投资者严格遵守了上述承诺，不存在因相关承诺未履行影响新增股份上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，中信建投证券股份有限公司认为：
1、本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本次限售股
份解除限售数量、上市流通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的
要求；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律
法规及限售承诺；
3、公司对本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整；
4、中信建投证券股份有限公司对公司本次限售股份上市流通事
项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量：438,169,416 股；
本次限售股上市流通日期：2021 年 10 月 25 日；
非公开发行限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股数 持有限售股 剩余限售
序号 股东名称 量 占公司总股 本次上市流通数量 股数量
本比例
1 贵阳市工商产业投资集 87,633,885 2.40% 87,633,885 0
团有限公司
2 中融人寿保险股份有限 74,001,947 2.02% 74,001,947 0
公司－分红产品
贵州省仁怀市酱香型白
3 酒产业发展投资有限责 68,159,688 1.86% 68,159,688 0
任公司
4 贵阳城南投资开发（集 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
团）有限公司
5 贵州开阳紫兴磷业投资 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
有限公司
6 贵阳南明投资（集团） 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
有限责任公司
7 贵州强德实业投资有限 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
责任公司
8 修文县国有资产投资经 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
营有限责任公司
9 贵州兴义阳光资产经营 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
管理集团有限公司
10 习水县扬帆建设有限责 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
任公司
11 贵阳观投资产运营投资 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
管理有限公司
12 毕节市国有资本投资运 9,737,098 0.27% 9,737,098 0
营有限责任公司
13 毕节市安方建设投资 9,737,098 0.27% 9,737,098 0
（集团）有限公司
14 贵阳白云城市建设投资 9,737,098 0.27% 9,737,098 0
集团有限公司
15 遵义市国有资产投融资 9,737,098 0.27% 9,737,098 0
经营管理有限责任公司
贵阳经济开发区城市建
16 设投资（集团）有限公 6,815,968 0.19% 6,815,968 0
司
17 贵州腾龙实业集团有限 6,815,968 0.19% 6,815,968 0
公司
合计 438,169,416 11.98% 438,169,416 0
注：根据中国银行保险监督管理委员会《商业银行股权管理暂行办法》关于“商业银行
主要股东自取得股权之日起五年内不得转让所持有的股权”的规定，贵阳市工商产业投资集
团有限公司、中融人寿保险股份有限公司、贵州省仁怀市酱香型白酒产业发展投资有限责任
公司因本次发行完成后派驻董事成为公司主要股东，所持本次发行股份在解除限售上市流通
后仍需遵守上述规定，自取得之日起五年内不得转让。
七、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
1．国家持有股份 0 0 0
2．国有法人持有股份 185,004,867 -185,004,867 0
有限售条件 3．其他境内法人持有股份 253,164,549 -253,164,549 0
的流通股份 95,888,162 0 95,888,162
4．境内自然人持有股份
有限售条件的流通股份合计 534,057,578 -438,169,416 95,888,162
无限售条件 A 股 3,122,140,498 438,169,416 3,560,309,914
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 3,122,140,498 438,169,416 3,560,309,914
股份总额 3,656,198,076 0 3,656,198,076
八、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于贵阳银行股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通事项的核查意见》
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 10 月 18 日
[2021-09-30] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于获准发行小型微型企业贷款专项金融债券的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-054
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司关于获准发行
小型微型企业贷款专项金融债券的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）近日先后收到中国银行保险监督管理委员会贵州监管局和中国人民银行关于同意公司发行小型微型企业贷款专项金融债券的核准文件。根据《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司发行小型微型企业贷款专项金融债券的批复》（贵银保监复〔2021〕221号）和《中国人民银行准予行政许可决定书》（银许准予决字〔2021〕第138号），公司获准在全国银行间债券市场公开发行不超过60亿元人民币金融债券，所募集资金专项用于发放小型微型企业贷款。
公司将按照《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》等相关规定，做好本次债券发行管理及信息披露工作。本次金融债券发行结束后，将按照相关监管规定在全国银行间债券市场交易流通。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 9 月 29 日
[2021-09-14] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-053
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 13 日
(二) 股东大会召开的地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会
展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股
份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 42
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,229,498,939
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 33.6277
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主
持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长张正海先生因公务未能
出席会议，经半数以上董事推举，由公司董事盛军先生主持会议。本
次股东大会采取现场和网络投票相结合的方式，符合《公司法》及《公
司章程》的规定。会议所形成的决议合法、有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 14 人，出席 8 人，董事武剑女士、唐小松先生、
朱慈蕴女士、罗宏先生以视频连线方式出席，董事张正海先生、芦军
先生、王勇先生、喻世蓉女士、戴国强先生、刘运宏先生因公务未能
出席会议；
2、 公司在任监事 5 人，出席 4 人，监事陈立明先生以视频连线方式
出席，监事孟海滨先生因公务未能出席会议；
3、 公司董事会秘书董静先生出席会议，公司部分高管人员列席了会
议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于修订《贵阳银行股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 1,205,424,649 98.0419 24,071,790 1.9578 2,500 0.0003
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
关于修订《贵阳银行
1 股份有限公司章程》 535,992,997 95.7015 24,071,790 4.2980 2,500 0.0005
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 1 为特别决议议案，获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：唐丽子、高照
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》
等相关法律法规和《公司章程》的规定；现场出席本次股东大会的人
员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合
法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
贵阳银行股份有限公司
2021 年 9 月 13 日
[2021-08-28] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度第二次会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-050
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会于 2021年 8 月 17 日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第
五届监事会 2021 年度第二次会议的通知，会议于 2021 年 8 月 27 日
在公司总行 407 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自出席监事 4 名。其中，陈立明监事以视频连线方式出席会议，张瑞新监事委托朱山监事表决。会议由孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年半年度报告及摘要>的议案》
监事会认为：
1.贵阳银行股份有限公司 2021 年半年度报告的编制和审议程序
符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；
2.贵阳银行股份有限公司 2021 年半年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；
3.在本次监事会召开之前，未发现参与 2021 年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年全面风险管理情况报告>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年产品创新情况报告>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年消费者权益保护工作执行情况报告>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年员工行为管理报告>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年内部审计工作情况及下半年重点工作>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司董事履职评价办法>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
八、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司监事履职评价办法>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
九、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司股权托管办法>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》
公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：
10.01 授予中欧基金管理有限公司同业授信额度 5 亿元，质押式
回购业务额度 10 亿元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.02 授予光大证券股份有限公司质押式回购业务额度 10 亿元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.03 授予国金证券股份有限公司质押式回购业务额度 10 亿元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.04 授予前海人寿保险股份有限公司质押式回购业务额度 10亿元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.05 授予贵阳产业投资供应链管理有限公司低风险授信业务额度 51000 万元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.06 授予贵阳置业融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度 5000 万元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.07 授予贵州天信融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度 6300 万元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.08 以不超过1亿元自有资金投资贵阳市工商产业投资集团有限公司 2021 年度第一期短期融资券
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.09 授予华能贵诚信托有限公司同业授信额度 29.1 亿元
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十二、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司章程>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-28] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-052
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月13日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大
会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 13 日 9 点 30 分
召开地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会展城 B 区金融
商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 13 日
至 2021 年 9 月 13 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不适用
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 关于修订《贵阳银行股份有限公司章 √
程》的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第五届董事会 2021 年度第二次会议审议通过，
决议公告已于 2021 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上进行披露。各议案内容详见公司届时披露的股东大会会议材料。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(五) 同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并
可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是
公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601997 贵阳银行 2021/9/6
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员。
五、 会议登记方法
(一)非现场登记
符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会，须在 2021 年
9 月 9 日（星期四）—9 月 10 日（星期五）：上午 9:00—12:00、下
