601788什么时候复牌？-光大证券停牌最新消息
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[2022-01-21] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于计提资产减值准备及预计负债的公告
证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：临 2022-005
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于计提资产减值准备及预计负债的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、计提资产减值准备及预计负债情况概述
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司2021年度计提资产减值准备及预计负债人民币112,754万元，超过公司上一会计年度经审计净利润的10%。具体资产减值准备及预计负债计提情况详见下表：
金额单位：人民币万元
项目 2021年度计提资产减值准备
及预计负债金额（负数为转回）
应收账款（含其他应收款） 35,121
融出资金 7,987
应收融资租赁款 1,087
债权投资 -2,267
买入返售金融资产 -2,654
预计负债 73,312
其他债权投资 143
大宗商品存货 25
合计： 112,754
二、计提资产减值准备及预计负债对公司的影响
2021年度，公司计提资产减值准备及预计负债人民币112,754万元，减少2021年度利润总额人民币112,754万元，减少净利润人民币102,765万元。
三、计提资产减值准备及预计负债的具体说明
（一）应收款项（含其他应收款）
2021年，公司及控股子公司计提应收款项（含其他应收款）信用减值准备人民币35,121万元，主要是对已发生信用减值的应收款项（含其他应收款）预估可回收金额后，根据公司会计政策，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为信用减值损失。
（二）融出资金
2021年，公司及控股子公司计提融出资金信用减值准备人民币7,987万元，主要是个别融出资金项目出现逾期违约，根据会计政策预估可回收金额后，相应将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为信用减值损失。
（三）应收融资租赁款
2021年，控股子公司计提应收融资租赁款信用减值准备人民币1,087万元，主要是对已发生信用减值的应收融资租赁款预估可回收金额后，根据会计政策将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为信用减值损失。
（四）债权投资
2021年，公司及控股子公司转回债权投资信用减值准备人民币
2,267万元，主要是根据会计政策预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为信用减值损失。
（五）买入返售金融资产
2021年，公司转回买入返售金融资产信用减值准备人民币2,654万元，一是收回部分已发生信用减值的股票质押项目款项；二是对已发生信用减值的股票质押项目，根据会计政策预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额转回。
（六）预计负债
公司前期就光大资本投资有限公司（以下简称光大资本）及其下属子公司所涉MPS事项及相关进展情况进行了公告（具体内容详见公司公告临2019-008、临2019-012、临2019-016、临2019-037、临2019-051、临2020-015、临2020-049、临2020-051、临2020-080、临2020-094、临2021-006、临2021-031、临2021-037、临2021-045、临2021-062、临2022-002号及公司2018年年度报告、2019年半年度报告、2019年年度报告、2020年半年度报告、2020年年度报告、2021年半年度报告）。
2021年度，光大资本按照《企业会计准则第13号-或有事项》，综合考虑MPS事项进展情况、光大资本及其下属公司所涉及的相关诉讼及仲裁判决情况，以及根据判决结果应承担的相应支付义务等各方面因素，基于谨慎性原则，就该事项计提预计负债人民币73,312万元。
（七）其他
根据《企业会计准则》和公司会计政策，2021年公司计提其他债权投资信用减值准备人民币143万元，公司控股子公司计提存货商品跌价准备人民币25万元。
四、独立董事关于公司计提资产减值准备及预计负债的意见
本次计提资产减值准备及预计负债是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
五、董事会审计与稽核委员会关于公司计提资产减值准备及预计负债的意见
本次计提资产减值准备及预计负债是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
六、监事会关于公司计提资产减值准备及预计负债的意见
本次计提资产减值准备及预计负债是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本次计提资产减值准备及预计负债事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
七、其他相关说明
上述事项为公司对 2021 年度资产减值准备及预计负债的初步评估，最终计提情况以经审计的年度报告为准。公司将根据 MPS 事项进展情况，评估对公司的影响，并按照相关法律法规要求履行信息披露
义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
[2022-01-21] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届监事会第八次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2022-004
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第八次会
议于 2022 年 1 月 20 日以通讯方式召开。本次会议应到监事 9 人，实
际参与表决监事 9 人。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。本次监事会会议决议合法有效。
公司监事经认真审议，通过了《关于计提资产减值准备及预计负债的议案》。
议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
光大证券股份有限公司监事会
2022 年 1 月 21 日
[2022-01-21] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2022-003
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十一次会议于2022年1月20 日以通讯方式召开。本次会议应到董事 13 人，实际参与表决董事 13 人。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。本次董事会会议决议合法有效。
公司董事经认真审议，通过了《关于计提资产减值准备及预计负债的议案》。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
附件：独立董事独立意见
光大证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
附件：
光大证券股份有限公司独立董事
关于计提资产减值准备及预计负债事项的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等有关规定，作为光大证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，在审阅有关文件后，基于独立判断的立场，对公司第六届董事会第十一次会议审议的《关于计提资产减值准备及预计负债的议案》发表以下独立意见：
本次计提资产减值准备及预计负债是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2022 年 1 月 20 日
[2022-01-19] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于下属公司相关事项进展的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2022-002
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于下属公司相关事项进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）前期披露了关于全资子公司光大资本投资有限公司（以下简称光大资本）与招商银行股份有限公司（以下简称招商银行）及上海华瑞银行股份有限公司（以下简称华瑞银行）相关诉讼情况（详见公司公告临 2019-008 号、临
2019-037 号、临 2020-080 号、临 2021-037 号、临 2021-045 号、2018
年年度报告、2020 年年度报告及 2021 年半年度报告）。现将相关进展情况披露如下：
近日，光大资本就与招商银行及华瑞银行其他合同纠纷相关诉讼分别向上海市高级人民法院提出再审申请。目前，光大资本已分别收到上海市高级人民法院对上述两案的《民事申请再审案件受理通知书》（（2021）沪民申 3740 号、（2021）沪民申 3741 号），上海市高级人民法院决定对光大资本再审申请立案审查，最终审查结果尚存在不确
定性。
上述事项目前尚处于再审立案审查阶段，对公司的影响需根据上海市高级人民法院的审查结果进行评估。公司将按照相关法律法规要求履行信息披露义务。公司郑重提醒广大投资者，有关信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 19 日
[2022-01-08] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于收到中国证监会上海监管局警示函的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2022-001
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于收到中国证监会上海监管局警示函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）于 2022 年 1 月 7 日收到
中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2022〕1 号），全文如下：
“经查，你公司（统一社会信用代码：91310000100019382F）存在以下问题：
1.重大合同披露不及时。你公司全资子公司光大资本投资有限公司（以下简称“光大资本”）于 2016 年 4 月分别向招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）、上海华瑞银行股份公司（以下简称“华瑞银行”）出具了《差额补足函》。上述《差额补足函》项下差额补足义务对应本息敞口金额合计分别为 34.89 亿元、4.98 亿元，合计约39.87 亿元。你公司未通过临时公告及时披露上述事项，直至 2019 年2 月 2 日才首次在临时公告中披露相关《差额补足函》情况。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条第一款、第三十条第一款及第二款第三项、第三十三条第一款的规定。
2.重大事件进展披露不及时。你公司于 2019 年 6 月 1 日披露光大
资本因前述《差额补足函》涉及诉讼。光大资本于 2020 年 8 月分别就华瑞银行诉光大资本案、招商银行诉光大资本案一审判决向上海市高
级人民法院提出上诉申请。你公司分别于 2021 年 6 月 4 日、6 月 16 日
收到上海市高级人民法院二审终审文书，法院判决驳回上诉维持原判。你公司未在临时公告中及时披露上述光大资本上诉及二审终审情况，
直至 2021 年 7 月 8 日才发布临时公告予以披露。上述行为违反了《上
市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三条第一款、第二十五条规定。
3.业绩预告信息披露不准确、不充分。2019 年 1 月 26 日，你公司
披露《2018 年年度业绩预减公告》，预计 2018 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 13.47 亿元，同比减少 55%，并在风险提示部分披露“本公告所载 2018 年度主要财务数据为初步核算数据，归属于上市公司股东的净利润等主要指标可能与公司2018 年年度报告中披露的数据
存在差异，但预计上述差异幅度不会超过 10%”。2019 年 3 月 20 日，
公司披露《2018 年度业绩预告更正公告》，预计 2018 年度实现归属于
上市公司股东的净利润约 1.03 亿元，同比减少 96.6%。2019 年 3 月 28
日，公司披露 2018 年年度报告，2018 年度归属于上市公司股东的净利润为 1.03 亿元。
你公司 2019 年 1 月 26 日业绩预告中披露的归属于上市公司股东
净利润与实际业绩存在较大差异，且未做出充分的风险提示，信息披
露不准确、不充分。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条第一款规定。
4.重大交易披露不完整。你公司全资子公司光大证券金融控股有限公司（以下简称“光证金控”）与新鸿基有限公司（以下简称“新鸿
基有限”）于 2015 年 2 月 1 日签订《买卖协议》，拟收购新鸿基金融集
团有限公司（以下简称“新鸿基金融集团”）70%股权，并于 2015 年 6月2日完成新鸿基金融集团70%股份的交割。你公司与相关方签署了《股东协议》及相关配套法律文件。
经查，《股东协议》《买卖协议》约定了新鸿基有限对持有的剩余新鸿基金融集团 30%股权享有认沽权、光证金控提供履约保障等事项。
你公司在 2015 年 2 月 3 日披露的《关于全资子公司光大证券金融控股
有限公司收购新鸿基金融集团有限公司 70%股份的公告》及后续进展公告中未完整披露光证金控上述认沽义务及对应的履约保障等事项，直至2020年11月18日才在发布的关联交易公告中对相关事项予以披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条第一款的规定。
5.个别公司债券受托管理阶段未勤勉尽责。你公司在中融新大公司债券受托管理阶段未能勤勉尽责，未对发行人偿债能力的有效性进行全面调查，对发行人的风险判断和债券投资人权益保护方面不够审慎等，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113 号）第四十九条第二款、第五十条第三项等规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第五十九条第三项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条第三项、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第 113号）第五十八条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 8 日
[2021-12-18] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届监事会第七次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-072
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第七次会
议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于 2021 年 12 月 17 日
下午 15：30 以现场、视频方式召开。本次会议应到监事 9 人，实际参与表决监事 9 人。其中，刘济平先生、黄琴女士、林静敏女士以现场方式参会；吴春盛先生、汪红阳先生、杨威荣先生、朱武祥先生、程凤朝先生、李显志先生以视频方式参会。公司监事长刘济平先生主持本次会议，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。
公司监事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《关于公司监事长 2020 年度考核情况及薪酬方案的议案》
公司监事长刘济平先生回避表决。
议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事长薪酬尚需提交股东大会。
二、审议通过了《关于调整公司第六届监事会治理监督委员会成员的议案》，调整后的第六届监事会治理监督委员会成员如下：
朱武祥（召集人）、刘济平、吴春盛、杨威荣、林静敏
议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
光大证券股份有限公司监事会
2021 年 12 月 18 日
[2021-12-18] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届董事会第十次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-071
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十次会
议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于 2021 年 12 月 17 日
