≈≈诺德股份600110≈≈(更新:22.02.28)
[2022-02-28] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于获得政府补助的公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份        公告编号：临 2022-025
                    诺德投资股份有限公司
                  关于获得政府补助的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、获得补助的基本情况
  诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）及其子公司自 2021 年 11 月
17 日至 2022 年 2 月 25 日，共计收到政府补助 1,326,510.55 元(未经审计)，其
中与收益相关的补助为 826,510.55 元，与资产相关的补助为 500,000.00 元。上述补助明细如下：
                                                        币种：人民币 单位：元
 序  所属公司      补助项目        补助类型      补助金额      补贴依据
 号
 1    青海电子  专利补助          与收益相关      3,000.00  宁市监【2021】
                                                                    47 号
                4.5 微米普抗电解
 2    惠州电子  铜箔的研究 2020 年  与资产相关    500,000.00    惠市科字
                市级科技计划项目                              【2020】59 号
                资金
                2021 年第二批市本                              湖财企【2021】
 3    湖州上辐  级开放性经济扶持  与收益有关    156,200.00      131 号
                资金
 4    湖州上辐  南太湖新区 2020 年  与收益相关      2,000.00  湖南太湖经发
                区级专项补助                                    【2021】2 号
 5    湖州上辐  稳岗补贴          与收益有关      10,611.25        /
 6    湖州上辐  2021 年市级专项补  与收益有关      1,120.00        /
                助
                                                                《深圳市福田
 7    百嘉达    商业增长支持      与收益有关      83,817.88  区支持商业发
                                                                展若干政策》
 8  新加坡诺德  新加坡工资补贴    与收益有关      31,701.42        /
                苏州市 2021 年度第                              苏财教【2021】
 9    江苏联鑫  十二批科技发展计  与收益有关      25,000.00      98 号
                划补助
 10  江苏联鑫  昆山财政局-企业  与收益有关      1,500.00    昆开安环
                安责险补助                                      【2021】164 号
 11  江苏联鑫  昆山财政局-企业  与收益有关      9,240.00    苏财金基
                环境补助                                        【2021】40 号
                昆山财政局-2021                              苏环办【2021】
 12  江苏联鑫  年度江苏省绿色金  与收益有关      12,320.00      86 号
                融奖补资金
                昆山财政局-知识                                昆市监通知
 13  江苏联鑫  产权贯标奖励（省  与收益有关      30,000.00  【2021】65 号
                贯标效评价合格）
 14  青海诺德  外贸企业疫情特别  与收益相关      35,000.00    宁开东财
                补助                                            【2022】6 号
 15  青海电子  2022 年春节慰问经  与收益相关      20,000.00        /
                费
 16  青海电子  外贸企业疫情特别  与收益相关      35,000.00    宁开东财
                补助                                            【2022】6 号
                2022 年循环化改造                                宁开东管经
 17  青海电子  试点终期验收补助  与收益相关    370,000.00    【2022】7 号
                资金
                      合计                      1,326,510.55
    二、补助的类型及对上市公司的影响
  公司根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的有关规定，确认上述事项并划分补助类型。上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对公司损益的影响最终以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 28 日

[2022-02-26] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于全资孙公司签订重大合同的公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份    公告编号：临 2022-024
                  诺德投资股份有限公司
            关于全资孙公司签订重大合同的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ●公司全资孙公司惠州联合铜箔电子材料有限公司（以下简称“惠州电子”）与海外某大型车企（以下简称“本次合作客户”）签订了锂电铜箔产品的生产定价合同并将自 2022 年度起履行，合同约定了在业务合作期间的产品定价模式、供货方式、产品标准等内容，但根据合同，本次合作客户未对产品采购量进行保证，后续本次合作客户将通过订单方式提出采购需求。因此本合同签订对公司未来经营业绩的影响需视后续本次合作客户的具体订单情况而定，具有不确定性。
  ●本合同已对生效条件、履行期限等内容做出了明确约定，合同各方也均具备履约能力，但在合同履行过程中，如遇政策、市场环境、外汇等不可预计或不可抗力因素的影响，将可能会导致合同无法正常履行的风险。
    一、合同签署情况
    近日，诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）全资孙公司惠州电子与海外某大型车企签订 Production Pricing Agreement（以下简称“本合同”），
约定自 2022 年 1 月 1 日起，由公司及其孙公司向本次合作客户及其授权方供应
铜箔产品，实际采购数量及销售金额以本次合作客户发出的采购订单为准。
    二、交易对方基本情况
    本次合作客户是海外某大型车企，与公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。本次合作客户经营状况良好，具备良好的信誉和履约能力。
    三、合同的主要内容
    1、合同标的：锂电铜箔
    2、合同标的销售数量及价格：2022 年度，公司及全资孙公司向本次合作
客户保证供应产品合计不少于 6930 吨。2023 年 1 月 1 日以后，公司及孙公司向
本次合作客户保证供应产品单月不少于 1515 吨。实际采购数量以本次合作客户及其授权方发出的采购订单为准，销售价格按合同约定的价格执行。
    3、合同履行期限：自 2022 年 1 月 1 日生效起长期有效，除非双方共同以
书面方式终止。如果一方违反本合同项下的重大义务，且在守约方发出书面通知后 30 天内未能纠正该违约行为，则守约方可终止本合同。
    四、合同对公司的影响
    本合同为公司现有产品领域的销售类合同，公司在资金、人员、技术及现有产能方面均具备履行本合同的能力。本合同的签订有利于强化公司与本次合作客户之间长期稳定的合作关系，有利于提升公司的持续盈利能力和全球市场竞争力，有利于公司的长远发展。本合同将自 2022 年度起履行并在相关年度确认收入，本合同如充分履行，将对公司 2022 年度起的经营业绩产生积极影响，具体影响金额及时间将视本合同的实施情况确定。本合同为日常经营性合同，不涉及关联交易，本合同的签订和履行不影响公司业务的独立性，不存在因履行合同而对本次合作客户形成依赖的情形。
    五、风险提示
    根据本合同，本次合作客户未对产品采购量进行保证，后续本次合作客户将通过订单方式提出采购需求。因此本合同的履行对公司未来经营业绩的影响具有不确定性。本合同已对生效条件、履行期限等内容做出了明确约定，合同各方也均具备履约能力，但在合同履行过程中，如遇政策、市场环境、外汇等不可预计或不可抗力因素的影响，将可能会导致合同无法正常履行的风险。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 26 日

[2022-02-25] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于全资子公司及控股孙公司获得高新技术企业证书的公告
证券代码：600110      证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-023
                  诺德投资股份有限公司
  关于全资子公司及控股孙公司获得高新技术企业证书的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  诺德投资股份有限公司全资子公司青海电子材料产业发展有限公司（以下简称“青海电子”）及控股孙公司青海诺德新材料有限公司（以下简称“青海诺德”）近日收到青海省科学技术厅、青海省财政厅、国家税务总局青海省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》。证书编号分别为GR202163000078 和GR202163000080；
发证时间均为 2021 年 12 月 17 日；有效期均为三年。
  根据《中华人民共和国企业所得税法》及《高新技术企业认定管理办法》等国家相关规定，青海电子、青海诺德自获得高新技术企业认定后三年内将享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。该税收优惠政策对公司后续经营业绩将产生一定的积极影响。
  2021 年青海电子、青海诺德已根据相关规定按 15%的税率预缴企业所得税，本次青海电子、青海诺德收到高新技术企业证书事宜不影响公司 2021 年度的相关财务数据。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 25 日

[2022-02-19] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于2021年股票期权激励计划预留授予激励对象名单(授予日)的更正公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-022
                  诺德投资股份有限公司
      关于 2021 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单
                  （授予日）的更正公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 2 月 15
日披露了《诺德投资股份有限公司 2021 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单（授予日）》。因经办人员疏忽，导致公告中两位激励对象信息出现差错，现对相关内容进行更正如下：
  更正前：
        序号                  姓名                  职务
          3                    丁霞              中层管理人员
          8                  程楚楚            技术、业务骨干
    更正后：
        序号                  姓名                  职务
          3                    丁瑜              中层管理人员
          8                  程楚楚              中层管理人员
  除以上更正内容外，原公告其他内容不变。公司对上述更正给广大投资者带来的不便深表歉意，敬请广大投资者谅解。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 19 日

[2022-02-19] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于控股股东股权解质押及质押的公告
证券代码：600110      证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-021
                  诺德投资股份有限公司
            关于控股股东股权解质押及质押的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ●诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东深圳市邦民产业控股有限公司（以下简称“邦民控股”）持有本公司股票 178,194,731 股，占公司总股本 12.75%；本次解质押及新的质押后，其持有的股份中处于质押状态共计124,000,000 股，占其持股总数的 69.59%，占本公司总股本的 8.87%。
    一、本次解质押情况
  近日，公司接到控股股东邦民控股关于股权解质押的通知，因邦民控股提前结清全部借款，邦民控股解除了原质押给中国工商银行股份有限公司深圳福永支行 74,086,955 股限售流通股，前述股份占公司总股本数的 5.30%。截至本公告日，上述股份由中国工商银行股份有限公司深圳福永支行办理完成了相关证券质押解除。
  具体情况如下：
 股东名称                                          邦民控股
 本次解质（解冻）股份                              74,086,955 股
 占其所持股份比例                                  41.58%
 占公司总股本比例                                  5.30%
 解质时间                                          2022 年 2 月 16 日
 持股数量                                          178,194,731
 持股比例                                          12.75%
 剩余被质押（被冻结）股份数量                      49,000,000 股
 剩余被质押（被冻结）股份数量占其所持股份比例      27.50%
    剩余被质押（被冻结）股份数量占公司总股本比例      3.51%
      邦民控股本次解除质押的股份将用于后续质押，具体情况见“二、本次质押
  情况”。
      二、本次质押情况
      公司近日接到邦民控股通知，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体
  事项如下：给交通银行股份有限公司深圳分行无限售流通股 2,500 万股以及限售
  流通股 5,000 万股，共计 7,500 万股，占公司总股本数的 5.37%。新质押期间为：
  2022 年 2 月 17 日至办理解除质押登记手续之日。截至本公告日，上述股份由交
  通银行股份有限公司深圳分行办理完成了相关证券质押的手续。
      1、本次股份质押基本情况
        是          是  是
        否          否  否                                占 公
股 东 名 为  本 次 为  补  质押 质押到        占其所 司 总 质 押 融
称      控  质 押 限  充  起始 期日  质权人  持股份 股 本 资 资 金
        股  股数  售  质  日                  比例  比例  用途
        股          股  押
        东
                                      办理解
                                2022  除质押 交通银
邦 民 控      2,500            年 2 登记手 行股份                生 产 经
股      是  万股  否  否  月17 续之日 有限公 14.03% 1.79% 营
                                日    （2027 司深圳
                                      年 2 月 分行
                                      18 日）
                                      办理解
                                2022  除质押 交通银
邦 民 控      5,000            年 2 登记手 行股份                生 产 经
股      是  万股  是  否  月17 续之日 有限公 28.06% 3.58% 营
                                日    （2027 司深圳
                                      年 2 月 分行
                                      18 日）
      2、本次邦民控股质押股份未被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或
  其他保障用途。
      3、股东累计质押股份情况
  截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
                                      已质押股份情 未质押股份情况
                本次 本次            况
 股            质押 质押 占其 占公 已 质 已 质          未 质
 东 持股 持股 前累 后累 所持 司总 押 股 押 股 未 质 押 押 股
 名 数量 比例 计质 计质 股份 股本 份 中 份 中 股 份 中 份 中
 称            押数 押数 比例 比例 限 售 冻 结 限 售 股 冻 结
                量  量              股 份 股 份 份数量  股 份
                                      数量  数量          数量
 邦 178,      49,0 124,            50,00
 民 194, 12.7 00,0 000, 69.5 8.87 0,000  0      24,086  0
 控 731  5%  00  000  9%  %    股            ,957 股
 股 股        股  股
    三、上市公司控股股东股份质押情况
  公司控股股东邦民控股累计质押股份比例占其所持股份比例 69.59%，已超过 50%。
  1、邦民控股未来半年到期的质押股份数量为 0 股，占其所持股份比例 0%，
占公司总股本比例 0%及对应融资余额为 0 元；未来一年内到期（含半年内到期）的质押股份数量为 4,900 万股，占其所持股份比例 27.50%，占公司总股本比例3.51%及对应融资余额 3.5 亿元。邦民控股具备资金偿还能力，有足够的风险控制能力，目前不存在平仓风险。
  2、邦民控股不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。
  3、控股股东质押事项对上市公司的影响
  本次质押形成新的股份质押，是邦民控股所持的无限售流通股 2,500 万股和限售流通股 5,000 万股股份质押，控股股东无业绩补偿义务，不会对公司生产经营、公司治理产生影响。
  公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
  特此公告。
诺德投资股份有限公司董事会
          2022 年 2 月 19 日