午 14:30—17:30，将下述登记资料通过传真、邮寄或专人递送的方式送至贵阳银行董事会办公室（贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天
会展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 42 楼）。
自然人股东登记资料：应提供本人身份证（或其他能够表明其身份的有效证件）和股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、代理人有效身份证和股票账户卡复印件。法人股东登记资料：法定代表人出席会议的，应提供法人单位营业执照、本人有效身份证和机构股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、法人单位营业执照、代理人有效身份证和委托人机构股票账户卡复印件。
上述材料须股东本人签字或加盖单位公章。出席会议时，应提交上述登记资料的原件。
(二)现场登记
登记时间：2021 年 9 月 13 日（星期一）早上 8:30-9:20；
登记地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会展城 B 区金
融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室；
登记资料：需自行提供经股东本人签字或加盖单位公章的内容与非现场登记资料相同的相关文件，接受参会资格审核。
六、 其他事项
(一)联系方式
联系地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 42 楼
邮政编码：550081
联系人：尹女士
联系电话：0851-86859036
传 真：0851-86858567
电子邮箱：gysh_2007@126.com
(二)出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件（股东账户卡、身份证明、授权委托书等），验证入场。
(三)与会人员食宿费、交通费及其他有关费用自理。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 8 月 28 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
贵阳银行股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021
年 9 月 13 日召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使
表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于修订《贵阳银行股份有限
公司章程》的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-08-28] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届董事会2021年度第二次会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-049
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2021 年度第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 17
日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第五届董事会
2021 年度第二次会议的通知，会议于 2021 年 8 月 27 日在公司总行
401 会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 14 名，亲自出席董事 12 名，其中，戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、杨雄独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式出席，盛军董事委托邓勇董事表决，唐小松董事委托武剑董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年半年
度报告及摘要>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年全面风险管理情况报告>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年产品创新情况报告>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年消费者权益保护工作执行情况报告>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年员工行为管理报告>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年内部审计工作情况及下半年重点工作>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司董事履职评价办法>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
八、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司股权托管办法 > 的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展
关联交易的议案》
公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：
9.01 授予中欧基金管理有限公司同业授信额度 5 亿元，质押式
回购业务额度 10 亿元
涉及该公司关联事项的关联董事戴国强回避表决。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.02 授予光大证券股份有限公司质押式回购业务额度 10 亿元
涉及该公司关联事项的关联董事刘运宏回避表决。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.03 授予国金证券股份有限公司质押式回购业务额度 10 亿元
涉及该公司关联事项的关联董事刘运宏回避表决。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.04 授予前海人寿保险股份有限公司质押式回购业务额度 10亿元
涉及该公司关联事项的关联董事刘运宏回避表决。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.05 授予贵阳产业投资供应链管理有限公司低风险授信业务额度 51000 万元
涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.06 授予贵阳置业融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度 5000 万元
涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.07 授予贵州天信融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度 6300 万元
涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.08 以不超过 1 亿元自有资金投资贵阳市工商产业投资集团有
限公司 2021 年度第一期短期融资券
涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.09 授予华能贵诚信托有限公司同业授信额度 29.1 亿元
涉及该公司关联事项的关联董事喻世蓉回避表决。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该关联交易议案发表独立意见认为：公司分别与中欧基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、前海人寿保险股份有限公司、贵阳产业投资供应链管理有限公司、贵阳置业融资担保有限公司、贵州天信融资担保有限公司、贵阳市工商产业投资集团有限公司、华能贵诚信托有限公司开展相关业务的关联交易事项，均与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。
上述业务的实际开展最终将根据公司关联交易集中度情况及最
新监管要求确定。
十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十一、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司章程>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十二、审议通过了《关于召开贵阳银行股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》
同意于 2021 年 9 月 13 日（星期一）在公司总行 401 会议室召开
公司 2021 年第二次临时股东大会。
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-28] (601997)贵阳银行:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.87元
每股净资产: 13.19元
加权平均净资产收益率: 7.16%
营业总收入: 72.70亿元
归属于母公司的净利润: 29.22亿元
[2021-08-13] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于监事长辞任及新选职工监事任职的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-047
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于监事长辞任及新选职工监事任职的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）监事长杨琪先生因
到龄退休原因，于 2021 年 8 月 11 日向公司监事会提交辞职报告，申
请辞去公司监事长、职工监事、监事会提名委员会委员、监事会监督委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。
杨琪先生自任职以来，恪尽职守，勤勉尽责，在加强公司治理规范运作、促进公司稳健经营发展等方面作出了重要贡献。公司及公司监事会对杨琪先生在任期间为公司发展作出的贡献表示衷心感谢！
杨琪先生的辞任导致公司监事会的职工监事人数低于法定人数，
公司于 2021 年 8 月 12 日上午召开职工代表大会，选举何坚女士为公
司第五届监事会职工监事,任期与本届监事会一致。
何坚女士简历如下：
何坚女士，汉族，籍贯广东高州，出生于 1976 年 2 月，中共党
员，本科学历，会计师。曾任亚太中汇会计师事务所有限公司贵州分所项目经理、审计二部副主任，中审亚太会计师事务所贵州分所高级
经理，贵阳市商业银行计划财务部副总经理，贵阳银行股份有限公司计划财务部副总经理、金融同业专营部副总经理、金融同业专营部副总经理（主持工作）、金融同业专营部总经理、金融市场部总经理。现任贵阳银行股份有限公司稽核审计部总经理。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 8 月 12 日
[2021-08-13] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度第四次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-048
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度第四次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会 2021
年度第四次临时会议于 2021 年 8 月 12 日下午在公司总行 4403 会议
室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自出席监事 5 名，陈立明监事以电话连线方式出席。会议由孟海滨监事主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于选举孟海滨先生为贵阳银行股份有限公司第五届监事会监事长的议案》
同意选举孟海滨先生（简历见附件）为公司第五届监事会监事长，任期与公司第五届监事会任期一致。
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
二、通过《关于调整贵阳银行股份有限公司第五届监事会各专门
委员会委员的议案》
同意选举孟海滨先生为公司第五届监事会提名委员会委员、选举何坚女士为公司第五届监事会监督委员会委员，任期与公司第五届监事会任期一致。调整后各专门委员会委员组成如下：
1.提名委员会
委员：朱山、孟海滨、张瑞新
主任委员：朱山
2.监督委员会
委员：陈立明、孟海滨、何坚
主任委员：陈立明
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 8 月 12 日
附件
孟海滨先生，汉族，籍贯江苏滨海，出生于 1973 年 1 月，中
共党员，本科学历，硕士学位，高级经济师。曾任贵阳市商业银行瑞金支行遵义路分理处副主任，瑞金支行办公室副主任，延安中路支行副行长，贵阳市商业银行基建办主任助理、副主任，贵阳银行人力资源部副总经理（党委组织部副部长），贵阳银行人力资源部总经理（党委组织部部长）。现任贵阳银行党委副书记、工会主席、职工监事。
[2021-08-11] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-046
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 26,150,426 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 8 月 16 日
一、本次限售股上市类型
2016 年 7 月，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)《关于核准贵阳银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2016﹞1645 号）核准，贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”或“贵阳银行”）向社会首次公开发行人民币普通股（A
股）股票 500,000,000 股，并于 2016 年 8 月 16 日在上海证券交易所
挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 1,798,591,900 股，首次公开发行后总股本为 2,298,591,900 股。公司实施 2018 年度利润分配及资本公积转增股本方案后，总股本数量由 2,298,591,900 股增加至
3,218,028,660 股。2021 年 4 月，公司实施完成非公开发行 A 股股票，
公司总股本数量由 3,218,028,660 股增加为 3,656,198,076 股。
本次上市流通的 26,150,426 股限售股为公司首次公开发行限售
股及其转增股份，涉及 1,086 名原始股东（见本公告“六、本次限售股上市流通情况”），锁定期为自公司股票上市之日起 60 个月,将于
2021 年 8 月 16 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司因实施 2018 年度利润分配及资本公积转增股本方案（以方案实施前公司总股本 2,298,591,900 股为基数，
以资本公积按每 10 股转增 4 股，合计转增 919,436,760 股）致使公
司总股本数量由 2,298,591,900 股增加为 3,218,028,660 股。2021年 4 月，经中国证监会《关于核准贵阳银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3377 号）核准，公司实施完成非公开发行 A 股股票，公司总股本数量由 3,218,028,660 股增加为3,656,198,076 股。
由于 2018 年度资本公积转增股本，本次上市流通的限售股股份数量由 18,678,880 股增加为 26,150,426 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
在公司公开发行A股股票前，持有公司股票的公司时任董事、监事、高级管理人员的近亲属，以及公司其它持股超过5万股的原始自然人股东承诺其所持公司股票自上市交易之日起36个月内不转让。在前述锁定期期满后，每年可出售的股份不得超过持股总数15%，五年内不得超过持股总数的50%。
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，中信建投证券股份有限公司认为：
1.贵阳银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上
市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关
法律法规和规范性文件的要求；
2.本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法
律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
3.本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中
做出的股份锁定承诺；
4.截至核查意见出具之日，贵阳银行关于本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整；
5.中信建投证券股份有限公司对贵阳银行本次限售股份解禁上
市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量：26,150,426 股；
本次限售股上市流通日期：2021 年 8 月 16 日；
首发限售股上市流通情况：
单位：股
股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股数量
数量 司总股本比例 数量
时任董事、监事、
高级管理人员的近
