300639什么时候复牌？-凯普生物停牌最新消息
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[2022-02-22] (300639)凯普生物:关于公司及子公司获得授予发明专利权通知书的公告(2022/02/22)
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-009
广东凯普生物科技股份有限公司
关于公司及子公司获得授予发明专利权通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯普生物”）及全资子公司广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）、潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）、控股子公司上海凯普医学检验所有限公司（以下简称“上海凯普检验所”）收到国家知识产权局下发的《授予发明专利权通知书》，具体情况如下：
序 发明创造名称 申请号/专利号 专利类型 专利申请日 专利权人
号
一种新冠病毒、甲 凯普生物、凯
1 乙流感及呼吸道合 202011098445.X 发明专利 2020 年 10月 普医药、凯普
胞病毒检测试剂盒 14 日 化学、上海凯
普检验所
上述发明专利权的取得不会对公司目前的经营状况产生重大的影响，但有利于进一步完善公司的知识产权体系，充分发挥公司的知识产权优势，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力。
公司将严格依照办理登记手续通知书的内容办理登记手续，在按期办理登记手续后，国家知识产权局将作出授予专利权的决定，颁发发明专利证书，并予以登记和公告，专利权自公告之日起生效，有效期自申请日起二十年。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十二日
[2022-02-18] (300639)凯普生物:关于公司及子公司获得授予发明专利权通知书的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-008
广东凯普生物科技股份有限公司
关于公司及子公司获得授予发明专利权通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯普生物”）及全资子公司广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）、控股子公司北京凯普医学检验实验室有限公司（以下简称“北京凯普检验实验室”）收到国家知识产权局下发的《授予发明专利权通知书》，具体情况如下：
序
发明创造名称 申请号/专利号 专利类型 专利申请日 专利权人
号
凯普生物、
一种新的短串联重复
2020 年 12 月 凯普医药、
1 序列等位基因阶梯的 202011507658.3 发明专利
18 日 北京凯普检
制备方法
验实验室
上述发明专利权的取得不会对公司目前的经营状况产生重大的影响，但有利于进一步完善公司的知识产权体系，充分发挥公司的知识产权优势，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力。
公司将严格依照办理登记手续通知书的内容办理登记手续，在按期办理登记手续后，国家知识产权局将作出授予专利权的决定，颁发发明专利证书，并予以登记和公告，专利权自公告之日起生效，有效期自申请日起二十年。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二二年二月十八日
[2022-02-08] (300639)凯普生物:关于控股子公司完成工商设立登记的公告
证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2022-007
广东凯普生物科技股份有限公司
关于控股子公司完成工商设立登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日完成了控股子公司广州凯普健康体检中心有限公司的工商设立登记并取得由广州市黄浦区市场监督管理局核发的《营业执照》，相关登记信息如下：
1、统一社会信用代码：91440101MA9YAA4CXD
2、名称：广州凯普健康体检中心有限公司
3、类型：有限责任公司（法人独资）
4、住所：广州市黄埔区（中新广州知识城）凤凰三横路71号生产实验楼一层
5、法定代表人：管宇伟
6、注册资本：贰仟万元（人民币）
7、成立日期：2022年01月29日
8、营业期限：2022年01月29日至长期
9、经营范围：一般经营项目:信息系统集成服务；以自有资金从事投资活动；医疗设备租赁；健康咨询服务(不含诊疗服务)；市场营销策划；工艺美术品及礼仪用品销售(象牙及其制品除外)；计算机软硬件及辅助设备批发；文具用品批发；信息技术咨询服务；远程健康管理服务；大数据服务；企业管理；数据处理和存储支持服务；生物质能资源数据库信息系统平台；非居住房地产租赁；数据处理服务；企业形象策划；物业管理；文具用品零售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；会议及展览服务；计算机软硬件及辅助设
备零售；广告设计、代理；信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务)；咨询策划服务；互联网数据服务；人工智能公共数据平台；人工智能基础软件开发；护理机构服务(不含医疗服务)；服装辅料销售；服饰制造；软件开发；企业管理咨询；养生保健服务(非医疗)；
许可经营项目:诊所服务经营项目，需领取相关许可证，由许可审批部门卫生健康部门审批；依托实体医院的互联网医院服务经营项目，需领取相关许可证，由许可审批部门工业和信息化,卫生健康部门审批；检验检测服务经营项目，需领取相关许可证，由许可审批部门市场监管部门审批；医疗服务经营项目，需领取相关许可证，由许可审批部门卫生健康部门审批；
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二○二二年二月八日
[2022-01-28] (300639)凯普生物:关于持股5%以上的股东部分股份质押的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-006
广东凯普生物科技股份有限公司
关于持股 5%以上的股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股5%以上的股东云南众合之企业管理有限公司（以下简称“云南众合之”）的函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、云南众合之本次股份被质押基本情况
是否
为控
股股 本次 占其 占公
东或 质押 所持 司总 是否 是否 质押 质押
股东 第一 股数 公司 股本 为限 为补 起始 到期 质权 质押
名称 大股 （万 股份 比例 售股 充质 日 日 人 用途
东及 股） 比例 （%） 押
其一 (%)
致行
动人
2022 2023 红塔
云南 年 1 年 1 证券 业务
众合 否 195 10.83 0.67 否 否 月 27 月 27 股份 需要
之 日 日 有限
公司
上述被质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务，计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量,下同。
二、股东股份累计质押基本情况
截至本公告披露日，股东股份累计被质押的情况如下：
已质押股份情 未质押股份情
况 况
占公司 占其所 占公司 已质 未质
股东名 持股数 总股本 累计质 持公司 总股本 押股 占已 押股 占未
称 量（股） 比例 押数量 股份比 比例 份限 质押 份限 质押
（%） （股） 例（%） （%） 售和 股份 售和 股份
冻结 比例 冻结 比例
数量 （%） 数量 （%）
(股) (股)
云南众 18,010 6.18 10,800 59.96 3.71 0 0.00 7,039 97.62
合之 ,829 ,000 ,1151
注1：上述“未质押股份限售和冻结数量”中限售部分为承诺限售股，不存在冻结情况。公司董事长黄伟雄先生及董事兼副总经理谢龙旭先生已作出的承诺，其在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五，黄伟雄先生及谢龙旭先生将严格遵守上述承诺及相关法律法规的规定。
三、其他说明
1.上述累计质押股份不存在司法冻结、拍卖或设定信托的情况。
2.经与公司持股5%以上股东云南众合之沟通确认，云南众合之资信状况良好，质押风险在可控范围内，上述被质押股份目前不存在平仓风险或强制过户风险。公司将持续关注其质押情况及质押风险，严格按照《证券法》《深圳证券交易所创业板上市规则》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1.《股份质押登记证明》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二二年一月二十八日
[2022-01-19] (300639)凯普生物:关于全资子公司获得澳大利亚专利证书的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-005
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司获得澳大利亚专利证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）、广州凯普生物科技有限公司（以下简称“广州凯普”）获澳大利亚知识产权局（IP Australia）颁发的专利证书，具体情况如下：
发明名称 专利号 专利申请日 专利权期限
Chloroquine gel and
preparation method and
2019 年 11 月 自申请日起二十
application therefor（一种 2019391079
氯喹凝胶及其制备方法和应 4 日 年
用）
公司已运用本发明技术开发药品“磷酸氯喹凝胶”，目前正在开展 II 期有
效性及安全性评价的临床试验，试验进展顺利。“磷酸氯喹凝胶”适应症为皮肤外用治疗 HPV 病毒感染引起的各种皮肤疣、外生殖器及肛周尖锐湿疣，为国内外尚未批准的新适应症。通过皮肤外用给药，减少全身药物暴露量，提高药品的有效性和安全性。
上述专利已经获得中国、美国、俄罗斯、澳大利亚、韩国及日本的专利授权，本次国外发明的取得将有利于公司充分发挥自主知识产权优势，加强自主知识产权的国际保护并进一步完善公司的知识产权体系，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力，不会对公司目前的经营状况产生重大的影响。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月十九日
[2022-01-15] (300639)凯普生物:关于公司及全资子公司获得授予发明专利权通知书的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-004
广东凯普生物科技股份有限公司
关于公司及全资子公司获得授予发明专利权通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯普生物”）及全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）、广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）收到国家知识产权局下发的《授予发明专利权通知书》，具体情况如下：
序
发明创造名称 申请号/专利号 专利类型 专利申请日 专利权人
号
凯普生物、
一种 a -地中海贫血相 2021 年 10 月
1 202111249819.8 发明专利 凯普化学、
关基因检测试剂盒 26 日
凯普医药
上述发明专利权的取得不会对公司目前的经营状况产生重大的影响，但有利于进一步完善公司的知识产权体系，充分发挥公司的知识产权优势，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力。
公司将严格依照办理登记手续通知书的内容办理登记手续，在按期办理登记手续后，国家知识产权局将作出授予专利权的决定，颁发发明专利证书，并予以登记和公告，专利权自公告之日起生效，有效期自申请日起二十年。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月十五日
[2022-01-12] (300639)凯普生物:关于控股子公司中标佛山市南海区建设第三方医学检验实验室项目投资合作方选取项目的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-003
广东凯普生物科技股份有限公司
关于控股子公司中标佛山市南海区建设第三方医学检验实验室项目
投资合作方选取项目的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司广州凯普医学检验发展有限公司（以下简称“凯普医学检验”）中标佛山市南海区建设第三方医学检验实验室项目投资合作方选取项目并收到招标代理机构广东省机电设备招标有限公司发出的《中标通知书》。详情如下：
一、项目基本信息
1.项目名称：建设第三方医学检验实验室项目投资合作方选取
2.项目编号：M4400000707012215001
3.招标人：广东南海安全科技投资控股有限公司
4.中标人：广州凯普医学检验发展有限公司
5.中标年投资回报率：11.20%
6.项目内容：佛山市南海区拟通过区国资局下属国有企业招商与第三方检测机构合作方式，建设 1 家独立的营利性第三方检测机构，要求该机构按 10 万管/天检测能力，同时承担南海区人民医院提升 10 万管/天检测能力所需设备、耗材的储备任务。该机构为“平战结合”的城市核酸检测基地，平时检测能力维持在各 1 万管/天，战时通过迅速调配人员、设备、物资提升至共计不少于 20 万管/
天，按 10 合 1 混采达到不少于 200 万人份/天的检测能力，可基本满足佛山市南
海区 1 天内完成全员筛查的需求。
二、对公司的影响及风险提示
公司已收到《中标通知书》，尚未与广东南海安全科技投资控股有限公司签订正式书面合同，合同内容尚存在不确定性，具体内容以最终签署的合同为准。公司将根据《中标通知书》的要求依照《民法典》等相关法律法规的规定，并按招标文件中确定的事项和投标文件的承诺与广东南海安全科技投资控股有限公司签订书面合同。根据招标文件，上述合同若能正式签订并顺利实施，拟投资合作建设的第三方检测机构成立后，凯普医学检验将持有该第三方检测机构 60%的股权，该第三方检测机构将被纳入公司的合并报表范围，不影响公司业务、经营的独立性。本次拟签署合作合同构成对外投资，符合公司整体发展战略规划，公司将根据具体投资金额履行相应的审批程序，并严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定,履行相应的信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1.《中标通知书》。
2.《建设第三方医学检验实验室项目投资合作方选取的中标公告》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二二年一月十二日
[2022-01-06] (300639)凯普生物:关于全资子公司变更医疗器械生产许可证的公告
证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2022-001
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司变更医疗器械生产许可证的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）收到了由广东省药品监督管理局换发的《医疗器械生产许可证》。本次变更主要涉及生产范围，并在附件《医疗器械生产产品登记表》的生产产品列表中增加一项产品 “一次性使用无菌采样拭子”（注册号：粤械注准20212220342）。变更后的生产许可证及医疗器械生产产品登记表具体内容如下：
企业名称：潮州凯普生物化学有限公司
许可证编号：粤食药监械生产许20041040号
法定代表人：黄伟雄
企业负责人：翁丹容
发证部门：广东省药品监督管理局
住 所：广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D5-3-3-4
生产地址：生产地址A:广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D5-3-3-4；生产地址B:潮州市经济开发试验区北片高新区D5-5小区(B幢)4层。
生产范围：III类6840体外诊断试剂、II类22临床检验器械-11采样设备和器具
有效期限：至2024年01月08日
发证日期：2021年12月27日
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二○二二年一月六日
[2022-01-06] (300639)凯普生物:关于全资子公司获得美国、俄罗斯专利证书的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-002
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司获得美国、俄罗斯专利证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）、广州凯普生物科技有限公司（以下简称“广州凯普”）获美国专利商标局（United States Patent andTrademark Office）和俄罗斯联邦知识产权局（Rospatent）颁发的专利证书，具体情况如下：
发明名称 专利号 专利申请日 专利权期限
CHLOROQUINE GEL AND
PREPARATION METHOD AND
US11,147,773 2019 年 11 月 自申请日起二十
APPLICATION THEREOF （一种
B2 4 日 年
氯喹凝胶及其制备方法和应
用）
Xл о р о х и н -г е л ь ,
с п о с о б е г о
и з г о т о в л е н и Я 2019 年 11 月 自申请日起二十
2760457
и п р и м е н е н и Я 4 日 年
（一种氯喹凝胶及其制备方
法和应用）
公司已运用本发明技术开发药品“磷酸氯喹凝胶”，目前正在开展 II 期有效性及安全性评价的临床试验，试验进展顺利。“磷酸氯喹凝胶”适应症为皮肤
外用治疗 HPV 病毒感染引起的各种皮肤疣、外生殖器及肛周尖锐湿疣，为国内外尚未批准的新适应症。通过皮肤外用给药，减少全身药物暴露量，提高药品的有效性和安全性。
上述专利已经获得中国、美国、俄罗斯、韩国及日本的专利授权，本次国外发明的取得将有利于公司充分发挥自主知识产权优势，加强自主知识产权的国际保护并进一步完善公司的知识产权体系，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力，不会对公司目前的经营状况产生重大的影响。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
[2021-12-31] (300639)凯普生物:关于公司及子公司获得授予发明专利权通知书的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-127
广东凯普生物科技股份有限公司
关于公司及子公司获得授予发明专利权通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯普生物”）、全资子公司广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）以及控股子公司郑州凯普医学检验所（有限合伙）（以下简称“郑州凯普医学检验所”）收到国家知识产权局下发的《授予发明专利权通知书》，具体情况如下：
序号 发明创造名称 申请号/专利号 专利类型 专利申请日 专利权人
一种检测 Citrin 凯普生物、凯
缺乏症基因的引 2020 年 12 月 普医药、郑州
1 202011639518.1 发明专利
物、探针及其试剂 31 日 凯普医学检
盒 验所
上述发明专利权的取得不会对公司目前的经营状况产生重大的影响，但有利于进一步完善公司的知识产权体系，充分发挥公司的知识产权优势，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力。
公司将严格依照办理登记手续通知书的内容办理登记手续，在按期办理登记手续后，国家知识产权局将作出授予专利权的决定，颁发发明专利证书，并予以登记和公告，专利权自公告之日起生效，有效期自申请日起二十年。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十二月三十一日
[2021-12-29] (300639)凯普生物:关于持股5%以上的股东部分股份质押的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-126
广东凯普生物科技股份有限公司
关于持股 5%以上的股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股5%以上的股东云南众合之企业管理有限公司（以下简称“云南众合之”）的函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、云南众合之本次股份被质押基本情况
是否
为控
股股 本次 占其 占公
东或 质押 所持 司总 是否 是否 质押 质押
股东 第一 股数 公司 股本 为限 为补 起始 到期 质权 质押
名称 大股 （万 股份 比例 售股 充质 日 日 人 用途
东及 股） 比例 （%） 押
其一 (%)
致行
动人
2021 2022 红塔
云南 年 12 年 12 证券 业务
众合 否 390 21.65 1.34 否 否 月 28 月 28 股份 需要
之 日 日 有限
公司
上述被质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务，计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量,下同。
二、股东股份累计质押基本情况
截至本公告披露日，股东股份累计被质押的情况如下：
股 持股数量 占公 累计质押 占其 占公 已质押股份 未质押股份情况
东 （股） 司总 数量（股） 所持 司总 情况
名 股本 公司 股本 已质
称 比例 股份 比例 押股 占已 未质押股 占未
（%） 比例 （%） 份限 质押 份限售和 质押
（%） 售和 股份 冻结数量 股份
冻结 比例 (股) 比例
数量 （%） （%）
(股)
云
南
众 18,010,829 6.18 8,850,000 49.14 3.04 0 0.00 7,264,3701 79.30
合
之
注1：上述“未质押股份限售和冻结数量”中限售部分为承诺限售股，不存在冻结情况。公司董事长黄伟雄先生及董事兼副总经理谢龙旭先生已作出的承诺，其在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五，黄伟雄先生及谢龙旭先生将严格遵守上述承诺及相关法律法规的规定。
三、其他说明
1.上述累计质押股份不存在司法冻结、拍卖或设定信托的情况。
2.经与公司持股5%以上股东云南众合之沟通确认，云南众合之资信状况良好，质押风险在可控范围内，上述被质押股份目前不存在平仓风险或强制过户风险。公司将持续关注其质押情况及质押风险，严格按照《证券法》《深圳证券交易所创业板上市规则》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1.《股份质押登记证明》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月二十九日
[2021-12-20] (300639)凯普生物:关于持股5%以上的股东部分股份质押的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-124
