≈≈上柴股份600841≈≈(更新:22.02.22)
[2022-02-22] (600841)上柴股份:上海新动力汽车科技股份有限公司董事会2022年度第一次临时会议决议公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2022-003
    上海新动力汽车科技股份有限公司董事会
        2022年度第一次临时会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  上海新动力汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2022 年度第一次临时会议以书面、邮件及电话通知各位董事，于 2022
年 2 月 18 日以通讯表决方式召开。会议应出席董事 9 名，实际出席
9 名。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，通过如下议案：
  一、关于公司作为 LP 通过参股嘉兴上汽颀瑞股权投资合伙企业（有限合伙）投资瑞浦能源有限公司的议案
    同意公司作为 LP（有限合伙人）通过出资 1.80 亿元投资参股嘉
兴上汽颀瑞股权投资合伙企业（有限合伙）并投资瑞浦能源有限公司，并授权公司管理层办理相关事项。
    本议案为关联交易议案，公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立董事意见。关联董事蓝青松、顾晓琼、赵茂青回避表决，由其他无关联关系的六名董事进行表决。
    表决结果：同意 6 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
    二、关于聘任公司副总经理的议案
    根据公司经营需要，经公司董事会提名委员会提名，董事会同意聘任王超先生（简历附后）担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。
    王超先生具有丰富的营销管理等方面的实践经验，具备行使副总经理职权相适应的任职条件，符合副总经理任职资格。
    表决结果：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    特此公告。
                            上海新动力汽车科技股份有限公司
                                        董事会
                                    2022 年 2 月 21 日
附：王超先生简历
    王超：男，1977 年 2 月出生，中共党员，大学毕业，工商管理
硕士。历任本公司营销部科员、办事处主任、客户经理、大区销售经理、营销二部副部长、本公司营销公司工业市场销售部总监，2021年 11 月至今代理本公司营销公司总经理兼工业市场销售部总监。

[2022-02-22] (600841)上柴股份:上海新动力汽车科技股份有限公司关于投资参股嘉兴上汽颀瑞股权投资合伙企业(有限合伙)暨关联交易的公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2022-005
      上海新动力汽车科技股份有限公司
  关于投资参股嘉兴上汽颀瑞股权投资合伙企业
        （有限合伙）暨关联交易的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
      拟投资参股的股权投资基金名称：嘉兴上汽颀瑞股权投资合伙
企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴上汽颀瑞股权投资基金”、“基金”）。
      投资金额：基金募集目标规模 22.022 亿，其中，本公司出资
1.80 亿元，其余由其他投资者出资。
      本基金的合伙人中的青岛上汽创新升级产业股权投资基金合
伙企业（有限合伙），因公司控股股东上海汽车集团股份有限公司（以下简称“上汽集团”）是其有限合伙人，持有的有限合伙份额超过 50%，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，基于谨慎性原则，视其为本公司关联方。
    公司本次投资参股本基金的关联交易金额属于董事会授权范围内，无需提交公司股东大会审议，不构成上市公司重大资产重组。
    特别风险提示: 1、公司投资参股本基金有利于公司借助专业投资机构的能力和资源，探索公司外延式发展的步伐。目前，公司与各投资方已签署基金合伙协议，但仍存在募集资金未到位等导致无法达到预期投资目的的风险。2、股权投资基金具有投资周期长，流动性较低等特点，且股权投资基金领域受宏观经济、行业政策、行业周
期等多种因素的影响，基金运作过程中，存在决策失误或受经济环境、行业环境、证券市场环境、投资标的经营管理等因素影响，导致无法达到预期收益或发生投资亏损的风险。
  一、关联交易概述
  1、为实现公司创新转型发展，借助专业投资机构的专业力量优势加强公司的投资能力，有利于培育新业务和新的市场增长点，有利
于快速进入公司聚焦转型的产业链环节，经公司 2022 年 2 月 18 日召
开的董事会 2022 年度第一次临时会议审议通过，同意公司作为 LP（有限合伙人）以自有资金出资 1.80 亿元投资参股嘉兴上汽颀瑞股权投资合伙企业（有限合伙）并投资瑞浦能源有限公司。
  2、嘉兴上汽颀瑞股权投资合伙企业（有限合伙）基本情况
  （1）类型：有限合伙企业
  （2）成立日期：2022 年 1 月 17 日
  （3）注册地：浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路 1856 号基金小镇 1 号楼 180 室-36
  （4）执行事务合伙人：上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）
  （5）认缴出资：100,100 万元人民币
  （6）经营范围：一般项目：股权投资；投资咨询。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
  （7）出资情况：青岛上汽创新升级产业股权投资基金合伙企业(有限合伙）（有限合伙人，出资比例：99.9001%）、上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）（普通合伙人，出资比例：0.0999%）。
  3、本次基金的合伙人中，青岛上汽创新升级产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）系公司关联法人，故本次公司投资参股基金的事项根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，构成关联交易。
  本次投资参股基金的关联交易金额未占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议，也不构成上市公司重大资产重组事项。截至本次投资参股基金
的关联交易为止，过去 12 个月内，公司不存在与本次同一关联人或与不同关联人之间交易类别与本次关联交易相关的关联交易。
  4、目前，公司与各投资方已签署基金合伙协议，公司将根据合作进展情况，及时履行后续的信息披露义务。
  二、关联方情况介绍
  上汽集团截止本公告披露日持有本公司 783,046,844 股股份，占本公司总股本的 47.99%，为本公司的控股股东。
  因上汽集团在青岛上汽创新升级产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）是有限合伙人，其持有的有限合伙份额超过 50%，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，基于谨慎性原则，视其为本公司关联方。
  三、本次投资参股嘉兴上汽颀瑞股权投资合伙企业（有限合伙）的基本情况
  根据各方共同签署的《嘉兴上汽颀瑞股权投资合伙企业（有限合伙）之合伙协议》，嘉兴上汽颀瑞股权投资基金本次募集目标规模为人民币 22.022 亿元，各合伙人的协议出资情况如下：
            合伙人名称              出资金额  出资比    类别
                                      （万元）  例（%）
 上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）    220.00    0.10%  普通合伙人
 青岛上汽创新升级产业股权投资基金合伙 110,000.00  49.95%  有限合伙人
 企业（有限合伙）
 国家绿色发展基金股份有限公司          30,000.00  13.62%  有限合伙人
 嘉兴隽源股权投资合伙企业（有限合伙）  30,000.00  13.62%  有限合伙人
 青岛尚颀汇铸战新产业投资基金合伙企业  25,000.00  11.35%  有限合伙人
 （有限合伙）
 本公司                                18,000.00  8.18%  有限合伙人
 中信证券投资有限公司                  7,000.00  3.18%  有限合伙人
                合  计                220,220.00  100%      ――
  （一）普通合伙人
  本基金中，尚颀资本作为普通合伙人，其基本情况如下：
  名称：上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）
  类型：有限合伙企业。
  注册地址：上海市静安区长寿路 1111 号 27F02 室
  执行事务合伙人：上海颀元商务咨询有限公司（委派代表：冯戟）
  经营范围：投资管理，投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
  出资情况：上海颀聚商务咨询合伙企业（有限合伙）（有限合伙人，出资比例：45%）、上海汽车集团金控管理有限公司（有限合伙人，出资比例：40%）、上海颀元商务咨询有限公司（普通合伙人，出资比例：15%）。
  基金业协会备案登记号：P1002076。
  截止 2020 年末，尚颀资本的总资产为 22,363.40 万元，净资产
为 3,191.55 万元。
  关联关系：尚颀资本与本公司不存在关联关系，也未直接或间接持有本公司股份。
  根据相关法律规定，普通合伙人对于合伙企业的债务承担无限连带责任。
  （二）其他有限合伙人
  本公司和青岛上汽创新升级产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、国家绿色发展基金股份有限公司、青岛尚颀汇铸战新产业投资基金合伙企业（有限合伙）、嘉兴隽源股权投资合伙企业（有限合伙）、中信证券投资有限公司为有限合伙人（其中，在本基金中，本公司和青岛上汽创新升级产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）、青岛尚颀汇铸战新产业投资基金合伙企业（有限合伙）、嘉兴隽源股权投资合伙企业（有限合伙）为特殊有限合伙人，国家绿色发展基金股份有限公司、中信证券投资有限公司为一般有限合伙人），根据相关法律规定，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
  除本公司外的其他有限合伙人情况如下：
  1、青岛上汽创新升级产业股权投资基金合伙企业(有限合伙）
  类型：有限合伙企业
  住所：中国上海万航渡路 889 号悦达 889 中心 2702 室
  执行事务合伙人：上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）
  认缴出资：602,200 万元人民币
  经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
  出资情况：上海汽车集团股份有限公司（有限合伙人，出资比例：99.634%）、上海汽车集团金控管理有限公司（有限合伙人，出资比例：0.332%）、上海上汽恒旭投资管理有限公司（普通合伙人，出资比例：0.0167%）、上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）（普通合伙人，出资比例：0.017%）。
  2、嘉兴隽源股权投资合伙企业（有限合伙）
  类型：有限合伙企业
  住所：浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路 1856 号基金小镇 1
号楼 174 室-43
  执行事务合伙人：上海上汽恒旭投资管理有限公司
  认缴出资：15,100 万元人民币
  经营范围：一般项目：股权投资、实业投资、投资咨询(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
  出资情况：上海上汽恒旭投资管理有限公司（普通合伙人，出资比例：0.6623%）、上海长三角产业升级股权投资合伙企业（有限合伙人，出资比例：99.3377%）。
  3、国家绿色发展基金股份有限公司
  类型：有限合伙企业
  住所：上海市黄浦区汉口路 110 号
  法定代表人：过剑飞
  注册资本：8,850,000 万元人民币
  经营范围：一般项目：股权投资，项目投资，投资管理，投资咨
询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
  出资情况：持股超过 5%以上的出资人有中华人民共和国财政部（出资比例：11.2994%）、中国工商银行股份有限公司（出资比例：9.0395%）、中国银行股份有限公司（出资比例：9.0395%）、中国农业银行股份有限公司（出资比例：9.0395%）、中国建设银行股份有限公司（出资比例：9.0395%）、国家开发银行（出资比例：9.0395%）、交通银行股份有限公司（出资比例：8.4746%）、上海浦东发展银行股份有限公司（出资比例：7.9096%）。
  4、青岛尚颀汇铸战新产业投资基金合伙企业（有限合伙）
  类型：有限合伙企业
  住所：山东省青岛市市北区馆陶路 34 号 6 号楼 101-023
  执行事务合伙人：上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）
  认缴出资：143,490 万元人民币
  经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
  出资情况：青岛融汇新动能产业专项发展股权投资母基金合伙企业（有限合伙人，出资比例：27.88%）、上海睿创汽车销售有限公司（有限合伙人，出资比例：20.91%）、上海汽车集团股权投资有限公司（有限合伙人，出资比例：20.91%）、无锡威孚高科技集团股份有限公司（有限合伙人，出资比例：10.45%）、中联汽车电子有限公司（有限合伙人，出资比例：10.45%）、交银国信资产管理有限公司（有限合伙人，出资比例：4.85%）、安徽国元信托有限责任公司（有限合伙人，出资比例：3.48%）、上海尚颀颀盈商务咨询合伙企业（有限合伙）（有限合伙人，出资比例：0.522%）、上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）（有限合伙人，出资比例：0.52%）。
  5、中信证券投资有限公司
  类型：有限责任公司
  住所：青岛市崂山区深圳路 222 号国际金融广场 1 号楼 2001 户
  法定代表人：方 浩
  注册资本：1,400,000 万元人民币
  经营范围：金融产品投资，证券投资，股权投资（以上范围需经中国证券投资基金业协会登记，未经金融监管部门依法批准，不得从事向公众吸收存款、融资担保、代客理财等金融服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门

[2022-02-22] (600841)上柴股份:上海新动力汽车科技股份有限公司监事会2022年度第一次临时会议决议公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2022-004
    上海新动力汽车科技股份有限公司监事会
        2022年度第一次临时会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    上海新动力汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2022 年度第一次临时会议以书面、邮件及电话通知各位监事，于 2022
年 2 月 18 日以通讯表决方式召开，会议应出席会议监事 3 名，实际
出席 3 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
    经与会监事审议，通过如下议案：
    一、关于公司作为 LP 通过参股嘉兴上汽颀瑞股权投资合伙企业
（有限合伙）投资瑞浦能源有限公司的议案
    监事会认为，公司作为 LP（有限合伙人）通过出资 1.80 亿元投
资参股嘉兴上汽颀瑞股权投资合伙企业（有限合伙）并投资瑞浦能源有限公司所约定的交易事项合理，遵循了公平、公开、公正的原则，符合市场交易原则，未发现存在损害公司及中小股东利益的情况，同意公司本次投资行为。
    同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
  特此公告。
                            上海新动力汽车科技股份有限公司
                                        监事会
                                    2022 年 2 月 21 日

[2022-01-29] (600841)上柴股份:上海新动力汽车科技股份有限公司2021年年度业绩预增公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股  股票代码：600841 900920  编号：临2022-002
      上海新动力汽车科技股份有限公司
            2021年年度业绩预增公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  1、经公司财务部门初步测算，预计公司 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 6.75 亿元至 7.15 亿元，与上年同期（追溯调整前，即重组前）相比增长 231.99%到 251.66%；按追溯调整后（即重组后）测算，公司 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润同比增长 83.44%到 94.31%。
  2、预计公司 2021 年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 4.65 亿元至 5.05 亿元，与上年同期（追溯调整前，即重组前）相比增长 206.99%到 233.38%；与上年同期（追溯调整后，即重组后）实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润相比增长 206.99%到 233.38%。
  一、本期业绩预告情况
  1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  2、业绩预告情况：预计公司 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 6.75 亿元至 7.15 亿元，与上年同期（追溯调整前，即重组前）相比增长 231.99%到 251.66%；按追溯调整后（即重组后）测算，公司 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润同比增长83.44%到 94.31%。预计公司 2021 年度归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润为 4.65 亿元至 5.05 亿元，与上年同期（追溯调整前，即重组前）相比增长 206.99%到 233.38%；与上年同期（追溯调整后，即重组后）实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润相比增长 206.99%到 233.38%。
  3、本次所预计的业绩未经注册会计师审计。
  二、上年同期业绩情况
                  项  目                    追溯调整前  追溯调整后
 2020 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）  20,332.05    36,797.06
 2020 年度归属于上市公司股东的扣除非经常性  15,156.32    15,156.32
 损益的净利润（万元）
 2020 年度每股收益（元/股）                    0.235        0.337
  三、本期业绩预增的主要原因
  2021年公司抓住市场机遇积极开拓市场，柴油机销量增长，净利润同比增长。同时，公司于2021年8月份完成重大资产重组即收购上汽红岩汽车有限公司100%股权、上汽依维柯商用车投资有限公司50%股权及上汽菲亚特红岩动力总成有限公司10%股权的交割工作，合并报表范围增加和投资收益增加。
  四、风险提示和其他说明
  本次业绩预告数据仅为公司初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的 2021 年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                          上海新动力汽车科技股份有限公司
                                      董事会
                                  2022 年 1 月 28 日

