≈≈金风科技002202≈≈(更新:22.02.26)
[2022-02-26] (002202)金风科技:2022年第一次临时股东大会议决议公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2022-004
          新疆金风科技股份有限公司
      2022年第一次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、特别提示
  1、本次股东大会没有否决议案的情形。
  2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
  二、会议召开情况
  1、会议召开方式: 现场投票与网络投票相结合
  2、会议召开时间：
  （1）现场会议时间：2022 年 2 月 25 日（星期五）下午 14:30
  （2）网络投票时间：2022 年 2 月 25 日
    其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为
2022 年 2 月 25 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2022 年 2 月 25 日上午
9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
  3、会议召开地点：北京经济技术开发区博兴一路 8 号公司会议室。
  4、会议召集人:公司董事会
  5、会议主持人:公司董事长武钢先生
    本次会议的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件及及《公司章程》规定。
  三、会议出席情况
  1、出席会议的总体情况
    出席本次会议的股东及股东代表 67 名，代表公司有表决权的股
份数为 1,967,765,023 股，占公司股本总数的 46.5736%。
  2、现场出席会议情况
  现场出席会议的股东及股东代理人 16 名，持有股份数1,348,544,201 股，占公司出席会议有表决权股份总数的 68.5318%，
其中现场出席会议的 A 股股东 15 名，持有股份数 929,205,132 股，
占公司出席会议有表决权股份总数的 47.2213%；现场出席会议的 H股股东 1 名，持有股份数 419,339,069 股，占公司出席会议有表决权股份总数的 21.3104%。
  3、网络投票情况
  参与网络投票的 A 股股东 51 名，持有股份数 619,220,822 股，
占公司出席会议有表决权股份总数的 31.4682%。
  董事五名，监事三名，高管三名出席了本次股东大会，其中董事武钢先生、曹志刚先生、王开国先生、黄天祐先生及魏炜先生出席了本次会议；公司律师及点票监察员的代表也出席了本次会议。
  四、提案审议和表决情况
          全体股东表决结果：
                                  2022 年第一次临时股东大会全体股东表决结果
                                                        同意                  反对                弃权
序号                议案内容
                                                  股数        占比        股数      占比      股数    占比
非累积投票议案
普通决议案
      《关于申请 2022 年度日常关联交易（A 股）
 1.00
      预计额度的议案》
      关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有
 1.01  限公司及其控股子公司发生的销售商品类    1,605,575,115  99.4139%  9,331,513    0.5778%  134,450  0.0083%
      日常关联交易（A 股）
      关于公司与新疆新能源（集团）有限责任公
 1.02  司及其控股子公司发生的销售商品类日常    1,958,427,060  99.5255%  9,331,513    0.4742%  6,450    0.0003%
      关联交易（A 股）
 2.00  《关于为公司及董事、监事及高级管理人员  1,891,338,955  99.9328%  610,204      0.0322%  662,020  0.0350%
      购买责任险的议案》
 3.00  《关于推荐王岩为监事候选人的议案》      1,921,379,884  97.6428%  46,015,289  2.3385%  369,850  0.0188%
          中小股东表决结果：
                                    2022 年第一次临时股东大会中小股东表决结果
                                                      同意                  反对                  弃权
 序号                议案内容
                                                  股数      占比        股数      占比      股数    占比
非累积投票议案
普通决议案
 1.00  《关于申请 2022 年度日常关联交易（A 股）
      预计额度的议案》
      关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有
 1.01  限公司及其控股子公司发生的销售商品类  504,575,543  98.1585%  9,331,513    1.8153%  134,450  0.0262%
      日常关联交易（A 股）
      关于公司与新疆新能源（集团）有限责任公
 1.02  司及其控股子公司发生的销售商品类日常  504,703,543  98.1834%  9,331,513    1.8153%  6,450    0.0013%
      关联交易（A 股）
 2.00  《关于为公司及董事、监事及高级管理人员  512,769,282  99.7525%    610,204    0.1187%  662,020  0.1288%
      购买责任险的议案》
 3.00  《关于推荐王岩为监事候选人的议案》      467,656,367  90.9764%  46,015,289  8.9517%  369,850  0.0719%
          A 股股东表决结果：
                                    2022 年第一次临时股东大会 A 股股东表决结果
                                                        同意                    反对                弃权
序号                  议案内容
                                                    股数        占比      股数      占比      股数    占比
非累积投票议案
普通决议案
      《关于申请 2022 年度日常关联交易（A 股）
 1.00
      预计额度的议案》
      关于公司与中国三峡新能源（集团）股份
 1.01  有限公司及其控股子公司发生的销售商品  1,194,544,577  99.9032%  1,151,532  0.0963%  5,900    0.0005%
      类日常关联交易（A 股）
      关于公司与新疆新能源（集团）有限责任
 1.02  公司及其控股子公司发生的销售商品类日  1,547,268,522  99.9253%  1,151,532  0.0744%  5,900    0.0004%
      常关联交易（A 股）
 2.00  《关于为公司及董事、监事及高级管理人  1,472,573,306  99.9526%  610,204    0.0414%  88,600  0.0060%
      员购买责任险的议案》
 3.00  《关于推荐王岩为监事候选人的议案》      1,541,919,002  99.5798%  6,435,452  0.4156%  71,500  0.0046%
          H 股股东表决结果：
                                    2022 年第一次临时股东大会 H 股股东表决结果
序号                议案内容                          同意                    反对                弃权
                                                    股数        占比      股数      占比      股数    占比
非累积投票议案
普通决议案
      《关于申请 2022 年度日常关联交易（A 股）
 1.00
      预计额度的议案》
      关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有
 1.01  限公司及其控股子公司发生的销售商品类    411,030,538    98.0187%  8,179,981  1.9507%  128,550  0.0307%
      日常关联交易（A 股）
      关于公司与新疆新能源（集团）有限责任公
 1.02  司及其控股子公司发生的销售商品类日常    411,158,538    98.0492%  8,179,981  1.9507%    550    0.0001%
      关联交易（A 股）
 2.00  《关于为公司及董事、监事及高级管理人员    418,765,649    99.8633%      0      0.0000%  573,420  0.1367%
      购买责任险的议案》
 3.00  《关于推荐王岩为监事候选人的议案》      379,460,882    90.4902%  39,579,837  9.4386%  298,350  0.0711%
          根据以上表决结果，本次股东大会所有议案均获得通过。
          上述议案的具体内容详见公司分别于 2021 年 12 月 8 日、2021
      年 12 月 24 日 刊 载 于 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
      （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
          第 1.00 项议案为关联交易事项，其中第 1.01 项议案关联股东中
      国三峡新能源（集团）股份有限公司（持有公司表决权股份352,723,945
      股）回避表决，第 1.02 项议案关联股东新疆新能源（集团）有限责
      任公司未出席本次股东大会；对于第 2.00 项议案，关联股东武钢先
      生（持有公司表决权股份 62,138,411 股）、曹志刚先生（持有公司表
      决权股份 12,343,283 股）及马金儒女士（持有公司表决权股份 672,150
      股）回避表决。对于第 3.00 项议案，王岩先生自本次股东大会审议
通过之日的次日起担任公司监事，任期至第七届监事会届满。
    五、监票与律

[2022-02-11] (002202)金风科技:关于为全资子公司提供担保的公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2022-003
            新疆金风科技股份有限公司
          关于为全资子公司提供担保的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  本次拟担保的被担保对象资产负债率超过 70%，请投资者充分关注担保风险。
  一、担保情况概述
  新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金风科技”）的全资子公司金风国际控股（香港）有限公司（以下简称“金风国际”）、金风国际的全资子公司Goldwind International Janshan Limited（以下简称“金风Janshan”）二者共同持有（其中，金风国际持股98%，金风Janshan持股2%）的全资子公司PARQUE E?LICO LOMA BLANCA IS.A.、PARQUE E?LICO LOMABLANCAII S.A.、PARQUE E?LICOLOMABLANCAIII S.A.、PARQUE E?LICO LOMABLANCAVI S.A.、PARQUES E?LICOS MIRAMAR S.A.（以下简称“阿根廷风电项目公司”）与西班牙桑坦德银行有限公司香港分行、中信银行（国际）有限公司以及中国银行巴拿马分行牵头组成的银团（以下简称“银团”）
签署《贷款合同》用于置换前期的建设期贷款，金额为2.7亿美元，主债务履行期限为自首次提款日起四年。
  金风科技与银团的代理行花旗国际有限公司签署《保证合同》，同时，金风国际及金风Janshan作为股东出质持有的阿根廷风电项目公司的全部股权，分别为阿根廷风电项目公司在前述《贷款合同》项下贷款的偿还义务提供连带责任保证和质押担保。担保金额总计不超过2.7亿美元，担保期限自《担保合同》签署之日起至《贷款合同》约定的主债务履行期限届满之日后满三年为止。
  《保证合同》签署日期为 2022 年 2 月 10 日，签署地点为北京。
  二、被担保方基本情况
  1、公司名称： PARQUE E?LICO LOMA BLANCA I S.A. 、
PARQUE E?LICO LOMA BLANCA II S.A.、PARQUE E?LICO
LOMABLANCAIII S.A.、PARQUE E?LICO LOMABLANCAVI S.A.、PARQUES E?LICOS MIRAMAR S.A.
  2、成立时间：2011 年 12 月 2 日、2011 年 9 月 15 日、2011 年
12 月 2 日、2016 年 6 月 9 日、2016 年 3 月 1 日
  3、注册地点：阿根廷布宜诺斯艾利斯
  4、法定代表人：Guillermo Manrique
  5、注册资本：阿根廷比索 1,140,122,747.00、阿根廷比索
1,040,401,637.00 、 阿 根 廷 比 索 910,470,488.00 、 阿 根 廷 比 索
2,016,192,488.00、阿根廷比索 2,334,736,029.00。
  6、主营业务：可再生能源发电及项目开发
  7、被担保方与公司关系：各被担保方为金风科技的全资子公司金风国际和金风 Janshan 共同持有的全资子公司
  8、被担保人财务状况：
  （1）PARQUE E?LICO LOMABLANCAI S.A.
                                                      单位：人民币元
                    2020 年 1-12 月          2021 年 1-11 月
营业收入            151,933.70              130,799,231.29
利润总额            -58,351,846.73            73,043,460.25
净利润              -66,790,686.72            63,642,959.92
                    2020 年 12 月 31 日        2021 年 11 月 30 日
资产总额            760,470,606.13            768,620,942.98
负债总额            644,737,514.85            592,455,880.40
净资产              115,733,091.28            176,165,062.58
  （2）PARQUE E?LICO LOMABLANCAII S.A.
                                                      单位：人民币元
                    2020 年 1-12 月          2021 年 1-11 月
营业收入            144,206,461.56            135,366,984.81
利润总额            -53,002,881.29            79,418,350.55
净利润              -20,283,537.15            63,068,842.86
                    2020 年 12 月 31 日        2021 年 11 月 30 日
资产总额            745,141,325.83            713,895,133.84
负债总额            605,795,474.82            515,182,049.93
净资产              139,345,851.01            198,713,083.91
  （3）PARQUE E?LICO LOMABLANCAIII S.A.
                                                      单位：人民币元
                    2020 年 1-12 月          2021 年 1-11 月
营业收入            158,809.90              130,681,599.87
利润总额            -55,859,499.42            85,245,886.62
净利润              -44,536,633.49            73,676,472.01
                    2020 年 12 月 31 日        2021 年 11 月 30 日
资产总额            792,209,304.74            782,568,450.83
负债总额            698,927,453.59            618,469,740.74
净资产              93,281,851.15            164,098,710.09
  （4）PARQUE E?LICO LOMABLANCAVI S.A.
                                                      单位：人民币元
                    2020 年 1-12 月          2021 年 1-11 月
营业收入            343,032.41              132,696,270.91
利润总额            -172,937,901.26          49,402,828.05
净利润              -133,531,409.91          45,727,392.70
                    2020 年 12 月 31 日        2021 年 11 月 30 日
资产总额            1,284,003,444.94          1,271,555,447.32
负债总额            1,093,610,011.90          1,040,001,548.15
净资产              190,393,433.04            231,553,899.17
  （5）PARQUE E?LICOS MIRAMAR S.A.
                                                      单位：人民币元
                    2020 年 1-12 月          2021 年 1-11 月
营业收入            21,808,091.26            147,575,476.08
利润总额            -321,318,082.88          16,164,107.37
净利润              -261,487,593.45          6,500,073.17
                    2020 年 12 月 31 日        2021 年 11 月 30 日
资产总额            1,564,475,175.82          1,456,064,060.34
负债总额            1,433,862,467.48          1,321,782,518.13
净资产              130,612,708.34            134,281,542.21
  截至 2020 年 12 月 31 日，被担保方或有事项涉及金额为 0 美元，
截至 2021 年 11 月 30 日，被担保方或有事项涉及金额为 12,675.52 万
美元。
  被担保方均不属于失信被执行人。
  三、担保协议的主要内容
  1、担保方：金风科技、金风国际及金风 Janshan
  2、被担保方： PARQUE E?LICO LOMA BLANCA I S.A. 、
PARQUE E?LICO LOMA BLANCA II S.A.、PARQUE E?LICO
LOMABLANCAIII S.A.、PARQUE E?LICO LOMABLANCAVI S.A.、PARQUES E?LICOS MIRAMAR S.A.
  3、担保内容：金风科技、金风国际及金风Janshan为被担保方与银团签署的《贷款合同》项下贷款的偿还义务分别提供连带责任保证和质押担保
  4、担保方式：连带责任保证及质押担保
  5、担保期限：自《担保合同》签署之日起至《贷款合同》约定的主债务履行期限届满之日后满三年为止
  6、担保金额：担保金额为不超过 2.7 亿美元，折合人民币约为1,717,173,000.00元；占公司2020年度经审计净资产的比例为5.03%。
  四、董事会意见
  根据公司第七届董事会第十六次会议及 2020 年度股东大会审议通过的《关于为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保额度的议案》：同意公司为 2021 年度资产负债率为 70%以下（含）的合并报表范围内全资、控股子公司（含子公司之间）提供担保额度为人民币30 亿元，为 2021 年度资产负债率为 70%以上的合并报表范围内全资、

