≈≈水羊股份300740≈≈(更新:22.02.07)
[2022-02-07] (300740)水羊股份:关于公司为子公司提供担保的进展公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2022-004
                  水羊集团股份有限公司
            关于公司为子公司提供担保的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，前述担保均为公司对全资子公司的担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。
    公司经 2021 年 4 月 22 日及 2021 年 5 月 21 日召开的第二届董事会 2021
年第一次定期会议及 2020 年年度股东大会，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的议案》，根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本，提高资本营运能力，同时结合公司资金状况，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过 20 亿元的综合授信额度，公司为子公司银行综合授信额度内的融资提供不超过 20 亿元的连带责任保证担保。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。
  公司股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在总额度内办理公司
及子公司的融资和担保事宜，上述总额度内的单笔融资和担保不再上报董事会进行审议表决，由董事长确定并执行。授权期限内银行授信和担保额度超过上述范围的须提交董事会或股东大会审议批准后执行。上述授信及担保额度期限自2020 年年度股东大会通过之日至 2021 年年度股东大会召开时止。公司为全资子公司湖南御强化妆品有限公司（以下简称“湖南御强”）提供最高担保额度为
30,000 万元人民币的担保，详见公司于 2022 年 1 月 15 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整为全资子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2022-003）。本次担保后公司对湖南御强的可用担保额度为 5,000万元。
  一、担保进展情况
    为满足日常经营资金需要，湖南御强向北京银行股份有限公司长沙分行（以下简称“北京银行”）申请人民币 10,000 万元的授信额度，公司为湖南御强向北京银行申请授信额度提供连带责任保证。
  近日，公司收到了公司与北京银行签署的为湖南御强提供连带责任保证的《最高额保证合同》。
  二、被担保人的基本情况
  湖南御强的基本情况具体内容请见公司于 2021 年 4 月 26 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的公告》（公告编号：2021-040）。
  三、担保协议的主要内容
  1、公司为湖南御强提供担保的协议主要内容
  （1）保证人：水羊集团股份有限公司；
  （2）被担保人：湖南御强化妆品有限公司；
  （3）债权人：北京银行股份有限公司长沙分行；
  （4）担保的主债权最高本金限额：10,000 万元；
  （5）保证方式：连带责任保证；
  （6）担保范围：主合同项下北京银行（及按主合同约定取得债权人地位的
北京银行股份有限公司其他分支机构）的全部债权，包括主债权本金以及利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权和担保权益的费用等其他款项。因主合同或其任何部分被解除、被撤销或终止而依法产生的北京银行的债权也包括在上述担保范围中。
  （7）保证期间：主合同下被担保债务的履行期届满（含约定期限届满以及依照约定或法律法规的规定提前到期，下同）之日起三年。如果被担保债务应当分期履行，则北京银行既有权在每期债务的履行期届满之日起三年内要求保证人就该期债务履行保证责任，也有权在主合同项下该期之后任何一期债务的履行期届满之日起三年内要求保证人就担保范围内的全部债务履行保证责任，并有权在因该期债务逾期而依照主合同约定或法律法规的规定而宣布提前到期之日起三年内要求保证人就宣布提前到期的全部债务履行保证责任。
  四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  本次提供担保后，公司累计担保总额为 163,824.82 万元人民币，占公司 2020
年经审计净资产的 121.06%。前述担保均为公司对全资子公司的担保，公司及控股子公司无对合并报表外单位提供担保的情况，公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
  五、备查文件
  1、公司与北京银行签订的《最高额保证合同》。
    特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                      2022 年 2 月 7 日

[2022-01-15] (300740)水羊股份:关于调整为全资子公司提供担保额度的公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2022-003
                  水羊集团股份有限公司
          关于调整为全资子公司提供担保额度的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，前述担保均为公司对全资子公司的担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。
  公司经2021年4月22日及2021年5月21日分别召开的第二届董事会2021年第一次定期会议及 2020 年年度股东大会，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的议案》，根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本，提高资本营运能力，同时结合公司资金状况，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过 20 亿元的综合授信额度，公司为子公司银行综合授信额度内的融资提供不超过 20 亿元的连带责任保证担保。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。
  公司股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在总额度内办理公司
        及子公司的融资和担保事宜，上述总额度内的单笔融资和担保不再上报董事会进
        行审议表决，由董事长确定并执行。授权期限内银行授信和担保额度超过上述范
        围的须提交董事会或股东大会审议批准后执行。上述授信及担保额度期限自
        2020 年年度股东大会通过之日至 2021 年年度股东大会召开时止。
            一、担保额度调整及担保进展情况
            为满足日常经营资金需要，公司全资子公司香港御家韩美科技有限公司（以
        下简称“香港御家韩美”）、香港御强有限公司（以下简称“香港御强”）、香
        港水羊国际贸易有限公司（以下简称“香港水羊国际贸易”）、湖南御强化妆品
        有限公司（以下简称“湖南御强”）拟向银行等金融机构申请综合授信额度。为
        保证公司全资子公司香港御家韩美、香港御强、香港水羊国际贸易、湖南御强银
        行授信事项的顺利进行，公司在 2021 年度担保额度预计范围内进行担保额度的
        调整，具体调整情况如下：
                        上市  被担保方  截至目  调整前  调整后的  担保额度
担保                    公司  最近一期  前担保  的预计  预计担保  占上市公  是否
 方      被担保方      持股  资产负债  余额（万  担保额  额度（万  司最近一  关联
                        比例      率      元）    度（万    元）    期合并净  担保
                                                      元）              资产比例
      香港御家韩美科技  100%  95.82%  1,398.32  10,000    15,000    11.08%    否
          有限公司
水羊  香港御强有限公司  100%  90.65%      0      5,000    7,000    5.17%    否
集团  香港水羊国际贸易
          有限公司      100%  97.74%      0      5,000    7,000    5.17%    否
股份
      湖南御强化妆品有  100%  74.49%  13,500  20,000    30,000    22.17%    否
有限      限公司
公司  长沙小迷糊化妆品  100%  156.24%    0      10,000      0      0.00%    否
          有限公司
      上海水羊国际贸易  100%  99.84%      0      10,000    1,000    0.74%    否
          有限公司
                      合计                          60,000    60,000      -      -
            注：上表所述截至目前担保余额均为公司对全资子公司的担保。
            根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等法律、法规的相关规定，上述担保金额的调整均在公司2021 年度预计担保额度和调整范围内，无需再次提交公司董事会或股东大会审议。
  二、被担保人的基本情况
  香港御家韩美、香港御强、香港水羊国际贸易、湖南御强的基本情况具体内
容请见公司于 2021 年 4 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的公告》（公告编号：2021-040）。
  三、担保协议的主要内容
  在上述全资子公司向银行等金融机构申请综合授信额度，公司与银行等金融机构签署担保协议后，公司将按照相关规定和实际情况履行信息披露义务，担保协议内容以实际签署的合同为准。
  四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  本次提供担保后，公司累计担保总额为 153,642.12 万元人民币（含公司为全资子公司长沙水羊信息科技有限公司履行总部基地项目相关合同提供的 9 亿元连带责任保证担保），占公司 2020 年经审计净资产的 113.53%。前述担保均为公司对全资子公司的担保，公司及控股子公司无对合并报表外单位提供担保的情况，公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
  特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                    2022 年 1 月 15 日

[2022-01-13] (300740)水羊股份:关于公司为子公司提供担保的进展公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2022-002
                  水羊集团股份有限公司
            关于公司为子公司提供担保的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，前述担保均为公司对全资子公司的担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。
  公司经 2021 年 4 月 22 日及 2021 年 5 月 21 日召开的第二届董事会 2021
年第一次定期会议及 2020 年年度股东大会，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的议案》，根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本，提高资本营运能力，同时结合公司资金状况，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过 20 亿元的综合授信额度，公司为子公司银行综合授信额度内的融资提供不超过 20 亿元的连带责任保证担保。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。
  公司股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在总额度内办理公司
及子公司的融资和担保事宜，上述总额度内的单笔融资和担保不再上报董事会进行审议表决，由董事长确定并执行。授权期限内银行授信和担保额度超过上述范围的须提交董事会或股东大会审议批准后执行。上述授信及担保额度期限自2020 年年度股东大会通过之日至 2021 年年度股东大会召开时止。公司为全资子公司水羊化妆品制造有限公司（以下简称“水羊制造”）提供最高担保额度为80,000 万元人民币的担保，本次担保后公司对水羊制造的可用担保额度为56,000 万元。
  一、担保进展情况
  为满足日常经营资金需要，水羊制造向中国建设银行股份有限公司长沙河西支行（以下简称“建设银行”）申请人民币 5,000 万元的授信额度，公司为水羊制造向建设银行申请授信额度提供连带责任保证。
  近日，公司收到了公司与建设银行签署的为水羊制造提供连带责任保证的《保证合同》。
  二、被担保人的基本情况
  水羊制造的基本情况具体内容请见公司于 2021 年 4 月 26 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的公告》（公告编号：2021-040）。
  三、担保协议的主要内容
  1、公司为水羊制造提供担保的协议主要内容
  （1）保证人：水羊集团股份有限公司；
  （2）被担保人：水羊化妆品制造有限公司；
  （3）债权人：中国建设银行股份有限公司长沙河西支行；
  （4）担保的主债权最高本金限额：5,000 万元；
  （5）保证方式：连带责任保证；
  （6）担保范围：主合同项下全部债务，包括但不限于全部本金、利息（包括复利和罚息）、违约金、赔偿金、判决书或调解书等生效法律文书迟延履行期间应加倍支付的债务利息、债务人应向债权人支付的其他款项（包括但不限于有
关手续费、电讯费、杂费、国外受益人拒绝承担的有关银行费用等）、债权人实现债权与担保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）。
  （7）保证期间：自保证合同生效之日起至主合同项下债务履行期限届满之日后三年止。保证人同意债务展期的，保证期间至展期协议重新约定的债务履行期限届满之日后三年止。若债权人根据主合同约定,宣布债务提前到期的,保证期间至债权人宣布的债务提前到期日后三年止。如果主合同项下的债务分期履行，则对每期债务而言，保证期间均至最后一期债务履行期限届满之日后三年止。
  四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  本次提供担保后，公司累计担保总额为 153,642.12 万元人民币（含为全资子公司长沙水羊信息科技有限公司履行总部基地项目相关合同提供的 9 亿元连带责任保证担保），占公司 2020 年经审计净资产的 113.53%。前述担保均为公司对全资子公司的担保，公司及控股子公司无对合并报表外单位提供担保的情况，公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
  五、备查文件
  1、公司与建设银行签订的《保证合同》。
  特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                    2022 年 1 月 13 日

[2022-01-12] (300740)水羊股份:2021年度业绩预告
  证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2022-001
                      水羊集团股份有限公司
                      2021 年度业绩预告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
  记载、误导性陈述或重大遗漏。
      一、本期业绩预计情况
      1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
      2、预计的业绩：□亏损 □扭亏为盈 ?同向上升 □同向下降
      3、业绩预告情况表：
  项目                    本报告期                      上年同期
归属于上市 比上年同期增长：63.97%–88.92%
公司股东的                                          盈利：14,027.36 万元
净利润      盈利：23,000 万元---26,500 万元
      二、业绩预告预审计情况
      本次业绩预告中的财务数据未经注册会计师预审计。
      三、业绩变动原因说明
      报告期内，业绩变动的主要原因是：
      1、公司各项业务实现了较快发展，营业收入实现较快增长，产品结构改善
  提升毛利水平，公司整体盈利能力改善。
    2、本报告期，由于公司实施股权激励计划，股份支付摊销费用较上年同期大幅增长，对公司净利润的影响金额约为 2,600 万元。
    3、公司预计 2021年度非经常性损益对当期净利润的影响约为 1,500万元，
对公司净利润的影响较小。
    四、其他相关说明
    1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果。
    2、公司 2021 年度的具体财务数据将在公司《2021 年年度报告》中详细披
露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                    2022 年 1 月 12 日

[2021-12-14] (300740)水羊股份:关于董事兼副总经理辞任公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-080
                  水羊集团股份有限公司
                关于董事兼副总经理辞任公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司新加坡籍董事兼副总经理何广文先生的书面辞任报告，何广文先生因与公司签订的劳动合同期满，且疫情持续造成其出入境行为受阻，影响其在公司相关工作的履职，并考虑到个人家庭因素，申请辞去公司董事及副总经理职务，其辞任后将不在公司担任职务。
  何广文先生原定董事及副总经理任期至公司第二届董事会届满之日止（即至
2022 年 9 月 8 日）。根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规
定，何广文先生的辞任自其书面辞任报告送达公司董事会之日起生效。何广文先生辞任后，公司董事会人数未低于法定最低人数，不会影响公司相关工作的开展，公司将按照有关规定完成公司董事会的调整工作。
  截至本公告披露日，何广文先生共持有公司股份 1,275,039 股，占公司总股本比例为 0.3102%，其持有的公司股份将严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件及相关承诺进行管理。
  公司董事会对何广文先生在担任公司董事及副总经理期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
  特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                  2021 年 12 月 14 日