[2022-01-01] (600841)上柴股份:上柴股份关于公司注册资本变更、经营范围变更、名称变更完成工商变更登记的公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2022－001
            上海柴油机股份有限公司
 关于公司注册资本变更、经营范围变更、名称变更
            完成工商变更登记的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年度，上海柴油机股份有限公司（以下简称“公司”）完成了重大资产重组，公司董事会、股东大会分别审议通过了《关于变更公司经营范围的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》、《关于变更公司名称及修改<公司章程>的议案》等议案，同意公司变更经营范围、注册资本和公司名称等并相应修改公司章程。其中，公司中文名称由“上海柴油机股份有限公司”变更为“上海新动力汽车科技股份有限公司”，英文名称由“SHANGHAI DIESEL ENGINE COMPANY LIMITED”
变更为“Shanghai New Power Automotive Technology Company
Limited”。有关内容详见公司在《上海证券报》、香港《文汇报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
    近日，公司取得了上海市市场监督管理局换发的《营业执照》。公司变更后的新的《营业执照》相关登记信息如下：
  公司名称：上海新动力汽车科技股份有限公司
  统一社会信用代码：91310000607234882G
  类 型：股份有限公司（中外合资、上市）
  住 所：上海市杨浦区军工路 2636 号
  法定代表人：蓝青松
  注册资本：人民币 163153.5732 万
  成立日期：1993 年 12 月 27 日
  营业期限：1993 年 12 月 27 日至不约定期限
  经营范围：许可项目：道路机动车辆生产；特种设备安装改造修理；进出口代理；货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。一般项目：工程和技术研究和试验发展；动力科技、整车及零部件领域内的技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；通用设备制造（不含特种设备制造）；发电技术服务；电机制造；电动机制造；船用配套设备制造；机动车修理和维护；电池销售；电池制造；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；通用设备修理；汽车零部件及配件制造；汽车零配件批发；汽车零配件零售；新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用（不含危险废物经营）；新能源汽车电附件销售；资源再生利用技术研发；电子元器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售；电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；润滑油销售、专用化学产品销售（不含危险化学品）；报废机动车回收；报废机动车拆解；广告发布。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
  特此公告。
                            上海新动力汽车科技股份有限公司
                                      董事会
                                  2022 年 1 月 1 日

[2021-12-21] (600841)上柴股份:上柴股份关于参与设立尚颀山高新动力汽车产业股权投资基金暨关联交易的公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-088
            上海柴油机股份有限公司
  关于参与设立尚颀山高新动力汽车产业股权
          投资基金暨关联交易的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
      拟设立的股权投资基金名称：尚颀山高新动力汽车产业股权投
资基金（有限合伙）（暂定名，最终名称以工商核准为准，以下简称“本基金”、“基金”）。
      投资金额：拟设立基金目标规模 10 亿，首轮封闭规模不少于
8 亿，其中，本公司出资 1.99 亿元，其余由其他投资者出资。
      本次共同参与设立本基金的一方为上海汽车集团金控管理有
限公司（以下简称“上汽金控”），系公司关联法人，故公司本次参与设立基金的事项构成关联交易。
      本次拟设立基金的关联交易金额属于董事会授权范围内，无需
提交公司股东大会审议，不构成上市公司重大资产重组。公司参与设立本基金有利于公司借助专业投资机构的资源，提高对外投资标的运作专业性，探索公司外延式发展的步伐。
      特别风险提示: 1、目前公司仅与上海尚颀投资管理合伙企业
（有限合伙）（以下简称“尚颀资本”）、上汽金控就共同设立本基金有关事宜达成初步意向，尚在引入其他社会资本，尚未签署正式基金协议，且存在未能募集到足够的资金以确保基金设立完成的风险。2、股权投资基金具有投资周期长，流动性较低等特点，公司的本次投资
策、行业周期等多种因素的影响，基金运作过程中，存在决策失误或受经济环境、行业环境、证券市场环境、投资标的经营管理等因素影响，导致无法达到预期收益或发生投资亏损的风险。
  一、关联交易概述
  1、为实现公司创新转型发展，培育新业务和新的市场增长点，快速进入公司聚焦转型的产业链环节，寻求对公司有重要意义的投资标的，借助专业投资机构的专业力量优势加强公司的投资能力，经公
司 2021 年12 月 20 日召开的董事会2021 年度第九次临时会议审议通
过，同意公司以自有资金出资人民币 1.99 亿元与上汽金控、尚颀资本等共同投资设立尚颀山高新动力汽车产业股权投资基金。本基金投资方向为：以汽车产业链为主，重点关注汽车新能源领域（包括驱动电机、动力电池）、氢燃料电池产业链、发动机后处理、辅助驾驶及自动驾驶、汽车电子及半导体、汽车新材料等领域。
  2、上汽金控系公司关联人，故本次设立基金的事项认定为公司与关联人共同投资，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，构成关联交易。
  本次设立基金的关联交易金额未占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议，也不构成上市公司重大资产重组事项。截至本次设立基金的关联交易为止，过去 12 个月内，公司不存在与本次同一关联人或与不同关联人之间交易类别与本次关联交易相关的关联交易。
  3、目前，公司仅与尚颀资本、上汽金控就共同设立本基金有关事宜达成初步意向，尚在引入其他社会资本，尚未签署正式基金协议。公司将根据合作进展情况，及时履行后续的信息披露义务。
  二、关联方介绍
  1、关联方关系介绍
  上海汽车集团股份有限公司（以下简称“上汽集团”）持有本公司 783,046,844 股股份，占本公司总股本的 47.99%，为本公司的控股股东。上汽金控是上汽集团全资子公司，上汽集团持有该公司 100%的股权，根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，上汽金控为本公司关联方。
  2、关联方基本情况
  名称：上海汽车集团金控管理有限公司
  类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  住所：上海市普陀区云岭东路 89 号 204-L 室
  法定代表人：卫勇
  注册资本：人民币 100.5 亿元
  经营范围：实业投资，资产管理，投资管理，投资咨询（除金融证券保险业务），商务信息咨询，财务咨询（不得从事代理记账），市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验），计算机专业领域内的技术服务、技术咨询，网络科技（不得从事科技中介），数据处理，软件开发，金融信息服务，接受金融机构委托从事金融信息技术外包，接受金融机构委托从事金融业务流程外包，接受金融机构委托从事金融知识流程外包（以上均除金融业务，除专项）。
  截止 2020 年末，上汽金控总资产为 322.42 亿元，净资产为
116.58 亿元。
  在本次拟设立的基金中，上汽金控是有限合伙人。
  三、本次设立尚颀山高新动力汽车产业股权投资基金其他投资合伙人情况
  本次设立基金中，本公司和上汽金控为有限合伙人，根据相关法
律规定，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。尚颀资本拟作为普通合伙人，其基本情况如下：
  名称：上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）
  类型：有限合伙企业。
  注册地址：上海市静安区长寿路 1111 号 27F02 室
  执行事务合伙人：上海颀元商务咨询有限公司（委派代表：冯戟）
  经营范围：投资管理，投资咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
  出资情况：上海颀聚商务咨询合伙企业（有限合伙）（有限合伙人，出资比例：45%）、上海汽车集团股权投资有限公司（有限合伙人，出资比例：40%）、上海颀元商务咨询有限公司（普通合伙人，出资比例：15%）
  基金业协会备案登记号：P1002076。
  截止 2020 年末，尚颀资本的总资产为 22363.40 万元，净资产为
3191.55 万元。
  关联关系：尚颀资本与本公司不存在关联关系，也未直接或间接持有本公司股份。
  根据相关法律规定，普通合伙人对于合伙企业的债务承担无限连带责任。
  四、本次拟设立的尚颀山高新动力汽车产业股权投资基金的基本情况
  1、组织形式：有限合伙企业
  2、基金名称：尚颀山高新动力汽车产业股权投资基金（有限合伙）（最终名称以工商核准为准）
  3、注册地：未最终确定（以工商登记为准）
  4、经营范围：未最终确定（以工商登记为准）
  5、基金规模：拟设立基金目标规模 10 亿，首轮封闭规模不少于8 亿，以货币方式出资。
  6、各主要投资人的投资额：
              投资人名称                  类型        拟投资额
  本公司                                  有限合伙人      1.99 亿元
  上海汽车集团金控管理有限公司            有限合伙人      1.99 亿元
  上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）    普通合伙人      80 万元
  其他投资人（未定）                        未定          未定
  7、投资领域：以汽车产业链为主，重点关注汽车新能源领域（包括驱动电机、动力电池）、氢燃料电池产业链、发动机后处理、辅助驾驶及自动驾驶、汽车电子及半导体、汽车新材料等领域。
  截止本公告披露日，本基金尚在引入其他社会资本，尚未签署正式基金协议，上述事项以正式基金协议为准，公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》等规范性文件的要求并根据本次交易的推进、落实情况，及时履行后续的信息披露义务。
  五、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
  1、该关联交易的目的
  本次投资基金有利于公司借助专业投资机构的资源，提高对外投资标的运作的专业性，探索公司外延式发展的步伐。
  2、该关联交易对上市公司的影响
  本次参与投资基金符合公司未来的战略发展，有利于借助资本市场发掘优质投资标的，培育新的利润增长点。但因基金投资周期较长，预计本次投资对公司的财务状况和经营成果暂无重大影响。
  六、该关联交易应当履行的审议程序
  1、本次设立基金暨关联交易已经公司董事会 2021 年度第九次临时会议审议通过，公司董事会同意公司以自有资金出资人民币 1.99亿元与上汽金控、尚颀资本等共同投资设立尚颀山高新动力汽车产业股权投资基金（有限合伙），并授权公司管理层办理后续相关事项。
  根据《上海证券交易所股票上市规则》中对关联交易表决程序的规定，本次设立基金的关联交易金额未占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，故无需提交公司股东大会审议，不构成上市公司重大资产重组事项。截至本次设立基金的关联交易为止，过去 12 个月内，公司不存在与本次同一关联人或与不同关联人之间交易类别与本次关联交易相关的关联交易。本次关联交易无需提交本公司股东大会审议。
  2、本次设立基金暨关联交易已经公司监事会 2021 年度第九次临时会议审议通过。
  3、本公司独立董事叶建芳、苏子孟、杨林，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，同意将该关联交易事项提交董事会审议，并发表如下独立意见：
    （1）公司本次拟与关联方共同投资设立股权投资基金符合公司产业发展布局，有利于为公司培育新的利润增长点，符合公司和全体股东的利益。本次关联交易符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》的规定。
    （2）本次关联交易遵循商业原则，公司与各方拟投资设立基金所约定的交易事项合理，遵循了公平、公开、公正的原则，没有损害中小股东及非关联股东的利益。
    （3）董事会表决本次关联交易议案时，关联董事进行了回避，表决程序符合法律和公司章程规定。本次交易不会影响公司的正常生产经营，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响。
  七、风险提示
  1、截止本公告披露日，公司仅与尚颀资本、上汽金控就共同设立本基金有关事宜达成初步意向，尚在引入其他社会资本，尚未签署正式基金协议，上述事项以正式基金协议为准，且存在未能募集到足
够的资金以确保基金设立完成的风险，公司将根据合作进展情况，明确具体事项，及时履行后续的信息披露义务。
  2、股权投资基金具有投资周期长，流动性较低等特点，公司的本次投资将面临较长的投资回收期，且股权投资基金领域受宏观经济、行业政策、行业周期等多种因素的影响，基金运作过程中，存在决策失误或受经济环境、行业环境、证券市场环境、投资标的经营管理等因素影响，导致无法达到预期收益或发生投资亏损的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
  八、备查文件
  1、公司董事会 2021 年度第九次临时会议决议；
  2、公司监事会 2021 年度第九次临时会议决议；
  3、公司独立董事关于公司参与投资设立股权投资基金涉及关联交易事项的独立意见。
  特此公告。
                              上海柴油机股份有限公司董事会
                                    2021 年 12 月 20 日

[2021-12-21] (600841)上柴股份:上柴股份关于解散清算上汽依维柯商用车投资有限公司的公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-089
            上海柴油机股份有限公司
  关于解散清算上汽依维柯商用车投资有限公司
                    的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  上海柴油机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于
2021 年 12 月 20 日召开了公司董事会 2021 年度第九次临时会议，会
议审议通过了《关于解散清算上汽依维柯商用车投资有限公司的议案》，同意解散清算上汽依维柯商用车投资有限公司（以下简称“上依投”），并授权公司管理层办理相关具体事宜。
  一、上汽依维柯商用车投资有限公司基本情况
  1、基本情况：
  （1）企业名称：上汽依维柯商用车投资有限公司
  （2）企业类型：有限责任公司（中外合资）
  （3）注册地址：中国（上海）自由贸易试验区宁桥路 615 号 3 幢
  （4）法定代表人：蓝青松
  （5）注册资本：22,450 万美元
  （6）成立日期：2006 年 9 月 12 日
  （7）营业期限：2006 年 9 月 12 日至 2036 年 9 月 11 日
  （8）经营范围：一、在商用车、柴油发动机和零部件等领域从事投资。二、受所投资企业的书面要求向所投资企业提供下列服务（经所投资企业董事会一致通过）：1、协助或代理所投资企业购买机器、工业设备、办公设备、原材料、零部件，销售产品，向国内外客户提
供相关的售后服务；2、在国家外汇管理部门的同意和监督下，在所投资企业之间平衡外汇；3、在生产、销售和市场开发过程中向所投资企业提供技术支持、员工培训、内部人事管理等服务；4、为所投资企业筹措贷款、提供担保。三、在中国境内开展新产品和先进技术的研发活动，转让研究成果，提供相关技术服务。四、为投资者及其关联公司提供市场信息和投资政策的咨询服务。五、从其母公司及其关联公司接受服务外包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  （9）股东及股权结构：
                                                        单位：万美元
              股东名称                    出资额        出资比例
      上海柴油机股份有限公司            11,225          50%
        FPT INDUSTRIAL S.p.A.              11,225          50%
                合计                      22,450          100%
  2、财务状况：
  截止2020年12月31日，上依投经审计的资产总额为451,310.03万元，负债总额为 202,704.30 万元，净资产合计 248,605.73 万元；
2020 年 1 月-12 月，上依投营业收入 430,249.41 万元，净利润
73,067.19 万元。
  二、解散清算的原因
  因上依投已将所持上汽菲亚特红岩动力总成有限公司60%的股权分别转让给了股东方，目前已无实质性经营业务，为提高股东各方持有的上依投资产的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《上汽依维柯商用车投资有限公司章程》等有关规定，经上依投股东各方协商一致，同意解散清算上依投。
  三、上依投解散清算对上市公司的影响
  本次上依投解散清算对公司正常经营不构成重大影响，不会对本
公司合并报表范围内资产、负债状况产生重大影响，不会损害公司及股东利益。上依投工商注销登记完成后，该公司将不再纳入本公司合并报表范围。
  四、其他事项
  本公司将与上依投其他股东方 FPT INDUSTRIAL S.p.A.（FPT 工
业股份有限公司）共同成立清算组依法开展上依投解散清算的后续相关工作。公司将按照相关规定及时披露有关进展情况。
  五、备查文件
  1、公司董事会 2021 年度第九次临时会议决议。
  2、公司监事会 2021 年度第九次临时会议决议。
  特此公告。
                            上海柴油机股份有限公司董事会
                                  2021 年 12 月 20 日

[2021-12-21] (600841)上柴股份:上柴股份监事会2021年度第九次临时会议决议公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-087
        上海柴油机股份有限公司监事会
        2021年度第九次临时会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    上海柴油机股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 2021 年度
第九次临时会议以书面、邮件及电话通知各位监事，于 2021 年 12 月20 日以通讯表决方式召开，会议应出席会议监事 3 名，实际出席 3名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
    经与会监事审议，通过如下议案：
    一、关于参与尚颀山高新动力汽车产业股权投资基金的议案
    监事会认为，公司与各方共同投资设立股权投资基金所约定的交易事项合理，遵循了公平、公开、公正的原则，符合市场交易原则，未发现存在损害公司及中小股东利益的情况，同意公司参与投资设立该股权投资基金。
    同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
    二、关于解散清算上汽依维柯商用车投资有限公司的议案
    根据《公司法》、《上汽依维柯商用车投资有限公司章程》等有关规定，同意解散清算上汽依维柯商用车投资有限公司并依法开展相关工作。
    同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
  特此公告。
                              上海柴油机股份有限公司监事会
                                    2021 年 12 月 20 日

