300016什么时候复牌？-北陆药业停牌最新消息
≈≈北陆药业300016≈≈(更新:22.02.16)
[2022-02-16] (300016)北陆药业:关于碘帕醇注射液通过仿制药一致性评价的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-008
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于碘帕醇注射液通过仿制药一致性评价的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，公司收到国家药品监督管理局颁发的关于碘帕醇注射液两个规格（以下简称“该药品”）的《药品补充申请批准通知书 》（ 通知书编号：2022B00641、2022B00642），该药品通过仿制药质量和疗效一致性评价。
一、基本情况
1、碘帕醇注射液（50ml：18.5g（I））
剂型：注射剂
规格：50ml：18.5g（I）
注册分类：化学药品
原药品批准文号：国药准字 H20153103
包装规格：1 瓶/盒；10 瓶/盒；30 瓶/盒
药品注册标准编号：YBH01482022
审批结论：经审查，本品通过仿制药质量和疗效一致性评价。
2、碘帕醇注射液（100ml：37g（I））
剂型：注射剂
规格：100ml：37g（I）
注册分类：化学药品
原药品批准文号：国药准字 H20184113
包装规格：1 瓶/盒；10 瓶/盒；30 瓶/盒
药品注册标准编号：YBH01482022
审批结论：经审查，本品通过仿制药质量和疗效一致性评价。
二、药品相关信息
碘帕醇注射液是非离子型碘对比剂，具有低粘、低渗、高效、安全的特点；全球 80 多个国家广泛使用 30 余年，广受称赞，应用领域广泛；目前是影像科广泛使用的非离子型碘对比剂之一。
三、对公司影响及风险提示
根据国家相关政策，通过一致性评价的药品品种在医保支付方面给予适当支持，医疗机构优先采购并在临床中优先选用。根据《国务院办公厅关于推动药品集中带量采购工作常态化制度化开展的意见》（国办发[2021]2 号），挂网药品通过一致性评价的仿制药数量超过 3 个的，在确保供应的前提下，集中带量采购不再选用未通过一致性评价的产品。
公司碘帕醇注射液通过仿制药一致性评价，有利于提升该药品市场竞争力，同时为公司后续开展仿制药一致性评价工作积累了宝贵经验。因受国家政策、市场环境等不确定因素影响，药品销售具有较大不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二二年二月十六日
[2022-02-07] (300016)北陆药业:关于召开2022年第一次临时股东大会的提示性公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-006
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于召开二○二二年第一次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月20日在巨潮资讯网发布了《关于召开二○二二年第一次临时股东大会的通知》，为进一步保护投资者的合法权益，方便公司股东行使股东大会表决权，现将股东大会的有关事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：二○二二年第一次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于召开公司二○二二年第一次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2022年2月7日（星期一）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年2月7日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2022年2月7日上午9：15至下
午15：00期间的任意时间。
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2022年1月25日（星期二）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日2022年1月25日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师、保荐机构代表。
8、召开地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层A1会议室
二、会议审议事项
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案
三、提案编码
表一：提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以投票
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金
1.00 √
管理的议案
四、现场会议登记办法
1、登记时间：2022年1月26至1月29日上午9：30至11：30、下午13：00至17：00
登记地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，
北京北陆药业股份有限公司董事会办公室
2、登记办法
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件一），以便登记确认。传真或信函在2022年2月6日17：00前送达公司董事会办公室。来信请寄：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，北京北陆药业股份有限公司董事会办公室，邮政编码：100082。信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。
五、参加网络投票的具体操作流程
公司本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易
系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、其他注意事项
1、联系方式
联系人：孙志芳、张喜桐
联系电话：010-62625287 传真：010-82626933
通讯地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，董事会办公室
邮政编码：100082
2、本次股东大会现场会议会期半天，参会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、第七届董事会第二十九次会议决议；
2、第七届监事会第二十四次会议决议。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二二年二月七日
附件一：《参会股东登记表》
附件二：《授权委托书》
附件三：《参加网络投票的具体操作流程》
北京北陆药业股份有限公司
二○二二年第一次临时股东大会参会股东登记表
姓名或名称： 身份证号码：
股东账号： 持股数量：
联系电话： 电子邮箱：
联系地址： 邮编：
是否本人参会： 备注：
附件二：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人参加北京北陆药业股份有限公司二○
二二年第一次临时股东大会，并对以下议案以投票方式按以下意见代为行使表决权：
提 案 备注 同 反 弃
编码 提案名称 该列打勾的栏 意 对 权
目可以投票
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管
1.00 √
理的议案
表决说明：1、股东（或委托代理人）在议案后的所选项对应的方框内，同意划“√”，反
对划“×”，弃权划“△”。每一议案限选一项，多选、不填写或使用其它符
号的视同弃权统计。
2、委托人若无明确指示，受托人可自行投票。
委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：
身份证或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股东账号：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
年 月 日
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码为“350016”，投票简称为“北陆投票”。
2、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022年2月7日的交易时间，即9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统投票时间为2022年2月7日上午9：15至下午15：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
[2022-02-07] (300016)北陆药业:2022年第一次临时股东大会决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-007
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
二○二二年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2022年2月7日（星期一）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为 2022 年 2 月 7 日 9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2022 年 2 月 7 日上午 9：
15 至下午 15：00 期间的任意时间。
2、召开地点：北京市海淀区西直门北大街 32 号枫蓝国际写字楼 A 座 7
层 A1 会议室
3、会议召集人：公司董事会
4、会议主持人：董事长、总经理 WANG XU
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
6、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于召开公司二○二二年第一次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
7、股东出席情况
（1）出席会议总体情况
通过现场和网络投票的股东 26 人，代表股份 110,471,982 股，占公司股份
总数的 22.421%。
（2）现场会议出席情况
通过现场投票的股东 6 人，代表股份 109,443,513 股，占公司股份总数的
22.212%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东 20 人，代表股份 1,028,469 股，占公司股份总数的
0.209％。
（4）中小股东出席情况
通过现场和网络投票的股东 21 人，代表有表决权股份 1,500,369 股，占公
司股份总数的 0.305%。
其中：通过现场投票的股东 1 人，代表有表决权股份 471,900 股，占公司
股份总数的 0.096%。
通过网络投票的股东 20 人，代表有表决权股份 1,028,469 股，占公司股份
总数的 0.209％。
8、公司董事、监事、高级管理人员及见证律师、保荐机构代表等相关人士出席、列席了本次会议。
二、议案审议情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》：
表决结果：同意 109,705,902 股，占出席会议股东所持表决权的 99.307%；
反对 744,080 股，占出席会议股东所持表决权的 0.673%；弃权 22,000 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持表决权的 0.020%。
其中，中小股东表决结果：同意 734,289 股，占出席会议中小股东所持表决权的48.941%；反对744,080股，占出席会议中小股东所持表决权的49.593%；弃权 22,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持表决权的 1.466%。
本议案获得通过。
三、律师出具的法律意见
北京市竞天公诚律师事务所律师认为：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的相关规定，合法有效。
四、备查文件
1、北京北陆药业股份有限公司二○二二年第一次临时股东大会决议；
2、北京市竞天公诚律师事务所出具的《北京市竞天公诚律师事务所关于北京北陆药业股份有限公司2022年第一次临时股东大会的律师见证法律意见书》。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二二年二月七日
[2022-01-21] (300016)北陆药业:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-004
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于召开二○二二年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：二○二二年第一次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于召开公司二○二二年第一次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2022年2月7日（星期一）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年2月7日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2022年2月7日上午9：15至下午15：00期间的任意时间。
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2022年1月25日（星期二）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日2022年1月25日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师、保荐机构代表。
8、召开地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层A1会议室
二、会议审议事项
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案
三、提案编码
表一：提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以投票
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金
1.00 √
管理的议案
四、现场会议登记办法
1、登记时间：2022年1月26至1月29日上午9：30至11：30、下午13：00
至17：00
登记地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，
北京北陆药业股份有限公司董事会办公室
2、登记办法
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件一），以便登记确认。传真或信函在2022年2月6日17：00前送达公司董事会办公室。来信请寄：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，北京北陆药业股份有限公司董事会办公室，邮政编码：100082。信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。
五、参加网络投票的具体操作流程
公司本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、其他注意事项
1、联系方式
联系人：孙志芳、张喜桐
联系电话：010-62625287 传真：010-82626933
通讯地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，董事会办公室
邮政编码：100082
2、本次股东大会现场会议会期半天，参会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、第七届董事会第二十九次会议决议；
2、第七届监事会第二十四次会议决议。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二二年一月二十日
附件一：《参会股东登记表》
附件二：《授权委托书》
附件三：《参加网络投票的具体操作流程》
附件一：
北京北陆药业股份有限公司
二○二二年第一次临时股东大会参会股东登记表
姓名或名称： 身份证号码：
股东账号： 持股数量：
联系电话： 电子邮箱：
联系地址： 邮编：
是否本人参会： 备注：
附件二：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人参加北京北陆药业股份有限公司二○
二二年第一次临时股东大会，并对以下议案以投票方式按以下意见代为行使表决权：
提 案 备注 同 反 弃
编码 提案名称 该列打勾的栏 意 对 权
目可以投票
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管 √
1.00 理的议案
表决说明：1、股东（或委托代理人）在议案后的所选项对应的方框内，同意划“√”，反
对划“×”，弃权划“△”。每一议案限选一项，多选、不填写或使用其它符
号的视同弃权统计。
2、委托人若无明确指示，受托人可自行投票。
委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：
身份证或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股东账号：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
年 月 日
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码为“350016”，投票简称为“北陆投票”。
2、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022年2月7日的交易时间，即9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统投票时间为2022年2月7日上午9：15至下午15：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
[2022-01-21] (300016)北陆药业:第七届董事会第二十九次会议决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-002
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
第七届董事会第二十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十九次会议于2022年1月20日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以直接、邮件、传真方式送达各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，实际参加表决董事9人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长WANG XU先生主持，与会董事以记名投票方式审议通过以下议案：
一、关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案
为进一步提高暂时闲置募集资金使用效率，获取较好的投资回报，在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划，并有效控制风险的前提下，董事会同意公司使用额度不超过 2.5 亿元的闲置募集资金、不超过 5 亿元的自有资金进行现金管理，其中：拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、不超过 12 个月的理财产品或存款类产品，且不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得进行质押，募集资金投资的产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销募集资金投资产品专用结算账户的，公司将及时公告；拟使用闲置自有资金购买由商业银行、证券公司或其他金
融机构等发行的低风险、安全性高、流动性好、投资期限最长不超过 12 个月的包括但不限于理财产品、收益凭证、资管计划等投资产品，或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放。额度内资金可以滚动使用，额度使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月。董事会提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权，具体事项由公司计财部负责组织实施。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
公司独立董事对本议案所涉事项发表了明确同意的独立意见，公司监事会对此议案发表了审核意见，保荐机构出具了核查意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
二、关于召开二〇二二年第一次临时股东大会的议案
公司定于 2022 年 2 月 7 日在公司总部会议室召开 2022 年第一次临时股
东大会，本次股东大会将以现场投票和网络投票相结合的方式进行。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本 次 股 东 大 会 的 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 于 巨 潮 资
讯 网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二二年一月二十日
[2022-01-21] (300016)北陆药业:第七届监事会第二十四次会议决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-003
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
第七届监事会第二十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十四次会议于2022年1月20日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以直接、邮件、传真方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席杨颖女士主持，与会监事以记名投票方式审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》：
为进一步提高暂时闲置募集资金使用效率，获取较好的投资回报，在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划，并有效控制风险的前提下，监事会同意公司使用额度不超过 2.5 亿元的闲置募集资金、不超过 5 亿元的自有资金进行现金管理，其中：拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、不超过 12 个月的理财产品或存款类产品，且不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得进行质押，募集资金投资的产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销募集资金投资产品专用结算账户的，公司将及时公告；拟使用闲置自有资金购买由商业银行、证券公司或其他金
融机构等发行的低风险、安全性高、流动性好、投资期限最长不超过 12 个月的包括但不限于理财产品、收益凭证、资管计划等投资产品，或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放。额度内资金可以滚动使用，额度使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 监事会
二○二二年一月二十日
[2022-01-21] (300016)北陆药业:关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-005
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
为进一步提高暂时闲置募集资金使用效率，获取较好的投资回报，在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划的情况下，并有效控制风险的前提下，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”或“北陆药业”） 于2022年 1月 20日召开第七届董事会第二十九次会议及第七届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。公司拟使用额度不超过 2.5 亿元的闲置募集资金、额度不超过 5 亿元的自有资金进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕2810 号）同意，公司向社会公开发行面值不超过人民币
500,000,000.00 元的可转换公司债券。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，本期公司债券发行面值 50,000 万
元，每张面值为人民币 100 元，共计 500 万张，发行价格为 100 元/张。扣除
与本次发行有关的费用人民币 10,775,471.70 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 489,224,528.30 元。
截至 2020 年 12 月 11 日，公司已收到主承销商中信建投证券股份有限公
司（以下简称“中信建投”）转入的可转换公司债券认购资金扣除不含税承销费用后人民币 493,000,000.00 元。上述募集资金业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了致同验字(2020)第 110ZC00468 号验资报告。公司对募集资金实行专户存储，并与保荐机构、募集资金开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金承诺投资项目情况
根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，本次募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总 拟投入募集 实际投入募集
额 资金 资金
1 沧州固体制剂新建车间项目 10,664.51 9,600.00 9,600.00
2 高端智能注射剂车间建设项目 17,535.05 12,100.00 12,100.00
3 研发中心建设项目 8,830.50 8,700.00 8,700.00
4 营销网络建设项目 4,805.49 4,600.00 4,600.00
5 补充流动资金 15,000.00 15,000.00 13,922.45
合计 56,835.55 50,000.00 48,922.45
在本次发行募集资金到位之前，公司已根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入。根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北京北陆药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》
（致同专字（2021）第 110A000036 号），以及公司第七届董事会第二十一次会议决议，公司以募集资金 21,041,031.37 元置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，募集资金在短期内会出现部分闲置的情况。
三、前次闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
2021 年 1 月 13 日，公司第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会第
十七次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划，并有效控制风险的前提下，使用不超过 2.5 亿元的暂时闲置募集资金、不超过 5亿元的自有资金进行现金管理。额度内资金可以滚动使用，额度使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月。公司独立董事对该事项发表了一致同意
的独立意见。2021 年 2 月 1 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。
四、本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
进一步提高资金使用效率，在确保公司日常运营正常运转、募集资金投资项目照常建设的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，可以获得一定的投资收益，同时提升公司整体业绩水平，为公司及股东获取更多的回报。
2、投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、不超过 12 个月的理财产品或存款类
产品，且不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得进行质押，募集资金投资的产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销募集资金投资产品专用结算账户的，公司将及时公告。
公司拟使用闲置自有资金购买由商业银行、证券公司或其他金融机构等发行的低风险、安全性高、流动性好、投资期限最长不超过 12 个月的包括但不限于理财产品、收益凭证、资管计划等投资产品，或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放。
3、投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过 2.5 亿元的暂时闲置募集资金、不超过 5 亿元的自有资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
4、投资决策及实施