[2022-02-10] (002202)金风科技:关于召开2022年第一次临时股东大会的提示性公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2022-002
          新疆金风科技股份有限公司
 关于召开 2022 年第一次临时股东大会的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2022年 1 月 11 日在《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、及香港联合交易所有限公司网站（https://www.hkexnews.hk）及本公司网站（http://www.goldwind.com.cn）上刊登了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（编号：2022-001）。截至本次临时股东大会召开前 20 日，根据公司收到的股东参会回执，拟出席本次股东大会的股东所代表的有表决权的股份数未达到公司有表决权股份总数的二分之一以上，根据《公司章程》第 8.15 条规定，公司以本提示性公告再次将本次股东大会相关事项通知股东。
    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，具体内容如下：
    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
    2、股东大会的召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法、合规性：本次召开股东大会的议案经公司第七届董事会第二十三次会议审议通过，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
    4、召开的日期、时间：
    （1）现场会议时间：2022 年 2 月 25 日（星期五）下午 14:30
    （2）网络投票时间：2022 年 2 月 25 日
    其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为
2022 年 2 月 25 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2022 年 2 月 25 日上午
9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
    5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票结合的方式。
    公司 A 股股东可通过现场或委托投票，也可以通过网络进行投
票。公司 A 股股东投票表决时，同一股东账户只能选择现场投票或网络投票中的一种，不能重复投票。如果同一股东账户通过现场及网络重复投票，以第一次投票为准。
    公司 H股股东可通过现场或委托投票形式参与本次股东大会（具
体内容请参见公司 H 股相关公告）。
    6、股权登记日及出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。本次股东
大会的 A 股股权登记日为 2022 年 2 月 18 日（星期五），凡持有本公
  算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体 A 股股东均有权出
  席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表
  决，该股东代理人不必是本公司股东。凡持有本公司 H 股股票，并
  于 2022 年 1 月 25 日营业时间结束时登记在册的公司 H 股股东有权
  参加公司本次股东大会；2022 年 1 月 26 日至 2022 年 2 月 25 日（包
  括首尾两天）暂停办理 H 股股份过户登记手续。
      （2）公司董事、监事和高级管理人员。
      （3）公司聘请的律师。
      7、会议地点：北京经济技术开发区博兴一路 8 号公司会议室。
      二、会议审议事项
      本次股东大会的提案编码表：
 提案                                                              备注
                              提案名称                        该列打勾的栏
 编码                                                            目可以投票
 100  总议案：除累积投票提案外的所有提案                            √
非累积投票提案
普通决议案
                                                              √ 作为投票对
 1.00  《关于申请 2022 年度日常关联交易（A 股）预计额度的议案》  象的子议案
                                                                  数：2
 1.01  关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有限公司及其控股子        √
      公司发生的销售商品类日常关联交易（A 股）
 1.02  关于公司与新疆新能源（集团）有限责任公司及其控股子公司        √
      发生的销售商品类日常关联交易（A 股）
 2.00  《关于为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》      √
 3.00  《关于推荐王岩为监事候选人的议案》                            √
      上述议案中，第 1.00 项议案为公司第七届董事会第二十三次会
  议审议通过，第 2.00 项议案为公司第七届董事会第二十四次会议及
第七届监事会第十四次会议审议通过，第 3.00 项议案为公司第七届监事会第十四次会议审议通过，具体内容详见公司分别于 2021 年 12
月 8 日、2021 年 12 月 24 日刊载于《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
  第 1.00 项议案需逐项表决，且涉及关联交易事项，关联股东将回避表决，其中第 1.01 项议案关联股东中国三峡新能源（集团）股份有限公司需回避表决，第 1.02 项议案关联股东新疆新能源（集团）有限责任公司需回避表决，且不可接受其他股东委托进行投票。
  第 2.00 项议案关联股东需回避表决，且不可接受其他股东委托进行投票。
  第 3.00 项议案仅选举一名监事，不适用累积投票制。
  本次股东大会审议上述议案时，会对中小投资者（即除上市公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，公司将对计票结果进行公开披露。
  三、会议登记方法
  1、登记方式：
  （1）法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书（附件二）和持股凭证进行登记；
  （2）自然人股东持本人身份证和持股凭证办理登记手续；委托
他人代理出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记。
    2、登记地点：北京经济技术开发区博兴一路 8 号公司会议室。
    3、登记时间：2022 年 2 月 25 日下午 13:30-14:30。
    四、参加网络投票的操作程序
    本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    五、其他事项
    1、本次股东大会的现场会议会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理。
    2、联系人：李喆
      联系电话：010-67511888-6248    传真：010-67511985
      电子邮箱：goldwind@goldwind.com.cn
      联系地址：北京经济技术开发区博兴一路 8 号
                                新疆金风科技股份有限公司
                                          董事会
                                      2022 年 2 月 9 日
附件一：
                参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    1、投票代码：362202；
    2、投票简称：金风投票；
  3、填报表决意见
  对于本次股东大会审议的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  4、股东对总议案进行投票，视为对本次股东大会非累积投票审议的所有议案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2022 年 2 月 25 日的交易时间，即上午 9:15-9:25，
9:30-11:30 和下午 13:00-15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 2 月 25 日上午 9:15
至下午 15:00 期间的任意时间。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服
务 密 码 ” 。 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
        附件二：
                      授权委托书（格式一）
        兹委托        代表本人出席新疆金风科技股份有限公司 2022
    年第一次临时股东大会，该受托股东享有发言权、表决权，对于列入
    股东大会的议案，均需按照以下明确指示进行表决：
                                                    备注    同意  反对  弃权
 提案                    提案名称                  该列打勾的
 编码                                              栏目可以投
                                                      票
 100  总议案：除累积投票提案外的所有提案                √
非累积投票提案
普通决议案
 1.00  《关于申请 2022 年度日常关联交易（A 股）预    √ 作为投票对象的子议案数：2
      计额度的议案》
      关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有限公
 1.01  司及其控股子公司发生的销售商品类日常关联        √
      交易（A 股）
      关于公司与新疆新能源（集团）有限责任公司及
 1.02  其控股子公司发生的销售商品类日常关联交易        √
      （A 股）
 2.00  《关于为公司及董事、监事及高级管理

[2022-01-11] (002202)金风科技:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
股票代码：002202    股票简称：金风科技    公告编号：2022-001
          新疆金风科技股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十三次会议决议召开公司 2022 年第一次临时股东大会，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将本次股东大会有关事项通知如下：
    一、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
    2、股东大会的召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法、合规性：本次召开股东大会的议案经公司第七届董事会第二十三次会议审议通过，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
    4、召开的日期、时间：
    （1）现场会议时间：2022 年 2 月 25 日（星期五）下午 14:30
    （2）网络投票时间：2022 年 2 月 25 日
    其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为
2022 年 2 月 25 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2022 年 2 月 25 日上午
9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
    5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票结合的方式。
    公司 A 股股东可通过现场或委托投票，也可以通过网络进行投
票。公司 A 股股东投票表决时，同一股东账户只能选择现场投票或网络投票中的一种，不能重复投票。如果同一股东账户通过现场及网络重复投票，以第一次投票为准。
    公司 H股股东可通过现场或委托投票形式参与本次股东大会（具
体内容请参见公司 H股相关公告）。
    6、股权登记日及出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。本次股东
大会的 A 股股权登记日为 2022 年 2 月 18 日（星期五），凡持有本公
司 A 股股票，且于 2022 年 2 月 18 日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体 A 股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。凡持有本公司 H 股股票，并
于 2022 年 1 月 25 日营业时间结束时登记在册的公司 H 股股东有权
参加公司本次股东大会；2022 年 1 月 26 日至 2022 年 2 月 25 日（包
括首尾两天）暂停办理 H股股份过户登记手续。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的律师。
    7、会议地点：北京经济技术开发区博兴一路 8号公司会议室。
    二、会议审议事项
    普通决议案：
    1、审议《关于申请 2022 年度日常关联交易（A 股）预计额度的
议案》；
    1.1 关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有限公司及其控股
子公司发生的销售商品类日常关联交易（A 股）
    1.2 关于公司与新疆新能源（集团）有限责任公司及其控股子公
司发生的销售商品类日常关联交易（A 股）
    2、审议《关于为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》；
    3、审议《关于推荐王岩为监事候选人的议案》；
    其中：第 1 项议案为公司第七届董事会第二十三次会议审议通
过，第 2 项议案为公司第七届董事会第二十四次会议及第七届监事会第十四次会议审议通过，第 3 项议案为公司第七届监事会第十四次会
议审议通过，具体内容详见公司分别于 2021 年 12 月 8 日、2021 年
12  月  24  日 刊 载 于 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
    第 1 项议案需逐项表决，关联股东将回避表决，其中第 1.1 项议
案关联股东中国三峡新能源（集团）股份有限公司需回避表决，第1.2 项议案关联股东新疆新能源（集团）有限责任公司需回避表决。
      本次股东大会审议上述议案时，会对中小投资者（即除上市公司
  的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以
  上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，公司将对计票结果
  进行公开披露。
      三、提案编码
 提案                                                              备注
                              提案名称                        该列打勾的栏
 编码                                                            目可以投票
 100  总议案：除累积投票提案外的所有提案                            √
非累积投票提案
普通决议案
                                                              √ 作为投票对
 1.00  《关于申请 2022 年度日常关联交易（A 股）预计额度的议案》  象的子议案
                                                                  数：2
 1.01  关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有限公司及其控股子        √
      公司发生的销售商品类日常关联交易（A 股）
 1.02  关于公司与新疆新能源（集团）有限责任公司及其控股子公司        √
      发生的销售商品类日常关联交易（A 股）
 2.00  《关于为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》      √
 3.00  《关于推荐王岩为监事候选人的议案》                            √
      四、会议登记方法
      1、登记方式：
      （1）法人股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能
  证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记；委托代
  理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表
  人依法出具的书面委托书（附件二）和持股凭证进行登记；
      （2）自然人股东持本人身份证和持股凭证办理登记手续；委托
他人代理出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记。
    2、登记地点：北京经济技术开发区博兴一路 8号公司会议室。
    3、登记时间：2022 年 2 月 25 日下午 13:30-14:30。
    五、参加网络投票的操作程序
    本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
    六、其他事项
    1、本次股东大会的现场会议会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理。
    2、联系人：李喆
      联系电话：010-67511888-6248      传真：010-67511985
      电子邮箱：goldwind@goldwind.com.cn
      联系地址：北京经济技术开发区博兴一路 8号
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                            董事会
                                      2022 年 1 月 10 日
附件一：
                参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    1、投票代码：362202；
    2、投票简称：金风投票；
  3、填报表决意见
  对于本次股东大会审议的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
  4、股东对总议案进行投票，视为对本次股东大会非累积投票审议的所有议案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2022 年 2月 25 日的交易时间，即上午 9:15-9:25，
9:30-11:30 和下午 13:00-15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过互联网投票系统的投票程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022年 2月 25日上午 9:15
至下午 15:00期间的任意时间。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服
务 密 码 ” 。 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
        附件二：
                    授权委托书（格式一）
        兹委托        代表本人出席新疆金风科技股份有限公司 2022
    年第一次临时股东大会，该受托股东享有发言权、表决权，对于列入
    股东大会的议案，均需按照以下明确指示进行表决：
                                                    备注    同意  反对  弃权
提案                    提案名称                  该列打勾的
编码                                              栏目可以投
                                                      票
 100  总议案：除累积投票提案外的所有提案                √
非累积投票提案
普通决议案
 1.00  《关于申请 2022 年度日常关联交易（A 股）预    √ 作为投票对象的子议案数：2
      计额度的议案》
      关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有限公
 1.01  司及其控股子公司发生的销售商品类日常关联        √
      交易（A 股）
      关于公司与新疆新能源（集团）有限责任公司及
 1.02  其控股子公司发生的销售商品类日常关联交易        √
      （A 股）
 2.00  《关于为公司及董事、监事及高级管理人员购买      √
      责任险的议案》
 3.00  《关于推荐王岩为监事候选人的议案》              

[2022-01-01] (002202)金风科技:关于持股5%以上股东股份减持计划期限届满的公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2021-091
          新疆金风科技股份有限公司
关于持股 5%以上股东股份减持计划期限届满的公告
    公司股东中国三峡新能源（集团）股份有限公司保证向本公司 提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提 供的信息一致。
  新疆金风科技股份有限公司(以下简称“金风科技”或“公司”)于2021年10月30日披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（编号：2021-079），公司股东中国三峡新能源（集团）股份有限公司（以下简称“三峡能源”）计划自减持计划公告之日起3个交易日后至2021年12月31日以集中竞价和大宗交易方式合计减持公司股份不超过84,501,352.94股（占公司总股本的2%）。其中采用集中竞价方式减持的，将自减持计划公告之日起15个交易日之后进行；采用大宗交易方式减持的，将自减持计划公告之日起3个交易日之后进行。
  2021年12月3日，公司披露了《关于持股5%以上股东减持时间过半的进展公告》（编号：2021-082）。截至2021年12月2日，三峡能源通过集中竞价和大宗交易方式合计减持其持有的公司股份17,222,900股，占公司总股本的0.41%。
        2021 年 12 月 31 日，公司收到三峡能源出具的《关于股份减持
    计划期限届满的告知函》，获悉三峡能源本次股份减持计划实施期限
    已届满。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳
    证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施
    细则》等相关规定，现将具体进展情况公告如下：
        一、股东减持情况
        1、股东减持股份情况
        截至本公告披露日，本次减持计划期间三峡能源已通过集中竞价
    和大宗交易方式合计减持其持有的公司股份53,234,972股，占公司总
    股本的1.26%，具体如下：
        减持方式        减持期间      减持均价    减持股数    减持比例
                                        （元/股）    （万股）    （%）
    大宗交易      2021 年 11 月 4 日  20.56        1,300      0.31
    集中竞价交易  2021 年 11 月 22 日  18.30        4,023.4972  0.95
                    -12 月 17 日
    合 计        -                -            5,323.4972  1.26
        三峡能源在减持期间内通过集中竞价交易方式减持的公司股份
    为首次公开发行前的股份（含参与公司年度利润分配转送的股份）、
    增持以及参与配股等方式获得的股份。三峡能源本次通过集中竞价交
    易方式减持的公司股份，减持价格区间为 18 元/股至 19.11 元/股。
        2、股东本次减持前后持股情况
股东名称  股份性质            本次减持前持有股份    本次减持后持有股份
                                股份数量  占总股本比 股 份 数 量 占总股本比
                                （万股）  例（%）    （万股）  例（%）
三峡能源  合计持有股份          40,595.8917 9.61        35,272.3945 8.35
          其中：无限售条件股份  40,595.8917 9.61        35,272.3945 8.35
                有限售条件股份  -          -          -          -
        二、其他相关说明
        1、三峡能源本次减持符合《中华人民共和国公司法》、《中华人
    民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
    《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及
    董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及相关规
    定的要求。
        2、三峡能源不是公司的控股股东、实际控制人，本次减持计划
    的实施不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续
    经营产生重大影响。
        3、截至本公告披露日，三峡能源本次股份减持计划实施期限已
    届满。本次减持计划实施情况与此前已披露的减持计划一致。
        三、备查文件
        三峡能源出具的《关于股份减持计划期限届满的告知函》。
        特此公告。
                                      新疆金风科技股份有限公司
                                                董事会
                                          2021 年 12 月 31 日

