000987越秀金控最新消息公告-000987最新公司消息
≈≈越秀金控000987≈≈(更新:22.01.22)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月02日
2)01月22日(000987)越秀金控:2021年度业绩快报(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本275288万股为基数,每10股派2.5元 转增3.5股;股权
登记日:2021-08-24;除权除息日:2021-08-25;红股上市日:2021-08-25;
红利发放日:2021-08-25;
机构调研:1)2021年12月24日机构到上市公司调研(详见后)
●21-12-31 净利润:246815.83万 同比增:-46.52% 营业收入:133.37亿 同比增:37.69%
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主要指标(元) │21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ 0.6640│ 0.5400│ 0.4530│ 0.2070│ 1.2420
每股净资产 │ 6.7630│ 6.6312│ 8.6691│ 8.6702│ 6.3090
每股资本公积金 │ --│ 3.6309│ 5.2534│ 5.2530│ 5.2722
每股未分配利润 │ --│ 1.7367│ 2.0680│ 2.0719│ 1.8651
加权净资产收益率│ 10.1700│ 8.3200│ 5.2000│ 2.4100│ 22.2700
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按最新总股本计算│21-12-31│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31
每股收益 │ --│ 0.5403│ 0.3355│ 0.1532│ 1.2417
每股净资产 │ --│ 6.6312│ 6.4216│ 6.4224│ 6.3091
每股资本公积金 │ --│ 3.6309│ 3.8914│ 3.8911│ 3.9053
每股未分配利润 │ --│ 1.7367│ 1.5319│ 1.5347│ 1.3815
摊薄净资产收益率│ --│ 8.1483│ 5.2247│ 2.3857│ 19.6819
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A 股简称:越秀金控 代码:000987 │总股本(万):371639.44 │法人:王恕慧
上市日期:2000-07-18 发行价:4.08│A 股 (万):371601.41 │总经理:杨晓民
主承销商:广东证券股份有限公司 │限售流通A股(万):38.03 │行业:其他金融业
电话:020-83483236;020-88835130;020-88835125 董秘:吴勇高│主营范围:百货零售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ 0.6640│ 0.5400│ 0.4530│ 0.2070
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2020年 │ 1.2420│ 1.2140│ 1.4670│ 1.2810
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2019年 │ 0.4280│ 0.4870│ 0.4230│ 0.0980
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2018年 │ 0.1950│ 0.1320│ 0.0840│ 0.0500
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2017年 │ 0.2850│ 0.2160│ 0.1160│ 0.1160
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[2022-01-22](000987)越秀金控:2021年度业绩快报
证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2022-001
广州越秀金融控股集团股份有限公司
2021 年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度的财务数据系公司财务中心初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 增减变动幅度
（未经审计） （经审计）
营业总收入 1,333,721.89 968,669.66 37.69%
营业利润 402,099.91 623,635.67 -35.52%
利润总额 406,297.54 624,953.65 -34.99%
归属于上市公司股 246,815.83 461,480.54 -46.52%
东的净利润
扣除非经常性损益
后的归属于上市公 249,201.55 159,701.92 56.04%
司股东的净利润
基本每股收益（元） 0.664 1.242 -46.54%
加权平均净资产收 10.17% 22.27% 下降 12.10 个百分点
益率
项目 2021年12月31日 2020年12月31日 增减变动幅度
（未经审计） （经审计）
总资产 15,351,910.04 12,404,611.98 23.76%
归属于上市公司股 2,513,464.94 2,344,696.92 7.20%
东的所有者权益
股本（万股） 371,639.44 275,288.48 35.00%
归属于上市公司股
东的每股净资产 6.763 6.309 7.20%
（元）
注：1、2020 年度基本每股收益、2020 年末归属于上市公司股东的每股净资产均按公司 2021 年完成资本公积金转增股本后的总股本 3,716,394,417 股调整计算；2、上表数据均以公司合并报表数据填列。
二、经营业绩和财务状况情况说明
2021 年，公司实现营业收入 1,333,721.89 万元，较上年增长
37.69%，主要是融资租赁、不良资产管理及期货仓单业务规模增长。
2021 年，公司实现营业利润 402,099.91 万元，利润总额
406,297.54 万元，归属于上市公司股东的净利润 246,815.83 万元，同比分别下降 35.52%，34.99%，46.52%，主要是 2020 年完成向中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）出售广州证券股份有限公司（已更名为“中信证券华南股份有限公司”）100%股权项目确认投资收益，以及收到政府补助，相关事项对 2020 年归属于上市公司股东净利润的影响为 30.18 亿元，该收益属于非经常性损益。
2021 年，公司实现扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润同比上升 56.04%，主要是：1、不良资产管理、投
资管理等业务经营业绩较上年同期大幅提升；2、投资中信证券股权收益较上年同期大幅增长。
2021 年末，公司总股本较上年末增长 35%，是 2021 年实施
2020 年度权益分派方案，以资本公积金向全体股东每 10 股转增3.5 股所致。
三、与前次业绩预计的差异说明
本次业绩快报披露前，公司未披露过 2021 年度经营业绩预计。
四、风险提示
本公告所载公司 2021 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，相关数据与公司 2021 年年度报告中披露的数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
五、备查文件
经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 21 日
[2021-12-30](000987)越秀金控:关于控股子公司广州资产增资项目实施完成公告
证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-103
广州越秀金融控股集团股份有限公司
关于控股子公司广州资产增资项目实施完成公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为满足经营发展需要，根据广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“越秀金控”）控股子公司广州资产管理有限公司（以下简称“广州资产”）股东会决议，广州资产拟通过公开引入战略投资者及原股东自愿非公开增资的方式，募集总额不低于 15 亿元资金。公司总经理办公会在审批权限内同意公司投资不超过 7 亿元，参与广州资产本次非公开增资。
广州资产拟公开引入战略投资者的增资项目于 2021 年 8 月
25 日在广州产权交易所（广东联合产权交易中心国有资产交易业务子平台）挂牌，持有公司 11.69%股份的股东广州恒运企业集团股份有限公司（以下简称“广州恒运”）参与了本次摘牌，具
体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 10 月 16 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于持股 5%以上股东拟参与公司控股子公司增资项目的提示性公告》（公告编号：2021-081）。
近日，广州资产完成本次增资及相关工商变更手续。广州资产本次通过公开市场挂牌方式引入公司关联方广州恒运作为战略投资者，原股东越秀金控、广东恒健投资控股有限公司（以下
简称“恒健控股”）、广州市欣瑞投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“欣瑞投资”）自愿参与非公开增资。其中，广州资产原股东不涉及公司关联方，新引入的股东广州恒运是公司关联方，系公司及广州资产完成必要的内部决策程序后通过公开挂牌方式引入。本项目不构成重大资产重组，亦不需要有关部门批准，相关事项未超出公司总经理办公会审批权限。
广州资产本次增资项目的具体情况如下：
一、广州资产基本情况
（一）广州资产本次增资前基本信息
公司名称：广州资产管理有限公司
统一社会信用代码：91440101MA59M21R72
