300095什么时候复牌？-华伍股份停牌最新消息
≈≈华伍股份300095≈≈(更新:22.02.24)
[2022-02-24] (300095)华伍股份:关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－013
江西华伍制动器股份有限公司
关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 24 日召
开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。具体
内容详见公司于 2022 年 1 月 25 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的
《关于修订<公司章程>的说明》。公司于近日完成了相关工商变更登记及《江西华伍制动器股份有限公司章程》的备案手续，并取得了丰城市行政审批局换发的《营业执照》，变更后的《营业执照》具体信息如下：
一、变更后的营业执照基本情况
名称：江西华伍制动器股份有限公司
统一社会信用代码：91360981723917058Y
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
法定代表人：聂景华
注册资本：肆亿贰仟零玖万零壹佰陆拾肆元整
成立日期：2001 年 01 月 18 日
营业期限：2001 年 01 月 18 日至 2061 年 01 月 17 日
住所：江西省宜春市丰城市高新技术产业园火炬大道 26 号
经营范围：各种机械装备的制动装置、轨道交通车辆制动装置、防风装置、控制系统及关键零部件的设计、制造、销售及安装；摩擦材料；工业自动控制系统装置制造研发；风力发电、船用配套设备制造研发；起重运输设备；自货普通运输业务；相关技术咨询、维保服务和工程总承包；自产产品及相关技术的出口业务；本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技
术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。（国家有专项规定的除外）
二、备查文件
1、《江西华伍制动器股份有限公司营业执照》。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-02-11] (300095)华伍股份:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－012
江西华伍制动器股份有限公司
2022年第一次临时股东大会决议公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
现场会议召开时间：2022 年 2 月 11 日下午 14:00
网络投票时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2022 年 2 月 11
日上午 9:15-9：25、9：30-11:30，下午 13:00-15:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间：2022 年 2 月 11
日 9:15- 15:00。
2、现场会议召开地点：江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道 26 号公司
会议室
3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：董事长聂景华先生
6、本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席情况
参加本次会议的股东及股东授权委托代表共 6 名，代表有表决权的股份数
71,012,239 股，占公司有表决权股份总数的 16.9040%。
其中:
1.1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表 2 名，代表有表决权的股份
数 70,067,500 股，占公司有表决权股份总数的 16.6792%；
1.2、通过网络投票系统出席本次会议的股东共 4 名，代表有表决权的股份
数 944,739 股，占公司有表决权股份总数的 0.2249%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东
（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）4人，代表公司有表决权股份数944,739股，占公司有表决权股份总数的0.2249%。
2、公司部分董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师出席了本次会议。
二、议案审议表决情况
（一）议案表决方式
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
（二）议案表决结果
本次股东大会审议通过了以下议案：
1、《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》
表决情况：同意71,004,239股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9887%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0113%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意936,739股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的99.1532%；反对8,000股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.8468%；弃权0股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
本议案获得审议通过。
2、《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》
同意71,004,239股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9887%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0113%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意936,739股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的99.1532%；反对8,000股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.8468%；弃权0股，占出席会议非关联中小投资
者所持有表决权股份总数的0.0000%。
本议案获得审议通过。
三、律师出具的法律意见
北京市天元律师事务所李梦源律师、曾雪荧律师到会见证本次股东大会，并出具了法律意见。
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司2022年第一次临时股东大会决议；
2、北京市天元律师事务所关于江西华伍制动器股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022年2月11日
[2022-01-29] (300095)华伍股份:关于控股股东部分股权解除质押的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－011
江西华伍制动器股份有限公司
关于控股股东部分股权解除质押的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日
收到公司控股股东聂景华先生通知,获悉其所持有本公司的部分股份解除质押,具体情况如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
1、股东股份解除质押基本情况
股 是否为控股 占其所 占公
东 股东或第一 本次解除质押股 持股份 司总 起始日 解除 质权人
名 大股东及其 份数量（股） 比例 股本 日期
称 一致行动人 比例
2022 北京银
聂 2021 年 年 1 行股份
景 是 4,500,000 7.23% 1.07% 2 月 2 月 有限公
华 日 27 司南昌
日 分行
2、股东股份累计质押基本情况
截至本公告披露日，聂景华先生及其一致行动人所持质押股份情况如下：
已质押股份 未质押股份
情况 情况
持股 累计质押 占其所 占公司 已质押 占 未质押 占
股东名 数量 持股比 股份数量 持股份 总股本 股份限 已 股份限 未
称 （股 例 （股） 比例 比例 售和冻 质 售和冻 质
） 结数量 押 结数量 押
（股） 股 （股） 股
份 份
比 比
例 例
62,2
聂景华 67,5 14.82% 29,643,716 47.61% 7.06% 0 0% 0 0%
00
49,9 49,760,0
聂璐璐 77,8 11.90% 00 99.56% 11.85% 0 0% 0 0%
14
江西华
伍科技 7,80
投资有 0,00 1.86% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
限责任 0
公司
120,
合计 0 28.58% 79,403,716 66.14% 18.90% 0 0% 0 0%
45,3
14
注：
①、聂璐璐为公司控股股东聂景华之女，聂景华与聂璐璐为一致行动人关系，江西华伍科技投资有限责任公司系聂景华控制的法人股东，聂景华持有该公司 90%的股权。
②、上表中的限售股份不包括高管锁定股。
③、合计数与各分项数值之和在尾数上如有差异，系四舍五入原因造成。
3、股东质押的股份是否存在平仓风险
公 司 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 聂 景 华 先 生 及 其 一 致 行 动 人
质押的股份目前不存在平仓风险，也不会导致 公 司
实际控制权发生变更。若出现平仓风险， 聂 景 华 先 生 及 其 一 致 行 动 人
将采取积极的措施应对。 聂 景 华 先 生 及 其 一 致 行 动 人
未来股份变动如达到《证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定的相关情形的，将严格遵守权益披露的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2022年 1月28日
[2022-01-25] (300095)华伍股份:关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供担保的公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号： 2022-007
江西华伍制动器股份有限公司
关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供
担保的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）为支持控股子公司长沙天映航空装备有限公司（以下简称“长沙天映”）的经营发展，提高其向银行贷款融资及申请授信的能力，公司拟为长沙天映提供额度为不超过人民币2,000万元（含本数）的银行贷款或申请银行授信的担保，长沙天映在此额度内，可分一次或多次向公司申请为其银行贷款或授信提供担保，期限为一年。
2022 年 1 月 24 日，公司第五届董事会第八次会议及第五届监事会第八次会
议审议通过了《关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供担保的议案》，董事会及监事会同意为长沙天映向中国建设银行股份有限公司长沙华兴支行申请贷款或银行授信提供额度为不超过人民币 2,000 万元（含本数）的担保，本次对外担保事项无需提交股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）基本情况
公司名称 长沙天映航空装备有限公司
注册号 91430122666341207G
注册资本 2,808.99 万元
实收资本 2,808.99 万元
企业类型 其他有限责任公司
华伍股份
法定代表人 王雅杰
设立日期 2007 年 10 月 17 日
住所 长沙市望城经济技术开发区赤岗路 279 号
机场专用搬运机械及设备制造;液压动力机械及元
件制造;计算机应用电子设备制造;建筑工程用机械
制造;数控技术研发;智能化技术研发;机电产品研
发;机械零部件加工;飞机维修;航材供应;民用航空
主营业务 器(发动机、螺旋桨)生产;机场地面配套设备制造;
机场地面配套设备设计;机场地面配套设备维修;飞
机零部件生产、总装;飞机检测设备制造;飞机检测
设备维修;飞机检测设备相关技术咨询。(依法须经
批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
公司持有长沙天映股份比例为 51%，为长沙天映的控股股东；仇映辉持有长沙天映股份比例为 44.59%；王雅杰持有长沙天映股份比例为 4.41%。
（二）财务数据
长沙天映 2020 年及 2021 年前三季度简要财务报表如下（2020 年数据已经
大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计）：
科目（2020.12.31/2020 年 1-12 月） 金额（人民币元）
总资产 237,530,395.94
负债总额 138,945,658.70
净资产 98,584,737.24
营业收入 50,116,702.11
营业利润 2,668,926.06
净利润 2,213,222.81
科目（2021.9.30/2021 年 1-9 月）（未经审计） 金额（人民币元）
总资产 267,068,596.66
负债总额 180,757,062.80
净资产 86,311,533.86
营业收入 12,119,656.15
营业利润 -12,242,017.66
净利润 -12,273,203.38
华伍股份
三、担保主要内容
1、担保方式：连带责任保证。
2、有效期：本次提供担保额度使用期限为一年（自本次董事会审议通过之日起计算），在额度范围内可以循环滚动使用，即提供单笔担保后即从总担保额度内扣除相应的额度，归还以后额度即行恢复，在上述额度内，公司可根据长沙天映实际经营情况向其分期提供担保。
3、主要内容：公司为长沙天映向建行长沙华兴支行申请贷款或授信提供担保，担保金额合计不超过人民币 2,000 万元（含本数）。
四、其他股东同比例提供担保的情况
本次提供担保的为长沙天映全体股东，即公司提供担保、其他股东仇映辉、王雅杰也同时提供担保。
五、公司累计对外担保情况
截至 2022 年 1 月 24 日，公司实际发生对外担保总额（不含本次担保）合计
为人民币 22,400 万元，占公司最近一期经审计净资产的 16.38%。本次向控股子公司长沙天映提供的担保金额占公司最近一期经审计净资产的 1.46%。
公司及控股子公司无逾期及涉及诉讼的对外担保情况，公司及控股子公司无对合并报表外单位提供的担保，亦无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。
六、董事会意见
全体董事经审议后认为：公司本次为控股子公司长沙天映向建行长沙华兴支行贷款或申请授信提供连带责任保证担保有助于解决子公司生产经营的资金需求，本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和相关制度的规定。长沙天映具备偿债能力，财务风险可控，上述担保符合公司整体利益。本次担保对象长沙天映的其他股东也同时提供相应担保。公司持有长沙天映 51%的股份，为长沙天映控股股东，能够对长沙天映经营进行有效监控与管理。此次担保风险可控且公平、合理，未损害上市公司、股东的利益。因此，董事会同意公司向长沙天映提供担保。
七、独立董事意见
华伍股份
经审阅相关资料：长沙天映航空装备有限公司为公司控股子公司，到目前为止没有明显迹象表明公司存在可能因被担保方债务违约而承担担保责任的情况。本次担保行为不会对公司及控股子公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规要求。
我们作为公司独立董事，一致同意公司为长沙天映提供额度为不超过人民币2,000 万元（含本数）建行长沙华兴支行贷款或授信的担保。
八、监事会意见
监事会认为：公司本次为控股子公司长沙天映向建行长沙华兴支行贷款或申请授信提供连带责任保证担保有助于解决子公司生产经营的资金需求，本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和相关制度的规定。长沙天映具备偿债能力，财务风险可控，上述担保符合公司整体利益。本次担保对象长沙天映的其他股东也同时提供相应担保。公司持有长沙天映 51%的股份，为长沙天映控股股东，能够对长沙天映经营进行有效监控与管理。此次担保风险可控且公平、合理，未损害上市公司、股东的利益。因此，监事会同意公司向长沙天映提供担保。
九、备查文件
1、第五届董事会第八次会议决议；
2、第五届监事会第八次会议决议；
3、独立董事对第五届董事会第八次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-25] (300095)华伍股份:关于独立董事辞职及补选独立董事的公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－009
江西华伍制动器股份有限公司
关于独立董事辞职及补选独立董事的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司独立董事郑毅珊女士提交的书面辞职报告，郑毅珊女士因个人原因，申请辞去公司独立董事职务，并相应辞去公司董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会主任委员职务，郑毅珊女士辞职后将不再担任公司任何职务。
郑毅珊女士的原定任期届满日为 2024 年 5 月 16 日。截至本公告披露日，郑
毅珊女士未持有公司股票，其离职后将继续遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和业务规则的相关规定及其所作的相关承诺。
郑毅珊女士在担任公司独立董事期间勤勉尽责、恪尽职守，公司董事会对郑毅珊女士在任职期间为公司发展所作的贡献表示衷心感谢！
郑毅珊女士辞职将导致公司董事会中独立董事人数少于董事会总人数的三分之一。根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的有关规定，郑毅珊女士的辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此期间，郑毅珊女士将继续按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行公司第五届董事会独立董事、第五届董事会审计委员会委员、第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员职责。
为保证公司董事会的正常运转，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》，同意提名刘卫东先生（简历见附件）为公司第五届董事会独立董事，并同时担任公司第五届董事会审计委员会
华伍股份
委员和第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员，任期自股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。截至公告披露日，刘卫东先生已经取得独立董事资格证书。
上述独立董事候选人的任职资格及独立性需经深圳证券交易所审核无异议后，方能提交公司2022年第一次临时股东大会审议。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2022 年 1 月 24 日
附件：刘卫东先生简历
刘卫东先生:1966年10月出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,律师,1989年毕业于西南政法大学法律系法律专业,1993 年开始执业于江西涉外经济律师事务所;现执业于江西求正沃德律师事务所,系高级合伙人、主任。现任江西省政协委员、省法官检察官遴选委员会委员、省律协常务副会长、省新联会副会长、省政协社会与法制委员会委员等职务;江西省建材集团有限公司董事;江西海源复合材料科技股份有限公司独立董事;联创电子科技股份有限公司独立董事。
截至公告日，刘卫东先生没有持有本公司股份。
刘卫东先生未受过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4 条所规定的情形，没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，其与持有公司 5%以上股份的股东之间不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。刘卫东先生任职资格符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
[2022-01-25] (300095)华伍股份:关于补选公司第五届董事会非独立董事的公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－008
江西华伍制动器股份有限公司
关于补选公司第五届董事会非独立董事的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月24日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》，现将相关情况公告如下：
陈凤菊女士于 2022 年 1 月 11 日向公司董事会提交了辞职报告，申请辞去公
司第五届董事会董事、公司副总经理，并相应辞去公司董事会审计委员会委员职务，根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，陈凤菊女士的辞职申请自其辞
职报告送达公司董事会之日起生效。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 12 日刊登
在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于董事、副总经理辞职的公告》（公告编号：2022-001）。
为保证公司董事会工作正常开展，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，经公司董事会提名委员会提名并审查通过，公司董事会同意提名史广建先生（简历见附件）为公司非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。史广建先生经公司股东大会同意选举为非独立董事后，将一并担任公司第五届董事会审计委员会委员职务，任期自公司股东大会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
上述董事增选后，公司董事会中兼任高级管理人员职务的董事总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法规要求。该补选非独立董事事项尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。
华伍股份
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2022 年 1 月 24 日
附件：史广建先生简历
史广建先生，1983 年 6 月出生，中共党员，研究生学历，经济师。2010 年至 2012 年
任职于北京经纬恒润科技有限公司战略市场部。2012 年至 2020 年任职于中国铁路通信信号
股份有限公司，担任证券事务代表。2020 年 11 月加入本公司。2021 年 5 月至今担任公司副
总经理、董事会秘书。
截至公告日，史广建先生没有持有本公司股份。
史广建先生未受过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4 条所规定的情形，没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，其与持有公司 5%以上股份的股东之间不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。史广建先生任职资格符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
[2022-01-25] (300095)华伍股份:第五届监事会第八次会议决议公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022-006
江西华伍制动器股份有限公司
第五届监事会第八次会议决议公告
本公司及全体监事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第八次会议于
2022 年 1 月 24 日在公司会议室以通讯表决的方式召开。本次会议为监事会临时
会议，会议通知已于 2022 年 1 月 17 日以书面送达、电子邮件及电话的方式向全
体监事发出。
本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席陆国胜先
生主持。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
全体监事经认真讨论，审议并通过如下事项：
一、审议通过了《关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供担保的议案》
为支持控股子公司长沙天映航空装备有限公司（以下简称“长沙天映”）的经营发展，提高其向银行贷款融资及申请授信的能力，监事会同意为长沙天映提供额度为不超过人民币 2,000 万元（含本数）的银行贷款或申请银行授信的担保，长沙天映在此额度内，可分一次或多次向公司申请为其银行贷款或授信提供担保，期限为一年。
公司本次为控股子公司长沙天映向建行长沙华兴支行贷款或申请授信提供连带责任保证担保有助于解决子公司生产经营的资金需求，本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和相关制度的规定。长沙天映具备偿债能力，财务风险可控，上述担保符合公司整体利益。本次担保对象长沙天映的其他股东也同时提供相应担保。公司持有长沙天映 51%的股份，为长沙天映控股股东，能够对长沙天映经营进行有效监控与管理。此次担保风险可控且公平、合理，未损害上市公司、股东的利益。因此，监事会同意公司向长沙
华伍股份
天映提供担保。
具体内容详见公司于2022年1月24日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供担保的公告》。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司监事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-25] (300095)华伍股份:第五届董事会第八次会议决议公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022-005
江西华伍制动器股份有限公司
第五届董事会第八次会议决议公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第八次会议于
2022 年 1 月 24 日在公司会议室以通讯表决的方式召开。本次会议为董事会临时
会议，会议通知已于 2022 年 1 月 17 日以书面送达、电子邮件及电话的方式向全
体董事发出。
会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名。会议由公司董事长聂景华先生主
持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
全体董事经认真讨论，审议并通过如下事项：
一、审议通过了《关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供担保的议案》
为支持控股子公司长沙天映航空装备有限公司（以下简称“长沙天映”）的经营发展，提高其向银行贷款融资及申请授信的能力，董事会同意为长沙天映向中国建设银行股份有限公司长沙华兴支行申请贷款或银行授信提供额度为不超过人民币 2,000 万元（含本数）的担保，长沙天映在此额度内，可分一次或多次向公司申请为其银行贷款或授信提供担保，期限为一年。