[2021-12-09] (300740)水羊股份:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-079
                  水羊集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一
          个行权期采用自主行权模式的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、水羊集团股份有限公司（曾用名“御家汇股份有限公司”，以下简称“公司”）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予部分股票期权代码：036420；期权简称：御家 JLC2。
    2、本激励计划预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象共计 173 人，可行权的期权数量为 161,421 份，占公司总股本（按照现行有效的《公司章程》的普通股总股本，即 411,060,477 股为基数计算，下同）的比例为0.0393%。
    3、本次行权采用自主行权模式。
    4、公司本激励计划预留授予股票期权共分为 3 个行权期，第一个行权期行
权期限为 2021 年 5 月 11 日至 2022 年 5 月 10 日。根据业务办理的实际情况，
本期实际可行权期限为自 2021 年 12 月 10 日至 2022 年 5 月 10 日止。
    5、上述可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
    公司于2021年8月16日召开的第二届董事会 2021年第三次临时会议及第
二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》，2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予权益第一个行权期股票期权行权条件已经成就。具体内容详见公司 2021 年 8 月18 日披露于巨潮资讯网的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-063）。
    截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下：
    一、本次激励计划预留授予的股票期权第一个行权期采用自主行权模式的具体安排
    1、期权简称：御家JLC2
    2、期权代码：036420
    3、行权的股票来源和种类：为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通
股
    4、可行权人数：173人
    5、行权价格：第一个行权期的行权价格为9.12元/股。若在激励对象行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量和行权价格进行相应的调整。
    6、行权期限：本次行权期限为 2021 年 5 月 11 日至 2022 年 5 月 10 日。
根据业务办理的实际情况，本期实际可行权期限为自 2021 年12 月10 日至 2022
年 5 月 10 日止。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本次行权有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
    7、可行权的具体情况如下：
                        获授的  本次可  剩余尚  本次可行  本次可行权数量  本次拟注销  本次拟注销
                        股票期  行权的  未行权  权数量占  占预留授予的股  本考核期其  其他考核期
    姓名        职务    权数量    数量    的数量  获授的股  票期权总数量比  持有的尚未  其持有的尚
                        （份）  （份）  （份）  票期权数        例        行权的期权  未行权的期
                                                    量的比例                      （份）      权（份）
  黄晨泽      董事    112,000  28,000  84,000  25.00%      2.7546%          0            0
  张虎儿      董事    6,720    1,344    5,040    20.00%      0.1322%        336          0
    HE      董事、副  19,600  4,410    14,700  22.50%      0.4338%        490          0
GUANGWEN  总经理
    陈喆        董事    10,532  2,106    7,899    20.00%      0.2072%        527          0
              财务总
  晏德军    监、副总  11,854  2,667    8,891    22.50%      0.2624%        296          0
                经理
              董事会秘
  吴小瑾    书、副总  17,150  4,165    10,862  24.29%      0.4097%        122        2,001
                经理
 核心技术/业务人员（共  573,292  118,729  424,294  20.71%      11.6803%      24,579      5,690
      167人）
        合计          751,148  161,421  555,686  21.49%      15.8803%      26,350      7,691
          注：（1）表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所
      造成；
          （2）第一个行权期本次可行权数为 0 的激励人员相关数据未在上表列式；
          （3）公司预留授予最终登记授予的股票期权总数为 101.6485 万份；
          （4）表中高级管理人员吴小瑾女士剩余尚未行权的数量占获授的股票期权数量的比例
      小于 75%及本次可行权数量占获授的股票期权数量的比例小于 25%原因为：吴小瑾女士因
      2020 年末其管理幅度系数较预留授予时确认的管理幅度系数发生变化，影响了 2020 年度
      考核基数，公司拟注销其 2020 考核年度尚未行权的股票期权 122 份。同时吴小瑾女士因在
      确定 2021 年绩效考核目标时，其管理部门的数量减少三分之一，并已确定该管理幅度的变
      化将贯穿 2021 年，影响其 2021 年考核基数，根据三分之一管理部门对应的 2021 考核年
      度尚未行权的股票期权的比例，拟注销其 2021 考核年度尚未行权的股票期权 2,001 份。公
司本次共拟注销其持有的尚未行权的股票期权 2,123 份。
    （5）核心技术人员/业务人员合计剩余尚未行权比例小于 75%的原因为：因部分激励
对象发生管理幅度变化等情形及结合个人考核情况拟注销尚未行权的股票期权。
    （6）预留授予第一个行权期可行权相关激励人员考核情况如下：
                                                      因考核拟注销  因考核拟注销
                        考核等级对  本次可实际行  其持有的本考  其持有的其他
 考核等级    人数    应行权比例  权的期权数量  核期尚未行权  考核期尚未行
                                        （份）      的期权数量    权的期权数量
                                                        （份）        （份）
    A        30        100%        95,897          122          2,001
    B        34        90%        18,216        2,024          0
    C        59        80%        24,812        6,203          0
    D        35        70%        19,087        8,180          0
    E        15        50%          3,409          3,403          0
    F        36          0%            0          36,447        6,000
  合计      209          -          161,421      56,379        8,001
    注：①本激励计划实际预留授予股票期权人数为 256 人，在第一个行权期的考核期间
有 47 名激励对象离职不参与第一个行权期考核，最终第一个行权期参与考核的人数为 209人。
    ②考核等级为 A 的人员仍有注销部分股票期权的原因为吴小瑾女士管理幅度变化影响
考核基数，最终因个人层面考核注销的人数为180人（B-F等级总人数179人+A等级1人）。
    ③预留授予股票期权第一个考核期注销情况
                      预留授予第一个考核期注销股票期权情况
 序号                情形                涉及人次      注销股票期权数量（份）
  1              异动：离职                47                119,547
                                                    12,108（考核等级A-E参与子公司
  2      异动：参与子公司股权激励计划      13          股权激励计划注销数）
                                                    13,318（考核等级F参与子公司股权
                                                            激励计划注销数）
                                                        56,379（注销本考核期数）
  3        考核：个人层面考核结果          180
                                                        8,001（注销其他考核期数）
                      合计                                    209,353
    上表中参与子公司股权激励计划所涉及的 13 名激励对象属于公司 M 或 P4 及以上级别
员

[2021-12-09] (300740)水羊股份:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-078
                  水羊集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二
          个行权期采用自主行权模式的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、水羊集团股份有限公司（曾用名“御家汇股份有限公司”，以下简称“公司”）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予股票期权代码：036367； 期权简称：御家 JLC1。
    2、本激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件的激励对象共计 279 人，可行权的期权数量为 448,067 份，占公司总股本（按照现行有效的《公司章程》的普通股总股本，即 411,060,477 股为基数计算，下同）的比例为0.1090%。
    3、本次行权采用自主行权模式。
    4、公司本激励计划首次授予股票期权共分为 4 个行权期，第二个行权期行
权期限为 2021 年 7 月 12 日至 2022 年 7 月 11 日。根据业务办理的实际情况，
本期实际可行权期限为自 2021 年 12 月 10 日至 2022 年 7 月 11 日止。
    5、上述可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
    公司于2021年8月16日召开的第二届董事会 2021年第三次临时会议及第
二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》，2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予权益第二个行权期股票期权行权条件已经成就。具体内容详见公司 2021 年 8月 18 日披露于巨潮资讯网的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-062）。
    截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下：
    一、本次激励计划首次授予的股票期权第二个行权期采用自主行权模式的具体安排
    1、期权简称：御家JLC1
    2、期权代码：036367
    3、行权的股票来源和种类：为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通
股
    4、可行权人数：279人
    5、行权价格：第二个行权期的行权价格为11.93元/股。若在激励对象行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量和行权价格进行相应的调整。
    6、行权期限：本次行权期限为 2021 年 7 日 12 日至 2022 年 7 月 11 日。
根据业务办理的实际情况，本期实际可行权期限为自 2021 年12 月10 日至 2022
年 7 月 11 日止。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本次行权有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
    7、本次可行权的具体情况如下：
                                                                本次可                              本次拟注
                                  前期已  本次可              行权数  本次可行权  本次拟注销本  销其他考
                        获授的股  注销的  行权的  剩余尚未  量占获  数量占首次  考核期其持有  核期其持
    姓名      职务    票期权数  股票期    数量    行权的数  授的股  授予的股票  的尚未行权的  有的尚未
                        量（份）  权数量  （份）  量（份）  票期权  期权总数量    期权（份）    行权的期
                                  （份）                      数量的    比例                    权（份）
                                                                  比例
  黄晨泽      董事    144,000  36,000  36,000    72,000  25.00%  0.8720%        0            0
  张虎儿      董事    21,000    5,250    4,200    10,500  20.00%  0.1017%      1,050          0
    HE      董事、
              副总经    67,200    16,800  15,120    33,600  22.50%  0.3662%      1,680          0
GUANGWEN    理
    陈喆      董事    168,000  42,000  11,600    29,000    6.90%    0.2810%      30,400      55,000
              财务总
  晏德军    监、副    58,800    14,700    9,045    20,100  15.38%  0.2191%      5,655        9,300
              总经理
              董事会
  吴小瑾    秘书、    57,120    14,280  14,280    23,800  25.00%  0.3459%        0          4,760
              副总经
                理
核心技术/业务人员（共  2,091,667  522,967  357,822  907,527  17.11%  8.6670%      165,028      138,323
      273人）
        合计          2,607,787  651,997  448,067  1,096,527  17.18%  10.8529%      203,813      207,383
            注：（1）表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所
        造成。
            （2）第二个行权期本次可行权数为 0 的激励人员相关数据未在上表列式。
            （3）公司首次授予最终登记授予的股票期权总数为 412.8533 万份。
            （4）表中董事陈喆先生、高级管理人员晏德军先生、吴小瑾女士剩余尚未行权比例小
        于 50%。其中陈喆先生、晏德军先生因参与子公司股权激励，分别对应享受的股票期权总
        数量进行相应调整，公司分别对其各考核期超出部分尚未行权的股票期权进行注销。同时因
        陈喆先生、晏德军先生本考核期的考核结果等级分别为 C、B，分别注销本考核期尚未行权
        的股票期权，总共分别注销 85,400 份、14,955 份，导致剩余尚未行权比例小于 50%。
    吴小瑾女士因在确定 2021 年绩效考核目标时，其管理部门的数量减少三分之一，并已
确定该管理幅度的变化将贯穿 2021 年，影响其 2021 年考核基数，根据三分之一管理部门对应的 2021 考核年度可行权的股票期权的比例，拟注销其 2021 考核年度尚未行权的股票期权数量 4,760 份。
    （5）表中核心技术人员/业务人员合计剩余尚未行权比例小于 50%的原因为：因部分
激励对象发生参与子公司股权激励等情形及结合个人考核情况拟注销尚未行权的股票期权。
    （6）首次授予第二个行权期可行权相关激励人员考核情况如下：
                                                因考核拟注销  因考核拟注销
                    考核等级对  本次可实际行  其持有的本考  其持有的其他
 考核等级    人数  应行权比例  权的期权数量  核期尚未行权  考核期尚未行
                                    （份）      的期权数量    权的期权数量
                                                    （份）        （份）
    A        32      100%      130,799          0            4,760
    B        44      90%        95,321        10,591          0
    C      100      80%        133,980        33,495          0
    D        64      70%        62,763        26,880          0
    E        39      50%        25,204        25,187          0
    F        55        0%          0          62,142        10,800
  合计      334        -        448,067        158,295        15,560
    注：①本激励计划实际首次授予股票期权人数为 494 人，因在第一个行权期考核期间
出现离职等本激励计划中规定的异动情形而注销全部首次授予股票期权的激励对象共 80 名，公司于 2020年 9月 8日披露了《关于部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2020-069），其中“1 名激励对象因退出公司价值观计划，对其已获授但尚未行权的股票期权 2,100 份进行注销”表述有误，现更正为“1 名激励对象因违反公司规章制度（含员工手册），对其已获授但尚未行权的股票期权 2,100 份进行注销”，除上述内容之外，原公告的其他内容不变。最终剩余 414 名激励对象进入第二个行权期的考核。在第二个行权期的考核期间有 80 名激励对象离职不参与第二个行权期的考核，最终第二个行权期参与考核的人数为334 人。
    ②考核等级为 A 的人员仍有注销部分股票期权的原因为吴小瑾女士管理幅度变化影响
考核基数，最终因个人层面考核注销的人数为303人（B-F等级总人数302人+A等级1人）。
    ③首次授予股票期权第二个考核期各类情形的注销情况如下：
                    首次授予第二个考核期注销股票期权情况
 序号          情形          涉及人次          注销股票期权数量（份）
  1        异动：离职          80                    494,710

