≈≈九芝堂000989≈≈(更新:22.01.29)
[2022-01-29] (000989)九芝堂:关于2020年员工持股计划第一批解锁股票出售完毕的公告
                                                                                                          公告文件
  证券代码：000989              证券简称：九芝堂              公告编号：2022-003
                  九芝堂股份有限公司
  关于 2020 年员工持股计划第一批解锁股票出售完毕的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月23日分别召开了第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十三次会议、2020年11月20日召开了2020年第三次临时股东大会，审议通过了《九芝堂股份有限公司2020年员工持股计划》方案等相关议案，具体内容详见公司于2020年10月24日、2020 年11月21日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的相关公告。
    根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《九芝堂股份有限公司2020年员工持股计划》等相关规定，公司2020年员工持股计划第一个锁定期已于2022年1月22日届满，具体内容详见公司于2022年1月21日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的相关公告。
    截至本公告披露日，2020年员工持股计划第一批解锁股票已出售完毕。现将相关情况公告如下：
    一、 本员工持股计划的持股情况
  2021 年 1月 22 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证
券过户登记确认书》，公司开立的“九芝堂有限公司回购专用证券账户”所持有的 1,600
万股已于 2021 年 1 月 21 日以非交易过户形式过户至“九芝堂股份有限公司-第一期员
工持股计划”专用证券账户中。本持股计划持有的股份占公司总股本的 1.84%。具体内
容详见公司于 2021 年 1 月 23 日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网的相关公告。
    根据公司《2020年员工持股计划》相关规定，本员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划（员工持股计划委托资产管理计
                                      九芝堂股份有限公司                                        1
                                                                                                          公告文件
划）名下之日起算。第一批解锁时点为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划（员工持股计划委托资产管理计划）名下之日起算满12个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的50%。公司2020年员工持股计划第一个锁定期已于2022年1月22日届满，第一批解锁股票数量为800万股，占本次员工持股计划所持标的股票总数的50%，占公司总股本的0.92%。
    二、本员工持股计划第一批解锁股票出售情况及后续工作
    本员工持股计划第一批解锁股票合计800万股，于2022年1月24日至1月28日通过集中竞价交易的方式出售800万股，占公司总股本的比例为0.92%。截至本公告披露日，本员工持股计划第一批解锁股票已出售完毕，后续将进行相应财产清算和分配工作。
    公司2020年员工持股计划第一批解锁股票的出售严格遵守市场交易规则以及中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，未利用内幕信息进行交易。
    三、其他说明
    公司将持续关注2020年员工持股计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。
  特此公告。
                                                  九芝堂股份有限公司董事会
                                                            2022年1月29日
                                      九芝堂股份有限公司                                        2

[2022-01-21] (000989)九芝堂:关于控股股东部分股份解除质押的公告
                                                                                                                          公告文件
              证券代码：000989              证券简称：九芝堂          公告编号：2022-002
                        九芝堂股份有限公司
                关于控股股东部分股份解除质押的公告
            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重
        大遗漏。
          一、股东股份解除质押的基本情况
          公司于近日接到控股股东李振国先生通知，获悉李振国先生所持有本公司的部分
      股份办理了解除质押手续，具体事项如下：
          1、本次股东股份解除质押基本情况
            是否为控股股东  本次解除质  占其所  占公司
  股东名称  或第一大股东及  押股份数量  持股份  总股本    起始日      解除日期      质权人
              其一致行动人    （股）    比例    比例
                              3,543,100    1.37%    0.41%  2016-08-25
                              5,905,600    2.29%    0.68%  2016-09-12                中国银河证券
  李振国      控股股东                                                  2022-1-19    股份有限公司
                              3,543,100    1.37%    0.41%  2016-09-13
                              3,544,500    1.37%    0.41%  2016-12-28
    合计          -          16,536,300    6.41%    1.90%      -            -            -
          2、股东股份累计质押的基本情况
          截至2022年1月19日，上述股东所持质押股份情况如下：
                                        合计占  合计占    已质押股份情况        未质押股份情况
 股东    持股数量  持股比  累计被质押  其所持  公司总  已质押股份  占已质  未质押股份  占未质
 名称    （股）      例    数量（股）  股份比  股本比    限售数量    押股份    限售数量    押股份
                                          例      例      （股）      比例      （股）      比例
李 振  258,108,371  29.69%  163,440,900  63.32%  18.80%  163,440,900  100%    34,115,378  36.04%
国
            注：上表中限售股份系李振国先生因其担任本公司董事长而产生的高管锁定股。
                                                九芝堂股份有限公司                                        1
                                                                                                              公告文件
  3、李振国先生质押的股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形，质押风险在可控范围之内，其质押行为不会导致公司实际控制权发生变更，不会对公司生产经营、公司治理等产生不利影响，其所持有公司股份不涉及业绩补偿义务。后续若出现平仓风险，李振国先生将采取包括但不限于还款、补充质押、追加保证金、与质权人协商延期还款等措施，应对上述风险。
  公司将持续关注其质押情况、质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
  二、备查文件
  中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
                                                  九芝堂股份有限公司董事会
                                                            2022年1月21日
                                      九芝堂股份有限公司                                        2

[2022-01-21] (000989)九芝堂:关于2020年员工持股计划第一个锁定期届满的提示性公告
                                                                                                              公告文件
  证券代码：000989              证券简称：九芝堂              公告编号：2022-001
                  九芝堂股份有限公司
  关于 2020年员工持股计划第一个锁定期届满的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月23日分别召开了第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十三次会议、2020年11月20日召开了2020年第三次临时股东大会，审议通过了《九芝堂股份有限公司2020年员工持股计划》方案等相关议案，具体内容详见公司于2020年10月24日、2020 年11月21日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的相关公告。
  根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《九芝堂股份有限公司2020年员工持股计划》等相关规定，公司2020年员工持股计划第一个锁定期将于2022年1月22日届满，现将相关情况公告如下：
    一、 员工持股计划的持股情况和第一个锁定期届满情况
    （一）员工持股计划持股情况
  2021 年 1 月 22 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证
券过户登记确认书》，公司开立的“九芝堂有限公司回购专用证券账户”所持有的 1,600
万股已于 2021 年 1 月 21 日以非交易过户形式过户至“九芝堂股份有限公司-第一期员
工持股计划”专用证券账户中。本持股计划持有的股份占公司总股本的 1.84%。具体内
容详见公司于 2021 年 1 月 23 日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网的相关公告。
    （二）第一个锁定期届满情况
  根据公司《2020年员工持股计划》相关规定，本员工持股计划通过法律法规许可的方式受让标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划（员工持股计划委托资产管理计划）名下之日起12个月后开始分两期解锁，锁定期最长24个月，
                                      九芝堂股份有限公司                                        1
                                                                                                              公告文件
每期解锁比例分别为50%、50%。
  第一批解锁时点为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划（员工持股计划委托资产管理计划）名下之日起算满12个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的50%。公司2020年员工持股计划第一个锁定期将于2022年1月22日届满。根据公司《2020年员工持股计划管理办法》的相关规定，本次员工持股计划参与对象的2020年度个人层面绩效考核要求已达成，可解锁的权益份额占本次员工持股计划总份额的50%，对应的标的股票数量为800万股，占公司总股本的0.92%。
    二、 员工持股计划的第一个锁定期届满后的后续安排
  公司2020年员工持股计划第一个锁定期届满后，管理委员会将按照持有人会议的授权，在存续期内根据具体市场情况，通过法律法规许可的方式出售本次员工持股计划第一个锁定期可解锁的标的股票。
  本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
  （1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
  （2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
  （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
  （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
    三、员工持股计划的存续、变更和终止
    （一）员工持股计划的存续期
  1、本员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划（员工持股计划委托资产管理计划）名下之日起算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止，可经董事会审议批准提前终止或展期。
  存续期内，本员工持股计划的股票全部出售完毕，可提前终止。
  2、本员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
                                      九芝堂股份有限公司                                        2
                                                                                                              公告文件
  3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部售出时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
    （二）员工持股计划的变更
  1、变更情形
  （1）本员工持股计划的资金来源；
  （2）本员工持股计划的持有人出资上限；
  （3）本员工持股计划的股票来源；
  （4）本员工持股计划的管理模式；
  （5）相关法律法规、规章和规范性文件所规定的其他需要变更本员工持股计划的情形。
  2、决策程序
  本员工持股计划存续期内，在不违背政策要求的情况下，经管理委员会提议、出席持有人会议的持有人所持2/3以上有效表决权同意并报董事会审议通过后，本计划方可变更实施。
    （三）员工持股计划的终止
  1、终止情形
  （1）本员工持股计划存续期满后未有效延期的，本员工持股计划自行终止；
  （2）本员工持股计划的锁定期届满后，员工持股计划所持有的资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止；
  （3）实施本员工持股计划将导致与国家届时的法律、法规、规章或规范性文件相冲突；
  （4）相关法律法规、规章和规范性文件所规定的其它需要终止本员工持股计划的情形。
  2、决策程序
  本员工持股计划存续期内，在不违背政策要求的情况下，经管理委员会提议、出席持有人会议的持有人所持2/3以上有效表决权同意并报董事会审议通过后，本计划即可终止实施。
    四、其他说明
                                      九芝堂股份有限公司                                        3
                                                                                                              公告文件
  公司将持续关注2020年员工持股计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。
  特此公告。
                                                  九芝堂股份有限公司董事会
                                                            2022年1月21日
                                      九芝堂股份有限公司                                        4

[2021-12-29] (000989)九芝堂:关于控股股东部分股份解除质押的公告
                                                                                                                            公告文件
              证券代码：000989              证券简称：九芝堂          公告编号：2021-068
                        九芝堂股份有限公司
                关于控股股东部分股份解除质押的公告
            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重
        大遗漏。
          一、股东股份解除质押的基本情况
          公司于近日接到控股股东李振国先生通知，获悉李振国先生所持有本公司的部分
      股份办理了解除质押手续，具体事项如下：
          1、本次股东股份解除质押基本情况
            是否为控股股东  本次解除质  占其所  占公司
  股东名称  或第一大股东及  押股份数量  持股份  总股本    起始日      解除日期      质权人
              其一致行动人    （股）    比例    比例
                              3,378,300    1.27%    0.39%  2016-08-25
                              5,630,900    2.12%    0.65%  2016-09-12                中国银河证券
  李振国      控股股东                                                  2021-12-28  股份有限公司
                              3,378,300    1.27%    0.39%  2016-09-13
                              3,379,600    1.27%    0.39%  2016-12-28
    合计          -        15,767,100  5.94%    1.81%      -            -            -
          2、股东股份累计质押的基本情况
          截至2021年12月28日，上述股东所持质押股份情况如下：
                                        占其所  占公司    已质押股份情况        未质押股份情况
 股东    持股数量  持股比  累计质押数  持股份  总股本  已质押股份  占已质  未质押股份  占未质
 名称    （股）      例    量（股）    比例    比例    限售数量    押股份    限售数量    押股份
                                                            （股）      比例      （股）      比例
李 振  265,408,371  30.53%  179,977,200  67.81%  20.70%  179,977,200  100%    74,424,940  87.12%
国
            注：上表中限售股份系李振国先生因其担任本公司董事长而产生的高管锁定股。
                                                九芝堂股份有限公司                                        1
                                                                                                                公告文件
    3、李振国先生质押的股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形，质押风险在可控范围之内，其质押行为不会导致公司实际控制权发生变更，不会对公司生产经营、公司治理等产生不利影响，其所持有公司股份不涉及业绩补偿义务。后续若出现平仓风险，李振国先生将采取包括但不限于还款、补充质押、追加保证金、与质权人协商延期还款等措施，应对上述风险。
  公司将持续关注其质押情况、质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
  二、备查文件
  股份质押情况告知函
                                                  九芝堂股份有限公司董事会
                                                            2021年12月29日
                                      九芝堂股份有限公司                                        2

[2021-12-29] (000989)九芝堂:关于持股5%以上股东参与转融通证券出借业务的公告
                                                                                                      公告文件
 证券代码：000989          证券简称：九芝堂          公告编号：2021-067
                九芝堂股份有限公司
  关于持股5%以上股东参与转融通证券出借业务的公告
    股东黑龙江辰能工大创业投资有限公司保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 27 日收到公司持
股 5%以上股东黑龙江辰能工大创业投资有限公司（以下简称“辰能创投”）《关于黑龙江辰能工大创业投资有限公司转融通证券出借业务的告知函》，具体内容如下：
    辰能创投为促进国有资产保值增值，盘活存量资产，将持有的部分公司流通股参与转融通证券出借业务，计划参与转融通证券出借业务股份不超过 1738 万股，即不超过公司总股本的 2%，且在任意连续 90 个自然日内用作转融通证券出
借的公司股份不超过公司总股本的 1%。参与期限为从 2021 年 12 月 27 日起后 6
个月内。价格区间为在中国证券金融股份有限公司的规则框架内，根据出借人与借入人双方协商确定。若期间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，股份数将相应进行调整。
    辰能创投参与转融通证券出借业务是其正常业务行为，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构和持续性经营发生重大影响。
    特此公告。
                                            九芝堂股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 29 日
                                  九芝堂股份有限公司                                  1

