≈≈鹏欣资源600490≈≈(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (600490)鹏欣资源:第二期员工持股计划第一次持有人会议决议公告
 证券代码：600490        证券简称：鹏欣资源      公告编号：临 2022-017
              鹏欣环球资源股份有限公司
      第二期员工持股计划第一次持有人会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第二期员工持股计划第一
次持有人会议于 2022 年 2 月 24 日下午 4 点 30 分在上海浦江智谷 32 号楼 3 楼会
议室（上海市闵行区联航路 1188 号 32 号楼）以现场结合通讯方式召开。会议由公司人事行政总监朱晓伟先生主持，本次会议应出席持有人 25 人，实际出席持有人 25 人，代表公司第二期员工持股计划份额 1,139.62 万份，占公司第二期员工持股计划总份额（不含预留部分）的 100%。本次会议的召集、召开和表决程序符合公司第二期员工持股计划的有关规定。会议以记名投票表决方式，审议通过了以下议案：
    一、审议通过《关于设立公司第二期员工持股计划管理委员会的议案》
  为了促进员工持股计划日常管理的效率，根据《鹏欣环球资源股份有限公司第二期员工持股计划》和《鹏欣环球资源股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》的有关规定，公司第二期员工持股计划拟设立管理委员会，作为员工持股计划的日常管理与监督机构。管理委员会对员工持股计划持有人会议负责，代表持有人行使股东权利。公司第二期员工持股计划管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 名。
  表决结果：同意 1,139.62 万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数
的 100%，反对 0 份，弃权 0 份。
    二、审议通过《关于选举公司第二期员工持股计划管理委员会委员的议案》
  公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于公司<第二期员工持股计划管理办法>的议案》。现根据《鹏欣环球资源股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》的有关规定，选举王晋定先生、章瑾女士、俞胜汉先生为公司第二期员工持股计划
管理委员会委员，任期与第二期员工持股计划存续期间一致。
  表决结果：同意 1,139.62 万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数
的 100%，反对 0 份，弃权 0 份。
  同日，公司召开第二期员工持股计划管理委员会第一次会议，选举王晋定先生为公司第二期员工持股计划管理委员会主任。
    三、审议通过《关于授权公司第二期员工持股计划管理委员会办理本期员工持股计划相关事宜的议案》
  为保证公司第二期员工持股计划事宜的顺利进行，拟提请本期员工持股计划持有人会议授权管理委员会办理员工持股计划的相关事宜，具体授权事项如下：
  1、负责召集持有人会议；
  2、代表全体持有人对员工持股计划进行日常管理；
  3、代表全体持有人行使员工持股计划所持有股份的股东权利或者授权管理机构行使股东权利；
  4、决策是否聘请相关专业机构为员工持股计划日常管理提供管理、咨询等服务；
  5、代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
  6、管理员工持股计划利益分配，在员工持股计划法定锁定期及份额锁定期届满时，按持有人会议所持 2/3 份额（含）同意的授权决定标的股票出售，并实施分配等相关事宜；
  7、按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；
  8、决策员工持股计划份额的回收、受让以及对应收益的兑现安排；
  9、办理员工持股计划份额继承登记；
  10、为员工持股计划开立证券账户、资金账户及其他相关账户；
  11、确定员工持股计划预留份额的持有人、认购价格、数量、方式等；
  12、决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；
  13、持有人会议授权的其他职责；
  14、公司第二期员工持股计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。
  本授权自公司第二期员工持股计划第一次持有人会议批准之日起至公司第
二期员工持股计划终止之日内有效。
  表决结果：同意 1,139.62 万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数
的 100%，反对 0 份，弃权 0 份。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 26 日

[2022-02-26] (600490)鹏欣资源:对外投资进展公告
证券代码：600490        证券简称：鹏欣资源    公告编号：临 2022-016
                鹏欣环球资源股份有限公司
                    对外投资进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、对外投资概述
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“鹏欣资源”或“公司”）于 2021 年8 月 20 日与新疆恒鑫昆仑矿业投资有限公司（以下简称“恒鑫昆仑”）及中金投资(集团)有限公司（以下简称“中金投资”）签订了《股权收购框架协议》（以下简称“《框架协议》”），公司拟以自有资金人民币 30,000 万元收购恒鑫昆仑所持且末县邦泰矿业投资有限公司（以下简称“标的公司”）56%股权（以下简称“标的股权”）及其权益，且约定后续待收购协议成立，且收购协议中约定的交易先决条件满足后，经鹏欣资源董事会审议通过后，收购协议即生效。具体
内容详见公司于 2021 年 8 月 25 日披露的《对外投资公告》（公告编号：临 2021-
058）。
    二、对外投资进展情况
  2022 年 2 月 25 日，公司与恒鑫昆仑及中金投资签署《<股权收购框架协议>
终止协议》（以下简称“《终止协议》”）。鉴于，标的公司的其他股东新疆方圆地质矿产勘查院（有限公司）（以下简称“方圆公司”）决定行使对标的股权的优先购买权，现恒鑫昆仑与方圆公司就其行使优先购买权暨标的股权转让事宜已达成一致并签署了《股权转让合同》。因此公司与恒鑫昆仑及中金投资共同签署的《框架协议》约定的收购协议之交易先决条件已经无法得到满足，公司与恒鑫昆仑及中金投资拟议的标的股权转让交易之目的在法律上和事实上均已无法
实现，经三方友好协商，《框架协议》自 2022 年 1 月 27 日予以终止，各方不再
履行并且不再对各方具有法律约束力。在《终止协议》生效后的 10 个工作日内，由恒鑫昆仑向公司补偿人民币 100 万元，中金投资同意为此承担连带担保责任。
  本次终止对外投资事项不会对公司财务状况和经营状况产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。公司将继续运用各种资源和优势，推动公司在资
源领域的战略布局，提升公司竞争力。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 26 日

[2022-02-26] (600490)鹏欣资源:关于为全资子公司提供担保的公告
 证券代码：600490    证券简称：鹏欣资源    公告编号：临 2022-015
                鹏欣环球资源股份有限公司
            关于为全资子公司提供担保的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    被担保人名称：上海鹏御国际贸易有限公司
    本次公司将为全资子公司上海鹏御国际贸易有限公司提供担保金额共计：人
  民币 8,000 万元（大写：人民币捌仟万元整）
    本次担保没有反担保。
    截止本公告日，本公司无逾期对外担保。
    一、担保情况概述
    鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”或“鹏欣资源”）于 2022
年 2 月 24 日与江苏银行股份有限公司上海普陀支行（以下简称“江苏银行”）
签订最高额保证合同，为鹏欣资源全资子公司上海鹏御国际贸易有限公司（以下简称“上海鹏御”、“债务人”）向江苏银行申请授信额度提供担保，担保金额为人民币 8,000 万元（大写：人民币捌仟万元整），保证期间为自担保合同生效之日起至主合同项下债务履行期（包括展期、延期）届满之日后满三年之日止。若主合同项下债务分期履行，则每期债务保证期间均为自担保合同生效之日起至主合同项下最后一期债务履行期限届满之日后满三年之日止。若主合同项下债务被宣布提前到期的，保证期间至债务被宣布提前到期之日后满三年之日止。
    公司于 2021 年 4 月 7 日召开第七届董事会第十次会议及第七届监事会第八
次会议，审议通过了《关于为全资子公司及控股子公司提供担保的议案》，拟为全资子公司及控股子公司提供担保，担保总金额不超过人民币 69 亿元；全资子
公司及控股子公司为鹏欣环球资源股份有限公司提供担保，担保总额不超过人民币 56 亿元；公司全资子公司与控股子公司之间提供担保，担保总额不超过人民
币 16 亿元。详见公司于 2021 年 4 月 9 日披露于《中国证券报》、《上海证券报》
及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鹏欣环球资源股份有限公司关于
为全资子公司及控股子公司提供担保的公告》（临 2021-019）。2021 年 6 月 16
日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于为全资子公司及控股子
公司提供担保的议案》，详见公司于 2021 年 6 月 17 日披露于《中国证券报》、
《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鹏欣环球资源股份有限公司 2020 年年度股东大会决议公告》（2021-040）。
  公司本次为全资子公司上海鹏御提供的担保金额为人民币 8,000 万元（大写：人民币捌仟万元整），在已审议通过的额度范围内，且无需提交股东大会审议。
    二、被担保人基本情况
  被担保人的名称：上海鹏御国际贸易有限公司
  注册地点：中国（上海）自由贸易试验区日京路 35 号 4 层 4052 室
  法定代表人：姜连根
  注册资本：人民币 10,000.0000 万元整
  经营范围：许可项目：危险化学品经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
  一般项目：货物进出口、技术进出口，转口贸易，区内企业间的贸易及贸易代理，金屈材料及制品、五金产品、橡胶制品、玻璃制品、汽车、汽摩配件、食用农产品、环保设备、机械设备、室内装饰材料、矿产品、建材、电子产品、办公用品、日用百货、家用电器、化妆品、服装鞋帽、箱包、纺织原料及产品、珠宝首饰、化工原料及产品（危险化学品、监控化学品、易制毒化学品、民用爆炸物品除外）的销售，国内道路货运代理，海上、陆路、航空国际货运代理，商务信息咨询，从事信息技术专业领城内的技术开发、技术转让，技术服务，技术咨询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  最近一年又一期财务报表：
                                                                                            币种：人民币 单位：元
              项目                2020 年 12 月 31 日        2021 年 9 月 30 日
                                      （经审计）              （未经审计）
            资产总额                    692,352,369.22          1,126,030,724.27
            负债总额                    610,981,967.29          1,035,215,144.80
            资产净额                      81,370,401.93            90,815,579.47
          流动负债总额                  608,517,537.08          1,034,126,187.03
              项目                2020 年 12 月 31 日        2021 年 9 月 30 日
                                      （经审计）              （未经审计）
            营业收入                  1,900,529,111.93          1,234,200,913.86
            净利润                      17,882,011.87              9,445,177.54
  本次担保事项的被担保人上海鹏御为公司的全资子公司。
    三、担保协议的主要内容
  保证人：鹏欣环球资源股份有限公司
  债权人：江苏银行股份有限公司上海普陀支行
  担保方式：连带责任保证
  担保期限：本合同的保证期间为自本合同生效之日起至主合同项下债务履行期（包括展期、延期）届满之日后满三年之日止。若主合同项下债务分期履行，则每期债务保证期间均为自本合同生效之日起至主合同项下最后一期债务履行期限届满之日后满三年之日止。若主合同项下债务被宣布提前到期的，保证期间至债务被宣布提前到期之日后满三年之日止。
  担保金额：人民币 8,000 万元（大写：人民币捌仟万元整）
  担保范围：包括但不限于债权人与债务人在主合同项下的债权本金及按主合同约定计收的全部利息（包括罚息和复利）、以及债务人应当支付的手续费、违约金、赔偿金、税金和债权人为实现债权和担保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、执行费、评估费、拍卖费、律师费、差旅费、公证费、公告费、送达费、鉴定费等）。
  因汇率变化而实际超出最高债权额的部分，保证人自愿承担保证责任。
  四、董事会意见
  公司董事会认为：本次担保事项处于风险可控的范围内，符合公司整体利益，
不存在损害上市公司及全体股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展
造成不利影响。审批程序合法，符合相关规定。有利于推动上海鹏御持续、快速、
健康发展，董事会同意公司为上海鹏御提供担保。
    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至本公告披露日，公司及其全资子公司、控股子公司对外担保金额为人民币60,153.4358 万元（不含本次担保），其中：公司对全资子公司提供的担保金额为人民币 650 万元，公司对控股子公司提供的担保金额为美金 7,420 万元，南非兰特
30,000 万元。控股子公司对母公司对外担保金额为人民币 13,000 万元（2022 年 2
月 24 日美元对人民币汇率 6.3280，人民币对南非兰特汇率 2.3905）。
本公司及其全资子公司、控股子公司均无逾期对外担保。
特此公告。
                                    鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                  2022 年 2 月 26 日

[2022-02-24] (600490)鹏欣资源:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600490        证券简称：鹏欣资源    公告编号：2022-014
          鹏欣环球资源股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2022 年 2 月 23 日
(二)  股东大会召开的地点：上海市闵行区联航路 1188 号 21 号楼 2 楼
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    31
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          627,024,235
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）                                          28.5486
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次股东大会现场会议由董事长王晋定先生主持，会议的召集、召开、表决 方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 5 人，董事姜雷先生、公茂江先生、张富强先生、
  王冰先生因工作原因未能出席会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事会主席严东明先生因工作原因未能出席
  会议；
3、公司常务副总经理储越江先生，财务总监李学才先生列席会议，副总经理陈
  国华先生因工作原因未能出席会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司《第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      626,730,920 99.9532  293,315  0.0468        0  0.0000
2、 议案名称：关于公司《第二期员工持股计划管理办法》的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      626,730,920 99.9532  293,315  0.0468        0  0.0000
3、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划有关
  事项的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型            同意              反对            弃权
                  票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
    A 股      626,730,920 99.9532  293,315  0.0468        0  0.0000
(二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议    议案名称            同意              反对          弃权
案                    票数    比例（%）  票数    比例  票  比例
序                                                （%）  数  （%）
号
1  关于公司《第二
    期员工持股计  44,688,762  99.3479 293,315  0.6521  0  0.0000
    划（草案）》及
    其摘要的议案
2  关于公司《第二
    期员工持股计  44,688,762  99.3479 293,315  0.6521  0  0.0000
    划管理办法》的
    议案
3  关于提请股东
    大会授权董事  44,688,762  99.3479 293,315  0.6521  0  0.0000
    会办理公司第
    二期员工持股
    计划有关事项
    的议案
(三)  关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会表决方式符合《公司法》和《公司章程》的规定。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：鄯颖，施诗
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席本次股东大会人员的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等相关事宜符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司章程的规定；本次股东大会的决议合法有效。
四、  备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
                                            鹏欣环球资源股份有限公司
                                                    2022 年 2 月 24 日