[2021-12-08] (300740)水羊股份:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期股份上市流通的提示性公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-077
                  水羊集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第
          一个解除限售期股份上市流通的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1、水羊集团股份有限公司（曾用名“御家汇股份有限公司”，以下简称“公司”）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通时间为 2021 年 12月 10 日。
  2、本激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 170 人，可解除限售的限制性股票数量为 156,778 股，占公司总股本（按照现行有效的《公司章程》的普通股总股本，即 411,060,477 股为基数计算，下同）的比例为 0.0381%。
  公司于2021年8月16日召开的第二届董事会2021年第三次临时会议及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》。公司董事会同意根据 2018 年年度股东大会的授权，按照《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定办理 2019 年股权激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期股份上市流通事宜。具体情况如下：
  一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况
  1、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第一届董事会 2019 年第二次临时会议
及第一届监事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司董事会在审议相关事项时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定进行了回避表决，独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划预留授予的激励对象名单核查认为：列入本次激励计划预留授予的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
  2、公司对本次激励计划首次授予的激励对象名单在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）和公司内网进行了公示，公示期间为 2019 年 4 月 30
日至 2019 年 5 月 10 日，在公示期间，公司未收到任何个人或组织对公司本次
激励计划首次授予的激励对象提出的异议。公司于 2019 年 5 月 13 日召开了第
一届监事会 2019 年第三次临时会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明的议
案》，并于 2019 年 5 月 14 日在巨潮资讯网披露了《第一届监事会 2019 年第三
次临时会议决议公告》（公告编号：2019-050）。
  3、公司于 2019 年 5 月 20 日召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关
于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权
人士办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2019-054），公司对内幕信息知情人及激励对象在公司本次激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
  4、公司于 2019 年 6 月 26 日召开了第一届董事会 2019 年第四次临时会议
和第一届监事会 2019 年第四次临时会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、《关于向激励对象首次
授予股票期权与限制性股票的议案》，确定首次授予日为 2019 年 6 月 26 日，
股票期权行权价格为 11.93 元/股，限制性股票授予价格为 5.97 元/股。公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核查并就授予相关事项发表了同意意见。
  5、2019 年 7 月 12 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划股票期权及
限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2019-083），完成了股票期权和限制性股票的首次授予登记工作，股票期权的登记数量为 412.8533 万份，授予激励对象 494 名，行权价格为 11.93 元/股。授予的限制性股票上市日期为
2019 年 7 月 17 日，限制性股票的登记数量为 312.0808 万股，授予激励对象 423
名，授予价格为 5.97 元/股。
  6、公司于 2020 年 3 月 19 日召开了第二届董事会 2020 年第二次临时会议
和第二届监事会 2020 年第二次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，确定预留部分股票期权与限制性股票授
予日为 2020 年 3 月 19 日，并同意向 440 名激励对象授予股票期权 128.9060
万份，行权价格为 9.12 元/股；向 440 名激励对象授予限制性股票 128.9060 万
股，授予价格为 4.56 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
  7、2020 年 4 月 20 日，公司召开了第二届董事会 2020 年第一次定期会议
及第二届监事会 2020 年第一次定期会议，审议通过了《关于回购注销部分限制
性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，同意对 494 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 1,442,451 份进行注销，对 423 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,026,474 股进行回购注销，限制性股票的回购价格为 5.97 元/股或 5.97 元/股加上银行同期存款利息之和。公司独立董事就本次股权激励计划相关情况发表了独立意见，上海嘉坦律师事务所出具了法律意
见书。2020 年 5 月 28 日，公司召开了 2019 年年度股东大会审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票的议案》，后续注销股票期权及限制性股票手续已办理完成。
  8、2020 年 5 月 11 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划预留部分股
票期权及限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2020-041），完成了预留部分股票期权和限制性股票的授予登记工作，确定预留部分的限制性股票上
市日期为 2020 年 5 月 13 日。
  9、2021 年 8 月 16 日，公司召开了第二届董事会 2021 年第三次临时会议
及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见，北京安杰（上海）律师事务所出具了法律意见书。
  二、本激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售条件已成就的说明
  1、限售期
  根据本激励计划的规定，公司向激励对象预留授予的限制性股票第一个解除限售期自预留授予部分限制性股票上市日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票上市日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售所获总量的 25%。
  本激励计划预留授予日为 2020 年 3 月 19 日，预留授予的限制性股票上市
日期为 2020 年 5 月 13 日。预留授予的限制性股票第一个限售期于 2021 年 5
月 12 日届满。
  2、满足解除限售条件情况的说明
  预留授予限制性股票第一个解除限售期条件        是否满足解除限售条件的说明
1、公司未发生以下任一情况：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；      公司未发生前述情形，满足解除限售
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公    条件。
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监    激励对象未发生前述情形，满足解除
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；    限售条件。
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求：                        2020年度公司经审计的营业收入为
预留授予限制性股票第一个解除限售期业绩条件需    37.15亿元，满足解除限售业绩条件。满足：2020年营业收入不低于31.5亿元。
4、激励对象层面业绩考核要求：                    根据公司2020年度绩效考核结果，达
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制    到考核要求的170名激励对象在预留度组织实施。根据各年度绩效考核结果，考核等级    授予的第一个解除限售期可解除限
与解除限售比例如下：                            售的限制性股票为156,778股。
①  考核等级A，解除限售比例100%；
          ②  考核等级B，解除限售比例90%；
          ③  考核等级C，解除限售比例80%；
          ④  考核等级D，解除限售比例70%；
          ⑤  考核等级E，解除限售比例50%；
          ⑥  考核等级F，解除限售比例0%，包含年度考核结果
          为“1”的情形。
          个人当年实际解除限售额度=解除限售比例×个人
          当年计划解除限售额度。
            综上所述，公司本激励计划预留授予限制性股票的第一个解除限售期可解除
        限售条件满足，达到考核要求的 170 名激励对象在预留授予的第一个解除限售
        期可解除限售的限制性股票数量为 156,778 股。
            三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
            公司2018年年度股东大会审议通过了《关于公司2018年度利润分配预案的
        议案》，根据本激励计划中关于股票期权与限制性股票数量与价格调整的相关规
        定，预留部分限制性股票数量由86.3172万股调整为129.4758万股，因部激励对
        象放弃参与本激励计划等原因，最终预留授予限制性股票96.6143万股。
            除上述调整外，本次实施的激励计划

[2021-12-08] (300740)水羊股份:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期股份上市流通的提示性公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-076
                  水羊集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第
          二个解除限售期股份上市流通的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1、水羊集团股份有限公司（曾用名“御家汇股份有限公司”，以下简称“公司”）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通时间为 2021 年 12月 10 日。
  2、本激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 250 人，可解除限售的限制性股票数量为 375,693 股，占公司总股本（按照现行有效的《公司章程》的普通股总股本，即 411,060,477 股为基数计算，下同）的比例为 0.0914%。
  公司于2021年8月16日召开的第二届董事会2021年第三次临时会议及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》。
公司董事会同意根据 2018 年年度股东大会的授权，按照《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定办理 2019 年股权激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期股份上市流通事宜。具体情况如下：
  一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况
  1、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第一届董事会 2019 年第二次临时会议
及第一届监事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司董事会在审议相关事项时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定进行了回避表决，独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单核查认为：列入本次激励计划首次授予的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
  2、公司对本次激励计划首次授予的激励对象名单在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）和公司内网进行了公示，公示期间为 2019 年 4 月 30
日至 2019 年 5 月 10 日，在公示期间，公司未收到任何个人或组织对公司本次
激励计划首次授予的激励对象提出的异议。公司于 2019 年 5 月 13 日召开了第
一届监事会 2019 年第三次临时会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明的议
案》，并于 2019 年 5 月 14 日在巨潮资讯网披露了《第一届监事会 2019 年第三
次临时会议决议公告》（公告编号：2019-050）。
  3、公司于 2019 年 5 月 20 日召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关
于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2019-054），公司对内幕信息知情人及激励对象在公司本次激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
  4、公司于 2019 年 6 月 26 日召开了第一届董事会 2019 年第四次临时会议
和第一届监事会 2019 年第四次临时会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、《关于向激励对象首次
授予股票期权与限制性股票的议案》，确定首次授予日为 2019 年 6 月 26 日，
股票期权行权价格为 11.93 元/股，限制性股票授予价格为 5.97 元/股。公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核查并就授予相关事项发表了同意意见。
  5、2019 年 7 月 12 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划股票期权及
限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2019-083），完成了股票期权和限制性股票的首次授予登记工作，股票期权的登记数量为 412.8533 万份，授予激励对象 494 名，行权价格为 11.93 元/股。授予的限制性股票上市日期为
2019 年 7 月 17 日，限制性股票的登记数量为 312.0808 万股，授予激励对象 423
名，授予价格为 5.97 元/股。
  6、公司于 2020 年 3 月 19 日召开了第二届董事会 2020 年第二次临时会议
和第二届监事会 2020 年第二次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，确定预留部分股票期权与限制性股票授
予日为 2020 年 3 月 19 日，并同意向 440 名激励对象授予股票期权 128.9060
万份，行权价格为 9.12 元/股；向 440 名激励对象授予限制性股票 128.9060 万
股，授予价格为 4.56 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
  7、2020 年 4 月 20 日，公司召开了第二届董事会 2020 年第一次定期会议
及第二届监事会 2020 年第一次定期会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，同意对 494 名激励对象
已获授但尚未行权的股票期权共计 1,442,451 份进行注销，对 423 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,026,474 股进行回购注销，限制性股票的回购价格为 5.97 元/股或 5.97 元/股加上银行同期存款利息之和。公司独立董事就本次股权激励计划相关情况发表了独立意见，上海嘉坦律师事务所出具了法律意
见书。2020 年 5 月 28 日，公司召开了 2019 年年度股东大会审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票的议案》，后续注销股票期权及限制性股票手续已办理完成。
  8、2020 年 5 月 11 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划预留部分股
票期权及限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2020-041），完成了预留部分股票期权和限制性股票的授予登记工作，确定预留部分的限制性股票上
市日期为 2020 年 5 月 13 日。
  9、2021 年 8 月 16 日，公司召开了第二届董事会 2021 年第三次临时会议
及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见，北京安杰（上海）律师事务所出具了法律意见书。
  二、本激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售条件已成就的说明
  1、限售期
  根据本激励计划的规定，公司向激励对象首次授予的限制性股票第二个解除限售期自首次授予部分限制性股票上市日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售所获总量的 25%。
  本激励计划首次授予日为 2019 年 6 月 26 日，首次授予的限制性股票上市
日期为 2019 年 7 月 17 日；首次授予的限制性股票第二个限售期于 2021 年 7
月 16 日届满。
  2、满足解除限售条件情况的说明
  首次授予限制性股票第二个解除限售期条件        是否满足解除限售条件的说明
1、公司未发生以下任一情况：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；      公司未发生前述情形，满足解除限售
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公    条件。
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监    激励对象未发生前述情形，满足解除
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；    限售条件。
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求：                        2020年度公司经审计的营业收入为
首次授予限制性股票第二个解除限售期业绩条件需    37.15亿元，满足解除限售业绩条件。满足：2020年营业收入不低于31.5亿元。
4、激励对象层面业绩考核要求：                    根据公司2020年度绩效考核结果，达
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制    到考核要求的250名激励对象在首次度组织实施。根据各年度绩效考核结果，考核等级    授予的第二个解除限售期可解除限
与解除限售比例如下：                            售的限制性股票为375,693股。
①  考核等级A，解除限售比例100%；
②  考核等级B，解除限售比例90%；
          ③  考核等级C，解除限售比例80%；
          ④  考核等级D，解除限售比例70%；
          ⑤  考核等级E，解除限售比例50%；
          ⑥  考核等级F，解除限售比例0%，包含年度考核结果
          为“1”的情形。
          个人当年实际解除限售额度=解除限售比例×个人
          当年计划解除限售额度。
            综上所述，公司本激励计划首次授予限制性股票的第二个解除限售期可解除
        限售条件满足，达到考核要求的 250 名激励对象在首次授予的第二个解除限售
        期可解除限售的限制性股票数量为 375,693 股。
            三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
            公司 2018 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2018 年度利润分配预案
        的议案》，根据本激励计划中关于股票期权与限制性股票数量与价格调整的相关
        规定，公司首次授予的限制性股票数量由 345.2690万股调整为517.9035 万股，
        首次授予的限制性股票授予价格由 8.95 元/股调整为 5.97 元/股，因部分激励对
        象放弃参与本激励计划等原因，最终首

[2021-10-29] (300740)水羊股份:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.3819元
    每股净资产: 3.7115元
    加权平均净资产收益率: 10.2%
    营业总收入: 33.12亿元
    归属于母公司的净利润: 1.47亿元

[2021-10-18] (300740)水羊股份:关于公司为子公司提供担保的进展公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-074
                  水羊集团股份有限公司
            关于公司为子公司提供担保的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，前述担保均为公司对全资子公司的担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。
    公司经 2021 年 4 月 22 日及 2021 年 5 月 21 日召开的第二届董事会 2021
年第一次定期会议及 2020 年年度股东大会，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的议案》，根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本，提高资本营运能力，同时结合公司资金状况，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过 20 亿元的综合授信额度，公司为子公司银行综合授信额度内的融资提供不超过 20 亿元的连带责任保证担保。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。
  公司股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在总额度内办理公司
及子公司的融资和担保事宜，上述总额度内的单笔融资和担保不再上报董事会进行审议表决，由董事长确定并执行。授权期限内银行授信和担保额度超过上述范围的须提交董事会或股东大会审议批准后执行。上述授信及担保额度期限自2020 年年度股东大会通过之日至 2021 年年度股东大会召开时止。公司为全资子公司湖南御泥坊化妆品有限公司（以下简称“御泥坊”）提供最高担保额度为50,000 万元人民币的担保，本次担保后公司对御泥坊的可用担保额度为 23,000万元。
  一、担保进展情况
  为满足日常经营资金需要，御泥坊向上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行（以下简称“浦发银行”）申请人民币 12,000 万元的授信额度，公司为御泥坊向浦发银行申请授信额度提供连带责任保证。
  近日，公司收到了公司与浦发银行签署的为御泥坊提供连带责任保证的《最高额保证合同》。
  二、被担保人的基本情况
  御泥坊的基本情况具体内容请见公司于 2021 年 4 月 26 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的公告》（公告编号：2021-040）。
  三、担保协议的主要内容
  1、公司为御泥坊提供担保的协议主要内容
  （1）保证人：水羊集团股份有限公司；
  （2）被担保人：湖南御泥坊化妆品有限公司；
  （3）债权人：上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行；
  （4）担保的主债权最高限额：12,000 万元；
  （5）保证方式：连带责任保证；
  （6）担保范围：保证合同所述之主债权，还及于由此产生的利息（保证合同所指利息包括利息、罚息和复利）、违约金、损害赔偿金、手续费及其他为签订或履行保证合同而发生的费用、以及债权人实现担保权利和债权所产生的费用
（包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等），以及根据主合同经债权人要求债务人需补足的保证金；
  （7）保证期限：按债权人对债务人每笔债权分别计算，自每笔债权合同债务履行期限届满之日起至该债权合同约定的债务履行期限届满之日后两年止。
  四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  本次提供担保后，公司累计担保总额为 143,583.67 万元人民币（含新增公司为全资子公司长沙水羊信息科技有限公司履行总部基地项目相关合同提供的9 亿元连带责任保证担保），占公司 2020 年经审计净资产的 106.10%。前述担保均为公司对全资子公司的担保，公司及控股子公司无对合并报表外单位提供担保的情况，公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
  五、备查文件
  1、公司与浦发银行签订的《最高额保证合同》。
    特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                  2021 年 10 月 18 日

