600390什么时候复牌？-五矿资本停牌最新消息
≈≈五矿资本600390≈≈(更新:22.01.27)
[2022-01-27] (600390)五矿资本:关于子公司短期公司债券发行申请获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2022-003
五矿资本股份有限公司
关于子公司短期公司债券发行申请获得中国证券监督管
理委员会注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年4月27日，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于子公司发行公司债券、金融债券的议案》，并经公司2020年年度股东大会审议批准，股东大会授权公司控股子公司五矿证券有限公司(公司债发行主体，以下简称“五矿证券”)经营层全权负责办理与本次注册、发行债务融资工具有关的一切事宜，详细内容见公司于2021年4月28日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《五矿资本股份有限公司关于子公司发行公司债券、金融债券的公告》（公告编号：临2021-024）。
五矿证券近期收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）于2022年1月14日核发的《关于同意五矿证券有限公司向专 业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》（证监许可[2022]96 号），就五矿证券公开发行短期公司债券事项批复如下：
一、同意五矿证券向专业投资者公开发行短期公司债券的注册申请。
二、本次公开发行短期公司债券面值余额不超过10亿元。
三、本次发行短期公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。
四、本批复自同意注册之日起24个月内有效，五矿证券在注册有效期内可以分期发行短期公司债券。
五、自同意注册之日起至本次短期公司债券发行结束前，五矿证券如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
五矿证券经营层将按照有关法律法规、中国证监会注册批复文件的要求，办理本次发行公司债券的相关事宜，公司将及时履行信息披露义务。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二二年一月二十七日
[2022-01-26] (600390)五矿资本:关于获得政府补助的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2022-002
五矿资本股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、获取补助的基本情况
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司自2021年7月29日至2022年1月21日，累计确认与收益相关的政府补助431,045,773.00元，占公司最近一个会计年度经审计的归属于上市公司普通股股东净利润的11.60%；具体情况如下所示:
单位：元
序号 获得补助单位 补助项目 发放主体 补助类型 补助金额
五矿国际信托有 财政扶持企 西宁市经济技术开 与收益相关的
1 限公司 业发展基金 发区南川工业园区 补助收入 227,763,980.97
管理委员会财政局
五矿国际信托有 财政扶持企 西宁市经济技术开 与收益相关的
2 限公司 业发展基金 发区南川工业园区 补助收入 149,018,512.69
管理委员会财政局
3 五矿证券有限公 落户奖励 深圳市南山区金融 与收益相关的 50,000,000.00
司 发展服务中心 补助收入
4 单项 5000 万元以下补贴（合计 32 项） 4,263,279.34
合计 431,045,773.00
二、补助的类型及其对上市公司的影响
公司按照《企业会计准则》等规定，将与收益相关的政府补助431,045,773.00元计入当期损益，具体会计处理以及对公司2021年度
及2022年度损益的影响以会计师事务所审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二二年一月二十六日
[2022-01-15] (600390)五矿资本:关于下属控股子公司五矿信托、外贸租赁、五矿证券披露2021年度未经审计财务报表的提示性公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2022-001
五矿资本股份有限公司
关于下属控股子公司五矿信托、外贸租赁、五矿证券
披露2021年度未经审计财务报表的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
风险提示：本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年度报告中披露的数据为准。投资者应注意不恰当信赖或使用以上信息可能造成投资风险。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心《关于同业拆借市场成员披露2021年度未经审计财务报表的通知》（中汇交发〔2021〕463号）的规定，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股子公司五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）、中国外贸金融租赁有限公司（以下简称“外贸租赁”）2021年度未经审计资产负债表及利润表，五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）2021年度母公司未经审计资产负债表、利润表及净资本计算表将在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）上进行披露。
五矿信托、外贸租赁2021年度未经审计资产负债表及利润表，五矿证券2021年度母公司未经审计资产负债表、利润表及净资本计算表详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2021-12-29] (600390)五矿资本:关于全资子公司破产清算的进展公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2021-058
五矿资本股份有限公司
关于全资子公司破产清算的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 7 月 6
日召开第七届董事会第十四次会议并于 2018 年 7 月 23 日召开公司
2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资项目并破产清算全资子公司的议案》，决定以全资子公司湖南金瑞锰业有限公司（以下简称“金瑞锰业”）为主体向人民法院提出破产清算
申请。有关详情请参阅公司于 2018 年 7 月 7 日发布的《关于终止募
集资金投资项目并破产清算全资子公司的公告》（公告编号：临 2018－035）。
2018 年 10 月 10 日，金瑞锰业破产清算申请被法院受理，详情
请参阅公司于 2018 年 10 月 11 日发布的《关于全资子公司破产清算
申请被法院受理的公告》（公告编号：临 2018－049）。
2018 年 12 月 26 日，金瑞锰业收到湖南省桃江县人民法院（以
下简称“桃江县法院”）作出的《湖南省桃江县人民法院民事裁定书》（〔2018〕湘 0922 破 2-13 号），正式宣告金瑞锰业破产，详情请参
阅公司于 2018 年 12 月 28 日发布的《关于全资子公司破产清算的进
展公告》（公告编号：临 2018－064）。
近日，金瑞锰业收到桃江县法院作出的《湖南省桃江县人民法院民事裁定书》（（2018）湘 0922 破 2-17 号），终结金瑞锰业破产程序。现将相关情况公告如下：
一、裁定书的主要内容
《湖南省桃江县人民法院民事裁定书》（（2018）湘 0922 破 2-
17 号）裁定内容：“本院认为：湖南金瑞锰业有限公司破产清算一案，破产财产已经处置完毕，且管理人已经按照法院认可的《湖南金瑞锰业有限公司破产财产分配方案》分配完毕，符合破产程序终结条件。依照《中华人民共和国企业破产法》第一百二十条之规定，裁定如下：
终结湖南金瑞锰业有限公司破产程序。
本裁定自即日起生效。”
二、对本公司的影响
金瑞锰业破产清算事项对公司损益影响较小，最终数据以会计师年度审计结果为准。
三、风险提示
敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
《湖南省桃江县人民法院民事裁定书》（（2018）湘 0922 破 2-
17 号）
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十九日
[2021-12-08] (600390)五矿资本:关于优先股(第二期)股息派发实施的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2021-57
五矿资本股份有限公司
关于优先股（第二期）股息派发实施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
优先股代码：360043
优先股简称：五资优2
每股优先股派发现金股息人民币4.70元（含税）
最后交易日：2021年12月10日（星期五）
股权登记日：2021年12月13日（星期一）
除息日：2021年12月13日（星期一）
股息派发日：2021年12月14日（星期二）
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）优先股（第二期）股息派发方案已获公司2021年10月26日召开的第八届董事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年10月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《第八届董事会第十三次会议决议公告》（临2021-050）。现将具体拟实施事项公告如下：
一、优先股（第二期）股息派发方案
1、派发基数：以第二期优先股发行量 3,000 万股为基数
2、计息期间：2020 年 12 月 14 日至 2021 年 12 月 13 日
3、按照约定的票面股息率 4.70%（票面面值为 100 元/股），每股
优先股发放现金股息 4.70 元人民币（含税），第二期优先股一年派息总额为 14,100 万元（含税）
4、派息对象：截至 2021 年 12 月 13 日上海证券交易所收市后，在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第二期优先股股东
5、股息派发日：2021 年 12 月 14 日
6、税务安排：对属于《中华人民共和国企业所得税法》规定的居民企业股东（含机构投资者），其优先股现金股息所得税由其自行申报缴纳；其他优先股股东现金股息所得税的缴纳根据相关规定执行
二、优先股（第二期）派息具体实施日期
1、最后交易日：2021 年 12 月 10 日（星期五）
2、股权登记日：2021 年 12 月 13 日（星期一）
3、除息日：2021 年 12 月 13 日（星期一）
4、股息派发日：2021 年 12 月 14 日（星期二）
三、优先股（第二期）派息实施办法
全体第二期优先股股东的股息均由公司自行发放。
四、咨询方式
咨询机构：公司董事会办公室
地址：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦
电话：010-68495958、010-68495836
传真：010-68495984
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-11-30] (600390)五矿资本:关于子公司2021年度第二期短期融资券发行结果公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2021-056
五矿资本股份有限公司
关于子公司2021年度第二期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司控股子公司五矿证券有限公司2021年度第二期短期融资券已于2021年11月26日发行完毕，相关发行情况如下：
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网(www.chinamoney.com.cn) 和上海清算所网站(www.shclearing.com)上刊登。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二〇二一年十一月三十日
短期融资券名称
五矿证券
有限公司 2021 年 度 第 二 期短期融资券
短期融资券
简称 2
1 五矿证券 CP002 短期融资券期限
3M
短期融资券发行代码
0721100
8 6 票息类型
固息
发行日期
2021
年 11 月 2 6 日 起息日期
2021
年 11 月 29 日
兑付日期
2022
年 2 月 28 日 发行总额
5
亿元人民币
发行价格
100
元 张 票面利率
2.
83
[2021-11-10] (600390)五矿资本:关于优先股(第一期)股息派发实施的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2021-055
五矿资本股份有限公司
关于优先股（第一期）股息派发实施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
优先股代码：360042
优先股简称：五资优1
每股优先股派发现金股息人民币4.70元（含税）
最后交易日：2021年11月15日（星期一）
股权登记日：2021年11月16日（星期二）
除息日：2021年11月16日（星期二）
股息派发日：2021年11月17日（星期三）
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）优先股（第一期）股息派发方案已获公司2021年10月26日召开的第八届董事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年10月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《第八届董事会第十三次会议决议公告》（临2021-050）。现将具体拟实施事项公告如下：
一、 优先股（第一期）股息派发方案
1、派发基数：以第一期优先股发行量 5,000 万股为基数
2、计息期间：2020 年 11 月 17 日至 2021 年 11 月 16 日
3、按照约定的票面股息率 4.70%（票面面值为 100 元/股），每股
优先股发放现金股息 4.70 元人民币（含税），第一期优先股一年派息总额为 23,500 万元（含税）
4、派息对象：截至 2021 年 11 月 16 日上海证券交易所收市后，在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第一期优先股股东
5、股息派发日：2021 年 11 月 17 日
6、税务安排：对属于《中华人民共和国企业所得税法》规定的居民企业股东（含机构投资者），其优先股现金股息所得税由其自行申报缴纳；其他优先股股东现金股息所得税的缴纳根据相关规定执行
二、优先股（第一期）派息具体实施日期
1、最后交易日：2021 年 11 月 15 日（星期一）
2、股权登记日：2021 年 11 月 16 日（星期二）
3、除息日：2021 年 11 月 16 日（星期二）
4、股息派发日：2021 年 11 月 17 日（星期三）
三、优先股（第一期）派息实施办法
全体第一期优先股股东的股息均由公司自行发放。
四、咨询方式
咨询机构：公司董事会办公室
地址：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦
电话：010-68495859、010-68495836
传真：010-68495984
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 11 月 10 日
[2021-10-29] (600390)五矿资本:关于子公司公司债发行申请获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2021-054
五矿资本股份有限公司
关于子公司公司债发行申请获得中国证券监督管理委员
会注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年4月27日，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于子公司发行公司债券、金融债券的议案》，并经公司2020年年度股东大会审议批准，股东大会授权公司控股子公司五矿证券有限公司(公司债发行主体，以下简称“五矿证券”)经营层全权负责办理与本次注册、发行债务融资工具有关的一切事宜，详细内容见公司于2021年4月28日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《五矿资本股份有限公司关于子公司发行公司债券、金融债券的公告》（公告编号：临2021-024）。
五矿证券近期收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）于2021年10月20日核发的《关于同意五矿证券有限公司向 专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3304 号），就五矿证券公开发行公司债券事项批复如下：
一、同意五矿证券向专业投资者公开发行面值总额不超过5亿元公司债券的注册申请。
二、本次发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集
说明书进行。
三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，五矿证券在注册有效期内可以分期发行公司债券。
四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，五矿证券如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
五矿证券经营层将按照有关法律法规、中国证监会注册批复文件的要求，办理本次发行公司债券的相关事宜，公司将及时履行信息披露义务。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二一年十月二十九日
[2021-10-27] (600390)五矿资本:五矿资本第八届董事会第十三次会议决议公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临 2021-050
五矿资本股份有限公司
第八届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十三
次会议于 2021 年 10 月 26 日采取通讯表决的方式召开。会议在保证
公司全体董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。本次会议共收回表决票 8 张，占有表决权总票数的 100%，经与会董事表决，审议通过如下决议：
一、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》；
批准《公司 2021 年第三季度报告》，并同意公布前述季度报告。
具体内容详见公司于 2021 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）发布的《公司 2021 年第三季度报告》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
二、审议通过《关于公司优先股股息派发方案的议案》；
根据《公司章程》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第一期）》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第二期）》的有关规定，同意公司优先股股息派发方案，具体如下：
（一）公司优先股（第一期）股息派发方案
1、派发基数：以第一期优先股发行量 5,000 万股为基数
2、计息期间：2020 年 11 月 17 日至 2021 年 11 月 16 日
3、按照约定的票面股息率 4.70%（票面面值为 100 元/股），每股
优先股发放现金股息 4.70 元人民币（含税），第一期优先股一年派息总额为 23,500 万元（含税）
4、派息对象：截至 2021 年 11 月 16 日上海证券交易所收市后，
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第一期优先股股东
5、股息派发日：2021 年 11 月 17 日
（二）公司优先股（第二期）股息派发方案
1、派发基数：以第二期优先股发行量 3,000 万股为基数
2、计息期间：2020 年 12 月 14 日至 2021 年 12 月 13 日
3、按照约定的票面股息率 4.70%（票面面值为 100 元/股），每股
优先股发放现金股息 4.70 元人民币（含税），第二期优先股一年派息总额为 14,100 万元（含税）
4、派息对象：截至 2021 年 12 月 13 日上海证券交易所收市后，
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第二期优先股股东
5、股息派发日：2021 年 12 月 14 日
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
三、审议通过《关于计提 2021 年 1-9 月相关信用减值准备的议
案》；
同意公司 2021 年 1-9 月合并报表计提信用减值准备共计人民币
59,309.54 万元。
具体内容详见公司于 2021 年 10 月 27 日在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于计提 2021 年 1-9 月相关信用减值准
备的公告》（临 2021-052）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二一年十月二十七日
[2021-10-27] (600390)五矿资本:五矿资本第八届监事会第十一次会议决议公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临 2021-051
五矿资本股份有限公司
第八届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十
一次会议于 2021 年 10 月 26 日采取通讯表决的方式召开。会议在保
证公司全体监事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。
本次会议共收回表决票 5 张，占有表决权总票数的 100%，与会
监事经过认真审议，表决通过以下议案：
一、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》；
根据《公司法》、《证券法》及上海证券交易所《关于做好主板上市公司 2021 年第三季度报告披露工作的重要提醒》的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对公司 2021年第三季度报告进行了全面了解和审核。认为：
1、公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
2、公司 2021 年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、
完整地反映出公司 2021 年第三季度的财务状况和经营成果等实际情况；
3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4、本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
二、审议通过《关于公司优先股股息派发方案的议案》；
同意公司优先股股息派发方案，具体如下：
（一）公司优先股（第一期）股息派发方案
1、派发基数：以第一期优先股发行量 5,000 万股为基数
2、计息期间：2020 年 11 月 17 日至 2021 年 11 月 16 日
