≈≈宁波韵升600366≈≈(更新:22.02.24)
[2022-02-24] (600366)宁波韵升:宁波韵升2021年度业绩快报公告
证券代码：600366        证券简称：宁波韵升        公告编号：2022-013
                宁波韵升股份有限公司
                2021年度业绩快报公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2021年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
    一、2021年度主要财务数据和指标
                                            单位：宁波韵升股份有限公司
      项目            本报告期          上年同期      增减变动幅度（％）
    营业总收入      3,753,956,786.41  2,399,107,591.66        56.47
    营业利润        625,311,813.73    224,270,210.77        178.82
    利润总额        567,694,669.60    214,141,230.70        165.10
 归属于上市公司股    516,024,896.95    177,755,555.59        190.30
    东的净利润
 归属于上市公司股
 东的扣除非经常性  355,427,937.02    67,560,745.38        426.09
 损益的净利润
 基本每股收益（元）      0.5303            0.1832            189.47
 加权平均净资产收        11.20%            4.13%        增加7.07个百分点
      益率
                      本报告期末        本报告期初    增减变动幅度（％）
    总 资 产      7,281,517,526.45  6,007,019,067.13        21.22
 归属于上市公司股  4,854,125,841.90  4,384,201,859.94        10.72
  东的所有者权益
    股  本        989,113,721.00    989,113,721.00          0.00
 归属于上市公司股
  东的每股净资产          4.91              4.43              10.72
      （元）
 注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。
    2.以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终结果以公司 2021
年年度报告为准。
    二、经营业绩和财务状况情况说明
  （一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素
  1、报告期的经营情况及财务状况
  公司 2021 年度实现营业收入 3,753,95.68 万元，较上年同期增长 56.47%；
归属于上市公司股东的净利润 516,02.49 万元，较上年同期增长 190.30%；归属于上 市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 355,42.79 万元，较上年同期增
长 426.09%；2021 年末总资产 7,281,51.75 万元，较上年末增长 21.22%；归属
于上市公司股东的所有者权益 4,854,12.58 万元，较上年末增长 10.72%。
  2、影响经营业绩的主要因素
  公司紧抓细分领域快速增长的市场机遇，在汽车类、消费电子类和工业类三大领域的市场份额持续扩大；同时，公司大力推进产品创新，整体核心竞争力进一步提高，实现销售收入和净利润较去年同期大幅增长。
  （二）上表中有关项目增减变动幅度达30%以上的主要原因说明
  营业收入、营业利润、利润总额、归属于上市公司股东净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长超过30%以上的主要原因是本报
告期公司收入大幅度提升，公司业绩显著上涨，相关指标增幅较大。
    三、风险提示
  公司不存在可能影响本次业绩快报内容准确性的重大不确定因素。
  本公告所载2021年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，可能与公司2021年年度报告中披露的数据存在差异，具体数据以公司2021年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                                宁波韵升股份有限公司
                                                            董 事 会
                                                    2022 年 2 月 24 日

[2022-02-24] (600366)宁波韵升:宁波韵升第十届董事会第四次会议决议的公告
 证券代码：600366          证券简称：宁波韵升        编号：2022-003
            宁波韵升股份有限公司
      第十届董事会第四次会议决议的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  宁波韵升股份有限公司于 2022 年 2 月 18 日向全体董事发出了以通讯方式
召开第十届董事会第四次会议的通知，于 2022 年 2 月 23 日以通讯方式召开第
十届董事会第四次会议。本次会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，会议形成的决议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
  经审议，本次会议经表决一致通过全部议案并形成如下决议：
    （一）审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
  根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规及规范性文件的有关规定，经公司董事会逐项自查，董事会认为公司符合非公开发行 A 股股票的有关规定，具备非公开发行 A股股票的条件。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
  公司独立董事对该议案发表了同意的事前认可意见和独立意见。
  本议案尚需提交股东大会审议。
    （二）审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
  会议逐项审议并通过了下列事项：
    1、发行股票种类和面值
  本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股股票，每股面值为1.00元。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
    2、发行方式及发行时间
  本次发行全部采取向特定对象非公开发行股票的方式，公司将在取得中国证监会发行核准后的 12 个月内择机发行。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
    3、发行对象及认购方式
  本次非公开发行的发行对象为包括宁波韵升科技投资有限公司（以下称“韵升科技”）在内的不超过 35 名特定对象，其中，韵升科技拟以现金方式认购本次非公开发行股票实际发行数量的 35%，其余股份由其他发行对象以现金方式认购。
  除韵升科技外的其他发行对象范围为：包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（含上述投资者的自营账户或管理的投资产品账户）、其他合格的境内法人投资者和自然人等不超过 34 名。证券投资基金管理公司、证券
公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
  在上述范围内，公司在取得中国证监会对本次发行的核准文件后，由董事会在股东大会授权范围内，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定除韵升科技外的其他发行对象。若相关法律、法规和规范性文件对非公开发行股票的发行对象有新的规定，届时公司将按新的规定予以调整。所有发行对象均以现金认购本次非公开发行股票。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
    4、发行价格及定价原则
  本次非公开发行的定价基准日为公司本次非公开发行的发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%。定价基准日前
20 个交易日公司股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票交易总
额/定价基准日前 20 个交易日公司 A股股票交易总量（“发行底价”）。
  若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则前述发行底价将进行相应调整。
  若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行底价将作相应调整。调整方式如下：
  派发现金股利：P1=P0-D
  送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
  派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
  其中，P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或
转增股本数，调整后发行底价为 P1。
  本次发行申请取得中国证监会核准批文后，最终发行价格将根据投资者申购报价情况，遵循价格优先的原则确定。韵升科技不参与市场竞价过程，但承诺接受市场竞价结果，与其他特定投资者以相同价格认购本次非公开发行的股票。若本次发行未能通过竞价方式产生发行价格，韵升科技将不参与认购。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
    5、发行数量
  本次非公开发行的股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格计算得出。按照本次非公开发行预案公告日公司总股本测算，本次非公开发行股份的数量不超过 296,734,116 股（含 296,734,116 股），最终发行数量上限由中国证监会关于本次发行的核准文件为准。在上述范围内，最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据中国证监会相关规定与实际认购情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
  如果公司股票在本次发行董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，则本次非公开发行数量上限将进行相应调整。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
    6、限售期
  本次非公开发行股票完成后，韵升科技认购本次发行股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让，其他特定对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起6 个月内不得转让。因本次发行取得的公司股票在限售期届满后减持还须遵守《公司法》、《证券法》等法律法规、规章、规范性文件、上交所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
  本次非公开发行完成后至限售期届满之日止，发行对象所取得公司本次非公开发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股
票亦应遵守上述股份锁定安排。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
    7、募集资金用途
  本次非公开发行拟募集资金总额不超过 108,000 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：
                                                                    单位：万元
序号                项目名称                  项目总投资    募集资金拟投入
                                                  金额            金额
 1  包头韵升科技发展有限公司年产 15,000吨        110,023.68        108,000.00
      高性能稀土永磁材料智能制造项目
                  合计                            110,023.68        108,000.00
注：拟投入募集资金金额已扣除公司本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资不超过 2,000 万元。
  在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会可根据项目进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的具体金额进行适当调整。募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
    8、本次非公开发行前滚存未分配利润的安排
  本次发行完成后，本次发行前滚存未分配利润由本次发行完成后的新老股东共享。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
    9、上市地点
  本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
    10、决议有效期
  本次非公开发行决议的有效期为自公司股东大会审议通过之日起 12个月。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
  公司独立董事对该议案发表了同意的事前认可意见和独立意见。
  本议案各子议案尚需提交公司股东大会逐项审议。
    （三）审议通过了《2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》
  根据有关法律、法规和中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》（证监发行字〔2007〕303 号）的要求，公司就本次非公开发行股票事宜编制了《2022 年度非公开发行 A股股票预案》。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
  公司独立董事对该议案发表了同意的事前认可意见和独立意见。
  本议案尚需提交股东大会审议。
  具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）等指定信息披露媒体披露的《2022 年度非公开发行 A股股票预案》。
    （四）审议通过了《关于<公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金可
行性分析报告>的议案》
  根据《上市公司证券发行管理办法（2020 年修订）》的规定，为保证本次非公开发行股票募集资金合理、安全、高效的运用，公司编制了《公司 2022 年度非公开发行 A股股票募集资金可行性分析报告》。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
  公司独立董事对该议案发表了同意的事前认可意见和独立意见。
  本议案尚需提交股东大会审议。
  具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）等指定信息披露媒体披露的《公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金可行性分析报告》。
    （五）审议通过了《关于公司未来三年（2022 年-2024 年）股东分红回报
规划的议案》
  根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）以及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会公告〔2013〕43 号）等相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规划。
  具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）等指定信息披露媒体披露的《公司未来三年（2022 年-2024 年）股东分红回报规划》。
  关联董事竺晓东回避表决。
  表决结果：6 票同意，0 票反对，0票弃权。
  公司独立董事对该议案发表了同意的事前认可意见和独立意见。
  本议案尚需提交股东大会审议。
    （六）审议通过了《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
  公司自 2000 年首次公开发行并上市以来，最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况，公司前次募集资金到账时间距今已超过五个会计年度

[2022-02-24] (600366)宁波韵升:宁波韵升第十届监事会第四次会议决议的公告
 证券代码：600366          证券简称：宁波韵升        编号：2022-004
            宁波韵升股份有限公司
      第十届监事会第四次会议决议的公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
  宁波韵升股份有限公司于 2022 年 2 月 18 日向全体监事发出了以通讯方式
召开第十届监事会第四次会议的通知，于 2022 年 2 月 23 日以通讯方式召开第
十届监事会第四次会议。本次会议应参加监事 5 人，实际参加监事 5 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，会议形成的决议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
  经审议，本次会议经表决一致通过全部议案并形成如下决议：
    （一）审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
  根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规及规范性文件的有关规定，经公司董事会逐项自查，董事会认为公司符合非公开发行 A 股股票的有关规定，具备非公开发行 A股股票的条件。
  本议案尚需提交股东大会审议。
    （二）审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
  会议逐项审议并通过了下列事项：
    1、发行股票种类和面值
  本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股股票，每股面值为1.00元。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0票弃权。
    2、发行方式及发行时间
  本次发行全部采取向特定对象非公开发行股票的方式，公司将在取得中国证监会发行核准后的 12 个月内择机发行。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0票弃权。
    3、发行对象及认购方式
  本次非公开发行的发行对象为包括宁波韵升科技投资有限公司（以下称“韵升科技”）在内的不超过 35 名特定对象，其中，韵升科技拟以现金方式认购本次非公开发行股票实际发行数量的 35%，其余股份由其他发行对象以现金方式认购。
  除韵升科技外的其他发行对象范围为：包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（含上述投资者的自营账户或管理的投资产品账户）、其他合格的境内法人投资者和自然人等不超过 34 名。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
  在上述范围内，公司在取得中国证监会对本次发行的核准文件后，由董事
会在股东大会授权范围内，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定除韵升科技外的其他发行对象。若相关法律、法规和规范性文件对非公开发行股票的发行对象有新的规定，届时公司将按新的规定予以调整。所有发行对象均以现金认购本次非公开发行股票。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0票弃权。
    4、发行价格及定价原则
  本次非公开发行的定价基准日为公司本次非公开发行的发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%。定价基准日前
20 个交易日公司股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票交易总
额/定价基准日前 20 个交易日公司 A股股票交易总量（“发行底价”）。
  若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则前述发行底价将进行相应调整。
  若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行底价将作相应调整。调整方式如下：
  派发现金股利：P1=P0-D
  送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
  派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
  其中，P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或
转增股本数，调整后发行底价为 P1。
  本次发行申请取得中国证监会核准批文后，最终发行价格将根据投资者申购报价情况，遵循价格优先的原则确定。韵升科技不参与市场竞价过程，但承诺接受市场竞价结果，与其他特定投资者以相同价格认购本次非公开发行的股票。若本次发行未能通过竞价方式产生发行价格，韵升科技将不参与认购。
    5、发行数量
  本次非公开发行的股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格计算得出。按照本次非公开发行预案公告日公司总股本测算，本次非公开发行股份的数量不超过 296,734,116 股（含 296,734,116 股），最终发行数量上限由中国证监会关于本次发行的核准文件为准。在上述范围内，最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据中国证监会相关规定与实际认购情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
  如果公司股票在本次发行董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，则本次非公开发行数量上限将进行相应调整。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0票弃权。
    6、限售期
  本次非公开发行股票完成后，韵升科技认购本次发行股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让，其他特定对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起6 个月内不得转让。因本次发行取得的公司股票在限售期届满后减持还须遵守《公司法》、《证券法》等法律法规、规章、规范性文件、上交所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
  本次非公开发行完成后至限售期届满之日止，发行对象所取得公司本次非公开发行的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0票弃权。
    7、募集资金用途
  本次非公开发行拟募集资金总额不超过 108,000 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：
                                                                    单位：万元
序号                项目名称                  项目总投资    募集资金拟投入
                                                  金额            金额
 1  包头韵升科技发展有限公司年产 15,000吨        110,023.68        108,000.00
      高性能稀土永磁材料智能制造项目
                  合计                            110,023.68        108,000.00
注：拟投入募集资金金额已扣除公司本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资不超过 2,000 万元。
  在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会可根据项目进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的具体金额进行适当调整。募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0票弃权。
    8、本次非公开发行前滚存未分配利润的安排
  本次发行完成后，本次发行前滚存未分配利润由本次发行完成后的新老股东共享。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0票弃权。
    9、上市地点
  本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0票弃权。
    10、决议有效期
  本次非公开发行决议的有效期为自公司股东大会审议通过之日起 12个月。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0票弃权。
  本议案各子议案尚需提交公司股东大会逐项审议。
    （三）审议通过了《2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》
  根据有关法律、法规和中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公开发行股票预案和发行
票事宜编制了《2022 年度非公开发行 A股股票预案》。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0票弃权。
  本议案尚需提交股东大会审议。
  具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）等指定信息披露媒体披露的《2022 年度非公开发行 A股股票预案》。
    （四）审议通过了《关于<公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金可
行性分析报告>的议案》
  根据《上市公司证券发行管理办法（2020 年修订）》的规定，为保证本次非公开发行股票募集资金合理、安全、高效的运用，公司编制了《公司 2022 年度非公开发行 A股股票募集资金可行性分析报告》。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0票弃权。
  本议案尚需提交股东大会审议。
  具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）等指定信息披露媒体披露的《公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募集资金可行性分析报告》。
    （五）审议通过了《关于公司未来三年（2022 年-2024 年）股东分红回报
规划的议案》
  根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）以及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会公告〔2013〕43 号）等相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规划。
  具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）等指定
信息披露媒体披露的《公司未来三年（2022 年-2024 年）股东分红回报规划》。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0票弃权。
  本议案尚需提交股东大会审议。
    （六）审议通过了《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
  公司自 2000 年首次公开发行并上市以来，最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况，公司前次募集资金到账时间距今已超过五个会计年度。因此，公司本次非公开发行无需编制前次募集资金使用情况报告，也无需聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，0票弃权。
  本议案尚需提交股东大会审议。
  具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）等指定信息披露媒体披露的《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告》。
    （七）审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措
施和相关主体承诺议案》
  根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等有关文件的要求，公司就本次非公开发行对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，并结合实际情况提出了填补回报的相关措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行亦作出了承诺。
  表决结果：5 票同意，0 票反对，