[2022-01-01] (002202)金风科技:关于全资子公司为金风越南提供担保的公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2021-092
          新疆金风科技股份有限公司
  关于全资子公司为金风越南提供担保的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、担保情况概述
  新疆金风科技股份有限公司（下称“金风科技”或“公司”）的全资子公司金风国际控股（香港）有限公司（下称“金风国际”）的全资子
公司 Goldwind International Vietnam Company Limited（下称“金风越
南”）与HBRE Gia Lai Wind Power Joint Stock Compan（y 下称“HBRE”）
签署了《运维服务与可利用率保证协议》，由金风越南为其提供 10 年的机组质保运维服务，并提供相应的可利用率保证。
  金风国际与 HBRE 签署《母公司担保协议》，为金风越南在前述《运维服务与可利用率保证协议》项下的履约义务提供担保，担保金额约 16,950,780 万越南盾（实际担保金额将根据 50%越南 CPI+50%中国 CPI 调整），折合人民币约为 4,738.79 万元，担保期限为自项目整场移交之日起 10 年。
  本次《母公司担保协议》签署日期为 2021 年 12 月 31 日，签署
地点为北京和越南。
  二、被担保方基本情况
  1、公司名称：Goldwind International Vietnam Company Limited
  2、成立时间：2020 年 8 月 27 日
  3、注册地点：越南胡志明市首德市，草田坊武长攒街 21 号，Worc@Q2 大厦，10-11.02
  4、法定代表人：董银明
  5、注册资本：310 万美元
  6、主营业务：风机销售、运维服务、数据咨询、土建、风机吊装作业、机械、设备及其他有形资产租赁等
  7、被担保方与公司关系：被担保方为金风科技的全资子公司金风国际的全资子公司
  8、财务状况
                                                    单位：人民币万元
                    2020 年 9-12 月              2021 年 1-11 月
    营业收入                0.00                      41.00
    利润总额              -57.05                    -618.03
    净利润                -57.05                    -618.03
                  2020 年 12 月 31 日            2021 年 11 月 30 日
    资产总额              37.72                    1,690.10
    负债总额              25.52                    231.26
    净资产                12.20                    1,458.84
  资产负债率              67.66%                    13.68%
  截止披露日，被担保方不存在对外担保、抵押、重大诉讼及仲裁等事项。被担保方不属于失信被执行人。
  三、担保协议的主要内容
  1、担保方：金风国际控股（香港）有限公司
  2、被担保方：Goldwind International Vietnam Company Limited
  3、担保内容：金风国际为金风越南与 HBRE 签署的《运维服务与可利用率保证协议》项下的履约义务提供担保
  4、担保方式：连带责任保证
  5、担保期限：自项目整场移交之日起 10 年
  6、担保金额：约 16,950,780 万越南盾（实际担保金额将根据 50%
越南 CPI+50%中国 CPI 调整），折合人民币约为 4,738.79 万元，占公
司 2020 年度经审计净资产的比例为 0.14%。
  四、董事会意见
  根据公司第七届董事会第十六次会议及 2020 年度股东大会审议通过的《关于为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保额度的议案》：同意公司为 2021 年度资产负债率为 70%以下（含）的合并报表范围内全资、控股子公司（含子公司之间）提供担保额度为人民币30 亿元，为 2021 年度资产负债率为 70%以上的合并报表范围内全资、控股子公司（含子公司之间）提供担保额度为人民币 30 亿元；担保期限自公司2020年度股东大会决议之日起至公司2021年度股东大会决议之日止，担保方式为连带责任担保、保证担保、抵押、质押等。授权公司董事长在上述额度有效期内签署担保合同及相关法律文件，不再另行召开董事会，公司将按相关法律法规履行信息披露义务。
  本次担保是公司全资子公司为合并报表范围内的全资子公司提供担保，担保金额在股东大会审批额度之内，无需提交公司董事会审
议。
  五、累计对外担保及逾期对外担保数量
  截至本次担保全部发生后，公司及控股子公司对外担保总余额为人民币 52.75 亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 15.44%；其中公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为人民币 5.89 亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 1.72%。
  截至目前，公司及控股子公司无逾期担保、涉及诉讼的担保等。
  特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                          董事会
                                      2021 年 12 月 31 日

[2021-12-29] (002202)金风科技:关于持股5%以上股东减持时间过半的公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2021-090
          新疆金风科技股份有限公司
    关于持股 5%以上股东减持时间过半的公告
    公司股东和谐健康保险股份有限公司-万能产品保证向本公司 提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提 供的信息一致。
  新疆金风科技股份有限公司(以下简称“金风科技”或“公司”)于2021年9月22日披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（编号：2021-067）。公司股东和谐健康保险股份有限公司-万能产品（以下简称“和谐健康”）计划自减持计划公告之日起3个交易日后的6个月内以集中竞价和大宗交易方式合计减持公司股份不超过211,253,382股（占公司总股本的5%）。其中采用集中竞价方式减持的，将自减持计划公告之日起15个交易日之后进行；采用大宗交易方式减持的，将自减持计划公告之日起3个交易日之后进行。
  2021年12月28日，公司收到和谐健康出具的《关于股份减持计划进展的告知函》，获悉和谐健康前述股份减持计划的减持时间已过半。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
    相关规定，现将具体进展情况公告如下：
        一、股东减持情况
        1. 股东减持股份情况
        截至本公告披露日，和谐健康在减持计划期间内未通过集中竞价
    或大宗交易方式减持公司股份。
        2. 股东本次减持前后持股情况
股东名称  股份性质            本次减持前持有股份      本次减持后持有股份
                              股份数量    占总股本比 股 份 数 量 占总股本比
                              （股）      例（%）    （股）      例（%）
和谐健康  合计持有股份        528,335,542  12.5048    528,335,542  12.5048
          其中：无限售条件股份 528,335,542  12.5048    528,335,542  12.5048
                有限售条件股份 0          0          0          0
        二、其他相关说明
        1、和谐健康本次减持计划的实施不存在违反《中华人民共和国
    公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深
    圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指
    引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易
    所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
    有关法律法规和规范性文件的规定的情况。
        2、和谐健康严格遵守预披露的减持计划，减持计划实施情况与
    此前已披露的减持计划一致。
        3、和谐健康不是公司的控股股东、实际控制人，本次减持计划
的实施不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
  4、截至本公告披露日，和谐健康预披露的减持计划尚未实施完毕，公司将持续关注本次减持计划实施的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
  三、备查文件
  和谐健康出具的《关于股份减持计划进展的告知函》。
  特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                          董事会
                                      2021 年 12 月 28 日

[2021-12-24] (002202)金风科技:第七届董事会第二十四次会议决议公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2021-087
          新疆金风科技股份有限公司
    第七届董事会第二十四次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  新疆金风科技股份有限公司(以下简称“公司”或“金风科技”)于
2021 年 12 月 13 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2021 年 12 月
23 日以通讯方式召开第七届董事会第二十四次会议。会议应到董事九名，实到董事九名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  会议经审议，形成决议如下：
  一、审议通过《关于为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》；
    具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ） 及 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 网 站
（https://www.hkexnews.hk）。详见《关于为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告》（编号：2021-089）。
  根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事对本议案回避表决，本议案将直接提交公司股东大会审议。
  二、审议通过《关于增加金风科技2022年第一次临时股东大会审议事项的议案》；
  同意将《关于为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
  公司召开2022年第一次临时股东大会的通知将于近日另行公告。
  表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                            董事会
                                      2021 年 12 月 23 日

[2021-12-24] (002202)金风科技:第七届监事会第十四次会议决议公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2021-088
          新疆金风科技股份有限公司
      第七届监事会第十四次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  新疆金风科技股份有限公司(以下简称“公司”或“金风科技”)第七
届监事会第十四次会议于 2021 年 12 月 23 日以通讯方式召开。会议
应到监事四人，实到四人。本次会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。会议经全体监事审议形成如下决议：
  一、审议通过《关于为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》；
  经审议，监事会认为，为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任险有利于完善风险管理体系，促进董事、监事及高级管理人员充分履职，降低公司运营风险，保障广大投资者利益；本次为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体监事对本议案回避表决，本议案直接提交公司股东大会审议。
  具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ） 及 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 网 站
（https://www.hkexnews.hk），详见《关于为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告》（编号：2021-089）。
  二、审议通过《关于推荐王岩为监事候选人的议案》；
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  经审议，监事会同意推荐王岩先生为公司第七届监事会监事候选人，该候选人将提交公司股东大会选举，任期至本届监事会届满。王岩先生的简历请详见附件。
  三、审议通过《关于增加金风科技 2022 年第一次临时股东大会审议事项的议案》；
    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  经审议，监事会同意将《关于推荐王岩为监事候选人的议案》提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
  公司召开2022年第一次临时股东大会的通知将于近日另行公告。
  特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                          监事会
                                      2021 年 12 月 23 日
  附件：
                  王岩先生简历
  王岩，男，回族，生于 1985 年 12 月，本科学历，毕业于新疆大
学电气工程学院，热能与动力工程专业。
  工作经历
  2007.07--2009.01 风能公司达坂城电场值班员
  2009.01--2013.11 新疆金达坂洁净能源技术有限公司项目经理
  2013.12--2014.06 新疆风能有限责任公司达坂城风电场值班员
  2014.06--2015.02 新疆风能有限责任公司达坂城风电场代理值班长
  2015.02--2017.04 新疆风能有限责任公司集控中心运行值班长
  2017.06--2017.07 新疆风能有限责任公司达坂城风电场值班长
  2017.08--2018.05 新疆风能有限责任公司运营中心天鹏风电场副场长
  2018.05--2020.06 新疆风能有限责任公司工程建设部部长
  2020.06--2020.12 新疆风能有限责任公司职工董事、工程建设部部长
  2020.12--至今  新疆风能有限责任公司职工董事、总经理助理、工程建设部部长
  王岩先生未持有公司股份，除在新疆风能有限责任公司担任职工董事、总经理助理、工程建设部部长之外，与持有公司 5%以上股份
的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系。王岩先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求。经在最高人民法院网查询，王岩先生不属于“失信被执行人”。

[2021-12-24] (002202)金风科技:关于为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2021-089
          新疆金风科技股份有限公司
关于为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险
                    的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  2021 年 12 月 23 日新疆金风科技股份有限公司（下称“公司”）
召开第七届董事会第二十四次会议、第七届监事会第十四次会议，审议了《关于为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》。
  为了进一步完善风险控制体系，降低运营风险，促进公司董事、监事和高级管理人员充分行使权力、履行职责，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司拟为公司及全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险。现将有关情况公告如下：
  一、责任保险具体方案
  1、投保人：新疆金风科技股份有限公司
  2、被保险人：公司及公司董事、监事及高级管理人员
  3、责任限额：每年不低于 1000 万美元（具体以与保险公司协商确定的数额为准）
  4、保费支出：每年不超过 70 万元人民币（具体以保险公司最终报价审批数据为准）
  5、保险期限：12 个月
  为提高决策效率，提请公司股东大会授权董事会并同意董事会授权公司管理层在上述权限内办理公司及董事、监事、高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后公司及董事、监事、高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。
  根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事、全体监事对本议案回避表决，本项议案将直接提交股东大会审议。
  二、独立董事意见
  公司独立董事黄天祐先生、魏炜先生、杨剑萍女士发表如下独立意见：
  经审查，本次为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险有利于完善公司风险控制体系，降低运营风险，促进公司董事、监事和高级管理人员充分行使权力、履行职责，保障公司和广大投资者的权益。该事项的审议、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》等的相关规定，其决策程序合法、有效，不存在损害公司中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本议案，并同意提交公司股东大会审议。
  三、监事会意见
  经审议，监事会认为，为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任险有利于完善风险管理体系，促进董事、监事及高级管理人
员充分履职，降低公司运营风险，保障广大投资者利益；本次为公司及董事、监事及高级管理人员购买责任险履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                          董事会
                                      2021 年 12 月 23 日

[2021-12-18] (002202)金风科技:关于监事辞职的公告
股票代码：002202    股票简称：金风科技    公告编号：2021-086
          新疆金风科技股份有限公司
            关于监事辞职的公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    新疆金风科技股份有限公司（下称“公司”）监事会于今日下午收到公司监事肖红女士的书面辞职报告，肖红女士因退休原因辞去公司监事职务。肖红女士已确认，其与公司董事会和监事会之间并无分歧，并且就其辞职而言，并无需要引起公司股东注意的相关事项。
    辞职后肖红女士不再担任公司任何职务。根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》的有关规定，肖红女士的辞职报告自送达监事会之日起生效。肖红女士的辞职不会导致监事会成员低于法定最低人数，不影响监事会的正常运作。
    截至本公告日，肖红女士未持有公司股票。
    公司监事会对肖红女士任职期间所做出的贡献表示衷心感谢。
    特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                            监事会
                                      2021 年 12 月 17 日

