600061什么时候复牌？-国投资本停牌最新消息
≈≈国投资本600061≈≈(更新:22.01.29)
[2022-01-29] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于计提资产减值准备的公告
证券代码：600061 证券名称：国投资本 公告编号：2022-005
国投资本股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》和本公司会计政策的相关规定，为真实、
公允地反映公司截至 2021 年 12 月 31 日的财务状况及 2021 年度
的经营成果，公司对截至 2021 年 12 月 31 日的各项需要计提减值的
资产进行了预期信用损失评估，2021 年计提各项信用减值准备净额合计人民币65,138.38万元，超过公司2020年度经审计净利润的10%，具体情况如下：
单位：人民币万元
计提项目 计提金额
应收账款及其他应收款 38,747.45
融出资金 -1,478.04
买入返售金融资产 -750.39
债权投资 18,822.44
其他债权投资 8,910.31
其他 886.61
合计 65,138.38
二、计提资产减值准备对公司的影响
公司本期合并报表计提信用减值准备净额为人民币 6.51 亿元，减少利润总额人民币 6.51 亿元，减少净利润约人民币 4.88 亿元。
三、计提资产减值准备的情况说明
公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021 年度本公
司计提信用减值准备净额为人民币 6.51 亿元，具体构成如下：
1、应收账款和其他应收款
2021 年度公司计提应收账款和其他应收款减值准备 38,747.45万元。
对于有客观证据表明其已发生减值的应收款项单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；对于单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失信息的，本公司依据信用风险特征划分应收款项组合，在组合基础上计算预期信用损失，计提减值准备。
2、融出资金
2021 年度公司冲回融出资金减值准备 1,478.04 万元。
对于融出资金业务，本公司根据违约风险敞口，采用损失率方法计量预期信用损失，计提减值准备。
3、买入返售金融资产
2021 年度公司冲回买入返售金融资产减值准备 750.39 万元。
对于股票质押式回购业务，本公司根据违约风险敞口，采用损失率方法计量预期信用损失，计提减值准备。
4、债权投资
2021 年度公司计提债权投资减值准备 18,822.44 万元。
对于债权投资业务，综合考虑债务人信用评级和信用风险变化情况，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失。
5、其他债权投资
2021 年度公司计提其他债权投资减值准备 8,910.31 万元。
对于其他债权投资业务，综合考虑债务人信用评级和信用风险变化情况，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失。
6、其他
除上述资产减值准备外，依据其他各类业务的性质，公司对面临的其他各类信用风险进行识别、评估，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021 年度公司计提合同资产及委托贷款等其他减值准备合计 886.61 万元。
四、其他相关说明
上述事项为公司对资产减值准备的初步评估，最终计提情况以经审计的年度报告为准。目前，公司经营管理情况正常，财务状况稳健，流动性充足，上述减值计提后能够更加真实客观地反映公司的财务状况。
公司于 2022 年 1 月 15 日、1 月 18 日披露的《国投泰康信托有
限公司 2021 年度未经审计财务报表》、《安信证券股份有限公司 2021年度未经审计财务报表》已包含部分本次计提的资产减值准备。公司将根据相关法律法规要求和评估情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-19] (600061)国投资本:国投资本2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2022-004
国投资本股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 18 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5
层 505 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 48
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,256,888,611
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 66.2520
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次股东大会由公司董事会召集，董事长叶柏寿主持现场会议。本次股东大会采
用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开、表决形式和程序符合《公司法》和《公司章程》及国家有关法律、法规的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书出席会议；其他高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：国投资本股份有限公司关于修订公司章程的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 4,220,963,497 99.1560 35,925,015 0.8439 99 0.0001
2、 议案名称：国投资本股份有限公司关于续聘 2021 年度财务报表审计机构和
内部控制审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 4,255,483,958 99.9670 1,258,482 0.0296 146,171 0.0034
3、 议案名称：国投资本股份有限公司关于注册发行超短期融资券的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 4,256,185,154 99.9834 703,358 0.0165 99 0.0001
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名 同意 反对 弃权
案 称 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
序 （%）
号
1 国投资 134,022,216 78.8610 35,925,015 21.1389 99 0.0001
本股份
有限公
司关于
修订公
司章程
的议案
2 国投资 168,542,677 99.1735 1,258,482 0.7405 146,171 0.0860
本股份
有限公
司关于
续 聘
2021 年
度财务
报表审
计机构
和内部
控制审
计机构
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、特别决议议案：1，该项议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2、对中小投资者单独计票的议案：1、2。
3、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京天达共和律师事务所
律师：郭达、张曦予
2、 律师见证结论意见：
国投资本本次股东大会的召集和召开的程序、出席本次股东大会人员及会议召集人的资格、本次股东大会的表决程序符合有关法律及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
国投资本股份有限公司
2022 年 1 月 18 日
[2022-01-18] (600061)国投资本:国投资本关于子公司安信证券披露2021年度未经审计财务报表的提示性公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2022-003
国投资本关于子公司安信证券披露
2021 年度未经审计财务报表的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的规定，公司子公司安信证券股份有限公司 2021 年度未经审计的资产负债表、利润表（母公司口径及合并口径）及证券公司净资本计算表将在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）披露。
《安信证券股份有限公司 2021 年度未经审计财务报表》详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2022 年 1 月 17 日
[2022-01-15] (600061)国投资本:国投资本关于子公司国投泰康信托披露2021年度未经审计财务报表的提示性公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2022-002
国投资本关于子公司国投泰康信托披露
2021 年度未经审计财务报表的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的规定，国投资本子公司国投泰康信托有限公司 2021 年度未经审计的资产负债表、利润表（母公司口径）将在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）披露。
《国投泰康信托有限公司 2021 年度未经审计财务报表》详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-05] (600061)国投资本:关于披露可转债转股结果暨股份变动公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2022-001
转债代码：110073 转债简称：国投转债
国投资本股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，公司可转债累计有人民
币 642,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 50,215 股，占可转
债转股前公司已发行股份总额的 0.0008%。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未换股的可转债金额为人民币
7,999,358,000 元，占可转债发行总量的 99.9920%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“国投转债”，债券代码“110073”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为本公司股份，初始转股价格为15.25元/股。公司于2021年6月18日派发现金红利，同时以资本公积转增股本，转股价格由15.25元/股调整为9.90元/股，即目前转股价格为9.90元/股。
二、可转债本次转股情况
自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，公司可转债累计有人民
币 642,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 50,215 股（已根据公司
2020 年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转股前公司已发行股份
总额的 0.0008%。其中，自 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，公司
可转债有人民币 18,000 元转换为公司 A 股股份，转换数量为 1,818 股。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 本次可转债 变动后
股份类别
(2021 年 9 月 30 日) 转股 (2021 年 12 月 31 日)
有限售条件流通股 0 - 0
无限售条件流通股 6,425,299,469 1,818 6,425,301,287
总股本 6,425,299,469 1,818 6,425,301,287
四、其他
联系部门：证券事务部（董办）
联系电话：010-83325163
电子邮箱：600061@sdic.com.cn
联系地址：北京市西城区阜成门北大街 2 号楼国投金融大厦
邮政编码：100034
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-31] (600061)国投资本:国投资本关于注册发行超短期融资券的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-049
国投资本股份有限公司
关于注册发行超短期融资券的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步拓宽公司的融资渠道、优化财务结构，降低融资成本，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司发展需要，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行超短期融资券，具体如下：
一、本次发行方案
1、发行规模：拟注册规模不超过人民币 50 亿元（含 50
亿元），最终发行规模将以公司在中国银行间市场交易商协会取得的注册通知书载明的额度为准；
2、发行时间：根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内择机一次或分期发行；
3、发行目的：本次注册发行超短期融资券募集资金将主要用于偿还有息债务、补充营运资金等符合国家法律法规及政策的企业经营活动；
4、发行方式：采用余额包销方式，在全国银行间债券市场公开发行；
5、发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）；
6、发行利率：发行利率根据各期发行时银行间债券市场状况，以簿记建档的最终结果确定；
7、超短期融资券期限：发行超短期融资券的期限不超过270 天（含 270 天）；
8、决议有效期限：本次注册发行超短期融资券事宜经公司股东大会审议通过后，相关决议在本次发行超短期融资券的注册及债券存续有效期内持续有效。
二、本次注册、发行超短期融资的授权事项
为提高本次超短期融资券发行的工作效率，根据发行工作需要，拟提请股东大会授权公司董事会及经理层依照现行有效的《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及规范性文件的规定，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权负责办理与本次注册、发行超短期融资券有关的一切事宜，包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，决定超短期融资券的发行时机，制定公司发行超短期融资券的具体发行方案以及修订、调整发行超短期融资券的发行条款，包括发行期限、分期发行额度、发行利率、发行方式、承销方式、募集资金用途等与发行条款有关的一切事宜；
2、聘请主承销商及其他有关中介机构，办理超短期融资
券的发行申报、上市流通等相关事宜；
3、全权代表公司签署与超短期融资券发行、上市有关的合同、协议及其他法律文件；
4、及时履行信息披露义务；
5、决定并办理公司与超短期融资券发行、上市有关的其他事项；
6、本授权有效期限自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、本次发行的审批程序
公司注册发行超短期融资券的议案已于2021年12月 30
日经公司八届二十三次董事会审议通过，此事项尚需提交股东大会审议，并需获得中国银行间市场交易商协会注册批准。
公司将按要求及时披露与本次申请注册发行超短期融资券相关的重大事项，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-31] (600061)国投资本:国投资本关于修改《公司章程》的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-048
国投资本股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国投资本股份有限公司（以下简称公司）八届二十三次
董事会于 2021 年 12 月 30 日召开，审议通过了《国投资本
股份有限公司关于修订公司章程的议案》。本次《公司章程》修改事项尚需提交公司股东大会审议。
一、章程修订原因
1.为贯彻落实党中央、国务院关于深入实施国企改革三年行动的重大决策部署和国资委在将国企改革三年行动重点要求纳入公司章程等制度体系专项工作专题推进会上的（以下简称“专项工作”）有关要求，同时结合国投资本的经营管理需求，对公司章程相应条款进行补充或调整。
2.根据《上市公司信息披露管理办法（2021 年）》的相
关规定，对刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体相关条款进行相应调整。
3.修订章程施行时间。根据股东大会审议通过章程修订的具体时间对章程施行时间进行相应调整。
二、章程修订条款
章程具体修改情况如下：
修订条文
序号 原条文 修订依据
注：划线部分为修订处
1. 目录 “第八章 党组织” 目录 “第五章 党组织”，其余 根据正文章节内容
章节序号依次调整。 顺序变化予以调整。
第二条 公司系依照《公司 第二条 公司系依照《公司法》、
法》、《证券法》和其他有关 《证券法》和其他有关规定成
规定成立的股份有限公司。 立的股份有限公司。公司经原
公司经原国家经济体制改革 国家经济体制改革委员会批准
委员会批准（批准文件为： （批准文件为：体改委［1997］ 根据国家行政机关
2. 体改委［1997］22 号），以募 22 号），以募集方式设立；公 名称变更做出相应
集方式设立；公司在上海市 司在上海市工商行政管理局上 修改。
工商行政管理局注册登记， 海市市场监督管理局注册登
取得营业执照，统一社会信 记，取得营业执照，统一社会
用代码： 信用代码：
91310000132284105Y。 91310000132284105Y。
第九条 公司依法自主经营、独
第九条 公司全部资产分为 立核算、自负盈亏、独立承担
等额股份，股东以其认购的 民事责任。公司全部资产分为 依据专项工作相关
3. 股份为限对公司承担责任， 等额股份，股东以其认购的股 要求予以调整。
公司以其全部资产对公司的 份为限对公司承担责任，公司
债务承担责任。 以其全部资产对公司的债务承
担责任。
第四十条 股东大会是公司 第四十条 股东大会是公司的
的权力机构，依法行使下列 权力机构，依法行使下列职权：
职权： （一）决定公司的经营方针和
（一）决定公司的经营方针 投资计划；
和投资计划； （二）决定公司的战略和发展
（二）选举和更换非由职工 规划；
代表担任的董事、监事，决 （三）选举和更换非由职工代 依据专项工作相关
4. 定有关董事、监事的报酬事 表担任的董事、监事，评价其 要求予以调整。
项； 履职情况，决定有关董事、监
（三）审议批准董事会的报 事的报酬事项；
告； （四）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告； （五）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度 （六）审议批准公司的年度财
财务预算方案、决算方案； 务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润 （七）审议批准公司的利润分
分配方案和弥补亏损方案； 配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少 （八）对公司增加或者减少注
注册资本作出决议； 册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出 （九）对发行公司债券作出决
决议； 议；
（九）对公司合并、分立、 （十）对公司合并、分立、解
解散、清算或者变更公司形 散、清算、申请破产、改制或
式作出决议； 者其他变更公司形式作出决
（十）修改本章程； 议；
（十一）对公司聘用、解聘 （十一）修改本章程；
会计师事务所作出决议； （十二）对公司聘用、解聘会
（十二）审议批准第四十一 计师事务所作出决议；
条规定的担保事项； （十三）审议批准第四十一条
（十三）审议公司在一年内 规定的担保事项；
购买、出售重大资产超过公 （十四）审议公司在一年内购
司最近一期经审计总资产 买、出售重大资产超过公司最
30%的事项； 近一期经审计总资产 30%的事
（十四）审议批准公司与关 项；
联人发生的交易（提供担保、 （十五）审议批准公司与关联
受赠现金资产除外）金额在 人发生的交易（提供担保、受
3000 万元以上，且占公司最 赠现金资产除外）金额在 3000
近一期经审计净资产绝对值 万元以上，且占公司最近一期
5% 以上的重大关联交易事 经审计净资产绝对值 5%以上
项； 的重大关联交易事项；
（十五）审议批准变更募集 （十六）审议批准变更募集资
资金用途事项； 金用途事项；
（十六）审议批准股权激励 （十七）审议批准公司中长期
计划； 激励计划和员工持股方案等股
（十七）审议法律、行政法 权激励计划；
规、部门规章或本章程规定 （十八）审议法律、行政法规、
应当由股东大会决定的其他 部门规章或本章程规定应当由
事项。 股东大会决定的其他事项。
第八十二条 董事、监事候选 第八十二条 董事、监事候选人 依据专项工作相关
5. 人名单以提案的方式提请股 名单以提案的方式提请股东大 要求予以调整。
东大会表决。 会表决。
董事、监事提名的方式和程 董事、监事提名的方式和程序
序为： 为：
（一）董事会、监事会、单 （一）董事会、监事会、单独
独或合计持有公司已发行股 或合计持有公司已发行股份
份 5%以上的股东可以提出 5%以上的股东可以提出非由
非由职工代表担任的董事或 职工代表担任的董事或监事候
监事候选人名单，并提供候 选人名单，并提供候选人的简
选人的简历和基本情况，提 历和基本情况，提交股东大会
交股东大会选举。 选举。
（二）董事会中的职工代表、 （二）董事会中的职工代表、
监事会中的职工代表由公司 监事会中的职工代表由公司职
职工通过职工代表大会、职 工通过职工代表大会、职工大
工大会或者其他形式民主选 会或者其他形式民主选举产
举产生。 生。
（三）独立董事的提名方式 （三）独立董事的提名方式和
