300436什么时候复牌？-广生堂停牌最新消息
≈≈广生堂300436≈≈(更新:22.02.25)
[2022-02-25] (300436)广生堂:关于关于乙肝治疗Firstinclass创新药GST-HG141获得Ⅱ期临床试验伦理委员会批件的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022020
福建广生堂药业股份有限公司
关于乙肝治疗 First in class 创新药 GST-HG141
获得Ⅱ期临床试验伦理委员会批件的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于近日获得吉林大学第一医院伦理委员会出具的关于同意开展“一项评价 GST-HG141 联合富马酸丙酚替诺福韦片(TAF)在慢性乙型肝炎(CHB)患者中的有效性与安全性的多中心、随机、双盲、安慰剂对照的 II 期临床研究”的审查意见，标志着公司乙肝治疗创新药
GST-HG141 的 II 期临床试验方案已经通过 PI 临床单位审核确定。
公司正积极推进中国人类遗传资源国际合作科学研究审批工作和国家药品监督管理局药品审评中心（CDE）审批工作，在取得前述行政许可后将尽快启动
GST-HG141 的 II 期临床试验。GST-HG141 II 期临床试验将由病毒性肝炎治疗领
域著名专家、吉林省肝病研究所所长、吉林大学第一医院肝胆胰内科主任牛俊奇教授继续担任临床试验负责人（PI）。
公司在研一类新药乙肝核心蛋白抑制剂 GST-HG141 是全球 First in class 的
MOA II 型乙肝核心蛋白抑制剂，是公司乙肝临床治愈“登峰计划”组合方案的重要组件，其 Ia 期临床试验显示 GST-HG141 片各研究剂量组在中国健康受试者中均可耐受，安全性良好，血药浓度达到预期目标。目前已完成 Ib 期多中心临床试验所有受试者的给药和耐受性、药效学和药代动力学研究，待出具临床 Ib
期总结报告，并将在 2022 年第 31 届亚太肝脏研究协会年会 APASL2022 SEOUL
发布相关部分研究数据。
新药研发风险大、投入高、周期长，GST-HG141 尚需开展临床 II、III 期研
究并经国家药品审评部门审批通过后方可上市，其临床研究进度、研究结果及后续能否获批上市具有不确定性，对公司未来业务开拓和经营业绩的影响存在不确定性。公司将按照相关规定履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
[2022-02-23] (300436)广生堂:关于聘任控股子公司广生中霖总经理的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022019
福建广生堂药业股份有限公司
关于聘任控股子公司广生中霖总经理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日聘任 George Zhang（张玉华）博士担任公司创新药控股子公司福建广生中霖生物科技有限公司（以下简称“广生中霖”）总经理，全面负责广生中霖创新药的运营管理。
公司大力引进创新人才，不断完善创新药研发和管理团队建设。张玉华博士出任广生中霖总经理，有助于进一步提升公司创新药专业化运营管理水平，其将与首席科学家 John Wei-Zhong Mao（毛伟忠）博士共同带领创新药团队，加快推进创新药项目研发进程，保障公司创新战略的顺利实施。
张玉华博士简历：男，1959 年出生，美籍华人。华东师范大学生物系学士、
德国哥廷根大学生物系博士、美国西南医学院博士后、美国纽约斯隆凯特琳癌症中心博士后。历任 Wyeth（美国惠氏制药公司，已由 Pfizer 辉瑞制药收购）免疫和炎症部研发主持科学家和项目主管、The Procter & Gamble Company（美国宝洁公司）药物研发主任科学家和项目主管、Allergan（艾尔健，已由 AbbVie 美国艾伯维收购）药理总监、Corbus Pharmaceuticals Holdings, Inc.（美国库巴士制药公司）资深总监、和径医药科技（上海）有限公司首席科学官兼总经理等。张博
士曾在“Nature” 和 “Cell” 等国际顶尖期刊发表研究论文 30 多篇；负责推进
了 7 个新药候选物进入临床试验；参与和领导了 6 个新药在美国、欧洲、加拿大的申报和上市；具有丰富的创新药研发、产品管线布局和扩展的经验。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 23 日
[2022-02-17] (300436)广生堂:关于确认开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022017
福建广生堂药业股份有限公司
关于确认开发支出转费用化处理以及
计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：本次确认开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备将减少公司 2021 年度合并报表归属于母公司所有者的净利润 939.07 万元。公司《2021年度业绩预告》已考虑了前述事项对业绩的影响，不会引起对 2021 年度业绩预告内容的修正。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于 2022 年 2 月 16 日召开第
四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于开发支出转费用化处理及计提资产减值准备的议案》，同意对部分研发项目开发支出转费用化处理和对部分资产计提资产减值准备，合计金额人民币 939.07 万元。现将具体情况公告如下：
一、本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备基本情况
1、本次确认研发项目开发支出转费用化处理
公司每年末结合专业部门意见对在研研发项目进行再评估，经审慎判断，公司决定对富马酸替诺福韦二吡呋酯片(用于治疗成人艾滋病 HIV) 项 目 予 以 终 止 。
公司富马酸替诺福韦二吡呋酯片(HIV)项目已经完成 BE 临床试验，正在整
理 BE 临床试验报告，待申报生产注册。此前项目持续推进的目标是，基于公司已获批上市销售的富马酸替诺福韦二吡呋酯胶囊(用于治疗乙肝 HBV)产品，通过增加 HIV 适应症系列产品实现差异化销售。鉴于目前市场竞争激烈，且在国家药品集采大环境下，药品价格下降明显，预计差异化销售目标难以达成，投资回报率低，因此项目予以终止。
截至 2021 年 12 月 31 日，该项目累计开发支出余额 726.34 万元，相关开发
支出转费用化处理，2021 年度将确认相关研发费用金额为 726.34 万元。
2、本次确认计提资产减值准备
根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》及公司会计政策等相关要求，为更加真实、准确反
映公司截至 2021 年 12 月 31 日的财务状况及经营成果，基于谨慎性原则，公司
及合并范围内子公司对 2021 年末的各类资产进行了减值测试，对存在减值迹象的资产计提了减值准备。
公司本次计提减值准备的资产包括应收账款、存货，计提减值准备总金额为212.73 万元，全部计入 2021 年度。具体情况如下：
单位：万元
项目 计提减值准备金额
一、坏账准备 56.43
其中：应收账款 56.43
二、存货跌价准备（注 1） 156.30
合计 212.73
注 1：存货减值准备主要是对存货灵芝胶囊发生资产减值准备。公司于 2020 年生产
灵芝胶囊，产品上市后，销售情况不佳，产品滞销风险较大，且目前市场价格远低于生
产成本。截至 2021 年 12 月 31 日，存货灵芝胶囊账面余额 143.30 万元，拟全额计提资
产减值准备 143.30 万元。
3、公司的审批程序
本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备事项已经公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议审议通过，无须提交股东大会审议。
二、本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备对公司的影响
1、合理性的说明
本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际
情况，能够更加公允地反映公司 2021 年度资产及经营状况，不存在损害公司和股东利益的情形。
2、对公司的影响
本次公司研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备合计939.07 万元，相应减少公司 2021 年度合并报表归属于母公司所有者的净利润
939.07 万元，减少公司 2021 年度合并报表归属于母公司所有者权益 939.07 万元。
公司于 2022 年 1 月 29 日披露的《2021 年度业绩预告》已考虑了前述事项对业
绩的影响，不会引起对 2021 年度业绩预告内容的修正。
公司本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备未经审计，最终数据将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
三、董事会关于研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备的合理性说明
公司本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》等相关规定，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况，能更加真实地反映公司财务状况、资产价值。
四、监事会关于研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备的审核意见
监事会认为：公司本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司实际情况，能更客观、公允、真实地反映公司财务状况、资产价值，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意公司本次计提资产减值准备事项。
五、备查文件
1、第四届董事会第十一次会议决议；
2、第四届监事会第十次会议决议。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-17] (300436)广生堂:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022018
福建广生堂药业股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议审议通过，决定于 2022 年
3 月 9 日召开公司 2022 年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：
一、会议召开的基本情况
1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，公司召开 2022 年第一次临时股东大会；会议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2022 年 3 月 9 日（星期三）14:00
（2）网络投票时间：
1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 3
月 9 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。
2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 3 月 9
日 9:15—15:00。
5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2022 年 3 月 2 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东。
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东
均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股
东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事、高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师及相关人员。
8、会议召开地点：福建省福州市鼓楼区软件大道 89 号福州软件园 B 区 10
号楼 B 栋二层会议室
二、会议审议事项
1、《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的议案》
2、《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》
上述议案已经公司第四届董事会第十次、十一次会议和第四届监事会第九
次、第十次会议审议，内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的相关公告。
特别说明：
公司独立董事已对议案 1、2 发表独立意见。
与议案 1、2 有利害关系的股东需回避表决。
上述议案将对中小投资者表决单独计票，并将结果予以披露。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码表：
提 案 备注
编 码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
非累积投票提案
1.00 《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的议案》 √
2.00 《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》 √
四、会议登记办法
1、登记方式
（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件二）、 委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。
（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续。法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件三），以便登记确认。
（4）本次股东大会不接受电话登记
2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为 2022 年 3 月 4 日上午 9:00 至
12:00，下午 13:00 至 17:00。采用信函或传真方式登记的须在 2022 年 3 月 7 日
18:00 之前送达或传真到公司。
3、登记地点：福建省福州市鼓楼区软件大道 89 号福州软件园 B 区 10 座 B
栋公司证券投资部，邮编：350003（如通过信函方式登记，信封上请注明“2022年第一次临时股东大会”字样）。
4、注意事项
（1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记。
（2）出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会议前半小时到达会场。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、其他注意事项
1、联系方式
联系人：王琴
电话：0591-38305394、0591-38305333 传真：0591-38305364
2、本次股东大会现场会议期半天，与会股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、第四届董事会第十次、第十一次会议决议；
2、第四届监事会第九次、第十次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。
另附：附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书
附件三：参会股东登记表
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“350436”，投票简称为“广生投票”。
2、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、本次股东大会未设置总议案。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022 年 3 月 9 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 3 月 9 日 9:15—15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
授权委托书
福建广生堂药业股份有限公司：
兹全权委托 先生/女士代表本人（本单位）出席福建广生
堂药业股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式按以
下意见行使表决权，本人（本单位）对表决事项若无具体指示的，代理人可自行
行使表决权，后果均由本人（本单位）承担。
提 案 备注
编 码 提案名称 该列打勾的栏 同 反 弃
目可以投票 意 对 权
非累积投票提案
1.00 《关于变更部分高级管 理人员 增持公 司股份 承诺主 体的议案》 √
2.00 《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》 √
委托人姓名或名称：
委托人身份证或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股票账号：
委托日期：
授权委托有效期限：
委托人签字或盖章：
受托人签名：
受托人身份证号码：
附件三：
福建广生堂药业股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会参会股东登记表
姓名/公司名称
身份证/营业执照号码
股东账户卡号
持股数量
联系电话
电子邮箱
联系地址
邮编
是否本人参会
备注
[2022-02-17] (300436)广生堂:关于第四届董事会第十一次会议决议的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022014
福建广生堂药业股份有限公司
关于第四届董事会第十一次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次
会议于 2022 年 2 月 12 日以邮件、电话等形式通知，于 2022 年 2 月 16 日在福州
市软件大道 89 号福州软件园 B 区 10 号楼 B 栋二层会议室以现场结合通讯表决
方式召开。会议由董事长李国平先生主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的议案》
董事会同意将增持公司股份承诺主体由公司首席科学家毛伟忠博士变更为公司董事、副总经理黄伏虎先生，增持的金额和期限不变。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的公告》（公告编号：2022016）。
本议案以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。关联董事黄
伏虎先生回避表决。本议案尚须提交股东大会审议。
独立董事发表了同意的独立意见。
（二）审议通过《关于开发支出 转费用化处理及计提资产减值准 备的议案 》
董事会同意公司终止富马酸替诺福韦二吡呋酯片(用于治疗成人艾滋病HIV)项目，并对部分研发项目开发支出转费用化处理和对部分资产计提资产减值准备，合计金额人民币 939.07 万元。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于确认
开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022017）。
本议案以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
独立董事发表了同意的独立意见。
（三）审议通过《关于提请召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022018）。
本议案以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
三、备查文件
1、第四届董事会第十一次会议决议；
2、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-17] (300436)广生堂:关于第四届监事会第十次会议决议的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022015
福建广生堂药业股份有限公司
关于第四届监事会第十次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会
议于 2022 年 2 月 12 日以邮件形式通知，于 2022 年 2 月 16 日在福建省福州市鼓
楼区软件大道 89 号软件园 B 区 10 号楼 B 座公司三层会议室召开。会议由监事
会主席主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，3 名监事全部参与了表决，会
议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的议案》
经审核，监事会认为：本次变更承诺事项，符合实际情况，有利于确保承诺的实质履行，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号—上市公司及其相关方承诺》等法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意本次变更承诺事项并同意将其提交股东大会审议。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的公告》（公告编号：2022016）。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。本议案尚须
提交股东大会审议。
2、审议通过《关于开发支出转费用化处理及计提资产减值准备的议案》
经审核，监事会认为：公司本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司实际情况，能更客观、公允、真实地反映公司财务状况、资产价值，不存在损害公司及全体股东特
别是中小股东利益的情形，同意公司本次计提资产减值准备事项。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于确认开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022017）。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
三、备查文件
1、第四届监事会第十次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司监事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-17] (300436)广生堂:关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022016
福建广生堂药业股份有限公司
关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于近日收到公司首席科学家毛伟忠博士和公司董事兼副总经理黄伏虎先生的《关于提请变更增持公司股份承
诺主体的函》，公司于 2022 年 2 月 16 日召开第四届董事会第十一次会议和第四
届监事会第十次会议审议通过了《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的议案》，同意将承诺增持的主体由首席科学家毛伟忠博士变更为董事兼副总经理黄伏虎先生，增持的金额和期限不变。现将有关情况公告如下：
一、管理层增持公司股份承诺的主要内容及进展
公司于 2021 年 10月 22 日发布《关于公司管理层计划增持公司股份的公告》
（公告编号：2021075），基于对未来发展的信心以及对公司长期投资价值的认可，公司董事兼首席运营官李洪明博士、首席科学家毛伟忠博士及董事、副总经
理兼董事会秘书林晓辉博士计划自 2021 年 10 月 23 日起六个月内通过集中竞价
方式增持公司股份，增持的金额均不低于人民币 30 万元。
公司董事、首席运营官李洪明博士已于 2022 年 2 月 9 日通过集中竞价方式
增持公司股份 8,500 股，增持金额 295,965 元；公司董事、副总经理兼董事会秘
书林晓辉博士已于 2022 年 1 月 14 日通过集中竞价方式增持公司股份 7,700 股，
增持金额 302,571 元，达到已披露的股份增持计划金额下限；公司首席科学家毛伟忠博士尚未增持公司股份。
二、提请变更增持公司股份承诺主体的原因及审议程序
（一）提请变更增持公司股份承诺主体的原因
公司首席科学家毛伟忠博士为美籍华人，未有 A 股证券交易经验。在申请
开通证券账户创业板权限时发现，因其个人证券账户不满足新开创业板权限要求
的条件——参与 A 股证券交易 24 个月以上，无法开通证券账户创业板权限。
在知悉上述情况后，毛伟忠博士与证券公司、公司多方共同协商解决办法，但最终未能得到妥善解决，其股票账户仍无法开通创业板权限，其直系亲属配偶和 2 名子女也不符合开通创业板权限要求。
基于上述客观现实，预计毛伟忠博士无法按原承诺正常实施增持计划。股份增持计划属于高管的自愿性承诺，不属于《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》规定的“不得变更、豁免的承诺”，为保护投资者合法权益，维护公司权益，毛伟忠博士主动与公司董事兼副总经理黄伏虎先生协商一致，黄伏虎先生认可公司长期价值，也有意增持公司股份，拟自愿替代毛伟忠博士履行原披露的增持公司股份不低于人民币 30 万元的承诺义务，双方共同向公司提请变更增持公司股份承诺主体。
（二）变更后管理层增持股份承诺
基于对未来发展的信心以及对公司长期投资价值的认可，公司董事兼首席运营官李洪明博士、董事兼副总经理黄伏虎先生及董事、副总经理兼董事会秘书林
晓辉博士计划自 2021 年 10月 23 日起六个月内通过集中竞价方式增持公司股份，
增持的金额均不低于人民币 30 万元。
（三）提请变更增持公司股份承诺主体的审议程序
2022 年 2 月 16 日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会
议，审议通过《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。
1、监事会意见
经审核，监事会认为：本次变更承诺事项，符合实际情况，有利于确保承诺的实质履行，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号—上市公司及其相关方承诺》等法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意本次变更承诺事项并同意将其提交股东大会审议。
2、独立董事意见
经审核，独立董事认为：本次变更承诺事项，符合实际情况，有利于确保承诺的实质履行，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号—上市公司及其相关方承诺》等法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情
形，同意本次变更承诺事项并同意将其提交股东大会审议。
三、备查文件
1、第四届董事会第十一次会议决议；
2、第四届监事会第十次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十一次会议决议相关事项的独立意见；
4、关于提请变更增持公司股份承诺主体的函。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-10] (300436)广生堂:关于2020年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权的提示性公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022013
福建广生堂药业股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划
第一个行权期采用自主行权的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
期权简称：广生 JLC2，期权代码：036425；
本次符合 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件的激励对象
人数为 22 人，可行权的股票期权数量为 798,000 份，占目前公司总股本的 0.50%，
行权价格为 31.23 元/股；
行权模式：自主行权；
行权期限：2021 年 5 月 12 日至 2022 年 5 月 11 日（根据可行权日必须
为交易日的规定以及自主行权业务办理的实际情况，实际可行权期限为 2022 年
2 月 15 日至 2022 年 5 月 11 日，敏感期内不得行权）；
本次可行权的期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 14 日召
开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，同意对符合行权条件的 22 名激励对象第一个行权期内的 798,000 份股票期权（占目前公司总股本的 0.50%）办理行权手续，详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022005）。
一、本次自主行权事项安排
截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公
司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报 工作。本次自主行权具体安排如下：
1、期权简称：广生 JLC2，期权代码：036425。
2、行权期限：2021 年 5 月 12 日至 2022 年 5 月 11 日（根据可行权日必须
为交易日的规定以及自主行权业务办理的实际情况，实际可行权期限为 2022 年
2 月 15 日至 2022 年 5 月 11 日），可行权日必须为交易日，但不得在下列期限
内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的， 自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
3、本次授予期权的行权价格：31.23 元/份，若在行权前有资本公积转增股
本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调 整。
4、本次符合 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件的激励对象人
数为 22 人，可行权的股票期权数量为 798,000 份，占目前公司总股本的 0.50%，
行权价格为 31.23 元/股。
获授的股 本次可行 本次行权数 尚未符合
序 姓名 职务 票期权数 权数量 量占其获授 行权条件
号 量(份) （份） 股票期权总 的期权数
量的比例 量（份）
1 John Wei-Zhong 首席科学家 224,000 112,000 50% 112,000
Mao（毛伟忠）
2 黄伏虎 董事、副总经理 224,000 112,000 50% 112,000
3 曾炳祥 副总经理 112,000 56,000 50% 56,000