[2021-12-14] (002202)金风科技:关于为全资子公司金风国际可再生能源和金风智利提供担保的公告
股票代码：002202    股票简称：金风科技    公告编号：2021-085
            新疆金风科技股份有限公司
  关于为全资子公司金风国际可再生能源和金风智利
                  提供担保的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
    新疆金风科技股份有限公司（下称“金风科技”或“公司”）的全资子公司金风国际控股（香港）有限公司（下称“金风国际”）的全资子公司金风国际可再生能源有限公司（下称“金风国际可再生能源”）和 Goldwind Chile SpA.（下称“金风智利”）作为联合供应商与意大
利新能源开发企业 Enel Green Power Chile SpA.（下称“Enel”）签署
了《机组供货、安装及吊装协议》，其中金风国际可再生能源作为离岸供应商，负责上述合同中的机组供货以及中国港口集港和海运工作；金风智利作为在岸供应商，负责智利港口的接货，智利内陆运输和机组安装、吊装、调试工作。
    金风科技与 Enel 签署《母公司担保协议》，为金风国际可再生能
源和金风智利在上述《机组供货、安装及吊装协议》项下的履约义务提供母公司担保，担保金额约人民币 383,112,052 元加 27,135,555 美元（折合人民币合计 555,881,417.13 元），其中为金风国际可再生能
源提供的担保金额为人民币 383,112,052 元加 13,567,777.5 美金（折合人民币合计 469,496,734.56 元），为金风智利提供的担保金额为13,567,777.5 美金（折合人民币 86,384,682.56 元）。担保期限自本次担保协议签署之日起至项目完工时结束（根据工期预计为 2024 年 01月 29 日）。
    本次《母公司担保协议》签署日期为 2021 年 12 月 10 日，签署
地点为北京。
    二、被担保方基本情况
    （一）被担保方 1—离岸供应商
    1、公司名称：金风国际可再生能源有限公司
    2、成立时间：2019 年 12 月 12 日
    3、注册地点：香港铜锣湾礼顿道 9-11 号合诚大厦 1701 室
    4、注册资本：100 万美元
    5、主营业务：风机销售，风电场建设，运行和维护
    6、被担保方与公司关系：金风国际可再生能源为公司全资子公司金风国际的全资子公司
    7、财务状况
    截至2020年12月31日，金风国际可再生能源资产总额13,426.9万元人民币，负债总额13,669.2万元人民币，净资产-242.3万元人民币；2020年1-12月实现营业收入136.9万元人民币，利润总额-1,117.0万元人民币，净利润-932.7万元人民币。
    截至2021年10月31日，金风国际可再生能源资产总额163,274.3
万元人民币，负债总额158,641.7万元人民币，净资产4,632.6万元人民币；2021年1-10月实现营业收入99,532.0万元人民币，利润总额6,121.4万元人民币，净利润4,859.6万元人民币。
    截至披露日，被担保方 1 不存在对外担保、抵押、重大诉讼及仲
裁等事项。被担保方 1 不属于失信被执行人。
    （二）被担保方 2—在岸供应商
    1、公司名称：Goldwind Chile SpA.
    2、成立时间：2013 年 5 月 29 日
    3、注册地点：智利圣地亚哥
    4、注册资本：1,000,000 智利比索
    5、主营业务：进行新能源相关进口、开发、建设、运营、维护、修理、电力传输，尤其是风力发电机组和其相关部件；所有和上述相关的服务和咨询业务；进行盈利性投资和收购、并购以及各种证券管理。
    6、被担保方与公司关系：金风智利为公司全资子公司金风国际的全资子公司
    7、财务状况
    截至2020年12月31日，金风智利资产总额2,883.8万元人民币，负债总额3,938.0万元人民币，净资产-1,054.2万元人民币；2020年1-12月实现营业收入1,428.1万元人民币，利润总额637.2万元人民币，净利润636.5万元人民币。
    截至2021年10月31日，金风智利资产总额11,399.8万元人民币，
负债总额12,203.0万元人民币，净资产-803.2万元人民币；2021年1-10月实现营业收入808.8万元人民币，利润总额185.9万元人民币，净利润185.0万元人民币。
    截至披露日，被担保方 2 不存在对外担保、抵押、重大诉讼及仲
裁等事项。被担保方 2 不属于失信被执行人。
    三、担保协议的主要内容
  1、担保方：新疆金风科技股份有限公司
  2、被担保方：金风国际可再生能源和金风智利
  3、担保内容：金风科技为金风国际可再生能源和金风智利在上述《机组供货、安装及吊装协议》项下的履约义务提供母公司担保。
  4、担保方式：一般保证
  5、担保期限：自本次担保协议签署之日起至项目完工时结束（根
据工期预计为 2024 年 01 月 29 日）
  6、担保金额：人民币 383,112,052 元加 27,135,555 美元，折合人
民币合计 555,881,417.13 元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 1.63%。
    四、董事会意见
    根据公司第七届董事会第十六次会议及 2020 年度股东大会审议
通过的《关于为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保额度的议案》：同意公司为 2021 年度资产负债率为 70%以下（含）的合并报表范围内全资、控股子公司（含子公司之间）提供担保额度为人民币30亿元，为 2021年度资产负债率为 70%以上的合并报表范围内全资、
控股子公司（含子公司之间）提供担保额度为人民币 30 亿元；担保期限自公司 2020年度股东大会决议之日起至公司 2021年度股东大会决议之日止，担保方式为连带责任担保、保证担保、抵押、质押等。授权公司董事长在上述额度有效期内签署担保合同及相关法律文件，不再另行召开董事会，公司将按相关法律法规履行信息披露义务。
    本次担保是公司为合并报表范围内的全资子公司提供担保，担保金额在股东大会审批额度之内，无需提交公司董事会审议。
    五、累计对外担保及逾期对外担保数量
    截至本次担保全部发生后，公司及控股子公司对外担保总余额为人民币 57.83 亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 16.93%；其中公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为人民币 5.89 亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 1.72%。
    截至目前，公司及控股子公司无逾期担保、涉及诉讼的担保等。
    特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                            董事会
                                      2021 年 12 月 13 日

[2021-12-08] (002202)金风科技:关于2022年度日常关联交易(A股)预计额度的公告
股票代码：002202    股票简称：金风科技    公告编号：2021-084
          新疆金风科技股份有限公司
关于 2022 年度日常关联交易（A 股）预计额度的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、关联交易概述
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》及新疆金风科技股份有限公司（下称“公司”）与关联方在 2022 年可能发生的日常关联交易情
况，公司于 2021 年 12 月 7 日召开的第七届董事会第二十三次会议审
议通过了《关于申请 2022 年度日常关联交易（A 股）预计额度的议案》，关联董事高建军先生、卢海林先生对相关议案回避表决。关联交易主要内容如下：
                                                            单位：人民币万元
                                                              2021 年 1-10 月      2022 年
                      日常关联交易                        实际发生  占同类业务
                                                            额        比例    预计额度
 新疆风能有限责任公司及其控股子公司
      销售商品                                      388    0.01%    51,257
中国三峡新能源（集团）股份有限公司及其控股子公司
 其中：销售商品                                  298,047    10.23%  640,835
      提供服务及其他                              1,055    0.36%    75,589
 新疆新能源（集团）有限责任公司及其控股子公司
      销售商品                                      667    0.02%  248,865
    本事项中关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有限公司（下称“三峡能源”）及其控股子公司、与新疆新能源（集团）有限责任公司（下称“新疆新能源”）及其控股子公司发生的销售商品类日常关联交易预计额度将提交公司股东大会审议，关联股东三峡能源、新疆新能源将在股东大会上回避表决。
    二、关联方基本情况
    （一）新疆风能有限责任公司
    1、基本情况
    法定代表人：高建军
    注册资本：9,000万元人民币
    成立日期：2005年10月13日
    住    所：新疆乌鲁木齐市沙依巴克区公园北街162号
    主要经营业务：风力发电；太阳能发电；货物及技术的进出口经营；计算机软件的开发和销售；发电成套设备、矿产品、化工产品的销售；新能源技术的开发、研究、推广服务。
    股权结构：新疆风能有限责任公司（下称“新疆风能”）为新疆新业国有资产经营(集团)有限责任公司持股 56.67%的控股子公司，新疆新业国有资产经营(集团 )有限责任公司由 新疆维吾尔自治区 人民政府国有资产监督管理委员会全资持有，实际控制人为新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会；
    2、主要财务数据
    截至2020年12月31日，新疆风能资产总额607,401.14万元，净资
产447,152.08万元；2020年1-12月实现营业收入15,957.81万元，净利润19,241.46万元。
    截至2021年9月30日，新疆风能资产总额531,289.24万元，净资产481,955.28万元；2021年1-9月实现营业收入12,557.29万元，净利润34,803.20万元。
    3、与公司关联关系
    新疆风能为公司的主要股东，持有公司497,510,186股A股股份，占公司总股本的11.78%，同时公司董事高建军先生担任新疆风能的董事长，该关联方符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（三）、（四）款规定的关联关系情形。
    4、履约能力分析
    新疆风能经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。
    5、经查询，新疆风能不是失信被执行人。
    （二）中国三峡新能源（集团）股份有限公司
    1、基本情况
    法定代表人：王武斌
    注册资本：2,857,100万元人民币
    成立日期：1985年9月5日
    住    所：北京市通州区贡院街1号院1号楼二层206-23室
    主营业务：风能、太阳能的开发、投资；清洁能源、水利、水电、电力、供水、清淤、滩涂围垦、环境工程、种植业、养殖业、旅游业的投资；投资咨询；资产托管、投资顾问；机械成套设备及配件的制
造、销售；承包境内水利电力工程和国际招标工程；与上述业务相关的技术、信息咨询服务。（1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    股权结构：三峡能源为中国长江三峡集团有限公司持股 49%的控
股子公司，中国长江三峡集团有限公司由国务院国有资产监督管理委员会全资持有，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会；
    2、主要财务数据
    截至2020年12月31日，三峡能源资产总额14,257,635.57万元，净资产4,191,317.48万元；2020年1-12月实现营业收入1,131,493.21万元，净利润361,099.13万元。
    截至 2021 年 9 月 30 日，三峡能源资产总额 19,654,927.97 万元，
净资产为 6,716,488.94 万元；2021年 1-9月实现营业收入 1,114,800.96万元，净利润 399,813.66 万元。
    3、与公司关联关系
    三峡能源为公司主要股东，持有本公司388,736,017股A股股份，占公司总股本的9.20%，同时公司董事卢海林先生为三峡能源的高级管理人员，该关联方符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3
条第（三）、（四）款规定的关联关系情形。
    4、履约能力分析
    三峡能源经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。
    5、经查询，三峡能源不是失信被执行人。
    （三）新疆新能源（集团）有限责任公司
    1、基本情况
    法定代表人：高建军
    注册资本：117,430.08 万元人民币
    成立日期：2012 年 7 月 6 日
    住    所：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区上海路 107 号
    经营范围：许可项目：建设工程监理：建设工程施工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。一般项目：风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；生物质能技术服务；储能技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；固体废物治理；再生资源回收（除生产性废旧金属）；水污染治理；室内空气污染治理；噪声与振动控制服务；环境保护专业设备销售；初级农产品收购；食用农产品批发；租赁服务（不含许可类租赁服务）；住房租赁；非居住类房地产租赁；物业管理；工程管理服务；农业专业及辅助性活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
    股权结构：新疆新能源为新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监
督管理委员会持股 90.15%的控股子公司，实际控制人为新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会；
    2、主要财务数据
    截至2020年12月31日，新疆新能源资产总额899,001.24万元，净资产699,169.67万元；2020年1-12月实现营业收入93,676.18万元，净利润4,267.67万元。
    截至2021年9月30日，新疆新能源资产总额905,438.02万元，净资产214,612.58万元；2021年1-9月实现营业收入93,417.24万元，净利润10,811.85万元。
    3、与公司关联关系
    公司董事高建军先生担任新疆新能源的董事长，该关联方符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（三）款规定的关联关系情形。
    4、履约能力分析
    新疆新能源经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。
    5、经查询，新疆新能源不是失信被执行人。
    三、关联交易主要内容
    （一）定价政策和定价依据
    价格将按以下原则和顺序确定：
    1、招投标程序定价
    由于关联方为国有企业，向关联方提供的风力发电机组及其零部件、新能源服务主要通过招投标获得。公司作为投标者就有关招标作
出响应，提交投标文件。
    公司根据勘测结果结合招标要求制订投标文件，投标文件载有重大规定及主要条款，包括风力发电机组的配置、技术方案、质保要求、风电场工程概算定额、风电场项目规模及资源管理和监督需要等招标范围要求。销售商品及提供服务的条款及售价将在招标投标过程中确定。
    在投标过程中，公司的投标部门负责根据范围、时长及复杂程度（参照分包商及供应商报价）估计成本，以及负责估计现行市场收费。若公司对项目进行投标，所估计的成本将便于监察投标预算，有助于公司管理部门控制成本。
    2、按相关市场价格定价
    依据《中华人民共和国招标投标法》可以不招标的零部件销售，公司以不低于成本为前提，同时参考零部件现行市价、质保要求及合约所提供之机遇及所涉风险而确定价格和条款；可以不招标的服务业务，公司根据客户需求、风电场服务现行市价及合约所提供的机遇及所涉风险而确定价格和条款。交易价格参照公司于日常及一般业务过程中至少两项以上交易为独立第三方提供相同或类似商品或服务的平均交易价格。公司就销售相关产品和提供服务的条款及定价与其他独立第三方一致。
    公司对此设立了一套监控体系，亦成立了专业团队来具体执行。根据监控程序，营销中心、财务中心、审计监察部及法务部等部门将审核并确保公司向关联方销售产品和提供服务及其他的条款与定价
与其他独立第三方一致。
    （二）协议签署情况
    公司将根据实际需求，与关联方根据市场价格，按次签订相应合同并进行交易。
    四、关联交易目的和对上市公司的影响
    公司与关联方日常关联交易预计额度是根据公司的实际经营需要确定，并按照市场公允价格定价，属于正常和必要的商业交易行为，公司日常关联交易不依赖于任何关联方，亦不存在损害公司及股东利益的情形，对公司本期及未来财务状况、经营成果无不利影响，不影响公司的独立经营。
    五、独立董事事前认可情况及独立意见
    （一）独立董事事前认可意见
    本次相关预计额度的关联交易属于公司日常业务范围，是公司根据日常生产经营过程的实际交易情况提前进行预测，交易价格公允、公平、公正，不存在损害公司中小股东利益的行为。我们一致同意将该议案提交公司第七届董事会第二十三次会议审议。
    （二）独立董事的独立意见
    1、公司对于2022年

[2021-12-08] (002202)金风科技:第七届董事会第二十三次会议决议公告
股票代码：002202    股票简称：金风科技    公告编号：2021-083
          新疆金风科技股份有限公司
    第七届董事会第二十三次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    新疆金风科技股份有限公司(以下简称“公司”或“金 风科技”)于
2021 年 11 月 27 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2021 年 12 月 7
日在北京金风科创风电设备有限公司九楼会议室以现场和视频相结合的方式召开第七届董事会第二十三次会议。会议应到董事九名，实到董事九名，其中现场出席七名，董事王海波先生、卢海林先生因工作原因未能出席，均委托董事长武钢先生代为出席并行使表决权，会议由董事长武钢先生主持。公司监事、高管人员列席了本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
    会议经审议，形成决议如下：
    一 、审 议通 过《关 于申 请2022年 度 日常关 联交 易（ A股 ）预 计额度的议案》；
    1、关于公司与新疆风能有限责任公司及其控股子公司 2022 年日
常关联交易预计额度，关联董事高建军先生回避表决；
    表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    2、关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有限公司及其控股
子公司 2022 年日常关联交易预计额度，关联董事卢海林先生回避表决；
    表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    3、关于公司与新疆新能源（集团）有限责任公司及其控股子公司 2022 年日常关联交易预计额度，关联董事高建军先生回避表决；
    表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ） 及 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 网 站
（https://www.hkexnews.hk）。详见《关于 2022 年度日常关联交易（A股）预计额度的公告》（编号：2021-084）。
    本议案中关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有限公司及其控股子公司、与新疆新能源（集团）有限责任公司及其控股子公司发生的销售商品类日常关联交易预计额度将提交公司股东大会审议。
    二、审议通过《关于申请2022年度持续关连交易（H股）豁免额度的议案》；
    关连董事高建军先生对本议案回避表决。
    表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ） 及 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 网 站
（https://www.hkexnews.hk）。详见《持續性關連交易》。
    三、审议通过《关于召开金风科技2022年第一次临时股东大会的议案》；
    同意召开金风科技2022年第一次临时股东大会，会议召开通知将于近日另行公告。
    表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                            董事会
                                      2021 年 12 月 7 日

