≈≈越秀金控000987≈≈(更新:22.01.22)
[2022-01-22] (000987)越秀金控:2021年度业绩快报
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2022-001
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
              2021 年度业绩快报
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：本公告所载广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度的财务数据系公司财务中心初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
  一、2021 年度主要财务数据和指标
                                                          单位：万元
      项目          2021 年度        2020 年度      增减变动幅度
                  （未经审计）    （经审计）
  营业总收入        1,333,721.89      968,669.66            37.69%
    营业利润          402,099.91      623,635.67            -35.52%
    利润总额          406,297.54      624,953.65            -34.99%
归属于上市公司股      246,815.83      461,480.54            -46.52%
  东的净利润
扣除非经常性损益
后的归属于上市公      249,201.55      159,701.92            56.04%
 司股东的净利润
基本每股收益（元）          0.664            1.242            -46.54%
加权平均净资产收          10.17%          22.27% 下降 12.10 个百分点
      益率
      项目      2021年12月31日 2020年12月31日  增减变动幅度
                  （未经审计）    （经审计）
    总资产          15,351,910.04    12,404,611.98            23.76%
归属于上市公司股      2,513,464.94      2,344,696.92              7.20%
 东的所有者权益
  股本（万股）        371,639.44      275,288.48            35.00%
归属于上市公司股
 东的每股净资产            6.763            6.309              7.20%
    （元）
  注：1、2020 年度基本每股收益、2020 年末归属于上市公司股东的每股净资产均按公司 2021 年完成资本公积金转增股本后的总股本 3,716,394,417 股调整计算；2、上表数据均以公司合并报表数据填列。
  二、经营业绩和财务状况情况说明
  2021 年，公司实现营业收入 1,333,721.89 万元，较上年增长
37.69%，主要是融资租赁、不良资产管理及期货仓单业务规模增长。
  2021 年，公司实现营业利润 402,099.91 万元，利润总额
406,297.54 万元，归属于上市公司股东的净利润 246,815.83 万元，同比分别下降 35.52%，34.99%，46.52%，主要是 2020 年完成向中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）出售广州证券股份有限公司（已更名为“中信证券华南股份有限公司”）100%股权项目确认投资收益，以及收到政府补助，相关事项对 2020 年归属于上市公司股东净利润的影响为 30.18 亿元，该收益属于非经常性损益。
  2021 年，公司实现扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润同比上升 56.04%，主要是：1、不良资产管理、投
资管理等业务经营业绩较上年同期大幅提升；2、投资中信证券股权收益较上年同期大幅增长。
  2021 年末，公司总股本较上年末增长 35%，是 2021 年实施
2020 年度权益分派方案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增3.5 股所致。
  三、与前次业绩预计的差异说明
  本次业绩快报披露前，公司未披露过 2021 年度经营业绩预计。
  四、风险提示
  本公告所载公司 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，相关数据与公司 2021 年年度报告中披露的数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
  五、备查文件
  经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
  特此公告。
              广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
                            2022 年 1 月 21 日

[2021-12-30] (000987)越秀金控:关于控股子公司广州资产增资项目实施完成公告
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-103
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
  关于控股子公司广州资产增资项目实施完成公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    为满足经营发展需要，根据广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“越秀金控”）控股子公司广州资产管理有限公司（以下简称“广州资产”）股东会决议，广州资产拟通过公开引入战略投资者及原股东自愿非公开增资的方式，募集总额不低于 15 亿元资金。公司总经理办公会在审批权限内同意公司投资不超过 7 亿元，参与广州资产本次非公开增资。
    广州资产拟公开引入战略投资者的增资项目于 2021 年 8 月
25 日在广州产权交易所（广东联合产权交易中心国有资产交易业务子平台）挂牌，持有公司 11.69%股份的股东广州恒运企业集团股份有限公司（以下简称“广州恒运”）参与了本次摘牌，具
体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 10 月 16 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于持股 5%以上股东拟参与公司控股子公司增资项目的提示性公告》（公告编号：2021-081）。
    近日，广州资产完成本次增资及相关工商变更手续。广州资产本次通过公开市场挂牌方式引入公司关联方广州恒运作为战略投资者，原股东越秀金控、广东恒健投资控股有限公司（以下
简称“恒健控股”）、广州市欣瑞投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“欣瑞投资”）自愿参与非公开增资。其中，广州资产原股东不涉及公司关联方，新引入的股东广州恒运是公司关联方，系公司及广州资产完成必要的内部决策程序后通过公开挂牌方式引入。本项目不构成重大资产重组，亦不需要有关部门批准，相关事项未超出公司总经理办公会审批权限。
    广州资产本次增资项目的具体情况如下：
    一、广州资产基本情况
    （一）广州资产本次增资前基本信息
    公司名称：广州资产管理有限公司
    统一社会信用代码：91440101MA59M21R72
    注册资本：537,634.2066 万元
    成立日期：2017 年 4 月 24 日
    公司住所：广州市南沙区丰泽东路 106号南沙城投大厦 1002
房
    法定代表人：梁镜华
    公司类型：其他有限责任公司
    经营范围：参与省内金融企业不良资产的批量转让业务（凭广东省人民政府金融工作办公室文件经营）。资产管理，资产投资及资产管理相关的重组、兼并、投资管理咨询服务，企业管理、财务咨询及服务。
    财务信息：截至 2020 年 12 月 31 日，广州资产经审计的母
公司主要财务数据如下：总资产 3,495,512.08 万元，净资产
599,321.32 万元；2020 年实现营业收入 188,241.38 万元，净利润
69,969.53 万元。截至 2021 年 9 月 30 日，广州资产未经审计的
母公司主要财务数据如下：总资产 4,060,868.93 万元，净资产
789,126.34 万元；2021 年 1-9 月实现营业收入 169,934.99 万元，
净利润 81,144.46 万元。
    控股股东：越秀金控持有广州资产 71.08%股权，是广州资
产控股股东。
    其他信息：广州资产经营情况良好，不是失信被执行人。
    （二）资产评估结论及本次增资的定价原则
    根据中联资产评估集团有限公司出具的《资产评估报告》（中联评报字〔2021〕第 2116 号），其分别采用资产基础法和收益法两种方法对广州资产进行整体评估，并选用收益法评估结果作为
最终评估结论：截至评估基准日 2021 年 3 月 31 日，广州资产所
有者权益账面值为 738,605.46 万元，评估值为 871,826.51 万元，评估增值 133,221.04 万元，增值率为 18.04%。
    广州资产公开挂牌引入战略投资者以中联资产评估集团有限公司出具的上述《资产评估报告》结果作为定价依据，以公开征集投资人的方式进行。原股东自愿通过非公开协议方式参与增资的，增资价格与前述公开挂牌遴选确定的投资者增资价格一致，即每 1 元注册资本对应出资 1.6216 元。
    本次新老股东增资全部以现金形式进行。
    （三）增资前后的股本变动情况
    本次增资前，广州资产的股权结构如下：
序号      股东名称      出资额（万元）    出资比例
 1      越秀金控        382,172.4335    71.084099%
 2      恒健控股        87,397.2600    16.255896%
 3      粤科金融        60,000.0000    11.160004%
 4      欣瑞投资        8,064.5131      1.500000%
        合计            537,634.2066        100%
    本次各增资方增资的具体情况如下：
序号  增资方名称 认缴出资额（万元）  增资款（元）
 1    越秀金控      43,167.2422      699,999,999.52
 2    恒健控股      15,168.6363      245,974,606.25
 3    欣瑞投资      2,045.2779      33,166,226.43
 4    广州恒运      32,930.4390      533,999,998.83
      合计          93,311.5954    1,513,140,831.03
    本次增资完成后，广州资产的股权结构如下：
序号      股东名称      出资额（万元）    出资比例
 1      越秀金控        425,339.6757    67.413029%
 2      恒健控股        102,565.8963    16.255896%
 3      粤科金融        60,000.0000      9.509533%
 4      广州恒运        32,930.4390      5.219218%
 5      欣瑞投资        10,109.7910      1.602323%
        合计            630,945.8020        100%
  二、本次增资方基本情况
    （一）新引入的战略投资者
    公司名称：广州恒运企业集团股份有限公司
    统一社会信用代码：91440101231215412L
    注册资本：68,508.282 万元
    成立日期：1992 年 11 月 30 日
    公司住所：广州市萝岗区西基工业区西基路
    法定代表人：许鸿生
    公司类型：股份有限公司（上市、国有控股）
    主营业务：火力发电；热力生产和供应；自有资金投资等。
    财务信息：截至 2020 年 12 月 31 日，广州恒运经审计的合
并口径主要财务数据如下：总资产 1,360,448.63 万元，净资产588,406.54 万元；2020 年实现营业收入 346,200.09 万元，净利润
89,209.44 万元。截至 2021 年 9 月 30 日，广州恒运未经审计的
合并口径主要财务数据如下：总资产 1,439,778.22 万元，净资产
586,796.07 万元；2021 年 1-9 月实现营业收入 281,888.63 万元，
净利润 24,499.28 万元。
    股权结构：广州恒运是深圳证券交易所主板上市公司，实际控制人是广州经济技术开发区管理委员会。
    与上市公司的关系：广州恒运目前持有公司 11.69%股份，
其董事（总经理）朱晓文兼任公司董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第十章的相关规定，广州恒运是公司关联方。
    其他信息：广州恒运不是失信被执行人。
    （二）参与增资的原股东
    除公司以外，参与广州资产本次增资的其他原股东基本信息
如下：
    1、广东恒健投资控股有限公司
    统一社会信用代码：91440000787926455P
    注册资本：2,271,700 万元
    成立日期：2006 年 3 月 16 日
    公司住所：广州市黄埔区（中新广州知识城）亿创街 1 号
406 房之 386
    法定代表人：唐军
    公司类型：有限责任公司（国有独资）
    主营业务：从事授权范围内的国有资产经营与管理；国有股权经营与管理等。
    财务信息：截至 2020 年 12 月 31 日，恒健控股经审计的合
并口径主要财务数据如下：总资产 29,957,744.75 万元，净资产17,646,624.71 万元；2020 年实现营业收入 5,132,783.05 万元，净
利润 575,191.72 万元。截至 2021 年 9 月 30 日，恒健控股未经审
计的合并口径主要财务数据如下：总资产 33,734,147.87 万元，
净资产 18,205,115.76 万元；2021 年 1-9 月实现营业收入
4,955,771.74 万元，净利润 251,855.88 万元。
    股权结构：恒健控股是广东省人民政府国有资产监督管理委员会全资子公司。
    其他信息：恒健控股不是失信被执行人。
    2、广州市欣瑞投资合伙企业（有限合伙）
    统一社会信用代码：91440101MA5CKRMMX2
    出资总额：4,816.1462 万元
    成立日期：2018 年 12 月 26 日
    公司住所：广州市南沙区丰泽东路 106 号（自编 1 号楼）
X1301-C7325（集群注册）
    执行事务合伙人：广州市瑞丰年投资有限公司
    企业类型：有限合伙企业
    经营范围：企业自有资金投资；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）。
    其他信息：欣瑞投资是广州资产的员工持股平台，不是失信被执行人。
    三、增资协议主要内容
    广州资产本次增资由战略投资者广州恒运及原股东越秀金控、恒健控股、欣瑞投资认缴，具体情况如下：
    1、战略投资者广州恒运出资 533,999,998.83 元，以 1.6216
元/每一元出资额的价格，新增认缴出资额 32,930.4390 万元。
    2、原股东越秀金控出资 699,999,999.52 元，以 1.6216 元/每
一元出资额的价格，新增认缴出资额 43,167.2422 万元。
    3、原股东恒健控股出资 245,974,606.25 元，以 1.6216 元/每
一元出资额的价格，新增认缴出资额 15,168.6363 万元。
    4、原股东欣瑞投资出资 33,166,226.43 元，以 1.6216 元/每
一元出资额的价格，新增认缴出资额 2,045.2779 万元。
    战略投资者广州恒运及原股东越秀金控、恒健控股、欣瑞投资合计出资 1,513,140,831.03 元，合计认缴广州资产新增出资额93,311.5954 万元。各方应以广州资产发出的缴款通知书载明的
缴款日期及缴款金额为准，一次性将全部应缴增资款项打入广州资产指定账户。
    四、本次增资的影响
    （一）对广州资产的影响
    广州资产本次通过引入战略

[2021-12-24] (000987)越秀金控:2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-102
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
      2021 年第四次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要提示：
    1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。
    2、本次股东大会以现场会议和网络投票相结合方式召开。
    一、会议通知公告
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）分
别于 2021 年 12 月 4 日、2021 年 12 月 21 日在《证券时报》《中
国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-099）和《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的提示性公告》（公告编号：2021-101）。
    二、会议召开情况
    （一）会议召开时间
    现场会议时间：2021 年 12 月 23 日下午 14:30 开始。
    网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为 2021 年 12 月 23 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年 12月 23日上午 9:15至下午 15:00的任意时间。
    （二）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心 63 楼公司第一会议室。
    （三）会议召集人：公司董事会。
    （四）现场会议主持人：公司董事长王恕慧。
    （五）召开方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
    本次股东大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等规定。
    三、会议出席情况
    （一）股东出席的总体情况
    通过现场和网络投票的股东 40 人，代表股份 2,926,543,933
股，占上市公司总股份的 78.7469％。
    其中：通过现场投票的股东 11 人，代表股份 2,794,812,804
股，占上市公司总股份的75.2023％。通过网络投票的股东 29人，代表股份 131,731,129 股，占上市公司总股份的 3.5446％。
    （二）中小股东出席的总体情况
    通过现场和网络投票的股东33人，代表股份 132,974,059股，
占上市公司总股份的 3.5780％。
    其中：通过现场投票的股东 4 人，代表股份 1,242,930 股，
占上市公司总股份的 0.0334％。通过网络投票的股东 29 人，代表股份 131,731,129 股，占上市公司总股份的 3.5446％。
  （三）公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
    四、议案审议情况
    本次股东大会采用现场与网络投票相结合的表决方式召开，表决结果如下：
    （一）审议《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》
    总表决情况：同意 745,300,250 股，占出席会议有表决权的
股东所持股份的 99.9904％；反对 60,740 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的 0.0081％；弃权 10,950 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的股东所持股份的0.0015％。
    中小股东总表决情况：同意 132,902,369 股，占出席会议有
表决权的中小股东所持股份的 99.9461％；反对 60,740 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0457％；弃权 10,950股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0082％。
    关联股东广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、广州恒运企业集团股份有限公司、王恕慧回避本议案的审议与表决。
    本议案获得通过。
    （二）审议《关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的议案》
    总表决情况：同意 1,179,713,521 股，占出席会议有表决权
的股东所持股份的 99.9940％；反对 63,090 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的 0.0053％；弃权 8,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的股东所持股份的0.0007％。
    中小股东总表决情况：同意 132,902,869 股，占出席会议有
表决权的中小股东所持股份的 99.9465％；反对 63,090 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0474％；弃权 8,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0061％。
    关联股东广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、王恕慧回避本议案的审议与表决。
    本议案获得通过。
    （三）审议《关于控股子公司广州资产发行公司债券的议案》
    总表决情况：同意 2,926,482,243 股，占出席会议所有股东
所持股份的 99.9979％；反对 51,240 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0018％；弃权 10,450 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
    本议案获得通过。
    （四）审议《关于控股子公司广州资产发行可续期公司债券的议案》
    总表决情况：同意 2,926,484,768 股，占出席会议所有股东
所持股份的 99.9980％；反对 48,715 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0017％；弃权 10,450 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
    本议案获得通过。
    （五）审议《关于控股子公司越秀金控资本发行公司债券的议案》
    总表决情况：同意 2,926,482,743 股，占出席会议所有股东
所持股份的 99.9979％；反对 50,740 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0017％；弃权 10,450 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
    本议案获得通过。
    （六）审议《关于 2022 年度对外担保额度的议案》
    总表决情况：同意 1,165,090,574 股，占出席会议有表决权
的股东所持股份的 98.7545％；反对 14,686,037 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的 1.2448％；弃权 8,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的股东所持股份的0.0007％。
    中小股东总表决情况：同意 118,279,922 股，占出席会议有
表决权的中小股东所持股份的 88.9496％；反对 14,686,037 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 11.0443％ ； 弃 权8,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0061％。
    关联股东广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、王恕慧回避本议案的审议与表决。
    本议案获得通过。
    （七）审议《关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案 》
    总表决情况：同意 1,179,697,086 股，占出席会议有表决权
的股东所持股份的 99.9926％；反对 79,525 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的 0.0067％；弃权 8,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的股东所持股份的0.0007％。
    中小股东总表决情况：同意 132,886,434 股，占出席会议有
表决权的中小股东所持股份的 99.9341％；反对 79,525 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0598％；弃权 8,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0061％。
    关联股东广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、王恕慧回避本议案的审议与表决。
    本议案获得通过。
    （八）审议《关于向控股子公司提供财务资助的议案》
    总表决情况：同意 1,165,101,509 股，占出席会议有表决权
的股东所持股份的 98.7554％；反对 14,672,752 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的 1.2437％；弃权 10,450 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的股东所持股份的 0.0009％。
    中小股东总表决情况：同意 118,290,857 股，占出席会议有
表决权的中小股东所持股份的 88.9578％；反对 14,672,752 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 11.0343％ ； 弃 权10,450 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0079％。
    关联股东广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股
份有限公司、王恕慧回避本议案的审议与表决。
    本议案获得通过。
    五、律师出具的法律意见
    （一）律师事务所名称：北京市中伦律师事务所。
    （二）律师姓名：余洪彬、何尔康。
    （三）结论性意见：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定，表决结果合法、有效。
    六、备查文件
    （一）公司 2021 年第四次临时股东大会决议；
    （二）法律意见书。
    特此公告。
                广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
                            2021 年 12 月 23 日

