≈≈国电南瑞600406≈≈(更新:22.01.19)
[2022-01-19] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于回购并注销部分限制性股票减少注册资本通知债权人的公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞      公告编号：临 2022-011
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
    关于回购并注销部分限制性股票减少注册资本
                通知债权人的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、通知债权人原因
  国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）于 2022年 1 月 18 日召开第七届董事会第二十八次会议、第七届监事会第二十一次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解
锁的限制性股票的议案》。具体内容详见 2022 年 1 月 19 日上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》公告。
  根据公司 2018 年限制性股票激励计划相关规定，公司对已不符合限制性股票激励计划相关规定的 16 人持有的尚未达到解除限售条件的相关限制性股票进行回购并注销。本次回购并注销的限制性股票共计 252,949 股，回购价格为 6.67元/股，回购总金额约为 168.63 万元，资金来源为公司自有资金。
  公司将根据上海证券交易所及中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次回购注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。由于公司在 2021
年 6 月实施《2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案》、2021 年 11 月实
施回购注销部分股权激励限制性股票、2022 年 1 月办理 2021 年限制性股票激励
计划首次授予登记，公司总股本由 4,621,493,787 股变动为 5,579,051,188 股，注册资本将由4,621,493,787元变动为5,579,051,188元。本次回购注销完成后，公司总股本将由 5,579,051,188 股减少至 5,578,798,239 股，公司注册资本将由5,579,051,188 元减少至 5,578,798,239 元。
    二、需债权人知晓的相关信息
  公司本次回购并注销部分限制性股票将涉及注册资本减少，根据《公司法》
等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告披露之日起45 日内，有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务将由公司根据原债权文件的约定继续履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
  债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
    债权申报具体方式如下：
  1、申报时间：2022 年 1 月 19 日至 3 月 5 日（现场申报接待时间：工作日
9:00-11:30；13:30-17:00）
  2、债权申报登记地点：南京市江宁经济技术开发区诚信大道 19 号国电南瑞科技股份有限公司
  3、联系人：证券管理部
  4、联系电话：025-81087102
  5、传真：025-83422355
  特此公告。
                                      国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                                二〇二二年一月十九日

[2022-01-19] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于2021年限制性股票激励计划首次授予结果公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞      公告编号：临 2022-008
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
  关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予结果公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     限制性股票登记日：2022 年 1 月 17 日
     限制性股票登记数量：3361.43 万股
  根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关要求，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）完成了 2021 年限制性股票激励计划的股票首次授予登记工作。具体情况如下：
    一、限制性股票授予情况
  （一）2022 年 1 月 5 日，公司第七届董事会第二十七次会议和第七届监事
会第二十次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，除王小红女士暂缓授予外，公司董事会确定授予日为
2022 年 1 月 5 日，向符合授予条件的 1299 名首次授予激励对象（公司董事、公
司及下属单位高级管理人员，研发、工程、营销等不同层级核心骨干）授予限制性股票 3942.06 万股，授予价格为人民币 21.04 元/股，股票来源为向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
  根据激励股票实际授予及激励对象实际出资认购情况，公司本次限制性股票最终实际授予激励对象人数 1298 人，实际授予及激励对象实际出资金额对应限制性股票数量为 3361.43 万股，占授予时公司总股本 554,543.6888 万股的0.6062%。除上述事项外，本次授予的授予日、授予价格及授予股票来源等与公司授予董事会审议通过情况一致。
  （二）激励对象名单及授予情况
    姓名              职位          授予数量  占首次授予  占授予时公司
                                    （万股）    总量比例    总股本比例
  陈松林            董事                6.60        0.20%      0.0012%
  方飞龙    总会计师、董事会秘书        5.16        0.15%      0.0009%
  李厚俊          副总经理              5.10        0.15%      0.0009%
    犹锋            副总经理              6.31        0.19%      0.0011%
  杨华飞          副总经理              5.64        0.17%      0.0010%
      下属单位高级管理人员            734.27      21.84%      0.1324%
            核心骨干                  2598.35      77.30%      0.4686%
              合计                    3361.43      100.00%      0.6062%
      二、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况
      1、激励计划的有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至限制性股票
  全部解除限售或回购之日止，最长不超过96个月。
      2、自激励对象获授限制性股票完成登记之日起36个月内为限售期。在限售
  期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担
  保或偿还债务。
      3、限制性股票在完成登记之日起满36个月后分四期解除限售，每期解除限
  售的比例分别为1/4、1/4、1/4、1/4，实际可解除限售数量应与相应考核年度绩
  效评价结果挂钩。具体解除限售安排如下表所示：
解除限售期                  解除限售时间                  可解除限售数量占
                                                          获授权益数量比例
  第一个    自授予完成登记之日起36个月后的首个交易日起至
解除限售期  授予完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当        1/4
            日止
  第二个    自授予完成登记之日起48个月后的首个交易日起至
解除限售期  授予完成登记之日起60个月内的最后一个交易日当        1/4
            日止
  第三个    自授予完成登记之日起60个月后的首个交易日起至
解除限售期  授予完成登记之日起72个月内的最后一个交易日当        1/4
            日止
  第四个    自授予完成登记之日起72个月后的首个交易日起至
解除限售期  授予完成登记之日起84个月内的最后一个交易日当        1/4
            日止
      三、限制性股票认购资金的验资情况
      根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《国电南瑞科技股份有限公
  司验资报告》〔致同验字（2022）第 110C000013 号〕，截至 2022 年 1 月 5 日
  止，公司已收到 1,298 名激励对象认缴股款人民币 707,244,872.00 元，其中：
  新增股本人民币 33,614,300.00 元，资本公积 673,630,572.00 元。
      截至 2022 年 1 月 5 日止，变更后的累计注册资本人民币 5,579,051,188.00
  元，股本为人民币 5,579,051,188.00 元。
      四、限制性股票的登记情况
      公司于 2022 年 1 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
  理完成了 2021 年限制性股票激励计划的股票首次授予登记工作（王小红除外），
  并取得了《证券变更登记证明》。
      五、授予前后对公司控股股东的影响
      公司本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由 5,545,436,888 股增至
  5,579,051,188 股，公司控股股东南瑞集团有限公司、间接控股股东国网电力科
  学研究院有限公司持股比例变化如下：
                                                                单位：股
        控股股东                首次授予前              首次授予后
                              股份数量      比例      股份数量      比例
南瑞集团有限公司            2,871,919,587  51.79%  2,871,919,587  51.48%
国网电力科学研究院有限公司    302,079,327    5.45%    302,079,327    5.41%
      公司本次限制性股票授予登记完成后未导致公司控制权发生变化。
      六、股权结构变动情况
      说明本次权益授予后公司股本结构变动情况。
                                                                单位：股
        类别              变动前          本次变动          变动后
    有限售条件股份        33,609,556        33,614,300        67,223,856
    无限售条件股份      5,511,827,332                0    5,511,827,332
        总计          5,545,436,888        33,614,300    5,579,051,188
      七、本次募集资金使用计划
      本次限制性股票授予所募集资金将全部用于补充公司流动资金。
      八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响
      按照《企业会计准则第 11 号－股份支付》的规定，公司将在每个资产负债
  表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修
        正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票首次授予日的公允价值，
        将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
            董事会已确定本次激励计划限制性股票的首次授予日为 2022 年 1 月 5 日，
        首次授予日公司收盘价为 37.64 元/股。经测算，首次授予的 3361.43 万股限制
        性股票应确认的总成本为 55,799.74 万元，该成本将在本计划限售期、解除限售
        期内进行摊销，在管理费用中列支，每年摊销金额如下：
授予限制性  需摊销的总费  2022 年    2023 年    2024 年  2025 年  2026 年  2027 年
 股票数量    用（万元）  （万元）  （万元）  （万元）  （万元） （万元） （万元）
 （万股）
 3361.43      55,799.74    13,252.44  13,252.44  13,252.44  8,602.46  5,114.98  2,324.99
            限制性股票成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影
        响仅为测算数据，并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、
        授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的限制性股票数量有关。上述对
        公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
            九、报备文件
            （一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证
        明》；
            （二）致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《国电南瑞科技股份有限
        公司验资报告》。
            特此公告。
                                              国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                                        二〇二二年一月十九日

[2022-01-19] (600406)国电南瑞:国电南瑞第七届监事会第二十一次会议决议公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2022-012
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
              国电南瑞科技股份有限公司
        第七届监事会第二十一次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）监事会于 2022
年 1 月 14 日以会议通知召集，公司第七届监事会第二十一次会议于 2022 年 1 月 18
日以通讯方式召开，应到监事 6 名，实到监事 6 名，会议由监事会主席郑宗强先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
    一、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于回购并注销部分 2018
年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案。
  监事会认为：因 2018 年激励计划授予的激励对象中有 3 人主动离职、4 人调离
公司、9 人 2020 年度考核结果未完全达标，公司回购并注销上述 16 人尚未达到解
除限售条件的相关限制性股票 252,949 股，符合公司《2018 年限制性股票激励计划》相关规定，合法合规，不存在损害股东利益的情形。监事会同意公司对上述人员相关股份进行回购并注销。
  特此公告。
                                          国电南瑞科技股份有限公司监事会
                                                    二〇二二年一月十九日

