600060什么时候复牌？-海信视像停牌最新消息
≈≈海信视像600060≈≈(更新:22.02.23)
[2022-02-23] (600060)海信视像:海信视像关于控股股东免于要约收购的提示性公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2022-005
海信视像科技股份有限公司
关于控股股东免于要约收购的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次收购是因海信视像科技股份有限公司（简称“公司”）回购注销其2021
年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性
股票，导致控股股东——海信集团控股股份有限公司（简称“海信集团
控股”）持有公司的股份占公司全部已发行股份的比例（简称“股份比例”）
被动增至30%以上，未导致公司控股股东发生变更。
本次收购符合《上市公司收购管理办法》第六十三条规定的免于发出要
约的情形。
公司于 2021 年 12 月 24 日召开了第九届董事会第九次会议与第九届监事会
第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意对部分激励对象已获授但尚未解除限售的 220,000 股限制性股票进行回购注销（简称“本次回购注销”）。详见公司于 2021 年 12 月25 日披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：临 2021-057）。
根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（二）项规定：“因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%的投资者可以免于发出要约。”
本 次 回 购 注 销 完 成 后 ， 公 司 股 份 总 数 由 1,308,481,222 股 减 少 至
1,308,261,222股；收购人持有公司股票数量（392,505,971股）不变，持股比例由29.997%被动增加至30.002%，超过公司已发行总股份的30%，符合《收购管理办法》第六十三条第一款第（二）项规定的免除发出要约情形。
公司将根据相关法律法规的要求履行相关程序及信息披露义务。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2022 年 02 月 23 日
[2022-02-23] (600060)海信视像:海信视像科技股份有限公司收购报告书
海信视像科技股份有限公司
收购报告书
上市公司名称：海信视像科技股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：海信视像
股票代码：600060
收购人名称：海信集团控股股份有限公司
住所：青岛市经济技术开发区前湾港路218号
通讯地址：青岛市经济技术开发区前湾港路218号
签署日期：二〇二二年二月二十二日
收购人声明
一、本报告书为收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司收购管理办法》（简称“《收购办法》”）《公开发行证券的公司信息披露
内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规、部门规
章及规范性文件的有关规定编制。
二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全
面披露收购人在海信视像科技股份有限公司拥有权益的股份。截至本报告书签署日，
除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在海信视像拥有权益。三、收购人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规
则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购是因海信视像回购注销其2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已
获授但尚未解除限售的限制性股票，导致海信集团控股股份有限公司持有海信视像
的股份占海信视像全部已发行股份的比例（简称“股份比例”）被动增至30%以上。
本次收购未导致海信视像控股股东发生变更，且海信视像仍无实际控制人。本次收
购符合《上市公司收购管理办法》第六十三条规定的免于发出要约的情形。
五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，
没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出
任何解释或者说明。
六、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准
确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
第一节 释义 ...... 1
第二节 收购人介绍 ...... 2
一、收购人基本情况...... 2
二、收购人主要业务...... 2
三、收购人最近三年财务状况简要说明...... 3 四、收购人最近五年受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或
者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁...... 3
五、收购人董事、监事及高级管理人员（或主要负责人）情况 ...... 3 六、收购人在其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的简要
情况...... 4
七、收购人持股 5%以上的金融机构的简要情况...... 4
第三节 收购决定及收购目的...... 5
一、本次收购的目的...... 5
二、未来 12 个月内增持上市公司股份或者处置其已拥有权益的股份的计划 ...... 5
三、本次收购决定所履行的相关程序及具体时间...... 5
第四节 收购方式 ...... 6
一、收购人持有上市公司股份情况 ...... 6
二、收购方式...... 6
三、收购人拥有权益的上市公司股份的权利限制情况...... 6
第五节 资金来源 ...... 7
第六节 免于发出要约的情况...... 8
一、免于发出要约的事项及理由...... 8
二、本次收购前后上市公司股权结构...... 8
三、本次收购涉及股份的权利限制情况...... 8
四、本次免于发出要约事项的法律意见...... 8
第七节 后续计划 ...... 10
一、收购人在针对上市公司的后续重要计划......10
第八节 对上市公司的影响分析......11
一、关于对上市公司独立性影响......11
二、关于对上市公司同业竞争的影响......11
三、关于对上市公司关联交易的影响......11
第九节 与上市公司之间的重大交易......12
一、与上市公司及其子公司进行的重大资产交易......12
二、与上市公司董事、监事、高级管理人员之间的交易 ......12
三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排......12
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排......12
第十节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况......13
一、收购人前六个月内买卖上市公司股份的情况......13 二、收购人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前六个月买卖上市公司股份
的情况 ......13
第十一节 收购人的财务资料...... 14
一、最近三年经审计财务会计报表 ......14
二、海信集团控股公司最近三年主要财务数据 ......14 三、最近一个会计年度经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的财务会计报告
中审计意见的主要内容及采用的会计制度及主要会计政策、主要科目的注释等 ......15 四、会计师事务所就收购人公司前两年所采用的会计制度及主要会计政策与最近一
年是否一致的说明 ......15
第十二节 其他重大事项...... 16
第十三节 备查文件 ...... 17
第一节 释义
除非另有说明，以下简称在本报告书中的含义如下：
海信视像、上市公司 指 海信视像科技股份有限公司
收购人、海信集团控股公司 指 海信集团控股股份有限公司
因海信视像回购注销其 2021 年限制性股票
激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除
本次收购 指 限售的限制性股票，导致海信集团控股股份
有限公司持有海信视像的股份占海信视像全
部已发行股份的比例被动增至 30%以上
本收购报告书、本报告书 指 《海信视像科技股份有限公司收购报告书》
海信视像根据相关规定，于 2022 年 2 月 18
日完成的 2021 年限制性股票激励计划中部
本次回购注销 指
分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性
股票的回购注销事项
中信证券、财务顾问 指 中信证券股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
《准则第 16 号》 指
准则第 16 号——上市公司收购报告书》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本次收购完成之日 指 本次回购注销的注销日期（2022.2.18）
第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
名称 海信集团控股股份有限公司
与海信视像关系 为海信视像控股股东
统一社会信用代码 91370200727805440H
注册资本 386,039.3984 万元
法定代表人 周厚健
公司类型 其他股份有限公司(非上市)
营业期限 2001-05-01 至长期
注册地址 青岛市经济技术开发区前湾港路 218 号
通讯地址 青岛市经济技术开发区前湾港路 218 号
电话号码 (0532)8387-8888
许可项目：技术进出口；货物进出口；房地产开发经营；医疗服
务；餐饮服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件
为准）。
一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管
理服务；家用电器研发；家用电器制造；家用电器销售；家用电
器安装服务；日用电器修理；制冷、空调设备制造；制冷、空调
工商登记的 设备销售；通信设备制造；通信设备销售；网络设备制造；网络
经营范围 设备销售；人工智能行业应用系统集成服务；信息系统集成服
务；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；汽车零部件研
发；汽车零部件及配件制造；智能车载设备制造；智能车载设备
销售；物联网设备制造；物联网设备销售；软件开发；教育咨询
服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；会议及展览服务；休
闲观光活动；物业管理；非居住房地产租赁；住房租赁；机械设
备租赁；汽车租赁；餐饮管理；停车场服务。（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
发起人名称 海信集团有限公司联合骨干员工
控股股东、实际控 收购人无控股股东，亦无实际控制人
制人情况
二、收购人主要业务
收购人及其附属公司主营业务涵盖多媒体（电视机与商用显示、互联网电视运营、移动通信设备、光电控制组件、光通信器件、芯片）、家电（冰箱、冷柜、空调、洗衣机、厨电）、IT 智能系统（智慧城市、智能交通、医疗设备、智慧家居系统与服务）和地产及现代服务等领域。
三、收购人最近三年财务状况简要说明
收购人最近三年主要财务数据如下：
单位：百万元人民币
项目 2021.12.31 日 2020.12.31 日 2019.12.31 日
/2021年度（未经审计） /2020 年度（经审计） /2019 年度（经审计）
总资产 20,985.97 12,475.10 9,422.18
净资产 7,09
[2022-02-22] (600060)海信视像:海信视像第九届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2022-003
海信视像科技股份有限公司
第九届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十一次会
议（以下简称“会议”）于 2022 年 02 月 18 日于山东省青岛市东海西路 17 号海
信大厦以现场结合通讯的方式召开。会议以通讯方式通知，由董事长程开训先生
召集并主持，以现场结合通讯方式表决，应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。
会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的 相关规定，会议及会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议及批准了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》。
鉴于公司于 2022 年 2 月 18 日完成回购注销 2021 年限制性股票激励计划中
部分激励对象已获授但尚未解除限售的共计 220,000 股限制性股票，同意将公司
的总股本及股份总数由 1,308,481,222 股相应变更为 1,308,261,222 股，注册资
本由人民币 1,308,481,222 元相应变更为人民币 1,308,261,222 元，并相应修订
《公司章程》中的相关内容和办理前述注册资本变更的相关登记事项（详见公司 于同日披露的《关于变更注册资本及修订<公司章程>的公告》（公告编号：临 2022-004）。
上述《公司章程》修订及公司注册资本变更登记事项已由公司 2021 年第二
次临时股东大会授权予董事会，无需提交股东大会审议。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票；本议案获得通过。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2022年02月22日
[2022-02-22] (600060)海信视像:海信视像关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2022-004
海信视像科技股份有限公司
关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年02月18日召开第九届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》。具体情况如下：
鉴于公司于 2022 年 2 月 18 日完成回购注销 2021 年限制性股票激励计划中部
分激励对象已获授但尚未解除限售的共计 220,000 股限制性股票，公司董事会同意将公司的总股本及股份总数由 1,308,481,222 股相应变更为 1,308,261,222 股，注册资本由人民币 1,308,481,222 元相应变更为人民币 1,308,261,222 元，并相应修订《公司章程》中的相关内容和办理前述注册资本变更的相关登记事项。
本次《公司章程》修订之处具体内容见下：
修订之处 修订后
第一章 第三条
新增：2022 年 2 月 18 日，公司对 2021 年限制性股
第一章 第三条 票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售
的共计 220,000 股限制性股票依据相关规定进行了
回购注销，总股本由 1,308,481,222 股相应变更为
1,308,261,222 股。
第一章 第六条 第一章 第六条
公司注册资本为人民币 1,308,261,222 元。
第三章 第一节 第十九条 第三章 第一节 第十九条
公司股份总数为 1,308,261,222 股，均为普通股。
除上述条款外，《公司章程》其他条款内容不变，上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。上述《公司章程》修订及公司注册资本变更登记事项已由公司2021年第二次临时股东大会授权予董事会，无需提交股东大会审议。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2022 年 02 月 22 日
[2022-02-16] (600060)海信视像:海信视像股权激励限制性股票回购注销实施公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2022-002
海信视像科技股份有限公司
股权激励限制性股票回购注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、鉴于海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”） 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）中 3 名激励对象因离职或职务调整已不符合激励条件，根据激励计划的相关规定，前述人员持有的全部已获授但尚未解除限售的共计 220,000 股限制性股票需由公司回购注销（以下简称“回购注销”）。2、本次注销股份的有关情况：
回购股份数量 注销股份数量 注销日期
220,000 股 220,000 股 2022 年 2 月 18 日
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
1、根据公司 2021 年第二次临时股东大会授权，公司于 2021 年 12 月 24 日
召开了第九届董事会第九次会议与第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司根据激励计划的相关规定，对 3 名激励对象已获授但尚未解除限售的共计220,000 股限制性股票进行回购注销（简称“本次回购注销”）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市君合（青岛）律师事务所对此出具了法律意
见书。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 25 日披露的《海信视像科技股份有限
公司关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（编号：临 2021-057）。
2、2021 年 12 月 25 日，公司披露了《海信视像科技股份有限公司关于回购
注销部分限制性股票通知债权人的公告》（编号：临 2021-059），就本次回购注销及将带来的注册资本减少事宜履行了通知债权人的相关程序。在规定的申报债权的期限内，无债权人申报债权，或者要求公司清偿债务或提供相应的担保。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
1、因激励对象离职而回购注销
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定，激励对象因辞职而与公司终止或解除劳动合同，其已获授但尚未解除限售的限制性股票将由公司按授予价格进行回购并注销。因公司激励计划授予的 1 位激励对象离职，其持有的已获授但尚未解除限售的 50,000 股限制性股票应由公司回购注销。
2、因激励对象职务调整而回购注销
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象降职后不再符合参与本计划的职务要求的，其已获授但尚未解除限售的限制性股票将由公司按授予价格回购并注销。由于公司 2021 年限制性股票激励计划授予的 2 名激励对象降职，不再符合参与 2021 年限制性股票激励计划的职务要求，其持有的已获授但尚未解除限售的合计 170,000 股限制性股票应由公司回购注销。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票涉及 3 名激励对象，合计拟回购注销限制性股票220,000 股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票为 19,180,000 股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）开设了回购专用证券账户，并向中登公司申请办理对上述 3 名激励对象的已获授但尚未解除限售的共计 220,000 股限制性股票的回购过户手续。预计该部
分股份将于 2022 年 2 月 18 日完成注销。注销完成后，公司将依法办理相关工商
变更登记手续。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
本次回购注销完成后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
类别 变动前 本次变动 变动后
有限售条件股份 19,400,000 -220,000 19,180,000
无限售条件股份 1,289,081,222 - 1,289,081,222
股份合计 1,308,481,222 -220,000 1,308,261,222
四、说明及承诺
公司董事会说明：本次回购注销事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
北京市君合（青岛）律师事务所对公司本次回购注销事项出具了法律意见书，认为：公司本次回购注销已获得现阶段必要的批准和授权，履行了相应的程序，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；公司本次回购注销的原因、数量及价格符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。公司尚需履行信息披露义务，并就本次回购注销按照《公司法》《公司章程》等有关规定履行相应的法定程序。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-01-26] (600060)海信视像:海信视像第九届董事会第十次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2022-001
海信视像科技股份有限公司
第九届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十次会 议（以下简称“会议”）于2022年1月24日以通讯方式召开。会议以通讯方式通 知，由董事长程开训先生召集并主持，应出席董事8人，实际出席董事8人。会议 的召集和召开符合相关法律法规和《公司章程》等的相关规定，会议及会议形成 的决议合法有效。会议审议并通过了以下议案：
审议并通过了《关于变更财务负责人的议案》。
鉴于工作调整，同意李佳女士不再担任公司财务负责人；同意聘任王惠女士 为公司财务负责人，任期与公司第九届董事会一致。公司感谢李佳女士在担任公 司财务负责人期间为公司所做的贡献。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案获得通过。
附：王惠女士简历
王惠女士，历任青岛海信房地产股份有限公司计划财务部副经理、经理，副 总会计师，总会计师；青岛海信房地产股份有限公司副总经理、总裁。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2022年1月26日
[2021-12-25] (600060)海信视像:海信视像关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-059
海信视像科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、通知债权人的理由
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月24日召开第九届董事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟回购注销已不符合2021年限制性股票激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计220,000股。具体内容详见公司于2021年12月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：临2021-057）。
本 次回 购 注 销 完 成后 ， 公司股本总数将由 1,308,481,222 股变更为
1,308,261,222股，注册资本将由1,308,481,222元变更为1,308,261,222元。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次回购注销将导致注册资本减少。根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规的规定，公司特此通知债权人：凡公司债权人均有权于本通知公告
之日（2021 年 12 月 25 日）起 45 日内向本公司申报债权，并可根据合法有效债
权文件及凭证要求本公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会影响其债权的有效性，相关债务将由公司继续履行。本次回购注销将按法定程序继续实施。
公司各债权人如要求公司清偿债务或提供相应的担保，应根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
具体要求如下：
（一）债权申报所需材料
公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
（二）债权申报具体方式如下
1、申报地址：山东省青岛市市南区东海西路17号海信大厦6楼海信视像科技股份有限公司证券部。
2、申报时间：2021年12月25日起45天内9:00-11:00；13:00-17:00（双休日及法定节假日除外）
3、联系人：刘莎莎、孙沛超
4、联系电话：0532-83889556
5、邮箱：zqb@hisense.com
6、邮寄地址：山东省青岛市市南区东海西路17号海信大厦6楼海信视像科技股份有限公司证券部。
7、以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日或快递公司发出日为准；以电子邮件方式申报的，申报日以公司收到邮件日为准，请在邮件标题注明“申报债权”字样。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-25] (600060)海信视像:海信视像第九届董事会第九次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2021-055
海信视像科技股份有限公司
第九届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第九次会 议（以下简称“会议”）于2021年12月24日以现场结合通讯方式召开。会议以通 讯方式通知，由董事长程开训先生召集并主持，应出席董事8人，实际出席董事 8人。会议的召集和召开符合相关法律法规和《公司章程》等的相关规定，会议 及会议形成的决议合法、有效。会议审议并通过了以下议案：
（一）审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的 限制性股票的议案》
鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）中 1 名激
励对象离职，2 名激励对象因职务调整已不符合激励条件，同意公司根据激励计 划相关规定，将前述人员持有的全部已获授但尚未解除限售的共计 220,000 股限 制性股票进行回购及注销（以下简称“回购注销”）。回购注销完成后，公司股
本总数将由 1,308,481,222 股减少至 1,308,261,222 股。
本次回购注销事项已经公司 2021 年第二次临时股东大会授权董事会，无需
提交股东大会审议。
具体内容详见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号： 临 2021-057）。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案获得通过。
（二）审议并通过了《关于增加 2021 年度日常关联交易额度的议案》
具体内容详见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 增加 2021 年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：临 2021-058）。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案获得通过。关联董事程
开训、贾少谦、代慧忠、刘鑫回避表决。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021年12月25日
[2021-12-25] (600060)海信视像:海信视像第九届监事会第八次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-056
海信视像科技股份有限公司
第九届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第八次会议
于 2021 年 12 月 24 日以通讯方式召开。本次会议以通讯方式通知，会议的召集
人和主持人为公司监事会主席。会议应出席监事为 3 人，实际出席监事为 3 人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等的有关规定，形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》