广东凯普生物科技股份有限公司
关于持股 5%以上的股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股5%以上的股东云南众合之企业管理有限公司（以下简称“云南众合之”）的函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、云南众合之本次股份被质押基本情况
是否
为控
股股 本次 占其 占公
东或 质押 所持 司总 是否 是否 质押 质押
股东 第一 股数 公司 股本 为限 为补 起始 到期 质权 质押
名称 大股 （万 股份 比例 售股 充质 日 日 人 用途
东及 股） 比例 （%） 押
其一 (%)
致行
动人
2021 2022
云南 年 12 年 12 红塔 业务
众合 否 195 10.83 0.67 否 否 月 20 月 20 证券 需要
之 日 日
上述被质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务，计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量,下同。
二、股东股份累计质押基本情况
截至本公告披露日，股东股份累计被质押的情况如下：
股 持股数量 占公 累计质押 占其 占公 已质押股份 未质押股份情况
东 （股） 司总 数量（股） 所持 司总 情况
名 股本 公司 股本 已质
称 比例 股份 比例 押股 占已 未质押股 占未
（%） 比例 （%） 份限 质押 份限售和 质押
（%） 售和 股份 冻结数量 股份
冻结 比例 (股) 比例
数量 （%） （%）
(股)
云
南
众 18,010,829 6.18 4,950,000 27.48 1.70 0 0.00 7,264,3701 55.62
合
之
注1：上述“未质押股份限售和冻结数量”中限售部分为承诺限售股，不存在冻结情况。公司董事长黄伟雄先生及董事兼副总经理谢龙旭先生已作出的承诺，其在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五，黄伟雄先生及谢龙旭先生将严格遵守上述承诺及相关法律法规的规定。
三、其他说明
1、上述累计质押股份不存在司法冻结、拍卖或设定信托的情况。
2、经与公司持股5%以上股东云南众合之沟通确认，云南众合之资信状况良好，质押风险在可控范围内，上述被质押股份目前不存在平仓风险或强制过户风险。公司将持续关注其质押情况及质押风险，严格按照《证券法》《深圳证券交易所创业板上市规则》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1、《股份质押登记证明》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月二十日
[2021-12-20] (300639)凯普生物:关于持股5%以上股东股份减持计划的预披露公告
证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2021-125
广东凯普生物科技股份有限公司
关于持股5%以上股东股份减持计划的预披露公告
持股5%以上的股东云南众合之企业管理有限公司保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示:
云南众合之企业管理有限公司持有公司股份18,010,829股（约占公司总股本比例6.18%，计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量，下同），计划自本减持计划公告之日起5个交易日后的6个月内，以集中竞价交易或大宗交易方式减持公司股票不超过4,000,000股（不超过本公司总股本的1.37%）。其中：通过大宗交易方式进行减持的，将于本减持计划公告之日起5个交易日之后方可进行；通过集中竞价交易方式进行减持的，将于本减持计划公告之日起15个交易日之后方可进行。
2021年12月20日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到持股5%以上股东云南众合之企业管理有限公司（以下简称“云南众合之”）的《公司股票减持计划告知函》，现将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
1.股东名称：云南众合之企业管理有限公司
2.股东持有股份情况：云南众合之持有公司无限售流通股份18,010,829股，约占公司总股本的6.18%，其中质押股份数量为4,950,000股。
二、本次减持计划的主要内容
1.减持原因：自身资金需求
2.股份来源：公司首次公开发行股票前持有的公司股份（包括公司首次公开发行股票后资本公积金转增股本部分）。
3.减持方式：集中竞价交易或大宗交易方式。
4.减持期间：自本减持计划公告之日起5个交易日后的6个月内，其中：通过大宗交易方式进行减持的，将于本减持计划公告之日起5个交易日之后方可进行；通过集中竞价交易方式进行减持的，将于本减持计划公告之日起15个交易日之后方可进行。
5.减持数量及比例：不超过4,000,000股，即不超过本公司总股本的1.37%。
若计划减持期间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持股份数量做相应调整。
6.减持价格区间：根据减持时市场价格确定，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格。
7.本次拟减持事项与云南众合之及其自然人股东此前披露的承诺一致。
三、其他相关事项说明
1.云南众合之将根据市场情况、本公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格等减持计划实施的不确定性。
2.本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续性经营产生重大不利影响。
3.本次减持计划未违反《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定。公司也将持续关注相关股东股份减持计划实施的进展情况，督促其合规减持，并按照相关法律法规、规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资。
四、备查文件
1.《公司股票减持计划告知函》
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十日
[2021-12-17] (300639)凯普生物:关于持股5%以上的股东部分股份质押及解除质押的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-123
广东凯普生物科技股份有限公司
关于持股 5%以上的股东部分股份质押及解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股 5%以
上的股东云南众合之企业管理有限公司（以下简称“云南众合之”）的函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押及解除质押，具体事项如下：
一、股东股份被质押及解除质押的基本情况
（一）云南众合之本次股份被质押基本情况：
是否
为第 本次 占其 占公 是否
股东 一大 质押 所持 司总 是否 为补 质押 质押 质权 质押
名称 股东 数量 有股 股本 为限 充质 开始 到期 人 用途
及一 （万 份比 比例 售股 押 日期 日
致行 股） 例(%) (%)
动人
2021 2022 红塔
云南 年 12 年 12 证券 业务
众合 否 300 16.66 1.03 否 否 股份
之 月 15 月 15 有限 需要
日 日 公司
（二）云南众合之本次股份解除质押基本情况：
是否
为第 本次解 占其所 占公司
股东名 一大 除质押 持有股 总股本 质押开 解除日 解除质
称 股东 股数（ 份比例 比例 始日期 期 质权人 押理由
及一 万股） (%) (%)
致行
动人
2021 年 2021 年 红塔证
云南众 否 200 11.10 0.69 8 月 24 12 月 16 券股份 股票质
合之 日 日 有限公 押购回
司
1.上述被质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。
2.截至本公告披露日，公司总股本为 293,893,744 股，公司回购证券专用账户
持有公司股份数量为 2,649,200 股，上表计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量，下同。
二、股东股份累计被质押基本情况
云南众合之部分股份被质押及解除质押后，其持有公司股份累计被质押的情况如下：
已质押股份 未质押股份情况
占其 情况
股 占公 所持 占公 已质
东 持股数量 司总 累计质押 公司 司总 押股 占已 占未
名 （股） 股本 数量（股） 股份 股本 份限 质押 未质押股 质押
称 比例 比例 比例 售和 股份 份限售和 股份
（%） （%） （%） 冻结 比例 冻结数量 比例
数量 （%） (股) （%）
(股)
云
南
众 18,010,829 6.18 3,000,000 16.66 1.03 0 0.00 7,264,3701 48.39
合
之
注1：上述“未质押股份限售和冻结数量”中限售部分为承诺限售股，不存在冻结情况。公司董事长黄伟雄先生及董事兼副总经理谢龙旭先生已作出承诺，其在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五，黄伟雄先生及谢龙旭先生将严格遵守上述承诺及相关法律法规的规定。
三、其他说明
1.上述累计被质押股份不存在司法冻结、拍卖或设定信托的情况。
2.经与公司持股5%以上股东云南众合之沟通确认，云南众合之资信状况良
好，质押风险在可控范围内，上述被质押股份目前不存在平仓风险或强制过户风险。公司将持续关注其质押情况及质押风险，严格按照《证券法》《深圳证券交易所创业板上市规则》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1、《股份质押登记证明》；
2、《股份解除质押证明》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月十七日
[2021-12-08] (300639)凯普生物:2021年度业绩预告
证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2021-122
广东凯普生物科技股份有限公司
2021年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021年1月1日至2021年12月31日
2、预计的业绩：同向上升
3、业绩预告情况表：
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股 比上年同期增长：120.59%-137.14%
盈利：36,266.24万元
东的净利润 盈利：80,000万元-86,000万元
归属于上市公司股 比上年同期增长：122.06%-139.06%
东的扣除非经常性 盈利:35,305.65万元
损益的净利润 盈利：78,400万元-84,400万元
基本每股收益 2.73元/股–2.93元/股 盈利：1.33元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内，公司管理层认真落实董事会制定的年度经营计划，积极发挥
公司产品技术和市场优势，加强市场拓展，公司作为分子诊断产品和服务的一体化提供商，以打造“中国妇幼健康第一品牌”为核心战略，报告期内持续推进“核酸检测产品+医学检验服务”的一体化经营模式，持续推行“核酸99战略”与“凯普B53核酸远程战略服务方案”，公司旗下第三方医学实验室（含香港）积极参与新冠疫情防控工作，业务取得快速发展。
2、报告期内，预计非经常性损益对公司净利润的影响金额约为1,600万元。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计，具体业绩数据将在公司2021年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二○二一年十二月八日
[2021-12-07] (300639)凯普生物:关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的进展公告(2021/12/07)
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-121
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资
的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
为充分借助专业投资机构的专业能力及其投资管理优势，降低投资风险，促进公司长远发展，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年 11 月 8 日召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的议案》，同意全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）以自有资金4,000 万元人民币与广发乾和投资有限公司、潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）、饶平县新时代产业园区投资开发有限公司及潮州市潮安区金叶商贸有限公司作为新增有限合伙人共同出资认缴由普通合伙人广发信德投资管理有限公司及有限合伙人广东韩江投资集团有限公司发起设立的潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广发信德创业投资基金”或“合伙企业”）的出资份额，并于同日签署了《潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“《合伙协议》”），具体内容详见
公司于 2021 年 11 月 9 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的
《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的公告》（公告编号：2021-112）。
广发信德创业投资基金已完成工商变更登记及合伙协议备案手续，并取得由潮州市市场监督管理局换发的《营业执照》，具体内容详见公司于 2021 年 11 月
12 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司参与 投资创业投资基金暨对外投资的进展公告》（公告编号：2021-116）。
广发信德创业投资基金的所有基金合伙人已完成实缴出资，取得由大华会计师
事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告并于 2021 年 11 月 30 日发布了成立公
告 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 12 月 1 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的进展公告》（公告编号：2021-119）。
二、进展情况介绍
近日，广发信德创业投资基金已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金 监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会完成备案手 续，取得《私募投资基金备案证明》，具体信息如下：
基金名称：潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）
管理人名称：广发信德投资管理有限公司
托管人名称：中国建设银行股份有限公司
备案日期：2021 年 12 月 03 日
备案编码：STF389
三、备查文件
1.《私募投资基金备案证明》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二○二一年十二月七日
[2021-12-07] (300639)凯普生物:关于控股子公司中标泸州市卫生健康委员会全民健康工程妇幼疾病检测服务采购项目的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-120
广东凯普生物科技股份有限公司
关于控股子公司中标泸州市卫生健康委员会全民健康工程妇幼疾病
检测服务采购项目的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司广州凯普医学检验所有限公司（以下简称“广州凯普医学检验所”）收到采购代理机构四川省禾益思远工程项目管理有限公司发出的《中标通知书》。详情如下：
一、项目基本信息
1、项目名称：泸州市卫生健康委员会全民健康工程妇幼疾病检测服务采购项目
2、采购人名称：四川省泸州市卫生健康委员会
3、项目编号：5105012021000878
4、主要成交标的信息：
本项目为医疗服务采购项目，分为 2 个包，第 1 包为妇女宫颈癌预防（HPV
病毒感染）检测服务（2022-2024 年），第 2 包为无创产前检测（NIPT）（2021-2023年）。经评标委员会评审，广州凯普医学检验所被确定为该项目第一包中标供应商，中标价格为 46,059,069.00 元（大写人民币肆仟陆佰零伍万玖仟零陆拾玖元整）。
二、对公司的影响及风险提示
本次中标金额为46,059,069.00元，占公司2020年经审计营业收入的3.40%。截至目前，公司已取得《中标通知书》，尚未与采购单位签订正式采购合同，合
同条款尚存在不确定性，具体内容以最终签署的合同为准，公司将在收到《中标通知书》的 10 个工作日内与采购单位签订采购合同。上述项目合同若能正式签订并顺利实施，将对公司以后年度的经营业绩产生积极的影响，但不影响公司业务、经营的独立性。公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定,履行相应的信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1．《中标通知书》。
2.《中标公告》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月七日
[2021-12-01] (300639)凯普生物:关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的进展公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-119
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资
的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
为充分借助专业投资机构的专业能力及其投资管理优势，降低投资风险，促进公司长远发展，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月8日召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的议案》，同意全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）以自有资金4,000万元人民币与广发乾和投资有限公司、潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）、饶平县新时代产业园区投资开发有限公司及潮州市潮安区金叶商贸有限公司作为新增有限合伙人共同出资认缴由普通合伙人广发信德投资管理有限公司及有限合伙人广东韩江投资集团有限公司发起设立的潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广发信德创业投资基金”或“合伙企业”）的出资份额，并于同日签署了《潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“《合伙协议》”），具体内容详见公司于2021年11月9日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的公告》（公告编号：2021-112）。
广发信德创业投资基金已完成工商变更登记及合伙协议备案手续，并取得由潮州市市场监督管理局换发的《营业执照》，具体内容详见公司于2021年11月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的进展公告》（公告编号：2021-116）。
二、进展情况介绍
近日，广发信德创业投资基金的所有基金合伙人已完成实缴出资，取得由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告并于2021年11月30日发布了成立公告。经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验资，各合伙人实缴出资情况如下：
序号
合伙人名称
合伙人类型
实缴出资
（人民币
万元）
出资比例
（%）
1
广发信德投资管理有限公司
普通合伙人
4,000
20.00
2
广发乾和投资有限公司
有限合伙人
6,000
30.00
3
广东韩江投资集团有限公司
有限合伙人
1,000
5.00
4
饶平县新时代产业园区投资开发有限公司
有限合伙人
1,500
7.50
5
潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）
有限合伙人
1,500
7.50
6
潮州市潮安区金叶商贸有限公司
有限合伙人
2,000
10.00
7
潮州凯普生物化学有限公司
有限合伙人
4,000
20.00
合计
20,000
100.00
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》以及潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）《合伙协议》的有关规定，广发信德创业投资基金已符合成立条件，自公告发布之日起成立。
三、其他说明
广发信德创业投资基金尚需在中国证券投资基金业协会完成基金备案手续，公司将持续关注该合伙企业的后续进展情况，并严格按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注，注意投资风险。
四、备查文件
1.《潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）验资报告》。
2.《潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）成立公告》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二○二一年十二月一日
[2021-11-26] (300639)凯普生物:关于子公司获得授予发明专利权通知书的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-118
广东凯普生物科技股份有限公司
关于子公司获得授予发明专利权通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）以及控股子公司郑州凯普医学检验所（有限合伙）（以下简称“郑州凯普医学检验所”）、北京凯普医学检验实验室有限公司（以下简称“北京凯普检验实验室”）收到国家知识产权局下发的《授予发明专利权通知书》，具体情况如下：
序 发明创造名称 申请号/专利号 专利类型 专利申请日 专利权人
号
一种检测 APOE和 凯普医药、
SLCO1B1 基因多态性 2020 年 12 月 郑州凯普医
1 位点的引物、探针及 202011626922.5 发明专利 30 日 学检验所、
其试剂盒 北京凯普检
验实验室
上述发明专利权的取得不会对公司目前的经营状况产生重大的影响，但有利于进一步完善公司的知识产权体系，充分发挥公司的知识产权优势，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力。
