≈≈郑煤机601717≈≈(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于第一期员工持股计划股票出售完毕暨终止的公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2022-002
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
  关于第一期员工持股计划股票出售完毕暨终止的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划（以下简称“本期员工持股计划”）所持有的公司股票已全部出售完毕，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，本期员工持股计划实施完毕并终止。现将有关情况公告如下：
    一、本期员工持股计划的基本情况
  经公司董事会、监事会、股东大会及职代会审议通过，并经中国证监会《关于核准郑州煤矿机械集团股份有限公司向亚新科（中国）投资有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]3190 号）核准，公司以认购公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金中非公开发行的股份实施员工持股计划。
  2017 年 3 月，公司向“郑州煤矿机械集团股份有限公司－第 1 期员工持股
计划”非公开发行 6,111,751 股人民币普通股（A 股），发行价格为 8.68 元/股，
并于2017年3月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述
股份的发行登记及股份限售手续。具体内容详见公司于 2017 年 3 月 25 日在指定
信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《发行股份募集配套资金发行结果暨股份变动公告》（公告编号：临 2017-003）等相关公告。
  本期员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司本次配套发行的股票登记至员工持股计划定向资产管理计划名下起算，其中前 36 个月为锁定期，本期员工
持股计划锁定期于 2020 年 3 月 22 日届满，具体内容详见公司于 2020 年 3 月 17
日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
员工持股计划锁定期即将届满的提示性公告》（公告编号：临 2020-007）等相关公告。
  本期员工持股计划原定存续期将于 2021 年 3 月 22 日届满，因所持有的公司
股票无法在存续期届满前全部变现，基于对公司未来发展的信心，公司于 2021
年 2 月 24 日召开了本期员工持股计划持有人会议，于 2021 年 2 月 25 日召开第
四届董事会第二十九次会议，分别审议通过了《关于延长公司第一期员工持股计
划存续期的议案》，同意将本期员工持股计划存续期延长 12 个月，至 2022 年 3
月 22 日止。具体内容详见公司于 2021 年 2 月 26 日在指定信息披露媒体和上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司第一期员工持股计划延长存续期及变更管理方式的公告》（公告编号：临 2021-010）等相关公告。
    二、本期员工持股计划股票出售情况及后续安排
  截至本公告日，本期员工持股计划所持有的公司 A 股股票 6,111,751 股已全
部出售完毕，员工持股计划所持有的资产均为货币资产。
  根据本期员工持股计划的相关规定，本期员工持股计划实施完毕并自动终止，后续将进行财产清算和分配等工作。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                            2022 年 2 月 25 日

[2022-01-25] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司2021年年度业绩预增公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2022-001
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
              2021 年年度业绩预增公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年年度实现
  归属于上市公司股东的净利润为 183,000 万元到 198,000 万元，与上年同期
  相比，将增加 59,085.05 万元到 74,085.05 万元，同比增加 47.68%到 59.79%。
   归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 171,000 万元到
  186,000 万元，与上年同期相比，将增加 1,222.37 万元到 16,222.37 万元，同
  比增加 0.72%到 9.56%。
    一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  1. 经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利
润为 183,000 万元到 198,000 万元，与上年同期相比，将增加 59,085.05 万元到
74,085.05 万元，同比增加 47.68%到 59.79%。
  2. 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 171,000 万元到
186,000 万元，与上年同期相比，将增加 1,222.37 万元到 16,222.37 万元，同比增
加 0.72%到 9.56%。
  （三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  归属于上市公司股东的净利润：123,914.95 万元
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Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
  归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：169,777.63 万元
  每股收益：0.715 元。
    三、本期业绩预增的主要原因
  （一）主营业务影响。
  报告期内，煤炭行业继续保持良好发展势头，受国家煤矿智能化建设政策驱动，公司煤矿智能化业务保持高速增长，成套化煤机产品收入稳步增长，持续推进数字化转型，提升运营效率；汽车零部件板块克服疫情、芯片短缺、原材料价格波动等不利影响，积极降本提效，亚新科业绩稳步增长，SEG 业务重组顺利实施，经营业绩大幅扭亏。
  （二）非经营性损益的影响。
  报告期内，公司处置了所持有的部分联营企业股权，形成处置收益；公司所开展的理财投资业务较上年有所增加，对业绩的贡献提高；前述 2 项合计增加公司利润约 1.1 亿元。
  报告期内，SEG 重组计划顺利实施，计提的重组费用较上年大幅减少。
    四、风险提示
  公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
    五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                            2022 年 1 月 24 日

[2021-12-31] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于与子公司共同投资设立合资公司的公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-081
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
      关于与子公司共同投资设立合资公司的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、对外投资概述
  为推进公司汽车零部件板块电动化战略的实施，紧抓新能源汽车市场发展机遇，郑州煤矿机械集团股份有限公司（简称“郑煤机”或“公司”）与其全资附属公司索恩格汽车部件（中国）有限公司（简称“索恩格中国”）拟共同出资 3亿元人民币设立合资公司索恩格汽车电动系统有限公司（以下简称“合资公司”或“索恩格电动”），专注开展汽车电驱动系统的测试研发、制造、销售及工程服务等业务。公司已履行内部投资决策程序，同意公司与索恩格中国共同投资设立合资公司索恩格电动。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，本次对外投资事项在公司经理层办公会议的审批权限范围内，无需提交公司董事会和股东大会审议。
  本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、合作方基本情况
  1、公司名称：索恩格汽车部件（中国）有限公司
  2、统一社会信用代码：91430100MA4L3K3970
  3、注册资本：50,000.00 万人民币
  4、企业类型：有限责任公司(外国法人独资)
  5、注册地址：中国（湖南）自由贸易试验区长沙片区人民东路二段 50 号
  6、经营范围：电机系统和部件，包括起动机、发电机以及能量回收加速辅助电机的生产、研发、应用、销售，并提供相关的咨询和服务，包括上述产品的再制造；以批发、零售方式在国内销售、进口和出口非自产的汽车部件、汽车电
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子设备系统及同类产品并提供相关配套服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后，方可开展经营活动）。
  7、股东出资额及出资比例：
序号              股东名称              出资        出资额        出资比例
                                          方式    （人民币万元）
 1      SEG Automotive Germany GmbH    货币        50,000          100%
          （索恩格汽车德国有限公司）
合计                  --                    --        50,000        100%
  索恩格汽车德国有限公司（简称“SEG”或“索恩格”）、索恩格中国均为公司的全资附属公司。索恩格中国不属于失信被执行人。
    三、拟设合资公司的基本情况
    （一）成立合资公司的基本情况
  1、公司名称：索恩格汽车电动系统有限公司
  2、拟设地点：湖南省长沙市
  3、注册资本：人民币 30,000 万元
  4、出资方式：货币出资
  5、股东出资额及出资比例：
序号            股东名称              出资方式    认缴出资额    出资比例
                                                    （人民币万元）
 1    郑州煤矿机械集团股份有限公司      货币        27,000        90%
 2    索恩格汽车部件（中国）有限公司    货币          3,000          10%
合计                --                    --          30,000        100%
  6、企业类型：有限责任公司
  7、经营范围：电动汽车驱动电机控制系统的研发、电机研发、电机制造、汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）、汽车零部件再制造、新能源汽车零配件制造、新能源汽车零配件的销售、汽车相关技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  上述信息以市场监督管理机关最终核准登记为准。
    （二）合资公司拟开展的业务
  合资公司设立后，将主要开展新能源汽车电驱动系统总成及其核心零部件的研发、制造、销售及服务，整合全球资源，深植中国市场，快速响应中国客户的需求，打造一体化集成驱动电机、变速器、控制器、软件控制等供应能力。
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    四、本次对外投资的目的
  2020 年 11 月 2 日，国务院办公厅发布的《新能源汽车产业发展规划（2021
—2035 年）》提出，到 2025 年，新能源汽车新车销售量达到汽车新车销售总量的 20%左右。力争经过 15 年的持续努力，纯电动汽车成为新销售车辆的主流，公共领域用车全面电动化。并提出“提升产业基础能力。以动力电池与管理系统、驱动电机与电力电子、网联化与智能化技术为‘三横’，构建关键零部件技术供给体系。” 根据中国汽车工业协会发布的数据，2021 年 1-11 月，新能源汽车产
销分别完成 302.3 万辆和 299 万辆，同比均增长 1.7 倍，1-11 月累计销量渗透
率提升至 12.7%。中国以及全球新能源车普及在加速，产销环比和同比继续保持增长。
  公司下属的索恩格目前主要研发生产与内燃机配套的起动机、发电机及节能环保的起动-停止系统以及 48V 轻混系统，客户覆盖全球主流乘用车、商用车整车厂。电气化是整车行业一致选择的方向与技术路线，索恩格的客户也对索恩格提出了全新的产品及服务需求。通过合资公司的设立，公司将依托市场化机制、资本运作优势、汽车零部件业务资源，以及索恩格电机长期技术研发积累、质量管控能力、生产制造经验和全覆盖的客户网络，进入新能源汽车零部件领域，形成新能源汽车电驱动系统的本土化集成开发和全球批量供货能力，建立多平台产品支撑。最终推动公司汽车零部件板块由现有以内燃机零部件业务为主向以新能源汽车零部件为主全面转型升级。
    五、可能存在的风险
  合资公司经营过程中可能面临行业政策变化、市场竞争激烈、技术研发迭代、经营管理等多种不确定因素影响，公司投资收益存在不确定性的风险。对此，合资公司设立后，将整合研发资源，审慎投资决策；积极完善法人治理结构，加强公司内部协作，建立有效的内部控制制度，充分利用索恩格的资源优势、跨国管理经验以及技术积累，不断满足业务发展需求及适应市场变化，积极防范和应对上述风险。
    六、对公司的影响
  基于公司及索恩格电气化战略实施的需要，合资设立索恩格汽车电动系统有限公司，有利于公司把握汽车电动化发展趋势，加快布局新能源汽车核心零部件
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Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
产业链，实现公司汽车零部件板块的可持续发展，符合公司发展战略及业务需要。本次投资资金来源为公司的自有资金，不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                          2021 年 12 月 30 日

[2021-12-28] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于2019年股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨股份上市的公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-080
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
 关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨
                  股份上市的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
       本次行权股票数量：4,722,300 股
       本次行权股票上市流通时间：2021 年 12 月 31 日
    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
  2021 年 12 月 15 日，郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，确认本次股权激
励计划设定的等待期于 2021 年 12 月 18 日届满，第一个行权期行权条件已经成
就，可行权激励对象人数为 301 人，可行权的股票期权数量为 4,722,300 份。关联董事、关联监事对前述议案回避表决，独立董事发表了独立意见，北京市海问律师事务所出具了法律意见书。
  具体内容详见公司于 2021 年 12 月 16 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：临 2021-077）。
    二、本次股权激励计划行权的基本情况
  （一）激励对象行权的股份数量
  本次行权的股票期权数量共计 4,722,300 份，激励对象行权情况如下：
序号      姓名            职务        本次行权数量（股）  占初始授予时股票
                                                              期权总量的百分比
一、董事、高级管理人员
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
  1      贾浩        董事、总经理          231,000            1.441%
  2      付祖冈            董事              198,000            1.235%
  3      付奇          副总经理            115,500            0.721%
  4      张海斌        董事会秘书            115,500            0.721%
  5      黄花          财务总监            115,500            0.721%
  6      李卫平          副总经理            115,500            0.721%
董事、高级管理人员小计                        891,000            5.558%
二、其他激励对象
          其他激励对象小计                  3,831,300            23.901%
              合    计                      4,722,300          29.459%
  注：表格中百分比的合计数值与各分项数值之和尾数如有不同系四舍五入所致。
  （二）本次行权股票来源情况
  本次行权股票来源为公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票。
  （三）行权人数
  本次行权的激励对象人数为 301 人。
    三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
  （一）本次行权股票的上市流通日：2021 年 12 月 31 日
  （二）应说明本次行权股票的上市流通数量：4,722,300 股
  （三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
  本次行权股票均为无限售条件流通股，参与激励的董事、高级管理人员本次行权的 891,000 股新增股份，按照相关法律法规规定，自本次行权股份登记之日起锁定 6 个月。转让时须遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会及上海证券交易所等对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票的相关规定。
  （四）本次股本结构变动情况
                                                            单位：股
                类别                  本次变动前  本次变动数  本次变动后
 有限售条件股份                          42,300,000          0    42,300,000
    其中：境内上市人民币普通股（A 股）  42,300,000          0    42,300,000
 无限售条件股份                        1,732,471,370  +4,722,300  1,737,193,670
    其中：境内上市人民币普通股（A 股） 1,489,237,170  +4,722,300  1,493,959,470
          境外上市外资股（H 股）        243,234,200          0  243,234,200
 总计                                  1,774,771,370  +4,722,300  1,779,493,670
  本次股份变动后不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
    四、验资及股份登记情况
  （一）验资情况
  立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 16 日出具了《郑州煤
矿机械集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZB11549 号），经审验，
截至 2021 年 12 月 15 日止，公司已收到 301 名激励对象缴纳的出资款人民币
26,374,517.73 元，其中计入股本 4,722,300.00 元，扣除本次股票发行另行支付的审计验资费金额 37,735.85 元（不含税），其余 21,614,481.88 元计入资本公积。
  公司本次增资前的注册资本为人民币 1,774,771,370.00 元，股本为人民币1,774,771,370.00 元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021
年 6 月 7 日出具信会师报字[2021]第 ZB11210 号验资报告。截至 2021 年 12 月
15 日止，变更后的注册资本为人民币 1,779,493,670.00 元，累计股本为人民币1,779,493,670.00 元。
  （二）股份登记情况
  公司已于 2021 年 12 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完毕本次新增股份的登记手续，并于 2021 年 12 月 27 日收到中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
    五、本次募集资金使用计划
  本次股权激励计划行权募集资金总额为 26,374,517.73 元，将在扣除本次行权另行支付的中介费用后，用于补充公司流动资金。
    六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
  根据公司 2021 年第三季度报告，公司 2021 年 1-9 月实现归属于母公司所有
者的净利润 1,577,200,722.68 元，2021 年 1-9 月基本每股收益为 0.905 元；本次
行权后，公司 2021 年 1-9 月基本每股收益、每股净资产有所摊薄，但影响不大。本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                          2021 年 12 月 27 日