下午 14:30 以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到董事 13人，实际参与表决董事 13 人。其中，闫峻先生、刘秋明先生、付建平先生以现场方式参会；宋炳方先生、蔡敏男先生、陈明坚先生、王勇先生、浦伟光先生、任永平先生、殷俊明先生、刘运宏先生以视频方式参会；田威先生、余明雄先生以通讯方式表决。公司董事长闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。
公司董事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《关于公司高管 2020 年度考核情况及薪酬方案的议案》
公司董事长、执行董事闫峻先生，执行董事、总裁刘秋明先生回
避表决。
议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
董事薪酬尚需提交股东大会。
二、审议通过了《公司高管 2021 年度考核评价方案》
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司信息披露事务管理制度>的议案》
修订后的《光大证券股份有限公司信息披露事务管理制度》与本公告同日发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度>的议案》
修订后的《光大证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》与本公告同日发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
附件：独立董事独立意见
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 18 日
附件：
光大证券股份有限公司独立董事
关于公司高管 2020 年度考核情况及薪酬方案的
独立意见
作为光大证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《证券公司治理准则》《公司章程》等有关规定，在认真审阅了公司第六届董事会第十次会议审议的《关于公司高管 2020 年度考核情况及薪酬方案的议案》后，发表如下独立意见：《关于公司高管 2020 年度考核情况及薪酬方案的议案》审议及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司或股东合法利益的情形。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2021 年 12 月 17 日
[2021-12-10] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司2021年度第十一期短期融资券发行结果公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-070
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2021 年度第十一期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司 2021 年度第十一期短期融资券已于 2021
年 12 月 9 日发行完毕，相关发行情况如下：
短期融资券名称 光大证券股份有限公司2021年度第十一期短期融资券
短期融资券发行简称 21光大证券CP011 短期融资券期限 180天
短期融资券发行代码 072110090 计息方式 到期一次还本付息
发行日期 2021年12月8日 发行总额 30亿元人民币
起息日期 2021年12月9日 兑付日期 2022年6月7日
发行价格 100元/张 票面利率 2.65%
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 10 日
[2021-11-17] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2021-067
光大证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 11 月 16 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 36
其中：A 股股东人数 35
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,450,417,534
其中：A 股股东持有股份总数 2,159,121,187
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 291,296,347
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 53.145313
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 46.827600
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 6.317713
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有效。会议由公司董事会召集，公司董事长闫峻先生主持会议。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 12 人，出席 8 人，宋炳方、陈明坚、田威、王勇因工作原因未
出席本次会议；
2、公司在任监事 9 人，出席 8 人，汪红阳因工作原因未出席本次会议；
3、公司副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书朱勤女士出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,156,658,403 99.885936 2,460,784 0.113971 2,000 0.000093
H 股 290,885,930 99.859107 410,417 0.140893 0 0.000000
普通
股合 2,447,544,333 99.882746 2,871,201 0.117172 2,000 0.000082
计：
2、 议案名称：关于与中国光大集团股份公司签署日常关联（连）交易框架协议
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 39,121,804 99.805602 74,200 0.189296 2,000 0.005102
H 股 291,296,347 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通
股合 330,418,151 99.976944 74,200 0.022451 2,000 0.000605
计：
3、 议案名称：关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,157,513,174 99.925525 1,606,013 0.074382 2,000 0.000093
H 股 290,591,899 99.758168 704,448 0.241832 0 0.000000
普通 2,448,105,073 99.905630 2,310,461 0.094288 2,000 0.000082
股合
计：
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
序
号
1 关于续聘 2021 年 36,735,220 93.717068 2,460,784 6.277830 2,000 0.005102
度外部审计机构
的议案
2 关于与中国光大 39,121,804 99.805602 74,200 0.189296 2,000 0.005102
集团股份公司签
署日常关联（连）
交易框架协议的
议案
3 关于选举蔡敏男 37,589,991 95.897717 1,606,013 4.097181 2,000 0.005102
先生为公司董事
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 2 涉及关联交易，关联股东已回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所上海分所
律师：姚磊、周理君
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》 等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
光大证券股份有限公司
2021 年 11 月 17 日
[2021-11-17] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于董事履职的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-068
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于董事履职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 11 月 16 日召
开 2021 年第一次临时股东大会，会议选举蔡敏男先生为公司第六届董事会董事。根据《证券法》（2019 年修订）、《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18 号）等相关
规定，蔡敏男先生董事任职自 2021 年 11 月 16 日起生效。根据公司第
六届董事会第九次会议决议，蔡敏男先生担任董事会战略与发展委员会、董事会风险管理委员会委员同日生效。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 17 日
[2021-11-13] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于撤销2家证券营业部的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-065
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于撤销 2 家证券营业部的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步优化营业网点布局，光大证券股份有限公司（以下简称公司）决定撤销无锡政和大道证券营业部及滁州丰乐大道证券营业部。根据《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号）相关要求，公司将妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向上述营业部所在地中国证监会派出机构备案。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 13 日
[2021-11-13] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于选举职工监事的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-066
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于选举职工监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，光大证券股份有限
公司（以下简称公司）于 2021 年 11 月 12 日召开第五届十九次职工
代表大会，选举林静敏女士为公司职工监事，任期自选举通过之日起至公司第六届监事会换届之日止。
特此公告。
附件：林静敏女士简历
光大证券股份有限公司监事会
2021 年 11 月 13 日
附件：
林静敏女士简历
林静敏女士，1983 年出生，毕业于厦门大学，获管理学学士、硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。现任公司风险管理与内控部总经理助理。曾任公司投行上海二部投行助理、风险管理部净资本与流动性风险监控团队负责人。
[2021-11-06] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于撤销3家证券营业部的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-064
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于撤销3 家证券营业部的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步优化营业网点布局，光大证券股份有限公司（以下简称公司）决定撤销广州珠江东路证券营业部、广州白云证券营业部及广州锐丰中心证券营业部。根据《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）相关要求，公司将妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向中国证监会广东监管局备案。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 6 日
[2021-11-05] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司2021年度第八期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-063
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2021 年度第八期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 5 日
成功发行 2021 年度第八期短期融资券（债券通），发行总额为人民币
20 亿元，票面利率为 2.10%，期限为 91 天，兑付日期为 2021 年 11 月
4 日。
2021 年 11 月 4 日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币
2,010,471,232.88 元。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 5 日
[2021-10-30] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于“中国中投证券-光大证券融出资金债权四期资产支持专项计划”摘牌的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-061
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于“中国中投证券-光大证券融出资金债权四期资产支
持专项计划”摘牌的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
“中国中投证券-光大证券融出资金债权四期资产支持专项计划”已在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台摘牌。
相关情况如下：
证券代码 168314 168315
简称 20 光肆优 20 光肆次
起息日 2020/04/29 2020/04/29
到期日 2021/10/29 2021/10/29
评级 AAA -
预期收益率 2.25% -
发行规模（亿元） 19 1
面值（元） 100 100
专项计划设立日起每半 在专项计划终止时向次
兑付方式 年付息，到期还本付息 级资产支持证券持有人
分配剩余金额
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 30 日
[2021-10-30] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司2021年度第十期短期融资券发行结果公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-060
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2021 年度第十期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司 2021 年度第十期短期融资券已于 2021 年
10 月 28 日发行完毕，相关发行情况如下：
短期融资券名称 光大证券股份有限公司2021年度第十期短期融资券
短期融资券发行简称 21光大证券CP010 短期融资券期限 148天
短期融资券发行代码 072110048 计息方式 到期一次还本付息
发行日期 2021年10月27日 发行总额 20亿元人民币
起息日期 2021年10月28日 兑付日期 2022年3月25日
发行价格 100元/张 票面利率 2.70%
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 30 日
[2021-10-30] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于下属公司相关事项进展的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-062
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于下属公司相关事项进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）前期披露了关于光大资本投资有限公司（以下简称光大资本）与嘉兴招源涌津股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称招源涌津）的相关诉讼情况，招源涌津以侵权责任纠纷为由提起诉讼，要求光大资本赔偿投资本金人民
币 6 亿元及相应利息。（详见公司公告临 2020-094 号、2020 年年度