公司本次为控股子公司长沙天映向建行长沙华兴支行贷款或申请授信提供连带责任保证担保有助于解决子公司生产经营的资金需求，本次 担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和相关制度的规定。长沙天映具备偿债能力，财务风险可控，上述担保符合公司整体利益。本次担保对象长沙天映的其他股东也同时提供相应担保。公司持有长沙天映 51%的股份，
华伍股份
为长沙天映控股股东，能够对长沙天映经营进行有效监控与管理。此次担保风险可控且公平、合理，未损害上市公司、股东的利益。因此，董事会同意公司向长沙天映提供担保。
公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于2022年1月24日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供担保的公告》。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站披露的《公司章程（2022年 1 月修订）》、《关于修订<公司章程>的说明》。
根据公司 2021 年 5 月 17 日召开的 2020 年度股东大会审议通过的《关于提
请股东大会授权公司董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》，鉴于本次向特定对象发行股票事项而修订章程相关内容事宜，为在股东大会授权范围内事项，本次修订无需提交股东大会审议。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过了《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》
鉴于陈凤菊女士已经辞去了公司第五届董事会董事、公司副总经理，并相应辞去公司董事会审计委员会委员职务，为使公司第五届董事会的各项工作顺利开展，经与会董事审议，同意提名史广建先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，并提交 2022 年第一次临时股东大会审议，任期自股东大会通过之日起至第五届董事会任期届满日止。董事会同意史广建先生经公司股东大会同意选举为非独立董事后，将一并担任公司第五届董事会审计委员会委员职务，任期自公司股东大会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于2022年1月24日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于补选公司第五届董事会非独立董事的公告》。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过了《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》
华伍股份
鉴于郑毅珊女士已向公司董事会提出辞去公司第五届董事会独立董事职务，并相应辞去公司董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会主任委员职务，为使公司第五届董事会的各项工作顺利开展，经与会董事审议，同意提名刘卫东先生为公司独立董事候选人，并提交 2022 年第一次临时股东大会审议，任期自股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。董事会同意刘卫东先生经公司股东大会同意选举为独立董事后，将一并担任公司第五届董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会主任委员职务，任期自公司股东大会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于2022年1月24日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于独立董事辞职及补选独立董事的公告》。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
公司董事会同意 2022 年2 月 11日下午 14:00 在江西省丰城市高新技术产业
园区火炬大道 26 号公司会议室召开公司 2022 年第一次临时股东大会。股权登记
日为 2022 年 2 月 8 日。
具体内容详见公司于2022年1月24日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-25] (300095)华伍股份:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－010
江西华伍制动器股份有限公司
关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、大会届次：公司 2022 年第一次临时股东大会。
2、会议召集人：公司董事会。（经公司第五届董事会第八次会议审议通过，决定召开本次股东大会）
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等有关规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2022 年 2 月 11 日下午 14:00
（2）网络投票日期和时间：2022 年 2 月 11 日
其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022 年 2 月 11
日上午 9:15-9:25、9：30-11：30，下午 13：00-15：00；
其中通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 2 月
11 日 9：15-15：00。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书（见附件二）委托他人出席；
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。
6、股权登记日：2022 年 2 月 8 日。
7、会议地点：江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道 26 号公司会议室。
8、会议出席对象：
（1）截至 2022 年 2 月 8 日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东。
（2）公司董事、监事、高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
二、会议审议事项
（一）《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》；
（二）《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》。
上述议案已经公司第五届董事会第八次会议审议通过。具体内容详见2022年1月24日公司于中国证券监督管理委员会创业板指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com）披露的相关公告。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表：
提案 备注
编码 提案名称 该列打勾的栏目可以投
票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》 √
2.00 《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》 √
四、会议登记
1、登记时间：2022 年 2 月 10 日（星期四）上午 9：00-11：30，下午 14：
30-17：00；
2、登记地点： 江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道 26 号江西华伍制
动器股份有限公司证券部；
3、登记方式：
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（详见附件二）、法定代表人证明书、法人股东股票账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（详见附件二）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请认真填写《参会股东
登记表》（附件一），以便登记确认。传真请在 2022 年 2 月 10 日（星期四）17：
00 前送达公司证券部，来信请寄：江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道 26号江西华伍制动器股份有限公司证券部，邮编：331100（信封请注明“股东大会”字样）。不接受电话登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、其他事项
1、股东大会联系方式
联系人：史广建、胡仁绸、苏卫民
联系电话：0795-6206009 联系传真：0795-6206009
联系地址：江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道 26 号，江西华伍制动器股份有限公司证券部，邮政编码：331100
2、与会股东或授权代理人参加本次股东大会的费用自理。
3、出席现场会议的股东或股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理会议入场手续。
七、备查文件
1、公司第五届董事会第八次会议决议；
2、公司第五届监事会第八次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。
附件一：《公司 2022 年第一次临时股东大会参会股东登记表》
附件二：《授权委托书》
附件三：网络投票的操作流程。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
附件一：
江西华伍制动器股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会参会股东登记表
姓名或名称
身份证号码或营业执照号码
股东账号
持股数量（股）
是否本人参会
联系电话
邮箱
联系地址
邮编
备注
附件二：
授权委托书
江西华伍制动器股份有限公司：
兹委托 先生/女士代表本人/本公司出席江西华伍制动器股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。
本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。
委托人对受托人的指示如下：
备注 同意 反对 弃权
提案编码 提案名称 该列打勾
的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有 √
议案
非累积投票提案
1.00 《关于补选公司第五届董事会非独
立董事的议案》
2.00 《关于补选公司第五届董事会独立 √
董事的议案》
注 1：非累积投票提案：委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人可以自行投票表决。
注 2：累积投票提案：以上非独立董事、独立董事、股东代表监事采用累积投票方式选举。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人可以自行投票表决。
委托人（个人股东签字，法人股东法定代表人签字并加盖公章）：
身份证或营业执照号码：
委托人股东账号：
委托人持有股数：
受托人（签字）： 受托人身份证号码：
委托日期：
附注：
1、单位委托须加盖单位公章；
2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
年 月 日
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：
投票代码：350095；投票简称：华伍投票。
2、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
投给候选人的选举票数 填报
对候选人 A 投 X1 票 X1 票
对候选人 B 投 X2 票 X2 票
… …
合 计 不超过该股东拥有的选举票数
各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
① 选举非独立董事（如表一提案 1，采用等额选举，应选人数为 6 位）
股东所拥有的
[2022-01-21] (300095)华伍股份:关于归还募集资金的公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022-004
江西华伍制动器股份有限公司
关于归还募集资金的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 1 月 25 日
分别召开了第四届董事会第三十三次会议、第四届监事会第三十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 5,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。具体内容详见公司
于 2021 年 1 月 25 日在巨潮资讯网披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的公告》（公告编号：2021-007 号）。
在使用该部分闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司严格遵守相关法律、法规和规范性文件的规定。使用此部分闲置募集资金暂时补充的流动资金全部用于与主营业务相关的公司业务经营使用，没有通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
2022 年 1 月 21 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的人民币 5,000 万
元归还至公司募集资金专用帐户，同时，将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及保荐代表人。至此，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金已归还完毕。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
[2022-01-17] (300095)华伍股份:关于签署募集资金三方监管协议的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号： 2022-003
江西华伍制动器股份有限公司
关于签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3438 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）向特定
对象发行人民币普通股（A 股）股票 41,379,310 股，每股面值为人民币 1.00 元，
发行价格为人民币 14.50 元/股，募集资金总额为人民币 599,999,995.00 元，扣除发行费用人民币 20,481,132.00 元（不含税）后，募集资金净额为人民币579,518,863.00 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2021]000851 号《验资报告》。
二、《募集资金三方监管协议》签订情况和募集资金专户开立情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司近日与募集资金专项账户开户银行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》，相关募集资金专项账户情况如下：
户名 开户银行 账号 初始金额（元） 募集资金用途
中国工商银行股份 15082201290 航空装备和航空零部
320,000,000
有限公司丰城支行 00169124 件研发制造基地
年产 3,000 台起重机
九江银行股份有限 43703950000
华伍 100,000,000 新型智能起重小车新
公司丰城支行 0004302
股份 建项目
中国农业银行股份 14081101040
160,999,995.15 补充流动资金
有限公司丰城支行 029231
合计 580,999,995.15
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
（一）“航空装备和航空零部件研发制造基地”专户募集资金三方监管协议的主要内容
甲方：江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：中国工商银行股份有限公司丰城支行（以下简称“乙方”）
丙方：申万宏源证券承销保荐有限责任公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
1508220129000169124，截至 2021 年 12 月 29 日，专户余额为 32,000 万元。该
专户仅用于甲方“航空装备和航空零部件研发制造基地”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求，丙方已经向甲方、乙方告知有关廉洁从业的规定，丙方将遵守法律法规，公平竞争，合规经营，不直接或者间接收受或者向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方指定的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人赵志丹、李然可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元（按照孰低原则在 5000 万元或者募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同事按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效，此期间内如丙方对甲方的持续督导责任终止，则本协议自动终止。
十、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会江西监管局各报备一份，其余留丙方备用。
十一、联系方式。
（二）“年产 3,000 台起重机新型智能起重小车新建项目”专户募集资金三方监管协议的主要内容
甲方：江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：九江银行股份有限公司丰城支行（以下简称“乙方”）
丙方：申万宏源证券承销保荐有限责任公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
437039500000004302，截至 2021 年 12 月 29 日，专户余额为 10,000 万元。该专
户仅用于甲方“年产 3,000 台起重机新型智能起重小车新建项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求，丙方已经向甲方、乙方告知有关廉洁从业的规定，丙方将遵守法律法规，公平竞争，合规经营，不直接或者间接收受或者向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方指定的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人赵志丹、李然可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元（按照孰低原则在 5000 万元或者募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同事按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效，此期间内如丙方对甲方的持续督导责任终止，则本协议自动终止。
十、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会江西监管局各报备一份，其余留丙方备用。
十一、联系方式。
四、备查文件
公司本次和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司、开设募集资金专户的银行（中国工商银行股份有限公司丰城支行、九江银行股份有限公司丰城支行）分别签署的《募集资金三方监管协议》。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022 年 1 月 16 日
[2022-01-14] (300095)华伍股份:关于通过高新技术企业重新认定的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－002
江西华伍制动器股份有限公司
关于通过高新技术企业重新认定的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布《关于江西省2021 年第一批备案高新技术企业名单的公告》，江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到了重新认证的《高新技术企业证书》（证书编号：GR202136000855）。
本次认定系公司原高新技术企业证书有效期满所进行的重新认定，根据《中华人民共和国企业所得税法》以及国家对高新技术企业的相关税收规定，公司自本次通过高新技术企业重新认定后连续三年（2021 年、2022 年、2023 年）继续享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，按 15%的税率缴纳企业所得税。本次重新认定是对公司创新能力的肯定，有利于降低企业税负，提高技术研发能力和创新水平。
公司 2021 年已按 15%的企业所得税税率进行纳税申报及预缴，本次高新技
术企业的重新认定事项不会对公司 2021 年度业绩产生重大影响。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-12] (300095)华伍股份:关于董事、副总经理辞职的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－001
江西华伍制动器股份有限公司
关于董事、副总经理辞职的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2022 年 1 月
11 日收到公司董事、副总经理陈凤菊女士提交的书面辞职报告，陈凤菊女士因个人原因，申请辞去公司董事、副总经理职务，并相应辞去公司董事会审计委员会委员职务。根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，陈凤菊女士的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，陈凤菊女士的辞职申请自其辞职报告送达公司董事会之日起生效。陈凤菊女士辞职后将不再担任公司任何职务，其辞职不会影响公司相关工作的正常开展。
陈凤菊女士的原定任期届满日为 2024 年 5 月 16 日。截至本公告披露日，陈
凤菊女士持有公司股份 585,000 股，占公司总股本的 0.1393%。陈凤菊女士辞职后，其所持股份将严格按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规进行管理，在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内将继续遵守以下规定：每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持本公司股份；《中华人民共和国公司法》对董监高股份转让的其他规定。
陈凤菊女士在担任公司董事、副总经理期间勤勉尽责、恪尽职守，公司董事会对陈凤菊女士在任职期间为公司发展所作的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2022 年 1 月 11 日
[2021-12-28] (300095)华伍股份:关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释超过1%的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021－093
江西华伍制动器股份有限公司
关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释超
过 1%的公告
公司控股股东聂景华及其一致行动人聂璐璐、江西华伍科技投资有限责任公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次控股股东及其一致行动人权益变动属于公司股本变动，持股比例被动稀释，不涉及股东股份减持，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司经营及治理结构产生影响。
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 29 日出具的《关于同意江西
华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3438 号），江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）41,379,310 股。本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由 378,710,854 股增加至 420,090,164 股，注册资本由
378,710,854 元增加至 420,090,164 元。
公司控股股东聂景华及其一致行动人聂璐璐、江西华伍科技投资有限责任公司均未参与本次向特定对象发行股票，本次发行完成后，前述股东的持股数量保持不变，其持股比例因公司总股本增加而被动稀释超过 1%。现将具体情况公告如下：
一、权益变动基本情况
1.基本情况
信息披露义务人（一） 聂景华
住所 江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道 26 号
信息披露义务人（二） 聂璐璐
住所 江西省丰城市剑南街道东郊社区剑邑大道 164 号
信息披露义务人（三） 江西华伍科技投资有限责任公司
住所 江西省丰城市工业园区丰源大道
权益变动时间 2021 年 12 月 28 日
股票简 华伍股份 股票代码 300095
称
变动类
型（可 增加□ 减少? 一致行动人 有?无□
多选）
是否为第一大股东或实际控制人 是?否□
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股 增持/减持股数（万股） 被动稀释比例（%）
等）
聂景华（A 股） 0 1.62%
聂璐璐（A 股） 0 1.3%
江西华伍科技投资有 0 0.2%
限责任公司（A 股）
合 计 0 3.12%
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
通过证券交易所的大宗交易 □ 间接方式转让 □
本次权益变动方式 国有股行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □
（可多选） 取得上市公司发行的新股 □ 继承 □
赠与 □ 表决权让渡 □
其他 ?（被动稀释）
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股东名 股份性质
称 股数(万股) 占总股本比 股数(万股) 占总股本比例
例(%) (%)
合计持有股 6,226.75 16.44% 6,226.75 14.82%
份
聂景华 其中：无限 1,556.6875 4.11% 1,556.6875 3.71%
售条件股份
有限售条件 4,670.0625 12.33% 4,670.0625 11.12%
股份
合计持有股 4,997.7814 13.2% 4,997.7814 11.9%
份
聂璐璐 其中：无限 1,249.4454 3.3% 1,249.4454 2.97%
售条件股份
有限售条件 3,748.336 9.9% 3,748.336 8.92%
股份
江西华 合计持有股 780 2.06% 780 1.86%
伍科技 份
投资有 其中：无限 780 2.06% 780 1.86%
限责任 售条件股份
公司 有限售条件 0 0 0 0
股份
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履
行已作出的承诺、 是□否?
