300740水羊股份最新消息公告-300740最新公司消息
≈≈水羊股份300740≈≈(更新:22.02.08)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月28日
2)预计2021年年度净利润23000万元至26500万元,增长幅度为63.97%至88.
92% (公告日期：2022-01-12)
3)02月07日(300740)水羊股份:关于公司为子公司提供担保的进展公告(详
见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期利润不分配,不转增
机构调研:1)2021年07月26日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:14666.66万 同比增:102.91% 营业收入:33.12亿 同比增:41.47%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.3819│ 0.2316│ 0.0796│ 0.3700│ 0.1882
每股净资产 │ 3.7115│ 3.5616│ 3.3721│ 3.2922│ 3.1410
每股资本公积金 │ 1.5879│ 1.5929│ 1.5439│ 1.5409│ 1.5357
每股未分配利润 │ 1.6141│ 1.4736│ 1.3316│ 1.2573│ 1.0932
加权净资产收益率│ 10.2000│ 6.3100│ 2.2300│ 10.8700│ 5.7500
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.3568│ 0.2164│ 0.0743│ 0.3412│ 0.1758
每股净资产 │ 3.7115│ 3.5616│ 3.3721│ 3.2922│ 3.1410
每股资本公积金 │ 1.5879│ 1.5929│ 1.5439│ 1.5409│ 1.5357
每股未分配利润 │ 1.6141│ 1.4736│ 1.3316│ 1.2573│ 1.0932
摊薄净资产收益率│ 9.6134│ 6.0749│ 2.2043│ 10.3653│ 5.5983
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A 股简称:水羊股份 代码:300740 │总股本(万):41106.05 │法人:戴跃锋
上市日期:2018-02-08 发行价:21.23│A 股 (万):37730.66 │总经理:戴跃锋
主承销商:华泰联合证券有限责任公司│限售流通A股(万):3375.38│行业:化学原料及化学制品制造业
电话:0731-85238868 董秘:吴小瑾│主营范围:主要从事各类型护肤品的研发、生
│产、销售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.3819│ 0.2316│ 0.0796
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2020年 │ 0.3700│ 0.1882│ 0.0876│ 0.0065
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2019年 │ 0.0700│ 0.0188│ 0.0146│ 0.0011
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2018年 │ 0.3300│ 0.2859│ 0.1739│ 0.2000
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2017年 │ 1.3200│ 0.4800│ --│ --
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[2022-02-07](300740)水羊股份:关于公司为子公司提供担保的进展公告
证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2022-004
水羊集团股份有限公司
关于公司为子公司提供担保的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，前述担保均为公司对全资子公司的担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。
公司经 2021 年 4 月 22 日及 2021 年 5 月 21 日召开的第二届董事会 2021
年第一次定期会议及 2020 年年度股东大会，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的议案》，根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本，提高资本营运能力，同时结合公司资金状况，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过 20 亿元的综合授信额度，公司为子公司银行综合授信额度内的融资提供不超过 20 亿元的连带责任保证担保。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。
公司股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在总额度内办理公司
及子公司的融资和担保事宜，上述总额度内的单笔融资和担保不再上报董事会进行审议表决，由董事长确定并执行。授权期限内银行授信和担保额度超过上述范围的须提交董事会或股东大会审议批准后执行。上述授信及担保额度期限自2020 年年度股东大会通过之日至 2021 年年度股东大会召开时止。公司为全资子公司湖南御强化妆品有限公司（以下简称“湖南御强”）提供最高担保额度为
30,000 万元人民币的担保，详见公司于 2022 年 1 月 15 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整为全资子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2022-003）。本次担保后公司对湖南御强的可用担保额度为 5,000万元。
一、担保进展情况
为满足日常经营资金需要，湖南御强向北京银行股份有限公司长沙分行（以下简称“北京银行”）申请人民币 10,000 万元的授信额度，公司为湖南御强向北京银行申请授信额度提供连带责任保证。
近日，公司收到了公司与北京银行签署的为湖南御强提供连带责任保证的《最高额保证合同》。
二、被担保人的基本情况
湖南御强的基本情况具体内容请见公司于 2021 年 4 月 26 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的公告》（公告编号：2021-040）。
三、担保协议的主要内容
1、公司为湖南御强提供担保的协议主要内容
（1）保证人：水羊集团股份有限公司；
（2）被担保人：湖南御强化妆品有限公司；
（3）债权人：北京银行股份有限公司长沙分行；
（4）担保的主债权最高本金限额：10,000 万元；
（5）保证方式：连带责任保证；
（6）担保范围：主合同项下北京银行（及按主合同约定取得债权人地位的
北京银行股份有限公司其他分支机构）的全部债权，包括主债权本金以及利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权和担保权益的费用等其他款项。因主合同或其任何部分被解除、被撤销或终止而依法产生的北京银行的债权也包括在上述担保范围中。
（7）保证期间：主合同下被担保债务的履行期届满（含约定期限届满以及依照约定或法律法规的规定提前到期，下同）之日起三年。如果被担保债务应当分期履行，则北京银行既有权在每期债务的履行期届满之日起三年内要求保证人就该期债务履行保证责任，也有权在主合同项下该期之后任何一期债务的履行期届满之日起三年内要求保证人就担保范围内的全部债务履行保证责任，并有权在因该期债务逾期而依照主合同约定或法律法规的规定而宣布提前到期之日起三年内要求保证人就宣布提前到期的全部债务履行保证责任。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次提供担保后，公司累计担保总额为 163,824.82 万元人民币，占公司 2020
年经审计净资产的 121.06%。前述担保均为公司对全资子公司的担保，公司及控股子公司无对合并报表外单位提供担保的情况，公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
五、备查文件
1、公司与北京银行签订的《最高额保证合同》。
特此公告！
水羊集团股份有限公司
董 事 会
2022 年 2 月 7 日
[2022-01-15](300740)水羊股份:关于调整为全资子公司提供担保额度的公告
