600109什么时候复牌？-国金证券停牌最新消息
≈≈国金证券600109≈≈(更新:21.09.09)
[2021-09-09] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司2020年公开发行短期公司债券(第一期)(面向专业投资者)2021年本息兑付及摘牌公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－73
债券代码：163841 债券简称：20 国金 S1
国金证券股份有限公司
2020 年公开发行短期公司债券（第一期）
（面向专业投资者）2021 年本息兑付及摘牌公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
债权登记日：2021 年 9 月 15 日
债券摘牌日：2021 年 9 月 16 日
本息兑付日：2021 年 9 月 16 日
国金证券股份有限公司 2020 年公开发行短期公司债券（第一期）（面向专业投资者）（以下简称“本期债券”），将于 2021
年 9 月 16 日开始支付自 2020 年 11 月 5 日至 2021 年 9 月 15 日
期间的年度利息和本期债券本金。为保证还本付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券的基本情况
1、债券名称：国金证券股份有限公司 2020 年公开发行短期公司债券（第一期）（面向专业投资者）
2、债券简称：20 国金 S1
3、债券代码：163841
4、发行人：国金证券股份有限公司
5、发行总额：人民币 10 亿元
6、债券期限：315 天
7、票面利率：3.34 %
8、计息期限及付息日：本期债券计息期限自 2020 年 11 月
5 日至 2021 年 9 月 15 日，本期债券付息日为 2021 年 9 月 16
日（上述付息日如遇法定节假日，则顺延至下一个交易日）。
二、本期债券本年度兑付兑息情况
1、本年度计息期限：2020 年 11 月 5 日至 2021 年 9 月 15
日。
2、票面利率及兑付金额：本期债券票面利率（计息年利率）为 3.34%，每手本期债券兑付本金为 1000 元，派发利息为28.825 元（含税）。
3、债权登记日：2021 年 9 月 15 日。截至该日收市后，本期
债券投资者对托管账户所记载的债券余额享有本年度利息和剩余全部本金。
4、本息兑付日：2021 年 9 月 16 日
5、债券摘牌日：2021 年 9 月 16 日
三、兑付、兑息办法
1、本公司将与中国证券登记结算上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实
施事宜以本公司的公告为准。公司将在本期兑付、兑息日 2 个交易日前将本期债券的本金及利息足额划付至中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户。
2、中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券本金及利息。
四、关于本期债券企业债券利息所得税的征收
（一）关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》和《企业债券管理条例》等相关法规和文件的规定，本期债券个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳企业债券利息个人所得税。本期债券发行人已在本期债券募集说明书中对上述规定予以明确说明。
按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。请各兑付机构按照个人所得税法的有关规定做好代扣代缴个人所得税工作。如各兑付机构未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。
本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：
1、纳税人：本期债券的个人投资者
2、征税对象：本期债券的利息所得
3、征税税率：按利息额的 20%征收
4、征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点一次性扣除
5、代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各付息网点
6、本期债券利息税的征管部门：各付息网点所在地的税务部门
（二）关于向非居民企业征收企业债券利息所得税的说明
根据 2018 年 11 月 7 日发布的《关于境外机构投资境内债
券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108 号），
自 2018 年 11 月 7 日起至 2021 年 11 月 6 日止，对境外机构投
资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
五、相关机构及联系方式
1、发行人：国金证券股份有限公司
地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
联系人：刘科、吴韩
联系电话：028-86690136、028-86699546
2、受托管理人:东吴证券股份有限公司
地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
联系人：胡俊华、唐燕
联系电话：0512-62938803
3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 188 号 14 楼
联系人：冯天娇
联系电话：021-68606283
投资者可以到下列互联网网址专区查阅本付息公告：
http://www.sse.com.cn
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年九月九日
[2021-09-07] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－72
国金证券股份有限公司
关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
会议召开时间：2021 年 9 月 13 日（星期一）下午 3:30-4:30
会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心
（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
投资者可于 2021 年 9 月 10 日（星期五）17:00 前将有关问题通
过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱
（tzzgx@gjzq.com.cn）。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 8 月
31 日发布公司 2021 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2021 年半年度经营成果、财务状况，在上海证券交易所的
支持下，公司计划于 2021 年 9 月 13 日下午 3:30-4:30 举行 2021 年
半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、 说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2021 年半
年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、 说明会召开的时间、地点
（一） 会议召开时间：2021 年 9 月 13 日下午 3:30-4:30
（二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、 参加人员
公司董事长、总经理、独立董事、董事会秘书、财务部总经理等董事、高级管理人员以及相关部门工作人员。
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在 2021 年 9 月 13 日下午 3:30-4:30，通过互联
网登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2021 年 9 月 10 日（星期五）17:00 前将有关
问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱
（tzzgx@gjzq.com.cn）。公司将在发布会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系部门：董事会办公室
电话：028-86690021
邮箱：tzzgx@gjzq.com.cn
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心
（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情
况及主要内容。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年九月七日
[2021-08-31] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司第九届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 编号：临 2021－68
国金证券股份有限公司
第九届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第九届监事会第十二次会议于 2021 年 8
月 27 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议
通知于 2021 年 8 月 17 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。
会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇二一年半年度报告及摘要》
公司监事会保证二〇二一年半年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
公司监事会对董事会编制的《二〇二一年半年度报告及摘要》进行了谨慎审核，监事会认为：
（一）二〇二一年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二〇二一年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司
本半年度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇二一年上半年风险控制指标情况报告》
截至 2021 年 6 月 30 日，公司净资产为 22,719,189,970.35 元，
净资本为 19,168,036,472.97 元。其余各项风险控制指标具体情况如下：
指标 2021 年 6 月 30 日 监管标准
风险覆盖率 372.12% ≥100%
资本杠杆率 32.41% ≥8%
流动性覆盖率 294.99% ≥100%
净稳定资金率 144.63% ≥100%
净资本/净资产 84.37% ≥20%
净资本/负债 54.97% ≥8%
净资产/负债 65.15% ≥10%
自营权益类证券及其衍生品/净资本 8.72% ≤100%
自营非权益类证券及其衍生品/净资本 124.53% ≤500%
融资（含融券）的金额/净资本 113.45% ≤400%
注：数据均为母公司口径；“≥”为大于等于；“≤”为小于等于。
公司各项风险控制指标均符合监管标准，2021 年上半年没有发
生触及监管标准的情况。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过《关于修订公司<全面风险管理制度>的议案》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过公司《二〇二一年上半年风险偏好执行情况汇报》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇二一年八月三十一日
[2021-08-31] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司第十一届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 编号：临 2020－67
国金证券股份有限公司
第十一届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十一届董事会第十八次会议于 2021 年
8 月 27 日在成都市东城根上街 95 号 16 楼会议室召开，会议通知于
2021 年 8 月 17 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇二一年半年度报告及摘要》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇二一年上半年风险控制指标情况报告》
截至 2021 年 6 月 30 日，公司净资产为 22,719,189,970.35 元，
净资本为 19,168,036,472.97 元。其余各项风险控制指标具体情况如下：
指标 2021 年 6 月 30 日 监管标准
风险覆盖率 372.12% ≥100%
资本杠杆率 32.41% ≥8%
流动性覆盖率 294.99% ≥100%
净稳定资金率 144.63% ≥100%
净资本/净资产 84.37% ≥20%
净资本/负债 54.97% ≥8%
净资产/负债 65.15% ≥10%
自营权益类证券及其衍生品/净资本 8.72% ≤100%
自营非权益类证券及其衍生品/净资本 124.53% ≤500%
融资（含融券）的金额/净资本 113.45% ≤400%
注：数据均为母公司口径；“≥”为大于等于；“≤”为小于等于。
公司各项风险控制指标均符合监管标准，2021 年上半年没有发
生触及监管标准的情况。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过《关于修订公司<全面风险管理制度>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过《关于修订公司<章程>的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过《关于修订公司<规范性文件管理制度>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过《关于审议国金创新投资有限公司投资宁波国金涌富企业管理咨询合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
七、审议通过《关于审议向国金创新投资有限公司增资的议案》
为进一步夯实国金创新投资有限公司（以下简称“国金创新”）的资本实力，抓住科创板市场和汽车金融产业的发展机遇，构建差异化竞争优势，扩大国金创新的投资规模，董事会审议通过以下事项：
（一）同意公司以自有资金向国金创新进行增资，增资总金额为
7 亿元，国金创新注册资本由 8 亿元增至 15 亿元。
（二）同意授权公司经营层在增资总金额的范围内，根据经营需要决定具体增资进度及增资金额，并办理增资相关具体事宜。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
八、审议通过公司《二〇二一年上半年风险偏好执行情况汇报》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
九、审议通过《关于召开公司二〇二一年第五次临时股东大会的议案》
根据公司《章程》的相关规定，公司拟于 2021 年 9 月 15 日（星
期三）召开二〇二一年第五次临时股东大会，会议基本情况如下：
（一）会议时间：2021 年 9 月 15 日
（二）会议地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室
（三）会议议题：
1、关于修订公司《章程》的议案
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
附件：国金证券股份有限公司独立董事独立意见
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月三十一日
附件：
国金证券股份有限公司独立董事
独立意见
根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司《章程》等有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事，我们对《关于审议国金创新投资有限公司投资宁波国金涌富企业管理咨询合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》进行了事前审查，同意提交公司第十一届董事会第十八次会议审议，并发表如下独立意见：
国金创新投资有限公司投资宁波国金涌富企业管理咨询合伙企业（有限合伙）涉及的关联交易，有利于进一步整合资源，促进汽车金融领域业务开展，且能有效控制风险，符合中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》等法律法规的要求，符合公司整体经营战略。本次关联交易内容公正、公允，不会损害公司及股东的利益；交易条款公平、公正，表决程序合法有效，不会损害公司及中小股东利益，也不会影响公司的独立性。
独立董事：赵雪媛
骆玉鼎
刘运宏
二〇二一年八月二十七日
[2021-08-31] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于召开2021年第五次临时股东大会的通知
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2021-71
国金证券股份有限公司
关于召开 2021 年第五次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第五次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 15 日 14 点 30 分
召开地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 15 日
至 2021 年 9 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于修订公司《章程》的议案 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司 2021 年 8 月 27 日召开的第十一届董事会第十八次会
议审议通过。会议决议公告已于 2021 年 8 月 31 日刊登于本公司信息披露指
定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：议案 1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600109 国金证券 2021/9/8
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一） 登记时间
2021 年 9 月 13 日至 2021 年 9 月 14 日，具体为每工作日的上午 9：00 至
11：30，下午 13：00 至 17：00。
（二） 登记地点及联系方式
联系人：叶新豪 牛月皎
地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼国金证券股份有限公
司董事会办公室 邮政编码：610015
联系电话：028-86690021传 真：028-86690365
（三） 登记办法
1.法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；
2.亲自参加本次股东大会现场会议的自然人股东，凭本人身份证、证券账户办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人证券账户卡、委托人身份证办理登记；
3.股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司；
4．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托
人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司；
5．参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
六、 其他事项
（一）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；
（二）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人；
（三）参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备律师验证。
特此公告。
国金证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 31 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
国金证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 15 日
召开的贵公司 2021 年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于修订公司《章程》的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-08-31] (600109)国金证券:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.336元
每股净资产: 7.6463元
加权平均净资产收益率: 4.45%
营业总收入: 30.81亿元
归属于母公司的净利润: 10.15亿元
[2021-08-27] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2021-66
国金证券股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 8 月 26 日
(二) 股东大会召开的地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 314
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 982,696,958