和程序按照法律、法规、监 程序按照法律、法规、监管机
管机构的相关规定和本章程 构的相关规定和本章程第一百
第一百〇七条的规定执行。 〇七条第一百一十一条的规定
股东大会就选举董事、监事 执行。
进行表决时，根据本章程的 股东大会就选举董事、监事进
规定或者股东大会的决议， 行表决时，根据本章程的规定
应当实行累积投票制。 或者股东大会的决议，应当实
行累积投票制。
第八章 党组织 将“第八章 党组织”前移至第
第一百五十四条 公司根据 五章，并对内容进行了部分修
《中国共产党章程》规定， 订。
设立党组织，党组织发挥领 第五章 党组织
导作用，把方向、管大局、
保落实。公司建立党的工作 第九十八条 公司根据《中国共
机构，配备足够数量的党务 产党章程》《中国共产党国有企
工作人员，保障党组织的工 业基层组织工作条例（试行）》
作经费。 规定，设立中国共产党的组织， 依据专项工作相关
6. 开展党的活动，建立党的工作 要求予以调整。
第一百五十五条 党组织设 机构，配齐配强党务工作人员，
书记 1 人、委员若干名，董 保障党组织的工作经费。
事长、党组织书记原则上由
一人担任。符合条件的党组 第九十九条 公司设立党组织。
织成员可以通过法定程序进 公司党组织由党员大会或者党
入董事会、监事会、经理层， 员代表大会选举产生，每届任
董事会、监事会、经理层成 期一般为 3-5 年。任期届满应
[2021-12-31] (600061)国投资本:国投资本八届二十三次董事会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-047
国投资本股份有限公司
八届二十三次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）八届二十三次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
会议通知和材料已于 2021 年 12 月 23 日通过电子邮件方式
发出。本次会议于 2021 年 12 月 30 日以通讯方式召开。会
议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司董事长叶柏寿主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
1.《国投资本股份有限公司关于修订公司章程的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案还
需提交股东大会审议。
2.《国投资本股份有限公司关于注册发行超短期融资券的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案还
需提交股东大会审议。
同意公司注册发行不超过人民币 50 亿元（含 50 亿元）
超短期融资券。
3.《国投资本股份有限公司关于召开 2022 年第一次临
时股东大会有关事宜的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意公司于 2022 年 1 月 18 日召开国投资本股份有限公
司 2022 年第一次临时股东大会。
会议还听取了《国投资本股份有限公司落实董事会职权实施方案》。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-31] (600061)国投资本:国投资本关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-050
国投资本股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年1月18日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 1 月 18 日14 点 30 分
召开地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 505 会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 18 日
至 2022 年 1 月 18 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 国投资本股份有限公司关于修订公司章程的议 √
案
2 国投资本股份有限公司关于续聘 2021 年度财务 √
报表审计机构和内部控制审计机构的议案
3 国投资本股份有限公司关于注册发行超短期融 √
资券的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司八届二十一次、八届二十三次董事会审议通过，相关决议
见 2021 年 10 月 28 日、2021 年 12 月 31 日中国证券报、上海证券报、证券
时报及上海证券交易所网站 WWW.SSE.COM.CN。相关议案将于 2022 年第一
次临时股东大会召开前披露在上海证券交易所网站 WWW.SSE.COM.CN。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
应回避表决的关联股东名称：不涉及
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600061 国投资本 2022/1/13
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1.个人股东持本人身份证、证券账户卡和持股凭证办理登记；委托他人出席会议的，委托代理人应持本人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证、证券账户卡和持股凭证办理登记。
2. 法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明登记。
3. 异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（须在 2022 年 1 月 17 日 16:
00 前送达或传真至本公司，传真：010-83325148），本公司不接受电话方式办理登记。
4.参加现场会议登记时间：2022 年 1 月 18 日上午 9:00-11:30，下午
13:30-14:30。
5．登记地点：北京西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 1011 室国投资本
股份有限公司证券事务部，董事会办公室（电话：010-83325163；传真：010-83325148；邮编：100034）。
提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。
六、 其他事项
1.股东出席现场会议费用自理。
2.网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件影响，则本次股东大会进程按当日通知进行。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
国投资本股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 18 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 国投资本股份有限公司关于
修订公司章程的议案
2 国投资本股份有限公司关于
续聘 2021 年度财务报表审计
机构和内部控制审计机构的
议案
3 国投资本股份有限公司关于
注册发行超短期融资券的议
案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-12-10] (600061)国投资本:国投资本关于子公司安信证券申请开展账户管理功能优化试点业务获得中国证监会监管意见书的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号:2021-046 国投资本关于子公司安信证券申请开展账 户管理功能优化试点业务获得中国证监会
监管意见书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，公司全资子公司安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）收到中国证监会证券基金机构监管部《关于安信证券股份有限公司申请开展账户管理功能优化试点业务的监管意见书》（机构部函[2021]3751 号），对安信证券申请开展账户管理功能优化试点业务相关事项无异议。
根据监管意见书要求，安信证券开展账户管理功能优化试点业务，要严守客户资金安全底线，加强同名账户资金划转管理，切实保障客户资金安全；做好客户准入管理，严格按照“三要素”一致规则进行客户身份识别验证，落实客户实名制及身份识别管理要求；严格按规定完成综合账户服务的线上线下签约；加强综合账户管理工作，严格落实账户持续管理机制和客户基本身份资料信息一致性持续管理机制；加强合规风控管理和投资者教育；严格按规定做好数据报送工作。
安信证券将严格按照法律法规及监管要求开展账户管理功能优化试点业务。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 9 日
[2021-11-17] (600061)国投资本:国投资本八届二十二次董事会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-045
国投资本股份有限公司
八届二十二次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）八届二十二次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
会议通知和材料已于 2021 年 11 月 8 日通过电子邮件方式发
出。本次会议于 2021 年 11 月 15 日以通讯方式召开。会议
应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司董事长叶柏寿主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
《国投资本股份有限公司关于董事长及高级管理人员2018-2020 年任期考核及奖金兑现的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 16 日
[2021-10-28] (600061)国投资本:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.6元
每股净资产: 7.057元
加权平均净资产收益率: 8.81%
营业总收入: 122.58亿元
归属于母公司的净利润: 39.34亿元
[2021-10-28] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于续聘2021年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-044国投资本股份有限公司关于续聘 2021 年度财务报表审
计机构和内部控制审计机构的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012 年 3 月 2 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
首席合伙人：谭小青先生
截止 2020 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）229 人，注册
会计师 1,750 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 600 人。
信永中和 2020 年度业务收入为 31.74 亿元，其中，审计业务收入
为 22.67 亿元，证券业务收入为 7.24 亿元。2020 年度，信永中和上市
公司年报审计项目 346 家，收费总额 3.83 亿元，涉及的主要行业包括
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 12 家。
2.投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2020 年度所投的职业保险累计赔偿限额 1.5 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合相关规定。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3.诚信记录
信永中和会计师事务所近三年（2018 年至 2020 年）因执业行为受
到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 8 次、自律监管措施 0
次和纪律处分 0 次。17 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0
次、行政处罚 0 次、监督管理措施 19 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：晁小燕女士，2002 年获得中国注册会计师资质，1997 年开始从事上市公司审计，2005 年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 8家。
拟担任独立复核合伙人：罗玉成先生，1995 年获得中国注册会计师资质，1993年开始从事上市公司审计，1999年开始在信永中和执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 10 家。
拟签字注册会计师：杜伟女士，2012 年获得中国注册会计师资质，2010 年开始从事上市公司审计，2012 年开始在信永中和执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司为 3 家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3.独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
本期审计费用不超过人民币 270 万元，其中，财务报告审计费用不超 240 万元，内部控制审计费用不超 30 万元。审计费用较上年略增。以上费用系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计与风险管理委员会审议通过此议案，董事会审计与风险管理委员会认为：信永中和具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况；在为公司提供 2020 年度财务报告及内部控制审计服务工作中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务。董事会审计与风险管理委员会一致同意此议案。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
已就本次续聘会计师事务所事项发表事前认可意见和独立意见同意此议案，独立董事一致认为：信永中和作为公司2020年度审计机构，具有良好的业务水准和职业道德，能够满足公司财务和内控审计工作
要求；其在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，品牌声誉良好。续聘相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2021 年 10 月 26 日召开八届二十一次董事会，审议通过
《国投资本股份有限公司关于续聘2021年度财务报表审计机构和内部
控制审计机构的议案》，表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 27 日
[2021-10-28] (600061)国投资本:国投资本八届二十一次董事会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-043
国投资本股份有限公司
八届二十一次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）八届二十一次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
会议通知和材料已于 2021 年 10 月 15 日通过电子邮件方式
发出。本次会议于 2021 年 10 月 26 日在重庆以现场和通讯
结合方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司董事长叶柏寿主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
1.《国投资本股份有限公司 2021 年第三季度报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.《国投资本股份有限公司关于续聘 2021 年度财务报
表审计机构和内部控制审计机构的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构，审计费用不超过人民币 270 万元。此议案还需提交股东大会审议，股东大会
相关事宜将另行通知。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 27 日
[2021-10-09] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-042
转债代码：110073 转债简称：国投转债
国投资本股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，公司可转债累计有人民
币 624,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 48,397 股，占可转
债转股前公司已发行股份总额的 0.0008%。
截至 2021 年 9 月 30 日，公司尚未换股的可转债金额为人民币
7,999,376,000 元，占可转债发行总量的 99.9922%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“国投转债”，债券代码“110073”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为本公司股份，初始转股价格为15.25元/股。公司于2021年6月18日派发现金红利，同时以资本公积转增股本，转股价格由15.25元/股调整为9.90元/股，即目前转股价格为9.90元/股。
二、可转债本次转股情况
自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，公司可转债累计有人民
币 624,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 48,397 股（已根据公司
2020 年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转股前公司已发行股份
总额的 0.0008%。其中，自 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，公司可
转债有人民币 204,000 元转换为公司 A 股股份，转换数量为 20,605 股。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 本次可转债 变动后
股份类别
(2021 年 6 月 30 日) 转股 (2021 年 9 月 30 日)
有限售条件流通股 0 - 0
无限售条件流通股 6,425,278,864 20,605 6,425,299,469
总股本 6,425,278,864 20,605 6,425,299,469
四、其他
联系部门：证券事务部（董办）
联系电话：010-83325163
电子邮箱：600061@sdic.com.cn
联系地址：北京市西城区阜成门北大街 2 号楼国投金融大厦
邮政编码：100034
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 10 月 8 日
[2021-09-16] (600061)国投资本:国投资本2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-041
国投资本股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 15 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5
层 505 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 23
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,242,694,817
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 66.0311
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次股东大会由公司董事会召集，董事长叶柏寿主持现场会议。本次股东大会采
用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开、表决形式和程序符合《公司法》和《公司章程》及国家有关法律、法规的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书出席会议；其他高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《国投资本股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 4,242,522,873 99.9959 171,944 0.0041 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例（%） 票数 比例 票 比例
序 （%） 数 （%）
号
1 关于修订《国 155,581,592 99.8896 171,944 0.1104 0 0.0000
投资本股份有
限公司章程》
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 特别决议议案：1，该项议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。2、 对中小投资者单独计票的议案：1
3、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京天达共和律师事务所
律师：郭达、杨嘉欣