证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2022-003
水羊集团股份有限公司
关于调整为全资子公司提供担保额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，前述担保均为公司对全资子公司的担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。
公司经2021年4月22日及2021年5月21日分别召开的第二届董事会2021年第一次定期会议及 2020 年年度股东大会，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的议案》，根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本，提高资本营运能力，同时结合公司资金状况，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过 20 亿元的综合授信额度，公司为子公司银行综合授信额度内的融资提供不超过 20 亿元的连带责任保证担保。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。
公司股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在总额度内办理公司
及子公司的融资和担保事宜，上述总额度内的单笔融资和担保不再上报董事会进
行审议表决，由董事长确定并执行。授权期限内银行授信和担保额度超过上述范
围的须提交董事会或股东大会审议批准后执行。上述授信及担保额度期限自
2020 年年度股东大会通过之日至 2021 年年度股东大会召开时止。
一、担保额度调整及担保进展情况
为满足日常经营资金需要，公司全资子公司香港御家韩美科技有限公司（以
下简称“香港御家韩美”）、香港御强有限公司（以下简称“香港御强”）、香
港水羊国际贸易有限公司（以下简称“香港水羊国际贸易”）、湖南御强化妆品
有限公司（以下简称“湖南御强”）拟向银行等金融机构申请综合授信额度。为
保证公司全资子公司香港御家韩美、香港御强、香港水羊国际贸易、湖南御强银
行授信事项的顺利进行，公司在 2021 年度担保额度预计范围内进行担保额度的
调整，具体调整情况如下：
上市 被担保方 截至目 调整前 调整后的 担保额度
担保 公司 最近一期 前担保 的预计 预计担保 占上市公 是否
方 被担保方 持股 资产负债 余额（万 担保额 额度（万 司最近一 关联
比例 率 元） 度（万 元） 期合并净 担保
元） 资产比例
香港御家韩美科技 100% 95.82% 1,398.32 10,000 15,000 11.08% 否
有限公司
水羊 香港御强有限公司 100% 90.65% 0 5,000 7,000 5.17% 否
集团 香港水羊国际贸易
有限公司 100% 97.74% 0 5,000 7,000 5.17% 否
股份
湖南御强化妆品有 100% 74.49% 13,500 20,000 30,000 22.17% 否
有限 限公司
公司 长沙小迷糊化妆品 100% 156.24% 0 10,000 0 0.00% 否
有限公司
上海水羊国际贸易 100% 99.84% 0 10,000 1,000 0.74% 否
有限公司
合计 60,000 60,000 - -
注：上表所述截至目前担保余额均为公司对全资子公司的担保。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等法律、法规的相关规定，上述担保金额的调整均在公司2021 年度预计担保额度和调整范围内，无需再次提交公司董事会或股东大会审议。
二、被担保人的基本情况
香港御家韩美、香港御强、香港水羊国际贸易、湖南御强的基本情况具体内
容请见公司于 2021 年 4 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的公告》（公告编号：2021-040）。
三、担保协议的主要内容
在上述全资子公司向银行等金融机构申请综合授信额度，公司与银行等金融机构签署担保协议后，公司将按照相关规定和实际情况履行信息披露义务，担保协议内容以实际签署的合同为准。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次提供担保后，公司累计担保总额为 153,642.12 万元人民币（含公司为全资子公司长沙水羊信息科技有限公司履行总部基地项目相关合同提供的 9 亿元连带责任保证担保），占公司 2020 年经审计净资产的 113.53%。前述担保均为公司对全资子公司的担保，公司及控股子公司无对合并报表外单位提供担保的情况，公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
特此公告！
水羊集团股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 15 日
[2022-01-13](300740)水羊股份:关于公司为子公司提供担保的进展公告
证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2022-002
水羊集团股份有限公司
关于公司为子公司提供担保的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，前述担保均为公司对全资子公司的担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担保风险。
公司经 2021 年 4 月 22 日及 2021 年 5 月 21 日召开的第二届董事会 2021
年第一次定期会议及 2020 年年度股东大会，分别审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的议案》，根据公司发展计划，为满足公司日常经营资金需要，降低融资成本，提高资本营运能力，同时结合公司资金状况，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过 20 亿元的综合授信额度，公司为子公司银行综合授信额度内的融资提供不超过 20 亿元的连带责任保证担保。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。
公司股东大会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在总额度内办理公司
及子公司的融资和担保事宜，上述总额度内的单笔融资和担保不再上报董事会进行审议表决，由董事长确定并执行。授权期限内银行授信和担保额度超过上述范围的须提交董事会或股东大会审议批准后执行。上述授信及担保额度期限自2020 年年度股东大会通过之日至 2021 年年度股东大会召开时止。公司为全资子公司水羊化妆品制造有限公司（以下简称“水羊制造”）提供最高担保额度为80,000 万元人民币的担保，本次担保后公司对水羊制造的可用担保额度为56,000 万元。
一、担保进展情况
为满足日常经营资金需要，水羊制造向中国建设银行股份有限公司长沙河西支行（以下简称“建设银行”）申请人民币 5,000 万元的授信额度，公司为水羊制造向建设银行申请授信额度提供连带责任保证。
近日，公司收到了公司与建设银行签署的为水羊制造提供连带责任保证的《保证合同》。
二、被担保人的基本情况
水羊制造的基本情况具体内容请见公司于 2021 年 4 月 26 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司及子公司向银行申请授信额度及提供担保事项的公告》（公告编号：2021-040）。
三、担保协议的主要内容
1、公司为水羊制造提供担保的协议主要内容
（1）保证人：水羊集团股份有限公司；
（2）被担保人：水羊化妆品制造有限公司；
（3）债权人：中国建设银行股份有限公司长沙河西支行；
（4）担保的主债权最高本金限额：5,000 万元；
（5）保证方式：连带责任保证；
（6）担保范围：主合同项下全部债务，包括但不限于全部本金、利息（包括复利和罚息）、违约金、赔偿金、判决书或调解书等生效法律文书迟延履行期间应加倍支付的债务利息、债务人应向债权人支付的其他款项（包括但不限于有
关手续费、电讯费、杂费、国外受益人拒绝承担的有关银行费用等）、债权人实现债权与担保权利而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）。