[2021-12-21] (000987)越秀金控:关于召开2021年第四次临时股东大会的提示性公告
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-101
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
 关于召开 2021 年第四次临时股东大会的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 12 月 4 日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn，下同）披露了《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-099），定于 12 月 23 日以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开 2021 年第四次临时股东大会。根据有关规定，公司现发布召开股东大会的提示性公告如下：
    一、会议基本情况
    （一）会议届次：2021 年第四次临时股东大会。
    （二）会议召集人：公司董事会，公司第九届董事会第二十八次会议决议召开 2021 年第四次临时股东大会。
    （三）本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法有效。
    （四）会议召开时间
    1、现场会议：2021 年 12 月 23 日下午 14:30 开始；
    2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为 2021 年 12 月 23 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年 12月 23日上午 9:15至下午 15:00的任意时间。
    （五）会议召开方式
    本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开：
    1、现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议；
    2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过前述系统行使表决权。
    公司股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
    （六）出席对象
    1、本次股东大会的股权登记日为 2021 年 12 月 20 日，于股
权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，因故不能出席的股东可书面委托代理人出席会议和参加表决；
    2、公司董事、监事和高级管理人员；
    3、公司聘请的见证律师。
    （七）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心 63 楼公司第一会议室。
    二、会议审议事项
    （一）《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》;
    （二）《关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的议案》；
    （三）《关于控股子公司广州资产发行公司债券的议案》；
    （四）《关于控股子公司广州资产发行可续期公司债券的议案》；
    （五）《关于控股子公司越秀金控资本发行公司债券的议案》；
    （六）《关于 2022 年度对外担保额度的议案》；
    （七）《关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案》；
    （八）《关于向控股子公司提供财务资助的议案》。
    上述议案已经第九届董事会第二十八次会议或第九届监事
会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 12 月 4
日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网披露的相关公告。
    特别事项说明：议案 1、2、6、7、8 为影响中小投资者利益
的重大事项，公司将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票情况作出单独统计及披露；同时，因关联交易或利益相关，议案 1、2、6、7、8 涉及的关联股东应回避相关议案的审议与表决。
    三、议案编码
议案                议案名称                  备注
编码                                          该列打
                                              勾栏目
                                              可投票
 100          总议案：以下所有议案            √
 1.00  关于预计 2022 年度日常关联交易的议案        √
 2.00  关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交    √
      易的议案
 3.00  关于控股子公司广州资产发行公司债券的议    √
      案
 4.00  关于控股子公司广州资产发行可续期公司债    √
      券的议案
 5.00  关于控股子公司越秀金控资本发行公司债券    √
      的议案
 6.00  关于 2022 年度对外担保额度的议案            √
 7.00  关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案    √
 8.00  关于向控股子公司提供财务资助的议案        √
    四、会议登记事项
    （一）现场登记时间：2021 年 12 月 22 日 9:30-17:00。
    （二）现场登记地点：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际
金融中心 63 楼公司董事会办公室。
    （三）登记方式：
    1、自然人股东凭本人身份证、证券账户卡和持股证明办理登记并须于出席会议时出示；
托人身份证复印件、委托人证券账户卡及持股证明办理登记并须于出席会议时出示；
    3、法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、个人身份证、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；
    4、由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；
    5、接受信函或传真的方式登记，不接受电话登记。请于 2021
年 12 月 22 日下午 17 时前将出席股东大会的书面确认回复（见
附件 3）连同所需登记文件以信函或传真方式送达至公司董事会办公室，并来电确认登记状态。
    五、网络投票具体操作流程
    本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加投票，参加网络投票具体操作流程见附件1。
    六、其他事项
    （一）联系方式
    联 系 人：吴勇高、王欢欢
    联系电话：020-88835130 或 020-88835125
    联系传真：020-88835128
    电子邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com
    邮政编码：510623
（二）预计会期半天，参会人员食宿及交通费用自理。
七、备查文件
（一）第九届董事会第二十八次会议决议；
（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
附件：
1、参加网络投票的具体操作流程
2、出席股东大会的授权委托书
3、出席股东大会的确认回执
          广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
                        2021 年 12 月 20 日
        参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    （一）投票代码：360987；投票简称：“越秀投票”。
    （二）填报表决意见
    本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案，股东可填报表决意见：同意、反对、弃权。
    （三）股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
    在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
    （一）投票时间为 2021 年 12 月 23 日的交易时间，即
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。
    （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
    （一）投票时间为 2021 年 12 月 23 日上午 9:15 至下午 15:00
的任意时间。
    （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
    （三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
          出席股东大会的授权委托书
    兹委托          （先生/女士）代表（本人/本公司）出席
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会，并代表本人/本公司依照以下指示就股东大会通知所列议案投票，如未作出指示，则由本人/本公司的代表酌情决定投票。
    委托人姓名：
    委托人证券账户卡号码：
    委托人持股数量：
    委托人持股性质：
    委托人身份证号码（法人营业执照号码）：
    代理人姓名：
    代理人身份证号码：
    委托期限：自签署日至本次股东大会结束。
                                      备注  同  反  弃
议案                                          意  对  权
编码            议案名称            该列打
                                    勾栏目
                                    可投票
 100      总议案：以下所有议案        √
1.00 关于预计 2022 年度日常关联交    √
    易的议案
2.00 关于与控股股东签署永续债务      √
    协议暨关联交易的议案
3.00 关于控股子公司广州资产发行      √
                                      备注  同  反  弃
议案                                          意  对  权
编码            议案名称            该列打
                                    勾栏目
                                    可投票
    公司债券的议案
4.00 关于控股子公司广州资产发行      √
    可续期公司债券的议案
5.00 关于控股子公司越秀金控资本      √
    发行公司债券的议案
6.00 关于 2022 年度对外担保额度的    √
    议案
7.00 关于向控股股东拆借资金暨关      √
    联交易的议案
8.00 关

[2021-12-09] (000987)越秀金控:关于控股股东拟发行可交换公司债券取得深圳证券交易所无异议函的公告
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-100
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
      关于控股股东拟发行可交换公司债券
      取得深圳证券交易所无异议函的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到控股股东广州越秀集团股份有限公司（以下简称“越秀集团”）通知，越秀集团已收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于广州越秀集团股份有限公司 2021 年非公开发行可交换公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函〔2021〕887 号，以下简称“《无异议函》”），深交所对越秀集团申请非公开发行面值不超过 50 亿元人民币的可交换公司债券（以下简称“本次可交换债券”）无异议。《无异议函》有效期为自出具之日起 12 个月，越秀集团将在《无异议函》有效期内，根据自身资金安排和市场情况，择机发行、发行部分或不发行本次可交换债券。
  截至本公告发布日，越秀集团直接持有公司 1,628,593,360股股份，占公司总股本的 43.82%；通过全资子公司广州越秀企业集团股份有限公司间接持有公司 117,952,509 股股份，占公司总股本的 3.17%。
  公司将密切关注越秀集团本次可交换债券发行进展，并依法
履行信息披露义务。
  特此公告。
                广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
                          2021 年 12 月 8 日