[2022-02-24] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于本次非公开发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
证券代码：600366              证券简称：宁波韵升          公告编号：2022-009
              宁波韵升股份有限公司
 关于本次非公开发行股票不存在直接或通过利益相关方
    向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  宁波韵升股份有限公司（以下简称：“公司”、“本公司”）于 2022 年 2 月 23
日召开了第十届董事会第四次会议，审议通过了公司非公开发行 A 股股票（以下简称“本次非公开发行”）的相关议案。现就本次非公开发行公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
  本公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形；不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情形。
  特此公告。
                                                宁波韵升股份有限公司
                                                            董 事 会
                                                    2022 年 2 月 24 日

[2022-02-24] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于非公开发行A股股票涉及关联交易暨签订附生效条件的股份认购合同的公告
  证券代码：600366      证券简称：宁波韵升      公告编号：2022-010
            宁波韵升股份有限公司
 关于非公开发行A股股票涉及关联交易暨签订附生效
          条件的股份认购合同的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、关联交易概述
  本次非公开发行的发行对象为包括宁波韵升科技投资有限公司（以下简称“韵升科技”）在内的不超过 35 名特定对象，其中韵升科技拟以现金方式认购本次非公开发行股票实际发行数量的 35%，其余股份由其他发行对象以现金方式认购。截至本次非公开发行预案公告日，除韵升科技外的其余发行对象尚未确定。
  韵升科技系公司控股股东韵升控股集团有限公司（以下简称：韵升集团）之全资子公司，亦为公司关联方，因此本次发行构成关联交易。公司将严格遵照法律法规以及公司内部规定履行关联交易的审批程序。公司董事会在表决本次非公开发行 A 股股票事宜时，独立董事对本次关联交易发表意见。
  上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  本次发行预案披露前 24 个月内，韵升科技与本公司之间不存在关联交易。韵升科技之控股股东韵升集团与本公司之间的重大关联交易情况均已履行关联交易决策程序及相关信息披露程序，交易遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，符合有关法律法规以及公司制度的规定，详细情况请参阅登载于指定信息披露媒体的有关年度报告及临时公告等信息披露文件。
    二、关联方介绍
  （一）关联方介绍
  本次非公开发行的发行对象包括韵升科技在内的不超过 35 名特定对象。韵升科技系公司控股股东韵升集团之全资子公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，韵升科技为公司关联方，公司向韵升科技非公开发行股票构成关联交易。
  （二）关联方基本情况
    中文名称      宁波韵升科技投资有限公司
    英文名称      Ningbo Yunsheng Technology Investment Co., Ltd
    法定代表人    竺晓东
    注册资本      40,000 万元
    注册地址      浙江省宁波市海曙区机场路 1000 号 7 号楼 209 室
    公司类型      有限责任公司
  组织机构代码    91330203MA7F2KEQ00
    经营范围      一般项目：以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目
                  外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
  截至本次非公开发行预案公告日，韵升科技的股权控制关系如下：
  （三）主营业务及发展情况
  韵升科技设立于 2022 年 1 月 14 日，为韵升集团之全资子公司，截至本次非
公开发行预案公告日尚无实际经营。
  韵升科技之控股股东韵升集团的基本情况如下：
  韵升集团设立于 1991 年，集团下属公司包括宁波韵升、韵升电驱动、韵升汽车电机、日兴电机工业株式会社等多家高端制造型企业，旗下业务板块涉及钕铁硼永磁材料、汽车电机、伺服电机及控制系统、弹性元件、智能装备等。韵升集团是国家自主技术创新的典范，拥有国家企业技术中心、浙江省重点企业研究院等技术创新平台，并建有博士后工作站。集团下属公司曾获国家科学技术发明奖二等奖 1 项，国家科学技术进步奖二等奖 2 项，获得核心发明专利数百余项，被国家科技部授予“国家创新型试点企业”称号。
  （四）最近一年的简要财务报表
  韵升科技设立于 2022 年 1 月 14 日，为韵升集团之全资子公司，截至本次非
公开发行预案公告日尚无实际经营。
  韵升集团 2020 年度的主要财务数据（经审计）如下：
                                                                    单位：万元
          合并资产负债表项目                    2020 年 12 月 31 日
              资产总额                              833,273.50
              负债总额                              336,873.69
        归属于母公司所有者权益                      189,485.44
            合并利润表项目                          2020 年度
              营业收入                              329,123.47
      归属于母公司所有者净利润                      3,053.20
    三、本次交易标的基本情况
  公司本次发行的股票为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
  公司拟向包括韵升科技在内的不超过 35 名特定投资者非公开发行股票，其中，韵升科技拟以现金方式认购本次非公开发行股票实际发行数量的 35%，其余股份由其他发行对象以现金方式认购。
  按照本次非公开发行预案公告日公司总股本测算，本次非公开发行股份的数量不超过 296,734,116 股（含 296,734,116 股），最终发行数量上限由中国证监会关于本次发行的核准文件为准。在上述范围内，最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据中国证监会相关规定与实际认购情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
  如果公司股票在本次发行董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项或因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动的，则本次非公开发行数量上限将进行相应调整。
    四、关联交易的定价政策及定价依据
  本次非公开发行的定价基准日为公司本次非公开发行的发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票交易总量（“发行底价”）。
  若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则前述发行底价将进行相应调整。
  若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行底价将作相应调整。调整方式如下：
  派发现金股利：P1=P0-D
  送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
  派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
  其中，P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或
转增股本数，调整后发行底价为 P1。
  本次发行申请取得中国证监会核准批文后，最终发行价格将根据投资者申购报价情况，遵循价格优先的原则确定。韵升科技不参与市场竞价过程，但承诺接受市场竞价结果，与其他特定投资者以相同价格认购本次非公开发行的股票。若本次发行未能通过竞价方式产生发行价格，韵升科技将不参与认购。
    五、附条件生效的股票认购合同主要内容
  2022 年 2 月 23 日，公司与韵升科技签署了《关于宁波韵升股份有限公司非
公开发行 A 股股票之附生效条件的股份认购合同》，主要内容摘要如下：
  （一）协议主体、签订时间
  1、甲方：宁波韵升股份有限公司
  2、乙方：宁波韵升科技投资有限公司
  3、合同签订时间：2022 年 2 月 23 日
  （二）认购价格、认购数量、认购方式和支付方式
  1、认购价格
  根据《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定作为本次非公开发行股票的定价依据。本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。上市公司本次发行新股的每股价格应当以不低于本次发行定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（以下简称“发
行底价”）。定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易均价=定价基准日前 20 个交
易日 A 股股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易总量。
  若在该 20 个交易日内甲方发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。
  在前述发行底价的基础上，最终发行价格将在甲方取得中国证监会关于本次发行的核准批复后，由甲方董事会在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）根据发行对象的申购报价情况，以竞价方式确定。乙方不参与本次发行定价的市场竞价，但承诺接受竞价结果并与其他投资者以相同价格认购。若本次发行未能
通过竞价方式产生发行价格，乙方将不再参与认购。
  若发行人在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行底价将作相应调整。调整方式如下：
  派发现金股利：P1=P0-D
  送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
  派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
  其中，P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，N 为每股送红股或
转增股本数，调整后发行底价为 P1。
  2、认购数量和认购方式
  乙方以现金方式认购本次非公开发行 A 股股票实际发行数量的 35%，具体
认购股份数额以届时确定的最终发行数量为准进行确定。
  若本次发行的相关事项因监管要求予以调整，本次发行最终的募集资金金额和股份发行数量将以中国证监会核准文件为准。
  3、认购款的支付时间及支付方式
  在甲方本次发行获中国证监会核准后，乙方应在收到宁波韵升或其本次发行的主承销商发出的缴款通知后，按照缴款通知载明的金额与时间向指定的缴款专用账户支付全部认购款项。
  （三）限售期
  乙方在本次发行项下认购的股票于本次发行结束之日起的 36 个月内不得转让。乙方应按照相关法律法规和中国证监会、上海证券交易所的相关规定，按照发行人要求就本次非公开发行股票中认购的股份出具相关锁定承诺，并办理相关股份锁定事宜。
  如果中国证监会、上海证券交易所等监管机构对于上述限售期安排有不同意见，乙方同意按照中国证监会及/或上海证券交易所等监管机构对上述限售期安排进行修订并予执行。
  乙方基于本次非公开发行所取得的股份因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
  （四）合同生效条件
  本协议自甲、乙双方授权代表签字并加盖公章之日起成立，并在满足下列所有条件之日起生效：
  1、甲方董事会、股东大会审议通过本次发行及本协议；
  2、本次发行已经中国证监会、上海证券交易所的核准/同意。
  （五）违约责任
  1、本协议签署后，任何一方未能按约定遵守或履行其在本协议项下的全部或部分义务，或者违反全部或部分声明、保证、承诺或陈述的，视为违约。违约方应当向守约方赔偿因其违约而给守约方造成的一切损失（包括为了避免损失而支出的合理费用）。
  2、若乙方违约且该违约已经导致本协议之目的不能实现，在不妨碍甲方行使其他权利或补救措施的情况下，甲方有权立即终止本协议。
  如乙方未按照本合同约定在甲方及其保荐机构（主承销商）向其出具的缴款通知书规定的时间内足额支付本合同项下认购价款的（除非经甲乙双方豁免），则构成认购人违约，需每日按未支付认购价款的万分之五向发行人支付违约金。
  3、若甲方违约且该违约已经导致本协议之目的不能实现，在不妨碍乙方行使其他权