[2022-02-16] (600490)鹏欣资源:关于为控股子公司提供担保的公告
证券代码：600490    证券简称：鹏欣资源    公告编号：临 2022-013
              鹏欣环球资源股份有限公司
            关于为控股子公司提供担保的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    被担保人名称：CAPM Tau Mine Proprietary Limited
    公司本次为控股子公司 CAPM Tau Mine Proprietary Limited 提供担保
      金额共计 3 亿兰特
    本次担保没有反担保
    截止本公告日，本公司无逾期对外担保。
    一、担保情况概述
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“鹏欣资源”或“公司”）于 2022年 2 月 14 日召开第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》。
  公司控股子公司 CAPM Tau Mine Proprietary Limited（以下简称“CAPM-TM”、
“债务人”）于 2022 年 2 月 14 日与 Tau Lekoa Gold Mining Company Proprietary
Limited（以下简称“TLGM”）、CAPM African Precious Metals Proprietary
Limited 及 Nicolor Proprietary Limited 签订了《收购协议》（以下简称“主
合同”）。CAPM-TM 拟以 3 亿兰特收购 TLGM 持有的 Tau 矿中采矿权 17(矿权号：
NW30/5/1/2/2/17MR)及探矿权 11862（矿权号：NW30/5/1/1/2/11862PR）与相应的资产等业务。基于控股子公司上述收购业务开展的需要，公司与 TLGM 签署了《保证合同》，公司为控股子公司 CAPM-TM 3 亿兰特交易价款的付款义务提供不可撤销的连带责任保证。
  本次担保事项属于董事会决策权限内，无需提交股东大会审议。
    二、被担保人基本情况
  (一)被担保人基本情况
  被担保人的名称：CAPM Tau Mine Proprietary Limited
  企业性质：Private Company
  注册地点：35 Ballyclare Drive,Bally Oaks Office
Park,Bryanston,Gauteng,2021。
  因CAPM-TM成立不足一年，暂无最近一年又一期财务报表。
  (二)被担保人与上市公司关系
                      鹏欣环球资源股份有限公司
                100%                              100%
    宁波天弘益华贸易有限公司          上海鹏欣矿业投资有限公司
                100%                              100%
        鹏荣国际有限公司                鹏欣国际集团有限公司
                86.88%                            13.12%
      Golden Haven Limited                  BEK Holdings
                74%                                26%
              CAPM African Precious Metals (Pty) Ltd
                                  100%
                  CAPM Tau Mine Proprietary Limited
    三、担保协议的主要内容
  1、主债权：保证合同下公司所担保的主债权为：TLGM在主合同项下对债务人享有的交易价款3亿兰特债权。
  2、保证方式：公司承担保证责任的方式为不可撤销的连带责任保证。
  3、保证范围：公司保证担保的范围为：主合同项下的交易价款3亿兰特、因债务人迟延履行等违约行为导致的违约金、损失赔偿款等（如涉及）以及甲方依据争议解决条款实现债权的费用。实现债权的费用包括但不限于仲裁费、保全费、公告费、执行费、律师费、翻译费、相关人员差旅费等。
  4、保证期间：保证合同的保证期间为签约日起至主合同下交易价款最后一笔应付款项履行期限（包括依据主合同约定提前到期的情形）届满之日起两年。
  5、违约：保证合同生效后，任何一方不履行其在本合同项下的任何义务，或违背其在本合同项下所作的任何陈述、保证与承诺的，即构成违约。因此而给对方造成损失的，应予赔偿。
  6、争议解决：保证合同的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。凡由保证合同引起的或与保证合同有关的争议和纠纷，双方应协商解决，如在争议和纠纷发生之日起15日内仍协商不成按下述方式解决：
  将该争议提交北京仲裁委员会，按提交仲裁申请时该会有效之仲裁规则，在北京（仲裁地点）进行仲裁。仲裁裁决是终局性的，对双方均有约束力。
    四、董事会意见
  公司董事会认为：本次担保事项处于风险可控的范围内，符合公司整体利益，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。审批程序合法，符合相关规定。董事会同意为CAPM-TM提供担保。
  独立董事独立意见：本次担保是为了满足CAPM-TM业务发展的需求，担保风险可控，不会影响公司持续经营能力，符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，该担保未损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益，不影响公司的独立性。公司董事会对该议案的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，我们同意本次担保事项。
    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至本公告披露日，公司及其全资子公司、控股子公司对外担保金额为人民币47,888.688万元（不含本次担保），其中：公司对全资子公司提供的担保金额为人民币650万元,公司对控股子公司提供的担保金额为美金7,420万元。控股子公司对母公司对外担保金额为人民币13,000万元（2022年2月14日美元汇率
6.3664）。
  本公司及其全资子公司、控股子公司均无逾期对外担保。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 16 日

[2022-02-16] (600490)鹏欣资源:第七届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：600490  证券简称：鹏欣资源  公告编号：临 2022-010
              鹏欣环球资源股份有限公司
          第七届董事会第二十次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次会
议于 2022 年 2 月 14 日（星期一）以通讯方式召开。会议应到董事 9 名，实到董
事 9 名，有效表决票 9 票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由王晋定董事长主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
  一、审议通过《关于控股子公司对外投资的议案》
  具体内容详见同日刊登的《关于控股子公司对外投资的公告》。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  二、审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》
  本次担保事项处于风险可控的范围内，符合公司整体利益，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。审批程序合法，符合相关规定。董事会同意为 CAPM Tau Mine ProprietaryLimited 提供担保。
  具体内容详见同日刊登的《关于为控股子公司提供担保的公告》。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 16 日

[2022-02-16] (600490)鹏欣资源:关于控股子公司对外投资的公告
证券代码：600490        证券简称：鹏欣资源      公告编号：临 2022-012
              鹏欣环球资源股份有限公司
            关于控股子公司对外投资的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ●交易简要内容：公司控股子公司 CAPM Tau Mine Proprietary Limited
拟以 3 亿南非兰特收购 Tau Lekoa Gold Mining Company Proprietary Limited
持有的 Tau 矿中采矿权 17(矿权号：NW30/5/1/2/2/17MR)及探矿权 11862（矿权号：NW30/5/1/1/2/11862PR）与相应的资产等业务。本次交易对价折合人民币
12,609 万元（按 2022 年 2 月 14 日南非兰特汇率 0.4203 折算）。
  ●根据《公司章程》、《公司对外投资管理制度》及相关法律法规的规定，本投资事项不涉及关联交易，也不构成重大资产重组，在董事会对外投资授权范围
内，无需提交公司股东大会审议。公司于 2022 年 2 月 14 日召开第七届董事会第
二十次会议审议通过了本投资事项。
  ●本次交易实施不存在重大法律障碍。
  ●其它需要提醒投资者重点关注的风险事项：本次签署的协议存在因先决条件不能成立而导致本次收购不能生效履行的风险，以及因行业环境发生重大变化导致投资收益不达预期的风险，公司将督促防范各方面的投资风险，尽力维护公司投资资金的安全。
    一、交易概述
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“鹏欣资源”或“公司”）于 2022年 2 月 14 日召开第七届董事会第二十次会议，审议通过了《关于控股子公司对外投资的议案》。
  公司控股子公司 CAPM Tau Mine Proprietary Limited（以下简称“CAPM-TM”）
于 2022 年 2 月 14 日与 Tau Lekoa Gold Mining Company Proprietary Limited
（以下简称“TLGM”）、CAPM African Precious Metals Proprietary Limited
及 Nicolor Proprietary Limited 签署《收购协议》，收购 TLGM 持有的 Tau 矿中
采矿权 17(Tau Lekoa mine 采矿权，矿权号：NW30/5/1/2/2/17MR)及探矿权 11862
（Goedgenoeg 勘探权，矿权号：NW30/5/1/1/2/11862PR）与相应的所有权、财产(土地、厂房、设备、竖井提升、井巷工程等固定资产、可转让许可证以及 Tau
Lekoa 废石堆场）等业务，基准购买价格为 3 亿兰特，折合人民币 12,609 万元
（按 2022 年 2 月 14 日南非兰特汇率 0.4203 折算）。
  本次交易是利用Tau矿内在产10号井完善的生产设备设施和200万吨/年的提升能力、采掘系统，开发紧邻公司控股子公司 CAPM African Precious Metals(Pty) Ltd 旗下奥尼金矿 6 号井西部矿体，优化采矿生产体系，实现节省建设投资、缩短开发周期，快速生产、增加产能的目的。
  根据《公司章程》、《公司对外投资管理制度》及相关法律法规的规定，本投资事项不涉及关联交易，也不构成重大资产重组，在董事会对外投资授权范围内，无需提交股东大会审议。
    二、交易双方的基本情况
  1、转让方
  Tau Lekoa Gold Mining Company Proprietary Limited
  企业性质：Private Company
  注册地：2135 First Floor,Old Trafford 1,Isle Of Houghton,13 Boundary
Road,Houghton 2198。
  主要股东：Village Main Reef Gold Investment 01 Pty Ltd.持有其 100%
股权。
  最近一年及一期主要财务指标：
                                                                                          币种：兰特 单位：元
          项目                2020 年 12 月 31 日          2021 年 10 月 31 日
                                （未经审计）              （未经审计）
        资产总额                        86,920,379              104,040,025
        资产净额                    -2,078,936,236            -2,091,829,298
          项目                2020 年 12 月 31 日          2021 年 10 月 31 日
                                （未经审计）              （未经审计）
        营业收入                        375,827,931              644,072,502
        净利润                        -278,926,940              -12,893,063
  2、受让方
  CAPM Tau Mine Proprietary Limited
  企业性质：Private Company
  注册地：35 Ballyclare Drive,Bally Oaks Office
Park,Bryanston,Gauteng,2021。
  因 CAPM-TM 成立不足一年，暂无最近一年又一期财务报表。
  主要股东：公司控股子公司 CAPM African Precious Metals (Pty) Ltd 持
有其 100%股权。股权结构如下：
                      鹏欣环球资源股份有限公司
                100%                              100%
    宁波天弘益华贸易有限公司          上海鹏欣矿业投资有限公司
                100%                              100%
        鹏荣国际有限公司                鹏欣国际集团有限公司
                86.88%                            13.12%
      Golden Haven Limited                  BEK Holdings
                74%                                26%
              CAPM African Precious Metals (Pty) Ltd
                                  100%
                  CAPM Tau Mine Proprietary Limited
  3、第三方
  （1）CAPM African Precious Metals Proprietary Limited
  企业性质：Private Company
  注册地：2B MILTON AVENUE, ORKNEY, NORTH WEST 2619
  主要股东：公司全资子公司 GOLDEN HAVEN LIMITED 持有其 74%股权。
  最近一年及一期主要财务指标：
                                                                                              单位：人民币元
          项目                2020 年 12 月 31 日          2021 年 12 月 31 日
                                  （经审计）              （未经审计）
        资产总额                    358,913,098.47            384,505,120.93
        资产净额                    -293,309,898.27          -339,915,925.72
          项目                2020 年 12 月 31 日          2021 年 12 月 31 日
                                  （经审计）              （未经审计）
        营业收入                                  0                        0
        净利润                      -44,716,964.06            -80,799,607.61
  （2）Nicolor Proprietary Limited
  企业性质：Private Company
  注册地：3223 Lynnwood Road, Menlo Park 0081
  主要股东：Heaven Sent Gold Processing Company (Pty) Ltd 持有其 100%
股权。
  Heaven Sent Gold Processing Company (Pty) Ltd及Village Main Reef Gold
Investment 01 Pty Ltd.、Tau Lekoa Gold Mining Company Proprietary Limited
主要控股股东均为 Heaven-Sent Gold South Africa (Pty) Ltd。
  最近一年及一期主要财务指标：
                                                                                          币种：兰特 单位：元
          项目                2020 年 12 月 31 日          2021 年 10 月 31 日
                                （未经审计）              （未经审计）
        资产总额                        131,506,495                136,720,844
        资产净额                      -181,437,580              -215,646,160
          项目                2020 年 12 月 31 日          2021 年 10 月 31 日

[2022-02-16] (600490)鹏欣资源:第七届监事会第十五次会议决议公告
证券代码：600490  证券简称：鹏欣资源  公告编号：临 2022-011
              鹏欣环球资源股份有限公司
          第七届监事会第十五次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十五次会
议于 2022 年 2 月 14 日（星期一）以通讯方式召开。会议应到监事 3 名，实到监
事 3 名，有效表决票 3 票，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席严东明先生主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
  一、审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》
  监事会经审议后认为：CAPM Tau Mine Proprietary Limited 是公司控股子
公司，本次担保是为了满足其业务开展需求，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性。我们同意本次担保事项。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司监事会
                                                    2022 年 2 月 16 日