[2021-12-03] (002202)金风科技:关于持股5%以上股东减持时间过半的进展公告
    股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2021-082
    新疆金风科技股份有限公司
    关于持股5%以上股东减持时间过半的进展公告
    新疆金风科技股份有限公司(以下简称“金风科技”或“公司”)于2021年10月30日披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（编号：2021-079），中国三峡新能源（集团）股份有限公司（以下简称“三峡能源”）计划自减持计划公告之日起3个交易日后至2021年12月31日以集中竞价和大宗交易方式合计减持公司股份不超过84,501,352.94股（占公司总股本的2%）。其中采用集中竞价方式减持的，将自减持计划公告之日起15个交易日之后进行；采用大宗交易方式减持的，将自减持计划公告之日起3个交易日之后进行。
    2021年12月2日，公司收到三峡能源出具的《关于股份减持时间过半的告知函》，获悉三峡能源前述股份减持计划的减持时间已过半。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
    公司股东中国三峡新能源（集团）股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    相关规定，现将具体进展情况公告如下：
    一、股东减持情况
    1. 股东减持股份情况
    截至本公告披露日，本次减持计划期间三峡能源已通过集中竞价和大宗交易方式合计减持其持有的公司股份17,222,900股，占公司总股本的0.41%，具体如下：
    股东名称
    减持方式
    减持期间
    减持均价
    （元/股）
    减持股数（万股）
    减持比例
    （%）
    三峡能源
    大宗交易
    2021年11月4日
    20.56
    1,300
    0.31%
    集中竞价交易
    2021年11月22日
    19.036
    422.29
    0.10%
    合 计
    -
    -
    1,722.29
    0.41%
    三峡能源在减持期间内通过集中竞价交易方式减持的公司股份来源为公司首次公开发行前的股份（含参与公司年度利润分配转送的股份）。三峡能源本次通过集中竞价交易方式减持股份的价格区间为19.01元/股至19.11元/股。
    2. 股东本次减持前后持股情况
    股东名称
    股份性质
    本次减持前持有股份
    本次减持后持有股份
    股份数量（万股）
    占总股本比例（%）
    股份数量（万股）
    占总股本比例（%）
    三峡能源
    合计持有股份
    40,595.8917
    9.61
    38,873.6017
    9.20
    其中：无限售条件股份
    40,595.8917
    9.61
    38,873.6017
    9.20
    有限售条件股份
    -
    -
    -
    -
    二、其他相关说明
    1、三峡能源本次减持符合《中华人民共和国公司法》、《中华人
    民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规及相关规定的要求。
    2、三峡能源严格遵守预披露的减持计划，减持计划实施情况与此前已披露的减持计划一致。
    3、三峡能源不是公司的控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
    4、截至本公告披露日，三峡能源预披露的减持计划尚未实施完毕，公司将持续关注本次减持计划实施的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
    三、备查文件
    三峡能源出具的《关于股份减持时间过半的告知函》。
    特此公告。
    新疆金风科技股份有限公司
    董事会
    2021年12月2日

[2021-11-09] (002202)金风科技:关于股东部分股份解除质押的公告
股票代码：002202    股票简称：金风科技    公告编号：2021-081
          新疆金风科技股份有限公司
      关于股东部分股份解除质押的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    新疆金风科技股份有限公司（下称“公司”）于今日接到公司股东新疆风能有限责任公司（下称“风能公司”）通知，获悉其所持本公司的部分股份解除质押，具体事项如下:
    一、股东股份质押及历史股份解除质押的情况
    风能公司因非公开发行可交换公司债券，于2020年5月19日将其持 有 的本 公 司 145,000,000股无限售流通股质押给风能公司2020年 非公开发行可交换公司债券（第一期）的受托管理人中信证券股份有限公司，并将该部分股份划转至风能公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司开立的“新疆风能有限责任公司可交换私募债质押专户”，用于对可交换债券持有人交换股票和债券本息偿付提供担保。
    风能公司可交换公司债券自2020年 11月26日进入换股期至2021年5月6日期间，完成换股69,681,712股。2021年5月6日，风能公司在保证可交换公司债券发行质押担保比例的前提下将质押股份中的57,318,288股解除质押。在上述换股及解除质押股份后，风能公司剩
      余用于对可交换公司债券质押担保的股份数量为18,000,000股。
          具体内容详见公司于2020年5月21日、2021年5月11日在深交所指
      定媒体《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
      于股东非公开发行可交换公司债券办理部分股份质押的公告》（公告
      编号：2020-032）、《关于股东部分股份解除质押的公告》（公告编号：
      2021-034）。
          二、本次股东股份解除质押的基本情况
          截至2021年10月20日，风能公司本次非公开发行可交换公司债券
      已全部完成换股，累计换股84,038,651股（其中2021年5月7日至2021
      年10月20日，风能公司完成换股14,356,939股）。换股完成后，风能公
      司“新疆风能有限责任公司可交换私募债质押专户”剩余股份为
      3,643,061股，并已于2021年11月4日于中国证券登记结算有限责任公
      司深圳分公司办理完成解除质押登记手续。
股东名称  是否为控  本次解除质押股  占其所持股  占公司总  起始日期  解除日    质权人
          股股东或  数（股）          份比例    股本比例                期
          第一大股
          东及其一
          致行动人
新疆风能    否        3,643,061        0.73%      0.09%    2020 年 5  2021 年  中信证券
有限责任                                                      月 19 日  11 月4日  股份有限
  公司                                                                                公司
合计      -            3,643,061      0.73%      0.09%    -          -        -
          三、股东股份累计质押的基本情况
          截至公告披露日，上述股东所持质押股份情况如下：
                                                              已质押股份情况    未质押股份
                                          占 其 所  占 公 司                          情况
股东名  持股数量    持 股 比  累 计 质 押  持 股 份  总 股 本  已质押股  占 已 质  未 质 押  占 未
称                  例      数量      比例    比例    份限售和  押 股 份  股 份 限  质 押
                                                            冻结数量  比例    售 和 冻  股 份
                                                                                结数量  比例
新疆风  497,510,186  11.78%  12,490,000  2.51%    0.30%      0        0        0      0
能有限
责任公
司
合计    497,510,186  11.78%  12,490,000  2.51%  0.30%      0        0        0      0
          四、备查文件
          1、中国证券登记结算有限责任公司持股 5%以上股东每日持股变
      化明细表。
          2、解除证券质押登记证明。
          特此公告。
                                          新疆金风科技股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021 年 11 月 8 日

[2021-11-06] (002202)金风科技:关于持股5%以上股东减持比例超过1%的公告
股票代码：002202    股票简称：金风科技    公告编号：2021-080
          新疆金风科技股份有限公司
  关于持股 5%以上股东减持比例超过 1%的公告
    公司股东中国三峡新能源（集团）股份有限公司保证向本公司 提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提 供的信息一致。
    2021年10月29日，新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到股东中国三峡新能源（集团）股份有限公司（以下简称“三峡能源”）出具的《关于股份减持计划的告知函》，三峡能源计划自减持计划披露之日起3个交易日后至2021年12月31日以集中竞价和大宗交易方式合计减持公司股份不超过84,501,352.94股（占公司总股本的2%）。具体内容详见公司于2021年10月30日在指定媒体《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（编号：2021-079）。
    2021年11月5日，公司收到三峡能源出具的《关于减持股份超过1%的告知函》，三峡能源于2021年10月27日至2021年10月28日期间通过大宗交易方式减持其持有的公司股份39,050,000股，占公司总股本的0.92%；于2021年11月4日通过大宗交易方式减持其持有的公司股份13,000,000股，占公司总股本的0.31%。截至目前，三峡能源已通过大
  宗交易方式累计减持其持有的公司股份52,050,000股，占公司总股本
  的1.23%，其持有公司的股份数量由445,008,917股减少至392,958,917
  股，占公司总股本比例由10.53%减少至9.30%。现将有关情况公告如
  下：
1.基本情况
    信息披露义务人      中国三峡新能源（集团）股份有限公司
        住所          北京市通州区贡院街 1 号院 1 号楼二层 206-23 室
    权益变动时间      2021 年 10 月 27 日-2021 年 11 月 4 日
 股票简称        金风科技          股票代码              002202
 变动类型      增加□  减少■        一致行动人            有□  无■
（可多选）
  是否为第一大股东或实际控制人                    是□  否■
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等）    增持/减持股数（万股）        增持/减持比例（%）
        A 股                      5,205                      1.23
        合  计                    5,205                      1.23
本次权益变动方式（可多    通过证券交易所的集中交易  □
选）                      通过证券交易所的大宗交易  ■
                          其他                      □（请注明）
                          自有资金          □        银行贷款    □
本次增持股份的资金来源    其他金融机构借款  □        股东投资款  □
（可多选）                其他              □（请注明）
                          不涉及资金来源    ■
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
                          本次变动前持有股份        本次变动后持有股份
      股份性质            股数    占总股本比例    股数      占总股本比例
                          (万股)        (%)        (万股)          (%)
    合计持有股份        44,500.8917      10.53      39,295.8917        9.30
 其中：无限售条件股份    44,500.8917      10.53      39,295.8917        9.30
      有限售条件股份        -            -            -            -
4. 承诺、计划等履行情况
                                            是■ 否□
                      公司于 2021 年 10 月 30 日披露了《关于持股 5%以上股东减持股
                      份的预披露公告》，三峡能源计划自减持计划披露之日起 3 个交
                      易日后至 2021 年 12 月 31 日以集中竞价和大宗交易方式合计减
本次变动是否为履行已  持公司股份不超过 84,501,352.94 股（占公司总股本的 2%）。
作出的承诺、意向、计
划                    三峡能源于 2021 年 11 月 4 日减持的 13,000,000 股股份与上述减
                      持计划一致，减持数量在减持计划范围内，上述减持计划尚未全
                      部实施完毕。上述减持的 13,000,000 股股份与 2021 年 10 月 27
                      日至 2021 年 10 月 28 日期间减持的 39,050,000 股股份合并计算
                      超过公司总股本的 1%，达到披露标准。
本次变动是否存在违反
《证券法》《上市公司收
购管理办法》等法律、                        是□  否■
行政法规、部门规章、
规范性文件和本所业务
规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十
三条的规定，是否存在                        是□  否■
不得行使表决权的股份
6. 30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）
7.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细  ■
2．相关书面承诺文件                          □
3．律师的书面意见                            □
4．深交所要求的其他文件                      ■
      特此公告。
                                      新疆金风科技股份有限公司
                                                董事会
                                              2021 年 11 月 5 日

[2021-11-05] (002202)金风科技:H股公告(证券变动月报表)
金风科技:H股公告(证券变动月报表)
股份发行人及根据《上市规则》第十九B章上市的香港预托证券发行人的证券变动月报表
截至月份:                2021年10月31日                                                                                              状态: 新提交
致：香港交易及结算所有限公司
公司名称:                新疆金风科技股份有限公司 (於中华人民共和国注册成立的股份有限公司)
呈交日期:                2021年11月4日
I. 法定/注册股本变动
1. 股份类别                普通股                          股份分类          H股                              於香港联交所上市 (注1)      是
证券代号                  02208                          说明              H股
                                                          法定/注册股份数目                            面值                                  法定/注册股本
上月底结存                                                                773,572,399 RMB                                    1 RMB                          773,572,399
增加 / 减少 (-)                                                                        0                                          RMB                                    0
本月底结存                                                                773,572,399 RMB                                    1 RMB                          773,572,399
2. 股份类别                普通股                          股份分类          A股                              於香港联交所上市 (注1)      否
证券代号                  002202                          说明              A股(深圳证券交易所)
                                                          法定/注册股份数目                            面值                                  法定/注册股本
上月底结存                                                              3,451,495,248 RMB                                    1 RMB                        3,451,495,248
增加 / 减少 (-)                                                                        0                                          RMB                                    0
本月底结存                                                              3,451,495,248 RMB                                    1 RMB                        3,451,495,248
                                                                                      本月底法定/注册股本总额： RMB                        4,225,067,647
II. 已发行股份变动
1. 股份类别                普通股                          股份分类          H股                              於香港联交所上市 (注1)      是
证券代号                  02208                          说明              H股
上月底结存                                                        773,572,399
增加 / 减少 (-)                                                                0
本月底结存                                                        773,572,399
2. 股份类别                普通股                          股份分类          A股                              於香港联交所上市 (注1)      否
证券代号                  002202                          说明              A股(深圳证券交易所)
上月底结存                                                      3,451,495,248
增加 / 减少 (-)                                                                0
本月底结存                                                      3,451,495,248
III. 已发行股份变动详情
 (A). 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 不适用
 (B). 承诺发行将予上市的发行人股份的权证  不适用
 (C). 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份）  不适用
 (D). 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权）  不适用
 (E). 已发行股份的其他变动              不适用
                                                                                第 3 页 共 6 页                                                                      v 1.0.1
IV. 有关香港预托证券(预托证券)的资料                            不适用
                                                                                第 4 页 共 6 页                                                                      v 1.0.1
V. 确认
不适用
呈交者：              马金儒
职衔：                副总裁，董事会秘书及公司秘书
                      (董事、秘书或其他获正式授权的人员)
注
1.          香港联交所指香港联合交易所。
2.          (i) 至 (viii) 项为确认内容的建议格式，可按个别情况予以修订。如发行人早前已就某证券发行於根据《主板规则》第13.25A条 /《GEM规则》第17.27A条所刊发的报表中作出有关确
            认，则不需要於此报表再作确认。
3.          在此「相同」指：
            ·    证券的面值相同，须缴或缴足的股款亦相同；
            ·    证券有权领取同一期间内按同一息率计算的股息/利息，下次派息时每单位应获派发的股息/利息额亦完全相同（总额及净额）；及
            ·    证券附有相同权益，如不受限制的转让、出席会议及於会上投票，并在所有其他方面享有同等权益。
4.          如空位不敷应用，请呈交额外文件。
5.          如购回股份：
            ·    「可发行股份将於香港联交所上市」应理解为「所购回的股份於香港联交所上市」；及
            ·    「可发行股份的证券代号(如已於香港联交所上市)」应理解为「所购回股份的证券代号(如於香港联交所上市)」；及
            ·    「可发行股份类别」应理解为「所购回股份类别」；及
            ·    「发行及配发日期」应理解为「注销日期」
6.          如赎回股份：
            ·    「可发行股份将於香港联交所上市」应理解为「所赎回的股份於香港联交所上市」；及
                                                                                第 5 页 共 6 页                                                                      v 1.0.1
·    「可发行股份的证券代号(如已於香港联交所上市)」应理解为「所赎回股份的证券代号(如於香港联交所上市)」；及
·    「可发行股份类别」应理解为「所赎回股份类别」；及
·    「发行及配发日期」应理解为「赎回日期」
                                                                    第 6 页 共 6 页                                                                      v 1.0.1

