002049什么时候复牌？-紫光国微停牌最新消息
≈≈紫光国微002049≈≈(更新:22.01.19)
[2022-01-19] (002049)紫光国微:2021年度业绩预告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2022-005
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
2、预计的经营业绩：□扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：190,000 万元 – 210,000 万元 盈利：80,642.29 万元
股东的净利润 比上年同期增长：136% - 160%
扣除非经常性损 盈利：170,000 万元 – 190,000 万元 盈利：69,580.22 万元
益后的净利润 比上年同期增长：144% - 173%
基本每股收益 盈利：3.1311 元/股 – 3.4607 元/股 盈利：1.3289 元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关的财务数据未经过会计师事务所预审计。公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动主要原因说明
公司集成电路业务下游需求旺盛，公司全力保障订单交付，特种集成电路业务实现快速增长，贡献持续稳定利润，智能安全芯片业务盈利能力不断提升，业绩较去年同期改善显著。此外，联营企业业务发展迅速，报告期内实现盈利。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的2021 年年度报告为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2022 年 1 月 19 日
[2022-01-18] (002049)紫光国微:关于间接控股股东重整的进展公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2022-004
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东重整的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2022年1月17日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到紫光集团有限公司管理人的告知函，告知函称，“2022年1月17日，紫光集团有限公司管理人收到北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中院”）送达的（2021）京01破128号之二《民事裁定书》。根据《民事裁定书》，北京一中院裁定批准紫光集团有限公司等七家企业实质合并重整案重整计划，并终止紫光集团有限公司等七家企业重整程序。”
公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2022年1月18日
[2022-01-08] (002049)紫光国微:关于不提前赎回“国微转债”的公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2022-002
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于不提前赎回“国微转债”的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2021 年 12 月
17 日至 2022 年 1 月 7 日期间已触发“国微转债”的有条件赎回条款。公司于 2022
年 1 月 7 日召开第七届董事会第十九次会议，决定本次暂不行使“国微转债”的
提前赎回权利，且自 2022 年 1 月 8 日至 2022 年 7 月 7 日期间，在“国微转债”
触发有条件赎回条款时，公司均不行使“国微转债”的提前赎回权利。在此之后，若“国微转债”再次触发有条件赎回条款，董事会将另行召开会议决定是否行使“国微转债”的提前赎回权利。现将相关事项公告如下：
一、“国微转债”的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，公司于 2021
年 6 月 10 日公开发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 15 亿元。经深圳证券交易所“深证上[2021]673 号”文同意，公司 15 亿元可
转换公司债券于 2021 年 7 月 14 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“国
微转债”，债券代码“127038”。
根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，“国微转债”转股期自 2021
年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日。“国微转债”的初始转股价格为人民币 137.78
元/股，发行至今未发生对转股价格调整的情形，目前转股价格仍为 137.78 元/股。
二、“国微转债”有条件赎回条款
根据《募集说明书》的规定，“国微转债”的有条件赎回条款如下：
在“国微转债”转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
1、在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
2、当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
三、本次“国微转债”有条件赎回条款成就情况
2021 年 12 月 17 日至 2022 年 1 月 7 日期间，公司股票已满足十五个交易日
的收盘价格不低于“国微转债”当期转股价格（即 137.78 元/股）的 130%（即179.11 元/股），触发了《募集说明书》中约定的“国微转债”的有条件赎回条款。
四、“国微转债”本次不提前赎回的审议程序
公司于 2022 年 1 月 7 日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于暂不提前赎回“国微转债”的议案》。鉴于“国微转债”自 2021 年 12 月 17
日起开始转股，转股时间较短，结合公司实际情况及当前的市场情况，董事会决
定本次暂不行使“国微转债”的提前赎回权利，且自 2022 年 1 月 8 日至 2022
年 7 月 7 日期间，在“国微转债”触发有条件赎回条款时，公司均不行使“国微转债”的提前赎回权利。在此之后，若“国微转债”再次触发有条件赎回条款，董事会将另行召开会议决定是否行使“国微转债”的提前赎回权利。
五、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东及董事、监事、高级
管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“国微转债”的情况
经核查，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东及董事、监事、
高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内，不存在交易“国微转债”的情况。
六、备查文件
1、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第十九次会议决议。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2022 年 1 月 8 日
[2022-01-08] (002049)紫光国微:第七届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2022-003
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
第七届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十九次
会议通知于 2022 年 1 月 5 日以电子邮件的方式发出，会议于 2022 年 1 月 7 日下
午以通讯表决的方式召开，会议应参加表决的董事 7 人，实际参加表决的董事 7人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
会议以通讯表决的方式，审议通过如下议案：
一、会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于暂不
提前赎回“国微转债”的议案》。
鉴于公司股票自 2021 年 12 月 17 日至 2022 年 1 月 7 日期间已触发“国微转
债”的有条件赎回条款，结合公司实际情况及当前的市场情况，董事会决定本次
暂不行使“国微转债”的提前赎回权利，且自 2022 年 1 月 8 日至 2022 年 7 月 7
日期间，在“国微转债”触发有条件赎回条款时，公司均不行使“国微转债”的提前赎回权利。在此之后，若“国微转债”再次触发有条件赎回条款，董事会将另行召开会议决定是否行使“国微转债”的提前赎回权利。
具体内容详见公司于 2022 年 1 月 8 日在《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于不提前赎回“国微转债”的公告》。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2022 年 1 月 8 日
[2022-01-05] (002049)紫光国微:关于2021年第四季度可转债转股情况的公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2022-001
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于 2021 年第四季度可转债转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股票代码：002049 股票简称：紫光国微
可转债代码：127038 可转债简称：国微转债
转股价格：当期转股价格为人民币 137.78 元/股
转股期限：2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
一、“国微转债”的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，公司于 2021
年 6 月 10 日公开发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 15 亿元。经深圳证券交易所“深证上[2021]673 号”文同意，公司 15 亿元可
转换公司债券于 2021 年 7 月 14 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“国
微转债”，债券代码“127038”。
根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，“国微转债”转股期自 2021
年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日。“国微转债”的初始转股价格为人民币 137.78
元/股，发行至今未发生对转股价格调整的情形，当期转股价格仍为 137.78 元/股。
二、“国微转债”转股及公司股份变动情况
2021 年第四季度,“国微转债”因转股减少 2,669,400 元（26,694 张），转股
数量为 19,211 股。截止 2021 年第四季度末，公司可转债余额为 1,497,330,600
元（14,973,306 张）。
2021 年第四季度公司股份变动情况如下：
股份性质 本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量（股） 比例% 数量（股） 数量（股） 比例%
一、限售条件流通股/ 0 0 0 0 0
非流通股
高管锁定股 0 0 0 0 0
二、无限售条件流通股 606,817,968 100% 19,211 606,837,179 100%
三、总股本 606,817,968 100% 19,211 606,837,179 100%
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2021 年 12 月 31 日“紫光国
微”《发行人股本结构表》；
2、中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2021 年 12 月 31 日“国微转
债”《发行人股本结构表》。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-31] (002049)紫光国微:关于国微转债可能满足赎回条件的提示性公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-071
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于国微转债可能满足赎回条件的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
自 2021 年 12 月 17 日至 2021 年 12 月 30 日，公司股票已连续 10 个交易日
收盘价格高于“国微转债”当期转股价格的 130%。若在未来 20 个交易日内，公司股票有5个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（即179.11元/股），将触发“国微转债”的“有条件赎回条款”。届时公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“国微转债”。
敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，并关注公司后续公告，注意“国微转债”投资风险。
一、“国微转债”的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，紫光国芯微
电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 10 日公开发行了 1,500
万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 15 亿元。经深圳证券交易所
“深证上[2021]673 号”文同意，公司 15 亿元可转换公司债券于 2021 年 7 月 14
日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“国微转债”，债券代码“127038”。
根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，“国微转债”转股期自 2021
年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日。“国微转债”的初始转股价格为人民币 137.78
元/股，发行至今未发生对转股价格调整的情形，当期转股价格仍为 137.78 元/股。
二、“国微转债”有条件赎回条款可能成就情况
（一）有条件赎回条款
根据《募集说明书》相关条款的规定，在“国微转债”转股期内，当下述两
种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
①在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）有条件赎回条款可能成就的情况
自 2021 年 12 月 17 日至 2021 年 12 月 30 日，公司股票已连续十个交易日的
收盘价不低于“国微转债”当期转股价格（即 137.78 元/股）的 130%（即 179.11元/股），若在未来二十个交易日内，公司股票有五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%），将触发“国微转债”的有条件赎回条款，届时根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“国微转债”。
三、风险提示
公司将根据《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券管理办法》和《募集说明书》的相关规定，于触发“有条件赎回条款”时点后召开董事会审议是否赎回“国微转债”，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者详细了解可转换公司债券相关规定，并关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-30] (002049)紫光国微:关于间接控股股东重整的进展公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-070
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东重整的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年12月29日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）管理人（以下简称“管理人”）的告知函，告知内容如下：
“2021年12月29日上午9时30分，紫光集团等七家企业实质合并重整案第二次债权人会议暨出资人组会议（以下简称“本次会议”）通过全国企业破产重整案件信息网召开。现将本次会议召开情况及表决结果告知如下：
一、本次会议主要议程
本次会议议程主要包括：1. 管理人作执行职务报告；2. 管理人作债权申报和审查情况报告，并由债权人会议核查《债权表（三）》；3. 审计机构作审计工作情况说明；4. 评估机构作评估工作情况说明；5. 管理人介绍《重整计划（草案）》主要内容；6. 管理人回答债权人有关提问；7. 出资人审议表决出资人权益调整方案，债权人审议表决《重整计划（草案）》。
二、本次会议表决结果
本次会议设立有财产担保债权组、普通债权组以及出资人组进行分组表决。经统计表决结果，各组均已表决通过《紫光集团有限公司等七家企业实质合并重整案重整计划（草案）》（以下简称“《重整计划（草案）》”），具体表决情况如下：
（一） 有财产担保债权组
有财产担保债权组中，6家债权人投票同意，占出席会议的该组债权人人数的100%，其所代表的债权额占该组债权总额的100%。有财产担保债权组表决通过《重整计划（草案）》。
（二） 普通债权组
普通债权组中，进行投票的债权人共计1069家，其所代表的债权金额为人民币1240.94亿元，前述1069家债权人全部投票同意，占进行投票的债权人人数的100%，占进行投票的债权金额的100%。未出席本次会议或未在规定时间内投票的债权人12家，其所代表的债权金额为人民币135.78亿元。
综合以上投票情况，普通债权组中，1069家债权人投票同意，占出席会议的该组债权人人数的99.72%，其 所代 表的 债权 额 占该 组债 权总 额的 90.14%。 普通 债 权组表决通过《重整计划（草案）》。
（三） 出资人组
出资人组由清华控股有限公司和北京健坤投资集团有限公司两名出资人组成，总出资额合计为人民币6.7亿元，两名出资人均投票同意《重整计划（草案）》之出资人权益调整方案，占全部出资人的100%，占全部出资额的100%。出资人组表决通过《重整计划（草案）》之出资人权益调整方案。
根据《中华人民共和国企业破产法》等相关法律规定，各表决组均已表决通过《重整计划（草案）》，管理人后续将依法向北京市第一中级人民法院提出裁定批准《重整计划（草案）》的申请。
根据《中华人民共和国企业破产法》等相关法律规定，《重整计划（草案）》需经人民法院裁定批准后方可生效，尚具有一定不确定性。”
公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年12月30日
[2021-12-15] (002049)紫光国微:关于国微转债开始转股的提示性公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-069
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于国微转债开始转股的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股票代码：002049 股票简称：紫光国微
可转债代码：127038 可转债简称：国微转债
转股价格：人民币 137.78 元/股
转股时间：2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日
一、可转债发行上市情况
（一）可转债的发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，紫光国芯微
电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 10 日公开发行了 1,500
万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 15 亿元。发行方式采用向公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 15 亿元的部分（含中签投资者放弃缴款认购部分）由保荐机构（主承销商）包销。
（二）可转债上市情况
经深交所“深证上[2021]673 号”文同意，公司 15 亿元可转换公司债券于
2021 年 7 月 14 日起在深交所挂牌交易，债券简称“国微转债”，债券代码
“127038”。
（三）可转债转股情况
根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“国微转债”
自 2021 年 12 月 17 日起可转换为公司股份。
二、可转债转股的相关条款
（一）发行数量：1,500 万张
（二）募集资金总额：人民币 15 亿元
（三）可转换公司债券的面值：人民币 100 元/张
（四）票面利率：本次发行的可转换公司债券票面利率为：第一年 0.20%、
第二年 0.40%、第三年 0.60%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。
（五）债券期限：本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起 6 年，即
2021 年 6 月 10 日至 2027 年 6 月 9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1
个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（六）转股期限：本次发行的可转换公司债券转股期自可转债发行结束之日
（2021 年 6 月 17 日）满六个月后的第一个交易日（2021 年 12 月 17 日）起至可
转债到期日（2027 年 6 月 9 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1
个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（七）转股价格：人民币 137.78 元/股
三、可转债转股申报的有关事项
（一）转股申报程序
1、转股申报应按照深交所的有关规定，通过深交所交易系统以报盘方式进行。
2、持有人可以将自己账户内的“国微转债”全部或部分申请转为公司股票，具体转股操作建议可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。
3、可转债转股最小申报单位为 1 张，1 张为 100.00 元面额，转换成股份的
最小单位为 1 股；同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。可转债持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换 1 股的可转债部分，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在转股当日后的 5 个交易日内以现金兑付该部分可转债的票面金额以及对应的当期应计利息。
4、可转换公司债券买卖申报优先于转股申报，可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券数额大于其实际拥有的可转换公司债券数额的，按其实际拥有的数额进行转股，申请剩余部分予以取消。
（二）转股申报时间
持有人可在转股期内（即 2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日）深交所交
易日的正常交易时间申报转股，但下述时间除外：
1、按照募集说明书相关规定，停止转股的期间；
2、按有关规定，公司申请停止转股的期间。
（三）可转债的冻结及注销
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对转股申请确认有效后，将记减（冻结并注销）可转换公司债券持有人的可转换公司债券余额，同时记增可转换公司债券持有人相应的股份数额，完成变更登记。
（四）可转换公司债券转股新增股份的上市交易日和所享有的权益
当日买进的可转换公司债券当日可申请转股。可转换公司债券转股新增股份，可于转股申报后次一个交易日上市流通。可转换公司债券转股新增股份享有与原股份同等的权益。
（五）转股过程中的有关税费
可转换公司债券转股过程中如发生有关税费，由纳税义务人自行负担。
（六）转换年度利息的归属
本次可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转换公司债券发行首日。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
付息日：每年的付息日为自本次可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
四、可转换公司债券转股价格的调整
（一）初始转股价格
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 137.78 元/股，不低于募集说
明书公告日（2021 年 6 月 8 日）前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二
十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易
均价。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该交易日公司股票交易总量。
（二）转股价格调整情况
截至本次公告披露日，公司可转债转股价格未发生变化。
（三）转股价格的调整及计算方式
在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0 /（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，
A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
（四）转股价格向下修正条款
（1）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少
十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（2）修正程序
若公司决定向下修正转股价格，公司将在深圳证券交易所和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告以及转股价格修正公告。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，该类转股申请按修正后的转股价格执行。
（五）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方式
本次可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍，其中：V 指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P 指申请转股当日有效的转股价格。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。本次可转换公司债券持有人经申请转股后，对所剩可转换公司债券不足转换为一股股票的余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股后的 5个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面金额以及对应的当期应计利息。
五、可转债赎回条款及回售条款
（一）赎回条款
（1）到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将以本次发行可转债的票面面值 110%（含最后一期年度利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转换公司债券。
（2）有条件赎回条款
转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值
加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
①在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）回售条款
[2021-12-15] (002049)紫光国微:中诚信国际关于关注紫光国芯微电子股份有限公司间接控股股东重整等事项进展的公告
China Chengxin International Credit Rating Co.,Ltd.