2、律师见证结论意见：
国投资本本次股东大会的召集和召开的程序、出席本次股东大会人员及会议召集人的资格、本次股东大会的表决程序符合有关法律及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
国投资本股份有限公司
2021 年 9 月 15 日
[2021-09-14] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于举行2021年上海辖区上市公司集体接待日活动的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号:2021-040
国投资本股份有限公司关于举行
2021年上海辖区上市公司集体接待日活动
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为便于广大投资者更深入全面地了解公司发展战略、经营状况、融资计划、股权激励、可持续发展等投资者所关心的问题，公司定于2021年9月17日(周五)下午参加“2021年上海辖区上市公司集体接待日”活动。现将有关事项公告如下：
本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次互动交流。收看投资者保护相关视频时间为14:00-15:00；投资者提问通道打开时间为15:00，网上互动交流时间为15:00-16:30。
出席本次年度网上集体接待日的人员有：公司副总经理兼董事会秘书姚肇欣先生，证券事务代表林莉尔女士。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 13 日
[2021-09-07] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于可转债募集资金专项账户销户的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号:2021-039
国投资本股份有限公司关于可转债
募集资金专项账户销户的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1070号 《
关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，国投资本股份有限公 司（ 以下简称“国投资本”或“ 公司 ”）于2020年7月24日向社会公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，扣除发行费用人民币56,310,377.36元，募集资金净额为人民币 7 , 9 4 3 , 6 8 9 , 6 2 2 . 6 4 元 。立 信会计师事务所（ 特殊普通合伙）对公司公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2020]第ZG11702号”《公开发行可转换公司债券募集资金验资报告》。
根据《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》等 发行文件和本次募集资金实际情况，在 扣
除 发 行 费 用 后 ， 本 次 发 行 实 际 募 集 资 金 净 额
7,943,689,622.64元全部用于向安信证券股份有限公司 （以下简称“ 安信证券”）进行增资。立信会计师事务 所（特
殊普通合伙）对安信证券新增注册资本及股本情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2020]第ZG30248号”《验资报告》。
二、募集资金存放和使用情况
截至2021年9月6日，本公司共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
开户银行 银行账号 到账时存放金额 账户余额/状态
（人民币元） （人民币元）
中国工商银行股份有限
0200096819000109690 4,944,000,000.00 本次注销
公司北京南礼士路支行
兴业银行股份有限公司
321680100100042440 3,000,000,000.00 本次注销
北京西城支行
总计 7,944,000,000.00 -
截至2021年9月6日，子公司安信证券募集资金专户存 放情况如下：：
开户银行 银行账号 到账时存放金额 账户余额/状态
（人民币元） （人民币元）
中国建设银行股份有 44250100002200001832 7,943,689,622.64 已于2021年1
限公司深圳翠园支行 月15日注销
三、募集资金专户注销情况
鉴于公司在中国工商银行股份有限公司北京南礼士路支行、兴 业银行股份有限公司北京西城支行开设的募集资金专项账户资金已按规定用途使用完毕，为方便账户管理，公司将节余募集资金(主要为利息收入)永久补充流动资金。根据相关规定，由于公司节余募集资金低于募集净额的5%且低
于500万元，上述事项无需提交董事会审议。公司于近日办理了开户银行募集资金专户的销户手续，公司与联合保荐机构及募集资金专户开户银行签署的《三方监管协议》相应终止。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021年9月6日
[2021-08-27] (600061)国投资本:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.41元
每股净资产: 6.8466元
加权平均净资产收益率: 6.11%
营业总收入: 78.25亿元
归属于母公司的净利润: 26.91亿元
[2021-08-27] (600061)国投资本:国投资本八届二十次董事会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-033
国投资本股份有限公司
八届二十次董事会决议公告
本公司董事会 及全体董事保证本公告内容不存 在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。
一、董事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）八届二十次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会
议通知和材料已于 2021 年 8 月 11 日通过电子邮件方式发
出,8 月 14 日、8 月 18 日分别通过电子邮件方式补充发送会
议材料。本次会议于 2021 年 8 月 25 日在北京以现场和通讯
结合方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司董事长叶柏寿主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
1.《国投资本股份有限公司 2021 年半年度报告及其摘
要》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.《关于修订<国投资本股份有限公司章程>的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案还
需提交股东大会审议。
3.《关于修订<国投资本股份有限公司内部控制评价管
理办法>的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4.《国投资本股份有限公司 2021 年上半年募集资金存
放与实际使用情况报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
5.《关于制定<国投资本股份有限公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案>的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意《关于制定<国投资本股份有限公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案>的议案》，同时授权董事长按照公司章程、《工作方案》以及其他相关制度要求，合理确定经理层成员的年度和任期经营目标，并与经理层成员分别签订聘用合同、年度绩效合约和任期绩效合约。
6.《国投资本股份有限公司关于召开 2021 年第一次临
时股东大会有关事宜的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意公司于 2021 年 9 月 15 日召开 2021 年第一次临时
股东大会。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-27] (600061)国投资本:国投资本八届十二次监事会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-036
国投资本股份有限公司
八届十二次监事会决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）八届十二
次监事会于 2021 年 8 月 25 日以现场和通讯结合方式在北京
召开。会议通知和材料已于 2021 年 8 月 11 日通过电子邮件
方式发出,8 月 14 日通过电子邮件补充会议材料。应出席会议的监事 5 人，实际出席会议的监事 5 人。会议召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。公司监事会主席曲立新主持本次会议，公司高级管理人员列席会议。
二、监事会会议审议情况
会议审议通过了以下议案：
1．《国投资本股份有限公司 2021 年半年度报告及其摘
要》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2．《国投资本股份有限公司 2021 年上半年募集资金存
放与实际使用情况报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
国投资本股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-27] (600061)国投资本:国投资本2021年第一次临时股东大会会议材料
2021 年第一次临时股东大会
会议资料
国投资本股份有限公司
二〇二一年九月十五日召开
议案
关于修订《国投资本股份有限公司章程》
的议案
各位股东：
鉴于实际业务需要，公司拟修订《国投资本股份有限公司章程》，具体如下：
一、国投资本章程修订内容
（一）章程修订原因
1.修订注册资本。根据公司资本公积转增股本、可转债转股等实际情况，对公司注册资本予以相应调整。
2.修订部分审批权限。根 据《中华人民共和国公司法（2018 修正）》《上市公司章程指引（2019 修订）》《上市公司治理准则（2018 修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2020修订）》等相关法律法规，并基于国投资本的实际情况，对董事会的审批额度进行了部分调整，并将部分审批额度权限授权董事长行使。
3.修订个别表述定义。对“超过”、“未超过”等表述是否包含本数作出明确定义。
4.修订章程施行时间。将根据股东大会审议通过章程修订的具体时间予以相应调整。
（二）章程修订条款
拟对国投资本章程以下条款进行修订如下：
修改后条文
现有条文 （标红下划线文字为新增内容，标红 修订原因
删除线文字为删除内容）
第六条 公司注册资 公司资本公
本 为 人 民 币 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 积转增股本、
4,227,129,727.00 4,227,129,727.00 6,425,278,864.00 可转债转股，
元。 元。 使注册资本
变更
第一百一十三条 董 第一百一十三条 董事会应当确定对外 根据《中华人事会应当确定对外投 投资、收购出售资产、资产抵押、对外 民共和国公资、收购出售资产、资 担保事项、委托理财、关联交易的权限， 司法（2018 修产抵押、对外担保事 建立严格的审查和决策程序；重大投资 正）》《上市项、委托理财、关联交 项目应当组织有关专家、专业人员进行 公司章程指
易的权限，建立严格 评审，并报股东大会批准。 引（2019 修
的审查和决策程序； 订）》《上市
重大投资项目应当组 （一）除相关法律、行政法规、部门规 公司治理准织有关专家、专业人 章另有规定外，公司或控股子公司发生 则（2018 修员进行评审，并报股 的交易行为（提供担保除外），达到下 订）》《上海
东大会批准。 列标准之一，由董事会审议批准： 证券交易所
（一）除相关法律、行 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面 股票上市规政法规、部门规章另 值和评估值的，以高者为准）低于占公 则（2020 修有规定外，公司或控 司最近一期经审计总资产的 10%以上不 订）》等相关
股子公司发生的交易 满 50%； 法律法规，并
行为，达到下列标准 基于 公司 实
2、交易的成交金额（包括承担的债务和 际情况，对董
之一，由董事会审议 费用）低于占公司最近一期经审计净资 事会的审批
批准： 产的 10%以上不满 50%，或比例已超过 额度进行了
1、交易涉及的资产总 50%但绝对金额未超过 5000 万元； 部分调整，并
额（同时存在账面值 3、交易产生的利润低于占公司最近一 将部分审批和评估值的，以高者 个会计年度经审计净利润的 10%以上不 额度权限授为准）低于公司最近 满 50%，或比例已超过 50%但绝对金额 权董事长行
一期经审计总资产的 未超过 500 万元； 使
50%；
4、交易标的（如股权）在最近一个会计
2、交易的成交金额 年度相关的营业收入低于占公司最近
（包括承担的债务和 一个会计年度经审计营业收入的 10%以
费用）低于公司最近 上不满 50%，或比例已超过 50%但绝对
一期经审计净资产的 金额未超过 5000 万元；
50%，或者比例已超过
50%但绝对金额未超 5、交易标的（如股权）在最近一个会计
过 5000 万元； 年度相关的净利润低于占公司最近一
3、交易产生的利润低 个会计年度经审计净利润的 10%以上不
于公司最近一个会计 满 50%，或比例已超过 50%但绝对金额
年度经审计净利润的 未超过 500 万元。
50%，或比例已超过 高于上述标准的，由公司股东大会批
50%但绝对金额未超 准。
过 500 万元； 上述交易是指购买或出售资产、对外
4、交易标的（如股权） 投资（含委托理财、委托贷款等）、
在最近一个会计年度 提供财务资助、提供担保、租入或租
相关的营业收入低于 出资产、委托或受托管理资产和业
公司最近一个会计年 务、赠与或受赠资产、债权及债务重
度经审计营业收入的 组、签订许可协议、转让或者受让研
50%，或比例已超过 究与开发项目及其他交易。上述指标
50%但绝对金额未超 涉及的数据如为负值，取绝对值计
过 5000 万元； 算。上述交易种类的界定、交易额及
5、交易标的（如股权） 相关财务指标的具体计算按照上海证
在最近一个会计年度 券交易所股票上市规则的相关规定执
相关的净利润低于公 行。
司最近一个会计年度 其中，公司发生的下列交易行为，公司
经 审 计 净 利 润 的 发生的交易（提供担保除外）未达到董
50%，或比例已超过 事会审议标准的，董事会授权董事长审
50%但绝对金额未超 议批准：。
过 500 万元。 公司控股子公司发生的交易未达到公
上述交易是指购买或 司董事会审议标准的，按照控股子公司
出售资产、对外投资 章程及有关授权制度履行审批程序。
（含委托理财、委托 不超过公司最近一期经审计净资产
贷款等）、提供财务资 10%的对外投资以及董事会授权董事长
助、提供担保、租入或 行使的其他审批权限。
租出资产、委托或受
托管理资产和业务、 上述交易是指购买或出售资产、对外投
赠与或受赠资产、债 资（含委托理财、委托贷款等）、提供
权及债务重组、签订 财务资助、租入或租出资产、委托或受
许可协议、转让或者 托管理资产和业务、赠与或受赠资产、
受让研究与开发项目 债权及债务重组、签订许可协议、转让
及其他交易。上述指 或者受让研究与开发项目及其他交易。
标涉及的数据如为负 上述指标涉及的数据如为负值，取绝对
值，取绝对值计算。上 值计算。上述交易种类的界定、交易额
述交易种类的界定、 及相关财务指标的具体计算按照上海
交易额及相关财务指 证券交易所股票上市规则的相关规定
标的具体计算按照上 执行。
海证券交易所股票上
市规则的相关规定执
行。
其中，公司发生的下
列交易行为，董事会
授权董事长审议批
准：
不超过公司最近一期
经审计净资产 10%的
对外投资以及董事会
授权董事长行使的其
他审批权限。
第二百零四条 本章
程所称“以上”、 第二百零四条 本章程所称“以上”、 对“超过”、 “以内”、“以下”， “以内”、“以下”、 “超过”，都含 “未超过”等 都含本数；“不满”、 本数；“不满”、“未超过”、“不超 表述是否包 “不超过”、“以 过”、“以外”、“低于”、“多于” 含本数作出
外”、“低于”、“多 不含本数。 明确定义
于”不含本数。
第二百零七条 本章 根据股东大
程自公司 2020 年第 第二百零七条 本章程自公司 2020 年第 会审议通过
二次临时股东大会通 二次 2021 年第一次临时股东大会通过 章程修订的
过（2020 年 9 月 14 （2021 年【】月【】日）之日起施行。 具体时间予
日）之日起施行。 以相应调整
国投资本章程其他条款不变，并形成《国投资本股份有限公司章程》（修订后版本，见附件 1）。北京天达共和律师事务所出具《关于国投资本股份有限公司<公司章程>修订稿的法律审查意见》（见附件 2）。
以上议案请各位股东审议。
2.北京天达共和律师事务所关于国投资本股份有
限公司《公司章程》修订稿的法律审查意见
国投资本股份有限公司
二零二一年九月十五日
国投资本股份有限公司章程（修订后版本）
目 录
第一章 总则
第二章 经营宗旨和范围
第三章 股份
第一节 股份发行
第二节 股份增减和回购
第三节 股份转让
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二节 股东大会的一般规定
第三节 股东大会的召集
第四节 股东大会的提案与通知
第五节 股东大会的召开
第六节 股东大会的表决和决议
第五章 董事会
第一节 董事
第二节 董事会
第六章 总经理及其他高级管理人员
第七章 监事会
第一节 监事
第二节 监事会
第八章 党组织
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第二节 内部审计
第三节 会计师事务所的聘任
第十章 通知和公告
第一节 通知
第二节 公告
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二节 解散和清算
第十二章 修改章程
第十三章 附则
第一章 总则
第一条 为维护国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中国共产党章程》（以下简称“《党章》”）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司经原国家经济体制改革委员会批准（批准文件为：体改委［1997］22 号），以募集方式设立；公司在上海市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码：91310000132284105Y。
第三条 公司于 1997 年 4 月 25 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股（含内部职工股 300 万股），并于
1997 年 5 月 19 日在上海证券交易所上市。
第四条 公司注册名称：国投资本股份有限公司
[2021-08-27] (600061)国投资本:国投资本2021年第一次临时股东大会通知
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-037
国投资本股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 15 日 15 点 00 分
召开地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 505 会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 15 日
至 2021 年 9 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于修订《国投资本股份有限公司章程》的议 √
案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司八届二十次董事会会议审议通过，相关决议见 2021 年 8 月
27 日 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
WWW.SSE.COM.CN。相关议案将于 2021 年第一次临时股东大会召开前披露在上海证券交易所网站 WWW.SSE.COM.CN。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600061 国投资本 2021/9/8
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1.个人股东持本人身份证、证券账户卡和持股凭证办理登记；委托他人出席会议的，委托代理人应持本人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证、证券账户卡和持股凭证办理登记。
2. 法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明登记。
3. 异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（须在 2021 年 9 月 14 日 16: 00
前送达或传真至本公司，传真：010-83325148），本公司不接受电话方式办理登记。
4.参加现场会议登记时间：2021年9月15日上午9:00-11:30，下午13:30-15:00。5．登记地点：北京西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 1011 室国投资本股份有限公司证券事务部，董事会办公室（电话：010-83325163；传真：010-83325148；邮编：100034）。
提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。
六、 其他事项
1.股东出席现场会议费用自理。
2.网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件影响，则本次股东大会进程按当日通知进行。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26 日
附件 1：授权委托书
? ?