[2021-10-30] (002202)金风科技:关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2021-079
          新疆金风科技股份有限公司
  关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告
    公司股东中国三峡新能源（集团）股份有限公司保证向本公司 提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提 供的信息一致。
  特别提示：
  新疆金风科技股份有限公司(以下简称“金风科技”或“本公司”)股东中国三峡新能源（集团）股份有限公司（以下简称“三峡能源”）计划自本公告披露之日起3个交易日后至2021年12月31日以集中竞价和大宗交易方式合计减持本公司股份不超过84,501,352.94股（占本公司总股本的2%）。
  本公司于2021年10月29日收到本公司股东三峡能源出具的《关于股份减持计划的告知函》，三峡能源拟减持其所持有的本公司部分股份，现将具体情况公告如下：
  一、股东的基本情况
  1、股东名称：中国三峡新能源（集团）股份有限公司
  2、截至本公告披露之日，三峡能源持有本公司405,958,917股无限售条件流通股，占本公司总股本的9.61%。
  三峡能源于2021年10月27日至2021年10月28日期间通过大宗交易方式减持其持有的39,050,000股本公司股份，占本公司总股本的0.92%。
  二、本次减持计划的主要内容
  1、减持原因：自身经营需要，回笼部分资金。
  2、减持股份来源：公司首次公开发行前的股份（含参与公司年度利润分配送转的股份）、增持的股份以及参与配股的股份。
  3、减持方式：集中竞价方式、大宗交易方式
  4、减持数量及比例：不超过84,501,352.94股，即不超过金风科技总股本的2%。若拟减持期间金风科技有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，前述拟减持数量相应调整。
  5、减持期间：自本公告披露之日起3个交易日后至2021年12月31日实施。其中采用集中竞价方式减持的，将自本减持计划公告之日起15个交易日之后进行；采用大宗交易方式减持的，将自本减持计划公告之日起3个交易日之后进行。根据相关法律法规规定禁止减持的期间除外。
  6、减持价格：根据减持时的二级市场价格确定。
  7、三峡能源不存在与拟减持股份相关的仍在履行中的承诺，减持前述股份不存在违反承诺情形。
  三、相关风险提示
  1、三峡能源将结合市场情况、本公司股价表现以及相关规定等因素，决定是否实施以及如何实施本次股份减持计划，实际减持数量和减持价格存在不确定性。
  2、在按照上述计划减持本公司股份期间，三峡能源将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规和规范性文件的规定。
  3、本公司无控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致本公司控制权发生变更，也不会对本公司治理结构及持续经营产生重大影响。
  四、备查文件
  三峡能源出具的《关于股份减持计划的告知函》。
  特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                          董事会
                                      2021 年 10 月 29 日

[2021-10-27] (002202)金风科技:董事会决议公告
股票代码：002202    股票简称：金风科技    公告编号：2021-075
          新疆金风科技股份有限公司
      第七届董事会第二十二次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金风科技”）于2021年10月15日以电子邮件方式发出会议通知，于2021年10月26日在北京金风科创风电设备有限公司九楼会议室以现场和视频相结合方式召开第七届董事会第二十二次会议。会议应到董事九名，实到董事九名，其中，现场出席七名，董事高建军先生、董事卢海林先生因工作原因未能出席，均委托董事长武钢先生代为出席并行使表决权，会议由董事长武钢先生主持。公司监事、高管列席了本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
    会议经审议，形成决议如下：
    一、审议通过《金风科技 2021 年第三季度报告》；
    表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ） 及 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 网 站
（https://www.hkexnews.hk）。详见《金风科技 2021 年第三季度报告》（编号：2021-077）。
    二、审议通过《关于金风科技 2021 年前三季度计提信用减值及
资产减值准备的议案》；
    表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ） 及 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 网 站
（https://www.hkexnews.hk）。详见《关于 2021 年前三季度计提信用减值及资产减值准备的公告》（编号：2021-078）。
    特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                            董事会
                                        2021 年 10 月 26 日

[2021-10-27] (002202)金风科技:监事会决议公告
股票代码：002202    股票简称：金风科技    公告编号：2021-076
          新疆金风科技股份有限公司
      第七届监事会第十三次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    新疆金风科技股份有限公司(以下简称“公司”或“金风科技”)于
2021 年 10 月 15 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2021 年 10 月
26 日在北京金风科创风电设备有限公司九楼会议室以现场和视频相结合的方式召开第七届监事会第十三次会议。会议应到监事五人，实到五人，会议由监事会主席韩宗伟先生主持。本次会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。会议经全体监事审议形成如下决议：
    一、审议通过《金风科技 2021 年第三季度报告》；
    表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    经认真审核，全体监事认为《金风科技 2021 年第三季度报告》
的编制程序及内容符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，真实、准确的反应了公司 2021 年前三季度的业绩情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ） 及 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 网 站
（https://www.hkexnews.hk），详见《金风科技2021年第三季度报告》（编号：2021-077）。
    二、审议通过《关于金风科技2021年前三季度计提信用减值及资产减值准备的议案》；
    表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    经认真审核，监事会认为公司本次计提信用减值及资产减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，符合公司资产及经营的实际情况，计提信用减值及资产减值准备后能够更加公允地反映公司财务状况和经营成果。公司本次计提信用减值及资产减值准备事项决策程序规范，审议程序合法合规。同意本次计提信用减值及资产减值准备事项。
    具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ） 及 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 网 站
（https://www.hkexnews.hk）。详见《关于 2021 年前三季度计提信用减值及资产减值准备的公告》（编号：2021-078）。
    特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                            监事会
                                      2021 年 10 月 26 日

[2021-10-27] (002202)金风科技:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.6888元
    每股净资产: 7.7928元
    加权平均净资产收益率: 9.04%
    营业总收入: 335.50亿元
    归属于母公司的净利润: 30.13亿元

[2021-10-22] (002202)金风科技:关于股东非公开发行可交换公司债券(第一期)换股完成的公告
股票代码：002202    股票简称：金风科技    公告编号：2021-074
            新疆金风科技股份有限公司
    关于股东非公开发行可交换公司债券（第一期）
                  换股完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）的股东新疆风能有限责任公司（以下简称“风能公司”）于2020年5月25日发行了新疆风能有限责任公司2020年非公开发行可交换公司债券（第一期），标的股票为公司部分A股股票，债券简称“20新风EB”，债券代码“117161”，发行规模人民币10亿元，债券期限3年。本期债券自2020年11月26日进入换股期，换股期结束日为2023年5月24日。具体内容详见公司分别于2020年5月26日、2020年11月20日在指定媒体《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于股东非公开发行可交换公司债券（第一期）发行完成的公告》（公告编号：2020-033）、《关于股东非公开发行可交换公司债券（第一期）进入换股期的提示性公告》（公告编号：2020-070）。
    2020年11月26日至2021年1月25日，风能公司发行的可交换公司债券已完成换股5,381.0698万股，占公司总股本的1.27%，其持有公司的股份数量由58,154.8837万股减少至52,773.8139万股，占公司总股本
比例由13.76%减少至12.49%。具体内容详见公司于2021年1月27日在指定媒体《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于股东非公开发行可交换公司债券换股进展暨减持超过1%的公告》（公告编号：2021-002）。
    今日本公司收到风能公司出具的《关于非公开发行可交换公司债券（第一期）换股完成的告知函》，获悉风能公司本次可交换公司债券换股工作已完成。截至本公告披露日，本次可交换债券持有人已累计完成换股8,403.8651万股，占公司总股本的比例为1.99%。现将有关换股情况公告如下：
    一、换股情况
 股东名称        方式        换股期间      换股数量    占公司总股本
                                            （万股）    的比例（%）
                              2020.11.26      5,381.0698        1.27
              可交换债券      -2021.1.25
 风能公司        换股        2021.1.26      3,022.7953        0.72
                            -2021.10.20
                        合计                8,403.8651        1.99
    二、权益变动前后持股比例
 股东                    本次权益变动前持有股份 本次权益变动后持有股份
          股份性质
 名称                        股数    占总股本      股数    占总股本
                          （万股）  比例（%）  （万股）  比例（%）
        合计持有股份    58,154.8837    13.76    49,751.0186  11.78
 风能
 公司  其中：                                    49,751.0186  11.78
        无限售条件股份  58,154.8837    13.76
        有限售条件股份    ——      ——      ——      ——
    三、其他相关说明
    1、风能公司本次可交换公司债券换股均符合相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
    2、公司无控股股东、实际控制人，本次股份变动不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
    3、本次换股完成后，风能公司因可交换债券质押的剩余股份将办理解除质押手续，待办理完成后，公司将及时履行信息披露义务。
    特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                            董事会
                                      2021 年 10 月 21 日

[2021-10-16] (002202)金风科技:关于全资子公司为金风越南提供担保的公告
股票代码：002202    股票简称：金风科技    公告编号：2021-073
            新疆金风科技股份有限公司
      关于全资子公司为金风越南提供担保的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
    新疆金风科技股份有限公司（下称“金风科技”或“公司”）的全资子公司金风国际控股（香港）有限公司（下称“金风国际”）的全资子
公司 Goldwind International Vietnam Company Limited（下称“金风越
南”）与 Mekong Wind Power Joint Stock Company（下称“Mekong”）
签署了《运维服务与可利用率保证协议》，由金风越南为其提供 10 年的机组质保运维服务，并提供相应的可利用率保证。
    金风国际与 Mekong 签署《母公司担保协议》，为金风越南在《运
维服务与可利用率保证协议》项下项目 2期和 3 期的机组质保运维服务和可利用率保证义务提供担保，担保金额约 45,188,921 万越南盾，折合人民币约为 12,783.53 万元，担保期限为自项目商业运行日起 10
年。本次《母公司担保协议》签署日期为 2021 年 10 月 15 日，签署
地点为北京和越南。
    二、被担保方基本情况
  1、公司名称：Goldwind International Vietnam Company Limited
  2、成立时间：2020 年 8 月 27 日
  3、注册地点：越南胡志明市守德郡安富坊每志寿 28 号，The Sun
Avenue-商业地块-SAV.00.11 号
  4、法定代表人：董银明
  5、注册资本：310 万美元
  6、主营业务：风机销售、运维服务、数据咨询、土建、风机吊装作业等
  7、被担保方与公司关系：被担保方为金风科技的全资子公司金风国际的全资子公司
  8、财务状况
                                                    单位：人民币万元
                    2020 年 9-12 月              2021 年 1-8 月
    营业收入                0.00                      36.00
    利润总额              -57.05                    -246.38
    净利润                -57.05                    -246.38
                  2020 年 12 月 31 日            2021 年 8 月 31 日
    资产总额                37.72                    1,903.29
    负债总额                25.52                      72.80
    净资产                  12.20                    1,830.49
    截止披露日，被担保方不存在对外担保、抵押、重大诉讼及仲裁等事项。被担保方不属于失信被执行人。
    三、担保协议的主要内容
  1、担保方：金风国际控股（香港）有限公司
  2、被担保方：Goldwind International Vietnam Company Limited
  3、担保内容：金风国际为金风越南在《运维服务与可利用率保证协议》项下项目 2 期和 3 期的机组质保运维服务和可利用率保证义务提供担保。
  4、担保方式：连带责任保证
  5、担保期限：自项目商业运行日起 10 年
  6、担保金额：45,188,921 万越南盾，折合人民币约为 12,783.53万元，占公司 2020 年度经审计净资产的比例为 0.37%。
    四、董事会意见
    根据公司第七届董事会第十六次会议及 2020 年度股东大会审议
通过的《关于为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保额度的议案》：同意公司为 2021 年度资产负债率为 70%以下（含）的合并报表范围内全资、控股子公司（含子公司之间）提供担保额度为人民币30亿元，为 2021年度资产负债率为 70%以上的合并报表范围内全资、控股子公司（含子公司之间）提供担保额度为人民币 30 亿元；担保期限自公司 2020年度股东大会决议之日起至公司 2021年度股东大会决议之日止，担保方式为连带责任担保、保证担保、抵押、质押等。授权公司董事长在上述额度有效期内签署担保合同及相关法律文件，不再另行召开董事会，公司将按相关法律法规履行信息披露义务。
    本次担保是公司全资子公司为合并报表范围内的全资子公司提供担保，担保金额在股东大会审批额度之内，无需提交公司董事会审议。
    五、累计对外担保及逾期对外担保数量
    截至本公告日，公司及控股子公司对外担保总余额为人民币55.22 亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 16.16%；其中公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为人民币 6.06亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 1.77%。
    公司及控股子公司无逾期担保、涉及诉讼的担保等。
    特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                            董事会
                                      2021 年 10 月 15 日

[2021-10-15] (002202)金风科技:关于董事亲属短线交易及致歉的公告
股票代码：002202    股票简称：金风科技    公告编号：2021-072
            新疆金风科技股份有限公司
        关于董事亲属短线交易及致歉的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    新疆金风科技股份有限公司（下称“公司”或“金风科技”）于今日收到公司董事魏炜先生出具的《关于本人亲属短线交易金风科技股票的情况及致歉声明》，获悉魏炜先生的女儿炳家昱女士分别于2021年9月15日及2021年10月13日买卖公司股票，构成短线交易行为。现将有关情况公告如下：
    一、本次短线交易的基本情况
    炳家昱女士的证券账户于2021年9月15日及2021年10月13日交易了公司股票，具体交易明细如下：
      交易日期      交易方向  交易股数  交易均价  交易金额
                                  （股）    （元/股）    （元）
  2021 年 9 月 15 日    买入        300        18.86      5,658
  2021 年 10 月13 日    卖出        300        15.47      4,641
    炳家昱女士于2021年9月15日买入公司股票300股，2021年10月13日因操作失误将公司股票卖出，其本次短线交易产生的收益为：（卖出 价 格*卖出 股数-买入价格 *买入股 数=15.47元 /股 *300股-18.86元 /股*300股=-1,017元），即本次交易亏损1,017元。
    截至披露日，炳家昱女士未持有公司股票。
    二、本次短线交易的处理措施
    公司知悉此事后高度重视，及时核查相关情况，魏炜先生及其女儿炳家昱女士亦积极配合核查相关事项。经研究，本次事项的处理措施如下：
    1. 根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、股票在国务
院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”按照上述规定，公司应没收炳家昱女士违法所得，但本次误操作未产生收益。
    2. 公司此前已预约于 2021 年 10 月 27 日披露《2021 年第三季度
报告》，但经公司核查，本次短线交易为炳家昱女士操作失误所致，虽然发生在公司披露定期报告的窗口期内，但是魏炜先生对该交易并不知情，且未告知其关于公司经营的相关情况或其他内幕信息，不存在利用内幕信息违规交易谋求利益的情形。
    3. 魏炜先生对于未能及时尽到督促义务深表自责，炳家昱女士
已深刻认识到此次事项的严重性，对因本次误操作构成短线交易而带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意，并将在今后加强相关法
律法规的学习，在证券交易系统操作过程中谨慎确认，杜绝此类事件再次发生。
    4. 公司董事会将进一步要求董事、监事、高级管理人员及持有
公司 5%以上股份的股东加强学习《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定审慎操作。公司将持续督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。
    三、备查文件
    魏炜先生出具的《关于本人亲属短线交易金风科技股票的情况及致歉声明》。
    特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                            董事会
                                      2021 年 10 月 14 日