[2021-12-16] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于2019年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-077
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
 关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就
                      的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
     股票期权拟行权数量：4,722,300 股
     行权股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票
  郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2021年 12 月 15 日召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。现将相关事项公告如下：
    一、本次股权激励计划批准及实施情况
  1、2019 年 7 月 26 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对相关议案回避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等相
关议案，并出具了核查意见。详见公司于 2019 年 7 月 27 日在指定信息披露媒体
发布的相关公告。
  2、公司已于 2019 年 7 月 26 日取得了河南机械装备投资集团有限责任公司
（以下简称“河南装投”）出具的《河南机械装备投资集团关于郑州煤矿机械集团股份有限公司增发 A 股股份实施股票期权激励计划的批复》（河南机械字[2019]53 号），河南装投根据《国务院关于印发<改革国有资本授权经营体制方案>的通知》（国发[2019]9 号）、《省政府国资委关于郑州煤矿机械集团股份有限公司非公开发行 A 股股票的批复》（豫国资产权[2019]22 号）的有关规定，原则同意公司上报的股票期权激励计划，股票期权来源为非公开发行 A 股股票，发行数
量不超过当时公司总股本的 1%。详见公司于 2019 年 7 月 27 日在指定信息披露
媒体发布的相关公告。
  3、2019 年 8 月 9 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，关联董事对前述议案回避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于调整<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，并同意进
行相关修订及对激励对象名单进行适当调整。详见公司于 2019 年 8 月 10 日在指
定信息披露媒体发布的相关公告。
  4、2019 年 8 月 9 日至 2019 年 8 月 18 日，公司在内部公示了调整后的激励
对象名单，公示期满后，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核查并对公
示情况进行了说明。详见公司于 2019 年 9 月 5 日在指定信息披露媒体发布的《郑
州煤矿机械集团股份有限公司监事会关于公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
  5、2019 年 10 月 21 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第
一次 A 股类别股东大会、2019 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于
<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案。详见公司于
2019 年 10 月 22 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
  6、公司对本次股权激励计划内幕知情人买卖公司股票情况进行了自查，详
见公司于 2019 年 11 月 5 日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股
份有限公司关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
  7、2019 年 11 月 4 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于向公司 2019 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，独立董事就本次股票期权的授予发表了独立意见。详见
公司于 2019 年 11 月 5 日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
  8、2019 年 12 月 19 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了 2019 年股票期权激励计划的授予登记工作，股票期权授予登记数量为
1,603 万份，授予登记人数为 333 人。详见公司于 2019 年 12 月 21 日在上海证券
交易所网站披露的相关公告。
  9、2020 年 7 月 31 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司 2019 年度利润分配方案已实施完毕，同意对本次股权激励计划的行权价格进行调整，将行权价格由 5.98 元/股调整为 5.795 元/股。关联董事对前述议案回避表决，独立董事发表了独立意见。详见公司于 2020 年 8 月1 日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
  10、2021 年 8 月 3 日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司 2020 年度利润分配方案已实施完毕，同意对本次股权激励计划的行权价格进行再次调整，行权价格由 5.795 元/股调整为 5.5851 元/股。关联董
事对前述议案回避表决，独立董事发表了独立意见。详见公司于 2021 年 8 月 4
日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
  11、2021 年 12 月 15 日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的议案》、《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事、关联监事对前述议案回避表决，独立董事发表了独立意见。具体内容详见公司于本公告同日披露的相关公告。
    二、本次股权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
    （一）授予的股票期权等待期即将届满的说明
  根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿》（以下简称“《期权激励计划》”）的规定，本次股权激励计划的等待期为股票期权授予登记日至首个可行权日之间的时间，本计划等待期为 24 个月，激励对象获授的股票期权在等待期后可以开始行权。本次股权激励计划授予的股票期权第一个行权期为自授予登记日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记日起36个月内的最后一个交易日当日止，可行权比例为获授股票期权总数的 33%。
  本次股权激励计划股票期权的授予登记日为 2019 年 12 月 19 日，授予的股
票期权等待期将于 2021 年 12 月 18 日届满。
    （二）授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
  公司股票期权第一个行权期行权条件已达成，具体如下：
 序号          股票期权第一个行权期的行权条件          第一个行权期行权条件的
                                                              完成情况
      公司未发生如下任一情形：
      （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
      具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
      （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计  公司未发生相关任一情形，
  1  师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；        符合该行权条件
      （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
      司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
      （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
      （5）中国证监会认定的其他情形。
      激励对象未发生如下任一情形：
      （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
      （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定  调整后的激励对象均未发
  2  为不适当人选；                                  生相关任一情形，符合该行
      （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监  权条件
      会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
      （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
      管理人员情形的；
      （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
      （6）中国证监会认定的其他情形。
                                                      公司业绩达成情况：
                                                      1. 公司2020年度△EVA为
                                                      正值，符合行权条件；
                                                      2. 以 2018 年为基数，公司
      第一个行权期的公司业绩考核要求：                2020 年度扣非归母净利润
      1.2020 年度△EVA 为正值；                        增长率为 189.14%，增长率
  3  2.以 2018 年为基数，2020 年度扣非归母净利润增长率  高于 20%，且高于对标企业
      不低于 20%且不低于对标企业 75 分位业绩水平；    75 分位业绩水平，符合行
      3.2020 年度主营业务收入占营业收入比重不低于 85%  权条件；
                                                      3. 2020 年度主营业务收入
                                                      占 营 业 收 入 比 重 为

[2021-12-16] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于审计机构变更审计项目合伙人的公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-079
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
      关于审计机构变更审计项目合伙人的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 26 日
召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于聘任 2021 年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》，公司董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）（境内报告）和罗兵咸永道会计师事务所（境外报告）为公司 2021 年度财务审计机构，同意续聘立信为公司 2021 年度内部控制审计机构。其中立信的拟签字注册会计师为朱锦梅、张辉策，朱锦梅为项目合
伙人。上述议案已于 2021 年 6 月 4 日经公司 2020 年年度股东大会审议通过。
  具体内容详见公司分别于 2021 年 3 月 27 日、2021 年 6 月 5 日在中国证券
报、上海证券报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）分别刊登的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：临2021-029）、《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2020 年年度股东大会、2021 年第
一次 A 股类别股东大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会决议公告》（公告编
号：2021-052）。
  近日，公司收到立信《关于变更郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年度A 股审计项目项目合伙人的函》，现将有关情况公告如下：
    一、项目合伙人变更情况
  立信因对原项目合伙人朱锦梅的工作安排调整，现指派张福建担任公司2021 年度 A 股审计项目项目合伙人。
    二、新任项目合伙人信息
    1、新任项目合伙人简历
  张福建，中国注册会计师、高级会计师。1994 年开始从事审计工作，从业
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
二十多年，主要从事 A 股上市公司年审、IPO 审计，香港 H 股审计等，熟悉会
计理论及实务，熟练审计理论及操作，先后负责完成三十多家企业改制上市。对计算机与现代信息技术、现代制造业、能源、医药、房地产、文化教育、移动传媒等多个行业具有丰富上市经验。张福建先生现时担任北京握奇数据科技股份有限公司独立董事。
  张福建先生从业经历：
            时间                      工作单位                  职务
 1989 年 7 月-1994 年 4 月      国有、外资企业财务部门      财务主管
 1994 年 5 月—1999 年 7 月      烟台会计师事务所            副主任会计师
 1999 年 8 月—2000 年 7 月      烟台富鑫会计师事务所        主任会计师
 2000 年 8 月-2008 年 11 月      天华会计师事务所            合伙人
 2008 年 12 月-2009 年 6 月      京都天华会计师事务所        高级合伙人
 2009 年 7 月-2013 年 8 月      中准会计师事务所            副主任会计师
 2013 年 9 月至今              立信会计师事务所            权益合伙人
    2、诚信记录及独立性
  张福建先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分等不良记录。
  本次变更过程中相关工作安排将有序交接，变更事项不会对公司 2021 年度财务报表及内部控制审计工作产生影响。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                          2021 年 12 月 15 日

[2021-12-16] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于调整2019年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的公告
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-076
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
 关于调整 2019 年股票期权激励计划激励对象名单和期权数
              量并注销部分期权的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2021年 12 月 15 日召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的议案》。现将相关事项公告如下：
    一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
  1、2019 年 7 月 26 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对相关议案回避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等相
关议案，并出具了核查意见。详见公司于 2019 年 7 月 27 日在指定信息披露媒体
发布的相关公告。
  2、公司已于 2019 年 7 月 26 日取得了河南机械装备投资集团有限责任公司
（以下简称“河南装投”）出具的《河南机械装备投资集团关于郑州煤矿机械集
团股份有限公司增发 A 股股份实施股票期权激励计划的批复》（河南机械字[2019]53 号），河南装投根据《国务院关于印发<改革国有资本授权经营体制方案>的通知》（国发[2019]9 号）、《省政府国资委关于郑州煤矿机械集团股份有限公司非公开发行 A 股股票的批复》（豫国资产权[2019]22 号）的有关规定，原则同意公司上报的股票期权激励计划，股票期权来源为非公开发行 A 股股票，发行数
量不超过当时公司总股本的 1%。详见公司于 2019 年 7 月 27 日在指定信息披露
媒体发布的相关公告。
  3、2019 年 8 月 9 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，关联董事对前述议案回避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于调整<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，并同意进
行相关修订及对激励对象名单进行适当调整。详见公司于 2019 年 8 月 10 日在指
定信息披露媒体发布的相关公告。
  4、2019 年 8 月 9 日至 2019 年 8 月 18 日，公司在内部公示了调整后的激励
对象名单，公示期满后，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核查并对公
示情况进行了说明。详见公司于 2019 年 9 月 5 日在指定信息披露媒体发布的《郑
州煤矿机械集团股份有限公司监事会关于公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
  5、2019 年 10 月 21 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第
一次 A 股类别股东大会、2019 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于
<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案。详见公司于
2019 年 10 月 22 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
  6、公司对本次股权激励计划内幕知情人买卖公司股票情况进行了自查，详
见公司于 2019 年 11 月 5 日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股
份有限公司关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
  7、2019 年 11 月 4 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于向公司 2019 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，独立董事就本次股票期权的授予发表了独立意见。详见
公司于 2019 年 11 月 5 日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
  8、2019 年 12 月 19 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了 2019 年股票期权激励计划的授予登记工作，股票期权授予登记数量为
1,603 万份，授予登记人数为 333 人。详见公司于 2019 年 12 月 21 日在上海证券
交易所网站披露的相关公告。
  9、2020 年 7 月 31 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司 2019 年度利润分配方案已实施完毕，同意对本次股权激励计划的行权价格进行调整，将行权价格由 5.98 元/股调整为 5.795 元/股。关联董事对前述议案回避表决，独立董事发表了独立意见。详见公司于 2020 年 8月 1 日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
  10、2021 年 8 月 3 日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司 2020 年度利润分配方案已实施完毕，同意对本次股权激励计划的行权价格进行再次调整，行权价格由 5.795 元/股调整为 5.5851 元/股。关联董
事对前述议案回避表决，独立董事发表了独立意见。详见公司于 2021 年 8 月 4
日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
  11、2021 年 12 月 15 日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的议案》、《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事、关联监事对前述议案回避表决，独立董事发表了独立意见。具体内容详见公司于本公告同日披露的相关公告。
    二、调整本次股权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的具体情况
    （一）调整依据
  根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》（简称“《期权激励计划》”）“第十三章 公司、激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象发生异动的处理”，如激励对象因调动、退休、死亡、丧失民事行为能力等客观原因与公司或下属子公司解除或者终止劳动关系或聘用关系，授予的期权当年达到行权条件的，可行使部分可以在离职之日起半年内行使，半年后期权失效，由公司注销；尚未达到可行权条件的，不得再行使，由公司注销，在激励对象死亡的情况下，其继承人可以根据以上的规定行权；激励对象成为外部董事（包括独立董事）或监事等不能持有公司股票期权的人员时，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；激励对象发生职务变更，但仍在公司或公司下属子公司任职的，董事会有权按照其行权时的职务情况适当调整其当期的行权比例。
    （二）具体调整情况
  截至本公告披露日，本次股权激励计划激励对象中，15 名激励对象因岗位变动或离职、调离、退休，不符合行权条件，公司需注销其已获授予但尚未行权的股票期权 1,010,000 份；17 名激励对象因岗位变动，不符合第一个行权期的行权条件，其第一个行权期已获授予但尚未行权的 141,900 份股票期权，由公司注销；7 名激励对象因岗位变动，按照其现任的职务级别标准行权，第一个行权期的实际可行权数量低于其第一个行权期获授予数量，其第一个行权期已获授予但不能行权的 92,400 份股票期权，由公司注销。合计需注销期权数量为 1,244,300份。
    （三）调整结果
  调整后，本次股权激励计划授予的股票期权数量由 16,030,000 份调整为14,785,700 份，注销股票期权 1,244,300 份。第一个行权期可行权的激励对象人
数由 333 人调整为 301 人，可行权股票期权数量由 5,289,900 份调整为 4,722,300
份。
                                合计股票  第一个行权  第二个行权  第三个行权
    项目      涉及人数（人）  期权数量  期可行权数  期可行权数  期可行权数
                                （股）    量（股）    量（股）    量（股）
  初始数量          333      16,030,000  5,289,900    5,289,900    5,450,200
因岗位变动或离
职、调离、退休        15        -1,010,000  -333,300    -333,300    -343,400
等期权全部注销
因岗位变动第一
个行权期期权全        17        -141,900    -141,900
  部注销
因岗位变动第一
个行权期期权部        7        -92,400    -92,400
  分注销
                    301
 调整后的数量  （第一个行权期  14,785,700  4,722,300    4,956,600    5,106,800
                可行权人数）
    三、本次期权调整、注销事项对公司的影响
  本次对激励对象名单和期权数量的调整、部分股票期权的注销符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《期权激励计划》、《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，且不影响公司2019 年股票期权激励计划的继续实施。
    四、本次注销部分期权的后续工作安排
  公司股东大会已授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项，包括但不限于负责实施股票期权的授予、行权和注销工作，本次激励对象名单及期权数量调整、注销部分股票期权事宜无需提交股东大会审议。公司将根据上海证券交易所、中国结算上海分公司的有关规定，办理本次激励对象名单及期权数量调整、注销部分股票期权的相关手续，并及时履行相应的信息披露义务。
    五、监事会、独立董事、律师意见
    （一）监事会核查意见
  本次调整符合有关法律法规及《期权激励计划》相关规定，不存在损害