[2021-12-28] (000989)九芝堂:控股股东关于减持九芝堂股份有限公司股份超过1%的公告
                                                                                                            公告文件
    证券代码：000989          证券简称：九芝堂          公告编号：2021-066
  控股股东关于减持九芝堂股份有限公司股份超过 1%的公告
        股东李振国保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大
    遗漏。
        本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
        九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”或“九芝堂”）接到公司控股股东
    李振国先生通知，为主动偿还股票质押融资债务，降低其股权质押比例，李振国
    先生于 2021 年 9 月 23 日、2021 年 12 月 27 日通过大宗交易的方式共减持 1498
    万股公司股份，占公司总股本的 1.72%。其中，任意连续 90 个自然日内通过大
    宗交易方式减持股份的总数未超过公司股份总数的 2%。根据有关法律法规和规
    范性文件的要求，现将有关情况公告如下：
        一、减持的基本情况
1.基本情况
    信息披露义务人      李振国
        住所            北京市朝阳区朝体中心东侧路甲 518 号 A 座
      权益变动时间        2021 年 9 月 23 日、2021 年 12 月 27 日
 股票简称            九芝堂                股票代码                  000989
 变动类型        增加□ 减少√          一致行动人              有□ 无√
（可多选）
    是否为第一大股东或实际控制人                          是√ 否□
2.本次权益变动情况
 股份种类（A 股、B 股等）        减持股数（万股）        减持比例        减持日期
          A 股                        638                0.73%        2021/9/23
          A 股                        860                0.99%        2021/12/27
        合  计                        1498                          1.72%
    注：任意连续 90 个自然日内通过大宗交易方式减持股份的总数未超过公司股份总数的 2%
                                        九芝堂股份有限公司                                    1
                                                                                                            公告文件
                          通过证券交易所的集中交易  □
本次权益变动方式（可多选）  通过证券交易所的大宗交易  √
                          其他                    □（请注明）
                          自有资金        □        银行贷款    □
本次增持股份的资金来源      其他金融机构借款 □        股东投资款  □
（可多选）                  其他            □（请注明）
                          不涉及资金来源  √不适用
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
                                本次变动前持有股份              本次变动后持有股份
      股份性质
                          股数(万股)    占总股本比例    股数(万股)    占总股本比例
      合计持有股份        28038.8371        32.25%        26540.8371        30.53%
  其中：无限售条件股份    2598.6231        2.99%        1100.6231        1.27%
                          25440.2140        29.26%        25440.2140        29.26%
      有限售条件股份    注：有限售条件股份系因李振国先生担任本公司董事长而产生的高管锁
                        定股。
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作                            是□ 否√
出的承诺、意向、计划          如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。
本次变动是否存在违反《证
券法》《上市公司收购管理                            是□ 否√
办法》等法律、行政法规、        如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
部门规章、规范性文件和本
所业务规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条                            是□ 否√
的规定，是否存在不得行使        如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。
表决权的股份
6.表决权让渡的进一步说明    √不适用
7. 30%以上股东增持股份的进一步说明    √不适用
8.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细□
2．相关书面承诺文件□
3．律师的书面意见□
4．深交所要求的其他文件□
5、股东的减持告知函√
                                        九芝堂股份有限公司                                    2
                                                                                                    公告文件
    二、其他相关事项说明
  1、本次减持严格遵守了相关法律、法规、规章、业务规则的规定，不
存在违规情况。
  2、根据有关规定，本次减持不属于需要预先披露减持计划的情况。
  3、李振国先生未做出过最低减持价格承诺。
  4、李振国先生为本公司控股股东、实际控制人，李振国先生本次减持
是为了获取资金以主动偿还股票质押融资债务，降低其股权质押比例，本次
减持不会导致公司控制权发生变更，不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
                                        九芝堂股份有限公司董事会
                                            2021 年 12 月 28 日
                                    九芝堂股份有限公司                                    3

[2021-12-11] (000989)九芝堂:第八届董事会第七次会议决议公告
                                                                                                第八届董事会第七次会议公告文件
    证券代码：000989              证券简称：九芝堂              公告编号：2021-062
                    九芝堂股份有限公司
              第八届董事会第七次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    九芝堂股份有限公司第八届董事会第七次会议由董事长提议召开，会议通知于 2021 年 12
月 6 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 12 月 10 日以通讯方式召开。会议应出席董事 9
人，实际出席董事 9 人。会议情况已通报公司监事会，本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    二、董事会会议审议情况
    在公司董事充分理解会议议案并表达意见后，本次会议一致审议通过了以下议案：
    《关于向并购基金追加投资认购基金份额暨关联交易的议案》
    表决情况：关联董事高岩嵩先生回避表决，同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    公司根据战略规划与投资计划，决定以自有资金向珠海横琴九芝堂雍和启航股权投资基金（有限合伙）（以下简称“并购基金”）追加投资人民币 10,000 万元，以认购并购基金份额。
本公司董事、副总经理高岩嵩先生担任并购基金参股公司 Stemedica Cell Technologies Inc. （以
下简称 Stemedica 公司）董事职务，根据《股票上市规则》的规定，Stemedica 公司为公司关联法人。综合考虑公司本次向并购基金追加投资的部分款项最终用途为向 Stemedica 公司增资、以及高岩嵩先生在 Stemedica 公司的任职情况，公司本次追加投资认购基金份额事项构成关联交易，且相应关联交易金额以本次追加投资总金额计算。本议案已经独立董事事前认可并发表独立意见，关联董事高岩嵩先生回避表决。
    详细情况请参看公告在中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于向并购基金追加投资认购基金份额暨关联交易的公告》（公告编号：2021-065）全文。
                                            九芝堂股份有限公司                                          1
                                                                                          第八届董事会第七次会议公告文件
三、备查文件
1、第八届董事会第七次会议决议
2、第八届董事会第七次会议独立董事事前认可函
3、第八届董事会第七次会议独立董事意见
                                                    九芝堂股份有限公司董事会
                                                          2021 年 12 月 11 日
                                      九芝堂股份有限公司                                          2

[2021-12-11] (000989)九芝堂:关于向并购基金追加投资认购基金份额暨关联交易的公告
    证券代码：000989                证券简称：九芝堂                公告编号：2021-065
                九芝堂股份有限公司
 关于向并购基金追加投资认购基金份额暨关联交易的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、并购基金前期情况概述
    2017 年 8 月 14 日，九芝堂股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）召
开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整投资设立并购基金的议案》，公司董事会同意本公司与北京纳兰德投资基金管理有限公司（以下简称“北京纳兰德”）、优先级有限合伙人共同出资设立并购基金，并购基金的认缴出资总额为人民币 90,000 万元。其中，北京纳兰德作为普通合伙人认缴出资人民币900 万元，本公司作为劣后级有限合伙人认缴出资人民币 30,000 万元，未来将引入的优先级有限合伙人认缴出资为人民币 59,100 万元。
    2017 年 9 月 6 日，并购基金第一期已完成工商登记手续并取得营业执照，
并购基金名称为珠海横琴九芝堂雍和启航股权投资基金（有限合伙）。
    2017 年 11 月 20 日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于
并购基金引入优先级有限合伙人的议案》，拟引入招商证券资产管理有限公司（以下简称“招商资管”）为并购基金优先级有限合伙人。并购基金的认缴出资总额为人民币 90,000 万元。其中，普通合伙人北京纳兰德认缴总额为人民币 900 万元，劣后级有限合伙人本公司认缴总额为人民币 30,000 万元，优先级有限合伙人招商资管认缴总额为人民币 30,000 万元；未来将引入的优先级有限合伙人认缴总额为人民币 29,100 万元。
    2017 年 12 月 5 日，并购基金已在中国证券投资基金业协会完成了私募投资
基金备案手续，并取得了《私募投资基金备案证明》。
                                      九芝堂股份有限公司                                1
    2019 年 2 月 11 日，公司召开第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于并购基金优先级有限合伙人退伙的议案》。并购基金优先级有限合伙人招商资管从并购基金中退伙。
    2019 年 2 月 27 日，公司召开第七届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于调整并购基金结构及本公司追加投资的议案》。并购基金结构进行调整，并购基金有限合伙人份额取消优先及劣后的区分，并购基金结构变更为平层有限合伙人，公司以自有资金向并购基金追加投资人民币 15,000 万元。公司本次追加投资后，并购基金总规模为人民币 90,000 万元，其中，普通合伙人北京纳兰德认缴总额为人民币 900 万元；有限合伙人九芝堂股份有限公司认缴总额为人民币45,000 万元；未来将引入的有限合伙人认缴总额为人民币 44,100 万元。
    2020 年 7 月 23 日，公司召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过了《关
于向并购基金追加投资认购基金份额暨关联交易的议案》。公司决定以自有资金向并购基金追加投资人民币 15,000 万元，以认购并购基金份额。公司本次追加投资后，并购基金总规模为人民币 90,000 万元，其中，普通合伙人北京纳兰德认缴总额为人民币 900 万元；有限合伙人九芝堂股份有限公司认缴总额为人民币60,000 万元；未来将引入的有限合伙人认缴总额为人民币 29,100 万元。
    上述事项具体内容详见于 2017 年 8 月 15 日、2017 年 9 月 16 日、2017 年
11 月 21 日、2017 年 12 月 29 日、2019 年 2 月 13 日、2019 年 2 月 28 日、2020
年 7 月 24 日发布的相关公告。
    二、本次公司追加投资情况概述
    本公司于 2021 年 12 月 10 日召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关
于向并购基金追加投资认购基金份额暨关联交易的议案》。 公司根据战略规划与投资计划，决定以自有资金向并购基金追加投资人民币 10,000 万元，以认购并购基金份额。公司本次追加投资后，并购基金总规模为人民币 90,000 万元，其中，普通合伙人北京纳兰德认缴总额为人民币 900 万元；有限合伙人九芝堂股份有限公司认缴总额为人民币 70,000 万元；未来将引入的有限合伙人认缴总额为人民币 19,100 万元。本议案获得董事会审议批准后，本公司及北京纳兰德将就追加投资事项重新签署《珠海横琴九芝堂雍和启航股权投资基金（有限合伙）合
                                      九芝堂股份有限公司                                2
伙协议》（以下简称《合伙协议（新）》）。
    1、本次追加投资前后并购基金认缴出资情况
    本次追加投资前并购基金认缴出资情况：
    合伙人类型                  合伙人名称              认缴出资额（万
                                                          元）
    普通合伙人、执行事务合伙人  北京纳兰德              900
    有限合伙人                  九芝堂股份有限公司      60,000
    有限合伙人                  未来引入的有限合伙人    29,100
    合计                                                90,000
        注：截至本公告日，北京纳兰德、本公司的上述认缴出资额已完成实缴。
    本次追加投资后并购基金认缴出资情况：
    合伙人类型                  合伙人名称              认缴出资额（万
                                                          元）
    普通合伙人、执行事务合伙人  北京纳兰德              900
    有限合伙人                  九芝堂股份有限公司      70,000
    有限合伙人                  未来引入的有限合伙人    19,100
    合计                                                90,000
    未来引入的有限合伙人由北京纳兰德向其他合格投资者非公开募集。
    2、本次追加投资资金用途
    本次公司以自有资金向并购基金追加投资人民币 10,000 万元，以认购并购
基金份额。上述款项将由并购基金主要用于向其已投资的项目继续支付投资款，剩余款项将用于并购基金的运营管理。
    该笔追加投资中人民币约 5,000 万元（约 780 万美元）拟投向其参股公司
Stemedica Cell Technologies Inc. （以下简称 Stemedica 公司），用于继续分阶段履
行双方于 2018 年 5 月 11 日签署的《股权投资协议》及 2020 年 8 月 7 日签署的
《补充协议》，该笔投资实际完成后，并购基金履行完毕所有的出资义务，将持有增资扩股后的 Stemedica 公司 51%股权。
    该笔追加投资中人民币 4,980 万元拟投向其控股子公司九芝堂美科（北京）
细胞技术有限公司，用于实缴注册资本。该笔投资实际完成后，并购基金履行完毕所有的出资义务，共实缴注册资本 19,980 万元。
    并购基金已投资的项目及投资款支付具体情况详见本公告“三、相关方基本
                                      九芝堂股份有限公司                                3
情况（三）投资对象情况 2、并购基金投资项目情况”。
    3、关联关系说明
    本公司董事、副总经理高岩嵩先生担任并购基金参股公司 Stemedica 公司董
事职务，根据《股票上市规则》的规定，Stemedica 公司为公司关联法人。综合考虑公司本次向并购基金追加投资的部分款项最终用途为向 Stemedica 公司增资、以及高岩嵩先生在 Stemedica 公司的任职情况，公司本次追加投资认购基金份额事项构成关联交易。
    4、其他说明
    （1）本次追加投资认购基金份额事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组上市，无需经过有关部门批准。
    （2）本次追加投资认购基金份额的关联交易事项已经本公司第八届董事会第七次会议审议通过，关联董事高岩嵩先生回避表决，独立董事进行了事前认可并发表了独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的相关规定，本次追加投资认购基金份额事项属于公司董事会审批权限，无需提交股东大会审议。
    三、相关方基本情况
    （一）并购基金普通合伙人
    北京纳兰德投资基金管理有限公司
    住所：北京市朝阳区新源里 16 号 21 层 1 座 2103
    企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
    法定代表人：彭兴周
    注册资本：人民币 1000 万元
    成立时间：2016 年 3 月 8 日
    经营范围：非证券业务的投资管理；股权投资管理；投资管理；资产管理；项目投资
    控股股东、实际控制人：彭兴周
    北京纳兰德投资基金管理有限公司已于 2016 年 9 月 8 日在中国证券投资基
金业协会登记为私募基金管理人，登记编号为 P1033505。
    北京纳兰德与本公司、本公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
                                      九芝堂股份有限公司                                4
理人员不存在关联关系或利益安排，未以直接或间接形式持有本公司股份。
    （二）并购基金未来引入的有限合伙人由北京纳兰德向其他合格投资者非公开募集。
    （三）投资对象情况
    1、并购基金基本情况
    名称：珠海横琴九芝堂雍和启航股权投资基金（有限合伙）
    统一社会信用代码：91440400MA4X37YJ14
    类型：有限合伙企业
    主要经营场所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-36491（集中办公区）
    执行事务合伙人：北京纳兰德投资基金管理有限公司
    成立日期：2017 年 09 月 06 日
    合伙期限：2017 年 09 月 06 日至 2024 年 09 月 06 日
    经营范围：协议记载的经营范围：股权投资（私募基金应及时在中国证券投资基金业协会完成备案）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
    截至本公告日，并购基金为本公司合并报表范围内子公司，并购基金不是失信被执行人。
    2、并购基金投资项目情况
    （1）九芝堂美科（北京）细胞技术有限公司
    2018 年 3 月 21 日，公司发布《关于并购基金的投资进展公告》，并购基金
与自然人张全成共同发起设立九芝堂美科（北京）细胞技术有限公司（以下简称“北京美科”），该公司注册资本 20,000 万元，并购基金持有北京美科 99.9%的股

[2021-10-26] (000989)九芝堂:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.3165元
    每股净资产: 4.5518元
    加权平均净资产收益率: 6.84%
    营业总收入: 29.92亿元
    归属于母公司的净利润: 2.70亿元

[2021-10-11] (000989)九芝堂:关于控股股东部分股份解除质押的公告
                                                                                                                      公告文件
            证券代码：000989              证券简称：九芝堂              公告编号：2021-060
                        九芝堂股份有限公司
                关于控股股东部分股份解除质押的公告
            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重
        大遗漏。
          一、股东股份解除质押的基本情况
          公司于近日接到控股股东李振国先生通知，获悉李振国先生所持有本公司的部分
      股份办理了解除质押手续，具体事项如下：
          1、本次股东股份解除质押基本情况
            是否为控股股东  本次解除质  占其所  占公司
  股东名称  或第一大股东及  押股份数量  持股份  总股本    起始日      解除日期      质权人
              其一致行动人    （股）    比例    比例
                              5,438,200    1.98%    0.63%  2016-08-25
                              9,064,500    3.31%    1.04%  2016-09-12                中国银河证券
  李振国      控股股东                                                2021-10-08  股份有限公司
                              5,438,200    1.98%    0.63%  2016-09-13
                              5,440,400    1.99%    0.63%  2016-12-28
    合计          -        25,381,300  9.26%  2.92%      -            -            -
          2、股东股份累计质押的基本情况
          截至2021年10月8日，上述股东所持质押股份情况如下：
                                        占其所  占公司    已质押股份情况        未质押股份情况
 股东  持股数量  持股比  累计质押数  持股份  总股本  已质押股份  占已质  未质押股份  占未质
 名称    （股）      例    量（股）    比例    比例    限售数量  押股份  限售数量    押股份
                                                            （股）    比例    （股）      比例
李 振  274,008,371  31.52%  195,744,300  71.44%  22.52%  195,744,300  100%    58,657,840  74.95%
国
            注：上表中限售股份系李振国先生因其担任本公司董事长而产生的高管锁定股。
                                                  九芝堂股份有限公司                                      1
                                                                                                          公告文件
    3、李振国先生质押的股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形，质押风险在可控范围之内，其质押行为不会导致公司实际控制权发生变更，不会对公司生产经营、公司治理等产生不利影响，其所持有公司股份不涉及业绩补偿义务。后续若出现平仓风险，李振国先生将采取包括但不限于还款、补充质押、追加保证金、与质权人协商延期还款等措施，应对上述风险。
  公司将持续关注其质押情况、质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
  二、备查文件
  中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
                                                  九芝堂股份有限公司董事会
                                                            2021年10月11日
                                      九芝堂股份有限公司                                      2