[2021-10-13] (002202)金风科技:关于全资子公司为金风环保提供担保的公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2021-071
            新疆金风科技股份有限公司
      关于全资子公司为金风环保提供担保的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、概述
  新疆金风科技股份有限公司（下称“公司”或“金风科技”）的全资子公司金风环保有限公司（下称“金风环保”）就收购山东省成武盈源实业有限公司（下称“成武盈源”）与招商银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署《并购贷款合同》，贷款期限为60个月，金额为61,200,000元人民币。
  成武盈源作为金风环保的全资子公司，与招商银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《质押合同》，将其持有的全部污水处理收费权进行质押，对前述《并购贷款合同》项下的贷款本金及利息提供质押担保。担保期限为自担保协议生效之日起至《并购贷款合同》项下债权诉讼时效届满的期间。
  担保协议签署日期：2021 年 10 月 11 日
  签署地点：山东省菏泽市成武县
  二、被担保方基本情况
  1、公司名称：金风环保有限公司
  2、成立时间：2015 年 08 月 11 日
  3、注册地点：北京市北京经济技术开发区博兴一路 8 号 4 幢 218
室
  4、法定代表人：肖治平
  5、注册资本：200,000 万元
  6、主营业务：水污染治理、大气污染治理、固体废物治理、地质灾害治理服务；环境项目的投资；环境项目工程的设计；施工总承包、专业承包、劳务分包；技术开发、技术咨询、技术服务；销售机械设备、电子产品、设备维修；企业管理；销售电子产品、机械设备；设备维修；货物进出口，技术进出口，代理进出口
  7、被担保方与公司关系：金风环保为金风科技全资子公司
  8、财务状况
                                                    单位：人民币万元
                    2020 年 1-12 月              2021 年 1-9 月
    营业收入              59,843                    58,824
    利润总额              20,504                    3,125
    净利润                16,412                    2,397
                  2020 年 12 月 31 日            2021 年 9 月 30 日
    资产总额              622,340                    884,899
    负债总额              366,740                    631,937
    净资产                255,600                    252,962
  截止 2021 年 9 月 30 日被担保方对外担保余额为 0.12 亿元人民
币，被担保方不存在重大抵押、诉讼与仲裁等事项。被担保方不属于失信被执行人。
  三、担保协议的主要内容
    1、担保方：山东省成武盈源实业有限公司
    2、被担保方：金风环保有限公司
  3、担保内容：成武盈源作为金风环保的全资子公司，与招商银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《质押合同》，将其持有的全部污水处理收费权进行质押，对前述《并购贷款合同》项下的贷款本金及利息提供质押担保。
  4、担保方式：质押担保
  5、担保期限：自担保协议生效之日起至《并购贷款合同》项下债权诉讼时效届满的期间。
  6、担保金额：61,200,000元人民币；占公司2020年度经审计净资产的比例为0.18%。
  四、董事会意见
  根据公司第七届董事会第十六次会议及 2020 年度股东大会审议通过的《关于为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保额度的议案》：同意公司为 2021 年度资产负债率为 70%以下（含）的合并报表范围内全资、控股子公司（含子公司之间）提供担保额度为人民币30 亿元，为 2021 年度资产负债率为 70%以上的合并报表范围内全资、控股子公司（含子公司之间）提供担保额度为人民币 30 亿元；担保期限自公司2020年度股东大会决议之日起至公司2021年度股东大会决议之日止，担保方式为连带责任担保、保证担保、抵押、质押等。授权公司董事长在上述额度有效期内签署担保合同及相关法律文件，
不再另行召开董事会，公司将按相关法律法规履行信息披露义务。
  本次担保是公司全资子公司为合并报表范围内的全资子公司提供担保，担保金额在股东大会审批额度之内，无需提交公司董事会审议。
  五、累计对外担保及逾期对外担保数量
  截至本公告日，公司及控股子公司对外担保总余额为人民币54.55 亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 15.97%；其中公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为人民币 6.06亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 1.77%。
  公司及控股子公司无逾期担保、涉及诉讼的担保等。
  特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                          董事会
                                      2021 年 10 月 12 日

[2021-09-29] (002202)金风科技:第七届董事会第二十一次会议决议公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2021-068
          新疆金风科技股份有限公司
    第七届董事会第二十一次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金风科技”）于2021年9月18日以电子邮件方式发出会议通知，于2021年9月28日在北京金风科创风电设备有限公司九楼会议室以现场和视频相结合方式召开第七届董事会第二十一次会议。会议应到董事九名，实到董事九名，其中，现场出席八名，董事卢海林先生因工作原因未能出席，委托董事长武钢先生代为出席并行使表决权，会议由董事长武钢先生主持。公司监事、高管列席了本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
  会议经审议，形成决议如下：
  一、审议通过《关于公司与关联方三峡能源及相关单位共同出资成立合资公司的议案》；
  本事项构成《深圳证券交易所上市规则》及《香港联交所证券上市规则》下的关联（连）交易；
  关联（连）董事卢海林先生回避表决。
  表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ） 及 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 网 站
（https://www.hkexnews.hk）。详见《关于公司与关联方共同投资设立合资公司的公告》（编号：2021-069）。
  二、审议通过《关于开展基础设施公募 REITs 申报发行工作的议案》；
  表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
  具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ） 及 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 网 站
（https://www.hkexnews.hk）。详见《关于开展基础设施公募 REITs 申报发行工作的公告》（编号：2021-070）。
  三、审议通过《关于聘任公司首席财务官的议案》；
  表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权
  经公司董事长武钢先生提名，董事会提名委员会审查，公司董事会同意聘任王宏岩先生为公司首席财务官，任期至本届董事会届满。
  王宏岩先生简历详见附件。
  公司独立董事黄天祐先生、魏炜先生、杨剑萍女士就王宏岩先生的任职资格发表独立意见如下：
  1、我们认为王宏岩先生的任职资格符合有关法律、法规以及《公司章程》的规定，具备行使职权相适应的履职能力和条件，没有发现其存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的不得担任公
市场禁入措施且期限尚未届满的情况，亦不存在被证券交易所公开认定为不适合担任董事、监事及高级管理人员且期限尚未届满的情况。
  2、本次聘任程序符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定。
  综上所述，我们同意聘任王宏岩先生为公司首席财务官。
    特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                            董事会
                                        2021 年 9 月 28 日
附件
                      王宏岩先生简历
  王宏岩，生于1971年，北京工业大学工商管理硕士、香港浸会大学应用会计硕士，北京大学访问学者，国家会计学院研究生导师；高级会计师，高级经济师。
  工作经历
  1995年-1997年 宝钢集团北京冶金设备制造厂会计
  1997年-1999年 美国国际数据集团审计经理
  2000年-2004年 软讯（北京）信息技术有限公司首席财务官
  2004年-2005年 北京康辰药业股份有限公司首席财务官
  2005年12月-2016年11月 大唐电信科技股份有限公司财务总监/执行副总裁（期间兼任集团下属产业公司：大唐软件技术股份有限公司董事及总经理；大唐电信（成都）信息技术有限公司、大唐电信投资有限公司董事长；西安大唐电信有限公司及大唐电信（天津）技术服务有限公司执行董事等）
  2016年11月-2020年2月 维信诺科技股份有限公司董事
  2020年3月-2021年8月 天九共享企业孵化投资集团有限公司联席总裁/首席财务官
  王宏岩先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、
公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系。王宏岩先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，在其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求。经在最高人民法院网查询，王宏岩先生不属于“失信被执行人”。

[2021-09-29] (002202)金风科技:关于公司与关联方共同投资设立合资公司的公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2021-069
            新疆金风科技股份有限公司
    关于公司与关联方共同投资设立合资公司的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、关联交易概况
  2021年9月28日，新疆金风科技股份有限公司（下称“公司”或“金风科技”）第七届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司与关联方三峡能源及相关单位共同出资成立合资公司的议案》，同意公司的全资子公司北京天润新能投资有限公司（下称“天润新能”）与内蒙古电力（集团）有限责任公司（下称“内蒙古电力”）、南方电网调峰调频发电有限公司（下称“南方电网”）、中国三峡新能源（集团）股份有限公司（下称“三峡能源”）及乌海市金融控股集团有限责任公司（下称“乌海金控”）共同签署《乌海抽水蓄能公司投资组建协议》（下称“本协议”）并成立合资公司投资抽水蓄能电站项目，初始注册资本金为16亿元，其中天润新能出资比例为6%，即出资金额为9,600万元，出资方式为货币出资。
  由于本次交易合作方之一三峡能源为公司的关联方。公司此次与关联方共同投资构成关联交易。关联董事卢海林先生对该议案回避表决。
  本次交易事前已经过公司独立董事的认可，并出具了独立意见。本次交易无需提交股东大会审议。本次交易亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组。
  由于各合作方须各自履行决策程序后才可签署本协议，因此目前本协议尚未正式签署，待签署后公司将及时披露进展公告。
  二、交易各方的基本情况
  （一）关联方的基本信息：
  1、关联方的主要情况：
  关联方名称：中国三峡新能源(集团)股份有限公司；
  企业类型：股份有限公司；
  注册地址：北京市通州区贡院街 1 号院 1 号楼二层 206-23 室；
  办公地点：北京市通州区新华北街 156 号保利大都汇 T1 号楼；
  法定代表人：王武斌；
  注册资本：2,000,000 万元人民币；
  税务登记证号码：9111000010000376X7；
  主营业务：风能、太阳能的开发、投资；清洁能源、水利、水电、电力、供水、清淤、滩涂围垦、环境工程、种植业、养殖业、旅游业的投资；投资咨询；资产托管、投资顾问；机械成套设备及配件的制造、销售；承包境内水利电力工程和国际招标工程；与上述业务相关的技术、信息咨询服务；
  股权结构：三峡能源为中国长江三峡集团有限公司持股 49%的控股子公司，中国长江三峡集团有限公司由国务院国有资产监督管理委
员会全资持有，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会；
  2、主要财务数据
  截至 2020 年 12 月 31 日，三峡能源的资产总额为 14,257,635.57
万元，净资产为 4,191,317.48 万元；2020 年 1-12 月实现营业收入
1,131,493.21 万元，净利润 361,099.13 万元。
  截至 2021 年 6 月 30 日，三峡能源的资产总额为 18,508,536.25
万元，净资产为 6,752,451.70 万元；2021 年 1-6 月实现营业收入
788,533.81 万元，净利润 327,449.48 万元
  3、与本公司的关联关系
  三峡能源为公司持股5%以上的股东，同时公司董事卢海林先生为三峡能源的高级管理人员，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《香港联交所证券上市规则》的相关规定，三峡能源为《深圳证券交易所股票上市规则》下的关联方，同时亦构成《香港联交所证券上市规则》下的关连人士。
  4、履约能力分析
  三峡能源经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。
  5、经查询，三峡能源不是失信被执行人。
  （二）其他协议相关方的基本信息：
  1、内蒙古电力（集团）有限责任公司
  统一社会信用代码：91150000114115818T
  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区锡林南路 28 号
  经营范围：电力供应、技术服务，蒸汽车热供应，电力工程勘察
设计，企业自产产品及相关技术出口业务；企业生产、科研所需原辅材料，机械设备，仪器仪表，零配件等商品及相关技术进口业务；承办中外合资经营、合作生产及开展三来一补业务；承包本行业境外工程和境内国际招标工程及上述境外工程所需设备、材料出口；对外派遣本行业工程生产及服务劳务人员，燃料化工（除专营），金属冶炼延加工业，电器器材，建材，纸及办公用品，橡胶制品，皮革，家具，纺织品，服装加工，食品加工，农副产品，酒，饮料，贮运，餐饮，娱乐服务，百货，会议、展览及相关服务。
  法定代表人：贾振国
  注册资本：465,862.9267 万元人民币
  股权结构：内蒙古自治区国有资产监督管理委员会（持股 90%）、内蒙古国有资本运营有限公司持股（10%）
  实际控制人：内蒙古自治区国有资产监督管理委员会
  经查询，内蒙古电力不是失信被执行人
  2、南方电网调峰调频发电有限公司
  统一社会信用代码：91440000MA516M974G
  注册地址：广东省广州市番禺区东环街东星路 100 号 208 室
  经营范围：投资、规划、建设、经营和管理调峰调频电厂；电力购销、天然气分布式能源、新型储能和电网运行辅助服务业务；购销、调试、修理、检测及试验电力设备、电力物资器材；从事与电网经营和电力供应有关的科学研究、技术监督、技术开发、电力生产调度信息通信、咨询服务和与电力相关的内部员工培训服务；相关的物业管
理、调峰调频电厂后勤服务、房产租赁业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
  法定代表人：刘国刚
  注册资本：760,000 万元人民币
  股权结构：中国南方电网有限责任公司（持股 100%）
  实际控制人：中国南方电网有限责任公司
  经查询，南方电网不是失信被执行人
  3、乌海市金融控股集团有限责任公司
  统一社会信用代码：91150300MA0NM4527X
  注册地址：内蒙古自治区乌海市滨河区神华西街 1 号
  经营范围：许可经营项目：无 一般经营项目：国有资产投资、咨询、管理与运营；资本运作及资产管理；股权投资；城乡基础设施建设、基本公共服务、民生工程建设；商业咨询业务；投资管理服务；为企业提供项目策划；旅游项目开发；投资金融机构和非金融机构；投资及社会经济咨询，金融研究及创新；在批准区域内以信息中介或信息平台形式向社会提供信息及相关金融的配套服务；煤炭及其制品销售；环境治理；矿山治理等。经政府及有关监管机构批准的其他资产投资及运营；房屋租赁。
  法定代表人：韩永君
  注册资本：5,000 万元人民币
  股权结构：乌海市国有资产管理委员会（持股 100%）
  实际控制人：乌海市国有资产管理委员会
    经查询，乌海金融不是失信被执行人
    三、关联交易标的基本情况
    公司名称：乌海抽水蓄能有限责任公司（暂定名，以市场监管部 门登记注册名称为准）
    注册资本：16 亿元人民币
    注册地址：内蒙古自治区乌海市海勃湾区乌海兴泰蓝海名都假日 酒店东配楼
    经营范围：抽水蓄能电站开发建设，电力电量生产，新能源发电 开发及营运、电力销售以及提供相关服务，为电网提供调峰填谷、调 频调相、事故备用和黑启动等辅助服务及消纳新能源定向服务，水电 工程调试及检修、技术咨询、技术培训、货物运输、物资贸易，旅游 资源开发、经营、住宿、餐饮、物业管理、安保、仓储、租赁经营及 经营权委托、客运服务等运营其他相关项目。
    股权结构：
        股东            比例      出资金额        出资形式        出资时间
                                  （万元人民币）
内蒙古电力（集团）有限责  51%      81,600          货币实缴    2025 年 12 月 31
        任公司                                                      日前缴纳完毕
南方电网调峰调频发电有限  20%      32,000          货币实缴    2025 年 12 月 31
        公司                                                      日前缴纳完毕
中国三峡新能源（集团）股  20%      32,000          货币实缴    2025 年 12 月 31
      份有限公司                                                    日前缴纳完毕
北京天润新能投资有限公司    6%        9,600          货币实缴    2025 年 12 月 31
                                                                    日前缴纳完毕
乌海市金融控股集团有限责    3%        4,800      货币及实物认缴  2025 年 12 月 31
        任公司                                          制        日前缴纳完毕
    第一期注册资本金为 3 亿元，股东需在合资公司成立后 15 日内
 按股比实缴到位，后期根据项目工期进度分期缴纳。
  四、关联交易的定价政策及定价依据
  本次交易定价经各方协商确定，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
  五、关联交易协议的主要内容
  1、天润新能出资金额为9,600万元，占合资公司6%的股份, 出资方式为货币出资；三峡能源出资金额为32,000万元，占合资公司20%的股份, 出资方式为货币出资；
  2、协议的生效条件、生效时间：
  由五方法定代表人或其授权代表人签字并加盖公章或合同专用章后生效。
  3、公司治理：
  1）合资公司设立股东会，由全体股东组成，是合资公司的最高权力机构。股东会议由董事会召集，董事长主持，由股东按照公司章程规定行使表决权。
  2）合资公司设立董事会，由 5 名董事组成，其中由内蒙古电力
推荐 3 名董事，南方电网推荐 1 名董事，三峡能源推荐 1 名董事。董
事会具体产生办法由合资公司章程确定，董事长由内蒙古电力推荐。
  3）合资公司设监事会，监事会由 5 名监事组成，其中职工监事2 人，由职工大会或职工代表大会等其他形式民主选举产生；非职工监事 3 人，其中由内蒙古电力推荐 1 人，天润新能及乌海金控各推荐1 人。
  4）合资公司设总经理 1 人、副总经理 3 人、总会计师 1 人。总
经理、总会计师及 1 名副总经理由内蒙古电力推荐，另外两名副总经理分别由南方电网、三峡能源推荐。经理层人员由董事会聘任或解聘，总经理依照公司法、公司章程以及董事会授权行使职权，并对合资公司业务及日常运营负责。
  六、涉及关联交易的其他安排
  本次关联交易事项为与关联方共同投资设立合资公司，不涉及人员安置、人事变动、土地租赁等情况。
  七、投资目的、存在的风险和对公司的影响
  1、投资目的
  公司本次与关联方及其他各方共同设立合资公司旨在通过与各方深入合作的形式，充分发挥各自的资源和优势，进一步加强公司在内蒙古区域的发展，有利于公司获取地方区域新能源项目资源，提升公司的市场竞争力和持续盈利能力，符合公司长期发展战略和全体股东的利益。
  2、存在的风险

