≈≈九鼎投资600053≈≈(更新:22.02.21)
[2022-02-21] (600053)九鼎投资:简式权益变动报告书(中江集团)
    昆吾九鼎投资控股股份有限公司
        简式权益变动报告书
上市公司名称：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：九鼎投资
股票代码：600053
信息披露义务人：江西中江集团有限责任公司
住所：江西省南昌市东湖区沿江北大道紫禁城
通讯地址：江西省南昌市东湖区沿江北大道 1379 号紫金城写字楼 A栋 19 层
权益变动性质：股份减少（公司分立）
信息披露义务人的一致行动人：
1、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司
  拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司持有上市公司股权比例为1.16%，与信息披露义务人均受同一方同创九鼎投资管理集团股份有限公司控制，系信息披露义务人一致行动人。拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司未参与本次分立事项，其持股比例未发生变动。
2、江西紫星企业管理有限公司
  江西紫星企业管理有限公司系因本次江西中江集团有限责任公司实施存续分立而新设的公司，与信息披露义务人均受同一方同创九鼎投资管理集团股份有限公司控制，系信息披露义务人一致行动人。
简式权益变动报告书签署日期：2022 年 2 月 18 日
          信息披露义务人声明
  本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
  一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》等法律、法规及规范性文件编制本报告书。
  二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款或与之相冲突。
  三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办
法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》等法律法规的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在昆吾九鼎投资控股股份有限公司拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在昆吾九鼎投资控股股份有限公司中拥有权益的股份。
  四、本次股份变动无需经过相关主管部门批准。
  五、本次权益变动事项尚需上海证券交易所进行合规性确认后方能在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份过户手续。
  六、本次权益变动未触发要约收购义务。
  七、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或授权任何其他人提供未在本报告书中所列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
  八、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                目 录
信息披露义务人声明 ...... 1
第一节 释义...... 4
第二节 信息披露义务人及一致行动人介绍...... 6
第三节 本次权益变动的目的及持股计划...... 10
第四节 本次权益变动方式 ...... 11
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况...... 20
第六节 其他重大事项 ...... 21
第七节 备查文件 ...... 22
              第一节 释义
在本报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
 上市公司、九鼎投资、公
                      指  昆吾九鼎投资控股股份有限公司
 司、本公司
 信息披露义务人、中江集
                      指  江西中江集团有限责任公司
 团
 江西紫星              指  江西紫星企业管理有限公司
 拉萨昆吾              指  拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司
                            昆吾九鼎投资控股股份有限公司简式权益变
 本报告书              指
                            动报告书
                            江西中江集团有限责任公司实施存续分立，
 本次权益变动          指  本公司 51.00%股权将留在存续公司中江集
                            团，本公司 21.37%股权将剥离给江西紫星
 《公司法》            指  《中华人民共和国公司法》
 《证券法》            指  《中华人民共和国证券法》
 《收购管理办法》      指  《上市公司收购管理办法》
                            《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
 《准则第 15 号》        指
                            准则第 15 号——权益变动报告书》
 《公司章程》          指  《江西中江集团有限责任公司公司章程》
 中国证监会            指  中国证券监督管理委员会
 股                    指  人民币普通股
 元、万元              指  人民币元、万元
 第二节 信息披露义务人及一致行动人介绍一、信息披露义务人及一致行动人的基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
 企业名称          江西中江集团有限责任公司
 统一社会信用代码  91360000571173343T
 企业类型          有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
 法定代表人        吴刚
 注册资本          13,000 万元
 注册地址          江西省南昌市东湖区沿江北大道紫金城
 成立日期          2011 年 3 月 29 日
 经营期限          无固定期限
                  国内贸易、对各类行业的投资、商业运营管理，酒店管
 经营范围          理，企业管理咨询服务，对外贸易经营。（以上项目国
                  家有专许可的凭证经营）
 股东名称          同创九鼎投资管理集团股份有限公司
                  江西省南昌市东湖区沿江北大道 1379 号紫金城写字楼 A
 通讯地址
                  栋 19 层
 通讯方式          0791-88650615
（二）信息披露义务人一致行动人的基本情况
1、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司的基本情况
 企业名称          拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司
 统一社会信用代码  91540126585784321U
 企业类型          有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
 法定代表人        吴刚
 注册资本          10,000 万元
                  西藏自治区拉萨市达孜区虎峰大道沿街商铺 2-1-062 号
 注册地址
                  房
 成立日期          2012 年 11 月 8 日
 经营期限          2012 年 11 月 8 日 至 2042 年 11 月 7 日
                  写字楼租赁；创业投资（不得从事担保和房地产业务；
                  不得参与发起或管理公募或私募证券投资基金、投资金
                  融衍生品；不得以公开方式募集资金、吸收公众存款、
 经营范围
                  发放贷款；不得从事证券、期货类投资；不得公开交易
                  证券类投资产品或金融衍生产品；不得经营金融产品、
                  理财产品和相关衍生业务）。
 股东名称          同创九鼎投资管理集团股份有限公司
 通讯地址          北京市朝阳区安立路 30 号东一门二号楼
 通讯方式          010-56658865
  拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司持有本上市公司股权比例为 1.16%，与信息披露义务人中江集团均受同一方同创九鼎投资管理集团股份有限公司控制，系信息披露义务人一致行动人。拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司未参与本次分立事项，其持股比例未发生变动。
2、江西紫星企业管理有限公司
 企业名称          江西紫星企业管理有限公司
 统一社会信用代码  91360102MA7JBT8J2N
 企业类型          有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
 法定代表人        吴刚
 注册资本          2,000 万元
                    江西省南昌市东湖区董家窑路 112 号紫金城写字楼 A 座
  注册地址
                    19 层
  成立日期          2022 年 2 月 18 日
  经营期限          自 2022 年 2 月 18 日至长期
                    一般项目；企业管理，企业管理咨询，信息咨询服务
  经营范围          （不含许可类信息咨询服务）（除许可业务外，可自主
                    依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
  股东名称          同创九鼎投资管理集团股份有限公司
                    江西省南昌市东湖区董家窑路 112 号紫金城写字楼 A 座
  通讯地址
                    19 层
  通讯方式          0791-88666057
 二、信息披露义务人董事及主要负责人的情况
    截至本报告书签署日，信息披露义务人董事、监事及主要负责
 人的情况如下：
                                                                  是否取得
 姓名  性别  现任职务        身份证号码        国籍    长期居  其他国家
                                                          住地    /地区居
                                                                    留权
 吴刚    男  执行董事    5107**********6114    中国    北京      否
              总经理
殷绍乐  男    监事      3622**********1617    中国    南昌      否
谷新朋  男  财务负责    2202**********5532    中国    南昌      否
                人
 三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达
 到或超过该公司已发行股份 5%的情况
  截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
  第三节 本次权益变动的目的及持股计划一、本次权益变动的目的
  信息披露义务人本次权益变动是基于中江集团根据业务发展需要，拟以存续分立的方式，分立为中江集团（存续公司）和江西紫星（新设公司）。本次分立后，上市公司的控股股东及实际控制人不变。
二、信息披露义务人在未来 12 个月内增加或者继续减少其在上市公司中拥有

[2022-02-21] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于控股股东存续分立的进展公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2022-019
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
      关 于 控 股 股 东 存 续 分 立 的 进 展 公 告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“九鼎投资”、“公司”或“本公司”）
于 2022 年 1 月 5 日披露了《关于控股股东存续分立的提示性公告》（公告编号：
2022-001）。近日公司收到控股股东江西中江集团有限责任公司（以下简称“中江集团”）的通知，中江集团分立为中江集团（存续公司）和江西紫星企业管理有限公司（新设公司，以下简称“江西紫星”）的变更文件已在市场监督管理部门登记备案，分立的新设公司江西紫星已取得营业执照。存续公司中江集团和新设公司江西紫星营业执照信息分别如下：
  1、存续公司中江集团营业执照信息
  统一社会信用代码：91360000571173343T
  名称： 江西中江集团有限责任公司
  公司类型： 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  住所： 江西省南昌市东湖区沿江北大道紫金城
  法定代表人： 吴刚
  注册资本：13,000 万元
  成立日期：2011 年 3 月 29 日
  营业期限：自 2011 年 3 月 29 日至长期
  经营范围： 国内贸易、对各类行业的投资、商业运营管理，酒店管理，企业管理咨询服务，对外贸易经营。（以上项目国家有专许可的凭证经营）
  2、新设公司江西紫星营业执照信息
  统一社会信用代码：91360102MA7JBT8J2N
  名称：江西紫星企业管理有限公司
  公司类型： 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  住所：江西省南昌市东湖区董家窑路 112 号紫金城写字楼 A 座 19 层
  法定代表人：吴刚
  注册资本：2,000 万元
  成立日期：2022 年 2 月 18 日
  营业期限：自 2022 年 2 月 18 日至长期
  经营范围：一般项目；企业管理，企业管理咨询，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
  存续公司中江集团、新设公司江西紫星的股权结构与分立前中江集团的股权结构一致，均为同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）持股 100%。
  根据本次分立安排，以 2021 年 12 月 31 日为分立基准日，中江集团原持有的本
公司 72.37%股权（313,737,309 股）将进行划分，其中本公司 51.00%股权（221,105,808股）将留在存续公司中江集团，本公司 21.37%股权（92,631,501 股）将剥离给江西紫星，该等股份尚待过户至江西紫星名下。
  近日，根据上述分立安排，中江集团与江西紫星签署了《股份转让协议》。主要内容为：
  转让方（甲方）：江西中江集团有限责任公司
  受让方（乙方）：江西紫星企业管理有限公司
  1、标的股份
  （1）甲方同意将其持有的九鼎投资 9,263.1501 万股股份（约占九鼎投资股份总数的 21.37%）以及由此所衍生的所有股东权益转让给乙方。
  （2）本次股份转让后，乙方合计持有九鼎投资 9,263.1501 万股股份。
  （3）自标的股份过户之日起，乙方成为九鼎投资的股东，根据持有的九鼎投资股份比例按照公司章程和法律法规享有和承担股东相应的权利和义务。
  2、股份转让价款和过户
  （1）经甲方与乙方协商一致，本次标的股份转让价格为 17.65 元/股，为本协议签署日前一交易日九鼎投资二级市场收盘价 19.61 元/股的九折，标的股份转让总价款为人民币 163,494.60 万元（大写：人民币壹拾陆亿叁仟肆佰玖拾肆万陆仟元整）。
  （2）甲乙双方同意标的股份的转让按下列程序办理：
  ①甲乙双方应于本协议签署当日通知九鼎投资并督促九鼎投资及时进行信息披露，相关内容应于本协议签署之日起 3 日内披露；
  ②甲乙双方应于九鼎投资信息披露后共同向上海证券交易所提交本次协议转让的申请材料；
  ③甲方应于本协议签署后，尽快配合乙方分两笔（对应标的股份分别为 57,407,309股和 35,224,192 股）向上海证券交易所和中国证券登记结算公司提交标的股份转让申请材料并办理标的股份过户手续。
  3、陈述、保证与承诺
  甲乙双方在本协议书签署日作出的陈述、保证与承诺是真实、准确、完整、有效的，无任何虚假、错误及遗漏，并且在本协议书签署之后以及履行期间持续有效。
  4、本协议书的效力
  本协议书经双方正式签章完成后于文首所示之日生效（签署主体为自然人的须本人签字，签署主体为法人或合伙企业的须加盖公司或企业公章和法定代表人或授权代表签字）。
  5、税费承担
  （1）本次股份转让涉及的税费根据法律法规的规定由协议双方各自承担；
  （2）本次股份转让额外增加的信息披露费用由九鼎投资承担；聘请的中介机构费用由聘请方承担。
  本次协议转让事项不存在违反《公司法》、《上市公司收购管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定。
  本次控股股东存续分立完成后，公司控股股东和实际控制人均未发生变动，实际控制人通过子公司持有的本公司股份总数也未发生变动。
  本次存续分立事宜不会对公司构成实质性影响。公司将根据控股股东分立的进展情况，及时履行信息披露义务，配合相关方做好信息披露工作。
  本公司郑重提醒广大投资者注意，《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司将严格按照有关法律法规的要求，及时做好信息披露工作。公司发布的信
息以上述指定媒体刊登的公告为准。
  敬请投资者理性投资，注意投资风险。
  特此公告。
                                        昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                  董 事 会
                                              2022 年 2 月 21 日

