≈≈三一重工600031≈≈(更新:22.02.24)
[2022-02-24] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司第七届董事会第二十七次会议决议公告
证券代码：600031      证券简称：三一重工      公告编号：2022-005
            三一重工股份有限公司
    第七届董事会第二十七次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七
届董事会第二十七次会议于 2022 年 2 月 22 日以通讯表决方式召开。
本次会议由公司董事长向文波先生主持，会议应参加表决的董事 10人，实际参加表决的董事 10 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下议案：
  一、审议通过《关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立并申请发行资产支持证券（ABS）暨关联交易的议案》
  为盘活存量资产，拓宽融资渠道，公司控股子公司三一融资租赁有限公司拟申请注册发行不超过200亿元的融资租赁资产支持证券（ABS），公司控股股东三一集团有限公司拟认购全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币30亿元）。
  本议案涉及关联交易，关联董事向文波先生、俞宏福先生、梁稳根先生、唐修国先生、易小刚先生、黄建龙先生回避表决。
  本议案提交股东大会审议。
  表决结果：4 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立并申请发行资产支持证券（ABS）暨关联交易的公告》。
  二、审议通过《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
  表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的的通知》。
  特此公告。
                                三一重工股份有限公司董事会
                                          2022 年 2 月 24 日

[2022-02-24] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司第七届监事会第二十次会议决议公告
证券代码：600031      证券简称：三一重工        公告编号：2022-006
            三一重工股份有限公司
      第七届监事会第二十次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）第
七届监事会第二十次会议于 2022 年 2 月 22 日以通讯表决方式召开。
本次会议由监事会主席刘道君先生主持，会议应参加表决的监事 3人，实际参加表决的监事 3 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：
  一、审议通过《关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立并申请发行资产支持证券（ABS）暨关联交易的议案》
  公司控股子公司三一融资租赁有限公司拟申请注册发行不超过200亿元的融资租赁资产支持证券（ABS），公司控股股东三一集团有限公司拟认购全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币30亿元）。
  监事会认为：本次发行资产支持证券（ABS）有利于盘活存量资产、拓宽融资渠道，能够提高公司资金的使用效率，优化资产结构，减少应收账款对资金的占用，有利于公司更好的开展生产经营活动。
公司控股股东三一集团有限公司拟认购本次发行的 ABS 全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币 30 亿元），该关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，未影响公司的独立性；未发现有侵害公司及中小股东利益的行为和情况，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
  表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  特此公告。
                                三一重工股份有限公司监事会
                                          2022 年 2 月 24 日

[2022-02-24] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立并申请发行资产支持证券(ABS)暨关联交易的公告
    证券代码：600031      证券简称：三一重工    公告编号：2022-007
                三一重工股份有限公司
 关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立并申请发行资产支
            持证券（ABS）暨关联交易的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
    为盘活存量资产，拓宽融资渠道，公司控股子公司三一融资租赁有限公司（以下简称“三一租赁”）拟申请注册发行不超过 200亿元的资产支持证券（ABS），可一次或多次分期发行，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券，其中公司控股股东三一集团有限公司（以下简称“三一集团”）拟认购全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币 30 亿元），本次交易构成关联交易。
    本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    本事项将提交股东大会审议。
    一、本次设立并发行资产支持证券（ＡＢＳ）概况
  （一）基本情况
  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股子公司三一租赁拟将在经营过程中形成的融资租赁债权及其附属担保权益作为基础资产，设立资产支持专项计划，专项计划储架规模为不超过 200亿元，可一次或多次分期发行，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券，上述具体情况以实际设立的专项计划为准。本次专项计划主要要素如下：
  1、原始权益人/资产服务机构：三一融资租赁有限公司
  2、流动性差额支付承诺人：三一重工股份有限公司
  3、基础资产：三一租赁作为原始权益人在专项计划设立日转让给专项计划的、
符合合格标准的、原始权益人在经营过程中形成并享有的融资租赁合同项下的租金请求权和其他权利及其附属担保权益
  4、发行规模：预计储架申报额度不超过 200亿元，两年内分期发行；次级比例
不低于 5%
  5、发行利率：具体票面利率水平根据发行时的指导价格及市场情况来确定
  6、增信措施：公司就专项计划账户资金不足以支付专项计划的应付相关税金和
相关费用、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务
  （二）交易结构
  计划管理人通过设立专项计划并向合格投资者发行资产支持证券的方式募集资金，专项计划募集资金用于向三一租赁购买基础资产。
  在专项计划存续期间，基础资产产生的现金流将按约定划入专项计划账户，由专项计划托管人根据计划管理人的分配指令进行分配。在专项计划存续期内，若出现专项计划账户内的可分配资金不足以支付专项计划的应付相关税金和相关费用、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的情形，公司作为流动性差额支付承诺人对差额部分承担补足义务。
  具体交易结构如下：
  1、认购人与计划管理人签署《认购协议》，交付认购资金而取得资产支持证券，成为资产支持证券持有人。
  2、三一租赁作为原始权益人与计划管理人签署《基础资产买卖协议》，将基础资产转让给计划管理人（代表专项计划），计划管理人将认购人交付的专项计划募集资金用于向原始权益人购买基础资产。
  3、三一租赁作为资产服务机构与计划管理人签署《服务协议》，为专项计划提供与基础资产及其回收、处置有关的管理服务及其他服务。
  4、专项计划可根据实际情形设置或不设置资金监管安排，如有资金监管，三一租赁作为原始权益人、资产服务机构与计划管理人、监管银行签署《监管协议》，约定由监管银行对三一租赁开立的专门用于收取基础资产回收款的监管账户进行资金监管。
  5、专项计划设计优先/次级分层机制，其中由三一集团认购全部次级资产支持证券，优先级资产支持证券和次级资产支持证券的规模、期限等相关要素可能因监管机构要求或市场需求进行调整。
  6、公司作为流动性差额支付承诺人与计划管理人签署《流动性差额支付协议》，就专项计划账户资金不足以支付专项计划的应付相关税金和相关费用、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务。
    二、专项计划管理人情况
    （一）中信证券股份有限公司
  中文名称：中信证券股份有限公司
  英文名称：CITICSECURITIESCO.,LTD.
  法定代表人：张佑君
  成立日期：1995 年 10 月 25 日
  注册资本：1,292,677.6029 万元人民币
  统一社会信用代码：914403001017814402
  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
  经营范围：一般经营项目是：许可经营项目是：证券经纪(限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域)；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。
    （二）华泰证券（上海）资产管理有限公司
  中文名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
  英文名称：Huatai Securities(Shanghai)Asset Management Co., Ltd.
  法定代表人：崔春
  成立日期：2014 年 10 月 16 日
  注册资本：260000 万元人民币
  统一社会信用代码：91310000312590222J
  办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 21 楼
  经营范围：证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
    （三）中国国际金融股份有限公司
  中文名称：中国国际金融股份有限公司
  英文名称：China International Capital Corporation Limited
  法定代表人：沈如军
  成立日期：1995 年 7 月 31 日
  注册资本：482,725.6868 万元人民币
  统一社会信用代码：91110000625909986U
  办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2座 27 层及 28层
  经营范围：一、人民币特种股票、人民币普通股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的经纪业务；二、人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的自营业务；三、人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的承销业务；四、基金的发起和管理；五、企业重组、收购与合并顾问；六、项目融资顾问；七、投资顾问及其他顾问业务；八、外汇买卖；九、境外企业、境内外商投资企业的外汇资产管理；十、同业拆借；十一、客户资产管理。十二、网上证券委托业务；十三、融资融券业务；十四、代销金融产品；十五、证券投资基金代销；十六、为期货公司提供中间介绍业务；十七、证券投资基金托管业务；十八、股票期权做市业务；十九、经金融监管机构批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    （四）上海国泰君安证券资产管理有限公司
  中文名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司
  英文名称：Guotai Junan Securities Asset Management Co., Ltd
  法定代表人：谢乐斌
  成立日期：2010 年 08 月 27 日
  注册资本：200000 万元人民币
  统一社会信用代码：91310000560191968J
  办公地址：上海市静安区新闸路 669号博华广场 23楼
  经营范围：许可项目：公募基金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券资产管理业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    三、 关联交易概述
  公司控股子公司三一租赁拟设立专项计划并发行资产支持证券；公司拟作为流动性差额支付承诺人，就专项计划账户资金不足以支付专项计划的应付相关税金和相关费用、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务；公司控股股东三一集团拟购买专项计划全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币 30亿元）。根据上海证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》的规定，三一集团、三一租赁为公司关联法人，本次交易构成关联交易。本事项将提交股东大会审议。
  本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在重大法律障碍。
    四、 发行人及关联方介绍
    （一）三一租赁基本情况
  1、公司名称：三一融资租赁有限公司
  2、统一社会信用代码：91310115MA1K3HXC8Y
  3、公司类型：有限责任公司(台港澳与境内合资)
  4、成立日期：2016 年 10 月 27 日
  5、法定代表人：黄建龙
  6、注册资本：100683.7250 万
  7、注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区新杨公路 1800 弄 1 号 4 幢
201 室、202 室、203室
  8、经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；租赁资产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；从事与主管业务有关的商业保理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
  9、股权结构：截止本公告日，公司持有三一租赁 94.86%股权，特纳斯有限公司持有 5.14%股权。
  10、最近一期主要财务指标（未经审计）：截止 2021 年 9 月 30 日，三一租赁总
资产为 185,558 万元，净资产为 116,741 万元，2021 年前三季度营业总收入为 18,293
万元，净利润为 15,778 万元。
    （二）关联人基本情况
  1、公司名称：三一集团有限公司
  2、统一社会信用代码：91430000722592271H
  3、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
  4、成立日期：2000 年 10 月 18 日
  5、法定代表人：唐修国
  6、注册资本：32288 万人民币
  7、住所地：长沙市经济技术开发区三一路三一工业城三一行政中心三楼
  8、经营范围：以自有合法资产进行高新技术产业、汽车制造业、文化教育业、新能源、互联网业的投资（不得从事股权投资、债权投资、短期性财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务，不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；机械设备及其零部件的研发、制造、销售、租赁、维修和进出口业务；二手设备及其他机器设备的收购、维修、租赁、销售；建筑装饰材料、新型路桥材料、石膏、水泥制品及类似制品、再生建筑材料及新材料的研发、生产、销售、技术推广及转让；建筑物拆除（不含爆破作业）；建筑设计；房屋建筑工程、市政公用工程、城市基础设施、土木工程、铁路、道路、隧道和桥梁工程施工总承包；建筑工业化装备、建筑预制件的研发、制造、销售；建筑大数据平台建设及服务；增速机、电气机械及器材（含防爆型）、电机、变压器、电气传动系统及其相关设备、机电设备、主控、变桨、变流器控制柜及冰冷柜的生产和销售；石油钻采专业设备、智能装备、石油压裂成套设备、石油化工设备生产和销售；软件、技术研究开发及转让；技术、信息、认证咨询服务；房地产开发经营；物业管理；产业及园区开发、经营；企业管理服务；住宿、餐饮服务；演出经纪；网络表演经营活动；经营增值电信业务；第二类增值电信业务中的信息服务业务；广播电视节目制作。(依法