报告及 2021 年半年度报告）。近日，光大资本收到上海金融法院一审民事判决书，判决光大资本赔偿招源涌津投资本金的 30%，即 1.8 亿元；招源涌津其余诉讼请求不予支持。该判决仍在上诉有效期内。
目前，公司经营管理情况正常，公司将督促子公司按照司法程序积极应对，履行好相应职责，切实维护公司及投资者权益。公司郑重提醒广大投资者，有关信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券
报》《证券时报》《证券日报》刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 30 日
[2021-10-29] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届董事会第九次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-058
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第九次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于 2021 年 10 月
28 日上午 9:30 以现场、视频方式召开。本次会议应到董事 12 人，
实际参与表决董事 12 人。其中，闫峻先生、刘秋明先生、付建平先生以现场方式参会；陈明坚先生、余明雄先生、王勇先生、浦伟光先生、任永平先生、刘运宏先生以视频方式参会；宋炳方先生、田威先生、殷俊明先生以通讯方式表决。闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。
公司董事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过了《关于修订公司 2021 年度风险偏好的议案》
议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过了《关于提名蔡敏男先生为公司董事候选人的议案》，同意：1.蔡敏男先生为公司董事会董事候选人，并将《关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案》提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议，蔡敏男先生董事任职自股东大会审议通过之日起生效，公司将按照相关规定要求尽快完成监管备案程序；2.蔡敏男先生担任董事会战略与发展委员会委员、风险管理委员会委员，蔡敏男先生董事会专门委员会的任职将在其正式担任董事后生效。
议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
会议还听取了公司 2021 年前三季度经营情况的报告。
特此公告。
附件：1.蔡敏男先生简历
2.独立董事独立意见
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
附件 1：
蔡敏男先生简历
蔡敏男先生，1979 年出生，英国利兹大学金融学博士。现任中国光大控股有限公司副总裁。曾任中国光大集团股份公司深改副专员，推动各项改革工作。曾在国务院应对国际金融危机领导小组办公室、国办秘书二局、国办秘书四局工作，从事国家金融管理和宏观调控等工作。曾在中国银行业监督管理委员会创新部、政策研究局工作，推动金融创新和跨业监管协作，从事国际金融监管改革及相关监管规则制定工作。
附件 2：
光大证券股份有限公司独立董事独立意见
作为光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《证券公司治理准则》《公司章程》等有关规定，在认真审阅了公司第六届董事会第九次会议审议的《关于提名蔡敏男先生为公司董事候选人的议案》后，发表如下独立意见：
1、蔡敏男先生的提名、推荐程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
2、经审阅蔡敏男先生的个人履历、工作实绩等情况，其任职资格符合担任上市公司董事的任职条件，具备担任公司董事所需的职业素质，能够胜任所聘岗位职责的要求。
3、同意将《关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案》提交公司股东大会审议。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-29] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于2021年第一次临时股东大会增加临时提案暨2021年第一次临时股东大会补充通知的公告
证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2021-059
光大证券股份有限公司
关于 2021 年第一次临时股东大会增加临时提案
暨 2021 年第一次临时股东大会补充通知的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 股东大会有关情况
1. 股东大会类型和届次：
2021 年第一次临时股东大会
2. 股东大会召开日期：2021 年 11 月 16 日
3. 股权登记日
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601788 光大证券 2021/11/9
二、 增加临时提案的情况说明
1. 提案人：中国光大控股有限公司
2. 提案程序说明
公司已于 2021 年 9 月 28 日公告了股东大会召开通知，单独持有 20.83%股
份的股东中国光大控股有限公司，在 2021 年 10 月 27 日提出临时提案并书面提
交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。
3. 临时提案的具体内容
公司已于 2021 年 9 月 28 日公告了股东大会召开通知。2021 年 10 月 27 日，
公司收到持有公司 20.83%股份的第二大股东中国光大控股有限公司《关于提议光大证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会增加临时提案的函》，中国光大控股有限公司提名蔡敏男先生为公司董事会董事候选人，并提议作为临时提案，提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等法律法规的规定：单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。中国光大控股有限公司关于增加 2021 年第一次临时股东大会临时提案的提议符合上述规定，该新增议案属于股东大会职权范围，公司董事会同意将上述提案作为临时提案提交公司 2021年第一次临时股东大会审议。
该新增议案类型为临时提案，不属于特别决议议案。
三、 除了上述增加临时提案外，于 2021 年 9 月 28 日公告的原股东大会通
知事项不变。
四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。
(一) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 11 月 16 日 14 点 30 分
召开地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场
(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 16 日
至 2021 年 11 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(三) 股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
(四) 股东大会议案和投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东、H 股股东
非累积投票议案
1 关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案 √
2 关于与中国光大集团股份公司签署日常关联 √
（连）交易框架协议的议案
3 关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案 1、2 已经公司第六届董事会第八次会议审议通过，相关公告刊登
于 2021 年 8 月 27 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。议案 3 已经公司第六届董事会
第九次会议审议通过，相关公告刊登于 2021 年 10 月 29 日的《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件于本公告同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
公司 H 股股东的 2021 年第一次临时股东大会相关事项详见香港联交所披露易
网站(http://www.hkexnews.hk)
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：2
应回避表决的关联股东名称：中国光大集团股份公司、中国光大控股有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
报备文件
（一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容
附件 1：授权委托书
授权委托书
光大证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司
2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案
2 关于与中国光大集团股份公司签署日常关
联（连）交易框架协议的议案
3 关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-10-29] (601788)光大证券:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.68元
每股净资产: 11.4111元
加权平均净资产收益率: 6.1%
营业总收入: 123.05亿元
归属于母公司的净利润: 32.57亿元
[2021-10-27] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于获得政府补助的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-057
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
一、获取补助的基本情况
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司 2021 年 1
月1日至今累计获得与收益相关的政府补助合计人民币24,786万元，
预计增加公司 2021 年度净利润 18,590 万元。具体情况列示如下：
单位：人民币万元
公司 金额 补助项目 发放主体 类型
光大证券股份有限公司 21,235 促进经济发展扶持金 上海市静安区财政局 与收益相关
光大保德信基金管理有限公司 1,840 重点企业产业扶持资金 上海市黄浦区财政局 与收益相关
光大期货有限公司 581 开发扶持资金 上海市世博地区开发委员会 与收益相关
光大保德信资产管理有限公司 389 重点企业产业扶持资金 上海市浦东新区财政局 与收益相关
光大期货有限公司 200 落户奖励 厦门金融监督管理局 与收益相关
其他（注） 541 / / 与收益相关
合计 24,786 / / /
注：其他项目主要为项目奖励、就业补贴等多笔构成，金额较小汇总列示。
二、补助的类型及其对上市公司的影响
公司根据《企业会计准则第 16 号-政府补助》的有关规定，将与
收益相关的政府补助计入当期损益。上述政府补助数据未经审计，具
体会计处理以及对公司 2021 年度损益的影响需以年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 27 日
[2021-10-13] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于向专业投资者公开发行永续次级公司债券获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-056
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于向专业投资者公开发行永续次级公司债券
获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券监督管理委员会《关于同意光大证券股份有限公司向专业投资者公开发行永续次级公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3132 号），批复内容如下：
一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 100 亿元永续次级公司债券的注册申请。
二、本次发行永续次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。
三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行永续次级公司债券。
四、自同意注册之日起至本次永续次级公司债券发行结束前，公
司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将按照有关法律法规和上述注册文件的要求及公司股东大会的授权办理本次永续次级公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 13 日
[2021-10-08] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于董事变动的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-055
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司关于董事变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 9 月
30 日收到董事殷连臣先生的辞职报告。因工作调整原因，殷连臣先生辞去公司董事职务，不再担任公司董事会战略与发展委员会及风险管理委员会委员。殷连臣先生已确认，其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。同日，公司收到第二大股东中国光大控股有限公司的董事提名函，提名蔡敏男先生接替殷连臣先生为公司董事。
殷连臣先生的辞职自其辞职报告送达董事会之日起生效，公司对殷连臣先生担任公司董事期间勤勉尽责的工作表示衷心感谢。公司将按照相关规定履行新任董事的选举程序。蔡敏男先生的董事任职将自股东大会选举通过后生效。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 1 日
[2021-09-29] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司2021年度第七期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-054
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2021 年度第七期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 8 日
成功发行 2021 年度第七期短期融资券（债券通），发行总额为人民币
30 亿元，票面利率为 2.20%，期限为 82 天，兑付日期为 2021 年 9 月
28 日。
2021 年 9 月 28 日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币
3,014,827,397.26 元。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 29 日
[2021-09-28] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2021-053
光大证券股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年11月16日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 11 月 16 日 14 点 30 分
召开地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 16 日
至 2021 年 11 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东、H 股股东
非累积投票议案
1 关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案 √
2 关于与中国光大集团股份公司签署日常关联 √
（连）交易框架协议的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第六届董事会第八次会议审议通过，相关公告刊登于
2021 年 8 月 27 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件于本公告同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
公司 H 股股东的 2021 年第一次临时股东大会通告及通函详见香港联交所披
露易网站（http://www.hkexnews.hk）。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：2
