≈≈云南铜业000878≈≈(更新:22.02.22)
[2022-02-22] (000878)云南铜业:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000878    证券简称：云南铜业    公告编号：2022-016
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
 关于召开 2022 年第一次临时股东大会的
              通  知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、召开会议基本情况
    （一）股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
    （二）会议召集人：云南铜业股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会
    （三）会议召开的合法、合规性：经 2022 年 2 月 21 日
召开的公司第八届董事会第三十次会议审议通过，同意召开公司2022年第一次临时股东大会（董事会决议公告已于2022年 2 月 22 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露）。
    本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
    （四）会议召开日期和时间：
    现场会议召开时间为：2022 年 3 月 9 日下午 14:40。
    网络投票时间为：2022 年 3 月 9 日，其中，通过深圳证
券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 3 月9 日上午 9:15－9:25，9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年
3 月 9 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
  （五）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http：//www.cninfo.com.cn）向流通股股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。
    （六）会议的股权登记日：2022 年 3 月 3 日
    （七）出席对象：
    1、在 2022 年 3 月 3 日持有公司股份的普通股股东或其
代理人；于 2022 年 3 月 3 日下午收市时在中国结算深圳分
公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
    2、公司董事、监事和高级管理人员。
      3、公司聘请的律师。
      4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员
    （八）现场会议地点：云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中
  铜大厦 3222 会议室。
      二、会议审议事项
      （一）本次股东大会审议事项
                表一：本次股东大会提案编码示例表
                                                                  备注
 提案编码                  提案名称                    该列打勾的栏
                                                                目可以投票
    100            总议案：除累积投票提案外的所有提案              √
 非累积投票
    提案
    1.00      提案 1《云南铜业股份有限公司关于开展商品衍生品业        √
            务的议案》
累积投票提案                        提案 2 为等额选举
    2.00      提案 2《云南铜业股份有限公司关于选举公司非独立董  应选人数 2 人
            事的议案》
    2.01      《选举赵泽江先生为公司第八届董事会非独立董事》        √
    2.02      《选举张亮先生为公司第八届董事会非独立董事》          √
      （二）本次股东大会审议的事项已由公司董事会审议通
  过，现提交公司股东大会审议，具有合法性和完备性。
      上述审议事项披露如下：
      审议议案 1、审议议案 2 均已提交公司第八届董事会第
  三十次会议审议通过，详细内容见刊登于 2022 年 2 月 22 日
《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司第八届董事会第三十次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司关于开展商品衍生品业务的公告》和《云南铜业股份有限公司关于董事辞职暨补选董事的公告》。
    （二）说明
    审议议案 2 将采用累积投票方式选举 2 名非独立董事，
股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
    三、提案编码注意事项
    股东大会对多项提案设置“总议案”（总议案中不包含
累积投票提案，累积投票提案需另外填报选票数），对应
的提案编码为100。股东对总议案进行投票，视为对除累
积投票制议案外的其他所有议案表达相同意见。
    议案2.00将采用累积投票方式逐项选举，选举非独立
董事2名。
    四、会议登记事项
    1、登记时间：2022 年 3 月 4 日上午 8:30—11:30，下午
13:30—17:30
    2、登记地点：云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中铜大
    3、登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用信函或传真方式办理登记。
    4、对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求
    （1）法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人授权委托书（须签字并盖公章）、出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；
    （2）个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股东授权委托书（见附件）、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记；
    （3）QFII：凭 QFII证书复印件、授权委托书、股东账
户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；
  注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
    5、会议联系方式
    本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。
    联系方式
    地址：云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中铜大厦 3310
办公室。
    邮编：650224            联系人：韩锦根
    电话：0871-63106792      传真：0871-63106792
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次临时股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。 （参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1）
    六、备查文件
    （一）云南铜业股份有限公司第八届董事会第三十次会议决议。
    特此公告。
                        云南铜业股份有限公司董事会
                            2022 年 2 月 21 日
附件一：
            参加网络投票的具体操作程序
  一、网络投票的程序
    1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360878”，投票简称为“云铜投票”。
    2.填报表决意见或选举票数
    （1）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    （2）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
      表二:累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
      投给候选人的选举票数              填报
    对候选人赵泽江投 X1 票              X1 票
      对候选人张亮投 X2 票              X2 票
            合 计          不超过该股东拥有的选举票数
    选举非独立董事（表一提案 2，采用等额选举，应选人
数为 2 位）
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
    股东可以将所拥有的选举票数在 2 位非独立董事候选人
中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  二、通过深交所交易系统投票的程序
  1.投票时间：2022 年 3 月 9 日的交易时间，即 9:15－9:25、
9:30—11:30 和 13:00—15:00。
  2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过深交所互联网投票系统的投票程序
    1. 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2022年3月9日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深
交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：授权委托书
 1.委托人姓名（名称）：
 委托人持有上市公司股份的性质和数量：
 2.受托人姓名：          身份证号码：
 3.对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）；没 有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。
 4.授权委托书签发日期：        有效期限：
 5.委托人签名（或盖章）；委托人为法人的，应当加盖单位印章。
            表三：本次股东大会提案表决意见示例表
                                      备注  同意  反对  弃权
  提案            提案名称            该列打
  编码                                    勾的栏
                                            目可以
                                            投票
  100    总议案：除累积投票提案外的所有提    √
          案
非 累 积 投
票提案
  1.

[2022-02-22] (000878)云南铜业:2021年度第一期超短期融资券兑付公告
证券代码：000878  证券简称：云南铜业  公告编号：2022-017债券代码：149134  债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
      2021 年度第一期超短期融资券
            兑付完成公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、兑付情况
    云南铜业股份有限公司（以下简称公司）2021 年度第一
期超短期融资券于 2022 年 2 月 20 日到期，公司已按规定在到
期日兑付了该超短期融资券本息，有关超短期融资券兑付详见公司在上海清算所（www.shclearing.com）和中国货币网（www.chinamoney.com.cn）刊登的公告。
    二、发行概况
    公司关于发行超短期融资券事项已经第七届董事会第四十次会议、第七届监事会第三十三次会议和 2019 年第四次临时股东大会审议通过，同意公司发行不超过 30 亿元（含 30亿元）的超短期融资券，发行利率根据发行期间市场利率水平确定，发行期限不超过 270 天（含 270 天），在注册有效期内
择机一次发行或分期发行。
    2019 年 9 月 5 日，公司收到中国银行间市场交易商协会
（以下简称交易商协会）《接受注册通知书》（中市协注〔2019〕SCP293 号），同意接受公司超短期融资券注册，注册金额为30 亿元，注册额度自通知书落款之日起 2 年内有效，由兴业银行股份有限公司主承销；公司在注册有效期内可分期发行超短期融资券。
    2021 年 8 月 24 日，公司完成 2021 年第一期超短期融资
券发行，发行金额 5 亿元，发行利率 2.89%，期限 180 日。
    具体内容详见公司于 2019 年 4 月 27 日、9 月 6 日和 2021
年 8 月 25 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司关于发行超短期融资券的公告》（公告编号：2019-044）、《云南铜业股份有限公司关于超短期融资券获准注册的公告》（公告编号：2019-081）和《云南铜业股份有限公司关于 2021 年度第一期超短期融资券发行结果的公告》（公告编号：2021-057）。
    特此公告。
                          云南铜业股份有限公司董事会
                                2022 年 2 月 21 日

[2022-02-22] (000878)云南铜业:第八届董事会第三十次会议决议公告
证券代码：000878  证券简称：云南铜业  公告编号：2022-012债券代码：149134  债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
  第八届董事会第三十次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第八届董事会第三十次会议以通讯方式召开，会议通知于 2022
年 2 月 18 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2022 年 2 月
21 日。公司董事会于 2 月 18 日收到董事黄云静女士、杨新
国先生因工作调整申请辞去公司董事职务的辞职报告，黄云静女士、杨新国先生辞职后公司现任董事人数由 11 人减少至 9 人，未导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。会议应发出表决票 9 份，实际发出表决票 9 份，在规定时间内收回有效表决票 9 份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：
    一、以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于开展商品衍生品交易业务的预案》；
    具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于开展商品衍生品交易业务的公告》和《云南铜业股份有限公司开展商品衍生品业务的可行性分析报告》
    本预案尚需提交公司股东大会审议。
    二、逐项审议通过《云南铜业股份有限公司关于提名公司第八届董事会非独立董事候选人的预案》；
    （一）以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了
《关于提名赵泽江先生为公司第八届董事会非独立董事候选人的预案》；
    （二））以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过
了《关于提名张亮先生为公司第八届董事会非独立董事候选人的预案》；
    上述候选人的提名程序和任职资格符合《公司法》、《公司章程》相关要求，赵泽江先生、张亮先生简历见附件。
    独立董事对此发表了同意提名并提交股东大会审议的独立意见，详细内容请见《云南铜业股份有限公司第八届董事会独立董事关于第八届董事会第三十次会议相关事项的独立意见》。
    本预案需提交公司股东大会审议，股东大会将采用累积投票制，对每位候选董事逐一进行投票选举。
    三、以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于制定<董事会授权管理办法>的议案》；
    四、以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于提请召 2022 年第一次临时股东大会的议案》。
    具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。
    特此公告。
                        云南铜业股份有限公司董事会
                                2022 年 2 月 21 日
          赵泽江先生简历
    赵泽江。男，汉族，1964 年 3 月出生，中共党员，本
科学历，工学学士，高级工程师，1984 年 10 月参加工作。历任洛阳铜加工厂第一分厂熔铸分厂技术员、熔铸厂设备科副科长、科长、熔铸厂副厂长、工会主席，洛阳铜加工集团有限责任公司熔铸厂副厂长、厂长，中铝洛阳铜业有限公司总经理助理、电子铜带厂厂长、熔铸厂厂长，中铝华中铜业有限公司副总经理、工会主席。现任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事。
    赵泽江先生未直接或间接持有公司股份；与本公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东存在关联关系；不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任相关职务的情形，不是失信被执行人的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。
            张亮先生简历
    张亮。男，汉族，1982 年 6 月出生，中共党员，本科
学历，法学学士，2007 年 7 月参加工作。历任云南艺融律师事务所律师助理，云南方中律师事务所律师，云南铜业房地产开发有限公司法务专员，云南铜业（集团）有限公司法律部业务主管，中国铜业有限公司法律部业务经理、经理。现任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事。
    张亮先生未直接或间接持有公司股份；与本公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东存在关联关系；不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任相关职务的情形，不是失信被执行人的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。

[2022-02-22] (000878)云南铜业:第八届监事会第二十七次会议决议公告
证券代码：000878  证券简称：云南铜业  公告编号：2022-013债券代码：149134  债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
 第八届监事会第二十七次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第八届监事会第二十七次会议以通讯方式召开，会议通知于
2022 年 2 月 18 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2022 年
2 月 21 日，会议应发出表决票 5 份，实际发出表决票 5 份，
在规定时间内收回有效表决票 5 份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：
    一、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于开展商品衍生品交易业务的预案》；
    具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于开展商品衍生品交易业务的公告》和《云南铜业股份有限公司开展商品衍生品业务的可行性分析报告》。
    本预案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告
                    云南铜业股份有限公司监事会
                          2022 年 2 月 21 日

[2022-02-22] (000878)云南铜业:关于董事辞职及补选董事的公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业    公告编号：2022-015
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
    关于董事辞职及补选董事的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    云南铜业股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2 月
18 日收到董事黄云静女士和杨新国先生的辞职申请。因工作调整，黄云静女士和杨新国先生申请辞去公司董事职务，辞去董事职务后，黄云静女士将继续担任公司财务总监职务；杨新国先生将继续担任公司副总经理职务。
    根据《公司法》《公司章程》及有关法律法规的规定，黄云静女士和杨新国先生申请辞去公司董事职务后，公司现任董事人数由 11 人减少至 9 人，未导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职不会影响公司董事会的正常运行，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。
    公司于 2022 年 2 月 21 日召开第八届董事会第三十次会
议，逐项审议通过了《关于提名赵泽江先生为公司第八届董事会非独立董事候选人的预案》和《关于提名张亮先生为公
司第八届董事会非独立董事候选人的预案》。根据《公司章程》的有关规定和股东的推荐，经董事会提名委员会审核，董事会拟提名赵泽江先生、张亮先生为公司第八届董事会非独立董事候选人。该议案尚需提交公司股东大会审议，并采取累积投票制选举。选任后，赵泽江先生、张亮先生的任期自股东大会审议通过之日至第八届董事会任期届满时止。
    公司全体独立董事认为，对赵泽江先生、张亮先生的提名程序符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。
    公司董事会中不存在由职工代表担任董事的情形，本次选举第八届董事会非独立董事事项完成后，董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
    特此公告
                      云南铜业股份有限公司董事会
                          2022 年 2 月 21 日

[2022-02-22] (000878)云南铜业:关于开展商品衍生品交易业务的公告
证券代码：000878  证券简称：云南铜业  公告编号：2022-014债券代码：149134  债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
  关于开展商品衍生品交易业务的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
    1.云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）及控股子公司将对应生产的铜、金、银主产品等开展套期保值业务。
    2.公司提供套期保值业务任意时点保证金最高不超过24 亿元。
    3.公司开展商品衍生品业务可以部分规避现货价格波动对公司生产经营的影响，有利于公司稳健经营，但也可能存在市场风险、资金风险、政策风险、交易风险，公司将积极落实风险控制措施，防范相关风险。
    一、商品衍生品业务概述
    （一）开展商品衍生品业务的必要性
    由于大宗商品价格受宏观形势、货币政策、产业供需等
因素影响较大。商品市场价格的剧烈波动对公司自产矿、原材料、主产品、金属贸易损益产生较大影响。为实现公司稳健经营的方针，完成公司年度经营目标，公司需通过开展套期保值业务来对冲市场价格波动带来的风险。
    公司开展商品衍生品业务，根据《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》及《企业会计准则第 24 号——套期会计》，对商品衍生品业务进行相应核算和披露。
    （二）商品衍生品业务投资金额
    公司在可承受范围内，使用自有合法资金，提供套期保值业务任意时点保证金金额最高不超过 24 亿，在保值期限范围内可循环使用。
    （三）商品衍生品业务开展方式
    1.保值品种：铜、金、银等。
    2.保值市场：上海期货交易所、上海国际能源交易中心、上海黄金交易所、伦敦金属交易所（LME）、伦敦金银市场协会（LBMA）。
    3.保值数量：保值数量不超过公司自产、外购、销售实物量的 90%。
    4.保值工具：期货、期权等
    5.合约期限：不超过 12 个月。
    6.流动性安排和清算交收原则：主要是根据建立头寸所
对应的到期日进行资金方面的准备，并按照期货交易所相应的结算价格进行购入或卖出清算。
    7.支付方式及违约责任：出现违约或者交易损失，按到期日现金汇付结算。
    8.履约担保：以期货交易保证金方式担保。
    （四）投资期限
    2022 年至公司完成下一年度商品衍生品业务审议并发
布公告日。
    （五）资金来源
    公司将利用自有合法资金进行期货套期保值业务。
    二、审议程序
    2022 年 2 月 21 日，公司第八届董事会第三十次会议和
第八届监事会第二十七次会议审议通过了《云南铜业股份有限公司关于开展商品衍生品交易业务的预案》。
    该预案尚需提交公司股东大会审议。
    该预案不涉及关联交易，无需履行关联交易决策程序。
    三、开展商品衍生品业务的风险分析及风控措施
    （一）开展商品衍生品业务的准备情况
    1.公司已制定《云南铜业股份有限公司商品期货保值管理办法》，套期保值工作按照制度严格执行。
    2.公司成立期货业务领导小组负责公司套期保值业务重大事项的决策；重要期货保值方案的审定；年度套期保值
计划的审核。
    3.商品衍生品交易人员及资金调拨人由公司法人授权。
    4.公司期货交易和风控等相关人员均通过期货从业资格考试。
    （二）开展商品衍生品业务的风险分析
    1.市场风险
    市场价格波动，超往年平均水平。现货市场方向与套期保值方向相反，若现货盈利较大，则套期保值亏损也会较大，公司仅能锁定加工利润，无市场超额收益。同时，现货和期货合约之间存在价差，期货不同月份之间有月差，境内外期货市场有两市差，套期保值无法实现 100%控制风险。
    2.资金风险
    由于市场价格短期波动幅度较大，原料或现货集中作价导致短期保值数量持仓较大，资金需求较大，短期资金追加不足，被强行平仓，造成实际损失。
    3.政策风险
    国内外监管机构对套期保值业务产生影响的相关规定、政策等进行修改。
    4.交易风险
    操作设备故障形成的风险；交易网络中断的风险；期货交易月份流动性不足风险；期货停板无法交易风险。
    （三）风险控制措施
    1.严格按照《云南铜业股份有限公司商品期货保值管理办法》开展套期保值业务。完善制定期货及期权套期保值操作实施细则。合理选择保值月份和市场进行套保。
    2.根据公司套期保值业务具体情况，结合市场因素，提前做好资金预算。
    3.密切关注国内外监管机构的政策变化和相关规定的变更，根据其影响提前做好套期保值业务调整，避免发生政策风险。
    4.配置可靠的交易设备，提供安全的网络交易环境；选择流动性较好的合约。
    四、商品衍生品业务对公司的影响
    公司套期保值业务所选择的交易所和交易品种市场透明度大，成交活跃，流动性较强，成交价格和结算价能充分反映衍生品的公允价值。通过开展期货套期保值业务，可以规避对应保值实物价格波动给公司带来的经营风险，有利于公司的稳健经营。
    公司套期保值交易相关会计政策及核算原则按照中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24 号-套期会计》等规定对套期保值业务进行相应的会计处理，反映财务报表相关项目。
    五、独立董事意见
    本公司独立董事于定明先生、王勇先生、杨勇先生和纳鹏杰先生对该事项发表独立意见如下：
    公司拟在 2022 年内使用自有资金开展商品衍生品交易
的相关审批程序符合国家相关法律法规及《公司章程》的有关规定。
    公司已就开展商品衍生品交易建立了健全的决策和风险控制组织机构，严格履行操作程序，按照制度要求执行。
    公司商品衍生品交易主要是对自产矿和库存原料、产品进行保值，控制市场价格波动风险，与公司经营密切相关，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
    公司确定的年度套期保值保证金的最高额度和交易品种符合公司的实际情况需要，有利于公司合理的控制交易风险。
    我们认为公司将商品衍生品交易作为规避价格波动风险的有效工具，通过加强内部管理，落实风险防范措施，提高经营水平，有利于充分发挥公司竞争优势。公司开展衍生品交易是必要的，风险是可以控制的。公司开展商品衍生品交易有利于保障公司的经营效益，降低生产运营风险。我们同意上述预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。
    七、备查文件
 （一）云南铜业股份有限公司第八届董事会第三十次会议决议；
 （二）云南铜业股份有限公司第八届监事会第二十七次会议决议；
 （三）云南铜业股份有限公司独立董事关于开展商品衍生品交易业务的独立意见。
                        云南铜业股份有限公司董事会
                              2022 年 2 月 21 日