注册资本：537,634.2066 万元
成立日期：2017 年 4 月 24 日
公司住所：广州市南沙区丰泽东路 106号南沙城投大厦 1002
房
法定代表人：梁镜华
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：参与省内金融企业不良资产的批量转让业务（凭广东省人民政府金融工作办公室文件经营）。资产管理，资产投资及资产管理相关的重组、兼并、投资管理咨询服务，企业管理、财务咨询及服务。
财务信息：截至 2020 年 12 月 31 日，广州资产经审计的母
公司主要财务数据如下：总资产 3,495,512.08 万元，净资产
599,321.32 万元；2020 年实现营业收入 188,241.38 万元，净利润
69,969.53 万元。截至 2021 年 9 月 30 日，广州资产未经审计的
母公司主要财务数据如下：总资产 4,060,868.93 万元，净资产
789,126.34 万元；2021 年 1-9 月实现营业收入 169,934.99 万元，
净利润 81,144.46 万元。
控股股东：越秀金控持有广州资产 71.08%股权，是广州资
产控股股东。
其他信息：广州资产经营情况良好，不是失信被执行人。
（二）资产评估结论及本次增资的定价原则
根据中联资产评估集团有限公司出具的《资产评估报告》（中联评报字〔2021〕第 2116 号），其分别采用资产基础法和收益法两种方法对广州资产进行整体评估，并选用收益法评估结果作为
最终评估结论：截至评估基准日 2021 年 3 月 31 日，广州资产所
有者权益账面值为 738,605.46 万元，评估值为 871,826.51 万元，评估增值 133,221.04 万元，增值率为 18.04%。
广州资产公开挂牌引入战略投资者以中联资产评估集团有限公司出具的上述《资产评估报告》结果作为定价依据，以公开征集投资人的方式进行。原股东自愿通过非公开协议方式参与增资的，增资价格与前述公开挂牌遴选确定的投资者增资价格一致，即每 1 元注册资本对应出资 1.6216 元。
本次新老股东增资全部以现金形式进行。
（三）增资前后的股本变动情况
本次增资前，广州资产的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 越秀金控 382,172.4335 71.084099%
2 恒健控股 87,397.2600 16.255896%
3 粤科金融 60,000.0000 11.160004%
4 欣瑞投资 8,064.5131 1.500000%
合计 537,634.2066 100%
本次各增资方增资的具体情况如下：
序号 增资方名称 认缴出资额（万元） 增资款（元）
1 越秀金控 43,167.2422 699,999,999.52
2 恒健控股 15,168.6363 245,974,606.25
3 欣瑞投资 2,045.2779 33,166,226.43
4 广州恒运 32,930.4390 533,999,998.83
合计 93,311.5954 1,513,140,831.03
本次增资完成后，广州资产的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 越秀金控 425,339.6757 67.413029%
2 恒健控股 102,565.8963 16.255896%
3 粤科金融 60,000.0000 9.509533%
4 广州恒运 32,930.4390 5.219218%
5 欣瑞投资 10,109.7910 1.602323%
合计 630,945.8020 100%
二、本次增资方基本情况
（一）新引入的战略投资者
公司名称：广州恒运企业集团股份有限公司
统一社会信用代码：91440101231215412L
注册资本：68,508.282 万元
成立日期：1992 年 11 月 30 日
公司住所：广州市萝岗区西基工业区西基路
法定代表人：许鸿生
公司类型：股份有限公司（上市、国有控股）
主营业务：火力发电；热力生产和供应；自有资金投资等。
财务信息：截至 2020 年 12 月 31 日，广州恒运经审计的合
并口径主要财务数据如下：总资产 1,360,448.63 万元，净资产588,406.54 万元；2020 年实现营业收入 346,200.09 万元，净利润
89,209.44 万元。截至 2021 年 9 月 30 日，广州恒运未经审计的
合并口径主要财务数据如下：总资产 1,439,778.22 万元，净资产
586,796.07 万元；2021 年 1-9 月实现营业收入 281,888.63 万元，
净利润 24,499.28 万元。
股权结构：广州恒运是深圳证券交易所主板上市公司，实际控制人是广州经济技术开发区管理委员会。
与上市公司的关系：广州恒运目前持有公司 11.69%股份，
其董事（总经理）朱晓文兼任公司董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第十章的相关规定，广州恒运是公司关联方。
其他信息：广州恒运不是失信被执行人。
（二）参与增资的原股东
除公司以外，参与广州资产本次增资的其他原股东基本信息
如下：
1、广东恒健投资控股有限公司
统一社会信用代码：91440000787926455P
注册资本：2,271,700 万元
成立日期：2006 年 3 月 16 日
公司住所：广州市黄埔区（中新广州知识城）亿创街 1 号
406 房之 386
法定代表人：唐军
公司类型：有限责任公司（国有独资）
主营业务：从事授权范围内的国有资产经营与管理；国有股权经营与管理等。
财务信息：截至 2020 年 12 月 31 日，恒健控股经审计的合
并口径主要财务数据如下：总资产 29,957,744.75 万元，净资产17,646,624.71 万元；2020 年实现营业收入 5,132,783.05 万元，净
利润 575,191.72 万元。截至 2021 年 9 月 30 日，恒健控股未经审
计的合并口径主要财务数据如下：总资产 33,734,147.87 万元，
净资产 18,205,115.76 万元；2021 年 1-9 月实现营业收入
4,955,771.74 万元，净利润 251,855.88 万元。
股权结构：恒健控股是广东省人民政府国有资产监督管理委员会全资子公司。
其他信息：恒健控股不是失信被执行人。
2、广州市欣瑞投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码：91440101MA5CKRMMX2
出资总额：4,816.1462 万元
成立日期：2018 年 12 月 26 日
公司住所：广州市南沙区丰泽东路 106 号（自编 1 号楼）
X1301-C7325（集群注册）
执行事务合伙人：广州市瑞丰年投资有限公司
企业类型：有限合伙企业
经营范围：企业自有资金投资；企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）。
其他信息：欣瑞投资是广州资产的员工持股平台，不是失信被执行人。
三、增资协议主要内容
广州资产本次增资由战略投资者广州恒运及原股东越秀金控、恒健控股、欣瑞投资认缴，具体情况如下：
1、战略投资者广州恒运出资 533,999,998.83 元，以 1.6216
元/每一元出资额的价格，新增认缴出资额 32,930.4390 万元。
2、原股东越秀金控出资 699,999,999.52 元，以 1.6216 元/每
一元出资额的价格，新增认缴出资额 43,167.2422 万元。
3、原股东恒健控股出资 245,974,606.25 元，以 1.6216 元/每
一元出资额的价格，新增认缴出资额 15,168.6363 万元。
4、原股东欣瑞投资出资 33,166,226.43 元，以 1.6216 元/每
一元出资额的价格，新增认缴出资额 2,045.2779 万元。
战略投资者广州恒运及原股东越秀金控、恒健控股、欣瑞投资合计出资 1,513,140,831.03 元，合计认缴广州资产新增出资额93,311.5954 万元。各方应以广州资产发出的缴款通知书载明的
缴款日期及缴款金额为准，一次性将全部应缴增资款项打入广州资产指定账户。
四、本次增资的影响
（一）对广州资产的影响
广州资产本次通过引入战略
[2021-12-24](000987)越秀金控:2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-102
广州越秀金融控股集团股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。
2、本次股东大会以现场会议和网络投票相结合方式召开。
一、会议通知公告
广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）分
别于 2021 年 12 月 4 日、2021 年 12 月 21 日在《证券时报》《中
国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-099）和《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的提示性公告》（公告编号：2021-101）。
二、会议召开情况
（一）会议召开时间
现场会议时间：2021 年 12 月 23 日下午 14:30 开始。
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为 2021 年 12 月 23 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年 12月 23日上午 9:15至下午 15:00的任意时间。
（二）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心 63 楼公司第一会议室。
（三）会议召集人：公司董事会。
（四）现场会议主持人：公司董事长王恕慧。
（五）召开方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会的召集、召开和表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等规定。
三、会议出席情况
（一）股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东 40 人，代表股份 2,926,543,933
股，占上市公司总股份的 78.7469％。