[2021]927
中诚信国际关于关注紫光国芯微电子股份有限公司间接控股股东重整
等事项进展的公告
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“紫光国微”或“公司”）于 2021
年 6 月发行的“国微转债”由中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）进行相关评级工作。
根据公司自 2021 年 12 月 11 日以来发布的相关公告，公司收到间接控股股
东紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）管理人的告知函，在法院的监督指导下，通过建立遴选机制开展多轮重整投资方案遴选工作，确定北京智路资产管理有限公司和北京建广资产管理有限公司作为牵头方组成的联合体为紫光集团等七家企业实质合并重整战略投资者，截至 12 月 14 日，管理人已与相关战略投资者签署了《重整投资协议》，制定了重整计划草案，并提交北京一中院。重整计划草案根据相关法律规定须提交债权人会议表决通过，并经人民法院裁定批准后方可生效。根据《重整投资协议》及重整计划草案，重整完成后，紫光集团的控股股东和实际控制人将发生变更。此外，目前清华控股持有紫光集团51%股权，根据紫光集团转发的清华控股有限公司（以下简称“清华控股”）《关于清华大学无偿划转清华控股有限公司股权的通知》，清华控股出资人清华大学
于 2021 年 12 月 10 日与四川省能源投资集团有限责任公司（以下简称“四川能
北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO5 号楼
邮编：100010 电话：（8610）6642 8877 传真：（8610）6642 6100
Building 5, Galaxy SOHO, No.2 Nanzhuganhutong,ChaoyangmenneiAvenue,
Dongcheng District,Beijing, 100010
投”）签署《国有产权无偿划转协议》，拟通过无偿划转方式将清华大学持有清华控股 100%股权划转给四川能投（以下简称“本次划转”）。本次划转需获得中华人民共和国教育部批复，四川能投需获得四川省政府国有资产监督管理委员会相关审批批复，本次划转相关审批是否获得批准及最终完成情况尚存在一定的不确定性。
中诚信国际认为，上述事项仍在进程中，且受其影响公司股权结构及实际控制人变化情况存在不确定性。中诚信国际将与公司保持沟通，持续关注上述事项后续进展，对紫光国微信用状况进行跟踪评估并及时披露相关信息。
特此公告
中诚信国际信用评级有限责任公司
二〇二一年十二月十四日
[2021-12-14] (002049)紫光国微:关于间接控股股东重整的进展公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-068
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东重整的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年12月13日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）管理人的告知函，告知函称，“紫光集团管理人于2021年7月20日通过全国企业破产重整案件信息网发布了《紫光集团有限公司管理人关于招募战略投资者的公告》。在法院的监督指导下，按照公开、公平、公正的原则广泛开展战略投资者招募工作，通过建立遴选机制开展多轮重整投资方案遴选工作，确定北京智路资产管理有限公司和北京建广资产管理有限公司作为牵头方组成的联合体为紫光集团等七家企业实质合并重整战略投资者。截至本函发出之日，管理人已与相关战略投资者签署了《重整投资协议》，制定了重整计划草案，并提交了北京一中院。重整计划草案根据相关法律规定须提交债权人会议表决通过，并经人民法院裁定批准后方可生效。根据《重整投资协议》及重整计划草案，重整完成后，紫光集团的控股股东和实际控制人将发生变更。”
截至本公告日，西藏紫光春华投资有限公司（以下简称“西藏紫光春华”）持有公司 196,562,600 股股份，占公司股份总数的 32.39%。西藏紫光春华为北京紫光资本管理有限公司（以下简称“北京紫光资本”）全资子公司，北京紫光资本为紫光集团全资子公司，紫光集团为本公司间接控股股东。
紫光集团本次重整方案可能导致公司控股股东和实际控制人发生变更，但重整计划草案尚须经债权人会议表决并经人民法院裁定批准后方能生效，尚具有一定不确定性。
截至目前，公司各项生产经营活动均正常开展。公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年12月14日
[2021-12-14] (002049)紫光国微:关于间接控股股东重整的进展公告(2021/12/14)
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-068
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东重整的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年12月13日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）管理人的告知函，告知函称，“紫光集团管理人于2021年7月20日通过全国企业破产重整案件信息网发布了《紫光集团有限公司管理人关于招募战略投资者的公告》。在法院的监督指导下，按照公开、公平、公正的原则广泛开展战略投资者招募工作，通过建立遴选机制开展多轮重整投资方案遴选工作，确定北京智路资产管理有限公司和北京建广资产管理有限公司作为牵头方组成的联合体为紫光集团等七家企业实质合并重整战略投资者。截至本函发出之日，管理人已与相关战略投资者签署了《重整投资协议》，制定了重整计划草案，并提交了北京一中院。重整计划草案根据相关法律规定须提交债权人会议表决通过，并经人民法院裁定批准后方可生效。根据《重整投资协议》及重整计划草案，重整完成后，紫光集团的控股股东和实际控制人将发生变更。”
截至本公告日，西藏紫光春华投资有限公司（以下简称“西藏紫光春华”）持有公司 196,562,600 股股份，占公司股份总数的 32.39%。西藏紫光春华为北京紫光资本管理有限公司（以下简称“北京紫光资本”）全资子公司，北京紫光资本为紫光集团全资子公司，紫光集团为本公司间接控股股东。
紫光集团本次重整方案可能导致公司控股股东和实际控制人发生变更，但重整计划草案尚须经债权人会议表决并经人民法院裁定批准后方能生效，尚具有一定不确定性。
截至目前，公司各项生产经营活动均正常开展。公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年12月14日
[2021-12-13] (002049)紫光国微:简式权益变动报告书
紫光国芯微电子股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：紫光国芯微电子股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：紫光国微
股票代码：002049.SZ
信息披露义务人名称：清华大学
住所：北京市海淀区清华园
通讯地址：北京市海淀区清华园
权益变动性质：股份减少
签署日期：2021年12月
信息披露义务人声明
一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定， 本报告书已全面披露了信息披露义务人在紫光国芯微电子股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在紫光国芯微电子股份有限公司中拥有权益的股份。
五、本次权益变动尚需清华大学获得中华人民共和国教育部批复，同时四川省能源投资集团有限责任公司获得四川省政府国有资产监督管理委员会相关审批批复，《国有产权无偿划转协议》须经以上部门批准确认后方可生效。
六、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
七、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
信息披露义务人声明...... 1
第一节 释义 ...... 3
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 4
第三节 权益变动目的 ...... 6
第四节 权益变动方式 ...... 7
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ...... 7
第六节 其他重大事项 ...... 10
第七节 备查文件 ...... 11
信息披露义务人声明...... 12
附表...... 13
第一节 释义
除非另有说明，以下简称在本报告书中作如下释义：
上市公司/紫光国微 指 紫光国芯微电子股份有限公司
信息披露义务人 指 清华大学
四川省国资委 指 四川省政府国有资产监督管理委员会
四川能投 指 四川省能源投资集团有限责任公司
被划转标的 指 清华大学所持清华控股有限公司100%的股权
清华控股 指 清华控股有限公司
《划转协议》 指 《国有产权无偿划转协议》
教育部 指 中华人民共和国教育部
财政部 指 中华人民共和国财政部
本次划转 指 清华大学与四川能投签署《国有产权无偿划转协
议》，无偿划转其持有清华控股100%的股权
本次权益变动 指 因本次划转导致清华大学不再间接持有上市公司股份
本报告书 指 《紫光国芯微电子股份有限公司简式权益变动报告
书》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）基本情况
中文名称 清华大学
注册地址 北京市海淀区清华园
法定代表人 邱勇
开办资金 184,219万元
统一社会信用代码 12100000400000624D
机构性质 事业单位
培养高等学历人才，促进科技文化发展。哲学类、经济学类、法学类、
文学类、历史学类、理学类、工学类、医学类、管理学类、艺术学类学
宗旨和业务范围 科本科、硕士研究生和博士研究生学历教育教育学类学科硕士研究生和
博士研究生学历教育博士后培养相关科学研究、继续教育、专业培训与
学术交流
（二）信息披露义务人的主要负责人情况
清华大学主要领导的基本情况如下：
姓名 性别 国籍 长期居住地 其他国家或地 职务
区永久居留权
邱勇 男 中国 北京 无 校长
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：
序号 证券简称 证券代码 直接与间接持股比例
1 紫光股份 000938.SZ 48.48%
2 诚志股份 000990.SZ 15.30%
3 同方股份 600100.SH 6.28%
序号 证券简称 证券代码 直接与间接持股比例
4 辰安科技 300523.SZ 8.16%
5 启迪环境 000826.SZ 7.97%
6 学大教育 000526.SZ 18.73%
7 微芯生物 688321.SH 10.45%
注：截至本报告书签署日，信息披露义务人持有清华控股100%股权，清华控股持有紫光集团 51%股权，信息披露义务人通过清华控股、紫光集团及其子公司间接持有紫光股份、紫光国微、学大教育及同方股份相关股份。
第三节 权益变动目的
一、本次权益变动的目的
为贯彻落实党中央、国务院关于高等学校所属企业体制改革的重大决策部署，按照教育部、财政部关于高等学校所属企业体制改革文件的要求，清华大学拟将所持有的清华控股100%的股权无偿划转给四川能投，实现校属企业的体制改革。
二、信息披露义务人在未来12个月的持股计划
本次无偿划转后，信息披露义务人不再直接或间接持有上市公司股份。
截至本报告书签署日，信息披露义务人无在未来12个月内购买或处置上市公司股份的计划。
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的情况
本次权益变动前，信息披露义务人持有清华控股100%股权，清华控股持有紫光集团51%股权，紫光集团全资子公司西藏紫光春华投资有限公司持有上市公司196,562,600股，占公司总股本的32.39%。信息披露义务人对上市公司的间接持股比例超过30%。受紫光集团等七家企业重整以及本次划转影响，上市公司的股权结构及实际控制人情况的变化存在不确定性，具体请见上市公司的相关公告。
本次权益变动后，信息披露义务人不再直接或间接持有上市公司股份。
二、本次权益变动相关协议的主要内容
（一）签署双方
《划转协议》由甲乙双方于2021年12月10日在北京市签署。
甲方（划出方）：清华大学
乙方（划入方）：四川能投
（二）划转标的、划转基准日
1.此次划转标的为甲方持有的清华控股100%的股权。
2.本次无偿划转基准日为2021年12月31日。
（三）职工安置
本次划转不涉及职工安置。
（四）债权、债务的承担
本次划转不涉及债权、债务关系调整，清华控股的债权、债务由清华控股自行依法享有和承担。
（五）协议生效条件
本协议仅在同时满足以下条件后正式生效：
1.本协议经双方法定代表人或其授权代表签字并加盖公章；
2.本次股权划转获得教育部批准；
3.四川省国资委批准乙方接收标的公司100%股权。
三、信息披露义务人持有上市公司股份的权利限制情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人不直接持有上市公司的股份，不存在对外质押、冻结等权利限制。
四、本次权益变动是否存在其他安排
截至本报告书签署日，除在本报告书中披露的以外，本次权益变动未附加其他特殊条件、不存在补充协议等其他安排。本次权益变动不存在直接减持上市公司股份的情形。
五、本次权益变动涉及的批准事项
（一）信息披露义务人已履行的程序
2021年12月8日，经清华大学党委常委会审议通过。
（二）划入方已履行的程序
2021年12月10日，经四川能投董事会审议通过。
（三）尚需履行的相关程序
1.清华大学关于本次划转获得教育部批复。
2.四川能投关于本次划转获得四川省国资委最终审批批复。
3.国家市场监督管理总局反垄断局对本次划转事项的经营者集中审查（若涉及）。
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况
信息披露义务人截至本报告书签署之日起前6个月内不存在通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的行为。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。
第七节 备查文件
一、备查文件
1.信息披露义务人的事业单位法人证书复印件。
2.信息披露义务人主要领导的身份证明文件。
3.信息披露义务人签署的《划转协议》。
二、备查地点
本报告书及上述备查文件备置于上市公司住所，以备查询。
住所：河北省唐山市玉田县无终西街3129号
电话：86-315-6198161
信息披露义务人声明
本
[2021-12-11] (002049)紫光国微:关于清华大学无偿划转清华控股有限公司股权的提示性公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-067
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于清华大学无偿划转清华控股有限公司股权的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、清华大学拟通过无偿划转方式将清华大学持有的清华控股有限公司（以下简称“清华控股”）100%的股权划转给四川省能源投资集团有限责任公司（以下简称“四川能投”）。清华大学本次划转需获得中华人民共和国教育部批复，四川能投本次受让需获得四川省政府国有资产监督管理委员会（以下简称“四川省国资委”）相关审批批复。
2、本次股权划转审批事项是否获得批准存在不确定性，是否能够最终完成尚存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
2021年12月10日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）接到间接控股股东紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）转发的清华控股《关于清华大学无偿划转清华控股有限公司股权的通知》，内容为：“清华控股有限公司出资人清华大学于2021年12月10日与四川能投签署《国有产权无偿划转协议》，拟通过无偿划转方式将所持清华控股100%股权划转给四川能投（以下简称“本次划转”)。关于本次划转，清华大学需获得中华人民共和国教育部批复，四川能投需获得四川省国资委批复，此外本次划转还需通过国家市场监督管理总局反垄断局对本次划转事项的经营者集中审查（若涉及），本次划转相关审批事项是否获得批准存在不确定性，是否能够最终完成尚存在一定的不确定性。”
2021年7月16日，紫光集团进入司法重整程序，紫光集团管理人于2021年7月20日通过全国企业破产重整案件信息网发布了《紫光集团有限公司管理人关于招募战略投资者的公告》，战投招募进展情况详见本公司于2021年12月11日发布的《关于间接控股股东重整的进展公告》（公告编号：2021-066）。
清华控股目前持有紫光集团51%股权，截至本公告发布日，受紫光集团等七家企业重整以及本次无偿划转影响，公司股权结构及实际控制人情况的变化存在不确定性。
公司将持续关注相关事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年12月11日
[2021-12-11] (002049)紫光国微:关于间接控股股东重整的进展公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-066
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东重整的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年12月10日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）管理人的告知函，告知函称，“紫光集团管理人于2021年7月20日通过全国企业破产重整案件信息网发布了《紫光集团有限公司管理人关于招募战略投资者的公告》。在法院的监督指导下，按照公开、公平、公正的原则广泛开展战略投资者招募工作，通过建立遴选机制开展多轮重整投资方案遴选工作，确定北京智路资产管理有限公司和北京建广资产管理有限公司作为牵头方组成的联合体为紫光集团等七家企业实质合并重整战略投资者，依法与战略投资者推进重整投资协议签署及重整计划草案制定等相关工作。重整计划草案根据相关法律规定须提交债权人会议表决通过，并经人民法院裁定批准后方可生效。”
公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年12月11日
[2021-10-26] (002049)紫光国微:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 2.4017元
每股净资产: 10.8301元
加权平均净资产收益率: 25.04%
营业总收入: 37.90亿元
归属于母公司的净利润: 14.57亿元
[2021-10-13] (002049)紫光国微:2021年前三季度业绩预告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-064
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
2021 年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日。
2、预计的经营业绩：
（1）2021 年前三季度预计业绩情况
□亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
项 目 2021年 1月 1日至 2021年 9月 30日 上年同期
归属于上市公司 盈利：133,489.45 万元 – 154,026.29 万元 盈利：68,456.13万元
股东的净利润 比上年同期增长：95% - 125%
基本每股收益 盈利：2.1998元/股 – 2.5383 元/股 盈利：1.1281元/股
（2）2021 年第三季度预计业绩情况
□亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
项 目 2021年 7月 1日至 2021年 9月 30日 上年同期
归属于上市公司 盈利：55,113.71 万元 – 63,592.74 万元 盈利：28,263.44万元
股东的净利润 比上年同期增长：95% - 125%
基本每股收益 盈利：0.9082元/股 – 1.0480 元/股 盈利：0.4658元/股
二、业绩预告预审计情况
本次所预计的业绩未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动主要原因说明
报告期内，公司所处各细分行业下游需求旺盛，订单饱满，公司特种集成电路业务的产品竞争力强、客户认可度高，交付能力持续提升，营业收入和净利润均保持高速增长；智能安全芯片业务收入快速增长，盈利能力改善显着。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的2021 年第三季度报告为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 10 月 13 日
[2021-09-11] (002049)紫光国微:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-059
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决提案的情形；
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议；
3、本次股东大会审议的提案对中小投资者单独计票。
一、会议召开情况
1、会议召开时间
现场会议召开时间为：2021年9月10日（星期五）下午14:50；
网络投票时间为：2021年9月10日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年9月10日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年9月10日9:15至15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：北京市海淀区知春路7号致真大厦紫光展厅1-1会议室
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、会议召集人：紫光国芯微电子股份有限公司董事会
5、会议主持人：董事长马道杰先生
6、本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、会议出席情况
1、出席会议股东总体情况
参加本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代理人共411人，代表有表决权的股份303,549,405股，占公司总股本606,817,968股的50.0231%。
参加本次股东大会表决的中小投资者（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。）414人，代表有表决权的股份106,986,805股，占公司有表决权股份总数的17.6308%。
2、现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人为3人，代表有表决权的股份总数为202,213,333股，占公司有表决权股份总数的33.3236%。
3、网络投票情况
通过网络投票参加本次股东大会的股东共408人，代表有表决权的股份总数为101,336,072股，占公司有表决权股份总数的16.6996%。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席会议，公司聘请的北京市中伦律师事务所律师对大会进行了见证。
三、提案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，审议通过了如下提案：
1、审议通过《关于补选公司第七届董事会董事的议案》。
表决结果：同意303,291,646股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9151%；反对257,759股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0849%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意106,729,046股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的99.7591%；反对257,759股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2409%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
根据上述表决结果，选举范新先生为公司第七届董事会非独立董事。
公司第七届董事会成员中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
四、律师见证意见