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 32.4927
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司董事会秘书出席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,620,819 98.6693 13,074,139 1.3304 2,000 0.0003
2、 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01、议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,607,819 98.6680 13,086,339 1.3316 2,800 0.0004
2.02、议案名称：发行方式及发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,607,819 98.6680 13,086,339 1.3316 2,800 0.0004
2.03、议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,607,819 98.6680 13,086,339 1.3316 2,800 0.0004
2.04、议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,607,819 98.6680 13,076,339 1.3306 12,800 0.0014
2.05、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,607,819 98.6680 13,086,339 1.3316 2,800 0.0004
2.06、议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,620,819 98.6693 13,073,339 1.3303 2,800 0.0004
2.07、议案名称：募集资金数额及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,795,168 98.6871 12,888,990 1.3115 12,800 0.0014
2.08、议案名称：本次发行股票前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,620,819 98.6693 13,072,339 1.3302 3,800 0.0005
2.09、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,638,619 98.6711 13,054,539 1.3284 3,800 0.0005
2.10、议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,623,119 98.6695 13,070,039 1.3300 3,800 0.0005
3、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,620,819 98.6693 13,042,339 1.3271 33,800 0.0036
4、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金运用的可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,777,268 98.6852 12,869,090 1.3095 50,600 0.0053
5、 议案名称：关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 973,803,398 99.0949 8,859,760 0.9015 33,800 0.0036
6、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权有关董事全权办理
本次非公开发行股票具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,637,619 98.6710 13,025,539 1.3254 33,800 0.0036
7、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
[2021-08-27] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－65
债券代码：188646 债券简称：21 国金 C1
国金证券股份有限公司
2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）
发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会（证监许可[2021]2632号）文批复，同意国金证券股份有限公司向专业投资者公开发行面值余额不超过人民币50亿元次级公司债券的注册申请。
根据《国金证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行公告》，国金证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）基础发行规模为人民币5亿元，可超额配售不超过10亿元（含），发行期限为3年期。
本期债券发行价格为每张人民币100元，全部采用网下面向专业投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2021年8月26日结束，实际发行规模8亿元，期限3年，票面利率为3.65%。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月二十七日
[2021-08-20] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于2021年度第三期短期融资券兑付完成的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021－64
国金证券股份有限公司
关于2021年度第三期短期融资券兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2021年5月20日 发行了2021年度第三期短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利 率为2.51%，发行期限为91天，兑付日为2021年8月19日。详见公司于 2021年5月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于2021年度第三期短期融资券发行结果的公告》以及2021年8月6日登 载于中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、上海清算所网站（ www.shclearing.com）、中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）的 《国金证券股份有限公司2021年度第三期短期融资券兑付公告》。
2021年8月19日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币 1,006,257,808.22元。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月二十日
[2021-08-17] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于向专业投资者公开发行次级公司债券获得中国证监会同意注册批复的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－63
国金证券股份有限公司
关于向专业投资者公开发行次级公司债券
获得中国证监会同意注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
近日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会《关于同意国金证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2632号，以下简称“批复”），公司获准向专业投资者公开发行次级公司债券面值余额不超过50亿元，批复有效期自同意注册之日起24个月内有效,公司在注册有效期内可以分期发行次级公司债券。
公司将按照有关法律法规和上述批复文件的要求办理本次次级公司债券注册发行相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月十七日
[2021-08-13] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券(第四期)(面向专业投资者)发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－62
债券代码：188551 债券简称：21 国金 S4
国金证券股份有限公司
2021 年公开发行短期公司债券（第四期）
（面向专业投资者）发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
经中国证券监督管理委员会(证监许可[2020]2295号)文批复，同意国金证券股份有限公司（以下简称“发行人”）向专业投资者公开发行面值余额不超过人民币60亿元短期公司债券的注册申请。
根据《国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券
（第四期）（面向专业投资者）发行公告》，本次发行的国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券（第四期）（面向专业投资者）（以下简称“本期债券”）不超过10亿元（含），发行价格为每张人民币100元，全部采用网下面向专业投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2021年08月12日结束，发行规模为10亿元，期限120天，票面利率为2.53%。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月十三日
[2021-08-11] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司第十一届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－58
国金证券股份有限公司
第十一届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十一届董事会第十七次会议于 2021 年
8 月 10 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会
议通知于 2021 年 8 月 5 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资扩股和股权变更》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对照公司实际情况逐项自查，确认公司符合现行法律、法规规定的向特定对象非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）的条件。
本议案尚需提请股东大会审议通过。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
本议案逐项表决如下：
1、发行股票的种类和面值
本次发行的股票为中国境内上市的人民币普通股（A 股），每股
面值为人民币 1.00 元。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
2、发行方式及发行时间
本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，公司将在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准文件的有效期内选择适当时机发行股票。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
3、发行对象和认购方式
本次非公开发行的发行对象为不超过三十五名（含三十五名）的特定对象。发行对象范围包括：符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、资产管理公司、保险机构投资者、信托投资公司、财务公司、合格的境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合法律法规规定的其他法人、自然人或其他合格投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托投资公司作为发行对象，只能以自有资金认购。公司控股股东及其一致行动人、实际控制人承诺不参与认购本次非公开发行的股票。
最终的发行对象将在公司就本次非公开发行获得中国证监会核准批文后，按照相关规定，由股东大会授权公司董事会及董事会授权人士与保荐机构（主承销商）根据发行对象申购报价的情况，遵循价
格优先原则确定。所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。监管部门对发行对象股东资格及相应审核程序另有规定的，从其规定。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
4、定价基准日、发行价格及定价原则
本次发行的定价基准日为本次发行的发行期首日。发行价格不低于定价基准日前（不含定价基准日当天，下同）20 个交易日公司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量，保留两位小数，向上取整。
若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股、配股或回购注销限制性股票等除权除息事项，本次发行的发行价格将作相应调整。调整公式如下：
派息：P1＝P0－D；
送红股或转增股本：P1＝P0/（1＋N）；
派息同时送红股或转增股本：P1＝（P0－D）/（1＋N）
其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股
送红股或转增股本数，P1 为调整后发行价格。
本次非公开发行的最终发行价格将在本次非公开发行获得中国证监会核准批文后，由股东大会授权董事会及董事会授权人士按照相关规定，与保荐机构（主承销商）根据发行对象申购报价的情况，遵循价格优先原则确定。届时，监管部门对发行价格及定价原则另有规定的，从其规定。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
5、发行数量
本 次 非 公 开 发 行 股 票 数 量 不 超 过 700,000,000 股 （ 含
700,000,000 股）。若公司股票在本次发行董事会决议日至发行日期间派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股、配股或回购注销限制性股票等除权除息事项，则本次发行数量将作相应调整。
本次非公开发行 A 股股票的最终发行数量将由股东大会授权公
司董事会及董事会授权人士与保荐机构（主承销商）根据中国证监会核准的数量上限及发行价格协商确定。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
6、限售期
根据《上市公司证券发行管理办法》（2020 年修订）、《上市公司
非公开发行股票实施细则》（2020 年修订）和《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资扩股和股权变更》等相关规定，结合本公司存在控股股东和实际控制人的实际情况，本次非公开发行完成后，持有公司股份比例不低于 5%（含 5%）的特定发行对象，其本次认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让；持有公司股份比例低于 5%的特定发行对象，其本次认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
7、募集资金数额及用途
本次非公开发行募集资金总额不超过人民币 60 亿元（含 60 亿
元），扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于增加公司资本金、
补充营运资金及偿还债务，用于扩展相关业务，扩大公司业务规模，优化公司业务结构，提升公司的市场竞争力和抗风险能力，促进本公司战略发展目标及股东利益最大化的实现。
本次非公开发行募集资金投资项目及具体金额如下：
序号 募集资金投向 具体金额
1 资本中介业务投入 不超过 20 亿元
2 证券投资业务投入 不超过 15 亿元
3 向全资子公司增资 不超过 5 亿元
4 信息技术及风控合规投入 不超过 5 亿元
5 补充营运资金及偿还债务 不超过 15 亿元
合计 不超过 60 亿元
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
8、本次发行股票前滚存未分配利润的安排
本次发行完成前公司的滚存未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共同享有。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
9、上市地点
本次非公开发行的 A 股股票将申请在上海证券交易所上市交易。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
10、决议的有效期
本次发行的决议有效期为自公司股东大会审议通过本次发行相关议案之日起 12 个月。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
本次非公开发行方案最终以中国证监会核准的方案为准。
本议案尚需提请公司股东大会逐项审议通过。
三、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》
本议案尚需提请股东大会审议通过。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金运用的可
行性分析报告的议案》
本议案尚需提请股东大会审议通过。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》，鉴于公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况，前次募集资金到账时间距今已超过五个会计年度，因此，公司本次非公开发行股票无需编制前次募集资金使用情况报告，也无需聘请会计师事务所对前次募集资金使用情况出具鉴证报告。
本议案尚需提请股东大会审议通过。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权有关董事全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》
董事会同意提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权董事长冉云、董事姜文国在符合法律法规和规范性文件的有关规定情况下，全权办理本次非公开发行股票的相关事宜。相关授权事项经董事长冉
云或董事姜文国签署即可实施，包括但不限于：
1、依据国家法律法规、证券监管部门的有关规定和股东大会决议，制定和实施本次非公开发行股票的具体方案，包括但不限于发行时间、发行数量、发行价格、发行对象的选择、认购比例以及与发行定价有关的其他事项；
2、办理本次发行的申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告本次发行的相关申报文件及其他法律文件；按照监管要求处理与本次发行有关的信息披露事宜；全权回复中国证监会等相关政府部门的反馈意见；
3、决定并聘请保荐机构、律师事务所、会计师事务所等中介机构，制作、修改、签署与本次发行有关的一切协议和文件，包括但不限于承销协议、保荐协议、中介机构聘用协议等；
4、制定、修改、补充、签署、递交、呈报、执行本次募集资金投资项目运作过程中的所有协议以及其他重要文件，以及处理与此有关的其他事宜；指定或设立本次发行的募集资金专项存储账户；根据有关部门要求和市场的实际情况，在股东大会授权范围内对本次发行募集资金投资项目及具体安排进行调整，包括但不限于具体投资实施计划、投资项目顺序和分配金额进行适当调整等；
5、在符合中国证监会和其他监管部门的监管要求的前提下，在股东大会通过的本次非公开发行方案范围之内，在需要时与作为本次发行对象的投资者签署其他必要法律文件（包括但不限于股份认购协议等）；
6、依据本次发行情况，增加公司注册资本、对公司章程有关条款进行修改，并报有关政府部门和监管机构核准或备案，办理工商变
更登记事宜；
7、在本次非公开发行股票完成后，办理本次非公开发行股票在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记、锁定和上市等相关事宜；
8、如证券监管部门在发行前有新的法规和政策要求或市场
[2021-08-11] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－59
国金证券股份有限公司
关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及
相关主体承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：本公告中关于本次发行后公司主要财务指标的情况不构成公司的盈利预测，公司制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。投资者不应据此进行投资决策，如投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和《中国证券监督委员会关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公告[2015]31 号）等法律、法规、规范性文件的相关要求，为保障中小投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真、审慎、客观的分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行亦做出了承诺，具体内容报告如下：
一、本次发行完成后，公司每股收益变化的情况
本次非公开发行拟募集资金总额不超过 60 亿元（含 60 亿元），
非公开发行股票数量不超过 700,000,000 股（含本数）。截至 2021 年
3 月 31 日，上市公司总股本为 3,024,359,310 股，按此计算，本次