[2022-02-15] (600110)诺德股份:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份    公告编号：临 2022-020
            诺德投资股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    本次会议是否有否决议案：无
    一、  会议召开和出席情况
  (一)  股东大会召开的时间：2022 年 2 月 14 日
  (二)  股东大会召开的地点：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A
座 16 层诺德投资股份有限公司会议室
  (三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                    47
 其中：A 股股东人数                                              47
      境外上市外资股股东人数（H 股）
 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          220,199,006
 其中：A 股股东持有股份总数                              220,199,006
      境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）
 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
 份总数的比例（%）                                          15.7592
 其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                    15.7592
      境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）
  (四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  会议由董事长陈立志先生主持。本次会议符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。
  (五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
  1、  公司在任董事 9 人，出席 9 人；
  2、  公司在任监事 3 人，出席 3 人；
  3、  董事会秘书出席，其他高管列席。
    二、  议案审议情况
    (一) 非累积投票议案
      1、  议案名称：《关于投资建设锂电铜箔及铜基材生产基地项目的议
  案》
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）          （%）
    A 股      220,068,506 99.9407  130,500  0.0593      0  0.0000
  (二)  关于议案表决的有关情况说明
  不适用。
    三、  律师见证情况
  1、  本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦（深圳）律师事务所
    律师：孔维维、刘颖甜
  2、  律师见证结论意见：
  本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
                                                诺德投资股份有限公司
                                                    2022 年 2 月 15 日

[2022-02-15] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于向激励对象授予2021年股票期权激励计划预留股票期权的公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-014
                    诺德投资股份有限公司
          关于向激励对象授予2021年股票期权激励计划
                    预留股票期权的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
       预留股票期权授予日：2022年2月14日
       预留股票期权授予数量：150.00万份
       预留股票期权授予价格：10.62元/份
  诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 14 日召开第九
届董事会第四十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，董事会认为公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）规定的预留股票期权的授予条件已经成就，确定
2022 年 2 月 14 日为授予日，向符合授予条件的 9 名激励对象授予 150.00 万份
股票期权。现对有关事项说明如下：
  一、已履行的审批程序和信息披露情况
  1、2021 年 2 月 1 日，公司召开第九届董事会第三十五次会议，会议审议通
过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划有利于公司的持续发展及不存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  同日，公司召开第九届监事会第十四次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于公司<2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。监事会对此发表了核查意见。
  2、2021 年 2 月 3 日至 2021 年 2 月 17 日，公司在内部对本激励计划激励对
象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励
对象有关的任何异议。2021 年 2 月 18 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露了《监事会关于 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
  3、2021 年 2 月 24 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审议通
过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
  同日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临 2021-022）。
  4、2021 年 2 月 24 日，公司分别召开第九届董事会第三十六次会议和第九
届监事会第十五次会议，审议通过了《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。
  5、2022 年 2 月 14 日，公司召开第九届董事会第四十九次会议、第九届监
事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，认为股票期权预留部分的授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对预留授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
  二、董事会就激励计划授予条件满足的情况说明
  根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）及公司激励计划的有关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的预留部分授予条件均已满足，
确定预留部分授予日为 2022 年 2 月 14 日，满足授予条件的具体情况如下：
  1、公司未发生以下任一情形：
  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
  （5）中国证监会认定的其他情形。
  2、激励对象未发生以下任一情形：
  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  （6）证监会认定的其他情形。
  公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划预留部分股票期权的授予条件已经成就。
  三、预留授予的具体情况
  1、预留授予日：2022 年 2 月 14 日
  2、预留授予数量：150.00 万份
  3、授予人数：9 人
  4、预留部分股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
  5、股票期权的行权价格及行权价格的确定方法：
  （1）股票期权的行权价格
  本激励计划预留授予的股票期权的行权价格为每份 10.62 元，即满足行权条件后，激励对象获授的每一份股票期权拥有在行权期内以每份 10.62 元价格购买1 股公司股票的权利。
  （2）股票期权的行权价格的确定方法
    预留授予股票期权的行权价格不得低于股票票面金额，且不低于下列价格较 高者的 75%：
    ①本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票交易
 总额/前 1 个交易日股票交易总量），为每股 13.88 元；
    ②本激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股票交
 易总额/前 20 个交易日股票交易总量）为每股 14.15 元。
    6、激励计划的有效期、等待期和行权安排情况：
    （1）本激励计划有效期自首次授予的股票期权登记完成之日起至激励对象 获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
    （2）本激励计划预留授予的股票期权等待期为自预留授予登记完成之日起 12 个月。激励对象根据本激励计划获授的预留股票期权在行权前不得转让、用 于担保或偿还债务。
    （3）本计划预留授予的股票期权自预留授予日起满 12 个月后可以开始行
 权，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
    ①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
 原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
    ②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发 生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
    ④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
    本计划预留授予的股票期权的行权期限及行权时间安排如下表：
  行权安排                        行权时间                        行权比例
预留授予的股票期  自股票期权预留授予登记完成之日起12个月后的首个
 权第一个行权期  交易日起至股票期权预留授予登记完成之日起24个月      50%
                  内的最后一个交易日当日止
预留授予的股票期  自股票期权预留授予登记完成之日起24个月后的首个
 权第二个行权期  交易日起至股票期权预留授予登记完成之日起36个月      50%
                  内的最后一个交易日当日止
    7、激励对象名单及授予情况：
                                      获授的股票期  占预留授予股  占公司目前股
  序号    姓名          职务          权数量    票期权总数的  本总额的比例
                                        （万份）        比例
  1    王寒朵      董事会秘书        27.84        18.56%        0.02%
  中层管理人员及技术、业务骨干（8
                                        122.16        81.44%        0.09%
              人）
          预留部分总计                150.00      100.00%        0.11%
注：（1）上表中百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
  （2）上述任何一名激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。
  （3）本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
  8、预留授予股票期权的行权条件：
  1）公司未发生如下任一情形：
  ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
  ④法律法规规定不得实行股权激励的；
  ⑤中国证监会认定的其他情形。
  2）激励对象未发生如下任一情形：
  ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
  ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  ⑥中国证监会认定的其他情形。
  公司发生上述第 1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；若激励对象发生上述第 2）条规定情
 形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司 注销。
    3）公司层面业绩考核要求
    本激励计划预留授予的股票期权行权期的相应考核年度为 2022-2023 年两
 个会计年度，每个会计年度考核一次。鉴于铜箔业务为公司主营业务，铜箔业务 全部以子公司青海电子材料产业发展有限公司（以下简称“青海电子”）为考核 口径，本激励计划对各考核年度青海电子（即公司铜箔业务板块）净利润进行考 核。
    本激励计划预留授予股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
      行权期  

[2022-02-15] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-015
                      诺德投资股份有限公司
          关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  诺德投资股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）于 2022 年 2 月 14
日召开的第九届董事会第四十九次会议、第九届监事会第二十二次会议审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：
  一、公司股权激励计划已履行的程序
  1、2021 年 2 月 1 日，公司召开第九届董事会第三十五次会议，会议审议通过
《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划有利于公司的持续发展及不存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
  同日，公司召开第九届监事会第十四次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于公司<2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。监事会对此发表了核查意见。
  2、2021 年 2 月 3 日至 2021 年 2 月 17 日，公司在内部对本激励计划激励对象的
姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有
关的任何异议。2021 年 2 月 18 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露了《监事会关于 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
  3、2021 年 2 月 24 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审议通过
《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股
票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
  同日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临 2021-022）。
  4、2021 年 2 月 24 日，公司分别召开第九届董事会第三十六次会议和第九届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。
  5、2022 年 2 月 14 日，公司召开第九届董事会第四十九次会议、第九届监事会
第二十二次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
  二、本次注销股票期权的具体情况
  （一）本次注销股票期权的原因
  鉴于公司 2021 年股票期权激励计划中部分激励对象已离职，根据公司《2021 年
股票期权激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销。
  （二）本次注销股票期权的数量
  根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，首次授予部分合
计 2850.00 万份股票期权，行权比例为 40%、30%、30%，鉴于 5 名激励对象已离职，
注销首次授予部分已获授但尚未行权的股票期权共 73.87 万份，首次授予部分剩余2776.13 万份股票期权尚未行权。
  综上，本次合计注销失效的股票期权数量为 73.87 万份。注销处理上述股票期
权后，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象由 133 人变更为 128
人，激励对象首次授予部分剩余已授予但尚未行权的股票期权数量为 2776.13 万份。
  三、本次注销部分股票期权对公司的影响
  公司本次注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。
  四、本次注销未行权股票期权的后续工作安排
  公司董事会将根据上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。
  五、监事会意见
  监事会同意公司作废上述 5 人的股票期权共计 73.87 万份，公司董事会审议程
序符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021 年股票期权激励计划（草案）》等相关规定。
  公司本次注销部分股票期权符合有关法律、法规及公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次注销部分股票期权。
  六、独立董事意见
  公司 2021 年股票期权激励计划中首次授予激励对象共 5 人已离职，根据公司
《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，其已获授但尚未行权的 73.87万份股票期权不得行权并由公司注销。根据股东大会授权，公司董事会决定作废上述 5 人的股票期权共计 73.87 万份。
  独立董事一致同意公司作废上述 5 人已获授但未获准行权的股票期权，本次部分股票期权的注销符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，程序合法合规。
  七、法律意见书的结论性意见
  北京安杰（上海）律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，根据公司2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次注销已取得现阶段必要的批准与授权，履行了相应的程序；本次注销的原因和注销股票期权的数量均符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的稳定性。
  特此公告。
                                                诺德投资股份有限公司董事会
                                                          2022 年2 月15 日