[2021-12-04] (000987)越秀金控:第九届董事会第二十八次会议决议公告
    证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-088
    广州越秀金融控股集团股份有限公司
    第九届董事会第二十八次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十八次会议通知于2021年11月29日以电子邮件方式发出，会议于2021年12月3日以通讯方式召开。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，会议由董事长王恕慧主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。
    与会董事经审议表决，形成以下决议：
    一、以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于预计2022年度日常关联交易的议案》
    关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平、朱晓文回避表决。
    内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）披露的《关于预计2022年度日常关联交易的公告》（公告编号：2021-090）。
    独立董事对该项议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
    本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
    二、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的议案》
    关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决。
    内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于拟与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的公告》（公告编号：2021-091）。
    独立董事对该项议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
    本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
    三、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于控股子公司广州资产发行公司债券的议案》
    内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司广州资产拟发行公司债券的公告》（公告编号：2021-092）。
    本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
    四、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于控股子公司广州资产发行可续期公司债券的议案》
    内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司广州资产拟发行可续期公司债券的公告》（公告编号：2021-093）。
    本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
    五、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于控股子公司越秀金控资本发行公司债券的议案》
    内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司越秀金控资本拟发行公司债券的公告》（公告编号：2021-094）。
    本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
    六、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于控股子公司越秀租赁发行中期票据的议案》
    内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司越秀租赁拟发行中期票据的公告》（公告编号：2021-095）。
    七、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2022年度对外担保额度的议案》
    关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决。
    内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于2022年对外担保额度预计的公告》（公告编号：2021-096）。
    独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
    本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
    八、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案》
    关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决。
    内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于拟向控股股东拆借资金暨关联交易的公告》（公告编号：2021-097）。
    独立董事对该项议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
    本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
    九、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于向
    控股子公司提供财务资助的议案》
    关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决。
    内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于拟向控股子公司提供财务资助的公告》（公告编号：2021-098）。
    独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
    本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
    十、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于制定<资产处置管理制度>的议案》
    内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《资产处置管理制度（2021年12月）》。
    十一、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于修订<内部审计制度>的议案》
    内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《内部审计制度（2021年12月）》。
    十二、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》
    公司拟于2021年12月23日（星期四）以现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年第四次临时股东大会。
    会议通知详见公司同日发布在巨潮资讯网的《关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-099）。
    特此公告。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (000987)越秀金控:第九届监事会第十三次会议决议公告
    证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-089
    广州越秀金融控股集团股份有限公司
    第九届监事会第十三次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十三次会议通知于2021年11月29日以电子邮件方式发出，会议于2021年12月3日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席李红主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。
    与会监事经审议表决，形成以下决议：
    一、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于预计2022年度日常关联交易的议案》
    本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
    二、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的议案》
    本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
    三、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2022年度对外担保额度的议案》
    本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
    四、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案》
    本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
    五、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于向控股子公司提供财务资助的议案》
    本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
    以上全部议案的具体内容及2021年第四次临时股东大会的通知，详见公司董事会同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    特此公告。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司监事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (000987)越秀金控:关于2022年对外担保额度预计的公告
    证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2020-096
    广州越秀金融控股集团股份有限公司
    关于2022年对外担保额度预计的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月3日召开第九届董事会第二十八次会议及第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2022年度对外担保额度的议案》，对2022年对外担保额度进行了合理预计。本议案尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。公司现将2022年度对外担保额度预计的基本情况公告如下：
    一、2022年对外担保预计概述
    （一）为支持业务发展，提高向银行申请贷款效率，公司全资子公司广州越秀金融控股集团有限公司（以下简称“广州越秀金控”）拟为公司全资子公司广期资本管理（上海）有限公司（以下简称“广期资本”）提供不超过60,000万元人民币担保额度；广州越秀金控拟为公司控股子公司广州越秀金控资本管理有限公司（以下简称“越秀金控资本”）提供不超过300,000万元人民币担保额度；广州越秀金控拟为公司控股子公司上海越秀融资租赁有限公司（以下简称“上海越秀租赁”）提供不超过200,000万元人民币担保额度；公司控股子公司广州越秀融资租赁有限公司
    （以下简称“越秀租赁”）拟为其控股子公司上海越秀租赁及深圳前海越秀商业保理有限公司（以下简称“前海越秀保理”）提供合计不超过300,000万元人民币担保额度。
    其中，广期资本资产负债率高于70%，越秀金控资本、上海越秀租赁及前海越秀保理资产负债率低于70%。广州越秀金控或越秀租赁为资产负债率低于70%的相关主体提供担保的具体额度可以根据具体需要进行调剂，但合计不超过人民币80亿元。
    以上担保费年费率以实际担保金额的0.2%-3%计算，按发生时单笔确定。上述担保额度的有效期为自2022年1月1日至2022年12月31日。在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过1,566,270万元。如在有效期内未能办理对外担保相关手续，公司将在授权有效期届满时将相关已授权但未发生的对外担保事项予以核销。
    同时，公司拟提请股东大会授权广州越秀金控、越秀租赁经营管理层在上述预计额度范围内，根据各被担保子公司经营需求实施所需担保额度，签署与担保相关的法律文本。
    （二）公司于2021年12月3日召开的第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于2022年度对外担保额度的议案》，关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决，7名非关联董事全票表决通过本议案。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。公司同日召开的第九届监事会第十三次会议审议通过了本议案。本事项尚须提交公司2021年第四次临时股东大会审议，届时，越秀集团、广州越秀企业集团股份有限公司、王恕慧等关联股东将回避本议案的审议与表决。
    二、被担保人基本情况
    （一）各被担保人基本信息
    1、广期资本
    公司名称：广期资本管理（上海）有限公司
    成立时间：2016年3月30日
    法定代表人：周小涛
    注册资本：人民币50,000.00万元
    注册地：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区新杨公路1800弄1号3幢2层214、215室
    主营业务：投资管理；社会经济咨询服务；普通货物仓储服务；货物进出口；食用农产品批发、零售等
    股权结构：广期资本是公司间接全资子公司。
    2、越秀金控资本
    公司名称：广州越秀金控资本管理有限公司
    成立时间：2019年2月19日
    法定代表人：王恕慧
    注册资本：人民币500,000.00万元
    注册地：广州市南沙区丰泽东路106号南沙城投大厦1002房（自主申报）（仅限办公）
    主营业务：企业自有资金投资；投资咨询服务等
    股权结构：越秀金控资本是公司控股子公司，公司持有其60%股权，公司控股股东广州越秀集团股份有限公司（以下简称“越秀集团”）的全资子公司广州越秀企业集团股份有限公司持有
    其40%股权。
    3、上海越秀租赁
    公司名称：上海越秀融资租赁有限公司
    成立时间：2014年9月19日
    法定代表人：张磊
    注册资本：人民币300,000.00万元
    注册地：中国（上海）自由贸易试验区福山路388号越秀大厦21层（实际楼层19层）2101、2105、2106、2107室
    主营业务：融资租赁业务；兼营与主营业务有关的商业保理业务等
    股权结构：上海越秀租赁是公司控股子公司，公司控股子公司越秀租赁持有其75%股权，公司控股股东越秀集团的控股子公司星晧有限公司持有其25%股权。
    4、前海越秀保理
    公司名称：深圳前海越秀商业保理有限公司
    成立时间：2015年9月25日
    法定代表人：余泽华
    注册资本：人民币50,000万元
    注册地：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
    主营业务：保付代理（非银行融资类）等
    股权结构：前海越秀保理是公司控股子公司，公司控股子公司越秀租赁持有其100%股权。
    经查，以上四个被担保人均非失信被执行人。
    （二）各被担保人2020年经审计财务数据及接受公司担保情况
    单位：万元
    被担保人
    总资产
    负债
    净资产
    净利润
    资产负债率注1
    截至2021年11月30日担保余额
    本次新增担保额度
    担保额度占公司2020年末净资产注2比例
    广期资本
    103,672
    83,553
    20,119
    -682
    80.59%
    36,688
    60,000
    2.56%
    越秀金控资本
    550,527
    33,885
    516,642
    11,511
    6.15%
    19,950
    300,000
    12.79%
    上海越秀租赁
    310,910
    194,495
    116,416
    4,313
    62.56%
    276,972
    200,000
    8.53%
    前海越秀保理
    54,573
    103
    54,470
    384
    0.19%
    -
    300,000注3
    12.79%
    注1：截至2021年9月30日，广期资本、越秀金控资本、上海越秀租赁、前海越秀保理未经审计的资产负债率分别是74.47%、36.93%、54.73%、3.50%。
    注2：公司2020年末净资产是指公司经审计的2020年12月31日归属于母公司净资产。
    注3：越秀租赁为上海越秀租赁及前海越秀保理提供合计不超过300,000万元人民币担保额度，额度由两家公司共享。
    三、担保协议主要内容
    上述担保是公司合并报表范围内2022年度担保额度预计，均为信用担保。在担保额度内，相关方按实际担保金额签署具体担保协议。
    四、董事会审核意见
    （一）提供担保的原因
    通过担保能有效支持广期资本、越秀金控资本、上海越秀租赁及前海越秀保理等子公司业务发展，提高向银行申请贷款的效率，有利于降低融资成本，保障公司经营目标的实现。
    （二）担保风险控制判断
    被担保对象广期资本、越秀金控资本、上海越秀租赁及前海越秀保理等均在公司并表范围内，各公司管理规范，经营状况良好，未发生过贷款逾期未还事项，为其提供担保的财务风险处于可控范围之内，担保风险较小，因此上述被担保对象无需提供反担保。
    （三）持股比例及其他股东担保情况
    上述被担保对象是公司合并报表范围内子公司，公司对上述被担保对象的持股比例详见本公告之“二、被担保人基本情况”部分。越秀金控资本、上海越秀租赁及前海越秀保理的其他股东未按其持股比例提供相应担保。公司对被担保对象的经营有绝对控制权，担保风险较小，其他股东未提供同比例担保不会损害公司及股东合法权益。
    （四）反担保情况说明
    上述担保不存在提供反担保情况，上述被担保对象为公司合并范围内子公司，公司对被担保对象的经营有绝对控制权，担保风险较小，被担保对象未提供反担保不会损害公司及股东合法权益。
    五、独立董事意见
    公司2022年度预计对外担保额度涉及的被担保对象均为公司全资或控股子公司，拟授予的担保额度符合公司全资或控股子公司正常生产经营的需要，相关安排符合法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。公司董事会审议本事项时，关联董事回避表决，表决程序合法、有效，符合相关法律法规及公司《章程》的有关规定。我们同意本议案并同意将本议案提交2021年第四次临时股东大会审议，关联股东应回避表决。
    六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    截至2021年11月30日，公司对外担保实际发生额为0万元，实际担保余额为0万元；全资或控股子公司对外担保实际发生额225,088万元，实际担保余额为373,770万元。其中，公司全资子公司广州越秀金控对外担保实际发生额为100,688万元，实际担保余额190,798万元；控股子公司越秀租赁对外担保实际发生额为124,400万元，实际担保余额182,972万元；均没有逾期担保。
    公司2022年度对外担保额度尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议通过后方可执行，公司将依法履行信息披露等义务。
    七、备查文件
    （一）第九届董事会第二十八次会议决议；
    （二）第九届监事会第十三次会议决议；
    （三）独立董事关于公司第九届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见。
    特此公告。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (000987)越秀金控:关于控股子公司广州资产拟发行公司债券的公告
    证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-092
    广州越秀金融控股集团股份有限公司
    关于控股子公司广州资产拟发行公司债券的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月3日召开第九届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于控股子公司广州资产发行公司债券的议案》，该事项尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。公司现将控股子公司广州资产管理有限公司（以下简称“广州资产”）本次拟发行公司债券的基本情况公告如下：
    一、关于广州资产符合公开发行公司债券条件的说明
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司董事会认真对照公开发行公司债券的资格和条件，对广州资产的实际经营情况及相关事项进行了自查，认为广州资产符合面向专业投资者公开发行公司债券的规定，具备面向专业投资者公开发行公司债券的条件和资格。此外经查，广州资产不是失信被执行人。
    二、发行方案
    广州资产本次公开发行公司债券的发行方案如下：
    （一）发行规模及发行方式
    本次公开发行的公司债券规模不超过人民币40亿元（含40亿元），可以采取一次发行，也可以采取分期发行的方式，具体发行期数及各期发行规模提请股东大会授权广州资产根据资金需求情况和发行时市场情况确定。
    （二）票面金额和发行价格
    本次公司债券面值100元，按面值平价发行。
    （三）债券品种及期限
    本次公司债券期限为不超过10年（含10年），可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种。本次公司债券的具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权广州资产在发行前根据市场情况和资金需求情况确定，并在本次公司债券的《募集说明书》中予以披露。
    （四）债券利率及其确定方式
    本次债券为固定利率债券，票面利率由广州资产和主承销商通过市场询价，协商一致确定。
    （五）发行对象
    本次债券拟向具备相应风险识别和承担能力且符合《公司债券发行与交易管理办法》的专业投资者发行。本次债券不向广州资产股东优先配售。
    （六）募集资金用途
    本次公司债券的募集资金扣除发行费用后拟用于偿还银行借款等有息债务、补充广州资产流动资金，及适用的法律、法规
    允许的其他用途。本次公司债券募集资金最终用途以相关监管机构核准的方案为准。
    （七）担保方式
    本次公司债券是否采用担保及具体的担保方式提请股东大会授权广州资产根据相关规定及市场情况确定。
    （八）中介机构
    提请股东大会授权广州资产根据相关规定决定并聘请本次公司债券的中介机构。
    （九）拟上市交易所
    深圳证券交易所。
    （十）决议有效期
    本次发行决议的有效期为本次公开发行公司债券方案提交公司股东大会审议通过之日起24个月。
    三、授权事项
    为高效、有序的完成本次发行工作，根据相关法律法规及公司《章程》的有关规定，公司提请股东大会授权广州资产办理与本次公开发行公司债券有关的全部事宜，包括但不限于：
    （一）在法律、法规允许的范围内，根据广州资产和发行时市场的具体情况，确定本次公开发行公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次公开发行公司债券的发行条款；
    （二）决定并聘请参与本次发行的中介机构；
    （三）决定并聘请债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；
    （四）办理本次公司债券发行申请的申报、发行、转让、还本付息等事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次公司债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于募集说明书、承销协议、债券受托管理协议、转让协议、各种公告及其他法律文件等）和根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；
    （五）在本次发行完成后，办理本次公开发行公司债券的相关上市交易事宜；
    （六）如公开发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司《章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门的意见对本次发行公司债券的具体方案等相关事项进行相应调整；
    （七）办理与本次公开发行公司债券有关的其他事项。
    以上授权有效期自股东大会通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
    四、审批程序
    广州资产本次拟公开发行公司债券已经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交公司2021年第四次临时股东大会批准。广州资产本次公开发行公司债券事项经中国证监会同意注册后方可实施，最终方案以中国证监会的同意注册批复为准。公司将按照有关法律、法规及规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
    五、备查文件
    （一）第九届董事会第二十八次会议决议。
    特此公告。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (000987)越秀金控:关于控股子公司广州资产拟发行可续期公司债券的公告
    证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-093
    广州越秀金融控股集团股份有限公司
    关于控股子公司广州资产
    拟发行可续期公司债券的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月3日召开第九届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于控股子公司广州资产发行可续期公司债券的议案》，该事项尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。公司现将控股子公司广州资产管理有限公司（以下简称“广州资产”）本次拟发行可续期公司债券的基本情况公告如下：
    一、关于广州资产符合公开发行可续期公司债券条件的说明
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司董事会认真对照公开发行可续期公司债券的资格和条件，对广州资产的实际经营情况及相关事项进行了自查，认为广州资产符合面向专业投资者公开发行可续期公司债券的规定，具备面向专业投资者公开发行可续期公司债券的条件和资格。此外经查，广州资产不是失信被执行人。
    二、发行方案
    广州资产本次公开发行可续期公司债券的发行方案如下：
    （一）发行规模及发行方式
    本次发行可续期公司债券规模不超过人民币20亿元（含20亿元），可以采取一次发行，也可以采取分期发行的方式，具体发行期数及各期发行规模提请股东大会授权广州资产根据资金需求情况和发行时市场情况确定。
    （二）票面金额和发行价格
    本次债券面值100元，按面值平价发行。
    （三）债券品种及期限
    本次债券基础期限不超过7年（含7年），并以该基础期限年度为1个周期。每个周期末，广州资产有权选择将本品种债券期限延长一个周期，或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。
    本次债券可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种，具体期限构成和各期限品种的发行规模及是否行使续期选择权提请股东大会授权广州资产根据资金需求和发行时市场情况确定，并在本次债券的《募集说明书》中予以披露。
    （四）债券利率及其确定方式
    本次债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。首个周期的票面利率将由广州资产和主承销商通过市场询价，协商一致确定，在首个周期内固定不变，其后每个周期（如有）重置一次。
    （五）递延支付利息选择权
    本次债券附设广州资产递延支付利息选择权，除非发生强制付息事件，本次债券的每个付息日，广州资产可选择将当期利息以及已经递延支付的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，且不受到任何递延支付利息次数的限制：前述利息递延不属于广州资产未能按照约定足额支付利息的行为。
    具体是否行使递延支付利息选择权提请股东大会授权广州资产届时根据其资金需求确定。
    （六）强制付息事件
    若广州资产选择行使递延支付利息选择权，则在选择递延支付利息及其孳息未偿付完毕之前，广州资产不得有下列行为：
    1、向普通股股东分红（依财政部规定要求上交国有资本收益事项除外）；
    2、减少注册资本。
    若付息日前12个月内发生前述事件的，则触发了强制付息条件，广州资产不得递延当期利息以及按照约定已经递延的所有利息及其孳息。
    （七）赎回选择权
    本次债券发行是否设计赎回、回售及相关条款的具体内容提请股东大会授权广州资产根据相关规定及市场情况确定。
    （八）发行对象
    本次债券拟向具备相应风险识别和承担能力且符合《公司债券发行与交易管理办法》的专业投资者发行。本次债券不向广州资产股东优先配售。
    （九）募集资金用途
    本次债券的募集资金扣除发行费用后拟用于偿还银行借款等有息债务、补充广州资产流动资金，及适用的法律、法规允许的其他用途。本次债券募集资金最终用途以相关监管机构核准的方案为准。
    （十）担保方式
    本次债券是否采用担保及具体的担保方式提请股东大会授权广州资产根据相关规定及市场情况确定。
    （十一）中介机构
    提请股东大会授权广州资产根据相关规定决定并聘请本次债券的中介机构。
    （十二）拟上市交易所
    深圳证券交易所。
    （十三）决议有效期
    本次发行决议的有效期为本次公开发行可续期公司债券方案提交公司股东大会审议通过之日起24个月。
    三、授权事项
    为高效、有序的完成本次发行工作，根据相关法律法规及公司《章程》的有关规定，公司提请股东大会授权广州资产办理与本次公开发行可续期公司债券有关的全部事宜，包括但不限于：
    （一）在法律、法规允许的范围内，根据发行时市场的具体情况，确定本次公开发行可续期公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次公开发行可续期公司债券的发行条款等；
    （二）决定并聘请参与本次发行的中介机构；
    （三）决定并聘请债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；
    （四）办理本次债券发行申请的申报、发行、转让、还本付息等事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于募集说明书、承销协议、债券受托管理协议、转让协议、各种公告及其他法律文件等）和根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；
    （五）在本次发行完成后，办理本次公开发行可续期公司债券的相关上市交易事宜和存续期管理事宜及债券信息披露相关事宜；
    （六）如公开发行可续期公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司《章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门的意见对本次发行可续期公司债券的具体方案等相关事项进行相应调整；
    （七）办理与本次公开发行可续期公司债券有关的其他事项。
    以上授权有效期自股东大会通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
    四、审批程序
    广州资产本次拟公开发行可续期公司债券已经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交公司2021年第四次临时股东大会批准。广州资产本次公开发行可续期公司债券事项
    经中国证监会同意注册后方可实施，最终方案以中国证监会的同意注册批复为准。公司将按照有关法律、法规及规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
    五、备查文件
    （一）第九届董事会第二十八次会议决议。
    特此公告。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (000987)越秀金控:关于控股子公司越秀金控资本拟发行公司债券的公告
    证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-094
    广州越秀金融控股集团股份有限公司
    关于控股子公司越秀金控资本拟发行公司债券的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月3日召开第九届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于控股子公司越秀金控资本发行公司债券的议案》，该事项尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。公司现将控股子公司广州越秀金控资本管理有限公司（以下简称“越秀金控资本”）本次拟发行公司债券的基本情况公告如下：
    一、关于越秀金控资本符合公开发行公司债券条件的说明
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司董事会认真对照公开发行公司债券的资格和条件，对越秀金控资本的实际经营情况及相关事项进行了自查，认为越秀金控资本符合面向专业投资者公开发行公司债券的规定，具备面向专业投资者公开发行公司债券的条件和资格。此外经查，越秀金控资本不是失信被执行人。
    二、发行方案
    越秀金控资本本次公开发行公司债券的发行方案如下：
    （一）发行规模及发行方式
    本次公开发行的公司债券规模不超过人民币20亿元（含20亿元），可以采取一次发行，也可以采取分期发行的方式，具体发行期数及各期发行规模提请股东大会授权越秀金控资本根据资金需求情况和发行时市场情况确定。
    （二）票面金额和发行价格
    本次公司债券面值100元，按面值平价发行。
    （三）债券品种及期限
    本次公司债券期限为不超过10年（含10年），可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种。本次公司债券的具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权越秀金控资本在发行前根据市场情况和公司资金需求情况确定，并在本次公司债券的《募集说明书》中予以披露。
    （四）债券利率及其确定方式
    本次债券为固定利率债券，票面利率由越秀金控资本和主承销商通过市场询价，协商一致确定。
    （五）发行对象
    本次债券拟向具备相应风险识别和承担能力且符合《公司债券发行与交易管理办法》的专业投资者发行。本次债券不向越秀金控资本股东优先配售。
    （六）募集资金用途
    本次公司债券的募集资金扣除发行费用后拟用于偿还银行借款等有息债务、补充越秀金控资本流动资金，及适用的法律、
    法规允许的其他用途。本次公司债券募集资金最终用途以相关监管机构核准的方案为准。
    （七）担保方式
    本次公司债券是否采用担保及具体的担保方式提请股东大会授权越秀金控资本根据相关规定及市场情况确定。
    （八）中介机构
    提请股东大会授权越秀金控资本根据相关规定决定并聘请本次公司债券的中介机构。
    （九）拟上市交易所
    深圳证券交易所。
    （十）决议有效期
    本次发行决议的有效期为本次公开发行公司债券方案提交公司股东大会审议通过之日起24个月。
    三、授权事项
    为高效、有序的完成本次发行工作，根据相关法律法规及公司《章程》的有关规定，公司提请股东大会授权越秀金控资本办理与本次公开发行公司债券有关的全部事宜，包括但不限于：
    （一）在法律、法规允许的范围内，根据越秀金控资本和发行时市场的具体情况，确定本次公开发行公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次公开发行公司债券的发行条款；
    （二）决定并聘请参与本次发行的中介机构；
    （三）决定并聘请债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；
    （四）办理本次公司债券发行申请的申报、发行、转让、还本付息等事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次公司债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于募集说明书、承销协议、债券受托管理协议、转让协议、各种公告及其他法律文件等）和根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；
    （五）在本次发行完成后，办理本次公开发行公司债券的相关上市交易事宜；
    （六）如公开发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司《章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门的意见对本次发行公司债券的具体方案等相关事项进行相应调整；
    （七）办理与本次公开发行公司债券有关的其他事项。
    以上授权有效期自股东大会通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
    四、审批程序
    越秀金控资本本次拟公开发行公司债券已经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交公司2021年第四次临时股东大会批准。越秀金控资本本次公开发行公司债券事项经中国证监会同意注册后方可实施，最终方案以中国证监会的同意注册批复为准。公司将按照有关法律、法规及规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
    五、备查文件
    （一）第九届董事会第二十八次会议决议。
    特此公告。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (000987)越秀金控:关于控股子公司越秀租赁拟发行中期票据的公告
    证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-095
    广州越秀金融控股集团股份有限公司
    关于控股子公司越秀租赁拟发行中期票据的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月3日召开第九届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于控股子公司越秀租赁发行中期票据的议案》。公司现将控股子公司广州越秀融资租赁有限公司（以下简称“越秀租赁”）本次拟发行中期票据的基本情况公告如下：
    一、关于越秀租赁符合发行中期票据条件的说明
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律法规及相关规范性文件的规定，公司董事会认真对照发行中期票据的主体资格和条件，对越秀租赁的实际经营情况及相关事项进行了自查，认为越秀租赁符合发行中期票据的规定，具备发行中期票据的条件和资格。此外经查，越秀租赁不是失信被执行人。
    二、发行方案
    越秀租赁本次发行中期票据的发行方案如下：
    （一）注册及发行规模
    本次中期票据拟注册规模为不超过人民币30亿元（含30亿元），具体发行规模将以越秀租赁在中国银行间市场交易商协会获准注册的金额为准。
    （二）发行方式
    根据越秀租赁实际资金需求情况和发行时市场情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内一次性发行或分期发行。
    （三）发行期限
    本次发行中期票据的期限不超过10年（含10年），可以是单一期限品种，也可以是多种期限品种的组合。
    （四）发行利率
    固定利率，根据信用评级及发行时银行间债券市场的情况，以簿记建档的结果最终确定。
    （五）发行对象
    中国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外），符合相关法律、法规规定的专业投资者。
    （六）募集资金用途
    本次中期票据的募集资金扣除发行费用后拟用于偿还越秀租赁在金融机构的借款、补充越秀租赁营运资金等符合国家法律法规及政策要求的用途。本次中期票据募集资金最终用途以相关监管机构核准的方案为准。
    三、授权事项
    为高效、有序的完成本次发行工作，董事会同意授权越秀租赁办理与本次发行中期票据有关的事宜，包括但不限于：
    （一）确定或调整本次发行的具体金额、期限、承销方式及发行时机等具体发行方案；
    （二）决定聘请为本次发行提供服务的主承销商及其他中介机构；
    （三）在上述授权范围内，负责修订、签署和申报与本次发行有关的一切协议和法律文件，并办理中期票据的相关申报、注册手续；
    （四）如监管政策或市场条件发生变化，可依据实际情况对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整，但法律法规或公司《章程》规定须由公司股东重新审议的事项除外；
    （五）办理与本次中期票据发行相关的其他事宜。
    上述授权在本次注册发行的中期票据的注册有效期内持续有效，直至相关授权事项办理完毕。
    四、审批程序
    越秀租赁本次拟发行中期票据已经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过。越秀租赁本次拟发行中期票据在获得中国银行间市场交易商协会注册后方可实施，具体发行事项存在不确定性。公司将按照有关法律、法规及规范性文件的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
    五、备查文件
    1、第九届董事会第二十八次会议决议。
    特此公告。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (000987)越秀金控:关于拟向控股股东拆借资金暨关联交易的公告
    证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-097
    广州越秀金融控股集团股份有限公司
    关于拟向控股股东拆借资金暨关联交易的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月3日召开第九届董事会第二十八次会议及第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案》，为满足资金周转及日常经营需要，公司及公司全资子公司广州越秀金融控股集团有限公司（以下简称“广州越秀金控”）拟向公司控股股东广州越秀集团股份有限公司（以下简称“越秀集团”）拆借资金，并与越秀集团签署资金拆借协议。该事项构成关联交易，尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。公司及广州越秀金控本次拟向越秀集团拆借资金的具体情况如下：
    一、关联交易概述
    （一）为满足资金周转及日常经营需要，公司及广州越秀金控拟向越秀集团拆借资金各不超过150,000万元，可在额度内循环使用。借款期限为自第一笔拆借资金实际到账日起，一年，可提前还款。借款利率按不超过实际拆借日全国银行间同业拆借中心公布的1年期贷款市场报价利率（LPR）上浮10%计算，从实
    际拆借日开始计息，单笔借款利率授权公司或广州越秀金控总经理确定。若公司或广州越秀金控提前还款，则按实际拆借金额及拆借期限计算利息。
    （二）越秀集团系公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的有关规定，越秀集团为公司的关联方，本次公司及广州越秀金控拟向越秀集团拆借资金构成关联交易。
    （三）公司于2021年12月3日召开的第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案》，关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决，7名非关联董事全票表决通过本议案。独立董事对本事项发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。公司同日召开的第九届监事会第十三次会议审议通过了本议案。
    本事项尚须提交公司2021年第四次临时股东大会审议，届时，越秀集团、广州越秀企业集团股份有限公司、王恕慧等关联股东将回避本议案的审议与表决。
    （四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦无需有关部门批准。
    （五）资金拆借协议将于各方履行审批程序后签署。
    二、关联方基本情况
    公司名称：广州越秀集团股份有限公司
    成立时间：2009年12月25日
    法定代表人：张招兴
    注册资本：人民币1,126,851.845万元
    注册地：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心65楼
    主营业务：企业总部管理；企业自有资金投资等。
    截至2020年12月31日，越秀集团经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产67,546,130万元，净资产12,907,519万元；2020年实现营业总收入6,965,922万元，净利润1,099,050万元。截至2021年9月30日，越秀集团未经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产76,305,286万元，净资产13,705,037万元；2021年1-9月实现营业总收入5,131,978万元，净利润762,767万元。
    股权结构：广州市人民政府持股89.1%，广东省财政厅持股9.9%，广州产业投资控股集团有限公司持股1%，实际控制人是广州市人民政府国有资产监督管理委员会。
    与上市公司的关联关系：越秀集团为公司控股股东，根据《上市规则》第十章的相关规定，是公司关联方。
    其他说明：越秀集团不是失信被执行人。
    三、关联交易基本情况
    公司及广州越秀金控拟向越秀集团拆借资金各不超过150,000万元，其可在额度内循环使用。借款期限为自第一笔拆借资金实际到账日起，一年，可提前还款。
    四、交易的定价政策
    借款利率按不超过实际拆借日全国银行间同业拆借中心公布的1年期贷款市场报价利率（LPR）上浮10%计算，从实际拆
    借日开始计息，单笔借款利率授权公司或广州越秀金控总经理确定。若公司或广州越秀金控提前还款，则按实际拆借金额及拆借期限计算利息。
    关联交易定价遵循公平、合理、公允原则，不存在损害公司及全体非关联股东利益的情况。
    五、交易协议的主要内容
    （一）交易双方：出借方越秀集团，借款方越秀金控及广州越秀金控。
    （二）借款金额：各不超过150,000万元，可在额度内循环使用。
    （三）借款利息：借款利率按不超过实际拆借日全国银行间同业拆借中心公布的1年期贷款市场报价利率（LPR）上浮10%计算，从实际拆借日开始计息，单笔借款利率授权公司或广州越秀金控总经理确定。若越秀金控或广州越秀金控提前还款，则按实际拆借金额及拆借期限计算利息。
    （四）借款期限：为自首次实际拆借之日起，一年，可提前还款。
    （五）借款额度有效期：自股东大会审议通过之日起至2022年12月31日止。
    （六）借款用途：资金周转及日常经营。
    资金拆借协议将于各方履行审批程序后签署。
    六、关联交易的目的、存在的风险和对公司的影响
    本次资金拆借主要是为了满足公司及广州越秀金控资金周
    转及日常经营的需要，有助于推动公司发展。本次资金拆借遵循公平、公正及市场化原则，定价公允合理，风险可控，不存在损害公司及全体非关联股东利益的情况，对公司本期及未来财务状况无重大影响。
    七、与越秀集团累计已发生的各类关联交易的总金额
    （一）年初以来至2021年10月31日，公司与越秀集团及其控制的公司其他关联人累计发生各类关联交易总金额为199,873万元。其中，日常关联交易78,287万元，偶发关联交易11,000万元，向关联方拆借资金本息合计110,586万元，相关关联交易均已履行必要的审批程序。
    （二）除公司股东大会已审议通过的日常关联交易年度授权、与关联方共同投资、向关联方拆借资金等事项外，公司及控股子公司过去12个月与越秀集团及其控制的公司关联方发生的偶发关联交易共两笔，累计金额11,000万元，具体情况如下：
    1、2021年4月，公司并表基金广州越秀金信母基金投资合伙企业（有限合伙）向广州越秀智创升级产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“智创升级基金”）投资8,000万元，越秀集团并表基金广州海珠越秀升级转型产业投资合伙企业（有限合伙）是智创升级基金原有限合伙人之一，本交易构成与关联方共同投资的关联交易。
    2、2021年11月，公司并表基金广州金蝉智选投资合伙企业（有限合伙）向智创升级基金投资3,000万元，越秀集团并表基金广州海珠越秀升级转型产业投资合伙企业（有限合伙）是智
    创升级基金原有限合伙人之一，本交易构成与关联方共同投资的关联交易。
    八、独立董事事前认可和独立意见
    （一）独立董事的事前认可意见
    本次向控股股东借款主要是为了满足公司及全资子公司广州越秀金融控股集团有限公司资金周转及日常经营所需，拆借的额度和利率的设定与计收公允合理，相关安排符合法律、法规及规范性文件的有关规定，不存在损害公司及全体非关联股东特别是中小股东利益的情况。我们同意将本次关联交易事项提交公司第九届董事会第二十八次会议审议，并提醒董事会在对本事项进行审议时，关联董事应回避表决。
    （二）独立董事发表的独立意见
    本次公司及全资子公司向控股股东拆借资金，遵循了公平、公正及市场化原则，拆借的额度和利率的设定与计收公允合理，不存在损害公司及全体非关联股东特别是中小股东利益的情况。公司已事前将本议案及相关材料交予我们审阅，公司董事会审议本事项时，关联董事回避表决，表决程序合法、有效，符合法律法规及公司《章程》等的有关规定。我们同意本议案并同意将本议案提交2021年第四次临时股东大会审议，关联股东应回避表决。
    九、备查文件
    （一）第九届董事会第二十八次会议决议；
    （二）第九届监事会第十三次会议决议；
    （三）独立董事关于公司第九届董事会第二十八次会议相关事项的事前认可意见；
    （四）独立董事关于公司第九届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见；
    （五）深圳证券交易所要求的其他文件。
    特此公告。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (000987)越秀金控:关于拟向控股子公司提供财务资助的公告
    证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-098
    广州越秀金融控股集团股份有限公司
    关于拟向控股子公司提供财务资助的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“越秀金控”）于2021年12月3日召开第九届董事会第二十八次会议及第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向控股子公司提供财务资助的议案》，该议案尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。本次拟向控股子公司提供财务资助的具体情况如下：
    一、财务资助事项概述
    （一）为支持业务发展，满足各控股子公司资金周转及日常经营需要，公司拟向控股子公司广州越秀金控资本管理有限公司（以下简称“越秀金控资本”）提供不超过200,000万元的借款，公司及公司全资子公司广州越秀金融控股集团有限公司（以下简称“广州越秀金控”）拟分别向控股子公司广州越秀融资租赁有限公司（以下简称“越秀租赁”）提供不超过200,000万元的借款，越秀租赁拟向其控股子公司上海越秀融资租赁有限公司（以下简称“上海越秀租赁”）提供不超过300,000万元的借款。
    （二）公司持有越秀金控资本60%的股权，广州越秀企业集
    团股份有限公司（以下简称“广州越企”）持有越秀金控资本40%的股权；广州越企系公司控股股东广州越秀集团股份有限公司（以下简称“越秀集团”）的全资子公司，是公司关联方。广州越秀金控持有越秀租赁70.06%股权，成拓有限公司持有越秀租赁29.94%股权；成拓有限公司系越秀集团实际控制的企业，是公司关联方。越秀租赁持有上海越秀租赁75%股权，星晧有限公司持有上海越秀租赁25%股权；星晧有限公司系越秀集团实际控制的企业，是公司关联方。
    越秀金控资本、越秀租赁及上海越秀租赁均属于“公司与关联人共同投资形成的控股子公司”，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，本次向前述三家控股子公司提供借款构成财务资助。
    （三）公司于2021年12月3日召开的第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于向控股子公司提供财务资助的议案》，关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决，7名非关联董事全票表决通过本议案。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。公司同日召开的第九届监事会第十三次会议审议通过了本议案。
    因越秀租赁最近一期经审计的资产负债率超过70%，公司及控股子公司本次拟提供财务资助总额上限超过公司最近一期经审计净资产的10%，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，本事项尚须提交公司2021年第四次临时股东大会审议，届时，越秀集团、广州越企、王恕慧等关联股东将回避本议案的审议与表决。
    （四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦无需有关部门批准。
    （五）相关借款协议将于各方履行审批程序后签署。
    二、接受财务资助对象基本情况
    （一）越秀金控资本
    公司名称：广州越秀金控资本管理有限公司
    成立时间：2019年2月19日
    法定代表人：王恕慧
    注册资本：人民币500,000.00万元
    注册地：广州市南沙区丰泽东路106号南沙城投大厦1002房（自主申报）（仅限办公）
    主营业务：企业自有资金投资；投资咨询服务等
    截至2020年12月31日，越秀金控资本经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产550,527万元，净资产516,642万元；2020年营业收入9,168万元，净利润11,511万元。截至2021年9月30日，越秀金控资本未经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产866,683万元，净资产546,596万元。2021年1-9月营业收入7,231万元，净利润28,949万元。
    股权结构：越秀金控资本是公司控股子公司，公司持有其60%股权，公司关联方广州越企持有其40%股权。
    经查询，越秀金控资本不是失信被执行人。
    （二）越秀租赁
    公司名称：广州越秀融资租赁有限公司
    成立时间：2012年5月9日
    法定代表人：杨晓民
    注册资本：934,145.349133万港元
    注册地：广州市南沙区丰泽东路106号南沙城投大厦1002房
    主营业务：融资租赁服务等
    截至2020年12月31日，越秀租赁经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产5,200,582万元，净资产951,418万元；2020年营业收入345,956万元，净利润104,913万元。截至2021年9月30日，越秀租赁未经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产5,896,360万元，净资产1,158,585万元。2021年1-9月营业收入290,425万元，净利润98,701万元。
    股权结构：越秀租赁是公司控股子公司，公司控股子公司广州越秀金控持有其70.06%股权，公司关联方成拓有限公司持有其29.94%股权。
    经查询，越秀租赁不是失信被执行人。
    （三）上海越秀租赁
    公司名称：上海越秀融资租赁有限公司
    成立时间：2014年9月19日
    法定代表人：张磊
    注册资本：人民币300,000.00万元
    注册地：中国（上海）自由贸易试验区福山路388号越秀大厦21层（实际楼层19层）2101、2105、2106、2107室
    主营业务：融资租赁业务；兼营与主营业务有关的商业保理
    业务等
    截至2020年12月31日，上海越秀租赁经审计的主要财务 数据如下：总资产310,910万元，净资产116,416万元；2020年营业收入17,155万元，净利润4,313万元。截至2021年9月30日，上海越秀租赁未经审计的主要财务数据如下：总资产712,388万元，净资产322,525万元。2021年1-9月营业收入25,994万元，净利润6,109万元。
    股权结构：上海越秀租赁是公司控股子公司，公司控股子公司越秀租赁持有其75%股权，星晧有限公司持有其25%股权。
    经查询，上海越秀租赁不是失信被执行人。
    三、接受财务资助对象的其他股东基本情况
    （一）广州越企
    公司名称：广州越秀企业集团股份有限公司
    成立时间：1993年1月21日
    法定代表人：张招兴
    注册资本：人民币778,066.81万元
    注册地：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼第6401房（仅限办公用途）
    主营业务：资产管理；投资咨询；企业管理等
    截至2020年12月31日，广州越企经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产3,063,843万元，净资产1,627,726万元；2020年营业收入763,828万元，净利润3,490万元。截至2021年9月30日，广州越企未经审计的合并口径主要财务数据如下：
    总资产4,085,473万元，净资产1,703,976万元。2021年1-9月营业收入693,260万元，净利润-10,082万元。
    股权结构：广州越企是越秀集团全资子公司。
    与上市公司的关联关系：广州越企系公司控股股东越秀集团全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的相关规定，广州越企是公司关联方。
    经查询，广州越企不是失信被执行人。
    （二）成拓有限公司
    公司名称：成拓有限公司
    成立时间：2012年1月5日
    注册资本：港币0.0001万元
    注册地：香港湾仔骆克道160号越秀大厦26楼
    公司类型：有限公司
    实际控制人：越秀集团
    截至2020年12月31日，成拓有限公司经审计的主要财务数据如下：总资产304,051万港元，净资产37,531万港元；2020年营业收入0万港元，净利润12,089万港元。截至2021年9月30日，成拓有限公司未经审计的主要财务数据如下：总资产386,763万港元，净资产52,700万港元。2021年1-9月营业收入0万港元，净利润15,168万港元。
    与上市公司的关联关系：成拓有限公司为公司控股股东越秀集团实际控制的企业，根据《上市规则》的相关规定，成拓有限公司是公司关联方。
    经查询，成拓有限公司不是失信被执行人。
    （三）星晧有限公司
    公司名称：星晧有限公司
    成立时间：2014年6月10日
    注册资本：港币0.0001万元
    注册地址及主要办公地点：香港湾仔骆克道160号越秀大厦26楼
    公司类型：有限公司
    实际控制人：越秀集团
    截至2020年12月31日，星晧有限公司经审计的主要财务数据如下：总资产31,791万港元，净资产-6万港元；2020年营业收入0万港元，净利润0万港元。截至2021年9月30日，星晧有限公司未经审计的主要财务数据如下：总资产91,709万港元，净资产-6万港元。2021年1-9月营业收入0万港元，净利润0万港元。
    与上市公司的关联关系：星晧有限公司为公司控股股东越秀集团实际控制的企业，根据《上市规则》的相关规定，星晧有限公司是公司关联方。
    经查询，星晧有限公司不是失信被执行人。
    四、财务资助协议主要内容
    （一）越秀金控资本向越秀金控拆借资金
    1、交易双方：出借方越秀金控，借入方越秀金控资本。
    2、借款金额：不超过200,000万元，其中不超过100,000万元为固定期限借款，不超过100,000万元可在额度内循环使用。
    3、借款利息：借款利率按不低于实际拆借日全国银行间同业拆借中心公布1年期贷款市场报价利率（LPR）上浮10%计算，从实际拆借日开始计息，单笔借款利率授权越秀金控总经理确定。若越秀金控资本提前还款，则按实际拆借金额及拆借期限计算利息。
    4、借款期限：固定期限借款部分的借款期限为自首次实际拆借之日起，三年，可提前还款；可循环使用部分的借款期限为自首次实际拆借之日起，一年，可提前还款。
    5、借款额度有效期：自股东大会审议通过之日起至2022年12月31日止。
    6、借款用途：资金周转及日常经营。
    （二）越秀租赁向越秀金控、广州越秀金控拆借资金
    1、交易双方：出借方越秀金控、广州越秀金控，借款方越秀租赁。
    2、借款金额：各不超过200,000万元，其中各不超过50,000万元为固定期限借款，各不超过150,000万元可在额度内循环使用。
    3、借款利息：借款利率按不低于实际拆借日全国银行间同业拆借中心公布1年期贷款市场报价利率（LPR）上浮10%计算，从实际拆借日开始计息，单笔借款利率授权越秀金控、广州越秀金控总经理确定。若越秀租赁提前还款，则按实际拆借金额及拆借期限计算利息。
    4、借款期限：固定期限借款部分的借款期限为自首次实际拆借之日起，三年，可提前还款；可循环使用部分的借款期限为
    自首次实际拆借之日起，一年，可提前还款。
    5、借款额度有效期：自股东大会审议通过之日起至2022年12月31日止。
    6、借款用途：资金周转及日常经营。
    （三）上海越秀租赁向越秀租赁拆借资金
    1、交易双方：出借方越秀租赁，借入方上海越秀租赁。
    2、借款金额：不超过300,000万元，其中不超过100,000万元为固定期限借款，不超过200,000万元可在额度内循环使用。
    3、借款利息：借款利率按不低于实际拆借日全国银行间同业拆借中心公布1年期贷款市场报价利率（LPR）上浮10%计算，从实际拆借日开始计息，单笔借款利率授权越秀租赁总经理确定。若上海越秀租赁提前还款，则按实际拆借金额及拆借期限计算利息。
    4、借款期限：固定期限借款部分的借款期限为自首次实际拆借之日起，三年，可提前还款；可循环使用部分的借款期限为自首次实际拆借之日起，一年，可提前还款。
    5、借款额度有效期：自股东大会审议通过之日起至2022年12月31日止。
    6、借款用途：资金周转及日常经营。
    五、目的、存在的风险和对公司的影响
    公司向越秀金控资本提供财务资助、公司及广州越秀金控向越秀租赁提供财务资助、越秀租赁向上海越秀租赁提供财务资助，能满足越秀金控资本、越秀租赁、上海越秀租赁各自资金周转及
    日常经营需要，支持其业务发展。借款利率均按不低于实际拆借日全国银行间同业拆借中心公布的1年期贷款市场报价利率（LPR）上浮10%计算，公允合理。越秀金控资本、越秀租赁及上海越秀租赁均是公司控股子公司，出借风险可控，不会损害公司及公司股东的合法权益，对公司本期及未来财务状况无重大影响。
    六、审议程序及独立董事意见
    （一）公司董事会审议情况
    公司第九届董事会第二十八次会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于向控股子公司提供财务资助的议案》，关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决，7名非关联董事均表决同意本议案。
    董事会认为，公司向越秀金控资本以借款形式提供财务资助、公司及广州越秀金控向越秀租赁以借款形式提供财务资助及越秀租赁向上海越秀租赁以借款形式提供财务资助，系为满足越秀金控资本、越秀租赁及上海越秀租赁资金周转及日常经营需要，相关安排符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，不会损害公司及股东合法利益，具有合理性和必要性。越秀金控资本、越秀租赁及上海越秀租赁均是公司控股子公司，业务发展正常，信用情况良好，财务状况及偿债能力稳定，具备良好的偿债履约能力。借款利率均按不低于实际拆借日全国银行间同业拆借中心公布的1年期贷款市场报价利率（LPR）上浮10%计算，交易价格公允。公司建立了对外财务资助的风险防范措施，
    整体风险可控。
    （二）公司监事会审议情况
    公司第九届监事会第十三次会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于向控股子公司提供财务资助的议案》。
    （三）独立董事意见
    为满足相关控股子公司资金周转及日常经营需要，公司拟以借款形式对其提供财务资助，相关安排符合法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。公司董事会审议本事项时，关联董事依法进行了回避，董事会召开及表决程序合法、有效，符合相关法律法规及公司《章程》的有关规定。我们同意本议案并同意将本议案提交2021年第四次临时股东大会审议，关联股东应回避表决。
    七、公司累计提供财务资助金额
    截至本公告发布之日，除本次财务资助外，公司及控股子公司累计对外提供财务资助余额为593,000万元，均为对公司并表范围内子公司提供借款资助，相关事项均已履行必要的审批程序，不存在逾期未收回的情况。
    八、备查文件
    （一）第九届董事会第二十八次会议决议；
    （二）第九届监事会第十三次会议决议；
    （三）独立董事关于公司第九届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见；
    （四）深圳证券交易所要求的其他文件。
    特此公告。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (000987)越秀金控:关于拟与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的公告
    证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-091
    广州越秀金融控股集团股份有限公司
    关于拟与控股股东签署永续债务协议
    暨关联交易的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月3日召开第九届董事会第二十八次会议及第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的议案》，为进一步增强资本实力，降低资产负债率，公司拟向控股股东广州越秀集团股份有限公司（以下简称“越秀集团”）拆借永续债务，并与越秀集团签署永续债务协议。该事项构成关联交易，尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。公司本次拟向越秀集团拆借永续债务的具体情况如下：
    一、关联交易概述
    （一）公司拟向越秀集团拆借不超过200,000万元的永续债务。期限为7+N年，基础期限为7年，每7年为1个周期。在每个周期末，公司有权选择将本借款期限延长1个周期，或选择在该周期末到期全额偿还本借款。首个周期的借款利率不超过4.95%（年利率），在首次周期内固定不变。自起息日起满7年跳
    息一次，上调利率300BPS，此后利率不再调整，以最后一期利率为准执行。
    （二）越秀集团为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的有关规定，越秀集团为公司的关联方，本次公司拟向越秀集团拆借永续债务构成关联交易。
    （三）公司于2021年12月3日召开的第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的议案》，关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决，7名非关联董事全票表决通过本议案。独立董事对本事项发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。公司同日召开的第九届监事会第十三次会议审议通过了本议案。
    本事项尚须提交公司2021年第四次临时股东大会审议，届时，越秀集团、广州越秀企业集团股份有限公司、王恕慧等关联股东将回避本议案的审议与表决。
    （四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦无需有关部门批准。
    （五）永续债务协议将于各方履行审批程序后签署。
    二、关联方基本情况
    公司名称：广州越秀集团股份有限公司
    成立时间：2009年12月25日
    法定代表人：张招兴
    注册资本：人民币1,126,851.845万元
    注册地：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心65楼
    主营业务：企业总部管理；企业自有资金投资等。
    截至2020年12月31日，越秀集团经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产67,546,130万元，净资产12,907,519万元；2020年实现营业总收入6,965,922万元，净利润1,099,050万元。截至2021年9月30日，越秀集团未经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产76,305,286万元，净资产13,705,037万元；2021年1-9月实现营业总收入5,131,978万元，净利润762,767万元。
    股权结构：广州市人民政府持股89.1%，广东省财政厅持股9.9%，广州产业投资控股集团有限公司持股1%，实际控制人是广州市人民政府国有资产监督管理委员会。
    与上市公司的关联关系：越秀集团为公司控股股东，根据《上市规则》第十章的相关规定，是公司关联方。
    其他说明：越秀集团不是失信被执行人。
    三、关联交易基本情况
    公司拟向越秀集团拆借不超过200,000万元永续债务。期限7+N年，基础期限为7年，每7年为1个周期。在每个周期末，公司有权选择将本借款期限延长1个周期，或选择在该周期末到期全额偿还本借款。
    四、交易的定价政策
    首个周期的借款利率不超过4.95%（年利率），在首次周期内固定不变。自起息日起满7年跳息一次，上调利率300BPS，
    此后利率不再调整，以最后一期利率为准执行。
    关联交易定价遵循市场化原则，公平、合理、公允，协议遵循一般商业条款，不存在损害公司及全体非关联股东利益的情况，不会对公司业务的独立性产生影响。
    五、交易协议的主要内容
    （一）交易双方：出借方是越秀集团，借入方是公司。
    （二）借款金额：不超过200,000万元。
    （三）借款期限：期限7+N年，基础期限为7年，每7年为1个周期。在每个周期末，借入方有权选择将本借款期限延长1个周期，或选择在该周期末到期全额偿还本借款。
    （四）利息：首个周期的借款利率不超过4.95%（年利率），在首次周期内固定不变。自起息日起满7年跳息一次，上调利率300BPS，此后利率不再调整，以最后一期利率为准执行。
    （五）递延支付利息选择权：本次借款附设借入方递延支付利息选择权，除非发生强制付息事件，借款的每个付息日，借入方可自行选择将当期利息以及按照永续借款协议已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，且不受到任何递延支付利息次数的限制。递延支付的金额将按照当期执行的利率计算复息。在下个利息支付日，若借入方继续选择延后支付，则上述递延支付的金额产生的复息将加入已经递延的所有利息及其孳息中继续计算利息。
    （六）赎回选择权：借款本金划款日起满5年之日，借入方有权以书面形式向出借方要求对该借款本金自起息日起计算届
    满5年之日到期。
    （七）用途：资金周转及日常经营、偿还债务等，及适用的法律、法规允许的其他用途。
    永续债务协议将于各方履行审批程序后签署。
    六、关联交易的目的、存在的风险和对公司的影响
    本次拟签订《永续债务协议》为无固定期限，除非发生约定的强制付息事件，公司可将当期的利息以及已经递延的利息递延支付，不受任何递延支付次数的限制，且公司无需提供抵押、质押等担保措施，体现控股股东对公司发展的长期支持。
    本次永续债务相关安排遵循公平、公正及市场化原则，定价公允合理，风险可控，不存在损害公司及全体非关联股东利益的情况。本次交易对公司的净利润不构成重大影响，公司资产总额和净资产将同时增加，资产负债率有所降低，具体情况以年度审计结果为准。
    七、与越秀集团累计已发生的各类关联交易的总金额
    （一）年初以来至2021年10月31日，公司与越秀集团及其控制的公司其他关联人累计发生各类关联交易总金额为199,873万元。其中，日常关联交易78,287万元，偶发关联交易11,000万元，向关联方拆借资金本息合计110,586万元，相关关联交易均已履行必要的审批程序。
    （二）除公司股东大会已审议通过的日常关联交易年度授权、与关联方共同投资、向关联方拆借资金等事项外，公司及控股子公司过去12个月与越秀集团及其控制的公司关联方发生的偶发
    关联交易共两笔，累计金额11,000万元，具体情况如下：
    1、2021年4月，公司并表基金广州越秀金信母基金投资合伙企业（有限合伙）向广州越秀智创升级产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“智创升级基金”）投资8,000万元，越秀集团并表基金广州海珠越秀升级转型产业投资合伙企业（有限合伙）是智创升级基金原有限合伙人之一，本交易构成与关联方共同投资的关联交易。
    2、2021年11月，公司并表基金广州金蝉智选投资合伙企业（有限合伙）向智创升级基金投资3,000万元，越秀集团并表基金广州海珠越秀升级转型产业投资合伙企业（有限合伙）是智创升级基金原有限合伙人之一，本交易构成与关联方共同投资的关联交易。
    八、独立董事事前认可和独立意见
    （一）独立董事的事前认可意见
    本次拟向控股股东借取永续债主要是为了满足公司资金周转及日常经营所需，额度和利率的设定与计收公允合理，相关安排符合法律、法规及规范性文件的有关规定，不存在损害公司及全体非关联股东特别是中小股东利益的情况。我们同意将本次关联交易事项提交公司第九届董事会第二十八次会议审议，并提醒董事会在对本事项进行审议时，关联董事应回避表决。
    （二）独立董事发表的独立意见
    公司本次永续债务安排，遵循了公平、公正及市场化原则，拆借的额度和利率的设定与计收公允合理，不存在损害公司及全
    体非关联股东特别是中小股东利益的情况。公司已事前将本议案及相关材料交予我们审阅，公司董事会审议本事项时，关联董事回避表决，表决程序合法、有效，符合法律法规及公司《章程》等的有关规定。我们同意本议案并同意将本议案提交2021年第四次临时股东大会审议，关联股东应回避表决。
    九、备查文件
    （一）第九届董事会第二十八次会议决议；
    （二）第九届监事会第十三次会议决议；
    （三）独立董事关于公司第九届董事会第二十八次会议相关事项的事前认可意见；
    （四）独立董事关于公司第九届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见；
    （五）深圳证券交易所要求的其他文件。
    特此公告。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
    2021年12月3日