[2022-01-28] (000878)云南铜业:关于非公开发行限售股份解除限售的提示性公告
证券代码：000878  证券简称：云南铜业  公告编号：2022-010债券代码：149134  债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
  关于非公开发行限售股份解除限售的
            提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
    1、云南铜业股份有限公司（以下简称公司）本次可解 除限售的非公开发行股份数量为57,714,511股，占公司股份 总数的3.3956%。
    2、本次限售股份上市流通日期为2022年1月31日，由于 2022年1月31日为非交易日，故上市流通日期顺延至2022年2 月7日。
    一、本次解除限售前公司限售股份概况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1236 号）核准，公司向 7 家特定投资者非公开发行人民币普通股（A
股）283,279,760 股，相应股份于 2019 年 1 月 31 日在深圳证
券交易所上市。此次发行后，公司总股本由 1,416,398,800 股增至 1,699,678,560 股。根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定，公司此次非公开发行的股票在限售期内予以锁定。
    此次非公开发行限售股份具体情况如下表：
 序号                发行对象              认购股数（股）  限售期
  1    迪庆藏族自治州开发投资集团有限公司              57,714,511    36 个月
  2    深圳金汇期货经纪有限公司                        26,737,967    12 个月
  3    国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）        66,844,919    12 个月
  4    华能澜沧江水电股份有限公司                      32,085,561    12 个月
  5    中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司        66,844,919    12 个月
  6    华能国际电力开发公司                            32,085,561    12 个月
  7    九泰基金管理有限公司                                966,322    12 个月
                      合计                            283,279,760
    此次非公开发行股份完成后至本公告披露日，公司未发生配股、送股、公积金转增股份等事项。截至本公告披露日，公司总股本为 1,699,678,560 股。
    本次非公开发行限售股份中，除迪庆藏族自治州开发投资集团有限公司所持有的 57,714,511 股外，其余 6 家特定投资者所持有的225,565,249股已解除限售，上市流通日为2020
年 2 月 3 日，具体内容详见公司分别于 2020 年 1 月 23 日和
2020 年 1 月 31 日在指定媒体和网站披露的《云南铜业股份
有限公司关于非公开发行限售股份解除限售的提示性公告》（公告编号：2020-004）和《云南铜业股份有限公司关于非公开发行限售股份解除限售延期的提示性公告》（公告编号：2020-005）。
      二、本次限售股份解除限售的情况
      1、本次可解除限售的股份数量为57,714,511股，占公司
  总股本的3.3956%。
      2、本次限售股份可上市流通日期：本次申请解除限售
  股份可上市流通日期为2022年1月31日，由于2022年1月31日
  为非交易日，故上市流通日期顺延至2022年2月7日。
      3、本次解除限售股份明细如下：
                                                                  单位：股
                            本次解除  本次解除限  本次解除限售  截至 2021 年
序号  股东名称  持有限售  限售股份  售股数占无  股数占公司总  12 月 31 日冻
                  股份数量    数量    限售股份总  股本的比例  结的股份数量
                                        数的比例
      迪庆藏族自治
 1  州开发投资集  57,714,511  57,714,511      3.5151%          3.3956%      28,857,254
      团有限公司
      合计          57,714,511  57,714,511      3.5151%        3.3956%      28,857,254
        注：迪庆藏族自治州开发投资集团有限公司本次解除限售股份中的
    28,857,254股公司股份处于质押状态。
      三、本次解除限售前后公司的股本结构
      项目      本次限售股份上市流通前  本次变动  本次限售股份上市流通后
                  股数（股）    比例        数      股数（股）    比例
  一、有限售条件    57,796,355    3.4004%  -57,714,511        81,844    0.0048%
  股份
  1、国家持股                -            -            -              -          -
  2、国有法人持股    57,714,511      3.3956%  -57,714,511            0    0.0000%
  3、其他内资持股        81,844      0.0048%          0        81,844    0.0048%
  其中：境内法人            0      0.0000%          0              -          -
  持股
  境内自然人持股          81,844      0.0048%            -        81,844    0.0048%
  二、无限售条件  1,641,882,205    96.5996%    57,714,511  1,699,596,716    99.9952%
  股份
  1、人民币普通股  1,641,882,205    96.5996%    57,714,511  1,699,596,716    99.9952%
  三、股份总数      1,699,678,560  100.0000%            -  1,699,678,560  100.0000%
      四、申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况
    承诺方        承诺    承诺内容    承诺时间  承诺期限    履行情况
                  类型
                            自公司本次非公
迪庆藏族自治州开发  股份锁 开发行的股票上  2018 年 12  2019 年 1 月  截至本公告披
投资集团有限公司    定承诺  市之日起 36 个  月 26 日  31 日到 2022  露日，严格履行
                            月内，不转让所            年 1 月 31 日    所作承诺
                            认购的股份
      五、其他事项说明
      本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公
  司资金的情形，不存在违规买卖公司股票的行为。公司不存
  在对其进行违规担保等损害公司利益的情形。
      六、保荐机构核查意见
      保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建
  投证券）认为：
      经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，本次
  申请解除限售股份的股东不存在违反其在认购云南铜业
  2016 年非公开发行股票时做出的承诺的情形。本次限售股份
  解除限售的数量、上市流通的时间符合《中华人民共和国公
  司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股
  票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
  号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及股
  东的承诺。截至本核查意见出具日，云南铜业与本次限售股
  份解除限售相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对
  云南铜业非公开发行限售股份解除限售的事项无异议。
    七、备查文件
    （一）限售股份解除限售申请表；
    （二）股本结构表、限售股份明细表；
    （三）中信建投证券股份有限公司关于云南铜业股份有限公司非公开发行限售股份解除限售的核查意见。
    特此公告。
                        云南铜业股份有限公司董事会
                              2022 年 1 月 27 日

[2022-01-28] (000878)云南铜业:2021年度业绩预告
  证券代码：000878  证券简称：云南铜业  公告编号：2022-011
  债券代码：149134  债券简称：20 云铜 01
          云南铜业股份有限公司
            2021 年度业绩预告
      本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没
  有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      一、本期业绩预计情况
      （一）业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月
  31 日
      （二）业绩预告情况：同向上升
      2021 年 1 月 1 日至 12 月 31 日业绩预计变动情况
    项 目                本报告期                上年同期
归属于上市公司  盈利：60,000 万元–67,500 万元
                                              盈利：37,962 万元
股东的净利润    比上年同期增长：58% - 78%
扣除非经常性损  盈利：36,500 万元–44,500 万元
                                              盈利：55,967 万元
益后的净利润    比上年同期下降：20% -35%
基本每股收益    盈利：0.3529 元/股–0.3971 元/股  盈利：0.2233 元/股
      二、与会计师事务所沟通情况
      本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师审计，公司
  已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预
沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
    三、业绩变动原因说明
    公司本报告期归属于上市公司股东的净利润较上期增长，主要是报告期内公司持续精益管理，提升管理效率，经营状况良好，同时投资收益增加（含联营合营企业因市场价格上涨增利影响）。本报告期非经常性损益主要为处置子公司增加利润 21,839 万元。
    四、其他相关说明
    本次业绩预告为公司财务部门初步测算结果，具体财务数据以公司披露的 2021 年年度报告为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告
                        云南铜业股份有限公司董事会
                                2022 年 1 月 27 日

[2022-01-15] (000878)云南铜业:第八届董事会第二十九次会议决议公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2022-001
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
 第八届董事会第二十九次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第
八届董事会第二十九次会议通知于 2022 年 1 月 11 日以邮件
方式发出，会议于 2022 年 1 月 14 日以现场和通讯相结合的
方式在云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中铜大厦 3222 会议室召开。会议应到董事 11 人，实到董事 11 人，会议由董事长田永忠先生主持，公司监事、高级管理人员列席。会议的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，合法有效。到会董事经过充分讨论，以书面表决的方式审议并通过了如下议案：
  一、关联董事回避表决后，以 8 票同意，0 票反对，0
票弃权，审议通过《关于公司修订非公开发行 A 股股票方案的议案》；
  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规、规范性文件的要求，并结合公司的具体情况，公司修订了本次非公开发行 A 股股票的方案，具体调整内容如下：
  （十）募集资金用途
    调整前：
  本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过 272,650.00 万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部投入以下项目：
 序号            募集资金投资项目            项目投资总额  募集资金拟投
                                                （万元）    入额（万元）
  1    收购云铜集团持有的迪庆有色 38.23%股权      191,150.00      191,150.00
  2    补充流动资金及偿还银行贷款                  81,500.00      81,500.00
                    合计                          272,650.00      272,650.00
  在本次非公开发行募集资金到位之前，收购迪庆有色38.23%股权以本次非公开发行股票获得中国证监会核准为实施前提。
  若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，调整并最终决定募集资金的优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
  收购迪庆有色 38.23%股权的最终交易价格将以经具有
证券期货业务资格的评估机构评估并经履行国有资产监督管理职责的主体核准或备案的评估结果为基准确定，并由交易双方签署补充协议约定。
  调整后：
  本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过 267,475.78 万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部投入以下项目：
 序号            募集资金投资项目            项目投资总额  募集资金拟投
                                                （万元）    入额（万元）
  1    收购云铜集团持有的迪庆有色 38.23%股权      187,475.78      187,475.78
  2    补充流动资金及偿还银行贷款                  80,000.00      80,000.00
                    合计                          267,475.78      267,475.78
  其中，收购迪庆有色 38.23%股权的交易价格参考由具有证券期货业务资格的评估机构出具并经中铝集团备案（备案号：8572ZGLY2021146）的评估结果确定。
  在本次非公开发行募集资金到位之前，收购迪庆有色38.23%股权以本次非公开发行股票获得中国证监会核准为实施前提。
  若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，调整并最终决定募集资金的优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
  相关事项经股东大会审议通过后，将按照相关程序向中国证监会申报，发行方案经中国证监会核准后方可实施，并最终以中国证监会核准的方案为准。
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，独立董事对此项议案发表了事前认可意见和独立董事意见。
  田永忠先生、姚志华先生、吴国红先生为关联董事，回避该议案的表决。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，与本议案有关联关系的关联股东将回避表决。
  二、关联董事回避表决后，以 8 票同意，0 票反对，0
票弃权，审议通过《关于<公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案>（修订稿）的议案》；
  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》，公司修订了本次非公开发行股票预案，具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》。
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规
则》有关规定，独立董事对此项议案发表了事前认可意见和独立董事意见。
  田永忠先生、姚志华先生、吴国红先生为关联董事，回避该议案的表决。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，与本议案有关联关系的关联股东将回避表决。
  三、关联董事回避表决后，以 8 票同意，0 票反对，0
票弃权，审议通过《关于<公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告>（修订稿）的议案》；
  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律法规和规范性文件的要求，公司就本次非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性分析拟定了专项报告。
  具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，独立董事对此项议案发表了事前认可意见和独立董事意见。
  田永忠先生、姚志华先生、吴国红先生为关联董事，回避该议案的表决。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，与本议案有关联关系的关联股东将回避表决。
  四、关联董事回避表决后，以 8 票同意，0 票反对，0
票弃权，审议通过《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议案》；
  公司根据发展规划和生产经营的实际情况，拟向特定对象非公开发行股票。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》等规定，公司制定了《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施》，就本次非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析并提出了拟采取的措施。
  具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施（修订稿）的公告》。
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，独立董事对此项议案发表了事前认可意见和独立董事意见。
  田永忠先生、姚志华先生、吴国红先生为关联董事，回避该议案的表决。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，与本议案有关联关系的关联股东将回避表决。
  五、关联董事回避表决后，以 8 票同意，0 票反对，0
票弃权，审议通过《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》；
  公司董事会根据相关法律、法规在详细核查了有关评估事项后，现就评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性说明如下：
  （1）评估机构的独立性
  中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联评估”“评估机构”）作为本次交易的评估机构，具有评估资格和证券期货相关业务资格。除为本次交易提供资产评估服务的业务关系外，评估机构及其经办评估师与公司、标的公司、交易对方及其实际控制人不存在关联关系，亦不存在影响其提供服务的现实及预期的利益或冲突，具有独立性。
  （2）评估假设前提的合理性
  中联评估为本次交易出具的相关资产评估报告的评估假设前提按照国家有关法律法规执行，遵循了市场通行惯例或准则，符合被评估对象的实际情况，未发现与评估假设前提相悖的事实存在，评估假设前提具有合理性。
  （3）评估方法与评估目的的相关性
  本次评估的目的是确定标的资产于评估基准日的价值，为本次交易提供价值参考。中联评估采用了收益法和资产基础法两种评估方法分别对本次交易的标的资产进行了评估，并最终选择了资产基础法的评估值作为标的资产评估结果。
  本次资产评估工作按照国家有关法规与行业规范的要求，遵循独立、客观、公正、科学的原则，按照公认的资产评估方法，实施了必要的评估程序，对标的资产在评估基准日的价值进行了评估，所选用的评估方法合理，评估结论客观、公正地反映了评估基准日评估对象的实际情况，评估方法与评估目的相关性一致。
  （4）评估定价的公允性
  本次交易以具有相关证券、期货业务资格的评估机构出具的评估报告的评估结果为基础确定标的资产的价格，交易定价方式合理。本次交易聘请的评估机构符合独立性要求，具备相应的业务资格和胜任能力，评估方法选取理由充分，具体工作中按资产评估准则等法规要求执行了现场核查，取得了相应的证据资料，评估定价具备公允性。评估报告对本次交易标的资产评估所采用的资产折现率、预测期收益分布等评估参数取值合理。评估结果客观、公正地反映了评估基准日评估对象的实际情况，本次评估结果具有公允性。
  综上所述，公司认为本次交易所选聘的评估机构具有独
立性，评估假设前提合理，评估方法与评估目的相关性一致，出具的资产评估报告的评估结论合理，评估定价公允。
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，独立董事对此项议案发表了事前认可意见和独立董事意见。
  田永忠先生、姚志华先生、吴国红先生为关联董事，回避该议案的表决。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，与本议案有关联关系的关联股东将回避表决。
  六、关联董事回避表决后，以 8 票同意，0 票反对，0
票弃权，审议通过《关于批准本次交易相关的审计报告和资产评估报告的议案》；
  根据《上市公司证券发行管理办法》等相关要求，公司聘请具有证券、期货从业资格的审计评估机构对本次公司交易涉及的资产进行了审计、评估。信永