公司将严格依照办理登记手续通知书的内容办理登记手续，在按期办理登记手续后，国家知识产权局将作出授予专利权的决定，颁发发明专利证书，并予以登记和公告，专利权自公告之日起生效，有效期自申请日起二十年。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十六日
[2021-11-24] (300639)凯普生物:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-117
广东凯普生物科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形；
一、会议召集、召开和出席情况
（一）会议的召集、召开情况
1、召集人：广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
《广东凯普生物科技股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-114）已于2021年11月9日在《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行发布。
2、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。
3、会议召开时间：
现场会议时间：2021年11月24日（星期三）15:00。
网络投票时间：2021年11月24日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年11月24日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年11月24日9:15至15：00期间的任意时间。
4、现场会议召开地点：广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D5-3-3-4小区公司会议室。
5、会议主持人：董事长黄伟雄先生。
6、本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《广东凯普生物科技股份有限公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席总体情况：
出席本次股东大会的股东或股东代表共计 18 名，代表有表决权股份数117,595,994 股，占公司有表决权股份总数的 40.3771%。其中：通过现场会议投票的股东或股东代表共 4 名，代表有表决权股份数 110,385,896 股，占公司有表决权股份总数的 37.9014% 。 通过网络投票的股东共 14 名，代表有表决权股份数7,210,098 股，占公司有表决权股份总数的 2.4756%。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的中小股东16名，代表有表决权股份数13,719,246股，占公司有表决权股份总数的4.7106%。其中：通过现场投票的中小股东2名，代表有表决权股份数6,509,148股，占公司有表决权股份总数的2.2349%。通过网络投票的中小股东 14名，代表有表决权股份数7,210,098 股，占公司有表决权股份总数的2.4756%。
3、公司董事会秘书、部分董事、监事出席了本次会议，部分高级管理人员列席会议，广东信达律师事务所律师对本次会议进行了见证。
二、议案的审议和表决情况
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，审议通过了以下议案：
1、审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
表决情况：同意 117,226,271 股，占出席会议有表决权股份数的 99.6856%；反
对 369,723 股，占出席会议有表决权股份数的 0.3144%；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份数的 0.0000%。
表决结果为通过。
其中中小股东的表决情况：
同意 13,349,523 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的97.3051%；反对 369,723 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的2.6949%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
三、律师出具的见证意见
本次股东大会经广东信达律师事务所孙冉冉律师和董楚律师现场见证并出具了法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集及召开程序，出席会议人员和召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》等中国法律法规及《公司章程》的规定，表决程序及表决结果合法有效。
四、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议》；
2、《广东信达律师事务所关于广东凯普生物科技股份有限公司二O二一年第三次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十四日
[2021-11-12] (300639)凯普生物:关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的进展公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-116
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的进展
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
为充分借助专业投资机构的专业能力及其投资管理优势，降低投资风险，促进公司长远发展，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 11 月 8 日召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十五次会
议，审议通过了《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的议案》，同意全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）以自有资金 4,000 万元人民币与广发乾和投资有限公司、潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）、饶平县新时代产业园区投资开发有限公司及潮州市潮安区金叶商贸有限公司作为新增有限合伙人共同出资认缴由普通合伙人广发信德投资管理有限公司及有限合伙人广东韩江投资集团有限公司发起设立的潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广发信德创业投资基金”或“合伙企业”）的出资份额，并于当日签署了《潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），具体内容详见公
司于 2021 年 11 月 9 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关
于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的公告》（公告编号：2021-112）。
二、进展情况介绍
近日，广发信德创业投资基金完成了工商变更登记及合伙协议备案手续，取得由潮州市市场监督管理局换发的《营业执照》。变更后的营业执照基本信息如下：
名称：潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码：91445100MA5645R76E
类型：有限合伙企业
执行事务合伙人：广发信德投资管理有限公司（委托代表：谢永元）
成立日期：2021 年 03 月 19 日
合伙期限：2021 年 03 月 19 日至 2041 年 03 月 19 日
主要经营场所：潮州市潮枫路金信大厦七楼 703
经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
三、其他说明
广发信德创业投资基金尚需在中国证券投资基金业协会完成基金备案手续，公司将持续关注该合伙企业的后续进展情况，并严格按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注，注意投资风险。
四、备查文件
1. 潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）营业执照。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二○二一年十一月十二日
[2021-11-09] (300639)凯普生物:关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-112
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、基金具有投资周期长，流动性较低等特点，公司本次对外投资参与创业投资基金将面临较长的投资回收期，并且投资基金在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理、交易方案、投后管理等多种因素影响，如果不能对投资标的及交易方案进行充分有效的投前论证及投后管理，将面临投资失败及基金亏损的风险。
2、本基金尚需完成工商变更登记并在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事相关投资活动，如未能完成备案手续将影响本基金运作和后续投资，具体实施过程尚存在不确定性。
3、本次参与投资创业投资基金事项属于公司董事会的审批权限，已经公司第四届董事会第三十次会议通过，无需提交公司股东大会审议。
4、本次参与投资创业投资基金不涉及经营具体业务，不会导致同业竞争，不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 8
日召开了第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的议案》，现将有关内容公告如下：
一、对外参与投资创业投资基金的概述
为充分借助专业投资机构的专业能力及其投资管理优势，降低投资风险，促进公司长远发展，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）拟以自有资金 4,000
万元人民币与广发乾和投资有限公司、潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）、饶平县新时代产业园区投资开发有限公司及潮州市潮安区金叶商贸有限公司作为新增有限合伙人共同出资认缴由普通合伙人广发信德投资管理有限公司（以下简称“广发信德投资”）及有限合伙人广东韩江投资集团有限公
司（以下简称“韩江投资集团”）于 2021 年 3 月 19 日发起设立的潮州市广发信
德创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广发信德创业投资基金”或“合伙企业”）的出资份额。本合伙企业总出资额人民币 20,000 万元，凯普化学以自有资金人民币 4,000 万元认缴出资份额，占本合伙企业总出资额的 20.00%。
上述各投资方已于 2021 年 11 月 8 日签署了《潮州市广发信德创业投资基金
合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），本次凯普化学参与投资广发信德创业投资基金不构成关联交易和同业竞争，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号—交易与关联交易》及《公司章程》等规定，本次对外投资已经公司第四届董事会第三十次会议通过，无需提交公司股东大会审议。
二、共同投资方的情况
（一）普通合伙人、执行事务合伙人、基金管理人
1.广发信德投资管理有限公司（以下简称“广发信德投资”）
（1）统一社会信用代码：916501006824506815
（2）基金业协会会员编码：PT2600011589
（3）企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
（4）注册资本：280,000 万元人民币
（5）注册地址：浙江省宁波市大榭开发区信拓路 275 号 1 幢 B607 室(住所
申报承诺试点区)
（6）成立日期：2008 年 12 月 03 日
（7）营业期限：2008 年 12 月 03 日至长期
（8）经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务及证监会同意的其他业务。）（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业
务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（9）登记备案情况：已于中国证券投资基金业协会登记为证券公司私募基金子公司管理人，会员编码 PT2600011589。
（10）股东出资情况：
广发证券股份有限公司持有广发信德投资 100%股权。
（11）广发信德投资及其控股股东与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
（二）有限合伙人
1.广东韩江投资集团有限公司（以下简称“韩江投资集团”）
（1）统一社会信用代码：91445100753683723L
（2）企业类型：其他有限责任公司
（3）注册资本：85,700 万元人民币
（4）注册地址：广东省潮州市潮枫路金融信托大厦八楼
（5）成立日期：2003 年 7 月 9 日
（6）营业期限：2003 年 7 月 9 日至无固定期限
（7）经营范围：城市基础设施建设的投资；城市市政建设的投资；城市旧城区的改造和房地产开发项目的投资；城市公建物业及市区专属权益的投资；旅游项目、酒店业的投资开发；其他重点建设项目的投资开发。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
（8）股东出资情况：
认缴出资额 认缴出资比例
股东名称 出资方式
（万元） （%）
潮州市财政局 货币出资 81,140 94.6971
国开发展基金有限公司 货币出资 4,560 5.3209
合计 85,700 100.0000
（9）韩江投资集团及其控股股东与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
2. 广发乾和投资有限公司（以下简称“广发乾和投资”）
（1）统一社会信用代码：91110000596062543M
（2）企业类型：有限责任公司（法人独资）
（3）注册资本：610,350 万元人民币
（4）注册地址：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 206 室
（5）成立日期：2012 年 5 月 11 日
（6）营业期限：2012 年 5 月 11 日至无固定期限
（7）经营范围：项目投资；投资管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（8）股东出资情况：
广发证券股份有限公司持有广发乾和投资 100%股权。
（9）广发乾和投资及其控股股东与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
3. 饶平县新时代产业园区投资开发有限公司（以下简称“饶平县新时代”）
（1）统一社会信用代码：91445122MA53RE7092
（2）企业类型：有限责任公司（国有独资）
（3）注册资本：1000 万元人民币
（4）注册地址：饶平县黄冈镇饶平大道潮州港管委会五楼 506 房
（5）成立日期：2019 年 9 月 20 日
（6）营业期限：2019 年 9 月 20 日至无固定期限
（7）经营范围：房地产开发经营；市政基础设施建设；公共基础设施建设；土地开发及利用；房屋出租；物业管理；经批准的其他业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
（8）股东出资情况：
认缴出资额 认缴出资比例
股东名称 出资方式
（万元） （%）
饶平县工业和信息化局 货币出资 1,000 100
（9）饶平县新时代及其控股股东与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
4. 潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）（以下简称“瀛洲新型城镇化产业投资”）
（1）统一社会信用代码：91445100MA534DTG10
（2）企业类型：有限合伙企业
（3）执行事务合伙人：潮州市瀛洲布谷投资基金管理有限公司
（4）注册资本：100,000 万元人民币
（5）注册地址：潮州市湘桥区意溪镇意桂路中段河内工业管理处(潮州市瑞成陶瓷实业有限公司前面)综合楼二楼 203 室
（6）成立日期：2019 年 4 月 11 日
（7）营业期限：2019 年 4 月 11 日至无固定期限
（8）经营范围：从事城镇化产业私募基金投资；从事非上市类股权投资活动。（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款等金融业务）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
（9）各合伙人出资情况：
出资比例 认缴出资额
序号 合伙人名称
（%） （万元）
1 广东瀛洲控股集团有限公司 89.99 89,990
2 潮州市凤城投资有限公司 10.00 10,000
3 潮州市瀛洲布谷投资基金管理有限公司 0.01 10
（10）瀛洲新型城镇化产业投资与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
5. 潮州市潮安区金叶商贸有限公司（以下简称“金叶商贸”）
（1）统一社会信用代码：91445103282340336E
（2）企业类型：有限责
[2021-11-09] (300639)凯普生物:关于召开2021年第三次临时股东大会通知的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-114
广东凯普生物科技股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第三次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司于 2021 年 11 月 8 日召开的第四届董事会
第三十次会议审议通过了《关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》，本次会议的召集程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 24 日（星期三）15:00
（2）网络投票时间：
①深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网络投票时间：2021 年
11 月 24 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；
②深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间：2021 年
11 月 24 日 9：15 至 15：00 期间的任意时间。
5、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件一）委
或深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行表决。
公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2021 年 11 月 18 日（星期四）
7、会议出席对象
（1）截至股权登记日 2021 年 11 月 18 日（星期四）深圳证券交易所下午收市
时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师及其他相关人员。
8、现场会议召开地点：公司会议室（广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D 5-3-3-4 小区）。
二、会议审议事项
（一）审议议案名称
1、《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》。
（二）披露情况
上述议案已经由公司第四届董事会第三十次会议审议通过，具体内容详见2021年 11 月 9 日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
（三）特别强调事项
上述议案涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（指除单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 （该列打勾的栏
目可以投票）
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》 √
四、现场会议登记方法
1、登记方式
（1）法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东证券账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证件办理登记手续；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证件、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书办理登记手续；
（2）自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证件、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席的，代理人应持本人身份证件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证件复印件办理登记手续；
（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真的方式办理登记，并仔细填写《股东参会登记表》（见附件二），以便登记确认；
（4）本次会议不接受电话登记。
2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为 2021 年 11 月 24 日（星期三）
14:00-15:00；采用信函或传真方式登记的须在 2021 年 11 月 23 日（星期二）下午
17：00 之前送达或传真到公司。
3、登记地点：广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D 5-3-3-4 小区广东
凯普生物科技股份有限公司会议室。
4、会议联系方式
联系人：陈毅 袁娴
联系电话：0768-2852923
传真号码：0768-2852920
通讯地址：广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D 5-3-3-4小区
5、其他注意事项：
（1）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到达会场办理登记手续。
（2）本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（网址 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司第四届董事会第三十次会议决议》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二一年十一月九日
附件一：授权委托书
附件二：股东参会登记表
附件三：参加网络投票的具体操作流程
附件一：
授权委托书