公司监事会对本次回购注销进行核查后，一致同意公司董事会根据股东大会授权，回购注销该部分限制性股票，并认为：
根据《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中部分激励对象因离职或职务调整，不再具备激励对象资格，同意对前述已获授但尚未解除限售的限制性股票按上述数量及价格予以回购注销；本次回购注销不会影响公司 2021 年限制性股票激励计划的实施，符合相关法律、法规的规定，不存在损害公司与股东利益的情况。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(二)审议并通过《关于增加 2021 年度日常关联交易额度的议案》
监事会认为：本次增加关联交易额度遵循公允、合理的原则，决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东（特别是中小股
东）利益的情形，未影响公司的独立性，不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司监事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-25] (600060)海信视像:海信视像关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-057
海信视像科技股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（简称“公司”）于 2021 年 12 月 24 日召开第
九届董事会第九次会议及第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》（简称“本议案”）。就相关事项公告如下：
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的程序
1、2021 年 6 月 29 日，公司召开了第九届董事会第二次会议，审议通过了《关
于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
2、2021 年 6 月 29 日，公司召开了第九届监事会第二次会议，审议通过了《关
于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于核实公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
3、2021 年 6 月 30 日至 2021 年 7 月 9 日，公司对激励对象名单进行了公示，
在公示期间内，无任何组织或个人对本次激励对象名单提出异议。2021 年 7 月10 日，公司披露了《海信视像科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021 年 7 月 15 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性
股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2021 年 7 月 16 日披露了《海信视像科技
股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 7 月 15 日，公司分别召开第九届董事会第三次会议和第九届监
事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的议案》及《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案内容发表了同意的独立意见；监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。律师出具了相应的法律意见书。
6、2021 年 8 月 13 日，公司发布《海信视像科技股份有限公司关于调整向
激励对象授予限制性股票相关事项的公告》。公司向激励对象授予股份后，在资金缴纳过程中，部分激励对象因个人原因自愿放弃向其授予的全部/部分股票，部分激励对象因职务调整退出激励对象范围或被授予的限制性股票数量减少，导
致激励对象由 222 人调整为 216 人，股票授予数量由 21,513,000 股调整为
19,400,000 股。
7、2021 年 9 月 6 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完
成了本次激励计划授予限制性股票的登记工作，向激励对象合计授予限制性股票
19,400,000 股；并于 2021 年 9 月 8 日在上海证券交易所网上披露了《2021 年限
制性股票激励计划授予结果公告》。
8、2021 年 12 月 24 日，公司召开了第九届董事会第九次会议与第九届监事
会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意对部分激励对象已获授但尚未解除限售的 220,000股限制性股票进行回购注销（简称“本次回购注销”）。公司独立董事对此发表了独立意见，北京市君合（青岛）律师事务所出具了法律意见书。
二、本次回购注销的依据、数量、价格及资金来源
（一）回购注销的依据
1、因激励对象离职而回购注销
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定，激励对象因辞职而
与公司终止或解除劳动合同，其已获授但尚未解除限售的限制性股票将由公司按
授予价格进行回购并注销。因公司 2021 年限制性股票激励计划授予的 1 位激励
对象离职，其持有的已获授但尚未解除限售的 50,000 股限制性股票应由公司回
购注销。
2、因激励对象职务调整而回购注销
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象降职后
不再符合参与本计划的职务要求的，其已获授但尚未解除限售的限制性股票将由
公司按授予价格回购并注销。由于公司 2021 年限制性股票激励计划授予的 2 名
激励对象降职，不再符合参与 2021 年限制性股票激励计划的职务要求，其持有
的已获授但尚未解除限售的合计 170,000 股限制性股票应由公司回购注销。
（二）回购注销的数量、价格
本次回购注销的限制性股票数量为 220,000 股（简称“该部分限制性股票”），回购价格为 8.295 元人民币/股。根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
规定，公司按本计划规定回购注销限制性股票的，除另有说明或相关法律法规另
有规定外，回购价格均为授予价格，但根据本计划需对回购价格进行调整的除外。
本次公告后至实际回购操作前，若公司发生需调整回购价格的事项，公司将
按照《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定对回购价格进行调整。
（三）回购注销的资金总额与来源
用于本次回购注销的资金为自有资金；回购所需资金总额为 1,824,900 元人
民币。（实际回购时，若回购价格进行调整，则回购所需资金总额将相应调整）
三、本次回购注销前后公司股权结构的变动情况
本次回购注销完成后，公司股本总数将由 1,308,481,222 股变更为
1,308,261,222 股，股本结构变动如下：
变动前 本次变动 变动后
类别 数量（股） 占股份总数 数量（股） 数量（股） 占股份总数
比例（%） 比例（%）
有限售 19,400,000 1.48 -220,000 19,180,000 1.47
条件股份
无限售 1,289,081,222 98.52 - 1,289,081,222 98.53
条件股份
股本总数 1,308,481,222 100.00 -220,000 1,308,261,222 100.00
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
五、独立董事意见
公司独立董事对本次回购注销有关事项进行研究后，一致同意公司董事会根据股东大会授权，根据本议案回购注销该部分限制性股票，并认为：
公司本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东（特别是中小股东）的利益，不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
六、监事会意见
公司监事会对本次回购注销进行核查后，一致同意公司董事会根据股东大会授权，回购注销该部分限制性股票，并认为：
根据《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中部分激励对象因离职或职务调整，不再具备激励对象资格，同意对前述已获授但尚未解除限售的限制性股票按上述数量及价格予以回购注销；本次回购注销不会影响公司 2021 年限制性股票激励计划的实施，符合相关法律、法规的规定，不存在损害公司与股东利益的情况。
七、法律意见书的结论意见
北京市君合（青岛）律师事务所对公司本次回购注销部分限制性股票事项出具了法律意见书，认为：公司本次回购注销已获得现阶段必要的批准和授权，履行了相应的程序，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；公司本次回购注销的原因、数量及价格符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。公司尚需履行信息披露义务，并就本次回购注销按照《公司法》《公司章程》等有关规定履行相应的法定程序。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-25] (600060)海信视像:海信视像关于增加2021年度日常关联交易额度的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2021-058
海信视像科技股份有限公司
关于增加2021年度日常关联交易额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次增加 2021 年度日常关联交易额度的事项无需提交股东大会审议。
本次增加日常关联交易额度为公司发展所需，不影响公司的独立性，不
会造成对关联方的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一） 日常关联交易履行的审议程序
海信视像科技股份有限公司（简称“本公司”或“公司”）分别于2020年12月31日及2021年1月29日召开第八届董事会第二十四次会议和2021年第一次临时股东大会，审议通过了《2021年日常关联交易议案》。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）于2021年1月4日披露的《海信视像科技股份有限公司日常关联交易公告》（公告编号：临2020-035）和2021年1月30日披露的《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-003）。
2021 年度日常关联交易开展过程中，由于公司面向海信营销管理有限公司
（以下简称“海信营销”）开展的智慧显示终端业务中的部分业务，以及向海信集团控股股份有限公司（以下简称“海信集团控股”）及其控股子公司提供的部分软件开发服务业务发展超出预期，公司拟将 2021 年度日常关联交易额度中向海信营销“销售产品或商品、原材料（含受托加工）及相关费用等”的关联交易额度从 9.06 亿元增加至 16.52 亿元，将向海信集团控股及其控股子公司“提供劳务、服务等”的关联交易额度从 1.77 亿元增加至 2.08 亿元。
公司于 2021 年 12 月 24 日召开第九届董事会第九次会议，经非关联董事一
致同意，审议并通过了《关于增加 2021 年度日常关联交易额度的议案》（简称“本议案”）。会议的召集和召开符合相关法律法规和《公司章程》等的相关规定，关联董事程开训、贾少谦、代慧忠、刘鑫回避表决。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本议案无需提交股东大会审议。
公司董事会审计委员会就本议案发表了审核意见，认为：本议案涉及的关联交易额度增加事项为公司业务发展所需，所涉及的关联交易遵循公允、合理的原则，不存在损害公司及全体股东（特别是中小股东）利益的情形，未影响公司的独立性；本议案的审议程序合法、合规、有效，关联董事均回避表决；董事会审计委员会同意本议案。
公司全体独立董事就本议案发表了独立意见，认为：本议案所涉及的关联交易额度增加符合公司发展需要，涉及的关联交易遵循公允、合理的原则，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司及全体股东（特别是中小股东）利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响；本议案的审议及决策程序符合相关法律法规和规范性文件的有关规定；全体独立董事一致同意本议案。
公司第九届监事会第八次会议于 2021 年 12 月 24 日召开，经全体监事一致
同意，审议并通过了《关于增加 2021 年度日常关联交易额度的议案》。监事会认为：本次增加关联交易额度遵循公允、合理的原则，决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东（特别是中小股东）利益的情形，未影响公司的独立性，不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响。
公司全体独立董事就本议案发表了事前认可意见。全体独立董事在事前已收到本议案及相关资料，在认真审阅了本议案相关文件后，认为：本议案中的关联交易额度增加为公司发展所需，涉及的关联交易遵循公平、公正的市场原则，公允合理，不存在损害公司及全体股东（特别是中小股东）利益的情形；未影响公司的独立性，不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响。全体独立董事一致同意本议案并同意将本议案提交董事会审议。
（二）本次日常关联交易增加情况
单位：亿元人民币
关联交 关联交易内容 关联人 原预计金额 本次增加 增加后预
易类别 额度 计金额
向关联人销售产品或 海信营销管理
销售 商品、原材料（含受托 有限公司 9.06 7.46 16.52
加工）及相关费用等
提供 向关联人提供劳务、服 海信集团控股股
劳务 务等 份有限公司及其 1.77 0.31 2.08
控股子公司
合计 10.83 7.77 18.60
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
1、海信集团控股股份有限公司
法定代表人：周厚健
类型：其他股份有限公司(非上市)
注册资本：3,860,393,984 元
住所：青岛市经济技术开发区前湾港路 218 号
经营范围：
许可项目：技术进出口；货物进出口；房地产开发经营；医疗服务；餐饮服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动， 具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；家用电器研发；家用电器制造；家用电器销售；家用电器安装服务；日用电器修理；制冷、空调设备制造；制冷、空调设备销售；通信设备制造；通信设备销售；网络设备制造；网络设备销售；人工智能行业应用系统集成服务；信息系统集成服务；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；汽车零部件研发；汽车零部件及配件制造；智能车载设备制造；智能车载设备销售；物联网设备制造；物联网设备销售；软件开发；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；会议及展览服务；休闲观光活动；物业管理；非居住房地产租赁；住房租赁；机械设备租赁；汽车租赁；餐饮管理；停车场服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
2、海信营销管理有限公司
法定代表人：程开训
类型：其他有限责任公司
注册资本：100,000,000 元
住所：山东省青岛市崂山区松岭路 399 号
经营范围：电视机、空调、家用电器及配件、电子产品、通信设备、通讯器材(除卫星天线)、传感及控制设备的批发、零售、代理销售、售后服务、延保服务，市场营销策划，安防、监控设备的销售、施工及技术服务，电子商务技术服务，电信业务、电信增值业务、【互联网信息服务，互联网运营及推广】（依据电
信主管部门核发许可证开展经营活动），展览展示服务，设计、制作、发布、代理国内广告，物流方案设计，供应链管理，货物道路运输（依据交通管理部门核发许可证开展经营活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）与上市公司的关联关系
海信集团控股股份有限公司为本公司控股股东；海信营销管理有限公司与本公司同属海信集团控股股份有限公司子公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》，海信集团控股股份有限公司与海信营销管理有限公司为本公司的关联人。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
1、海信集团控股股份有限公司（2021 年 9 月 30 日未经审计，母公司口径）
截至 2021 年 9 月 30 日，资产总额为 176 亿元，净资产为 63 亿元；2021 年
1-9 月，营业收入为 5.2 亿元，净利润为 14.79 亿元。
2、海信营销管理有限公司（2021 年 9 月 30 日未经审计）
截至 2021 年 9 月 30 日，资产总额为 3.35 亿元，净资产为 0.95 亿元；2021
年 1-9 月，营业收入为 16.03 亿元，净利润为-32.11 万元。
结合关联人主要财务指标和经营情况等，参考前期同类关联交易的执行情况，公司按照关联交易类型对关联人的履约能力进行了分析，经合理判断，认为关联人具备按时履约的能力。
三、关联交易协议主要内容和定价政策
本议案涉及的关联交易遵循公允、合理的原则，除本议案中列明的关联交易2021 年度预计金额上限（关联交易额度）调整外，关联交易协议主要内容和定
价政策与公司 2021 年 1 月 4 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《日常关联交易公告》（临 2020-035）中相关内容相同。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
本议案所涉及的关联交易可以充分利用关联方的优势资源，有助于促进本公司相关业务的高效开展，不会对本公司的独立性产生重大影响。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-11-17] (600060)海信视像:海信视像日常关联交易公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2021-053
海信视像科技股份有限公司
日常关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，本公告所涉及的海信 视像科技股份有限公司（简称“公司”）与海信家电集团股份有限公司（简称“海 信家电”、“关联人”）的 2022 年度预计日常关联交易（简称“本交易”、“本关联 交易”）事项无需提交股东大会审议。
2、本交易不会对公司独立性产生不利影响，不会使公司对关联人形成依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、董事会审议情况：公司第九届董事会第八次会议于 2021 年 11 月 16 日召
开，由董事长程开训召集并主持，全体董事出席会议。会议的召集和召开符合相 关法律法规等的相关规定。经全体非关联董事一致同意，会议审议及批准了《海 信视像科技股份有限公司与海信家电集团股份有限公司 2022 年度日常关联交易 议案》（简称“本议案”），同意相关《业务合作框架协议》（简称“本协议”）以 及在本协议下拟进行的 2022 年度日常关联交易及其交易金额上限。关联董事程 开训、贾少谦、代慧忠、刘鑫回避表决。
2、审计委员会审核意见：本议案及本交易相关事项符合相关法律法规的规 定，本交易为公司业务开展所需，有利于促进公司发展，交易条款遵循市场规则， 交易条款及定价原则公平、公正，公允、合理，不存在损害公司及全体股东（特 别是中小股东）利益的情形，不会影响公司的独立性。本议案的审议程序合法、 合规、有效，关联董事均回避表决。董事会审计委员会同意本议案。
3、独立董事独立意见：本交易为公司业务发展所需，所依据的商业条款为 一般商业条款，不逊于独立第三方可取得或提供（视属何情况而定）的条款，交 易条款及定价政策遵循公正、公平的市场原则，公允合理，不存在损害公司及公
司全体股东（特别是中小股东）利益的情形，不会对公司的独立性产生不利影响。 本交易不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响。本议案的审议程序符合法 律、法规等的相关规定，全体独立董事一致同意本议案。
4、独立董事事前认可情况：全体独立董事事前已收到本议案相关资料并发 表了事前认可，经认真审阅相关资料，认为：本交易为公司业务发展所需，交易 条款及定价政策遵循公正、公平的市场原则，公允合理，不存在损害公司及公司 全体股东（特别是中小股东）利益的情形，未影响公司的独立性，本交易不会对 公司财务状况、经营成果造成不利影响。全体独立董事一致同意将本议案提交董 事会审议。
5、监事会审议情况：第九届监事会第七次会议于 2021 年 11 月 16 日召开，
经全体监事一致同意，审议及通过了《海信视像科技股份有限公司与海信家电集 团股份有限公司 2022 年度日常关联交易议案》，同意相关《业务合作框架协议》 及该协议下拟进行的 2022 年度日常关联交易及其交易金额上限。监事会认为： 本交易有助于公司业务开展，交易条款及定价政策公允合理，决策程序符合法律、 法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，未影响公 司的独立性，不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响。
（二）2021 年日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元人民币
2021 年预 2021 年 1-9 预计金额与实
关联人 关联交易类别 关联交易内容 计金额 月实际发生 际发生金额差
金额 异较大的原因
向关联人采购原材 采购原材料 366 0
料，产品、商品 采购模具 7,950 3,693
采购家电产品 435 91
向关联人销售原材 销售家电产品 233 95
料，产品、商品等 销售原材料等 7,418 3,161 因无 2021
海信 向关联人提供劳 提供房租仓储、 年全年数
家电 务、服务等 暖通、物业服务 3,297 1,904 据，不适用
及技术服务等
接受关联人提供劳 接受房租仓储、
务、服务等 暖通、物业服务 1,076 301
及技术服务等
合计 20,775 9,245 ——
（三）2022 年日常关联交易预计金额和类别
单位：万元人民币
2021 年 1-9 2022 年预计金
关联人 关联交易类别 关联交易内容 2022 年预 月实际发生 额与 2021 年实
计金额 金额 际发生金额差
异较大的原因
向关联人采购原 采购原材料 410 0
材料，产品、商品 采购模具 7,719 3,693
采购家电产品 1,040 91
向关联人销售原 销售家电产品 1,668 95
材料，产品、商品 销售原材料等 7,417 3,161
海信 等 因无 2021
家电 向关联人提供劳 提供房租仓储、暖 年全年数
务、服务等 通、物业服务及技 5,483 1,904 据，不适用
术服务等
接受关联人提供 接受房租仓储、暖
劳务、服务等 通、物业服务及技 44,951 301
术服务等
合计 68,688 9,245 ——
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
企业名称：海信家电集团股份有限公司
性质：股份有限公司
法定代表人：代慧忠
注册资本：1,362,725,370 元
住所：广东省佛山市顺德区容桂街道容港路 8 号
主营业务：开发、制造电冰箱等家用电器，产品内、外销售和提供售后服务， 运输自营产品
（二）与上市公司的关联关系
海信家电及公司同属海信集团控股股份有限公司的子公司，根据《上海证券 交易所股票上市规则》，海信家电为公司的关联人，本交易构成关联交易。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
关联人主要财务数据（2020 年度经审计）：
总资产：41,811,635,813.53 元
归属于上市公司股东的净资产：9,779,115,580.43 元
营业收入：48,392,870,703.11 元
归属于上市公司股东的净利润：1,578,882,732.14 元
结合关联人主要财务指标和经营情况等，参考前期同类关联交易的执行情况，公司按照关联交易类型对关联人的履约能力进行了分析，经合理判断，认为关联人具备履约能力，能及时向公司交付当期发生的关联交易服务、货物及款项。
三、关联交易协议主要内容和定价政策
本协议甲方：海信家电集团股份有限公司
本协议乙方：海信视像科技股份有限公司
（一）生效条件和有效期
本《业务合作框架协议》（简称“本协议”）有效期由2022年1月1日或本协议获甲方独立股东于股东大会审议通过之日（以较后者为准）至2022年12月31日。在本协议有效期内，如经甲乙双方协商一致，则可提前终止本协议。
（二）交易原则
在本协议的有效期内，甲方有权自主选择乙方以外的任何第三方作为在本协议所涉及交易的交易方。
（三）定价及结算原则
甲乙双方相互采购电器产品的价格主要由双方参考同类产品市价，按照公平合理原则经双方协商确定；甲乙双方相互采购原材料、零部件的价格是根据公平合理的定价原则经协议双方协商确定的价格，由甲乙双方签订的具体采购供应合同确定；甲方向乙方销售模具价格是按照公开招标比价方式确定的市场化价格；甲方与乙方相互提供劳务服务的价格，以行业同类服务市场价为基础，是根据公平合理的定价原则经协议双方协商确定的价格，由甲乙双方签订的具体服务合同确定。本协议约定之交易的付款方式按照双方签署的具体合同中规定的付款方式结算。本协议约定之交易乃于甲乙双方日常业务过程中按一般商业条款及不逊于独立第三方可取得或提供（视属何情况而定）之条款进行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
本交易有利于公司与海信家电优势互补，满足公司业务发展需求，促进本公司相关业务的有效开展。本交易遵循公平、公正、公允、合理的原则，不会损害
公司及全体股东（特别是中小股东）的利益，不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果造成不利影响，不会导致公司对本交易的关联人形成依赖，不会影响公司的独立性。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 11 月 17 日
[2021-11-17] (600060)海信视像:海信视像第九届监事会第七次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-054
海信视像科技股份有限公司
第九届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第七次会议
于 2021 年 11 月 16 日以通讯方式召开。本次会议以通讯方式通知，会议的召集
人和主持人为公司监事会主席。会议应出席监事为 3 人，实际出席监事为 3 人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等的有关规定，形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
审议并通过了《海信视像科技股份有限公司与海信家电集团股份有限公司2022 年度日常关联交易议案》，同意相关《业务合作框架协议》及该协议下拟进行的 2022 年度日常关联交易（简称“本交易”）及其交易金额上限。
监事会认为：本交易有助于公司业务开展，交易条款及定价政策公允合理，决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，未影响公司的独立性，不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司监事会
2021 年 11 月 17 日
[2021-10-30] (600060)海信视像:海信视像第九届董事会第七次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-051
海信视像科技股份有限公司
第九届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第七次会议
（以下简称“会议”）于 2021 年 10 月 29 日以现场结合通讯方式召开。会议以
通讯方式通知，由董事长程开训先生召集并主持，应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。会议的召集和召开符合相关法律法规和《公司章程》等的相关规定，会议及会议形成的决议合法、有效。会议审议并通过了以下议案：
审议通过《海信视像科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《海信视像科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 30 日
[2021-10-30] (600060)海信视像:海信视像第九届监事会第六次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-052
海信视像科技股份有限公司
第九届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第六次会议
于 2021 年 10 月 29 日以现场结合通讯方式召开。本次会议以通讯方式通知，由