（7）保证期间：自保证合同生效之日起至主合同项下债务履行期限届满之日后三年止。保证人同意债务展期的，保证期间至展期协议重新约定的债务履行期限届满之日后三年止。若债权人根据主合同约定,宣布债务提前到期的,保证期间至债权人宣布的债务提前到期日后三年止。如果主合同项下的债务分期履行，则对每期债务而言，保证期间均至最后一期债务履行期限届满之日后三年止。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次提供担保后，公司累计担保总额为 153,642.12 万元人民币（含为全资子公司长沙水羊信息科技有限公司履行总部基地项目相关合同提供的 9 亿元连带责任保证担保），占公司 2020 年经审计净资产的 113.53%。前述担保均为公司对全资子公司的担保，公司及控股子公司无对合并报表外单位提供担保的情况，公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
五、备查文件
1、公司与建设银行签订的《保证合同》。
特此公告！
水羊集团股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 13 日
[2022-01-12](300740)水羊股份:2021年度业绩预告
证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2022-001
水羊集团股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
2、预计的业绩：□亏损 □扭亏为盈 ?同向上升 □同向下降
3、业绩预告情况表：
项目 本报告期 上年同期
归属于上市 比上年同期增长：63.97%–88.92%
公司股东的 盈利：14,027.36 万元
净利润 盈利：23,000 万元---26,500 万元
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告中的财务数据未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，业绩变动的主要原因是：
1、公司各项业务实现了较快发展，营业收入实现较快增长，产品结构改善
提升毛利水平，公司整体盈利能力改善。
2、本报告期，由于公司实施股权激励计划，股份支付摊销费用较上年同期大幅增长，对公司净利润的影响金额约为 2,600 万元。
3、公司预计 2021年度非经常性损益对当期净利润的影响约为 1,500万元，
对公司净利润的影响较小。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果。
2、公司 2021 年度的具体财务数据将在公司《2021 年年度报告》中详细披
露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告！
水羊集团股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 12 日
[2022-01-11]水羊股份(300740):水羊股份2021年度净利润预增64%-89%
▇上海证券报
水羊股份披露业绩预告。公司预计2021年盈利23,000万元-26,500万元，比上年同期增长63.97%-88.92%。报告期内，公司各项业务实现了较快发展，营业收入实现较快增长，产品结构改善提升毛利水平，公司整体盈利能力改善。由于公司实施股权激励计划，股份支付摊销费用较上年同期大幅增长，对公司净利润的影响金额约为2,600万元。
[2021-12-14](300740)水羊股份:关于董事兼副总经理辞任公告
证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2021-080
水羊集团股份有限公司
关于董事兼副总经理辞任公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司新加坡籍董事兼副总经理何广文先生的书面辞任报告，何广文先生因与公司签订的劳动合同期满，且疫情持续造成其出入境行为受阻，影响其在公司相关工作的履职，并考虑到个人家庭因素，申请辞去公司董事及副总经理职务，其辞任后将不在公司担任职务。
何广文先生原定董事及副总经理任期至公司第二届董事会届满之日止（即至
2022 年 9 月 8 日）。根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规
定，何广文先生的辞任自其书面辞任报告送达公司董事会之日起生效。何广文先生辞任后，公司董事会人数未低于法定最低人数，不会影响公司相关工作的开展，公司将按照有关规定完成公司董事会的调整工作。
截至本公告披露日，何广文先生共持有公司股份 1,275,039 股，占公司总股本比例为 0.3102%，其持有的公司股份将严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件及相关承诺进行管理。
公司董事会对何广文先生在担任公司董事及副总经理期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告！
水羊集团股份有限公司
董 事 会
2021 年 12 月 14 日
[2021-12-09](300740)水羊股份:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2021-079
水羊集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一
个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、水羊集团股份有限公司（曾用名“御家汇股份有限公司”，以下简称“公司”）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予部分股票期权代码：036420；期权简称：御家 JLC2。
2、本激励计划预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象共计 173 人，可行权的期权数量为 161,421 份，占公司总股本（按照现行有效的《公司章程》的普通股总股本，即 411,060,477 股为基数计算，下同）的比例为0.0393%。
3、本次行权采用自主行权模式。
4、公司本激励计划预留授予股票期权共分为 3 个行权期，第一个行权期行
权期限为 2021 年 5 月 11 日至 2022 年 5 月 10 日。根据业务办理的实际情况，
本期实际可行权期限为自 2021 年 12 月 10 日至 2022 年 5 月 10 日止。
5、上述可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
公司于2021年8月16日召开的第二届董事会 2021年第三次临时会议及第
二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》，2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予权益第一个行权期股票期权行权条件已经成就。具体内容详见公司 2021 年 8 月18 日披露于巨潮资讯网的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-063）。
截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下：
一、本次激励计划预留授予的股票期权第一个行权期采用自主行权模式的具体安排
1、期权简称：御家JLC2
2、期权代码：036420
3、行权的股票来源和种类：为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通
股
4、可行权人数：173人
5、行权价格：第一个行权期的行权价格为9.12元/股。若在激励对象行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量和行权价格进行相应的调整。
6、行权期限：本次行权期限为 2021 年 5 月 11 日至 2022 年 5 月 10 日。
根据业务办理的实际情况，本期实际可行权期限为自 2021 年12 月10 日至 2022
年 5 月 10 日止。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本次行权有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
7、可行权的具体情况如下：
获授的 本次可 剩余尚 本次可行 本次可行权数量 本次拟注销 本次拟注销
股票期 行权的 未行权 权数量占 占预留授予的股 本考核期其 其他考核期
姓名 职务 权数量 数量 的数量 获授的股 票期权总数量比 持有的尚未 其持有的尚
（份） （份） （份） 票期权数 例 行权的期权 未行权的期
量的比例 （份） 权（份）
黄晨泽 董事 112,000 28,000 84,000 25.00% 2.7546% 0 0
张虎儿 董事 6,720 1,344 5,040 20.00% 0.1322% 336 0