4 官建辉 财务总监 56,000 28,000 50% 28,000
中层管理人员及核心技术（业务）骨干 980,000 490,000 50% 490,000
人员（18 人）
合计（22 人） 1,596,000 798,000 50% 798,000
注：除财务总监官建辉先生于 2022 年 1 月 14 日买入公司股票外，公司上述董事及其
他高级管理人员于公告前 6 个月内不存在买卖公司股票的情形，本次公告后将遵守《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律、法规中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，在激励计划行权期内合法行权。
5、不符合条件的股票期权处理方式
符合行权条件的激励对象必须在股权激励计划规定的行权期内行权，在行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。
二、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次行权激励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳方式为行权时由公司代扣代缴。
三、本次股权激励计划实施对公司的影响
1、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次股权激励期权行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
2、对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响
本次行权相关股票期权费用根据有关会计准则和会计制度的规定，在考核期内已计入相关成本费用，相应增加资本公积。根据公司《2020 年股票期权激励计划》，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本增加 798,000 股，公司基本每股收益可能产生摊薄的影响，具体影响以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
3、选择自主行权模式对激励股票期权定价及会计核算影响及变化的说明
公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授权日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
四、后续信息披露相关安排
公司将在定期报告中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票
期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
五、其他说明
1、公司承诺不为激励对象依本激励计划有关股票期权行权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
2、参与股票期权的公司董事和高管承诺，自本人股票期权行权结束后的六个月内，不转让本人所持公司全部股份（含股票期权行权股份和持有公司的其他股份），并严格遵守股票买卖相关法律法规的规定
3、公司已与承办券商兴业证券股份有限公司达成一致，并明确约定了各方权利及义务。承办券商在业务承诺书中承诺其向本公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 10 日
[2022-02-08] (300436)广生堂:关于部分股票期权注销完成的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022012
福建广生堂药业股份有限公司
关于部分股票期权注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 14 日召
开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于注销2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》：根据公司《2020 年股票期权激励计划》的相关规定，对公司 13 名原激励对象因个人原因离职已不符合激励条件导致不能行权的股票期权合计 120.4 万份进行注销。本次注销后，公司 2020
年股票期权激励计划已获授股票期权剩余 159.6 万份。详见公司 2022 年 1 月 17
日于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022006）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股票期权注销事宜已于近日办理完成。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 7 日
[2022-01-29] (300436)广生堂:2021年度业绩预告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022011
福建广生堂药业股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
2、业绩预告情况：预计净利润为负值
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 亏损：3,000 万元–4,500 万元 盈利：1,482.45 万元
股东的净利润
扣除非经常性损 亏损：4,200 万元–5,700 万元 盈利：147.09 万元
益后的净利润
营业收入 36,000 万元–38,000 万元 36,848.94 万元
扣除后营业收入 36,000 万元–38,000 万元 36,838.17 万元
注：①本公告中的“万元”指人民币万元；②扣除后营业收入指扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入，上年扣除后营业收入未经审计。
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关财务数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。公司已就本报告期业绩预告有关事项与会计师事务所进行预沟通，双方在本次业绩预告方面不存在重大分歧。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司预计营业收入与上年同期基本持平，但净利润出现亏损，主要原因如下：
1、报告期内，受国家药品集中采购等政策持续影响，药品价格有所下降，
母公司抗乙肝病毒药物产品销售收入、净利润同比下降。控股子公司江苏中兴药业有限公司有效开拓保肝护肝产品市场，其营业收入、净利润同比增加。
2、报告期内，公司研发费用、销售费用、管理费用等期间费用同比增加：（1）公司坚定推动创新发展战略，积极推进 c-Met 靶向新药 GST-HG161（吉奈
替尼）和全新靶点创新药 GST-HG141 等的 Ib 期临床研究，全年研发费用约 6,300
万元，同比增加约 1,500 万元，该研发支出全部费用化；（2）公司加强营销团队建设和专业化学术推广，控股子公司江苏中兴药业有限公司销售收入同比增长，且新产品丙酚替诺福韦片（泰甘定）、西地那非片（劲哥）、利伐沙班片（通诺安）等相继获批上市推广销售，销售费用相应增加；（3）2020 年末公司总部大楼等陆续交付使用，报告期折旧等费用较上年同期增加，同时公司为推进原料药制剂一体化生产基地建设项目，加大人员招聘使得职工薪酬支出相应增加。
3、因产品开发风险及行业市场变化等原因，基于谨慎性原则，公司根据相关会计政策规定对部分资本化研发项目及存货进行减值计提。
4、受新型冠状病毒疫情影响，公司联营公司福建博奥医学检验所有限公司的检测业务增长明显，报告期营业收入及净利润均大幅增长，公司以权益法核算的投资收益同比大幅增长，但其营业收入未纳入合并报表。
5、报告期内，公司非经常性损益对净利润影响金额约为 1,200 万元，主要
是公司获得的政府补助。
四、其他相关说明
1、2021 年年度具体财务数据将在公司 2021 年年度报告中详细披露，敬请
广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-25] (300436)广生堂:关于公司管理层增持股份计划时间过半的进展公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022010
福建广生堂药业股份有限公司
关于公司管理层增持股份计划时间过半的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司董事、副总经理兼董事会秘书林晓辉博士于 2022 年 1 月 14 日通过
集中竞价方式增持公司股份 7,700 股，增持金额 302,571 元，达到增持公司股份计划金额下限。
2、公司财务总监官建辉先生基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的
认可，于 2022 年 1 月 14 日通过集中竞价方式增持公司股份 7,700 股，增持金额
301,838 元。
一、管理层增持公司股份计划的主要内容
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于 2021 年 10 月 23 日发布
《关于公司管理层计划增持公司股份的公告》（公告编号：2021075），基于对未来发展的信心以及对公司长期投资价值的认可，公司董事兼首席运营官李洪明博士、首席科学家毛伟忠博士及董事、副总经理兼董事会秘书林晓辉博士计划自
2021 年 10 月 23 日起六个月内增持公司股份，增持金额均不低于人民币 30 万元。
二、增持公司股份情况
截至本公告披露日，上述增持股份计划时间已过半。公司董事、副总经理兼
董事会秘书林晓辉博士已于 2022 年 1 月 14 日通过集中竞价方式增持公司股份
7,700 股，增持金额 302,571 元，达到已披露的股份增持计划金额下限。公司董事兼首席运营官李洪明博士、首席科学家毛伟忠博士尚未增持公司股份。
公司财务总监官建辉先生基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的认
可，于 2022 年 1 月 14 日通过集中竞价方式增持公司股份 7,700 股，增持金额
301,838 元。
上述主体增持公司股份具体情况如下：
增持前 增持数 增持均 增持后 增持后持
名称 职务 持股数 增持时间 增持数 量占公 增持金 价（元/ 持股数 股数占公
（股） 量（股） 司总股 额（元） 股） （股） 司总股本
本比例 比例
董事、副总
林晓辉 经理兼董 0 2022.1.14 7,700 0.0048% 302,571 39.29 7,700 0.0048%
事会秘书
官建辉 财务总监 0 2022.1.14 7,700 0.0048% 301,838 39.20 7,700 0.0048%
合计 0 - 15,400 0.0097% 604,409 39.25 15,400 0.0097%
注：表中部分数据为四舍五入数据。
三、增持计划实施的不确定性风险
本次增持计划的后续实施可能存在因资本市场情况发生变化等因素，导致增
持计划延迟实施或无法实施的风险。如增持计划实施过程中出现上述风险情形，
信息披露义务人将及时履行相关信息披露义务。
四、其他事项
1、前述主体增持公司股份行为符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等法律法规、规范性文件的规定。
2、前述增持主体承诺将严格遵守有关法律、行政法规的规定，本次增持后
6 个月内不减持其持有的公司股票，不进行内幕交易及短线交易，不在敏感期买
卖公司股票。
3、本次增持不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会导致公司
股权分布不符合上市条件的情形。
4、公司将持续关注董事、监事以及高级管理人员的买卖股份的有关情况， 并
依据相关规定及时履行信息披露义务。
五、备查文件
1、关于增持公司股份进展的告知函。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-19] (300436)广生堂:关于在研创新药获得专利授权通知书的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022009
福建广生堂药业股份有限公司
关于在研创新药获得专利授权通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示：
本次在研创新药获得专利授权通知书不会对公司生产经营产生重大影响，专利相关的创新药尚处于研究阶段，具有周期长、风险大、投入高的特点，研究结果及后续能否获批上市存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
福建广生堂药业股份有限公司及创新药控股子公司福建广生中霖生物科技有限公司（统称“公司”）自开展创新药物研发以来，积极在全球范围内开展专利申请工作，为创新药研发提供知识产权保护。
近日，公司获得了在研创新药的专利授权通知书，现公告如下：
一、新型 c-Met 靶向药物 GST-HG161 获得马来西亚、欧亚专利授权通知书
新型 c-Met靶向药物 GST-HG161 的系列化合物已通过 PCT途径申请国际专
利，目前已获得中国、美国、欧洲、加拿大、日本、澳大利亚等 20 个国家或地区的化合物或晶型发明专利授权。
本次发明专利授权具体情况如下：
序号 国家或 专利类型 专利名称 专利号 申请日期 进入日期 剩余有效期
地区
马来 化合物发 作为 c-MET 抑制
1 西亚 明专利 剂的吡啶酮类化 PI2019002142 2017/10/27 2019/4/17 15 年
合物
晶型发明 一种 c-MET抑制
2 欧亚 专利 剂的晶型及其盐 202092558 2019/4/26 2020/11/24 17 年
型和制备方法
二、乙肝治疗创新药 GST-HG131 获得欧亚专利授权通知书
乙肝治疗创新药 GST-HG131 的系列化合物已通过 PCT 途径申请国际专利，
目前已获得中国、中国香港、中国澳门的化合物发明专利授权及中国台湾的晶型和工艺发明专利授权。
本次发明专利授权具体情况如下：
序号 地区 专利类型 专利名称 专利号 申请日期 进入日期 剩余有效期
1 欧亚 化合物发 乙型肝炎病毒表 201992771 2018/5/22 2019/12/19 16 年
明专利 面抗原抑制剂
创新药发明专利的授权与取得有利于公司完善知识产权保护体系，发挥自主知识产权优势，提升核心竞争力。上述创新药获得专利授权通知书不会对公司生产经营产生重大影响，专利相关的创新药尚处于研究阶段，具有周期长、风险大、投入高的特点，研究结果及后续能否获批上市存在不确定性。公司将按照相关规定履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 18 日
[2022-01-17] (300436)广生堂:关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022005
福建广生堂药业股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次符合 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件的激励对象
人数为 22 人，可行权的股票期权数量为 798,000 份，占目前公司总股本的 0.50%，
行权价格为 31.23 元/份；
本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手
续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意；
本次可行权的期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 14 日召
开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，同意对符合行权条件的 22 名激励对象第一个行权期内的 798,000 份股票期权（占目前公司总股本的 0.50%）办理行权手续，现将相关情况公告如下：
一、2020 年股票期权激励计划的决策程序和批准情况
1、2020 年 4 月 14 日，公司分别召开了第三届董事会第三十三次会议和第
三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于提请召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》，公司独
立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
2、公司将授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自
2020 年 4 月 15 日起至 2020 年 4 月 24 日止。在公示期内，公司未收到关于本次
激励对象的异议，并于 2020 年 4 月 25 日披露了《监事会对 2020 年股票期权激
励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2020 年 4 月 30 日，公司召开 2020 年度第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》，并于 2020 年 5 月 1 日披
露了《关于 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020 年 5 月 12 日，公司分别召开了第三届董事会第三十五次会议和第
三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2020年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定以及公司 2020
年 4 月 30 日召开的 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2020
年股票期权激励计划规定的授权条件已经成就，同意确定 2020 年 5 月 12 日为
授权日，向 35 名激励对象授 2,800,000 份股票期权。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书。
5、2020 年 6 月 15 日，公司完成了 2020 年股票期权激励计划所涉股票期权
的授予登记工作，向 35 名激励对象授予 2,800,000 份股票期权。
二、董事会关于满足 2020 年股票期权激励计划规定的第一个行
权期的情况说明
（一）等待期已届满，进入第一个行权期
根据《激励计划》的相关规定，激励计划授予的股票期权等待期为自相应授
权日起 12 个月、24 个月。授予的股票期权自授权日起满 12 个月并满足约定条
件后可以开始行权。其中，第一个行权期为自授权日起 12 个月后的首个交易日
起至授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为 50%。
公司 2020 年激励计划的股票期权的授权日为 2020 年 5 月 12 日，截至目前
该部分股票期权的等待期已届满，已进入第一个行权期。
（二）股票期权第一个行权期行权条件达成情况说明
行权条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表 示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 公司未发生前述情形，满
者无 法表示意见的审计报告； 足行权条件
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利 润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 激励对象未发生前述情
处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足行权条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
1、截至2020 年 12 月31
日，公司五款在研创新药
均已获批国内临床，且
GST-HG161、GST-HG141、
GST-HG131 均已完成国
（三）公司层面业绩考核要求 内Ⅰ期临床首例受试者入
2020 年度，以下条件需全部达标： 组；
（1）五款公司在研全球创新药均获批国内临床，且至少其中三款在研全 2、2020 年度，公司主力
球创新药国内Ⅰ期临床完成首例受试者入组； 产品四甘定（公司在售的
（2）2020年度主力产品四甘定（公司在售的福甘定-替诺福韦、恩甘定- 福甘定-替诺福韦、恩甘定恩替卡韦、贺甘定-拉米夫定和阿甘定-阿德福韦酯四大核苷（酸）类抗乙 -恩替卡韦、贺甘定-拉米夫
肝病毒药物）总销售量相比 2019年增长50%。 定和阿甘定-阿德福韦酯
四大核苷（酸）类抗乙肝
病毒药物）总销售量相比
2019 年增长了288.27%。
综上，2020 年度公司达到
了业绩指标考核要求。
（四）个人层面绩效考核要求 本次可行权的 22 名激励
激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、中（C）、 对象绩效考核结果均为
合格（D）和不合格（E）五个档次，考核评价表适用于考核对象。届时 （A），满足行权条件。根据下表确定激励对象行权的比例：
考核结果（ S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
评价标准 优秀 良好（B） 中（C） 合格（D） 不合格
（A） （E）
标准系数 1.0 0.9 0.8 0.6 0
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良好、中、合格，
则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计
划规定的比例分批次行权，当期未行权部分由公司注销；若激励对象上
一年度个人绩效考核结果为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核
“不达标”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权
额度，股票期权由公司注销。
综上所述，董事会认为公司 2020 年股票期权激励计划的股票期权第一个行
权期行权条件已成就，根据公司股东大会对董事会的授权，同意为 22 名激励对
象办理行权事宜。
三、激励计划第一个行权期的行权安排
1、期权简称：广生 JLC2，期权代码：036425；
2、本次符合行权条件的激励对象共计 22 人，可行权股票期权数量共计
798,000 份，具体如下：
序 获授的股 本次可行 本次行权数量 尚未符合行权
号 姓名 职务 票期权数 权数量 占授予股票期 条件的期权数
量(份) （份） 权总量的比例 量（份）
John
1 Wei-Zhong 首席科学家 224,000 112,000 50% 112,000
Mao（毛伟
忠）
2 黄伏虎 董事、副总经 224,000 112,000 50
[2022-01-17] (300436)广生堂:关于第四届董事会第十次会议决议的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022003
福建广生堂药业股份有限公司
关于第四届董事会第十次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会
议于 2022 年 1 月 11 日以邮件、电话等形式通知，于 2022 年 1 月 14 日在福州市
软件大道 89 号福州软件园 B 区 10 号楼 B 栋二层会议室以现场结合通讯表决方
式召开。会议由董事长李国平先生主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成
就的议案》
董事会认为公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成
就，同意对符合行权条件的 22 名激励对象第一个行权期内的 798,000 份股票期权（占目前公司总股本的 0.50%）办理行权手续。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 2020
年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022005）。
本议案以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。关联董事黄
伏虎先生回避表决。
独立董事发表了同意的独立意见。
（二）审议通过《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
董事会同意对公司 13 名原激励对象因个人原因离职已不符合激励条件导致
不能行权的股票期权合计 120.4 万份进行注销。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于注销
2020 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022006）。
本议案以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
独立董事发表了同意的独立意见。
（三）《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》
为进一步完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事及高级管理人员充分履职，保障广大投资者利益，公司拟为公司及董事、监事、高级管理人员等购买责任保险。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（ http://www.cninfo.co m.c n）上的《关于购买董事、监事、高级管理人员责任保险的公告》（公告编号：2022007）。
公司全体董事对本议案回避表决，本议案直接提交公司股东大会审议。
独立董事发表了同意的独立意见。
三、备查文件
1、第四届董事会第十次会议决议；
2、独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见；
3、国浩律师（上海）事务所关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权
期行权条件成就及注销部分股票期权的法律意见书。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 17 日
[2022-01-17] (300436)广生堂:关于股票交易异常波动的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022008
福建广生堂药业股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）股票连续三个交易日（2022
年 1 月 13 日、2022 年 1 月 14 日、2022 年 1 月 17 日）内收盘价格涨幅偏离值累
计超过 30%。根据《深圳证券交易所创业板股票交易特别规定》，属于股票交易异常波动的情形。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票交易异常波动，公司董事会已向公司、控股股东及实际控制人等就相关问题进行了核实，现将相关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。
5、股票异常波动期间，公司实际控制人李国平先生通过大宗交易方式合计减持公司股份 800,000 股，上述通过大宗交易方式减持的股份系首次公开发行前股份（包括公司资本公积金转增股本而相应增加的股份），本次减持大宗交易受让方在受让后 6 个月内不得转让其受让的股份。除此之外，公司控股股东及其他实际控制人不存在股票异常波动期间买卖公司股票的行为。
6、公司不存在违反公平信息披露的情形。
三、公司是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、公司创新药研发项目尚需开展系列临床前研究或临床研究并进行注册申报，通过国家药品监督管理局（NMPA）审评审批取得药品注册证书并通过原料药的药品生产质量管理规范（GMP）符合性检查后，才可生产销售项目产品。创新药研发项目开发和注册审批周期较长，且其研究结果及后续能否获批存在不确定性。公司加大新药的研发投入力度对短期的盈利水平将有所影响，对公司未来经营业绩的影响需视项目研发、市场推广销售的实施情况而定，存在研发进度和市场推广无法达到预期效果的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
2、公司控股子公司福建广生中霖生物科技有限公司的抗新型冠状病毒小分子口服创新药项目尚处于临床前研究阶段，后续还需要经过化合物性质表征研究确定临床前候选化合物（PCC），完成临床前药学研究（包括但不限于工艺开发与放大，原料药与制剂的质量研究）和符合临床注册申报的药代动力学、药效、药理和毒理研究，并在获得 NMPA 的临床（默示）许可后开展 I 期、II期和 III 期临床研究，在获得相应的安全性和疗效数据后才能向 NMPA 提交药品注册申请，通过 NMPA 审评审批取得药品注册证书并通过原料药的药品生产质量管理规范（GMP）符合性检查后，才可生产销售项目产品。新药研发具有风险大、投入高、周期长的特点，提请广大投资者注意以下风险：
（1）新药研发进展及结果受到（包括但不限于）试验方案、受试者招募情况等众多因素影响，可能因临床（前）试验的安全性、有效性等问题而终止，导致研发进度或结果不及预期，如果最终未能通过新药注册审批，则可能导致新药研发失败，进而影响到公司前期投入的回收和效益的实现。
（2）国内外疫情后续发展存在不确定性，且随着新冠疫苗接种率的提升，
筛选合格的受试者可能会受到一些不确定性因素的影响，进而影响临床试验的进展。
（3）由于抗新冠病毒药物可能具有良好的市场前景，许多国内外的药品生产企业已经或即将进入该领域，市场竞争将会更加激烈。如果不能够在产品疗效和 安全性、工艺研发、产品质量等方面处于领先优势，不能在销售网络建设和营销策略的设计等方面适应市场竞争状况的变化，公司将可能在市场竞争中无法保持自身的竞争优势，从而对公司的效益产生影响。
3、公司于 2021 年 10 月 27 日披露了 2021 年第三季度报告，公司 2021 年前
三季度营业收入为 271,061,517.02 元，同比增长 0.10%；因毛利率下降及研发费用等期间费用的增长，公司 2021 年前三季度归属于上市公司股东的净利润为-20,531,919.56 元，同比减少 236.76%。目前公司经营情况及内部经营环境未发生重大变化。公司 2021 年度财务数据正在统计，如经公司财务部门初步核算符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的相关情形，公司将按照规定披露业绩预告。
4、公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
5、公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 17 日
[2022-01-17] (300436)广生堂:关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022006
福建广生堂药业股份有限公司
关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 14 日召开
第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于注销2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》：根据公司《2020 年股票期权激励计划》（以下简称“激励计划”）的相关规定，对公司 13 名原激励对象因个人原因离职已不符合激励条件导致不能行权的股票期权合计 120.4 万份进行注销。本次注销部分股票期权事项已取得股东大会的授权，无须提交股东大会审议。现将有关事项说明如下：