意向、计划
本次变动是否存在
违反《证券法》《上
市公司购买管理办
法》等法律、行政 是□否?
法规、部门规章、
规范性文件和本所
业务规则等规定的
情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第
六十三条的规定， 是□否?
是否存在不得行使
表决权的股份
6.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细□
2．相关书面承诺文件□
3．律师的书面意见□
4．深交所要求的其他文件?
注：上表中部分合计数与各分项数值之和在尾数上如有差异，系四舍五入原因造成。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-28] (300095)华伍股份:关于原5%以上股东被动稀释至5%以下的权益变动提示性公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021－094
江西华伍制动器股份有限公司
关于原 5%以上股东被动稀释至 5%以下的权益变动
提示性公告
丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次权益变动属于公司非公开发行后导致股东的持股比例被动稀释，不触及要约收购。
2、本次权益变动后，丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）仍持有公
司 2,055.1 万无限售流通股 A 股股票，但所持股份的比例被动降至 5%以下，占
公司总股本的 4.89%。
3、本次权益变动不会导致公司控股股东和实际控制人的变化。
一、本次股权变动的基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 29 日出具的《关于同意江西
华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3438 号），江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）41,379,310 股，本次向特定对象发行股
票完成后，公司总股本由 378,710,854 股增加至 420,090,164 股，公司持股 5%
以上股东丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）（以下简称“丰水湖投资”）在本次发行完成后持股数量保持不变，持股比例降至 5%以下，持股比例由发行前 5.43%被动稀释至 4.89%，减少比例为 0.54%。
近日，公司收到丰水湖投资出具的《简式权益变动报告书》，丰水湖投资现持有公司 20,551,000 股，占公司总股本的 4.89%，不再是公司持股 5%以上股东。本次权益变动前后丰水湖投资持有公司股份的情况如下：
股东名 本次权益变动前 本次权益变动后
称 股份性质 持股数量 持股数量
(股) 持股比例 (股) 持股比例
合计持有 20,551,000 5.43% 20,551,000 4.89%
股份
丰水湖 其中：无限
投资 售条件股 20,551,000 5.43% 20,551,000 4.89%
份
有限售条 0 0 0 0
件股份
二、其他相关说明
本次权益变动不会影响公司治理结构和持续经营，不会导致公司控制权发生变更。本次权益变动后，丰水湖投资持股比例为 4.89%，不再是公司持股 5%以上股东。信息披露义务人丰水湖投资已编制《简式权益变动报告书》，并于本公告同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。
三、备查文件
1、丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）出具的《简式权益变动报告书》。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-28] (300095)华伍股份:简式权益变动报告书
江西华伍制动器股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：江西华伍制动器股份有限公司
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：华伍股份
股票代码：300095
信息披露义务人：丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）
住 所：江西省宜春市丰城市商会大厦五楼
通讯地址：江西省宜春市丰城市商会大厦五楼
股权变动性质：持有股份数量不变，持有比例被动稀释
签署日期：2021 年 12 月 28 日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》（以下简称为《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称为《收购办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》（以下简称《准则 15 号》）及其它法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“华伍股份”）中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在华伍股份中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
目 录
第一节 释 义 ...... 4
第二节 信息披露义务人 ...... 5
第三节 权益变动目的及持股计划 ...... 7
第四节 权益变动方式 ...... 8
第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 .... 9
第六节 其他重大事项 ...... 10
第七节 备查文件 ...... 11
第八节 信息披露义务人声明 ...... 12
第一节 释 义
本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：
信息披露义务人、丰水湖投资 指 丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）
上市公司、华伍股份、公司 指 江西华伍制动器股份有限公司
报告书、本报告书 指 江西华伍制动器股份有限公司简式权益变动
报告书
因上市公司非公开发行股份从而总股本增加，
本次权益变动 指 导致信息披露义务人在上市公司的持股比例
被动稀释至低于 5%。
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
第二节 信息披露义务人
一、信息披露义务人基本情况
企业名称： 丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）
统一社会信用代码：91360981MA386PT48Q
类型： 有限合伙企业
注册资本：15,000万元人民币
执行事务合伙人: 深圳市创东方资本管理有限公司
成立日期：2018年10月22日
营业期限：2018年10月22日至无固定期限
主要经营场所： 江西省宜春市丰城市商会大厦五楼
经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）、投资管理（不得从事信托、金融、证券资产管理业务）、投资咨询、股权投资（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外、限制的项目须取得许可后方可经营）(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
丰水湖投资未被列为失信被执行人、未被列入涉金融严重失信人名单，亦不是海关失信企业。
丰水湖投资股权结构：
丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）的合伙人为普通合伙人深圳市创东方资本管理有限公司和有限合伙人丰城发展投资控股集团有限公司，其中普通合伙人深圳市创东方资本管理有限公司的出资金额占合伙企业合伙资金的1%，对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙人丰城发展投资控股集团有限公司的出资金额占合伙金额的99%，以其出资额为限对合伙企业承担责任。
名称 出资比例 住所
深圳市创东方资本管理有限公司 1% 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
丰城发展投资控股集团有限公司 99% 江西省宜春市丰城市商会大厦五楼
二、信息披露义务人的主要负责人
信息披露义务人的主要负责人为执行事务合伙人委派代表肖水龙，男，中国
国籍，未取得其他国家居留权，未在华伍股份任职。
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告签署日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中不存
在拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
四、信息披露义务人最近五年受处罚、涉及诉讼或仲裁的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人最近五年内不存在受行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁等情况。
第三节 权益变动目的及持股计划
一、 信息披露的义务人本次权益变动的目的
根据中国证券监督管理委员会于2021年10月29日出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3438号），华伍股份向特定对象发行人民币普通股（A 股）41,379,310股，本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由378,710,854股增加至420,090,164股，丰水湖投资持有公司股份数量不变，持股比例由发行前5.43%被动稀释至4.89%，持股比例降至5%以下。
二、信息披露义务人未来 12 个月股份增减计划
丰水湖投资不排除在未来 12 个月内增持或减持公司股份的可能。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照《证券法》、《收购管理办法》及其他相关法律法规的要求，及时履行相关信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、本次权益变动方式
信息披露义务人本次权益变动为持股比例被动稀释，持股数量未发生变化。
二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份权益情况
本次权益变动前后，信息披露义务人持有上市公司股份权益情况如下：
股东名 本次权益变动前 本次权益变动后
称 股份性质 持股数量 持股数量
(股) 持股比例 (股) 持股比例
合计持有 20,551,000 5.43% 20,551,000 4.89%
股份
丰水湖 其中：无限
投资 售条件股 20,551,000 5.43% 20,551,000 4.89%
份
有限售条 0 0 0 0
件股份
三、本次权益变动标的股份的限制情况
截至本报告书签署日，本次权益变动所涉及的公司股份不存在质押、冻结或其他权利限制情形。
四、本次权益变动对上市公司的影响
本次权益变动后，信息披露义务人持有公司股份比例变为 4.89%，不再为公司持股 5%以上股东。上述权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化，亦不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
2021 年 11 月 10 日，公司披露了《关于持股 5%以上股东减持公司股份超过
1%的公告》（公告编号：2021-092），信息披露义务人于 2021 年 11 月 8 日通过
大宗交易方式，以 14.96 元/股的价格共计减持公司股份 757.4 万股，持有公司股份数由减持前的 2,812.5 万股变更为减持后的 2,055.1 万股。
除上述股份减持情况外，在本报告书签署之日前 6 个月，信息披露义务人不存在其他买卖上市公司股份的行为。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
第七节 备查文件
一、备查文件
（一）信息披露义务人营业执照；
（二）信息披露义务人主要负责人的身份证明文件；
（三）中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。
二、备查文件置备地点
（一）华伍股份证券部
（二）联系电话：0795-6206009
（三）联系人：史广建
第八节 信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）
执行事务合伙人委派代表：肖水龙
2021 年 12 月 28 日
附表一
简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称 江西华伍制动器股份有限公司 上市公司所在 江西省丰城市高新技术产业园区
地 火炬大道 26 号
股票简称 华伍股份 股票代码 300095
信息披露义务 丰城市创东方丰水湖投资企业 信息披露义务 江西省宜春市丰城市商会大厦五
人名称 （有限合伙） 人联系地址 楼
拥有权益的股 增加 □ 减少 □ 有无一致行动 有 □ 无 ?
份数量变化 不变，但持股人发生变化 □ 人
不变，持股比例被动稀释 ?
信息披露义务 是 □ 否 ? 信息披露义务 是 □ 否 ?