非公开发行股票的数量未超过本次非公开发行前总股本的 30%。本次发行完成后公司的总股本和归属于母公司股东权益将有所增加。根据测算，本次非公开发行完成后，预计短期内公司每股收益将会出现一定程度的摊薄。
为了充分保障投资者的利益，公司按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》对每股收益摊薄情形的要求，对本次非公开发行对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，并提出了填补被摊薄即期回报的具体措施。
（一）主要假设
1、假设宏观经济环境、证券行业政策及发展趋势、公司经营情况等方面没有发生重大变化；
2、在预测公司总股本时，仅考虑本次非公开发行股份的影响，
不考虑其他因素所导致的股本变化。截至 2021 年 3 月 31 日，上市公
司普通股总股本为 3,024,359,310 股，本次非公开发行股票数量不超过 700,000,000 股（含本数）。按照本次非公开发行股票的数量上限计算，本次非公开发行完成后，公司普通股总股本将达到3,724,359,310 股；
3、假设本次非公开发行于 2022 年 3 月 31 日前完成，该完成时
间仅用于计算本次非公开发行对摊薄即期回报的影响，最终以经中国证券监督管理委员会核准并实际发行完成时间为准；
4、公司 2020 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为
186,264.02 万元，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为 179,100.04 万元，假设公司 2021 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润均与 2020 年持平。假设公司 2022 年归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润较 2021 年增长分三种情况预测：（1）持平；（2）增长 5%；（3）增长 10%。该假设分析并不构成对公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
5、本次发行对即期回报的影响测算，暂不考虑股权激励计划、募集资金到账后对发行人生产经营、财务状况等因素的影响。
（二）对股东即期回报的摊薄影响
基于上述假设，公司预测了本次发行对即期主要收益指标的影响，具体情况如下：
1、2022 年实现的归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润对较 2021 年持平：
2021 年度 2022 年度/2022.12.31
项目
/2021.12.31 假设不发行 假设发行
总股本（万股） 302,435.93 302,435.93 372,435.93
归属于上市公司普通股
186,264.02 186,264.02 186,264.02
股东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后归
属于上市公司股东的净 179,100.04 179,100.04 179,100.04
利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.616 0.616 0.525
稀释每股收益（元/股） 0.616 0.616 0.525
扣除非经常性损益后基
0.592 0.592 0.505
本每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后稀
0.592 0.592 0.505
释每股收益（元/股）
2、2022 年实现的归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润较 2021 年度的增长率为 5%：
2021 年度 2022 年度/2022.12.31
项目
/2021.12.31 假设不发行 假设发行
总股本（万股） 302,435.93 302,435.93 372,435.93
归属于上市公司普通股
186,264.02 195,577.22 195,577.22
股东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后归
属于上市公司股东的净 179,100.04 188,055.04 188,055.04
利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.616 0.647 0.551
稀释每股收益（元/股） 0.616 0.647 0.551
扣除非经常性损益后基
0.592 0.622 0.530
本每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后稀
0.592 0.622 0.530
释每股收益（元/股）
3、2022 年实现的归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润较 2021 年度的增长率为 10%：
2021 年度 2022 年度/2022.12.31
项目
/2021.12.31 假设不发行 假设发行
总股本（万股） 302,435.93 302,435.93 372,435.93
归属于上市公司普通股
186,264.02 204,890.42 204,890.42
股东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后归
属于上市公司股东的净 179,100.04 197,010.04 197,010.04
利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.616 0.677 0.577
稀释每股收益（元/股） 0.616 0.677 0.577
扣除非经常性损益后基
0.592 0.651 0.555
本每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后稀
0.592 0.651 0.555
释每股收益（元/股）
注：每股收益指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的有关规定进行
计算。
二、关于本次非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示
本次非公开发行募集资金在扣除发行费用后将全部用于增加公司资本金、补充营运资金及偿还债务，用于扩展相关业务，扩大公司业务规模，优化公司业务结构，提升公司的市场竞争力和抗风险能力，促进本公司战略发展目标及股东利益最大化的实现。本次非公开发行募集资金到位后，公司将积极配置资本，及时、有效地将募集资金投入各项业务。然而，募集资金从投入到产生效益需要一定的时间周期，公司利润实现和股东回报仍主要依赖于公司的现有业务，随着公司总股本和净资产的增长，将导致短期内公司的每股收益和加权平均净资产收益率等指标可能出现一定幅度的下降，即公司配股发行股票后即期回报存在被摊薄的风险。此外，若本次发行募集资金不能实现预期效益，也将可能导致公司的每股收益和净资产收益率被摊薄，从而降低公司的股东回报。
三、本次非公开发行股票的必要性和合理性
本次融资符合国家相关产业政策以及公司所处行业发展趋势和公司未来发展规划，具有良好的市场前景和经济效益，有利于提升公司的盈利能力，符合公司及公司全体股东的利益。
关于本次非公开发行股票的必要性和合理性，详见“国金证券股
份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案”之“第二节 董事
会关于本次募集资金使用的可行性分析”。
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
公司的主要业务为证券经纪业务、投资银行业务、证券投资业务以及资产管理业务等。本次发行募集资金总额不超过人民币 60 亿元（含 60 亿元），扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于增加公司资本金、补充营运资金及偿还债务，用于扩展相关业务，扩大公司业务规模，优化公司业务结构，提升公司的市场竞争力和抗风险能力，促进本公司战略发展目标及股东利益最大化的实现。本次发行完成后，公司主营业务保持不变，公司的资本实力将进一步增强，更有利于公司增强境内外综合实力，全方位完善与提升业务布局，更加积极参与国际竞争并走向国际化。
五、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
（一）公司具有优秀的人员储备
在人员储备方面，公司持续加强人才队伍建设，优化公司人才结构，现已形成了一支高素质的国际化人才团队。公司的经营管理团队具有多年的证券行业从业经验，对国内外证券市场拥有深刻理解。人才，是公司最重要的资本，是业务发展的重要驱动力。公司以“业务支撑、组织赋能、人才培养、文化推动”为目标，建立了完善的人才发展体系，致力于塑造学习型组织氛围、提升员工能力与业绩、助力员工职业发展，实现员工和公司的共同
[2021-08-11] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－60
国金证券股份有限公司
关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的有关规定：“上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准。”
2015 年 5 月 6 日，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕
755 号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用非公开发行方式，向八名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）187,500,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格24.00 元，募集资金总额为人民币 4,500,000,000.00 元，扣除发行费用
人 民 币 78,362,118.94 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
4,421,637,881.06 元。截至 2015 年 5 月 22 日，募集资金净额
4,421,637,881.06 元已全部存入公司在上海银行成都支行开立的人民
币验资账户（账号：20110203003002584677）。前述募集资金到位情况经业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕11-26 号）。
鉴于公司 2015 年 5 月完成非公开发行股票且募集资金到账后，
最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况，公司前次募集资金到账时间距今已超过五个会计年度。因此，公司本次非公开发行无需编制前次募集资金使用情况报告，也无需聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月十一日
[2021-08-11] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于召开二〇二一年第四次临时股东大会的通知
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2021-61
国金证券股份有限公司
关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年8月26日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第四次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 8 月 26 日 14 点 00 分
召开地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 8 月 26 日
至 2021 年 8 月 26 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案 √
2.00 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案 √
2.01 发行股票的种类和面值 √
2.02 发行方式及发行时间 √
2.03 发行对象和认购方式 √
2.04 定价基准日、发行价格及定价原则 √
2.05 发行数量 √
2.06 限售期 √
2.07 募集资金数额及用途 √
2.08 本次发行股票前滚存未分配利润的安排 √
2.09 上市地点 √
2.10 决议的有效期 √
3 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案 √
4 关于公司非公开发行 A 股股票募集资金运用的 √
可行性分析报告的议案
5 关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告 √
的议案
6 关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权 √
有关董事全权办理本次非公开发行股票具体事
宜的议案
7 关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、 √
填补措施及相关主体承诺的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司 2021 年 8 月 10 日召开的第十一届董事会第十七次会
议审议通过。会议决议公告已于 2021 年 8 月 11 日刊登于本公司信息披露指
定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：议案 1、议案 2、议案 3、议案 4、议案 5、议案 6、议案 7
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 2、议案 3、议案 7
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600109 国金证券 2021/8/19
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一） 登记时间
2021 年 8 月 24 日至 2021 年 8 月 25 日，具体为每工作日的上午 9：00 至
11：30，下午 13：00 至 17：00。
（二） 登记地点及联系方式
联系人：叶新豪 牛月皎
地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼国金证券股份有限公
司董事会办公室 邮政编码：610015
联系电话：028-86690021传 真：028-86690365
（三） 登记办法
1.法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；
2.亲自参加本次股东大会现场会议的自然人股东，凭本人身份证、证券账户办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人证券账户卡、委托人身份证办理登记；
3.股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司；
4．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司；
5．参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
六、 其他事项
（一）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；
（二）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人；
（三）参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备律师验证。
特此公告。
国金证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 11 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
国金证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 8 月 26 日
召开的贵公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
2.00 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01 发行股票的种类和面值
2.02 发行方式及发行时间
2.03 发行对象和认购方式
2.04 定价基准日、发行价格及定价原则
2.05 发行数量
2.06 限售期
2.07 募集资金数额及用途
2.08 本次发行股票前滚存未分配利润的安排
2.09 上市地点
2.10 决议的有效期
3 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
4 关于公司非公开发行 A 股股票募集资金运用的可行
性分析报告的议案
5 关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的
议案
6 关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权有
关董事全权办理本次非公开发行股票具体事宜的
议案
7 关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补
措施及相关主体承诺的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-08-09] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于当年累计新增借款超过上年末净资产20%的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021-57
国金证券股份有限公司
关于当年累计新增借款超过上年末净资产 20%的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《证券法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《公司信用类债券信息披露管理办法》等相关法律法规规定，公司就 2021 年1-7 月累计新增借款情况予以披露，具体情况如下：
一、主要财务数据概况（合并口径）
截至 2020 年 12 月 31 日，公司经审计的合并净资产为 225.40 亿
元，借款余额为 161.04 亿元。截至 2021 年 7 月 31 日，公司借款余
额 211.15 亿元，当年累计新增借款金额 50.11 亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为 22.23%，超过 20%。
二、新增借款的分类披露（合并口径）
（一）银行贷款
截至 2021 年 7 月 31 日，公司银行贷款余额 2.24 亿元，较 2020
年末减少 0.28 亿元，主要系子公司短期银行借款。
（二）企业债券、公司债券、金融债券及非金融企业债务融资工具
截至 2021 年 7 月 31 日，公司债券余额较 2020 年末增加 47.42
亿元，增加额占上年末净资产比例为 21.04%，主要系公司发行公司债
券、短期公司债及短期融资券增加所致。
（三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款
不适用。
（四）其他借款
截至 2021 年 7 月 31 日，公司其他借款余额较 2020 年末增加
2.97 亿元，增加额占上年末净资产比例为 1.32%，主要系信用拆借融入资金增加所致。
三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析
上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。
上述财务数据除 2020 年末相关数据外，均未经审计，敬请投资者注意。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月九日
[2021-07-16] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于2021年度第二期短期融资券兑付完成的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－56
国金证券股份有限公司
关于 2021 年度第二期短期融资券兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2021年4月15日发行了2021年度第二期短期融资券，发行金额为人民币12亿元，票面利率为2.70%，发行期限为91天，兑付日为2021年07月15日。详见公司于2021年4月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年度第二期短期融资券发行结果的公告》以及2021年07月07日登载于中
国 货 币 网 （ www.chinamoney.com.cn ） 、 上 海 清 算 所 网 站 （
www.shclearing.com）、中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）的《国金证券股份有限公司2021年度第二期短期融资券兑付公告》。
2021年07月15日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币1,208,077,808.22元。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年七月十六日
[2021-07-16] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于2021年度第六期短期融资券发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-55
国金证券股份有限公司
关于 2021年度第六期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司 2021年度第六期短期融资券已于 2021 年
7月15日发行完毕，相关发行情况如下：
短期融资券名称 国金证券股份有限公司 2021 年度第
六期短期融资券
短期融资券简称 21 国金证券 CP006 短期融资券期限 91 天