其中：通过现场投票的股东 11 人，代表股份 2,794,812,804
股，占上市公司总股份的75.2023％。通过网络投票的股东 29人，代表股份 131,731,129 股，占上市公司总股份的 3.5446％。
（二）中小股东出席的总体情况
通过现场和网络投票的股东33人，代表股份 132,974,059股，
占上市公司总股份的 3.5780％。
其中：通过现场投票的股东 4 人，代表股份 1,242,930 股，
占上市公司总股份的 0.0334％。通过网络投票的股东 29 人，代表股份 131,731,129 股，占上市公司总股份的 3.5446％。
（三）公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
四、议案审议情况
本次股东大会采用现场与网络投票相结合的表决方式召开，表决结果如下：
（一）审议《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》
总表决情况：同意 745,300,250 股，占出席会议有表决权的
股东所持股份的 99.9904％；反对 60,740 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的 0.0081％；弃权 10,950 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的股东所持股份的0.0015％。
中小股东总表决情况：同意 132,902,369 股，占出席会议有
表决权的中小股东所持股份的 99.9461％；反对 60,740 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0457％；弃权 10,950股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0082％。
关联股东广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、广州恒运企业集团股份有限公司、王恕慧回避本议案的审议与表决。
本议案获得通过。
（二）审议《关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的议案》
总表决情况：同意 1,179,713,521 股，占出席会议有表决权
的股东所持股份的 99.9940％；反对 63,090 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的 0.0053％；弃权 8,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的股东所持股份的0.0007％。
中小股东总表决情况：同意 132,902,869 股，占出席会议有
表决权的中小股东所持股份的 99.9465％；反对 63,090 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0474％；弃权 8,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0061％。
关联股东广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、王恕慧回避本议案的审议与表决。
本议案获得通过。
（三）审议《关于控股子公司广州资产发行公司债券的议案》
总表决情况：同意 2,926,482,243 股，占出席会议所有股东
所持股份的 99.9979％；反对 51,240 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0018％；弃权 10,450 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
本议案获得通过。
（四）审议《关于控股子公司广州资产发行可续期公司债券的议案》
总表决情况：同意 2,926,484,768 股，占出席会议所有股东
所持股份的 99.9980％；反对 48,715 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0017％；弃权 10,450 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
本议案获得通过。
（五）审议《关于控股子公司越秀金控资本发行公司债券的议案》
总表决情况：同意 2,926,482,743 股，占出席会议所有股东
所持股份的 99.9979％；反对 50,740 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0017％；弃权 10,450 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
本议案获得通过。
（六）审议《关于 2022 年度对外担保额度的议案》
总表决情况：同意 1,165,090,574 股，占出席会议有表决权
的股东所持股份的 98.7545％；反对 14,686,037 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的 1.2448％；弃权 8,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的股东所持股份的0.0007％。
中小股东总表决情况：同意 118,279,922 股，占出席会议有
表决权的中小股东所持股份的 88.9496％；反对 14,686,037 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 11.0443％ ； 弃 权8,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0061％。
关联股东广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、王恕慧回避本议案的审议与表决。
本议案获得通过。
（七）审议《关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案 》
总表决情况：同意 1,179,697,086 股，占出席会议有表决权
的股东所持股份的 99.9926％；反对 79,525 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的 0.0067％；弃权 8,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的股东所持股份的0.0007％。
中小股东总表决情况：同意 132,886,434 股，占出席会议有
表决权的中小股东所持股份的 99.9341％；反对 79,525 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0598％；弃权 8,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0061％。
关联股东广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股份有限公司、王恕慧回避本议案的审议与表决。
本议案获得通过。
（八）审议《关于向控股子公司提供财务资助的议案》
总表决情况：同意 1,165,101,509 股，占出席会议有表决权
的股东所持股份的 98.7554％；反对 14,672,752 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的 1.2437％；弃权 10,450 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的股东所持股份的 0.0009％。
中小股东总表决情况：同意 118,290,857 股，占出席会议有
表决权的中小股东所持股份的 88.9578％；反对 14,672,752 股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 11.0343％ ； 弃 权10,450 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.0079％。
关联股东广州越秀集团股份有限公司、广州越秀企业集团股
份有限公司、王恕慧回避本议案的审议与表决。
本议案获得通过。
五、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京市中伦律师事务所。
（二）律师姓名：余洪彬、何尔康。
（三）结论性意见：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定，表决结果合法、有效。
六、备查文件
（一）公司 2021 年第四次临时股东大会决议；
（二）法律意见书。
特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-21](000987)越秀金控:关于召开2021年第四次临时股东大会的提示性公告
证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-101
广州越秀金融控股集团股份有限公司
关于召开 2021 年第四次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 12 月 4 日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn，下同）披露了《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-099），定于 12 月 23 日以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开 2021 年第四次临时股东大会。根据有关规定，公司现发布召开股东大会的提示性公告如下：
一、会议基本情况
（一）会议届次：2021 年第四次临时股东大会。
（二）会议召集人：公司董事会，公司第九届董事会第二十八次会议决议召开 2021 年第四次临时股东大会。
（三）本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法有效。
（四）会议召开时间
1、现场会议：2021 年 12 月 23 日下午 14:30 开始；