HE 董事、副 19,600 4,410 14,700 22.50% 0.4338% 490 0
GUANGWEN 总经理
陈喆 董事 10,532 2,106 7,899 20.00% 0.2072% 527 0
财务总
晏德军 监、副总 11,854 2,667 8,891 22.50% 0.2624% 296 0
经理
董事会秘
吴小瑾 书、副总 17,150 4,165 10,862 24.29% 0.4097% 122 2,001
经理
核心技术/业务人员（共 573,292 118,729 424,294 20.71% 11.6803% 24,579 5,690
167人）
合计 751,148 161,421 555,686 21.49% 15.8803% 26,350 7,691
注：（1）表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所
造成；
（2）第一个行权期本次可行权数为 0 的激励人员相关数据未在上表列式；
（3）公司预留授予最终登记授予的股票期权总数为 101.6485 万份；
（4）表中高级管理人员吴小瑾女士剩余尚未行权的数量占获授的股票期权数量的比例
小于 75%及本次可行权数量占获授的股票期权数量的比例小于 25%原因为：吴小瑾女士因
2020 年末其管理幅度系数较预留授予时确认的管理幅度系数发生变化，影响了 2020 年度
考核基数，公司拟注销其 2020 考核年度尚未行权的股票期权 122 份。同时吴小瑾女士因在
确定 2021 年绩效考核目标时，其管理部门的数量减少三分之一，并已确定该管理幅度的变
化将贯穿 2021 年，影响其 2021 年考核基数，根据三分之一管理部门对应的 2021 考核年
度尚未行权的股票期权的比例，拟注销其 2021 考核年度尚未行权的股票期权 2,001 份。公
司本次共拟注销其持有的尚未行权的股票期权 2,123 份。
（5）核心技术人员/业务人员合计剩余尚未行权比例小于 75%的原因为：因部分激励
对象发生管理幅度变化等情形及结合个人考核情况拟注销尚未行权的股票期权。
（6）预留授予第一个行权期可行权相关激励人员考核情况如下：
因考核拟注销 因考核拟注销
考核等级对 本次可实际行 其持有的本考 其持有的其他
考核等级 人数 应行权比例 权的期权数量 核期尚未行权 考核期尚未行
（份） 的期权数量 权的期权数量
（份） （份）
A 30 100% 95,897 122 2,001
B 34 90% 18,216 2,024 0
C 59 80% 24,812 6,203 0
D 35 70% 19,087 8,180 0
E 15 50% 3,409 3,403 0
F 36 0% 0 36,447 6,000
合计 209 - 161,421 56,379 8,001
注：①本激励计划实际预留授予股票期权人数为 256 人，在第一个行权期的考核期间
有 47 名激励对象离职不参与第一个行权期考核，最终第一个行权期参与考核的人数为 209人。
②考核等级为 A 的人员仍有注销部分股票期权的原因为吴小瑾女士管理幅度变化影响
考核基数，最终因个人层面考核注销的人数为180人（B-F等级总人数179人+A等级1人）。
③预留授予股票期权第一个考核期注销情况
预留授予第一个考核期注销股票期权情况
序号 情形 涉及人次 注销股票期权数量（份）
1 异动：离职 47 119,547
12,108（考核等级A-E参与子公司
2 异动：参与子公司股权激励计划 13 股权激励计划注销数）
13,318（考核等级F参与子公司股权
激励计划注销数）
56,379（注销本考核期数）
3 考核：个人层面考核结果 180
8,001（注销其他考核期数）
合计 209,353
上表中参与子公司股权激励计划所涉及的 13 名激励对象属于公司 M 或 P4 及以上级别
员
[2021-12-09](300740)水羊股份:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2021-078
水羊集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二
个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、水羊集团股份有限公司（曾用名“御家汇股份有限公司”，以下简称“公司”）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予股票期权代码：036367； 期权简称：御家 JLC1。
2、本激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件的激励对象共计 279 人，可行权的期权数量为 448,067 份，占公司总股本（按照现行有效的《公司章程》的普通股总股本，即 411,060,477 股为基数计算，下同）的比例为0.1090%。
3、本次行权采用自主行权模式。
4、公司本激励计划首次授予股票期权共分为 4 个行权期，第二个行权期行
权期限为 2021 年 7 月 12 日至 2022 年 7 月 11 日。根据业务办理的实际情况，
本期实际可行权期限为自 2021 年 12 月 10 日至 2022 年 7 月 11 日止。
5、上述可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
公司于2021年8月16日召开的第二届董事会 2021年第三次临时会议及第
二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》，2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予权益第二个行权期股票期权行权条件已经成就。具体内容详见公司 2021 年 8月 18 日披露于巨潮资讯网的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-062）。
截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下：
一、本次激励计划首次授予的股票期权第二个行权期采用自主行权模式的具体安排
1、期权简称：御家JLC1
2、期权代码：036367
3、行权的股票来源和种类：为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通
股
4、可行权人数：279人
5、行权价格：第二个行权期的行权价格为11.93元/股。若在激励对象行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量和行权价格进行相应的调整。
6、行权期限：本次行权期限为 2021 年 7 日 12 日至 2022 年 7 月 11 日。
根据业务办理的实际情况，本期实际可行权期限为自 2021 年12 月10 日至 2022
年 7 月 11 日止。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本次行权有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
7、本次可行权的具体情况如下：
本次可 本次拟注
前期已 本次可 行权数 本次可行权 本次拟注销本 销其他考
获授的股 注销的 行权的 剩余尚未 量占获 数量占首次 考核期其持有 核期其持
姓名 职务 票期权数 股票期 数量 行权的数 授的股 授予的股票 的尚未行权的 有的尚未
量（份） 权数量 （份） 量（份） 票期权 期权总数量 期权（份） 行权的期
（份） 数量的 比例 权（份）
比例
黄晨泽 董事 144,000 36,000 36,000 72,000 25.00% 0.8720% 0 0
张虎儿 董事 21,000 5,250 4,200 10,500 20.00% 0.1017% 1,050 0
HE 董事、
副总经 67,200 16,800 15,120 33,600 22.50% 0.3662% 1,680 0
GUANGWEN 理
陈喆 董事 168,000 42,000 11,600 29,000 6.90% 0.2810% 30,400 55,000
财务总
晏德军 监、副 58,800 14,700 9,045 20,100 15.38% 0.2191% 5,655 9,300
总经理
董事会
吴小瑾 秘书、 57,120 14,280 14,280 23,800 25.00% 0.3459% 0 4,760
副总经
理
核心技术/业务人员（共 2,091,667 522,967 357,822 907,527 17.11% 8.6670% 165,028 138,323
273人）
合计 2,607,787 651,997 448,067 1,096,527 17.18% 10.8529% 203,813 207,383
注：（1）表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所