短期融资券交易 072100122 簿记日期 2021 年 7 月 13 日
代码
起息日期 2021 年 7 月 15 日 分销日期 2021 年 7 月 13 日-
2021 年 7 月 14 日
计息方式 利随本清 兑付日期 2021 年 10 月 14 日
计划发行总额 10 亿元人民币 实际发行总额 10 亿元人民币
发行价格 100 元/张 票面利率 2.40%
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、中国债券信息网，http://www.chinabond.com.cn；
3、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年七月十六日
[2021-07-13] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券(第三期)(面向专业投资者)发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－54
债券代码：163886 债券简称：21 国金 S3
国金证券股份有限公司
2021 年公开发行短期公司债券（第三期）
（面向专业投资者）发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会(证监许可[2020]2295号)文批复，同意国金证券股份有限公司（以下简称“发行人”）向专业投资者公开发行面值余额不超过人民币60亿元短期公司债券的注册申请。
根据《国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券（第三期）（面向专业投资者）发行公告》，本次发行的国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券（第三期）（面向专业投资者）（以下简称“本期债券”）不超过15亿元（含），发行价格为每张人民币100元，全部采用网下面向专业投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2021年07月12日结束，发行规模为15亿元，期限361天，票面利率为2.90%。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年七月十三日
[2021-07-07] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-53
国金证券股份有限公司
关于试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于国金证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函〔2021〕1694号）。据此复函，中国证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无异议。
公司将严格遵守《基金法》、《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》（以下简称“《试点通知》”）等要求，忠实履行基金投资顾问职责，以客户利益优先为原则，诚实守信、谨慎勤勉提供服务，建立健全内控制度， 加强合规及风险管理，有效防范利益冲突，防控各类风险。
公司将按照《试点通知》以及公司报送的试点业务方案尽快完成基金投资顾问业务相关筹备工作，待通过验收后，正式开展基金投资顾问试点业务。基金投资顾问业务试点期限为一年，展业一年以后，公司将按照要求申请续展。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年七月六日
[2021-06-29] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于2021年度第五期短期融资券发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-52
国金证券股份有限公司
关于 2021年度第五期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司 2021年度第五期短期融资券已于 2021年 6
月25日发行完毕，相关发行情况如下：
短期融资券名称 国金证券股份有限公司 2021 年度第
五期短期融资券
短期融资券简称 21 国金证券 CP005 短期融资券期限 91 天
短期融资券交易 072100108 簿记日期 2021 年 6 月 24 日
代码
起息日期 2021 年 6 月 25 日 分销日期 2021 年 6 月 24 日-
2021 年 6 月 25 日
计息方式 利随本清 兑付日期 2021 年 9 月 24 日
计划发行总额 5 亿元人民币 实际发行总额 5 亿元人民币
发行价格 100 元/张 票面利率 2.59%
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、中国债券信息网，http://www.chinabond.com.cn；
3、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十九日
[2021-06-17] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司非公开发行2019年次级债券(第一期)2021年付息公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021-51
债券代码：151742 债券简称：19 国金 C1
国金证券股份有限公司非公开发行 2019 年次级债券
（第一期）2021 年付息公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
债权登记日：2021 年 6 月 23 日
债券付息日：2021 年 6 月 24 日
国金证券股份有限公司非公开发行 2019 年次级债券（第一期）
（以下简称“本期债券”），将于 2021 年 6 月 24 日支付自 2020 年 6
月 24 日至 2021 年 6 月 23 日期间的利息。为保证还本付息工作的顺
利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券的基本情况
（一）债券名称：国金证券股份有限公司非公开发行 2019 年次级债券（第一期）
（二）债券简称：19 国金 C1
（三）债券代码：151742
（四）发行人：国金证券股份有限公司
（五）发行总额：人民币 10 亿元
（六）债券期限：本期债券期限为 3 年。
（七）票面利率：本期债券的票面利率为 4.60%，存续期内固定不变。
（八）计息期限及付息日：本期债券的计息期限为 2019 年 6 月
24 日至 2022 年 6 月 23 日；本期债券的付息日为 2019 年至 2022 年
每年的 6 月 24 日（如付息日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另计利息）。
二、本期债券本年度付息兑付情况
（一）本年度计息期限：2020 年 6 月 24 日至 2021 年 6 月 23 日，
逾期部分不另计利息。
（二）票面利率及兑付金额：本期债券票面利率（计息年利率）
为 4.60%，每手本期债券面值为 1000 元，派发利息为 46.00 元（含
税）。
（三）债权登记日：2021 年 6 月 23 日。截至该日收市后，本期
债券投资者对托管账户所记载的债券余额享有本年度利息。
（四）债券付息日：2021 年 6 月 24 日。
三、本期债券付息办法
（一）本公司将与中国证券登记结算上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算上海分公司将
根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在本期兑付、兑息日 2 个交易日前将本期债券的本金及利息足额划付至中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户。
（二）中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券本金及利息。
四、关于本期债券企业债券利息所得税的征收
（一）关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》和《企业债券管理条例》等相关法规和文件的规定，本期债券个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳企业债券利息个人所得税。本期债券发行人已在本期债券募集说明书中对上述规定予以明确说明。
按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。请各兑付机构按照个人所得税法的有关规定做好代扣代缴个人所得税工作。如各兑付机构未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。
本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：
1、纳税人：本期债券的个人投资者
2、征税对象：本期债券的利息所得
3、征税税率：按利息额的 20%征收
4、征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点一次性扣除
5、代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各付息网点
6、本期债券利息税的征管部门：各付息网点所在地的税务部门
（二）关于向非居民企业征收企业债券利息所得税的说明
根据 2018 年 11 月 7 日发布的《关于境外机构投资境内债券市场
企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108 号），自 2018 年 11
月 7 日起至 2021 年 11 月 6 日止，对境外机构投资境内债券市场取得
的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
五、相关机构及联系方式
（一）发行人：国金证券股份有限公司
地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
联系人：刘科、吴韩
联系电话：028-86690136、86699546
（二）受托管理人: 川财证券有限责任公司
地址：深圳市福田区福华一路免税商务大厦 32 楼
联系人：刘莉萍
联系电话：0755-25332050
（三）托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 188 号 14 楼
联系人：冯天骄
联系电话：021-68606283
投资者可以到下列互联网网址专区查阅本付息公告：
http://www.sse.com.cn
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月十七日
[2021-06-15] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于2021年度第四期短期融资券发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-50
国金证券股份有限公司
关于2021年度第四期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司 2021年度第四期短期融资券已于 2021年 6
月11日发行完毕，相关发行情况如下：
短期融资券名称 国金证券股份有限公司 2021 年度第
四期短期融资券
短期融资券简称 21 国金证券 CP004 短期融资券期限 91 天
短期融资券交易 072100097 簿记日期 2021 年 6 月 10 日
代码
起息日期 2021 年 6 月 11 日 分销日期 2021 年 6 月 10 日-
2021 年 6 月 11 日
计息方式 利随本清 兑付日期 2021 年 9 月 10 日
计划发行总额 10 亿元人民币 实际发行总额 10 亿元人民币
发行价格 100 元/张 票面利率 2.50%
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、中国债券信息网，http://www.chinabond.com.cn；
3、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月十五日
[2021-06-11] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司2021年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第二期)发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－48
债券代码：188226 债券简称：21 国金 03
国金证券股份有限公司
2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）
发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会(证监许可[2020]191号)文核准，国金证券股份有限公司（以下简称“发行人”）获准面向合格投资者公开发行面值不超过人民币80亿元公司债券。
根据《国金证券股份有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）发行公告》，本次发行的国金证券股份有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）（以下简称“本期债券”）发行规模为人民币10亿元，发行价格为每张人民币100元，全部采用网下面向专业投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2021年06月10日结束，发行规模为10亿元，期限370天，票面利率为3.02%。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月十一日
[2021-06-11] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于2021年度第一期短期融资券兑付完成的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－49
国金证券股份有限公司
关于 2021 年度第一期短期融资券兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2021年3月11日 发行了2021年度第一期短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利 率为2.74%，发行期限为91天，兑付日为2021年06月10日。详见公司于 2021年3月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于2021年度第一期短期融资券发行结果的公告》以及2021年06月01日 登载于中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、上海清算所网站（ www.shclearing.com）、中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）的 《国金证券股份有限公司2021年度第一期短期融资券兑付公告》。
2021年06月10日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币 1,006,831,232.88元。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月十一日
[2021-06-02] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于撤销成都光华东一路证券营业部的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2021－47
国金证券股份有限公司
关于撤销成都光华东一路证券营业部的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步整合资源，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日决定撤销成都光华东一路证券营业部。公司将按照《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18 号）的相关要求，妥善完成客户转移、业务了结、关闭营业场所、办理工商注销等事项，并向中国证券监督管理委员会四川监管局备案。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二日
[2021-06-01] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司第九届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－43
国金证券股份有限公司
第九届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第九届监事会第十一次会议于 2021 年 5
月 31 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议
通知于 2021 年 5 月 31 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。
会议由公司监事金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过《关于监事会会议豁免提前通知的议案》
全体监事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意于 2021年 5 月 31 日召开本次会议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》
公司监事会同意选举金鹏先生担任公司第九届监事会主席。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇二一年六月一日
[2021-06-01] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司第十一届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－42
国金证券股份有限公司
第十一届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十一届董事会第十六会议于 2021 年 5
月 31 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议
通知于 2021 年 5 月 31 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》
全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意于 2021年 5 月 31 日召开本次会议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过《关于选举公司第十一届董事会专门委员会成员的议案》
董事会同意选举姜文国先生为公司董事会薪酬考核委员会委员。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月一日
[2021-06-01] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于董事任职的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2021－44
国金证券股份有限公司
关于董事任职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 31
日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过《关于选举第十一届董事会董事的议案》，选举姜文国先生为公司第十一届董事会董事，
任期至本届董事会届满。公司于 2021 年 5 月 31 日召开第十一届董事
会第十六次会议，审议通过《关于选举公司第十一届董事会专门委员会成员的议案》，同意选举姜文国先生为公司董事会薪酬考核委员会委员，任期至本届董事会届满。详见与本公告同日在上海证券交易所网站披露的公司《2021 年第三次临时股东大会决议公告》、《第十一届董事会第十六次会议决议公告》。
按照公司《章程》等有关规定，自 2021 年 5 月 31 日起，姜文国
先生就任公司第十一届董事会董事及薪酬考核委员会委员，任期至本届董事会届满。
特此公告。
附件：个人简历
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月一日
附件：
个人简历
姜文国，男，汉族，1967 年出生，理学硕士。现任本公司董事、总经理、财务总监、国金证券（香港）有限公司董事。曾任光大证券有限公司资产经营部项目经理，兴业证券股份有限公司投资银行上海总部副总经理、总经理，兴业证券总裁助理，国金证券有限责任公司投资银行部总经理、公司副总经理。
[2021-06-01] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于监事任职的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－45
国金证券股份有限公司
关于监事任职的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 31
日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过《关于选举第九届监事会监事的议案》，选举金鹏先生为公司第九届监事会监事，任期至
本届监事会届满。公司于 2021 年 5 月 31 日召开第九届监事会第十一
次会议，审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》，同意选举金鹏先生为公司监事会主席。详见与本公告同日在上海证券交易所网站披露的公司《2021 年第三次临时股东大会决议公告》、《第九届监事会第十一次会议决议公告》。
按照公司《章程》等有关规定，自 2021 年 5 月 31 日起，金鹏先
生就任公司第九届监事会主席，任期至本届监事会届满。
特此公告。
附件：个人简历
国金证券股份有限公司
监事会
二〇二一年六月一日
附件：
个人简历
金鹏，男，汉族，1967 年出生，EMBA。现任本公司监事会主席，曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，公司董事、总经理、财务总监。