应回避表决的关联股东名称：中国光大集团股份公司、中国光大控股有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601788 光大证券 2021/11/9
H 股股东登记及出席须知，请参阅公司在香港联交所网站发布的公司 2021年第一次临时股东大会通知及其他相关文件。
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、A 股股东：
（1）法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东单位营业执照、股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书。
（2）个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书。
（3）融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。
2、H 股股东：
H 股股东登记及出席须知，请参阅公司在香港联交所网站发布的公司 2021年第一次临时股东大会通知及其他相关文件。
3、参会登记：
登记时间：2021 年 11 月 12 日上午 9：00—11：00，下午 13：30—15：30
登记地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场
异地股东可用传真或信函方式登记。
参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
六、 其他事项
1、与会人员交通食宿费用自理。
2、联系方式
公司地址：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场（200040）
联系电话：021-22169914
传真：021-22169964
联系人：赵蕾
3、参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 28 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
光大证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 16
日召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于续聘2021 年度外部审计机构的议
案
2 关于与中国光大集团股份公司签署日
常关联（连）交易框架协议的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-09-09] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司2021年度第六期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-052
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2021 年度第六期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 10 日
成功发行 2021 年度第六期短期融资券（债券通），发行总额为人民币
15 亿元，票面利率为 2.42%，期限为 90 天，兑付日期为 2021 年 9 月 8
日。
2021 年 9 月 8 日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币
1,508,950,684.93 元。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 9 日
[2021-08-27] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届监事会第五次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-048
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五
次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于 2021 年 8 月 25
日上午 10：00 以现场结合视频等通讯方式召开。本次会议应到监事9 人，实际参与表决监事 9 人。其中，刘济平先生、黄琴女士以现场方式参会；吴春盛先生、汪红阳先生、朱武祥先生、程凤朝先生、李显志先生以视频方式参会；杨威荣先生、王文艺女士通讯表决。刘济平先生主持本次会议，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。
公司监事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过了《公司 2021 年上半年风险评估报告的议案》
议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过了《关于呆账核销的议案》
议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
会议还听取了公司 2021 年上半年经营情况的报告和公司 2021
年半年度内部审计工作报告。
特此公告。
光大证券股份有限公司监事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-27] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届董事会第八次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-047
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第八
次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于 2021 年 8 月 26
日上午 9:30 以现场、视频方式召开。本次会议应到董事 13 人，实际参与表决董事 13 人。其中，闫峻先生、刘秋明先生、付建平先生以现场方式参会，宋炳方先生、殷连臣先生、陈明坚先生、田威先生、余明雄先生、王勇先生、浦伟光先生、任永平先生、殷俊明先生、刘运宏先生以视频方式参会。闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》关于召开董事会的规定。本次董事会会议决议合法有效。
公司董事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案》
1、同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度境内外部审计机构，根据中国企业会计准则提供相关境内审计服务；
2、同意续聘安永会计师事务所为公司 2021 年度境外外部审计机构，根据国际财务报告准则提供相关境外审计及审阅服务；
3、授权公司管理层根据市场原则确定审计费用及签署相关合同。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过了《公司 2021 年上半年风险评估报告的议案》
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议通过了《关于公司 2021 年半年度风险控制指标情况的议案》
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、审议通过了《关于呆账核销的议案》
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、审议通过了《关于呆账核销专项授权的议案》
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、审议通过了《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框架协议的议案》，具体内容详见公司同日披露的《光大证券股份有限公司关于签署日常关联（连）交易框架协议的公告》（临2021-050 号）。
本议案涉及关联（连）交易，关联董事闫峻先生、刘秋明先生、
宋炳方先生、付建平先生、殷连臣先生、陈明坚先生回避表决。
议案表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案中《证券和金融产品交易及服务框架协议》尚需提交公司股东大会审议通过，关联股东将回避表决。
八、审议通过了《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》，同意公司召开 2021 年第一次临时股东大会；授权公司董事会秘书安排向本公司股东发出召开 2021 年第一次临时股东大会的通知。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
会议还听取了公司 2021 年上半年经营情况的报告、《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责指导意见》的报告、2021 年历次董事会决议执行情况的报告。
特此公告。
附件：独立董事独立意见
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
附件：
光大证券股份有限公司独立董事对
公司续聘 2021 年度外部审计机构的事前认可意见
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，我们作为光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，就公司拟在第六届董事会第八次会议审议的《关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案》进行了事前审核。我们认真审阅了该事项的相关资料，现发表独立意见如下：
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司 2021 年度相关的境内外审计服务；能够独立对公司财务状况进行审计。因此我们同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所为公司 2021 年度外部审计机构，并同意将《关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案》提交公司董事会及股东大会审议。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2021 年 8 月 26 日
光大证券股份有限公司独立董事对
公司续聘 2021 年度外部审计机构的专项说明及独立意见
根据《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，我们作为光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，针对公司续聘 2021 年度外部审计机构发表独立意见如下：
1、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司 2021 年度相关的境内外审计服务；
2、本次续聘会计师事务所符合相关法律、法规规定，相关审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司利益和股东利益的情形。同意将该议案提交股东大会审议。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2021 年 8 月 26 日
光大证券股份有限公司独立董事
事前认可关联（连）交易的审核意见
本人作为光大证券股份有限公司的独立董事，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规章以及本公司章程的规定，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，对《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框架协议的议案》所涉及的日常关联交易事项及有关资料进行了核查并审阅，认为该日常关联交易符合公司实际需要，没有损害公司及中小股东利益，同意将此项日常关联交易议案提交董事会审议。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2021 年 8 月 26 日
光大证券股份有限公司独立董事对
《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框
架协议的议案》的意见
我们作为光大证券股份有限公司的独立董事，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规章以及本公司章程的规定，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，对《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框架协议的议案》所涉及的日常关联交易事项及有关资料进行了核查并审阅，发表意见如下：
1、公司董事会在审议《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框架协议的议案》时，审议程序合法，符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。
2、《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框架协议的议案》中《证券和金融产品交易及服务框架协议》经董事会审议通过后需提交股东大会审议，关联股东应回避表决。
3、《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框架协议的议案》所涉日常关联交易符合公司利益，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-27] (601788)光大证券:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.48元
每股净资产: 11.1895元
加权平均净资产收益率: 4.29%
营业总收入: 79.99亿元
归属于母公司的净利润: 22.62亿元
[2021-08-25] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-046
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 9 月 1 日（星期三）16:00-17:00
会议召开地点： “上证 e 互动”平台（http://sns.sseinfo.com）
会议召开方式：本次业绩说明会通过网络方式召开，投资者可以通过“上证 e 互动”平台中“上证 e 访谈”栏目同公司交流。
投资者可于 2021 年 8 月 30 日（星期一）前将相关问题通过电
子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱：ebs@ebscn.com。公司将会于 2021 年半年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）将于 2021 年 8 月
27 日披露公司 2021 年半年度报告。为了便于广大投资者更全面深入
地了解公司 2021 年半年度业绩和经营情况，公司拟于 2021 年 9 月 1
日（星期三）召开业绩说明会，就投资者普遍关心的问题进行交流。
一、业绩说明会类型
业绩说明会通过网络交流方式召开，公司将针对 2021 年半年度业绩和经营情况与投资者进行交流，并对投资者普遍关注的问题进行回答。
二、业绩说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2021 年 9 月 1 日（星期三）16:00-17:00
（ 二 ） 会 议 召 开 地 点 ： “ 上 证 e 互 动 ” 平 台
（http://sns.sseinfo.com）
（三）会议召开方式：本次业绩说明会通过网络方式召开，投资者可以通过“上证 e 互动”平台中“上证 e 访谈”栏目同公司交流。
三、参加人员
公司执行董事、总裁刘秋明先生，副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书朱勤女士，财务与司库部总经理何满年先生。
四、投资者参加方式
（一）投资者可于 2021 年 9 月 1 日（星期三）16:00-17:00 登
陆“上证 e 互动”平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证 e 访谈”栏目参加业绩说明会，公司将通过网络互动及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2021 年 8 月 30 日（星期一）前将相关问题通
过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱：ebs@ebscn.com。公司将会于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系部门：公司董事会办公室（监事会办公室）
联系邮箱：ebs@ebscn.com
联系电话：021-22169914
六、其他事项
投资者可自 2021 年 9 月 1 日（星期三）16:00 起登陆上海证券
交易所“上证 e 互动”平台专栏查阅本次业绩说明会在线交流的内容。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 25 日
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-01-21] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于计提资产减值准备及预计负债的公告