[2022-02-11] (600490)鹏欣资源:关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告
证券代码：600490    证券简称：鹏欣资源  公告编号：临 2022-009
                  鹏欣环球资源股份有限公司
        关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     委托理财受托方: 平安银行股份有限公司深圳分行
     本次委托理财金额: 人民币 4,000 万元
     委托理财产品名称: 平安银行对公结构性存款 TGG22950221 产品
     委托理财期限: 180 天
     履行的审议程序: 鹏欣环球资源股份有限公司(以下简称“公司”)于
2021 年 4 月 7 日召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于 2021 年度委
托理财投资计划的议案》，会议同意公司及控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用不超过人民币 200,000 万元闲置自有资金开展委托理财投资业务，期限为自 2020 年年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会之日止，在上述额度内资金可以滚动使用。自有资金开展委托理财投资产品包括国债、低风险债券、银行理财产品、资金信托计划、券商资管计划、券商收益凭证等，不得投资二级市场的股票。委托理财投资业务由公司或控股子公司具体操作。申请公司股东大会授权公司董事长负责委托理财投资业务的审批。公司独立董
事、监事会已分别发表了同意的意见。相关公告已于 2021 年 4 月 9 日刊登于《上
海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn)。公司于
2021 年 6 月 16 日召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021 年度委
托理财投资计划的议案》。相关公告已于 2021 年 6 月 17 日刊登于《上海证券报》、
《中国证券报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn)。
    一、本次委托理财概况
    (一) 委托理财目的
  公司为提高自有资金使用效率，合理利用闲置资金进行委托理财，增加公司收益。
  (二) 资金来源
  本次资金来源为暂时闲置的自有资金。
    (三) 委托理财产品的基本情况
  公司于 2022 年 2 月 9 日与平安银行股份有限公司深圳分行（以下简称“平
安银行”）签订协议，以闲置自有资金购买平安银行对公结构性存款 TGG22950221产品，购买金额为人民币 4,000 万元，产品基本情况如下
    受托方      产品        产品        金额    预计年化  预计收益金额
      名称        类型        名称      ( 万元 )  收益率      ( 万元 )
  平安银行股份  银行理财  平安银行对公    4,000    2.90%        58
    有限公司      产品    结构性存款
      产品        收益      结构化    参考年化  预计收益    是否构成
      期限        类型        安排      收益率  ( 如有 )    关联交易
      180天      保本浮动      无          无        无          否
                  收益型
    (四) 公司对委托理财相关风险的内部控制
  公司购买的理财产品属于安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资品种。同时，公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。
    二、本次委托理财的具体情况
    (一) 委托理财合同主要条款
    产品名称      平安银行对公结构性存款(100%保本挂钩 LPR)产品
    产品简码      TGG22950221
  产品风险评级    R2(中低)风险(本风险评级为平安银行内部评级结果，该评级仅供参
                    考)
    客户类型      企业客户
    产品期限      180 天
  投资及收益币种  人民币
    产品类型      结构性存款
    计划发行量    100 万元–20 亿元，平安银行有权按照实际情况进行调整。
    单位金额      1 元人民币为 1 份
      起点        100 万元，超出起点部分需为 100 万元的整数倍
                  2022 年 2 月 8 日–2022 年 2 月 9 日
  产品认购期    平安银行保留延长或提前终止产品认购期的权力。如有变动，产品
                  实际认购期以平安银行公告为准。认购期结束，停止本结构性存款
                  销售。
  认购划款日    产品成立日当天
                  认购期结束，如认购资金总额为 100 万元–20 亿元，则本产品成立；
  产品成立      否则，本产品不成立。如本产品不成立，投资人被冻结的认购资金
                  在认购期结束后的 2 个工作日内解冻。
                  2022 年 2 月 10 日
  产品成立日    如产品认购期提前终止或延长，实际成立日以平安银行实际公告为
                  准。
                  2022 年 8 月 9 日
                  如遇国家金融政策出现重大调整、市场发生重大变化等非平安银行
  产品到期日    原因引起的情况，并影响本产品的正常运作，或基于投资者的利益，
                  平安银行有权行使提前终止权和延期终止权，若确需行使，平安银
                  行将另行公告。
  资金到账日    产品到期日、提前终止日、延期终止日后 2 个工作日(T+2)内将本金
                  和收益(如有)划转到投资者指定账户，逢节假日顺延。
  资金保管人    平安银行股份有限公司
                  如本产品成立且投资者持有该结构性存款直至到期，则平安银行向
                  投资者提供本金完全保障，并根据本产品相关说明书的约定，按照
 本金及存款收益  挂钩标的的价格表现，向投资者支付人民币结构性存款浮动收
                  益:max(1.65%,4.75%-0.5000*LPR_1Y)(上述收益率均为年化收益
                  率)
  挂钩标的      LPR_1Y,是中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心于 2022 年 2
                  月 21 日早上 9 点 30 分公布的 1 年期贷款市场报价利率(LPR)。
                  本产品认购开放期间，企业客户可通过平安银行营业网点柜面、平
                  安银行企业网上银行或数字口袋办理。平安银行依据相关法律及国
                  家政策规定，设置 24 小时投资冷静期。在投资冷静期内，如果投资
  产品认购      者改变决定，可通过认购的平安银行营业网点产品认购柜面、平安
                  银行企业网上银行或数字口袋申请撤销，并解除已签订的销售文件。
                  已签订的销售文件解除后，平安银行将及时退还投资者的全部投资
                  款项，投资冷静期自销售文件签字确认后起算(包含在平安银行企业
                  网上银行和数字口袋平台上勾选的购买确认)。
  产品认购日    本产品认购开放期间，企业客户通过平安银行营业网点柜面、平安
                  银行企业网上银行或数字口袋办理认购并确认成功的日期
                  存款期内，投资者无提前、延期终止本结构性存款的权利。平安银
                  行对本产品保留：
                  如遇国家金融政策出现重大调整、市场发生重大变化等非平安银行
提前和延期终止权  原因引起的情提前和延期终止权况，并影响本产品的正常运作，或
                  基于投资者的利益，根据市场情况选择在结构性存款期内任一天提
                  前终止本产品的权利，以及在本产品到期日延期结束本产品的权利。
                  平安银行在提前终止日或者在产品到期日前 3 个工作日发布信息公
                    告。
 提前终止日及延期  若平安银行选择提前终止或延期结束产品，提前终止或延期终止产
      终止日      品的日期为提前终止日或延期终止日
      工作日      深圳市的商业银行正常营业的日期(不包含认定节假日)
                    投资者可获得的实际结构性存款收益＝投资者认购本产品的存款本
                    金总金额×实际收益率
                    实际收益率如下情况计算：
                    实际收益率＝max(固定收益率，浮动收益率)×(实际投资天数÷
                    365)
  收益计算方法    固定收益率(年化)=1.65%
                    浮动收益率(年化)=4.75%-0.5000*LPR_1Y{上述收益率均为年化收
                    益率，其中 LPR_1Y 是中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心于
                    2022 年 2 月 21 日早上 9 点 30 分公布的 1 年期贷款市场报价利率
                    (LPR)}
                    收益率精确到小数点后 6 位。
                    根据中国增值税相关法律法规、税收政策等要求，本产品运营过程
                    中发生的增值税应税行为，以平安银行为纳税人。签约各方同意本
                    结构性存款产品在运营过程应缴纳的增值税及附加税费(包括但不
                    限于，城市维护建设税、教有费附加及地方教育附加等)由平安银行
      税款        从本结构性存款产品财产中支付，并依据中国税务机关要求，履行
                    相关纳税申报义务。投资者从结构性存款产品取得的收益应缴纳的
                    税款，由投资者自行申报及缴纳。对存款本金所产生的收益，平安
                    银行暂不代扣代缴税。但若依照国家法律要求或税务机关的行政命
                    令要求缴纳收益所得税，平安银行有义务代扣代缴投资者、受益人
                    承担的税费，平安银行所代缴税费将从本产品资产中扣除。
    产品费用      平安银行销售手续费为 0.

[2022-02-08] (600490)鹏欣资源:2022年第一次职工代表大会决议公告
证券代码：600490  证券简称：鹏欣资源  公告编号：临 2022-008
              鹏欣环球资源股份有限公司
          2022 年第一次职工代表大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第一次职工代表大
会于 2022 年 1 月 30 日（星期日）在上海市闵行区联航路 1188 号 32 号楼 3 楼召
开。就公司拟实施的第二期员工持股计划征求公司职工代表意见。本次会议的召集、召开和表决程序符合职工代表大会的相关规定。经全体与会职工代表民主讨论并表决，作出如下决议：
  一、审议通过《关于公司<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
  公司《第二期员工持股计划（草案）》及其摘要符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担、资金自筹的基本原则，在实施员工持股计划前充分征求了公司员工意见，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高公司员工的凝聚力和竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展。
  公司职工代表一致同意公司《第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的相关内容。
  本次员工持股计划尚需经公司董事会和股东大会审议通过方可实施。
  特此公告。
                                            鹏欣环球资源股份有限公司
                                                      2022 年 2 月 8 日

[2022-02-08] (600490)鹏欣资源:第七届监事会第十四次会议决议公告
证券代码：600490  证券简称：鹏欣资源  公告编号：临 2022-006
              鹏欣环球资源股份有限公司
          第七届监事会第十四次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十四次会
议于 2022 年 1 月 30 日（星期日）以通讯方式召开。会议应到监事 3 名，实到监
事 3 名，有效表决票 3 票，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席严东明先生主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
  一、审议通过《关于公司<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
  监事会经审议后认为：本次员工持股计划符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，提高员工的积极性、凝聚力和公司竞争力，实现公司的可持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加公司员工持股计划的情形。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  二、审议通过《关于公司<第二期员工持股计划管理办法>的议案》
  监事会经审议后认为：公司《第二期员工持股计划管理办法》符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，保证本次员工持股计划的顺利实施和规范运行，不会损害公司及其全体股东的利益，符合公司长远发展的需要。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
                                  鹏欣环球资源股份有限公司监事会
                                                  2022 年 2 月 8 日

[2022-02-08] (600490)鹏欣资源:第七届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：600490  证券简称：鹏欣资源  公告编号：临 2022-005
              鹏欣环球资源股份有限公司
          第七届董事会第十九次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十九次会
议于 2022 年 1 月 30 日（星期日）以通讯方式召开。会议应到董事 9 名，实到董
事 9 名，有效表决票 9 票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由王晋定董事长主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
  一、审议通过《关于公司<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
  为了建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，进一步改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，充分调动公司员工对公司的责任意识，根据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，公司拟实施第二期员工持股计划并制定了《第二期员工持股计划（草案）》及其摘要。
  具体内容详见同日刊登的《第二期员工持股计划（草案）》及其摘要。
  董事会审议该议案时，关联董事王晋定先生回避表决。
  表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  该议案尚需提交公司股东大会审议。
  二、审议通过《关于公司<第二期员工持股计划管理办法>的议案》
  为了规范公司第二期员工持股计划的实施，确保本次员工持股计划有效落实，公司根据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件，制定了公司《第二期员工持股计划管理办法》。
  具体内容详见同日刊登的《第二期员工持股计划管理办法》。
  董事会审议该议案时，关联董事王晋定先生回避表决。
  表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  三、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划有关事项的议案》
  为保证公司第二期员工持股计划事宜的顺利进行，董事会拟提请股东大会授权董事会办理本次员工持股计划的有关事宜，具体授权事项如下：
  （1）授权董事会负责拟定和修改本次员工持股计划；
  （2）授权董事会实施本次员工持股计划；
  （3）授权董事会办理本次员工持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本次员工持股计划的约定取消计划持有人的资格、提前终止本持股计划；
  （4）授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长作出决定；
  （5）本次员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会按照新的法律、法规、政策对本次员工持股计划作出相应调整；
  （6）授权董事会办理本次员工持股计划所过户股票的锁定、解锁以及分配的全部事宜；
  （7）授权董事会拟定、签署与本次员工持股计划相关协议文件；
  （8）授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等明确规定需由股东大会行使的权利除外。
  上述授权自公司股东大会批准之日起至本次员工持股计划终止之日内有效。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次员工持股计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
  董事会审议该议案时，关联董事王晋定先生回避表决。
  表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  四、审议通过《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
  鉴于上述第一至三项议案需提交股东大会审议，公司拟定于 2022 年 2 月 23
日 14 点 00 分在上海市闵行区联航路 1188 号 21 号楼 2 楼以现场结合网络投票表
决方式召开 2022 年第一次临时股东大会。
  具体内容详见同日刊登的《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                      2022 年 2 月 8 日