[2021-09-24] (300740)水羊股份:关于公司为子公司提供担保的进展公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-073
                  水羊集团股份有限公司
            关于公司为子公司提供担保的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）经 2021 年 4 月 22 日及 2021
年5月21日召开的第二届董事会2021年第一次定期会议及2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的议案》，根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本，提高资本营运能力，同时结合公司资金状况，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过 20 亿元的综合授信额度，公司为子公司银行综合授信额度内的融资提供不超过 20 亿元的连带责任保证担保。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。
  公司股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在总额度内办理公司及子公司的融资和担保事宜，上述总额度内的单笔融资和担保不再上报董事会进行审议表决，由董事长确定并执行。授权期限内银行授信和担保额度超过上述范围的须提交董事会或股东大会审议批准后执行。上述授信及担保额度期限自2020 年年度股东大会通过之日至 2021 年年度股东大会召开时止。公司为全资子公司香港御家韩美科技有限公司（以下简称“御家韩美”）提供最高担保额度
为 10,000 万元人民币的担保，本次担保后公司对御家韩美的可用担保额度为3,525.10 万元人民币。
  一、担保进展情况
  为满足日常经营资金需要，御家韩美向汇丰银行（中国）有限公司长沙分行
（以下简称“汇丰银行”）申请 1,000 万美元（按 2021 年 9 月 23 日中国人民
银行公布的人民币汇率中间价折算为 6,474.90 万元人民币）的授信额度，公司为御家韩美向汇丰银行申请授信额度提供连带责任保证。
  近日，公司与汇丰银行签署了为御家韩美提供连带责任保证的《保证书》，御家韩美与汇丰银行签署了《授信函》。
  二、被担保人的基本情况
  御家韩美的基本情况具体内容请见公司于 2021 年 4 月 26 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的公告》（公告编号：2021-040）。
  三、担保协议的主要内容
  1、公司为御家韩美提供担保的保证书主要内容
  （1）保证人：水羊集团股份有限公司；
  （2）被担保人：香港御家韩美科技有限公司；
  （3）债权人：汇丰银行（中国）有限公司长沙分行；
  （4）担保的最高债务金额：1,000 万美元；
  （5）保证方式：连带责任保证；
  （6）担保债务：（a）被担保人在债权确定期间开始前或期间内产生并欠付银行的全部金钱性和非金钱性义务及债务，无论该等债务为被担保人实际或者或有（以任何身份，无论单独或与任何其他人士共同）欠付的债务，包括但不限于任何贷款、透支、贸易、贴现或其他授信、衍生品交易、黄金或其他贵金属租借或其他任何交易、文件或法律项下的该等义务及债务；（b）至银行收到付款之日该等义务和债务上（于索赔或判决前和索赔或判决后）产生的利息（包括违约利息）；（c）因被担保人未能履行该等义务或债务而造成的损害赔偿、违约赔
偿或其他赔偿，或因终止履行据以产生该等义务和债务的任何合同或交易而应由被担保人支付的其他金额；和（d）在全额补偿的基础上银行执行本保证书产生的支出（包括律师费）。
  （7）保证期限：保证期间为三年，自其债权确定期间的终止之日起开始计算。
  四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  本次提供担保后，公司累计担保总余额为 53,124.95 元人民币，占公司 2020
年经审计净资产的 39.26%。前述担保均为公司对全资子公司的担保，公司及控股子公司无对合并报表外单位提供担保的情况，公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
  五、备查文件
  1、公司与汇丰银行签订的《保证书》；
  2、御家韩美与汇丰银行签订的《授信函》。
  特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                    2021 年 9 月 24 日

[2021-09-23] (300740)水羊股份:关于参加2021年湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-072
                  水羊集团股份有限公司
          关于参加 2021 年湖南辖区上市公司投资者
                网上集体接待日活动的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  为了进一步增强与广大投资者的互动交流，水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由中国证券监督管理委员会湖南监管局主办，湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司协办的“2021 年湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
  本次投资者网上集体接待日活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程的方式举行，投资者可以登陆“全景·路演天下”网站（http://rs.p5w.net/）参与公司本次投资者网上集体接待日活动，活动时间为
2021 年 9 月 24 日（星期五）下午 15:00－17:00。
  届时公司董事会秘书吴小瑾女士等相关人员将与投资者进行网络在线沟通与交流。欢迎广大投资者积极参与。
  特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                  2021 年 9 月 23 日

[2021-09-03] (300740)水羊股份:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：300740        证券简称：水羊股份        公告编号：2021-071
                  水羊集团股份有限公司
            2021 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示
    1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的参与度，本次股东大会对中小投资者的投票表决情况单独统计。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东；
    2、本次股东大会无变更、否决议案的情况；
    3、本次股东大会采取现场投票与网络投票表决相结合的方式召开；
    4、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情况。
    一、会议召开和出席情况：
    （一）会议召开情况
    1、会议召开的日期、时间：
    （1）现场会议召开时间：2021 年 9 月 3 日（星期五）下午 15:30。
    （2）网络投票时间：
    深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021 年 9 月 3 日上午
9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年9月3日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
  2、会议地点：湖南省长沙高新开发区岳麓西大道 588 号芯城科技园 9 栋
  3、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
  4、股东大会召集人：公司董事会。
  5、会议主持人：公司董事长戴跃锋先生。
  6、会议召开的合法性及合规性：本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
    （二）会议出席情况
    通过现场和网络投票的股东 16 人，代表股份 188,982,637 股，占上市公司
总股份的 45.9744％。其中：通过现场投票的股东 10 人，代表股份 183,326,190股，占上市公司总股份的 44.5983％。通过网络投票的股东 6 人，代表股份5,656,447 股，占上市公司总股份的 1.3761％。通过现场和网络投票出席会议的中小投资者（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）共 8 人，代表股份 8,689,946 股，占上市公司总股份的 2.1140％。公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，公司其他高级管理人员列席了本次会议，湖南启元律师事务所律师对本次股东大会进行见证。
    二、议案审议表决情况
    本次会议以现场记名投票和网络投票表决方式对下列议案进行了表决：
    （一）审议通过《关于公司为子公司提供担保的议案》
    总表决情况：
    同意 188,968,137 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9923％；反对
3,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0016％；弃权 11,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0061％。
    其中中小股东表决情况：
    同意 8,675,446 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8331％；反对 3,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0345％；弃权 11,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.1323％。
    本议案已经出席会议的股东(包括股东代理人)所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意，以特别决议通过。
    （二）审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
    总表决情况：（关联股东陈喆先生、吴小瑾女士、HE GUANGWEN 先生、
晏德军先生回避表决）
    同意 188,055,021 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9939％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 11,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0061％。
    中小股东总表决情况：
    同意 8,678,446 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8677％；反对 0股，
占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 11,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.1323％。
    本议案已经出席会议的股东(包括股东代理人)所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意，以特别决议通过。
    三、律师出具的法律意见情况
    本次股东大会经湖南启元律师事务所见证，并出具法律意见书。律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
    四、备查文件
    1、《水羊集团股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会会议决议》；
    2、《湖南启元律师事务所关于水羊集团股份有限公司 2021 年第二次临时股
东大会的法律意见书》。
特此公告！
                                            水羊集团股份有限公司
                                                    董 事 会
                                                2021 年 9 月 3 日

[2021-09-01] (300740)水羊股份:关于全资子公司签订《国有建设用地使用权出让合同》暨对外投资的进展公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-070
                  水羊集团股份有限公司
    关于全资子公司签订《国有建设用地使用权出让合同》
                  暨对外投资的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、交易概述
    水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 7 月 11 日召开了
第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司与长沙高新技术产业开发区管理委员会签订项目投资建设合同建设总部基地的议案》，同意公司与长沙高新技术产业开发区管理委员会签订《项目投资建设合同》，项目计划总投资 4.5 亿元
人民币建设公司总部基地。2019 年 4 月 25 日，公司召开了第一届董事会 2019
年第一次定期会议，审议通过了《关于公司与长沙高新技术产业开发区管理委员会签订项目投资建设合同建设总部基地的补充合同的议案》，同意增加投资金额约 3.5 亿元，调整后总部基地项目总投资金额为 8 亿元。
    2021 年 7 月，经公司总经理办公会决议：出于公司经营管理的需要，同意
将总部基地投资建设项目实施主体调整为公司全资子公司长沙水羊信息科技有限公司（以下简称“水羊科技”）。
    2021 年 7 月 13 日，长沙市公共资源交易中心发布《长沙市国有建设用地
使用权网上挂牌出让公告（ZRZY-CSS-2021563）》，水羊科技于 2021 年 8 月 2
日通过长沙市国土资源网上交易系统正式提交参与竞买编号为：[2021]长沙市087 号（以下简称“目标地块”）的国有建设用地使用权的报名申请，并缴纳竞
买保证金 8,783 万元。2021 年 8 月 12 日，水羊科技通过长沙市国土资源网上
交易系统，以人民币 17,567 万元竞得目标地块的国有建设用地使用权。具体内
容详见公司于 2021 年 8 月 18 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披
露的《关于竞得国有土地使用权暨对外投资的进展公告》（公告编号：2021-065）。
    二、本次交易概述
    水羊科技以总价 17,567 万元竞得目标地块的国有建设用地使用权，并于近
日与长沙市自然资源和规划局（以下简称“出让人”）签订了《国有建设用地使用权出让合同》（以下简称“合同”，合同编号:高新 2021038 号）。
    上述交易为竞买国有建设用地使用权，不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    三、合同的主要内容
  1、合同各方：
  出让人：长沙市自然资源和规划局；
  受让人：长沙水羊信息科技有限公司；
  2、宗地编号：YWSP20191205006；
  3、宗地位置：高新区青山路以北、旺龙路以西、家苑路以南；
  4、宗地面积：宗地总面积为 92,844.56 平方米，其中出让宗地面积为92,844.56 平方米；
  5、宗地用途：科研用地；
  6、 出让年限：50 年；
  7、出让价格：17,567 万元；
  8、宗地交付时间：2021 年 11 月 2 日前；
  9、开工及竣工时间：在 2022 年 5 月 2 日之前开工，在 2024 年 11 月 2 日
之前竣工；受让人不能按期开工，应提前 30 日向出让人提出延建申请，经出让人同意延建的，其项目竣工时间相应顺延，但延建期限不得超过一年；
  10、合同生效日期：自双方签订之日起生效。
  四、本次取得土地使用权对公司的影响
  本次合同的签订，有利于推进公司总部基地项目的顺利开展，总部基地建成后将改善公司的产品研发环境及员工办公环境，促进公司吸引并留住高素质人才，给公司的持续、健康、快速发展打下坚实的基础，将对公司未来发展和经营成果产生一定的积极影响。
  五、风险提示
  1、受让人取得土地使用权后，若项目开工时间、项目固定资产总投资、投资强度和开发投资总额、宗地建筑容积率、建筑密度等未达到合同约定标准的，受让人有可能面临支付违约金及继续履约的风险。
  2、本次项目投资金额较大，建设内容较多，投资项目的实施存在一定的不确定性，可能存在因工程进度、施工质量、设备供应等发生不利变化，导致项目存在不能如期完工的建设风险。公司会加强相关方面的内部控制，完善建设流程，保证建设工作保质保量如期完成。
    六、备查文件
    1、《国有建设用地使用权出让合同》（合同编号：高新 2021038 号）。
    特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                      2021 年 9 月 1 日

[2021-08-30] (300740)水羊股份:董事会决议公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-066
                  水羊集团股份有限公司
        第二届董事会 2021 年第二次定期会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、董事会会议召开情况
    水羊集团股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会 2021 年第二次定
期会议于 2021 年 8 月 27 日在公司一楼会议室以现场及通讯方式召开，由董事
长戴跃锋先生主持，以现场投票的方式进行表决，本次董事会应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名，符合公司章程规定的法定人数。公司部分监事和高级管理人
员列席了本次会议。本次会议通知于 2021 年 8 月 16 日通过书面等形式送达至
各位董事，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。
    二、董事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于<2021 年半年度报告>及其摘要的议案》
    经审议，董事会一致认为：公司《2021 年半年度报告》及《2021 年半年度
报告摘要》符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2021 年半年度的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 8 月 30 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年半年度报告》及《2021 年半年度报告摘要》。
    表决结果：8 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    2、审议通过了《关于<2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告>的议案》
    经审议，董事会一致认为：公司《2021 年半年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理办法》的有关规定。此专项报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2021 年半年度募集资金存放和实际使用情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
  公司独立董事发表了同意的独立意见。关于独立董事的独立意见及《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的具体内容详见公司于
2021 年 8 月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    表决结果：8 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    三、备查文件
    1、《第二届董事会 2021 年第二次定期会议决议》；
    2、《独立董事关于第二届董事会 2021 年第二次定期会议相关事项的独立
意见》。
    特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                    2021 年 8 月 30 日

[2021-08-30] (300740)水羊股份:监事会决议公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-067
                  水羊集团股份有限公司
        第二届监事会 2021 年第二次定期会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    水羊集团股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会 2021 年第二次定
期会议于 2021 年 8 月 27 日在公司一楼会议室召开，由监事会主席赵成梁先生
主持，以现场及通讯投票的方式进行表决，本次监事会应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。符合《公司章程》规定的法定人数。公司部分高级管理人
员列席了本次会议。本次会议通知于 2021 年 8 月 16 日通过书面形式送达至各
位监事，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。会议经过讨论，一致通过以下决议：
    1、审议通过了《关于<2021 年半年度报告>及其摘要的议案》
    经审议，监事会一致认为：公司《2021 年半年度报告》及其摘要的编制和
审议程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2021 年上半年的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 8 月 30 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年半年度报告》及《2021 年半年度报
告摘要》。
    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    2、审议通过了《关于<2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告>的议案》
    经审议，监事会一致认为：公司《2021 年半年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况。公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规则以及公司《募集资金管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 8 月 30 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
    二、备查文件
    1、《水羊集团股份有限公司第二届监事会 2021 年第二次定期会议决议》。
    特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        监 事 会
                                                    2021 年 8 月 30 日

[2021-08-30] (300740)水羊股份:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.2316元
    每股净资产: 3.5616元
    加权平均净资产收益率: 6.31%
    营业总收入: 21.19亿元
    归属于母公司的净利润: 8893.87万元

