≈≈昆药集团600422≈≈(更新:22.01.28)
[2022-01-28] (600422)昆药集团:昆药集团关于公司2022年与控股股东日常关联交易预估的公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团          公告编号：2022-004号
                昆药集团股份有限公司
    关于公司 2022 年与控股股东日常关联交易预估的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    本公告所述日常关联交易在董事会审批权限范围内，由董事会审议通过即可
      实施，无需提交股东大会审议。
    公司预估 2022 年与控股股东及其关联方发生日常关联交易为 7,000 万元，占
      公司最近一期经审计营业收入 771,708.69 万元的 0.91%，占公司最近一期经
      审计归属于上市公司股东的净资产 445,066.23 万元的 1.57%，本次日常关联
      交易不会对关联方形成较大依赖。
    本次日常关联交易均属本公司及下属子公司日常生产经营中的必要业务，对
      公司及下属子公司无不利影响，对公司非关联方股东的利益无不利影响。
 一、 日常关联交易的基本情况
 1、 日常关联交易履行的审议程序
  2022 年 1 月 27 日，公司十届三次董事会会议审议通过《关于公司 2022 年与控股
股东日常关联交易预估的议案》，关联董事汪思洋、裴蓉、钟祥刚、杨庆军回避表决该议案。本次关联交易事项已取得独立董事的事前认可，独立董事全票通过该事项并发表如下独立意见：公司本次日常关联交易属公司及下属子公司日常生产经营中必要的业务，遵循了公允的市场价格、条件和公平、公正、公开的原则，不影响公司的独立性，不会损害公司及中小股东的利益。在审议上述议案时，公司关联董事已按规定回避表决，董事会表决程序合法。我们同意公司 2022 年与控股股东日常关联交易预估的事项。
  公司十届三次监事会审议并通过该项议案，关联监事肖琪经、胡剑回避表决。公司审计与风险控制委员会 2022 年第一次会议审议通过该项议案，认为：该等日常关
 联交易为公司日常生产经营中必要的业务，遵循了公允的市场价格、条件和公正、公 开的原则，不影响公司的独立性，不会损害公司及公司股东、尤其是中小股东的利益。
    本事项在董事会审批权限范围内，由董事会审议通过即可实施。
  2、 上年度日常关联交易的预计和执行情况
                                                        2021 年（单位：万元）
关联交易                关联人                                        预计金额与实
  类别                                            预计金额  实际发生  际发生金额差
                                                                        异较大的原因
          健民药业集团股份有限公司                  1,000.00    404.85
向关联人  健民集团叶开泰国药（随州）有限公司        350.00      27.34
购买商品  武汉健民药业集团维生药品有限责任公司      2,100.00    571.94    不适用
或接受劳  海南晴川健康科技有限公司                  2,100.00  2,031.90
  务    健民药业集团广东福高药业有限公司          570.00    127.43
          华立集团股份有限公司及其下属控股公司      410.00    167.43
                          小计                    6,530.00  3,330.89        \
向关联人  健民药业集团股份有限公司                    20.00        0
销售商品  健民集团叶开泰国药（随州）有限公司        725.00    932.55    不适用
或提供劳  华立集团股份有限公司及其下属控股公司      320.00      32.69
  务                    小计                    1,065.00    965.24        \
合计                                                7,595.00  4,296.13        \
  3、 本年度日常关联交易预计金额和类别
                                            本年年初至                    本次预计金
关联                      本次预  占同类  披露日与关  上年实  占同类  额与上年实
交易        关联人        计金额  业务比  联人累计已  际发生  业务比  际发生金额
类别                                例（%） 发生的交易  金额  例（％） 差异较大的
                                                金额                          原因
      健民集团叶开泰国药    50.00    0.01          0    27.34    0.01
      （随州）有限公司
向关  武汉健民药业集团维    50.00    0.01          0    571.94    0.12
联人  生药品有限责任公司
购买  海南晴川健康科技有  4,100.00    0.84      307.33  2,031.90    0.42
商品        限公司                                                          不适用
或接  健民药业集团广东福    50.00    0.01          0    127.43    0.03
受劳    高药业有限公司
 务  健民药业集团股份有    250.00    0.05          0    404.85    0.08
            限公司
      华立集团股份有限公    500.00    0.10        5.00  167.43    0.03
      司及其下属控股公司
            小计        5,000.00        \      312.33  3,330.89      \      \
向关  健民集团叶开泰国药  1,300.00    0.16          0    932.55    0.11
联人  （随州）有限公司
销售  健民药业集团股份有    200.00    0.02          0        0      0    不适用
商品        限公司
或提  华立集团股份有限公
供劳  司及其下属控股公司    500.00    0.06        5.56    32.69      0
 务          小计        2,000.00        \        5.56  965.24      \      \
          合计            7,000.00        \      317.89  4,296.13      \      \
 注：2021 年实际发生额未经审计，最终以审计结果为准。
 二、  关联方介绍和关联关系
 1、  关联方基本情况
    （1） 华立集团股份有限公司（以下简称：华立集团）
    住所：杭州市余杭区五常街道五常大道181号
    法定代表人：汪思洋
    注册资本：人民币30,338万元
    经营范围：危险化学品经营（详见《危险化学品经营许可证》、《非药品类易制 毒化学品经营备案证明》），开展对外承包工程业务（范围详见《对外承包工程资格 证书》）。实业投资，资产管理，国内和国际贸易（涉及许可经营和专项审批的，凭 有效证件和许可文件经营），食品经营（凭许可证经营），技术服务，管理咨询，设 备租赁，初级食用农产品、水产品、煤炭（无储存）、焦炭、燃料油（不含成品油）、 电力设备、贵金属、黄金饰品的销售，发电及输变电技术开发及技术咨询，仪器仪表 的生产制造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    主要股东：浙江立成实业有限公司持有81.67%股权
    截止2020年12月31日，华立集团总资产2,219,285.66万元，净资产790,941.32万元， 2020年全年营业收入2,775,838.18万元，净利润85,280.54万元。
    截止2021年9月30日，华立集团总资产2,475,058.76万元，净资产880,403.65万元， 2021年1-9月营业收入2,346,895.69万元，净利润112,237.55万元。
    （2） 华立医药集团有限公司（以下简称：华立医药）
    住所：杭州市余杭区五常大道181号
  法定代表人：许良
  注册资本：人民币37,000万元人民币
  经营范围：药品批发；药品进出口；药品委托生产；食品销售；医疗服务；消毒器械销售；国营贸易管理货物的进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：食品销售（仅销售预包装食品）；保健食品（预包装）销售；第二类医疗器械销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；日用百货销售；个人卫生用品销售；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；合成材料销售；金属材料销售；金银制品销售；石油制品销售（不含危险化学品）；健康咨询服务（不含诊疗服务）；特种作业人员安全技术培训；服装辅料销售(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
  主要股东：华立集团股份有限公司持股持有100%股权
  截止2020年12月31日，华立医药总资产1,166,134.06万元，净资产485,637.50万元，2020年全年营业收入1,119,728.87万元，净利润53,162.26万元。
  截止2021年9月30日，华立医药总资产1,223,691.74万元，净资产539,199.27万元， 2021年1-9月营业收入 914,619.79万元，净利润65,551.40万元。
  （3） 健民药业集团股份有限公司（以下简称：健民集团）
    住所：武汉市汉阳区鹦鹉大道484号
    法定代表人：何勤
    注册资本：人民币15,339.86万元
    经营范围：片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、丸剂（蜜丸、水蜜丸、水丸、浓缩丸、糊丸）、糖浆剂、散剂、煎膏剂、酒剂、合剂生产；药品、医疗器械的研究、开发；饮料（固体饮料类）生产销售；食品及保健食品生产（有效期及范围与许可证一致）；食品及保健食品经营（有效期及范围与许可证一致）；日用品及化妆品的销售；塑料制品、建筑材料经营；货物进出口、代理进出口、技术进出口（国家有专项规定的项目经审批后方可经营）。
    主要股东：华立医药集团有限公司持有健民集团37,014,073股股份，占总股本的24.1

[2022-01-28] (600422)昆药集团:昆药集团关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的进展公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团      公告编号：2022-005号
              昆药集团股份有限公司
  关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
   委托理财受托方：中国光大银行、宁波银行、富滇银行、中国银河证券、华
  安证券、国海证券、申万宏源证券
   委托理财金额：人民币 36,500 万元
   委托理财产品名称：阳光金增利稳健天天购、宁欣固定收益类定开 10 号、
  定期开放式理财计划、银河水星 6 号集合资产管理计划、月月赢 3 号、六个
  月滚动持有债券型集合资产管理计划、收益凭证
   委托理财期限：1 年以内
   履行的审议程序：2021 年 9 月 28 日，公司召开的九届四十四次董事会、九
  届三十二次监事会审议通过了《关于利用闲置自有资金进行投资理财业务的
  议案》。2021 年 10 月 14 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会审议并
  通过该项议案。
    一、  委托理财概况
  (一)    委托理财目的
  为提高公司闲置自有资金使用效率，在满足公司日常生产经营需求情况下，将部分阶段性闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好、低风险的稳健型理财产品，以提高公司资金使用效率，增加公司投资收益。
  (二)    资金来源
  本次委托理财的资金来源系公司闲置的自有资金。
  (三)    委托理财产品情况
    1.本次委托理财产品赎回情况
          受托方        产品          产品          收益        金额                      收益金
 序号      名称          类型          名称          类型        （万    预计年化收益率  额（万
                                                                    元）                      元）
  1    中国银河证券  券商理财产品    季享 1 号    非保本浮动收益  3,000        4.2%          32.98
  2      宁波银行    银行理财产品  定期开放式理  非保本浮动收益  3,000        3.9%          29.81
                                        财 22 号
  3    申万宏源证券  券商理财产品    收益凭证    非保本浮动收益  3,000    0.1%/4%/7%      46.37
  4      中国银行    银行理财产品  结构性存款    保本浮动收益      500    1.5%/4.9448%      3.49
  5      国海证券    券商理财产品    收益凭证    保本浮动收益    1,000      3.5%/5%        5.75
  6    申万宏源证券  券商理财产品    收益凭证    保本浮动收益    3,500    0.1%/4%/7%      20.90
  7    申万宏源证券  券商理财产品    收益凭证    保本浮动收益    3,500    0.1%/4%/7%      20.26
  8      富滇银行    银行理财产品  “富融平衡”鑫  非保本浮动收益  3,000        4%          56.40
                                        益系列
  9      华安证券    券商理财产品    月月赢    非保本浮动收益  5,000        4.7%          39.11
  10    宁波银行    银行理财产品  结构性存款    保本浮动收益    6,000        3%          28.38
  11  申万宏源证券  券商理财产品    收益凭证    保本浮动收益    5,000      3.0-5.3%        60.28
  12    华安证券    券商理财产品    恒赢 13 号  非保本浮动收益  5,000        5.3%        137.59
  13  申万宏源证券  券商理财产品    收益凭证    保本浮动收益    5,000  1%/1-7.3%.1-12.7%    12.03
  14    国海证券    券商理财产品  六个月滚动持  非保本浮动收益  3,000    3.9%-4.5%      64.12
                                        有债券
 合计      ——          ——          ——          ——      49,500        ——        557.47
                2.本次委托理财产品情况
    受托                                      产品                                        结构  关
序    方    产品        产品        收益    期限    金额    预计年化收  投资方向/挂  化安  联
号  名称    类型        名称        类型    （天）  （万元）    益率        钩标的      排    交
                                                                                                  易
    中国  银行理  阳光金增利稳健  非保本浮                                固定收益类资
 1  光大  财产品      天天购      动收益    60      2,500  3.55-4.35%      产        /    否
    银行
 2  宁波  银行理  宁欣固定收益类  非保本浮  181      4,000    4.27%    固定收益类资    /    否
    银行  财产品    定开 10 号    动收益                                      产
 3  富滇  银行理  定期开放式理财  非保本浮    91      3,000  3.5-4.0%    债权类资产    /    否
    银行  财产品      计划        动收益
    中国  券商理  银河水星 6 号集  非保本浮                                固定收益类资
 4  银河  财产品  合资产管理计划  动收益    181      5,000    4.54%          产        /    否
    证券
 5  华安  券商理    月月赢 3 号    非保本浮    34      5,000      4.7%    固定收益类资    /    否
    证券  财产品                  动收益                                      产
    国海  券商理  六个月滚动持  非保本浮                                债券、央行票
 6  证券  财产品  有债券型集合  动收益    181      3,000  3.8-5.0%  据、短期融资    /    否
                  资产管理计划                                          券等金融工具
 7  申万  券商理    收益凭证    保本浮动  365      6,000    0.1/4/7%    中证 500 指数    /    否
    宏源  财产品                    收益
 8  申万  券商理    收益凭证    保本浮动  365      6,000    0.1/4/7%    中证 500 指数    /    否
    宏源  财产品                    收益
 9  申万  券商理    收益凭证    保本浮动  180      2,000    0.1/4/7%      I2209      /    否
    宏源  财产品                    收益
合  ——    ——        ——        ——    ——    36,500    ——        ——      ——  ——
计
                (四) 公司对委托理财相关风险的内部控制
              1. 在授权额度范围内，公司财务运营中心严格按照《昆药集团股份有限公
          司资金管理部操作管理办法》（以下简称“管理办法”）进行理财产品风险、投向、
          收益评估，相关投资理财申请严格按照《管理办法》进行审批后方可进行购买，
          公司董事会授权董事长行使投资决策权并授权公司法定代表人签署相关合同文
          件。购买理财产品后，财务运营中心及时进行跟踪，一旦发现有不利情况，及时
          采取相应的保全措施，控制投资风险。
              2. 公司审计法务部负责对根据本项授权进行的投资理财进行审计监督，定
          期对各项理财进行全面检查，并根据谨慎性原则，对各项投资理财可能面临的风
          险与收益进行评价。
              3. 授权期间，独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必
          要时可以聘请专业机构进行审计。切实执行内部有关管理制度，严格控制风险。
              4. 公司建立健全资金使用的审批和执行程序，确保资金使用的有效及规范。
              公司对本次委托理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分的
          预估与测算，相应资金的使用不会影响公司日常经营运作与主营业务的发展，并
          有利于提高公司闲置资金的使用效率。本次委托理财产品均为安全性较高、流动
          性较好的稳健型理财产品，符合公司内部资金管理的要求。
          二、本次委托理财的具体情况
          (一) 委托理财合同主要条款
        产品名称        阳光金增利稳健天天购（60 天最低持有）
        产品编号        EW0252
        产品类型        固定收益类，非保本浮动收益型
        产品内部风险评级 较低风险（二星级）
        产品运作模式    开放式净值型产品
        业绩比较基准    3.55%-4.35%
        起息日          2022 年 01 月 11