[2022-01-19] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于回购并注销部分2018年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2022-010
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但
            尚未解锁的限制性股票的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）第七届董事会第二十八次会议、第七届监事会第二十一次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性股票共计 252,949 股。现将相关事项公告如下：
    一、已履行的决策程序和信息披露情况
  1、2018 年 12 月 5 日，公司第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第
十八次会议审议通过了《国电南瑞科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的预案》及其他相关议案，监事会和独立董事对激励计划发表了意见。
  2、2018 年 12 月 13 日，公司公布了《2018 年限制性股票激励计划（草案）
激励对象名单》，监事会对激励对象名单出具了核查意见。
  3、2019 年 2 月 2 日，公司公布了《关于 2018 年限制性股票激励计划获国
务院国资委批复的提示性公告》。公司本次激励计划获得国务院国资委批复。
  4、2019 年 2 月 13 日，公司公布了《监事会关于公司 2018 年限制性股票激
励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司于 2019 年 2 月 1 日在
公司网站公示了激励对象名单，公示时间为 2019 年 2 月 1 日至 2019 年 2 月 10
日。公示期满，公司未接到与本次激励计划拟激励对象有关的异议。监事会对上述事项进行了核查，并发表了核查意见。
  5、2019 年 2 月 20 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议并通过了《国
电南瑞科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及其他相关议案，并公布了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
  6、2019 年 2 月 20 日，公司第六届董事会第三十三次会议和第六届监事会
第十九次会议审议通过了《关于向 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
  7、2019 年 3 月 6 日，公司完成 2018 年限制性股票激励计划登记工作，实
际授予人数为 990 人，授予数量为 38,451,000 股。
  8、2019 年 10 月 17 日，公司第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三
次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的预案》，同意公司回购并注销已授予未
解锁的限制性股票 174,307 股。同时因实施 2018 年度利润分配，回购价格由 9.08
元/股调整为 8.71 元/股。上述回购注销事项已经 2019 年 11 月 8 日召开 2019
年第三次临时股东大会审议通过。2020 年 1 月 10 日，公司完成了上述回购注销
工作。
  9、2020 年 8 月 27 日，公司第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第
七次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的预案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性股票 205,331 股。同时因实施 2019 年度利润分配，回购价格由8.71元/股调整为8.42元/股。上述回购注销事项已经2020年9月15日召开2020
年第一次临时股东大会审议通过。2020 年 11 月 20 日，公司完成了上述回购注
销工作。
  10、2021 年 1 月 13 日，公司第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第
十次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性
股票 241,700 股。2021 年 3 月 8 日，公司完成了上述回购注销工作。
  11、2021 年 3 月 8 日，公司第七届董事会第十六次会议、第七届监事会第
十一次会议审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划第一期解除限售条件成就的议案》，公司 2018 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条
件已经成就，本次符合解除限售的激励对象共 978 人，可解除限售的限制性股票数量为 9,525,318 股。
  12、2021 年 8 月 27 日，公司第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会
第十六次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案》，同意公司回
购并注销已授予未解锁的限制性股票 355,657 股。2021 年 11 月 5 日，公司完成
了上述回购注销工作。
  13、2022 年 1 月 18 日，公司第七届董事会第二十八次会议、第七届监事会
第二十一次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，具体内容如下所述。
    二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格
  （一）本次回购注销的原因
  根据《公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“2018 年激
励计划”）相关规定，鉴于 2018 年激励计划授予的激励对象中有 3 人主动离职、
4 人调离公司、9 人 2020 年度考核结果未完全达标，公司拟对上述 16 人持有的
2018 年股权激励计划尚未解锁的限制性股票进行回购注销。
  根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，本次回购注销部分限制性股票已授权董事会办理，无需提交股东大会审议。
  （二）本次回购注销的数量及价格
  2019 年，公司因实施了 2018 年度利润分配，公司限制性股票激励计划所涉
限制性股票的回购价格由 9.08 元/股调整为 8.71 元/股，具体详见 2019 年 10
月 18 日上海证券交易所（www.sse.com.cn）《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的公告》。
  2020 年，公司因实施了 2019 年度利润分配，公司限制性股票激励计划所涉
限制性股票的回购价格由 8.71 元/股调整为 8.42 元/股，具体详见 2020 年 8 月
29 日上海证券交易所（www.sse.com.cn）《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的公告》。
  2021 年，公司因实施了 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，公
司限制性股票激励计划所涉限制性股票的回购价格由8.42元/股调整为6.67元/
股，具体详见 2021 年 8 月 31 日《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励
计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的公告》。
  根据上述回购数量和回购价格调整的原则，本次回购注销价格为 6.67 元/股，合计拟回购注销限制性股票 252,949 股，占公司 2018 年限制性股票激励计划已授予股份总数的 0.55%，占公司现有总股本的 0.0045%。本次回购注销限制
性股票涉及 16 人，其中 3 人主动离职，根据《2018 年激励计划》第十三章第二
条第三款规定，公司回购注销上述 3 人持有的 2018 年激励计划尚未解锁的全部限制性股票 89,820 股；4 人调离公司，根据《2018 年激励计划》第十三章第二条第二款规定，激励对象按在对应业绩年份的任职时限可继续持有限制性股票
75,371 股，公司回购并注销上述 4 人持有的剩余限制性股票 116,869 股；9 人
2020 年度个人绩效考核结果为 C,根据《2018 年激励计划》第八章第二条规定，公司回购并注销上述9人持有的2020年考核年度对应的2018年激励计划限制性
股票数量的 50%，回购并注销股票数量为 46,260 股,剩余限制性股票 231,300 股。
  （三）本次回购的资金总额及来源
  公司将以自有资金回购上述人员所持有的、已获授但尚未解锁的限制性股票，支付的回购总金额约为 168.63 万元。资金来源为公司自有资金。
    三、预计本次回购注销后的股本变化
  本次回购注销后公司股本结构变动情况如下：
                                                                      单位：股
      类别              变动前            本次变动            变动后
 有限售条件股份          67,223,856            -252,949          66,970,907
 无限售条件股份        5,511,827,332                    0      5,511,827,332
      总计            5,579,051,188            -252,949      5,578,798,239
  注：以上股本结构变动情况，以本次回购注销事项完成后中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的股本结构表为准。
    四、本次回购对公司的影响
  本次回购并注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职，公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
    五、本次回购注销计划的后续工作安排
  1、公司将根据上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。
  2、公司将根据本次回购注销办理减少注册资本等相关事项。
    六、专项意见说明
    （一）独立董事意见
  1、鉴于 2018 年激励计划授予的激励对象中有 3 人主动离职、4 人调离公司、
9 人 2020 年度考核结果未完全达标，公司回购并注销上述 16 人已获授但尚未解
锁的相关限制性股票，符合相关法律、法规及公司《2018 年限制性股票激励计划》的相关规定。
  2、本次回购并注销事项审议程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，不存在损害股东、中小股东利益的情形。
  3、同意公司按照《2018 年限制性股票激励计划》相关规定对上述人员相关股份进行回购并注销。
    （二）监事会意见
  监事会认为：因 2018 年激励计划授予的激励对象中有 3 人主动离职、4 人
调离公司、9 人 2020 年度考核结果未完全达标，公司回购并注销上述 16 人尚未
达到解除限售条件的相关限制性股票 252,949 股，符合公司《2018 年限制性股票激励计划

[2022-01-19] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于2021年限制性股票激励计划首次授予结果公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞      公告编号：临 2022-008
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
  关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予结果公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     限制性股票登记日：2022 年 1 月 17 日
     限制性股票登记数量：3361.43 万股
  根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关要求，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）完成了 2021 年限制性股票激励计划的股票首次授予登记工作。具体情况如下：
    一、限制性股票授予情况
  （一）2022 年 1 月 5 日，公司第七届董事会第二十七次会议和第七届监事
会第二十次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，除王小红女士暂缓授予外，公司董事会确定授予日为
2022 年 1 月 5 日，向符合授予条件的 1299 名首次授予激励对象（公司董事、公
司及下属单位高级管理人员，研发、工程、营销等不同层级核心骨干）授予限制性股票 3942.06 万股，授予价格为人民币 21.04 元/股，股票来源为向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
  根据激励股票实际授予及激励对象实际出资认购情况，公司本次限制性股票最终实际授予激励对象人数 1298 人，实际授予及激励对象实际出资金额对应限制性股票数量为 3361.43 万股，占授予时公司总股本 554,543.6888 万股的0.6062%。除上述事项外，本次授予的授予日、授予价格及授予股票来源等与公司授予董事会审议通过情况一致。
  （二）激励对象名单及授予情况
    姓名              职位          授予数量  占首次授予  占授予时公司
                                    （万股）    总量比例    总股本比例
  陈松林            董事                6.60        0.20%      0.0012%
  方飞龙    总会计师、董事会秘书        5.16        0.15%      0.0009%
  李厚俊          副总经理              5.10        0.15%      0.0009%
    犹锋            副总经理              6.31        0.19%      0.0011%
  杨华飞          副总经理              5.64        0.17%      0.0010%
      下属单位高级管理人员            734.27      21.84%      0.1324%
            核心骨干                  2598.35      77.30%      0.4686%
              合计                    3361.43      100.00%      0.6062%
      二、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况
      1、激励计划的有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至限制性股票
  全部解除限售或回购之日止，最长不超过96个月。
      2、自激励对象获授限制性股票完成登记之日起36个月内为限售期。在限售
  期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担
  保或偿还债务。
      3、限制性股票在完成登记之日起满36个月后分四期解除限售，每期解除限
  售的比例分别为1/4、1/4、1/4、1/4，实际可解除限售数量应与相应考核年度绩
  效评价结果挂钩。具体解除限售安排如下表所示：
解除限售期                  解除限售时间                  可解除限售数量占
                                                          获授权益数量比例
  第一个    自授予完成登记之日起36个月后的首个交易日起至
解除限售期  授予完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当        1/4
            日止
  第二个    自授予完成登记之日起48个月后的首个交易日起至
解除限售期  授予完成登记之日起60个月内的最后一个交易日当        1/4
            日止
  第三个    自授予完成登记之日起60个月后的首个交易日起至
解除限售期  授予完成登记之日起72个月内的最后一个交易日当        1/4
            日止
  第四个    自授予完成登记之日起72个月后的首个交易日起至
解除限售期  授予完成登记之日起84个月内的最后一个交易日当        1/4
            日止
      三、限制性股票认购资金的验资情况
      根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《国电南瑞科技股份有限公
  司验资报告》〔致同验字（2022）第 110C000013 号〕，截至 2022 年 1 月 5 日
  止，公司已收到 1,298 名激励对象认缴股款人民币 707,244,872.00 元，其中：
  新增股本人民币 33,614,300.00 元，资本公积 673,630,572.00 元。
      截至 2022 年 1 月 5 日止，变更后的累计注册资本人民币 5,579,051,188.00
  元，股本为人民币 5,579,051,188.00 元。
      四、限制性股票的登记情况
      公司于 2022 年 1 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
  理完成了 2021 年限制性股票激励计划的股票首次授予登记工作（王小红除外），
  并取得了《证券变更登记证明》。
      五、授予前后对公司控股股东的影响
      公司本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由 5,545,436,888 股增至
  5,579,051,188 股，公司控股股东南瑞集团有限公司、间接控股股东国网电力科
  学研究院有限公司持股比例变化如下：
                                                                单位：股
        控股股东                首次授予前              首次授予后
                              股份数量      比例      股份数量      比例
南瑞集团有限公司            2,871,919,587  51.79%  2,871,919,587  51.48%
国网电力科学研究院有限公司    302,079,327    5.45%    302,079,327    5.41%
      公司本次限制性股票授予登记完成后未导致公司控制权发生变化。
      六、股权结构变动情况
      说明本次权益授予后公司股本结构变动情况。
                                                                单位：股
        类别              变动前          本次变动          变动后
    有限售条件股份        33,609,556        33,614,300        67,223,856
    无限售条件股份      5,511,827,332                0    5,511,827,332
        总计          5,545,436,888        33,614,300    5,579,051,188
      七、本次募集资金使用计划
      本次限制性股票授予所募集资金将全部用于补充公司流动资金。
      八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响
      按照《企业会计准则第 11 号－股份支付》的规定，公司将在每个资产负债
  表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修
        正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票首次授予日的公允价值，
        将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
            董事会已确定本次激励计划限制性股票的首次授予日为 2022 年 1 月 5 日，
        首次授予日公司收盘价为 37.64 元/股。经测算，首次授予的 3361.43 万股限制
        性股票应确认的总成本为 55,799.74 万元，该成本将在本计划限售期、解除限售
        期内进行摊销，在管理费用中列支，每年摊销金额如下：
授予限制性  需摊销的总费  2022 年    2023 年    2024 年  2025 年  2026 年  2027 年
 股票数量    用（万元）  （万元）  （万元）  （万元）  （万元） （万元） （万元）
 （万股）
 3361.43      55,799.74    13,252.44  13,252.44  13,252.44  8,602.46  5,114.98  2,324.99
            限制性股票成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影
        响仅为测算数据，并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、
        授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的限制性股票数量有关。上述对
        公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
            九、报备文件
            （一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证
        明》；
            （二）致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《国电南瑞科技股份有限
        公司验资报告》。
            特此公告。
                                              国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                                        二〇二二年一月十九日

[2022-01-19] (600406)国电南瑞:国电南瑞第七届董事会第二十八次会议决议公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2022-009
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
        第七届董事会第二十八次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）董事会
于 2022 年 1 月 14 日以会议通知召集，公司第七届董事会第二十八次会议于 2022
年 1 月 18 日以通讯方式召开，应到董事 11 名，实到董事 11 名，公司监事及高
级管理人员列席了本次会议，会议由董事长冷俊先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
    一、会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于回购并注销部
分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案。
  具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》。
  特此公告。
                                      国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                                二〇二二年一月十九日