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================
[2021-09-09] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司2020年公开发行短期公司债券(第一期)(面向专业投资者)2021年本息兑付及摘牌公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－73
债券代码：163841 债券简称：20 国金 S1
国金证券股份有限公司
2020 年公开发行短期公司债券（第一期）
（面向专业投资者）2021 年本息兑付及摘牌公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
债权登记日：2021 年 9 月 15 日
债券摘牌日：2021 年 9 月 16 日
本息兑付日：2021 年 9 月 16 日
国金证券股份有限公司 2020 年公开发行短期公司债券（第一期）（面向专业投资者）（以下简称“本期债券”），将于 2021
年 9 月 16 日开始支付自 2020 年 11 月 5 日至 2021 年 9 月 15 日
期间的年度利息和本期债券本金。为保证还本付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券的基本情况
1、债券名称：国金证券股份有限公司 2020 年公开发行短期公司债券（第一期）（面向专业投资者）
2、债券简称：20 国金 S1
3、债券代码：163841
4、发行人：国金证券股份有限公司
5、发行总额：人民币 10 亿元
6、债券期限：315 天
7、票面利率：3.34 %
8、计息期限及付息日：本期债券计息期限自 2020 年 11 月
5 日至 2021 年 9 月 15 日，本期债券付息日为 2021 年 9 月 16
日（上述付息日如遇法定节假日，则顺延至下一个交易日）。
二、本期债券本年度兑付兑息情况
1、本年度计息期限：2020 年 11 月 5 日至 2021 年 9 月 15
日。
2、票面利率及兑付金额：本期债券票面利率（计息年利率）为 3.34%，每手本期债券兑付本金为 1000 元，派发利息为28.825 元（含税）。
3、债权登记日：2021 年 9 月 15 日。截至该日收市后，本期
债券投资者对托管账户所记载的债券余额享有本年度利息和剩余全部本金。
4、本息兑付日：2021 年 9 月 16 日
5、债券摘牌日：2021 年 9 月 16 日
三、兑付、兑息办法
1、本公司将与中国证券登记结算上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实
施事宜以本公司的公告为准。公司将在本期兑付、兑息日 2 个交易日前将本期债券的本金及利息足额划付至中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户。
2、中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券本金及利息。
四、关于本期债券企业债券利息所得税的征收
（一）关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》和《企业债券管理条例》等相关法规和文件的规定，本期债券个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳企业债券利息个人所得税。本期债券发行人已在本期债券募集说明书中对上述规定予以明确说明。
按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。请各兑付机构按照个人所得税法的有关规定做好代扣代缴个人所得税工作。如各兑付机构未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。
本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：
1、纳税人：本期债券的个人投资者
2、征税对象：本期债券的利息所得
3、征税税率：按利息额的 20%征收
4、征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点一次性扣除
5、代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各付息网点
6、本期债券利息税的征管部门：各付息网点所在地的税务部门
（二）关于向非居民企业征收企业债券利息所得税的说明
根据 2018 年 11 月 7 日发布的《关于境外机构投资境内债
券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108 号），
自 2018 年 11 月 7 日起至 2021 年 11 月 6 日止，对境外机构投
资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
五、相关机构及联系方式
1、发行人：国金证券股份有限公司
地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
联系人：刘科、吴韩
联系电话：028-86690136、028-86699546
2、受托管理人:东吴证券股份有限公司
地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
联系人：胡俊华、唐燕
联系电话：0512-62938803
3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 188 号 14 楼
联系人：冯天娇
联系电话：021-68606283
投资者可以到下列互联网网址专区查阅本付息公告：
http://www.sse.com.cn
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年九月九日
[2021-09-07] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于召开2021年半年度业绩说明会的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－72
国金证券股份有限公司
关于召开 2021 年半年度业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
会议召开时间：2021 年 9 月 13 日（星期一）下午 3:30-4:30
会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心
（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
投资者可于 2021 年 9 月 10 日（星期五）17:00 前将有关问题通
过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱
（tzzgx@gjzq.com.cn）。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 8 月
31 日发布公司 2021 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2021 年半年度经营成果、财务状况，在上海证券交易所的
支持下，公司计划于 2021 年 9 月 13 日下午 3:30-4:30 举行 2021 年
半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、 说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2021 年半
年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、 说明会召开的时间、地点
（一） 会议召开时间：2021 年 9 月 13 日下午 3:30-4:30
（二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、 参加人员
公司董事长、总经理、独立董事、董事会秘书、财务部总经理等董事、高级管理人员以及相关部门工作人员。
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在 2021 年 9 月 13 日下午 3:30-4:30，通过互联
网登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2021 年 9 月 10 日（星期五）17:00 前将有关
问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱
（tzzgx@gjzq.com.cn）。公司将在发布会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系部门：董事会办公室
电话：028-86690021
邮箱：tzzgx@gjzq.com.cn
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心
（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情
况及主要内容。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年九月七日
[2021-08-31] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司第九届监事会第十二次会议决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 编号：临 2021－68
国金证券股份有限公司
第九届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第九届监事会第十二次会议于 2021 年 8
月 27 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议
通知于 2021 年 8 月 17 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。
会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇二一年半年度报告及摘要》
公司监事会保证二〇二一年半年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
公司监事会对董事会编制的《二〇二一年半年度报告及摘要》进行了谨慎审核，监事会认为：
（一）二〇二一年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二〇二一年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司
本半年度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇二一年上半年风险控制指标情况报告》
截至 2021 年 6 月 30 日，公司净资产为 22,719,189,970.35 元，
净资本为 19,168,036,472.97 元。其余各项风险控制指标具体情况如下：
指标 2021 年 6 月 30 日 监管标准
风险覆盖率 372.12% ≥100%
资本杠杆率 32.41% ≥8%
流动性覆盖率 294.99% ≥100%
净稳定资金率 144.63% ≥100%
净资本/净资产 84.37% ≥20%
净资本/负债 54.97% ≥8%
净资产/负债 65.15% ≥10%
自营权益类证券及其衍生品/净资本 8.72% ≤100%
自营非权益类证券及其衍生品/净资本 124.53% ≤500%
融资（含融券）的金额/净资本 113.45% ≤400%
注：数据均为母公司口径；“≥”为大于等于；“≤”为小于等于。
公司各项风险控制指标均符合监管标准，2021 年上半年没有发
生触及监管标准的情况。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过《关于修订公司<全面风险管理制度>的议案》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过公司《二〇二一年上半年风险偏好执行情况汇报》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇二一年八月三十一日
[2021-08-31] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司第十一届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 编号：临 2020－67
国金证券股份有限公司
第十一届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十一届董事会第十八次会议于 2021 年
8 月 27 日在成都市东城根上街 95 号 16 楼会议室召开，会议通知于
2021 年 8 月 17 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇二一年半年度报告及摘要》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇二一年上半年风险控制指标情况报告》
截至 2021 年 6 月 30 日，公司净资产为 22,719,189,970.35 元，
净资本为 19,168,036,472.97 元。其余各项风险控制指标具体情况如下：
指标 2021 年 6 月 30 日 监管标准
风险覆盖率 372.12% ≥100%
资本杠杆率 32.41% ≥8%
流动性覆盖率 294.99% ≥100%
净稳定资金率 144.63% ≥100%
净资本/净资产 84.37% ≥20%
净资本/负债 54.97% ≥8%
净资产/负债 65.15% ≥10%
自营权益类证券及其衍生品/净资本 8.72% ≤100%
自营非权益类证券及其衍生品/净资本 124.53% ≤500%
融资（含融券）的金额/净资本 113.45% ≤400%
注：数据均为母公司口径；“≥”为大于等于；“≤”为小于等于。
公司各项风险控制指标均符合监管标准，2021 年上半年没有发
生触及监管标准的情况。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过《关于修订公司<全面风险管理制度>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过《关于修订公司<章程>的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过《关于修订公司<规范性文件管理制度>的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过《关于审议国金创新投资有限公司投资宁波国金涌富企业管理咨询合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
七、审议通过《关于审议向国金创新投资有限公司增资的议案》
为进一步夯实国金创新投资有限公司（以下简称“国金创新”）的资本实力，抓住科创板市场和汽车金融产业的发展机遇，构建差异化竞争优势，扩大国金创新的投资规模，董事会审议通过以下事项：
（一）同意公司以自有资金向国金创新进行增资，增资总金额为
7 亿元，国金创新注册资本由 8 亿元增至 15 亿元。
（二）同意授权公司经营层在增资总金额的范围内，根据经营需要决定具体增资进度及增资金额，并办理增资相关具体事宜。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
八、审议通过公司《二〇二一年上半年风险偏好执行情况汇报》
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
九、审议通过《关于召开公司二〇二一年第五次临时股东大会的议案》
根据公司《章程》的相关规定，公司拟于 2021 年 9 月 15 日（星
期三）召开二〇二一年第五次临时股东大会，会议基本情况如下：
（一）会议时间：2021 年 9 月 15 日
（二）会议地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室
（三）会议议题：
1、关于修订公司《章程》的议案
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
附件：国金证券股份有限公司独立董事独立意见
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月三十一日
附件：
国金证券股份有限公司独立董事
独立意见
根据《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司《章程》等有关规定，作为国金证券股份有限公司的独立董事，我们对《关于审议国金创新投资有限公司投资宁波国金涌富企业管理咨询合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》进行了事前审查，同意提交公司第十一届董事会第十八次会议审议，并发表如下独立意见：
国金创新投资有限公司投资宁波国金涌富企业管理咨询合伙企业（有限合伙）涉及的关联交易，有利于进一步整合资源，促进汽车金融领域业务开展，且能有效控制风险，符合中国证券业协会《证券公司另类投资子公司管理规范》等法律法规的要求，符合公司整体经营战略。本次关联交易内容公正、公允，不会损害公司及股东的利益；交易条款公平、公正，表决程序合法有效，不会损害公司及中小股东利益，也不会影响公司的独立性。
独立董事：赵雪媛
骆玉鼎
刘运宏
二〇二一年八月二十七日
[2021-08-31] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于召开2021年第五次临时股东大会的通知
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2021-71
国金证券股份有限公司
关于召开 2021 年第五次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第五次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 15 日 14 点 30 分
召开地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 15 日
至 2021 年 9 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于修订公司《章程》的议案 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司 2021 年 8 月 27 日召开的第十一届董事会第十八次会
议审议通过。会议决议公告已于 2021 年 8 月 31 日刊登于本公司信息披露指
定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：议案 1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600109 国金证券 2021/9/8
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一） 登记时间
2021 年 9 月 13 日至 2021 年 9 月 14 日，具体为每工作日的上午 9：00 至
11：30，下午 13：00 至 17：00。
（二） 登记地点及联系方式
联系人：叶新豪 牛月皎
地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼国金证券股份有限公
司董事会办公室 邮政编码：610015
联系电话：028-86690021传 真：028-86690365
（三） 登记办法
1.法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；
2.亲自参加本次股东大会现场会议的自然人股东，凭本人身份证、证券账户办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人证券账户卡、委托人身份证办理登记；
3.股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司；
4．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托
人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司；
5．参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
六、 其他事项
（一）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；
（二）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人；
（三）参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备律师验证。
特此公告。
国金证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 31 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
国金证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 15 日
召开的贵公司 2021 年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于修订公司《章程》的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-08-31] (600109)国金证券:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.336元
每股净资产: 7.6463元
加权平均净资产收益率: 4.45%
营业总收入: 30.81亿元
归属于母公司的净利润: 10.15亿元
[2021-08-27] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2021-66
国金证券股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 8 月 26 日
(二) 股东大会召开的地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 314