公司使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项尚需提请股东大会审议批准，在上述投资额度范围内，授权董事长行使投资决策，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限等。公司计财部负责具体组织实施，并建立投资台账。
5、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等要求，及时披露相关情况。
6、关联关系
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品，本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理不会构成关联交易。
五、使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理对公司的影响
公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。
六、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。
2、风险控制措施
（1）公司将严格遵守审慎投资的原则，选择流动性好、安全性高、期限不超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等；
（2）公司计财部建立投资台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计；
（4）公司内审部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告；
（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作。
七、相关审核及批准程序及专项意见
1、董事会审议情况
2022 年 1 月 20 日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司使用不超过 2.5亿元的暂时闲置募集资金、不超过 5亿元的自有资金进行现金管理。
该议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。
2、监事会审议情况
2022 年 1 月 20 日，公司第七届监事会第二十四次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，监事会同意公司使用不超过 2.5亿元的暂时闲置募集资金、不超过 5亿元的自有资金进行现金管理。
3、独立董事意见
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕，在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，合理利用闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有助于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，特别是中小股东利益的情形。该议案将提交 2022 年第一次临时股东大会审议，相关审议程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，决策程序合法、有效。
公司独立董事一致同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 2.5 亿元的暂时闲置的募集资金、不超过 5亿元的自有资金进行现金管理。
4、保荐机构核查意见
（1）北陆药业本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的计划和授权已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，尚需股东大会审议通过；北陆药业本次使用闲置募集资金进行现金管理符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定。
（2）本事项符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上
[2022-01-04] (300016)北陆药业:关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-001
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于 2021 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：300016 证券简称：北陆药业
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
转股价格：人民币8.81元/股
转股时间：2021 年 6 月 11 日至 2026 年 12 月 6 日
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2810号文同意注册，公司于2020年12月7日向不特定对象发行500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额50,000.00万元。
经 深 圳 证 券 交 易 所 同 意 ， 公司50,000.00万 元 可 转 换 公 司 债 券于2020年 12月28日起 在深交 所挂牌 交易， 债券简 称“北陆 转债” ，债券 代码“ 123082 ” 。
（二）可转债转股价格调整情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，本次发行的可转债自2021年6月11日起可转换为公司股份，初始转股价为11.41元/股。
2021年2月5日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。公司股票存在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即9.70元/股）的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会确定“北陆转债”的转股价格由11.41元/股向下修正为8.86元/股，调整后的转股价格自2021年2月8日生效。
根据公司2020年度股东大会决议，公司实施2020年度权益分派方案：以公司总股本494,494,476股为基数，向全体股东每10股派0.60元人民币现金。“北陆转债”转股价格由8.86元/股调整为8.80元/股，调整后的转股价格自2021年4月19日生效。
2021年5月6日，公司2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购注销限制性股票共计1,713,000股。“北陆转债”转股价格由8.80元/股调整为8.81元/股，调整后的转股价格自2021年6月29日生效。
二、可转债转股及股份变动情况
2021年第四季度，“北陆转债”因转股减少69张，转股数量为782股。截至2021年12月31日，“北陆转债”尚有4,993,294张，剩余可转债票面金额为
499,329,400元。公司股份变动情况如下：
公司 2021 年 9 月 30 日至 2021 年 12 月 31 日的股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动
（2021 年 9 月 30 日） （2021 年 12 月 31 日）
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条件股份 86,098,375 17.47% 140,000 85,958,375 17.45%
高管锁定股 83,954,375 17.03% 83,954,375 17.04%
股权激励限售股 2,144,000 0.44% 140,000 2,004,000 0.41%
二、无限售条件股份 406,758,430 82.53% 782 406,759,212 82.55%
三、股份总数 492,856,805 100.00% 782 140,000 492,717,587 100.00%
三、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二二年一月四日
[2021-12-28] (300016)北陆药业:关于限制性股票回购注销完成暨不调整可转债转股价格的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-086
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于限制性股票回购注销完成暨不调整可转债转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销 2019
年限制性股票激励计划中 6 位离职人员已获授但尚未解锁的限制性股票合计140,000股，占截至 2021年12月20日公司本次回购注销前总股本的 0.0284%，回购价格为 4.52 元/股。
2、公司已在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和证券时报、中国证券报、上海证券报刊登了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2021-080），自公告日起 45 天内未收到债权人要求提供担保或清偿债务的请求。
3、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限
制性股票回购注销事宜已于 2021 年 12 月 27 日办理完成。
4、因本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，“北陆转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 8.81 元/股。
一、限制性股票激励计划简述及实施情况
1、2019 年 9 月 19 日，公司召开第七届董事会第五次会议，审议并通过
了《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励实施考核管理办法（草案）>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》；公司独立董事发表了独立意见，北京市浩天信和律师事务所律师出具了《关于北京北陆药业股份有限公司2019 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。
2、2019 年 9 月 19 日，公司召开第七届监事会第四次会议，审议通过了《<
北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）》及《关于对北京北陆药业股份有限公司 2019 年激励对象名单进行核实的议案》。
3、2019 年 9 月 20 日至 2019 年 9 月 29 日，公司对授予激励对象名单的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2019 年 9 月 30 日，公司监事会发表了《监
事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核实意见》，并披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2019 年 10 月 10 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励实施考核管理办法（草案）>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。
5、2019 年 10 月 23 日，公司召开第七届董事会第七次会议、第七届监事
会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，北京市浩天信和律师事务所对本次限制性股票激励计划授予相关事宜出具了法律意见书。
6、2019年11月15日，公司披露了《关于限制性股票激励计划授予完成的公告》，公司已于2019年10月23日完成限制性股票的授予登记工作。授予的限制性股票数量为5,700,000股，授予限制性股票的激励对象共44人，授予价格为4.65元/股，上市日期为2019年11月19日。
7、2020年3月10日，公司第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，两名激励对象因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意；另有两名激励对象2019年度绩效考核为良好。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，公司拟回购注销以上四名激励对象已获授但尚未解锁的135,400股限制性股票，回购价格为4.65元/股。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京市浩天信和律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
8、2020年3月10日，公司召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；2020年4月2日，公司召开2019年度股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
9、2020年6月1日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
10、2020年8月6日，公司第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议
案》，一名激励对象因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，公司拟回购注销该激励对象已获授但尚未解锁的60,000股限制性股票，回购价格为授予价格扣除2019年度现金分红，即回购价格为4.58元/股。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京市中伦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。2020年8月25日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
11、2020 年 8 月 6 日，公司召开第七届董事会第十七次会议，审议通过
了《关于修改<公司章程>的议案》；2020 年 8 月 25 日，公司召开 2020 年第
四次临时股东大会，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
12、2020 年 10 月 28 日，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届
监事会第十五次会议，审议并通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划第一
期解锁条件成就的议案》。根据《激励计划》，自授予日 2019 年 10 月 23 日
起满 12 个月后的首个交易日至授予日起 24 个月内的最后一个交易日止，符合解锁条件的激励对象依据考核情况可申请解锁相应数量的限制性股票。本次满
足解锁条件的激励对象共计 41 人（其中有 2 人 2019 年度个人绩效考核结果为
良好，其余 39 人均达到优秀及以上标准），可解锁的限制性股票数量为1,647,600 股。公司独立董事就 2019 年限制性股票激励计划第一期解锁条件成就事项出具了独立意见。北京市中伦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
13、2021年4月19日，公司第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。三名激励对象因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意，同时，公司2020年度经营业绩未达到公司2019年限制性股票激励计划第二个解除限
售期公司层面的业绩考核要求。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，公司拟回购注销以上三位离职人员已获授但尚未解锁的限制性股票合计105,000股；及除上述激励对象外，其余激励对象对应第二期已获授但尚未解锁的限制性股票合计1,608,000股进行回购注销。本次公司拟合计回购注销1,713,000股限制性股票。回购价格为授予价格扣除2019年度及2020年度现金分红，即回购价格为4.52元/股。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京市中伦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。2021年5月6日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
14、2021年4月19日，公司召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；2021年5月6日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
15、2021 年 10 月 26 日，公司第七届董事会第二十八次会议和第七届监
事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。六名激励对象因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，公司将回购注销六位离职人员已获授但尚未解锁的限制性股票合
计 140,000 股。回购价格为授予价格扣除 2019 年度及 2020 年度现金分红，即
回购价格为 4.52 元/股。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京
市中伦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。2021 年 11 月 12 日，公司
召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
16、2021年10月26日，公司第七届董事会第二十八次会议和第七届监事
会第二十三次会议审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划第三期公司层面业绩考核指标的议案》。在带量采购对公司业绩造成不利影响的背景下，为鼓舞团队士气、充分调动员工积极性，激励员工为公司发展目标不断努力，为公司、股东、员工创造更大价值，公司将在原有公司业绩考核指标下增设阶梯式业绩考核及解锁比例指标，该激励结构使业绩增长幅度与激励幅度相匹配，更具合理性、科学性。调整后的业绩考核指标，能客观反映公司经营环境及经营现状，并进一步调动激励对象积极性，提高团队凝聚力，有效发挥激励作用，确保公司长期稳定发展。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京市中伦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。2021年11月12日，公司召开2021年第五次临时股东大会，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划第三期公司层面业绩考核指标的议案》。
17、2021年10月26日，公司召开第七届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；2021年11月12日，公司召开2021年第五次临时股东大会，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
二、本次限制性股票回购注销的情况
1、回购的原因、数量、价格
2021 年 10 月 26 日，公司第七届董事会第二十八次会议和第七届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股
票的议案》。2021 年 11 月 12 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会，审
议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。六名激励对象因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，公司回购注销六位离职人员已获授但尚未解锁的限制性股票合计 140,000 股。
根据公司《2019 年限制性股票激励计划》的规定，回购价格为授予价格
扣除 2019 年度及 2020 年度现金分红，即回购价格为 4.52 元/股。公司应就本
次限制性股票回购事项支付回购款人民币 632,800 元，本次用于回购的资金为公司自有资金。
本次回购注销完成后，限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为32 人，已授予但尚未解锁的限制性股票数量调整为 2,
[2021-12-17] (300016)北陆药业:关于瑞格列奈片增加新规格并视同通过一致性评价的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-085
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于瑞格列奈片增加新规格并视同通过一致性评价的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、基本情况
2021 年 12 月 17 日，公司收到国家药品监督管理局颁发的关于瑞格列奈
片（以下简称“该药品”）的《药品补充申请批准通知书》（通知书编号：2021B04618），内容如下：
药品名称：瑞格列奈片
剂型：片剂
规格：1.0mg
注册分类：化学药品
原药品批准文号：国药准字 H20113380
包装规格：15 片/板，2 板/盒；15 片/板，3 板/盒；15 片/板，4 板/盒；15
片/板，6 板/盒
药品注册标准编号：YBH16172021
审批结论：经审查，本品通过仿制药质量和疗效一致性评价，同意增加1mg 规格，核发新药品批准文号。
药品批准文号：国药准字 H20217135
药品批准文号有效期：至 2026 年 7 月 1 日
二、药品相关信息
瑞格列奈片是非磺酰脲类促胰岛素分泌剂，为 2 型糖尿病患者的治疗药物。2000 年在国内上市，国家医保目录乙类药品。瑞格列奈片被国内外多个指南共识列为肾功能不全的糖尿病患者用药。
三、对公司影响及风险提示
继瑞格列奈片（0.5mg）后，公司取得瑞格列奈片（1mg）批件，且该规格通过仿制药质量和疗效一致性评价，不仅丰富了公司降糖类产品，有利于提升该药品市场竞争力，同时为公司后续开展仿制药一致性评价工作积累了宝贵经验。因受国家政策、市场环境等不确定因素影响，药品销售具有较大不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十二月十七日
[2021-12-10] (300016)北陆药业:关于对外担保进展的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-084
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于对外担保进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外担保概述
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月20日召开第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第九次会议，于2020年4月2日召开2019年度股东大会，会议均审议并通过了《关于为控股子公司浙江海昌药业股份有限公司（以下简称“海昌药业”）提供担保的议案》，同意公司为海昌药业向中国农业银行股份有限公司玉环市支行申请的金额不超过人民币1.5亿元的综合授信额度，提供连带责任保证；海昌药业股东曾春辉女士以其持有的海昌药业股份为北陆药业对海昌药业的担保债权提供反担保。
2020年4月3日，公司与曾春辉女士签署《浙江海昌药业股份有限公司银行贷款事项之反担保协议》；同日，公司与中国农业银行股份有限公司玉环市支行签署完毕《最高额保证合同》；2020年7月10日，曾春辉女士持有的海昌药业520万股股份出质给北陆药业，并在中国登记结算有限责任公司完成质押登记，质押登记日为2020年7月10日，质权自登记之日起设立。相关内容请详见公司发布在巨潮资讯网上的公告。
二、对外担保进展情况
1、2021年10月12日，债权人中国农业银行股份有限公司玉环市支行、债
务人海昌药业和保证人北陆药业三方签署《补充协议》，将最高额保证债权的确定期间由“2020年4月3日起至2022年4月2日止”，调整为“2020年4月3日起至2021年10月12日止”；且债务人已偿还最高额担保债权的确定期间内发生的全部债务，保证人担保责任全部解除。
2、2021年12月10日，曾春辉女士质押于北陆药业的其所持有的海昌药业520万股股份，在中国登记结算有限责任公司完成解质押手续，质押登记解除日为2021年12月10日。
三、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司对控股子公司海昌药业提供担保总额为不超过2亿元人民币及750万欧元（具体折算汇率以银行为准），占公司2020年经审计净资产的比例为不超过15%；海昌药业以其在建工程及土地使用权为其贷款1.2亿元提供最高额抵押担保，占其2020年经审计净资产的比例为不超过70%。公司及公司的控股子公司无违规担保和逾期担保的情形，且不涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
四、备查文件
1、《补充协议》
2、《证券质押登记证明》
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十二月十日
[2021-12-01] (300016)北陆药业:可转换公司债券付息公告
1
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-083
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
可转换公司债券付息公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“北陆转债”（债券代码：123082）将于2021年12月7日按面值支付第一年利息，每10张“北陆转债”（面值1,000元）利息为5.00元（含税）。
2、债权登记日：2021年12月6日（星期一）
3、付息日：2021年12月7日（星期二）
4、除息日：2021年12月7日（星期二）
5、本次付息期间及票面利率：计息期间为2020年12月7日至2021年12月6日，票面利率为0.50%。
6、“北陆转债”本次付息的债权登记日为2021年12月6日，截至2021年12月6日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的“北陆转债”持有人享有本次派发的利息，在2021年12月6日前（含当日）申请转换成公司股票的可转换公司债券（以下简称“北陆转债”或“可转债”），公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
7、下一年度的票面利率：0.70%
2
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月7日公开发行的可转债将于2021年12月7日支付2020年12月7日至2021年12月6日的利息。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）有关条款的规定，现将本次付息有关事项公布如下：
一、北陆转债基本情况
1、可转债中文简称：北陆转债
2、可转债代码：123082
3、可转债发行量：50,000.00万元（500万张）
4、可转债上市量：50,000.00万元（500万张）
5、可转债上市地点：深圳证券交易所
6、可转债上市时间：2020年12月28日
7、可转换公司债券存续的起止日期：2020年12月7日—2026年12月6日
8、可转换公司债券转股期的起止日期：2021年6月11日—2026年12月6日
9、可转债票面利率：第一年0.50%、第二年0.70%、第三年1.20%、第四年1.80%、第五年2.50%、第六年3.00%。
10、付息的期限和方式：
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。
（1）年利息计算
年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。年利息的计算公式为：
I=B×i
3
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率。
（2）付息方式 1）本次可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日，即2020年12月7日。 2）付息日：每年的付息日为本次可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。 3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一个交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）转换成股票的可转债不享受本计息年度及以后计息年度的利息。 4）可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人负担。
11、可转债登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
12、保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
13、可转债的担保情况：本次发行的可转债不提供担保
14、本次可转债的信用级别及资信评估机构：根据东方金诚国际信用评估有限公司出具的相关评级报告及跟踪评级报告，本次可转债主体信用评级及债券信用评级均为“A+”级，评级展望为“稳定”。
二、本次付息方案
根据《募集说明书》的规定，本次付息为“北陆转债”第一年付息，计息
4
期间为2020年12月7日至2021年12月6日，当期票面利率为0.50%，本次付息每10张“北陆转债”（面值1,000元）债券派发利息人民币5.00元（含税）。
对于持有“北陆转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，实际每10张派发利息为4.00元；对于持有“北陆转债”的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税〔2018〕108号）等规定，暂免征收企业所得税和增值税，实际每10张派发利息5.00元；对于持有“北陆转债”的其他债券持有者，每10张派发利息5.00元，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税，公司不代扣代缴所得税。