[2022-01-19] (600406)国电南瑞:国电南瑞第七届监事会第二十一次会议决议公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2022-012
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
              国电南瑞科技股份有限公司
        第七届监事会第二十一次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）监事会于 2022
年 1 月 14 日以会议通知召集，公司第七届监事会第二十一次会议于 2022 年 1 月 18
日以通讯方式召开，应到监事 6 名，实到监事 6 名，会议由监事会主席郑宗强先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
    一、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于回购并注销部分 2018
年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票的议案。
  监事会认为：因 2018 年激励计划授予的激励对象中有 3 人主动离职、4 人调离
公司、9 人 2020 年度考核结果未完全达标，公司回购并注销上述 16 人尚未达到解
除限售条件的相关限制性股票 252,949 股，符合公司《2018 年限制性股票激励计划》相关规定，合法合规，不存在损害股东利益的情形。监事会同意公司对上述人员相关股份进行回购并注销。
  特此公告。
                                          国电南瑞科技股份有限公司监事会
                                                    二〇二二年一月十九日

[2022-01-14] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于2021年度第一期超短期融资券兑付完成的公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2022-007
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
  关于 2021 年度第一期超短期融资券兑付完成的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）于 2021 年 7
月 15 日在银行间债券市场发行了 2021 年度第一期超短期融资券（简称“21 国
电南瑞 SCP001”)，发行总额为人民币 5 亿元，发行利率 2.59%，期限 180 天，
起息日为 2021 年 7 月 16 日，兑付日期为 2022 年 1 月 12 日（如遇法定节假日，
则顺延至下一工作日）。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
2021 年 7 月 20 日公告。
  截至 2022 年 1 月 12 日，公司完成了 2021 年度第一期超短期融资券的兑付
工作，本息兑付总额为人民币 506,386,301.37 元。上述兑付的相关文件详见中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearing.com）。
  特此公告。
                                      国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                                二〇二二年一月十四日

[2022-01-13] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续进行现金管理的进展公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞      公告编号：临 2022-006
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续
              进行现金管理的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    现金管理到期收回情况：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电
南瑞”、“公司”）及子公司于 2022 年 1 月 10 日到期收回募集资金现金管理产
品合计 133,000 万元，收益金额 1,028.35 万元。
    继续进行现金管理进展情况：
  1、现金管理受托方：招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行（以下简称“招商银行”）、中信银行股份有限公司南京分行城北支行（以下简称“中信银行”）。
  2、本次现金管理金额：64,500 万元人民币。
  3、现金管理产品名称及期限：招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性
存款（2022 年 1 月 12 日-2022 年 4 月 12 日）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性
存款 08012 期（2022 年 1 月 12 日-2022 年 4 月 12 日）。
    履行的审议程序：公司于 2021 年 9 月 30 日召开第七届董事会第二十三
次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，具体内容详见上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）2021 年 10 月 8 日公告。
  一、现金管理到期收回情况
  公司及子公司于 2022 年 1 月 10 日到期收回募集资金现金管理产品合计
133,000 万元，收益金额 1,028.35 万元，具体如下：
                                认购金  预计年  预计收                    收回金  实际
公司  受托方  产品    产品    额（万  化收益  益金额    产品    收益  额（万  年化  到期收益
名称    名称    类型    名称    元）      率    （万元）    期限    类型    元）    收益  （万元）
                                                                                          率
      招商银行        招商银行                    264.47
      股份有限  结构  点金系列          1.56%或    或    2021 年 10  保本
      公司南京  性存  看跌三层  68,000  3.10%或  525.56  月 11 日  浮动  68,000  3.10%  525.56
      分行南昌  款  区间 91            3.30%      或    -2022 年 1  收益
      路支行        天结构性                    559.46  月 10 日    型
国电                    存款
南瑞  招商银行        招商银行
科技  股份有限  结构  点金系列          1.56%或  46.67 或  2021 年 10  保本
股份  公司南京  性存  看跌三层  12,000  3.10%或  92.75 或  月 11 日  浮动  12,000  3.10%    92.75
有限  分行南昌  款  区间 91            3.30%    98.73  -2022 年 1  收益
公司  路支行        天结构性                              月 10 日    型
                        存款
      中信银行        共赢智信                              2021 年 10  保本
      股份有限  结构  汇率挂钩          1.48%或  18.65 或  月 10 日  浮动
      公司南京  性存  人民币结  5,000  3.10%或  39.07 或  -2022 年 1  收益  5,000  3.10%    39.07
      分行城北  款  构性存款            3.50%    44.11    月 10 日    型
        支行          06496 期
南瑞
联研  招商银行        招商银行                    186.69  2021 年 10  保本
半导  股份有限  结构  点金系列          1.56%或    或    月 11 日  浮动
体有  公司南京  性存  看跌三层  48,000  3.10%或  370.98  -2022 年 1  收益  48,000  3.10%  370.98
限责  分行南昌  款  区间 91            3.30%      或    月 10 日    型
任公  路支行        天结构性                    394.92
 司                    存款
            合计              133,000    /        /        /        /    133,000    /    1,028.35
                上述收回本金及收益已归入募集资金账户。
              二、继续进行现金管理情况
              （一）现金管理概况
              1、现金管理目的：为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设
          实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子
          公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
              2、资金来源：
              （1）资金来源的一般情况：部分闲置募集资金。
          （2）募集资金情况：具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
      2021 年 8 月 31 日《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
          3、产品的基本情况
                                                          预计收益                      是否
 公司    受托方    产品    产品    金额    预计年化  金额（万  产品期限  收益    构成
 名称    名称    类型    名称    （万元）  收益率      元）                类型    关联
                                                                                        交易
        招商银行          招商银行
        股份有限  结构  点金系列            1.56%或  53.85 或  2022 年 1  保本浮
        公司南京  性存  看跌三层  14,000  3.10%或  107.01 或  月 12 日  动收益    否
国电南  分行南昌    款    区间 90              3.30%    113.92  -2022 年 4    型
瑞科技  路支行          天结构性                                  月 12 日
股份有                      存款
限公司  中信银行          共赢智信                                  2022 年 1
        股份有限  结构  汇率挂钩            1.60%或    7.89 或    月 12 日  保本浮
        公司南京  性存  人民币结  2,000    3.10%或  15.29 或  -2022 年 4  动收益    否
        分行城北    款  构性存款            3.50%      17.26    月 12 日    型
          支行            08012 期
南瑞联  招商银行          招商银行
研半导  股份有限  结构  点金系列            1.56%或  186.56 或  2022 年 1  保本浮
体有限  公司南京  性存  看跌三层  48,500  3.10%或  370.73 或  月 12 日  动收益    否
责任公  分行南昌    款    区间 90                        394.64  -2022 年 4    型
 司    路支行          天结构性            3.30%              月 12 日
                            存款
              合计                  64,500      /          /        /        /      /
          4、内部控制
          （1）公司使用募集资金进行现金管理根据规定履行了审批程序，公司或子
      公司总经理按照批准并授权的额度组织实施。
          （2）为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华
      人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司
      募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
      用的监管要求》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞募集资
      金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具
      体明确的规定。
  （3）公司及子公司在操作时对现金管理产品的收益类型、投资类型、银行资质、流动性将进行认真评估，选择风险较低产品，把控总体风险。
  （4）公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    （二）本次现金管理具体情况
  1、合同主要条款
  （1）公司于 2022 年 1 月 11 日与招商银行股份有限公司南京分行签署了《招
商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称          招商银行点金系列看跌三层区间 90 天结构性存款
产品类型          保本浮动收益
投资金额          14,000 万元
预期年化收益率    1.56%或 3.10%或 3.30%
起息日            2022

[2022-01-06] (600406)国电南瑞:国电南瑞2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞    公告编号：2022-001
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
          国电南瑞科技股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2022 年 1 月 5 日
(二)  股东大会召开的地点：江苏省南京市江宁区诚信大道 19 号南瑞大厦
  A2-310 会议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                    48
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        3,805,489,328
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）                                          68.6237
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。大会表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议由冷俊董事长主持。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 11 人，出席 10 人，董事陈松林因公未能出席本次股东大会；2、公司在任监事 6 人，出席 6 人；
3、董事会秘书方飞龙出席本次股东大会；公司部分高管列席了本次股东大会。二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
  1、议案名称：关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议
  案
  1.01 议案名称：实施本计划的目的
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,962,854 93.2853 255,526,474  6.7147      0  0.0000
  1.02 议案名称：本计划的管理机构
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,962,854 93.2853 255,526,474  6.7147      0  0.0000
  1.03 议案名称：激励对象的确定依据和范围
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,962,854 93.2853 255,526,474  6.7147      0  0.0000
  1.04 议案名称：本计划所涉及标的股票数量和来源
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,962,854 93.2853 255,526,474  6.7147      0  0.0000
  1.05 议案名称：限制性股票的分配情况
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,962,854 93.2853 255,526,474  6.7147      0  0.0000
  1.06 议案名称：本计划的时间安排
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,958,879 93.2852 255,530,449  6.7148      0  0.0000
  1.07 议案名称：限制性股票授予价格及其确定方法
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,958,879 93.2852 255,530,449  6.7148      0  0.0000
  1.08 议案名称：激励对象的授予条件及解除限售条件
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,962,854 93.2853 255,526,474  6.7147      0  0.0000
  1.09 议案名称：限制性股票的调整方法、程序
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,962,854 93.2853 255,526,474  6.7147      0  0.0000
  1.10 议案名称：限制性股票的会计处理
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,962,854 93.2853 255,526,474  6.7147      0  0.0000
  1.11 议案名称：公司授予权益、激励对象解除限售的程序
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,962,854 93.2853 255,526,474  6.7147      0  0.0000
  1.12 议案名称：公司及激励对象各自的权利义务
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,962,854 93.2853 255,526,474  6.7147      0  0.0000
  1.13 议案名称：公司及激励对象发生异动的处理
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,962,854 93.2853 255,526,474  6.7147      0  0.0000
  1.14 议案名称：本计划的变更、终止
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,962,854 93.2853 255,526,474  6.7147      0  0.0000
  1.15 议案名称：限制性股票回购原则
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例  票数  比例
                                                （%）          （%）
  A 股    3,549,962,854 93.2853 255