附件 1：授权委托书
授权委托书
国投资本股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 15 日
召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于修订《国投资本股份有限
公司章程》的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-07-21] (600061)国投资本:安信证券股份有限公司涉及重大诉讼进展情况的公告
600061:安信证券股份有限公司涉及重大诉讼进展情况的公告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“公司”）近
日收到深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）《民事判决书》
( (2020)粤03民初203号）。根据中国证监会《公司债券发行与
交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《上海证
券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》、《深圳证券交易所非
公开发行公司债券挂牌转让规则》等规定，现将有关情况公告如下：
……
[2021-07-21] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于子公司安信证券披露涉及诉讼进展情况的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号:2021-032
国投资本股份有限公司关于子公司
安信证券披露涉及诉讼进展情况的公告
本公司 董事会及全体董事 保证本公告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ， 并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。
公司全资子公司安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）与北京淳信资本管理有限公司（以下简称“淳信资本”）、北京德通顺利投资顾问有限公司（以下简称“德通顺利”）之间因质押式证券回购业务产生纠纷，安信证券于 2020年 1 月向广东省深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）提起诉讼申请并被受理，详见《国投资本关于子公司安信证券股份有限公司披露涉及诉讼公告的提示性公告》（公告编号 2020-009）。安信证券近日收到深圳中院《民事判决书》[（2020）粤 03 民初 203 号]，现将有关情况公告如下：
一、诉讼基本情况
安信证券与淳信资本、德通顺利质押式证券回购纠纷一案。
1、立案时间：2020 年 1 月 16 日
2、受理机构：深圳中院
3、案件当事人
原告：安信证券
被告：淳信资本、德通顺利
4、涉案金额：人民币 648,255,192.80 元及利息（暂计
至 2021 年 2 月 4 日的利息数为 14,501,084.90 元，应计至
实际清偿之日）
二、案件判决情况
深圳中院经审理，作出如下判决：
1、被告淳信资本应于本判决生效之日起十日内以其管理的“力信优债 20 号私募基金（契约型）”（以下简称“力信优债 20 号基金”）的财产向原告安信证券偿还透支款
648,255,192.8 元以及相应的利息（暂计至 2021 年 2 月 4 日
的利息为 14,501,084.90 元，自 2021 年 2 月 5 日起，以
648,255,192.8 元基数计算至款项清偿之日止）；
2、被告淳信资本应于本判决生效之日起十日内以其管理的力信优债 20 号基金的财产向原告安信证券支付律师费250,000 元、财产保全担保费 89,277.41 元；
3、确认被告德通顺利对本判决第一项债务中的本金及
计至 2021 年 2 月 10 日止的利息以及本判决第二项的债务承
担补充清偿责任；
4、驳回原告安信证券的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
本案案件受理费 3,357,693.3 元，保全费 5,000 元，由
被告淳信资本管理的力信优债 20 号基金财产、德通顺利共同负担 3,362,273.3 元，原告安信证券负担 420 元。
三、诉讼对公司的影响
本次诉讼涉案金额为人民币 648,255,192.80 元及利息，
未达到公司最近一期经审计净资产的 10%；公司已按相关规定计提相应减值准备，并已在公司 2020 年年报及安信证券2021 年半年度未经审计财务报表中反映并披露。公司根据进展情况持续履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
《安信证券股份有限公司涉及重大诉讼进展的公告》详见本公司在上海证券交易所网（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 20 日
[2021-07-17] (600061)国投资本:国投资本关于子公司安信证券披露2021年半年度未经审计财务报表的提示性公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-030
国投资本关于子公司安信证券披露
2021 年半年度未经审计财务报表的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的规定，公司子公司安信证券股份有限公司 2021 年半年度未经审计的资产负债表、利润表、证券公司净资本计算表（母公司口径及合并口径）将在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）披露。
《安信证券股份有限公司 2021 年半年度未经审计财务报表》详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 7 月 16 日
[2021-07-09] (600061)国投资本:国投资本关于子公司安信证券试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-028 国投资本关于子公司安信证券试点开展基金投
资顾问业务收到中国证监会复函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国投资本股份有限公司子公司安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）于近日收到中国证监会《关于安信证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函[2021]1691号）。据此复函，中国证监会对安信证券试点开展基金投资顾问业务无异议。
安信证券将尽快完成相关筹备工作，待通过验收后，正式开展基金投资顾问试点业务。安信证券将按照《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》等相关监管规定和复函要求，忠实履行基金投资顾问职责，以客户利益优先为原则，诚实守信、谨慎勤勉提供服务，建立健全内控制度，加强合规及风险管理，有效防范利益冲突，防控各类风险。基金投资顾问业务试点期限为一年，展业一年以后，安信证券将按照要求申请续展。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 7 月 8 日
[2021-07-09] (600061)国投资本:国投资本关于子公司国投泰康信托披露2021年半年度未经审计财务报表的提示性公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-029
国投资本关于子公司国投泰康信托披露
2021 年半年度未经审计财务报表的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的规定，国投资本子公司国投泰康信托有限公司 2021 年半年度未经审计的资产负债表、利润表（母公司口径）将在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）披露。
《国投泰康信托有限公司 2021 年半年度未经审计财务报表》详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 7 月 8 日
[2021-07-02] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-027
转债代码：110073 转债简称：国投转债
国投资本股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期间，公司可转债累计有人民
币 420,000 元转换为公司 A 股股份，公司于 6 月 18 日进行分红及资本公
积转增股本事项，2 月 1 日至 6 月 17 日累计转股数量为 25,759 股，占
可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0006%，6 月 18 日至 6 月 30 日累
计转股数量为 2,525 股，占可转债转股前公司已发行股份总额(按转增比
例调整后)的 0.00004%。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未换股的可转债金额为人民币
7,999,580,000 元，占可转债发行总量的 99.9948%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“国投转债”，债券代码“110073”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为本公司股份，初始转股价格为15.25元/股。公司于2021年6月18日派发现金
红利，同时以资本公积转增股本，转股价格由15.25元/股调整为9.90元/股，即目前转股价格为9.90元/股。
二、可转债本次转股情况
自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期间，公司可转债累计有人民币
420,000 元转换为公司 A 股股份，公司于 6 月 18 日进行分红及资本公积转增股
本事项，2 月 1 日至 6 月 17 日累计转股数量为 25,759 股，占可转债转股前公司
已发行股份总额的 0.0006%，6 月 18 日至 6 月 30 日累计转股数量为 2,525 股，
占可转债转股前公司已发行股份总额(按转增比例调整后)的 0.00004%。其中，
自 2021 年 4 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期间，公司可转债有人民币 104,000 元
转换为公司 A 股股份，4 月 1 日至 6 月 17 日转股数量为 5,149 股, 6 月 18 日至
6 月 30 日转股数量为 2,525 股。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 转增股本上市 变动后
期间可转债 期间可转
股份类别 （2021 年 3 月 日（2021 年 6 （2021 年 6 月
转股 债转股
31 日） 月 21 日） 30 日）
有限售条
件流通股
无限售条
4,227,150,337 6,462 6,425,277,652 1,212 6,425,278,864
件流通股
总股本 4,227,150,337 6,425,277,652 6,425,278,864
注：1.2021年3月31日至2021年6月21日期间转股数6,462股，其中含股权登记日后转股数1,313股。
2. 2021年6月21日总股本中包含送转股数2,198,120,853股。
四、其他
联系部门：证券事务部（董办）
联系电话：010-83325163
电子邮箱：600061@sdic.com.cn
联系地址：北京市西城区阜成门北大街 2 号楼国投金融大厦
邮政编码：100034
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 7 月 1 日
[2021-06-11] (600061)国投资本:国投资本关于2020年度权益分派调整可转债转股价格的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-026
转债代码：110073 转债简称：国投转债
国投资本股份有限公司
关于 2020 年度权益分派调整可转债转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
修正前转股价格：15.25元/股
修正后转股价格：9.90元/股
本次转股价格调整实施日期：2021年6月18日
一、转股价格调整依据
国投资本股份有限公司（以下简称“国投资本”或“公司”）于2021年4月28日召开了2020年度股东大会，审议通过《关于2020年度利润分配预案的议案》：公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.96元（含税），截至2020年12月31日，公司总股本4,227,129,727股，以此计算合计拟派发现金红利828,517,426.49元（含税）。以资本公积向全体股东每10股转增5.2股。实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变原则与每股转增比例不变原则，相应调整每股现金分红金额与转增股本总额。具体内容详见公司于2021年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登的《国投资本2020年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-019）。
根据利润分配预案，公司因可转债转股致使公司总股本发生变动相应调整每股现金分红金额与转增股本总额，因此公司本次利润分配以权益分派实施股权登记日的公司总股本4,227,155,486股为基数，每股派发现金红利0.196元（含税），
以资本公积金向全体股东每股转增0.52股，共计派发现金红利828,522,475.26元，转增2,198,120,853股（具体以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准）。
根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，国投转债在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，公司将按相关公式进行转股价格的调整。
因此，国投转债的转股价格将进行调整，本次调整符合《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定。
二、转股价格调整公式
公司于2020年7月24日公开发行了8000万张可转换公司债券，根据《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款规定，在国投转债发行后，当公司出现因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，公司将按下述公式进行转股价格的调整：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行时：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0–D；
上述三项同时进行：P1=（P0–D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前转股价格，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价格或配股价格，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价格。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，公司将按照最终确定的方式进行转股价格调整，在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并在公告中载明转股价格的调整日、调整办法及暂停转股的期间（如需）。当转股价格调整日为可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
根据前述规定，因公司2020年度权益分派，国投转债的转股价格由原来的15.25元/股调整为9.90元/股，调整后的转股价格将于2021年6月18日生效。国投转债自2021年6月10日至2021年6月17日期间停止转股，自2021年6月18日起恢复转股。
三、其他
联系部门：证券事务部
联系电话：010-83325163
电子邮箱：600061@sdic.com.cn
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================
[2022-01-29] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于计提资产减值准备的公告
证券代码：600061 证券名称：国投资本 公告编号：2022-005
国投资本股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》和本公司会计政策的相关规定，为真实、
公允地反映公司截至 2021 年 12 月 31 日的财务状况及 2021 年度
的经营成果，公司对截至 2021 年 12 月 31 日的各项需要计提减值的
资产进行了预期信用损失评估，2021 年计提各项信用减值准备净额合计人民币65,138.38万元，超过公司2020年度经审计净利润的10%，具体情况如下：
单位：人民币万元
计提项目 计提金额
应收账款及其他应收款 38,747.45
融出资金 -1,478.04
买入返售金融资产 -750.39
债权投资 18,822.44
其他债权投资 8,910.31
其他 886.61
合计 65,138.38
二、计提资产减值准备对公司的影响
公司本期合并报表计提信用减值准备净额为人民币 6.51 亿元，减少利润总额人民币 6.51 亿元，减少净利润约人民币 4.88 亿元。
三、计提资产减值准备的情况说明
公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021 年度本公
司计提信用减值准备净额为人民币 6.51 亿元，具体构成如下：
1、应收账款和其他应收款
2021 年度公司计提应收账款和其他应收款减值准备 38,747.45万元。
对于有客观证据表明其已发生减值的应收款项单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；对于单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失信息的，本公司依据信用风险特征划分应收款项组合，在组合基础上计算预期信用损失，计提减值准备。
2、融出资金
2021 年度公司冲回融出资金减值准备 1,478.04 万元。
对于融出资金业务，本公司根据违约风险敞口，采用损失率方法计量预期信用损失，计提减值准备。
3、买入返售金融资产
2021 年度公司冲回买入返售金融资产减值准备 750.39 万元。
对于股票质押式回购业务，本公司根据违约风险敞口，采用损失率方法计量预期信用损失，计提减值准备。
4、债权投资
2021 年度公司计提债权投资减值准备 18,822.44 万元。
对于债权投资业务，综合考虑债务人信用评级和信用风险变化情况，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失。
5、其他债权投资
2021 年度公司计提其他债权投资减值准备 8,910.31 万元。
对于其他债权投资业务，综合考虑债务人信用评级和信用风险变化情况，采用违约概率/违约损失率法或单项测试计算预期信用损失。
6、其他
除上述资产减值准备外，依据其他各类业务的性质，公司对面临的其他各类信用风险进行识别、评估，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021 年度公司计提合同资产及委托贷款等其他减值准备合计 886.61 万元。
四、其他相关说明
上述事项为公司对资产减值准备的初步评估，最终计提情况以经审计的年度报告为准。目前，公司经营管理情况正常，财务状况稳健，流动性充足，上述减值计提后能够更加真实客观地反映公司的财务状况。
公司于 2022 年 1 月 15 日、1 月 18 日披露的《国投泰康信托有
限公司 2021 年度未经审计财务报表》、《安信证券股份有限公司 2021年度未经审计财务报表》已包含部分本次计提的资产减值准备。公司将根据相关法律法规要求和评估情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-19] (600061)国投资本:国投资本2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2022-004
国投资本股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 1 月 18 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5