[2022-02-24] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承诺的公告
  证券代码：600366      证券简称：宁波韵升      公告编号：2022-008
              宁波韵升股份有限公司
 关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示、
          填补措施及相关主体承诺的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重大事项提示：以下关于宁波韵升股份有限公司(以下简称“宁波韵升”、“公司”或“上市公司”)本次非公开发行 A 股股票(以下简称“本次发行”)后其主要财务指标的分析、描述均不构成公司的盈利预测，投资者不应依据该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任，提请广大投资者注意。
  根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等有关文件的要求，公司就本次非公开发行对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，并结合实际情况提出了填补回报的相关措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行亦作出了承诺，具体情况如下：
    一、本次非公开发行对公司主要财务指标的影响
  在不考虑本次募集资金的使用效益前提下，根据下述假设条件，本次非公开发行对公司主要财务数据和财务指标的影响的模拟测算如下:
    （一）主要假设和前提条件
  1、假设宏观经济环境、行业发展趋势及公司经营情况未发生重大不利变化；
  2、假设本次非公开发行于 2022 年 6 月底完成，该预测时间仅用于计算本次
发行摊薄即期回报的影响，最终时间以经中国证监会核准并实际发行完成时间为准；
  3、假设本次非公开发行募集资金总额为 108,000 万元，不考虑发行费用的影响；本次非公开发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；
  4、在预测公司总股本时，以预案公告日的总股本 989,113,721 股为基础，2021 年的股本变动情况仅考虑本次非公开发行股份的影响，不考虑可能发生的股票股利分配、股权激励、股份回购等其他因素导致股本发生的变化；
  5、本次发行股数为 100,000,000 股，且不考虑发行费用的影响。本次非公开发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；
  6、根据公司 2021 年第三季度报告，2021 年前三季度公司归属于上市公司
股东的净利润为 37,411.32 万元、扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为 26,683.15 万元。假设 2021 年全年归属于上市公司股东净利润及扣除非经常性损益后归属于上市公司股东净利润分别为 2021 年前三季度相应指标乘以4/3；
  假设公司 2022 年扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润与 2021
年持平、增长 10%、下降 10%；
  7、不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况等（如营业收入、财务费用、投资收益等）的影响；
  8、2022 年 12 月 31 日归属于上市公司股东净资产=2022 年年初归属于上市
公司股东净资产+2022 年归属于上市公司股东净利润假设数+本次募集资金假设
数；
  9、上述假设仅为测算本次非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表公司对未来经营情况及趋势的判断，亦不构成公司盈利预测；公司实际经营情况受国家政策、行业发展等多种因素影响，存在不确定性；投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
    （二）对公司主要财务指标的影响
  基于上述假设，本次发行对公司主要财务指标的影响对比如下：
            项目                2021 年度              2022 年度
                                                  发行前          发行后
        总股本（股）              989,113,721      989,113,721    1,089,113,721
 假设情形一：公司 2022 年度扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的净利润
 与 2021 年度持平
 归属上市公司普通股股东的净          49,881.76        49,881.76      49,881.76
 利润（万元）
 扣除非经常性损益后归属上市
 公司普通股股东的净利润（万          35,577.53        35,577.53      35,577.53
 元）
 基本每股收益（元/股）                  0.50            0.50            0.48
 稀释每股收益（元/股）                  0.50            0.50            0.48
 扣除非经常性损益后基本每股              0.36            0.36            0.34
 收益（元/股）
 扣除非经常性损益后稀释每股              0.36            0.36            0.34
 收益（元/股）
 假设情形二：公司 2022 年度扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的净利润
 较 2021 年度增长 10%
 归属上市公司普通股股东的净          49,881.76        54,869.94      54,869.94
 利润（万元）
 扣除非经常性损益后归属上市
 公司普通股股东的净利润（万          35,577.53        39,135.28      39,135.28
 元）
 基本每股收益（元/股）                  0.50            0.55            0.53
 稀释每股收益（元/股）                  0.50            0.55            0.53
 扣除非经常性损益后基本每股              0.36            0.40            0.38
 收益（元/股）
 扣除非经常性损益后稀释每股              0.36            0.40            0.38
 收益（元/股）
 假设情形三：公司 2022 年度扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东的净利润
 较 2021 年度下降 10%
 归属上市公司普通股股东的净          49,881.76        44,893.59      44,893.59
 利润（万元）
 扣除非经常性损益后归属上市
 公司普通股股东的净利润（万          35,577.53        32,019.78      32,019.78
 元）
 基本每股收益（元/股）                  0.50            0.45            0.43
 稀释每股收益（元/股）                  0.50            0.45            0.43
 扣除非经常性损益后基本每股              0.36            0.32            0.31
 收益（元/股）
 扣除非经常性损益后稀释每股              0.36            0.32            0.31
 收益（元/股）
  由上表可知，本次非公开发行完成后，预计短期内公司基本每股收益、加权平均净资产收益率将可能出现一定程度的下降，因此，公司短期内即期回报会出现一定程度摊薄。
    二、关于本次非公开发行摊薄即期回报的风险提示
  本次发行募集资金到位后，公司的总股本和净资产将会有一定幅度的增加。由于募集资金项目有一定的建设周期，且从项目建成投产到产生效益也需要一定的过程和时间。在公司总股本和净资产均增加的情况下，若未来公司收入规模和利润水平不能实现相应幅度的增长，则每股收益和加权平均净资产收益率等指标将出现一定幅度下降的风险。
    三、董事会关于选择本次融资的必要性和合理性的说明
  本次非公开发行股票募集资金投资项目经过公司董事会谨慎和充分论证，有利于公司把握产业发展机遇，提升核心竞争力，落实公司发展战略，巩固公司行业地位，优化资本结构，增强抗风险能力及盈利能力，增强公司的可持续发展能力。本次发行的必要性和合理性详见《非公开发行 A 股股票募集资金项目可行性分析报告》。
    四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系、公司从事募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
    （一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
  公司本次非公开发行募集资金扣除相关发行费用后，将全部用于“年产15,000 吨高性能稀土永磁材料智能制造项目”，有助于公司扩大经营规模，提升市场占有率，增强公司抗风险能力，从而进一步提升盈利水平和核心竞争力。本次非公开发行后，公司的业务范围保持不变。
    （二）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
  1、人员储备
  公司在永磁材料行业拥有专业人才和优秀的管理团队，为公司的长远发展提供了良好的保障。同时，公司注重员工培养，建立了较为完善的培训制度，持续为公司培养、输送优质人才。公司充足的人才储备可以保障募集资金投资项目的顺利开展。
  2、技术储备
  公司积极贯彻技术创新发展战略，设立了“磁性材料研究院”，开展对稀土永磁材料核心关键技术的基础研究。公司已掌握了调控重稀土元素在磁体中分布的晶界扩散技术；磁体中重稀土减量化控制技术；超薄小产品的高精度、高材料利用率的加工技术；持续开展工序自动化及环境友好表面防护技术的提升。产品综合性能达到国际同类产品先进水平。
  截至本预案披露日，公司已先后承担 5 项国家科技部 863 计划项目、6 项国
家火炬计划项目、3 项国家重点新产品计划及 1 项重大科技成果转化项目。公司还曾牵头或参与完成了 8 项国家标准的起草工作，目前正牵头或参与 4 项国家标
准及 1 项行业标准的起草工作。公司曾先后 2 次获得国家科技进步二等奖、1 次
浙江省科学技术进步二等奖、2 次“中国专利奖优秀奖”的殊荣。此外，公司的硬盘音圈电机磁体获工信部颁发的“国家制造业单项冠军”。
  公司专门设立磁性材料研究院，是国家级企业技术中心和省级重点企业研究院，专职研发人员拥有丰富的行业背景和应用研发经验，为本次募集资金项目的实施提供了可靠的技术保障。
  3、市场储备
  多年来，公司累积了丰富的行业经验客户资源，行业地位领先，公司一直致力与行业细分市场龙头企业合作，在国际市场享有声誉，在新能源汽车、消费电子、风力发电领域取得重要进展。
  丰富的客户资源保证了公司的产能消化，能帮助公司新产品快速建立市场优势，减少市场风险，有利于公司

[2022-02-24] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于提请股东大会批准认购对象及其一致行动人免于以要约收购方式增持公司股份的公告
证券代码：600366      证券简称：宁波韵升      公告编号：2022-011
              宁波韵升股份有限公司
    关于提请股东大会批准认购对象及其一致行动人
      免于以要约收购方式增持公司股份的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）拟实施 2022 年度非公开发行 A
股股票（以下简称“本次发行”、“本次非公开发行”）方案，认购对象之一宁波韵升科技投资有限公司（以下简称“韵升科技”）为公司控股股东韵升控股集团有限公司（以下简称“韵升集团”）之全资子公司，属一致行动人。公司于 2022年 2 月 23 日召开第十届董事会第四次会议和第十届监事会第四次会议，审议通过了《关于提请股东大会批准认购对象及其一致行动人免于以要约收购方式增持公司股份的议案》。现将有关情况公告如下：
    一、关于触发要约收购义务的情况说明
  截至本公告日，韵升科技未持有公司股份，韵升集团直接持有公司股份320,406,816 股，持股比例为 32.39%。韵升集团的一致行动人宁波乾浩投资有限公司（以下简称“乾浩投资”）持有公司股份 11,056,870 股，持股比例为 1.12%。韵升集团合计控制公司 33.51%的表决权股份。根据本次非公开发行股票预案，本次非公开发行的股票数量不超过 296,734,116 股（含 296,734,116 股），韵升科技拟以现金认购本次非公开发行股票实际发行数量 35%的股份。
  本次发行完成后，韵升集团及其一致行动人合计持股比例预计仍不低于 30%。根据《上市公司收购管理办法》的规定，韵升科技认购本次非公开发行的股份将触发其要约收购义务。
    二、关于免于以要约方式增持公司股份的依据
  鉴于本次非公开发行股票认购对象韵升科技已承诺自本次发行结束之日起36 个月内不转让其在本次发行中认购的股份，且公司已提请股东大会批准韵升科技免于以要约收购方式认购公司本次非公开发行的股份。经股东大会非关联股东批准后，韵升科技参与本次发行的认购，符合《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（三）项“经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约”的规定，属于可以免于发出要约的情形。
  综上所述，公司董事会提请股东大会审议批准本次发行认购对象韵升科技及其一致行动人韵升集团免于发出要约，与本议案有关联关系的股东将在股东大会上回避表决。若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对于免于发出要约的相关政策有不同安排或变化的，则按照中国证监会、上海证券交易所的最新政策安排或变化执行。
  特此公告。
                                                宁波韵升股份有限公司
                                                            董 事 会
                                                    2022 年 2 月 24 日

[2022-02-24] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告
证券代码：600366      证券简称：宁波韵升      公告编号：2022-007
              宁波韵升股份有限公司
    关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字［2007］500 号）的有关规定：“上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准”。
  宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）自 2000 年首次公开发行并上市以来，最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况，公司前次募集资金到账时间距今已超过五个会计年度。因此，公司本次非公开发行无需编制前次募集资金使用情况报告，也无需聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。
  特此公告。
                                                宁波韵升股份有限公司
                                                            董 事 会
                                                    2022 年 2 月 24 日

[2022-02-24] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600366        证券简称：宁波韵升        公告编号：2022-012
            宁波韵升股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年3月14日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 3 月 14 日14 点 30 分
  召开地点：浙江省宁波市鄞州区扬帆路 1 号公司展示中心会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 14 日
                      至 2022 年 3 月 14 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
  作》等有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
1      《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的          √
      议案》
2.00    《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方          √
      案的议案》
2.01    发行股票种类和面值                                √
2.02    发行方式及发行时间                                √
2.03    发行对象及认购方式                                √
2.04    发行价格及定价原则                                √
2.05    发行数量                                          √
2.06    限售期                                            √
2.07    募集资金用途                                      √
2.08    本次非公开发行前滚存未分配利润的安排              √
2.09    上市地点                                          √
2.10    决议有效期                                        √
3      《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预          √
      案的议案》
4      《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募          √
      集资金项目可行性分析报告的议案》
5      《关于公司未来三年（2022 年-2024 年）股东          √
      分红回报规划的议案》
6      《关于公司无需编制前次募集资金使用情况          √
      报告的议案》
7      《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回          √
      报及填补措施和相关主体承诺的议案》
8      《关于非公开发行股票涉及关联交易暨签订          √
      附生效条件的股份认购合同的议案》
9      《关于提请股东大会批准认购对象及其一致          √
      行动人免于以要约收购方式增持公司股份的
      议案》
10    《关于建立募集资金专项存储账户的议案》            √
11    《关于提请股东大会授权董事会全权办理本          √
      次非公开发行股票相关事宜的议案》
12    《宁波韵升股份有限公司募集资金专项存储          √
      制度（2022 年 2 月修订）》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案已经公司第十届董事会第四次会议审议通过，相关决议公告详见公
司于 2022 年 2 月 24 日在上海证券交易所网站和上海证券报披露的公告。
2、 特别决议议案：议案 1-11
3、 对中小投资者单独计票的议案：全部议案
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 1-11
  应回避表决的关联股东名称：韵升控股集团有限公司、宁波乾浩投资有限公司、竺韵德、竺晓东
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600366        宁波韵升          2022/3/7
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
  凡符合会议要求的股东，请持本人身份证和股东帐户卡；如需委托他人代理的，委托代理人需持本人身份证、授权委托书、委托人身份证复印件、股东帐户
卡，于 2022 年 3 月 8-9 日(上午 9：00—11：00，下午 13：00—16：00)到公司
董事办进行股权登记。股东也可通过信函、传真的方式办理登记手续。
六、  其他事项
1、会议联系方式:
  联系人：赵佳凯
  联系电话：0574—87776939
  传真：0574—87776466
  电子邮箱：zhaojk@ysweb.com
  地址：浙江省宁波市鄞州区扬帆路 1 号
  邮编：315040
2、与会股东的食宿费及交通费自理。
3、为配合新冠疫情防控工作，公司鼓励股东优先考虑通过网络投票方式参加本次会议并行使表决权。股东或代理人如现场参会，除携带相关证件和参会材料外，请做好个人防护工作，并请遵守当地相关的疫情防控要求。
特此公告。
                                          宁波韵升股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 24 日
附件 1：授权委托书
   报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
宁波韵升股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 14 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
1            《关于公司符合非公开发行 A
              股股票条件的议案》
2.00          《关于公司 2022 年度非公开
              发行 A 股股票方案的议案》
2.01          发行股票种类和面值
2.02          发行方式及发行时间
2.03          发行对象及认购方式
2.04          发行价格及定价原则
2.05          发行数量
2.06          限售期
2.07          募集资金用途
2.08          本次非公开发行前滚存未分
              配利润的安排
2.09          上市地点
2.10          决议有效期
3            《关于公司 2022 年度非公开
              发行 A 股股票预案的议案》
4            《关于公司 2022 年度非公开
              发行 A 股股票募集资金项目
              可行性分析报告的议案》
5            《关于公司未来三年（2022
              年-2024 年）股东分红回报规
              划的议案》
6            《关于公司无需编制前次募
              集资金使用情况报告的议案》
7            《关于公司非公开发行 A 股
              股票摊薄即期回报及填补措
              施和相关主体承诺的议案》
8            《关于非公开发行股票涉及
              关联交易暨签订附生效条件
              的股份认购合同的议案》
9            《关于提请股东大会批准认
              购对象及其一致行动人免于
              以要约收购方式增持公司股
              份的议案》
10            《关于建立募集资金专项存
              储账户的议案》
11            《关于提请股东大会授权董

[2022-02-24] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于最近五年未被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告
证券代码：600366      证券简称：宁波韵升      公告编号：2022-006
              宁波韵升股份有限公司
    关于最近五年未被证券监管部门和交易所处罚或采取
                监管措施情况的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）拟实施非公开发行 A 股股票项目，现根据相关法律法规要求，将公司最近五年内被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况公告如下：
  经公司自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。
  公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证监会、上海证券交易所等监管部门的有关规定和要求规范运作，并在相关监管部门的监督和指导下，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制体系，提高公司治理水平，促进公司持续规范发展。
  特此公告。
                                                宁波韵升股份有限公司
                                                            董 事 会
                                                    2022 年 2 月 24 日