[2022-01-28] (600422)昆药集团:昆药集团十届三次董事会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团          公告编号：2022-002号
      昆药集团股份有限公司十届三次董事会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于 2022 年 1 月 27 日以
通讯表决的方式召开公司十届三次董事会。会议由汪思洋董事长主持，本次会议应参加表决董事 9人，实际参加表决 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以记名方式投票表决，一致审议通过以下决议：
1、 关于公司 2022 年与控股股东日常关联交易预估的议案（详见《昆药集团关于公司 2022 年与控股股东日常关联交易预估的公告》）
  同意：5 票反对：0 票  弃权：0 票
  关联董事汪思洋、裴蓉、钟祥刚、杨庆军回避表决此议案。
  特此公告。
                                              昆药集团股份有限公司董事会
                                                  2022 年 1 月 28 日

[2022-01-28] (600422)昆药集团:昆药集团十届三次监事会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团        公告编号：2022-003号
      昆药集团股份有限公司十届三次监事会决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于 2022 年 1 月 27 日以
通讯表决的方式召开公司十届三次监事会会议。本次会议由肖琪经监事会主席召集并主持，本次会议应参加表决监事 5 人，实际参加表决 5 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议一致审议通过了以下决议：
1、 关于公司 2022 年与控股股东日常关联交易预估的议案（详见《昆药集团关于公司2022 年与控股股东日常关联交易预估的公告》）
  同意：3 票反对：0 票  弃权：0 票
  关联监事肖琪经、胡剑回避表决此议案。
  特此公告。
                                        昆药集团股份有限公司监事会
                                              2022 年 1 月 28 日

[2022-01-05] (600422)昆药集团:昆药集团关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团      公告编号：2022-001号
 昆药集团股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金购
              买理财产品的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      委托理财受托方：中国银行股份有限公司昆明高新支行
      委托理财金额：人民币 5,000 万元
      委托理财产品名称：蕴通财富定期型结构性存款
      委托理财期限：1 年以内
      履行的审议程序：2021 年 9 月 28 日，公司召开的九届四十四次董事会
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。2021 年 10月 14 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会审议并通过该项议案。
一、  委托理财概况
  (一)  委托理财目的
  为提高公司暂时闲置募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，将部分阶段性闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、低风险的稳健型理财产品，以提高公司资金使用效率，增加公司投资收益。
  (二)  资金来源
  本次委托理财的资金来源系公司暂时闲置的募集资金。
  (三)  使用闲置募集资金委托理财的情况
  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准昆明制药集团股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2013]792 号）核准，昆明制药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）以公开发行方式发行了26,954,177 股人民币普通股股票（A 股），发行价格为 25.97 元/股，共募集资金总额人民币 699,999,976.69 元，扣除发行费用人民币 19,069,954.18 元，募集资金
 净额为人民币 680,930,022.51 元，该等募集资金已于 2013 年 7 月 11 日划至募集
 资金专用账户，上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所有限公司验 证，出具中审亚太会计师事务所有限公司以中审亚太验[2013]020006 号《验资报 告》审验确认。
    截至 2021 年 06 月 30 日，募集资金使用情况如下：
                                                            单位：万元
            项目名称                拟投入募集资金金额  已累计投入募集资金金额
高技术针剂示范项目                              22,000.00                20,167.96
对子公司西双版纳药业有限责任公司增资            2,500.00                2,500.00
扩股项目
对子公司昆明制药集团金泰得药业股份有            4,390.00                4,389.74
限公司增加投资项目
Diabegone（长效降糖药）研发项目                  8,110.00                8,110.00
昆药集团股份有限公司生物医药科技园天
然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合            6,400.00                  3085.15
成原料药中试车间项目
昆药集团股份有限公司生物医药科技园天
然植物原料药创新基地（一期）--提取二            3,600.00                      0
车间中试生产线改造项目
中药现代化基地建设                              23,000.00                23,000.00
    经中国证券监督管理委员会《关于核准昆药集团股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可【2015】2088 号）文核准，并经上海证券交易所同意，
 公司采用非公开发行新增股份 53,214,133 股，面值 1 元/股，发行价格 23.49 元/
 股，共募集资金总额为人民币 1,250,000,000 元，扣除发行费用后的募集资金净 额为人民币 1,238,694,785.87 元。上述募集资金已存入募集资金专项账户内，并 经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具中审亚太验[2015]020021
 号《验资报告》。截至 2021 年 06 月 30 日，募集资金使用情况如下：
                                                            单位：万元
            项目名称                拟投入募集资金金额  已累计投入募集资金金额
收购北京华方科泰 100%股权                      25,333.00                25,333.00
中药现代化提产扩能建设项目（二期）              48,989.32                47,830.88
补充流动资金                                    50,677.68                50,677.68
              (四)  委托理财产品的基本情况
              1. 本次委托理财产品赎回情况
                                                                    金额（万  预计年化收益率    收益金
序号      受托方名称        产品类型    产品名称    收益类型    元）        （%）        额（万
                                                                                                元）
 1  交通银行昆明高新支  银行理财产品  结构性存款  保 本 浮 动 收    5,000  1.35%/3.02%/3.22%    47.22
      行                                              益
              2. 本次委托理财产品情况
            产品类              收益类  产品期  金额  预期年化收                      结构  是否构
 受托方名称    型    产品名称    型    限(天)  （万  益率（%）  投资方向/挂钩标的  化安  成关联
                                                  元）                                    排    交易
交通银行昆  银行理  结构性存  保本浮    94    5,000  1.35%/3.02    上海黄金交易所      /      否
明高新支行  财产品      款      动收益                    %/3.22%  AU99.99合约收盘价
    总计                                          5,000
              (五)  公司对委托理财相关风险的内部控制
              1. 在授权额度范围内，公司财务运营中心严格按照《昆药集团股份有限公
          司资金管理部操作管理办法》（以下简称“管理办法”）进行理财产品风险、投向、
          收益评估，相关投资理财申请严格按照《管理办法》进行审批后方可进行购买，
          公司董事会授权董事长行使投资决策权并授权公司法定代表人签署相关合同文
          件。购买理财产品后，财务运营中心及时进行跟踪，一旦发现有不利情况，及时
          采取相应的保全措施，控制投资风险。
              2. 公司审计法务部负责对根据本项授权进行的投资理财进行审计监督，定
          期对各项理财进行全面检查，并根据谨慎性原则，对各项投资理财可能面临的风
          险与收益进行评价。
              3. 授权期间，独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必
          要时可以聘请专业机构进行审计。切实执行内部有关管理制度，严格控制风险。
              4. 公司建立健全资金使用的审批和执行程序，确保资金使用的有效及规范。
              公司对本次委托理财产品的风险与收益，以及未来募投项目资金需求进行了
          充分的预估与测算，相应资金的使用不会影响公司对募集资金使用的需求，并有
          利于提高公司部分闲置募集资金的使用效率。本次委托理财产品均为安全性较
          高、流动性较好的稳健型理财产品，符合公司内部资金管理及使用募集资金进行
          现金管理的要求。
  二、  本次委托理财的具体情况
      (一)  委托理财合同主要条款
产品名称              交通银行蕴通财富定期型结构性存款 94 天（黄金挂钩看涨）
产品代码              2699217832
币种                  人民币
产品性质              保守型产品（1R）
产品发行规模          产品发行规模下限为 0.5 亿元，产品发行规模上限为 0.5 亿元
产品成立日            2022 年 1 月 4 日
产品期限              94 天
挂钩标的              上海黄金交易所AU99.99合约收盘价
收益率（年化）        1.35%/3.02%/3.22%
本金及收益            产品成立且投资者成功认购产品的，银行向投资者提供本金完全保障，并
                      根据本产品协议的相关约定，向投资者支付应得收益。
        (二) 委托理财的资金投向：银行结构性存款
        (三) 公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，所投向产品为保本
    浮动收益型的结构性存款，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存
    在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行。
        (四) 风险控制分析
        1.  公司将严格按照《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有
    关规定，选择安全性高、流动性好的保本型理财品种。公司财务部相关人员
    将及时分析和跟踪理财产品的投向和进展情况，发现存在可能影响公司资金
    安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险。
        2.  公司应确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行情况下，合理
    安排并选择相适应的理财产品种类和期限。
        3.  公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和检查，
    必要时可以聘请专业机构进行审计。
  三、  委托理财受托方的情况
      公司本次购买理财产品的受托方，包括：中国银行股份有限公司（601988.SH）
  昆明高新

[2021-12-15] (600422)昆药集团:昆药集团关于参与投资基金暨关联交易事项的公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团      公告编号：2021-082号
              昆药集团股份有限公司
      关于参与投资基金暨关联交易事项的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
   昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）拟作为有限合伙人
  与关联方共同投资关联方杭州华方和昂投资管理合伙企业（有限合伙）（以
  下简称“华方和昂”），其中公司以自有资金出资 5,000 万元认购华方和昂
  基金份额，占华方和昂 49.505%的基金份额。
   过去十二个月内，除日常生产经营关联交易外，公司与华立医药集团有限公
  司（以下简称“华立医药”）及其关联方共发生 2 次关联交易：公司以人民币
  2,000 万元与华立医药的关联方及其他机构或自然人共同投资杭州华方柏晟
  投资管理合伙企业（有限合伙）；华立医药向公司提供合计人民币 1 亿元的
  股东借款，目前借款已全部归还。
   本次对外投资可能存在因合伙人需履行内部决策程序，存在交易未获批准而
  无法签署相关协议的风险；本次投资的基金可能受到宏观经济、行业周期、
  政策及市场变动的不确定性等影响，所投资的项目存在交易风险收益率不确
  定性风险、不能技术有效退出的风险。针对主要的投资风险，公司将密切关
  注投资基金运作、管理、投资决策及投后管理进展情况、关注投资项目实施
  过程、督促管理普通合伙人防范各方面的投资风险，尽力维护投资资金的安
  全。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
   本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
  组。
  2021 年 12 月 14 日，公司召开了十届二次董事会和十届二次监事会，审议
通过了《关于公司参与投资基金暨关联交易事项的议案》，现将相关事项公告
如下：
    一、 关联交易基本情况
    1、交易概述
  为进一步拓宽投资并购渠道，更有效发掘与公司战略发展相匹配的优质项目，提升公司资产运作水平，提高资金使用效益，公司作为有限合伙人与关联方杭州华方创量投资管理有限公司（以下简称“华方创量”）、健民药业集团股份有限公司（以下简称“健民集团”）共同参与关联方华方和昂的基金份额认购，其中公司以自有资金出资人民币 5,000 万元，占华方和昂 49.505%的基金份额；健民集团作为有限合伙人向华方和昂出资人民币 5,000 万元，占 49.505%的基金份额；华方创量作为普通合伙人向华方和昂出资人民币100万元，占0.990%的基金份额。华方和昂原合伙人将退出合伙企业。本轮资金募集完成后，华方和昂注册资本将由原来的人民币 100 万元增加至人民币 10,100 万元。
  华方和昂在本轮募资完成后，拟作为有限合伙人出资人民币 10,800 万元认购管理人华方创量拟投资管理的目标基金杭州华方丰柏投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“华方丰柏”）的基金份额。华方丰柏是以中国早中期的、符合国家十四五规划重点建设行业中拥有先进技术的公司为投资标的的基金公司，基金拟募集规模人民币 5 亿元，首期备案金额为人民币 1.25 亿元。华方创量拟作为管理人以华方丰柏为主体申报政府引导基金并引入其他投资方，若未来华方丰柏基金规模 5 亿元全部募集到位，公司将通过华方和昂间接持有华方丰柏 9.98%的基金份额（基金规模以最终募集金额为准，公司持有份额比例以基金规模最终确定）。
  本次交易在董事会审批权限范围内，董事会审议通过即可实施，无需提交股东大会审议。
    2、关联关系概述
  华立医药为公司控股股东,华立医药及其一致行动人合计持有公司238,264,172 股股份，占公司股本的 31.42%。公司本次对外投资的共同投资人健民集团、华方创量均为华立医药直接或间接控股的公司。其中，华立医药及其一致行动人持有健民集团 43,642,614 股股份，占健民集团股本的 28.45%；华方创
 量为华立医药通过全资子公司浙江华方资产管理有限公司（以下简称“华方资产”） 控制的全资公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上市公司关联交易
 实施指引》等相关规定，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产
 重组管理办法》规定的重大资产重组。
    3、过去十二个月关联交易发生情况
    过去十二个月内，公司与华立医药及其关联方共发生 2 次关联交易（不含本
 次）：公司以人民币 2,000 万元与华立医药的关联方及其他机构或自然人共同投
 资杭州华方柏晟投资管理合伙企业（有限合伙），占上市公司最近一期经审计净
 资产 46.03 亿元人民币的 0.43%，该事项已完成基金份额认缴。华立医药向公司
 提供合计人民币 1 亿元的股东借款，占公司最近一期经审计净资产的 2.17%，目
 前借款已全部归还。
    至本次关联交易为止，除日常关联交易外，过去 12 个月内，公司与华立医
 药及其关联方发生类别相关的关联交易金额为 7,000 万元（含本次），占公司最
 近一期经审计净资产的 1.52%（不超过 5%）。
    二、关联方介绍
    1、华方创量
    （1）基本信息
企业名称      杭州华方创量投资管理有限公司  法定代表人  金锐
注册资本      1,000 万元                      成立日期    2016 年 8 月 8 日
企业信用代码  91330110MA27YDN12L          企业类型    有限责任公司（自然人投
                                                            资或控股的法人独资）
企业地址      杭州市余杭区五常街道五常大道181号1幢1#1005-1室
经营范围      服务：非证券业务的投资管理咨询（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众
              融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。
 财务情况        2020 年（人民币 万元）        2021 年 9 月 30 日（人民币 万元）
 营业收入                              122.09                                249.44
  净利润                              -164.59                                  32.45
  总资产                              358.90                                439.53
  净资产                              152.97                                435.42
    （2）中国基金业协会备案情况
    华方创量拟作为华方和昂、华方丰柏的基金管理人，在募集资金前已在中国
  证券投资基金业协会(“中国基金业协会”)登记为私募基金管理人，其登记编号为：
  P1061402。
      （3）管理团队介绍
      主要管理团队如下：
      路驰，新南威尔士大学法学学士学位、科学学士学位，澳大利亚执业律师，
  现为杭州华方创量投资管理有限公司核心成员，全面负责基金公司及团队的管理
  工作。在其过往投资经历中，主导投资项目包括杭州视在科技有限公司、极致核
  安、木链科技、百子尖等多个高端制造业项目。
      罗王倩，第一军医大学临床医学学士、对外经贸大学国贸系金融学硕士、军
  事医学科学院毒物药物研究所药理学博士。历任北京亚宝投资管理有限公司医药
  投资部部门经理、浙江华方资产管理有限公司董事总经理、泰康之家（北京）投
  资有限公司投资总监等职务。现为杭州华方创量投资管理有限公司核心成员，全
  面参与基金募、投、管、退及基金公司内部管理建设等各项工作。4年时间内，
  组建并带领医药团队完成30余个项目，近5亿元投资工作。
    （4）华方创量介绍
      华方创量是华方资产旗下专注于生物医药、高端制造领域投资的产业基金平
  台之一，2017年在中国基金业协会备案为私募基金管理人，在医药健康、高端制
  造两大领域有多年的深耕经验。基金管理团队经验丰富，通过产业基金已完成西
  湖生物、维立志博、艾尔康、睿健医药、门罗等多家细分领域头部企业的投资，
  给基金投资人带来较好的投资回报。华方创量目前在管4支基金，为杭州华方和
  颐投资管理合伙企业（有限合伙）、昆明高新诺泰大健康产业投资合伙企业（有
  限合伙）、杭州英选投资合伙企业（有限合伙）和杭州华方柏晟投资管理合伙企
  业（有限合伙）。其中，公司参与了昆明高新诺泰大健康产业投资合伙企业（有
  限合伙）、杭州华方柏晟投资管理合伙企业（有限合伙）的投资。华方创量在管
  基金运作正常，投资状况良好。
    2、健民集团
企业名称          健民药业集团股份有限公司      法定代表人  何勤
注册资本          15339.86 万元                  成立日期    1993 年 5 月 28 日
企业信用代码      91420100177701849P            企业类型    其他股份有限公司（上市）
 企业地址          汉阳区鹦鹉大道484号
 经营范围          许可项目：药品生产,药品进出口；饮料生产；食品生产；食品销售；保健食
                    品生产：货物进出口：技术进出口；中药饮片代煎服务；特殊医学用途配方食
                    品生产；进出口代理；婴幼儿配方食品生产(依法须经批准的项目,经相关部门
                    批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
                    准)
                    一般项目：药品委托生产；保健食品(预包装)销售；特殊医学用途配方食品销
                    售；医学研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
                    转让、技术推广；日用品销售；化妆品批发：化妆品零售；塑料制品销售；建
                    筑材料销售；工程和技术研究和试验发展(除依法须经批准的项目外,凭营业执
                    照依法自主开展经营活动)
    财务情况            2020 年（万元）              2021 年 9 月 30 日（万元）
    营业收入                          245,599.63                            260,602.43
归属于上市公司股东                      147,78.84                              25,710.11
    的净利润
    总资产                            241,717.68                            267,761.04
归属于上市公司股东                      131,690.78         