证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：临 2022-005
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于计提资产减值准备及预计负债的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、计提资产减值准备及预计负债情况概述
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司2021年度计提资产减值准备及预计负债人民币112,754万元，超过公司上一会计年度经审计净利润的10%。具体资产减值准备及预计负债计提情况详见下表：
金额单位：人民币万元
项目 2021年度计提资产减值准备
及预计负债金额（负数为转回）
应收账款（含其他应收款） 35,121
融出资金 7,987
应收融资租赁款 1,087
债权投资 -2,267
买入返售金融资产 -2,654
预计负债 73,312
其他债权投资 143
大宗商品存货 25
合计： 112,754
二、计提资产减值准备及预计负债对公司的影响
2021年度，公司计提资产减值准备及预计负债人民币112,754万元，减少2021年度利润总额人民币112,754万元，减少净利润人民币102,765万元。
三、计提资产减值准备及预计负债的具体说明
（一）应收款项（含其他应收款）
2021年，公司及控股子公司计提应收款项（含其他应收款）信用减值准备人民币35,121万元，主要是对已发生信用减值的应收款项（含其他应收款）预估可回收金额后，根据公司会计政策，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为信用减值损失。
（二）融出资金
2021年，公司及控股子公司计提融出资金信用减值准备人民币7,987万元，主要是个别融出资金项目出现逾期违约，根据会计政策预估可回收金额后，相应将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为信用减值损失。
（三）应收融资租赁款
2021年，控股子公司计提应收融资租赁款信用减值准备人民币1,087万元，主要是对已发生信用减值的应收融资租赁款预估可回收金额后，根据会计政策将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为信用减值损失。
（四）债权投资
2021年，公司及控股子公司转回债权投资信用减值准备人民币
2,267万元，主要是根据会计政策预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为信用减值损失。
（五）买入返售金融资产
2021年，公司转回买入返售金融资产信用减值准备人民币2,654万元，一是收回部分已发生信用减值的股票质押项目款项；二是对已发生信用减值的股票质押项目，根据会计政策预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额转回。
（六）预计负债
公司前期就光大资本投资有限公司（以下简称光大资本）及其下属子公司所涉MPS事项及相关进展情况进行了公告（具体内容详见公司公告临2019-008、临2019-012、临2019-016、临2019-037、临2019-051、临2020-015、临2020-049、临2020-051、临2020-080、临2020-094、临2021-006、临2021-031、临2021-037、临2021-045、临2021-062、临2022-002号及公司2018年年度报告、2019年半年度报告、2019年年度报告、2020年半年度报告、2020年年度报告、2021年半年度报告）。
2021年度，光大资本按照《企业会计准则第13号-或有事项》，综合考虑MPS事项进展情况、光大资本及其下属公司所涉及的相关诉讼及仲裁判决情况，以及根据判决结果应承担的相应支付义务等各方面因素，基于谨慎性原则，就该事项计提预计负债人民币73,312万元。
（七）其他
根据《企业会计准则》和公司会计政策，2021年公司计提其他债权投资信用减值准备人民币143万元，公司控股子公司计提存货商品跌价准备人民币25万元。
四、独立董事关于公司计提资产减值准备及预计负债的意见
本次计提资产减值准备及预计负债是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
五、董事会审计与稽核委员会关于公司计提资产减值准备及预计负债的意见
本次计提资产减值准备及预计负债是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
六、监事会关于公司计提资产减值准备及预计负债的意见
本次计提资产减值准备及预计负债是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本次计提资产减值准备及预计负债事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
七、其他相关说明
上述事项为公司对 2021 年度资产减值准备及预计负债的初步评估，最终计提情况以经审计的年度报告为准。公司将根据 MPS 事项进展情况，评估对公司的影响，并按照相关法律法规要求履行信息披露
义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
[2022-01-21] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届监事会第八次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2022-004
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第八次会
议于 2022 年 1 月 20 日以通讯方式召开。本次会议应到监事 9 人，实
际参与表决监事 9 人。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。本次监事会会议决议合法有效。
公司监事经认真审议，通过了《关于计提资产减值准备及预计负债的议案》。
议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
光大证券股份有限公司监事会
2022 年 1 月 21 日
[2022-01-21] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2022-003
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十一次会议于2022年1月20 日以通讯方式召开。本次会议应到董事 13 人，实际参与表决董事 13 人。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。本次董事会会议决议合法有效。
公司董事经认真审议，通过了《关于计提资产减值准备及预计负债的议案》。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
附件：独立董事独立意见
光大证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
附件：
光大证券股份有限公司独立董事
关于计提资产减值准备及预计负债事项的独立意见
根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等有关规定，作为光大证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，在审阅有关文件后，基于独立判断的立场，对公司第六届董事会第十一次会议审议的《关于计提资产减值准备及预计负债的议案》发表以下独立意见：
本次计提资产减值准备及预计负债是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2022 年 1 月 20 日
[2022-01-19] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于下属公司相关事项进展的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2022-002
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于下属公司相关事项进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）前期披露了关于全资子公司光大资本投资有限公司（以下简称光大资本）与招商银行股份有限公司（以下简称招商银行）及上海华瑞银行股份有限公司（以下简称华瑞银行）相关诉讼情况（详见公司公告临 2019-008 号、临
2019-037 号、临 2020-080 号、临 2021-037 号、临 2021-045 号、2018
年年度报告、2020 年年度报告及 2021 年半年度报告）。现将相关进展情况披露如下：
近日，光大资本就与招商银行及华瑞银行其他合同纠纷相关诉讼分别向上海市高级人民法院提出再审申请。目前，光大资本已分别收到上海市高级人民法院对上述两案的《民事申请再审案件受理通知书》（（2021）沪民申 3740 号、（2021）沪民申 3741 号），上海市高级人民法院决定对光大资本再审申请立案审查，最终审查结果尚存在不确
定性。
上述事项目前尚处于再审立案审查阶段，对公司的影响需根据上海市高级人民法院的审查结果进行评估。公司将按照相关法律法规要求履行信息披露义务。公司郑重提醒广大投资者，有关信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 19 日
[2022-01-08] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于收到中国证监会上海监管局警示函的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2022-001
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于收到中国证监会上海监管局警示函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）于 2022 年 1 月 7 日收到
中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2022〕1 号），全文如下：
“经查，你公司（统一社会信用代码：91310000100019382F）存在以下问题：
1.重大合同披露不及时。你公司全资子公司光大资本投资有限公司（以下简称“光大资本”）于 2016 年 4 月分别向招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）、上海华瑞银行股份公司（以下简称“华瑞银行”）出具了《差额补足函》。上述《差额补足函》项下差额补足义务对应本息敞口金额合计分别为 34.89 亿元、4.98 亿元，合计约39.87 亿元。你公司未通过临时公告及时披露上述事项，直至 2019 年2 月 2 日才首次在临时公告中披露相关《差额补足函》情况。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条第一款、第三十条第一款及第二款第三项、第三十三条第一款的规定。
2.重大事件进展披露不及时。你公司于 2019 年 6 月 1 日披露光大
资本因前述《差额补足函》涉及诉讼。光大资本于 2020 年 8 月分别就华瑞银行诉光大资本案、招商银行诉光大资本案一审判决向上海市高
级人民法院提出上诉申请。你公司分别于 2021 年 6 月 4 日、6 月 16 日
收到上海市高级人民法院二审终审文书，法院判决驳回上诉维持原判。你公司未在临时公告中及时披露上述光大资本上诉及二审终审情况，
直至 2021 年 7 月 8 日才发布临时公告予以披露。上述行为违反了《上
市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三条第一款、第二十五条规定。
3.业绩预告信息披露不准确、不充分。2019 年 1 月 26 日，你公司
披露《2018 年年度业绩预减公告》，预计 2018 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 13.47 亿元，同比减少 55%，并在风险提示部分披露“本公告所载 2018 年度主要财务数据为初步核算数据，归属于上市公司股东的净利润等主要指标可能与公司2018 年年度报告中披露的数据
存在差异，但预计上述差异幅度不会超过 10%”。2019 年 3 月 20 日，
公司披露《2018 年度业绩预告更正公告》，预计 2018 年度实现归属于
上市公司股东的净利润约 1.03 亿元，同比减少 96.6%。2019 年 3 月 28
日，公司披露 2018 年年度报告，2018 年度归属于上市公司股东的净利润为 1.03 亿元。
你公司 2019 年 1 月 26 日业绩预告中披露的归属于上市公司股东
净利润与实际业绩存在较大差异，且未做出充分的风险提示，信息披
露不准确、不充分。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条第一款规定。
4.重大交易披露不完整。你公司全资子公司光大证券金融控股有限公司（以下简称“光证金控”）与新鸿基有限公司（以下简称“新鸿
基有限”）于 2015 年 2 月 1 日签订《买卖协议》，拟收购新鸿基金融集
团有限公司（以下简称“新鸿基金融集团”）70%股权，并于 2015 年 6月2日完成新鸿基金融集团70%股份的交割。你公司与相关方签署了《股东协议》及相关配套法律文件。
经查，《股东协议》《买卖协议》约定了新鸿基有限对持有的剩余新鸿基金融集团 30%股权享有认沽权、光证金控提供履约保障等事项。
你公司在 2015 年 2 月 3 日披露的《关于全资子公司光大证券金融控股
有限公司收购新鸿基金融集团有限公司 70%股份的公告》及后续进展公告中未完整披露光证金控上述认沽义务及对应的履约保障等事项，直至2020年11月18日才在发布的关联交易公告中对相关事项予以披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条第一款的规定。
5.个别公司债券受托管理阶段未勤勉尽责。你公司在中融新大公司债券受托管理阶段未能勤勉尽责，未对发行人偿债能力的有效性进行全面调查，对发行人的风险判断和债券投资人权益保护方面不够审慎等，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113 号）第四十九条第二款、第五十条第三项等规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第五十九条第三项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条第三项、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第 113号）第五十八条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 8 日
[2021-12-18] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届监事会第七次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-072
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第七次会
议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于 2021 年 12 月 17 日
下午 15：30 以现场、视频方式召开。本次会议应到监事 9 人，实际参与表决监事 9 人。其中，刘济平先生、黄琴女士、林静敏女士以现场方式参会；吴春盛先生、汪红阳先生、杨威荣先生、朱武祥先生、程凤朝先生、李显志先生以视频方式参会。公司监事长刘济平先生主持本次会议，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。
公司监事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《关于公司监事长 2020 年度考核情况及薪酬方案的议案》
公司监事长刘济平先生回避表决。
议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
监事长薪酬尚需提交股东大会。
二、审议通过了《关于调整公司第六届监事会治理监督委员会成员的议案》，调整后的第六届监事会治理监督委员会成员如下：
朱武祥（召集人）、刘济平、吴春盛、杨威荣、林静敏
议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
光大证券股份有限公司监事会
2021 年 12 月 18 日
[2021-12-18] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届董事会第十次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-071
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十次会
议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于 2021 年 12 月 17 日
下午 14:30 以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到董事 13人，实际参与表决董事 13 人。其中，闫峻先生、刘秋明先生、付建平先生以现场方式参会；宋炳方先生、蔡敏男先生、陈明坚先生、王勇先生、浦伟光先生、任永平先生、殷俊明先生、刘运宏先生以视频方式参会；田威先生、余明雄先生以通讯方式表决。公司董事长闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。