[2021-12-16] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于转让参股公司部分股份暨关联交易的公告
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-078
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
    关于转让参股公司部分股份暨关联交易的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
      郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）持有参股公司郑州
      速达工业机械服务股份有限公司（以下简称“速达股份”或“标的公司”）
      29.82%的股份，现拟将持有的速达股份 10%的股份（以下简称“交易标
      的”）转让给扬中市徐工产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“扬
      中徐工”），转让价格为 9,480.00 万元（以下简称“本次交易”）。
      扬中徐工为公司的关联法人，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公
      司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
      本次关联交易前 12 个月内公司未与同一关联人发生交易，未与不同关联
      人发生股权转让类别相关的关联交易。
      本次交易所涉议案已经公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八
      次会议审议通过，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，
      不需提交股东大会审议。
    一、关联交易概述
  为进一步优化参股公司资产结构和产业布局，为参股公司引入优质股东，支
持参股公司快速发展，2021 年 12 月 15 日，公司召开第五届董事会第九次会议、
第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于转让参股公司部分股份暨关联交易的议案》，关联董事费广胜回避表决。会议同意公司将持有的速达股份 10%的股份转让给扬中徐工，转让价格为 9,480.00 万元。同日，公司与扬中徐工签署了《郑州速达工业机械服务股份有限公司股份转让协议》。
  本次交易前，公司持有速达股份 29.82%的股份，本次交易后，公司仍持有速达股份 19.82%的股份。
  扬中徐工的执行事务合伙人徐州徐工股权投资有限公司（以下简称“徐工股权”）的董事、总经理费广胜先生为公司第五届董事会非独立董事，按照相关证券监管法规规定，受让方扬中徐工是公司的关联法人，本次交易构成关联交易。
  本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  除了本次交易事项之外，本次关联交易前 12 个月内公司未与同一关联人发生交易，未与不同关联人发生股权转让类别相关的关联交易。
    二、关联方介绍
    （一）关联人基本情况
  企业名称    扬中市徐工产业投资合伙企业（有限合伙）
 统一社会信用代
      码        91321182MA207W321G
 执行事务合伙人  徐州徐工股权投资有限公司  注册资本  50,100 万元
  企业类型    有限合伙企业              成立日期  2019-10-15
  登记机关    扬中市市场监督管理局      营业期限  2019-10-15 至 2039-10-14
  注册地址    镇江市扬中市三茅街道春柳北路 382-5 号
  经营范围    创业投资、股权投资、投资管理及投资咨询（不得开展吸收公众存款、
                投资担保、设立资金池、代客理财等金融业务）。
 执行事务合伙人  董事长：陆川
  主要人员    董事、总经理：费广胜
  关联方扬中徐工主要是从事创业投资、股权投资的合伙企业，直接持有公司控股股东泓羿投资管理（河南）合伙企业（有限合伙）1.50%的合伙份额，其执行事务合伙人徐工股权的董事、总经理费广胜先生现任公司第五届董事会非独立董事。除此之外，与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。
  扬中徐工最近一年的主要财务指标为：截至 2020 年 12 月 31 日，扬中徐工
的资产总额为 465,835,510.70 元、资产净额 454,798,087.92 元、营业收入2,215,932.92 元、净利润 4,970,526.85 元。
    （二）关联方关系介绍
  本次受让方扬中徐工的执行事务合伙人徐工股权的董事、总经理费广胜先生
为公司第五届董事会非独立董事，按照相关证券监管法规规定，受让方扬中徐工是公司的关联法人，本次交易构成关联交易。
    三、关联交易标的基本情况
  （一）交易类别：出售资产
  （二）交易标的：本次交易标的为速达股份 10%的股份，即 570.00 万股速
达股份的股权。本次交易标的产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，亦不存在妨碍权属转移的其他情况。
  （三）标的公司的基本情况
  截至本公告日，速达股份的基本情况如下：
 企业名称  郑州速达工业机械服务股份有限公司
 统一社会信  91410100692197704R
  用代码
 法定代表人  李锡元                        注册资本  5700.00 万人民币
 企业类型  股份有限公司(非上市、自然人投  成立日期  2009 年 07 月 07 日
            资或控股)
 登记机关  郑州市市场监督管理局          营业期限  2009 年 07 月 07 日至长期
  住所    河南自贸试验区郑州片区（经开）经北一路 138 号新亚大厦 15 层
            煤矿、工程、隧道施工专用机械配件销售；煤矿、工程、隧道施工专用机械
            设备生产、维修、维护；煤矿设备的租赁与销售；煤矿成套设备技术服务；
 经营范围  液压软管总成扣压安装；液压软管、接头及其他液压元件的销售；流体连接
            安全防护产品的技术开发、技术服务；流体连接安全防护产品的销售；废旧
            物资的回收利用；再生物资回收与利用；从事货物及技术的进出口业务。
  （四）标的公司的股权结构
  在本次交易前后，速达股份的股权结构变动对比如下：
                                          交易前                交易后
序号        股东姓名/名称          持股数量              持股数量
                                    （股）    持股比例    （股）  持股比例
 1            李锡元            17,150,009    30.0877%  17,150,009  30.0877%
 2  郑州煤矿机械集团股份有限公  17,000,009  29.8246%  11,300,009  19.8246%
                  司
 3    上海琪韵投资管理事务所      7,499,979    13.1579%  7,499,979  13.1579%
              (普通合伙)
 4            贾建国              6,375,003    11.1842%  6,375,003  11.1842%
 5    新余鸿鹄企业管理合伙企业    2,847,000    4.9947%  2,847,000  4.9947%
            （有限合伙）
 6            李优生              2,125,000    3.7281%  2,125,000  3.7281%
 7  扬中市徐工产业投资合伙企业                          5,700,000  10.0000%
            （有限合伙）
 8            其他股东            4,003,000    7.0227%  4,003,000  7.0227%
                合计              57,000,000      100%  57,000,000    100%
  （五）标的公司的主要财务指标
  速达股份合并财务报表最近一年又一期的主要财务指标如下：
                                                            单位：人民币元
            项目                  2021 年 6 月 30 日        2020 年 12 月 31 日
          资产总额                1,043,616,279.35          866,162,021.16
          负债总额                494,348,615.70            366,927,998.25
          资产净额                549,267,663.65            499,234,022.91
            项目                  2021 年 1-6 月              2020 年度
          营业收入                322,011,859.79            605,955,987.33
          净利润                  50,033,640.74            70,886,596.96
  注：上述财务指标中，2020 年度指标已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留意见的审计报告；2021 年 1-6 月数据已经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留意见的审计报告（苏亚审[2021]1110 号）。
    （六）标的公司的评估情况
  为确保交易价格合理公允，公司已聘请具有证券、期货从业资格的北京中天华资产评估有限责任公司（以下简称“中天华”）作为本次交易的资产评估机构，对标的公司进行价值评估，并以评估价值作为本次交易价格定价的依据。
  中天华对截至2021年6月30日的速达股份股东全部权益价值进行了资产评估，并出具了《郑州煤矿机械集团股份有限公司与扬中市徐工产业投资合伙企业（有限合伙）拟股权交易所涉及郑州速达工业机械服务股份有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（中天华资评报字[2021]第 10892 号）。根据该资产评估报
告，在评估基准日 2021 年 6 月 30 日，速达股份股东全部权益价值为 94,800.00
万元，评估增值 39,873.23 万元，增值率为 72.59%。
    评估方法和评估结论：
  本次评估分别采用收益法及资产基础法进行，在比较两种评估方法所得出评
估结论的基础上，分析差异产生原因，最终确认评估值。
    1、收益法评估结果
  速达股份评估后的股东全部权益价值为 94,800.00 万元，评估增值 39,873.23
万元，增值率为 72.59%。
    2、资产基础法评估结果
  速达股份在评估基准日 2021 年 6 月 30 日申报的账面资产总额 89,898.55 万
元、总负债 36,941.22 万元、净资产 52,957.33 万元；总资产评估值为 98,277.91
万元，增值额为 8,379.36 万元，增值率为 9.32%；总负债评估值为 36,941.22 万
元，无减值；净资产评估值为 61,336.69 万元，增值

[2021-12-16] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司第五届董事会第九次会议决议公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-074
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
          第五届董事会第九次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会
议于北京时间 2021 年 12 月 15 日在公司会议室以现场和通讯结合形式召开。会
议应出席董事 11 名，实际出席董事 10 名，其中董事焦承尧、向家雨、付祖冈现场出席会议，董事贾浩、崔凯、费广胜、王新莹、程惊雷、季丰、方远以通讯方式出席会议并表决。独立董事郭文氢因其他工作安排未亲自出席会议，委托独立董事季丰代为出席会议并行使表决权。公司监事、部分高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长焦承尧先生主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，合法有效。
    二、董事会会议审议情况
  会议经审议，以投票表决的方式通过如下决议：
    1、审议通过《关于调整 2019 年股票期权激励计划激励对象名单和期权数
量并注销部分期权的议案》
  根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《期权激励计划》”）和公司 2019 年第二次临时股东大会、2019
年第一次 A 股类别股东大会、2019 年第一次 H 股类别股东大会的授权，因 2019
年股票期权激励计划部分激励对象岗位变动或离职、调离、退休，董事会同意调整激励对象名单和期权数量并注销部分期权。
  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。关联董事贾浩、付祖冈回避表决。
  具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
（http://www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2019 年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的公告》（公告编号：临 2021-076）。
    2、审议通过《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就
的议案》
  公司 2019 年股票期权激励计划设定的等待期将于 2021 年 12 月 18 日届满。
董事会认为，第一个行权期涉及的公司业绩指标及激励对象个人绩效考核指标等行权条件已经成就。除公司已按照规定程序审议注销部分激励对象持有的股票期权外，公司本次期权激励计划现有激励对象的行权资格合法、有效。根据公司
2019 年第二次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会、2019 年第一次
H 股类别股东大会的授权，董事会同意按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 301 名激励对象办理第一个行权期行权的相关事宜。
  表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。关联董事贾浩、付祖冈回避表决。
  具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：临 2021-077）。
    3、审议通过《关于转让参股公司部分股份暨关联交易的议案》
  同意公司向扬中市徐工产业投资合伙企业（有限合伙）转让参股公司郑州速达工业机械服务股份有限公司（以下简称“速达股份”）10%的股份，转让价格为 9,480.00 万元，按照速达股份的资产评估结果确定。本次转让完成后，公司仍持有速达股份 19.82%的股份。
  本次交易涉及关联交易，关联董事费广胜回避表决。
  表决结果：10 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于转让参股公司部分股份暨关联交易的公告》（公告编号：临 2021-078）。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                          2021 年 12 月 15 日