人是否为上市 人是否为上市
公司第一大股 公司实际控制
东 人
权益变动方式 通过证券交易所的集中交易 □
（可多选） 协议转让 □
[2021-12-25] (300095)华伍股份:江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书
1、发行数量：41,379,310 股
2、发行价格：14.50 元/股
3、募集资金总额：599,999,995.00 元
4、募集资金净额：579,518,863.00 元
[2021-12-25] (300095)华伍股份:江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书
1、发行数量:41,379,310股
2、发行价格:14.50元/股
3、募集资金总额:599,999,995.00元
4、募集资金净额:579,518,863.00元
5、上市时间:2021年12月15日
[2021-11-10] (300095)华伍股份:关于持股5%以上股东减持公司股份超过1%的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021－092
江西华伍制动器股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持公司股份超过 1%的公告
公司持股5%以上股东丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）保证向本
公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
本公司保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到持股 5%以
上股东丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）（以下简称“创东方投资”）
出具的《丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）通过大宗交易减持公司股份
的告知函》。本次减持股份前，创东方投资持有公司股份 2,812.5000 万股，占
本公告披露日公司总股本的 7.4265%。创东方投资于 2021 年 11 月 8 日通过大宗
交易方式共计减持公司股份 757.4000 万股，占本公告披露日公司总股本的
1.9999%，本次减持股份后创东方投资持有公司股份 2,055.1000 万股，占本公告
披露日公司总股本的 5.4266%。
……
[2021-11-08] (300095)华伍股份:关于公司第1期员工持股计划出售完毕暨终止的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021－091
江西华伍制动器股份有限公司
关于公司第 1 期员工持股计划出售完毕暨终止的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）第 1 期员工持股计划所
持有的公司股票截止 2021 年 11 月 5 日已全部出售完毕。根据《关于上市公司实
施员工持股计划试点的指导意见》以及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》等相关规定，现将具体情况公告如下：
一、公司第 1 期员工持股计划基本情况
公司于 2015 年 5 月 5 日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关
于公司第 1 期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）的议案》、于
2015 年 12 月 9 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于修订<公
司第 1 期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）>的议案》，公司委托资产管理机构华林证券有限责任公司设立华林证券－华伍股份第 1 期员工持股定向资产管理计划，受托管理本员工持股计划的全部资产。
根据中国证券监督管理委员会 2016 年 2 月 26 日核发的《关于核准江西华伍
制动器股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】336 号），公司向第 1 期员工持股计划发行人民币普通股 15,275,040 股新股，发行价格为
6.13 元/ 股。该股份于 2016 年 5 月 20 日完成发行上市，锁定期为 36 个月，存
续期为 48 个月。 上述股份发行上市后至今，公司未送红股或用资本公积金转增股本。
2019 年 5 月 15 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关
于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2019-043），公司
第 1 期员工持股计划持有的全部股份于 2019 年 5 月 20 日解除限售并上市流通。
2019 年 11 月 20 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关
于第 1 期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》（公告编号：2019-075），
公司第 1 期员工持股计划的存续期将于 2020 年 5 月 20 日届满。
2020 年 4 月 29 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关
于公司第 1 期员工持股计划延期的公告》（公告编号：2020-034），公司第 1
期员工持股计划延期，延期期限不超过 18 个月，自 2020 年 5 月 20 日起，即公
司第 1 期员工持股计划存续期不超过 2021 年 11 月 19 日。
二、公司第 1 期员工持股计划所持股票出售情况及后续安排
公司第 1 期员工持股计划所持有的 15,275,040 股公司股票，占公司总股本
的 4.03%，已于 2020 年 6 月 4 日至 2021 年 11 月 5 日以集中竞价方式全部出售
完毕。公司实施第 1 期员工持股计划期间，严格遵守股票市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》等法
律法规以及《公司第 1 期员工持股计划（草案）》的相关规定，公司本次员工持股计划实施完毕并提前终止，后续将进行财产清算和分配工作。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2021 年 11 月 8 日
[2021-11-04] (300095)华伍股份:关于向特定对象发行股票申请获得中国证监会同意注册批复的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021-090
江西华伍制动器股份有限公司
关于向特定对象发行股票申请获得中国证监会同意注册批复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3438 号），批复主要内容如下：
一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方
案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。
公司董事会将根据上述文件和相关法律、法规的要求及公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次向特定对象发行股票相关事宜，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者注意投资风险。
本次向特定对象发行股票的发行人和保荐机构联系方式如下：
一、发行人：江西华伍制动器股份有限公司
1、联系部门：董事会秘书办公室
2、联系人：史广建、胡仁绸
3、联系电话：0795-6206009
4、电子邮箱：shigj@hua-wu.com
二、 保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
1、项目保荐代表人：赵志丹、李然
2、联系部门：资本市场部
3、电话：010-88013871
4、邮箱：zrz-ecm@swhysc.com
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2021 年 11 月 4 日
[2021-10-28] (300095)华伍股份:2021年度第三季度报告披露的提示性公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021－089
江西华伍制动器股份有限公司
2021年第三季度报告披露的提示性公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司于2021年10月27日召开第五届董事会第七次会议审议通过了公司《2021年第三季度报告全文》。为使投资者全面了解公司的经营情况及财务状况，公司《2021年第三季度报告全文》已于2021年10月28日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，请投资者注意查阅。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (300095)华伍股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.4679元
每股净资产: 4.1794元
加权平均净资产收益率: 11.95%
营业总收入: 10.68亿元
归属于母公司的净利润: 1.74亿元
[2021-09-24] (300095)华伍股份:关于公司向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021-087
江西华伍制动器股份有限公司
关于公司向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所
上市审核中心审核通过的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 23 日收
到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于江西华伍制动器股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深圳证券交易所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续深圳证券交易所将按规定报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）履行相关注册程序。公司将根据该事项进展情况及时履行信息披露义务。
公司本次向特定对象发行股票尚需获得中国证监会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会同意注册及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2021 年 9 月 23 日
[2021-09-14] (300095)华伍股份:关于转让北京中证焦桐投资基金(有限合伙)份额暨关联交易的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021-086
江西华伍制动器股份有限公司
关于转让北京中证焦桐投资基金（有限合伙）份额
暨关联交易的公告
本公司及全体监事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“华伍股份”）于 2017 年 9 月参
与投资北京中证焦桐投资基金（有限合伙）（以下简称“焦桐基金”），签订了《北京中证焦桐投资基金（有限合伙）<合伙协议>》(以下简称“《合伙协议》”)。截至目前，华伍股份认缴份额 10,000 万元，实缴 3,000 万元。公司拟将尚未实缴的 7,000 万元焦桐基金合伙份额，以 0 元价格转让给江西华伍科技投资有限责任公司（以下简称“华伍科技”）。
华伍科技为公司实际控制人聂景华先生控制的企业，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，华伍科技为公司关联方，本次公司向其转让焦桐基金 7,000 万元合伙份额事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次事项在董事会审议范围内，无需提交股东大会审议。
二、关联方基本情况
公司名称 江西华伍科技投资有限责任公司
成立时间 2007 年 10 月 29日
注册资本 1,000.00 万元
实收资本 1,000.00 万元
住 所 江西省丰城市工业园区丰源大道
法定代表人 聂景华
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围 机械设备与配件制造、销售；设备起重、安装；实业投资；职业教育；技
术开发、转让、咨询、服务
股东名称 认缴出资额 实缴出资额 持股比例
（万元） （万元） （%）
股东结构 聂景华 900.00 900.00 90.00
聂菊华 100.00 100.00 10.00
合 计 1,000.00 1,000.00 100.00
根据截至 2021 年 6 月30 日未经审计的单体财务报表
项 目 2021年 6月 30日 项 目 2021年 1-6月
主要财务数据 资产总计 42,728.64 营业收入 -
（单位：万元）
负债合计 31,179.09 利润总额 -383.77
所有者权益合计 11,549.55 净利润 -383.77
三、关联交易标的基本情况
（一）基本情况
本次交易标的为焦桐基金 7,000 万元合伙份额，占合伙企业出资总额的
6.2500%。焦桐基金基本情况如下：
公司名称 北京中证焦桐投资基金（有限合伙）
成立时间 2017 年 9 月 28 日
注册资本 112,000 万元
实收资本 55,000 万元
住 所 北京市房山区长沟镇金元大街 1号北京基金小镇大厦 B 座453
法定代表人 中证焦桐基金管理有限公司
公司类型 有限合伙企业
非证券业务的投资、投资管理、咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以
公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；
3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、
经营范围 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主
选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
合伙人名称 认缴出资额 出资比例（%）
（万元）
当前合伙份额 郑州市产业发展引导基金有限公司 50,000.00 44.6429
占比 牧原实业集团有限公司 50,000.00 44.6429
江西华伍制动器股份有限公司 10,000.00 8.9286
中证焦桐基金管理有限公司 2,000.00 1.7857
合 计 112,000.00 100.0000
（二）权属状况说明
交易标的权属清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，未涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，也不存在妨碍权属转移的其他情况。
四、关联交易的主要内容
（一）财产份额转让
1、各方同意，甲方（即公司，下同）以人民币 0 元的价格将其占合伙企业
的财产份额的 6.2500%（对应 7,000.00 万元出资）转让给乙方（即华伍科技，下同）。
2、转让完成后，乙方承担上述受让的财产份额的相应权利和义务，包括甲方作为基金合伙人签署的法律文件及相应的履约责任。
3、作为受让方，乙方确认符合法定应具备的风险识别能力和风险承担能力，并配合普通合伙人或基金管理人及时办结基金投资人变更的流程手续。
4、各方应于本协议生效后相互配合办理相应的工商变更登记手续。
（二）转让的效力
自本协议项下的转让完成之日起，乙方对上述受让的合伙企业财产份额享有所有权及相关的权益。
（三）违约责任
1、任何一方出现以下情形之一即构成违约：
（1）其在本协议中作出的任何一项声明、陈述被证明为虚假、严重不准确或有重大遗漏；
（2）未遵守或违反其在本协议中保证、承诺的任何事项；
（3）未履行或未适当履行本协议项下的其他义务，并且在守约方发出要求履行义务的书面通知十五日内仍未完成补救。
2、如果一方违约（“违约方”），守约方有权采取如下一种或多种救济措施以维护其权利：
（1）要求违约方实际履行；
（2）暂时停止履行义务，待违约方违约情势消除后恢复履行。守约方根据此款约定暂停履行义务不构成守约方不履行或迟延履行义务。
（3）发出书面通知单方解除本协议，解除通知自发出之日起生效。但守约
（4）要求违约方赔偿守约方的实际损失（包括为本协议之签署及履行而实际发生的费用、可预见的其他经济损失，以及守约方为此进行诉讼或者仲裁而产生的费用）。
（5）法律法规规定或本协议约定的其他救济方式。
3、任何一方放弃追究一次或数次违约的行为并不剥夺该方终止本协议及/或对以后的任何违约行为要求损害赔偿的权利。
五、关联交易的定价政策
本次份额转让前，公司持有焦桐基金 10,000 万元基金份额，占比为 8.9286%，
公司已实际缴纳了 3,000 万元。本次转让未缴纳的 7,000 万元基金份额，经交易双方协商一致，转让价款为 0 元，转让完成后，公司持有焦桐基金 2.6786%合伙份额。
六、关联交易的目的及对上市公司的影响
公司本次转让焦桐基金未实缴的出资份额，有利于进一步聚焦主业，优化资产结构。本次交易不会对公司财务状况和经营造成不利影响，不存在损害公司和股东利益的情况。本次关联交易对公司业绩无重大影响，对公司主营业务的独立性无重大影响。
七、关联交易应当履行的审议程序
（一）公司本次关联交易事项已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，关联董事已回避表决。公司董事会同意以 0 元的交易价格向华伍科技转让焦桐基金未实缴的 7,000 万元合伙份额，同意授权经营管理层签署相关协议。
（二）本次关联交易不存在关联方损害公司利益的情况。公司第五届监事会第六次会议审议通过了本次关联交易事项，公司独立董事对本次关联交易发表了独立意见，同意本次关联交易的实施。同时，独立董事在审议该议案时发表了同意的事前认可意见。
八、备查文件
（一）第五届董事会第六次会议决议
（二）第五届监事会第六次会议决议
（三）《北京中证焦桐投资基金（有限合伙）财产份额转让协议书》
（四）独立董事关于第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2021 年 9 月 14 日
[2021-09-14] (300095)华伍股份:第五届监事会第六次会议决议公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021－085
江西华伍制动器股份有限公司
第五届监事会第六次会议决议公告
本公司及全体监事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第六次会议
于 2021 年 9 月 13 日在公司会议室以通讯表决的方式召开。本次会议为监事会临
时会议，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议通知已于 2021 年 9 月 8 日
以书面送达、电子邮件及电话的方式向全体监事发出。
会议由监事会主席陆国胜先生主持。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，全体监事经认真讨论，审议并通过如下事项：
一、审议通过《关于转让北京中证焦桐投资基金（有限合伙）份额暨关联交易的议案》。
监事会认为：公司将认缴未实缴的北京中证焦桐投资基金（有限合伙）7,000万元份额转让给江西华伍科技投资有限责任公司的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》以及公司《关联交易管理办法》的规定，价格公允，符合公司实际经营需要，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站披露的《关于转让北京中证焦桐投资基金（有限合伙）份额暨关联交易的公告》。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司监事会
2021 年 9 月 14 日
[2021-09-14] (300095)华伍股份:第五届董事会第六次会议决议公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021-084
江西华伍制动器股份有限公司
第五届董事会第六次会议决议公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第六次会议
于 2021 年 9 月 13 日在公司会议室以通讯表决的方式召开，本次会议为董事会临
时会议，会议通知已于 2021 年 9 月 8 日以书面送达、电子邮件及电话的方式向
全体董事发出。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由公司董事长聂景华先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
全体董事经认真讨论，审议并通过了如下事项：
一、审议通过《关于转让北京中证焦桐投资基金（有限合伙）份额暨关联交易的议案》；
董事会同意将公司认缴未实缴的北京中证焦桐投资基金（有限合伙）份额转让给江西华伍科技投资有限责任公司。具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站披露的《关于转让北京中证焦桐投资基金（有限合伙）份额暨关联交易的公告》。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见和事前认可意见，公司监事会对该议案发表了审核意见。
关联董事聂景华、聂璐璐回避表决。
表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2021 年 9 月 14 日
[2021-09-02] (300095)华伍股份:关于收到深圳证券交易所恢复审核通知的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021-083
江西华伍制动器股份有限公司
关于收到深圳证券交易所恢复审核通知的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票（以
下简称“本次发行”）申请于 2021 年 6 月 22 日获得深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）受理，并于 2021 年 7 月 3 日收到深交所出具的《关于江西华伍制
动器股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2021〕
020162 号），公司已于 2021 年 7 月 22 日向深交所报送审核问询函回复等相关
文件。
公司为本次发行聘请的律师事务所因其为其他公司提供的法律服务而被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查，根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条、《深圳证券交易所创
业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，深交所于 2021 年 8 月 18
日决定中止公司本次发行审核。前述情况详见《江西华伍制动器股份有限公司关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告》（公告编号：2021-075）。
公司本次发行的律师事务所已根据相关法律法规的规定对公司本次发行事项履行了全面复核程序，并出具了《关于江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票所出具法律意见的复核报告》。公司及保荐人已向深交所报送了恢复
审查申请。2021 年 9 月 1 日，公司收到深交所通知，决定恢复对公司本次发行
的审核。
公司本次发行事项尚需通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册后方可实施，最终能否通过深交所审核并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司董事会提醒广大投资者注意投资风险，公司将及时披露本次发行事宜的后续进展情况，积极履行信息披露义务。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司
董 事 会
2021 年 9 月 2 日
[2021-08-28] (300095)华伍股份:董事会决议公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021-079
江西华伍制动器股份有限公司
第五届董事会第五次会议决议公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第五次会
议于 2021 年 8 月 26 日在公司会议室以现场表决和视频相结合的方式召开，会议
通知已于 2021 年 8月 16 日以书面送达、电子邮件及电话的方式向全体董事发出。
会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由公司董事长聂景华先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
全体董事经认真讨论，审议并通过了如下事项：
一、审议通过了《2021 年半年度报告及其摘要》；
董事会认为《2021 年半年度报告及其摘要》真实反映了本报告期公司真实
情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整。
具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站披露的《2021 年半年度
报告》及《2021 年半年度报告摘要》。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站披露的《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过了《关于为控股子公司芜湖市金贸流体科技股份有限公司提供担保的议案》；
公司为支持控股子公司芜湖市金贸流体科技股份有限公司（以下简称“金贸流体”）的经营发展，提高其向银行贷款融资及申请授信的能力，公司拟为金贸流体提供额度为不超过人民币 2,000 万元（含本数）的银行贷款或申请银行授信的担保，金贸流体在此额度内，可分一次或多次向公司申请为其银行贷款或授信提供担保，期限为一年。
公司本次为控股子公司金贸流体向银行贷款或申请银行授信提供连带责任保证担保有助于解决子公司生产经营的资金需求，本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和相关制度的规定。
金贸流体到目前为止没有明显迹象表明公司存在可能因被担保方债务违约而承担担保责任的情况，财务风险可控，上述担保符合公司整体利益。本次担保对象金贸流体的自然人股东、法定代表人孙述全同意为公司本次担保提供反担保，承担连带责任。公司持有金贸流体 43.99%的股份，且在金贸流体董事会五名董事中，公司委派董事有三名，公司对金贸流体拥有稳定的控制地位，能够对金贸流体经营进行有效监控与管理。此次担保风险可控且公平、合理，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，董事会同意公司向金贸流体提供担保。
公司全体独立董事对本议案发表同意的独立意见。
具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站披露的《关于为控股子公司芜湖市金贸流体科技股份有限公司提供担保的公告》。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过了《公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划（草案）》及其摘要；
为进一步建立健全长期、有效的激励约束机制，提高员工的凝聚力和公司核心竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，公司董事会在充分征求员工意见基础上，结合公司实际情况拟订《公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划（草案）》及其摘要。
董事会认为，公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等有关法律法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站的公告《公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划（草案）》、《公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要》。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
五、审议通过了《公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划管理办法》的议案
具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站的公告《公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划管理办法》。