[2022-02-08] (600490)鹏欣资源:2022年第一次临时股东大会通知
证券代码：600490    证券简称：鹏欣资源    公告编号：2022-007
          鹏欣环球资源股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年2月23日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 2 月 23 日14 点 00 分
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 23 日
                      至 2022 年 2 月 23 日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资
  者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规
  范运作》等有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                议案名称                      A 股股东
 非累积投票议案
 1      《关于公司<第二期员工持股计划（草案）>          √
        及其摘要的议案》
 2      《关于公司<第二期员工持股计划管理办法>          √
        的议案》
 3      《关于提请股东大会授权董事会办理公司第          √
        二期员工持股计划有关事项的议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十四次会议
  审议通过，具体内容详见 2022 年 2 月 8 日披露于《中国证券报》、《上海证券
  报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：全部
4、 涉及关联股东回避表决的议案：全部
  应回避表决的关联股东名称：储越江等参加本次员工持股计划的股东或者与本次员工持股计划参加者存在关联关系的股东回避表决。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600490      鹏欣资源          2022/2/17
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
  1、法人股东持单位证明、股东证券账户卡、法人营业执照复印件、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记；
  2、社会公众股东持股东账户卡、持股凭证及本人身份证办理登记手续，受托人持授权委托书、委托股东账户卡、持股凭证及本人身份证进行登记；
  3、异地股东可以用信函或传真方式登记(需提供有关证件复印件)；
  4、登记地址：上海市东诸安浜路 165 弄 29 号 4 楼；“现场登记场所”地
址问询联系电话：021-52383315；
  5、登记时间：2022 年 2 月 18 日 9:00-16:30。
六、  其他事项
  1、会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。
  2、根据《关于维护本市上市公司股东大会会议次序的通知》规定，股东大
会不向股东发放礼品。
  3、本公司联系方式：
  联系电话：021-61679636
  传真：021-61679511
  联系人：章瑾
  邮编：201112
  联系部门：董事会办公室
特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 8 日
附件 1：授权委托书
   报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
鹏欣环球资源股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 23 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
 序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
 1            《关于公司<第二期员工持股
              计划（草案）>及其摘要的议
              案》
 2            《关于公司<第二期员工持股
              计划管理办法>的议案》
 3            《关于提请股东大会授权董
              事会办理公司第二期员工持
              股计划有关事项的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-01-29] (600490)鹏欣资源:2021年度业绩预告
证券代码：600490      股票简称：鹏欣资源      公告编号：临 2022-004
              鹏欣环球资源股份有限公司
                  2021 年度业绩预告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  1、经公司初步测算，鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利润为 9,519 万元左右,较上年同期预计减少 79%左右。
  2、公司本次业绩预减主要是由于上年同期的投资收益较多，其中对参股公司的投资收益为 45,737.45 万元，处置交易性金融资产产生的投资收益为
4,916.82 万元。
    一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  1.经财务部门初步测算，公司预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利润 9,519 万元左右,较上年同期预计减少 79%左右。
  2.预计 2021 年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为
10,458 万元左右，较去年同期减少 80%左右。
  （三）本次所预计的业绩未经注册会计师审计。
    二、上年同期业绩情况
  （一）归属于上市公司股东的净利润：46,276.55 万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：51,040.96 万元
  （二）每股收益：0.209 元。
    三、本期业绩预减的主要原因
  （一）2021 年对参股公司的投资收益及交易性金融资产处置收益较去年同期减少 48,948 万元左右；
  （二）2021 年公司克服疫情的影响，抓住市场时机，推进精细化管理，落实降本增效措施，稳步提升产能，自产阴极铜产量 40,249 吨，较去年增加
33%，销量 40,243 吨，较去年增加 33%，由于销量增加及铜价上涨，自产阴极铜毛利为 54,109 万元，较去年增加 87%。
  综上，投资收益的减少大于主营业务毛利的增加，导致归属于上市公司股东的净利润较去年减少。
    四、风险提示
  公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
    五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的 2021 年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 29 日

[2022-01-28] (600490)鹏欣资源:关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告
证券代码：600490        证券简称：鹏欣资源    公告编号：临 2022-003
                  鹏欣环球资源股份有限公司
        关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ● 委托理财受托方：中建投信托股份有限公司
  ● 本次委托理财金额：人民币 5,000 万元
  ● 委托理财产品名称：汇泉添添利集合资金信托计划
  ● 委托理财期限：该信托计划预计存续期限为 240 个月，公司可在年度股
东大会批准的额度有效期内根据需要进行申购、赎回、追加操作。
  ● 履行的审议程序：鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 4 月 7 日召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于 2021 年度
委托理财投资计划的议案》，会议同意公司及控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用不超过人民币 200,000 万元闲置自有资金开展委托理财投资业务,期限为自 2020 年年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会之日止，在上述额度内资金可以滚动使用。自有资金开展委托理财投资产品包括国债、低风险债券、银行理财产品、资金信托计划、券商资管计划、券商收益凭证等，不得投资二级市场的股票。委托理财投资业务由公司或控股子公司具体操作。申请公司股东会授权公司董事长负责委托理财投资业务的审批。
公司独立董事、监事会已分别发表了同意的意见。相关公告已于 2021 年 4 月 9
日 刊 登 于 《 上 海 证 券 报 》 、《中国证券报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。公司于 2021 年 6 月 16 日召开了 2020 年年度股东大会，
审议通过了《关于 2021 年度委托理财投资计划的议案》。相关公告已于 2021年 6 月 17 日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    一、本次委托理财概况
  （一）委托理财目的
  公司为提高自有资金使用效率，合理利用闲置自有资金进行委托理财，增加公司收益。
  （二）资金来源
  本次资金来源为暂时闲置的自有资金。
  （三）委托理财产品的基本情况
  公司于 2022 年 1 月 26 日与中建投信托股份股份有限公司（以下简称“中建
投信托”或“受托人”）签订协议，以自有闲置资金购买“汇泉添添利集合资金信托计划”（以下简称“信托计划”）理财产品，购买金额为人民币 5,000 万元，产品基本情况如下：
    受托方          产品          产品        存续      收益    结构化
      名称          类型          名称        期限      类型      安排
 中建投信托股份  固定收益类    汇泉添添利集              每日每万  无结构
    有限公司      理财产品          合        240月    份收益    化安排
                                资金信托计划
                                                                      是否构
  本次购买金额    参考年化    预计收益金额  任一时点余额不超过    成
    （万元）        收益率        （万元）          （万元）        关联交
                                                                        易
                近期七日年化                                        无关联
    5,000      收益率3.17%-      不适用            20,000          交易
                    3.48%
注：该信托计划为开放式产品，公司可在年度股东大会批准的额度有效期内根据需要进行申购、赎回、追加等操作，预计未来任一时点余额不超过人民币 20,000万元。
  （四）公司对委托理财相关风险的内部控制
  公司本次购买的理财产品属于安全性高、流动性好、短期风险较低的货币市场投资品种。同时，公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。
  （五）信息披露
  公司将在定期报告中披露参与信托计划申购、赎回、追加操作及其收益情况。
            二、本次委托理财的具体情况
            （一）委托理财合同主要条款
            1.产品名称：中建投信托·汇泉添添利集合资金信托计划
            2.信托计划存续期：本信托计划的预计存续期为 240 个月，自信托计划成立
        日起计算，届满之日即信托预计到期日。
            3.产品风险收益特征：本信托计划为固定收益类产品。
            4.投资去向：信托运作计划拟将资金投向低风险、高流动性的标准化债权资
        产以及法律法规或政策许可投资的资产。
            5.申购和赎回：本信托计划存续期间每个开放日（即每个工作日）可开放申
        购和赎回。
            6.信托利益的分配：受托人以扣除届时信托费用和其他负债（如有）后的信
        托财产为限向受益人分配信托利益。
            (二)  风险控制分析
            （1）公司已在公司制度中，对委托理财投资操作规则、风险控制等做了规
        定，以有效防范风险，确保资金安全。
            （2）在上述额度内，根据信托公司提供的具体理财产品计划，对其收益性
        和风险性进行分析，并结合公司闲置资金情况，提出购买理财产品方案，报总经
        理、董事长批准后实施。
            （3）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时
        可以聘请专业机构进行审计。
            （4）安排专人负责所购买信托产品的日常管理与监控。如发现存在可能影
        响公司资金安全的风险因素，将及时上报，并采取相应措施，控制投资风险。
            （5）公司将在定期报告中披露报告期内委托理财投资办理以及相应的损益
        情况。
            三、委托理财受托方的情况
            （一）受托方基本情况
          成立      法定    注册资本                                                        是否为
名称      时间    代表人  （万元）            主营业务            主要股东及实际控制人  本次交
                                                                                              易专设
                                          经营中国银行业监督管理委员  中国建银投资有限责任
中建投                                    会依照有关法律、行政法规和  公司持有其 90.05% 的
信托股    1979 年  刘功胜    500,000  其他规定批准的业务，经营范  股权，建投控股有限责    否
份有限                                    围以批准文件所列的为准。（依  任公司持有其 9.95%的
 公司                                    法须经批准的项目，经相关部  股权。实际控制人为中
                                          门批准后方可开展经营活动）  国投资有限责任公司。
              本次委托理财受托方为中建投信托股份有限公司，与公司、公司控股股东及
          实际控制人之间无关联关系。
              （二）受托方最近一年又一期的财务指标
              截至 2020 年末，中建投信托的资产总额为 125.34 亿元，净资产为 87.52 亿
          元；2020 年度的营业收入为 22.27 亿元，净利润为 5.01 亿元。（数据经审计）
              截至 2021 年末，中建投信托的资产总额为 134.80 亿元；净资产为 90.65 亿
          元；2021 年度的营业收入为 15.54 亿元，净利润为 3.24 亿元。（数据未经审计）
              四、对公司的影响
                                                      单位：万元币种：人民币
                      项目              2020 年 12 月 31 日          2021 年 9 月 30 日
                    资产总额                      839,886.1936              892,543.7758
                    负债总额                      189,437.4245              254,333.6124
                    净资产                      650,448.7690              638,210.1634
                    货币资金                      141,837.6329              168,988.2928
                经营活动产生的                    90,977.5785              45,723.8781
                    现金净额
              注：上表中截止 2020 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2021 年 9 月
          30 日的财务数据未经审计。
              截止 2021 年 9 月 30 日，公司货币资金 168,988.2928 万元，本次委托理财
          支付金额为 5,000 万元，占最近一期期末货币资金的 2.96%。
              截止 2021 年 9 月 30 日，公司资产负债率为 28.5%。公司本次购买理财是在
          确保日常经营所需资金的前提下进行，不影响日常经营资金的正常运转。通过适
          度理财，可提高闲置

[2022-01-24] (600490)鹏欣资源:关于董事会秘书辞职的公告
证券代码：600490      股票简称：鹏欣资源      公告编号：临 2022-002
              鹏欣环球资源股份有限公司
              关于董事会秘书辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  鹏欣环球资源股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于 2022 年 1 月 21
日收到公司董事会秘书储越江先生的辞职报告，储越江先生因个人原因向公司董事会申请辞去董事会秘书职务，储越江先生将继续担任公司常务副总经理的职务。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，储越江先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。
  公司董事会对储越江先生担任公司董事会秘书期间为公司董事会建设及公司发展做出的贡献表示衷心感谢。
  储越江先生辞职后，为保证公司董事会工作的正常进行，暂由公司董事长王晋定先生代行董事会秘书职责，同时公司董事会将按照相关规定尽快完成董事会秘书的选聘工作。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 24 日