三、本次付息债权登记日、除息日及付息日
1、债权登记日：2021年12月6日（星期一）
2、除息日：2021年12月7日（星期二）
3、付息日：2021年12月7日（星期二）
四、付息对象
本期债券付息的对象为：截至2021年12月6日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的本期债券全体持有人。
五、付息方法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国结算深圳分公司指定的银行账户划付本期利息资金。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
5
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关法规规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函〔2003〕612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
对于持有本期债券的合格境外机构投资者、人民币境外机构投资者等非居民企业（其含义同《中华人民共和国企业所得税法》），根据2018年11月7日发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108号）规定，自2018年11月7日起至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。2021年10月27日，国务院常务会议决定，将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征企业所得税和增值税政策的实施期限，延长至“十四五”末，即2025年12月31日。因此对非居民企业（包括QFII，RQFII）债券持有者取得的本期债券利息免征企业所得税，即每张面值100元人民币可转债的实际派发金额为0.50元人民币（含税）。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
咨询部门：公司证券部
6
咨询地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际A座七层
咨询联系人：孙志芳、张喜桐
联系电话：010-62625287
联系邮箱：blxp@beilu.com.cn
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十一月三十日
[2021-11-30] (300016)北陆药业:关于控股子公司海昌药业股票定向发行新增股份登记的提示性公告
1
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-082
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于控股子公司海昌药业股票定向发行
新增股份登记的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司浙江海昌药业股份有限公司（以下简称“海昌药业”）于2021年9月3日召开2021年第四次临时股东大会，会议审议通过了《浙江海昌药业股份有限公司股票定向发行说明书》等议案。
海昌药业向北京德福资产管理有限公司—德福中国医疗价值投资私募证券投资基金定向发行9,100,000股股份，募集资金10,920万元，将用于归还银行贷款，以优化海昌药业财务结构，提升盈利能力及抗风险能力，进一步促进海昌药业主营业务的发展，保障海昌药业整体经营目标和发展战略的全面落地。近日，上述新增股份已完成股权登记相关手续，并将于12月8日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
本次发行后，公司持有海昌药业29.94%的股份，与一致行动人曾春辉合计持有海昌药业58.64%的股份，海昌药业实际控制人、控股股东及一致行动人、 第一大股东不会发生变化，不会导致公司控制权发生变动。
2
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十一月二十九日
[2021-11-23] (300016)北陆药业:关于公司持股5%以上股东股份减持计划期限届满的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-081
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于公司持股5%以上股东股份减持计划期限届满的公告
公司控股股东、实际控制人王代雪先生保证向公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东和董事股份减持计划的预披露公告》，持有公司股份110,683,213股（占公司总股本22.38%）的股东王代雪先生计划以集中竞价的方式减持不超过9,800,000股公司股份，占公司总股本1.98%。
公司于今日收到王代雪先生出具的《关于股份减持计划实施情况说明》，现将上述股东的股份减持计划实施进展情况披露如下：
一、股东减持情况
1. 股东减持股份情况
股东 减持 股份来源 减持期间 减持均价 减持股数 减持比例
名称 方式 （元/股） （股）
公司首次公开发 2021.06.04 10.22 966,100 0.42%
集中竞 行上市前的公司
价交易 股份、非公开发行 2021.06.08 10.24 2,058,300 0.02%
王代雪 的股份和因权益
分派转增的股份 2021.06.09 10.10 121,200 0.20%
合计 — — — 3,145,600 0.64%
注：
（1）上表计算所涉总股本以截至 2021 年 5 月 31 日计算，为 494,494,476 股。
（2）自上市以来王代雪先生及其一致行动人累计减持情况请参见公司于 2021 年 8 月
25 日发布的《关于持股 5%以上股东和董事股份减持计划时间过半的进展公告》（编号：2021-065）。
2、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东 股份性质 占 2021 年 5 占 2021年 11
名称 股数（股） 月 31 日总股 股数（股） 月 22 日总股
本比例 本比例
合计持有股份 110,683,213 22.38% 107,537,613 21.82%
王代雪 其中：无限售条件股份 27,670,803 5.59% 24,436,513 4.96%
有限售条件股份 83,012,410 16.79% 83,101,100 16.86%
注：
（1）2021 年 11 月 22 日，公司总股本为 492,857,474 股；
（2）2021 年 6 月，王代雪先生因股份托管席位变动导致其无限售条件股份减少 88,690
股、有限售条件股份增加 88,690 股；
二、其他相关说明
1、本次减持计划符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件的规定，不存在不得减持股份的情形。
2、截至本公告日，王代雪先生股份减持情况与公司此前预披露的减持意向、承诺、减持计划一致，实际减持股份数量未超过计划减持股份数量，本次减持计划因届满实施完毕。
3、本次减持不会导致公司控制权发生变更，亦不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
三、备查文件
王代雪先生出具的《关于股份减持计划实施情况说明》
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十一月二十三日
[2021-11-12] (300016)北陆药业:关于召开2021年第五次临时股东大会的提示性公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-078
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于召开二○二一年第五次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28日在巨潮资讯网发布了《关于召开二○二一年第五次临时股东大会的通知》，为进一步保护投资者的合法权益，方便公司股东行使股东大会表决权，现将股东大会的有关事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：二○二一年第五次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于召开公司二○二一年第五次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2021年11月12日（星期五）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年11月12日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年11月12日上午9：15
至下午15：00期间的任意时间。
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2021年11月5日（星期五）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日2021年11月5日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师、保荐机构代表。
8、召开地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层A1会议室
二、会议审议事项
1、关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案
2、关于修改《公司章程》的议案
3、关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三期公司层面业绩考核指标的议案
4、关于增补董事的议案
三、提案编码
表一：提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以投票
关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制
1.00 √
性股票的议案
2.00 关于修改《公司章程》的议案 √
关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三 √
3.00 期公司层面业绩考核指标的议案
4.00 关于增补董事的议案 √
四、现场会议登记办法
1、登记时间：2021年11月8至11月11日上午9：30至11：30、下午13：00至17：00
登记地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，
北京北陆药业股份有限公司董事会办公室
2、登记办法
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件一），以便登记确认。传真或信函在2021年11月11日17：00前送达公司董事会办公室。来信请寄：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，北京北陆药业股份有限公司董事会办公室，邮政编码：100082。信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。
五、参加网络投票的具体操作流程
公司本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、其他注意事项
1、联系方式
联系人：孙志芳、张喜桐
联系电话：010-62625287 传真：010-82626933
通讯地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，董事会办公室
邮政编码：100082
2、本次股东大会现场会议会期半天，参会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、第七届董事会第二十八次会议决议；
2、第七届监事会第二十三次会议决议。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十一月十二日
附件一：《参会股东登记表》
附件二：《授权委托书》
附件三：《参加网络投票的具体操作流程》
附件一：
北京北陆药业股份有限公司
二○二一年第五次临时股东大会参会股东登记表
姓名或名称： 身份证号码：
股东账号： 持股数量：
联系电话： 电子邮箱：
联系地址： 邮编：
是否本人参会： 备注：
附件二：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人参加北京北陆药业股份有限公司二○
二一年第五次临时股东大会，并对以下议案以投票方式按以下意见代为行使表决权：
提 案 备注 同 反 弃
编码 提案名称 该列打勾的栏 意 对 权
目可以投票
关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性
1.00 √
股票的议案
2.00 关于修改《公司章程》的议案 √
关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三期公 √
3.00 司层面业绩考核指标的议案
4.00 关于增补董事的议案 √
表决说明：1、股东（或委托代理人）在议案后的所选项对应的方框内，同意划“√”，反
对划“×”，弃权划“△”。每一议案限选一项，多选、不填写或使用其它符
号的视同弃权统计。
2、委托人若无明确指示，受托人可自行投票。
委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：
身份证或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股东账号：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
年 月 日
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码为“350016”，投票简称为“北陆投票”。
2、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年11月12日的交易时间，即9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统投票时间为2021年11月12日上午9：15至下午15：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
[2021-11-12] (300016)北陆药业:2021年第五次临时股东大会决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-079
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
二○二一年第五次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2021年11月12日（星期五）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为 2021 年 11 月 12 日 9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：
00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 11 月 12 日上
午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。
2、召开地点：北京市海淀区西直门北大街 32 号枫蓝国际写字楼 A 座 7
层 A1 会议室
3、会议召集人：公司董事会
4、会议主持人：董事长、总经理 WANG XU
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
6、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于召开公司二○二一年第五次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
7、股东出席情况
（1）出席会议总体情况
通过现场和网络投票的股东 43 人，代表股份 112,725,813 股，占公司股份
总数的 22.872%。
（2）现场会议出席情况
通过现场投票的股东 5 人，代表股份 109,439,513 股，占公司股份总数的
22.205%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东 38 人，代表股份 3,286,300 股，占公司股份总数的
0.667％。
（4）中小股东出席情况
通过现场和网络投票的股东 39 人，代表有表决权股份 3,758,200 股，占公
司股份总数的 0.763%。
其中：通过现场投票的股东 1 人，代表有表决权股份 471,900 股，占公司
股份总数的 0.096%。
通过网络投票的股东 38 人，代表有表决权股份 3,286,300 股，占公司股份
总数的 0.667％。
8、公司董事、监事、高级管理人员及见证律师、保荐机构代表等相关人士出席、列席了本次会议。
二、议案审议情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，通过了以下议案：
1、《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
关联股东宗利、邵泽慧、曾妮回避表决。
表决结果：同意 109,604,013 股，占出席会议股东所持表决权的 98.899%；
反对 673,200 股，占出席会议股东所持表决权的 0.607%；弃权 546,700 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持表决权的 0.494%。
其中，中小股东表决结果：同意 2,066,400 股，占出席会议中小股东所持
表决权的 62.879%；反对 673,200 股，占出席会议中小股东所持表决权的20.485%；弃权 546,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持表决权的 16.636%。
本议案获得通过。
2、《关于修改<公司章程>的议案》
表决结果：同意111,340,213股，占出席会议股东所持表决权的98.771%；反对750,100股，占出席会议股东所持表决权的0.665%；弃权635,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持表决权的0.564%。
其中，中小股东表决结果：同意 2,372,600 股，占出席会议中小股东所持
表决权的 63.131%；反对 750,100 股，占出席会议中小股东所持表决权的19.959%；弃权 635,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持表决权的 16.910%。
本议案获得通过。
3、《关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三期公司层面业绩考核指
标的议案》
关联股东宗利、邵泽慧、曾妮回避表决。
表决结果：同意107,869,313股，占出席会议股东所持表决权的97.334%；反对2,934,600股，占出席会议股东所持表决权的2.648%；弃权20,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持表决权的0.018%。
其中，中小股东表决结果：同意 331,700 股，占出席会议中小股东所持表
决权的 10.093%；反对 2,934,600 股，占出席会议中小股东所持表决权的89.298%；弃权 20,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持表决权的 0.609%。
本议案获得通过。
4、《关于增补董事的议案》
表决结果：同意111,379,413股，占出席会议股东所持表决权的98.806%；反对750,900股，占出席会议股东所持表决权的0.666%；弃权595,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持表决权的0.528%。
其中，中小股东表决结果：同意 2,411,800 股，占出席会议中小股东所持
表决权的 64.174%；反对 750,900 股，占出席会议中小股东所持表决权的19.980%；弃权 595,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持表决权的 15.846%。
本议案获得通过。
三、律师出具的法律意见
北京市中伦律师事务所律师认为：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、北京北陆药业股份有限公司二○二一年第五次临时股东大会决议；
2、北京市中伦律师事务所出具的《北京市中伦律师事务所关于北京北陆药业股份有限公司2021年第五次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十一月十二日
[2021-10-28] (300016)北陆药业:关于召开2021年第五次临时股东大会的通知
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-076
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于召开二○二一年第五次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：二○二一年第五次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于召开公司二○二一年第五次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2021年11月12日（星期五）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年11月12日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年11月12日上午9：15至下午15：00期间的任意时间。
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2021年11月5日（星期五）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日2021年11月5日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师、保荐机构代表。
8、召开地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层A1会议室
二、会议审议事项
1、关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案
2、关于修改《公司章程》的议案
3、关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三期公司层面业绩考核指标的
议案
4、关于增补董事的议案
三、提案编码
表一：提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以投票
关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制
1.00 √
性股票的议案
2.00 关于修改《公司章程》的议案 √
关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三 √
3.00 期公司层面业绩考核指标的议案
4.00 关于增补董事的议案 √
四、现场会议登记办法
1、登记时间：2021年11月8至11月11日上午9：30至11：30、下午13：00至17：00
登记地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，
北京北陆药业股份有限公司董事会办公室
2、登记办法
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件一），以便登记确认。传真或信函在2021年11月11日17：00前送达公司董事会办公室。来信请寄：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国
际写字楼A座7层，北京北陆药业股份有限公司董事会办公室，邮政编码：100082。信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。
五、参加网络投票的具体操作流程
公司本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、其他注意事项
1、联系方式
联系人：孙志芳、张喜桐
联系电话：010-62625287 传真：010-82626933
通讯地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，董事会办公室
邮政编码：100082
2、本次股东大会现场会议会期半天，参会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、第七届董事会第二十八次会议决议；
2、第七届监事会第二十三次会议决议。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十月二十八日
附件一：《参会股东登记表》
附件二：《授权委托书》
附件三：《参加网络投票的具体操作流程》
附件一：
北京北陆药业股份有限公司
二○二一年第五次临时股东大会参会股东登记表
姓名或名称： 身份证号码：
股东账号： 持股数量：
联系电话： 电子邮箱：
联系地址： 邮编：
是否本人参会： 备注：
附件二：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人参加北京北陆药业股份有限公司二○
二一年第五次临时股东大会，并对以下议案以投票方式按以下意见代为行使表决权：
提 案 备注 同 反 弃
编码 提案名称 该列打勾的栏 意 对 权
目可以投票
关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性 √
1.00 股票的议案
2.00 关于修改《公司章程》的议案 √
关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三期公 √
3.00 司层面业绩考核指标的议案
4.00 关于增补董事的议案 √
表决说明：1、股东（或委托代理人）在议案后的所选项对应的方框内，同意划“√”，反
对划“×”，弃权划“△”。每一议案限选一项，多选、不填写或使用其它符
号的视同弃权统计。
2、委托人若无明确指示，受托人可自行投票。
委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：
身份证或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股东账号：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
年 月 日
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码为“350016”，投票简称为“北陆投票”。
2、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年11月12日的交易时间，即9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统投票时间为2021年11月12日上午9：15至下午15：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
[2021-10-28] (300016)北陆药业:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.2653元
每股净资产: 3.4805元
加权平均净资产收益率: 7.18%
营业总收入: 6.81亿元
归属于母公司的净利润: 1.30亿元
[2021-10-08] (300016)北陆药业:关于2021年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-069
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于 2021 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：300016 证券简称：北陆药业
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
转股价格：人民币8.81元/股
转股时间：2021 年 6 月 11 日至 2026 年 12 月 6 日
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2810号文同意注册，公司于2020年12月7日向不特定对象发行500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额50,000.00万元。
经 深 圳 证 券 交 易 所 同 意 ， 公司50,000.00万 元 可 转 换 公 司 债 券于2020年 12月28日起在深交所挂牌交易，债券简称“北陆转债”，债券代码“123082”。
（二）可转债转股价格调整情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，本次发行的可转债自2021年6月11日起可转换为公司股份，初始转股价为11.41元/股。
2021年2月5日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。公司股票存在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即9.70元/股）的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会确定“北陆转债”的转股价格由11.41元/股向下修正为8.86元/股，调整后的转股价格自2021年2月8日生效。
根据公司2020年度股东大会决议，公司实施2020年度权益分派方案：以公司总股本494,494,476股为基数，向全体股东每10股派0.60元人民币现金。“北陆转债”转股价格由8.86元/股调整为8.80元/股，调整后的转股价格自2021年4月19日生效。
2021年5月6日，公司2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购注销限制性股票共计1,713,000股。“北陆转债”转股价格由8.80元/股调整为8.81元/股，调整后的转股价格自2021年6月29日生效。