[2021-12-16] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司郑煤机第五届监事会第八次会议决议公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-075
            郑州煤矿机械集团股份有限公司
          第五届监事会第八次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
    郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次
会议于 2021 年 12 月 15 日在公司会议室以现场和通讯结合形式召开。会议应出
席监事 7 名，实际出席监事 7 名，其中公司监事刘强、张命林、鲍雪良、崔宗林现场出席会议，监事程翔东、王跃、张永龙以通讯方式出席会议并表决。会议由公司监事会主席刘强先生主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    1、审议通过《关于调整 2019 年股票期权激励计划激励对象名单和期权数
量并注销部分期权的议案》
    监事会认为本次调整符合有关法律法规及《郑州煤矿机械集团股份有限公司2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《期权激励计划》”相关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。本次调整后第一个行权期可行权的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规及本次激励计划所规定的的激励对象条件，作为本次激励计划的激励对象合法、有效。同意对本次激励计划的激励对象名单和期权数量进行调整并注销部分期权。
    表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。关联监事张命林、鲍雪良回避
表决。
    具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于调整 2019 年股票期权激励计划激励对象
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
名单和期权数量并注销部分期权的公告》（公告编号：临 2021-076）。
    2、审议通过《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就
的议案》
  公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期的业绩考核指标及激励对象的个人绩效考核结果符合《期权激励计划》规定的第一个行权期行权条件，公司及激励对象均不存在《期权激励计划》及相关法律法规规定的不能行权的情形，调整后的 301 名激励对象符合本次行权条件，其作为本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。
  同意本次符合条件的 301 名激励对象行权，对应的股票期权行权数量为4,722,300 份。上述事项符合《管理办法》、《期权激励计划》、《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
  表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。关联监事张命林、鲍雪良回避
表决。
  具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：临 2021-077）。
    3、审议通过《关于转让参股公司部分股份暨关联交易的议案》
  公司向扬中市徐工产业投资合伙企业（有限合伙）转让参股公司郑州速达工业机械服务股份有限公司（以下简称“速达股份”）10%的股份，本次关联交易价格按照速达股份的资产评估结果确定，定价公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为，监事会同意本次交易事项。
  表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于转让参股公司部分股份暨关联交易的公告》（公告编号：临 2021-078）。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司监事会
                                          2021 年 12 月 15 日

[2021-10-26] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
  证券代码：601717        证券简称：郑煤机    公告编号：2021-073
        郑州煤矿机械集团股份有限公司
      2021 年第三次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 10 月 25 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市经济技术开发区第九大街 167 号郑州
  煤矿机械集团股份有限公司办公楼会议中心
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                  195
其中：A 股股东人数                                              194
    境外上市外资股股东人数（H 股）                              1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          762,868,622
其中：A 股股东持有股份总数                              736,087,352
    境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）              26,781,270
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股        42.9841
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                      41.4751
    境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）            1.5090
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，由董事长焦承尧先生
主持，采用现场投票与网络投票（网络投票仅针对 A 股股东）相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开、表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 10 人，出席 9 人，董事崔凯因工作原因未能出席会议；
2、公司在任监事 7 人，出席 7 人；
3、公司董事会秘书张海斌出席会议，公司总经理贾浩、副总经理付奇、财务总
  监黄花、副总经理李卫平列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于增补非独立董事的议案》
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意                反对            弃权
  股东类型      票数    比例（%）  票数    比例  票数    比例
                                              （%）          （%）
    A 股      733,704,806  96.1771 2,362,546  0.3097 20,000  0.0026
    H 股      26,416,931  3.4628  364,339  0.0478
普通股合计：  760,121,737  99.6399 2,726,885  0.3575 20,000  0.0026
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案                        同意                反对              弃权
 序号    议案名称      票数    比例（%）    票数      比例    票数    比例
                                                        （%）          （%）
      《关于增补
  1    非独立董事  153,188,476  98.2385  2,726,885  1.7487  20,000  0.0128
      的议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
  本次股东大会审议的一项议案为普通决议事项，已获得出席会议的有表决权股东所持股份总数的二分之一以上通过。本次股东大会审议的一项议案已对中小投资者单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所
律师：方夏骏律师、罗彤律师
2、 律师见证结论意见：
  本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序符合相关法律以及公司章程的规定，表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 上海证券交易所要求的其他文件。
                                        郑州煤矿机械集团股份有限公司
                                                    2021 年 10 月 25 日

[2021-10-26] (601717)郑煤机:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.905元
    每股净资产: 8.0651元
    加权平均净资产收益率: 11.52%
    营业总收入: 219.91亿元
    归属于母公司的净利润: 15.77亿元

[2021-09-30] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
  证券代码：601717    证券简称：郑煤机    公告编号：2021-072
        郑州煤矿机械集团股份有限公司
  关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   股东大会召开日期：2021年10月25日
   本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
    2021 年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合
  的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 10 月 25 日  9 点 0 分
  召开地点：河南省郑州市经济技术开发区第九大街 167 号郑州煤矿机械集团
  股份有限公司办公楼会议中心
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 25 日
                      至 2021 年 10 月 25 日
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
  不适用
二、 会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                      投票股东类型
 序号                  议案名称
                                                  A 股股东、H 股股东
                          非累积投票议案
  1          《关于增补非独立董事的议案》                √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司于 2021 年 8 月 3 日召开的第五届董事会第六次会议审议
通过，详见公司于 2021 年 8 月 4 日在上海证券交易所网站等指定信息披露媒体
披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司第五届董事会第六次会议决议公告》、《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于非独立董事辞任及增补董事的公告》。2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：不适用
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司 A 股股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
  既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投
  票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首
  次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操
  作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 本公司 A 股股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，
  如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
  投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股
  均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以
  第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(五) 本公司 H 股股东之投票事项请参阅公司于 H 股市场发布的有关公告。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
  公司 A 股股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          601717        郑煤机          2021/10/19
本公司 H 股股东之出席资格请参阅公司于 H 股市场发布的有关公告。
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员。
五、 会议登记方法
（一）登记方式
  符合上述出席条件的股东如欲出席现场会议，应持有以下文件办理登记：
  1、自然人股东：本人身份证原件及复印件、股东账户卡或其他股东身份证明文件；委托代理人出席会议的，需提交授权委托书原件（授权委托书格式请见附件 1）、委托人身份证复印件、出席人身份证原件及复印件、委托人股东账户卡或其他股东身份证明文件；
  2、法人股东：法定代表人出席会议的，须提交法定代表人身份证明书原件、本人身份证原件及复印件、法人股东营业执照（复印件加盖公章）、股东账户卡或其他股东身份证明文件；委托代理人出席会议的，需提交法人股东营业执照（复印件加盖公章）、授权委托书原件（法定代表人签字并加盖公章）（授权委托书格式请见附件 1）、法定代表人身份证明书原件、出席人身份证原件及复印件、股东账户卡或其他股东身份证明文件。
（二）现场出席会议的预约登记
  拟现场出席公司本次股东大会会议的 A 股股东（亲身或其代理人），请于 2021
年 10 月 22 日或之前，将拟出席会议的回执通过专人递送、邮寄、电子邮件或传真方式送达本公司（参会回执见附件 2）。未能在以上日期前提交参会回执并不影响符合出席条件的股东出席会议。
（三）现场会议的登记时间
  2021 年 10 月 25 日 8:00-9:00。
  会议开始以后，在会议主席宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记将终止，不再办理出席现场会议的股东登记。（四）现场会议的登记地点
  河南省郑州市经济技术开发区第九大街 167 号郑州煤矿机械集团股份有限公司办公楼会议中心
（五）联系方式
  电  话：0371-67891199
  传  真：0371-67891000
  邮  箱：ir@zmj.com
  联系人：张海斌、习志朋
  地  址：河南省郑州市经济技术开发区第九大街 167 号郑州煤矿机械集团股
份有限公司
六、 其他事项
  1、时值新型冠状病毒肺炎疫情防控时期，现场参会股东务必提前关注并遵守河南省、郑州市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察、核酸检测等规定和要求。本公司将严格遵守政府有关部门的疫情防控要求，对现场参会股东采取体温监测、查验健康码、通信行程卡、同行密接人员自查等疫情防控措施。出现发热等症状、不按照要求佩戴口罩、查验结果异常或未能遵守疫情防控有关规定和要求的股东将无法进入本次股东大会现场。
  2、本次股东大会现场会议会期半天，出席现场会议的股东食宿及交通费用自理。
  3、出席现场会议的股东请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。
  4、发送传真、邮件进行登记的股东，请注明联系方式，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
  5、拟出席公司本次股东大会的 H 股股东之出席回复时间和方式请参阅本公司于香港联合交易所有限公司网站（www.hkexnews.hk）发布的相关公告。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 30 日
附件 1：授权委托书
附件 2：参会回执
附件 1：授权委托书
              郑州煤矿机械集团股份有限公司
            2021 年第三次临时股东大会授权委托书
郑州煤矿机械集团股份有限公司：
    兹委托        先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月
25 日召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
 序号              非累积投票议案名称              同意  反对  弃权
  1    《关于增补非独立董事的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件 2：参会回执
              郑州煤矿机械集团股份有限公司
            2021 年第三次临时股东大会参会回执
    股东姓名
 （法人股东名称）
    通讯地址
  股东账户号                      持股数量
    委托人
（法定代表人姓名，                  身份证号
 适用于法人股东）
 出席会议人员姓名                  身份证号
    联系人                        联系电话
    股东签字
 （法人股东盖章）
                                                        年  月日
注：上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效

[2021-08-27] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司第五届董事会第七次会议决议公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-068
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
          第五届董事会第七次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会
议于北京时间 2021 年 8 月 26 日在公司会议室以现场和通讯结合形式召开。会议
应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名，其中董事焦承尧、向家雨、贾浩、付祖冈现场出席会议，董事崔凯、王新莹、程惊雷、季丰、郭文氢、方远以通讯方式出席会议并表决。公司部分监事和高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长焦承尧先生主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，合法有效。
    二、董事会会议审议情况
  会议经审议，以投票表决的方式通过如下决议：
    1、审议通过《关于公司 2021 年半年度报告的议案》
  同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2021 年半年度报告全文及摘要（A 股）。
  同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司 2021 年中期报告及业绩公告（H 股）。
  表决结果：10 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    2、审议通过《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项
报告的议案》
  表决结果：10 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
    3、审议通过《关于增加公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》
  表决结果：10 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于增加 2021 年度日常关联交易预计的公告》。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                            2021 年 8 月 26 日

[2021-08-27] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司第五届监事会第六次会议决议公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-069
            郑州煤矿机械集团股份有限公司
          第五届监事会第六次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
    郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第六次会
议于 2021 年 8 月 26 日在公司会议室以现场和通讯结合形式召开。会议应出席监
事 7 名，实际出席监事 7 名，其中公司监事刘强、张命林、崔宗林现场出席会议，监事程翔东、王跃、张永龙、鲍雪良以通讯方式出席会议并表决。会议由公司监事会主席刘强先生主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    会议经审议，以投票表决的方式通过如下决议：
    1、审议通过《关于公司 2021 年半年度报告的议案》
    同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2021 年半年度报告全文及摘要（A 股）。同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司 2021 年中期报告及业绩公告（H 股）。监事会认为：
    （1）公司 2021 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规和《公
司章程》、公司内部控制制度的各项规定；
    （2）公司 2021 年半年度报告的内容、格式符合中国证监会和上海证券交易
所有关规定。该报告所包含的信息从各个方面真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，没有出现损害公司股东利益的情形；
    （3）监事会未发现参与公司 2021 年半年度报告编制、审议、信息披露的有
关人员在工作过程中出现违反信息保密规定的行为。
    表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
    2、审议通过《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项
报告的议案》
  表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
    3、审议通过《关于增加公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》
  监事张永龙先生系关联监事，对本项议案回避表决。
  表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于增加 2021 年度日常关联交易预计的公告》。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司监事会
                                            2021 年 8 月 26 日

[2021-08-27] (601717)郑煤机:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.694元
    每股净资产: 7.8056元
    加权平均净资产收益率: 8.83%
    营业总收入: 150.81亿元
    归属于母公司的净利润: 12.02亿元