造成。
（2）第二个行权期本次可行权数为 0 的激励人员相关数据未在上表列式。
（3）公司首次授予最终登记授予的股票期权总数为 412.8533 万份。
（4）表中董事陈喆先生、高级管理人员晏德军先生、吴小瑾女士剩余尚未行权比例小
于 50%。其中陈喆先生、晏德军先生因参与子公司股权激励，分别对应享受的股票期权总
数量进行相应调整，公司分别对其各考核期超出部分尚未行权的股票期权进行注销。同时因
陈喆先生、晏德军先生本考核期的考核结果等级分别为 C、B，分别注销本考核期尚未行权
的股票期权，总共分别注销 85,400 份、14,955 份，导致剩余尚未行权比例小于 50%。
吴小瑾女士因在确定 2021 年绩效考核目标时，其管理部门的数量减少三分之一，并已
确定该管理幅度的变化将贯穿 2021 年，影响其 2021 年考核基数，根据三分之一管理部门对应的 2021 考核年度可行权的股票期权的比例，拟注销其 2021 考核年度尚未行权的股票期权数量 4,760 份。
（5）表中核心技术人员/业务人员合计剩余尚未行权比例小于 50%的原因为：因部分
激励对象发生参与子公司股权激励等情形及结合个人考核情况拟注销尚未行权的股票期权。
（6）首次授予第二个行权期可行权相关激励人员考核情况如下：
因考核拟注销 因考核拟注销
考核等级对 本次可实际行 其持有的本考 其持有的其他
考核等级 人数 应行权比例 权的期权数量 核期尚未行权 考核期尚未行
（份） 的期权数量 权的期权数量
（份） （份）
A 32 100% 130,799 0 4,760
B 44 90% 95,321 10,591 0
C 100 80% 133,980 33,495 0
D 64 70% 62,763 26,880 0
E 39 50% 25,204 25,187 0
F 55 0% 0 62,142 10,800
合计 334 - 448,067 158,295 15,560
注：①本激励计划实际首次授予股票期权人数为 494 人，因在第一个行权期考核期间
出现离职等本激励计划中规定的异动情形而注销全部首次授予股票期权的激励对象共 80 名，公司于 2020年 9月 8日披露了《关于部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2020-069），其中“1 名激励对象因退出公司价值观计划，对其已获授但尚未行权的股票期权 2,100 份进行注销”表述有误，现更正为“1 名激励对象因违反公司规章制度（含员工手册），对其已获授但尚未行权的股票期权 2,100 份进行注销”，除上述内容之外，原公告的其他内容不变。最终剩余 414 名激励对象进入第二个行权期的考核。在第二个行权期的考核期间有 80 名激励对象离职不参与第二个行权期的考核，最终第二个行权期参与考核的人数为334 人。
②考核等级为 A 的人员仍有注销部分股票期权的原因为吴小瑾女士管理幅度变化影响
考核基数，最终因个人层面考核注销的人数为303人（B-F等级总人数302人+A等级1人）。
③首次授予股票期权第二个考核期各类情形的注销情况如下：
首次授予第二个考核期注销股票期权情况
序号 情形 涉及人次 注销股票期权数量（份）
1 异动：离职 80 494,710
[2021-12-08](300740)水羊股份:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期股份上市流通的提示性公告
证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2021-077
水羊集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第
一个解除限售期股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、水羊集团股份有限公司（曾用名“御家汇股份有限公司”，以下简称“公司”）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通时间为 2021 年 12月 10 日。
2、本激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 170 人，可解除限售的限制性股票数量为 156,778 股，占公司总股本（按照现行有效的《公司章程》的普通股总股本，即 411,060,477 股为基数计算，下同）的比例为 0.0381%。
公司于2021年8月16日召开的第二届董事会2021年第三次临时会议及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》。公司董事会同意根据 2018 年年度股东大会的授权，按照《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定办理 2019 年股权激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期股份上市流通事宜。具体情况如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第一届董事会 2019 年第二次临时会议
及第一届监事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司董事会在审议相关事项时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定进行了回避表决，独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划预留授予的激励对象名单核查认为：列入本次激励计划预留授予的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
2、公司对本次激励计划首次授予的激励对象名单在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）和公司内网进行了公示，公示期间为 2019 年 4 月 30
日至 2019 年 5 月 10 日，在公示期间，公司未收到任何个人或组织对公司本次
激励计划首次授予的激励对象提出的异议。公司于 2019 年 5 月 13 日召开了第
一届监事会 2019 年第三次临时会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明的议
案》，并于 2019 年 5 月 14 日在巨潮资讯网披露了《第一届监事会 2019 年第三
次临时会议决议公告》（公告编号：2019-050）。
3、公司于 2019 年 5 月 20 日召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关
于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权
人士办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2019-054），公司对内幕信息知情人及激励对象在公司本次激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、公司于 2019 年 6 月 26 日召开了第一届董事会 2019 年第四次临时会议
和第一届监事会 2019 年第四次临时会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、《关于向激励对象首次
授予股票期权与限制性股票的议案》，确定首次授予日为 2019 年 6 月 26 日，
股票期权行权价格为 11.93 元/股，限制性股票授予价格为 5.97 元/股。公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核查并就授予相关事项发表了同意意见。
5、2019 年 7 月 12 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划股票期权及
限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2019-083），完成了股票期权和限制性股票的首次授予登记工作，股票期权的登记数量为 412.8533 万份，授予激励对象 494 名，行权价格为 11.93 元/股。授予的限制性股票上市日期为
2019 年 7 月 17 日，限制性股票的登记数量为 312.0808 万股，授予激励对象 423
名，授予价格为 5.97 元/股。
6、公司于 2020 年 3 月 19 日召开了第二届董事会 2020 年第二次临时会议
和第二届监事会 2020 年第二次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，确定预留部分股票期权与限制性股票授