[2022-02-15] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司担保公告
证券代码：600110          证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-016
                    诺德投资股份有限公司
                          担保公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ● 被担保人：青海电子材料产业发展有限公司(简称“青海电子”)、惠州联合铜箔电子材料有限公司（简称“惠州电子”）、深圳百嘉达新能源材料有限公司（简称“深圳百嘉达”）、青海诺德新材料有限公司（“青海诺德”）
  ● 本次担保金额：共计 35，000 万元人民币
  ● 对外担保累计总额：人民币 32.84 亿元（不含本次担保）
  ● 本次担保有无反担保：无
  ● 对外担保逾期的累计数量：无
  一、公司担保情况概述
  诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”或“诺德股份”）于 2022 年 2
月 14 日召开了公司第九届董事会第四十九次会议，会议审议通过了以下事项：
    1、《关于公司全资子公司青海电子拟向兴业银行西宁分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
  董事会同意公司全资子公司青海电子材料产业发展有限公司向兴业银行西
宁分行申请不超过人民币 60,000 万元的额度授信（敞口 15,000 万元），期限 1
年，并由公司控股股东深圳市邦民产业控股有限公司、公司全资孙公司惠州联合铜箔电子材料有限公司及公司为其提供担保，同时以公司持有的青海电子材料产业发展有限公司 2 亿股股权作为质押担保。
  本议案尚需提交股东大会审议。
    2、《关于公司全资孙公司惠州电子拟向徽商银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
  董事会同意公司全资孙公司惠州联合铜箔电子材料有限公司向徽商银行股份有限公司深圳分行申请 4,000 万元（敞口 3,000 万元）人民币综合授信，期限
不超过 18 个月，并由公司及公司全资孙公司深圳百嘉达新能源材料有限公司为其提供担保。
  本议案尚需提交股东大会审议。
    3、《关于公司全资孙公司深圳百嘉达拟向江苏银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
  董事会同意公司全资孙公司深圳百嘉达新能源材料有限公司向江苏银行股份有限公司深圳分行申请 7,000 万元（敞口 7,000 万元）人民币综合授信，期限1 年，并由公司为其提供担保。
  本议案尚需提交股东大会审议。
    4、《关于公司控股孙公司青海诺德拟向中国工商银行股份有限公司西宁城中支行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
  董事会同意公司控股孙公司青海诺德新材料有限公司向中国工商银行股份有限公司西宁城中支行申请 10,000 万元（敞口 10,000 万元）人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其提供担保。
  本议案尚需提交股东大会审议。
  二、被担保人基本情况介绍
  1、青海电子材料产业发展有限公司为公司全资子公司，成立于2007 年，注册资本人民币 2,657,541,914元，是公司的铜箔生产基地之一。经营范围：从事开发、研制、生产、销售电解铜箔专用设备、各种电解铜箔产品，LED节能照明产品、履铜板、线路板、电子材料、数位及模拟电子终端产品；铜的加工、进出口贸易（国家规定的专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外）。
  截至 2020 年 12 月 31 日，青海电子总资产649，850.30 万元人民币，净
资 产 278,768.61 万元人民币，营业收入 243,505.75 万元人民币,净利润为139.48 万元人民币（经审计）,资产负债率为57.10%。
  截至 2021 年 9 月 30 日，青海电子总资产769,156.46万元人民币，净资
产348,424.54万元人民币，营业收入361,688.94万元人民币,净利润为30,013.42万元人民币（未经审计）,资产负债率为54.70%。
  2、惠州联合铜箔电子材料有限公司为公司的全资孙公司，成立于2015年，注册资本人民币4亿元，是公司的铜箔生产基地之一。经营范围：专业生产销售
不同规格的各种电解铜箔产品，成套铜箔工业生产的专用设备和成套技术的研制（不含电镀/铸造工序）货物技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
  截至2020年 12月31 日，惠州电子总资产87,527.25 万元人民币，净资产41,866.98万元人民币，营业收入42,886.87万元人民币，净利润为2,173.96万元人民币（经审计）,资产负债率为52.17%。
  截至2021年9月30日，惠州电子总资产97,685.13万元人民币，净资产47,337.99万元人民币，营业收入56,141.54万元人民币，净利润为5,087.07万元人民币（未经审计）,资产负债率为51.54%。
  3、深圳百嘉达新能源材料有限公司为公司全资孙公司, 成立于2016年，注册资本人民币8亿元，是公司统购统销的重要贸易平台。经营范围：新能源产品的技术开发、销售；新能源产业投资、新能源的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；供应链管理及相关配套服务；金属材料(含稀贵金属)的销售；国内贸易(不含专营、专卖、专控商品)；经营进出口业务(以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)。
  截至2020年12月31日，深圳百嘉达总资产192,350.55万元人民币，净资产50,853.95万元人民币，营业收入232,471.09万元人民币，净利润479.55万元人民币（经审计），资产负债率73.56%。
  截至2021年9月30日，深圳百嘉达总资产237,768.18万元人民币，净资产55,138.08万元人民币，营业收入347,654.69万元人民币，净利润3,846.91万元人民币（未经审计），资产负债率76.81%。
  4、青海诺德新材料有限公司（简称“青海诺德”）为公司控股孙公司，成立于 2015 年，注册资本 172,000 万元人民币。经营范围：生产、销售电解铜箔专用设备、电解铜箔产品、LED 节能照明产品、覆铜板、线路板、电子材料；金属材料的加工和销售；经营国家禁止和指定公司经营以外的进出口商品。
  截至 2020年 12 月 31 日，青海诺德总资产198,722.76万元人民币，净资
产122,677.93万元人民币，营业收入57,582.57万元人民币，净利润3,136.54万元人民币（经审计）， 资产负债率38.27%。
  截至 2021 年 9 月 30 日，青海诺德总资产 258,747.40万元人民币，净资
产172,117.14万元人民币，营业收入73,742.26万元人民币，净利润 11,063.79万元人民币（未经审计）， 资产负债率 33.48%。
  三、担保协议主要内容
  本次公司为子公司及孙公司申请融资提供担保事项有关协议尚未签署。
  四、董事会意见
  公司于 2022 年 2 月 14 日召开了第九届董事会第四十九次会议，与会董事一
致认为：公司本次为子公司及孙公司申请融资提供担保不存在较大风险。
                                                                    拟担保敞
        担保公司            被担保公司          拟办理机构        口额度
                                                                    （万元）
 诺德投资股份有限公
 司、深圳市邦民产业控 青海电子材料产业
 股有限公司、惠州联合 发展有限公司      兴业银行西宁分行    15,000
 铜箔电子材料有限公
 司
 诺德投资股份有限公 深圳百嘉达新能源 江苏银行深圳分行    7,000
 司                  材料有限公司
 诺德投资股份有限公 惠州联合铜箔电子
 司、深圳百嘉达新能源 材料有限公司      徽商银行深圳分行    3,000
 材料有限公司
 诺德投资股份有限公 青海诺德新材料有 工商银行西宁城中  10,000
 司                  限公司            支行
  五、对外担保情况
  本次担保金额共计 35,000 万元人民币。公司对外担保累计总额 32.84 亿元
人民币（不含本次担保），占公司最近一期经审计归属于母公司所有者权益的96.25% ，截至本次董事会召开日的公司资产负债率为 56.48%。公司无逾期未归还的贷款。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 15 日

[2022-02-15] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司第九届监事会第二十二次会议决议公告
证券代码：600110            证券简称：诺德股份        公告编号：临 2022-018
                    诺德投资股份有限公司
              第九届监事会第二十二次会议决议公告
      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  诺德投资股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）第九届监事会第二十二次会议于2022年2月14日以通讯方式召开，会议由监事会主席赵周南先生主持。应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。
  会议审议通过如下事项：
  1、《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》
  监事会认为：
  （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》、公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）规定的不得授予的情形，符合授予条件；
  （2）监事对预留授予的激励对象进行了核查，认为激励对象主体资格合法有效，具备《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的资格，与公司 2021 年第二次临时股东大会批准的激励计划激励对象范围相符。预留授予的激励对象，不存在《上市公司股权激励管理办法》、激励计划关于不得授予股票期权的情形，符合授予条件。
  （3）公司监事会对本次激励计划的预留授予日进行了核查，认为本次股票期权预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划中关于授予日的规定，不属于不得授予的特殊时间。
  综上，监事会同意公司本次激励计划的预留授予日为 2022 年 2 月 14 日，并同意
向符合授予条件的 9 名激励对象授予 150.00 万份股票期权。
  详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的公告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  2、《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》
  鉴于 5 名激励对象已离职，根据激励计划规定，其已获授但尚未行权的 73.87 万
份股票期权不得行权并由公司注销。
  监事会同意公司作废上述 5 人的股票期权共计 73.87 万份，公司董事会审议程序
符合《上市公司股权激励管理办法》、激励计划等相关规定。
  详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的公告》。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                                诺德投资股份有限公司监事会
                                                          2022 年 2 月 15 日

[2022-02-15] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司第九届董事会第四十九次会议决议公告
证券代码：600110            证券简称：诺德股份        公告编号：临 2022-017
                      诺德投资股份有限公司
              第九届董事会第四十九次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  诺德投资股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）第九届董事会第四
十九次会议于 2022 年 2 月 14 日以通讯方式召开，会议由董事长陈立志先生主持，应
出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司监事、高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。
    会议审议通过如下事项：
    1、《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定和公司2021 年第二次临时股东大会的授权，经审议，董事会认为公司 2021年股票期权激励计划的预留授予条件已经满足，确定预留授予日为 2022 年 2月 14日，向 9 名激励对象授予预留股票期权 150.00 万份。
  详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的公告》。
  独立董事就此事项发表了同意的独立意见，公司监事会对此发表了核查意见。
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    2、《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》
  鉴于 5 名激励对象已离职，根据《2021 年股票期权激励计划（草案）》规定，其
已获授但尚未行权的 73.87 万份股票期权不得行权并由公司注销。根据股东大会授权，公司董事会决定作废上述 5 人的股票期权共计 73.87 万份。
  独立董事就此事项发表了同意的独立意见，公司监事会对此发表了核查意见。
  详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的公告》。
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    3、《关于公司全资子公司青海电子拟向兴业银行西宁分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
  详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《诺德投资股份有限公司担保公告》。
  本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    4、《关于公司全资孙公司惠州电子拟向徽商银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
  详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《诺德投资股份有限公司担保公告》。
  本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    5、《关于公司全资孙公司深圳百嘉达拟向江苏银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
  详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《诺德投资股份有限公司担保公告》。
  本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    6、《关于公司控股孙公司青海诺德拟向中国工商银行股份有限公司西宁城中支行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
  详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《诺德投资股份有限公司担保公告》。
  本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    7、《关于提请召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》
表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。
特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 15 日