[2022-01-06] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告
证券代码：600406      证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2022-004
债券代码：163577      债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制
                  性股票的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
     首次授予日：2022 年 1 月 5 日
     首次授予数量：3942.06 万股
  国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）规定的授予条件已经成就。根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司第七届董事会第二十七次会议和第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下：
    一、权益授予情况
    （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
  1、2021 年 12 月 8 日，公司第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会
第十九次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的预案》及其他相关议案，监事会和独立董事对激励计划发表了意见。
  2、2021 年 12 月 18 日，公司公布了《2021 年限制性股票激励计划（草案）
激励对象名单》，监事会对激励对象名单出具了核查意见。
  3、2021 年 12 月 18 日，公司公布了《关于 2021 年限制性股票激励计划获
国家电网公司批复的公告》。激励计划获国家电网有限公司批复。
  4、2021 年 12 月 31 日，公司公布了《关于公司 2021 年限制性股票激励计
司网站公示了激励对象名单，公示时间为 2021 年 12 月 20 日至 2021 年 12 月 29
日。公示期满，公司未接到与本次激励计划拟激励对象有关的异议。监事会对上述事项进行了核查，并发表了核查意见。
  5、2022 年 1 月 5 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案，并公布了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
  6、2022 年 1 月 5 日，公司第七届董事会第二十七次会议和第七届监事会第
二十次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
    (二)董事会关于符合授予条件的说明
  根据公司激励计划关于授予条件的规定，经核查公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票首次授予条件均已达成。具体情况如下：
  1、公司未发生如下任一情形：
  （1） 未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开展审计；
  （2） 国有资产监督管理机构、监事会或者审计部门对上市公司业绩或者年度财务报告提出重大异议；
  （3） 发生重大违规行为，受到证券监督管理机构及其他有关部门处罚；
  （4） 年度财务会计报告或内部控制审计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  （5） 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
  （6） 法律法规规定不得实行股权激励的；
  （7） 中国证监会认定的其他情形。
  2、激励对象未发生如下任一情形：
  （1） 经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的；
  （2） 违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
  （3） 在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司商业和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，并受到处分的；
  （4） 未履行或者未正确履行职责，给上市公司造成较大资产损失以及其他严重不良后果的；
  （5） 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  （6） 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （7） 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
  （8） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （9） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  （10） 中国证监会认定的其他情形。
  3、公司业绩考核条件达标：
  （1）公司授予业绩考核条件
  2020年净资产收益率不低于13%，且不低于同行业对标企业50分位值水平；2020年较2019年净利润复合增长率不低于10%；2020年ΔEVA大于0。
  （2）公司授予业绩考核条件完成说明
  公司2020年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为14.39%，高于限制性股票激励计划设定的13%的目标值，且高于同行业对标企业50分位值7.66%；2020年较2019年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润复合增长率11.75%，高于限制性股票激励计划设定的10%的目标值；2020年ΔEVA大于0。
  综上，董事会认为本次激励计划规定的限制性股票首次授予条件已成就。因参与本次激励计划的高级管理人员王小红女士，在本次授予日2022年1月5日前六个月存在卖出公司股票的行为（担任高级管理人员前）。根据《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及激励计划的有关规定，本次董事会决定暂缓授予王小红女士限制性股票6.08万股，待相关授予条件满足后再召开会议审议王小红女
 士限制性股票的授予事宜。
    除王小红女士暂缓授予外，公司董事会确定授予日为2022年1月5日，向符合 授予条件的1299名首次授予激励对象授予限制性股票3942.06万股，授予价格为 人民币21.04元/股。
    （三）关于本次授予的限制性股票情况与股东大会审议通过的激励计划存 在差异的情况说明
    除暂缓授予王小红女士 6.08 万股限制性股票的安排外，本次授予的限制性
 股票情况与公司股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司 2022 年第一次临 时股东大会的授权，上述事项无需提交股东大会审议。
    (四）首次授予的具体情况
    1、首次授予日：2022 年 1 月 5 日
    2、首次授予数量：3942.06 万股
    3、首次授予人数：1299 名
    4、首次授予价格：21.04 元/股
    5、股票来源：向激励对象定向发行 A 股普通股
    6、激励计划的有效期、限售期和解锁安排情况：
    （1）激励计划的有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至限制性股 票全部解除限售或回购之日止，最长不超过96个月。
    （2）自激励对象获授限制性股票完成登记之日起36个月内为限售期。在限 售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、不得用于 担保或偿还债务。
    （3）限制性股票在完成登记之日起满36个月后分四期解除限售，每期解除 限售的比例分别为1/4、1/4、1/4、1/4，实际可解除限售数量应与相应考核年度 绩效评价结果挂钩。具体解除限售安排如下表所示：
解除限售期                  解除限售时间                    可解除限售数量占
                                                              获授权益数量比例
  第一个    自授予完成登记之日起36个月后的首个交易日起至授        1/4
解除限售期  予完成登记之日起48个月内的最后一个交易日当日止
    第二个    自授予完成登记之日起48个月后的首个交易日起至授        1/4
  解除限售期  予完成登记之日起60个月内的最后一个交易日当日止
    第三个    自授予完成登记之日起60个月后的首个交易日起至授        1/4
  解除限售期  予完成登记之日起72个月内的最后一个交易日当日止
    第四个    自授予完成登记之日起72个月后的首个交易日起至授        1/4
  解除限售期  予完成登记之日起84个月内的最后一个交易日当日止
        7、本次激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表
    所示：
 姓名            职位          授予数量  占首次授予  占股本比  本次授予情况
                                （万股）  总量比例      例
陈松林            董事            6.60      0.17%      0.0012%    全部授予
方飞龙    总会计师、董事会秘书    5.16      0.13%      0.0009%    全部授予
李厚俊          副总经理          5.10      0.13%      0.0009%    全部授予
王小红          总工程师          6.08      0.15%      0.0011%    暂缓授予
 犹锋          副总经理          6.31      0.16%      0.0011%    全部授予
杨华飞          副总经理          5.64      0.14%      0.0010%    全部授予
    下属单位高级管理人员          734.27    18.60%    0.1324%    全部授予
          核心骨干              3178.98    80.52%    0.5733%    全部授予
            合计                3948.14    100.00%    0.7120%      ——
        注：本计划激励对象未参与其他任何上市公司股权激励计划，激励对象中没
    有持有公司 5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
        二、监事会对激励对象名单核实的情况
        1、公司确定的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件规定的激励对
    象条件，符合公司激励计划规定的激励对象范围，其作为公司激励计划的激励对
    象合法、有效。
        2、公司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，董事会确定
    的首次授予日符合《管理办法》和公司限制性股票激励计划的有关授予日的相关
    规定，公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形。
        3、因参与本次激励计划的激励对象王小红女士系公司高级管理人员，其在
    本次授予日 2022 年 1 月 5 日前六个月存在卖出公司股票的行为。董事会对王小
    红女士 6.08 万股限制性股票的暂缓授予符合《证券法》、《管理办法》等相关
    法律法规的规定。
        监事会同意以 2022 年 1 月 5 日为首次授予日，向符合授予条件的 1299 名
    激励对象首次授予 3942.06 万股限制性股票并同意暂缓授予王小红女士 6.08 万
    股限制性股票。
        三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票首次授予日前 6 个月
    卖出公司股份情况的说明

[2022-01-06] (600406)国电南瑞:国电南瑞第七届监事会第二十次会议决议公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2022-005
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
              国电南瑞科技股份有限公司
          第七届监事会第二十次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）监事会于
2021 年 12 月 30 日以会议通知召集，公司第七届监事会第二十次会议于 2022 年 1
月 5 日在公司会议室召开，应到监事 6 名，实到监事 6 名，会议由监事会主席郑宗
强先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
    一、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于向 2021 年限制性股
票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案。
  经审核，监事会同意以 2022 年 1 月 5 日为首次授予日，向符合授予条件的 1299
名激励对象首次授予 3942.06 万股限制性股票，并同意暂缓授予王小红女士 6.08万股限制性股票。具体监事会对激励对象名单的核查意见详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见》。
  特此公告。
                                          国电南瑞科技股份有限公司监事会
                                                      二〇二二年一月六日

[2022-01-06] (600406)国电南瑞:国电南瑞第七届董事会第二十七次会议决议公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2022-003
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
        第七届董事会第二十七次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）董事会于2021年12月30日以会议通知召集，公司第七届董事会第二十七次会议于2022
年 1 月 5 日在公司会议室召开，应到董事 11 名，实到董事 10 名（董事陈松林因
公委托独立董事黄学良），公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长冷俊先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
    一、会议以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联董事陈松林回避表决），
审议通过关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案。
  经审核，公司2021年限制性股票激励计划规定的限制性股票首次授予条件已成就，因参与本次激励计划的高级管理人员王小红女士，在本次授予日2022年1月5日前六个月存在卖出公司股票的行为（担任高级管理人员前）。根据《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及激励计划的有关规定，本次董事会决定暂缓授予王小红女士限制性股票6.08万股，待相关授予条件满足后再召开会议审议王小红女士限制性股票的授予事宜。
  根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，除王小红女士暂缓授予外，
公司董事会确定授予日为 2022 年 1 月 5 日，向符合授予条件的 1299 名首次授予
激励对象授予限制性股票 3942.06 万股，授予价格为人民币 21.04 元/股。
  因董事陈松林为公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象，故回避表决本议案，由全体非关联董事一致通过本议案。
  全体独立董事对本议案发表了独立意见。
  具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》。
  特此公告。
                                      国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                                  二〇二二年一月六日

[2021-12-29] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于2021年度第三、四期超短期融资券兑付完成的公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-068
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
 关于 2021 年度第三、四期超短期融资券兑付完成的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）分别于 2021
年 9 月 8 日、9 月 13 日在银行间债券市场发行了 2021 年度第三期超短期融资券
（简称“21 国电南瑞 SCP003”)、2021 年度第四期超短期融资券（简称“21 国
电南瑞 SCP004”)，其中 21 国电南瑞 SCP003 发行总额为人民币 5 亿元，发行利
率 2.35%，期限 108 天，起息日为 2021 年 9 月 10 日；21 国电南瑞 SCP004 发行
总额为人民币 5 亿元，发行利率 2.30%，期限 104 天，起息日为 2021 年 9 月 14
日。上述两期超短期融资券兑付日期均为 2021 年 12 月 27 日（如遇法定节假日，
则顺延至下一工作日）。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
2021 年 9 月 11 日、9 月 15 日公告。
  截至 2021 年 12 月 27 日，公司完成了 2021 年度第三、四期超短期融资券的
兑付工作，本息兑付总额分别为人民币 503,476,712.33 元、503,276,712.33 元。上述兑付的相关文件详见中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearing.com）。
  特此公告。
                                      国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十二月二十九日