[2022-01-28] (600366)宁波韵升:宁波韵升2021年年度业绩预增公告
 证券代码：600366          证券简称：宁波韵升        编号：2022-002
            宁波韵升股份有限公司
            2021 年年度业绩预增公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）预计2021年度实现归属于
上市公司股东的净利润为45,000万元到54,000万元，同比增长153.16%到
203.79%。
    预计公司2021年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为
33,000万元到39,000万元，同比增长388.45%到477.26%。
    一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021年1月1日至2021年12月31日
  （二）业绩预告情况
  1、经财务部门初步测算，预计公司 2021 年度实现归属于上市公司股东的净
利润为 45,000 万元到 54,000 万元，较上年同期增加 27,224 万元到 36,224 万
元，同比增长 153.16%到 203.79%。
  2、预计公司2021年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利
润为33,000万元到39,000万元,较上年同期增加26,244万元到32,244万元，同比
增长388.45%到477.26%。
  （三）本次业绩预计数据为公司根据经营情况的初步测算，未经注册会计师
审计。
    二、上年同期业绩情况
  （一）归属于上市公司股东的净利润为17,775.56万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6,756.07万元。
  （二）每股收益为0.1832元。
    三、本期业绩增加的主要原因
  （一）主营业务影响
  报告期内，公司紧抓细分领域快速增长的市场机遇，在汽车类、消费电子类和工业类三大领域的市场份额持续扩大；同时，公司大力推进产品创新，整体核心竞争力进一步提高，实现销售收入和净利润较去年同期大幅增长。
  （二）非经常性损益的影响
  预计2021年度非经常性损益的金额为14,000万元到18,000万元，主要是获得政府补助、投资收益、资产处置等项目。
    四、风险提示
  截至本公告披露日，公司尚未发现可能影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
    五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2021年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                                  宁波韵升股份有限公司
                                                        董  事会
                                                    2022 年 1 月 28 日

[2022-01-11] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于使用闲置自有资金委托理财的进展公告
证券代码：600366          证券简称：宁波韵升          编号：2022-001
            宁波韵升股份有限公司
  关于使用闲置自有资金委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
     委托理财受托方：中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、
      光大兴陇信托有限责任公司、华安证券股份有限公司。
    本次委托理财金额：人民币 49,300.00 万元。
     委托理财产品名称：光银现金 A、阳光碧机构盈、添利快线净值型理财
      产品、兴业银行添利 3 号净值型理财产品、深汇集合资金信托计划、华
      安证券恒赢 8 号集合资产管理计划。
    集合资产管理计划委托理财期限：定期理财产品为一年以内；活期理财产品无固定期限。
    履行的审议程序：2021 年 4 月 6 日公司第九届董事会第二十次会议审议
通过《关于授权经理层开展委托理财业务的议案》，并于 2021 年 4 月 28 日召开
的 2020 年年度股东大会上审议通过。
  一、本次委托理财概况
  (一)  委托理财目的
  为提高资金使用效率及资金收益，在不影响公司及下属子公司主营业务正常开展，确保公司经营资金需求的前提下，公司及下属子公司使用闲置自有资金委托理财。
  (二)  资金来源
            资金来源为公司及下属子公司闲置自有资金。额度不超过 15 亿元，在该额
        度内资金可循环滚动使用。
            (三)  委托理财产品的基本情况
                                          金额（万 预计年  预计收                              是否构
 受托方名称    产品类型      产品名称      元）  化收益  益金额      产品期限      收益类型 成关联
                                                      率  （万元）                              交易
中国光大银行 银行理财产品  光银现金 A  12,000.00 3.02%    /        无固定期限    浮动收益  否
股份有限公司                                                                              型
中国光大银行 银行理财产品  阳光碧机构盈  15,000.00 2.54%    /        无固定期限    浮动收益  否
股份有限公司                                                                              型
兴业银行股份 银行理财产品 添利快线净值型理 7,000.00  3.02%    /        无固定期限    浮动收益  否
有限公司                    财产品                                                      型
兴业银行股份 银行理财产品 兴业银行添利 3 号 300.00  2.88%    /        无固定期限    浮动收益  否
有限公司                净值型理财产品                                                  型
光大兴陇信托  信托产品  深汇集合资金信托 8,000.00  6.00%  327.45 2022/1/7-2022/9/13 浮动收益  否
有限责任公司                    计划                                                      型
华安证券股份 券商资管产品 华安证券恒赢 8 号 7,000.00  5.40%  161.56 2022/1/11-2022/6/16 浮动收益  否
有限公司                集合资产管理计划                                                型
  合计                                  49,300.00
            (四)  公司对委托理财相关风险的内部控制
            使用自有资金委托理财的事项由公司董事会授权经理层具体实施。财务部根
        据公司流动资金情况、理财产品安全性、期限和收益率选择合适的理财产品，并
        进行投资的初步测算，提出方案后按公司核准权限进行审核批准。
            （1）严格遵守审慎投资原则，筛选发行主体，选择信誉好、有能力保障资
        金安全的发行机构。
            （2）财务部建立投资台账，做好账务处理，及时分析和跟踪理财产品投向、
        进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措
        施，控制投资风险。
            （3）内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审
        计、监督及检查；根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，
        并向公司董事会审计委员会报告。
            （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。
      （5）公司董事会将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义
  务。
      二、本次委托理财的具体情况
      （一） 委托理财合同主要条款及资金投向
      产品名称            购买主体          金额    预计年化收    收益起计日  收益到期日
                                          （万元）    益率
    光银现金 A      宁波韵升股份有限公司 12,000.00    3.02%    本产品在开放时段 无固定期限
                                                                  的申购当日起息
  阳光碧机构盈    宁波韵升股份有限公司 15,000.00    2.54%    本产品在开放时段 无固定期限
                                                                  的申购当日起息
添利快线净值型理财产 宁波韵升股份有限公司  7,000.00    3.02%    本产品在开放时段 无固定期限
        品                                                      的申购当日起息
兴业银行添利 3 号净值 宁波韵升股份有限公司  300.00      2.88%    本产品在开放时段 无固定期限
    型理财产品                                                  的申购当日起息
深汇集合资金信托计划 宁波韵升股份有限公司  8,000.00    6.00%        2022/1/7    2022/9/13
华安证券恒赢 8 号集合 宁波韵升股份有限公司  7,000.00    5.40%      2022/1/11    2022/6/16
  资产管理计划
        合计                              49,300.00
      1、光银现金 A
          产品名称                              光银现金 A
          产品代码                                EB4395
        投资及收益币种                              人民币
          收益类型                            非保本浮动收益型
          产品类型                              银行理财产品
          购买金额                                12000 万
            起息日                      本产品在开放时段的申购当日起息
            到期日                  长期，可在每一个交易所的交易日进行赎回
                        首次开放日后的每一个交易所交易日（银行公告暂停开放的日期除外）
          持有天数      可进行申购及赎回，投资人可在每个开放赎回日的 9:30 至 15:15 申请
                        赎回产品份额。
        预期年收益率                    最近一期七日年化收益率 3.02%
                        本产品在开放时段的申购当日起息，赎回日当日无收益。
                        投资者当日理财收益 =（投资者当日持有的本理财计划的份额 × 当
        收益计算方式    日年化收益率）/365。
                        投资者总收益=投资者申购本理财计划份额的起息日至投资者赎回本
                        理财计划份额的确认日（不含）或本理财计划到期日（不含）期间相
                应理财计划资金每日的当日投资收益之和。投资者每日的理财收益不
                计复利。
    杠杆率                  本产品的总资产不得超过产品净资产的 140%
                本产品主要投资于以下符合监管要求的固定收益类资产，包括但不限
  投资范围      于直接或通过资产管理产品投资银行存款、同业存单、货币市场工具、
                银行间债券市场和证券交易所发行的债券、货币市场基金、债券基金、
                质押式及买断式回购等。
 2、阳光碧机构盈
  产品名称                              阳光碧机构盈
  产品代码                                EB1669
投资及收益币种                              人民币
  收益类型                            非保本浮动收益型
  产品类型                              银行理财产品
  购买金额                                15000 万
  起息日                      本产品在开放时段的申购当日起息
  到期日                    长期，可在每一个银行工作日进行赎回
                首

[2021-12-18] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于出售资产的公告
证券代码： 600366 证券简称：宁波韵升 编号： 2021-053
宁波韵升股份有限公司
关于出售资产的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、交易的基本情况
（一） 宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司” ）拟向自然人杨金锡、刘
晓辉转让所持有的北京盛磁科技有限公司（以下简称“ 目标公司” ） 70%的股权，
本次交易的价格 5600 万元；其中转让给杨金锡目标公司 34%股权的转让价格为
人民币 2720 万元（大写：贰仟柒佰贰拾万元整），转让给刘晓辉目标公司 36%
股权的转让价格为人民币 2880 万元（大写：贰仟捌佰捌拾万元整）。
（二） 本次交易对方
甲方一：杨金锡，性别男、国籍中国，
身份证号码： 110108196503022359
住址：北京市海淀区成府路 20 号眷 33 楼 361 号
最近三年担任北京盛磁科技有限公司总经理，主持全面工作。
甲方二：刘晓辉，性别女、国籍中国
身份证号码： 110108197211166363
住址：北京市海淀区成府路 20 号眷 33 楼 361 号
最近三年担任北京盛磁科技有限公司副总经理，主管财务。
（三） 根据公司章程的规定，董事会授权董事长在公司最近一期经审计净资
产 5%范围内决定公司的各项投资、资产抵押及其他事项，其审批程序等按公司
财务制度规定执行。本次出售资产事项已于 2021 年 12 月 16 日经公司董事长竺
晓东先生审批同意。
（四）本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组，无需经过有关部门批准。
二、 交易标的基本情况
（一）基本信息
1 、企业名称： 北京盛磁科技有限公司
2 、统一社会信用代码： 91110114718719225P
3 、企业类型： 其他有限责任公司
4 、成立日期： 1999 年 12 月 07 日
5 、法定代表人： 毛应才
6 、注册资本： 2070.5916 万人民币
7 、注册地址： 北京市昌平区崔村镇西崔村西
8 、经营范围： 钕铁硼永磁技术开发、技术咨询、技术服务；生产磁性材料、
电子元器件（限分支机构生产）；销售化工产品（不含危险化学品及一类易制毒
化学品）、五金交电、机构电器设备、计算机及外围设备；货物进出口、技术进
出口、代理进出口；普通货运。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
普通货运以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
动；不得人事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动） 。
9、主要股东：
股东名称 出资金额（元） 出资比例
宁波韵升股份有限公司 14,494,136.00 70%
刘晓辉 3,105,891.00 15%
杨金锡 3,105,889.00 15%
合计 20,705,916.00 100%
10、 目标公司最近一年一期主要财务数据
单位： 万元
主要财务指标 2021 年 9 月 30 日
（经审计）
2020 年 12 月 31 日
（经审计）
资产总额 16268.68 18325.97
负债总额 7499.33 7013.54
应收账款总额 6138.88 6612.36
净资产 8769.35 11312.43
项目 2021 年 1-9 月
（经审计）
2020 年度
（经审计）
营业收入 14193.88 14688.19
营业利润 -924.27 -1889.24
净利润 -2543.08 -2680.85
经营活动产生的现金流量净额 405.37 598.98
数据来源：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 15 日出具
的天衡审字（ 2021） 02680 号《审计报告》。
11、交易担保情况
刘晓辉与公司于 2021 年 12 月 16 日签订《关于北京盛磁科技有限公司 70%
股权的转让协议》（以下简称“转让协议”），债务人需要在转让协议约定期限
内支付债权人总计人民币 2880 万元（大写：贰仟捌佰捌拾万元整）股权转让款；
刘晓辉愿意以本人持有的北京盛磁科技有限公司 15%股权（以下简称“质押财
产” ） 为债务人履行股权转让款支付义务设定质押担保。
杨金锡与公司于 2021 年 12 月 16 日签订《关于北京盛磁科技有限公司 70%
股权的转让协议》（以下简称“转让协议”），债务人需要在转让协议约定期限
内支付债权人总计人民币 2720 万元（大写：贰仟柒佰贰拾万元整）股权转让款；
杨金锡愿意以本人持有的北京盛磁科技有限公司 15%股权（以下简称“质押财
产” ） 为债务人履行股权转让款支付义务设定质押担保。
三、交易的定价政策及定价依据
为本次交易之目的，公司委托具有证券期货从业资格的江苏中企华中天资产
评估有限公司（以下简称“中企华中天资产评估” ）以 2021 年 9 月 30 日为评估
基准日对本次交易标的进行了资产评估并出具了苏中资评报字(2021)第 3083 号
《 宁波韵升股份有限公司拟股权转让涉及的北京盛磁科技有限公司股东全部权
益价值资产评估报告》。
交易双方同意以 2021 年 9 月 30 日为评估基准日，根据“ 中企华中天资产评
估” 于 2021 年 12 月 15 日出具的前述评估报告，交易标的北京盛磁 100%股权于
评估基准日的账面净资产值为人民币 8,333.85 万元， 评估值为人民币 9,893.86
万元。 参考上述评估结果， 结合目标公司近三年经营收益情况， 经双方协商，本
次交易的交易价格，即北京盛磁 70%股权的转让价格为人民币 5,600 万元。
本次交易对价综合考虑了标的股权的评估值、净资产值以及目标公司近三年
的经营收益情况，经交易双方友好协商后最终确定。本次交易定价公允合理，不
存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形。
四、 股权转让协议的主要内容
第 1 条 定义及解释
除非本协议及其附件另有约定, 下列词语在本协议中的含义如下：
目标公司 指 北京盛磁科技有限公司
转让方/乙方 指 宁波韵升股份有限公司
受让方/甲方 指 杨金锡、刘晓辉
资产评估报告 指 资产评估公司为本次交易之目的所出具的“苏中资评报
字(2021)第 3083 号”《资产评估报告》
评估基准日 指 评估基准日确定为 2021 年 9 月 30 日
目标公司股权交
割日
指 目标公司股权转让工商变更登记完成之日
第 2 条 股权转让价格
2.1 本次股权转让价格双方协商并参考评估价格确定目标公司 70%股权的
转让价格为人民币 5,600 万元（大写：伍仟陆佰万元整），其中转让给甲方一目
标公司 34%股权的转让价格为人民币 2,720 万元（大写：贰仟柒佰贰拾万元整），
转让给甲方二目标公司 36%股权的转让价格为人民币 2,880 万元（大写：贰仟捌
佰捌拾万元整）。
第 3 条 期间损益归属及支付
3.1 评估基准日至目标公司股权交割日期间的经营盈亏均由甲方（受让方）
享有或承担。
第 4 条 交易税金和费用
4.1 各方按照法律规定应缴纳的税金和费用由各方自行承担。
第 5 条 股权转让款支付
甲方一、甲方二按照本协议约定应付乙方的股权转让款，分三期支付：
5.1 第一期款项支付：甲方于本协议签订之日起 7 日内向乙方支付定金 1120
万元（大写：壹仟壹佰贰拾万元整），其中甲方一应付 544 万元（大写：伍佰肆
拾肆万元整），甲方二应付 576 万元（大写：伍佰柒拾陆万元整），协议履行后，
定金抵作转让款。
5.2 第二期款项支付：甲方于 2021 年 12 月 27 日前向乙方支付股权转让款
计人民币 1880 万元（大写：壹仟捌佰捌拾万元整），其中甲方一应付 906 万元
（大写：玖佰零陆万元整），甲方二应付 974 万元（大写：玖佰柒拾肆万元整）。
5.3 第三期款项支付： 甲方应于 2022 年 4 月 30 日前支付股权转让款计人民
币 2600 万元（大写：贰仟陆佰万元整），其中甲方一应付 1270 万元（大写：壹
仟贰佰柒拾万元整），甲方二应付 1330 万元（大写：壹仟叁佰叁拾万元整）。
5.4 甲方应付乙方股权转让款，均支付至乙方指定的银行账户。
第 6 条 工商变更登记
协议各方同意， 在以下条件成就之日起 30 日内，甲乙双方应当共同到目标
公司所在地的市场监督管理部门提交股权转让协议、章程变更登记所需的全部材
料，并办理目标公司的股权变更、股东名册变更、章程变更等相应变更登记手续：
1、本协议正式生效且甲方一、甲方二都已支付第一期、第二期款项；
2、 甲方一、甲方二都已签署《担保书》（见附件 1）；
3、 甲方一、甲方二都已签署《股权质押协议》（见附件 2），并已完成登
记手续。
上述工商变更登记手续办理完毕后，即视为乙方已履行完毕本协议项下股权
的交付义务，转让股权的一切股东权利义务由甲方享有和承担。
五、交易目的和对上市公司的影响
（一）本次交易的目的
钕铁硼永磁材料行业是一个高度规模化的行业，公司目前在包头、宁波两大
生产基地拥有年产 12000 吨坯料的生产能力，且预计在明年底完成 7000 吨的扩
产；北京盛磁在北京、青岛的坯料生产能力年产不到 2000 吨，生产基地较为分
散，现有场地、设备等已难以支持进一步扩产需求，难以形成规模效应， 难以匹
配公司根据细分市场划分矩阵事业部的发展模式，难以支撑公司专注用于汽车应
用、工业应用以及消费电子领域高性能钕铁硼永磁材料的发展规划， 继续持有将
面临较高的装备技改等投入，且投入产出存在不确定性。
北京盛磁近来经营业绩不佳，经营团队多次努力仍无法改善现有经营状况，
公司本次出售资产事项是根据实际经营情况所作出的决策，有利于调整公司资
产、业务结构，推动公司健康发展，符合公司战略发展目标，不存在损害公司及
全体股东特别是中小股东利益的情形。
（二）本次交易对公司的影响
本次交易对方的杨金锡先生、刘晓辉女士资信状况良好，具有较强的履约能
力和履约意愿， 且以两人持有的北京盛磁科技有限公司合计 30%股权为债务人履
行股权转让款支付义务设定了质押担保， 减少了交易的不确定性。
本次交易完成后， 目标公司将不再纳入公司的合并报表范围，将导致上市公
司合并报表范围变更， 本期只合并 1-12 月的利润表和现金流量表。 公司未向该
公司提供担保及委托理财，该公司亦不存在占用上市公司资金的情况。
预计本次出售资产交易将减少公司合并报表税前利润 1427.93 万元（具体金
额及会计处理以审计结果为准）。本次股权转让事项所得资金将用于补充公司流
动资金。
特此公告。
宁波韵升股份有限公司
董 事 会
2021 年 12 月 18 日