[2021-09-30] (000989)九芝堂:关于公司部分中成药产品获得巴西进口及经营许可的公告
                                                                                                    公告文件
  证券代码：000989                证券简称：九芝堂              公告编号：2021-059
                九芝堂股份有限公司
 关于公司部分中成药产品获得巴西进口及经营许可的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
  近日，九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）中成药产品六味地黄丸（浓缩丸）、杞菊地黄丸（浓缩丸）、归脾丸（浓缩丸）、逍遥丸（浓缩丸）、知柏地黄丸（浓缩丸）、补中益气丸（小蜜丸）、桂附地黄丸（小蜜丸）七个产品，以“中成药”品类，获得了巴西国家卫生监督局（ANVISA）的进口及经营许可备案。
    一、本次获得 ANVISA 进口及经营许可的产品的基本情况
  六味地黄丸（浓缩丸）、杞菊地黄丸（浓缩丸）、归脾丸（浓缩丸）、逍遥丸（浓缩丸）、知柏地黄丸（浓缩丸）、补中益气丸（小蜜丸）、桂附地黄丸（小蜜丸）为补益系列中成药产品，基本情况如下：
          品名                                      功能主治
 六味地黄丸（浓缩丸）  滋阴补肾。用于肾阴亏损，头晕耳鸣，腰膝酸软，骨蒸潮热，盗汗遗精。
 杞菊地黄丸（浓缩丸）  滋肾养肝。用于肝肾阴亏，眩晕耳鸣，羞明畏光，迎风流泪，视物昏花。
 归脾丸（浓缩丸）      益气健脾，养血安神。用于心脾两虚，气短心悸，失眠多梦，头昏头晕，
                        肢倦乏力，食欲不振。
 逍遥丸（浓缩丸）      疏肝健脾，养血调经。用于肝气不舒所致月经不调，胸胁胀痛，头晕目眩，
                        食欲减退。
 知柏地黄丸（浓缩丸）  滋阴降火。用于阴虚火旺，潮热盗汗，口干咽痛，耳鸣遗精，小便短赤。
 补中益气丸（小蜜丸）  补中益气，升阳举陷。用于脾胃虚弱、中气下陷所致的泻泄，症见体倦乏
                        力、食少腹胀、便溏久泻、肛门下坠。
 桂附地黄丸（小蜜丸）  温补肾阳。用于肾阳不足，腰膝痠冷，小便不利或反多，痰饮喘咳。
    二、本次获得 ANVISA 进口及经营许可对公司的影响及风险提示
  本次公司部分产品获得巴西国家卫生监督局的进口及经营许可，标志着上述产品具备了在巴西市场销售的资格，可以在巴西的医院、诊所、药店合法销售。该事项对公司拓展海外市场有积极影响。目前公司海外销售订单金额较小，占公
                                      九芝堂股份有限公司                                1
                                                                                                    公告文件
司营业总收入比例较低，对公司经营业绩不构成重大影响。
  药品出口及销售容易受到海外市场政策环境变化、汇率波动、市场竞争等因素的影响，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
  特此公告。
                                            九芝堂股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 30 日
                                      九芝堂股份有限公司                                2

[2021-09-18] (000989)九芝堂:关于参加2021年湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
                                                                                                      公告文件
  证券代码：000989              证券简称：九芝堂              公告编号：2021-058
                九芝堂股份有限公司
          关于参加 2021 年湖南辖区上市公司
          投资者网上集体接待日活动的公告
  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
    为进一步加强与投资者的互动交流，九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由湖南证监局主办，湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司协办的 “2021 年湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
    本次投资者网上集体接待日活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程的方式举行，投资者可以登陆“全景·路演天下”网站（http://rs.p5w.net）参与公司本次投资者网上集体接待日活动，活动时间为
2021 年 9 月 24 日（星期五）15:00－17:00。
    届时，公司财务总监、董事会秘书、证券事务代表等相关人员将参加本次活动，通过网络在线交流形式与投资者进行沟通。欢迎广大投资者积极参与。
    特此公告。
                                            九芝堂股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 18 日
                                      九芝堂股份有限公司                                1

[2021-09-15] (000989)九芝堂:控股股东关于减持九芝堂股份有限公司股份超过1%的公告
                                                                                                            公告文件
    证券代码：000989          证券简称：九芝堂          公告编号：2021-057
  控股股东关于减持九芝堂股份有限公司股份超过 1%的公告
        股东李振国保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大
    遗漏。
        本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
        九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”或“九芝堂”）接到公司控股股东
    李振国先生通知，为主动偿还股票质押融资债务，降低其股权质押比例，李振国
    先生于 2021 年 9 月 14 日通过大宗交易的方式减持 1100 万股公司股份，占公司
    总股本的 1.27%。其中，任意连续 90 个自然日内通过大宗交易方式减持股份的
    总数未超过公司股份总数的 2%。根据有关法律法规和规范性文件的要求，现将
    有关情况公告如下：
        一、减持的基本情况
1.基本情况
    信息披露义务人      李振国
        住所            北京市朝阳区朝体中心东侧路甲 518 号 A 座
      权益变动时间        2021 年 9 月 14 日
 股票简称            九芝堂                股票代码                  000989
 变动类型        增加□ 减少√          一致行动人              有□ 无√
（可多选）
    是否为第一大股东或实际控制人                          是√ 否□
2.本次权益变动情况
 股份种类（A 股、B 股等）        减持股数（万股）        减持比例        减持日期
                                                            （%）
          A 股                        1100                1.27        2021/9/14
        合  计                        1100                          1.27%
    注：任意连续 90 个自然日内通过大宗交易方式减持股份的总数未超过公司股份总数的 2%
                                        九芝堂股份有限公司                                    1
                                                                                                            公告文件
                          通过证券交易所的集中交易  □
本次权益变动方式（可多选）  通过证券交易所的大宗交易  √
                          其他                    □（请注明）
                          自有资金        □        银行贷款    □
本次增持股份的资金来源      其他金融机构借款 □        股东投资款  □
（可多选）                  其他            □（请注明）
                          不涉及资金来源  √不适用
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
                                本次变动前持有股份              本次变动后持有股份
      股份性质
                          股数(万股)  占总股本比例(%)  股数(万股)  占总股本比例(%)
      合计持有股份        29138.8371        33.52%        28038.8371        32.25%
  其中：无限售条件股份    3698.6231        4.25%        2598.6231        2.99%
                          25440.2140        29.26%        25440.2140        29.26%
      有限售条件股份    注：有限售条件股份系因李振国先生担任本公司董事长而产生的高管锁
                        定股。
4. 承诺、计划等履行情况
本次变动是否为履行已作                            是□ 否√
出的承诺、意向、计划          如是，请说明承诺、意向、计划的具体情况及履行进度。
本次变动是否存在违反《证
券法》《上市公司收购管理                            是□ 否√
办法》等法律、行政法规、        如是，请说明违规的具体情况、整改计划和处理措施。
部门规章、规范性文件和本
所业务规则等规定的情况
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十三条                            是□ 否√
的规定，是否存在不得行使        如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。
表决权的股份
6.表决权让渡的进一步说明    √不适用
7. 30%以上股东增持股份的进一步说明    √不适用
8.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细□
2．相关书面承诺文件□
3．律师的书面意见□
4．深交所要求的其他文件□
5、股东的减持告知函√
                                        九芝堂股份有限公司                                    2
                                                                                                    公告文件
    二、其他相关事项说明
  1、本次减持严格遵守了相关法律、法规、规章、业务规则的规定，不
存在违规情况。
  2、根据有关规定，本次减持不属于需要预先披露减持计划的情况。
  3、李振国先生未做出过最低减持价格承诺。
  4、李振国先生为本公司控股股东、实际控制人，李振国先生本次减持
是为了获取资金以主动偿还股票质押融资债务，降低其股权质押比例，本次
减持不会导致公司控制权发生变更，不会导致公司股权分布不具备上市条件，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
                                        九芝堂股份有限公司董事会
                                            2021 年 9 月 15 日
                                    九芝堂股份有限公司                                    3

[2021-08-17] (000989)九芝堂:第八届董事会第五次会议决议的补充公告
证券代码：000989              证券简称：九芝堂              公告编号：2021-056
                九芝堂股份有限公司
      第八届董事会第五次会议决议的补充公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2021 年 8 月 14 日
披露了《第八届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2021-049 号）。该公告中对《关于修改公司<董事会行使职权实施细则>的议案》、《关于修改公司<总经理工作细则>的议案》未说明表决票数情况，现补充如下（补充内容用斜体文字表示）：
    3、关于修改公司《董事会行使职权实施细则》的议案
  表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    4、关于修改公司《总经理工作细则》的议案
  表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    补充后的公告全文如下：
    一、董事会会议召开情况
    九芝堂股份有限公司第八届董事会第五次会议由董事长提议召开，会议通知
于 2021 年 8 月 2 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 8 月 12 日以通讯方式
召开。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，会议由董事长李振国先生主持，会议情况已通报公司监事会。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    二、董事会会议审议情况
        在公司董事充分理解会议议案并表达意见后，本次会议形成以下决议：
        1、九芝堂股份有限公司 2021 年半年度报告及摘要
        2021 年半年度报告全文请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司
    2021 年半年度报告》（公告编号：2021-047），摘要请参看公告在中国证券报、证
    券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司 2021 年半
    年度报告摘要》（公告编号：2021-046）
        表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
        2、关于制定公司《对外投资管理制度》的议案
        制度全文请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司对外投资管理制
    度》（公告编号：2021-053）
        表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
        3、关于修改公司《董事会行使职权实施细则》的议案
原《董事会行使职权实施细则》                  修改后《董事会行使职权实施细则》
    第五条 决定公司的经营计划和投资方案。        第五条 决定公司的经营计划和投资方案。
  1、经营计划。                                1、经营计划。
  ①经理层在每年12月初之前提出下年度经营计    ①经理层在每年 12 月初之前提出下年度经营计
划草案报董事会。                            划草案报董事会。
  ②董事会内部董事在每年12月中旬前论证下年    ②董事会内部董事在每年 12 月中旬前论证下年
度经营计划，经董事会正式会议审议批准后交经理  度经营计划，经董事会正式会议审议批准后交经理层
层实施。                                    实施。
  ③年度经营计划必须符合企业发展战略的要    ③年度经营计划必须符合企业发展战略的要求。
求。                                            ④年度经营计划原则上年中不作调整，如遇重大
  ④年度经营计划原则上年中不作调整，如遇重  不可抗拒因素影响，经理层需在该不可抗拒因素发生大不可抗拒因素影响，经理层需在该不可抗拒因素  后两个月内向董事会提出年度经营计划调整报告，董发生后两个月内向董事会提出年度经营计划调整报  事会内部董事在一个月内组织专题论证，经董事会正告，董事会内部董事在一个月内组织专题论证，经  式会议批准后实施。
董事会正式会议批准后实施。                      ⑤董事会对年度经营计划的执行过程进行监督
  ⑤董事会对年度经营计划的执行过程进行监督  和指导。
和指导。                                      2、投资方案。
 2、投资方案。                                  ①董事会对其审批权限范围内的投资项目的可
  ①根据企业发展战略和年度经营计划，或董事  行性研究报告组织审核，确定是否予以批准。
会决定，由董事会战略委员会，或委托经理层提出    ②投资方案批准后，由投资项目申请部门或公司
具体投资项目的可行性研究报告。                经理层指定的专业部门组织实施，由公司经理层监督
  ②董事会对投资项目的可行性研究报告组织论  管理。
证，确定是否予以批准。
  ③投资方案批准后，由董事会领导下的专门机
构组织实施，或委托经理层予以实施。
  ④投资项目完成后，交由经理层进行管理。
 第六条  制定公司的年度财务预算方案、决算方  第六条  制定公司的年度财务预算方案、决算方
案。                                        案。
 1、年度财务预算方案。                        1、年度财务预算方案。
  ①每年12 月初之前由财务总监根据下年度经营    ①每年 12 月初之前由财务总监根据下年度经营
计划提出下年度财务预算方案报董事会。          计划提出下年度财务预算方案报董事会。
    ②董事会内部董事在每年 12 月中旬前论证下      ②董事会内部董事在每年12月中旬前论证下年
年度财务预算方案，经董事会正式会议审议并经股  度财务预算方案，经董事会正式会议审议并经股东大
东大会批准后交由经理层实施。                  会批准后交由经理层实施。
    ③年度财务预算方案包括与经营计划相关的技      ③董事会对年度财务预算方案的执行过程进行
术改造、设备更新、新产品开发等方面的投资预算。 监督和指导。
    ④在经营计划执行过程中，临时发生未列入年    2、年度财务决算方案。
度财务预算方案的技术改造、设备更新、新产品开    ①财务总监于次年 1 月底前提出年度财务决算
发等方面的投资及其他动用公司资金、资产、资源  方案草案报董事会。
的事项，涉及金额单项在 3000 万元以下（含本数）    ②董事会内部董事于次年 4月底前进行论证，经
的，董事会授权总经理负责审批，并报董事会备案。 董事会正式会议审议并经股东大会批准后执行。
所有预算外非经营性开支，如赞助费、捐赠费、会
务费等一律报总经理批准。一个会计年度总经理审
批的该类预算外投资总额累积不超过 3000万元。
    ⑤董事会对年度财务预算方案的执行过程进行
监督和指导。
  2、年度财务决算方案。
  ①财务总监于次年 1 月底前提出年度财务决算
方案草案报董事会。
  ②董事会内部董事于次年 4 月底前进行论证，
经董事会正式会议审议并经股东大会批准后执行。
  第十条 在股东大会授权范围内，决定公司的      第十条 决定公司的对外投资、对外担保事项、
对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事  关联交易等事项
项、委托理财、关联交易等事项                    （一）对外投资，是指公司为获取未来收益而将
    （一）审批超过公司最近一期经审计净资产5%  一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无
且不超过公司最近一期经审计净资产 50%的对外投  形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动，具资、收购出售资产（本公司章程另有收购出售资产  体包括：独资或与他人合资新设企业的股权投资、对规定的，还需适用该规定）、证券投资、委托理财  现有公司进行增资、购买资产或股权、委托贷款、财及其他动用公司资金、资产、资源事项，其中证券  务资助、证券投资、委托理财（证券投资、委托理财投资、委托理财的审批金额以投资本金计算，投资  涉及金额以投资本金计算，投资本金可循环滚动使
本金可循环滚动使用。                        用）等。公司对外投资未达到股东大会审议标准，达
    非经股东大会另行授权，连续十二个月内由董  到下列标准之一的，应当提交董事会审议：
事会审批的上述事项同一类型累计金额不得超过公      1、对外投资涉及的资产总额占上市公司最近一
司净资产的 50%。                              期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产总额
    1、公司的对外投资、收购出售资产（本公司章  同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数
                                            九芝堂股份有限公司                                  3
程另有收购出售资产规定的，还需适用该规定）、  据；
证券投资、委托理财及其他动用公司资金、资产、      2、对外投资涉及的标的(如股权)在最近一个会
资源事项,按以下程序审批：                    计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年
    a.涉及金额占公司净资产 50%以上的，经董事  度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过
会审核批准后，应提交股东大会讨论，并在股东大  1000 万元人民币；
会批准后实施。                                  3、对外投资涉及的标的(如股权)在最近一个会
    b.涉及金额超过公司净资产 5%且不超过公司  计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度
净资产 50%的，由董事会负责审批。              经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万
    c. 涉及金额超过3000万元且在公司净资产5%  元
以下（含本数）的，董事会授权公司董事长负责审  人民币；
批。                                            4、对外投资的成交金额（含承担债务和费用）
    d.涉及金额在 3000万元以下（含本数）的，董  占上市公司最近一期经审计净资产的 10％以上，且
事会授权公司总经理负责审批。                  绝对金额超过 1000万元人民币；
    e．证券投资、委托理财涉及金额以投资本金计    5、对外投资产生的利润占上市公司最近一个会
算，投资本金可循环滚动使用。                  计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过
    2、控股子公司可单独或与本公司共同进行对外  100 万元人民币。
投资事项，并根据公司章程的规定履行相应的对外      6、虽未达到上述（1）-（5）的标准，但公司认
投资决策程序。                              为需要由董事会决策的重要对外投资事项。
    3、本条所述之对外投资指公司以现金、实物资    上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对
产、知识产权、专有技术、土地使用权、债权或其  值计算。
他公司拥有所有权的任何资产所从事的下述行为：      （二）对外担保事项
    a.独资或与其他方合资、合作兴办企业或