[2022-02-15] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
 证券代码：600110      证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-019
            诺德投资股份有限公司
  关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年3月7日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
    一、  召开会议的基本情况
  (一)  股东大会类型和届次
  2022 年第二次临时股东大会
  (二)  股东大会召集人：董事会
  (三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
  (四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 3 月 7 日14 点
  召开地点：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A 座 16 层诺德投资股
份有限公司会议室
  (五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 7 日
                      至 2022 年 3 月 7 日
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  (六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
  (七)  涉及公开征集股东投票权
  无
    二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
      《关于公司全资子公司青海电子拟向兴业银
  1    行西宁分行申请银行综合授信并由公司提供          √
      担保的议案》
      《关于公司全资孙公司惠州电子拟向徽商银
  2    行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信          √
      并由公司提供担保的议案》
      《关于公司全资孙公司深圳百嘉达拟向江苏
  3    银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授          √
      信并由公司提供担保的议案》
      《关于公司控股孙公司青海诺德拟向中国工
  4    商银行股份有限公司西宁城中支行申请银行          √
      综合授信并由公司提供担保的议案》
  1、  各议案已披露的时间和披露媒体
  具体内容详见公司 2022 年 2 月 15 日在上海证券交易所网站及《证券时报》、
《中国证券报》、《证券日报》刊登的公告。
  2、  特别决议议案：1、2、3、4
  3、  对中小投资者单独计票的议案：不适用
  4、  涉及关联股东回避表决的议案：不适用
          应回避表决的关联股东名称：不适用
  5、  涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
    三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
    四、  会议出席对象
  (一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600110        诺德股份          2022/2/28
 （二）公司董事、监事和高级管理人员。
 （三）公司聘请的律师。
 （四）其他人员
  五、  会议登记方法
  1、法人股股东持营业执照复印件、股东账户、法人委托书和出席人身份证办理登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东账户办理登记手续；委托代理人须持有本人身份证、委托人股票账户、授权委托书办理登记手续；异地股东可用信函、电话或传真方式登记。
  2、参加现场会议的登记时间：2022 年 3 月 3 日-2022 年 3 月 6 日期间的每
个工作日的 9 时至 15 时。
  3、参加现场会议的登记地点：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A
座 16 层诺德投资股份有限公司会议室。
  六、  其他事项
  1、本次股东大会与会股东食宿、交通费用自理
  2、公司联系地址：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A 座 16 层诺德
投资股份有限公司
  联系电话：0431-85161088
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 15 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
诺德投资股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 7 日召
开的贵公司 2022 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序                                                  同  反  弃
                  非累积投票议案名称
号                                                  意  对  权
    《关于公司全资子公司青海电子拟向兴业银行西宁分
 1
    行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
    《关于公司全资孙公司惠州电子拟向徽商银行股份有
 2  限公司深圳分行申请银行综合授信并由公司提供担保
    的议案》
    《关于公司全资孙公司深圳百嘉达拟向江苏银行股份
 3  有限公司深圳分行申请银行综合授信并由公司提供担
    保的议案》
    《关于公司控股孙公司青海诺德拟向中国工商银行股
 4  份有限公司西宁城中支行申请银行综合授信并由公司
    提供担保的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年  月    日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-01-29] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司2021年年度业绩预盈公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-013
                  诺德投资股份有限公司
                  2021 年年度业绩预盈公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  1. 公 司预计 2021 年度归属于上市公司股东的净利润为 39,000 万元到
42,000 万元，与上年同期相比，将增加 38,461 万元到 41,461 万元，同比增加
7,142%到 7,699%。
  2.公司预计 2021 年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为
37,000 万元到 40,000 万元，与上年同期相比，将增加 42,051 万元到 45,051 万
元，同比增加 832%到 892%。
    一、本期业绩预告情况
  （一）业绩预告期间
  2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
  （二）业绩预告情况
  1.经财务部门初步测算，预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的净利
润为 39,000 万元到 42,000 万元，与上年同期相比，将增加 38,461 万元到 41,461
万元，同比增加 7,142%到 7,699%。
  2.归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为 37,000 万元到
40,000 万元，与上年同期相比，将增加 42,051 万元到 45,051 万元，同比增加
832%到 892%。
  （三）本次所预计的业绩为本公司初步测算，未经年审注册会计师审计。
  二、上年同期业绩情况
  （一）归属于上市公司股东的净利润：538.54 万元。
        归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-5,051.26 万元。
  （二）每股收益：0.0046 元。
  三、本期业绩变化的主要原因
  （一）2021 年公司积极把握新能源行业市场发展机遇，加大铜箔市场的开拓力度，持续提升经营质量和运行效率，不断优化产品结构，公司盈利能力持续增加，同时下游企业新能源动力电池订单需求同比大幅增加，锂电铜箔需求量随之大幅增加。
  （二）公司完成了对青海电子材料产业发展有限公司的技术改造升级，公司的生产效率因此得到提升。产销量增长带动规模效应，公司降低了单位加工成本从而提高了产品利润率。
  （三）通过对青海电子材料产业发展有限公司的技术改造升级，部分设备无法满足现有市场所需产品的生产，公司对部分设备计提了资产减值准备。
  四、风险提示
  本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经注册会计师审计。公司不存在影响本期业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
  五、其他说明事项
  以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的《2021 年年度报告》为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 29 日

[2022-01-28] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于高级管理人员辞职的公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-012
                  诺德投资股份有限公司
                关于高级管理人员辞职的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司副总经理苏合中先生提交的书面辞呈。
  苏合中先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务，根据《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，苏合中先生的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。苏合中先生辞去副总经理职务后，仍在公司任职并专注其专业领域。苏合中先生的辞职不会影响公司相关工作的正常开展。公司董事会对苏合中先生为公司经营发展所做出的贡献表示衷心感谢！
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 28 日

[2022-01-19] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于公开拍卖转让应收债权的进展公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-011
                  诺德投资股份有限公司
            关于公开拍卖转让应收债权的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、本次拍卖的基本情况
  2013 年 1 月 4 日，诺德投资股份有限公司（下称“公司”）拟收购成都市
广地绿色工程开发有限责任公司（下称“成都广地”）持有的德昌厚地稀土矿业有限公司（下称“厚地稀土”）不低于 73.33%的股权，双方签订了《合作意向书》。此后公司与成都广地签订了多份股权转让协议和补充协议。合同签订后，公司向成都广地支付了3.5亿元定金和1亿元股权转让款，合计4.5亿元。鉴于成都广地未能按股权转让协议及补充协议的约定履行义务，后经公司与成都广地及其实际控制人刘国辉多次沟通，签署多稿补充协议，但成都广地始终未履行合同义务。根据公司与成都广地签署的最后一版《和解协议》，成都广地应向公司退还股权转让价款及支付资金占用费合计人民币 5.78 亿元，考虑到成都广地短期内无力偿还欠款，公司同意按七七折减免债务，即按人民币 4.45
亿元清偿债务，但必须三年内全额付清（自 2017 年 4 月 27 日至 2020 年 4 月 26
日止），若成都广地未能在三年内付清人民币 4.45 亿元，债务减免取消，成都广地需按人民币 5.78 亿元向公司清偿债务。
  成都广地一直处于债务缠身的状态，无法履行到期债务，已被其他债权人申请法院列为失信被执行人，刘国辉也被列为失信被执行人。成都广地目前约存在 18 宗诉讼尚未了结。
  为保护公司利益，尽快回收该笔应收债权，公司于 2021 年 12 月 2 日召开
第九届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于拟公开拍卖转让应收债权的议案》，同意公司以公开拍卖的方式整体转让厚地稀土股权转让款及资金占用费等应收债权（下称“应收债权”）。拍卖价格按账面价值和经评估后的评估值孰高者为准。独立董事就本次拍卖事项发表了明确同意的独立意见。详见公
司于 2021 年 12 月 3 日发布的《诺德投资股份有限公司关于拟公开拍卖转让应
收债权的公告》（公告编号：临 2021-095）。
  公司于 2021 年 12 月 20 日召开股东大会并审议通过了《关于拟公开拍卖转
让应收债权的议案》。详见公司于 2021 年 12 月 21 日发布的《诺德投资股份有
限公司 2021 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：临 2021-103）。
  本次竞拍已按期进行。
    二、本次拍卖的进展情况
  依据《中华人民共和国拍卖法》等相关法律法规，拍卖人于 2021 年 12 月
21 日在《四川经济日报》发布了拍卖公告，共接到 3 个咨询电话，截至报名日止，共有 1 人报名，并按照规定提交了相关资料和保证金，并与拍卖人签订了
《竞买合同》，成为竞买人。2021 年 12 月 28 日，竞买人最终以 7000 万人民币
的拍卖价格成为拍卖标的的买受人（德昌凌辉矿业有限公司），并签订了《拍
卖成交确认书》，详见公司于 2022 年 1 月 6 日发布的《诺德投资股份有限公司
关于公开拍卖转让应收债权的进展公告》（公告编号：临 2022-001）。
  买受人依据《竞买合同》相关约定已向公司汇入包括竞买保证金在内的竞
拍款合计 3200 万人民币，详见公司于 2022 年 1 月 13 日发布的《诺德投资股份
有限公司关于公开拍卖转让应收债权的进展公告》（公告编号：临 2022-004）。
  截至本公告披露日，公司尚未收到剩余 3800 万人民币拍卖价款。公司积极与买受人沟通后了解到，买受人当前资金周转紧张，剩余拍卖价款 3800 万元尚在筹集中，因此，公司与买受人双方协商一致后，买受人向公司出具《承诺函》承诺以下事项并请求延期支付剩余款项。
  1、买受人将在 2022 年 2 月 15 日之前向公司足额付清剩余的拍卖价款 3800
万元；
  2、若上述时间内未能足额付清，买受人愿意向公司支付逾期利息，逾期利息以剩余应付拍卖价款为基数，自竞拍成交之日起，按每日万分之五计至实际付清之日止。逾期超过 20 日，视为买受人悔拍，公司有权单方解除拍卖债权的转让，并没收买受人已交纳的全部保证金。
  3、若买受人违反本承诺函的内容，除承担上述承诺的逾期利息外，自愿承担公司因主张权利所产生的一切费用（包括但不限于诉讼费、保全费、诉讼保
全保费、律师费等相关费用），公司有权向办公场所所在地（即深圳市福田区）有管辖权的法院提起诉讼解决。
  买受人的全资子公司西昌志能实业有限责任公司对买受人应向公司支付的剩余拍卖价款 3800 万元及其在上述《承诺函》承诺的义务提供连带责任保证并签署了《担保书》，保证期间自《担保书》生效之日起至买受人承诺的履行期限届满之日起四年。
    三、风险提示
  经查询，本次拍卖的买受人不属于公司关联方，亦不属于公司董监高向公司报备的关联方。公司将密切关注相关进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 19 日