予日为 2020 年 3 月 19 日，并同意向 440 名激励对象授予股票期权 128.9060
万份，行权价格为 9.12 元/股；向 440 名激励对象授予限制性股票 128.9060 万
股，授予价格为 4.56 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
7、2020 年 4 月 20 日，公司召开了第二届董事会 2020 年第一次定期会议
及第二届监事会 2020 年第一次定期会议，审议通过了《关于回购注销部分限制
性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，同意对 494 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 1,442,451 份进行注销，对 423 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,026,474 股进行回购注销，限制性股票的回购价格为 5.97 元/股或 5.97 元/股加上银行同期存款利息之和。公司独立董事就本次股权激励计划相关情况发表了独立意见，上海嘉坦律师事务所出具了法律意
见书。2020 年 5 月 28 日，公司召开了 2019 年年度股东大会审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票的议案》，后续注销股票期权及限制性股票手续已办理完成。
8、2020 年 5 月 11 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划预留部分股
票期权及限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2020-041），完成了预留部分股票期权和限制性股票的授予登记工作，确定预留部分的限制性股票上
市日期为 2020 年 5 月 13 日。
9、2021 年 8 月 16 日，公司召开了第二届董事会 2021 年第三次临时会议
及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见，北京安杰（上海）律师事务所出具了法律意见书。
二、本激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售条件已成就的说明
1、限售期
根据本激励计划的规定，公司向激励对象预留授予的限制性股票第一个解除限售期自预留授予部分限制性股票上市日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票上市日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售所获总量的 25%。
本激励计划预留授予日为 2020 年 3 月 19 日，预留授予的限制性股票上市
日期为 2020 年 5 月 13 日。预留授予的限制性股票第一个限售期于 2021 年 5
月 12 日届满。
2、满足解除限售条件情况的说明
预留授予限制性股票第一个解除限售期条件 是否满足解除限售条件的说明
1、公司未发生以下任一情况：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足解除限售
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公 条件。
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 激励对象未发生前述情形，满足解除
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 限售条件。
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求： 2020年度公司经审计的营业收入为
预留授予限制性股票第一个解除限售期业绩条件需 37.15亿元，满足解除限售业绩条件。满足：2020年营业收入不低于31.5亿元。
4、激励对象层面业绩考核要求： 根据公司2020年度绩效考核结果，达
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制 到考核要求的170名激励对象在预留度组织实施。根据各年度绩效考核结果，考核等级 授予的第一个解除限售期可解除限
与解除限售比例如下： 售的限制性股票为156,778股。
① 考核等级A，解除限售比例100%；
② 考核等级B，解除限售比例90%；
③ 考核等级C，解除限售比例80%；
④ 考核等级D，解除限售比例70%；
⑤ 考核等级E，解除限售比例50%；
⑥ 考核等级F，解除限售比例0%，包含年度考核结果
为“1”的情形。
个人当年实际解除限售额度=解除限售比例×个人
当年计划解除限售额度。
综上所述，公司本激励计划预留授予限制性股票的第一个解除限售期可解除
限售条件满足，达到考核要求的 170 名激励对象在预留授予的第一个解除限售
期可解除限售的限制性股票数量为 156,778 股。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
公司2018年年度股东大会审议通过了《关于公司2018年度利润分配预案的
议案》，根据本激励计划中关于股票期权与限制性股票数量与价格调整的相关规
定，预留部分限制性股票数量由86.3172万股调整为129.4758万股，因部激励对
象放弃参与本激励计划等原因，最终预留授予限制性股票96.6143万股。
除上述调整外，本次实施的激励计划
[2021-12-08](300740)水羊股份:关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期股份上市流通的提示性公告
证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2021-076
水羊集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第
二个解除限售期股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、水羊集团股份有限公司（曾用名“御家汇股份有限公司”，以下简称“公司”）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通时间为 2021 年 12月 10 日。
2、本激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对象共计 250 人，可解除限售的限制性股票数量为 375,693 股，占公司总股本（按照现行有效的《公司章程》的普通股总股本，即 411,060,477 股为基数计算，下同）的比例为 0.0914%。
公司于2021年8月16日召开的第二届董事会2021年第三次临时会议及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》。
公司董事会同意根据 2018 年年度股东大会的授权，按照《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定办理 2019 年股权激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期股份上市流通事宜。具体情况如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、公司于 2019 年 4 月 19 日召开了第一届董事会 2019 年第二次临时会议
及第一届监事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司董事会在审议相关事项时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定进行了回避表决，独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单核查认为：列入本次激励计划首次授予的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
2、公司对本次激励计划首次授予的激励对象名单在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）和公司内网进行了公示，公示期间为 2019 年 4 月 30
日至 2019 年 5 月 10 日，在公示期间，公司未收到任何个人或组织对公司本次
激励计划首次授予的激励对象提出的异议。公司于 2019 年 5 月 13 日召开了第
一届监事会 2019 年第三次临时会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明的议
案》，并于 2019 年 5 月 14 日在巨潮资讯网披露了《第一届监事会 2019 年第三