[2021-12-04] (000987)越秀金控:关于预计2022年度日常关联交易的公告
    证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-090
    广州越秀金融控股集团股份有限公司
    关于预计2022年度日常关联交易的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月3日召开第九届董事会第二十八次会议及第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易的议案》，对公司及控股子公司2022年度日常关联交易情况进行了预计，关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平、朱晓文回避本议案的审议与表决。本议案尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议，届时，广州越秀集团股份有限公司（以下简称“越秀集团”）、广州越秀企业集团股份有限公司（以下简称“广州越企”）、广州恒运企业集团股份有限公司（以下简称“广州恒运”）、王恕慧等关联股东将回避本议案的审议和表决。公司现将2022年度日常关联交易预计的相关情况公告如下：
    一、2022年度日常关联交易相关情况
    （一）2022年度日常关联交易预计概况
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及公司《章程》《关联交易管理制度》等相关规定，结合公司实际经营情况，公司对2022年度可能发生的日常关联交易
    进行了合理预计。公司预计公司及控股子公司2022年发生日常关联交易的交易对手方主要是公司控股股东越秀集团及其控制的除公司及公司控股子公司以外的其他企业，持有公司5%以上股份的股东广州恒运及其一致行动人，公司董事、监事、高级管理人员兼任董事、高级管理人员的公司如中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、金鹰基金管理有限公司（以下简称“金鹰基金”），根据“实质重于形式”原则认定的其他关联方如越秀集团主要参股子公司越秀房地产投资信托基金（以下简称“越秀房托”）及其下属公司；公司预计公司及控股子公司2022年与前述关联方发生的日常关联交易涉及提供或接受服务、出售或购买商品等，预计交易总金额为265,079万元。
    公司于2021年12月3日召开第九届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易的议案》，关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平、朱晓文回避本议案的审议与表决，6名非关联董事均表决同意本议案。公司独立董事对该项议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。公司同日召开的第九届监事会第十三次会议亦审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议，届时，越秀集团、广州越企、广州恒运、王恕慧等关联股东将回避本议案的审议和表决。
    （二）2022年度日常关联交易预计详情
    关联方
    关联交易类别
    关联交易概况
    定价原则
    预计2022年度关联交易总额
    （万元）
    2021年1-10月实际发生金额
    （万元）
    越秀集团及其控制的公司其他关联方
    向关联方提供服务
    向关联方提供融资租赁、基金管理、资产管理、财务顾问、咨询、保理、担保、信息科技等服务
    详见本公告“三、关联交易主要内容”之“（一）定价原则”
    254,034
    8,659
    向关联方出售商品
    期货子公司与关联方进行含权贸易等
    115
    接受关联方提供的服务
    接受关联银行存贷款服务，接受关联方经营场所租赁、物业管理、担保等服务
    69,513
    向关联方购买商品
    期货子公司与关联方进行含权贸易等
    0
    广州恒运及其一致行动人
    向关联方提供服务
    向关联方提供期货经纪等服务
    150
    0
    中信证券
    向关联方提供服务
    向关联方提供期货经纪等服务
    3,309
    177
    接受关联方提供的服务
    接受关联方承销、咨询等服务
    898
    金鹰基金
    向关联方提供服务
    向关联方提供期货经纪、咨询、经营场所租赁等服务
    500
    390
    接受关联方提供的服务
    接受关联方基金管理、申赎等服务
    26
    越秀房托
    下属公司
    接受关联方提供的服务
    接受关联方经营场所租赁等服务
    7,087
    4,866
    合计
    -
    -
    -
    265,079
    84,646
    说明：以上合计数与各数据直接加总数略有差异，该差异是由四舍五入所致。
    其中，公司预计与单一关联人2022年累计发生金额在300万以上且达到公司上年度经审计归母净资产0.5%的交易如下：
    1、公司控股子公司深圳前海越秀商业保理有限公司预计2022年向越秀集团或其控制的公司其他关联方提供商业保理服务，预计本息合计70,000万元；
    2、公司控股子公司广州越秀融资租赁有限公司（以下简称“越秀租赁”）预计2022年向越秀集团或其控制的公司其他关联方提供融资租赁服务，预计本息合计30,000万元；
    3、公司控股子公司越秀租赁预计2022年接受越秀集团控股子公司创兴银行有限公司（以下简称“创兴银行”）提供的贷款服务，预计金额40,406万元。其中贷款本金38,500万元，贷款利息及手续费支出等1,906万元；
    4、公司控股子公司广州越秀金控资本管理有限公司预计2022年接受创兴银行提供的贷款服务，预计金额为41,920万元。其中贷款本金40,000万元，贷款利息及手续费支出等1,920万元；
    5、公司控股子公司上海越秀融资租赁有限公司预计2022年接受创兴银行提供的贷款服务，预计金额为31,032万元。其中贷款本金30,000万元，贷款利息及手续费支出等1,032万元。
    （三）2021年度日常关联交易预计及实际发生情况
    公司2020年第五次临时股东大会审议通过了《关于预计2021年度日常关联交易的议案》，预计2021年度发生日常关联交易305,200万元，具体预计情况及截至2021年10月的实际发生情况如下：
    关联方
    关联交易类别
    预计2021年度关联交易总额（万元）
    2021年1-10月实际发生额（万元）
    2021年1-10月实际发生额占同类业务的比例
    2021年1-10月实际发生额与全年预计金额差异（100%）
    越秀集团及其控制的公司其他关联方
    向关联方提供服务
    192,530
    8,659
    1.62%
    -59%
    向关联方出售商品
    115
    0.02%
    接受关联方提供的服务
    69,513
    21.83%
    广州恒运及其一致行动人
    向关联方提供服务
    106,100
    0
    0.00%
    -
    中信证券及
    中信证券华南股份有限公司注
    向关联方提供服务
    1,400
    177
    0.03%
    -23%
    接受关联方提供的服务
    898
    0.28%
    金鹰基金
    向关联方提供服务
    20
    390
    0.07%
    1,978%
    接受关联方提供的服务
    26
    0.01%
    广州越秀小额贷款有限公司
    向关联方提供服务
    250
    2
    0.00%
    -99%
    越秀房托
    下属公司
    接受关联方提供的服务
    4,900
    4,866
    1.53%
    -1%
    合计
    -
    305,200
    84,646
    -
    -72%
    董事会对实际发生情况与预计存在较大差异的说明
    1、因市场原因，部分业务开展进度不及预期；2、部分关联交易预计金额小，基数小致差异率较大；3、和金鹰基金日常关联交易超出部分金额较小，未达到需要提交董事会/股东大会审议或需要临时披露的标准；4、以上数据为2021年1-10月实际发生金额，2021年度尚未结束，相关交易仍在持续。
    独立董事对实际发生情况与预计存在较大差异的说明
    同上
    注：因兼职董事离职满12个月，中信证券华南股份有限公司自2021年4月起不再被认定为公司关联方。
    其中，公司或控股子公司与单一关联人2021年1-10月累计发生金额在300万以上且达到公司上年度经审计归母净资产0.5%的交易如下：
    1、越秀租赁接受创兴银行提供的贷款服务，金额为44,577万元，其中贷款本金43,195万元，贷款利息及手续费支出等1,382万元；
    2、越秀金控资本接受创兴银行提供的贷款服务，金额20,709万元，其中贷款本金20,000万元，贷款利息及手续费支出等709万元。
    二、主要关联人介绍
    （一）越秀集团
    1、基本情况
    成立时间：2009年12月25日
    法定代表人：张招兴
    注册资本：人民币1,126,851.845万元
    注册地：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心65楼
    主营业务：企业总部管理；企业自有资金投资等。
    截至2020年12月31日，越秀集团经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产67,546,130万元，净资产12,907,519万元；2020年实现营业总收入6,965,922万元，净利润1,099,050万元。截至2021年9月30日，越秀集团未经审计的合并口径主要财务
    数据如下：总资产76,305,286万元，净资产13,705,037万元；2021年1-9月实现营业总收入5,131,978万元，净利润762,767万元。
    2、与上市公司的关联关系
    越秀集团为公司控股股东，根据《上市规则》第十章的相关规定，是公司关联方。
    3、履约能力分析
    越秀集团不是失信被执行人，履约能力良好。
    4、其他说明
    越秀集团的控股子公司主要包括创兴银行、越秀地产股份有限公司、广州越秀风行食品集团有限公司、广州住房置业担保有限公司等。
    （二）创兴银行
    1、基本情况
    成立时间：1955年3月17日
    股本：港币9,980,883,687.59元
    注册地及主要办公地点：香港
    主营业务：从事银行业及相关之金融服务
    截至2020年12月31日，创兴银行经审计的合并口径主要财务数据如下：资产总额为23,289,965万港元，净资产2,793,446万港元；2020年实现营业总收入380,872万港元，属股本拥有人之溢利147,998万港元。截至2021年6月30日，创兴银行未经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产24,260,679万港元，净资产2,883,934万港元；2021年1-6月营业收入221,632万港元，净利润95,123万港元。
    2、与上市公司的关联关系
    创兴银行为公司控股股东越秀集团控股子公司，根据《上市规则》第十章的相关规定，是公司关联方。
    3、履约能力分析
    创兴银行不是失信被执行人，履约能力良好。
    （三）广州恒运
    1、基本情况
    成立时间：1992年11月30日
    法定代表人：许鸿生
    注册资本：人民币68,508.282万元
    注册地：广州市萝岗区西基工业区西基路
    主营业务：火力发电；热力生产和供应；企业自有资金投资；仪器仪表修理；电力电子技术服务。
    截至2020年12月31日，广州恒运经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产1,360,449万元，净资产588,407万元；2020年实现营业收入346,200万元，净利润89,209万元。截至2021年9月30日，广州恒运未经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产1,439,778万元，净资产586,796万元；2021年1-9月实现营业收入281,889万元，净利润24,499万元。
    2、与上市公司的关联关系
    广州恒运目前持有公司11.69%股份，其董事（总经理）朱晓文兼任公司董事，根据《上市规则》第十章的相关规定，是公司关联方。
    3、履约能力分析
    广州恒运不是失信被执行人，履约能力良好。
    （四）中信证券
    1、基本情况
    成立日期：1995年10月25日
    法定代表人：张佑君
    注册资本：人民币1,292,677.6029万元
    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
    主营业务：资本市场服务
    截至2020年12月31日，中信证券经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产105,296,229万元，净资产18,588,274万元；2020年实现营业总收入5,438,273万元，净利润1,551,654万元。截至2021年9月30日，中信证券股份有限公司未经审计的合并口径财务数据如下：总资产121,236,559万元，净资产20,828,520万元；2021年1-9月营业收入5,781,154万元，净利润1,829,581万元。
    2、与上市公司的关联关系
    中信证券为公司董事兼任董事的公司，根据《上市规则》第十章的相关规定，是公司关联方。
    3、履约能力分析
    中信证券不是失信被执行人，履约能力良好。
    （五）金鹰基金
    1、基本情况
    成立时间：2002年11月6日
    法定代表人：王铁
    注册资本：人民币51,020万元
    注册地：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
    主营业务：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。
    截至2020年12月31日，金鹰基金经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产94,193万元，净资产76,983万元；2020年实现营业总收入24,576万元，净利润3,272万元。截至2021年9月30日，金鹰基金未经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产107,793元，净资产82,693万元；2021年1-9月营业收入37,415万元，净利润5,710万元。
    2、与上市公司的关联关系
    金鹰基金为公司监事兼任董事的公司，根据《上市规则》第十章的相关规定，是公司关联方。
    3、履约能力分析
    金鹰基金不是失信被执行人，履约能力良好。
    （六）越秀房托
    1、基本情况
    成立时间：2005年12月7日
    管理人：越秀房托资产管理有限公司
    注册地：香港湾仔骆克道160-174号越秀大厦24楼
    主营业务：经香港证监会批准的集体投资计划，主要投资于中国商用物业。
    截至2020年12月31日，越秀房托经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产人民币3,626,014万元，基金单位持有人应占资产净值人民币1,458,456万元；2020年主营业务收入人民币175,873万元，除税后及与基金单位持有人交易前的溢利人民币58,712万元。截至2021年6月30日，越秀房托未经审计的合并口径主要财务数据如下：总资产3,613,719万元，基金单位持有人应占资产净值1,456,430万元；2021年1-6月主营业务收入88,168万元，除所得税后及与基金单位持有人交易前的溢利为28,560万元。
    2、与上市公司的关联关系
    越秀房托为公司控股股东越秀集团主要参股公司，根据《上市规则》第十章的相关规定，是公司关联方。
    3、履约能力分析
    越秀房托不是失信被执行人，履约能力良好。
    4、其他情况
    越秀房托的下属公司主要指广州越秀城建国际金融中心有限公司、上海宏嘉房地产开发有限公司、杭州越辉房地产开发有限公司等。
    说明：以上关联方信息来自关联方报送或摘自关联方公开披露途径。
    三、关联交易主要内容
    （一）定价原则
    公司与关联人之间的关联交易按照市场一般经营规则进行，
    遵照公平、公正的市场原则进行。其关联交易定价原则如下：
    1、交易事项实行政府定价的，可以直接适用该价格；
    2、交易事项实行政府指导价的，可以在政府指导价的范围内合理确定交易价格；
    3、除实行政府定价或政府指导价外，交易事项有可比的独立第三方的市场价格或收费标准的，可以优先参考该价格或标准确定交易价格；
    4、关联事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价可以参考关联方与独立于关联方的第三方发生非关联交易价格确定；
    5、既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，可以合理的构成价格作为定价的依据，构成价格为合理成本费用加合理利润。
    按照前款第3项、第4项或者第5项确定关联交易价格时，可以视不同的关联交易类型采用成本加成法、交易净利润法等。
    关联交易确实无法按上述原则和方法定价的，由交易经办人员充分说明该关联交易价格的确定原则及其方法，确保定价公允。
    （二）关联交易协议签署情况
    在前述公司2022年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经营管理层并进一步授权相关人员，根据公司经营需要，新签或续签相关协议并予以执行。
    四、关联交易目的和对上市公司的影响
    前述关联交易均与公司日常业务开展有关，相关交易的发生
    有助于公司正常开展经营，交易定价根据市场、公允原则执行，能为公司带来一定的收益，不存在损害公司或非关联股东利益的情况。同时，相关交易不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此而对关联方形成依赖。
    五、独立董事意见
    （一）独立董事事前认可意见
    公司对2022年可能发生的日常关联交易进行了预计，相关交易属于公司开展日常经营活动的必要事项，交易内容合法合规，交易额度的预计审慎合理，交易对手方履约能力良好，符合业务开展的实际需要。同时，公司根据市场情况制定了公允、合理的关联交易定价原则。相关预计及安排能够切实维护公司的根本利益，未损害公司及非关联股东的利益。我们同意将本次关联交易事项提交公司第九届董事会第二十八次会议审议，提醒董事会在对本事项进行审议时，关联董事应回避表决。
    （二）独立董事独立意见
    公司对2022年可能发生的日常关联交易进行了预计，相关交易属于公司开展日常经营活动的必要事项，交易内容合法合规，交易额度的预计审慎合理，交易对手方履约能力良好，符合业务开展的实际需要。同时，公司根据市场情况制定了公允、合理的关联交易定价原则。相关预计及安排能够切实维护公司的根本利益，未损害公司及非关联股东的利益。公司已事前将本议案及相关材料交予我们审阅，公司董事会审议本事项时，关联董事回避表决，表决程序合法、有效，符合相关法律法规及公司《章程》
    的有关规定。我们同意本议案并同意将本议案提交2021年第四次临时股东大会审议，关联股东应回避表决。
    六、备查文件
    1、第九届董事会第二十八次会议决议；
    2、第九届监事会第十三次会议决议；
    3、独立董事关于公司第九届董事会第二十八次会议相关事项的事前认可意见；
    4、独立董事关于公司第九届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见；
    5、深圳证券交易所要求的其他文件。
    特此公告。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
    2022年12月3日