3、按照约定的票面股息率 4.70%（票面面值为 100 元/股），每股
优先股发放现金股息 4.70 元人民币（含税），第一期优先股一年派息总额为 23,500 万元（含税）
4、派息对象：截至 2021 年 11 月 16 日上海证券交易所收市后，
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第一期优先股股东
5、股息派发日：2021 年 11 月 17 日
（二）公司优先股（第二期）股息派发方案
1、派发基数：以第二期优先股发行量 3,000 万股为基数
2、计息期间：2020 年 12 月 14 日至 2021 年 12 月 13 日
3、按照约定的票面股息率 4.70%（票面面值为 100 元/股），每股
优先股发放现金股息 4.70 元人民币（含税），第二期优先股一年派息总额为 14,100 万元（含税）
4、派息对象：截至 2021 年 12 月 13 日上海证券交易所收市后，
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第二期优先股股东
5、股息派发日：2021 年 12 月 14 日
监事会认为本次优先股股息派发方案符合《公司章程》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第一期）》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第二期）》的有关规定，不存在故意损害投资者利益的情况。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
三、审议通过《关于计提2021年1-9月相关信用减值准备的议案》；
监事会认为本次计提相关信用减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司 2021 年1-9 月合并报表计提信用减值准备共计人民币 59,309.54 万元。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司监事会
二○二一年十月二十七日
[2021-10-27] (600390)五矿资本:关于召开2021年第三季度业绩说明会的预告公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 公告编号：临 2021-053
五矿资本股份有限公司
关于召开 2021 年第三季度业绩说明会的预告公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 11 月 4 日(星期四)上午 10:00-11:00
会议召开地点：上证路演中心
http://roadshow.sseinfo.com
会议召开方式：网络在线交流
投资者问题征集：电子邮件发送至本公司邮箱
minfinance@minfinance.com.cn
一、说明会类型
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 27
日披露了《公司 2021 年第三季度报告》。为方便广大投资者更加全
面深入地了解公司情况，公司拟于 2021 年 11 月 4 日（星期四）通过
网络方式召开 2021 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的公司经营业绩、发展战略规划、现金分红等事项进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议。
二、说明会召开的时间、地点
会议召开时间：2021 年 11 月 4 日(星期四)上午 10:00-11:00
会议召开地点：上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com
会议召开方式：网络在线交流
三、参加人员
公司参加本次业绩说明会的人员：公司总经理赵立功先生，副总经理、财务总监、总法律顾问樊玉雯女士，董事会秘书周敏女士及董事会办公室相关人员。
四、投资者参加方式
本次说明会采用网络远程互动的模式，投资者可于 2021 年 11 月
4 日上午 10:00-11:00，通过互联网登陆上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。
五、投资者问题征集
为提升交流效率，欢迎广大投资者于 2021 年 11 月 2 日前，将
感 兴 趣 的 问 题 通 过 电 子 邮 件 的 形 式 发 送 至 本 公 司 邮 箱 ：
minfinance@minfinance.com.cn，公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
六、联系人及咨询办法
联系部门：公司董事会办公室
联系邮箱：minfinance@minfinance.com.cn
联系电话：010-68495859
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十七日
[2021-10-27] (600390)五矿资本:关于计提2021年1-9月相关信用减值准备的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 编号：临2021-052
五矿资本股份有限公司
关于计提 2021 年 1-9 月相关信用减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“五矿资本”）
于 2021 年 10 月 26 日召开的第八届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于计提 2021 年 1-9 月相关信用减值准备的议案》,同意公司
2021 年 1-9 月合并报表计提信用减值准备共计人民币 59,309.54 万
元。具体情况说明如下：
一、计提信用减值准备情况概述
为公允反映公司各类资产价值，结合《企业会计准则》、《五矿资本资产减值准备管理办法》及相关制度规定，公司 2021 年 1-9 月拟计提相关信用减值准备 59,309.54 万元，详见下表：
单位：万元 币种：人民币
计提项目 2021 年 1-9 月计提金额
应收账款 65.76
其他应收款 2,983.90
买入返售金融资产 2,885.34
其他流动资产 1,613.39
其他债权投资 280.36
一年内到期的非流动资产以及长期应收款 51,480.79
合计 59,309.54
注：以上为公司初步核算数据，未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认
的金额为准。
二、计提信用减值准备对公司的影响
公司 2021 年 1-9 月合并报表计提信用减值准备共计人民币
59,309.54 万元，减少公司利润总额人民币 59,309.54 万元。
三、计提信用减值准备的具体说明
公司根据《企业会计准则》要求，按预期信用损失模型对上述金融资产项目进行减值会计处理。本次计提信用减值准备后能够真实地反映公司的财务状况。
四、独立董事意见
公司独立董事认为：本次计提相关信用减值准备符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，并履行了相应的决策程序。计提后，公司的财务报表更加能够真实、准确的反应公司的财务状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意公司本次计提相关信用减值准备。
五、监事会意见
公司监事会认为：本次计提相关信用减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司
2021 年 1-9 月合并报表计提信用减值准备共计人民币 59,309.54 万
元。
六、备查文件
1、公司第八届董事会第十三次会议决议；
2、公司第八届监事会第十一次会议决议；
3、公司第八届董事会第十三次会议相关议案的独立董事意见。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十七日
[2021-10-27] (600390)五矿资本:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.66元
每股净资产: 8.8143元
加权平均净资产收益率: 7.63%
营业总收入: 102.40亿元
归属于母公司的净利润: 32.70亿元
[2021-09-30] (600390)五矿资本:关于子公司2021年度第一期短期融资券发行结果公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2021-049
五矿资本股份有限公司
关于子公司2021年度第一期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。
五矿 资本股份有 限公司 控股子公司 五矿证 券有限公司 2021 年 度
第一期短期融资券已于 2021年9月28日发行完毕，相关发行情况如下：
短期融资券名称 五矿证券有限公司 2021 年度第一期短期融资券
短期融资券简称 21 五矿证券 CP001 短期融资券期限 3M
短期融资券发行代码 072110026 票息类型 固息
发行日期 2021 年 9 月 28 日 起息日期 2021 年 9 月 29 日
兑付日期 2021 年 12 月 29 日 发行总额 5 亿元人民币
发行价格 100 元/张 票面利率 2.68%
本 期 发 行 短 期 融 资 券 的 相 关 文 件 已 在 中 国 货 币 网
(www.chinamoney.com.cn) 和上海清算所网站(www.shclearing.com)
上刊登。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二〇二一年九月三十日
[2021-09-24] (600390)五矿资本:原持股5%以上股东集中竞价减持股份结果公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-048
五矿资本股份有限公司
原持股 5%以上股东集中竞价减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
原持股 5%以上股东持股的基本情况
截至本公告披露之日，兴证全球基金管理有限公司（以下简称“兴证全球基金”）通过其设立并管理的兴全定增 119 号特定多客户资产管理计划、兴全定增120 号特定客户资产管理计划、兴全定增 121 号特定客户资产管理计划、兴全定增 122 号特定客户资产管理计划、兴全定增 123 号特定客户资产管理计划、兴全定增 124 号特定客户资产管理计划、兴全定增 125 号特定客户资产管理计划、兴全定增 126 号特定客户资产管理计划共持有五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）无限售条件流通股共 205,332,144 股，约占公司总股本的 4.56%。
兴证全球基金虽不再是公司持股 5%以上的股东，但根据《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答(一)》第 5 点问答内容，大股东依据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持股份至低于 5%，自持股比例减持至低于 5%之日起 90 日内，通过集中竞价交易、大宗交易继续减持的，仍应遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关大股东减持的规定。
集中竞价减持计划的实施结果情况
公司于 2021 年 6 月 1 日披露了《五矿资本股份有限公司原持股 5%以上股东
集中竞价减持计划公告》（公告编号：临 2021-034），兴证全球基金拟通过其设
立并管理的前述资产管理计划于 2021 年 6 月 24 日至 2021 年 9 月 21 日期间以集
中竞价交易方式累计减持不超过 44,980,654 股公司 A 股股票（不超过公司总股
本的 1%）。截至 2021 年 9 月 21 日，本次减持计划的减持时间届满，兴证全球基
金通过集中竞价减持 17,194,655 股，目前持有五矿资本股份股票 205,332,144
股，约占公司总股本的 4.56%。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
兴证全球基金管 5%以下股东 222,763,199 4.95% 非公开发行取得：
理有限公司 222,763,199 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施结果
(一)原持股 5%以上股东因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
减持价格
股东名 减持数量 减持 减持 当前持股数 当前持股
减持期间 区间 减持总金额（元） 减持完成情况
称 （股） 比例 方式 量（股） 比例
（元/股）
兴证全 17,431,055 0.39% 2021/6/24 集中 5.60－ 104,887,636.31 未完成： 205,332,144 4.56%
球基金 ～ 竞价 6.39 27,549,599 股
管理有 2021/9/21 交易
限公司
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021/9/24
[2021-09-17] (600390)五矿资本:2021年半年度权益分派实施公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-047
五矿资本股份有限公司 2021 年半年度权益分派实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
每股分配比例
A 股每股现金红利 0.248 元
相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/9/24 － 2021/9/27 2021/9/27
差异化分红送转： 否
一、 通过分配方案的股东大会届次和日期
本次利润分配方案经公司 2021 年 9 月 10 日的 2021 年第一次临时股东大会审议通过。
二、 分配方案
1. 发放年度：2021 年半年度
2. 分派对象：
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体普通股股东。
3. 分配方案：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本 4,498,065,459 股为基数，每股派发现金红利0.248 元（含税），共计派发现金红利 1,115,520,233.83 元。
三、 相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/9/24 － 2021/9/27 2021/9/27
四、 分配实施办法
1. 实施办法
无限售条件流通股的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2. 自行发放对象
中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司。
3. 扣税说明
（1）对于持有公司无限售条件流通股的自然人股东和证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）以及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101 号）的有关规定，
持股期限超过 1 年的，本次分红派息暂免征收个人所得税；持股期限在 1 年以内（含 1 年）
的，本次分红派息暂不扣缴个人所得税；本次分红派息每股实际派发现金红利人民币 0.248元。
无限售条件流通股自然人股东及证券投资基金在股权登记日后转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付上市公司，上市公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。具体实际税负为：股东的持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税
负为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际
税负为 10%。
（2）对于合格境外机构投资者（“QFII”）股东，根据《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函〔2009〕47 号）规定，由本公司按 10%的税率统一代扣代缴所得税，扣税后每股实际派发现金红利人民币 0.2232 元。如QFII 股东认为取得的红利收入需要享受任何税收协定（安排）待遇，可按照规定在取得红利
后自行向本公司主管税务机关提出申请。
（3）对于通过沪股通投资本公司 A 股股票的香港市场投资者（包括企业和个人），根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税〔2014〕81 号）的规定，其现金红利将由本公司通过中国结算上海分公司向香港中央结算有限公司以人民币派发，由本公司按照 10%的税率代扣所得税，扣税后每股实际派发现金红利人民币 0.2232 元。
对于沪股通投资者中属于香港以外其他国家或地区税收居民且其所在国家或地区与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低于 10%的企业或个人，可以自行或委托代扣代缴义务人，向本公司主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请，主管税务机关审核后，按已征税款和根据税收协定税率计算的应纳税款的差额予以退还。
（4）对于其他机构投资者，本公司将不代扣代缴企业所得税，由纳税人按税法规定自行判断是否应在当地缴纳企业所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.248 元。
五、 有关咨询办法
联系地址：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦
联系部门：本公司董事会办公室
联系电话：010-68495057、010-68495859
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
[2021-09-11] (600390)五矿资本:2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-046
五矿资本股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 10 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦 A336 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 51
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,273,312,157
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权
股份总数的比例（%） 50.5397
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，总经理赵立功先生主持，以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书周敏出席会议；部分高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《公司 2021 年半年度利润分配预案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,273,252,557 99.9973 59,600 0.0027 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
1 《公司 2021 年半年度利润分配预 156,188,515 99.9618 59,600 0.0382 0 0.0000
案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所
律师：易建胜、周书瑶
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的股东或股东代理人的资格及表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
五矿资本股份有限公司
2021 年 9 月 11 日
[2021-08-26] (600390)五矿资本:第八届监事会第十次会议决议公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临 2021-041
五矿资本股份有限公司
第八届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十
次会议于 2021 年 8 月 25 日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公
司全体监事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。
本次会议共收回表决票 5 张，占有表决权总票数的 100%，与会
监事经过认真审议，表决通过以下议案：
一、审议通过《<公司 2021 年半年度报告>及摘要》；
根据《公司法》、《证券法》及上海证券交易所《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号<半年度报告的内容与格式>》（2021 年修订）的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对公司 2021 年半年度报告进行了全面了解和审核。认为：
1、公司 2021 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
2、公司 2021 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海
证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映出公司 2021 年半年度的财务状况和经营成果等实际情况；
3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4、本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
二、审议通过《公司 2021 年半年度利润分配预案》；
鉴于公司目前盈利情况稳定向好，为积极履行上市公司分红责任，保持长期稳定回报股东，根据中国证监会鼓励上市公司分红的相关规定，在保证公司健康持续发展的情况下，兼顾公司未来业务发展需求，提议公司 2021 年半年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459 股为基数，向全体普通股股东每 10 股派发现金红利人民币 2.48 元（含税），合计派发现金红利人民币 111,552.03 万元，不送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。
监事会认为该预案符合《公司章程》等有关规定，体现了公司长期的分红政策，能够保障股东的稳定回报并有利于公司的健康、稳定、可持续发展，公司 2021 年半年度利润分配预案中现金分红水平是合理的，符合公司实际和公司制定的分红政策规定，有利于促进公司长远发展。
本议案还须提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
三、审议通过《关于计提 2021 年半年度相关信用减值准备的议案》；
监事会认为本次计提信用减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司在 2021 年半年度计提信用减值准备共计 4,681.58 万元。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
四、审议通过《关于计提 2021 年半年度预计负债的议案》；