[2021-12-21] (600841)上柴股份:上柴股份董事会2021年度第九次临时会议决议公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-086
        上海柴油机股份有限公司董事会
        2021年度第九次临时会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  上海柴油机股份有限公司（以下简称“公司”）董事会 2021 年度第九次临时会议以书面、邮件及电话通知各位董事，于 2021 年 12 月
20 日以通讯表决方式召开。会议应出席董事 9 名，实际出席 9 名。
会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，通过如下议案：
  一、关于参与尚颀山高新动力汽车产业股权投资基金的议案
    同意公司以自有资金出资人民币 1.99 亿元与上海汽车集团金控
管理有限公司、上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）等共同投资设立尚颀山高新动力汽车产业股权投资基金（有限合伙）（最终名称以工商核准为准），并授权公司管理层办理后续相关事项。
    本议案为关联交易议案，公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立董事意见。关联董事蓝青松、顾晓琼、赵茂青回避表决，由其他无关联关系的六名董事进行表决。
    表决结果：同意 6 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
    二、关于解散清算上汽依维柯商用车投资有限公司的议案
    因上汽依维柯商用车投资有限公司（以下简称“上依投”）无实质性经营业务，股东各方经协商一致，拟同意解散清算上依投。根据
《公司法》、《上汽依维柯商用车投资有限公司章程》等有关规定，董事会同意解散清算上依投，并授权公司管理层办理解散清算相关事宜。本次上依投解散清算对公司正常经营不构成重大影响，不会损害公司及股东利益。
    表决结果：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
    特此公告。
                              上海柴油机股份有限公司董事会
                                    2021 年 12 月 20 日

[2021-12-16] (600841)上柴股份:上柴股份关于公司受让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司30%股权交易进展公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-085
            上海柴油机股份有限公司
 关于公司受让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司
            30%股权交易进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  上海柴油机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月
17 日、11 月 23 日和 12 月 6 日分别召开了董事会 2021 年度七次临时
会议、第八次临时会议和 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司（以下简称“上菲红”）60%股权及公司受让其中上菲红 30%股权的有关事项（以下简称“本次股权转让”）。本次股权转让相关内容详见公司在《上海证券报》、香港《文汇报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
    近日，上菲红已办理完成了本次股权转让相应的工商变更登记手续，取得了重庆两江新区市场监督管理局换发的《营业执照》，上汽依维柯商用车投资有限公司不再持有上菲红股权，公司现持有上菲红40%股权。
  特此公告。
                            上海柴油机股份有限公司董事会
                                  2021 年 12 月 15 日

[2021-12-11] (600841)上柴股份:上柴股份关于收到政府补助的公告
  股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021－084
              上海柴油机股份有限公司
              关于收到政府补助的公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      近日，公司全资子公司上汽红岩汽车有限公司（以下简称：上汽
  红岩）收到重庆市重大新产品研发成本补助 1,976.50 万元和产业扶
  持补助资金 2,295.00 万元。现将公司 2021 年度 1 月至本公告日收到
  的政府补助情况公告如下：
      一、公司 2021 年度 1 月至本公告日收到的政府补助情况
序号  企业名称    补助项目/原因      收到补助    补助金额  与资产/收益
                                            时间      （万元）    相关
 1      上柴股份    中小企业发展专项资金    2021 年 5 月    1,430.00    与收益相关
 2      上柴股份    企业职工职业培训补贴    2021 年 11 月      69.87    与收益相关
 3      上柴股份    进口贴息等              2021 年 1 月至    103.25    与收益相关
                                                本公告日
 4    上柴动力海安  产业发展扶持资金等      2021 年 1 月至    220.77    与收益相关
        有限公司                              本公告日
 5    上海伊华电力  科技专项资金等          2021 年 1 月至      4.62      与收益相关
      科技有限公司                            本公告日
 6      上汽红岩    中小企业国际市场开拓  2021 年 10－11 月    75.70    与收益相关
                      专项资金等
 7      上汽红岩    重庆市工业和信息化      2021 年 11 月      300.00    与资产相关
                      专项项目补助资金
 8      上汽红岩    重庆市重大新产品研发    2021 年 12 月    1,976.50    与收益相关
                      成本补助
 9      上汽红岩    产业扶持补助资金        2021 年 12 月    2,295.00    与资产相关
      二、政府补助对公司的影响
      根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》相关规定，与资产相
关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
  根据《企业会计准则 16 号—政府补助》的规定，上述公司收到的政府补助预计 3,848.71 万元计入当期损益，2,627.00 万元计入递延收益。
  上述政府补助将有利于公司的发展，具体会计处理以及对公司2021年度利润产生的影响程度以会计师年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                          上海柴油机股份有限公司董事会
                                2021 年 12 月 10 日

[2021-12-07] (600841)上柴股份:上柴股份2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600841 900920 证券简称：上柴股份  上柴 B 股 公告编号：临 2021-081
              上海柴油机股份有限公司
        2021 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2021 年 12 月 6 日
(二)  股东大会召开的地点：上海柴油机股份有限公司（上海市杨浦区军工路 2636 号）
  办公大楼会议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                          46
其中：A 股股东人数                                                    37
      境内上市外资股股东人数（B 股）                                    9
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）                    973,780,881
其中：A 股股东持有股份总数                                        972,102,468
      境内上市外资股股东持有股份总数(B 股)                          1,678,413
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）  59.6849
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                              59.5820
      境内上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）                    0.1029
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。
    （1）现场会议召开的日期时间：2021 年 12 月 6 日下午 2 点。召开地点：上海柴油机
股份有限公司（上海市杨浦区军工路 2636 号）办公大楼会议室。
    （2）网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统。
    网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 6 日至 2021 年 12 月 6 日。采用上海证券交易所
网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
    本次会议符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会由公司第九届董事会依法召集，蓝青松董事长主持。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 7 人，2 名董事因疫情或临时公务安排原因未能出席会议并向
  公司请假；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，1 名监事因临时公务安排未能出席会议并向公司请假；
3、公司董事会秘书出席了本次会议，公司其他高级管理人员列席了本次会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于增加与上海汽车集团股份有限公司等 2021 年度日常关联交易的议案
  审议结果：通过
    表决情况：
  股东类型              同意                    反对              弃权
                    票数      比例（%）    票数    比例（%） 票数  比例（%）
    A 股          189,020,400    99.9972    5,200  0.0028    24  0.0000
    B 股              525,227    31.2931 1,153,186  68.7069      0  0.0000
 普通股合计：      189,545,627    99.3926 1,158,386  0.6074    24  0.0000
  说明：本议案公司控股股东上海汽车集团股份有限公司等回避表决，由其他股东进行表决。2、 议案名称：关于与重庆机电控股（集团）公司签署日常关联交易业务框架协议及预计
  2021 年度日常关联交易的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                  反对            弃权
                    票数      比例（%）    票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股          796,315,066    99.9993    5,200  0.0007    24  0.0000
    B 股            1,678,413  100.0000        0  0.0000      0  0.0000
 普通股合计：      797,993,479    99.9993    5,200  0.0007    24  0.0000
说明：本议案公司股东重庆机电控股（集团）公司回避表决，由其他股东进行表决。
3、 议案名称：关于上汽红岩汽车有限公司为其整车销售业务对外提供回购担保暨关联交
  易的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                  反对            弃权
                    票数      比例（%）    票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股          189,050,400    99.9972    5,200  0.0028    24  0.0000
    B 股            1,678,413  100.0000        0  0.0000      0  0.0000
 普通股合计：      190,728,813    99.9973    5,200  0.0027    24  0.0000
  说明：本议案公司控股股东上海汽车集团股份有限公司回避表决，由其他股东进行表决。
4、 议案名称：关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有限公
  司 60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                  反对            弃权
                    票数      比例（%）    票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股          972,088,244    99.9985  14,200  0.0015    24  0.0000
    B 股            1,678,413  100.0000        0  0.0000      0  0.0000
 普通股合计：      973,766,657    99.9985  14,200  0.0015    24  0.0000
本议案以特别决议方式审议，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。5、 议案名称：关于变更公司经营范围的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                  反对            弃权
                    票数      比例（%）    票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股          972,102,344  100.0000      100  0.0000    24  0.0000
    B 股            1,678,413  100.0000        0  0.0000      0  0.0000
 普通股合计：      973,780,757  100.0000      100  0.0000    24  0.0000
6、 议案名称：关于修改《公司章程》的议案
  审议结果：通过
  表决情况：
  股东类型              同意                  反对            弃权
                    票数      比例（%）    票数  比例（%） 票数  比例（%）
    A 股          972,102,344  100.0000      100  0.0000    24  0.0000
    B 股            1,678,413  100.0000        0  0.0000      0  0.0000
 普通股合计：      973,780,757  100.0000      100  0.0000    24  0.0000
本议案以特别决议方式审议，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
股东大会同意对《公司章程》作如下修订：
                原章程内容                                修订后章程内容
第 六 条    公 司 现 有 注 册 资 本 为 人 民 币  第 六 条    公 司 现 有 注 册 资 本 为 人 民 币
866,689,830 元。                              1,631,535,732 元。
第十三条 公司的经营宗旨：广泛吸收社会资金， 第十三条 公司的经营宗旨：满足用户需求，发展发展高新技术、高附加值的柴油机系列产品，为工  高新技术、高附加值的智能低碳整车、动力总成等程机械、汽车、农机、船舶、通讯、空调列车及高  产品，为汽车、工程机械、农机、船舶、发电机组层建筑备用电源等提供动力配套装置及服务。公司  等市场提供系统化解决方案。公司以提高经济效以提高经济效益、劳动生产率和实现资产保值增值  益、劳动生产率和实现资产保值增值为目的，按照为目的，按照市场需求依法经营，依法管理，参股、 市场需求依法经营，依法管理，参股、控股其他企控股其他企业或与其他企业合作，实现集约化和多  业或与其他企业合作，实现集约化和多元化经营，
元化经营，使全体股东获得满意的收益。        为用户、投资者和社会创造最大价值。
第十四条  经公司登记机关核准，公司经营范围  第十四条  经公司登记机关核准，公司经营范围
是：                                        是：
设计、生产和制造内燃机及动力总成、柴油电站、 许可项目：道路机动车辆生产；特种设备安装改造船用成套机组、机电设备及配件；销售自产产品， 修理；进出口代理；货物进出口；技术进出口（依并提供产品技术支持及售后服务；从事上述产品及  法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经同类产品的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）。 营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管  证件为准）
理、专项规定、质检、安检管理等要求的，需按照  一般项目：工程和

[2021-12-07] (600841)上柴股份:上柴股份监事会十届一次会议决议公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-083
        上海柴油机股份有限公司监事会
            十届一次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    上海柴油机股份有限公司（以下简称“公司”）监事会十届一次
会议以书面、邮件及电话通知各位监事，于 2021 年 12 月 6 日以现场
和通讯表决相结合方式召开，应出席会议监事 3 名，实际出席 3 名，其中周郎辉、姜宝新先生由公司 2021 年第二次临时股东大会选出，职工代表监事李瑾女士（简历附后）日前已由公司第二十三届职代会第一次联席会议选出，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
    会议选举周郎辉先生为公司第十届监事会主席。
    （同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票）。
  特此公告。
                          上海柴油机股份有限公司监事会
                                2021 年 12 月 6 日
附：职工代表监事简历：
  李瑾：女，1971 年 10 月出生，中共党员，研究生学历。曾任本
公司人力资源与企业管理部部长兼党委干部处处长，上海汇众汽车制造有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。现任本公司党委书记。

[2021-12-07] (600841)上柴股份:上柴股份董事会十届一次会议决议公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-082
        上海柴油机股份有限公司董事会
            十届一次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    上海柴油机股份有限公司（以下简称“公司”）董事会十届一次
会议以书面、邮件及电话通知各位董事，于 2021 年 12 月 6 日以现场
和通讯表决相结合方式召开。会议应出席董事 9 名，实际出席 9 名。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，通过如下议案：
  一、关于选举公司第十届董事会董事长的议案
  会议选举蓝青松先生为公司第十届董事会董事长。
  同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
  二、关于选举公司第十届董事会专门委员会组成人员的议案
  根据各董事的工作经验和业务专长，第十届董事会四个专门委员会组成如下：
  战略委员会：由蓝青松、顾晓琼、赵茂青、徐秋华、楼建平、蒋敬旗董事和杨林独立董事组成，蓝青松董事长任主任。
  审计委员会：由叶建芳、苏子孟独立董事和顾晓琼董事组成，叶建芳独立董事任主任。
  薪酬与考核委员会：由杨林、叶建芳、苏子孟独立董事组成，杨林独立董事任主任。
  提名委员会：由苏子孟、杨林独立董事和徐秋华董事组成，苏子孟独立董事任主任。
  同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
  三、关于聘任公司高级管理人员的议案
  根据董事长提名，同意聘任徐秋华先生担任公司总经理，任期与本届董事会一致。
  根据总经理提名，同意聘任陈勇、谈盛先生为公司副总经理；聘任顾耀辉先生为公司财务总监，任期与本届董事会一致。
  根据董事长提名，同意聘任汪宏彬先生为公司董事会秘书，任期与本届董事会一致。
  同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
  四、关于聘任公司证券事务代表的议案
  董事会同意聘任张江先生为公司证券事务代表。
    同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    特此公告。
                              上海柴油机股份有限公司董事会
                                      2021 年 12 月 6 日
附：公司高级管理人员简历
  徐秋华：男，1965 年 8 月出生，中共党员，大学本科毕业，工
学学士，高级工程师。曾任上海大众汽车有限公司质量保证部质量规划员、检验规划员；上海通用汽车有限公司制造部整车厂总装车间主任、生产控制与物流副总监；南汽英国有限公司首席运营官、南汽MG 英国有限公司首席运营官；安吉汽车物流有限公司副总经理、安吉天地汽车物流有限公司总经理；上海汽车商用车有限公司常务副总
经理；上汽大通汽车有限公司常务副总经理、总经理。现任本公司董事、总经理、党委副书记。
  陈 勇：男，1973 年 6 月出生，研究生毕业，工学硕士，工程
师。曾任泛亚汽车技术中心动力总成部 SGE 发动机助理总工程师、泛亚汽车技术中心动力总成部试验和设施运行高级经理，上汽集团商用车技术中心规划及项目管理部柴油机开发项目组项目管理总监，上汽集团商用车技术中心柴油机开发项目组项目管理总监兼检测与试验中心副总监。现任本公司副总经理。
  谈 盛：男，1970 年 1 月出生，中共党员，大学毕业，工程师。
曾任上海通用汽车东岳总成有限公司物流高级经理；上海通用汽车有限公司金桥动力总成物流高级经理；上海汽车商用车有限公司售后服务副总监、总监；无锡畅途贸易有限公司总经理；上汽依维柯红岩商用车有限公司副总经理。现任本公司副总经理。
  顾耀辉：男，1977 年 10 月出生，中共党员，大学毕业，工商管
理硕士，注册会计师。曾任上海汽车集团股份有限公司技术中心工程财务部总监、乘用车分公司财务部总监，上汽依维柯红岩商用车有限公司财务总监；本公司董事、财务总监。现任本公司财务总监。
  汪宏彬：男，1973 年 2 月出生，中共党员，研究生学历，工商
管理硕士，工程师。曾任上海伊华电站工程有限公司技术员、生产制造部副经理，公司改革办高级项目经理，投资办高级项目经理，实业公司高级项目经理，证券事务代表、总经理办公室副主任。现任本公司董事会秘书。
附：公司证券事务代表简历
    张 江：男，1973 年 10 月出生，中共党员，大学毕业，学士学
位。现任本公司证券事务代表。