[2021-12-16] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于使用闲置自有资金委托理财的进展公告
证券代码：600366          证券简称：宁波韵升          编号：2021-052
            宁波韵升股份有限公司
  关于使用闲置自有资金委托理财的进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
     委托理财受托方：招商银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、
      兴业银行股份有限公司。
    本次委托理财金额：人民币 45,910.00 万元。
     委托理财产品名称：招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划、招商银
      行朝招金（多元积极型）理财计划、光银现金 A、添利快线净值型理财
      产品、兴业银行添利 3 号净值型理财产品。
    集合资产管理计划委托理财期限：定期理财产品为一年以内；活期理财产品无固定期限。
    履行的审议程序：2021 年 4 月 6 日公司第九届董事会第二十次会议审议
通过《关于授权经理层开展委托理财业务的议案》，并于 2021 年 4 月 28 日召开
的 2020 年年度股东大会上审议通过。
  一、本次委托理财概况
  (一)  委托理财目的
  为提高资金使用效率及资金收益，在不影响公司及下属子公司主营业务正常开展，确保公司经营资金需求的前提下，公司及下属子公司使用闲置自有资金委托理财。
  (二)  资金来源
            资金来源为公司及下属子公司闲置自有资金。额度不超过 15 亿元，在该额
        度内资金可循环滚动使用。
            (三)  委托理财产品的基本情况
                                          金额（万 预计年  预计收                              是否构
 受托方名称    产品类型      产品名称      元）  化收益  益金额      产品期限      收益类型 成关联
                                                      率  （万元）                              交易
招商银行股份              招商银行朝招金                                              浮动收益
有限公司  银行理财产品 （多元稳健型）理 2,200.00  2.71%    /        无固定期限        型      否
                              财计划
招商银行股份              招商银行朝招金                                              浮动收益
有限公司  银行理财产品 （多元积极型）理  300.00  2.70%    /        无固定期限        型      否
                              财计划
中国光大银行 银行理财产品  光银现金 A  21,110.00 3.12%    /        无固定期限    浮动收益  否
股份有限公司                                                                              型
兴业银行股份 银行理财产品 添利快线净值型理 22,000.00 2.84%    /        无固定期限    浮动收益  否
有限公司                    财产品                                                      型
兴业银行股份 银行理财产品 兴业银行添利 3 号 300.00  2.80%    /        无固定期限    浮动收益  否
有限公司                净值型理财产品                                                  型
  合计                                  45,910.00
            (四)  公司对委托理财相关风险的内部控制
            使用自有资金委托理财的事项由公司董事会授权经理层具体实施。财务部根
        据公司流动资金情况、理财产品安全性、期限和收益率选择合适的理财产品，并
        进行投资的初步测算，提出方案后按公司核准权限进行审核批准。
            （1）严格遵守审慎投资原则，筛选发行主体，选择信誉好、有能力保障资
        金安全的发行机构。
            （2）财务部建立投资台账，做好账务处理，及时分析和跟踪理财产品投向、
        进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措
        施，控制投资风险。
            （3）内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审
        计、监督及检查；根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，
        并向公司董事会审计委员会报告。
            （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。
      （5）公司董事会将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义
  务。
      二、本次委托理财的具体情况
      （一） 委托理财合同主要条款及资金投向
      产品名称            购买主体          金额    预计年化收    收益起计日  收益到期日
                                          （万元）    益率
招商银行朝招金（多元 宁波韵升股份有限公司  2,200.00    2.71%    本产品在开放时段 无固定期限
 稳健型）理财计划                                                的申购当日起息
招商银行朝招金（多元 宁波韵升股份有限公司  300.00      2.70%    本产品在开放时段 无固定期限
 积极型）理财计划                                                的申购当日起息
    光银现金 A      宁波韵升股份有限公司 21,110.00    3.12%    本产品在开放时段 无固定期限
                                                                  的申购当日起息
添利快线净值型理财产 宁波韵升股份有限公司 22,000.00    2.84%    本产品在开放时段 无固定期限
        品                                                      的申购当日起息
兴业银行添利 3 号净值 宁波韵升股份有限公司  300.00      2.80%    本产品在开放时段 无固定期限
    型理财产品                                                  的申购当日起息
        合计                              45,910.00
      1、招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划
          产品名称                  招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划
          产品代码                                  7007
      投资及收益币种                              人民币
          收益类型                            非保本浮动收益型
          产品类型                              银行理财产品
          购买金额                                2200 万
          起息日                      本产品在开放时段的申购当日起息
          到期日                  长期，可在每一个交易所的交易日进行赎回
                        首次开放日后的每一个交易所交易日（银行公告暂停开放的日期除外）
          持有天数    可进行申购及赎回，投资人可在每个开放赎回日的 9:30 至 16：30 申请
                        赎回产品份额。
        预期年收益率                    最近一期七日年化收益率 2.71%
                        当日理财计划份额收益率（年化）=当日理财计划实际收益/当日理财计
                        划总份额×365；
                        投资者当日持有的本理财计划余额＝投资者上一日持有的本理财计划
        收益计算方式  余额＋（投资者当日认购或申购并经确认的本理财计划的金额－投资者
                        当日赎回并经确认的本理财计划的金额）；
                        投资者的当日理财收益＝该投资者当日持有的本理财计划余额×当日
                        理财计划收益率（年率）÷365；
                投资者总收益＝自理财计划申购确认日（如为理财计划认购则为理财计
                划成立日）起至赎回确认日（不含该日）或理财计划到期日（不含该日）
                期间相应理财计划资金每日的当日理财收益之总和。
    杠杆率                本理财产品总资产/理财产品净资产不超过 140%
                本理财计划资金主要直接或间接投资于各类银行存款、拆放同业、银行
                间和交易所市场的金融资产和金融工具，包括但不限于银行存款、大额
                存单、债券、同业存单、资产支持证券、买入返售资产，以及货币市场
  投资范围    基金、以货币市场工具、标准化债权资产为标的的资管产品等其它符合
                监管要求的固定收益类金融资产和金融工具。其中，现金或者到期日在
                一年以内的国债、中央银行票据和政策性金融债券不低于产品净资产的
                5%。
 2、招商银行朝招金（多元积极型）理财计划
  产品名称                  招商银行朝招金（多元积极型）理财计划
  产品代码                                  7008
投资及收益币种                              人民币
  收益类型                            非保本浮动收益型
  产品类型                            

[2021-12-09] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于获得政府补助的公告
 证券代码：600366          证券简称：宁波韵升          编号：2021-051
            宁波韵升股份有限公司
            关于获得政府补助的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司自2021年1月1 日至2021年12月7日，累计收到政府补助共计人民币16,610,177.31元，均计入当 期收益。具体明细如下：
    一、获取补助的基本情况
序号    补助项目        收款单位          金额        入账日期          取得的依据
                      宁波韵升股份有                                  宁波市鄞州区地方金融监
 1    项目补助            限公司      1,447,600.00  2021 年 1 月  督管理局文件，鄞金办
                                                                      （2020）135 号
 2    以工代训补贴    宁波韵升股份有    305,500.00  2021 年 2 月  关于开展企业以工代训补
                          限公司                                      贴工作的通知
                                                                      关于下达宁波市 2020 年度
      科技项目资金    宁波韵升股份有                                  科技计划项目（企业研发
 3    补助                限公司        281,000.00  2021 年 3 月  投入后补助）专项转移支
                                                                      付资金的通知 鄞科
                                                                      【2020】69 号
                                                                      《财政部  税务总局人
      代扣代缴个人    宁波韵升股份有                  2021 年 3 月、6  民银行关于进一步加强代
 4    所得税三代手        限公司        129,202.39        月        扣代收代征税款手续费管
      续费返回                                                        理的通知》（财行〔2019〕
                                                                      11 号）
      科技局“五百”  宁波韵升股份有
 5    惠民行动活动        限公司          2,000.00  2021 年 4 月
      经费
      工业专项资金    宁波韵升股份有                                  2020 年东郊街道工业、商
 6    奖励补助            限公司          70,000.00  2021 年 4 月  贸业专项激励资金分配方
                                                                      案
 7    中信保补贴      宁波韵升股份有      97,800.00  2021 年 8 月
                          限公司
 8    外贸政策奖励    宁波韵升股份有      71,000.00  2021 年 10 月
                          限公司
                                                                      关于下达 2021 年制造业高
 9    宁波产业投资    宁波韵升股份有  1,384,900.00  2021 年 11 月  质量发展第八批专项资金
      项目补助资金        限公司                                      的通知 甬财经（2021）898
                                                                      号
10    市科技奖励      宁波韵升股份有      50,000.00  2021 年 3 月  宁波市科学技术奖励办法
                          限公司                                      甬政发【2010】21 号
11    专利专项资金    宁波韵升股份有      30,000.00  2021 年 4 月、8  鄞州区专利专项资金管理
      补助                限公司                          月        办法
      国家制造高质    宁波韵升股份有                                  关于下达 2021 年国家制造
12    量发展基金补        限公司      1,180,000.00  2021 年 4 月  业高质量发展资金的通知
      助                                                              虞经信投资【2021】11 号
                      宁波韵升股份有                                  关于下达 2021 年度鄞州区
13    市科技奖励          限公司          50,000.00  2021 年 5 月  第一批科技项目经费的通
                                                                      知 鄞科【2021】8 号
                                                                      关于下达 2021 年第二批制
14    国家技术创新    宁波韵升股份有  1,000,000.00  2021 年 5 月  造业高质量发展专项资金
      企业市级补助        限公司                                      的通知 甬财经【2021】320
                                                                      号
                                                                      关于下达 2021 年第二批制
15    国家单项冠军    宁波韵升股份有  1,000,000.00  2021 年 6 月  造业高质量发展专项资金
      产品补助            限公司                                      的通知 甬财经【2021】320
                                                                      号
16    知识产权项目    宁波韵升股份有      37,200.00  2021 年 11 月  鄞州区专利专项资金管理
      补助经费            限公司                                      办法
                                                                      《财政部  税务总局人
      代扣代缴个人    宁波韵升磁体元                                  民银行关于进一步加强代
17    所得税三代手    件技术有限公司      14,638.93  2021 年 3 月  扣代收代征税款手续费管
      续费返回                                                        理的通知》（财行〔2019〕
                                                                      11 号）
18    企业招用退役    宁波韵升磁体元      54,000.00  2021 年 5 月  财税【2019】21 号
      士兵补助        件技术有限公司
      宁波市短期出    宁波韵升磁体元
19    口信用保险保    件技术有限公司    257,900.00  2021 年 8 月
      费补助
      四季度重点制                                                    《关于推进工业达产扩能
20    造业企业产值    宁波韵升磁体元    500,000.00  2021 年 8 月  稳增长的若干意见》 实施
      增速达标奖励    件技术有限公司                                  细则的通知 甬经信经运
                                                                      【2020】85 号
21    企业外贸奖励    宁波韵升磁体元    202,300.00  2021 年 10 月
      资金            件技术有限公司
                                                                      关于下达宁波市 2021 年度
22    宁波市重点技    宁波韵升磁体元  1,920,000.00  2021 年 11 月  科技发展专项资金（市重
      术研发补贴      件技术有限公司                                  点技术研发第五批）的通
                                                                      知 甬财经【2021】956 号