一、2020 年股票期权激励计划概述
1、2020 年 4 月 14 日，公司分别召开了第三届董事会第三十三次会议和第
三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于提请召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
2、公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自 2020
年 4 月 15 日起至 2020 年 4 月 24 日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励
对象的异议，并于 2020 年 4 月 25 日披露了《监事会关于 2020 年股票期权激励
计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2020 年 4 月 30 日，公司召开 2020 年度第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》，并于 2020 年 5 月 1 日披
露了《关于 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020 年 5 月 12 日，公司分别召开了第三届董事会第三十五次会议和第
三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2020年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定以及公司 2020
年 4 月 30 日召开的 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2020
年股票期权激励计划规定的授权条件已经成就，同意确定 2020 年 5 月 12 日为
授权日，向 35 名激励对象授 2,800,000 份股票期权。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书。
5、2020 年 6 月 15 日，公司完成了 2020 年股票期权激励计划所涉股票期权
的授予登记工作，向 35 名激励对象授予 2,800,000 份股票期权。
二、本次股票期权注销的原因、数量及授权说明
鉴于公司 13 名原激励对象因个人原因离职，已不符合激励计划激励条件，
公司对以上激励对象已获授尚未行权的股票期权合计 120.4 万份进行注销。
本次注销部分股票期权事项已取得股东大会的授权，无须提交股东大会审议。本次合计注销 120.4 万份股票期权，注销后公司 2020 年股票期权激励计划已获授股票期权剩余 159.6 万份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授股票期权事项不会对公司财
务状况和经营成果产生实质性影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造长期投资价值。
四、独立董事意见
经核查，独立董事认为：本次对 13 名因离职不符合条件的激励对象已获授
但未行权的股票期权进行注销，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司《2020 年股票期权激励计划》等规定，程序合法、合
规，不会影响公司持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。因此，我们一致同意上述注销 2020 年股票期权激励计划已获授但未行权的股票期权的事项。
五、监事会意见
经核查，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年股票期权激励计划》等规定，公司 13 名原激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，同意公司注销上述人员已获授但未行权的股票期权 120.4 万份。公司董事会关于本次注销部分股票期权的审议程序符合相关规定，合法有效。
六、律师法律意见
国浩律师（上海）事务所律师认为：公司本次期权注销及行权相关事宜符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》、《2020 年股票期权激励计划》的相关规定。公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理部分股票期权注销登记等事宜。
七、备查文件
1、第四届董事会第十次会议决议；
2、第四届监事会第九次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见；
4、国浩律师（上海）事务所关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权
期行权条件成就及注销部分股票期权的法律意见书。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 17 日
[2022-01-17] (300436)广生堂:关于第四届监事会第九次会议决议的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022004
福建广生堂药业股份有限公司
关于第四届监事会第九次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会
议于 2022 年 1 月 11 日以邮件形式通知，于 2022 年 1 月 14 日在福建省福州市鼓
楼区软件大道 89 号软件园 B 区 10 号楼 B 座公司三层会议室召开。会议由监事
会主席主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，3 名监事全部参与了表决，会
议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就
的议案》
经审核，监事会认为：（1）公司符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《2020 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）等法律法规及文件规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，符合激励计划中对股票期权第一个行权期可行权条件的要求，未发生激励计划中规定的不得行权的情形；（2）22 名激励对象个人业绩考核均达到了激励计划约定的行权条件，作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。（3）公司激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括等待期、行权条件等事项）未违反有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司为 22 名激励对象第一个行权期内的 798,000 份股票期权办理行权手续。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 2020
年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022005）。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
2、审议通过《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
经审核，监事会认为：根据《管理办法》、公司《激励计划》等规定，公司13 名原激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，同意公司注销上述人员已获授但未行权的股票期权 120.4 万份。公司董事会关于本次注销部分股票期权的审议程序符合相关规定，合法有效。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于注销2020 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022006）。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
3、《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》
经审核，监事会认为：公司拟为公司及全体董事、监事及高级管理人员等购买责任保险有利于进一步完善公司风险控制体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员等充分行使权利、履行职责。本次购买董事、监事及高级管理人员责任保险履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们一致同意将本议案提交公司股东大会审议。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于购买董事、监事、高级管理人员责任保险的公告》（公告编号：2022007）。
表决结果：0 票同意、0 票反对、0 票弃权。
全体监事回避表决，直接提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、第四届监事会第九次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司监事会
2022 年 1 月 17 日
[2022-01-17] (300436)广生堂:关于购买董事、监事、高级管理人员责任保险的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022007
福建广生堂药业股份有限公司
关于购买董事、监事、高级管理人员责任保险的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于 2022 年 1 月 14 日召开第四
届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议审议《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》。为进一步完善风险控制体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司及全体董事、监事及高级管理人员等购买责任保险，本议案将直接提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、责任保险方案
（一）投保人：福建广生堂药业股份有限公司
（二）被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员、其他相关人员
（三）责任限额：不超过人民币 5,000 万元（具体以与保险公司协商确定的
数额为准）
（四）保险费总额：不超过人民币 50 万元/年（具体以保险公司最终报价审
批数据为准）
（五）保险期限：12 个月/期（后续每年可续保或重新投保）
公司董事会提请股东大会在上述权限内授权经营层办理公司、全体董事、监事及高级管理人员、其他相关责任人员责任保险购买的相关事宜（包括但不限于确定被保险人；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
二、履行的审议程序及意见
（一）董事会审议情况
公司第四届董事会第十次会议审议《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》，全体董事对本议案回避表决，本议案将直接提交公司股东大会审议。
（二）监事会审议情况
公司第四届监事会第九次会议审议《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》，全体监事对本议案回避表决。经审核，监事会认为公司拟为公司及全体董事、监事及高级管理人员等购买责任保险有利于进一步完善公司风险控制体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员等充分行使权利、履行职责。本次购买董事、监事及高级管理人员责任保险履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意将本议案提交公司股东大会审议。
（三）独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次购买董监高责任险，有利于更好地保障公司及董事、监事、高级管理人员等的权益，也有助于公司董事、监事及高级管理人员等更好地履行职责。本事项审议程序合法，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合《上市公司治理准则》等相关规定。因此，我们一致同意将该议案提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、第四届董事会第十次会议决议；
2、第四届监事会第九次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 17 日
[2022-01-13] (300436)广生堂:关于实际控制人通过大宗交易减持股份比例超过1%的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022002
福建广生堂药业股份有限公司
关于实际控制人通过大宗交易减持股份比例超过 1%的公告
股东李国平先生保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证信息披露内容与信息义务披
露人提供的信息一致。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于 2021 年 12 月 7 日披露了
《关于实际控制人通过大宗交易方式减持股份的预披露公告》，公司实际控制人
李国平先生计划自预披露公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内以大宗交易方式
减持本公司股份不超过 3,175,540 股（占本公司总股本比例 2%）。
近日，公司收到实际控制人李国平先生出具的《股份减持比例超过 1%的告
知函》，截至 2022 年 1 月 12 日，李国平先生通过大宗交易方式合计减持公司股
份 2,020,000 股，占公司总股本 1.27 %。本次通过大宗交易方式减持的股份
2,020,000 股系首次公开发行前股份（包括公司资本公积金转增股本而相应增加
的股份），本次减持大宗交易受让方在受让后 6 个月内不得转让其受让的股份。
本次减持比例已超过公司总股本的 1%。现将有关情况披露如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
股东名称 减持方式 减持时间 减持均价 减持数量（股） 占公司总股
（元/股） 本比例
李国平 大宗交易 2022 年 1 月 10-11 日 32.7765 2,020,000 1.27%
自 2021 年 7 月 6 日披露《简式权益变动报告书》至本公告披露日，李国平
先生及其一致行动人累计减持公司股份 2,720,000 股，累计减持股份比例 1.71%。
2、股东本次减持前后持股情况
股东 股份性质 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
名称 股数（股） 占总股本比例（%） 股数（股） 占总股本比例（%）
合计持有股份 13,614,866 8.57 11,594,866 7.30
李国 其中：无限售条件股份 3,403,717 2.14 1,383,717 0.87
平
有限售条件股份 10,211,149 6.43 10,211,149 6.43
本次减持后，李国平先生及其一致行动人合计持有公司股份 75,725,217 股，
占公司总股本 47.69%。
二、股份变动达到 1%的情况
1、基本情况
信息披露义务人 李国平
住所 福建省福州市鼓楼区******
权益变动时间 2022 年 1 月 11 日
股票简称 广生堂 股票 300436
代码
变动类型 增加□ 减少? 一致行 有? 无□
（可多选） 动人
是否为第一大股东或实际控制人 是? 否□
2、本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股）等 减持股数（万股） 减持比例（%）
A 股 202 1.27
合计 202 1.27
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
通过证券交易所的大宗交易 ? 间接方式转让 □
本次权益变动 国有股份行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □
方式（可多选） 取得上市公司发行的新股 □ 继承 □
赠与 □ 表决权让渡 □
其他 □
3、本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股份名称 股份性质 股数（万股） 占总股本 股数（万股） 占总股本
比例（%） 比例（%）
合计持有股份 1361.4866 8.57 1159.4866 7.30
李国平 其中：无限售条 340.3717 2.14 138.3717 0.87
件股份
有限售条件股份 1021.1149 6.43 1021.1149 6.43
福建奥华集 无限售条件股份 3506.8651 22.09 3506.8651 22.09
团有限公司
福建平潭奥
泰科技投资 无限售条件股份 802.5000 5.05 802.5000 5.05
中心（有限
合伙）
叶理青 合计持有股份 1353.6700 8.53 1353.6700 8.53
其中：无限售条 338.4175 2.13 338.4175 2.13
件股份
有限售条件股份 1015.2525 6.39 1015.2525 6.39
合计持有股份 750.0000 4.72 750.0000 4.72
李国栋 其中：无限售条 187.5000 1.18 187.5000 1.18
件股份
有限售条件股份 562.5000 3.54 562.5000 3.54
投资者及一致行动人合计持有 7774.5217 48.97 7572.5217 47.69
股份
其中：无限售条件股份 5175.6543 32.60 4973.6543 31.32
有限售条件股份 2598.8674 16.37 2598.8674 16.37
4、承诺、计划等履行情况
是? 否□
公司于 2021 年 12 月 7 日披露了《关于实际控制人通过大
本次变动是否为履行已作出的 宗交易方式减持股份的预披露公告》（公告编号：2021090），
承诺、意向、计划 公司实际控制人李国平先生计划自预披露公告之日起 3 个
交易日后的 6 个月内以大宗交易方式减持公司股份不超过
3,175,540 股（占公司总股本的 2%）。本次变动与李国平先
生的减持计划一致，减持数量在已披露的减持计划范围内。
本次变动是否存在违反《证券
法》《上市公司购买管理办法》
等法律、行政法规、部门规章、 是□ 否?
规范性文件和本所业务规章等
规定的情况
5、被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条的
规定，是否存在不得行使表决 是□ 否?
权的股份
注：1、上述福建奥华集团有限公司股份数量包含其 2019 年非公开发行可交换债券
的担保及信托财产专户：奥华集团－华福证券－19 奥华 E1 担保及信托财产专户和奥华
集团－华福证券－19 奥华 E2 担保及信托财产专户的股份。2、表中部分数据为四舍五
入的数据。
三、其他相关说明
1、公司实际控制人李国平先生本次减持符合《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规和规范性文件的规定。
2、李国平先生本次减持公司股份事项已按照相关规定进行了预披露，截至本公告日，本次减持与此前已披露的意向、减持计划一致，不存在违反此前已披露的意向、承诺及减持计划的情形。
3、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续性经营产生影响。
四、备查文件
1、股份减持比例超过 1%的告知函；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 12 日
[2022-01-05] (300436)广生堂:关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022001
福建广生堂药业股份有限公司
关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份为福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行的股份，本次解除限售股份数量为 18,777,000 股，占公司总股本的 11.83%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2022 年 1 月 10 日（星期一）。
一、本次解除限售股份的基本情况
根据中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于同意福建广生堂药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2748
号），公司于 2021 年 6 月向 19 名特定对象发行股票 18,777,000 股，募集资金总
额 514,489,800.00 元，扣除不含税的发行费用 14,905,660.38 元，实际募集资金净额为 499,584,139.62 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大华验字[2021]000437 号）。
公司向特定对象发行股票新增股份于 2021 年 7 月 9 日在深圳证券交易所创
业板上市，发行数量为 18,777,000 股，股票限售期为自新增股份上市之日起 6个月。本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由 140,000,000 股增加至158,777,000 股。
二、本次解除限售的股东承诺履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东在公司向特定对象发行股份时做出的承诺如下：
本人/本公司同意自广生堂本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）
起，六个月内不转让本次认购的股份，并委托广生堂董事会向中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司申请对本人/本公司上述认购股份办理锁定手续，以保
证本人/本公司持有的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转让。
本人/本公司保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受
的损失。如有违反承诺的卖出交易，本人/本公司将授权中国证券登记结算有限
责任公司将卖出资金划入广生堂账户归全体股东所有。
本人/本公司声明：将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。
2、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追
加其他与股份锁定相关的承诺。
3、截至本公告日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺。
4、截至本公告日，本次解除限售的股东不存在对公司非经营性资金占用的
情况，公司也不存在对上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
三、本次解锁限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通时间为：2022 年 1 月 10 日（星期一）；
2、本次申请解除限售和实际可上市流通的股份数量均为 18,777,000 股，占
公司总股本的 11.83%；
3、本次申请解除限售的发行对象共计 19 名；
4、本次解除限售及上市流通股份的具体情况如下：
序号 发行对 股东名称 所持限售股份 占总股本 本次上市流通的
象名称 数量（股） 比例（%）股份数量（股）
1 宁德市国有资产投资经营有限公司 5,474,452 3.45 5,474,452
2 上海拓牌资产管理有限公司－拓牌兴丰 6号私募证券投资基金 3,175,182 2.00 3,175,182
3 范秋华 1,532,846 0.97 1,532,846
4 湖南发展集团资本经营有限公司 1,459,854 0.92 1,459,854
5 黄彩艳 729,927 0.46 729,927
6 蔡云霞 729,927 0.46 729,927
7 新疆天山莲药业有限公司 729,927 0.46 729,927
8 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅二十七号证券投资私募基金 729,927 0.46 729,927
9 欧阳雪燕 583,941 0.37 583,941
10 何韦昱 583,941 0.37 583,941
序号 发行对 股东名称 所持限售股份 占总股本 本次上市流通的
象名称 数量（股） 比例（%）股份数量（股）
11 深圳市前海久银投资基金管理有限公司－久银定增 4 号私募证券投 503,649 0.32 503,649
资基金
12 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 364,963 0.23 364,963
13 丁志刚 350,000 0.22 350,000
14 冯玉栋 189,781 0.12 189,781
15 张伟元 182,481 0.11 182,481
16 王均良 182,481 0.11 182,481
17 林金涛 145,985 0.09 145,985
18 游惠悦 145,985 0.09 145,985
19 财通基金－财通证券资管智选 FOF2020001 号单一资产管 130,657 0.08 130,657
理计划－财通基金君享悦熙单一资产管理计划
20 财通基金－冯玉栋－财通基金瑞坤申一号单一资产管理 109,489 0.07 109,489
计划
21 财通基金－东兴证券股份有限公司－财通基金东兴1 号单 72,993 0.05 72,993
一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有 2年
22 开放式产品－财通基金建兴诚鑫多元开放1 号单一资产管 72,993 0.05 72,993
理计划
23 财通基金－悬铃增强 21号私募证券投资基金－财通基金 72,993 0.05 72,993
悬铃 1 号单一资产管理计划
24 财通基金－中泰证券股份有限公司－财通基金盈泰定增 43,796 0.03 43,796
量化对冲 1 号单一资产管理计划
财通基 财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金君享佳胜
25 金管理 单一资产管理计划 43,431 0.03 43,431
有限公 财通基金－招商银行－财通基金瑞通1 号集合资产管理计
26 司 划 43,431 0.03 43,431
27 财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利1 号集合资 43,431 0.03 43,431
产管理计划
28 财通基金－建信理财“诚益”定增封闭式理财产品 2020 年 36,496 0.02 36,496
第 1 期－财通基金建兴诚益 1 号单一资产管理计划
29 财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品 36,496 0.02 36,496
2020年第2期－财通基金建兴诚鑫2号单一资产管理计划
30 财通基金－张忠民－财通基金玉泉 1005 号单一资产管理 36,496 0.02 36,496
计划
31 财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品 36,496 0.02 36,496
2020年第8期－财通基金建兴诚鑫8号单一资产管理计划
32 财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品 36,496 0.02 3
[2021-12-31] (300436)广生堂:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021096
福建广生堂药业股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”、“广生堂”）于 2021年 12 月 28 日收到深圳证券交易所创业板公司管理部发出的《关于对福建广生堂药业股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2021〕第 542 号），收到关注函后公司董事会立即安排相关部门对所提问题进行核查，现将有关事项书面回复如下：
1.你公司与上海药明康德研发的 3CL 蛋白酶抑制剂目前的具体研发进度，
结合公司现阶段的研发成果、国内外同类药品的市场状况（包括但不限于同类药品在国内外的研究现状、生产及销售情况、市场份额等），对比说明你公司研发的前述药物是否具有竞争优势，并就前述药物在研发、注册过程中存在的主要风险及面临的潜在或现实的竞争风险等进行充分的提示风险。
【回复】：
2021 年 12 月 24 日，公司的控股子公司福建广生中霖生物科技有限公司（以
下简称“广生中霖”）与上海药明康德新药开发有限公司（以下简称“上海药明康德”）就 3-CL（3C-like）蛋白酶（以下简称“3CL 蛋白酶”）抑制剂用于新冠病毒感染治疗的一类新药研发项目签署了《合作开发合同书》（以下简称“开发合同”）。目前上述项目尙处于临床前研究阶段，已获得预选的临床前候选化合物。
该项目后续还需要经过化合物性质表征研究确定临床前候选化合物（PCC），完成临床前药学研究（包括但不限于工艺开发与放大，原料药与制剂的质量研究）和符合临床注册申报的药代动力学、药效、药理和毒理研究，并在获得国家药品
监督管理局（NMPA）的临床（默示）许可后开展 I 期、II 期和 III 期临床研究，
在获得相应的安全性和疗效数据后才能向NMPA提交药品注册申请，通过NMPA
审评审批取得药品注册证书并通过原料药的药品生产质量管理规范（GMP）符
合性检查后，才可生产销售项目产品。
经查询公开信息，检索到全球范围内有五家企业已披露 3CL 蛋白酶抑制剂，
已获批或正在研发的相关信息，基本情况如下：
药物 公司 研发阶段 临床前或临床结果 市场状况 信息来源
1、2021 年 12 月 14 日，辉瑞官网公布
的“Paxlovid”临床试验数据显示，在预 2021年12
防重症高风险患者住院和死亡方面，该 月22日获
药物的有效性为 89%，且“Paxlovid”在 得FDA批
实验中阻断了一种参与奥密克戎病毒 准紧急授
Pfizer Inc. FDA 紧急 复制过程的酶，对奥密克戎变异毒株 权使用， 注 1
Paxlovid （辉瑞） 授权 “依然有效”。 未查到辉
（美国） （EUA） 2、2021 年 12 月 22 日， 基于 瑞公司官
PAXLOVID 与安慰剂相比住院或死亡 方公布的
风险分别降低了 89%（症状出现后 3 生产和销
天内）和 88%（症状出现后 5 天内） 售数据
的 EPIC-HR 临床研究数据，予以紧急
授权（EUA）
PF-073048
14 Pfizer Inc. 未查到批
（PF-0083 （辉瑞） Ib 期 临床研究中 准上市信 注 2