北京市中伦律师事务所刘鑫律师、韩雅华律师出席了本次股东大会，进行现场见证并出具法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席本次股东大会人员的资格及本次股东大会的表决程序、表决结果符合
法律、行政法规和《公司章程》的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
五、备查文件
1、紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议；
2、北京市中伦律师事务所关于紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 9 月 11 日
[2021-08-28] (002049)紫光国微:关于间接控股股东重整的进展公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-058
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东重整的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年8月27日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）管理人、北京紫光资本管理有限公司
（以下简称“北京紫光资本”）、控股股东西藏紫光春华投资有限公司（以下简称“西藏紫光春华”）的告知函，告知函称，紫光集团管理人、北京紫光资本、西藏紫光春华收到北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中院”）送达的（2021）京01破申391号《民事裁定书》和（2021）京01破128号之一《决定书》。根据《民事裁定书》《决定书》，北京一中院裁定对紫光集团及其子公司北京紫光通信科技集团有限公司、北京紫光资本、西藏紫光大器投资有限公司、西藏紫光卓远股权投资有限公司、西藏紫光通信投资有限公司、西藏紫光春华（以下合称“紫光集团等七家公司”）实质合并重整，并指定紫光集团管理人担任紫光集团等七家公司实质合并重整管理人。
北京紫光资本是紫光集团的全资子公司，西藏紫光春华是北京紫光资本的全资子公司，紫光集团为公司间接控股股东。截至本公告日，西藏紫光春华持有公司股份数量为 196,562,600 股，占公司股份总数的 32.39%。紫光集团等七家公司进入实质合并重整程序，重整方案将可能对本公司股权结构等产生影响。
紫光集团等七家公司进入实质合并重整程序未对公司日常生产经营造成直接影响，目前公司各项生产经营活动均正常开展。
公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年8月28日
[2021-08-25] (002049)紫光国微:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-057
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：本次股东大会为临时股东大会，为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第二次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会
2021年8月23日，公司召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》，决定于2021年9月10日召开公司2021年第二次临时股东大会。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。
4、会议召开的日期、时间：
现场会议召开时间为：2021年9月10日（星期五）下午14:50；
网络投票时间为：2021年9月10日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年9月10日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年9月10日9:15至15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权通过现场、网络重复投票的，以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：2021年9月6日（星期一）
7、出席对象
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议召开地点：北京市海淀区知春路7号致真大厦紫光展厅1-1会议室
二、会议审议事项
1、《关于补选公司第七届董事会董事的议案》。
本次会议审议事项符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规的相关规定。
上述议案已经公司第七届董事会第十六次会议审议通过，详细内容见公司于2021年8月25日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
本次股东大会审议议案将对中小投资者的表决单独计票并披露投票结果。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案均为非累积投票提案，提案编码具体如下：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
1.00 《关于补选公司第七届董事会董事的议案》 √
四、现场会议登记方法
1、登记方式：
（1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和委托人身份证复印件办理登记手续；
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书和股东账户卡办理登记手续；授权委托代理人出席会议的，须持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、股东账户卡、授权委托
书及代理人本人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，信函请注明“股东大会”字样。
2、登记时间：2021年9月9日（上午9:00-11:00；下午14:00-17:00）
3、登记地点：河北省玉田县无终西街3129号 紫光国芯微电子股份有限公司董事会办公室。
4、会议联系方式
联系人：阮丽颖 董玉沾
电话：010-82355911-8368 0315-6198181
传真：010-82366623 0315-6198179
邮箱：zhengquan@gosinoic.com
5、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
1、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第十六次会议决议。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 8 月 25 日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：362049
2、投票简称：国微投票
3、填报表决意见。
本次股东大会不涉及累积投票提案。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 9 月 10 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30-11:30 和
13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 9 月 10 日（现场股东大会召开当
日）上午 9:15，结束时间为 2021 年 9 月 10 日 15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
紫光国芯微电子股份有限公司
2021年第二次临时股东大会授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席紫光国芯微电子股份有限公司
2021年第二次临时股东大会，并代表本人（本公司）依照以下指示（请在相应的表 决意见项下划“√”）对下列议案进行表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
提案 备注 表决意见
编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票 同意 反对 弃权
1 《关于补选公司第七届董事会董事的议案》 √
如果委托人不作具体指示，受托人 （是□ 否□ ）可以按自己的意思表决
委托人姓名∕名称：
委托人身份证号∕营业执照号码（统一社会信用代码）：
委托人股东账号： 委托人持股性质及数量：
受托人姓名：
受托人身份证号：
委托人签名（盖章）：
委托日期： 年 月 日
注：1、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
2、本授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束止。
3、委托人为法人股东的，必须加盖法人单位公章并由单位法定代表人在委托人处签字。
[2021-08-25] (002049)紫光国微:半年报董事会决议公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-056
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
第七届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第 七届董事会第十六次
会议通知于 2021 年 8 月 13 日以电子邮件的方式发出，会议于 2021 年 8 月 23
日下午 15:30 在北京市海淀区知春路 7 号致真大厦紫光展厅会议室以现场表决方式召开，会议由董事长马道杰先生主持。会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
经与会董事审议，会议形成如下决议：
1、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《公司 2021
年半年度报告及其摘要》。
《2021 年半年度报告》刊登 于 2021 年 8 月 25 日的 巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn），《2021 年半年度报告摘要》刊登于 2021 年 8 月 25
日的《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于 2021
年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 25 日在《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《紫光国芯微电子股份有限公司董事会关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
独立董事对该事项发表了独立意见，详见 2021 年 8 月 25 日的巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
3、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于清华控
股集团财务有限公司的风险持续评估报告》。
按照相关要求，公司对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，编制了《紫光国芯微电子股份有限公司关于清华控股集团财务有限公司的风险持续评估报告》。
该议案涉及关联交易事项，公司董事长马道杰先生、董事吴胜武先生、董事缪刚先生为关联董事，回避本议案的表决。
具体内容详见 2021 年 8 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上披露的《紫光国芯微电子股份有限公司关于清华控股集团财务有限公司的风险持续评估报告》。
独立董事对该事项发表了独立意见，详见 2021 年 8 月 25 日的巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
4、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于补选公
司第七届董事会董事的议案》。
鉴于公司董事刁石京先生已辞去公司第七届董事会董事职务，经公司控股股东西藏紫光春华投资有限公司提名，董事会提名委员会审核通过，董事会同意补选范新先生为公司第七届董事会非独立董事，任期与第七届董事会任期一致。简历见附件。
董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
该议案需提交公司股东大会审议。
独立董事对该事项发表了独立意见，详见 2021 年 8 月 25 日的巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
5、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于召开公
司 2021 年第二次临时股东大会的议案》。
同意公司于2021年9月10日以现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年第二次临时股东大会。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 25 日刊登在《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《紫光国芯微电子股份有限公司关于召开 2021年第二次临时股东大会的通知》。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 8 月 25 日
附件：第七届董事会董事候选人简历
范新：男，1960 年 10 月生，中国国籍，无境外居留权，毕业于清华大学热
能系，工学硕士，研究员。历任同方股份有限公司人工环境设备分公司总经理、同方人工环境有限公司总经理，同方股份有限公司副总裁、总裁、副董事长，清华控股有限公司副总裁。现任清华控股有限公司董事，紫光集团有限公司党委书记、副董事长。
范新先生现任本公司实际控制人清华控股有限公司董事，间接控股股东紫光集团有限公司党委书记、副董事长。除此以外，与公司的控股股东、实际控制人、持有 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在其他关联关系。本人未持有本公司股份。不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任董事的情形，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
[2021-08-24] (002049)紫光国微:关于公司董事辞职的公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-053
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于公司董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 8 月
20 日收到公司董事刁石京先生提交的书面辞职报告，因其个人工作变动的原因，申请辞去公司第七届董事会董事、薪酬与考核委员会委员职务。刁石京先生辞去上述职务后，不再担任公司任何职务。
鉴于刁石京先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，刁石京先生的辞职报告自送达公司董事会时生效。刁石京先生的辞职，不会影响公司董事会的正常运作。公司将尽快按照有关规定完成新任董事的补选工作。截至本公告披露日，刁石京先生未持有本公司股份。
公司董事会对刁石京先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 8 月 23 日
[2021-07-17] (002049)紫光国微:关于法院裁定受理间接控股股东重整的公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-051
紫光国芯微电子股份有限公司
关于法院裁定受理间接控股股东重整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021 年 7 月 16 日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到
间接控股股东紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）的告知函，告知函称，
紫光集团于 2021 年 7 月 16 日收到北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中
院”）送达的（2021）京 01 破申 307 号《民事裁定书》及（2021）京 01 破 128 号
《决定书》。根据《民事裁定书》《决定书》，北京一中院裁定受理相关债权人对紫光集团的重整申请，指定紫光集团有限公司清算组担任紫光集团管理人。
截至本公告日，紫光集团下属的全资子公司西藏紫光春华投资有限公司持有公司股份数量为 196,562,600 股，占公司股份总数的 32.39%。紫光集团进入重整程序，将可能对本公司股权结构等产生影响。
紫光集团进入重整程序未对公司日常生产经营造成直接影响，目前公司各项生产经营活动均正常开展。
公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年7月17日
[2021-07-15] (002049)紫光国微:中诚信国际关于关注紫光国芯微电子股份有限公司间接控股股东被申请重整的公告
紫光国微:中诚信国际关于关注紫光国芯微电子股份有限公司间接控股股东被申请重整的公告
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“紫光国微”或“公司”）于2021
年6月发行的“国微转债”由中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中
诚信国际”）进行相关评级工作。
根据公司于2021年7月10日发布的《紫光国芯微电子股份有限公司关于
间接控股股东被申请重整的提示性公告》，公司间接控股股东紫光集团有限公司
（以下简称“紫光集团”）于2021年7月9日收到北京市第一中级人民法院（以
下简称“北京一中院”）送达的通知，债权人徽商银行股份有限公司向北京一中
院申请对紫光集团进行重整，但债权人提出的重整申请是否被法院受理以及紫
光集团是否进入重整程序尚存在不确定性。
……
[2021-07-10] (002049)紫光国微:关于间接控股股东被申请重整的提示性公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-050
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东被申请重整的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 9 日收到
间接控股股东紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）的告知函，告知函称，
紫光集团于 2021 年 7 月 9 日收到北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中
院”）送达的通知，债权人徽商银行股份有限公司向北京一中院申请对紫光集团进行重整；截至函告日，债权人提出的重整申请是否被法院受理以及紫光集团是否进入重整程序尚存在不确定性。
截至本公告日，紫光集团下属的全资子公司西藏紫光春华投资有限公司持有公司股份数量为 196,562,600 股，占公司股份总数的 32.39%。如紫光集团进入重整程序，重整方案将可能对本公司股权结构等产生影响。
紫光集团被债权人申请重整未对公司日常生产经营造成直接影响，目前公司各项生产经营活动均正常开展。
公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年7月10日
[2021-06-29] (002049)紫光国微:关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-047
紫光国芯微电子股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 28 日召
开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司紫光同芯微电子有限公司（以下简称“同芯微”）使用不超过（含）人民币 20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。现就相关事宜公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574 号）核准，公司于 2021 年 6 月
10 日向社会公开发行面值总额 15 亿元可转换公司债券，期限 6 年。本次发行可
转换公司债券募集资金总额为人民币 1,500,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 12,123,367.92 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 1,487,876,632.08
元。截止 2021 年 6 月 17 日，上述募集资金已全部到位，募集资金到位情况已经
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第 90047 号）。公司开立了募集资金专用账户，对上述募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方及四方监管协议。
根据本次公开发行可转换公司债券募集说明书，本次募集资金扣除发行费用后，具体投资于如下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总金额 募集资金
承诺投入金额
1 新型高端安全系列芯片研发及产业化项目 76,595.89 60,000.00
2 车载控制器芯片研发及产业化项目 56,701.62 45,000.00
3 补充流动资金 45,000.00 45,000.00
合计 178,297.51 150,000.00
注：公司根据本次公开发行可转换公司债券的募集资金净额情况，将“补充流动资金”项目的拟投入募集资金金额调整为 43,787.66 万元，不足部分由公司自筹解决。
二、募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 28 日，公司已使用募集资金 43,787.66 万元用于补充流动
资金，“新型高端安全系列芯片研发及产业化项目”和“车载控制器芯片研发及产业化项目”拟投入的募集资金尚未使用，均存放于相应募集资金专户，合计余额为 105,000.00 万元。
三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的具体情况
募集资金投资项目“新型高端安全系列芯片研发及产业化项目”、“车载控制器芯片研发及产业化项目”的实施主体为公司全资子公司同芯微。目前，同芯微正按照募集资金投资计划有序推进募投项目。鉴于项目建设需要一定周期，根据募集资金投资进度，预计在未来 12 个月内将会有部分募集资金闲置。为提高募集资金使用效率，有效降低财务费用，在保证不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的前提下，同芯微拟使用“新型高端安全系列芯片研发及产业化项目”不超过（含）人民币 20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
随着同芯微业务的快速发展，其对流动资金的需求持续增加，而公司募集资金在短期内存在一定的闲置，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金可增强资金流动性，有效降低财务费用。按照中国人民银行最新公布的一年以内人民币贷款基准利率 4.35%测算，本次使用不超过（含）人民币 20,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金预计可节省财务费用约 870 万元/年。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限不超过 12 个月，在期限
届满之前，同芯微会及时将暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专项账户，如遇募集资金专项账户余额不能满足募集资金正常支付的情况，同芯微将根据实际需要将已暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专项账户。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于同芯微与主营业务相关的生产经营使用，不通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。不涉及变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