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
本议案尚需提交股东大会审议。
六、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》
为保证公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划的顺利实施，董事会提请股东大会授权董事会办理员工持股计划的相关具体事宜。包括但不限于以下事项：
1、授权董事会负责修改本员工持股计划；
2、授权董事会安排实施本员工持股计划，包括但不限于批准激励基金计提和具体实施方案；
3、授权董事会决定本员工持股计划的变更和终止；
4、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
5、授权董事会办理本员工持股计划所涉及股票的锁定和解锁的全部事宜；
6、员工持股计划实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策或规定对员工持股计划作出相应调整；
7、对本次员工持股计划的变更作出决定并签署相关文件；
8、批准员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜的方案；
9、办理员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
七、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》
经公司董事长聂景华先生提名，公司董事会提名委员会资格审核通过，董事会同意聘任史广建先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第五届董事会届满之日止。
公司独立董事对聘任高级管理人员发表了同意聘任的独立意见。
具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露
网站的公告《关于聘任公司董事会秘书的公告》。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-28] (300095)华伍股份:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.3039元
每股净资产: 4.0287元
加权平均净资产收益率: 8.08%
营业总收入: 7.17亿元
归属于母公司的净利润: 1.15亿元
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
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的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-24] (300095)华伍股份:关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－013
江西华伍制动器股份有限公司
关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 24 日召
开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。具体
内容详见公司于 2022 年 1 月 25 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的
《关于修订<公司章程>的说明》。公司于近日完成了相关工商变更登记及《江西华伍制动器股份有限公司章程》的备案手续，并取得了丰城市行政审批局换发的《营业执照》，变更后的《营业执照》具体信息如下：
一、变更后的营业执照基本情况
名称：江西华伍制动器股份有限公司
统一社会信用代码：91360981723917058Y
类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
法定代表人：聂景华
注册资本：肆亿贰仟零玖万零壹佰陆拾肆元整
成立日期：2001 年 01 月 18 日
营业期限：2001 年 01 月 18 日至 2061 年 01 月 17 日
住所：江西省宜春市丰城市高新技术产业园火炬大道 26 号
经营范围：各种机械装备的制动装置、轨道交通车辆制动装置、防风装置、控制系统及关键零部件的设计、制造、销售及安装；摩擦材料；工业自动控制系统装置制造研发；风力发电、船用配套设备制造研发；起重运输设备；自货普通运输业务；相关技术咨询、维保服务和工程总承包；自产产品及相关技术的出口业务；本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技
术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。（国家有专项规定的除外）
二、备查文件
1、《江西华伍制动器股份有限公司营业执照》。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2022 年 2 月 24 日
[2022-02-11] (300095)华伍股份:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－012
江西华伍制动器股份有限公司
2022年第一次临时股东大会决议公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
现场会议召开时间：2022 年 2 月 11 日下午 14:00
网络投票时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2022 年 2 月 11
日上午 9:15-9：25、9：30-11:30，下午 13:00-15:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间：2022 年 2 月 11
日 9:15- 15:00。
2、现场会议召开地点：江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道 26 号公司
会议室
3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：董事长聂景华先生
6、本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席情况
参加本次会议的股东及股东授权委托代表共 6 名，代表有表决权的股份数
71,012,239 股，占公司有表决权股份总数的 16.9040%。
其中:
1.1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表 2 名，代表有表决权的股份
数 70,067,500 股，占公司有表决权股份总数的 16.6792%；
1.2、通过网络投票系统出席本次会议的股东共 4 名，代表有表决权的股份
数 944,739 股，占公司有表决权股份总数的 0.2249%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东
（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）4人，代表公司有表决权股份数944,739股，占公司有表决权股份总数的0.2249%。
2、公司部分董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师出席了本次会议。
二、议案审议表决情况
（一）议案表决方式
本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
（二）议案表决结果
本次股东大会审议通过了以下议案：
1、《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》
表决情况：同意71,004,239股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9887%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0113%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意936,739股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的99.1532%；反对8,000股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.8468%；弃权0股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
本议案获得审议通过。
2、《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》
同意71,004,239股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9887%；反对8,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0113%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意936,739股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的99.1532%；反对8,000股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的0.8468%；弃权0股，占出席会议非关联中小投资
者所持有表决权股份总数的0.0000%。
本议案获得审议通过。
三、律师出具的法律意见
北京市天元律师事务所李梦源律师、曾雪荧律师到会见证本次股东大会，并出具了法律意见。
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司2022年第一次临时股东大会决议；
2、北京市天元律师事务所关于江西华伍制动器股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022年2月11日
[2022-01-29] (300095)华伍股份:关于控股股东部分股权解除质押的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－011
江西华伍制动器股份有限公司
关于控股股东部分股权解除质押的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 28 日
收到公司控股股东聂景华先生通知,获悉其所持有本公司的部分股份解除质押,具体情况如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
1、股东股份解除质押基本情况
股 是否为控股 占其所 占公
东 股东或第一 本次解除质押股 持股份 司总 起始日 解除 质权人
名 大股东及其 份数量（股） 比例 股本 日期
称 一致行动人 比例
2022 北京银
聂 2021 年 年 1 行股份
景 是 4,500,000 7.23% 1.07% 2 月 2 月 有限公
华 日 27 司南昌
日 分行
2、股东股份累计质押基本情况
截至本公告披露日，聂景华先生及其一致行动人所持质押股份情况如下：
已质押股份 未质押股份
情况 情况
持股 累计质押 占其所 占公司 已质押 占 未质押 占
股东名 数量 持股比 股份数量 持股份 总股本 股份限 已 股份限 未
称 （股 例 （股） 比例 比例 售和冻 质 售和冻 质
） 结数量 押 结数量 押
（股） 股 （股） 股
份 份
比 比
例 例
62,2
聂景华 67,5 14.82% 29,643,716 47.61% 7.06% 0 0% 0 0%
00
49,9 49,760,0
聂璐璐 77,8 11.90% 00 99.56% 11.85% 0 0% 0 0%
14
江西华
伍科技 7,80
投资有 0,00 1.86% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
限责任 0
公司
120,
合计 0 28.58% 79,403,716 66.14% 18.90% 0 0% 0 0%
45,3
14
注：
①、聂璐璐为公司控股股东聂景华之女，聂景华与聂璐璐为一致行动人关系，江西华伍科技投资有限责任公司系聂景华控制的法人股东，聂景华持有该公司 90%的股权。
②、上表中的限售股份不包括高管锁定股。
③、合计数与各分项数值之和在尾数上如有差异，系四舍五入原因造成。
3、股东质押的股份是否存在平仓风险
公 司 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 聂 景 华 先 生 及 其 一 致 行 动 人
质押的股份目前不存在平仓风险，也不会导致 公 司
实际控制权发生变更。若出现平仓风险， 聂 景 华 先 生 及 其 一 致 行 动 人
将采取积极的措施应对。 聂 景 华 先 生 及 其 一 致 行 动 人
未来股份变动如达到《证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定的相关情形的，将严格遵守权益披露的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2022年 1月28日
[2022-01-25] (300095)华伍股份:关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供担保的公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号： 2022-007
江西华伍制动器股份有限公司
关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供
担保的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）为支持控股子公司长沙天映航空装备有限公司（以下简称“长沙天映”）的经营发展，提高其向银行贷款融资及申请授信的能力，公司拟为长沙天映提供额度为不超过人民币2,000万元（含本数）的银行贷款或申请银行授信的担保，长沙天映在此额度内，可分一次或多次向公司申请为其银行贷款或授信提供担保，期限为一年。
2022 年 1 月 24 日，公司第五届董事会第八次会议及第五届监事会第八次会
议审议通过了《关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供担保的议案》，董事会及监事会同意为长沙天映向中国建设银行股份有限公司长沙华兴支行申请贷款或银行授信提供额度为不超过人民币 2,000 万元（含本数）的担保，本次对外担保事项无需提交股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）基本情况
公司名称 长沙天映航空装备有限公司
注册号 91430122666341207G
注册资本 2,808.99 万元
实收资本 2,808.99 万元
企业类型 其他有限责任公司
华伍股份
法定代表人 王雅杰
设立日期 2007 年 10 月 17 日
住所 长沙市望城经济技术开发区赤岗路 279 号
机场专用搬运机械及设备制造;液压动力机械及元
件制造;计算机应用电子设备制造;建筑工程用机械
制造;数控技术研发;智能化技术研发;机电产品研
发;机械零部件加工;飞机维修;航材供应;民用航空
主营业务 器(发动机、螺旋桨)生产;机场地面配套设备制造;
机场地面配套设备设计;机场地面配套设备维修;飞
机零部件生产、总装;飞机检测设备制造;飞机检测
设备维修;飞机检测设备相关技术咨询。(依法须经
批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
公司持有长沙天映股份比例为 51%，为长沙天映的控股股东；仇映辉持有长沙天映股份比例为 44.59%；王雅杰持有长沙天映股份比例为 4.41%。
（二）财务数据
长沙天映 2020 年及 2021 年前三季度简要财务报表如下（2020 年数据已经
大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计）：
科目（2020.12.31/2020 年 1-12 月） 金额（人民币元）
总资产 237,530,395.94
负债总额 138,945,658.70
净资产 98,584,737.24
营业收入 50,116,702.11
营业利润 2,668,926.06
净利润 2,213,222.81
科目（2021.9.30/2021 年 1-9 月）（未经审计） 金额（人民币元）
总资产 267,068,596.66
负债总额 180,757,062.80
净资产 86,311,533.86
营业收入 12,119,656.15
营业利润 -12,242,017.66
净利润 -12,273,203.38
华伍股份
三、担保主要内容
1、担保方式：连带责任保证。
2、有效期：本次提供担保额度使用期限为一年（自本次董事会审议通过之日起计算），在额度范围内可以循环滚动使用，即提供单笔担保后即从总担保额度内扣除相应的额度，归还以后额度即行恢复，在上述额度内，公司可根据长沙天映实际经营情况向其分期提供担保。
3、主要内容：公司为长沙天映向建行长沙华兴支行申请贷款或授信提供担保，担保金额合计不超过人民币 2,000 万元（含本数）。
四、其他股东同比例提供担保的情况
本次提供担保的为长沙天映全体股东，即公司提供担保、其他股东仇映辉、王雅杰也同时提供担保。
五、公司累计对外担保情况
截至 2022 年 1 月 24 日，公司实际发生对外担保总额（不含本次担保）合计
为人民币 22,400 万元，占公司最近一期经审计净资产的 16.38%。本次向控股子公司长沙天映提供的担保金额占公司最近一期经审计净资产的 1.46%。
公司及控股子公司无逾期及涉及诉讼的对外担保情况，公司及控股子公司无对合并报表外单位提供的担保，亦无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。
六、董事会意见
全体董事经审议后认为：公司本次为控股子公司长沙天映向建行长沙华兴支行贷款或申请授信提供连带责任保证担保有助于解决子公司生产经营的资金需求，本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和相关制度的规定。长沙天映具备偿债能力，财务风险可控，上述担保符合公司整体利益。本次担保对象长沙天映的其他股东也同时提供相应担保。公司持有长沙天映 51%的股份，为长沙天映控股股东，能够对长沙天映经营进行有效监控与管理。此次担保风险可控且公平、合理，未损害上市公司、股东的利益。因此，董事会同意公司向长沙天映提供担保。
七、独立董事意见
华伍股份
经审阅相关资料：长沙天映航空装备有限公司为公司控股子公司，到目前为止没有明显迹象表明公司存在可能因被担保方债务违约而承担担保责任的情况。本次担保行为不会对公司及控股子公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规要求。
我们作为公司独立董事，一致同意公司为长沙天映提供额度为不超过人民币2,000 万元（含本数）建行长沙华兴支行贷款或授信的担保。
八、监事会意见
监事会认为：公司本次为控股子公司长沙天映向建行长沙华兴支行贷款或申请授信提供连带责任保证担保有助于解决子公司生产经营的资金需求，本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和相关制度的规定。长沙天映具备偿债能力，财务风险可控，上述担保符合公司整体利益。本次担保对象长沙天映的其他股东也同时提供相应担保。公司持有长沙天映 51%的股份，为长沙天映控股股东，能够对长沙天映经营进行有效监控与管理。此次担保风险可控且公平、合理，未损害上市公司、股东的利益。因此，监事会同意公司向长沙天映提供担保。
九、备查文件
1、第五届董事会第八次会议决议；
2、第五届监事会第八次会议决议；
3、独立董事对第五届董事会第八次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-25] (300095)华伍股份:关于独立董事辞职及补选独立董事的公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－009
江西华伍制动器股份有限公司
关于独立董事辞职及补选独立董事的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司独立董事郑毅珊女士提交的书面辞职报告，郑毅珊女士因个人原因，申请辞去公司独立董事职务，并相应辞去公司董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会主任委员职务，郑毅珊女士辞职后将不再担任公司任何职务。
郑毅珊女士的原定任期届满日为 2024 年 5 月 16 日。截至本公告披露日，郑
毅珊女士未持有公司股票，其离职后将继续遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规和业务规则的相关规定及其所作的相关承诺。
郑毅珊女士在担任公司独立董事期间勤勉尽责、恪尽职守，公司董事会对郑毅珊女士在任职期间为公司发展所作的贡献表示衷心感谢！
郑毅珊女士辞职将导致公司董事会中独立董事人数少于董事会总人数的三分之一。根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的有关规定，郑毅珊女士的辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此期间，郑毅珊女士将继续按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行公司第五届董事会独立董事、第五届董事会审计委员会委员、第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员职责。
为保证公司董事会的正常运转，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》，同意提名刘卫东先生（简历见附件）为公司第五届董事会独立董事，并同时担任公司第五届董事会审计委员会
华伍股份
委员和第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员，任期自股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。截至公告披露日，刘卫东先生已经取得独立董事资格证书。
上述独立董事候选人的任职资格及独立性需经深圳证券交易所审核无异议后，方能提交公司2022年第一次临时股东大会审议。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2022 年 1 月 24 日
附件：刘卫东先生简历
刘卫东先生:1966年10月出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,律师,1989年毕业于西南政法大学法律系法律专业,1993 年开始执业于江西涉外经济律师事务所;现执业于江西求正沃德律师事务所,系高级合伙人、主任。现任江西省政协委员、省法官检察官遴选委员会委员、省律协常务副会长、省新联会副会长、省政协社会与法制委员会委员等职务;江西省建材集团有限公司董事;江西海源复合材料科技股份有限公司独立董事;联创电子科技股份有限公司独立董事。
截至公告日，刘卫东先生没有持有本公司股份。
刘卫东先生未受过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4 条所规定的情形，没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，其与持有公司 5%以上股份的股东之间不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。刘卫东先生任职资格符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
[2022-01-25] (300095)华伍股份:关于补选公司第五届董事会非独立董事的公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－008
江西华伍制动器股份有限公司
关于补选公司第五届董事会非独立董事的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月24日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》，现将相关情况公告如下：
陈凤菊女士于 2022 年 1 月 11 日向公司董事会提交了辞职报告，申请辞去公
司第五届董事会董事、公司副总经理，并相应辞去公司董事会审计委员会委员职务，根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，陈凤菊女士的辞职申请自其辞
职报告送达公司董事会之日起生效。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 12 日刊登
在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于董事、副总经理辞职的公告》（公告编号：2022-001）。
为保证公司董事会工作正常开展，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，经公司董事会提名委员会提名并审查通过，公司董事会同意提名史广建先生（简历见附件）为公司非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。史广建先生经公司股东大会同意选举为非独立董事后，将一并担任公司第五届董事会审计委员会委员职务，任期自公司股东大会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
上述董事增选后，公司董事会中兼任高级管理人员职务的董事总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法规要求。该补选非独立董事事项尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。
华伍股份
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2022 年 1 月 24 日
附件：史广建先生简历
史广建先生，1983 年 6 月出生，中共党员，研究生学历，经济师。2010 年至 2012 年
任职于北京经纬恒润科技有限公司战略市场部。2012 年至 2020 年任职于中国铁路通信信号
股份有限公司，担任证券事务代表。2020 年 11 月加入本公司。2021 年 5 月至今担任公司副
总经理、董事会秘书。
截至公告日，史广建先生没有持有本公司股份。
史广建先生未受过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.4 条所规定的情形，没有被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，其与持有公司 5%以上股份的股东之间不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。史广建先生任职资格符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
[2022-01-25] (300095)华伍股份:第五届监事会第八次会议决议公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022-006
江西华伍制动器股份有限公司
第五届监事会第八次会议决议公告
本公司及全体监事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第八次会议于
2022 年 1 月 24 日在公司会议室以通讯表决的方式召开。本次会议为监事会临时
会议，会议通知已于 2022 年 1 月 17 日以书面送达、电子邮件及电话的方式向全
体监事发出。
本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席陆国胜先
生主持。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
全体监事经认真讨论，审议并通过如下事项：
一、审议通过了《关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供担保的议案》
为支持控股子公司长沙天映航空装备有限公司（以下简称“长沙天映”）的经营发展，提高其向银行贷款融资及申请授信的能力，监事会同意为长沙天映提供额度为不超过人民币 2,000 万元（含本数）的银行贷款或申请银行授信的担保，长沙天映在此额度内，可分一次或多次向公司申请为其银行贷款或授信提供担保，期限为一年。
公司本次为控股子公司长沙天映向建行长沙华兴支行贷款或申请授信提供连带责任保证担保有助于解决子公司生产经营的资金需求，本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和相关制度的规定。长沙天映具备偿债能力，财务风险可控，上述担保符合公司整体利益。本次担保对象长沙天映的其他股东也同时提供相应担保。公司持有长沙天映 51%的股份，为长沙天映控股股东，能够对长沙天映经营进行有效监控与管理。此次担保风险可控且公平、合理，未损害上市公司、股东的利益。因此，监事会同意公司向长沙
华伍股份
天映提供担保。
具体内容详见公司于2022年1月24日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供担保的公告》。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司监事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-25] (300095)华伍股份:第五届董事会第八次会议决议公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022-005