[2021-08-18] (300740)水羊股份:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-062
                  水羊集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行
        权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1、水羊集团股份有限公司（曾用名“御家汇股份有限公司”，以下简称“公司”）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件的激励对象共 279 人，可行权的期权数量为 448,067 份，占公司总股本（按照现行有效的《公司章程》的普通股总股本，即 411,060,477 股为基数计算，下同）的比例为 0.1090%。第二个行权期的行权价格为 11.93 元/份，行权模式采用自主行权。
  2、本激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 250 人，可解除限售的限制性股票数量为 375,693 股，占公司总股本的比例为 0.0914%
  3、本次行权/解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权/可解除限售，敬请投资者注意。
  公司于2021年8月16日召开的第二届董事会2021年第三次临时会议及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》，现将有关事项具体公告如下：
  一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况
  1、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第一届董事会 2019 年第二次临时会议
及第一届监事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司董事会在审议相关事项时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定进行了回避表决，独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单核查认为：列入本次激励计划首次授予的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
  2、公司对本次激励计划首次授予的激励对象名单在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）和公司内网进行了公示，公示期间为 2019 年 4 月 30
日至 2019 年 5 月 10 日，在公示期间，公司未收到任何个人或组织对公司本次
激励计划首次授予的激励对象提出的异议。公司于 2019 年 5 月 13 日召开了第
一届监事会 2019 年第三次临时会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明的议
案》，并于 2019 年 5 月 14 日在巨潮资讯网披露了《第一届监事会 2019 年第三
次临时会议决议公告》（公告编号：2019-050）。
  3、公司于 2019 年 5 月 20 日召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关
于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士
办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2019-054），公司对内幕信息知情人及激励对象在公司本次激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
  4、公司于 2019 年 6 月 26 日召开了第一届董事会 2019 年第四次临时会议
和第一届监事会 2019 年第四次临时会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授
予股票期权与限制性股票的议案》，确定首次授予日为 2019 年 6 月 26 日，股票
期权行权价格为 11.93 元/股，限制性股票授予价格为 5.97 元/股。公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核查并就授予相关事项发表了同意意见。
  5、2019 年 7 月 12 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划股票期权及
限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2019-083），完成了股票期权和限制性股票的首次授予登记工作，股票期权的登记数量为 412.8533 万份，授予激励对象 494 名，行权价格为 11.93 元/股。授予的限制性股票上市日期为
2019 年 7 月 17 日，限制性股票的登记数量为 312.0808 万股，授予激励对象 423
名，授予价格为 5.97 元/股。
  6、公司于 2020 年 3 月 19 日召开了第二届董事会 2020 年第二次临时会议
和第二届监事会 2020 年第二次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，确定预留部分股票期权与限制性股票授
予日为 2020 年 3 月 19 日，并同意向 440 名激励对象授予股票期权 128.9060
万份，行权价格为 9.12 元/股；向 440 名激励对象授予限制性股票 128.9060 万
股，授予价格为 4.56 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
  7、2020 年 4 月 20 日，公司召开了第二届董事会 2020 年第一次定期会议
及第二届监事会 2020 年第一次定期会议，审议通过了《关于回购注销部分限制
性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，同意对 494 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 1,442,451 份进行注销，对 423 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,026,474 股进行回购注销，限制性股票的回购价格为为 5.97 元/股或 5.97 元/股加上银行同期存款利息之和。公司独立董事就本次股权激励计划相关情况发表了独立意见，上海嘉坦律师事务所出具了法律意见
书。2020 年 5 月 28 日，公司召开了 2019 年年度股东大会审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》，后续注销股票期权及限制性股票手续已办理完成。
  8、2020 年 5 月 11 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划预留部分股
票期权及限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2020-041），完成了预留部分股票期权和限制性股票的授予登记工作，确定预留部分的限制性股票上市
日期为 2020 年 5 月 13 日。
  9、2021 年 8 月 16 日，公司召开了第二届董事会 2021 年第三次临时会议
及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见，北京安杰（上海）律师事务所出具了法律意见书。
  二、本激励计划首次授予第二个行权/解除限售条件已成就的说明
  1、等待/限售期
  根据本激励计划的规定，公司向激励对象首次授予的股票期权第二个行权期自首次授予部分股票期权授权登记完成日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予部分股票期权授权完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权所获总量的 25%；公司向激励对象首次授予的限制性股票第二个解除限售期自首次授予部分限制性股票上市日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售所获总
量的 25%。
  本激励计划首次授予日为 2019 年 6 月 26 日，首次授予的股票期权登记完
成日为 2019 年 7 月 12 日，首次授予的限制性股票上市日期为 2019 年 7 月 17
日。本激励计划首次授予的股票期权第二个等待期于 2021 年 7 月 11 日届满，
首次授予的限制性股票第二个限售期于 2021 年 7 月 16 日届满。
  2、满足行权/解除限售条件情况的说明
 首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件    是否满足行权/解除限售条件的说明
1、公司未发生以下任一情况：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报    公司未发生前述情形，满足行权/解除限
告；                                                      售条件。
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国    激励对象未发生前述情形，满足行权/
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁              解除限售条件。
入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求：                    2020年度公司经审计的营业收入为
首次授予权益第二个行权期/解除限售期业绩条    37.15亿元，满足行权/解除限售业绩条
件需满足：2020年营业收入不低于31.5亿元。      件。
4、激励对象层面业绩考核要求：                根据公司2020年度绩效考核结果，达到
激励对象个人层面的的考核根据公司绩效考核    考核要求的279名激励对象在首次授予
相关制度组织实施。根据各年度绩效考核结果，    的第二个行权期可行权的股票数量为
考核等级与行权/解除限售比例如下：            448,067份，250名激励对象在第二个解
                                              除限售期可解除限售的限制性股票为
①  考核等级A，行权/解除限售比例100%；      375,693股。
②  考核等级B，行权/解除限售比例90%；
③  考核等级C，行权/解除限售比例80%；
④  考核等级D，行权/解除限售比例70%；
⑤  考核等级E，行权/解除限售比例50%；
⑥  考核等级F，行权/解除限售比例0%，包含年度
考核结果为“1”的情形。
个人当年实际可行权/解除限售额度=行权/解除
限售比例×个人当年计划行权/解除限售额度。
  综上所述，公司本激励计划首次授予权益的第二个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件满足，达到考核要求的 279 名激励对象在第二个行权期可行权的股票期权数量为 448,067 份；250 名激励对

[2021-08-18] (300740)水羊股份:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-063
                  水羊集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行
        权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1、水羊集团股份有限公司（曾用名“御家汇股份有限公司”以下简称“公司”）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象共 173 人，可行权的期权数量为 161,421 份，占公司总股本（按照现行有效的《公司章程》的普通股总股本，即 411,060,477 股为基数计算，下同）的比例为 0.0393%。第一个行权期的行权价格为 9.12 元/份，行权模式采用自主行权。
  2、本激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 170 人，可解除限售的限制性股票数量为 156,778 股，占公司总股本的比例为 0.0381%
  3、本次行权/解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权/可解除限售，敬请投资者注意。
  公司于2021年8月16日召开的第二届董事会2021年第三次临时会议及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》，现将有关事项具体公告如下：
  一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况
  1、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第一届董事会 2019 年第二次临时会议
及第一届监事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司董事会在审议相关事项时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定进行了回避表决，独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划预留授予的激励对象名单核查认为：列入本次激励计划预留授予的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
  2、公司对本次激励计划首次授予的激励对象名单在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）和公司内网进行了公示，公示期间为 2019 年 4 月 30
日至 2019 年 5 月 10 日，在公示期间，公司未收到任何个人或组织对公司本次
激励计划首次授予的激励对象提出的异议。公司于 2019 年 5 月 13 日召开了第
一届监事会 2019 年第三次临时会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明的议
案》，并于 2019 年 5 月 14 日在巨潮资讯网披露了《第一届监事会 2019 年第三
次临时会议决议公告》（公告编号：2019-050）。
  3、公司于 2019 年 5 月 20 日召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关
于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士
办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2019-054），公司对内幕信息知情人及激励对象在公司本次激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
  4、公司于 2019 年 6 月 26 日召开了第一届董事会 2019 年第四次临时会议
和第一届监事会 2019 年第四次临时会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授
予股票期权与限制性股票的议案》，确定首次授予日为 2019 年 6 月 26 日，股票
期权行权价格为 11.93 元/股，限制性股票授予价格为 5.97 元/股。公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核查并就授予相关事项发表了同意意见。
  5、2019 年 7 月 12 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划股票期权及
限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2019-083），完成了股票期权和限制性股票的首次授予登记工作，股票期权的登记数量为 412.8533 万份，授予激励对象 494 名，行权价格为 11.93 元/股。授予的限制性股票上市日期为
2019 年 7 月 17 日，限制性股票的登记数量为 312.0808 万股，授予激励对象 423
名，授予价格为 5.97 元/股。
  6、公司于 2020 年 3 月 19 日召开了第二届董事会 2020 年第二次临时会议
和第二届监事会 2020 年第二次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，确定预留部分股票期权与限制性股票授
予日为 2020 年 3 月 19 日，并同意向 440 名激励对象授予股票期权 128.9060
万份，行权价格为 9.12 元/股；向 440 名激励对象授予限制性股票 128.9060 万
股，授予价格为 4.56 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
  7、2020 年 4 月 20 日，公司召开了第二届董事会 2020 年第一次定期会议
及第二届监事会 2020 年第一次定期会议，审议通过了《关于回购注销部分限制
性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，同意对 494 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 1,442,451 份进行注销，对 423 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,026,474 股进行回购注销，限制性股票的回购价格为为 5.97 元/股或 5.97 元/股加上银行同期存款利息之和。公司独立董事就本次股权激励计划相关情况发表了独立意见，上海嘉坦律师事务所出具了法律意见
书。2020 年 5 月 28 日，公司召开了 2019 年年度股东大会审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》，后续注销股票期权及限制性股票手续已办理完成。
  8、2020 年 5 月 11 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划预留部分股
票期权及限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2020-041），完成了预留部分股票期权和限制性股票的授予登记工作，确定预留部分的限制性股票上市
日期为 2020 年 5 月 13 日。
  9、2021 年 8 月 16 日，公司召开了第二届董事会 2021 年第三次临时会议
及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见，北京安杰（上海）律师事务所出具了法律意见书。
  二、本激励计划预留授予第一个行权/解除限售条件已成就的说明
  1、等待/限售期
  根据本激励计划的规定，公司向激励对象预留授予的股票期权第一个行权期自预留授予部分股票期权授权完成日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予部分股票期权授权完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权所获总量的 25%；公司向激励对象预留授予的限制性股票第一个解除限售期自预留授予部分限制性股票上市日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票上市日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售所获总量的
25%。
  本激励计划预留授予日为 2020 年 3 月 19 日，预留授予的股票期权登记完
成日为 2020 年 5 月 11 日，预留授予的限制性股票上市日期为 2020 年 5 月 13
日。本激励计划预留授予的股票期权/限制性股票第一个等待期/限售期分别于
2021 年 5 月 10 日及 2021 年 5 月 12 日届满。
  2、满足行权/解除限售条件情况的说明
 预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件    是否满足行权/解除限售条件的说明
1、公司未发生以下任一情况：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报      公司未发生前述情形，满足行权/解除限
告；                                                      售条件。
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国      激励对象未发生前述情形，满足行权/
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁                解除限售条件。
入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求：                    2020年度公司经审计的营业收入为
预留授予权益第一个行权期/解除限售期业绩条    37.15亿元，满足行权/解除限售业绩条
件需满足：2020年营业收入不低于31.5亿元。      件。
4、激励对象层面业绩考核要求：                根据公司2020年度绩效考核结果，达到
激励对象个人层面的的考核根据公司绩效考核      考核要求的173名激励对象在预留授予
相关制度组织实施。根据各年度绩效考核结果，    的第一个行权期可行权的股票数量为
考核等级与行权/解除限售比例如下：            161,421份，170名激励对象在第一个解
                                              除限售期可解除限售的限制性股票为
① 考核等级A，行权/解除限售比例100%；      156,778股。
② 考核等级B，行权/解除限售比例90%；
③ 考核等级C，行权/解除限售比例80%；
④ 考核等级D，行权/解除限售比例70%；
⑤ 考核等级E，行权/解除限售比例50%；
⑥ 考核等级F，行权/解除限售比例0%，包含年
  度考核结果为“1”的情形。
个人当年实际可行权/解除限售额度=行权/解除
限售比例×个人当年计划行权/解除限售额度。
  综上所述，公司本激励计划预留授予权益的第一个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件满足，达到考核要求的 173 名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为 161,421 份；170 名激励对象在第一个