[2022-02-21] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于控股股东签署《分立合同》暨权益变动的提示性公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2022-018
          昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
关于控股股东签署《分立合同》暨权益变动的提示性公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  特别提示：
  1、本次分立涉及转让股份事项需上海证券交易所进行合规性确认后，方能在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份转让过户手续。
  2、本次权益变动基于股东存续分立而变动，不触及要约收购。
  3、本次权益变动不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。
    一、本次权益变动基本情况
  昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“九鼎投资”、“公司”或“本公司”）控股股东江西中江集团有限责任公司（以下简称“中江集团”）以存续分立的方式，分立为中江集团（存续公司）和江西紫星企业管理有限公司（新设公司，以下简称“江
西紫星”）。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 5 日披露的《关于控股股东存续分立
的提示性公告》（公告编号：2022-001）。
  近日公司收到中江集团通知，中江集团与江西紫星于同日签署了《分立协议》。根据《分立协议》，中江集团所持有公司全部股份 313,737,309 股（该股份均为无限售条件流通股，占公司总股本比例为 72.37%）将进行拆分，其中公司 51%股份（221,105,808 股）将留在存续公司中江集团；公司 21.37%股份(92,631,501 股）将剥离给江西紫星，该等股份尚待过户至江西紫星名下。过户完成后，中江集团持有公司
股份 221,105,808 股，江西紫星持有公司股份 92,631,501 股，控股股东不发生变化，实际控制人亦不发生变化。
    二、转让方和受让方基本情况
  1、存续公司中江集团营业执照信息
  统一社会信用代码：91360000571173343T
  名称： 江西中江集团有限责任公司
  公司类型： 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  住所： 江西省南昌市东湖区沿江北大道紫金城
  法定代表人： 吴刚
  注册资本：13,000 万元
  成立日期： 2011 年 3 月 29 日
  营业期限：自 2011 年 3 月 29 日至长期
  经营范围： 国内贸易、对各类行业的投资、商业运营管理，酒店管理，企业管理咨询服务，对外贸易经营。（以上项目国家有专许可的凭证经营）
  2、新设公司江西紫星营业执照信息
  统一社会信用代码：91360102MA7JBT8J2N
  名称：江西紫星企业管理有限公司
  公司类型： 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  住所：江西省南昌市东湖区董家窑路 112 号紫金城写字楼 A 座 19 层
  法定代表人：吴刚
  注册资本：2,000 万元
  成立日期：2022 年 2 月 18 日
  营业期限：自 2022 年 2 月 18 日至长期
  经营范围：企业管理，企业管理咨询，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。
    三、本次权益变动前后持股情况
  1、分立而导致的股份承继情况
  中江集团通过实施存续分立，分立为中江集团（存续企业）和江西紫星（新设企业），中江集团所持有公司全部股份 313,737,309 股（该股份均为无限售条件流通股，占公司总股本比例为 72.37%）将进行拆分，其中公司 51%股份（221,105,808 股）将
留在存续公司中江集团；公司 21.37%股份(92,631,501 股）将剥离给江西紫星。
  本次分立前，江西紫星未持有公司股票，中江集团持有公司 313,737,309 股股份，占公司总股本比例为 72.37%，均为无限售流通股。
  本次分立完成后，江西紫星将取得公司 21.37%股份(92,631,501 股），中江集团将持有公司 51%股份（221,105,808 股），上述股份均为无限售流通股。
  2、实际控制人持有公司股份的情况
  截至公告披露日，实际控制人均不持有本公司股份。
  本次分立不会导致实际控制人持有公司股份的数量发生变化。
  本次分立完成后，实际控制人均不持有公司股份。
  3、分立前实际控制人对公司的控制关系
  本次分立前，实际控制人对公司的控制关系图如下：
  4、分立后实际控制人对公司的控制关系
  本次分立后，实际控制人对公司的控制关系图如下：
  四、分立协议主要内容
    （一）分立形式
  本次分立采取派生分立形式。分立后中江集团企业资质仍有效存续，江西紫星按照分立协议的相关内容，已履行企业的登记注册，并经相关部门核准进行独立运营。
    （二）分立前后的注册资本与股权结构
  1、分立前
  分立前，中江集团注册资金为 15,000 万元，实收资本 15,000 万元，股权结构为：
同创九鼎投资管理集团股份有限公司持有中江集团 100%股权。
  2、分立后
  分立后，中江集团注册资本 13,000 万元，实收资本 13,000 万元，股权结构为：
同创九鼎投资管理集团股份有限公司持有中江集团 100%股权。
  江西紫星注册资本 2,000 万元，实收资本 2,000 万元，股权结构为：同创九鼎投
资管理集团股份有限公司持有江西紫星 100%股权。
    （三）财产分割方案
  中江集团以 2021 年 12 年 31 日为基准日编制的资产负债表及财产清单作为其存
续分立的基础和依据，截至 2021 年 12 月 31 日，中江集团总资产 285,060.75 万元，
负债 253,130.00 万元，净资产 31,930.75 万元。
  中江集团现持有的南昌江中投资有限责任公司 100%股权（对应南昌江中投资有限责任公司注册资本 84,300 万元）（含该公司直接和间接所持全部分、子公司权益）、江西紫星物业服务有限公司 100%股权（对应江西紫星物业服务有限公司注册资本
60,000 万元）（含该公司直接和间接所持全部分、子公司权益）、昆吾九鼎投资控股股份有限公司 21.37%股份（对应昆吾九鼎投资控股股份有限公司股本 9,263.15 万元）（含该公司直接和间接所持全部分、子公司权益）由新设企业江西紫星承继。其中，鉴于昆吾九鼎投资控股股份有限公司为上海证券交易所上市公司，因此本合同双方应当按照中国证券监督管理委员会及其派出机构、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司及其上海分公司的要求另行签订有关该上市公司股份承继/转移/转让的书面合同，且该上市公司股权承继/转移/转让对价及具体执行应当符合相关监管机构的要求。
  中江集团现持有的昆吾九鼎投资控股股份有限公司 51.00%股份（对应昆吾九鼎投资控股股份有限公司股本 22,110.58 万元）仍归分立后的中江集团所有。
    （四）业务分立方案
  截至本合同签署之日，中江集团经营范围为国内贸易，对各类行业的投资，商业运营管理，酒店管理，企业管理咨询服务，对外贸易经营。分立后中江集团和江西紫星的经营范围在相关法律法规允许的范围内自行决定。
    （五）债权债务继承方案
  原中江集团应付同创九鼎投资管理集团股份有限公司、江西紫星物业服务有限公司的其他应付款及中江集团应付江西银行南昌滨江支行的长期借款，中江集团已与债权人达成协议，由新设企业江西紫星承担，分立后的中江集团不承担任何责任。
  就分立前中江集团未与债权人达成相关清偿协议的债务，分立后的中江集团与江西紫星对债权人承担连带责任，并最终由中江集团、江西紫星按照资产、业务和负债相配比的原则，进行友好协商并合理划分及承担。
  原中江集团应收南昌江中投资有限责任公司、昆吾九鼎投资控股股份有限公司及江西银行南昌滨江支行的其他应收款，中江集团已通知债务人，由新设企业江西紫星享有。因中江集团原因，债务人错误履行债务、双重履行债务的或加重债务人履行债务的负担的，中江集团应当承担相应责任。
  中江集团自分立基准日至正式办理分立工商变更登记期间发生的损益、资产、负债变动，由江西紫星享有或承担。
    （六）职工安置方案
  双方确认，截至本合同签署之日，中江集团现有员工全部由新设公司接收安置。
    五、其他事项
  1、本次权益变动不会导致公司控股股东发生变化，亦不会导致公司实际控制人变化。
  2、与本次《分立协议》相关的《昆吾九鼎投资控股股份有限公司详式权益变动报告书》、《昆吾九鼎投资控股股份有限公司简式权益变动报告书》与本公告同日披露。
  3、本次分立事项不会对公司的正常生产经营产生影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
  特此公告。
                                        昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                  董 事 会
                                              2022 年 2 月 21 日

[2022-02-21] (600053)九鼎投资:详式权益变动报告书(江西紫星)
    昆吾九鼎投资控股股份有限公司
          详式权益变动报告书
上市公司名称：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：九鼎投资
股票代码：600053
信息披露义务人：江西紫星企业管理有限公司
住所：江西省南昌市东湖区董家窑路 112 号紫金城写字楼 A 座 19 层
通讯地址：江西省南昌市东湖区董家窑路 112 号紫金城写字楼 A 座19 层
权益变动性质：股份增加（公司分立）
信息披露义务人的一致行动人：
1、江西中江集团有限责任公司
  江西中江集团有限责任公司系实施分立而存续的公司，与江西紫星企业管理有限公司均受同一方同创九鼎投资管理集团股份有限公司控制，系信息披露义务人的一致行动人。
2、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司
  拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司持有上市公司股权比例为1.16%，与信息披露义务人均受同一方同创九鼎投资管理集团股份有限公司控制，系信息披露义务人的一致行动人。拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司未参与本次分立事项，其持股比例未发生变动。
详式权益变动报告书签署日期：2022 年 2 月 18 日
          信息披露义务人声明
  本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。
  一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》等法律、法规及规范性文件编制本报告书。
  二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款或与之相冲突。
  三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》等法律法规的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在昆吾九鼎投资控股股份有限公司拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在昆吾九鼎投资控股股份有限公司中拥有权益的股份。
  四、本次股份变动无需经过相关主管部门批准。
  五、本次权益变动事项尚需上海证券交易所进行合规性确认后方能在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份过户手续。
  六、本次权益变动未触发要约收购义务。
  七、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或授权任何其他人提供未在本报告书中所列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
  八、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                目 录
信息披露义务人声明...... 1
第一节 释义 ...... 4
第二节 信息披露义务人及一致行动人介绍...... 5
第三节 本次权益变动的目的及决策...... 13
第四节 本次权益变动方式...... 14
第五节 权益变动资金来源...... 23
第六节 后续计划 ...... 24
第七节 本次权益变动对上市公司影响的分析...... 27
第八节 与上市公司之间的重大交易...... 32
第九节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况...... 34
第十节 财务资料 ...... 36
第十一节 其他重大事项...... 45
第十二节 备查文件...... 46
              第一节 释义
在本报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
 上市公司、九鼎投资、公
                      指  昆吾九鼎投资控股股份有限公司
 司、本公司
 信息披露义务人、江西紫
                      指  江西紫星企业管理有限公司
 星
 中江集团              指  江西中江集团有限责任公司
 拉萨昆吾              指  拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司
                            昆吾九鼎投资控股股份有限公司详式权益变
 本报告书              指
                            动报告书
                            江西中江集团有限责任公司实施存续分立，
 本次权益变动          指  本公司 51.00%股权将留在存续公司中江集
                            团，本公司 21.37%股权将剥离给江西紫星
 《公司法》            指  《中华人民共和国公司法》
 《证券法》            指  《中华人民共和国证券法》
 《收购管理办法》      指  《上市公司收购管理办法》
                            《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
 《准则第 15 号》        指
                            准则第 15 号—权益变动报告书》
                            《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
 《准则第 16 号》        指
                            准则第 16 号—上市公司收购报告书》
 《公司章程》          指  《江西紫星企业管理有限公司公司章程》
 中国证监会            指  中国证券监督管理委员会
 股                    指  人民币普通股
 元、万元              指  人民币元、万元
 第二节 信息披露义务人及一致行动人介绍一、信息披露义务人及一致行动人的基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
 企业名称          江西紫星企业管理有限公司
 统一社会信用代码  91360102MA7JBT8J2N
 企业类型          有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
 法定代表人        吴刚
 注册资本          2,000 万元
 注册地址          江西省南昌市东湖区董家窑路 112 号紫金城写字楼 A 座
                  19 层
 成立日期          2022 年 2 月 18 日
 经营期限          自 2022 年 2 月 18 日至长期
                  一般项目；企业管理，企业管理咨询，信息咨询服务
 经营范围          （不含许可类信息咨询服务）（除许可业务外，可自主
                  依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
 股东名称          同创九鼎投资管理集团股份有限公司
 通讯地址          江西省南昌市东湖区董家窑路 112 号紫金城写字楼 A 座
                  19 层
 通讯方式          0791-88666057
（二）信息披露义务人一致行动人的基本情况
1、江西中江集团有限责任公司的基本情况
 企业名称          江西中江集团有限责任公司
 统一社会信用代码  91360000571173343T
 企业类型          有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
 法定代表人        吴刚
 注册资本          13,000 万元
 注册地址          江西省南昌市东湖区沿江北大道紫金城
 成立日期          2011 年 3 月 29 日
 经营期限          无固定期限
                  国内贸易、对各类行业的投资、商业运营管理，酒店管
 经营范围          理，企业管理咨询服务，对外贸易经营。（以上项目国
                  家有专许可的凭证经营）
 股东名称          同创九鼎投资管理集团股份有限公司
 通讯地址          江西省南昌市东湖区沿江北大道 1379 号紫金城写字楼 A
                  栋 19 层
 通讯方式          0791-88650615
2、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司的基本情况
 企业名称          拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司
 统一社会信用代码  91540126585784321U
 企业类型          有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
 法定代表人        吴刚
 注册资本          10,000 万元
 注册地址          西藏自治区拉萨市达孜区虎峰大道沿街商铺 2-1-062 号
                  房
 成立日期          2012 年 11 月 8 日
 经营期限          2012 年 11 月 8 日 至 2042 年 11 月 7 日
                  写字楼租赁；创业投资（不得从事担保和房地产业务；
                  不得参与发起或管理公募或私募证券投资基金、投资金
                  融衍生品；不得以公开方式募集资金、吸收公众存款、
 经营范围
                  发放贷款；不得从事证券、期货类投资；不得公开交易
                  证券类投资产品或金融衍生产品；不得经营金融产品、
                  理财产品和相关衍生业务）。
 股东名称          同创九鼎投资管理集团股份有限公司
 通讯地址          北京市朝阳区安立路 30 号东一门二号楼
 通讯方式          010-56658865
  拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司持有上市公司股权比例为1.16%，与信息披露义务人江西紫星均受同一方同创九鼎投资管理集团股份有限公司控制，系信息披露义务人的一致行动人。拉萨昆吾未参与本次分立事项，其持股比例未发生变动。
二、信息披露义务人控股股东、实际控制人基本情况及股权关系结构（一）信息披露义务人股权控制关系结构图
  截至本报告书签署日，信息披露义务人股权控制关系如下图所示：（二）控股股东、实际控制人基本情况
  1、控股股东基本情况
  名称：同创九鼎投资管理集团股份有限公司
  统一社会信用代码：911100005657773276
  企业类型：其他股份有限公司（非上市）
  法定代表人：吴刚
    注册资本：1,500,000.0398 万人民币
    经营范围：投资管理；投资咨询。（1、未经有关部门批准，不得 以公开方式募集资金；2、开展证券类产品和金融衍生品交易活动； 3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保； 5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；市场主 体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经 相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产 业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    2、实际控制人基本情况
    吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇 5 位自然人为信息披露义务
 人的实际控制人。
                                                  长期居  是否取得其

[2022-01-27] (600053)九鼎投资:九鼎投资2021年第四季度房地产业务经营情况简报
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资            编号：临 2022-016
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
  2021 年 第 四 季 度 房 地 产 业 务 经 营 情 况 简 报
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2021 年第四季度房地产业务主要经营数据公告如下，供投资者参阅。
    一、2021 年第四季度房地产开发情况
 项目名    项目    签约面积  同比增长  签约金额  同比增  竣工面积  同比增
  称      类型  （平方米）/  （%）    （万元）  长（%） （平方米） 长（%）
                  车位（个）
          住宅
        （底商）    289.44    -44.17%      291.30  -56.71%
 紫金城                                                          -      -
          车位        1        -97.30%          13  -97.28%
    二、2021 年第四季度房屋出租情况
    类型        出租面积（m2）      出租率（%）    租金收入（万元）
    写字楼                      8,869.83                54.20              137.66
    其它                            -                    -                  -
  注：由于存在各种不确定性，上述经营指标和数据与定期报告披露的数据可能存在差异，因此相关数据为阶段性数据，仅供参考。
  特此公告。
                                          昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2022 年 1 月 27 日

[2022-01-27] (600053)九鼎投资:九鼎投资2021年第四季度私募股权投资管理业务经营情况简报
证券代码：600053            证券简称：九鼎投资          编号：临 2022-017
        昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
    2021 年 第 四 季 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务
                  经 营 情 况 简 报
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2021 年第四季度私募股权投资管理业务主要
经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指 2021 年 10 -12 月。
    一、报告期内基金募集资金情况
                              类型                          实缴金额（亿元）
      报告期内公司管理的基金新增实缴规模                                  0.77
      2021 年 1-12 月公司管理的基金新增实缴规模                            1.46
      截至 2021 年 12 月 31 日公司在管基金累计实缴规模                    287.50
      截至 2021 年 12 月 31 日公司在管基金剩余实缴规模                    121.11
    二、报告期内基金投资管理情况
    （一）公司管理的基金投资规模情况
                                类型                            金额（亿元）
      报告期内公司管理的基金新增投资规模                                    0.76
      2021 年 1-12 月公司管理的基金新增投资规模                              0.76
      截至 2021 年 12 月 31 日公司在管项目剩余投资本金                      116.60
          （二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
          报告期内，在管基金参股项目中有 2 家获得中国证监会 IPO 核准批复，具体情况如
      下：
              获得中国证监会首
                                                                      出资金额    持股数量  持股比例
参股公司名称  次公开发行股票核        在管基金名称        投资时间
                                                                      （万元）    （万股）    （%）
                准批复的时间
毛戈平化妆品                    苏州浦申九鼎投资中心
股份有限公司      2021/10/21    （有限合伙）            2015/10/27    7,330.00      600.00    10.0000
                                苏州惠康投资中心（有限
海诺尔环保产                    合伙）                    2015/8/2      300.00      37.50    0.3425
业股份有限公      2021/11/5
司                              苏州鼎成九鼎投资中心
                                （有限合伙）              2015/8/10      500.00      62.50    0.5708
          三、报告期内公司基金项目退出情况
          （一）报告期项目退出的情况
                        类型                    数量（个）    投资本金金额    累计收回金额
                                                                （亿元）        （亿元）
        报告期内已经完全退出的项目                        2            1.69            4.41
        2021 年 1-12 月已经完全退出的项目                  15          25.16          33.56
        报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全              25          27.71            ——
        退出的项目
          注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退
      出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
          2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计
      收回金额难以统计。
          3、报告期内公司在管基金收到项目回款合计 3.42 亿元，2021 年 1-12 月在管基金累计收到项目
      回款 20.80 亿元。
          （二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
          报告期内，公司已上市项目中无已确定退出计划但尚未完全退出的项目。
            四、报告期内公司收入情况
            （一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
                                                                                                                        单位:万元
                    项目                      2021 年第四季度（10-12 月）                                2021 年 1 -12 月
              基金管理费收入                                                  801.78                                              4,509.92
                管理报酬收入                                                5,355.65                                            12,970.75
                    合计                                                    6,157.43                                            17,480.67
            风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，
        故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
            （二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
                                                                                                                                单位:万元
                                  管理报酬收入情况                                管理报酬收取方式
序号        基金名称                                      是否存  是否存                                                    对报告期内管理报酬收入产
                            第四季度数据  2021 年累计数  在回拨  在最低                      条款概述                          生主要影响的项目
                            （10-12 月）    （1-12 月）    机制    回报
                                                                          分配原则：
                                                                          首先按照各合伙人的实缴出资比例划分，将普通合伙人
                                                                          及二类特殊有限合伙人基于实缴出资而应得的投资收入
      嘉兴禹龙九鼎投资合                                                划分给普通合伙人及二类特殊有限合伙人，其余部分按  玉禾田环境发展集团股份有
 1  伙企业（有限合伙）        1,551.68        1,551.68    是      是    照如下顺序进行分配：                              限公司
                                                                          若可供分配现金为本合伙企业因出售或处置投资项目收
                                                                          到的扣除费用及相关税费后可供分配的现金，则划分给
                                                                          三类和一般有限合伙人的部分按下列顺序进行:
                                                                          （1）首先归还三类特殊有限合伙人和一般有限合伙人
                                  管理报酬收入情况                   