5231 的前 （美国） 息
药）
轻症患者
COVID-1 I 期临床试验（单剂量递增研究）结果：
盐野义制药 9 或无症 （1）良好的安全性和耐受性得到证实； 未查到批
株式会社（日 状 （2）每天口服一次，超过非临床研究 准上市信 注 3
S-217622 SARS-CO
本） V-2 感染 预测的病毒减少效果所需的目标血药 息
2/3 期临 浓度。
床试验
Pardes I 期 1、临床前研究证明 PBI-0451 可抑制包 未查到批
PBI-0451 Biosciences, （2021.06 括 SARS-CoV-2 在内的多种冠状病毒 准上市信 注 4
Inc（美国） 新西兰） 在多个体外模型中的复制，并且在临床 息
药物 公司 研发阶段 临床前或临床结果 市场状况 信息来源
毒性研究中具有良好的耐受性。
2、PBI-0451 目前正在进行盲法、随机
和安慰剂对照的剂量递增 I 期临床试
验，旨在评估 PBI-0451 在单次和多次
递增剂量后的安全性、耐受性和药代动
力学，并将探索 PBI-0451 的药物相互
作用潜力。此外，这项首次人体研究将
探索 PBI-0451 作为一天一次或两次的
药丸给药的潜力。
3、该试验在新西兰一家领先的临床研
究中心招募了 180 名健康成人志愿者。
前沿生物药 1、FDAⅠ期临床试验:截至 2021 年 4
业（南京）股 月 28 日，受试者已经入组，并完成第 前沿生物
份有限公司/ 一剂量组给药，经独立数据安全委员会 未查到批 (688221.SH)公
FB2001 I 期 研究，第一剂量组安全性良好，建议继 准上市信 告（公告编号：
中国科学院 续开展剂量递增研究。 息 2021-031/047）
上海药物研 2、抗新冠病毒药物 FB2001 为注射剂。
究所（中国）
先声药业集 先声药业
团有限公司/ 未查到批 （02096.HK）
中国科学院 临床前 准上市信 公告《股价及
SIM0417 - 成交量之不寻
上海药物研 息 常变动》（2021
究所（中国） 年 11 月 18 日）
注 1：信息来源于辉瑞公司官网（https://www.pfizer.com/news/press-release/press-release-
detail/pfizer-announces-additional-phase-23-study-results 及 https://www.pfizer.com/news/press-r
elease/press-release-detail/pfizer-receives-us-fda-emergency-use-authorization-novel）；
注 2：信息来源于辉瑞公司官网（https://www.pfizer.com/news/press-release/press-release-
detail/pfizer-initiates-phase-1-study-novel-oral-antiviral）和美国临床试验注册中心临床信息登
记（申办者：Pfizer）（https://clinicaltrials.gov/ct2/results?cond=&term=PF-07304814&cntry=
&state=&city=&dist=）；
注 3：信息来源于盐野义官网（https://www.shionogi.com/jp/ja/news/2021/10/211021_2.ht
ml）；
注 4：信息来源于 Pardes Bioscience 官网（https://www.pardesbio.com/pipeline/及 https://
ir.pardesbio.com/news-releases/news-
[2021-12-28] (300436)广生堂:关于股票交易异常波动的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021095
福建广生堂药业股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）股票连续两个交易日（2021
年 12 月 24 日、2021 年 12 月 27 日）内收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%。根
据《深圳证券交易所创业板股票交易特别规定》，属于股票交易异常波动的情形。二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票交易异常波动，公司董事会已向公司、控股股东及实际控制人等就相关问题进行了核实，现将相关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。
5、股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人不存在买卖公司股票的行为。
6、公司不存在违反公平信息披露的情形。
三、公司是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、
意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、关于合作研发创新药相关情况的说明与风险提示
1、公司于 2021 年 12 月 24 日披露了公司控股子公司福建广生中霖生物科技
有限公司签订了《合作开发合同书》，合作研发用于新冠病毒感染治疗的一类新药口服小分子 3-CL（3C-like）蛋白酶抑制剂。
目前，该研究项目尚处于临床前研发阶段，后续需开展系列临床前研究、临床研究并进行注册申报，研发项目开发和注册审批周期较长，合作开发合同书的执 行情况以及项目研 究结果、后续能否 获批存在一定不确 定性。 3CL 蛋白酶抑制剂相关药物虽在国外的临床试验中已经显示出对新型冠状病毒感染具有疗效，但该项目合作开发的创新药的安全性和疗效尚未得到充分验证，有待进一步的研究及临床数据验证。同时，公司加大新药的研发投入力度对短期的盈利水平将有所影响，对公司未来经营业绩的影响需视项目研发、市场推广销售的实施情况而定，存在研发进度和市场推广无法达到预期效果的风险。敬请广大投资者注意投资风险。
2、公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
3、公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 27 日
[2021-12-24] (300436)广生堂:关于第四届董事会第九次会议决议的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021094
福建广生堂药业股份有限公司
关于第四届董事会第九次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会
议于 2021 年 12 月 20 日以邮件、电话等形式通知，于 2021 年 12 月 23 日在福州
市软件大道 89 号福州软件园 B 区 10 号楼 B 栋二层会议室以现场结合通讯表决
方式召开。会议由董事长李国平先生主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于控股子公司广生中霖与上海药明康德签订抗新型冠状病毒小分子口服药 3CL 蛋白酶抑制剂合作开发合同书的议案》
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于控股子公司广生中霖与上海药明康德签订抗新型冠状病毒小分子口服药 3CL 蛋白酶抑制剂合作开发合同书的公告》（公告编号：2021093）。
本议案以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
（二）审议通过《关于委派下属公司监事的议案》
同意委派林海峰先生担任下属公司福建广生医院有限公司及福建华医互联网医院有限公司监事。
本议案以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
三、备查文件
1、第四届董事会第九次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 24 日
[2021-12-24] (300436)广生堂:关于控股子公司广生中霖与上海药明康德签订抗新型冠状病毒小分子口服药3CL蛋白酶抑制剂合作开发合同书的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021093
福建广生堂药业股份有限公司
关于控股子公司广生中霖与上海药明康德签订
抗新型冠状病毒小分子口服药 3CL 蛋白酶抑制剂
合作开发合同书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示：
1、本次合作开发的 3CL 蛋白酶抑制剂创新药项目尚处于临床前研发阶段，后续需开展系列临床前研究、临床研究并进行注册申报，研发项目开发和注册审批周期较长，且其研究结果及后续能否获批存在一定不确定性。创新药研发具有周期长、风险大、投入高的特点，敬请广大投资者注意投资风险。
2、公司加大新药的研发投入力度对短期的盈利水平将有所影响，对公司未来经营业绩的影响需视项目研发、市场推广销售的实施情况而定，存在研发进度和市场推广无法达到预期效果的风险。敬请广大投资者注意投资风险。
2021 年 12 月 23 日，福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于控股子公司广生中霖与上海药明康德签订抗新型冠状病毒小分子口服药 3CL 蛋白酶抑制剂合作开发合同书的议案》，同意公司控股子公司福建广生中霖生物科技有限公司（以下简称“广生中霖”或“甲方”）与上海药明康德新药开发有限公司（以下简称“上海药明康德”或“乙方”）就用于新冠病毒感染治疗的一类新药研发项目口服小分子 3-CL（3C-like）蛋白酶（简称“3CL 蛋白酶”）抑制剂签订《合作开发合同书》（以下简称“开发合同”），并授权董事长或广生中霖管理层签署开发合同。
2021 年 12 月 24 日，双方签署了《合作开发合同书》。本次开发合同的签
订将进一步丰富公司在抗病毒药物领域的布局，打造优质的创新药产品管线，为中国及全球抗疫贡献力量。
一、基本情况
3CL 蛋白酶属于半胱氨酸蛋白酶，是新型冠状病毒复制必须的关键蛋白酶，且结构和功能较为保守，是抗新冠病毒小分子药物开发的重要靶点，具有效果好、广谱性、安全性好的优点。作为口服小分子的 3CL 蛋白酶抑制剂能抑制 3CL 蛋白酶的活性，阻断冠状病毒的复制过程，在治疗新冠病毒感染方面具有显著优势。因储存、运输、分发、服用方便等优势，口服新冠药未来有望成为治疗新冠肺炎更便利的选择。目前，辉瑞公司的口服治疗新冠肺炎的 3CL 蛋白酶抑制剂“Paxlovid”已于近日获得美国食品药品监督管理局（FDA）批准。
本次合作开发的 3CL 蛋白酶抑制剂项目已获得相当药效的预选临床前候选化合物，拥有自主知识产权。双方均认为开发成药时机已经成熟，因此签订本开发合同。
二、开发合同的主要内容
（一）项目名称
3-CL（3C-like）蛋白酶抑制剂用于治疗新冠病毒感染的口服小分子一类新药研发项目
（二）项目研发内容
由乙方按照国家药品监督管理局（NMPA）的要求及相关法规的要求，完成项目的临床前候选药物（PCC）和临床前化合物（IND）的相关研究工作，并由乙方以口服固体制剂开发、以新冠肺炎感染治疗（暂定）作为首选适应症，向
NMPA 递交 Pre-IND（临床审批前）会议申请后，再由甲方向 NMPA 递交临床 I
期试验申请并获取临床默示许可。双方设定目标在 2022 年成熟时期申报临床提交 Pre-IND 会议申请。
（三）项目期限
开发合同签署生效后至完成临床前开发工作提交 Pre-IND 申请的研发期限预计为四个研发季度。双方可协商研发延展期以完成预定目标，甲方无需承担延展期阶段的研发费用。
（四）项目权益分配
1、项目采用共同研发、收益共享的研发模式。项目临床前研究开发和后续临床开发、商业化开发由甲乙双方项目团队紧密合作完成。
2、项目研究开发成果和知识产权归属于甲方，且本项目的临床试验默示许可对应相关的临床试验申办权和新药证书归甲方独家所有。
三、对上市公司的影响
抗病毒药物领域是公司完善创新药管线搭建战略目标的重要领域。本次合作开发新型冠状病毒感染治疗创新药，符合公司创新药转型发展的战略目标，有助于丰富公司抗病毒药物领域的布局和新药研发储备，打造优质的创新药产品管线，助力中国及其他上市药物未授予开放仿制药的国家抗疫，为公司创新发展奠定坚实的基础，对公司未来发展将产生积极影响。
四、风险提示
1、本次拟签订的开发合同涉及的创新药尚处于临床前研发阶段，后续需开展系列临床前研究、临床研究并进行注册申报，研发项目开发和注册审批周期较长，且其研究结果及后续能否获批存在一定不确定性。创新药研发具有周期长、风险大、投入高的特点，敬请广大投资者注意投资风险。
2、公司加大新药的研发投入力度对短期的盈利水平将有所影响，对公司未来经营业绩的影响需视项目研发、市场推广销售的实施情况而定，存在研发进度和市场推广无法达到预期效果的风险。敬请广大投资者注意投资风险。
3、3CL 蛋白酶抑制剂相关药物虽在国外的临床试验中已经显示出对新型冠状病毒感染具有疗效，但本次合作开发创新药的安全性和疗效尚未得到充分验证，有待进一步的研究及临床数据验证，敬请广大投资者注意投资风险。
4、公司将按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 24 日
[2021-12-11] (300436)广生堂:关于乙肝治疗创新药GST-HG141临床研究进展暨确定临床II期研究负责人(PI)的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021092
福建广生堂药业股份有限公司
关于乙肝治疗创新药 GST-HG141 临床研究进展
暨确定临床 II 期研究负责人（PI）的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日确定由中国病毒性肝炎治疗领域著名专家、吉林省肝病研究所所长、吉林大学第一医院肝胆胰内科主任牛俊奇教授担任 GST-HG141 项目临床 II 期研究负责人（PI）并在吉林大学第一医院召开 II 期临床方案讨论会，积极筹备 II 期临床试验。
乙肝核心蛋白抑制剂 GST-HG141 是全新靶点的抗乙肝病毒一类新药，是公
司乙肝临床治愈“登峰计划”组合方案的重要组件，其 Ia 期临床试验显示GST-HG141 片各研究剂量组在中国健康受试者中均可耐受，安全性良好，血浆浓度达到预期目标。现正在积极推进 Ib 期多中心临床试验，由吉林大学第一医院作为组长单位，联合首都医科大学附属北京友谊医院、南方医科大学南方医院、
上海交通大学医学院附属瑞金医院共同开展。首批患者于 2021 年 7 月 23 日成功
入组并给药，初始两个剂量组患者单药治疗 28 天后 HBV DNA 都有明显下降，
结果显示出 GST-HG141 良好的抗病毒效果。公司将尽快推动项目进入 II 期临床阶段。
新药研发风险大、投入高、周期长，GST-HG141 尚需开展系列临床研究并
经国家药品审评部门审批通过后方可上市，其临床研究进度、研究结果及后续能否获批上市具有不确定性，对公司未来业务开拓和经营业绩的影响存在不确定性。公司将按照相关规定履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 10 日
[2021-12-08] (300436)广生堂:关于与瑞泰来医药签订战略合作框架协议的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021091
福建广生堂药业股份有限公司
关于与瑞泰来医药签订战略合作框架协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
协议签署后，双方将充分发挥各自资源优势，合作开发国内先进的具有较高技术壁垒的包芯片等技术研发平台，以临床价值高、市场需求强为开发导向，在高端仿制药的开发和产业化方面深入合作，构建以“包芯片”等核心技术为壁垒的高端仿制药产品管线，助力公司建立产品差异化竞争优势，推动公司向创新转型升级。本协议属于双方合作意愿和战略性约定，不涉及具体金额，具体的实施内容和实施进度存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
本协议的签订对公司 2021 年度经营业绩不构成重大影响，但有助于提高
公司未来产品管线的竞争力。
2021 年 12 月 8 日，福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”、“广生
堂”或“甲方”）与福建瑞泰来医药科技有限公司（简称“瑞泰来”、“瑞泰来医药”或“乙方”）签订《战略合作框架协议》（简称“战略合作协议”），双方达成战略合作伙伴关系，将开展以包芯片为主的高端制剂技术研发合作，聚焦抢仿药、首仿药、高端难仿药的开发和产业化。
公司坚定不移地实施从传统仿制药企向创新药企转型的战略，坚持仿创结合，在推进创新药分拆和专业化管理的同时，积极开展对外研发合作、主动引进有竞争力的高端仿制药、改良型新药和一类创新药。瑞泰来拥有国内先进的具有较高技术壁垒的包芯片、口溶膜和骨架缓控释等技术研发平台，能持续丰富公司的高端仿制药产品管线，未来有望成为公司高端复杂制剂技术孵化与整合的开放性研发平台，进而有效提升公司的产品研发能力与核心竞争力。
公司控股股东福建奥华集团有限公司（简称“奥华集团”）持有瑞泰来 14.18%
股权，且奥华集团委派高管连依芳女士担任瑞泰来董事，委派左晶莹女士担任瑞泰来监事，故瑞泰来为公司关联法人。本协议仅为双方合作意愿和战略性约定，不涉及具体金额，根据《公司章程》及相关规定，本次签订战略合作协议无需提交公司董事会和股东大会审议。公司将根据合作事项的进展情况，严格履行决策审批程序和信息披露义务。
一、协议对方的基本情况
瑞泰来是一家聚焦高端仿制药和改良型新药的医药研发企业，拥有包芯片、口溶膜和骨架缓控释等多个国内先进的具有高技术壁垒的特色药物制剂技术平台，注册于福州高新技术产业开发区，在上海张江生物医药基地设有 2,000 平方米研发中心。瑞泰来现有多名医药研发产业化经验丰富的博士，专业技术人员占公司总人数的 90%。
包芯片又称之为片中片，或干包衣片等，是由内层和外层组成的一种双层片结构。包芯片制剂技术平台可以用于开发缓控释制剂，精准设计释药时辰和控制药物释放的速度和程度，可以开发复方制剂改善药物配伍禁忌，还可将芯片（传感器）作为片芯，外层含药物和辅料，实现药效的数字化跟踪。瑞泰来依托其包芯片制剂技术平台已立项开发多个高技术壁垒的单方控释制剂、复方制剂和复方改良型新药。
瑞泰来基本情况如下：
公司名称：福建瑞泰来医药科技有限公司
法定代表人：王刚博士
统一社会信用代码：91350100MA331J8H2X
住所：福建省福州市闽侯县上街镇乌龙江大道7#创新园二期17号楼3层312室
注册资本：14,100.00 万元
经营范围：一般项目：医学研究和试验发展；工程和技术研究和试验发展；第一类医疗器械生产（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 许可项目：国营贸易管理货物的进出口；技术进出口；进出口代理；货物进出口；药品进出口；药品生产；药品委托生产；药品批发；药品零售；药品互联网信息服务；医疗服务；第二类医疗器械生产。
与公司的关系：公司控股股东奥华集团持有瑞泰来 14.18%股权，且奥华集团委派高管连依芳女士担任瑞泰来董事，委派左晶莹女士担任瑞泰来监事，瑞泰来为公司关联法人。此外，深圳市物明福田健康产业投资合伙企业(有限合伙)持有瑞泰来 56.74%股权，广生堂作为有限合伙人持有 50%合伙份额的联营公司福建广明方医药投资研发中心（有限合伙）持有深圳市物明福田健康产业投资合伙企业(有限合伙)8%合伙份额。
履约能力分析：经查询，瑞泰来不属于失信被执行人，具有良好的资信和履约能力，拥有开展高端仿制药开发的特色技术平台。
二、协议的主要内容
1．双方共同建立并不断深化战略合作伙伴关系，积极致力于抢仿药、首仿药以及以包芯片、口溶膜、骨架缓控释等技术平台为核心技术壁垒的高端仿制药的开发和产业化合作。
2．乙方目前拥有近 20 个立项在研的高端仿制药和改良型新药，主要集中在肝病、心血管、男科、精神抑郁等领域，在同等条件下乙方优先转让给甲方，以丰富甲方的产品管线。
3．甲方有包芯片、口溶膜和骨架缓控释产品等技术开发需求时，在同等条件下优先委托乙方进行技术开发服务。乙方依托自身包芯片、口溶膜和骨架缓控释等特色制剂技术平台的优势，不断开发出具有高技术壁垒的仿制药，每年至少向甲方提供 3 个符合甲方需求的已取得药品注册批文的单方复杂制剂品种或包芯片单方或复方制剂。
4．乙方定期向甲方分享已开发的技术成果和研发项目进展情况，甲方享有优先受让乙方技术成果和研发项目的权利。
5．双方共同从德国引进研发及生产高端剂型的专用设备，打造高技术门槛的竞争壁垒。
6．甲方通过专业的国内市场研发、生产、营销能力及经验，助力乙方更多的技术成果实现商业化。甲方愿意为乙方以及乙方成果转化项目提供生产场所，提供 CMO 服务。
7．双方可共同申报科研项目，双方的合作项目和成果可以依据政府出台的相关政策共同申报补贴、奖励等，获得的荣誉双方共享，获得的资金按照贡献大
小协商分配。
8．本协议为战略合作协议，具体合作项目双方将另行签订合同进一步予以明确，并履行各自的决策、审批程序。
9．本协议有效期为五年，协议期满前半年内，经双方友好协商续签或解除协议事宜。双方对合作的项目和内容均有保密义务，保密义务不会因本协议合作期届满而终止，延长至有效期届满后五年。
三、对上市公司的影响
通过本次战略合作，公司可借助瑞泰来研发平台增强公司研发实力，持续丰富公司临床价值高、市场需求强的高端仿制药产品管线，推动公司产品结构优化升级，构建产品差异化竞争优势，提升公司在医药领域的核心竞争力，符合公司长远发展战略，对公司未来发展将产生积极影响，对公司推进创新转型战略具有重要意义。
协议的签署预计不会对公司 2021 年度财务状况和经营成果构成重大影响。四、重大风险提示
本次签订的战略合作协议属于双方合作意愿和战略性约定，不涉及具体金额，有关详尽的合作事宜需在后续签订的协议中予以明确，具体的实施内容和实施进度尚存在不确定性，对未来业务开拓和经营业绩的影响具有不确定性。
公司将根据合作事项的进展情况，严格履行决策审批程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
五、其他相关说明
1、最近三年披露的框架性协议的执行情况
协议对方 协议名称 披露日期 进展
与厦门艾德生物医药 战略合作框架协议 2020 年 12 月 26 日 正常履行
科技股份有限公司
2、公司于 2021 年 12 月 7 日披露了《关于实际控制人通过大宗交易方式减
持股份的预披露公告》，实际控制人李国平先生拟自减持计划披露之日起 3 个交易日后的 6 个月内以大宗交易方式减持本公司股份不超过 3,175,540 股（占本公
司总股本比例 2%）。截至目前，李国平先生尚未减持公司股份。
除上述情况外，截止本公告披露日，公司控股股东、持股 5%以上股东、董
监高不存在所持限售股份解除限售的情形，也未收到控股股东、其他持股 5%以上的股东、其他董监高拟在未来三个月内减持公司股份的通知。
六、备查文件
1、公司与瑞泰来签订的《战略合作框架协议》。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-12-07] (300436)广生堂:关于实际控制人通过大宗交易方式减持股份的预披露公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021090
福建广生堂药业股份有限公司
关于实际控制人通过大宗交易方式
减持股份的预披露公告
股东李国平先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
直接持有本公司股份 13,614,866 股（占本公司总股本比例 8.57%）的实际控
制人李国平先生计划自本公告披露之日起3个交易日后的6个月内以大宗交易方式减持本公司股份不超过 3,175,540 股（占本公司总股本比例 2%）。减持后李国平先生及其一致行动人持股比例不低于 46.96%，本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续性经营产生影响。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于近日收到公司实际控制人李国平先生出具的《股份减持计划告知函》。现将具体情况公告如下：
一、股东基本情况
1、股东名称：李国平，公司实际控制人之一，公司董事长、总经理。
2、持股情况：李国平先生直接持有公司股份 13,614,866 股，占公司总股份
的 8.57%。李国平先生及其一致行动人叶理青女士、李国栋先生、福建奥华集团有限公司、福建平潭奥泰科技投资中心（有限合伙）合计持有公司股份 77,745,217股，占公司总股本的 48.97%。
二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：个人资金需要。
2、减持股份来源：公司首次公开发行前发行的股份（包括其持有公司股份期间公司资本公积金转增股本而相应增加的股份）和李国平先生于 2017 年 8 月
30 日至 2018 年 1 月 15 日期间增持的股份。
3、减持期间：自本减持计划公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内。
4、减持方式：大宗交易。
5、减持数量：本次拟减持股份不超过 3,175,540 股，即不超过公司目前总股
本的 2%。若减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，减持股份数量进行相应调整。减持后，李国平先生及其一致行动人持股比例不低于46.96%。
6、减持价格：根据市场价格确定。
7、本次拟减持事项与李国平先生此前已披露的意向、承诺一致。
三、风险提示
1、本次减持股份计划最终是否按期实施将根据市场情况、公司股价等情形决定，因此尚存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否如期实施完成的不确定性。
2、本次减持股份计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续性经营产生影响。
3、在本次减持计划期间内，李国平先生将严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及公司规章制度的要求。
4、在计划减持公司股份期间，公司将严格遵守有关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
四、备查文件
1、李国平先生出具的《股份减持计划告知函》。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 6 日
[2021-12-03] (300436)广生堂:关于获得政府补贴与奖励的公告
1
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021089
福建广生堂药业股份有限公司
关于获得政府补贴与奖励的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、获得补贴与奖励的基本情况
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”、“广生堂”）近日收到1,890,000元政府补贴与奖励，具体情况如下： 序号 获得补 助主体 提供补助主体 获得补助原因或项目 收款日期 补助金额 （元） 补助依据
1
广生堂
柘荣县科学技术局
2021年度自然科学基金等科技计划项目经费
2021.12
1,890,000.00
闽财教指〔2021〕76号
上述政府补助与奖励与收益相关，以后年度是否持续发生具有不确定性。
二、对上市公司的影响
按照《企业会计准则第16号—政府补助》等有关规定，上述政府补贴与奖励全部计入“其他收益”会计科目。
上述数据未经审计，具体会计处理须以审计机构年度审计确认后的结果为准。
三、备查文件
1、政府补贴与奖励的相关批文。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021年12月2日
[2021-11-24] (300436)广生堂:关于对外投资进展暨创新药子公司完成工商登记并取得营业执照的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021088
福建广生堂药业股份有限公司
关于对外投资进展暨创新药子公司完成工商登记
并取得营业执照的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于 2021 年 11 月 15 日召开
2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于投资设立创新药子公司暨关联交易的议案》，同意公司以五个创新药研发项目资产和货币资金出资（占总注册资本的 90%）与核心员工持股平台福州奥泰五期投资合伙企业（有限合伙）、福州奥泰六期投资合伙企业（有限合伙）共同发起设立创新药子公司。详见公司刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于与核心员工持股平台共同投资设立创新药子公司广生甘霖暨关联交易的公告》（公告编号：2021081）。
目前，上述三方已签署《投资合作协议》，创新药子公司名称经柘荣县市场监督管理局核准为福建广生中霖生物科技有限公司，已于近日完成工商注册登记手续并取得《营业执照》，具体内容如下：
公司名称：福建广生中霖生物科技有限公司
统一社会信用代码：91350926MA8UA4FT7T
公司类型：有限责任公司
公司住所：福建省宁德市柘荣县富源工业园区 1-7 幢
法定代表人：李洪明
注册资本：叁亿伍仟万圆整
成立日期：2021 年 11 月 22 日
营业期限：2021 年 11 月 22 日 至 长期
经营范围：
一般项目：医学研究和试验发展；以自有资金从事投资活动；保健食品（预
包装）销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
许可项目：药品生产；药品批发；药品零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-23] (300436)广生堂:关于c-Met靶向新药GST-HG161临床研究进展暨确定临床II期研究负责人(PI)的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021087
福建广生堂药业股份有限公司
关于 c-Met 靶向新药 GST-HG161 临床研究进展
暨确定临床 II 期研究负责人（PI）的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日确定由中国临床肿瘤学会（CSCO）执行委员、中国医促会胸部肿瘤分会主席、CSCO 非小细胞专委会主任委员、同济大学附属上海市肺科医院肿瘤科主任、同济大学医学院肿瘤研究所所长周彩存教授担任 GST-HG161 项目临床 II 期研究负责人（PI）并在同济大学附属上海市肺科医院召开 II 期临床方案讨论会，积极筹备 II 期临床试验。
公司新型 c-Met 靶向药物 GST-HG161 是一种口服的新型高效、高选择性的
小分子抑制剂，其世界卫生组织（WHO）国际非专利名称（INN）“Gemnelatinib”和中文通用名“吉奈替尼”正处于公示期。GST-HG161 项目已完成 I 期剂量递增阶段试验所有受试者的耐受性和安全性观察，总体安全性良好。现正在进行 Ib期（剂量扩展阶段）试验，选择特定的给药剂量，评价 GST-HG161 在 c-MET 表达阳性晚期实体瘤患者的初步抗肿瘤疗效，公司将尽快进行阶段性小结以进入下阶段临床研究工作。
新药研发风险大、投入高、周期长，GST-HG161 尚需开展系列临床研究并经国家药品审评部门审批通过后方可上市，其临床研究进度、研究结果及后续能否获批上市具有不确定性，对公司未来业务开拓和经营业绩的影响存在不确定性。公司将按照相关规定履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 22 日
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-25] (300436)广生堂:关于关于乙肝治疗Firstinclass创新药GST-HG141获得Ⅱ期临床试验伦理委员会批件的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022020