[2021-12-04] (000987)越秀金控:关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
    证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-099
    广州越秀金融控股集团股份有限公司
    关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）将于2021年12月23日召开2021年第四次临时股东大会，现将会议具体事项通知如下：
    一、会议基本情况
    （一）会议届次：2021年第四次临时股东大会。
    （二）会议召集人：公司董事会，公司第九届董事会第二十八次会议决议召开2021年第四次临时股东大会。
    （三）本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法有效。
    （四）会议召开时间
    1、现场会议：2021年12月23日下午14:30开始；
    2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年12月23日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年12月23日上午9:15至下午15:00的任意时间。
    （五）会议召开方式
    本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开：
    1、现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议；
    2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过前述系统行使表决权。
    公司股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
    （六）出席对象
    1、本次股东大会的股权登记日为2021年12月20日，于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，因故不能出席的股东可书面委托代理人出席会议和参加表决；
    2、公司董事、监事和高级管理人员；
    3、公司聘请的见证律师。
    （七）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司第一会议室。
    二、会议审议事项
    （一）《关于预计2022年度日常关联交易的议案》;
    （二）《关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的议案》；
    （三）《关于控股子公司广州资产发行公司债券的议案》；
    （四）《关于控股子公司广州资产发行可续期公司债券的议案》；
    （五）《关于控股子公司越秀金控资本发行公司债券的议案》；
    （六）《关于2022年度对外担保额度的议案》；
    （七）《关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案》；
    （八）《关于向控股子公司提供财务资助的议案》。
    上述议案已经第九届董事会第二十八次会议或第九届监事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年12月4日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    特别事项说明：议案1、2、6、7、8为影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票情况作出单独统计及披露；同时，因关联交易或利益相关，议案1、2、6、7、8涉及的关联股东应回避相关议案的审议与表决。
    三、议案编码
    议案
    编码
    议案名称
    备注
    该列打勾栏目可投票
    100
    总议案：以下所有议案
    √
    1.00
    关于预计2022年度日常关联交易的议案
    √
    议案
    编码
    议案名称
    备注
    该列打勾栏目可投票
    2.00
    关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的议案
    √
    3.00
    关于控股子公司广州资产发行公司债券的议案
    √
    4.00
    关于控股子公司广州资产发行可续期公司债券的议案
    √
    5.00
    关于控股子公司越秀金控资本发行公司债券的议案
    √
    6.00
    关于2022年度对外担保额度的议案
    √
    7.00
    关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案
    √
    8.00
    关于向控股子公司提供财务资助的议案
    √
    四、会议登记事项
    （一）现场登记时间：2021年12月22日9:30-17:00。
    （二）现场登记地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心63楼公司董事会办公室。
    （三）登记方式：
    1、自然人股东凭本人身份证、证券账户卡和持股证明办理登记并须于出席会议时出示；
    2、委托代理人凭本人身份证、授权委托书（见附件2）、委
    托人身份证复印件、委托人证券账户卡及持股证明办理登记并须于出席会议时出示；
    3、法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、个人身份证、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；
    4、由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；
    5、接受信函或传真的方式登记，不接受电话登记。请于2021年12月22日下午17时前将出席股东大会的书面确认回复（见附件3）连同所需登记文件以信函或传真方式送达至公司董事会办公室，并来电确认登记状态。
    五、网络投票具体操作流程
    本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加投票，参加网络投票具体操作流程见附件1。
    六、其他事项
    （一）联系方式
    联 系 人：吴勇高、王欢欢
    联系电话：020-88835130或020-88835125
    联系传真：020-88835128
    电子邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com
    邮政编码：510623
    （二）预计会期半天，参会人员食宿及交通费用自理。
    七、备查文件
    （一）第九届董事会第二十八次会议决议；
    （二）深圳证券交易所要求的其他文件。
    特此公告。
    附件：
    1、参加网络投票的具体操作流程
    2、出席股东大会的授权委托书
    3、出席股东大会的确认回执
    广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
    2021年12月3日
    附件1
    参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    （一）投票代码：360987；投票简称：“越秀投票”。
    （二）填报表决意见
    本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案，股东可填报表决意见：同意、反对、弃权。
    （三）股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
    在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
    （一）投票时间为2021年12月23日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。
    （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
    （一）投票时间为2021年12月23日上午9:15至下午15:00
    的任意时间。
    （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
    （三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
    附件2
    出席股东大会的授权委托书
    兹委托 （先生/女士）代表（本人/本公司）出席广州越秀金融控股集团股份有限公司2021年第四次临时股东大会，并代表本人/本公司依照以下指示就股东大会通知所列议案投票，如未作出指示，则由本人/本公司的代表酌情决定投票。
    委托人姓名：
    委托人证券账户卡号码：
    委托人持股数量：
    委托人持股性质：
    委托人身份证号码（法人营业执照号码）：
    代理人姓名：
    代理人身份证号码：
    委托期限：自签署日至本次股东大会结束。
    议案
    编码
    议案名称
    备注
    同意
    反对
    弃权
    该列打勾栏目可投票
    100
    总议案：以下所有议案
    √
    1.00
    关于预计2022年度日常关联交易的议案
    √
    2.00
    关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的议案
    √
    3.00
    关于控股子公司广州资产发行
    √
    议案
    编码
    议案名称
    备注
    同意
    反对
    弃权
    该列打勾栏目可投票
    公司债券的议案
    4.00
    关于控股子公司广州资产发行可续期公司债券的议案
    √
    5.00
    关于控股子公司越秀金控资本发行公司债券的议案
    √
    6.00
    关于2022年度对外担保额度的议案
    √
    7.00
    关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案
    √
    8.00
    关于向控股子公司提供财务资助的议案
    √
    委托人签名（法人股东应加盖公章）：
    委托日期： 年 月 日
    说明：
    1、本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案，请在各议案表决意见选项中打“√”，每项均为单选，不选视为弃权，多选无效，视为废票；对于需要回避表决的议案，请股东在该议案的表决意见任一栏处填写“回避”，否则，公司有权按回避处理。
    2、本授权委托书须由股东或股东正式书面授权人士签署。如委托股东为公司或机构，则授权委托书必须加盖公章或机构印章。本授权委托书的更改，需由委托人签字或盖章确认。
    3、股东代理人代表股东出席股东大会的，应出示已填妥及签署的本授权委托书原件、股东代理人的身份证明文件及通知中要求的其他相关文件。
    4、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
    附件3
    出席股东大会的确认回执
    致广州越秀金融控股集团股份有限公司：
    姓名：
    证券账户卡号码：
    身份证号码/营业执照号码：
    联系电话：
    本人（单位）为在本次股东大会股权登记日持有广州越秀金融控股集团股份有限公司A股股份的持有人，兹确认，本人（单位）计划（或由委托代理人代为）出席于2021年12月23日召开的公司2021年第四次临时股东大会。
    股东签名（盖章）：
    年 月 日
    说明：
    此回执填妥后须于2021年12月22日17时之前传真或送达至广东省广州市珠江西路5号广州国际金融中心63楼越秀金控董事会办公室。现场登记无须填写本回执。