[2022-02-24] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：600031    证券简称：三一重工    公告编号：2022-008
            三一重工股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2022年3月11日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2022 年第一次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2022 年 3 月 11 日  15 点 0 分
  召开地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2022 年 3 月 11 日
                      至 2022 年 3 月 11 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运
  作》等有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
1      关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立          √
      并申请发行资产支持证券（ABS）暨关联交易
      的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  公司已于 2022 年 2 月 24 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
  及上海证券交易所网站披露第七届董事会第二十七次会议决议公告及相关议
  案的公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1
  应回避表决的关联股东名称：公司控股股东三一集团有限公司及其一致行动人梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、周福贵、袁金华、毛中吾等。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600031        三一重工          2022/3/3
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
1、特别提示事项
  （1）为降低公共卫生风险及个人感染风险，公司呼吁各位股东优先通过网络投票方式参加本次股东大会，原则上谢绝来自中高风险区域的股东或股东代理人现场参会。
  （2）公司将对现场参会股东或股东代理人采取参会登记、检查健康码、48小时内核酸检测阴性报告、行程码、体温监测等疫情防控措施。出现发热、咳嗽等症状，不按照要求佩戴口罩或未能遵守疫情防控有关规定和要求的股东或股东代理人将无法进入本次股东大会现场。
2、现场登记
  （1）个人股东应出示本人身份证和股东账户卡；个人股东委托他人出席会议的， 受托人应出示本人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证复印件和委 托人股东账户卡。
  （2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法定代表人有效证明、 加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡；法人股东委托代理人出席会 议的，代理人应出示本人身份证、加盖公章的法定代表人授权委托书、加盖公章 的法人股东的营业执照复印件和股东账户卡。
  （3）异地股东可以信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。
3、登记时间：2022 年 3 月 4 日上午 9:00-12:00，下午 14:30-17:30（信函以收
到邮戳为准）。
4、登记地点：公司证券事务部
5、联 系 人：樊建军、陈可亮
6、联系电话：0731-84031555传 真：0731-84031555
7、电子邮件：fanjj2@sany.com.cn
8、联系地址：湖南省长沙市长沙县经开区三一产业园新研发楼
六、  其他事项
1、会期半天，出席者食宿及交通费自理。
2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
特此公告。
                                          三一重工股份有限公司董事会
                                                    2022 年 2 月 24 日
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
三一重工股份有限公司：
    兹委托        先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 3 月 11
日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号          非累积投票议案名称        同意    反对    弃权
1            关于控股子公司三一融资租
              赁有限公司设立并申请发行
              资产支持证券（ABS）暨关联
              交易的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年  月  日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2022-01-21] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于收到政府补助的公告
        证券代码：600031            证券简称：三一重工            公告编号：2022-004
                三一重工股份有限公司
                关于收到政府补助的公告
          本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
      误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
      担个别及连带责任。
          一、获取补助的基本情况
          2021 年 1 月 30 日至 2022 年 1 月 19 日，三一重工股份有限公司
      （以下简称“公司”）及其子公司收到与收益相关的政府补助款项共
      计 1,536,778,259.73 元,具体明细如下：
    获得补助单位        补贴金额(元)        补贴项目              发放主体          收到补助时间
三一重工股份有限公司  6,149,528.39  个税手续费返还      北京昌平国库            2021-2-22
三一重机有限公司      11,057,300.00  促进经济平稳健康发  昆山市经济发展局        2021-4-27
                                      展财政扶持
三一重机有限公司      43,929,800.00  产业创新专项资金    昆山市经济发展局        2021-6-3
三一重机有限公司      6,109,000.00  推进经济高质量发展  昆山市经济发展局        2021-9-1
                                      专项财政扶持
三一重机有限公司      59,391,400.00  产业扶持资金        昆山市经济发展局        2021-9-30
    获得补助单位        补贴金额(元)        补贴项目              发放主体          收到补助时间
三一重机有限公司      7,177,500.00  制造基础技术与关键  工业和信息化部产业发展  2021-12-16
                                      部件奖励            促进中心
三一重机（重庆）有限  23,120,000.00  产业扶持资金        两江新区财政局          2021-12-1
公司
上海三一重机股份有限  8,033,628.46  财政扶持款          上海市临港政府          2021-4-15
公司
上海三一重机股份有限                                      中国（上海）自由贸易试
公司                  10,000,000.00  产业扶持资金        验区临港新片区管理委员  2021-10-27
                                                          会
上海三一重机股份有限                                      上海市科学技术委员会、
公司                  15,000,000.00  财政扶持款          上海市财政局、上海市税  2021-12-19
                                                          务局
北京三一智造科技有限  94,499,826.30  增值税即征即退      北京市昌平区税务局      2021 年全年
公司
上海华兴数字科技有限  44,413,000.00  财政扶持款          上海市浦东新区人民政府  2021-5-27
公司
上海华兴数字科技有限                                      上海市科学技术委员会&
公司                  5,316,000.00  2020 年度高转补助  上海市财政局&上海市税    2021-12-7
                                                          务局
上海华兴数字科技有限  193,419,480.84  增值税即征即退      上海市浦东新区税务局    2021 年全年
公司
珠海三一湾区科技有限  7,700,000.00  产业扶持资金        横琴新区科技创新和商务  2021-6-28
公司                                                      局
三一汽车制造有限公司  22,358,706.59  增值税即征即退      长沙县税务局            2021-3-1
三一汽车制造有限公司  26,620,300.00  财政扶持资金        长沙县经开区财政局      2021-8-17
三一汽车制造有限公司  54,120,726.36  增值税即征即退      长沙经济技术开发区国库  2021-11-24
三一汽车制造有限公司  10,000,000.00  研发奖补资金        长沙经济技术开发区国库  2021-12-30
三一汽车制造涟源分公  10,895,700.00  产业扶持资金        涟源市财政局            2021-8-17
司
三一汽车制造涟源分公  8,000,000.00  产业扶持资金        涟源市财政局            2021-12-28
司
    获得补助单位        补贴金额(元)        补贴项目              发放主体          收到补助时间
三一汽车制造有限公司  16,580,000.00  科技成果转化与扩散  常德经济技术开发区财政    2021-2-8
常德分公司                            补助                局
三一汽车制造有限公司  12,000,000.00  产业扶持资金        常德经济技术开发区财政  2021 年全年
常德分公司                                                局
三一汽车制造有限公司  10,000,000.00  财源建设扶持资金    益阳高新区财政局        2021-10-29
益阳分公司
三一专用汽车有限公司  67,452,300.00  产业扶持资金        邵阳市双清区管委会      2021-9-30
三一专用汽车有限公司  62,850,000.00  产业扶持资金        邵阳市双清区管委会      2021-11-5
三一专用汽车有限公司  152,200,000.00  产业扶持资金        邵阳市双清区管委会      2021-11-15
三一专用汽车有限公司  57,976,100.32  增值税即征即退      邵阳市双清区税务局      2021 年全年
湖南三一中阳机械有限  5,216,800.00  财源建设资金        益阳高新区财政局        2021-12-29
公司
三一汽车起重机械有限  36,260,000.00  产业扶持资金        宁乡高新技术产业园区管    2021-2-7
公司                                                      理委员会
三一汽车起重机械有限  50,000,000.00  产业扶持资金        宁乡高新技术产业园区管  2021-6-25
公司                                                      理委员会
三一汽车起重机械有限  59,606,055.30  增值税即征即退      国家税务总局宁乡市税务  2021-7-12
公司                                                      局
三一汽车起重机械有限  16,052,000.00  产业扶持资金        宁乡市财政局            2021-9-7
公司
三一汽车起重机械有限  20,000,000.00  产业扶持资金        宁乡高新技术产业园区管  2021-10-28
公司                                                      理委员会
三一汽车起重机械有限  30,000,000.00  产业扶持资金        宁乡市国库集中支付中心  2021-12-16
公司
三一汽车起重机械有限  10,000,000.00  2021 年企业研发财  宁乡市国库集中支付中心  2021-12-21
公司                                  政奖补资金
湖南三一塔式起重机械  5,000,000.00  产业扶持资金        宁乡高新技术产业园区财  2021-9-27
有限公司                                                  政局
    获得补助单位        补贴金额(元)        补贴项目              发放主体          收到补助时间
浙江三一装备有限公司  10,700,000.00  产业扶持资金        湖州市财政局            2021-5-14
浙江三一装备有限公司  27,226,456.17  产业扶持资金        吴兴区财政局            2021-10-12
                                                          湖州市吴兴区财政局、湖
浙江三一装备有限公司  16,000,000.00  产业发展扶持资金    州市吴兴区发展改革和经  2021-12-6
                                                          济信息化局
浙江三一装备有限公司  58,315,798.01  增值税即征即退      湖州市吴兴区税务局      2021 年全年
其他单笔 500 万元以下  146,030,852.99  /                  /                            /
补贴（252 笔）
合计                                              1,536,778,259.73
          二、补助的类型及其对上市公司的影响
          根据《企业会计准则》的相关规定，公司及子公司获得的上述补
      贴资金,计入与收益相关的会计核算科目,具体会计处理以注册会计
      师年度审计确认后的结果为准。
          特此公告。
                                      三一重工股份有限公司董事会