四、独立董事、监事会、保荐机构对本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的意见
（一）独立董事发表的独立意见
我们认为：在保证募投项目正常进行的前提下，公司全资子公司紫光同芯微电子有限公司（以下简称“同芯微”）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用，符合公司全体股东的利益。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，不会与募集资金项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本次暂时补充流动资金的募集资金，将仅限于与同芯微主营业务相关的生产经营使用，不进行证券投资等风险投资。因此，我们同意同芯微使用不超过人民币 20,000.00 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，到期将以自有资金归还至募集资金专用账户。
（二）监事会意见
公司于 2021 年 6 月 28 日召开的第七届监事会第十次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，并发表意见如下：
监事会认为：公司全资子公司紫光同芯微电子有限公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，有利于提高募集资金使用效率，有效降低财务费用，不会影响募集资金投资项目的正常建设，没有变相改变募集资金用途，不会损害公司中小股东的权益。监事会同意本次使用不超过人民币 20,000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过该事项之日起计算。
（三）保荐机构核查意见
经核查，渤海证券认为：紫光国微本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定的要求。紫光国微本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司业务发展的需要，不存在变相改变募集资金用途的情况。本次补充流动资金用于同芯微主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
本次补充流动资金时间计划不超过 12 个月。综上所述，渤海证券对其使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项表示无异议。
五、备查文件
1、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第十五次会议决议；
2、紫光国芯微电子股份有限公司第七届监事会第十次会议决议；
3、紫光国芯微电子股份有限公司独立董事关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见；
4、渤海证券股份有限公司关于紫光国芯微电子股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 6 月 29 日
[2021-06-29] (002049)紫光国微:第七届监事会第十次会议决议公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-048
紫光国芯微电子股份有限公司
第七届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十次会
议通知于 2021 年 6 月 26 日以电子邮件的方式发出，会议于 2021 年 6 月 28 日上
午以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的监事 3 人，实际参加表决的监事 3人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议以通讯表决的方式，审议通过如下议案：
1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，并发表意见如下：
监事会认为：公司全资子公司紫光同芯微电子有限公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，有利于提高募集资金使用效率，有效降低财务费用，不会影响募集资金投资项目的正常建设，没有变相改变募集资金用途，不会损害公司中小股东的权益。监事会同意本次使用不超过人民币 20,000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过该事项之日起计算。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司监事会
2021 年 6 月 29 日
[2021-06-29] (002049)紫光国微:第七届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-049
紫光国芯微电子股份有限公司
第七届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次
会议通知于 2021 年 6 月 26 日以电子邮件的方式发出，会议于 2021 年 6 月 28
日上午以通讯表决的方式召开，会议应参加表决的董事 7 人，实际参加表决的董事 7 人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
会议以通讯表决的方式，审议通过如下议案：
1、会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
同意公司全资子公司紫光同芯微电子有限公司使用不超过（含）人民币20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
具体内容详见公司于 2021 年 6 月 29 日在《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
独立董事对该事项发表了独立意见，详见 2021 年 6 月 29 日的巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
保荐机构渤海证券股份有限公司对该事项出具了核查意见，详见 2021 年 6
月 29 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 6 月 29 日
[2021-06-26] (002049)紫光国微:关于签署募集资金三方及四方监管协议的公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-046
紫光国芯微电子股份有限公司
关于签署募集资金三方及四方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1574 号）核准，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行面值总额 15 亿元可转换公司债券，期限 6 年。公司本次公开发行的可转换公司债券简称为“国微转债”，债券代码为“127038”。公司本次公开发行的可转换公司债券实际发行 1,500.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为 1,500,000,000.00 元，扣除发行费用12,123,367.92 元（不含税）后，实际募集资金净额为 1,487,876,632.08 元。上述募集资金的到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第 90047号）。
二、募集资金专户开设及监管协议签署情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，经公司第七届董事会第十四次会议审议通过，公司开设了募集资金专项账户，近日，公司会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司北京昌平区支行签署了《募集资金三方监管协议》；公司与全资子公司紫光同芯微电子有限公司会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用实施专户管理，具体情况如下：
开户银行 账户名称 银行账号 募集资金用途
平安银行股份有限公司北 紫光国芯微电子 15177047410005 车载控制器芯片研发
京分行 股份有限公司 及产业化项目
平安银行股份有限公司北 紫光同芯微电子 15151617180066 车载控制器芯片研发
京分行 有限公司 及产业化项目
招商银行股份有限公司北 紫光国芯微电子 110909514610902 新型高端安全系列芯
京分行 股份有限公司 片研发及产业化项目
招商银行股份有限公司北 紫光同芯微电子 110902176310502 新型高端安全系列芯
京分行 有限公司 片研发及产业化项目
中国邮政储蓄银行股份有 紫光国芯微电子 911008010001699130 补充流动资金
限公司北京昌平区支行 股份有限公司
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
《募集资金三方监管协议》中，“甲方”指公司，“乙方”指平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司北京昌平区支行，“丙方”指渤海证券股份有限公司（保荐机构）。主要内容如下：
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方可以存单方式存放募集资金。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查，现场检查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或 12 个月内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元或者募集资
金净额的 20%的（二者以孰低为准），甲方及乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
十、本协议一式 6 份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会河北监管局各报备一份，其余留甲方备用。
四、《募集资金四方监管协议》的主要内容
《募集资金四方监管协议》中，“甲方一”指公司，“甲方二”指紫光同芯微电子有限公司，甲方一、甲方二合称“甲方”，“乙方”指平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行，“丙方”指渤海证券股份有限公司
（保荐机构）。主要内容如下：
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户，该专户余额系根据项目进度从甲方一对应的募集资金账户中按需存入，上述专户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方二可以存单方式存放募集资金。甲方二承诺存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方二存单不得质押。
二、甲方、乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查，现场检查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或 12 个月内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元或者募集资
金净额的 20%的（二者以孰低为准），甲方及乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
十、本协议一式 9 份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会河北监管局各报备一份，其余留甲方备用。
五、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》；
2、《募集资金四方监管协议》。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年6月26日
[2021-06-21] (002049)紫光国微:关于“18国微01”公司债券提前兑付暨摘牌的公告
债券简称：18国微01 债券代码：112708.SZ
紫光国芯微电子股份有限公司
关于“18国微01”公司债券提前兑付暨摘牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、紫光国芯微电子股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：18 国微 01；债券代码：112708，以下简称“本期债券”）
将于 2021 年 6 月 24 日提前支付本期债券尚未偿付的本金及 2021 年 5 月 21 日至
2021 年 6 月 23 日期间的利息。
2、债权登记日及最后交易日：2021 年 6 月 23 日
3、本息支付日及债券摘牌日：2021 年 6 月 24 日
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）已于 2021
年 5 月 21 日完成本期债券回售 2,998,250 张，剩余数量为 1,750 张。鉴于本期债
券目前存量较小，缺乏流动性，经与目前投资者友好协商达成一致，双方同意以
100 元/张（不含利息）的价格提前兑付“18 国微 01”剩余的 17.50 万元人民币
债券。完成本次提前兑付工作后本期债券将摘牌。为确保提前兑付工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、发行人：紫光国芯微电子股份有限公司
2、债券名称：紫光国芯微电子股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
3、债券简称：18 国微 01；债券代码：112708
4、债券期限及利率：本期债券期限为 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利
率选择权及投资者回售选择权。票面利率为 5.28%
5、发行规模：人民币 3.00 亿元
6、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的
第 3 年末调整本期债券后 2 年的票面利率。发行人将于本期债券第 3 个计息年
度付息日前的第 20 个交易日向投资者披露关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。
7、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，债券持有人有权选择在公告的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给公司。若债券持有人未做登记，则视为继续持有本期债券并接受上述调整。
8、回售登记期：自发行人向投资者披露是否调整本期债券票面利率及调整幅度之日起的 5 个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的债券面值总额将被冻结交易；回售登记期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的决定。
9、发行价格：本期债券面值 100 元，按面值发行
10、还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。
11、起息日：2018 年 5 月 21 日。
12、付息日：付息日为 2019 年至 2023 年间每年的 5 月 21 日，如投资者行
使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2019 年至 2021 年间每年的 5 月
21 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
13、本金兑付日：兑付日为 2023 年 5 月 21 日，如投资者行使回售选择权，
则其回售部分债券的兑付日为 2021 年 5 月 21 日。如遇法定节假日或休息日，则
顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。
14、信用评级情况：根据中诚信国际信用评级有限责任公司 2021 年 5 月出
具的信用评级公告（信评委公告[2021]386 号），维持公司主体及本期债项信用等级为 AA+，并将其继续列入观察名单。
15、债券受托管理人：国泰君安证券股份有限公司
16、债券登记、代理派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）
二、本期债券提前兑付情况
1、提前兑付债券余额：1,750 张
2、兑付兑息日及摘牌日：2021 年 6 月 24 日
3、兑付比例：100%
4、提前兑付价格：100 元/张（本金按照面值进行偿付）
5、提前兑付利息计息期间：2021 年 5 月 21 日至 2021 年 6 月 23 日，共计
34 天。
6、债券利率：本期债券的票面利率为 5.28%
7、每张债券应付利息计算公式：债券面值×票面利率×计息天数÷365 天，即每张债券应付利息=100×5.28%×34÷365=0.4918 元。
8、每张债券还本付息金额：100.4918 元（含税）
9、扣税后个人（包括证券投资基金）债券持有者实际每张兑付金额为
100.3934 元，其中本金 100 元，利息 0.3934 元。
10、扣税后非居民企业（包括 QFII、RQFII）债券持有者实际每张兑付金额
为 100.4918 元，其中本金 100 元，利息 0.4918 元。
三、债权登记日、最后交易日、兑付兑息日及债券摘牌日
1、债权登记日：2021 年 6 月 23 日
2、最后交易日：2021 年 6 月 23 日
3、兑付兑息日：2021 年 6 月 24 日
4、债券摘牌日：2021 年 6 月 24 日
四、本期债券兑付兑息对象
本期债券兑付、付息对象为截止 2021 年 6 月 23 日下午深圳证券交易所收市
后，在中国结算深圳分公司登记在册的“18 国微 01”债券持有人。
五、本期债券兑付付息办法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次债券的兑付、兑息工作。
在本次兑付、兑息日 2 个交易日前，公司会将本期债券的本金及利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通
过资金结算系统将本期债券的本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中国结算深圳分公司认可的其他机构），债券持有人于兑付机构领取债券本息。
如本公司未按时足额将本次债券本金及利息划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后续兑付付息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税[2018]108 号）等规定，
自 2018 年 11 月 7 日起至 2021 年 11 月 6 日止，对境外机构投资境内债券市场取
得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、本期债券兑付兑息相关机构
1、发行人：紫光国芯微电子股份有限公司
地址：河北省唐山市玉田县无终西街 3129 号
联系人：杜林虎
电话：0315-619 8161
传真：0315-619 8179
邮政编码：064100
2、受托管理人：国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 35 楼
联系人：江志强、邵凯杰、王鲲鹏、徐葳
电话：021-38676666
传真：021-38670666
邮政编码：200041
3、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 28 楼
联系人：赖兴文
电话：0755-21899321
传真：0755-25987133
邮政编码：518038
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 6 月 21 日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-01-19] (002049)紫光国微:2021年度业绩预告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2022-005
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。
2、预计的经营业绩：□扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：190,000 万元 – 210,000 万元 盈利：80,642.29 万元
股东的净利润 比上年同期增长：136% - 160%
扣除非经常性损 盈利：170,000 万元 – 190,000 万元 盈利：69,580.22 万元
益后的净利润 比上年同期增长：144% - 173%
基本每股收益 盈利：3.1311 元/股 – 3.4607 元/股 盈利：1.3289 元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关的财务数据未经过会计师事务所预审计。公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动主要原因说明
公司集成电路业务下游需求旺盛，公司全力保障订单交付，特种集成电路业务实现快速增长，贡献持续稳定利润，智能安全芯片业务盈利能力不断提升，业绩较去年同期改善显著。此外，联营企业业务发展迅速，报告期内实现盈利。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的2021 年年度报告为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2022 年 1 月 19 日
[2022-01-18] (002049)紫光国微:关于间接控股股东重整的进展公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2022-004
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东重整的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2022年1月17日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到紫光集团有限公司管理人的告知函，告知函称，“2022年1月17日，紫光集团有限公司管理人收到北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中院”）送达的（2021）京01破128号之二《民事裁定书》。根据《民事裁定书》，北京一中院裁定批准紫光集团有限公司等七家企业实质合并重整案重整计划，并终止紫光集团有限公司等七家企业重整程序。”
公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2022年1月18日
[2022-01-08] (002049)紫光国微:关于不提前赎回“国微转债”的公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2022-002
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于不提前赎回“国微转债”的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2021 年 12 月
17 日至 2022 年 1 月 7 日期间已触发“国微转债”的有条件赎回条款。公司于 2022
年 1 月 7 日召开第七届董事会第十九次会议，决定本次暂不行使“国微转债”的
提前赎回权利，且自 2022 年 1 月 8 日至 2022 年 7 月 7 日期间，在“国微转债”
触发有条件赎回条款时，公司均不行使“国微转债”的提前赎回权利。在此之后，若“国微转债”再次触发有条件赎回条款，董事会将另行召开会议决定是否行使“国微转债”的提前赎回权利。现将相关事项公告如下：
一、“国微转债”的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，公司于 2021
年 6 月 10 日公开发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 15 亿元。经深圳证券交易所“深证上[2021]673 号”文同意，公司 15 亿元可