[2021-12-03] (600841)上柴股份:上柴股份关于2021年第二次临时股东大会的延期补充公告
    证券代码：
    600841 900920 证券简称： 上柴股份 上柴 B 股 公告编号： 临 2021 080
    上海柴油机股份有限公司
    关于 2021 年第 二 次临时股东大会 的延期 补充公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
    重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、 股东大会有关情况
    1. 原股东大会的类型和届次：
    2021年第 二 次临时股东大会
    2. 原股东大会召开日期： 2021年 12月 3日
    3. 原股东大会股权登记日：
    股份类别
    股票代码
    股票简称
    股权登记日
    最后交易日
    Ａ股
    600841
    上柴股份
    2021/11/24
    －
    Ｂ股
    900920
    上柴B股
    2021/11/30
    2021/11/24
    二、 股东大会延期原因
    因会议工作安排等原因，为确保会议的顺利召开，公司
    2021年第二次临时股东大会会
    议时间延期至 2021年 12月 6日 。公司对由此给广大投资者带来的不便深表歉意，敬请广大
    投资者谅解 。
    三、 除了上述补充事项外，于 2021年11月24日公告的原股东大会表决议案不变。
    四、 补充后股东大会的有关情况。
    1. 现场股东大会召开日期、时间和地点
    召开日期时间：
    2021年 12月 6日 下午 2 点
    召开地点：
    上海柴油机股份有限公司（上海市杨浦区军工路 2636号）办公大楼会议室
    2. 网络投票的网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    网络投票系统：
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自
    网络投票起止时间：自20212021年年1212月月66日日
    至
    至20212021年年1212月月66日日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:159:15--9:25,9:309:25,9:30--11:3011:30，，13:0013:00--15:0015:00；通过互联网投票平台的投票；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的时间为股东大会召开当日的9:159:15--15:0015:00。。
    3. 股权登记日股权登记日
    原通知的股东大会股权登记日不变。
    原通知的股东大会股权登记日不变。
    4. 股东大会议案和投票股东类型股东大会议案和投票股东类型
    序号
    序号
    议案名称
    议案名称
    投票股东类型
    投票股东类型
    A股股东股股东
    B股股东股股东
    非累积投票议案
    非累积投票议案
    1
    1
    关于增加与上海汽车集团股份有限公司等
    关于增加与上海汽车集团股份有限公司等20212021年度日常关年度日常关联交易的议案联交易的议案
    √
    √
    √
    √
    2
    2
    关于与重庆机电控股（集团）公司签署日常关联交易业务框
    关于与重庆机电控股（集团）公司签署日常关联交易业务框架协议及预计架协议及预计20212021年度日常关联交易的议案年度日常关联交易的议案
    √
    √
    √
    √
    3
    3
    关于上汽红岩汽车有限公司为其整车销售业务对外提供回购
    关于上汽红岩汽车有限公司为其整车销售业务对外提供回购担保暨关联交易的议案担保暨关联交易的议案
    √
    √
    √
    √
    4
    4
    关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动
    关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司力总成有限公司60%60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动力总成有限公司力总成有限公司30%30%股权的议案股权的议案
    √
    √
    √
    √
    5
    5
    关于变更公司经营范围的议案
    关于变更公司经营范围的议案
    √
    √
    √
    √
    6
    6
    关于修改《公司章程》的议案
    关于修改《公司章程》的议案
    √
    √
    √
    √
    7
    7
    关于变更公司名称及修改《公司章程》的议案
    关于变更公司名称及修改《公司章程》的议案
    √
    √
    √
    √
    8
    8
    关于公司受让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司
    关于公司受让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司30%30%股权相股权相关交易价格的议案关交易价格的议案
    √
    √
    √
    √
    累积投票议案
    累积投票议案
    9.00
    9.00
    《关于选举董事的议案》
    《关于选举董事的议案》::非独立董事非独立董事
    应选
    应选董事董事（（66）人）人
    9.01
    9.01
    蓝青松
    蓝青松
    √
    √
    √
    √
    9.02
    9.02
    顾晓琼
    顾晓琼
    √
    √
    √
    √
    9.03
    9.03
    赵茂青
    赵茂青
    √
    √
    √
    √
    9.04
    9.04
    徐秋华
    徐秋华
    √
    √
    √
    √
    9.05
    9.05
    楼建平
    楼建平
    √
    √
    √
    √
    9.06
    9.06
    蒋敬旗
    蒋敬旗
    √
    √
    √
    √
    10.00
    10.00
    《关于选举独立董事的议案》
    《关于选举独立董事的议案》::独立董事独立董事
    应选
    应选独立董事独立董事（（33）人）人
    10.01
    10.01
    叶建芳
    叶建芳
    √
    √
    √
    √
    10.02
    10.02
    苏子孟
    苏子孟
    √
    √
    √
    √
    10.03
    10.03
    杨
    杨 林林
    √
    √
    √
    √
    11.00
    11.00
    《关于选举监事的议案》
    《关于选举监事的议案》::非职工代表监事非职工代表监事
    应选
    应选监事监事（（22）人）人
    11.01
    11.01
    周郎辉
    周郎辉
    √
    √
    √
    √
    11.02
    11.02
    姜宝新
    姜宝新
    √
    √
    √
    √
    特此公告。
    特此公告。
    上海柴油机股份有限公司上海柴油机股份有限公司董事会董事会
    20212021年年1212月月33日日
    附件：授权委托书
    授权委托书
    上海柴油机股份有限公司
    上海柴油机股份有限公司：：
    兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月6日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
    委托人持普通股数：
    委托人持优先股数：
    委托人股东帐户号：
    序号
    非累积投票议案名称
    同意
    反对
    弃权
    1
    关于增加与上海汽车集团股份有限公司等2021年度日常关联交易的议案
    2
    关于与重庆机电控股（集团）公司签署日常关联交易业务框架协议及预计2021年度日常关联交易的议案
    3
    关于上汽红岩汽车有限公司为其整车销售业务对外提供回购担保暨关联交易的议案
    4
    关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动力总成有限公司30%股权的议案
    5
    关于变更公司经营范围的议案
    6
    关于修改《公司章程》的议案
    7
    关于变更公司名称及修改《公司章程》的议案
    8
    关于公司受让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司30%股权相关交易价格的议案
    序号
    累积投票议案名称
    投票数
    9.00
    《关于选举董事的议案》:非独立董事
    ――
    9.01
    蓝青松
    9.02
    顾晓琼
    9.03
    赵茂青
    9.04
    徐秋华
    9.05
    楼建平
    9.06
    蒋敬旗
    10.00
    《关于选举独立董事的议案》:独立董事
    ――
    10.01
    叶建芳
    10.02
    苏子孟
    10.03
    杨 林
    11.00
    《关于选举监事的议案》:非职工代表监事
    ――
    11.01
    周郎辉
    11.02
    姜宝新
    委托人签名（盖章）： 受托人签名：
    委托人身份证号： 受托人身份证号：
    委托日期： 年 月 日
    备注：
    委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-11-24] (600841)上柴股份:上柴股份董事会2021年度第八次临时会议决议公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-075
        上海柴油机股份有限公司董事会
        2021年度第八次临时会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    上海柴油机股份有限公司（以下简称“公司”）董事会 2021 年度
第八次临时会议以书面、邮件及电话通知各位董事，于 2021 年 11 月
23 日以通讯表决方式召开。会议应出席董事 9 名，实际出席 9 名。
会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，通过如下议案：
    一、关于变更公司名称及修改《公司章程》的议案
    同意公司中文名称由“上海柴油机股份有限公司”变更为“上海新动力汽车科技股份有限公司”（公司名称最终以审批机关核定为准），英文名称由“SHANGHAI DIESEL ENGINE COMPANY LIMITED”变
更 为 “ Shanghai New Power Automotive Technology Company
Limited”，同意公司相应修改《公司章程》，并授权公司管理层办理更名等相关事宜。
    本议案还需提交股东大会审议。
    同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
    二、关于设立分公司的议案
    同意公司设立“上柴动力技术分公司”（分公司名称等最终以审批机关核定为准），并授权公司管理层具体办理分公司设立的各项工作，包括但不限于办理分公司设立登记及其他有关法律手续等。
    同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    三、关于公司受让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权相
关交易价格的议案
    根据《股权转让协议》约定以及资产评估结果，同意本次公司受让上汽依维柯商用车投资有限公司持有的上汽菲亚特红岩动力总成有限公司（以下简称“上菲红”）30%的股权（对应上菲红注册资本人民币 17,400 万元）的交易价格为人民币 62,040 万元，最终交易价格以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估值为准。
  本议案涉及关联交易，关联董事蓝青松回避表决，由其他无关联关系的八名董事进行表决。
  本议案还需提交股东大会审议。
    表决结果：同意 8 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
    特此公告。
                              上海柴油机股份有限公司董事会
                                      2021 年 11 月 23 日

[2021-11-24] (600841)上柴股份:上柴股份关于2021年第二次临时股东大会增加临时提案的公告
证券代码：600841 900920  证券简称：上柴股份  上柴 B 股  公告编号：临 2021-079
                  上海柴油机股份有限公司
    关于 2021 年第二次临时股东大会增加临时提案的公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
  重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、  股东大会有关情况
1. 股东大会类型和届次：
    2021 年第二次临时股东大会
2. 股东大会召开日期：2021 年 12 月 3 日
3. 股权登记日
    股份类别        股票代码    股票简称    股权登记日      最后交易日
      Ａ股            600841    上柴股份    2021/11/24          －
      Ｂ股            900920    上柴 B 股    2021/11/30      2021/11/24
二、  增加临时提案的情况说明
1. 提案人：上海汽车集团股份有限公司
2. 提案程序说明
    公司已于 2021 年 11 月 18 日公告了股东大会召开通知，持有 47.99%股份的控股股东
上海汽车集团股份有限公司，在 2021 年 11 月 23 日提出临时提案并书面提交股东大会召
集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。
3. 临时提案的具体内容
    根据《公司法》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等法律法规的规定，单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。公司董事会认为提案人资格、提案内容及提案程序符合相关规定，同意将上述临时提案提交 2021 年第二次临时股东大会审议。临时提案的具体内容如下：
    （1）临时提案一：《关于变更公司名称及修改<公司章程>的议案》
      上柴股份重大资产重组完成后，由于业务结构中整车业务占全部业务的 70%以上，
上柴股份现公司名称未体现出整车业务，同时上柴股份根据未来的业务规划扩充了经营范围，公司名称中“柴油机”已不能充分体现上柴股份的业务范围。有鉴于此，从上柴股份现有业务结构、未来科技创新、转型发展考虑，上柴股份拟将中文名称由“上海柴油机股份有限公司”变更为“上海新动力汽车科技股份有限公司”（上柴股份公司名称最终以审批机关核定为准），英文名称由“ SHANGHAI DIESEL ENGINE COMPANY LIMITED”变更为
“Shanghai New Power Automotive Technology Company Limited”，并授权上柴股份管
理层办理更名等相关事宜。
    因上柴股份公司名称变更，上柴股份拟相应修改《公司章程》，修改内容如下：
              原章程内容                            修订后章程内容
      上海柴油机股份有限公司章程          上海新动力汽车科技股份有限公司章程
第四条 公司中文名称：上海柴油机股份有 第四条  公司中文名称：上海新动力汽车科技
限公司                                股份有限公司
公司英文名称：SHANGHAI DIESEL ENGINE 公 司 英 文 名 称 ： Shanghai New Power
COMPANY LIMITED                        Automotive Technology Company Limited
    上柴股份相关制度中涉及公司名称的条款将相应一并修改。
    （2）临时提案二：《关于公司受让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权相关交
易价格的议案》
    上柴股份董事会于 2021 年 11 月 17 日召开 2021 年度第七次临时会议，审议通过《关
于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权的议案》，同意上柴股份以自有资金受让上汽依维柯商用车投资有限公司（以下简称“上依投”）持有的上汽菲亚特红岩动力总成有限公司（以下简称“上菲红”）30%的股权（对应上菲红注册资本人民币 17,400 万元）（“本次股权转让”），股权交易对价不高于人民币 64,000 万元，最终交易价格以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估值为准。同日，上柴股份与上依投就本次股权转让签署了《股权转让协议》，约定股权交易对价不高于人民币 64,000 万元，最终交易价格以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估值为准。
    德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）及上海东洲资产评估有限公司于 2021 年 11
月 22 日分别出具了德师报(审)字(21)第 S00519 号《上汽菲亚特红岩动力总成有限公司专项审计报告》和东洲评报字[2021]第 2032 号《上汽菲亚特红岩动力总成有限公司股权全部权益价值资产评估报告》（以下简称“《资产评估报告》”）。根据《资产评估报告》，截至评估
 基准日 2021 年 9 月 30 日，上菲红股东全部权益价值评估值为人民币 206,800 万元，评估
 增值率为 64.68%。根据《股权转让协议》约定以及《资产评估报告》，本次股权转让的交 易价格为人民币 62,040 万元，最终交易价格以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估 值为准。
 三、  除了上述增加临时提案外，于2021年11月18日公告的原股东大会通知事项不变。 四、  增加临时提案后股东大会的有关情况。
 (一)  现场会议召开的日期、时间和地点
 召开日期时间：2021 年 12 月 3 日下午 2 点
 召开地点：上海柴油机股份有限公司（上海市杨浦区军工路 2636 号）办公大楼会议室
 (二)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
 网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 3 日
                  至 2021 年 12 月 3 日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召 开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的 投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
 (三)  股权登记日
    原通知的股东大会股权登记日不变。
 (四)  股东大会议案和投票股东类型
                                                                投票股东类型
 序号                        议案名称                        A 股股东  B 股股东
非累积投票议案
  1  关于增加与上海汽车集团股份有限公司等 2021 年度日常关    √        √
      联交易的议案
  2  关于与重庆机电控股（集团）公司签署日常关联交易业务框    √        √
      架协议及预计 2021 年度日常关联交易的议案
  3  关于上汽红岩汽车有限公司为其整车销售业务对外提供回购    √        √
      担保暨关联交易的议案
      关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动
  4  力总成有限公司 60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动    √        √
      力总成有限公司 30%股权的议案
  5  关于变更公司经营范围的议案                              √        √
  6  关于修改《公司章程》的议案                              √
  7  关于变更公司名称及修改《公司章程》的议案                √        √
  8  关于公司受让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权相    √        √
      关交易价格的议案
                                  累积投票议案
 9.00  《关于选举董事的议案》:非独立董事                      应选董事（6）人
 9.01  蓝青松                                                  √        √
 9.02  顾晓琼                                                  √        √
 9.03  赵茂青                                                  √        √
 9.04  徐秋华                                                  √        √
 9.05  楼建平                                                  √        √
 9.06  蒋敬旗                                                  √        √
10.00 《关于选举独立董事的议案》:独立董事                  应选独立董事（3）人
10.01 叶建芳                                                  √        √
10.02 苏子孟                                                  √        √
10.03 杨 林                                                  √        √
11.00 《关于选举监事的议案》:非职工代表监事                  应选监事（2）人
11.01 周郎辉                                                  √        √
11.02 姜宝新                                                  √        √
 1、 各议案已披露的时间和披露媒体
        本次会议的提案已经公司董事会 2021 年度第六次临时会议、监事会 2021 年度第
    六次临时会议、董事会 2021 年度第七次临时会议、监事会 2021 年度第七次临时会议
    决议和董事会 2021 年度第八次临时会议、监事会 2021 年度第八次临时会议审议通过，
    分别详见公司 10 月 29 日、11 月 18 日、11 月 24 日在《上海证券报》、香港《文汇报》
    和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告
 2、 特别决议议案：《关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有
    限公司 60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权的议案》、
    《关于修改<公司章程>的议案》、《关于公司受让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%
    股权相关交易价格的议案》、《关于变更公司名称及修改<公司章程>的议案