[2021-08-14] (000989)九芝堂:半年报董事会决议公告
证券代码：000989              证券简称：九芝堂              公告编号：2021-049
 九芝堂股份有限公司第八届董事会第五次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    九芝堂股份有限公司第八届董事会第五次会议由董事长提议召开，会议通知
于 2021 年 8 月 2 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 8 月 12 日以通讯方式
召开。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，会议由董事长李振国先生主持，会议情况已通报公司监事会。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    二、董事会会议审议情况
    在公司董事充分理解会议议案并表达意见后，本次会议形成以下决议：
  1、九芝堂股份有限公司 2021 年半年度报告及摘要
  2021 年半年度报告全文请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2021 年半年度报告》（公告编号：2021-047），摘要请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司 2021 年半年度报告摘要》（公告编号：2021-046）
  表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2、关于制定公司《对外投资管理制度》的议案
  制度全文请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司对外投资管理制度》（公告编号：2021-053）
  表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票
    3、关于修改公司《董事会行使职权实施细则》的议案
原《董事会行使职权实施细则》                  修改后《董事会行使职权实施细则》
    第五条 决定公司的经营计划和投资方案。        第五条  决定公司的经营计划和投资方案。
  1、经营计划。                                1、经营计划。
  ①经理层在每年12月初之前提出下年度经营计      ①经理层在每年 12 月初之前提出下年度经营计
划草案报董事会。                              划草案报董事会。
  ②董事会内部董事在每年12月中旬前论证下年      ②董事会内部董事在每年 12 月中旬前论证下年
度经营计划，经董事会正式会议审议批准后交经理  度经营计划，经董事会正式会议审议批准后交经理层
层实施。                                      实施。
  ③年度经营计划必须符合企业发展战略的要    ③年度经营计划必须符合企业发展战略的要求。
求。                                              ④年度经营计划原则上年中不作调整，如遇重大
  ④年度经营计划原则上年中不作调整，如遇重  不可抗拒因素影响，经理层需在该不可抗拒因素发生大不可抗拒因素影响，经理层需在该不可抗拒因素  后两个月内向董事会提出年度经营计划调整报告，董发生后两个月内向董事会提出年度经营计划调整报  事会内部董事在一个月内组织专题论证，经董事会正告，董事会内部董事在一个月内组织专题论证，经  式会议批准后实施。
董事会正式会议批准后实施。                        ⑤董事会对年度经营计划的执行过程进行监督
  ⑤董事会对年度经营计划的执行过程进行监督  和指导。
和指导。                                        2、投资方案。
 2、投资方案。                                  ①董事会对其审批权限范围内的投资项目的可
  ①根据企业发展战略和年度经营计划，或董事  行性研究报告组织审核，确定是否予以批准。
会决定，由董事会战略委员会，或委托经理层提出    ②投资方案批准后，由投资项目申请部门或公司
具体投资项目的可行性研究报告。                经理层指定的专业部门组织实施，由公司经理层监督
  ②董事会对投资项目的可行性研究报告组织论  管理。
证，确定是否予以批准。
  ③投资方案批准后，由董事会领导下的专门机
构组织实施，或委托经理层予以实施。
  ④投资项目完成后，交由经理层进行管理。
 第六条  制定公司的年度财务预算方案、决算方  第六条  制定公司的年度财务预算方案、决算方
案。                                          案。
 1、年度财务预算方案。                        1、年度财务预算方案。
  ①每年 12 月初之前由财务总监根据下年度经营    ①每年 12 月初之前由财务总监根据下年度经营
计划提出下年度财务预算方案报董事会。          计划提出下年度财务预算方案报董事会。
    ②董事会内部董事在每年 12 月中旬前论证下      ②董事会内部董事在每年12月中旬前论证下年
年度财务预算方案，经董事会正式会议审议并经股  度财务预算方案，经董事会正式会议审议并经股东大
东大会批准后交由经理层实施。                  会批准后交由经理层实施。
    ③年度财务预算方案包括与经营计划相关的技      ③董事会对年度财务预算方案的执行过程进行
术改造、设备更新、新产品开发等方面的投资预算。 监督和指导。
    ④在经营计划执行过程中，临时发生未列入年      2、年度财务决算方案。
度财务预算方案的技术改造、设备更新、新产品开      ①财务总监于次年 1 月底前提出年度财务决算
发等方面的投资及其他动用公司资金、资产、资源  方案草案报董事会。
的事项，涉及金额单项在 3000 万元以下（含本数）    ②董事会内部董事于次年 4 月底前进行论证，经
的，董事会授权总经理负责审批，并报董事会备案。 董事会正式会议审议并经股东大会批准后执行。
所有预算外非经营性开支，如赞助费、捐赠费、会
务费等一律报总经理批准。一个会计年度总经理审
批的该类预算外投资总额累积不超过 3000 万元。
    ⑤董事会对年度财务预算方案的执行过程进行
监督和指导。
  2、年度财务决算方案。
  ①财务总监于次年 1 月底前提出年度财务决算
方案草案报董事会。
  ②董事会内部董事于次年 4 月底前进行论证，
经董事会正式会议审议并经股东大会批准后执行。
    第十条 在股东大会授权范围内，决定公司的      第十条 决定公司的对外投资、对外担保事项、
对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事  关联交易等事项
项、委托理财、关联交易等事项                      （一）对外投资，是指公司为获取未来收益而将
    （一）审批超过公司最近一期经审计净资产 5%  一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无
且不超过公司最近一期经审计净资产 50%的对外投  形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动，具资、收购出售资产（本公司章程另有收购出售资产  体包括：独资或与他人合资新设企业的股权投资、对规定的，还需适用该规定）、证券投资、委托理财  现有公司进行增资、购买资产或股权、委托贷款、财及其他动用公司资金、资产、资源事项，其中证券  务资助、证券投资、委托理财（证券投资、委托理财投资、委托理财的审批金额以投资本金计算，投资  涉及金额以投资本金计算，投资本金可循环滚动使
本金可循环滚动使用。                          用）等。公司对外投资未达到股东大会审议标准，达
    非经股东大会另行授权，连续十二个月内由董  到下列标准之一的，应当提交董事会审议：
事会审批的上述事项同一类型累计金额不得超过公      1、对外投资涉及的资产总额占上市公司最近一
司净资产的 50%。                              期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产总额
    1、公司的对外投资、收购出售资产（本公司章  同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数
程另有收购出售资产规定的，还需适用该规定）、  据；
证券投资、委托理财及其他动用公司资金、资产、      2、对外投资涉及的标的(如股权)在最近一个会
资源事项,按以下程序审批：                    计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年
    a.涉及金额占公司净资产 50%以上的，经董事  度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过
会审核批准后，应提交股东大会讨论，并在股东大  1000 万元人民币；
会批准后实施。                                    3、对外投资涉及的标的(如股权)在最近一个会
    b.涉及金额超过公司净资产 5%且不超过公司  计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度
净资产 50%的，由董事会负责审批。              经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万
    c. 涉及金额超过3000万元且在公司净资产5%  元
以下（含本数）的，董事会授权公司董事长负责审  人民币；
批。                                              4、对外投资的成交金额（含承担债务和费用）
    d.涉及金额在 3000 万元以下（含本数）的，董  占上市公司最近一期经审计净资产的 10％以上，且
事会授权公司总经理负责审批。                  绝对金额超过 1000 万元人民币；
    e．证券投资、委托理财涉及金额以投资本金计      5、对外投资产生的利润占上市公司最近一个会
算，投资本金可循环滚动使用。                  计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过
    2、控股子公司可单独或与本公司共同进行对外  100 万元人民币。
投资事项，并根据公司章程的规定履行相应的对外      6、虽未达到上述（1）-（5）的标准，但公司认
投资决策程序。                                为需要由董事会决策的重要对外投资事项。
    3、本条所述之对外投资指公司以现金、实物资      上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对
产、知识产权、专有技术、土地使用权、债权或其  值计算。
他公司拥有所有权的任何资产所从事的下述行为：      （二）对外担保事项
                                            九芝堂股份有限公司                                  3
    a.独资或与其他方合资、合作兴办企业或其他      1、审批本公司章程第四十一条列明情形以外的
实体；                                        担保事项；
    b.在法律、法规允许的范围内购买股票、债券      2、控股子公司对外提供担保的，视为本公司对
或其他有价证券；                              外提供担保，履行相应的审批程序。
    c.向控股或参股企业追加投资；                  3、董事会审议对外担保事项时，需取得出席董
    d.公司依法可以从事的其他投资。            事会会议的三分之二以上董事同意。
    本条所述之其他方包括公司以外的任何自然        4、本条所述之担保，指保证、资产抵押、

[2021-08-14] (000989)九芝堂:半年报监事会决议公告
                                                                        第八届监事会第五次会议公告文件
证券代码：000989                证券简称：九芝堂            公告编号：2021-050
 九芝堂股份有限公司第八届监事会第五次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    九芝堂股份有限公司第八届监事会五次会议的通知于 2021 年 8 月 2 日以现
场送达和电子邮件方式通知各监事，会议于 2021 年 8 月 12 日以通讯方式召开,
公司应到监事 5 人，参加会议监事 5 人。会议召开符合《公司法》及本公司章程的规定。会议审议通过了以下议案：
  1、九芝堂股份有限公司 2021 年半年度报告及摘要
  表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2、关于公司 2021 年半年度报告的书面审核意见
  表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
                                                九芝堂股份有限公司监事会
                                                    2021 年 8 月 14 日
                                    九芝堂股份有限公司                                  1

[2021-08-13] (000989)九芝堂:2021年第一次临时股东大会决议公告
                                                                            2021 年第一次临时股东大会公告资料
  证券代码：000989          证券简称：九芝堂          公告编号：2021-045
                九芝堂股份有限公司
        2021年第一次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示：
  1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
  2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
    一、会议召开和出席情况
    1、会议召开情况
  （1）现场会议召开时间：2021 年 8 月 12 日（星期四）下午 14:50
  （2）网络投票时间：
  通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时
间为 2021 年 8 月 12 日上午 9:15-9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00；
  通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 8 月 12 日上午 9:15
至下午 15:00 的任意时间。
  （3）召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
  （4）现场会议召开地点：九芝堂集团第一会议室（北京市朝阳区姚家园路朝阳体育中心东侧路甲 518 号 A 座）
  （5）召集人：公司董事会
  （6）主持人：公司董事长李振国先生
  会议召开符合《公司法》、《深交所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
    2、会议出席情况
  （1）股东及股东代理人出席总体情况：
                                  九芝堂股份有限公司                                    1
                                                                                          2021 年第一次临时股东大会公告资料
            出席本次会议的股东（含代理人）12名，代表股份464,214,459股，占公司股
        份总数的53.3976%。
            （2）现场会议出席情况
            现场出席本次会议的股东（含代理人）2名，代表股份460,736,858股，占公
        司股份总数的52.9976%。
            （3）网络投票情况
            通过网络投票的股东10名，代表股份3,477,601股，占公司股份总数的
        0.4000%。
            （4）中小股东出席情况
            出席本次会议的中小股东（含代理人）10名，代表股份3,477,601股，占公司
        股份总数的0.4000%。
            （5）本公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议。
            （6）本公司聘请湖南启元律师事务所达代炎律师、吴娟律师对本次股东大
        会进行见证，并出具《法律意见书》。
            三、提案审议表决情况
            本次股东大会采取现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式，对所审
        议的议案全部进行了表决，各项议案表决结果具体如下：
                                                  非累积投票提案
提案                      表决                                    投票表决情况
编码      提案名称        结果                        同意                    反对                  弃权
                                      类别        股数        比例      股数        比例      股数      比例
    关于修改《公司章            整体      464,170,059  99.9904%    44,400    0.0096%      0      0.0000%
1.00  程》的议案        通过
                                  中小投资者    3,433,201    98.7233%    44,400    1.2767%      0      0.0000%
    关于选举李铁先            整体      464,161,559  99.9886%    52,900    0.0114%      0      0.0000%
    生为公司第八届  通过
2.00  监事会股东代表
                                  中小投资者    3,424,701    98.4788%    52,900    1.5212%      0      0.0000%
    监事的议案
            李铁先生当选为公司第八届监事会股东代表监事，任期自本次股东大会审议
        通过之日起至第八届监事会届满之日止。
                                              九芝堂股份有限公司                                    2
                                                                            2021 年第一次临时股东大会公告资料
  2021年8月12日，公司召开职工代表大会选举何欣女士（个人简历附后）担任公司第八届监事会职工代表监事，任期自本次职工代表大会审议通过之日起至第八届监事会届满之日止。
    本次股东大会及本次职工代表大会后，公司第八届监事会由五位监事组成，分别是：2020年12月29日公司2020年第四次临时股东大会选举通过的周鲁宝先生、李忠照女士；2020年12月28日公司职工代表大会选举通过的杨亚婷女士；本次股东大会选举通过的李铁先生；2021年8月12日公司职工代表大会选举通过的何欣女士。
    三、律师出具的法律意见
  1、律师事务所：湖南启元律师事务所
  2、律师姓名：达代炎律师、吴娟律师
  3、结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；本次股东大会召集人资格和出席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
    四、备查文件
  1、2021年第一次临时股东大会决议；
  2、法律意见书。
                                            九芝堂股份有限公司董事会
                                                    2021 年 8 月 13 日
附：个人简历
  何欣女士，1972 年出生，中国国籍，本科学历，高级会计师。现任本公司财务管理部副部长、网络营销事业部副总经理、湖南九芝堂健康产业有限公司副总经理、九芝堂医疗健康产业发展（北京）有限公司副总经理；曾任哈药集团制
                                  九芝堂股份有限公司                                    3
                                                                            2021 年第一次临时股东大会公告资料
药总厂财务管理部副部长、哈药集团制药总厂审计部部长、哈尔滨天达控制股份有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。
  何欣女士不存在不得提名为监事的情形；最近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；通过认购公司 2020 年员工持股计划份额，间接持有公司股份 8 万股，除此之外未直接持有本公司股份；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
                                  九芝堂股份有限公司                                    4