[2022-01-20] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于公司董事长、副董事长、总裁变动的公告
证券代码：600031              证券简称：三一重工            公告编号：2022-003
              三一重工股份有限公司
    关于公司董事长、副董事长、总裁变动的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十六
次会议于 2022 年 1 月 19 日以通讯表决的方式召开，公司董事会同意梁
稳根先生辞去董事长、董事会专门委员会职务，选举向文波先生、俞宏福先生分别担任公司董事长、副董事长，聘任俞宏福先生担任公司总裁。
  一、梁稳根先生辞去董事长、董事会专门委员会职务
  目前三一体系业务蓬勃发展，为了抓住行业发展变革机遇、减少日常工作事务、进一步提高公司治理水平、完善公司职业经理人发展机制，梁稳根先生希望将更多精力投入到三一的未来战略转型。
  梁稳根先生在本次董事会上特申请辞去公司董事长职务，同时辞去董事会战略委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员职务；其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
  本次辞职后，梁稳根先生仍将继续担任公司董事。
  梁稳根先生是公司创始人，长期担任公司董事长，在任职期间呕心
沥血、恪尽职守、勤勉尽责，推动公司高质量发展，领导公司成为全球工程机械龙头企业。公司董事会给予高度评价，并对其长期以来为公司发展做出的卓越贡献致以衷心的感谢！
  作为实控人、董事，梁稳根先生仍将高度参与和关注三一重工的发展，集中更多精力考虑公司的长期战略和发展机遇。
  二、选举向文波先生、俞宏福先生分别担任公司董事长、副董事长
  根据《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，董事会选举向文波先生担任公司董事长，任期自本次董事会聘任通过之日起至本届董事会届满。向文波先生同时辞去副董事长、总裁职务。
  向文波先生，长期担任公司总裁，经营业绩和经营能力突出，得到公司、市场、社会高度认可，为公司发展做出卓越贡献。
  董事会选举俞宏福先生担任公司副董事长，任期自本次董事会聘任通过之日起至本届董事会届满。
  俞宏福长期担任三一重机董事长，推动公司挖掘机械全球竞争力的提升，成为全球销量冠军，为三一重机的发展做出重大贡献。
  三、聘任俞宏福先生担任公司总裁
  董事会聘任俞宏福先生担任公司总裁，任期自本次董事会聘任通过之日起至本届董事会届满。
  特此公告。
                                    三一重工股份有限公司董事会
                                              2022 年 1 月 20 日
附件：
                        向文波先生简历
  向文波，男，1962 年生，现任本公司董事长、三一集团董事。1982年毕业于湖南大学，获工学学士学位。1988 年毕业于大连理工大学，获材料系铸造专业硕士学位。2003 年毕业于中欧国际工商学院，获工商管理硕士学位。曾担任第十一届全国人大代表、中国机械工业联合会理事、中国工程机械工业协会副会长及湖南省工商业联合会副会长。在任职期内曾获颁多个奖项。2007 年当选中国制造业十大领袖。2009 年获中国证券市场研究设计中心颁授年度中国十大民企领袖的荣誉，并获中国机械工业联合会与中国机械企业管理协会颁授全国机械工业明星企业家。
2010 年至 2011 年，分别获评《福布斯》2010 中国最佳 CEO、2011
年 A 股非国有上市公司最佳 CEO。
                        俞宏福先生简历
  俞宏福，男，1962 年生，正高级工程师，工商管理硕士学位。2006年加入本公司，现任本公司副董事长、总裁，三一集团董事。在加入本公司前，俞宏福先生曾担任阿特拉斯工程机械有限公司总经理、中国工程机械工业协会挖掘机分会副秘书长、中国工程机械工业协会挖掘机分会第三届副理事长、中国工程机械工业协会挖掘机分会第七届理事长以及全国工程机械行业技术质量信息网技术品质委员会的技术质量专家
等，拥有超过三十多年的机械行业经验。

[2022-01-20] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司第七届董事会第二十六次会议决议公告
证券代码：600031              证券简称：三一重工            公告编号：2022-002
              三一重工股份有限公司
      第七届董事会第二十六次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十六
次会议于 2022 年 1 月 19 日以通讯表决的方式召开，会议由梁稳根先生
主持。会议应参加表决的董事 10 人，实际参加表决的董事 10 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：
  一、审议通过《关于选举董事长的议案》
  同意梁稳根先生辞去董事长、董事会专门委员会职务，根据《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，董事会选举向文波先生担任公司董事长，任期自本次董事会聘任通过之日起至本届董事会届满。
  向文波先生同时辞去公司副董事长、总裁职务。
  表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  二、审议通过《关于选举副董事长的议案》
  根据《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，董事会选举俞
宏福先生担任公司副董事长，任期自本次董事会聘任通过之日起至本届董事会届满。
  表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  三、审议通过《关于聘任总裁的议案》
  根据《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，董事会聘任俞宏福先生担任公司总裁，任期自本次董事会聘任通过之日起至本届董事会届满。
  表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  四、审议通过《关于调整董事会专门委员会的议案》
  鉴于公司部分董事任职发生变动，董事会对专门委员会进行调整，调整后的任职情况如下：
  1、战略委员会：向文波先生（主任委员）、唐修国先生、俞宏福先生、易小刚先生、马光远先生（独立董事）；
  2、审计委员会：周华先生（主任委员、独立董事）、黄建龙先生、苏子孟先生（独立董事）；
  3、薪酬与考核委员会：唐涯女士（主任委员、独立董事）、向文波先生、唐修国先生、苏子孟先生（独立董事）、周华先生（独立董事）；
  4、提名委员会：苏子孟先生（主任委员、独立董事）、向文波先生、唐涯女士（独立董事）。
  表决结果：10 票同意，0票反对，0票弃权。
  特此公告。
                                    三一重工股份有限公司董事会
                                              2022 年 1 月 20 日

[2022-01-05] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司期权自主行权结果暨股份变动公告
证券代码：600031          证券简称：三一重工        公告编号：2022-001
            三一重工股份有限公司
    股票期权自主行权结果暨股份变动公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  本次股票期权行权情况：2021 年 9 月 30 日至 2021 年 12 月 31 日，
公司股票期权自主行权数为 357,299 股，占公司 2016 年股权激励计划预留授予第三个行权期符合条件行权数量 8,082,130 份的 4.42%。
  股票期权累计行权情况：截止 2021 年 12 月 31 日，公司 2016 年
股权激励计划预留授予第三个行权期累计行权 7,366,442 股，占符合条件行权数量 8,082,130 份的 91.14%。
  一、股票期权自主行权概述
  根据三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）《2016 年股票期权与限制性股票激励计划》、《2016 年股票期权与限制性股票激励
计划实施考核管理办法》等相关规定，经公司 2021 年 4 月 29 日召开
的第七届董事会第十七次会议审议，公司 2016 年股权激励计划预留授予第三个行权期的行权条件已经成就：预留授予股票期权第三个行权期符合条件的股票期权行权数量为 8,082,130 份，行权起始日期为
2021 年 7 月 5 日，行权终止日期为 2022 年 3 月 1 日；行权所得股票
可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
  具体内容详见 2021 年 6 月 30 日披露在上海证券交易所网站的
《2016 年股权激励计划预留授予股票期权第三个行权期符合行权条件的公告》。
  二、本次股票期权自主行权具体情况
  2021 年 9 月 30 日至 2021 年 12 月 31 日，公司股票期权激励对
象通过自主行权方式，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共 357,299 股，占公司 2016 年股权激励计划预留授予第三个行权期符合条件行权数量 8,082,130 份的 4.42%。
  公司本次获得募集资金 2,326,016.49 元，该项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
  截止 2021 年 12 月 31 日，公司 2016 年股权激励计划预留授予第
三个行权期累计行权 7,366,442 股，占符合条件行权数量 8,082,130份的 91.14%。
  三、股本变动情况
                                                                      单位：股
    类别            股本结构        股票期权自主行权        股本结构
                （2021 年 9 月 30 日）                    （2021年12月31日）
 有限售条件股份                    0                  0                    0
 无限售条件股份          8,492,230,534            357,299          8,492,587,833
    总计              8,492,230,534            357,299          8,492,587,833
  特此公告。
                                三一重工股份有限公司董事会
                                        2022 年 1 月 5 日

[2021-12-28] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：600031        证券简称：三一重工    公告编号：2021-080
            三一重工股份有限公司
      2021 年第四次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2021 年 12 月 27 日
(二)  股东大会召开的地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会
  议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                  711
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        3,669,948,620
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                        43.2138
份总数的比例（%）
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。本次会议由董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，符合
《公司法》和《公司章程》的有关规定；董事长梁稳根先生因工作原因不能到会，由副董事长向文波先生主持本次股东大会
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 2 人，董事梁稳根先生、唐修国先生、易小刚先生、
  苏子孟先生、唐涯女士、马光远先生、周华先生因工作原因未出席会议；2、公司在任监事 3 人，出席 1 人，监事姚川大先生、李道成先生因工作原因未
  出席会议；
3、董事会秘书蔡盛林女士出席会议；部分高管列席会议。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：关于补选公司董事的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                反对              弃权
              票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）          （%）
  A 股    3,632,188,911 98.9711 37,753,909  1.0287  5,800  0.0002
2、 议案名称：关于预计 2022 年度按揭与融资租赁业务额度的议案
  审议结果：通过
表决情况：
股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例    票数    比例
                                              （%）          （%）
  A 股    3,526,894,726 96.1020 143,048,094  3.8978  5,800  0.0002
3、 议案名称：关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                反对              弃权
              票数    比例（%）    票数    比例（%）  票数    比例
                                                              （%）
  A 股    773,206,900 79.9068 194,422,124 20.0925  5,800  0.0007
4、 议案名称：关于增加 2021 年度日常关联交易额度的议案
  审议结果：通过
表决情况：
 股东类型          同意                反对              弃权
                票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）
  A 股    965,195,304 99.7478 2,433,720  0.2515  5,800  0.0007
5、 议案名称：关于为子公司提供担保的议案
  审议结果：通过
表决情况：
股东类型          同意                  反对              弃权
              票数      比例（%）    票数      比例    票数    比例
                                                  （%）          （%）
      A 股    3,324,736,671 90.5935 345,197,649  9.4060  14,300  0.0005
    (二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案    议案名称              同意                    反对              弃权
序号                      票数      比例（%）    票数      比例（%）  票数    比例
                                                                                （%）
1    关于补选公司董  1,352,503,057  97.2839    37,753,909  2.7155  5,800  0.0006
      事的议案
2    关于预计 2022  1,247,208,872  89.7102  143,048,094  10.2892  5,800  0.0006
      年度按揭与融资
      租赁业务额度的
      议案
3    关于在关联银行    773,206,900  79.9068  194,422,124  20.0925  5,800  0.0007
      开展存贷款及理
      财业务的议案
4    关于增加 2021    965,195,304  99.7478    2,433,720  0.2515  5,800  0.0007
      年度日常关联交
      易额度的议案
5    关于为子公司提  1,045,050,817  75.1693  345,197,649  24.8296  14,300  0.0011
      供担保的议案
    (三)  关于议案表决的有关情况说明
    1、审议议案 3、4 时，公司控股股东三一集团有限公司及其一致行动人梁稳根、
    唐修国、向文波、易小刚、周福贵、袁金华、毛中吾等已回避表决。
    三、  律师见证情况
    1、 本次股东大会见证的律师事务所：湖南启元律师事务所
    律师：周琳凯、周泰山
    2、律师见证结论意见：
果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，合法、有效。四、  备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
                                                三一重工股份有限公司
                                                    2021 年 12 月 28 日