转换公司债券于 2021 年 7 月 14 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“国
微转债”，债券代码“127038”。
根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，“国微转债”转股期自 2021
年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日。“国微转债”的初始转股价格为人民币 137.78
元/股，发行至今未发生对转股价格调整的情形，目前转股价格仍为 137.78 元/股。
二、“国微转债”有条件赎回条款
根据《募集说明书》的规定，“国微转债”的有条件赎回条款如下：
在“国微转债”转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
1、在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
2、当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
三、本次“国微转债”有条件赎回条款成就情况
2021 年 12 月 17 日至 2022 年 1 月 7 日期间，公司股票已满足十五个交易日
的收盘价格不低于“国微转债”当期转股价格（即 137.78 元/股）的 130%（即179.11 元/股），触发了《募集说明书》中约定的“国微转债”的有条件赎回条款。
四、“国微转债”本次不提前赎回的审议程序
公司于 2022 年 1 月 7 日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于暂不提前赎回“国微转债”的议案》。鉴于“国微转债”自 2021 年 12 月 17
日起开始转股，转股时间较短，结合公司实际情况及当前的市场情况，董事会决
定本次暂不行使“国微转债”的提前赎回权利，且自 2022 年 1 月 8 日至 2022
年 7 月 7 日期间，在“国微转债”触发有条件赎回条款时，公司均不行使“国微转债”的提前赎回权利。在此之后，若“国微转债”再次触发有条件赎回条款，董事会将另行召开会议决定是否行使“国微转债”的提前赎回权利。
五、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东及董事、监事、高级
管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“国微转债”的情况
经核查，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东及董事、监事、
高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内，不存在交易“国微转债”的情况。
六、备查文件
1、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第十九次会议决议。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2022 年 1 月 8 日
[2022-01-08] (002049)紫光国微:第七届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2022-003
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
第七届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十九次
会议通知于 2022 年 1 月 5 日以电子邮件的方式发出，会议于 2022 年 1 月 7 日下
午以通讯表决的方式召开，会议应参加表决的董事 7 人，实际参加表决的董事 7人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
会议以通讯表决的方式，审议通过如下议案：
一、会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于暂不
提前赎回“国微转债”的议案》。
鉴于公司股票自 2021 年 12 月 17 日至 2022 年 1 月 7 日期间已触发“国微转
债”的有条件赎回条款，结合公司实际情况及当前的市场情况，董事会决定本次
暂不行使“国微转债”的提前赎回权利，且自 2022 年 1 月 8 日至 2022 年 7 月 7
日期间，在“国微转债”触发有条件赎回条款时，公司均不行使“国微转债”的提前赎回权利。在此之后，若“国微转债”再次触发有条件赎回条款，董事会将另行召开会议决定是否行使“国微转债”的提前赎回权利。
具体内容详见公司于 2022 年 1 月 8 日在《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于不提前赎回“国微转债”的公告》。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2022 年 1 月 8 日
[2022-01-05] (002049)紫光国微:关于2021年第四季度可转债转股情况的公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2022-001
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于 2021 年第四季度可转债转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股票代码：002049 股票简称：紫光国微
可转债代码：127038 可转债简称：国微转债
转股价格：当期转股价格为人民币 137.78 元/股
转股期限：2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
一、“国微转债”的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，公司于 2021
年 6 月 10 日公开发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 15 亿元。经深圳证券交易所“深证上[2021]673 号”文同意，公司 15 亿元可
转换公司债券于 2021 年 7 月 14 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“国
微转债”，债券代码“127038”。
根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，“国微转债”转股期自 2021
年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日。“国微转债”的初始转股价格为人民币 137.78
元/股，发行至今未发生对转股价格调整的情形，当期转股价格仍为 137.78 元/股。
二、“国微转债”转股及公司股份变动情况
2021 年第四季度,“国微转债”因转股减少 2,669,400 元（26,694 张），转股
数量为 19,211 股。截止 2021 年第四季度末，公司可转债余额为 1,497,330,600
元（14,973,306 张）。
2021 年第四季度公司股份变动情况如下：
股份性质 本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量（股） 比例% 数量（股） 数量（股） 比例%
一、限售条件流通股/ 0 0 0 0 0
非流通股
高管锁定股 0 0 0 0 0
二、无限售条件流通股 606,817,968 100% 19,211 606,837,179 100%
三、总股本 606,817,968 100% 19,211 606,837,179 100%
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2021 年 12 月 31 日“紫光国
微”《发行人股本结构表》；
2、中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2021 年 12 月 31 日“国微转
债”《发行人股本结构表》。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-31] (002049)紫光国微:关于国微转债可能满足赎回条件的提示性公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-071
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于国微转债可能满足赎回条件的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
自 2021 年 12 月 17 日至 2021 年 12 月 30 日，公司股票已连续 10 个交易日
收盘价格高于“国微转债”当期转股价格的 130%。若在未来 20 个交易日内，公司股票有5个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（即179.11元/股），将触发“国微转债”的“有条件赎回条款”。届时公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“国微转债”。
敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，并关注公司后续公告，注意“国微转债”投资风险。
一、“国微转债”的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，紫光国芯微
电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 10 日公开发行了 1,500
万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 15 亿元。经深圳证券交易所
“深证上[2021]673 号”文同意，公司 15 亿元可转换公司债券于 2021 年 7 月 14
日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“国微转债”，债券代码“127038”。
根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，“国微转债”转股期自 2021
年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日。“国微转债”的初始转股价格为人民币 137.78
元/股，发行至今未发生对转股价格调整的情形，当期转股价格仍为 137.78 元/股。
二、“国微转债”有条件赎回条款可能成就情况
（一）有条件赎回条款
根据《募集说明书》相关条款的规定，在“国微转债”转股期内，当下述两
种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
①在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）有条件赎回条款可能成就的情况
自 2021 年 12 月 17 日至 2021 年 12 月 30 日，公司股票已连续十个交易日的
收盘价不低于“国微转债”当期转股价格（即 137.78 元/股）的 130%（即 179.11元/股），若在未来二十个交易日内，公司股票有五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%），将触发“国微转债”的有条件赎回条款，届时根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“国微转债”。
三、风险提示
公司将根据《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券管理办法》和《募集说明书》的相关规定，于触发“有条件赎回条款”时点后召开董事会审议是否赎回“国微转债”，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者详细了解可转换公司债券相关规定，并关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-30] (002049)紫光国微:关于间接控股股东重整的进展公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-070
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东重整的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年12月29日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）管理人（以下简称“管理人”）的告知函，告知内容如下：
“2021年12月29日上午9时30分，紫光集团等七家企业实质合并重整案第二次债权人会议暨出资人组会议（以下简称“本次会议”）通过全国企业破产重整案件信息网召开。现将本次会议召开情况及表决结果告知如下：
一、本次会议主要议程
本次会议议程主要包括：1. 管理人作执行职务报告；2. 管理人作债权申报和审查情况报告，并由债权人会议核查《债权表（三）》；3. 审计机构作审计工作情况说明；4. 评估机构作评估工作情况说明；5. 管理人介绍《重整计划（草案）》主要内容；6. 管理人回答债权人有关提问；7. 出资人审议表决出资人权益调整方案，债权人审议表决《重整计划（草案）》。
二、本次会议表决结果
本次会议设立有财产担保债权组、普通债权组以及出资人组进行分组表决。经统计表决结果，各组均已表决通过《紫光集团有限公司等七家企业实质合并重整案重整计划（草案）》（以下简称“《重整计划（草案）》”），具体表决情况如下：
（一） 有财产担保债权组
有财产担保债权组中，6家债权人投票同意，占出席会议的该组债权人人数的100%，其所代表的债权额占该组债权总额的100%。有财产担保债权组表决通过《重整计划（草案）》。
（二） 普通债权组
普通债权组中，进行投票的债权人共计1069家，其所代表的债权金额为人民币1240.94亿元，前述1069家债权人全部投票同意，占进行投票的债权人人数的100%，占进行投票的债权金额的100%。未出席本次会议或未在规定时间内投票的债权人12家，其所代表的债权金额为人民币135.78亿元。
综合以上投票情况，普通债权组中，1069家债权人投票同意，占出席会议的该组债权人人数的99.72%，其 所代 表的 债权 额 占该 组债 权总 额的 90.14%。 普通 债 权组表决通过《重整计划（草案）》。
（三） 出资人组
出资人组由清华控股有限公司和北京健坤投资集团有限公司两名出资人组成，总出资额合计为人民币6.7亿元，两名出资人均投票同意《重整计划（草案）》之出资人权益调整方案，占全部出资人的100%，占全部出资额的100%。出资人组表决通过《重整计划（草案）》之出资人权益调整方案。
根据《中华人民共和国企业破产法》等相关法律规定，各表决组均已表决通过《重整计划（草案）》，管理人后续将依法向北京市第一中级人民法院提出裁定批准《重整计划（草案）》的申请。
根据《中华人民共和国企业破产法》等相关法律规定，《重整计划（草案）》需经人民法院裁定批准后方可生效，尚具有一定不确定性。”
公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年12月30日
[2021-12-15] (002049)紫光国微:关于国微转债开始转股的提示性公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-069
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于国微转债开始转股的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股票代码：002049 股票简称：紫光国微
可转债代码：127038 可转债简称：国微转债
转股价格：人民币 137.78 元/股
转股时间：2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日
一、可转债发行上市情况
（一）可转债的发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，紫光国芯微
电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 10 日公开发行了 1,500
万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 15 亿元。发行方式采用向公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 15 亿元的部分（含中签投资者放弃缴款认购部分）由保荐机构（主承销商）包销。
（二）可转债上市情况
经深交所“深证上[2021]673 号”文同意，公司 15 亿元可转换公司债券于
2021 年 7 月 14 日起在深交所挂牌交易，债券简称“国微转债”，债券代码
“127038”。
（三）可转债转股情况
根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“国微转债”
自 2021 年 12 月 17 日起可转换为公司股份。
二、可转债转股的相关条款
（一）发行数量：1,500 万张
（二）募集资金总额：人民币 15 亿元
（三）可转换公司债券的面值：人民币 100 元/张
（四）票面利率：本次发行的可转换公司债券票面利率为：第一年 0.20%、
第二年 0.40%、第三年 0.60%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。
（五）债券期限：本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起 6 年，即
2021 年 6 月 10 日至 2027 年 6 月 9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1
个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（六）转股期限：本次发行的可转换公司债券转股期自可转债发行结束之日
（2021 年 6 月 17 日）满六个月后的第一个交易日（2021 年 12 月 17 日）起至可
转债到期日（2027 年 6 月 9 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1
个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（七）转股价格：人民币 137.78 元/股
三、可转债转股申报的有关事项
（一）转股申报程序
1、转股申报应按照深交所的有关规定，通过深交所交易系统以报盘方式进行。
2、持有人可以将自己账户内的“国微转债”全部或部分申请转为公司股票，具体转股操作建议可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。
3、可转债转股最小申报单位为 1 张，1 张为 100.00 元面额，转换成股份的
最小单位为 1 股；同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。可转债持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换 1 股的可转债部分，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在转股当日后的 5 个交易日内以现金兑付该部分可转债的票面金额以及对应的当期应计利息。
4、可转换公司债券买卖申报优先于转股申报，可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券数额大于其实际拥有的可转换公司债券数额的，按其实际拥有的数额进行转股，申请剩余部分予以取消。
（二）转股申报时间
持有人可在转股期内（即 2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日）深交所交
易日的正常交易时间申报转股，但下述时间除外：
1、按照募集说明书相关规定，停止转股的期间；
2、按有关规定，公司申请停止转股的期间。
（三）可转债的冻结及注销
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对转股申请确认有效后，将记减（冻结并注销）可转换公司债券持有人的可转换公司债券余额，同时记增可转换公司债券持有人相应的股份数额，完成变更登记。
（四）可转换公司债券转股新增股份的上市交易日和所享有的权益
当日买进的可转换公司债券当日可申请转股。可转换公司债券转股新增股份，可于转股申报后次一个交易日上市流通。可转换公司债券转股新增股份享有与原股份同等的权益。
（五）转股过程中的有关税费
可转换公司债券转股过程中如发生有关税费，由纳税义务人自行负担。
（六）转换年度利息的归属
本次可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转换公司债券发行首日。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
付息日：每年的付息日为自本次可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
四、可转换公司债券转股价格的调整
（一）初始转股价格
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 137.78 元/股，不低于募集说
明书公告日（2021 年 6 月 8 日）前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二
十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易
均价。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该交易日公司股票交易总量。
（二）转股价格调整情况
截至本次公告披露日，公司可转债转股价格未发生变化。
（三）转股价格的调整及计算方式
在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0 /（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，
A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
（四）转股价格向下修正条款
（1）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少
十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（2）修正程序
若公司决定向下修正转股价格，公司将在深圳证券交易所和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告以及转股价格修正公告。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，该类转股申请按修正后的转股价格执行。
（五）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方式
本次可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍，其中：V 指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P 指申请转股当日有效的转股价格。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。本次可转换公司债券持有人经申请转股后，对所剩可转换公司债券不足转换为一股股票的余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股后的 5个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券的票面金额以及对应的当期应计利息。
五、可转债赎回条款及回售条款
（一）赎回条款
（1）到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将以本次发行可转债的票面面值 110%（含最后一期年度利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转换公司债券。
（2）有条件赎回条款
转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值
加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
①在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）回售条款
[2021-12-15] (002049)紫光国微:中诚信国际关于关注紫光国芯微电子股份有限公司间接控股股东重整等事项进展的公告
China Chengxin International Credit Rating Co.,Ltd.