[2021-07-24] (000989)九芝堂:第八届董事会第四次会议决议公告
                                                                                第八届董事会第四次会议公告文件
      证券代码：000989              证券简称：九芝堂              公告编号：2021-042
      九芝堂股份有限公司第八届董事会第四次会议决议公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
      述或重大遗漏。
        一、董事会会议召开情况
        九芝堂股份有限公司第八届董事会第四次会议由董事长提议召开，会议通知
    于 2021 年 7 月 19 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 7 月 23 日以通讯方式
    召开。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议情况已通报公司监事会。
    本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司
    章程的规定。
        二、董事会会议审议情况
        在公司董事充分理解会议议案并表达意见后，本次会议形成以下决议：
        1、关于修改《公司章程》的议案
现行章程                                      修改后章程
  第四十条  股东大会是公司的权力机构，依        第四十条  股东大会是公司的权力机构，依
法行使下列职权：                              法行使下列职权：
  (一)决定公司的经营方针和投资计划；            (一)决定公司的经营方针和投资计划；
    (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监      (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监
事，决定有关董事、监事的报酬事项；            事，决定有关董事、监事的报酬事项；
  (三)审议批准董事会的报告；                    (三)审议批准董事会的报告；
  (四)审议批准监事会报告；                      (四)审议批准监事会报告；
  (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算      (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方
方案；                                        案；
  (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损      (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损
方案；                                        方案；
  (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；      (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；
  (八)对发行公司债券作出决议；                  (八)对发行公司债券作出决议；
  (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更      (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公
公司形式作出决议；                            司形式作出决议；
  (十)修改本章程；                              (十)修改本章程；
                                            九芝堂股份有限公司                                  1
                                                                                第八届董事会第四次会议公告文件
  (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决      (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决
议；                                          议；
  (十二)审议批准第四十一条规定的担保事项；      (十二)审议批准第四十一条规定的担保事项；
  (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产      (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产占
占公司最近一期经审计总资产30%以上的事项；    公司最近一期经审计总资产30%以上的事项；
  （十四）审议批准占公司最近一期经审计净资      （十四） 审议批准变更募集资金用途事项；
产50%以上的对外投资、证券投资、资产抵押、委托    (十五)审议股权激励计划；
理财及其他动用公司资金、资产、资源事项，其中      (十六)对本公司按照本章程第二十三条第（一）、
证券投资、委托理财的审批金额以投资本金计算，  （二）项规定的情形收购本公司股份作出决议；
投资本金可循环滚动使用。                          （十七）审议法律、行政法规、部门规章或本章
  (十五)审议批准变更募集资金用途事项；      程规定应当由股东大会决定的其他事项。
  (十六)审议股权激励计划；                      上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董
  (十七)对本公司按照本章程第二十三条第      事会或其他机构和个人代为行使。
（一）、（二）项规定的情形收购本公司股份作出决
议；
  （十八）审议法律、行政法规、部门规章或本
章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
  上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董
事会或其他机构和个人代为行使。
    第一百一十条  公司董事会有权：              第一百一十条  董事会应当根据有关法律、行
  （一）审批超过公司最近一期经审计净资产 5%  政法规、部门规章和深圳证券交易所的要求，建立对
且不超过公司最近一期经审计净资产 50%的对外投  外投资管理、关联交易公允决策等制度，确定对外投资、收购出售资产（本章程另有收购出售资产规定  资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托的，还需适用该规定）、证券投资、委托理财及其  理财、关联交易等的权限，建立严格的审查和决策程他动用公司资金、资产、资源事项，其中证券投资、 序。
委托理财的审批金额以投资本金计算，投资本金可
循环滚动使用。
  非经股东大会另行授权，连续十二个月内由董
事会审批的上述事项同一类型累计金额不得超过公
司净资产的 50%。
  1、公司的对外投资、收购出售资产（本章程另
有收购出售资产规定的，还需适用该规定）、证券
投资、委托理财及其他动用公司资金、资产、资源
事项,按以下程序审批：
  a.涉及金额占公司净资产 50%以上的，经董事会
审核批准后，应提交股东大会讨论，并在股东大会
批准后实施。
  b.涉及金额超过公司净资产 5%且不超过公司净
资产 50%的，由董事会负责审批。
  c. 涉及金额超过 3000 万元且在公司净资产 5%
以下（含本数）的，董事会授权公司董事长负责审
批。
  d.涉及金额在 3000 万元以下（含本数）的，董
事会授权公司总经理负责审批。
                                            九芝堂股份有限公司                                  2
                                                                                第八届董事会第四次会议公告文件
  e．证券投资、委托理财涉及金额以投资本金计
算，投资本金可循环滚动使用。
  2、控股子公司可单独或与本公司共同进行对外
投资事项，并根据公司章程的规定履行相应的对外
投资决策程序。
  3、本条所述之对外投资指公司以现金、实物资
产、知识产权、专有技术、土地使用权、债权或其
他公司拥有所有权的任何资产所从事的下述行为：
  a.独资或与其他方合资、合作兴办企业或其他
实体；
  b.在法律、法规允许的范围内购买股票、债券
或其他有价证券；
  c.向控股或参股企业追加投资；
  d.公司依法可以从事的其他投资。
  本条所述之其他方包括公司以外的任何自然
人、法人或其他有权参与投资的机构。
  公司净资产指最近一期经公司聘请的会计师事
务所审计的公司财务报告确定的净资产。
  （二）对外担保事项
  1、审批本章程第四十一条列明情形以外的担保
事项；
  2、控股子公司对外提供担保的，视为本公司对
外提供担保，履行相应的审批程序。
  3、董事会审议对外担保事项时，需取得出席董
事会会议的三分之二以上董事同意。
  4、本条所述之担保，指保证、资产抵押、质押
以及其他依据法律、法规或公司章程规定可以从事
的担保事宜
  （三）审批不超过公司最近一期经审计净资产
5%且涉及金额在 3000 万元以上的关联交易事项。
  超过上述额度的重大事项应当报股东大会批
准。
    第一百一十二条  董事长行使下列职权：        第一百一十二条  董事长行使下列职权：
  （一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；    （一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
  （二）督促、检查董事会决议的执行；            （二）督促、检查董事会决议的执行；
  （三）审批超过 3000 万元且在公司最近一期经      （三）董事会授予的其他职权。
审计净资产 5%以下（含本数）的对外投资、收购出
售资产（本章程另有收购出售资产规定的，还需适
用该规定）、证券投资、委托理财及其他动用公司
资金、资产、资源事项。其中证券投资、委托理财
的审批金额以投资本金计算，投资本金可循环滚动
使用。
  （四）董事会授予的其他职权。
                                            九芝堂股份有限公司                                  3
                                                                                第八届董事会第四次会议公告文件
第一百二十八条  总经理对董事会负责，行使下  第一百二十八条  总经理对董事会负责，行使下列
列职权：                                      职权：
  (一)主持公司的生产经营管理工作，组织实施      (一)主持公司的生产经营管理工作，组织实施董
董事会决议，并向董事会报告工作；              事会决议，并向董事会报告工作；
  (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案；      (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案；
  (三)拟订公司内部管理机构设置方案；            (三)拟订公司内部管理机构设置方案；
  (四)拟订公司的基本管理制度；                  (四)拟订公司的基本管理制度；
  (五)制定公司的具体规章；                      (五)制定公司的具体规章；
  (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、      (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财
财务总监；                                    务总监；
  (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任      (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任
或者解聘以外的负责管理人员；                  或者解聘以外的负责管理人员；
  （八) 审批 3000 万元以下的对外投资、收购出      （八)本章程或董事

[2021-07-24] (000989)九芝堂:关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000989              证券简称：九芝堂              公告编号：2021-044
                九芝堂股份有限公司
      关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、召开会议基本情况
  1、股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会
  2、会议召集人：九芝堂股份有限公司董事会。
  3、会议召开的合法、合规性：
  本次股东大会召集、召开的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
  4、会议召开的日期、时间：
  （1）现场会议召开时间：2021 年 8 月 12 日（星期四）下午 14:50
  （2）网络投票时间：
  通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时
间为 2021 年 8 月 12 日上午 9:15-9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00；
  通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 8 月 12 日上午 9:15
至下午 15:00 的任意时间。
  5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
  6、会议的股权登记日：2021 年 8 月5 日
  7、会议出席对象：
  （1）凡在股权登记日 15:00 收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
  （2）本公司董事、监事、高级管理人员；
  （3）本公司聘请的律师；
    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
    8、现场会议召开地点：九芝堂集团第一会议室（北京市朝阳区姚家园路朝
 阳体育中心东侧路甲 518 号 A 座）
    9、参加会议方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托他人代 为投票）和网络投票中的一种表决方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和 互联网投票系统(http：//wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平台， 公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    二、会议审议事项
    1、关于修改《公司章程》的议案
    2、关于选举李铁先生为公司第八届监事会股东代表监事的议案
    议案 1 属于特别决议事项，须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表
 决权的三分之二以上通过。议案 1 获表决通过是议案 2 表决结果生效的前提。
    以上议案的具体内容详见公司于 2021 年 7 月 24 日在《中国证券报》、《证券
 时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网刊登的本公司《第八届董事会 第四次会议决议公告》、《第八届监事会第四次会议决议公告》。
    三、提案编码
 提案编码                      提案名称                            备注
                                                          该列打勾的栏目可以投票
非累积投票
  提案
  1.00    关于修改《公司章程》的议案                                √
  2.00    关于选举李铁先生为公司第八届监事会股东代表监            √
            事的议案
    四、会议登记办法
    1、登记手续：
    （1）法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、营业执照 复印件（加盖公章）、法人代表证明书（加盖公章）和本人身份证办理登记手续； 委托代理人出席的，除提供前述资料外还须持加盖公章的授权委托书和出席人身
份证；
  （2）自然人股东登记：自然人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人，除提供前述资料外还须持有出席人身份证和授权委托书。
  （3）融资融券股东登记：根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。有关股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。有关参与融资融券业务的投资者如需参加本次股东大会，需要提供本人身份证，受托证券公司法定代表人依法出具的书面授权委托书，受托证券公司加盖公章的营业执照及股东账户卡复印件等办理登记手续。
  2、登记时间及地点：2021 年 8 月 6 日上午 9:00－11:00，下午 13:00－15:00，
湖南省长沙市桐梓坡西路 339 号；2021 年 8 月 12 日现场会议召开之前，九芝堂
集团第一会议室（北京市朝阳区姚家园路朝阳体育中心东侧路甲 518 号 A 座）
  3、登记方式：拟参会股东应在登记时间内以传真、信函、专人送达方式将本条第 1 项所述资料或其复印件送达至登记地点，注明“拟参加股东大会的人员”的字样，请于登记材料上注明联络方式。采用传真等非原件方式进行登记的，应该在会议召开前将原件提交会议签到处备查。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。
    六、其他事项
  会期半天，与会股东食宿及交通费自理。
  联系地址：湖南省长沙市桐梓坡西路 339 号
  联系人：黄可
  联系电话：0731-84499762；传真：0731－84499759
                                  九芝堂股份有限公司                                    3
电子信箱：dshbgs@hnjzt.com
                                    九芝堂股份有限公司董事会
                                            2021 年 7 月 24 日
                            九芝堂股份有限公司                                    4
附件一：
            参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  1、投票代码：360989，投票简称：“九芝投票”
  2、填报表决意见
  本次股东大会全部提案均为非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2021年8月12日上午9:15-9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网络投票系统开始投票的时间为 2021 年 8 月 12 日上午 9:15 至下午
15:00 的任意时间。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
                                  九芝堂股份有限公司                                    5
    附件二：
                        授权委托书
          兹委托      先生/女士代表本人/单位出席九芝堂股份有限公司 2021 年第
      一次临时股东大会，代表本人/单位对会议所审议事项依照以下指示行使表决权。
                                                          备注
提案编码                    提案名称                该列打勾的栏    表决意见或选举票数
                                                      目可以投票
非累积投                                                              同意    反对    弃权
 票提案
  1.00    关于修改《公司章程》的议案                        √
  2.00    关于选举李铁先生为公司第八届监事会股东代表      √
          监事的议案
          投票说明：
          1、请在“同意”、“反对”、“弃权”中的一项划“√”，多选、未选的，则视
      为无效委托。
          2、本授权有效期：自签署之日起至本次会议结束。
          委托人（签名或盖章）：
          委托人身份证号码/有效证件号码：
          委托人持有股份数量和性质：            委托人股东帐户：
          委托日期：    年  月  日
          受托人（签名）：                        受托人身份证号码：
                                          九芝堂股份有限公司                                    6