[2022-01-25] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于推选职工监事的公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2022-012
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
          关 于 推 选 职 工 监 事 的 公 告
      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）职工代表大会于近日在公司会议室召开，公司在册员工人数 298 人，职工代表人数 112 人，实际出席会议人数112 人，占应出席人数的 100%。经参会人员投票选举，谭龙龙女士（后附简历）以109 票获选公司第九届监事会职工代表监事，任期自公司职工代表大会选举通过之日起至本届监事会届满为止。
  特此公告。
                                        昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                  监 事 会
                                              2022 年 1 月 25 日
附件：
                    公司第八届监事会职工监事候选人简历
  谭龙龙，女，1984 年出生，法律硕士。曾供职于北京市竞天公诚律师事务所；现任昆吾九鼎投资管理有限公司法务总监。

[2022-01-25] (600053)九鼎投资:九鼎投资第九届监事会第一次会议决议公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2022-015
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
      第 九 届 监 事 会 第 一 次 会 议 决 议 公 告
      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  一、会议召开情况
  昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届监事会第
一次会议于 2022 年 1 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知公司
于 2022 年 1 月 24 日以口头通知方式发出。（说明：根据《公司章程》第一百七十六
条“情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知”。公司发出监事会会议通知，全体监事收到通知后，一致同意召开本次监事会。）
  本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由公司监事葛岚女士主持。会议的
召集、召开及出席会议的监事会人数符合《公司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。
    二、会议审议情况
  本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：
    1、关于选举公司第九届监事会主席的议案
  表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。通过本议案。
  根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经公司第九届监事会监事一致推选，选举葛岚女士为公司监事会主席，任期为本次会议审议通过之日起至第九届监事会届满止。
    附：葛岚女士简历
  葛岚，女，1981 年出生，本科学历。历任南昌通海房地产开发有限公司部门主管；南昌辉煌（菲律宾）有限公司部门经理；力扬房地产开发有限公司开发部经理；现任江西省南昌市东湖区人大代表，昆吾九鼎投资控股股份有限公司地产投资发展部负责人。
特此公告。
                                        昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                    监事会
                                              2022 年 1 月 25 日

[2022-01-25] (600053)九鼎投资:九鼎投资第九届董事会第一次会议决议公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2022-014
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
      第 九 届 董 事 会 第 一 次 会 议 决 议 公 告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、会议召开情况
  昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会第
一次会议通知于 2022 年 1 月 24 日以口头通知方式发出，会议于 2022 年 1 月 24 日在
公司会议室以现场结合通讯方式召开。（说明：根据《公司章程》第一百三十四条“情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知”。公司董事会办公室发出董事会会议通知，全体董事收到通知后，一致同意召开本次董事会。）
  会议由董事康青山先生主持，全体董事均参会表决，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《公司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。
    二、会议审议情况
  本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：
    （一）关于选举公司第九届董事会董事长的议案
  此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
  根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经公司第九届董事会董事一致推选，选举康青山先生为公司董事长，任期为本次会议审议通过之日起至第九届董事会届满止。
    附：康青山先生简历
  康青山，男，1970 年生，硕士研究生学历。历任哈尔滨金融学院金融系团总支书
处负责人；昆吾九鼎投资控股股份有限公司总经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。现任昆吾九鼎投资管理有限公司执行董事兼总经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司副董事长兼总经理。
    （二）关于选举公司第九届董事会副董事长的议案
  此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
  根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经公司第九届董事会董事一致推选，选举王亮先生为公司副董事长，任期为本次会议审议通过之日起至第九届董事会届满止。
    附：王亮先生简历
  王亮，男，1983 年出生，研究生学历。历任融科智地房地产股份有限公司企划办战略发展与管理经理，昆吾九鼎投资管理有限公司总经理助理，现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司副总经理。
    （三）关于选举公司第九届董事会专门委员会组成人员的议案
  此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
  根据《公司法》和《公司章程》，经公司董事长康青山先生提名，选举如下成员组成公司各专门委员会，任期为本次会议审议通过之日起至第九届董事会届满止。
  1、战略发展委员会由康青山先生、徐爽先生、王亮先生三名董事组成，其中康青山先生为该委员会召集人；
  2、提名委员会由徐爽先生、张宝林先生、赵根先生三名董事组成，其中徐爽先生为该委员会召集人；
  3、审计委员会由鲜文铎先生、张宝林先生、刘靖先生三名董事组成，其中鲜文铎先生先生为该委员会召集人；
  4、薪酬与考核委员会由张宝林先生、鲜文铎先生、赵根先生三名董事组成，其中张宝林先生为该委员会召集人。
    （四）关于调整修订公司相关制度暨制定《九鼎投资董事会私募股权投资管理业务咨询委员会工作制度》的议案
  此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
  2018 年 1 月 21 日公司召开了第七届董事会第二十三次会议，审议通过了《私募
股权投资管理业务投资决策委员会工作制度》，并下设了私募股权投资管理业务投资决策委员会。
  2022 年 1 月 24 日，公司董事会拟制定《九鼎投资董事会私募股权投资管理业务
咨询委员会工作制度》，该制度自董事会批准之日起施行，同时原《九鼎投资私募股权投资管理业务投资决策委员会工作制度》废止。
  公司董事会拟将九鼎投资私募股权投资管理业务投资决策委员会调整为九鼎投资董事会私募股权投资管理业务咨询委员会，九鼎投资董事会私募股权投资管理业务咨询委员会依据《九鼎投资董事会私募股权投资管理业务咨询委员会工作制度》行使相关职能。
    （五）关于聘任九鼎投资董事会私募股权投资管理业务咨询委员会委员的议案
  此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
  根据《九鼎投资董事会私募股权投资管理业务咨询委员会工作制度》的相关规定，经公司第九届董事会董事一致推选，聘任康青山先生、吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生、覃正宇先生、蔡蕾先生为公司九鼎投资董事会私募股权投资管理业务咨询委员会委员，任期为本次会议审议通过之日起至第九届董事会届满止。
    附：
    1、康青山先生简历同上
    2、吴刚先生简历
  吴刚，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西南财经大学，管理学硕士，具备注册会计师、法律职业资格及资产评估师资格。历任闽发证券投资银行部项目经理；中国证监会副处长、处长；广西北部湾国际港务集团总裁助理；昆吾九鼎投资管理有限公司董事长等。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长。
    3、黄晓捷先生简历
  黄晓捷，男，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，2008 年毕业于中国人民银行研究生部，金融学博士。历任中国人民银行研究生部办公室副主任；昆吾九鼎投资管理有限公司总经理等。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、总经理。
  4、吴强先生简历
  吴强，男，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西南财经大学，管理学硕士。历任宏源证券资本市场部副总经理；安信证券投资银行部业务副总裁；国信证券投资银行部业务部总经理助理；昆吾九鼎投资管理有限公司董事等。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事。
  5、覃正宇先生简历
  覃正宇，男，1976 年出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于西南财经大学，管理学硕士，具备注册会计师资格。历任特区证券投资银行部高级经理；华西证券投资银行总部副总经理；国信证券投资银行部业务部副总经理等证券公司相关职务；昆吾九鼎投资管理有限公司董事。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理。
    6、蔡蕾先生简历
  蔡蕾，男，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于四川大学，工商管理硕士。历任中铁信托研究部总经理、投资部总经理、董事会秘书；昆吾九鼎投资管理有限公司董事；昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理等。
    （六）关于聘任公司总经理的议案
  此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
  经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，聘任康青山先生为公司总经理，任期为本次会议审议通过之日起至第九届董事会届满止。
    附：康青山先生简历同上
    （七）关于聘任公司副总经理的议案
  此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
  经公司总经理提名，董事会提名委员会审核，聘任王亮先生和易凌杰先生为公司副总经理，任期为本次会议审议通过之日起至第九届董事会届满止。
    附：
    1、王亮先生简历同上
    2、易凌杰先生简历
  易凌杰，男，1985 年生，本科学历。历任中审国际会计师事务所有限责任公司公司深圳分所高级审计员；德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所高级审计员；碧桂园控股有限公司财务经理；昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理；现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司财务总监兼董事会秘书。
    （八）关于聘任公司财务总监兼董事会秘书的议案
  此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
  经公司总经理提名，董事会提名委员会审核，聘任易凌杰先生为公司财务总监兼董事会秘书，任期为本次会议审议通过之日起至第九届董事会届满止。
    附：易凌杰先生简历同上
  公司独立董事对上述（六）、（七）和（八）议案发表了独立意见：
  1、公司总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书候选人的提名及聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定；
  2、经审阅总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书候选人的个人履历，不存在《公司法》第 146 条规定的不能担任董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；
  3、经了解各位候选人的教育背景、工作经历和身体状况，我们认为：上述候选人具备相应的任职资格，能够胜任相关职责的工作，有利于公司发展。
  我们同意聘任康青山先生为公司总经理；同意聘任王亮先生、易凌杰先生为公司副总经理；同意聘任易凌杰先生为公司财务总监兼董事会秘书。
三、备查文件
独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见。
特此公告。
                                        昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                    董事会
                                              2022 年 1 月 25 日

[2022-01-25] (600053)九鼎投资:九鼎投资2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600053        证券简称：九鼎投资    公告编号：2022-013
        昆吾九鼎投资控股股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2022 年 1 月 24 日
(二)  股东大会召开的地点：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼大会议
  室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
 1、出席会议的股东和代理人人数                                    7
 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）          333,106,144
 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                            76.8338
 份总数的比例（%）
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议由公司董事会召集，董事长蔡蕾先生主持，本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议的召集、召开和表决方式符合《公司法》、
《上市公司股东大会议事规则》及《公司章程》的有关规定，本次会议决议有效(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 2 人，董事吴刚先生、黄晓捷先生、覃正宇先生、
  赵根先生和独立董事周春生先生、向锐先生、马思远女士因工作原因未能出
  席本次会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事刘炜先生因工作原因未能出席本次会议；3、董事会秘书易凌杰先生出席了会议；公司部分高管列席了会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于预计 2022 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易
  的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                  票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）          （%）
    A 股      14,329,694 99.9958    600  0.0042      0  0.0000
2、 议案名称：关于预计 2022 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金
  暨关联交易的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）          （%）
    A 股      13,606,000 94.9457  724,294  5.0543      0  0.0000
3、 议案名称：关于预计 2022 年度日常关联交易的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）          （%）
    A 股      14,330,294 100.0000      0  0.0000      0  0.0000
4、 议案名称：关于公司 2022 年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的议
  案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）          （%）
    A 股    333,106,144 100.0000      0  0.0000      0  0.0000
5、 议案名称：关于公司第九届独立董事津贴标准的议案
  审议结果：通过
表决情况：
  股东类型          同意              反对            弃权
                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                            （%）            （%）          （%）
    A 股    333,106,144 100.0000      0  0.0000      0  0.0000
(二)  累积投票议案表决情况
1、 关于选举公司第九届非独立董事的议案
 议案序号    议案名称    得票数        得票数占出席 是否当选
                                          会议有效表决
                                          权的比例（%）
 6.01        选 举 康 青 山  333,089,545      99.9950 是
              先 生 为 公 司
              第 九 届 非 独
              立董事
 6.02        选 举 王 亮 先  333,089,545      99.9950 是
              生 为 公 司 第
              九 届 非 独 立
              董事
 6.03        选 举 赵 根 先  333,089,545      99.9950 是
              生 为 公 司 第
              九 届 非 独 立
              董事
 6.04        选 举 刘 靖 先  333,089,544      99.9950 是
              生 为 公 司 第
              九 届 非 独 立
              董事
 6.05        选 举 王 欣 先  333,089,546      99.9950 是
              生 为 公 司 第
              九 届 非 独 立
              董事
 6.06        选 举 易 凌 杰  333,089,545      99.9950 是
              先 生 为 公 司
              第 九 届 非 独
              立董事
2、 关于选举公司第九届独立董事的议案
 议案序号    议案名称    得票数        得票数占出席 是否当选
                                          会议有效表决
                                          权的比例（%）
 7.01        选 举 徐 爽 先  333,089,545      99.9950 是
              生 为 公 司 第
              九 届 独 立 董
              事
 7.02        选 举 张 宝 林  333,089,545      99.9950 是
              先 生 为 公 司
              第 九 届 独 立
              董事
 7.03        选 举 鲜 文 铎  333,089,545      99.9950 是
              先 生 为 公 司
              第 九 届 独 立
              董事
3、 关于选举公司第九届非职工监事的议案
 议案序号    议案名称    得票数        得票数占出席 是否当选
                                          会议有效表决
                                          权的比例（%）
 8.01        选 举 葛 岚 女  333,089,545      99.9950 是
              士 为 公 司 第
              九 届 非 职 工
              监事
 8.02        选 举 刘 玉 杰  333,089,545      99.9950 是
              女 士 为 公 司
              第 九 届 非 职
              工监事
(三)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
 议案    议案名称          同意            反对          弃权
 序号                    票数      比例    票数  比例  票  比例
                                  （%）          （%） 数  （%）
 1      关于预计 2022 年  14,329,694  99.9958      600  0.0042  0    0.0000
        度向控股股东及
        其关联方拆入资
        金暨关联交易的
        议案
2      关于预计 2022 年  13,606,000  94.9457  724,294  5.0543  0    0.0000
        度公司及其下属
        子公司向其在管
        基金出借资金暨
        关联交易的议案
3      关于预计 2022 年  14,330,294  100.0000        0  0.0000  0    0.0000
        度日常关联交易
        的议案
4      关于公司 2022 年  19,368,835  100.0000        0  0.0000  0    0.0000
        度向银行等金融
        机构贷款授信总
        量及授权的议案
5      关于公司第九届  19,368,835  100.0000        0  0.0000  0    0.0000
        独立董事津贴标
        准的议案
6.01    选举康青山先生  19,352,236  99.9143
        为公司第九届非
        独立董事
6.02    选举王亮先生为