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 982,696,958
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 32.4927
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司董事会秘书出席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,620,819 98.6693 13,074,139 1.3304 2,000 0.0003
2、 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01、议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,607,819 98.6680 13,086,339 1.3316 2,800 0.0004
2.02、议案名称：发行方式及发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,607,819 98.6680 13,086,339 1.3316 2,800 0.0004
2.03、议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,607,819 98.6680 13,086,339 1.3316 2,800 0.0004
2.04、议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,607,819 98.6680 13,076,339 1.3306 12,800 0.0014
2.05、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,607,819 98.6680 13,086,339 1.3316 2,800 0.0004
2.06、议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,620,819 98.6693 13,073,339 1.3303 2,800 0.0004
2.07、议案名称：募集资金数额及用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,795,168 98.6871 12,888,990 1.3115 12,800 0.0014
2.08、议案名称：本次发行股票前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,620,819 98.6693 13,072,339 1.3302 3,800 0.0005
2.09、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,638,619 98.6711 13,054,539 1.3284 3,800 0.0005
2.10、议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,623,119 98.6695 13,070,039 1.3300 3,800 0.0005
3、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,620,819 98.6693 13,042,339 1.3271 33,800 0.0036
4、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金运用的可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,777,268 98.6852 12,869,090 1.3095 50,600 0.0053
5、 议案名称：关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 973,803,398 99.0949 8,859,760 0.9015 33,800 0.0036
6、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权有关董事全权办理
本次非公开发行股票具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 969,637,619 98.6710 13,025,539 1.3254 33,800 0.0036
7、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
[2021-08-27] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－65
债券代码：188646 债券简称：21 国金 C1
国金证券股份有限公司
2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）
发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会（证监许可[2021]2632号）文批复，同意国金证券股份有限公司向专业投资者公开发行面值余额不超过人民币50亿元次级公司债券的注册申请。
根据《国金证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）发行公告》，国金证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）基础发行规模为人民币5亿元，可超额配售不超过10亿元（含），发行期限为3年期。
本期债券发行价格为每张人民币100元，全部采用网下面向专业投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2021年8月26日结束，实际发行规模8亿元，期限3年，票面利率为3.65%。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月二十七日
[2021-08-20] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于2021年度第三期短期融资券兑付完成的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021－64
国金证券股份有限公司
关于2021年度第三期短期融资券兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2021年5月20日 发行了2021年度第三期短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利 率为2.51%，发行期限为91天，兑付日为2021年8月19日。详见公司于 2021年5月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于2021年度第三期短期融资券发行结果的公告》以及2021年8月6日登 载于中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、上海清算所网站（ www.shclearing.com）、中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）的 《国金证券股份有限公司2021年度第三期短期融资券兑付公告》。
2021年8月19日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币 1,006,257,808.22元。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月二十日
[2021-08-17] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于向专业投资者公开发行次级公司债券获得中国证监会同意注册批复的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－63
国金证券股份有限公司
关于向专业投资者公开发行次级公司债券
获得中国证监会同意注册批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
近日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会《关于同意国金证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2632号，以下简称“批复”），公司获准向专业投资者公开发行次级公司债券面值余额不超过50亿元，批复有效期自同意注册之日起24个月内有效,公司在注册有效期内可以分期发行次级公司债券。
公司将按照有关法律法规和上述批复文件的要求办理本次次级公司债券注册发行相关事宜，并及时履行信息披露义务。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月十七日
[2021-08-13] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券(第四期)(面向专业投资者)发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－62
债券代码：188551 债券简称：21 国金 S4
国金证券股份有限公司
2021 年公开发行短期公司债券（第四期）
（面向专业投资者）发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
经中国证券监督管理委员会(证监许可[2020]2295号)文批复，同意国金证券股份有限公司（以下简称“发行人”）向专业投资者公开发行面值余额不超过人民币60亿元短期公司债券的注册申请。
根据《国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券
（第四期）（面向专业投资者）发行公告》，本次发行的国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券（第四期）（面向专业投资者）（以下简称“本期债券”）不超过10亿元（含），发行价格为每张人民币100元，全部采用网下面向专业投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2021年08月12日结束，发行规模为10亿元，期限120天，票面利率为2.53%。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月十三日
[2021-08-11] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司第十一届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－58
国金证券股份有限公司
第十一届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十一届董事会第十七次会议于 2021 年
8 月 10 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会
议通知于 2021 年 8 月 5 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资扩股和股权变更》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对照公司实际情况逐项自查，确认公司符合现行法律、法规规定的向特定对象非公开发行境内上市人民币普通股（A 股）的条件。
本议案尚需提请股东大会审议通过。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
本议案逐项表决如下：
1、发行股票的种类和面值
本次发行的股票为中国境内上市的人民币普通股（A 股），每股
面值为人民币 1.00 元。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
2、发行方式及发行时间
本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，公司将在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准文件的有效期内选择适当时机发行股票。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
3、发行对象和认购方式
本次非公开发行的发行对象为不超过三十五名（含三十五名）的特定对象。发行对象范围包括：符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、资产管理公司、保险机构投资者、信托投资公司、财务公司、合格的境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合法律法规规定的其他法人、自然人或其他合格投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托投资公司作为发行对象，只能以自有资金认购。公司控股股东及其一致行动人、实际控制人承诺不参与认购本次非公开发行的股票。
最终的发行对象将在公司就本次非公开发行获得中国证监会核准批文后，按照相关规定，由股东大会授权公司董事会及董事会授权人士与保荐机构（主承销商）根据发行对象申购报价的情况，遵循价
格优先原则确定。所有发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票。监管部门对发行对象股东资格及相应审核程序另有规定的，从其规定。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
4、定价基准日、发行价格及定价原则
本次发行的定价基准日为本次发行的发行期首日。发行价格不低于定价基准日前（不含定价基准日当天，下同）20 个交易日公司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量，保留两位小数，向上取整。
若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股、配股或回购注销限制性股票等除权除息事项，本次发行的发行价格将作相应调整。调整公式如下：
派息：P1＝P0－D；
送红股或转增股本：P1＝P0/（1＋N）；
派息同时送红股或转增股本：P1＝（P0－D）/（1＋N）
其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股
送红股或转增股本数，P1 为调整后发行价格。
本次非公开发行的最终发行价格将在本次非公开发行获得中国证监会核准批文后，由股东大会授权董事会及董事会授权人士按照相关规定，与保荐机构（主承销商）根据发行对象申购报价的情况，遵循价格优先原则确定。届时，监管部门对发行价格及定价原则另有规定的，从其规定。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
5、发行数量
本 次 非 公 开 发 行 股 票 数 量 不 超 过 700,000,000 股 （ 含
700,000,000 股）。若公司股票在本次发行董事会决议日至发行日期间派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股、配股或回购注销限制性股票等除权除息事项，则本次发行数量将作相应调整。
本次非公开发行 A 股股票的最终发行数量将由股东大会授权公
司董事会及董事会授权人士与保荐机构（主承销商）根据中国证监会核准的数量上限及发行价格协商确定。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
6、限售期
根据《上市公司证券发行管理办法》（2020 年修订）、《上市公司
非公开发行股票实施细则》（2020 年修订）和《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资扩股和股权变更》等相关规定，结合本公司存在控股股东和实际控制人的实际情况，本次非公开发行完成后，持有公司股份比例不低于 5%（含 5%）的特定发行对象，其本次认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让；持有公司股份比例低于 5%的特定发行对象，其本次认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
7、募集资金数额及用途
本次非公开发行募集资金总额不超过人民币 60 亿元（含 60 亿
元），扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于增加公司资本金、
补充营运资金及偿还债务，用于扩展相关业务，扩大公司业务规模，优化公司业务结构，提升公司的市场竞争力和抗风险能力，促进本公司战略发展目标及股东利益最大化的实现。
本次非公开发行募集资金投资项目及具体金额如下：
序号 募集资金投向 具体金额
1 资本中介业务投入 不超过 20 亿元
2 证券投资业务投入 不超过 15 亿元
3 向全资子公司增资 不超过 5 亿元
4 信息技术及风控合规投入 不超过 5 亿元
5 补充营运资金及偿还债务 不超过 15 亿元
合计 不超过 60 亿元
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
8、本次发行股票前滚存未分配利润的安排
本次发行完成前公司的滚存未分配利润将由本次发行完成后的新老股东共同享有。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
9、上市地点
本次非公开发行的 A 股股票将申请在上海证券交易所上市交易。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
10、决议的有效期
本次发行的决议有效期为自公司股东大会审议通过本次发行相关议案之日起 12 个月。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
本次非公开发行方案最终以中国证监会核准的方案为准。
本议案尚需提请公司股东大会逐项审议通过。
三、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》
本议案尚需提请股东大会审议通过。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金运用的可
行性分析报告的议案》
本议案尚需提请股东大会审议通过。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》，鉴于公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况，前次募集资金到账时间距今已超过五个会计年度，因此，公司本次非公开发行股票无需编制前次募集资金使用情况报告，也无需聘请会计师事务所对前次募集资金使用情况出具鉴证报告。
本议案尚需提请股东大会审议通过。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权有关董事全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》
董事会同意提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权董事长冉云、董事姜文国在符合法律法规和规范性文件的有关规定情况下，全权办理本次非公开发行股票的相关事宜。相关授权事项经董事长冉
云或董事姜文国签署即可实施，包括但不限于：
1、依据国家法律法规、证券监管部门的有关规定和股东大会决议，制定和实施本次非公开发行股票的具体方案，包括但不限于发行时间、发行数量、发行价格、发行对象的选择、认购比例以及与发行定价有关的其他事项；
2、办理本次发行的申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告本次发行的相关申报文件及其他法律文件；按照监管要求处理与本次发行有关的信息披露事宜；全权回复中国证监会等相关政府部门的反馈意见；
3、决定并聘请保荐机构、律师事务所、会计师事务所等中介机构，制作、修改、签署与本次发行有关的一切协议和文件，包括但不限于承销协议、保荐协议、中介机构聘用协议等；
4、制定、修改、补充、签署、递交、呈报、执行本次募集资金投资项目运作过程中的所有协议以及其他重要文件，以及处理与此有关的其他事宜；指定或设立本次发行的募集资金专项存储账户；根据有关部门要求和市场的实际情况，在股东大会授权范围内对本次发行募集资金投资项目及具体安排进行调整，包括但不限于具体投资实施计划、投资项目顺序和分配金额进行适当调整等；
5、在符合中国证监会和其他监管部门的监管要求的前提下，在股东大会通过的本次非公开发行方案范围之内，在需要时与作为本次发行对象的投资者签署其他必要法律文件（包括但不限于股份认购协议等）；
6、依据本次发行情况，增加公司注册资本、对公司章程有关条款进行修改，并报有关政府部门和监管机构核准或备案，办理工商变
更登记事宜；
7、在本次非公开发行股票完成后，办理本次非公开发行股票在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记、锁定和上市等相关事宜；
8、如证券监管部门在发行前有新的法规和政策要求或市场
[2021-08-11] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－59
国金证券股份有限公司
关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及
相关主体承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：本公告中关于本次发行后公司主要财务指标的情况不构成公司的盈利预测，公司制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。投资者不应据此进行投资决策，如投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和《中国证券监督委员会关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公告[2015]31 号）等法律、法规、规范性文件的相关要求，为保障中小投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真、审慎、客观的分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行亦做出了承诺，具体内容报告如下：
一、本次发行完成后，公司每股收益变化的情况
本次非公开发行拟募集资金总额不超过 60 亿元（含 60 亿元），
非公开发行股票数量不超过 700,000,000 股（含本数）。截至 2021 年