[2022-01-15] (000878)云南铜业:第八届监事会第二十六次会议决议公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2022-002
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
 第八届监事会第二十六次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第
八届监事会第二十六次会议通知于 2022 年 1 月 11 日以邮件
方式发出，会议于 2022 年 1 月 14 日以现场和通讯相结合的
方式在云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中铜大厦 3222 会议室召开，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人，会议由监事会主席高行芳女士主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。到会监事经过充分讨论，经书面表决的方式审议并通过了如下议案:
  一、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关
于公司修订非公开发行 A 股股票方案的议案》；
  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的
《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规、规范性文件的要求，并结合公司的具体情况，公司修订了本次非公开发行 A 股股票的方案，具体调整内容如下：
  （十）募集资金用途
    调整前：
  本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过 272,650.00 万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部投入以下项目：
 序号            募集资金投资项目            项目投资总额  募集资金拟投
                                                （万元）    入额（万元）
  1    收购云铜集团持有的迪庆有色 38.23%股权      191,150.00      191,150.00
  2    补充流动资金及偿还银行贷款                  81,500.00      81,500.00
                    合计                          272,650.00      272,650.00
  在本次非公开发行募集资金到位之前，收购迪庆有色38.23%股权以本次非公开发行股票获得中国证监会核准为实施前提。
  若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，调整并最终决定募集资金的优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
  收购迪庆有色 38.23%股权的最终交易价格将以经具有证券期货业务资格的评估机构评估并经履行国有资产监督
管理职责的主体核准或备案的评估结果为基准确定，并由交易双方签署补充协议约定。
  调整后：
  本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过 267,475.78 万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部投入以下项目：
 序号            募集资金投资项目            项目投资总额  募集资金拟投
                                                （万元）    入额（万元）
  1    收购云铜集团持有的迪庆有色 38.23%股权      187,475.78      187,475.78
  2    补充流动资金及偿还银行贷款                  80,000.00      80,000.00
                    合计                          267,475.78      267,475.78
  其中，收购迪庆有色 38.23%股权的交易价格参考由具有证券期货业务资格的评估机构出具并经中铝集团备案（备案号：8572ZGLY2021146）的评估结果确定。
  在本次非公开发行募集资金到位之前，收购迪庆有色38.23%股权以本次非公开发行股票获得中国证监会核准为实施前提。
  若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，调整并最终决定募集资金的优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
  相关事项经股东大会审议通过后，将按照相关程序向中
国证监会申报，发行方案经中国证监会核准后方可实施，并最终以中国证监会核准的方案为准。
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，关联董事对该议案依法进行了回避表决，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表独立意见。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，与本议案有关联关系的关联股东将回避表决。
  二、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关
于<公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案>（修订稿）的议案》；
  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》，公司修订了本次非公开发行股票预案，具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》。
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，关联董事对该议案依法进行了回避表决，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表独立意见。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，与本议案有关联关
系的关联股东将回避表决。
  三、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关
于<公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告>（修订稿）的议案》；
  根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律法规和规范性文件的要求，公司就本次非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性分析拟定了专项报告。
  具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，关联董事对该议案依法进行了回避表决，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表独立意见。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，与本议案有关联关系的关联股东将回避表决。
  四、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关
于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议案》；
  公司根据发展规划和生产经营的实际情况，拟向特定对象非公开发行股票。根据《国务院办公厅关于进一步加强资
本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》等规定，公司制定了《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施》，就本次非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析并提出了拟采取的措施。
  具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施（修订稿）的公告》。
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，关联董事对该议案依法进行了回避表决，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表独立意见。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，与本议案有关联关系的关联股东将回避表决。
  五、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关
于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》；
  公司监事会根据相关法律、法规在详细核查了有关评估事项后，现就评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性说明如下：
  （1）评估机构的独立性
  中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联评估”“评估机构”）作为本次交易的评估机构，具有评估资格和证券期货相关业务资格。除为本次交易提供资产评估服务的业务关系外，评估机构及其经办评估师与公司、标的公司、交易对方及其实际控制人不存在关联关系，亦不存在影响其提供服务的现实及预期的利益或冲突，具有独立性。
  （2）评估假设前提的合理性
  中联评估为本次交易出具的相关资产评估报告的评估假设前提按照国家有关法律法规执行，遵循了市场通行惯例或准则，符合被评估对象的实际情况，未发现与评估假设前提相悖的事实存在，评估假设前提具有合理性。
  （3）评估方法与评估目的的相关性
  本次评估的目的是确定标的资产于评估基准日的价值，为本次交易提供价值参考。中联评估采用了收益法和资产基础法两种评估方法分别对本次交易的标的资产进行了评估，并最终选择了资产基础法的评估值作为标的资产评估结果。
  本次资产评估工作按照国家有关法规与行业规范的要求，遵循独立、客观、公正、科学的原则，按照公认的资产评估方法，实施了必要的评估程序，对标的资产在评估基准日的价值进行了评估，所选用的评估方法合理，评估结论客观、公正地反映了评估基准日评估对象的实际情况，评估方
法与评估目的相关性一致。
  （4）评估定价的公允性
  本次交易以具有相关证券、期货业务资格的评估机构出具的评估报告的评估结果为基础确定标的资产的价格，交易定价方式合理。本次交易聘请的评估机构符合独立性要求，具备相应的业务资格和胜任能力，评估方法选取理由充分，具体工作中按资产评估准则等法规要求执行了现场核查，取得了相应的证据资料，评估定价具备公允性。评估报告对本次交易标的资产评估所采用的资产折现率、预测期收益分布等评估参数取值合理。评估结果客观、公正地反映了评估基准日评估对象的实际情况，本次评估结果具有公允性。
  综上所述，公司认为本次交易所选聘的评估机构具有独立性，评估假设前提合理，评估方法与评估目的相关性一致，出具的资产评估报告的评估结论合理，评估定价公允。
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，关联董事对该议案依法进行了回避表决，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表独立意见。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，与本议案有关联关系的关联股东将回避表决。
  六、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关
于批准本次交易相关的审计报告和资产评估报告的议案》；
  根据《上市公司证券发行管理办法》等相关要求，公司
聘请具有证券、期货从业资格的审计评估机构对本次公司交易涉及的资产进行了审计、评估。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《云南迪庆有色金属有限责任公司 2021
年 1-9 月 、 2020 年 度 、 2019 年 度 审 计 报 告 》
（XYZH/2021KMAA10620），中联资产评估集团有限公司出具了《云南铜业股份有限公司拟收购云南铜业（集团）有限公司所持有的云南迪庆有色金属有限责任公司 38.23%股权项目资产评估报告》（中联评报字[2021]第 3624 号）。
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，关联董事对该议案依法进行了回避表决，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表独立意见。
  本议案尚需提交公司股东大会审议，与本议案有关联关系的关联股东将回避表决。
  七、以 5

[2022-01-15] (000878)云南铜业:关于2021年度非公开发行A股股票预案(修订稿)(摘要)的公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2022-007
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
    2021 年度非公开发行 A股股票预案
              摘要的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次非公开发行的背景和目的
（一）本次非公开发行的背景
  1、我国铜储量缺乏，铜消费需求将维持较快增长
  全球铜产业结构不均衡，矿产资源储量不足，加大了企业资源持续保障的难度。我国铜矿的品位较低，大型铜矿缺乏，可开采能力相对较低，加之我国人口众多，因此相对而言，我国铜资源较为贫乏。
  自改革开放以来，受益于我国经济连续多年保持高速发展，大规模的基础设施建设以及中国制造业的崛起，用铜量大幅增加，导致我国铜消费量增长迅速。根据中国有色金属工业协会数据，2020 年中国矿产铜产量 167.33 万吨，同比增长 2.80%；精炼铜产量 1,002.51 万吨，同比增长 2.46%，
国内矿产铜产量远不能满足需求，仍需大量进口铜精矿。
  目前，随着政府大力推进城镇化建设，以及中国主导的亚洲基础设施投资银行的成立和“一带一路”推进的影响，全球还需要进行大量的基础设施建设，铜消费需求还有较大的发展空间。此外，以金砖国家为代表的其他新兴国家的金属消费也正在崛起，随着新兴经济体工业化进程的推进，大量基础设施建设和工业生产规模扩大，铜等基本金属工业原材料的市场需求势必会出现持续性的增长，将对全球铜需求形成有力支撑。
  2、响应国务院降杠杆指导意见，优化资产负债结构
  有色金属行业是周期性较强的行业，财务风险管控对于企业安全和长期发展至关重要。截至 2021 年 9 月末，云南铜业资产负债率达 69.37%，处于同行业较高水平。为积极响应国务院《关于加强国有企业资产负债约束的指导意见》提出的有关降低国有企业杠杆率、提高经济发展质量的要求和政策精神，公司本次拟通过本次非公开发行进行股权融资，将优化公司资产负债结构，提高综合实力和抗风险能力。
  3、国家政策鼓励上市公司通过多种渠道进行资产重组，实现资源优化配置
  2014 年 5 月，国务院发布《关于进一步促进资本市场健
康发展的若干意见》（国发〔2014〕17 号），明确提出，“充分发挥资本市场在企业并购重组过程中的主渠道作用，强化
资本市场的产权定价和交易功能，拓宽并购融资渠道，丰富并购支付方式。尊重企业自主决策，鼓励各类资本公平参与并购，破除市场壁垒和行业分割，实现公司产权和控制权跨地区、跨所有制顺畅转让”。
  2017 年 8 月，中国证监会发布《并购重组已成为资本市
场支持实体经济发展的重要方式》并指出，“近年来，证监会认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，通过大力推进并购重组市场化改革，扎实开展‘简政放权’和‘放管服’改革，进一步激发了市场活力，支持了供给侧结构性改革和实体经济发展”。
  国家相关法规及政策的出台，为公司本次收购迪庆有色少数股权提供了强有力的政策支持。
（二）本次非公开发行的目的
  1、利用当前较好的资本市场环境，通过股权融资优化公司资本结构
  近年来，党中央、国务院多次在重要会议上提出，要提高企业直接融资比例，充分发挥资本市场支持实体经济的作用。当前证券市场环境较好，此阶段实施股权融资的时机较好。
  公司作为中国重要的铜、金、银和硫化工生产基地，依托深厚的行业积淀，通过本次募投项目收购迪庆有色少数股权并补充业务发展资金，有助持续保障公司行业领先地位，
优化公司资本结构，增厚公司归母净利润，持续增强盈利能力，符合公司及主要股东长远利益。
  2、有利于上市公司加强对重要子公司控制，增厚公司归母净利润，提升公司按照持有权益比例核算的铜资源储量，符合公司整体发展战略
  迪庆有色在上市公司体系中处于重要地位。2020 年，迪庆有色生产铜精矿含铜 6.08 万吨，同比增加 26.69%。截至
2021 年 9 月末，其保有矿石量 8.04 亿吨，占上市公司总保
有矿石量的 84.02%；铜金属量 262.63 万吨，占上市公司总铜金属量的 71.43%。良好的资源禀赋为上市公司相关有色金属冶炼及深加工产能提供了重要资源保障，为公司的持续稳定经营和快速发展提供强有力的的支撑，本次收购完成后将提升公司按照持有权益比例核算的铜资源储量。此外，迪庆有色盈利情况良好，是上市公司的重要利润来源。公司通过本次非公开发行股票收购迪庆有色少数股权，将有效提升公司对迪庆有色的持股比例，增厚公司归母净利润，提升公司盈利能力，符合公司的整体发展战略。
  3、本次收购少数股权有助于控股股东履行承诺
  2016 年 10 月 28 日，控股股东云铜集团出具《关于进一
步完善资产注入和同业竞争的承诺函》，“一、在符合相关法律法规、中国证监会的相关规章以及相关规范性文件规定的注入条件的前提下，于本年内启动将持有的云南迪庆有色
金属有限责任公司股权注入云南铜业的工作。”2018 年，公司已通过非公开发行股票募集资金完成收购迪庆有色50.01%的股权，迪庆有色目前为公司的控股子公司。通过本次发行，云铜集团持有的迪庆有色 38.23%股权将注入上市公司。本次发行完成后，云铜集团持有的迪庆有色股权将全部注入上市公司，有助于控股股东履行承诺。
二、本次非公开发行 A 股股票方案概况
（一）发行股票的种类和面值
  本次向特定对象非公开发行股票为人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。
（二）发行方式和发行时间
  本次发行采用非公开发行的方式，在中国证监会核准后的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。
（三）发行对象及认购方式
  本次非公开发行股票的发行对象为不超过 35 名的特定投资者，包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他机构投资者等。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购（若发行时法律、法规或规
范性文件对发行对象另有规定的，从其规定）。
  本次发行对象将在公司本次非公开发行股票申请取得中国证监会核准批文后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定由公司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购报价情况协商确定。
  发行对象以现金认购本次非公开发行的股票。
（四）定价基准日、发行价格及定价原则
  本次非公开发行的定价基准日为本次非公开发行的发行期首日，发行价格为不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量），且不低于发行前公司最近一期末经审计的每股净资产。具体发行价格由股东大会授权董事会在取得中国证监会关于本次非公开发行股票核准批文后，由董事会和保荐机构（主承销商）按照相关法律法规和监管部门的要求，根据发行对象申购报价情况，遵循价格优先的原则确定。
  若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，前述发行底价将作相应调整，调整方式如下：
  1、分红派息：P1=P0-D
  2、资本公积转增股本或配股：P1=P0/(1+N)
  3、两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
  其中，P0为调整前发行价格，每股分红派息金额为D，每股资本公积转增股本或配股数为N，调整后发行价格为P1。（五）发行数量
  本次非公开发行的股票数量按照本次发行募集资金总
额除以发行价格计算得出，同时根据《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》（修订版）规定，本次非公开发行股票数量不超过发行前公司股本总数的30%，即不超过509,903,568股（含本数）。
  最终发行数量上限以中国证监会核准文件的要求为准,在上述范围内，由公司董事会按照股东大会授权与保荐机构（主承销商）根据募集资金需求情况、实际认购情况等协商确定最终发行数量。
  如公司股票在本次非公开发行董事会决议日至发行日
期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次发行的股票数量上限将按中国证监会的相关规则进行相应调整。
（六）限售期
  本次发行对象通过本次发行认购的股份自上市之日起 6个月内不得转让，法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得上市公司非公开发行的股份因上市公
司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
（七）本次发行前公司滚存未分配利润安排
  本次非公开发行完成后，本次发行前滚存的未分配利润由公司新老股东按发行后的股权比例共同享有。
（八）发行决议有效期
  本次非公开发行决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次非公开发行议案之日起 12 个月。
（九）上市地点
  本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市。
（十）募集资金用途
  本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过 267,475.78 万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部投入以下项目：
 序号            募集资金投资项目            项目投资总额  募集资金拟投
                                                （万元）    入额（万元）
  1    收购云铜集团持有的迪庆有色 38.23%股权      187,475.78      187,475.78
  2    补充流动资金及偿还银行贷款                  80,000.00      80,000.00
                  合计                          267,475.78      267,475.78
  其中，收购云铜集团持有的迪庆有色 38.23%股权的交易价格由符合《证券法》要求的评估机构出具的、并经中铝集团备案（备案号：8572ZGLY2021146）的资产评估报告的评估结果确定。
  在本次非公开发行募集资金到位之前，收购迪庆有色38.23%股权以本次非公开发行股票获得中国证监会核准为实施前提。
  若实际募集资金数额（扣除发行费用后）少于上述项目拟投入募集资金总额，在最终确定的本次募投项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，调整并最终决定募集资金的优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
  特此公告。
                        云南铜业股份有限公司董事会
                              2022 年 1 月 14 日

[2022-01-15] (000878)云南铜业:关于2021年度非公开发行股票预案修订情况说明的公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2022-003
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
关于 2021 年度非公开发行 A股股票预案
        修订情况说明的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022
年 1月14日召开第八届第二十九次董事会，审议通过了《关
于云南铜业股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预
案（修订稿）的议案》等相关议案，并对非公开发行股票
预案进行了修订，主要修订情况如下：
    预案章节          章节内容                      修订情况
                                      补充本次非公开发行已履行的审议程序，修订本
                                      次非公开发行的募集资金总额上限、项目投资总
                                      额、募集资金拟投入额，补充迪庆有色 38.23%
                                      股权的交易价格由符合《证券法》要求的评估机
重要提示          重要提示          构出具的、并经中铝集团备案的评估结果确定的
                                      表述，删除关于收购迪庆有色 38.23%股权审计、
                                      评估工作尚未完成以及最终交易价格尚需履行
                                      国有资产监督管理职责的主体核准或备案的表
                                      述
                                      补充股权转让协议之补充协议、业绩承诺补偿协
释义              释义              议、资产评估报告、审计报告等释义，修订本预
                                      案所指含义
第一节 本次非公开 二、本次非公开发行的 更新了本次非公开发行的目的中迪庆有色截至
发行 A 股股票方案概 背景和目的          2021 年 9 月 30 日相关资源量及占比数据
    预案章节          章节内容                      修订情况
要                                    修订本次非公开发行的募集资金总额上限、项目
                                      投资总额、募集资金拟投入额，补充迪庆有色
                  四、本次非公开发行 A 38.23%股权的交易价格参考由具有证券期货业
                  股股票方案概况      务资格的评估机构出具并经中铝集团备案的评
                                      估结果确定的表述，删除关于收购迪庆有色
                                      38.23%股权最终交易价格尚需履行国有资产监
                                      督管理职责的主体核准或备案的表述
                  五、本次发行是否构成 补充本次非公开发行已履行的审议程序
                  关联交易
                                      修订本次非公开发行的募集资金总额上限以及
                  六、本次发行是否导致 按照本预案签署日（2022 年 1 月 14 日）前 20
                  公司控制权发生变化  日云南铜业股票交易均价的 80%测算，本次非
                                      公开发行完成后对公司控制权的影响
                  七、本次发行方案已取
                  得有关主管部门批准 补充本次非公开发行已履行的审议程序
                  情况以及尚需呈报批
                  准程序
                                      修订本次非公开发行的募集资金总额上限、项目
                                      投资总额、募集资金拟投入额，补充迪庆有色
                  一、本次募集资金使用 38.23%股权的交易价格由符合《证券法》要求
                  计划              的评估机构出具的、并经中铝集团备案的评估结
                                      果确定的表述，删除关于收购迪庆有色 38.23%
                                      股权最终交易价格尚需履行国有资产监督管理
                                      职责的主体核准或备案的表述
                                      （一）收购云铜集团持有的迪庆有色 38.23%股
                                      权修订内容
                                      1、修订了迪庆有色 2021 年 9 月 30 日或 1-9 月
                                      原未经审计财务数据为经审计财务数据
                                      2、补充了探矿权续期进展说明
第三节 董事会关于                    3、根据中联资产评估集团有限公司《资产评估
本次募集资金使用的                    报告》对资源量及储量的相关说明更新了迪庆有
可行性分析                            色截至 2021 年 9 月 30日相关资源量数据
                  二、本次募集资金投资 4、增加了标的公司已建项目及所属行业情况（对
                  项目的基本情况及可 应公司于 2021 年 12 月 10 日公告的《关于深圳
                  行性分析          证券交易所关注函回复的公告》中关于“1．预
                                      案显示，迪庆有色为你公司控股子公司，主营业
                                      务为普朗铜矿矿产资源采选及其产品销售、矿业
                                      开发项目管理等。请你公司补充披露”的回复内
                                      容在本预案中进行补充披露）
                                      5、增加了公司和云铜集团签订的《附条件生效
                                      的股权转让协议之补充协议》的主要内容
                                      6、增加了公司和云铜集团签订的《业绩承诺补
                                      偿协议》的主要内容
                                      7、修订了交易价格及定价依据
    预案章节          章节内容                      修订情况
                                      8、增加了董事会关于本次交易所涉评估事项的
                                      讨论和分析
                                      9、增加了独立董事对本次交易所涉评估事项发
                                      表的独立意见
                                      10、更新了项目必要性中迪庆有色截至 2021 年
                                      9 月 30 日相关资源量及占比数据。
                                      （二）补充流动资金及偿还银行贷款的项目修订
                                      内容
                                      修订了项目基本情况
                  三、本次交易标的评估 新增了本部分内容
                  情况
                  一、本次发行后上市公 修订本次非公开发行的募集资金总额上限以及
第三节 董事会关于 司业务及资产整合计 按照本预案签署日（2022 年 1 月 14 日）前 20
本次发行对公司影响 划、公司章程、股东结 日云南铜业股票交易均价的 80%测算，本次非
的讨论与分析      构、高管人员结构、业 公开发行完成后对公司控制权的影响
                  务结构的变动情况
第四节 本次发行相 八、业绩承诺无法实现 新增了本部分内容
关的风险          的风险
                  一、本次非公开发行摊
                  薄即期回报对公司主 修订了假设前提、测算过程等内容
                  要财务指标的潜在影
                  响
第六节 本次发行摊 三、董事会选择本次非 修订本次非公开发行股票募集资金使用计划及薄即期回报对公司主 公开发行的必要性和 本次非公开发行的必要性和合理性
要财务指标的影响及 合理性
公司拟采取的措施  四、募集资金投资项目
                  与公司现有业务的关 修订本次拟用于补充流动资金及偿还银行贷款
                  系及从事募投项目在 规模
                  人员、技术、市场等方
                  面的储备情况
  修订后的非公开发行 A 股股票预案具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com