[2021]927
中诚信国际关于关注紫光国芯微电子股份有限公司间接控股股东重整
等事项进展的公告
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“紫光国微”或“公司”）于 2021
年 6 月发行的“国微转债”由中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）进行相关评级工作。
根据公司自 2021 年 12 月 11 日以来发布的相关公告，公司收到间接控股股
东紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）管理人的告知函，在法院的监督指导下，通过建立遴选机制开展多轮重整投资方案遴选工作，确定北京智路资产管理有限公司和北京建广资产管理有限公司作为牵头方组成的联合体为紫光集团等七家企业实质合并重整战略投资者，截至 12 月 14 日，管理人已与相关战略投资者签署了《重整投资协议》，制定了重整计划草案，并提交北京一中院。重整计划草案根据相关法律规定须提交债权人会议表决通过，并经人民法院裁定批准后方可生效。根据《重整投资协议》及重整计划草案，重整完成后，紫光集团的控股股东和实际控制人将发生变更。此外，目前清华控股持有紫光集团51%股权，根据紫光集团转发的清华控股有限公司（以下简称“清华控股”）《关于清华大学无偿划转清华控股有限公司股权的通知》，清华控股出资人清华大学
于 2021 年 12 月 10 日与四川省能源投资集团有限责任公司（以下简称“四川能
北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO5 号楼
邮编：100010 电话：（8610）6642 8877 传真：（8610）6642 6100
Building 5, Galaxy SOHO, No.2 Nanzhuganhutong,ChaoyangmenneiAvenue,
Dongcheng District,Beijing, 100010
投”）签署《国有产权无偿划转协议》，拟通过无偿划转方式将清华大学持有清华控股 100%股权划转给四川能投（以下简称“本次划转”）。本次划转需获得中华人民共和国教育部批复，四川能投需获得四川省政府国有资产监督管理委员会相关审批批复，本次划转相关审批是否获得批准及最终完成情况尚存在一定的不确定性。
中诚信国际认为，上述事项仍在进程中，且受其影响公司股权结构及实际控制人变化情况存在不确定性。中诚信国际将与公司保持沟通，持续关注上述事项后续进展，对紫光国微信用状况进行跟踪评估并及时披露相关信息。
特此公告
中诚信国际信用评级有限责任公司
二〇二一年十二月十四日
[2021-12-14] (002049)紫光国微:关于间接控股股东重整的进展公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-068
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东重整的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年12月13日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）管理人的告知函，告知函称，“紫光集团管理人于2021年7月20日通过全国企业破产重整案件信息网发布了《紫光集团有限公司管理人关于招募战略投资者的公告》。在法院的监督指导下，按照公开、公平、公正的原则广泛开展战略投资者招募工作，通过建立遴选机制开展多轮重整投资方案遴选工作，确定北京智路资产管理有限公司和北京建广资产管理有限公司作为牵头方组成的联合体为紫光集团等七家企业实质合并重整战略投资者。截至本函发出之日，管理人已与相关战略投资者签署了《重整投资协议》，制定了重整计划草案，并提交了北京一中院。重整计划草案根据相关法律规定须提交债权人会议表决通过，并经人民法院裁定批准后方可生效。根据《重整投资协议》及重整计划草案，重整完成后，紫光集团的控股股东和实际控制人将发生变更。”
截至本公告日，西藏紫光春华投资有限公司（以下简称“西藏紫光春华”）持有公司 196,562,600 股股份，占公司股份总数的 32.39%。西藏紫光春华为北京紫光资本管理有限公司（以下简称“北京紫光资本”）全资子公司，北京紫光资本为紫光集团全资子公司，紫光集团为本公司间接控股股东。
紫光集团本次重整方案可能导致公司控股股东和实际控制人发生变更，但重整计划草案尚须经债权人会议表决并经人民法院裁定批准后方能生效，尚具有一定不确定性。
截至目前，公司各项生产经营活动均正常开展。公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年12月14日
[2021-12-14] (002049)紫光国微:关于间接控股股东重整的进展公告(2021/12/14)
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-068
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东重整的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年12月13日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）管理人的告知函，告知函称，“紫光集团管理人于2021年7月20日通过全国企业破产重整案件信息网发布了《紫光集团有限公司管理人关于招募战略投资者的公告》。在法院的监督指导下，按照公开、公平、公正的原则广泛开展战略投资者招募工作，通过建立遴选机制开展多轮重整投资方案遴选工作，确定北京智路资产管理有限公司和北京建广资产管理有限公司作为牵头方组成的联合体为紫光集团等七家企业实质合并重整战略投资者。截至本函发出之日，管理人已与相关战略投资者签署了《重整投资协议》，制定了重整计划草案，并提交了北京一中院。重整计划草案根据相关法律规定须提交债权人会议表决通过，并经人民法院裁定批准后方可生效。根据《重整投资协议》及重整计划草案，重整完成后，紫光集团的控股股东和实际控制人将发生变更。”
截至本公告日，西藏紫光春华投资有限公司（以下简称“西藏紫光春华”）持有公司 196,562,600 股股份，占公司股份总数的 32.39%。西藏紫光春华为北京紫光资本管理有限公司（以下简称“北京紫光资本”）全资子公司，北京紫光资本为紫光集团全资子公司，紫光集团为本公司间接控股股东。
紫光集团本次重整方案可能导致公司控股股东和实际控制人发生变更，但重整计划草案尚须经债权人会议表决并经人民法院裁定批准后方能生效，尚具有一定不确定性。
截至目前，公司各项生产经营活动均正常开展。公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年12月14日
[2021-12-13] (002049)紫光国微:简式权益变动报告书
紫光国芯微电子股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：紫光国芯微电子股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：紫光国微
股票代码：002049.SZ
信息披露义务人名称：清华大学
住所：北京市海淀区清华园
通讯地址：北京市海淀区清华园
权益变动性质：股份减少
签署日期：2021年12月
信息披露义务人声明
一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定， 本报告书已全面披露了信息披露义务人在紫光国芯微电子股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在紫光国芯微电子股份有限公司中拥有权益的股份。
五、本次权益变动尚需清华大学获得中华人民共和国教育部批复，同时四川省能源投资集团有限责任公司获得四川省政府国有资产监督管理委员会相关审批批复，《国有产权无偿划转协议》须经以上部门批准确认后方可生效。
六、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
七、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
信息披露义务人声明...... 1
第一节 释义 ...... 3
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 4
第三节 权益变动目的 ...... 6
第四节 权益变动方式 ...... 7
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ...... 7
第六节 其他重大事项 ...... 10
第七节 备查文件 ...... 11
信息披露义务人声明...... 12
附表...... 13
第一节 释义
除非另有说明，以下简称在本报告书中作如下释义：
上市公司/紫光国微 指 紫光国芯微电子股份有限公司
信息披露义务人 指 清华大学
四川省国资委 指 四川省政府国有资产监督管理委员会
四川能投 指 四川省能源投资集团有限责任公司
被划转标的 指 清华大学所持清华控股有限公司100%的股权
清华控股 指 清华控股有限公司
《划转协议》 指 《国有产权无偿划转协议》
教育部 指 中华人民共和国教育部
财政部 指 中华人民共和国财政部
本次划转 指 清华大学与四川能投签署《国有产权无偿划转协
议》，无偿划转其持有清华控股100%的股权
本次权益变动 指 因本次划转导致清华大学不再间接持有上市公司股份
本报告书 指 《紫光国芯微电子股份有限公司简式权益变动报告
书》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）基本情况
中文名称 清华大学
注册地址 北京市海淀区清华园
法定代表人 邱勇
开办资金 184,219万元
统一社会信用代码 12100000400000624D
机构性质 事业单位
培养高等学历人才，促进科技文化发展。哲学类、经济学类、法学类、
文学类、历史学类、理学类、工学类、医学类、管理学类、艺术学类学
宗旨和业务范围 科本科、硕士研究生和博士研究生学历教育教育学类学科硕士研究生和
博士研究生学历教育博士后培养相关科学研究、继续教育、专业培训与
学术交流
（二）信息披露义务人的主要负责人情况
清华大学主要领导的基本情况如下：
姓名 性别 国籍 长期居住地 其他国家或地 职务
区永久居留权
邱勇 男 中国 北京 无 校长
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：
序号 证券简称 证券代码 直接与间接持股比例
1 紫光股份 000938.SZ 48.48%
2 诚志股份 000990.SZ 15.30%
3 同方股份 600100.SH 6.28%
序号 证券简称 证券代码 直接与间接持股比例
4 辰安科技 300523.SZ 8.16%
5 启迪环境 000826.SZ 7.97%
6 学大教育 000526.SZ 18.73%
7 微芯生物 688321.SH 10.45%
注：截至本报告书签署日，信息披露义务人持有清华控股100%股权，清华控股持有紫光集团 51%股权，信息披露义务人通过清华控股、紫光集团及其子公司间接持有紫光股份、紫光国微、学大教育及同方股份相关股份。
第三节 权益变动目的
一、本次权益变动的目的
为贯彻落实党中央、国务院关于高等学校所属企业体制改革的重大决策部署，按照教育部、财政部关于高等学校所属企业体制改革文件的要求，清华大学拟将所持有的清华控股100%的股权无偿划转给四川能投，实现校属企业的体制改革。
二、信息披露义务人在未来12个月的持股计划
本次无偿划转后，信息披露义务人不再直接或间接持有上市公司股份。
截至本报告书签署日，信息披露义务人无在未来12个月内购买或处置上市公司股份的计划。
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的情况
本次权益变动前，信息披露义务人持有清华控股100%股权，清华控股持有紫光集团51%股权，紫光集团全资子公司西藏紫光春华投资有限公司持有上市公司196,562,600股，占公司总股本的32.39%。信息披露义务人对上市公司的间接持股比例超过30%。受紫光集团等七家企业重整以及本次划转影响，上市公司的股权结构及实际控制人情况的变化存在不确定性，具体请见上市公司的相关公告。
本次权益变动后，信息披露义务人不再直接或间接持有上市公司股份。
二、本次权益变动相关协议的主要内容
（一）签署双方
《划转协议》由甲乙双方于2021年12月10日在北京市签署。
甲方（划出方）：清华大学
乙方（划入方）：四川能投
（二）划转标的、划转基准日
1.此次划转标的为甲方持有的清华控股100%的股权。
2.本次无偿划转基准日为2021年12月31日。
（三）职工安置
本次划转不涉及职工安置。
（四）债权、债务的承担
本次划转不涉及债权、债务关系调整，清华控股的债权、债务由清华控股自行依法享有和承担。
（五）协议生效条件
本协议仅在同时满足以下条件后正式生效：
1.本协议经双方法定代表人或其授权代表签字并加盖公章；
2.本次股权划转获得教育部批准；
3.四川省国资委批准乙方接收标的公司100%股权。
三、信息披露义务人持有上市公司股份的权利限制情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人不直接持有上市公司的股份，不存在对外质押、冻结等权利限制。
四、本次权益变动是否存在其他安排
截至本报告书签署日，除在本报告书中披露的以外，本次权益变动未附加其他特殊条件、不存在补充协议等其他安排。本次权益变动不存在直接减持上市公司股份的情形。
五、本次权益变动涉及的批准事项
（一）信息披露义务人已履行的程序
2021年12月8日，经清华大学党委常委会审议通过。
（二）划入方已履行的程序
2021年12月10日，经四川能投董事会审议通过。
（三）尚需履行的相关程序
1.清华大学关于本次划转获得教育部批复。
2.四川能投关于本次划转获得四川省国资委最终审批批复。
3.国家市场监督管理总局反垄断局对本次划转事项的经营者集中审查（若涉及）。
第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况
信息披露义务人截至本报告书签署之日起前6个月内不存在通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票的行为。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。
第七节 备查文件
一、备查文件
1.信息披露义务人的事业单位法人证书复印件。
2.信息披露义务人主要领导的身份证明文件。
3.信息披露义务人签署的《划转协议》。
二、备查地点
本报告书及上述备查文件备置于上市公司住所，以备查询。
住所：河北省唐山市玉田县无终西街3129号
电话：86-315-6198161
信息披露义务人声明
本
[2021-12-11] (002049)紫光国微:关于清华大学无偿划转清华控股有限公司股权的提示性公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-067
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于清华大学无偿划转清华控股有限公司股权的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、清华大学拟通过无偿划转方式将清华大学持有的清华控股有限公司（以下简称“清华控股”）100%的股权划转给四川省能源投资集团有限责任公司（以下简称“四川能投”）。清华大学本次划转需获得中华人民共和国教育部批复，四川能投本次受让需获得四川省政府国有资产监督管理委员会（以下简称“四川省国资委”）相关审批批复。
2、本次股权划转审批事项是否获得批准存在不确定性，是否能够最终完成尚存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
2021年12月10日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）接到间接控股股东紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）转发的清华控股《关于清华大学无偿划转清华控股有限公司股权的通知》，内容为：“清华控股有限公司出资人清华大学于2021年12月10日与四川能投签署《国有产权无偿划转协议》，拟通过无偿划转方式将所持清华控股100%股权划转给四川能投（以下简称“本次划转”)。关于本次划转，清华大学需获得中华人民共和国教育部批复，四川能投需获得四川省国资委批复，此外本次划转还需通过国家市场监督管理总局反垄断局对本次划转事项的经营者集中审查（若涉及），本次划转相关审批事项是否获得批准存在不确定性，是否能够最终完成尚存在一定的不确定性。”
2021年7月16日，紫光集团进入司法重整程序，紫光集团管理人于2021年7月20日通过全国企业破产重整案件信息网发布了《紫光集团有限公司管理人关于招募战略投资者的公告》，战投招募进展情况详见本公司于2021年12月11日发布的《关于间接控股股东重整的进展公告》（公告编号：2021-066）。
清华控股目前持有紫光集团51%股权，截至本公告发布日，受紫光集团等七家企业重整以及本次无偿划转影响，公司股权结构及实际控制人情况的变化存在不确定性。
公司将持续关注相关事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年12月11日
[2021-12-11] (002049)紫光国微:关于间接控股股东重整的进展公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-066
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东重整的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年12月10日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）管理人的告知函，告知函称，“紫光集团管理人于2021年7月20日通过全国企业破产重整案件信息网发布了《紫光集团有限公司管理人关于招募战略投资者的公告》。在法院的监督指导下，按照公开、公平、公正的原则广泛开展战略投资者招募工作，通过建立遴选机制开展多轮重整投资方案遴选工作，确定北京智路资产管理有限公司和北京建广资产管理有限公司作为牵头方组成的联合体为紫光集团等七家企业实质合并重整战略投资者，依法与战略投资者推进重整投资协议签署及重整计划草案制定等相关工作。重整计划草案根据相关法律规定须提交债权人会议表决通过，并经人民法院裁定批准后方可生效。”
公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年12月11日
[2021-10-26] (002049)紫光国微:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 2.4017元
每股净资产: 10.8301元
加权平均净资产收益率: 25.04%
营业总收入: 37.90亿元
归属于母公司的净利润: 14.57亿元
[2021-10-13] (002049)紫光国微:2021年前三季度业绩预告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-064
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
2021 年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日。
2、预计的经营业绩：
（1）2021 年前三季度预计业绩情况
□亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
项 目 2021年 1月 1日至 2021年 9月 30日 上年同期
归属于上市公司 盈利：133,489.45 万元 – 154,026.29 万元 盈利：68,456.13万元
股东的净利润 比上年同期增长：95% - 125%
基本每股收益 盈利：2.1998元/股 – 2.5383 元/股 盈利：1.1281元/股
（2）2021 年第三季度预计业绩情况
□亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降
项 目 2021年 7月 1日至 2021年 9月 30日 上年同期
归属于上市公司 盈利：55,113.71 万元 – 63,592.74 万元 盈利：28,263.44万元
股东的净利润 比上年同期增长：95% - 125%
基本每股收益 盈利：0.9082元/股 – 1.0480 元/股 盈利：0.4658元/股
二、业绩预告预审计情况
本次所预计的业绩未经过注册会计师预审计。
三、业绩变动主要原因说明
报告期内，公司所处各细分行业下游需求旺盛，订单饱满，公司特种集成电路业务的产品竞争力强、客户认可度高，交付能力持续提升，营业收入和净利润均保持高速增长；智能安全芯片业务收入快速增长，盈利能力改善显着。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的2021 年第三季度报告为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 10 月 13 日
[2021-09-11] (002049)紫光国微:2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-059
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决提案的情形；
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议；
3、本次股东大会审议的提案对中小投资者单独计票。
一、会议召开情况
1、会议召开时间
现场会议召开时间为：2021年9月10日（星期五）下午14:50；
网络投票时间为：2021年9月10日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年9月10日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年9月10日9:15至15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：北京市海淀区知春路7号致真大厦紫光展厅1-1会议室
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、会议召集人：紫光国芯微电子股份有限公司董事会
5、会议主持人：董事长马道杰先生
6、本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、会议出席情况
1、出席会议股东总体情况
参加本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代理人共411人，代表有表决权的股份303,549,405股，占公司总股本606,817,968股的50.0231%。
参加本次股东大会表决的中小投资者（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。）414人，代表有表决权的股份106,986,805股，占公司有表决权股份总数的17.6308%。
2、现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人为3人，代表有表决权的股份总数为202,213,333股，占公司有表决权股份总数的33.3236%。
3、网络投票情况
通过网络投票参加本次股东大会的股东共408人，代表有表决权的股份总数为101,336,072股，占公司有表决权股份总数的16.6996%。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席会议，公司聘请的北京市中伦律师事务所律师对大会进行了见证。