[2021-12-01] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于2020年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份过户登记公告
    证券代码：
    600366 证券简称：宁波韵升 编号： 2 02 1 0 50
    宁波韵升股份有限公司
    关于
    20 20 年股票期权激励计划
    第一个行权期第
    二 次行权结果暨股份过户登记公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    ? 本次行权股票数量：82万股
    ? 本次行权股票过户登记时间：2021年11月29日
    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
    根据宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）2020年第一次临时股东大会的授权，公司于2021年8月9日召开第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议审议通过了《关于拟注销部分已获授但尚未行权股票期权的议案》、《关于调整公司2020年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事发表了同意的独立意见，浙江导司律师事务所出具相关法律意见书。
    具体内容详见公司于2021年8月10日披露的《关于公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2021-037）。
    2021年9月29日，公司完成2020年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的过户登记手续，并于2021年9月30日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的登记证明材料。
    具体内容详见公司于2021年10月8日披露的《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份过户登记公告》（公告编号：2021-043）。
    二、本次股权激励计划行权的基本情况
    （一）本次行权对象名单及行权情况
    姓名
    职务
    本次行权数量（万股）
    本次行权占已授予期权总量的百分比注
    毛应才
    董事、副总经理
    28
    1.90%
    邬佳浩
    董事
    20
    1.36%
    朱世东
    董事
    18
    1.22%
    项超麟
    董事会秘书
    16
    1.09%
    合计（4人）
    82
    5.57%
    注：已授予股票期权总量系激励对象名单调整后的股票期权数量，即1,472万份；
    （二）本次行权股票来源情况
    本次行权股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。
    （三）行权人数
    本次股权激励计划第一个行权期第二次行权人数为4人。
    三、本次股权激励计划行权股票的过户登记安排及股本结构变动情况
    （一）本次行权股票的过户登记日
    本次行权股票过户登记日为2021年11月29日
    （二）本次行权股票的过户登记数量
    本次行权股票过户登记数量为82万股。
    （三）董事、监事和高管本次行权股票的锁定和转让限制
    本次行权股票均为无限售条件流通股；其中，董事、高级管理人员所持有的行权股份受到《公司法》《证券法》等相关法律法规中与上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票的相关规定的限制。
    （四）本次股本结构变动情况
    单位：股
    类别
    本次变动前
    本次变动数
    本次变动后
    有限售条件股份
    0
    0
    0
    无限售条件股份
    989,113,721
    0
    989,113,721
    总计
    989,113,721
    0
    989,113,721
    本次股本变动后公司实际控制人未发生变化。
    四、验资及股份登记情况
    （一）会计师事务所对本次行权事项的验资情况
    根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天衡验字（2021）00131号），截至2021年10月25日止，公司已收到股票期权激励对象缴纳的出资合计人民币5,141,400.00元（授予激励对象82万份股票期权，授予的激励对象共计4人，授予的股票期权经调整后的行权价格为6.27元/股），其中：转销库存股人民币5,141,400.00元，出资方式均为货币资金。
    公司本次增资前的注册资本为人民币989,113,721.00元，股本为人民币989,113,721.00元，业经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2021年8月27日出具天衡验字（2021）00101号验资报告。本次用于股票期权激励的股票为回购股票，不涉及注册资本和股本的变化。
    （二）股份登记情况
    公司已完成本次股票期权行权的过户登记手续，并于2021年11月30日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的登记证明材料。
    五、本次募集资金使用计划
    本次股票期权激励计划行权募集资金全部用于补充公司流动资金。
    六、本次行权后对最近一期财务报告的影响
    本次行权的股票期权数量为82万股，占公司目前总股本的比例为0.08%，公司总股本保持不变，行权减少库存股82万股。
    本次行权不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。
    特此公告。
    宁波韵升股份有限公司
    董 事 会
    2021年12月1日

[2021-11-19] (600366)宁波韵升:宁波韵升股票交易异常波动公告
证券代码：600366          证券简称：宁波韵升          编号：2021-049
            宁波韵升股份有限公司
            股票交易异常波动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
     本公司股票连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。
     经征询本公司控股股东及实际控制人，无应披露而未披露的信息。
    一、股票交易异常波动的具体情况
  公司股票2021年11月16日、11月17日、11月18日连续3个交易日内收盘价格
涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》及有关规定，属于
股票交易异常波动情况。
    二、公司关注并核实的相关情况
  （一）生产经营情况
  经公司自查，公司目前生产经营情况正常，近期公司经营情况及内外部经营
环境没有发生重大变化。
  （二）重大事项情况
  经公司自查并向控股股东及实际控制人征询，截至本公告披露之日，确认公
司、公司控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，包括但不限
于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和
资产注入等重大事项。
  （三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
  公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件以及需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
  （四）其他股价敏感信息
  经核实，公司未发现公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员在公司股票异常波动期间买卖公司股票的情况。
  三、相关风险提示
  （一）股票交易风险
  公司股票 2021 年 11 月 16 日、11 月 17 日、11 月 18 日连续 3 个交易日内收
盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，剔除大盘和板块整体因素后，股价的实际波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
  （二）原材料价格风险
  公司的主营业务为钕铁硼永磁材料，在钕铁硼业务的成本构成中，直接材料费用占比最大。自今年下半年以来，公司生产使用的主要原材料价格持续走高，其价格波动直接影响公司的生产成本。而国内目前尚无针对此类原材料价格波动的对冲机制，若公司未能有效的将原材料价格波动传导至下游客户的产品销售价格中，则公司的毛利率、盈利能力及财务状况将受到不利影响。
  公司发布的信息以指定信息披露媒体《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的公告为准，公司将严格按照法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作，敬请广大投资者注意投资风险。
    四、董事会声明
  本公司董事会确认，除前述第二部分涉及的披露事项外，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
  特此公告。
宁波韵升股份有限公司
    董  事会
  2021 年 11 月 19 日

[2021-11-16] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于参加“宁波辖区上市公司投资者网上集体接待日主题活动”的公告
 证券代码：600366          证券简称：宁波韵升          编号：2021—048
              宁波韵升股份有限公司
        关于参加“宁波辖区上市公司投资者
        网上集体接待日主题活动”的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  为进一步加强宁波辖区上市公司与投资者特别是中小投资者的沟通交流，增强上市公司的透明度，提升公司治理水平，促进公司规范运作，在宁波证监局指导下，宁波上市公司协会将联合深圳市全景网络有限公司共同举办“心系投资者 携手共行
动”——宁波辖区 2021 年度投资者网上集体接待日主题活动。活动于 2021 年 11 月
18 日下午 15:00-17:00 举行，平台登陆地址为：https://rs.p5w.net/。
  届时，公司高管人员将参加本次活动，通过网络在线交流形式，就公司治理、发展战略、经营状况、可持续发展等投资者所关心的问题，与投资者进行“一对多”形式的沟通与交流。欢迎广大投资者踊跃参与！
  特此公告。
                                                    宁波韵升股份有限公司
                                                          董事会
                                                      2021 年 11 月 16 日

[2021-10-30] (600366)宁波韵升:宁波韵升第十届董事会第三次会议决议的公告
 证券代码：600366          证券简称：宁波韵升        编号：2021-046
            宁波韵升股份有限公司
      第十届董事会第三次会议决议的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  宁波韵升股份有限公司于 2021 年 10 月 24 日向全体董事发出了以通讯方式
召开第十届董事会第三次会议的通知，于 2021 年 10 月 29 日以通讯方式召开第
十届董事会第三次会议。本次会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，会议形成的决议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
  经审议，本次会议经表决一致通过全部议案并形成如下决议：
  审议通过了《2021 年第三季度报告》
  表决结果：7 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
  特此公告。
                                                宁波韵升股份有限公司
                                                            董 事 会
                                                    2021 年 10 月 30 日

[2021-10-30] (600366)宁波韵升:宁波韵升第十届监事会第三次会议决议的公告
 证券代码：600366          证券简称：宁波韵升        编号：2021-047
            宁波韵升股份有限公司
      第十届监事会第三次会议决议的公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、监事会会议召开情况
  宁波韵升股份有限公司于 2021 年 10 月 24 日向全体监事发出了以通讯方式
召开第十届监事会第三次会议的通知，于 2021 年 10 月 29 日以通讯方式召开第
十届监事会第三次会议。本次会议应参加监事 5 人，实际参加监事 5 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，会议形成的决议合法有效。
  二、监事会会议审议情况
  经审议，本次会议经表决一致通过全部议案并形成如下决议：
  审议通过了《2021 年第三季度报告》
  监事会对《2021 年第三季度报告》进行了认真审核，具体意见如下：
  1、报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
  2、报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；
  3、在提出本意见前，没有发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
  表决结果：5 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
特此公告。
                                            宁波韵升股份有限公司
                                                        监 事 会
                                                2021 年 10 月 30 日

[2021-10-30] (600366)宁波韵升:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.3782元
    每股净资产: 4.7508元
    加权平均净资产收益率: 8.24%
    营业总收入: 25.98亿元
    归属于母公司的净利润: 3.74亿元