[2021-12-15] (600422)昆药集团:昆药集团十届二次监事会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团        公告编号：2021-081号
  昆药集团股份有限公司十届二次监事会决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于 2021 年 12 月 14 日以
通讯表决的方式召开公司十届二次监事会会议。本次会议由肖琪经监事会主席召集并主持，本次会议应参加表决监事 5 人，实际参加表决 5 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议一致审议通过了以下决议：
1、 关于公司参与投资基金暨关联交易事项的议案（详见《昆药集团关于参与投资基金暨关联交易事项的公告》）
  同意：3 票反对：0 票  弃权：0 票
  关联监事肖琪经、胡剑回避表决此议案。
  特此公告。
                                        昆药集团股份有限公司监事会
                                              2021 年 12 月 15 日

[2021-12-15] (600422)昆药集团:昆药集团十届二次董事会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团          公告编号：2021-080号
      昆药集团股份有限公司十届二次董事会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于 2021 年 12 月 14 日以
通讯表决的方式召开公司十届二次董事会。会议由汪思洋董事长主持，本次会议应参加表决董事 9人，实际参加表决 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以记名方式投票表决，一致审议通过以下决议：
1、 关于公司参与投资基金暨关联交易事项的议案（详见《昆药集团关于参与投资基金暨关联交易事项的公告》）
  同意：5 票反对：0 票  弃权：0 票
  关联董事汪思洋、裴蓉、钟祥刚、杨庆军回避表决此议案。
  特此公告。
                                              昆药集团股份有限公司董事会
                                                  2021 年 12 月 15 日

[2021-12-09] (600422)昆药集团:昆药集团2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团      公告编号：2021-077
            昆药集团股份有限公司
      2021 年第三次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021 年 12 月 8 日
(二)股东大会召开的地点：云南省昆明市国家高新技术开发区科医路 166 号昆药
  集团股份有限公司管理中心
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    35
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）            321,259,552
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）                                          42.3682
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）及《昆药集团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，本次股东大会现场会议由公司董事长汪思洋先生主持。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、公司总裁钟祥刚先生、常务副总裁胡振波先生、财务总监汪磊先生、董事会
  秘书张梦珣女士等公司高级管理人员列席本次股东大会；北京德恒（昆明）
  律师事务所刘书含律师、李青倩律师列席本次股东大会。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订公司《董事会议事规则》的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                反对            弃权
                票数        比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）          （%）
  A 股        316,559,160 98.5368 4,700,392  1.4632        0      0
2、 议案名称：关于修订公司《监事会议事规则》的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                反对            弃权
                票数        比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）          （%）
  A 股        316,559,160 98.5368 4,700,392  1.4632        0      0
3、 议案名称：关于修订公司《股东大会议事规则》的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                反对            弃权
                票数        比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）          （%）
  A 股        316,559,160 98.5368 4,700,392  1.4632        0      0
4、 议案名称：关于调整独立董事津贴的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                反对            弃权
                票数        比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）          （%）
  A 股        320,177,952 99.6633 1,081,600  0.3367        0      0
5、 议案名称：关于购买董事、监事和高级管理人员责任险的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                反对            弃权
                票数        比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）          （%）
  A 股        319,902,952 99.5777 1,319,900  0.4108  36,700  0.0115
(二)  累积投票议案表决情况
6、关于董事会换届暨选举十届董事会非独立董事的议案
议案序号  议案名称        得票数      得票数占出席会议有 是否当选
                                        效表决权的比例（%）
  6.01      汪思洋      318,978,853          99.2901          是
  6.02      李双友      318,978,853          99.2901          是
  6.03      裴蓉        318,978,853          99.2901          是
  6.04      钟祥刚      318,978,855          99.2901          是
  6.05      杨庆军      318,979,954          99.2904          是
  6.06      胡振波      319,008,153          99.2992          是
  经股东大会采用累积投票制投票表决，会议选举汪思洋先生、李双友先生、裴蓉女士、钟祥刚先生、杨庆军先生、胡振波先生为公司第十届董事会董事。董
事任期自 2021 年 12 月 8 日起计算，任期三年。
7、关于董事会换届暨选举十届董事会独立董事的议案
议案序号  议案名称        得票数        得票数占出席会议有 是否当选
                                        效表决权的比例（%）
  7.01      刘珂        318,978,853          99.2901          是
  7.02    辛金国      318,998,854          99.2963          是
  7.03      杨智        318,979,955          99.2904          是
  经股东大会采用累积投票制投票表决，会议选举刘珂先生、辛金国先生、杨
智先生为公司第十届董事会独立董事。董事任期自 2021 年 12 月 8 日起计算，任
期三年。
8、关于监事会换届暨选举十届监事会非职工代表监事的议案
议案序号  议案名称        得票数        得票数占出席会议有 是否当选
                                        效表决权的比例（%）
  8.01    肖琪经      318,735,353          99.2143          是
  8.02      邓康        318,979,954          99.2904          是
  8.03      胡剑        318,725,355          99.2112          是
  经股东大会采用累积投票制投票表决，会议选举肖琪经先生、邓康先生、胡剑先生为公司第十届监事会监事，与经公司职工代表大会选举产生的十届监事会职工代表监事李林熙先生、张文森先生共同组成公司十届监事会。监事任期自
2021 年 12 月 8 日起计算，任期三年。
(三)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案                      同意          反对            弃权
        议案名称            比例          比例            比例
 序号                  票数  （%）  票数  （%）  票数  （%）
      关于调整独立  20,95          1,081,
  4  董事津贴的议  2,833  95.0913  600  4.9087    0      0
      案
      关于购买董事、
  5  监事和高级管  20,67  93.8433  1,319,  5.9901  36,700  0.1666
      理人员责任险  7,833            900
      的议案
      关于董事会换
  6  届暨选举十届  —    —    —    —      —      —
      董事会非独立
      董事的议案
      汪思洋        19,75
 6.01                        89.6494
                      3,734
      李双友        19,75
 6.02                        89.6494
                      3,734
      裴蓉          19,75
 6.03                        89.6494
                      3,734
      钟祥刚        19,75
 6.04                        89.6494
                      3,736
      杨庆军        19,75
 6.05                        89.6544
                      4,835
      胡振波        19,78
 6.06                        89.7824
                      3,034
      关于董事会换
  7  届暨选举十届  —    —    —    —      —      —
      董事会独立董
      事的议案
      刘珂          19,75
 7.01                        89.6494
                      3,734
 7.02  辛金国        19,77  89.7402
                      3,735
      杨智          19,75
 7.03       

[2021-12-09] (600422)昆药集团:昆药集团十届一次监事会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团        公告编号：2021-079号
  昆药集团股份有限公司十届一次监事会决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）在公司 2021 年第三次临时股东大会选举产生十届监事会非职工监事，与经公司职工代表大会选举产生的十届监事会职工代表监事共同组成公司十届监事会后，公司十届一次监事会于 2021 年 12月 8 日以现场+电话会议的方式在公司六楼会议室召开，会议由肖琪经先生主持。本次会议应参加表决监事 5 人，实际参加表决 5 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议一致审议通过了以下决议：
1、 关于选举公司十届监事会主席的议案
  根据《公司法》、《公司章程》的规定，选举非职工监事肖琪经先生为公司十届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至十届监事会任期届满之日止。
  同意：5 票反对：0 票  弃权：0 票
  特此公告。
                                        昆药集团股份有限公司监事会
                                              2021 年 12 月 9 日

[2021-12-09] (600422)昆药集团:昆药集团十届一次董事会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团          公告编号：2021-078号
      昆药集团股份有限公司十届一次董事会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）在公司 2021 年第三次临
时股东大会选举产生十届董事会成员后，公司十届一次董事会于 2021 年 12 月 8 日以
现场+电话会议的方式在公司六楼会议室召开，会议由汪思洋先生主持。本次会议应参加表决董事 9人，实际参加表决 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以记名方式投票表决，一致审议通过以下决议：
1、 关于选举公司十届董事会董事长的议案
  根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，选举非独立董事汪思洋先生为公司十届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至十届董事会任期届满之日止。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
2、 关于选举公司十届董事会副董事长的议案
  根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，选举非独立董事李双友先生为公司十届董事会副董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至十届董事会任期届满之日止。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
3、 关于选举公司十届董事会专门委员会成员的议案
  为适应公司发展需要，完善公司法人治理结构，提高董事会的决策水平，明确董事会决策与经营管理层的关系，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关规定，公司董事会设立战略委员会、审计与风险控制委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，十届董事会各专门委员会的组成成员如下：
  （1） 战略委员会（5 人）
        主任委员：汪思洋
        成员：李双友、裴蓉、杨智、钟祥刚
  （2） 审计与风险控制委员会（3 人）
        主任委员：辛金国
        成员：裴蓉、刘珂
  （3） 提名委员会（3 人）
        主任委员：刘珂
        成员：汪思洋、辛金国
  （4） 薪酬与考核委员会（3 人）
        主任委员：杨智
        成员：杨庆军、辛金国
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
4、 关于聘任公司总裁的议案
  根据公司发展及生产经营管理的需要，经公司董事长汪思洋先生提名，同意聘任钟祥刚先生为公司总裁(简历附后)，任期自本次董事会审议通过之日起至十届董事会任期届满之日止。
    个人简历：钟祥刚，男，1976 年生，中共党员，硕士。曾任昆药集团副总裁，昆
明中药厂有限公司总经理、董事长，昆明贝克诺顿制药有限公司董事长。现任华立集团股份有限公司董事，昆药集团董事、总裁。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
5、 关于聘任公司财务总监的议案
  根据公司发展及生产经营管理的需要，经公司董事长汪思洋先生提名，同意聘任汪磊先生为公司财务负责人、财务总监(简历附后)，任期自本次董事会审议通过之日起至十届董事会任期届满之日止。
  个人简历：汪磊，男，1985 年生，中共党员，硕士。曾任北京大学国际医院财务总监，北大医药股份有限公司财务总监，重庆猪八戒网络有限公司高级财务总监。现任昆药集团财务负责人、财务总监。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
6、 关于聘任公司董事会秘书的议案
  根据公司发展及生产经营管理的需要，经公司董事长汪思洋先生提名，同意聘任张梦珣女士为公司董事会秘书(简历附后)，任期自本次董事会审议通过之日起至十届董事会任期届满之日止。
  个人简历：张梦珣，女，1978 年生，法学博士，高级经济师，具有中华人民共和国法律职业资格。曾任上海里兆律师事务所、上海毅石律师事务所执业律师，上海实业发展股份有限公司法务部助理总经理、董事会办公室副总经理、总经理兼证券事务代表。现任昆药集团董事会秘书。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
7、 关于聘任公司副总裁的议案
  根据公司发展及生产经营管理的需要，经公司总裁钟祥刚先生提名，同意聘任胡振波先生为公司常务副总裁，刘军锋先生、孟丽女士、瞿晓茹女士、吴生龙先生为公司副总裁(简历附后)。任期自本次董事会审议通过之日起至十届董事会任期届满之日止。
  个人简历：
  胡振波，男，1971 年生，工商管理硕士，高级工程师（正高）。历任健民药业集团股份有限公司资产证券部部长、资产部部长、总裁助理，营销中心副总经理、市场策划中心市场总监、品牌文化中心总监，副总裁、常务副总裁、董事会秘书。现任昆药集团常务副总裁，兼任昆药集团医药商业有限公司董事、总经理。
  刘军锋，男，1976 年生，中共党员，博士学历，高级工程师（正高）。曾任山东绿叶制药股份有限公司研发中心办公室主任、天然药物实验室副主任，山东靶点药物研究有限公司常务副总经理，神威药业集团有限公司药物研究院院长，健民药业集团股份有限公司副总裁。现任昆药集团副总裁。
  孟丽，女，1976 年生，中共党员，经济学士、法学学士。曾任昆药集团董事会办公室主任、证券事务代表、行政总监、综合平台负责人、党委书记，现任昆药集团副总裁。
  瞿晓茹，女，1968 年生，医学学士。曾就职于苏州大学附属儿童医院、法国博福益普生制药有限公司、中国医药集团有限公司、中国泰凌医药集团等单位。现任昆药集团副总裁，兼任昆明贝克诺顿制药有限公司董事长。
  吴生龙，男，1973 年生，工商管理硕士。曾任罗兰贝格企业管理咨询（上海）有限公司执行总监，康德乐（上海）医药有限公司企业并购总监，费森尤斯卡比（中国）投资有限公司产品组合战略负责人，辉瑞（中国）投资有限公司商务拓展经理。现任昆药集团副总裁。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
8、 关于聘任公司证券事务代表的议案
  根据公司证券业务开展需要，聘任董雨女士为公司证券事务代表(简历附后)，协助公司董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至十届董事会任期届满之日止。
  个人简历：董雨，女，1989 年生，中共党员，硕士。历任昆药集团投资经理、证券管理等职位，现任昆药集团证券事务代表。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
9、 关于修订公司董事会专门委员会实施细则的议案
  为适应公司战略发展需要，完善公司法人治理结构；根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关规定，对公司董事会《战略委员会实施细则》、《审计与风险控制委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实施细则》相关条款进行修订。本事项在董事会审批权限内，由董事会审议通过后即可实施。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
  特此公告。
                                              昆药集团股份有限公司董事会
                                                  2021 年 12 月 9 日