层 505 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 48
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,256,888,611
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 66.2520
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次股东大会由公司董事会召集，董事长叶柏寿主持现场会议。本次股东大会采
用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开、表决形式和程序符合《公司法》和《公司章程》及国家有关法律、法规的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书出席会议；其他高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：国投资本股份有限公司关于修订公司章程的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 4,220,963,497 99.1560 35,925,015 0.8439 99 0.0001
2、 议案名称：国投资本股份有限公司关于续聘 2021 年度财务报表审计机构和
内部控制审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 4,255,483,958 99.9670 1,258,482 0.0296 146,171 0.0034
3、 议案名称：国投资本股份有限公司关于注册发行超短期融资券的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 4,256,185,154 99.9834 703,358 0.0165 99 0.0001
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名 同意 反对 弃权
案 称 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
序 （%）
号
1 国投资 134,022,216 78.8610 35,925,015 21.1389 99 0.0001
本股份
有限公
司关于
修订公
司章程
的议案
2 国投资 168,542,677 99.1735 1,258,482 0.7405 146,171 0.0860
本股份
有限公
司关于
续 聘
2021 年
度财务
报表审
计机构
和内部
控制审
计机构
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、特别决议议案：1，该项议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
2、对中小投资者单独计票的议案：1、2。
3、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京天达共和律师事务所
律师：郭达、张曦予
2、 律师见证结论意见：
国投资本本次股东大会的召集和召开的程序、出席本次股东大会人员及会议召集人的资格、本次股东大会的表决程序符合有关法律及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
国投资本股份有限公司
2022 年 1 月 18 日
[2022-01-18] (600061)国投资本:国投资本关于子公司安信证券披露2021年度未经审计财务报表的提示性公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2022-003
国投资本关于子公司安信证券披露
2021 年度未经审计财务报表的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的规定，公司子公司安信证券股份有限公司 2021 年度未经审计的资产负债表、利润表（母公司口径及合并口径）及证券公司净资本计算表将在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）披露。
《安信证券股份有限公司 2021 年度未经审计财务报表》详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2022 年 1 月 17 日
[2022-01-15] (600061)国投资本:国投资本关于子公司国投泰康信托披露2021年度未经审计财务报表的提示性公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2022-002
国投资本关于子公司国投泰康信托披露
2021 年度未经审计财务报表的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的规定，国投资本子公司国投泰康信托有限公司 2021 年度未经审计的资产负债表、利润表（母公司口径）将在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）披露。
《国投泰康信托有限公司 2021 年度未经审计财务报表》详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-05] (600061)国投资本:关于披露可转债转股结果暨股份变动公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2022-001
转债代码：110073 转债简称：国投转债
国投资本股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，公司可转债累计有人民
币 642,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 50,215 股，占可转
债转股前公司已发行股份总额的 0.0008%。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未换股的可转债金额为人民币
7,999,358,000 元，占可转债发行总量的 99.9920%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“国投转债”，债券代码“110073”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为本公司股份，初始转股价格为15.25元/股。公司于2021年6月18日派发现金红利，同时以资本公积转增股本，转股价格由15.25元/股调整为9.90元/股，即目前转股价格为9.90元/股。
二、可转债本次转股情况
自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，公司可转债累计有人民
币 642,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 50,215 股（已根据公司
2020 年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转股前公司已发行股份
总额的 0.0008%。其中，自 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，公司
可转债有人民币 18,000 元转换为公司 A 股股份，转换数量为 1,818 股。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 本次可转债 变动后
股份类别
(2021 年 9 月 30 日) 转股 (2021 年 12 月 31 日)
有限售条件流通股 0 - 0
无限售条件流通股 6,425,299,469 1,818 6,425,301,287
总股本 6,425,299,469 1,818 6,425,301,287
四、其他
联系部门：证券事务部（董办）
联系电话：010-83325163
电子邮箱：600061@sdic.com.cn
联系地址：北京市西城区阜成门北大街 2 号楼国投金融大厦
邮政编码：100034
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-31] (600061)国投资本:国投资本关于注册发行超短期融资券的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-049
国投资本股份有限公司
关于注册发行超短期融资券的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步拓宽公司的融资渠道、优化财务结构，降低融资成本，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司发展需要，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行超短期融资券，具体如下：
一、本次发行方案
1、发行规模：拟注册规模不超过人民币 50 亿元（含 50
亿元），最终发行规模将以公司在中国银行间市场交易商协会取得的注册通知书载明的额度为准；
2、发行时间：根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内择机一次或分期发行；
3、发行目的：本次注册发行超短期融资券募集资金将主要用于偿还有息债务、补充营运资金等符合国家法律法规及政策的企业经营活动；
4、发行方式：采用余额包销方式，在全国银行间债券市场公开发行；
5、发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）；
6、发行利率：发行利率根据各期发行时银行间债券市场状况，以簿记建档的最终结果确定；
7、超短期融资券期限：发行超短期融资券的期限不超过270 天（含 270 天）；
8、决议有效期限：本次注册发行超短期融资券事宜经公司股东大会审议通过后，相关决议在本次发行超短期融资券的注册及债券存续有效期内持续有效。
二、本次注册、发行超短期融资的授权事项
为提高本次超短期融资券发行的工作效率，根据发行工作需要，拟提请股东大会授权公司董事会及经理层依照现行有效的《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及规范性文件的规定，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权负责办理与本次注册、发行超短期融资券有关的一切事宜，包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据市场条件和公司需求，决定超短期融资券的发行时机，制定公司发行超短期融资券的具体发行方案以及修订、调整发行超短期融资券的发行条款，包括发行期限、分期发行额度、发行利率、发行方式、承销方式、募集资金用途等与发行条款有关的一切事宜；
2、聘请主承销商及其他有关中介机构，办理超短期融资
券的发行申报、上市流通等相关事宜；
3、全权代表公司签署与超短期融资券发行、上市有关的合同、协议及其他法律文件；
4、及时履行信息披露义务；
5、决定并办理公司与超短期融资券发行、上市有关的其他事项；
6、本授权有效期限自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、本次发行的审批程序
公司注册发行超短期融资券的议案已于2021年12月 30
日经公司八届二十三次董事会审议通过，此事项尚需提交股东大会审议，并需获得中国银行间市场交易商协会注册批准。
公司将按要求及时披露与本次申请注册发行超短期融资券相关的重大事项，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-31] (600061)国投资本:国投资本关于修改《公司章程》的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-048
国投资本股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国投资本股份有限公司（以下简称公司）八届二十三次
董事会于 2021 年 12 月 30 日召开，审议通过了《国投资本
股份有限公司关于修订公司章程的议案》。本次《公司章程》修改事项尚需提交公司股东大会审议。
一、章程修订原因
1.为贯彻落实党中央、国务院关于深入实施国企改革三年行动的重大决策部署和国资委在将国企改革三年行动重点要求纳入公司章程等制度体系专项工作专题推进会上的（以下简称“专项工作”）有关要求，同时结合国投资本的经营管理需求，对公司章程相应条款进行补充或调整。
2.根据《上市公司信息披露管理办法（2021 年）》的相
关规定，对刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体相关条款进行相应调整。
3.修订章程施行时间。根据股东大会审议通过章程修订的具体时间对章程施行时间进行相应调整。
二、章程修订条款
章程具体修改情况如下：
修订条文
序号 原条文 修订依据
注：划线部分为修订处
1. 目录 “第八章 党组织” 目录 “第五章 党组织”，其余 根据正文章节内容
章节序号依次调整。 顺序变化予以调整。
第二条 公司系依照《公司 第二条 公司系依照《公司法》、
法》、《证券法》和其他有关 《证券法》和其他有关规定成
规定成立的股份有限公司。 立的股份有限公司。公司经原
公司经原国家经济体制改革 国家经济体制改革委员会批准
委员会批准（批准文件为： （批准文件为：体改委［1997］ 根据国家行政机关
2. 体改委［1997］22 号），以募 22 号），以募集方式设立；公 名称变更做出相应
集方式设立；公司在上海市 司在上海市工商行政管理局上 修改。
工商行政管理局注册登记， 海市市场监督管理局注册登
取得营业执照，统一社会信 记，取得营业执照，统一社会
用代码： 信用代码：
91310000132284105Y。 91310000132284105Y。
第九条 公司依法自主经营、独
第九条 公司全部资产分为 立核算、自负盈亏、独立承担
等额股份，股东以其认购的 民事责任。公司全部资产分为 依据专项工作相关
3. 股份为限对公司承担责任， 等额股份，股东以其认购的股 要求予以调整。
公司以其全部资产对公司的 份为限对公司承担责任，公司
债务承担责任。 以其全部资产对公司的债务承
担责任。
第四十条 股东大会是公司 第四十条 股东大会是公司的
的权力机构，依法行使下列 权力机构，依法行使下列职权：
职权： （一）决定公司的经营方针和
（一）决定公司的经营方针 投资计划；
和投资计划； （二）决定公司的战略和发展
（二）选举和更换非由职工 规划；
代表担任的董事、监事，决 （三）选举和更换非由职工代 依据专项工作相关
4. 定有关董事、监事的报酬事 表担任的董事、监事，评价其 要求予以调整。
项； 履职情况，决定有关董事、监
（三）审议批准董事会的报 事的报酬事项；
告； （四）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告； （五）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度 （六）审议批准公司的年度财
财务预算方案、决算方案； 务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润 （七）审议批准公司的利润分
分配方案和弥补亏损方案； 配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少 （八）对公司增加或者减少注
注册资本作出决议； 册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出 （九）对发行公司债券作出决
决议； 议；
（九）对公司合并、分立、 （十）对公司合并、分立、解
解散、清算或者变更公司形 散、清算、申请破产、改制或
式作出决议； 者其他变更公司形式作出决
（十）修改本章程； 议；
（十一）对公司聘用、解聘 （十一）修改本章程；
会计师事务所作出决议； （十二）对公司聘用、解聘会
（十二）审议批准第四十一 计师事务所作出决议；
条规定的担保事项； （十三）审议批准第四十一条
（十三）审议公司在一年内 规定的担保事项；
购买、出售重大资产超过公 （十四）审议公司在一年内购
司最近一期经审计总资产 买、出售重大资产超过公司最
30%的事项； 近一期经审计总资产 30%的事
（十四）审议批准公司与关 项；
联人发生的交易（提供担保、 （十五）审议批准公司与关联
受赠现金资产除外）金额在 人发生的交易（提供担保、受
3000 万元以上，且占公司最 赠现金资产除外）金额在 3000
近一期经审计净资产绝对值 万元以上，且占公司最近一期
5% 以上的重大关联交易事 经审计净资产绝对值 5%以上
项； 的重大关联交易事项；
（十五）审议批准变更募集 （十六）审议批准变更募集资
资金用途事项； 金用途事项；
（十六）审议批准股权激励 （十七）审议批准公司中长期
计划； 激励计划和员工持股方案等股
（十七）审议法律、行政法 权激励计划；
规、部门规章或本章程规定 （十八）审议法律、行政法规、
应当由股东大会决定的其他 部门规章或本章程规定应当由
事项。 股东大会决定的其他事项。
第八十二条 董事、监事候选 第八十二条 董事、监事候选人 依据专项工作相关
5. 人名单以提案的方式提请股 名单以提案的方式提请股东大 要求予以调整。
东大会表决。 会表决。
董事、监事提名的方式和程 董事、监事提名的方式和程序
序为： 为：
（一）董事会、监事会、单 （一）董事会、监事会、单独
独或合计持有公司已发行股 或合计持有公司已发行股份
份 5%以上的股东可以提出 5%以上的股东可以提出非由
非由职工代表担任的董事或 职工代表担任的董事或监事候
监事候选人名单，并提供候 选人名单，并提供候选人的简
选人的简历和基本情况，提 历和基本情况，提交股东大会
交股东大会选举。 选举。
（二）董事会中的职工代表、 （二）董事会中的职工代表、
监事会中的职工代表由公司 监事会中的职工代表由公司职
职工通过职工代表大会、职 工通过职工代表大会、职工大
工大会或者其他形式民主选 会或者其他形式民主选举产
举产生。 生。
（三）独立董事的提名方式 （三）独立董事的提名方式和
和程序按照法律、法规、监 程序按照法律、法规、监管机
管机构的相关规定和本章程 构的相关规定和本章程第一百
第一百〇七条的规定执行。 〇七条第一百一十一条的规定
股东大会就选举董事、监事 执行。
进行表决时，根据本章程的 股东大会就选举董事、监事进
规定或者股东大会的决议， 行表决时，根据本章程的规定
应当实行累积投票制。 或者股东大会的决议，应当实
行累积投票制。
第八章 党组织 将“第八章 党组织”前移至第
第一百五十四条 公司根据 五章，并对内容进行了部分修
《中国共产党章程》规定， 订。
设立党组织，党组织发挥领 第五章 党组织
导作用，把方向、管大局、
保落实。公司建立党的工作 第九十八条 公司根据《中国共
机构，配备足够数量的党务 产党章程》《中国共产党国有企
工作人员，保障党组织的工 业基层组织工作条例（试行）》
作经费。 规定，设立中国共产党的组织， 依据专项工作相关
6. 开展党的活动，建立党的工作 要求予以调整。
第一百五十五条 党组织设 机构，配齐配强党务工作人员，
书记 1 人、委员若干名，董 保障党组织的工作经费。
事长、党组织书记原则上由
一人担任。符合条件的党组 第九十九条 公司设立党组织。
织成员可以通过法定程序进 公司党组织由党员大会或者党
入董事会、监事会、经理层， 员代表大会选举产生，每届任
董事会、监事会、经理层成 期一般为 3-5 年。任期届满应
[2021-12-31] (600061)国投资本:国投资本八届二十三次董事会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-047
国投资本股份有限公司
八届二十三次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）八届二十三次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
会议通知和材料已于 2021 年 12 月 23 日通过电子邮件方式
发出。本次会议于 2021 年 12 月 30 日以通讯方式召开。会
议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司董事长叶柏寿主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
1.《国投资本股份有限公司关于修订公司章程的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案还
需提交股东大会审议。
2.《国投资本股份有限公司关于注册发行超短期融资券的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案还
需提交股东大会审议。
同意公司注册发行不超过人民币 50 亿元（含 50 亿元）
超短期融资券。
3.《国投资本股份有限公司关于召开 2022 年第一次临
时股东大会有关事宜的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意公司于 2022 年 1 月 18 日召开国投资本股份有限公
司 2022 年第一次临时股东大会。