[2021-10-23] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于使用闲置自有资金委托理财的进展公告
证券代码：600366          证券简称：宁波韵升          编号：2021-045
            宁波韵升股份有限公司
  关于使用闲置自有资金委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
     委托理财受托方：招商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中
      国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、广发证券资产管理
      有限公司、兴证全球基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司。
    本次委托理财金额：人民币 48,700.00 万元。
     委托理财产品名称：招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划、招商银
      行朝招金（多元积极型）理财计划、宁波银行净值活期理财（合格投资
      者专属）、光银现金 A、添利快线净值型理财产品、兴业银行添利 3 号
      净值型理财产品、广发资管旭利 1 号集合资产管理计划、兴全可转债混
      合型证券投资基金、易方达丰华债券型基金。
    集合资产管理计划委托理财期限：定期理财产品为一年以内；活期理财产品无固定期限。
    履行的审议程序：2021 年 4 月 6 日公司第九届董事会第二十次会议审议
通过《关于授权经理层开展委托理财业务的议案》，并于 2021 年 4 月 28 日召开
的 2020 年年度股东大会上审议通过。
  一、本次委托理财概况
  (一)  委托理财目的
            为提高资金使用效率及资金收益，在不影响公司及下属子公司主营业务正常
        开展，确保公司经营资金需求的前提下，公司及下属子公司使用闲置自有资金委
        托理财。
            (二)  资金来源
            资金来源为公司及下属子公司闲置自有资金。额度不超过 15 亿元，在该额
        度内资金可循环滚动使用。
            (三)  委托理财产品的基本情况
                                          金额（万 预计年  预计收                              是否构
 受托方名称    产品类型      产品名称      元）  化收益  益金额      产品期限      收益类型 成关联
                                                      率  （万元）                              交易
招商银行股份              招商银行朝招金                                              浮动收益
有限公司  银行理财产品 （多元稳健型）理 13,100.00 2.63%    /        无固定期限        型      否
                              财计划
招商银行股份              招商银行朝招金                                              浮动收益
有限公司  银行理财产品 （多元积极型）理 1,300.00  2.80%    /        无固定期限        型      否
                              财计划
宁波银行股份              宁波银行净值活期                                              浮动收益
有限公司  银行理财产品 理财（合格投资者 6,000.00  2.45%    /        无固定期限        型      否
                              专属）
中国光大银行 银行理财产品  光银现金 A  10,000.00 2.86%    /        无固定期限    浮动收益  否
股份有限公司                                                                              型
兴业银行股份 银行理财产品 添利快线净值型理 8,000.00  2.68%    /        无固定期限    浮动收益  否
有限公司                    财产品                                                      型
兴业银行股份 银行理财产品 兴业银行添利 3 号 300.00  2.77%    /        无固定期限    浮动收益  否
有限公司                净值型理财产品                                                  型
广发证券资产 券商理财产品 广发资管旭利 1 号 5,000.00  4.80%  230.14 2021/9/24-2022/9/8 浮动收益  否
管理有限公司              集合资产管理计划                                                型
兴证全球基金 公募基金产品 兴全可转债混合型 3,000.00    /      /        无固定期限    浮动收益  否
管理有限公司                证券投资基金                                                  型
易方达基金管 公募基金产品 易方达丰华债券型 2,000.00    /      /        无固定期限    浮动收益  否
 理有限公司                    基金                                                      型
  合计                                  48,700.00
            (四)  公司对委托理财相关风险的内部控制
            使用自有资金委托理财的事项由公司董事会授权经理层具体实施。财务部根
        据公司流动资金情况、理财产品安全性、期限和收益率选择合适的理财产品，并
        进行投资的初步测算，提出方案后按公司核准权限进行审核批准。
      （1）严格遵守审慎投资原则，筛选发行主体，选择信誉好、有能力保障资
  金安全的发行机构。
      （2）财务部建立投资台账，做好账务处理，及时分析和跟踪理财产品投向、
  进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措
  施，控制投资风险。
      （3）内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审
  计、监督及检查；根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，
  并向公司董事会审计委员会报告。
      （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。
      （5）公司董事会将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义
  务。
      二、本次委托理财的具体情况
      （一） 委托理财合同主要条款及资金投向
      产品名称            购买主体          金额    预计年化收    收益起计日  收益到期日
                                          （万元）    益率
招商银行朝招金（多元 宁波韵升股份有限公司 13,100.00    2.63%    本产品在开放时段 无固定期限
 稳健型）理财计划                                                的申购当日起息
招商银行朝招金（多元 宁波韵升股份有限公司  1,300.00    2.80%    本产品在开放时段 无固定期限
 积极型）理财计划                                                的申购当日起息
宁波银行净值活期理财 宁波韵升股份有限公司  6,000.00    2.45%    本产品在开放时段 无固定期限
 （合格投资者专属）                                              的申购当日起息
    光银现金 A      宁波韵升股份有限公司 10,000.00    2.86%    本产品在开放时段 无固定期限
                                                                  的申购当日起息
添利快线净值型理财产 宁波韵升股份有限公司  8,000.00    2.68%    本产品在开放时段 无固定期限
        品                                                      的申购当日起息
兴业银行添利 3 号净值 宁波韵升股份有限公司  300.00      2.77%    本产品在开放时段 无固定期限
    型理财产品                                                  的申购当日起息
广发资管旭利 1 号集合 宁波韵升股份有限公司  5,000.00    4.80%      2021/9/24    2022/9/8
  资产管理计划
兴全可转债混合型证券 宁波韵升股份有限公司  2,000.00      /        2021/9/23    无固定期限
      投资基金
易方达丰华债券型基金 宁波韵升股份有限公司  3,000.00      /        2021/9/23    无固定期限
        合计                              48,700.00
 1、招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划
  产品名称                  招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划
  产品代码                                  7007
投资及收益币种                              人民币
  收益类型                            非保本浮动收益型
  产品类型                              银行理财产品
  购买金额                                13100 万
    起息日                      本产品在开放时段的申购当日起息
    到期日                  长期，可在每一个交易所的交易日进行赎回
                首次开放日后的每一个交易所交易日（银行公告暂停开放的日期除外）
  持有天数    可进行申购及赎回，投资人可在每个开放赎回日的 9:30 至 16：30 申请
                赎回产品份额。
 预期年收益率                    最近一期七日年化收益率 2.63%
                当日理财计划份额收益率（年化）=当日理财计划实际收益/当日理财计

[2021-10-15] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于2020年员工持股计划锁定期届满的提示性公告
证券代码：600366          证券简称：宁波韵升          编号：2021-044
            宁波韵升股份有限公司
 关于 2020 年员工持股计划锁定期届满的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2020 年 7 月 9 日、2020
年7月27日召开了公司第九届董事会第十四次会议和公司2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<宁波韵升股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）>
及其摘要的议案》及相关事项的议案,具体内容详见公司于 2020 年 7 月 10 日、
2020 年 7 月 28 日在上海证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的相关公告。
  鉴于公司 2020 年员工持股计划的锁定期将于 2021 年 10 月 18 日届满，根据
中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等相关规定，现将公司 2020 年员工持股计划的相关情况公告如下：
    一、员工持股计划持有公司股份情况
  2020 年 10 月 22 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过
户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的 3,700,000 股公司股票已于
2020 年 10 月 19 日以非交易过户形式过户至公司 2020 年员工持股计划账户，过
户价格 6.37 元/股。截至 2020 年 10 月 19 日，公司 2020 年员工持股计划账户持
有公司股份 3,700,000 股，占公司总股本的 0.37%。
  截至本公告日，公司 2020 年员工持股计划账户持有公司股份 3,700,000 股，
占公司总股本的 0.37%。
    二、员工持股计划锁定期届满的后续安排
  锁定期满后，管理委员会将根据当时市场的情况，在员工持股计划存续期间决定是否卖出标的股票。
    三、员工持股计划的交易限制
  锁定期满后本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，中国证监会、上交所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票：
  （1）公司定期报告前 30 日内，因特殊原推迟公告期的自前 30 日起至最终
公告；
  （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
  （3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
  （4）中国证监会及上交所规定的其他期间。
    四、员工持股计划的存续期和终止
  （一）员工持股计划的存续期
  1、本期员工持股计划的存续期为 24 个月（其中 12 个月为锁定期，12 个月
为解锁期），自公司公告最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起计算，本期员工持股计划的存续期届满后自行终止。如相关法律、法规、规范性文件对标的股票出售的限制导致标的股票无法在存续期届满前全部变现的，员工持股计划的存续期限相应延期。
  2、本期员工持股计划的锁定期满后，一旦本计划所持有的标的股票全部出售，本计划账户资产均为货币性资产时，本期员工持股计划可提前终止。
  3、本期员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本期员工持股计划的存续期限可以延长。
  （二）员工持股计划的终止
  本期员工持股计划在下列情况下终止：
  1、本期员工持股计划锁定期届满之后，在员工持股计划资产均为货币资金时，本期员工持股计划可提前终止。
  2、员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。
  3、实施本期员工持股计划将导致与国家届时的法律、法规、规章或规范性文件相冲突时。
  4、相关法律、法规、规章和规范性文件所规定的其他需要终止本期员工持股计划的情形。
  公司将根据员工持股计划实施的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
  特此公告。
                                                宁波韵升股份有限公司
                                                            董 事 会
                                                    2021 年 10 月 15 日

[2021-10-08] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于2020年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份过户登记公告
证券代码：600366          证券简称：宁波韵升          编号：2021-043
            宁波韵升股份有限公司
        关于 2020 年股票期权激励计划
 第一个行权期第一次行权结果暨股份过户登记公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次行权股票数量：506.8 万股
   本次行权股票过户登记时间：2021 年 9 月 29 日
   本次行权后，符合第一个行权期行权条件的可行权股票期权尚余 82 万份。
    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
  根据宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年第一次临时股东
大会的授权，公司于 2021 年 8 月 9 日召开第十届董事会第二次会议、第十届监
事会第二次会议审议通过了《关于拟注销部分已获授但尚未行权股票期权的议案》、《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事发表了同意的独立意见，浙江导司律师事务所出具相关法律意见书。
  具体内容详见公司于 2021 年 8 月 10 日披露的《关于公司 2020 年股票期权
激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2021-037）。
    二、本次股权激励计划行权的基本情况
  （一）本次行权对象名单及行权情况
        姓名          职务    本次行权数量（万股）  本次行权占已授予期
                                                        权总量的百分比注
  一、董事、监事、高级管理人员
      张家骅        财务总监            20                  1.36%
  董事、监事、高级管理人员小计          20                  1.36%
  二、其他激励对象
  中层管理人员、核心技术/业务
  骨干（71 人）                        486.8                33.07%
  合计（72 人）                        506.8                34.43%
      注：已授予股票期权总量系激励对象名单调整后的股票期权数量，即 1,472 万份；
（二）本次行权股票来源情况
  本次行权股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。（三）行权人数
  本次股权激励计划第一个行权期第一次行权人数为 72 人。
（四）股票期权第一个行权期的后续行权安排
  本次行权后符合第一个行权期行权条件的可行权股票期权尚余 82 万份，公司董事会将根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象符合行权条件、尚未行权的该部分股票期权行权及相关的行权股份登记手续。
三、本次股权激励计划行权股票的过户登记安排及股本结构变动情况
（一）本次行权股票的过户登记日
  本次行权股票过户登记日为 2021 年 9 月 29 日
（二）本次行权股票的过户登记数量
  本次行权股票过户登记数量为 506.8 万股。
（三）董事、监事和高管本次行权股票的锁定和转让限制
  本次行权股票均为无限售条件流通股；其中，董事、高级管理人员所持有的行权股份受到《公司法》《证券法》等相关法律法规中与上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票的相关规定的限制。
（四）本次股本结构变动情况
                                                            单位：股
  类别            本次变动前          本次变动数          本次变动后
  有限售条件股份  0                  0                  0
  无限售条件股份  989,113,721        0                  989,113,721
  总计            989,113,721        0                  989,113,721
  本次股本变动后公司实际控制人未发生变化。
    四、验资及股份登记情况
  （一）会计师事务所对本次行权事项的验资情况
  根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天衡验字（2021）
00101 号），截至 2021 年 8 月 25 日止，公司已收到股票期权激励对象缴纳的出
资合计人民币 31,776,360.00 元（授予激励对象 506.80 万份股票期权，授予的激励对象共计 72 人，授予的股票期权经调整后的行权价格为为 6.27 元/股），其中：转销库存股人民币 31,776,360.00 元，出资方式均为货币资金。
  公司本次增资前的注册资本为人民币 989,113,721.00 元，股本为人民币989,113,721.00 元，业经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于 2020 年9 月 25 日出具天衡验字（2020）00117 号验资报告。本次用于股票期权激励的股票为回购股票，不涉及注册资本和股本的变化。
  （二）股份登记情况
  公司已完成本次股票期权行权的过户登记手续，并于 2021 年 9 月 30 日取得
了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的登记证明材料。
    五、本次募集资金使用计划
  本次股票期权激励计划行权募集资金全部用于补充公司流动资金。
    六、本次行权后对最近一期财务报告的影响
  本次行权的股票期权数量为 506.8 万股，占公司目前总股本的比例为 0.51%，
公司总股本保持不变，行权减少库存股 506.8 万股。
  本次行权不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。
  特此公告。
宁波韵升股份有限公司
            董 事 会
    2021 年 10 月 8 日