监事会认为本次计提预计负债的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司在 2021 年半年度计提预计负债 25,740 万元。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
五、审议通过《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
同意《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告反
映了公司募集资金使用的实际情况。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司监事会
二○二一年八月二十六日
[2021-08-26] (600390)五矿资本:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-044
五矿资本股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月10日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 10 日14 点 00 分
召开地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦 A336
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 10 日
至 2021 年 9 月 10 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《公司 2021 年半年度利润分配预案》 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第八届董事会第十二次会议审议通过，并于 2021 年 8 月
26 日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：上述全部议案
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600390 五矿资本 2021/9/3
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证、股东卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；
2、登记时间：2021 年 9 月 3 日～2021 年 9 月 10 日，每天上午 8：30-12：
00，下午 13：00-17：00（节假日除外）；
3、登记地点：
北京市海淀区三里河路 5 号五矿资本股份有限公司董事会办公室。
六、 其他事项
1、 与会者食宿、交通费用自理
2、 联系地址：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦
邮政编码：100044
联系电话：010—68495859、010—68495836
传 真：010—68495984
联 系 人：谭畅、郭童菲
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
五矿资本股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 10 日
召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《公司 2021 年半年度利润分配预案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-08-26] (600390)五矿资本:第八届董事会第十二次会议决议公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临 2021-040
五矿资本股份有限公司
第八届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十二
次会议于 2021 年 8 月 25 日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公
司全体董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。本次会议共收回表决票8张，占有表决权总票数的 100%，经与会董事表决，审议通过如下决议：
一、审议通过《<公司 2021 年半年度报告>及摘要》；
批准《公司 2021 年半年度报告》及摘要，并同意公布前述半年度报告及摘要。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）发布的《公司 2021 年半年度报告》及摘要。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
二、审议通过《公司 2021 年半年度利润分配预案》；
鉴于公司目前盈利情况稳定向好，为积极履行上市公司分红责任，保持长期稳定回报股东，根据中国证监会鼓励上市公司分红的相关规定，在保证公司健康持续发展的情况下，兼顾公司未来业务发展需求，提议公司 2021 年半年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459 股为基数，向全体普通股股东每 10 股派发现金红利人民币 2.48 元（含税），合计派发现金红利人民币 111,552.03 万元，不
送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于 2021年半年度利润分配预案的公告》（临 2021-042）。
本议案还须提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
三、审议通过《关于计提 2021 年半年度相关信用减值准备的议案》；
同意公司在 2021 年半年度计提信用减值准备共计 4,681.58万元。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
四、审议通过《关于计提 2021 年半年度预计负债的议案》；
同意公司在 2021 年半年度计提信托业务准备金即预计负债25,740 万元。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
五、审议通过《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
批准《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》（临 2021-043）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
六、审议通过《关于提请召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》；
根据公司工作安排，同意公司于 2021 年 9 月 10 日（星期五）以
现场会议和网络投票相结合的方式召开 2021年第一次临时股东大会。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（临 2021-044）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二一年八月二十六日
[2021-08-26] (600390)五矿资本:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.5元
每股净资产: 8.8617元
加权平均净资产收益率: 5.75%
营业总收入: 74.98亿元
归属于母公司的净利润: 24.24亿元
[2021-08-26] (600390)五矿资本:第八届董事会第十二次会议决议公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临 2021-040
五矿资本股份有限公司
第八届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十二
次会议于 2021 年 8 月 25 日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公
司全体董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。本次会议共收回表决票8张，占有表决权总票数的 100%，经与会董事表决，审议通过如下决议：
一、审议通过《<公司 2021 年半年度报告>及摘要》；
批准《公司 2021 年半年度报告》及摘要，并同意公布前述半年度报告及摘要。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）发布的《公司 2021 年半年度报告》及摘要。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
二、审议通过《公司 2021 年半年度利润分配预案》；
鉴于公司目前盈利情况稳定向好，为积极履行上市公司分红责任，保持长期稳定回报股东，根据中国证监会鼓励上市公司分红的相关规定，在保证公司健康持续发展的情况下，兼顾公司未来业务发展需求，提议公司 2021 年半年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459 股为基数，向全体普通股股东每 10 股派发现金红利人民币 2.48 元（含税），合计派发现金红利人民币 111,552.03 万元，不
送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于 2021年半年度利润分配预案的公告》（临 2021-042）。
本议案还须提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
三、审议通过《关于计提 2021 年半年度相关信用减值准备的议案》；
同意公司在 2021 年半年度计提信用减值准备共计 4,681.58万元。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
四、审议通过《关于计提 2021 年半年度预计负债的议案》；
同意公司在 2021 年半年度计提信托业务准备金即预计负债25,740 万元。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
五、审议通过《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
批准《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》（临 2021-043）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
六、审议通过《关于提请召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》；
根据公司工作安排，同意公司于 2021 年 9 月 10 日（星期五）以
现场会议和网络投票相结合的方式召开 2021年第一次临时股东大会。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（临 2021-044）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二一年八月二十六日
[2021-08-10] (600390)五矿资本:原持股5%以上股东集中竞价减持股份进展公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2021-039
五矿资本股份有限公司
原持股 5%以上股东集中竞价减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
原持股 5%以上股东持股的基本情况
截至本公告披露之日，兴证全球基金管理有限公司（以下简称“兴证全球基金”）通过其设立并管理的兴全定增 119 号特定多客户资产管理计划、兴全定增120 号特定客户资产管理计划、兴全定增 121 号特定客户资产管理计划、兴全定增 122 号特定客户资产管理计划、兴全定增 123 号特定客户资产管理计划、兴全定增 124 号特定客户资产管理计划、兴全定增 125 号特定客户资产管理计划、兴全定增 126 号特定客户资产管理计划共持有五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）无限售条件流通股共 222,526,799 股，占公司总股本的 4.95%。
兴证全球基金虽不再是公司持股 5%以上的股东，但根据《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答(一)》第 5 点问答内容，大股东依据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持股份至低于 5%，自持股比例减持至低于 5%之日起 90 日内，通过集中竞价交易、大宗交易继续减持的，仍应遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关大股东减持的规定。
集中竞价减持计划的进展情况
公司于 2021 年 6 月 1 日披露了《五矿资本股份有限公司原持股 5%以上股东
集中竞价减持计划公告》（公告编号：临 2021-034），兴证全球基金拟通过其设
立并管理的前述资产管理计划于 2021 年 6 月 24 日至 2021 年 9 月 21 日期间以集
中竞价交易方式累计减持不超过 44,980,654 股公司 A 股股票（不超过公司总股
本的 1%）。截至 2021 年 8 月 6 日收盘后，本次减持计划的减持时间过半，兴证
全球基金通过集中竞价减持 236,400 股，目前持有五矿资本股份股票
222,526,799 股，约占公司总股本的 4.95%。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
兴证全球基金管理 5%以下股东 222,763,199 4.95% 非公开发行取得：
有限公司
222,763,199 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）原持股 5%以上股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
减持时间过半
减持价
当前
减持数量 减持比 减持 格区间 减持总金额 当前持股数
股东名称 减持期间 持股
（股） 例 方式 （元/ （元） 量（股）
比例
股）
兴证全球基金管 236,400 0.005% 2021/7/22 集中 5.77 1,370,848 222,526,799 4.95%
理有限公司 ～2021/7/23 竞价 -5.82
交易
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、
股权结构及持续经营产生影响。
（五）本所要求的其他事项
本次减持计划尚未实施完毕，公司将持续关注兴证全球基金减持股份计划的后续实施情况，并按规定履行信息披露义务。
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以
及相关条件成就或消除的具体情形等
兴证全球基金将根据市场、公司股价等情况决定是否实施本次股份减持计划，因此本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定性，请广大投资者注意投资风险。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
（三）其他风险
兴证全球基金承诺将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 8 月 10 日
[2021-07-31] (600390)五矿资本:关于获得政府补助的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2021-038
五矿资本股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、获取补助的基本情况
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司自2021年1月28日至2021年7月28日，累计确认与收益相关的政府补助
455,934,608.18元，占公司最近一个会计年度经审计的归属于上市公司普通股股东净利润的12.27%；具体情况如下所示:
单位：元
序号 获得补助单位 补助项目 发放主体 补助类型 补助金额
五矿国际信托有 财政扶持企 西宁市经济技术开 与收益相关的
1 限公司 业发展基金 发区南川工业园区 补助收入 445,074,843.02
管理委员会财政局
五矿金鼎投资有 金融机构一 深圳市地方金融监 与收益相关的
2 限公司 次性落户奖 督管理局 补助收入 5,000,000.00
励
自主创新产
3 五矿金鼎投资有 业发展专项 深圳市南山区财政 与收益相关的 5,000,000.00
限公司 资金金融发 局 补助收入
展分项资金
4 单项 50 万元以下补贴（合计 14 项） 859,765.16
合计 455,934,608.18
二、补助的类型及其对上市公司的影响
公司按照《企业会计准则》等规定，将与收益相关的政府补助455,934,608.18元计入当期损益，具体会计处理以及对公司2021年度
损益的影响以会计师事务所审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二一年七月三十一日
[2021-07-15] (600390)五矿资本:关于下属控股子公司五矿信托、外贸租赁、五矿证券披露2021年半年度未经审计财务报表的提示性公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2021-037
五矿资本股份有限公司
关于下属控股子公司五矿信托、外贸租赁、五矿证券 披露2021年半年度未经审计财务报表的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
风险提示：本公告所载2021年半年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年半年度报告中披露的数据为准。投资者应注意不恰当信赖或使用以上信息可能造成投资风险。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心《关于同业拆借市场成员披露2021年半年度财务报表的通知》（中汇交公告〔2021〕210号）的规定，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股子公司五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）、中国外贸金融租赁有限公司（以下简称“外贸租赁”）2021年半年度未经审计资产负债表及利润表，五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）2021年半年度未经审计资产负债表、利润表及净资本计算表将在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）上进行披露。
五矿信托、外贸租赁2021年半年度未经审计资产负债表及利润表，五矿证券2021年半年度未经审计资产负债表、利润表及净资本计算表详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
一、五矿信托2021年上半年业绩情况
(一) 2021年上半年主要财务数据和指标
单位：元
项目 2021 年上半年 2020 年上半年 增减变动幅度
（未经审计） （未经审计） （％）
营业收入 3,598,582,867.35 2,681,868,072.53 34.18
营业利润 2,674,759,671.48 1,953,396,381.57 36.93
利润总额 2,675,038,991.12 1,951,481,991.49 37.08
净利润 2,006,220,522.05 1,463,611,493.62 37.07
2021 年 6 月 30 日 2021 年 1 月 1 日 增减变动幅度
（未经审计） （未经审计） （％）
总 资 产 27,322,943,330.42 25,153,125,049.90 8.63
所有者权益 23,360,583,884.67 22,467,866,436.86 3.97
注：上表中主要财务数据按金融企业财务报表格式列示。
(二) 经营业绩情况说明
公司通过下属全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称“五矿资本控股”）间接持有五矿信托78.002%股权。五矿信托的主要业务为信托业务和固有业务，注册资本130.51亿元。2021年上半年，五矿信托实现营业收入35.99亿元，同比增长34.18%，主要为手续费及佣金收入、投资收益等较上年同期实现不同幅度增长所致。2021年上半年，五矿信托实现利润总额26.75亿元，同比增长37.08%，主要为本年营业收入增长所致。上半年实现净利润20.06亿元，同比增长37.07%。
二、外贸租赁2021年上半年业绩情况
(一) 2021年上半年主要财务数据和指标
单位：元
项目 2021 年上半年 2020 年上半年 增减变动幅度
（未经审计） （未经审计） （％）
营业收入 755,432,677.82 1,002,398,240.65 -24.64
营业利润 638,326,916.21 580,465,873.73 9.97
利润总额 639,138,618.42 580,998,801.36 10.01
净利润 475,328,900.73 435,749,101.03 9.08
2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 增减变动幅度
（未经审计） （经审计） （％）
总 资 产 60,449,222,007.53 60,312,588,736.22 0.23
所有者权益 10,161,575,624.16 10,029,077,785.41 1.32
注：上表中主要财务数据按金融企业财务报表格式列示。
(二) 经营业绩情况说明
公司通过五矿资本控股间接持有外贸租赁93.21%股权，外贸租赁公司属于金融租赁公司，注册资本为51.66亿元，主要从事融资租赁业务，以售后回租业务为主。2021年上半年，外贸租赁累计实现营业收入7.55亿元，同比减少24.64%，主要是受宏观经济环境和市场融资成本变动等影响，同时为更好地控制风险，外贸租赁严控承租人门槛，新签项目租赁利率有所下降，导致营业收入较上年同期下降；累计实现净利润4.75亿元，同比增长9.08%，主要是由于外贸租赁2021年上半年整体预期信用损失未明显增加，计提减值准备金额同比减少，实现了净利润的同比增长。
三、五矿证券2021年上半年业绩情况
(一) 2021年上半年主要财务数据和指标
单位：元
项目 2021 年上半年 2020 年上半年 增减变动幅度
（未经审计） （未经审计） （％）
营业收入 812,737,681.52 740,452,840.89 9.76
营业利润 271,737,570.01 282,297,595.45 -3.74
利润总额 271,622,873.07 282,348,194.42 -3.80
净利润 203,717,155.11 211,760,712.31 -3.80
2021 年 6 月 30 日 2021 年 1 月 1 日 增减变动幅度
（未经审计） （未经审计） （％）
总 资 产 30,716,158,960.15 23,363,448,171.16 31.47
所有者权益 10,717,679,360.43 10,768,426,434.34 -0.47
注：上表中主要财务数据仅包括五矿证券母公司数据，且按金融企业财务报表格式列示。
(二) 经营业绩情况说明
公司通过五矿资本控股间接持有五矿证券99.76%股权。五矿证券为全牌照券商，主要从事的业务包括：证券经纪业务；证券投资咨询；
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；证券承销与保荐等，注册资本97.98亿元。2021年上半年，五矿证券母公司报表累计实现营业收入8.13亿元，同比增加9.76%，主要为投资银行业务的手续费及佣金净收入较上年同期增长幅度较大所致；累计实现净利润2.04亿元，同比减少3.80%，主要受收入结构的变化及费用整体同比增加的综合影响。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 7 月 15 日