[2021-08-24] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
郑 州 煤 矿 机 械 集 团 股 份 有 限 公 司
Zhengzhou Coal MiningMachineryGroup Co.,Ltd.
 证券代码：601717      证券简称：郑煤机      公告编号：临 2021-067
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
      关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
       会议召开时间：2021 年 8 月 30 日 10:00-11:00
       会议召开方式：网络互动方式
       会议召开地点：中国证券网（http://roadshow.cnstock.com）
       问题征集方式：投资者可于 2021 年 8 月 28 日下午 18:00 前将有关问
        题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱 ir@zmj.com，公司
        将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
    一、说明会类型
    郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟于 2021 年 8 月 27
日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、中国证券报、上海证券报披露《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年半年度报告》及其摘要。为使广大投资者更加全面深入地了解公司 2021 年半年度经营成果、财务状况，公司拟于2021年8月30日10:00-11:00通过网络方式召开2021年半年度业绩说明会，就投资者关心的事项与投资者进行沟通交流。
    二、说明会召开的时间、地点
    会议召开时间：2021 年 8 月 30 日 10:00-11:00
    会议召开方式：网络互动方式
    会议召开地点：中国证券网（http://roadshow.cnstock.com）
    三、参加人员
    公司董事、总经理贾浩先生，董事会秘书张海斌先生，财务总监黄花女士
郑 州 煤 矿 机 械 集 团 股 份 有 限 公 司
Zhengzhou Coal MiningMachineryGroup Co.,Ltd.
（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。
    四、投资者参加方式
    1、投资者可在 2021 年 8 月 28 日下午 18:00 前将有关问题通过电子邮件的
形式发送至公司投资者关系邮箱 ir@zmj.com，公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
    2、投资者可在 2021 年 8 月 30 日 10:00-11:00，通过中国证券网
（http://roadshow.cnstock.com），以网络互动形式参加本次说明会，在线与公司出席会议人员进行沟通交流，公司将及时回答投资者提问。
    五、联系人及咨询办法
    联 系 人：习志朋
    联系电话：0371-67891199
    电子邮箱：ir@zmj.com
    六、其他事项
    本次说明会召开后，投资者可以通过上述网络平台查看本次说明会的召开情况及主要内容。
    特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                              2021 年 8 月 23 日

[2021-08-04] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司第五届董事会第六次会议决议公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-062
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
          第五届董事会第六次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会
议于北京时间 2021 年 8 月 3 日在公司会议室以现场和通讯结合形式召开。会议
应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名，其中董事焦承尧、向家雨、付祖冈现场出席会议，董事贾浩、崔凯、王新莹、程惊雷、季丰、郭文氢、方远以通讯方式出席会议并表决。公司部分监事和高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长焦承尧先生主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，合法有效。
    二、董事会会议审议情况
  会议经审议，以投票表决的方式通过如下决议：
    1、审议通过《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》
  鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划已经授予登记完成，公司总股本增加42,300,000 股，董事会同意公司注册资本增加 42,300,000 元，由人民币1,732,471,370 元变更为人民币 1,774,771,370 元，并相应修订《公司章程》。
  表决结果：10 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  相关内容详见公司同日披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的公告》。
    2、审议通过《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》
  鉴于公司 2020 年度利润分配方案已实施完毕，分配方案为每股派发现金红利 0.2099 元（含税），根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
激励计划（草案修订稿）》对行权价格调整的规定，董事会同意公司 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格调整为 5.5851 元/股。
  董事贾浩、付祖冈系公司 2019 年股票期权激励计划的激励对象，属于关联董事，对本议案回避表决。
  表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  相关内容详见公司同日披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的公告》。
    3、审议通过《关于修订公司投资者关系管理制度的议案》
  为规范公司投资者关系管理，促进公司完善治理、规范运作，切实保护投资者权益，董事会同意对《郑州煤矿机械集团股份有限公司投资者关系管理制度》进行修订。
  表决结果：10 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  相关内容详见公司同日披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司投资者关系管理制度（2021 年 8 月修订）》。
    4、审议通过《关于增补非独立董事及董事会战略委员会委员的议案》
  鉴于杨东升先生已辞去公司第五届董事会非独立董事职务及董事会战略委员会委员职务，公司董事会同意提名费广胜先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，同时费广胜先生接替杨东升先生担任公司董事会战略委员会委员。费广胜先生的任期自股东大会选举通过之日起，至本届董事会任期届满，费广胜先生不在公司领取薪酬。
  上述增补费广胜先生为公司非独立董事的事宜尚需提交公司股东大会审议。增补费广胜先生为公司董事会战略委员会委员的事宜，将在公司股东大会选举其担任非独立董事后生效。
  表决结果：10 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  相关内容详见公司同日披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于非独立董事辞任及增补董事的公告》。
    5、审议通过《关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》
  董事会同意召开公司 2021 年第三次临时股东大会，授权公司董事长确定股东大会的具体召开时间、地点，并适时发出股东大会通知。
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
  表决结果：10 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                            2021 年 8 月 3 日

[2021-08-04] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-064
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
  关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 3 日
召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划已完成授予登记，导致公司总股本发生变动，需要变更公司注册资本并修订《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），现将具体情况公告如下：
    一、变更注册资本的情况
  公司于 2021 年 6 月 4 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于
向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，董事会同意公司向符合授予条件的 186 名激励对象授予限制性股票 4,230 万股。
  上述限制性股票已完成了授予登记工作，授予的限制性股票数量为
42,300,000 股，登记日期为 2021 年 6 月 11 日，并已取得了中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
  鉴于以上事项，公司总股本增加 42,300,000 股，由 1,732,471,370 股变更为
1,774,771,370 股。其中公司 A 股总股本由 1,489,237,170 股增加至 1,531,537,170
股，H 股总股本保持不变。根据《公司法》、《证券法》等法律法规及相关规定，公司相应增加注册资本，注册资本由 1,732,471,370 元变更为 1,774,771,370 元。
    二、修订《公司章程》的情况
  根据前述公司注册资本和股本变更情况，公司对《公司章程》中的相关条款进行了修订，具体如下：
序号              原条款内容                            现修改为
      第 六 条  公 司 注 册 资 本 为 人 民 币  第 六 条  公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
 1  1,732,471,370 元。                    1,774,771,370 元。
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
      第二十四条 在 H 股发行完成后（未行使  第二十四条 在 H 股发行完成后（未行使
      超额配售权），公司的股本结构为：已发  超额配售权），公司的股本结构为：已发
      行普通股总数为 162,112.2 万股，其中内  行普通股总数为 162,112.2 万股，其中内
      资股 137,788.78 万股，外资股 24,323.42  资股 137,788.78 万股，外资股 24,323.42
      万股。                              万股。
      经中国证监会证监许可[2016]3190号文核  经中国证监会证监许可[2016]3190号文核
      准，公司发行股份购买资产并募集配套资  准，公司发行股份购买资产并募集配套资
      金，非公开发行了 111,349,370 股 A 股股  金，非公开发行了 111,349,370 股 A 股股
      份。发行完成后，公司股本结构变化为： 份。发行完成后，公司股本结构变化为：
 2  已发行普通股总数为 173,247.137 万股，  已发行普通股总数为 173,247.137 万股，
      其中内资股 148,923.717 万股，外资股  其中内资股 148,923.717 万股，外资股
      24,323.42 万股。                      24,323.42 万股。
                                            经公司股东大会批准，公司实施 2021 年
                                            限制性股票激励计划，向 2021 年限制性
                                            股票激励计划的激励对象授予的 4,230.00
                                            万股 A股股份于 2021年 6月 11日完成发
                                            行登记。发行完成后，公司股本结构变化
                                            为：已发行普通股总数为 177,477.137 万
                                            股，其中内资股 153,153.717 万股，外资
                                            股 24,323.42 万股。
  除上述修改外，《公司章程》其他内容无变化。
  公司于 2021 年 6 月 4 日召开的 2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股
类别股东大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会已审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司股东大会授权公司董事会就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、批准等手续；签署、执行、修改向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记。
  根据上述股东大会的授权，本次变更公司注册资本并修订《公司章程》的相关事项无需提交公司股东大会审议。公司董事会授权经理层办理注册资本变更、《公司章程》修改涉及的工商变更登记及章程备案等相关事宜。本次修订内容以市场监督管理部门最终核准登记的内容为准。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                              2021 年 8 月 3 日

[2021-08-04] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的公告
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-065
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
 关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   股票期权行权价格调整原因：实施利润分配进行调整
   股票期权行权价格调整结果：由 5.795 元/股调整为 5.5851 元/股
  郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 3 日
召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》。鉴于公司 2020 年度利润分配方案已实施完毕，根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》”）对行权价格调整的相关规定及股东大会授权，公司现对 2019 年股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）的股票期权行权价格进行调整。现将相关情况公告如下：
    一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
  1、2019 年 7 月 26 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对相关议案进行了回避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于制定<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<郑州煤矿机械
集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名
单>的议案》等相关议案，并出具了核查意见。详见公司于 2019 年 7 月 27 日在
指定信息披露媒体发布的相关公告。
  2、公司已于 2019 年 7 月 26 日取得了河南机械装备投资集团有限责任公司
（以下简称“河南装投”）出具的《河南机械装备投资集团关于郑州煤矿机械集团股份有限公司增发 A 股股份实施股票期权激励计划的批复》（河南机械字[2019]53 号），河南装投根据《国务院关于印发<改革国有资本授权经营体制方案>的通知》（国发[2019]9 号）、《省政府国资委关于郑州煤矿机械集团股份有限公司非公开发行 A 股股票的批复》（豫国资产权[2019]22 号）的有关规定，原则同意公司上报的股票期权激励计划，股票期权来源为非公开发行 A 股股票，
发行数量不超过目前总股本的 1%。详见公司于 2019 年 7 月 27 日在指定信息披
露媒体发布的相关公告。
  3、2019 年 8 月 9 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，关联董事对前述议案进行了回避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于调整<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，并同意进行相关修订及对激励对象名单进行适当调整。详见公司于 2019年 8 月 10 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
  4、2019 年 8 月 9 日至 2019 年 8 月 18 日，公司在内部公示了调整后的激励
对象名单，公示期满后，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核查并对公
示情况进行了说明。详见公司于 2019 年 9 月 5 日在指定信息披露媒体发布的《郑
州煤矿机械集团股份有限公司监事会关于公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
  5、2019 年 10 月 21 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第
一次 A 股类别股东大会、2019 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于
<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案。详见公司
于 2019 年 10 月 22 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
  6、公司对本次股权激励计划内幕知情人买卖公司股票情况进行了自查，详
见公司于 2019 年 11 月 5 日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股
份有限公司关于 2019 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
  7、2019 年 11 月 4 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于向公司 2019 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，独立董事就本次股票期权的授予发表了独立意见。详见
公司于 2019 年 11 月 5 日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
  8、2019 年 12 月 19 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了 2019 年股票期权激励计划的授予登记工作，股票期权授予登记数量为
1,603 万份，授予登记人数为 333 人。详见公司于 2019 年 12 月 21 日在上海证券
交易所网站披露的相关公告。
  9、2020 年 7 月 31 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司 2019 年度利润分配方案已实施完毕，同意对本次股权激励计划的行权价格进行调整，将行权价格由 5.98 元/股调整为 5.795 元/股。关联董事对前述议案进行了回避表决，独立董事发表了独立意见。详见公司于 2020年 8 月 1 日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
  10、2021 年 8 月 3 日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司 2020 年度利润分配方案已实施完毕，同意对本次股权激励计划的行权价格进行再次调整，行权价格由 5.795 元/股调整为 5.5851 元/股。关联董事对前述议案进行了回避表决，独立董事发表了独立意见。详见公司于本公告
同日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
    二、本次股票期权行权价格的调整事由
  公司已于 2021 年 6 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指
定信息披露媒体披露了《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-060），公司 2020 年度权益分派实施方案为每股派发现金红利 0.2099 元（含税），目前公司 2020 年度利润分配方案已实施完毕。
  根据《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，若在行权前，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
    三、本次股票期权行权价格的调整方法和调整结果
    （一）调整方法
  根据《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》“第九章 本计划的调整方法和程序”的规定，公司发生派息时，行权价格的调整方法如下：
  P＝P0-V
  其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍需大于 1。
    （二）调整结果
  公司 2020 年度利润分配方案为每股派发现金红利 0.2099 元（含税），按照
上述调整方法，本次股权激励计划的股票期权行权价格调整结果如下：
  调整后的行权价格=5.795-0.2099=5.5851 元/股。
    四、本次调整对公司的影响
  本次对公司 2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，系因实施 2020 年年度权益分派所致，不会对公司的财务状况和经营成果产生任何实质性影响。
    五、独立董事意见
  公司独立董事认为，公司此次调整 2019 年股票期权激励计划行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》及《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定。公司审议决策程序合法合规，关联董事回避表决，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司对 2019 年股票期权激励计划股票期权的行权价格进行相应的调整。
    六、监事会意见
  公司监事会经过核查，本次公司对 2019 年股票期权激励计划的股票期权行权价格进行调整，系因实施 2020 年度利润分配方案所致，调整方法及调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意公司将 2019 年股票期权激励计划的股票期权行权价格调整为 5.5851 元/股。
    七、法律意见书的结论性意见
  截至法律意见书出具日，本次调整已获得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                              2021 年 8 月 3 日