次临时会议决议公告》（公告编号：2019-050）。
3、公司于 2019 年 5 月 20 日召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了《关
于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<御家汇股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2019-054），公司对内幕信息知情人及激励对象在公司本次激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、公司于 2019 年 6 月 26 日召开了第一届董事会 2019 年第四次临时会议
和第一届监事会 2019 年第四次临时会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、《关于向激励对象首次
授予股票期权与限制性股票的议案》，确定首次授予日为 2019 年 6 月 26 日，
股票期权行权价格为 11.93 元/股，限制性股票授予价格为 5.97 元/股。公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见，监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核查并就授予相关事项发表了同意意见。
5、2019 年 7 月 12 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划股票期权及
限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2019-083），完成了股票期权和限制性股票的首次授予登记工作，股票期权的登记数量为 412.8533 万份，授予激励对象 494 名，行权价格为 11.93 元/股。授予的限制性股票上市日期为
2019 年 7 月 17 日，限制性股票的登记数量为 312.0808 万股，授予激励对象 423
名，授予价格为 5.97 元/股。
6、公司于 2020 年 3 月 19 日召开了第二届董事会 2020 年第二次临时会议
和第二届监事会 2020 年第二次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，确定预留部分股票期权与限制性股票授
予日为 2020 年 3 月 19 日，并同意向 440 名激励对象授予股票期权 128.9060
万份，行权价格为 9.12 元/股；向 440 名激励对象授予限制性股票 128.9060 万
股，授予价格为 4.56 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
7、2020 年 4 月 20 日，公司召开了第二届董事会 2020 年第一次定期会议
及第二届监事会 2020 年第一次定期会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，同意对 494 名激励对象
已获授但尚未行权的股票期权共计 1,442,451 份进行注销，对 423 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,026,474 股进行回购注销，限制性股票的回购价格为 5.97 元/股或 5.97 元/股加上银行同期存款利息之和。公司独立董事就本次股权激励计划相关情况发表了独立意见，上海嘉坦律师事务所出具了法律意
见书。2020 年 5 月 28 日，公司召开了 2019 年年度股东大会审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票的议案》，后续注销股票期权及限制性股票手续已办理完成。
8、2020 年 5 月 11 日公司发布了《关于 2019 年股权激励计划预留部分股
票期权及限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2020-041），完成了预留部分股票期权和限制性股票的授予登记工作，确定预留部分的限制性股票上
市日期为 2020 年 5 月 13 日。
9、2021 年 8 月 16 日，公司召开了第二届董事会 2021 年第三次临时会议
及第二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益第一个行权期/解除限售期条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了独立意见，北京安杰（上海）律师事务所出具了法律意见书。
二、本激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售条件已成就的说明
1、限售期
根据本激励计划的规定，公司向激励对象首次授予的限制性股票第二个解除限售期自首次授予部分限制性股票上市日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售所获总量的 25%。
本激励计划首次授予日为 2019 年 6 月 26 日，首次授予的限制性股票上市
日期为 2019 年 7 月 17 日；首次授予的限制性股票第二个限售期于 2021 年 7
月 16 日届满。
2、满足解除限售条件情况的说明
首次授予限制性股票第二个解除限售期条件 是否满足解除限售条件的说明
1、公司未发生以下任一情况：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足解除限售
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公 条件。
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 激励对象未发生前述情形，满足解除
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 限售条件。
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求： 2020年度公司经审计的营业收入为
首次授予限制性股票第二个解除限售期业绩条件需 37.15亿元，满足解除限售业绩条件。满足：2020年营业收入不低于31.5亿元。
4、激励对象层面业绩考核要求： 根据公司2020年度绩效考核结果，达
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制 到考核要求的250名激励对象在首次度组织实施。根据各年度绩效考核结果，考核等级 授予的第二个解除限售期可解除限
与解除限售比例如下： 售的限制性股票为375,693股。
① 考核等级A，解除限售比例100%；
② 考核等级B，解除限售比例90%；
③ 考核等级C，解除限售比例80%；
④ 考核等级D，解除限售比例70%；
⑤ 考核等级E，解除限售比例50%；
⑥ 考核等级F，解除限售比例0%，包含年度考核结果
为“1”的情形。
个人当年实际解除限售额度=解除限售比例×个人
当年计划解除限售额度。
综上所述，公司本激励计划首次授予限制性股票的第二个解除限售期可解除
限售条件满足，达到考核要求的 250 名激励对象在首次授予的第二个解除限售
期可解除限售的限制性股票数量为 375,693 股。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
公司 2018 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2018 年度利润分配预案
的议案》，根据本激励计划中关于股票期权与限制性股票数量与价格调整的相关
规定，公司首次授予的限制性股票数量由 345.2690万股调整为517.9035 万股，
首次授予的限制性股票授予价格由 8.95 元/股调整为 5.97 元/股，因部分激励对
象放弃参与本激励计划等原因，最终首
★★机构调研
调研时间:2021年07月26日
调研公司:东方证券自营,东方证券自营,浙商证券,浙商证券,浙商证券,泰达宏利基金,申万菱信,华泰柏瑞,景顺长城基金,长盛基金,长盛基金,嘉实基金,嘉实基金,博时基金,大成基金,华夏基金,华夏基金,华夏基金,金鹰基金,兴业基金,诺安基金,光大保德信基金,国海富兰克林,华富基金,国投瑞银基金,工银瑞信基金,工银瑞信基金,建信基金,交银施罗德基金,信诚基金,万家基金,中欧基金,怀新投资,中信建投资管,人寿资产,平安资管,工银安盛,前海开源基金,国信自营,平安养老,圆信永丰基金,新华资产,国寿养老,国寿养老,中泰资产,光大资管,新华基金,摩根华鑫基金,摩根华鑫基金,泓澄投资,富舜投资,华泰保兴基金,国金资管,鸿道投资,银华基金,银华基金,准锦投资,准锦投资,鹏扬基金,鹏扬基金,恒越基金,青骊投资,正心谷,先锋基金,凯石基金,弘毅远方基金,华宝基金,华宝基金,华宝基金,人保养老,恒识投资,恒识投资