广东凯普生物科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）（身份证号码： ）代
表本人/本单位出席广东凯普生物科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会，对以下表决 事项按照如下委托意思进行表决，并授权其签署本次会议需要签署的相关文件。本人/本单位 如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决。
委托人对下述议案表决如下：
备注 表决意见
提案 提案名称 该列打勾
编码 的栏目可 同意 反对 弃权
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》 √
（说明：委托人请在“同意”、“反对”或“弃权”表决项中选择一项填上“√”表示投票指示，对同一 审议事项不得有两项或多项指示。）
委托人签字（盖章）：
委托人证件号码：
委托人股东账号： 委托人持有股份性质和数量：
委托日期： 年 月 日
委托期限：自委托书签署日起至本次股东大会结束。
附注：
1、单位委托须加盖单位公章；
2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
附件二：
广东凯普生物科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会参会股东登记表
个人股东姓名/法人股东名称：
个人证件号码/法人股东注册号：
股东证券账号：
持有的有表决权股数：
是否为股东本人（法人股东为法定
代表人/负责人）：
参会代表姓名：
（个人股东本人出席无需填写）
参会代表证件号码：
（个人股东本人出席无需填写）
联系电话：
电子信箱：
联系地址：
邮政编码：
发言内容
附注：请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、通过深交所交易系统投票的程序
1．投票代码与投票简称：投票代码“350639”，投票简称“凯普投票”。
2.填报表决意见
对本次股东大会审议的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1．投票时间：2021年11月24日9：15至9:25，9:30至11:30，13：00至15：00。
2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过互联网投票系统的投票程序
1.通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2021年11月24日9：15至15：00期间的任意时间；
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码 ”；具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
[2021-11-09] (300639)凯普生物:关于续聘2021年度审计机构的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-113
广东凯普生物科技股份有限公司
关于续聘2021年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年11月8日召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘 2021年度审计机构的议案》，独立董事发表了明确同意的意见。现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”） 具备从事证券、期货资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，能够满足公司及子公司财务审计工作要求，具备独立对公司财务状况进行审计的专业能力。立信事务所在担任公司首次公开发行股票并上市和上市后的财务审计机构期间，遵循诚信独立、客观公正的原则，完成了公司财务报告审计工作，表现了良好的职业操守和专业的业务能力。为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘立信事务所为公司2021年度的审计机构，聘期为一年。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2021年度的具体审计要求和审计范围与立信协商确定2021年度相关的审计费用并签署协议。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复
办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信事务所是国际会计网络 BDO 的成员
所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2.人员信息
截至 2020 年末，立信事务所拥有合伙人 232 名、注册会计师 2,323 名、
从业人员总数 9,114 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信事务所的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
3.业务规模
立信事务所 2020 年度业务收入 41.06 亿元（经审计），其中审计业务收入
34.31 亿元，证券业务收入 13.57 亿元。
2020 年度立信事务所为 576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公
司审计客户 44 家。
4.投资者保护能力
截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累
计赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 4 次、监督管理措施
26 次、纪律处分 3 次和自律监管措施 0 次，涉及从业人员 62 名。
（二）项目信息
1.人员信息
注册会计师执业时 开始从事上市公司审
项目 姓名 开始在本所执业时间
间 计时间
项目合伙人 巫扬华 2005 年 2005 年 2010 年
签字注册会计师 王蓉 2020 年 2017 年 2017 年
质量控制复核人 龙湖川 1998 年 1998 年 2011 年
（1） 项目合伙人近三年从业情况：
姓名：巫扬华
时间 上市公司名称 职务
2020 年 厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司 项目合伙人
时间 上市公司名称 职务
2020 年 深圳市天威视讯股份有限公司 项目合伙人
2019 年 深圳市天威视讯股份有限公司 项目合伙人
2019 年 广东塔牌集团股份有限公司 项目合伙人
2018 年 深圳市天威视讯股份有限公司 项目合伙人
2018 年 广东塔牌集团股份有限公司 项目合伙人
（2） 签字注册会计师从业经历：
姓名：王蓉
时间 上市公司名称 职务
2020 年 广东凯普生物科技股份有限公司 项目主管
2019 年 深圳市天威视讯股份有限公司 项目主管
2018 年 广东塔牌集团股份有限公司 项目主管
（3） 质量控制复核人从业经历：
姓名：龙湖川
时间 上市公司名称 职务
2020 年 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 项目合伙人
2020 年 广东海川智能机器股份有限公司 项目合伙人
2019 年 深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 项目合伙人
2019 年 惠州光弘科技股份有限公司 项目合伙人
2018 年 深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 项目合伙人
2018 年 惠州光弘科技股份有限公司 项目合伙人
2.项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
3.审计收费
审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据 2021 年度具体的审计要
求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1．审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对立信事务所的执业情况进行了充分了解，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。在查阅了立信事务所有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可立信事务所的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，同意续聘立信事务所为公司 2021 年度审计机构并提交公司董事会审议。
2．独立董事意见
（1）独立董事事前认可意见：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，能够较好满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。经过对其职业操守、履职能力的事前审核，我们同意续聘立信事务所为公司 2021 年度审计机构，并将本事项提交公司董事会审议。
（2）独立董事发表独立意见：
立信会计师事务所(特殊普通合伙)在担任公司审计机构期间，坚持独立审计准则, 为公司作了各项专项审计及财务报表审计，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了聘约所规定的责任与义务，为公司提供了高质量的审计服务，并且能够较好满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。我们认为续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。独立董事一致同意该议案并提请公司临时股东大会审议。
3．审议程序
《关于续聘2021年度审计机构的议案》已经公司第四届董事会第三十次会议审议通过，尚需提请公司临时股东大会审议，自公司临时股东大会审议通过之日
起生效。
4.监事会意见
立信会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，其在担任公司首次公开发行股票并上市和上市后的财务审计机构期间，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。我们认为续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。我们同意公司续聘立信事务所为公司2021年度审计机构。
四、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司第四届董事会第三十次会议决议》。
2、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十次会议相关事项的事前认可意见》。
3、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十次会议相关事项的独立意见》。
4、 《广东凯普生物科技股份有限公司第四届监事会第二十五次会议决议》。
5、 拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月九日
[2021-11-09] (300639)凯普生物:第四届监事会第二十五次会议决议公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-115
广东凯普生物科技股份有限公司
第四届监事会第二十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议的召开情况
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十
五次会议于 2021 年 11 月 2 日以电子邮件、电话通讯等形式发出通知，并于 2021
年 11 月 8 日 10:30 在广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4 小区公
司会议室通过现场表决和通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席马瑞君女士主持，公司董事会秘书陈毅先生列席了本次会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《广东凯普生物科技股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的议案》
公司全资子公司潮州凯普生物化学有限公司本次使用自有资金参与投资创业投资基金，有利于借助专业机构的专业能力及其投资管理优势，降低投资风险，为公司及股东创造合理的投资回报，符合全体股东的利益。因此，监事会同意该议案。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn，下同）披露的相关公告。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案无需提交公司股东大会审议。
2. 审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
监事会认为：立信会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，其在担任公司首次公
开发行股票并上市和上市后的财务审计机构期间，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。我们认为续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。我们同意公司续聘立信事务所为公司 2021 年度审计机构。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司第四届监事会第二十五次会议决议》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司监事会
二〇二一年十一月九日
[2021-11-09] (300639)凯普生物:第四届董事会第三十次会议决议公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-111
广东凯普生物科技股份有限公司
第四届董事会第三十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十次
会议于 2021 年 11 月 2 日以电子邮件、电话通讯等形式发出通知。本次会议于 2021
年11月 8 日 10:00 在广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4小区公司
会议室通过现场表决和通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由董事长黄伟雄先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《广东凯普生物科技股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1.审议通过了《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的议案》
为充分借助专业投资机构的专业能力及其投资管理优势，降低投资风险，促进公司长远发展，同意公司全资子公司潮州凯普生物化学有限公司使用自有资金4,000 万元人民币与广发乾和投资有限公司、潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）、饶平县新时代产业园区投资开发有限公司及潮州市潮安区金叶商贸有限公司作为新增有限合伙人共同出资认缴由普通合伙人广发信德投资管理有限公司及有限合伙人广东韩江投资集团有限公司发起设立的潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广发信德创业投资基金”或“合伙企业”）的出资份额。本合伙企业总出资额人民币 20,000 万元，凯普化学以自有资金人民币 4,000 万元认缴出资份额，占本合伙企业总出资额的 20.00%。本次凯普化学参与投资广发信德创业投资基金不构成关联交易和同业竞争，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn，下同）披露的相关公告。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。独立同事已发表同意的独立意见。
本议案无需提交公司股东大会审议。
2。审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，能够满足公司及子公司财务审计工作要求，具备独立对公司财务状况进行审计的专业能力。立信事务所在担任公司首次公开发行股票并上市和上市后的财务审计机构期间，遵循诚信独立、客观公正的原则，完成了公司财务报告审计工作，表现了良好的职业操守和专业的业务能力。为保持审计工作的连续性和稳定性，董事会同意公司续聘立信事务所为公司 2021 年度的审计机构，聘期为一年，并提请公司股东大会授权公司管理层根据公司 2021 年度的具体审计要求和审计范围与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定 2021 年度相关的审计费用并签署协议。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。独立董事已发表同意的事前意见
和独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3.审议通过了《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，同意公司于 2021
年 11 月 24 日召开公司 2021 年第三次临时股东大会。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司第四届董事会第三十次会议决议》；
2、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十次会
议相关事项的事前认可意见》
3、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月九日
[2021-10-20] (300639)凯普生物:2021年第三季度报告披露提示性公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-109
广东凯普生物科技股份有限公司
2021 年第三季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司《2021 年第三季度报告》于 2021 年 10 月 20
日 在 中 国 证 监 会 指 定 的 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn/）上披露，请投资者注意查阅。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 20 日
[2021-10-20] (300639)凯普生物:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 2.21元
每股净资产: 9.9857元
加权平均净资产收益率: 24.29%
营业总收入: 19.92亿元
归属于母公司的净利润: 6.47亿元
[2021-10-16] (300639)凯普生物:关于控股子公司完成工商设立登记的公告
证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2021-108
广东凯普生物科技股份有限公司
关于控股子公司完成工商设立登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日完成了控股子公司汕头凯普检测技术有限公司的工商设立登记手续并取得由汕头市龙湖区市场监督管理局核发的《营业执照》，相关登记信息如下：
一、汕头凯普检测技术有限公司
1.统一社会信用代码：91440507MA5795CM1Q
2.名称：汕头凯普检测技术有限公司
3.类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
4.住所：汕头市龙湖区泰山北路164号万泰创业楼11楼1103
5.法定代表人：吴宏清
6.注册资本：人民币伍佰万元
7.成立日期：2021年10月12日
8.营业期限：长期
9.经营范围：一般项目：环境保护监测；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；医学研究和试验发展；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；市场营销策划；咨询策划服务；会议及展览服务；翻译服务；机械设备租赁；机械设备销售；电气设备销售；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机及通讯设备租赁；通讯设备销售；电子产品销售；仪
器仪表销售；数据处理服务；互联网数据服务；数据处理和存储支持服务；计算机系统服务；信息系统集成服务。许可项目：检验检测服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二○二一年十月十六日
[2021-10-14] (300639)凯普生物:关于公司被拟认定为2021年国家技术创新示范企业的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-107
广东凯普生物科技股份有限公司
关于公司被拟认定为 2021 年国家技术创新示范企业的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，中华人民共和国工业和信息化部（以下简称“国家工信部”）对《2021年国家技术创新示范企业拟认定名单》进行了公示，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称为公司）作为入选的 58 家企业之一被拟认定为“2021 年国家技术创新示范企业”，目前正在公示期。
“2021 年国家技术创新示范企业”的认定是国家工信部为深入实施创新驱动发展战略，强化企业技术创新主体地位，提升企业技术创新能力，根据《技术创新示范企业认定管理办法（试行）》（工信部联科〔2010〕540 号，以下简称《管理办法》）要求而组织开展的认定工作。根据《管理办法》，技术创新示范企业（以下简称“示范企业”）是指工业主要产业中技术创新能力较强、创新业绩显著、具有重要示范和导向作用的企业。由国家工信部联合财政部对符合条件的企业进行认定，从研发创新投入、人才激励、创新合作、创新队伍建设、创新条件建设、技术积累储备、技术创新产出、技术创新效益等方面对企业进行全面且系统的评价，每年组织一次示范企业的认定并实行动态管理，每三年进行一次复核评价。
公司被拟认定为“2021 年国家技术创新示范企业”，是国家工信部继 2020年公司全资子公司潮州凯普生物化学有限公司获评为专精特新“小巨人”企业后对公司又一高度认可，是对公司研发创新能力、应用新技术能力、创新业绩及品牌示范作用等方面的高度评价，也是公司综合竞争力的体现，有利于公司进一步引进高层次技术人才，提升品牌价值，增强核心竞争力。公司将以此为契机，继续秉持“良心品质、科学管理”的经营理念，以打造“中国妇幼健康第一品牌”为核心战略，逐步打造形成“核酸检测产品+医学检验服务”的一体化经营模式，
持续推行“核酸 99 战略”与“凯普 B53 核酸远程战略服务方案”，持续创新并专注于核酸分子诊断产品的开发和推广应用，并加强人才队伍建设，不断提升公司的品牌影响力。
上述事项将对公司未来创新技术开发及发展产生积极作用，但不会对公司当期经营业绩产生重大影响。敬请广大投资者注意投资风险!