会议还听取了《国投资本股份有限公司落实董事会职权实施方案》。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 30 日
[2021-12-31] (600061)国投资本:国投资本关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-050
国投资本股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2022年1月18日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 1 月 18 日14 点 30 分
召开地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 505 会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 18 日
至 2022 年 1 月 18 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 国投资本股份有限公司关于修订公司章程的议 √
案
2 国投资本股份有限公司关于续聘 2021 年度财务 √
报表审计机构和内部控制审计机构的议案
3 国投资本股份有限公司关于注册发行超短期融 √
资券的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司八届二十一次、八届二十三次董事会审议通过，相关决议
见 2021 年 10 月 28 日、2021 年 12 月 31 日中国证券报、上海证券报、证券
时报及上海证券交易所网站 WWW.SSE.COM.CN。相关议案将于 2022 年第一
次临时股东大会召开前披露在上海证券交易所网站 WWW.SSE.COM.CN。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
应回避表决的关联股东名称：不涉及
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600061 国投资本 2022/1/13
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1.个人股东持本人身份证、证券账户卡和持股凭证办理登记；委托他人出席会议的，委托代理人应持本人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证、证券账户卡和持股凭证办理登记。
2. 法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明登记。
3. 异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（须在 2022 年 1 月 17 日 16:
00 前送达或传真至本公司，传真：010-83325148），本公司不接受电话方式办理登记。
4.参加现场会议登记时间：2022 年 1 月 18 日上午 9:00-11:30，下午
13:30-14:30。
5．登记地点：北京西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 1011 室国投资本
股份有限公司证券事务部，董事会办公室（电话：010-83325163；传真：010-83325148；邮编：100034）。
提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。
六、 其他事项
1.股东出席现场会议费用自理。
2.网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件影响，则本次股东大会进程按当日通知进行。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 12 月 30 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
国投资本股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 18 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 国投资本股份有限公司关于
修订公司章程的议案
2 国投资本股份有限公司关于
续聘 2021 年度财务报表审计
机构和内部控制审计机构的
议案
3 国投资本股份有限公司关于
注册发行超短期融资券的议
案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-12-10] (600061)国投资本:国投资本关于子公司安信证券申请开展账户管理功能优化试点业务获得中国证监会监管意见书的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号:2021-046 国投资本关于子公司安信证券申请开展账 户管理功能优化试点业务获得中国证监会
监管意见书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，公司全资子公司安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）收到中国证监会证券基金机构监管部《关于安信证券股份有限公司申请开展账户管理功能优化试点业务的监管意见书》（机构部函[2021]3751 号），对安信证券申请开展账户管理功能优化试点业务相关事项无异议。
根据监管意见书要求，安信证券开展账户管理功能优化试点业务，要严守客户资金安全底线，加强同名账户资金划转管理，切实保障客户资金安全；做好客户准入管理，严格按照“三要素”一致规则进行客户身份识别验证，落实客户实名制及身份识别管理要求；严格按规定完成综合账户服务的线上线下签约；加强综合账户管理工作，严格落实账户持续管理机制和客户基本身份资料信息一致性持续管理机制；加强合规风控管理和投资者教育；严格按规定做好数据报送工作。
安信证券将严格按照法律法规及监管要求开展账户管理功能优化试点业务。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 9 日
[2021-11-17] (600061)国投资本:国投资本八届二十二次董事会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-045
国投资本股份有限公司
八届二十二次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）八届二十二次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
会议通知和材料已于 2021 年 11 月 8 日通过电子邮件方式发
出。本次会议于 2021 年 11 月 15 日以通讯方式召开。会议
应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司董事长叶柏寿主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
《国投资本股份有限公司关于董事长及高级管理人员2018-2020 年任期考核及奖金兑现的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 16 日
[2021-10-28] (600061)国投资本:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.6元
每股净资产: 7.057元
加权平均净资产收益率: 8.81%
营业总收入: 122.58亿元
归属于母公司的净利润: 39.34亿元
[2021-10-28] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于续聘2021年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-044国投资本股份有限公司关于续聘 2021 年度财务报表审
计机构和内部控制审计机构的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012 年 3 月 2 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
首席合伙人：谭小青先生
截止 2020 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）229 人，注册
会计师 1,750 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 600 人。
信永中和 2020 年度业务收入为 31.74 亿元，其中，审计业务收入
为 22.67 亿元，证券业务收入为 7.24 亿元。2020 年度，信永中和上市
公司年报审计项目 346 家，收费总额 3.83 亿元，涉及的主要行业包括
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 12 家。
2.投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2020 年度所投的职业保险累计赔偿限额 1.5 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合相关规定。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3.诚信记录
信永中和会计师事务所近三年（2018 年至 2020 年）因执业行为受
到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 8 次、自律监管措施 0
次和纪律处分 0 次。17 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0
次、行政处罚 0 次、监督管理措施 19 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：晁小燕女士，2002 年获得中国注册会计师资质，1997 年开始从事上市公司审计，2005 年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 8家。
拟担任独立复核合伙人：罗玉成先生，1995 年获得中国注册会计师资质，1993年开始从事上市公司审计，1999年开始在信永中和执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 10 家。
拟签字注册会计师：杜伟女士，2012 年获得中国注册会计师资质，2010 年开始从事上市公司审计，2012 年开始在信永中和执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司为 3 家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3.独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
本期审计费用不超过人民币 270 万元，其中，财务报告审计费用不超 240 万元，内部控制审计费用不超 30 万元。审计费用较上年略增。以上费用系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计与风险管理委员会审议通过此议案，董事会审计与风险管理委员会认为：信永中和具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况；在为公司提供 2020 年度财务报告及内部控制审计服务工作中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务。董事会审计与风险管理委员会一致同意此议案。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
已就本次续聘会计师事务所事项发表事前认可意见和独立意见同意此议案，独立董事一致认为：信永中和作为公司2020年度审计机构，具有良好的业务水准和职业道德，能够满足公司财务和内控审计工作
要求；其在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，品牌声誉良好。续聘相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2021 年 10 月 26 日召开八届二十一次董事会，审议通过
《国投资本股份有限公司关于续聘2021年度财务报表审计机构和内部
控制审计机构的议案》，表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 27 日
[2021-10-28] (600061)国投资本:国投资本八届二十一次董事会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-043
国投资本股份有限公司
八届二十一次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）八届二十一次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
会议通知和材料已于 2021 年 10 月 15 日通过电子邮件方式
发出。本次会议于 2021 年 10 月 26 日在重庆以现场和通讯
结合方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司董事长叶柏寿主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
1.《国投资本股份有限公司 2021 年第三季度报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.《国投资本股份有限公司关于续聘 2021 年度财务报
表审计机构和内部控制审计机构的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构，审计费用不超过人民币 270 万元。此议案还需提交股东大会审议，股东大会
相关事宜将另行通知。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 10 月 27 日
[2021-10-09] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-042
转债代码：110073 转债简称：国投转债
国投资本股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，公司可转债累计有人民
币 624,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 48,397 股，占可转
债转股前公司已发行股份总额的 0.0008%。
截至 2021 年 9 月 30 日，公司尚未换股的可转债金额为人民币
7,999,376,000 元，占可转债发行总量的 99.9922%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“国投转债”，债券代码“110073”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为本公司股份，初始转股价格为15.25元/股。公司于2021年6月18日派发现金红利，同时以资本公积转增股本，转股价格由15.25元/股调整为9.90元/股，即目前转股价格为9.90元/股。
二、可转债本次转股情况
自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，公司可转债累计有人民
币 624,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 48,397 股（已根据公司
2020 年度资本公积转增股本方案进行调整），占可转债转股前公司已发行股份
总额的 0.0008%。其中，自 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，公司可
转债有人民币 204,000 元转换为公司 A 股股份，转换数量为 20,605 股。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 本次可转债 变动后
股份类别
(2021 年 6 月 30 日) 转股 (2021 年 9 月 30 日)
有限售条件流通股 0 - 0
无限售条件流通股 6,425,278,864 20,605 6,425,299,469
总股本 6,425,278,864 20,605 6,425,299,469
四、其他
联系部门：证券事务部（董办）
联系电话：010-83325163
电子邮箱：600061@sdic.com.cn
联系地址：北京市西城区阜成门北大街 2 号楼国投金融大厦
邮政编码：100034
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 10 月 8 日
[2021-09-16] (600061)国投资本:国投资本2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-041
国投资本股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 9 月 15 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5
层 505 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 23
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,242,694,817
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 66.0311
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次股东大会由公司董事会召集，董事长叶柏寿主持现场会议。本次股东大会采
用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开、表决形式和程序符合《公司法》和《公司章程》及国家有关法律、法规的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书出席会议；其他高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《国投资本股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 4,242,522,873 99.9959 171,944 0.0041 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例（%） 票数 比例 票 比例
序 （%） 数 （%）
号
1 关于修订《国 155,581,592 99.8896 171,944 0.1104 0 0.0000
投资本股份有
限公司章程》
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 特别决议议案：1，该项议案获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。2、 对中小投资者单独计票的议案：1
3、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京天达共和律师事务所
律师：郭达、杨嘉欣
2、律师见证结论意见：
国投资本本次股东大会的召集和召开的程序、出席本次股东大会人员及会议召集人的资格、本次股东大会的表决程序符合有关法律及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
国投资本股份有限公司
2021 年 9 月 15 日
[2021-09-14] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于举行2021年上海辖区上市公司集体接待日活动的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号:2021-040
国投资本股份有限公司关于举行
2021年上海辖区上市公司集体接待日活动
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为便于广大投资者更深入全面地了解公司发展战略、经营状况、融资计划、股权激励、可持续发展等投资者所关心的问题，公司定于2021年9月17日(周五)下午参加“2021年上海辖区上市公司集体接待日”活动。现将有关事项公告如下：
本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次互动交流。收看投资者保护相关视频时间为14:00-15:00；投资者提问通道打开时间为15:00，网上互动交流时间为15:00-16:30。
出席本次年度网上集体接待日的人员有：公司副总经理兼董事会秘书姚肇欣先生，证券事务代表林莉尔女士。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 13 日