二、可转债转股及股份变动情况
2021年第三季度，“北陆转债”因转股减少4,806张，转股数量为54,545股。截至2021年9月30日，“北陆转债”尚有4,993,363张，剩余可转债票面金额为
499,336,300元。公司股份变动情况如下：
公司 2021 年 6 月 30 日至 2021 年 9 月 30 日的股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动
（2021 年 6 月 30 日） （2021 年 9 月 30 日）
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条件股份 86,076,850 17.47% 21,525 86,098,375 17.47%
高管锁定股 83,932,850 17.03% 21,525 83,954,375 17.03%
股权激励限售股 2,144,000 0.44% 2,144,000 0.44%
二、无限售条件股份 406,725,410 82.53% 33,020 406,758,430 82.53%
三、股份总数 492,802,260 100.00% 54,545 492,856,805 100.00%
注：2021年9月10日，朱智先生因个人原因辞去公司董事职务，中国证券登记结算有限公司深圳分公司将其所持21,525股无限售流通股锁定。
三、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十月八日
[2021-09-15] (300016)北陆药业:关于公司董事股份减持计划完成的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-068
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于公司董事股份减持计划完成的公告
公司董事、副总经理宗利女士保证向公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东和董事股份减持计划的预披露公告》，持有公司股份1,000,000股（占公司总股本0.20%）的股东宗利女士计划以集中竞价的方式减持不超过250,000股公司股份，占公司总股本0.05%。
公司于今日收到宗利女士出具的《关于股份减持计划实施情况说明》，现将上述股东的股份减持计划实施进展情况披露如下：
一、股东减持情况
1. 股东减持股份情况
股东 减持 股份来源 减持期间 减持均价 减持股数 减持比例
名称 方式 （元/股） （股）
2021.06.07 10.43 60,000 0.01%
股权激励计划授 2021.06.08 10.34 60,000 0.01%
宗利 集中竞 予的已解除限售 2021.09.06 9.39 38,000 0.01%
价交易 的股份
2021.09.09 9.42 77,000 0.02%
2021.09.13 9.49 10,000 0.00%
2021.09.14 9.60 5,000 0.00%
合 计 — — — 250,000 0.05%
注：上表计算所涉总股本以截至 2021 年 5 月 31 日计算，为 494,494,476 股。
2、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东 股份性质 占 2021 年 5 占 2021 年 9
名称 股数（股） 月 31 日总股 股数（股） 月 14 日总股
本比例 本比例
合计持有股份 1,000,000 0.20% 450,000 0.09%
宗利 其中：无限售条件股份 250,000 0.05% 0 0.00%
有限售条件股份 750,000 0.15% 450,000 0.09%
注：
（1）2021 年 9 月 14 日，公司总股本为 492,804,775 股；
（2）2021 年 6 月 25 日，公司完成 41 位激励对象的 1,713,000 股限制性股票回购注销，
其中涉及宗利女士 300,000 股限制性股票（有限售条件股份）被回购注销。
二、其他相关说明
1、本次减持计划符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件的规定，不存在不得减持股份的情形。
2、截至本公告日，宗利女士股份减持情况与公司此前预披露的减持意向、承诺、减持计划一致，实际减持股份数量未超过计划减持股份数量，本次减持计划已实施完毕。
3、宗利女士不是公司控股股东或实际控制人，本次减持不会导致公司控制权发生变更，亦不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
三、备查文件
宗利女士出具的《关于股份减持计划实施情况说明》
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年九月十五日
[2021-09-10] (300016)北陆药业:关于董事辞职的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-066
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到朱智先生提交的辞职报告，朱智先生因个人原因申请辞去公司董事职务，其辞职后将不再担任公司任何职务。
朱智先生辞去公司董事职务，不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定，朱智先生的申请自送达董事会之日起生效。公司将按照法定程序尽快选举董事。
截至本公告日，朱智先生持有公司股份 68,100 股。朱智先生原定任期为
2019 年 3 月 21 日至 2022 年 3 月 20 日。朱智先生承诺将在就任时确定的任期
内和任期届满后六个月内遵守《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规规定的有关上市公司离任董事、监事和高级管理人员减持股份的要求。
公司及董事会对朱智先生为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年九月十日
[2021-09-10] (300016)北陆药业:关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-067
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与广大投资者的沟通交流，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景网”网站（http://rs.p5w.net）参与本次投资者集体接待日活动，活动时间为2021年9月23日（星期四）15:00至17:00。
届时公司董事长兼总经理WANG XU先生、董事会秘书邵泽慧女士、财务总监曾妮女士将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年九月十日
[2021-08-25] (300016)北陆药业:关于持股5%以上股东和董事股份减持计划时间过半的进展公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-065
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于持股5%以上股东和董事股份减持计划时间过半的进展公告
公司控股股东、实际控制人王代雪先生和董事、副总经理宗利女士保证向公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东和董事股份减持计划的预披露公告》，持有公司股份110,683,213股（占公司总股本22.38%）的股东王代雪先生计划以集中竞价的方式减持不超过9,800,000股公司股份，占公司总股本1.98%；持有公司股份1,000,000股（占公司总股本0.20%）的股东宗利女士计划以集中竞价的方式减持不超过250,000股公司股份，占公司总股本0.05%。
公司于今日收到上述股东出具的《关于股份减持计划实施情况说明》，现将上述股东的股份减持计划实施进展情况披露如下：
一、股东减持情况
1. 股东减持股份情况
股东 减持 股份来源 减持期间 减持均价 减持股数 减持比例
名称 方式 （元/股） （股）
公司首次公开发 2021.06.04 10.22 966,100 0.42%
集中竞 行上市前的公司
价交易 股份、非公开发行 2021.06.08 10.24 2,058,300 0.02%
王代雪 的股份和因权益
分派转增的股份 2021.06.09 10.10 121,200 0.20%
合 计 — — — 3,145,600 0.64%
集中竞 股权激励计划授 2021.06.07 10.43 60,000 0.01%
价交易 予的已解除限售
宗利 的股份 2021.06.08 10.34 60,000 0.01%
合 计 — — — 120,000 0.02%
注：上表计算所涉总股本以截至 2021 年 5 月 31 日计算，为 494,494,476 股。
2、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东 股份性质 占 2021 年 5 占 2021 年 8
名称 股数（股） 月 31 日总股 股数（股） 月 24 日总股
本比例 本比例
合计持有股份 110,683,213 22.38% 107,537,613 21.82%
王代雪 其中：无限售条件股份 27,670,803 5.59% 24,436,513 4.96%
有限售条件股份 83,012,410 16.79% 83,101,100 16.86%
合计持有股份 1,000,000 0.20% 580,000 0.12%
宗利 其中：无限售条件股份 250,000 0.05% 130,000 0.03%
有限售条件股份 750,000 0.15% 450,000 0.09%
注：
（1）2021 年 8 月 24 日，公司总股本为 492,804,775 股；
（2）2021 年 6 月，王代雪先生因股份托管席位变动导致其无限售条件股份减少 88,690
股、有限售条件股份增加 88,690 股；
（2）2021 年 6 月 25 日，公司完成 41 位激励对象的 1,713,000 股限制性股票回购注销，
其中涉及宗利女士 300,000 股限制性股票（有限售条件股份）被回购注销。
3、自上市以来王代雪先生及其一致行动人持股情况
（1）增持情况
股东名称 增持方式 增持时间 增持股数（股） 增持比例
大宗交易 2014.06.26 8,375,000 2.69%
王代雪 非公开发行 2015.11.09 5,232,558 0.34%
集中竞价交易 2015.07.06-2016.07.05 2,671,791 0.61%
兴证资管鑫众 70
号集合资产管理 集中竞价交易 2017.01.10-2017.01.17 4,114,296 1.26%
计划
陈园园 司法网络拍卖 2017.10.02 5,232,558 1.61%
（2）减持情况
股东名称 减持方 减持时间 减持股数 减持 备 注
式 （股） 比例
王代雪 大宗交 2015.05.13 7,050,000 2.26%
易
兴 证 资 管 2018 年半年度权益
鑫众 70 号 大宗交 2019.03.07 6,171,444 1.26% 分派实施后，该计划
集 合 资 产 易 持 股 数 量 增 至
管理计划 6,171,444 股
王代雪 集中竞 2021.06.04-2021.06.09 3,145,600 0.64%
价交易
大宗交 2018 年半年度权益
陈园园 易 2020.06.23-2020.07.01 7,848,837 1.59% 分派实施后，持股数
量增至 7,848,837 股
（3）持股情况
股东名称 2009 年 10月 30 日 2021 年 8 月 24 日
王代雪及其一致 股数（股） 占总股本比例 股数（股） 占总股本比例
行动人 14,346,547 21.13% 107,537,613 21.82%
二、其他相关说明
1、本次减持计划符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件的规定，不存在不得减持股份的情形。
2、截至本公告日，王代雪先生、宗利女士股份减持情况与公司此前预披露的减持意向、承诺、减持计划一致，实际减持股份数量未超过计划减持股份数量，本次减持计划尚未实施完毕。
3、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
4、公司将继续关注王代雪先生、宗利女士股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
三、备查文件
王代雪先生、宗利女士出具的《关于股份减持计划实施情况说明》
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年八月二十五日
[2021-08-20] (300016)北陆药业:监事会决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-062
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
第七届监事会第二十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十二次会议于2021年8月18日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以直接、邮件、传真方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席杨颖女士主持，与会监事以记名投票方式审议通过了以下议案：
一、《<2021 年半年度报告>及其摘要》
经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核公司《2021年半年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反应了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2021年半年度报告》及其摘要详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露网站。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二、《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
经审核，监事会认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规则以及《公司募集资金管理办法》等法律法规、制度的规定使用募集资金并真实、准确、完整、及时地履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》详见巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn ）等 中国 证监 会指 定信 息披 露网 站。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 监事会
二○二一年八月二十日
[2021-08-20] (300016)北陆药业:董事会决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-061
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
第七届董事会第二十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十七次会议于2021年8月18日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以直接、邮件、传真方式送达各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，实际参加表决董事9人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长WANG XU先生主持，与会董事以记名投票方式审议通过了以下议案：
一、《<2021 年半年度报告>及其摘要》
《2021年半年度报告》及其摘要详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露网站。《2021年半年度报告摘要》同时刊登在公司指定信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、《关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
公司董事会认为，报告期内公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关要求，公司不存在募集资金存放与使用违规的情形。公司独立董事对该报告发表了独立意见。
《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露网站。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年八月二十日
[2021-08-20] (300016)北陆药业:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.24元
每股净资产: 3.4455元
加权平均净资产收益率: 6.47%
营业总收入: 5.35亿元
归属于母公司的净利润: 1.16亿元
[2021-08-05] (300016)北陆药业:关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-060
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）接到控股股东、实际控制人王代雪先生的通知，获悉王代雪先生将其所持有的本公司4,200,001股股份办理了解除质押。具体情况如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
是否为控 占公
股东名 股股东或 本次解除 占其所 司总
称 第一大股 质押股份 持股份 股本 起始日 解除日期 质权人
东及其一 数量 比例 比例
致行动人
1 0.00% 0.00% 2019-06-11 2021-08-02 安信证券
王代雪 是 股份有限
4,200,000 3.91% 0.85% 2019-06-11 2021-08-04 公司
合计 — 4,200,001 3.91% 0.85% — — —
注：公司总股本按照 2021 年 8 月 4 日计算，总股本数为 492,804,662，下表同。
二、股东股份累计质押的基本情况
截至公告披露日，王代雪先生所持股份累计质押情况如下：
占公 已质押股份情况 未质押股份情况
股东 持股 累计质押 占其所 司总 占已
持股数量 持股份 已质押股 质押 未质押股 占未质
名称 比例 数量 比例 股本 份限售和 份限售和 押股份
比例 冻结数量 股份 冻结数量 比例
比例
王代雪 107,537,613 21.82% 30,546,030 28.40% 6.20% 30,546,030 100% 52,555,070 68.26%
合计 107,537,613 21.82% 30,546,030 28.40% 6.20% 30,546,030 100% 52,555,070 68.26%
三、股份质押的其他情况
截至本公告日，王代雪先生质押的股份不存在平仓风险或被强制平仓的情 形，质押风险在可控范围之内，不会导致公司实际控制权发生变更。
公司将持续关注其质押情况、质押风险情况，并按规定及时做好相关信 息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结数据；
2、证券质押及司法冻结明细表。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年八月五日
[2021-07-29] (300016)北陆药业:关于召开2021年第四次临时股东大会的提示性公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-058
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于召开二○二一年第四次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月14日在巨潮资讯网发布了《关于召开二○二一年第四次临时股东大会的通知》，为进一步保护投资者的合法权益，方便公司股东行使股东大会表决权，现将股东大会的有关事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：二○二一年第四次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十六次会议审议通过了《关于召开公司二○二一年第四次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2021年7月29日（星期四）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年7月29日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年7月29日上午9：15至下
午15：00期间的任意时间。
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2021年7月22日（星期四）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日2021年7月22日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师、保荐机构代表。
8、召开地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层A1会议室
二、会议审议事项
1、关于向控股子公司提供担保的议案
三、提案编码
表一：提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以投票
1.00 关于向控股子公司提供担保的议案 √
四、现场会议登记办法
1、登记时间：2021年7月23至7月28日（周末除外）上午9：30至11：30、下午13：00至17：00
登记地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，
北京北陆药业股份有限公司董事会办公室
2、登记办法
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件一），以便登记确认。传真或信函在2021年7月28日17：00前送达公司董事会办公室。来信请寄：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，北京北陆药业股份有限公司董事会办公室，邮政编码：100082。信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。
五、参加网络投票的具体操作流程
公司本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易
系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、其他注意事项
1、联系方式
联系人：孙志芳、张喜桐
联系电话：010-62625287 传真：010-82626933
通讯地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，董事会办公室
邮政编码：100082
2、本次股东大会现场会议会期半天，参会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、第七届董事会第二十六次会议决议；
2、第七届监事会第二十一次会议决议。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年七月二十九日
[2021-07-29] (300016)北陆药业:2021年第四次临时股东大会决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-059
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
二○二一年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2021年7月29日（星期四）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为 2021 年 7 月 29 日 9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 7 月 29 日上午 9：
15 至下午 15：00 期间的任意时间。
2、召开地点：北京市海淀区西直门北大街 32 号枫蓝国际写字楼 A 座 7
层 A1 会议室
3、会议召集人：公司董事会
4、会议主持人：董事长、总经理 WANG XU
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
6、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十六次会议审议通过了《关于召开公司二○二一年第四次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
7、股东出席情况
（1）出席会议总体情况
通过现场和网络投票的股东 26 人，代表股份 110,456,563 股，占公司股份
总数的 22.414％。
（2）现场会议出席情况
通过现场投票的股东 7 人，代表股份 109,655,713 股，占公司股份总数的
22.251%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东 19 人，代表股份 800,850 股，占公司股份总数的
0.163%。
（4）中小股东出席情况
通过现场和网络投票的股东 21 人，代表有表决权股份 1,272,850 股，占公
司股份总数的 0.258%。
其中：通过现场投票的股东 2 人，代表有表决权股份 472,000 股，占公司
股份总数的 0.095％。
通过网络投票的股东 19 人，代表有表决权股份 800,850 股，占公司股份
总数的 0.163%。
8、公司董事、监事、高级管理人员及见证律师、保荐机构代表等相关人士出席、列席了本次会议。
二、议案审议情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，通过了《关于向控股子公司提供担保的议案》：
表决结果：同意 109,516,763 股，占出席会议股东所持表决权的 99.149%；
反对 939,800 股，占出席会议股东所持表决权的 0.851%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持表决权的 0.00％。
其中，中小股东表决结果：同意 333,050 股，占出席会议中小股东所持表决权的26.166%；反对939,800股，占出席会议中小股东所持表决权的73.834%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持表决权的 0.00％。
本议案获得通过。
三、律师出具的法律意见
北京市中伦律师事务所律师认为：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、北京北陆药业股份有限公司二○二一年第四次临时股东大会决议；
2、北京市中伦律师事务所出具的《北京市中伦律师事务所关于北京北陆药业股份有限公司2021年第四次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年七月二十九日
[2021-07-26] (300016)北陆药业:关于钆喷酸葡胺注射液通过仿制药一致性评价的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-057
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于钆喷酸葡胺注射液通过仿制药一致性评价的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，公司收到国家药品监督管理局颁发的关于钆喷酸葡胺注射液两个规格（以下简称“该药品”）的《药品补充申请批准通知书》（通知书编号：2021B02267、2021B02268），该药品通过仿制药质量和疗效一致性评价。
一、基本情况
1、钆喷酸葡胺注射液（15ml：7.04g（按 C14H20GdN3O10 ·2C7H17NO5计））
剂型：注射剂
规格：15ml：7.04g（按 C14H20GdN3O10 ·2C7H17NO5计）
注册分类：化学药品
原药品批准文号：国药准字 H10860001
包装规格：1 瓶/盒；10 瓶/盒
药品注册标准编号：YBH09852021
审批结论：经审查，本品通过仿制药质量和疗效一致性评价。
2、钆喷酸葡胺注射液（20ml：9.38g（按 C14H20GdN3O10 ·2C7H17NO5计））
剂型：注射剂
规格：20ml：9.38g（按 C14H20GdN3O10 ·2C7H17NO5计）
注册分类：化学药品
原药品批准文号：国药准字 H10960045
包装规格：1 瓶/盒；10 瓶/盒
药品注册标准编号：YBH09852021
审批结论：经审查，本品通过仿制药质量和疗效一致性评价。
二、药品相关信息
公司钆喷酸葡胺注射液 1992 年即获得卫生部颁发的国家二类新药证书；
主要用于中枢神经（脑及脊髓）、腹、胸、盆腔、四肢等人体脏器和组织的磁共振成像；具有适应症广泛、成像品质高的优点，临床使用效果反馈其增强效果优良，副反应较少。2020 年，公司钆喷酸葡胺注射液销售收入 1.84 亿元。
三、对公司影响及风险提示
根据国家相关政策，通过一致性评价的药品品种在医保支付方面给予适当支持，医疗机构优先采购并在临床中优先选用。根据《国务院办公厅关于推动药品集中带量采购工作常态化制度化开展的意见》（国办发[2021]2 号），挂网药品通过一致性评价的仿制药数量超过 3 个的，在确保供应的前提下，集中带量采购不再选用未通过一致性评价的产品。
该药品通过仿制药一致性评价，有利于提升该药品市场竞争力，同时为公司后续开展仿制药一致性评价工作积累了宝贵经验。因受国家政策、市场环境等不确定因素影响，药品销售具有较大不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年七月二十六日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-16] (300016)北陆药业:关于碘帕醇注射液通过仿制药一致性评价的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-008