[2021-11-25] (600422)昆药集团:昆药集团关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团      公告编号：2021-076号
 昆药集团股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金
              购买理财产品的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      委托理财受托方：中国银行股份有限公司昆明高新支行
      委托理财金额：人民币 5,000 万元
      委托理财产品名称：挂钩型结构性存款
      委托理财期限：1 年以内
      履行的审议程序：2021 年 9 月 28 日，公司召开的九届四十四次董事会
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。2021 年 10月 14 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会审议并通过该项议案。
一、  委托理财概况
  (一)  委托理财目的
  为提高公司暂时闲置募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，将部分阶段性闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、低风险的稳健型理财产品，以提高公司资金使用效率，增加公司投资收益。
  (二)  资金来源
  本次委托理财的资金来源系公司暂时闲置的募集资金。
  (三)  使用闲置募集资金委托理财的情况
  经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准昆明制药集团股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2013]792 号）核准，昆明制药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）以公开发行方式发行了26,954,177 股人民币普通股股票（A 股），发行价格为 25.97 元/股，共募集资金总额人民币 699,999,976.69 元，扣除发行费用人民币 19,069,954.18 元，募集资金
净额为人民币 680,930,022.51 元，该等募集资金已于 2013 年 7 月 11 日划至募集
 资金专用账户，上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所有限公司验 证，出具中审亚太会计师事务所有限公司以中审亚太验[2013]020006 号《验资报 告》审验确认。
    截至 2021 年 06 月 30 日，募集资金使用情况如下：
                                                            单位：万元
            项目名称                拟投入募集资金金额  已累计投入募集资金金额
高技术针剂示范项目                              22,000.00                20,167.96
对子公司西双版纳药业有限责任公司增资            2,500.00                2,500.00
扩股项目
对子公司昆明制药集团金泰得药业股份有            4,390.00                4,389.74
限公司增加投资项目
Diabegone（长效降糖药）研发项目                  8,110.00                8,110.00
昆药集团股份有限公司生物医药科技园天
然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合            6,400.00                  3085.15
成原料药中试车间项目
昆药集团股份有限公司生物医药科技园天
然植物原料药创新基地（一期）--提取二            3,600.00                      0
车间中试生产线改造项目
中药现代化基地建设                              23,000.00                23,000.00
    经中国证券监督管理委员会《关于核准昆药集团股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可【2015】2088 号）文核准，并经上海证券交易所同意，
 公司采用非公开发行新增股份 53,214,133 股，面值 1 元/股，发行价格 23.49 元/
 股，共募集资金总额为人民币 1,250,000,000 元，扣除发行费用后的募集资金净 额为人民币 1,238,694,785.87 元。上述募集资金已存入募集资金专项账户内，并 经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具中审亚太验[2015]020021
 号《验资报告》。截至 2021 年 06 月 30 日，募集资金使用情况如下：
                                                            单位：万元
            项目名称                拟投入募集资金金额  已累计投入募集资金金额
收购北京华方科泰 100%股权                      25,333.00                25,333.00
中药现代化提产扩能建设项目（二期）              48,989.32                47,830.88
补充流动资金                                    50,677.68                50,677.68
    (四)  委托理财产品的基本情况
              1. 本次委托理财产品赎回情况
序号      受托方名称        产品类型      产品名称    收益类型    金额（万  预计年化收益  收益金额
                                                                        元）      率（%）    （万元）
 1  中国银行昆明高新支行  银行理财产品  结构性存款  保本浮动收益    2,100  1.5%/4.9448%    14.65
 2  中国银行昆明高新支行  银行理财产品  结构性存款  保本浮动收益    2,400  1.48%/4.9604%    55.39
              2. 本次委托理财产品情况
            产品类              收益类  产品期  金额  预期年化收                      结构  是否构
 受托方名称    型    产品名称    型    限(天)  （万  益率（%）  投资方向/挂钩标的  化安  成关联
                                                  元）                                    排    交易
中国银行昆  银行理  结构性存  保本浮    90    2,480  1.48%/4.8%  欧元兑美元即期汇率    /      否
明高新支行  财产品      款      动收益
中国银行昆  银行理  结构性存  保本浮    90    2,520  1.5%/4.79%  欧元兑美元即期汇率    /      否
明高新支行  财产品      款      动收益
    总计                                          5,000
              (五)  公司对委托理财相关风险的内部控制
              1. 在授权额度范围内，公司财务运营中心严格按照《昆药集团股份有限公
          司资金管理部操作管理办法》（以下简称“管理办法”）进行理财产品风险、投向、
          收益评估，相关投资理财申请严格按照《管理办法》进行审批后方可进行购买，
          公司董事会授权董事长行使投资决策权并授权公司法定代表人签署相关合同文
          件。购买理财产品后，财务运营中心及时进行跟踪，一旦发现有不利情况，及时
          采取相应的保全措施，控制投资风险。
              2. 公司审计法务部负责对根据本项授权进行的投资理财进行审计监督，定
          期对各项理财进行全面检查，并根据谨慎性原则，对各项投资理财可能面临的风
          险与收益进行评价。
              3. 授权期间，独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必
          要时可以聘请专业机构进行审计。切实执行内部有关管理制度，严格控制风险。
              4. 公司建立健全资金使用的审批和执行程序，确保资金使用的有效及规范。
              公司对本次委托理财产品的风险与收益，以及未来募投项目资金需求进行了
          充分的预估与测算，相应资金的使用不会影响公司对募集资金使用的需求，并有
          利于提高公司部分闲置募集资金的使用效率。本次委托理财产品均为安全性较
  高、流动性较好的稳健型理财产品，符合公司内部资金管理及使用募集资金进行
  现金管理的要求。
  二、  本次委托理财的具体情况
      (一)  委托理财合同主要条款
产品名称      中国银行挂钩型结构性存款
产品代码      CSDVY202109418
币种          人民币
认购金额（元） 24,800,000.00
收益起算日    2021 年 11 月 23 日
产品期限      90 天
浮动收益率范围 1.48%/4.8%（年化，下同）
挂钩标的      欧元兑美元即期汇率
              税费：本产品在投资运作过程中可能产生以下税费，包括但不限于：增值税、附加
产品费用      税、所得税等，上述应交税费（如有）由客户按实际发生自行申报及缴纳。
              管理费：本产品无管理费。
产品名称      中国银行挂钩型结构性存款
产品代码      CSDVY202109417
币种          人民币
认购金额（元） 25,200,000.00
收益起算日    2021 年 11 月 23 日
产品期限      90 天
浮动收益率范围 1.5%/4.79%（年化，下同）
挂钩标的      欧元兑美元即期汇率
              税费：本产品在投资运作过程中可能产生以下税费，包括但不限于：增值税、附加
产品费用      税、所得税等，上述应交税费（如有）由客户按实际发生自行申报及缴纳。
              管理费：本产品无管理费。
        (二) 委托理财的资金投向：银行结构性存款
        (三) 公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，所投向产品为保本
    浮动收益型的结构性存款，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存
    在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行。
      (四) 风险控制分析
      1.  公司将严格按照《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有
  关规定，选择安全性高、流动性好的保本型理财品种。公司财务部相关人员
  将及时分析和跟踪理财产品的投向和进展情况，发现存在可能影响公司资金
  安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险。
      2.  公司应确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行情况下，合理
  安排并选择相适应的理财产品种类和期限。
      3.  公司独立董事、监

[2021-11-23] (600422)昆药集团:昆药集团关于董事会、监事会换届选举的公告
证券代码：600422      证券简称：昆药集团      公告编号：2021-073号
              昆药集团股份有限公司
        关于董事会、监事会换届选举的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）九届董事会、监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，应按程序进行董事会、
监事会的换届选举工作。公司于 2021 年 11 月 22 日召开九届四十七次董事会，
审议通过了《关于董事会换届选举暨提名十届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届选举暨提名十届董事会独立董事候选人的议案》；同日，公司召开九届三十四次监事会，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名十届监事会非职工代表监事候选人的议案》，上述事项尚需提交公司股东大会审议。现将本次董事会、监事会换届选举情况说明如下：
    一、  董事会换届选举
  根据公司章程的规定，公司董事会将由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。经公司董事会提名委员会对董事候选人的任职资格进行审查，并经九届四十七次董事会审议通过，同意提名汪思洋先生、李双友先生、裴蓉女士、钟祥刚先生、杨庆军先生、胡振波先生为公司十届董事会非独立董事候选人（简历附后）；提名刘珂先生、辛金国先生、杨智先生为公司十届董事会独立董事候选人（简历附后）。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。
  上述议案尚需提交公司股东大会审议，十届董事会任期自股东大会审议通过之日起三年。股东大会选举产生十届董事会人选之前，公司九届董事会将继续履行职责。
    二、  监事会换届选举
  根据《公司章程》规定，公司监事会将由5名董事组成，其中非职工代表监事3名，职工代表监事2名。
  经公司九届三十四次监事会审议通过，同意提名肖琪经先生、邓康先生、胡剑先生为公司十届监事会非职工代表监事候选人（简历附后）。上述议案尚需提交公司股东大会审议，十届监事会任期自股东大会审议通过之日起三年。
  （二）职工代表监事
  十届监事会职工代表监事由公司职工代表大会选举产生。根据各基层工会选举结果，李林熙先生、张文森先生当选为公司十届监事会职工代表监事（简历附后）。本次选举产生的职工代表监事将与经股东大会选举产生的3名监事共同组成公司十届监事会，任期与十届监事会一致。
  股东大会选举产生十届监事会非职工代表监事人选之前，公司九届监事会将继续履行职责。
  公司向九届董事会全体董事、九届监事会全体监事在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！
  特此公告。
                                          昆药集团股份有限公司董事会
                                                  2021年11月23日
附件：
                （一）十届董事会非独立董事候选人简历
    汪思洋，男，1987 年生，经济学硕士。曾任华立集团股份有限公司投资管
理部部长、总裁助理、常务副总裁，浙江华媒控股股份有限公司（000607.SZ）董事、浙江华方医护有限公司董事、健民药业集团股份有限公司（600976.SH）董事长。现任华立集团有限公司董事、总裁，华立医药集团有限公司董事、总裁，华立科技股份有限公司董事，健民药业集团股份有限公司（600976.SH）董事，浙江华正新材料股份有限公司（603186.SH）董事，昆药集团董事长。
    李双友，男，1968 年生，大学学历，中共党员，高级会计师。曾任云南红
塔集团有限公司计划财务科科长，云南红塔集团有限公司副经理、党委书记，云南合和（集团）股份有限公司董事、金融资产部部长，先后兼任云南红塔蓝鹰纸业有限公司董事长，云南红塔彩印包装有限公司董事长，云南荷乐宾防伪技术有限公司董事长，玉溪环球彩印纸盒有限公司董事长，云南新兴投资有限公司总经理、董事长，云南安晋高速公路开发有限公司董事长。现任云南合和（集团）股份有限公司党委委员、副总经理，兼任红塔创新投资股份有限公司董事长，云南红塔滇西水泥股份有限公司董事长，云南红塔特铜新材料股份有限公司董事长，昆药集团副董事长。
    裴蓉，女，1971 年生，会计硕士，高级会计师、中国注册会计师、国际注
册内审师。曾任华立集团股份有限公司审计室主任、审计部部长、运营总监、财务总监、副总裁、执行总裁，浙江华媒控股股份有限公司（000607.SZ）监事。现任华立集团股份有限公司董事会副主席，华立医药集团有限公司董事，浙江华媒控股股份有限公司（000607.SZ）董事，华立科技股份有限公司董事，健民药业集团股份有限公司（600976.SH）董事，昆药集团董事。
    钟祥刚，男，1976 年生，中共党员，硕士。曾任昆药集团副总裁，昆明中
药厂有限公司总经理、董事长。现任华立集团股份有限公司董事，昆药集团董事、总裁。
    杨庆军，男，1981 年生，管理学硕士。曾任广东格兰仕集团有限公司审计
监察中心研究员，华立集团股份有限公司营运部副部长、部长、财务营运总监，内蒙古华生高岭土有限公司副总经理，昆药集团监事。现任华立集团股份有限公
司营运总监，华立科技股份有限公司董事，健民药业集团股份有限公司（600976.SH）董事，浙江华正新材料股份有限公司（603186.SH）董事，昆药集团董事。
  胡振波，男，1971 年生，工商管理硕士，高级工程师（正高）。历任健民药业集团股份有限公司（600976.SH）资产证券部部长、资产部部长、总裁助理，营销中心副总经理、市场策划中心市场总监、品牌文化中心总监，副总裁、常务副总裁、董事会秘书。现任昆药集团常务副总裁，兼任昆药集团医药商业有限公司董事、总经理。
                （二）十届董事会独立董事候选人简历
    刘珂，男，1952 年生，中共党员，药物化学博士，教授。曾任山东绿叶制
药有限公司董事、副总裁，烟台大学药学院院长、教授，山东省药物筛选与评价重点实验室主任，苏州雷纳药物研发有限公司董事长，国家固体中药工程技术研究中心任首席科学家，江苏康缘药业股份有限公司（600557.SH）首席科学家。现任菏泽学院药学院院长，昆药集团独立董事。先后主持完成 30 多项现代中药的研究与开发，其中 4 项现代中药被批准上市，先后有 7 项新药研发项目进入临床研究。曾获国家科学技术进步二等奖一项、山东省科技进步一等奖一项、二等奖一项，山东省科学技术发明二等奖一项。为第七届“吴阶平医学研究奖、保罗 杨森药学研究奖”及山东省回国留学创业奖获得者，国务院特殊津贴获得者。
    辛金国，男，1962 年生，管理学博士，会计学教授，博士研究生导师，具
有中国注册会计师和中国注册资产评估师资格。历任杭州电子工业学院工商管理学院副院长、财经学院副院长、管理学院副院长等职位。现任杭州电子科技大学会计学教授，杭州电子科技大学浙江省信息化与经济社会发展研究中心主任，浙江省内部审计协会常务理事。兼任华立科技股份有限公司独立董事、浙江华海药业股份有限公司（600521.SH）独立董事、传化智联股份有限公司（002010.SZ）独立董事、杭州安恒信息技术股份有限公司（688023.SH）独立董事。从事与会计学、审计学有关的研究与教学 30 余年，曾主持国家社科基金重点课题、国家自然科学基金、国家社科基金重点课题重大招标子课题、浙江省社科基金课题与浙江自然科学基金课题等 15 项省部级以上课题，具有深厚的理论积淀与学术研究成果。
  杨智，男，1960 年生，研究员，执业中药师。现任中国中药协会中药经典名方专业委员会副主委和茯苓专业委员会副主委。曾任中国中医研究院（现中国中医科学院）副研究员，科技部生命科学技术发展中心任副研究员，中国 21 世纪议程管理中心任副处长、研究员，中国生物技术发展中心任副处长、研究员，中国生物技术发展中心任研究员。从事中药天然药物研究化学成分及质量标准研究10 年，长期从事国家生物医药科技项目管理工作，包括国家新药基金项目管理、国家科技攻关及国家科技支撑计划中医药项目、国家创新药物研究重大专项以及国家重点研发计划中医药现代化研究项目等。
              （三）十届监事会非职工代表监事候选人简历
    肖琪经，男，1965 年生，硕士，中级工程师。曾任华立国际发展有限公司
董事长、总裁，华立集团股份有限公司副总裁、总裁，华立医药集团有限公司董事。现任华立集团股份有限公司党委书记、监事会主席，华立医药集团有限公司监事长，健民药业集团股份有限公司（600976.SH）监事、浙江华正新材料股份有限公司（603186.SH）监事，昆药集团监事会主席。
  邓康，男，1985 年生，本科、在职工商管理硕士，经济师。曾任职红塔集团营销中心山东省区、云南中烟营销中心山东分中心、红塔证券股份有限公司投行部。现任合和集团金融资产部项目管理专员、昆药集团监事。
    胡剑，男，1968 年生，本科，会计师。曾任华立科技股份有限公司财务经
理，浙江华立生命科技股份有限公司财务总监，华立集团股份有限公司审计监察部部长、高级审计师、业务支撑平台财务营运管理责任人、审计监察中心责任人，浙江宝骐汽车有限公司财务总监。现任华立集团股份有限公司监事、审计监察部部长，华立科技股份有限公司监事，健民药业集团股份有限公司（600976.SH）监事、昆药集团监事。
                  （四）十届监事会职工代表监事简历
  李林熙，男，1976 年生，中共党员，大学本科。历任昆药集团董事会办公室副主任，昆明贝克诺顿制药有限公司总经理助理、运营总监、总经理。现任昆药集团董事长助理、职工监事。
  张文森，男，1972 年生，中共党员，大专学历，国家注册安全工程师。历任
昆药集团原料药分厂生产线操作员、团支部书记、办公室行政、安全主管、党支部宣传委员，现任昆药集团健康安全环保部部长、职工监事。