[2022-01-15] (600053)九鼎投资:九鼎投资股权质押公告
  证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：2022-011
        昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
    K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
                  股 权 质 押 公 告
        本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
    述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      重要内容提示：
      ●截至本公告披露日，公司控股股东江西中江集团有限责任公司（以下简称“中江
  集团”）持有本公司股份总数为 313,737,309 股，占公司总股本的 72.3663%；控股股东
  的一致行动人拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司（以下简称“拉萨昆吾”）持有本公
  司股份总数为 5,038,541 股，占公司总股本的 1.1622%；中江集团与一致行动人拉萨昆
  吾累计持有本公司股份总数为 318,775,850 股，占公司总股本的 73.5285%。
      ●本次质押后，中江集团与一致行动人拉萨昆吾累计质押公司股份261,330,000股，
  占其持股总数的 81.9792%，占公司总股本的 60.2781%。
      一、上市公司股份质押
      昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“九鼎投资”或“公司”）于近日接到公
  司控股股东中江集团的通知，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下。
      1、本次股份质押基本情况
                            是
      是否  本次质  是否  否                                    占其所  占公司  质押融
股东  为控  押股数  为限  补    质押      质押      质权人    持股份  总股本  资资金
名称  股股  （万  售股  充    起始日    到期日                比例    比例    用途
      东    股）          质
                            押
                                                            浙商银行
    中江  是  700.00  否    否  2022/1/14  2025/10/11  股份有限  2.2312%  1.6146%  偿还债
    集团                                                  公司北京                      务
                                                            分行
          2、本次质押股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用
      途。
          3、股东累计质押股份情况
          截止本公告披露日，中江集团及其一致行动人拉萨昆吾累计质押股份情况如下：
                                                                          已质押股份情  未质押股份情
                                                                              况            况
                      持股    本次质押  本次质押  占其所持  占公司总  已质  已质  未质  未质
股东名  持股数量    比例    前累计质  后累计质  股份比例  股本比例  押股  押股  押股  押股
  称      （股）    （%）    押数量    押数量    （%）    （%）  份中  份中  份中  份中
                              （股）    （股）                        限售  冻结  限售  冻结
                                                                          股份  股份  股份  股份
                                                                          数量  数量  数量  数量
中江集  313,737,309  72.3663  249,330,000  256,330,000  81.7021%  59.1248%    0      0      0      0
  团
拉萨昆    5,038,541  1.1622    5,000,000    5,000,000  99.2351%  1.1533%    0      0      0      0
  吾
 合计    318,775,850  73.5285  254,330,000  261,330,000  81.9792%  60.2781%    0      0      0      0
          二、控股股东股份质押情况
          1、中江集团未来半年和一年内将分别到期的质押情况：
 股东名称  质押股份数量（股） 占其所持股份比例（%）  占公司总股本比例（%） 对应融资余额（亿元）
 中江集团        100,000,000                31.8738%              23.0659%                  10
          控股股东本次质押所融资金的具体用途及预计还款资金来源：
          本次股份质押主要系九鼎集团用于偿还债务，控股股东资信状况良好，具备资金
      偿还能力，还款来源主要包括正常业务经营收益、投资收益、股票红利及其他收益等，
      质押风险在可控范围之内。若后续出现股票下跌引发的相关风险，控股股东将采取追
      加保证金、提前还款等措施。
          2、中江集团及其一致行动人拉萨昆吾不存在通过非经营性资金占用、违规担保、
      关联交易等侵害公司利益的情况。
          3、控股股东股份质押事项对上市公司的影响
          （1）本次股份质押事项不会对上市公司的主营业务、融资授信及融资成本、持
      续经营能力产生影响；
          （2）本次股份质押事项不会对公司治理产生影响，控股股东及其一致行动人与
      公司在产权、业务、资产、人员等方面相互独立，对公司的控制权稳定、股权结构、
      日常管理不产生影响；
          （3）本次股份质押不涉及控股股东履行业绩补偿义务。
          4、控股股东资信情况
          （1）控股股东的基本情况及主要财务数据如下：
          控股股东名称：江西中江集团有限责任公司
          注册时间：2011-03-29
          注册资本：15000 万元人民币
          注册地址：江西省南昌市东湖区沿江北大道紫金城
          主营业务：国内贸易，对各类行业的投资，商业运营管理，酒店管理，企业管理
      咨询服务，对外贸易经营。（以上项目国家有专许可的凭证经营）。
          最近一年一期的主要财务数据：
                                                                                单位：万元
                                                                                          经营活动
  时间    资产总额  负债总额  银行贷款  流动负债  资产净额  营业收入    净利润    产生的现
                                    总额      总额                                      金流量
                                                                                            净额
 2020/12/31  564,343.70  272,019.95  122,800.00  134,903.94  292,323.75  85,288.50  38,672.93  -53,320.25
或2020年度
 2021/09/30
或2021年三  585,316.88  269,310.96  170,800.00  121,391.98  316,005.91  61,683.57  23,866.27  -46,865.53
  季度
        （2）控股股东偿债能力指标
        截至 2021 年 09 月 30 日未经审计的财务指标情况为：
 资产    流动    速动    现金/流动    可利用的融资    重大或有负债    债务逾期或违约    对外
负债率    比率    比率    负债比率    渠道及授信额度                  记录及其对应金额  担保
46.01%  171.46%  36.73%    -38.61%        17.38 亿          无              无          无
        （3）中江集团未对外发行债券，亦不存在主体和债项信用等级下调的情形。
        （4）中江集团不涉及因债务问题涉及的重大诉讼或仲裁情况。
        （5）中江集团经营状况良好，长期与国内多家金融机构保持良好合作关系，可
    利用的融资渠道及授信较多，有充足的偿债能力，不存在偿债风险。
          5、控股股东与上市公司交易情况
        2021 年 1 月 22 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于预计
    2021 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案》，授权借款额度 10 亿
    元，资金拆入利率不高于同期银行贷款利率，2021 年年初借款余额 0.4 亿元，1-12 月
    期间新增借款 3.4 亿元，归还借款 1.8 亿元，截至本公告披露日，借款余额 2 亿元。
        上述资金往来不涉及侵害上市公司利益的情形，除上述事项外，公司与中江集团
    未发生其他关联交易、对外担保、对外投资等重大利益往来情况。
          6、质押风险情况评估
        控股股东及一致行动人资信状况良好，质押风险在可控范围之内，具备相应的资
    金偿还能力，不存在平仓风险或被强制平仓的情形。本次质押不会导致公司实际控制
    权发生变更。若后续出现股票下跌引发的相关风险，控股股东及一致行动人将采取包
    括但不限于追加保证金、提前还款等措施。

[2022-01-08] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于公司2022年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的公告
  证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2022-007
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
 关 于 2022 年 度 向 银 行 等 金 融 机 构 贷 款 授 信 总
                量 及 授 权 的 公 告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、相关事项
  根据公司经营发展规划，为满足公司经营发展对资金的需求，公司 2022 年度将根据实际发展情况拟向银行等金融机构进行贷款融资，贷款授信总额为 10 亿元。为保证贷款融资事项合法、高效的完成，根据相关法律法规及《公司章程》，董事会授权公司总经理全权办理该额度内贷款融资的全部事宜。
  特此公告。
                                              昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                    2022 年 1 月 8 日

[2022-01-08] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于公司第九届独立董事津贴标准的公告
  证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2022-009
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
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    关 于 第 九 届 独 立 董 事 津 贴 标 准 的 公 告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  根据公司的实际经营情况及行业发展水平，并参考同行业上市公司独立董事津贴水平，经公司董事会薪酬与考核委员会提议，董事会同意公司第九届董事会独立董事津贴标准为每人每年人民币 10 万元（税前），按月发放。公司第八届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司第九届独立董事津贴标准的议案》。
    独立董事对此发表了独立意见：
  我们认为独立董事的津贴是结合公司的实际经营情况及行业发展水平，并参考同行业上市公司独立董事津贴水平而制定的，符合相关法律法规及《公司章程》的相关规定，有利于提升独立董事勤勉职责的意识，调动公司独立董事的工作积极性；公司对本次独立董事津贴标准的审议、表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。我们同意本次独立董事的津贴标准，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
  上述议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
  特此公告。
                                              昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                    2022 年 1 月 8 日

[2022-01-08] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于公司董事会、监事会换届选举的公告
  证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2022-008
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
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    关 于 董 事 会 、 监 事 会 换 届 选 举 的 公 告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）第八届董
事会、监事会任期将于 2022 年 1 月 26 日届满。根据《公司法》《证券法》《上海证
券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，公司应按程序进行董事会、监事会换届选举工作。现将本次董事会、监事会换届选举情况说明如下：一、董事会换届选举情况
  公司第九届董事会将由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名。经
公司控股股东江西中江集团有限责任公司推荐，董事会提名委员会审查合格，董事会提名康青山先生、王亮先生、赵根先生、刘靖先生、王欣先生和易凌杰先生为公司第九届董事会非独立董事候选人；徐爽先生、张宝林先生和鲜文铎先生为公司第九届董事会独立董事的候选人。任期为自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年，股东大会选举产生新一届董事会之前，公司第八届董事会继续履行职责。上述候选人的简历详见附件。
  公司于 2022 年 1 月 7 日召开第八届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公
司董事会换届选举的议案》。
  上述议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。根据相关规定，独立董事候选人任职资格已经上海证券交易所审核无异议通过。独立董事候选人声明及提名人声明详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。
    独立董事对此发表了独立意见：
  我们认为公司非独立董事候选人康青山先生、王亮先生、赵根先生、刘靖先生、王欣先生和易凌杰先生的提名程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定；公司非独立董事候选人的任职资格已事先由董事会提名委员会进行审核；公司推荐非独立董事候选人事项的审议、表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
  我们认为公司独立董事候选人徐爽先生、张宝林先生和鲜文铎先生的提名程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定；公司独立董事候选人的任职资格已事先由董事会提名委员会进行审核；公司推荐独立董事候选人事项的审议、表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
  我们同意提名康青山先生、王亮先生、赵根先生、刘靖先生、王欣先生和易凌杰先生为公司非独立董事候选人；同意提名徐爽先生、张宝林先生和鲜文铎先生为公司独立董事候选人，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
二、监事会换届选举情况
  公司第九届监事会将由 3 名监事组成，其中非职工监事 2 名，职工监事 1 名。经
公司控股股东江西中江集团有限责任公司推荐，第八届监事会拟提名葛岚女士、刘玉杰女士为公司第九届监事会非职工监事候选人。上述候选人的简历详见附件。
  公司于 2022 年 1 月 7 日召开第八届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公
司监事会换届选举的议案》。
  上述议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。经股东大会选举产生的监事将与经公司职工代表大会选举产生的职工监事共同组成公司第九届监事会。任期为自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年，股东大会选举产生新一届监事会之前，公司第八届监事会继续履行职责。
  特此公告。
                                              昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                    2022 年 1 月 8 日
附件 1：公司第九届董事会非独立董事候选人简历
  康青山,男,1970 年生,硕士研究生学历。历任哈尔滨金融学院金融系团总支书记;黑龙江省人民政府办公厅一处主任科员;东方人寿保险股份有限公司董事会秘书处负责人;昆吾九鼎投资控股股份有限公司总经理;昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。现任昆吾九鼎投资管理有限公司执行董事兼总经理;昆吾九鼎投资控股股份有限公司副董事长兼总经理。
  王亮，男，1983 年出生，研究生学历。历任融科智地房地产股份有限公司企划办战略发展与管理经理；昆吾九鼎投资管理有限公司总经理助理，现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司副总经理。
  赵根，男，1981 年生，博士研究生学历。2009 年 7 月-2010 年 4 月,任教于四川
师范大学商学院讲师、副教授。2010 年 5 月-2015 年 6 月,历任成都农商银行,总行授信
审批部,历任审批中心副主任、主任;总行国际业务审批委员会主任委员、总行投行业
务审批委员会委员、总行审批部总经理助理等职。2015 年 7 月-2018 年 3 月,任九州证
券股份有限公司总经理助理,固定收益业务负责人。现任同创九鼎投资管理集团股份有
限公司副总经理、财务总监,兼任 Jiuan-FT Life International Investment Holdings.cl.执行
董事;宜宾银行董事。
  刘靖，男，1990 年生，硕士研究生学历。历任九州证券股份有限公司投行部项目经理；同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员；现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司投资总监，九泰基金管理有限公司董事。
  王欣，男，1985 年生，研究生学历。历任泰康人寿股份有限公司软件开发经理；昆吾九鼎投资管理有限公司投资助理、投资经理、高级投资经理、农业投资部执行总经理、消费投资部董事总经理、投资事业部副总经理；现任昆吾九鼎投资管理有限公司管理合伙人。
  易凌杰，男，1985 年生，本科学历。历任中审国际会计师事务所有限责任公司公司深圳分所高级审计员；德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所高级审计
员；碧桂园控股有限公司财务经理；昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理；现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司财务总监兼董事会秘书。
附件 2：公司第九届董事会独立董事候选人简历
  鲜文铎，男，1970 年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，博士学历，会计学博士学位。曾在国有企业等从事多年经济管理工作，现为电子科技大学经济与管理学院教师。
  徐爽，男，1978 年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，博士学历。历任宜宾市商业银行党委委员，北大新金融研究中心实验室执行主任，广安小平故里发展基金管理有限公司总经理。现任北京大学研究员。
  张宝林，男，1971 年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，博士学历。历任国机集团中国二重公司锻造厂助理工程师，平安银行佛山分行中级经济师，美国圣路易斯密苏里大学商学院金融与法律系访问学者。现任北京林业大学经济管理学院金融系副教授。
附件 3：公司第九届非职工监事候选人简历
  葛岚，女，1981 年出生，本科学历。历任南昌通海房地产开发有限公司部门主管；南昌辉煌（菲律宾）有限公司部门经理；力扬房地产开发有限公司开发部经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司地产投资发展部负责人。
  刘玉杰，女，1977 年出生，会计学本科学历。历任正光报警设备有限公司财务部会计；北京瀚翔沐泽科技有限公司财务部会计；中国移动通信集团终端有限公司财务部资金管理主管；昆吾九鼎投资管理有限公司财务经理。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司监事；九州证券股份有限公司董事。

[2022-01-08] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于预计2022年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2022-005
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
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关于预计 2022 年度公司及其下属子公司向其在管基金出
            借资金暨关联交易的公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  1、经昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会第二十次会议审议通过，同意公司及其下属子公司在 2022 年度向其在管基金临时出借资金不超过人民币 2 亿元。
  2、因公司 2021 年财务数据尚未经审计，公司将在 2021 年年度报告中披露 2021
年度累计出借资金情况。
  3、本次关联交易尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
    一、出借资金概况
  经公司于2022年1月7日召开的第八届董事会第二十次会议审议通过，同意公司及其下属子公司在2022年度向其在管基金临时出借资金不超过人民币2亿元，该资金主要用于在管基金所需投资资金的临时周转，提高公司的资金使用效率，增加公司经济收益。涉及出借资金的相关事项如下：
  1、出借资金的对象：公司及其下属子公司的在管基金。
  2、借款额度：合计不超过人民币2亿元，在此额度以内资金可循环使用。
  3、借款期限：每笔借款原则上不超过12个月。
  4、资金来源：公司自有资金。
  5、出借资金的用途：主要用于在管基金所需的投资资金的临时周转。
  6、资金使用费：根据实际情况，结合市场利率水平确定。
    二、出借资金的目的和影响
  在保障日常营运资金需求的前提下，公司及其下属子公司向在管基金出借资金，将有利于提高公司的资金使用效率，增加公司经济收益。公司已制定了完善的风险控制措施和制度，在具体执行过程中将严格执行，防范各类风险。
    三、出借资金的风险评估
  公司及其下属子公司本次出借临时资金，是给予在管基金资金方面的必要支持，保证其正常投资行为的资金所需。鉴于在管基金经营情况稳定，具有实际的偿债能力，且出借时间较短，公司在出借资金期间有能力对其经营管理风险进行控制，因此公司认为本次出借资金的风险处于可控制范围内。
    四、公司及其下属子公司累计出借资金金额
  因公司 2021 年财务数据尚未经审计，公司将在 2021 年年度报告中披露 2021 年
度累计出借资金情况。
    五、审议程序
  1、公司第八届董事会第二十次会议审议通过了《关于预计 2022 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案》，关联董事在审议该议案时予以了回避表决，非关联董事一致同意该议案并同意提交股东大会审议。
  2、公司独立董事事前认可了该关联交易事项，同意将该议案提交本次董事会审议，并就该事项发表独立意见如下：
  公司董事会在审议本议案前取得了我们的事前认可。公司及其下属子公司向其在管基金出借资金，主要是保证在管基金的正常投资行为所需，提高公司资金的使用效率，对公司的经营成果将产生有利影响。
  为此，我们认为，该事项决策程序合法公正，符合《公司法》和《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形。我们同意该事项，并同意提交公司股东大会审议。
    六、公司董事会意见
  在保障日常经营运作资金需求的情况下，公司及其下属子公司向在管基金出借资金，将有利于提高公司资金使用效率，增加公司经济收益。公司制定了完善的风险控制制度，风险可控。公司本次出借资金，对公司的正常经营不构成重大影响，不存在
与中国证监会、上海证券交易所相关规定及《公司章程》相违背的情况。
    七、备查文件
  1、公司第八届董事会第二十次会议决议
  2、公司第八届监事会第十六次会议决议
  3、公司独立董事关于公司第八届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见
  4、公司独立董事关于公司第八届董事会第二十次会议相关事项的独立意见
  5、公司董事会审计委员会对公司相关关联交易事项的书面意见
  特此公告。
                                            昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2022 年 1 月 8 日