[2021-08-18] (300740)水羊股份:关于公司为子公司提供担保的公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-059
                  水羊集团股份有限公司
              关于公司为子公司提供担保的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、向子公司担保事项的概述
  水羊集团股份有限公司（曾用名“御家汇股份有限公司”，以下简称“公司”）
于 2018 年 7 月 11 日召开了第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司
与长沙高新技术产业开发区管理委员会签订项目投资建设合同建设总部基地的议案》，同意公司与长沙高新技术产业开发区管理委员会（以下简称“高新区管委会”）签订《项目投资建设合同》（以下简称“主合同”）。2019 年 4 月 25日，公司召开了第一届董事会 2019 年第一次定期会议，审议通过了《关于公司与长沙高新技术产业开发区管理委员会签订项目投资建设合同建设总部基地的补充合同的议案》，同意增加投资金额约 3.5 亿元，调整后总部基地项目总投资金额为 8 亿元。
  近日，经双方友好协商一致，公司拟与高新区管委会签订《项目投资建设合同补充合同（二）》（以下简称“补充合同（二）”），根据补充合同（二）约定，公司总部基地项目实施主体将由公司变更为公司全资子公司长沙水羊信息科技有限公司（以下简称“水羊科技”），公司为水羊科技履行总部基地项目主合
同、补充合同、补充合同（二）项下相关债务承担连带责任保证，为保证补充合同（二）的签署及总部基地项目的顺利推进，经公司合理预计，本次拟为水羊科技提供不超过 9 亿元的连带责任保证担保，保证期限为 3 年，自债务履行期限届满之日起算。
  公司于 2021 年 8 月 16 日召开了第二届董事会 2021 年第三次临时会议，审
议通过了《关于公司为子公司提供担保的议案》，董事会同意上述担保事项，上述担保事项尚需提交公司股东大会审议通过。
  公司将在股东大会审议通过上述担保事项后及时与高新区管委会签订补充合同（二），积极推进总部基地项目的建设。
  二、被担保人的基本情况
  1、长沙水羊信息科技有限公司
  统一社会信用代码：91430100MA4TA0EH3N
  成立日期：2021 年 4 月 21 日
  注册地点：长沙高新开发区岳麓西大道 588 号芯城科技园 9 栋 1501-8 号房
  法定代表人：张虎儿
  注册资本：10,000 万元人民币
  经营范围：互联网科技技术开发、信息技术咨询、科技技术服务；软件的开发；电子技术转让；信息技术咨询服务；智能化技术服务；电子技术服务；信息电子技术服务；信息系统集成服务；电子产品生产；电子产品研发；计算机软件、日用百货、清洁用品、化妆品、化工产品销售；家用电器及电子产品的零售；广告设计；广告制作服务；经营增值电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，未经批准不得从事 P2P 网贷、股权众筹、互联网保险、资管及跨界从事金融、第三方支付、虚拟货币交易、ICO、非法外汇等互联网金融业务）
  主要财务数据：水羊科技成立不足一年，尚未开展经营活动，暂无相关财务数据。
  水羊科技为公司全资子公司，且不属于失信被执行人。
  三、担保条款的主要内容
  1、担保方式：连带责任保证。
  2、保证范围：水羊股份承诺对水羊科技基于履行本合同、主合同以及补充合同对甲方所负的相关债务。
  3、保证期限：保证期限为 3 年，自债务履行期限届满之日起算。
  因涉及本次担保的合同尚未签署，公司将在股东大会审议通过上述担保事项后及时与高新区管委会签订补充合同（二）。
  四、董事会、独立董事及监事会意见
  1、董事会意见
  董事会认为：公司为全资子公司水羊科技提供连带责任保证担保，有利于其作为总部基地的新实施主体顺利推进项目建设。公司对其日常经营有控制权，为其提供担保的财务风险处于公司可控范围内，不存在损害公司和股东利益的行为，公司董事会同意上述担保事宜。
  2、独立董事意见
  独立董事认为：经核查，被担保方水羊科技系公司全资子公司，为保证其作为总部基地项目的新实施主体能够顺利推进项目建设，公司为其提供连带责任保证担保。该担保事项按照相关法律法规及《公司章程》的规定，履行了必要的审议程序，不存在违规担保、损害公司和股东权益的情形。综上，我们一致同意公司为水羊科技提供不超过 9 亿元的连带责任保证担保，并同意将该事项提交至公司股东大会审议。
  3、监事会意见
  监事会认为：公司为全资子公司水羊科技提供连带责任保证担保，有利于其作为总部基地的新实施主体顺利推进项目建设。公司对其日常经营有控制权，公司为其担保的财务风险处于公司可控范围内，不存在损害公司和股东利益的行为，同意公司本次担保事项。
  五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  截至本公告披露日，公司累计担保总额为 50,810.45 万元人民币，占公司
2020 年经审计净资产的 37.55%。前述担保均为公司对全资子公司的担保，公司及控股子公司无对合并报表外单位提供担保的情况，公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
  特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                    2021 年 8 月 18 日

[2021-08-18] (300740)水羊股份:关于回购注销部分限制性股票的公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-060
                  水羊集团股份有限公司
            关于回购注销部分限制性股票的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 16 日召开了第
二届董事会 2021 年第三次临时会议及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下：
  一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况
  1、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第一届董事会 2019 年第二次临时会议
及第一届监事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司董事会在审议相关事项时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定进行了回避表决，独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单核查认为：列入本次激励计划首次授予的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对
象合法、有效。
  2、公司对本次激励计划首次授予的激励对象名单在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）和公司内网进行了公示，公示期间为 2019 年 4 月 30
日至 2019 年 5 月 10 日，在公示期间，公司未收到任何个人或组织对公司本次
激励计划首次授予的激励对象提出的异议。公司于 2019 年 5 月 13 日召开了第
一届监事会 2019 年第三次临时会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明的议
案》，并于 2019 年 5 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《第
一届监事会 2019 年第三次临时会议决议公告》（公告编号：2019-050）。
  3、公司于 2019 年 5 月 20 日召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关
于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2019-054），公司对内幕信息知情人及激励对象在公司本次激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
  4、公司于 2019 年 6 月 26 日召开了第一届董事会 2019 年第四次临时会议
和第一届监事会 2019 年第四次临时会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授
予股票期权与限制性股票的议案》，确定首次授予日为 2019 年 6 月 26 日，股票
期权行权价格为 11.93 元/股，限制性股票授予价格为 5.97 元/股。公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核查并就授予相关事项发表了同意意见。
  5、2019 年 7 月 12 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划股票期权及
限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2019-083），完成了股票期权和限制性股票的首次授予登记工作，股票期权的登记数量为 412.8533 万份，
授予激励对象 494 名，行权价格为 11.93 元/股。授予的限制性股票上市日期为
2019 年 7 月 17 日，限制性股票的登记数量为 312.0808 万股，授予激励对象 423
名，授予价格为 5.97 元/股。
  6、公司于 2020 年 3 月 19 日召开了第二届董事会 2020 年第二次临时会议
和第二届监事会 2020 年第二次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，确定预留部分股票期权与限制性股票授
予日为 2020 年 3 月 19 日，并同意向 440 名激励对象授予股票期权 128.9060
万份，行权价格为 9.12 元/股；向 440 名激励对象授予限制性股票 128.9060 万
股，授予价格为 4.56 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
  7、2020 年 4 月 20 日，公司召开了第二届董事会 2020 年第一次定期会议
及第二届监事会 2020 年第一次定期会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，同意对 494 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 1,442,451 份进行注销，对 423 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,026,474 股进行回购注销，限制性股票的回购价格为为 5.97 元/股或 5.97 元/股加上银行同期存款利息之和。公司独立董事就本次股权激励计划相关情况发表了独立意见，上海嘉坦律师事务所出具了法律意见
书。2020 年 5 月 28 日，公司召开了 2019 年年度股东大会审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》，后续注销股票期权及限制性股票手续已办理完成。
  8、2020 年 5 月 11 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划预留部分股
票期权及限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2020-041），完成了预留部分股票期权和限制性股票的授予登记工作，确定预留部分的限制性股票上市
日期为 2020 年 5 月 13 日。
  9、2021 年 8 月 16 日，公司召开了第二届董事会 2021 年第三次临时会议
及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见，上海君澜律师事务所出具了法律意见书。
  二、本次限制性股票回购的原因、数量和价格
  （一）本激励计划首次授予权益回购注销部分限制性股票的原因及数量
  1、触发本激励计划规定的异动情形
  根据本激励计划中“第八章公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”之“激励对象个人情况发生变化的处理方式”的规定，由于 92 名激励对象出现离职等激励计划中规定的异动情形，公司决定对其在首次授予已获授但尚未解除限售的限制性股票 586,044 股进行回购注销。
  2、激励对象层面考核要求的情形
  根据本激励计划中限制性股票解除限售条件之激励对象层面考核要求的规定：
  个人当年实际可解除限售额度=解除限售比例×个人当年计划解除限售额度。
  在公司业绩目标达成的前提下，激励对象根据上一年度个人考核结果对应的等级、按照本激励计划规定比例解除限售其获授的限制性股票。激励对象不得解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
  按照激励对象个人层面的考核结果，公司对 271 名激励对象在首次授予已获授但尚未解除限售的限制性股票 139,137 股进行回购注销。
  综上，公司对首次授予的部分限制性股票回购数量共计 725,181 股，涉及363 名激励对象。
  （二）本激励计划预留授予权益回购注销部分限制性股票的原因及数量
  1、触发本激励计划规定的异动情形
  根据本激励计划中“第八章公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”之“激励对象个人情况发生变化的处理方式”的规定，由于 58 名激励对象出现离职等激励计划中规定的异动情形，公司决定对其在预留授予已获授但尚未解除
限售的限制性股票 124,675 股进行回购注销。
  2、激励对象层面考核要求的情形
  根据本激励计划中限制性股票解除限售条件之激励对象层面考核要求的规定：
  个人当年实际可解除限售额度=解除限售比例×个人当年计划解除限售额度。
  在公司业绩目标达成的前提下，激励对象根据上一年度个人考核结果对应的等级、按照本激励计划规定比例解除限售其获授的限制性股票。激励对象不得解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
  按照激励对象个人层面的考核结果，公司对 177 名激励对象在预留授予已获授但尚未解除限售的限制性股票 59,325 股进行回购注销。
  综上，公司对预留授予的部分限制性股票回购数量共计 184,000 股，涉及235 名激励对象。
  （三）回购价格
  公司 2018 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2018 年度利润分配预案
的议案》，以公司截至 2018 年 12 月 31 日的总股本 27,200.00 万股为基数，向
全体股东每 10 股转增 5 股，共转增 13,600.00 万股。本次年度权益分派股权登
记日为 2019 年 5 月 30 日，除权除息日为 2019 年 5 月 31 日，首次授予的限制
性股票授予价格由 8.95 元/股调整为 5.97 元/股。根据上述公司回购注销部分限制性股票的原因，本激励计划首次授予的限制性股票部分的回购价格为 5.97 元/股或 5.97 元/股加上银行同期存款利息之和，本激励计划预留授予的限制性股票部分的回购价格为 4.56 元/股或 4.56 元/股加上银行同期存款利息之和。
  （四）资金来源
  公司就本次限制性股票回购事项支付的回购资金全部为公司自有资金。
  （五）回购金额
  公司将为回购首次授予的部分限制性股票支付限制性股票回购款4,329,330.57 元，同时加上银行同期基准存款利息之和；为回购预留授予的部分限制性股票支付限制性股票回购款 839,040.00 元。
  三、本次回购注销完成后股本结构变动情况表
    股份类别            本次变动前      本次变动增减        本次变动后
                    数量（股）  比例      （股）      数量（股）    比例
 一、有限售条件股份  34,061,847  8.29%      -909,181    33,152,666  8.08%
 其中：高管限售股    31,001,370  7.54%        0        31,001,370  7.56%
  股权激励限售股    3,060,477    0.74%      -909,181      2,151,296    0.52%
 二、无限售条件股份  376,998,630  91.71%        0        376,998,630  91.92%
      合计        411,060,477  100.00%    -909,181    410,151,296  100%
  四、本次回购注销对公司的影响
  本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东

[2021-08-18] (300740)水羊股份:关于召开2021年第二次临时股东大会通知的公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-064
                  水羊集团股份有限公司
      关于召开 2021 年第二次临时股东大会通知的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  根据水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会 2021 年第
三次临时会议决议，公司定于 2021 年 9 月 3 日（星期五）下午 15:30 在公司一
楼会议室召开 2021 年第二次临时股东大会。本次会议采取网络投票与现场投票相结合的方式召开，现将召开本次会议的相关事宜通知如下：
  一、召开会议的基本情况
  1、股东大会届次：2021 年第二次临时股东大会。
  2、股东大会召集人：公司董事会。
  3、会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会 2021 年第三次临时会议审议通过《关于提请召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
  4、会议召开的日期、时间：
  （1）现场会议召开时间：2021 年 9 月 3 日（星期五）下午 15:30；
  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体
时间为：2021 年 9 月 3 日上午 9:15-9:25，9:30--11:30，下午 13:00--15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 9 月 3 日上
午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
  5、会议的召开方式：现场投票、网络投票相结合的方式召开。
  （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（附件 1）委托他人出席现场会议；
  （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，表决结果以第一次有效投票结果为准。
  6、会议的股权登记日：2021 年 8 月 30 日（星期一）。
  7、会议出席对象：
  （1）截至 2021 年 8 月 30 日（星期一）下午交易结束后，在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东，或在网络投票时间内参加网络投票；
  （2）公司董事、监事和高级管理人员；
  （3）公司聘请的律师；
  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
  8、现场会议地点：湖南省长沙高新开发区岳麓西大道 588 号芯城科技园9 栋。
  9、投资者应按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的有关规定执行。
    二、会议审议事项
  1、《关于公司为子公司提供担保的议案》；
  2、《关于回购注销部分限制性股票的议案》；
  上述议案已经公司第二届董事会 2021 年第三次临时会议、第二届监事会
2021 年第三次临时会议审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 8 月 18 日在巨
潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。议案 2 为特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上（含）审议通过，关联股东需回避表决。
  上述议案的表决结果将对中小投资者（指单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）进行单独计票并披露。
  三、提案编码
                                                        备注
  提案编码                提案名称              该列打勾的栏目可以
                                                        投票
              总议案：除累积投票提案外的所有提
    100                                                  √
                              案
 非累积投票提
    案
              《关于公司为子公司提供担保的议
    1.00                                                √
              案》
              《关于回购注销部分限制性股票的议
    2.00                                                √
              案》
  四、会议登记等事项
  1.登记方式:以现场、信函或传真的方式进行登记，不接受电话方式登记。
  2.登记时间：2021 年 8 月 31 日上午 9:30-11:30；下午 14:00-16:30；采取
信函或传真方式登记的须在 2021 年 9 月 2 日 16:30 之前送达或传真到公司。
  3.登记地点及授权委托书送达地点:长沙高新开发区岳麓西大道 588 号芯城科技园 9 栋水羊股份大楼。
  4.登记和表决时提交文件的要求：
  （1）自然人股东凭本人身份证、股票账户卡及持股凭证进行登记；受自然人股东委托代理出席会议的代理人，须持委托代理人本人身份证、授权委托书（详见附件 1）、委托人股票账户卡、持股凭证和身份证登记。
  （2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照（复印件加盖公章）、法定代表人身份证明书、股东账户卡及持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持营业执照（复印件加盖公章）、法定代表人身份证明书、委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书（详见附件 1）、股东账户卡及持股凭证进行登记。
  （3）异地股东可以传真或信函的方式于上述时间登记。股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件 2），以便登记确认。公司不接受电话登记。信函邮寄地址：长沙高新开发区岳麓西大道 588 号芯城科技园 9 栋水羊股份证券事务部（信函上请注明“参加 2021 年第二次临时股东大会”字样）邮编：410205 传真：0731-82285158-605。
  5、其他
  （1）会议联系方式
  会务联系人：吴小瑾、欧丹青
  电话号码：0731-85238868
  传真号码：0731-82285158-605
  电子邮箱：ir@syounggroup.com
  （2）本次会议预计半天，与会股东或代理人所有费用自理。
  （3）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时
到达会场，以便办理签到入场手续。
  五、参加网络投票的具体操作流程
  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件 3。
    六、备查文件
    1、《水羊集团股份有限公司第二届董事会 2021 年第三次临时会议决议》；
    2、《水羊集团股份有限公司第二届监事会 2021 年第三次临时会议决议》；
    3、深圳证券交易所要求的其他文件。
  特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董事会
                                                    2021 年 8 月 18 日
  附件：
  1、《授权委托书》
  2、《水羊集团股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会参会股东登记表》
  3、《参加网络投票的具体操作流程》
                        授权委托书
  兹全权委托          先生/女士代表本人（本公司）出席水羊集团股份有
限公司于 2021 年 9 月 3 日召开的 2021 年第二次临时股东大会，并代表本人（本
公司）行使表决权。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。
  本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。委托人对受托人的指示如下：
                                                备注    表决意见
提案编                                          该列打
  码                  提案名称                勾的栏  同  反  弃
                                                目可以  意  对  权
                                                投票
 100  总议案：除累积投票提案外的所有提案        √
非累积
投票提
  案
 1.00    《关于公司为子公司提供担保的议案》      √
 2.00    《关于回购注销部分限制性股票的议案》    √
  1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人有权按自已的意思决定对该事项进行投票表决。
  2、授权委托书的有效期限为自授权委托书签署之日起至本次会议结束时。
  受托人（签字）：
  受托人身份证号码：
  委托人股东账号：
  委托人持股数量：              股（实际持股数量以中登公司深圳分公
司登记的股权登记日下午收市时的数量为准）
  委托人持股性质：
  委托人身份证号码（营业执照号码）：
                                          委托人（签字盖章）：
                                        委托日期：  年    月  日
附注：
1、单位委托须加盖单位公章；
2、本授权委托的有效期自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
                  水羊集团股份有限公司
          2021 年第二次临时股东大会参会股东登记表
个人股东姓名/
法人股东名称
个人股东身份证号码/法人
股东统一社会信用代码
股东地址
股东账户号码
持股数量
是否本人参会
注：
1、请用正楷字体填写完整的股东名称及地址（须与股东名册上所载的相同）。2、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
                参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票程序如下：