[2021-11-23] (600422)昆药集团:昆药集团关于购买董事、监事和高级管理人员责任险的公告
 证券代码：600422      证券简称：昆药集团      公告编号：2021-074号
                昆药集团股份有限公司
    关于购买董事、监事和高级管理人员责任险的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    为进一步完善公司风险管理体系，保障公司董事、监事及高级管理人员充分 履行工作职责，根据《上市公司治理准则》的有关规定，昆药集团股份有限公司
 （以下简称“昆药集团”或“公司”）于 2021 年 11 月 22 日召开九届四十七次
 董事会审议通过了《关于购买董事、监事和高级管理人员责任险的议案》，该事 项尚需提交股东大会审议。具体内容如下：
    一、本次投保情况概述
    1、投保人：昆药集团股份有限公司
    2、被投保人：公司全体董事、监事及高级管理人员
    3、责任限额：不超过 10,000 万元人民币（具体以公司与保险公司协商签订的
数额为准）
    4、保险费总额：不超过人民币 500,000 元（具体以公司与保险公司协商签订
的数额为准）
    5、保险期限：12 个月（保险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保）
    公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办理董事、监事及高级管理人员责任保险购买的相关事宜（包括但不限于确定保险公司、保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。
    二、独立董事的独立意见
    公司此次购买董监高责任险有利于完善公司风险控制体系，促进公司全体董 事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责；该事项相关议案的审议程序
合法有效，符合相关法律法规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意将该议案提交公司股东大会审议。
    三、监事会意见
    公司购买董事、监事及高级管理人员责任险有利于完善风险控制体系，促进相关责任人员更好地履行有关职责。本次购买董监高责任险事项履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意将该事项提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                          昆药集团股份有限公司董事会
                                                2021 年 11 月 23 日

[2021-11-23] (600422)昆药集团:昆药集团九届三十四次监事会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团        公告编号：2021-072号
 昆药集团股份有限公司九届三十四次监事会决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于 2021 年 11 月 22 日
以现场+电话会议的方式召开公司九届三十四次监事会会议。会议由公司肖琪经监事会主席召集并主持，本次会议应参加表决监事 5 人，实际参加表决 5 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议一致审议通过了以下决议：
1、 关于监事会换届选举暨提名十届监事会非职工代表监事候选人的议案（详见《昆药集团关于董事会、监事会换届选举的公告》）
  同意：5 票反对：0 票  弃权：0 票
  本议案尚需提交公司股东大会审议，并采用累积投票方式表决。
2、 关于修订公司《监事会议事规则》的议案（全文刊登于上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
  同意：5 票反对：0 票  弃权：0 票
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、 关于购买董事、监事和高级管理人员责任险的议案（详见《昆药集团关于购买董事、监事和高级管理人员责任险的公告》）
  同意：5 票反对：0 票  弃权：0 票
  监事会意见：
  公司购买董事、监事及高级管理人员责任险有利于完善风险控制体系，促进相关责任人员更好地履行有关职责。本次购买董监高责任险事项履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们同意将该事项提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                                        昆药集团股份有限公司监事会
                                              2021 年 11 月 23 日

[2021-11-23] (600422)昆药集团:昆药集团九届四十七次董事会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团          公告编号：2021-071号
  昆药集团股份有限公司九届四十七次董事会决议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于 2021 年 11 月 22 日以
现场+电话会议的方式召开公司九届四十七次董事会会议。会议由公司汪思洋董事长召集并主持，本次会议应参加表决董事 9人，实际参加表决 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以记名方式投票表决，一致审议通过以下决议：
1、 关于董事会换届选举暨提名十届董事会非独立董事候选人的议案（详见《昆药集团关于董事会、监事会换届选举的公告》）
  公司九届董事会于近期任期届满，根据《公司法》、《公司章程》规定，公司董事会需进行换届选举。根据《公司章程》规定，公司十届董事会将由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，任期自股东大会审议通过之日起三年。经公司股东推荐，公司董事会提名委员会及董事会审核，推荐的董事符合非独立董事的任职资格要求，董事会同意向股东大会提名汪思洋先生、李双友先生、裴蓉女士、钟祥刚先生、杨庆军先生、胡振波先生为公司十届董事会非独立董事候选人。股东大会选举产生新一届董事会人选之前，公司九届董事会将继续履行职责。本议案尚需提交公司股东大会审议，并采用累积投票方式表决。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
2、 关于董事会换届选举暨提名十届董事会独立董事候选人的议案（详见《昆药集团关于董事会、监事会换届选举的公告》）
  公司九届董事会于近期任期届满，根据《公司法》、《公司章程》规定，公司董事会需进行换届选举。根据《公司章程》规定，公司十届董事会将由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，任期自股东大会审议通过之日起三年。经公司董事会提名委员会及董事会审核，相关人员符合独立董事任职资格要求，董事会同意向股东大会提名刘珂
先生、辛金国先生、杨智先生为公司十届董事会独立董事候选人。股东大会选举产生新一届董事会人选之前，公司九届董事会将继续履行职责。本议案尚需提交公司股东大会审议，并采用累积投票方式表决。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
  由于李小军先生、平其能先生、郭云沛先生担任公司独立董事已满两届，不再作为候选人参与十届董事会独立董事选举，董事会对其在公司任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。
3、 关于调整独立董事津贴的议案
  为进一步发挥独立董事对董事会的科学决策支持和监督作用，同时结合行业、地区经济发展水平及公司实际情况，公司拟将独立董事津贴标准由每人每年 8.57 万元（税前）调整至每人每年 10 万元（税前）。本议案尚需提交公司股东大会审议。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
4、 关于购买董事、监事和高级管理人员责任险的议案（详见《昆药集团关于购买董事、监事和高级管理人员责任险的公告》）
  为进一步完善公司风险管理体系，保障公司董事、监事及高级管理人员充分履行工作职责，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险，并提请股东大会在审批权限内授权公司管理层办理董事、监事及高级管理人员责任保险购买的相关事宜。本议案尚需提交公司股东大会审议。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
5、 关于修订公司《董事会议事规则》的议案（全文刊登于上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
  为规范董事会的决策行为，确保董事会高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》，结合公司实际情况，对公司《董事会议事规则》进行修订。本议案尚需提交公司股东大会审议。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
6、 关于修订公司《股东大会议事规则》的议案（全文刊登于上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
  为维护公司股东的合法权益，保证公司股东大会的正常秩序和议事效率，规范行使公司股东大会职权，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》，结合公司实际情况，对公司《股东大会议事规则》进行修订。本议案尚需提交公司股东大会审议。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
7、 关于修订公司《担保管理制度》的议案
  为维护股东的利益，规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件，以及《公司章程》的相关规定，对公司《担保管理制度》进行修订。本议案在董事会审批权限内，由董事会审议通过后即可实施。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
8、 关于修订公司《关联交易管理制度》的议案
  为充分保障公司及全体股东的合法权益，保证公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，对公司《关联交易管理制度》进行修订。本议案在董事会审批权限内，由董事会审议通过后即可实施。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
9、 关于全资子公司贝克诺顿向全资孙公司贝克诺顿（浙江）增资的议案
  昆明贝克诺顿制药有限公司（以下简称“贝克诺顿”）是公司的全资子公司。贝克诺顿（浙江）制药有限公司（以下简称“贝克诺顿（浙江）”）是贝克诺顿的全资子公司。为增强贝克诺顿（浙江）的资金实力，促进其经营业务发展，公司拟由贝克诺顿向贝克诺顿（浙江）增资人民币 1,000 万元。本次增资对公司当期财务状况和持续经营能力无不良影响，不存在损害上市公司及股东合法利益的情形。本议案在董事会审批权限内，由董事会审议通过后即可实施。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
10、  关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案（详见《昆药集团关于召开2021 年第三次临时股东大会的通知》）
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
  特此公告。
                                              昆药集团股份有限公司董事会
                                                  2021 年 11 月 23 日