2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为 2021 年 12 月 23 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年 12月 23日上午 9:15至下午 15:00的任意时间。
（五）会议召开方式
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开：
1、现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议；
2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过前述系统行使表决权。
公司股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
（六）出席对象
1、本次股东大会的股权登记日为 2021 年 12 月 20 日，于股
权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，因故不能出席的股东可书面委托代理人出席会议和参加表决；
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的见证律师。
（七）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心 63 楼公司第一会议室。
二、会议审议事项
（一）《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》;
（二）《关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的议案》；
（三）《关于控股子公司广州资产发行公司债券的议案》；
（四）《关于控股子公司广州资产发行可续期公司债券的议案》；
（五）《关于控股子公司越秀金控资本发行公司债券的议案》；
（六）《关于 2022 年度对外担保额度的议案》；
（七）《关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案》；
（八）《关于向控股子公司提供财务资助的议案》。
上述议案已经第九届董事会第二十八次会议或第九届监事
会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 12 月 4
日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网披露的相关公告。
特别事项说明：议案 1、2、6、7、8 为影响中小投资者利益
的重大事项，公司将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票情况作出单独统计及披露；同时，因关联交易或利益相关，议案 1、2、6、7、8 涉及的关联股东应回避相关议案的审议与表决。
三、议案编码
议案 议案名称 备注
编码 该列打
勾栏目
可投票
100 总议案：以下所有议案 √
1.00 关于预计 2022 年度日常关联交易的议案 √
2.00 关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交 √
易的议案
3.00 关于控股子公司广州资产发行公司债券的议 √
案
4.00 关于控股子公司广州资产发行可续期公司债 √
券的议案
5.00 关于控股子公司越秀金控资本发行公司债券 √
的议案
6.00 关于 2022 年度对外担保额度的议案 √
7.00 关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案 √
8.00 关于向控股子公司提供财务资助的议案 √
四、会议登记事项
（一）现场登记时间：2021 年 12 月 22 日 9:30-17:00。
（二）现场登记地点：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际
金融中心 63 楼公司董事会办公室。
（三）登记方式：
1、自然人股东凭本人身份证、证券账户卡和持股证明办理登记并须于出席会议时出示；
托人身份证复印件、委托人证券账户卡及持股证明办理登记并须于出席会议时出示；
3、法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、个人身份证、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；
4、由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和股东账户卡进行登记并须于出席会议时出示；
5、接受信函或传真的方式登记，不接受电话登记。请于 2021
年 12 月 22 日下午 17 时前将出席股东大会的书面确认回复（见
附件 3）连同所需登记文件以信函或传真方式送达至公司董事会办公室，并来电确认登记状态。
五、网络投票具体操作流程
本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加投票，参加网络投票具体操作流程见附件1。
六、其他事项
（一）联系方式
联 系 人：吴勇高、王欢欢
联系电话：020-88835130 或 020-88835125
联系传真：020-88835128
电子邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com
邮政编码：510623
（二）预计会期半天，参会人员食宿及交通费用自理。
七、备查文件
（一）第九届董事会第二十八次会议决议；
（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
附件：
1、参加网络投票的具体操作流程
2、出席股东大会的授权委托书
3、出席股东大会的确认回执
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
（一）投票代码：360987；投票简称：“越秀投票”。
（二）填报表决意见
本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案，股东可填报表决意见：同意、反对、弃权。
（三）股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
（一）投票时间为 2021 年 12 月 23 日的交易时间，即
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。
（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
（一）投票时间为 2021 年 12 月 23 日上午 9:15 至下午 15:00
的任意时间。
（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。
出席股东大会的授权委托书
兹委托 （先生/女士）代表（本人/本公司）出席
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会，并代表本人/本公司依照以下指示就股东大会通知所列议案投票，如未作出指示，则由本人/本公司的代表酌情决定投票。
委托人姓名：
委托人证券账户卡号码：
委托人持股数量：
委托人持股性质：
委托人身份证号码（法人营业执照号码）：
代理人姓名：
代理人身份证号码：
委托期限：自签署日至本次股东大会结束。
备注 同 反 弃
议案 意 对 权
编码 议案名称 该列打
勾栏目
可投票
100 总议案：以下所有议案 √
1.00 关于预计 2022 年度日常关联交 √
易的议案
2.00 关于与控股股东签署永续债务 √
协议暨关联交易的议案
3.00 关于控股子公司广州资产发行 √
备注 同 反 弃
议案 意 对 权
编码 议案名称 该列打
勾栏目
可投票
公司债券的议案
4.00 关于控股子公司广州资产发行 √
可续期公司债券的议案
5.00 关于控股子公司越秀金控资本 √
发行公司债券的议案
6.00 关于 2022 年度对外担保额度的 √
议案
7.00 关于向控股股东拆借资金暨关 √
联交易的议案
8.00 关
[2021-12-09](000987)越秀金控:关于控股股东拟发行可交换公司债券取得深圳证券交易所无异议函的公告
证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-100
广州越秀金融控股集团股份有限公司
关于控股股东拟发行可交换公司债券
取得深圳证券交易所无异议函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到控股股东广州越秀集团股份有限公司（以下简称“越秀集团”）通知，越秀集团已收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于广州越秀集团股份有限公司 2021 年非公开发行可交换公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函〔2021〕887 号，以下简称“《无异议函》”），深交所对越秀集团申请非公开发行面值不超过 50 亿元人民币的可交换公司债券（以下简称“本次可交换债券”）无异议。《无异议函》有效期为自出具之日起 12 个月，越秀集团将在《无异议函》有效期内，根据自身资金安排和市场情况，择机发行、发行部分或不发行本次可交换债券。
截至本公告发布日，越秀集团直接持有公司 1,628,593,360股股份，占公司总股本的 43.82%；通过全资子公司广州越秀企业集团股份有限公司间接持有公司 117,952,509 股股份，占公司总股本的 3.17%。
公司将密切关注越秀集团本次可交换债券发行进展，并依法
履行信息披露义务。
特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-12-04](000987)越秀金控:第九届董事会第二十八次会议决议公告
证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-088
广州越秀金融控股集团股份有限公司
第九届董事会第二十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十八次会议通知于2021年11月29日以电子邮件方式发出，会议于2021年12月3日以通讯方式召开。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，会议由董事长王恕慧主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。