[2021-07-24] (000989)九芝堂:第八届监事会第四次会议决议公告
                                                                        第八届监事会第四次会议公告文件
证券代码：000989                证券简称：九芝堂            公告编号：2021-043
 九芝堂股份有限公司第八届监事会第四次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    九芝堂股份有限公司第八届监事会四次会议的通知于 2021 年 7 月 19 日以
电子邮件方式通知各监事，会议于 2021 年 7 月 23 日以通讯方式召开,公司应到
监事 3 人，参加会议监事 3 人。符合《公司法》及本公司章程的规定。会议审议了以下议案：
    关于提名李铁先生为公司第八届监事会股东代表监事候选人的议案
  表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    以上议案需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。
                                                九芝堂股份有限公司监事会
                                                    2021 年 7 月 24 日
  附个人简历：
  李铁先生，1972 年出生，中国国籍，研究生学历、管理学硕士学位，研究员级高级会计师。现任黑龙江交投润达股权投资基金管理有限公司副总经理，黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）及黑龙江省民营上市企业贰号发展基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表；曾任黑龙江省收费公路管理局服务产业管理中心主任。
  李铁先生不存在不得提名为监事的情形；最近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股份；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
                                    九芝堂股份有限公司                                  1

[2021-07-19] (000989)九芝堂:关于全资子公司研发新药获得美国FDA临床试验批准的公告
                                                                                                    公告文件
  证券代码：000989            证券简称：九芝堂          公告编号：2021-041
                九芝堂股份有限公司
关于全资子公司研发新药获得美国 FDA 临床试验批准的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    九芝堂股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)全资子公司牡丹江友搏药业有限责任公司(以下简称“友搏药业”) 近日收到美国食品药品监督管理局（以下简称“美国 FDA”）签发的书面通知，批准友搏药业研发的创新药物 YB209（即LFG 项目）在美国开展临床试验（IND 号：153593），现将有关情况公告如下：
    1、该药品的基本信息
    药品名称：注射用 YB209
    剂型：注射剂
    规格：60mg/瓶
    申请人：牡丹江友搏药业有限责任公司
    适应症：拟用于预防和治疗静脉血栓
    药物介绍：YB209 为全新 1 类化药，是从海洋生物中提取并经结构修饰得
到的新型抗凝药物，是一种具有全新结构、全新靶点的选择性内源性凝血因子Ⅹ酶（FiⅩase）的强效抑制剂。YB209 具有完全自主知识产权，其化合物、制备方法及临床用途等核心技术均已申请国内和国际发明专利并获授权。截止本公告日，该项目已获得分布于 8 个国家的 17 项专利授权证书。
  血栓栓塞性疾病（如缺血性卒中、冠心病、深静脉血栓等）是人类主要的致死性病因之一。抗血栓药物是临床预防和治疗血栓性疾病的重要手段，抗血栓药物主要包括抗凝药物、血小板抑制剂、血栓溶解剂以及纤维蛋白降解剂，其中抗凝抗血小板药物的临床应用最为广泛。近四十年来，抗凝药物研究在改善药效动力学特性及口服给药方面成绩显著，但在降低出血倾向方面仍处于不断的研究和
                                    九芝堂股份有限公司                                    1
                                                                                                    公告文件
开发过程中。虽然目前已上市的抗凝药物众多，且作用机制不同，但目前已上市的抗凝治疗药物均作用于凝血级联反应中的共同凝血途径（如作用于凝血因子
Xa 和/或Ⅱa），因而在达到抗凝治疗的同时，患者难以避免出血风险，甚至部分患者存在的大出血风险可能危及生命。研发更加安全有效的新一代抗凝治疗药物，满足抗凝治疗效果的同时，减低和避免出血风险是当前未被满足的临床需求。
    内源性凝血因子抑制剂由于较少或不影响止血功能而成为新一代低出血倾
向抗凝药物研发的重点方向。内源性因子 FiⅩase 是内源性凝血途径上的最后一个酶学位点，也是多种因素激发的凝血过程的限速位点，YB209 正是选择该全新靶点研制开发的新一代低出血倾向抗血栓药物。
    2、药品审批阶段及后续所需的审批流程
    根据美国药品注册相关的法律法规要求，药物在获得本次临床试验批准后，尚需开展Ⅰ期、Ⅱ期、Ⅲ期临床试验并经美国 FDA 审评审批通过后方可生产上市。
    本次新药临床试验申请是 YB209 在全球的首次临床试验申请并获批准。本
次获批后友搏药业可在美国开展Ⅰ期临床试验。
    3、同类药品的市场状况
    截止本公告日，全球范围内尚无同靶点（FiXase）的同类药品处于临床试验阶段或获批上市，亦无相关销售数据。
    4、风险提示
    该药物属于本公司全资子公司研发的新药产品，各研发事项的推进时间较长，存在不确定性，短期内不会对公司经营业绩产生重大影响。
    由于药物研发的特殊性，从临床试验到投产上市的周期长、环节多，易受到诸多不可预测的因素影响，临床试验进度及结果、未来产品市场竞争形势均存在诸多不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
    公司将按相关规定积极推进上述研发项目，并及时对项目后续进展情况履行信息披露义务。
                                    九芝堂股份有限公司                                    2
                                                                                              公告文件
特此公告。
                                        九芝堂股份有限公司董事会
                                                2021 年 7 月 19 日
                              九芝堂股份有限公司                                    3

[2021-07-16] (000989)九芝堂:关于控股股东部分股份解除质押的公告
                                                                                                                      公告文件
            证券代码：000989            证券简称：九芝堂          公告编号：2021-040
                      九芝堂股份有限公司
              关于控股股东部分股份解除质押的公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重
      大遗漏。
        一、股东股份解除质押的基本情况
        公司于近日接到控股股东李振国先生通知，获悉李振国先生所持有本公司的部分
    股份办理了解除质押手续，具体事项如下：
        1、本次股东股份解除质押基本情况
          是否为控股股东  本次解除质  占其所  占公司
股东名称  或第一大股东及  押股份数量  持股份  总股本    起始日      解除日期      质权人
            其一致行动人    （股）    比例    比例
                            3,041,300    1.04%    0.35%  2016-08-25
                            20,000,000    6.86%    2.30%  2016-09-12
                            5,069,300    1.74%    0.58%  2016-09-12
                            3,041,300    1.04%    0.35%  2016-09-13
                            3,042,500    1.04%    0.35%  2016-12-28
 李振国          是        2,680,000    0.92%    0.31%  2018-07-31    2021-07-14  中国银河证券
                                                                                    股份有限公司
                            1,200,000    0.41%    0.14%  2018-10-15
                            2,500,000    0.86%    0.29%  2018-10-17
                            2,770,000    0.95%    0.32%  2018-10-18
                            3,220,000    1.11%    0.37%  2018-10-19
                            1,250,000    0.43%    0.14%  2018-10-26
  合计          -        47,814,400  16.41%  5.50%      -            -            -
                                              九芝堂股份有限公司                                      1
                                                                                                                          公告文件
          2、股东股份累计质押的基本情况
          截至2021年7月14日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                                        占其所  占公司    已质押股份情况        未质押股份情况
 股东    持股数量  持股比  累计质押数  持股份  总股本  已质押股份  占已质  未质押股份  占未质
 名称    （股）      例    量（股）    比例    比例    限售数量    押股份    限售数量    押股份
                                                            （股）      比例      （股）      比例
李 振  291,388,371  33.52%  221,125,600  75.89%  25.44%  221,125,600  100%    33,276,540  47.36%
国
            注：上表中限售股份系李振国先生因其担任本公司董事长而产生的高管锁定股。
          3、李振国先生质押的股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形，质押风险在可控
      范围之内，其质押行为不会导致公司实际控制权发生变更，不会对公司生产经营、公
      司治理等产生不利影响，其所持有公司股份不涉及业绩补偿义务。后续若出现平仓风
      险，李振国先生将采取包括但不限于还款、补充质押、追加保证金、与质权人协商延
      期还款等措施，应对上述风险。
          公司将持续关注其质押情况、质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，
      敬请投资者注意投资风险。
          二、备查文件
          中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
                                                          九芝堂股份有限公司董事会
                                                                    2021年7月16日
                                                  九芝堂股份有限公司                                      2

[2021-07-14] (000989)九芝堂:关于控股股东协议转让公司部分股份完成过户登记的公告
                                                                                                        公告文件
  证券代码：000989          证券简称：九芝堂          公告编号：2021-039
                  九芝堂股份有限公司
  关于控股股东协议转让公司部分股份完成过户登记的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
    2021 年 7 月 12 日，公司控股股东李振国先生协议转让公司部分股份已在中
 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成过户登记手续，现将相关情况 公告如下：
    一、本次股份转让概述
    2021 年 6 月 3 日，公司控股股东、实际控制人李振国先生与黑龙江省民营
 上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“壹号发展基金”）签署 了《股票转让协议》，拟通过协议转让的方式将其持有的公司股份 47,814,483 股 无限售流通股，占公司总股本的 5.50%，转让给壹号发展基金。本次股份转让的
 价格为 8.46 元/股。具体情况详见公司于 2021 年 6 月 5 日在《中国证券报》、《证
 券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网披露的相关公告。
    二、 股份过户登记情况
    本次协议转让于 2021 年 7 月 12 日完成过户登记手续，并于 2021 年 7 月 13
 日取得了中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，转让
 股份性质为无限售流通股，过户日期为 2021 年 7 月 12 日。根据《证券过户登记
 确认书》，本次股份转让完成后，持股变动情况如下：
        股东名称            变动前持股情况    本次增减变动  变动后持股情况
                            数量（股）  比例  数量（股）  数量（股）  比例
李振国                        339,202,854 39.02%  -47,814,483  291,388,371  33.52%
黑龙江省民营上市企业壹号发            0      0  +47,814,483  47,814,483  5.50%
展基金合伙企业（有限合伙）
                                      九芝堂股份有限公司                                    1
                                                                                                    公告文件
  本次协议转让事项未导致公司控股股东及实际控制人发生变更，不会对
公司的治理结构和日常生产经营产生重大影响。
  本次协议转让股份过户完成后，李振国先生持有公司 291,388,371 股股份，持股比例由 39.02%下降至 33.52%，仍为公司控股股东、实际控制人。壹号发展基金持有公司 47,814,483 股股份，占公司总股本的 5.50%，为公司的第三大股东。
    三、备查文件
  中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》。
  特此公告。
                                        九芝堂股份有限公司董事会
                                            2021 年 7 月 14 日
                                    九芝堂股份有限公司                                    2

[2021-06-30] (000989)九芝堂:关于参股公司研发新药发布Ⅱ期临床试验结果的公告
                                                                                                      公告文件
 证券代码：000989          证券简称：九芝堂          公告编号：2021-038
                九芝堂股份有限公司
  关于参股公司研发新药发布Ⅱ期临床试验结果的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    近日，九芝堂股份有限公司（以下简称“九芝堂”或“公司”）收到参股公司北京科信美德生物医药科技有限公司（以下简称“科信美德”）的通知，其与母公司美国瑞美德生物医药公司（REMD Biotherapeutics Inc）在美国糖尿病协会（ADA）第 81 届科学会议（ADA2021）上首次发布研发新药 Volagidemab（即REMD-477 项目）治疗 1 型糖尿病患者的Ⅱ期临床试验结果。具体情况如下：
    一、该药品的基本信息
    1、药物名称：胰高血糖素受体的抗体药物 Volagidemab（REMD-477）
    2、药物介绍：Volagidemab 是一个胰高血糖素受体的完全竞争性拮抗型全
人源抗体，于 2013 年获得安进公司(Amgen)的全球排他性授权，目前正在用于治疗 1 型糖尿病的临床研究以及用于治疗其他代谢性疾病的临床前研究。
    该药物如开发成功，将证明胰高血糖素通路的过分活化是糖尿病的主要病因之一，该药物将是全球第一个通过阻断胰高血糖素受体通路治疗糖尿病的全新抗体药物。
    3、本次Ⅱ期临床试验的基本情况：该临床试验在美国的 11 个临床地点共招
募了 153 名患者，包括两项随机、安慰剂对照、双盲试验，评估每周注射一次
35 毫克或者 70 毫克 Volagidemab 在目前已经接受胰岛素治疗的糖化血红蛋白不
达标 1 型糖尿病患者，在 12 周后的血糖控制情况(糖化血红蛋白值)。
    4、本次Ⅱ期临床试验的试验结果：Volagidemab 能够降低糖化血红蛋白和
                                      九芝堂股份有限公司                                1
                                                                                                      公告文件
每日胰岛素使用量，并且具有临床意义的统计学意义，且 Volagidemab 治疗并未观察到低血糖事件增加。研究结果为推进 Volagidemab 的临床试验工作提供了有力依据。
    二、该药品研发进度
    Volagidemab 在美国已经完成了 1 型糖尿病的Ⅱ期临床试验，后续还需进行
Ⅲ期临床试验。
    三、同类药品的市场状况
    胰高血糖素受体是一个 G 蛋白偶联受体。Volagidemab 是第一个获得 FDA 批
准进行 1 型糖尿病临床Ⅱ期试验的胰高血糖素受体的抗体药物。国内外尚无同类产品上市。
    四、风险提示
    该药物属于本公司参股公司研发的新药产品，各研发事项的推进时间较长，存在不确定性。该药物的研发不会对公司经营业绩产生重大影响。
    由于药物研发的特殊性，从临床试验到投产上市的周期长、环节多，易受到诸多不可预测的因素影响，临床试验进度及结果、未来产品市场竞争形势均存在诸多不确定性，公司将积极关注进展情况并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                            九芝堂股份有限公司董事会
                                                    2021 年 6 月 30 日
                                      九芝堂股份有限公司                                2