[2021-11-24] (600841)上柴股份:上柴股份关于变更公司名称及修改《公司章程》的公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-077
            上海柴油机股份有限公司
  关于变更公司名称及修改《公司章程》的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    上海柴油机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月
23 日召开的董事会 2021 年度第八次临时会议审议通过了《关于变更公司名称及修改<公司章程>的议案》，现将相关事项公告如下：
    2021 年，公司实施重大资产重组项目，即公司向上海汽车集团
股份有限公司以发行股份的方式购买其持有的上汽依维柯商用车投资有限公司（以下简称“上依投”）50.00%股权、上汽依维柯红岩商用车有限公司（该公司已于 2021 年 9 月更名为上汽红岩汽车有限公司，以下简称“上汽红岩”）56.96%股权；向重庆机电控股（集团）公司以发行股份的方式购买其持有的上汽红岩 34.00%股权、上汽菲亚特红岩动力总成有限公司（以下简称“上菲红”）10.00%股权；向上依投以支付现金的方式购买其持有的上汽红岩 9.04%股权，并募集配套资金。目前，公司已持有上依投 50%股权、上汽红岩 100%股权、上菲红 10%股权（详见公司在《上海证券报》、香港《文汇报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告）。
    公司的主营业务将由内燃机设计制造变更为“重卡+发动机”协同发展的新业务格局，公司已结合未来产业发展趋势调整了公司的经营范围。根据公司业务范围的变化和未来经营发展需要，公司拟将中文名称由“上海柴油机股份有限公司”变更为“上海新动力汽车科技股份有限公司”（最终以审批机关核定为准），英文名称由“SHANGHAI
DIESEL ENGINE COMPANY LIMITED”变更为“Shanghai New Power
Automotive Technology Company Limited”。
    上述公司名称变更后，公司章程拟一并修订如下：
              原章程内容                            修订后章程内容
      上海柴油机股份有限公司章程          上海新动力汽车科技股份有限公司章程
第四条  公司中文名称：上海柴油机股份有  第四条  公司中文名称：上海新动力汽车科
限公司                                  技股份有限公司
公司英文名称：SHANGHAI DIESEL ENGINE  公 司 英 文 名 称 ： Shanghai New Power
COMPANY LIMITED                        Automotive Technology Company Limited
    除上述修订外，《公司章程》的其他内容不变。
    上述修订待提交公司股东大会审议通过后实施，修订后的《公司章程》以市场监督管理部门核准的内容为准。
    特此公告。
                              上海柴油机股份有限公司董事会
                                      2021 年 11 月 23 日

[2021-11-24] (600841)上柴股份:上柴股份关于公司受让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司30%股权相关交易价格的公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-078
            上海柴油机股份有限公司
 关于公司受让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司
          30%股权相关交易价格的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    本公司拟以自有资金受让上汽依维柯商用车投资有限公司（以
      下简称“上依投”）持有的上汽菲亚特红岩动力总成有限公司
      （以下简称“上菲红”）30%的股权（对应上菲红注册资本人民
      币 17,400 万元）（以下简称“本次交易”、“本次关联交易”或
      “本次股权转让”）。
    根据上海东洲资产评估有限公司于 2021 年 11 月 22 日出具的
      《上汽菲亚特红岩动力总成有限公司股东全部权益价值资产
      评估报告》（东洲评报字[2021]第 2032 号）（以下简称“《资产
      评估报告》”），本次股权转让的交易对价为人民币 62,040 万
      元，最终交易价格以有权国有资产管理机构备案确认的资产评
      估值为准。
  一、本次关联交易基本情况
  上海柴油机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月
17 日召开的董事会 2021 年度第七次临时会议审议通过了《关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司
60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权的议案》，同意公司以自有资金受让上依投持有的上菲红 30%的股权（对应上菲红注册资本人民币 17,400 万元），股权交易对价不高于人民币 64,000 万元，最终交易价格以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估值为准。
  本次交易相关内容详见公司于 2021 年 11 月 18 日在《上海证券
报》、香港《文汇报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权的公告》（公告编号：临 2021-072）。
  二、本次关联交易相关进展
  针对本次交易，公司已聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合
伙）、上海东洲资产评估有限公司以 2021 年 9 月 30 日为基准日对上
菲红进行专项审计和资产评估。
  2021 年 11 月 22 日，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
和上海东洲资产评估有限公司分别出具了德师报(审)字(21)第S00519 号《上汽菲亚特红岩动力总成有限公司专项审计报告》以及东洲评报字[2021]第 2032 号《上汽菲亚特红岩动力总成有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（以下简称“《资产评估报告》”）。
  根据《资产评估报告》，评估机构采用资产基础法和收益法对上菲红股东全部权益价值进行了评估，并选用收益法评估结果作为最终
评估结论。截至评估基准日 2021 年 9 月 30 日，上菲红股东全部权益
价值评估值为人民币 206,800 万元，评估增值率为 64.68%，主要原因系上菲红拥有从 FPT 菲亚特动力科技引进的全球先进动力技术，有效运用全球先进的质量、环境和职业健康安全管理系统从而具有良好的盈利能力在同行业中多项财务指标均处于上游水平。
  根据公司与上依投就本次交易签署的《股权转让协议》相关约定以及上述《资产评估报告》所载明的评估值，本次股权转让对价为人民币 62,040 万元，最终交易价格以经有权国有资产管理机构备案的资产评估值为准。
  三、本次关联交易应当履行的审议程序
  1、2021 年 11 月 23 日，公司董事会 2021 年度第八次临时会议
审议通过《关于公司受让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权相关交易价格的议案》，关联董事在表决时进行了回避。根据表决结果，董事会同意本次股权转让的交易价格为人民币 62,040 万元，最终交易价格以经有权国有资产管理机构备案的资产评估值为准。
  本次股权转让的交易金额达到人民币 3,000 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，因此，本次股权转让相关事宜还需提交公司股东大会审议。
  2、本公司独立董事罗建荣、楼狄明、叶建芳，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定对本次股权转让交易价格发表了事前认可意见，同意将本次股权转让交易价格事项提交董事会审议，并发表如下独立意见：
    （1）公司本次拟受让上依投持有的上菲红部分股权符合公司未来的战略发展，有利于提高管理效率，符合公司和全体股东的利益。本次交易符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》的规定。
    （2）公司本次拟受让上依投持有的上菲红部分股权的交易事项
合理，交易价格以上海东洲资产评估有限公司以 2021 年 9 月 30 日为
评估基准日出具的《资产评估报告》所载的评估值为基础，经交易双方友好协商，本次受让上依投持有的上菲红 30%的股权（对应上菲红
注册资本人民币 17,400 万元）的交易价格为人民币 62,040 万元，最终交易价格以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估值为准，遵循了公平、公开、公正的原则，符合市场交易原则，没有损害公司及中小股东的利益。
    （3）董事会表决本次股权转让相关议案时，关联董事进行了回避，表决程序符合法律和公司章程规定。本次交易不会影响公司的正常生产经营，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响。
  3、本次股权转让相关交易价格已经公司监事会 2021 年度第八次临时会议审议通过。
  4、本次股权转让相关交易价格已经公司董事会审计委员会 2021年度第八次临时会议审议通过。
  四、风险提示
  公司本次受让上菲红部分股权，是为了调整并优化对外投资架构，提高管理效率。因受经济环境、行业政策、市场变化等多方面因素影响，上菲红的未来经营存在无法达到预期目标的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
  五、备查文件
  1、上海柴油机股份有限公司董事会 2021 年度第八次临时会议决议；
  2、上海柴油机股份有限公司监事会 2021 年度第八次临时会议决议；
  3、上海柴油机股份有限公司独立董事的独立意见；
  4、上海柴油机股份有限公司董事会审计委员会 2021 年度第八次会议决议；
  5、德师报(审)字(21)第 S00519 号《上汽菲亚特红岩动力总成有限公司专项审计报告》；
  6、东洲评报字[2021]第 2032 号《上汽菲亚特红岩动力总成有限公司股东全部权益价值资产评估报告》。
  特此公告。
                              上海柴油机股份有限公司董事会
                                    2021 年 11 月 23 日

[2021-11-24] (600841)上柴股份:上柴股份监事会2021年度第八次临时会议决议公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-076
        上海柴油机股份有限公司监事会
        2021年度第八次临时会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    上海柴油机股份有限公司监事会 2021 年度第八次临时会议以书
面、邮件及电话通知各位监事，于 2021 年 11 月 23 日以通讯表决方
式召开。会议由监事会主席周郎辉先生主持。应出席会议监事 3 名，实际出席 3 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
    经与会监事审议，通过如下决议：
    一、审议通过《关于公司受让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司30%股权相关交易价格的议案》
    根据《股权转让协议》约定以及资产评估结果，同意本次公司受让上汽依维柯商用车投资有限公司持有的上汽菲亚特红岩动力总成有限公司（以下简称“上菲红”）30%的股权（对应上菲红注册资本人民币 17,400 万元）的交易价格为人民币 62,040 万元，最终交易价格以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估值为准。
    本议案还需提交股东大会审议。
    （同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
  特此公告。
                          上海柴油机股份有限公司监事会
                                2021 年 11 月 23 日

[2021-11-18] (600841)上柴股份:上柴股份关于上汽依维柯投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动力总成有限公司30%股权的公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-072
            上海柴油机股份有限公司
 关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚 特红岩动力总成有限公司60%股权及公司受让其中上
  汽菲亚特红岩动力总成有限公司30%股权的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    上汽依维柯商用车投资有限公司（以下简称“上依投”）拟向
      其联营股东方上海柴油机股份有限公司（以下简称“本公司”
      或“公司”）和 FPT 工业股份有限公司转让其持有的上汽菲亚
      特红岩动力总成有限公司（以下简称“上菲红”）60%股权。其
      中，本公司拟以自有资金受让上依投持有的上菲红 30%的股权
      （对应上菲红注册资本人民币 17,400 万元）（以下简称“本次
      交易”、“本次关联交易”或“本次股权转让”），交易对价不超
      过人民币 64,000 万元，最终交易价格以有权国有资产管理机
      构备案确认的资产评估值为准，授权公司管理层签署本次股权
      转让的相关文件，办理本次股权转让的变更登记等股权收购相
      关事宜。
    本次股权转让之转让方上依投为公司关联方，本次交易构成关
      联交易，已经公司董事会 2021 年度第七次临时会议和监事会
      2021 年度第七次临时会议审议通过，关联董事已回避表决，
      独立董事已发表事前认可意见和独立意见。本次股权转让尚需
      提交公司股东大会审议。
    本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的
      重大资产重组。
    风险提示：公司本次受让上菲红部分股权，是为满足公司调整
      并优化对外投资架构需要，有利于提高管理效率，但受经济环
      境、行业政策、市场变化等多方面因素影响，上菲红的未来经
      营存在无法达到预期目标的风险。
  一、关联交易概述
  上柴股份董事会 2021 年度第七次临时会议于 2021 年 11 月 17 日
召开，会议审议通过了《关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权的议案》，同意上依投向其联营股东方本公司和 FPT 工业股份有限公司转让其持有的上菲红 60%股权，同意本公司以自有资金受让上依投持有的上菲红 30%的股权（对应上菲红注册资本人民币 17,400 万元），并授权公司管理层签署本次股权转让的相关文件，办理本次股权转让的变更登记等股权收购相关事宜。交易对价不高于人民币 64,000 万元，最终交易价格以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估值为准。
  本次股权转让之转让方上依投为公司关联方，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  本次股权转让的交易金额达到人民币 3,000 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上，故本次交易尚需提交股东大会审议。
  二、关联方介绍
  （一）关联方关系介绍
  本次股权转让之转让方上依投为公司持有 50%股权的合营企业，本公司董事长蓝青松先生为该公司董事长。根据《上海证券交易所股
票上市规则》第 10.1.3 条规定，上依投为本公司关联方，本次交易构成关联交易。
  （二）关联方基本情况
  1、企业名称：上汽依维柯商用车投资有限公司
  2、企业类型：有限责任公司（中外合资）
  3、注册地址：中国(上海)自由贸易试验区宁桥路 615 号 3 幢
  4、法定代表人：蓝青松
  5、注册资本：22,450 万美元
  6、经营范围：一、在商用车、柴油发动机和零部件等领域从事投资。二、受所投资企业的书面要求向所投资企业提供下列服务（经所投资企业董事会一致通过）：1、协助或代理所投资企业购买机器、工业设备、办公设备、原材料、零部件，销售产品，向国内外客户提供相关的售后服务；2、在国家外汇管理部门的同意和监督下，在所投资企业之间平衡外汇；3、在生产、销售和市场开发过程中向所投资企业提供技术支持、员工培训、内部人事管理等服务；4、为所投资企业筹措贷款、提供担保。三、在中国境内开展新产品和先进技术的研发活动，转让研究成果，提供相关技术服务。四、为投资者及其关联公司提供市场信息和投资政策的咨询服务。五、从其母公司及其关联公司接受服务外包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  7、财务状况：截至 2020 年 12 月 31 日，上依投经审计的总资产
为人民币 451,310.03 万元，所有者权益合计为人民币 248,605.73 万元。
  公司与上依投的关联交易遵循公平合理的原则，本次关联交易是为满足公司调整并优化对外投资架构需要，有利于提高管理效率。本次关联交易符合诚实信用、公平公正的原则，不存在损害本公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。本次关联交易对本公司独立性没有影响，本公司的主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。
  三、关联交易标的基本情况
  （一）关联交易标的
  上菲红系一家依据中国法律有效设立和存续的有限责任公司。本次交易标的为上依投持有的上菲红 30%的股权（对应上菲红注册资本人民币 17,400 万元），该等股权不存在任何抵押、质押、留置、优先权、优先购买权或产生的任何性质的担保权益或权利要求等产权负担，上菲红其他现有股东已放弃优先购买权。
  1、企业名称：上汽菲亚特红岩动力总成有限公司
  2、企业类型：有限责任公司（中外合资）
  3、注册地址：重庆市北部新区黄环南路 1 号
  4、法定代表人：蓝青松
  5、注册资本：人民币 58,000 万元
  6、经营范围：一般项目：柴油发动机及其零部件的设计、开发、生产、装备和销售，提供相关服务和技术咨询服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  7、发展状况：
  上菲红成立于 2007 年 6 月 14 日，主要从事柴油发动机及其零部
件的开发、生产、装配和销售，是中国领先的柴油机制造企业之一，也是中国高技术、低排放柴油机的推进者。
  上菲红以市场为导向、整合全球优势资源，通过员工团结、高效的努力实现精益化生产,为社会提供高性能、优品质和完善服务的动力总成产品。
  8、股东及股权结构
                                                    单位：人民币万元
                  股东名称                  出资额      出资比例
        上汽依维柯商用车投资有限公司        34,800        60%
          FPT INDUSTRIAL S.p.A.            17,400        30%
          上海柴油机股份有限公司            5,800          10%
                    合计                    58,000        100%
  9、主要财务指标
                                                    单位：人民币万元
          项目              2020 年 12 月 31 日    2019 年 12 月 31 日
        资产总计              433,293.31          313,185.19
        负债合计              202,688.39          150,337.55
      所有者权益合计            230,604.91          162,847.64
          项目                  2020 年度            2019 年度
        营业收入              430,249.41          328,194.43
          净利润                69,852.86          39,579.32
  上述财务数据已经具有证券、期货业务资质的德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
  （二）关联交易定价
  公司已聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）以 2021 年9 月 30 日为审计基准日对上菲红进行专项审计，并已聘请上海东洲资产评估有限公司以2021 年9 月30日为评估基准日对上菲红股东全部权益价值进行评估。本次股权转让的最终交易价格将以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估值为准。
  经交易双方友好协商，本次股权转让的交易对价不高于人民币64,000 万元，最终交易价格将以经有权国有资产管理机构备案的资产评估报告载明的资产评估值为准。
  四、关联交易的主要内容和履约安排
  公司与上依投就本次交易签署了《上汽依维柯商用车投资有限公司与上海柴油机股份有限公司有关上汽菲亚特红岩动力总成有限公司之股权转让协议》（以下简称“《股权转让协议》”）主要条款如下：
  （一）合同主体
  转让方：上汽依维柯商用车投资有限公司
  受让方：上海柴油机股份有限公司
  （二）本次股权转让
  1、拟转让股权：上依投持有的上菲红 30%股权（对应上菲红注册资本人民币 17,400 万元）（以下简称“拟转让股权”）。
  2、拟转让股权价格：不高于人民币 64,000 万元，最终以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估报告载明的资产评估值为准。
  3、股权转让款支付期限：本次关联交易以现金方式分两期支付
价款。2021 年 12 月 31 日之前，公司向上依投支付拟转让股权总价
的 50%；2022 年 9 月 30 日之前，公司向上依投支付拟转让股权总价
的 50%。
  4、过渡期损益：过渡期内上菲红在运营过程中产生的盈利或亏损均由受让方享有或承担。
  5、未分配利润：拟转让股权对应的滚存未分配利润，在本次股权转让完成日后由受让方享有。
  6、其他条款
  在过渡期内，未经受让方事先书面同意，转让方不得质押、转让所持上菲红全部或部分股权，或在拟转让股权上设置任何产权负担；不得直接或间接地就拟转让股权转让事项，与任何第三方进行磋商或谈判，或与第三方达成任何协议或谅解，也不得以其他方式从事可能对股权转让产生不利影响的行为。
  （三）工商变更登记
  《股权转让协议》生效后六十日内办理完成本次股权转让变更登记手续。
  （四）合同生效条件
  《股权转让协议》在下列条件全部成就后即应生效：
  1、受让方董事会、股东大会批准本次股权转让；和
  2、《上汽依维柯商用车投资有限公司与 FPT 工业股份有限公司有关上汽菲亚特红岩动力总成有限公司之股权转让协议》成立。
  （五）管辖法律
  《股权转让协议》受中国法律管辖,依中国法律解释。双方发生任何争议，如三十（30）日内不能通过协商解决争议,则该争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会依据其仲裁规则，在中国北京进行最终及排他地仲裁解决。
  （六）违约责任
  若出现违反《股权转让协议》的情况,违约方应对因违反《股权转让协议》使履约方所遭受的损失（包括为避免损失而支出的合理费用）承担赔偿责任。
  五、该关联交易的目的以及对上市公司的