[2021-12-21] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于独立董事公开征集投票权的公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-067
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
        关于独立董事公开征集投票权的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
   征集投票权的起止时间：2021 年 12 月 29 日、30 日（上午 9:00-11:00，下
  午 13:00-15:00）
   征集人对所有表决事项的表决意见：同意
   征集人未持有公司股票
    按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）独立董事窦晓波先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于
2022 年 1 月 5 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体
股东公开征集投票权。
    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
    1、征集人窦晓波先生为公司现任独立董事，未持有公司股份。
    2、征集人在董事会上的表决意见及其理由
  征集人作为公司的独立董事，出席了公司于 2021 年 12 月 8 日召开的第七届
董事会第二十五次会议并对股权激励相关议案均投了同意票。具体理由如下：（一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。（二）股权激励计划的拟定、内容和审议程序符合《管理办法》、《试行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予价格、限
售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。（三）股票激励计划所确定的激励对象的确定依据和范围符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《试行办法》等法律、法规和规范性文件的规定，不存在法律、法规禁止的情形。（四）公司就本次限制性股票激励计划已制订相应的限制性股票激励计划管理办法和考核管理办法，并建立了完善的绩效评价考核体系和激励约束机制，以确保激励计划的有效实施，促进公司战略目标的实现。（五）股权激励计划的考核体系具有全面性、综合性和可操作性，考核指标的设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。（六）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保以及其他任何形式财务资助的计划或安排。（七）关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件以及公司章程中的有关规定对相关议案回避表决。（八）公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司考核激励体系，将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，调动公司核心管理团队和核心业务骨干等人员的积极性，形成激励员工的长效机制，可实现公司人才队伍和产业经营的长期稳定。综上，我们认为公司实施2021 年限制性股票激励计划有利于公司持续发展，不会损害公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，一致同意公司实施 2021 年限制性股票激励计划，并将相关事项提交公司股东大会审议。
    二、本次股东大会的基本情况
    （一）会议召开的时间
  现场会议召开时间：2022 年 1 月 5 日 15:00。
  网络投票时间：自 2022 年 1 月 5 日至 2022 年 1 月 5 日。采用上海证券交易
所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
    （二）会议召开的地点：江苏省南京市江宁区诚信大道 19 号南瑞大厦 A2-310
会议室。
    （三）征集投票权的议案
  由征集人向公司全体股东征集公司 2022 年第一次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案的投票权，本次股东大会审议议案如下：
 序号                        非累积投票议案名称
 1.00  关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案
 1.01  实施本计划的目的
 1.02  本计划的管理机构
 1.03  激励对象的确定依据和范围
 1.04  本计划所涉及标的股票数量和来源
 1.05  限制性股票的分配情况
 1.06  本计划的时间安排
 1.07  限制性股票授予价格及其确定方法
 1.08  激励对象的授予条件及解除限售条件
 1.09  限制性股票的调整方法、程序
 1.10  限制性股票的会计处理
 1.11  公司授予权益、激励对象解除限售的程序
 1.12  公司及激励对象各自的权利义务
 1.13  公司及激励对象发生异动的处理
 1.14  本计划的变更、终止
 1.15  限制性股票回购原则
 2  关于公司 2021 年限制性股票激励计划管理办法的议案
 3  关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案
 4  关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相
      关事宜的议案
  关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容请详见公司于 2021 年 12 月
21 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
    三、征集方案
  （一）征集对象：截止 2021 年 12 月 28 日股市交易结束后，在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司 A股股东。
    （二）征集时间：2021 年 12 月 29 日、30 日（上午 9:00-11:00，下午
13:00-15:00）。
    （三）征集程序和步骤
  1、按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
  2、委托人应向征集人委托的公司证券管理部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件。本次征集投票权由公司证券管理部签收授权委托书及其他相关文件，包括：
  （1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；
  （2）委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；
  （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。
  3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、特快专递的方式按公告指定地址送达，并来电确认；采取特快专递方式的，收到时间以公司证券管理部签收时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
  地址：江苏省南京市江宁经济技术开发区诚信大道 19 号
  邮政编码：211106
  收件人：方飞龙、章薇、赵宁
  电话：（025）81087102
  请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。
  （四）由公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：
  1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
  2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
  3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
  4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
  （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收
到的授权委托书为有效。
  （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
  1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
  2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
  3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项。选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
                                                  征集人：窦晓波先生
                                            二〇二一年十二月二十一日
附件：独立董事公开征集投票权授权委托书
  附件：
              国电南瑞科技股份有限公司
          独立董事公开征集投票权授权委托书
      本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
  为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集投票权的公告》全文、
  《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集
  投票权相关情况已充分了解。
      本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托公司独立董事窦晓波先生作为本
  人/本公司的代理人,出席公司 2022 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书
  指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投
  票意见如下：
序号              非累积投票议案名称                赞成    反对    弃权
1.00  关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其
      摘要的议案
1.01  实施本计划的目的
1.02  本计划的管理机构
1.03  激励对象的确定依据和范围
1.04  本计划所涉及标的股票数量和来源
1.05  限制性股票的分配情况
1.06  本计划的时间安排
1.07  限制性股票授予价格及其确定方法
1.08  激励对象的授予条件及解除限售条件
1.09  限制性股票的调整方法、程序
1.10  限制性股票的会计处理
1.11  公司授予权益、激励对象解除限售的程序
1.12  公司及激励对象各自的权利义务
1.13  公司及激励对象发生异动的处理
1.14  本计划的变更、终止
1.15  限制性股票回购原则
 2  关于公司 2021 年限制性股票激励计划管理办法的
      议案
 3  关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管
      理办法的议案
 4  关于

[2021-12-21] (600406)国电南瑞:国电南瑞第七届董事会第二十六次会议决议公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-065
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
        第七届董事会第二十六次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）董事会于2021年12月16日以会议通知召集，公司第七届董事会第二十六次会议于2021
年 12 月 20 日以通讯方式召开，应到董事 11 名，实到董事 11 名，公司监事及高
级管理人员列席了本次会议，会议由董事长冷俊先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
    一、会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于召开 2022 年第
一次临时股东大会的议案。
  具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
  特此公告。
                                      国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十二月二十一日

[2021-12-21] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞      公告编号：2021-066
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
          国电南瑞科技股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年1月5日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 1 月 5 日  15 点 00 分
  召开地点：江苏省南京市江宁区诚信大道 19 号南瑞大厦 A2-310 会议室
    (五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
        网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
        网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 5 日
                          至 2022 年 1 月 5 日
        采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
    东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
    互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
    (六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
            涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
        的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
        有关规定执行。
    (七)  涉及公开征集股东投票权
        按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激
    励管理办法》的有关规定，公司独立董事窦晓波先生受其他独立董事的委托作为
    征集人，就公司拟于 2022 年 1 月 5 日召开的 2022 年第一次临时股东大会的相
    关议案向公司全体股东公开征集投票权。具体内容详见 2021 年 12 月 21 日上海
    证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体发布的《关于独立董事公开征集
    投票权的公告》。
    二、  会议审议事项
        本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                                    投票股东类型
序号                            议案名称
                                                                      A 股股东
非累积投票议案
1.00 关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案          √
1.01 实施本计划的目的                                                  √
1.02 本计划的管理机构                                                  √
1.03 激励对象的确定依据和范围                                          √
1.04 本计划所涉及标的股票数量和来源                                    √
1.05 限制性股票的分配情况                                              √
1.06 本计划的时间安排                                                  √
1.07 限制性股票授予价格及其确定方法                                    √
1.08 激励对象的授予条件及解除限售条件                                  √
1.09 限制性股票的调整方法、程序                                        √
1.10 限制性股票的会计处理                                              √
1.11 公司授予权益、激励对象解除限售的程序                              √
1.12 公司及激励对象各自的权利义务                                      √
1.13 公司及激励对象发生异动的处理                                      √
1.14 本计划的变更、终止                                                √
1.15 限制性股票回购原则                                                √
 2  关于公司 2021 年限制性股票激励计划管理办法的议案                  √
 3  关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案          √
 4  关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划      √
    相关事宜的议案
    1、各议案已披露的时间和披露媒体
        上述议案已经公司第七届董事会第二十五次会议审议通过，具体内容详见上
    海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 2021 年 12 月 9 日公告。
    2、特别决议议案：1、2、3、4
    3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4
    4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3、4
        应回避表决的关联股东名称：拟作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励
    对象的股东及与激励对象存在关联关系的股东。
    5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600406      国电南瑞          2021/12/28
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
1、法人股股东持营业执照复印件、上海证券账户卡、法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；
2、自然人股东持本人身份证和股东账户凭证办理登记手续；
3、委托代理人须持有本人身份证、委托人股东账户凭证及授权委托书办理登记手续（授权委托书格式见附件）；
4、本公司在下述登记时间集中办理股东参加现场会议登记工作，股东可通过信函或传真方式登记，信函或传真后请来电确定。
（一）登记时间：2021 年 12 月 29 日、30 日
（二）登记地点：国电南瑞科技股份有限公司证券管理部
六、  其他事项
1、本次现场会议会期半天，出席会议者食宿、交通等费用自理；
2、联系电话：（025）81087102，传真：（025）83422355；
3、联系人：方飞龙、章薇、赵宁；
4、通讯地址：江苏省南京市江宁经济技术开发区诚信大道 19 号，邮编：211106。特此公告。
                                      国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                                  2021 年 12 月 21 日
附件 1：授权委托书
   报备文件
1、第七届董事会第二十五次会议决议；
2、第七届董事会第二十六次会议决议。
  附件 1：授权委托书
                          授权委托书
  国电南瑞科技股份有限公司：
        兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 5 日
  召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
  委托人持普通股数：
  委托人持优先股数：
  委托人股东帐户号：
序号                非累积投票议案名称                同意  反对  弃权
1.00  关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其
      摘要的议案
1.01  实施本计划的目的
1.02  本计划的管理机构
1.03  激励对象的确定依据和范围
1.04  本计划所涉及标的股票数量和来源
1.05  限制性股票的分配情况
1.06  本计划的时间安排
1.07  限制性股票授予价格及其确定方法
1.08  激励对象的授予条件及解除限售条件
1.09  限制性股票的调整方法、程序
1.10  限制性股票的会计处理
1.11  公司授予权益、激励对象解除限售的程序
1.12  公司及激励对象各自的权利义务
1.13  公司及激励对象发生异动的处理
1.14  本计划的变更、终止
1.15  限制性股票回购原则
 2    关于公司 2021 年限制性股票激励计划管理办法的议
      案
 3    关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
      办法的议案
 4    关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制
      性股票激励计划相关事宜的议案
  委托人签名（盖章）：                受托人签名：
  委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                      委托日期：    年  月    日
  备注：
  委托人应

[2021-12-18] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于2021年限制性股票激励计划获国家电网公司批复的公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-062
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
              国电南瑞科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划获国家电网公司批复的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  近日，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）接到控股股东南瑞集团有限公司通知，收到国家电网有限公司（以下简称“国家电网公司”）《关于国电南瑞科技股份有限公司实施第二期限制性股票激励计划的批复》，国家电网公司原则同意国电南瑞实施第二期限制性股票激励计划（2021 年限制性股票激励计划），原则同意国电南瑞第二期限制性股票激励计划的业绩考核目标。
  公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关议案已经公司第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第十九次会议审议通过，具体内容详见上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）2021 年 12 月 9 日公告。公司本次限制性股票激励
计划相关事宜尚需提交股东大会审议通过后方可实施。公司将积极推进相关工作，并及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                          国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                                  二〇二一年十二月十八日

[2021-12-18] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于全资子公司更名的公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-064
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
              国电南瑞科技股份有限公司
              关于全资子公司更名的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  因业务发展需要，并经北京市市场监督管理局核准，公司全资子公司“北京南瑞系统控制有限公司”名称变更为“北京南瑞数字技术有限公司”。
  特此公告。
                                          国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                                  二〇二一年十二月十八日

[2021-12-10] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于债务融资工具获准注册的公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-061
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
          关于债务融资工具获准注册的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）第七届董事会第十七次会议及2020年年度股东大会审议通过《关于在中国银行间市场交易商协会注册发行债务融资工具的议案》，拟在中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币50亿元（含50亿元）的超短期融资券和不超过人民币15亿元（含15亿元）的中期票据。具体内容详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn ）2021年4月23日、5月26日公告。
  2021年12月8日，公司收到中国银行间市场交易商协会印发的《接受注册通知书》（中市协注〔2021〕SCP496号、中市协注〔2021〕MTN1045号），该协会决定接受公司超短期融资券和中期票据注册，其中超短期融资券注册金额为50亿元，注册额度自通知书落款之日起2年内有效，由招商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司和兴业银行股份有限公司联席主承销；中期票据注册金额为15亿元，注册额度自通知书落款之日起2年内有效，由招商银行股份有限公司和中信银行股份有限公司联席主承销。公司在注册有效期内可分期发行超短期融资券和中期票据，发行完成后，应通过交易商协会认可的途径披露发行结果。
  公司将根据上述通知要求，按照有关规定，积极推进相关工作，并及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                      国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                                二〇二一年十二月十日