[2021-11-23] (600422)昆药集团:昆药集团关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：600422        证券简称：昆药集团        公告编号：2021-075
            昆药集团股份有限公司
  关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年12月8日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的
  方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 12 月 8 日9 点 30 分
  召开地点：云南省昆明市国家高新技术开发区科医路 166 号昆药集团股份有
  限公司管理中心
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 8 日
                      至 2021 年 12 月 8 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
  有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                          投票股东类型
 序号                    议案名称
                                                            A 股股东
                              非累积投票议案
  1    关于修订公司《董事会议事规则》的议案                    √
  2    关于修订公司《监事会议事规则》的议案                    √
  3    关于修订公司《股东大会议事规则》的议案                  √
  4    关于调整独立董事津贴的议案                              √
  5    关于购买董事、监事和高级管理人员责任险的议案            √
                              累积投票议案
 6.00  关于董事会换届暨选举十届董事会非独立董事的议    应选董事（6）人
      案
 6.01  汪思洋                                                  √
 6.02  李双友                                                  √
 6.03  裴蓉                                                    √
 6.04  钟祥刚                                                  √
 6.05  杨庆军                                                  √
 6.06  胡振波                                                  √
 7.00  关于董事会换届暨选举十届董事会独立董事的议案  应选独立董事（3）人
 7.01  刘珂                                                    √
 7.02  辛金国                                                  √
 7.03  杨智                                                    √
 8.00  关于监事会换届暨选举十届监事会非职工代表监事    应选监事（3）人
      的议案
 8.01  肖琪经                                                  √
 8.02  邓康                                                    √
 8.03  胡剑                                                    √
备注：独立董事候选人任职资格已获得上海证券交易所无异议审核通过。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
  以上议案已于 2021 年 11 月 22 日召开的公司九届四十七次董事会、三十四次
监事会审议通过；详见公司 2021 年 11 月 23 日在中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的临时公告。
2、特别决议议案：不涉及
3、对中小投资者单独计票的议案：4、5、6、7、8
4、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
  应回避表决的关联股东名称：不涉及
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、  股东大会投票注意事项
  (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
      既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进
      行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投
      票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认
      证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥
      有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。
      投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均
      已分别投出同一意见的表决票。
  (三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超
      过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
  (四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
      以第一次投票结果为准。
  (五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
  (六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2
四、  会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
  公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代
  理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600422        昆药集团          2021/12/1
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、  会议登记方法
（1）登记手续：个人股东持本人身份证、股票账户卡和持股凭证；委托代理人持本人身份证、委托授权书、委托人的股票账户及持股凭证；法人股东持股票账户卡、持股凭证、企业法人营业执照复印件、授权委托书、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记，并电话确认。
（2）登记时间：2021 年 12 月 2 日上午 8:30-11:30，下午 13:00-17:00。
（3）登记地点：云南省昆明市国家高新技术开发区科医路 166 号昆药集团股份有限公司董事会办公室
（4）联系人：董雨
电话：0871-68324311
传真：0871-68324267
邮编：650106
六、  其他事项
会期一天，与会股东交通、食宿费自理。
特此公告。
                                          昆药集团股份有限公司董事会
                                                  2021 年 11 月 23 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
昆药集团股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 8 日
召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号  非累积投票议案名称                      同意 反对 弃权
1    关于修订公司《董事会议事规则》的议案
2    关于修订公司《监事会议事规则》的议案
3    关于修订公司《股东大会议事规则》的议案
4    关于调整独立董事津贴的议案
5    关于购买董事、监事和高级管理人员责任险的
      议案
序号  累积投票议案名称                                  投票数
6.00  关于董事会换届暨选举十届董事会非独立董事的议案
6.01  汪思洋
6.02  李双友
6.03  裴蓉
6.04  钟祥刚
6.05  杨庆军
6.06  胡振波
7.00  关于董事会换届暨选举十届董事会独立董事的议案
7.01  刘珂
7.02  辛金国
7.03  杨智
8.00  关于监事会换届暨选举十届监事会非职工代表监事的议案
8.01  肖琪经
8.02  邓康
8.03  胡剑
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
  附件 2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
  一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
  二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
  三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
  四、示例：
  某上市公司召开股

[2021-10-22] (600422)昆药集团:昆药集团九届三十三次监事会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团        公告编号：2021-070号
 昆药集团股份有限公司九届三十三次监事会决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于 2021 年 10 月 21 日以
通讯表决的方式召开公司九届三十三次监事会会议。会议由公司肖琪经监事会主席召集并主持，本次会议应参加表决监事 5 人，实际参加表决 5 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议一致审议通过了以下决议：
1、 关于公司 2021 年第三季度报告的议案（公司 2021 年第三季度报告刊登于上海证
券交易所网站 www.sse.com.cn）
  同意：5 票反对：0 票  弃权：0 票
  监事会书面审核意见：
  《公司 2021 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；《公司 2021 年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司 2021 年三季度的经营管理和财务状况等事项；在公司监事会提出本意见之前，未发现参与公司2021 年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
  特此公告。
                                              昆药集团股份有限公司监事会
                                                    2021 年 10 月 22 日

[2021-10-22] (600422)昆药集团:昆药集团九届四十五次董事会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团          公告编号：2021-069号
  昆药集团股份有限公司九届四十五次董事会决议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于 2021 年 10 月 21 日以
通讯表决的方式召开公司九届四十五次董事会会议。会议由公司汪思洋董事长召集并主持，本次会议应参加表决董事 9人，实际参加表决 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以记名方式投票表决，一致审议通过以下决议：
1、 关于公司 2021 年第三季度报告的议案（公司 2021 年第三季度报告刊登于上海证
券交易所网站 www.sse.com.cn）
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
2、 关于控股孙公司七醋公司出售资产的议案
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
  昆药集团血塞通药业股份有限公司（以下简称“血塞通药业”）是公司持股 89.60%的子公司，富宁金泰得剥隘七醋有限公司（以下简称“七醋公司”）是血塞通药业持股75%的子公司；昆药集团医药商业有限公司（以下简称“昆药商业”）是公司的全资子公司，其持有七醋公司 5%股权。为盘活半闲置资产，七醋公司拟以不低于市场价格公开挂牌出售剥隘镇商贸街土地、新华镇金虎商贸中心土地等两块土地资产，合计出售金额预计约为 474.25 万元（实际金额以拍卖所得为准）。本次出售资产系通过公开挂牌的形式进行，交易对象不确定，存在交易不成功的风险。本事项在董事会审批权限内，由董事会审议通过后即可实施。
  特此公告。
                                              昆药集团股份有限公司董事会
                                                  2021 年 10 月 22 日

[2021-10-22] (600422)昆药集团:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.5722元
    每股净资产: 6.2148元
    加权平均净资产收益率: 9.45%
    营业总收入: 60.28亿元
    归属于母公司的净利润: 4.34亿元

[2021-10-15] (600422)昆药集团:昆药集团2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团      公告编号：2021-068
              昆药集团股份有限公司
        2021 年第二次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2021 年 10 月 14 日
(二)  股东大会召开的地点：云南省昆明市国家高新技术开发区科医路 166 号
  昆药集团股份有限公司管理中心
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    24
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          319,506,998
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总
数的比例（%）                                              42.1371
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东
大会规则》（下称“《股东大会规则》”）及《昆药集团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，本次股东大会现场会议由公司董事长汪思洋先生主持。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、公司董事会秘书张梦珣女士等公司高级管理人员列席了本次股东大会；北京
  德恒（昆明）律师事务所刘书含律师、李青倩律师列席本次股东大会。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于拟增加公司经营范围暨修订《公司章程》的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东          同意                  反对              弃权
 类型    票数    比例（%）    票数  比例（%）  票数  比例（%）
 A 股  319,450,398    99.9822  26,600    0.0083  30,000  0.0095
2、 议案名称：关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东          同意                  反对              弃权
 类型      票数      比例（%）  票数    比例（%）  票数  比例（%）
 A 股  319,414,198  99.9709    92,800    0.0291      0        0
3、 议案名称：关于利用闲置自有资金进行投资理财业务的议案
  审议结果：通过
表决情况：
股东            同意                  反对              弃权
类型      票数      比例（%）    票数    比例（%） 票数  比例（%）
A 股    317,701,602    99.4349  1,805,396  0.5651      0        0
(二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案    议案名称            同意              反对        弃权
 序号                    票数    比例（%）  票数    比例  票  比例
                                                    （%）  数  （%）
 2  关于使用部分
      暂时闲置募集 20,189,079  99.5424  92,800  0.4576  0    0
      资金进行现金
      管理的议案
(三)  关于议案表决的有关情况说明
1、本次会议的议案均为非累积投票议案，所有议案均审议通过。
2、本次会议的议案 1 为特别决议议案，由出席会议的股东（包含股东的代理人）所持有效表决票的 2/3 以上通过；本次会议的议案 2、3 为非特别决议议案，由出席会议的股东（包含股东的代理人）所持有效表决票的过半数通过。
3、本次会议的议案 2 对 5%以下的股东表决情况进行了单独计票。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所
律师：刘书含、李青倩
2、律师见证结论意见：
  贵公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《公司章程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。
                                                昆药集团股份有限公司
                                                    2021 年 10 月 15 日

[2021-09-30] (600422)昆药集团:昆药集团关于获得政府补助资金的公告
 证券代码：600422            证券简称：昆药集团          公告编号：2021-067号
                  昆药集团股份有限公司
                关于获得政府补助资金的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司自 2021 年 8 月 1 日至 2021
 年 9 月 28 日，共计收到政府补助 41,280,738.64 元。现将单笔金额超过 100 万元的政府补
 助明细披露如下：
序          公司          政府补助项目    金额(元)    性质  获得时间    补助依据
号
 1  西藏藏药（集团）利众院  产业扶持专项  33,748,938.64  与收益  2021/9      拉经开经发
      生物科技有限公司        资金                      相关              【2020】10 号
 2    昆明中药厂有限公司  云南省科技厅    4,201,000.00  与收益  2021/8    财政支持和促科
                          成果转化补助                  相关              技成果转化奖补
 3  昆药集团股份有限公司  高层次人才补    1,064,000.00  与收益  2021/9    昆明市引进人才
                                助                      相关                实施细则
    公司将按照《企业会计准则第 16 号—政府补助》有关规定确认上述事项，上述公司及
 其下属子公司共计获得的政府补助金额为 41,280,738.64 元，其中与资产相关的政府补助金
 额为 17,000.00 元，与收益相关的政府补助金额为 41,263,738.64 元。预计与收益相关的政
 府补助全部计入其他收益，金额为 41,263,738.64 元，预计会增加当期净利润 3,507.42 万元。
    以上数据未经审计，具体会计处理以及对公司相关财务数据的影响将以会计师事务所 年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                              昆药集团股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 30 日

[2021-09-29] (600422)昆药集团:昆药集团关于利用闲置自有资金进行投资理财业务的公告
 证券代码：600422      证券简称：昆药集团      公告编号：2021-062号
                昆药集团股份有限公司
    关于利用闲置自有资金进行投资理财业务的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    2021 年 9 月 28 日，昆药集团股份有限公司（以下称“公司”）九届四十
 四次董事会、九届三十二次监事会审议通过了《关于利用闲置自有资金进行投 资理财业务的议案》，同意使用不超过人民币 10 亿元(含合并范围内子公司)的 闲置自有资金适时购买信用级别较高，流动性较好的理财产品。本投资事项尚 须经公司股东大会审议通过方可实施，本事项授权自公司股东大会审议通过之 日起一年内有效。现将相关事项公告如下：
 一、公司自有资金状况
  公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，有部分闲置资金可供理财增值。
 二、对外投资概述
  1、投资目的：提高闲置自有资金利用效率和收益。
  2、授权额度：不超过人民币 10 亿元(含合并范围内子公司)，在上述额度内，可循环使用。单笔理财投资或单一项目理财投资不超过人民币 3 亿元。
  3、授权有效期：本项授权有效期自股东会审议通过之日起 1 年内。
  4、授权投资品种：公司拟通过商业银行、证券公司、信托公司等金融机构购买安全性高、风险较低（风险等级在 R2 及以下）、流动性好、稳健的短期理财产品，包括银行理财产品、银行结构性存款、信托产品、国债逆回购及券商理财产品等，以及其它根据公司内部决策程序批准的理财方式。
  5、投资期限：根据本项授权进行的投资理财产品期限不得超过 1 年。
  6、资金来源：闲置自有资金
 三、对外投资对上市公司的影响
  在确保生产经营、募投项目建设等资金需求的前提下，利用闲置自有资金择机进行较低风险的投资理财，有利于提高闲置资金利用效率和收益，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。因此，不会对公司产生不利的影响。
 四、对外投资的风险分析及控制措施
  公司财务运营中心将根据董事会授权，严格按照《昆药集团股份有限公司资金管理部操作管理办法》（以下简称“《管理办法》”）进行理财产品风险、投向、收益评估，相关投资理财申请需严格按照《管理办法》进行审批后方可进行购买，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并授权公司法定代表人签署相关合同文件。购买理财产品后，财务运营中心应及时进行跟踪，一旦发现有不利情况，应及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
  公司审计法务部负责对根据本项授权进行的投资理财进行审计监督，定期应对各项理财进行全面审查，并根据谨慎性原则对各项投资理财可能的风险与收益进行评价。
    公司董事会办公室负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时 履行信息披露义务，并在年度报告、半年度报告中详细披露各项投资理财及损益 情况。
 五、监事会意见
    公司在保证正常经营所需流动资金的情况下利用闲置自有资金购买信用级 别较高、流动性较好的理财产品，有利于提高资金利用效率，增加公司资金收益， 为公司和股东谋取投资回报，本事项的审议程序符合《上海证券交易所股票上市 规则》及《公司章程》的有关规定，因此，监事会同意公司本次利用闲置自有资 金进行投资理财业务，该事项需经公司股东大会审议通过后方可实施。
    特此公告。
                                            昆药集团股份有限公司董事会
                                                  2021 年 9 月 29 日