与会董事经审议表决，形成以下决议：
一、以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于预计2022年度日常关联交易的议案》
关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平、朱晓文回避表决。
内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）披露的《关于预计2022年度日常关联交易的公告》（公告编号：2021-090）。
独立董事对该项议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
二、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的议案》
关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决。
内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于拟与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的公告》（公告编号：2021-091）。
独立董事对该项议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
三、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于控股子公司广州资产发行公司债券的议案》
内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司广州资产拟发行公司债券的公告》（公告编号：2021-092）。
本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
四、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于控股子公司广州资产发行可续期公司债券的议案》
内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司广州资产拟发行可续期公司债券的公告》（公告编号：2021-093）。
本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
五、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于控股子公司越秀金控资本发行公司债券的议案》
内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司越秀金控资本拟发行公司债券的公告》（公告编号：2021-094）。
本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
六、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于控股子公司越秀租赁发行中期票据的议案》
内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于控股子公司越秀租赁拟发行中期票据的公告》（公告编号：2021-095）。
七、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2022年度对外担保额度的议案》
关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决。
内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于2022年对外担保额度预计的公告》（公告编号：2021-096）。
独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
八、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案》
关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决。
内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于拟向控股股东拆借资金暨关联交易的公告》（公告编号：2021-097）。
独立董事对该项议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
九、以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于向
控股子公司提供财务资助的议案》
关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决。
内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于拟向控股子公司提供财务资助的公告》（公告编号：2021-098）。
独立董事对该项议案发表了明确同意的独立意见，内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
十、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于制定<资产处置管理制度>的议案》
内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《资产处置管理制度（2021年12月）》。
十一、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于修订<内部审计制度>的议案》
内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《内部审计制度（2021年12月）》。
十二、以11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》
公司拟于2021年12月23日（星期四）以现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年第四次临时股东大会。
会议通知详见公司同日发布在巨潮资讯网的《关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-099）。
特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
2021年12月3日
[2021-12-04](000987)越秀金控:第九届监事会第十三次会议决议公告
证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-089
广州越秀金融控股集团股份有限公司
第九届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十三次会议通知于2021年11月29日以电子邮件方式发出，会议于2021年12月3日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席李红主持。本次会议的通知、召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。
与会监事经审议表决，形成以下决议：
一、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于预计2022年度日常关联交易的议案》
本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
二、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于与控股股东签署永续债务协议暨关联交易的议案》
本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
三、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2022年度对外担保额度的议案》
本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
四、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于向控股股东拆借资金暨关联交易的议案》
本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
五、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于向控股子公司提供财务资助的议案》
本议案需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。
以上全部议案的具体内容及2021年第四次临时股东大会的通知，详见公司董事会同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司监事会
2021年12月3日
[2021-12-04](000987)越秀金控:关于2022年对外担保额度预计的公告
证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2020-096
广州越秀金融控股集团股份有限公司
关于2022年对外担保额度预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月3日召开第九届董事会第二十八次会议及第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2022年度对外担保额度的议案》，对2022年对外担保额度进行了合理预计。本议案尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。公司现将2022年度对外担保额度预计的基本情况公告如下：
一、2022年对外担保预计概述
（一）为支持业务发展，提高向银行申请贷款效率，公司全资子公司广州越秀金融控股集团有限公司（以下简称“广州越秀金控”）拟为公司全资子公司广期资本管理（上海）有限公司（以下简称“广期资本”）提供不超过60,000万元人民币担保额度；广州越秀金控拟为公司控股子公司广州越秀金控资本管理有限公司（以下简称“越秀金控资本”）提供不超过300,000万元人民币担保额度；广州越秀金控拟为公司控股子公司上海越秀融资租赁有限公司（以下简称“上海越秀租赁”）提供不超过200,000万元人民币担保额度；公司控股子公司广州越秀融资租赁有限公司