[2022-01-15] (000878)云南铜业:关于非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施(修订稿)的公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2022-005
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
 关于非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施（修订稿）的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号）等文件的有关规定，公司就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，并制定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体如下：
  一、本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的潜在影响
  （一）财务测算主要假设及说明
  以下假设仅为测算本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表对公司 2022 年度经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
  1、本次非公开发行股票于 2022 年 9 月底实施完毕，该
时间仅为估计，最终以中国证监会核准本次发行后的实际完成时间为准；
  2、假定宏观经济环境、产业政策、证券行业情况、产品市场情况及公司经营环境等方面没有发生重大不利变化；
  3、假定本次募集资金总额为 267,475.78 万元，不考虑发行费用。本次非公开发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；
  4、假设按照本次非公开发行股票的预案签署日（2022
年 1 月 14 日）前 20 日云南铜业股票交易均价的 80%即 10.89
元/股测算，本次非公开发行股票数量为 24,561.60 万股；
  5、在预测公司期末发行在外的普通股股数时，以预案公告日的总股本 169,967.86 万股为基础。除此之外，仅考虑本次非公开发行的影响，不考虑其他因素导致股本变动的情
形；
  6、2021 年 1-9 月，公司实现的归属于母公司所有者的
净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利
润分别为 52,149.46 万元和 27,320.99 万元。假设公司 2021
年度归属母公司所有者的净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润均为公司2021年1-9月已实现的相应指标乘以 4/3；对于公司 2022 年度净利润，假设按以下三种情形进行测算：
  情形 1：假设公司 2022 年度归属于母公司所有者的净利
润、扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较2021 年度下降 20%；
  情形 2：假设公司 2022 年度归属于母公司所有者的净利
润、扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较2021 年度保持不变；
  情形 3：假设公司 2022 年度归属于母公司所有者的净利
润、扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较2021 年度上升 20%；
  7、由于迪庆有色 38.23%股权交割及其利润计入上市公司合并报表时点不确定，故不考虑迪庆有色 38.23%股权收购事项对公司业绩影响；
  8、未考虑本次非公开发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况等（如营业收入、财务费用、投资收益等）
的影响，本次测算也不考虑发行费用；
  9、在预测公司净资产时，暂不考虑利润分配，未考虑除募集资金、净利润之外的其他因素对净资产的影响，并假设不存在公积金转增股本、股票股利分配等其他对股份数有影响的事项。
  以上仅为基于测算目的假设，不构成承诺及盈利预测和业绩承诺，投资者不应据此假设进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
（二）测算过程
  基于上述假设前提，本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响测算如下：
              项目                  2021年度/末          2022年度/末
                                                    本次发行前  本次发行后
总股本（万股）                          169,967.86    169,967.86    194,529.45
情形 1：2022年归属于母公司所有者的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较上年减少 20%
归属于母公司股东的净利润（万元）          69,532.61    55,626.09    55,626.09
归属于母公司股东的扣除非经常性损益        36,427.99    29,142.39    29,142.39
后的净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                        0.4091      0.3273      0.3159
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元          0.2143      0.1715      0.1655
/股）
稀释每股收益（元）                          0.4091      0.3273      0.3159
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元）        0.2143      0.1715      0.1655
加权平均净资产收益率                        8.14%        6.06%        5.65%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产            4.26%        3.18%        2.96%
收益率
情形 2：2021 年归属于母公司所有者的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润与上年持平
归属于母公司股东的净利润（万元）          69,532.61    69,532.61    69,532.61
归属于母公司股东的扣除非经常性损益        36,427.99    36,427.99    36,427.99
后的净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                        0.4091      0.4091      0.3948
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元          0.2143      0.2143      0.2068
/股）
稀释每股收益（元）                          0.4091      0.4091      0.3948
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元）        0.2143      0.2143      0.2068
加权平均净资产收益率                        8.14%        7.52%        7.02%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产            4.26%        3.94%        3.68%
收益率
情形 3：2021 年归属于母公司所有者的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较上年增长 20%
归属于母公司股东的净利润（万元）          69,532.61    83,439.13    83,439.13
归属于母公司股东的扣除非经常性损益        36,427.99    43,713.58    43,713.58
后的净利润（万元）
基本每股收益（元/股）                        0.4091      0.4909      0.4738
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元          0.2143      0.2572      0.2482
/股）
稀释每股收益（元）                          0.4091      0.4909      0.4738
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元）        0.2143      0.2572      0.2482
加权平均净资产收益率                        8.14%        8.96%        8.36%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产            4.26%        4.69%        4.38%
收益率
注：基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后基本每股收益、扣除非经常性损益后稀释每股收益、加权平均净资产收益率以及扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率系按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）规定计算。
  根据上述测算，在完成本次非公开发行后，公司即期基本每股收益和加权平均净资产收益率将会出现一定程度的摊薄。
  二、本次发行摊薄即期回报的特别风险提示
  本次非公开发行完成后，公司的股本和净资产将增加。由于迪庆有色 38.23%股权的交割及利润计入上市公司合并
报表范围的时点可能晚于本次发行时点，短期内公司净利润可能无法与股本和净资产同步增长，预计本次非公开发行募集资金到位当年的公司即期每股收益和净资产收益率存在被摊薄的风险。敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。
  公司在测算本次发行对即期回报的摊薄影响过程中，对2022 年归属于上市公司普通股股东净利润及扣除非经常性损益后归属于上市公司普通股股东净利润的假设分析并非公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。提请广大投资者注意。
三、董事会选择本次非公开发行的必要性和合理性
（一）本次非公开发行股票募集资金使用计划
  本次非公开发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过 267,475.78 万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部投入以下项目：
 序号          募集资金投资项目          项目投资总额（万  募集资金拟投入
                                              元）          额（万元）
  1    收购云铜集团持有的迪庆有色 38.23%        187,475.78        187,475.78
      股权
  2    补充流动资金及偿还银行贷款                80,000.00        80,000.00
                合计                          267,475.78        267,475.78
  其中，收购云铜集团持有的迪庆有色 38.23%股权的交易价格由符合《证券法》要求的评估机构出具并经中铝集团备
案（备案号：8572ZGLY2021146）的资产评估报告的评估结果确定。
  在本次非公开发行募集资金到位之前，收购迪庆有色38.23%股权以本次非公开发行股票获得中国证监会核准为实施前提。
  若实际募集资金数额（

[2022-01-15] (000878)云南铜业:关于适时提请召开股东大会的公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2022-009
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
    关于提请适时召开股东大会的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  云南铜业股份有限公司根据《公司章程》的有关规定，
（以下简称公司）于 2022 年 1 月 14 日召开第八届董事会第
二十九次会议，审议通过了《关于提请适时召开股东大会的议案》。根据相关法律法规及《公司章程》规定，本次提交董事会审议的非公开发行相关事宜需提交股东大会审议。
  鉴于本次非公开发行股票事宜尚需履行国有资产监督管理职责的主体同意后提交公司股东大会审议批准，公司董事会决定暂不召开审议本次非公开发行相关事宜的股东大会，待相关工作及事项准备完成后，适时提请召开股东大会审议。
  特此公告。
                        云南铜业股份有限公司董事会
                              2022 年 1 月 14 日

[2022-01-15] (000878)云南铜业:关于收购控股子公司少数股权签署股权转让协议之补充协议暨关联交易公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2022-004
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
 关于收购控股子公司少数股权签署股权转
  让协议之补充协议暨关联交易公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、关联交易概述
  （一）本次关联交易概述
  云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）拟收购云南铜业（集团）有限公司（以下简称“云铜集团”）持有的云南迪庆有色金属有限责任公司（以下简称“迪庆有色”、“标的公司”）38.23%股权（以下简称“本次收购”或“本次交易”），本次收购完成后，公司将持有迪庆有色 88.24%股权。
公司与云铜集团于 2021 年 11 月 26 日签署《云南铜业股份
有限公司与云南铜业（集团）有限公司之附条件生效的股权
转让协议》并于 2022 年 1 月 14 日签署《云南铜业股份有限
公司与云南铜业（集团）有限公司之附条件生效的股权转让协议之补充协议》，并以本次交易经公司董事会、股东大会、国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资
委”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）等中国法律所要求的其他必要审批或核准作为协议生效的前置条件。
  （二）关联交易描述
  由于云铜集团为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，本次交易构成关联交易。
  （三）有关审议程序
    1、董事会表决情况和关联董事回避情况。
  2021 年 11 月 26 日，公司召开第八届董事会第二十五次
会议和第八届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于签署<云南铜业股份有限公司与云南铜业(集团)有限公司之附条件生效的股权转让协议>暨关联交易的议案》。公司关联董事田永忠先生、姚志华先生、吴国红先生已回避表决，其余有表决权的 8 名董事全票通过同意相关议案。
  2022 年 1 月 14 日，公司召开第八届董事会第二十九次
会议和第八届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于签署<云南铜业股份有限公司与云南铜业(集团)有限公司之附条件生效的股权转让协议之补充协议>暨关联交易的议案（修订稿）》。公司关联董事田永忠先生、姚志华先生、吴国红先生已回避表决，其余有表决权的 8 名董事全票通过同意相关议案。
    2、独立董事事前认可情况和发表的独立意见。
  本次关联交易经公司独立董事事前认可，并发表独立意见（具体内容见本公告第九项）。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将回避表决。同时本次交易尚须获得国务院国资委审核批准和中国证监会核准。
  （四）本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市。
  二、关联方基本情况
  （一）本次交易涉及的关联方为云南铜业（集团）有限公司
  1、基本情况
  公司名称：云南铜业（集团）有限公司
  注册地址：云南省昆明市人民东路 111 号
  企业性质：其他有限责任公司
  法定代表人：高行芳
  注册资本：196,078.4314 万元人民币
  统一社会信用代码：91530000216568762Q
  成立日期：1996 年 4 月 25 日
  2、股权结构：
 序号            股东名称            持股份数(万股)  持股比例（%）
  1          中国铜业有限公司            100,000.00          51.00
  2      云南冶金集团股份有限公司        96,078.4314          49.00
 序号            股东名称            持股份数(万股)  持股比例（%）
                合计                    196,078.4314        100.00
  云铜集团的实际控制人为国务院国资委。
  3、经营范围：有色金属、贵金属的生产、销售、加工及开发高科技产品、有色金属、贵金属的地质勘察设计、施工、科研、机械动力设备的制作、销售、化工产品生产、加工、销售、建筑安装、工程施工（以上经营范围中涉及许可证的按成员单位的资质证开展业务）。本企业自产的有色金属及其矿产品、制成品、化工产品、大理石制品，本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务。经营本企业的进料加工“三来一补”业务，境外期货业务（凭许可证开展经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  （二）云铜集团历史沿革及相关财务数据
  云铜集团于 1996 年 4 月 25 日经云南省人民政府、中国
有色金属工业总公司批准，由原云南冶炼厂、东川矿务局、易门矿务局、大姚铜矿和牟定铜矿五家国有大中型企业共同组建，并经云南省工商行政管理局核准成立，是国内大型铜采选及冶炼企业集团。
  云铜集团最近一年及一期的财务数据如下表所示：
                                                          单位：万元
        项  目              2021 年 9 月 30 日      2020 年 12月 31 日
                            （未经审计）          （经审计）
      资产总计                    6,162,615.59            5,629,034.75
      负债总计                    4,095,394.89            3,760,004.62
 归属于母公司所有者权益            1,152,717.18            1,034,247.10
        项  目              2021 年 1-9月            2020 年度
                            （未经审计）          （经审计）
      营业收入                  10,271,217.22          10,308,751.63
      营业利润                    172,366.40            191,660.34
        净利润                      108,459.72            115,912.39
  本次交易的交易方云铜集团不是失信被执行人。
  （三）关联关系说明
  截至本公告出具之日，交易对方云铜集团持有本公司37.51%的股权，为本公司的控股股东，上述交易构成关联交易。
  三、关联交易标的的基本情况
  本次交易标的为迪庆有色 38.23%股权，迪庆有色的基本情况如下：
  （一）基本情况
  公司名称：云南迪庆有色金属有限责任公司
  成立日期：2004 年 6 月 8 日
  注册资本：194,821 万元
  法定代表人：李剡兵
  注册地址：云南省迪庆藏族自治州香格里拉市格咱乡格咱村普朗铜矿
  企业类型：其他有限责任公司
  统一社会信用代码：915334007604451096
  经营范围：普朗铜矿矿产资源采、选及其产品销售、矿业开发项目管理、矿山工程项目承建、矿山生产经营综合管理、科技研发、技术咨询；普朗铜矿的地质勘查、矿产资源勘查、矿产品的购销；原材料采购、销售及土地、房屋的租赁、机械设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  （二）股权结构
  截至本公告出具之日，迪庆有色的股权结构如下：
序              股东名称            持股份数(万股)  持股比例（%）
号
  1        云南铜业股份有限公司          97,429.9821          50.01
  2      云南铜业（集团）有限公司        74,480.0683          38.23
  3    云南黄金矿业集团股份有限公司      22,910.9496          11.76
                合计                      194,821.00        100.00
  （三）主要财务情况
  迪庆有色的主要财务数据如下：
  1、合并资产负债表主要数据
                                                          单位：万元
  项目    2021 年 9 月 30 2020 年 12月 31 2019 年 12 月 312018 年 12 月 31
          日（经审计）  日（经审计）  日（经审计）  日（经审计）
流动资产        58,963.34      49,193.36      30,788.95      67,590.19
非流动资      438,669.55      458,929.08    480,998.75    483,249.25
产
资产总计      497,632.89      508,122.44      511,787.70    550,839.44
流动负债        58,598.87      96,582.55      70,401.67      73,457.29
非流动负        78,127.81      135,838.85    175,947.39    256,385.44
债
负债合计      136,726.68      232,421.40    246,349.06    329,842.73
  项目    2021 年 9 月 30 2020 年 12月 31 2019 年 12 月 312018 年 12 月 31
          日（经审计）  日（经审计）  日（经审计）  日（经审计）
所有者权      360,906.21      275,701.04    265,438.64    220,996.72
益合计
  2、合并利润表主要数据
                                                          单位：万元
    项目      2021 年 1-9 月  2020 年度    2019 年度    2018 年度
              （经审计）    （经审计）  （经审计）    （经审计）
营业收入          224,211.33    269,884.93    205,693.07    145,060.15
营业利润        100,508.34    100,052.81      54,550.71      36,811.19
利润总额          97,882.68    100,047.76      54,566.77      36,779.97
净利润            83,274.96    82,001.22      49,777.31      27,517.33
  3、合并现金流量表主要数据