公司监事会主席召集并主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件等的相关规定，会议及会议形成的决议合法、有效。
二、会议审议情况
审议并通过了《海信视像科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
监事会认为公司 2021 年第三季度报告（以下简称“报告”）的编制和审议程序符合相关法律法规、部门规章、公司章程等的相关规定，内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等的相关规定，能够真实、准确、完整、公允地反映公司 2021 年第三季度的财务状况及经营成果等情况。在提出本意见前，监事会未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司监事会
2021 年 10 月 30 日
[2021-10-30] (600060)海信视像:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.481元
每股净资产: 11.9061元
加权平均净资产收益率: 3.99%
营业总收入: 339.21亿元
归属于母公司的净利润: 6.26亿元
[2021-10-16] (600060)海信视像:海信视像第九届监事会第五次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-
050
海信视像科技股份有限公司
第九届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第五次会议于
2021 年 10 月 15 日以通讯方式召开。本次会议以通讯方式通知，会议的召集人
和主持人为公司监事会主席。会议应出席的监事为 3 人，实际出席会议的监事为3 人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，表决形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
审议并通过了《公司与青岛海信房地产股份有限公司进行关联交易的议案》。
同意公司与青岛海信房地产股份有限公司签订《关于购置海信·辽阳路 7 号部分房屋的框架合同》及该合同下拟进行的关联交易。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司监事会
2021 年 10 月 16 日
[2021-10-16] (600060)海信视像:海信视像关于向关联方购买房屋暨关联交易的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-049
海信视像科技股份有限公司
关于向关联方购买房屋暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
交易简要内容：海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟以不超过人民币 1.05 亿元（最终以政府相关部门核准的实测面积确定的购房款为准）购买青岛海信房地产股份有限公司（以下简称“海信房地产公司”）位于青岛市市北区辽阳西路 567 号的海信·辽阳路 7 号项目（以下简称“本项
目”）2 号楼 14 层至 21 层部分房屋（以下简称“标的房屋”），规划建筑面积
共计 4660.88 平方米（最终以政府相关部门核准的实测面积为准）。
除日常关联交易外，过去 12 个月内，公司与海信集团控股公司及其子公
司进行的关联交易次数累计为 1 次，交易金额为 2067 万元人民币；与不同关联人进行的购买房屋类关联交易的次数为 0 次。
本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。
本次关联交易已经公司第九届董事会第六次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
一、关联交易概述
（一）为满足公司业务发展需求，同时进一步优化员工公寓环境，公司与海
信房地产公司于 2021 年 10 月 15 日签订《关于购置海信·辽阳路 7 号部分房屋
的框架合同》，拟认购海信房地产公司位于青岛市市北区辽阳西路 567 号的海
信·辽阳路 7 号项目 2 号楼 14 层至 21 层部分房屋，以用作本公司员工公寓。
（二）公司控股股东为海信集团控股股份有限公司（以下简称“海信集团控股公司”），海信房地产公司的控股股东同为海信集团控股公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，海信房地产公司为公司的关联法人，本次
交易构成关联交易。本关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》规定，本关联交易无需提交股东大会审议。
至本关联交易为止，除日常关联交易外，过去 12 个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易未达 3,000 万元以上，占公司最近一期经审计净资产绝对值未达 5%以上。
（三）公司第九届董事会第六次会议于 2021 年 10 月 15 日以 4 票同意，0
票反对，0 票弃权审议通过了《海信视像科技股份有限公司与青岛海信房地产股份有限公司进行关联交易的议案》（以下简称“本议案”），同意了公司与海信房地产公司签订《关于购置海信·辽阳路 7 号部分房屋的框架合同》以及在该项合同下拟进行的关联交易。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
本公司和海信房地产公司的控股股东同为海信集团控股公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 的规定，海信房地产公司为本公司的关联法人，本次交易构成关联交易。
（二）关联方基本情况
1.企业名称：青岛海信房地产股份有限公司
2.法定代表人：贾少谦
3.企业性质：其他股份有限公司(非上市)
4.注册资本：100000 万元人民币
5.注册地址：山东省青岛市崂山区海口路 88 号
6.主要办公地点：山东省青岛市市南区东海西路 17 号
7.统一社会信用代码：913702002645978086
8.经营范围：房地产开发，装饰装潢设计、施工；房产中介咨询、信息服务，房产置换、买卖、租赁、产权代办（限分支机构房产中介经营分公司经营），经济技术咨询。
9.主要股东：海信集团控股公司持有海信房地产公司约 59.76%的股权，为海信房地产公司控股股东。
10.财务状况：
海信房地产公司最近三年公司经营状况良好。2020 年度，海信房地产公司
母公司口径经审计营业收入 4.40 亿元，净利润 33.99 亿元，资产总额为 157.32
亿元，净资产为 78.48 亿元。
三、交易标的基本情况
（一）标的房屋：海信·辽阳路 7 号项目（《预售许可证》取得时间为 2021
年 9 月 30 日，证号为青房预字（2021）第 071 号）2 号楼 14 层至 21 层部分房
屋，共计 115 套。
（二）标的类别：固定资产。
（三）交易标的所处位置：山东省青岛市市北区辽阳西路 567 号。
（四）标的房屋不存在抵押、质押和其他第三人权利，也不存在重大争议、诉讼、仲裁、查封、冻结等事项。
（五）规划建筑面积：共计 4660.88 平方米（最终以政府相关部门核准的实测面积为准）。
（六）交付形式：标的房屋带装修交付，交付标准按照双方的具体业务合同中约定的交付条款确定。
（七）标的房屋预计2024年6月交付使用（本项目所有房屋交付时间相同）。
四、关联交易的定价政策及定价依据
本项目为海信房地产公司面向公众对外公开发售的新售（在售）楼盘。本次交易价格在与市场可比楼盘比较以及海信房地产公司对外公开售价的基础上，按照公平、合理原则经交易双方协商确定。本次交易乃双方按照一般商业条款进行，本次关联交易定价公允，遵循公平合理的原则，符合公司及股东的整体利益，不存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情形。
五、关联交易协议的主要内容
本合同的主要条款如下：
（一）交易双方：
甲方：青岛海信房地产股份有限公司
乙方：海信视像科技股份有限公司
（二）项目及标的房屋概况
1、项目坐落于山东省青岛市市北区辽阳西路 567 号；
2、标的房屋共计 115 套，规划建筑面积共计 4660.88 平方米（最终以政府
相关部门核准的实测面积为准）；
3、标的房屋带装修交付，交付标准按照双方签署的具体业务合同中约定的交付条款确定。
（三）标的房屋价格及付款方式
1、标的房屋总价款为不超过人民币 1.05 亿元（最终以政府相关部门核准的实测面积确定的购房款为准）；
2、付款方式：乙方以自有资金一次性支付房款，具体付款方式按照双方签署的具体业务合同中约定的付款条款确定，具体付款时间不逊于甲方向独立第三方销售项目房屋的付款时间要求。
（四）其他事项
1、本合同生效后，甲乙双方均可以授权其子公司具体履行本合同，承担相应义务，享有相应权利，并由双方子公司之间另行签订具体的业务合同。具体业
务合同最晚签订时间不迟于 2021 年 12 月 31 日，具体业务合同应服从本合同，
如有冲突，以本合同规定的条款为准；
2、本合同（及其任何之修订）需经双方签订书面协议，加盖双方合同专用章批准而作出；
3、本合同自甲乙双方盖章之日起生效；合同文本一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力；
4、本合同的签订地点为青岛市崂山区。因履行本合同发生的争议，由双方友好协商解决；协商不成的，任何一方可向合同签订地有管辖权的人民法院起诉。
六、关联交易的目的以及对上市公司的影响
本次关联交易有利于满足公司业务发展需求，同时进一步优化员工公寓环境。本次关联交易遵循公允、合理的原则，不会损害公司利益，不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果造成不利影响；公司主要业务不会因上述关联交易而对关联人形成重大依赖，不会影响公司的独立性。
七、本次交易履行的审议程序
公司于 2021 年 10 月 15 日以通讯方式召开第九届董事会第六次会议，会议
应到董事 8 人，实到董事 8 人。会议以同意 4 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结
果，审议通过了《海信视像科技股份有限公司与青岛海信房地产股份有限公司进行关联交易的议案》，同意了公司与海信房地产公司签订《关于购置海信·辽阳路 7 号部分房屋的框架合同》以及在该项合同下拟进行的关联交易，关联董事程开训先生、贾少谦先生、代慧忠先生、刘鑫先生回避表决。
公司独立董事对本议案及本关联交易予以事前认可，并发表了如下意见：
作为公司的独立董事，已于事前获悉并认可本议案，认为：
本关联交易有利于满足公司业务发展需求，进一步优化员工公寓环境。公司与海信房地产公司之间拟进行的本关联交易是基于普通的商业交易条件及有关合同的基础上进行的，交易定价公允合理，不存在损害公司及公司全体股东，特别是中小股东利益的情形。未发现本次关联交易对公司的独立性产生重大影响的情况。本议案的审议程序合法有效。全体独立董事同意本议案。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 16 日
[2021-09-17] (600060)海信视像:海信视像关于参加2021年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2021-048
海信视像科技股份有限公司关于参加 2021 年度 青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步加强与投资者的互动交流工作，构建和谐的投资者关系，海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由青岛证监局、青岛市上市公司协会、深圳市全景网络有限公司共同举办的“2021 年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动。
本次集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的平台举行，投资者可以登录“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net/），参与本次投资者集体接
待日活动。活动时间为 2021 年 9 月 24 日（星期五）下午 15:00 至 17:00。届时
公司财务负责人及董事会秘书将通过网络在线交流形式与投资者就投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
海信视像科技股份有限公司
2021年9月16日
[2021-09-02] (600060)海信视像:海信视像关于2021年限制性股票激励计划权益授予的进展公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-046
海信视像科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划权益授予
的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鉴于《海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经满足，根据海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第二次临时股东大会授权，公
司于 2021 年 7 月 15 日分别召开第九届董事会第三次会议和第九届监事会第三
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的议案》及《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的
议案》。公司董事会同意以 2021 年 7 月 15 日为授予日，向 222 名激励对象授予
2,151.30 万股限制性股票，授予价格为 8.295 元人民币/股。具体内容详见公司
于 2021 年 7 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露
媒体披露的相关公告。
2021 年 8 月 13 日，公司发布《关于调整向激励对象授予限制性股票相关事
项的公告》，公司向激励对象授予股份后，因部分激励对象因个人原因放弃全部/部分激励股份，或因职务调整原因退出激励范围，由此引起激励对象名单及限制性股票授予数量变化。激励对象由 222 人调整为 216 人，限制性股票授予数量
由 21,513,000 股调整为 19,400,000 股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 13 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的相关公告。
目前本激励计划的激励对象已完成缴款，信永中和会计师事务所(特殊普通
合伙)青岛分所于 2021 年 8 月 12 日出具 XYZH/2021QDAA40244《验资报告》：截
至 2021 年 8 月 11 日止，共有 216 名激励对象完成认购 19,400,000 股，募集资
金总额为人民币 160,923,000.00 元，所有募集股款均以货币资金形式转入公司
银行账户。公司本激励计划实施前股本总额为人民币 1,308,481,222.00 元，截
至 2021 年 8 月 11 日止，变更后的累计注册资本人民币 1,308,481,222.00 元，
股本人民币 1,308,481,222.00 元。本激励计划导致有限售条件的流通股股本增
加 人 民 币 19,400,000.00 元 ， 无 限 售 条 件 的 流 通 股 股 本 减 少 人 民 币
19,400,000.00 元，股本总额未发生变动。
经公司与上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确
认，上述用于本激励计划限制性股票授予的 19,400,000 股回购股份将于 2021 年
9 月 2 日由无限售条件流通股变更为有限售条件流通股。
本次变更前后，公司股本结构变更情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动后
证券类别 变动数量
股份数量 比例（%） 股份数量 比例（%）
有限售条
0 0 19,400,000 19,400,000 1.48
件流通股
无限售条
1,308,481,222 100 -19,400,000 1,289,081,222 98.52
件流通股
合计 1,308,481,222 100 0 1,308,481,222 100
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 1 日
[2021-08-31] (600060)海信视像:海信视像第九届董事会第五次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-044
海信视像科技股份有限公司
第九届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第五次会议
（以下简称“会议”）于 2021 年 8 月 30 日以现场结合通讯方式召开。会议以通
讯方式通知，由董事长程开训先生召集并主持，应到董事 8 人，实到董事 8 人。会议的召集和召开符合相关法律法规和《公司章程》等的相关规定，会议合法、有效。会议审议并通过了以下议案：
审议通过《海信视像科技股份有限公司 2021 年半年度报告》及其摘要。
表决结果：同意 8 票、反对 0 票、弃权 0 票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《海信视像科技股份有限公司 2021 年半年度报告》及《海信视像科技股份有限公司 2021 年半年度报告摘要》。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 31 日
[2021-08-31] (600060)海信视像:海信视像第九届监事会第四次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-045
海信视像科技股份有限公司
第九届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第四次会议
于 2021 年 8 月 30 日以现场结合通讯方式召开。本次会议以通讯方式通知，会议
的召集人和主持人为公司监事会主席。会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，表决形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
审议通过《海信视像科技股份有限公司 2021 年半年度报告》及其摘要。
监事会认为：公司 2021 年半年度报告全文及摘要的编制和审核程序符合法律法规以及中国证监会和上海证券交易所的规定，公允地反映了公司 2021 年半年度的财务状况及经营成果。监事会保证公司 2021 年半年度报告所披露的内容真实、 准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 31 日
[2021-08-31] (600060)海信视像:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.298元
每股净资产: 11.9951元
加权平均净资产收益率: 2.46%
营业总收入: 209.58亿元
归属于母公司的净利润: 3.88亿元
[2021-08-13] (600060)海信视像:海信视像关于调整向激励对象授予限制性股票的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2021-043
海信视像科技股份有限公司
关于调整向激励对象授予限制性股票相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 15 日召开第九届董事
会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的议案》，同意向公司
222 名激励对象授予限制性股票 21,513,000 股。详见公司于 2021 年 7 月 16 日披露于上海
证券交易所网站及指定信息披露媒体的《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：临 2021-042）。
公司向激励对象授予股份后，因部分激励对象因个人原因放弃全部/部分激励股份，或因职务调整原因退出激励范围，由此引起激励对象名单及限制性股票授予数量变化，现将具体情况说明如下：
一、 授予日后激励对象放弃认购的情况
公司向激励对象授予股份后，在资金缴纳过程中，4 名激励对象因个人原因自愿放弃公司向其授予的全部限制性股票，19 名激励对象因个人原因自愿放弃公司向其授予的部分限制性股票，2 名激励对象因职务调整原因退出激励对象的范围,1 名激励对象因职务调整原因被授予的限制性股票数量减少。2021 年限制性股票激励计划因前述原因减少的限制性股票
授予数量为 2,113,000 股，激励对象由 222 人调整为 216 人，限制性股票授予数量由
21,513,000 股调整为 19,400,000 股。此调整由个别激励对象个人或职务调整原因导致，除激励对象名单及相应限制性股票数量的变动外，不影响公司 2021 年限制性股票激励计划的其他事项及激励股份授予的有效性。
二、调整后的股权激励计划分配明细
经过上述调整后，2021 年限制性股票激励计划分配明细如下：
姓名 职务 获授的限制性股票 占本次授予总数的 占授予时股本总额的
数量（万股） 比例 比例
于芝涛 董事、总裁 125 6.44% 0.10%
李佳 财务负责人 10 0.52% 0.01%
刘莎莎 董事会秘书 10 0.52% 0.01%
核心骨干员工（213 人） 1795 92.52% 1.37%
合计（216 人） 1940 100.00% 1.48%
注：上述部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
三、本次限制性股票激励计划相关事项调整对公司的影响
本次对公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及限制性股票授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、其他情况说明
本次限制性股票激励计划相关事项的调整，未改变此次激励计划的方案，亦不影响公司2021 年限制性股票激励计划授予的有效性。
此次股权激励限制性股票授予后，因 4 名激励对象放弃公司向其授予的全部限制性股票和 19 名激励对象放弃公司向其授予的部分限制性股票所引起的对激励对象名单及限制性股票授予数量的调整纯系个人原因，2 名激励对象因职务调整原因退出激励对象的范围和 1 名激励对象因职务调整原因被授予的限制性股票数量减少所引起的对激励对象名单及限制性股票授予数量的调整系职务调整原因。2021 年限制性股票激励计划激励对象没有新加入激励对象的情况，激励对象全部经公司第九届监事会第三次会议审核并认可，同时经北京市君合（青岛）律师事务所确认符合授予条件。
综上，本公告所述调整事项无需公司董事会及监事会重新审议。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 13 日
[2021-07-16] (600060)海信视像:海信视像2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-037
海信视像科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 7 月 15 日
(二) 股东大会召开的地点：青岛市东海西路 17 号
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 87
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 639,250,857
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
49.7432%
比例（%）
截至本次股东大会股权登记日（2021 年 7 月 8 日），公司股份总数为
1,308,481,222 股，其中存放于回购专用证券账户的股份数为 23,379,901 股。因公司所持有的本公司股份没有表决权，故此次股东大会有表决权的股份总数为1,285,101,321 股。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
会议由公司董事会召集，采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方
式。半数以上董事推选董事于芝涛先生主持现场会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、行政法规和《公司章程》的相关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 3 人，董事程开训、贾少谦、代慧忠、刘鑫、高素
梅因工作原因未能出席；
2、公司在任监事 3 人，出席 1 人，监事陈彩霞、孙佳慧因工作原因未能出席；
3、董事会秘书出席了会议；财务负责人列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 636,787,495 99.6146 2,463,362 0.3854 0 0
2、 议案名称：《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 636,447,495 99.5614 2,803,362 0.4386 0 0
3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划
相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例（%） 票数 比例
（%） （%）
A 股 636,790,295 99.6150 2,460,562 0.3850 0 0
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例
(%) (%)
《关于<海信视像科
技 股 份 有 限 公 司
1 2021 年限制性股票 27,988,293 91.9105 2,463,362 8.0895 0 0
激励计划（草案）>
及其摘要的议案》
《关于<海信视像科
技 股 份 有 限 公 司
2 2021 年限制性股票 27,648,293 90.7940 2,803,362 9.2060 0 0
激励计划实施考核
管理办法>的议案》
《关于提请股东大
会授权董事会办理
3 2021 年限制性股票 27,991,093 91.9197 2,460,562 8.0803 0 0
激励计划相关事宜
的议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会的议案均为特别决议议案。上述议案均获得了出席会议的股东
及股东代理人所持表决权的 2/3 以上同意。上述议案均获得通过。
本次股东大会不涉及关联股东回避表决的情形。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德和衡律师事务所
律师：郭恩颖、王智
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律法规以及规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
海信视像科技股份有限公司
2021 年 7 月 15 日
[2021-07-16] (600060)海信视像:海信视像第九届董事会第三次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-039
海信视像科技股份有限公司
第九届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三次会议
（以下简称“会议”）于 2021 年 7 月 15 日以现场结合通讯方式召开。会议以通
讯方式通知，由董事长程开训先生召集并主持，应到董事 8 人，实到董事 8 人。会议的召开符合相关法律法规和《公司章程》等的相关规定，会议合法、有效。会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象
名单及授予股票数量的议案》
1、授予价格调整
2021 年 6 月 30 日，公司公告了《海信视像科技股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）。2021 年 7 月 7 日，公司
完成了 2020 年年度权益分派，每股派发现金红利人民币 0.275 元（含税）（具
体内容详见公司于 2021 年 7 月 1 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定信息披露媒体发布的《海信视像 2020 年年度权益分派实施公告》。激励计划已履行的相关审批程序已按要求履行披露义务，详见公司于上海证券交易网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》和公司激励计划的相关规定，在激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若发生派息事项，限制性股票的授予价格将做相应调整。在公司 2021 年第二次临时股东大会的授权下，公司董事会对授予价格进行如下调整：
P＝P0-V=8.57 元人民币/股-0.275 元人民币/股=8.295 元人民币/股（其
中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格）
公司 2021 年限制性股票激励计划的授予价格调整为 8.295 元人民币/股。
2、激励对象名单及授予股票数量调整
鉴于激励计划原激励对象中 2 名激励对象因为离职失去激励资格，2 名激励