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十月十四日
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-22] (300639)凯普生物:关于公司及子公司获得授予发明专利权通知书的公告(2022/02/22)
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-009
广东凯普生物科技股份有限公司
关于公司及子公司获得授予发明专利权通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯普生物”）及全资子公司广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）、潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）、控股子公司上海凯普医学检验所有限公司（以下简称“上海凯普检验所”）收到国家知识产权局下发的《授予发明专利权通知书》，具体情况如下：
序 发明创造名称 申请号/专利号 专利类型 专利申请日 专利权人
号
一种新冠病毒、甲 凯普生物、凯
1 乙流感及呼吸道合 202011098445.X 发明专利 2020 年 10月 普医药、凯普
胞病毒检测试剂盒 14 日 化学、上海凯
普检验所
上述发明专利权的取得不会对公司目前的经营状况产生重大的影响，但有利于进一步完善公司的知识产权体系，充分发挥公司的知识产权优势，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力。
公司将严格依照办理登记手续通知书的内容办理登记手续，在按期办理登记手续后，国家知识产权局将作出授予专利权的决定，颁发发明专利证书，并予以登记和公告，专利权自公告之日起生效，有效期自申请日起二十年。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二二年二月二十二日
[2022-02-18] (300639)凯普生物:关于公司及子公司获得授予发明专利权通知书的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-008
广东凯普生物科技股份有限公司
关于公司及子公司获得授予发明专利权通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯普生物”）及全资子公司广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）、控股子公司北京凯普医学检验实验室有限公司（以下简称“北京凯普检验实验室”）收到国家知识产权局下发的《授予发明专利权通知书》，具体情况如下：
序
发明创造名称 申请号/专利号 专利类型 专利申请日 专利权人
号
凯普生物、
一种新的短串联重复
2020 年 12 月 凯普医药、
1 序列等位基因阶梯的 202011507658.3 发明专利
18 日 北京凯普检
制备方法
验实验室
上述发明专利权的取得不会对公司目前的经营状况产生重大的影响，但有利于进一步完善公司的知识产权体系，充分发挥公司的知识产权优势，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力。
公司将严格依照办理登记手续通知书的内容办理登记手续，在按期办理登记手续后，国家知识产权局将作出授予专利权的决定，颁发发明专利证书，并予以登记和公告，专利权自公告之日起生效，有效期自申请日起二十年。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二二年二月十八日
[2022-02-08] (300639)凯普生物:关于控股子公司完成工商设立登记的公告
证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2022-007
广东凯普生物科技股份有限公司
关于控股子公司完成工商设立登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日完成了控股子公司广州凯普健康体检中心有限公司的工商设立登记并取得由广州市黄浦区市场监督管理局核发的《营业执照》，相关登记信息如下：
1、统一社会信用代码：91440101MA9YAA4CXD
2、名称：广州凯普健康体检中心有限公司
3、类型：有限责任公司（法人独资）
4、住所：广州市黄埔区（中新广州知识城）凤凰三横路71号生产实验楼一层
5、法定代表人：管宇伟
6、注册资本：贰仟万元（人民币）
7、成立日期：2022年01月29日
8、营业期限：2022年01月29日至长期
9、经营范围：一般经营项目:信息系统集成服务；以自有资金从事投资活动；医疗设备租赁；健康咨询服务(不含诊疗服务)；市场营销策划；工艺美术品及礼仪用品销售(象牙及其制品除外)；计算机软硬件及辅助设备批发；文具用品批发；信息技术咨询服务；远程健康管理服务；大数据服务；企业管理；数据处理和存储支持服务；生物质能资源数据库信息系统平台；非居住房地产租赁；数据处理服务；企业形象策划；物业管理；文具用品零售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；会议及展览服务；计算机软硬件及辅助设
备零售；广告设计、代理；信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务)；咨询策划服务；互联网数据服务；人工智能公共数据平台；人工智能基础软件开发；护理机构服务(不含医疗服务)；服装辅料销售；服饰制造；软件开发；企业管理咨询；养生保健服务(非医疗)；
许可经营项目:诊所服务经营项目，需领取相关许可证，由许可审批部门卫生健康部门审批；依托实体医院的互联网医院服务经营项目，需领取相关许可证，由许可审批部门工业和信息化,卫生健康部门审批；检验检测服务经营项目，需领取相关许可证，由许可审批部门市场监管部门审批；医疗服务经营项目，需领取相关许可证，由许可审批部门卫生健康部门审批；
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二○二二年二月八日
[2022-01-28] (300639)凯普生物:关于持股5%以上的股东部分股份质押的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-006
广东凯普生物科技股份有限公司
关于持股 5%以上的股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股5%以上的股东云南众合之企业管理有限公司（以下简称“云南众合之”）的函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、云南众合之本次股份被质押基本情况
是否
为控
股股 本次 占其 占公
东或 质押 所持 司总 是否 是否 质押 质押
股东 第一 股数 公司 股本 为限 为补 起始 到期 质权 质押
名称 大股 （万 股份 比例 售股 充质 日 日 人 用途
东及 股） 比例 （%） 押
其一 (%)
致行
动人
2022 2023 红塔
云南 年 1 年 1 证券 业务
众合 否 195 10.83 0.67 否 否 月 27 月 27 股份 需要
之 日 日 有限
公司
上述被质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务，计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量,下同。
二、股东股份累计质押基本情况
截至本公告披露日，股东股份累计被质押的情况如下：
已质押股份情 未质押股份情
况 况
占公司 占其所 占公司 已质 未质
股东名 持股数 总股本 累计质 持公司 总股本 押股 占已 押股 占未
称 量（股） 比例 押数量 股份比 比例 份限 质押 份限 质押
（%） （股） 例（%） （%） 售和 股份 售和 股份
冻结 比例 冻结 比例
数量 （%） 数量 （%）
(股) (股)
云南众 18,010 6.18 10,800 59.96 3.71 0 0.00 7,039 97.62
合之 ,829 ,000 ,1151
注1：上述“未质押股份限售和冻结数量”中限售部分为承诺限售股，不存在冻结情况。公司董事长黄伟雄先生及董事兼副总经理谢龙旭先生已作出的承诺，其在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五，黄伟雄先生及谢龙旭先生将严格遵守上述承诺及相关法律法规的规定。
三、其他说明
1.上述累计质押股份不存在司法冻结、拍卖或设定信托的情况。
2.经与公司持股5%以上股东云南众合之沟通确认，云南众合之资信状况良好，质押风险在可控范围内，上述被质押股份目前不存在平仓风险或强制过户风险。公司将持续关注其质押情况及质押风险，严格按照《证券法》《深圳证券交易所创业板上市规则》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1.《股份质押登记证明》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二二年一月二十八日
[2022-01-19] (300639)凯普生物:关于全资子公司获得澳大利亚专利证书的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-005
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司获得澳大利亚专利证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）、广州凯普生物科技有限公司（以下简称“广州凯普”）获澳大利亚知识产权局（IP Australia）颁发的专利证书，具体情况如下：
发明名称 专利号 专利申请日 专利权期限
Chloroquine gel and
preparation method and
2019 年 11 月 自申请日起二十
application therefor（一种 2019391079
氯喹凝胶及其制备方法和应 4 日 年
用）
公司已运用本发明技术开发药品“磷酸氯喹凝胶”，目前正在开展 II 期有
效性及安全性评价的临床试验，试验进展顺利。“磷酸氯喹凝胶”适应症为皮肤外用治疗 HPV 病毒感染引起的各种皮肤疣、外生殖器及肛周尖锐湿疣，为国内外尚未批准的新适应症。通过皮肤外用给药，减少全身药物暴露量，提高药品的有效性和安全性。
上述专利已经获得中国、美国、俄罗斯、澳大利亚、韩国及日本的专利授权，本次国外发明的取得将有利于公司充分发挥自主知识产权优势，加强自主知识产权的国际保护并进一步完善公司的知识产权体系，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力，不会对公司目前的经营状况产生重大的影响。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月十九日
[2022-01-15] (300639)凯普生物:关于公司及全资子公司获得授予发明专利权通知书的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-004
广东凯普生物科技股份有限公司
关于公司及全资子公司获得授予发明专利权通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯普生物”）及全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）、广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）收到国家知识产权局下发的《授予发明专利权通知书》，具体情况如下：
序
发明创造名称 申请号/专利号 专利类型 专利申请日 专利权人
号
凯普生物、
一种 a -地中海贫血相 2021 年 10 月
1 202111249819.8 发明专利 凯普化学、
关基因检测试剂盒 26 日
凯普医药
上述发明专利权的取得不会对公司目前的经营状况产生重大的影响，但有利于进一步完善公司的知识产权体系，充分发挥公司的知识产权优势，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力。
公司将严格依照办理登记手续通知书的内容办理登记手续，在按期办理登记手续后，国家知识产权局将作出授予专利权的决定，颁发发明专利证书，并予以登记和公告，专利权自公告之日起生效，有效期自申请日起二十年。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月十五日
[2022-01-12] (300639)凯普生物:关于控股子公司中标佛山市南海区建设第三方医学检验实验室项目投资合作方选取项目的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-003
广东凯普生物科技股份有限公司
关于控股子公司中标佛山市南海区建设第三方医学检验实验室项目
投资合作方选取项目的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司广州凯普医学检验发展有限公司（以下简称“凯普医学检验”）中标佛山市南海区建设第三方医学检验实验室项目投资合作方选取项目并收到招标代理机构广东省机电设备招标有限公司发出的《中标通知书》。详情如下：
一、项目基本信息
1.项目名称：建设第三方医学检验实验室项目投资合作方选取
2.项目编号：M4400000707012215001
3.招标人：广东南海安全科技投资控股有限公司
4.中标人：广州凯普医学检验发展有限公司
5.中标年投资回报率：11.20%
6.项目内容：佛山市南海区拟通过区国资局下属国有企业招商与第三方检测机构合作方式，建设 1 家独立的营利性第三方检测机构，要求该机构按 10 万管/天检测能力，同时承担南海区人民医院提升 10 万管/天检测能力所需设备、耗材的储备任务。该机构为“平战结合”的城市核酸检测基地，平时检测能力维持在各 1 万管/天，战时通过迅速调配人员、设备、物资提升至共计不少于 20 万管/
天，按 10 合 1 混采达到不少于 200 万人份/天的检测能力，可基本满足佛山市南
海区 1 天内完成全员筛查的需求。
二、对公司的影响及风险提示
公司已收到《中标通知书》，尚未与广东南海安全科技投资控股有限公司签订正式书面合同，合同内容尚存在不确定性，具体内容以最终签署的合同为准。公司将根据《中标通知书》的要求依照《民法典》等相关法律法规的规定，并按招标文件中确定的事项和投标文件的承诺与广东南海安全科技投资控股有限公司签订书面合同。根据招标文件，上述合同若能正式签订并顺利实施，拟投资合作建设的第三方检测机构成立后，凯普医学检验将持有该第三方检测机构 60%的股权，该第三方检测机构将被纳入公司的合并报表范围，不影响公司业务、经营的独立性。本次拟签署合作合同构成对外投资，符合公司整体发展战略规划，公司将根据具体投资金额履行相应的审批程序，并严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定,履行相应的信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1.《中标通知书》。
2.《建设第三方医学检验实验室项目投资合作方选取的中标公告》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二二年一月十二日
[2022-01-06] (300639)凯普生物:关于全资子公司变更医疗器械生产许可证的公告
证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2022-001
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司变更医疗器械生产许可证的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）收到了由广东省药品监督管理局换发的《医疗器械生产许可证》。本次变更主要涉及生产范围，并在附件《医疗器械生产产品登记表》的生产产品列表中增加一项产品 “一次性使用无菌采样拭子”（注册号：粤械注准20212220342）。变更后的生产许可证及医疗器械生产产品登记表具体内容如下：
企业名称：潮州凯普生物化学有限公司
许可证编号：粤食药监械生产许20041040号
法定代表人：黄伟雄
企业负责人：翁丹容
发证部门：广东省药品监督管理局
住 所：广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D5-3-3-4
生产地址：生产地址A:广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D5-3-3-4；生产地址B:潮州市经济开发试验区北片高新区D5-5小区(B幢)4层。
生产范围：III类6840体外诊断试剂、II类22临床检验器械-11采样设备和器具
有效期限：至2024年01月08日
发证日期：2021年12月27日
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二○二二年一月六日
[2022-01-06] (300639)凯普生物:关于全资子公司获得美国、俄罗斯专利证书的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2022-002
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司获得美国、俄罗斯专利证书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）、广州凯普生物科技有限公司（以下简称“广州凯普”）获美国专利商标局（United States Patent andTrademark Office）和俄罗斯联邦知识产权局（Rospatent）颁发的专利证书，具体情况如下：
发明名称 专利号 专利申请日 专利权期限
CHLOROQUINE GEL AND
PREPARATION METHOD AND
US11,147,773 2019 年 11 月 自申请日起二十
APPLICATION THEREOF （一种
B2 4 日 年
氯喹凝胶及其制备方法和应
用）
Xл о р о х и н -г е л ь ,
с п о с о б е г о
и з г о т о в л е н и Я 2019 年 11 月 自申请日起二十
2760457
и п р и м е н е н и Я 4 日 年
（一种氯喹凝胶及其制备方
法和应用）
公司已运用本发明技术开发药品“磷酸氯喹凝胶”，目前正在开展 II 期有效性及安全性评价的临床试验，试验进展顺利。“磷酸氯喹凝胶”适应症为皮肤
外用治疗 HPV 病毒感染引起的各种皮肤疣、外生殖器及肛周尖锐湿疣，为国内外尚未批准的新适应症。通过皮肤外用给药，减少全身药物暴露量，提高药品的有效性和安全性。
上述专利已经获得中国、美国、俄罗斯、韩国及日本的专利授权，本次国外发明的取得将有利于公司充分发挥自主知识产权优势，加强自主知识产权的国际保护并进一步完善公司的知识产权体系，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力，不会对公司目前的经营状况产生重大的影响。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二二年一月六日
[2021-12-31] (300639)凯普生物:关于公司及子公司获得授予发明专利权通知书的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-127
广东凯普生物科技股份有限公司
关于公司及子公司获得授予发明专利权通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“凯普生物”）、全资子公司广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）以及控股子公司郑州凯普医学检验所（有限合伙）（以下简称“郑州凯普医学检验所”）收到国家知识产权局下发的《授予发明专利权通知书》，具体情况如下：
序号 发明创造名称 申请号/专利号 专利类型 专利申请日 专利权人
一种检测 Citrin 凯普生物、凯
缺乏症基因的引 2020 年 12 月 普医药、郑州
1 202011639518.1 发明专利
物、探针及其试剂 31 日 凯普医学检
盒 验所
上述发明专利权的取得不会对公司目前的经营状况产生重大的影响，但有利于进一步完善公司的知识产权体系，充分发挥公司的知识产权优势，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力。
公司将严格依照办理登记手续通知书的内容办理登记手续，在按期办理登记手续后，国家知识产权局将作出授予专利权的决定，颁发发明专利证书，并予以登记和公告，专利权自公告之日起生效，有效期自申请日起二十年。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十二月三十一日
[2021-12-29] (300639)凯普生物:关于持股5%以上的股东部分股份质押的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-126
广东凯普生物科技股份有限公司
关于持股 5%以上的股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股5%以上的股东云南众合之企业管理有限公司（以下简称“云南众合之”）的函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、云南众合之本次股份被质押基本情况
是否
为控
股股 本次 占其 占公
东或 质押 所持 司总 是否 是否 质押 质押
股东 第一 股数 公司 股本 为限 为补 起始 到期 质权 质押
名称 大股 （万 股份 比例 售股 充质 日 日 人 用途
东及 股） 比例 （%） 押
其一 (%)
致行
动人
2021 2022 红塔
云南 年 12 年 12 证券 业务
众合 否 390 21.65 1.34 否 否 月 28 月 28 股份 需要
之 日 日 有限
公司
上述被质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务，计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量,下同。
二、股东股份累计质押基本情况
截至本公告披露日，股东股份累计被质押的情况如下：
股 持股数量 占公 累计质押 占其 占公 已质押股份 未质押股份情况
东 （股） 司总 数量（股） 所持 司总 情况
名 股本 公司 股本 已质
称 比例 股份 比例 押股 占已 未质押股 占未
（%） 比例 （%） 份限 质押 份限售和 质押
（%） 售和 股份 冻结数量 股份
冻结 比例 (股) 比例
数量 （%） （%）
(股)
云
南
众 18,010,829 6.18 8,850,000 49.14 3.04 0 0.00 7,264,3701 79.30
合
之
注1：上述“未质押股份限售和冻结数量”中限售部分为承诺限售股，不存在冻结情况。公司董事长黄伟雄先生及董事兼副总经理谢龙旭先生已作出的承诺，其在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五，黄伟雄先生及谢龙旭先生将严格遵守上述承诺及相关法律法规的规定。
三、其他说明
1.上述累计质押股份不存在司法冻结、拍卖或设定信托的情况。
2.经与公司持股5%以上股东云南众合之沟通确认，云南众合之资信状况良好，质押风险在可控范围内，上述被质押股份目前不存在平仓风险或强制过户风险。公司将持续关注其质押情况及质押风险，严格按照《证券法》《深圳证券交易所创业板上市规则》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1.《股份质押登记证明》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月二十九日
[2021-12-20] (300639)凯普生物:关于持股5%以上的股东部分股份质押的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-124