[2021-06-05] (000989)九芝堂:九芝堂股份有限公司简式权益变动报告书(壹号发展基金)
                九芝堂股份有限公司
                简式权益变动报告书
上市公司名称：九芝堂股份有限公司
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：九芝堂
股票代码： 000989
信息披露义务人：黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）住所：哈尔滨市松北区创新二路 1000 号 5 层
通讯地址：哈尔滨市松北区创新二路 1000 号 5 层
股份变动性质：股份数量增加，持股比例上升
签署日期：2021 年 6 月 3 日
                信息披露义务人声明
  一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》（简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（简称“证券法”）、《上市公司收购管理办法》（简称“收购办法”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》(简称“准则第 15 号”)及相关的法律、法规和规范性文件编写。
  二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
  三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定, 本报告书已全面披露信息披露义务人在九芝堂股份有限公司(以下简称“公司”、“上市公司”、“九芝堂”)中拥有权益的股份变动情况。
  截至本简式权益变动报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在九芝堂股份有限公司中拥有权益的股份。
  四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
  五、本次权益变动中涉及协议转让的事项尚需通过深圳证券交易所合规性确认后，方能到中国证券登记算有限责任公司深圳分公司办理相关过户登记手续。
  六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                        目录
信息披露义务人声明......2
第一节 释义 ...... 4
第二节 信息披露义务人介绍...... 5
第三节 权益变动目的 ...... 8
第四节 权益变动方式 ...... 9
第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......11
第六节 其他重大事项 ......12
第七节 信息披露义务人声明 ......13
第八节 备查文件......14
附表：简式权益变动报告书 ......15
                    第一节 释义
    除非特别说明，下列简称在本报告书中具有如下含义：
上市公司、九芝堂、公司  指  九芝堂股份有限公司
信息披露义务人          指  黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）
                        指  信息披露义务人通过协议转让股份导致持股数量增加，持
本次权益变动
                              股比例上升。
权益变动报告书、        指
                              《九芝堂股份有限公司简式权益变动报告书》
本报告书
《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》
《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》
《收购办法》            指  《上市公司收购管理办法》
深交所                  指  深圳证券交易所
中国证监会              指  中国证券监督管理委员会
            第二节 信息披露义务人介绍
    一、信息披露义务人的基本情况
  名称：黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）
  成立日期：2021 年 4 月 16 日
  类型：有限合伙企业
  合伙期限：2021 年 4 月 16 日至 2026 年 4 月 16 日
  主要经营场所：哈尔滨市松北区创新二路 1000 号 5 层
  执行事务合伙人：黑龙江交投润达股权投资基金管理有限公司（委派代表：李铁）经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。
    二、信息披露义务人合伙人情况
  信息披露义务人由三名合伙人组成，分别为有限合伙人黑龙江省民营上市企业纾困发展基金合伙企业（有限合伙）；普通合伙人及执行事务合伙人黑龙江交投润达股权投资基金管理有限公司；基于担保和增信的考虑，转让方李振国先生作为有限合伙人出资人民币 1,000 万元认购信息披露义务人份额。
  （1）有限合伙人黑龙江省民营上市企业纾困发展基金合伙企业（有限合伙）股权结构如下：
  （2）普通合伙人及执行事务合伙人黑龙江交投润达股权投资基金管理有限公司股权结构如下：
  （3）有限合伙人李振国先生为上市公司控股股东、实际控制人、董事长。基于担保和增信的考虑，转让方李振国先生出资认购信息披露义务人黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）部分份额。
    三、信息披露义务人主要负责人的情况
  截至本报告书签署日，信息披露义务人的执行事务合伙人黑龙江交投润达股权投资基金管理有限公司主要负责人基本情况如下表：
 姓名  性别      职务      国籍  身份证号码  长期居住地  是否取得其他国家/
                                                            地区的居留权
 李铁    男    执行事务合伙  中国    ***        中国              否
                人委派代表
    四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况
  截至本报告签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
                第三节  权益变动目的
    一、本次权益变动的目的
  信息披露义务人本次权益变动主要是基于对九芝堂未来发展的信心，以纾困为目的，帮助九芝堂控股股东、实际控制人降低债务规模，缓解其股权质押风险。
    二、本次权益变动后信息披露义务人未来十二个月内权益变动计划
  本次权益变动过户完成 6 个月后，信息披露义务人计划减持上市公司股份至5%以下。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将按照相关法律的规定及时履行信息披露义务。
                第四节  权益变动方式
    一、信息披露义务人持有上市公司股份情况
  本次权益变动前，信息披露义务人持有 0 股九芝堂人民币普通股股份，占公司总股本的 0%。本次权益变动后，信息披露义务人持有 47,814,483 股九芝堂人民币普通股股份，占公司总股本的 5.50%。本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
    二、权益变动的方式
  2021 年 6 月 3 日，信息披露义务人与李振国先生签署《股票转让协议》，拟
通过协议转让的方式受让其持有的公司无限售流通股股份 47,814,483 股，占公司总股本的 5.50%。待前述协议转让过户完成后，信息披露义务人将持有公司
47,814,483 股。本次协议转让股份事项需深圳证券交易所进行合规性确认后方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户手续。转让协议的主要内容如下：
  ① 协议当事人
  甲方（受让方）：黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）
  乙方（转让方）：李振国
  ② 拟转让股份的数量及比例
  甲方以自有/自筹资金依法受让九芝堂股份有限公司 4,781.4483 万股流通股股票，占九芝堂股份有限公司总股本的 5.50%。
  ③ 转让价格
  转让价格为本协议签署日前一交易日标的股票收盘价的 90%（简称“转让单价”），即 8.46 元/股。交易总价=甲乙双方实际依据本协议以协议转让方式交易的股票数量×转让单价。
  ④ 转让款支付方式
  甲乙双方同意，乙方收到的价款中的 3.5 亿元应且仅能全部用于归还乙方与银河证券开展质押式回购交易而产生的负债本金。在股票转让取得交易所合规确认文件并通过中国证券登记结算有限责任公司（下称“中国结算”）办理交易过户
股份变更登记手续完成并取得过户登记确认书后，甲方将交易价款支付至乙方在本协议中指定的账户。乙方应收到的价款中的剩余价款由甲乙双方另行约定支付方式。
  ⑤ 协议签订时间
  2021 年 6 月 3 日。
  ⑥ 协议生效时间
  本协议自以下条件全部满足之日起生效：甲乙双方法定代表人签字，并由双方加盖公章；乙方已与甲方签署形式及内容经甲方认可的保证合同，且乙方的配偶及继承人已向甲方出具关于同意乙方以夫妻共同财产及被继承财产提供连带责任保证担保的同意函。
    三、信息披露义务人所受让股份权利被限制的情况
  本次权益变动所涉及的股份为无限售条件流通股，不存在任何权利限制的情况。
  截至本报告书签署之日，双方签署本次权益变动中的《股票转让协议》的同时，另行签署一份形式及内容经信息披露义务人认可的保证合同，约定李振国先生为其在《股票转让协议》项下的全部义务与责任向信息披露义务人提供不可撤销的连带责任保证担保，且李振国先生的配偶及继承人出具关于同意其以夫妻共同财产及被继承财产提供连带责任保证担保的同意函。除此之外，本次权益变动的协议转让未签署任何补充协议，协议各方未另外就本次股份转让设置任何附加特殊条件、未就股份表决权的行使存在其他安排。
    四、本次权益变动后续批准情况
  本次权益变动中涉及的协议转让事项将由深圳证券交易所对股份转让当事人提出的股份转让申请进行合规性确认，协议转让尚须到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理过户登记等手续。
      第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
  经自查，自本报告书签署之日前六个月，信息披露义务人无买卖九芝堂股份情况。
                第六节  其他重大事项
  截至本报告签署日，除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，也不存在证监会或者深交所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。
            第七节  信息披露义务人声明
  信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                                                    信息披露义务人：
                黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）
                                                日期：2021 年 6 月 3 日
              第八节  备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人营业执照复印件；
2、信息披露义务人主要负责人的名单及身份证明文件（复印件）；
3、《股票转让协议》；
4、信息披露义务人签署的《简式权益变动报告书》。
二、备查文件备置地点
本报告书及备查文件备置于公司董事会办公室。
 附表
                  简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称  九芝堂股份有限公司        上 市 公 司所  湖南省长沙市
                                        在地
股票简称  

[2021-06-05] (000989)九芝堂:九芝堂股份有限公司简式权益变动报告书(李振国)
                九芝堂股份有限公司
                简式权益变动报告书
上市公司名称：九芝堂股份有限公司
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：九芝堂
股票代码： 000989
信息披露义务人：李振国
住址：黑龙江省牡丹江市***
通讯地址：北京市朝阳区***
股份变动性质：股份数量减少，持股比例下降
签署日期：2021 年 6 月 3 日
                信息披露义务人声明
  一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》（简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（简称“证券法”）、《上市公司收购管理办法》（简称“收购办法”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》(简称“准则第 15 号”)及相关的法律、法规和规范性文件编写。
  二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
  三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定, 本报告书已全面披露信息披露义务人在九芝堂股份有限公司(以下简称“公司”、“上市公司”、“九芝堂”)中拥有权益的股份变动情况。
  截至本简式权益变动报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在九芝堂股份有限公司中拥有权益的股份。
  四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
  五、本次权益变动中涉及协议转让的事项尚需通过深圳证券交易所合规性确认后，方能到中国证券登记算有限责任公司深圳分公司办理相关过户登记手续。
  六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                        目录
信息披露义务人声明......2
第一节 释义 ...... 4
第二节 信息披露义务人介绍...... 5
第三节 权益变动目的 ...... 6
第四节 权益变动方式 ...... 7
第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......11
第六节 其他重大事项 ......12
第七节 信息披露义务人声明 ......13
第八节 备查文件......14
附表：简式权益变动报告书 ......15
                    第一节 释义
  除非特别说明，下列简称在本报告书中具有如下含义：
上市公司、九芝堂、公司  指  九芝堂股份有限公司
信息披露义务人          指  李振国，九芝堂股份有限公司控股股东、实际控制人
本次权益变动            指  信息披露义务人通过大宗交易减持、协议转让股份导致
                              持股数量减少，持股比例下降。
权益变动报告书、        指  《九芝堂股份有限公司简式权益变动报告书》
本报告书
《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》
《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》
《收购办法》            指  《上市公司收购管理办法》
深交所                  指  深圳证券交易所
中国证监会              指  中国证券监督管理委员会
    一、信息披露义务人的基本情况
  姓名：李振国
  性别：男
  国籍：中国
  身份证号码：***
  住址：黑龙江省牡丹江市***
  通讯地址：北京市朝阳区***
  是否取得其他国家或者地区的居留权：否
    二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况
  截至本报告签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
                第三节  权益变动目的
    一、本次权益变动的目的
  信息披露义务人本次权益变动主要是为了主动偿还股票质押融资债务，降低其股权质押比例，缓释股权质押风险。
    二、本次权益变动后信息披露义务人未来十二个月内权益变动计划
  本次权益变动后，信息披露义务人不排除在未来 12 个月内根据自身实际情况、市场行情变化增加或减持本公司股份之可能性。若发生相关权益变动事项，将会严格按照法律法规相关要求履行信息披露义务。
                第四节  权益变动方式
    一、信息披露义务人持有上市公司股份情况
  本次权益变动前，信息披露义务人持有 367,982,854 股九芝堂人民币普通股股份，占公司总股本的 42.33%。本次权益变动后，信息披露义务人持有
291,388,371 股九芝堂人民币普通股股份，占公司总股本的 33.52%。本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
    二、权益变动的方式
  本次权益变动是因信息披露义务人主动偿还股票质押融资债务，降低其股权质押比例，缓释股权质押风险的需要，通过大宗交易减持、协议转让股份方式导致其持有公司股份比例由 42.33%减少至 33.52%，变动比例为 8.81%。
  本次权益变动后信息披露义务人仍为公司的控股股东、实际控制人。具体明细情况如下：
信息披露    事项    权益变动      权益变动时间      变动股份数  变动比例
 义务人                方式                              （股）
          大宗交易    减持    2020.3.10-2020.12.16  28,780,000    3.31%
 李振国
          协议转让    减持          2021.6.3        47,814,483    5.50%
  合计        -        -                -            76,594,483    8.81%
    （一）大宗交易方式减持股份
  信息披露义务人原持有 367,982,854 股，占公司总股本的 42.33%，其于 2020
年 3 月 10 日至 2020 年 12 月 16 日通过大宗交易的方式减持公司无限售流通股
28,780,000 股，占公司总股本的 3.31%，大宗交易减持后截至本报告签署之日，信息披露义务人持有公司 339,202,854 股，占公司总股本的 39.02%，具体减持明细如下：
 序号    减持方式    减持时间  减持价格（元/股） 减持股数（股）  减持比例
  1      大宗交易    2020-03-10        8.81          8,700,000      1.00%
  2      大宗交易    2020-03-12        8.28          700,000        0.08%
  3      大宗交易    2020-06-16        9.00          2,760,000      0.32%
  4      大宗交易    2020-07-14      10.29        3,400,000      0.39%
  5      大宗交易    2020-09-03      10.19        11,220,000      1.29%
  6      大宗交易    2020-12-16        8.00          2,000,000      0.23%
 合计        -            -              -          28,780,000      3.31%
    （二）协议转让方式减持股份
  1、基本情况
  2021 年 6 月 3 日，信息披露义务人与黑龙江省民营上市企业壹号发展基金
合伙企业（有限合伙）签署《股票转让协议》，拟通过协议转让的方式将其持有的公司无限售流通股股份 47,814,483 股，占公司总股本的 5.50%，转让给黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）。待前述协议转让过户完成后，信息披露义务人将持有公司 291,388,371 股，占公司总股本的 33.52%。
  本次协议转让股份事项需深圳证券交易所进行合规性确认后方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户手续。
  2、转让协议的主要内容
  ① 协议当事人
  甲方（受让方）：黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）
  乙方（转让方）：李振国
  ② 拟转让股份的数量及比例
  甲方以自有/自筹资金依法受让九芝堂股份有限公司 4,781.4483 万股流通股股票，占九芝堂股份有限公司总股本的 5.50%。
  ③ 转让价格
  转让价格为本协议签署日前一交易日标的股票收盘价的 90%（简称“转让单价”），即 8.46 元/股。交易总价=甲乙双方实际依据本协议以协议转让方式交易的股票数量×转让单价。
  ④ 转让款支付方式
  甲乙双方同意，乙方收到的价款中的 3.5 亿元应且仅能全部用于归还乙方与银河证券开展质押式回购交易而产生的负债本金。在股票转让取得交易所合规确认文件并通过中国证券登记结算有限责任公司（下称“中国结算”）办理交易过户股份变更登记手续完成并取得过户登记确认书后，甲方将交易价款支付至乙方在
本协议中指定的账户。乙方应收到的价款中的剩余价款由甲乙双方另行约定支付方式。
  ⑤ 协议签订时间
  2021 年 6 月 3 日。
  ⑥ 协议生效时间
  本协议自以下条件全部满足之日起生效：甲乙双方法定代表人签字，并由双方加盖公章；乙方已与甲方签署形式及内容经甲方认可的保证合同，且乙方的配偶及继承人已向甲方出具关于同意乙方以夫妻共同财产及被继承财产提供连带
责任保证担保的同意函。
    三、信息披露义务人所持股份权利被限制的情况
  截至本报告书签署之日，信息披露义务人共持有九芝堂股票 339,202,854
股，占公司总股本 39.02%。其中，质押股份为 268,940,000 股。因其担任上市公司董事长，其所持股份中 254,402,140 股为高管锁定股，84,800,714 股为无限售条件流通股股份。
  本次权益变动所涉及的股份均为无限售条件流通股，不存在任何权利限制的情况。
  截至本报告书签署之日，双方签署本次权益变动中的《股票转让协议》的同时，另行签署一份形式及内容经黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业
（有限合伙）认可的保证合同，约定信息披露义务人为其在《股票转让协议》项下的全部义务与责任向黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）提供不可撤销的连带责任保证担保，且信息披露义务人的配偶及继承人出具关于同意其以夫妻共同财产及被继承财产提供连带责任保证担保的同意函。除此之外，本次权益变动的协议转让未签署任何补充协议，协议各方未另外就本次股份转让设置任何附加特殊条件、未就股份表决权的行使存在其他安排、亦未就信息披露义务人在上市公司中拥有权益的其余股份存在其他安排。
    四、信息披露义务人的其他情况说明
  1、信息披露义务人李振国先生为公司董事长、控股股东、实际控制人，公司全资子公司牡丹江友搏药业有限责任公司董事长，未在其他公司任职。
  2、信息披露义务人不存在《公司法》第一百四十八条规定的情形。
  3、信息披露义务人于2018年12月26日收到深圳证券交易所通报批评处分、
2019 年 1 月 21 