[2022-01-19] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于公开拍卖转让应收债权的进展公告(2022/01/19)
证券代码：600110        证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-011
                  诺德投资股份有限公司
            关于公开拍卖转让应收债权的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、本次拍卖的基本情况
  2013 年 1 月 4 日，诺德投资股份有限公司（下称“公司”）拟收购成都市
广地绿色工程开发有限责任公司（下称“成都广地”）持有的德昌厚地稀土矿业有限公司（下称“厚地稀土”）不低于 73.33%的股权，双方签订了《合作意向书》。此后公司与成都广地签订了多份股权转让协议和补充协议。合同签订后，公司向成都广地支付了3.5亿元定金和1亿元股权转让款，合计4.5亿元。鉴于成都广地未能按股权转让协议及补充协议的约定履行义务，后经公司与成都广地及其实际控制人刘国辉多次沟通，签署多稿补充协议，但成都广地始终未履行合同义务。根据公司与成都广地签署的最后一版《和解协议》，成都广地应向公司退还股权转让价款及支付资金占用费合计人民币 5.78 亿元，考虑到成都广地短期内无力偿还欠款，公司同意按七七折减免债务，即按人民币 4.45
亿元清偿债务，但必须三年内全额付清（自 2017 年 4 月 27 日至 2020 年 4 月 26
日止），若成都广地未能在三年内付清人民币 4.45 亿元，债务减免取消，成都广地需按人民币 5.78 亿元向公司清偿债务。
  成都广地一直处于债务缠身的状态，无法履行到期债务，已被其他债权人申请法院列为失信被执行人，刘国辉也被列为失信被执行人。成都广地目前约存在 18 宗诉讼尚未了结。
  为保护公司利益，尽快回收该笔应收债权，公司于 2021 年 12 月 2 日召开
第九届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于拟公开拍卖转让应收债权的议案》，同意公司以公开拍卖的方式整体转让厚地稀土股权转让款及资金占用费等应收债权（下称“应收债权”）。拍卖价格按账面价值和经评估后的评估值孰高者为准。独立董事就本次拍卖事项发表了明确同意的独立意见。详见公
司于 2021 年 12 月 3 日发布的《诺德投资股份有限公司关于拟公开拍卖转让应
收债权的公告》（公告编号：临 2021-095）。
  公司于 2021 年 12 月 20 日召开股东大会并审议通过了《关于拟公开拍卖转
让应收债权的议案》。详见公司于 2021 年 12 月 21 日发布的《诺德投资股份有
限公司 2021 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：临 2021-103）。
  本次竞拍已按期进行。
    二、本次拍卖的进展情况
  依据《中华人民共和国拍卖法》等相关法律法规，拍卖人于 2021 年 12 月
21 日在《四川经济日报》发布了拍卖公告，共接到 3 个咨询电话，截至报名日止，共有 1 人报名，并按照规定提交了相关资料和保证金，并与拍卖人签订了
《竞买合同》，成为竞买人。2021 年 12 月 28 日，竞买人最终以 7000 万人民币
的拍卖价格成为拍卖标的的买受人（德昌凌辉矿业有限公司），并签订了《拍
卖成交确认书》，详见公司于 2022 年 1 月 6 日发布的《诺德投资股份有限公司
关于公开拍卖转让应收债权的进展公告》（公告编号：临 2022-001）。
  买受人依据《竞买合同》相关约定已向公司汇入包括竞买保证金在内的竞
拍款合计 3200 万人民币，详见公司于 2022 年 1 月 13 日发布的《诺德投资股份
有限公司关于公开拍卖转让应收债权的进展公告》（公告编号：临 2022-004）。
  截至本公告披露日，公司尚未收到剩余 3800 万人民币拍卖价款。公司积极与买受人沟通后了解到，买受人当前资金周转紧张，剩余拍卖价款 3800 万元尚在筹集中，因此，公司与买受人双方协商一致后，买受人向公司出具《承诺函》承诺以下事项并请求延期支付剩余款项。
  1、买受人将在 2022 年 2 月 15 日之前向公司足额付清剩余的拍卖价款 3800
万元；
  2、若上述时间内未能足额付清，买受人愿意向公司支付逾期利息，逾期利息以剩余应付拍卖价款为基数，自竞拍成交之日起，按每日万分之五计至实际付清之日止。逾期超过 20 日，视为买受人悔拍，公司有权单方解除拍卖债权的转让，并没收买受人已交纳的全部保证金。
  3、若买受人违反本承诺函的内容，除承担上述承诺的逾期利息外，自愿承担公司因主张权利所产生的一切费用（包括但不限于诉讼费、保全费、诉讼保
全保费、律师费等相关费用），公司有权向办公场所所在地（即深圳市福田区）有管辖权的法院提起诉讼解决。
  买受人的全资子公司西昌志能实业有限责任公司对买受人应向公司支付的剩余拍卖价款 3800 万元及其在上述《承诺函》承诺的义务提供连带责任保证并签署了《担保书》，保证期间自《担保书》生效之日起至买受人承诺的履行期限届满之日起四年。
    三、风险提示
  经查询，本次拍卖的买受人不属于公司关联方，亦不属于公司董监高向公司报备的关联方。公司将密切关注相关进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 19 日

[2022-01-17] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600110        证券简称：诺德股份        公告编号：2022-009
            诺德投资股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    股东大会召开日期：2022年2月14日
    本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    一、  召开会议的基本情况
  (一)  股东大会类型和届次
  2022 年第一次临时股东大会
  (二)  股东大会召集人：董事会
  (三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
  (四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 2 月 14 日  14 点
  召开地点：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A 座 16 层诺德投资股
份有限公司会议室
  (五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 14 日
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
  (六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
  (七)  涉及公开征集股东投票权
  无
    二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
 序                                                    投票股东类型
 号                      议案名称
                                                          A 股股东
 非累积投票议案
 1  《关于投资建设锂电铜箔及铜基材生产基地项目的议      √
    案》
  1、  各议案已披露的时间和披露媒体
  具体内容详见公司2022年1月17日在上海证券交易所网站及《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的公告。
  2、  特别决议议案：不适用
  3、  对中小投资者单独计票的议案：不适用
  4、  涉及关联股东回避表决的议案：不适用
      应回避表决的关联股东名称：不适用
  5、  涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
    (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
    四、  会议出席对象
  (一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600110      诺德股份          2022/2/7
  (二)  公司董事、监事和高级管理人员。
  (三)  公司聘请的律师。
  (四)  其他人员
  五、  会议登记方法
  1、法人股股东持营业执照复印件、股东账户、法人委托书和出席人身份证办理登记手续；社会公众股股东持本人身份证、股东账户办理登记手续；委托代理人须持有本人身份证、委托人股票账户、授权委托书办理登记手续；异地股东可用信函、电话或传真方式登记。
  2、参加现场会议的登记时间：2022 年 2 月 10 日-2022 年 2 月 13 日期间的
每个工作日的 9 时至 15 时。
  3、参加现场会议的登记地点：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A
座 16 层诺德投资股份有限公司会议室。
  六、  其他事项
  1、本次股东大会与会股东食宿、交通费用自理
  2、公司联系地址：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A 座 16 层诺德
投资股份有限公司
  联系电话：0431-85161088
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 17 日
附件 1：授权委托书
                            授权委托书
诺德投资股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 2 月 14 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
 序                                                      同 反 弃
                    非累积投票议案名称
 号                                                      意 对 权
 1  《关于投资建设锂电铜箔及铜基材生产基地项目的议案》
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                            委托日期：    年月日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-01-17] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司第九届董事会第四十八次会议决议公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份        公告编号：临 2022-008
                  诺德投资股份有限公司
            第九届董事会第四十八次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  诺德投资股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）第九届董事会
第四十八次会议，于 2022 年 1 月 16 日以通讯方式召开，会议由董事长陈立志先
生主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司监事、高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。
    会议审议并通过如下事项：
    1、《关于投资建设锂电铜箔及铜基材生产基地项目的议案》
  详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《诺德投资股份有限公司关于投资建设 10 万吨铜箔材料新生产基地项目的公告》。
    本议案需提交股东大会审议。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、《关于提请召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 17 日

[2022-01-17] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于投资建设10万吨铜箔材料新生产基地项目的公告
证券代码：600110      证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-010
                  诺德投资股份有限公司
      关于投资建设10万吨铜箔材料新生产基地项目的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
    投资项目：诺德10万吨铜箔材料新生产基地
    特别风险提示：本项目可能存在市场竞争风险、政策变动风险等相关风险。
    本次投资行为不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    一、对外投资的基本情况
  诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”或“诺德股份”）为顺应新能源电池材料市场的快速发展，匹配客户迅速增长的规模，进一步提高市场占有率，发挥产业规模化效应提升企业竞争力。公司与湖北省黄石市黄石经济技术开发区管理委员会·铁山区人民政府（以下简称“黄石经开区”）拟签署《项目投资合同书》，投资建设诺德 10 万吨铜箔材料新生产基地，本次项目注册资本为 35 亿元。公司为唯一出资方，公司享有项目所有权益。该项目具有较好的市场前景和发展空间，顺应了国家宏观产业政策，响应了市场的急切需求，结合了当地的原材料优势和周边市场辐射以及企业自身产品优势，促进企业加速发展，符合公司业务发展战略。本次投资事项已经公司第九届董事会第四十八次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。
  本次投资行为不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、项目概况
  1、项目名称：诺德锂电铜箔及铜基材生产基地项目
  2、项目投资规模：项目注册资本为 35 亿元。包含两个子项目，高端锂电铜箔及 5G 高频高速电路板用标准铜箔项目、铜基材料项目。
  3、项目建设内容及规模：一、二期全部建成达产后，可年产 10 万吨高端锂电铜箔及 5G 高频高速电路板用标准铜箔项目、20 万吨铜基材料。
  4、投资协议主体的基本情况
  投资协议主体名称：黄石经济技术开发区管理委员会·铁山区人民政府
  单位性质：地方政府机构
  公司与黄石经济技术开发区管理委员会·铁山区人民政府不存在关联关系。
    三、合同主要条款章节
  项目拟选址于黄石经济技术开发区·铁山区，一期项目用地面积约 375 亩（预留二期接壤土地），实际面积及四至范围以规划红线为准。项目建设用地使用期限按国家有关法律规定执行。土地须依法依规通过招拍挂竞买取得。
  项目分两期建设。其中，一期拟建设 5 万吨高端锂电铜箔及 5G 高频高速电
路板用标准铜箔（考虑兼具柔性切换产能）、10 万吨铜基材料生产线，一期计
划 2022 年 4 月前开工建设，预计于 2023 年 6 月前投产；二期将根据市场供需
情况及时开工建设。
  诺德股份项目固定资产投资强度应符合当地要求。固定资产投资额的确认按《中华人民共和国会计法》等相关法规要求，由黄石经开区组织有关单位审核确定。
  黄石经开区将积极协助诺德股份黄石项目依照国家法律法规申请符合条件的各项政策支持；将积极协调国网公司，以及黄石市范围内的相关绿色发电资源为黄石项目提供风电、光伏发电、水电等清洁能源。
    四、拟投资项目对公司的影响
  公司根据业务布局需要，在国家中部地区投资建设 10 万吨铜箔材料新生产
基地，就近给下游客户配套供应。符合国家大力发展清洁能源，加快新能源推广应用的宏观产业政策，有利于进一步扩大公司产能，降低公司产品成本，强化公司产业竞争力，提升公司收益水平。项目建设完成后，公司经营业绩将实现有效增长，公司市场规模和持续盈利能力将进一步提升。本次投资项目符合公司整体发展战略，短期内不会对公司财务和经营状况产生重大影响，对公司的长期收益影响将视后续具体业务的实际推进而定，不存在损害公司以及股东利益的情形。
    五、本次投资的风险分析
  1、本事项尚需经公司股东大会审议通过后方可实施，并需按国家规定取得相应的立项备案、建设用地使用权、建设项目环境影响评价审批、节能评估和审查等前置审批手续。项目的实际推进进度，存在不确定性。
  2、在国内众多锂电材料纷纷扩大产能的背景下，本项目未来可能存在一定的市场竞争风险。针对市场竞争风险，公司将继续加大研发力度，建立产品壁垒，加强开拓客户及增加客户粘性等方式进一步稳固和加强公司的市占格局。并通过加强经营管理、发挥规模效应等方式，降低生产成本，增强公司的抗风险能力。同时，公司在规划设计时将充分考虑标准铜箔和锂电铜箔的柔性切换生产，以适应未来市场的需求变化。
  3、截至 2021 年 9 月 30 日，公司货币资金余额为 18.32 亿元，本次投资资
金来源为自有资金及自筹资金。若未来公司通过银行贷款等方式筹措项目建设所需资金，可能导致财务费用增加。
  4、本投资中涉及的项目投资金额、投资计划、建设规模、建设周期等数值为预估数，项目建设过程中可能会面临各种不确定因素。预计短期内该项目不会对公司经营业绩产生重大影响。
  公司将根据项目进展的实际情况积极推进相关环节。公司将积极关注后续进展情况，并严格按照相关规定及时履行相关信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
诺德投资股份有限公司董事会
          2022 年 1 月 17 日

[2022-01-14] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司第九届董事会第四十七次会议决议公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份        公告编号：临 2022-007
                  诺德投资股份有限公司
            第九届董事会第四十七次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  诺德投资股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）第九届董事会
第四十七次会议，并于 2022 年 1 月 13 日以通讯方式召开，会议由董事长陈立志
先生主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司监事、高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。
    会议审议并通过如下事项：
    1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
    详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《诺德投资股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
    公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见，保荐机构对此发表了明确同意的核查意见。
    本议案无需提交股东大会审议。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 14 日