[2021-11-27] (000987)越秀金控:关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-087
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
  关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）是广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）向中信证券股份有限公司出售剥离相关资产后广州证券股份有限公司 100%股份项目（以下简称“本次重组”）的独立财务顾问之一。本次重组已实施完毕，长城证券原委派张俊东先生、谢伟先生作为持续督导
独立财务顾问主办人，持续督导期至 2021 年 12 月 31 日。
    近日，公司收到长城证券通知函，张俊东先生、谢伟先生因工作安排调整，不再担任公司持续督导工作的财务顾问主办人，为保证持续督导工作的有序进行，长城证券委派游琦先生、徐姗姗女士接替张俊东先生、谢伟先生继续履行持续督导义务（游琦先生、徐姗姗女士简历附后）。
    本次变更后，长城证券委派的持续督导独立财务顾问主办人为游琦先生、徐姗姗女士，持续督导期不变。
    特此公告。
              广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
                            2021 年 11 月 26 日
附：游琦先生、徐姗姗女士个人简历
    游琦先生，金融学硕士，现任长城证券投资银行事业部高级经理，曾负责或参与的项目包括思泉新材 IPO、国新健康发行股份购买资产等。
    徐姗姗女士，会计硕士，注册会计师、税务师，现任长城证券投资银行事业部高级经理，主要从事债券融资、股权融资、资产证券化等投行业务。