[2021-11-18] (600841)上柴股份:上柴股份关于上汽红岩汽车有限公司使用银行承兑汇票等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-071
          上海柴油机股份有限公司
 关于上汽红岩汽车有限公司使用银行承兑汇票等方 式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等
                额置换的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 11 月 17 日，上海柴油机股份有限公司（以下简称“公
司”）召开董事会 2021 年度第七次临时会议和监事会 2021 年度第七次临时会议，分别审议通过了《关于上汽红岩汽车有限公司使用银行承兑汇票等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意上汽红岩汽车有限公司（以下简称“上汽红岩”）使用银行承兑汇票、银行电汇、信用证等方式支付募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）所需资金并以募集资金等额置换。现将相关情况公告如下：
  一、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柴油机股份有限公司向上海汽车集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2021]2321 号)核准，公司向 20 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 222,469,410 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 8.99 元，募集配套资金总额为人民币 1,999,999,995.90 元，扣除已发生的发行费用（不含增值税）
后，实际募集资金净额为人民币 1,980,978,763.13 元。上述募集资金净额已全部存入公司募集资金专户。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金的到位情况进行了审验，并于 2021 年
10 月 15 日出具了德师报(验)字(21)第 00520 号《验资报告》。依照
《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定，公司募集资金的存放和使用进行专户管理，专款专用，并与独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（联席主承销商）、募集资金专户开立银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（联席主承销商）、募集资金专户开立银行及上汽红岩签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，具体情况详见公司在《上海证券报》、香港《文汇报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
  二、募投项目情况
  根据《上海柴油机股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行股票募集配套资金发行情况报告书》，本次发行的实际募集资金净额将全部用于以下项目：
                                投资总额    募集资 金原计划  募集资 金现计划
序号        项目名称        （人民币万元）    使用金额        投入金额
                                              （人民币万元）  （人民 币万元）
 1    支付本次交易现金对价        -          28,954.26        28,954.26
 2      “智慧工厂”项目      87,339.13      75,000.00        74,165.96
 3  “新一代智能重卡”项目  104,021.50      96,045.74        94,977.66
                  合计                        200,000.0 0      198 ,097.88
  2021 年 11 月 17 日，公司召开董事会 2021 年度第七次临时会议
和监事会 2021 年度第七次临时会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集
资金人民币 28,954.26 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。本次置换完成后，募集资金余额为人民币 169,143.62 万元（不含利息收入）。上述募集资金将用于上汽红岩“智慧工厂”项目和“新一代智能重卡”项目。
  三、具体操作流程
  为提高募集资金的流动性和使用效率，降低资金使用成本，上汽红岩拟在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票、银行电汇、信用证等方式支付募投项目所需资金，并以募集资金等额置换。具体操作流程如下：
  1、上汽红岩根据募投项目的实际用款需求（包括但不限于设备、原材料等采购支出），按照相关规定的审批流程，通过银行承兑汇票、银行电汇、信用证等结算方式以自有资金进行支付，汇总与保留相关支付单据；
  2、根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规以及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定，综合考虑募投项目用款情况，由上汽红岩财务部定期填写置换申请单，并匹配相关付款清单及支付单据，按照相关规定的审批流程，完成置换申请的审核和批准；
  3、置换申请得到审批后，上汽红岩可将等额募集资金由募集资金专用账户转入上汽红岩其他一般账户，同时通知并报送独立财务顾问备案；
  4、独立财务顾问有权采取现场检查、书面问询等方式对上汽红岩募集资金的使用与置换情况进行监督，上汽红岩与募集资金专户开立银行应当配合独立财务顾问的调查与查询。
  四、对公司的影响
  上汽红岩使用银行承兑汇票、银行电汇、信用证等方式支付募投项目中涉及的款项并以募集资金进行等额置换，有利于提高募集资金使用效率，提升公司整体资金运作效率，降低公司财务成本。上述等额置换符合公司和股东的利益，不影响公司募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
  五、审议程序
  2021 年 11 月 17 日，公司召开董事会 2021 年度第七次临时会议
和监事会 2021 年度第七次临时会议，分别审议通过了《关于上汽红岩汽车有限公司使用银行承兑汇票等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，公司独立董事、监事会、独立财务顾问对该事项发表了同意的意见。
  六、专项意见说明
  1、独立董事意见
  独立董事认为：上汽红岩使用银行承兑汇票、银行电汇、信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换，有利于募集资金的流动性和使用效率，降低资金使用成本，符合股东和广大投资者利益，不影响公司募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违反《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规以及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定，同意上汽红岩使用银行承兑汇票、银行电汇、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
  2、监事会意见
  监事会认为：上汽红岩使用银行承兑汇票、银行电汇、信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换，能够保证募集资金得到合理使用，不会影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不存在违反《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规以及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定。同意上汽红岩使用银行承兑汇票、银行电汇、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
  3、独立财务顾问核查意见
  独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司核查意见如下：上汽红岩使用银行承兑汇票、银行电汇、信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换事项已履行了必要的决策程序，相关议案已经公司董事会及监事会审议通过，公司独立董事已发表了同意意见。本次上汽红岩使用银行承兑汇票、银行电汇、信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换，有利于提高资金使用效率，降低资金使用成本，符合股东和广大投资者利益，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定要求。独立财务顾问对上汽红岩使用银行承兑汇票、银行电汇、信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换事项无异议。
  七、备查文件
  1、公司董事会 2021 年度第七次临时会议决议；
  2、公司监事会 2021 年度第七次临时会议决议；
  3、公司独立董事关于公司相关事项的独立意见；
  4、国泰君安证券股份有限公司关于上海柴油机股份有限公司关于上汽红岩汽车有限公司使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见。
  特此公告。
                              上海柴油机股份有限公司董事会
                                  2021 年 11 月 17 日

[2021-11-18] (600841)上柴股份:上柴股份关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-068
            上海柴油机股份有限公司
    关于使用募集资金置换预先投入募投项目
                自筹资金的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ●上海柴油机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11
月 17 日召开董事会 2021 年度第七次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 28,954.26 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
    ●公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个
月，符合相关法律、法规及规范性文件的要求。
    一、本次募集资金情况概述
    根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海柴油机股份有限公司向上海汽车集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2021]2321 号)，公司已完成本次重大资产重组的募集配套资金工作，本次公司重大资产重组募集配套资金总额为人民币 1,999,999,995.90 元，扣除已发生的发行费用（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 1,980,978,763.13 元。上述募集资金净额已全部存入公司募集资金专户。德勤华永会计师事务所（特殊
普通合伙）对本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并于 2021
年 10 月 15 日出具了德师报(验)字(21)第 00520 号《验资报告》。具
体情况详见公司在《上海证券报》、香港《文汇报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
    按照《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定，公司设立专用账户进行管理，专款专用，并与独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（联席主承销商）、募集资金专户开立银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（联席主承销商）、募集资金专户开立银行及上汽红岩汽车有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
    二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
    根据公司披露的《上海柴油机股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行股票募集配套资金发行情况报告书》，本次发行的实际募集资金净额将全部用于以下项目：
                                投资总额    募集资金原计划  募集资金现计划
序号        项目名称        （人民币万元）    使用金额        投入金额
                                              （人民币万元）  （人民币万元）
 1    支付本次交易现金对价        -          28,954.26        28,954.26
 2      “智慧工厂”项目      87,339.13      75,000.00        74,165.96
 3  “新一代智能重卡”项目    104,021.50      96,045.74        94,977.66
                    合计                        200,000.00      198,097.88
    在本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目进度的实际情况以其他资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。募集资金将优先用于支付本次交易现金对价，公司将根据实际募集资金净额，在扣除支付本次交易现金对价所
  需募集资金后，同比例调整确定其他募集资金投资项目的募集资金使
  用金额。募集资金投资上述项目如有不足，不足部分由公司自筹解决。
      三、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及拟使用募集资金
  置换情况
      为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司根据实际情况，在募
  集资金到位前，以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。根
  据德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)于2021 年11月3 日出具的
  德师报(核)字(21)第 E00448 号《上海柴油机股份有限公司以自筹资
  金预先投入募集资金投资项目情况的报告及专项审核报告》，自 2021
  年 3 月 31 日起至 2021 年 10 月 12 日止，公司累计以自筹资金预先投
  入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币 28,954.26 万元，公司
  拟使用募集资金人民币 28,954.26 万元置换前述预先投入募集资金
  投资项目的自筹资金，具体情况如下：
                                                                  单位：人民币万元
序                                募集资金原计  募集资金现计  自筹资金已预  募集资金拟
号    项目名称      投资总额    划使用金额    划投入金额    先投入金额    置换金额
 1    支付本次交易            -    28,954.26    28,954.26    28,954.26  28,954.26
      现金对价
 2  “智慧工厂”项目  87,339.13    75,000.00    74,165.96            0          0
 3    “新一代智能    104,021.50    96,045.74    94,977.66            0          0
      重卡”项目
            合计                  200,000.00    198,097.88    28,954.26  28,954.26
      四、本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金
  的审议程序以及是否符合监管要求
      2021 年 11 月 17 日，公司召开董事会和监事会 2021 年度第七次
  临时会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
  目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 28,954.26 万元
  置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事对上述事
  项发表了明确同意的意见。
    公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金事项，履行了相应的审批程序，且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司规范运作指引》及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定。本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。
    五、专项意见说明
    1、独立董事意见
    独立董事对使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金事项发表了独立意见如下：公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，履行了必要的审批程序，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司规范运作指引》及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，本次置换不存在与募集资金投资项目的实施计划及公司已披露内容相抵触的情形，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司以人民币 28,954.26 万元募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
    2、监事会意见
    公司监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司规范运作指引》及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，本次置换不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向，亦不存
在损害全体股东利益的情形。同意公司使用人民币 28,954.26 万元募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
    3、会计师鉴证意见
    德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《上海柴油机股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告及专项审核报告》（德师报(核)字(21)第 E00448 号）认为，公司自筹资金
预先投入募投项目报告与公司 2021 年 3 月 31 日至 2021 年 10 月 12
日止期间以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际支出情况在所有重大方面相符。
    4、独立财务顾问核查意见
    独立财务顾问对公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金事项发表意见如下：“经核查，上市公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项已经董事会 2021 年度第七次临时会议和监事会 2021 年度第七次临时会议审议通过，监事会和独立董事对该事项发表了独立意见，并经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，履行了必要的程序。公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定及公司募集资金管理制度。综上，独立财务顾问对公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项无异议。”
    六、备查文件
    1、公司董事会 2021 年度第七次临时会议决议；
    2、公司监事会 2021 年度第七次临时会议决议；
    3、公司独立董事关于公司相关事项的独立意见；
    4、德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《上海柴油机股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告及专项审核报告》（德师报(核)字(21)第 E00448 号）；
    5、国泰君安证券股份有限公司关于上海柴油机股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见。
    特此公告。
                              上海柴油机股份有限公司董事会
                                    2021 年 11 月 17 日