[2022-01-22] (600490)鹏欣资源:关于全资子公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告
证券代码：600490      证券简称：鹏欣资源    公告编号：临 2022-001
                  鹏欣环球资源股份有限公司
    关于全资子公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ● 委托理财受托方：宁波银行股份有限公司上海分行
  ● 本次委托理财金额：5,000 万元人民币
  ● 委托理财产品名称：宁波银行单位结构性存款 220153 产品
  ● 委托理财期限：181 天
  ● 履行的审议程序：鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 4 月 7 日召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于 2021 年度
委托理财投资计划的议案》，会议同意公司及控股子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用不超过人民币 200,000 万元闲置自有资金开展委托理财投资业务,期限为自 2020 年年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会之日止，在上述额度内资金可以滚动使用。自有资金开展委托理财投资产品包括国债、低风险债券、银行理财产品、资金信托计划、券商资管计划、券商收益凭证等，不得投资二级市场的股票。委托理财投资业务由公司或控股子公司具体操作。申请公司股东大会授权公司董事长负责委托理财投资业务的审批。公司独立董事、监事会已分别发表了同意的意见。相关公告已于 2021 年 4月 9 日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。公司于 2021 年 6 月 16 日召开了 2020 年年度股东大会，
审议通过了《关于 2021 年度委托理财投资计划的议案》。相关公告已于 2021年 6 月 17 日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    一、本次委托理财概况
 （一）委托理财目的
  公司为提高自有资金使用效率，合理利用闲置自有资金进行委托理财，增加
公司收益。
  （二）资金来源
  本次资金来源为暂时闲置的自有资金。
  （三）委托理财产品的基本情况
  公司于 2022 年 1 月 20 日收到全资子公司上海鹏和国际贸易有限公司（以下
简称“上海鹏和”）发出的告知函，为提高资金使用效率，上海鹏和使用部分闲置自有资金购买宁波银行单位结构性存款 220153 产品，购买金额为人民币 5,000万元，产品基本情况如下：
    受托方      产品        产品        金额    预计年化  预计收益金额
      名称        类型        名称      （万元）  收益率    （万元）
    宁波银行    银行理财  宁波银行单位    5,000    3.20%      79.34
  股份有限公司    产品    结构性存款
      产品        收益      结构化    参考年化  预计收益    是否构成
      期限        类型        安排      收益率  （如有）    关联交易
      181天      保本浮动      无          无        无          否
                  收益型
  （四）公司对委托理财相关风险的内部控制
  公司购买的理财产品属于安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资品种。同时，公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。
    二、本次委托理财的具体情况
  （一）委托理财合同主要条款
    产品名称      宁波银行单位结构性存款 220153 产品
    产品代码      220153
  产品风险等级    低风险
    客户类型      企业客户
    产品期限      181 天
  投资及收益币种  人民币
    产品类型      保本浮动型结构性存款
    发售规模      5,000 万元，若实际募集金额低于 5,000 万元，宁波银行有权宣布
                    本期产品不成立，并有权根据市场情况灵活调整。
    产品认购期    2022 年 1 月 14 日 8:30-2022 年 1 月 17 日 10:30，其中 2022 年 1
                    月 17 日 10:30-2022 年 1 月 18 日 10:30 为投资冷静期。在投资冷
                静期内，投资者可改变购买决定，可以申请取消认购，解除与我行
                签订的销售文件，已冻结的资金将自动解冻。
  产品起息日    2022 年 1 月 18 日
  产品到期日    2022 年 7 月 18 日
  收益兑付日    2022 年 7 月 20 日
                本金支付：产品到期日，宁波银行向投资者归还 100%本金，并在到
本金及收益支付  期日划转至投资者指定账户。
                收益支付：结构性存款收益兑付日，宁波银行向投资者支付结构性
                存款收益，并在到期日后 2 个工作日内划转至投资者指定账户。
  工作日约定    纽约、伦敦、北京（遵从于所做产品）
  计算代理人    宁波银行
                “保底收益 1.5%”+（“高收益 3.2%”-“保底收益 1.5%”）*A/N,
预期年化收益率  其中 N 为观察日总天数，A 为欧元兑美元价格位于（或等于）[“期
                初价格-0.0943，期初价格+0.0943”]内的天数。
 收益计算方式    结构性存款收益＝本金×预期年化收益率×实际天数÷365 天
                北京时间每日 14 时彭博页面 EUR CURNCY BFIX 公布的欧元兑美元
  挂钩标的      即期价格(如果届时约定的参照页面不能给出本产品所需的价格水
                平，宁波银行本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理
                价格水平进行计算)
                投资者可以在发行期（募集期）内认购本结构性存款产品。投资者
                在本行开立基本存款账户或一般存款账户作为指定账户，用于本结
                构性存款的资金划转和到期本金和收益返还。
                银行将按时间顺序累计认购金额。投资者认购成功后，银行将冻结
  产品认购      投资者指定账户中相应的资金，募集期结束后统一划转，划转前不
                再向客户进行最后确认。
                认购后，投资者可以在投资冷静期取消认购。投资冷静期过后，投
                资者不可再取消认购。
                募集期内，投资者认购资金按活期存款利率计息。
                如果由于实际募集金额小于能够投资运作的金额（下限规模）等原
  产品成立      因，本单位结构性存款产品不成立，银行将于募集期结束时自动解
                除投资者认购款的冻结状态，并于结束后 1 个工作日内通过银行网
                站向投资者进行公告。
                宁波银行有权提前终止本结构性存款产品，并至少于提前终止日前
                1 个工作日通过本行网站（www.nbcb.com.cn）、营业网点或宁波银
                行认为适当的其他方式、地点进行公告。提前终止日后 3 个工作日
  提前中止      （为人民币及挂钩标的相关工作日）内将投资者本金及产品实际存
                续期内收益划入投资者指定账户。提前终止日至资金实际到账日之
                间，投资者资金不计收益。投资者实际持有到期收益率需根据产品
                实际运作情况计算，宁波银行承诺根据预设条件支付结构性存款收
                益。
                产品运营过程中发生的增值税应税行为，由宁波银行作为增值税纳
  税收规定      税人进行缴纳，税金由该产品承担；除另有约定外，宁波银行不负
                责代扣代缴投资者应缴纳的税款。
  结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。最终实现的收益由保底收益和期权浮动收益构成，期权费来源于存款本金及其运作收益。如果投资方向正确，客户将获得高/中收益；如果方向失误，客户将获得低收益，对于本金不造成影响。
  （三）上海鹏和本次使用人民币 5,000 万元闲置自有资金购买银行理财产品，该产品为保本浮动收益，符合安全性高、流动性好的使用条件要求。
  （四）风险控制分析
  1、公司已在公司制度中，对委托理财投资操作规则、风险控制等做了规定，以有效防范风险，确保资金安全。
  2、在上述额度内，公司根据银行提供的具体理财产品计划，对其收益性和风险性进行分析，并结合公司闲置资金情况，提出购买理财产品方案，报总经理、董事长批准后实施。
  3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
  4、公司安排专人负责所购买银行理财产品的日常管理与监控。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时上报，并采取相应措施，控制投资风险。
  5、公司将在定期报告中披露报告期内委托理财投资办理以及相应的损益情况。
    三、委托理财受托方的情况
  本次委托理财受托方为宁波银行股份有限公司，属于已上市金融机构，且与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。
    四、对上海鹏和的影响
                                                                      单位：元  币种：人民币
          项目              2020 年 12 月 31 日          2021 年 9 月 30 日
        资产总额                  1,111,483,650.04          1,062,728,941.48
        负债总额                    786,508,060.41            741,120,651.46
        净资产                    324,975,589.63            321,608,290.02
        货币资金                    356,937,489.63            428,725,140.32
    经营活动产生的                  93,666,067.98            279,742,899.02
        现金净额
  注：上

[2021-12-25] (600490)鹏欣资源:对外投资公告
证券代码：600490        证券简称：鹏欣资源      公告编号：临 2021-079
              鹏欣环球资源股份有限公司
                    对外投资公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ●投资标的名称：上海鹏文欣盛企业管理合伙企业（有限合伙）
  ●投资金额：人民币 30,000 万元
  ●特别风险提示：合资公司的成立尚需取得当地市场监督管理部门的批准，成立后可能会受到宏观政策、行业、市场以及自身经营的影响，经营业绩存在一定的不确定性。投资各方将采取适当的策略、管理措施加强风险管控，积极防范和应对风险。
    一、对外投资概述
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”、“鹏欣资源”）于 2021 年12 月 24 日与上海文盛资产管理股份有限公司（以下简称“文盛资产”）及上海禧嘉宝企业管理有限公司（以下简称“禧嘉宝”）签订了《合伙协议》。公司拟与文盛资产及禧嘉宝合伙设立上海鹏文欣盛企业管理合伙企业（有限合伙）（暂定名，具体以工商登记部门核准后的名称为准。以下简称“合伙企业”）。合伙企业注册资本为人民币 60,000 万元，其中公司出资人民币 30,000 万元，文盛资产出资人民币 29,900 万元，禧嘉宝出资人民币 100 万元。
  根据《公司章程》、《公司对外投资管理制度》及相关法律法规的规定，本投资事项不涉及关联交易，也不构成重大资产重组，在董事长对外投资授权范围内，无需提交董事会审议。
    二、合作方基本情况
  1、上海文盛资产管理股份有限公司
  注册资本：人民币 114226.2218 万元
  类型：股份有限公司（中外合资，未上市）
  法定代表人：周智杰
  住所：上海市徐汇区龙腾大道 2763 号 5 号楼
  经营范围：资产管理，企业管理咨询，投资管理及咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
  最近一年及一期主要财务指标：
                                                                                                  单位：万元
          项目                2020 年 12 月 31 日          2021 年 9 月 30 日
                                  （经审计）              （未经审计）
        资产总额                        526,898.95                519,519.11
        资产净额                        165,860.81                230,930.86
          项目                2020 年 12 月 31 日          2021 年 9 月 30 日
                                  （经审计）              （未经审计）
        营业收入                          63,726.34                25,244.94
        净利润                          10,386.70                  5,070.05
  2、上海禧嘉宝企业管理有限公司
  注册资本：人民币 100 万元
  类型：有限责任公司（外商投资企业法人独资）
  法定代表人：蔡巧云
  住所：上海市徐汇区复兴西路 57 号甲 1 幢
  经营范围：一般项目：企业管理；会议及展览服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；市场营销策划；供应链管理服务；物业管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
  最近一年及一期主要财务指标：
                                                                                                  单位：万元
          项目                2020 年 12 月 31 日          2021 年 9 月 30 日
                                （未经审计）              （未经审计）
        资产总额                              2.42                      2.26
        资产净额                              1.12                    -19.04
          项目                2020 年 12 月 31 日          2021 年 9 月 30 日
                                （未经审计）              （未经审计）
        营业收入                                  0                        0
        净利润                                1.12                    -20.15
    三、合伙企业基本情况
  企业名称：上海鹏文欣盛企业管理合伙企业（有限合伙）
  企业类型：合伙企业（有限合伙）
  注册资本：人民币 60,000 万元
  注册地址：上海市宝山区同济路 2 号 1 幢
  经营范围：企业管理、信息咨询（以上经营事项以登记机关核准为主）
  出资人、认缴出资额和出资方式：
    序号        合伙人名称      认缴出资额    认缴出资比例    合伙人性质
                                （人民币万元）      （%）
      1        鹏欣环球资源股      30,000            50          有限合伙人
                份有限公司
      2        上海文盛资产管      29,900          49.83        有限合伙人
                理股份有限公司
      3        上海禧嘉宝企业      100            0.17        普通合伙人
                管理有限公司
            合计                  60,000          100              -
  以上信息最终以市场监督管理部门核准结果为准。
    四、《合伙协议》的主要内容
  1、合伙人：本合伙企业的普通合伙人为上海禧嘉宝企业管理有限公司；有限合伙人为鹏欣环球资源股份有限公司、上海文盛资产管理股份有限公司。
  2、合伙企业的总认缴出资额为人民币 600,000,000.00 元。其中，有限合伙人鹏欣资源认缴有限合伙份额人民币 300,000,000.00 元，出资方式为货币；有限合伙人文盛资产认缴有限合伙份额人民币 299,000,000.00 元，出资方式为货币；普通合伙人禧嘉宝认缴有限合伙份额为人民币 1,000,000 元，出资方式为货币。
  3、执行事务合伙人由普通合伙人担任。作为合伙企业的执行事务合伙人，负责具体执行合伙人会议所作出的各项决议。
  4、收益分配：合伙企业收到的项目投资收益在扣除相关税费和合伙企业运营费用（如该等费用已由相关普通合伙人垫付，则应向相关普通合伙人偿还其垫付的合伙企业运营费用）后，应按各合伙人实缴出资比例进行分配。
  5、亏损分担：各方明确，合伙企业的亏损由合伙人按照认缴出资额比例共同分担。有限合伙人以其认缴出资额为限对合伙企业的债务承担责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任。
  6、违约责任：本协议签署后，任何一方未能按本协议的规定履行义务，或违反有关法律法规的，应按本协议之约定承担违约责任。违约方在承担该等违约
责任后仍无法弥补守约方损失的，仍应赔偿因其违约而给守约方造成的相关经济损失。
    五、对外投资对公司的影响
  通过合作设立上海鹏文欣盛企业管理合伙企业（有限合伙），能充分利用公司在矿产资源领域的先进技术和核心优势，以及文盛资产在不良资产领域丰富的资源和经验，共同寻找、投资并处置抵押物主要为矿产资源的不良债权，期冀为全体合伙人获取良好的投资回报。
    六、对外投资的风险分析
  合伙企业的成立尚需取得当地市场监督管理部门的批准，成立后可能会受到宏观政策、行业、市场以及自身经营的影响，经营业绩存在一定的不确定性。投资各方将采取适当的策略、管理措施加强风险管控，积极防范和应对风险。
  公司将严格按照有关法律法规的规定，根据分阶段披露原则及时披露相关事项的进展情况。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 25 日

[2021-12-24] (600490)鹏欣资源:关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》的公告
证券代码：600490      股票简称：鹏欣资源      公告编号：临 2021-078
              鹏欣环球资源股份有限公司
  关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021年9月26日，鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”、“鹏欣资源”）因涉嫌信息披露违法违规收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）对公司下发的《立案告知书》（证监立案字0032021010号）和《调查通知书》（证监调查字0032021191号）。具体内容详见公司于2021年9月28日披露的《收到立案告知书和调查通知书的公告》（公告编号：临2021-063）。
  2021年12月13日，公司及相关当事人收到上海证监局下发的《行政处罚事先告知书》（沪证监处罚字[2021]18号）。具体内容详见公司于2021年12月14日披露的《关于公司及相关当事人收到<行政处罚事先告知书>的公告》（公告编号：临2021-076）。
  2021年12月23日，公司及相关当事人收到上海证监局下发的《行政处罚决定书》（沪[2021]17、18、19、20、21号）。具体内容如下：
    一、《行政处罚决定书》主要内容
  当事人：何寅，男，1962年4月出生，鹏欣资源时任总经理。住址：上海市徐汇区。
  当事人：楼定波，男，1962年2月出生，鹏欣资源时任董事长。住址：上海市宝山区。
  当事人：储越江，男，1974年3月出生，鹏欣资源时任董事会秘书。住址：上海市浦东新区。
  当事人：李学才，男，1971年11月出生，鹏欣资源时任财务总监。住址：上海市浦东新区。
  当事人：鹏欣资源，住址：上海市普陀区中山北路2299号2280室。
  依据2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称2014年《证券法》）有关规定，本局对鹏欣资源信息披露违法行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
  经查明，鹏欣资源存在以下违法事实：
  2018年7月25日，鹏欣资源子公司PENGXIN CONGO COBALT ORE TRADE CENTER
SARLU（中文名：鹏欣刚果金（钻）矿石交易中心，以下简称PCTC）与VICENT MININGSARLU（中文名：VICENT矿业有限责任公司，以下简称VICENT）签订《铜矿石销售合同》，约定2018年7月25日至2019年7月24日期间，PCTC以交割单日期最近的伦敦金属交易所金属铜结算价为基准，以按月交割方式，向VICENT销售酸溶铜合量不低于2％的含铜矿石。
  作为该合同的履行，2018年7月30日和8月30日，合同双方分别办理了626，300吨和544，300吨矿石交割，金额分别为32，964，463.77美元和28，020，929.67美元。公司在2018年第三季度报告中确认了相应营业收入5,257.36万美元（不含税）。双方办理交割后，VICENT未付款，也未运走矿石。
  2019年2月25日，PCTC与VICENT签订《销售退货协议》，约定退回前述交易的矿石，与前述销售合同相关的双方债权债务关系全部终止，同日，双方签订《矿石交割单》退回矿石。公司对应冲减前期已确认的收入，涉及冲减营业利润2.58亿元人民币，占公司最近一个经审计会计年度（2017年）合并报表利润总额的74.68％。公司未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第一款、第二款第三项、第三十三条第一款的规定，及时披露《销售退货协议》。
  上述事实，有公司2017年年度报告、2018年第三季度报告、相关交易合同及交割单、相关人员询问笔录、公司提供的情况说明等证据证明，足以认定。
  鹏欣资源上述行为违反了2014年《证券法》第六十七条第一款、第二款第三项的规定，构成2014年《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。
  何寅作为时任公司总经理、PCTC负责人，全面负责公司日常生产经营，是上述销售和退货事项的决策人和执行人，并且在前述退货协议签订后未按规定及时履行报告义务，对涉案的退货事项临时公告信息披露承担主要责任，为公司信息
披露违法行为的直接负责的主管人员。
  楼定波作为时任公司董事长，全面负责公司日常运营，对临时公告信息披露事项承担主要责任，在获知退货事项后未按规定及时履行报告义务，未敦促组织信息披露，为公司信息披露违法行为的直接负责的主管人员。
  储越江作为时任公司董事会秘书，负责组织和协调公司信息披露事务，对临时公告信息披露事项承担主要责任，在获知退货事项后未按规定及时履行报告义务，未及时组织信息披露，为公司信息披露违法行为的直接负责的主管人员。
  李学才作为时任公司财务总监，在相关年报编制过程中获知退货事项后未按规定及时履行报告义务，为公司信息披露违法行为的其他直接责任人员。
  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2014年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，本局决定：
  1、对何寅给予警告，并处以二十万元罚款。
  2、对楼定波给予警告，并处以十五万元罚款。
  3、对储越江给予警告，并处以十五万元罚款。
  4、对李学才给予警告，并处以十万元罚款。
  5、对鹏欣环球资源股份有限公司给予警告，并处以三十万元罚款。
  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
    二、对公司的影响及风险提示
  上述处罚不会对公司生产经营及持续发展造成重大影响，目前公司生产经营情况正常。
  公司将吸取教训，强化内部治理规范性，严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
  公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn），相关信息均以在上述指定媒体刊登的公告为
准。敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 24 日