[2022-01-08] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于预计2022年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2022-004
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
 关 于 预 计 2022 年 度 向 控 股 股 东 及 其 关 联 方 拆 入 资
                金 暨 关 联 交 易 的 公 告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要提示：
  1、经昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会第二十次会议审议，同意公司及下属子公司根据实际经营发展的需要，2022年度可向控股股东江西中江集团有限责任公司（以下简称“中江集团”，持有本公司72.37%的股权）和其控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”，间接持有公司合计 73.53%的股权）及其子公司临时拆入资金，拆入资金总额度不超过 10 亿元。
  2、因公司 2021 年财务数据尚未经审计，公司将在 2021 年年度报告中披露 2021
年度累计拆入资金情况。
  3、本次拆入资金议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
  一、中江集团和九鼎集团的基本情况
  （一）中江集团的基本情况
  中江集团注册资本 15,000 万元，经营范围主要有国内贸易、对各类行业的投资、商业运营管理、酒店管理、企业管理咨询服务、对外贸易经营等。
  （二）九鼎集团的基本情况
  九鼎集团注册资本 1,500,000.0398 万元，经营范围为投资管理、投资咨询。
  二、拆入资金概述
  为满足公司地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需要，加强公司资金流动性，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向控股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金，用于补充流动资金。
  三、预计拆入金额
  公司及下属子公司将会根据实际经营情况的需要，2022 年度拟向中江集团和九鼎集团及其子公司临时拆入资金，拆入资金总额度不超过 10 亿元，资金拆入利率不高于同期银行贷款利率。
  为便于拆入资金业务的办理，特提请公司股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述额度范围内签订相关法律文件。
  四、拆入资金对上市公司的影响
  向中江集团及其控股股东九鼎集团及其子公司临时拆入资金可有效补充公司现金流，满足公司地产、股权投资等业务对临时性资金周转的需求，及时把握市场机会，加快公司项目的开发建设和投资效率，符合全体股东的利益和公司战略发展的需要，没有违背公平、公开、公正的原则，不存在损害本公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
    五、审议程序
  1、公司第八届董事会二十次会议审议了《关于预计 2022 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案》，关联董事在审议该议案时予以了回避表决，非关联董事一致同意该议案并同意提交股东大会审议。
  2、公司独立董事事前认可了该关联交易事项，同意将该议案提交本次董事会审议，并就该事项发表独立意见如下：
  公司董事会在审议本议案前取得了我们的事前认可。公司及下属子公司向中江集团和九鼎集团及其子公司拆入资金，主要是用于补充流动资金，满足公司地产、股权
投资等业务发展对临时性资金周转的需求；给予公司能够及时把握市场机会，提高公司经营效率；对公司的财务状况及经营成果都将产生有利影响。
  为此，我们认为，该事项决策程序合法公正，符合《公司法》和《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形。我们同意该事项，并同意提交公司股东大会审议。
    六、备查文件
  1、公司第八届董事会第二十次会议决议
  2、公司第八届监事会第十六次会议决议
  3、公司独立董事关于公司第八届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见
  4、公司独立董事关于公司第八届董事会第二十次会议相关事项的独立意见
  5、公司董事会审计委员会对公司相关关联交易事项的书面意见
  特此公告。
                                          昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                    董 事 会
                                                2022 年 1 月 8 日

[2022-01-08] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于预计2022年度日常关联交易的公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资      编号：临 2022-006
    昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
 K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
    关于预计 2022 年度日常关联交易的公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ● 公司的日常关联交易符合相关法律法规及制度的规定，交易行为是在市场经济的原则下公开、公平、合理进行的。公司的日常关联交易没有损害本公司及非关联股东的利益。
  ● 2022 年度预计日常关联交易不会影响公司的独立性。
  ● 本议案尚需提交股东大会审议。
    一、日常关联交易基本情况
  （一）日常关联交易履行的审议程序
  1、2022年1月7日，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）召开了第八届董事会第二十次会议，审议通过了《昆吾九鼎投资控股股份有限公司关于预计2022年度日常关联交易的议案》。关联董事已回避表决，非关联董事一致审议通过该预案。
  2、公司独立董事事前认可意见：本次公司预计2022年度日常关联交易事项遵循了公开、公平、公正原则，交易事项定价公允；关联交易的审议、表决程序符合法律、法规及规范性文件的规定。上述事项不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况产生重大影响，未损害公司及其他非关联股东的合法权益，特别是中小股东的利益。综上，我们一致同意公司将上述事项相关的议案提交公司第八届董事会第二十次会议审议。
      3、公司独立董事意见：本次公司预计2022年度日常关联交易事项遵循了公
  开、公平、公正原则，交易事项定价公允；关联交易的审议、表决程序符合法律、
  法规及规范性文件的规定，表决结果合法、有效，不会对公司的持续经营能力、
  损益及资产状况产生重大影响，未损害公司及其他非关联股东的合法权益，特别
  是中小股东的利益。上述事项在董事会表决时，关联董事已回避表决，董事会表
  决程序符合有关规定。因此，我们一致同意公司上述关联交易事项。
      4、公司董事会审议委员会审核意见：本次公司预计2022年度的日常关联交
  易符合相关法律法规，遵循了公平、公正、公开的原则，有利于公司相关主营业
  务的发展，交易条件公平合理，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现侵害
  中小股东利益的行为和情况。因此，我们一致同意公司上述关联交易事项。
      （二）2021年度日常关联交易预计和执行情况
      因公司2021年财务数据尚未经审计，公司将在2021年度报告中披露2021年度
  日常关联交易执行情况。
      （三）2022年度日常关联交易预计金额和类别
      公司与同创九鼎投资管理集团股份有限公司等关联方在业务经营方面存在
  互利互补的合作机会，适度的日常关联交易有利于公司丰富客户渠道，实现业绩
  稳健增长，在相关各方具备相应的业务资质的前提下，预计 2022 年度日常关联
  交易预计金额和类别为：
序号    交易对方        关联交易类别            2022年度预计金额
                    房地产物业管理、销售  应付物业费及销售服务费合计不超
      江西紫星物业          服务                    过1,200万元
 1    服务有限公司
        及其子公司
                        房屋租赁业务          应收租金不超过500万元
      九泰基金管理  资产管理业务、代理销 资产管理业务规模难以预计，以实
 2      有限公司    售金融产品通道类业 际发生数计算；与其它金融服务相
                    务、投资咨询和投资顾 关的收入和支出分别不超过5,000
                    问业务                万元
                    资产管理业务、代理销 资产管理业务规模难以预计，以实
    九州证券股份  售金融产品通道类业 际发生数计算；与其他金融服务相
3      有限公司    务、投资咨询和投资顾 关的收入和支出分别不超过5,000
                    问业务                万元
    拉萨昆吾九鼎                        资产管理业务规模难以预计，以实
    产业投资管理  资产管理业务、投资咨 际发生数计算；与其他金融服务相
4    有限公司及其  询和投资顾问业务      关的收入和支出分别不超过5,000
        子公司                          万元
    同创九鼎投资                        资产管理业务规模难以预计，以实
    管理集团股份  资产管理业务、投资咨 际发生数计算；与其他金融服务相
5  有限公司、其他 询和投资顾问业务      关的收入和支出分别不超过5,000
        关联方                          万元
    二、关联方介绍和关联关系
    （一）江西紫星物业服务有限公司
    1、关联方基本情况
    企业名称：江西紫星物业服务有限公司（以下简称“紫星物业”）
    企业性质：其他有限责任公司
    注册地址：江西省南昌市湾里区招贤大道
    法定代表人：刘炜
    注册资本：60,000万元整
    成立时间：2002年11月05日
    经营范围：物业管理；房屋的设施、设备的维护及维修服务；停车场的管理 及秩序维护；清洁环卫管理；绿化工程管理、施工、养护；房屋租赁；搬家服务； 室内装修工程设计的施工；信息咨询；干洗服务；日用百货；家政服务；商业服 务；餐饮管理；餐饮服务；房地产中介服务；其他贸易经纪与代理。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  截止2021年9月30日，紫星物业的总资产、净资产、利润总额及净利润等主要财务数据（未经审计）如下：
                                                                    单位：万元
                    项目                      2021 年 9 月 30 日/2021 年 1-9 月
  总资产                                                          61,503.26
  所有者权益                                                      60,286.98
  营业总收入                                                      2,033.14
  净利润                                                            -52.18
  归属母公司股东的净利润                                              -52.18
  2、与公司的关联关系
  公司直接控股股东江西中江集团有限责任公司（以下简称“中江集团”）持有紫星物业100%股份。参考《上海证券交易所股票上市规则》并依据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》相关规定，紫星物业为公司关联法人，相关交易构成关联交易。
  3、履约能力分析
  财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良好，具备相应履约能力，不存在履约风险。
  （二）九泰基金管理有限公司
  1、关联方基本情况
  企业名称：九泰基金管理有限公司（以下简称“九泰基金”）
  企业性质：其他有限责任公司
  注册地址：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室
  法定代表人：卢伟忠
  注册资本：30,000.00万元
  成立时间：2014年07月03日
  经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
  截止2021年9月30日，九泰基金的总资产、净资产、利润总额及净利润等主要财务数据（未经审计）如下：
                                                                      单位：万元
                    项目                      2021 年 9 月 30 日/2021 年 1-9 月
  总资产                                                          28,869.45
  所有者权益                                                      17,093.04
  营业总收入                                                      17,168.54
  净利润                                                          1,981.95
  归属母公司股东的净利润                                            1,981.95
  2、与公司的关联关系
  公司全资子公司昆吾九鼎投资管理有限公司持有九泰基金26%股权，九鼎集团及其其它子公司合计持有九泰基金74%股权，故九泰基金是公司关联方，相关交易构成关联交易。
  3、履约能力分析
  财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良好，具备相应履约能力，不存在履约风险。
  （三）九州证券股份有限公司
  1、关联方基本情况
  企业名称：九州证券股份有限公司（以下简称“九州证券”）
  企业性质：其他有限有限公司（非上市）
  注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号
  法定代表人：魏先锋
  注册资本：337,000.00万元
  成立时间：2002年12月10日
  经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；证券自营；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐、证券资产管理、融资融券、代销金融产品业务（凭许可证经营）；为期货公司提供中间介绍业务；经中国证监会批准的其他业务。
  截止 2021 年 9 月 30 日，九州证券的总资产、净资产、利润总额及净利润等
主要财务数据（未经审计）如下：
                                                                        单位：万元
                  项目                          2021 年 9 月 30 日/2021 年 1-9 月
总资产                                                              627,676.80
所有者权益                                        

[2022-01-08] (600053)九鼎投资:九鼎投资第八届监事会第十六次会议决议公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资            编号：临 2022-003
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
    第 八 届 监 事 会 第 十 六 次 会 议 决 议 公 告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。
    一、会议召开情况
  昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届监事会
第十六次会议于 2022 年 1 月 7 日在公司会议室召开，公司已于 2021 年 12 月 31 日以
书面及电子邮件等方式发出了会议通知。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，本次会议采用现场及通讯表决的方式。会议由公司监事会主席刘炜先生主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
    二、会议审议情况
  本次会议审议通过了如下决议：
    （一）《关于预计 2022 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案》
  为满足公司地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需要，加强公司资金流动性，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向控股股东之控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）及其关联方临时拆入资金，用于补充流动资金。
  公司及下属子公司将会根据实际经营情况的需要，2022 年度拟向控股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金，拆入资金新增总额度不超过 10 亿元，资金拆入利率为不高于同期银行贷款利率。
  为便于拆入业务的办理，特提请公司股东大会授权公司法定代表人或法定代表人
指定的授权代理人在上述额度范围内签订相关法律文件。
  此项议案表决情况为：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票，通过本议案。
  因公司监事刘玉杰女士为关联监事，故在审议涉及关联交易的相关议案时需回避表决。
  具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于预计 2022 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的公告》（临 2022-004）。
    本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
    （二）《关于预计 2022 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交
易的议案》
  为满足在管基金所需投资资金的临时周转，提高公司的资金使用效率，增加公司经济收益的需要，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向其在管基金出借资金，涉及出借资金的相关事项如下：
  1、出借资金概况
  （1）出借资金的对象：公司及其下属子公司的在管基金；
  （2）借款额度：合计不超过人民币 2 亿元，在此额度以内资金可循环使用；
  （3）借款期限：每笔借款原则上不超过 12 个月；
  （4）资金来源：公司自有资金；
  （5）出借资金的用途：主要用于在管基金所需的投资资金的临时周转；
  （6）资金使用费：根据实际情况，结合市场利率水平确定；
  此项议案表决情况为：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票，通过本议案。
  因公司监事刘玉杰女士为关联监事，故在审议涉及关联交易的相关议案时需回避表决。
  详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于预计 2022 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的公告》（临2022-005）。
    本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
    （三）《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》
  公司与九鼎集团等关联方在业务经营方面存在互利互补的合作机会，适度的日常关联交易有利于公司丰富客户渠道，实现业绩稳健增长，在相关各方具备相应的业务资质的前提下，预计 2022 年度日常关联交易预计金额和类别为：
序号    交易对方        关联交易类别            2022年度预计金额
                    房地产物业管理、销售  应付物业费及销售服务费合计不超
      江西紫星物业          服务                    过1,200万元
 1    服务有限公司
        及其子公司
                        房屋租赁业务          应收租金不超过500万元
                    资产管理业务、代理销 资产管理业务规模难以预计，以实
      九泰基金管理  售金融产品通道类业 际发生数计算；与其它金融服务相
 2      有限公司    务、投资咨询和投资顾 关的收入和支出分别不超过5,000
                    问业务                万元
                    资产管理业务、代理销 资产管理业务规模难以预计，以实
      九州证券股份  售金融产品通道类业 际发生数计算；与其他金融服务相
 3      有限公司    务、投资咨询和投资顾 关的收入和支出分别不超过5,000
                    问业务                万元
      拉萨昆吾九鼎                        资产管理业务规模难以预计，以实
      产业投资管理  资产管理业务、投资咨 际发生数计算；与其他金融服务相
 4    有限公司及其  询和投资顾问业务      关的收入和支出分别不超过5,000
          子公司                          万元
      同创九鼎投资                        资产管理业务规模难以预计，以实
                    资产管理业务、投资咨
 5    管理集团股份                        际发生数计算；与其他金融服务相
                    询和投资顾问业务
      有限公司、其他                        关的收入和支出分别不超过5,000
          关联方                          万元
  此项议案表决情况为：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票，通过本议案。
  因公司监事刘玉杰女士为关联监事，故在审议涉及关联交易的相关议案时需回避表决。
  具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于预计 2022 年度日常关联交易的公告》（临 2022-006）。
    本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
    （四）《关于公司 2022 年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的议案》
  根据公司经营发展规划，为满足公司经营发展对资金的需求，公司 2022 年度将根据实际发展情况拟向银行等金融机构进行贷款融资，贷款授信总额为 10 亿元。为保证贷款融资事项合法、高效的完成，根据相关法律法规及《公司章程》，董事会授权公司总经理全权办理该额度内贷款融资的全部事宜。
  此项议案表决情况为：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
  具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于公司 2022 年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的公告》（临2022-007）。
    本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
    （五）《关于公司监事会换届选举的议案》
  公司第八届监事会任期将于 2022 年 1 月 26 日届满。鉴于公司经营发展需要，公
司监事会拟进行换届选举。
  经公司控股股东江西中江集团有限责任公司推荐，第八届监事会拟提名葛岚女士、刘玉杰女士为公司第九届监事会监事候选人。任期为自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年，股东大会选举产生新一届监事会之前，公司第八届监事会继续履行职责。上述候选人的简历详见附件。
  此项议案表决情况为：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
    本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
    经股东大会选举产生的监事将与经公司职工代表大会选举产生的职工监事共同组成公司第九届监事会。
    （六）《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
  公司定于 2022 年 1 月 24 日召开公司 2022 年第一次临时股东大会。本次股东大
会将采取网络投票和现场投票相结合的方式召开。
  此项议案表决情况为：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票，通过本议案。
  三、备查文件
  1、公司第八届监事会第十六次会议决议
  特此公告。
                                              昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                      监 事 会
                                                    2022 年 1 月 8 日
附件：公司第九届监事会非职工监事候选人简历
  葛岚，女，1981 年出生，本科学历。历任南昌通海房地产开发有限公司部门主管；南昌辉煌（菲律宾）有限公司部门经理；力扬房地产开发有限公司开发部经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司地产投资发展部负责人。
  刘玉杰，女，1977 年出生，会计学本科学历。历任正光报警设备有限公司财务部会计；北京瀚翔沐泽科技有限公司财务部会计；中国移动通信集团终端有限公司财务部资金管理主管；昆吾九鼎投资管理有限公司财务经理。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司监事；九州证券股份有限公司董事。