[2022-01-15] (000878)云南铜业:关于与业绩承诺补偿义务人签署相关业绩承诺补偿协议暨关联交易的公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2022-006
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
关于与云南铜业（集团）有限公司签署业绩
    承诺补偿协议暨关联交易的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、关联交易概述
  （一）本次关联交易概述
  云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）拟收购云南铜业（集团）有限公司（以下简称“云铜集团”）持有的云南迪庆有色金属有限责任公司（以下简称“迪庆有色”、“标的公司”）38.23%股权（以下简称“本次收购”或“本次交易”），本次收购完成后，公司将持有迪庆有色 88.24%股权。
公司与云铜集团于 2021 年 11 月 26 日签署《云南铜业股份
有限公司与云南铜业（集团）有限公司之附条件生效的股权
转让协议》并于 2022 年 1 月 14 日签署《云南铜业股份有限
公司与云南铜业（集团）有限公司之附条件生效的股权转让协议之补充协议》，根据前述协议，具体补偿事宜由双方签署《业绩承诺补偿协议》予以确定，该协议构成《股权转让
协议》不可分割的一部分。
  公司与云铜集团于 2022 年 1 月 14 日签订《业绩承诺补
偿协议》，并以各方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后成立，在标的公司股权已过户至公司名下并完成工商变更后生效。
  （二）关联交易描述
  由于云铜集团为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，本次交易构成关联交易。
  （三）有关审议程序
    1、董事会表决情况
  公司第八届第二十九次董事会审议相关议案时，关联董事均已回避表决，由非关联董事表决通过；本次非公开发行涉及关联交易经公司董事会审议通过后，尚需经公司股东大会审议。公司股东大会在表决本次非公开发行股票相关事宜时，关联股东将回避表决。
    2、独立董事事前认可情况和发表的独立意见。
  本次关联交易经公司独立董事事前认可，并发表独立意见。（具体内容见本公告第六项）。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将回避表决。同时，本次交易以各方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后成立，在标的公司股权已过户
至公司名下并完成工商变更（“交割完成”）后生效。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市。
  二、关联方基本情况
  （一）本次交易涉及的关联方为云南铜业（集团）有限公司
  1、基本情况
  公司名称：云南铜业（集团）有限公司
  注册地址：云南省昆明市人民东路 111 号
  企业性质：其他有限责任公司
  法定代表人：高行芳
  注册资本：196,078.4314 万元人民币
  统一社会信用代码：91530000216568762Q
  成立日期：1996 年 4 月 25 日
  2、股权结构：
 序号            股东名称            持股份数(万股)  持股比例（%）
  1          中国铜业有限公司            100,000.00          51.00
  2      云南冶金集团股份有限公司        96,078.4314          49.00
                合计                    196,078.4314        100.00
  云铜集团的实际控制人为国务院国资委。
  3、经营范围：有色金属、贵金属的生产、销售、加工及开发高科技产品、有色金属、贵金属的地质勘察设计、施工、科研、机械动力设备的制作、销售、化工产品生产、加
工、销售、建筑安装、工程施工（以上经营范围中涉及许可证的按成员单位的资质证开展业务）。本企业自产的有色金属及其矿产品、制成品、化工产品、大理石制品，本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务。经营本企业的进料加工“三来一补”业务，境外期货业务（凭许可证开展经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  （二）云铜集团历史沿革及相关财务数据
  云铜集团于 1996 年 4 月 25 日经云南省人民政府、中国
有色金属工业总公司批准，由原云南冶炼厂、东川矿务局、易门矿务局、大姚铜矿和牟定铜矿五家国有大中型企业共同组建，并经云南省工商行政管理局核准成立，是国内大型铜采选及冶炼企业集团。
  云铜集团最近一年及一期的财务数据如下表所示：
                                                          单位：万元
        项  目              2021 年 9 月 30 日      2020 年 12月 31 日
                            （未经审计）          （经审计）
      资产总计                    6,162,615.59            5,629,034.75
      负债总计                    4,095,394.89            3,760,004.62
 归属于母公司所有者权益            1,152,717.18            1,034,247.10
        项  目              2021 年 1-9月            2020 年度
                            （未经审计）          （经审计）
      营业收入                  10,271,217.22          10,308,751.63
      营业利润                    172,366.40            191,660.34
        净利润                      108,459.72            115,912.39
  本次交易的交易方云铜集团不是失信被执行人。
  （三）关联关系说明
  截至本公告出具之日，交易对方云铜集团持有本公司37.51%的股权，为本公司的控股股东，上述交易构成关联交易。
  三、本次关联交易协议的主要内容
  受让方：云南铜业股份有限公司
  转让方：云南铜业（集团）有限公司
  （一）业绩承诺期及盈利预测数额
  1、本次交易的业绩承诺期（以下简称“业绩承诺期”）为本次交易交割日起的连续三个会计年度（含本次交易交割日当年），即如交割日为 2022 年的任何一天的，则业绩承诺
期为 2022 年度、2023 年度和 2024 年度；业绩承诺期届满日
为 2024 年 12 月 31 日。如本次交易交割日延后的，则业绩
承诺期顺延，即，如交割日为 2023 年的任何一天的，则业绩承诺期为2023年度、2024年度和2025年度三个会计年度；
业绩承诺期届满日为 2025 年 12 月 31 日。
  2、根据《资产评估报告》，目标公司于 2022 年度、2023年度和 2024 年度预测的矿业权口径净利润分别为 66,316.24万元人民币、42,903.86 万元和 38,148.26 万元，合计为147,368.36 万元（以下简称“预测净利润数”）。
  3、转让方承诺，迪庆有色于业绩承诺期内累计实现的矿业权口径净利润数（指业绩承诺专项审核报告确认的目标
公司实现的扣除非经常性损益后的矿业权口径净利润数，“承诺净利润数”）不低于根据前述条款计算的预测净利润数。若迪庆有色业绩承诺期顺延，则顺延后的承诺净利润数以《迪庆有色评估报告》中所列示的矿业权口径预测净利润数重新确定。
  4、受让方将在业绩承诺期届满日后 3 个月内聘请符合《证券法》要求的会计师事务所对承诺期内累计实现的矿业权口径净利润数总和（以下简称“实现净利润数”）与预测净利润数的差异情况出具“业绩承诺专项审核报告”。
  （二）盈利预测补偿的实施
  双方一致同意，若迪庆有色在业绩承诺期内累计实现净利润数高于或等于承诺净利润数，则转让方无需对受让方进行任何业绩承诺补偿；若迪庆有色在业绩承诺期内累计实现净利润数低于承诺净利润数，则转让方应对受让方进行业绩承诺补偿（以下简称“业绩承诺补偿”）。具体补偿计算公式如下：
  业绩承诺补偿金额=（承诺净利润数-实现净利润数）÷承诺净利润数×标的股权收购对价。
  在业绩承诺补偿金额确定后，受让方应在本协议约定的业绩承诺专项审核报告出具后 5 个工作日内书面通知转让方，转让方应在接到通知后的 10 个工作日内将业绩承诺补偿金额汇入受让方指定账户。
  （三）标的股权减值的补偿
  双方同意，在业绩承诺期届满日后 3 个月内，受让方将聘请符合《证券法》要求的会计师事务所对通过本次交易取得的标的股权进行减值测试并出具“减值专项审核报告”。
  如减值专项审核报告确定的标的股权截至业绩承诺期届满日的减值金额低于或等于业绩承诺补偿金额，则转让方无需对受让方进行标的股权减值补偿；如减值金额高于业绩承诺补偿金额，则转让方应向受让方进行减值补偿（以下简称“期末减值补偿”）。具体补偿计算公式如下：
  期末减值补偿金额=标的股权期末减值金额-业绩承诺补偿金额
  无论本协议的其他条款如何约定，转让方根据本协议支付的总补偿金额不超过本次交易的标的股权收购对价，即，业绩承诺补偿金额与期末减值补偿金额合计不超过187,475.78 万元。
  期末减值补偿金额确定后，受让方应在 5 个工作日内书面通知转让方，转让方应在接到通知后的 10 个工作日内将应补偿金额汇入本协议约定的受让方指定账户。
  （四）违约责任
  本协议生效后，转让方未按照本协议的约定履行义务而给受让方造成损失的，应承担赔偿责任。如转让方未按本协议约定向受让方及时、足额支付本协议约定的补偿款的，转
让方每逾期一日，应当按未付补偿金额的日利息万分之五向受让方支付利息。
  （五）协议生效、解除与终止
  本协议经各方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后成立，在标的股权已过户至受让方名下并完成工商变更后立即生效。
  本协议将在以下任一情形更早发生时解除或终止：
  1、协商一致解除或终止
  经双方协商一致同意，双方有权通过共同签署书面文件的形式解除或终止本协议。
  2、《股权转让协议》解除或终止的，本协议同时解除或终止。
  合同解除或终止的效力：
  当本协议解除或终止后，本协议下双方各自享有的权利和应该履行的义务立即终止。但是以下条款应该继续有效：1、根据本协议约定在本协议解除或终止后仍应继续履行的条款以及其他依据其性质不应终止的条款继续有效；2、本协议的解除或终止不应影响双方在终止日之前根据本协议所产生的任何权利和义务；以及 3、本协议的第 5 条（含第
5 条）至第 12 条（含第 12 条）继续有效。
  四、本次关联交易目的及对本公司的影响
  云铜集团与公司签署《业绩承诺补偿协议》，符合中国
证监会有关规定，遵循了公平、公正、合理原则，旨在保障关联方业绩补偿承诺的切实履行，体现了对上市公司和中小股东利益的充分保护。
  五、2021 年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
  2021 年 1 月 1 日至本公告披露日，公司与云铜集团及所
属企业的各类关联交易金额合计为 2,166,846.38 万元（该数据未经审计）。
  六、独立董事事前认可意见和

[2022-01-15] (000878)云南铜业:关于与云南铜业(集团)有限公司签署股权托管协议暨关联交易的公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2022-008
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
关于与云南铜业（集团）有限公司签署股权
      托管协议暨关联交易的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、关联交易概述
  （一）本次关联交易概述
  为有效解决云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）与云南铜业（集团）有限公司（以下简称“云铜集团”）存在
的同业竞争问题，公司与云铜集团于 2022 年 1 月 14 日签署
《云南铜业股份有限公司与云南铜业（集团）有限公司之股权托管协议》（以下简称“股权托管协议”），云铜集团授权公司管理其持有的凉山矿业股份有限公司（以下简称“凉山矿业”）40%的股权。
  （二）关联交易描述
  由于云铜集团为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，本次交易构成关联交易。
  （三）有关审议程序
    1、董事会表决情况
  公司第八届第二十九次董事会审议相关议案时，关联董事均已回避表决，由非关联董事表决通过。
    2、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
  本次关联交易经公司独立董事事前认可，并发表独立意见（具体内容见本公告第八项）。
  本次交易经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章，且股权托管协议项下股权托管事项获得公司所有必需的公司内部授权后生效。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市。
  二、关联方基本情况
  （一）本次交易涉及的关联方为云南铜业（集团）有限公司
  1、基本情况
  公司名称：云南铜业（集团）有限公司
  注册地址：云南省昆明市人民东路 111 号
  企业性质：其他有限责任公司
  法定代表人：高行芳
  注册资本：196,078.4314 万元人民币
  统一社会信用代码：91530000216568762Q
  成立日期：1996 年 4 月 25 日
  2、股权结构：
 序号            股东名称            持股份数(万股)  持股比例（%）
  1          中国铜业有限公司            100,000.00          51.00
  2      云南冶金集团股份有限公司        96,078.4314          49.00
                合计                    196,078.4314        100.00
  云铜集团的实际控制人为国务院国资委。
  3、经营范围：有色金属、贵金属的生产、销售、加工及开发高科技产品、有色金属、贵金属的地质勘察设计、施工、科研、机械动力设备的制作、销售、化工产品生产、加工、销售、建筑安装、工程施工（以上经营范围中涉及许可证的按成员单位的资质证开展业务）。本企业自产的有色金属及其矿产品、制成品、化工产品、大理石制品，本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务。经营本企业的进料加工“三来一补”业务，境外期货业务（凭许可证开展经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  （二）云铜集团历史沿革及相关财务数据
  云铜集团于 1996 年 4 月 25 日经云南省人民政府、中国
有色金属工业总公司批准，由原云南冶炼厂、东川矿务局、易门矿务局、大姚铜矿和牟定铜矿五家国有大中型企业共同组建，并经云南省工商行政管理局核准成立，是国内大型铜采选及冶炼企业集团。
  云铜集团最近一年及一期的财务数据如下表所示：
                                                          单位：万元
        项  目              2021 年 9 月 30 日      2020 年 12月 31 日
                            （未经审计）          （经审计）
      资产总计                    6,162,615.59            5,629,034.75
      负债总计                    4,095,394.89            3,760,004.62
 归属于母公司所有者权益            1,152,717.18            1,034,247.10
        项  目              2021 年 1-9月            2020 年度
                            （未经审计）          （经审计）
      营业收入                  10,271,217.22          10,308,751.63
      营业利润                    172,366.40            191,660.34
        净利润                      108,459.72            115,912.39
  本次交易的交易方云铜集团不是失信被执行人。
  （三）关联关系说明
  截至本公告出具之日，交易对方云铜集团持有本公司37.51%的股权，为本公司的控股股东，上述交易构成关联交易。
  三、关联交易标的基本情况
  本次托管标的为凉山矿业 40%股权，凉山矿业的基本情况如下：
  公司名称：凉山矿业股份有限公司
  成立日期：2001 年 10 月 24 日
  注册资本：60,000 万元
  法定代表人：王世宇
  注册地址：四川省凉山州会理县绿水镇矿部片区
  企业类型：其他股份有限公司（非上市）
  统一社会信用代码：915100007333906405
  经营范围：许可经营项目：铜矿、共伴生矿的采矿；硫酸、氧、氮生产；（以上项目及期限以许可证为准）。一般经营项目（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）：铜矿、共伴生矿的选矿；矿业开发技术服务；有色金属冶炼和压延加工；商品批发与零售；专用设备制造；进出口业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  四、关联交易的定价政策及定价依据
  本次交易本着公允、互利的原则，参照市场价格由双方协商确定，定价公允。
  五、本次关联交易协议的主要内容
  委托方：云南铜业（集团）有限公司
  受托方：云南铜业股份有限公司
  （一）托管标的与托管范围
  1、本协议托管标的为委托方持有的凉山矿业 40%的股权（以下统称“托管标的”）。
  2、双方同意，受托方代表委托方依据凉山矿业公司章程、中华人民共和国法律法规及其他规范性文件规定，行使托管标的所对应的除收益权、要求解散公司权、清算权、剩余财产分配权和处置权（含质押权）外的其他股东权利（“托管范围”）。为避免歧义，在托管期间，托管标的对应收益由委托方享有，对应亏损及所产生的债权债务关系由委托方承
担。
  （二）托管费用
  1、经双方共同测算、协商确定，托管费用如下：
  托管费用为每年人民币 200 万元，月托管费用按每年度托管费用均摊至各月份为准。
  2、托管费用按年结算，委托方应于每年 12 月 31 日前
将其该年度应承担的托管费用支付给受托方。如起始期限不足一年的，则按实际发生月份支付托管费用；如起始期限不足一个月的，托管费用按一个月计算。
  3、如需调整托管费用的，双方将另行签署补充协议。
  （三）委托方的权利和义务
  1、委托方有权要求受托方就凉山矿业的经营状况和财务状况，向其定期或不定期提交报告，或就某项经营活动或重大决策事项提交专项报告。
  2、委托方有权对受托方的受托管理行为实施监督，但在受托方遵守本协议的情况下，不得以任何形式干涉、阻挠或影响受托方行使本协议第 1.2 条（即本公告“五、本次关联交易协议的主要内容”之“（一）托管标的与托管范围”之“2”）约定的股东权利。
  3、委托方应确保配合受托方的托管工作，并根据受托方行使本协议约定股东权利的需要，及时向受托方出具股东授权书等相关文件。
  4、委托方应按本协议约定及时向受托方支付托管费用。
  5、托管期限内，未经受托方事先书面同意，委托方不得转让托管标的，不得在全部或部分托管标的上设置或同意设置任何抵押、质押、担保、优先权、财产保全措施、扣押、保管、租赁权、期权或其他形式的权利负担。
  6、委托方应于本协议生效之日起 15 日内通知凉山矿业股权托管事宜，并将本协议复印件提交给凉山矿业。
  （四）受托方的权利和义务
  1、受托方有权按照本协议约定，向委托方收取托管费用。
  2、若委托方拟转让全部或部分托管标的，在同等条件下，受托方享有优先权，受托方有权利但无义务行使该优先权。
  3、受托方应以委托方名义行使本协议第 1.2 条（即本公告“五、本次关联交易协议的主要内容”之“（一）托管标的与托管范围”之“2”）所述的股东权利，并承担与权利相当的股东责任，包括但不限于：
  （1）以公平为最大原则，积极、正当地行使股权；
  （2）遵守凉山矿业公司章程；
  （3）法律、法规及凉山矿业公司章程规定的股东应当承担的与托管标的对应的其他义务；
  4、受托方应本着合理审慎的态度，在任何时候均以公
平合理原则采取行动；
  5、受托方应接受委托方监督，按照委托方要求及时提交凉山矿业的经营、财务状况报告或特定事项专项报告。
  （五）托管期限
  1、托管期限为 2022 年 1 月 1 日至以下任一情形或时间
点更早发生时止：
  （1）2024 年 12 月 31 日；
  （2）委托方不再持有托管标的；
  （3）凉山矿业终止经营；
  （4）受托方收购委托方持有的凉山矿业的部分或全部股份或者采取其他合法方式实现对凉山矿业的实际控制；或
  （5）凉山矿业出现资源枯竭、破产、解散等事由，双方决定提前结束托管标的的托管。
  （六）违约责任与损害赔偿
  1、本协议生效后，任何一方不履行或不完全履行其在本协议项下的任何承诺、义务或保证，即构成该方对本协议的违反。上述违反本协议的一方称为违约方。违约方除应履行本协议规定的其他义务外，还应赔偿守约方因该违约行为而产生或遭受的一切损失。
  2、若受托方因履行本协议项下的义务而发生及遭受的一切直接和间接损失、责任和费用（包括但不限于利润损失、投资价值损失、公告费用、送达费用、鉴定费用、律师费、
诉讼费用、仲裁费、财产保全费用、执行费用、差旅费、评估费、拍卖费及其他费用），委托方应向受托方赔偿全部损失，使受托方免受损害。
  （七）合同生效、解除与终止
  1、本协议在以下条件全部成就时生效：
  （1）托管协议经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章；
  （2）托管协议项下股权托管事项获得受托方所有必需的公司内部授权。
  2、本协议将在以下任一情形更早发生时解除或终止：
  （1）协商一致解除或终止；
  经双方协商一致同意（包括但不限于双方以其他方式解决同业竞争问题而没有必要再履行本协议的情形），双方有权通过共同签署书面文件的形式解除或终止本协议。
  （2）任何一方因破产、解散或依法被撤销时；
  （3）本协议第 5 条约定的托管期限届满时；
  （4）发生本协议第 12 条不可抗力致使本协议无法履行时。
  3、合同解除或终止的效力
  （1）当本协议解除