3 月 31 日，上市公司总股本为 3,024,359,310 股，按此计算，本次
非公开发行股票的数量未超过本次非公开发行前总股本的 30%。本次发行完成后公司的总股本和归属于母公司股东权益将有所增加。根据测算，本次非公开发行完成后，预计短期内公司每股收益将会出现一定程度的摊薄。
为了充分保障投资者的利益，公司按照《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》对每股收益摊薄情形的要求，对本次非公开发行对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，并提出了填补被摊薄即期回报的具体措施。
（一）主要假设
1、假设宏观经济环境、证券行业政策及发展趋势、公司经营情况等方面没有发生重大变化；
2、在预测公司总股本时，仅考虑本次非公开发行股份的影响，
不考虑其他因素所导致的股本变化。截至 2021 年 3 月 31 日，上市公
司普通股总股本为 3,024,359,310 股，本次非公开发行股票数量不超过 700,000,000 股（含本数）。按照本次非公开发行股票的数量上限计算，本次非公开发行完成后，公司普通股总股本将达到3,724,359,310 股；
3、假设本次非公开发行于 2022 年 3 月 31 日前完成，该完成时
间仅用于计算本次非公开发行对摊薄即期回报的影响，最终以经中国证券监督管理委员会核准并实际发行完成时间为准；
4、公司 2020 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为
186,264.02 万元，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为 179,100.04 万元，假设公司 2021 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润均与 2020 年持平。假设公司 2022 年归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润较 2021 年增长分三种情况预测：（1）持平；（2）增长 5%；（3）增长 10%。该假设分析并不构成对公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
5、本次发行对即期回报的影响测算，暂不考虑股权激励计划、募集资金到账后对发行人生产经营、财务状况等因素的影响。
（二）对股东即期回报的摊薄影响
基于上述假设，公司预测了本次发行对即期主要收益指标的影响，具体情况如下：
1、2022 年实现的归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润对较 2021 年持平：
2021 年度 2022 年度/2022.12.31
项目
/2021.12.31 假设不发行 假设发行
总股本（万股） 302,435.93 302,435.93 372,435.93
归属于上市公司普通股
186,264.02 186,264.02 186,264.02
股东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后归
属于上市公司股东的净 179,100.04 179,100.04 179,100.04
利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.616 0.616 0.525
稀释每股收益（元/股） 0.616 0.616 0.525
扣除非经常性损益后基
0.592 0.592 0.505
本每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后稀
0.592 0.592 0.505
释每股收益（元/股）
2、2022 年实现的归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润较 2021 年度的增长率为 5%：
2021 年度 2022 年度/2022.12.31
项目
/2021.12.31 假设不发行 假设发行
总股本（万股） 302,435.93 302,435.93 372,435.93
归属于上市公司普通股
186,264.02 195,577.22 195,577.22
股东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后归
属于上市公司股东的净 179,100.04 188,055.04 188,055.04
利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.616 0.647 0.551
稀释每股收益（元/股） 0.616 0.647 0.551
扣除非经常性损益后基
0.592 0.622 0.530
本每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后稀
0.592 0.622 0.530
释每股收益（元/股）
3、2022 年实现的归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润较 2021 年度的增长率为 10%：
2021 年度 2022 年度/2022.12.31
项目
/2021.12.31 假设不发行 假设发行
总股本（万股） 302,435.93 302,435.93 372,435.93
归属于上市公司普通股
186,264.02 204,890.42 204,890.42
股东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后归
属于上市公司股东的净 179,100.04 197,010.04 197,010.04
利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.616 0.677 0.577
稀释每股收益（元/股） 0.616 0.677 0.577
扣除非经常性损益后基
0.592 0.651 0.555
本每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后稀
0.592 0.651 0.555
释每股收益（元/股）
注：每股收益指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的有关规定进行
计算。
二、关于本次非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示
本次非公开发行募集资金在扣除发行费用后将全部用于增加公司资本金、补充营运资金及偿还债务，用于扩展相关业务，扩大公司业务规模，优化公司业务结构，提升公司的市场竞争力和抗风险能力，促进本公司战略发展目标及股东利益最大化的实现。本次非公开发行募集资金到位后，公司将积极配置资本，及时、有效地将募集资金投入各项业务。然而，募集资金从投入到产生效益需要一定的时间周期，公司利润实现和股东回报仍主要依赖于公司的现有业务，随着公司总股本和净资产的增长，将导致短期内公司的每股收益和加权平均净资产收益率等指标可能出现一定幅度的下降，即公司配股发行股票后即期回报存在被摊薄的风险。此外，若本次发行募集资金不能实现预期效益，也将可能导致公司的每股收益和净资产收益率被摊薄，从而降低公司的股东回报。
三、本次非公开发行股票的必要性和合理性
本次融资符合国家相关产业政策以及公司所处行业发展趋势和公司未来发展规划，具有良好的市场前景和经济效益，有利于提升公司的盈利能力，符合公司及公司全体股东的利益。
关于本次非公开发行股票的必要性和合理性，详见“国金证券股
份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案”之“第二节 董事
会关于本次募集资金使用的可行性分析”。
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
公司的主要业务为证券经纪业务、投资银行业务、证券投资业务以及资产管理业务等。本次发行募集资金总额不超过人民币 60 亿元（含 60 亿元），扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于增加公司资本金、补充营运资金及偿还债务，用于扩展相关业务，扩大公司业务规模，优化公司业务结构，提升公司的市场竞争力和抗风险能力，促进本公司战略发展目标及股东利益最大化的实现。本次发行完成后，公司主营业务保持不变，公司的资本实力将进一步增强，更有利于公司增强境内外综合实力，全方位完善与提升业务布局，更加积极参与国际竞争并走向国际化。
五、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
（一）公司具有优秀的人员储备
在人员储备方面，公司持续加强人才队伍建设，优化公司人才结构，现已形成了一支高素质的国际化人才团队。公司的经营管理团队具有多年的证券行业从业经验，对国内外证券市场拥有深刻理解。人才，是公司最重要的资本，是业务发展的重要驱动力。公司以“业务支撑、组织赋能、人才培养、文化推动”为目标，建立了完善的人才发展体系，致力于塑造学习型组织氛围、提升员工能力与业绩、助力员工职业发展，实现员工和公司的共同
[2021-08-11] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－60
国金证券股份有限公司
关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的有关规定：“上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准。”
2015 年 5 月 6 日，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕
755 号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用非公开发行方式，向八名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）187,500,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格24.00 元，募集资金总额为人民币 4,500,000,000.00 元，扣除发行费用
人 民 币 78,362,118.94 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
4,421,637,881.06 元。截至 2015 年 5 月 22 日，募集资金净额
4,421,637,881.06 元已全部存入公司在上海银行成都支行开立的人民
币验资账户（账号：20110203003002584677）。前述募集资金到位情况经业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕11-26 号）。
鉴于公司 2015 年 5 月完成非公开发行股票且募集资金到账后，
最近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况，公司前次募集资金到账时间距今已超过五个会计年度。因此，公司本次非公开发行无需编制前次募集资金使用情况报告，也无需聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月十一日
[2021-08-11] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于召开二〇二一年第四次临时股东大会的通知
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2021-61
国金证券股份有限公司
关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年8月26日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第四次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 8 月 26 日 14 点 00 分
召开地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 8 月 26 日
至 2021 年 8 月 26 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案 √
2.00 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案 √
2.01 发行股票的种类和面值 √
2.02 发行方式及发行时间 √
2.03 发行对象和认购方式 √
2.04 定价基准日、发行价格及定价原则 √
2.05 发行数量 √
2.06 限售期 √
2.07 募集资金数额及用途 √
2.08 本次发行股票前滚存未分配利润的安排 √
2.09 上市地点 √
2.10 决议的有效期 √
3 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案 √
4 关于公司非公开发行 A 股股票募集资金运用的 √
可行性分析报告的议案
5 关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告 √
的议案
6 关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权 √
有关董事全权办理本次非公开发行股票具体事
宜的议案
7 关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、 √
填补措施及相关主体承诺的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司 2021 年 8 月 10 日召开的第十一届董事会第十七次会
议审议通过。会议决议公告已于 2021 年 8 月 11 日刊登于本公司信息披露指
定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、 特别决议议案：议案 1、议案 2、议案 3、议案 4、议案 5、议案 6、议案 7
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 2、议案 3、议案 7
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600109 国金证券 2021/8/19
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一） 登记时间
2021 年 8 月 24 日至 2021 年 8 月 25 日，具体为每工作日的上午 9：00 至
11：30，下午 13：00 至 17：00。
（二） 登记地点及联系方式
联系人：叶新豪 牛月皎
地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼国金证券股份有限公
司董事会办公室 邮政编码：610015
联系电话：028-86690021传 真：028-86690365
（三） 登记办法
1.法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；
2.亲自参加本次股东大会现场会议的自然人股东，凭本人身份证、证券账户办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人证券账户卡、委托人身份证办理登记；
3.股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司；
4．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司；
5．参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
六、 其他事项
（一）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；
（二）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人；
（三）参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备律师验证。
特此公告。
国金证券股份有限公司董事会
2021 年 8 月 11 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授权委托书
国金证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 8 月 26 日
召开的贵公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
2.00 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01 发行股票的种类和面值
2.02 发行方式及发行时间
2.03 发行对象和认购方式
2.04 定价基准日、发行价格及定价原则
2.05 发行数量
2.06 限售期
2.07 募集资金数额及用途
2.08 本次发行股票前滚存未分配利润的安排
2.09 上市地点
2.10 决议的有效期
3 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
4 关于公司非公开发行 A 股股票募集资金运用的可行
性分析报告的议案
5 关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的
议案
6 关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权有
关董事全权办理本次非公开发行股票具体事宜的
议案
7 关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补
措施及相关主体承诺的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-08-09] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于当年累计新增借款超过上年末净资产20%的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021-57
国金证券股份有限公司
关于当年累计新增借款超过上年末净资产 20%的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《证券法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《公司信用类债券信息披露管理办法》等相关法律法规规定，公司就 2021 年1-7 月累计新增借款情况予以披露，具体情况如下：
一、主要财务数据概况（合并口径）
截至 2020 年 12 月 31 日，公司经审计的合并净资产为 225.40 亿
元，借款余额为 161.04 亿元。截至 2021 年 7 月 31 日，公司借款余
额 211.15 亿元，当年累计新增借款金额 50.11 亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为 22.23%，超过 20%。
二、新增借款的分类披露（合并口径）
（一）银行贷款
截至 2021 年 7 月 31 日，公司银行贷款余额 2.24 亿元，较 2020
年末减少 0.28 亿元，主要系子公司短期银行借款。
（二）企业债券、公司债券、金融债券及非金融企业债务融资工具
截至 2021 年 7 月 31 日，公司债券余额较 2020 年末增加 47.42
亿元，增加额占上年末净资产比例为 21.04%，主要系公司发行公司债
券、短期公司债及短期融资券增加所致。
（三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款
不适用。
（四）其他借款
截至 2021 年 7 月 31 日，公司其他借款余额较 2020 年末增加
2.97 亿元，增加额占上年末净资产比例为 1.32%，主要系信用拆借融入资金增加所致。
三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析
上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。
上述财务数据除 2020 年末相关数据外，均未经审计，敬请投资者注意。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年八月九日
[2021-07-16] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于2021年度第二期短期融资券兑付完成的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－56
国金证券股份有限公司
关于 2021 年度第二期短期融资券兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2021年4月15日发行了2021年度第二期短期融资券，发行金额为人民币12亿元，票面利率为2.70%，发行期限为91天，兑付日为2021年07月15日。详见公司于2021年4月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年度第二期短期融资券发行结果的公告》以及2021年07月07日登载于中
国 货 币 网 （ www.chinamoney.com.cn ） 、 上 海 清 算 所 网 站 （
www.shclearing.com）、中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）的《国金证券股份有限公司2021年度第二期短期融资券兑付公告》。
2021年07月15日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币1,208,077,808.22元。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年七月十六日
[2021-07-16] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于2021年度第六期短期融资券发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-55
国金证券股份有限公司
关于 2021年度第六期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司 2021年度第六期短期融资券已于 2021 年
7月15日发行完毕，相关发行情况如下：
短期融资券名称 国金证券股份有限公司 2021 年度第
六期短期融资券