[2021-06-24] (600390)五矿资本:关于下属子公司完成工商变更登记的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2021-036
五矿资本股份有限公司
关于下属子公司完成工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）为五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”）通过全资子公司五矿资本控股有限公司间接持股的控股子公司。为满足业务发展需要，进一步提升品牌形象和品牌价值，2021年6月16日，五矿证券股东会作出《2021年第一次临时股东会议决议》，同意五矿证券住所变更为深圳市南山区滨海大道3165号五矿金融大厦2401。
近日，五矿证券收到深圳市市场监督管理局核发的《变更（备案）通知书》（22106016310）及换发的《营业执照》，现将变更情况公告如下：
变更前住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
变更后住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二一年六月二十四日
[2021-06-15] (600390)五矿资本:2020年年度权益分派实施公告
证券 代 码：6003 90 证券简 称：五矿资本 公告编号：2021-035
五矿资本股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公告
本公司董事会及全体董事保 证本公告内 容不存在任何虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内 容提示：
每股分配比例
A 股每股现金红利 0.104 元
相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/6/18 － 2021/6/21 2021/6/21
差异化分红送转： 否
一、 通过分配方案的股东 大会届次和日期
本次利润分配方案经公司 2021 年 5 月 19 日的 2020 年年度股东大会审议通过。
二、 分配方案
1. 发放年度：2020 年年度
2. 分派对象：
截至股权登记日下午上海证 券交易所收市 后，在中国证券登记结 算有限责任 公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。
3. 分配方案：
本次利润分配以 方案实施前的公 司总股本 4,498,065,459 股为基数，每 股派发现金红利
0.104 元（含税），共计派发现金红利 467,798,807.74 元。
三、 相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/6/18 － 2021/6/21 2021/6/21
四、 分配实施办法
1. 实施办法
无限售条件流通股的红利委 托中国结算上 海分公司通过其资金清 算系统向股 权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证 券交易所各会员办理了指 定交易的股东 派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其 指定的证券营业部领取现 金红利，未办 理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2. 自行发放对象
中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司
3. 扣税说明
（1）对于持有公司无限售条件流通股的自然人股东和证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）以及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101 号）的有关规定，
持股期限超过 1 年的，本次分红派息暂免征收个人所得税；持股期限在 1 年以内（含 1 年）
的，本次分红派息暂不扣缴 个人所得税； 本次分红派息每股实际 派发现金红利人民币 0.104元。
无限售条件流通股自然人股 东及证券投资 基金在股权登记日后转 让股票时， 中国结算上海分公司根据其持股期限计算 实际应纳税 额，由证券公司等股份托 管机构从个人 资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付上市公司，上市公司在收到税款当月的法定申报期内 向主管税务机关申报缴纳 。具体实际税 负为：股东的持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税
负为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际
税负为 10%。
（2）对于合格境外机构投资者（“QFII”）股东，根据《关于中国居民企业向 QFII 支付
股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函〔2009 〕47 号）规定，由本公司按 10%的税率统一代扣代缴所得税，扣税后每股实际派发现金红利人民币 0.0936 元。如QFII 股东认为取得的红利收入需要享受任何税收协定（安排）待遇，可按照规定在取得红利
后自行向本公司主管税务机关提出申请。
（3）对于通过沪股通投资本公司 A 股股票的香港市场投资者（包括企业和个人），根据
《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税〔2014〕81 号）的规定，其现金红利将由本公司通过中国结算上海分公司向香港中央结算有限公司以人民币派发，由本公司按照 10%的税率代扣所得税，扣税后每股实际派发现金红利人民币 0.0936 元。
对于沪股通投资者中属于香 港以外其他国 家或地区税收居民且其 所在国家或 地区与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低于 10%的企业或个人，可以自行或委托代扣代缴义务人，向本公司主管税务机关提出享受税收 协定待遇的申请，主管税 务机关审核后 ，按已征税款和根据税收协定税率计算的应纳税款的差额予以退还。
（4）对于其他机构投资者，本公司将不代扣代缴企业所得税，由纳税人按税法规定自行判断是否应在当地缴纳企业所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.104 元。
五、 有关咨询办法
联系地址：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦
联系部门：本公司董事会办公室
联系电话：010-68495057、010-68495859
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 6 月 15 日
[2021-06-01] (600390)五矿资本:原持股5%以上股东集中竞价减持股份计划公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-034
五矿资本股份有限公司
原持股 5%以上股东集中竞价减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
原持股 5%以上股东的基本持有情况
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 15 日披露了《五
矿资本股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告》（公告编号：临 2021-013）和《五矿资本股份有限公司简式权益变动报告书》，权益变动后兴证全球基金管理有限公司（以下简称“兴证全球基金”）持有公司股份 224,903,199 股，占公司总股本的 4.999998%，不再是公司持股 5%以上的股东。截至本公告披露之日，兴证全球基金通过其设立并管理的兴全定增 119 号特定多客户资产管理计划、兴全定增 120 号特定客户资产管理计划、兴全定增 121 号特定客户资产管理计划、兴全定增 122 号特定客户资产管理计划、兴全定增 123 号特定客户资产管理计划、兴全定增 124 号特定客户资产管理计划、兴全定增 125 号特定客户资产管理计划、兴全定增 126 号特定客户资产管理计划共持有公司无限售条件流通股共222,763,199 股，占公司总股本的 4.95%。
集中竞价减持计划的主要内容
兴证全球基金拟通过其设立并管理的前述资产管理计划于2021年6月24日
至 2021 年 9 月 21 日期间以集中竞价交易方式累计减持不超过 44,980,654 股公
司 A 股股票（不超过公司总股本的 1%）。若计划实施期间公司股本发生变化的，兴证全球基金将根据计划用于减持的股票比例对用于减持的股票数量进行相应调整。
一、集中竞价减持主体的基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
兴证全球基金管 非 公 开 发 行 取 得 ：
理有限公司 5%以下股东 222,763,199 4.95%
222,763,199 股
上述减持主体无一致行动人。
上述减持主体过去 12 个月内减持股份情况
减持价格区
减持数量 减持比 前期减持计
股东名称 减持期间 间
（股） 例 划披露日期
（元/股）
兴证全球基金管 11,822,660 0.26% 2020/7/10～ 8.48-8.48 不适用
理有限公司 2020/7/10
兴证全球基金管 25,512,663 0.57% 2020/11/27～ 6.13-7.06 2020/11/5
理有限公司 2021/5/25
注：兴证全球基金于 2020 年 7 月 10 日通过大宗交易方式减持公司股份，根据减
持新规，上述股份的减持不涉及预披露事宜。
二、集中竞价减持计划的主要内容
拟减
计划减持数量 计划减 竞价交易减 减持合理价 拟减持股份
股东名称 减持方式 持原
（股） 持比例 持期间 格区间 来源
因
兴证全球基金 不 超 过 ： 不 超 竞价交易减持， 2021/6/24 ～ 按市场价格 非公开发行 投 资
管理有限公司 44,980,654 股 过：1% 2021/9/21 需求
不 超 过 ：
44,980,654 股
(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否
(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数
量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
公司于 2016 年启动发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，兴证全球基金以设立资产管理计划的方式参与认购本次配套融资股份，并于
2016 年 5 月 16 日出具以下承诺：
1、资产管理计划因本次认购取得的五矿资本股份，自发行结束之日起 36个月（以下简称“锁定期”）内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让；
2、本次重大资产重组配套融资发行股份结束后，资产管理计划基于本次认购而享有的五矿资本送红股、转增股本等股份，亦遵守上述锁定期的约定；
3、若资产管理计划基于本次认购所取得股份的锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整；
4、上述锁定期届满后，将按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
上述锁定期已于 2020 年 1 月 20 日届满，具体内容详见公司于 2020 年 1
月 14 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股上市流通公告》（临 2020-002）。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事项
公司将持续关注兴证全球基金减持股份计划的后续实施情况，并按规定履行信息披露义务。
三、集中竞价减持计划相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相
关条件成就或消除的具体情形等
兴证全球基金将根据市场、公司股价等情况决定是否实施本次股份减持计
划，因此本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定
性，请广大投资者注意投资风险。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
(三)其他风险提示
兴证全球基金承诺将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 6 月 1 日
[2021-05-27] (600390)五矿资本:持股5%以上股东集中竞价减持股份结果公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-033
五矿资本股份有限公司持股 5%以上股东
集中竞价减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
持股 5%以上股东持股的基本情况
兴证全球基金管理有限公司（以下简称“兴证全球基金”）在本次减持股份计划实施前为五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）持股 5%以上非第一大
股东。公司于 2021 年 4 月 15 日披露了《五矿资本股份有限公司关于股东权益变
动的提示性公告》（公告编号：临 2021-013）和《五矿资本股份有限公司简式权益变动报告书》，权益变动后兴证全球基金持有公司股份 224,903,199 股，占公司总股本的 4.999998%，不再是公司持股 5%以上的股东。截至本公告披露之日，兴证全球基金通过其设立并管理的兴全定增 119 号特定多客户资产管理计划、兴全定增 120 号特定客户资产管理计划、兴全定增 121 号特定客户资产管理计划、兴全定增122号特定客户资产管理计划、兴全定增123号特定客户资产管理计划、兴全定增124号特定客户资产管理计划、兴全定增125号特定客户资产管理计划、兴全定增 126 号特定客户资产管理计划共持有公司无限售条件流通股共222,763,199 股，占公司总股本的 4.95%。
集中竞价减持计划的实施结果情况
公司于 2020 年 11 月 5 日披露了《五矿资本股份有限公司持股 5%以上股东
集中竞价减持计划公告》（公告编号：临 2020-079），兴证全球基金拟通过其设
立并管理的前述资产管理计划于 2020 年 11 月 27 日至 2021 年 5 月 25 日期间以
集中竞价交易方式累计减持不超过 89,961,308 股公司 A 股股票（不超过公司总
股本的 2%），且在任意连续 90 日内，减持股份总数不超过公司总股本的 1%，即
不超过 44,980,654 股。截至本公告披露日，上述减持计划时间区间届满，兴证
全球基金通过集中竞价减持 25,512,663 股，目前持有五矿资本股份股票
222,763,199 股，约占公司总股本的 4.95%。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
兴证全球基金管 5%以上非第一 248,275,862 5.52% 非公开发行取得：
理有限公司
大股东 248,275,862 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施结果
(一)持股 5%以上股东因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
减持价
当前
减持数量 减持 减持方 格区间 当前持股数
股东名称 减持期间 减持总金额（元） 减持完成情况 持股
（股） 比例 式 （元/ 量（股）
比例
股）
兴证全球 25,512,663 0.57% 2020/11/27 集中竞 6.13－ 169,434,601.98 未完成： 222,763,199 4.95%
基金管理 ～2021/5/25 价交易 7.06 19,467,991 股
有限公司
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021/5/27
[2021-05-20] (600390)五矿资本:2020年年度股东大会决议公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-031
五矿资本股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 5 月 19 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦 A336 会议
室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 76
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,867,382,143
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 63.7470
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事赵立功先生主持，以现场投票与网络
投票相结合的方式进行表决，会议召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司
章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书周敏出席会议；部分高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《公司 2020 年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,588,823 99.8677 2,135,920 0.0744 1,657,400 0.0579
2、 议案名称：《公司 2020 年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,588,823 99.8677 2,135,920 0.0744 1,657,400 0.0579
3、 议案名称：《公司 2020 年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,588,823 99.8677 2,352,920 0.0820 1,440,400 0.0503
4、 议案名称：《公司 2020 年度利润分配预案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,145,523 99.8522 4,202,020 0.1465 34,600 0.0013
5、 议案名称：《公司 2020 年度社会责任报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,597,923 99.8680 2,126,820 0.0741 1,657,400 0.0579
6、 议案名称：《<公司 2020 年年度报告>及摘要》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,613,423 99.8685 2,111,320 0.0736 1,657,400 0.0579
7、 议案名称：《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 595,659,326 99.3483 2,249,420 0.3751 1,657,400 0.2766
8、 议案名称：《关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,470,523 99.8635 3,877,020 0.1352 34,600 0.0013
9、 议案名称：《关于子公司发行公司债券、金融债券的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,684,623 99.8710 2,040,120 0.0711 1,657,400 0.0579
10、 议案名称：《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,862,956,623 99.8456 4,173,920 0.1455 251,600 0.0089
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股 5%以上普
通股股东 2,117,064,042 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%-5%普
通股股东 520,677,922 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以下普
通股股东 225,403,559 98.1551 4,202,020 1.8298 34,600 0.0151
其中:市值 50
万以下普通股
股东 122,600 13.0284 783,820 83.2947 34,600 3.6769
市值50万以上
普通股股东 225,280,959 98.5053 3,418,200 1.4947 0 0.0000
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案 同意 反对 弃权
序号 名称 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 《公司 2020 746,524,781 99.4944 2,135,920 0.2846 1,657,400 0.2210
年度董事会
工作报告》
2 《公司 2020 746,524,781 99.4944 2,135,920 0.2846 1,657,400 0.2210
年度监事会
工作报告》
3 《公司 2020 746,524,781 99.4944 2,352,920 0.3135 1,440,400 0.1921
年度财务决
算报告》
4 《公司 2020 746,081,481 99.4353 4,202,020 0.5600 34,600 0.0047
年度利润分
配预案》
5 《公司 2020 746,533,881 99.4956 2,126,820 0.2834 1,657,400 0.2210
年度社会责
任报告》
6 《 < 公 司 746,549,381 99.4977 2,111,320 0.2813 1,657,400 0.2210
2020 年年度
报 告 > 及 摘
要》
7 《关于预计 595,659,326 99.3483 2,249,420 0.3751 1,657,400 0.2766
公司 2021 年
度日常关联
交易的议案》
8 《关于公司 746,406,481 99.4786 3,877,020 0.5167 34,600 0.0047
及子公司利
用部分临时
闲置资金进
行委托理财
的议案》
9 《关于子公 746,620,581 99.5072 2,040,120 0.2719 1,657,400 0.2209
司发行公司
债券、金融债
券的议案》
10 《关于为公 745,892,581 99.4101 4,173,920 0.5562 251,600 0.0337
司董事、监事
及高级管理
人员购买责
任险的议案》
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、特别决议议案
无
2、关联交易议案
议案名称：议案 7《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》
关联股东名称：中国五矿股份有限公司
关联关系：控股股东
所持表决权股份数量：2,117,064,042 股
回避情况：回避
关联股东名称：长沙矿冶研究院有限责任公司
关联关系：集团兄弟公司
所持表决权股份数量：150,751,955 股
回避情况：回避
三、 律
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================
[2022-01-27] (600390)五矿资本:关于子公司短期公司债券发行申请获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2022-003