亲属，以及其他持 122,038,588 3.34% 26,150,426 95,888,162
股超过 5 万股的原
始自然人股东合计
合计 122,038,588 3.34% 26,150,426 95,888,162
注：公司时任董事、监事、高级管理人员的近亲属，以及其他持股超过 5 万股的原始自然人股
东人数众多，为便于投资者阅读公告，不逐一列示。
七、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
1．国家持有股份 0 0 0
2．国有法人持有股份 185,004,867 0 185,004,867
有限售条件 3．其他境内法人持有股份 253,164,549 0 253,164,549
的流通股份 122,038,588 -26,150,426 95,888,162
4．境内自然人持有股份
有限售条件的流通股份合计 560,208,004 -26,150,426 534,057,578
无限售条件 A 股 3,095,990,072 26,150,426 3,122,140,498
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 3,095,990,072 26,150,426 3,122,140,498
股份总额 3,656,198,076 0 3,656,198,076
八、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于贵阳银行股份有限公司首次
公开发行限售股上市流通事项的核查意见》
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 8 月 10 日
[2021-08-10] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于董事、副行长辞任的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-045
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于董事、副行长辞任的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事、副行长张伟先生因工作调动原因,于2021年8月9日向公司董事会提交辞职报告，辞去公司董事、董事会发展战略委员会委员、董事会消费者权益保护委员会委员、副行长职务，辞职后不再担任公司任何职务。张伟先生的辞任自2021年8月9日起生效。
张伟先生自任职以来，恪尽职守，勤勉尽责，为公司经营发展做出了重要贡献。公司及公司董事会对张伟先生在任期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 8 月 9 日
[2021-07-31] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于董事、行长任职资格获得核准的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-044
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于董事、行长任职资格获得核准的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 30
日收到《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司盛军任职资格的批复》（贵银保监复〔2021〕186 号）。根据有关规定，中国银行保险监督管理委员会贵州监管局已核准盛军先生担任公司董事、行长的任职资格。
盛军先生的简历详见公司2021年6月17 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《贵阳银行股份有限公司第五届董事会2021 年度第二次临时会议决议公告》。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 7 月 30 日
[2021-07-28] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于完成注册资本工商变更登记的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-043
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于完成注册资本工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月实施
完成非公开发行 A 股股票，公司总股本由 3,218,028,660 股增加为3,656,198,076 股。据此公司就变更注册资本事宜向中国银行保险监督管理委员会贵州监管局提出申请并获得核准。
近日，公司办理完成注册资本的工商变更登记手续及公司章程修改的工商备案手续，并取得贵州省市场监督管理局换发的《营业执照》，《营业执照》所载公司注册资本由人民币 3,218,028,660 元变更为人民币 3,656,198,076 元，其余登记事项不变。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 7 月 27 日
[2021-07-14] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度第三次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-041
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度第三次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司第五届监事会 2021 年度第三次临时会议
以通讯表决方式召开，决议表决截止日为 2021 年 7 月 13 日。会议通
知已于 2021 年 7 月 7 日以直接送达或电子邮件方式发出。本次监事
会应参会监事 5 名，实际参会监事 5 名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
审议通过了《关于与贵州轮胎股份有限公司开展关联交易的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 7 月 13 日
[2021-07-14] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关联交易事项的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-042
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关联交易事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
交易内容：
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）拟授予贵州轮胎股份有限公司（以下简称“贵州轮胎”）票据池业务授信 125,000 万元，授信到期日为本议案通过之日起满 3 年，授信业务品种：开立银行承兑汇票。
公司与贵州轮胎发生的交易构成中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）口径（以下简称“银保监口径”）重大关联交易，本次关联交易应提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。
回避表决事宜：关联董事王勇、芦军和赵砚飞对公司给予贵州轮胎授信 125,000 万元的关联交易事项回避表决。
本次关联交易属于公司日常业务经营中的正常业务，对公司的正常经营活动及财务状况不构成重大影响。
一、关联交易概述
公司拟授予贵州轮胎票据池业务授信 125,000 万元，担保方式为银行承兑汇票质押，授信到期日为《关于与贵州轮胎股份有限公司开展关联交易的议案》通过之日起满 3 年，授信业务品种：开立银行承兑汇票。
二、关联方介绍和关联关系
贵州轮胎前身为贵州轮胎厂，始建于 1958 年，1996 年改制为上
市公司，并更名为贵州轮胎股份有限公司，股票在深圳证券交易所上市交易，简称“贵州轮胎”，证券代码“000589”。注册地为贵州省贵阳市云岩区百花大道 41 号，注册资本 95,631.9462 万元，经营范围为：轮胎制造和销售；轮胎翻新和销售；橡胶制品制造和销售；水电、蒸汽、混炼胶及其他附属品的制造和销售；经营各类商品及技术进出口业务（国家禁止类除外），开展对外合作生产及“三来一补”业务；仓储；物流运输。
截至 2020 年 12 月末，贵州轮胎总资产 1,151,622.80 万元，总
负债 663,410.24 万元，资产负债率为 57.61%，2020 年度实现营业收入 680,872.95 万元，净利润 113,846.92 万元。
贵州轮胎系公司主要股东贵阳市工商产业投资集团有限公司的关联方，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易。
三、关联交易的定价政策
本次关联交易定价依据市场原则进行，符合中国人民银行利率政策及公司同类业务定价管理制度，按一般商业条款进行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
本次关联交易与公司实际业务需求相匹配，有利于公司业务正常开展，属于公司正常授信业务，符合监管部门相关法规要求及公司关联交易管理相关规定，业务审核审批流程符合公司内部控制制度要求，对公司正常经营活动及财务状况无重大影响。
五、本次关联交易应当履行的审议程序
根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》以及《贵阳银行股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定，本次关联交易应履行相关程序。公司此次授予贵州轮胎票据池业务授信额度125,000万元构成银保监口径的重大关联交易，应提交董事会审议并及时公告。本次关联交易无需提交股东大会审议。
本次关联交易经公司内部授权审批程序审查，并提交关联交易控制委员会审批后，报董事会进行了最终审批。
本次关联交易在提交公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。公司独立董事对该关联交易事项发表独立意见：公司授予贵州轮胎授信额度125,000万元的关联交易事项与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务往来，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，关联董事回避表决，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。
六、上网公告附件
(一) 独立董事关于关联交易的事前认可声明
(二) 独立董事关于关联交易的独立意见
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 7 月 13 日
[2021-07-14] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届董事会2021年度第四次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-040
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2021 年度第四次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会 2021
年度第四次临时会议以通讯表决方式召开，决议表决截止日为 2021
年 7 月 13 日。会议通知已于 2021 年 7 月 7 日以直接送达或电子邮件
方式发出。本次会议应参会董事 14 名，实际参会董事 14 名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于与贵州轮胎股份有限公司开展关联交易的议案》
同意公司授予贵州轮胎股份有限公司票据池业务授信 125,000万元，授信到期日为本议案通过之日起满 3 年。
涉及本议案的关联董事王勇、芦军和赵砚飞回避表决。
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
该议案在提交公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司授予贵州轮胎股份有限公司授信额度 125,000 万元的关联交易事项与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务往来，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，关联董事回避表决，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 7 月 13 日
[2021-07-03] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-039
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 7 月 2 日
(二) 股东大会召开的地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会
展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股
份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 66
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,230,065,905
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 33.6433
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，张正海董事长主持会议。本次
股东大会采取现场和网络投票相结合的方式，符合《公司法》及《公
司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 14 人，出席 4 人，董事芦军先生、王勇先生、赵
砚飞女士、武剑女士、唐小松先生、戴国强先生、朱慈蕴女士、罗宏
先生、杨雄先生、刘运宏先生因公务未能出席会议；
2、 公司在任监事 5 人，出席 2 人，监事孟海滨先生、陈立明先生、
朱山先生因公务未能出席会议；
3、 公司董事会秘书董静先生出席会议，公司部分高管人员列席了会
议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于选举盛军先生为贵阳银行股份有限公司董事的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,227,465,778 99.7886 2,600,127 0.2114 0 0.0000
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于选举盛军先生
1 为贵阳银行股份有 558,034,126 99.5362 2,600,127 0.4638 0 0.0000
限公司董事的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
无。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：唐丽子、高照
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的规定；现场出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
贵阳银行股份有限公司
2021 年 7 月 2 日
[2021-07-01] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于董事任职资格获得核准的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-038
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于董事任职资格获得核准的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 30
日收到《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司赵砚飞董事任职资格的批复》（贵银保监复〔2021〕162 号）、《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司唐小松董事任职资格的批复》（贵银保监复〔2021〕163 号）、《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司芦军董事任职资格的批复》（贵银保监复〔2021〕164 号）、《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司武剑董事任职资格的批复》（贵银保监复〔2021〕165 号）、《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司张伟董事任职资格的批复》（贵银保监复〔2021〕166 号）。根据有关规定，中国银行保险监督管理委员会贵州监管局已核准赵砚飞女士、唐小松先生、芦军先生、武剑女士、张伟先生担任公司董事的任职资格。
赵砚飞女士、唐小松先生、芦军先生、武剑女士、张伟先生的简
历详见公司 2021 年 4 月 30 日刊载于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《贵阳银行股份有限公司第四届董事会 2021
年度第二次会议决议公告》。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 6 月 30 日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2021-12-28] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于股东股份质押的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-069