[2021-08-18] (300740)水羊股份:第二届监事会2021年第三次临时会议决议公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-058
                  水羊集团股份有限公司
        第二届监事会 2021 年第三次临时会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、监事会会议召开情况
  水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会 2021 年第三次
临时会议于 2021 年 8 月 16 日在公司一楼会议室召开，由监事会主席赵成梁先
生主持，以现场及通讯投票的方式进行表决，本次监事会应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。符合公司章程规定的法定人数。公司部分高级管理人员
列席了本次会议。本次会议通知于 2021 年 8 月 12 日通过书面等形式送达至各
位监事，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。
  二、监事会会议审议情况
  1、审议通过《关于公司为子公司提供担保的议案》
  公司为全资子公司长沙水羊信息科技有限公司提供连带责任保证担保，有利于其作为总部基地的新实施主体顺利推进项目建设。公司对其日常经营有控制权，公司为其担保的财务风险处于公司可控范围内，不存在损害公司和股东利益的行为，同意公司本次担保事项。
  具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司为子公司提供担保的公告》。
  表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
  2、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》和《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司本次回购注销部分限制性股票的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响。因此，同意公司按照《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》及相关程序回购注销部分限制性股票。
  具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》。
  表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
  3、审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》和《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司本次注销部分股票期权的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响。因此，同意公司按照《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》及相关程序注销部分股票期权。
  具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销部分股票期权的公告》。
  表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
  4、审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》
  公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分的股票期权与限制性股票的第二个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件已满足，公司 279名激励对象行权资格及 250 名激励对象解除限售资格合法有效，满足《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》和《2019 年股票期权与限制性股票激励计划
实施考核管理办法》设定的首次授予部分第二个行权/解除限售条件，同意达到考核要求的激励对象在第二个行权期/解除限售期可行权/解除限售部分股票期权/限制性股票。
  具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》。
  表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
  5、审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》
  公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分的股票期权与限制性股票的第一个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件已满足，公司 173名激励对象行权资格及 170 名激励对象解除限售资格合法有效，满足《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》和《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》设定的预留授予部分第一个行权/解除限售条件，同意达到考核要求的激励对象在第一个行权期/解除限售期可行权/解除限售部分股票期权/限制性股票。
  具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》。
  表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
  三、备查文件
  1、《第二届监事会 2021 年第三次临时会议决议》。
  特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        监 事 会
                                                    2021 年 8 月 18 日

[2021-08-18] (300740)水羊股份:关于公司为子公司提供担保的进展公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-056
                  水羊集团股份有限公司
            关于公司为子公司提供担保的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）经 2021 年 4 月 22 日及 2021
年5月21日召开的第二届董事会2021年第一次定期会议及2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的议案》，根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本，提高资本营运能力，同时结合公司资金状况，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过 20 亿元的综合授信额度，公司为子公司银行综合授信额度内的融资提供不超过 20 亿元的连带责任保证担保。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。
  公司股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在总额度内办理公司及子公司的融资和担保事宜，上述总额度内的单笔融资和担保不再上报董事会进行审议表决，由董事长确定并执行。授权期限内银行授信和担保额度超过上述范围的须提交董事会或股东大会审议批准后执行。上述授信及担保额度期限自2020 年年度股东大会通过之日至 2021 年年度股东大会召开时止。公司为全资子公司水羊化妆品制造有限公司（曾用名“湖南御家化妆品制造有限公司”，以
下简称“水羊制造”）提供最高担保额度为 80,000 万元人民币的担保，本次担保后公司对水羊制造的可用担保额度为 61,000 万元；公司为全资子公司湖南御泥坊化妆品有限公司（以下简称“御泥坊”）提供最高担保额度为 50,000 万元人民币的担保，本次担保后公司对御泥坊的可用担保额度为 35,000 万元；公司为全资子公司湖南御强化妆品有限公司（以下简称“湖南御强”）提供最高担保额度为 20,000 万元人民币的担保，本次担保后公司对湖南御强的可用担保额度为 5,000 万元。
  一、担保进展情况
  为满足日常经营资金需要，水羊制造、御泥坊、湖南御强分别向兴业银行股份有限公司长沙分行（以下简称“兴业银行”）申请人民币 5,000 万元、15,000万元、5,000 万元的授信额度，公司为水羊制造、御泥坊、湖南御强分别向兴业银行申请授信额度提供连带责任保证。
  近日，公司收到了公司分别与兴业银行签署的为水羊制造、御泥坊、湖南御强提供连带责任保证的《最高额保证合同》。
  二、被担保人的基本情况
  水羊制造、御泥坊、湖南御强的基本情况具体内容请见公司于 2021 年 4 月
26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的公告》（公告编号：2021-040）。
  三、担保协议的主要内容
  1、公司为水羊制造提供担保的协议主要内容
  （1）保证人：水羊集团股份有限公司；
  （2）被担保人：水羊化妆品制造有限公司；
  （3）债权人：兴业银行股份有限公司长沙分行；
  （4）担保的主债权最高限额：5,000 万元；
  （5）保证方式：连带责任保证；
  （6）担保范围：债权人依据主合同约定为债务人提供各项借款、融资、担保及其他表内外金融业务而对债务人形成的全部债权，包括但不限于债权本金、
利息（含罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等；
  （7）保证期限：根据主合同项下债权人对债务人所提供的每笔融资分别计算，就每笔融资而言，保证期间为该笔融资项下债务履行期限届满之日起三年。
  2、公司为御泥坊提供担保的协议主要内容
  （1）保证人：水羊集团股份有限公司；
  （2）被担保人：湖南御泥坊化妆品有限公司；
  （3）债权人：兴业银行股份有限公司长沙分行；
  （4）担保的主债权最高限额：15,000 万元；
  （5）保证方式：连带责任保证；
  （6）担保范围：债权人依据主合同约定为债务人提供各项借款、融资、担保及其他表内外金融业务而对债务人形成的全部债权，包括但不限于债权本金、利息（含罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等；
  （7）保证期限：根据主合同项下债权人对债务人所提供的每笔融资分别计算，就每笔融资而言，保证期间为该笔融资项下债务履行期限届满之日起三年。
  3、公司为湖南御强提供担保的协议主要内容
  （1）保证人：水羊集团股份有限公司；
  （2）被担保人：湖南御强化妆品有限公司；
  （3）债权人：兴业银行股份有限公司长沙分行；
  （4）担保的主债权最高限额：5,000 万元；
  （5）保证方式：连带责任保证；
  （6）担保范围：债权人依据主合同约定为债务人提供各项借款、融资、担保及其他表内外金融业务而对债务人形成的全部债权，包括但不限于债权本金、利息（含罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等；
  （7）保证期限：根据主合同项下债权人对债务人所提供的每笔融资分别计算，就每笔融资而言，保证期间为该笔融资项下债务履行期限届满之日起三年。
  四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
  本次提供担保后，公司累计担保总额为 50,810.45 万元人民币，占公司 2020
年经审计净资产的 37.55%。前述担保均为公司对全资子公司的担保，公司及控股子公司无对合并报表外单位提供担保的情况，公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
  五、备查文件
  1、公司与兴业银行签订的《最高额保证合同》。
  特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                    2021 年 8 月 18 日

[2021-08-18] (300740)水羊股份:关于竞得国有土地使用权暨对外投资的进展公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-065
                  水羊集团股份有限公司
        关于竞得国有土地使用权暨对外投资的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、交易概述
  水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 7 月 11 日召开了
第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司与长沙高新技术产业开发区管理委员会签订项目投资建设合同建设总部基地的议案》，同意公司与长沙高新技术产业开发区管理委员会（以下简称“高新区管委会”）签订《项目投资建设合
同》，项目计划总投资 4.5 亿元人民币建设公司总部基地。2019 年 4 月 25 日，
公司召开了第一届董事会 2019 年第一次定期会议，审议通过了《关于公司与长沙高新技术产业开发区管理委员会签订项目投资建设合同建设总部基地的补充合同的议案》，同意增加投资金额约 3.5 亿元，调整后总部基地项目总投资金额为 8 亿元。
  2021 年 7 月，经公司总经理办公会决议：出于公司经营管理的需要，同意
将总部基地投资建设项目实施主体调整为公司全资子公司长沙水羊信息科技有限公司（以下简称“水羊科技”）。
  2021 年 7 月 13 日长沙市公共资源交易中心发布《长沙市国有建设用地使
用权网上挂牌出让公告（ZRZY-CSS-2021563）》，水羊科技于 2021 年 8 月 2
日通过长沙市国土资源网上交易系统正式提交参与竞买宗地编号为：[2021]长沙市 087 号（以下简称“目标地块”）的国有建设用地使用权的报名申请，并缴纳竞买保证金 8,783 万元。
  二、竞得地块的基本情况
  1、地块编号：[2021]长沙市 087 号
  2、地块位置：岳麓区青山路以北，旺龙路以西，家苑路以南区域
  3、地块面积：92,844.56 平方米，合 139.267 亩
  4、使用年限：50 年
  5、容积率：《1.8
  6、建筑密度：《26%
  7、规划用地使用性质：科研用地
  三、公司参与土地竞买的进展
  2021 年 8 月 12 日，水羊科技通过长沙市国土资源网上交易系统，以人民币
17,567 万元竞得目标地块的国有建设用地使用权。
  水羊科技将根据本次竞拍成交确认书的有关约定签订《国有建设用地使用权出让合同》。公司将根据项目的进展情况，及时履行相关信息披露义务，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
  四、备查文件
  1、《长沙市国有建设用地使用权网上挂牌出让成交确认书》。
  特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                    2021 年 8 月 18 日