福建广生堂药业股份有限公司
关于乙肝治疗 First in class 创新药 GST-HG141
获得Ⅱ期临床试验伦理委员会批件的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于近日获得吉林大学第一医院伦理委员会出具的关于同意开展“一项评价 GST-HG141 联合富马酸丙酚替诺福韦片(TAF)在慢性乙型肝炎(CHB)患者中的有效性与安全性的多中心、随机、双盲、安慰剂对照的 II 期临床研究”的审查意见，标志着公司乙肝治疗创新药
GST-HG141 的 II 期临床试验方案已经通过 PI 临床单位审核确定。
公司正积极推进中国人类遗传资源国际合作科学研究审批工作和国家药品监督管理局药品审评中心（CDE）审批工作，在取得前述行政许可后将尽快启动
GST-HG141 的 II 期临床试验。GST-HG141 II 期临床试验将由病毒性肝炎治疗领
域著名专家、吉林省肝病研究所所长、吉林大学第一医院肝胆胰内科主任牛俊奇教授继续担任临床试验负责人（PI）。
公司在研一类新药乙肝核心蛋白抑制剂 GST-HG141 是全球 First in class 的
MOA II 型乙肝核心蛋白抑制剂，是公司乙肝临床治愈“登峰计划”组合方案的重要组件，其 Ia 期临床试验显示 GST-HG141 片各研究剂量组在中国健康受试者中均可耐受，安全性良好，血药浓度达到预期目标。目前已完成 Ib 期多中心临床试验所有受试者的给药和耐受性、药效学和药代动力学研究，待出具临床 Ib
期总结报告，并将在 2022 年第 31 届亚太肝脏研究协会年会 APASL2022 SEOUL
发布相关部分研究数据。
新药研发风险大、投入高、周期长，GST-HG141 尚需开展临床 II、III 期研
究并经国家药品审评部门审批通过后方可上市，其临床研究进度、研究结果及后续能否获批上市具有不确定性，对公司未来业务开拓和经营业绩的影响存在不确定性。公司将按照相关规定履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
[2022-02-23] (300436)广生堂:关于聘任控股子公司广生中霖总经理的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022019
福建广生堂药业股份有限公司
关于聘任控股子公司广生中霖总经理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日聘任 George Zhang（张玉华）博士担任公司创新药控股子公司福建广生中霖生物科技有限公司（以下简称“广生中霖”）总经理，全面负责广生中霖创新药的运营管理。
公司大力引进创新人才，不断完善创新药研发和管理团队建设。张玉华博士出任广生中霖总经理，有助于进一步提升公司创新药专业化运营管理水平，其将与首席科学家 John Wei-Zhong Mao（毛伟忠）博士共同带领创新药团队，加快推进创新药项目研发进程，保障公司创新战略的顺利实施。
张玉华博士简历：男，1959 年出生，美籍华人。华东师范大学生物系学士、
德国哥廷根大学生物系博士、美国西南医学院博士后、美国纽约斯隆凯特琳癌症中心博士后。历任 Wyeth（美国惠氏制药公司，已由 Pfizer 辉瑞制药收购）免疫和炎症部研发主持科学家和项目主管、The Procter & Gamble Company（美国宝洁公司）药物研发主任科学家和项目主管、Allergan（艾尔健，已由 AbbVie 美国艾伯维收购）药理总监、Corbus Pharmaceuticals Holdings, Inc.（美国库巴士制药公司）资深总监、和径医药科技（上海）有限公司首席科学官兼总经理等。张博
士曾在“Nature” 和 “Cell” 等国际顶尖期刊发表研究论文 30 多篇；负责推进
了 7 个新药候选物进入临床试验；参与和领导了 6 个新药在美国、欧洲、加拿大的申报和上市；具有丰富的创新药研发、产品管线布局和扩展的经验。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 23 日
[2022-02-17] (300436)广生堂:关于确认开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022017
福建广生堂药业股份有限公司
关于确认开发支出转费用化处理以及
计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：本次确认开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备将减少公司 2021 年度合并报表归属于母公司所有者的净利润 939.07 万元。公司《2021年度业绩预告》已考虑了前述事项对业绩的影响，不会引起对 2021 年度业绩预告内容的修正。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于 2022 年 2 月 16 日召开第
四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于开发支出转费用化处理及计提资产减值准备的议案》，同意对部分研发项目开发支出转费用化处理和对部分资产计提资产减值准备，合计金额人民币 939.07 万元。现将具体情况公告如下：
一、本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备基本情况
1、本次确认研发项目开发支出转费用化处理
公司每年末结合专业部门意见对在研研发项目进行再评估，经审慎判断，公司决定对富马酸替诺福韦二吡呋酯片(用于治疗成人艾滋病 HIV) 项 目 予 以 终 止 。
公司富马酸替诺福韦二吡呋酯片(HIV)项目已经完成 BE 临床试验，正在整
理 BE 临床试验报告，待申报生产注册。此前项目持续推进的目标是，基于公司已获批上市销售的富马酸替诺福韦二吡呋酯胶囊(用于治疗乙肝 HBV)产品，通过增加 HIV 适应症系列产品实现差异化销售。鉴于目前市场竞争激烈，且在国家药品集采大环境下，药品价格下降明显，预计差异化销售目标难以达成，投资回报率低，因此项目予以终止。
截至 2021 年 12 月 31 日，该项目累计开发支出余额 726.34 万元，相关开发
支出转费用化处理，2021 年度将确认相关研发费用金额为 726.34 万元。
2、本次确认计提资产减值准备
根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》及公司会计政策等相关要求，为更加真实、准确反
映公司截至 2021 年 12 月 31 日的财务状况及经营成果，基于谨慎性原则，公司
及合并范围内子公司对 2021 年末的各类资产进行了减值测试，对存在减值迹象的资产计提了减值准备。
公司本次计提减值准备的资产包括应收账款、存货，计提减值准备总金额为212.73 万元，全部计入 2021 年度。具体情况如下：
单位：万元
项目 计提减值准备金额
一、坏账准备 56.43
其中：应收账款 56.43
二、存货跌价准备（注 1） 156.30
合计 212.73
注 1：存货减值准备主要是对存货灵芝胶囊发生资产减值准备。公司于 2020 年生产
灵芝胶囊，产品上市后，销售情况不佳，产品滞销风险较大，且目前市场价格远低于生
产成本。截至 2021 年 12 月 31 日，存货灵芝胶囊账面余额 143.30 万元，拟全额计提资
产减值准备 143.30 万元。
3、公司的审批程序
本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备事项已经公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议审议通过，无须提交股东大会审议。
二、本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备对公司的影响
1、合理性的说明
本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际
情况，能够更加公允地反映公司 2021 年度资产及经营状况，不存在损害公司和股东利益的情形。
2、对公司的影响
本次公司研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备合计939.07 万元，相应减少公司 2021 年度合并报表归属于母公司所有者的净利润
939.07 万元，减少公司 2021 年度合并报表归属于母公司所有者权益 939.07 万元。
公司于 2022 年 1 月 29 日披露的《2021 年度业绩预告》已考虑了前述事项对业
绩的影响，不会引起对 2021 年度业绩预告内容的修正。
公司本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备未经审计，最终数据将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
三、董事会关于研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备的合理性说明
公司本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》等相关规定，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况，能更加真实地反映公司财务状况、资产价值。
四、监事会关于研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备的审核意见
监事会认为：公司本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司实际情况，能更客观、公允、真实地反映公司财务状况、资产价值，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意公司本次计提资产减值准备事项。
五、备查文件
1、第四届董事会第十一次会议决议；
2、第四届监事会第十次会议决议。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-17] (300436)广生堂:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022018
福建广生堂药业股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议审议通过，决定于 2022 年
3 月 9 日召开公司 2022 年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：
一、会议召开的基本情况
1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，公司召开 2022 年第一次临时股东大会；会议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2022 年 3 月 9 日（星期三）14:00
（2）网络投票时间：
1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 3
月 9 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。
2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 3 月 9
日 9:15—15:00。
5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2022 年 3 月 2 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东。
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东
均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股
东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事、高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师及相关人员。
8、会议召开地点：福建省福州市鼓楼区软件大道 89 号福州软件园 B 区 10
号楼 B 栋二层会议室
二、会议审议事项
1、《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的议案》
2、《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》
上述议案已经公司第四届董事会第十次、十一次会议和第四届监事会第九
次、第十次会议审议，内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的相关公告。
特别说明：
公司独立董事已对议案 1、2 发表独立意见。
与议案 1、2 有利害关系的股东需回避表决。
上述议案将对中小投资者表决单独计票，并将结果予以披露。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码表：
提 案 备注
编 码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
非累积投票提案
1.00 《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的议案》 √
2.00 《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》 √
四、会议登记办法
1、登记方式
（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件二）、 委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。
（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续。法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件三），以便登记确认。
（4）本次股东大会不接受电话登记
2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为 2022 年 3 月 4 日上午 9:00 至
12:00，下午 13:00 至 17:00。采用信函或传真方式登记的须在 2022 年 3 月 7 日
18:00 之前送达或传真到公司。
3、登记地点：福建省福州市鼓楼区软件大道 89 号福州软件园 B 区 10 座 B
栋公司证券投资部，邮编：350003（如通过信函方式登记，信封上请注明“2022年第一次临时股东大会”字样）。
4、注意事项
（1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记。
（2）出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会议前半小时到达会场。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、其他注意事项
1、联系方式
联系人：王琴
电话：0591-38305394、0591-38305333 传真：0591-38305364
2、本次股东大会现场会议期半天，与会股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、第四届董事会第十次、第十一次会议决议；
2、第四届监事会第九次、第十次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。
另附：附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书
附件三：参会股东登记表
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“350436”，投票简称为“广生投票”。
2、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、本次股东大会未设置总议案。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022 年 3 月 9 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 3 月 9 日 9:15—15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
授权委托书
福建广生堂药业股份有限公司：
兹全权委托 先生/女士代表本人（本单位）出席福建广生
堂药业股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式按以
下意见行使表决权，本人（本单位）对表决事项若无具体指示的，代理人可自行
行使表决权，后果均由本人（本单位）承担。
提 案 备注
编 码 提案名称 该列打勾的栏 同 反 弃
目可以投票 意 对 权
非累积投票提案
1.00 《关于变更部分高级管 理人员 增持公 司股份 承诺主 体的议案》 √
2.00 《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》 √
委托人姓名或名称：
委托人身份证或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股票账号：
委托日期：
授权委托有效期限：
委托人签字或盖章：
受托人签名：
受托人身份证号码：
附件三：
福建广生堂药业股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会参会股东登记表
姓名/公司名称
身份证/营业执照号码
股东账户卡号
持股数量
联系电话
电子邮箱
联系地址
邮编
是否本人参会
备注
[2022-02-17] (300436)广生堂:关于第四届董事会第十一次会议决议的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022014
福建广生堂药业股份有限公司
关于第四届董事会第十一次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次
会议于 2022 年 2 月 12 日以邮件、电话等形式通知，于 2022 年 2 月 16 日在福州
市软件大道 89 号福州软件园 B 区 10 号楼 B 栋二层会议室以现场结合通讯表决
方式召开。会议由董事长李国平先生主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的议案》
董事会同意将增持公司股份承诺主体由公司首席科学家毛伟忠博士变更为公司董事、副总经理黄伏虎先生，增持的金额和期限不变。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的公告》（公告编号：2022016）。
本议案以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。关联董事黄
伏虎先生回避表决。本议案尚须提交股东大会审议。
独立董事发表了同意的独立意见。
（二）审议通过《关于开发支出 转费用化处理及计提资产减值准 备的议案 》
董事会同意公司终止富马酸替诺福韦二吡呋酯片(用于治疗成人艾滋病HIV)项目，并对部分研发项目开发支出转费用化处理和对部分资产计提资产减值准备，合计金额人民币 939.07 万元。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于确认
开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022017）。
本议案以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
独立董事发表了同意的独立意见。
（三）审议通过《关于提请召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022018）。
本议案以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
三、备查文件
1、第四届董事会第十一次会议决议；
2、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-17] (300436)广生堂:关于第四届监事会第十次会议决议的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022015
福建广生堂药业股份有限公司
关于第四届监事会第十次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会
议于 2022 年 2 月 12 日以邮件形式通知，于 2022 年 2 月 16 日在福建省福州市鼓
楼区软件大道 89 号软件园 B 区 10 号楼 B 座公司三层会议室召开。会议由监事
会主席主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，3 名监事全部参与了表决，会
议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的议案》
经审核，监事会认为：本次变更承诺事项，符合实际情况，有利于确保承诺的实质履行，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号—上市公司及其相关方承诺》等法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意本次变更承诺事项并同意将其提交股东大会审议。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的公告》（公告编号：2022016）。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。本议案尚须
提交股东大会审议。
2、审议通过《关于开发支出转费用化处理及计提资产减值准备的议案》
经审核，监事会认为：公司本次研发项目开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司实际情况，能更客观、公允、真实地反映公司财务状况、资产价值，不存在损害公司及全体股东特
别是中小股东利益的情形，同意公司本次计提资产减值准备事项。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于确认开发支出转费用化处理以及计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022017）。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
三、备查文件
1、第四届监事会第十次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司监事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-17] (300436)广生堂:关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022016
福建广生堂药业股份有限公司
关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于近日收到公司首席科学家毛伟忠博士和公司董事兼副总经理黄伏虎先生的《关于提请变更增持公司股份承
诺主体的函》，公司于 2022 年 2 月 16 日召开第四届董事会第十一次会议和第四
届监事会第十次会议审议通过了《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的议案》，同意将承诺增持的主体由首席科学家毛伟忠博士变更为董事兼副总经理黄伏虎先生，增持的金额和期限不变。现将有关情况公告如下：
一、管理层增持公司股份承诺的主要内容及进展
公司于 2021 年 10月 22 日发布《关于公司管理层计划增持公司股份的公告》
（公告编号：2021075），基于对未来发展的信心以及对公司长期投资价值的认可，公司董事兼首席运营官李洪明博士、首席科学家毛伟忠博士及董事、副总经
理兼董事会秘书林晓辉博士计划自 2021 年 10 月 23 日起六个月内通过集中竞价
方式增持公司股份，增持的金额均不低于人民币 30 万元。
公司董事、首席运营官李洪明博士已于 2022 年 2 月 9 日通过集中竞价方式
增持公司股份 8,500 股，增持金额 295,965 元；公司董事、副总经理兼董事会秘
书林晓辉博士已于 2022 年 1 月 14 日通过集中竞价方式增持公司股份 7,700 股，
增持金额 302,571 元，达到已披露的股份增持计划金额下限；公司首席科学家毛伟忠博士尚未增持公司股份。
二、提请变更增持公司股份承诺主体的原因及审议程序
（一）提请变更增持公司股份承诺主体的原因
公司首席科学家毛伟忠博士为美籍华人，未有 A 股证券交易经验。在申请
开通证券账户创业板权限时发现，因其个人证券账户不满足新开创业板权限要求
的条件——参与 A 股证券交易 24 个月以上，无法开通证券账户创业板权限。
在知悉上述情况后，毛伟忠博士与证券公司、公司多方共同协商解决办法，但最终未能得到妥善解决，其股票账户仍无法开通创业板权限，其直系亲属配偶和 2 名子女也不符合开通创业板权限要求。
基于上述客观现实，预计毛伟忠博士无法按原承诺正常实施增持计划。股份增持计划属于高管的自愿性承诺，不属于《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》规定的“不得变更、豁免的承诺”，为保护投资者合法权益，维护公司权益，毛伟忠博士主动与公司董事兼副总经理黄伏虎先生协商一致，黄伏虎先生认可公司长期价值，也有意增持公司股份，拟自愿替代毛伟忠博士履行原披露的增持公司股份不低于人民币 30 万元的承诺义务，双方共同向公司提请变更增持公司股份承诺主体。
（二）变更后管理层增持股份承诺
基于对未来发展的信心以及对公司长期投资价值的认可，公司董事兼首席运营官李洪明博士、董事兼副总经理黄伏虎先生及董事、副总经理兼董事会秘书林
晓辉博士计划自 2021 年 10月 23 日起六个月内通过集中竞价方式增持公司股份，
增持的金额均不低于人民币 30 万元。
（三）提请变更增持公司股份承诺主体的审议程序
2022 年 2 月 16 日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会
议，审议通过《关于变更部分高级管理人员增持公司股份承诺主体的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。
1、监事会意见
经审核，监事会认为：本次变更承诺事项，符合实际情况，有利于确保承诺的实质履行，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号—上市公司及其相关方承诺》等法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意本次变更承诺事项并同意将其提交股东大会审议。
2、独立董事意见
经审核，独立董事认为：本次变更承诺事项，符合实际情况，有利于确保承诺的实质履行，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号—上市公司及其相关方承诺》等法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情
形，同意本次变更承诺事项并同意将其提交股东大会审议。
三、备查文件
1、第四届董事会第十一次会议决议；
2、第四届监事会第十次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十一次会议决议相关事项的独立意见；
4、关于提请变更增持公司股份承诺主体的函。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 16 日
[2022-02-10] (300436)广生堂:关于2020年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权的提示性公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022013
福建广生堂药业股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划
第一个行权期采用自主行权的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
期权简称：广生 JLC2，期权代码：036425；
本次符合 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件的激励对象
人数为 22 人，可行权的股票期权数量为 798,000 份，占目前公司总股本的 0.50%，
行权价格为 31.23 元/股；
行权模式：自主行权；
行权期限：2021 年 5 月 12 日至 2022 年 5 月 11 日（根据可行权日必须
为交易日的规定以及自主行权业务办理的实际情况，实际可行权期限为 2022 年
2 月 15 日至 2022 年 5 月 11 日，敏感期内不得行权）；
本次可行权的期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 14 日召
开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，同意对符合行权条件的 22 名激励对象第一个行权期内的 798,000 份股票期权（占目前公司总股本的 0.50%）办理行权手续，详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022005）。
一、本次自主行权事项安排
截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公
司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报 工作。本次自主行权具体安排如下：
1、期权简称：广生 JLC2，期权代码：036425。
2、行权期限：2021 年 5 月 12 日至 2022 年 5 月 11 日（根据可行权日必须
为交易日的规定以及自主行权业务办理的实际情况，实际可行权期限为 2022 年
2 月 15 日至 2022 年 5 月 11 日），可行权日必须为交易日，但不得在下列期限
内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的， 自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
3、本次授予期权的行权价格：31.23 元/份，若在行权前有资本公积转增股
本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调 整。
4、本次符合 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件的激励对象人
数为 22 人，可行权的股票期权数量为 798,000 份，占目前公司总股本的 0.50%，
行权价格为 31.23 元/股。
获授的股 本次可行 本次行权数 尚未符合
序 姓名 职务 票期权数 权数量 量占其获授 行权条件
号 量(份) （份） 股票期权总 的期权数
量的比例 量（份）
1 John Wei-Zhong 首席科学家 224,000 112,000 50% 112,000
Mao（毛伟忠）
2 黄伏虎 董事、副总经理 224,000 112,000 50% 112,000
3 曾炳祥 副总经理 112,000 56,000 50% 56,000
4 官建辉 财务总监 56,000 28,000 50% 28,000