五矿资本股份有限公司
关于子公司短期公司债券发行申请获得中国证券监督管
理委员会注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年4月27日，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于子公司发行公司债券、金融债券的议案》，并经公司2020年年度股东大会审议批准，股东大会授权公司控股子公司五矿证券有限公司(公司债发行主体，以下简称“五矿证券”)经营层全权负责办理与本次注册、发行债务融资工具有关的一切事宜，详细内容见公司于2021年4月28日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《五矿资本股份有限公司关于子公司发行公司债券、金融债券的公告》（公告编号：临2021-024）。
五矿证券近期收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）于2022年1月14日核发的《关于同意五矿证券有限公司向专 业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》（证监许可[2022]96 号），就五矿证券公开发行短期公司债券事项批复如下：
一、同意五矿证券向专业投资者公开发行短期公司债券的注册申请。
二、本次公开发行短期公司债券面值余额不超过10亿元。
三、本次发行短期公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。
四、本批复自同意注册之日起24个月内有效，五矿证券在注册有效期内可以分期发行短期公司债券。
五、自同意注册之日起至本次短期公司债券发行结束前，五矿证券如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
五矿证券经营层将按照有关法律法规、中国证监会注册批复文件的要求，办理本次发行公司债券的相关事宜，公司将及时履行信息披露义务。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二二年一月二十七日
[2022-01-26] (600390)五矿资本:关于获得政府补助的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2022-002
五矿资本股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、获取补助的基本情况
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司自2021年7月29日至2022年1月21日，累计确认与收益相关的政府补助431,045,773.00元，占公司最近一个会计年度经审计的归属于上市公司普通股股东净利润的11.60%；具体情况如下所示:
单位：元
序号 获得补助单位 补助项目 发放主体 补助类型 补助金额
五矿国际信托有 财政扶持企 西宁市经济技术开 与收益相关的
1 限公司 业发展基金 发区南川工业园区 补助收入 227,763,980.97
管理委员会财政局
五矿国际信托有 财政扶持企 西宁市经济技术开 与收益相关的
2 限公司 业发展基金 发区南川工业园区 补助收入 149,018,512.69
管理委员会财政局
3 五矿证券有限公 落户奖励 深圳市南山区金融 与收益相关的 50,000,000.00
司 发展服务中心 补助收入
4 单项 5000 万元以下补贴（合计 32 项） 4,263,279.34
合计 431,045,773.00
二、补助的类型及其对上市公司的影响
公司按照《企业会计准则》等规定，将与收益相关的政府补助431,045,773.00元计入当期损益，具体会计处理以及对公司2021年度
及2022年度损益的影响以会计师事务所审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二二年一月二十六日
[2022-01-15] (600390)五矿资本:关于下属控股子公司五矿信托、外贸租赁、五矿证券披露2021年度未经审计财务报表的提示性公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2022-001
五矿资本股份有限公司
关于下属控股子公司五矿信托、外贸租赁、五矿证券
披露2021年度未经审计财务报表的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
风险提示：本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年度报告中披露的数据为准。投资者应注意不恰当信赖或使用以上信息可能造成投资风险。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心《关于同业拆借市场成员披露2021年度未经审计财务报表的通知》（中汇交发〔2021〕463号）的规定，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股子公司五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）、中国外贸金融租赁有限公司（以下简称“外贸租赁”）2021年度未经审计资产负债表及利润表，五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）2021年度母公司未经审计资产负债表、利润表及净资本计算表将在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）上进行披露。
五矿信托、外贸租赁2021年度未经审计资产负债表及利润表，五矿证券2021年度母公司未经审计资产负债表、利润表及净资本计算表详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
[2021-12-29] (600390)五矿资本:关于全资子公司破产清算的进展公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2021-058
五矿资本股份有限公司
关于全资子公司破产清算的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 7 月 6
日召开第七届董事会第十四次会议并于 2018 年 7 月 23 日召开公司
2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资项目并破产清算全资子公司的议案》，决定以全资子公司湖南金瑞锰业有限公司（以下简称“金瑞锰业”）为主体向人民法院提出破产清算
申请。有关详情请参阅公司于 2018 年 7 月 7 日发布的《关于终止募
集资金投资项目并破产清算全资子公司的公告》（公告编号：临 2018－035）。
2018 年 10 月 10 日，金瑞锰业破产清算申请被法院受理，详情
请参阅公司于 2018 年 10 月 11 日发布的《关于全资子公司破产清算
申请被法院受理的公告》（公告编号：临 2018－049）。
2018 年 12 月 26 日，金瑞锰业收到湖南省桃江县人民法院（以
下简称“桃江县法院”）作出的《湖南省桃江县人民法院民事裁定书》（〔2018〕湘 0922 破 2-13 号），正式宣告金瑞锰业破产，详情请参
阅公司于 2018 年 12 月 28 日发布的《关于全资子公司破产清算的进
展公告》（公告编号：临 2018－064）。
近日，金瑞锰业收到桃江县法院作出的《湖南省桃江县人民法院民事裁定书》（（2018）湘 0922 破 2-17 号），终结金瑞锰业破产程序。现将相关情况公告如下：
一、裁定书的主要内容
《湖南省桃江县人民法院民事裁定书》（（2018）湘 0922 破 2-
17 号）裁定内容：“本院认为：湖南金瑞锰业有限公司破产清算一案，破产财产已经处置完毕，且管理人已经按照法院认可的《湖南金瑞锰业有限公司破产财产分配方案》分配完毕，符合破产程序终结条件。依照《中华人民共和国企业破产法》第一百二十条之规定，裁定如下：
终结湖南金瑞锰业有限公司破产程序。
本裁定自即日起生效。”
二、对本公司的影响
金瑞锰业破产清算事项对公司损益影响较小，最终数据以会计师年度审计结果为准。
三、风险提示
敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
《湖南省桃江县人民法院民事裁定书》（（2018）湘 0922 破 2-
17 号）
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十九日
[2021-12-08] (600390)五矿资本:关于优先股(第二期)股息派发实施的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2021-57
五矿资本股份有限公司
关于优先股（第二期）股息派发实施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
优先股代码：360043
优先股简称：五资优2
每股优先股派发现金股息人民币4.70元（含税）
最后交易日：2021年12月10日（星期五）
股权登记日：2021年12月13日（星期一）
除息日：2021年12月13日（星期一）
股息派发日：2021年12月14日（星期二）
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）优先股（第二期）股息派发方案已获公司2021年10月26日召开的第八届董事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年10月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《第八届董事会第十三次会议决议公告》（临2021-050）。现将具体拟实施事项公告如下：
一、优先股（第二期）股息派发方案
1、派发基数：以第二期优先股发行量 3,000 万股为基数
2、计息期间：2020 年 12 月 14 日至 2021 年 12 月 13 日
3、按照约定的票面股息率 4.70%（票面面值为 100 元/股），每股
优先股发放现金股息 4.70 元人民币（含税），第二期优先股一年派息总额为 14,100 万元（含税）
4、派息对象：截至 2021 年 12 月 13 日上海证券交易所收市后，在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第二期优先股股东
5、股息派发日：2021 年 12 月 14 日
6、税务安排：对属于《中华人民共和国企业所得税法》规定的居民企业股东（含机构投资者），其优先股现金股息所得税由其自行申报缴纳；其他优先股股东现金股息所得税的缴纳根据相关规定执行
二、优先股（第二期）派息具体实施日期
1、最后交易日：2021 年 12 月 10 日（星期五）
2、股权登记日：2021 年 12 月 13 日（星期一）
3、除息日：2021 年 12 月 13 日（星期一）
4、股息派发日：2021 年 12 月 14 日（星期二）
三、优先股（第二期）派息实施办法
全体第二期优先股股东的股息均由公司自行发放。
四、咨询方式
咨询机构：公司董事会办公室
地址：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦
电话：010-68495958、010-68495836
传真：010-68495984
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-11-30] (600390)五矿资本:关于子公司2021年度第二期短期融资券发行结果公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2021-056
五矿资本股份有限公司
关于子公司2021年度第二期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司控股子公司五矿证券有限公司2021年度第二期短期融资券已于2021年11月26日发行完毕，相关发行情况如下：
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网(www.chinamoney.com.cn) 和上海清算所网站(www.shclearing.com)上刊登。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二〇二一年十一月三十日
短期融资券名称
五矿证券
有限公司 2021 年 度 第 二 期短期融资券
短期融资券
简称 2
1 五矿证券 CP002 短期融资券期限
3M
短期融资券发行代码
0721100
8 6 票息类型
固息
发行日期
2021
年 11 月 2 6 日 起息日期
2021
年 11 月 29 日
兑付日期
2022
年 2 月 28 日 发行总额
5
亿元人民币
发行价格
100
元 张 票面利率
2.
83
[2021-11-10] (600390)五矿资本:关于优先股(第一期)股息派发实施的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2021-055
五矿资本股份有限公司
关于优先股（第一期）股息派发实施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
优先股代码：360042
优先股简称：五资优1
每股优先股派发现金股息人民币4.70元（含税）
最后交易日：2021年11月15日（星期一）
股权登记日：2021年11月16日（星期二）
除息日：2021年11月16日（星期二）
股息派发日：2021年11月17日（星期三）
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）优先股（第一期）股息派发方案已获公司2021年10月26日召开的第八届董事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年10月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《第八届董事会第十三次会议决议公告》（临2021-050）。现将具体拟实施事项公告如下：
一、 优先股（第一期）股息派发方案
1、派发基数：以第一期优先股发行量 5,000 万股为基数
2、计息期间：2020 年 11 月 17 日至 2021 年 11 月 16 日
3、按照约定的票面股息率 4.70%（票面面值为 100 元/股），每股
优先股发放现金股息 4.70 元人民币（含税），第一期优先股一年派息总额为 23,500 万元（含税）
4、派息对象：截至 2021 年 11 月 16 日上海证券交易所收市后，在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第一期优先股股东
5、股息派发日：2021 年 11 月 17 日
6、税务安排：对属于《中华人民共和国企业所得税法》规定的居民企业股东（含机构投资者），其优先股现金股息所得税由其自行申报缴纳；其他优先股股东现金股息所得税的缴纳根据相关规定执行
二、优先股（第一期）派息具体实施日期
1、最后交易日：2021 年 11 月 15 日（星期一）
2、股权登记日：2021 年 11 月 16 日（星期二）
3、除息日：2021 年 11 月 16 日（星期二）
4、股息派发日：2021 年 11 月 17 日（星期三）
三、优先股（第一期）派息实施办法
全体第一期优先股股东的股息均由公司自行发放。
四、咨询方式
咨询机构：公司董事会办公室
地址：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦
电话：010-68495859、010-68495836
传真：010-68495984
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 11 月 10 日
[2021-10-29] (600390)五矿资本:关于子公司公司债发行申请获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2021-054
五矿资本股份有限公司
关于子公司公司债发行申请获得中国证券监督管理委员
会注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年4月27日，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于子公司发行公司债券、金融债券的议案》，并经公司2020年年度股东大会审议批准，股东大会授权公司控股子公司五矿证券有限公司(公司债发行主体，以下简称“五矿证券”)经营层全权负责办理与本次注册、发行债务融资工具有关的一切事宜，详细内容见公司于2021年4月28日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《五矿资本股份有限公司关于子公司发行公司债券、金融债券的公告》（公告编号：临2021-024）。
五矿证券近期收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）于2021年10月20日核发的《关于同意五矿证券有限公司向 专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3304 号），就五矿证券公开发行公司债券事项批复如下：
一、同意五矿证券向专业投资者公开发行面值总额不超过5亿元公司债券的注册申请。
二、本次发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集
说明书进行。
三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，五矿证券在注册有效期内可以分期发行公司债券。
四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，五矿证券如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
五矿证券经营层将按照有关法律法规、中国证监会注册批复文件的要求，办理本次发行公司债券的相关事宜，公司将及时履行信息披露义务。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二一年十月二十九日
[2021-10-27] (600390)五矿资本:五矿资本第八届董事会第十三次会议决议公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临 2021-050
五矿资本股份有限公司
第八届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十三
次会议于 2021 年 10 月 26 日采取通讯表决的方式召开。会议在保证
公司全体董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。本次会议共收回表决票 8 张，占有表决权总票数的 100%，经与会董事表决，审议通过如下决议：
一、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》；
批准《公司 2021 年第三季度报告》，并同意公布前述季度报告。
具体内容详见公司于 2021 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）发布的《公司 2021 年第三季度报告》。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
二、审议通过《关于公司优先股股息派发方案的议案》；
根据《公司章程》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第一期）》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第二期）》的有关规定，同意公司优先股股息派发方案，具体如下：
（一）公司优先股（第一期）股息派发方案
1、派发基数：以第一期优先股发行量 5,000 万股为基数
2、计息期间：2020 年 11 月 17 日至 2021 年 11 月 16 日
3、按照约定的票面股息率 4.70%（票面面值为 100 元/股），每股
优先股发放现金股息 4.70 元人民币（含税），第一期优先股一年派息总额为 23,500 万元（含税）
4、派息对象：截至 2021 年 11 月 16 日上海证券交易所收市后，
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第一期优先股股东
5、股息派发日：2021 年 11 月 17 日
（二）公司优先股（第二期）股息派发方案
1、派发基数：以第二期优先股发行量 3,000 万股为基数
2、计息期间：2020 年 12 月 14 日至 2021 年 12 月 13 日
3、按照约定的票面股息率 4.70%（票面面值为 100 元/股），每股
优先股发放现金股息 4.70 元人民币（含税），第二期优先股一年派息总额为 14,100 万元（含税）
4、派息对象：截至 2021 年 12 月 13 日上海证券交易所收市后，
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第二期优先股股东
5、股息派发日：2021 年 12 月 14 日
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
三、审议通过《关于计提 2021 年 1-9 月相关信用减值准备的议
案》；
同意公司 2021 年 1-9 月合并报表计提信用减值准备共计人民币
59,309.54 万元。
具体内容详见公司于 2021 年 10 月 27 日在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于计提 2021 年 1-9 月相关信用减值准
备的公告》（临 2021-052）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二一年十月二十七日
[2021-10-27] (600390)五矿资本:五矿资本第八届监事会第十一次会议决议公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临 2021-051
五矿资本股份有限公司
第八届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十
一次会议于 2021 年 10 月 26 日采取通讯表决的方式召开。会议在保
证公司全体监事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。
本次会议共收回表决票 5 张，占有表决权总票数的 100%，与会
监事经过认真审议，表决通过以下议案：
一、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》；
根据《公司法》、《证券法》及上海证券交易所《关于做好主板上市公司 2021 年第三季度报告披露工作的重要提醒》的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对公司 2021年第三季度报告进行了全面了解和审核。认为：
1、公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
2、公司 2021 年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、
完整地反映出公司 2021 年第三季度的财务状况和经营成果等实际情况；
3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4、本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
二、审议通过《关于公司优先股股息派发方案的议案》；
同意公司优先股股息派发方案，具体如下：
（一）公司优先股（第一期）股息派发方案
1、派发基数：以第一期优先股发行量 5,000 万股为基数
2、计息期间：2020 年 11 月 17 日至 2021 年 11 月 16 日
3、按照约定的票面股息率 4.70%（票面面值为 100 元/股），每股
优先股发放现金股息 4.70 元人民币（含税），第一期优先股一年派息总额为 23,500 万元（含税）
4、派息对象：截至 2021 年 11 月 16 日上海证券交易所收市后，