[2021-11-18] (600841)上柴股份:上柴股份关于使用部分募集资金向上汽红岩汽车有限公司增资以实施募投项目的公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-070
            上海柴油机股份有限公司
 关于使用部分募集资金向上汽红岩汽车有限公司
          增资以实施募投项目的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    2021 年 11 月 17 日，公司召开董事会和监事会 2021 年度第七次
临时会议，分别审议通过了《关于公司使用部分募集资金向上汽红岩汽车有限公司增资的议案》，同意公司使用部分募集资金以货币方式向上汽红岩汽车有限公司（以下简称“上汽红岩”）增资人民币 10 亿元，以实施“智慧工厂”项目和“新一代智能重卡”项目。增资完成后，上汽红岩注册资本由人民币 31 亿元增加至人民币 41 亿元，上汽红岩仍为公司的全资子公司。相关情况公告如下：
    一、本次增资情况概述
    根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海柴油机股份有限公司向上海汽车集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2021]2321 号)，公司已完成本次重大资产重组的募集配套资金工作，本次公司重大资产重组募集配套资金总额为人民币 1,999,999,995.90 元，扣除已发生的发行费用（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 1,980,978,763.13 元。上述募集资金净额已全部存入公司募集资金专户。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并于 2021
年 10 月 15 日出具了德师报(验)字(21)第 00520 号《验资报告》。具
体情况详见公司在《上海证券报》、香港《文汇报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
    2、2021 年 11 月 17 日，公司召开董事会和监事会 2021 年度第
七次临时会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 28,954.26万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换完成后，募集资金余额为人民币 169,143.62 万元（不含利息收入）。上述募集资金将用于上汽红岩汽车有限公司（以下简称“上汽红岩”）“智慧工厂”项目 和“新一代智能重卡”项目。根据募投项目的需要，公司董事会同意使用部分募集资金对上汽红岩以货币实缴方式增资人民币 10 亿元，增资后上汽红岩注册资本由人民币 31 亿元增加至人民币41 亿元，自增资股东决定签署之日起三个月内缴清。剩余募集资金将根据上汽红岩募资项目的实施进度及资金使用计划分批支付。
    3、本次增资行为不属于关联交易和重大资产重组事项。根据本公司《章程》及相关规定，本次增资事项无需提交股东大会审议。
    二、增资对象基本情况
    1、公司名称：上汽红岩汽车有限公司
    2、统一社会信用代码：91500000745344545F
    3、地址：重庆市北部新区黄环北路 1 号
    4、公司类型：有限责任公司（法人独资）
    5、法定代表人：蓝青松
    6、注册资本：人民币叁拾壹亿元整
    7、经营范围：许可项目：道路机动车辆生产（除依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：汽车零配件零售，汽车零配件批发，汽车零部件研发，汽车新车销售，汽车零部件及配件制
造，机械设备租赁，电机制造，物料搬运装备销售，汽车轮毂制造，新能源汽车生产测试设备销售，机动车修理和维护，新能源汽车整车销售，充电桩销售，新能源汽车换电设施销售，泵及真空设备制造，新能源汽车电附件销售，合成材料销售，汽车旧车销售，二手车经销，工程和技术研究和试验发展，电力电子元器件制造，电工机械专用设备制造，轮胎销售，货物进出口，普通阀门和旋塞制造（不含特种设备制造），气体压缩机械销售，物料搬运装备制造，运输设备及生产用计数仪表制造，轮胎制造，阀门和旋塞销售，试验机销售，气体压缩机械制造，环境保护专用设备销售，电池销售，阀门和旋塞研发，电动机制造，电子元器件零售，特种设备销售，电气信号设备装置销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
    8、股东及持股比例（增资前）
            股东名称              出资额（万元）  出资比例（%）
      上海柴油机股份有限公司          310,000          100
    9、主要财务指标：
  经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2020 年
12 月 31 日，上汽红岩资产总额人民币 1,550,976.21 万元，净资产
人 民 币 165,184.31 万 元 。 2020 年 度 实 现 营 业 收 入 人 民 币
1,711,357.15 万元，净利润人民币 37,147.10 万元。
    10、股东及持股比例（增资完成后）：
            股东名称              出资额（万元）  出资比例（%）
      上海柴油机股份有限公司          410,000          100
    本次增资的出资期限自股东决定签署之日起三个月内缴清。
    三、本次增资后的募集资金管理
    根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规规定，上汽红岩已设立募集资金专项账户，并与独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（联席主承销商）、募集资金专户开立银行等签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本次增资资金将存放于募集资金专项账户中，对募集资金进行专项管理。
    四、本次增资对公司影响
    本次将募集资金以增资方式投入募投项目实施主体，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对项目实施造成实质性影响，本次增资有利于提高募集资金使用效率，保障募集资金投资项目的顺利稳步实施，符合公司的长远规划和发展战略。募集资金的使用方式、用途等符合相关法律法规的规定，不会对本公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害本公司及全体股东利益的情形。
    五、本次增资履行的审议程序
    2021 年 11 月 17 日，公司召开董事会和监事会 2021 年度第七次
临时会议，分别审议通过了《关于公司使用部分募集资金向上汽红岩汽车有限公司增资的议案》，同意公司使用部分募集资金以货币方式向上汽红岩增资人民币 10 亿元。
    1、独立董事意见
    公司独立董事认为：本次将募集资金以增资方式投入募投项目实施主体，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对项目实施造成实质性影响，同意本次将募集资金以增资方式投入募投项目实施主体。
    2、监事会意见
    监事会认为：本次将募集资金以增资方式投入募投项目实施主
体，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，同意本次将募集资金以增资方式投入募投项目实施主体。
    3、独立财务顾问核查意见
    独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司认为：公司本次使用募集资金向子公司上汽红岩进行增资的事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了独立意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定。本次使用募集资金向子公司增资的行为符合公司的发展需要，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在改变募集资金投向的情形。
    六、备查文件
    1、公司董事会 2021 年度第七次临时会议决议；
    2、公司监事会 2021 年度第七次临时会议决议；
    3、公司独立董事关于公司相关事项的独立意见；
    4、国泰君安股份有限公司关于上海柴油机股份有限公司使用部分募集资金向上汽红岩汽车有限公司增资以实施募投项目的核查意见。
    特此公告。
                              上海柴油机股份有限公司董事会
                                      2021 年 11 月 17 日

[2021-11-18] (600841)上柴股份:上柴股份关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
 股票简称：上柴股份 上柴 B 股 股票代码：600841 900920 编号：临 2021-069
            上海柴油机股份有限公司
    关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、本次募集资金情况概述
    根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海柴油机股份有限公司向上海汽车集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2021]2321 号)，公司已完成本次重大资产重组，本次重大资产重组募集配套资金总额为人民币 1,999,999,995.90 元，扣除已发生的发行费用（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币1,980,978,763.13 元。上述募集资金净额已全部存入公司募集资金专户。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到
位情况进行了审验，并于 2021 年 10 月 15 日出具了德师报(验)字(21)
第 00520 号《验资报告》。具体情况详见公司在《上海证券报》、香港《文汇报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
    依照《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定，公司设立专用账户进行管理，专款专用，并与独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（联席主承销商）、募集资金专户开立银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（联席主承销商）、募集资金专户开立银行及上汽红岩汽车有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
    二、募集资金使用情况
    根据公司披露的《上海柴油机股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行股票募集配套资金发行情况报告书》，本次发行的实际募集资金净额将全部用于以下项目：
                                投资总额      募集资金原计划    募集资金现计划
序号        项目名称        （人民币万元）      使用金额          投入金额
                                                （人民币万元）    （人民币万元）
 1    支付本次交易现金对价          -            28,954.26        28,954.26
 2      “智慧工厂”项目        87,339.13        75,000.00        74,165.96
 3  “新一代智能重卡”项目    104,021.50        96,045.74        94,977.66
                    合计                          200,000.00        198,097.88
    2021 年 11 月 17 日，公司召开董事会和监事会 2021 年度第七次临
时会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 28,954.26 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见。本次置换完成后，募集资金余额为人民币 169,143.62万元（不含利息收入）。
    三、使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况
    根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等有关法律、法规、规范性文件的规定，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，公司将使用不超过人民币 16 亿元（含）的闲置募集资金进行现金管理，具体情况如下：
    1、目的
    为提高公司募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响公司募集资金投资项目实施进度情况下，公司使用闲置募集资金进行现金管理以增加公司收益。
    公司使用本次发行闲置募集资金最高不超过人民币 16 亿元（含）
进行现金管理。在上述额度范围内，资金可滚动使用。
    3、期限
    董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
    4、现金管理品种
    为控制风险及保障资金流，闲置募集资金现金管理的品种为定期存款、七天通知存款，具体根据资金使用计划匹配不同产品和期限。
    5、实施授权
    公司董事会授权公司财务总监办理相关具体事宜（包括签署相关文件等）。
    6、信息披露
    公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定要求，及时披露公司现金管理的具体情况。
    7、收益的分配
    公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
    四、对公司的影响
    公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规、确保不影响公司募集资金投资进度、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和股东利益的情形。通
过对暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多的回报。
    五、风险控制措施
    1、根据募集资金使用计划，在授权范围内合理安排上述存款类产品，保证存款资金为闲置募集资金。按照上市公司监管要求做好信息披露；
    2、对存款产品进行持续跟踪，一旦发现或判断不利因素，将及时采取措施收回存款本息，确保资金的流动性和安全性；
    3、公司董事会、监事会有权对资金使用情况进行检查监督，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    六、履行的审议程序
    2021 年 11 月 17 日，公司召开董事会和监事会 2021 年度第七次临
时会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 16 亿元（含）的闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事对上述事项发表了同意的意见。
    七、专项意见说明
    1、独立董事意见
    公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，拟使用总额不超过人民币 16 亿元的闲置募集资金进行现金管理，其决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，有利于提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常发展，不影响募集资金投资项目建设，不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
    2、监事会意见
    公司使用总额不超过人民币 16 亿元闲置募集资金进行现金管理的
决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
    3、独立财务顾问核查意见
    独立财务顾问认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了明确同意意见，本事项履行了必要的审议程序。公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及改变或变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。
    八、备查文件
    1、公司董事会 2021 年度第七次临时会议决议；
    2、公司监事会 2021 年度第七次临时会议决议；
    3、公司独立董事关于公司相关事项的独立意见；
    4、国泰君安证券股份有限公司关于上海柴油机股份有限公司使用闲置募集资金置进行现金管理的核查意见。
    特此公告。
                                  上海柴油机股份有限公司董事会
                                        2021 年 11 月 17 日

[2021-11-18] (600841)上柴股份:上柴股份关于修改《公司章程》的公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-073
            上海柴油机股份有限公司
          关于修改《公司章程》的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    上海柴油机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月
17 日召开的董事会 2021 年度第七次临时会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》等议案，现将相关事项公告如下：
    根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海柴油机股份有限公司向上海汽车集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2021]2321 号)，公司已完成本次重大资产重组。公司总股本由 866,689,830 股变更为 1,631,535,732 股（详见公
司 2021 年 9 月 9 日和 11 月 10 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告）。
    基于以上原因，公司拟修改《公司章程》，修订情况具体如下：
              原章程条款                            修订后章程条款
第六条    公司现有注册资本为人民币  第六条    公司现有注册资本为人民币
866,689,830 元。                        1,631,535,732 元。
第二十条  公司发行的所有股份均为普通  第二十条  公司发行的所有股份均为普通
股。公司的现有股份结构为：股份总数为  股。公司的现有股份结构为：股份总数为
866,689,830 股 ， 其 中 内 资 股 股 东 持 有  1,631,535,732 股，其中内资股股东持有
521,892,530 股，境内上市外资股股东持有  1,286,738,432 股，境内上市外资股股东持有
344,797,300 股。                        344,797,300 股。
    根据公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股
东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议案》，公司股东大会授权董事会在有关法律法规范围内全权办理与本次交易有关的全
  部事宜，包括但不限于办理本次交易涉及的公司章程修改、工商变更
  登记等事宜。根据前述股东大会的授权，上述修订无需另行提交股东
  大会审议。
      同时，根据公司经营发展需要，公司拟对公司经营范围等进行变
  更，修订情况具体如下：
          原章程条款                                修订后章程条款
第十三条 公司的经营宗旨：广泛吸收  第十三条 公司的经营宗旨：开发高附加值的智能化、低碳社会资金，发展高新技术、高附加值的  化整车及动力总成等产品，为汽车、工程机械、农机、船舶、柴油机系列产品，为工程机械、汽车、 发电机组等市场提供系统化解决方案。以提高经济效益、实农机、船舶、通讯、空调列车及高层建  现资产保值增值为目的，集约化和多元化经营，为用户、投筑备用电源等提供动力配套装置及服  资者和社会创造最大价值。
务。公司以提高经济效益、劳动生产率
和实现资产保值增值为目的，按照市场
需求依法经营，依法管理，参股、控股
其他企业或与其他企业合作，实现集约
化和多元化经营，使全体股东获得满意
的收益。
第十四条 经公司登记机关核准，公司  第十四条 经公司登记机关核准，公司经营范围是：
经营范围是：                      许可项目：道路机动车辆生产；特种设备安装改造修理；进
设计、生产和制造内燃机及动力总成、 出口代理；货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，柴油电站、船用成套机组、机电设备及  经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关配件；销售自产产品，并提供产品技术  部门批准文件或许可证件为准）
支持及售后服务；从事上述产品及同类  一般项目：工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开产品的批发、进出口、佣金代理（拍卖  发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；通用设备
除外）。                            制造（不含特种设备制造）；发电技术服务；电机制造；电
[依法须经批准的项目，经相关部门批  动机制造；船用配套设备制造；机动车修理和维护；电池销
准后方可开展经营活动］。            售；电池制造；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件
                                  销售；通用设备修理；汽车零部件及配件制造；汽车零配件
                                  批发；汽车零配件零售；新能源汽车废旧动力蓄电池回收及
                                  梯次利用（不含危险废物经营）；新能源汽车电附件销售；
                                  资源再生利用技术研发；电子元器件制造；电子元器件批发；
                                  电子元器件零售；电力电子元器件制造；电力电子元器件销
                                  售；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项
                                  目）；润滑油销售、专用化学产品销售（不含危险化学品）；
      原章程条款                                修订后章程条款
                              报废机动车回收；报废机动车拆解；广告发布（除依法须经
                              批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    上述修订待提交公司股东大会审议通过后实施，修订后的《公司章程》以工商行政管理部门核准的内容为准。
    特此公告。
                              上海柴油机股份有限公司董事会
                                      2021 年 11 月 17 日

[2021-11-18] (600841)上柴股份:上柴股份监事会2021年度第七次临时会议决议公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-067
        上海柴油机股份有限公司监事会
        2021年度第七次临时会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    上海柴油机股份有限公司监事会 2021 年度第七次临时会议以书
面、邮件及电话通知各位监事，于 2021 年 11 月 17 日以通讯表决方
式召开。会议由监事会主席周郎辉先生主持。应出席会议监事 3 名，实际出席 3 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
    经与会监事审议，通过如下决议：
  一、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
  监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司规范运作指引》及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，本次置换不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向，亦不存在损害全体股东利益的情形。同意公司使用人民币 28,954.26 万元募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
    （同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
  二、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
  监事会认为：公司使用总额不超过人民币 16 亿元闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
    （同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
    三、审议通过《关于公司使用部分募集资金向上汽红岩汽车有限公司增资的议案》
  监事会认为：本次将募集资金以增资方式投入募投项目实施主体，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，同意本次将募集资金以增资方式投入募投项目实施主体。
    （同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
    四、审议通过《关于上汽红岩汽车有限公司使用银行承兑汇票等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
  监事会认为：上汽红岩汽车有限公司使用银行承兑汇票、银行电汇、信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换，能够保证募集资金得到合理使用，不会影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不存在违反《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规以及《上海柴油机股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定。同意上汽红岩汽车有限公司使用银行承兑汇票、银行电汇、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
    （同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
  五、审议通过《关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权的议案》
  同意上依投向其联营股东方本公司和 FPT 工业股份有限公司转
让其持有的上菲红 60%股权，同意本公司以自有资金受让上依投持有的上菲红 30%的股权（对应上菲红注册资本人民币 17,400 万元），股权交易对价不高于人民币 64,000 万元，最终交易价格以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估值为准。
    （同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
  本议案还需提交股东大会审议。
  六、审议通过《关于监事会换届选举的议案》
  公司第九届监事会于 2021 年任期届满，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，公司应对监事会进行换届选举。公司第十届监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。
  公司监事会提名下列人士为公司第十届监事会非职工代表监事候选人：周郎辉、姜宝新（简历附后）。
  以上非职工代表监事候选人均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
  另有职工代表监事 1 名将根据《公司章程》规定，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后，直接进入公司第十届监事会。
  根据《公司章程》和《股东大会议事规则》的有关规定，本议案还需提交公司股东大会审议，并以累积投票制选举产生第十届监事会非职工代表监事。
  本议案还需提交股东大会审议。
    （同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
  特此公告。
                          上海柴油机股份有限公司监事会
                                2021 年 11 月 17 日
附件：
        上海柴油机股份有限公司第十届监事会
            非职工代表监事候选人简历
  周郎辉：男，1971年7月出生，中共党员，大学本科毕业，工学学士，正高级经济师。曾任上海汽车集团股份有限公司副总裁、副总裁兼人力资源部执行总监。现任上海汽车集团股份有限公司党委副书记、副总裁，本公司监事会主席。
    姜宝新：男，1969 年 6 月出生，中共党员，研究生学历，硕士
学位，高级会计师。曾任双龙汽车株式会社财务总监，上海汽车集团股份有限公司商用车事业部财务总监，本公司董事、财务总监，上海汽车集团股份有限公司审计室副主任。现任上海汽车集团股份有限公司风险管理部总经理、审计室主任、职工代表监事，本公司监事。