公司董事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《关于公司高管 2020 年度考核情况及薪酬方案的议案》
公司董事长、执行董事闫峻先生，执行董事、总裁刘秋明先生回
避表决。
议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
董事薪酬尚需提交股东大会。
二、审议通过了《公司高管 2021 年度考核评价方案》
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司信息披露事务管理制度>的议案》
修订后的《光大证券股份有限公司信息披露事务管理制度》与本公告同日发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度>的议案》
修订后的《光大证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》与本公告同日发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
附件：独立董事独立意见
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 18 日
附件：
光大证券股份有限公司独立董事
关于公司高管 2020 年度考核情况及薪酬方案的
独立意见
作为光大证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《证券公司治理准则》《公司章程》等有关规定，在认真审阅了公司第六届董事会第十次会议审议的《关于公司高管 2020 年度考核情况及薪酬方案的议案》后，发表如下独立意见：《关于公司高管 2020 年度考核情况及薪酬方案的议案》审议及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司或股东合法利益的情形。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2021 年 12 月 17 日
[2021-12-10] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司2021年度第十一期短期融资券发行结果公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-070
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2021 年度第十一期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司 2021 年度第十一期短期融资券已于 2021
年 12 月 9 日发行完毕，相关发行情况如下：
短期融资券名称 光大证券股份有限公司2021年度第十一期短期融资券
短期融资券发行简称 21光大证券CP011 短期融资券期限 180天
短期融资券发行代码 072110090 计息方式 到期一次还本付息
发行日期 2021年12月8日 发行总额 30亿元人民币
起息日期 2021年12月9日 兑付日期 2022年6月7日
发行价格 100元/张 票面利率 2.65%
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 10 日
[2021-11-17] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2021-067
光大证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 11 月 16 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 36
其中：A 股股东人数 35
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,450,417,534
其中：A 股股东持有股份总数 2,159,121,187
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 291,296,347
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 53.145313
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 46.827600
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 6.317713
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合法有效。会议由公司董事会召集，公司董事长闫峻先生主持会议。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 12 人，出席 8 人，宋炳方、陈明坚、田威、王勇因工作原因未
出席本次会议；
2、公司在任监事 9 人，出席 8 人，汪红阳因工作原因未出席本次会议；
3、公司副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书朱勤女士出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,156,658,403 99.885936 2,460,784 0.113971 2,000 0.000093
H 股 290,885,930 99.859107 410,417 0.140893 0 0.000000
普通
股合 2,447,544,333 99.882746 2,871,201 0.117172 2,000 0.000082
计：
2、 议案名称：关于与中国光大集团股份公司签署日常关联（连）交易框架协议
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 39,121,804 99.805602 74,200 0.189296 2,000 0.005102
H 股 291,296,347 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通
股合 330,418,151 99.976944 74,200 0.022451 2,000 0.000605
计：
3、 议案名称：关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,157,513,174 99.925525 1,606,013 0.074382 2,000 0.000093
H 股 290,591,899 99.758168 704,448 0.241832 0 0.000000
普通 2,448,105,073 99.905630 2,310,461 0.094288 2,000 0.000082
股合
计：
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
序
号
1 关于续聘 2021 年 36,735,220 93.717068 2,460,784 6.277830 2,000 0.005102
度外部审计机构
的议案
2 关于与中国光大 39,121,804 99.805602 74,200 0.189296 2,000 0.005102
集团股份公司签
署日常关联（连）
交易框架协议的
议案
3 关于选举蔡敏男 37,589,991 95.897717 1,606,013 4.097181 2,000 0.005102
先生为公司董事
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
议案 2 涉及关联交易，关联股东已回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所上海分所
律师：姚磊、周理君
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》 等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
光大证券股份有限公司
2021 年 11 月 17 日
[2021-11-17] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于董事履职的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-068
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于董事履职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 11 月 16 日召
开 2021 年第一次临时股东大会，会议选举蔡敏男先生为公司第六届董事会董事。根据《证券法》（2019 年修订）、《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18 号）等相关
规定，蔡敏男先生董事任职自 2021 年 11 月 16 日起生效。根据公司第
六届董事会第九次会议决议，蔡敏男先生担任董事会战略与发展委员会、董事会风险管理委员会委员同日生效。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 17 日
[2021-11-13] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于撤销2家证券营业部的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-065
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于撤销 2 家证券营业部的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步优化营业网点布局，光大证券股份有限公司（以下简称公司）决定撤销无锡政和大道证券营业部及滁州丰乐大道证券营业部。根据《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号）相关要求，公司将妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向上述营业部所在地中国证监会派出机构备案。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 13 日
[2021-11-13] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于选举职工监事的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-066
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于选举职工监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，光大证券股份有限
公司（以下简称公司）于 2021 年 11 月 12 日召开第五届十九次职工
代表大会，选举林静敏女士为公司职工监事，任期自选举通过之日起至公司第六届监事会换届之日止。
特此公告。
附件：林静敏女士简历
光大证券股份有限公司监事会
2021 年 11 月 13 日
附件：
林静敏女士简历
林静敏女士，1983 年出生，毕业于厦门大学，获管理学学士、硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。现任公司风险管理与内控部总经理助理。曾任公司投行上海二部投行助理、风险管理部净资本与流动性风险监控团队负责人。
[2021-11-06] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于撤销3家证券营业部的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-064
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于撤销3 家证券营业部的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步优化营业网点布局，光大证券股份有限公司（以下简称公司）决定撤销广州珠江东路证券营业部、广州白云证券营业部及广州锐丰中心证券营业部。根据《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18 号）相关要求，公司将妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向中国证监会广东监管局备案。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 6 日
[2021-11-05] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司2021年度第八期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-063
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2021 年度第八期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 5 日
成功发行 2021 年度第八期短期融资券（债券通），发行总额为人民币
20 亿元，票面利率为 2.10%，期限为 91 天，兑付日期为 2021 年 11 月
4 日。
2021 年 11 月 4 日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币
2,010,471,232.88 元。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 5 日
[2021-10-30] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于“中国中投证券-光大证券融出资金债权四期资产支持专项计划”摘牌的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-061
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于“中国中投证券-光大证券融出资金债权四期资产支
持专项计划”摘牌的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
“中国中投证券-光大证券融出资金债权四期资产支持专项计划”已在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台摘牌。
相关情况如下：
证券代码 168314 168315
简称 20 光肆优 20 光肆次
起息日 2020/04/29 2020/04/29
到期日 2021/10/29 2021/10/29
评级 AAA -
预期收益率 2.25% -
发行规模（亿元） 19 1
面值（元） 100 100
专项计划设立日起每半 在专项计划终止时向次
兑付方式 年付息，到期还本付息 级资产支持证券持有人
分配剩余金额
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 30 日
[2021-10-30] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司2021年度第十期短期融资券发行结果公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-060
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2021 年度第十期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司 2021 年度第十期短期融资券已于 2021 年
10 月 28 日发行完毕，相关发行情况如下：
短期融资券名称 光大证券股份有限公司2021年度第十期短期融资券
短期融资券发行简称 21光大证券CP010 短期融资券期限 148天
短期融资券发行代码 072110048 计息方式 到期一次还本付息
发行日期 2021年10月27日 发行总额 20亿元人民币
起息日期 2021年10月28日 兑付日期 2022年3月25日
发行价格 100元/张 票面利率 2.70%
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 30 日
[2021-10-30] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于下属公司相关事项进展的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-062
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于下属公司相关事项进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称公司）前期披露了关于光大资本投资有限公司（以下简称光大资本）与嘉兴招源涌津股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称招源涌津）的相关诉讼情况，招源涌津以侵权责任纠纷为由提起诉讼，要求光大资本赔偿投资本金人民
币 6 亿元及相应利息。（详见公司公告临 2020-094 号、2020 年年度
报告及 2021 年半年度报告）。近日，光大资本收到上海金融法院一审民事判决书，判决光大资本赔偿招源涌津投资本金的 30%，即 1.8 亿元；招源涌津其余诉讼请求不予支持。该判决仍在上诉有效期内。