[2021-12-31] (000878)云南铜业:2021年第五次临时股东大会决议公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2021-093
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
  2021 年第五次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：本次股东大会会议召开期间没有增加或变更提案。
  云南铜业股份有限公司（以下简称公司或本公司）2021
年第五次临时股东大会通知已于 2021 年 12 月 15 日在《证
券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行了公告（公告编号：2021-088 号）。
  本次股东大会没有出现否决提案的情形；亦没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。
  一、会议召开情况
  （一）召开时间
  现场会议召开时间为：2021 年 12 月 30 日下午 14:40。
  网络投票时间为：2021 年 12 月 30 日，其中，通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年
12 月 30 日上午 9:15－9:25，9:30－11:30，下午 13:00－15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：
2021 年 12 月 30 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
  （二）现场会议召开地点：云南省昆明市盘龙区华云路1 号中铜大厦 3222 会议室。
  （三）召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
  （四）召集人：云南铜业股份有限公司第八届董事会
  （五）主持人：董事长田永忠先生因公务不能出席本次股东大会，本次会议由副董事长孙成余先生主持。
  （六）会议的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。
  二、会议出席情况
  （一）股东出席的总体情况
    通过现场和网络投票的股东35人，代表股份740,501,895股，占上市公司总股份的 43.5672％。
    其中：通过现场投票的股东 6 人，代表股份 637,966,044
股，占上市公司总股份的 37.5345％。
    通过网络投票的股东 29 人，代表股份 102,535,851 股，
占上市公司总股份的 6.0327％。
  （二）中小股东出席的总体情况
  通过现场和网络投票的股东30人，代表股份102,983,051股，占上市公司总股份的 6.0590％。
  其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 447,200 股，
占上市公司总股份的 0.0263％。
  通过网络投票的股东 29 人，代表股份 102,535,851 股，
占上市公司总股份的 6.0327％。
  （三）公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师等出席了本次会议。
  三、提案审议和表决情况
  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议提案进行了表决。所审议事项 1、事项 2、事项 3、事
项 4、事项 5 和事项 8 均已经公司第八届董事会第二十七次
会议、第八届监事会第二十四次会议审议通过，审议事项 6已经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过，审议事项7 已经第八届监事会第二十四次会议审议通过。详细内容见
2021 年 12 月 15 日在指定信息披露媒体披露的《云南铜业股
份有限公司第八届董事会第二十七次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司第八届监事会第二十四次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司关于 2022 年日常关联交易预计的公告》《云南铜业股份有限公司关于调整 2021 年部分日常关联交易实施主体额度的公告》《云南铜业股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》《云南铜业股份有限公司关于修
订<公司章程>的公告》《云南铜业股份有限公司章程》《云南铜业股份有限公司股东大会议事规则》《云南铜业股份有限公司董事会议事规则》《云南铜业股份有限公司监事会议事规则》和《云南铜业股份有限公司关联交易管理办法》。
  会议审议了以下提案：
    （一）审议《云南铜业股份有限公司关于 2022 年日常
关联交易预计的议案》;
  总表决情况：
  同意 102,750,977 股，占出席会议所有股东所持股份的99.7368％；
  反对 271,200 股，占出席会议所有股东所持股份的0.2632％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
  中小股东总表决情况：
  同意 102,711,851 股，占出席会议中小股东所持股份的99.7367％；
  反对 271,200 股，占出席会议中小股东所持股份的0.2633％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议中小股东所持股份的 0.0000％。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》
的相关规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有限公司、罗刚女士回避对此议案的表决。所持表决权股份数量分别为：637,469,718 股、10,000 股。
  公司四名独立董事于定明先生、王勇先生、杨勇先生和纳鹏杰先生已对该事项出具了独立意见。
  会议审议通过该议案。
    （二）审议《云南铜业股份有限公司关于调整 2021 年
部分日常关联交易实施主体额度的议案》;
  总表决情况：
  同意 102,750,977 股，占出席会议所有股东所持股份的99.7368％；
  反对 271,200 股，占出席会议所有股东所持股份的0.2632％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
  中小股东总表决情况：
  同意 102,711,851 股，占出席会议中小股东所持股份的99.7367％；
  反对 271,200 股，占出席会议中小股东所持股份的0.2633％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议中小股东所持股份的 0.0000％。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有限公司、罗刚女士回避对此议案的表决。所持表决权股份数量分别为：637,469,718 股、10,000 股。
  公司四名独立董事于定明先生、王勇先生、杨勇先生和纳鹏杰先生已对该事项出具了独立意见。
  会议审议通过该议案。
  （三）审议《云南铜业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的议案》；
  总表决情况：
  同意 740,096,695 股，占出席会议所有股东所持股份的99.9453％；
  反对 286,900 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0387％；
  弃权 118,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议所有股东所持股份的 0.0160％。
  中小股东总表决情况：
  同意 102,577,851 股，占出席会议中小股东所持股份的99.6065％；
  反对 286,900 股，占出席会议中小股东所持股份的0.2786％；
  弃权 118,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席会议中小股东所持股份的 0.1149％。
  公司四名独立董事于定明先生、王勇先生、杨勇先生和纳鹏杰先生已对该事项出具了独立意见。
  会议审议通过该议案。
  （四）审议《云南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的议案》；
  总表决情况：
  同意 728,971,172 股，占出席会议所有股东所持股份的98.4429％；
  反对 11,530,723 股，占出席会议所有股东所持股份的1.5572％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
  中小股东总表决情况：
  同意 91,452,328 股，占出席会议中小股东所持股份的88.8033％；
  反对 11,530,723 股，占出席会议中小股东所持股份的11.1967％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议中小股东所持股份的 0.0000％。
  该议案已经出席股东大会的股东及股东授权代表所持表决权股份总数的 2/3 以上表决通过。
  （五）审议《云南铜业股份有限公司关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
  总表决情况：
  同意 728,823,472 股，占出席会议所有股东所持股份的98.4229％；
  反对 11,678,423 股，占出席会议所有股东所持股份的1.5771％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
  中小股东总表决情况：
  同意 91,304,628 股，占出席会议中小股东所持股份的88.6599％；
  反对 11,678,423 股，占出席会议中小股东所持股份的11.3401％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议中小股东所持股份的 0.0000％。
  会议审议通过该议案。
  （六）审议《云南铜业股份有限公司关于修订<董事会议事规则>的议案》；
  总表决情况：
  同意 728,823,472 股，占出席会议所有股东所持股份的98.4229％；
  反对 11,678,423 股，占出席会议所有股东所持股份的1.5771％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
  中小股东总表决情况：
  同意 91,304,628 股，占出席会议中小股东所持股份的88.6599％；
  反对 11,678,423 股，占出席会议中小股东所持股份的11.3401％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议中小股东所持股份的 0.0000％。
  会议审议通过该议案。
  （七）审议《云南铜业股份有限公司关于修订<监事会议事规则>的议案》；
  总表决情况：
  同意 728,823,472 股，占出席会议所有股东所持股份的98.4229％；
  反对 11,678,423 股，占出席会议所有股东所持股份的1.5771％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
  中小股东总表决情况：
  同意 91,304,628 股，占出席会议中小股东所持股份的88.6599％；
  反对 11,678,423 股，占出席会议中小股东所持股份的11.3401％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议中小股东所持股份的 0.0000％。
  会议审议通过该议案。
  （八）审议《云南铜业股份有限公司关于修订<关联交易管理办法>的议案》。
  总表决情况：
  同意 728,807,772 股，占出席会议所有股东所持股份的98.4208％；
  反对 11,694,123 股，占出席会议所有股东所持股份的1.5792％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
  中小股东总表决情况：
  同意 91,288,928 股，占出席会议中小股东所持股份的88.6446％；
  反对 11,694,123 股，占出席会议中小股东所持股份的11.3554％；
  弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议中小股东所持股份的 0.0000％。
  会议审议通过该议案。
  四、

[2021-12-25] (000878)云南铜业:第八届董事会第二十八次会议决议公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2021-090
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
 第八届董事会第二十八次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第八届董事会第二十八次会议以通讯方式召开，会议通知于
2021 年 12 月 21 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2021
年 12 月 24 日，会议应发出表决票 11 份，实际发出表决票
11 份，在规定时间内收回有效表决票 11 份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：
  一、以 11 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司落实董事会职权实施方案》；
  为深入贯彻国企改革三年行动部署，加快推进公司治理改革，完善中国特色现代企业制度，董事会审议通过《云南铜业股份有限公司落实董事会职权实施方案》。
  二、关联董事回避表决后，以 7 票赞成，0 票反对，0
票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于租赁业务暨关联交易的议案》；
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表独立意见。
  田永忠先生、姚志华先生、吴国红先生和史谊峰先生为关联董事，回避该议案的表决。
  具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的 《云南铜业股份有限公司关于租赁业务暨关联交易的公告》。
  特此公告。
                        云南铜业股份有限公司董事会
                            2021 年 12 月 24 日

[2021-12-25] (000878)云南铜业:第八届监事会第二十五次会议决议公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2021-091
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
 第八届监事会第二十五次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第八届监事会第二十五次会议以通讯方式召开，会议通知于
2021 年 12 月 21 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2021
年 12 月 24 日，会议应发出表决票 5 份，实际发出表决票 5
份，在规定时间内收回有效表决票 5 份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：
  一、以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于租赁业务暨关联交易的议案》；
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，关联董事对该议案依法进行了回避表决，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表独立意见。
  具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的 《云南铜业股份有限公司关于租赁业务暨关联交易的公告》。
特此公告。
                    云南铜业股份有限公司监事会
                          2021 年 12 月 24 日

[2021-12-25] (000878)云南铜业:关于租赁业务暨关联交易的公告
 证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2021-092
 债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
    关于租赁业务暨关联交易的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、关联交易概述
  （一）关联交易内容
    因实际经营业务需要，云南铜业股份有限公司（以下简称本公司）及子公司于2022年度分别与云南铜业（集团）有限公司等关联方在办公用房租赁、机器设备租赁等方面发生关联交易。2022年度关联租赁交易预计情况见下表：
                                        单位：元
交
易  序    公司名称    关联方单位名称    关联交易内容      定价      2022 年
类  号                                                      原则  关联交易预计额
型
向      玉溪矿业有限  云南弥玉高速公
关  1  公司          路投资开发有限  租赁房屋给关联人    市场价        629,889.99
联                    公司
方      云南迪庆有色  云南铜业地产物
租  2  金属有限责任  业服务有限公司  租赁房屋给关联人    市场价        158,490.57
出      公司
    3  富民薪冶工贸  云南铜业科技发  租赁厂房给关联人    市场价        366,972.48
        有限公司      展股份有限公司
                                小计                                  1,155,353.04
    1  云南铜业股份  云南铜业房地产  向关联人租赁房屋    市场价    17,300,000.00
        有限公司      开发有限公司
    2  云南铜业股份  云南铜业科技发  向关联人租赁房屋    市场价      1,250,000.00
        有限公司      展股份有限公司
向  3  中铜国际贸易  中铝（上海）有限  向关联人租赁房屋    市场价    10,371,971.40
关      集团有限公司  公司
联  4  中铜国际贸易  云南铜业房地产  向关联人租赁房屋    市场价      2,220,715.50
方      集团有限公司  开发有限公司
租      云南铜业股份  云南铜业房地产  向关联人租赁设备    市场价
入  5  有限公司      开发有限公司                                      360,000.00
        云南铜业股份  云南铜业（集团）
    6  有限公司西南  有限公司        向关联人租赁土地    市场价    18,079,539.77
        铜业分公司
                                小计                                  49,582,226.67
                                合计                                  50,737,579.71
    （二）关联关系描述
    玉溪矿业有限公司（以下简称玉溪矿业）、中铜国际贸易集团有限公司（以下简称中铜国贸）、云南迪庆有色金属有限责任公司（以下简称迪庆有色）和富民薪冶工贸有限公司（以下简称富民薪冶）为本公司合并报表范围内子公司。
    云南铜业（集团）有限公司（以下简称云铜集团）为本公司控股股东；云南铜业科技发展股份有限公司（以下简称云铜科技）、云南铜业房地产开发有限公司（以下简称云铜地产）为本公司控股股东云铜集团的下属子公司；中铝（上海）有限公司（以下简称中铝上海）、云南铜业地产物业服务有限公司（以下简称云铜地产物业）与本公司受同一最终控制方控制。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上述各交易方为本公司的关联方，本次与上述各关联方发生的租赁业务构成关联交易。
  （三）有关审议程序
    1．董事会表决情况和关联董事回避情况。
  公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《云南铜业股份有限公司关于租赁业务暨关联交易的议案》。
  公司关联董事田永忠先生、姚志华先生、吴国红先生和史谊峰先生回避表决，其他非关联董事书面投票表决一致同意该预案。
    2．独立董事事前认可情况和发表的独立意见。
  本次关联交易经公司独立董事事前认可，并发表独立意见（具体内容见本公告第八项）。
  本次关联交易预计交易金额为5,073.76万元，未达到云南铜业最近一期经审计净资产绝对值的5%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》的有关规定，本次关联交易无需提交公司股东大会批准。
  （四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市，无需经过有关部门批准。
  二、关联方基本情况
  （一）云南铜业（集团）有限公司
  1．公司类型：其他有限责任公司
  2．注册地址：云南省昆明市人民东路111号
  3．法定代表人：高行芳
  4．注册资本：196,078.4314万元人民币
  5. 股权结构：中国铜业有限公司 51.00%，云南冶金集团股份有限公司 49.00%。
  6．经营范围：有色金属、贵金属的生产、销售、加工及开发高科技产品、有色金属、贵金属的地质勘察设计、施工、科研、机械动力设备的制作、销售、化工产品生产、加工、销售、建筑安装、工程施工(以上经营范围中涉及许可证的按成员单位的资质证开展业务)。本企业自产的有色金属及其矿产品、制成品、化工产品、大理石制品,本企业自产产品及相关技术的出口业务;经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务。经营本企业的进料加工“三来一补”业务,境外期货业务(凭许可证开展经营)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
  7．关联关系：云铜集团为本公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，云铜集团为本公司的关联方，本次交易构成关联交易。
  8．截止2020年12月31日，云铜集团总资产5,629,034.75
万 元 ， 净 资 产 1,869,030.13 万 元 ， 2020 年 营 业 收 入
10,313,529.55万元，利润总额 182,465.66万元，净利润115,912.39万元。（以上财务数据已经审计）
  截止2021年9月30日，云铜集团总资产6,162,615.59万元，
净资产2,067,220.69万元，2021年1-9月营业收入10,271,217.22万元，营业利润172,366.40万元，净利润108,459.72万元。（以上财务数据未经审计）
  关联方履约能力分析：该关联方在与本公司经营交往中，能够严格遵守合同约定，诚信履约。
  经查询，该公司不是失信被执行人。
  （二）云南铜业房地产开发有限公司
  1．公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  2．注册地址：云南省昆明市盘龙区华云路1号
  3．法定代表人：邓巍
    4．注册资本：2800万元人民币
  5.股权结构：云南铜业（集团）有限公司 100%。
  6．经营范围：房地产开发经营及销售代理(涉及专项审批的凭许可证开展经营)
  7．关联关系：云铜地产为本公司控股股东云南铜业（集团）有限公司的全资子公司，与本公司受同一控制方控制。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，云铜地产为本公司的关联方，本次交易构成关联交易。
  8. 截止2020年12月31日，云铜地产总资产257,250.08万元，净资产40,900.45万元，2020年营业收入36,468.19万元，利润总额2,500.90万元，净利润2,982.66万元。（以上财务数
据已经审计）
  截止2021年9月30日，云铜地产总资产248,185.86万元，净资产43,572.10万元，2021年1-9月营业收入63,321.05万元，利润总额3,220.16万元，净利润2,882.66万元（以上财务数据未经审计）。
  关联方履约能力分析：该关联方在与本公司经营交往中，能够严格遵守合同约定，诚信履约。
  经查询，该公司不是失信被执行人。
  （三）中铝（上海）有限公司
  1．公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
  2．注册地址：浦东新区高科西路551号A328室
  3．法定代表人：赵晋华
  4．注册资本：96,830万元人民币
  5. 股权结构：中国铝业股份有限公司 100%。
  6．经营范围：国内贸易(除专项审批)，从事货物和技术的进出口业务,项目工程管理,建筑业,金属材料及相关产品的销售,货运代理,仓储(除危险品),商务咨询(除经纪),资产管理,实业投资,物业管理,会展服务,金融科技信息及技术服务,自有设备租赁(不得从事融资租赁),计算机专业技术领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让,餐饮企业管理(除食品生产经营),停车场(库)经营。【依法须经批准的项目,经相
关部门批准后方可开展经营活动】
  7．关联关系：中铝上海为中国铝业股份有限公司全资子公司，与本公司受同一最终控制方控制。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，中铝上海为本公司的关联方，本次交易构成关联交易。
  8.截止2020年12月31日，中铝上海总资产150,213.69万元，净资产102,355.19 万元 营业收入 6,911.59万元，利润总额2,534.97万元，净利润1,823.49万元。（以上财务数据已经审计）
  截止2021年9月30日，中铝上海总资产150,413万元，净资产102,011.53万元，2021年1-9月营业总收入5,640.49万元，利润总额2,075.62万元，净利润1,479.83万元。（以上财务数据未经审计）。
  关联方履约能力分析：该关联方在与本公司经营交往中，能够严格遵守合同约定，诚信履约。
  经查询，该公司不是失信被执行人。
  （四）云南铜业科技发展股份有限公司
  1．公司类型：其他股份有限公司(非上市)
  2．注册地址：云南省昆明市高新技术开发区二环西路625号
  3．法定代表人：史谊峰
  4．注册资本：9,220万元人民币
  5. 股权结构：云南铜业（集团）有限公司 72.89%，云南铜业股份有限公司 18.98%%，昆明理工大学资产经营有限公司 2.71%， 昆明贵金属研究所 2.71%，浙江大学科技创业投资有限公司 2.71%。
  6．经营范围：金属与非金属新材料的研究、开发、生产、销售;新材料、新产品、工艺设备的研制、开发、生产、销售及对外安装调试;技术咨询、技术转让、技术服务;房屋租赁;货物与技术进出口业务;物业服务;节能技术服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
  7．关联关系：云铜科技为本公司控股股东云南铜业（集团）有限公司的控股子公司，与本公司受同一控制方控制，且公司一名董事兼任其董事。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，云铜科技为本公司的关联方，本次交易构成关联交易。
  8．截止2020年12月31日，云铜科技总资产15,667.23万元，净资产14,816.