[2021-12-11] (600031)三一重工:三一重工股份有限公关于子公司开展期货套期保值业务的公告
证券代码：600031              证券简称：三一重工            公告编号：2021-078
              三一重工股份有限公司
      关于子公司开展期货套期保值业务的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 12 月 10 日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第七届董事会第二十五次次会议，审议通过了《关于子公司开展期货套期保值业务的议案》，为了有效规避原料现货价格波动对公司生产带来的不利影响，公司全资子公司三一汽车制造有限公司（以下简称“三一汽车制造”）继续开展期货套期保值业务，具体情况如下：
  一、业务概述
  1、 套期保值期货品种：与本公司生产相关的大宗商品原料，如：钢材及钢材原料、铜、铝、原油、橡胶等；
  2、投资额度：投入的保证金最高余额不超过人民币 16 亿元；
  3、投资额度期限：自董事会审议通过后三年内有效；
  4、资金来源：自有资金。
  三一汽车制造将根据市场情况投入保证金，在交易过程严格遵守公司《期货套期保值管理制度》，做好风险管控。
  二、风险分析
  公司开展与本公司生产相关的大宗商品原料期货套期保值业务是对现货保值为目的，但同时存在一定的风险：
  1、市场风险：期货市场本身存在一定的系统风险，同时套期保值需要对价格走势作出预判，一旦价格预测发生方向性错误有可能会给公司造成损失。
  2、资金风险：期货交易采取保证金和逐日盯市制度，可能会带来相应的资金风险；在期货价格波动巨大时，公司甚至可能存在未及时补充保证金而被强行平仓带来实际损失的风险。
  3、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成的风险。
  4、技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等原因造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。
  三、风险控制措施
  1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲价格波动风险；
  2、公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金；
  3、建立《期货套期保值管理制度》，对业务信息传递、交易审批权限、内部审核流程等做出明确规定。
  4、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展；当发生错单或故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。
  四、对公司的影响
  按照决策、执行、监督职能相分离的原则，公司期货套期保值交易将建立严格的审批和执行程序；公司全资子公司三一汽车制造进行与年度经营计划相匹配的套期保值操作，不会对公司生产经营造成重大影响。
  特此公告。
                                    三一重工股份有限公司董事会
                                            2021 年 12 月 11 日

[2021-12-11] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于为子公司提供担保的公告
证券代码：600031      证券简称：三一重工      公告编号：2021-077
        三一重工股份有限公司
    关于为子公司提供担保的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    截至 2021 年 10 月 31 日，公司累计为所属子公司提供担保余
额为 279.89 亿元，占公司 2020 年 12 月 31 日经审计归属于上市公司
股东净资产的比例为 49.48%，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。
    本次担保事项将提交股东大会审议。
  一、担保情况概述
  “金票”是指公司下属子公司基于真实贸易背景，依托于公司金票供应链平台（www.sanyjp.com），向供应商开具的体现交易双方债权债务关系的电子付款承诺函（确权凭证），公司拟为下属子公司签发的金票业务提供连带责任担保，被担保子公司签发的金票到期后如不能按时兑付，由公司承担无条件付款责任。
  同时为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟为下属子公司
的金融机构融资提供担保，金融机构融资品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、商票保贴、保函、信用证等。
  二、计划担保额度
 序号  担保人            被担保人              担保金额（亿元人民币）
  1    三一重工  三一国际发展有限公司                          75.00
  2    三一重工  香港中兴恒远国际贸易有限公司                  15.00
  3    三一重工  三一供应链科技（上海）有限公司                  0.50
  4    三一重工  三一重机有限公司                              16.00
  5    三一重工  上海三一重机股份有限公司                      40.50
  6    三一重工  索特传动设备有限公司                          17.50
  7    三一重工  上海华兴数字科技有限公司                        2.00
  8    三一重工  三一重机（重庆）有限公司                      15.50
  9    三一重工  北京三一智造科技有限公司                        2.50
  10  三一重工  湖州三一装载机有限公司                        10.00
  11  三一重工  三一汽车制造有限公司                          110.00
  12  三一重工  湖南三一路面机械有限公司                        3.50
  13  三一重工  常德市三一机械有限公司                          3.00
  14  三一重工  湖南三一智能控制设备有限公司                    1.00
  15  三一重工  湖南三一华源机械有限公司                        3.00
  16  三一重工  娄底市中兴液压件有限公司                      10.00
  17  三一重工  湖南三一中阳机械有限公司                        2.00
  18  三一重工  湖南三一中益机械有限公司                        1.20
  19  三一重工  娄底市中源新材料有限公司                        2.00
  20  三一重工  三一专用汽车有限责任公司                      24.00
  21  三一重工  三一西北重工有限公司                            1.00
  22  三一重工  湖南智恒建材科技有限公司                        0.50
  23  三一重工  深圳市中晟智慧科技有限公司                      0.30
  24  三一重工  三一电动车科技有限公司                          0.50
  25  三一重工  郴州市中仁机械制造有限公司                      0.50
  26  三一重工  三一汽车起重机械有限公司                      80.00
  27  三一重工  湖南三一中型起重机械有限公司                    8.00
 序号  担保人            被担保人              担保金额（亿元人民币）
  28  三一重工  湖南中泰设备工程有限公司                        1.50
  29  三一重工  湖南三一塔式起重机械有限公司                    9.00
  30  三一重工  浙江三一装备有限公司                          30.00
  31  三一重工  三一汽车金融有限公司                          100.00
  32  三一重工  三一融资租赁有限公司                          100.00
  33  三一重工  三一资本新加坡私人有限公司                    14.50
  34  三一重工  三一资本美国有限公司                          16.00
  35  三一重工  三一融资（泰国）有限公司                      13.50
  36  三一重工  三一资本印度私人有限公司                        1.50
  37  三一重工  湖南三一工业职业技术学院                        5.00
  38  三一重工  三一美国有限公司                                3.00
  39  三一重工  三一印度有限公司                                7.00
  40  三一重工  三一南美进出口有限公司                          0.50
  41  三一重工  三一欧洲有限公司                                0.50
  42  三一重工  三一资本马来西亚私人有限公司                      3
      合计                        /                              750 亿元
  上述担保额度为预计担保额度，有效期为自公司股东大会审议通
过之日起至 2022 年 12 月 31 日。
  上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过 750 亿元。
  公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。
  三、被担保人基本情况
  1、三一国际发展有限公司
  （1）注册地址：香港新界上水龙琛路 39 号上水广场 2010 室
  （2）法定代表人：向文波
  （3）注册资本：28,192 万美元
  （4）经营范围：开展投资、在海外销售产品及产品的维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务。
  （5）与本公司的关系：公司全资子公司
  （6）经营状况：截止到 2021 年 9 月 30 日，公司总资产
1,794,423.34 万元，净资产 199,697.99 万元，2021 年 1-9 月实现营
业收入 497,003.20 万元，净利润 30,031.41 万元。
  2、香港中兴恒远国际贸易有限公司
  （1）注册地址：新界上水龙琛路 39 号上水广场 2010 室
  （2）法定代表人：俞宏福
  （3）注册资本：20,400 万美元
  （4）经营范围：进出口贸易。
  （5）与本公司的关系：公司全资子公司
  （6）经营状况：截止到2021年9月30日，公司总资产227,664.82
万元，净资产 203,196.30 万元，2021 年 1-9 月实现营业收入
24,723.19 万元，净利润 12,278.84 万元。
  3、三一供应链科技（上海）有限公司
  （1）注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区新杨公路 860 号 10 幢
  （2）法定代表人：朱劲松
  （3）注册资本：1,500 万元人民币
  （4）经营范围：一般项目：从事供应链科技领域内的技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；供应链管理服务；货物进出口；技术进出口；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；装卸搬运；包装服务；金属制品销售；技术玻璃制品销售；五金产品批发；电子产品销售；机械设备销售；汽车零配件批发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
  （5）与本公司的关系：全资子公司
  （6）经营状况：截止到 2021 年 9 月 30 日，公司总资产 9,253.34
万元，净资产-520.86 万元，2021 年 1-9 月实现营业收入 2,360.47
万元，净利润-520.72 万元。
  4、三一重机有限公司
  （1）注册地址：江苏省昆山开发区环城东路
  （2）法定代表人：俞宏福
  （3）注册资本：45,047 万元人民币
  （4）经营范围：挖掘机、非公路自卸车、注塑机生产加工；旋挖钻机（口径 1 米以上深度 30 米以上大口径旋挖钻机）、拆除机生产加工；新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、超硬材料、其他金属材料）加工；移动数据终端设备生产加工；并销售自产产品及提供技术咨询和售后服务；从事工程机械配件的批发及进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  （5）与本公司的关系：公司全资子公司
  （6）经营状况：截止到 2021 年 9 月 30 日，公司总资产
3,059,684.51 万元，净资产 2,122,390.59 万元，2021 年 1-9 月实现
营业收入 2,205,623.47 万元，净利润 639,098.30 万元。
  5、上海三一重机股份有限公司
  （1）注册地址：上海市临港工业园区两港大道 318 号 A 座
  （2）法定代表人：俞宏福
  （3）注册资本：80,000 万人民币
  （4）经营范围：挖掘机、装载机械及其配套中小零配件的生产、开发、批发、零售，电子产品的开发、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机械设备（除特种设备）租赁。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
  （5）与本公司的关系：公司全资子公司
  （6）经营状况：截止到 2021 年 9 月 30 日，公司总资产
1,271,918.28 万元，净资产 720,865 万元，2021 年 1-9 月实现营业
收入 1,364,237.48 万元，净利润 155,390.27 万元。
  6、索特传动设备有限公司
  （1）注册地址：江苏省常熟东南经济开发区东南大道
  （2）法定代表人：俞宏福
  （3）注册资本：127,65