[2021-09-07] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于可转债募集资金专项账户销户的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号:2021-039
国投资本股份有限公司关于可转债
募集资金专项账户销户的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1070号 《
关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，国投资本股份有限公 司（ 以下简称“国投资本”或“ 公司 ”）于2020年7月24日向社会公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，扣除发行费用人民币56,310,377.36元，募集资金净额为人民币 7 , 9 4 3 , 6 8 9 , 6 2 2 . 6 4 元 。立 信会计师事务所（ 特殊普通合伙）对公司公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2020]第ZG11702号”《公开发行可转换公司债券募集资金验资报告》。
根据《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》等 发行文件和本次募集资金实际情况，在 扣
除 发 行 费 用 后 ， 本 次 发 行 实 际 募 集 资 金 净 额
7,943,689,622.64元全部用于向安信证券股份有限公司 （以下简称“ 安信证券”）进行增资。立信会计师事务 所（特
殊普通合伙）对安信证券新增注册资本及股本情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2020]第ZG30248号”《验资报告》。
二、募集资金存放和使用情况
截至2021年9月6日，本公司共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
开户银行 银行账号 到账时存放金额 账户余额/状态
（人民币元） （人民币元）
中国工商银行股份有限
0200096819000109690 4,944,000,000.00 本次注销
公司北京南礼士路支行
兴业银行股份有限公司
321680100100042440 3,000,000,000.00 本次注销
北京西城支行
总计 7,944,000,000.00 -
截至2021年9月6日，子公司安信证券募集资金专户存 放情况如下：：
开户银行 银行账号 到账时存放金额 账户余额/状态
（人民币元） （人民币元）
中国建设银行股份有 44250100002200001832 7,943,689,622.64 已于2021年1
限公司深圳翠园支行 月15日注销
三、募集资金专户注销情况
鉴于公司在中国工商银行股份有限公司北京南礼士路支行、兴 业银行股份有限公司北京西城支行开设的募集资金专项账户资金已按规定用途使用完毕，为方便账户管理，公司将节余募集资金(主要为利息收入)永久补充流动资金。根据相关规定，由于公司节余募集资金低于募集净额的5%且低
于500万元，上述事项无需提交董事会审议。公司于近日办理了开户银行募集资金专户的销户手续，公司与联合保荐机构及募集资金专户开户银行签署的《三方监管协议》相应终止。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021年9月6日
[2021-08-27] (600061)国投资本:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.41元
每股净资产: 6.8466元
加权平均净资产收益率: 6.11%
营业总收入: 78.25亿元
归属于母公司的净利润: 26.91亿元
[2021-08-27] (600061)国投资本:国投资本八届二十次董事会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-033
国投资本股份有限公司
八届二十次董事会决议公告
本公司董事会 及全体董事保证本公告内容不存 在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。
一、董事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）八届二十次董事会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会
议通知和材料已于 2021 年 8 月 11 日通过电子邮件方式发
出,8 月 14 日、8 月 18 日分别通过电子邮件方式补充发送会
议材料。本次会议于 2021 年 8 月 25 日在北京以现场和通讯
结合方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司董事长叶柏寿主持本次会议，公司监事、高级管理人员列席会议。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
1.《国投资本股份有限公司 2021 年半年度报告及其摘
要》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2.《关于修订<国投资本股份有限公司章程>的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案还
需提交股东大会审议。
3.《关于修订<国投资本股份有限公司内部控制评价管
理办法>的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4.《国投资本股份有限公司 2021 年上半年募集资金存
放与实际使用情况报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
5.《关于制定<国投资本股份有限公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案>的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意《关于制定<国投资本股份有限公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案>的议案》，同时授权董事长按照公司章程、《工作方案》以及其他相关制度要求，合理确定经理层成员的年度和任期经营目标，并与经理层成员分别签订聘用合同、年度绩效合约和任期绩效合约。
6.《国投资本股份有限公司关于召开 2021 年第一次临
时股东大会有关事宜的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意公司于 2021 年 9 月 15 日召开 2021 年第一次临时
股东大会。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-27] (600061)国投资本:国投资本八届十二次监事会决议公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-036
国投资本股份有限公司
八届十二次监事会决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）八届十二
次监事会于 2021 年 8 月 25 日以现场和通讯结合方式在北京
召开。会议通知和材料已于 2021 年 8 月 11 日通过电子邮件
方式发出,8 月 14 日通过电子邮件补充会议材料。应出席会议的监事 5 人，实际出席会议的监事 5 人。会议召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。公司监事会主席曲立新主持本次会议，公司高级管理人员列席会议。
二、监事会会议审议情况
会议审议通过了以下议案：
1．《国投资本股份有限公司 2021 年半年度报告及其摘
要》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2．《国投资本股份有限公司 2021 年上半年募集资金存
放与实际使用情况报告》
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
国投资本股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 26 日
[2021-08-27] (600061)国投资本:国投资本2021年第一次临时股东大会会议材料
2021 年第一次临时股东大会
会议资料
国投资本股份有限公司
二〇二一年九月十五日召开
议案
关于修订《国投资本股份有限公司章程》
的议案
各位股东：
鉴于实际业务需要，公司拟修订《国投资本股份有限公司章程》，具体如下：
一、国投资本章程修订内容
（一）章程修订原因
1.修订注册资本。根据公司资本公积转增股本、可转债转股等实际情况，对公司注册资本予以相应调整。
2.修订部分审批权限。根 据《中华人民共和国公司法（2018 修正）》《上市公司章程指引（2019 修订）》《上市公司治理准则（2018 修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2020修订）》等相关法律法规，并基于国投资本的实际情况，对董事会的审批额度进行了部分调整，并将部分审批额度权限授权董事长行使。
3.修订个别表述定义。对“超过”、“未超过”等表述是否包含本数作出明确定义。
4.修订章程施行时间。将根据股东大会审议通过章程修订的具体时间予以相应调整。
（二）章程修订条款
拟对国投资本章程以下条款进行修订如下：
修改后条文
现有条文 （标红下划线文字为新增内容，标红 修订原因
删除线文字为删除内容）
第六条 公司注册资 公司资本公
本 为 人 民 币 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 积转增股本、
4,227,129,727.00 4,227,129,727.00 6,425,278,864.00 可转债转股，
元。 元。 使注册资本
变更
第一百一十三条 董 第一百一十三条 董事会应当确定对外 根据《中华人事会应当确定对外投 投资、收购出售资产、资产抵押、对外 民共和国公资、收购出售资产、资 担保事项、委托理财、关联交易的权限， 司法（2018 修产抵押、对外担保事 建立严格的审查和决策程序；重大投资 正）》《上市项、委托理财、关联交 项目应当组织有关专家、专业人员进行 公司章程指
易的权限，建立严格 评审，并报股东大会批准。 引（2019 修
的审查和决策程序； 订）》《上市
重大投资项目应当组 （一）除相关法律、行政法规、部门规 公司治理准织有关专家、专业人 章另有规定外，公司或控股子公司发生 则（2018 修员进行评审，并报股 的交易行为（提供担保除外），达到下 订）》《上海
东大会批准。 列标准之一，由董事会审议批准： 证券交易所
（一）除相关法律、行 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面 股票上市规政法规、部门规章另 值和评估值的，以高者为准）低于占公 则（2020 修有规定外，公司或控 司最近一期经审计总资产的 10%以上不 订）》等相关
股子公司发生的交易 满 50%； 法律法规，并
行为，达到下列标准 基于 公司 实
2、交易的成交金额（包括承担的债务和 际情况，对董
之一，由董事会审议 费用）低于占公司最近一期经审计净资 事会的审批
批准： 产的 10%以上不满 50%，或比例已超过 额度进行了
1、交易涉及的资产总 50%但绝对金额未超过 5000 万元； 部分调整，并
额（同时存在账面值 3、交易产生的利润低于占公司最近一 将部分审批和评估值的，以高者 个会计年度经审计净利润的 10%以上不 额度权限授为准）低于公司最近 满 50%，或比例已超过 50%但绝对金额 权董事长行
一期经审计总资产的 未超过 500 万元； 使
50%；
4、交易标的（如股权）在最近一个会计
2、交易的成交金额 年度相关的营业收入低于占公司最近
（包括承担的债务和 一个会计年度经审计营业收入的 10%以
费用）低于公司最近 上不满 50%，或比例已超过 50%但绝对
一期经审计净资产的 金额未超过 5000 万元；
50%，或者比例已超过
50%但绝对金额未超 5、交易标的（如股权）在最近一个会计
过 5000 万元； 年度相关的净利润低于占公司最近一
3、交易产生的利润低 个会计年度经审计净利润的 10%以上不
于公司最近一个会计 满 50%，或比例已超过 50%但绝对金额
年度经审计净利润的 未超过 500 万元。
50%，或比例已超过 高于上述标准的，由公司股东大会批
50%但绝对金额未超 准。
过 500 万元； 上述交易是指购买或出售资产、对外
4、交易标的（如股权） 投资（含委托理财、委托贷款等）、
在最近一个会计年度 提供财务资助、提供担保、租入或租
相关的营业收入低于 出资产、委托或受托管理资产和业
公司最近一个会计年 务、赠与或受赠资产、债权及债务重
度经审计营业收入的 组、签订许可协议、转让或者受让研
50%，或比例已超过 究与开发项目及其他交易。上述指标
50%但绝对金额未超 涉及的数据如为负值，取绝对值计
过 5000 万元； 算。上述交易种类的界定、交易额及
5、交易标的（如股权） 相关财务指标的具体计算按照上海证
在最近一个会计年度 券交易所股票上市规则的相关规定执
相关的净利润低于公 行。
司最近一个会计年度 其中，公司发生的下列交易行为，公司
经 审 计 净 利 润 的 发生的交易（提供担保除外）未达到董
50%，或比例已超过 事会审议标准的，董事会授权董事长审
50%但绝对金额未超 议批准：。
过 500 万元。 公司控股子公司发生的交易未达到公
上述交易是指购买或 司董事会审议标准的，按照控股子公司
出售资产、对外投资 章程及有关授权制度履行审批程序。
（含委托理财、委托 不超过公司最近一期经审计净资产
贷款等）、提供财务资 10%的对外投资以及董事会授权董事长
助、提供担保、租入或 行使的其他审批权限。
租出资产、委托或受
托管理资产和业务、 上述交易是指购买或出售资产、对外投
赠与或受赠资产、债 资（含委托理财、委托贷款等）、提供
权及债务重组、签订 财务资助、租入或租出资产、委托或受
许可协议、转让或者 托管理资产和业务、赠与或受赠资产、
受让研究与开发项目 债权及债务重组、签订许可协议、转让
及其他交易。上述指 或者受让研究与开发项目及其他交易。
标涉及的数据如为负 上述指标涉及的数据如为负值，取绝对
值，取绝对值计算。上 值计算。上述交易种类的界定、交易额
述交易种类的界定、 及相关财务指标的具体计算按照上海
交易额及相关财务指 证券交易所股票上市规则的相关规定
标的具体计算按照上 执行。
海证券交易所股票上
市规则的相关规定执
行。
其中，公司发生的下
列交易行为，董事会
授权董事长审议批
准：
不超过公司最近一期
经审计净资产 10%的
对外投资以及董事会
授权董事长行使的其
他审批权限。
第二百零四条 本章
程所称“以上”、 第二百零四条 本章程所称“以上”、 对“超过”、 “以内”、“以下”， “以内”、“以下”、 “超过”，都含 “未超过”等 都含本数；“不满”、 本数；“不满”、“未超过”、“不超 表述是否包 “不超过”、“以 过”、“以外”、“低于”、“多于” 含本数作出
外”、“低于”、“多 不含本数。 明确定义
于”不含本数。
第二百零七条 本章 根据股东大
程自公司 2020 年第 第二百零七条 本章程自公司 2020 年第 会审议通过
二次临时股东大会通 二次 2021 年第一次临时股东大会通过 章程修订的
过（2020 年 9 月 14 （2021 年【】月【】日）之日起施行。 具体时间予
日）之日起施行。 以相应调整
国投资本章程其他条款不变，并形成《国投资本股份有限公司章程》（修订后版本，见附件 1）。北京天达共和律师事务所出具《关于国投资本股份有限公司<公司章程>修订稿的法律审查意见》（见附件 2）。
以上议案请各位股东审议。
2.北京天达共和律师事务所关于国投资本股份有
限公司《公司章程》修订稿的法律审查意见
国投资本股份有限公司
二零二一年九月十五日
国投资本股份有限公司章程（修订后版本）
目 录
第一章 总则
第二章 经营宗旨和范围
第三章 股份
第一节 股份发行
第二节 股份增减和回购
第三节 股份转让
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二节 股东大会的一般规定
第三节 股东大会的召集
第四节 股东大会的提案与通知
第五节 股东大会的召开
第六节 股东大会的表决和决议
第五章 董事会
第一节 董事
第二节 董事会
第六章 总经理及其他高级管理人员
第七章 监事会
第一节 监事
第二节 监事会
第八章 党组织
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第二节 内部审计
第三节 会计师事务所的聘任
第十章 通知和公告
第一节 通知
第二节 公告
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二节 解散和清算
第十二章 修改章程
第十三章 附则
第一章 总则
第一条 为维护国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中国共产党章程》（以下简称“《党章》”）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司经原国家经济体制改革委员会批准（批准文件为：体改委［1997］22 号），以募集方式设立；公司在上海市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码：91310000132284105Y。
第三条 公司于 1997 年 4 月 25 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股（含内部职工股 300 万股），并于
1997 年 5 月 19 日在上海证券交易所上市。
第四条 公司注册名称：国投资本股份有限公司
[2021-08-27] (600061)国投资本:国投资本2021年第一次临时股东大会通知
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-037
国投资本股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年9月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9 月 15 日 15 点 00 分
召开地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 5 层 505 会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 15 日
至 2021 年 9 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 关于修订《国投资本股份有限公司章程》的议 √
案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司八届二十次董事会会议审议通过，相关决议见 2021 年 8 月
27 日 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
WWW.SSE.COM.CN。相关议案将于 2021 年第一次临时股东大会召开前披露在上海证券交易所网站 WWW.SSE.COM.CN。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600061 国投资本 2021/9/8
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1.个人股东持本人身份证、证券账户卡和持股凭证办理登记；委托他人出席会议的，委托代理人应持本人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证、证券账户卡和持股凭证办理登记。
2. 法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明登记。
3. 异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（须在 2021 年 9 月 14 日 16: 00
前送达或传真至本公司，传真：010-83325148），本公司不接受电话方式办理登记。
4.参加现场会议登记时间：2021年9月15日上午9:00-11:30，下午13:30-15:00。5．登记地点：北京西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 1011 室国投资本股份有限公司证券事务部，董事会办公室（电话：010-83325163；传真：010-83325148；邮编：100034）。
提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。
六、 其他事项
1.股东出席现场会议费用自理。
2.网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件影响，则本次股东大会进程按当日通知进行。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26 日
附件 1：授权委托书
? ?