[2022-01-08] (600053)九鼎投资:九鼎投资第八届董事会第二十次会议决议公告
  证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2022-002
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
    第 八 届 董 事 会 第 二 十 次 会 议 决 议 公 告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、会议召开情况
  昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）第八届董
事会第二十次会议通知于 2021 年 12 月 31 日以书面和电子邮件等方式发出。会议于
2022 年 1 月 7 日在公司会议室召开，本次会议采用现场及通讯表决的方式。会议由董
事长蔡蕾先生主持，全体董事均参会表决，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次董事会的召集符合《公司法》和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。
    二、会议审议情况
    （一）《关于预计 2022 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案》
  为满足公司地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需要，加强公司资金流动性，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向控股股东之控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）及其关联方临时拆入资金，用于补充流动资金。
  公司及下属子公司将会根据实际经营情况的需要，2022 年度拟向控股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金，拆入资金新增总额度不超过 10 亿元，资金拆入利率为不高于同期银行贷款利率。
  为便于拆入业务的办理，特提请公司股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述额度范围内签订相关法律文件。
  此项议案表决情况为：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 5 票，通过本议案。
  因董事长蔡蕾先生、董事吴刚先生、黄晓捷先生、赵根先生和覃正宇先生为关联
  具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于预计 2022 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的公告》（临 2022-004）。
    本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
    （二）《关于预计 2022 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联
交易的议案》
  为满足在管基金所需投资资金的临时周转，提高公司的资金使用效率，增加公司经济收益的需要，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向其在管基金出借资金，涉及出借资金的相关事项如下：
  1、出借资金概况
  （1）出借资金的对象：公司及其下属子公司的在管基金；
  （2）借款额度：合计不超过人民币 2 亿元，在此额度以内资金可循环使用；
  （3）借款期限：每笔借款原则上不超过 12 个月；
  （4）资金来源：公司自有资金；
  （5）出借资金的用途：主要用于在管基金所需的投资资金的临时周转；
  （6）资金使用费：根据实际情况，结合市场利率水平确定；
  此项议案表决情况为：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 5 票，通过本议案。
  因董事长蔡蕾先生、董事吴刚先生、黄晓捷先生、赵根先生和覃正宇先生为关联董事，故在审议涉及关联交易的议案时需回避表决。
  详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于预计 2022 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的公告》（临2022-005）。
    本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
    （三）《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》
  公司与九鼎集团等关联方在业务经营方面存在互利互补的合作机会，适度的日常关联交易有利于公司丰富客户渠道，实现业绩稳健增长，在相关各方具备相应的业务
资质的前提下，预计 2022 年度日常关联交易预计金额和类别为：
序号    交易对方        关联交易类别            2022年度预计金额
                    房地产物业管理、销售  应付物业费及销售服务费合计不超
      江西紫星物业          服务                    过1,200万元
 1    服务有限公司
        及其子公司
                        房屋租赁业务          应收租金不超过500万元
                    资产管理业务、代理销 资产管理业务规模难以预计，以实
      九泰基金管理  售金融产品通道类业 际发生数计算；与其它金融服务相
 2      有限公司    务、投资咨询和投资顾 关的收入和支出分别不超过5,000
                    问业务                万元
                    资产管理业务、代理销 资产管理业务规模难以预计，以实
      九州证券股份  售金融产品通道类业 际发生数计算；与其他金融服务相
 3      有限公司    务、投资咨询和投资顾 关的收入和支出分别不超过5,000
                    问业务                万元
      拉萨昆吾九鼎                        资产管理业务规模难以预计，以实
      产业投资管理  资产管理业务、投资咨 际发生数计算；与其他金融服务相
 4    有限公司及其  询和投资顾问业务      关的收入和支出分别不超过5,000
          子公司                          万元
      同创九鼎投资                        资产管理业务规模难以预计，以实
      管理集团股份  资产管理业务、投资咨 际发生数计算；与其他金融服务相
 5  有限公司、其他 询和投资顾问业务      关的收入和支出分别不超过5,000
          关联方                          万元
  此项议案表决情况为：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 5 票，通过本议案。
  因董事长蔡蕾先生、董事吴刚先生、黄晓捷先生、赵根先生和覃正宇先生为关联董事，故在审议涉及关联交易的议案时需回避表决。
  具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《九鼎投资关于预计 2022 年度日常关联交易的公告》（临 2022-006）。
    本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
    （四）《关于公司 2022 年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的议案》
  根据公司经营发展规划，为满足公司经营发展对资金的需求，公司 2022 年度将根据实际发展情况拟向银行等金融机构进行贷款融资，贷款授信总额为 10 亿元。为保证贷款融资事项合法、高效的完成，根据相关法律法规及《公司章程》，董事会授权公司总经理全权办理该额度内贷款融资的全部事宜。
  此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
  具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于公司 2022 年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的公告》（临2022-007）。
    本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
    （五）《关于公司董事会换届选举的议案》
  公司第八届董事会任期将于 2022 年 1 月 26 日届满。鉴于公司经营发展需要，公
司董事会拟进行换届选举。
  经公司控股股东江西中江集团有限责任公司推荐，董事会提名委员会审查合格，现提名康青山先生、王亮先生、赵根先生、刘靖先生、王欣先生和易凌杰先生为公司第九届董事会非独立董事候选人；徐爽先生、张宝林先生和鲜文铎先生为公司第九届董事会独立董事的候选人。任期为自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年，股东大会选举产生新一届董事会之前，公司第八届董事会继续履行职责。独立董事候选人任职资格已经上海证券交易所审核无异议通过。上述候选人的简历详见附件。
    独立董事对此发表了独立意见：
  我们认为公司非独立董事候选人康青山先生、王亮先生、赵根先生、刘靖先生、
王欣先生和易凌杰先生的提名程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定；公司非独立董事候选人的任职资格已事先由董事会提名委员会进行审核；公司推荐非独立董事候选人事项的审议、表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
  我们认为公司独立董事候选人徐爽先生、张宝林先生和鲜文铎先生的提名程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定；公司独立董事候选人的任职资格已事先由董事会提名委员会进行审核；公司推荐独立董事候选人事项的审议、表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
  我们同意提名康青山先生、王亮先生、赵根先生、刘靖先生、王欣先生和易凌杰先生为公司非独立董事候选人；同意提名徐爽先生、张宝林先生和鲜文铎先生为公司独立董事候选人，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
  此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
    本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
    （六）《关于公司第九届独立董事津贴标准的议案》
  根据公司的实际经营情况及行业发展水平，并参考同行业上市公司独立董事津贴水平，经公司董事会薪酬与考核委员会提议，董事会同意公司第九届董事会独立董事津贴标准为每人每年人民币 10 万元（税前），按月发放。
    独立董事对此发表了独立意见：
  我们认为独立董事的津贴是结合公司的实际经营情况及行业发展水平，并参考同行业上市公司独立董事津贴水平而制定的，符合相关法律法规及《公司章程》的相关规定，有利于提升独立董事勤勉职责的意识，调动公司独立董事的工作积极性；公司对本次独立董事津贴标准的审议、表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。我们同意本次独立董事的津贴标准，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
  此项议案表决情况为：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
    本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准。
    （七）《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
  公司董事会定于 2022 年 1 月 24 日召开公司 2022 年第一次临时股东大会。本次
股东大会将采取网络投票和现场投票相结合的方式召开。
  此项议案表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。
    三、备查文件
  1、公司第八届董事会第二十次会议决议
  2、公司独立董事关于公司第八届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见
  3、公司独立董事关于公司第八届董事会第二十次会议相关事项的独立意见
  4、公司董事会审计委员会对公司相关关联交易事项的书面意见
  5、独立董事提名人声明（徐爽）
  6、独立董事提名人声明（张宝林）
  7、独立董事提名人声明（鲜文铎）
  8、独立董事候选人声明（徐爽）
  9、独立董事候选人声明（张宝林）
  10、独立董事候选人声明（鲜文铎）
  特此公告。
                                              昆吾九鼎

[2022-01-08] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600053    证券简称：九鼎投资    公告编号：2022-010
        昆吾九鼎投资控股股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年1月24日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 1 月 24 日  13 点 30 分
  召开地点：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼大会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 24 日
                      至 2022 年 1 月 24 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
  有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                        投票股东类型
 序号                  议案名称                          A 股股东
非累积投票议案
1      关于预计 2022 年度向控股股东及其关联方拆入            √
      资金暨关联交易的议案
2      关于预计 2022 年度公司及其下属子公司向其在            √
      管基金出借资金暨关联交易的议案
3      关于预计 2022 年度日常关联交易的议案                  √
4      关于公司 2022 年度向银行等金融机构贷款授信            √
      总量及授权的议案
5      关于公司第九届独立董事津贴标准的议案                  √
累积投票议案
6.00    关于选举公司第九届非独立董事的议案            应选董事（6）人
6.01    选举康青山先生为公司第九届非独立董事                  √
6.02    选举王亮先生为公司第九届非独立董事                    √
6.03    选举赵根先生为公司第九届非独立董事                    √
6.04    选举刘靖先生为公司第九届非独立董事                    √
6.05    选举王欣先生为公司第九届非独立董事                    √
6.06    选举易凌杰先生为公司第九届非独立董事                  √
7.00    关于选举公司第九届独立董事的议案            应选独立董事（3）人
7.01    选举徐爽先生为公司第九届独立董事                      √
7.02    选举张宝林先生为公司第九届独立董事                    √
7.03    选举鲜文铎先生为公司第九届独立董事                    √
8.00    关于选举公司第九届非职工监事的议案            应选监事（2）人
8.01    选举葛岚女士为公司第九届非职工监事                    √
8.02    选举刘玉杰女士为公司第九届非职工监事                  √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  上述议案详见公司于 2022 年 1 月 8 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
  券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。
2、 特别决议议案：1、2、3
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3
  应回避表决的关联股东名称：江西中江集团有限责任公司、拉萨昆吾九鼎产
业投资管理有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
      票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
  (四)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (五)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
  (六)  采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件
      2
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600053        九鼎投资          2022/1/18
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
1、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。
2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书。
3、凡 2022 年 1 月 18 日交易结束后被中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的本公司股东可于 2022 年 1 月 24 日会议召开前的工作时间，办理出
席会议登记手续。异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。
地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼大会议室
联系人：黄亚伟
邮箱：600053@jdcapital.com 电话：010-63221185 0791-88666003
传真：010-63221188 0791-88666007邮编：100033
六、  其他事项
1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。出
席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。
2、请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并届时准时参会。
3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇
突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。
特此公告。
                                  昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 8 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
   报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
昆吾九鼎投资控股股份有限公司：
    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 24 日
召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号  非累积投票议案名称                  同意  反对  弃权
1      关于预计 2022 年度向控股股东及其关联
      方拆入资金暨关联交易的议案
2      关于预计 2022 年度公司及其下属子公司
      向其在管基金出借资金暨关联交易的议案
3      关于预计 2022 年度日常关联交易的议案
4      关于公司 2022 年度向银行等金融机构贷
      款授信总量及授权的议案
5      关于公司第九届独立董事津贴标准的议案
序号    累积投票议案名称                      投票数
6.00    关于选举公司第九届非独立董事的议案
6.01    选举康青山先生为公司第九届非独立董事
6.02    选举王亮先生为公司第九届非独立董事
6.03    选举赵根先生为公司第九届非独立董事
6.04    选举刘靖先生为公司第九届非独立董事
6.05    选举王欣先生为公司第九届非独立董事
6.06    选举易凌杰先生为公司第九届非独立董事
7.00    关于选举公司第九届独立董事的议案
7.01    选举徐爽先生为公司第九届独立董事
7.02    选举张宝林先生为公司第九届独立董事
7.03    选举鲜文铎先生为公司第九届独立董事
8.00    关于选举公司第九届非职工监事的议案
8.01    选举葛岚女士为公司第九届非职工监事
8.02    选举刘玉杰女士为公司第九届非职工监事
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
  附件 2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
  一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
  二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下

[2022-01-05] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于控股股东存续分立的提示性公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2022-001
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
    关 于 控 股 股 东 存 续 分 立 的 提 示 性 公 告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“九鼎投资”、“公司”或“本公司”）近日接到控股股东江西中江集团有限责任公司（以下简称“中江集团”）的通知，根据中江集团业务发展需要，中江集团拟以存续分立的方式，分立为中江集团（存续公司）和江西紫星企业管理有限公司（新设公司，以下简称“江西紫星”，具体名称以市场监督管理局最终核定为准）。
  本次分立前中江集团注册资本为 15,000 万元，同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）出资 15,000 万元，占注册资本的 100%。本次分立后，存续公司中江集团注册资本变更为 13,000 万元，九鼎集团出资 13,000 万元，占注册资
本的 100%；新设公司江西紫星注册资本 2,000 万元，九鼎集团出资 2,000 万元，占注
册资本的 100%。本公司 51%股权将留在存续公司中江集团，本公司 21.37%股权将剥离给江西紫星。本次控股股东存续分立完成后，公司控股股东和实际控制人均未发生变动，实际控制人通过子公司持有的本公司股份总数也未发生变动。本次存续分立事宜不会对公司构成实质性影响。
  公司将关注中江集团分立工作的实施进展情况，及时做好信息披露工作。
  特此公告。
                                        昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                  董 事 会
                                              2022 年 1 月 5 日

[2021-12-18] (600053)九鼎投资:九鼎投资股权解押公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2021-052
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
                股 权 解 押 公 告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 12 月 17 日，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“九鼎投资”或
“公司”）接到公司控股股东江西中江集团有限责任公司（以下简称“中江集团”）的
通知：中江集团于 2021 年 12 月 16 日将原质押给浙商银行股份有限公司北京分行的
无限售流通股解除质押，解除质押的股份数为 700 万股，并已于中国证券登记结算有限责任公司办理了股权解押登记手续。现将具体情况公告如下：
                              江西中江集团有限责任公司及一致行动人拉萨
股东名称
                                    昆吾九鼎产业投资管理有限公司
本次解质（解冻）股份                                        7,000,000 股
占其所持股份比例                                                  2.20%
占公司总股本比例                                                  1.61%
解质（解冻）时间                                      2021 年 12 月 16 日
持股数量                                                  318,775,850 股
持股比例                                                          73.53%
剩余被质押（被冻结）股份数量                              254,330,000 股
剩余被质押（被冻结）股份数量占
                                                                  79.78%
其所持股份比例
剩余被质押（被冻结）股份数量占
公司总股本比例                                                    58.66%
本次解质的股份暂无用于后续质押的计划。
特此公告。
                                    昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                              董 事 会
                                          2021 年 12 月 18 日