[2021-12-11] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于在关联银行开展存贷款及理财业务的公告
证券代码：600031          证券简称：三一重工        公告编号：2021-075
            三一重工股份有限公司
  关于在关联银行开展存贷款及理财业务的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    公司拟在关联方三湘银行开展存贷款及保本型理财产品，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元，双方以市场价格为定价依据。
    本项议案将提交股东大会审议。
  一、关联交易概述
  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司（以下简称“三湘银行”）开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元。
  根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》的有关规定，上述关联交易金
额占公司 2020 年度经审计归属于上市公司股东净资产的 17.68%，该议案将提交股东大会审议。
  本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  二、关联方介绍
  （一）关联方关系介绍
    鉴于公司董事唐修国先生担任三湘银行董事长，公司控股股东三一集团有限公司持有三湘银行18%股份，根据上海证券交易所《股票上市规则》以及《上市公司关联交易实施指引》等规定，三湘银行为公司的关联方。
  （二）关联人基本情况
    企业名称：湖南三湘银行股份有限公司
    统一社会信用代码：91430000MA4L9D067R
    类型：股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)
    法定代表人：夏博辉
    注册资本：300,000万人民币
    成立日期：2016年12月21日
    经营期限自：2016年12月21日至长期
    住所：长沙市岳麓区滨江路53号湖南湘江新区滨江金融中心楷林国际D座
    经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期人民币贷款；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代
理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；从事借记卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务（按金融许可证核定的期限和范围从事经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    根据普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所出具的审计报告，截止2020年12月31日，三湘银行总资产5,706,991.37万元,净资产378,357.38万元；2020年度营业收入138,921.98万元,净利润36,681.65万元。
  三、关联交易主要内容
  1、业务范围：公司及公司控股子公司可在三湘银行办理开展存贷款及保本型理财产品业务。
  2、业务限额：单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元。
  3、期限：自 2022 年 1 月 1 日起至 2022 年 12 月 31 日止。
  4、定价依据：坚持公平、合理、公允、双赢和市场化的原则，以市场价格为定价依据。
  四、关联交易目的和对公司的影响
  公司遵循市场“公开、公正、公平”的原则，在确保公允性的前提下在三湘银行开展存贷款及保本型理财产品业务，系在银行业金融机构正常的资金存放与借贷行为，存、贷款及购买保本型理财产品的利率均按商业原则，关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东、
特别是中小股东的利益的情形。
  五、关联交易应当履行的审议程序
  2021 年 12 月 10 日，公司召开第七届董事会第二十五次会议及
第七届监事会第十九次会议，审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》。关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、黄建龙先生均已回避表决，独立董事发表了独立意见。
  公司在三湘银行开展存贷款及理财业务的关联交易事项将提交股东大会审议，该关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门审批。
  本次关联交易尚需提交股东大会审议，关联股东将回避表决。
  六、独立董事出具的意见
  1、独立董事关于关联交易的事前独立意见
  公司遵循市场“公开、公正、公平”的原则，在确保公允性的前提下在湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务，系在银行业金融机构的正常资金存放与借贷行为，存、贷款及购买保本型理财产品的利率均按商业原则，关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东利益的情形。
  2、独立董事关于关联交易的独立意见
  公司拟在关联方三湘银行开展存贷款及保本型理财产品业务，系在银行业金融机构的正常资金存放与借贷行为，存、贷款及购买保本型理财产品的利率均按商业原则，关联交易定价公允，不存在损害公
司及其他股东、特别是中小股东利益的情形。关联董事已回避表决，召开及表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
  特此公告。
                                三一重工股份有限公司董事会
                                          2021 年 12 月 11 日

[2021-12-11] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于增加2021年度日常关联交易额度的公告
证券代码：600031              证券简称：三一重工            公告编号：2021-076
              三一重工股份有限公司
    关于增加 2021 年度日常关联交易额度的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
    ●公司增加2021年度日常关联交易额度是公司生产经营需要，对公司经营无重大影响。
  ●本议案将提交公司股东大会审议。
  一、日常关联交易基本情况
  （一）日常关联交易履行的审议程序
  1、董事会审议情况
  2021年12月10日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第二十五次次会议，审议通过了《关于增加2021年度日常关联交易额度的议案》。关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、黄建龙先生回避表决，非关联董事一致审议通过该
项议案。
    此议案需提交公司股东大会审议批准。
    2、独立董事事前认可和独立意见
    本次董事会会议召开前，公司已将该议案提交给独立董事，并得到
全体独立董事的认可。
    独立董事对公司增加2021年度日常关联交易额度情况发表了独立意
见，认为：公司新增2021年度日常关联交易额度系生产经营需要，关联
交易价格参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存
在损害公司和股东利益的行为。
  （二）2021年度日常关联交易预计情况
    1、将公司预计 2021 年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、
接受劳务以及租赁金额 768,882 万元调整为 805,888.64 万元，增加关联交易额度 37,006.64 万元。
                                                                                      单位：万元
交易类型        关联人                              2021 年已  本次新增预  2021 年预  2021 年 1-9
                                                      预计金额    计金额    计总金额    月已发生
购买材料、商品  三一重装国际控股有限公司及其子公司  230,348.00    17,000.00  247,348.00  140,684.24
购买材料、商品  湖南汽车制造有限责任公司              4,860.00      4,073.00    8,933.00    4,821.92
购买材料、商品  湖南行必达网联科技有限公司                90.00      370.00      460.00      137.54
购买材料、商品  PT.SANYMAKMURPERKASA                200.00      850.00    1,050.00      251.45
购买材料、商品  湖南三一石油科技有限公司                  24.00        1.00      25.00          -
购买材料、商品  湖南三一车身有限公司                                  160.00      160.00        3.95
购买材料、商品  湖南三一云油能源有限公司                            3,953.00    3,953.00    1,373.88
接受劳务        三一集团有限公司                      6,752.00      1,100.00    7,852.00    4,341.85
接受劳务        三一重装国际控股有限公司及其子公司    6,638.00      1,500.00    8,138.00    4,082.26
接受劳务        湖北三一卡车销售服务有限公司                            2.72        2.72        2.72
接受劳务        湖南三峰科技有限公司                                  67.92      67.92      67.92
接受劳务        昆山中发资产管理有限公司                              17.00      17.00        9.54
接受劳务        湖南行必达网联科技有限公司                            80.00      80.00
交易类型        关联人                              2021 年已  本次新增预  2021 年预  2021 年 1-9
                                                      预计金额    计金额    计总金额    月已发生
接受劳务        湖南道依茨动力有限公司                                120.00      120.00
接受劳务        石河子市明照股权投资管理有限公司                      230.00      230.00      203.77
平台使用费      树根互联股份有限公司及其子公司        18,438.00      2,646.00    21,084.00    11,455.50
接受劳务        上海竹胜园地产有限公司及其子公司      22,260.00      2,000.00    24,260.00    11,453.95
承租            上海三一科技有限公司                      37.00        29.00      66.00      34.06
资产受让        三一重装国际控股有限公司及其子公司                    146.00      146.00      49.62
资产受让        三一筑工科技股份有限公司及其子公司      190.00      100.00      290.00      27.69
资产受让        湖南三一电控科技有限公司                  20.00        5.00      25.00        0.06
资产受让        上海三一科技有限公司                                  56.00      56.00      48.91
基建项目支出    三一筑工科技股份有限公司及其子公司    12,700.00      2,500.00    15,200.00    10,425.12
其他            其他                                466,325.00                466,325.00  147859.20
合计            /                                      768,882    37,006.64  805,888.64  337,335.15
    2、将公司预计 2021 年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供
物流、行政服务及房屋租赁的金额由 278,342 万元调整为 303,754.54 万
元，增加关联交易额度 25,412.54 万元。
                                                                                      单位：万元
交易类型        关联人                              2021 年已预  本次新增预  2021 年预  2021 年1-9
                                                        计金额      计金额    计总金额    月已发生
销售商品、材料  湖南三一电控科技有限公司                  930.00    1,500.00    2,430.00    1,223.22
销售商品、材料  三一重装国际控股有限公司及其子公司      49,013.00    2,862.00    51,875.00    29,303.92
销售商品、材料  三一石油智能装备有限公司                7,343.00    3,500.00    10,843.00    6,527.41
销售商品、材料  中富（亚洲）机械有限公司及其子公司      9,420.00    8,200.00    17,620.00    6,744.72
销售商品、材料  长沙帝联工控科技有限公司                35,510.00    5,300.00    40,810.00    19,624.24
销售商品、材料  湖南道依茨动力有限公司                    120.00      100.00      220.00      67.68
销售商品、材料  北京三一公益基金会                                      30.00      30.00      28.94
销售商品、材料  湖南三一车身有限公司                                    15.00      15.00        4.50
提供行政服务    湖南三一石油科技有限公司                    55.00      40.00      95.00      41.34
提供行政服务    湖南道依茨动力有限公司                      50.00      120.00      170.00      69.34
提供行政服务    三一集团有限公司                        2,533.00      70.00    2,603.00      655.40
提供行政服务    三一重装国际控股有限公司及其子公司      1,053.00      720.00    1,773.00      960.34
提供行政服务    树根互联股份有限公司及其子公司              20.00      10.00      30.00        8.70
提供行政服务    三一石油智能装备有限公司                    76.00      23.00      99.00        8.69
提供行政服务    三一筑工科技股份有限公司及其子公司        826.00      260.00    1,086.00      317.96
提供行政服务    北京市三一重机有限公司                      22.00      30.00 