三、提案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，审议通过了如下提案：
1、审议通过《关于补选公司第七届董事会董事的议案》。
表决结果：同意303,291,646股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9151%；反对257,759股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0849%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决情况：同意106,729,046股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的99.7591%；反对257,759股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2409%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
根据上述表决结果，选举范新先生为公司第七届董事会非独立董事。
公司第七届董事会成员中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
四、律师见证意见
北京市中伦律师事务所刘鑫律师、韩雅华律师出席了本次股东大会，进行现场见证并出具法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席本次股东大会人员的资格及本次股东大会的表决程序、表决结果符合
法律、行政法规和《公司章程》的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
五、备查文件
1、紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议；
2、北京市中伦律师事务所关于紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 9 月 11 日
[2021-08-28] (002049)紫光国微:关于间接控股股东重整的进展公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-058
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东重整的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年8月27日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）管理人、北京紫光资本管理有限公司
（以下简称“北京紫光资本”）、控股股东西藏紫光春华投资有限公司（以下简称“西藏紫光春华”）的告知函，告知函称，紫光集团管理人、北京紫光资本、西藏紫光春华收到北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中院”）送达的（2021）京01破申391号《民事裁定书》和（2021）京01破128号之一《决定书》。根据《民事裁定书》《决定书》，北京一中院裁定对紫光集团及其子公司北京紫光通信科技集团有限公司、北京紫光资本、西藏紫光大器投资有限公司、西藏紫光卓远股权投资有限公司、西藏紫光通信投资有限公司、西藏紫光春华（以下合称“紫光集团等七家公司”）实质合并重整，并指定紫光集团管理人担任紫光集团等七家公司实质合并重整管理人。
北京紫光资本是紫光集团的全资子公司，西藏紫光春华是北京紫光资本的全资子公司，紫光集团为公司间接控股股东。截至本公告日，西藏紫光春华持有公司股份数量为 196,562,600 股，占公司股份总数的 32.39%。紫光集团等七家公司进入实质合并重整程序，重整方案将可能对本公司股权结构等产生影响。
紫光集团等七家公司进入实质合并重整程序未对公司日常生产经营造成直接影响，目前公司各项生产经营活动均正常开展。
公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年8月28日
[2021-08-25] (002049)紫光国微:关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-057
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：本次股东大会为临时股东大会，为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第二次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会
2021年8月23日，公司召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》，决定于2021年9月10日召开公司2021年第二次临时股东大会。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。
4、会议召开的日期、时间：
现场会议召开时间为：2021年9月10日（星期五）下午14:50；
网络投票时间为：2021年9月10日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年9月10日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年9月10日9:15至15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权通过现场、网络重复投票的，以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：2021年9月6日（星期一）
7、出席对象
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议召开地点：北京市海淀区知春路7号致真大厦紫光展厅1-1会议室
二、会议审议事项
1、《关于补选公司第七届董事会董事的议案》。
本次会议审议事项符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规的相关规定。
上述议案已经公司第七届董事会第十六次会议审议通过，详细内容见公司于2021年8月25日在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
本次股东大会审议议案将对中小投资者的表决单独计票并披露投票结果。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案均为非累积投票提案，提案编码具体如下：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
1.00 《关于补选公司第七届董事会董事的议案》 √
四、现场会议登记方法
1、登记方式：
（1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和委托人身份证复印件办理登记手续；
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书和股东账户卡办理登记手续；授权委托代理人出席会议的，须持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、股东账户卡、授权委托
书及代理人本人身份证办理登记手续；
（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，信函请注明“股东大会”字样。
2、登记时间：2021年9月9日（上午9:00-11:00；下午14:00-17:00）
3、登记地点：河北省玉田县无终西街3129号 紫光国芯微电子股份有限公司董事会办公室。
4、会议联系方式
联系人：阮丽颖 董玉沾
电话：010-82355911-8368 0315-6198181
传真：010-82366623 0315-6198179
邮箱：zhengquan@gosinoic.com
5、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东食宿、交通费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
1、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第十六次会议决议。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 8 月 25 日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：362049
2、投票简称：国微投票
3、填报表决意见。
本次股东大会不涉及累积投票提案。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 9 月 10 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30-11:30 和
13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 9 月 10 日（现场股东大会召开当
日）上午 9:15，结束时间为 2021 年 9 月 10 日 15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
紫光国芯微电子股份有限公司
2021年第二次临时股东大会授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席紫光国芯微电子股份有限公司
2021年第二次临时股东大会，并代表本人（本公司）依照以下指示（请在相应的表 决意见项下划“√”）对下列议案进行表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
提案 备注 表决意见
编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票 同意 反对 弃权
1 《关于补选公司第七届董事会董事的议案》 √
如果委托人不作具体指示，受托人 （是□ 否□ ）可以按自己的意思表决
委托人姓名∕名称：
委托人身份证号∕营业执照号码（统一社会信用代码）：
委托人股东账号： 委托人持股性质及数量：
受托人姓名：
受托人身份证号：
委托人签名（盖章）：
委托日期： 年 月 日
注：1、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
2、本授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束止。
3、委托人为法人股东的，必须加盖法人单位公章并由单位法定代表人在委托人处签字。
[2021-08-25] (002049)紫光国微:半年报董事会决议公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-056
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
第七届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第 七届董事会第十六次
会议通知于 2021 年 8 月 13 日以电子邮件的方式发出，会议于 2021 年 8 月 23
日下午 15:30 在北京市海淀区知春路 7 号致真大厦紫光展厅会议室以现场表决方式召开，会议由董事长马道杰先生主持。会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
经与会董事审议，会议形成如下决议：
1、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《公司 2021
年半年度报告及其摘要》。
《2021 年半年度报告》刊登 于 2021 年 8 月 25 日的 巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn），《2021 年半年度报告摘要》刊登于 2021 年 8 月 25
日的《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于 2021
年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 25 日在《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《紫光国芯微电子股份有限公司董事会关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
独立董事对该事项发表了独立意见，详见 2021 年 8 月 25 日的巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
3、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于清华控
股集团财务有限公司的风险持续评估报告》。
按照相关要求，公司对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，编制了《紫光国芯微电子股份有限公司关于清华控股集团财务有限公司的风险持续评估报告》。
该议案涉及关联交易事项，公司董事长马道杰先生、董事吴胜武先生、董事缪刚先生为关联董事，回避本议案的表决。
具体内容详见 2021 年 8 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上披露的《紫光国芯微电子股份有限公司关于清华控股集团财务有限公司的风险持续评估报告》。
独立董事对该事项发表了独立意见，详见 2021 年 8 月 25 日的巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
4、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于补选公
司第七届董事会董事的议案》。
鉴于公司董事刁石京先生已辞去公司第七届董事会董事职务，经公司控股股东西藏紫光春华投资有限公司提名，董事会提名委员会审核通过，董事会同意补选范新先生为公司第七届董事会非独立董事，任期与第七届董事会任期一致。简历见附件。
董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
该议案需提交公司股东大会审议。
独立董事对该事项发表了独立意见，详见 2021 年 8 月 25 日的巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
5、会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于召开公
司 2021 年第二次临时股东大会的议案》。
同意公司于2021年9月10日以现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年第二次临时股东大会。
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 25 日刊登在《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《紫光国芯微电子股份有限公司关于召开 2021年第二次临时股东大会的通知》。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 8 月 25 日
附件：第七届董事会董事候选人简历
范新：男，1960 年 10 月生，中国国籍，无境外居留权，毕业于清华大学热
能系，工学硕士，研究员。历任同方股份有限公司人工环境设备分公司总经理、同方人工环境有限公司总经理，同方股份有限公司副总裁、总裁、副董事长，清华控股有限公司副总裁。现任清华控股有限公司董事，紫光集团有限公司党委书记、副董事长。
范新先生现任本公司实际控制人清华控股有限公司董事，间接控股股东紫光集团有限公司党委书记、副董事长。除此以外，与公司的控股股东、实际控制人、持有 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在其他关联关系。本人未持有本公司股份。不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任董事的情形，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，经公司在最高人民法院网查询，不属于“失信被执行人”。
[2021-08-24] (002049)紫光国微:关于公司董事辞职的公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-053
债券代码：127038 债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于公司董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 8 月
20 日收到公司董事刁石京先生提交的书面辞职报告，因其个人工作变动的原因，申请辞去公司第七届董事会董事、薪酬与考核委员会委员职务。刁石京先生辞去上述职务后，不再担任公司任何职务。
鉴于刁石京先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，刁石京先生的辞职报告自送达公司董事会时生效。刁石京先生的辞职，不会影响公司董事会的正常运作。公司将尽快按照有关规定完成新任董事的补选工作。截至本公告披露日，刁石京先生未持有本公司股份。
公司董事会对刁石京先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 8 月 23 日
[2021-07-17] (002049)紫光国微:关于法院裁定受理间接控股股东重整的公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-051
紫光国芯微电子股份有限公司
关于法院裁定受理间接控股股东重整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021 年 7 月 16 日，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）收到
间接控股股东紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）的告知函，告知函称，
紫光集团于 2021 年 7 月 16 日收到北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中
院”）送达的（2021）京 01 破申 307 号《民事裁定书》及（2021）京 01 破 128 号
《决定书》。根据《民事裁定书》《决定书》，北京一中院裁定受理相关债权人对紫光集团的重整申请，指定紫光集团有限公司清算组担任紫光集团管理人。
截至本公告日，紫光集团下属的全资子公司西藏紫光春华投资有限公司持有公司股份数量为 196,562,600 股，占公司股份总数的 32.39%。紫光集团进入重整程序，将可能对本公司股权结构等产生影响。
紫光集团进入重整程序未对公司日常生产经营造成直接影响，目前公司各项生产经营活动均正常开展。
公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年7月17日
[2021-07-15] (002049)紫光国微:中诚信国际关于关注紫光国芯微电子股份有限公司间接控股股东被申请重整的公告
紫光国微:中诚信国际关于关注紫光国芯微电子股份有限公司间接控股股东被申请重整的公告
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“紫光国微”或“公司”）于2021
年6月发行的“国微转债”由中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中
诚信国际”）进行相关评级工作。
根据公司于2021年7月10日发布的《紫光国芯微电子股份有限公司关于
间接控股股东被申请重整的提示性公告》，公司间接控股股东紫光集团有限公司
（以下简称“紫光集团”）于2021年7月9日收到北京市第一中级人民法院（以
下简称“北京一中院”）送达的通知，债权人徽商银行股份有限公司向北京一中
院申请对紫光集团进行重整，但债权人提出的重整申请是否被法院受理以及紫
光集团是否进入重整程序尚存在不确定性。
……
[2021-07-10] (002049)紫光国微:关于间接控股股东被申请重整的提示性公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-050
紫光国芯微电子股份有限公司
关于间接控股股东被申请重整的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 9 日收到
间接控股股东紫光集团有限公司（以下简称“紫光集团”）的告知函，告知函称，
紫光集团于 2021 年 7 月 9 日收到北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一中
院”）送达的通知，债权人徽商银行股份有限公司向北京一中院申请对紫光集团进行重整；截至函告日，债权人提出的重整申请是否被法院受理以及紫光集团是否进入重整程序尚存在不确定性。
截至本公告日，紫光集团下属的全资子公司西藏紫光春华投资有限公司持有公司股份数量为 196,562,600 股，占公司股份总数的 32.39%。如紫光集团进入重整程序，重整方案将可能对本公司股权结构等产生影响。
紫光集团被债权人申请重整未对公司日常生产经营造成直接影响，目前公司各项生产经营活动均正常开展。
公司将持续关注该事项的后续进展情况并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年7月10日
[2021-06-29] (002049)紫光国微:关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-047
紫光国芯微电子股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 28 日召
开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司紫光同芯微电子有限公司（以下简称“同芯微”）使用不超过（含）人民币 20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。现就相关事宜公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574 号）核准，公司于 2021 年 6 月
10 日向社会公开发行面值总额 15 亿元可转换公司债券，期限 6 年。本次发行可
转换公司债券募集资金总额为人民币 1,500,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 12,123,367.92 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 1,487,876,632.08
元。截止 2021 年 6 月 17 日，上述募集资金已全部到位，募集资金到位情况已经
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第 90047 号）。公司开立了募集资金专用账户，对上述募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方及四方监管协议。
根据本次公开发行可转换公司债券募集说明书，本次募集资金扣除发行费用后，具体投资于如下项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总金额 募集资金
承诺投入金额
1 新型高端安全系列芯片研发及产业化项目 76,595.89 60,000.00