[2021-08-04] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于非独立董事辞任及增补董事的公告
郑 州 煤 矿 机 械 集 团 股 份 有 限 公 司
ZhengzhouCoal MiningMachinery Group Co.,Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机      公告编号：临 2021-064
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
        关于非独立董事辞任及增补董事的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、非独立董事辞任
    郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司非独立董事杨东升先生提交的辞职报告，杨东升先生因需要投入更多时间处理其他事务，申请辞去公司第五届董事会非独立董事职务及董事会战略委员会委员职务，辞职后不在公司担任任何职务。该辞任即日起生效。
    杨东升先生的辞任不会导致公司董事会人数低于法定最低人数要求，不会影响公司董事会的正常运作。杨东升先生已确认与公司董事会并无任何意见分歧，且并无任何需通知公司股东或债权人的事项。
    公司及董事会对杨东升先生在担任董事期间为公司及董事会做出的贡献表示衷心感谢！
    二、增补董事
    公司于 2021 年 8 月 3 日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于
增补非独立董事及董事会战略委员会委员的议案》，根据公司股东泓羿投资管理（河南）合伙企业（有限合伙）推荐，并经公司董事会提名委员会审核通过，公司董事会提名费广胜先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，同时费广胜先生接替杨东升先生担任公司董事会战略委员会委员。
    费广胜先生不存在《公司法》第 146 条、第 148 条规定的情形，也不存在被
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及相关法规确定为证券市场禁入者处罚的情形，其任职资格符合《公司法》、《公司章程》中的有关规定。
    费广胜先生的任期自公司股东大会选举通过之日起，至公司第五届董事会任期届满。费广胜先生不在公司领取薪酬，其简历详见附件。
郑 州 煤 矿 机 械 集 团 股 份 有 限 公 司
ZhengzhouCoal MiningMachinery Group Co.,Ltd.
    上述增补费广胜先生为公司非独立董事的事宜尚需提交公司股东大会审议。增补费广胜先生为公司董事会战略委员会委员的事宜，将在公司股东大会选举其担任非独立董事后生效。
    公司全体独立董事对增补董事事宜发表了一致同意的意见，并同意将增补董事事宜提交公司股东大会审议。
    特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                              2021 年 8 月 3 日
附件：非独立董事候选人简历
    费广胜，男，汉族，安徽合肥人，1965 年 1 月出生，中共党员，研究生学
历，硕士学位，高级经济师，工程师，高级人力资源管理师，具有独立董事任职资格、董事会秘书任职资格、基金从业资格。
    1985.09-1989.07 合肥工业大学焊接工艺与设备专业学习，获大学学历、学
士学位；1995.09-1999.04 清华大学工商管理专业学习，获研究生学历、硕士学位。
    1989.08-1995.06 在徐州装载机厂先后担任技术员，处长助理，工装工具部
门经理；
    1999.05-2000.04 徐州工程机械科技股份有限公司证券部部长；
    2000.04-2007.07 徐州工程机械科技股份有限公司董事会秘书、证券部部长,
江苏汉高信息产业股份有限公司副总经理；
    2007.07-2009.11 徐州工程机械科技股份有限公司副总经理、董事会秘书、
证券审计部部长；
    2009.11-2010.02 徐工集团工程机械股份有限公司董事会秘书、证券部部长，
徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司副总经理；
    2010.02-2011.11 徐工集团工程机械股份有限公司董事会秘书、证券部部长；
    2011.11-至今 徐工集团工程机械股份有限公司董事会秘书、证券部部长，徐
州徐工投资有限公司董事兼总经理。
    2021.08-至今 泓谦企业管理（河南）有限公司董事。
郑 州 煤 矿 机 械 集 团 股 份 有 限 公 司
ZhengzhouCoal MiningMachinery Group Co.,Ltd.
    兼职情况：徐州徐工股权投资有限公司董事、总经理，徐工红树（上海）资产管理有限公司董事长，江苏徐工信息技术股份有限公司董事，青海路桥建设股份有限公司董事。

[2021-08-04] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司第五届监事会第五次会议决议公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-063
            郑州煤矿机械集团股份有限公司
          第五届监事会第五次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
    郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次会
议于 2021 年 8 月 3 日在公司会议室以现场和通讯结合形式召开。会议应出席监
事 7 名，实际出席监事 7 名，其中公司监事刘强、王跃、张命林、崔宗林现场出席会议，监事程翔东、张永龙、鲍雪良以通讯方式出席会议并表决。会议由公司监事会主席刘强先生主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    审议通过《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》
    经核查，监事会认为：本次公司对 2019 年股票期权激励计划的股票期权行
权价格进行调整，系因实施 2020 年度利润分配方案所致，调整方法及调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》以及《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019年股票期权激励计划（草案修订稿）》中关于股票期权行权价格调整的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意公司将 2019 年股票期权激励计划的股票期权行权价格调整为 5.5851 元/股。
    表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司监事会
                                              2021 年 8 月 3 日

[2021-06-29] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：601717        证券简称：郑煤机    公告编号：2021-061
        郑州煤矿机械集团股份有限公司
      2021 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市经济技术开发区第九大街 167 号郑州
  煤矿机械集团股份有限公司会议中心
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    58
其中：A 股股东人数                                                57
      境外上市外资股股东人数（H 股）                              1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          694,242,792
其中：A 股股东持有股份总数                              665,797,949
      境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）              28,444,843
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股        39.1173
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                      37.5146
      境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）            1.6027
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    公司 2021 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事
会召集，由董事长焦承尧先生主持，采用现场投票与网络投票（网络投票仅针对A 股股东）相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开、表决方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，出席 11 人；
2、公司在任监事 7 人，出席 7 人；
3、公司董事会秘书张海斌出席会议，公司总经理贾浩、副总经理付奇、财务总
  监黄花、副总经理李卫平列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司非独立董事薪酬方案的议
  案》
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型                                    比例            比例
                  票数    比例（%）  票数    （%）    票数    （%）
    A 股      665,335,749 95.8361  462,200  0.0666
    H 股      28,041,643  4.0392  403,200  0.0581
普通股合计：  693,377,392 99.8753  865,400  0.1247
2、 议案名称：《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司独立董事薪酬方案的议案》
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型      票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      665,751,149 95.8961  46,800  0.0067
    H 股      28,444,843  4.0972
普通股合计：  694,195,992 99.9933  46,800  0.0067
3、 议案名称：《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司监事薪酬方案的议案》
  审议结果：通过
表决情况：
                      同意              反对            弃权
  股东类型      票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      665,342,049 95.8371  455,900  0.0657
    H 股      28,444,843  4.0972
普通股合计：  693,786,892 99.9343  455,900  0.0657
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案                              同意                反对          弃权
 序号      议案名称          票数    比例（%）  票数    比例  票  比例
                                                            （%）  数  （%）
1      《关于郑州煤矿机械
      集团股份有限公司非  100,743,735  99.1483  865,400  0.8517
      独立董事薪酬方案的
      议案》
2      《关于郑州煤矿机械
      集团股份有限公司独  101,562,335  99.9539  46,800  0.0461
      立董事薪酬方案的议
      案》
3      《关于郑州煤矿机械
      集团股份有限公司监  101,153,235  99.5513  455,900  0.4487
      事薪酬方案的议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
    本次股东大会的三项议案均为普通决议事项，已获得出席会议的有表决权股东所持股份总数的二分之一以上通过。本次股东大会的三项议案已对中小投资者单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所
律师：方夏骏律师、蔡冰琳律师
2、 律师见证结论意见：
    本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序符合相关法律以及公司章程的规定，表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 上海证券交易所要求的其他文件。
                                        郑州煤矿机械集团股份有限公司
                                                    2021 年 6 月 28 日

[2021-06-26] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司2020年年度权益分派实施公告
        证券代码：601717      证券简称：郑煤机      公告编号：2021-060
  郑州煤矿机械集团股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 重要内容提示：
 每股分配比例
  A 股每股现金红利人民币 0.2099 元
 相关日期
  股份类别      股权登记日      最后交易日    除权（息）日  现金红利发放日
    Ａ股            2021/7/1        －              2021/7/2        2021/7/2
 差异化分红送转： 否
 本公告仅适用于公司 A股股东，公司 H 股股东红利派发的相关事宜请详见本公司分别于 2021
  年 6 月 4 日和 2021 年 6 月 18 日在香港联合交易所有限公司网站（www.hkexnews.hk）刊
  发的相关公告。
一、 通过分配方案的股东大会届次和日期
  本次利润分配方案经公司 2021 年 6 月 4 日的 2020 年年度股东大会审议通过。公司拟向
全体股东每 10 股派发现金红利 2.15 元（含税），以截至 2020 年 12 月 31 日公司总股本
1,732,471,370 股计算，合计拟派发现金红利 372,481,344.55 元（含税）。如在本次利润分配方案经董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
  2021 年 6 月 16 日，公司披露了《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于 2021 年限制性股
票激励计划授予登记完成的公告》（公告编号：临 2021-058），公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司 2021 年限制性股票激励计划所涉限制性股票的授予登记手续，新增股份 42,300,000 股，变更后公司的总股本为 1,774,771,370 股。
  2021 年 6 月 19 日，公司披露了《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于 2020 年度利润分
配方案调整每股分配比例的公告》（公告编号：临 2021-059），公司因限制性股票授予登记
完成，总股本发生变更，公司按照现金分配总额不变的原则，对 2020 年度利润分配方案的每股现金分红金额进行相应调整，确定每股派发现金红利为人民币 0.2099 元（含税），利润分配总额为 372,524,510.56 元（本次利润分配总额差异系每股现金红利的尾数四舍五入调整所致），占公司 2020 年归属于上市公司股东的净利润的 30.06%。
二、 分配方案
1.发放年度：2020 年年度
2.分派对象：
  截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体 A 股股东。
  本公司 H 股股东的权益分派事宜不适用本公告，H 股股东红利派发的相关事宜请详见本公
司分别于 2021 年 6 月 4 日和 2021 年 6 月 18 日在香港联合交易所有限公司网站
（www.hkexnews.hk）刊发的相关公告。
3.分配方案：
  本次利润分配以方案实施前的公司总股本 1,774,771,370 股为基数，每股派发现金红利
人民币 0.2099 元（含税），共计派发现金红利人民币 372,524,510.56 元（含税）。其中 A
股股份总数为 1,531,537,170 股，本次向 A 股股东派发现金红利共计人民币 321,469,651.98
元（含税）。
三、 相关日期
  股份类别      股权登记日      最后交易日    除权（息）日  现金红利发放日
    Ａ股            2021/7/1        －              2021/7/2        2021/7/2
四、 分配实施办法
1.实施办法
  除公司自行发放对象外，其余 A 股股东的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红
利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2.自行发放对象
  公司股东泓羿投资管理（河南）合伙企业（有限合伙）、河南资产管理有限公司、河南机械装备投资集团有限责任公司的现金红利由本公司直接发放。
3.扣税说明
  （1）对于持有公司 A 股无限售条件流通股的自然人股东和证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85 号）、《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101 号）的有关规定，个人（包括证券投资基金）从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税；持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红
利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，
其股息红利所得暂减按 50%计入应纳税所得额，实际税负为 10%。
  公司本次实际派发现金红利每股人民币 0.2099 元（含税），派发时暂不扣缴所得税，待个人和证券投资基金转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。
  （2）对于持有公司 A 股有限售条件流通股的自然人股东，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85 号）的相关规定，解禁前取得的股息红利暂减按 50%计入应纳税所得额，实际税负为 10%，即税后每股实际派发现金红利人民币 0.18891 元。
  （3）对于持有公司 A 股无限售条件流通股的合格境外机构投资者（“QFII”）股东，公司根据《中华人民共和国企业所得税法》及《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47 号）等规定，按照 10%的税率代扣代缴企业所得税，扣税后实际发放现金红利为每股人民币 0.18891 元。如相关 QFII 股东认为其取得的股息收入需要享受任何税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息红利后
自行向主管税务机关提出申请。
  （4）对于属于《中华人民共和国企业所得税法》项下居民企业含义的股东（含机构投资者）以及除前述 QFII 以外的其他非居民企业股东，按税法有关规定其现金股息所得税自行缴纳，公司实际派发现金红利每股税前人民币 0.2099 元。
  （5）对于通过沪股通持有本公司 A 股无限售条件流通股的香港联合交易所有限公司投资者股东（包括企业和个人），其现金红利由本公司通过中国结算上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发。公司根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81 号）的规定，按照 10%的税率代扣代缴所得税，扣税后实际发放股息为每股人民币 0.18891 元。对于沪股通投资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订的税收协议规定现金红利所得税率低于 10%的，企业或个人可以自行或委托代扣代缴义务人，向公司主管税务机关提出享受税收协议待遇的申请，主管税务机关审核后，按已征税款和根据税收协议税率计算的应纳税款的差额予以退税。
  沪股通投资者股权登记日、现金红利发放日等时间安排与本公司 A 股股东一致。
五、 有关咨询办法
关于本次权益分派方案如有疑问，请按照以下联系方式咨询：
联系部门：郑州煤矿机械集团股份有限公司战略发展部
联系电话：0371-67891199
特此公告。
                                              郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                                                2021 年 6 月 25 日