[2021-12-11] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司第七届监事会第十九次会议决议公告
证券代码：600031              证券简称：三一重工            公告编号：2021-074
              三一重工股份有限公司
        第七届监事会第十九次会议决议公告
  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十九次
会议于 2021 年 12 月 10 日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的监
事 3 人，实际参加表决的监事 3 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：
  一、审议通过《关于预计 2022 年度按揭与融资租赁业务额度的议案》
  根据实际生产经营需要，公司预计2022年度公司计划新发生按揭贷款与融资租赁总额不超过人民币450亿元，单笔业务期限不超过5年，公司对上述额度范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义务。
  监事会认为：按揭、融资租赁业务是工程机械行业普遍采用的销售模式，公司开展按揭与融资租赁业务，是公司正常的生产经营行为，有利于促进公司产品的销售，加快资金回笼，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
  表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  二、审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》
  公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司继续开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币100亿元，期限为2022年1月1日至2022年12月31日。
  监事会认为：公司在关联方三湘银行开展存贷款及保本型理财产品业务，系在银行业金融机构的正常资金存放与借贷行为，存贷款及购买保本型理财产品的利率均按商业原则，关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东利益的情形。
  表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  三、审议通过《关于增加 2021 年度日常关联交易额度的议案》
  根据公司生产经营需要，公司拟对2021年度日常关联交易额度做出调整：
  1、将公司预计2021年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额768,882万元调整为805,888.64万元，增加关联交易额度37,006.64万元。
  2、将公司预计2021年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流、行政服务及房屋租赁的金额由278,342万元调整为303,754.54万元，增加关联交易额度25,412.54万元。
  监事会认为：公司新增2021年度日常关联交易额度系生产经营需要，关联交易价格参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不
存在损害公司和股东利益的行为。
  表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  四、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》
  公司拟为子公司提供总额不超过人民币750亿元连带责任担保，包括为子公司签署的金票业务提供担保，以及为子公司的金融机构融资提供担保，有效期为自公司股东大会审议通过之日起至2022年12月31日。
  上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过750亿元。
  公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。
  监事会认为：公司为全资子公司提供必要的担保有利于增强其融资能力；公司本次担保对象的主体资格、资信状况及相关审批程序符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》的相关规定，不存在损害本公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。
  表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  特此公告。
                                    三一重工股份有限公司监事会
                                            2021 年 12 月 11 日

[2021-12-11] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司第七届董事会第二十五次会议决议公告
证券代码：600031              证券简称：三一重工            公告编号：2021-073
              三一重工股份有限公司
      第七届董事会第二十五次会议决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十五
次会议于 2021 年 12 月 10 日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的
董事 9 人，实际参加表决的董事 9 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：
  一、审议通过《关于补选公司董事的议案》
  根据《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，董事会提名俞宏福先生为公司董事候选人（简历见附件），任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第七届董事会任期届满之日止。
  本议案尚需公司股东大会审议。
  表决结果：9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  二、审议通过《关于预计 2022 年度按揭与融资租赁业务额度的议案》
  根据实际生产经营需要，公司预计2022年度公司计划新发生按揭贷
款与融资租赁总额不超过人民币450亿元，单笔业务期限不超过5年，公司对上述额度范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义务。
  本议案尚需公司股东大会审议。
  表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  三、审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》
  公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司继续开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币100亿元，期限为2022年1月1日至2022年12月31日。
  关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、黄建龙先生回避表决。
  本议案尚需公司股东大会审议。
  表决结果： 4 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的公告》。
  四、审议通过《关于增加 2021 年度日常关联交易额度的议案》
  根据公司生产经营需要，公司拟对2021年度日常关联交易额度做出调整：
  1、将公司预计2021年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额768,882万元调整为805,888.64万元，增加关联交易额度37,006.64万元。
  2、将公司预计2021年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流、行政服务及房屋租赁的金额由278,342万元调整为303,754.54万元，
增加关联交易额度25,412.54万元。
  关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、黄建龙先生回避表决。
  本议案尚需公司股东大会审议。
  表决结果： 4 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于增加2021年度日常关联交易额度的公告》。
  五、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》
  公司拟为子公司提供总额不超过人民币750亿元连带责任担保，包括为子公司签署的金票业务提供担保，以及为子公司的金融机构融资提供担保，有效期为自公司股东大会审议通过之日起至2022年12月31日。
  上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过750亿元。
  公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。
  本议案尚需公司股东大会审议。
  表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于为子公司提供担保的公告》。
  六、审议通过《关于子公司开展期货套期保值业务的议案》
  公司全资子公司三一汽车制造有限公司继续开展期货套期保值业务，套期保值期货品种为钢材及钢材原料、铜、铝、原油、橡胶等，投
入的保证金最高余额不超过人民币16亿元，投资额度期限为自董事会审议通过后三年内有效。
  表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于子公司开展期货套期保值业务的公告》。
  七、审议通过《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的议案》
  公司拟于2021年12月27日召开2021年第四次临时股东大会。
  表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》。
  特此公告。
                                    三一重工股份有限公司董事会
                                            2021 年 12 月 11 日
  附：俞宏福先生简历
  俞宏福，男，1962 年生，正高级工程师，工商管理硕士学位。2006年加入本公司，现任本公司高级副总裁、三一重机董事长及中共三一重机有限公司委员会书记。在加入本公司前，俞宏福先生曾担任阿特拉斯工程机械有限公司总经理、中国工程机械工业协会挖掘机分会副秘书长、中国工程机械工业协会挖掘机分会第三届副理事长、中国工程机械工业协会挖掘机分会第七届理事长以及全国工程机械行业技术质量信息网技术品质委员会的技术质量专家等，拥有超过三十多年的机械行业经验。

[2021-12-11] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
  证券代码：600031    证券简称：三一重工    公告编号：2021-079
            三一重工股份有限公司
  关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年12月27日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2021 年第四次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 12 月 27 日  15 点 00 分
  召开地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 27 日
                      至 2021 年 12 月 27 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
  有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                      投票股东类型
 序号                    议案名称                        A 股股东
非累积投票议案
1    关于补选公司董事的议案                              √
2    关于预计 2022 年度按揭与融资租赁业务额度的议案        √
3    关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案            √
4    关于增加 2021 年度日常关联交易额度的议案              √
5    关于为子公司提供担保的议案                          √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  公司已于 2021 年 12 月 11 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
  及上海证券交易所网站披露第七届董事会第二十五次会议决议公告及相关议
  案的公告。
2、 特别决议议案：无
4、 涉及关联股东回避表决的议案：3、4
  应回避表决的关联股东名称：公司控股股东三一集团有限公司及其一致行动人梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、周福贵、袁金华、毛中吾等应回避表决5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600031        三一重工          2021/12/20
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
1、特别提示事项
（1）为降低公共卫生风险及个人感染，公司呼吁各位股东优先通过网络投票方式参加本次股东大会，原则上谢绝来自中高风险区域的股东或股东代理人现场参会。
（2）公司将对现场参会股东或股东代理人采取登记、检查健康码、行程码、体温监测等疫情防控措施。
2、现场登记
（1）个人股东应出示本人身份证和账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证复印件和委托人股东账户卡。
（2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法定代表人有效证明文件、加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、加盖公章的法定代表人授权委托书、加盖公章的法人股东的营业执照复印件和股东账户卡。
（3）异地股东可以信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。
3、登记时间：2021 年 12 月 21 日上午 9:00—12:00，下午 14:30—17:30（信函
以收到邮戳为准）。
4、登记地点：公司证券事务部
5、联 系 人：樊建军、陈可亮
6、联系电话：0731-84031555  传真：0731-84031555
7、电子邮件：fanjj2@sany.com.cn
8、联系地址：湖南省长沙市长沙县经开区三一产业园新研发楼
六、  其他事项
1、会期半天，出席者食宿及交通费自理。
2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
特此公告。
                                          三一重工股份有限公司董事会
                                                  2021 年 12 月 11 日
附件 1：授权委托书
   报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
      附件 1：授权委托书
                              授权委托书
      三一重工股份有限公司：
            兹委托      先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 27
      日召开的贵公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
      委托人持普通股数：
      委托人股东帐户号：
序号  非累积投票议案名称                              同意    反对    弃权
1      关于补选公司董事的议案
2      关于预计 2022 年度按揭与融资租赁业务额度的议案
3      关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案
4      关于增加 2021 年度日常关联交易额度的议案
5      关于为子公司提供担保的议案
      委托人签名（盖章）：                受托人签名：
      委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                          委托日期：    年  月  日
      备注：
      委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
      对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
      决。

[2021-11-06] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于董事辞职的公告
证券代码：600031      证券简称：三一重工      公告编号：2021-072
            三一重工股份有限公司
            关于董事辞职的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 11 月 5 日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会收到董事梁在中先生的书面辞职报告：因工作调动原因，梁在中先生申请辞去公司董事职务，辞职后将不在公司担任任何职务。
  根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，梁在中先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数，亦不会影响公司及董事会的正常运作，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
  公司董事会对梁在中先生在任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢！
  特此公告。
                                三一重工股份有限公司董事会
                                          2021 年 11 月 6 日

[2021-10-29] (600031)三一重工:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 1.4918元
    每股净资产: 7.5577元
    加权平均净资产收益率: 20.53%
    营业总收入: 882.81亿元
    归属于母公司的净利润: 125.67亿元