[2021-11-13] (000987)越秀金控:关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-086
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
  关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）分
别于 2021 年 9 月 27 日、2021 年 10 月 15 日召开第九届董事会
第二十五次会议、2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》，同意根据 2020 年度权益分派的实施结果及公司管理运作的实际需要，变更公司注册
资本并修订公司《章程》，具体内容详见公司于 2021 年 9 月 28
日、2021 年 10 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《第九届董事会第二十五次会议决议公告》（公告编号：2021-073）、《关于变更注册资本及修订<公司章程>的公告》（公告编号：2021-074）和《2021 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-080）。
  近日，公司完成相关工商手续，领取了广州市市场监督管理局换发的《营业执照》。其中，公司注册资本由 2,752,884,754元变更为 3,716,394,417 元，《营业执照》其他项目未发生变更。
  特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
            2021 年 11 月 12 日

[2021-11-05] (000987)越秀金控:关于公司第四期核心人员持股计划锁定期届满暨存续期即将届满的提示性公告
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-085
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
  关于公司第四期核心人员持股计划锁定期届满暨
          存续期即将届满的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四期核心人员持股计划于 2020 年11月 2 日通过二级市场集中竞
价方式完成股票购买，具体内容详见公司于 2020 年 11 月 4 日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司第四期核心人员持股计划完成股票购买的公告》（公告编号：2020-110），相
关股票锁定期 12 个月至 2021 年 11 月 3 日。
  目前，公司第四期核心人员持股计划的股票锁定期已届满，存续期将于锁定期届满后 6 个月届满，根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等相关规定，公司现将相关情况公告如下：
  一、第四期核心人员持股计划的持股情况及锁定期安排
  2020 年 11 月 2 日，公司第四期核心人员持股计划完成了股
票购买，通过二级市场以集中竞价方式累计购买公司股票合计
131,200 股，占公司彼时总股本的 0.0048％。参加第四期核心人员持股计划的人员共 5 名，购股资金来源于该 5 名持有人的合法薪酬。
  2021 年 8 月 25 日，公司 2020 年年度利润分配及资本公积
金转增股本方案实施完毕，公司总股本经“每 10 股转增 3.5 股”由 2,752,884,754 股增加至 3,716,394,417 股，第四期核心人员持股计划持有的公司股票由 131,200 股增加至 177,120 股，占公司目前总股本的 0.0048%保持不变。
  第四期核心人员持股计划的股票锁定期为 12 个月，自 2020
年 11 月 4 日起至 2021 年 11 月 3 日。
  二、第四期核心人员持股计划锁定期届满后、存续期届满前的相关安排
  根据公司《核心人员持股计划管理办法》相关规定，各期核心人员持股计划的存续期为“当期标的股票的锁定期+0.5 年”，自公司发布完成标的股票购买登记过户的公告之日起计算；公司第四期核心人员持股计划存续期至锁定期届满后 6 个月，即至 2022年 5 月 3 日。
  第四期核心人员持股计划锁定期届满后、存续期届满前，公司将根据综合评定情况确定可归属股票额度，由持有人提出申请后，由公司将股票归属至持有人个人。
  三、第四期核心人员持股计划的变更和终止
  （一）变更
  在计划实施周期内，管理委员会在股东大会审议通过的框架
和原则下，依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定，根据公司的具体情况，拟订持股计划的变更方案；持股计划的变更方案经持有人会议、股东大会审议通过后方可实施。
  （二）终止
  如发生下列情形之一时，应当依据相关法律、法规和规范性文件的规定终止实施本计划：
  1、公司申请破产、清算、解散；
  2、继续实施计划将导致与国家届时的法律、法规或规范性文件相冲突；
  3、公司出现严重经营困难，经股东大会决议终止计划；
  4、市场发生重大变化或公司发生其他重大事项，经股东大会决议终止计划；
  5、继续实施计划将导致持股计划总体持股比例或单个持有人累计所获股份权益比例超过法规限制，经股东大会决议终止计划；
  6、相关法律、法规和规范性文件所规定的其他需要终止计划的情况。
  四、其他说明
  公司将根据核心人员持股计划实施的进展情况，依法履行信息披露义务。
  特此公告。
              广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
2021 年 11 月 4 日

[2021-10-30] (000987)越秀金控:第九届董事会第二十六次会议决议公告
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-083
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
      第九届董事会第二十六次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第
九届董事会第二十六次会议通知于 2021 年 10 月 25 日以电子邮
件方式发出，会议于 2021 年 10 月 29 日在广州国际金融中心 63
楼公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事11 人，实际出席董事 11 人，其中非独立董事朱晓文和独立董事王曦、谢石松通讯出席，会议由董事长王恕慧主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。
  与会董事经审议表决，形成以下决议：
  一、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于
2021 年第三季度报告的议案》
  内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年第三季度报告》（公告编号：2021-084）。
  二、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于公
司信息技术部更名的议案》
  为进一步契合公司数字化转型战略，切实支持战略决策和业务发展，公司拟将职能部门“信息技术部”更名为“数字科技部”，部门职责做相应调整。
  特此公告。
                广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
                            2021 年 10 月 29 日

[2021-10-30] (000987)越秀金控:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.54元
    每股净资产: 6.6312元
    加权平均净资产收益率: 8.32%
    营业总收入: 99.23亿元
    归属于母公司的净利润: 20.08亿元

[2021-10-26] (000987)越秀金控:关于重大资产重组部分限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-082
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
    关于重大资产重组部分限售股份上市流通的
                  提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  重要提示：
  1、本次解除限售股份数量为 115,153,473 股，占公司总股本的 3.10%，是公司 2018 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金时发行的有限售条件股份。
  2、本次解除限售的股份可上市流通日期为 2021 年 10 月 29
日（星期五）。
    一、本次解除限售股份的基本情况
  2018 年 9 月 17 日，广州越秀金融控股集团股份有限公司（以
下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广州越秀金融控股集团股份有限公司向广州恒运企业集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2018〕1487 号），中国证监会核准公司向广州恒运企业集团股份有限公司（以下简称“广州恒运”）等6名投资者合计发行443,755,472股人民币普通股购买相关资
产，同时核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 52,800万元。
  公司依照前述核准向广州恒运等 6 名投资者发行股份及支付现金购买资产新增的 443,755,472 股股票，及向控股股东广州越秀集团股份有限公司全资子公司广州越秀企业集团股份有限公司（以下简称“广州越企”）发行股份募集配套资金新增的
85,298,869 股股票，于 2018 年 10 月 29 日在深圳证券交易所上
市，具体情况详见公司于 2018 年 10 月 26 日发布在巨潮资讯网
的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易新增股份变动及上市公告书》。
  本次发行中，广州恒运等 6 名投资者认购股票的限售期为
12 个月，已于 2019 年 10 月 29 日解除限售上市流通；广州越企
认购股票的限售期为 36 个月，将于 2021 年 10 月 29 日解除限售
上市流通。
  公司 2020 年年度利润分配及资本公积转增股本方案已于
2021 年 8 月 25 日实施完毕，公司总股本经“每 10 股转增 3.5
股”由 2,752,884,754 股增加至 3,716,394,417 股，广州越企持有的前述限售股由 85,298,869 股增加至 115,153,473 股。
    二、本次解除限售股份的上市流通安排
  （一）本次解除限售股份上市流通日期：2021 年 10 月 29
日（星期五）。
  （二）本次解除限售股份数量为 115,153,473 股，占公司总股本的 3.10%。
        （三）本次申请解除股份限售的股东是广州越企，其目前持
    有公司股份 117,952,509 股，占公司总股本的 3.17%；其目前持
    有公司限售股份 115,153,473 股，本次申请全部解除限售，占公
    司当前无限售条件股份的 3.20%，占公司总股本的 3.10%。
        四、本次解除限售前后公司股本结构表
        本次解除限售前后，公司股本变动情况如下：
              项目          本次限售股上市  变动情况  本次限售股上市
                                流通前股数                  流通后股数
      有限售  -国有法人            115,153,473  -115,153,473              0
      条件流  -境内自然人              380,294          0          380,294
      通股        合计            115,533,767  -115,153,473          380,294
      无限售条件流通股          3,600,860,650 +115,153,473    3,716,014,123
              总股本            3,716,394,417          —    3,716,394,417
        五、本次解除限售股份股东履行承诺情况
承诺背景  承诺方  承诺    承诺内容      承诺时间    承诺期限    履行情况
                    类型
                          承诺所认购的公                            截 至 本 公
资产重组                  司此次非公开发              2018 年 10 月 告披露日，
时所作承 广州越企  股份 行的股票自发行 2018 年10月 29 日至 2021 承 诺 人 未
诺                  限售 结束之日起 36 个 29 日        年 10 月 28 日  出 现 变 更
                          月内不得转让                                或 违 反 承
                                                                        诺的情况
                          2018年10月18日
                          -2019 年 4 月 17
                          日，广州越企持续
增持股份                  增持公司股份。增              2019年4月18
后所作承 广州越企  股份 持计划实施完毕， 2019 年 4 月 日至 2020 年 4 履行完毕
诺                  限售 广州越企承诺在 18 日        月 17 日
                          增持计划实施完
                          成后 12 个月内不
                          减持所持有的公
                          司股份
  截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东广州越企严格履行上述承诺，不存在变更或违反承诺的情况，不存在因相关承诺未履行而影响该等股份上市流通的情况。
    五、其他情况说明
  截至本公告发布日，广州越企不存在非经营性占用公司资金的情况，也不存在违规买卖公司股票的情况，亦不存在公司对其违规担保等损害公司利益的情况。
    六、备查文件
  1、限售股上市流通申请书；
  2、限售股份上市流通申请表；
  3、股份结构表和限售股股份明细表。
  特此公告。
              广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
                            2021 年 10 月 25 日

[2021-10-16] (000987)越秀金控:2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-080
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
      2021 年第三次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  重要提示：
  1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。
  2、本次股东大会以现场会议和网络投票相结合方式召开。
  一、会议通知公告
  广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）分
别于 2021 年 9 月 28 日、2021 年 10 月 12 日在《证券时报》《中
国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-076）和《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的提示性公告》（公告编号：2021-078）。
  二、会议召开情况
  （一）会议召开时间
  现场会议时间：2021 年 10 月 15 日下午 14：30 开始。
  网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年10月15日上午9:15至下午15:00的任意时间。
  （二）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 63 楼公司第一会议室。
  （三）会议召集人：公司董事会。
  （四）现场会议主持人：公司董事长王恕慧。
  （五）召开方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
  本次股东大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等规定。
  三、会议出席情况
  （一）股东出席的总体情况
  通过现场和网络投票的股东 50 人，代表股份 2,946,265,910
股，占上市公司总股份的 79.2775％。
  其中：通过现场投票的股东 12 人，代表股份 2,794,933,261
股，占上市公司总股份的75.2055％。通过网络投票的股东38人，代表股份 151,332,649 股，占上市公司总股份的 4.0720％。
  （二）中小股东出席的总体情况
  通过现场和网络投票的股东43人，代表股份152,783,749股，占上市公司总股份的 4.1111％。
  其中：通过现场投票的股东 5 人，代表股份 1,451,100 股，
占上市公司总股份的 0.0390％。通过网络投票的股东 38 人，代表股份 151,332,649 股，占上市公司总股份的 4.0720％。
  （三）公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
  四、议案审议情况
  本次股东大会采用现场与网络投票相结合的表决方式召开，表决结果如下：
  （一）审议《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》
  总表决情况：同意 2,946,088,575 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9940％；反对 177,335 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0060％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
  中小股东总表决情况：同意 152,606,414 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8839％；反对 177,335 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1161％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
  本议案为特别决议审议议案，获得通过。
  （二）审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
  总表决情况：同意 2,946,088,575 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9940％；反对 177,335 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0060％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
  中小股东总表决情况：同意 152,606,414 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8839％；反对 177,335 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1161％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
  本议案为特别决议审议议案，获得通过。
  （三）审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》
  总表决情况：同意 2,946,088,575 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9940％；反对 177,335 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0060％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
  中小股东总表决情况：同意 152,606,414 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8839％；反对 177,335 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1161％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
  本议案为特别决议审议议案，获得通过。
  （四）审议《关于发行公司债券的议案》
  总表决情况：同意 2,946,088,575 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9940％；反对 177,335 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0060％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
  本议案获得通过。
  五、律师出具的法律意见
  （一）律师事务所名称：北京市中伦律师事务所。
  （二）律师姓名：余洪彬、何尔康。
  （三）结论性意见：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《证
券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定，表决结果合法、有效。
  六、备查文件：
  （一）公司 2021 年第三次临时股东大会决议；
  （二）法律意见书。
  特此公告。
                广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
                          2021 年 10 月 15 日

[2021-10-16] (000987)越秀金控:关于持股5%以上股东拟参与公司控股子公司增资项目的提示性公告
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-081
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
  关于持股 5%以上股东拟参与公司控股子公司
            增资项目的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）关注到，持有公司 11.69%股份的股东广州恒运企业集团股份有
限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 穗 恒 运 ”） 今 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露《广州恒运企业集团股份有限公司关于参与广州资产管理有限公司增资扩股的关联交易公告》，相关情况如下：
    一、穗恒运拟参与广州资产增资项目的情况
  公司控股子公司广州资产管理有限公司（以下简称“广州资
产”）增资项目已于 2021 年 8 月 25 日在广州产权交易所（广东
联合产权交易中心国有资产交易业务子平台）公开挂牌，穗恒运
认为其符合挂牌公告中的投资方资格条件，于 2021 年 10 月 15
日召开第九届董事会第七次会议，审议通过了《关于参与广州资产管理有限公司增资扩股竞拍的议案》，同意以自有或者自筹资金参与广州资产本次增资项目，投资不超过 5.34 亿元，持股不低于 5%（最终以广州资产实际增资结果为准），并授权经营班子
根据法规按照程序办理有关事宜。
    二、风险提示及相关事项
  （一）穗恒运是公司持股 5%以上的股东，公司董事朱晓文同时任穗恒运董事（总经理），根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，穗恒运为公司关联法人，如穗恒运参与广州资产增资，将构成公司与关联方共同投资。广州资产本次增资项目尚在挂牌期，公司将根据进展情况依法履行相关义务。
  （二）穗恒运是否摘牌、摘牌安排及能否摘牌成功等尚存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
              广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
                            2021 年 10 月 15 日