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第一期优先股股东
5、股息派发日：2021 年 11 月 17 日
（二）公司优先股（第二期）股息派发方案
1、派发基数：以第二期优先股发行量 3,000 万股为基数
2、计息期间：2020 年 12 月 14 日至 2021 年 12 月 13 日
3、按照约定的票面股息率 4.70%（票面面值为 100 元/股），每股
优先股发放现金股息 4.70 元人民币（含税），第二期优先股一年派息总额为 14,100 万元（含税）
4、派息对象：截至 2021 年 12 月 13 日上海证券交易所收市后，
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体第二期优先股股东
5、股息派发日：2021 年 12 月 14 日
监事会认为本次优先股股息派发方案符合《公司章程》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第一期）》、《五矿资本股份有限公司非公开发行优先股募集说明书（第二期）》的有关规定，不存在故意损害投资者利益的情况。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
三、审议通过《关于计提2021年1-9月相关信用减值准备的议案》；
监事会认为本次计提相关信用减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司 2021 年1-9 月合并报表计提信用减值准备共计人民币 59,309.54 万元。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司监事会
二○二一年十月二十七日
[2021-10-27] (600390)五矿资本:关于召开2021年第三季度业绩说明会的预告公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 公告编号：临 2021-053
五矿资本股份有限公司
关于召开 2021 年第三季度业绩说明会的预告公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2021 年 11 月 4 日(星期四)上午 10:00-11:00
会议召开地点：上证路演中心
http://roadshow.sseinfo.com
会议召开方式：网络在线交流
投资者问题征集：电子邮件发送至本公司邮箱
minfinance@minfinance.com.cn
一、说明会类型
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 27
日披露了《公司 2021 年第三季度报告》。为方便广大投资者更加全
面深入地了解公司情况，公司拟于 2021 年 11 月 4 日（星期四）通过
网络方式召开 2021 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的公司经营业绩、发展战略规划、现金分红等事项进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议。
二、说明会召开的时间、地点
会议召开时间：2021 年 11 月 4 日(星期四)上午 10:00-11:00
会议召开地点：上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com
会议召开方式：网络在线交流
三、参加人员
公司参加本次业绩说明会的人员：公司总经理赵立功先生，副总经理、财务总监、总法律顾问樊玉雯女士，董事会秘书周敏女士及董事会办公室相关人员。
四、投资者参加方式
本次说明会采用网络远程互动的模式，投资者可于 2021 年 11 月
4 日上午 10:00-11:00，通过互联网登陆上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。
五、投资者问题征集
为提升交流效率，欢迎广大投资者于 2021 年 11 月 2 日前，将
感 兴 趣 的 问 题 通 过 电 子 邮 件 的 形 式 发 送 至 本 公 司 邮 箱 ：
minfinance@minfinance.com.cn，公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
六、联系人及咨询办法
联系部门：公司董事会办公室
联系邮箱：minfinance@minfinance.com.cn
联系电话：010-68495859
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十七日
[2021-10-27] (600390)五矿资本:关于计提2021年1-9月相关信用减值准备的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 编号：临2021-052
五矿资本股份有限公司
关于计提 2021 年 1-9 月相关信用减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”或“五矿资本”）
于 2021 年 10 月 26 日召开的第八届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于计提 2021 年 1-9 月相关信用减值准备的议案》,同意公司
2021 年 1-9 月合并报表计提信用减值准备共计人民币 59,309.54 万
元。具体情况说明如下：
一、计提信用减值准备情况概述
为公允反映公司各类资产价值，结合《企业会计准则》、《五矿资本资产减值准备管理办法》及相关制度规定，公司 2021 年 1-9 月拟计提相关信用减值准备 59,309.54 万元，详见下表：
单位：万元 币种：人民币
计提项目 2021 年 1-9 月计提金额
应收账款 65.76
其他应收款 2,983.90
买入返售金融资产 2,885.34
其他流动资产 1,613.39
其他债权投资 280.36
一年内到期的非流动资产以及长期应收款 51,480.79
合计 59,309.54
注：以上为公司初步核算数据，未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认
的金额为准。
二、计提信用减值准备对公司的影响
公司 2021 年 1-9 月合并报表计提信用减值准备共计人民币
59,309.54 万元，减少公司利润总额人民币 59,309.54 万元。
三、计提信用减值准备的具体说明
公司根据《企业会计准则》要求，按预期信用损失模型对上述金融资产项目进行减值会计处理。本次计提信用减值准备后能够真实地反映公司的财务状况。
四、独立董事意见
公司独立董事认为：本次计提相关信用减值准备符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，并履行了相应的决策程序。计提后，公司的财务报表更加能够真实、准确的反应公司的财务状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意公司本次计提相关信用减值准备。
五、监事会意见
公司监事会认为：本次计提相关信用减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司
2021 年 1-9 月合并报表计提信用减值准备共计人民币 59,309.54 万
元。
六、备查文件
1、公司第八届董事会第十三次会议决议；
2、公司第八届监事会第十一次会议决议；
3、公司第八届董事会第十三次会议相关议案的独立董事意见。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二〇二一年十月二十七日
[2021-10-27] (600390)五矿资本:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.66元
每股净资产: 8.8143元
加权平均净资产收益率: 7.63%
营业总收入: 102.40亿元
归属于母公司的净利润: 32.70亿元
[2021-09-30] (600390)五矿资本:关于子公司2021年度第一期短期融资券发行结果公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2021-049
五矿资本股份有限公司
关于子公司2021年度第一期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。
五矿 资本股份有 限公司 控股子公司 五矿证 券有限公司 2021 年 度
第一期短期融资券已于 2021年9月28日发行完毕，相关发行情况如下：
短期融资券名称 五矿证券有限公司 2021 年度第一期短期融资券
短期融资券简称 21 五矿证券 CP001 短期融资券期限 3M
短期融资券发行代码 072110026 票息类型 固息
发行日期 2021 年 9 月 28 日 起息日期 2021 年 9 月 29 日
兑付日期 2021 年 12 月 29 日 发行总额 5 亿元人民币
发行价格 100 元/张 票面利率 2.68%
本 期 发 行 短 期 融 资 券 的 相 关 文 件 已 在 中 国 货 币 网
(www.chinamoney.com.cn) 和上海清算所网站(www.shclearing.com)
上刊登。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二〇二一年九月三十日
[2021-09-24] (600390)五矿资本:原持股5%以上股东集中竞价减持股份结果公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-048
五矿资本股份有限公司
原持股 5%以上股东集中竞价减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
原持股 5%以上股东持股的基本情况
截至本公告披露之日，兴证全球基金管理有限公司（以下简称“兴证全球基金”）通过其设立并管理的兴全定增 119 号特定多客户资产管理计划、兴全定增120 号特定客户资产管理计划、兴全定增 121 号特定客户资产管理计划、兴全定增 122 号特定客户资产管理计划、兴全定增 123 号特定客户资产管理计划、兴全定增 124 号特定客户资产管理计划、兴全定增 125 号特定客户资产管理计划、兴全定增 126 号特定客户资产管理计划共持有五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）无限售条件流通股共 205,332,144 股，约占公司总股本的 4.56%。
兴证全球基金虽不再是公司持股 5%以上的股东，但根据《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答(一)》第 5 点问答内容，大股东依据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持股份至低于 5%，自持股比例减持至低于 5%之日起 90 日内，通过集中竞价交易、大宗交易继续减持的，仍应遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关大股东减持的规定。
集中竞价减持计划的实施结果情况
公司于 2021 年 6 月 1 日披露了《五矿资本股份有限公司原持股 5%以上股东
集中竞价减持计划公告》（公告编号：临 2021-034），兴证全球基金拟通过其设
立并管理的前述资产管理计划于 2021 年 6 月 24 日至 2021 年 9 月 21 日期间以集
中竞价交易方式累计减持不超过 44,980,654 股公司 A 股股票（不超过公司总股
本的 1%）。截至 2021 年 9 月 21 日，本次减持计划的减持时间届满，兴证全球基
金通过集中竞价减持 17,194,655 股，目前持有五矿资本股份股票 205,332,144
股，约占公司总股本的 4.56%。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
兴证全球基金管 5%以下股东 222,763,199 4.95% 非公开发行取得：
理有限公司 222,763,199 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施结果
(一)原持股 5%以上股东因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
减持价格
股东名 减持数量 减持 减持 当前持股数 当前持股
减持期间 区间 减持总金额（元） 减持完成情况
称 （股） 比例 方式 量（股） 比例
（元/股）
兴证全 17,431,055 0.39% 2021/6/24 集中 5.60－ 104,887,636.31 未完成： 205,332,144 4.56%
球基金 ～ 竞价 6.39 27,549,599 股
管理有 2021/9/21 交易
限公司
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021/9/24
[2021-09-17] (600390)五矿资本:2021年半年度权益分派实施公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-047
五矿资本股份有限公司 2021 年半年度权益分派实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
每股分配比例
A 股每股现金红利 0.248 元
相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/9/24 － 2021/9/27 2021/9/27
差异化分红送转： 否
一、 通过分配方案的股东大会届次和日期
本次利润分配方案经公司 2021 年 9 月 10 日的 2021 年第一次临时股东大会审议通过。
二、 分配方案
1. 发放年度：2021 年半年度
2. 分派对象：
截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体普通股股东。
3. 分配方案：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本 4,498,065,459 股为基数，每股派发现金红利0.248 元（含税），共计派发现金红利 1,115,520,233.83 元。
三、 相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/9/24 － 2021/9/27 2021/9/27
四、 分配实施办法
1. 实施办法
无限售条件流通股的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2. 自行发放对象
中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司。
3. 扣税说明
（1）对于持有公司无限售条件流通股的自然人股东和证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）以及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101 号）的有关规定，
持股期限超过 1 年的，本次分红派息暂免征收个人所得税；持股期限在 1 年以内（含 1 年）
的，本次分红派息暂不扣缴个人所得税；本次分红派息每股实际派发现金红利人民币 0.248元。
无限售条件流通股自然人股东及证券投资基金在股权登记日后转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付上市公司，上市公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。具体实际税负为：股东的持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税
负为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际
税负为 10%。
（2）对于合格境外机构投资者（“QFII”）股东，根据《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函〔2009〕47 号）规定，由本公司按 10%的税率统一代扣代缴所得税，扣税后每股实际派发现金红利人民币 0.2232 元。如QFII 股东认为取得的红利收入需要享受任何税收协定（安排）待遇，可按照规定在取得红利
后自行向本公司主管税务机关提出申请。
（3）对于通过沪股通投资本公司 A 股股票的香港市场投资者（包括企业和个人），根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税〔2014〕81 号）的规定，其现金红利将由本公司通过中国结算上海分公司向香港中央结算有限公司以人民币派发，由本公司按照 10%的税率代扣所得税，扣税后每股实际派发现金红利人民币 0.2232 元。
对于沪股通投资者中属于香港以外其他国家或地区税收居民且其所在国家或地区与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低于 10%的企业或个人，可以自行或委托代扣代缴义务人，向本公司主管税务机关提出享受税收协定待遇的申请，主管税务机关审核后，按已征税款和根据税收协定税率计算的应纳税款的差额予以退还。
（4）对于其他机构投资者，本公司将不代扣代缴企业所得税，由纳税人按税法规定自行判断是否应在当地缴纳企业所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.248 元。
五、 有关咨询办法
联系地址：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦
联系部门：本公司董事会办公室
联系电话：010-68495057、010-68495859
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
[2021-09-11] (600390)五矿资本:2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-046
五矿资本股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 10 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦 A336 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 51
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,273,312,157
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权
股份总数的比例（%） 50.5397
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，总经理赵立功先生主持，以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书周敏出席会议；部分高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《公司 2021 年半年度利润分配预案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,273,252,557 99.9973 59,600 0.0027 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
1 《公司 2021 年半年度利润分配预 156,188,515 99.9618 59,600 0.0382 0 0.0000
案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所
律师：易建胜、周书瑶
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的股东或股东代理人的资格及表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
五矿资本股份有限公司
2021 年 9 月 11 日
[2021-08-26] (600390)五矿资本:第八届监事会第十次会议决议公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临 2021-041
五矿资本股份有限公司
第八届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十
次会议于 2021 年 8 月 25 日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公
司全体监事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。
本次会议共收回表决票 5 张，占有表决权总票数的 100%，与会
监事经过认真审议，表决通过以下议案：
一、审议通过《<公司 2021 年半年度报告>及摘要》；
根据《公司法》、《证券法》及上海证券交易所《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号<半年度报告的内容与格式>》（2021 年修订）的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对公司 2021 年半年度报告进行了全面了解和审核。认为：
1、公司 2021 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
2、公司 2021 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海
证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映出公司 2021 年半年度的财务状况和经营成果等实际情况；
3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
4、本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
二、审议通过《公司 2021 年半年度利润分配预案》；
鉴于公司目前盈利情况稳定向好，为积极履行上市公司分红责任，保持长期稳定回报股东，根据中国证监会鼓励上市公司分红的相关规定，在保证公司健康持续发展的情况下，兼顾公司未来业务发展需求，提议公司 2021 年半年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459 股为基数，向全体普通股股东每 10 股派发现金红利人民币 2.48 元（含税），合计派发现金红利人民币 111,552.03 万元，不送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。
监事会认为该预案符合《公司章程》等有关规定，体现了公司长期的分红政策，能够保障股东的稳定回报并有利于公司的健康、稳定、可持续发展，公司 2021 年半年度利润分配预案中现金分红水平是合理的，符合公司实际和公司制定的分红政策规定，有利于促进公司长远发展。
本议案还须提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
三、审议通过《关于计提 2021 年半年度相关信用减值准备的议案》；
监事会认为本次计提信用减值准备的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司在 2021 年半年度计提信用减值准备共计 4,681.58 万元。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
四、审议通过《关于计提 2021 年半年度预计负债的议案》；
监事会认为本次计提预计负债的表决程序符合有关法律、法规的规定；符合企业会计准则等相关规定，依据充分；计提后更能公允反映公司资产状况，符合公司实际情况。同意公司在 2021 年半年度计提预计负债 25,740 万元。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
五、审议通过《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