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于股东股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
贵阳市工商产业投资集团有限公司（以下简称“贵阳工商产投”）持有贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）股份 153,853,380股，占公司总股本 4.2080%；贵阳工商产投及其一致行动人合计持有公司股份 731,182,992 股，占公司总股本 19.9984%。贵阳工商产投本次质押公司股份 23,150,000 股；本次质押后，贵阳工商产投累计质押公司股份 56,250,000 股，占其持有公司股份数的 36.5608%；贵阳工商产投与其一致行动人被质押股份合计 281,590,000 股，占其合计持有公司股份数的 38.5116%。
近日，公司收到股东贵阳工商产投来函，获悉贵阳工商产投将其持有公司23,150,000股股份进行了质押，具体事项如下：
1.本次股份质押基本情况
是否为控 本次质押股 是否为 是否补 质押起 质押到 占其所持 占公司总 质押融
股东名称 股股东 数(股) 限售股 充质押 始日 期日 质权人 股份比例 股本比例 资资金
（%） （%） 用途
贵阳市工商 2021 年 2023 年 国金证券 补充流
产业投资集 否 23,150,000 否 否 12 月 24 6 月 14 股份有限 15.0468 0.6332 动资金
团有限公司 日 日 公司
合计 / 23,150,000 / / / / / 15.0468 0.6332 /
2.本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的
担保或其他保障用途。
3.股东累计质押股份情况
截至公告披露日，贵阳工商产投及其一致行动人累计质押股份情
况如下：
已质押股份 未质押股份
情况 情况
本次质押前累 本次质押后 占其所 占公司 已质 已质 未质 未质
股东名称 持股数量（股） 持股比例 计质押数量 累计质押数 持股份 总股本 押股 押股 押股 押股
（%） （股） 量（股） 比例（%） 比例 份中 份中 份中 份中
（%） 限售 冻结 限售 冻结
股份 股份 股份 股份
数量 数量 数量 数量
贵阳市国有资产投资管 468,599,066 12.8166 179,000,000 179,000,000 38.1990 4.8958 0 0 0 0
理公司
贵阳市投资控股集团有 92,707,293 2.5356 46,340,000 46,340,000 49.9853 1.2674 0 0 0 0
限公司
贵阳市工商产业投资集 153,853,380 4.2080 33,100,000 56,250,000 36.5608 1.5385 0 0 0 0
团有限公司
贵州轮胎股份有限公司 8,190,000 0.2240 0 0 0 0 0 0 0 0
贵阳市工商资产经营管 3,495,446 0.0956 0 0 0 0 0 0 0 0
理有限公司
贵阳工商康养产业投资 972,180 0.0266 0 0 0 0 0 0 0 0
发展有限公司
贵阳市城市建设投资有 3,203,700 0.0876 0 0 0 0 0 0 0 0
限责任公司
贵阳市教委建筑工程处 161,927 0.0044 0 0 0 0 0 0 0 0
合计 731,182,992 19.9984 258,440,000 281,590,000 38.5116 7.7017 0 0 0 0
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 12 月 27 日
[2021-12-21] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于设立理财子公司的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-068
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于设立理财子公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）拟出资人民币10
亿元设立全资子公司贵银理财有限责任公司（以下简称“贵银理财”，具体名称以监管机构认可及登记机关核准的名称为准）。
本次投资经董事会审议通过后，无需提交股东大会批准。本次
投资尚需取得有关监管机构的批准。
本次投资不属于公司的关联交易或重大资产重组事项。
一、本次投资概述
公司于2021年12月20日召开第五届董事会第三次会议审议通过
了《关于贵阳银行股份有限公司发起设立理财子公司的议案》。董事会同意公司设立全资子公司贵银理财，注册资本10亿元人民币，注册地贵阳市。同时，授权董事长及其转授权人士办理相关具体事宜以及根据监管机构要求组织实施报批手续。该议案的表决情况为：有效表
决票13票赞成，0票反对，0票弃权。
本次投资不属于公司的关联交易或重大资产重组事项。根据公司股东大会对董事会的授权，本次股权投资事宜无需提交股东大会审议，由董事会最终审批。
二、投资标的的基本情况
贵银理财注册资本拟为10亿元人民币，注册地址拟为贵州省贵阳市，公司持股比例为100%。贵银理财将依据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定，建立完善公司治理架构，并根据监管要求及业务特点，建立严格的风险隔离机制、完善的风险管理制度等。
三、本次投资对公司的影响
本次投资的资金来源为公司自有资金。
设立理财子公司是公司为落实监管机构最新要求、促进理财业务健康发展的重要举措，有利于进一步推动理财业务的规范化运作、专业化管理和精细化发展，更好的实现“受人之托、代客理财”的服务宗旨。设立理财子公司符合国内外资产管理业务发展趋势，亦符合公司战略发展规划，有利于提升公司综合金融服务水平，增强公司服务实体经济、价值创造和整体抗风险能力。
四、本次投资的风险分析
本次投资尚需取得有关监管机构的批准。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-21] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度第三次会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-067
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 10
日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事
会 2021 年度第三次会议的通知，会议于 2021 年 12 月 20 日在公司总
行 4403 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自出席监事 5 名，其中，陈立明监事以视频连线方式出席会议，会议由孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度信息科技风险管理报告>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度消费者权益保护工作执行情况报告>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度机构发展规划>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021-2025年信息科技战略规划>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司发起设立理财子公司的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
六、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司 2021 年度恢复计划>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司 2021-2022年度处置计划>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
八、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司集团并表管理办法>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-21] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届董事会2021年度第三次会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-066
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2021 年度第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 10
日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第五届董事会
2021 年度第三次会议的通知，会议于 2021 年 12 月 20 日在公司总行
401 会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 13 名，亲自出席董事 12 名，因疫情原因，武剑董事、戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式出席，因工作原因，芦军董事委托王勇董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度信
息科技风险管理报告>的议案》
表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度消费者权益保护工作执行情况报告>的议案》
表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年度机构发展规划>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021-2025年信息科技战略规划>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司发起设立理财子公司的议案》
同意公司设立全资子公司贵银理财有限责任公司（最终以监管机构认可且登记机关核准的名称为准），注册资本 10 亿元人民币，注册地贵阳市。同时，授权董事长及其转授权人士办理相关具体事宜以及根据监管机构要求组织实施报批手续。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
根据公司股东大会对董事会的授权，本次股权投资事宜无需提交股东大会审议，由董事会最终审批。
六、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司 2021 年度恢复计划>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司 2021-2022
年度处置计划>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
八、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司集团并表管理办法>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-11-18] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度第六次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-065
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度第六次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 12
日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事
会 2021 年度第六次临时会议的通知，会议于 2021 年 11 月 17 日在公
司总行 407 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自出席监事 5 名。会议由孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于投资入股息烽发展村镇银行有限责任公司和贵阳花溪建设村镇银行有限责任公司的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《关于投资贵安新区开发投资有限公司公开发行
2020 年公司债券（第三期）的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 11 月 17 日
[2021-11-18] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届董事会2021年度第六次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-064
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2021 年度第六次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 11 月 12
日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第五届董事会
2021 年度第六次临时会议的通知，会议于 2021 年 11 月 17 日在公司
总行 401 会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 13 名，亲自出席董事 12 名，其中，因疫情原因，武剑董事、唐小松董事、戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、杨雄独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式出席。因公务原因，赵砚飞董事委托王勇董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于投资入股息烽发展村镇银行有限责任公司
和贵阳花溪建设村镇银行有限责任公司的议案》
同意公司以不超过 2.4 亿元投资入股息烽发展村镇银行有限责任公司，持股比例为 39%；以 2,476.60 万元投资入股贵阳花溪建设村镇银行有限责任公司，持股比例为 20%。最终认购情况以监管部门核准结果为准。同时，授权董事长根据本次投资入股实际情况，对入股资金、入股价格、入股数等进行必要的调整并签署相关文件。
表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
根据公司股东大会对董事会的授权，本次投资入股事宜无需提交股东大会审议，由董事会最终审批。
二、审议通过了《关于投资贵安新区开发投资有限公司公开发行2020 年公司债券(第三期)的议案》
同意公司以自有资金投资贵安新区开发投资有限公司公开发行2020 年公司债券（第三期），投资金额不超过 2.6 亿元。
表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
本次会议还审批通过了《贵阳贵银金融租赁有限责任公司主要股东承诺书》《广元市贵商村镇银行股份有限公司主要股东承诺书》和《广元市贵商村镇银行股份有限公司主要股东声明书》。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 11 月 17 日
[2021-11-11] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司优先股股息派发实施公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-063
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
优先股股息派发实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
优先股代码：360031
优先股简称：贵银优 1
每股优先股派发现金股息人民币 5.30 元（含税）
最后交易日：2021 年 11 月 18 日（周四）
股权登记日：2021 年 11 月 19 日（周五）
除息日：2021 年 11 月 19 日（周五）
股息发放日：2021 年 11 月 22 日（周一）
一、通过优先股股息发放方案的董事会会议情况
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年 3 月 22 日
召开 2017 年度第一次临时股东大会审议并通过《关于贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次非公开发行优先股相关事宜的议
案》，授权董事会在股东大会审议通过的框架和原则下依照发行条款的约定全权办理宣派和支付优先股股息事宜。公司本次优先股（以下
简称“贵银优 1”，代码 360031）股息发放方案已经公司 2021 年 10
月 29 日召开的第五届董事会 2021 年度第五次临时会议审议通过，董
事会决议公告已于 2021 年 10 月 30 日刊登在上海证券交易所网站。
二、优先股股息发放方案
（一）发放金额
本次股息发放的计息起始日为 2020 年 11 月 22 日，按照贵银优
1票面股息率5.30%计算，每股优先股发放现金股息人民币5.30元（含税），以贵银优 1 发行量 5000 万股计算，合计发放现金股息人民币2.65 亿元（含税）。
（二）发放对象
截至 2021 年 11 月 19 日上海证券交易所收市后，在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体贵银优 1 股东。
（三）扣税说明
每股税前发放现金股息人民币 5.30 元。根据国家税法的有关规定：
1.对于持有贵银优 1 的属于《中华人民共和国企业所得税法》规定的居民企业股东（含机构投资者），其现金股息所得税由其自行缴纳，每股优先股实际发放现金股息人民币 5.30 元。
2.其他贵银优 1 股东现金股息所得税的缴纳，根据相关规定执行。
三、优先股派息具体实施日期