短期融资券简称 21 国金证券 CP006 短期融资券期限 91 天
短期融资券交易 072100122 簿记日期 2021 年 7 月 13 日
代码
起息日期 2021 年 7 月 15 日 分销日期 2021 年 7 月 13 日-
2021 年 7 月 14 日
计息方式 利随本清 兑付日期 2021 年 10 月 14 日
计划发行总额 10 亿元人民币 实际发行总额 10 亿元人民币
发行价格 100 元/张 票面利率 2.40%
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、中国债券信息网，http://www.chinabond.com.cn；
3、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年七月十六日
[2021-07-13] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券(第三期)(面向专业投资者)发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－54
债券代码：163886 债券简称：21 国金 S3
国金证券股份有限公司
2021 年公开发行短期公司债券（第三期）
（面向专业投资者）发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会(证监许可[2020]2295号)文批复，同意国金证券股份有限公司（以下简称“发行人”）向专业投资者公开发行面值余额不超过人民币60亿元短期公司债券的注册申请。
根据《国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券（第三期）（面向专业投资者）发行公告》，本次发行的国金证券股份有限公司2021年公开发行短期公司债券（第三期）（面向专业投资者）（以下简称“本期债券”）不超过15亿元（含），发行价格为每张人民币100元，全部采用网下面向专业投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2021年07月12日结束，发行规模为15亿元，期限361天，票面利率为2.90%。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年七月十三日
[2021-07-07] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-53
国金证券股份有限公司
关于试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于国金证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函〔2021〕1694号）。据此复函，中国证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无异议。
公司将严格遵守《基金法》、《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》（以下简称“《试点通知》”）等要求，忠实履行基金投资顾问职责，以客户利益优先为原则，诚实守信、谨慎勤勉提供服务，建立健全内控制度， 加强合规及风险管理，有效防范利益冲突，防控各类风险。
公司将按照《试点通知》以及公司报送的试点业务方案尽快完成基金投资顾问业务相关筹备工作，待通过验收后，正式开展基金投资顾问试点业务。基金投资顾问业务试点期限为一年，展业一年以后，公司将按照要求申请续展。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年七月六日
[2021-06-29] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于2021年度第五期短期融资券发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-52
国金证券股份有限公司
关于 2021年度第五期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司 2021年度第五期短期融资券已于 2021年 6
月25日发行完毕，相关发行情况如下：
短期融资券名称 国金证券股份有限公司 2021 年度第
五期短期融资券
短期融资券简称 21 国金证券 CP005 短期融资券期限 91 天
短期融资券交易 072100108 簿记日期 2021 年 6 月 24 日
代码
起息日期 2021 年 6 月 25 日 分销日期 2021 年 6 月 24 日-
2021 年 6 月 25 日
计息方式 利随本清 兑付日期 2021 年 9 月 24 日
计划发行总额 5 亿元人民币 实际发行总额 5 亿元人民币
发行价格 100 元/张 票面利率 2.59%
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、中国债券信息网，http://www.chinabond.com.cn；
3、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二十九日
[2021-06-17] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司非公开发行2019年次级债券(第一期)2021年付息公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021-51
债券代码：151742 债券简称：19 国金 C1
国金证券股份有限公司非公开发行 2019 年次级债券
（第一期）2021 年付息公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
债权登记日：2021 年 6 月 23 日
债券付息日：2021 年 6 月 24 日
国金证券股份有限公司非公开发行 2019 年次级债券（第一期）
（以下简称“本期债券”），将于 2021 年 6 月 24 日支付自 2020 年 6
月 24 日至 2021 年 6 月 23 日期间的利息。为保证还本付息工作的顺
利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券的基本情况
（一）债券名称：国金证券股份有限公司非公开发行 2019 年次级债券（第一期）
（二）债券简称：19 国金 C1
（三）债券代码：151742
（四）发行人：国金证券股份有限公司
（五）发行总额：人民币 10 亿元
（六）债券期限：本期债券期限为 3 年。
（七）票面利率：本期债券的票面利率为 4.60%，存续期内固定不变。
（八）计息期限及付息日：本期债券的计息期限为 2019 年 6 月
24 日至 2022 年 6 月 23 日；本期债券的付息日为 2019 年至 2022 年
每年的 6 月 24 日（如付息日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另计利息）。
二、本期债券本年度付息兑付情况
（一）本年度计息期限：2020 年 6 月 24 日至 2021 年 6 月 23 日，
逾期部分不另计利息。
（二）票面利率及兑付金额：本期债券票面利率（计息年利率）
为 4.60%，每手本期债券面值为 1000 元，派发利息为 46.00 元（含
税）。
（三）债权登记日：2021 年 6 月 23 日。截至该日收市后，本期
债券投资者对托管账户所记载的债券余额享有本年度利息。
（四）债券付息日：2021 年 6 月 24 日。
三、本期债券付息办法
（一）本公司将与中国证券登记结算上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户，则中国证券登记结算上海分公司将
根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本公司的公告为准。公司将在本期兑付、兑息日 2 个交易日前将本期债券的本金及利息足额划付至中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户。
（二）中国证券登记结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券本金及利息。
四、关于本期债券企业债券利息所得税的征收
（一）关于向个人投资者征收企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》和《企业债券管理条例》等相关法规和文件的规定，本期债券个人投资者应就其获得的债券利息所得缴纳企业债券利息个人所得税。本期债券发行人已在本期债券募集说明书中对上述规定予以明确说明。
按照《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。请各兑付机构按照个人所得税法的有关规定做好代扣代缴个人所得税工作。如各兑付机构未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。
本期债券利息个人所得税的征缴说明如下：
1、纳税人：本期债券的个人投资者
2、征税对象：本期债券的利息所得
3、征税税率：按利息额的 20%征收
4、征税环节：个人投资者在付息网点领取利息时由付息网点一次性扣除
5、代扣代缴义务人：负责本期债券付息工作的各付息网点
6、本期债券利息税的征管部门：各付息网点所在地的税务部门
（二）关于向非居民企业征收企业债券利息所得税的说明
根据 2018 年 11 月 7 日发布的《关于境外机构投资境内债券市场
企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108 号），自 2018 年 11
月 7 日起至 2021 年 11 月 6 日止，对境外机构投资境内债券市场取得
的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
五、相关机构及联系方式
（一）发行人：国金证券股份有限公司
地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
联系人：刘科、吴韩
联系电话：028-86690136、86699546
（二）受托管理人: 川财证券有限责任公司
地址：深圳市福田区福华一路免税商务大厦 32 楼
联系人：刘莉萍
联系电话：0755-25332050
（三）托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 188 号 14 楼
联系人：冯天骄
联系电话：021-68606283
投资者可以到下列互联网网址专区查阅本付息公告：
http://www.sse.com.cn
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月十七日
[2021-06-15] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于2021年度第四期短期融资券发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2021-50
国金证券股份有限公司
关于2021年度第四期短期融资券发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司 2021年度第四期短期融资券已于 2021年 6
月11日发行完毕，相关发行情况如下：
短期融资券名称 国金证券股份有限公司 2021 年度第
四期短期融资券
短期融资券简称 21 国金证券 CP004 短期融资券期限 91 天
短期融资券交易 072100097 簿记日期 2021 年 6 月 10 日
代码
起息日期 2021 年 6 月 11 日 分销日期 2021 年 6 月 10 日-
2021 年 6 月 11 日
计息方式 利随本清 兑付日期 2021 年 9 月 10 日
计划发行总额 10 亿元人民币 实际发行总额 10 亿元人民币
发行价格 100 元/张 票面利率 2.50%
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、中国债券信息网，http://www.chinabond.com.cn；
3、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月十五日
[2021-06-11] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司2021年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第二期)发行结果公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－48
债券代码：188226 债券简称：21 国金 03
国金证券股份有限公司
2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）
发行结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会(证监许可[2020]191号)文核准，国金证券股份有限公司（以下简称“发行人”）获准面向合格投资者公开发行面值不超过人民币80亿元公司债券。
根据《国金证券股份有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）发行公告》，本次发行的国金证券股份有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）（以下简称“本期债券”）发行规模为人民币10亿元，发行价格为每张人民币100元，全部采用网下面向专业投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2021年06月10日结束，发行规模为10亿元，期限370天，票面利率为3.02%。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月十一日
[2021-06-11] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于2021年度第一期短期融资券兑付完成的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－49
国金证券股份有限公司
关于 2021 年度第一期短期融资券兑付完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2021年3月11日 发行了2021年度第一期短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利 率为2.74%，发行期限为91天，兑付日为2021年06月10日。详见公司于 2021年3月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于2021年度第一期短期融资券发行结果的公告》以及2021年06月01日 登载于中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、上海清算所网站（ www.shclearing.com）、中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）的 《国金证券股份有限公司2021年度第一期短期融资券兑付公告》。
2021年06月10日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币 1,006,831,232.88元。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月十一日
[2021-06-02] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于撤销成都光华东一路证券营业部的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2021－47
国金证券股份有限公司
关于撤销成都光华东一路证券营业部的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步整合资源，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日决定撤销成都光华东一路证券营业部。公司将按照《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18 号）的相关要求，妥善完成客户转移、业务了结、关闭营业场所、办理工商注销等事项，并向中国证券监督管理委员会四川监管局备案。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月二日
[2021-06-01] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司第九届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－43
国金证券股份有限公司
第九届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第九届监事会第十一次会议于 2021 年 5
月 31 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议
通知于 2021 年 5 月 31 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。
会议由公司监事金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过《关于监事会会议豁免提前通知的议案》
全体监事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意于 2021年 5 月 31 日召开本次会议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》
公司监事会同意选举金鹏先生担任公司第九届监事会主席。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇二一年六月一日
[2021-06-01] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司第十一届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－42
国金证券股份有限公司
第十一届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十一届董事会第十六会议于 2021 年 5
月 31 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议
通知于 2021 年 5 月 31 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》
全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意于 2021年 5 月 31 日召开本次会议。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过《关于选举公司第十一届董事会专门委员会成员的议案》
董事会同意选举姜文国先生为公司董事会薪酬考核委员会委员。
表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月一日
[2021-06-01] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于董事任职的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2021－44
国金证券股份有限公司
关于董事任职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 31
日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过《关于选举第十一届董事会董事的议案》，选举姜文国先生为公司第十一届董事会董事，
任期至本届董事会届满。公司于 2021 年 5 月 31 日召开第十一届董事
会第十六次会议，审议通过《关于选举公司第十一届董事会专门委员会成员的议案》，同意选举姜文国先生为公司董事会薪酬考核委员会委员，任期至本届董事会届满。详见与本公告同日在上海证券交易所网站披露的公司《2021 年第三次临时股东大会决议公告》、《第十一届董事会第十六次会议决议公告》。
按照公司《章程》等有关规定，自 2021 年 5 月 31 日起，姜文国
先生就任公司第十一届董事会董事及薪酬考核委员会委员，任期至本届董事会届满。
特此公告。
附件：个人简历
国金证券股份有限公司
董事会
二〇二一年六月一日
附件：
个人简历
姜文国，男，汉族，1967 年出生，理学硕士。现任本公司董事、总经理、财务总监、国金证券（香港）有限公司董事。曾任光大证券有限公司资产经营部项目经理，兴业证券股份有限公司投资银行上海总部副总经理、总经理，兴业证券总裁助理，国金证券有限责任公司投资银行部总经理、公司副总经理。
[2021-06-01] (600109)国金证券:国金证券股份有限公司关于监事任职的公告
证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2021－45
国金证券股份有限公司
关于监事任职的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 31
日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过《关于选举第九届监事会监事的议案》，选举金鹏先生为公司第九届监事会监事，任期至
本届监事会届满。公司于 2021 年 5 月 31 日召开第九届监事会第十一
次会议，审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》，同意选举金鹏先生为公司监事会主席。详见与本公告同日在上海证券交易所网站披露的公司《2021 年第三次临时股东大会决议公告》、《第九届监事会第十一次会议决议公告》。
按照公司《章程》等有关规定，自 2021 年 5 月 31 日起，金鹏先
生就任公司第九届监事会主席，任期至本届监事会届满。
特此公告。
附件：个人简历
国金证券股份有限公司
监事会
二〇二一年六月一日
附件：
个人简历
金鹏，男，汉族，1967 年出生，EMBA。现任本公司监事会主席，曾任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，公司董事、总经理、财务总监。
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================