（以下简称“越秀租赁”）拟为其控股子公司上海越秀租赁及深圳前海越秀商业保理有限公司（以下简称“前海越秀保理”）提供合计不超过300,000万元人民币担保额度。
其中，广期资本资产负债率高于70%，越秀金控资本、上海越秀租赁及前海越秀保理资产负债率低于70%。广州越秀金控或越秀租赁为资产负债率低于70%的相关主体提供担保的具体额度可以根据具体需要进行调剂，但合计不超过人民币80亿元。
以上担保费年费率以实际担保金额的0.2%-3%计算，按发生时单笔确定。上述担保额度的有效期为自2022年1月1日至2022年12月31日。在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过1,566,270万元。如在有效期内未能办理对外担保相关手续，公司将在授权有效期届满时将相关已授权但未发生的对外担保事项予以核销。
同时，公司拟提请股东大会授权广州越秀金控、越秀租赁经营管理层在上述预计额度范围内，根据各被担保子公司经营需求实施所需担保额度，签署与担保相关的法律文本。
（二）公司于2021年12月3日召开的第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于2022年度对外担保额度的议案》，关联董事王恕慧、杨晓民、李锋、贺玉平回避表决，7名非关联董事全票表决通过本议案。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。公司同日召开的第九届监事会第十三次会议审议通过了本议案。本事项尚须提交公司2021年第四次临时股东大会审议，届时，越秀集团、广州越秀企业集团股份有限公司、王恕慧等关联股东将回避本议案的审议与表决。
二、被担保人基本情况
（一）各被担保人基本信息
1、广期资本
公司名称：广期资本管理（上海）有限公司
成立时间：2016年3月30日
法定代表人：周小涛
注册资本：人民币50,000.00万元
注册地：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区新杨公路1800弄1号3幢2层214、215室
主营业务：投资管理；社会经济咨询服务；普通货物仓储服务；货物进出口；食用农产品批发、零售等
股权结构：广期资本是公司间接全资子公司。
2、越秀金控资本
公司名称：广州越秀金控资本管理有限公司
成立时间：2019年2月19日
法定代表人：王恕慧
注册资本：人民币500,000.00万元
注册地：广州市南沙区丰泽东路106号南沙城投大厦1002房（自主申报）（仅限办公）
主营业务：企业自有资金投资；投资咨询服务等
股权结构：越秀金控资本是公司控股子公司，公司持有其60%股权，公司控股股东广州越秀集团股份有限公司（以下简称“越秀集团”）的全资子公司广州越秀企业集团股份有限公司持有
其40%股权。
3、上海越秀租赁
公司名称：上海越秀融资租赁有限公司
成立时间：2014年9月19日
法定代表人：张磊
注册资本：人民币300,000.00万元
注册地：中国（上海）自由贸易试验区福山路388号越秀大厦21层（实际楼层19层）2101、2105、2106、2107室
主营业务：融资租赁业务；兼营与主营业务有关的商业保理业务等
股权结构：上海越秀租赁是公司控股子公司，公司控股子公司越秀租赁持有其75%股权，公司控股股东越秀集团的控股子公司星晧有限公司持有其25%股权。
4、前海越秀保理
公司名称：深圳前海越秀商业保理有限公司
成立时间：2015年9月25日
法定代表人：余泽华
注册资本：人民币50,000万元
注册地：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
主营业务：保付代理（非银行融资类）等
股权结构：前海越秀保理是公司控股子公司，公司控股子公司越秀租赁持有其100%股权。
经查，以上四个被担保人均非失信被执行人。
（二）各被担保人2020年经审计财务数据及接受公司担保情况
单位：万元
被担保人
总资产
负债
净资产
净利润
资产负债率注1
截至2021年11月30日担保余额
本次新增担保额度
担保额度占公司2020年末净资产注2比例
广期资本
103,672
83,553
20,119
-682
80.59%
36,688
60,000
2.56%
越秀金控资本
550,527
33,885
516,642
11,511
6.15%
19,950
300,000
12.79%
上海越秀租赁
310,910
194,495
116,416
4,313
62.56%
276,972
200,000
8.53%
前海越秀保理
54,573
103
54,470
384
0.19%
-
300,000注3
12.79%
注1：截至2021年9月30日，广期资本、越秀金控资本、上海越秀租赁、前海越秀保理未经审计的资产负债率分别是74.47%、36.93%、54.73%、3.50%。
注2：公司2020年末净资产是指公司经审计的2020年12月31日归属于母公司净资产。
注3：越秀租赁为上海越秀租赁及前海越秀保理提供合计不超过300,000万元人民币担保额度，额度由两家公司共享。
三、担保协议主要内容
上述担保是公司合并报表范围内2022年度担保额度预计，均为信用担保。在担保额度内，相关方按实际担保金额签署具体担保协议。
四、董事会审核意见
（一）提供担保的原因
通过担保能有效支持广期资本、越秀金控资本、上海越秀租赁及前海越秀保理等子公司业务发展，提高向银行申请贷款的效率，有利于降低融资成本，保障公司经营目标的实现。
（二）担保风险控制判断
被担保对象广期资本、越秀金控资本、上海越秀租赁及前海越秀保理等均在公司并表范围内，各公司管理规范，经营状况良好，未发生过贷款逾期未还事项，为其提供担保的财务风险处于可控范围之内，担保风险较小，因此上述被担保对象无需提供反担保。
（三）持股比例及其他股东担保情况
上述被担保对象是公司合并报表范围内子公司，公司对上述被担保对象的持股比例详见本公告之“二、被担保人基本情况”部分。越秀金控资本、上海越秀租赁及前海越秀保理的其他股东未按其持股比例提供相应担保。公司对被担保对象的经营有绝对控制权，担保风险较小，其他股东未提供同比例担保不会损害公司及股东合法权益。
（四）反担保情况说明
上述担保不存在提供反担保情况，上述被担保对象为公司合并范围内子公司，公司对被担保对象的经营有绝对控制权，担保风险较小，被担保对象未提供反担保不会损害公司及股东合法权益。
五、独立董事意见
公司2022年度预计对外担保额度涉及的被担保对象均为公司全资或控股子公司，拟授予的担保额度符合公司全资或控股子公司正常生产经营的需要，相关安排符合法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。公司董事会审议本事项时，关联董事回避表决，表决程序合法、有效，符合相关法律法规及公司《章程》的有关规定。我们同意本议案并同意将本议案提交2021年第四次临时股东大会审议，关联股东应回避表决。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2021年11月30日，公司对外担保实际发生额为0万元，实际担保余额为0万元；全资或控股子公司对外担保实际发生额225,088万元，实际担保余额为373,770万元。其中，公司全资子公司广州越秀金控对外担保实际发生额为100,688万元，实际担保余额190,798万元；控股子公司越秀租赁对外担保实际发生额为124,400万元，实际担保余额182,972万元；均没有逾期担保。
公司2022年度对外担保额度尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议通过后方可执行，公司将依法履行信息披露等义务。
七、备查文件
（一）第九届董事会第二十八次会议决议；
（二）第九届监事会第十三次会议决议；
（三）独立董事关于公司第九届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
2021年12月3日
[2021-12-04](000987)越秀金控:关于控股子公司广州资产拟发行公司债券的公告
证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-092
广州越秀金融控股集团股份有限公司
关于控股子公司广州资产拟发行公司债券的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月3日召开第九届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于控股子公司广州资产发行公司债券的议案》，该事项尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。公司现将控股子公司广州资产管理有限公司（以下简称“广州资产”）本次拟发行公司债券的基本情况公告如下：
一、关于广州资产符合公开发行公司债券条件的说明
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司董事会认真对照公开发行公司债券的资格和条件，对广州资产的实际经营情况及相关事项进行了自查，认为广州资产符合面向专业投资者公开发行公司债券的规定，具备面向专业投资者公开发行公司债券的条件和资格。此外经查，广州资产不是失信被执行人。
二、发行方案
广州资产本次公开发行公司债券的发行方案如下：
（一）发行规模及发行方式
本次公开发行的公司债券规模不超过人民币40亿元（含40亿元），可以采取一次发行，也可以采取分期发行的方式，具体发行期数及各期发行规模提请股东大会授权广州资产根据资金需求情况和发行时市场情况确定。
（二）票面金额和发行价格
本次公司债券面值100元，按面值平价发行。
（三）债券品种及期限
本次公司债券期限为不超过10年（含10年），可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种。本次公司债券的具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权广州资产在发行前根据市场情况和资金需求情况确定，并在本次公司债券的《募集说明书》中予以披露。
（四）债券利率及其确定方式
本次债券为固定利率债券，票面利率由广州资产和主承销商通过市场询价，协商一致确定。
（五）发行对象