广东凯普生物科技股份有限公司
关于持股 5%以上的股东部分股份质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股5%以上的股东云南众合之企业管理有限公司（以下简称“云南众合之”）的函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、云南众合之本次股份被质押基本情况
是否
为控
股股 本次 占其 占公
东或 质押 所持 司总 是否 是否 质押 质押
股东 第一 股数 公司 股本 为限 为补 起始 到期 质权 质押
名称 大股 （万 股份 比例 售股 充质 日 日 人 用途
东及 股） 比例 （%） 押
其一 (%)
致行
动人
2021 2022
云南 年 12 年 12 红塔 业务
众合 否 195 10.83 0.67 否 否 月 20 月 20 证券 需要
之 日 日
上述被质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务，计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量,下同。
二、股东股份累计质押基本情况
截至本公告披露日，股东股份累计被质押的情况如下：
股 持股数量 占公 累计质押 占其 占公 已质押股份 未质押股份情况
东 （股） 司总 数量（股） 所持 司总 情况
名 股本 公司 股本 已质
称 比例 股份 比例 押股 占已 未质押股 占未
（%） 比例 （%） 份限 质押 份限售和 质押
（%） 售和 股份 冻结数量 股份
冻结 比例 (股) 比例
数量 （%） （%）
(股)
云
南
众 18,010,829 6.18 4,950,000 27.48 1.70 0 0.00 7,264,3701 55.62
合
之
注1：上述“未质押股份限售和冻结数量”中限售部分为承诺限售股，不存在冻结情况。公司董事长黄伟雄先生及董事兼副总经理谢龙旭先生已作出的承诺，其在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五，黄伟雄先生及谢龙旭先生将严格遵守上述承诺及相关法律法规的规定。
三、其他说明
1、上述累计质押股份不存在司法冻结、拍卖或设定信托的情况。
2、经与公司持股5%以上股东云南众合之沟通确认，云南众合之资信状况良好，质押风险在可控范围内，上述被质押股份目前不存在平仓风险或强制过户风险。公司将持续关注其质押情况及质押风险，严格按照《证券法》《深圳证券交易所创业板上市规则》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1、《股份质押登记证明》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月二十日
[2021-12-20] (300639)凯普生物:关于持股5%以上股东股份减持计划的预披露公告
证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2021-125
广东凯普生物科技股份有限公司
关于持股5%以上股东股份减持计划的预披露公告
持股5%以上的股东云南众合之企业管理有限公司保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示:
云南众合之企业管理有限公司持有公司股份18,010,829股（约占公司总股本比例6.18%，计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量，下同），计划自本减持计划公告之日起5个交易日后的6个月内，以集中竞价交易或大宗交易方式减持公司股票不超过4,000,000股（不超过本公司总股本的1.37%）。其中：通过大宗交易方式进行减持的，将于本减持计划公告之日起5个交易日之后方可进行；通过集中竞价交易方式进行减持的，将于本减持计划公告之日起15个交易日之后方可进行。
2021年12月20日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到持股5%以上股东云南众合之企业管理有限公司（以下简称“云南众合之”）的《公司股票减持计划告知函》，现将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
1.股东名称：云南众合之企业管理有限公司
2.股东持有股份情况：云南众合之持有公司无限售流通股份18,010,829股，约占公司总股本的6.18%，其中质押股份数量为4,950,000股。
二、本次减持计划的主要内容
1.减持原因：自身资金需求
2.股份来源：公司首次公开发行股票前持有的公司股份（包括公司首次公开发行股票后资本公积金转增股本部分）。
3.减持方式：集中竞价交易或大宗交易方式。
4.减持期间：自本减持计划公告之日起5个交易日后的6个月内，其中：通过大宗交易方式进行减持的，将于本减持计划公告之日起5个交易日之后方可进行；通过集中竞价交易方式进行减持的，将于本减持计划公告之日起15个交易日之后方可进行。
5.减持数量及比例：不超过4,000,000股，即不超过本公司总股本的1.37%。
若计划减持期间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持股份数量做相应调整。
6.减持价格区间：根据减持时市场价格确定，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格。
7.本次拟减持事项与云南众合之及其自然人股东此前披露的承诺一致。
三、其他相关事项说明
1.云南众合之将根据市场情况、本公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格等减持计划实施的不确定性。
2.本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续性经营产生重大不利影响。
3.本次减持计划未违反《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定。公司也将持续关注相关股东股份减持计划实施的进展情况，督促其合规减持，并按照相关法律法规、规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资。
四、备查文件
1.《公司股票减持计划告知函》
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十二月二十日
[2021-12-17] (300639)凯普生物:关于持股5%以上的股东部分股份质押及解除质押的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-123
广东凯普生物科技股份有限公司
关于持股 5%以上的股东部分股份质押及解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股 5%以
上的股东云南众合之企业管理有限公司（以下简称“云南众合之”）的函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押及解除质押，具体事项如下：
一、股东股份被质押及解除质押的基本情况
（一）云南众合之本次股份被质押基本情况：
是否
为第 本次 占其 占公 是否
股东 一大 质押 所持 司总 是否 为补 质押 质押 质权 质押
名称 股东 数量 有股 股本 为限 充质 开始 到期 人 用途
及一 （万 份比 比例 售股 押 日期 日
致行 股） 例(%) (%)
动人
2021 2022 红塔
云南 年 12 年 12 证券 业务
众合 否 300 16.66 1.03 否 否 股份
之 月 15 月 15 有限 需要
日 日 公司
（二）云南众合之本次股份解除质押基本情况：
是否
为第 本次解 占其所 占公司
股东名 一大 除质押 持有股 总股本 质押开 解除日 解除质
称 股东 股数（ 份比例 比例 始日期 期 质权人 押理由
及一 万股） (%) (%)
致行
动人
2021 年 2021 年 红塔证
云南众 否 200 11.10 0.69 8 月 24 12 月 16 券股份 股票质
合之 日 日 有限公 押购回
司
1.上述被质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。
2.截至本公告披露日，公司总股本为 293,893,744 股，公司回购证券专用账户
持有公司股份数量为 2,649,200 股，上表计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量，下同。
二、股东股份累计被质押基本情况
云南众合之部分股份被质押及解除质押后，其持有公司股份累计被质押的情况如下：
已质押股份 未质押股份情况
占其 情况
股 占公 所持 占公 已质
东 持股数量 司总 累计质押 公司 司总 押股 占已 占未
名 （股） 股本 数量（股） 股份 股本 份限 质押 未质押股 质押
称 比例 比例 比例 售和 股份 份限售和 股份
（%） （%） （%） 冻结 比例 冻结数量 比例
数量 （%） (股) （%）
(股)
云
南
众 18,010,829 6.18 3,000,000 16.66 1.03 0 0.00 7,264,3701 48.39
合
之
注1：上述“未质押股份限售和冻结数量”中限售部分为承诺限售股，不存在冻结情况。公司董事长黄伟雄先生及董事兼副总经理谢龙旭先生已作出承诺，其在公司任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五，黄伟雄先生及谢龙旭先生将严格遵守上述承诺及相关法律法规的规定。
三、其他说明
1.上述累计被质押股份不存在司法冻结、拍卖或设定信托的情况。
2.经与公司持股5%以上股东云南众合之沟通确认，云南众合之资信状况良
好，质押风险在可控范围内，上述被质押股份目前不存在平仓风险或强制过户风险。公司将持续关注其质押情况及质押风险，严格按照《证券法》《深圳证券交易所创业板上市规则》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1、《股份质押登记证明》；
2、《股份解除质押证明》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月十七日
[2021-12-08] (300639)凯普生物:2021年度业绩预告
证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2021-122
广东凯普生物科技股份有限公司
2021年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021年1月1日至2021年12月31日
2、预计的业绩：同向上升
3、业绩预告情况表：
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股 比上年同期增长：120.59%-137.14%
盈利：36,266.24万元
东的净利润 盈利：80,000万元-86,000万元
归属于上市公司股 比上年同期增长：122.06%-139.06%
东的扣除非经常性 盈利:35,305.65万元
损益的净利润 盈利：78,400万元-84,400万元
基本每股收益 2.73元/股–2.93元/股 盈利：1.33元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关的财务数据未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
1、报告期内，公司管理层认真落实董事会制定的年度经营计划，积极发挥
公司产品技术和市场优势，加强市场拓展，公司作为分子诊断产品和服务的一体化提供商，以打造“中国妇幼健康第一品牌”为核心战略，报告期内持续推进“核酸检测产品+医学检验服务”的一体化经营模式，持续推行“核酸99战略”与“凯普B53核酸远程战略服务方案”，公司旗下第三方医学实验室（含香港）积极参与新冠疫情防控工作，业务取得快速发展。
2、报告期内，预计非经常性损益对公司净利润的影响金额约为1,600万元。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计，具体业绩数据将在公司2021年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二○二一年十二月八日
[2021-12-07] (300639)凯普生物:关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的进展公告(2021/12/07)
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-121
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资
的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
为充分借助专业投资机构的专业能力及其投资管理优势，降低投资风险，促进公司长远发展，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年 11 月 8 日召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的议案》，同意全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）以自有资金4,000 万元人民币与广发乾和投资有限公司、潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）、饶平县新时代产业园区投资开发有限公司及潮州市潮安区金叶商贸有限公司作为新增有限合伙人共同出资认缴由普通合伙人广发信德投资管理有限公司及有限合伙人广东韩江投资集团有限公司发起设立的潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广发信德创业投资基金”或“合伙企业”）的出资份额，并于同日签署了《潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“《合伙协议》”），具体内容详见
公司于 2021 年 11 月 9 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的
《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的公告》（公告编号：2021-112）。
广发信德创业投资基金已完成工商变更登记及合伙协议备案手续，并取得由潮州市市场监督管理局换发的《营业执照》，具体内容详见公司于 2021 年 11 月
12 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司参与 投资创业投资基金暨对外投资的进展公告》（公告编号：2021-116）。
广发信德创业投资基金的所有基金合伙人已完成实缴出资，取得由大华会计师
事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告并于 2021 年 11 月 30 日发布了成立公
告 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 12 月 1 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的进展公告》（公告编号：2021-119）。
二、进展情况介绍
近日，广发信德创业投资基金已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金 监督管理暂行办法》等法律法规的要求在中国证券投资基金业协会完成备案手 续，取得《私募投资基金备案证明》，具体信息如下：
基金名称：潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）
管理人名称：广发信德投资管理有限公司
托管人名称：中国建设银行股份有限公司
备案日期：2021 年 12 月 03 日
备案编码：STF389
三、备查文件
1.《私募投资基金备案证明》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二○二一年十二月七日
[2021-12-07] (300639)凯普生物:关于控股子公司中标泸州市卫生健康委员会全民健康工程妇幼疾病检测服务采购项目的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-120
广东凯普生物科技股份有限公司
关于控股子公司中标泸州市卫生健康委员会全民健康工程妇幼疾病
检测服务采购项目的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司广州凯普医学检验所有限公司（以下简称“广州凯普医学检验所”）收到采购代理机构四川省禾益思远工程项目管理有限公司发出的《中标通知书》。详情如下：
一、项目基本信息
1、项目名称：泸州市卫生健康委员会全民健康工程妇幼疾病检测服务采购项目
2、采购人名称：四川省泸州市卫生健康委员会
3、项目编号：5105012021000878
4、主要成交标的信息：
本项目为医疗服务采购项目，分为 2 个包，第 1 包为妇女宫颈癌预防（HPV
病毒感染）检测服务（2022-2024 年），第 2 包为无创产前检测（NIPT）（2021-2023年）。经评标委员会评审，广州凯普医学检验所被确定为该项目第一包中标供应商，中标价格为 46,059,069.00 元（大写人民币肆仟陆佰零伍万玖仟零陆拾玖元整）。
二、对公司的影响及风险提示
本次中标金额为46,059,069.00元，占公司2020年经审计营业收入的3.40%。截至目前，公司已取得《中标通知书》，尚未与采购单位签订正式采购合同，合
同条款尚存在不确定性，具体内容以最终签署的合同为准，公司将在收到《中标通知书》的 10 个工作日内与采购单位签订采购合同。上述项目合同若能正式签订并顺利实施，将对公司以后年度的经营业绩产生积极的影响，但不影响公司业务、经营的独立性。公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定,履行相应的信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。
三、备查文件
1．《中标通知书》。
2.《中标公告》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月七日
[2021-12-01] (300639)凯普生物:关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的进展公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-119
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资
的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
为充分借助专业投资机构的专业能力及其投资管理优势，降低投资风险，促进公司长远发展，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月8日召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的议案》，同意全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）以自有资金4,000万元人民币与广发乾和投资有限公司、潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）、饶平县新时代产业园区投资开发有限公司及潮州市潮安区金叶商贸有限公司作为新增有限合伙人共同出资认缴由普通合伙人广发信德投资管理有限公司及有限合伙人广东韩江投资集团有限公司发起设立的潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广发信德创业投资基金”或“合伙企业”）的出资份额，并于同日签署了《潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“《合伙协议》”），具体内容详见公司于2021年11月9日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的公告》（公告编号：2021-112）。
广发信德创业投资基金已完成工商变更登记及合伙协议备案手续，并取得由潮州市市场监督管理局换发的《营业执照》，具体内容详见公司于2021年11月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的进展公告》（公告编号：2021-116）。
二、进展情况介绍
近日，广发信德创业投资基金的所有基金合伙人已完成实缴出资，取得由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告并于2021年11月30日发布了成立公告。经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验资，各合伙人实缴出资情况如下：
序号
合伙人名称
合伙人类型
实缴出资
（人民币
万元）
出资比例
（%）
1
广发信德投资管理有限公司
普通合伙人
4,000
20.00
2
广发乾和投资有限公司
有限合伙人
6,000
30.00
3
广东韩江投资集团有限公司
有限合伙人
1,000
5.00
4
饶平县新时代产业园区投资开发有限公司
有限合伙人
1,500
7.50
5
潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）
有限合伙人
1,500
7.50
6
潮州市潮安区金叶商贸有限公司
有限合伙人
2,000
10.00
7
潮州凯普生物化学有限公司
有限合伙人
4,000
20.00
合计
20,000
100.00
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》以及潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）《合伙协议》的有关规定，广发信德创业投资基金已符合成立条件，自公告发布之日起成立。
三、其他说明
广发信德创业投资基金尚需在中国证券投资基金业协会完成基金备案手续，公司将持续关注该合伙企业的后续进展情况，并严格按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注，注意投资风险。
四、备查文件
1.《潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）验资报告》。
2.《潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）成立公告》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二○二一年十二月一日
[2021-11-26] (300639)凯普生物:关于子公司获得授予发明专利权通知书的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-118
广东凯普生物科技股份有限公司
关于子公司获得授予发明专利权通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）以及控股子公司郑州凯普医学检验所（有限合伙）（以下简称“郑州凯普医学检验所”）、北京凯普医学检验实验室有限公司（以下简称“北京凯普检验实验室”）收到国家知识产权局下发的《授予发明专利权通知书》，具体情况如下：
序 发明创造名称 申请号/专利号 专利类型 专利申请日 专利权人
号
一种检测 APOE和 凯普医药、
SLCO1B1 基因多态性 2020 年 12 月 郑州凯普医
1 位点的引物、探针及 202011626922.5 发明专利 30 日 学检验所、
其试剂盒 北京凯普检
验实验室
上述发明专利权的取得不会对公司目前的经营状况产生重大的影响，但有利于进一步完善公司的知识产权体系，充分发挥公司的知识产权优势，促进公司产品结构的不断丰富，提升公司的核心竞争力。