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于碘帕醇注射液通过仿制药一致性评价的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，公司收到国家药品监督管理局颁发的关于碘帕醇注射液两个规格（以下简称“该药品”）的《药品补充申请批准通知书 》（ 通知书编号：2022B00641、2022B00642），该药品通过仿制药质量和疗效一致性评价。
一、基本情况
1、碘帕醇注射液（50ml：18.5g（I））
剂型：注射剂
规格：50ml：18.5g（I）
注册分类：化学药品
原药品批准文号：国药准字 H20153103
包装规格：1 瓶/盒；10 瓶/盒；30 瓶/盒
药品注册标准编号：YBH01482022
审批结论：经审查，本品通过仿制药质量和疗效一致性评价。
2、碘帕醇注射液（100ml：37g（I））
剂型：注射剂
规格：100ml：37g（I）
注册分类：化学药品
原药品批准文号：国药准字 H20184113
包装规格：1 瓶/盒；10 瓶/盒；30 瓶/盒
药品注册标准编号：YBH01482022
审批结论：经审查，本品通过仿制药质量和疗效一致性评价。
二、药品相关信息
碘帕醇注射液是非离子型碘对比剂，具有低粘、低渗、高效、安全的特点；全球 80 多个国家广泛使用 30 余年，广受称赞，应用领域广泛；目前是影像科广泛使用的非离子型碘对比剂之一。
三、对公司影响及风险提示
根据国家相关政策，通过一致性评价的药品品种在医保支付方面给予适当支持，医疗机构优先采购并在临床中优先选用。根据《国务院办公厅关于推动药品集中带量采购工作常态化制度化开展的意见》（国办发[2021]2 号），挂网药品通过一致性评价的仿制药数量超过 3 个的，在确保供应的前提下，集中带量采购不再选用未通过一致性评价的产品。
公司碘帕醇注射液通过仿制药一致性评价，有利于提升该药品市场竞争力，同时为公司后续开展仿制药一致性评价工作积累了宝贵经验。因受国家政策、市场环境等不确定因素影响，药品销售具有较大不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二二年二月十六日
[2022-02-07] (300016)北陆药业:关于召开2022年第一次临时股东大会的提示性公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-006
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于召开二○二二年第一次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月20日在巨潮资讯网发布了《关于召开二○二二年第一次临时股东大会的通知》，为进一步保护投资者的合法权益，方便公司股东行使股东大会表决权，现将股东大会的有关事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：二○二二年第一次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于召开公司二○二二年第一次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2022年2月7日（星期一）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年2月7日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2022年2月7日上午9：15至下
午15：00期间的任意时间。
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2022年1月25日（星期二）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日2022年1月25日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师、保荐机构代表。
8、召开地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层A1会议室
二、会议审议事项
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案
三、提案编码
表一：提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以投票
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金
1.00 √
管理的议案
四、现场会议登记办法
1、登记时间：2022年1月26至1月29日上午9：30至11：30、下午13：00至17：00
登记地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，
北京北陆药业股份有限公司董事会办公室
2、登记办法
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件一），以便登记确认。传真或信函在2022年2月6日17：00前送达公司董事会办公室。来信请寄：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，北京北陆药业股份有限公司董事会办公室，邮政编码：100082。信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。
五、参加网络投票的具体操作流程
公司本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易
系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、其他注意事项
1、联系方式
联系人：孙志芳、张喜桐
联系电话：010-62625287 传真：010-82626933
通讯地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，董事会办公室
邮政编码：100082
2、本次股东大会现场会议会期半天，参会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、第七届董事会第二十九次会议决议；
2、第七届监事会第二十四次会议决议。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二二年二月七日
附件一：《参会股东登记表》
附件二：《授权委托书》
附件三：《参加网络投票的具体操作流程》
北京北陆药业股份有限公司
二○二二年第一次临时股东大会参会股东登记表
姓名或名称： 身份证号码：
股东账号： 持股数量：
联系电话： 电子邮箱：
联系地址： 邮编：
是否本人参会： 备注：
附件二：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人参加北京北陆药业股份有限公司二○
二二年第一次临时股东大会，并对以下议案以投票方式按以下意见代为行使表决权：
提 案 备注 同 反 弃
编码 提案名称 该列打勾的栏 意 对 权
目可以投票
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管
1.00 √
理的议案
表决说明：1、股东（或委托代理人）在议案后的所选项对应的方框内，同意划“√”，反
对划“×”，弃权划“△”。每一议案限选一项，多选、不填写或使用其它符
号的视同弃权统计。
2、委托人若无明确指示，受托人可自行投票。
委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：
身份证或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股东账号：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
年 月 日
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码为“350016”，投票简称为“北陆投票”。
2、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022年2月7日的交易时间，即9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统投票时间为2022年2月7日上午9：15至下午15：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
[2022-02-07] (300016)北陆药业:2022年第一次临时股东大会决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-007
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
二○二二年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2022年2月7日（星期一）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为 2022 年 2 月 7 日 9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2022 年 2 月 7 日上午 9：
15 至下午 15：00 期间的任意时间。
2、召开地点：北京市海淀区西直门北大街 32 号枫蓝国际写字楼 A 座 7
层 A1 会议室
3、会议召集人：公司董事会
4、会议主持人：董事长、总经理 WANG XU
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
6、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于召开公司二○二二年第一次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
7、股东出席情况
（1）出席会议总体情况
通过现场和网络投票的股东 26 人，代表股份 110,471,982 股，占公司股份
总数的 22.421%。
（2）现场会议出席情况
通过现场投票的股东 6 人，代表股份 109,443,513 股，占公司股份总数的
22.212%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东 20 人，代表股份 1,028,469 股，占公司股份总数的
0.209％。
（4）中小股东出席情况
通过现场和网络投票的股东 21 人，代表有表决权股份 1,500,369 股，占公
司股份总数的 0.305%。
其中：通过现场投票的股东 1 人，代表有表决权股份 471,900 股，占公司
股份总数的 0.096%。
通过网络投票的股东 20 人，代表有表决权股份 1,028,469 股，占公司股份
总数的 0.209％。
8、公司董事、监事、高级管理人员及见证律师、保荐机构代表等相关人士出席、列席了本次会议。
二、议案审议情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》：
表决结果：同意 109,705,902 股，占出席会议股东所持表决权的 99.307%；
反对 744,080 股，占出席会议股东所持表决权的 0.673%；弃权 22,000 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持表决权的 0.020%。
其中，中小股东表决结果：同意 734,289 股，占出席会议中小股东所持表决权的48.941%；反对744,080股，占出席会议中小股东所持表决权的49.593%；弃权 22,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持表决权的 1.466%。
本议案获得通过。
三、律师出具的法律意见
北京市竞天公诚律师事务所律师认为：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的相关规定，合法有效。
四、备查文件
1、北京北陆药业股份有限公司二○二二年第一次临时股东大会决议；
2、北京市竞天公诚律师事务所出具的《北京市竞天公诚律师事务所关于北京北陆药业股份有限公司2022年第一次临时股东大会的律师见证法律意见书》。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二二年二月七日
[2022-01-21] (300016)北陆药业:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-004
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于召开二○二二年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：二○二二年第一次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于召开公司二○二二年第一次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2022年2月7日（星期一）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年2月7日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2022年2月7日上午9：15至下午15：00期间的任意时间。
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2022年1月25日（星期二）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日2022年1月25日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师、保荐机构代表。
8、召开地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层A1会议室
二、会议审议事项
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案
三、提案编码
表一：提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以投票
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金
1.00 √
管理的议案
四、现场会议登记办法
1、登记时间：2022年1月26至1月29日上午9：30至11：30、下午13：00
至17：00
登记地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，
北京北陆药业股份有限公司董事会办公室
2、登记办法
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件一），以便登记确认。传真或信函在2022年2月6日17：00前送达公司董事会办公室。来信请寄：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，北京北陆药业股份有限公司董事会办公室，邮政编码：100082。信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。
五、参加网络投票的具体操作流程
公司本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、其他注意事项
1、联系方式
联系人：孙志芳、张喜桐
联系电话：010-62625287 传真：010-82626933
通讯地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，董事会办公室
邮政编码：100082
2、本次股东大会现场会议会期半天，参会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、第七届董事会第二十九次会议决议；
2、第七届监事会第二十四次会议决议。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二二年一月二十日
附件一：《参会股东登记表》
附件二：《授权委托书》
附件三：《参加网络投票的具体操作流程》
附件一：
北京北陆药业股份有限公司
二○二二年第一次临时股东大会参会股东登记表
姓名或名称： 身份证号码：
股东账号： 持股数量：
联系电话： 电子邮箱：
联系地址： 邮编：
是否本人参会： 备注：
附件二：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人参加北京北陆药业股份有限公司二○
二二年第一次临时股东大会，并对以下议案以投票方式按以下意见代为行使表决权：
提 案 备注 同 反 弃
编码 提案名称 该列打勾的栏 意 对 权
目可以投票
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管 √
1.00 理的议案
表决说明：1、股东（或委托代理人）在议案后的所选项对应的方框内，同意划“√”，反
对划“×”，弃权划“△”。每一议案限选一项，多选、不填写或使用其它符
号的视同弃权统计。
2、委托人若无明确指示，受托人可自行投票。
委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：
身份证或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股东账号：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
年 月 日
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码为“350016”，投票简称为“北陆投票”。
2、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2022年2月7日的交易时间，即9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统投票时间为2022年2月7日上午9：15至下午15：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
[2022-01-21] (300016)北陆药业:第七届董事会第二十九次会议决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-002
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
第七届董事会第二十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十九次会议于2022年1月20日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以直接、邮件、传真方式送达各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，实际参加表决董事9人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长WANG XU先生主持，与会董事以记名投票方式审议通过以下议案：
一、关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案
为进一步提高暂时闲置募集资金使用效率，获取较好的投资回报，在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划，并有效控制风险的前提下，董事会同意公司使用额度不超过 2.5 亿元的闲置募集资金、不超过 5 亿元的自有资金进行现金管理，其中：拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、不超过 12 个月的理财产品或存款类产品，且不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得进行质押，募集资金投资的产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销募集资金投资产品专用结算账户的，公司将及时公告；拟使用闲置自有资金购买由商业银行、证券公司或其他金
融机构等发行的低风险、安全性高、流动性好、投资期限最长不超过 12 个月的包括但不限于理财产品、收益凭证、资管计划等投资产品，或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放。额度内资金可以滚动使用，额度使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月。董事会提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权，具体事项由公司计财部负责组织实施。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
公司独立董事对本议案所涉事项发表了明确同意的独立意见，公司监事会对此议案发表了审核意见，保荐机构出具了核查意见，具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
二、关于召开二〇二二年第一次临时股东大会的议案
公司定于 2022 年 2 月 7 日在公司总部会议室召开 2022 年第一次临时股
东大会，本次股东大会将以现场投票和网络投票相结合的方式进行。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本 次 股 东 大 会 的 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 于 巨 潮 资
讯 网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二二年一月二十日
[2022-01-21] (300016)北陆药业:第七届监事会第二十四次会议决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-003
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
第七届监事会第二十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十四次会议于2022年1月20日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以直接、邮件、传真方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席杨颖女士主持，与会监事以记名投票方式审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》：
为进一步提高暂时闲置募集资金使用效率，获取较好的投资回报，在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划，并有效控制风险的前提下，监事会同意公司使用额度不超过 2.5 亿元的闲置募集资金、不超过 5 亿元的自有资金进行现金管理，其中：拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、不超过 12 个月的理财产品或存款类产品，且不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得进行质押，募集资金投资的产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销募集资金投资产品专用结算账户的，公司将及时公告；拟使用闲置自有资金购买由商业银行、证券公司或其他金
融机构等发行的低风险、安全性高、流动性好、投资期限最长不超过 12 个月的包括但不限于理财产品、收益凭证、资管计划等投资产品，或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放。额度内资金可以滚动使用，额度使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 监事会
二○二二年一月二十日
[2022-01-21] (300016)北陆药业:关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-005
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
为进一步提高暂时闲置募集资金使用效率，获取较好的投资回报，在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划的情况下，并有效控制风险的前提下，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”或“北陆药业”） 于2022年 1月 20日召开第七届董事会第二十九次会议及第七届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。公司拟使用额度不超过 2.5 亿元的闲置募集资金、额度不超过 5 亿元的自有资金进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕2810 号）同意，公司向社会公开发行面值不超过人民币
500,000,000.00 元的可转换公司债券。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，本期公司债券发行面值 50,000 万
元，每张面值为人民币 100 元，共计 500 万张，发行价格为 100 元/张。扣除
与本次发行有关的费用人民币 10,775,471.70 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 489,224,528.30 元。
截至 2020 年 12 月 11 日，公司已收到主承销商中信建投证券股份有限公
司（以下简称“中信建投”）转入的可转换公司债券认购资金扣除不含税承销费用后人民币 493,000,000.00 元。上述募集资金业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了致同验字(2020)第 110ZC00468 号验资报告。公司对募集资金实行专户存储，并与保荐机构、募集资金开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金承诺投资项目情况
根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，本次募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总 拟投入募集 实际投入募集
额 资金 资金
1 沧州固体制剂新建车间项目 10,664.51 9,600.00 9,600.00
2 高端智能注射剂车间建设项目 17,535.05 12,100.00 12,100.00
3 研发中心建设项目 8,830.50 8,700.00 8,700.00
4 营销网络建设项目 4,805.49 4,600.00 4,600.00
5 补充流动资金 15,000.00 15,000.00 13,922.45
合计 56,835.55 50,000.00 48,922.45
在本次发行募集资金到位之前，公司已根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入。根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北京北陆药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》
（致同专字（2021）第 110A000036 号），以及公司第七届董事会第二十一次会议决议，公司以募集资金 21,041,031.37 元置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，募集资金在短期内会出现部分闲置的情况。
三、前次闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
2021 年 1 月 13 日，公司第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会第
十七次会议分别审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司正常经营和募集资金正常使用计划，并有效控制风险的前提下，使用不超过 2.5 亿元的暂时闲置募集资金、不超过 5亿元的自有资金进行现金管理。额度内资金可以滚动使用，额度使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月。公司独立董事对该事项发表了一致同意
的独立意见。2021 年 2 月 1 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。
四、本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
进一步提高资金使用效率，在确保公司日常运营正常运转、募集资金投资项目照常建设的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，可以获得一定的投资收益，同时提升公司整体业绩水平，为公司及股东获取更多的回报。
2、投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、不超过 12 个月的理财产品或存款类
产品，且不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得进行质押，募集资金投资的产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销募集资金投资产品专用结算账户的，公司将及时公告。
公司拟使用闲置自有资金购买由商业银行、证券公司或其他金融机构等发行的低风险、安全性高、流动性好、投资期限最长不超过 12 个月的包括但不限于理财产品、收益凭证、资管计划等投资产品，或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放。
3、投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过 2.5 亿元的暂时闲置募集资金、不超过 5 亿元的自有资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
4、投资决策及实施
公司使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项尚需提请股东大会审议批准，在上述投资额度范围内，授权董事长行使投资决策，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限等。公司计财部负责具体组织实施，并建立投资台账。
5、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等要求，及时披露相关情况。
6、关联关系