本次债券拟向具备相应风险识别和承担能力且符合《公司债券发行与交易管理办法》的专业投资者发行。本次债券不向广州资产股东优先配售。
（六）募集资金用途
本次公司债券的募集资金扣除发行费用后拟用于偿还银行借款等有息债务、补充广州资产流动资金，及适用的法律、法规
允许的其他用途。本次公司债券募集资金最终用途以相关监管机构核准的方案为准。
（七）担保方式
本次公司债券是否采用担保及具体的担保方式提请股东大会授权广州资产根据相关规定及市场情况确定。
（八）中介机构
提请股东大会授权广州资产根据相关规定决定并聘请本次公司债券的中介机构。
（九）拟上市交易所
深圳证券交易所。
（十）决议有效期
本次发行决议的有效期为本次公开发行公司债券方案提交公司股东大会审议通过之日起24个月。
三、授权事项
为高效、有序的完成本次发行工作，根据相关法律法规及公司《章程》的有关规定，公司提请股东大会授权广州资产办理与本次公开发行公司债券有关的全部事宜，包括但不限于：
（一）在法律、法规允许的范围内，根据广州资产和发行时市场的具体情况，确定本次公开发行公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次公开发行公司债券的发行条款；
（二）决定并聘请参与本次发行的中介机构；
（三）决定并聘请债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；
（四）办理本次公司债券发行申请的申报、发行、转让、还本付息等事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次公司债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于募集说明书、承销协议、债券受托管理协议、转让协议、各种公告及其他法律文件等）和根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；
（五）在本次发行完成后，办理本次公开发行公司债券的相关上市交易事宜；
（六）如公开发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司《章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门的意见对本次发行公司债券的具体方案等相关事项进行相应调整；
（七）办理与本次公开发行公司债券有关的其他事项。
以上授权有效期自股东大会通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
四、审批程序
广州资产本次拟公开发行公司债券已经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交公司2021年第四次临时股东大会批准。广州资产本次公开发行公司债券事项经中国证监会同意注册后方可实施，最终方案以中国证监会的同意注册批复为准。公司将按照有关法律、法规及规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
（一）第九届董事会第二十八次会议决议。
特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
2021年12月3日
[2021-12-04](000987)越秀金控:关于控股子公司广州资产拟发行可续期公司债券的公告
证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2021-093
广州越秀金融控股集团股份有限公司
关于控股子公司广州资产
拟发行可续期公司债券的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月3日召开第九届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于控股子公司广州资产发行可续期公司债券的议案》，该事项尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。公司现将控股子公司广州资产管理有限公司（以下简称“广州资产”）本次拟发行可续期公司债券的基本情况公告如下：
一、关于广州资产符合公开发行可续期公司债券条件的说明
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司董事会认真对照公开发行可续期公司债券的资格和条件，对广州资产的实际经营情况及相关事项进行了自查，认为广州资产符合面向专业投资者公开发行可续期公司债券的规定，具备面向专业投资者公开发行可续期公司债券的条件和资格。此外经查，广州资产不是失信被执行人。
二、发行方案
广州资产本次公开发行可续期公司债券的发行方案如下：
（一）发行规模及发行方式
本次发行可续期公司债券规模不超过人民币20亿元（含20亿元），可以采取一次发行，也可以采取分期发行的方式，具体发行期数及各期发行规模提请股东大会授权广州资产根据资金需求情况和发行时市场情况确定。
（二）票面金额和发行价格
本次债券面值100元，按面值平价发行。
（三）债券品种及期限
本次债券基础期限不超过7年（含7年），并以该基础期限年度为1个周期。每个周期末，广州资产有权选择将本品种债券期限延长一个周期，或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。
本次债券可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种，具体期限构成和各期限品种的发行规模及是否行使续期选择权提请股东大会授权广州资产根据资金需求和发行时市场情况确定，并在本次债券的《募集说明书》中予以披露。
（四）债券利率及其确定方式
本次债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。首个周期的票面利率将由广州资产和主承销商通过市场询价，协商一致确定，在首个周期内固定不变，其后每个周期（如有）重置一次。
（五）递延支付利息选择权
本次债券附设广州资产递延支付利息选择权，除非发生强制付息事件，本次债券的每个付息日，广州资产可选择将当期利息以及已经递延支付的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，且不受到任何递延支付利息次数的限制：前述利息递延不属于广州资产未能按照约定足额支付利息的行为。
具体是否行使递延支付利息选择权提请股东大会授权广州资产届时根据其资金需求确定。
（六）强制付息事件
若广州资产选择行使递延支付利息选择权，则在选择递延支付利息及其孳息未偿付完毕之前，广州资产不得有下列行为：
1、向普通股股东分红（依财政部规定要求上交国有资本收益事项除外）；
2、减少注册资本。
若付息日前12个月内发生前述事件的，则触发了强制付息条件，广州资产不得递延当期利息以及按照约定已经递延的所有利息及其孳息。
（七）赎回选择权
本次债券发行是否设计赎回、回售及相关条款的具体内容提请股东大会授权广州资产根据相关规定及市场情况确定。
（八）发行对象
本次债券拟向具备相应风险识别和承担能力且符合《公司债券发行与交易管理办法》的专业投资者发行。本次债券不向广州资产股东优先配售。
（九）募集资金用途
本次债券的募集资金扣除发行费用后拟用于偿还银行借款等有息债务、补充广州资产流动资金，及适用的法律、法规允许的其他用途。本次债券募集资金最终用途以相关监管机构核准的方案为准。
（十）担保方式
本次债券是否采用担保及具体的担保方式提请股东大会授权广州资产根据相关规定及市场情况确定。
（十一）中介机构
提请股东大会授权广州资产根据相关规定决定并聘请本次债券的中介机构。
（十二）拟上市交易所
深圳证券交易所。
（十三）决议有效期
本次发行决议的有效期为本次公开发行可续期公司债券方案提交公司股东大会审议通过之日起24个月。
三、授权事项
为高效、有序的完成本次发行工作，根据相关法律法规及公司《章程》的有关规定，公司提请股东大会授权广州资产办理与本次公开发行可续期公司债券有关的全部事宜，包括但不限于：
（一）在法律、法规允许的范围内，根据发行时市场的具体情况，确定本次公开发行可续期公司债券的具体发行方案以及修订、调整本次公开发行可续期公司债券的发行条款等；
（二）决定并聘请参与本次发行的中介机构；
（三）决定并聘请债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；
（四）办理本次债券发行申请的申报、发行、转让、还本付息等事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于募集说明书、承销协议、债券受托管理协议、转让协议、各种公告及其他法律文件等）和根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；
（五）在本次发行完成后，办理本次公开发行可续期公司债券的相关上市交易事宜和存续期管理事宜及债券信息披露相关事宜；
（六）如公开发行可续期公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司《章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门的意见对本次发行可续期公司债券的具体方案等相关事项进行相应调整；
（七）办理与本次公开发行可续期公司债券有关的其他事项。
以上授权有效期自股东大会通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
四、审批程序
广州资产本次拟公开发行可续期公司债券已经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交公司2021年第四次临时股东大会批准。广州资产本次公开发行可续期公司债券事项
经中国证监会同意注册后方可实施，最终方案以中国证监会的同意注册批复为准。公司将按照有关法律、法规及规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
（一）第九届董事会第二十八次会议决议。
特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
2021年12月3日
★★机构调研
调研时间:2021年12月24日
调研公司:国寿养老,申万宏源证券,泰康基金,标准恒安人寿
接待人:证券事务代表:王欢欢,董事、副总经理、财务总监、董事会秘书:吴勇高,资本经营部总经理助理:吴灏,财务中心、资本经营部负责人:潘永兴