公司将严格依照办理登记手续通知书的内容办理登记手续，在按期办理登记手续后，国家知识产权局将作出授予专利权的决定，颁发发明专利证书，并予以登记和公告，专利权自公告之日起生效，有效期自申请日起二十年。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十六日
[2021-11-24] (300639)凯普生物:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-117
广东凯普生物科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形；
一、会议召集、召开和出席情况
（一）会议的召集、召开情况
1、召集人：广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
《广东凯普生物科技股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-114）已于2021年11月9日在《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行发布。
2、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。
3、会议召开时间：
现场会议时间：2021年11月24日（星期三）15:00。
网络投票时间：2021年11月24日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年11月24日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年11月24日9:15至15：00期间的任意时间。
4、现场会议召开地点：广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D5-3-3-4小区公司会议室。
5、会议主持人：董事长黄伟雄先生。
6、本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《广东凯普生物科技股份有限公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席总体情况：
出席本次股东大会的股东或股东代表共计 18 名，代表有表决权股份数117,595,994 股，占公司有表决权股份总数的 40.3771%。其中：通过现场会议投票的股东或股东代表共 4 名，代表有表决权股份数 110,385,896 股，占公司有表决权股份总数的 37.9014% 。 通过网络投票的股东共 14 名，代表有表决权股份数7,210,098 股，占公司有表决权股份总数的 2.4756%。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的中小股东16名，代表有表决权股份数13,719,246股，占公司有表决权股份总数的4.7106%。其中：通过现场投票的中小股东2名，代表有表决权股份数6,509,148股，占公司有表决权股份总数的2.2349%。通过网络投票的中小股东 14名，代表有表决权股份数7,210,098 股，占公司有表决权股份总数的2.4756%。
3、公司董事会秘书、部分董事、监事出席了本次会议，部分高级管理人员列席会议，广东信达律师事务所律师对本次会议进行了见证。
二、议案的审议和表决情况
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，审议通过了以下议案：
1、审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
表决情况：同意 117,226,271 股，占出席会议有表决权股份数的 99.6856%；反
对 369,723 股，占出席会议有表决权股份数的 0.3144%；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份数的 0.0000%。
表决结果为通过。
其中中小股东的表决情况：
同意 13,349,523 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的97.3051%；反对 369,723 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的2.6949%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
三、律师出具的见证意见
本次股东大会经广东信达律师事务所孙冉冉律师和董楚律师现场见证并出具了法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集及召开程序，出席会议人员和召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》等中国法律法规及《公司章程》的规定，表决程序及表决结果合法有效。
四、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议》；
2、《广东信达律师事务所关于广东凯普生物科技股份有限公司二O二一年第三次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月二十四日
[2021-11-12] (300639)凯普生物:关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的进展公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-116
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的进展
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
为充分借助专业投资机构的专业能力及其投资管理优势，降低投资风险，促进公司长远发展，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 11 月 8 日召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十五次会
议，审议通过了《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的议案》，同意全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）以自有资金 4,000 万元人民币与广发乾和投资有限公司、潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）、饶平县新时代产业园区投资开发有限公司及潮州市潮安区金叶商贸有限公司作为新增有限合伙人共同出资认缴由普通合伙人广发信德投资管理有限公司及有限合伙人广东韩江投资集团有限公司发起设立的潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广发信德创业投资基金”或“合伙企业”）的出资份额，并于当日签署了《潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），具体内容详见公
司于 2021 年 11 月 9 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关
于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的公告》（公告编号：2021-112）。
二、进展情况介绍
近日，广发信德创业投资基金完成了工商变更登记及合伙协议备案手续，取得由潮州市市场监督管理局换发的《营业执照》。变更后的营业执照基本信息如下：
名称：潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码：91445100MA5645R76E
类型：有限合伙企业
执行事务合伙人：广发信德投资管理有限公司（委托代表：谢永元）
成立日期：2021 年 03 月 19 日
合伙期限：2021 年 03 月 19 日至 2041 年 03 月 19 日
主要经营场所：潮州市潮枫路金信大厦七楼 703
经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
三、其他说明
广发信德创业投资基金尚需在中国证券投资基金业协会完成基金备案手续，公司将持续关注该合伙企业的后续进展情况，并严格按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注，注意投资风险。
四、备查文件
1. 潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）营业执照。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二○二一年十一月十二日
[2021-11-09] (300639)凯普生物:关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-112
广东凯普生物科技股份有限公司
关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、基金具有投资周期长，流动性较低等特点，公司本次对外投资参与创业投资基金将面临较长的投资回收期，并且投资基金在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理、交易方案、投后管理等多种因素影响，如果不能对投资标的及交易方案进行充分有效的投前论证及投后管理，将面临投资失败及基金亏损的风险。
2、本基金尚需完成工商变更登记并在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事相关投资活动，如未能完成备案手续将影响本基金运作和后续投资，具体实施过程尚存在不确定性。
3、本次参与投资创业投资基金事项属于公司董事会的审批权限，已经公司第四届董事会第三十次会议通过，无需提交公司股东大会审议。
4、本次参与投资创业投资基金不涉及经营具体业务，不会导致同业竞争，不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 8
日召开了第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的议案》，现将有关内容公告如下：
一、对外参与投资创业投资基金的概述
为充分借助专业投资机构的专业能力及其投资管理优势，降低投资风险，促进公司长远发展，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）拟以自有资金 4,000
万元人民币与广发乾和投资有限公司、潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）、饶平县新时代产业园区投资开发有限公司及潮州市潮安区金叶商贸有限公司作为新增有限合伙人共同出资认缴由普通合伙人广发信德投资管理有限公司（以下简称“广发信德投资”）及有限合伙人广东韩江投资集团有限公
司（以下简称“韩江投资集团”）于 2021 年 3 月 19 日发起设立的潮州市广发信
德创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广发信德创业投资基金”或“合伙企业”）的出资份额。本合伙企业总出资额人民币 20,000 万元，凯普化学以自有资金人民币 4,000 万元认缴出资份额，占本合伙企业总出资额的 20.00%。
上述各投资方已于 2021 年 11 月 8 日签署了《潮州市广发信德创业投资基金
合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），本次凯普化学参与投资广发信德创业投资基金不构成关联交易和同业竞争，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号—交易与关联交易》及《公司章程》等规定，本次对外投资已经公司第四届董事会第三十次会议通过，无需提交公司股东大会审议。
二、共同投资方的情况
（一）普通合伙人、执行事务合伙人、基金管理人
1.广发信德投资管理有限公司（以下简称“广发信德投资”）
（1）统一社会信用代码：916501006824506815
（2）基金业协会会员编码：PT2600011589
（3）企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
（4）注册资本：280,000 万元人民币
（5）注册地址：浙江省宁波市大榭开发区信拓路 275 号 1 幢 B607 室(住所
申报承诺试点区)
（6）成立日期：2008 年 12 月 03 日
（7）营业期限：2008 年 12 月 03 日至长期
（8）经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务及证监会同意的其他业务。）（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业
务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（9）登记备案情况：已于中国证券投资基金业协会登记为证券公司私募基金子公司管理人，会员编码 PT2600011589。
（10）股东出资情况：
广发证券股份有限公司持有广发信德投资 100%股权。
（11）广发信德投资及其控股股东与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
（二）有限合伙人
1.广东韩江投资集团有限公司（以下简称“韩江投资集团”）
（1）统一社会信用代码：91445100753683723L
（2）企业类型：其他有限责任公司
（3）注册资本：85,700 万元人民币
（4）注册地址：广东省潮州市潮枫路金融信托大厦八楼
（5）成立日期：2003 年 7 月 9 日
（6）营业期限：2003 年 7 月 9 日至无固定期限
（7）经营范围：城市基础设施建设的投资；城市市政建设的投资；城市旧城区的改造和房地产开发项目的投资；城市公建物业及市区专属权益的投资；旅游项目、酒店业的投资开发；其他重点建设项目的投资开发。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
（8）股东出资情况：
认缴出资额 认缴出资比例
股东名称 出资方式
（万元） （%）
潮州市财政局 货币出资 81,140 94.6971
国开发展基金有限公司 货币出资 4,560 5.3209
合计 85,700 100.0000
（9）韩江投资集团及其控股股东与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
2. 广发乾和投资有限公司（以下简称“广发乾和投资”）
（1）统一社会信用代码：91110000596062543M
（2）企业类型：有限责任公司（法人独资）
（3）注册资本：610,350 万元人民币
（4）注册地址：北京市怀柔区北房镇幸福西街 3 号 206 室
（5）成立日期：2012 年 5 月 11 日
（6）营业期限：2012 年 5 月 11 日至无固定期限
（7）经营范围：项目投资；投资管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（8）股东出资情况：
广发证券股份有限公司持有广发乾和投资 100%股权。
（9）广发乾和投资及其控股股东与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
3. 饶平县新时代产业园区投资开发有限公司（以下简称“饶平县新时代”）
（1）统一社会信用代码：91445122MA53RE7092
（2）企业类型：有限责任公司（国有独资）
（3）注册资本：1000 万元人民币
（4）注册地址：饶平县黄冈镇饶平大道潮州港管委会五楼 506 房
（5）成立日期：2019 年 9 月 20 日
（6）营业期限：2019 年 9 月 20 日至无固定期限
（7）经营范围：房地产开发经营；市政基础设施建设；公共基础设施建设；土地开发及利用；房屋出租；物业管理；经批准的其他业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
（8）股东出资情况：
认缴出资额 认缴出资比例
股东名称 出资方式
（万元） （%）
饶平县工业和信息化局 货币出资 1,000 100
（9）饶平县新时代及其控股股东与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
4. 潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）（以下简称“瀛洲新型城镇化产业投资”）
（1）统一社会信用代码：91445100MA534DTG10
（2）企业类型：有限合伙企业
（3）执行事务合伙人：潮州市瀛洲布谷投资基金管理有限公司
（4）注册资本：100,000 万元人民币
（5）注册地址：潮州市湘桥区意溪镇意桂路中段河内工业管理处(潮州市瑞成陶瓷实业有限公司前面)综合楼二楼 203 室
（6）成立日期：2019 年 4 月 11 日
（7）营业期限：2019 年 4 月 11 日至无固定期限
（8）经营范围：从事城镇化产业私募基金投资；从事非上市类股权投资活动。（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款等金融业务）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
（9）各合伙人出资情况：
出资比例 认缴出资额
序号 合伙人名称
（%） （万元）
1 广东瀛洲控股集团有限公司 89.99 89,990
2 潮州市凤城投资有限公司 10.00 10,000
3 潮州市瀛洲布谷投资基金管理有限公司 0.01 10
（10）瀛洲新型城镇化产业投资与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，与其他参与设立基金的投资人不存在一致行动关系；经查询，不属于失信被执行人。
5. 潮州市潮安区金叶商贸有限公司（以下简称“金叶商贸”）
（1）统一社会信用代码：91445103282340336E
（2）企业类型：有限责
[2021-11-09] (300639)凯普生物:关于召开2021年第三次临时股东大会通知的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-114
广东凯普生物科技股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第三次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司于 2021 年 11 月 8 日召开的第四届董事会
第三十次会议审议通过了《关于召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》，本次会议的召集程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 11 月 24 日（星期三）15:00
（2）网络投票时间：
①深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网络投票时间：2021 年
11 月 24 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；
②深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间：2021 年
11 月 24 日 9：15 至 15：00 期间的任意时间。
5、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件一）委
或深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行表决。
公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2021 年 11 月 18 日（星期四）
7、会议出席对象
（1）截至股权登记日 2021 年 11 月 18 日（星期四）深圳证券交易所下午收市
时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师及其他相关人员。
8、现场会议召开地点：公司会议室（广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D 5-3-3-4 小区）。
二、会议审议事项
（一）审议议案名称
1、《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》。
（二）披露情况
上述议案已经由公司第四届董事会第三十次会议审议通过，具体内容详见2021年 11 月 9 日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
（三）特别强调事项
上述议案涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（指除单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 （该列打勾的栏
目可以投票）
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》 √
四、现场会议登记方法
1、登记方式
（1）法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东证券账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证件办理登记手续；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证件、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书办理登记手续；
（2）自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证件、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席的，代理人应持本人身份证件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证件复印件办理登记手续；
（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真的方式办理登记，并仔细填写《股东参会登记表》（见附件二），以便登记确认；
（4）本次会议不接受电话登记。
2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为 2021 年 11 月 24 日（星期三）
14:00-15:00；采用信函或传真方式登记的须在 2021 年 11 月 23 日（星期二）下午
17：00 之前送达或传真到公司。
3、登记地点：广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D 5-3-3-4 小区广东
凯普生物科技股份有限公司会议室。
4、会议联系方式
联系人：陈毅 袁娴
联系电话：0768-2852923
传真号码：0768-2852920
通讯地址：广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D 5-3-3-4小区
5、其他注意事项：
（1）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到达会场办理登记手续。
（2）本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（网址 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司第四届董事会第三十次会议决议》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二〇二一年十一月九日
附件一：授权委托书
附件二：股东参会登记表
附件三：参加网络投票的具体操作流程
附件一：
授权委托书