[2021-12-09] (600406)国电南瑞:国电南瑞2021年限制性股票激励计划(草案)摘要公告
    证券代码：600406      证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-059
    债券代码：163577      债券简称：20 南瑞 01
                  国电南瑞科技股份有限公司
        2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
       股权激励方式：限制性股票
       股份来源：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）向
        激励对象定向发行公司 A 股普通股
       股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
        本计划拟授予的限制性股票数量不超过 3998.14 万股，约占本计划公告时公
    司股本总额 554,543.6888 万股的 0.721%。其中，首次授予不超过 3948.14 万股，
    占授予总量的 98.75%，约占当前公司股本总额的 0.712%；预留 50 万股，占授予
    总量的 1.25%，约占公司当前股本总额的 0.009%。
        一、公司基本情况
        （一）公司简介
公司名称            国电南瑞科技股份有限公司
法定代表人          冷俊
股票代码            600406
股票简称            国电南瑞
注册资本            462,149.3787 万元人民币
股票上市地          上海证券交易所
上市日期            2003 年 10 月 16 日
注册地址            南京市江宁经济技术开发区诚信大道 19 号 2 幢
办公地址            南京市江宁经济技术开发区诚信大道 19 号
统一社会信用代码    91320191726079387X
                      电力设备及系统、输配电及控制设备、电动汽车充换电系统及设备、
                      综合能源管控系统及设备、机器人及无人机系统及设备、智慧照明系
                      统及设备、信息系统及设备、水利水务及节能环保设备、工业自动控
                      制系统及装置、轨道交通控制系统、信号系统及设备、人工智能及智
                      能制造设备、计算机软硬件及外围设备、通信设备、仪器仪表、电子
                      及信息产品、电机、工业电源、卫星导航产品的研发、生产、销售、
                      技术咨询、技术服务；电气工程、自动化、能源管控、信息通信、信
                      息安全、水利水务、环保、轨道交通、工业控制技术开发、技术转让、
 经营范围
                      技术咨询、技术服务；机电工程、电力工程、安防工程、建筑智能化
                      工程、节能环保工程、水利水电工程的设计、施工、技术咨询、技术
                      服务；计算机系统集成、信息系统集成服务；铁路电气化设备安装与
                      服务；电动汽车充换电设施建设与服务；新能源、分布式能源、储能
                      项目的建设、运营；电、热、冷等综合能源的生产、销售与运营；电
                      力、能源、环保设备设施与系统运行维护；合同能源管理；职业技能
                      培训；计算机软件的培训服务；自有设备租赁；自有房屋租赁；自营
                      和代理各类商品及技术的进出口业务；承包境外工程项目。
          （二）公司近三年业绩情况：
                                                      单位：元，币种：人民币
    主要会计数据              2020 年            2019 年            2018 年
        营业收入            38,502,411,143.75  32,423,594,529.38  28,540,370,796.48
归属于上市公司股东的净利    4,851,540,712.46  4,343,067,280.95  4,162,074,561.84
          润
归属于上市公司股东的扣除    4,636,574,383.68  4,148,918,256.69  3,618,385,290.83
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净    5,635,016,246.11  4,684,302,588.32  3,208,251,553.77
          额
归属于上市公司股东的净资    34,145,551,908.61  30,523,061,262.01  27,784,282,971.66
          产
        总资产            65,962,017,469.82  57,424,875,018.70  52,339,859,775.48
    主要财务指标              2020 年            2019 年            2018 年
 基本每股收益（元／股）          1.06                0.94              0.93
 稀释每股收益（元／股）          1.06                0.94              0.93
 扣除非经常性损益后的基本          1.01                0.90              0.81
  每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）        15.06              14.82              16.90
 扣除非经常性损益后的加权        14.39              14.16              14.69
平均净资产收益率（%）
            （三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况：
              序号              姓名                    职务
                1                冷俊                    董事长
                2                胡江溢                  副董事长
                3                吴维宁                    董事
                4                郑玉平                    董事
                5                闵涛                    董事
                6                张贱明                董事、总经理
                7                陈松林                    董事
                8                黄学良                  独立董事
                9                刘向明                  独立董事
                10              熊焰韧                  独立董事
                11              窦晓波                  独立董事
                12              郑宗强                监事会主席
                13              丁海东                    监事
                14                夏俊                    监事
                15              张国辉                    监事
                16              胡世军                  职工监事
                17                李翔                  职工监事
                18              方飞龙            总会计师、董事会秘书
                19                江平                  副总经理
      20              尚学伟                  副总经理
      21              李厚俊                  副总经理
      22              王小红                  总工程师
      23                犹锋                  副总经理
      24              杨华飞                  副总经理
    二、实施激励计划的目的
  为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《关于印发<国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法>的通知》（国资发分配[2006]175 号）及《关于印发＜中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引＞的通知》（国资考分〔2020〕178 号）等有关规定，结合公司目前薪酬与绩效考核体系等管理制度，制定本计划。
    三、股权激励方式及标的股票来源
  本计划采用限制性股票作为激励工具，标的股票来源为公司定向发行的国电南瑞 A 股普通股。
    四、限制性股票计划拟授予的权益数量
  本计划拟授予的限制性股票数量不超过 3998.14 万股，约占本计划公告时公
司股本总额 554,543.6888 万股的 0.721%。其中，首次授予不超过 3948.14 万股，
占授予总量的 98.75%，约占当前公司股本总额的 0.712%；预留 50 万股，占授予总量的 1.25%，约占公司当前股本总额的 0.009%。
  本计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本计划公告时公司股本总额的 1%。依据本计划授予的限制性股票及公司其他有效的股权激励计划累计涉及的公司标的股票总量未超过公司股本总额的 10%。
    五、激励对象的确定依据和范围
    （一）激励对象的确定依据

[2021-12-09] (600406)国电南瑞:国电南瑞第七届监事会第十九次会议决议公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-060
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
              国电南瑞科技股份有限公司
          第七届监事会第十九次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）监事会于
2021 年 12 月 3 日以会议通知召集，公司第七届监事会第十九次会议于 2021 年 12
月 8 日在公司会议室召开，应到监事 6 名，实到监事 6 名，会议由监事会主席郑宗
强先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
    一、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于公司 2021 年限制性
股票激励计划（草案）及其摘要的议案。
    二、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于公司 2021 年限制性
股票激励计划管理办法的议案。
    三、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法的议案。
  特此公告。
                                          国电南瑞科技股份有限公司监事会
                                                    二〇二一年十二月九日

[2021-12-09] (600406)国电南瑞:国电南瑞第七届董事会第二十五次会议决议公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-058
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
        第七届董事会第二十五次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）董事会
于 2021 年 12 月 3 日以会议通知召集，公司第七届董事会第二十五次会议于 2021
年 12 月 8 日在公司会议室召开，应到董事 11 名，实到董事 11 名，公司监事及
高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长冷俊先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
    一、会议以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联董事陈松林回避表决），
审议通过关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的预案。
  因董事陈松林为公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象，故回避表决本议案，由全体非关联董事一致通过本议案。
  具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
  本预案尚需提交公司股东大会审议。
    二、会议以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联董事陈松林回避表决），
审议通过关于公司 2021 年限制性股票激励计划管理办法的预案。
  因董事陈松林为公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象，故回避表决本议案，由全体非关联董事一致通过本议案。
  具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2021 年限制性股票激励计划管理办法》。
  本预案尚需提交公司股东大会审议。
    三、会议以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联董事陈松林回避表决），
审议通过关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的预案。
  因董事陈松林为公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象，故回避表决本议案，由全体非关联董事一致通过本议案。
  具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
  本预案尚需提交公司股东大会审议。
    四、会议以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联董事陈松林回避表决），
审议通过关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的预案。
  为了保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办理实施 2021 年限制性股票激励计划的以下事宜：
  （一）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事宜：
  1．授权董事会确定 2021 年限制性股票激励计划的授予日；
  2．授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照 2021 年限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票的数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
  3．授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照 2021 年限制性股票激励计划规定的方法对授予价格进行相应的调整；
  4．授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署股权激励相关协议书；
  5．授权董事会对激励对象的解除限售资格和解除限售条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
  6．授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
  7．授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务等；
  8．授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票限售事宜；
  9．授权董事会按照 2021 年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激
励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已死亡的激励对象尚未解除限售的限制性股票继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；
  10．授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
  11．授权董事会在权益授予前，按照既定的方法和程序，将限制性股票总额度在各激励对象之间进行分配和调整；
  12．授权董事会可根据本次股权激励计划的相关规定剔除或更换限制性股票计划业绩考核对标企业样本；
  13．授权董事会实施本次限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
  （二）提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次股权激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
  （三）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
  （四）上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会审议通过的事项外的其他授权事项，提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事长或其授权的适当人士行使。
  因董事陈松林为公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象，故回避表决本议案，由全体非关联董事一致通过本议案。
  本预案尚需提交股东大会审议。
    五、会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于全资子公司转
增注册资本的议案。
  公司全资子公司中电普瑞电力工程有限公司（以下简称“普瑞工程”），主要从事超/特高压直流输电、柔性直流输电核心装备制造、工程成套、电网安全稳定控制等业务，目前注册资本 1 亿元。
  经审计，截至 2020 年 12 月 31 日，普瑞工程资产总额 15.72 亿元，负债总
额 6.72 亿元,所有者权益 9 亿元（其中盈余公积 3.95 亿元，未分配利润 3.38 亿
元）。2020 年度普瑞工程实现营业收入 8.14 亿元、净利润 0.67 亿元。
  根据普瑞工程经营发展需要，为增强其市场竞争力，普瑞工程拟以盈余公积
3.19 亿元和未分配利润 0.81 亿元转增注册资本，转增后，注册资本由 1 亿元增
加至 5 亿元，普瑞工程仍为公司全资子公司，持股比例不变。
  本次全资子公司转增注册资本，不会对公司产生重大影响，不会影响公司合并报表的范围。
  上述部分议案需提交公司股东大会审议，股东大会召集及召开时间另行审议并通知。
  特此公告。
                                      国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                                二〇二一年十二月九日