[2021-09-29] (002202)金风科技:关于开展基础设施公募REITs申报发行工作的公告
股票代码：002202  股票简称：金风科技  公告编号：2021-070
            新疆金风科技股份有限公司
  关于开展基础设施公募 REITs 申报发行工作的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、项目实施背景
  2020年4月，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）联合发布《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》；同年8月，中国证监会发布了《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》；2021年6月，国家发改委发布《关于进一步做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点工作的通知》，将风电、光伏发电纳入试点行业，并提出优先支持有一定知名度和影响力的行业龙头企业的项目。为响应国家政策号召，盘活存量资产，新疆金风科技股份有限公司（以下简称“金风科技”或“公司”）拟开展公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“基础设施公募REITs”）的申报发行工作。
  公司于2021年9月28日召开的第七届董事会第二十一次会议审议通过了《关于开展基础设施公募REITs申报发行工作的议案》，同意公司开展基础设施公募REITs申报发行工作。
  本次发行基础设施公募REITs未构成关联交易，未构成《上市公公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  二、基础设施公募REITs实施方案
  （一）拟入池标的资产
  公司拟选取以全南天润天排山新能源有限公司（以下简称“天润全南项目公司”）持有的全南天排山项目，以及崇义天润龙归风电有限公司（以下简称“天润崇义项目公司”）持有的崇义龙归项目和崇义天星项目为标的资产进行基础设施公募REITs的申报发行工作，项目基本情况如下：
  1、全南天排山项目位于江西省赣州市，属于风力发电基础设施项目，装机容量100MW，由天润全南项目公司负责投资开发建设。
  2、崇义龙归项目位于江西省赣州市，属于风力发电基础设施项目，装机容量49.5MW，由天润崇义项目公司负责投资开发建设。
  3、崇义天星项目位于江西省赣州市，属于风力发电基础设施项目，装机容量18MW，由天润崇义项目公司负责投资开发建设。
  （二）交易主要流程
  1、设立基础设施公募REITs
  青岛天润启航投资有限公司（以下简称“青岛天润”）是公司的全资子公司，公司拟以青岛天润全资子公司天润全南项目公司及天润崇义项目公司（以下合称为“项目公司”）分别持有的全南天排山项目、崇义龙归项目以及崇义天星项目（以下合称“基础设施项目”）为基础资产，按照基础设施REITs相关政策文件要求进行申报。待获得国家
发改委向中国证监会的推荐后，由公募基金管理人向证监会申请注册基础设施公募REITs，并拟申请在深圳证券交易所上市交易。待取得注册文件后，由公募基金管理人会同财务顾问进行公开发售，原始权益人或其同一控制下的关联方将根据法律法规和监管规则的要求并结合市场情况参与基础设施公募REITs的战略配售。
  2、设立基础设施资产支持专项计划
  由资产支持证券管理人设立金风科技基础设施资产支持专项计划（以下简称“专项计划”，具体名称以专项计划设立时的名称为准），发行基础设施资产支持证券。基础设施公募REITs将通过全额认购专项计划发行的基础设施资产支持证券获得基础设施项目的全部所有权，拥有基础设施项目的控制权和处置权。
  3、转让项目公司股权
  在履行相关法律法规规定的必要程序的前提下，青岛天润将项目公司100%股权和其他附属权益及衍生权益（如有）转让予专项计划。
  4、基础设施项目运营管理安排
  公司全资子公司宁波金风绿能能源有限公司（下称“金风绿能公司”）拟接受委托担任运营管理机构（初步拟定，最终以监管审批及协议约定为准），负责对基础设施项目的日常运营管理。
  根据上述交易流程，本次拟开展的基础设施公募REITs交易结构初步方案如下：
  5、现金流分配的说明
  项目公司的现金流拟通过支付专项计划借款利息、股东分红等方式支付或分配到专项计划。经过专项计划及公募基金的逐层分配后，最终向公募基金投资人（含原始权益人或其同一控制下的关联方）进行分配。此外，金风绿能公司拟作为基础设施运营管理机构，定期收取运营管理服务费。
  （三）产品要素
 基金类型        契约型、公开募集基础设施证券投资基金
 基金运作方式    封闭式运作，向深圳证券交易所申请上市交易
                  根据第三方初步评估结果，基础设施项目评估值约为人民
 募集规模        币18-18.5亿元左右，最终的募集资金规模需根据最终发行
                  结果确定
                  根据目前情况，基金期限暂定为自基金合同生效日至2040
 基金期限        年7月，最终以获批发行文件为准（根据基金合同约定延
                  长/缩短存续期限的除外）
                  原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施公募
                  REITs份额战略配售的比例合计不得低于该次基金份额发
 投资人安排      售数量的20%，其中发售总量的20%持有期自上市之日起
                  不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于
                  36个月。
                  专业机构投资者可以参与基础设施公募REITs份额战略配
                  售，其持有期限自上市之日起不少于12个月。
                  其他基础设施公募REITs份额通过场内发售、场外认购。
                  在符合有关基金分红的条件下，基础设施公募REITs每年
                  至少进行收益分配1次，每次收益分配的比例应不低于合
 收益分配方式    并后基金年度可供分配金额的90%。
                  每一基础设施公募REITs份额享有同等分配权。法律法规
                  或监管机关另有规定的，从其规定。
 上市场所        深圳证券交易所
                  基础设施公募REITs80%以上投资于专项计划，并持有其
                  全部份额；基础设施公募REITs通过资产支持证券取得基
                  础设施项目公司全部股权，最终取得相关基础设施项目完
 投资目标        全所有权。基础设施公募REITs通过主动的投资管理和运
                  营管理，提升基础设施项目的运营收益水平，力争为基础
                  设施公募REITs份额持有人提供稳定的收益分配及长期可
                  持续的收益分配增长，并争取提升基础设施项目价值。
 募集资金用途    用于新增项目投资、偿还存量债务、存量项目改造等
  注：上述要素待根据后续申报进度、监管机构相关规则及要求，结合市场情况细化或进行必要调整。
  （四）相关授权
  授权公司经营管理层，在符合法律法规及监管政策要求的前提下，根据公司特定需要以及其它市场条件全权办理申报注册发行相关事宜，包括但不限于：
  1、修订、调整、协商、确定基础设施公募REITs的相关股权或债权重组（如需）、有关发行条件（包括但不限于最低募集规模等）、有关协议的具体条款和其它相关事宜等；
  2、根据监管政策要求和项目实际需要，委任各中介机构，包括但不限于公募基金管理人、计划管理人、财务顾问及销售机构、律师事务所、会计师事务所、评估公司及其他机构等，并谈判、签署及修订相关合同或协议，以及签署与申报、注册、发行相关的所有必要法
律文件，并代表公司向境内外的相关监管部门办理与基础设施资产支持证券及基础设施公募REITs申报、注册、发行相关的所有必要手续；
  3、办理与基础设施资产支持证券及基础设施公募REITs申报、注册、发行相关的，且上述未提及到的其他事项。
  （五）有关工作后续安排
  公司将联合相关专业机构，积极开展证券交易所申报及中国证监会公募基金注册的相关工作。此外，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第15项应用指引要求，公司发行基础设施公募REITs构成公司的分拆，公司需就该事项取得香港联合交易所有限公司的批准。
  三、开展基础设施公募REITs的目的与意义
  通过开展基础设施公募REITs，公司将进一步拓宽融资渠道，实现轻资产运营转型，打通权益化基础资产上市退出路径，提升资产周转速度；同时，通过盘活存量经营基础设施资产，降低财务杠杆，优化公司资产负债结构，增强公司可持续经营能力。
  四、面临的风险及应对措施
  因基础设施公募REITs项目的相关申报工作仍存在较多不确定的因素，公司将根据相关法律法规等要求不断完善申报材料，积极推动项目进展。
  公司将持续关注基础设施公募REITs项目的后续情况，并按照相关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。
  特此公告。
新疆金风科技股份有限公司
        董事会
  2021 年 9 月 28 日

[2021-09-22] (002202)金风科技:关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告
股票代码：002202    股票简称：金风科技    公告编号：2021-067
          新疆金风科技股份有限公司
  关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告
    公司股东和谐健康保险股份有限公司-万能产品保证向本公司 提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提 供的信息一致。
    特别提示：
    新疆金风科技股份有限公司(以下简称“金风科技”或“本公司”)股东和谐健康保险股份有限公司-万能产品（以下简称“和谐健康”）计划自本公告披露之日起3个交易日后的6个月内以集中竞价和大宗交易方式合计减持本公司股份不超过211,253,382股（占本公司总股本的5%）。
    本公司于2021年9月18日收到本公司股东和谐健康出具的《关于股份减持计划的告知函》，和谐健康拟减持其所持有的本公司部分股份，现将具体情况公告如下：
    一、股东的基本情况
    （一）股东名称：和谐健康保险股份有限公司-万能产品
    （二）截至本公告披露之日，和谐健康持有本公司528,335,542股无限售条件流通股，占本公司总股本的12.5048%。
    和谐健康于2021年9月14日至2021年9月17日期间通过大宗交易方式减持其持有的42,250,000股本公司股份，占本公司总股本的0.99998%。
    二、本次减持计划的主要内容
    1、减持原因：其自身经营需要
    2、减持股份来源：协议转让受让的股份
    3、减持方式：集中竞价方式、大宗交易方式
    4、减持数量及比例：不超过211,253,382股，即不超过金风科技总股本的5%。其中在任意连续 90 个自然日内，通过集中竞价交易方式减持的股份总数不超过本公司股份总数的1%。若拟减持期间金风科技有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，前述拟减持数量相应调整。
    5、减持期间：自本公告披露之日起3个交易日后6个月内实施。其中采用集中竞价方式减持的，将于本减持计划公告之日起15个交易日之后进行；采用大宗交易方式减持的，将于本减持计划公告之日起3个交易日之后进行。根据相关法律法规规定禁止减持的期间除外。
    6、减持价格：根据减持时的二级市场价格确定。
    7、和谐健康不存在与拟减持股份相关的仍在履行中的承诺，减持前述股份不存在违反承诺情形。
    三、相关风险提示
    1、和谐健康将结合市场情况、本公司股价表现以及相关规定等因素，决定是否实施以及如何实施本次股份减持计划，实际减持数量和减持价格存在不确定性。
    2、在按照上述计划减持本公司股份期间，和谐健康将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规和规范性文件的规定。
    3、本公司无控股股东、实际控制人。若和谐健康本次减持计划实施完毕，将不再是本公司的第一大股东，但本公司仍无控股股东、实际控制人，和谐健康本次减持计划的实施不会导致本公司控制权发生变更，也不会对本公司治理结构及持续经营产生重大影响。
    四、备查文件
    和谐健康出具的《关于股份减持计划的告知函》。
    特此公告。
                                  新疆金风科技股份有限公司
                                            董事会
                                      2021 年 9 月 21 日

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2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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   特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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