中层管理人员及核心技术（业务）骨干 980,000 490,000 50% 490,000
人员（18 人）
合计（22 人） 1,596,000 798,000 50% 798,000
注：除财务总监官建辉先生于 2022 年 1 月 14 日买入公司股票外，公司上述董事及其
他高级管理人员于公告前 6 个月内不存在买卖公司股票的情形，本次公告后将遵守《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律、法规中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，在激励计划行权期内合法行权。
5、不符合条件的股票期权处理方式
符合行权条件的激励对象必须在股权激励计划规定的行权期内行权，在行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。
二、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。本次行权激励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳方式为行权时由公司代扣代缴。
三、本次股权激励计划实施对公司的影响
1、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次股权激励期权行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
2、对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响
本次行权相关股票期权费用根据有关会计准则和会计制度的规定，在考核期内已计入相关成本费用，相应增加资本公积。根据公司《2020 年股票期权激励计划》，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本增加 798,000 股，公司基本每股收益可能产生摊薄的影响，具体影响以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
3、选择自主行权模式对激励股票期权定价及会计核算影响及变化的说明
公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授权日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
四、后续信息披露相关安排
公司将在定期报告中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化、股票
期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
五、其他说明
1、公司承诺不为激励对象依本激励计划有关股票期权行权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
2、参与股票期权的公司董事和高管承诺，自本人股票期权行权结束后的六个月内，不转让本人所持公司全部股份（含股票期权行权股份和持有公司的其他股份），并严格遵守股票买卖相关法律法规的规定
3、公司已与承办券商兴业证券股份有限公司达成一致，并明确约定了各方权利及义务。承办券商在业务承诺书中承诺其向本公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 10 日
[2022-02-08] (300436)广生堂:关于部分股票期权注销完成的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022012
福建广生堂药业股份有限公司
关于部分股票期权注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 14 日召
开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于注销2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》：根据公司《2020 年股票期权激励计划》的相关规定，对公司 13 名原激励对象因个人原因离职已不符合激励条件导致不能行权的股票期权合计 120.4 万份进行注销。本次注销后，公司 2020
年股票期权激励计划已获授股票期权剩余 159.6 万份。详见公司 2022 年 1 月 17
日于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022006）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股票期权注销事宜已于近日办理完成。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 2 月 7 日
[2022-01-29] (300436)广生堂:2021年度业绩预告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022011
福建广生堂药业股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
2、业绩预告情况：预计净利润为负值
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 亏损：3,000 万元–4,500 万元 盈利：1,482.45 万元
股东的净利润
扣除非经常性损 亏损：4,200 万元–5,700 万元 盈利：147.09 万元
益后的净利润
营业收入 36,000 万元–38,000 万元 36,848.94 万元
扣除后营业收入 36,000 万元–38,000 万元 36,838.17 万元
注：①本公告中的“万元”指人民币万元；②扣除后营业收入指扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入，上年扣除后营业收入未经审计。
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关财务数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。公司已就本报告期业绩预告有关事项与会计师事务所进行预沟通，双方在本次业绩预告方面不存在重大分歧。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司预计营业收入与上年同期基本持平，但净利润出现亏损，主要原因如下：
1、报告期内，受国家药品集中采购等政策持续影响，药品价格有所下降，
母公司抗乙肝病毒药物产品销售收入、净利润同比下降。控股子公司江苏中兴药业有限公司有效开拓保肝护肝产品市场，其营业收入、净利润同比增加。
2、报告期内，公司研发费用、销售费用、管理费用等期间费用同比增加：（1）公司坚定推动创新发展战略，积极推进 c-Met 靶向新药 GST-HG161（吉奈
替尼）和全新靶点创新药 GST-HG141 等的 Ib 期临床研究，全年研发费用约 6,300
万元，同比增加约 1,500 万元，该研发支出全部费用化；（2）公司加强营销团队建设和专业化学术推广，控股子公司江苏中兴药业有限公司销售收入同比增长，且新产品丙酚替诺福韦片（泰甘定）、西地那非片（劲哥）、利伐沙班片（通诺安）等相继获批上市推广销售，销售费用相应增加；（3）2020 年末公司总部大楼等陆续交付使用，报告期折旧等费用较上年同期增加，同时公司为推进原料药制剂一体化生产基地建设项目，加大人员招聘使得职工薪酬支出相应增加。
3、因产品开发风险及行业市场变化等原因，基于谨慎性原则，公司根据相关会计政策规定对部分资本化研发项目及存货进行减值计提。
4、受新型冠状病毒疫情影响，公司联营公司福建博奥医学检验所有限公司的检测业务增长明显，报告期营业收入及净利润均大幅增长，公司以权益法核算的投资收益同比大幅增长，但其营业收入未纳入合并报表。
5、报告期内，公司非经常性损益对净利润影响金额约为 1,200 万元，主要
是公司获得的政府补助。
四、其他相关说明
1、2021 年年度具体财务数据将在公司 2021 年年度报告中详细披露，敬请
广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-25] (300436)广生堂:关于公司管理层增持股份计划时间过半的进展公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022010
福建广生堂药业股份有限公司
关于公司管理层增持股份计划时间过半的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司董事、副总经理兼董事会秘书林晓辉博士于 2022 年 1 月 14 日通过
集中竞价方式增持公司股份 7,700 股，增持金额 302,571 元，达到增持公司股份计划金额下限。
2、公司财务总监官建辉先生基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的
认可，于 2022 年 1 月 14 日通过集中竞价方式增持公司股份 7,700 股，增持金额
301,838 元。
一、管理层增持公司股份计划的主要内容
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于 2021 年 10 月 23 日发布
《关于公司管理层计划增持公司股份的公告》（公告编号：2021075），基于对未来发展的信心以及对公司长期投资价值的认可，公司董事兼首席运营官李洪明博士、首席科学家毛伟忠博士及董事、副总经理兼董事会秘书林晓辉博士计划自
2021 年 10 月 23 日起六个月内增持公司股份，增持金额均不低于人民币 30 万元。
二、增持公司股份情况
截至本公告披露日，上述增持股份计划时间已过半。公司董事、副总经理兼
董事会秘书林晓辉博士已于 2022 年 1 月 14 日通过集中竞价方式增持公司股份
7,700 股，增持金额 302,571 元，达到已披露的股份增持计划金额下限。公司董事兼首席运营官李洪明博士、首席科学家毛伟忠博士尚未增持公司股份。
公司财务总监官建辉先生基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的认
可，于 2022 年 1 月 14 日通过集中竞价方式增持公司股份 7,700 股，增持金额
301,838 元。
上述主体增持公司股份具体情况如下：
增持前 增持数 增持均 增持后 增持后持
名称 职务 持股数 增持时间 增持数 量占公 增持金 价（元/ 持股数 股数占公
（股） 量（股） 司总股 额（元） 股） （股） 司总股本
本比例 比例
董事、副总
林晓辉 经理兼董 0 2022.1.14 7,700 0.0048% 302,571 39.29 7,700 0.0048%
事会秘书
官建辉 财务总监 0 2022.1.14 7,700 0.0048% 301,838 39.20 7,700 0.0048%
合计 0 - 15,400 0.0097% 604,409 39.25 15,400 0.0097%
注：表中部分数据为四舍五入数据。
三、增持计划实施的不确定性风险
本次增持计划的后续实施可能存在因资本市场情况发生变化等因素，导致增
持计划延迟实施或无法实施的风险。如增持计划实施过程中出现上述风险情形，
信息披露义务人将及时履行相关信息披露义务。
四、其他事项
1、前述主体增持公司股份行为符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等法律法规、规范性文件的规定。
2、前述增持主体承诺将严格遵守有关法律、行政法规的规定，本次增持后
6 个月内不减持其持有的公司股票，不进行内幕交易及短线交易，不在敏感期买
卖公司股票。
3、本次增持不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会导致公司
股权分布不符合上市条件的情形。
4、公司将持续关注董事、监事以及高级管理人员的买卖股份的有关情况， 并
依据相关规定及时履行信息披露义务。
五、备查文件
1、关于增持公司股份进展的告知函。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-19] (300436)广生堂:关于在研创新药获得专利授权通知书的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022009
福建广生堂药业股份有限公司
关于在研创新药获得专利授权通知书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示：
本次在研创新药获得专利授权通知书不会对公司生产经营产生重大影响，专利相关的创新药尚处于研究阶段，具有周期长、风险大、投入高的特点，研究结果及后续能否获批上市存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
福建广生堂药业股份有限公司及创新药控股子公司福建广生中霖生物科技有限公司（统称“公司”）自开展创新药物研发以来，积极在全球范围内开展专利申请工作，为创新药研发提供知识产权保护。
近日，公司获得了在研创新药的专利授权通知书，现公告如下：
一、新型 c-Met 靶向药物 GST-HG161 获得马来西亚、欧亚专利授权通知书
新型 c-Met靶向药物 GST-HG161 的系列化合物已通过 PCT途径申请国际专
利，目前已获得中国、美国、欧洲、加拿大、日本、澳大利亚等 20 个国家或地区的化合物或晶型发明专利授权。
本次发明专利授权具体情况如下：
序号 国家或 专利类型 专利名称 专利号 申请日期 进入日期 剩余有效期
地区
马来 化合物发 作为 c-MET 抑制
1 西亚 明专利 剂的吡啶酮类化 PI2019002142 2017/10/27 2019/4/17 15 年
合物
晶型发明 一种 c-MET抑制
2 欧亚 专利 剂的晶型及其盐 202092558 2019/4/26 2020/11/24 17 年
型和制备方法
二、乙肝治疗创新药 GST-HG131 获得欧亚专利授权通知书
乙肝治疗创新药 GST-HG131 的系列化合物已通过 PCT 途径申请国际专利，
目前已获得中国、中国香港、中国澳门的化合物发明专利授权及中国台湾的晶型和工艺发明专利授权。
本次发明专利授权具体情况如下：
序号 地区 专利类型 专利名称 专利号 申请日期 进入日期 剩余有效期
1 欧亚 化合物发 乙型肝炎病毒表 201992771 2018/5/22 2019/12/19 16 年
明专利 面抗原抑制剂
创新药发明专利的授权与取得有利于公司完善知识产权保护体系，发挥自主知识产权优势，提升核心竞争力。上述创新药获得专利授权通知书不会对公司生产经营产生重大影响，专利相关的创新药尚处于研究阶段，具有周期长、风险大、投入高的特点，研究结果及后续能否获批上市存在不确定性。公司将按照相关规定履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 18 日
[2022-01-17] (300436)广生堂:关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022005
福建广生堂药业股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次符合 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件的激励对象
人数为 22 人，可行权的股票期权数量为 798,000 份，占目前公司总股本的 0.50%，
行权价格为 31.23 元/份；
本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手
续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意；
本次可行权的期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 14 日召
开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，同意对符合行权条件的 22 名激励对象第一个行权期内的 798,000 份股票期权（占目前公司总股本的 0.50%）办理行权手续，现将相关情况公告如下：
一、2020 年股票期权激励计划的决策程序和批准情况
1、2020 年 4 月 14 日，公司分别召开了第三届董事会第三十三次会议和第
三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于提请召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》，公司独
立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
2、公司将授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自
2020 年 4 月 15 日起至 2020 年 4 月 24 日止。在公示期内，公司未收到关于本次
激励对象的异议，并于 2020 年 4 月 25 日披露了《监事会对 2020 年股票期权激
励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2020 年 4 月 30 日，公司召开 2020 年度第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》，并于 2020 年 5 月 1 日披
露了《关于 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020 年 5 月 12 日，公司分别召开了第三届董事会第三十五次会议和第
三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2020年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定以及公司 2020
年 4 月 30 日召开的 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2020
年股票期权激励计划规定的授权条件已经成就，同意确定 2020 年 5 月 12 日为
授权日，向 35 名激励对象授 2,800,000 份股票期权。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书。
5、2020 年 6 月 15 日，公司完成了 2020 年股票期权激励计划所涉股票期权
的授予登记工作，向 35 名激励对象授予 2,800,000 份股票期权。
二、董事会关于满足 2020 年股票期权激励计划规定的第一个行
权期的情况说明
（一）等待期已届满，进入第一个行权期
根据《激励计划》的相关规定，激励计划授予的股票期权等待期为自相应授
权日起 12 个月、24 个月。授予的股票期权自授权日起满 12 个月并满足约定条
件后可以开始行权。其中，第一个行权期为自授权日起 12 个月后的首个交易日
起至授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为 50%。
公司 2020 年激励计划的股票期权的授权日为 2020 年 5 月 12 日，截至目前
该部分股票期权的等待期已届满，已进入第一个行权期。
（二）股票期权第一个行权期行权条件达成情况说明
行权条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表 示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 公司未发生前述情形，满
者无 法表示意见的审计报告； 足行权条件
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利 润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 激励对象未发生前述情
处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足行权条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
1、截至2020 年 12 月31
日，公司五款在研创新药
均已获批国内临床，且
GST-HG161、GST-HG141、
GST-HG131 均已完成国
（三）公司层面业绩考核要求 内Ⅰ期临床首例受试者入
2020 年度，以下条件需全部达标： 组；
（1）五款公司在研全球创新药均获批国内临床，且至少其中三款在研全 2、2020 年度，公司主力
球创新药国内Ⅰ期临床完成首例受试者入组； 产品四甘定（公司在售的
（2）2020年度主力产品四甘定（公司在售的福甘定-替诺福韦、恩甘定- 福甘定-替诺福韦、恩甘定恩替卡韦、贺甘定-拉米夫定和阿甘定-阿德福韦酯四大核苷（酸）类抗乙 -恩替卡韦、贺甘定-拉米夫
肝病毒药物）总销售量相比 2019年增长50%。 定和阿甘定-阿德福韦酯
四大核苷（酸）类抗乙肝
病毒药物）总销售量相比
2019 年增长了288.27%。
综上，2020 年度公司达到
了业绩指标考核要求。
（四）个人层面绩效考核要求 本次可行权的 22 名激励
激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、中（C）、 对象绩效考核结果均为
合格（D）和不合格（E）五个档次，考核评价表适用于考核对象。届时 （A），满足行权条件。根据下表确定激励对象行权的比例：
考核结果（ S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
评价标准 优秀 良好（B） 中（C） 合格（D） 不合格
（A） （E）
标准系数 1.0 0.9 0.8 0.6 0
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良好、中、合格，
则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计
划规定的比例分批次行权，当期未行权部分由公司注销；若激励对象上
一年度个人绩效考核结果为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核
“不达标”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权
额度，股票期权由公司注销。
综上所述，董事会认为公司 2020 年股票期权激励计划的股票期权第一个行
权期行权条件已成就，根据公司股东大会对董事会的授权，同意为 22 名激励对
象办理行权事宜。
三、激励计划第一个行权期的行权安排
1、期权简称：广生 JLC2，期权代码：036425；
2、本次符合行权条件的激励对象共计 22 人，可行权股票期权数量共计
798,000 份，具体如下：
序 获授的股 本次可行 本次行权数量 尚未符合行权
号 姓名 职务 票期权数 权数量 占授予股票期 条件的期权数
量(份) （份） 权总量的比例 量（份）
John
1 Wei-Zhong 首席科学家 224,000 112,000 50% 112,000
Mao（毛伟
忠）
2 黄伏虎 董事、副总经 224,000 112,000 50
[2022-01-17] (300436)广生堂:关于第四届董事会第十次会议决议的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022003
福建广生堂药业股份有限公司
关于第四届董事会第十次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会
议于 2022 年 1 月 11 日以邮件、电话等形式通知，于 2022 年 1 月 14 日在福州市
软件大道 89 号福州软件园 B 区 10 号楼 B 栋二层会议室以现场结合通讯表决方
式召开。会议由董事长李国平先生主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成
就的议案》
董事会认为公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成
就，同意对符合行权条件的 22 名激励对象第一个行权期内的 798,000 份股票期权（占目前公司总股本的 0.50%）办理行权手续。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 2020
年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022005）。
本议案以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。关联董事黄
伏虎先生回避表决。
独立董事发表了同意的独立意见。
（二）审议通过《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
董事会同意对公司 13 名原激励对象因个人原因离职已不符合激励条件导致
不能行权的股票期权合计 120.4 万份进行注销。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于注销
2020 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022006）。
本议案以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
独立董事发表了同意的独立意见。
（三）《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》
为进一步完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事及高级管理人员充分履职，保障广大投资者利益，公司拟为公司及董事、监事、高级管理人员等购买责任保险。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（ http://www.cninfo.co m.c n）上的《关于购买董事、监事、高级管理人员责任保险的公告》（公告编号：2022007）。
公司全体董事对本议案回避表决，本议案直接提交公司股东大会审议。
独立董事发表了同意的独立意见。
三、备查文件
1、第四届董事会第十次会议决议；
2、独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见；
3、国浩律师（上海）事务所关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权
期行权条件成就及注销部分股票期权的法律意见书。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 17 日
[2022-01-17] (300436)广生堂:关于股票交易异常波动的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022008
福建广生堂药业股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）股票连续三个交易日（2022
年 1 月 13 日、2022 年 1 月 14 日、2022 年 1 月 17 日）内收盘价格涨幅偏离值累
计超过 30%。根据《深圳证券交易所创业板股票交易特别规定》，属于股票交易异常波动的情形。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票交易异常波动，公司董事会已向公司、控股股东及实际控制人等就相关问题进行了核实，现将相关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。
5、股票异常波动期间，公司实际控制人李国平先生通过大宗交易方式合计减持公司股份 800,000 股，上述通过大宗交易方式减持的股份系首次公开发行前股份（包括公司资本公积金转增股本而相应增加的股份），本次减持大宗交易受让方在受让后 6 个月内不得转让其受让的股份。除此之外，公司控股股东及其他实际控制人不存在股票异常波动期间买卖公司股票的行为。
6、公司不存在违反公平信息披露的情形。
三、公司是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、公司创新药研发项目尚需开展系列临床前研究或临床研究并进行注册申报，通过国家药品监督管理局（NMPA）审评审批取得药品注册证书并通过原料药的药品生产质量管理规范（GMP）符合性检查后，才可生产销售项目产品。创新药研发项目开发和注册审批周期较长，且其研究结果及后续能否获批存在不确定性。公司加大新药的研发投入力度对短期的盈利水平将有所影响，对公司未来经营业绩的影响需视项目研发、市场推广销售的实施情况而定，存在研发进度和市场推广无法达到预期效果的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
2、公司控股子公司福建广生中霖生物科技有限公司的抗新型冠状病毒小分子口服创新药项目尚处于临床前研究阶段，后续还需要经过化合物性质表征研究确定临床前候选化合物（PCC），完成临床前药学研究（包括但不限于工艺开发与放大，原料药与制剂的质量研究）和符合临床注册申报的药代动力学、药效、药理和毒理研究，并在获得 NMPA 的临床（默示）许可后开展 I 期、II期和 III 期临床研究，在获得相应的安全性和疗效数据后才能向 NMPA 提交药品注册申请，通过 NMPA 审评审批取得药品注册证书并通过原料药的药品生产质量管理规范（GMP）符合性检查后，才可生产销售项目产品。新药研发具有风险大、投入高、周期长的特点，提请广大投资者注意以下风险：
（1）新药研发进展及结果受到（包括但不限于）试验方案、受试者招募情况等众多因素影响，可能因临床（前）试验的安全性、有效性等问题而终止，导致研发进度或结果不及预期，如果最终未能通过新药注册审批，则可能导致新药研发失败，进而影响到公司前期投入的回收和效益的实现。
（2）国内外疫情后续发展存在不确定性，且随着新冠疫苗接种率的提升，
筛选合格的受试者可能会受到一些不确定性因素的影响，进而影响临床试验的进展。
（3）由于抗新冠病毒药物可能具有良好的市场前景，许多国内外的药品生产企业已经或即将进入该领域，市场竞争将会更加激烈。如果不能够在产品疗效和 安全性、工艺研发、产品质量等方面处于领先优势，不能在销售网络建设和营销策略的设计等方面适应市场竞争状况的变化，公司将可能在市场竞争中无法保持自身的竞争优势，从而对公司的效益产生影响。
3、公司于 2021 年 10 月 27 日披露了 2021 年第三季度报告，公司 2021 年前
三季度营业收入为 271,061,517.02 元，同比增长 0.10%；因毛利率下降及研发费用等期间费用的增长，公司 2021 年前三季度归属于上市公司股东的净利润为-20,531,919.56 元，同比减少 236.76%。目前公司经营情况及内部经营环境未发生重大变化。公司 2021 年度财务数据正在统计，如经公司财务部门初步核算符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的相关情形，公司将按照规定披露业绩预告。
4、公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
5、公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 17 日
[2022-01-17] (300436)广生堂:关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022006
福建广生堂药业股份有限公司
关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 14 日召开
第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于注销2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》：根据公司《2020 年股票期权激励计划》（以下简称“激励计划”）的相关规定，对公司 13 名原激励对象因个人原因离职已不符合激励条件导致不能行权的股票期权合计 120.4 万份进行注销。本次注销部分股票期权事项已取得股东大会的授权，无须提交股东大会审议。现将有关事项说明如下：