江西华伍制动器股份有限公司
第五届董事会第八次会议决议公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第八次会议于
2022 年 1 月 24 日在公司会议室以通讯表决的方式召开。本次会议为董事会临时
会议，会议通知已于 2022 年 1 月 17 日以书面送达、电子邮件及电话的方式向全
体董事发出。
会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名。会议由公司董事长聂景华先生主
持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
全体董事经认真讨论，审议并通过如下事项：
一、审议通过了《关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供担保的议案》
为支持控股子公司长沙天映航空装备有限公司（以下简称“长沙天映”）的经营发展，提高其向银行贷款融资及申请授信的能力，董事会同意为长沙天映向中国建设银行股份有限公司长沙华兴支行申请贷款或银行授信提供额度为不超过人民币 2,000 万元（含本数）的担保，长沙天映在此额度内，可分一次或多次向公司申请为其银行贷款或授信提供担保，期限为一年。
公司本次为控股子公司长沙天映向建行长沙华兴支行贷款或申请授信提供连带责任保证担保有助于解决子公司生产经营的资金需求，本次 担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和相关制度的规定。长沙天映具备偿债能力，财务风险可控，上述担保符合公司整体利益。本次担保对象长沙天映的其他股东也同时提供相应担保。公司持有长沙天映 51%的股份，
华伍股份
为长沙天映控股股东，能够对长沙天映经营进行有效监控与管理。此次担保风险可控且公平、合理，未损害上市公司、股东的利益。因此，董事会同意公司向长沙天映提供担保。
公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于2022年1月24日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于为控股子公司长沙天映航空装备有限公司提供担保的公告》。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站披露的《公司章程（2022年 1 月修订）》、《关于修订<公司章程>的说明》。
根据公司 2021 年 5 月 17 日召开的 2020 年度股东大会审议通过的《关于提
请股东大会授权公司董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》，鉴于本次向特定对象发行股票事项而修订章程相关内容事宜，为在股东大会授权范围内事项，本次修订无需提交股东大会审议。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过了《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》
鉴于陈凤菊女士已经辞去了公司第五届董事会董事、公司副总经理，并相应辞去公司董事会审计委员会委员职务，为使公司第五届董事会的各项工作顺利开展，经与会董事审议，同意提名史广建先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，并提交 2022 年第一次临时股东大会审议，任期自股东大会通过之日起至第五届董事会任期届满日止。董事会同意史广建先生经公司股东大会同意选举为非独立董事后，将一并担任公司第五届董事会审计委员会委员职务，任期自公司股东大会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于2022年1月24日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于补选公司第五届董事会非独立董事的公告》。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过了《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》
华伍股份
鉴于郑毅珊女士已向公司董事会提出辞去公司第五届董事会独立董事职务，并相应辞去公司董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会主任委员职务，为使公司第五届董事会的各项工作顺利开展，经与会董事审议，同意提名刘卫东先生为公司独立董事候选人，并提交 2022 年第一次临时股东大会审议，任期自股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。董事会同意刘卫东先生经公司股东大会同意选举为独立董事后，将一并担任公司第五届董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会主任委员职务，任期自公司股东大会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于2022年1月24日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于独立董事辞职及补选独立董事的公告》。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
公司董事会同意 2022 年2 月 11日下午 14:00 在江西省丰城市高新技术产业
园区火炬大道 26 号公司会议室召开公司 2022 年第一次临时股东大会。股权登记
日为 2022 年 2 月 8 日。
具体内容详见公司于2022年1月24日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-25] (300095)华伍股份:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－010
江西华伍制动器股份有限公司
关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、大会届次：公司 2022 年第一次临时股东大会。
2、会议召集人：公司董事会。（经公司第五届董事会第八次会议审议通过，决定召开本次股东大会）
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等有关规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2022 年 2 月 11 日下午 14:00
（2）网络投票日期和时间：2022 年 2 月 11 日
其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022 年 2 月 11
日上午 9:15-9:25、9：30-11：30，下午 13：00-15：00；
其中通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 2 月
11 日 9：15-15：00。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书（见附件二）委托他人出席；
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。
6、股权登记日：2022 年 2 月 8 日。
7、会议地点：江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道 26 号公司会议室。
8、会议出席对象：
（1）截至 2022 年 2 月 8 日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东。
（2）公司董事、监事、高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
二、会议审议事项
（一）《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》；
（二）《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》。
上述议案已经公司第五届董事会第八次会议审议通过。具体内容详见2022年1月24日公司于中国证券监督管理委员会创业板指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com）披露的相关公告。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表：
提案 备注
编码 提案名称 该列打勾的栏目可以投
票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》 √
2.00 《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》 √
四、会议登记
1、登记时间：2022 年 2 月 10 日（星期四）上午 9：00-11：30，下午 14：
30-17：00；
2、登记地点： 江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道 26 号江西华伍制
动器股份有限公司证券部；
3、登记方式：
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（详见附件二）、法定代表人证明书、法人股东股票账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（详见附件二）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请认真填写《参会股东
登记表》（附件一），以便登记确认。传真请在 2022 年 2 月 10 日（星期四）17：
00 前送达公司证券部，来信请寄：江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道 26号江西华伍制动器股份有限公司证券部，邮编：331100（信封请注明“股东大会”字样）。不接受电话登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。
4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、其他事项
1、股东大会联系方式
联系人：史广建、胡仁绸、苏卫民
联系电话：0795-6206009 联系传真：0795-6206009
联系地址：江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道 26 号，江西华伍制动器股份有限公司证券部，邮政编码：331100
2、与会股东或授权代理人参加本次股东大会的费用自理。
3、出席现场会议的股东或股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理会议入场手续。
七、备查文件
1、公司第五届董事会第八次会议决议；
2、公司第五届监事会第八次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。
附件一：《公司 2022 年第一次临时股东大会参会股东登记表》
附件二：《授权委托书》
附件三：网络投票的操作流程。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
附件一：
江西华伍制动器股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会参会股东登记表
姓名或名称
身份证号码或营业执照号码
股东账号
持股数量（股）
是否本人参会
联系电话
邮箱
联系地址
邮编
备注
附件二：
授权委托书
江西华伍制动器股份有限公司：
兹委托 先生/女士代表本人/本公司出席江西华伍制动器股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。
本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之时止。
委托人对受托人的指示如下：
备注 同意 反对 弃权
提案编码 提案名称 该列打勾
的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有 √
议案
非累积投票提案
1.00 《关于补选公司第五届董事会非独
立董事的议案》
2.00 《关于补选公司第五届董事会独立 √
董事的议案》
注 1：非累积投票提案：委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人可以自行投票表决。
注 2：累积投票提案：以上非独立董事、独立董事、股东代表监事采用累积投票方式选举。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人可以自行投票表决。
委托人（个人股东签字，法人股东法定代表人签字并加盖公章）：
身份证或营业执照号码：
委托人股东账号：
委托人持有股数：
受托人（签字）： 受托人身份证号码：
委托日期：
附注：
1、单位委托须加盖单位公章；
2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
年 月 日
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：
投票代码：350095；投票简称：华伍投票。
2、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
投给候选人的选举票数 填报
对候选人 A 投 X1 票 X1 票
对候选人 B 投 X2 票 X2 票
… …
合 计 不超过该股东拥有的选举票数
各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
① 选举非独立董事（如表一提案 1，采用等额选举，应选人数为 6 位）
股东所拥有的
[2022-01-21] (300095)华伍股份:关于归还募集资金的公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022-004
江西华伍制动器股份有限公司
关于归还募集资金的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 1 月 25 日
分别召开了第四届董事会第三十三次会议、第四届监事会第三十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 5,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。具体内容详见公司
于 2021 年 1 月 25 日在巨潮资讯网披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的公告》（公告编号：2021-007 号）。
在使用该部分闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司严格遵守相关法律、法规和规范性文件的规定。使用此部分闲置募集资金暂时补充的流动资金全部用于与主营业务相关的公司业务经营使用，没有通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
2022 年 1 月 21 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的人民币 5,000 万
元归还至公司募集资金专用帐户，同时，将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及保荐代表人。至此，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金已归还完毕。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
[2022-01-17] (300095)华伍股份:关于签署募集资金三方监管协议的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号： 2022-003
江西华伍制动器股份有限公司
关于签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3438 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）向特定
对象发行人民币普通股（A 股）股票 41,379,310 股，每股面值为人民币 1.00 元，
发行价格为人民币 14.50 元/股，募集资金总额为人民币 599,999,995.00 元，扣除发行费用人民币 20,481,132.00 元（不含税）后，募集资金净额为人民币579,518,863.00 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2021]000851 号《验资报告》。
二、《募集资金三方监管协议》签订情况和募集资金专户开立情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司近日与募集资金专项账户开户银行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》，相关募集资金专项账户情况如下：
户名 开户银行 账号 初始金额（元） 募集资金用途
中国工商银行股份 15082201290 航空装备和航空零部
320,000,000
有限公司丰城支行 00169124 件研发制造基地
年产 3,000 台起重机
九江银行股份有限 43703950000
华伍 100,000,000 新型智能起重小车新
公司丰城支行 0004302
股份 建项目
中国农业银行股份 14081101040
160,999,995.15 补充流动资金
有限公司丰城支行 029231
合计 580,999,995.15
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
（一）“航空装备和航空零部件研发制造基地”专户募集资金三方监管协议的主要内容
甲方：江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：中国工商银行股份有限公司丰城支行（以下简称“乙方”）
丙方：申万宏源证券承销保荐有限责任公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
1508220129000169124，截至 2021 年 12 月 29 日，专户余额为 32,000 万元。该
专户仅用于甲方“航空装备和航空零部件研发制造基地”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求，丙方已经向甲方、乙方告知有关廉洁从业的规定，丙方将遵守法律法规，公平竞争，合规经营，不直接或者间接收受或者向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方指定的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人赵志丹、李然可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元（按照孰低原则在 5000 万元或者募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同事按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效，此期间内如丙方对甲方的持续督导责任终止，则本协议自动终止。
十、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会江西监管局各报备一份，其余留丙方备用。
十一、联系方式。
（二）“年产 3,000 台起重机新型智能起重小车新建项目”专户募集资金三方监管协议的主要内容
甲方：江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：九江银行股份有限公司丰城支行（以下简称“乙方”）
丙方：申万宏源证券承销保荐有限责任公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
437039500000004302，截至 2021 年 12 月 29 日，专户余额为 10,000 万元。该专
户仅用于甲方“年产 3,000 台起重机新型智能起重小车新建项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求，丙方已经向甲方、乙方告知有关廉洁从业的规定，丙方将遵守法律法规，公平竞争，合规经营，不直接或者间接收受或者向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方指定的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人赵志丹、李然可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元（按照孰低原则在 5000 万元或者募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同事按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效，此期间内如丙方对甲方的持续督导责任终止，则本协议自动终止。
十、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会江西监管局各报备一份，其余留丙方备用。
十一、联系方式。
四、备查文件
公司本次和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司、开设募集资金专户的银行（中国工商银行股份有限公司丰城支行、九江银行股份有限公司丰城支行）分别签署的《募集资金三方监管协议》。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022 年 1 月 16 日
[2022-01-14] (300095)华伍股份:关于通过高新技术企业重新认定的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－002
江西华伍制动器股份有限公司
关于通过高新技术企业重新认定的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布《关于江西省2021 年第一批备案高新技术企业名单的公告》，江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到了重新认证的《高新技术企业证书》（证书编号：GR202136000855）。
本次认定系公司原高新技术企业证书有效期满所进行的重新认定，根据《中华人民共和国企业所得税法》以及国家对高新技术企业的相关税收规定，公司自本次通过高新技术企业重新认定后连续三年（2021 年、2022 年、2023 年）继续享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，按 15%的税率缴纳企业所得税。本次重新认定是对公司创新能力的肯定，有利于降低企业税负，提高技术研发能力和创新水平。
公司 2021 年已按 15%的企业所得税税率进行纳税申报及预缴，本次高新技
术企业的重新认定事项不会对公司 2021 年度业绩产生重大影响。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022 年 1 月 14 日
[2022-01-12] (300095)华伍股份:关于董事、副总经理辞职的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2022－001
江西华伍制动器股份有限公司
关于董事、副总经理辞职的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2022 年 1 月
11 日收到公司董事、副总经理陈凤菊女士提交的书面辞职报告，陈凤菊女士因个人原因，申请辞去公司董事、副总经理职务，并相应辞去公司董事会审计委员会委员职务。根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，陈凤菊女士的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，陈凤菊女士的辞职申请自其辞职报告送达公司董事会之日起生效。陈凤菊女士辞职后将不再担任公司任何职务，其辞职不会影响公司相关工作的正常开展。
陈凤菊女士的原定任期届满日为 2024 年 5 月 16 日。截至本公告披露日，陈
凤菊女士持有公司股份 585,000 股，占公司总股本的 0.1393%。陈凤菊女士辞职后，其所持股份将严格按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规进行管理，在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内将继续遵守以下规定：每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持本公司股份；《中华人民共和国公司法》对董监高股份转让的其他规定。
陈凤菊女士在担任公司董事、副总经理期间勤勉尽责、恪尽职守，公司董事会对陈凤菊女士在任职期间为公司发展所作的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2022 年 1 月 11 日
[2021-12-28] (300095)华伍股份:关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释超过1%的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021－093
江西华伍制动器股份有限公司
关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释超
过 1%的公告
公司控股股东聂景华及其一致行动人聂璐璐、江西华伍科技投资有限责任公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次控股股东及其一致行动人权益变动属于公司股本变动，持股比例被动稀释，不涉及股东股份减持，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司经营及治理结构产生影响。
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 29 日出具的《关于同意江西
华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3438 号），江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）41,379,310 股。本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由 378,710,854 股增加至 420,090,164 股，注册资本由
378,710,854 元增加至 420,090,164 元。
公司控股股东聂景华及其一致行动人聂璐璐、江西华伍科技投资有限责任公司均未参与本次向特定对象发行股票，本次发行完成后，前述股东的持股数量保持不变，其持股比例因公司总股本增加而被动稀释超过 1%。现将具体情况公告如下：
一、权益变动基本情况
1.基本情况
信息披露义务人（一） 聂景华
住所 江西省丰城市高新技术产业园区火炬大道 26 号
信息披露义务人（二） 聂璐璐
住所 江西省丰城市剑南街道东郊社区剑邑大道 164 号
信息披露义务人（三） 江西华伍科技投资有限责任公司
住所 江西省丰城市工业园区丰源大道
权益变动时间 2021 年 12 月 28 日
股票简 华伍股份 股票代码 300095
称
变动类
型（可 增加□ 减少? 一致行动人 有?无□
多选）
是否为第一大股东或实际控制人 是?否□
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股 增持/减持股数（万股） 被动稀释比例（%）
等）
聂景华（A 股） 0 1.62%
聂璐璐（A 股） 0 1.3%
江西华伍科技投资有 0 0.2%
限责任公司（A 股）
合 计 0 3.12%
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
通过证券交易所的大宗交易 □ 间接方式转让 □
本次权益变动方式 国有股行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □
（可多选） 取得上市公司发行的新股 □ 继承 □
赠与 □ 表决权让渡 □
其他 ?（被动稀释）
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股东名 股份性质
称 股数(万股) 占总股本比 股数(万股) 占总股本比例
例(%) (%)
合计持有股 6,226.75 16.44% 6,226.75 14.82%
份
聂景华 其中：无限 1,556.6875 4.11% 1,556.6875 3.71%
售条件股份
有限售条件 4,670.0625 12.33% 4,670.0625 11.12%
股份
合计持有股 4,997.7814 13.2% 4,997.7814 11.9%
份
聂璐璐 其中：无限 1,249.4454 3.3% 1,249.4454 2.97%
售条件股份
有限售条件 3,748.336 9.9% 3,748.336 8.92%
股份
江西华 合计持有股 780 2.06% 780 1.86%
伍科技 份
投资有 其中：无限 780 2.06% 780 1.86%
限责任 售条件股份
公司 有限售条件 0 0 0 0
股份
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履
行已作出的承诺、 是□否?