[2021-08-18] (300740)水羊股份:关于注销部分股票期权的公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-061
                  水羊集团股份有限公司
                关于注销部分股票期权的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 16 日召开了第
二届董事会 2021 年第三次临时会议及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，现将有关情况公告如下：
  一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况
  1、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第一届董事会 2019 年第二次临时会议
及第一届监事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司董事会在审议相关事项时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定进行了回避表决，独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单核查认为：列入本次激励计划首次授予的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
  2、公司对本次激励计划首次授予的激励对象名单在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）和公司内网进行了公示，公示期间为 2019 年 4 月 30
日至 2019 年 5 月 10 日，在公示期间，公司未收到任何个人或组织对公司本次
激励计划首次授予的激励对象提出的异议。公司于 2019 年 5 月 13 日召开了第
一届监事会 2019 年第三次临时会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明的议
案》，并于 2019 年 5 月 14 日在巨潮资讯网披露了《第一届监事会 2019 年第三
次临时会议决议公告》（公告编号：2019-050）。
  3、公司于 2019 年 5 月 20 日召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关
于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2019-054），公司对内幕信息知情人及激励对象在公司本次激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
  4、公司于 2019 年 6 月 26 日召开了第一届董事会 2019 年第四次临时会议
和第一届监事会 2019 年第四次临时会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授
予股票期权与限制性股票的议案》，确定首次授予日为 2019 年 6 月 26 日，股票
期权行权价格为 11.93 元/股，限制性股票授予价格为 5.97 元/股。公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核查并就授予相关事项发表了同意意见。
  5、2019 年 7 月 12 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划股票期权及
限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2019-083），完成了股票期权和限制性股票的首次授予登记工作，股票期权的登记数量为 412.8533 万份，授予激励对象 494 名，行权价格为 11.93 元/股。授予的限制性股票上市日期为
2019 年 7 月 17 日，限制性股票的登记数量为 312.0808 万股，授予激励对象 423
名，授予价格为 5.97 元/股。
  6、公司于 2020 年 3 月 19 日召开了第二届董事会 2020 年第二次临时会议
和第二届监事会 2020 年第二次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，确定预留部分股票期权与限制性股票授
予日为 2020 年 3 月 19 日，并同意向 440 名激励对象授予股票期权 128.9060
万份，行权价格为 9.12 元/股；向 440 名激励对象授予限制性股票 128.9060 万
股，授予价格为 4.56 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
  7、2020 年 4 月 20 日，公司召开了第二届董事会 2020 年第一次定期会议
及第二届监事会 2020 年第一次定期会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，同意对 494 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 1,442,451 份进行注销，对 423 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,026,474 股进行回购注销，限制性股票的回购价格为为 5.97 元/股或 5.97 元/股加上银行同期存款利息之和。公司独立董事就本次股权激励计划相关情况发表了独立意见，上海嘉坦律师事务所出具了法律意见
书。2020 年 5 月 28 日，公司召开了 2019 年年度股东大会审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》，后续注销股票期权及回购注销限制性股票的手续已办理完成。
  8、2020 年 5 月 11 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划预留部分股
票期权及限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2020-041），完成了预留部分股票期权和限制性股票的授予登记工作，确定预留部分的限制性股票上市
日期为 2020 年 5 月 13 日。
  9、2021 年 8 月 16 日，公司召开了第二届董事会 2021 年第三次临时会议
及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》、
《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见，上海君澜律师事务所出具了法律意见书。
  二、本次股票期权注销的原因、数量和价格
  （一）本激励计划首次授予权益注销部分股票期权的原因及数量
  1、触发本激励计划规定的异动情形
  根据本激励计划中“第八章公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”之“激励对象个人情况发生变化的处理方式”的规定，由于 113 名激励对象出现离职等激励计划中规定的异动情形，公司决定对其在首次授予已获授但尚未行权的股票期权 866,646 份进行注销。
  2、激励对象层面考核要求的情形
  根据本激励计划中股票期权的行权条件之激励对象层面考核要求的规定：
  个人当年实际可行权额度=行权比例×个人当年计划行权额度。
  在公司业绩目标达成的前提下，激励对象根据上一年度个人考核结果对应的等级、按照本激励计划规定比例行权其获授的股票期权。激励对象不得行权的股票期权由公司注销。
  按照激励对象个人层面的考核结果，公司对 303 名激励对象在首次授予获授但尚未行权的股票期权 173,855 份进行注销。
  综上，公司对首次授予的部分股票期权注销共计 1,040,501 份，涉及 416
名激励对象。
  （二）本激励计划预留授予权益注销部分股票期权的原因及数量
  1、触发本激励计划规定的异动情形
  根据本激励计划中“第八章公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”之“激励对象个人情况发生变化的处理方式”的规定，由于 60 名激励对象出现离职等激励计划中规定的异动情形，公司决定对其在预留授予已获授但尚未行权的股票期权 144,973 份进行注销。
  2、激励对象层面考核要求的情形
  根据本激励计划中股票期权的行权条件之激励对象层面考核要求的规定：
  个人当年实际可行权额度=行权比例×个人当年计划行权额度。
  在公司业绩目标达成的前提下，激励对象根据上一年度个人考核结果对应的等级、按照本激励计划规定比例行权其获授的股票期权。激励对象不得行权的股票期权由公司注销。
  按照激励对象个人层面的考核结果，公司对 180 名激励对象在预留授予获授但尚未行权的股票期权 64,380 份进行注销。
  综上，公司对预留授予的部分股票期权注销共计 209,353 份，涉及 240 名
激励对象。
  三、本次注销对公司的影响
  本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
  四、独立董事意见
  经认真审核，独立董事一致认为：公司注销部分股票期权的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》和《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，程序合法、合规。公司本次注销部分股票期权，不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东的利益，特别是中小股东权益。因此，我们一致同意本次注销部分股票期权的事项。
  五、监事会意见
  经认真审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》和《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司本次注销部分股票期权的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响。因此，同意公司按照《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》及相关程序注销上述股票期权。
  六、律师法律意见
  本次注销已取得现阶段必要的批准与授权，履行了相应的程序；本次注销股票期权的原因及注销数量均符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；本次注销不会对公司的财务状况和经营业绩产生在实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
  七、备查文件
  1、《第二届董事会 2021 年第三次临时会议决议》；
  2、《第二届监事会 2021 年第三次临时会议决议》；
  3、《独立董事关于第二届董事会 2021 年第三次临时会议相关事项的独立意见》；
  4、《北京安杰（上海）律师事务所关于水羊集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事宜之法律意见书》
  特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                    2021 年 8 月 18 日

[2021-08-18] (300740)水羊股份:第二届董事会2021年第三次临时会议决议公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-057
                  水羊集团股份有限公司
        第二届董事会 2021 年第三次临时会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、董事会会议召开情况
  水羊集团股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会 2021 年第三次临
时会议于 2021 年 8 月 16 日在公司一楼会议室以现场及通讯方式召开，由董事
长戴跃锋先生主持，以现场及通讯投票的方式进行表决，本次董事会应出席董事8 名，实际出席董事 8 名，符合公司章程规定的法定人数。公司部分监事和高级
管理人员列席了本次会议。本次会议通知于 2021 年 8 月 12 日通过书面等形式
送达至各位董事，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。
  二、董事会会议审议情况
  1、审议通过《关于公司为子公司提供担保的议案》
  前期公司与长沙高新技术产业开发区管理委员会（以下简称“高新区管委会”）就建设总部基地签订了《项目投资建设合同》（以下简称“主合同”）及《项目投资建设合同补充合同》（以下简称“补充合同”），经双方友好协商一致，公司拟与高新区管委会签订《项目投资建设合同补充合同（二）》（以下简
称“补充合同（二）”），根据补充合同（二）约定，公司总部基地项目实施主体将由公司变更为公司全资子公司长沙水羊信息科技有限公司（以下简称“水羊科技”），公司为水羊科技履行总部基地项目主合同、补充合同、补充合同（二）项下相关债务承担连带责任保证，为保证补充合同（二）的签署及总部基地项目的顺利推进，经公司合理预计，本次拟为水羊科技提供不超过 9 亿元的连带责任保证担保，保证期限为 3 年，自债务履行期限届满之日起算。公司对水羊科技日常经营有控制权，为其提供担保的财务风险处于公司可控范围内，不存在损害公司和股东利益的行为，公司董事会同意上述担保事宜。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司为子公司提供担保的公告》。
  独立董事已对该事项发表了明确的同意意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《 独立董事关于第二届董事会 2021 年第三次临时会议相关事项的独立意见》。
  表决结果：8 票同意，0 票弃权，0 票反对。
  本议案尚需提交公司股东大会审议。
  2、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
  因触发 2019 年股票期权及限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）规定的异动情形及根据本激励计划规定的激励对象层面考核要求，公司需对本激励计划首次授予及预留授予的部分限制性股票进行回购注销。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》。
  独立董事已对该事项发表了明确的同意意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第二届董事会 2021 年第三次临时会议相关事项的独立意见》。
  表决结果：4 票同意，0 票弃权，0 票反对，关联董事黄晨泽先生、何广
文先生、张虎儿先生、陈喆先生回避表决。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，并须经出席股东大会的股东（包括股东
代理人）所持表决权的三分之二以上（含）通过。
  3、审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》
  因触发本激励计划规定的异动情形及根据本激励计划规定的激励对象层面考核要求，公司需对本激励计划首次授予及预留授予的部分股票期权进行注销。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销部分股票期权的公告》。
  独立董事已对该事项发表了明确的同意意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第二届董事会 2021 年第三次临时会议相关事项的独立意见》。
  表决结果：4 票同意，0 票弃权，0 票反对，关联董事黄晨泽先生、何广
文先生、张虎儿先生、陈喆先生回避表决。
  4、审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》
  根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》、《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会认为：公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益的第二个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件已成就，首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件的激励对象共计 279 人，可行权的期权数量为 448,067 份，占公司总股本的0.1090%。第二个行权期的行权价格为 11.93 元/份，行权模式采用自主行权。首次授予限制性股票第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 250人，可解除限售的限制性股票数量为 375,693 股，占公司总股本的 0.0914%。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》。
  独立董事已对该事项发表了明确的同意意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第二届董事会 2021 年第三次临时会议相关事项的独立意见》。
  表决结果：4 票同意，0 票弃权，0 票反对，关联董事黄晨泽先生、何广
文先生、张虎儿先生、陈喆先生回避表决。
  5、审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》
  根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》、《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会认为：公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益的第一个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件已成就，预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象共计 173 人，可行权的期权数量为 161,421 份，占公司总股本的0.0393%。第一个行权期的行权价格为 9.12 元/份，行权模式采用自主行权。预留授予限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 170 人，可解除限售的限制性股票数量为 156,778 股，占公司总股本的 0.0381%。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2019年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》。
  独立董事已对该事项发表了明确的同意意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《 独立董事关于第二届董事会 2021 年第三次临时会议相关事项的独立意见》。
  表决结果：4 票同意，0 票弃权，0 票反对，关联董事黄晨泽先生、何广
文先生、张虎儿先生、陈喆先生回避表决。
  6、审议通过了《关于提请召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》
  根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，公司第二届董事会 2021 年第三次临时会议的相关议案需提请股东
大会审议通过。公司董事会提请公司于 2021 年 9 月 3 日（星期五）下午 15:30
在公司一楼会议室召开 2021 年第二次临时股东大会。
  具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2021 年第二次临时股东大会通知的公告》。
  表决结果：8 票同意，0 票弃权，0 票反对。
  三、备查文件
  1、《第二届董事会 2021 年第三次临时会议决议》；
  2、《独立董事关于第二届董事会 2021 年第三次临时会议相关事项的独立意见》。
  特此公告！
                                                水羊集团股份有限公司
                                                        董 事 会
                                                    2021 年 8 月 18 日

[2021-07-29] (300740)水羊股份:关于完成工商变更登记的公告
证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-055
                  水羊集团股份有限公司
                关于完成工商变更登记的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 5 日召开的第
二届董事会 2021 年第一次临时会议及 2021 年 3 月 24 日召开的 2021 年第一次
临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》，因公司办理完成 2019 年股票期权及限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留部分限制性股票的授予登记手续及本激励计划部分限制性股票的回购注销手续，公司的注册资本由 41,208.6951 万元减少至 41,106.0477 万元，具体
内容详见公司于 2021 年 3 月 6 日在巨潮资讯网披露的《关于变更公司注册资本
及修订<公司章程>的公告》（公告编号：2021-013）。
    一、工商变更登记情况
    公司已于近日完成了上述注册资本变更的工商变更登记手续，并取得了新的《营业执照》，具体信息如下：
    名称：水羊集团股份有限公司
    统一社会信用代码：914301000558312826
    类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）
    住所：长沙高新开发区岳麓西大道 588 号芯城科技园 9 栋 1 层 101 号
  法定代表人：戴跃锋
    注册资本：41,106.0477 万元
    成立日期：2012 年 11 月 01 日
    营业期限：长期
    经营范围：计算机软件销售；信息技术咨询服务；计算机技术咨询；计算机网络系统工程服务；计算机技术开发、技术服务；化妆品零售；日用品销售；清洁用品销售；家用电器零售；化工原料（监控化学品、危险化学品除外）销售；生物技术开发服务；电子产品生产；电子产品零售；企业管理咨询服务；广告制作服务；广告发布服务；广告国内代理服务；广告设计；化妆品的研发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    二、备查文件
    1、《公司营业执照》。
    特此公告。
                                                水羊集团股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  2021 年 7 月 29 日

[2021-07-05] (300740)水羊股份:关于公司实际控制人新增质押及部分股份解除质押的公告(2021/07/05)
      证券代码：300740      证券简称：水羊股份        公告编号：2021-054
                        水羊集团股份有限公司
          关于公司实际控制人新增质押及部分股份解除质押的公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
      记载、误导性陈述或重大遗漏。
          水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司实际控制人、
      董事长戴跃锋先生的通知，戴跃锋先生对其持有公司的部分股份办理了新增质押
      及部分股份解除质押，具体事项如下：
          一、本次实际控制人新增质押及部分股份解除质押的基本情况
          1、本次实际控制人新增部分股份质押基本情况
        是否为控
 股东    股股东或  本次质押  占其所  占公司  是否为  是否为  质押起  质押到            质押
 名称    第一大股  数量（股）  持股份  总股本  限售股  补充质    始日    期日  质权人  用途
        东及其一                比例    比例              押
        致行动人
                                                                    2021 年  2022  海通证
戴跃锋      是      5,000,000  12.96%  1.22%    否      否    7 月 1  年 7 月  券股份  个人资
                                                                      日      1 日  有限公  金需求
                                                                                        司
                                                                    2021 年  2022  海通证
戴跃锋      是      2,150,000  5.57%  0.52%  高管锁    否    7 月 1  年 7 月  券股份  个人资
                                                  定股              日      1 日  有限公  金需求
                                                                                        司
              2、本次实际控制人解除质押基本情况
                    是否为控
          股东    股股东或  本次解除质  占其所持  占公司总  质押起始  质押解除
          名称    第一大股  押股份数量  股份比例  股本比例    日期      日期      质权人
                    东及其一    （股）
                    致行动人
                                                                    2018 年 9  2021 年 7  海通证券
        戴跃锋      是      9,824,993    25.46%    2.39%    月 14 日    月 2 日    股份有限
                                                                                              公司
              二、股东股份累计被质押的情况
              截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                                累计质押                            已质押股份情况        未质押股份情况
 股东    持股数量    持股    股份数量  占其所持  占公司总  已质押股份  占已质  未质押股份  占未质
 名称      （股）      比例      （股）    股份比例  股本比例  限售和冻结  押股份  限售和冻结  押股份
                                                                  数量（股）    比例    数量（股）    比例
                                                                  19,650,000            9,289,958
 戴跃锋  38,586,611  9.39%  24,650,000  63.88%    6.00%    （高管锁定  79.72%  （高管锁定  66.66%
                                                                      股）                  股）
 湖南御
 家投资  95,904,214  23.33%  3,000,000    3.13%    0.73%        0        0%        0        0%
 管理有
 限公司
 长沙汀
 汀企业
 管理咨  44,523,000  10.83%      0        0%        0%          0        0%        0        0%
 询合伙
企业（有
限合伙）
 合计  179,013,825  43.55%  27,650,000  15.45%    6.73%    19,650,000  71.07%  9,289,958  6.14%
                  注：上表若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的，均为四舍五入原因所致。
              三、股份质押情况其他说明
              本次股份质押与上市公司生产经营需求无关，戴跃锋先生资信状况良好，具
          备相应的履约能力，质押的股份不存在平仓风险，不会对公司经营和公司治理产
          生不利影响。
四、备查文件证明
1、质押式回购业务相关文件。
2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
特此公告。
                                            水羊集团股份有限公司
                                                  董 事 会
                                                2021 年 7 月 5 日

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