[2021-06-19] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于2020年度利润分配方案调整每股分配比例的公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-059
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
  关于 2020 年度利润分配方案调整每股分配比例的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   每股分配比例：A 股每股派发现金红利由人民币 0.215 元（含税）调整为人
  民币 0.2099 元（含税）。
   本次调整原因：公司 2021 年限制性股票激励计划已在中国证券登记结算有
  限责任公司上海分公司办理完毕限制性股票授予登记手续，新增股份
  42,300,000 股，变更后公司的总股本为 1,774,771,370 股。公司按照现金分配
  总额不变的原则，对 2020 年度利润分配方案的每股现金分红金额进行相应
  调整。
  郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 4 日
召开的2020年年度股东大会，审议通过了《关于2020年度利润分配方案的议案》，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数向全体股东分配利润：公
司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 2.15 元（含税），截至 2020 年 12 月 31
日，公司总股本 1,732,471,370 股，以此计算合计拟派发现金红利 372,481,344.55元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润的 30.06%，剩余未分配利润结转留存。如在本次利润分配方案经董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每
股分配比例。具体内容请见公司于 2021 年 3 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2020 年年度利润分配方案公告》（公告编号：临 2021-028）。
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
  2021 年 6 月 16 日，公司披露了《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于 2021
年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》（公告编号：临 2021-058），公司已于2021年6月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司 2021 年限制性股票激励计划所涉限制性股票的授予登记手续，新增股份42,300,000 股，变更后公司的总股本为 1,774,771,370 股。
  根据上述公司总股本变动情况，公司按照现金分配总额不变的原则，对 2020年度利润分配方案的每股现金分红金额进行相应调整，确定每股派发现金红利为人民币 0.2099 元（含税），即：
  调整后每股现金红利=原定利润分配总额÷实施 2020 年度权益分派股权登记日登记的公司总股本=372,481,344.55÷1,774,771,370≈0.2099 元（含税）（保留小数点后四位）；
  实际利润分配总额=调整后每股现金红利×实施 2020 年度权益分派股权登记日登记的公司总股本=0.2099×1,774,771,370≈372,524,510.56 元（保留小数点后两位）。
  公司将在权益分派实施公告中明确实施权益分派股权登记日的具体日期。
  综上所述，公司 2020 年度利润分配方案调整为：每股现金红利 0.2099 元（含
税），利润分配总额为 372,524,510.56 元（本次利润分配总额差异系每股现金红利的尾数四舍五入调整所致），占公司 2020 年归属于上市公司股东的净利润的30.06%。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                            2021 年 6 月 18 日

[2021-06-16] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划授予登记完成的公告
证券代码：601717        证券简称：郑煤机      公告编号：临 2021-058
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
  关于 2021 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
       限制性股票授予登记日：2021 年 6 月 11 日
       限制性股票授予登记数量：4,230 万股
    根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，郑州煤矿机械集团股份有限公司（“公
司”）于 2021 年 6 月 11 日完成了 2021 年限制性股票激励计划（“本次股权激
励计划”）限制性股票的授予登记工作。现将有关情况公告如下：
    一、限制性股票的授予情况
    2021 年 6 月 4 日，公司召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四
次会议，审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限
制性股票的议案》，同意以 2021 年 6 月 4 日为授予日，向 186 名激励对象授予
4,230 万股限制性股票；关联董事对前述议案进行了回避表决。同日，公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。详见公司于
2021 年 6 月 5 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
    （一）授予日：2021 年 6 月 4 日
    （二）授予数量：4,230 万股
    （三）授予人数：186 人
    （四）授予价格：5.88 元/股
    （五）股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票
    （六）激励对象名单及授予情况
    本次股权激励计划实际授予激励对象共计 186 人，包括公司董事、高级管理
人员、核心管理人员及核心骨干（包括研发、销售、管理等核心骨干），不包括独立董事和监事，涉及授予限制性股票共计 4,230 万股。
    具体情况如下表所示：
  姓名          职务      获授的 限制性股  占本次授予限制性  占目前 公司总
                              票数量 (万股)    股票数量的比例    股本的 比例
  焦承尧        董事长            300              7.09%          0.17%
  向家雨        副董事长          200              4.73%          0.12%
  贾浩      董事、总经理        240              5.67%          0.14%
  付祖冈          董事            200              4.73%          0.12%
  付奇        副总经理          70              1.65%          0.04%
  张海斌      董事会秘书          70              1.65%          0.04%
  黄花        财务总监          70              1.65%          0.04%
  李卫平        副总经理          70              1.65%          0.04%
公司总部及相关产业板块核心管
理人员、核心骨干（共 178 人）      3,010            71.16%          1.74%
            合计                  4,230          100.00%          2.44%
    注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上数据四舍五入所致，下同。
    （七）本次股权激励计划实际授予数量与拟授予数量不存在差异。
    二、本次股权激励计划的有效期、限售期、解除限售安排
    1、有效期
    本次股权激励计划有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
    2、限售期
    本次股权激励计划授予的限制性股票限售期自激励对象获授限制性股票之日起算，且授予日和解除限售日之间的间隔为 12 个月。
    3、解除限售安排
    限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
    本次股权激励计划授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
 解除限售期安排                解除限 售时间                  解除限售比例
 第一次解除限售期  自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予        40%
                  日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
 第二次解除限售期  自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予        30%
                  日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
 第三次解除限售期  自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予
                  日起 48 个月内的最后一个交易日当日止            30%
    三、限制性股票认购资金的验资情况
    根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《郑州煤矿机械集团股份有
限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZB11210 号），截至 2021 年 6 月 7 日
止，公司已收到 186 名股权激励对象缴纳的 4,230.00 万股的出资款人民币248,724,000.00 元，各激励对象均以货币出资；其中计入股本 42,300,000.00 元，扣除本次股票发行另行支付的审计验资费、律师费、发行相关手续费等费用合计金额 1,357,452.83 元（不含税），其余 205,066,547.17 元计入资本公积。
    公司本次增资前的注册资本为人民币 1,732,471,370.00 元，总股本为人民币
1,732,471,370.00 元；变更后的注册资本为人民币 1,774,771,370.00 元，总股本为人民币 1,774,771,370.00 元。
  四、限制性股票的登记情况
    本次股权激励计划授予的 4,230 万股限制性股票已于 2021 年 6 月 11 日在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。公司于 2021 年 6 月 15 日收
到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
  五、限制性股票授予前后对公司控股股东的影响
    本次股权激励计划中的限制性股票授予登记完成后，公司总股本由1,732,471,370 股增加至 1,774,771,370 股。公司控股股东泓羿投资管理（河南）合伙企业（有限合伙）与河南资产管理有限公司合计持有公司 346,404,576 股 A股股份，在限制性股票授予登记完成后，其合计持股比例将由 19.99%变更为19.52%。
    本次股权激励计划限制性股票授予登记完成后不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
    六、股权结构变动情况
    本次股权激励计划授予登记前后，公司股本结构变动情况如下：
                                                                      单位：股
                                变动前        本次变动        变动后
          类别                          比例    数量                  比例
                          数量（ 股）  （%）            数量（股）  （%）
有限售条件股份                                  42,300,000    42,300,000    2.38
    其中 ：境内 上市人民 币
          普通股（A 股）                        42,300,000    42,300,000    2.38
无限售条件股份            1,732,471,370  100.00            1,732,471,370  97.62
    其中 ：境内 上市人民 币
          普通股（A 股）  1,489,237,170  85.96            1,489,237,170  83.91
        境外上市外资股
        （H 股）          243,234,200  14.04              243,234,200  13.71
          总计            1,732,471,370  100.00  42,300,000  1,774,771,370  100.00
    七、本次募集资金使用计划
    本次股权激励计划限制性股票授予所募集资金全部用于补充公司流动资金。
    八、本次股权激励计划授予后新增股份对最近一期财务报告的影响
    按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定，公司将在限售期的每个
资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务所花费的代价计入相关成本、费用或资本公积，且将在
本计划的实施过程中进行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
    公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成
果将产生一定的影响。假设以授予日 2021 年 6 月 4 日数据测算，公司向激励对
象授予的每股限制性股票的股份支付公允价值为 5.02 元/股，授予限制性股票应确认的总费用预计为 21,234.60 万元，具体情况如下表所示：
        年度          2021 年    2022 年    2023 年    2024 年      合计
需摊销的费用（万元）    8,051.45    8,847.75    3,450.62      884.78  21,234.60
    上述对公司财务状况和经营成果的影响为测算数据，并不代表最终的会计成本，实际成本与实际授予价格、授予日、授予日收盘价、授予数量及对可归属权益工具数量的最佳估计相关，具体对财务状况和经营成果的影响应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
    公司以目前信息初步估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对本计划有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。
    若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
    特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

[2021-06-09] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
 证券代码：601717    证券简称：郑煤机    公告编号：2021-057
        郑州煤矿机械集团股份有限公司
  关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
       股东大会召开日期：2021年6月28日
       本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的
  方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 6 月 28 日  9 点 0 分
  召开地点：河南省郑州市经济技术开发区第九大街 167 号郑州煤矿机械集团
  股份有限公司会议中心
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2021 年 6 月 28 日
                      至 2021 年 6 月 28 日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
    涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不适用
二、会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                  A 股股东、H 股股东
                          非累积投票议案
  1    《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司非独立          √
      董事薪酬方案的议案》
  2    《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司独立董          √
      事薪酬方案的议案》
  3    《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司监事薪          √
      酬方案的议案》
1、各议案已披露的时间和披露媒体
    上述议案已分别提交公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会
议审议，详见公司于 2021 年 6 月 5 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn）
及《中国证券报》、《上海证券报》披露的董事会、监事会会议决议等公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：全部议案
4、涉及关联股东回避表决的议案：第 1、3 项议案
    应回避表决的关联股东名称：公司股东大会在审议董事、监事薪酬方案时，持有公司股份的非独立董事应当对议案 1 回避表决；持有公司股份的监事应当对议案 3 回避表决。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司 A 股股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
    既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投
    票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首
    次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操
    作请见互联网投票平台网站说明。
(二)本公司 A 股股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如
    果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投
    票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均
    已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表
    决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(五)本公司 H 股股东之投票事项请参阅公司于 H 股市场发布的有关公告。
四、会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
  公司 A 股股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          601717        郑煤机            2021/6/22
本公司 H 股股东之出席资格请参阅公司于 H 股市场发布的有关公告。
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、会议登记方法
（一）登记方式
    符合上述出席条件的股东如欲出席现场会议，应持有以下文件办理登记：
    1、自然人股东：本人身份证原件及复印件、股东账户卡或其他股东身份证明文件；委托代理人出席会议的，需提交授权委托书原件（授权委托书格式请见附件 1）、委托人身份证复印件、出席人身份证原件及复印件、委托人股东账户卡或其他股东身份证明文件；
    2、法人股东：法定代表人出席会议的，须提交法定代表人身份证明书原件、本人身份证原件及复印件、法人股东营业执照（复印件加盖公章）、股东账户卡或其他股东身份证明文件；委托代理人出席会议的，需提交法人股东营业执照（复印件加盖公章）、授权委托书原件（法定代表人签字并加盖公章）（授权委托书格式请见附件 1）、法定代表人身份证明书原件、出席人身份证原件及复印件、股东账户卡或其他股东身份证明文件。
（二）现场出席会议的预约登记
    拟现场出席公司本次股东大会会议的A股股东（亲身或其代理人），请于2021年 6 月 25 日或之前，将拟出席会议的回执通过专人递送、邮寄、电子邮件或传真方式送达本公司（参会回执见附件 2）。未能在以上日期前提交参会回执并不影响符合出席条件的股东出席会议。
（三）现场会议的登记时间
    2021 年 6 月 28 日 8:00-9:00。
    9:00 会议开始以后，在会议主席宣布现场出席会议的股东和代理人人数及
所持有表决权的股份总数之前，会议登记将终止，不再办理出席现场会议的股东登记。
（四）现场会议的登记地点
    河南省郑州市经济技术开发区第九大街 167 号郑州煤矿机械集团股份有限
公司办公楼会议中心
（五）联系方式
      电  话：0371-67891199
      传  真：0371-67891000
      邮  箱：ir@zmj.com
      联系人：张海斌、习志朋
      联系地址：河南省郑州市经济技术开发区第九大街 167 号郑州煤矿机械集
团股份有限公司
六、其他事项
    1、时值新型冠状病毒肺炎疫情防控时期，现场参会股东务必提前关注并遵守河南省、郑州市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察、核酸检测等规定和要求。本公司将严格遵守政府有关部门的疫情防控要求，对现场参会股东采取体温监测等疫情防控措施。出现发热等症状、不按照要求佩戴口罩或未能遵守疫情防控有关规定和要求的股东将无法进入本次股东大会现场。
    2、本次股东大会现场会议会期半天，出席现场会议的股东食宿及交通费用自理。
    3、出席现场会议的股东请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。
    4、发送传真、邮件进行登记的股东，请注明联系方式，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
    5、拟出席公司本次股东大会的 H 股股东之出席回复时间和方式请参阅本公
司于香港联合交易所有限公司网站（www.hkexnews.hk）发布的相关公告。
    特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                                    2021 年 6 月 8 日
附件 1：授权委托书
附件 2：参会回执
附件 1：授权委托书
              郑州煤矿机械集团股份有限公司
          2021 年第二次临时股东大会授权委托书
郑州煤矿机械集团股份有限公司：
      兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 6 月
28 日召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
 序号              非累积投票议案名称              同意  反对  弃权
 1  《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司非独立
      董事薪酬方案的议案》
 2  《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司独立董
      事薪酬方案的议案》
 3  《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司监事薪
      酬方案的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
    备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件 2：参会回执
              郑州煤矿机械集团股份有限公司
            2021 年第二次临时股东大会参会回执
    股东姓名
 （法人股东名称）
    通讯地址
  股东账户号                    持股数量
    委托人
（法定代表人姓名，              身份证号码
 适用于法人股东）
 出席会议人员姓名                身份证号码
    联系人                      联系电话
    股东签字
 （法人股东盖章）
                                                        年  月  日
注：上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效