[2021-12-17] (600490)鹏欣资源:关于为控股子公司提供担保的公告
证券代码：600490      证券简称：鹏欣资源      公告编号：临 2021-077
              鹏欣环球资源股份有限公司
            关于为控股子公司提供担保的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     被担保人名称：希图鲁矿业股份有限公司(SHITURU MINING CORPORATION
      SAS)
     公司本次为控股子公司希图鲁矿业股份有限公司提供担保金额共计
      2000 万美元(大写贰仟万美元整)
     本次担保没有反担保
     截止本公告日，本公司无逾期对外担保。
    一、担保情况概述
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“鹏欣资源”或“公司”）控股子公司希图鲁矿业股份有限公司(SHITURU MINING CORPORATION SAS)（以下简称：“SMCO”）近日与 RAWBANK SA（以下简称“RAWBANK”）银行签署了《贷款合同》，
SMCO 向 RAWBANK 银行申请了 2000 万美元(大写贰仟万美元整)贷款。公司于 2021
年12月 15 日签署《担保函》，为 SMCO向 RAWBANK 银行申请的贷款额度做出担保，
担保自保函自签发之日起生效，截止日期为 2022 年 12 月 31 日。
  公司于 2021 年 4 月 7 日召开第七届董事会第十次会议及第七届监事会第八
次会议，审议通过了《关于为全资子公司及控股子公司提供担保的议案》，拟为全资子公司及控股子公司提供担保，担保总金额不超过人民币 69 亿元；全资子公司及控股子公司为鹏欣环球资源股份有限公司提供担保，担保总额不超过人民币 56 亿元；公司全资子公司与控股子公司之间提供担保，担保总额不超过人民
币 16 亿元。详见公司于 2021 年 4 月 9 日披露于《中国证券报》、《上海证券报》
及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鹏欣环球资源股份有限公司关于
为全资子公司及控股子公司提供担保的公告》（临 2021-019）。2021 年 6 月 16
日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于为全资子公司及控股
子公司提供担保的议案》，详见公司于 2021 年 6 月 17 日披露于《中国证券报》、
《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鹏欣环球资源股份有限公司 2020 年年度股东大会决议公告》（2021-040）。
  公司本次为控股子公司希图鲁矿业股份有限公司提供担保金额2000万美元(大写贰仟万美元整)，在已审议通过的额度范围内，且无需提交股东大会审议。
    二、被担保人基本情况
  (一)被担保人基本情况
  被担保人的名称：希图鲁矿业股份有限公司(SHITURU MINING CORPORATIONSAS)
  注册地点：N°5961, Avenue Chemin Public, Quartier Joli Site, Commune
de Shituru, Likasi, D.R.Congo（刚果金利卡西市利卡西镇美丽街社区工地大道5961号）
  法定代表人: 何寅
  经营范围: 开采希图鲁矿床, 对该矿床开采的矿物进行金属处理，以生产铜、钴、各类金属并销售此类产品。
  最近一年又一期财务报表数据如下：
                                        单位：亿元  币种：人民币
                        2020 年 12 月 31 日  2021 年 9 月 30 日
      资产总额                      44.51            47.00
      负债总额                      43.05            44.64
      资产净额                      1.46              2.36
      流动负债总额                  42.73            44.64
      营业收入                      13.64            17.89
      净利润                        -1.90              0.91
    注：上表中截止 2020 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2021 年 9
月 30 日的财务数据未经审计。
  (二)被担保人与上市公司关系
                    鹏欣环球资源股份有限公司
                              100%
                    上海鹏欣矿业投资有限公司
                              100%
                      鹏欣国际集团有限公司
                    PENGXIN INTERNATIONAL GROUP LIMITED
                              100%
                      东方华银控股有限公司
                    EAST CHINA CAPITAL HOLDINGS LIMITED
                              72.5%
                      希图鲁矿业股份有限公司
                      SHITURU MINING CORPORATION SAS
    三、担保协议的主要内容
  1. 公司向银行作出不可撤销地、无条件地支付随时计算的债务担保。除上述金额外，公司特此不可撤销地和无条件地保证向银行支付该协议项下相关借款人应支付的利息、本金、费用、佣金及所有其他借款人应付款。本协议项下的付款将扣除任何扣除款或预扣款。
  2. 公司将根据银行的首次要求立即支付款项，并书面确认借款人到期日未付金额等于债务。付款指令、债务确认书和借款人账户对账单必须由受益人的授权代表签署并通过预付挂号信邮递或快递服务或当面交到上述地点。若是以预付挂号信邮递或快递服务发出，则在投寄五个工作日后，视为该通知已送达收件人。
  3. 本担保包含公司首要及独立根据本协议条款无论本协议的有效性，合法性或可执行性如何，无论借款人或第三方的所有异议、反对情况下向银行支付的义务。
  4. 向公司提出本协议项下的要求之前，银行不应被借款人或其他任何人要求索赔、提起诉讼或强制执行任何索赔或担保。
  5. 公司声明并保证，本保函具有约束力和有效性并可根据其条款对公司强制执行。公司确认，公司已采取并将继续采取一切必要措施，以确保银行在本协议项下向公司索赔的任何款项能够立即转到银行名下，而不存在任何扣除、成本
或费用。
  6. 本担保自其签发之日起生效。除非公司在2022/12/31或之前根据上述条件收到银行的要求，否则本保证将终止且不再有效。
  7. 在本担保的任何一项条款下不可执行或无效情况下，本担保的其他条款仍然有效。
  8. 本担保函以及由此产生的所有权利和义务在各方面均受国际商会统一规则URDG758的管辖。
  9. 发生争议时，双方同意有国际商会的规则任命的一个或多个仲裁员在国际商会的仲裁规则下提交并最终解决。仲裁必须在巴黎并按照国际商会规则以英语进行。
    四、董事会意见
  公司董事会认为：本次担保事项处于风险可控的范围内，符合公司整体利益，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。审批程序合法，符合相关规定。有利于推动SMCO持续、快速、健康发展，董事会同意为SMCO提供担保。
    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至本公告披露日，公司及其全资子公司、控股子公司对外担保金额为人民币 35,184.072 万元（不含本次担保），其中：公司对全资子公司提供的担保金额为人民币 650 万元,公司对控股子公司提供的担保金额为美金 5,420 万元。控股
子公司对母公司对外担保金额为人民币 13,000 万元（2021 年 12 月 15 日美元汇
率 6.3716）。
  本公司及其全资子公司、控股子公司均无逾期对外担保。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 17 日

[2021-12-14] (600490)鹏欣资源:关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告
证券代码：600490      股票简称：鹏欣资源      公告编号：临 2021-076
              鹏欣环球资源股份有限公司
 关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”、“鹏欣资源”）于2021年9月26日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）对公司下发的《立案告知书》（证监立案字0032021010号）和《调查通知书》（证监调查字0032021191号），公司因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，上海证监局决定对公司进行立案并调查相关情况。具体内容详见公司于2021年9月28日披露的《收到立案告知书和调查通知书的公告》（公告编号：临2021-063）。
  公司及相关当事人于2021年12月13日收到上海证监局下发的《行政处罚事先告知书》（沪证监处罚字[2021]18号）（以下简称“《事先告知书》”）。主要内容如下：
  一、《行政处罚事先告知书》相关内容
  鹏欣环球资源股份有限公司、何寅先生、楼定波先生、储越江先生、李学才先生：鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称鹏欣资源或公司）涉嫌信息披露违法一案，已由本局调查完毕，本局依法拟对你们作出行政处罚。现将本局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
  经查明，鹏欣资源涉嫌违法的事实如下：
  2018年7月25日，鹏欣资源子公司PENGXIN CONGO COBALT ORE TRADE CENTER
SARLU（中文名：鹏欣刚果金（钻）矿石交易中心，以下简称PCTC）与VICENT MININGSARLU（中文名：VICENT矿业有限责任公司，以下简称VICENT）签订《铜矿石销售合同》，约定2018年7月25日至2019年7月24日期间，PCTC以交割单日期最近的伦敦金属交易所金属铜结算价为基准，以按月交割方式，向V1CENT销售酸溶铜合
量不低于2％的含铜矿石。
  作为该合同的履行，2018年7月30日和8月30日，合同双方分别办理了626，300吨和544，300吨矿石交割，金额分别为32，964，463.77美元和28，020，929.67美元。公司在2018年第三季度报告中确认了相应营业收入5,257.36万美元（不含税）。双方办理交割后，VICENT未付款，也未运走矿石。
  2019年2月25日，PCTC与VICENT签订《销售退货协议》，约定退回前述交易的矿石，与前述销售合同相关的双方债权债务关系全部终止，同日，双方签订《矿石交割单》退回矿石。公司对应冲减前期已确认的收入，涉及冲减营业利润2.58亿元人民币，占公司最近一个经审计会计年度（2017年）合并报表利润总额的74.68％。公司未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条第一款、第二款第三项、第三十三条第一款的规定，及时披露《销售退货协议》。
  上述事实，有公司2017年年度报告、2018年第三季度报告、相关交易合同及交割单、相关人员询问笔录、公司提供的情况说明等证据证明。
  鹏欣资源上述行为涉嫌违反2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称2014年《证券法》）第六十七条第一款、第二款第三项的规定，构成2014年《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。
  何寅作为时任公司总经理、PCTC负责人，全面负责公司日常生产经营，是上述销售和退货事项的决策人和执行人，并且在前述退货协议签订后未按规定及时履行报告义务，对涉案的退货事项临时公告信息披露承担主要责任，为公司涉嫌信息披露违法行为的直接负责的主管人员。
  楼定波作为时任公司董事长，全面负责公司日常运营，对临时公告信息披露事项承担主要责任，在获知退货事项后未按规定及时履行报告义务，未敦促组织信息披露，为公司涉嫌信息披露违法行为的直接负责的主管人员。
  储越江作为时任公司董事会秘书，负责组织和协调公司信息披露事务，对临时公告信息披露事项承担主要责任，在获知退货事项后未按规定及时履行报告义务，未及时组织信息披露，为公司涉嫌信息披露违法行为的直接负责的主管人员。
  李学才作为时任公司财务总监，在相关年报编制过程中获知退货事项后未按规定及时履行报告义务，为公司涉嫌信息披露违法行为的其他直接责任人员。
  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2014年《证
券法》第一百九十三条第一款的规定，本局拟作出如下决定：
  1、对鹏欣环球资源股份有限公司给予警告，并处以三十万元罚款；
  2、对何寅给予警告，并处以二十万元罚款；
  3、对楼定波、储越江给予警告，并分别处以十五万元罚款；
  4、对李学才给予警告，并处以十万元罚款。
  根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就本局拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经本局复核成立的，本局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和要求听证的权利，本局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
  请你们在收到本事先告知书之日起5个工作日内将《行政处罚事先告知书回执》递交本局，逾期则视为放弃上述权利。
  二、对公司的影响及风险提示
  截至本公告披露日，公司生产经营正常。本次行政处罚最终结果以上海证监局出具的处罚决定书为准。
  公司将吸取教训，强化内部治理规范性，严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
  公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），相关信息均以在上述指定媒体刊登的公告为
准。敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 14 日