[2021-09-29] (600422)昆药集团:昆药集团关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的进展公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团      公告编号：2021-066号
              昆药集团股份有限公司
  关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
   委托理财受托方：中国光大银行、中国银河证券、宁波银行、国海证券、富
  滇银行、申万宏源证券
   委托理财金额：人民币 43,000 万元
   委托理财产品名称：光银现金 A、银河水星季享 1 号集合资产管理计划、宁
  银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放式理财、国海证券收益凭证、“富融
  平衡”鑫益系列人民币理财计划、收益凭证、龙鼎金牛三值收益凭证、龙鼎
  稳赢收益凭证
   委托理财期限：1 年以内
   履行的审议程序：2020 年 9 月 29 日，公司召开的九届三十二次董事会、九
  届二十二次监事会审议通过了《关于利用闲置自有资金进行投资理财业务的
  的议案》。2020 年 10 月 16 日，公司召开 2020 年第五次临时股东大会审议并
  通过该项议案。
    一、  委托理财概况
      (一) 委托理财目的
  为提高公司闲置自有资金使用效率，在满足公司日常生产经营需求情况下，将部分阶段性闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好、低风险的稳健型理财产品，以提高公司资金使用效率，增加公司投资收益。
      (二) 资金来源
  本次委托理财的资金来源系公司闲置的自有资金。
      (三) 委托理财产品情况
                1.本次委托理财产品赎回情况
 序号    受托方        产品        产品        收益        金额    预计年化收益率  收益金额
          名称          类型        名称        类型      （万元）                    （万元）
  1  中国光大银行  银行理财产品  结构性存款  保本浮动收益  10,000    1%/3.2%/3.3%      27.67
  2      东亚银行    银行理财产品  结构性存款  保本浮动收益    5,000  1.1%/3.65%/4.15%    38.74
  3    申万宏源证券  券商理财产品    收益凭证  保本浮动收益    4,000      0.1%/4%/7%      22.43
  4    申万宏源证券  券商理财产品    收益凭证  保本浮动收益    5,000      0.1%/4%/7%      56.09
  5    申万宏源证券  券商理财产品    收益凭证  保本浮动收益    1,000    0.1%/4%/7.5%      12.02
  6    申万宏源证券  券商理财产品    收益凭证  保本浮动收益    2,000      0.1%/4%/7%      12.66
  7    申万宏源证券  券商理财产品    收益凭证  保本浮动收益    2,000      0.1%/4%/7%      12.30
  8    申万宏源证券  券商理财产品    收益凭证  保本浮动收益    1,000          5%          0.96
 合计                                                          30,000                      182.87
                2.本次委托理财产品情况
序  受托  产品    产品      收益    产品    金额                      投资方向/  结构化  关联
号  方    类型    名称      类型    期限  （万元）  预计年化收益率  挂钩标的  安排  交易
    名称                                （天）
    中国  银行理  光银现金  非保本浮                                      固定收益
 1  光大  财产品    A      动收益    活期    20,000      3.0%左右      类资产      /      否
    银行
    中国  券商理  银河水星  非保本浮                                      固定收益
 2  银河  财产品  季享 1 号  动收益    90      3,000        4.2%        类资产      /    否
    证券
    宁波  银行理  3个月定期  非保本浮                                      固定收益
 3  银行  财产品  开放式理  动收益    90      3,000          3.75%      类资产      /    否
                    财 22 号
 4  国海  券商理  收益凭证  非保本浮    60      1,000    3.5%/5.0%      中证 500    /    否
    证券  财产品              动收益                                          指数
                    “富融平
 5  富滇  银行理  衡”鑫益系  非保本浮  162      3,000        4.0%        债券类资    /    否
    银行  财产品  列人民币  动收益                                          产
                    理财计划
 6  申万  券商理  收益凭证  保本浮动  106      5,000      3.0-5.3%      中证 500    /    否
    宏源  财产品              收益                                          指数
 7  申万  券商理  收益凭证  保本浮动  365      3,000  0.1%/4.0%/6.5%    中证 500    /    否
    宏源  财产品              收益                                          指数
 8  申万  券商理  收益凭证  保本浮动    91      5,000  1%/1-7.3%/1-12.7%  中证 500    /    否
    宏源  财产品              收益                                          指数
合                                                  43,000
计
                (四) 公司对委托理财相关风险的内部控制
              1. 在授权额度范围内，公司财务运营中心严格按照《昆药集团股份有限公
          司资金管理部操作管理办法》（以下简称“管理办法”）进行理财产品风险、投向、
  收益评估，相关投资理财申请严格按照《管理办法》进行审批后方可进行购买，
  公司董事会授权董事长行使投资决策权并授权公司法定代表人签署相关合同文
  件。购买理财产品后，财务运营中心及时进行跟踪，一旦发现有不利情况，及时
  采取相应的保全措施，控制投资风险。
      2. 公司审计法务部负责对根据本项授权进行的投资理财进行审计监督，定
  期对各项理财进行全面检查，并根据谨慎性原则，对各项投资理财可能面临的风
  险与收益进行评价。
      3. 授权期间，独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必
  要时可以聘请专业机构进行审计。切实执行内部有关管理制度，严格控制风险。
      4. 公司建立健全资金使用的审批和执行程序，确保资金使用的有效及规范。
      公司对本次委托理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分的
  预估与测算，相应资金的使用不会影响公司日常经营运作与主营业务的发展，并
  有利于提高公司闲置资金的使用效率。本次委托理财产品均为安全性较高、流动
  性较好的稳健型理财产品，符合公司内部资金管理的要求。
      二、  本次委托理财的具体情况
        (一) 委托理财合同主要条款
产品名称        光银现金 A
产品编号        EB4395
产品类型        固定收益类，非保本浮动收益型
产品内部风险评级 二星级
产品运作模式    开放式净值型产品
起息日          2021 年 7 月 6 日
产品期限        活期
收益分配方式    在产品到期日或赎回日一次性支付
                符合监管要求的固定收益类资产，包括但不限于直接或通过资产管理产品投资
投资范围        银行存款、同业存单、货币市场工具、银行间债券市场和证券交易所发行的债
                券、货币市场基金、债券基金、质押式及买断式回购等
税收规定        投资者从理财产品取得的收益应缴纳的税款，由投资者自行申报及缴纳
产品名称        银河金汇银河水星季享 1 号集合资产管理计划
管理人          银河金汇证券资产管理有限公司
产品类型        固定收益类集合资产管理计划
运作方式        开放式运作
产品风险等级    中低风险
起息日          2021年7月13日
产品期限        90天
                本计划投资于中国证监会允许的证券资产管理公司集合资产管理业务的现金、
                银行存款、同业存单、债券回购、货币基金、债券型基金、分级基金A份额、国
投资方向        内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、地方政府债、
                可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、非公开定
                向融资工具、资产支持证券、资产支持票据。
 产品名称        宁银理财宁欣固定收益类 3 个月定期开放式理财 22 号
 产品代码        ZK21600022
 产品类型        固定收益类
 产品评级        PR2
 业绩比较基准    3.75%本产品为净值型产品，业绩表现将随市场情况波动，具有不确定性。
 起息日          2021年7月13日
 产品期限        90天
                一是固定收益类资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场工具、质押式
 投资范围及投资限 和买断式债券回购、公募资产管理产品和非标准化债权资产等，计划配置比例
 制              为80-100%；二是权益类资产，包括但不限于股票、ETF、公募资产管理产品等，
                计划配置比例为0-20%；三是商品及金融衍生品类资产，包括但不限于大宗商品、

[2021-09-29] (600422)昆药集团:昆药集团关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
 证券代码：600422      证券简称：昆药集团      公告编号：2021-061号
                昆药集团股份有限公司
    关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》和上海证券交易所《募集资金管理办法（2013年修订）》的规定， 昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月28日召开九届四十四次 董事会、九届三十二次监事会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行 现金管理的议案》，同意使用部分暂时闲置的募集资金不超过1.0亿元（含1.0亿 元）进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，且该等 投资产品不得用于质押。本事项尚须经公司临时股东大会审议通过方可实施。现 将相关事项公告如下：
 一、  公开发行股票募集资金情况
    1. 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准昆明
 制药集团股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2013]792 号）核准，昆明制 药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）以公开发行方式发行了
 26,954,177 股人民币普通股股票（A 股），发行价格为 25.97 元/股，共募集资金
 总额人民币 699,999,976.69 元，扣除发行费用人民币 19,069,954.18 元，募集资金
 净额为人民币 680,930,022.51 元，该等募集资金已于 2013 年 7 月 11 日划至募集
 资金专用账户，并经中审亚太会计师事务所有限公司以中审亚太验(2013)020006 号《验资报告》审验确认。
    2. 公开发行募集资金投资项目情况
序      项目名称      项目总投资 募集资金投 2021 年 08 月 31
                                  入额（万 日止累计实际投          备注
号                    额（万元）
                                    元）    资额（万元）
 1 高技术针剂示范项目    25,798.41  20,093.00      20,093.00
 2 小容量注射剂扩产项目  22,950.24  15,000.00      14,999.74 已变更募投项目，详见注 1
3 创新药物研发项目      10,000.00  10,000.00      3,717.66 已变更募投项目，详见注 2
4 中药现代化基地建设    33,011.26  23,000.00      23,000.00
        合计            91,759.91  68,093.00      61,810.40    余：6,282.60 万元
    注：1、经于2014年12月16日召开的公司2014年第三次临时股东大会审议通过，变更为 对子公司西双版纳药业有限责任公司增值扩股项目、对子公司昆明制药集团金泰得药业股份 有限公司增加投资项目、Diabegone（长效降糖药）研发项目。该项目结余资金0.26万元，已 于2018年11月8日转出进行永久补充流动资金。
    2、经于2017年11月15日召开的公司2017年第六次临时股东大会审议通过，变更为口服 固体制剂智能生产基地一期建设项目。2019年5月22日公司九届十一次董事会审议通过，并 提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过将“口服固体制剂智能生产基地一期建设项 目”变更为“化学合成原料药中试车间项目及提取二车间中试生产线改造项目”。 变更后 的“化学合成原料药中试车间项目及提取二车间中试生产线改造项目”截止2021年8月31日 已经投入3,717.66万元，尚余6,282.34万元正在按项目进度陆续投入。
 二、非公开发行股票募集资金情况
    1. 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2088 号”文核准，并经上
 海证券交易所同意，昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”）向控股股东华 方医药科技有限公司非公开发行人民币普通股(A 股) 53,214,133 股，每股面值为
 人民币 1 元，每股发行价格为人民币 23.49 元，共募集资金总额为人民币
 1,250,000,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为 1,238,694,785.87 元。上述 募集资金已存入募集资金专项账户内，并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合 伙）验证，出具中审亚太验[2015]020021 号《验资报告》。
    2. 非公开募集资金投资项目情况
  序      项目名称        项目总投资额  截止 2021 年 8 月 31 日募  募集资金余
  号                        （万元）      集资金投入额（万元）    额（万元）
  1  收购北京华方科泰          25,333.00                25,333.00          0
      100%股权
  2  中药现代化提产扩能        48,989.32                47,830.88      1,158.44
      建设项目（二期）
  3  补充流动资金              50,677.68                50,677.68          0
            合计              125,000.00                123,841.56      1,158.44
    注：补充流动资金项目扣除发行费用后实际到账49,547.16万元，截止2017年7月31日， 已完成全部投入金额。
 三、募集资金使用计划
    根据公司募集资金项目投资计划，2022年度项目建设投资计划使用资金约
0.75亿元，目前暂时闲置募集资金约1.0亿元（包括利息及理财收益）。
四、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
  根据上述项目实际投资建设情况，有部分募集资金将在一定时间内闲置。
  本着公司利益最大化原则，为提高募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用等目的，在确保不影响募集资金使用规划和使用进度的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金不超过 1.0 亿元（含 1.0 亿元）投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，若因市场政策导致后期无保本约定理财产品，可购买银行低风险 R2 以下理财产品，具体情况如下：
    （一）投资产品品种
  为控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的产品，若因市场政策导致后期无保本约定理财产品，可购买银行低风险 R2 以下理财产品，且该等投资产品不得用于质押。
    （二）决议有效期
  自股东大会审议通过之日起 1 年之内有效。
    （三）购买额度
  本次拟安排的闲置募集资金额度为不超过 1.0 亿元（含 1.0 亿元），该额度
将根据募集资金投资计划及实际使用情况递减。为保证募投项目建设和募集资金正常使用，公司承诺在有效期限内将选择一年期以内的低风险理财产品，并在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额度内滚动投资使用。
    （四）实施方式
  在额度范围内公司股东大会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。财务总监负责组织实施，公司财务运营中心具体操作。
    （五）信息披露
  公司将按照《股票上市规则》、《上海证券交易所募集资金使用管理办法》等相关要求及时公告公司开立或注销产品专用结算账户事项，并在半年度报告及年度报告中披露购买理财产品的具体情况。
五、投资风险及风险控制措施
  1. 投资风险
  尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益受到市场波动影响的风险。
  2. 针对投资风险，拟采取措施如下：
  （1）公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险, 若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露；
  （2）公司审计法务部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，定期对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失；
  （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
  （一）独立董事的独立意见
  公司本次以部分闲置募集资金进行现金管理符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定,有利于提高募集资金的使用效率,且不会影响募集资金项目建设和募集资金使用,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益的情形。因此,我们同意公司对部分闲置募集资金不超过人民币 1 亿元（含 1 亿元）进行现金管理，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
  （二）监事会意见
  公司本次以部分闲置募集资金进行现金管理事项，履行了必要的审议程
序，符合中国证监会颁布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定,公司在不影响募集资金使用计划的前提下实施闲置募集资金现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，也有利于保护广大投资者利益。监事会同意本次公司对部分
施。
  （三）保荐机构核查意见
  昆药集团使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理经过公司董事会、监事会审议，独立董事发表了同意的独立意见，履行了必要的程序。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项尚需股东大会审议通过后方可实施。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，在保证资金安全的同时获得一定的投资效益。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，同时对公司募集资金投资项目实施也不存在不利影响。因此，本保荐机构同意昆药集团使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
  特此公告。
                                          昆药集团股份有限公司董事会
                                                2021 年 9 月 29 日

[2021-09-29] (600422)昆药集团:昆药集团关于以票据、应收账款、理财产品等资产质押开展融资类业务的公告
证券代码：600422      证券简称：昆药集团      公告编号：2021-063号
              昆药集团股份有限公司
  关于以票据、应收账款、理财产品等资产质押开展
                融资类业务的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  为推进昆药集团股份有限公司(以下简称“公司”)业务发展，提高公司的资产使用及管理效率，拓宽融资渠道，盘活票据、应收账款及理财类资产价值，公司及合并报表范围内的子公司拟将合法持有的不超过人民币 4 亿元的银行承兑汇票、应收账款、大额存单、理财产品、结构性存款、信用证、保证金等资产作为质押物，向银行申请融资，办理贷款、信用证、开立银行承兑汇票等业务，质押额度可循环使用，自董事会审议通过之日起 1 年内有效。
一、  业务概述
  公司及合并报表范围内的子公司拟将合法持有的不超过 4 亿元的银行承兑汇票、应收账款、大额存单、理财产品、结构性存款、信用证、保证金等资产为质押物，向银行申请融资，办理贷款、信用证、开立银行承兑汇票等业务。
二、  具体方案
  1、拟合作银行：国内资信较好，可办理银行承兑汇票、应收账款、大额存单、理财产品、结构性存款、信用证、保证金等资产质押融资类业务的银行。
  2、业务实施主体：公司及合并报表范围内的子公司。
  3、质押额度：不超过人民币 4 亿元，在额度内可循环使用。
  4、质押额度有效期：自董事会审议通过之日起 1 年内有效。
三、  业务目的
  目前公司及合并报表范围内的子公司持有一定规模的银行承兑汇票、应收账款、大额存单、理财产品、结构性存款、信用证、保证金等资产，将这些资产质
押给合作银行，可开立银行承兑汇票、保函、信用证，办理各种贷款等，盘活应收账款及理财类资产，节约资金成本。
四、  业务风险及防范措施
  该业务面临的最大风险为流动性风险，即质押的应收账款及理财类资产未到期，开立的银行承兑汇票或者融资到期，造成票据到期无法兑付或者融资到期还款来源不足的风险。
  风险控制措施：公司与合作银行开展该业务时，开立银行承兑汇票的到期日或者融资到期日尽量安排在存款及理财类资产到期日之后；同时做好日常的流动性管理及资金计划管理，在票据到期或者融资到期日前，提前做好资金安排，保障到期兑付或者到期还款。
五、  决策程序和组织实施
  1、董事会授权公司经营层在本次业务范围内决定有关具体事项。
  2、公司财务运营中心负责组织实施银行承兑汇票、应收账款、大额存单、理财、结构性存款、信用证、保证金类资产质押融资类业务。财务运营中心将实时跟踪业务进展情况，如发现或判断有不利因素，及时采取相应措施，控制风险。六、  独立董事意见
  公司及合并报表范围内的子公司拟将合法持有的不超过 4 亿元的票据、应收账款、理财产品等资产质押开展融资类业务，可以提升公司流动资产的流动性和效益性，减少公司资金占用，降低公司融资成本，优化财务结构，提高资金利用率，具备必要性和可行性，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形，因此，我们同意公司以不超过 4 亿元的票据、应收账款、理财产品等资产质押开展融资类业务。
  特此公告。
                                          昆药集团股份有限公司董事会
                                                2021 年 9 月 29 日