根据公司披露的《贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股募集
说明书》，优先股每年的付息日为优先股发行的缴款截止日（2018 年11 月 22 日）起每满一年的当日，如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间应付股息不另计利息。具体实施日期如下：
（一）最后交易日：2021 年 11 月 18 日（周四）
（二）股权登记日：2021 年 11 月 19 日（周五）
（三）除息日：2021 年 11 月 19 日（周五）
（四）股息发放日：2021 年 11 月 22 日（周一）
四、优先股派息实施办法
全体贵银优 1 股东的股息由公司自行发放。
五、有关咨询
（一）咨询机构：贵阳银行股份有限公司董事会办公室
（二）咨询电话：0851-86859036
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 11 月 10 日
[2021-11-09] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于2021年小型微型企业贷款专项金融债券(第一期)发行完毕的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-062
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司关于
2021 年小型微型企业贷款专项金融债券
（第一期）发行完毕的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国银行保险监督管理委员会贵州监管局和中国人民银行批准，贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）近日在全国银行间债券市场成功发行“2021 年贵阳银行股份有限公司小型微型企业贷款专项金融债券（第一期）”（以下简称“本期债券”）。
本期债券于 2021 年 11 月 4 日簿记建档，并于 2021 年 11 月 8 日
发行完毕，发行规模为人民币 40 亿元。本期债券为 3 年期固定利率品种，票面利率为 3.14%。
本期债券的募集资金将依据适用法律和监管部门的批准，专项用于发放小型微型企业贷款。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 11 月 8 日
[2021-10-30] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届董事会2021年度第五次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-058
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2021 年度第五次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 22
日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第五届董事会
2021 年度第五次临时会议的通知，会议于 2021 年 10 月 29 日在公司
总行 401 会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 13 名，亲自出席董事 10 名，其中，武剑董事、唐小松董事、戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式出席。因公务原因，芦军董事和王勇董事委托赵砚飞董事表决，杨雄独立董事委托刘运宏独立董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年第三
季度报告>的议案》
表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司优先股股息发放方案的议案》
同意公司本次优先股股息发放方案：本次股息发放的计息起始日
为 2020 年 11 月 22 日，按照贵银优 1 票面股息率 5.30%计算，每股
优先股发放现金股息人民币 5.30 元（含税），以贵银优 1 发行量 5000
万股计算，合计发放现金股息人民币 2.65 亿元（含税）。
表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司本次优先股股息发放方案符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和优先股发行条款的相关规定，同意实施该方案。
三、审议通过了《关于提名田露女士为贵阳银行股份有限公司董事候选人的议案》
因工作调动，公司股东贵州乌江能源投资有限公司委派的董事喻世蓉女士辞去公司董事、董事会发展战略委员会委员职务，现贵州乌江能源投资有限公司提名田露女士为公司第五届董事会董事候选人。董事会同意提名田露女士（简历见附件）为公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。田露女士的任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：田露女士具备担任公司董事的资格和条件，不存在《中华人民共和国公司法》《上海证券
交易所上市公司董事选任与行为指引》及《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形。田露女士为公司第五届董事会董事候选人的提名、审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，同意提请公司股东大会选举田露女士为公司董事。
四、审议通过了《关于选举田露女士为贵阳银行股份有限公司第五届董事会发展战略委员会委员的议案》
同意选举田露女士为公司第五届董事会发展战略委员会委员。田露女士的任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年银行账簿利率风险管理报告>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司向广元市贵商村镇银行增资的议案》
根据相关监管法规要求，为落实公司作为广元市贵商村镇银行主发起人和控股股东的持续资本补充义务，提升广元市贵商村镇银行资本充足水平，支持其持续经营发展，同意公司对广元市贵商村镇银行进行增资，认购金额不超过 3 亿元人民币，且增资后公司持股比例仍不低于 51%（最终认购金额将结合新老股东实际认购情况确定，并以监管核准结果为准）。同时，授权董事长在本次董事会审议批准的认购金额内，对入股资金、入股数进行必要的调整并签署本次增资相关
文件。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
根据公司股东大会对董事会的授权，本次入股事宜无需提交股东大会审议，由董事会最终审批。
七、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》
公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：
7.01 授予贵阳中小企业融资担保有限公司融资性担保额度 2 亿
元
涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
表决结果：10 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
7.02 授予贵州华工工具注塑有限公司综合授信额度 1.6 亿元，
其中流动资金贷款 1.3 亿元，银行承兑汇票 0.3 亿元
涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
表决结果：10 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
该议案在提交公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司分别与贵阳中小企业融资担保有限公司和贵州华工工具注塑有限公司开展相关业务的关联交易事项，均与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证监会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。
上述业务的实际开展最终将根据公司关联交易集中度情况及监管要求确定。
八、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司全面风险管理战略>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
九、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司操作风险政策原则>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司大额风险暴露管理规定>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十一、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司集中度风险管理办法>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十二、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司压力测试管理办法>的议案》
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
附件
田露女士，汉族，籍贯河北玉田，出生于 1988 年 1 月，中
共党员，研究生学历，硕士学位，高级会计师、注册会计师、税务师。现任贵州乌江能源集团有限责任公司财务部部长。曾任江苏正大天晴药业股份有限公司会计，贵州省产权交易中心有限公司会计，贵州产业投资（集团）有限责任公司计划财务部员工，贵州产业投资（集团）有限责任公司计划财务部副经理，贵州乌江能源集团有限责任公司计划财务部副部长，贵州乌江能源集团有限责任公司财务部副部长，贵州乌江能源集团有限责任公司财务部副部长（主持工作）。
[2021-10-30] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度第五次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-059
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度第五次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 22
日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事
会 2021 年度第五次临时会议的通知，会议于 2021 年 10 月 29 日在公
司总行 407 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自出席监事 4 名，其中，陈立明监事以视频连线方式出席会议，孟海滨监事长委托何坚监事表决。经全体与会监事一致推举，会议由何坚监事主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年第三季度报告>的议案》
监事会认为：
1.贵阳银行股份有限公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；
2.贵阳银行股份有限公司 2021 年第三季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；
3.在本次监事会召开之前，未发现参与 2021 年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司优先股股息发放方案的议案》
会议同意本次优先股股息发放方案：本次股息发放的计息起始日
为 2020 年 11 月 22 日，按照贵银优 1 票面股息率 5.30%计算，每股优
先股发放现金股息人民币 5.30 元（含税），以贵银优 1 发行量 5000
万股计算，合计发放现金股息人民币 2.65 亿元（含税）。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年银行账簿利率风险管理报告>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司向广元市贵商村镇银行增资的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》
公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：
5.01 授予贵阳中小企业融资担保有限公司融资性担保额度 2 亿
元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
5.02 授予贵州华工工具注塑有限公司综合授信额度 1.6 亿元，其
中流动资金贷款 1.3 亿元，银行承兑汇票 0.3 亿元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
六、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司全面风险管理战略>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
七、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司操作风险政策原则>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
八、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司大额风险暴露管理规定>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
九、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司集中度风险管理办法>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司压力测试管理办法>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 10 月 29 日
[2021-10-30] (601997)贵阳银行:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 1.26元
每股净资产: 12.57元
加权平均净资产收益率: 10.29%
营业总收入: 109.22亿元
归属于母公司的净利润: 43.51亿元
[2021-10-28] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于公司章程修订获得监管机构核准的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-056
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司关于公司章程修订
获得监管机构核准的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 13
日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司章程>的议案》。
近日，公司收到《中国银行保险监督管理委员会贵州监管局关于贵阳银行股份有限公司修改公司章程的批复》（贵银保监复〔2021〕248 号），核准修改后的公司章程。公司章程全文请参见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 10 月 27 日
[2021-10-19] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-055
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 438,169,416 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 10 月 25 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3377 号）核准，贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）向 17 名特定对象非公开发行股票 438,169,416 股，募集资金总额 4,499,999,902.32 元（以下简
称“本次发行”）。本次发行新增股份于 2021 年 4 月 23 日在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。本次发行前公司总股本为 3,218,028,660 股，发行后总股本为3,656,198,076 股。
本次上市流通的限售股为公司非公开发行限售股，所涉及股东17 名，共计 438,169,416 股，锁定期为非公开发行新增股份登记托
管手续办理完毕起 6 个月，该等限售股将于 2021 年 10 月 25 日锁定
期届满并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2021 年 4 月，公司实施完成非公开发行 A 股股票，增加
438,169,416 股限售流通股，公司总股本数量由 3,218,028,660 股变更为 3,656,198,076 股。本次限售股形成后至今，公司总股本未发生
变化。2021 年 8 月 16 日，公司首次公开发行 26,150,426 股限售股
上市流通，详见公司于 2021 年 8 月 12 日披露的《贵阳银行股份有限
公司首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2021-046）。截至本公告披露日，公司总股本为 3,656,198,076 股，其中有限售条件流通股 534,057,578 股，无限售条件流通股 3,122,140,498 股。
除此以外，公司未发生配股、公积金转增股本等事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本次发行股份锁定期为6个月。根据前述限售期安排，本次发行新增股份为有限售条件流通股，将于限售期届满后的次一交易日起在上交所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