同意《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告反
映了公司募集资金使用的实际情况。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司监事会
二○二一年八月二十六日
[2021-08-26] (600390)五矿资本:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-044
五矿资本股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月10日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 10 日14 点 00 分
召开地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦 A336
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 10 日
至 2021 年 9 月 10 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《公司 2021 年半年度利润分配预案》 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第八届董事会第十二次会议审议通过，并于 2021 年 8 月
26 日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：上述全部议案
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600390 五矿资本 2021/9/3
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、登记手续：符合上述条件的个人股东持本人身份证、股东卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，必须持有授权委托书和代理人本人身份证；法人股东凭持股凭证、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和委托代表身份证办理登记手续；异地股东可以用信函或传真方式登记；
2、登记时间：2021 年 9 月 3 日～2021 年 9 月 10 日，每天上午 8：30-12：
00，下午 13：00-17：00（节假日除外）；
3、登记地点：
北京市海淀区三里河路 5 号五矿资本股份有限公司董事会办公室。
六、 其他事项
1、 与会者食宿、交通费用自理
2、 联系地址：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦
邮政编码：100044
联系电话：010—68495859、010—68495836
传 真：010—68495984
联 系 人：谭畅、郭童菲
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
五矿资本股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 10 日
召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《公司 2021 年半年度利润分配预案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-08-26] (600390)五矿资本:第八届董事会第十二次会议决议公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临 2021-040
五矿资本股份有限公司
第八届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十二
次会议于 2021 年 8 月 25 日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公
司全体董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。本次会议共收回表决票8张，占有表决权总票数的 100%，经与会董事表决，审议通过如下决议：
一、审议通过《<公司 2021 年半年度报告>及摘要》；
批准《公司 2021 年半年度报告》及摘要，并同意公布前述半年度报告及摘要。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）发布的《公司 2021 年半年度报告》及摘要。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
二、审议通过《公司 2021 年半年度利润分配预案》；
鉴于公司目前盈利情况稳定向好，为积极履行上市公司分红责任，保持长期稳定回报股东，根据中国证监会鼓励上市公司分红的相关规定，在保证公司健康持续发展的情况下，兼顾公司未来业务发展需求，提议公司 2021 年半年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459 股为基数，向全体普通股股东每 10 股派发现金红利人民币 2.48 元（含税），合计派发现金红利人民币 111,552.03 万元，不
送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于 2021年半年度利润分配预案的公告》（临 2021-042）。
本议案还须提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
三、审议通过《关于计提 2021 年半年度相关信用减值准备的议案》；
同意公司在 2021 年半年度计提信用减值准备共计 4,681.58万元。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
四、审议通过《关于计提 2021 年半年度预计负债的议案》；
同意公司在 2021 年半年度计提信托业务准备金即预计负债25,740 万元。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
五、审议通过《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
批准《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》（临 2021-043）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
六、审议通过《关于提请召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》；
根据公司工作安排，同意公司于 2021 年 9 月 10 日（星期五）以
现场会议和网络投票相结合的方式召开 2021年第一次临时股东大会。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（临 2021-044）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二一年八月二十六日
[2021-08-26] (600390)五矿资本:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.5元
每股净资产: 8.8617元
加权平均净资产收益率: 5.75%
营业总收入: 74.98亿元
归属于母公司的净利润: 24.24亿元
[2021-08-26] (600390)五矿资本:第八届董事会第十二次会议决议公告
股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临 2021-040
五矿资本股份有限公司
第八届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十二
次会议于 2021 年 8 月 25 日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公
司全体董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。本次会议共收回表决票8张，占有表决权总票数的 100%，经与会董事表决，审议通过如下决议：
一、审议通过《<公司 2021 年半年度报告>及摘要》；
批准《公司 2021 年半年度报告》及摘要，并同意公布前述半年度报告及摘要。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）发布的《公司 2021 年半年度报告》及摘要。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
二、审议通过《公司 2021 年半年度利润分配预案》；
鉴于公司目前盈利情况稳定向好，为积极履行上市公司分红责任，保持长期稳定回报股东，根据中国证监会鼓励上市公司分红的相关规定，在保证公司健康持续发展的情况下，兼顾公司未来业务发展需求，提议公司 2021 年半年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459 股为基数，向全体普通股股东每 10 股派发现金红利人民币 2.48 元（含税），合计派发现金红利人民币 111,552.03 万元，不
送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于 2021年半年度利润分配预案的公告》（临 2021-042）。
本议案还须提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
三、审议通过《关于计提 2021 年半年度相关信用减值准备的议案》；
同意公司在 2021 年半年度计提信用减值准备共计 4,681.58万元。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
四、审议通过《关于计提 2021 年半年度预计负债的议案》；
同意公司在 2021 年半年度计提信托业务准备金即预计负债25,740 万元。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
五、审议通过《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
批准《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》（临 2021-043）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
六、审议通过《关于提请召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》；
根据公司工作安排，同意公司于 2021 年 9 月 10 日（星期五）以
现场会议和网络投票相结合的方式召开 2021年第一次临时股东大会。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 26 日在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（临 2021-044）。
此项议案的表决结果是：八票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二一年八月二十六日
[2021-08-10] (600390)五矿资本:原持股5%以上股东集中竞价减持股份进展公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2021-039
五矿资本股份有限公司
原持股 5%以上股东集中竞价减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
原持股 5%以上股东持股的基本情况
截至本公告披露之日，兴证全球基金管理有限公司（以下简称“兴证全球基金”）通过其设立并管理的兴全定增 119 号特定多客户资产管理计划、兴全定增120 号特定客户资产管理计划、兴全定增 121 号特定客户资产管理计划、兴全定增 122 号特定客户资产管理计划、兴全定增 123 号特定客户资产管理计划、兴全定增 124 号特定客户资产管理计划、兴全定增 125 号特定客户资产管理计划、兴全定增 126 号特定客户资产管理计划共持有五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）无限售条件流通股共 222,526,799 股，占公司总股本的 4.95%。
兴证全球基金虽不再是公司持股 5%以上的股东，但根据《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则>问题解答(一)》第 5 点问答内容，大股东依据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持股份至低于 5%，自持股比例减持至低于 5%之日起 90 日内，通过集中竞价交易、大宗交易继续减持的，仍应遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关大股东减持的规定。
集中竞价减持计划的进展情况
公司于 2021 年 6 月 1 日披露了《五矿资本股份有限公司原持股 5%以上股东
集中竞价减持计划公告》（公告编号：临 2021-034），兴证全球基金拟通过其设
立并管理的前述资产管理计划于 2021 年 6 月 24 日至 2021 年 9 月 21 日期间以集
中竞价交易方式累计减持不超过 44,980,654 股公司 A 股股票（不超过公司总股
本的 1%）。截至 2021 年 8 月 6 日收盘后，本次减持计划的减持时间过半，兴证
全球基金通过集中竞价减持 236,400 股，目前持有五矿资本股份股票
222,526,799 股，约占公司总股本的 4.95%。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
兴证全球基金管理 5%以下股东 222,763,199 4.95% 非公开发行取得：
有限公司
222,763,199 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）原持股 5%以上股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
减持时间过半
减持价
当前
减持数量 减持比 减持 格区间 减持总金额 当前持股数
股东名称 减持期间 持股
（股） 例 方式 （元/ （元） 量（股）
比例
股）
兴证全球基金管 236,400 0.005% 2021/7/22 集中 5.77 1,370,848 222,526,799 4.95%
理有限公司 ～2021/7/23 竞价 -5.82
交易
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、
股权结构及持续经营产生影响。
（五）本所要求的其他事项
本次减持计划尚未实施完毕，公司将持续关注兴证全球基金减持股份计划的后续实施情况，并按规定履行信息披露义务。
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以
及相关条件成就或消除的具体情形等
兴证全球基金将根据市场、公司股价等情况决定是否实施本次股份减持计划，因此本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定性，请广大投资者注意投资风险。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
（三）其他风险
兴证全球基金承诺将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 8 月 10 日
[2021-07-31] (600390)五矿资本:关于获得政府补助的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2021-038
五矿资本股份有限公司
关于获得政府补助的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、获取补助的基本情况
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司自2021年1月28日至2021年7月28日，累计确认与收益相关的政府补助
455,934,608.18元，占公司最近一个会计年度经审计的归属于上市公司普通股股东净利润的12.27%；具体情况如下所示:
单位：元
序号 获得补助单位 补助项目 发放主体 补助类型 补助金额
五矿国际信托有 财政扶持企 西宁市经济技术开 与收益相关的
1 限公司 业发展基金 发区南川工业园区 补助收入 445,074,843.02
管理委员会财政局
五矿金鼎投资有 金融机构一 深圳市地方金融监 与收益相关的
2 限公司 次性落户奖 督管理局 补助收入 5,000,000.00
励
自主创新产
3 五矿金鼎投资有 业发展专项 深圳市南山区财政 与收益相关的 5,000,000.00
限公司 资金金融发 局 补助收入
展分项资金
4 单项 50 万元以下补贴（合计 14 项） 859,765.16
合计 455,934,608.18
二、补助的类型及其对上市公司的影响
公司按照《企业会计准则》等规定，将与收益相关的政府补助455,934,608.18元计入当期损益，具体会计处理以及对公司2021年度
损益的影响以会计师事务所审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二一年七月三十一日
[2021-07-15] (600390)五矿资本:关于下属控股子公司五矿信托、外贸租赁、五矿证券披露2021年半年度未经审计财务报表的提示性公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2021-037
五矿资本股份有限公司
关于下属控股子公司五矿信托、外贸租赁、五矿证券 披露2021年半年度未经审计财务报表的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
风险提示：本公告所载2021年半年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年半年度报告中披露的数据为准。投资者应注意不恰当信赖或使用以上信息可能造成投资风险。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心《关于同业拆借市场成员披露2021年半年度财务报表的通知》（中汇交公告〔2021〕210号）的规定，五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股子公司五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）、中国外贸金融租赁有限公司（以下简称“外贸租赁”）2021年半年度未经审计资产负债表及利润表，五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）2021年半年度未经审计资产负债表、利润表及净资本计算表将在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）上进行披露。
五矿信托、外贸租赁2021年半年度未经审计资产负债表及利润表，五矿证券2021年半年度未经审计资产负债表、利润表及净资本计算表详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
一、五矿信托2021年上半年业绩情况
(一) 2021年上半年主要财务数据和指标
单位：元
项目 2021 年上半年 2020 年上半年 增减变动幅度
（未经审计） （未经审计） （％）
营业收入 3,598,582,867.35 2,681,868,072.53 34.18
营业利润 2,674,759,671.48 1,953,396,381.57 36.93
利润总额 2,675,038,991.12 1,951,481,991.49 37.08
净利润 2,006,220,522.05 1,463,611,493.62 37.07
2021 年 6 月 30 日 2021 年 1 月 1 日 增减变动幅度
（未经审计） （未经审计） （％）
总 资 产 27,322,943,330.42 25,153,125,049.90 8.63
所有者权益 23,360,583,884.67 22,467,866,436.86 3.97
注：上表中主要财务数据按金融企业财务报表格式列示。
(二) 经营业绩情况说明
公司通过下属全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称“五矿资本控股”）间接持有五矿信托78.002%股权。五矿信托的主要业务为信托业务和固有业务，注册资本130.51亿元。2021年上半年，五矿信托实现营业收入35.99亿元，同比增长34.18%，主要为手续费及佣金收入、投资收益等较上年同期实现不同幅度增长所致。2021年上半年，五矿信托实现利润总额26.75亿元，同比增长37.08%，主要为本年营业收入增长所致。上半年实现净利润20.06亿元，同比增长37.07%。
二、外贸租赁2021年上半年业绩情况
(一) 2021年上半年主要财务数据和指标
单位：元
项目 2021 年上半年 2020 年上半年 增减变动幅度
（未经审计） （未经审计） （％）
营业收入 755,432,677.82 1,002,398,240.65 -24.64
营业利润 638,326,916.21 580,465,873.73 9.97
利润总额 639,138,618.42 580,998,801.36 10.01
净利润 475,328,900.73 435,749,101.03 9.08
2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 增减变动幅度
（未经审计） （经审计） （％）
总 资 产 60,449,222,007.53 60,312,588,736.22 0.23
所有者权益 10,161,575,624.16 10,029,077,785.41 1.32
注：上表中主要财务数据按金融企业财务报表格式列示。
(二) 经营业绩情况说明
公司通过五矿资本控股间接持有外贸租赁93.21%股权，外贸租赁公司属于金融租赁公司，注册资本为51.66亿元，主要从事融资租赁业务，以售后回租业务为主。2021年上半年，外贸租赁累计实现营业收入7.55亿元，同比减少24.64%，主要是受宏观经济环境和市场融资成本变动等影响，同时为更好地控制风险，外贸租赁严控承租人门槛，新签项目租赁利率有所下降，导致营业收入较上年同期下降；累计实现净利润4.75亿元，同比增长9.08%，主要是由于外贸租赁2021年上半年整体预期信用损失未明显增加，计提减值准备金额同比减少，实现了净利润的同比增长。
三、五矿证券2021年上半年业绩情况
(一) 2021年上半年主要财务数据和指标
单位：元
项目 2021 年上半年 2020 年上半年 增减变动幅度
（未经审计） （未经审计） （％）
营业收入 812,737,681.52 740,452,840.89 9.76
营业利润 271,737,570.01 282,297,595.45 -3.74
利润总额 271,622,873.07 282,348,194.42 -3.80
净利润 203,717,155.11 211,760,712.31 -3.80
2021 年 6 月 30 日 2021 年 1 月 1 日 增减变动幅度
（未经审计） （未经审计） （％）
总 资 产 30,716,158,960.15 23,363,448,171.16 31.47
所有者权益 10,717,679,360.43 10,768,426,434.34 -0.47
注：上表中主要财务数据仅包括五矿证券母公司数据，且按金融企业财务报表格式列示。
(二) 经营业绩情况说明
公司通过五矿资本控股间接持有五矿证券99.76%股权。五矿证券为全牌照券商，主要从事的业务包括：证券经纪业务；证券投资咨询；
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；证券承销与保荐等，注册资本97.98亿元。2021年上半年，五矿证券母公司报表累计实现营业收入8.13亿元，同比增加9.76%，主要为投资银行业务的手续费及佣金净收入较上年同期增长幅度较大所致；累计实现净利润2.04亿元，同比减少3.80%，主要受收入结构的变化及费用整体同比增加的综合影响。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 7 月 15 日