[2021-06-05] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司第五届监事会第四次会议决议公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-055
            郑州煤矿机械集团股份有限公司
          第五届监事会第四次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
    郑州煤矿机械集团股份有限公司（简称“公司”）第五届监事会第四次会议于
2021 年 6 月 4 日在公司会议室以现场和通讯结合形式召开。会议应出席监事 7
名，实际出席监事 7 名，其中公司监事刘强、鲍雪良、崔宗林现场出席会议，监事程翔东、王跃、张永龙、张命林以通讯方式出席会议并表决。会议由公司监事会主席刘强先生主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）的规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    1、审议通过《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制
性股票的议案》
    监事会经审核，认为公司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件已成
就，同意公司以 2021 年 6 月 4 日为 2021 年限制性股票激励计划的授予日，向符
合授予条件的 186 名激励对象授予限制性股票 4,230 万股，授予价格为 5.88 元/
股。
    表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    相关内容详见公司同日披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于向公司2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：临2021-056）。
    2、《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司监事薪酬方案的议案》
    公司第五届监事会监事薪酬方案如下：
    （1）自第五届监事会任期起，公司监事会主席薪酬标准按照其所兼任的工
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
会主席等公司具体管理岗位薪酬标准考核确定：刘强先生薪酬标准由基本年薪和绩效年薪两部分组成，分别占个人薪酬标准的比例为 50%、50%；其中，基本年薪按市场导向原则确定为 64.7 万元人民币（税前）；绩效年薪和企业年度经营业绩、个人管理考核指标联动，按照实际业绩指标完成情况核算。
  （2）在公司任职的监事张命林、鲍雪良、崔宗林按照其所兼任的公司具体岗位、职务的薪酬标准考核领取薪酬。
  （3）公司监事王跃、程翔东、张永龙不在本公司领取薪酬。
  因公司全部监事均为关联监事，对本议案回避表决，导致无法形成有效决议，故本项议案直接提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司监事会
                                            2021 年 6 月 4 日

[2021-06-05] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司第五届董事会第五次会议决议公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
证券代码：601717        证券简称：郑煤机        公告编号：临 2021-054
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
          第五届董事会第五次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会
议于北京时间 2021 年 6 月 4 日在公司会议室以现场和通讯结合形式召开。会议
应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名，其中董事焦承尧、向家雨、贾浩、付祖冈现场出席会议，董事崔凯、杨东升、王新莹、程惊雷、季丰、郭文氢、方远以通讯方式出席会议并表决。公司部分监事和高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长焦承尧先生主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，合法有效。
    二、董事会会议审议情况
  会议经审议，以投票表决的方式通过如下决议：
    1、审议通过《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制
性股票的议案》
  公司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件已成就，董事会同意以
2021年 6月 4 日为 2021 年限制性股票激励计划的授予日，向符合授予条件的 186
名激励对象授予限制性股票 4,230 万股，授予价格为 5.88 元/股。
  董事焦承尧、向家雨、贾浩、付祖冈系本次股权激励计划的激励对象，属于关联董事，对本议案回避表决。
  表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  相关内容详见公司同日披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于向公司2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：临2021-056）。
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
    2、审议通过《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司非独立董事薪酬方案的议案》
  董事会同意公司第五届董事会非独立董事薪酬方案如下：
  （1）公司非独立董事的薪酬标准由基本年薪和绩效年薪两部分组成，基本年薪和绩效年薪占个人薪酬标准的比例分别为 50%、50%；其中，基本年薪按市场导向原则确定，非独立董事基本年薪（税前）分别为：董事长焦承尧先生 145.8万元人民币，副董事长向家雨先生 101.7 万元人民币，董事付祖冈先生 101.7 万元人民币；绩效年薪和企业年度经营业绩、个人管理考核指标联动，按照实际业绩指标完成情况核算。
  （2）兼任公司总经理的董事贾浩先生基本年薪（税前）为 237.6 万元人民币，绩效薪酬标准和考核发放仍按原聘用协议约定执行。
  （3）公司其他非独立董事崔凯先生、杨东升先生、王新莹先生不在本公司领取薪酬。
  董事焦承尧、向家雨、贾浩、付祖冈、崔凯、杨东升、王新莹系关联董事，对本议案回避表决。
  表决结果：4 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  3、审议通过《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司独立董事薪酬方案的议案》
  董事会同意公司第五届董事会独立董事薪酬标准为每人每年140,000元人民币（含税），自第五届董事会任期生效起算。
  独立董事程惊雷、季丰、郭文氢、方远系关联董事，对本议案回避表决。
  表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  4、审议通过《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司高级管理人员薪酬的议案》
  董事会同意自本届高级管理人员任期起，薪酬方案如下：
  （1）公司董事、总经理贾浩先生的薪酬方案按照经公司董事会、股东大会批准的非独立董事薪酬方案执行。
  （2）公司财务总监黄花女士基本年薪标准（税前）为 168 万元人民币，副总经理李卫平女士基本年薪标准（税前）为 150 万元人民币，其绩效薪酬标准和
郑州煤矿机械集团股份有限公司
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co., Ltd.
考核发放按原聘用协议约定执行。
  （3）公司副总经理付奇先生、董事会秘书张海斌先生的薪酬标准由基本年薪和绩效年薪两部分组成，基本年薪和绩效年薪占个人薪酬标准的比例分别为50%、50%。其中，按市场导向原则确定其基本年薪（税前）为 65.7 万元人民币；绩效年薪和企业年度经营业绩、个人管理考核指标联动，按照实际业绩指标完成情况核算。
  董事贾浩系关联董事，对本议案回避表决。
  表决结果：10 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    5、审议通过《关于使用剩余 H 股募集资金用于回购 SMGAcquisition Fund,
L.P.合伙份额的议案》
  同意将公司尚未使用的剩余 H 股募集资金（约 4,674.73 万港币）全部用于
回购 BDIL-SMG Feeder Fund, L.P.所持有的 SMG Acquisition Fund, L.P. 12%的合
伙份额，不足部分以公司自有或自筹资金支付。
  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  6、审议通过《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》
  董事会同意 2021 年 6 月 28 日（星期一）召开公司 2021 年第二次临时股东
大会，审议以下议案：
  （1）《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司非独立董事薪酬方案的议案》
  （2）《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司独立董事薪酬方案的议案》
  （3）《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司监事薪酬方案的议案》
  授权公司董事会秘书安排向公司股东发出股东大会通知及其它相关文件。
  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。
  特此公告。
                                  郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
                                            2021 年 6 月 4 日

[2021-06-05] (601717)郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告
证券代码：601717          证券简称：郑煤机          公告编号：临 2021-056
          郑州煤矿机械集团股份有限公司
 关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制
                    性股票的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     限制性股票授予日：2021 年 6 月 4 日
     授予限制性股票数量：4,230 万股
  郑州煤矿机械集团股份有限公司（“公司”）2021 年限制性股票激励计划（“本次股权激励计划”）规定的授予条件已经成就，根据公司 2020 年年度股东大会、
2021 年第一次 A 股类别股东大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会的授权，公
司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定本次股权激励计划的授予日为 2021年 6 月 4 日。具体情况如下：
    一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
  1、2021 年 4 月 17 日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关
于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，关联董事对相关议案进行了回避表决，独立董事发表了独立意见。同日，公司召开第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<郑州煤矿机械
集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等相关议
案，并出具了核查意见。详见公司于 2021 年 4 月 19 日在指定信息披露媒体发布
的相关公告。
  2、2021 年 4 月 19 日至 2021 年 4 月 28 日，公司通过内部 OA 系统对本次
股权激励计划拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共十天，公示期间，没有任何组织或个人对拟激励对象名单提出异议。公示期满后，公司监事会对激
励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。详见公司于 2021 年 5 月 29
日在指定信息披露媒体发布的《郑州煤矿机械集团股份有限公司监事会关于公司2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
  3、2021 年 6 月 4 日，公司召开 2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股
类别股东大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。详见公司于本公告同日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
  4、2021 年 6 月 4 日，公司召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第
四次会议，审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予
限制性股票的议案》，同意以 2021 年 6 月 4 日为授予日，向 186 名激励对象授
予 4,230 万股限制性股票；关联董事对前述议案进行了回避表决。同日，公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。详见公司于本公告同日在指定信息披露媒体发布的相关公告。
    二、董事会关于本次股权激励计划符合授予条件的说明
  根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（“《激励计划（草案）》”）的规定，只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能获授限制性股票：
  （一）公司未发生如下任一情形：
  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
  （3）最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
  （5）中国证监会认定的其他情形。
  （二）激励对象未发生如下任一情形：
  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  （6）中国证监会认定的其他情形。
  董事会认为本次股权激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意
确定以 2021 年 6 月 4 日为首次授予日，向 186 名激励对象授予 4,230 万股限制
性股票，授予价格为 5.88 元/股。
    三、本次股权激励计划的授予情况
  （一）授予日：2021 年 6 月 4 日
  （二）授予数量：4,230 万股
  （三）授予人数：186 人
  （四）授予价格：5.88 元/股
  （五）股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票
  （六）本次股权激励计划的有效期、限售期、解除限售安排
  1、有效期
  本次股权激励计划有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象
获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
  2、限售期
  本次股权激励计划授予的限制性股票限售期自激励对象获授限制性股票之日起算，且授予日和解除限售日之间的间隔为 12 个月。
  3、解除限售安排
 解除限售期安排                解除限售时间                  解除限售比例
 第一次解除限售期  自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予        40%
                  日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
 第二次解除限售期  自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予        30%
                  日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
 第三次解除限售期  自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予        30%
                  日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
  （七）激励对象名单及授予情况
  本次实际授予激励对象共计 186 人，包括公司董事、高级管理人员、核心管理人员及核心骨干（包括研发、销售、管理等核心骨干），不包括独立董事和监事，涉及授予限制性股票共计 4,230 万股。
  具体情况如下表所示：
  姓名          职务      获授的限制性股  占本次授予限制性  占目前公司总
                              票数量(万股)    股票数量的比例    股本的比例
  焦承尧        董事长            300            7.09%          0.17%
  向家雨        副董事长          200            4.73%          0.12%
  贾浩      董事、总经理        240            5.67%          0.14%
  付祖冈          董事            200            4.73%          0.12%
  付奇        副总经理          70              1.65%          0.04%
  张海斌      董事会秘书          70              1.65%          0.04%
  黄花        财务总监          70              1.65%          0.04%
  李卫平        副总经理          70              1.65%          0.04%
公司总部及相关产业板块核心管      3,010            71.16%          1.74%
理人员、核心骨干（共 178 人）
            合计                  4,230          100.00%          2.44%
  注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上数据四舍五入所致，下同。
    四、监事会对激励对象名单核实的情况
  公司监事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股权激励管理办法》（“《管理办法》”）等相关法律、法规和规范性文件和《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，经核查，对本次股权激励计划授予事项发表如下核查意见：
  1、本次股权激励计划授予日的确定符合《管理办法》等法律、法规及《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
  2、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本次股权激励计划的授予条件已经成就。
  3、列入本次股权激励计划授予激励对象名单的人员均符合《管理办法》等法律、法规及《激励计划（草案）》所规定的条件，其作为本次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
  基于上述，监事会同意公司以 2021 年 6 月 4 日为授予日，向符合条件的 186
名激励对象授予 4,230 万股限制性股票。
    五、参与激励的董事、高级管理人员在本次股权激励计划公告日前 6 个月
卖出公司股票情况的说明
  经核查，公司本次股权激励计划授予的激励对象为董事、高级管理人员的，在本次股权激励计划公告日前 6 个月无卖出公司股份情况。
    六、本次股权激励计划限制性股票的授予会计处理及对公司经营业绩的影响
  按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务所花费的代价计入相关成本、费用或资本公积，且将在本计划的实施过程中进行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
  公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成
果将产生一定的影响。假设以 2021 年 6 月 4 日数据测算，公司向激励对象授予
的每股限制性股票的股份支付公允价值为 5.02 元/股，授予限制性股票应确认的
 总费用预计为 21,234.60 万元，具体情况如下表所示：
        年度          2021 年    2022 年    2023 年    2024 年      合计
需摊销的费用（万元）      8,051.45    8,847.75    3,450.62      884.78  21,234.60
    公司以目前信息初步估计，在不考虑

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