一、2020 年股票期权激励计划概述
1、2020 年 4 月 14 日，公司分别召开了第三届董事会第三十三次会议和第
三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于提请召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
2、公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自 2020
年 4 月 15 日起至 2020 年 4 月 24 日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励
对象的异议，并于 2020 年 4 月 25 日披露了《监事会关于 2020 年股票期权激励
计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2020 年 4 月 30 日，公司召开 2020 年度第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》，并于 2020 年 5 月 1 日披
露了《关于 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020 年 5 月 12 日，公司分别召开了第三届董事会第三十五次会议和第
三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2020年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定以及公司 2020
年 4 月 30 日召开的 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2020
年股票期权激励计划规定的授权条件已经成就，同意确定 2020 年 5 月 12 日为
授权日，向 35 名激励对象授 2,800,000 份股票期权。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书。
5、2020 年 6 月 15 日，公司完成了 2020 年股票期权激励计划所涉股票期权
的授予登记工作，向 35 名激励对象授予 2,800,000 份股票期权。
二、本次股票期权注销的原因、数量及授权说明
鉴于公司 13 名原激励对象因个人原因离职，已不符合激励计划激励条件，
公司对以上激励对象已获授尚未行权的股票期权合计 120.4 万份进行注销。
本次注销部分股票期权事项已取得股东大会的授权，无须提交股东大会审议。本次合计注销 120.4 万份股票期权，注销后公司 2020 年股票期权激励计划已获授股票期权剩余 159.6 万份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授股票期权事项不会对公司财
务状况和经营成果产生实质性影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造长期投资价值。
四、独立董事意见
经核查，独立董事认为：本次对 13 名因离职不符合条件的激励对象已获授
但未行权的股票期权进行注销，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司《2020 年股票期权激励计划》等规定，程序合法、合
规，不会影响公司持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。因此，我们一致同意上述注销 2020 年股票期权激励计划已获授但未行权的股票期权的事项。
五、监事会意见
经核查，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年股票期权激励计划》等规定，公司 13 名原激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，同意公司注销上述人员已获授但未行权的股票期权 120.4 万份。公司董事会关于本次注销部分股票期权的审议程序符合相关规定，合法有效。
六、律师法律意见
国浩律师（上海）事务所律师认为：公司本次期权注销及行权相关事宜符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》、《2020 年股票期权激励计划》的相关规定。公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理部分股票期权注销登记等事宜。
七、备查文件
1、第四届董事会第十次会议决议；
2、第四届监事会第九次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见；
4、国浩律师（上海）事务所关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权
期行权条件成就及注销部分股票期权的法律意见书。
特此公告！
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 17 日
[2022-01-17] (300436)广生堂:关于第四届监事会第九次会议决议的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022004
福建广生堂药业股份有限公司
关于第四届监事会第九次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会
议于 2022 年 1 月 11 日以邮件形式通知，于 2022 年 1 月 14 日在福建省福州市鼓
楼区软件大道 89 号软件园 B 区 10 号楼 B 座公司三层会议室召开。会议由监事
会主席主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，3 名监事全部参与了表决，会
议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就
的议案》
经审核，监事会认为：（1）公司符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《2020 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）等法律法规及文件规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，符合激励计划中对股票期权第一个行权期可行权条件的要求，未发生激励计划中规定的不得行权的情形；（2）22 名激励对象个人业绩考核均达到了激励计划约定的行权条件，作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。（3）公司激励计划对各激励对象股票期权的行权安排（包括等待期、行权条件等事项）未违反有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司为 22 名激励对象第一个行权期内的 798,000 份股票期权办理行权手续。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于 2020
年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022005）。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
2、审议通过《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
经审核，监事会认为：根据《管理办法》、公司《激励计划》等规定，公司13 名原激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，同意公司注销上述人员已获授但未行权的股票期权 120.4 万份。公司董事会关于本次注销部分股票期权的审议程序符合相关规定，合法有效。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于注销2020 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2022006）。
本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
3、《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》
经审核，监事会认为：公司拟为公司及全体董事、监事及高级管理人员等购买责任保险有利于进一步完善公司风险控制体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员等充分行使权利、履行职责。本次购买董事、监事及高级管理人员责任保险履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们一致同意将本议案提交公司股东大会审议。
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于购买董事、监事、高级管理人员责任保险的公告》（公告编号：2022007）。
表决结果：0 票同意、0 票反对、0 票弃权。
全体监事回避表决，直接提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、第四届监事会第九次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司监事会
2022 年 1 月 17 日
[2022-01-17] (300436)广生堂:关于购买董事、监事、高级管理人员责任保险的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022007
福建广生堂药业股份有限公司
关于购买董事、监事、高级管理人员责任保险的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于 2022 年 1 月 14 日召开第四
届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议审议《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》。为进一步完善风险控制体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司及全体董事、监事及高级管理人员等购买责任保险，本议案将直接提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、责任保险方案
（一）投保人：福建广生堂药业股份有限公司
（二）被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员、其他相关人员
（三）责任限额：不超过人民币 5,000 万元（具体以与保险公司协商确定的
数额为准）
（四）保险费总额：不超过人民币 50 万元/年（具体以保险公司最终报价审
批数据为准）
（五）保险期限：12 个月/期（后续每年可续保或重新投保）
公司董事会提请股东大会在上述权限内授权经营层办理公司、全体董事、监事及高级管理人员、其他相关责任人员责任保险购买的相关事宜（包括但不限于确定被保险人；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
二、履行的审议程序及意见
（一）董事会审议情况
公司第四届董事会第十次会议审议《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》，全体董事对本议案回避表决，本议案将直接提交公司股东大会审议。
（二）监事会审议情况
公司第四届监事会第九次会议审议《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》，全体监事对本议案回避表决。经审核，监事会认为公司拟为公司及全体董事、监事及高级管理人员等购买责任保险有利于进一步完善公司风险控制体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员等充分行使权利、履行职责。本次购买董事、监事及高级管理人员责任保险履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意将本议案提交公司股东大会审议。
（三）独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次购买董监高责任险，有利于更好地保障公司及董事、监事、高级管理人员等的权益，也有助于公司董事、监事及高级管理人员等更好地履行职责。本事项审议程序合法，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合《上市公司治理准则》等相关规定。因此，我们一致同意将该议案提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、第四届董事会第十次会议决议；
2、第四届监事会第九次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 17 日
[2022-01-13] (300436)广生堂:关于实际控制人通过大宗交易减持股份比例超过1%的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022002
福建广生堂药业股份有限公司
关于实际控制人通过大宗交易减持股份比例超过 1%的公告
股东李国平先生保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证信息披露内容与信息义务披
露人提供的信息一致。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于 2021 年 12 月 7 日披露了
《关于实际控制人通过大宗交易方式减持股份的预披露公告》，公司实际控制人
李国平先生计划自预披露公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内以大宗交易方式
减持本公司股份不超过 3,175,540 股（占本公司总股本比例 2%）。
近日，公司收到实际控制人李国平先生出具的《股份减持比例超过 1%的告
知函》，截至 2022 年 1 月 12 日，李国平先生通过大宗交易方式合计减持公司股
份 2,020,000 股，占公司总股本 1.27 %。本次通过大宗交易方式减持的股份
2,020,000 股系首次公开发行前股份（包括公司资本公积金转增股本而相应增加
的股份），本次减持大宗交易受让方在受让后 6 个月内不得转让其受让的股份。
本次减持比例已超过公司总股本的 1%。现将有关情况披露如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
股东名称 减持方式 减持时间 减持均价 减持数量（股） 占公司总股
（元/股） 本比例
李国平 大宗交易 2022 年 1 月 10-11 日 32.7765 2,020,000 1.27%
自 2021 年 7 月 6 日披露《简式权益变动报告书》至本公告披露日，李国平
先生及其一致行动人累计减持公司股份 2,720,000 股，累计减持股份比例 1.71%。
2、股东本次减持前后持股情况
股东 股份性质 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
名称 股数（股） 占总股本比例（%） 股数（股） 占总股本比例（%）
合计持有股份 13,614,866 8.57 11,594,866 7.30
李国 其中：无限售条件股份 3,403,717 2.14 1,383,717 0.87
平
有限售条件股份 10,211,149 6.43 10,211,149 6.43
本次减持后，李国平先生及其一致行动人合计持有公司股份 75,725,217 股，
占公司总股本 47.69%。
二、股份变动达到 1%的情况
1、基本情况
信息披露义务人 李国平
住所 福建省福州市鼓楼区******
权益变动时间 2022 年 1 月 11 日
股票简称 广生堂 股票 300436
代码
变动类型 增加□ 减少? 一致行 有? 无□
（可多选） 动人
是否为第一大股东或实际控制人 是? 否□
2、本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股）等 减持股数（万股） 减持比例（%）
A 股 202 1.27
合计 202 1.27
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
通过证券交易所的大宗交易 ? 间接方式转让 □
本次权益变动 国有股份行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □
方式（可多选） 取得上市公司发行的新股 □ 继承 □
赠与 □ 表决权让渡 □
其他 □
3、本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股份名称 股份性质 股数（万股） 占总股本 股数（万股） 占总股本
比例（%） 比例（%）
合计持有股份 1361.4866 8.57 1159.4866 7.30
李国平 其中：无限售条 340.3717 2.14 138.3717 0.87
件股份
有限售条件股份 1021.1149 6.43 1021.1149 6.43
福建奥华集 无限售条件股份 3506.8651 22.09 3506.8651 22.09
团有限公司
福建平潭奥
泰科技投资 无限售条件股份 802.5000 5.05 802.5000 5.05
中心（有限
合伙）
叶理青 合计持有股份 1353.6700 8.53 1353.6700 8.53
其中：无限售条 338.4175 2.13 338.4175 2.13
件股份
有限售条件股份 1015.2525 6.39 1015.2525 6.39
合计持有股份 750.0000 4.72 750.0000 4.72
李国栋 其中：无限售条 187.5000 1.18 187.5000 1.18
件股份
有限售条件股份 562.5000 3.54 562.5000 3.54
投资者及一致行动人合计持有 7774.5217 48.97 7572.5217 47.69
股份
其中：无限售条件股份 5175.6543 32.60 4973.6543 31.32
有限售条件股份 2598.8674 16.37 2598.8674 16.37
4、承诺、计划等履行情况
是? 否□
公司于 2021 年 12 月 7 日披露了《关于实际控制人通过大
本次变动是否为履行已作出的 宗交易方式减持股份的预披露公告》（公告编号：2021090），
承诺、意向、计划 公司实际控制人李国平先生计划自预披露公告之日起 3 个
交易日后的 6 个月内以大宗交易方式减持公司股份不超过
3,175,540 股（占公司总股本的 2%）。本次变动与李国平先
生的减持计划一致，减持数量在已披露的减持计划范围内。
本次变动是否存在违反《证券
法》《上市公司购买管理办法》
等法律、行政法规、部门规章、 是□ 否?
规范性文件和本所业务规章等
规定的情况
5、被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条的
规定，是否存在不得行使表决 是□ 否?
权的股份
注：1、上述福建奥华集团有限公司股份数量包含其 2019 年非公开发行可交换债券
的担保及信托财产专户：奥华集团－华福证券－19 奥华 E1 担保及信托财产专户和奥华
集团－华福证券－19 奥华 E2 担保及信托财产专户的股份。2、表中部分数据为四舍五
入的数据。
三、其他相关说明
1、公司实际控制人李国平先生本次减持符合《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规和规范性文件的规定。
2、李国平先生本次减持公司股份事项已按照相关规定进行了预披露，截至本公告日，本次减持与此前已披露的意向、减持计划一致，不存在违反此前已披露的意向、承诺及减持计划的情形。
3、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续性经营产生影响。
四、备查文件
1、股份减持比例超过 1%的告知函；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2022 年 1 月 12 日
[2022-01-05] (300436)广生堂:关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2022001
福建广生堂药业股份有限公司
关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份为福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行的股份，本次解除限售股份数量为 18,777,000 股，占公司总股本的 11.83%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2022 年 1 月 10 日（星期一）。
一、本次解除限售股份的基本情况
根据中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于同意福建广生堂药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2748
号），公司于 2021 年 6 月向 19 名特定对象发行股票 18,777,000 股，募集资金总
额 514,489,800.00 元，扣除不含税的发行费用 14,905,660.38 元，实际募集资金净额为 499,584,139.62 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大华验字[2021]000437 号）。
公司向特定对象发行股票新增股份于 2021 年 7 月 9 日在深圳证券交易所创
业板上市，发行数量为 18,777,000 股，股票限售期为自新增股份上市之日起 6个月。本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由 140,000,000 股增加至158,777,000 股。
二、本次解除限售的股东承诺履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东在公司向特定对象发行股份时做出的承诺如下：
本人/本公司同意自广生堂本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）
起，六个月内不转让本次认购的股份，并委托广生堂董事会向中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司申请对本人/本公司上述认购股份办理锁定手续，以保
证本人/本公司持有的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转让。
本人/本公司保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受
的损失。如有违反承诺的卖出交易，本人/本公司将授权中国证券登记结算有限
责任公司将卖出资金划入广生堂账户归全体股东所有。
本人/本公司声明：将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。
2、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追
加其他与股份锁定相关的承诺。
3、截至本公告日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺。
4、截至本公告日，本次解除限售的股东不存在对公司非经营性资金占用的
情况，公司也不存在对上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
三、本次解锁限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通时间为：2022 年 1 月 10 日（星期一）；
2、本次申请解除限售和实际可上市流通的股份数量均为 18,777,000 股，占
公司总股本的 11.83%；
3、本次申请解除限售的发行对象共计 19 名；
4、本次解除限售及上市流通股份的具体情况如下：
序号 发行对 股东名称 所持限售股份 占总股本 本次上市流通的
象名称 数量（股） 比例（%）股份数量（股）
1 宁德市国有资产投资经营有限公司 5,474,452 3.45 5,474,452
2 上海拓牌资产管理有限公司－拓牌兴丰 6号私募证券投资基金 3,175,182 2.00 3,175,182
3 范秋华 1,532,846 0.97 1,532,846
4 湖南发展集团资本经营有限公司 1,459,854 0.92 1,459,854
5 黄彩艳 729,927 0.46 729,927
6 蔡云霞 729,927 0.46 729,927
7 新疆天山莲药业有限公司 729,927 0.46 729,927
8 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅二十七号证券投资私募基金 729,927 0.46 729,927
9 欧阳雪燕 583,941 0.37 583,941
10 何韦昱 583,941 0.37 583,941
序号 发行对 股东名称 所持限售股份 占总股本 本次上市流通的
象名称 数量（股） 比例（%）股份数量（股）
11 深圳市前海久银投资基金管理有限公司－久银定增 4 号私募证券投 503,649 0.32 503,649
资基金
12 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 364,963 0.23 364,963
13 丁志刚 350,000 0.22 350,000
14 冯玉栋 189,781 0.12 189,781
15 张伟元 182,481 0.11 182,481
16 王均良 182,481 0.11 182,481
17 林金涛 145,985 0.09 145,985
18 游惠悦 145,985 0.09 145,985
19 财通基金－财通证券资管智选 FOF2020001 号单一资产管 130,657 0.08 130,657
理计划－财通基金君享悦熙单一资产管理计划
20 财通基金－冯玉栋－财通基金瑞坤申一号单一资产管理 109,489 0.07 109,489
计划
21 财通基金－东兴证券股份有限公司－财通基金东兴1 号单 72,993 0.05 72,993
一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有 2年
22 开放式产品－财通基金建兴诚鑫多元开放1 号单一资产管 72,993 0.05 72,993
理计划
23 财通基金－悬铃增强 21号私募证券投资基金－财通基金 72,993 0.05 72,993
悬铃 1 号单一资产管理计划
24 财通基金－中泰证券股份有限公司－财通基金盈泰定增 43,796 0.03 43,796
量化对冲 1 号单一资产管理计划
财通基 财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金君享佳胜
25 金管理 单一资产管理计划 43,431 0.03 43,431
有限公 财通基金－招商银行－财通基金瑞通1 号集合资产管理计
26 司 划 43,431 0.03 43,431
27 财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利1 号集合资 43,431 0.03 43,431
产管理计划
28 财通基金－建信理财“诚益”定增封闭式理财产品 2020 年 36,496 0.02 36,496
第 1 期－财通基金建兴诚益 1 号单一资产管理计划
29 财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品 36,496 0.02 36,496
2020年第2期－财通基金建兴诚鑫2号单一资产管理计划
30 财通基金－张忠民－财通基金玉泉 1005 号单一资产管理 36,496 0.02 36,496
计划
31 财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品 36,496 0.02 36,496
2020年第8期－财通基金建兴诚鑫8号单一资产管理计划
32 财通基金－建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品 36,496 0.02 3
[2021-12-31] (300436)广生堂:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021096
福建广生堂药业股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”、“广生堂”）于 2021年 12 月 28 日收到深圳证券交易所创业板公司管理部发出的《关于对福建广生堂药业股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2021〕第 542 号），收到关注函后公司董事会立即安排相关部门对所提问题进行核查，现将有关事项书面回复如下：
1.你公司与上海药明康德研发的 3CL 蛋白酶抑制剂目前的具体研发进度，
结合公司现阶段的研发成果、国内外同类药品的市场状况（包括但不限于同类药品在国内外的研究现状、生产及销售情况、市场份额等），对比说明你公司研发的前述药物是否具有竞争优势，并就前述药物在研发、注册过程中存在的主要风险及面临的潜在或现实的竞争风险等进行充分的提示风险。
【回复】：
2021 年 12 月 24 日，公司的控股子公司福建广生中霖生物科技有限公司（以
下简称“广生中霖”）与上海药明康德新药开发有限公司（以下简称“上海药明康德”）就 3-CL（3C-like）蛋白酶（以下简称“3CL 蛋白酶”）抑制剂用于新冠病毒感染治疗的一类新药研发项目签署了《合作开发合同书》（以下简称“开发合同”）。目前上述项目尙处于临床前研究阶段，已获得预选的临床前候选化合物。
该项目后续还需要经过化合物性质表征研究确定临床前候选化合物（PCC），完成临床前药学研究（包括但不限于工艺开发与放大，原料药与制剂的质量研究）和符合临床注册申报的药代动力学、药效、药理和毒理研究，并在获得国家药品
监督管理局（NMPA）的临床（默示）许可后开展 I 期、II 期和 III 期临床研究，
在获得相应的安全性和疗效数据后才能向NMPA提交药品注册申请，通过NMPA
审评审批取得药品注册证书并通过原料药的药品生产质量管理规范（GMP）符
合性检查后，才可生产销售项目产品。
经查询公开信息，检索到全球范围内有五家企业已披露 3CL 蛋白酶抑制剂，
已获批或正在研发的相关信息，基本情况如下：
药物 公司 研发阶段 临床前或临床结果 市场状况 信息来源
1、2021 年 12 月 14 日，辉瑞官网公布
的“Paxlovid”临床试验数据显示，在预 2021年12
防重症高风险患者住院和死亡方面，该 月22日获
药物的有效性为 89%，且“Paxlovid”在 得FDA批
实验中阻断了一种参与奥密克戎病毒 准紧急授
Pfizer Inc. FDA 紧急 复制过程的酶，对奥密克戎变异毒株 权使用， 注 1
Paxlovid （辉瑞） 授权 “依然有效”。 未查到辉
（美国） （EUA） 2、2021 年 12 月 22 日， 基于 瑞公司官
PAXLOVID 与安慰剂相比住院或死亡 方公布的
风险分别降低了 89%（症状出现后 3 生产和销
天内）和 88%（症状出现后 5 天内） 售数据
的 EPIC-HR 临床研究数据，予以紧急
授权（EUA）
PF-073048
14 Pfizer Inc. 未查到批
（PF-0083 （辉瑞） Ib 期 临床研究中 准上市信 注 2
5231 的前 （美国） 息
药）
轻症患者