[2021-06-24] (600390)五矿资本:关于下属子公司完成工商变更登记的公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2021-036
五矿资本股份有限公司
关于下属子公司完成工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）为五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”）通过全资子公司五矿资本控股有限公司间接持股的控股子公司。为满足业务发展需要，进一步提升品牌形象和品牌价值，2021年6月16日，五矿证券股东会作出《2021年第一次临时股东会议决议》，同意五矿证券住所变更为深圳市南山区滨海大道3165号五矿金融大厦2401。
近日，五矿证券收到深圳市市场监督管理局核发的《变更（备案）通知书》（22106016310）及换发的《营业执照》，现将变更情况公告如下：
变更前住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
变更后住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
二○二一年六月二十四日
[2021-06-15] (600390)五矿资本:2020年年度权益分派实施公告
证券 代 码：6003 90 证券简 称：五矿资本 公告编号：2021-035
五矿资本股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公告
本公司董事会及全体董事保 证本公告内 容不存在任何虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内 容提示：
每股分配比例
A 股每股现金红利 0.104 元
相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/6/18 － 2021/6/21 2021/6/21
差异化分红送转： 否
一、 通过分配方案的股东 大会届次和日期
本次利润分配方案经公司 2021 年 5 月 19 日的 2020 年年度股东大会审议通过。
二、 分配方案
1. 发放年度：2020 年年度
2. 分派对象：
截至股权登记日下午上海证 券交易所收市 后，在中国证券登记结 算有限责任 公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。
3. 分配方案：
本次利润分配以 方案实施前的公 司总股本 4,498,065,459 股为基数，每 股派发现金红利
0.104 元（含税），共计派发现金红利 467,798,807.74 元。
三、 相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权（息）日 现金红利发放日
Ａ股 2021/6/18 － 2021/6/21 2021/6/21
四、 分配实施办法
1. 实施办法
无限售条件流通股的红利委 托中国结算上 海分公司通过其资金清 算系统向股 权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证 券交易所各会员办理了指 定交易的股东 派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其 指定的证券营业部领取现 金红利，未办 理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。
2. 自行发放对象
中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司
3. 扣税说明
（1）对于持有公司无限售条件流通股的自然人股东和证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）以及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101 号）的有关规定，
持股期限超过 1 年的，本次分红派息暂免征收个人所得税；持股期限在 1 年以内（含 1 年）
的，本次分红派息暂不扣缴 个人所得税； 本次分红派息每股实际 派发现金红利人民币 0.104元。
无限售条件流通股自然人股 东及证券投资 基金在股权登记日后转 让股票时， 中国结算上海分公司根据其持股期限计算 实际应纳税 额，由证券公司等股份托 管机构从个人 资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付上市公司，上市公司在收到税款当月的法定申报期内 向主管税务机关申报缴纳 。具体实际税 负为：股东的持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税
负为 20%；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额，实际
税负为 10%。
（2）对于合格境外机构投资者（“QFII”）股东，根据《关于中国居民企业向 QFII 支付
股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函〔2009 〕47 号）规定，由本公司按 10%的税率统一代扣代缴所得税，扣税后每股实际派发现金红利人民币 0.0936 元。如QFII 股东认为取得的红利收入需要享受任何税收协定（安排）待遇，可按照规定在取得红利
后自行向本公司主管税务机关提出申请。
（3）对于通过沪股通投资本公司 A 股股票的香港市场投资者（包括企业和个人），根据
《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税〔2014〕81 号）的规定，其现金红利将由本公司通过中国结算上海分公司向香港中央结算有限公司以人民币派发，由本公司按照 10%的税率代扣所得税，扣税后每股实际派发现金红利人民币 0.0936 元。
对于沪股通投资者中属于香 港以外其他国 家或地区税收居民且其 所在国家或 地区与中国签订的税收协定规定股息红利所得税率低于 10%的企业或个人，可以自行或委托代扣代缴义务人，向本公司主管税务机关提出享受税收 协定待遇的申请，主管税 务机关审核后 ，按已征税款和根据税收协定税率计算的应纳税款的差额予以退还。
（4）对于其他机构投资者，本公司将不代扣代缴企业所得税，由纳税人按税法规定自行判断是否应在当地缴纳企业所得税，每股实际派发现金红利人民币 0.104 元。
五、 有关咨询办法
联系地址：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦
联系部门：本公司董事会办公室
联系电话：010-68495057、010-68495859
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 6 月 15 日
[2021-06-01] (600390)五矿资本:原持股5%以上股东集中竞价减持股份计划公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-034
五矿资本股份有限公司
原持股 5%以上股东集中竞价减持股份计划公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
原持股 5%以上股东的基本持有情况
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 15 日披露了《五
矿资本股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告》（公告编号：临 2021-013）和《五矿资本股份有限公司简式权益变动报告书》，权益变动后兴证全球基金管理有限公司（以下简称“兴证全球基金”）持有公司股份 224,903,199 股，占公司总股本的 4.999998%，不再是公司持股 5%以上的股东。截至本公告披露之日，兴证全球基金通过其设立并管理的兴全定增 119 号特定多客户资产管理计划、兴全定增 120 号特定客户资产管理计划、兴全定增 121 号特定客户资产管理计划、兴全定增 122 号特定客户资产管理计划、兴全定增 123 号特定客户资产管理计划、兴全定增 124 号特定客户资产管理计划、兴全定增 125 号特定客户资产管理计划、兴全定增 126 号特定客户资产管理计划共持有公司无限售条件流通股共222,763,199 股，占公司总股本的 4.95%。
集中竞价减持计划的主要内容
兴证全球基金拟通过其设立并管理的前述资产管理计划于2021年6月24日
至 2021 年 9 月 21 日期间以集中竞价交易方式累计减持不超过 44,980,654 股公
司 A 股股票（不超过公司总股本的 1%）。若计划实施期间公司股本发生变化的，兴证全球基金将根据计划用于减持的股票比例对用于减持的股票数量进行相应调整。
一、集中竞价减持主体的基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
兴证全球基金管 非 公 开 发 行 取 得 ：
理有限公司 5%以下股东 222,763,199 4.95%
222,763,199 股
上述减持主体无一致行动人。
上述减持主体过去 12 个月内减持股份情况
减持价格区
减持数量 减持比 前期减持计
股东名称 减持期间 间
（股） 例 划披露日期
（元/股）
兴证全球基金管 11,822,660 0.26% 2020/7/10～ 8.48-8.48 不适用
理有限公司 2020/7/10
兴证全球基金管 25,512,663 0.57% 2020/11/27～ 6.13-7.06 2020/11/5
理有限公司 2021/5/25
注：兴证全球基金于 2020 年 7 月 10 日通过大宗交易方式减持公司股份，根据减
持新规，上述股份的减持不涉及预披露事宜。
二、集中竞价减持计划的主要内容
拟减
计划减持数量 计划减 竞价交易减 减持合理价 拟减持股份
股东名称 减持方式 持原
（股） 持比例 持期间 格区间 来源
因
兴证全球基金 不 超 过 ： 不 超 竞价交易减持， 2021/6/24 ～ 按市场价格 非公开发行 投 资
管理有限公司 44,980,654 股 过：1% 2021/9/21 需求
不 超 过 ：
44,980,654 股
(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否
(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数
量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
公司于 2016 年启动发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，兴证全球基金以设立资产管理计划的方式参与认购本次配套融资股份，并于
2016 年 5 月 16 日出具以下承诺：
1、资产管理计划因本次认购取得的五矿资本股份，自发行结束之日起 36个月（以下简称“锁定期”）内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让；
2、本次重大资产重组配套融资发行股份结束后，资产管理计划基于本次认购而享有的五矿资本送红股、转增股本等股份，亦遵守上述锁定期的约定；
3、若资产管理计划基于本次认购所取得股份的锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整；
4、上述锁定期届满后，将按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
上述锁定期已于 2020 年 1 月 20 日届满，具体内容详见公司于 2020 年 1
月 14 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股上市流通公告》（临 2020-002）。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事项
公司将持续关注兴证全球基金减持股份计划的后续实施情况，并按规定履行信息披露义务。
三、集中竞价减持计划相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相
关条件成就或消除的具体情形等
兴证全球基金将根据市场、公司股价等情况决定是否实施本次股份减持计
划，因此本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定
性，请广大投资者注意投资风险。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
(三)其他风险提示
兴证全球基金承诺将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021 年 6 月 1 日
[2021-05-27] (600390)五矿资本:持股5%以上股东集中竞价减持股份结果公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-033
五矿资本股份有限公司持股 5%以上股东
集中竞价减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
持股 5%以上股东持股的基本情况
兴证全球基金管理有限公司（以下简称“兴证全球基金”）在本次减持股份计划实施前为五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）持股 5%以上非第一大
股东。公司于 2021 年 4 月 15 日披露了《五矿资本股份有限公司关于股东权益变
动的提示性公告》（公告编号：临 2021-013）和《五矿资本股份有限公司简式权益变动报告书》，权益变动后兴证全球基金持有公司股份 224,903,199 股，占公司总股本的 4.999998%，不再是公司持股 5%以上的股东。截至本公告披露之日，兴证全球基金通过其设立并管理的兴全定增 119 号特定多客户资产管理计划、兴全定增 120 号特定客户资产管理计划、兴全定增 121 号特定客户资产管理计划、兴全定增122号特定客户资产管理计划、兴全定增123号特定客户资产管理计划、兴全定增124号特定客户资产管理计划、兴全定增125号特定客户资产管理计划、兴全定增 126 号特定客户资产管理计划共持有公司无限售条件流通股共222,763,199 股，占公司总股本的 4.95%。
集中竞价减持计划的实施结果情况
公司于 2020 年 11 月 5 日披露了《五矿资本股份有限公司持股 5%以上股东
集中竞价减持计划公告》（公告编号：临 2020-079），兴证全球基金拟通过其设
立并管理的前述资产管理计划于 2020 年 11 月 27 日至 2021 年 5 月 25 日期间以
集中竞价交易方式累计减持不超过 89,961,308 股公司 A 股股票（不超过公司总
股本的 2%），且在任意连续 90 日内，减持股份总数不超过公司总股本的 1%，即
不超过 44,980,654 股。截至本公告披露日，上述减持计划时间区间届满，兴证
全球基金通过集中竞价减持 25,512,663 股，目前持有五矿资本股份股票
222,763,199 股，约占公司总股本的 4.95%。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
持股数量
股东名称 股东身份 持股比例 当前持股股份来源
（股）
兴证全球基金管 5%以上非第一 248,275,862 5.52% 非公开发行取得：
理有限公司
大股东 248,275,862 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施结果
(一)持股 5%以上股东因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
减持价
当前
减持数量 减持 减持方 格区间 当前持股数
股东名称 减持期间 减持总金额（元） 减持完成情况 持股
（股） 比例 式 （元/ 量（股）
比例
股）
兴证全球 25,512,663 0.57% 2020/11/27 集中竞 6.13－ 169,434,601.98 未完成： 222,763,199 4.95%
基金管理 ～2021/5/25 价交易 7.06 19,467,991 股
有限公司
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2021/5/27
[2021-05-20] (600390)五矿资本:2020年年度股东大会决议公告
证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：2021-031
五矿资本股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 5 月 19 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦 A336 会议
室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 76
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,867,382,143
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 63.7470
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事赵立功先生主持，以现场投票与网络
投票相结合的方式进行表决，会议召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司
章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书周敏出席会议；部分高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《公司 2020 年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,588,823 99.8677 2,135,920 0.0744 1,657,400 0.0579
2、 议案名称：《公司 2020 年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,588,823 99.8677 2,135,920 0.0744 1,657,400 0.0579
3、 议案名称：《公司 2020 年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,588,823 99.8677 2,352,920 0.0820 1,440,400 0.0503
4、 议案名称：《公司 2020 年度利润分配预案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,145,523 99.8522 4,202,020 0.1465 34,600 0.0013
5、 议案名称：《公司 2020 年度社会责任报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,597,923 99.8680 2,126,820 0.0741 1,657,400 0.0579
6、 议案名称：《<公司 2020 年年度报告>及摘要》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,613,423 99.8685 2,111,320 0.0736 1,657,400 0.0579
7、 议案名称：《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 595,659,326 99.3483 2,249,420 0.3751 1,657,400 0.2766
8、 议案名称：《关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,470,523 99.8635 3,877,020 0.1352 34,600 0.0013
9、 议案名称：《关于子公司发行公司债券、金融债券的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,863,684,623 99.8710 2,040,120 0.0711 1,657,400 0.0579
10、 议案名称：《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,862,956,623 99.8456 4,173,920 0.1455 251,600 0.0089
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股 5%以上普
通股股东 2,117,064,042 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%-5%普
通股股东 520,677,922 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以下普
通股股东 225,403,559 98.1551 4,202,020 1.8298 34,600 0.0151
其中:市值 50
万以下普通股
股东 122,600 13.0284 783,820 83.2947 34,600 3.6769
市值50万以上
普通股股东 225,280,959 98.5053 3,418,200 1.4947 0 0.0000
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案 同意 反对 弃权
序号 名称 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 《公司 2020 746,524,781 99.4944 2,135,920 0.2846 1,657,400 0.2210
年度董事会
工作报告》
2 《公司 2020 746,524,781 99.4944 2,135,920 0.2846 1,657,400 0.2210
年度监事会
工作报告》
3 《公司 2020 746,524,781 99.4944 2,352,920 0.3135 1,440,400 0.1921
年度财务决
算报告》
4 《公司 2020 746,081,481 99.4353 4,202,020 0.5600 34,600 0.0047
年度利润分
配预案》
5 《公司 2020 746,533,881 99.4956 2,126,820 0.2834 1,657,400 0.2210
年度社会责
任报告》
6 《 < 公 司 746,549,381 99.4977 2,111,320 0.2813 1,657,400 0.2210
2020 年年度
报 告 > 及 摘
要》
7 《关于预计 595,659,326 99.3483 2,249,420 0.3751 1,657,400 0.2766
公司 2021 年
度日常关联
交易的议案》
8 《关于公司 746,406,481 99.4786 3,877,020 0.5167 34,600 0.0047
及子公司利
用部分临时
闲置资金进
行委托理财
的议案》
9 《关于子公 746,620,581 99.5072 2,040,120 0.2719 1,657,400 0.2209
司发行公司
债券、金融债
券的议案》
10 《关于为公 745,892,581 99.4101 4,173,920 0.5562 251,600 0.0337
司董事、监事
及高级管理
人员购买责
任险的议案》
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、特别决议议案
无
2、关联交易议案
议案名称：议案 7《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》
关联股东名称：中国五矿股份有限公司
关联关系：控股股东
所持表决权股份数量：2,117,064,042 股
回避情况：回避
关联股东名称：长沙矿冶研究院有限责任公司
关联关系：集团兄弟公司
所持表决权股份数量：150,751,955 股
回避情况：回避
三、 律
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