[2021-09-29] (600422)昆药集团:昆药集团关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：600422      证券简称：昆药集团    公告编号：2021-065 号
                昆药集团股份有限公司
        关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年10月14日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的
  方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 10 月 14 日  9 点 30 分
  召开地点：云南省昆明市国家高新技术开发区科医路 166 号昆药集团股份有
  限公司管理中心
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 14 日
                      至 2021 年 10 月 14 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
 序                                                    投票股东类型
 号                      议案名称                        A 股股东
非累积投票议案
 1  关于拟增加公司经营范围暨修订《公司章程》的议案          √
 2  关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案          √
 3  关于利用闲置自有资金进行投资理财业务的议案              √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
  议案 1 已于 2021 年 8 月 13 日召开的公司九届四十三次董事会审议通过；议
案 2、议案 3 已于 2021 年 9 月 28 日召开的公司九届四十四次董事会审议通过；
详见公司 2021 年 8 月 14 日、2021 年 9 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证
券时报、证券日报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的临时公告。
2、特别决议议案：1
3、对中小投资者单独计票的议案：2
4、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
应回避表决的关联股东名称：不涉及
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、  股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可
  以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
  也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆
  互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见
  互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多
  个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，
  视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出
  同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第
  一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
  公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代
  理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600422        昆药集团          2021/10/8
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、  会议登记方法
（1）登记手续：个人股东持本人身份证、股票账户卡和持股凭证；委托代理人持本人身份证、委托授权书、委托人的股票账户及持股凭证；法人股东持股票账户卡、持股凭证、企业法人营业执照复印件、授权委托书、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记，并电话确认。
（2）登记时间：2021 年 10 月 11 日上午 8:30-11:30，下午 13:00-17:00。
（3）登记地点：云南省昆明市国家高新技术开发区科医路 166 号昆药集团股份有限公司董事会办公室
（4）联系人：董雨
电话：0871-68324311
传真：0871-68324267
邮编：650106
六、  其他事项
会期一天，与会股东交通、食宿费自理。
特此公告。
                                          昆药集团股份有限公司董事会
                                                2021 年 9 月 29 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
昆药集团股份有限公司：
    兹委托      先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月 14
日召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序                非累积投票议案名称                同  反  弃
号                                                  意  对  权
 1  关于拟增加公司经营范围暨修订《公司章程》的议案
 2  关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案
 3  关于利用闲置自有资金进行投资理财业务的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年  月  日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-09-29] (600422)昆药集团:昆药集团关于追加公司2021年度与关联方日常关联交易额度的公告
证券代码：600422      证券简称：昆药集团      公告编号：2021-064号
              昆药集团股份有限公司
关于追加公司 2021 年度与关联方日常关联交易额度的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     本公告所述日常关联交易无需提交股东大会审议。
     公司与关联方的日常关联交易均属本公司及下属子公司日常生产经营中
      的必要业务，对公司及下属子公司无不利影响，对公司非关联方股东的
      利益没有不利影响。
一、  日常关联交易的基本情况
  （一） 日常关联交易的审议程序
  2021 年 9 月 28 日，昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”）九届四十
四次董事会会议审议通过《关于追加公司 2021 年度与关联方日常关联交易额度议案》，关联董事汪思洋、裴蓉、杨庆军、钟祥刚回避表决该议案。本次关联交易事项已取得独立董事的事前认可，独立董事全票通过该事项并发表如下独立意见：董事会依据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》有关规定的要求履行对该事项的表决程序。本次日常关联交易属公司及下属子公司日常生产经营中必要的业务，遵循了公允的市场价格、条件和公平、公正、公开的原则，不影响公司的独立性，不会损害公司及中小股东的利益。
  公司九届三十二次监事会审议并通过该项预案，关联监事肖琪经、胡剑回避表决。公司审计与风险控制委员会 2021 年第五次会议审议通过该项议案，认为：该等日常关联交易属公司下属子公司日常生产经营中必要的业务，遵循了公允的市场价格、条件和公正、公开的原则，不影响公司的独立性，不会损害公司及公司股东、尤其是中小股东的利益。
  上述日常关联交易无需提交公司股东大会审议。
  公司于 2021 年 3 月 16 日披露了《昆药集团关于 2021 年与控股股东日常关
联交易预估的公告》。因业务发展需要，公司预计，本年度公司全资子公司昆药集团医药商业有限公司（以下简称“昆药商业”）与关联方健民药业集团广东福高药业有限公司（以下简称“广东福高”）、海南晴川健康科技有限公司（以下简称“海南晴川”）可能发生的日常关联交易业务量较多，现申请追加与广东福高和海南晴川两家公司的日常关联交易额度 2,000 万元，为此，公司 2021 年度日常关联交易预计总金额将相应增加，具体如下：
                                            币种：人民币  单位：万元
                                                              预计金
                              2021年1-6            追加后    额与实
 关联交  关联人  原 2021 年  月实际发  本次追  2021 年预  际发生
 易类别            预计额度    生额    加额度  计额度    金额差
                                                              异较大
                                                              的原因
        健民药业                                            预计可
        集团广东                                            能发生
        福高药业      70.00    127.43  500.00    570.00  业务量
        有限公司                                            会大于
                                                            2020 年
                                                            水平，差
 向关联  海南晴川                                            异金额
 人购买  健康科技                                            未达到
 商品或  有限公司    600.00    865.29  1,500.00  2,100.00  经审计
 接受劳                                                      净资产
  务                                                        绝对值
                                                            的 0.5%。
        其他（华立
        集团股份
        有限公司    3,860.00    1,061.82        -  3,860.00        -
        及其附属
        公司等）
          小计      4,530.00    2,054.54  2,000.00  6,530.00        -
 向关联
 人销售
 商品或    小计      1,065.00    313.65        -  1,065.00        -
 提供劳
  务
      总计          5,595.00    2,368.19  2,000.00  7,595.00        -
二、  关联方介绍和关联关系
1、 基本情况
（1） 健民药业集团广东福高药业有限公司
  住所：广州市海珠区赤岗西路286号418房
  法定代表人：程朝阳
  注册资本：人民币1,070.85万元
  经营范围：电子产品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；农副产品销售;日用品批发；劳动保护用品销售；特种劳动防护用品销售；日用口罩（非医用）销售；日用化学产品销售;；地产中草药(不含中药饮片）购销；软件销售；计算器设备销售；食用农产品批发；日用百货销售；个人卫生用品销售；水产品批发；医护人员防护用品批发；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；制药专用设备销售；药物检测仪器销售；医用口罩批发；国内贸易代理；第二类医疗器械销售；第一类医疗器械销售；化妆品批发；消毒剂销售（不含危险化学品）；包装服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；健康咨询服务（不含诊疗服务）；安全系统监控服务；信息系统运行维护服务；信息技术咨询服务；医疗设备租赁；医用口罩零售；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；电子、机械设备维护（不含特种设备）；日用产品修理；金属门窗工程施工；家具安装和维修服务;食品经营;保健食品销售；保健食品销售；第三类医疗器械经营；食品经营（销售预包装食品）；药品批发。
  截止2020年12月31日，广州福高总资产31,471.42万元，净资产3,176.84万元，2020年全年营业收入71,434.00万元，净利润449.04万元。
（2） 海南晴川健康科技有限公司
  住所：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园C54幢一层
  法定代表人：潘立新
  注册资本：人民币500.00万元
  经营范围：健康领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术推广；中药材、中药饮片、中成药、化学原料药及其制剂、抗生素原料药及其制剂、第一、二、三类医疗器械、预包装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）、保健食品、日用品、洗涤用品、化妆品、药用辅料、药用包装材料的销售，医疗、
医药咨询服务，医药技术及成果转让，进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品除外），互联网批发，互联网零售，互联网数据服务。（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
  截止2020年12月31日，海南晴川总资产6,600.34万元，净资产526.98万元，2020年全年营业收入14,249.57万元，净利润326.98万元。
2、与上市公司的关系
（1） 华立医药集团有限公司，公司控股股东，持有公司234,928,716股股份，占总股本的30.98%。
（2） 健民药业集团股份有限公司（股票简称：健民集团，股票代码：600976），公司控股股东华立医药集团有限公司持有其25.09%的公司股份，与公司受同一公司控制。
（3） 海南晴川健康科技有限公司为健民药业集团股份有限公司的控股子公司。（4） 健民药业集团广东福高药业有限公司为健民药业集团股份有限公司的控
    股子公司。
3、履约能力分析：
  上述关联方的主要财务指标正常且经营情况良好，不存在关联方长期占用公司资金并造成呆坏帐的可能，具有良好的履约能力。
三、  关联交易主要内容和定价政策依据
公司与上述关联方之间的关联交易的价格将遵循以下原则确定：
1、有国家规定价格的，依照该价格进行；
2、没有政府定价的，有可适用行业价格标准的，依照该价格进行；
3、如无适用的行业价格标准，依据市场价格进行；
4、没有市场价参照的，参照产品的实际成本加合理的利润进行。
  上述日常关联交易遵循平等互利、等价有偿的一般商业性原则，交易价格按以上原则确定，上述日常关联交易不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
四、  交易目的和交易对上市公司的影响
的交易，为生产经营所必须，并持续进行的关联交易事项，对保证公司生产经营的稳定发展发挥了积极作用。
  双方的关联交易按市场化原则公平公允地进行，维护了各方的利益。该项关联交易不构成对公司独立性的影响，没有损害公司及公司股东、尤其是中小股东的利益。
  特此公告。
                                          昆药集团股份有限公司董事会
                                                  2021年9月29日

[2021-09-29] (600422)昆药集团:昆药集团九届三十二次监事会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团        公告编号：2021-060号
 昆药集团股份有限公司九届三十二次监事会决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于 2021 年 9 月 28 日以
通讯表决的方式召开公司九届三十二次监事会会议。会议由公司肖琪经监事会主席召集并主持，本次会议应参加表决监事 5 人，实际参加表决 5 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议一致审议通过了以下决议：
1、 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案（详见《昆药集团关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》）
  同意：5 票反对：0 票  弃权：0 票
  公司监事会认为：
  公司本次以部分闲置募集资金进行现金管理事项，履行了必要的审议程序，符合中国证监会颁布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定,公司在不影响募集资金使用计划的前提下实施闲置募集资金现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，也有利于保护广大投资者利益。监事会同意本次公司对部分闲置募集资金进行现金管理事项，该事项需经公司股东大会审议通过后方可实施。
2、 关于利用闲置自有资金进行投资理财业务的议案（详见《昆药集团关于利用闲置自有资金进行投资理财业务的公告》）
  同意：5 票反对：0 票  弃权：0 票
  公司监事会认为：
  公司在保证正常经营所需流动资金的情况下利用闲置自有资金购买信用级别较高、流动性较好的理财产品，有利于提高资金利用效率，增加公司资金收益，为公司和股东谋取投资回报，本事项的审议程序符合《上海证券交易所股票上市规则》及《公
司章程》的有关规定，因此，监事会同意公司本次利用闲置自有资金进行投资理财业务，该事项需经公司股东大会审议通过后方可实施。
3、 关于以票据、应收账款、理财产品等资产质押开展融资类业务的议案（详见《昆药集团于以票据、应收账款、理财产品等资产质押开展融资类业务的公告》）
  同意：5 票反对：0 票  弃权：0 票
4、 关于追加公司 2021 年度与关联方日常关联交易额度的议案（详见《昆药集团关于追加公司 2021 年度与关联方日常关联交易额度的公告》）
  同意：3 票反对：0 票  弃权：0 票
  关联监事肖琪经、胡剑回避表决此议案。
5、 关于开展外汇套期保值业务的议案
  同意：5 票反对：0 票  弃权：0 票
  特此公告。
                                              昆药集团股份有限公司监事会
                                                    2021 年 9 月 29 日

[2021-09-29] (600422)昆药集团:昆药集团九届四十四次董事会决议公告
证券代码：600422        证券简称：昆药集团          公告编号：2021-059号
  昆药集团股份有限公司九届四十四次董事会决议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于 2021 年 9 月 28 日
以通讯表决的方式召开公司九届四十四次董事会会议。会议由公司汪思洋董事长召集并主持，本次会议应参加表决董事 9人，实际参加表决 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以记名方式投票表决，一致审议通过以下决议：
1、 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案（详见《昆药集团关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》）
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
  此议案审议通过，还须提交公司股东大会审议通过方可实施。
2、 关于利用闲置自有资金进行投资理财业务的议案（详见《昆药集团关于利用闲置自有资金进行投资理财业务的公告》）
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
  此议案审议通过，还须提交公司股东大会审议通过方可实施。
3、 关于以票据、应收账款、理财产品等资产质押开展融资类业务的议案（详见《昆药集团于以票据、应收账款、理财产品等资产质押开展融资类业务的公告》）
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
4、 关于追加公司 2021 年度与关联方日常关联交易额度的议案（详见《昆药集团关于追加公司 2021 年度与关联方日常关联交易额度的公告》）
  同意：5 票反对：0 票  弃权：0 票
  关联董事汪思洋、裴蓉、杨庆军、钟祥刚回避表决此议案。
5、 关于制定《外汇套期保值业务管理制度》的议案
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
6、 关于开展外汇套期保值业务的议案
  为防范汇率波动对公司国际业务带来的不确定性，公司及合并范围子公司拟开展外汇套期保值业务，总额度不超过 2 亿元人民币或其他等值外币，自公司董事会审议通过之日起一年内有效。本事项在董事会审批权限内，由董事会审议通过后即可实施。
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
7、 关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案（详见《昆药集团关于召开 2021年第二次临时股东大会的通知》）
  同意：9 票反对：0 票  弃权：0 票
  特此公告。
                                              昆药集团股份有限公司董事会
                                                  2021 年 9 月 29 日

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