[2021-12-08] (600490)鹏欣资源:关于控股股东部分股权解除质押的公告
            证券代码：600490        证券简称：鹏欣资源    公告编号：临 2021-075
                        鹏欣环球资源股份有限公司
                    关于控股股东部分股权解除质押的公告
                本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
            述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
            任。
                重要内容提示：
                 鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东上海鹏欣
                  （集团 ）有 限公 司 （以下 简称 “鹏 欣 集团” ）持 有公 司 股份
                  415,858,727 股，占公司总股本的 18.79%；本次解除质押后，鹏欣集团
                  累计质押公司股份 291,948,978股，占其持有公司股份总数的 70.20%，
                  占公司总股本的 13.19%。
                公司于 2021 年 12 月 6 日接到控股股东鹏欣集团关于部分股权解除质押的
            告知函，鹏欣集团于 2021 年 12 月 2 日将其原质押给兴业资产管理有限公司的
            38,000,000 股公司股票办理了相关质押登记解除手续。
                本次股份解除质押情况具体如下：
                      占其所  占公司                                    截至本公告  剩余被质押  剩余被质押
股东名称  本次解质股  持股份  总股本  解质时间    持股数量    持股    披露日剩余  股份数量占  股份数量占
          份（股）    比例    比例                （股）    比例    被质押股份  其所持股份  公司总股本
                                                                          数量（股）      比例        比例
鹏欣集团  38,000,000  9.14%    1.72%  2021/12/2  415,858,727  18.79%  291,948,978    70.20%      13.19%
                  注：本次上述股东解除质押的股份暂无后续质押计划，未来将基于相关
            融资需求而定。
              截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
                                                    占其所  占公司      已质押股份情况          未质押股份情况
股东名称    持股数量    持股比例  累计质押数量  持股份  总股本  已质押股份  已质押股  未质押股份  未质押股
                                                    比例    比例    中限售股份  份中冻结  中限售股份  份中冻结
                                                                          数量      股份数量    数量      股份数量
鹏欣集团  415,858,727    18.79%    291,948,978  70.20%  13.19%        0          0          0          0
鹏欣农业  45,000,000    2.03%          0          0        0          0          0          0          0
西藏智冠  91,183,431    4.12%    91,183,431    100%    4.12%        0          0          0          0
西藏风格  30,000,000    1.36%    30,000,000    100%    1.36%        0          0          0          0
 姜照柏    138,166,058    6.24%    138,166,058    100%    6.24%  137,666,058      0          0          0
  姜雷    82,599,635    3.73%    12,000,000    14.53%  0.54%    12,000,000      0      70,599,635      0
  合计    802,807,851    36.28%    563,298,467  70.17%  25.46%  149,666,058      0      70,599,635      0
        特此公告。
                                                鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                              2021 年 12 月 8 日

[2021-11-25] (600490)鹏欣资源:关于全资子公司对外投资的进展公告
证券代码：600490      股票简称：鹏欣资源      公告编号：临 2021-074
                鹏欣环球资源股份有限公司
          关于全资子公司对外投资的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、对外投资概述
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司上海鹏珈股权投资基金合伙企业（有限合伙）(以下简称“鹏珈基金”)于2021年8月9日与江苏力泰锂能科技有限公司（以下简称“力泰锂能”）的股东方签订了《增资扩股协议》，以自有资金人民币7500万元对力泰锂能公司进行增资，增资完成后鹏珈基金持有力泰锂能23%股份。具体内容详见公司于2021年8月12日披露的《关于全资子公司对外投资公告》（公告编号：临2021-050）。
    二、对外投资进展情况
  2021 年 11 月 19 日，宁德时代新能源科技股份有限公司(以下简称“宁德
时代”)与力泰锂能原股东之一签订《股权转让协议》，拟以人民币
50,758,200 元受让其所持有力泰锂能的共计人民币 5,900,000 元注册资本, 对应力泰锂能 15.57%的股权。公司同意本次股权转让方案，并放弃本次股权转让的优先购买权。
  同日，宁德时代与鹏珈基金及力泰锂能其他股东签订《关于江苏力泰锂能科技有限公司之合资协议》，拟以人民币 362,113,300 元认购力泰锂能新增注
册资本, 其中人民币 42,094,000 元计入注册资本, 人民币 320,019,300 元计入
资本公积。公司同意本次增资方案，并放弃本次增资的优先认购权。
  在本次股权转让及增资完成后, 鹏珈基金持有力泰锂能的股权由 23%变更为10.896%。
  根据前次《增资扩股协议》约定，力泰锂能董事会成员五人，鹏珈基金将推荐一名人选担任公司董事。本次宁德时代增资后，根据《关于江苏力泰锂能科技有限公司之合资协议》约定，力泰锂能董事会由五名董事组成, 其中, 宁
德时代有权提名三名董事候选人, 剩余二名董事候选人由现有股东共同提名。董事会成员最终由股东会选举产生, 各股东应在股东会上通过行使其股东表决权等方式促使宁德时代提名的董事候选人得以当选。董事会设董事长一名, 由宁德时代指定的董事担任。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 25 日

[2021-11-25] (600490)鹏欣资源:关于收到上海证监局警示函的公告
证券代码：600490      股票简称：鹏欣资源      公告编号：临 2021-073
                鹏欣环球资源股份有限公司
            关于收到上海证监局警示函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”、“鹏欣资源”）、楼定波、何寅、储越江、李学才、上海鹏欣（集团）有限公司（以下简称“鹏欣集团”）于2021年11月24日分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《行政监管措施决定书》（沪证监决[2021]192号、193号、194号、195号、196号、197号），上海证监局对公司、鹏欣集团及相关责任人员采取出具警示函措施的决定，具体内容如下：
  一、《警示函》内容
  （一）经查，发现公司存在以下问题：
  1、2018 年 7 月 25 日，公司子公司 PENGXIN CONGO COBALT ORE TRADE
CENTER SARLU（以下简称 PCTC）与矿石交易商 VICENT MINING SARLU（以下筒
称 VICENT）签订《矿石销售合同》，并于 2018 年 7 月 30 日和 8 月 31 日确认
销售收入 5,257 万美元、结转成本 1,472 万美元，产生营业利润 3,785 万美元
（折合人民币 2.58 亿元），占公司最近一个会计年度（2017 年度）经审计利
润总额的 74.68％。2019 年 2 月 25 日，PCTC 与 VICENT 签订《销售退货协
议》，约定退回前述采购的铜矿石，并将其作为资产负债表后调整事项，调整
2018 年财务报告，冲减 2018 年三季报中确认的收入 5,257 万美元、成本 1,472
万美元，冲减营业利润 3,785 万美元。
  公司未发布临时公告披露签订上述《销售退货协议》的事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条第一款、第三十条第一款及第二款第三项、第三十三条第一款的规定。
  2、2016 年 10 月，公司全资子公司鹏欣资源投资有限公司（以下筒称鹏欣
投资）与华岳鲲鹏（深圳）资产管理有限公司的全资子公司 Hillroc MiningInvestment Co.，Ltd 签署合伙协议，共同出资设立 Hillroc Global
Resources Investment Fund LP（以下简称开曼基金），合伙协议中约定，鹏欣投资作为有限合伙人出资 2,178 万美元，占比 99％，Hillroc Mining
Investment Co.Ltd 作为普通合伙人出资 22 万美元，占比 1％，普通合伙人负
责开曼基金的管理和运营，除正常的按股权享受分配外，享有达成一定业绩条件后的超额分配权。公司判断欣投资未获取对开曼基金进行控制或者实施重大影响的权利，将其作为以成本计量的可供出售金融资产。
  2017 年 8 月，鹏欣投资与 Hillroc Mining Investment Co.Ltd 重新签订
了关于开曼基金的合伙协议。新的合伙协议中约定，开曼基金设立管理委员会，成员由三人组成，其中鹏欣投资派驻两人，提交管理委员会决策的事项需由两人及以上同意方可通过，同时新协议中取消了超额分配的相关条款。在新的合伙协议签订后，公司判断鹏欣投资实际获取了对开曼基金的控制权，将其由可供出售金融资产调整为以成本法计量的长期股权投资，并纳入合并报表范围，同时根据合并成本低于取得的可辨认净资产公允价值，在 2017 年三季报和2017 年年报中确认收益 9,054 万元，占公司最近一个会计年度（2016 年度）经审计利润总额的 69.09％。
  公司未发布临时公告披露 2017 年 8 月签订合伙协议的事项，违反了《上市
公司信息披露管理办法》第二条第一款、第三十条第一款及第二款第三项、第三十三条第一款的规定。
  3、2021 年 1 月 29 日，公司控股股东上海鹏欣（集团）有限公司持有的公
司 415,858,727 股股份被法院司法冻结，占公司总股本的 18.79％。公司在知悉上述冻结事项后，未及时发布临时公告进行披露，直到解除冻结后才一并于
2021 年 3 月 16 日进行披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》
第二条第一款、第三十条第一款及第二款第十四项的规定。
  （1）根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第三项的规定，我局决定对公司采取出具警示函的监管措施。
  （2）楼定波作为鹏欣资源时任董事长，在履职过程中未勤勉尽责，对鹏欣资源上述行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条和第四十条的规定。何寅作为鹏欣资源时任总经理，在履职过程中未勤
勉尽责，对鹏欣资源上述第 1 和第 2 项行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条、第四十条和第四十四条的规定。储越江作为鹏欣资源副总经理、董事会秘书和时任财务总监，在履职过程中未勤勉尽责，对鹏欣资源上述行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条、第四十条和第四十四条的规定。李学才作为鹏欣资源财务总监，在履职过程中未勤勉尽责，对鹏欣资源上述第 1 项行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条、第四十条和第四十四条的规定。
  根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第二款和第五十九条第三项的规定，我局决定对上述人员采取出具警示函的监管措施。
  （二）经查，鹏欣集团所持鹏欣资源 415,858,727 股股份于 2021 年 1 月
29 日被法院司法冻结，占鹏欣资源总股本的 18.79％，鹏欣集团未及时配合鹏欣资源履行信息披露义务，导致鹏欣资源直至上述股份解除冻结后才于 2021 年3 月 16 日一并予以披露。鹏欣集团上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第四十六条第一款第二项的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第三项的规定，我局决定对其采取出具警示函的监管措施。
  如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
    二、对公司可能的影响及风险提示
  公司及相关人员收到上述行政监管措施决定书后高度重视，并将按照监管要求积极整改，认真总结，加强相关人员对上市公司法律法规和规范性文件的学习，强化规范运作意识；同时加强内部控制及信息披露管理，切实提高公司规范运作水平，维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、持续发展。上述行政监管措施决定对公司经营无重大影响，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2021 年 11 月 25 日

[2021-11-23] (600490)鹏欣资源:关于为全资子公司提供担保的公告
证券代码：600490        证券简称：鹏欣资源      公告编号：2021-072
              鹏欣环球资源股份有限公司
            关于为全资子公司提供担保的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     被担保人名称：上海鹏御国际贸易有限公司、上海鹏和国际贸易有限公
      司。
     公司本次为全资子公司上海鹏御国际贸易有限公司和上海鹏和国际贸易
      有限公司提供担保金额共计 650 万元人民币(大写陆佰伍拾万元整)。
     本次担保没有反担保。
     截止本公告日，本公司无逾期对外担保。
    一、担保情况概述
    鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”或“鹏欣资源”）于 2021 年
11 月 18 日与大华银行（中国）有限公司上海分行（以下简称“大华银行”）签订了公司持续性保函，公司为全资子公司上海鹏御国际贸易有限公司（以下简称“上海鹏御”）和上海鹏和国际贸易有限公司（以下简称“上海鹏和”）向大华银行申请信贷额度提供担保，担保金额为 650 万元人民币(大写陆佰伍拾万元整)，保证期限为自保证义务履行期届满之日起 60 个月。
    公司于 2021 年 4 月 7 日召开第七届董事会第十次会议及第七届监事会第
八次会议，审议通过了《关于为全资子公司及控股子公司提供担保的议案》，拟为全资子公司及控股子公司提供担保，担保总金额不超过人民币 69 亿元；全资子公司及控股子公司为鹏欣环球资源股份有限公司提供担保，担保总额不超过人民币 56 亿元；公司全资子公司与控股子公司之间提供担保，担保总额不超过人
民币 16 亿元。详见公司于 2021 年 4 月 9 日披露于《中国证券报》、《上海证券
报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鹏欣环球资源股份有限公司关于为全资子公司及控股子公司提供担保的公告》（临 2021-019）。2021 年 6 月
16 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于为全资子公司及控股子公司提供担保的议案》，详见公司于2021年6月17日披露于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《鹏欣环球资源股份有限公司 2020 年年度股东大会决议公告》（2021-040）。
  公司本次为全资子公司上海鹏御和上海鹏和提供担保金额共计650万元人民币 (大写陆佰伍拾万元整)，在已审议通过的额度范围内，且无需提交股东大会审议。
    二、被担保人基本情况
    上海鹏和国际贸易有限公司
    注册地点：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 211 号 302 部位 368 室
    法定代表人:姜连根
    注册资本：人民币 30000.0000 万元整
    经营范围: 从事货物及技术的进出口业务，转口贸易，区内企业间的贸易
及贸易代理，黄金制品、金银饰品、五金产品、橡胶制品、玻璃制品、汽车、汽摩配件、食用农产品、环保设备、机械设备、矿产品、建材、电子产品、办公用品、日用百货、家用电器、服装鞋帽、箱包、纺织原料及产品、珠宝首饰（除毛毡及裸钻）、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）的销售，国内道路货物运输代理，海上、陆路、航空国际货物运输代理，商务信息咨询，从事计算机信息技术专业领域内的技术开发、技术转让，技术服务，技术咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
    最近一年又一期财务报表：
                                        单位：亿元  币种：人民币
                              2020 年 12 月 31 日  2021 年 9 月 30 日
      资产总额                          11.11            10.63
      负债总额                            7.86              7.41
      资产净额                            3.25              3.22
      流动负债总额                        7.83              7.40
      营业收入                          27.15            13.38
      净利润                              0.08            -0.03
    注：上表中截止 2020 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2021 年 9
月 30 日的财务数据未经审计。
  本次担保事项的被担保人上海鹏和为公司的全资子公司。
    上海鹏御国际贸易有限公司
    注册地点：中国（上海）自由贸易试验区日京路 35 号 4 层 4052 室
    法定代表人:姜连根
    注册资本：人民币 10000.0000 万元整
    经营范围:许可项目：危险化学品经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：货物进出口、技术进出口、转口贸易，区内企业间的贸易及贸易代理，金属材料及制品、五金产品、橡胶制品、玻璃制品、汽车、汽摩配件、食用农产品、环保设备、机械设备、室内装饰材料、矿产品、建材、电子产品、办公用品、日用百货、家用电器、化妆品、服装鞋帽、箱包、纺织原料及产品、珠宝首饰、化工原料及产品（危险化学品、监控化学品、易制毒化学品、民用爆炸物品除外）的销售，国内道路货运代理，海上、陆路、航空国际货运代理，商务信息咨询，从事信息技术专业领域内的技术开发、技术转让，技术服务，技术咨询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    最近一年又一期财务报表：
                                        单位：亿元币种：人民币
                              2020 年 12 月 31 日  2021 年 9 月 30 日
      资产总额                            6.92            11.26
      负债总额                            6.11            10.35
      资产净额                            0.81              0.91
      流动负债总额                        6.09            10.34
      营业收入                          19.01            12.34
      净利润                              0.18              0.09
    注：上表中截止 2020 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2021 年 9
月 30 日的财务数据未经审计。
  本次担保事项的被担保人上海鹏御为公司的全资子公司。
    三、担保协议的主要内容
  贷款人：大华银行（中国）有限公司上海分行
  保证人：鹏欣环球资源股份有限公司
  借款人：上海鹏和国际贸易有限公司
          上海鹏御国际贸易有限公司
  担保方式：保证人在本保函项下承担连带保证责任
  担保期限：自保证义务履行期届满之日起60个月
  担保金额：人民币 6,500,000元（大写：人民币陆佰伍拾万元整）
  担保范围：包括但不限于信贷合同项下全部本金、利息、罚息、相关衍生品交易项下的付款、提前终止应付额、违约金、损害赔偿金、其他任何应偿付的开支以及为银行实现信贷合同和/或本保函项下的所有和任何权利所发生的全部成本和费用(包括但不限于诉讼费、律师费及其他法律费用)
  保证和承诺：保证人在此无条件并不可撤销地保证，若借款人未能支付保证义务项下的任何到期应付款项或发生信贷合同约定的保证人承担保证责任的其他情形，而不论借款人和银行之间是否存在任何争议，经银行书面要求，保证人应立即向银行支付该等款项。
  持续性保证：在适用的法律允许的范围内，本保函应为全部保证义务的持续性担保，不因由于全部保证义务或其任何部分的任何中期付款而被视为已经履行或解除，而应涵盖不时构成保证义务的所有或任何款项。
    四、董事会意见
  公司董事会认为：本次担保事项处于风险可控的范围内，符合公司整体利益，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。审批程序合法，符合相关规定。有利于推动上海鹏和及上海鹏御持续、快速、健康发展，董事会同意公司为上海鹏和及上海鹏御提供担保。
    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至本公告披露日，公司及其全资子公司、控股子公司对外担保金额为人民币 44,254.784万元（不含本次担保），其中：公司对控股子公司提供的担保金额为美金 6,920 万元。控股子公司对母公司对外担保金额为人民币13,000万
元 （2021年11月22日美元汇率6.3952）。
  本公司及控股子公司均无逾期对外担保。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                2021 年 11 月 23 日