[2021-10-14] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于完成工商变更并换发营业执照的公告
证券代码：600031      证券简称：三一重工      公告编号：2021-071
            三一重工股份有限公司
    关于完成工商变更并换发营业执照的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 8
日召开公司 2021 年第三次临时股东大会，审议通过《关于修订<公司
章程>的议案》，具体内容详见公司于 2021 年 10 月 9 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-068）。
  2021 年 10 月 13 日，公司完成上述事项的工商变更登记及备案
手续，并取得了由北京市产昌平区市场监督管理局换发的《营业执照》，具体登记信息如下：
  公司名称：三一重工股份有限公司
  统一社会信用代码：91110000616800612P
  类型：其他股份有限公司(上市)
  法定代表人：梁稳根
  注册资本：849183.3458 万元
  成立日期：1994 年 11 月 22 日
  营业期限：1994 年 11 月 22 日至长期
  住所：北京市昌平区北清路 8 号 6 幢 5 楼
  经营范围：生产建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备及机电设备（其中特种设备制造须凭本企业行政许可）、金属制品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件、客车（不含小轿车）和改装车；建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备及机电设备的销售与维修；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的销售；客车（不含小轿车）和改装车的销售（凭审批机关许可文件经营）；五金及法律法规允许的矿产品、金属材料的销售；农业机械销售；提供建筑工程机械租赁服务；经营商品和技术的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除外）；农业机械制造（限外埠生产）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
  特此公告。
                                三一重工股份有限公司董事会
                                          2021 年 10 月 14 日

[2021-10-14] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于聘任董事会秘书的公告
证券代码：600031      证券简称：三一重工      公告编号：2021-070
            三一重工股份有限公司
          关于聘任董事会秘书的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 10 月 13 日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第七届董事会第二十三次会议，审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》：根据《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，经董事长梁稳根先生提名、公司董事会提名委员会审核，董事会聘任蔡盛林女士担任公司董事会秘书，任期自本次董事会聘任通过之日起至本届董事会届满。
  公司独立董事关于本次聘任高级管理人员的独立意见：经审阅蔡盛林女士的个人简历、工作经历等有关资料，未发现其存在《公司法》第一百四十六条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之情形。蔡盛林女士具备了与其行使职权相适应的任职条件和职业素质，本次提名及聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。公司独立董事一致同意本项议案。
  董事会秘书蔡盛林女士的联系方式如下：
  联系电话：010-60737888，0731-84031555
  传真：0731-84031555
  邮箱：caisl@sany.com.cn
  联系地址：湖南省长沙市长沙县经开区三一工业城新研发楼
  特此公告。
                                三一重工股份有限公司董事会
                                        2021 年 10 月 14 日
                      蔡盛林女士简历
  蔡盛林女士，1986 年 9 月出生，中国国籍，现任本公司董事会
秘书。2008 年 7 月毕业于清华大学经济管理学院会计学本科专业，获管理学学士学位；2008 年 7 月起任职于德勤华永会计师事务所有限公司；2010 年 12 月加入本公司，历任总账主管、财税管理部本部长、会计机构负责人等职务，具有十余年大型上市公司财务管理经验、工程机械行业经验。
  蔡盛林女士目前未持有本公司股份，与其他持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未接受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

[2021-10-14] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于董事会秘书辞职的公告
证券代码：600031      证券简称：三一重工      公告编号：2021-069
            三一重工股份有限公司
          关于董事会秘书辞职的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 10 月 13 日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会收到董事会秘书肖友良先生的书面辞职报告：因内部工作调动，肖友良先生申请辞去公司董事会秘书职务；根据相关规定，肖友良先生的董事会秘书辞职报告自送达董事会之日起生效，肖友良先生将继续在公司担任其他职务。
  肖友良先生在担任公司董事会秘书期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会给予高度评价，并对肖友良先生长期以来为公司发展做出的努力与贡献表示衷心的感谢！
  特此公告。
                                三一重工股份有限公司董事会
                                        2021 年 10 月 14 日

[2021-10-09] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：600031        证券简称：三一重工    公告编号：2021-068
            三一重工股份有限公司
      2021 年第三次临时股东大会决议公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间：2021 年 10 月 8 日
(二)  股东大会召开的地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会
  议室
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数                                  605
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        3,563,321,934
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                            41.9611
份总数的比例（%）
(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
  本次会议由董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，
 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；董事长梁稳根先生因工作原因不能
 到会，由董事黄建龙先生主持本次股东大会。
 (五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
 1、公司在任董事 10 人，出席 1 人，董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、
    易小刚先生、梁在中先生、苏子孟先生、唐涯女士、马光远先生、周华先生
    因工作原因未出席会议；
 2、公司在任监事 3 人，出席 1 人，监事姚川大先生、李道成先生因工作原因未
    出席会议；
 3、董事会秘书肖友良先生出席会议；部分高管列席会议。
 二、  议案审议情况
 (一)  非累积投票议案
 1、 议案名称：关于修订《公司章程》的议案
    审议结果：通过
 表决情况：
  股东类型          同意                反对            弃权
                票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                                （%）          （%）
    A 股    3,562,158,234 99.9673 1,156,400  0.0324  7,300  0.0003
 (二)  涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案  议案名称          同意                反对              弃权
序号                票数    比例（%）  票数  比例（%） 票数  比例（%）
1    关于修订《公
      司章程》的议  879,632,628  99.8679  1,156,400    0.1313  7,300    0.0008
      案
(三)  关于议案表决的有关情况说明
  议案 1 为特别决议事项，已获得出席会议股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
三、  律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：湖南启元律师事务所
律师：周琳凯、刘渊恺
2、律师见证结论意见：
  本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，合法、有效。
四、  备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
                                                三一重工股份有限公司
                                                    2021 年 10 月 9 日

[2021-10-09] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司期权自主行权结果暨股份变动公告
证券代码：600031          证券简称：三一重工        公告编号：2021-067
            三一重工股份有限公司
    股票期权自主行权结果暨股份变动公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：
  本次股票期权行权情况：2021 年 6 月 30 日至 2021 年 9 月 30 日，
公司股票期权自主行权数为 7,009,143 股；其中公司 2016 年股权激励计划预留授予第三个行权期完成自主行权数为 7,009,143 股，占符合条件行权数量 8,082,130 份的 86.72%。
  股票期权累计行权情况：截止 2021 年 9 月 30 日，公司 2016 年股
权激励计划预留授予第三个行权期累计行权 7,009,143 股，占符合条件行权数量 8,082,130 份的 86.72%。
  一、股票期权自主行权概述
  根据三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）《2016 年股票期权与限制性股票激励计划》、《2016 年股票期权与限制性股票激励
计划实施考核管理办法》等相关规定，经公司 2021 年 4 月 29 日召开
的第七届董事会第十七次会议审议，公司 2016 年股权激励计划预留授予第三个行权期的行权条件已经成就：预留授予股票期权第三个行
权期符合条件的股票期权行权数量为 8,082,130 份，行权起始日期为
2021 年 7 月 5 日，行权终止日期为 2022 年 3 月 1 日；行权所得股票
可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
  具体内容详见 2021 年 6 月 30 日披露在上海证券交易所网站的
《2016 年股权激励计划预留授予股票期权第三个行权期符合行权条件的公告》。
  二、本次股票期权自主行权具体情况
  2021 年 6 月 30 日至 2021 年 9 月 30 日，公司股票期权激励对象
通过自主行权方式，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共 7,009,143 股；其中公司 2016 年股权激励计划预留授予第三个行权期完成自主行权数为 7,009,143 股，占符合条件行权数量 8,082,130 份的 86.72%。
  公司本次获得募集资金 52,614,666.30 元，该项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
  截止 2021 年 9 月 30 日，公司 2016 年股权激励计划预留授予第
三个行权期完成自主行权数为 7,009,143 股，占符合条件行权数量8,082,130 份的 86.72%。
  三、股本变动情况
                                                                      单位：股
    类别            股本结构        股票期权自主行权        股本结构
                （2021 年 6 月 30 日）                    （2021 年 9 月 30 日）
 有限售条件股份                    0                  0                    0
 无限售条件股份          8,485,221,391            7,009,143          8,492,230,534
    总计              8,485,221,391            7,009,143          8,492,230,534
特此公告。
                              三一重工股份有限公司董事会
                                    2021 年 10 月 9 日

[2021-09-23] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于修订《公司章程》的公告
 证券代码：600031      证券简称：三一重工      公告编号：2021-065
              三一重工股份有限公司
          关于修订《公司章程》的公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。
    2021 年 9 月 17 日,三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）
 召开的第七届董事会第二十二次会议，审议通过《关于修订<公司章 程>的议案》，现公告如下：
    一、本次《公司章程》具体修订内容
      《公司章程》原条款          《公司章程》修订后条款
  第六条  公司注册资本为人民币    第六条  公司注册资本为人民币
8,485,221,391 元。                  8,491,833,458 元。
  第十九条  公司目前股份总数为    第十九条  公司目前股份总数为
8,485,221,391 股，公司的股本结构为： 8,491,833,458 股，公司的股本结构为：
普通股 8,485,221,391 股，其他种类股 0 普通股 8,491,833,458 股，其他种类股 0
股。                                股。
  第十三条  经登记机关核准，公司主    第十三条  经登记机关核准，公司主
营范围：生产建筑工程机械、起重机械、 营范围：生产建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备及机电设备（其中特种 农业机械（限外埠分支机构）、停车库、设备制造须凭本企业行政许可）、金属制 通用设备及机电设备（其中特种设备制造品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压 须凭本企业行政许可）、金属制品、橡胶橡胶软管和软管组合件、客车（不含小轿 制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管
车）和改装车；建筑工程机械、起重机械、 和软管组合件、客车（不含小轿车）和改停车库、通用设备及机电设备的销售与维 装车；建筑工程机械、起重机械、农业机修；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢 械、停车库、通用设备及机电设备的销售丝增强液压橡胶软管和软管组合件的销 与维修；金属制品、橡胶制品及电子产品、售；客车（不含小轿车）和改装车的销售 钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的（凭审批机关许可文件经营）；五金及法 销售；客车（不含小轿车）和改装车的销律法规允许的矿产品、金属材料的销售； 售（凭审批机关许可文件经营）；五金及提供建筑工程机械租赁服务；经营商品和 法律法规允许的矿产品、金属材料的销技术的进出口业务（国家法律法规禁止和 售；提供建筑工程机械租赁服务；经营商
限制的除外）。                      品和技术的进出口业务（国家法律法规禁
                                    止和限制的除外）。
    二、关于办理工商变更的授权
    公司董事会提请股东大会授权董事会及董事会委派的相关人士 负责向工商登记机关办理《公司章程》备案等工商登记所需所有相关 手续。
    本议案尚需股东大会审议。
    特此公告。
                                  三一重工股份有限公司董事会
                                            2021 年 9 月 23 日