[2022-01-14] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司第九届监事会第二十一次会议决议公告
证券代码：600110      证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-005
                  诺德投资股份有限公司
            第九届监事会第二十一次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  诺德投资股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）第九届监事会
第二十一次会议于 2022 年 1 月 13 日以通讯方式召开，会议由监事长赵周南先生
主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。
    会议审议并通过如下事项：
    1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
  详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《诺德投资股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司监事会
                                                    2022 年 1 月 14 日

[2022-01-14] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：600110      证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-006
                  诺德投资股份有限公司
      关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ●公司下属子公司青海诺德新材料有限公司（以下简称“青海诺德”）拟使用募集资金专户中的闲置募集资金 3 亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专户。
  诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 13 日召开了
公司第九届董事会第四十七次会议、第九届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司下属子公司青海诺德使用募集资金专户中的闲置募集资金 3 亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专户。现将具体情况公告如下：
    一、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准诺德投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2579号）核准，公司于 2020年 12月向特定对象非公开发行 246,956,518 股股票，发行价格 5.75 元/股，募集资金总额为人民币1,419,999,978.50 元，扣除相关发行费用人民币 20,544,298.60 元（不含税）后，
实际募集资金净额为人民币 1,399,455,679.90 元。上述募集资金已于 2020 年 11
月 26 日全部到位，已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“立信中联验字[2020]D-0040 号”《验资报告》。
  为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司及下属子公司青海诺德已对募集资金采取了专户存储，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
    二、募集资金投资项目情况
  根据募集资金使用计划，公司 2020 年度非公开发行股票募集资金扣除发行费用后用于以下项目：
                                                                    单位：万元
 序号            项目名称                项目投资总额    拟投入募集资金金额
  1  年产 15000 吨高性能极薄锂离子电          110,176.00            97,945.57
      池用电解铜箔工程项目
  2  补充流动资金及偿还银行贷款                42,000.00            42,000.00
                合计                          152,176.00          139,945.57
  注：募集资金不足部分，公司将以自有或自筹资金解决。
    三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况
  公司于 2021年 1月 21日召开第九届董事会第三十四次会议、第九届监事会
第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司下属子公司青海诺德使用募集资金专户中的闲置募集资金 3 亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专户。
  公司下属子公司青海诺德自 2021年 1月 21日实际使用合计 3亿元暂时补充
流动资金，并于 2022年 1月 12日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金3亿元提前归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况告知公司保荐机构中天国富证券及保荐代表人。
  公司下属子公司青海诺德在将上述闲置募集资金暂时补充流动资金期间，对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资计划的正常进行，没有变相改变募集资金用途，资金运用情况良好，提高了募集资金使用效益。
    四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项
    （一）本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的具体情况
  为提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低公司经营成本，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
（上证发〔2022〕2号）及公司《募集资金管理办法》等规定，公司下属子公司青海诺德拟使用募集资金专户中的闲置募集资金 3 亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专项账户。
  本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会改变募集资金用途，也不会影响募集资金投资计划的正常进行，不会通过直接或者间接安排将相关募集资金用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
  公司下属子公司青海诺德将在本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金到期日之前，将该部分资金归还至募集资金专户。在此期间内，如果因项目建设加速推进需要提前使用募集资金，青海诺德将提前归还用于补充流动资金的闲置募集资金至募集资金专用账户。
    （二）本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的审议程序
    2022 年 1 月 13 日，公司召开第九届董事会第四十七次会议、第九届监事
 会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司下属子公司青海诺德使用募集资金专户中的闲置募集 资金 3 亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超 过 12 个月，到期前归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会及保荐机构 对上述事项发表了同意意见，审批决策程序符合相关要求。本事项无需经公 司股东大会审议通过。
    五、专项意见说明
    （一）独立董事意见
    独立董事认为：公司下属子公司青海诺德本次使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金不会影响公司募集资金计划的正常进行，不存在变相改变募 集资金用途的行为。公司下属子公司青海诺德使用闲置募集资金补充流动资 金已履行必要的决策程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。此议案有利于提高募集资金使
 用效率，降低公司财务费用，维护公司全体股东的利益，不存在损害公司及 其股东特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司下属子公司青海诺德本 次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项。
    （二）监事会意见
    公司监事会认为：公司下属子公司青海诺德本次使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金不会影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相 改变募集资金用途的行为。本次使用闲置募集资金补充流动资金已履行必要 的决策程序，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，维护公司 全体股东的利益，不存在损害公司及其股东利益的情形，符合《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所上市公司募集资金管理办法》等有关规定。因此，同意本次使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的事项。
    （三）保荐机构意见
  经核查，本保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。因此，本保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 14 日

[2022-01-13] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份        公告编号：临 2022-003
                  诺德投资股份有限公司
    关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 1 月 21 日召开第九
届董事会第三十四次会议和第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司下属子公司青海诺德新材料有限公司（以下简称“青海诺德”）使用部分闲置募集资金 3 亿元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。具体内容详见公司 2021 年 1 月 22 日披露于上海证券交易所
网站 (http://www.sse.com.cn)的《诺德投资股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：临 2021-007）。
  截至本公告日，青海诺德已将上述用于暂时补充流动资金的 3 亿元募集资金全部归还至募集资金专户，使用期限未超过自董事会审议通过之日起 12 个月。同时公司已将上述募集资金的归还情况告知保荐机构及保荐代表人。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 13 日

[2022-01-13] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于公开拍卖转让应收债权的进展公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-004
                  诺德投资股份有限公司
            关于公开拍卖转让应收债权的进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、本次拍卖的基本情况
  2013 年 1 月 4 日，公司拟收购成都市广地绿色工程开发有限责任公司（下
称“成都广地”）持有的德昌厚地稀土矿业有限公司（下称“厚地稀土”）不低于 73.33%的股权，双方签订了《合作意向书》。此后公司与成都广地签订了多份股权转让协议和补充协议。合同签订后，公司向成都广地支付了 3.5 亿元定金和 1 亿元股权转让款，合计 4.5 亿元。鉴于成都广地未能按股权转让协议及补充协议的约定履行义务，后经公司与成都广地及其实际控制人刘国辉多次沟通，签署多稿补充协议，但成都广地始终未履行合同义务。根据公司与成都广地签署的最后一版《和解协议》，成都广地应向公司退还股权转让价款及支付资金占用费合计人民币 5.78 亿元，考虑到成都广地短期内无力偿还欠款，公司同意按七七折减免债务，即按人民币 4.45 亿元清偿债务，但必须三年内全额
付清（自 2017 年 4 月 27 日至 2020 年 4 月 26 日止），若成都广地未能在三年
内付清人民币 4.45 亿元，债务减免取消，成都广地需按人民币 5.78 亿元向公司清偿债务。
  成都广地一直处于债务缠身的状态，无法履行到期债务，已被其他债权人申请法院列为失信被执行人，刘国辉也被列为失信被执行人。成都广地目前约存在 18 宗诉讼尚未了结。
  为保护公司利益，尽快回收该笔应收债权，公司于 2021 年 12 月 2 日召开
第九届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于拟公开拍卖转让应收债权的议案》，同意公司以公开拍卖的方式整体转让厚地稀土股权转让款及资金占用费等应收债权（下称“应收债权”）。拍卖价格按账面价值和经评估后的评估值孰高者为准。独立董事就本次拍卖事项发表了明确同意的独立意见。详见公
司于 2021 年 12 月 3 日发布的《诺德投资股份有限公司关于拟公开拍卖转让应
收债权的公告》（公告编号：临 2021-095）。
  公司于 2021 年 12 月 20 日召开股东大会并审议通过了《关于拟公开拍卖转
让应收债权的议案》。详见公司于 2021 年 12 月 21 日发布的《诺德投资股份有
限公司 2021 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：临 2021-103）。
  本次竞拍已按期进行。
    二、本次拍卖的进展情况
  依据《中华人民共和国拍卖法》等相关法律法规，拍卖人于 2021 年 12 月
21 日在《四川经济日报》发布了拍卖公告，共接到 3 个咨询电话，截至报名日止，共有 1 人报名，并按照规定提交了相关资料和保证金，并与拍卖人签订了
《竞买合同》，成为竞买人。2021 年 12 月 28 日，竞买人最终以 7000 万人民币
的拍卖价格成为拍卖标的的买受人（德昌凌辉矿业有限公司），并签订了《拍
卖成交确认书》，详见公司于 2022 年 1 月 6 日发布的《诺德投资股份有限公司
关于公开拍卖转让应收债权的进展公告》（公告编号：临 2022-001）。
  截至本公告披露日，买受人依据《竞买合同》相关约定已向公司汇入包括竞买保证金在内的竞拍款合计 3200 万人民币，剩余 3800 万人民币拍卖价款尚未收到，目前公司正积极协商推进后续的付款流程。
    三、风险提示
  经查询，本次拍卖的买受人不属于公司关联方，亦不属于公司董监高向公司报备的关联方。公司将密切关注相关进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 13 日

[2022-01-12] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司诉讼进展公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份      公告编号：临 2022-002
                  诺德投资股份有限公司
                      诉讼进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ●案件所处的诉讼阶段：原告撤诉
  ●上市公司所处的当事人地位：原告
  ●是否会对上市公司损益产生负面影响：否
  诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 5 日收到广东
省深圳市中级人民法院民事裁定书（2020）粤 03 民初 3347 号之一。现将该案有关情况公告如下：
  一、  本次诉讼的基本情况
  本次诉讼及案件的基本情况，详见公司于 2020 年 7 月 7 日在公司上海证券
交易所网站发布的《诺德投资股份有限公司涉及诉讼公告》（公告编号：临2020-051）。
  二、  本次诉讼案件的进展情况
  公司与被告深圳道和资产管理有限公司及第三人德昌厚地稀土矿业有限公司、德昌凌辉矿业有限公司债权人撤销权纠纷一案，本案在审理过程中，公司
于 2022 年 1 月 5 日以各方拟协商解决为由，向广东省深圳市中级人民法院提出
撤诉申请。
  公司在本案审理期间提出撤回起诉的请求，符合法律规定，广东省深圳市中级人民法院予以准许。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十七条第一款第五项规定，广东省深圳市中级人民法院裁定如下：
  准许诺德投资股份有限公司撤诉。
  公司已预交案件受理费 291,800 元，现减半收取 145,900 元，由公司负担，
多收部分由广东省深圳市中级人民法院退回。
  三、  本次公告的撤销诉讼申请对公司本期利润或期后利润等的影响
  本次进展系公司申请撤诉的裁定结果，对公司本期及期后利润不存在不利影响，最终以年审会计师审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 12 日

[2021-12-29] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司第九届董事会第四十六次会议决议公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份        公告编号：临 2021-104
                  诺德投资股份有限公司
            第九届董事会第四十六次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  诺德投资股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）第九届董事会
第四十六次会议于 2021 年 12 月 28 日以通讯方式召开，会议由董事长陈立志先
生主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司监事、高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。
    会议审议并通过如下事项：
    1、《关于公司回购子公司股权的议案》
    详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《诺德投资股份有限公司关于公司回购子公司股权的公告》。
    本议案无需提交股东大会审议。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、《关于联合竞得土地及设立合资公司的进展暨关联交易的议案》
    详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《诺德投资股份有限公司关于联合竞得土地及设立合资公司的进展暨关联交易的公告》。
    公司全体独立董事对此议案发表了同意的事前认可意见和独立意见。
    本议案无需提交股东大会审议。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 29 日