[2021-09-16] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于使用闲置自有资金委托理财的进展公告
证券代码：600366          证券简称：宁波韵升          编号：2021-042
            宁波韵升股份有限公司
  关于使用闲置自有资金委托理财的进展公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
     赎回理财受托方：宁波银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中
  国光大银行股份有限公司、易方达基金管理有限公司、浙商证券资产管理有
  限公司、华安证券股份有限公司、中信建投期货管理有限公司、方正证券股
  份有限公司、广发证券资产管理有限公司。
    本次赎回理财金额：人民币 73,100.00 万元。
    本次赎回理财收益：人民币 1,771.83 万元。
     赎回理财产品名称：净值活期理财（合格投资者专属）、招商银行朝招
  金（多元稳健型）理财计划、光银现金 A、裕丰回报债券型基金、金惠瑞成
  1 号 1 期、季季赢 1 号集合资产管理计划、金惠瑞成 1 号 2 期、中信建投期
  货-固益联-转债 3 号集合资产管理计划、周周购（273 天）滚动持有第 1 期
  债券型资管产品、稳盛 12 号集合资产管理计划、稳盛 3 号集合资产管理计
  划、稳盛 1 号集合资产管理计划、中信建投期货-固益联 9 号、丰华债券型
  基金、旭利 1 号。
     委托理财受托方：招商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、华
      安证券股份有限公司、光大兴陇信托有限责任公司、方正证券股份有限
      公司、易方达基金管理有限公司、浙江静一资产管理有限公司。
    本次委托理财金额：人民币 39,200.00 万元。
     委托理财产品名称：招商银行朝招金（多元稳健型）理财计划、净值活
                期理财（合格投资者专属）、季季赢 1 号集合资产管理计划、深汇集合
                资金信托计划、稳盛 1 号集合资产管理计划、稳盛 3 号集合资产管理计
                划、稳盛 11 号集合资产管理计划、裕丰回报债券型基金、丰华债券型基
                金、静一资产三号私募基金。
              集合资产管理计划委托理财期限：定期理财产品为一年以内；活期理财
        产品无固定期限。
              履行的审议程序：2021 年 4 月 6 日公司第九届董事会第二十次会议审议
        通过《关于授权经理层开展委托理财业务的议案》，并于 2021 年 4 月 28 日召开
        的 2020 年年度股东大会上审议通过。
            一、本次委托理财到期赎回的情况
  受托方        产品名称        协议签订日    申购金额 预期年化 产品到期日 赎回金额 投资收益（万元）
                                                  （万元）  收益率            （万元）
宁波银行股份 净值活期理财（合格投 本产品在开放时段 11,400.00  2.58%  无固定期限 11,400.00            18.06
  有限公司  资者专属）          的申购当日起息
招商银行股份 招商银行朝招金（多元 本产品在开放时段  7,200.00  2.67%  无固定期限  7,200.00            7.54
  有限公司  稳健型）理财计划    的申购当日起息
中国光大银行 光银现金 A          本产品在开放时段  9,000.00  3.00%  无固定期限  9,000.00            29.91
股份有限公司                    的申购当日起息
易方达基金管 裕丰回报债券型基金      2021/3/3      2,000.00    /    2021/9/10  2,000.00            76.06
 理有限公司
浙商证券资产 金惠瑞成 1 号 1 期        2021/4/7      3,000.00  4.50%  2021/8/2  3,000.00            49.08
管理有限公司
华安证券股份 季季赢 1 号集合资产    2021/4/7      5,000.00  5.30%  2021/8/3  5,000.00            93.50
  有限公司  管理计划
浙商证券资产 金惠瑞成 1 号 2 期      2021/2/25    3,000.00  4.50%  2021/8/23  3,000.00            74.27
管理有限公司
中信建投期货 中信建投期货-固益联
管理有限公司 -转债 3 号集合资产管    2020/8/25    5,500.00  5.10%  2021/8/25  5,500.00          326.68
            理计划
浙商证券资产 周周购（273 天）滚动
管理有限公司 持有第 1 期债券型资  2020/11/30    10,000.00  4.75%  2021/8/30  10,000.00          376.65
            管产品
方正证券股份 稳盛 12 号集合资产管    2020/9/2      2,000.00  4.60%  2021/8/31  2,000.00          100.94
  有限公司  理计划
方正证券股份 稳盛 3 号集合资产管    2021/3/3      2,500.00  4.70%  2021/8/31  2,500.00            61.55
  有限公司  理计划
方正证券股份 稳盛 1 号集合资产管    2021/3/3      2,500.00  4.80%  2021/8/31  2,500.00            62.25
  有限公司  理计划
中信建投期货 中信建投期货-固益联    2020/9/10    3,000.00  4.60%  2021/9/9  3,000.00          165.06
管理有限公司 9 号
易方达基金管 丰华债券型基金        2021/7/29    3,000.00    /    无固定期限      0.00          122.19
 理有限公司
广发证券资产 旭利 1 号                2020/8/7      4,000.00  4.80%  2021/7/22  4,000.00          208.11
管理有限公司
    合计                                          73,100.00                    70,100.00        1,771.83
          注：中信建投期货-固益联 9 号于 2021 年 9 月 9 日到期，本息资金于 2021 年 9 月 15 日到账；
              易方达丰华债券型基金本次投资收益为分红，未做理财赎回。
            二、本次委托理财概况
            （一）委托理财目的
            为提高资金使用效率及资金收益，在不影响公司及下属子公司主营业务正常
        开展，确保公司经营资金需求的前提下，公司及下属子公司使用闲置自有资金委
        托理财。
            （二）资金来源
            资金来源为公司及下属子公司闲置自有资金。额度不超过 15 亿元，在该额
        度内资金可循环滚动使用。
            （三）委托理财产品的基本情况
                                            金额（万 预计年  预计收                              是否构
  受托方名称    产品类型      产品名称      元）  化收益  益金额      产品期限      收益类型 成关联
                                                        率  （万元）                              交易
 招商银行股份              招商银行朝招金                                              浮动收益
  有限公司  银行理财产品 （多元稳健型）理 7,200.00  2.67%    /        无固定期限        型      否
                                财计划
 宁波银行股份 银行理财产品 净值活期理财（合 6,000.00  2.58%    /        无固定期限    浮动收益  否
  有限公司                格投资者专属）                                                  型
华安证券股份 券商资管产品 季季赢 1 号集合资 5,000.00  5.30%    /  无固定期限，每周二可 浮动收益  否
有限公司                  产管理计划                                    赎回          型
光大兴陇信托  信托产品  深汇集合资金信托 4,000.00  5.50%  107.89 2021/8/26-2022/2/21 浮动收益  否
有限责任公司                    计划                                                      型
方正证券股份 券商资管产品 稳盛 1 号集合资产 3,000.00  4.80%  71.41  2021/9/8-2022/3/8 浮动收益  否
有限公司                    管理计划                                                    型
方正证券股份 券商资管产品 稳盛 3 号集合资产 2,000.00  4.70%  46.61  2021/9/8-2022/3/8 浮动收益  否
有限公司                    管理计划                                                    型
方正证券股份 券商资管产品 稳盛 11 号集合资 2,000.00  4.60%  68.56  2021/9/8-2022/6/7 浮动收益  否
有限公司                  产管理计划                                                    型
易方达基金管 公募基金产品 裕丰回报债券型基 2,000.00    /      /        无固定期限    浮动收益  否
 理有限公司                      金                                                        型
易方达基金管 公募基金产品

[2021-09-11] (600366)宁波韵升:宁波韵升关于部分股票期权注销完成的公告
证券代码：600366          证券简称：宁波韵升          编号：2021-041
            宁波韵升股份有限公司
      关于部分股票期权注销完成的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  根据宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年第一次临时股东
大会的授权，公司于 2021 年 8 月 9 日召开第十届董事会第二次会议、第十届监
事会第二次会议审议通过了《关于注销部分已获授但尚未行权股票期权的议案》。鉴于 2020 年股票期权激励计划中，13 名因离职已不符合激励资格，1 名因被中国证监会宁波监管局行政处罚，董事会同意公司将上述 14 名激励对象持有的已获授尚未行权的合计 258 万份股票期权进行注销。公司独立董事、监事会就相关
事项发表了同意的意见。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 10 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2021-035、036）。
  公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）提交注销上述股票期权的申请，经中登公司审核确认，上述 258 万份股票
期权注销事宜已于 2021 年 9 月 10 日办理完毕。本次股票期权注销不会对公司股
本造成影响。
  特此公告。
                                                宁波韵升股份有限公司
                                                            董 事 会
                                                    2021 年 9 月 11 日

[2021-08-13] (600366)宁波韵升:宁波韵升股票交易异常波动公告
证券代码：600366          证券简称：宁波韵升          编号：2021-040
            宁波韵升股份有限公司
            股票交易异常波动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
     本公司股票连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。
     经征询本公司控股股东及实际控制人，无应披露而未披露的信息。
    一、股票交易异常波动的具体情况
  公司股票2021年8月10日、8月11日、8月12日连续3个交易日内收盘价格涨幅
偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》及有关规定，属于股票
交易异常波动情况。
    二、公司关注并核实的相关情况
  （一）生产经营情况
  经公司自查，公司目前生产经营情况正常，近期公司经营情况及内外部经营
环境没有发生重大变化。
  （二）重大事项情况
  经公司自查并向控股股东及实际控制人征询，截至本公告披露之日，确认公
司、公司控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，包括但不限
于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和
资产注入等重大事项。
  （三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
  公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件以及需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
  （四）其他股价敏感信息
  经核实，公司未发现公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员在公司股票异常波动期间买卖公司股票的情况。
  三、相关风险提示
  （一）股票交易风险
  公司股票 2021 年 8 月 10 日、8 月 11 日、8 月 12 日连续 3 个交易日内收盘价
格涨幅偏离值累计超过 20%，剔除大盘和板块整体因素后，股价的实际波动幅度
较大，公司已于 2021 年 7 月 31 日披露过《股票交易异常波动公告》，敬请广大
投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
  （二）原材料价格风险
  公司的主营业务为钕铁硼永磁材料，在钕铁硼业务的成本构成中，直接材料费用占比最大。自今年 7 月以来，公司生产使用的主要原材料价格持续走高，其中金属镨钕的价格较一个月前涨幅已超三成，其价格波动直接影响公司的生产成本。而国内目前尚无针对此类原材料价格波动的对冲机制，若公司未能有效的将原材料价格波动传导至下游客户的产品销售价格中，则公司的毛利率、盈利能力及财务状况将受到不利影响。
  公司发布的信息以指定信息披露媒体《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的公告为准，公司将严格按照法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作，敬请广大投资者注意投资风险。
    四、董事会声明
  本公司董事会确认，除前述第二部分涉及的披露事项外，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
特此公告。
                                              宁波韵升股份有限公司
                                                    董  事会
                                                2021 年 8 月 13 日

[2021-08-10] (600366)宁波韵升:宁波韵升第十届监事会第二次会议决议的公告
证券代码：600366        证券简称：宁波韵升        编号：2021-036
            宁波韵升股份有限公司
      第十届监事会第二次会议决议的公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、监事会会议召开情况
    宁波韵升股份有限公司于 2021 年 7 月 31 日向全体监事发出了以通讯方式
召开第十届监事会第二次会议的通知，于 2021 年 8 月 9 日以通讯方式召开第十
届监事会第二次会议。本次会议应参加监事 5 人，实际参加监事 5 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，会议形成的决议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    经审议，本次会议经表决一致通过全部议案并形成如下决议：
    （一）审议通过了《2021 年半年度报告及其摘要》
    监事会对《2021 年半年度报告及其摘要》进行了认真审核，具体意见如下：
    1、报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
    2、报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；
    3、在提出本意见前，没有发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    表决结果：5 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
    （二）审议通过了《关于注销部分已获授但尚未行权股票期权的议案》
    公司 2020 年股票期权激励计划授予的激励对象中 13 名激励对象已离职，1
名激励对象受中国证监会宁波监管局行政处罚，公司注销上述激励对象所持全部股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《宁波韵升股份有限公司2020 年股票期权激励计划》（以下简称“《公司 2020 年股票期权激励计划》”）等文件的相关规定，决策程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司董事会审议相关事项时关联董事均按规定回避表决，独立董事发表了独立意见，审议和表决程序符合相关规定。监事会同意对上述激励对象持有的已获授尚未行权的合计258 万份股票期权进行注销。
    表决结果：5 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
    （三）审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划股票期权行权
价格的议案》
    监事会认为本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2020 年
股票期权激励计划》中关于价格调整方法的规定，不存在损害股东利益的情况。监事会同意公司对股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由 6.37 元/股调整为 6.27 元/股。
    表决结果：5 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
    （四）审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权
条件成就的议案》
    公司监事会对本次股权激励计划行权条件进行了审核，经核查认为：公司2020 年股票期权激励计划授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，本次股权激励计划行权条件符合《上市公司股权激励管理办法》《公司 2020 年股票期权激励计划》等的相关规定，且公司及激励对象均未发生不得行权的情形；该事项决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。综上所述，公司监事会同意符合条件的 76 名激励对象行权，可行权数量合计 588.80 万份。
    表决结果：5 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
    （五）审议通过了《关于变更会计政策的议案》
    监事会认为：本次会计政策变更是依据财政部颁布的会计准则进行的合理变更，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司和全体股东利益的情形，同意公司实施本次会计政策变更。
    表决结果：5 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
    特此公告。
                                                宁波韵升股份有限公司
                                                            监 事 会
                                                    2021 年 8 月 10 日

[2021-08-10] (600366)宁波韵升:宁波韵升第十届董事会第二次会议决议的公告
 证券代码：600366          证券简称：宁波韵升        编号：2021-035
            宁波韵升股份有限公司
      第十届董事会第二次会议决议的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、董事会会议召开情况
  宁波韵升股份有限公司于 2021 年 7 月 31 日向全体董事发出了以通讯方式
召开第十届董事会第二次会议的通知，于 2021 年 8 月 9 日以通讯方式召开第十
届董事会第二次会议。本次会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，会议形成的决议合法有效。
    二、董事会会议审议情况
  经审议，本次会议经表决一致通过全部议案并形成如下决议：
  1、审议通过了《2021 年半年度报告及其摘要》
  表决结果：7 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
  2、审议通过了《关于注销部分已获授但尚未行权股票期权的议案》
  根据《宁波韵升股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》（以下简称《激励计划》），本激励计划原激励对象王晓君等 13 人因离职已不符合激励资格，公司董事会同意注销其已获授但尚未行权的全部股票期权共 208 万份；公司原副
总裁朱建康因于 2020 年 11 月 12 日被中国证监会宁波监管局行政处罚，董事会
同意注销其已获授但尚未行权的全部股票期权共 50万份。
  董事会同意公司将上述 14 名激励对象持有的已获授尚未行权的合计 258 万
份股票期权进行注销。本次注销股票期权已取得 2020 年第一次临时股东大会的授权并履行了必要的程序。
  董事毛应才、邬佳浩、朱世东为为本次激励计划的激励对象，对本议案回避表决。
  表决结果：4 票赞成、0 票反对、0 票弃权、3 票回避表决。
  3、审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》
  公司于 2021 年 4 月 28 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2020 年度利润分配的预案》：以总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），该方案已于 2021 年 6
月 25 日实施完毕。因本次系差异化分红，上述现金红利根据总股本摊薄调整后现金红利为每股 0.09825 元。
  根据《公司 2020 年股票期权激励计划》的有关规定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
  调整后的行权价格 P=P0-v=6.37-0.09825≈6.27 元/股
  根据 2020 年第一次临时股东大会授权，本次调整无需再次提交股东大会审议。
  董事毛应才、邬佳浩、朱世东为本次激励计划的激励对象，对本议案回避表决。
  表决结果：4 票赞成、0 票反对、0 票弃权、3 票回避表决。
  4、审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》（详见公司同日披露的 2021-037 号公告）
  董事毛应才、邬佳浩、朱世东为为本次激励计划的激励对象，对本议案回避表决。
  表决结果：4 票赞成、0 票反对、0 票弃权、3 票回避表决。
  5、审议通过了《关于变更会计政策的议案》（详见公司同日披露的 2021-038 号公告）
  表决结果：7 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
  6、审议通过了《关于向子公司增资及减资的议案》（详见公司同日披露的2021-039 号公告）
  表决结果：7 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
  特此公告。
                                                宁波韵升股份有限公司
                                                            董 事 会
                                                    2021 年 8 月 10 日

[2021-08-10] (600366)宁波韵升:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.2455元
    每股净资产: 4.5812元
    加权平均净资产收益率: 5.3%
    营业总收入: 16.04亿元
    归属于母公司的净利润: 2.39亿元

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1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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