[2021-09-23] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司第七届董事会第二十二次会议决议公告
 证券代码：600031      证券简称：三一重工      公告编号：2021-064
              三一重工股份有限公司
      第七届董事会第二十二次会议决议公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。
    三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二
 十二次会议于 2021 年 9 月 17 日以通讯表决方式召开。本次会议由公
 司董事长梁稳根先生主持，会议应参加表决的董事 10 人，实际参加 表决的董事 10 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 审议通过以下议案：
    一、 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司章程指 引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公 司拟对现行的《公司章程》部分条款进行修改。具体修订内容：
      《公司章程》原条款          《公司章程》修订后条款
  第六条  公司注册资本为人民币    第六条  公司注册资本为人民币
8,485,221,391 元。                  8,491,833,458 元。
  第十九条  公司目前股份总数为    第十九条  公司目前股份总数为
8,485,221,391 股，公司的股本结构为： 8,491,833,458 股，公司的股本结构为：
普通股 8,485,221,391 股，其他种类股 0 普通股 8,491,833,458 股，其他种类股 0
股。                                股。
  第十三条  经登记机关核准，公司主    第十三条  经登记机关核准，公司主
营范围：生产建筑工程机械、起重机械、 营范围：生产建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备及机电设备（其中特种 农业机械（限外埠分支机构）、停车库、设备制造须凭本企业行政许可）、金属制 通用设备及机电设备（其中特种设备制造品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压 须凭本企业行政许可）、金属制品、橡胶橡胶软管和软管组合件、客车（不含小轿 制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管车）和改装车；建筑工程机械、起重机械、 和软管组合件、客车（不含小轿车）和改停车库、通用设备及机电设备的销售与维 装车；建筑工程机械、起重机械、农业机修；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢 械、停车库、通用设备及机电设备的销售丝增强液压橡胶软管和软管组合件的销 与维修；金属制品、橡胶制品及电子产品、售；客车（不含小轿车）和改装车的销售 钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的（凭审批机关许可文件经营）；五金及法 销售；客车（不含小轿车）和改装车的销律法规允许的矿产品、金属材料的销售； 售（凭审批机关许可文件经营）；五金及提供建筑工程机械租赁服务；经营商品和 法律法规允许的矿产品、金属材料的销技术的进出口业务（国家法律法规禁止和 售；提供建筑工程机械租赁服务；经营商
限制的除外）。                      品和技术的进出口业务（国家法律法规禁
                                    止和限制的除外）。
    公司董事会提请股东大会授权董事会及董事会委派的相关人士 负责向工商登记机关办理《公司章程》备案等工商登记所需所有相关 手续。
    表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
    二、审议通过《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》
    公司拟于 2021 年 10 月 8 日下午召开 2021 年第三次临时股东大
 会。
  表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》。
  特此公告。
                                三一重工股份有限公司董事会
                                          2021 年 9 月 23 日

[2021-09-23] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
  证券代码：600031    证券简称：三一重工    公告编号：2021-066
            三一重工股份有限公司
  关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2021年10月8日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
      系统
一、  召开会议的基本情况
(一)  股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
(二)  股东大会召集人：董事会
(三)  投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
  合的方式
(四)  现场会议召开的日期、时间和地点
  召开的日期时间：2021 年 10 月 8 日15 点 0 分
  召开地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室
(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。
  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
  网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 8 日
                      至 2021 年 10 月 8 日
  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者
  的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等
  有关规定执行。
(七)  涉及公开征集股东投票权
无
二、  会议审议事项
  本次股东大会审议议案及投票股东类型
                                                    投票股东类型
 序号                  议案名称                      A 股股东
非累积投票议案
1      关于修订《公司章程》的议案                        √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
  公司已于 2021 年 9 月 23 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
  及上海证券交易所网站披露第七届董事会第二十二次会议决议公告及相关议
  案的公告。
2、 特别决议议案：1
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
  应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、  股东大会投票注意事项
  (一)  本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
      的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
      进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
      行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
      份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
  (二)  股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
      其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络
      投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优
      先股均已分别投出同一意见的表决票。
  (三)  同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
      的，以第一次投票结果为准。
  (四)  股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、  会议出席对象
(一)  股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
  册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
  托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别      股票代码      股票简称          股权登记日
      Ａ股          600031        三一重工          2021/9/24
(二)  公司董事、监事和高级管理人员。
(三)  公司聘请的律师。
(四)  其他人员
五、  会议登记方法
1、特别提示事项
  （1）为降低公共卫生风险及个人感染风险，公司呼吁各位股东优先通过网络投票方式参加本次股东大会，原则上谢绝来自中高风险区域的股东或股东代理人现场参会。
  （2）公司将对现场参会股东或股东代理人采取参会登记、检查健康码、行程码、体温监测等疫情防控措施。
2、现场登记
  （1）个人股东应出示本人身份证和股东账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证复印件和委托人股东账户卡。
  （2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法定代表人有效证明文件、加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、加盖公章的法定代表人授权委托书、加盖公章的法人股东的营业执照复印件和股东账户卡。
  （3）异地股东可以信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。
3、登记时间：2021 年 9 月 27 日上午 9:00-12:00，下午 14:30-17:30（信函以
收到邮戳为准）。
4、登记地点：公司证券事务部
5、联 系 人：樊建军、陈可亮
6、联系电话：0731-84031555传 真：0731-84031555
7、电子邮件：fanjj2@sany.com.cn
8、联系地址：湖南省长沙市长沙县经开区三一产业园新研发楼
六、  其他事项
1、会期半天，出席者食宿及交通费自理。
2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
特此公告。
                                          三一重工股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 23 日
附件 1：授权委托书
   报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                        授权委托书
三一重工股份有限公司：
    兹委托        先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 10 月 8
日召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
序号            非累积投票议案名称            同意      反对      弃权
1              关于修订《公司章程》的议案
委托人签名（盖章）：                受托人签名：
委托人身份证号：                    受托人身份证号：
                                    委托日期：    年  月  日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

[2021-09-04] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于变更投资者联系电话的公告
证券代码：600031        证券简称：三一重工        公告编号：2021-063
            三一重工股份有限公司
        关于变更投资者联系电话的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  因三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）北京回龙观产业园电话线路调
整，自 2021 年 9 月 6 日起，公司原投资者联系电话 010-60738888 停止使用。现将
变更后的投资者联系电话公告如下：
  联系电话：010-60737888  0731-84031555
  传真号码：0731-84031555
  工作日接听时间：上午 8:30-12:00，下午 14:30-17:30
  特此公告。
                                            三一重工股份有限公司董事会
                                                        2021 年 9 月 4 日

[2021-09-04] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
 证券代码：600031          证券简称：三一重工          公告编号：2021-062
              三一重工股份有限公司
 关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    为进一步加强与广大投资者的沟通交流，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021 年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
    本次集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“上证路演中心”网站（http://roadshow.sseinfo.com）或关注微信公众号“上证路演中心”，参与本
次投资者集体接待日活动，活动时间为 2021 年 9 月 23 日（星期四）15:00 至 17:00。
    届时公司副董事长、总裁向文波先生，高级副总裁、财务总监刘华先生，董事会秘书肖友良先生，将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
    欢迎广大投资者积极参与。
    特此公告。
                                              三一重工股份有限公司董事会
                                                          2021 年 9 月 4 日

[2021-08-30] (600031)三一重工:三一重工股份有限公司第七届监事会第十七次会议决议公告
证券代码：600031      证券简称：三一重工        公告编号：2021-060
            三一重工股份有限公司
      第七届监事会第十七次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）第
七届监事会第十七次会议于 2021 年 8 月 27 日以通讯表决方式召开。
本次会议由监事会主席刘道君先生主持，会议应参加表决的监事 3人，实际参加表决的监事 3 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：
  一、审议通过《2021 年半年度报告及摘要》
  监事会对公司 2021 年半年度报告进行了审核，认为：
  1、公司 2021 年半年度报告所披露的信息真实、准确和完整；
  2、公司 2021 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
  3、公司 2021 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司 2021年上半年的经营管理和财务状况；
  4、监事会没有发现参与 2021 年半年度报告编制和审议的人员有
违反保密规定的行为。
  表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  二、审议通过《关于与控股股东签订<商标授权许可协议>的议案》
  为支持三一重工首发上市，三一集团有限公司（简称“三一集团”，
原“三一控股有限公司”）于 2000 年将“三一”、“    ”和“          ”
三枚商标在第 7 类工程机械上的专用权无偿转让至三一重工名下。同时，三一重工与三一集团（原“三一控股有限公司”）于 2000 年 12月签署了《商标使用权许可协议》，该协议约定：三一重工允许三一集团（原“三一控股有限公司”）及其子公司无偿使用三一重工的三一商标，使用期限为 20 年。
  基于三一商标的产生历史，同时为满足公司 “混凝土搅拌车”、“消防车”等主营业务需要，三一重工与三一集团续签商标授权许可协议，授权双方相互无偿使用对方核心商标；三一集团保证不使用或授权其他方使用三一商标从事与三一重工相同或类似业务。
  监事会认为：本次相互授权，有利于公司的生产经营，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。董事会在审议上述关联交易时，关联董事均回避表决，本次关联交易的审议程序合法、合规。
  表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
  特此公告。
                                三一重工股份有限公司监事会
                                          2021 年 8 月 30 日

[2021-08-30] (600031)三一重工:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 1.1965元
    每股净资产: 7.2871元
    加权平均净资产收益率: 16.34%
    营业总收入: 674.98亿元
    归属于母公司的净利润: 100.74亿元

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