2 车载控制器芯片研发及产业化项目 56,701.62 45,000.00
3 补充流动资金 45,000.00 45,000.00
合计 178,297.51 150,000.00
注：公司根据本次公开发行可转换公司债券的募集资金净额情况，将“补充流动资金”项目的拟投入募集资金金额调整为 43,787.66 万元，不足部分由公司自筹解决。
二、募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 28 日，公司已使用募集资金 43,787.66 万元用于补充流动
资金，“新型高端安全系列芯片研发及产业化项目”和“车载控制器芯片研发及产业化项目”拟投入的募集资金尚未使用，均存放于相应募集资金专户，合计余额为 105,000.00 万元。
三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的具体情况
募集资金投资项目“新型高端安全系列芯片研发及产业化项目”、“车载控制器芯片研发及产业化项目”的实施主体为公司全资子公司同芯微。目前，同芯微正按照募集资金投资计划有序推进募投项目。鉴于项目建设需要一定周期，根据募集资金投资进度，预计在未来 12 个月内将会有部分募集资金闲置。为提高募集资金使用效率，有效降低财务费用，在保证不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的前提下，同芯微拟使用“新型高端安全系列芯片研发及产业化项目”不超过（含）人民币 20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
随着同芯微业务的快速发展，其对流动资金的需求持续增加，而公司募集资金在短期内存在一定的闲置，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金可增强资金流动性，有效降低财务费用。按照中国人民银行最新公布的一年以内人民币贷款基准利率 4.35%测算，本次使用不超过（含）人民币 20,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金预计可节省财务费用约 870 万元/年。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限不超过 12 个月，在期限
届满之前，同芯微会及时将暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专项账户，如遇募集资金专项账户余额不能满足募集资金正常支付的情况，同芯微将根据实际需要将已暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专项账户。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于同芯微与主营业务相关的生产经营使用，不通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。不涉及变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
四、独立董事、监事会、保荐机构对本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的意见
（一）独立董事发表的独立意见
我们认为：在保证募投项目正常进行的前提下，公司全资子公司紫光同芯微电子有限公司（以下简称“同芯微”）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用，符合公司全体股东的利益。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金履行了必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，不会与募集资金项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本次暂时补充流动资金的募集资金，将仅限于与同芯微主营业务相关的生产经营使用，不进行证券投资等风险投资。因此，我们同意同芯微使用不超过人民币 20,000.00 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，到期将以自有资金归还至募集资金专用账户。
（二）监事会意见
公司于 2021 年 6 月 28 日召开的第七届监事会第十次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，并发表意见如下：
监事会认为：公司全资子公司紫光同芯微电子有限公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，有利于提高募集资金使用效率，有效降低财务费用，不会影响募集资金投资项目的正常建设，没有变相改变募集资金用途，不会损害公司中小股东的权益。监事会同意本次使用不超过人民币 20,000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过该事项之日起计算。
（三）保荐机构核查意见
经核查，渤海证券认为：紫光国微本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定的要求。紫光国微本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司业务发展的需要，不存在变相改变募集资金用途的情况。本次补充流动资金用于同芯微主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
本次补充流动资金时间计划不超过 12 个月。综上所述，渤海证券对其使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项表示无异议。
五、备查文件
1、紫光国芯微电子股份有限公司第七届董事会第十五次会议决议；
2、紫光国芯微电子股份有限公司第七届监事会第十次会议决议；
3、紫光国芯微电子股份有限公司独立董事关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见；
4、渤海证券股份有限公司关于紫光国芯微电子股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 6 月 29 日
[2021-06-29] (002049)紫光国微:第七届监事会第十次会议决议公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-048
紫光国芯微电子股份有限公司
第七届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十次会
议通知于 2021 年 6 月 26 日以电子邮件的方式发出，会议于 2021 年 6 月 28 日上
午以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的监事 3 人，实际参加表决的监事 3人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议以通讯表决的方式，审议通过如下议案：
1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，并发表意见如下：
监事会认为：公司全资子公司紫光同芯微电子有限公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，有利于提高募集资金使用效率，有效降低财务费用，不会影响募集资金投资项目的正常建设，没有变相改变募集资金用途，不会损害公司中小股东的权益。监事会同意本次使用不超过人民币 20,000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过该事项之日起计算。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司监事会
2021 年 6 月 29 日
[2021-06-29] (002049)紫光国微:第七届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-049
紫光国芯微电子股份有限公司
第七届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次
会议通知于 2021 年 6 月 26 日以电子邮件的方式发出，会议于 2021 年 6 月 28
日上午以通讯表决的方式召开，会议应参加表决的董事 7 人，实际参加表决的董事 7 人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
会议以通讯表决的方式，审议通过如下议案：
1、会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
同意公司全资子公司紫光同芯微电子有限公司使用不超过（含）人民币20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
具体内容详见公司于 2021 年 6 月 29 日在《中国证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
独立董事对该事项发表了独立意见，详见 2021 年 6 月 29 日的巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
保荐机构渤海证券股份有限公司对该事项出具了核查意见，详见 2021 年 6
月 29 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 6 月 29 日
[2021-06-26] (002049)紫光国微:关于签署募集资金三方及四方监管协议的公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-046
紫光国芯微电子股份有限公司
关于签署募集资金三方及四方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1574 号）核准，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行面值总额 15 亿元可转换公司债券，期限 6 年。公司本次公开发行的可转换公司债券简称为“国微转债”，债券代码为“127038”。公司本次公开发行的可转换公司债券实际发行 1,500.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为 1,500,000,000.00 元，扣除发行费用12,123,367.92 元（不含税）后，实际募集资金净额为 1,487,876,632.08 元。上述募集资金的到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第 90047号）。
二、募集资金专户开设及监管协议签署情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，经公司第七届董事会第十四次会议审议通过，公司开设了募集资金专项账户，近日，公司会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司北京昌平区支行签署了《募集资金三方监管协议》；公司与全资子公司紫光同芯微电子有限公司会同保荐机构渤海证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用实施专户管理，具体情况如下：
开户银行 账户名称 银行账号 募集资金用途
平安银行股份有限公司北 紫光国芯微电子 15177047410005 车载控制器芯片研发
京分行 股份有限公司 及产业化项目
平安银行股份有限公司北 紫光同芯微电子 15151617180066 车载控制器芯片研发
京分行 有限公司 及产业化项目
招商银行股份有限公司北 紫光国芯微电子 110909514610902 新型高端安全系列芯
京分行 股份有限公司 片研发及产业化项目
招商银行股份有限公司北 紫光同芯微电子 110902176310502 新型高端安全系列芯
京分行 有限公司 片研发及产业化项目
中国邮政储蓄银行股份有 紫光国芯微电子 911008010001699130 补充流动资金
限公司北京昌平区支行 股份有限公司
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
《募集资金三方监管协议》中，“甲方”指公司，“乙方”指平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司北京昌平区支行，“丙方”指渤海证券股份有限公司（保荐机构）。主要内容如下：
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方可以存单方式存放募集资金。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查，现场检查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或 12 个月内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元或者募集资
金净额的 20%的（二者以孰低为准），甲方及乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
十、本协议一式 6 份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会河北监管局各报备一份，其余留甲方备用。
四、《募集资金四方监管协议》的主要内容
《募集资金四方监管协议》中，“甲方一”指公司，“甲方二”指紫光同芯微电子有限公司，甲方一、甲方二合称“甲方”，“乙方”指平安银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行，“丙方”指渤海证券股份有限公司
（保荐机构）。主要内容如下：
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户，该专户余额系根据项目进度从甲方一对应的募集资金账户中按需存入，上述专户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方二可以存单方式存放募集资金。甲方二承诺存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方二存单不得质押。
二、甲方、乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查，现场检查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或 12 个月内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元或者募集资
金净额的 20%的（二者以孰低为准），甲方及乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
十、本协议一式 9 份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会河北监管局各报备一份，其余留甲方备用。
五、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》；
2、《募集资金四方监管协议》。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021年6月26日
[2021-06-21] (002049)紫光国微:关于“18国微01”公司债券提前兑付暨摘牌的公告
债券简称：18国微01 债券代码：112708.SZ
紫光国芯微电子股份有限公司
关于“18国微01”公司债券提前兑付暨摘牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、紫光国芯微电子股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：18 国微 01；债券代码：112708，以下简称“本期债券”）
将于 2021 年 6 月 24 日提前支付本期债券尚未偿付的本金及 2021 年 5 月 21 日至
2021 年 6 月 23 日期间的利息。
2、债权登记日及最后交易日：2021 年 6 月 23 日
3、本息支付日及债券摘牌日：2021 年 6 月 24 日
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）已于 2021
年 5 月 21 日完成本期债券回售 2,998,250 张，剩余数量为 1,750 张。鉴于本期债
券目前存量较小，缺乏流动性，经与目前投资者友好协商达成一致，双方同意以
100 元/张（不含利息）的价格提前兑付“18 国微 01”剩余的 17.50 万元人民币
债券。完成本次提前兑付工作后本期债券将摘牌。为确保提前兑付工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、发行人：紫光国芯微电子股份有限公司
2、债券名称：紫光国芯微电子股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
3、债券简称：18 国微 01；债券代码：112708
4、债券期限及利率：本期债券期限为 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利
率选择权及投资者回售选择权。票面利率为 5.28%
5、发行规模：人民币 3.00 亿元
6、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的
第 3 年末调整本期债券后 2 年的票面利率。发行人将于本期债券第 3 个计息年
度付息日前的第 20 个交易日向投资者披露关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。
7、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，债券持有人有权选择在公告的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给公司。若债券持有人未做登记，则视为继续持有本期债券并接受上述调整。
8、回售登记期：自发行人向投资者披露是否调整本期债券票面利率及调整幅度之日起的 5 个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的债券面值总额将被冻结交易；回售登记期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的决定。
9、发行价格：本期债券面值 100 元，按面值发行
10、还本付息方式：本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。
11、起息日：2018 年 5 月 21 日。
12、付息日：付息日为 2019 年至 2023 年间每年的 5 月 21 日，如投资者行
使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2019 年至 2021 年间每年的 5 月
21 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
13、本金兑付日：兑付日为 2023 年 5 月 21 日，如投资者行使回售选择权，
则其回售部分债券的兑付日为 2021 年 5 月 21 日。如遇法定节假日或休息日，则
顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。
14、信用评级情况：根据中诚信国际信用评级有限责任公司 2021 年 5 月出
具的信用评级公告（信评委公告[2021]386 号），维持公司主体及本期债项信用等级为 AA+，并将其继续列入观察名单。
15、债券受托管理人：国泰君安证券股份有限公司
16、债券登记、代理派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）
二、本期债券提前兑付情况
1、提前兑付债券余额：1,750 张
2、兑付兑息日及摘牌日：2021 年 6 月 24 日
3、兑付比例：100%
4、提前兑付价格：100 元/张（本金按照面值进行偿付）
5、提前兑付利息计息期间：2021 年 5 月 21 日至 2021 年 6 月 23 日，共计
34 天。
6、债券利率：本期债券的票面利率为 5.28%
7、每张债券应付利息计算公式：债券面值×票面利率×计息天数÷365 天，即每张债券应付利息=100×5.28%×34÷365=0.4918 元。
8、每张债券还本付息金额：100.4918 元（含税）
9、扣税后个人（包括证券投资基金）债券持有者实际每张兑付金额为
100.3934 元，其中本金 100 元，利息 0.3934 元。
10、扣税后非居民企业（包括 QFII、RQFII）债券持有者实际每张兑付金额
为 100.4918 元，其中本金 100 元，利息 0.4918 元。
三、债权登记日、最后交易日、兑付兑息日及债券摘牌日
1、债权登记日：2021 年 6 月 23 日
2、最后交易日：2021 年 6 月 23 日
3、兑付兑息日：2021 年 6 月 24 日
4、债券摘牌日：2021 年 6 月 24 日
四、本期债券兑付兑息对象
本期债券兑付、付息对象为截止 2021 年 6 月 23 日下午深圳证券交易所收市
后，在中国结算深圳分公司登记在册的“18 国微 01”债券持有人。
五、本期债券兑付付息办法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次债券的兑付、兑息工作。
在本次兑付、兑息日 2 个交易日前，公司会将本期债券的本金及利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通
过资金结算系统将本期债券的本金及利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中国结算深圳分公司认可的其他机构），债券持有人于兑付机构领取债券本息。
如本公司未按时足额将本次债券本金及利息划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后续兑付付息工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税[2018]108 号）等规定，
自 2018 年 11 月 7 日起至 2021 年 11 月 6 日止，对境外机构投资境内债券市场取
得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、本期债券兑付兑息相关机构
1、发行人：紫光国芯微电子股份有限公司
地址：河北省唐山市玉田县无终西街 3129 号
联系人：杜林虎
电话：0315-619 8161
传真：0315-619 8179
邮政编码：064100
2、受托管理人：国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 35 楼
联系人：江志强、邵凯杰、王鲲鹏、徐葳
电话：021-38676666
传真：021-38670666
邮政编码：200041
3、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 28 楼
联系人：赖兴文
电话：0755-21899321
传真：0755-25987133
邮政编码：518038
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2021 年 6 月 21 日
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