[2021-11-06] (600053)九鼎投资:关于2021年第三季度业绩说明会召开情况的公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资      编号：临 2021-050
    昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
 Kunw u J iuding Inve s tme nt Ho lding s C O . , Ltd
 关于2021年第三季度业绩说明会召开情况的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
  或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“九鼎投资”）根据上海证券交易
所有关规定，于 2021 年 11 月 5 日下午 14:00-15:00，通过上海证券交易所“上证
e 互动”网络平台的“上证 e 访谈” （http://sns.sseinfo.com）召开了 2021 年第三季
度业绩说明会，现将活动情况公告如下：
    一、业绩说明会召开情况
    公司于 2021 年 10 月 29 日在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露了《九鼎投资 2021 年三季度报告》，公
司于 2021 年 10 月 30 日在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn）上披露了《九鼎投资关于召开 2021 年第三季度业绩说明会的公告》（临 2021-049）。
    2021 年 11 月 5 日下午 14:00-15:00，公司总经理兼副董事长康青山先生、董
事会秘书兼财务总监易凌杰先生共同出席了 2021 年第三季度业绩说明会，针对经营情况、公司治理及未来发展战略与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行了回答。
    二、交流的主要问题及公司回复情况
    公司通过邮件、电话等通讯方式，收到投资者比较关注的问题，并结合说明会投资者的提问，整理交流的问题及回复如下：
    1、投资者问题（向易凌杰提问）：公司现在私募在管项目还剩多少IPO在会项目有几个进展如何未来还有多少项目准备 IPO
    答：截至 2021 年 9 月 30 日，公司尚未完全退出的项目数量为 153 个，剩余
投资本金 118.02 亿元。2021 年至今，公司已有 2 个项目 IPO 顺利过会待发行，
目前在会申报上市项目数量为 8 个。预计未来 1 年内还可申报 IPO 的项目数量
约 10 个，公司将持续全力协助并推动拟 IPO 项目的各项申报工作。
    2、投资者问题（向康青山提问）：康总好，今年九鼎还没项目投出，请问三季度四季度是否会投出项目
    答 ：今年来，公司加大了项目开发的力度，目前正积极推动各项目的评审、
谈判等工作，不少项目已经到了投决阶段，公司将继续加快各项目投资进程。感谢您的关注。
    3、投资者问题（向康青山提问）：请问公司所投新三板公司盈利情况及转板情况
    答 ：截止目前，公司管理的基金已投企业在新三板挂牌的累计达 56 家，
尚未完全退出的新三板挂牌企业数量为 24 家。目前，公司所投项目中已有 10 余家计划推动北交所上市事宜。
    4、投资者问题（向易凌杰提问）：易总好，今年九鼎募资较低，请问四季度一季度募资能否有所突破，网上的四川绵阳政府基金是否算作九鼎投资规模
    答 ：近期公司基金募集工作有序开展，绵阳基金目前还在合作推进过程当
中。感谢您的关注。
    5、投资者问题（向康青山提问）：近年来美元基金投资比较活跃，请问贵司有美元基金吗能否介绍下业绩情况。
    答 ：公司目前在管两支美元基金，两期基金出资人主要为国际知名机构投
资人，其中包括欧美养老基金、保险公司、母基金与家族基金等。目前，美元一期基金所投项目大多已完成退出，美元二期基金也已进入退出期，运行情况良好。
    公司拟于近期启动第三支美元基金（即美元三期）的募集工作，基金将继续聚焦中国市场企业的成长性投资机会。
    6、投资者问题（向康青山提问）：请问九鼎的私募业务在内部是如何管理和
运作的投资决策机制是怎样的
    答：公司私募股权投资管理业务主要由全资子公司昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称“昆吾九鼎”）及其下属公司经营，私募业务板块的组织结构图如下：
    昆吾九鼎内部经营管理的最高决策机构为管理委员会，内部实施合伙人管理机制，各合伙人分管 PE 业务募投管退的不同业务环节。对于经昆吾九鼎投决通过的项目，公司董事会下设的“PE 业务投资决策委员会”将再进行一次投决复核，利用各委员在 PE 业务领域的丰富经验对拟投项目进一步把关，并将相关意见反馈给昆吾九鼎投资决策委员会。
    昆吾九鼎现任管理委员会由 5 名管理合伙人组成，5 位合伙人均长期从事私
募股权投资或相关行业，多数成员在公司任职超过 10 年，有着丰富的投资经验及深厚的行业资源，合伙人及其任职情况如下：
    姓名                            任职情况
  康青山    九鼎投资副董事长、总经理；
            昆吾九鼎执行董事、总经理、管理合伙人兼客户中心负责人
    王欣    昆吾九鼎管理合伙人兼投资中心负责人
  党亚宁    昆吾九鼎管理合伙人兼风控中心负责人
  王华柱    昆吾九鼎管理合伙人兼投后管理中心负责人
  易凌杰    九鼎投资财务总监、董事会秘书；
            昆吾九鼎管理合伙人兼财务总监、基金运营中心负责人
    7、投资者问题（向易凌杰提问）：作为一家股权投资公司，公司的投资理念和投资策略是什么
    答 ：公司的投资理念是追求较低风险下的较高回报，因此我们在投资策略
上会选择收入和利润具备一定规模的企业作为拟投资标的，而屏蔽那些经营状况不确定未实质盈利的公司。收入和利润具备一定规模的企业，他们的商业模式、公司治理、组织能力、竞争优势已经被过往验证，抗风险能力较强；在残酷的商业竞争中，大部分优秀企业成长，源于其已被市场验证了的竞争优势。
    8、投资者问题（向康青山提问）：公司主要投资哪些行业和企业如何选择投资标的
    答 ：公司专注于企业的成长性投资，以中国境内科技制造、新消费、生命
健康等领域内的优质企业为主要投资对象，陪伴和协助所投资企业从优秀到卓越。投资方式上以参股投资为主、协助并购为辅。
    我们会优选增速更快的细分行业，在细分行业中优选具有竞争优势的龙头企业。这些标的一方面源于行业的自然增长，一方面因其企业家团队、品牌、成本等竞争优势，通常将获得超越行业平均水平的增长。此外，中国有大量的中小企业，而大部分行业的集中度较低，未来大部分行业的主要的市场份额会向龙头大企业集中，具备竞争优势的龙头公司更有机会快速成长。
    9、投资者问题（向康青山提问）：能再说明一下公司的项目开发策略吗公司如何保证能够获取足够多的高质量项目
    答 ：公司项目开发的目标是全覆盖地跟进所有具有投资价值项目，具体则
采取“按图索骥+属地开发”的策略。公司投资团队始终坚持按行业设置部门，每个投资经理深耕 1-2 个细分行业，长期持续进行深度行业研究和行业资源积累，形成拟投细分行业以及细分行业标的的“地图”。
    地方团队根据项目“地图”在属地进行精准开发，并提供按图索骥外的项目补充，对投资的有价值但暂无投资机会的项目也保持持续跟踪。公司与相关行业协会、各地经济服务及主管部门、金融机构、中介机构等均建立了长期稳定的信任与合作关系，作为公司项目来源的有益补充。
    10、投资者问题（向康青山提问）：公司在投后管理方面有什么新的举措吗
    答 ：今年来，公司对投后管理工作进行了升级，制定了投后管理目标体
系，核心是赋能，重点是确保已投企业制定并执行不同阶段的正确发展战略和融资战略、企业上市前全力协助被投企业业绩增长达到上市体量、企业上市后协助实施利用资本市场加快健康发展等目标。同时，投后管理体系也将始终致力于推动被投资企业价值增长，协助被投企业做大做强，最终为客户带来丰厚的收益。
    11、投资者问题（向易凌杰提问）：目前北交所即将开市，面对这个新形势，公司有没有什么新的打算
    答 ：北京证券交易所坚持服务创新型中小企业的市场定位，有助于创新型
的“专精特新”中小企业对接资本市场获得发展，对公司投资和退出业务将产生积极影响。目前，公司也在积极推动符合北交所定位的企业考虑通过北交所对接资本市场。
    12、投资者问题（向康青山提问）：请问公司地产业务最新开发情况如何
    答 ：公司目前房地产业务主要是推动“紫金城”项目剩余地块的开发销售。
其中住宅一期 1 号楼已于今年三季度动工，可售面积约 1.37 万平方米，预计将于 2022 年预售，2024 年初完工交付。此外，公司还在加速推动住宅五期项目的前期规划工作，力争尽快开工建设。
    13、投资者问题（向康青山提问）：你好，近期东方财富股吧有人多次发帖传播九鼎集团董事长吴刚，九鼎投资董事吴刚，已被采取刑事强制措施，情况是否属实是否影响公司正常运作股价波动是否正常
    答 ：关于您问题中所述“九鼎集团董事长吴刚，九鼎投资董事吴刚，已被采
取刑事强制措施”纯属谣言，并不属实。现将有关事项简要说明如下：
    2021 年 9 月，公司董事吴刚因涉嫌违反基金相关法律法规而被中国证监会
立案调查，而非刑事立案调查。据初步了解，本次调查涉及某支公募基金相关运作事宜，系对吴刚先生个人的调查，不涉及公司私募股权投资管理业务，对公司的日常运营没有重大影响，公司及子公司各项业务均正常开展。
    关于公司股票交易价格的波动，经公司自查，公司目前生产经营活动一切正
交易价格产生较大影响的需澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
    14、投资者问题（向康青山提问）：您好！请问贵公司在 2018年是否进行了
社会捐赠具体数额是多少这些捐赠信息是否在公司的 CSR 报告中公开如果并未披露，请问原因是什么谢谢！
    答 ：公司自成立以来，在多方面积极履行社会责任，主要包括：恪守尽责
原则，公司积极响应并签署联合国《尽责投资原则（PRI）》,在投资过程中关注环境保护、社会责任及公司治理等问题；支持金融教育，持续捐赠教育基金会、大学等教育机构，支持学术研究；参与社会公益，捐建希望小学、驰援灾后重建；设立公益基金，致力于对社会民生和科技进步的推动和促成等。
    具体到 2018 年，为切实履行上市公司社会责任、支持教育公益事业发展，
同时也为进一步提升公司的品牌形象、促进人才交流，公司通过全资子公司昆吾
九鼎向北京市鸿儒金融教育基金会捐赠 500 万元人民币，并于 2018 年 12 月 10
日一次性付款。该捐赠财产指定用于支持清华大学五道口金融学院人才引进与发展工作，专项设立“九鼎金融人才发展基金”奖项。此次捐赠促进了我国金融改革、创新和发展。上述信息已在公司 2018 年度社会责任报告中予以披露（详见公司
于 2019 年 4 月 27 日披露的《九鼎投资 2018 年度社会责任报告》）。
    15、投资者问题（向易凌杰提问）：公司股价多年没有起色，广大股民处十分焦虑，公司有没有稳定股价、提振信心的举措
    答 ：作为一家持续经营、立足长远发展的公司，公司将持续完善并优化投
资策略，强化募投管退各个环节的业务能力，不断提升股权投资管理业务的竞争

[2021-10-30] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于召开2021年第三季度业绩说明会的公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资        编号：临 2021-049
    昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
 K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
 关 于 召 开 2021 年 第 三 季 度 业 绩 说 明 会 的 公 告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
  或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ●会议召开时间：2021 年 11 月 5 日 14:00-15:00
  ●会议召开方式：网络方式
  ●会议网络地址：上海证券交易所“上证 e 互动”网络平台（网址为：http://sns.sseinfo.com）的“上证 e 访谈”栏目
  ●投资者可于 2021 年 11 月 4 日 23:59 前将相关问题通过电子邮件形式发送
至本公司投资者关系邮箱 600053@jdcapital.com。本公司将会于 2021 年第三季度业绩说明会（以下简称“业绩说明会”）上对投资者普遍关注的问题进行回答。
  昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“九鼎投资”或“本公司”）于 2021
年 10 月 29 日披露本公司 2021 年第三季度报告。为了便于广大投资者更全面深
入地了解本公司 2021 年第三季度业绩和经营情况，本公司拟于 2021 年 11 月 5
日 14:00-15:00 召开业绩说明会，就投资者普遍关心的问题进行交流。
    一、说明会召开情况
  业绩说明会通过网络方式召开，本公司将针对 2021 年第三季度业绩和经营情况与投资者进行交流，并对投资者普遍关注的问题进行回答。
    二、业绩说明会召开的时间、地点
  （一）会议召开时间：2021 年 11 月 5 日 14:00-15:00
  （二）会议召开方式：网络方式
  （三）会议网络地址：上海证券交易所“上证 e 互动”网络平台（网址为：http://sns.sseinfo.com）的“上证 e 访谈”栏目
    三、参加人员
  本公司总经理兼副董事长康青山、财务总监兼董事会秘书易凌杰。
    四、投资者参与方式
  （一）投资者可于 2021 年 11 月 5 日 14:00-15:00 登陆“上证 e 互动”网络平
台（网址为：http://sns.sseinfo.com）参加业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
  （二）投资者可于 2021 年 11 月 4 日 23:59 前将相关问题通过电子邮件的形
式发送至本公司邮箱 600053@jdcapital.com，本公司将会对投资者普遍关注的问题进行回答。
    五、联系人及咨询办法
  本公司董事会办公室
  电子邮箱：600053@jdcapital.com
    六、其他事项
  关于本次投资者说明会的详细情况请届时登陆浏览上海证券交易所上证 e互动平台(http://sns.sseinfo.com)。公司在此向投资者表示衷心的感谢！
  特此公告。
                                        昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                    董 事 会
                                                2021 年 10 月 30 日