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买投资产品，本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理不会构成关联交易。
五、使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理对公司的影响
公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。
六、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。
2、风险控制措施
（1）公司将严格遵守审慎投资的原则，选择流动性好、安全性高、期限不超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等；
（2）公司计财部建立投资台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计；
（4）公司内审部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告；
（5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作。
七、相关审核及批准程序及专项意见
1、董事会审议情况
2022 年 1 月 20 日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司使用不超过 2.5亿元的暂时闲置募集资金、不超过 5亿元的自有资金进行现金管理。
该议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。
2、监事会审议情况
2022 年 1 月 20 日，公司第七届监事会第二十四次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，监事会同意公司使用不超过 2.5亿元的暂时闲置募集资金、不超过 5亿元的自有资金进行现金管理。
3、独立董事意见
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕，在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，合理利用闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有助于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，特别是中小股东利益的情形。该议案将提交 2022 年第一次临时股东大会审议，相关审议程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，决策程序合法、有效。
公司独立董事一致同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 2.5 亿元的暂时闲置的募集资金、不超过 5亿元的自有资金进行现金管理。
4、保荐机构核查意见
（1）北陆药业本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的计划和授权已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，尚需股东大会审议通过；北陆药业本次使用闲置募集资金进行现金管理符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定。
（2）本事项符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上
[2022-01-04] (300016)北陆药业:关于2021年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2022-001
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于 2021 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：300016 证券简称：北陆药业
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
转股价格：人民币8.81元/股
转股时间：2021 年 6 月 11 日至 2026 年 12 月 6 日
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2810号文同意注册，公司于2020年12月7日向不特定对象发行500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额50,000.00万元。
经 深 圳 证 券 交 易 所 同 意 ， 公司50,000.00万 元 可 转 换 公 司 债 券于2020年 12月28日起 在深交 所挂牌 交易， 债券简 称“北陆 转债” ，债券 代码“ 123082 ” 。
（二）可转债转股价格调整情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，本次发行的可转债自2021年6月11日起可转换为公司股份，初始转股价为11.41元/股。
2021年2月5日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。公司股票存在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即9.70元/股）的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会确定“北陆转债”的转股价格由11.41元/股向下修正为8.86元/股，调整后的转股价格自2021年2月8日生效。
根据公司2020年度股东大会决议，公司实施2020年度权益分派方案：以公司总股本494,494,476股为基数，向全体股东每10股派0.60元人民币现金。“北陆转债”转股价格由8.86元/股调整为8.80元/股，调整后的转股价格自2021年4月19日生效。
2021年5月6日，公司2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购注销限制性股票共计1,713,000股。“北陆转债”转股价格由8.80元/股调整为8.81元/股，调整后的转股价格自2021年6月29日生效。
二、可转债转股及股份变动情况
2021年第四季度，“北陆转债”因转股减少69张，转股数量为782股。截至2021年12月31日，“北陆转债”尚有4,993,294张，剩余可转债票面金额为
499,329,400元。公司股份变动情况如下：
公司 2021 年 9 月 30 日至 2021 年 12 月 31 日的股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动
（2021 年 9 月 30 日） （2021 年 12 月 31 日）
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条件股份 86,098,375 17.47% 140,000 85,958,375 17.45%
高管锁定股 83,954,375 17.03% 83,954,375 17.04%
股权激励限售股 2,144,000 0.44% 140,000 2,004,000 0.41%
二、无限售条件股份 406,758,430 82.53% 782 406,759,212 82.55%
三、股份总数 492,856,805 100.00% 782 140,000 492,717,587 100.00%
三、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二二年一月四日
[2021-12-28] (300016)北陆药业:关于限制性股票回购注销完成暨不调整可转债转股价格的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-086
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于限制性股票回购注销完成暨不调整可转债转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销 2019
年限制性股票激励计划中 6 位离职人员已获授但尚未解锁的限制性股票合计140,000股，占截至 2021年12月20日公司本次回购注销前总股本的 0.0284%，回购价格为 4.52 元/股。
2、公司已在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和证券时报、中国证券报、上海证券报刊登了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2021-080），自公告日起 45 天内未收到债权人要求提供担保或清偿债务的请求。
3、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限
制性股票回购注销事宜已于 2021 年 12 月 27 日办理完成。
4、因本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，“北陆转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 8.81 元/股。
一、限制性股票激励计划简述及实施情况
1、2019 年 9 月 19 日，公司召开第七届董事会第五次会议，审议并通过
了《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励实施考核管理办法（草案）>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》；公司独立董事发表了独立意见，北京市浩天信和律师事务所律师出具了《关于北京北陆药业股份有限公司2019 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。
2、2019 年 9 月 19 日，公司召开第七届监事会第四次会议，审议通过了《<
北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）》及《关于对北京北陆药业股份有限公司 2019 年激励对象名单进行核实的议案》。
3、2019 年 9 月 20 日至 2019 年 9 月 29 日，公司对授予激励对象名单的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2019 年 9 月 30 日，公司监事会发表了《监
事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核实意见》，并披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2019 年 10 月 10 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<北京北陆药业股份有限公司 2019 年限制性股票激励实施考核管理办法（草案）>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。
5、2019 年 10 月 23 日，公司召开第七届董事会第七次会议、第七届监事
会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，北京市浩天信和律师事务所对本次限制性股票激励计划授予相关事宜出具了法律意见书。
6、2019年11月15日，公司披露了《关于限制性股票激励计划授予完成的公告》，公司已于2019年10月23日完成限制性股票的授予登记工作。授予的限制性股票数量为5,700,000股，授予限制性股票的激励对象共44人，授予价格为4.65元/股，上市日期为2019年11月19日。
7、2020年3月10日，公司第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，两名激励对象因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意；另有两名激励对象2019年度绩效考核为良好。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，公司拟回购注销以上四名激励对象已获授但尚未解锁的135,400股限制性股票，回购价格为4.65元/股。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京市浩天信和律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
8、2020年3月10日，公司召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；2020年4月2日，公司召开2019年度股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
9、2020年6月1日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
10、2020年8月6日，公司第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议
案》，一名激励对象因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，公司拟回购注销该激励对象已获授但尚未解锁的60,000股限制性股票，回购价格为授予价格扣除2019年度现金分红，即回购价格为4.58元/股。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京市中伦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。2020年8月25日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
11、2020 年 8 月 6 日，公司召开第七届董事会第十七次会议，审议通过
了《关于修改<公司章程>的议案》；2020 年 8 月 25 日，公司召开 2020 年第
四次临时股东大会，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
12、2020 年 10 月 28 日，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届
监事会第十五次会议，审议并通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划第一
期解锁条件成就的议案》。根据《激励计划》，自授予日 2019 年 10 月 23 日
起满 12 个月后的首个交易日至授予日起 24 个月内的最后一个交易日止，符合解锁条件的激励对象依据考核情况可申请解锁相应数量的限制性股票。本次满
足解锁条件的激励对象共计 41 人（其中有 2 人 2019 年度个人绩效考核结果为
良好，其余 39 人均达到优秀及以上标准），可解锁的限制性股票数量为1,647,600 股。公司独立董事就 2019 年限制性股票激励计划第一期解锁条件成就事项出具了独立意见。北京市中伦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
13、2021年4月19日，公司第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。三名激励对象因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意，同时，公司2020年度经营业绩未达到公司2019年限制性股票激励计划第二个解除限
售期公司层面的业绩考核要求。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，公司拟回购注销以上三位离职人员已获授但尚未解锁的限制性股票合计105,000股；及除上述激励对象外，其余激励对象对应第二期已获授但尚未解锁的限制性股票合计1,608,000股进行回购注销。本次公司拟合计回购注销1,713,000股限制性股票。回购价格为授予价格扣除2019年度及2020年度现金分红，即回购价格为4.52元/股。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京市中伦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。2021年5月6日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
14、2021年4月19日，公司召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；2021年5月6日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
15、2021 年 10 月 26 日，公司第七届董事会第二十八次会议和第七届监
事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。六名激励对象因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，公司将回购注销六位离职人员已获授但尚未解锁的限制性股票合
计 140,000 股。回购价格为授予价格扣除 2019 年度及 2020 年度现金分红，即
回购价格为 4.52 元/股。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京
市中伦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。2021 年 11 月 12 日，公司
召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
16、2021年10月26日，公司第七届董事会第二十八次会议和第七届监事
会第二十三次会议审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划第三期公司层面业绩考核指标的议案》。在带量采购对公司业绩造成不利影响的背景下，为鼓舞团队士气、充分调动员工积极性，激励员工为公司发展目标不断努力，为公司、股东、员工创造更大价值，公司将在原有公司业绩考核指标下增设阶梯式业绩考核及解锁比例指标，该激励结构使业绩增长幅度与激励幅度相匹配，更具合理性、科学性。调整后的业绩考核指标，能客观反映公司经营环境及经营现状，并进一步调动激励对象积极性，提高团队凝聚力，有效发挥激励作用，确保公司长期稳定发展。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京市中伦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。2021年11月12日，公司召开2021年第五次临时股东大会，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划第三期公司层面业绩考核指标的议案》。
17、2021年10月26日，公司召开第七届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》；2021年11月12日，公司召开2021年第五次临时股东大会，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
二、本次限制性股票回购注销的情况
1、回购的原因、数量、价格
2021 年 10 月 26 日，公司第七届董事会第二十八次会议和第七届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股
票的议案》。2021 年 11 月 12 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会，审
议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。六名激励对象因个人原因向公司提出辞职并已获得公司同意。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，公司回购注销六位离职人员已获授但尚未解锁的限制性股票合计 140,000 股。
根据公司《2019 年限制性股票激励计划》的规定，回购价格为授予价格
扣除 2019 年度及 2020 年度现金分红，即回购价格为 4.52 元/股。公司应就本
次限制性股票回购事项支付回购款人民币 632,800 元，本次用于回购的资金为公司自有资金。
本次回购注销完成后，限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为32 人，已授予但尚未解锁的限制性股票数量调整为 2,
[2021-12-17] (300016)北陆药业:关于瑞格列奈片增加新规格并视同通过一致性评价的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-085
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于瑞格列奈片增加新规格并视同通过一致性评价的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、基本情况
2021 年 12 月 17 日，公司收到国家药品监督管理局颁发的关于瑞格列奈
片（以下简称“该药品”）的《药品补充申请批准通知书》（通知书编号：2021B04618），内容如下：
药品名称：瑞格列奈片
剂型：片剂
规格：1.0mg
注册分类：化学药品
原药品批准文号：国药准字 H20113380
包装规格：15 片/板，2 板/盒；15 片/板，3 板/盒；15 片/板，4 板/盒；15
片/板，6 板/盒
药品注册标准编号：YBH16172021
审批结论：经审查，本品通过仿制药质量和疗效一致性评价，同意增加1mg 规格，核发新药品批准文号。
药品批准文号：国药准字 H20217135
药品批准文号有效期：至 2026 年 7 月 1 日
二、药品相关信息
瑞格列奈片是非磺酰脲类促胰岛素分泌剂，为 2 型糖尿病患者的治疗药物。2000 年在国内上市，国家医保目录乙类药品。瑞格列奈片被国内外多个指南共识列为肾功能不全的糖尿病患者用药。
三、对公司影响及风险提示
继瑞格列奈片（0.5mg）后，公司取得瑞格列奈片（1mg）批件，且该规格通过仿制药质量和疗效一致性评价，不仅丰富了公司降糖类产品，有利于提升该药品市场竞争力，同时为公司后续开展仿制药一致性评价工作积累了宝贵经验。因受国家政策、市场环境等不确定因素影响，药品销售具有较大不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十二月十七日
[2021-12-10] (300016)北陆药业:关于对外担保进展的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-084
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于对外担保进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外担保概述
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月20日召开第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第九次会议，于2020年4月2日召开2019年度股东大会，会议均审议并通过了《关于为控股子公司浙江海昌药业股份有限公司（以下简称“海昌药业”）提供担保的议案》，同意公司为海昌药业向中国农业银行股份有限公司玉环市支行申请的金额不超过人民币1.5亿元的综合授信额度，提供连带责任保证；海昌药业股东曾春辉女士以其持有的海昌药业股份为北陆药业对海昌药业的担保债权提供反担保。
2020年4月3日，公司与曾春辉女士签署《浙江海昌药业股份有限公司银行贷款事项之反担保协议》；同日，公司与中国农业银行股份有限公司玉环市支行签署完毕《最高额保证合同》；2020年7月10日，曾春辉女士持有的海昌药业520万股股份出质给北陆药业，并在中国登记结算有限责任公司完成质押登记，质押登记日为2020年7月10日，质权自登记之日起设立。相关内容请详见公司发布在巨潮资讯网上的公告。
二、对外担保进展情况
1、2021年10月12日，债权人中国农业银行股份有限公司玉环市支行、债
务人海昌药业和保证人北陆药业三方签署《补充协议》，将最高额保证债权的确定期间由“2020年4月3日起至2022年4月2日止”，调整为“2020年4月3日起至2021年10月12日止”；且债务人已偿还最高额担保债权的确定期间内发生的全部债务，保证人担保责任全部解除。
2、2021年12月10日，曾春辉女士质押于北陆药业的其所持有的海昌药业520万股股份，在中国登记结算有限责任公司完成解质押手续，质押登记解除日为2021年12月10日。
三、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司对控股子公司海昌药业提供担保总额为不超过2亿元人民币及750万欧元（具体折算汇率以银行为准），占公司2020年经审计净资产的比例为不超过15%；海昌药业以其在建工程及土地使用权为其贷款1.2亿元提供最高额抵押担保，占其2020年经审计净资产的比例为不超过70%。公司及公司的控股子公司无违规担保和逾期担保的情形，且不涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
四、备查文件
1、《补充协议》
2、《证券质押登记证明》
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十二月十日
[2021-12-01] (300016)北陆药业:可转换公司债券付息公告
1
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-083
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
可转换公司债券付息公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“北陆转债”（债券代码：123082）将于2021年12月7日按面值支付第一年利息，每10张“北陆转债”（面值1,000元）利息为5.00元（含税）。
2、债权登记日：2021年12月6日（星期一）
3、付息日：2021年12月7日（星期二）
4、除息日：2021年12月7日（星期二）
5、本次付息期间及票面利率：计息期间为2020年12月7日至2021年12月6日，票面利率为0.50%。
6、“北陆转债”本次付息的债权登记日为2021年12月6日，截至2021年12月6日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的“北陆转债”持有人享有本次派发的利息，在2021年12月6日前（含当日）申请转换成公司股票的可转换公司债券（以下简称“北陆转债”或“可转债”），公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
7、下一年度的票面利率：0.70%
2
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月7日公开发行的可转债将于2021年12月7日支付2020年12月7日至2021年12月6日的利息。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）有关条款的规定，现将本次付息有关事项公布如下：
一、北陆转债基本情况
1、可转债中文简称：北陆转债
2、可转债代码：123082
3、可转债发行量：50,000.00万元（500万张）
4、可转债上市量：50,000.00万元（500万张）
5、可转债上市地点：深圳证券交易所
6、可转债上市时间：2020年12月28日
7、可转换公司债券存续的起止日期：2020年12月7日—2026年12月6日
8、可转换公司债券转股期的起止日期：2021年6月11日—2026年12月6日
9、可转债票面利率：第一年0.50%、第二年0.70%、第三年1.20%、第四年1.80%、第五年2.50%、第六年3.00%。
10、付息的期限和方式：
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。
（1）年利息计算
年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。年利息的计算公式为：
I=B×i
3
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率。
（2）付息方式 1）本次可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日，即2020年12月7日。 2）付息日：每年的付息日为本次可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。 3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一个交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）转换成股票的可转债不享受本计息年度及以后计息年度的利息。 4）可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人负担。
11、可转债登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
12、保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
13、可转债的担保情况：本次发行的可转债不提供担保
14、本次可转债的信用级别及资信评估机构：根据东方金诚国际信用评估有限公司出具的相关评级报告及跟踪评级报告，本次可转债主体信用评级及债券信用评级均为“A+”级，评级展望为“稳定”。
二、本次付息方案
根据《募集说明书》的规定，本次付息为“北陆转债”第一年付息，计息
4
期间为2020年12月7日至2021年12月6日，当期票面利率为0.50%，本次付息每10张“北陆转债”（面值1,000元）债券派发利息人民币5.00元（含税）。
对于持有“北陆转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，实际每10张派发利息为4.00元；对于持有“北陆转债”的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税〔2018〕108号）等规定，暂免征收企业所得税和增值税，实际每10张派发利息5.00元；对于持有“北陆转债”的其他债券持有者，每10张派发利息5.00元，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税，公司不代扣代缴所得税。
三、本次付息债权登记日、除息日及付息日
1、债权登记日：2021年12月6日（星期一）
2、除息日：2021年12月7日（星期二）