公司非公开发行投资者严格遵守了上述承诺，不存在因相关承诺未履行影响新增股份上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，中信建投证券股份有限公司认为：
1、本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本次限售股
份解除限售数量、上市流通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的
要求；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律
法规及限售承诺；
3、公司对本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整；
4、中信建投证券股份有限公司对公司本次限售股份上市流通事
项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量：438,169,416 股；
本次限售股上市流通日期：2021 年 10 月 25 日；
非公开发行限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股数 持有限售股 剩余限售
序号 股东名称 量 占公司总股 本次上市流通数量 股数量
本比例
1 贵阳市工商产业投资集 87,633,885 2.40% 87,633,885 0
团有限公司
2 中融人寿保险股份有限 74,001,947 2.02% 74,001,947 0
公司－分红产品
贵州省仁怀市酱香型白
3 酒产业发展投资有限责 68,159,688 1.86% 68,159,688 0
任公司
4 贵阳城南投资开发（集 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
团）有限公司
5 贵州开阳紫兴磷业投资 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
有限公司
6 贵阳南明投资（集团） 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
有限责任公司
7 贵州强德实业投资有限 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
责任公司
8 修文县国有资产投资经 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
营有限责任公司
9 贵州兴义阳光资产经营 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
管理集团有限公司
10 习水县扬帆建设有限责 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
任公司
11 贵阳观投资产运营投资 19,474,196 0.53% 19,474,196 0
管理有限公司
12 毕节市国有资本投资运 9,737,098 0.27% 9,737,098 0
营有限责任公司
13 毕节市安方建设投资 9,737,098 0.27% 9,737,098 0
（集团）有限公司
14 贵阳白云城市建设投资 9,737,098 0.27% 9,737,098 0
集团有限公司
15 遵义市国有资产投融资 9,737,098 0.27% 9,737,098 0
经营管理有限责任公司
贵阳经济开发区城市建
16 设投资（集团）有限公 6,815,968 0.19% 6,815,968 0
司
17 贵州腾龙实业集团有限 6,815,968 0.19% 6,815,968 0
公司
合计 438,169,416 11.98% 438,169,416 0
注：根据中国银行保险监督管理委员会《商业银行股权管理暂行办法》关于“商业银行
主要股东自取得股权之日起五年内不得转让所持有的股权”的规定，贵阳市工商产业投资集
团有限公司、中融人寿保险股份有限公司、贵州省仁怀市酱香型白酒产业发展投资有限责任
公司因本次发行完成后派驻董事成为公司主要股东，所持本次发行股份在解除限售上市流通
后仍需遵守上述规定，自取得之日起五年内不得转让。
七、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
1．国家持有股份 0 0 0
2．国有法人持有股份 185,004,867 -185,004,867 0
有限售条件 3．其他境内法人持有股份 253,164,549 -253,164,549 0
的流通股份 95,888,162 0 95,888,162
4．境内自然人持有股份
有限售条件的流通股份合计 534,057,578 -438,169,416 95,888,162
无限售条件 A 股 3,122,140,498 438,169,416 3,560,309,914
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 3,122,140,498 438,169,416 3,560,309,914
股份总额 3,656,198,076 0 3,656,198,076
八、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于贵阳银行股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通事项的核查意见》
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 10 月 18 日
[2021-09-30] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于获准发行小型微型企业贷款专项金融债券的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-054
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司关于获准发行
小型微型企业贷款专项金融债券的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）近日先后收到中国银行保险监督管理委员会贵州监管局和中国人民银行关于同意公司发行小型微型企业贷款专项金融债券的核准文件。根据《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司发行小型微型企业贷款专项金融债券的批复》（贵银保监复〔2021〕221号）和《中国人民银行准予行政许可决定书》（银许准予决字〔2021〕第138号），公司获准在全国银行间债券市场公开发行不超过60亿元人民币金融债券，所募集资金专项用于发放小型微型企业贷款。
公司将按照《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》等相关规定，做好本次债券发行管理及信息披露工作。本次金融债券发行结束后，将按照相关监管规定在全国银行间债券市场交易流通。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 9 月 29 日
[2021-09-14] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-053
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 13 日
(二) 股东大会召开的地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会
展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股
份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 42
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,229,498,939
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 33.6277
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主
持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长张正海先生因公务未能
出席会议，经半数以上董事推举，由公司董事盛军先生主持会议。本
次股东大会采取现场和网络投票相结合的方式，符合《公司法》及《公
司章程》的规定。会议所形成的决议合法、有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 14 人，出席 8 人，董事武剑女士、唐小松先生、
朱慈蕴女士、罗宏先生以视频连线方式出席，董事张正海先生、芦军
先生、王勇先生、喻世蓉女士、戴国强先生、刘运宏先生因公务未能
出席会议；
2、 公司在任监事 5 人，出席 4 人，监事陈立明先生以视频连线方式
出席，监事孟海滨先生因公务未能出席会议；
3、 公司董事会秘书董静先生出席会议，公司部分高管人员列席了会
议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于修订《贵阳银行股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 1,205,424,649 98.0419 24,071,790 1.9578 2,500 0.0003
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
关于修订《贵阳银行
1 股份有限公司章程》 535,992,997 95.7015 24,071,790 4.2980 2,500 0.0005
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 1 为特别决议议案，获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：唐丽子、高照
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》
等相关法律法规和《公司章程》的规定；现场出席本次股东大会的人
员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合
法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
贵阳银行股份有限公司
2021 年 9 月 13 日
[2021-08-28] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度第二次会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-050
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会于 2021年 8 月 17 日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第
五届监事会 2021 年度第二次会议的通知，会议于 2021 年 8 月 27 日
在公司总行 407 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自出席监事 4 名。其中，陈立明监事以视频连线方式出席会议，张瑞新监事委托朱山监事表决。会议由孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年半年度报告及摘要>的议案》
监事会认为：
1.贵阳银行股份有限公司 2021 年半年度报告的编制和审议程序
符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；
2.贵阳银行股份有限公司 2021 年半年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；
3.在本次监事会召开之前，未发现参与 2021 年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年全面风险管理情况报告>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年产品创新情况报告>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年消费者权益保护工作执行情况报告>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年员工行为管理报告>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年内部审计工作情况及下半年重点工作>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司董事履职评价办法>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
八、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司监事履职评价办法>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
九、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司股权托管办法>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》
公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：
10.01 授予中欧基金管理有限公司同业授信额度 5 亿元，质押式
回购业务额度 10 亿元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.02 授予光大证券股份有限公司质押式回购业务额度 10 亿元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.03 授予国金证券股份有限公司质押式回购业务额度 10 亿元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.04 授予前海人寿保险股份有限公司质押式回购业务额度 10亿元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.05 授予贵阳产业投资供应链管理有限公司低风险授信业务额度 51000 万元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.06 授予贵阳置业融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度 5000 万元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.07 授予贵州天信融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度 6300 万元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.08 以不超过1亿元自有资金投资贵阳市工商产业投资集团有限公司 2021 年度第一期短期融资券
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
10.09 授予华能贵诚信托有限公司同业授信额度 29.1 亿元
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十二、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司章程>的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-28] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-052
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月13日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大
会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 13 日 9 点 30 分
召开地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会展城 B 区金融
商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 13 日
至 2021 年 9 月 13 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不适用
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 关于修订《贵阳银行股份有限公司章 √
程》的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第五届董事会 2021 年度第二次会议审议通过，
决议公告已于 2021 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上进行披露。各议案内容详见公司届时披露的股东大会会议材料。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(五) 同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并
可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是
公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601997 贵阳银行 2021/9/6
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员。
五、 会议登记方法
(一)非现场登记
符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会，须在 2021 年
9 月 9 日（星期四）—9 月 10 日（星期五）：上午 9:00—12:00、下