[2021-11-11] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的公告
        证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-057
        债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
                    国电南瑞科技股份有限公司
        关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的公告
            本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
        述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
            国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）于2021年9月
        30日召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过了
        《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，同意
        公司及募投项目实施子公司使用额度不超过人民币20.60亿元（含20.60亿元）的暂
        时闲置募集资金进行现金管理，其中13.80亿元额度的有效期为3个月、6.80亿元额
        度的有效期为12个月且在该额度内可滚动使用，经董事会审议通过后自首批实施
        之日起计算。公司及募投项目实施子公司实施了上述现金管理事项，通过募集资
        金专项账户开户银行招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行、中信银行股份
        有限公司南京分行城北支行分别购买了16.30亿元、4.00亿元结构性存款。上述结构
        性存款单日最高余额为20.3亿元，不存在超过审批额度购买结构性存款的情况。上
        述事项具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2021年10月8日、10
        月12日公告。
            公司于2021年11月10日到期收回募集资金现金管理产品70,000万元，收益金
        额175.48万元。
            一、本次使用闲置募集资金进行现金管理到期收回情况
                产              认购金  预计年  预计收            收  收回金  实际年  到期收
公司  受托方名  品  产品名称  额（万  化收益  益金额  产品期  益  额（万  化收益  益（万
名称    称      类              元）    率    （万元）    限    类    元）      率      元）
                型                                                  型
国电                                                                  保
南瑞  招商银行  结  招商银行            1.56%            2021 年  本
科技  股份有限  构  点金系列            或    44.88 或  10 月 11  浮
股份  公司南京  性  看跌三层    35,000  3.00%  86.30 或  日-2021  动  35,000  3.00%    86.30
有限  分行南昌  存  区间30天            或    92.05  年 11 月  收
公司  路支行    款  结构性存            3.20%            10 日    益
                          款                                          型
                                                                      保
      中信银行  结  共赢智信            1.48%            2021 年  本
      股份有限  构  汇率挂钩            或    43.99 或  10 月 10  浮
      公司南京  性  人民币结    35,000  3.00%  89.18 或  日-2021  动  35,000  3.00%    89.18
      分行城北  存  构性存款            或    101.07  年 11 月  收
        支行    款  06497 期            3.40%            10 日    益
                                                                      型
            合计                70,000    /        /        /      /    70,000      /      175.48
              上述收回本金及收益已归入募集资金账户。
            二、截至本公告日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期产品的情况
                                                  预计年  预计收益                            是否
公司名  受托方名称  产品  产品名称    金额    化收益  金额（万    产品期限    收益类  构成
  称                类型              （万元）    率      元）                      型    关联
                                                                                                交易
        招商银行股        招商银行点
        份有限公司  结构  金系列看跌            1.56%或  264.47 或  2021 年 10 月 11  保本浮
        南京分行南  性存  三层区间      68,000  3.10%或  525.56 或  日-2022 年 1 月  动收益    否
        昌路支行    款    91 天结构              3.30%    559.46        10 日        型
                            性存款
国电南  招商银行股        招商银行点
瑞科技  份有限公司  结构  金系列看跌            1.56%或  46.67 或  2021 年 10 月 11  保本浮
股份有  南京分行南  性存  三层区间      12,000  3.10%或  92.75 或  日-2022 年 1 月  动收益    否
限公司  昌路支行    款    91 天结构              3.30%    98.73        10 日        型
                            性存款
        中信银行股  结构  共赢智信汇            1.48%或  18.65 或  2021 年 10 月 10  保本浮
        份有限公司  性存  率挂钩人民      5,000  3.10%或  39.07 或  日-2022 年 1 月  动收益    否
        南京分行城  款  币结构性存            3.50%    44.11        10 日        型
          北支行          款 06496 期
南瑞联  招商银行股        招商银行点
研半导  份有限公司  结构  金系列看跌            1.56%或  186.69 或  2021 年 10 月 11  保本浮
体有限  南京分行南  性存  三层区间      48,000  3.10%或  370.98 或  日-2022 年 1 月  动收益    否
责任公  昌路支行    款    91 天结构              3.30%    394.92        10 日        型
  司                        性存款
                合计                    133,000    /        /            /            /      /
              上述未到期结构性存款余额为13.30亿元。
            三、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况
                                                                单位：万元，币种：人民币
    序号          产品类型          实际投入金额    实际收回本金    实际收益    尚未收回
                                                                                    本金金额
1      招商银行结构性存款            284,900          284,900      2,435.14      0
2      中信银行结构性存款            48,000          48,000        656.50      0
3      农业银行结构性存款            27,000          27,000        412.44      0
4      招商银行结构性存款            163,000          35,000        86.30    128,000
5      中信银行结构性存款            40,000          35,000        89.18    5,000
          合计                      562,900          429,900      3,679.56    133,000
          最近12个月内现金管理单日最高投入金额                    251,200（注2）
 最近12个月内现金管理单日最高投入金额/最近一年净资产（%）                7.36
      最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%）                    0.76
                    目前已使用的额度                                  133,000
                      尚未使用的额度                                    73,000
                          总额度                                    206,000（注3）
  注：1、最近一年净资

[2021-11-03] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于部分股权激励限制性股票回购注销实施公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-056
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
    关于部分股权激励限制性股票回购注销实施公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
      回购注销原因：根据国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、
“公司”）《2018 年限制性股票激励计划》的相关规定，公司对已不符合限制性股票激励计划相关规定的李晓东、梁涛、吴波、孙胜洪、王淑超、余振、吴俊、缪文贵、吴淑玮、刘国毅、胡石、张沛、俞俊、鞠振福 14 人持有的尚未达到解除限售条件的相关限制性股票进行回购并注销，本次回购并注销的限制性股票共计355,657 股。
      本次注销股份的有关情况
    回购股份数量          注销股份数量              注销日期
    355,657 股            355,657 股            2021 年 11 月 5 日
    一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
    公司于 2021 年 8 月 27 日召开第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会
第十六次会议审议通过了《关于回购并注销部分 2018 年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案》。具体内容详
见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2021 年 8 月 31 日公告。根据公司 2019
年第一次临时股东大会的授权，本次回购注销部分限制性股票已授权董事会办理，无需提交股东大会审议。
    根据《公司法》等相关法律法规的规定，公司已于 2021 年 8 月 31 日发布《关
于回购并注销部分限制性股票减少注册资本通知债权人的公告》（公告编号：临
2021-046）。截至 2021 年 10 月 15 日已满 45 日，公司未收到相关债权人要求公
司提前清偿债务或者提供相应担保的情况。
    二、本次限制性股票回购注销情况
    （一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
    李晓东、梁涛、吴波、孙胜洪、王淑超、余振、吴俊、缪文贵、吴淑玮、刘国毅、胡石、张沛、俞俊、鞠振福是公司 2018 年限制性股票激励计划的激励对象，现已不在公司任职，其中李晓东、梁涛、吴波、孙胜洪、王淑超、余振、吴俊、缪文贵、吴淑玮、刘国毅、胡石 11 人均已主动辞职；张沛 1 人因个人原因被解除劳动关系；俞俊、鞠振福 2 人已调离公司。根据公司限制性股票激励计划相关规定，上述 14 人尚未达到解除限售条件的限制性股票由公司进行回购注销。
    （二）本次回购注销的相关人员、数量
    本次回购注销限制性股票涉及李晓东、梁涛、吴波、孙胜洪、王淑超、余振、吴俊、缪文贵、吴淑玮、刘国毅、胡石、张沛、俞俊、鞠振福 14 人，合计拟回购注销限制性股票 355,657 股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票33,609,556 股。
    （三）回购注销安排
    公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户（账户号码：B882963350），并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理了对上述 355,657 股限制性股票的回购注销手续。
    预计本次限制性股票于 2021 年 11 月 5 日完成注销，公司后续将依法办理相
关工商变更登记手续。
    三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
  公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
                                                            单位：股
                          变动前        变动数        变动后
 有限售条件的流通股          33,965,213    -355,657      33,609,556
 无限售条件的流通股        5,511,827,332            0    5,511,827,332
      股份合计            5,545,792,545    -355,657    5,545,436,888
    四、说明及承诺
    公司董事会说明：本次回购注销限制性股票涉及的决策程序、信息披露符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以及公司《2018 年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害激励对象合法权益及
债权人利益的情形。
    公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
    五、法律意见书的结论性意见
    上海东方华银律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次回购注销的相关事宜已取得必要的批准和授权；本次回购注销的依据、数量和价格符合《上市公司股权激励管理办法》及《国电南瑞2018年限制性股票激励计划（草案）》的规定。公司尚需按照《公司法》等法律法规的规定办理股份回购注销及减少注册资本的工商变更登记等手续。
    六、上网公告附件
    上海东方华银律师事务所关于国电南瑞科技股份有限公司回购并注销部分2018 年限制性股票之法律意见书。
    特此公告。
                                      国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                                二〇二一年十一月三日

[2021-10-30] (600406)国电南瑞:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.57元
    每股净资产: 6.4102元
    加权平均净资产收益率: 9.13%
    营业总收入: 232.32亿元
    归属于母公司的净利润: 31.93亿元

[2021-10-12] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-055
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
  关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    现金管理受托方：招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行（以下简称“招商银行”）、中信银行股份有限公司南京分行城北支行（以下简称“中信银行”）。
    本次现金管理金额：203,000万元人民币
    现金管理产品名称及期限：招商银行点金系列看跌三层区间30天结构性存款（2021年10月11日-2021年11月10日）、招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款（2021年10月11日-2022年1月10日）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款06496期（2021年10月10日-2022年1月10日）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款06497期（2021年10月10日-2021年11月10日）。
    履行的审议程序：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公
司”）于 2021 年 9 月 30 日召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2021年 10 月 8 日公告。
  一、本次现金管理概况
  1、现金管理目的：为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
  2、资金来源：
            （2）募集资金情况：具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
        2021 年 8 月 31 日《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
            3、产品的基本情况
                                                  预计年  预计收益                            是否
公司名  受托方名称  产品  产品名称    金额    化收益  金额（万    产品期限    收益类  构成
  称                类型              （万元）    率      元）                      型    关联
                                                                                                交易
        招商银行股        招商银行点
        份有限公司  结构  金系列看跌            1.56%或  44.88 或  2021 年 10 月 11  保本浮
        南京分行南  性存  三层区间      35,000  3.00%或  86.30 或  日-2021 年 11 月  动收益    否
        昌路支行    款    30 天结构              3.20%    92.05        10 日        型
                            性存款
        招商银行股        招商银行点
        份有限公司  结构  金系列看跌            1.56%或  264.47 或  2021 年 10 月 11  保本浮
        南京分行南  性存  三层区间      68,000  3.10%或  525.56 或  日-2022 年 1 月  动收益    否
        昌路支行    款    91 天结构              3.30%    559.46        10 日        型
国电南                      性存款
瑞科技  招商银行股        招商银行点
股份有  份有限公司  结构  金系列看跌            1.56%或  46.67 或  2021 年 10 月 11  保本浮
限公司  南京分行南  性存  三层区间      12,000  3.10%或  92.75 或  日-2022 年 1 月  动收益    否
        昌路支行    款    91 天结构              3.30%    98.73        10 日        型
                            性存款
        中信银行股  结构  共赢智信汇            1.48%或  18.65 或  2021 年 10 月 10  保本浮
        份有限公司  性存  率挂钩人民      5,000  3.10%或  39.07 或  日-2022 年 1 月  动收益    否
        南京分行城  款  币结构性存            3.50%    44.11        10 日        型
          北支行          款 06496 期
        中信银行股  结构  共赢智信汇            1.48%或  43.99 或  2021 年 10 月 10  保本浮
        份有限公司  性存  率挂钩人民    35,000  3.00%或  89.18 或  日-2021 年 11 月  动收益    否
        南京分行城  款  币结构性存            3.40%    101.07        10 日        型
          北支行          款 06497 期
南瑞联  招商银行股        招商银行点
研半导  份有限公司  结构  金系列看跌            1.56%或  186.69 或  2021 年 10 月 11  保本浮
体有限  南京分行南  性存  三层区间      48,000  3.10%或  370.98 或  日-2022 年 1 月  动收益    否
责任公  昌路支行    款    91 天结构              3.30%    394.92        10 日        型
  司                        性存款
                合计                    203,000    /        /            /            /      /
            4、内部控制
  （1）公司使用募集资金进行现金管理根据规定履行了审批程序，公司或子公司总经理按照批准并授权的额度组织实施。
  （2）为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
  （3）公司及子公司在操作时对现金管理产品的收益类型、投资类型、银行资质、流动性将进行认真评估，选择风险较低产品，把控总体风险。
  （4）公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    二、本次现金管理的具体情况
  1、合同主要条款
  （1）公司于 2021 年 10 月 9 日与招商银行股份有限公司南京分行南昌路支
行签署了《招商银行点金系列看跌三层区间 30 天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称        招商银行点金系列看跌三层区间 30 天结构性存款
产品类型        保本浮动收益
投资金额        35,000 万元
预期年化收益率  1.56%或 3.00%或 3.20%
起息日          2021 年 10 月 11 日
到期日          2021 年 11 月 10 日
收益计算天数    30 天
  （2）公司于 2021 年 10 月 9 日与招商银行股份有限公司南京分行南昌路支
行签署了《招商银行点金系列看跌三层区间 91 天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称        招商银行点金系列看跌三层区间 91 天结构性存款
产品类型        保本浮动收益
投资金额        68,000 万元
预期年化收益率  1.56%或 3.10%或 3.30%
起息日          2021 年 10 月 11 日
到期日          2022 年 1 月 10 日
收益计算天数    91 天
  （3）公司于 2021 年 10 月 9 日与招商银行股份有限公司南京分行南昌路支
行签署了《招商银行点金系列看跌三层区间 91 天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称        招商银行点金系列看跌三层区间 91 天结构性存款
产品类型        保本浮动收益
投资金额        12,000 万元
预期年化收益率  1.56%或 3.10%或 3.30%
起息日          2021 年 10 月 11 日
到期日          2022 年 1 月 10 日
收益计算天数    91 天
  （4）公司于 2021 年 10 月 9 日与中信银行股份有限公司南京分行城北支行
分别签署了《中信银行结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称        共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 06496 期
产品类型        保本浮动收益
投资金额        5,000 万元
预期年化收益率  1.48%或 3.10%或 3.50%
起息日          2021 年 10 月 10 日
到期日          2022 年 1 月 10 日
收益计算天数    92 天
  （5）公司于 2021 年 10 月 9 日与中信银行股份有限公司南京分行城北支行
分别签署了《中信银行结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性
存款产品。具体如下：
产品名称        共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 06497 期
产品类型        保本浮动收益
投资金额        35,000 万元
预期年化收益率  1.48%或 3.00%或 3.40%
起息日          2021 年 10 月 10 日
到期日          2021 年 11 月 10 日
收益计算天数    31 天
  （6）公司募投项目实施子公司南瑞联研半导体有限责任公司于 2021 年 10
月 9 日与招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行签署了《招商银行点金系列看跌三层区间 91 天结构性存款产品说明书