[2021-11-20] (600490)鹏欣资源:关于第一期员工持股计划实施完毕的公告
证券代码：600490      股票简称：鹏欣资源      公告编号：临 2021-071
                鹏欣环球资源股份有限公司
        关于第一期员工持股计划实施完毕的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划所持有的公司股票已全部出售完毕，根据本次员工持股计划的相关规定，公司第一期员工持股计划实施完毕并终止，现将有关情况公告如下：
    一、本次员工持股计划的基本情况
  公司于 2017 年 4 月 24 日及 2017 年 5 月 19 日召开了第六届董事会第十三
次会议及 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了《鹏欣环球资源股份有限公
司第一期员工持股计划(草案)及其摘要》等相关议案。截至 2017 年 9 月 7 日公
司第一期员工持股计划通过二级市场累计买入公司股票 511,100 股。上述事项详
见公司于 2017 年 4 月 26 日、2017 年 5 月 20 日、2017 年 9 月 8 日在上海证券交
易所网站披露的相关公告。
  公司于2019年9月2日召开第一期员工持股计划第二次持有人会议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延迟卖出已解锁股票的议案》，同意变更第一期员工持股计划中已解锁股份的卖出期限，延迟卖出期限至本员工持股计划存续期届满为止。具体内容详见公司于2019年9月4日披露的《公司第一期员工持股计划第二次持有人会议决议公告》（公告编号：临2019-111）。公司于2020年9月3日召开第一期员工持股计划第三次持有人会议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延迟卖出第二个解锁期已解锁股票的议案》，同意变更第一期员工持股计划中第二个解锁期已解锁股份的卖出期限，延迟卖出期限至本员工持股计划存续期届满为止。具体内容详见公司于2020年9月5日披露的《公司第一期员工持股计划第三次持有人会议决议公告》（公告编号：临2020-066）。
    二、本次员工持股计划股票的出售情况及后续安排
  截至本公告披露日，公司第一期员工持股计划所持有的公司股票已通过二级市场集中竞价方式全部出售完毕，本次员工持股计划实施完毕并终止，公司将根据员工持股计划的相关规定进行资产清算和分配等工作。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 20 日

[2021-11-04] (600490)鹏欣资源:关于控股股东及一致行动人部分股权解除质押及再质押的公告
证券代码：600490      证券简称：鹏欣资源  公告编号：临 2021-070
              鹏欣环球资源股份有限公司
关于控股股东及一致行动人部分股权解除质押及再质押的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
    重要内容提示：
     鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东上海鹏欣
      （集团）有限公司（以下简称“鹏欣集团”） 持有 公 司 股 份
      415,858,727 股，占公司总股本的 18.79%；本次解除质押及再次质押后，
      鹏欣集团累计质押公司股份 329,948,978 股，占其持有公司股份总数的
      79.34%，占公司总股本的 14.91%。
     公司控股股东一致行动人西藏风格投资管理有限公司（以下简称“西藏
      风格”）持有公司股份30,000,000股，占公司总股本的1.36%；本次解
      除质押及再次质押后，西藏风格累计质押公司股份 30,000,000 股，占
      其持有公司股份总数的 100%，占公司总股本的 1.36%。
     公司控股股东一致行动人西藏智冠投资有限公司（以下简称“西藏智
      冠”）持有公司股份91,183,431股，占公司总股本的4.12%；本次解除
      质押及再次质押后，西藏智冠累计质押公司股份 91,183,431 股，占其
      持有公司股份总数的 100.00%，占公司总股本的 4.12%。
     公司控股股东一致行动人上海鹏欣农业投资（集团）有限公司（以下简
      称“鹏欣农业”）持有公司股份45,000,000股，占公司总股本的2.03%；
      本次解除质押后，鹏欣农业累计质押公司股份 0 股，占其持有公司股份
      总数的 0%，占公司总股本的 0%。
     截至公告日，公司控股股东鹏欣集团及其一致行动人鹏欣农业、西藏智
      冠、西藏风格、姜照柏先生、姜雷先生合计持有公司股份 802,807,851
      股，占公司总股本的 36.28%。控股股东及其一致行动人累计质押公司
      股份 601,298,467 股，占其持有公司股份总数的 74.90%，占公司总股
              公司于 2021 年 11 月 2 日接到控股股东鹏欣集团关于部分股权解除质押并
          再质押、西藏风格关于部分股权解除质押并再质押、西藏智冠关于部分股权解
          除质押并再质押及鹏欣农业关于全部股权解除质押的告知函，具体内容如下：
              一、本次股份解除质押基本情况
          本次股份解除质押情况具体如下：
                                    占公                                      截至本公告披  剩余被质  剩余被质
          本次解质股  占其所持  司总                  持股数量      持股  露日剩余被质  押股份数  押股份数
股东名称    份（股）    股份比例  股本    解质时间      （股）      比例    押股份数量  量占其所  量占公司
                          （%）    比例                              （%）    （股）    持股份比  总股本比
                                  （%）                                                      例（%）  例（%）
鹏欣集团  82,513,583    19.84    3.73  2021/10/25  415,858,727  18.79  329,948,978    79.34    14.91
西藏风格  30,000,000  100.00    1.36  2021/10/25  30,000,000    1.36    30,000,000    100.00    1.36
西藏智冠  16,690,121    18.30    0.75  2021/10/25  91,183,431    4.12    91,183,431    100.00    4.12
鹏欣集团  24,310,395    5.85    1.10  2021/10/29  415,858,727  18.79  329,948,978    79.34    14.91
西藏智冠  74,493,310    81.70    3.37  2021/10/29  91,183,431    4.12    91,183,431    100.00    4.12
鹏欣农业  30,400,000    67.56    1.37  2021/10/29  45,000,000    2.03        0          0.00      0.00
              注：除鹏欣农业于 2021 年 10 月 29 日解除质押后未再质押以外，上表中鹏
          欣集团、西藏风格、西藏智冠解除质押的股份于解除质押同日办理了再质押，
          具体情况见“二、本次股份质押情况”。
              二、本次股份质押情况
              1、本次股份质押基本情况
              2021 年 10 月 25 日，鹏欣集团将其持有的公司无限售流通股 82,513,583
          股（占公司总股本的 3.73%）质押给渤海银行股份有限公司南京分行（以下简
          称“渤海银行”），相关质押手续已于 2021 年 10 月 25 日在中国证券登记结算
          有限责任公司上海分公司办理完毕。
              2021 年 10 月 25 日，西藏风格将其持有的公司无限售流通股 30,000,000
          股（占公司总股本的 1.36%）质押给渤海银行，相关质押手续已于 2021 年 10
          月 25 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。
              2021 年 10 月 25 日，西藏智冠将其持有的公司无限售流通股 16,690,121
          股（占公司总股本的 0.75%）质押给渤海银行，相关质押手续已于 2021 年 10
          月 25 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。
    2021 年 10 月 29 日，鹏欣集团将其持有的公司无限售流通股 24,310,395
股（占公司总股本的 1.10%）质押给渤海银行，相关质押手续已于 2021 年 10月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。
    2021 年 10 月 29 日，西藏智冠将其持有的公司无限售流通股 74,493,310
股（占公司总股本的 3.37%）质押给渤海银行，相关质押手续已于 2021 年 10月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。
2021 年 10 月 25 日质押具体情况如下：
                                                                                                      占其所  占公司
                                            是否为  是否补
股东名称    是否为控股股东  本次质押股数                      质押起始日  质押到期日    质权人    持股份  总股本      质押融资资金用途
                                            限售股  充质押
                                                                                                      比例    比例
鹏欣集团          是        82,513,583    否      否    2021/10/25  2022/10/28  渤海银行  19.84%    3.73        补充流动资金
            控股股东鹏欣集    30,000,000                                                        100%  1.36%
西藏风格                                      否      否    2021/10/25  2022/10/28  渤海银行                          补充流动资金
            团一致行动人
            控股股东鹏欣集    16,690,121                                                      18.30%  0.75%
西藏智冠                                      否      否    2021/10/25  2022/10/28  渤海银行                          补充流动资金
            团一致行动人
  合计            /        129,203,704    /        /          /            /          /        /      5.84%                        /
2021 年 10 月 29 日质押具体情况如下：
                                                                                                      占其所  占公司
                                            是否为  是否补
股东名称    是否为控股股东  本次质押股数                      质押起始日  质押到期日    质权人    持股份  总股本      质押融资资金用途
                                            限售股  充质押
                                                                                                      比例    比例
鹏欣集团          是        24,310,395    否      否    2021/10/29  2022/10/28  渤海银行  5.85%    1.10%        补充流动资金
            控股股东鹏欣集    74,493,310                     

[2021-10-28] (600490)鹏欣资源:第七届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：600490      证券简称：鹏欣资源      公告编号：临 2021-068
              鹏欣环球资源股份有限公司
          第七届董事会第十八次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十八次会
议于 2021 年 10 月 26 日（星期二）以通讯方式召开。会议应到董事 9 名，实到
董事 9 名，有效表决票 9 票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由王晋定董事长主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
  一、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》。
  《公司 2021 年第三季度报告》详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                      鹏欣环球资源股份有限公司董事会
                                                    2021 年 10 月 28 日

[2021-10-28] (600490)鹏欣资源:第七届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：600490      证券简称：鹏欣资源      公告编号：临 2021-069
              鹏欣环球资源股份有限公司
          第七届监事会第十三次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会
议于 2021 年 10 月 26 日（星期二）以通讯方式召开。会议应到监事 3 名，实到
监事 3 名，有效表决票 3 票，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席严东明先生主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
  一、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》。
  监事会在全面了解和审核公司 2021 年第三季度报告后，对公司编制的 2021
年第三季度报告发表如下书面审核意见：
  （1）2021 年第三季度报告的编制和审议程序均符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
  （2）2021 年第三季度报告的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司 2021 年第三季度的经营管理和财务状况等实际情况；
  （3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与 2021 年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
  （4）保证公司 2021 年第三季度报告报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司监事会
            2021 年 10 月 28 日

[2021-10-28] (600490)鹏欣资源:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.0405元
    每股净资产: 2.8934元
    加权平均净资产收益率: 1.37%
    营业总收入: 75.19亿元
    归属于母公司的净利润: 8956.66万元

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