对象因为职务调整失去激励资格，根据公司 2021 年第二次临时股东大会授权，董事会对激励计划激励对象及限制性股票授予数量进行了调整，将激励对象人数
由 226 名调整为 222 名，将授予的限制性股票总数由 2,170.80 万股调整为
2,151.30 万股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划内容与公司 2021 年第二次临时股
东大会审议通过的激励计划一致。根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。
公司独立董事已对该项议案发表了独立意见。
董事于芝涛先生作为激励对象回避表决。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《海信视像科技股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告》。
二、审议通过《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司激励计划等的有关规定，以及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司 2021 年限制性股票
激励计划的授予条件已经满足，同意以 2021 年 7 月 15 日为授予日，向 222 名激
励对象授予 2,151.30 万股限制性股票，授予价格为 8.295 元人民币/股。
公司独立董事已对该项议案发表了独立意见。
董事于芝涛先生作为激励对象回避表决。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《海信视像科技股份有限公司关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的公告》。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 15 日
[2021-07-16] (600060)海信视像:海信视像第九届监事会第三次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2021-040
海信视像科技股份有限公司
第九届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第三次会议于2021年7月15日通过现场结合通讯方式召开。会议以通讯方式通知，会议由监事会主席陈彩霞女士主持，应出席的监事三人，实际出席会议的监事三人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、 监事会会议审议情况
（一）审议及批准《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的议案》
1、授予价格调整
鉴于2021年7月7日，公司完成了2020年年度权益分派，每股派发现金红利人民币0.275元（含税），同意董事会根据《海信视像科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”、“本次激励计划”）的规定，将本次激励计划的授予价格由8.57元人民币/股调整为8.295元人民币/股。
本次激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规的规定以及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。
2、激励对象名单及授予股票数量调整
鉴于公司本次激励计划中确定的2名激励对象因为离职失去激励资格，2名激励对象因为职务调整失去激励资格，根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会对激励对象人数及授予限制性股票数量进行了调整。调整后，公司本次激励计划授予的激励对象由226人调整为222人，授予限制性股票数量由2,170.8万股调整为2,151.3万股。
上述调整符合《管理办法》等相关法律法规的规定以及《激励计划》的相关规定，不存
在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象符合《管理办法》及公司《激励计划》所规
定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
表决结果：同意三票，反对零票，弃权零票。
（二）审议及批准《关于向激励对象授予2021年限制性股票的议案》
本次激励计划的授予条件已经成就，公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，激励对象具备《公司法》《证券法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，激励对象符合《管理办法》中规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
除上述部分激励对象离职及职务调整失去激励资格导致激励对象人数及授予限制性股票数量进行了调整外，公司本次授予激励对象名单、授予股票数量与公司2021年第二次临时股东大会所批准激励计划中规定的激励对象名单和股票数量相符。因此，同意以2021年7月15日为授予日，向222名激励对象授予2,151.3万股限制性股票，授予价格为8.295元人民币/股。
表决结果：同意三票，反对零票，弃权零票。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司监事会
2021 年 7 月 15 日
[2021-07-16] (600060)海信视像:海信视像关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-041
海信视像科技股份有限公司
关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
授予价格：由8.57元人民币/股调整为8.295元人民币/股。
激励对象人数：由226人调整为222人。
限制性股票授予数量：由2,170.80万股调整为2,151.30万股。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 15 日召开第九
届董事会第三次会议（以下简称“会议”），审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关法律法规和规范性文件的有关规定，以及公司 2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”、“《激励计划》”、“本次激励计划”）的授予价格、激励对象名单和授予股票数量进行了调整。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 6 月 29 日，公司召开了第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于
<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
2、2021年6月29日，公司召开了第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于核实公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
3、2021年6月30日至2021年7月9日，公司对激励对象名单进行了公示，在公示期
间，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。2021年7月10日，公司披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021年7月15日，公司召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<海信视像科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海信视像科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于本公告同日披露了《海信视像科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 7 月 15 日，公司分别召开第九届董事会第三次会议和第九届监事会第
三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的议案》及《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案内容发表了同意的独立意见。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。
以上均已按要求履行披露义务，详情请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布的公告。
二、关于激励计划的调整事项
1、授予价格调整
2021 年 6 月 30 日，公司公告了《海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划（草案）》。2021 年 7 月 7 日，公司完成了 2020 年年度权益分派，每股派
发现金红利人民币 0.275 元（含税）（具体内容详见公司于 2021 年 7 月 1 日于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布的《海信视像 2020 年年度权益分派实施公告》）。激励计划已履行的相关审批程序已按要求履行披露义务，详见公司于上海证券交易网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布的相关公告。
根据《管理办法》和公司激励计划的相关规定，在激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若发生派息事项，限制性股票的授予价格将做相应调整。在公司2021年第二次临时股东大会的授权下，公司董事会对授予价格进行如下调整：
P＝P0-V=8.57 元人民币/股-0.275 元人民币/股=8.295 元人民币/股（其中：P0为
调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格）
综上，公司 2021 年限制性股票激励计划的授予价格调整为 8.295 元人民币/股。
2、激励对象名单及授予股票数量调整
鉴于激励计划原激励对象中 2 名激励对象因为离职失去激励资格，2 名激励对象
因为职务调整失去激励资格，根据公司 2021 年第二次临时股东大会授权，董事会对激励计划激励对象及限制性股票授予数量进行了调整，将激励对象人数由 226 名调整
为 222 名，将授予的限制性股票总数由 2,170.80 万股调整为 2,151.30 万股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。
三、本次调整事项对公司的影响
公司对本次激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的调整符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
1、公司对本次激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的调整符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和本次激励计划的相关规定，符合股东大会的授权范围，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
2、调整后的激励对象符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及本激励计划规定的激励对象条件，不存在不得成为激励对象的情形，其作为公司激励对象的主体资格合法、有效。
3、本次激励计划的 222 名激励对象均为公司 2021 年第二次临时股东大会审议通
过的《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》中确定的人员。
4、公司和激励对象均未发生有关法律法规、规范性文件及本次激励计划规定的禁止实施股权激励计划或不得授予限制性股票的情形，本次激励计划的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
综上所述，监事会认为，公司此次对本次激励计划相关事项的调整符合相关法律法规和规范性文件的规定，调整程序合法合规，不存在损害公司和股东合法权益的情形；本激励计划授予条件已经成就。监事会同意公司对本次激励计划授予价格、激励
对象名单和授予股票数量的调整，同意公司确定 2021 年 7 月 15 日为授予日，以
8.295 元人民币/股的价格向符合授予条件的 222 名激励对象授予共计 2151.30 万股
限制性股票。
五、独立董事意见
1、公司对本次激励计划授予价格、激励对象名单和授予股票数量的调整，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《激励计划》的相关规定。本次调整事项在公司2021年第二次临时股东大会授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
2、本次授予的激励对象符合《管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件中关于激励对象条件及激励对象范围的相关规定，激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司具备向激励对象授予限制性股票的主体资格，不存在不得实施股权激励计划的情形。本次激励计划的激励对象不存在依据《管理办法》等法律、法规的规定不得成为激励对象的情形，本次激励计划授予条件已成就。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。公司实施本次激励计划有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，公司独立董事一致同意公司对本次激励计划授予价格、激励对象名单和授予股票数量的调整。
六、法律意见书的结论性意见
北京市君合（青岛）律师事务所对公司本次激励计划调整及授予事项出具了法律意见书，认为：截至本法律意见书出具日，公司本次授予已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》及《激励计划（草案）》的有关规定；公司对本次激励计划的授予价格、激励对象及授予数量的调整符合《管理办法》《激励计划（草案）》的规定；本次激励计划的授予日符合《管理办法》《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定；公司向激励对象授予限制性股票的条件已成就，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的规定；本次激励计划的授予尚需依法履行信息披露义务及办理限制性股票授予登记等事项。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 15 日
[2021-07-16] (600060)海信视像:海信视像关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号 临2021-042
海信视像科技股份有限公司
关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2021 年 7 月 15 日
限制性股票授予数量：2,151.30 万股
限制性股票授予价格：8.295 元人民币/股
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2021 年 7 月 15 日召开
第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《海信视像科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”、“本次激励计划”、“激励计划”）等有关规定，以及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为本次激
励计划的授予条件已经满足，同意以 2021 年 7 月 15 日为授予日，向 222 名激励对象授予
2,151.30 万股限制性股票，授予价格为 8.295 元人民币/股。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 6 月 29 日，公司召开了第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于<海信
视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
2、2021年6月29日，公司召开了第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于核实公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
3、2021年6月30日至2021年7月9日，公司对激励对象名单进行了公示，在公示期间，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。2021年7月10日，公司披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021年7月15日，公司召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<海信视像科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海信视像科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于本公告同日披露了《海信视像科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 7 月 15 日，公司分别召开第九届董事会第三次会议和第九届监事会第三次
会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的议案》及《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案内容发表了同意的独立意见。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。
以上均已按要求履行披露义务，详情请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布的公告。
(二)董事会关于符合授予条件的说明
根据《管理办法》以及本次激励计划相关文件的规定，公司董事会认为本次激励计划规
定的授予条件均已满足，确定首次授予日为 2021 年 7 月 15 日。
根据激励计划，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形；
（7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形。综上所述，公司本次激励计划的授予条件已经满足。
(三）限制性股票授予的具体情况。
1、授予日：2021 年 7 月 15 日
2、授予数量：2,151.30 万股
3、授予人数：222 人
4、授予价格：8.295 元人民币/股
5、股票来源：公司从二级市场回购股票
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：
（1）本次激励计划的有效期
本次激励计划有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止（激励对象关于各期解除限售后延长锁定的承诺不受本次激励计划有效期的影响），最长不超过 48 个月。
（2）本次激励计划的限售期和解除限售安排
1）限售期
本次激励计划授予的限制性股票限售期自激励对象授予限制性股票登记完成之日起算，且授予日和解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月。激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
在限制性股票的限售期内，激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票相同，若根据本次激励计划不能解除限售，则由本公司回购注销。
2）解除限售安排
解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本计划授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售数量
解除限售期安排 解除限售时间 占获授限制性
股票数量比例
自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交
第一个解除限售期 易日起至授予登记完成之日起 24 个月内的 1/3
最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交
第二个解除限售期 易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的 1/3
最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交
第三个解除限售期 易日起至授予登记完成之日起 48 个月内的 1/3
最后一个交易日当日止
3）本次激励计划禁售期
本次激励计划的禁售期规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
i. 如激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
ii. 如激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
iii. 本计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则该部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
4）激励对象关于各期解除限售后自愿延长锁定的承诺
激励对象关于各期限制性股票解除限售后自愿延长锁定作出如下承诺：如满足激励计划各期解除限售条件，激励对象自愿承诺将各期解除限售后的股票分别延长锁定至该期解除限售后的第 24 个月，即在各期解除限售后的 24 个月内，不得出售、质押或以其他方式转让该期已解除限售的公司股票。
延长锁定期内激励对象离职的，就该等解除限售后但仍在自愿锁定期承诺内的
限制性股票，公司将按授予价格进行回购并注销；如发生退休、死亡等客观情况的， 可在事实发生的当月解除延长锁定；延长锁定期内激励对象个人情况发生其他变化 的，就该等解除限售后但仍在自愿锁定期承诺内的限制性股票，公司将比照本次激 励计划“第十三章限制性股票激励计划的变更与终止”之“（二）激励对象个人情况 发生变化”的相关约定处理。
在延长锁定期内，激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票 红利、股票拆细而取得的股份同时延长锁定，该等股份的锁定承诺与各期解除限售 后自愿承诺的限制性股票相同。
7、激励对象名单及授予情况：
激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占本次授予总数的 占本次激励计划公告
姓名 职务 获授数量（万股） 比例（%） 时公司股本总额的比
例（%）
于芝涛 董事、总裁 125 5.81 0.10
李佳 财务负责人 10 0.46 0.01
刘莎莎 董事会秘书 12 0.56 0.01
核心骨干员工（219 人） 2,004.30 93.17 1.53
合计（222 人） 2,151.30 100.00
[2021-07-10] (600060)海信视像:海信视像关于召开2021年第二次临时股东大会的提示性公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-035
海信视像科技股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年7月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 7 月 15 日 13 点 30 分
召开地点：青岛市东海西路 17 号
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 7 月 15 日
至 2021 年 7 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的规定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。
公司本次股东大会由公司独立董事王爱国先生作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会所审议的股权激励计划相关议案的投票权。有关本次征集投
票权的时间、方式、程序等具体内容详见公司于 2021 年 6 月 30 日发布的《海信
视像科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：临 2021-033）。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制 √
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2 《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制 √
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3 《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限 √
制性股票激励计划相关事宜的议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案请详见《上海证券报》《中国证券报》和上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）于 2021 年 6 月 30 日发布的《2021 年限制性股票激励计
划（草案）》《2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：临
2021-029）《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《第九届董事会
第二次会议决议公告》（公告编号：临 2021-030）
2、 特别决议议案：1、2、3
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600060 海信视像 2021/7/8
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员。
五、 会议登记方法
第一步：预约登记
请有意参会的股东在股权登记日后两个交易日内将下述有效证件发送邮件至 zqb@hisense.com 办理预约登记。上述有效证件包括但不限于以下：
1、个人股东出席会议的，应发送本人签字的本人身份证和股东账户卡扫描
件；委托代理人出席会议的，应发送委托人身份证、委托人亲笔签署的授权委托
书、委托人股东账户卡和代理人身份证扫描件。
2、法人股东由法定代表人出席会议的，应发送本人身份证、加盖公章的营业执
盖公章的营业执照、加盖公章并由法定代表人亲笔签署的授权委托书、股东账户卡和代理人身份证扫描件。
第二步：现场登记
请股东或其代理人在现场会议召开前半小时内（13:00-13:30）办理现场登记。
出席会议的股东或其代理人应持以下文件办理现场登记，以便验证入场：
1、个人股东出席会议的，应持本人身份证原件和股东账户卡原件；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、委托人亲笔签署的授权委托书原件、委托人股东账户卡原件和代理人身份证原件。
2、法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证原件、加盖公章的营业执照复印件和股东账户卡原件；由法定代表人委托的代理人出席会议的，应持加盖公章的营业执照复印件、加盖公章并由法定代表人亲笔签署的授权委托书原件、股东账户卡原件和代理人身份证原件。
六、 其他事项
（一）联系部门：证券部
（二）联系电话：（0532）83889556
（三）与会股东费用自理
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 9 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
海信视像科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 7 月 15 日
召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
《关于<海信视像科技股份有限公司 2021
1 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
《关于<海信视像科技股份有限公司 2021
2 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理
3 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的
议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
=========================================================================