[2021-12-21] (000878)云南铜业:2021年第四次临时股东大会决议公告
证券代码：000878  证券简称：云南铜业  公告编号：2021-089债券代码：149134  债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
  2021 年第四次临时股东大会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：本次股东大会会议召开期间没有增加或变更提案。
    云南铜业股份有限公司（以下简称公司或本公司）《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》已于 2021 年12 月 3 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行了公告（公告编号：2021-079 号）。
    本次股东大会没有出现否决提案的情形；亦没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。
    一、会议召开情况
  （一）召开时间
    现场会议召开时间为：2021 年 12 月 20 日下午 14:40 分
    网络投票时间为：2021 年 12 月 20 日。通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 12 月 20日上午 9:15－9:25，9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年
12 月 20 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。
    （二）现场会议召开地点：云南省昆明市盘龙区华云路1 号中铜大厦 3222 会议室。
    （三）召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
    （四）召集人：云南铜业股份有限公司第八届董事会
    （五）主持人：董事长田永忠先生
    （六）会议的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。
    二、会议出席情况
    （一）股东出席的总体情况
    通过现场出席和网络投票的股东 107 人，代表股份
743,352,168 股，占上市公司总股份的 43.7349%。其中：
    出席现场会议的股东（代理人）共 7 人，代表股份
637,996,044 股，占公司总股份的 37.5363％；关联股东回避表决后，通过现场投票的非关联股东 4 人，代表有效表决权股份 486,326 股，占上市公司总股份的 0.0286％。
    通过网络投票的股东 100 人，代表股份 105,356,124 股，
占上市公司总股份的 6.1986％。
    （二）中小股东出席的总体情况
    通过现场和网络投票的股东 101 人，代表股份
105,803,324 股，占上市公司总股份的 6.2249％。
    其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 447,200 股，
占上市公司总股份的 0.0263％。
    通过网络投票的股东 100 人，代表股份 105,356,124 股，
占上市公司总股份的 6.1986％。
    （三）公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师等出席了本次会议。
    三、提案审议和表决情况
    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议提案进行了表决。所表决提案已经公司第八届董事会第二十六次会议、第八届监事会第二十三次会议审议通过，
具体内容详见公司于 2021 年 12 月 3 日在指定信息披露媒体
上披露的《云南铜业股份有限公司第八届董事会第二十六次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司第八届监事会第二十三次会议决议公告》、《云南铜业股份有限公司关于追加2021 年度日常关联交易预计的公告》和《云南铜业股份有限公司关于与中铝商业保理有限公司开展保理业务等关联交易的公告》。
    本次股东大会审议了以下提案：
    （一）审议《云南铜业股份有限公司关于追加 2021 年
度日常关联交易预计的议案》;
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有限公司、田永忠先生、罗刚女士回避对此议案的表决。
    公司四名独立董事于定明先生、王勇先生、杨勇先生和纳鹏杰先生已对该事项出具了独立意见。
    总表决情况：
    同意 103,146,577 股，占出席会议所有股东所持股份的
97.4529％；
    反对 2,695,873 股，占出席会议所有股东所持股份的
2.5471％；
    弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 103,107,451 股，占出席会议中小股东所持股份的
97.4520％；
    反对 2,695,873 股，占出席会议中小股东所持股份的
2.5480％；
    弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议中小股东所持股份的 0.0000％。
    会议审议通过该议案。
    二、审议《云南铜业股份有限公司关于与中铝商业保理有限公司开展保理业务等关联交易的议案》。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，该议案涉及关联交易，关联股东云南铜业（集团）有限公司、田永忠先生、罗刚女士回避对此议案的表决。
    公司四名独立董事于定明先生、王勇先生、杨勇先生和纳鹏杰先生已对该事项出具了独立意见。
    总表决情况：
    同意 103,173,577 股，占出席会议所有股东所持股份的
97.4784％；
    反对 2,668,873 股，占出席会议所有股东所持股份的
2.5216％；
    弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：
    同意 103,134,451 股，占出席会议中小股东所持股份的
97.4775％；
    反对 2,668,873 股，占出席会议中小股东所持股份的
2.5225％；
    弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议中小股东所持股份的 0.0000％。
    会议审议通过该议案。
  四、律师出具的法律意见
  （一）律师事务所名称：国浩律师（北京）事务所
  （二）律师姓名：王云、李长皓
  （三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果合法有效。
    五、备查文件
  （一）云南铜业股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议；
  （二）国浩律师（北京）事务所关于云南铜业股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会的法律意见书。
    特此公告。
                        云南铜业股份有限公司董事会
                            2021 年 12 月 20 日

[2021-12-15] (000878)云南铜业:关于2022年日常关联交易预计的公告
证券代码：000878      证券简称：云南铜业    公告编号：2021-084
债券代码：149134      债券简称：20 云铜 01
          云南铜业股份有限公司
    关于 2022 年日常关联交易预计的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、日常关联交易基本情况
  （一）关联交易概述
  1、预计全年主要日常关联交易的基本情况
  云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年度日常关联交易主要涉及采购货物、销售商品、提供劳务等交易。根据深圳证券交易所关于上市公司日常关联交易的有关规定以及公司生产经营的需要，公司对 2022 年度日常关联交易情况进行了预计：本次向关联人采购原材料、接受劳务金额为 326.17 亿元，向关联人销售产品、商品（含燃料及动力）及向关联人提供劳务金额为 277.58 亿元，合计 2022 年
度日常关联交易预计金额 603.75 亿元。2021 年 1-10 月实际向关联人
采购原材料、商品及接受关联人提供的劳务金额为 233.63 亿元，向关联人销售产品、商品（含燃料及动力）及向关联人提供劳务金额为
224.24 亿元，合计 2021 年 1-10 月公司与关联人实际发生日常关联交
    2、相关审议程序
    上述关联交易已经公司2021年12月14日召开的第八届董事会第二 十七次会议和第八届监事会第二十四次会议审议通过，关联董事田永 忠先生、姚志华先生和吴国红回避表决，其他非关联董事书面投票表 决一致同意该预案。
    此关联交易预计事项尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有 利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
  （二）预计关联交易类别和金额
                                                      单位：万元
关联交          关联人          关联交易内容  关联交易定  2022 年合同签订金  2021 年 1-10 月
易类别                                            价原则      额或预计金额        发生额
        中铜（昆明）铜业有限公司  采购铜线材      市场价          1,068,644.20    693,392.12
        中国铜业有限公司          采购阳极铜      市场价            652,745.94    539,951.77
        中铜秘鲁铜业有限公司      采购铜精矿      市场价            442,914.56    413,701.97
        香港鑫晟贸易有限公司      采购粗铜、阳    市场价            357,760.00    174,765.75
                                  极铜
        谦比希铜冶炼有限公司      采购粗铜、阳    市场价            268,320.00    152,529.44
向关联                            极铜
人采购  云南铜业（集团）有限公司  采购阳极铜      市场价            217,581.98    130,508.95
原材料
及商品  上海滇晟商贸有限公司      采购铜精矿、    市场价            71,321.32        -
                                  冰铜
        云南思茅山水铜业有限公司  采购铜精矿      市场价            66,881.65    55,752.12
        九龙县雅砻江矿业有限责任  采购铜精矿      市场价              7,910.05    8,003.28
        公司
        云南驰宏资源综合利用有限  采购粗金        市场价              4,772.75        -
        公司
        中铝工业服务有限公司      采购耐磨材料    市场价              3,849.71    1,233.95
        昆明冶金研究院有限公司    购买铜粉、抑    市场价              3,524.02    1,944.94
                                  制剂
        四川里伍铜业股份有限公司  采购铜精矿      市场价              3,425.08    3,468.87
        中油中铝（大连）石油化工  采购成品油      市场价              3,107.31    2,183.58
        有限公司
        中矿（宁德）有限公司      采购铜精矿      市场价              3,000.00    64,894.02
        河南华顺天成科技有限公司  采购化学药剂    市场价              280.00      225.23
        中铝集团及其他所属企业    采购原材料及    市场价              6,759.32    70,876.10
                                  商品
                  小计                                            3,182,797.90  2,313,432.09
        中国铜业有限公司          销售阴极铜      市场价            724,778.76    719,547.28
        凉山矿业股份有限公司      销售铜精矿      市场价            683,274.69    600,156.81
        云南铜业（集团）有限公司  销售阴极铜      市场价            467,761.06    284,667.49
        中铝洛阳铜加工有限公司    销售阴极铜      市场价            411,624.08    349,978.30
向关联  中铜华中铜业有限公司      销售阴极铜      市场价            228,878.35    107,945.95
人销售
产品及  中铜（昆明）铜业有限公司  销售阴极铜      市场价            167,256.64    91,916.13
 商品
        中矿（宁德）有限公司      销售铜精矿      市场价              3,000.00    63,996.60
        上海滇晟商贸有限公司      销售阴极铜      市场价            66,902.65        -
        中铝集团及其他所属企业    销售产品及商    市场价              9,461.96    15,349.36
                                  品
                  小计                                            2,762,938.19    2,233,557.92
        中铝物流集团有限公司      运输服务        市场价            24,885.23        8,514.17
        长沙有色冶金设计研究院有  工程施工及技    市场价            19,672.99        1,682.16
        限公司                    术服务
接受关  中国有色金属工业昆明勘察  工程施工及技    市场价              7,334.25        3,180.29
联人提  设计研究院有限公司        术服务
供的劳  云南铜业矿产资源勘查开发  地质勘查服务    市场价              4,661.51        1,059.42
 务    有限公司
        云南科力环保股份公司      工程施工及技    市场价              4,376.25          712.12
                                  术服务
        中铝智能科技发展有限公司  信息化技术服    市场价              2,849.00              -
                                  务
        九冶建设有限公司          工程施工        市场价              2,264.05          294.65
        中铝国际（天津）建设有限  工程施工        市场价              1,993.85        1,167.45
        公司
        玉溪晨兴矿冶科技开发有限  检验检测服务    市场价              1,293.90          776.23
        公司
        昆明有色冶金设计研究院股  工程技术服务    市场价              1,264.47          386.11
        份公司
        云南铜业地产物业服务有限  物业服务        市场价              1,070.99          49.26
        公司
        中铝万成山东建设有限公司  设备维修维护    市场价              1,026.55          895.84
        中铝集团及其他所属企业    工程施工及技    市场价              6,180.10        4,108.10
                                  术服务
                  小计                                                78,873.13      22,825.80
        青海鸿鑫矿业有限公司      工程施工        市场价              4,274.40        3,149.90
        凉山矿业股份有限公司      工程施工        市场价              2,344.64        1,212.06
        中国铜业有限公司          技术服务        市场价              304.25          160.38
向关联  谦比希铜冶炼有限公司      技术服务        市场价                12.4          460.11
人提供  卢阿拉巴铜冶炼股份有限公
 劳务  司             

[2021-12-15] (000878)云南铜业:关于修订《公司章程》的公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2021-087
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
    关于修订《公司章程》的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  云南铜业股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 12
月 14 日召开第八届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的预案》，本议案尚需提交股东大会审议。具体情况如下：
  一、公司章程修订对照表
  根据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况，对《公司章程》中的有关条款进行相应修订。
  本次修订条款对照表如下：
序                                  原条款                                                                修订后条款
号
    第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，  第九条 公司依法享有法人财产权，自主经营、独立核算、自负盈亏，依法享有民
 1  公司以其全部资产对公司的债务承担责任。                                    事权利，独立承担民事责任。公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为
                                                                              限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
    第十二条 公司的经营宗旨：适应社会主义市场经济的要求，在国家产业政策指导  第十二条 公司的经营宗旨：以建设具有全球竞争力的世界一流铜业公司为目标，聚
 2  下，充分发挥自身优势，加强技术改造，提高产品质量，研制高科技、高质量产品， 焦主业，积极拓展国内外市场；坚持安全环保、人才、资源、成本和科技、资本运
    积极开拓国内外市场，以实现利润最大化为公司目标，确保全体股东合法权益并获  营优先，推进高质量发展；实现价值最大化，保障全体股东合法权益。
    得最佳投资效益。
    第十五条 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等  第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份具
 3  权利。                                                                  有同等权利。
        同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格相同；任何单位或者个人所认  同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格相同；任何单位或者个人所认购的
    购的股份，每股应当支付相同价额。                                        股份，每股应当支付相同价额。
    第二十三条  公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的  第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规
    规定，收购公司的股份：                                                  定，收购公司的股份：
    （一）减少公司注册资本；                                                （一）减少公司注册资本；
    （二）与持有公司股票的其他公司合并；                                      （二）与持有本公司股份的其他公司合并；
 4  （三）将股份奖励给公司职工；                                            （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
    （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份  （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；
    的。                                                                    （五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
    除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。                            （六）上市公司为维护公司价值及股权权益所必需。
                                                                              除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
    第二十四条  公司收购公司股份，可以选择下列方式之一进行：                  第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和
      （一）证券交易所集中竞价交易方式；                                    中国证监会认可的其他方式进行。
 5      （二）要约方式；                                                      公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本
      （三）中国证监会认可的其他方式。                                      公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
序                                  原条款                                                                修订后条款
号
                                                                              第二十五条  公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本
    第二十五条 公司因本章程第二十三条第（一）项至第（三）项的原因收购公司股份  公司股份的，应当经股东大会决议；
    的，应当经股东大会决议。                                                    公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收
        公司依照第二十三条规定收购公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收  购本公司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董
 6  购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让  事出席的董事会会议决议。
    或者注销。                                                                  公司依照本章程第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，
        公司依照第二十三条第（三）项规定收购的公司股份，将不超过公司已发行股  应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6
    份总额的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当 1  个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合
    年内转让给职工。                                                        计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转
                                                                              让或者注销。
    第二十八条  发起人持有的公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公  第二十八条  发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司
    开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得  公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不
    转让。                                                                  得转让。
 7    公司董事、监事、高级管理人员应当在每一年末向公司申报所持有的公司的股份      公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份（含优
    及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%； 先股股份）及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同
    所持公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内， 一种类股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转
    不得转让其所持有的公司股份。                                            让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
序                                  原条款                                                                修订后条款
号
    第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：                    第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
        （一）决定公司的经营方针和投资计划；                                      （一）决定公司的经营方针和投资计划；
        （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报      （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报
    酬事项；                                                                酬事项；
        （三）审议批准董事会的报告；                                            （三）审议批准董事会的报告；
        （四）审议批准监事会报告；                                              （四）审议批准监事会报告；
        （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；                          （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
        （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；                          （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
        （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；                                （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
        （八）对发行公司债券作出决议；                                            （八）对发行公司债券作出决议；
        （九）对公司合并、分立、解散、