[2021-10-29] (600053)九鼎投资:九鼎投资股权解押及质押公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：2021-048
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
            股 权 解 押 及 质 押 公 告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
  ●截至本公告披露日，公司控股股东江西中江集团有限责任公司（以下简称“中江集团”）持有本公司股份总数为 313,737,309 股，占公司总股本的 72.3663%；控股股东的一致行动人拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司（以下简称“拉萨昆吾”）持有本公司股份总数为 5,038,541 股，占公司总股本的 1.1622%；中江集团与一致行动人拉萨昆吾累计持有本公司股份总数为 318,775,850 股，占公司总股本的 73.5285%。
  ●本次解压及质押后，中江集团与一致行动人拉萨昆吾累计质押公司股份261,330,000 股，占其持股总数的 81.9792%，占公司总股本的 60.2781%。
  昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“九鼎投资”或“公司”）于近日接到公司控股股东中江集团及其一致行动人拉萨昆吾的通知，获悉中江集团及其一致行动人拉萨昆吾将其持有的公司部分股份办理了解除质押及再质押业务，现将具体情况说明如下：
    一、股份解除质押情况
  中江集团及其一致行动人拉萨昆吾将原质押给浙商银行股份有限公司北京分行的无限售流通股解除质押，解除质押的股份数为 171,330,000 股，并已于中国证券登记结算有限责任公司办理了股权解押登记手续，具体情况如下：
        股东名称                              江西中江集团有限责任公司及一致行动
                                              人拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司
        本次解质（解冻）股份                                      171,330,000 股
        占其所持股份比例                                                53.7462%
        占公司总股本比例                                                39.5188%
        解质（解冻）时间                                      2021 年 10 月 28 日
        持股数量                                                  318,775,850 股
        持股比例                                                        73.5285%
        剩余被质押（被冻结）股份数量                              140,000,000 股
        剩余被质押（被冻结）股份数量占                                  43.9180%
        其所持股份比例
        剩余被质押（被冻结）股份数量占                                  32.2922%
        公司总股本比例
            二、本次股份质押情况
            中江集团与拉萨昆吾均系同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎
        集团”）全资子公司，两者为一致行动人。中江集团与拉萨昆吾将其所持有本公司的
        部分股份质押，具体情况如下：
            1、本次股份质押基本情况
      是否  本次质押  是否  是否                                                                质押
股东  为控  股数（万  为限  补充    质押        质押        质权人      占其所持  占公司总  融资
名称  股股    股）    售股  质押    起始日      到期日                    股份比例  股本比例  资金
      东                                                                                        用途
中江  是    11,633.00  否    否  2021/10/11  2025/10/11  浙商银行股份有  37.0788%  26.8325%  偿还
集团                                                        限公司北京分行                      债务
拉萨  否      500.00  否    否  2021/10/11  2025/10/11  浙商银行股份有  99.2351%  1.1533%  偿还
昆吾                                                        限公司北京分行                      债务
            2、本次质押股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用
        途。
          截止本公告披露日，中江集团及其一致行动人拉萨昆吾累计质押股份情况如下：
                                                                          已质押股份情  未质押股份情
                                                                              况            况
                      持股    本次质押  本次质押  占其所持  占公司总  已质  已质  未质  未质
股东名  持股数量    比例    前累计质  后累计质  股份比例  股本比例  押股  押股  押股  押股
  称      （股）    （%）    押数量    押数量    （%）    （%）  份中  份中  份中  份中
                              （股）    （股）                        限售  冻结  限售  冻结
                                                                          股份  股份  股份  股份
                                                                          数量  数量  数量  数量
中江集  313,737,309  72.3663  140,000,000  256,330,000  81.7021%  59.1248%    0      0      0      0
  团
拉萨昆    5,038,541  1.1622          0    5,000,000  99.2351%  1.1533%    0      0      0      0
  吾
 合计    318,775,850  73.5285  140,000,000  261,330,000  81.9792%  60.2781%    0      0      0      0
          三、控股股东及其一致行动人股份质押情况
          1、中江集团及一致行动人拉萨昆吾未来半年和一年内将分别到期的质押情况：
 股东名称  质押股份数量（股） 占其所持股份比例（%）  占公司总股本比例（%） 对应融资余额（亿元）
 中江集团        100,000,000                31.8738%              23.0659%                  10
  中江集团        40,000,000                12.7495%              9.2264%                  5
          控股股东本次质押所融资金的具体用途及预计还款资金来源：
          本次股份质押主要系九鼎集团用于偿还债务，控股股东资信状况良好，具备资金
      偿还能力，还款来源主要包括正常业务经营收益、投资收益、股票红利及其他收益等，
      质押风险在可控范围之内。若后续出现股票下跌引发的相关风险，控股股东将采取追
      加保证金、提前还款等措施。
            2、中江集团及其一致行动人拉萨昆吾不存在通过非经营性资金占用、违规担保、
      关联交易等侵害公司利益的情况。
            3、控股股东及其一致行动人股份质押事项对上市公司的影响
          （1）本次股份质押事项不会对上市公司的主营业务、融资授信及融资成本、持
      续经营能力产生影响；
          （2）本次股份质押事项不会对公司治理产生影响，控股股东及其一致行动人与
      公司在产权、业务、资产、人员等方面相互独立，对公司的控制权稳定、股权结构、
      日常管理不产生影响；
          （3）本次股份质押不涉及控股股东履行业绩补偿义务。
          4、控股股东资信情况
          （1）控股股东的基本情况及主要财务数据如下：
          控股股东名称：江西中江集团有限责任公司
          注册时间：2011-03-29
          注册资本：15000 万元人民币
          注册地址：江西省南昌市东湖区沿江北大道紫金城
          主营业务：国内贸易，对各类行业的投资，商业运营管理，酒店管理，企业管理
      咨询服务，对外贸易经营。（以上项目国家有专许可的凭证经营）。
          最近一年一期的主要财务数据：
                                                                                单位：万元
                                                                                          经营活动
  时间    资产总额  负债总额  银行贷款  流动负债  资产净额  营业收入    净利润    产生的现
                                    总额      总额                                      金流量

[2021-10-29] (600053)九鼎投资:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.1484元
    每股净资产: 6.3402元
    加权平均净资产收益率: 2.37%
    营业总收入: 1.40亿元
    归属于母公司的净利润: 6434.78万元

[2021-10-16] (600053)九鼎投资:九鼎投资2021年第三季度房地产业务经营情况简报
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资            编号：临 2021- 046
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
  2021 年 第 三 季 度 房 地 产 业 务 经 营 情 况 简 报
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2021 年第三季度房地产业务主要经营数据公告如下，供投资者参阅。
    一、2021 年第三季度房地产开发情况
 项目名    项目    签约面积  同比增长  签约金额  同比增  竣工面积  同比增
  称      类型  （平方米）/  （%）    （万元）  长（%） （平方米） 长（%）
                  车位（个）
          住宅
        （底商）  489.68    -41.94    659.49    -49.32
 紫金城                                                          -      -
          车位      17      -10.53      221      -5.56
    二、2021 年第三季度房屋出租情况
    类型        出租面积（m2）      出租率（%）    租金收入（万元）
    写字楼                      8,869.83                54.20              137.66
    其它
  注：由于存在各种不确定性，上述经营指标和数据与定期报告披露的数据可能存在差异，因此相关数据为阶段性数据，仅供参考。
  特此公告。
                                          昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2021 年 10 月 16 日

[2021-10-16] (600053)九鼎投资:九鼎投资2021年第三季度私募股权投资管理业务经营情况简报
证券代码：600053            证券简称：九鼎投资          编号：临 2021-047
        昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
    2021 年 第 三 季 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务
                  经 营 情 况 简 报
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2021 年第三季度私募股权投资管理业务主要
经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指 2021 年 7 -9 月。
    一、报告期内基金募集资金情况
                              类型                          实缴金额（亿元）
      报告期内公司管理的基金新增实缴规模                                  0.12
      2021 年 1-9 月公司管理的基金新增实缴规模                              0.69
      截至 2021 年 9 月 30 日公司在管基金累计实缴规模                      295.61
      截至 2021 年 9 月 30 日公司在管基金剩余实缴规模                      127.91
    二、报告期内基金投资管理情况
    （一）公司管理的基金投资规模情况
                                类型                            金额（亿元）
      报告期内公司管理的基金新增投资规模                                      -
      2021 年 1-9 月公司管理的基金新增投资规模                                  -
      截至 2021 年 9 月 30 日公司在管项目剩余投资本金                        118.02
          （二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
          报告期内，在管基金参股项目中有 1 家获得中国证监会 IPO 核准批复，具体情况如
      下：
              获得中国证监会首
                                                                      出资金额    持股数量  持股比例
参股公司名称  次公开发行股票核      在管基金名称        投资时间
                                                                      （万元）    （万股）    （%）
                准批复的时间
陕西美能清洁
                                  苏州胤续九鼎投资中心
能源集团股份      2021/7/29                              2017/12/11    8,000.00    1,125.18      8.00
                                      （有限合伙）
有限公司
          三、报告期内公司基金项目退出情况
          （一）报告期项目退出的情况
                        类型                    数量（个）    投资本金金额    累计收回金额
                                                                （亿元）        （亿元）
        报告期内已经完全退出的项目                        4            4.77          12.29
        2021 年 1-9 月已经完全退出的项目                    13          23.47          29.15
        报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全              27          30.12              -
        退出的项目
          注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退
      出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
          2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计
      收回金额难以统计。
          3、报告期内公司在管基金收到项目回款合计 7.88 亿元，2021 年 1-9 月在管基金累计收到项目回
      款 17.38 亿元。
          （二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
          报告期内，公司已上市项目中无已确定退出计划但尚未完全退出的项目。
            四、报告期内公司收入情况
            （一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
                                                                                                                        单位:万元
                    项目                      2021 年第三季度（7-9 月）                                  2021 年 1 -9 月
              基金管理费收入                                                  688.26                                              3,708.14
                管理报酬收入                                                4,647.31                                              7,615.10
                    合计                                                    5,335.57                                            11,323.24
            风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，
        故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
            （二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
                                                                                                                                单位:万元
                                  管理报酬收入情况                                管理报酬收取方式
序号        基金名称                                      是否存  是否存                                                    对报告期内管理报酬收入产
                            第三季度数据  2021 年累计数  在回拨  在最低                      条款概述                          生主要影响的项目
                            （7-9 月）    （1-9 月）    机制    回报
                                                                          分配原则：                                        新疆鑫泰天然气股份有限公
                                                                          （一）归还全体合伙人在该投资组合公司的实际出资。  司、陕西盘龙药业集团股份
                                                                          100%向全体合伙人分配，直至各合伙人均收回其在该  有限公司、广州南菱汽车股
      嘉兴春秋楚庄九鼎投                                                投资组合公司的实际出资额为止。                    份有限公司、佳和农牧股份
 1  资中心（有限合伙）        1,246.79        1,246.79    是      否    （二）以上分配之后的余额的 80%按实际出资份额向全  有限公司、扬州曙光电缆股
                                                                          体合伙人分配，20%向普通合伙人分配。              份有限公司、环球石材（东
                                                                          回拨机制：                                        莞）有限公司、惠达卫浴股份
                                                                          在基金清算时，以整体基金核算收益，若普通合伙人累  有限公司
                                                                          计获得之管理报酬超过基金整体净收益之 20%，则普通

[2021-09-30] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于公司董事收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
证券代码：600053            证券简称：九鼎投资          编号：临 2021-045
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
 关于公司董事收到中国证券监督管理委员会立案告知书
                    的公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事吴刚先生于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（编号：证监立案字 0142021014 号）。
    一、中国证监会《立案告知书》正文引述
  “吴刚：
  因你相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》《中
华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2021 年 7 月 23 日，我会决定对你立案。
  特此告知
                                                      2021 年 9 月 28 日”
    二、其他说明
  吴刚先生将全面配合中国证监会的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。
  本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查，不涉及公司私募股权投资管理业务，对公司的日常运营没有重大影响。
  目前公司及子公司经营管理及财务状况正常，公司将持续关注调查进度，按照有关规定履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。
  敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
                                        昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                  董 事 会
                                                2021 年 9 月 30 日

[2021-09-28] (600053)九鼎投资:九鼎投资关于公司间接控股股东及相关责任人收到全国中小企业股份转让系统纪律处分决定书的公告
证券代码：600053          证券简称：九鼎投资          编号：临 2021-044
      昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
  K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
关 于 公 司 间 接 控 股 股 东 及 相 关 责 任 人 收 到 全 国
中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 纪 律 处 分 决 定 书 的 公 告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”），现任九鼎集团董事长、现任公司董事吴刚，现任九鼎集团董事兼总经理、现任公司董事黄晓捷，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事覃正宇，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事长蔡蕾，现任九鼎集团董事、曾任公司董事吴强，曾任九鼎集团董事会秘书、曾任公司董事兼总经理古志鹏于近日收到《全国中小企业股份转让系统纪律处分决定书》（[2021]445 号）。
  全国中小企业股份转让系统作出如下决定：给予九鼎集团公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予吴刚公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予黄晓捷、覃正宇、蔡蕾、吴强及古志鹏通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。
  现将主要内容公告如下：
  “涉嫌违规主体及任职情况：
  同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）。
  吴刚，九鼎集团董事长。
  黄晓捷，九鼎集团董事、总经理。
  覃正宇，九鼎集团董事、副总经理。
  蔡蕾，九鼎集团董事、副总经理。
  吴强，九鼎集团董事、副总经理。
  古志鹏，时任九鼎集团董事会秘书。
  经查明，九鼎集团存在以下违规事实：
  2014 年 6 月 22 日、2014 年 7 月 8 日九鼎集团董事会、股东大会审议通过股票发
行相关议案，拟以 3.92 元/股的价格向 15 名发行对象（控股股东同创九鼎投资控股有限公司（以下简称“九鼎控股”）等 4 家单位和钱某荣、王某平、张某、易某、冯某
（以下简称钱某荣等 5 人）在内的 11 名自然人）合计发行 573,833,519 股，募集资金
22.5 亿元，发行后股东累计 173 人，不超过 200 人，豁免证监会核准。新增股份于 2014
年 8 月 11 日挂牌并公开转让。
  在九鼎集团上述董事会、股东大会召开之前，九鼎控股与 161 家单位、个人分别签订了《股份转让协议》，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团定向发行股票以《股
份转让协议》约定的价款和股数分别转让给上述 161 家单位、个人。2014 年 6 月 20
日，九鼎控股安排钱某荣等 5 人认购九鼎集团定向发行股票，同日，5 人向吴刚出具《委托书》，将其证券账户及拟分别认购的定向发行股票委托吴刚管理。2014 年 8 月
12 日至 2015 年 4 月 16 日期间，吴刚等人指使相关人员，具体操作钱某荣等 5 个证券
账户将认购的部分定向发行股票协议转让给 161 家单位、个人。不考虑同期其他投资者在二级市场的交易情况，上述交易完成后，九鼎集团股东人数合计 335 名，超过 200人。
  九鼎集团在定向发行过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，违反了《非上市公众公司监督管理办
法》（2013 年 12 月 26 日修订，以下简称《公众公司办法》）第二十条、《全国中小企
业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.4 条、第 1.5 条、《全
国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》（2013 年 12 月 30 日发布）（以
下简称《股票发行细则》）第三条、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）第四条的规定，构成信息披露违规。
  董事长、实际控制人吴刚是直接负责的主管人员，在定向发行过程中，未勤勉尽责，违反了《业务规则》第 1.4 条、第 1.5 条、《股票发行细则》第三条、《定向发行规则》第四条的规定，对上述信息披露违规负有主要责任。
  董事、总经理黄晓捷是其他直接责任人员，违反了《业务规则》第 1.4 条、第 1.5
条、《股票发行细则》第三条、《定向发行规则》第四条的规定，对上述信息披露违规负有责任。
  董事、副总经理覃正宇是其他直接责任人员，违反了《业务规则》第 1.4 条、第1.5 条、《股票发行细则》第三条、《定向发行规则》第四条的规定，对上述信息披露违规负有责任。
  董事、副总经理蔡蕾是其他直接责任人员，违反了《业务规则》第 1.4 条、第 1.5
条、《股票发行细则》第三条、《定向发行规则》第四条的规定，对上述信息披露违规负有责任。
  董事、副总经理吴强是其他直接责任人员，违反了《业务规则》第 1.4 条、第 1.5
条、《股票发行细则》第三条、《定向发行规则》第四条的规定，对上述信息披露违规负有责任。
  时任董事会秘书古志鹏是其他直接责任人员，违反了《业务规则》第 1.4 条、第1.5 条、《股票发行细则》第三条、《定向发行规则》第四条的规定，对上述信息披露违规负有责任。
  鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.2 条、第 6.3 条、《全国中小企
业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第三十六条的规定，我司作出如下决定：
  给予九鼎集团公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。
  给予董事长吴刚公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。
  给予董事、总经理黄晓捷通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。
  给予董事、副总经理覃正宇通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。
  给予董事、副总经理蔡蕾通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。
  给予董事、副总经理吴强通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。
  给予时任董事会秘书古志鹏通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。
  九鼎集团应当自收到本纪律处分决定书之日起 2 个交易日内，在我司指定信息披露平台及时披露相应信息。”
  九鼎集团及相关责任人诚恳接受上述纪律处分决定，及时进行信息披露，同时切实做好日常经营管理工作。
  本次全国中小企业股份转让系统作出的纪律处分不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。
  公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》，有关公司的信息均以在上述媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。
  特此公告。
                                        昆吾九鼎投资控股股份有限公司
                                                  董 事 会
                                              2021 年 9 月 28 日

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