[2022-02-23] (600060)海信视像:海信视像关于控股股东免于要约收购的提示性公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2022-005
海信视像科技股份有限公司
关于控股股东免于要约收购的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次收购是因海信视像科技股份有限公司（简称“公司”）回购注销其2021
年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性
股票，导致控股股东——海信集团控股股份有限公司（简称“海信集团
控股”）持有公司的股份占公司全部已发行股份的比例（简称“股份比例”）
被动增至30%以上，未导致公司控股股东发生变更。
本次收购符合《上市公司收购管理办法》第六十三条规定的免于发出要
约的情形。
公司于 2021 年 12 月 24 日召开了第九届董事会第九次会议与第九届监事会
第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意对部分激励对象已获授但尚未解除限售的 220,000 股限制性股票进行回购注销（简称“本次回购注销”）。详见公司于 2021 年 12 月25 日披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：临 2021-057）。
根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（二）项规定：“因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%的投资者可以免于发出要约。”
本 次 回 购 注 销 完 成 后 ， 公 司 股 份 总 数 由 1,308,481,222 股 减 少 至
1,308,261,222股；收购人持有公司股票数量（392,505,971股）不变，持股比例由29.997%被动增加至30.002%，超过公司已发行总股份的30%，符合《收购管理办法》第六十三条第一款第（二）项规定的免除发出要约情形。
公司将根据相关法律法规的要求履行相关程序及信息披露义务。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2022 年 02 月 23 日
[2022-02-23] (600060)海信视像:海信视像科技股份有限公司收购报告书
海信视像科技股份有限公司
收购报告书
上市公司名称：海信视像科技股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：海信视像
股票代码：600060
收购人名称：海信集团控股股份有限公司
住所：青岛市经济技术开发区前湾港路218号
通讯地址：青岛市经济技术开发区前湾港路218号
签署日期：二〇二二年二月二十二日
收购人声明
一、本报告书为收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司收购管理办法》（简称“《收购办法》”）《公开发行证券的公司信息披露
内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规、部门规
章及规范性文件的有关规定编制。
二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全
面披露收购人在海信视像科技股份有限公司拥有权益的股份。截至本报告书签署日，
除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在海信视像拥有权益。三、收购人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规
则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购是因海信视像回购注销其2021年限制性股票激励计划中部分激励对象已
获授但尚未解除限售的限制性股票，导致海信集团控股股份有限公司持有海信视像
的股份占海信视像全部已发行股份的比例（简称“股份比例”）被动增至30%以上。
本次收购未导致海信视像控股股东发生变更，且海信视像仍无实际控制人。本次收
购符合《上市公司收购管理办法》第六十三条规定的免于发出要约的情形。
五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，
没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出
任何解释或者说明。
六、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准
确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
第一节 释义 ...... 1
第二节 收购人介绍 ...... 2
一、收购人基本情况...... 2
二、收购人主要业务...... 2
三、收购人最近三年财务状况简要说明...... 3 四、收购人最近五年受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或
者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁...... 3
五、收购人董事、监事及高级管理人员（或主要负责人）情况 ...... 3 六、收购人在其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的简要
情况...... 4
七、收购人持股 5%以上的金融机构的简要情况...... 4
第三节 收购决定及收购目的...... 5
一、本次收购的目的...... 5
二、未来 12 个月内增持上市公司股份或者处置其已拥有权益的股份的计划 ...... 5
三、本次收购决定所履行的相关程序及具体时间...... 5
第四节 收购方式 ...... 6
一、收购人持有上市公司股份情况 ...... 6
二、收购方式...... 6
三、收购人拥有权益的上市公司股份的权利限制情况...... 6
第五节 资金来源 ...... 7
第六节 免于发出要约的情况...... 8
一、免于发出要约的事项及理由...... 8
二、本次收购前后上市公司股权结构...... 8
三、本次收购涉及股份的权利限制情况...... 8
四、本次免于发出要约事项的法律意见...... 8
第七节 后续计划 ...... 10
一、收购人在针对上市公司的后续重要计划......10
第八节 对上市公司的影响分析......11
一、关于对上市公司独立性影响......11
二、关于对上市公司同业竞争的影响......11
三、关于对上市公司关联交易的影响......11
第九节 与上市公司之间的重大交易......12
一、与上市公司及其子公司进行的重大资产交易......12
二、与上市公司董事、监事、高级管理人员之间的交易 ......12
三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排......12
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或安排......12
第十节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况......13
一、收购人前六个月内买卖上市公司股份的情况......13 二、收购人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前六个月买卖上市公司股份
的情况 ......13
第十一节 收购人的财务资料...... 14
一、最近三年经审计财务会计报表 ......14
二、海信集团控股公司最近三年主要财务数据 ......14 三、最近一个会计年度经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的财务会计报告
中审计意见的主要内容及采用的会计制度及主要会计政策、主要科目的注释等 ......15 四、会计师事务所就收购人公司前两年所采用的会计制度及主要会计政策与最近一
年是否一致的说明 ......15
第十二节 其他重大事项...... 16
第十三节 备查文件 ...... 17
第一节 释义
除非另有说明，以下简称在本报告书中的含义如下：
海信视像、上市公司 指 海信视像科技股份有限公司
收购人、海信集团控股公司 指 海信集团控股股份有限公司
因海信视像回购注销其 2021 年限制性股票
激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除
本次收购 指 限售的限制性股票，导致海信集团控股股份
有限公司持有海信视像的股份占海信视像全
部已发行股份的比例被动增至 30%以上
本收购报告书、本报告书 指 《海信视像科技股份有限公司收购报告书》
海信视像根据相关规定，于 2022 年 2 月 18
日完成的 2021 年限制性股票激励计划中部
本次回购注销 指
分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性
股票的回购注销事项
中信证券、财务顾问 指 中信证券股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
《准则第 16 号》 指
准则第 16 号——上市公司收购报告书》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本次收购完成之日 指 本次回购注销的注销日期（2022.2.18）
第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
名称 海信集团控股股份有限公司
与海信视像关系 为海信视像控股股东
统一社会信用代码 91370200727805440H
注册资本 386,039.3984 万元
法定代表人 周厚健
公司类型 其他股份有限公司(非上市)
营业期限 2001-05-01 至长期
注册地址 青岛市经济技术开发区前湾港路 218 号
通讯地址 青岛市经济技术开发区前湾港路 218 号
电话号码 (0532)8387-8888
许可项目：技术进出口；货物进出口；房地产开发经营；医疗服
务；餐饮服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件
为准）。
一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管
理服务；家用电器研发；家用电器制造；家用电器销售；家用电
器安装服务；日用电器修理；制冷、空调设备制造；制冷、空调
工商登记的 设备销售；通信设备制造；通信设备销售；网络设备制造；网络
经营范围 设备销售；人工智能行业应用系统集成服务；信息系统集成服
务；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；汽车零部件研
发；汽车零部件及配件制造；智能车载设备制造；智能车载设备
销售；物联网设备制造；物联网设备销售；软件开发；教育咨询
服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；会议及展览服务；休
闲观光活动；物业管理；非居住房地产租赁；住房租赁；机械设
备租赁；汽车租赁；餐饮管理；停车场服务。（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
发起人名称 海信集团有限公司联合骨干员工
控股股东、实际控 收购人无控股股东，亦无实际控制人
制人情况
二、收购人主要业务
收购人及其附属公司主营业务涵盖多媒体（电视机与商用显示、互联网电视运营、移动通信设备、光电控制组件、光通信器件、芯片）、家电（冰箱、冷柜、空调、洗衣机、厨电）、IT 智能系统（智慧城市、智能交通、医疗设备、智慧家居系统与服务）和地产及现代服务等领域。
三、收购人最近三年财务状况简要说明
收购人最近三年主要财务数据如下：
单位：百万元人民币
项目 2021.12.31 日 2020.12.31 日 2019.12.31 日
/2021年度（未经审计） /2020 年度（经审计） /2019 年度（经审计）
总资产 20,985.97 12,475.10 9,422.18
净资产 7,09
[2022-02-22] (600060)海信视像:海信视像第九届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2022-003
海信视像科技股份有限公司
第九届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十一次会
议（以下简称“会议”）于 2022 年 02 月 18 日于山东省青岛市东海西路 17 号海
信大厦以现场结合通讯的方式召开。会议以通讯方式通知，由董事长程开训先生
召集并主持，以现场结合通讯方式表决，应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。
会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的 相关规定，会议及会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议及批准了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》。
鉴于公司于 2022 年 2 月 18 日完成回购注销 2021 年限制性股票激励计划中
部分激励对象已获授但尚未解除限售的共计 220,000 股限制性股票，同意将公司
的总股本及股份总数由 1,308,481,222 股相应变更为 1,308,261,222 股，注册资
本由人民币 1,308,481,222 元相应变更为人民币 1,308,261,222 元，并相应修订
《公司章程》中的相关内容和办理前述注册资本变更的相关登记事项（详见公司 于同日披露的《关于变更注册资本及修订<公司章程>的公告》（公告编号：临 2022-004）。
上述《公司章程》修订及公司注册资本变更登记事项已由公司 2021 年第二
次临时股东大会授权予董事会，无需提交股东大会审议。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票；本议案获得通过。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2022年02月22日
[2022-02-22] (600060)海信视像:海信视像关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2022-004
海信视像科技股份有限公司
关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年02月18日召开第九届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》。具体情况如下：
鉴于公司于 2022 年 2 月 18 日完成回购注销 2021 年限制性股票激励计划中部
分激励对象已获授但尚未解除限售的共计 220,000 股限制性股票，公司董事会同意将公司的总股本及股份总数由 1,308,481,222 股相应变更为 1,308,261,222 股，注册资本由人民币 1,308,481,222 元相应变更为人民币 1,308,261,222 元，并相应修订《公司章程》中的相关内容和办理前述注册资本变更的相关登记事项。
本次《公司章程》修订之处具体内容见下：
修订之处 修订后
第一章 第三条
新增：2022 年 2 月 18 日，公司对 2021 年限制性股
第一章 第三条 票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售
的共计 220,000 股限制性股票依据相关规定进行了
回购注销，总股本由 1,308,481,222 股相应变更为
1,308,261,222 股。
第一章 第六条 第一章 第六条
公司注册资本为人民币 1,308,261,222 元。
第三章 第一节 第十九条 第三章 第一节 第十九条
公司股份总数为 1,308,261,222 股，均为普通股。
除上述条款外，《公司章程》其他条款内容不变，上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。上述《公司章程》修订及公司注册资本变更登记事项已由公司2021年第二次临时股东大会授权予董事会，无需提交股东大会审议。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2022 年 02 月 22 日
[2022-02-16] (600060)海信视像:海信视像股权激励限制性股票回购注销实施公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2022-002
海信视像科技股份有限公司
股权激励限制性股票回购注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、鉴于海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”） 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）中 3 名激励对象因离职或职务调整已不符合激励条件，根据激励计划的相关规定，前述人员持有的全部已获授但尚未解除限售的共计 220,000 股限制性股票需由公司回购注销（以下简称“回购注销”）。2、本次注销股份的有关情况：
回购股份数量 注销股份数量 注销日期
220,000 股 220,000 股 2022 年 2 月 18 日
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
1、根据公司 2021 年第二次临时股东大会授权，公司于 2021 年 12 月 24 日
召开了第九届董事会第九次会议与第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司根据激励计划的相关规定，对 3 名激励对象已获授但尚未解除限售的共计220,000 股限制性股票进行回购注销（简称“本次回购注销”）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市君合（青岛）律师事务所对此出具了法律意
见书。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 25 日披露的《海信视像科技股份有限
公司关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（编号：临 2021-057）。
2、2021 年 12 月 25 日，公司披露了《海信视像科技股份有限公司关于回购
注销部分限制性股票通知债权人的公告》（编号：临 2021-059），就本次回购注销及将带来的注册资本减少事宜履行了通知债权人的相关程序。在规定的申报债权的期限内，无债权人申报债权，或者要求公司清偿债务或提供相应的担保。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
1、因激励对象离职而回购注销
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定，激励对象因辞职而与公司终止或解除劳动合同，其已获授但尚未解除限售的限制性股票将由公司按授予价格进行回购并注销。因公司激励计划授予的 1 位激励对象离职，其持有的已获授但尚未解除限售的 50,000 股限制性股票应由公司回购注销。
2、因激励对象职务调整而回购注销
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象降职后不再符合参与本计划的职务要求的，其已获授但尚未解除限售的限制性股票将由公司按授予价格回购并注销。由于公司 2021 年限制性股票激励计划授予的 2 名激励对象降职，不再符合参与 2021 年限制性股票激励计划的职务要求，其持有的已获授但尚未解除限售的合计 170,000 股限制性股票应由公司回购注销。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票涉及 3 名激励对象，合计拟回购注销限制性股票220,000 股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票为 19,180,000 股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）开设了回购专用证券账户，并向中登公司申请办理对上述 3 名激励对象的已获授但尚未解除限售的共计 220,000 股限制性股票的回购过户手续。预计该部
分股份将于 2022 年 2 月 18 日完成注销。注销完成后，公司将依法办理相关工商
变更登记手续。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
本次回购注销完成后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
类别 变动前 本次变动 变动后
有限售条件股份 19,400,000 -220,000 19,180,000
无限售条件股份 1,289,081,222 - 1,289,081,222
股份合计 1,308,481,222 -220,000 1,308,261,222
四、说明及承诺
公司董事会说明：本次回购注销事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
北京市君合（青岛）律师事务所对公司本次回购注销事项出具了法律意见书，认为：公司本次回购注销已获得现阶段必要的批准和授权，履行了相应的程序，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；公司本次回购注销的原因、数量及价格符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。公司尚需履行信息披露义务，并就本次回购注销按照《公司法》《公司章程》等有关规定履行相应的法定程序。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-01-26] (600060)海信视像:海信视像第九届董事会第十次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2022-001
海信视像科技股份有限公司
第九届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十次会 议（以下简称“会议”）于2022年1月24日以通讯方式召开。会议以通讯方式通 知，由董事长程开训先生召集并主持，应出席董事8人，实际出席董事8人。会议 的召集和召开符合相关法律法规和《公司章程》等的相关规定，会议及会议形成 的决议合法有效。会议审议并通过了以下议案：
审议并通过了《关于变更财务负责人的议案》。
鉴于工作调整，同意李佳女士不再担任公司财务负责人；同意聘任王惠女士 为公司财务负责人，任期与公司第九届董事会一致。公司感谢李佳女士在担任公 司财务负责人期间为公司所做的贡献。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案获得通过。
附：王惠女士简历
王惠女士，历任青岛海信房地产股份有限公司计划财务部副经理、经理，副 总会计师，总会计师；青岛海信房地产股份有限公司副总经理、总裁。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2022年1月26日
[2021-12-25] (600060)海信视像:海信视像关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-059
海信视像科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、通知债权人的理由
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月24日召开第九届董事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟回购注销已不符合2021年限制性股票激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计220,000股。具体内容详见公司于2021年12月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：临2021-057）。
本 次回 购 注 销 完 成后 ， 公司股本总数将由 1,308,481,222 股变更为
1,308,261,222股，注册资本将由1,308,481,222元变更为1,308,261,222元。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次回购注销将导致注册资本减少。根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规的规定，公司特此通知债权人：凡公司债权人均有权于本通知公告
之日（2021 年 12 月 25 日）起 45 日内向本公司申报债权，并可根据合法有效债
权文件及凭证要求本公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会影响其债权的有效性，相关债务将由公司继续履行。本次回购注销将按法定程序继续实施。
公司各债权人如要求公司清偿债务或提供相应的担保，应根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
具体要求如下：
（一）债权申报所需材料
公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
（二）债权申报具体方式如下
1、申报地址：山东省青岛市市南区东海西路17号海信大厦6楼海信视像科技股份有限公司证券部。
2、申报时间：2021年12月25日起45天内9:00-11:00；13:00-17:00（双休日及法定节假日除外）
3、联系人：刘莎莎、孙沛超
4、联系电话：0532-83889556
5、邮箱：zqb@hisense.com
6、邮寄地址：山东省青岛市市南区东海西路17号海信大厦6楼海信视像科技股份有限公司证券部。
7、以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日或快递公司发出日为准；以电子邮件方式申报的，申报日以公司收到邮件日为准，请在邮件标题注明“申报债权”字样。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-25] (600060)海信视像:海信视像第九届董事会第九次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2021-055
海信视像科技股份有限公司
第九届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第九次会 议（以下简称“会议”）于2021年12月24日以现场结合通讯方式召开。会议以通 讯方式通知，由董事长程开训先生召集并主持，应出席董事8人，实际出席董事 8人。会议的召集和召开符合相关法律法规和《公司章程》等的相关规定，会议 及会议形成的决议合法、有效。会议审议并通过了以下议案：
（一）审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的 限制性股票的议案》
鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）中 1 名激
励对象离职，2 名激励对象因职务调整已不符合激励条件，同意公司根据激励计 划相关规定，将前述人员持有的全部已获授但尚未解除限售的共计 220,000 股限 制性股票进行回购及注销（以下简称“回购注销”）。回购注销完成后，公司股
本总数将由 1,308,481,222 股减少至 1,308,261,222 股。
本次回购注销事项已经公司 2021 年第二次临时股东大会授权董事会，无需
提交股东大会审议。
具体内容详见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号： 临 2021-057）。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案获得通过。
（二）审议并通过了《关于增加 2021 年度日常关联交易额度的议案》
具体内容详见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 增加 2021 年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：临 2021-058）。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案获得通过。关联董事程
开训、贾少谦、代慧忠、刘鑫回避表决。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021年12月25日
[2021-12-25] (600060)海信视像:海信视像第九届监事会第八次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-056
海信视像科技股份有限公司
第九届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第八次会议
于 2021 年 12 月 24 日以通讯方式召开。本次会议以通讯方式通知，会议的召集
人和主持人为公司监事会主席。会议应出席监事为 3 人，实际出席监事为 3 人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等的有关规定，形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》
公司监事会对本次回购注销进行核查后，一致同意公司董事会根据股东大会授权，回购注销该部分限制性股票，并认为：