[2021-10-08] (600406)国电南瑞:国电南瑞第七届监事会第十七次会议决议公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-054
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
              国电南瑞科技股份有限公司
          第七届监事会第十七次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）监事会于 2021
年 9 月 27 日以会议通知召集，公司第七届监事会第十七次会议于 2021 年 9 月 30
日在公司会议室召开，应到监事 6 名，实到监事 6 名，会议由监事会主席郑宗强先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
    一、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案。
  根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等有关规定，发表意见如下：
  1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理符合中国证监会、上海证券交易所监管要求，不影响募投项目建设实施和募集资金使用计划，能够确保募集资金安全，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司使用不超过 20.60 亿元（含 20.60 亿元）闲置募集
资金进行现金管理，其中 13.8 亿元额度的有效期为 3 个月、6.80 亿元额度的有效期
为 12 个月且在该额度内可以滚动使用，经董事会审议通过后自首批实施之日起计算。
  2、公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 14.70 亿元，可降低公司财务成本、增加公司营业利润、提高资金使用效率。本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金使用投向的情形，不影响募集资金投资项目
的正常进行。监事会同意本次使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的事项。
  特此公告。
                                          国电南瑞科技股份有限公司监事会
                                                      二〇二一年十月八日

[2021-10-08] (600406)国电南瑞:国电南瑞第七届董事会第二十三次会议决议公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-052
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
        第七届董事会第二十三次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）董事会于 2021
年 9 月 27 日以会议通知召集，公司第七届董事会第二十三次会议于 2021 年 9 月
30 日在公司会议室召开，应到董事 11 名，实到董事 11 名，公司监事及高级管
理人员列席了本次会议，会议由董事长冷俊先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
    一、会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案。
  具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的公告》。
    二、会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于公司部分高级管
理人员变更的议案。
  因工作变动，杨志宏先生不再担任公司总工程师职务。根据《公司章程》的相关规定，经总经理张贱明先生提名，聘任王小红女士为公司总工程师，任期至本届董事会届满日止。
  董事会对杨志宏先生在担任高级管理人员期间对公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！
  附件：高级管理人员王小红女士简历
  特此公告。
                                      国电南瑞科技股份有限公司董事会
                                                  二〇二一年十月八日
附件：
              高级管理人员王小红女士简历
  王小红，女，1973 年 10 月出生，研究生学历，硕士学位，研究员级高级工
程师。历任国电南瑞科技股份有限公司电气控制分公司副总经理，国电南瑞科技股份有限公司研发中心副主任、工会主席，国电南瑞科技股份有限公司装置研发中心主任、党委副书记，国电南瑞科技股份有限公司南瑞研究院副院长兼装置研发中心主任、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理，国电南瑞科技股份有限公司南瑞研究院党委书记、副院长兼装置研发中心主任等职。现任国电南瑞科技股份有限公司总工程师、党委委员、纪委书记、工会主席，南瑞研究院院长、党委书记。

[2021-10-08] (600406)国电南瑞:国电南瑞关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的公告
证券代码：600406        证券简称：国电南瑞        公告编号：临 2021-053
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01
            国电南瑞科技股份有限公司
 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金
                    管理的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    公司于2021年9月30日召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理，具体为：公司及募投项目实施子公司将使用额度不超过人民币20.60亿元（含20.60亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理（即购买安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款），其中13.8亿元额度的有效期为3个月、6.80亿元额度的有效期为12个月且在该额度内可滚动使用，经董事会审议通过后自首批实施之日起计算；公司将使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金14.70亿元（含上述有效期为3个月、额度为13.80亿元的结构性存款到期收回后用于暂时补充日常经营所需的流动资金），使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。
    一、募集资金基本情况
  （一）募集资金金额及到账时间
  经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224号）核准，国电南瑞科技股份有限公司（简称“国电南瑞”、“公司”）以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股381,693,558 股，发行价格为
15.99元/股，本次发行募集资金总额为6,103,279,992.42元，扣除各项发行费用83,239,359.91 元，实际募集资金净额为 6,020,040,632.51元。上述募集资金已于2018年4月8日全部到位。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对认购资金实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第ZB22786号）。
  公司及募投项目实施主体子公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关文件的规定，开立募集资金专项账户用于存放上述募集资金，并与独立财务顾问（保荐机构）、专项账户开户银行签订了募集资金监管协议，以保证募集资金使用安全。
  （二）公司前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
  为提高募集资金使用效率，经公司第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，同意公司及募投项目实施子公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下，将使用额度不超过25.32亿元（含25.32亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理（即购买安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款），其中10亿元期限不超过2个月、8亿元期限不超过6个月、7.32亿元期限不超过12个月。在上述额度内，资金可以滚动使用。
  公司及募投项目实施子公司在额度有效期内购买了结构性存款10亿元（期限不超过2个月）、8亿元（期限不超过6个月）并滚动累计购买结构性存款17.99亿元（单日最高不超过7.32亿元，期限不超过12个月），上述结构性存款单日最高余额为25.12亿元，不存在超过审批额度购买结构性存款的情形。上述现金管理产品已全部按期收回，归还至募集资金专户。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2020年9月26日、2020年9月29日、2020年12月1日、2020年12月29日、2020年12月31日、2021年4月1日、2021年4月13日、2021年6月30日、2021年9月28日公告。
  （三）公司前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
  为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结
    构，增强风险抵抗能力，经公司第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八
    次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管
    理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下，在
    期限不超过6个月的18亿元结构性存款分别到期收回后用于暂时补充日常经营所
    需的流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。
        公司在前述期限不超过2个月的10亿元结构性存款收回后分别于2020年12月
    3日、2020年12月11日补充流动资金，前述期限不超过6个月的8亿元结构性存款
    收回后于2021年4月13日补充流动资金，并已于2021年9月22日全部归还至募集资
    金专户。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2020年9月26日、
    2021年9月24日公告。
        （四）募集资金使用情况
        截至 2021 年 8 月 31 日，公司累计使用募集资金 376,426.50 万元，尚未使用
    募集资金余额 253,631.25 万元（包含利息收入余额 19,729.75 万元）。募集资金
    账户余额如下：
                                                          单位：人民币万元
                开户银行                        银行账号        募集资金余额
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行          025900064810518        12,727.59
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行          125911182710886        2,515.84
中信银行股份有限公司南京分行城北支行        8110501013101071071        3,569.66
中信银行股份有限公司南京分行城北支行        8110501013301315167        2,126.34
中信银行股份有限公司南京分行城北支行        8110501012701315622          48.55
中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行    10114801040215232        1,643.26
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行                结构性存款        51,000.00
                              合计                                      73,631.25
    注：截至2021年8月31日，闲置募集资金暂时补充流动资金180,000.00万元。上述
    资金已于2021年9月22日归还。
        二、本次募集资金使用情况
        公司拟在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下，公司及募投项
目实施子公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理。具体如下：
    （一）本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
  1、现金管理的目的 ：为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
  2、现金管理的资金来源：部分闲置募集资金。
  3、现金管理的额度：公司及募投项目实施子公司拟使用额度不超过人民币20.60亿元（含20.60亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，其中13.8亿元额度的有效期为3个月、6.80亿元额度的有效期为12个月且在该额度内可以滚动使用，经董事会审议通过后自首批实施之日起计算。
  4、现金管理的投资品种：公司及募投项目实施子公司拟购买安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款。
  5、决议有效期：详见上述3、现金管理的额度之所述。
  6、具体实施方式：公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内负责使用闲置募集资金办理结构性存款等相关事宜。
  7、信息披露：公司将按照中国证监会《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。
  8、内部控制：（1）本次现金管理经公司董事会审议批准后，公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内负责使用闲置募集资金办理结构性存款等相关事宜。同时，公司制度中对现金管理等投资业务的审批权限进行了规定，从决策层面对现金管理业务进行把控。公司及募投项目实施子公司在操作时选择募集资金专户存储银行发行的现金管理产品，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小；（2）独立董事有权对现金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    （二）本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
  为提高募集资金使用效率，缓解公司流动资金的需求压力，优化公司财务结构，增强风险抵抗能力，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司拟将使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金14.70亿元（含上述有效期为3个月、额度为13.80亿元的结构性存款到期收回后用于暂时补充日常经营所需的流动资金），使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。到期前，公司及时将上述资金足额归还至募集资金专户。如因募集资金投资项目需要，募集资金的使用进度加快或募集资金投资项目实施进度超过目前的预计进度，公司将随时利用自有资金或银行贷款将该部分资金及时归还至募集资金专户，以确保项目进展，确保募集资金投资项目的正常进行。
  三、风险分析及控制措施
  1、为控制风险，公司及募投项目实施子公司选择募集资金专户存储银行发行的现金管理产品，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。同时做好募集资金使用计划，充分预留资金，在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下，谨慎选择现金管理产品种类，做好投资组合，谨慎确定投资期限等措施最大限度控制投资风险。
  2、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。本次募集资金的使用与募集资金投资项目的实施计划不相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向及损害股东利益的情况。公司将严格按照相关规定使用该部分募集资金，到期前，公司及时将上述资金足额归还至募集资金专户。
  四、对公司的影响
  截至 2021 年 6 月 30 日，公司主要财务指标如下：
                                                          单位：万元
                            2020 年 12 月 31 日        2021 年 6 月 30 日
资产总额           

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