3、付息日：2021年12月7日（星期二）
四、付息对象
本期债券付息的对象为：截至2021年12月6日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的本期债券全体持有人。
五、付息方法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国结算深圳分公司指定的银行账户划付本期利息资金。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
5
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关法规规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函〔2003〕612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
对于持有本期债券的合格境外机构投资者、人民币境外机构投资者等非居民企业（其含义同《中华人民共和国企业所得税法》），根据2018年11月7日发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108号）规定，自2018年11月7日起至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。2021年10月27日，国务院常务会议决定，将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征企业所得税和增值税政策的实施期限，延长至“十四五”末，即2025年12月31日。因此对非居民企业（包括QFII，RQFII）债券持有者取得的本期债券利息免征企业所得税，即每张面值100元人民币可转债的实际派发金额为0.50元人民币（含税）。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
咨询部门：公司证券部
6
咨询地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际A座七层
咨询联系人：孙志芳、张喜桐
联系电话：010-62625287
联系邮箱：blxp@beilu.com.cn
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十一月三十日
[2021-11-30] (300016)北陆药业:关于控股子公司海昌药业股票定向发行新增股份登记的提示性公告
1
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-082
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于控股子公司海昌药业股票定向发行
新增股份登记的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司浙江海昌药业股份有限公司（以下简称“海昌药业”）于2021年9月3日召开2021年第四次临时股东大会，会议审议通过了《浙江海昌药业股份有限公司股票定向发行说明书》等议案。
海昌药业向北京德福资产管理有限公司—德福中国医疗价值投资私募证券投资基金定向发行9,100,000股股份，募集资金10,920万元，将用于归还银行贷款，以优化海昌药业财务结构，提升盈利能力及抗风险能力，进一步促进海昌药业主营业务的发展，保障海昌药业整体经营目标和发展战略的全面落地。近日，上述新增股份已完成股权登记相关手续，并将于12月8日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
本次发行后，公司持有海昌药业29.94%的股份，与一致行动人曾春辉合计持有海昌药业58.64%的股份，海昌药业实际控制人、控股股东及一致行动人、 第一大股东不会发生变化，不会导致公司控制权发生变动。
2
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十一月二十九日
[2021-11-23] (300016)北陆药业:关于公司持股5%以上股东股份减持计划期限届满的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-081
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于公司持股5%以上股东股份减持计划期限届满的公告
公司控股股东、实际控制人王代雪先生保证向公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东和董事股份减持计划的预披露公告》，持有公司股份110,683,213股（占公司总股本22.38%）的股东王代雪先生计划以集中竞价的方式减持不超过9,800,000股公司股份，占公司总股本1.98%。
公司于今日收到王代雪先生出具的《关于股份减持计划实施情况说明》，现将上述股东的股份减持计划实施进展情况披露如下：
一、股东减持情况
1. 股东减持股份情况
股东 减持 股份来源 减持期间 减持均价 减持股数 减持比例
名称 方式 （元/股） （股）
公司首次公开发 2021.06.04 10.22 966,100 0.42%
集中竞 行上市前的公司
价交易 股份、非公开发行 2021.06.08 10.24 2,058,300 0.02%
王代雪 的股份和因权益
分派转增的股份 2021.06.09 10.10 121,200 0.20%
合计 — — — 3,145,600 0.64%
注：
（1）上表计算所涉总股本以截至 2021 年 5 月 31 日计算，为 494,494,476 股。
（2）自上市以来王代雪先生及其一致行动人累计减持情况请参见公司于 2021 年 8 月
25 日发布的《关于持股 5%以上股东和董事股份减持计划时间过半的进展公告》（编号：2021-065）。
2、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东 股份性质 占 2021 年 5 占 2021年 11
名称 股数（股） 月 31 日总股 股数（股） 月 22 日总股
本比例 本比例
合计持有股份 110,683,213 22.38% 107,537,613 21.82%
王代雪 其中：无限售条件股份 27,670,803 5.59% 24,436,513 4.96%
有限售条件股份 83,012,410 16.79% 83,101,100 16.86%
注：
（1）2021 年 11 月 22 日，公司总股本为 492,857,474 股；
（2）2021 年 6 月，王代雪先生因股份托管席位变动导致其无限售条件股份减少 88,690
股、有限售条件股份增加 88,690 股；
二、其他相关说明
1、本次减持计划符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件的规定，不存在不得减持股份的情形。
2、截至本公告日，王代雪先生股份减持情况与公司此前预披露的减持意向、承诺、减持计划一致，实际减持股份数量未超过计划减持股份数量，本次减持计划因届满实施完毕。
3、本次减持不会导致公司控制权发生变更，亦不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
三、备查文件
王代雪先生出具的《关于股份减持计划实施情况说明》
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十一月二十三日
[2021-11-12] (300016)北陆药业:关于召开2021年第五次临时股东大会的提示性公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-078
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于召开二○二一年第五次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28日在巨潮资讯网发布了《关于召开二○二一年第五次临时股东大会的通知》，为进一步保护投资者的合法权益，方便公司股东行使股东大会表决权，现将股东大会的有关事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：二○二一年第五次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于召开公司二○二一年第五次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2021年11月12日（星期五）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年11月12日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年11月12日上午9：15
至下午15：00期间的任意时间。
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2021年11月5日（星期五）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日2021年11月5日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师、保荐机构代表。
8、召开地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层A1会议室
二、会议审议事项
1、关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案
2、关于修改《公司章程》的议案
3、关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三期公司层面业绩考核指标的议案
4、关于增补董事的议案
三、提案编码
表一：提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以投票
关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制
1.00 √
性股票的议案
2.00 关于修改《公司章程》的议案 √
关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三 √
3.00 期公司层面业绩考核指标的议案
4.00 关于增补董事的议案 √
四、现场会议登记办法
1、登记时间：2021年11月8至11月11日上午9：30至11：30、下午13：00至17：00
登记地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，
北京北陆药业股份有限公司董事会办公室
2、登记办法
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件一），以便登记确认。传真或信函在2021年11月11日17：00前送达公司董事会办公室。来信请寄：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，北京北陆药业股份有限公司董事会办公室，邮政编码：100082。信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。
五、参加网络投票的具体操作流程
公司本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、其他注意事项
1、联系方式
联系人：孙志芳、张喜桐
联系电话：010-62625287 传真：010-82626933
通讯地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，董事会办公室
邮政编码：100082
2、本次股东大会现场会议会期半天，参会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、第七届董事会第二十八次会议决议；
2、第七届监事会第二十三次会议决议。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十一月十二日
附件一：《参会股东登记表》
附件二：《授权委托书》
附件三：《参加网络投票的具体操作流程》
附件一：
北京北陆药业股份有限公司
二○二一年第五次临时股东大会参会股东登记表
姓名或名称： 身份证号码：
股东账号： 持股数量：
联系电话： 电子邮箱：
联系地址： 邮编：
是否本人参会： 备注：
附件二：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人参加北京北陆药业股份有限公司二○
二一年第五次临时股东大会，并对以下议案以投票方式按以下意见代为行使表决权：
提 案 备注 同 反 弃
编码 提案名称 该列打勾的栏 意 对 权
目可以投票
关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性
1.00 √
股票的议案
2.00 关于修改《公司章程》的议案 √
关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三期公 √
3.00 司层面业绩考核指标的议案
4.00 关于增补董事的议案 √
表决说明：1、股东（或委托代理人）在议案后的所选项对应的方框内，同意划“√”，反
对划“×”，弃权划“△”。每一议案限选一项，多选、不填写或使用其它符
号的视同弃权统计。
2、委托人若无明确指示，受托人可自行投票。
委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：
身份证或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股东账号：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
年 月 日
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码为“350016”，投票简称为“北陆投票”。
2、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年11月12日的交易时间，即9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统投票时间为2021年11月12日上午9：15至下午15：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
[2021-11-12] (300016)北陆药业:2021年第五次临时股东大会决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-079
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
二○二一年第五次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2021年11月12日（星期五）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为 2021 年 11 月 12 日 9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：
00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 11 月 12 日上
午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。
2、召开地点：北京市海淀区西直门北大街 32 号枫蓝国际写字楼 A 座 7
层 A1 会议室
3、会议召集人：公司董事会
4、会议主持人：董事长、总经理 WANG XU
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
6、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于召开公司二○二一年第五次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
7、股东出席情况
（1）出席会议总体情况
通过现场和网络投票的股东 43 人，代表股份 112,725,813 股，占公司股份
总数的 22.872%。
（2）现场会议出席情况
通过现场投票的股东 5 人，代表股份 109,439,513 股，占公司股份总数的
22.205%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东 38 人，代表股份 3,286,300 股，占公司股份总数的
0.667％。
（4）中小股东出席情况
通过现场和网络投票的股东 39 人，代表有表决权股份 3,758,200 股，占公
司股份总数的 0.763%。
其中：通过现场投票的股东 1 人，代表有表决权股份 471,900 股，占公司
股份总数的 0.096%。
通过网络投票的股东 38 人，代表有表决权股份 3,286,300 股，占公司股份
总数的 0.667％。
8、公司董事、监事、高级管理人员及见证律师、保荐机构代表等相关人士出席、列席了本次会议。
二、议案审议情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，通过了以下议案：
1、《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
关联股东宗利、邵泽慧、曾妮回避表决。
表决结果：同意 109,604,013 股，占出席会议股东所持表决权的 98.899%；
反对 673,200 股，占出席会议股东所持表决权的 0.607%；弃权 546,700 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持表决权的 0.494%。
其中，中小股东表决结果：同意 2,066,400 股，占出席会议中小股东所持
表决权的 62.879%；反对 673,200 股，占出席会议中小股东所持表决权的20.485%；弃权 546,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持表决权的 16.636%。
本议案获得通过。
2、《关于修改<公司章程>的议案》
表决结果：同意111,340,213股，占出席会议股东所持表决权的98.771%；反对750,100股，占出席会议股东所持表决权的0.665%；弃权635,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持表决权的0.564%。
其中，中小股东表决结果：同意 2,372,600 股，占出席会议中小股东所持
表决权的 63.131%；反对 750,100 股，占出席会议中小股东所持表决权的19.959%；弃权 635,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持表决权的 16.910%。
本议案获得通过。
3、《关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三期公司层面业绩考核指
标的议案》
关联股东宗利、邵泽慧、曾妮回避表决。
表决结果：同意107,869,313股，占出席会议股东所持表决权的97.334%；反对2,934,600股，占出席会议股东所持表决权的2.648%；弃权20,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持表决权的0.018%。
其中，中小股东表决结果：同意 331,700 股，占出席会议中小股东所持表
决权的 10.093%；反对 2,934,600 股，占出席会议中小股东所持表决权的89.298%；弃权 20,000 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持表决权的 0.609%。
本议案获得通过。
4、《关于增补董事的议案》
表决结果：同意111,379,413股，占出席会议股东所持表决权的98.806%；反对750,900股，占出席会议股东所持表决权的0.666%；弃权595,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持表决权的0.528%。
其中，中小股东表决结果：同意 2,411,800 股，占出席会议中小股东所持
表决权的 64.174%；反对 750,900 股，占出席会议中小股东所持表决权的19.980%；弃权 595,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持表决权的 15.846%。
本议案获得通过。
三、律师出具的法律意见
北京市中伦律师事务所律师认为：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、北京北陆药业股份有限公司二○二一年第五次临时股东大会决议；
2、北京市中伦律师事务所出具的《北京市中伦律师事务所关于北京北陆药业股份有限公司2021年第五次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十一月十二日
[2021-10-28] (300016)北陆药业:关于召开2021年第五次临时股东大会的通知
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-076
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于召开二○二一年第五次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：二○二一年第五次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于召开公司二○二一年第五次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2021年11月12日（星期五）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年11月12日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年11月12日上午9：15至下午15：00期间的任意时间。
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2021年11月5日（星期五）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日2021年11月5日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师、保荐机构代表。
8、召开地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层A1会议室
二、会议审议事项
1、关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案
2、关于修改《公司章程》的议案
3、关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三期公司层面业绩考核指标的
议案
4、关于增补董事的议案
三、提案编码
表一：提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以投票
关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制
1.00 √
性股票的议案
2.00 关于修改《公司章程》的议案 √
关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三 √
3.00 期公司层面业绩考核指标的议案
4.00 关于增补董事的议案 √
四、现场会议登记办法
1、登记时间：2021年11月8至11月11日上午9：30至11：30、下午13：00至17：00
登记地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，
北京北陆药业股份有限公司董事会办公室
2、登记办法
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件一），以便登记确认。传真或信函在2021年11月11日17：00前送达公司董事会办公室。来信请寄：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国
际写字楼A座7层，北京北陆药业股份有限公司董事会办公室，邮政编码：100082。信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。
五、参加网络投票的具体操作流程
公司本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、其他注意事项
1、联系方式
联系人：孙志芳、张喜桐
联系电话：010-62625287 传真：010-82626933
通讯地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，董事会办公室
邮政编码：100082
2、本次股东大会现场会议会期半天，参会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、第七届董事会第二十八次会议决议；
2、第七届监事会第二十三次会议决议。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十月二十八日
附件一：《参会股东登记表》
附件二：《授权委托书》
附件三：《参加网络投票的具体操作流程》
附件一：
北京北陆药业股份有限公司
二○二一年第五次临时股东大会参会股东登记表
姓名或名称： 身份证号码：
股东账号： 持股数量：
联系电话： 电子邮箱：
联系地址： 邮编：
是否本人参会： 备注：
附件二：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人参加北京北陆药业股份有限公司二○
二一年第五次临时股东大会，并对以下议案以投票方式按以下意见代为行使表决权：
提 案 备注 同 反 弃
编码 提案名称 该列打勾的栏 意 对 权
目可以投票
关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性 √
1.00 股票的议案
2.00 关于修改《公司章程》的议案 √
关于调整 2019 年限制性股票激励计划第三期公 √
3.00 司层面业绩考核指标的议案
4.00 关于增补董事的议案 √
表决说明：1、股东（或委托代理人）在议案后的所选项对应的方框内，同意划“√”，反
对划“×”，弃权划“△”。每一议案限选一项，多选、不填写或使用其它符
号的视同弃权统计。
2、委托人若无明确指示，受托人可自行投票。
委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：
身份证或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股东账号：
受托人（签字）：
受托人身份证号：
年 月 日
附注：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；2、单位委托须加盖单位公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件三：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码为“350016”，投票简称为“北陆投票”。
2、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年11月12日的交易时间，即9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统投票时间为2021年11月12日上午9：15至下午15：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
[2021-10-28] (300016)北陆药业:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.2653元
每股净资产: 3.4805元
加权平均净资产收益率: 7.18%
营业总收入: 6.81亿元
归属于母公司的净利润: 1.30亿元
[2021-10-08] (300016)北陆药业:关于2021年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-069
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于 2021 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：300016 证券简称：北陆药业
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
转股价格：人民币8.81元/股
转股时间：2021 年 6 月 11 日至 2026 年 12 月 6 日
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2810号文同意注册，公司于2020年12月7日向不特定对象发行500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额50,000.00万元。
经 深 圳 证 券 交 易 所 同 意 ， 公司50,000.00万 元 可 转 换 公 司 债 券于2020年 12月28日起在深交所挂牌交易，债券简称“北陆转债”，债券代码“123082”。
（二）可转债转股价格调整情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，本次发行的可转债自2021年6月11日起可转换为公司股份，初始转股价为11.41元/股。
2021年2月5日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。公司股票存在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即9.70元/股）的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会确定“北陆转债”的转股价格由11.41元/股向下修正为8.86元/股，调整后的转股价格自2021年2月8日生效。
根据公司2020年度股东大会决议，公司实施2020年度权益分派方案：以公司总股本494,494,476股为基数，向全体股东每10股派0.60元人民币现金。“北陆转债”转股价格由8.86元/股调整为8.80元/股，调整后的转股价格自2021年4月19日生效。
2021年5月6日，公司2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购注销限制性股票共计1,713,000股。“北陆转债”转股价格由8.80元/股调整为8.81元/股，调整后的转股价格自2021年6月29日生效。
二、可转债转股及股份变动情况