接待人:董事会秘书:吴小瑾
调研内容:问题及解答
1、问：半年报利润预增156%-171%，其中单Q2利润增长79%-95%。大家想了解利润增长的源头在哪，收入端的增长指引？
答：半年报利润增速快跟基数低有关系，利润和收入的增速同步进入到良性的发展轨道，2021年上半年收入增速依然保持高增长的状态，利润率也同比有所提升。
2、问：拆分御泥坊和代理品牌，各自的增长指引？
答：今年上半年御泥坊依然是40%-50%的高增速，御泥坊第二季度增速低于第一季度的主要原因是2020年第二季度御泥坊开始起量，2021第二季度在去年同期高基数下仍然保持了较高增长。如果说自有品牌的增长在我们的预期范围之内，那么代理品牌的增长略超我们预期。
3、问：盈利能力增强主要原因是自有还是代理业务利润率的提升？利润率方面的指引？
答：自主品牌通过结构优化，毛利在逐步提升，包括御泥坊的新品定价、好评率、复购率等等，消费者对品牌认可不断提高。上半年第二位品牌小迷糊也通过爆款“战痘泥”的打造实现了产品结构、毛利、销售实现了比较大幅的增长。 代理品牌方面，强生的财务模型保持在健康水平，3%-5%的净利水平。 其他代理品牌上半年整体表现良好，净利润水平呈现上升趋势。比如KIKO的表现超预期。但出于商业保密以及仍在引入新品牌的原因，进入成熟阶段的品牌的盈利能力均进入比较好的状态。
4、问：通过爬虫获取的天猫的数据和公司业务数据有什么差异？
答：天猫渠道增速不高原因：去年在抖音平台获得的流量几乎全部由天猫承接，但今年没有落到天猫。所以天猫平台增速不高，剔除这个因素来看，天猫平台的数据依然保持了良好的增长； 我们是全渠道运营御泥坊品牌，除了天猫，其他平台增速也很可观，包括我们一直擅长的唯品会、京东等电商渠道，今年御泥坊的增速表现不错，特别像京东； 在抖音新平台以几何倍速增长，自播达到美妆行业前三，达人直播单场也达到500万以上； 自建渠道增速也很好，包括自己做的小程序水羊潮妆、私域、分销、御泥坊APP，自建渠道上半年整体增速达到200%以上。 因此多渠道的同步增长使御泥坊上半年的增速总体表现符合预期。
5、问：公司一直在强调引进海外品牌采用的是代理的方式，而并没有用“代运营”的说法，这背后的差异在哪里？
答：在代理业务方面希望同大家强调一个观点：我们不是传统的TP，不是简单的代运营商。我们在代理业务方面对自己的定位是：全球美妆品牌的中国市场全域分发的品牌运营商。我们希望通过资本、品牌和产品的维度对海外品牌赋能，在市场销售和渠道维度上能提供一揽子解决方案。我们之前已经帮助过很多品牌在中国市场实现了从0到1、1到10发展，而且通过组织化的能力和数字化的中后台，我们可以把海外品牌进入中国市场的业务发展为可复制化、可规模化的、具有良好盈利空间的业务。我们希望未来成为全球美妆品牌在中国的最佳合作伙伴（CP: China Partner），我们的代理业务具有深度品牌孵化的能力，与品牌之间保持很好的粘性，在商业逻辑、议价能力方面都有优势。
6、问：代理业务亮点案例？
答：（1）去年城野医生的美白377实现了高速增长，今年仍在大幅增长； （2）今年KIKO的销售出现了爆发式增长成绩很好，KIKO的粉饼在618单粉饼细分品类达到全网第一。 （3）最近新签的西班牙专业皮肤管理院线品牌Mesoestetic品牌（40年历史）以及法国奢侈香水品牌Memo，最近销量也很不错，接手之后卖断货。很多海外美妆品牌通过我们全域服务分发的能力，帮助它们在快速实现在中国市场从0到1，1到10的发展。总体上，代理品牌数量在持续增加，代理业务已逐步迈入良性轨道。
7、问：市场对我们战略的了解其实还不够清晰，能否为我们总结一下公司的战略核心？
答：可总结为“四双战略”： （1）双科技赋能——研发赋能产品、数字赋能组织 研发赋能产品体现在四个方面：标准体系建设、技术研究的开放平台建设、独有原料自主掌控、产品配方的迭代更新体系。 数字赋能组织：未来中国美妆市场企业多品牌、多渠道、多品类以及集团化是一个确定的趋势。对美妆企业而言，未来组织能力是支撑多品牌、多渠道、多品类的核心能力，我们认为只有通过数字能力才能支撑组织发展。目前公司已经完成了组织体系的电商化和在线化，处于从数字化向智能化进化的阶段。 （2）双业务驱动——以自主品牌为核心，自有品牌与代理品牌双业务驱动 公司在经营品牌上有成熟方法论，因此公司也一再强调新媒体、大数据、DTC对公司而言仅是基本功，公司在品牌经营上最为关注的是研发、产品与品牌。对于代理业务，是希望成为海外品牌中国的好CP，帮助它在中国市场完成从0到1、1到10的孵化过程。从团队、组织能力各方面看，在服务全球优秀的美妆品牌同时，也对自有品牌的提升形成相互促进的作用。 （3）双平台生态——内部平台生态化，外部生态平台化 通过投资合作的方式实现美妆产业链的健康发展 （4）双高增目标——营收增长率行业领先、利润增长率行业领先（公司的股权激励业绩指标增速在行业内也是领先的）
8、问：御泥坊在重新踏入高质量增长轨道过程中，从研发到产品再到品牌的一系列动作能否介绍一下？
答：御泥坊的成绩背后，我们一直在坚持做一些看起来笨重的事情，比如我们团队花18个月时间做了一套盛唐的字体，涉及7,000多个汉字。这不能短期转化为销量，但我们希望在品牌端持续投入升级完善。 在研发上坚持大研发战略，包括我们有独有原料技术，现在也在扩充研发团队。今年也会有更多领头人加入公司，在研发方面投入了很多。 在研发基础上，产品端也有体现。继泥浆面膜之后，耀白面膜、元气系列、豆乳系列也都陆续推出，这都是在大研发背景下推出的更有功效性的新品，这些产品后续会有持续的升级和迭代。我们相信品牌的增长依靠在品牌端、研发端、产品端的投入去驱动，而不仅仅是依靠流量，内功的修炼有助于长远健康的发展。
9、问：发展代理业务的考量？
答：（1）中国美妆市场在快速增长，未来将会带动全球增长。在这个背景下，一端是国际国内大品牌的增长，另一端是小众品牌百花齐放，有一种“万国来朝”的趋势。在这种趋势下，水羊国际定位为全球美妆品牌的中国市场全域赋能的分发平台，我们希望成为这些品牌在中国的最佳合作伙伴。（2）同时与国际品牌的合作对公司自有品牌也是促进，未来对国际品牌的孵化和赋能能力，也可以运用到我们的自有品牌。所以两者是相辅相成的，可以实现组织能力的螺旋式上升。
10、问：工厂的建设进展情况如何，是否会考虑和其他品牌方合作？
答：工厂计划于八月底开始投产，未来会逐渐实现产品自产。这样产品品控、成本控制、产品反应机制都更好。我们能够专注自己的原料投入和技术生产，比如玻尿酸小分子的生产技术。 未来在满足自产的前提下，我们不排除开放工厂与其他品牌方合作。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-03-08 日价格涨幅达到10%
涨幅:20.00 成交量:2695.19万股 成交金额:72348.08万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜深股通专用 ｜3509.33 ｜3662.50 ｜
｜申港证券股份有限公司深圳深南东路证券营｜3225.60 ｜-- ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜湘财证券股份有限公司宁波曙光路证券营业｜2147.66 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业｜1908.85 ｜25.18 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜中信证券股份有限公司湖北分公司 ｜1431.09 ｜-- ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜深股通专用 ｜3509.33 ｜3662.50 ｜
｜国信证券股份有限公司深圳红岭中路证券营｜13.13 ｜2712.03 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜东方证券股份有限公司上海浦东新区源深路｜0.27 ｜1155.57 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜信达证券股份有限公司铁岭光荣街证券营业｜-- ｜1111.48 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司徐州科技园证券营业｜22.04 ｜1010.69 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
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1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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