午 14:30—17:30，将下述登记资料通过传真、邮寄或专人递送的方式送至贵阳银行董事会办公室（贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天
会展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 42 楼）。
自然人股东登记资料：应提供本人身份证（或其他能够表明其身份的有效证件）和股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、代理人有效身份证和股票账户卡复印件。法人股东登记资料：法定代表人出席会议的，应提供法人单位营业执照、本人有效身份证和机构股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、法人单位营业执照、代理人有效身份证和委托人机构股票账户卡复印件。
上述材料须股东本人签字或加盖单位公章。出席会议时，应提交上述登记资料的原件。
(二)现场登记
登记时间：2021 年 9 月 13 日（星期一）早上 8:30-9:20；
登记地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会展城 B 区金
融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室；
登记资料：需自行提供经股东本人签字或加盖单位公章的内容与非现场登记资料相同的相关文件，接受参会资格审核。
六、 其他事项
(一)联系方式
联系地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 42 楼
邮政编码：550081
联系人：尹女士
联系电话：0851-86859036
传 真：0851-86858567
电子邮箱：gysh_2007@126.com
(二)出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件（股东账户卡、身份证明、授权委托书等），验证入场。
(三)与会人员食宿费、交通费及其他有关费用自理。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 8 月 28 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
贵阳银行股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021
年 9 月 13 日召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使
表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于修订《贵阳银行股份有限
公司章程》的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-08-28] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届董事会2021年度第二次会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-049
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2021 年度第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 17
日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第五届董事会
2021 年度第二次会议的通知，会议于 2021 年 8 月 27 日在公司总行
401 会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 14 名，亲自出席董事 12 名，其中，戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、杨雄独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式出席，盛军董事委托邓勇董事表决，唐小松董事委托武剑董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年半年
度报告及摘要>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年全面风险管理情况报告>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年产品创新情况报告>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年消费者权益保护工作执行情况报告>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年员工行为管理报告>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半年内部审计工作情况及下半年重点工作>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司董事履职评价办法>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
八、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司股权托管办法 > 的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展
关联交易的议案》
公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：
9.01 授予中欧基金管理有限公司同业授信额度 5 亿元，质押式
回购业务额度 10 亿元
涉及该公司关联事项的关联董事戴国强回避表决。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.02 授予光大证券股份有限公司质押式回购业务额度 10 亿元
涉及该公司关联事项的关联董事刘运宏回避表决。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.03 授予国金证券股份有限公司质押式回购业务额度 10 亿元
涉及该公司关联事项的关联董事刘运宏回避表决。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.04 授予前海人寿保险股份有限公司质押式回购业务额度 10亿元
涉及该公司关联事项的关联董事刘运宏回避表决。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.05 授予贵阳产业投资供应链管理有限公司低风险授信业务额度 51000 万元
涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.06 授予贵阳置业融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度 5000 万元
涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.07 授予贵州天信融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度 6300 万元
涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.08 以不超过 1 亿元自有资金投资贵阳市工商产业投资集团有
限公司 2021 年度第一期短期融资券
涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
9.09 授予华能贵诚信托有限公司同业授信额度 29.1 亿元
涉及该公司关联事项的关联董事喻世蓉回避表决。
表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该关联交易议案发表独立意见认为：公司分别与中欧基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、前海人寿保险股份有限公司、贵阳产业投资供应链管理有限公司、贵阳置业融资担保有限公司、贵州天信融资担保有限公司、贵阳市工商产业投资集团有限公司、华能贵诚信托有限公司开展相关业务的关联交易事项，均与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。
上述业务的实际开展最终将根据公司关联交易集中度情况及最
新监管要求确定。
十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
十一、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司章程>的议案》
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十二、审议通过了《关于召开贵阳银行股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》
同意于 2021 年 9 月 13 日（星期一）在公司总行 401 会议室召开
公司 2021 年第二次临时股东大会。
表决结果：14 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-28] (601997)贵阳银行:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.87元
每股净资产: 13.19元
加权平均净资产收益率: 7.16%
营业总收入: 72.70亿元
归属于母公司的净利润: 29.22亿元
[2021-08-13] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于监事长辞任及新选职工监事任职的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-047
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于监事长辞任及新选职工监事任职的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）监事长杨琪先生因
到龄退休原因，于 2021 年 8 月 11 日向公司监事会提交辞职报告，申
请辞去公司监事长、职工监事、监事会提名委员会委员、监事会监督委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。
杨琪先生自任职以来，恪尽职守，勤勉尽责，在加强公司治理规范运作、促进公司稳健经营发展等方面作出了重要贡献。公司及公司监事会对杨琪先生在任期间为公司发展作出的贡献表示衷心感谢！
杨琪先生的辞任导致公司监事会的职工监事人数低于法定人数，
公司于 2021 年 8 月 12 日上午召开职工代表大会，选举何坚女士为公
司第五届监事会职工监事,任期与本届监事会一致。
何坚女士简历如下：
何坚女士，汉族，籍贯广东高州，出生于 1976 年 2 月，中共党
员，本科学历，会计师。曾任亚太中汇会计师事务所有限公司贵州分所项目经理、审计二部副主任，中审亚太会计师事务所贵州分所高级
经理，贵阳市商业银行计划财务部副总经理，贵阳银行股份有限公司计划财务部副总经理、金融同业专营部副总经理、金融同业专营部副总经理（主持工作）、金融同业专营部总经理、金融市场部总经理。现任贵阳银行股份有限公司稽核审计部总经理。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 8 月 12 日
[2021-08-13] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度第四次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-048
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度第四次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会 2021
年度第四次临时会议于 2021 年 8 月 12 日下午在公司总行 4403 会议
室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自出席监事 5 名，陈立明监事以电话连线方式出席。会议由孟海滨监事主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于选举孟海滨先生为贵阳银行股份有限公司第五届监事会监事长的议案》
同意选举孟海滨先生（简历见附件）为公司第五届监事会监事长，任期与公司第五届监事会任期一致。
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
二、通过《关于调整贵阳银行股份有限公司第五届监事会各专门
委员会委员的议案》
同意选举孟海滨先生为公司第五届监事会提名委员会委员、选举何坚女士为公司第五届监事会监督委员会委员，任期与公司第五届监事会任期一致。调整后各专门委员会委员组成如下：
1.提名委员会
委员：朱山、孟海滨、张瑞新
主任委员：朱山
2.监督委员会
委员：陈立明、孟海滨、何坚
主任委员：陈立明
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 8 月 12 日
附件
孟海滨先生，汉族，籍贯江苏滨海，出生于 1973 年 1 月，中
共党员，本科学历，硕士学位，高级经济师。曾任贵阳市商业银行瑞金支行遵义路分理处副主任，瑞金支行办公室副主任，延安中路支行副行长，贵阳市商业银行基建办主任助理、副主任，贵阳银行人力资源部副总经理（党委组织部副部长），贵阳银行人力资源部总经理（党委组织部部长）。现任贵阳银行党委副书记、工会主席、职工监事。
[2021-08-11] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-046
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 26,150,426 股
本次限售股上市流通日期为 2021 年 8 月 16 日
一、本次限售股上市类型
2016 年 7 月，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)《关于核准贵阳银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2016﹞1645 号）核准，贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”或“贵阳银行”）向社会首次公开发行人民币普通股（A
股）股票 500,000,000 股，并于 2016 年 8 月 16 日在上海证券交易所
挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 1,798,591,900 股，首次公开发行后总股本为 2,298,591,900 股。公司实施 2018 年度利润分配及资本公积转增股本方案后，总股本数量由 2,298,591,900 股增加至
3,218,028,660 股。2021 年 4 月，公司实施完成非公开发行 A 股股票，
公司总股本数量由 3,218,028,660 股增加为 3,656,198,076 股。
本次上市流通的 26,150,426 股限售股为公司首次公开发行限售
股及其转增股份，涉及 1,086 名原始股东（见本公告“六、本次限售股上市流通情况”），锁定期为自公司股票上市之日起 60 个月,将于
2021 年 8 月 16 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司因实施 2018 年度利润分配及资本公积转增股本方案（以方案实施前公司总股本 2,298,591,900 股为基数，
以资本公积按每 10 股转增 4 股，合计转增 919,436,760 股）致使公
司总股本数量由 2,298,591,900 股增加为 3,218,028,660 股。2021年 4 月，经中国证监会《关于核准贵阳银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3377 号）核准，公司实施完成非公开发行 A 股股票，公司总股本数量由 3,218,028,660 股增加为3,656,198,076 股。
由于 2018 年度资本公积转增股本，本次上市流通的限售股股份数量由 18,678,880 股增加为 26,150,426 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
在公司公开发行A股股票前，持有公司股票的公司时任董事、监事、高级管理人员的近亲属，以及公司其它持股超过5万股的原始自然人股东承诺其所持公司股票自上市交易之日起36个月内不转让。在前述锁定期期满后，每年可出售的股份不得超过持股总数15%，五年内不得超过持股总数的50%。
截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，中信建投证券股份有限公司认为：
1.贵阳银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上
市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关
法律法规和规范性文件的要求；
2.本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法
律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
3.本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中
做出的股份锁定承诺；
4.截至核查意见出具之日，贵阳银行关于本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整；
5.中信建投证券股份有限公司对贵阳银行本次限售股份解禁上
市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量：26,150,426 股；
本次限售股上市流通日期：2021 年 8 月 16 日；
首发限售股上市流通情况：
单位：股
股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股数量