调研内容:1、问：2021 年广州资产开展不良资产处置业务内外部环境发生了哪些变化？广州资产近年来增资次数较多的原因是什么？
答：我国经济长期向好的基本面没有改变，但面临的内外部环境依然严峻。随着产业升级、经济社会绿色转型及防范化解重大风险工作的推进，部分存量资产风险逐步暴露。2021年下半年以来，房地产企业违约事件频发，不良资产规模较大，金融机构的不良资产也加速暴露，给不良资产管理行业带来大量业务机会。从行业监管来看，AMC行业特别是地方AMC行业监管趋严，“聚焦主业”的监管导向明确，传统不良资产市场竞争持续加剧，不良资产新业态、新模式探索加快，行业主体围绕稳健合规和转型创新推进可持续发展，不良资产管理行业在维护经济稳定、化解金融风险和盘活存量资金等方面发挥着越来越重要的作用。广州资产自2017年设立以来坚持立足主业，高质量经营，在广东省一级市场的份额持续领先。自2019年10月开始，公司对广州资产实施了20亿、16亿两轮增资，近期第三轮增资引战工作也接近尾声。本轮增资引战，除原股东参与增资外，还通过公开挂牌方式引入了新的战略投资者，表明广州资产的发展前景为外界所看好。广州资产近年来多次增资，主要原因包括：（1）业务发展迅速，2018年-2020年营业收入复合增长率达66%，净利润复合增长率达62%，截至2021年三季度累计收购资产规模超2,100亿元；（2）公司从控制风险及加强考核的角度出发选择分步增资，广州资产在完成历次增资后，均能有序消化新增资本金，净资产收益率（ROE）在地方资产管理公司中排名第2位；（3）本轮引进战略投资者，除了增强广州资产资本实力，也有助于扩大协同资源网络，持续增强发展后劲。
2、问：近期央行降准和降息对公司融资租赁业务带来哪些影响？融资租赁业务主要投向哪些领域？越秀租赁在风险控制方面有何经验？
答：降息降准的宽松货币政策有助于拉动内需，刺激经济发展，而实体经济活跃发展是融资租赁业务发展的良好土壤。降息可以直接降低融资租赁等资本驱动行业的融资成本，短期内提高行业盈利水平，随着降息影响逐步向市场后端传导，行业盈利水平又将回到正常水平。越秀租赁充分借助政策引导，不断优化业务结构，持续深耕民生工程，聚焦普惠租赁，拓展高端装备，开拓经营租赁，鼓励创新业务，以绿色金融服务支持经济社会绿色转型。2021年1-9月，越秀租赁民生工程投放163.96亿元，占比71.53%；普惠租赁投放41.87亿，占比18.27%；高端装备投放9.17亿元，占比4%；创新业务实现突破，投放6.62亿，包括盾构机、高空作业平台、分布式光伏等项目，并储备了通用飞机直租、网约车租赁、手机租赁等多个创新类项目。越秀租赁在经营管理中始终坚持“稳”字当头，秉持越秀金控集团“全面管理风险，稳健创造价值”的理念，实施全面风险管理。第一，明确定位，将风险管理作为经营管理与业务开展的核心内容之一，建立与业务特点相结合的全面风险管理体系；第二，制定明确的风险管理政策，从行业、区域、客户、业务等维度加强风险指引，对RAROC（经风险调整后的收益率）等重要风险指标提出限额要求并持续监控；对每个项目实施严格审查，并推动租后分层管理，实施项目租后检查，充分保证项目质量。第三，通过科技赋能提高风控成效，建立较为完善的电子化业务审批系统，包括普惠租赁业务系统、零售智能风控体系系统等，并于2019年3月正式获取中国人民银行征信系统企业客户查询权限，2021年8月完成二代征信报送系统的切换，切换进度为全国租赁公司前列。目前，越秀租赁各项指标均符合相关监管要求，截至2021年9月末，业务不良率0.56%，处于行业较低水平。
3、问：近期银保监会松绑政策，简化保险公司投资保险私募基金的决策流程，提升产品市场化运作水平，预计对私募基金行业带来哪些影响？
答：私募基金具有投资灵活、投资人参与度高等特征，是保险资金、养老基金、社保基金等大体量资金进行资产管理的重要路径选择。保险公司投资保险私募基金决策流程的简化，对私募基金行业募资端构成利好。保险资金向来是越秀产业基金的重要募资来源，在管基金的投资人中有中国人保、光大人寿、中意保险与英大保险等保险机构。中国保险资产管理业协会本月公布了2021年保险资金投资的私募股权投资基金管理人评价结果，越秀产业基金连续两年获得A类评价，即该评价结果中的最优异机构级别，代表了保险资金对越秀产业基金在投资管理与合规运营等方面综合能力的肯定。
4、问：越秀金控资本是公司的自有资金投资平台，其投资策略主要是什么？
答：越秀金控资本自2019年成立以来，作为越秀金控自有资金投资平台，发展情况良好，2021年上半年实现净利润1.56亿元，已超过2020年全年净利润1.15亿元。2020年越秀金控资本完成与越秀产业基金整合，打造“资产管理+资本投资”双轮驱动的运营新模式，实现“1+1>2”的经营效果。越秀金控资本目前主要投资策略是：（1）以ABS等固定收益、S基金项目为底层资产，打造收益和久期呈阶梯分布、长短平衡的资产配置结构。其中，S基金作为公司近两年重点打造的产品线，已累计投资超10亿元，合作管理人包括金石投资、中金资本、IDG等头部机构，并已实现良好现金流回报；（2）优中选优投资优质股权项目，其中多家已投企业正在冲刺登陆资本市场；（3）以FOF投资和基石出资形式，参与投资越秀产业基金所设立的基金。
5、问：公司派息水平的考核因素以及下一步派息规划如何？
答：公司2000年上市以来，连年实施积极的现金分红方案。最近三年度（2018-2020），公司现金分红占合并口径归母净利润的平均比率达36.56%，在同行业上市公司中处于较高水平。未来，公司将继续保持稳健进取的派息政策，兼顾股东合理回报与经营稳健发展等因素，制定合适的派息方案。
6、问：越秀集团申请非公开发行面值不超过50 亿元人民币的可交换公司债券，预计发行时间、期限和影响程度如何？
答：越秀集团拟发行可交债项目已取得深交所无异议函，有效期12个月。具体发行时间、期限、利率、换股价格等信息由发行人越秀集团决策，本公司未掌握相关情况。作为控股股东，越秀集团始终大力支持公司发展，除日常协同资源导入外，还通过对公司银行贷款提供担保、向公司提供资金拆借等形式支持公司业务发展，公司近日召开的2021年第四次临时股东大会，审议通过了向越秀集团发行不超过20亿元永续债的议案，进一步显示越秀集团对公司长期发展前景的信心。接待过程中，公司接待人员与投资者进行了充分的交流与沟通，严格按照《上市公司信息披露管理办法》等有关规定，保证信息披露的真实、完整、及时、公平。没有出现未公开重大信息泄露等情况，同时已按深交所要求签署调研《承诺函》。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-01-25 日价格涨幅偏离值达到7%
涨幅偏离值:9.73 成交量:6243.66万股 成交金额:86011.79万元
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｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
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｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
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｜华鑫证券有限责任公司上海分公司 ｜6762.77 ｜10.22 ｜
｜深股通专用 ｜3809.17 ｜1399.55 ｜
｜宏信证券有限责任公司南充丝绸路证券营业｜2280.30 ｜7.12 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券｜1977.28 ｜11.77 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜中信证券股份有限公司杭州延安路证券营业｜1915.91 ｜1.40 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
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｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
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｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
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｜申万宏源西部证券有限公司合肥马鞍山路证｜1.21 ｜2517.00 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜深股通专用 ｜3809.17 ｜1399.55 ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第一｜210.48 ｜1058.79 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜中信证券华南股份有限公司广州花都曙光路｜37.96 ｜938.10 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二｜475.97 ｜860.36 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
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(二)大宗交易
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｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
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｜2016-03-29｜23.00 ｜300.00 ｜6900.00 ｜中泰证券股份有｜机构专用 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司荣成石岛｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜黄海中路证券营｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜业部 ｜ ｜
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