意向、计划
本次变动是否存在
违反《证券法》《上
市公司购买管理办
法》等法律、行政 是□否?
法规、部门规章、
规范性文件和本所
业务规则等规定的
情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第
六十三条的规定， 是□否?
是否存在不得行使
表决权的股份
6.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细□
2．相关书面承诺文件□
3．律师的书面意见□
4．深交所要求的其他文件?
注：上表中部分合计数与各分项数值之和在尾数上如有差异，系四舍五入原因造成。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-28] (300095)华伍股份:关于原5%以上股东被动稀释至5%以下的权益变动提示性公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021－094
江西华伍制动器股份有限公司
关于原 5%以上股东被动稀释至 5%以下的权益变动
提示性公告
丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次权益变动属于公司非公开发行后导致股东的持股比例被动稀释，不触及要约收购。
2、本次权益变动后，丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）仍持有公
司 2,055.1 万无限售流通股 A 股股票，但所持股份的比例被动降至 5%以下，占
公司总股本的 4.89%。
3、本次权益变动不会导致公司控股股东和实际控制人的变化。
一、本次股权变动的基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 29 日出具的《关于同意江西
华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3438 号），江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）41,379,310 股，本次向特定对象发行股
票完成后，公司总股本由 378,710,854 股增加至 420,090,164 股，公司持股 5%
以上股东丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）（以下简称“丰水湖投资”）在本次发行完成后持股数量保持不变，持股比例降至 5%以下，持股比例由发行前 5.43%被动稀释至 4.89%，减少比例为 0.54%。
近日，公司收到丰水湖投资出具的《简式权益变动报告书》，丰水湖投资现持有公司 20,551,000 股，占公司总股本的 4.89%，不再是公司持股 5%以上股东。本次权益变动前后丰水湖投资持有公司股份的情况如下：
股东名 本次权益变动前 本次权益变动后
称 股份性质 持股数量 持股数量
(股) 持股比例 (股) 持股比例
合计持有 20,551,000 5.43% 20,551,000 4.89%
股份
丰水湖 其中：无限
投资 售条件股 20,551,000 5.43% 20,551,000 4.89%
份
有限售条 0 0 0 0
件股份
二、其他相关说明
本次权益变动不会影响公司治理结构和持续经营，不会导致公司控制权发生变更。本次权益变动后，丰水湖投资持股比例为 4.89%，不再是公司持股 5%以上股东。信息披露义务人丰水湖投资已编制《简式权益变动报告书》，并于本公告同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。
三、备查文件
1、丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）出具的《简式权益变动报告书》。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2021 年 12 月 28 日
[2021-12-28] (300095)华伍股份:简式权益变动报告书
江西华伍制动器股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：江西华伍制动器股份有限公司
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：华伍股份
股票代码：300095
信息披露义务人：丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）
住 所：江西省宜春市丰城市商会大厦五楼
通讯地址：江西省宜春市丰城市商会大厦五楼
股权变动性质：持有股份数量不变，持有比例被动稀释
签署日期：2021 年 12 月 28 日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》（以下简称为《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称为《收购办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》（以下简称《准则 15 号》）及其它法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“华伍股份”）中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在华伍股份中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
目 录
第一节 释 义 ...... 4
第二节 信息披露义务人 ...... 5
第三节 权益变动目的及持股计划 ...... 7
第四节 权益变动方式 ...... 8
第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 .... 9
第六节 其他重大事项 ...... 10
第七节 备查文件 ...... 11
第八节 信息披露义务人声明 ...... 12
第一节 释 义
本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：
信息披露义务人、丰水湖投资 指 丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）
上市公司、华伍股份、公司 指 江西华伍制动器股份有限公司
报告书、本报告书 指 江西华伍制动器股份有限公司简式权益变动
报告书
因上市公司非公开发行股份从而总股本增加，
本次权益变动 指 导致信息披露义务人在上市公司的持股比例
被动稀释至低于 5%。
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
第二节 信息披露义务人
一、信息披露义务人基本情况
企业名称： 丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）
统一社会信用代码：91360981MA386PT48Q
类型： 有限合伙企业
注册资本：15,000万元人民币
执行事务合伙人: 深圳市创东方资本管理有限公司
成立日期：2018年10月22日
营业期限：2018年10月22日至无固定期限
主要经营场所： 江西省宜春市丰城市商会大厦五楼
经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）、投资管理（不得从事信托、金融、证券资产管理业务）、投资咨询、股权投资（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外、限制的项目须取得许可后方可经营）(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
丰水湖投资未被列为失信被执行人、未被列入涉金融严重失信人名单，亦不是海关失信企业。
丰水湖投资股权结构：
丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）的合伙人为普通合伙人深圳市创东方资本管理有限公司和有限合伙人丰城发展投资控股集团有限公司，其中普通合伙人深圳市创东方资本管理有限公司的出资金额占合伙企业合伙资金的1%，对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙人丰城发展投资控股集团有限公司的出资金额占合伙金额的99%，以其出资额为限对合伙企业承担责任。
名称 出资比例 住所
深圳市创东方资本管理有限公司 1% 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
丰城发展投资控股集团有限公司 99% 江西省宜春市丰城市商会大厦五楼
二、信息披露义务人的主要负责人
信息披露义务人的主要负责人为执行事务合伙人委派代表肖水龙，男，中国
国籍，未取得其他国家居留权，未在华伍股份任职。
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告签署日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中不存
在拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
四、信息披露义务人最近五年受处罚、涉及诉讼或仲裁的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人最近五年内不存在受行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁等情况。
第三节 权益变动目的及持股计划
一、 信息披露的义务人本次权益变动的目的
根据中国证券监督管理委员会于2021年10月29日出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3438号），华伍股份向特定对象发行人民币普通股（A 股）41,379,310股，本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由378,710,854股增加至420,090,164股，丰水湖投资持有公司股份数量不变，持股比例由发行前5.43%被动稀释至4.89%，持股比例降至5%以下。
二、信息披露义务人未来 12 个月股份增减计划
丰水湖投资不排除在未来 12 个月内增持或减持公司股份的可能。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照《证券法》、《收购管理办法》及其他相关法律法规的要求，及时履行相关信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、本次权益变动方式
信息披露义务人本次权益变动为持股比例被动稀释，持股数量未发生变化。
二、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份权益情况
本次权益变动前后，信息披露义务人持有上市公司股份权益情况如下：
股东名 本次权益变动前 本次权益变动后
称 股份性质 持股数量 持股数量
(股) 持股比例 (股) 持股比例
合计持有 20,551,000 5.43% 20,551,000 4.89%
股份
丰水湖 其中：无限
投资 售条件股 20,551,000 5.43% 20,551,000 4.89%
份
有限售条 0 0 0 0
件股份
三、本次权益变动标的股份的限制情况
截至本报告书签署日，本次权益变动所涉及的公司股份不存在质押、冻结或其他权利限制情形。
四、本次权益变动对上市公司的影响
本次权益变动后，信息披露义务人持有公司股份比例变为 4.89%，不再为公司持股 5%以上股东。上述权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化，亦不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
2021 年 11 月 10 日，公司披露了《关于持股 5%以上股东减持公司股份超过
1%的公告》（公告编号：2021-092），信息披露义务人于 2021 年 11 月 8 日通过
大宗交易方式，以 14.96 元/股的价格共计减持公司股份 757.4 万股，持有公司股份数由减持前的 2,812.5 万股变更为减持后的 2,055.1 万股。
除上述股份减持情况外，在本报告书签署之日前 6 个月，信息披露义务人不存在其他买卖上市公司股份的行为。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
第七节 备查文件
一、备查文件
（一）信息披露义务人营业执照；
（二）信息披露义务人主要负责人的身份证明文件；
（三）中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。
二、备查文件置备地点
（一）华伍股份证券部
（二）联系电话：0795-6206009
（三）联系人：史广建
第八节 信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）
执行事务合伙人委派代表：肖水龙
2021 年 12 月 28 日
附表一
简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称 江西华伍制动器股份有限公司 上市公司所在 江西省丰城市高新技术产业园区
地 火炬大道 26 号
股票简称 华伍股份 股票代码 300095
信息披露义务 丰城市创东方丰水湖投资企业 信息披露义务 江西省宜春市丰城市商会大厦五
人名称 （有限合伙） 人联系地址 楼
拥有权益的股 增加 □ 减少 □ 有无一致行动 有 □ 无 ?
份数量变化 不变，但持股人发生变化 □ 人
不变，持股比例被动稀释 ?
信息披露义务 是 □ 否 ? 信息披露义务 是 □ 否 ?
人是否为上市 人是否为上市
公司第一大股 公司实际控制
东 人
权益变动方式 通过证券交易所的集中交易 □
（可多选） 协议转让 □
[2021-12-25] (300095)华伍股份:江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书
1、发行数量：41,379,310 股
2、发行价格：14.50 元/股
3、募集资金总额：599,999,995.00 元
4、募集资金净额：579,518,863.00 元
[2021-12-25] (300095)华伍股份:江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书
1、发行数量:41,379,310股
2、发行价格:14.50元/股
3、募集资金总额:599,999,995.00元
4、募集资金净额:579,518,863.00元
5、上市时间:2021年12月15日
[2021-11-10] (300095)华伍股份:关于持股5%以上股东减持公司股份超过1%的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021－092
江西华伍制动器股份有限公司
关于持股 5%以上股东减持公司股份超过 1%的公告
公司持股5%以上股东丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）保证向本
公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
本公司保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到持股 5%以
上股东丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）（以下简称“创东方投资”）
出具的《丰城市创东方丰水湖投资企业（有限合伙）通过大宗交易减持公司股份
的告知函》。本次减持股份前，创东方投资持有公司股份 2,812.5000 万股，占
本公告披露日公司总股本的 7.4265%。创东方投资于 2021 年 11 月 8 日通过大宗
交易方式共计减持公司股份 757.4000 万股，占本公告披露日公司总股本的
1.9999%，本次减持股份后创东方投资持有公司股份 2,055.1000 万股，占本公告
披露日公司总股本的 5.4266%。
……
[2021-11-08] (300095)华伍股份:关于公司第1期员工持股计划出售完毕暨终止的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021－091
江西华伍制动器股份有限公司
关于公司第 1 期员工持股计划出售完毕暨终止的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）第 1 期员工持股计划所
持有的公司股票截止 2021 年 11 月 5 日已全部出售完毕。根据《关于上市公司实
施员工持股计划试点的指导意见》以及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》等相关规定，现将具体情况公告如下：
一、公司第 1 期员工持股计划基本情况
公司于 2015 年 5 月 5 日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关
于公司第 1 期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）的议案》、于
2015 年 12 月 9 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于修订<公
司第 1 期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）>的议案》，公司委托资产管理机构华林证券有限责任公司设立华林证券－华伍股份第 1 期员工持股定向资产管理计划，受托管理本员工持股计划的全部资产。
根据中国证券监督管理委员会 2016 年 2 月 26 日核发的《关于核准江西华伍
制动器股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】336 号），公司向第 1 期员工持股计划发行人民币普通股 15,275,040 股新股，发行价格为
6.13 元/ 股。该股份于 2016 年 5 月 20 日完成发行上市，锁定期为 36 个月，存
续期为 48 个月。 上述股份发行上市后至今，公司未送红股或用资本公积金转增股本。
2019 年 5 月 15 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关
于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2019-043），公司
第 1 期员工持股计划持有的全部股份于 2019 年 5 月 20 日解除限售并上市流通。
2019 年 11 月 20 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关
于第 1 期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》（公告编号：2019-075），
公司第 1 期员工持股计划的存续期将于 2020 年 5 月 20 日届满。
2020 年 4 月 29 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关
于公司第 1 期员工持股计划延期的公告》（公告编号：2020-034），公司第 1
期员工持股计划延期，延期期限不超过 18 个月，自 2020 年 5 月 20 日起，即公
司第 1 期员工持股计划存续期不超过 2021 年 11 月 19 日。
二、公司第 1 期员工持股计划所持股票出售情况及后续安排
公司第 1 期员工持股计划所持有的 15,275,040 股公司股票，占公司总股本
的 4.03%，已于 2020 年 6 月 4 日至 2021 年 11 月 5 日以集中竞价方式全部出售
完毕。公司实施第 1 期员工持股计划期间，严格遵守股票市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》等法
律法规以及《公司第 1 期员工持股计划（草案）》的相关规定，公司本次员工持股计划实施完毕并提前终止，后续将进行财产清算和分配工作。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2021 年 11 月 8 日
[2021-11-04] (300095)华伍股份:关于向特定对象发行股票申请获得中国证监会同意注册批复的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021-090
江西华伍制动器股份有限公司
关于向特定对象发行股票申请获得中国证监会同意注册批复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3438 号），批复主要内容如下：
一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行应严格按照报送深圳证券交易所的申报文件和发行方
案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。
公司董事会将根据上述文件和相关法律、法规的要求及公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次向特定对象发行股票相关事宜，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者注意投资风险。
本次向特定对象发行股票的发行人和保荐机构联系方式如下：
一、发行人：江西华伍制动器股份有限公司
1、联系部门：董事会秘书办公室
2、联系人：史广建、胡仁绸
3、联系电话：0795-6206009
4、电子邮箱：shigj@hua-wu.com
二、 保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
1、项目保荐代表人：赵志丹、李然
2、联系部门：资本市场部
3、电话：010-88013871
4、邮箱：zrz-ecm@swhysc.com
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2021 年 11 月 4 日
[2021-10-28] (300095)华伍股份:2021年度第三季度报告披露的提示性公告
华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021－089
江西华伍制动器股份有限公司
2021年第三季度报告披露的提示性公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司于2021年10月27日召开第五届董事会第七次会议审议通过了公司《2021年第三季度报告全文》。为使投资者全面了解公司的经营情况及财务状况，公司《2021年第三季度报告全文》已于2021年10月28日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露，请投资者注意查阅。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2021 年 10 月 28 日
[2021-10-28] (300095)华伍股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.4679元
每股净资产: 4.1794元