[2021-11-18] (600841)上柴股份:上柴股份董事会2021年度第七次临时会议决议公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-066
        上海柴油机股份有限公司董事会
        2021年度第七次临时会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    上海柴油机股份有限公司（以下简称“公司”）董事会 2021 年度
第七次临时会议以书面、邮件及电话通知各位董事，于 2021 年 11 月
17 日以通讯表决方式召开。会议应出席董事 9 名，实际出席 9 名。
会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，通过如下议案：
    一、关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案
    同意公司使用募集资金人民币 28,954.26 万元置换预先投入募
集资金投资项目的自筹资金。
    表决结果：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
    二、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
    同意公司使用不超过人民币 16 亿元（含）的闲置募集资金进行
现金管理，在上述额度范围内，资金可滚动使用。
    授权公司财务总监办理相关具体事宜（包括签署相关文件等）。
    表决结果：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
    三、关于公司使用部分募集资金向上汽红岩汽车有限公司增资的议案
    同意公司使用部分募集资金以货币方式向上汽红岩汽车有限公司增资人民币 10 亿元，增资后上汽红岩汽车有限公司注册资本由 31亿元增加至 41 亿元。
    授权公司管理层签署相关文件及办理相关事宜。
    表决结果：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
    四、关于上汽红岩汽车有限公司使用银行承兑汇票等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案
    同意上汽红岩汽车有限公司使用银行承兑汇票、银行电汇、信用证等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换。
    表决结果：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
    五、关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权的议案
    同意上依投向其联营股东方本公司和 FPT 工业股份有限公司转
让其持有的上菲红 60%股权，同意本公司以自有资金受让上依投持有的上菲红 30%的股权（对应上菲红注册资本人民币 17,400 万元），股权交易对价不高于人民币 64,000 万元，最终交易价格以有权国有资产管理机构备案确认的资产评估值为准。授权公司管理层签署本次股权转让的相关文件，办理本次股权转让的变更登记等股权收购相关事宜。
    本议案涉及关联交易，关联董事蓝青松回避表决，由其他无关联关系的八名董事进行表决。本议案还需提交股东大会审议。
    表决结果：同意 8 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
    六、关于变更公司经营范围的议案
    公司重大资产重组工作完成后，根据公司的主营业务及经营工作需要，同意公司将经营范围变更为：
    “许可项目：道路机动车辆生产；特种设备安装改造修理；进出口代理；货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。一般项目：工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；通用设备制造（不含特种设备制造）；发电技术服务；电机制造；电动机制造；船用配套设备制造；机动车修理和维护；电池销售；电池制造；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；通用设备修理；汽车零部件及配件制造；汽车零配件批发；汽车零配件零售；新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用（不含危险废物经营）；新能源汽车电附件销售；资源再生利用技术研发；电子元器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售；电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；润滑油销售、专用化学产品销售（不含危险化学品）；报废机动车回收；报废机动车拆解；广告发布（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”，并同步修改公司章程（最终以审批机关核定的经营范围内容为准）。
    授权公司管理层根据有关法律法规在股东大会审议通过后办理相关变更登记手续。
    本议案还需提交股东大会审议。
    表决结果：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    七、关于修改《公司章程》的议案
    因公司本次重大资产重组后股本变更及经营工作需要，同意公司修改《公司章程》相关条款，并授权公司管理层根据有关法律法规在
股东大会审议通过后办理相关变更登记。章程修改内容详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站同日公告。
    表决结果：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    本议案还需提交股东大会审议。
    八、关于董事会换届选举的议案
    公司第九届董事会于 2021 年任期届满，根据《公司法》、《证券
法》、《公司章程》等有关规定，公司应对董事会进行换届选举。公司第十届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。
    董事会同意提名蓝青松、顾晓琼（女）、赵茂青、徐秋华、楼建平、蒋敬旗为公司第十届董事会非独立董事候选人，同意提名叶建芳（女）、苏子孟、杨林为公司第十届董事会独立董事候选人，简历附后。
    以上董事候选人均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，且具有丰富的管理实践经验，具备担任公司董事的资质。以上独立董事候选人均已同意出任公司第十届董事会独立董事候选人，且与公司及公司控股股东上海汽车集团股份有限公司不存在关联关系。
    根据《公司章程》和《股东大会议事规则》的有关规定，本议案经董事会审议通过后，将提交公司股东大会审议，并以累积投票制选举产生第十届董事会董事。
    表决结果：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    特此公告。
                              上海柴油机股份有限公司董事会
                                      2021 年 11 月 17 日
附件：
        上海柴油机股份有限公司第十届董事会
                  董事候选人简历
（一）非独立董事候选人
  蓝青松：男，1965 年 1 月出生，中共党员，研究生毕业，工商
管理硕士、工程硕士，工程师。曾任上海萨克斯动力总成部件系统有限公司执行副总经理、双龙汽车股份有限公司首席执行副社长、上海汽车集团股份有限公司商用车事业部副总经理。现任上海汽车集团股份有限公司副总裁兼商用车事业部总经理，本公司董事长。
  顾晓琼：女，1964 年 7 月出生，中共党员，研究生学历，工商
管理硕士，正高级会计师。曾任上汽大众汽车有限公司财务部副经理兼销售财务控制部副经理、上海汽车集团股份有限公司财务部总监、财务部总监（主持工作）、财务部执行总监。现任上海汽车集团股份有限公司财务部总经理，本公司董事。
  赵茂青：男，1964 年 8 月出生，中共党员，研究生学历，工商
管理硕士，高级工程师。曾任上海汽车集团股份有限公司战略与业务规划部总监、战略和业务规划部总监、规划部总监。现任上海汽车集团股份有限公司商用车事业部副总经理，本公司董事。
  徐秋华：男，1965 年 8 月出生，中共党员，大学本科毕业，工
学学士，高级工程师。曾任上海大众汽车有限公司质量保证部质量规划员、检验规划员；上海通用汽车有限公司制造部整车厂总装车间主任、生产控制与物流副总监；南汽英国有限公司首席运营官、南汽MG 英国有限公司首席运营官；安吉汽车物流有限公司副总经理、安吉天地汽车物流有限公司总经理；上海汽车商用车有限公司常务副总经理；上汽大通汽车有限公司常务副总经理、总经理。现任本公司董事、总经理、党委副书记。
  楼建平：男，1964 年 8 月出生，中共党员，研究生学历，工学
硕士，高级讲师。曾任上海通用汽车有限公司金桥动力总成厂总监，上海汽车集团股份有限公司小柴油机项目组副组长，上汽菲亚特红岩动力总成有限公司副总经理，上汽依维柯红岩商用车有限公司执行副总经理、总经理。现任上汽红岩汽车有限公司总经理、党委副书记。
  蒋敬旗：男，1968 年 11 月出生，中共党员，大学本科毕业，工
程硕士学位，高级工程师。曾任西南计算机有限责任公司党委委员、董事长、总经理，重庆军工产业集团党委书记、董事长（法定代表人）。现任重庆机电控股（集团）公司党委委员、副总经理、职工董事，上汽红岩汽车有限公司董事、重庆中车长客轨道车辆有限公司董事。（二）独立董事候选人
  叶建芳：女，1966 年 3 月出生，管理学博士，博士生导师，中
国注册会计师、澳大利亚注册会计师协会会员。曾任上海财经大学会计专业助教、讲师、副教授，美国圣路易斯华盛顿大学以及美国康涅狄克大学访问学者。现任上海财经大学会计学院教授、博士生导师，财政部企业会计准则咨询委员会委员，兼任上海市北高新股份有限公司、雅本化学股份有限公司、科博达股份有限公司及苏州银行股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
    苏子孟：男，1960 年 6 月出生，中共党员，研究生学历，硕士，
正高级工程师。1980 年 9 月参加工作，曾任一机部生产调度局科员，机械工业部生产管理局科员、副科长，国家机械委、机械电子部生产司设备分交办公室副主任科员、主任科员，机械工业部机电产品进口审查办公室主任科员，机械工业部国际合作司副处长，中国机械工业国际合作咨询服务中心处长、主任助理，中国工程机械工业协会副会长兼秘书长，现任中国工程机械工业协会会长（兼任广西柳工外部董事，三一重工、北方股份、铁建重工、山河智能独立董事）。
  杨林：男，1969 年 2 月出生，中共党员, 动力机械及工程博士，
教授。1997 年 7 月参加工作，历任上海交通大学讲师、副教授、教授，上海交通大学机械与动力工程学院汽车电子研究所副所长、所长。现任上海交通大学机械与动力工程学院长聘教授。主要研究方向：混合动力、纯电动、燃料电池等新能源汽车动力系统及控制；内燃机电子控制；电动汽车动力电池集成与管理系统；智能网联汽车节能与安全控制、智能驾驶。

[2021-11-18] (600841)上柴股份:上柴股份关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600841  900920  证券简称：上柴股份 上柴 B 股  公告编号：临 2021-074
              上海柴油机股份有限公司
      关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
  重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年12月3日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
     为做好新冠肺炎疫情防控，公司建议股东优先通过网络投票方式参加本次股东大
      会的投票表决
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
      2021 年第二次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
      召开的日期时间：2021 年 12 月 3 日 下午 2 点
      召开地点：上海柴油机股份有限公司（上海市杨浦区军工路 2636 号）办公大楼
  会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
      网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 3 日
                        至 2021 年 12 月 3 日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，
  应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。(七)  涉及公开征集股东投票权
      无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                              投票股东类型
 序号                      议案名称                      A 股股东  B 股股东
 非累积投票议案
  1  关于增加与上海汽车集团股份有限公司等 2021 年度日常    √        √
      关联交易的议案
  2  关于与重庆机电控股（集团）公司签署日常关联交易业务    √        √
      框架协议及预计 2021 年度日常关联交易的议案
  3  关于上汽红岩汽车有限公司为其整车销售业务对外提供    √        √
      回购担保暨关联交易的议案
      关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红
  4  岩动力总成有限公司60%股权及公司受让其中上汽菲亚特    √        √
      红岩动力总成有限公司 30%股权的议案
  5  关于变更公司经营范围的议案                            √        √
  6  关于修改《公司章程》的议案                            √        √
 累积投票议案
 7.00  《关于董事会换届选举的议案》:非独立董事              应选董事（6）人
 7.01  蓝青松                                                √        √
 7.02  顾晓琼                                                √        √
 7.03  赵茂青 
                                                √        √
 7.04  徐秋华                                                √        √
 7.05  楼建平                                                √        √
 7.06  蒋敬旗                                                √        √
 8.00  《关于董事会换届选举的议案》:独立董事              应选独立董事（3）人
 8.01  叶建芳                                                √        √
 8.02  苏子孟                                                √        √
 8.03  杨  林                                                √        √
 9.00
  《关于监事会换届选举的议案》:非职工代表监事          应选监事（2）人
 9.01  周郎辉                                                √        √
 9.02  姜宝新                                                √        √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
      本次会议的提案已经公司董事会 2021 年度第六次临时会议、监事会 2021 年度第
  六次临时会议和董事会 2021 年度第七次临时会议、监事会 2021 年度第七次临时会议
  决议审议通过，分别详见公司 10 月 29 日、11 月 18 日在《上海证券报》、香港《文汇
  报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。
2、 特别决议议案：《关于上汽依维柯商用车投资有限公司转让上汽菲亚特红岩动力总成有
  限公司 60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 30%股权的议案》、
  《关于修改<公司章程>的议案》
3、 对中小投资者单独计票的议案：《关于增加与上海汽车集团股份有限公司等 2021 年度
  日常关联交易的议案》、《关于与重庆机电控股（集团）公司签署日常关联交易业务框
  架协议及预计 2021 年度日常关联交易的议案》、《关于上汽红岩汽车有限公司为其整车
  销售业务对外提供回购担保暨关联交易的议案》、《关于上汽依维柯商用车投资有限公
  司转让上汽菲亚特红岩动力总成有限公司 60%股权及公司受让其中上汽菲亚特红岩动
  力总成有限公司 30%股权的议案》、《关于董事会换届选举的议案》。
4、 涉及关联股东回避表决的议案：《关于增加与上海汽车集团股份有限公司等 2021 年度
  日常关联交易的议案》、《关于与重庆机电控股（集团）公司签署日常关联交易业务框
  架协议及预计 2021 年度日常关联交易的议案》、《关于上汽红岩汽车有限公司为其整车
  销售业务对外提供回购担保暨关联交易的议案》
  应回避表决的关联股东名称：上海汽车集团股份有限公司、重庆机电控股（集团）公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以
      登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以
      登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投
      票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平
      台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个
      股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为
      其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的
      表决票。
  (三)  股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选
      人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
  (四)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一
      次投票结果为准。
  (五)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
  (六)  同时持有本公司 A 股和 B 股的股东，应当分别投票。
  (七)  采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股
  东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和
  参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码    股票简称    股权登记日      最后交易日
      Ａ股        600841    上柴股份    2021/11/24          －
      Ｂ股        900920    上柴 B 股    2021/11/30      2021/11/24
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
  1、登记时间: 2021 年 12 月 1 日上午 9:00-11:30，下午 13:00-15:00 时，逾期不予
受理。
  2、登记方式：符合上述条件的法人股东持股东账户、营业执照复印件、法人代表授权委托书和出席人身份证办理登记手续；符合上述条件的个人股东持股东账户、身份证办理登记手续；委托代理人持授权委托书、身份证和委托人股东账户办理登记手续；异地的股东可以通过信函或传真方式登记。（授权委托书详见附件 1）
  3、登记地点：长宁区东诸安浜路 165 弄 29 号 4 楼 “立信维一软件”（纺发大楼）靠
近江苏路
  轨道交通：轨道交通 2、11 号线江苏路站 4 号口出
    公路交通：临近公交车有 01 路、62 路、562 路、923 路、44 路、20 路、825 路、138
  4、联系办法：
  电话：021-52383315
  传真：021-52383305
  联系人：欧阳女士
六、  其他事项
  为做好新冠肺炎疫情防控，保障参会安全，参加本次股东大会特别提示如下：
  1、建议股东及股东代表优先通过网络投票方式参加本次股东大会。
  2、参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，配合做好参会登记、出示“随申码”、接受体温检测等相关防疫工作。会议全程须佩戴口罩并保持必要的座次距离。
  3、参加现场会议的股东及股东代表防疫用品、食宿及交通费用自理。
  特此公告。
                                                上海柴油机股份有限公司董事会
                                                            2021 年 11 月 18 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
   报

[2021-11-13] (600841)上柴股份:上柴股份关于公司副总经理辞职的公告
股票简称：上柴股份 上柴B 股 股票代码：600841 900920 编号：临2021-065
            上海柴油机股份有限公司
          关于公司副总经理辞职的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本公司董事会于 2021 年 11 月 12 日收到施文华先生因个人工作
调动原因辞去本公司副总经理职务的信函。根据公司章程的规定，施文华先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效。
    公司董事会衷心感谢施文华先生在任职期间为公司发展作出的贡献。
    特此公告。
                              上海柴油机股份有限公司董事会
                                      2021 年 11 月 12 日

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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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