广东凯普生物科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）（身份证号码： ）代
表本人/本单位出席广东凯普生物科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会，对以下表决 事项按照如下委托意思进行表决，并授权其签署本次会议需要签署的相关文件。本人/本单位 如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决。
委托人对下述议案表决如下：
备注 表决意见
提案 提案名称 该列打勾
编码 的栏目可 同意 反对 弃权
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》 √
（说明：委托人请在“同意”、“反对”或“弃权”表决项中选择一项填上“√”表示投票指示，对同一 审议事项不得有两项或多项指示。）
委托人签字（盖章）：
委托人证件号码：
委托人股东账号： 委托人持有股份性质和数量：
委托日期： 年 月 日
委托期限：自委托书签署日起至本次股东大会结束。
附注：
1、单位委托须加盖单位公章；
2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
附件二：
广东凯普生物科技股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会参会股东登记表
个人股东姓名/法人股东名称：
个人证件号码/法人股东注册号：
股东证券账号：
持有的有表决权股数：
是否为股东本人（法人股东为法定
代表人/负责人）：
参会代表姓名：
（个人股东本人出席无需填写）
参会代表证件号码：
（个人股东本人出席无需填写）
联系电话：
电子信箱：
联系地址：
邮政编码：
发言内容
附注：请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、通过深交所交易系统投票的程序
1．投票代码与投票简称：投票代码“350639”，投票简称“凯普投票”。
2.填报表决意见
对本次股东大会审议的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1．投票时间：2021年11月24日9：15至9:25，9:30至11:30，13：00至15：00。
2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过互联网投票系统的投票程序
1.通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2021年11月24日9：15至15：00期间的任意时间；
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码 ”；具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
[2021-11-09] (300639)凯普生物:关于续聘2021年度审计机构的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-113
广东凯普生物科技股份有限公司
关于续聘2021年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年11月8日召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘 2021年度审计机构的议案》，独立董事发表了明确同意的意见。现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”） 具备从事证券、期货资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，能够满足公司及子公司财务审计工作要求，具备独立对公司财务状况进行审计的专业能力。立信事务所在担任公司首次公开发行股票并上市和上市后的财务审计机构期间，遵循诚信独立、客观公正的原则，完成了公司财务报告审计工作，表现了良好的职业操守和专业的业务能力。为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘立信事务所为公司2021年度的审计机构，聘期为一年。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2021年度的具体审计要求和审计范围与立信协商确定2021年度相关的审计费用并签署协议。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复
办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信事务所是国际会计网络 BDO 的成员
所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2.人员信息
截至 2020 年末，立信事务所拥有合伙人 232 名、注册会计师 2,323 名、
从业人员总数 9,114 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信事务所的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
3.业务规模
立信事务所 2020 年度业务收入 41.06 亿元（经审计），其中审计业务收入
34.31 亿元，证券业务收入 13.57 亿元。
2020 年度立信事务所为 576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公
司审计客户 44 家。
4.投资者保护能力
截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累
计赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 4 次、监督管理措施
26 次、纪律处分 3 次和自律监管措施 0 次，涉及从业人员 62 名。
（二）项目信息
1.人员信息
注册会计师执业时 开始从事上市公司审
项目 姓名 开始在本所执业时间
间 计时间
项目合伙人 巫扬华 2005 年 2005 年 2010 年
签字注册会计师 王蓉 2020 年 2017 年 2017 年
质量控制复核人 龙湖川 1998 年 1998 年 2011 年
（1） 项目合伙人近三年从业情况：
姓名：巫扬华
时间 上市公司名称 职务
2020 年 厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司 项目合伙人
时间 上市公司名称 职务
2020 年 深圳市天威视讯股份有限公司 项目合伙人
2019 年 深圳市天威视讯股份有限公司 项目合伙人
2019 年 广东塔牌集团股份有限公司 项目合伙人
2018 年 深圳市天威视讯股份有限公司 项目合伙人
2018 年 广东塔牌集团股份有限公司 项目合伙人
（2） 签字注册会计师从业经历：
姓名：王蓉
时间 上市公司名称 职务
2020 年 广东凯普生物科技股份有限公司 项目主管
2019 年 深圳市天威视讯股份有限公司 项目主管
2018 年 广东塔牌集团股份有限公司 项目主管
（3） 质量控制复核人从业经历：
姓名：龙湖川
时间 上市公司名称 职务
2020 年 东莞市鼎通精密科技股份有限公司 项目合伙人
2020 年 广东海川智能机器股份有限公司 项目合伙人
2019 年 深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 项目合伙人
2019 年 惠州光弘科技股份有限公司 项目合伙人
2018 年 深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 项目合伙人
2018 年 惠州光弘科技股份有限公司 项目合伙人
2.项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
3.审计收费
审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据 2021 年度具体的审计要
求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1．审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对立信事务所的执业情况进行了充分了解，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。在查阅了立信事务所有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可立信事务所的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，同意续聘立信事务所为公司 2021 年度审计机构并提交公司董事会审议。
2．独立董事意见
（1）独立董事事前认可意见：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，能够较好满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。经过对其职业操守、履职能力的事前审核，我们同意续聘立信事务所为公司 2021 年度审计机构，并将本事项提交公司董事会审议。
（2）独立董事发表独立意见：
立信会计师事务所(特殊普通合伙)在担任公司审计机构期间，坚持独立审计准则, 为公司作了各项专项审计及财务报表审计，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了聘约所规定的责任与义务，为公司提供了高质量的审计服务，并且能够较好满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。我们认为续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。独立董事一致同意该议案并提请公司临时股东大会审议。
3．审议程序
《关于续聘2021年度审计机构的议案》已经公司第四届董事会第三十次会议审议通过，尚需提请公司临时股东大会审议，自公司临时股东大会审议通过之日
起生效。
4.监事会意见
立信会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，其在担任公司首次公开发行股票并上市和上市后的财务审计机构期间，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。我们认为续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。我们同意公司续聘立信事务所为公司2021年度审计机构。
四、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司第四届董事会第三十次会议决议》。
2、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十次会议相关事项的事前认可意见》。
3、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十次会议相关事项的独立意见》。
4、 《广东凯普生物科技股份有限公司第四届监事会第二十五次会议决议》。
5、 拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月九日
[2021-11-09] (300639)凯普生物:第四届监事会第二十五次会议决议公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-115
广东凯普生物科技股份有限公司
第四届监事会第二十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议的召开情况
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十
五次会议于 2021 年 11 月 2 日以电子邮件、电话通讯等形式发出通知，并于 2021
年 11 月 8 日 10:30 在广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4 小区公
司会议室通过现场表决和通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席马瑞君女士主持，公司董事会秘书陈毅先生列席了本次会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《广东凯普生物科技股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的议案》
公司全资子公司潮州凯普生物化学有限公司本次使用自有资金参与投资创业投资基金，有利于借助专业机构的专业能力及其投资管理优势，降低投资风险，为公司及股东创造合理的投资回报，符合全体股东的利益。因此，监事会同意该议案。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn，下同）披露的相关公告。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案无需提交公司股东大会审议。
2. 审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
监事会认为：立信会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，其在担任公司首次公
开发行股票并上市和上市后的财务审计机构期间，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。我们认为续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。我们同意公司续聘立信事务所为公司 2021 年度审计机构。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司第四届监事会第二十五次会议决议》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司监事会
二〇二一年十一月九日
[2021-11-09] (300639)凯普生物:第四届董事会第三十次会议决议公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-111
广东凯普生物科技股份有限公司
第四届董事会第三十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十次
会议于 2021 年 11 月 2 日以电子邮件、电话通讯等形式发出通知。本次会议于 2021
年11月 8 日 10:00 在广东省潮州市经济开发试验区北片高新区 D5-3-3-4小区公司
会议室通过现场表决和通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由董事长黄伟雄先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《广东凯普生物科技股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1.审议通过了《关于全资子公司参与投资创业投资基金暨对外投资的议案》
为充分借助专业投资机构的专业能力及其投资管理优势，降低投资风险，促进公司长远发展，同意公司全资子公司潮州凯普生物化学有限公司使用自有资金4,000 万元人民币与广发乾和投资有限公司、潮州市瀛洲新型城镇化产业投资基金企业（有限合伙）、饶平县新时代产业园区投资开发有限公司及潮州市潮安区金叶商贸有限公司作为新增有限合伙人共同出资认缴由普通合伙人广发信德投资管理有限公司及有限合伙人广东韩江投资集团有限公司发起设立的潮州市广发信德创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广发信德创业投资基金”或“合伙企业”）的出资份额。本合伙企业总出资额人民币 20,000 万元，凯普化学以自有资金人民币 4,000 万元认缴出资份额，占本合伙企业总出资额的 20.00%。本次凯普化学参与投资广发信德创业投资基金不构成关联交易和同业竞争，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn，下同）披露的相关公告。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。独立同事已发表同意的独立意见。
本议案无需提交公司股东大会审议。
2。审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，能够满足公司及子公司财务审计工作要求，具备独立对公司财务状况进行审计的专业能力。立信事务所在担任公司首次公开发行股票并上市和上市后的财务审计机构期间，遵循诚信独立、客观公正的原则，完成了公司财务报告审计工作，表现了良好的职业操守和专业的业务能力。为保持审计工作的连续性和稳定性，董事会同意公司续聘立信事务所为公司 2021 年度的审计机构，聘期为一年，并提请公司股东大会授权公司管理层根据公司 2021 年度的具体审计要求和审计范围与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定 2021 年度相关的审计费用并签署协议。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。独立董事已发表同意的事前意见
和独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3.审议通过了《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，同意公司于 2021
年 11 月 24 日召开公司 2021 年第三次临时股东大会。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、备查文件
1、《广东凯普生物科技股份有限公司第四届董事会第三十次会议决议》；
2、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十次会
议相关事项的事前认可意见》
3、《广东凯普生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第三十次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十一月九日
[2021-10-20] (300639)凯普生物:2021年第三季度报告披露提示性公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-109
广东凯普生物科技股份有限公司
2021 年第三季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司《2021 年第三季度报告》于 2021 年 10 月 20
日 在 中 国 证 监 会 指 定 的 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn/）上披露，请投资者注意查阅。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 20 日
[2021-10-20] (300639)凯普生物:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 2.21元
每股净资产: 9.9857元
加权平均净资产收益率: 24.29%
营业总收入: 19.92亿元
归属于母公司的净利润: 6.47亿元
[2021-10-16] (300639)凯普生物:关于控股子公司完成工商设立登记的公告
证券代码：300639 股票简称：凯普生物 公告编号：2021-108
广东凯普生物科技股份有限公司
关于控股子公司完成工商设立登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日完成了控股子公司汕头凯普检测技术有限公司的工商设立登记手续并取得由汕头市龙湖区市场监督管理局核发的《营业执照》，相关登记信息如下：
一、汕头凯普检测技术有限公司
1.统一社会信用代码：91440507MA5795CM1Q
2.名称：汕头凯普检测技术有限公司
3.类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
4.住所：汕头市龙湖区泰山北路164号万泰创业楼11楼1103
5.法定代表人：吴宏清
6.注册资本：人民币伍佰万元
7.成立日期：2021年10月12日
8.营业期限：长期
9.经营范围：一般项目：环境保护监测；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；医学研究和试验发展；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；市场营销策划；咨询策划服务；会议及展览服务；翻译服务；机械设备租赁；机械设备销售；电气设备销售；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机及通讯设备租赁；通讯设备销售；电子产品销售；仪
器仪表销售；数据处理服务；互联网数据服务；数据处理和存储支持服务；计算机系统服务；信息系统集成服务。许可项目：检验检测服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司
董事会
二○二一年十月十六日
[2021-10-14] (300639)凯普生物:关于公司被拟认定为2021年国家技术创新示范企业的公告
证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2021-107
广东凯普生物科技股份有限公司
关于公司被拟认定为 2021 年国家技术创新示范企业的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
近日，中华人民共和国工业和信息化部（以下简称“国家工信部”）对《2021年国家技术创新示范企业拟认定名单》进行了公示，广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称为公司）作为入选的 58 家企业之一被拟认定为“2021 年国家技术创新示范企业”，目前正在公示期。
“2021 年国家技术创新示范企业”的认定是国家工信部为深入实施创新驱动发展战略，强化企业技术创新主体地位，提升企业技术创新能力，根据《技术创新示范企业认定管理办法（试行）》（工信部联科〔2010〕540 号，以下简称《管理办法》）要求而组织开展的认定工作。根据《管理办法》，技术创新示范企业（以下简称“示范企业”）是指工业主要产业中技术创新能力较强、创新业绩显著、具有重要示范和导向作用的企业。由国家工信部联合财政部对符合条件的企业进行认定，从研发创新投入、人才激励、创新合作、创新队伍建设、创新条件建设、技术积累储备、技术创新产出、技术创新效益等方面对企业进行全面且系统的评价，每年组织一次示范企业的认定并实行动态管理，每三年进行一次复核评价。
公司被拟认定为“2021 年国家技术创新示范企业”，是国家工信部继 2020年公司全资子公司潮州凯普生物化学有限公司获评为专精特新“小巨人”企业后对公司又一高度认可，是对公司研发创新能力、应用新技术能力、创新业绩及品牌示范作用等方面的高度评价，也是公司综合竞争力的体现，有利于公司进一步引进高层次技术人才，提升品牌价值，增强核心竞争力。公司将以此为契机，继续秉持“良心品质、科学管理”的经营理念，以打造“中国妇幼健康第一品牌”为核心战略，逐步打造形成“核酸检测产品+医学检验服务”的一体化经营模式，
持续推行“核酸 99 战略”与“凯普 B53 核酸远程战略服务方案”，持续创新并专注于核酸分子诊断产品的开发和推广应用，并加强人才队伍建设，不断提升公司的品牌影响力。
上述事项将对公司未来创新技术开发及发展产生积极作用，但不会对公司当期经营业绩产生重大影响。敬请广大投资者注意投资风险!
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年十月十四日
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