加权平均净资产收益率: 11.95%
营业总收入: 10.68亿元
归属于母公司的净利润: 1.74亿元
[2021-09-24] (300095)华伍股份:关于公司向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021-087
江西华伍制动器股份有限公司
关于公司向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所
上市审核中心审核通过的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 23 日收
到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于江西华伍制动器股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深圳证券交易所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续深圳证券交易所将按规定报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）履行相关注册程序。公司将根据该事项进展情况及时履行信息披露义务。
公司本次向特定对象发行股票尚需获得中国证监会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会同意注册及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2021 年 9 月 23 日
[2021-09-14] (300095)华伍股份:关于转让北京中证焦桐投资基金(有限合伙)份额暨关联交易的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021-086
江西华伍制动器股份有限公司
关于转让北京中证焦桐投资基金（有限合伙）份额
暨关联交易的公告
本公司及全体监事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“华伍股份”）于 2017 年 9 月参
与投资北京中证焦桐投资基金（有限合伙）（以下简称“焦桐基金”），签订了《北京中证焦桐投资基金（有限合伙）<合伙协议>》(以下简称“《合伙协议》”)。截至目前，华伍股份认缴份额 10,000 万元，实缴 3,000 万元。公司拟将尚未实缴的 7,000 万元焦桐基金合伙份额，以 0 元价格转让给江西华伍科技投资有限责任公司（以下简称“华伍科技”）。
华伍科技为公司实际控制人聂景华先生控制的企业，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，华伍科技为公司关联方，本次公司向其转让焦桐基金 7,000 万元合伙份额事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次事项在董事会审议范围内，无需提交股东大会审议。
二、关联方基本情况
公司名称 江西华伍科技投资有限责任公司
成立时间 2007 年 10 月 29日
注册资本 1,000.00 万元
实收资本 1,000.00 万元
住 所 江西省丰城市工业园区丰源大道
法定代表人 聂景华
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围 机械设备与配件制造、销售；设备起重、安装；实业投资；职业教育；技
术开发、转让、咨询、服务
股东名称 认缴出资额 实缴出资额 持股比例
（万元） （万元） （%）
股东结构 聂景华 900.00 900.00 90.00
聂菊华 100.00 100.00 10.00
合 计 1,000.00 1,000.00 100.00
根据截至 2021 年 6 月30 日未经审计的单体财务报表
项 目 2021年 6月 30日 项 目 2021年 1-6月
主要财务数据 资产总计 42,728.64 营业收入 -
（单位：万元）
负债合计 31,179.09 利润总额 -383.77
所有者权益合计 11,549.55 净利润 -383.77
三、关联交易标的基本情况
（一）基本情况
本次交易标的为焦桐基金 7,000 万元合伙份额，占合伙企业出资总额的
6.2500%。焦桐基金基本情况如下：
公司名称 北京中证焦桐投资基金（有限合伙）
成立时间 2017 年 9 月 28 日
注册资本 112,000 万元
实收资本 55,000 万元
住 所 北京市房山区长沟镇金元大街 1号北京基金小镇大厦 B 座453
法定代表人 中证焦桐基金管理有限公司
公司类型 有限合伙企业
非证券业务的投资、投资管理、咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以
公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；
3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、
经营范围 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主
选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
合伙人名称 认缴出资额 出资比例（%）
（万元）
当前合伙份额 郑州市产业发展引导基金有限公司 50,000.00 44.6429
占比 牧原实业集团有限公司 50,000.00 44.6429
江西华伍制动器股份有限公司 10,000.00 8.9286
中证焦桐基金管理有限公司 2,000.00 1.7857
合 计 112,000.00 100.0000
（二）权属状况说明
交易标的权属清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，未涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，也不存在妨碍权属转移的其他情况。
四、关联交易的主要内容
（一）财产份额转让
1、各方同意，甲方（即公司，下同）以人民币 0 元的价格将其占合伙企业
的财产份额的 6.2500%（对应 7,000.00 万元出资）转让给乙方（即华伍科技，下同）。
2、转让完成后，乙方承担上述受让的财产份额的相应权利和义务，包括甲方作为基金合伙人签署的法律文件及相应的履约责任。
3、作为受让方，乙方确认符合法定应具备的风险识别能力和风险承担能力，并配合普通合伙人或基金管理人及时办结基金投资人变更的流程手续。
4、各方应于本协议生效后相互配合办理相应的工商变更登记手续。
（二）转让的效力
自本协议项下的转让完成之日起，乙方对上述受让的合伙企业财产份额享有所有权及相关的权益。
（三）违约责任
1、任何一方出现以下情形之一即构成违约：
（1）其在本协议中作出的任何一项声明、陈述被证明为虚假、严重不准确或有重大遗漏；
（2）未遵守或违反其在本协议中保证、承诺的任何事项；
（3）未履行或未适当履行本协议项下的其他义务，并且在守约方发出要求履行义务的书面通知十五日内仍未完成补救。
2、如果一方违约（“违约方”），守约方有权采取如下一种或多种救济措施以维护其权利：
（1）要求违约方实际履行；
（2）暂时停止履行义务，待违约方违约情势消除后恢复履行。守约方根据此款约定暂停履行义务不构成守约方不履行或迟延履行义务。
（3）发出书面通知单方解除本协议，解除通知自发出之日起生效。但守约
（4）要求违约方赔偿守约方的实际损失（包括为本协议之签署及履行而实际发生的费用、可预见的其他经济损失，以及守约方为此进行诉讼或者仲裁而产生的费用）。
（5）法律法规规定或本协议约定的其他救济方式。
3、任何一方放弃追究一次或数次违约的行为并不剥夺该方终止本协议及/或对以后的任何违约行为要求损害赔偿的权利。
五、关联交易的定价政策
本次份额转让前，公司持有焦桐基金 10,000 万元基金份额，占比为 8.9286%，
公司已实际缴纳了 3,000 万元。本次转让未缴纳的 7,000 万元基金份额，经交易双方协商一致，转让价款为 0 元，转让完成后，公司持有焦桐基金 2.6786%合伙份额。
六、关联交易的目的及对上市公司的影响
公司本次转让焦桐基金未实缴的出资份额，有利于进一步聚焦主业，优化资产结构。本次交易不会对公司财务状况和经营造成不利影响，不存在损害公司和股东利益的情况。本次关联交易对公司业绩无重大影响，对公司主营业务的独立性无重大影响。
七、关联交易应当履行的审议程序
（一）公司本次关联交易事项已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，关联董事已回避表决。公司董事会同意以 0 元的交易价格向华伍科技转让焦桐基金未实缴的 7,000 万元合伙份额，同意授权经营管理层签署相关协议。
（二）本次关联交易不存在关联方损害公司利益的情况。公司第五届监事会第六次会议审议通过了本次关联交易事项，公司独立董事对本次关联交易发表了独立意见，同意本次关联交易的实施。同时，独立董事在审议该议案时发表了同意的事前认可意见。
八、备查文件
（一）第五届董事会第六次会议决议
（二）第五届监事会第六次会议决议
（三）《北京中证焦桐投资基金（有限合伙）财产份额转让协议书》
（四）独立董事关于第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2021 年 9 月 14 日
[2021-09-14] (300095)华伍股份:第五届监事会第六次会议决议公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021－085
江西华伍制动器股份有限公司
第五届监事会第六次会议决议公告
本公司及全体监事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第六次会议
于 2021 年 9 月 13 日在公司会议室以通讯表决的方式召开。本次会议为监事会临
时会议，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议通知已于 2021 年 9 月 8 日
以书面送达、电子邮件及电话的方式向全体监事发出。
会议由监事会主席陆国胜先生主持。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，全体监事经认真讨论，审议并通过如下事项：
一、审议通过《关于转让北京中证焦桐投资基金（有限合伙）份额暨关联交易的议案》。
监事会认为：公司将认缴未实缴的北京中证焦桐投资基金（有限合伙）7,000万元份额转让给江西华伍科技投资有限责任公司的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》以及公司《关联交易管理办法》的规定，价格公允，符合公司实际经营需要，不存在任何内部交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。
具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站披露的《关于转让北京中证焦桐投资基金（有限合伙）份额暨关联交易的公告》。
表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司监事会
2021 年 9 月 14 日
[2021-09-14] (300095)华伍股份:第五届董事会第六次会议决议公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021-084
江西华伍制动器股份有限公司
第五届董事会第六次会议决议公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第六次会议
于 2021 年 9 月 13 日在公司会议室以通讯表决的方式召开，本次会议为董事会临
时会议，会议通知已于 2021 年 9 月 8 日以书面送达、电子邮件及电话的方式向
全体董事发出。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由公司董事长聂景华先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
全体董事经认真讨论，审议并通过了如下事项：
一、审议通过《关于转让北京中证焦桐投资基金（有限合伙）份额暨关联交易的议案》；
董事会同意将公司认缴未实缴的北京中证焦桐投资基金（有限合伙）份额转让给江西华伍科技投资有限责任公司。具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站披露的《关于转让北京中证焦桐投资基金（有限合伙）份额暨关联交易的公告》。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见和事前认可意见，公司监事会对该议案发表了审核意见。
关联董事聂景华、聂璐璐回避表决。
表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司 董事会
2021 年 9 月 14 日
[2021-09-02] (300095)华伍股份:关于收到深圳证券交易所恢复审核通知的公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021-083
江西华伍制动器股份有限公司
关于收到深圳证券交易所恢复审核通知的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票（以
下简称“本次发行”）申请于 2021 年 6 月 22 日获得深圳证券交易所（以下简称
“深交所”）受理，并于 2021 年 7 月 3 日收到深交所出具的《关于江西华伍制
动器股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2021〕
020162 号），公司已于 2021 年 7 月 22 日向深交所报送审核问询函回复等相关
文件。
公司为本次发行聘请的律师事务所因其为其他公司提供的法律服务而被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查，根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第十九条、《深圳证券交易所创
业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，深交所于 2021 年 8 月 18
日决定中止公司本次发行审核。前述情况详见《江西华伍制动器股份有限公司关于收到深圳证券交易所中止审核通知的公告》（公告编号：2021-075）。
公司本次发行的律师事务所已根据相关法律法规的规定对公司本次发行事项履行了全面复核程序，并出具了《关于江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票所出具法律意见的复核报告》。公司及保荐人已向深交所报送了恢复
审查申请。2021 年 9 月 1 日，公司收到深交所通知，决定恢复对公司本次发行
的审核。
公司本次发行事项尚需通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册后方可实施，最终能否通过深交所审核并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司董事会提醒广大投资者注意投资风险，公司将及时披露本次发行事宜的后续进展情况，积极履行信息披露义务。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司
董 事 会
2021 年 9 月 2 日
[2021-08-28] (300095)华伍股份:董事会决议公告
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021-079
江西华伍制动器股份有限公司
第五届董事会第五次会议决议公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江西华伍制动器股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第五次会
议于 2021 年 8 月 26 日在公司会议室以现场表决和视频相结合的方式召开，会议
通知已于 2021 年 8月 16 日以书面送达、电子邮件及电话的方式向全体董事发出。
会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由公司董事长聂景华先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
全体董事经认真讨论，审议并通过了如下事项：
一、审议通过了《2021 年半年度报告及其摘要》；
董事会认为《2021 年半年度报告及其摘要》真实反映了本报告期公司真实
情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整。
具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站披露的《2021 年半年度
报告》及《2021 年半年度报告摘要》。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站披露的《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过了《关于为控股子公司芜湖市金贸流体科技股份有限公司提供担保的议案》；
公司为支持控股子公司芜湖市金贸流体科技股份有限公司（以下简称“金贸流体”）的经营发展，提高其向银行贷款融资及申请授信的能力，公司拟为金贸流体提供额度为不超过人民币 2,000 万元（含本数）的银行贷款或申请银行授信的担保，金贸流体在此额度内，可分一次或多次向公司申请为其银行贷款或授信提供担保，期限为一年。
公司本次为控股子公司金贸流体向银行贷款或申请银行授信提供连带责任保证担保有助于解决子公司生产经营的资金需求，本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和相关制度的规定。
金贸流体到目前为止没有明显迹象表明公司存在可能因被担保方债务违约而承担担保责任的情况，财务风险可控，上述担保符合公司整体利益。本次担保对象金贸流体的自然人股东、法定代表人孙述全同意为公司本次担保提供反担保，承担连带责任。公司持有金贸流体 43.99%的股份，且在金贸流体董事会五名董事中，公司委派董事有三名，公司对金贸流体拥有稳定的控制地位，能够对金贸流体经营进行有效监控与管理。此次担保风险可控且公平、合理，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，董事会同意公司向金贸流体提供担保。
公司全体独立董事对本议案发表同意的独立意见。
具体内容详见公司在中国证监会指定信息披露网站披露的《关于为控股子公司芜湖市金贸流体科技股份有限公司提供担保的公告》。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过了《公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划（草案）》及其摘要；
为进一步建立健全长期、有效的激励约束机制，提高员工的凝聚力和公司核心竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，公司董事会在充分征求员工意见基础上，结合公司实际情况拟订《公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划（草案）》及其摘要。
董事会认为，公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等有关法律法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站的公告《公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划（草案）》、《公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划（草案）摘要》。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
五、审议通过了《公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划管理办法》的议案
具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露网站的公告《公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划管理办法》。
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获得通过。
本议案尚需提交股东大会审议。
六、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》
为保证公司主要子公司中长期事业合伙人持股计划的顺利实施，董事会提请股东大会授权董事会办理员工持股计划的相关具体事宜。包括但不限于以下事项：
1、授权董事会负责修改本员工持股计划；
2、授权董事会安排实施本员工持股计划，包括但不限于批准激励基金计提和具体实施方案；
3、授权董事会决定本员工持股计划的变更和终止；
4、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
5、授权董事会办理本员工持股计划所涉及股票的锁定和解锁的全部事宜；
6、员工持股计划实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策或规定对员工持股计划作出相应调整；
7、对本次员工持股计划的变更作出决定并签署相关文件；
8、批准员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜的方案；
9、办理员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
七、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》
经公司董事长聂景华先生提名，公司董事会提名委员会资格审核通过，董事会同意聘任史广建先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第五届董事会届满之日止。
公司独立董事对聘任高级管理人员发表了同意聘任的独立意见。
具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板上市公司信息披露
网站的公告《关于聘任公司董事会秘书的公告》。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-28] (300095)华伍股份:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.3039元
每股净资产: 4.0287元
加权平均净资产收益率: 8.08%
营业总收入: 7.17亿元
归属于母公司的净利润: 1.15亿元
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的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
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