根据《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中部分激励对象因离职或职务调整，不再具备激励对象资格，同意对前述已获授但尚未解除限售的限制性股票按上述数量及价格予以回购注销；本次回购注销不会影响公司 2021 年限制性股票激励计划的实施，符合相关法律、法规的规定，不存在损害公司与股东利益的情况。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
(二)审议并通过《关于增加 2021 年度日常关联交易额度的议案》
监事会认为：本次增加关联交易额度遵循公允、合理的原则，决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东（特别是中小股
东）利益的情形，未影响公司的独立性，不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司监事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-25] (600060)海信视像:海信视像关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-057
海信视像科技股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（简称“公司”）于 2021 年 12 月 24 日召开第
九届董事会第九次会议及第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》（简称“本议案”）。就相关事项公告如下：
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的程序
1、2021 年 6 月 29 日，公司召开了第九届董事会第二次会议，审议通过了《关
于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
2、2021 年 6 月 29 日，公司召开了第九届监事会第二次会议，审议通过了《关
于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于核实公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
3、2021 年 6 月 30 日至 2021 年 7 月 9 日，公司对激励对象名单进行了公示，
在公示期间内，无任何组织或个人对本次激励对象名单提出异议。2021 年 7 月10 日，公司披露了《海信视像科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021 年 7 月 15 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性
股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2021 年 7 月 16 日披露了《海信视像科技
股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 7 月 15 日，公司分别召开第九届董事会第三次会议和第九届监
事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的议案》及《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案内容发表了同意的独立意见；监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。律师出具了相应的法律意见书。
6、2021 年 8 月 13 日，公司发布《海信视像科技股份有限公司关于调整向
激励对象授予限制性股票相关事项的公告》。公司向激励对象授予股份后，在资金缴纳过程中，部分激励对象因个人原因自愿放弃向其授予的全部/部分股票，部分激励对象因职务调整退出激励对象范围或被授予的限制性股票数量减少，导
致激励对象由 222 人调整为 216 人，股票授予数量由 21,513,000 股调整为
19,400,000 股。
7、2021 年 9 月 6 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完
成了本次激励计划授予限制性股票的登记工作，向激励对象合计授予限制性股票
19,400,000 股；并于 2021 年 9 月 8 日在上海证券交易所网上披露了《2021 年限
制性股票激励计划授予结果公告》。
8、2021 年 12 月 24 日，公司召开了第九届董事会第九次会议与第九届监事
会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意对部分激励对象已获授但尚未解除限售的 220,000股限制性股票进行回购注销（简称“本次回购注销”）。公司独立董事对此发表了独立意见，北京市君合（青岛）律师事务所出具了法律意见书。
二、本次回购注销的依据、数量、价格及资金来源
（一）回购注销的依据
1、因激励对象离职而回购注销
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定，激励对象因辞职而
与公司终止或解除劳动合同，其已获授但尚未解除限售的限制性股票将由公司按
授予价格进行回购并注销。因公司 2021 年限制性股票激励计划授予的 1 位激励
对象离职，其持有的已获授但尚未解除限售的 50,000 股限制性股票应由公司回
购注销。
2、因激励对象职务调整而回购注销
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象降职后
不再符合参与本计划的职务要求的，其已获授但尚未解除限售的限制性股票将由
公司按授予价格回购并注销。由于公司 2021 年限制性股票激励计划授予的 2 名
激励对象降职，不再符合参与 2021 年限制性股票激励计划的职务要求，其持有
的已获授但尚未解除限售的合计 170,000 股限制性股票应由公司回购注销。
（二）回购注销的数量、价格
本次回购注销的限制性股票数量为 220,000 股（简称“该部分限制性股票”），回购价格为 8.295 元人民币/股。根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
规定，公司按本计划规定回购注销限制性股票的，除另有说明或相关法律法规另
有规定外，回购价格均为授予价格，但根据本计划需对回购价格进行调整的除外。
本次公告后至实际回购操作前，若公司发生需调整回购价格的事项，公司将
按照《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定对回购价格进行调整。
（三）回购注销的资金总额与来源
用于本次回购注销的资金为自有资金；回购所需资金总额为 1,824,900 元人
民币。（实际回购时，若回购价格进行调整，则回购所需资金总额将相应调整）
三、本次回购注销前后公司股权结构的变动情况
本次回购注销完成后，公司股本总数将由 1,308,481,222 股变更为
1,308,261,222 股，股本结构变动如下：
变动前 本次变动 变动后
类别 数量（股） 占股份总数 数量（股） 数量（股） 占股份总数
比例（%） 比例（%）
有限售 19,400,000 1.48 -220,000 19,180,000 1.47
条件股份
无限售 1,289,081,222 98.52 - 1,289,081,222 98.53
条件股份
股本总数 1,308,481,222 100.00 -220,000 1,308,261,222 100.00
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
五、独立董事意见
公司独立董事对本次回购注销有关事项进行研究后，一致同意公司董事会根据股东大会授权，根据本议案回购注销该部分限制性股票，并认为：
公司本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东（特别是中小股东）的利益，不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
六、监事会意见
公司监事会对本次回购注销进行核查后，一致同意公司董事会根据股东大会授权，回购注销该部分限制性股票，并认为：
根据《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中部分激励对象因离职或职务调整，不再具备激励对象资格，同意对前述已获授但尚未解除限售的限制性股票按上述数量及价格予以回购注销；本次回购注销不会影响公司 2021 年限制性股票激励计划的实施，符合相关法律、法规的规定，不存在损害公司与股东利益的情况。
七、法律意见书的结论意见
北京市君合（青岛）律师事务所对公司本次回购注销部分限制性股票事项出具了法律意见书，认为：公司本次回购注销已获得现阶段必要的批准和授权，履行了相应的程序，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；公司本次回购注销的原因、数量及价格符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。公司尚需履行信息披露义务，并就本次回购注销按照《公司法》《公司章程》等有关规定履行相应的法定程序。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-12-25] (600060)海信视像:海信视像关于增加2021年度日常关联交易额度的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2021-058
海信视像科技股份有限公司
关于增加2021年度日常关联交易额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次增加 2021 年度日常关联交易额度的事项无需提交股东大会审议。
本次增加日常关联交易额度为公司发展所需，不影响公司的独立性，不
会造成对关联方的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一） 日常关联交易履行的审议程序
海信视像科技股份有限公司（简称“本公司”或“公司”）分别于2020年12月31日及2021年1月29日召开第八届董事会第二十四次会议和2021年第一次临时股东大会，审议通过了《2021年日常关联交易议案》。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）于2021年1月4日披露的《海信视像科技股份有限公司日常关联交易公告》（公告编号：临2020-035）和2021年1月30日披露的《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-003）。
2021 年度日常关联交易开展过程中，由于公司面向海信营销管理有限公司
（以下简称“海信营销”）开展的智慧显示终端业务中的部分业务，以及向海信集团控股股份有限公司（以下简称“海信集团控股”）及其控股子公司提供的部分软件开发服务业务发展超出预期，公司拟将 2021 年度日常关联交易额度中向海信营销“销售产品或商品、原材料（含受托加工）及相关费用等”的关联交易额度从 9.06 亿元增加至 16.52 亿元，将向海信集团控股及其控股子公司“提供劳务、服务等”的关联交易额度从 1.77 亿元增加至 2.08 亿元。
公司于 2021 年 12 月 24 日召开第九届董事会第九次会议，经非关联董事一
致同意，审议并通过了《关于增加 2021 年度日常关联交易额度的议案》（简称“本议案”）。会议的召集和召开符合相关法律法规和《公司章程》等的相关规定，关联董事程开训、贾少谦、代慧忠、刘鑫回避表决。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本议案无需提交股东大会审议。
公司董事会审计委员会就本议案发表了审核意见，认为：本议案涉及的关联交易额度增加事项为公司业务发展所需，所涉及的关联交易遵循公允、合理的原则，不存在损害公司及全体股东（特别是中小股东）利益的情形，未影响公司的独立性；本议案的审议程序合法、合规、有效，关联董事均回避表决；董事会审计委员会同意本议案。
公司全体独立董事就本议案发表了独立意见，认为：本议案所涉及的关联交易额度增加符合公司发展需要，涉及的关联交易遵循公允、合理的原则，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司及全体股东（特别是中小股东）利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响；本议案的审议及决策程序符合相关法律法规和规范性文件的有关规定；全体独立董事一致同意本议案。
公司第九届监事会第八次会议于 2021 年 12 月 24 日召开，经全体监事一致
同意，审议并通过了《关于增加 2021 年度日常关联交易额度的议案》。监事会认为：本次增加关联交易额度遵循公允、合理的原则，决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东（特别是中小股东）利益的情形，未影响公司的独立性，不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响。
公司全体独立董事就本议案发表了事前认可意见。全体独立董事在事前已收到本议案及相关资料，在认真审阅了本议案相关文件后，认为：本议案中的关联交易额度增加为公司发展所需，涉及的关联交易遵循公平、公正的市场原则，公允合理，不存在损害公司及全体股东（特别是中小股东）利益的情形；未影响公司的独立性，不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响。全体独立董事一致同意本议案并同意将本议案提交董事会审议。
（二）本次日常关联交易增加情况
单位：亿元人民币
关联交 关联交易内容 关联人 原预计金额 本次增加 增加后预
易类别 额度 计金额
向关联人销售产品或 海信营销管理
销售 商品、原材料（含受托 有限公司 9.06 7.46 16.52
加工）及相关费用等
提供 向关联人提供劳务、服 海信集团控股股
劳务 务等 份有限公司及其 1.77 0.31 2.08
控股子公司
合计 10.83 7.77 18.60
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
1、海信集团控股股份有限公司
法定代表人：周厚健
类型：其他股份有限公司(非上市)
注册资本：3,860,393,984 元
住所：青岛市经济技术开发区前湾港路 218 号
经营范围：
许可项目：技术进出口；货物进出口；房地产开发经营；医疗服务；餐饮服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动， 具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；家用电器研发；家用电器制造；家用电器销售；家用电器安装服务；日用电器修理；制冷、空调设备制造；制冷、空调设备销售；通信设备制造；通信设备销售；网络设备制造；网络设备销售；人工智能行业应用系统集成服务；信息系统集成服务；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；汽车零部件研发；汽车零部件及配件制造；智能车载设备制造；智能车载设备销售；物联网设备制造；物联网设备销售；软件开发；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；会议及展览服务；休闲观光活动；物业管理；非居住房地产租赁；住房租赁；机械设备租赁；汽车租赁；餐饮管理；停车场服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
2、海信营销管理有限公司
法定代表人：程开训
类型：其他有限责任公司
注册资本：100,000,000 元
住所：山东省青岛市崂山区松岭路 399 号
经营范围：电视机、空调、家用电器及配件、电子产品、通信设备、通讯器材(除卫星天线)、传感及控制设备的批发、零售、代理销售、售后服务、延保服务，市场营销策划，安防、监控设备的销售、施工及技术服务，电子商务技术服务，电信业务、电信增值业务、【互联网信息服务，互联网运营及推广】（依据电
信主管部门核发许可证开展经营活动），展览展示服务，设计、制作、发布、代理国内广告，物流方案设计，供应链管理，货物道路运输（依据交通管理部门核发许可证开展经营活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）与上市公司的关联关系
海信集团控股股份有限公司为本公司控股股东；海信营销管理有限公司与本公司同属海信集团控股股份有限公司子公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》，海信集团控股股份有限公司与海信营销管理有限公司为本公司的关联人。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
1、海信集团控股股份有限公司（2021 年 9 月 30 日未经审计，母公司口径）
截至 2021 年 9 月 30 日，资产总额为 176 亿元，净资产为 63 亿元；2021 年
1-9 月，营业收入为 5.2 亿元，净利润为 14.79 亿元。
2、海信营销管理有限公司（2021 年 9 月 30 日未经审计）
截至 2021 年 9 月 30 日，资产总额为 3.35 亿元，净资产为 0.95 亿元；2021
年 1-9 月，营业收入为 16.03 亿元，净利润为-32.11 万元。
结合关联人主要财务指标和经营情况等，参考前期同类关联交易的执行情况，公司按照关联交易类型对关联人的履约能力进行了分析，经合理判断，认为关联人具备按时履约的能力。
三、关联交易协议主要内容和定价政策
本议案涉及的关联交易遵循公允、合理的原则，除本议案中列明的关联交易2021 年度预计金额上限（关联交易额度）调整外，关联交易协议主要内容和定
价政策与公司 2021 年 1 月 4 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《日常关联交易公告》（临 2020-035）中相关内容相同。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
本议案所涉及的关联交易可以充分利用关联方的优势资源，有助于促进本公司相关业务的高效开展，不会对本公司的独立性产生重大影响。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 12 月 25 日
[2021-11-17] (600060)海信视像:海信视像日常关联交易公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2021-053
海信视像科技股份有限公司
日常关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，本公告所涉及的海信 视像科技股份有限公司（简称“公司”）与海信家电集团股份有限公司（简称“海 信家电”、“关联人”）的 2022 年度预计日常关联交易（简称“本交易”、“本关联 交易”）事项无需提交股东大会审议。
2、本交易不会对公司独立性产生不利影响，不会使公司对关联人形成依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、董事会审议情况：公司第九届董事会第八次会议于 2021 年 11 月 16 日召
开，由董事长程开训召集并主持，全体董事出席会议。会议的召集和召开符合相 关法律法规等的相关规定。经全体非关联董事一致同意，会议审议及批准了《海 信视像科技股份有限公司与海信家电集团股份有限公司 2022 年度日常关联交易 议案》（简称“本议案”），同意相关《业务合作框架协议》（简称“本协议”）以 及在本协议下拟进行的 2022 年度日常关联交易及其交易金额上限。关联董事程 开训、贾少谦、代慧忠、刘鑫回避表决。
2、审计委员会审核意见：本议案及本交易相关事项符合相关法律法规的规 定，本交易为公司业务开展所需，有利于促进公司发展，交易条款遵循市场规则， 交易条款及定价原则公平、公正，公允、合理，不存在损害公司及全体股东（特 别是中小股东）利益的情形，不会影响公司的独立性。本议案的审议程序合法、 合规、有效，关联董事均回避表决。董事会审计委员会同意本议案。
3、独立董事独立意见：本交易为公司业务发展所需，所依据的商业条款为 一般商业条款，不逊于独立第三方可取得或提供（视属何情况而定）的条款，交 易条款及定价政策遵循公正、公平的市场原则，公允合理，不存在损害公司及公
司全体股东（特别是中小股东）利益的情形，不会对公司的独立性产生不利影响。 本交易不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响。本议案的审议程序符合法 律、法规等的相关规定，全体独立董事一致同意本议案。
4、独立董事事前认可情况：全体独立董事事前已收到本议案相关资料并发 表了事前认可，经认真审阅相关资料，认为：本交易为公司业务发展所需，交易 条款及定价政策遵循公正、公平的市场原则，公允合理，不存在损害公司及公司 全体股东（特别是中小股东）利益的情形，未影响公司的独立性，本交易不会对 公司财务状况、经营成果造成不利影响。全体独立董事一致同意将本议案提交董 事会审议。
5、监事会审议情况：第九届监事会第七次会议于 2021 年 11 月 16 日召开，
经全体监事一致同意，审议及通过了《海信视像科技股份有限公司与海信家电集 团股份有限公司 2022 年度日常关联交易议案》，同意相关《业务合作框架协议》 及该协议下拟进行的 2022 年度日常关联交易及其交易金额上限。监事会认为： 本交易有助于公司业务开展，交易条款及定价政策公允合理，决策程序符合法律、 法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，未影响公 司的独立性，不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响。
（二）2021 年日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元人民币
2021 年预 2021 年 1-9 预计金额与实
关联人 关联交易类别 关联交易内容 计金额 月实际发生 际发生金额差
金额 异较大的原因
向关联人采购原材 采购原材料 366 0
料，产品、商品 采购模具 7,950 3,693
采购家电产品 435 91
向关联人销售原材 销售家电产品 233 95
料，产品、商品等 销售原材料等 7,418 3,161 因无 2021
海信 向关联人提供劳 提供房租仓储、 年全年数
家电 务、服务等 暖通、物业服务 3,297 1,904 据，不适用
及技术服务等
接受关联人提供劳 接受房租仓储、
务、服务等 暖通、物业服务 1,076 301
及技术服务等
合计 20,775 9,245 ——
（三）2022 年日常关联交易预计金额和类别
单位：万元人民币
2021 年 1-9 2022 年预计金
关联人 关联交易类别 关联交易内容 2022 年预 月实际发生 额与 2021 年实
计金额 金额 际发生金额差
异较大的原因
向关联人采购原 采购原材料 410 0
材料，产品、商品 采购模具 7,719 3,693
采购家电产品 1,040 91
向关联人销售原 销售家电产品 1,668 95
材料，产品、商品 销售原材料等 7,417 3,161
海信 等 因无 2021
家电 向关联人提供劳 提供房租仓储、暖 年全年数
务、服务等 通、物业服务及技 5,483 1,904 据，不适用
术服务等
接受关联人提供 接受房租仓储、暖
劳务、服务等 通、物业服务及技 44,951 301
术服务等
合计 68,688 9,245 ——
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
企业名称：海信家电集团股份有限公司
性质：股份有限公司
法定代表人：代慧忠
注册资本：1,362,725,370 元
住所：广东省佛山市顺德区容桂街道容港路 8 号
主营业务：开发、制造电冰箱等家用电器，产品内、外销售和提供售后服务， 运输自营产品
（二）与上市公司的关联关系
海信家电及公司同属海信集团控股股份有限公司的子公司，根据《上海证券 交易所股票上市规则》，海信家电为公司的关联人，本交易构成关联交易。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
关联人主要财务数据（2020 年度经审计）：
总资产：41,811,635,813.53 元
归属于上市公司股东的净资产：9,779,115,580.43 元
营业收入：48,392,870,703.11 元
归属于上市公司股东的净利润：1,578,882,732.14 元
结合关联人主要财务指标和经营情况等，参考前期同类关联交易的执行情况，公司按照关联交易类型对关联人的履约能力进行了分析，经合理判断，认为关联人具备履约能力，能及时向公司交付当期发生的关联交易服务、货物及款项。
三、关联交易协议主要内容和定价政策
本协议甲方：海信家电集团股份有限公司
本协议乙方：海信视像科技股份有限公司
（一）生效条件和有效期
本《业务合作框架协议》（简称“本协议”）有效期由2022年1月1日或本协议获甲方独立股东于股东大会审议通过之日（以较后者为准）至2022年12月31日。在本协议有效期内，如经甲乙双方协商一致，则可提前终止本协议。
（二）交易原则
在本协议的有效期内，甲方有权自主选择乙方以外的任何第三方作为在本协议所涉及交易的交易方。
（三）定价及结算原则
甲乙双方相互采购电器产品的价格主要由双方参考同类产品市价，按照公平合理原则经双方协商确定；甲乙双方相互采购原材料、零部件的价格是根据公平合理的定价原则经协议双方协商确定的价格，由甲乙双方签订的具体采购供应合同确定；甲方向乙方销售模具价格是按照公开招标比价方式确定的市场化价格；甲方与乙方相互提供劳务服务的价格，以行业同类服务市场价为基础，是根据公平合理的定价原则经协议双方协商确定的价格，由甲乙双方签订的具体服务合同确定。本协议约定之交易的付款方式按照双方签署的具体合同中规定的付款方式结算。本协议约定之交易乃于甲乙双方日常业务过程中按一般商业条款及不逊于独立第三方可取得或提供（视属何情况而定）之条款进行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
本交易有利于公司与海信家电优势互补，满足公司业务发展需求，促进本公司相关业务的有效开展。本交易遵循公平、公正、公允、合理的原则，不会损害
公司及全体股东（特别是中小股东）的利益，不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果造成不利影响，不会导致公司对本交易的关联人形成依赖，不会影响公司的独立性。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司
董 事 会
2021 年 11 月 17 日
[2021-11-17] (600060)海信视像:海信视像第九届监事会第七次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-054
海信视像科技股份有限公司
第九届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第七次会议
于 2021 年 11 月 16 日以通讯方式召开。本次会议以通讯方式通知，会议的召集
人和主持人为公司监事会主席。会议应出席监事为 3 人，实际出席监事为 3 人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等的有关规定，形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
审议并通过了《海信视像科技股份有限公司与海信家电集团股份有限公司2022 年度日常关联交易议案》，同意相关《业务合作框架协议》及该协议下拟进行的 2022 年度日常关联交易（简称“本交易”）及其交易金额上限。
监事会认为：本交易有助于公司业务开展，交易条款及定价政策公允合理，决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，未影响公司的独立性，不会对公司财务状况、经营成果造成不利影响。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司监事会
2021 年 11 月 17 日
[2021-10-30] (600060)海信视像:海信视像第九届董事会第七次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-051
海信视像科技股份有限公司
第九届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第七次会议
（以下简称“会议”）于 2021 年 10 月 29 日以现场结合通讯方式召开。会议以
通讯方式通知，由董事长程开训先生召集并主持，应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。会议的召集和召开符合相关法律法规和《公司章程》等的相关规定，会议及会议形成的决议合法、有效。会议审议并通过了以下议案：
审议通过《海信视像科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《海信视像科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 30 日
[2021-10-30] (600060)海信视像:海信视像第九届监事会第六次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-052
海信视像科技股份有限公司
第九届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第六次会议
于 2021 年 10 月 29 日以现场结合通讯方式召开。本次会议以通讯方式通知，由
公司监事会主席召集并主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规范性文件等的相关规定，会议及会议形成的决议合法、有效。