目前，公司经营管理情况正常，公司将督促子公司按照司法程序积极应对，履行好相应职责，切实维护公司及投资者权益。公司郑重提醒广大投资者，有关信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券
报》《证券时报》《证券日报》刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 30 日
[2021-10-29] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届董事会第九次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-058
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第九次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于 2021 年 10 月
28 日上午 9:30 以现场、视频方式召开。本次会议应到董事 12 人，
实际参与表决董事 12 人。其中，闫峻先生、刘秋明先生、付建平先生以现场方式参会；陈明坚先生、余明雄先生、王勇先生、浦伟光先生、任永平先生、刘运宏先生以视频方式参会；宋炳方先生、田威先生、殷俊明先生以通讯方式表决。闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。
公司董事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过了《关于修订公司 2021 年度风险偏好的议案》
议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过了《关于提名蔡敏男先生为公司董事候选人的议案》，同意：1.蔡敏男先生为公司董事会董事候选人，并将《关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案》提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议，蔡敏男先生董事任职自股东大会审议通过之日起生效，公司将按照相关规定要求尽快完成监管备案程序；2.蔡敏男先生担任董事会战略与发展委员会委员、风险管理委员会委员，蔡敏男先生董事会专门委员会的任职将在其正式担任董事后生效。
议案表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
会议还听取了公司 2021 年前三季度经营情况的报告。
特此公告。
附件：1.蔡敏男先生简历
2.独立董事独立意见
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
附件 1：
蔡敏男先生简历
蔡敏男先生，1979 年出生，英国利兹大学金融学博士。现任中国光大控股有限公司副总裁。曾任中国光大集团股份公司深改副专员，推动各项改革工作。曾在国务院应对国际金融危机领导小组办公室、国办秘书二局、国办秘书四局工作，从事国家金融管理和宏观调控等工作。曾在中国银行业监督管理委员会创新部、政策研究局工作，推动金融创新和跨业监管协作，从事国际金融监管改革及相关监管规则制定工作。
附件 2：
光大证券股份有限公司独立董事独立意见
作为光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《证券公司治理准则》《公司章程》等有关规定，在认真审阅了公司第六届董事会第九次会议审议的《关于提名蔡敏男先生为公司董事候选人的议案》后，发表如下独立意见：
1、蔡敏男先生的提名、推荐程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
2、经审阅蔡敏男先生的个人履历、工作实绩等情况，其任职资格符合担任上市公司董事的任职条件，具备担任公司董事所需的职业素质，能够胜任所聘岗位职责的要求。
3、同意将《关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案》提交公司股东大会审议。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-29] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于2021年第一次临时股东大会增加临时提案暨2021年第一次临时股东大会补充通知的公告
证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2021-059
光大证券股份有限公司
关于 2021 年第一次临时股东大会增加临时提案
暨 2021 年第一次临时股东大会补充通知的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 股东大会有关情况
1. 股东大会类型和届次：
2021 年第一次临时股东大会
2. 股东大会召开日期：2021 年 11 月 16 日
3. 股权登记日
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601788 光大证券 2021/11/9
二、 增加临时提案的情况说明
1. 提案人：中国光大控股有限公司
2. 提案程序说明
公司已于 2021 年 9 月 28 日公告了股东大会召开通知，单独持有 20.83%股
份的股东中国光大控股有限公司，在 2021 年 10 月 27 日提出临时提案并书面提
交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。
3. 临时提案的具体内容
公司已于 2021 年 9 月 28 日公告了股东大会召开通知。2021 年 10 月 27 日，
公司收到持有公司 20.83%股份的第二大股东中国光大控股有限公司《关于提议光大证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会增加临时提案的函》，中国光大控股有限公司提名蔡敏男先生为公司董事会董事候选人，并提议作为临时提案，提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等法律法规的规定：单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。中国光大控股有限公司关于增加 2021 年第一次临时股东大会临时提案的提议符合上述规定，该新增议案属于股东大会职权范围，公司董事会同意将上述提案作为临时提案提交公司 2021年第一次临时股东大会审议。
该新增议案类型为临时提案，不属于特别决议议案。
三、 除了上述增加临时提案外，于 2021 年 9 月 28 日公告的原股东大会通
知事项不变。
四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。
(一) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 11 月 16 日 14 点 30 分
召开地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场
(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 16 日
至 2021 年 11 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(三) 股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
(四) 股东大会议案和投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东、H 股股东
非累积投票议案
1 关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案 √
2 关于与中国光大集团股份公司签署日常关联 √
（连）交易框架协议的议案
3 关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案 1、2 已经公司第六届董事会第八次会议审议通过，相关公告刊登
于 2021 年 8 月 27 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。议案 3 已经公司第六届董事会
第九次会议审议通过，相关公告刊登于 2021 年 10 月 29 日的《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件于本公告同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
公司 H 股股东的 2021 年第一次临时股东大会相关事项详见香港联交所披露易
网站(http://www.hkexnews.hk)
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：2
应回避表决的关联股东名称：中国光大集团股份公司、中国光大控股有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
报备文件
（一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容
附件 1：授权委托书
授权委托书
光大证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司
2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案
2 关于与中国光大集团股份公司签署日常关
联（连）交易框架协议的议案
3 关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-10-29] (601788)光大证券:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.68元
每股净资产: 11.4111元
加权平均净资产收益率: 6.1%
营业总收入: 123.05亿元
归属于母公司的净利润: 32.57亿元
[2021-10-27] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于获得政府补助的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-057
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
一、获取补助的基本情况
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司 2021 年 1
月1日至今累计获得与收益相关的政府补助合计人民币24,786万元，
预计增加公司 2021 年度净利润 18,590 万元。具体情况列示如下：
单位：人民币万元
公司 金额 补助项目 发放主体 类型
光大证券股份有限公司 21,235 促进经济发展扶持金 上海市静安区财政局 与收益相关
光大保德信基金管理有限公司 1,840 重点企业产业扶持资金 上海市黄浦区财政局 与收益相关
光大期货有限公司 581 开发扶持资金 上海市世博地区开发委员会 与收益相关
光大保德信资产管理有限公司 389 重点企业产业扶持资金 上海市浦东新区财政局 与收益相关
光大期货有限公司 200 落户奖励 厦门金融监督管理局 与收益相关
其他（注） 541 / / 与收益相关
合计 24,786 / / /
注：其他项目主要为项目奖励、就业补贴等多笔构成，金额较小汇总列示。
二、补助的类型及其对上市公司的影响
公司根据《企业会计准则第 16 号-政府补助》的有关规定，将与
收益相关的政府补助计入当期损益。上述政府补助数据未经审计，具
体会计处理以及对公司 2021 年度损益的影响需以年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 27 日
[2021-10-13] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于向专业投资者公开发行永续次级公司债券获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-056
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于向专业投资者公开发行永续次级公司债券
获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券监督管理委员会《关于同意光大证券股份有限公司向专业投资者公开发行永续次级公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3132 号），批复内容如下：
一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 100 亿元永续次级公司债券的注册申请。
二、本次发行永续次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。
三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行永续次级公司债券。
四、自同意注册之日起至本次永续次级公司债券发行结束前，公
司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将按照有关法律法规和上述注册文件的要求及公司股东大会的授权办理本次永续次级公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 13 日
[2021-10-08] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于董事变动的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-055
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司关于董事变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 9 月
30 日收到董事殷连臣先生的辞职报告。因工作调整原因，殷连臣先生辞去公司董事职务，不再担任公司董事会战略与发展委员会及风险管理委员会委员。殷连臣先生已确认，其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。同日，公司收到第二大股东中国光大控股有限公司的董事提名函，提名蔡敏男先生接替殷连臣先生为公司董事。
殷连臣先生的辞职自其辞职报告送达董事会之日起生效，公司对殷连臣先生担任公司董事期间勤勉尽责的工作表示衷心感谢。公司将按照相关规定履行新任董事的选举程序。蔡敏男先生的董事任职将自股东大会选举通过后生效。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 1 日
[2021-09-29] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司2021年度第七期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-054
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2021 年度第七期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 8 日
成功发行 2021 年度第七期短期融资券（债券通），发行总额为人民币
30 亿元，票面利率为 2.20%，期限为 82 天，兑付日期为 2021 年 9 月
28 日。
2021 年 9 月 28 日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币
3,014,827,397.26 元。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 29 日
[2021-09-28] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2021-053
光大证券股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年11月16日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 11 月 16 日 14 点 30 分
召开地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 16 日
至 2021 年 11 月 16 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东、H 股股东
非累积投票议案
1 关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案 √
2 关于与中国光大集团股份公司签署日常关联 √
（连）交易框架协议的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第六届董事会第八次会议审议通过，相关公告刊登于
2021 年 8 月 27 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件于本公告同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
公司 H 股股东的 2021 年第一次临时股东大会通告及通函详见香港联交所披
露易网站（http://www.hkexnews.hk）。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：2
应回避表决的关联股东名称：中国光大集团股份公司、中国光大控股有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601788 光大证券 2021/11/9
H 股股东登记及出席须知，请参阅公司在香港联交所网站发布的公司 2021年第一次临时股东大会通知及其他相关文件。