[2021-06-05] (000989)九芝堂:关于控股股东协议转让公司部分股份的提示性公告
 证券代码：000989          证券简称：九芝堂          公告编号：2021-037
                九芝堂股份有限公司
  关于控股股东协议转让公司部分股份的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  1、公司控股股东、实际控制人李振国先生与黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“壹号发展基金”）签署了《股票转让协议》（以下简称“转让协议”、“本协议”），拟通过协议转让的方式将其持有的公司股份 47,814,483 股，占公司总股本的 5.50%，转让给壹号发展基金。
  2、截至本公告日，公司控股股东、实际控制人李振国先生持有公司股份339,202,854 股，占公司总股本 39.02%。
  3、本次协议转让股份事项需深圳证券交易所进行合规性确认后方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户手续，且股权过户相关手续需要一定的时间才能全部完成。
  4、本次协议转让事项不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。本次股份转让涉及的后续事宜，公司将按照相关事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    一、本次股份转让概述
  公司收到公司控股股东、实际控制人李振国先生的通知，为缓释控股股东股权质押风险，李振国先生与黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限
合伙）于 2021 年 6 月 3 日签署了《股票转让协议》，拟通过协议转让的方式将其
持有的公司股份 47,814,483 股无限售流通股，占公司总股本的 5.50%，转让给壹号发展基金。本次股份转让的价格为 8.46 元/股（《转让协议》约定转让价格为本
 协议签署日前一交易日标的股票收盘价的 90%），股份转让总价款为人民币 404,510,526.18 元，本次股份转让前后的转让各方持股情况如下：
      股东名称          变动前持股情况      本次增减变动      变动后持股情况
                      数量（股）    比例      数量（股）    数量（股）    比例
李振国                339,202,854    39.02%      -47,814,483  291,388,371    33.52%
黑龙江省民营上市企业
壹号发展基金合伙企业            0        0      +47,814,483  47,814,483    5.50%
（有限合伙）
合计                  339,202,854    39.02%              0  339,202,854    39.02%
    本次协议转让事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理 办法》规定的重大资产重组。
    二、转让双方基本情况
    1、转让方基本情况
    李振国，男，中国国籍，无境外居留权，公司控股股东、实际控制人、公司 董事长。截至本公告日，李振国先生持有公司股份 339,202,854 股，占公司总股 本 39.02%。
    （1）李振国先生前次减持股份情况
    李振国先生原持有公司367,982,854股股份，占公司总股本的42.33%。自2020
 年 3 月 10 日至 2020 年 12 月 16 日期间，其通过大宗交易的方式减持 28,780,000
 股公司股份，占公司总股本的 3.31%，前述大宗交易减持后，李振国先生持有公 司股份 339,202,854 股，占公司总股本 39.02%，具体情况如下：
  序号    减持方式    减持时间  减持价格（元/股） 减持股数（股）  减持比例
    1      大宗交易    2020-03-10        8.81          8,700,000      1.00%
    2      大宗交易    2020-03-12        8.28          700,000        0.08%
    3      大宗交易    2020-06-16        9.00          2,760,000      0.32%
    4      大宗交易    2020-07-14      10.29        3,400,000      0.39%
    5      大宗交易    2020-09-03      10.19        11,220,000      1.29%
    6      大宗交易    2020-12-16        8.00          2,000,000      0.23%
  合计        -            -              -          28,780,000      3.31%
  根据规定，李振国先生减持股份每减少 1%且未触及中国证监会规定需编制并公告权益变动报告书、收购报告书等情形时已及时进行披露，详情请查阅公司
于 2020 年 3 月 12 日、2020 年 9 月 4 日披露的相关公告。
  （2）李振国先生本次减持股份情况
股东名称  减持方式  减持期间                          减持价格  减持股数（股） 减持比例
                      2021年6月3日签署《股权转让协议》，
                      尚需深圳证券交易所进行合规性确认
          协议转让  后方能在中国证券登记结算有限责任  8.46 元/股    47,814,483      5.50%
李振国                公司深圳分公司办理股份协议转让过
                      户手续。
            合  计                  -                      -        47,814,483      5.50%
  （3）李振国先生本次减持前后持股情况
 股东                            本次减持前持有股份            本次减持后持有股份
 名称    股份性质            股数（股）  占总股本比例    股数（股）    占总股本比例
          合计持有股份        339,202,854      39.02%      291,388,371        33.52%
 李振国    其中：
            有限售条件股份    254,402,140      29.26%      254,402,140        29.26%
            无限售条件股份    84,800,714      9.75%        36,986,231        4.25%
    2、受让方基本情况
  名称：黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙）
  成立日期：2021 年 4 月 16 日
  类型：有限合伙企业
  合伙期限：2021 年 4 月 16 日至 2026 年 4 月 16 日
  主要经营场所：哈尔滨市松北区创新二路 1000 号 5 层
  执行事务合伙人：黑龙江交投润达股权投资基金管理有限公司（委派代表：李铁）
  经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。
  合伙人情况说明：受让方壹号发展基金由三名合伙人组成，分别为有限合伙人黑龙江省民营上市企业纾困发展基金合伙企业（有限合伙）；普通合伙人及执行事务合伙人黑龙江交投润达股权投资基金管理有限公司；基于担保和增信的考
                                    九芝堂股份有限公司                                    3
虑，转让方李振国先生作为有限合伙人出资人民币 1,000 万元认购壹号发展基金份额。
  有限合伙人黑龙江省民营上市企业纾困发展基金合伙企业（有限合伙）股权结构如下：
  普通合伙人及执行事务合伙人黑龙江交投润达股权投资基金管理有限公司股权结构如下：
                                    九芝堂股份有限公司                                    4
    3、信用情况
  本次协议转让股份的转让方和受让方均不属于失信被执行人，未被列入涉及金融严重失信人名单，不是海关失信企业。
    三、《股票转让协议》的主要内容
  《股票转让协议》的甲方为黑龙江省民营上市企业壹号发展基金合伙企业（有限合伙），乙方为李振国
  1、甲方以自有/自筹资金依法受让九芝堂股份有限公司 4,781.4483 万股流通股股票，占九芝堂股份有限公司总股本的 5.50%。转让价格为本协议签署日前一交易日标的股票收盘价的 90%（简称“转让单价”），即 8.46 元/股。交易总价=甲乙双方实际依据本协议以协议转让方式交易的股票数量×转让单价。
  2、甲乙双方同意，乙方收到的价款中的 3.5 亿元应且仅能全部用于归还乙方与银河证券开展质押式回购交易而产生的负债本金。在股票转让取得交易所合规确认文件并通过中国证券登记结算有限责任公司（下称“中国结算”）办理交易过户股份变更登记手续完成并取得过户登记确认书后，甲方将交易价款支付至乙方在本协议中指定的账户。乙方应收到的价款中的剩余价款由甲乙双方另行约定支付方式。
  3、自标的股票过户至甲方证券账户之日（以下简称“交易完成日”）起至本协议期限（包含自动顺延）届满之日为交易期间。自交易完成之日起至本协议期限届满之日，甲方有权通过大宗交易、协议转让等方式自主择时择机卖出甲方所持全部可流通的标的股票。若甲方通过大宗交易、协议转让方式卖出甲方所持有可流通的标的股票，乙方在同等条件下具有优先购买权。
  4、本次协议的有效期间为协议生效之日起至协议期限届满日。协议期限届满日为交易完成日起算满 3 年（365 天/年）且乙方已履行完毕全部回购义务之日；若标的股票全部卖出，则最后一笔卖出日为本协议期限届满日。若协议期限届满日标的股票处于停牌阶段，则协议期限自动顺延至标的股票恢复交易后最后一笔标的股票卖出当日。
  5、期满回购：交易完成日起满 3 年（365 天/年）之日（含）至交易完成日
起满 5 年（365 天/年）之日（含）的期间内（“回购期间”），甲方有权向乙方发
                                    九芝堂股份有限公司                                    5
出书面通知，要求其于回购期间回购届时甲方持有的剩余全部标的股票。若乙方在甲方要求其回购的通知送达的 5 个交易日内没有完成期满回购，则甲方有权在本协议期限内通过大宗交易、协议转让等方式自主择时择机卖出所持有可流通的标的股票。
  6、提前回购：本协议有效期内，发生协议约定的任一或多个情形的，甲方有权要求乙方按照甲方指定时间并按本协议约定方式受让届时甲方持有的全部或部分标的股票。若乙方在甲方通知送达的 10 个交易日内没有完成提前回购，甲方有权在本协议期限内通过大宗交易、协议转让等方式自主择时择机卖出所持有可流通的标的股票。
  7、甲方卖出所有标的股票的所

[2021-04-23] (000989)九芝堂:2021年第一季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.1259元
    每股净资产: 4.7341元
    加权平均净资产收益率: 2.66%
    营业总收入: 11.46亿元
    归属于母公司的净利润: 1.07亿元

[2021-04-23] (000989)九芝堂:一季报董事会决议公告
                                                                        第八届董事会第三次会议公告文件
证券代码：000989              证券简称：九芝堂              公告编号：2021-035
 九芝堂股份有限公司第八届董事会第三次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    九芝堂股份有限公司第八届董事会第三次会议由董事长提议召开，会议通知
于 2021 年 4 月 12 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 4 月 22 日在以通讯方
式召开。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议情况已通报公司监事会。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    二、董事会会议审议情况
    在公司董事充分理解会议议案并表达意见后，本次会议形成以下决议：
    1、九芝堂股份有限公司 2021 年第一季度报告
  详细情况请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司 2021 年第一季度报告》全文（公告编号：2021-034）以及公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司 2021 年第一季度报告》正文（公告编号：2021-033）
  表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票
    2、关于制定公司《信息披露事务管理制度》的议案
  公司制定《信息披露事务管理制度》。本制度经本次董事会会议审议通过后自2021年5月1日起实施。公司原于2007年4月11日第三届董事会第十四次会议通过，2009年3月27日第四届董事会第四次会议修正的《九芝堂股份有限公司信息披露管理制度》同时废止。制度全文请参看公告在巨潮资讯网的《信息披露事务管理制度》（公告编号：2021-036）
                                    九芝堂股份有限公司                                  1
                                                                  第八届董事会第三次会议公告文件
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票
                                        九芝堂股份有限公司董事会
                                            2021 年 4 月 23 日
                                九芝堂股份有限公司                                  2

[2021-04-13] (000989)九芝堂:2020年年度权益分派实施公告
                                                                                                    公告文件
  证券代码：000989            证券简称：九芝堂            公告编号：2021-032
  九芝堂股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  考虑到公司回购专用证券账户上的股份不参与 2020 年年度权益分派，公司本次实际现金分红的总金额=实际参与分配的总股本×分配比例，即342,376,804.80 元=855,942,012 股×0.40 元/股。
  因公司回购股份不参与分红，本次权益分派实施后，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公司总股本保持不变，现金分红总额分摊到每一股的比例将减小，因此，本次权益分派实施后除权除息价格计算时，每股现金红利应以0.393829 元/股计算。（每股现金红利=现金分红总额/总股本，即 0.393829 元/股=342,376,804.80 元÷869,354,236 股）。
  综上，在保证本次权益分派方案不变的前提下，2020 年年度权益分派实施后的除权除息价格按照上述原则及计算方式执行，即本次权益分派实施后的除权除息价格=股权登记日收盘价-0.393829 元/股。
  九芝堂股份有限公司 2020 年年度权益分派方案已获 2021 年4月 9 日召开的
2020 年年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
    一、本次实施的权益分派方案
  本公司 2020 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 869,354,236 股剔
除已回购股份 13,412,224 股后的 855,942,012 股为基数，向全体股东每 10 股派
4.00 元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、
QFII、RQFII 以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 3.60 元；
持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限
                                      九芝堂股份有限公司                                1
                                                                                                    公告文件
计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
  【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股
1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.80 元；持股 1 个月以上至 1 年（含
1 年）的，每 10 股补缴税款 0.40 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】
  本次实施的权益分派是以固定比例方式分配，本次实施权益分派方案与公司2020 年年度股东大会审议通过的权益分派方案一致；自权益分派方案披露至实施期间公司股本总额未发生变化；本次权益分派实施时间距离股东大会审议通过时间未超过两个月。
    二、股权登记日与除权除息日
  本次权益分派股权登记日为：2021 年 4 月 19 日，除权除息日为：2021 年 4
月 20 日。
    三、权益分派对象
  本次分派对象为：截止 2021 年 4 月 19 日下午深圳证券交易所收市后，在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
    四、权益分派方法
  1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2021
年 4 月 20 日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
  2、以下 A 股股东的现金红利由本公司自行派发：
 序号        股东账号                          股东名称
  1        01*****710      李振国
  2        08*****184      黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司
  3        08*****812      九芝堂股份有限公司－第一期员工持股计划
  4        01*****072      高金岩
                                      九芝堂股份有限公司                                2
                                                                                                    公告文件
  5        01*****205      倪开岭
  在权益分派业务申请期间（申请日：2021年4月12日至登记日2021年4月19日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
    五、关于除权除息价的计算原则及方式
  考虑到公司回购专用证券账户上的股份不参与 2020 年年度权益分派，公司本次实际现金分红的总金额=实际参与分配的总股本×分配比例，即342,376,804.80 元=855,942,012 股×0.40 元/股。
  因公司回购股份不参与分红，本次权益分派实施后，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公司总股本保持不变，现金分红总额分摊到每一股的比例将减小，因此，本次权益分派实施后除权除息价格计算时，每股现金红利应以0.393829 元/股计算。（每股现金红利=现金分红总额/总股本，即 0.393829 元/股=342,376,804.80 元÷869,354,236 股）。
  综上，在保证本次权益分派方案不变的前提下，2020 年年度权益分派实施后的除权除息价格按照上述原则及计算方式执行，即本次权益分派实施后的除权除息价格=股权登记日收盘价-0.393829 元/股。
    六、咨询机构：
  咨询机构：公司董事会办公室
  咨询地址：湖南省长沙市桐梓坡西路339号  咨询联系人：黄可
  咨询电话：0731-84499762                  传真电话：0731-84499759
                                            九芝堂股份有限公司董事会
                                                    2021 年 4 月 13 日
                                      九芝堂股份有限公司                                3

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