2021年第三季度，“北陆转债”因转股减少4,806张，转股数量为54,545股。截至2021年9月30日，“北陆转债”尚有4,993,363张，剩余可转债票面金额为
499,336,300元。公司股份变动情况如下：
公司 2021 年 6 月 30 日至 2021 年 9 月 30 日的股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
本次变动
（2021 年 6 月 30 日） （2021 年 9 月 30 日）
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条件股份 86,076,850 17.47% 21,525 86,098,375 17.47%
高管锁定股 83,932,850 17.03% 21,525 83,954,375 17.03%
股权激励限售股 2,144,000 0.44% 2,144,000 0.44%
二、无限售条件股份 406,725,410 82.53% 33,020 406,758,430 82.53%
三、股份总数 492,802,260 100.00% 54,545 492,856,805 100.00%
注：2021年9月10日，朱智先生因个人原因辞去公司董事职务，中国证券登记结算有限公司深圳分公司将其所持21,525股无限售流通股锁定。
三、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年十月八日
[2021-09-15] (300016)北陆药业:关于公司董事股份减持计划完成的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-068
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于公司董事股份减持计划完成的公告
公司董事、副总经理宗利女士保证向公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东和董事股份减持计划的预披露公告》，持有公司股份1,000,000股（占公司总股本0.20%）的股东宗利女士计划以集中竞价的方式减持不超过250,000股公司股份，占公司总股本0.05%。
公司于今日收到宗利女士出具的《关于股份减持计划实施情况说明》，现将上述股东的股份减持计划实施进展情况披露如下：
一、股东减持情况
1. 股东减持股份情况
股东 减持 股份来源 减持期间 减持均价 减持股数 减持比例
名称 方式 （元/股） （股）
2021.06.07 10.43 60,000 0.01%
股权激励计划授 2021.06.08 10.34 60,000 0.01%
宗利 集中竞 予的已解除限售 2021.09.06 9.39 38,000 0.01%
价交易 的股份
2021.09.09 9.42 77,000 0.02%
2021.09.13 9.49 10,000 0.00%
2021.09.14 9.60 5,000 0.00%
合 计 — — — 250,000 0.05%
注：上表计算所涉总股本以截至 2021 年 5 月 31 日计算，为 494,494,476 股。
2、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东 股份性质 占 2021 年 5 占 2021 年 9
名称 股数（股） 月 31 日总股 股数（股） 月 14 日总股
本比例 本比例
合计持有股份 1,000,000 0.20% 450,000 0.09%
宗利 其中：无限售条件股份 250,000 0.05% 0 0.00%
有限售条件股份 750,000 0.15% 450,000 0.09%
注：
（1）2021 年 9 月 14 日，公司总股本为 492,804,775 股；
（2）2021 年 6 月 25 日，公司完成 41 位激励对象的 1,713,000 股限制性股票回购注销，
其中涉及宗利女士 300,000 股限制性股票（有限售条件股份）被回购注销。
二、其他相关说明
1、本次减持计划符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件的规定，不存在不得减持股份的情形。
2、截至本公告日，宗利女士股份减持情况与公司此前预披露的减持意向、承诺、减持计划一致，实际减持股份数量未超过计划减持股份数量，本次减持计划已实施完毕。
3、宗利女士不是公司控股股东或实际控制人，本次减持不会导致公司控制权发生变更，亦不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
三、备查文件
宗利女士出具的《关于股份减持计划实施情况说明》
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年九月十五日
[2021-09-10] (300016)北陆药业:关于董事辞职的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-066
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到朱智先生提交的辞职报告，朱智先生因个人原因申请辞去公司董事职务，其辞职后将不再担任公司任何职务。
朱智先生辞去公司董事职务，不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定，朱智先生的申请自送达董事会之日起生效。公司将按照法定程序尽快选举董事。
截至本公告日，朱智先生持有公司股份 68,100 股。朱智先生原定任期为
2019 年 3 月 21 日至 2022 年 3 月 20 日。朱智先生承诺将在就任时确定的任期
内和任期届满后六个月内遵守《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规规定的有关上市公司离任董事、监事和高级管理人员减持股份的要求。
公司及董事会对朱智先生为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年九月十日
[2021-09-10] (300016)北陆药业:关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-067
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与广大投资者的沟通交流，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
本次集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景网”网站（http://rs.p5w.net）参与本次投资者集体接待日活动，活动时间为2021年9月23日（星期四）15:00至17:00。
届时公司董事长兼总经理WANG XU先生、董事会秘书邵泽慧女士、财务总监曾妮女士将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年九月十日
[2021-08-25] (300016)北陆药业:关于持股5%以上股东和董事股份减持计划时间过半的进展公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-065
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于持股5%以上股东和董事股份减持计划时间过半的进展公告
公司控股股东、实际控制人王代雪先生和董事、副总经理宗利女士保证向公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东和董事股份减持计划的预披露公告》，持有公司股份110,683,213股（占公司总股本22.38%）的股东王代雪先生计划以集中竞价的方式减持不超过9,800,000股公司股份，占公司总股本1.98%；持有公司股份1,000,000股（占公司总股本0.20%）的股东宗利女士计划以集中竞价的方式减持不超过250,000股公司股份，占公司总股本0.05%。
公司于今日收到上述股东出具的《关于股份减持计划实施情况说明》，现将上述股东的股份减持计划实施进展情况披露如下：
一、股东减持情况
1. 股东减持股份情况
股东 减持 股份来源 减持期间 减持均价 减持股数 减持比例
名称 方式 （元/股） （股）
公司首次公开发 2021.06.04 10.22 966,100 0.42%
集中竞 行上市前的公司
价交易 股份、非公开发行 2021.06.08 10.24 2,058,300 0.02%
王代雪 的股份和因权益
分派转增的股份 2021.06.09 10.10 121,200 0.20%
合 计 — — — 3,145,600 0.64%
集中竞 股权激励计划授 2021.06.07 10.43 60,000 0.01%
价交易 予的已解除限售
宗利 的股份 2021.06.08 10.34 60,000 0.01%
合 计 — — — 120,000 0.02%
注：上表计算所涉总股本以截至 2021 年 5 月 31 日计算，为 494,494,476 股。
2、股东本次减持前后持股情况
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东 股份性质 占 2021 年 5 占 2021 年 8
名称 股数（股） 月 31 日总股 股数（股） 月 24 日总股
本比例 本比例
合计持有股份 110,683,213 22.38% 107,537,613 21.82%
王代雪 其中：无限售条件股份 27,670,803 5.59% 24,436,513 4.96%
有限售条件股份 83,012,410 16.79% 83,101,100 16.86%
合计持有股份 1,000,000 0.20% 580,000 0.12%
宗利 其中：无限售条件股份 250,000 0.05% 130,000 0.03%
有限售条件股份 750,000 0.15% 450,000 0.09%
注：
（1）2021 年 8 月 24 日，公司总股本为 492,804,775 股；
（2）2021 年 6 月，王代雪先生因股份托管席位变动导致其无限售条件股份减少 88,690
股、有限售条件股份增加 88,690 股；
（2）2021 年 6 月 25 日，公司完成 41 位激励对象的 1,713,000 股限制性股票回购注销，
其中涉及宗利女士 300,000 股限制性股票（有限售条件股份）被回购注销。
3、自上市以来王代雪先生及其一致行动人持股情况
（1）增持情况
股东名称 增持方式 增持时间 增持股数（股） 增持比例
大宗交易 2014.06.26 8,375,000 2.69%
王代雪 非公开发行 2015.11.09 5,232,558 0.34%
集中竞价交易 2015.07.06-2016.07.05 2,671,791 0.61%
兴证资管鑫众 70
号集合资产管理 集中竞价交易 2017.01.10-2017.01.17 4,114,296 1.26%
计划
陈园园 司法网络拍卖 2017.10.02 5,232,558 1.61%
（2）减持情况
股东名称 减持方 减持时间 减持股数 减持 备 注
式 （股） 比例
王代雪 大宗交 2015.05.13 7,050,000 2.26%
易
兴 证 资 管 2018 年半年度权益
鑫众 70 号 大宗交 2019.03.07 6,171,444 1.26% 分派实施后，该计划
集 合 资 产 易 持 股 数 量 增 至
管理计划 6,171,444 股
王代雪 集中竞 2021.06.04-2021.06.09 3,145,600 0.64%
价交易
大宗交 2018 年半年度权益
陈园园 易 2020.06.23-2020.07.01 7,848,837 1.59% 分派实施后，持股数
量增至 7,848,837 股
（3）持股情况
股东名称 2009 年 10月 30 日 2021 年 8 月 24 日
王代雪及其一致 股数（股） 占总股本比例 股数（股） 占总股本比例
行动人 14,346,547 21.13% 107,537,613 21.82%
二、其他相关说明
1、本次减持计划符合《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件的规定，不存在不得减持股份的情形。
2、截至本公告日，王代雪先生、宗利女士股份减持情况与公司此前预披露的减持意向、承诺、减持计划一致，实际减持股份数量未超过计划减持股份数量，本次减持计划尚未实施完毕。
3、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
4、公司将继续关注王代雪先生、宗利女士股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
三、备查文件
王代雪先生、宗利女士出具的《关于股份减持计划实施情况说明》
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年八月二十五日
[2021-08-20] (300016)北陆药业:监事会决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-062
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
第七届监事会第二十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十二次会议于2021年8月18日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以直接、邮件、传真方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席杨颖女士主持，与会监事以记名投票方式审议通过了以下议案：
一、《<2021 年半年度报告>及其摘要》
经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核公司《2021年半年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反应了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2021年半年度报告》及其摘要详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露网站。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二、《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
经审核，监事会认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规则以及《公司募集资金管理办法》等法律法规、制度的规定使用募集资金并真实、准确、完整、及时地履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》详见巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn ）等 中国 证监 会指 定信 息披 露网 站。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 监事会
二○二一年八月二十日
[2021-08-20] (300016)北陆药业:董事会决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-061
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
第七届董事会第二十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十七次会议于2021年8月18日上午在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以直接、邮件、传真方式送达各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，实际参加表决董事9人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长WANG XU先生主持，与会董事以记名投票方式审议通过了以下议案：
一、《<2021 年半年度报告>及其摘要》
《2021年半年度报告》及其摘要详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露网站。《2021年半年度报告摘要》同时刊登在公司指定信息披露报刊：《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、《关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
公司董事会认为，报告期内公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关要求，公司不存在募集资金存放与使用违规的情形。公司独立董事对该报告发表了独立意见。
《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定信息披露网站。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年八月二十日
[2021-08-20] (300016)北陆药业:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.24元
每股净资产: 3.4455元
加权平均净资产收益率: 6.47%
营业总收入: 5.35亿元
归属于母公司的净利润: 1.16亿元
[2021-08-05] (300016)北陆药业:关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-060
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）接到控股股东、实际控制人王代雪先生的通知，获悉王代雪先生将其所持有的本公司4,200,001股股份办理了解除质押。具体情况如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
是否为控 占公
股东名 股股东或 本次解除 占其所 司总
称 第一大股 质押股份 持股份 股本 起始日 解除日期 质权人
东及其一 数量 比例 比例
致行动人
1 0.00% 0.00% 2019-06-11 2021-08-02 安信证券
王代雪 是 股份有限
4,200,000 3.91% 0.85% 2019-06-11 2021-08-04 公司
合计 — 4,200,001 3.91% 0.85% — — —
注：公司总股本按照 2021 年 8 月 4 日计算，总股本数为 492,804,662，下表同。
二、股东股份累计质押的基本情况
截至公告披露日，王代雪先生所持股份累计质押情况如下：
占公 已质押股份情况 未质押股份情况
股东 持股 累计质押 占其所 司总 占已
持股数量 持股份 已质押股 质押 未质押股 占未质
名称 比例 数量 比例 股本 份限售和 份限售和 押股份
比例 冻结数量 股份 冻结数量 比例
比例
王代雪 107,537,613 21.82% 30,546,030 28.40% 6.20% 30,546,030 100% 52,555,070 68.26%
合计 107,537,613 21.82% 30,546,030 28.40% 6.20% 30,546,030 100% 52,555,070 68.26%
三、股份质押的其他情况
截至本公告日，王代雪先生质押的股份不存在平仓风险或被强制平仓的情 形，质押风险在可控范围之内，不会导致公司实际控制权发生变更。
公司将持续关注其质押情况、质押风险情况，并按规定及时做好相关信 息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结数据；
2、证券质押及司法冻结明细表。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年八月五日
[2021-07-29] (300016)北陆药业:关于召开2021年第四次临时股东大会的提示性公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-058
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于召开二○二一年第四次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京北陆药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月14日在巨潮资讯网发布了《关于召开二○二一年第四次临时股东大会的通知》，为进一步保护投资者的合法权益，方便公司股东行使股东大会表决权，现将股东大会的有关事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：二○二一年第四次临时股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十六次会议审议通过了《关于召开公司二○二一年第四次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2021年7月29日（星期四）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年7月29日9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年7月29日上午9：15至下
午15：00期间的任意时间。
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2021年7月22日（星期四）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日2021年7月22日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师、保荐机构代表。
8、召开地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层A1会议室
二、会议审议事项
1、关于向控股子公司提供担保的议案
三、提案编码
表一：提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以投票
1.00 关于向控股子公司提供担保的议案 √
四、现场会议登记办法
1、登记时间：2021年7月23至7月28日（周末除外）上午9：30至11：30、下午13：00至17：00
登记地点：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，
北京北陆药业股份有限公司董事会办公室
2、登记办法
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件一），以便登记确认。传真或信函在2021年7月28日17：00前送达公司董事会办公室。来信请寄：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，北京北陆药业股份有限公司董事会办公室，邮政编码：100082。信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。
五、参加网络投票的具体操作流程
公司本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易
系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。
六、其他注意事项
1、联系方式
联系人：孙志芳、张喜桐
联系电话：010-62625287 传真：010-82626933
通讯地址：北京市海淀区西直门北大街32号枫蓝国际写字楼A座7层，董事会办公室
邮政编码：100082
2、本次股东大会现场会议会期半天，参会人员的食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、第七届董事会第二十六次会议决议；
2、第七届监事会第二十一次会议决议。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年七月二十九日
[2021-07-29] (300016)北陆药业:2021年第四次临时股东大会决议公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-059
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
二○二一年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开的日期和时间：
（1）现场会议召开时间为：2021年7月29日（星期四）上午9：30
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具
体时间为 2021 年 7 月 29 日 9：15—9：25、9：30—11：30、13：00—15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 7 月 29 日上午 9：
15 至下午 15：00 期间的任意时间。
2、召开地点：北京市海淀区西直门北大街 32 号枫蓝国际写字楼 A 座 7
层 A1 会议室
3、会议召集人：公司董事会
4、会议主持人：董事长、总经理 WANG XU
5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
6、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第二十六次会议审议通过了《关于召开公司二○二一年第四次临时股东大会通知的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
7、股东出席情况
（1）出席会议总体情况
通过现场和网络投票的股东 26 人，代表股份 110,456,563 股，占公司股份
总数的 22.414％。
（2）现场会议出席情况
通过现场投票的股东 7 人，代表股份 109,655,713 股，占公司股份总数的
22.251%。
（3）网络投票情况
通过网络投票的股东 19 人，代表股份 800,850 股，占公司股份总数的
0.163%。
（4）中小股东出席情况
通过现场和网络投票的股东 21 人，代表有表决权股份 1,272,850 股，占公
司股份总数的 0.258%。
其中：通过现场投票的股东 2 人，代表有表决权股份 472,000 股，占公司
股份总数的 0.095％。
通过网络投票的股东 19 人，代表有表决权股份 800,850 股，占公司股份
总数的 0.163%。
8、公司董事、监事、高级管理人员及见证律师、保荐机构代表等相关人士出席、列席了本次会议。
二、议案审议情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，通过了《关于向控股子公司提供担保的议案》：
表决结果：同意 109,516,763 股，占出席会议股东所持表决权的 99.149%；
反对 939,800 股，占出席会议股东所持表决权的 0.851%；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东所持表决权的 0.00％。
其中，中小股东表决结果：同意 333,050 股，占出席会议中小股东所持表决权的26.166%；反对939,800股，占出席会议中小股东所持表决权的73.834%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持表决权的 0.00％。
本议案获得通过。
三、律师出具的法律意见
北京市中伦律师事务所律师认为：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、北京北陆药业股份有限公司二○二一年第四次临时股东大会决议；
2、北京市中伦律师事务所出具的《北京市中伦律师事务所关于北京北陆药业股份有限公司2021年第四次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年七月二十九日
[2021-07-26] (300016)北陆药业:关于钆喷酸葡胺注射液通过仿制药一致性评价的公告
股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2021-057
债券代码：123082 债券简称：北陆转债
北京北陆药业股份有限公司
关于钆喷酸葡胺注射液通过仿制药一致性评价的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，公司收到国家药品监督管理局颁发的关于钆喷酸葡胺注射液两个规格（以下简称“该药品”）的《药品补充申请批准通知书》（通知书编号：2021B02267、2021B02268），该药品通过仿制药质量和疗效一致性评价。
一、基本情况
1、钆喷酸葡胺注射液（15ml：7.04g（按 C14H20GdN3O10 ·2C7H17NO5计））
剂型：注射剂
规格：15ml：7.04g（按 C14H20GdN3O10 ·2C7H17NO5计）
注册分类：化学药品
原药品批准文号：国药准字 H10860001
包装规格：1 瓶/盒；10 瓶/盒
药品注册标准编号：YBH09852021
审批结论：经审查，本品通过仿制药质量和疗效一致性评价。
2、钆喷酸葡胺注射液（20ml：9.38g（按 C14H20GdN3O10 ·2C7H17NO5计））
剂型：注射剂
规格：20ml：9.38g（按 C14H20GdN3O10 ·2C7H17NO5计）
注册分类：化学药品
原药品批准文号：国药准字 H10960045
包装规格：1 瓶/盒；10 瓶/盒
药品注册标准编号：YBH09852021
审批结论：经审查，本品通过仿制药质量和疗效一致性评价。
二、药品相关信息
公司钆喷酸葡胺注射液 1992 年即获得卫生部颁发的国家二类新药证书；
主要用于中枢神经（脑及脊髓）、腹、胸、盆腔、四肢等人体脏器和组织的磁共振成像；具有适应症广泛、成像品质高的优点，临床使用效果反馈其增强效果优良，副反应较少。2020 年，公司钆喷酸葡胺注射液销售收入 1.84 亿元。
三、对公司影响及风险提示
根据国家相关政策，通过一致性评价的药品品种在医保支付方面给予适当支持，医疗机构优先采购并在临床中优先选用。根据《国务院办公厅关于推动药品集中带量采购工作常态化制度化开展的意见》（国办发[2021]2 号），挂网药品通过一致性评价的仿制药数量超过 3 个的，在确保供应的前提下，集中带量采购不再选用未通过一致性评价的产品。
该药品通过仿制药一致性评价，有利于提升该药品市场竞争力，同时为公司后续开展仿制药一致性评价工作积累了宝贵经验。因受国家政策、市场环境等不确定因素影响，药品销售具有较大不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
北京北陆药业股份有限公司 董事会
二○二一年七月二十六日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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