[2021-12-29] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于公司回购子公司股权的公告
证券代码：600110      证券简称：诺德股份      公告编号：临 2021-105
                  诺德投资股份有限公司
              关于公司回购子公司股权的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、本次交易概述
  为了充实公司的运营资金，优化企业资产负债结构，降低资产负债率，扩大主业经营规模，满足铜箔业务板块后续营运资金需求，公司于2019年与宁波梅山保税港区远晟投资管理有限公司（以下简称“宁波梅山”）签署战略合作框架协议，以全资子公司青海电子材料产业发展有限公司（以下简称“青海电子”）为主体，引入外部投资者嘉兴兴铜股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴兴铜”）。嘉兴兴铜为宁波梅山为该次增资事宜设立的股权投资合伙企业（有限合伙），其以不超过人民币4亿元对青海电子进行现金增资。此次增资事项已经公司第九届董事会第二十一次会议审议通过，董事会同意引入外部投资者嘉兴兴铜以人民币40,000.00万元对青海电子进行现金增资并签署《增资协议》，其中人民币27,755.102万元作为青海电子注册资本，人民币12,244.898万元作为青海电子资本公积，增资后嘉兴兴铜持有青海电子14.04%的股权。
  上述增资前公司先完成以人民币80,000万元债权对青海电子进行增资扩股（债转股），完成债转股增资后青海电子注册资本为人民币170,000.00万元，外部投资者嘉兴兴铜增资后青海电子注册资本为人民币197,755.102万元。同时，公司以持有的全资子公司青海电子认缴出资人民币4.25亿元对应的股权以及由上述股权派生的全部股权权益（现金收益除外）对嘉兴兴铜增资事项对应的“应当履行的回购义务、支付回购价款义务等”提供质押保证。
  2021年2月，公司以北京卓信大华资产评估有限公司出具的资产评估报告（卓信大华评报字（2020）第8725号）评估的青海电子以基准日2020年9月30日的股东全部权益价值为参考依据，确定股东权益价值为人民币2,850,000,000元，
增资人民币980,000,000元，其中人民币679,990,894.00元作为注册资本，人民币300,009,106.00元作为资本公积。本次增资完成后，诺德股份持有青海电子89.5561%的股权，嘉兴兴铜持有青海电子10.4439%股权。
  公司于2021年12月28日召开的第九届董事会第四十六次会议审议通过了《关于公司回购子公司股权的议案》。为发展主营业务的需要，经各方协商，公司将提前回购标的公司青海电子的股权。回购时按合同约定的以下两种方式确定的较高价为准，股权回购之前标的公司青海电子已向嘉兴兴铜分配的红利，将在回购价格最终确定后从上述回购价格中一次性扣除：（1）本次增资认购价款并加上不低于8%的年投资回报率（单利）计算的利息（自付款日起算至全部股权回购价款及违约金等支付之日）；（2）回购时嘉兴兴铜所持有股份所对应的公司经审计的净资产。本次回购采用上述第（1）种计算方式确定回购价格。（具体内容详见公告：临2019-069、临2020-006）。
  本次股权回购不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。无需提交股东大会批准。
    二、交易对方情况
  1、企业名称：嘉兴兴铜股权投资合伙企业（有限合伙）
  2、企业类型：有限合伙企业
  3、社会信用代码：91330402MA2CY6MC1E
  4、成立时间：2020-01-08
  5、执行事务合伙人：宁波梅山保税港区远晟投资管理有限公司
  6、注册地址：浙江省嘉兴市南湖区南江路1856号基金小镇1号楼148室-86
  7、经营范围：一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
  8、嘉兴兴铜与上市公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。
    三、交易标的基本情况
  1、企业名称：青海电子材料产业发展有限公司
  2、注册资本：265754.1914 万元人民币
  3、法定代表人：陈郁弼
  4、成立时间：2007-04-26
  5、企业地址：青海省西宁城东区八一东路 7 号
  6、公司经营范围：开发、研制、生产、销售电解铜箔专用设备、各种电解
铜箔产品、LED 节能照明产品、覆铜板、线路板、电子材料、数位及模拟电子
终端产品；铜的加工、进出口贸易（国家规定的专营进出口商品和国家禁止进
出口等特殊商品除外）
  7、青海电子一年又一期财务情况如下：
                                                            单位：元
            项目              2020 年 12 月 31 日      2021 年 9 月 30 日
                                  (经审计)            （未经审计）
 资产总额                        6,498,502,972.66      7,691,564,604.25
 负债总额                        3,710,816,838.48      4,207,319,213.33
 净资产                          2,787,686,134.18      3,484,245,390.92
 应收账款                          845,694,868.42      1,061,000,865.40
                                2020 年 1-12 月        2021 年 1-9 月
                                  (经审计)            （未经审计）
 营业总收入                      2,435,057,520.76      3,616,889,372.18
 营业利润                            8,296,261.83        329,116,469.55
 净利润                              1,394,819.50        300,134,186.14
 经营活动产生的现金流量净额      1,517,502,853.33        214,097,789.07
  8、本次股权转让前股权结构如下：
 序号            股东名称                        股权比例
  1              诺德股份                        89.5561%
  2              嘉兴兴铜                        10.4439%
  9、经各方协商一致，诺德股份以支付现金方式购买嘉兴兴铜持有的标的公司青海电子 10.4439%的股权，本次交易完成后，诺德股份持有标的公司青海电子 100%的股权。
    四、协议主要内容
  1、协议签署方
  转让方：嘉兴兴铜股权投资合伙企业（有限合伙）
  受让方：诺德投资股份有限公司
  标的公司：青海电子材料产业发展有限公司
  2、股份转让价格及支付
  根据增资协议约定的回购原则，各方同意，受让方应当不晚于 2021 年 12
月 29 日拟以人民币现金方式向嘉兴兴铜合计支付价款 405,516,847.00 元。
  3、股权交割
  自交割日起，嘉兴兴铜持有的标的股权对应的权利义务即转移给诺德股份。标的公司因交割日前发生或存在的任何行为、状态或情形而在交割日后收到任何处罚、追索、赔偿或受到任何损失的，嘉兴兴铜均不承担任何责任。
  本次股权交割的工商变更登记手续由标的公司负责办理，自交割日后，嘉兴兴铜应当配合标的公司签署办理工商变更登记的相关文件。
  自交割日起，嘉兴兴铜作为质权人应当配合诺德股份办理相关解质押手续（如有）。
  4、生效
  本协议应于各方法定代表人或授权代表正式签署并盖章后生效及具有法律约束力。
    五、本次股权回购对公司的影响
  本次交易是公司根据《增资协议》而履行的回购义务，本次股权回购不会
导致公司合并报表范围发生变更，不存在损害公司及全部股东利益的情形。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 29 日

[2021-12-29] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司关于联合竞得土地及设立合资公司的进展暨关联交易的公告
证券代码：600110      证券简称：诺德股份      公告编号：临 2021-106
                  诺德投资股份有限公司
  关于联合竞得土地及设立合资公司的进展暨关联交易的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、交易进展及关联交易概述
  1、诺德投资股份有限公司(以下简称“公司”)于 2018 年 12 月 28 日召开
第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于拟联合竞买土地使用权并缴纳竞买保证金的议案》。具体内容详见《关于拟联合竞买土地使用权并缴纳竞买保证金的公告》（公告编号：临 2018-092）。
  2019 年 12 月 25 日，公司与深圳市福科产业运营管理有限公司（以下简称
“福科产业”）、深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称“禾望电气”）、深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称“天源迪科”）组成的联合体以人民币 21,110 万元总价竞得位于深圳市福田区梅林街道宗地编号为 B405-0266 地块的国有建设用地使用权。公司与福科产业、天源迪科、禾望电气合伙出资及享有权益比例分别为 20%、40%、20%和 20%。具体内容详见《关于联合竞得深圳市地块的公告》(公告编号:临 2019-067)。
  2020 年 1 月 14 日，公司与福科产业、禾望电气、天源迪科签署了《合作开
发协议》，具体内容详见公司 2020 年 1 月 16 日披露的《关于联合竞得深圳市
地块设立合资公司的进展公告》(公告编号:2020-002)。
  2020 年 5 月，公司与福科产业、禾望电气、天源迪科共同设立了合资公司
深圳市万禾天诺产业运营管理有限公司（以下简称“万禾天诺”）。
  近日，公司与福科产业、禾望电气、天源迪科就《合作开发协议》内容达成进一步共识，各方拟与合资公司万禾天诺签署《深圳（福田）智能制造中心开发运营协议》及《租赁合同》。
  2、因万禾天诺的董事陈立志先生同时担任公司董事长，根据《上海证券交
易所股票上市规则》相关规定，本次公司与万禾天诺的开发运营及租赁事项构成关联交易。
  3、公司独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。此项交易在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。
  4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组上市。
    二、关联方基本情况
  1、公司名称：深圳市万禾天诺产业运营管理有限公司
  2、公司类型：有限责任公司
  3、成立日期：2020 年 5 月 25 日
  4、法定代表人：陶君
  5、注册资本：1,000 万元人民币
  6、注册地址：深圳市福田区沙头街道天安社区泰然八路 3 号万科滨海置地大厦十三层 13017、统一社会信用代码：91440300MA5G758U99
  8、经营范围：一般经营项目是：高新产业园区运营管理；自有物业租赁；投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内贸易；企业管理咨询；财务管理咨询；商务信息咨询；信息咨询（不含限制项目）；物业管理。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营），许可经营项目是：无。
  9、与公司的关联关系：因万禾天诺的董事陈立志同时担任公司董事长，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，故万禾天诺是公司的关联法人。
  10、万禾天诺不属于失信被执行人。
  11、股权结构：
                福科产业                天源迪科                诺德投资                禾望电气
              40%                    20%                      20%                  20%
                                        深圳市万禾天诺产业运营管理有限公司
    三、关联交易协议的主要内容
  （一）《深圳（福田）智能制造中心开发运营协议》主要内容
  1、协议各方
  甲方 1：深圳市福科产业运营管理有限公司
  甲方 2：深圳天源迪科信息技术股份有限公司
  甲方 3：诺德投资股份有限公司
  甲方 4：深圳市禾望电气股份有限公司
  乙方：深圳市万禾天诺产业运营管理有限公司
  2、权益划分
  甲方通过与乙方签署本协议，将本项目在开发运营期内的开发运营权授予
乙方。在开发运营期内，乙方负责对本项目进行投资、开发、建设，并在本项
目物业建成后对其进行占有、使用、运营、收益，为保障乙方上述权益，在签
订本协议的当日，甲方与乙方签订两份针对项目用地的租赁合同作为本协议的
组成部分，约定乙方向甲方承租项目用地，两份租赁合同合计的租赁期限内的
含税租金共 217,538,552 元。其中一份租赁合同的租赁期限为自租赁合同签订
之日起 20 年，另一份租赁合同的租赁期限为自前一租赁合同期限届满之日起
至项目用地使用权期限届满之日止。
  3、成本承担：甲方应承担项目用地取得成本。乙方应承担本项目的权益租
金、开发建设成本及运营成本。因本项目产生的城镇土地使用税及房产税，由
甲方各自支付。
  4、开发运营期：本项目开发运营期为本协议签署之日起至项目用地使用年
期届满之日止。
  5、权益对价租金：为取得本项目在开发运营期内的开发运营权，乙方向甲方各方分别支付权益租金，具体金额为甲方各方为获取本项目而支付的项目用地取得成本。甲方中的一方应收的【权益租金】=【项目用地取得成本】×该方项目权益比例。
  6、违约责任：如一方违反法律法规的规定及《土地出让合同》的约定开发运营本项目，由此导致的损失、责任及纠纷由该方负责解决与承担。导致另一方损失的，由该方负责赔偿。任一方违反法律法规规定或本协议约定的，应在对方的限期内进行整改，并承担因此导致对方的损失。
  7、协议生效：本协议自甲方、乙方法定代表人或授权代表签字或加盖签字章，并盖公司公章之日起生效。
  （二）《租赁合同》（租赁期限 20 年）主要内容
  1、合同各方
  甲方 1：深圳市福科产业运营管理有限公司
  甲方2：深圳天源迪科信息技术股份有限公司
  甲方 3：诺德投资股份有限公司
  甲方 4：深圳市禾望电气股份有限公司
  乙方：深圳市万禾天诺产业运营管理有限公司
  2、租金
  项目用地在租赁期限内的总含税租金为人民币 155,384,680.00 元，分 20
年支付，每年支付含税租金人民币 7,769,234.00 元，甲方应于每自然年 1 月30 日前向乙方开具与其实收权益租金等额的、合法的有效发票，乙方在收到对应金额的发票后，应不晚于14个工作日向甲方支付租金。各方租金约定如下：
    权益方        每年应收租金（元）        租赁期应收租金（元）
    甲方 1          3,107,693.60              62,153,872.00
    甲方 2          1,553,846.80              31,076,936.00
    甲方 3          1,553,846.80              31,076,936.00
    甲方 4          1,553,846.80              31,076,936.00
  甲方合计          7,769,234.00              155,384,680.00
  3、租赁期限为 20 年，自 2021 年 8 月 30 日起至 2041 年 8 月 30 日止。
  （三）《租赁合同》（租赁期限 8 年）主要内容
  1、合同各方
  甲方 1：深圳市福科产业运营管理有限公司
  甲方 2：深圳天源迪科信息技术股份有限公司
  甲方 3：诺德投资股份有限公司
  甲方 4：深圳市禾望电气股份有限公司
  乙方：深圳市万禾天诺产业运营管理有限公司
  2、租金
  项目用地在租赁期限内的总含税租金为人民币 62,153,872.00 元，分 8 年
支付，每年支付含税租金人民币 7,769,234.00 元，甲方应于每自然年 1 月 30
日前向乙方开具对应权益比例的租金发票，乙方在收到对应金额的发票后，应不晚于 14 个工作日向甲方支付租金。各方租金约定如下：
        权益方          每年应收租金（元）    租赁期应收租金（元）
        甲方1              3,107,693.60          24,861,548.80
        甲方2              1,553,846.80          12,430,774.40
        甲方3              1,553,846.80          12,430,774.40
        甲方4              1,553,846.80          12,430,774.40
      甲方合计            7,769,234.00          62,153,872.00
  3、租赁期限自 2041 年 8 月 31 日起至 2049 年 12 月 24 日止。
    四、交易的定价政策与定价依据
  本次交易参照市场公允价格，遵循公平合理的定价原则，以项目用地取得成本为基础，参照各方权益，经各方协商确定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
    五、交易目的和对上市公司的影响
  本次交易有利于项目的稳步推进及投入使用后的正常有效运营，符合公司长远稳定发展规划，对公司未来发展有积极促进作用。本次交易在自愿平等、公平公开的原则下进行，相关协议按一般商业条款和公平合理的条款签署，体现了公平、公正、公开的原则，未损害公司或中小股东的利益。本次交易不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响。
    七、独立董事事前认可和独立意见
  1、独立董事事前认可意见
  我们作为公司的独立董事，本着认真、负责的态度，审阅了公司董事会提供的所有相关会议资料，并基于个人独立判断的立场，现就公司《关于联合竞得土地及设立合资公司的进展暨关联交易的议案》发表事前认可意见如下：
  本次事项有利于提升项目运营管理效率，符合公司长远稳定发展规划，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司或股东利益，特别是中小股东利益的情形。因此，同意将此事项提交董事会审议。
  2、独立董事独立意见
  公司本次与深圳市福科产业运营管理有限公司、深圳市禾望电气股份有限公司、深圳天源迪科信息技术股份有限公司拟与合资公司深圳市万禾天诺产业运营管理有限公司签订《深圳（福田）智能制造中心开发运营协议》、《租赁合同》，旨在满足项目的稳步推进及投入使用后的正常有效运营，符合公司长远稳定发展规划，对公司未来发展有积极促进作用。
  此次交易事项按照公平、合理的原则协商达成，符合相关法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情况
。因此，我们同意本次关联交易事项。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 29 日