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、A 股股东：
（1）法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东单位营业执照、股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书。
（2）个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书。
（3）融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。
2、H 股股东：
H 股股东登记及出席须知，请参阅公司在香港联交所网站发布的公司 2021年第一次临时股东大会通知及其他相关文件。
3、参会登记：
登记时间：2021 年 11 月 12 日上午 9：00—11：00，下午 13：30—15：30
登记地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场
异地股东可用传真或信函方式登记。
参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
六、 其他事项
1、与会人员交通食宿费用自理。
2、联系方式
公司地址：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场（200040）
联系电话：021-22169914
传真：021-22169964
联系人：赵蕾
3、参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 28 日
附件 1：授权委托书
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
光大证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 16
日召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于续聘2021 年度外部审计机构的议
案
2 关于与中国光大集团股份公司签署日
常关联（连）交易框架协议的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-09-09] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司2021年度第六期短期融资券(债券通)兑付完成的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-052
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2021 年度第六期短期融资券（债券通）
兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 10 日
成功发行 2021 年度第六期短期融资券（债券通），发行总额为人民币
15 亿元，票面利率为 2.42%，期限为 90 天，兑付日期为 2021 年 9 月 8
日。
2021 年 9 月 8 日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币
1,508,950,684.93 元。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 9 日
[2021-08-27] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届监事会第五次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-048
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五
次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于 2021 年 8 月 25
日上午 10：00 以现场结合视频等通讯方式召开。本次会议应到监事9 人，实际参与表决监事 9 人。其中，刘济平先生、黄琴女士以现场方式参会；吴春盛先生、汪红阳先生、朱武祥先生、程凤朝先生、李显志先生以视频方式参会；杨威荣先生、王文艺女士通讯表决。刘济平先生主持本次会议，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。
公司监事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过了《公司 2021 年上半年风险评估报告的议案》
议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过了《关于呆账核销的议案》
议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
会议还听取了公司 2021 年上半年经营情况的报告和公司 2021
年半年度内部审计工作报告。
特此公告。
光大证券股份有限公司监事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-27] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司第六届董事会第八次会议决议公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-047
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
第六届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第八
次会议通知以专人送达或电子邮件方式发出。会议于 2021 年 8 月 26
日上午 9:30 以现场、视频方式召开。本次会议应到董事 13 人，实际参与表决董事 13 人。其中，闫峻先生、刘秋明先生、付建平先生以现场方式参会，宋炳方先生、殷连臣先生、陈明坚先生、田威先生、余明雄先生、王勇先生、浦伟光先生、任永平先生、殷俊明先生、刘运宏先生以视频方式参会。闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》关于召开董事会的规定。本次董事会会议决议合法有效。
公司董事经认真审议，通过了以下决议：
一、审议通过了《关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案》
1、同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度境内外部审计机构，根据中国企业会计准则提供相关境内审计服务；
2、同意续聘安永会计师事务所为公司 2021 年度境外外部审计机构，根据国际财务报告准则提供相关境外审计及审阅服务；
3、授权公司管理层根据市场原则确定审计费用及签署相关合同。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过了《公司 2021 年上半年风险评估报告的议案》
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议通过了《关于公司 2021 年半年度风险控制指标情况的议案》
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、审议通过了《关于呆账核销的议案》
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、审议通过了《关于呆账核销专项授权的议案》
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、审议通过了《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框架协议的议案》，具体内容详见公司同日披露的《光大证券股份有限公司关于签署日常关联（连）交易框架协议的公告》（临2021-050 号）。
本议案涉及关联（连）交易，关联董事闫峻先生、刘秋明先生、
宋炳方先生、付建平先生、殷连臣先生、陈明坚先生回避表决。
议案表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案中《证券和金融产品交易及服务框架协议》尚需提交公司股东大会审议通过，关联股东将回避表决。
八、审议通过了《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》，同意公司召开 2021 年第一次临时股东大会；授权公司董事会秘书安排向本公司股东发出召开 2021 年第一次临时股东大会的通知。
议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
会议还听取了公司 2021 年上半年经营情况的报告、《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责指导意见》的报告、2021 年历次董事会决议执行情况的报告。
特此公告。
附件：独立董事独立意见
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
附件：
光大证券股份有限公司独立董事对
公司续聘 2021 年度外部审计机构的事前认可意见
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，我们作为光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，就公司拟在第六届董事会第八次会议审议的《关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案》进行了事前审核。我们认真审阅了该事项的相关资料，现发表独立意见如下：
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司 2021 年度相关的境内外审计服务；能够独立对公司财务状况进行审计。因此我们同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所为公司 2021 年度外部审计机构，并同意将《关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案》提交公司董事会及股东大会审议。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2021 年 8 月 26 日
光大证券股份有限公司独立董事对
公司续聘 2021 年度外部审计机构的专项说明及独立意见
根据《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，我们作为光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，针对公司续聘 2021 年度外部审计机构发表独立意见如下：
1、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司 2021 年度相关的境内外审计服务；
2、本次续聘会计师事务所符合相关法律、法规规定，相关审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司利益和股东利益的情形。同意将该议案提交股东大会审议。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2021 年 8 月 26 日
光大证券股份有限公司独立董事
事前认可关联（连）交易的审核意见
本人作为光大证券股份有限公司的独立董事，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规章以及本公司章程的规定，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，对《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框架协议的议案》所涉及的日常关联交易事项及有关资料进行了核查并审阅，认为该日常关联交易符合公司实际需要，没有损害公司及中小股东利益，同意将此项日常关联交易议案提交董事会审议。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2021 年 8 月 26 日
光大证券股份有限公司独立董事对
《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框
架协议的议案》的意见
我们作为光大证券股份有限公司的独立董事，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规章以及本公司章程的规定，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，对《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框架协议的议案》所涉及的日常关联交易事项及有关资料进行了核查并审阅，发表意见如下：
1、公司董事会在审议《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框架协议的议案》时，审议程序合法，符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。
2、《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框架协议的议案》中《证券和金融产品交易及服务框架协议》经董事会审议通过后需提交股东大会审议，关联股东应回避表决。
3、《关于与中国光大集团股份公司签署日常关联(连)交易框架协议的议案》所涉日常关联交易符合公司利益，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。
独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-27] (601788)光大证券:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.48元
每股净资产: 11.1895元
加权平均净资产收益率: 4.29%
营业总收入: 79.99亿元
归属于母公司的净利润: 22.62亿元
[2021-08-25] (601788)光大证券:光大证券股份有限公司关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2021-046
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司
关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 9 月 1 日（星期三）16:00-17:00
会议召开地点： “上证 e 互动”平台（http://sns.sseinfo.com）
会议召开方式：本次业绩说明会通过网络方式召开，投资者可以通过“上证 e 互动”平台中“上证 e 访谈”栏目同公司交流。
投资者可于 2021 年 8 月 30 日（星期一）前将相关问题通过电
子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱：ebs@ebscn.com。公司将会于 2021 年半年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）将于 2021 年 8 月
27 日披露公司 2021 年半年度报告。为了便于广大投资者更全面深入
地了解公司 2021 年半年度业绩和经营情况，公司拟于 2021 年 9 月 1
日（星期三）召开业绩说明会，就投资者普遍关心的问题进行交流。
一、业绩说明会类型
业绩说明会通过网络交流方式召开，公司将针对 2021 年半年度业绩和经营情况与投资者进行交流，并对投资者普遍关注的问题进行回答。
二、业绩说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2021 年 9 月 1 日（星期三）16:00-17:00
（ 二 ） 会 议 召 开 地 点 ： “ 上 证 e 互 动 ” 平 台
（http://sns.sseinfo.com）
（三）会议召开方式：本次业绩说明会通过网络方式召开，投资者可以通过“上证 e 互动”平台中“上证 e 访谈”栏目同公司交流。
三、参加人员
公司执行董事、总裁刘秋明先生，副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书朱勤女士，财务与司库部总经理何满年先生。
四、投资者参加方式
（一）投资者可于 2021 年 9 月 1 日（星期三）16:00-17:00 登
陆“上证 e 互动”平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证 e 访谈”栏目参加业绩说明会，公司将通过网络互动及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2021 年 8 月 30 日（星期一）前将相关问题通
过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱：ebs@ebscn.com。公司将会于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系部门：公司董事会办公室（监事会办公室）
联系邮箱：ebs@ebscn.com
联系电话：021-22169914
六、其他事项
投资者可自 2021 年 9 月 1 日（星期三）16:00 起登陆上海证券
交易所“上证 e 互动”平台专栏查阅本次业绩说明会在线交流的内容。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 25 日
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