[2021-10-15] (000987)越秀金控:2021年前三季度业绩预告
 证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-079
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
            2021 年前三季度业绩预告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
    （一）业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 9 月 30
 日。
    （二）预计的经营业绩：同向下降
      项目                    本报告期                  上年同期
                          （2021 年 1-9 月）        （2020 年 1-9 月）
归属于上市公司股  盈利：190,000 万元–210,000 万元
  东的净利润                                      盈利：451,099 万元
                      比上年同期下降：53%–58%
归属于上市公司股  盈利：186,000 万元–206,000 万元
东的扣除非经常性                                    盈利：134,453 万元
  损益的净利润      比上年同期上升：38%–53%
  基本每股收益    盈利：0.511 元/股–0.565 元/股      盈利：1.214 元/股
    其中，2021 年 7-9 月业绩预计情况：同向上升
      项目                    本报告期                  上年同期
                          （2021 年 7-9 月）          （2020 年 7-9 月）
归属于上市公司股    盈利：66,000 万元–86,000 万元
  东的净利润                                        盈利：47,332 万元
                      比上年同期上升：39%–82%
归属于上市公司股    盈利：62,000 万元–82,000 万元
东的扣除非经常性                                    盈利：60,821 万元
  损益的净利润        比上年同期上升：2%–35%
  基本每股收益    盈利：0.178 元/股–0.231 元/股        盈利：0.127 元/股
    说明：以上 2020 年 1-9 月、7-9 月的基本每股收益，均按公司本期完成资本
 公积转增股本后的当前总股本 3,716,394,417 股调整计算。
    二、业绩预告预审计情况
    本业绩预告未经注册会计师预审计。
    三、业绩变动的主要原因说明
    公司 2021 年前三季度经营业绩较上年同期大幅下降，主要
 是上年同期完成向中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”） 出售广州证券股份有限公司 100%股权项目确认投资收益以及收 到政府补助，相关事项对上年同期归属于上市公司股东净利润的 影响为 31.66 亿元，该收益属于非经常性损益。
    扣除非经常性损益后，公司 2021 年前三季度经营业绩较上
 年同期大幅增长，主要是：1、不良资产管理、投资管理等业务 经营业绩较上年同期大幅提升；2、投资中信证券股权收益较上 年同期大幅增长。
    四、风险提示
    本报告期财务数据均为预测数据，具体财务数据将在公司
2021 年第三季度报告中详细披露，提醒广大投资者关注公司公开披露的信息，注意投资风险。
  特此公告。
              广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
                            2021 年 10 月 14 日

[2021-10-14] (000987)越秀金控:广州越秀金融控股集团股份有限公司当年累计新增借款超过上年末净资产50%的公告
越秀金控:广州越秀金融控股集团股份有限公司当年累计新增借款超过上年末净资产50%的公告
    截至2020年末，广州越秀金融控股集团股份有限公司（以
下简称“公司”）经审计的净资产为313 .25亿元，借款余额为
808.16亿元。截至2021年9月30日，公司借款余额为973.37
亿元，当年累计新增借款金额165.21亿元，累计新增借款占上
年末净资产比例为52.74%，超过50%。

[2021-10-12] (000987)越秀金控:关于召开2021年第三次临时股东大会的提示性公告
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-078
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
 关于召开 2021 年第三次临时股东大会的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 9 月 28 日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn，下同）披露了《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-076），定于 2021 年 10月15日以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开2021年第三次临时股东大会。根据有关规定，公司现发布召开股东大会的提示性公告如下：
    一、会议基本情况
  （一）会议届次：2021 年第三次临时股东大会。
  （二）会议召集人：公司董事会，公司第九届董事会第二十五次会议决议召开 2021 年第三次临时股东大会。
  （三）本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法有效。
  （四）会议召开时间
  1、现场会议：2021 年 10 月 15 日下午 14:30 开始；
  2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为 2021 年 10 月 15 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年10月15日上午9:15至下午15:00的任意时间。
  （五）会议召开方式
  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开：
  1、现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议；
  2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过前述系统行使表决权。
  公司股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
  （六）出席对象
  1、本次股东大会的股权登记日为 2021 年 10 月 11 日，于股
权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，因故不能出席的股东可书面委托代理人出席会议和参加表决；
  2、公司董事、监事和高级管理人员；
  3、公司聘请的见证律师。
  （七）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 63 楼公司第一会议室。
    二、会议审议事项
  （一）《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》；
  （二）《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
  （三）《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
  （四）《关于发行公司债券的议案》。
  上述议案已经第九届董事会第二十五次会议审议通过，具体
内容详见公司于 2021 年 9 月 28 日在《证券时报》《中国证券报》
及巨潮资讯网披露的相关公告。
  特别事项说明：议案1-3为影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以 外的其他股东）的投票情况作出单独统计及披露；同时，议案 1-3 为特别决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决同意方能通过。
    三、议案编码
                                                备注
议案                议案名称                该列打
编码                                          勾栏目
                                              可投票
 100          总议案：以下所有议案            √
 1.00  关于变更注册资本及修订《公司章程》的议案    √
 2.00  关于修订《股东大会议事规则》的议案        √
 3.00  关于修订《董事会议事规则》的议案          √
                                                备注
议案                议案名称                该列打
编码                                          勾栏目
                                              可投票
 4.00  关于发行公司债券的议案                    √
    四、会议登记事项
  （一）现场登记时间：2021 年 10 月 14 日 9:30-17:00。
  （二）现场登记地点：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 63 楼公司董事会办公室。
  （三）登记方式：
  1、自然人股东凭本人身份证、证券账户卡和持股证明办理登记并须于出席会议时出示；
  2、委托代理人凭本人身份证、授权委托书（见附件 2）、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡及持股证明办理登记并须于出席会议时出示；
  3、法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、个人身份证、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；
  4、由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；
  5、接受信函或传真的方式登记，不接受电话登记。请于 2021
年 10 月 14 日下午 17 时前将出席股东大会的书面确认回复（见
附件 3）连同所需登记文件以信函或传真方式送达至公司董事会办公室，并来电确认登记状态。
    五、网络投票具体操作流程
  本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加投票，参加网络投票具体操作流程见附件1。
    六、其他事项
  （一）联系方式
  联 系 人：吴勇高、王欢欢
  联系电话：020-88835130 或 020-88835125
  联系传真：020-88835128
  电子邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com
  邮政编码：510623
  （二）预计会期半天，参会人员食宿及交通费用自理。
    七、备查文件
  （一）第九届董事会第二十五次会议决议；
  （二）深圳证券交易所要求的其他文件。
  特此公告。
  附件：
  1、参加网络投票的具体操作流程
  2、出席股东大会的授权委托书
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
            2021 年 10 月 11 日
附件 1
          参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  （一）投票代码：360987；投票简称：“越秀投票”。
  （二）填报表决意见
  本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案，股东可填报表决意见：同意、反对、弃权。
  （三）股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
  （一）投票时间为 2021 年 10 月 15 日的交易时间，即
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。
  （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
  （一）投票时间为 2021 年 10 月 15 日上午 9:15 至下午 15:00
的任意时间。
  （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
  （三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
附件 2
          出席股东大会的授权委托书
  兹委托          （先生/女士）代表（本人/本公司）出席
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会，并代表本人/本公司依照以下指示就股东大会通知所列议案投票，如未作出指示，则由本人/本公司的代表酌情决定投票。
  委托人姓名：
  委托人证券账户卡号码：
  委托人持股数量：
  委托人持股性质：
  委托人身份证号码（法人营业执照号码）：
  代理人姓名：
  代理人身份证号码：
  委托期限：自签署日至本次股东大会结束。
                                      备注  同  反  弃
议案                                        意  对  权
编码            议案名称            该列打
                                    勾栏目
                                    可投票
 100      总议案：以下所有议案        √
 1.00  关于变更注册资本及修订《公司章    √
      程》的议案
 2.00  关于修订《股东大会议事规则》的    √
      议案
 3.00  关于修订《董事会议事规则》的议    √
                                      备注  同  反  弃
议案                                        意  对  权
编码            议案名称            该列打
                                    勾栏目
                                    可投票
    案
4.00  关于发行公司债券的议案          √
            委托人签名（法人股东应加盖公章）：
            委托日期：  年  月  日
说明：
  1、本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案，请在各议案表决意见选项中打“√”，每项均为单选，不选视为弃权，多选无效，视为废票；对于需要回避表决的议案，请股东在该议案的表决意见任一栏处填写“回避”，否则，公司有权按回避处理。
  2、本授权委托书须由股东或股东正式书面授权人士签署。如委托股东为公司或机构，则授权委托书必须加盖公章或机构印章。本授权委托书的更改，需由委托人签字或盖章确认。
  3、股东代理人代表股东出席股东大会的，应出示已填妥及签署的本授权委托书原件、股东代理人的身份证明文件及通知中要求的其他相关文件。
  4、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
附件 3
            出席股东大会的

[2021-09-30] (000987)越秀金控:关于控股股东拟发行可交换公司债券的提示性公告
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-077
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
 关于控股股东拟发行可交换公司债券的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到控股股东广州越秀集团股份有限公司（以下简称“越秀集团”）通知，越秀集团拟以其直接持有的公司部分股票为标的非公开发行可交换公司债券，拟发行期限为不超过 5 年（含），拟募集资金规模为不超过人民币 50 亿元（含）。在满足换股条件下，本次可交换债券持有人有权在换股期内将其所持有的本次可交换债券交换为公司股票。
  截至本公告发布日，越秀集团直接持有公司 1,628,593,360股股份，占公司总股本的 43.82%；通过全资子公司广州越秀企业集团股份有限公司间接持有公司 117,952,509 股股份，占公司总股本的 3.17%。
  根据通知，越秀集团本次可交换债券发行申请已经广州市人民政府国有资产监督管理委员会审议通过，并已获深圳证券交易所受理，尚须获得相关部门同意，最终发行方案将根据发行时市场状况确定。
  公司将密切关注越秀集团本次可交换债券发行进展，并依法
履行信息披露义务。
  特此公告。
              广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
                            2021 年 9 月 29 日

[2021-09-28] (000987)越秀金控:关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
证券代码：000987          证券简称：越秀金控        公告编号：2021-076
      广州越秀金融控股集团股份有限公司
  关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）将
于 2021 年 10 月 15 日召开 2021 年第三次临时股东大会，现将会
议具体事项通知如下：
    一、会议基本情况
  （一）会议届次：2021 年第三次临时股东大会。
  （二）会议召集人：公司董事会，公司第九届董事会第二十五次会议决议召开 2021 年第三次临时股东大会。
  （三）本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法有效。
  （四）会议召开时间
  1、现场会议：2021 年 10 月 15 日下午 14:30 开始；
  2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为 2021 年 10 月 15 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年10月15日上午9:15至下午15:00的任意时间。
  （五）会议召开方式
  本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开：
  1、现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议；
  2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过前述系统行使表决权。
  公司股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
  （六）出席对象
  1、本次股东大会的股权登记日为 2021 年 10 月 11 日，于股
权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，因故不能出席的股东可书面委托代理人出席会议和参加表决；
  2、公司董事、监事和高级管理人员；
  3、公司聘请的见证律师。
  （七）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 63 楼公司第一会议室。
    二、会议审议事项
  （一）《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》；
  （二）《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
  （三）《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
  （四）《关于发行公司债券的议案》。
  上述议案已经第九届董事会第二十五次会议审议通过，具体
内容详见公司于 2021 年 9 月 28 日在《证券时报》《中国证券报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
  特别事项说明：议案1-3为影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以 外的其他股东）的投票情况作出单独统计及披露；同时，议案 1-3 为特别决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决同意方能通过。
    三、议案编码
                                                备注
议案                议案名称                该列打
编码                                          勾栏目
                                              可投票
 100          总议案：以下所有议案            √
 1.00  关于变更注册资本及修订《公司章程》的议案    √
 2.00  关于修订《股东大会议事规则》的议案        √
 3.00  关于修订《董事会议事规则》的议案          √
 4.00  关于发行公司债券的议案                    √
    四、会议登记事项
  （一）现场登记时间：2021 年 10 月 14 日 9:30-17:00。
  （二）现场登记地点：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际
金融中心 63 楼公司董事会办公室。
  （三）登记方式：
  1、自然人股东凭本人身份证、证券账户卡和持股证明办理登记并须于出席会议时出示；
  2、委托代理人凭本人身份证、授权委托书（见附件 2）、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡及持股证明办理登记并须于出席会议时出示；
  3、法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、个人身份证、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；
  4、由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；
  5、接受信函或传真的方式登记，不接受电话登记。请于 2021
年 10 月 14 日下午 17 时前将出席股东大会的书面确认回复（见
附件 3）连同所需登记文件以信函或传真方式送达至公司董事会办公室，并来电确认登记状态。
    五、网络投票具体操作流程
  本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加投票，参加网络投票具体操作流程见附件1。
    六、其他事项
  （一）联系方式
  联 系 人：吴勇高、王欢欢
联系电话：020-88835130 或 020-88835125
联系传真：020-88835128
电子邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com
邮政编码：510623
（二）预计会期半天，参会人员食宿及交通费用自理。
七、备查文件
（一）第九届董事会第二十五次会议决议；
（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
附件：
1、参加网络投票的具体操作流程
2、出席股东大会的授权委托书
3、出席股东大会的确认回执
          广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
                        2021 年 9 月 27 日
附件 1
          参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
  （一）投票代码：360987；投票简称：“越秀投票”。
  （二）填报表决意见
  本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案，股东可填报表决意见：同意、反对、弃权。
  （三）股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
  （一）投票时间为 2021 年 10 月 15 日的交易时间，即
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。
  （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
  （一）投票时间为 2021 年 10 月 15 日上午 9:15 至下午 15:00
的任意时间。
  （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
  （三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
附件 2
          出席股东大会的授权委托书
  兹委托          （先生/女士）代表（本人/本公司）出席
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会，并代表本人/本公司依照以下指示就股东大会通知所列议案投票，如未作出指示，则由本人/本公司的代表酌情决定投票。
  委托人姓名：
  委托人证券账户卡号码：
  委托人持股数量：
  委托人持股性质：
  委托人身份证号码（法人营业执照号码）：
  代理人姓名：
  代理人身份证号码：
  委托期限：自签署日至本次股东大会结束。
                                      备注  同  反  弃
议案                                        意  对  权
编码            议案名称            该列打
                                    勾栏目
                                    可投票
 100      总议案：以下所有议案        √
 1.00  关于变更注册资本及修订《公司章    √
      程》的议案
 2.00  关于修订《股东大会议事规则》的    √
      议案
 3.00  关于修订《董事会议事规则》的议    √
                                      备注  同  反  弃
议案                                        意  对  权
编码            议案名称            该列打
                                    勾栏目
                                    可投票
    案
4.00  关于发行公司债券的议案          √
            委托人签名（法人股东应加盖公章）：
            委托日期：  年  月  日
说明：
  1、本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案，请在各议案表决意见选项中打“√”，每项均为单选，不选视为弃权，多选无效，视为废票；对于需要回避表决的议案，请股东在该议案的表决意见任一栏处填写“回避”，否则，公司有权按回避处理。
  2、本授权委托书须由股东或股东正式书面授权人士签署。如委托股东为公司或机构，则授权委托书必须加盖公章或机构印章。本授权委托书的更改，需由委托人签字或盖章确认。
  3、股东代理人代表股东出席股东大会的，应出示已填妥及签署的本授权委托书原件、股东代理人的身份证明文件及通知中要求的其他相关文件。
  4、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
附件 3
            出席股东大会的确认回执
致广州越秀金融控股集团股份有限公司：
    姓名：
    证券账户卡号码：
    身份证号码/营业执照号码：
    联系电话：
    本人（单位）为在本次股东大会股权登记日持有广州越秀金融控股集团股份有限公司 A 股股份的持有人，兹确认，本人（单位）计划（或由委托代理人代为）出席于 2021 年 10 月15 日召开的公司 2021 年第三次临时股东大会。
                      股东签名（盖章）：
                              年  月  日
说明：
  此回执填妥后须于 2021 年10 月14日 17 时之前传

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