附件 1：授权委托书
授权委托书
国投资本股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9 月 15 日
召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于修订《国投资本股份有限
公司章程》的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
[2021-07-21] (600061)国投资本:安信证券股份有限公司涉及重大诉讼进展情况的公告
600061:安信证券股份有限公司涉及重大诉讼进展情况的公告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“公司”）近
日收到深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）《民事判决书》
( (2020)粤03民初203号）。根据中国证监会《公司债券发行与
交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《上海证
券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》、《深圳证券交易所非
公开发行公司债券挂牌转让规则》等规定，现将有关情况公告如下：
……
[2021-07-21] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于子公司安信证券披露涉及诉讼进展情况的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号:2021-032
国投资本股份有限公司关于子公司
安信证券披露涉及诉讼进展情况的公告
本公司 董事会及全体董事 保证本公告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ， 并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。
公司全资子公司安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）与北京淳信资本管理有限公司（以下简称“淳信资本”）、北京德通顺利投资顾问有限公司（以下简称“德通顺利”）之间因质押式证券回购业务产生纠纷，安信证券于 2020年 1 月向广东省深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）提起诉讼申请并被受理，详见《国投资本关于子公司安信证券股份有限公司披露涉及诉讼公告的提示性公告》（公告编号 2020-009）。安信证券近日收到深圳中院《民事判决书》[（2020）粤 03 民初 203 号]，现将有关情况公告如下：
一、诉讼基本情况
安信证券与淳信资本、德通顺利质押式证券回购纠纷一案。
1、立案时间：2020 年 1 月 16 日
2、受理机构：深圳中院
3、案件当事人
原告：安信证券
被告：淳信资本、德通顺利
4、涉案金额：人民币 648,255,192.80 元及利息（暂计
至 2021 年 2 月 4 日的利息数为 14,501,084.90 元，应计至
实际清偿之日）
二、案件判决情况
深圳中院经审理，作出如下判决：
1、被告淳信资本应于本判决生效之日起十日内以其管理的“力信优债 20 号私募基金（契约型）”（以下简称“力信优债 20 号基金”）的财产向原告安信证券偿还透支款
648,255,192.8 元以及相应的利息（暂计至 2021 年 2 月 4 日
的利息为 14,501,084.90 元，自 2021 年 2 月 5 日起，以
648,255,192.8 元基数计算至款项清偿之日止）；
2、被告淳信资本应于本判决生效之日起十日内以其管理的力信优债 20 号基金的财产向原告安信证券支付律师费250,000 元、财产保全担保费 89,277.41 元；
3、确认被告德通顺利对本判决第一项债务中的本金及
计至 2021 年 2 月 10 日止的利息以及本判决第二项的债务承
担补充清偿责任；
4、驳回原告安信证券的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
本案案件受理费 3,357,693.3 元，保全费 5,000 元，由
被告淳信资本管理的力信优债 20 号基金财产、德通顺利共同负担 3,362,273.3 元，原告安信证券负担 420 元。
三、诉讼对公司的影响
本次诉讼涉案金额为人民币 648,255,192.80 元及利息，
未达到公司最近一期经审计净资产的 10%；公司已按相关规定计提相应减值准备，并已在公司 2020 年年报及安信证券2021 年半年度未经审计财务报表中反映并披露。公司根据进展情况持续履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
《安信证券股份有限公司涉及重大诉讼进展的公告》详见本公司在上海证券交易所网（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
特此公告。
国投资本股份有限公司
董事会
2021 年 7 月 20 日
[2021-07-17] (600061)国投资本:国投资本关于子公司安信证券披露2021年半年度未经审计财务报表的提示性公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-030
国投资本关于子公司安信证券披露
2021 年半年度未经审计财务报表的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的规定，公司子公司安信证券股份有限公司 2021 年半年度未经审计的资产负债表、利润表、证券公司净资本计算表（母公司口径及合并口径）将在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）披露。
《安信证券股份有限公司 2021 年半年度未经审计财务报表》详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 7 月 16 日
[2021-07-09] (600061)国投资本:国投资本关于子公司安信证券试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-028 国投资本关于子公司安信证券试点开展基金投
资顾问业务收到中国证监会复函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国投资本股份有限公司子公司安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）于近日收到中国证监会《关于安信证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函[2021]1691号）。据此复函，中国证监会对安信证券试点开展基金投资顾问业务无异议。
安信证券将尽快完成相关筹备工作，待通过验收后，正式开展基金投资顾问试点业务。安信证券将按照《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》等相关监管规定和复函要求，忠实履行基金投资顾问职责，以客户利益优先为原则，诚实守信、谨慎勤勉提供服务，建立健全内控制度，加强合规及风险管理，有效防范利益冲突，防控各类风险。基金投资顾问业务试点期限为一年，展业一年以后，安信证券将按照要求申请续展。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 7 月 8 日
[2021-07-09] (600061)国投资本:国投资本关于子公司国投泰康信托披露2021年半年度未经审计财务报表的提示性公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-029
国投资本关于子公司国投泰康信托披露
2021 年半年度未经审计财务报表的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的规定，国投资本子公司国投泰康信托有限公司 2021 年半年度未经审计的资产负债表、利润表（母公司口径）将在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）披露。
《国投泰康信托有限公司 2021 年半年度未经审计财务报表》详见本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告附件。
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 7 月 8 日
[2021-07-02] (600061)国投资本:国投资本股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-027
转债代码：110073 转债简称：国投转债
国投资本股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期间，公司可转债累计有人民
币 420,000 元转换为公司 A 股股份，公司于 6 月 18 日进行分红及资本公
积转增股本事项，2 月 1 日至 6 月 17 日累计转股数量为 25,759 股，占
可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0006%，6 月 18 日至 6 月 30 日累
计转股数量为 2,525 股，占可转债转股前公司已发行股份总额(按转增比
例调整后)的 0.00004%。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未换股的可转债金额为人民币
7,999,580,000 元，占可转债发行总量的 99.9948%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“国投转债”，债券代码“110073”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为本公司股份，初始转股价格为15.25元/股。公司于2021年6月18日派发现金
红利，同时以资本公积转增股本，转股价格由15.25元/股调整为9.90元/股，即目前转股价格为9.90元/股。
二、可转债本次转股情况
自 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期间，公司可转债累计有人民币
420,000 元转换为公司 A 股股份，公司于 6 月 18 日进行分红及资本公积转增股
本事项，2 月 1 日至 6 月 17 日累计转股数量为 25,759 股，占可转债转股前公司
已发行股份总额的 0.0006%，6 月 18 日至 6 月 30 日累计转股数量为 2,525 股，
占可转债转股前公司已发行股份总额(按转增比例调整后)的 0.00004%。其中，
自 2021 年 4 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期间，公司可转债有人民币 104,000 元
转换为公司 A 股股份，4 月 1 日至 6 月 17 日转股数量为 5,149 股, 6 月 18 日至
6 月 30 日转股数量为 2,525 股。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 转增股本上市 变动后
期间可转债 期间可转
股份类别 （2021 年 3 月 日（2021 年 6 （2021 年 6 月
转股 债转股
31 日） 月 21 日） 30 日）
有限售条
件流通股
无限售条
4,227,150,337 6,462 6,425,277,652 1,212 6,425,278,864
件流通股
总股本 4,227,150,337 6,425,277,652 6,425,278,864
注：1.2021年3月31日至2021年6月21日期间转股数6,462股，其中含股权登记日后转股数1,313股。
2. 2021年6月21日总股本中包含送转股数2,198,120,853股。
四、其他
联系部门：证券事务部（董办）
联系电话：010-83325163
电子邮箱：600061@sdic.com.cn
联系地址：北京市西城区阜成门北大街 2 号楼国投金融大厦
邮政编码：100034
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 7 月 1 日
[2021-06-11] (600061)国投资本:国投资本关于2020年度权益分派调整可转债转股价格的公告
证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2021-026
转债代码：110073 转债简称：国投转债
国投资本股份有限公司
关于 2020 年度权益分派调整可转债转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
修正前转股价格：15.25元/股
修正后转股价格：9.90元/股
本次转股价格调整实施日期：2021年6月18日
一、转股价格调整依据
国投资本股份有限公司（以下简称“国投资本”或“公司”）于2021年4月28日召开了2020年度股东大会，审议通过《关于2020年度利润分配预案的议案》：公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.96元（含税），截至2020年12月31日，公司总股本4,227,129,727股，以此计算合计拟派发现金红利828,517,426.49元（含税）。以资本公积向全体股东每10股转增5.2股。实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变原则与每股转增比例不变原则，相应调整每股现金分红金额与转增股本总额。具体内容详见公司于2021年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登的《国投资本2020年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-019）。
根据利润分配预案，公司因可转债转股致使公司总股本发生变动相应调整每股现金分红金额与转增股本总额，因此公司本次利润分配以权益分派实施股权登记日的公司总股本4,227,155,486股为基数，每股派发现金红利0.196元（含税），
以资本公积金向全体股东每股转增0.52股，共计派发现金红利828,522,475.26元，转增2,198,120,853股（具体以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准）。
根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，国投转债在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，公司将按相关公式进行转股价格的调整。
因此，国投转债的转股价格将进行调整，本次调整符合《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定。
二、转股价格调整公式
公司于2020年7月24日公开发行了8000万张可转换公司债券，根据《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款规定，在国投转债发行后，当公司出现因派送股票股利、转增股本、增发新股或配股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，公司将按下述公式进行转股价格的调整：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行时：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0–D；
上述三项同时进行：P1=（P0–D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前转股价格，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价格或配股价格，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价格。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，公司将按照最终确定的方式进行转股价格调整，在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并在公告中载明转股价格的调整日、调整办法及暂停转股的期间（如需）。当转股价格调整日为可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
根据前述规定，因公司2020年度权益分派，国投转债的转股价格由原来的15.25元/股调整为9.90元/股，调整后的转股价格将于2021年6月18日生效。国投转债自2021年6月10日至2021年6月17日期间停止转股，自2021年6月18日起恢复转股。
三、其他
联系部门：证券事务部
联系电话：010-83325163
电子邮箱：600061@sdic.com.cn
特此公告。
国投资本股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================