二、会议审议情况
审议并通过了《海信视像科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
监事会认为公司 2021 年第三季度报告（以下简称“报告”）的编制和审议程序符合相关法律法规、部门规章、公司章程等的相关规定，内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等的相关规定，能够真实、准确、完整、公允地反映公司 2021 年第三季度的财务状况及经营成果等情况。在提出本意见前，监事会未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司监事会
2021 年 10 月 30 日
[2021-10-30] (600060)海信视像:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.481元
每股净资产: 11.9061元
加权平均净资产收益率: 3.99%
营业总收入: 339.21亿元
归属于母公司的净利润: 6.26亿元
[2021-10-16] (600060)海信视像:海信视像第九届监事会第五次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-
050
海信视像科技股份有限公司
第九届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第五次会议于
2021 年 10 月 15 日以通讯方式召开。本次会议以通讯方式通知，会议的召集人
和主持人为公司监事会主席。会议应出席的监事为 3 人，实际出席会议的监事为3 人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，表决形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
审议并通过了《公司与青岛海信房地产股份有限公司进行关联交易的议案》。
同意公司与青岛海信房地产股份有限公司签订《关于购置海信·辽阳路 7 号部分房屋的框架合同》及该合同下拟进行的关联交易。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司监事会
2021 年 10 月 16 日
[2021-10-16] (600060)海信视像:海信视像关于向关联方购买房屋暨关联交易的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-049
海信视像科技股份有限公司
关于向关联方购买房屋暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
交易简要内容：海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟以不超过人民币 1.05 亿元（最终以政府相关部门核准的实测面积确定的购房款为准）购买青岛海信房地产股份有限公司（以下简称“海信房地产公司”）位于青岛市市北区辽阳西路 567 号的海信·辽阳路 7 号项目（以下简称“本项
目”）2 号楼 14 层至 21 层部分房屋（以下简称“标的房屋”），规划建筑面积
共计 4660.88 平方米（最终以政府相关部门核准的实测面积为准）。
除日常关联交易外，过去 12 个月内，公司与海信集团控股公司及其子公
司进行的关联交易次数累计为 1 次，交易金额为 2067 万元人民币；与不同关联人进行的购买房屋类关联交易的次数为 0 次。
本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。
本次关联交易已经公司第九届董事会第六次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
一、关联交易概述
（一）为满足公司业务发展需求，同时进一步优化员工公寓环境，公司与海
信房地产公司于 2021 年 10 月 15 日签订《关于购置海信·辽阳路 7 号部分房屋
的框架合同》，拟认购海信房地产公司位于青岛市市北区辽阳西路 567 号的海
信·辽阳路 7 号项目 2 号楼 14 层至 21 层部分房屋，以用作本公司员工公寓。
（二）公司控股股东为海信集团控股股份有限公司（以下简称“海信集团控股公司”），海信房地产公司的控股股东同为海信集团控股公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，海信房地产公司为公司的关联法人，本次
交易构成关联交易。本关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》规定，本关联交易无需提交股东大会审议。
至本关联交易为止，除日常关联交易外，过去 12 个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易未达 3,000 万元以上，占公司最近一期经审计净资产绝对值未达 5%以上。
（三）公司第九届董事会第六次会议于 2021 年 10 月 15 日以 4 票同意，0
票反对，0 票弃权审议通过了《海信视像科技股份有限公司与青岛海信房地产股份有限公司进行关联交易的议案》（以下简称“本议案”），同意了公司与海信房地产公司签订《关于购置海信·辽阳路 7 号部分房屋的框架合同》以及在该项合同下拟进行的关联交易。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
本公司和海信房地产公司的控股股东同为海信集团控股公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 的规定，海信房地产公司为本公司的关联法人，本次交易构成关联交易。
（二）关联方基本情况
1.企业名称：青岛海信房地产股份有限公司
2.法定代表人：贾少谦
3.企业性质：其他股份有限公司(非上市)
4.注册资本：100000 万元人民币
5.注册地址：山东省青岛市崂山区海口路 88 号
6.主要办公地点：山东省青岛市市南区东海西路 17 号
7.统一社会信用代码：913702002645978086
8.经营范围：房地产开发，装饰装潢设计、施工；房产中介咨询、信息服务，房产置换、买卖、租赁、产权代办（限分支机构房产中介经营分公司经营），经济技术咨询。
9.主要股东：海信集团控股公司持有海信房地产公司约 59.76%的股权，为海信房地产公司控股股东。
10.财务状况：
海信房地产公司最近三年公司经营状况良好。2020 年度，海信房地产公司
母公司口径经审计营业收入 4.40 亿元，净利润 33.99 亿元，资产总额为 157.32
亿元，净资产为 78.48 亿元。
三、交易标的基本情况
（一）标的房屋：海信·辽阳路 7 号项目（《预售许可证》取得时间为 2021
年 9 月 30 日，证号为青房预字（2021）第 071 号）2 号楼 14 层至 21 层部分房
屋，共计 115 套。
（二）标的类别：固定资产。
（三）交易标的所处位置：山东省青岛市市北区辽阳西路 567 号。
（四）标的房屋不存在抵押、质押和其他第三人权利，也不存在重大争议、诉讼、仲裁、查封、冻结等事项。
（五）规划建筑面积：共计 4660.88 平方米（最终以政府相关部门核准的实测面积为准）。
（六）交付形式：标的房屋带装修交付，交付标准按照双方的具体业务合同中约定的交付条款确定。
（七）标的房屋预计2024年6月交付使用（本项目所有房屋交付时间相同）。
四、关联交易的定价政策及定价依据
本项目为海信房地产公司面向公众对外公开发售的新售（在售）楼盘。本次交易价格在与市场可比楼盘比较以及海信房地产公司对外公开售价的基础上，按照公平、合理原则经交易双方协商确定。本次交易乃双方按照一般商业条款进行，本次关联交易定价公允，遵循公平合理的原则，符合公司及股东的整体利益，不存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情形。
五、关联交易协议的主要内容
本合同的主要条款如下：
（一）交易双方：
甲方：青岛海信房地产股份有限公司
乙方：海信视像科技股份有限公司
（二）项目及标的房屋概况
1、项目坐落于山东省青岛市市北区辽阳西路 567 号；
2、标的房屋共计 115 套，规划建筑面积共计 4660.88 平方米（最终以政府
相关部门核准的实测面积为准）；
3、标的房屋带装修交付，交付标准按照双方签署的具体业务合同中约定的交付条款确定。
（三）标的房屋价格及付款方式
1、标的房屋总价款为不超过人民币 1.05 亿元（最终以政府相关部门核准的实测面积确定的购房款为准）；
2、付款方式：乙方以自有资金一次性支付房款，具体付款方式按照双方签署的具体业务合同中约定的付款条款确定，具体付款时间不逊于甲方向独立第三方销售项目房屋的付款时间要求。
（四）其他事项
1、本合同生效后，甲乙双方均可以授权其子公司具体履行本合同，承担相应义务，享有相应权利，并由双方子公司之间另行签订具体的业务合同。具体业
务合同最晚签订时间不迟于 2021 年 12 月 31 日，具体业务合同应服从本合同，
如有冲突，以本合同规定的条款为准；
2、本合同（及其任何之修订）需经双方签订书面协议，加盖双方合同专用章批准而作出；
3、本合同自甲乙双方盖章之日起生效；合同文本一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力；
4、本合同的签订地点为青岛市崂山区。因履行本合同发生的争议，由双方友好协商解决；协商不成的，任何一方可向合同签订地有管辖权的人民法院起诉。
六、关联交易的目的以及对上市公司的影响
本次关联交易有利于满足公司业务发展需求，同时进一步优化员工公寓环境。本次关联交易遵循公允、合理的原则，不会损害公司利益，不会对公司本期以及未来财务状况、经营成果造成不利影响；公司主要业务不会因上述关联交易而对关联人形成重大依赖，不会影响公司的独立性。
七、本次交易履行的审议程序
公司于 2021 年 10 月 15 日以通讯方式召开第九届董事会第六次会议，会议
应到董事 8 人，实到董事 8 人。会议以同意 4 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结
果，审议通过了《海信视像科技股份有限公司与青岛海信房地产股份有限公司进行关联交易的议案》，同意了公司与海信房地产公司签订《关于购置海信·辽阳路 7 号部分房屋的框架合同》以及在该项合同下拟进行的关联交易，关联董事程开训先生、贾少谦先生、代慧忠先生、刘鑫先生回避表决。
公司独立董事对本议案及本关联交易予以事前认可，并发表了如下意见：
作为公司的独立董事，已于事前获悉并认可本议案，认为：
本关联交易有利于满足公司业务发展需求，进一步优化员工公寓环境。公司与海信房地产公司之间拟进行的本关联交易是基于普通的商业交易条件及有关合同的基础上进行的，交易定价公允合理，不存在损害公司及公司全体股东，特别是中小股东利益的情形。未发现本次关联交易对公司的独立性产生重大影响的情况。本议案的审议程序合法有效。全体独立董事同意本议案。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 16 日
[2021-09-17] (600060)海信视像:海信视像关于参加2021年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2021-048
海信视像科技股份有限公司关于参加 2021 年度 青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步加强与投资者的互动交流工作，构建和谐的投资者关系，海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由青岛证监局、青岛市上市公司协会、深圳市全景网络有限公司共同举办的“2021 年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动。
本次集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的平台举行，投资者可以登录“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net/），参与本次投资者集体接
待日活动。活动时间为 2021 年 9 月 24 日（星期五）下午 15:00 至 17:00。届时
公司财务负责人及董事会秘书将通过网络在线交流形式与投资者就投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
海信视像科技股份有限公司
2021年9月16日
[2021-09-02] (600060)海信视像:海信视像关于2021年限制性股票激励计划权益授予的进展公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-046
海信视像科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划权益授予
的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鉴于《海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经满足，根据海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第二次临时股东大会授权，公
司于 2021 年 7 月 15 日分别召开第九届董事会第三次会议和第九届监事会第三
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的议案》及《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的
议案》。公司董事会同意以 2021 年 7 月 15 日为授予日，向 222 名激励对象授予
2,151.30 万股限制性股票，授予价格为 8.295 元人民币/股。具体内容详见公司
于 2021 年 7 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露
媒体披露的相关公告。
2021 年 8 月 13 日，公司发布《关于调整向激励对象授予限制性股票相关事
项的公告》，公司向激励对象授予股份后，因部分激励对象因个人原因放弃全部/部分激励股份，或因职务调整原因退出激励范围，由此引起激励对象名单及限制性股票授予数量变化。激励对象由 222 人调整为 216 人，限制性股票授予数量
由 21,513,000 股调整为 19,400,000 股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 13 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的相关公告。
目前本激励计划的激励对象已完成缴款，信永中和会计师事务所(特殊普通
合伙)青岛分所于 2021 年 8 月 12 日出具 XYZH/2021QDAA40244《验资报告》：截
至 2021 年 8 月 11 日止，共有 216 名激励对象完成认购 19,400,000 股，募集资
金总额为人民币 160,923,000.00 元，所有募集股款均以货币资金形式转入公司
银行账户。公司本激励计划实施前股本总额为人民币 1,308,481,222.00 元，截
至 2021 年 8 月 11 日止，变更后的累计注册资本人民币 1,308,481,222.00 元，
股本人民币 1,308,481,222.00 元。本激励计划导致有限售条件的流通股股本增
加 人 民 币 19,400,000.00 元 ， 无 限 售 条 件 的 流 通 股 股 本 减 少 人 民 币
19,400,000.00 元，股本总额未发生变动。
经公司与上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确
认，上述用于本激励计划限制性股票授予的 19,400,000 股回购股份将于 2021 年
9 月 2 日由无限售条件流通股变更为有限售条件流通股。
本次变更前后，公司股本结构变更情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动后
证券类别 变动数量
股份数量 比例（%） 股份数量 比例（%）
有限售条
0 0 19,400,000 19,400,000 1.48
件流通股
无限售条
1,308,481,222 100 -19,400,000 1,289,081,222 98.52
件流通股
合计 1,308,481,222 100 0 1,308,481,222 100
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 1 日
[2021-08-31] (600060)海信视像:海信视像第九届董事会第五次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-044
海信视像科技股份有限公司
第九届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第五次会议
（以下简称“会议”）于 2021 年 8 月 30 日以现场结合通讯方式召开。会议以通
讯方式通知，由董事长程开训先生召集并主持，应到董事 8 人，实到董事 8 人。会议的召集和召开符合相关法律法规和《公司章程》等的相关规定，会议合法、有效。会议审议并通过了以下议案：
审议通过《海信视像科技股份有限公司 2021 年半年度报告》及其摘要。
表决结果：同意 8 票、反对 0 票、弃权 0 票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《海信视像科技股份有限公司 2021 年半年度报告》及《海信视像科技股份有限公司 2021 年半年度报告摘要》。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 31 日
[2021-08-31] (600060)海信视像:海信视像第九届监事会第四次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-045
海信视像科技股份有限公司
第九届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第四次会议
于 2021 年 8 月 30 日以现场结合通讯方式召开。本次会议以通讯方式通知，会议
的召集人和主持人为公司监事会主席。会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，表决形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
审议通过《海信视像科技股份有限公司 2021 年半年度报告》及其摘要。
监事会认为：公司 2021 年半年度报告全文及摘要的编制和审核程序符合法律法规以及中国证监会和上海证券交易所的规定，公允地反映了公司 2021 年半年度的财务状况及经营成果。监事会保证公司 2021 年半年度报告所披露的内容真实、 准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司
监事会
2021 年 8 月 31 日
[2021-08-31] (600060)海信视像:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.298元
每股净资产: 11.9951元
加权平均净资产收益率: 2.46%
营业总收入: 209.58亿元
归属于母公司的净利润: 3.88亿元
[2021-08-13] (600060)海信视像:海信视像关于调整向激励对象授予限制性股票的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2021-043
海信视像科技股份有限公司
关于调整向激励对象授予限制性股票相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 15 日召开第九届董事
会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的议案》，同意向公司
222 名激励对象授予限制性股票 21,513,000 股。详见公司于 2021 年 7 月 16 日披露于上海
证券交易所网站及指定信息披露媒体的《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：临 2021-042）。
公司向激励对象授予股份后，因部分激励对象因个人原因放弃全部/部分激励股份，或因职务调整原因退出激励范围，由此引起激励对象名单及限制性股票授予数量变化，现将具体情况说明如下：
一、 授予日后激励对象放弃认购的情况
公司向激励对象授予股份后，在资金缴纳过程中，4 名激励对象因个人原因自愿放弃公司向其授予的全部限制性股票，19 名激励对象因个人原因自愿放弃公司向其授予的部分限制性股票，2 名激励对象因职务调整原因退出激励对象的范围,1 名激励对象因职务调整原因被授予的限制性股票数量减少。2021 年限制性股票激励计划因前述原因减少的限制性股票
授予数量为 2,113,000 股，激励对象由 222 人调整为 216 人，限制性股票授予数量由
21,513,000 股调整为 19,400,000 股。此调整由个别激励对象个人或职务调整原因导致，除激励对象名单及相应限制性股票数量的变动外，不影响公司 2021 年限制性股票激励计划的其他事项及激励股份授予的有效性。
二、调整后的股权激励计划分配明细
经过上述调整后，2021 年限制性股票激励计划分配明细如下：
姓名 职务 获授的限制性股票 占本次授予总数的 占授予时股本总额的
数量（万股） 比例 比例
于芝涛 董事、总裁 125 6.44% 0.10%
李佳 财务负责人 10 0.52% 0.01%
刘莎莎 董事会秘书 10 0.52% 0.01%
核心骨干员工（213 人） 1795 92.52% 1.37%
合计（216 人） 1940 100.00% 1.48%
注：上述部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
三、本次限制性股票激励计划相关事项调整对公司的影响
本次对公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及限制性股票授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、其他情况说明
本次限制性股票激励计划相关事项的调整，未改变此次激励计划的方案，亦不影响公司2021 年限制性股票激励计划授予的有效性。
此次股权激励限制性股票授予后，因 4 名激励对象放弃公司向其授予的全部限制性股票和 19 名激励对象放弃公司向其授予的部分限制性股票所引起的对激励对象名单及限制性股票授予数量的调整纯系个人原因，2 名激励对象因职务调整原因退出激励对象的范围和 1 名激励对象因职务调整原因被授予的限制性股票数量减少所引起的对激励对象名单及限制性股票授予数量的调整系职务调整原因。2021 年限制性股票激励计划激励对象没有新加入激励对象的情况，激励对象全部经公司第九届监事会第三次会议审核并认可，同时经北京市君合（青岛）律师事务所确认符合授予条件。
综上，本公告所述调整事项无需公司董事会及监事会重新审议。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 13 日
[2021-07-16] (600060)海信视像:海信视像2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-037
海信视像科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 7 月 15 日
(二) 股东大会召开的地点：青岛市东海西路 17 号
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 87
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 639,250,857
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
49.7432%
比例（%）
截至本次股东大会股权登记日（2021 年 7 月 8 日），公司股份总数为
1,308,481,222 股，其中存放于回购专用证券账户的股份数为 23,379,901 股。因公司所持有的本公司股份没有表决权，故此次股东大会有表决权的股份总数为1,285,101,321 股。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
会议由公司董事会召集，采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方
式。半数以上董事推选董事于芝涛先生主持现场会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、行政法规和《公司章程》的相关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 3 人，董事程开训、贾少谦、代慧忠、刘鑫、高素
梅因工作原因未能出席；
2、公司在任监事 3 人，出席 1 人，监事陈彩霞、孙佳慧因工作原因未能出席；
3、董事会秘书出席了会议；财务负责人列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 636,787,495 99.6146 2,463,362 0.3854 0 0
2、 议案名称：《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A 股 636,447,495 99.5614 2,803,362 0.4386 0 0
3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划
相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例 票数 比例（%） 票数 比例
（%） （%）
A 股 636,790,295 99.6150 2,460,562 0.3850 0 0
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例(%) 票数 比例 票数 比例
(%) (%)
《关于<海信视像科
技 股 份 有 限 公 司
1 2021 年限制性股票 27,988,293 91.9105 2,463,362 8.0895 0 0
激励计划（草案）>
及其摘要的议案》
《关于<海信视像科
技 股 份 有 限 公 司
2 2021 年限制性股票 27,648,293 90.7940 2,803,362 9.2060 0 0
激励计划实施考核
管理办法>的议案》
《关于提请股东大
会授权董事会办理
3 2021 年限制性股票 27,991,093 91.9197 2,460,562 8.0803 0 0
激励计划相关事宜
的议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会的议案均为特别决议议案。上述议案均获得了出席会议的股东
及股东代理人所持表决权的 2/3 以上同意。上述议案均获得通过。
本次股东大会不涉及关联股东回避表决的情形。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德和衡律师事务所
律师：郭恩颖、王智
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关法律法规以及规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
海信视像科技股份有限公司
2021 年 7 月 15 日
[2021-07-16] (600060)海信视像:海信视像第九届董事会第三次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-039
海信视像科技股份有限公司
第九届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三次会议
（以下简称“会议”）于 2021 年 7 月 15 日以现场结合通讯方式召开。会议以通
讯方式通知，由董事长程开训先生召集并主持，应到董事 8 人，实到董事 8 人。会议的召开符合相关法律法规和《公司章程》等的相关规定，会议合法、有效。会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象
名单及授予股票数量的议案》
1、授予价格调整
2021 年 6 月 30 日，公司公告了《海信视像科技股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）。2021 年 7 月 7 日，公司
完成了 2020 年年度权益分派，每股派发现金红利人民币 0.275 元（含税）（具
体内容详见公司于 2021 年 7 月 1 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定信息披露媒体发布的《海信视像 2020 年年度权益分派实施公告》。激励计划已履行的相关审批程序已按要求履行披露义务，详见公司于上海证券交易网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》和公司激励计划的相关规定，在激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若发生派息事项，限制性股票的授予价格将做相应调整。在公司 2021 年第二次临时股东大会的授权下，公司董事会对授予价格进行如下调整：
P＝P0-V=8.57 元人民币/股-0.275 元人民币/股=8.295 元人民币/股（其
中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格）
公司 2021 年限制性股票激励计划的授予价格调整为 8.295 元人民币/股。
2、激励对象名单及授予股票数量调整
鉴于激励计划原激励对象中 2 名激励对象因为离职失去激励资格，2 名激励
对象因为职务调整失去激励资格，根据公司 2021 年第二次临时股东大会授权，董事会对激励计划激励对象及限制性股票授予数量进行了调整，将激励对象人数