[2021-12-21] (600110)诺德股份:2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：600110        证券简称：诺德股份    公告编号：临 2021-103
            诺德投资股份有限公司
      2021 年第四次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2021 年 12 月 20 日
(二)  股东大会召开的地点：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A 座 16
  层诺德投资股份有限公司会议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                    81
 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          241,695,380
 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
 份总数的比例（%）                                          17.2977
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  会议由董事长陈立志先生主持。本次会议符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书出席；部分高管列席。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于续聘会计师事务所的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）            （%）
    A 股    241,276,480 99.8266  405,900  0.1679  13,000  0.0055
2、 议案名称：关于拟公开拍卖转让应收债权的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）            （%）
    A 股    241,242,080 99.8124  441,600  0.1827  11,700  0.0049
3、 议案名称：关于公司控股子公司青海电子拟向中国进出口银行陕西省分行申
  请银行综合授信并由公司提供保证担保的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）            （%）
    A 股    241,270,780 99.8243  412,900  0.1708  11,700  0.0049
4、 议案名称：关于公司控股子公司青海电子拟向宁德时代融资租赁有限公司、
  兴业金融租赁有限责任公司申请售后回租赁并由公司提供担保的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）            （%）
    A 股    241,270,780 99.8243  412,900  0.1708  11,700  0.0049
5、 议案名称：关于公司控股孙公司深圳百嘉达拟向东亚银行（中国）有限公司
  深圳分行申请银行综合授信的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）            （%）
    A 股    241,270,780 99.8243  412,900  0.1708  11,700  0.0049
6、 议案名称：关于公司控股子公司青海电子拟向中国农业银行股份有限公司西
  宁分行申请银行综合授信并由公司提供保证担保的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）            （%）
    A 股    241,270,780 99.8243  412,900  0.1708  11,700  0.0049
7、 议案名称：关于公司控股孙公司青海诺德拟向中国农业银行股份有限公司西
  宁分行申请银行综合授信并由公司提供保证担保的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）            （%）
    A 股    241,269,480 99.8237  414,200  0.1713  11,700  0.0050
(二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案    议案名称        同意          反对            弃权
 序号                  票数  比例  票数  比例  票数    比例
                              （%）          （%）          （%）
 1      《关于续聘会  93,86 99.5556  405,9  0.4305  13,00  0.0139
      计师事务所的  1,749            00              0
      议案》
 2      《关于拟公开  93,82 99.5192  441,6  0.4683  11,70  0.0125
      拍卖转让应收  7,349            00              0
      债权的议案》
(三)  关于议案表决的有关情况说明
  议案 3-7 涉及以特别决议通过的议案，以上议案已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦（深圳）律师事务所
律师：孔维维、吴瑶
2、律师见证结论意见：
  本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
                                                诺德投资股份有限公司
                                                    2021 年 12 月 21 日

[2021-12-07] (600110)诺德股份:诺德投资股份有限公司担保公告(2021/12/07)
证券代码：600110          证券简称：诺德股份      公告编号：临 2021-102
                  诺德投资股份有限公司
                        担保公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ● 被担保人：青海电子材料产业发展有限公司(简称“青海电子”)、青海诺德新材料有限公司（简称“青海诺德”）
  ● 本次担保金额：共计 80，000 万元人民币
  ● 对外担保累计总额：人民币 26.43 亿元（不含本次担保）
  ● 本次担保有无反担保：无
  ● 对外担保逾期的累计数量：无
  一、公司担保情况概述
  1、《关于公司控股子公司青海电子拟向中国农业银行股份有限公司西宁分行申请银行综合授信并由公司提供保证担保的议案》
  董事会同意公司控股子公司青海电子向中国农业银行股份有限公司西宁分行申请 40,000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其提供保证担保，同时以青海电子自有土地及厂房作为抵押担保。
  本议案需提交股东大会审议。
  2、《关于公司控股孙公司青海诺德拟向中国农业银行股份有限公司西宁分行申请银行综合授信并由公司提供保证担保的议案》
  董事会同意公司控股孙公司青海诺德向中国农业银行股份有限公司西宁分行申请 40,000 万元（敞口）人民币综合授信，期限 1 年，并由公司为其提供保证担保。
  本议案需提交股东大会审议。
  二、被担保人基本情况介绍
  1、青海电子材料产业发展有限公司为公司控股子公司，成立于 2007 年，注册资本人民币 2,657,541,914 元，是公司的铜箔生产基地之一。经营范围：从事开发、研制、生产、销售电解铜箔专用设备、各种电解铜箔产品，LED 节能照明
产品、履铜板、线路板、电子材料、数位及模拟电子终端产品；铜的加工、进出口贸易（国家规定的专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外）。
  截至 2020 年 12 月 31 日，青海电子总资产 649，850.30 万元人民币，净资
产 278,768.61 万元人民币，营业收入 243,505.75 万元人民币,净利润为 139.48
万元人民币（经审计）,资产负债率为 57.10%。
  截至 2021 年 9 月 30 日，青海电子总资产 769,156.46 万元人民币，净资产
348,424.54 万元人民币，营业收入 361,688.94 万元人民币,净利润为 30,013.42万元人民币（未经审计）,资产负债率为 54.70%。
  2、青海诺德新材料有限公司为公司控股孙公司，成立于 2015 年，注册资本172,000 万元人民币。经营范围：生产、销售电解铜箔专用设备、电解铜箔产品、LED 节能照明产品、覆铜板、线路板、电子材料；金属材料的加工和销售；经营国家禁止和指定公司经营以外的进出口商品。
  截至 2020 年 12 月 31 日，青海诺德总资产 198,722.76 万元人民币，净资产
122,677.93 万元人民币，营业收入 57,582.57 万元人民币，净利润 3,136.54 万
元人民币（经审计），资产负债率 38.27%。
  截至 2021 年 9 月 30 日，青海诺德总资产 258,747.40 万元人民币，净资产
172,117.14 万元人民币，营业收入 73,742.26 万元人民币，净利润 11,063.79万元人民币（未经审计），资产负债率 33.48%。
  三、担保协议主要内容
  本次公司为控股子公司及控股孙公司申请融资提供担保事项有关协议尚未签署。
  四、董事会意见
  公司已于 2021 年 12 月 3 日披露了公司 2021 年第四次临时股东大会的通知，
持有公司 12.75%股份的股东深圳市邦民产业控股有限公司，在 2021 年 12 月 6
日提出临时提案，审议本次担保事项。具体内容详见公司于同日披露的《诺德投资股份有限公司关于 2021 年第四次临时股东大会增加临时提案的公告》（公告编号：2021-101）。
      担保公司            被担保公司      拟办理机构  拟担保敞口
                                                          额度（万元）
 诺德投资股份有限公司  青海电子材料产业发展 中国农业银    40,000
                      有限公司            行西宁分行
 诺德投资股份有限公司  青海诺德新材料有限公 中国农业银    40,000
                      司                  行西宁分行
    五、对外担保情况
  本次担保金额共计 80,000 万元人民币。公司对外担保累计总额 26.43 亿元
人民币（不含本次担保），占公司最近一期经审计归属于母公司所有者权益的77.46%，截至本次董事会召开日的公司资产负债率为 56.48%。公司无逾期未归还的贷款。
  特此公告。
                                          诺德投资股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 7 日

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