COVID-1 I 期临床试验（单剂量递增研究）结果：
盐野义制药 9 或无症 （1）良好的安全性和耐受性得到证实； 未查到批
株式会社（日 状 （2）每天口服一次，超过非临床研究 准上市信 注 3
S-217622 SARS-CO
本） V-2 感染 预测的病毒减少效果所需的目标血药 息
2/3 期临 浓度。
床试验
Pardes I 期 1、临床前研究证明 PBI-0451 可抑制包 未查到批
PBI-0451 Biosciences, （2021.06 括 SARS-CoV-2 在内的多种冠状病毒 准上市信 注 4
Inc（美国） 新西兰） 在多个体外模型中的复制，并且在临床 息
药物 公司 研发阶段 临床前或临床结果 市场状况 信息来源
毒性研究中具有良好的耐受性。
2、PBI-0451 目前正在进行盲法、随机
和安慰剂对照的剂量递增 I 期临床试
验，旨在评估 PBI-0451 在单次和多次
递增剂量后的安全性、耐受性和药代动
力学，并将探索 PBI-0451 的药物相互
作用潜力。此外，这项首次人体研究将
探索 PBI-0451 作为一天一次或两次的
药丸给药的潜力。
3、该试验在新西兰一家领先的临床研
究中心招募了 180 名健康成人志愿者。
前沿生物药 1、FDAⅠ期临床试验:截至 2021 年 4
业（南京）股 月 28 日，受试者已经入组，并完成第 前沿生物
份有限公司/ 一剂量组给药，经独立数据安全委员会 未查到批 (688221.SH)公
FB2001 I 期 研究，第一剂量组安全性良好，建议继 准上市信 告（公告编号：
中国科学院 续开展剂量递增研究。 息 2021-031/047）
上海药物研 2、抗新冠病毒药物 FB2001 为注射剂。
究所（中国）
先声药业集 先声药业
团有限公司/ 未查到批 （02096.HK）
中国科学院 临床前 准上市信 公告《股价及
SIM0417 - 成交量之不寻
上海药物研 息 常变动》（2021
究所（中国） 年 11 月 18 日）
注 1：信息来源于辉瑞公司官网（https://www.pfizer.com/news/press-release/press-release-
detail/pfizer-announces-additional-phase-23-study-results 及 https://www.pfizer.com/news/press-r
elease/press-release-detail/pfizer-receives-us-fda-emergency-use-authorization-novel）；
注 2：信息来源于辉瑞公司官网（https://www.pfizer.com/news/press-release/press-release-
detail/pfizer-initiates-phase-1-study-novel-oral-antiviral）和美国临床试验注册中心临床信息登
记（申办者：Pfizer）（https://clinicaltrials.gov/ct2/results?cond=&term=PF-07304814&cntry=
&state=&city=&dist=）；
注 3：信息来源于盐野义官网（https://www.shionogi.com/jp/ja/news/2021/10/211021_2.ht
ml）；
注 4：信息来源于 Pardes Bioscience 官网（https://www.pardesbio.com/pipeline/及 https://
ir.pardesbio.com/news-releases/news-
[2021-12-28] (300436)广生堂:关于股票交易异常波动的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021095
福建广生堂药业股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）股票连续两个交易日（2021
年 12 月 24 日、2021 年 12 月 27 日）内收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%。根
据《深圳证券交易所创业板股票交易特别规定》，属于股票交易异常波动的情形。二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票交易异常波动，公司董事会已向公司、控股股东及实际控制人等就相关问题进行了核实，现将相关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。
5、股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人不存在买卖公司股票的行为。
6、公司不存在违反公平信息披露的情形。
三、公司是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、
意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、关于合作研发创新药相关情况的说明与风险提示
1、公司于 2021 年 12 月 24 日披露了公司控股子公司福建广生中霖生物科技
有限公司签订了《合作开发合同书》，合作研发用于新冠病毒感染治疗的一类新药口服小分子 3-CL（3C-like）蛋白酶抑制剂。
目前，该研究项目尚处于临床前研发阶段，后续需开展系列临床前研究、临床研究并进行注册申报，研发项目开发和注册审批周期较长，合作开发合同书的执 行情况以及项目研 究结果、后续能否 获批存在一定不确 定性。 3CL 蛋白酶抑制剂相关药物虽在国外的临床试验中已经显示出对新型冠状病毒感染具有疗效，但该项目合作开发的创新药的安全性和疗效尚未得到充分验证，有待进一步的研究及临床数据验证。同时，公司加大新药的研发投入力度对短期的盈利水平将有所影响，对公司未来经营业绩的影响需视项目研发、市场推广销售的实施情况而定，存在研发进度和市场推广无法达到预期效果的风险。敬请广大投资者注意投资风险。
2、公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。
3、公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 27 日
[2021-12-24] (300436)广生堂:关于第四届董事会第九次会议决议的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021094
福建广生堂药业股份有限公司
关于第四届董事会第九次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会
议于 2021 年 12 月 20 日以邮件、电话等形式通知，于 2021 年 12 月 23 日在福州
市软件大道 89 号福州软件园 B 区 10 号楼 B 栋二层会议室以现场结合通讯表决
方式召开。会议由董事长李国平先生主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于控股子公司广生中霖与上海药明康德签订抗新型冠状病毒小分子口服药 3CL 蛋白酶抑制剂合作开发合同书的议案》
详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于控股子公司广生中霖与上海药明康德签订抗新型冠状病毒小分子口服药 3CL 蛋白酶抑制剂合作开发合同书的公告》（公告编号：2021093）。
本议案以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
（二）审议通过《关于委派下属公司监事的议案》
同意委派林海峰先生担任下属公司福建广生医院有限公司及福建华医互联网医院有限公司监事。
本议案以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过。
三、备查文件
1、第四届董事会第九次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 24 日
[2021-12-24] (300436)广生堂:关于控股子公司广生中霖与上海药明康德签订抗新型冠状病毒小分子口服药3CL蛋白酶抑制剂合作开发合同书的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021093
福建广生堂药业股份有限公司
关于控股子公司广生中霖与上海药明康德签订
抗新型冠状病毒小分子口服药 3CL 蛋白酶抑制剂
合作开发合同书的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示：
1、本次合作开发的 3CL 蛋白酶抑制剂创新药项目尚处于临床前研发阶段，后续需开展系列临床前研究、临床研究并进行注册申报，研发项目开发和注册审批周期较长，且其研究结果及后续能否获批存在一定不确定性。创新药研发具有周期长、风险大、投入高的特点，敬请广大投资者注意投资风险。
2、公司加大新药的研发投入力度对短期的盈利水平将有所影响，对公司未来经营业绩的影响需视项目研发、市场推广销售的实施情况而定，存在研发进度和市场推广无法达到预期效果的风险。敬请广大投资者注意投资风险。
2021 年 12 月 23 日，福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于控股子公司广生中霖与上海药明康德签订抗新型冠状病毒小分子口服药 3CL 蛋白酶抑制剂合作开发合同书的议案》，同意公司控股子公司福建广生中霖生物科技有限公司（以下简称“广生中霖”或“甲方”）与上海药明康德新药开发有限公司（以下简称“上海药明康德”或“乙方”）就用于新冠病毒感染治疗的一类新药研发项目口服小分子 3-CL（3C-like）蛋白酶（简称“3CL 蛋白酶”）抑制剂签订《合作开发合同书》（以下简称“开发合同”），并授权董事长或广生中霖管理层签署开发合同。
2021 年 12 月 24 日，双方签署了《合作开发合同书》。本次开发合同的签
订将进一步丰富公司在抗病毒药物领域的布局，打造优质的创新药产品管线，为中国及全球抗疫贡献力量。
一、基本情况
3CL 蛋白酶属于半胱氨酸蛋白酶，是新型冠状病毒复制必须的关键蛋白酶，且结构和功能较为保守，是抗新冠病毒小分子药物开发的重要靶点，具有效果好、广谱性、安全性好的优点。作为口服小分子的 3CL 蛋白酶抑制剂能抑制 3CL 蛋白酶的活性，阻断冠状病毒的复制过程，在治疗新冠病毒感染方面具有显著优势。因储存、运输、分发、服用方便等优势，口服新冠药未来有望成为治疗新冠肺炎更便利的选择。目前，辉瑞公司的口服治疗新冠肺炎的 3CL 蛋白酶抑制剂“Paxlovid”已于近日获得美国食品药品监督管理局（FDA）批准。
本次合作开发的 3CL 蛋白酶抑制剂项目已获得相当药效的预选临床前候选化合物，拥有自主知识产权。双方均认为开发成药时机已经成熟，因此签订本开发合同。
二、开发合同的主要内容
（一）项目名称
3-CL（3C-like）蛋白酶抑制剂用于治疗新冠病毒感染的口服小分子一类新药研发项目
（二）项目研发内容
由乙方按照国家药品监督管理局（NMPA）的要求及相关法规的要求，完成项目的临床前候选药物（PCC）和临床前化合物（IND）的相关研究工作，并由乙方以口服固体制剂开发、以新冠肺炎感染治疗（暂定）作为首选适应症，向
NMPA 递交 Pre-IND（临床审批前）会议申请后，再由甲方向 NMPA 递交临床 I
期试验申请并获取临床默示许可。双方设定目标在 2022 年成熟时期申报临床提交 Pre-IND 会议申请。
（三）项目期限
开发合同签署生效后至完成临床前开发工作提交 Pre-IND 申请的研发期限预计为四个研发季度。双方可协商研发延展期以完成预定目标，甲方无需承担延展期阶段的研发费用。
（四）项目权益分配
1、项目采用共同研发、收益共享的研发模式。项目临床前研究开发和后续临床开发、商业化开发由甲乙双方项目团队紧密合作完成。
2、项目研究开发成果和知识产权归属于甲方，且本项目的临床试验默示许可对应相关的临床试验申办权和新药证书归甲方独家所有。
三、对上市公司的影响
抗病毒药物领域是公司完善创新药管线搭建战略目标的重要领域。本次合作开发新型冠状病毒感染治疗创新药，符合公司创新药转型发展的战略目标，有助于丰富公司抗病毒药物领域的布局和新药研发储备，打造优质的创新药产品管线，助力中国及其他上市药物未授予开放仿制药的国家抗疫，为公司创新发展奠定坚实的基础，对公司未来发展将产生积极影响。
四、风险提示
1、本次拟签订的开发合同涉及的创新药尚处于临床前研发阶段，后续需开展系列临床前研究、临床研究并进行注册申报，研发项目开发和注册审批周期较长，且其研究结果及后续能否获批存在一定不确定性。创新药研发具有周期长、风险大、投入高的特点，敬请广大投资者注意投资风险。
2、公司加大新药的研发投入力度对短期的盈利水平将有所影响，对公司未来经营业绩的影响需视项目研发、市场推广销售的实施情况而定，存在研发进度和市场推广无法达到预期效果的风险。敬请广大投资者注意投资风险。
3、3CL 蛋白酶抑制剂相关药物虽在国外的临床试验中已经显示出对新型冠状病毒感染具有疗效，但本次合作开发创新药的安全性和疗效尚未得到充分验证，有待进一步的研究及临床数据验证，敬请广大投资者注意投资风险。
4、公司将按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 24 日
[2021-12-11] (300436)广生堂:关于乙肝治疗创新药GST-HG141临床研究进展暨确定临床II期研究负责人(PI)的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021092
福建广生堂药业股份有限公司
关于乙肝治疗创新药 GST-HG141 临床研究进展
暨确定临床 II 期研究负责人（PI）的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日确定由中国病毒性肝炎治疗领域著名专家、吉林省肝病研究所所长、吉林大学第一医院肝胆胰内科主任牛俊奇教授担任 GST-HG141 项目临床 II 期研究负责人（PI）并在吉林大学第一医院召开 II 期临床方案讨论会，积极筹备 II 期临床试验。
乙肝核心蛋白抑制剂 GST-HG141 是全新靶点的抗乙肝病毒一类新药，是公
司乙肝临床治愈“登峰计划”组合方案的重要组件，其 Ia 期临床试验显示GST-HG141 片各研究剂量组在中国健康受试者中均可耐受，安全性良好，血浆浓度达到预期目标。现正在积极推进 Ib 期多中心临床试验，由吉林大学第一医院作为组长单位，联合首都医科大学附属北京友谊医院、南方医科大学南方医院、
上海交通大学医学院附属瑞金医院共同开展。首批患者于 2021 年 7 月 23 日成功
入组并给药，初始两个剂量组患者单药治疗 28 天后 HBV DNA 都有明显下降，
结果显示出 GST-HG141 良好的抗病毒效果。公司将尽快推动项目进入 II 期临床阶段。
新药研发风险大、投入高、周期长，GST-HG141 尚需开展系列临床研究并
经国家药品审评部门审批通过后方可上市，其临床研究进度、研究结果及后续能否获批上市具有不确定性，对公司未来业务开拓和经营业绩的影响存在不确定性。公司将按照相关规定履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 10 日
[2021-12-08] (300436)广生堂:关于与瑞泰来医药签订战略合作框架协议的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021091
福建广生堂药业股份有限公司
关于与瑞泰来医药签订战略合作框架协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
协议签署后，双方将充分发挥各自资源优势，合作开发国内先进的具有较高技术壁垒的包芯片等技术研发平台，以临床价值高、市场需求强为开发导向，在高端仿制药的开发和产业化方面深入合作，构建以“包芯片”等核心技术为壁垒的高端仿制药产品管线，助力公司建立产品差异化竞争优势，推动公司向创新转型升级。本协议属于双方合作意愿和战略性约定，不涉及具体金额，具体的实施内容和实施进度存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
本协议的签订对公司 2021 年度经营业绩不构成重大影响，但有助于提高
公司未来产品管线的竞争力。
2021 年 12 月 8 日，福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”、“广生
堂”或“甲方”）与福建瑞泰来医药科技有限公司（简称“瑞泰来”、“瑞泰来医药”或“乙方”）签订《战略合作框架协议》（简称“战略合作协议”），双方达成战略合作伙伴关系，将开展以包芯片为主的高端制剂技术研发合作，聚焦抢仿药、首仿药、高端难仿药的开发和产业化。
公司坚定不移地实施从传统仿制药企向创新药企转型的战略，坚持仿创结合，在推进创新药分拆和专业化管理的同时，积极开展对外研发合作、主动引进有竞争力的高端仿制药、改良型新药和一类创新药。瑞泰来拥有国内先进的具有较高技术壁垒的包芯片、口溶膜和骨架缓控释等技术研发平台，能持续丰富公司的高端仿制药产品管线，未来有望成为公司高端复杂制剂技术孵化与整合的开放性研发平台，进而有效提升公司的产品研发能力与核心竞争力。
公司控股股东福建奥华集团有限公司（简称“奥华集团”）持有瑞泰来 14.18%
股权，且奥华集团委派高管连依芳女士担任瑞泰来董事，委派左晶莹女士担任瑞泰来监事，故瑞泰来为公司关联法人。本协议仅为双方合作意愿和战略性约定，不涉及具体金额，根据《公司章程》及相关规定，本次签订战略合作协议无需提交公司董事会和股东大会审议。公司将根据合作事项的进展情况，严格履行决策审批程序和信息披露义务。
一、协议对方的基本情况
瑞泰来是一家聚焦高端仿制药和改良型新药的医药研发企业，拥有包芯片、口溶膜和骨架缓控释等多个国内先进的具有高技术壁垒的特色药物制剂技术平台，注册于福州高新技术产业开发区，在上海张江生物医药基地设有 2,000 平方米研发中心。瑞泰来现有多名医药研发产业化经验丰富的博士，专业技术人员占公司总人数的 90%。
包芯片又称之为片中片，或干包衣片等，是由内层和外层组成的一种双层片结构。包芯片制剂技术平台可以用于开发缓控释制剂，精准设计释药时辰和控制药物释放的速度和程度，可以开发复方制剂改善药物配伍禁忌，还可将芯片（传感器）作为片芯，外层含药物和辅料，实现药效的数字化跟踪。瑞泰来依托其包芯片制剂技术平台已立项开发多个高技术壁垒的单方控释制剂、复方制剂和复方改良型新药。
瑞泰来基本情况如下：
公司名称：福建瑞泰来医药科技有限公司
法定代表人：王刚博士
统一社会信用代码：91350100MA331J8H2X
住所：福建省福州市闽侯县上街镇乌龙江大道7#创新园二期17号楼3层312室
注册资本：14,100.00 万元
经营范围：一般项目：医学研究和试验发展；工程和技术研究和试验发展；第一类医疗器械生产（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 许可项目：国营贸易管理货物的进出口；技术进出口；进出口代理；货物进出口；药品进出口；药品生产；药品委托生产；药品批发；药品零售；药品互联网信息服务；医疗服务；第二类医疗器械生产。
与公司的关系：公司控股股东奥华集团持有瑞泰来 14.18%股权，且奥华集团委派高管连依芳女士担任瑞泰来董事，委派左晶莹女士担任瑞泰来监事，瑞泰来为公司关联法人。此外，深圳市物明福田健康产业投资合伙企业(有限合伙)持有瑞泰来 56.74%股权，广生堂作为有限合伙人持有 50%合伙份额的联营公司福建广明方医药投资研发中心（有限合伙）持有深圳市物明福田健康产业投资合伙企业(有限合伙)8%合伙份额。
履约能力分析：经查询，瑞泰来不属于失信被执行人，具有良好的资信和履约能力，拥有开展高端仿制药开发的特色技术平台。
二、协议的主要内容
1．双方共同建立并不断深化战略合作伙伴关系，积极致力于抢仿药、首仿药以及以包芯片、口溶膜、骨架缓控释等技术平台为核心技术壁垒的高端仿制药的开发和产业化合作。
2．乙方目前拥有近 20 个立项在研的高端仿制药和改良型新药，主要集中在肝病、心血管、男科、精神抑郁等领域，在同等条件下乙方优先转让给甲方，以丰富甲方的产品管线。
3．甲方有包芯片、口溶膜和骨架缓控释产品等技术开发需求时，在同等条件下优先委托乙方进行技术开发服务。乙方依托自身包芯片、口溶膜和骨架缓控释等特色制剂技术平台的优势，不断开发出具有高技术壁垒的仿制药，每年至少向甲方提供 3 个符合甲方需求的已取得药品注册批文的单方复杂制剂品种或包芯片单方或复方制剂。
4．乙方定期向甲方分享已开发的技术成果和研发项目进展情况，甲方享有优先受让乙方技术成果和研发项目的权利。
5．双方共同从德国引进研发及生产高端剂型的专用设备，打造高技术门槛的竞争壁垒。
6．甲方通过专业的国内市场研发、生产、营销能力及经验，助力乙方更多的技术成果实现商业化。甲方愿意为乙方以及乙方成果转化项目提供生产场所，提供 CMO 服务。
7．双方可共同申报科研项目，双方的合作项目和成果可以依据政府出台的相关政策共同申报补贴、奖励等，获得的荣誉双方共享，获得的资金按照贡献大
小协商分配。
8．本协议为战略合作协议，具体合作项目双方将另行签订合同进一步予以明确，并履行各自的决策、审批程序。
9．本协议有效期为五年，协议期满前半年内，经双方友好协商续签或解除协议事宜。双方对合作的项目和内容均有保密义务，保密义务不会因本协议合作期届满而终止，延长至有效期届满后五年。
三、对上市公司的影响
通过本次战略合作，公司可借助瑞泰来研发平台增强公司研发实力，持续丰富公司临床价值高、市场需求强的高端仿制药产品管线，推动公司产品结构优化升级，构建产品差异化竞争优势，提升公司在医药领域的核心竞争力，符合公司长远发展战略，对公司未来发展将产生积极影响，对公司推进创新转型战略具有重要意义。
协议的签署预计不会对公司 2021 年度财务状况和经营成果构成重大影响。四、重大风险提示
本次签订的战略合作协议属于双方合作意愿和战略性约定，不涉及具体金额，有关详尽的合作事宜需在后续签订的协议中予以明确，具体的实施内容和实施进度尚存在不确定性，对未来业务开拓和经营业绩的影响具有不确定性。
公司将根据合作事项的进展情况，严格履行决策审批程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
五、其他相关说明
1、最近三年披露的框架性协议的执行情况
协议对方 协议名称 披露日期 进展
与厦门艾德生物医药 战略合作框架协议 2020 年 12 月 26 日 正常履行
科技股份有限公司
2、公司于 2021 年 12 月 7 日披露了《关于实际控制人通过大宗交易方式减
持股份的预披露公告》，实际控制人李国平先生拟自减持计划披露之日起 3 个交易日后的 6 个月内以大宗交易方式减持本公司股份不超过 3,175,540 股（占本公
司总股本比例 2%）。截至目前，李国平先生尚未减持公司股份。
除上述情况外，截止本公告披露日，公司控股股东、持股 5%以上股东、董
监高不存在所持限售股份解除限售的情形，也未收到控股股东、其他持股 5%以上的股东、其他董监高拟在未来三个月内减持公司股份的通知。
六、备查文件
1、公司与瑞泰来签订的《战略合作框架协议》。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-12-07] (300436)广生堂:关于实际控制人通过大宗交易方式减持股份的预披露公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021090
福建广生堂药业股份有限公司
关于实际控制人通过大宗交易方式
减持股份的预披露公告
股东李国平先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
直接持有本公司股份 13,614,866 股（占本公司总股本比例 8.57%）的实际控
制人李国平先生计划自本公告披露之日起3个交易日后的6个月内以大宗交易方式减持本公司股份不超过 3,175,540 股（占本公司总股本比例 2%）。减持后李国平先生及其一致行动人持股比例不低于 46.96%，本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续性经营产生影响。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于近日收到公司实际控制人李国平先生出具的《股份减持计划告知函》。现将具体情况公告如下：
一、股东基本情况
1、股东名称：李国平，公司实际控制人之一，公司董事长、总经理。
2、持股情况：李国平先生直接持有公司股份 13,614,866 股，占公司总股份
的 8.57%。李国平先生及其一致行动人叶理青女士、李国栋先生、福建奥华集团有限公司、福建平潭奥泰科技投资中心（有限合伙）合计持有公司股份 77,745,217股，占公司总股本的 48.97%。
二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：个人资金需要。
2、减持股份来源：公司首次公开发行前发行的股份（包括其持有公司股份期间公司资本公积金转增股本而相应增加的股份）和李国平先生于 2017 年 8 月
30 日至 2018 年 1 月 15 日期间增持的股份。
3、减持期间：自本减持计划公告之日起 3 个交易日后的 6 个月内。
4、减持方式：大宗交易。
5、减持数量：本次拟减持股份不超过 3,175,540 股，即不超过公司目前总股
本的 2%。若减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，减持股份数量进行相应调整。减持后，李国平先生及其一致行动人持股比例不低于46.96%。
6、减持价格：根据市场价格确定。
7、本次拟减持事项与李国平先生此前已披露的意向、承诺一致。
三、风险提示
1、本次减持股份计划最终是否按期实施将根据市场情况、公司股价等情形决定，因此尚存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否如期实施完成的不确定性。
2、本次减持股份计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的持续性经营产生影响。
3、在本次减持计划期间内，李国平先生将严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及公司规章制度的要求。
4、在计划减持公司股份期间，公司将严格遵守有关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
四、备查文件
1、李国平先生出具的《股份减持计划告知函》。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 12 月 6 日
[2021-12-03] (300436)广生堂:关于获得政府补贴与奖励的公告
1
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021089
福建广生堂药业股份有限公司
关于获得政府补贴与奖励的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、获得补贴与奖励的基本情况
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”、“广生堂”）近日收到1,890,000元政府补贴与奖励，具体情况如下： 序号 获得补 助主体 提供补助主体 获得补助原因或项目 收款日期 补助金额 （元） 补助依据
1
广生堂
柘荣县科学技术局
2021年度自然科学基金等科技计划项目经费
2021.12
1,890,000.00
闽财教指〔2021〕76号
上述政府补助与奖励与收益相关，以后年度是否持续发生具有不确定性。
二、对上市公司的影响
按照《企业会计准则第16号—政府补助》等有关规定，上述政府补贴与奖励全部计入“其他收益”会计科目。
上述数据未经审计，具体会计处理须以审计机构年度审计确认后的结果为准。
三、备查文件
1、政府补贴与奖励的相关批文。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021年12月2日
[2021-11-24] (300436)广生堂:关于对外投资进展暨创新药子公司完成工商登记并取得营业执照的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021088
福建广生堂药业股份有限公司
关于对外投资进展暨创新药子公司完成工商登记
并取得营业执照的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（简称“公司”）于 2021 年 11 月 15 日召开
2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于投资设立创新药子公司暨关联交易的议案》，同意公司以五个创新药研发项目资产和货币资金出资（占总注册资本的 90%）与核心员工持股平台福州奥泰五期投资合伙企业（有限合伙）、福州奥泰六期投资合伙企业（有限合伙）共同发起设立创新药子公司。详见公司刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于与核心员工持股平台共同投资设立创新药子公司广生甘霖暨关联交易的公告》（公告编号：2021081）。
目前，上述三方已签署《投资合作协议》，创新药子公司名称经柘荣县市场监督管理局核准为福建广生中霖生物科技有限公司，已于近日完成工商注册登记手续并取得《营业执照》，具体内容如下：
公司名称：福建广生中霖生物科技有限公司
统一社会信用代码：91350926MA8UA4FT7T
公司类型：有限责任公司
公司住所：福建省宁德市柘荣县富源工业园区 1-7 幢
法定代表人：李洪明
注册资本：叁亿伍仟万圆整
成立日期：2021 年 11 月 22 日
营业期限：2021 年 11 月 22 日 至 长期
经营范围：
一般项目：医学研究和试验发展；以自有资金从事投资活动；保健食品（预
包装）销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
许可项目：药品生产；药品批发；药品零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 23 日
[2021-11-23] (300436)广生堂:关于c-Met靶向新药GST-HG161临床研究进展暨确定临床II期研究负责人(PI)的公告
证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2021087
福建广生堂药业股份有限公司
关于 c-Met 靶向新药 GST-HG161 临床研究进展
暨确定临床 II 期研究负责人（PI）的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日确定由中国临床肿瘤学会（CSCO）执行委员、中国医促会胸部肿瘤分会主席、CSCO 非小细胞专委会主任委员、同济大学附属上海市肺科医院肿瘤科主任、同济大学医学院肿瘤研究所所长周彩存教授担任 GST-HG161 项目临床 II 期研究负责人（PI）并在同济大学附属上海市肺科医院召开 II 期临床方案讨论会，积极筹备 II 期临床试验。
公司新型 c-Met 靶向药物 GST-HG161 是一种口服的新型高效、高选择性的
小分子抑制剂，其世界卫生组织（WHO）国际非专利名称（INN）“Gemnelatinib”和中文通用名“吉奈替尼”正处于公示期。GST-HG161 项目已完成 I 期剂量递增阶段试验所有受试者的耐受性和安全性观察，总体安全性良好。现正在进行 Ib期（剂量扩展阶段）试验，选择特定的给药剂量，评价 GST-HG161 在 c-MET 表达阳性晚期实体瘤患者的初步抗肿瘤疗效，公司将尽快进行阶段性小结以进入下阶段临床研究工作。
新药研发风险大、投入高、周期长，GST-HG161 尚需开展系列临床研究并经国家药品审评部门审批通过后方可上市，其临床研究进度、研究结果及后续能否获批上市具有不确定性，对公司未来业务开拓和经营业绩的影响存在不确定性。公司将按照相关规定履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
福建广生堂药业股份有限公司董事会
2021 年 11 月 22 日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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