由 226 名调整为 222 名，将授予的限制性股票总数由 2,170.80 万股调整为
2,151.30 万股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划内容与公司 2021 年第二次临时股
东大会审议通过的激励计划一致。根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。
公司独立董事已对该项议案发表了独立意见。
董事于芝涛先生作为激励对象回避表决。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《海信视像科技股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告》。
二、审议通过《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司激励计划等的有关规定，以及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司 2021 年限制性股票
激励计划的授予条件已经满足，同意以 2021 年 7 月 15 日为授予日，向 222 名激
励对象授予 2,151.30 万股限制性股票，授予价格为 8.295 元人民币/股。
公司独立董事已对该项议案发表了独立意见。
董事于芝涛先生作为激励对象回避表决。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《海信视像科技股份有限公司关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的公告》。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 15 日
[2021-07-16] (600060)海信视像:海信视像第九届监事会第三次会议决议公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临2021-040
海信视像科技股份有限公司
第九届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第三次会议于2021年7月15日通过现场结合通讯方式召开。会议以通讯方式通知，会议由监事会主席陈彩霞女士主持，应出席的监事三人，实际出席会议的监事三人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、 监事会会议审议情况
（一）审议及批准《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的议案》
1、授予价格调整
鉴于2021年7月7日，公司完成了2020年年度权益分派，每股派发现金红利人民币0.275元（含税），同意董事会根据《海信视像科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”、“本次激励计划”）的规定，将本次激励计划的授予价格由8.57元人民币/股调整为8.295元人民币/股。
本次激励计划授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规的规定以及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。
2、激励对象名单及授予股票数量调整
鉴于公司本次激励计划中确定的2名激励对象因为离职失去激励资格，2名激励对象因为职务调整失去激励资格，根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会对激励对象人数及授予限制性股票数量进行了调整。调整后，公司本次激励计划授予的激励对象由226人调整为222人，授予限制性股票数量由2,170.8万股调整为2,151.3万股。
上述调整符合《管理办法》等相关法律法规的规定以及《激励计划》的相关规定，不存
在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象符合《管理办法》及公司《激励计划》所规
定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
表决结果：同意三票，反对零票，弃权零票。
（二）审议及批准《关于向激励对象授予2021年限制性股票的议案》
本次激励计划的授予条件已经成就，公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，激励对象具备《公司法》《证券法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，激励对象符合《管理办法》中规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
除上述部分激励对象离职及职务调整失去激励资格导致激励对象人数及授予限制性股票数量进行了调整外，公司本次授予激励对象名单、授予股票数量与公司2021年第二次临时股东大会所批准激励计划中规定的激励对象名单和股票数量相符。因此，同意以2021年7月15日为授予日，向222名激励对象授予2,151.3万股限制性股票，授予价格为8.295元人民币/股。
表决结果：同意三票，反对零票，弃权零票。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司监事会
2021 年 7 月 15 日
[2021-07-16] (600060)海信视像:海信视像关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-041
海信视像科技股份有限公司
关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
授予价格：由8.57元人民币/股调整为8.295元人民币/股。
激励对象人数：由226人调整为222人。
限制性股票授予数量：由2,170.80万股调整为2,151.30万股。
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 15 日召开第九
届董事会第三次会议（以下简称“会议”），审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关法律法规和规范性文件的有关规定，以及公司 2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”、“《激励计划》”、“本次激励计划”）的授予价格、激励对象名单和授予股票数量进行了调整。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 6 月 29 日，公司召开了第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于
<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
2、2021年6月29日，公司召开了第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于核实公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
3、2021年6月30日至2021年7月9日，公司对激励对象名单进行了公示，在公示期
间，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。2021年7月10日，公司披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021年7月15日，公司召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<海信视像科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海信视像科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于本公告同日披露了《海信视像科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 7 月 15 日，公司分别召开第九届董事会第三次会议和第九届监事会第
三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的议案》及《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案内容发表了同意的独立意见。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。
以上均已按要求履行披露义务，详情请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布的公告。
二、关于激励计划的调整事项
1、授予价格调整
2021 年 6 月 30 日，公司公告了《海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划（草案）》。2021 年 7 月 7 日，公司完成了 2020 年年度权益分派，每股派
发现金红利人民币 0.275 元（含税）（具体内容详见公司于 2021 年 7 月 1 日于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布的《海信视像 2020 年年度权益分派实施公告》）。激励计划已履行的相关审批程序已按要求履行披露义务，详见公司于上海证券交易网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布的相关公告。
根据《管理办法》和公司激励计划的相关规定，在激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若发生派息事项，限制性股票的授予价格将做相应调整。在公司2021年第二次临时股东大会的授权下，公司董事会对授予价格进行如下调整：
P＝P0-V=8.57 元人民币/股-0.275 元人民币/股=8.295 元人民币/股（其中：P0为
调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格）
综上，公司 2021 年限制性股票激励计划的授予价格调整为 8.295 元人民币/股。
2、激励对象名单及授予股票数量调整
鉴于激励计划原激励对象中 2 名激励对象因为离职失去激励资格，2 名激励对象
因为职务调整失去激励资格，根据公司 2021 年第二次临时股东大会授权，董事会对激励计划激励对象及限制性股票授予数量进行了调整，将激励对象人数由 226 名调整
为 222 名，将授予的限制性股票总数由 2,170.80 万股调整为 2,151.30 万股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。
三、本次调整事项对公司的影响
公司对本次激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的调整符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
1、公司对本次激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的调整符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和本次激励计划的相关规定，符合股东大会的授权范围，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
2、调整后的激励对象符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及本激励计划规定的激励对象条件，不存在不得成为激励对象的情形，其作为公司激励对象的主体资格合法、有效。
3、本次激励计划的 222 名激励对象均为公司 2021 年第二次临时股东大会审议通
过的《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》中确定的人员。
4、公司和激励对象均未发生有关法律法规、规范性文件及本次激励计划规定的禁止实施股权激励计划或不得授予限制性股票的情形，本次激励计划的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
综上所述，监事会认为，公司此次对本次激励计划相关事项的调整符合相关法律法规和规范性文件的规定，调整程序合法合规，不存在损害公司和股东合法权益的情形；本激励计划授予条件已经成就。监事会同意公司对本次激励计划授予价格、激励
对象名单和授予股票数量的调整，同意公司确定 2021 年 7 月 15 日为授予日，以
8.295 元人民币/股的价格向符合授予条件的 222 名激励对象授予共计 2151.30 万股
限制性股票。
五、独立董事意见
1、公司对本次激励计划授予价格、激励对象名单和授予股票数量的调整，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《激励计划》的相关规定。本次调整事项在公司2021年第二次临时股东大会授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
2、本次授予的激励对象符合《管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件中关于激励对象条件及激励对象范围的相关规定，激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司具备向激励对象授予限制性股票的主体资格，不存在不得实施股权激励计划的情形。本次激励计划的激励对象不存在依据《管理办法》等法律、法规的规定不得成为激励对象的情形，本次激励计划授予条件已成就。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。公司实施本次激励计划有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，公司独立董事一致同意公司对本次激励计划授予价格、激励对象名单和授予股票数量的调整。
六、法律意见书的结论性意见
北京市君合（青岛）律师事务所对公司本次激励计划调整及授予事项出具了法律意见书，认为：截至本法律意见书出具日，公司本次授予已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》及《激励计划（草案）》的有关规定；公司对本次激励计划的授予价格、激励对象及授予数量的调整符合《管理办法》《激励计划（草案）》的规定；本次激励计划的授予日符合《管理办法》《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定；公司向激励对象授予限制性股票的条件已成就，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的规定；本次激励计划的授予尚需依法履行信息披露义务及办理限制性股票授予登记等事项。
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 15 日
[2021-07-16] (600060)海信视像:海信视像关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号 临2021-042
海信视像科技股份有限公司
关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2021 年 7 月 15 日
限制性股票授予数量：2,151.30 万股
限制性股票授予价格：8.295 元人民币/股
海信视像科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2021 年 7 月 15 日召开
第九届董事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《海信视像科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”、“本次激励计划”、“激励计划”）等有关规定，以及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为本次激
励计划的授予条件已经满足，同意以 2021 年 7 月 15 日为授予日，向 222 名激励对象授予
2,151.30 万股限制性股票，授予价格为 8.295 元人民币/股。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 6 月 29 日，公司召开了第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于<海信
视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
2、2021年6月29日，公司召开了第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于核实公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
3、2021年6月30日至2021年7月9日，公司对激励对象名单进行了公示，在公示期间，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。2021年7月10日，公司披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021年7月15日，公司召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<海信视像科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海信视像科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于本公告同日披露了《海信视像科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 7 月 15 日，公司分别召开第九届董事会第三次会议和第九届监事会第三次
会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单及授予股票数量的议案》及《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案内容发表了同意的独立意见。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。
以上均已按要求履行披露义务，详情请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布的公告。
(二)董事会关于符合授予条件的说明
根据《管理办法》以及本次激励计划相关文件的规定，公司董事会认为本次激励计划规
定的授予条件均已满足，确定首次授予日为 2021 年 7 月 15 日。
根据激励计划，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形；
（7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形。综上所述，公司本次激励计划的授予条件已经满足。
(三）限制性股票授予的具体情况。
1、授予日：2021 年 7 月 15 日
2、授予数量：2,151.30 万股
3、授予人数：222 人
4、授予价格：8.295 元人民币/股
5、股票来源：公司从二级市场回购股票
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：
（1）本次激励计划的有效期
本次激励计划有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止（激励对象关于各期解除限售后延长锁定的承诺不受本次激励计划有效期的影响），最长不超过 48 个月。
（2）本次激励计划的限售期和解除限售安排
1）限售期
本次激励计划授予的限制性股票限售期自激励对象授予限制性股票登记完成之日起算，且授予日和解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月。激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
在限制性股票的限售期内，激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票相同，若根据本次激励计划不能解除限售，则由本公司回购注销。
2）解除限售安排
解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本计划授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售数量
解除限售期安排 解除限售时间 占获授限制性
股票数量比例
自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交
第一个解除限售期 易日起至授予登记完成之日起 24 个月内的 1/3
最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交
第二个解除限售期 易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的 1/3
最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交
第三个解除限售期 易日起至授予登记完成之日起 48 个月内的 1/3
最后一个交易日当日止
3）本次激励计划禁售期
本次激励计划的禁售期规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
i. 如激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
ii. 如激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
iii. 本计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则该部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
4）激励对象关于各期解除限售后自愿延长锁定的承诺
激励对象关于各期限制性股票解除限售后自愿延长锁定作出如下承诺：如满足激励计划各期解除限售条件，激励对象自愿承诺将各期解除限售后的股票分别延长锁定至该期解除限售后的第 24 个月，即在各期解除限售后的 24 个月内，不得出售、质押或以其他方式转让该期已解除限售的公司股票。
延长锁定期内激励对象离职的，就该等解除限售后但仍在自愿锁定期承诺内的
限制性股票，公司将按授予价格进行回购并注销；如发生退休、死亡等客观情况的， 可在事实发生的当月解除延长锁定；延长锁定期内激励对象个人情况发生其他变化 的，就该等解除限售后但仍在自愿锁定期承诺内的限制性股票，公司将比照本次激 励计划“第十三章限制性股票激励计划的变更与终止”之“（二）激励对象个人情况 发生变化”的相关约定处理。
在延长锁定期内，激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票 红利、股票拆细而取得的股份同时延长锁定，该等股份的锁定承诺与各期解除限售 后自愿承诺的限制性股票相同。
7、激励对象名单及授予情况：
激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占本次授予总数的 占本次激励计划公告
姓名 职务 获授数量（万股） 比例（%） 时公司股本总额的比
例（%）
于芝涛 董事、总裁 125 5.81 0.10
李佳 财务负责人 10 0.46 0.01
刘莎莎 董事会秘书 12 0.56 0.01
核心骨干员工（219 人） 2,004.30 93.17 1.53
合计（222 人） 2,151.30 100.00
[2021-07-10] (600060)海信视像:海信视像关于召开2021年第二次临时股东大会的提示性公告
证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号：临 2021-035
海信视像科技股份有限公司
关于召开 2021 年第二次临时股东大会的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年7月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 7 月 15 日 13 点 30 分
召开地点：青岛市东海西路 17 号
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 7 月 15 日
至 2021 年 7 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的规定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。
公司本次股东大会由公司独立董事王爱国先生作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会所审议的股权激励计划相关议案的投票权。有关本次征集投
票权的时间、方式、程序等具体内容详见公司于 2021 年 6 月 30 日发布的《海信
视像科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：临 2021-033）。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制 √
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2 《关于<海信视像科技股份有限公司 2021 年限制 √
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3 《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限 √
制性股票激励计划相关事宜的议案》
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案请详见《上海证券报》《中国证券报》和上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）于 2021 年 6 月 30 日发布的《2021 年限制性股票激励计
划（草案）》《2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：临
2021-029）《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《第九届董事会
第二次会议决议公告》（公告编号：临 2021-030）
2、 特别决议议案：1、2、3
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600060 海信视像 2021/7/8
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员。
五、 会议登记方法
第一步：预约登记
请有意参会的股东在股权登记日后两个交易日内将下述有效证件发送邮件至 zqb@hisense.com 办理预约登记。上述有效证件包括但不限于以下：
1、个人股东出席会议的，应发送本人签字的本人身份证和股东账户卡扫描
件；委托代理人出席会议的，应发送委托人身份证、委托人亲笔签署的授权委托
书、委托人股东账户卡和代理人身份证扫描件。
2、法人股东由法定代表人出席会议的，应发送本人身份证、加盖公章的营业执
盖公章的营业执照、加盖公章并由法定代表人亲笔签署的授权委托书、股东账户卡和代理人身份证扫描件。
第二步：现场登记
请股东或其代理人在现场会议召开前半小时内（13:00-13:30）办理现场登记。
出席会议的股东或其代理人应持以下文件办理现场登记，以便验证入场：
1、个人股东出席会议的，应持本人身份证原件和股东账户卡原件；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、委托人亲笔签署的授权委托书原件、委托人股东账户卡原件和代理人身份证原件。
2、法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证原件、加盖公章的营业执照复印件和股东账户卡原件；由法定代表人委托的代理人出席会议的，应持加盖公章的营业执照复印件、加盖公章并由法定代表人亲笔签署的授权委托书原件、股东账户卡原件和代理人身份证原件。
六、 其他事项
（一）联系部门：证券部
（二）联系电话：（0532）83889556
（三）与会股东费用自理
特此公告。
海信视像科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 9 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
海信视像科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 7 月 15 日
召开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
《关于<海信视像科技股份有限公司 2021
1 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
《关于<海信视像科技股份有限公司 2021
2 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理
3 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的
议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
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