数量 司总股本比例 数量
时任董事、监事、
高级管理人员的近
亲属，以及其他持 122,038,588 3.34% 26,150,426 95,888,162
股超过 5 万股的原
始自然人股东合计
合计 122,038,588 3.34% 26,150,426 95,888,162
注：公司时任董事、监事、高级管理人员的近亲属，以及其他持股超过 5 万股的原始自然人股
东人数众多，为便于投资者阅读公告，不逐一列示。
七、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
1．国家持有股份 0 0 0
2．国有法人持有股份 185,004,867 0 185,004,867
有限售条件 3．其他境内法人持有股份 253,164,549 0 253,164,549
的流通股份 122,038,588 -26,150,426 95,888,162
4．境内自然人持有股份
有限售条件的流通股份合计 560,208,004 -26,150,426 534,057,578
无限售条件 A 股 3,095,990,072 26,150,426 3,122,140,498
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 3,095,990,072 26,150,426 3,122,140,498
股份总额 3,656,198,076 0 3,656,198,076
八、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于贵阳银行股份有限公司首次
公开发行限售股上市流通事项的核查意见》
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 8 月 10 日
[2021-08-10] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于董事、副行长辞任的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-045
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于董事、副行长辞任的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事、副行长张伟先生因工作调动原因,于2021年8月9日向公司董事会提交辞职报告，辞去公司董事、董事会发展战略委员会委员、董事会消费者权益保护委员会委员、副行长职务，辞职后不再担任公司任何职务。张伟先生的辞任自2021年8月9日起生效。
张伟先生自任职以来，恪尽职守，勤勉尽责，为公司经营发展做出了重要贡献。公司及公司董事会对张伟先生在任期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 8 月 9 日
[2021-07-31] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于董事、行长任职资格获得核准的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-044
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于董事、行长任职资格获得核准的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 30
日收到《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司盛军任职资格的批复》（贵银保监复〔2021〕186 号）。根据有关规定，中国银行保险监督管理委员会贵州监管局已核准盛军先生担任公司董事、行长的任职资格。
盛军先生的简历详见公司2021年6月17 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《贵阳银行股份有限公司第五届董事会2021 年度第二次临时会议决议公告》。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 7 月 30 日
[2021-07-28] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于完成注册资本工商变更登记的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-043
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于完成注册资本工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月实施
完成非公开发行 A 股股票，公司总股本由 3,218,028,660 股增加为3,656,198,076 股。据此公司就变更注册资本事宜向中国银行保险监督管理委员会贵州监管局提出申请并获得核准。
近日，公司办理完成注册资本的工商变更登记手续及公司章程修改的工商备案手续，并取得贵州省市场监督管理局换发的《营业执照》，《营业执照》所载公司注册资本由人民币 3,218,028,660 元变更为人民币 3,656,198,076 元，其余登记事项不变。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 7 月 27 日
[2021-07-14] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度第三次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-041
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度第三次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司第五届监事会 2021 年度第三次临时会议
以通讯表决方式召开，决议表决截止日为 2021 年 7 月 13 日。会议通
知已于 2021 年 7 月 7 日以直接送达或电子邮件方式发出。本次监事
会应参会监事 5 名，实际参会监事 5 名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
审议通过了《关于与贵州轮胎股份有限公司开展关联交易的议案》
表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 7 月 13 日
[2021-07-14] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关联交易事项的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-042
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关联交易事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
交易内容：
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）拟授予贵州轮胎股份有限公司（以下简称“贵州轮胎”）票据池业务授信 125,000 万元，授信到期日为本议案通过之日起满 3 年，授信业务品种：开立银行承兑汇票。
公司与贵州轮胎发生的交易构成中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）口径（以下简称“银保监口径”）重大关联交易，本次关联交易应提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。
回避表决事宜：关联董事王勇、芦军和赵砚飞对公司给予贵州轮胎授信 125,000 万元的关联交易事项回避表决。
本次关联交易属于公司日常业务经营中的正常业务，对公司的正常经营活动及财务状况不构成重大影响。
一、关联交易概述
公司拟授予贵州轮胎票据池业务授信 125,000 万元，担保方式为银行承兑汇票质押，授信到期日为《关于与贵州轮胎股份有限公司开展关联交易的议案》通过之日起满 3 年，授信业务品种：开立银行承兑汇票。
二、关联方介绍和关联关系
贵州轮胎前身为贵州轮胎厂，始建于 1958 年，1996 年改制为上
市公司，并更名为贵州轮胎股份有限公司，股票在深圳证券交易所上市交易，简称“贵州轮胎”，证券代码“000589”。注册地为贵州省贵阳市云岩区百花大道 41 号，注册资本 95,631.9462 万元，经营范围为：轮胎制造和销售；轮胎翻新和销售；橡胶制品制造和销售；水电、蒸汽、混炼胶及其他附属品的制造和销售；经营各类商品及技术进出口业务（国家禁止类除外），开展对外合作生产及“三来一补”业务；仓储；物流运输。
截至 2020 年 12 月末，贵州轮胎总资产 1,151,622.80 万元，总
负债 663,410.24 万元，资产负债率为 57.61%，2020 年度实现营业收入 680,872.95 万元，净利润 113,846.92 万元。
贵州轮胎系公司主要股东贵阳市工商产业投资集团有限公司的关联方，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易。
三、关联交易的定价政策
本次关联交易定价依据市场原则进行，符合中国人民银行利率政策及公司同类业务定价管理制度，按一般商业条款进行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
本次关联交易与公司实际业务需求相匹配，有利于公司业务正常开展，属于公司正常授信业务，符合监管部门相关法规要求及公司关联交易管理相关规定，业务审核审批流程符合公司内部控制制度要求，对公司正常经营活动及财务状况无重大影响。
五、本次关联交易应当履行的审议程序
根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》以及《贵阳银行股份有限公司关联交易管理办法》等相关规定，本次关联交易应履行相关程序。公司此次授予贵州轮胎票据池业务授信额度125,000万元构成银保监口径的重大关联交易，应提交董事会审议并及时公告。本次关联交易无需提交股东大会审议。
本次关联交易经公司内部授权审批程序审查，并提交关联交易控制委员会审批后，报董事会进行了最终审批。
本次关联交易在提交公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。公司独立董事对该关联交易事项发表独立意见：公司授予贵州轮胎授信额度125,000万元的关联交易事项与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务往来，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，关联董事回避表决，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。
六、上网公告附件
(一) 独立董事关于关联交易的事前认可声明
(二) 独立董事关于关联交易的独立意见
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 7 月 13 日
[2021-07-14] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司第五届董事会2021年度第四次临时会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-040
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届董事会
2021 年度第四次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会 2021
年度第四次临时会议以通讯表决方式召开，决议表决截止日为 2021
年 7 月 13 日。会议通知已于 2021 年 7 月 7 日以直接送达或电子邮件
方式发出。本次会议应参会董事 14 名，实际参会董事 14 名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于与贵州轮胎股份有限公司开展关联交易的议案》
同意公司授予贵州轮胎股份有限公司票据池业务授信 125,000万元，授信到期日为本议案通过之日起满 3 年。
涉及本议案的关联董事王勇、芦军和赵砚飞回避表决。
表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
该议案在提交公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司授予贵州轮胎股份有限公司授信额度 125,000 万元的关联交易事项与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务往来，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，关联董事回避表决，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 7 月 13 日
[2021-07-03] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-039
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 7 月 2 日
(二) 股东大会召开的地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天 会
展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股
份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 66
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,230,065,905
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 33.6433
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，张正海董事长主持会议。本次
股东大会采取现场和网络投票相结合的方式，符合《公司法》及《公
司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 14 人，出席 4 人，董事芦军先生、王勇先生、赵
砚飞女士、武剑女士、唐小松先生、戴国强先生、朱慈蕴女士、罗宏
先生、杨雄先生、刘运宏先生因公务未能出席会议；
2、 公司在任监事 5 人，出席 2 人，监事孟海滨先生、陈立明先生、
朱山先生因公务未能出席会议；
3、 公司董事会秘书董静先生出席会议，公司部分高管人员列席了会
议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于选举盛军先生为贵阳银行股份有限公司董事的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,227,465,778 99.7886 2,600,127 0.2114 0 0.0000
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于选举盛军先生
1 为贵阳银行股份有 558,034,126 99.5362 2,600,127 0.4638 0 0.0000
限公司董事的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
无。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：唐丽子、高照
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的规定；现场出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
贵阳银行股份有限公司
2021 年 7 月 2 日
[2021-07-01] (601997)贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关于董事任职资格获得核准的公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-038
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于董事任职资格获得核准的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 30
日收到《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司赵砚飞董事任职资格的批复》（贵银保监复〔2021〕162 号）、《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司唐小松董事任职资格的批复》（贵银保监复〔2021〕163 号）、《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司芦军董事任职资格的批复》（贵银保监复〔2021〕164 号）、《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司武剑董事任职资格的批复》（贵银保监复〔2021〕165 号）、《贵州银保监局关于贵阳银行股份有限公司张伟董事任职资格的批复》（贵银保监复〔2021〕166 号）。根据有关规定，中国银行保险监督管理委员会贵州监管局已核准赵砚飞女士、唐小松先生、芦军先生、武剑女士、张伟先生担任公司董事的任职资格。
赵砚飞女士、唐小松先生、芦军先生、武剑女士、张伟先生的简
历详见公司 2021 年 4 月 30 日刊载于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《贵阳银行股份有限公司第四届董事会 2021
年度第二次会议决议公告》。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 6 月 30 日
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1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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