[2021-12-15] (000878)云南铜业:关于拟续聘会计师事务所的公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2021-086
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
    关于拟续聘会计师事务所的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  云南铜业股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 12
月 14 日召开第八届董事会第二十七次会议，审议通过了《云南铜业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的预案》，公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）为 2021 年度财务报告审计和内部控制审计机构，现将有关事项公告如下：
  一、拟续聘会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
  1.基本信息
  名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
  成立日期：2012 年 3 月 2 日
  组织形式：特殊普通合伙企业
  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A
  首席合伙人：谭小青先生
  截止 2020 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）229
人，注册会计师 1,750 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 600 人。
  信永中和 2020 年度业务收入为 31.74 亿元，其中，审计
业务收入为 22.67 亿元，证券业务收入为 7.24 亿元。2020 年
度，信永中和上市公司年报审计项目 346 家，收费总额 3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数 205 家。
  2.投资者保护能力
  信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2020 年度所投的职业保险，累计赔偿限额 1.5 亿元。
  近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
  3.诚信记录
  信永中和会计师事务所近三年（2018 年至 2020 年）因
执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施
8 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。17 名从业人员近
三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管
理措施 19 次和自律监管措施 0 次。
    （二）项目信息
  1.基本信息
  拟签字项目合伙人：郭勇先生，2007 年获得中国注册会计师资质，2008 年开始从事上市公司审计，2019 年开始在信永中和执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司 4 家。
  拟签字注册会计师：左东强先生，2018 年获得中国注册会计师资质，2016 年开始从事上市公司审计，2019 年开始在信永中和执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司 2 家。
  拟担任项目质量控制复核人：李建勋先生，1996 年获得中国注册会计师资质，1996 年开始从事上市公司审计，2013年开始在信永中和执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 7 家。
  2.诚信记录
  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚、受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
  3.独立性
  信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
  4.审计收费
    公司 2021 年财务报表审计费用 262 万元、内控审计费
用 65 万元，合计费用 327 万元。
  三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会履职情况
  公司董事会审计委员会对信永中和提供审计服务的经验与能力进行了审查，认为信永中和在公司2020年度审计工作中较好地履行了审计责任和义务，信永中和具有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格，具备上市公司年度审计工作所需的专业胜任能力及投资者保护能力，能独立对上市公司财务和内部控制状况进行审计，能满足公司2021年度审计工作需求，同意公司续聘信永中和为公司2021年度财务报告审计和内部控制审计机构。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
  本公司第八届董事会独立董事于定明先生、王勇先生、杨勇先生和纳鹏杰先生事前认可该事项，认为：
  信永中和具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在 2020 年度担任公司财务报表审计机构及内控审计机构期
间，工作严谨、客观、公允、独立，较好地履行了双方所规定的责任和义务，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2021年度审计工作的要求，续聘信永中和为公司2021年度财务报告审计和内部控制审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益，尤其是中小股东利益。我们同意将该议案提交公司董事会审议。
  公司独立董事对该事项发表了独立意见认为：
  信永中和具有中国证监会许可的证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司 2021 年度审计工作的要求。聘任信永中和为公司 2021 年度财务报告审计和内部控制审计机构。有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益，尤其是中小股东利益。公司聘请审计机构的审议和决策程序符合相关法律法规的有关规定，不存在损害公司及股东利益尤其是中小股东利益的情形。
  同意公司本次拟聘任信永中和为公司 2021 年度财务报告审计和内部控制审计机构，并同意将本议案提请至公司股东大会审议。
  （三）董事会对议案审议和表决情况
  公司2021年第八届董事会第二十四次会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《云南铜业股份有限公司关
于拟续聘会计师事务所的预案》。
  （四）生效日期
  本次续聘会计师事务所事项尚须提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
  四、备查文件
  （一）云南铜业股份有限公司第八届董事会第二十七次会议决议；
  （二）云南铜业股份有限公司第八届监事会第二十四次会议决议；
  （三）审计委员会履职的证明文件；
  （四）独立董事事前认可意见、独立董事意见；
  （五）拟聘任会计师事务所基本情况的说明。
  特此公告。
                        云南铜业股份有限公司董事会
                            2021 年 12 月 14 日

[2021-12-15] (000878)云南铜业:关于调整2021年部分日常关联交易实施主体额度的公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2021-085
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
  关于调整 2021 年部分日常关联交易
        实施主体额度的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、关联交易概述
  （一）本次关联交易概述
  1. 云南铜业股份有限公司（以下简称公司）分别于2020年12月14日、12月30日召开第八届董事会第十四次会议和2020年第三次临时股东大会，审议通过了《云南铜业股份有限公司2021年日常关联交易预计的议案》：同意向关联方谦比希铜冶炼有限公司（以下简称谦比希）采购阳极铜等物料，预计金额为425,040.00万元；同意向关联方香港鑫晟贸易有限公司（以下简称香港鑫晟）采购粗铜及阳极铜，预计金额为180,642.00万元。具体内容详见2020年12月15日巨潮资讯网披露的《云南铜业股份有限公司关于 2021年日常关联交
易预计的公告》（公告编号：2020-065）。
  2.上述两项关联交易业务开展时，具体由公司直接向谦比希采购阳极铜等物料，其余部分通过香港鑫晟采购。因此，公司年初分别与谦比希和香港鑫晟进行了阳极铜等物料采购业务预计。
  谦比希和香港鑫晟受同一最终控制方中国有色矿业集团有限公司控制，上述两项关联交易业务实质均为公司向谦比希采购阳极铜等原料且定价模式一致。业务执行过程中，因2021年非洲物流及航运受疫情影响，谦比希和香港鑫晟之间合同发运调整频繁，导致公司与谦比希和香港鑫晟之间实际合同执行与预计发生偏差，为保证公司物料调配的合理性及利润最大化，根据业务实际开展情况，公司拟在对谦比希和香港鑫晟关联交易年初预计总额度不变的情况下，对上述两项关联交易实施主体额度进行调整，具体为：
                                                          单位：万元
                          调整前              调整后
      关联人
                        年初预计金额      调整后预计金额
香港鑫晟贸易有限公司      180,642.00          249,842.00
谦比希铜冶炼有限公司      425,040.00          355,840.00
        合计              605,682.00          605,682.00
  以上调整事宜除关联交易实施主体额度发生调整外，交
易预计总金额、定价政策、定价原则及权利义务规则均不发生变化。
    （二）关联交易描述
  谦比希铜冶炼有限公司为受本公司控股股东云铜集团重大影响的公司，且本公司一名董事兼任谦比希董事，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。香港鑫晟贸易有限公司为受本公司控股股东云南铜业（集团）有限公司重大影响的企业，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。本次交易构成关联交易。
    （三）有关审议程序
    1、董事会表决情况和关联董事回避情况。
  公司第八届董事会第二十七次会议审议通过了《云南铜业股份有限公司关于调整2021年部分日常关联交易实施主体额度的预案》。
  公司关联董事田永忠先生、姚志华先生、吴国红先生回避表决，其他非关联董事书面投票表决一致同意该预案。
    2、独立董事事前认可情况和发表的独立意见。
  本次关联交易经公司独立董事事前认可，并发表独立意见。（具体内容见本公告第七项）
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系
  的关联股东将回避表决。
      （四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管
  理办法》规定的重大资产重组。
      二、关联方基本情况
      （一）谦比希铜冶炼有限公司
      1.基本情况
      公司类型： 有限责任公司
      注册地址：赞比亚基特韦市
      注册资本：2000美元
      法定代表人：王阗
      股权结构：中色矿业控股有限公司持股60%，云南铜业
  （集团）有限公司持股40%。
      经营范围：
      粗铜、阳极铜、铜钴合金和硫酸的生产、经营，以及由
  于粗铜生产所导致的其他一些附属产品的生产、经营；粗铜、
  阳极铜、铜钴合金和硫酸及其他矿产品的进出口经营；有关
  矿产品生产经营的技术咨询和服务。
      2. 谦比希最近一年又一期财务数据
                                                        单位：万元
    年度        资产总额    净资产    营业收入    利润总额    净利润
2021年9月30日    766,643.50  454,922.27  793,467.92    79,975.15  52,285.77
/2021年9月
2020年12月31日  603,017.59    407,116.79  767,501.71  68,796.25  51,667.55
  /2020年度
    注：谦比希铜冶炼有限公司2020年12月31日会计报表已经大华会计师事务所（特殊合伙人）审计，并出具了大华审字【2021】0011944号审计报告。2021年9月30日财务数据未经审计。
  3.关联关系说明
  谦比希铜冶炼有限公司为受本公司控股股东云南铜业（集团）重大影响的公司，且本公司一名董事兼任谦比希董事，符合《股票上市规则》第 10.1.3 规定的情形，为本公司的关联法人。
  关联方履约能力分析：该关联方的财务状况良好，在与本公司经营交往中，能够遵守合同约定，产品质量均能满足公司需求，诚信履约。谦比希公司不是失信被执行人。
  （二）香港鑫晟贸易有限公司
  1.基本情况
  公司类型：有限责任公司
  注册地址：香港九龙尖沙咀奥斯丁大道 22-26 奥斯丁塔1303
  法定代表人：孟志国
  注册资本：10,000 港币
  股权结构：中色矿业香港投资有限公司 60%，云港金属有限公司 40%。
  经营范围：铜产品贸易、委托加工、设备租赁、技术转让、技术特许、业务咨询等。
    2. 香港鑫晟最近一年又一期财务数据
                                                      单位：万元
    年度        资产总额    净资产    营业收入    利润总额    净利润
2021年9月30日    205,368.76  16,952.34  987,414.01    4,507.53    4,507.53
/2021年9月
2020年12月31日    142,277.59  12,639.72  798,021.58    10,843.43  10,843.43
  /2020年度
      注：香港鑫晟贸易有限公司2020年12月31日会计报表已经大华会计师事务所
  （特殊合伙人）审计，并出具了大华审字【2021】0011951号审计报告。2021年9
  月30日财务数据未经审计。
      3.关联关系说明
      香港鑫晟贸易有限公司为受本公司控股股东云南铜业
  （集团）有限公司重大影响的公司，符合《股票上市规则》
  第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人。
      4.关联方履约能力分析：该关联方的财务状况良好，在
  与本公司经营交往中，能够遵守合同约定，产品质量均能满
  足公司需求，诚信履约。香港鑫晟不是失信被执行人。
      三、关联交易标的基本情况
      （一）向香港鑫晟贸易有限公司采购粗铜和阳极铜，年
  采购量约4—4.8万吨；
      （二）向谦比希铜冶炼有限公司采购粗铜和阳极铜，年
  采购量约5.2万吨。
      四、交易协议的主要内容及定价政策
      1. 公司所属子公司中铜国贸与香港鑫晟贸易有限公司
签订粗铜、阳极铜购销合同，主要内容为：合同交易标的为粗铜、阳极铜约4—4.8万吨，双方按照市场情况公平公正进行买卖，根据进口粗铜、阳极铜贸易作价体系进行计价，参考国内进口粗铜、阳极铜采购市场情况，由双方协商签订确立计价。
  2. 公司所属子公司中铜国贸及其子公司云铜香港与谦比希铜冶炼有限公司签订粗铜、阳极铜购销合同，主要内容为：合同交易标的为粗铜、阳极铜约5.2万吨。双方按照市场情况公平公正进行买卖，根据进口粗铜、阳极铜贸易作价体系进行计价，参考国内进口粗铜、阳极铜采购市场情况，由双方协商签订确立计价。
    五、交易目的和对上市公司的影响
  上述日常关联交易实施主体间额度的调整，有利于公司物料调配合理性及实现利润最大化，有利于公司长远发展，未损害公司及其他股东利益。
    六、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
  2021年1月1日至披露日，公司与谦比希累计已发生各类关联交易金额152,989.55万元；与香港鑫晟累计已发生的各类关联交易的总金额174,765.75万元。
    七、独立董事事前认可及独立意见
  本公司第八届董事会独立董事于定明先生、王勇先生、
杨勇先生和纳鹏杰先生事前认可该项关联交易预计，认为：
  我们认为公司本次调整日常关联交易实施主体额度事项符合公司实际业务开展情况，不会影响公司的独立性。关联交易协议的定价客观公允，各项条款公平、合理，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
  我们同意将该议案提交公司董事会审议。
  公司独立董事对该关联交易发表了独立意见认为：
  本次日常关联交易实施主体额度调整，有利于公司物料调配合理性及实现利润最大化，有利于公司长远发展，定价机制公允。董事会在审议该事项时，关联董事回避表决，表决程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
  我们同意上述预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。
  九、备查文件
  （一）云南铜业股份有限公司第八届董事会第二十七次会议决议；
  （二）云南铜业股份有限公司第八届监事会第二十四次会议决议；
  （三）公司独立董事就本次关联交易事项的事前认可意见、独立意见。
    特此公告
云南铜业股份有限公司董事会
    2021年12月14日

[2021-12-15] (000878)云南铜业:第八届监事会第二十四次会议决议公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2021-083
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
 第八届监事会第二十四次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第八届监事会第二十四次会议以通讯方式召开，会议通知于
2021 年 12 月 10 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2021
年 12 月 14 日，会议应发出表决票 5 份，实际发出表决票 5
份，在规定时间内收回有效表决票 5 份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：
  一、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于 2022 年日常关联交易预计的预案》；
  该预案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表了独立意见；
  具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南
铜业股份有限公司关于 2022 年日常关联交易预计的公告》；
  本预案需提交公司股东大会审议。
  二、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于调整 2021 年部分日常关联交易实施主体额度的议案》；
  该预案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表了独立意见；
  具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于调整 2021 年部分日常关联交易实施主体额度的公告》。
  本预案需提交公司股东大会审议。
  三、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的预案》；
    同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计和内部控制审计机构，公司 2021年财务报表审计费用 262 万元、内控审计费用 65 万元，合计费用 327 万元。
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》。
    本预案尚需提交公司股东大会审议。
  四、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的预案》；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。
    本预案需提交公司股东大会审议。本预案为股东大会特别决议事项，审议时须经出席股东大会的股东及股东授权代表所持表决权股份总数的 2/3 以上表决通过。
  五、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<股东大会议事规则>的预案》；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司股东大会议事规则》。
    本预案需提交公司股东大会审议。
  六、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<监事会议事规则>的预案》；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司监事会议事规则》。
    本预案需提交公司股东大会审议。
  七、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<信息披露管理制度>的议案；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司信息披露管理制度》；
  八、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<关联交易管理办法>的预案》；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关联交易管理办法》；
    本预案需提交公司股东大会审议。
  特此公告。
                        云南铜业股份有限公司监事会
                              2021 年 12 月 14 日

[2021-12-15] (000878)云南铜业:第八届董事会第二十七次会议决议公告
证券代码：000878    证券简称：云南铜业  公告编号：2021-082
债券代码：149134    债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
 第八届董事会第二十七次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第八届董事会第二十七次会议以通讯方式召开，会议通知于
2021 年 12 月 10 日以邮件方式发出，表决截止日期为 2021
年 12 月 14 日，会议应发出表决票 11 份，实际发出表决票
11 份，在规定时间内收回有效表决票 11 份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：
  一、关联董事回避表决后，以 8 票同意，0 票反对，0
票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于 2022 年日常关联交易预计的预案》；
  该预案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表了独立意见；
  田永忠先生、姚志华先生、吴国红先生为关联董事，回避对该议案的表决；
  具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于 2022 年日常关联交易预计的公告》；
  本预案需提交公司股东大会审议。
  二、关联董事回避表决后，以 8 票同意，0 票反对，0
票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于调整 2021年部分日常关联交易实施主体额度的议案》；
  该议案属关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，独立董事对此项议案进行了事前认可，并发表独立意见。
  田永忠先生、姚志华先生、吴国红先生为关联董事，回避该议案的表决。
  具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于调整 2021 年部分日常关联交易实施主体额度的公告》。
  本预案需提交公司股东大会审议。
  三、以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的预案》；
    同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计和内部控制审计机构，公司 2021年财务报表审计费用 262 万元、内控审计费用 65 万元，合
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》。
    本预案尚需提交公司股东大会审议。
  四、以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的预案》；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。
    本预案需提交公司股东大会审议。本预案为股东大会特别决议事项，审议时须经出席股东大会的股东及股东授权代表所持表决权股份总数的 2/3 以上表决通过。
  五、以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<股东大会议事规则>的预案》；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司股东大会议事规则》。
    本预案需提交公司股东大会审议。
  六、以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<董事会议事规则>的预案》；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司董事会议事规则》。
    本预案需提交公司股东大会审议。
  七、以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<董事会战略委员会工作细则>的议案》；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《董事会战略委员会工作细则》。
  八、以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司董事会审计委员会工作细则》。
  九、以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<董事会提名委员会工作细则>的议案》；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司董事会提名委员会工作细则》。
  十、以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<董事会薪酬与考核委员会工作细则>的议案》；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》。
  十一、以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<信息披露管理制度>的议案；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司信息披露管理制度》；
  十二、以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于修订<关联交易管理办法>的预案》；
    具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关联交易管理办法》；
    本预案需提交公司股东大会审议。
  十三、以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云
南铜业股份有限公司关于提请召开 2021 年第五次临时股东大会的议案》。
  具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于召开 2021 年第五次临时股东大会的通知》。
  特此公告。
                        云南铜业股份有限公司董事会
                            2021 年 12 月 14 日

[2021-12-15] (000878)云南铜业:关于召开2021年第五次临时股东大会的通知
证券代码：000878    证券简称：云南铜业      公告编号：2021-088
债券代码：149134  债券简称：20 云铜 01
        云南铜业股份有限公司
 关于召开 2021 年第五次临时股东大会的
              通  知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、召开会议基本情况
    （一）股东大会届次：2021 年第五次临时股东大会
    （二）会议召集人：云南铜业股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会
    （三）会议召开的合法、合规性：经 2021 年 12 月 14
日召开的公司第八届董事会第二十七次会议审议通过，同意召开公司 2021 年第五次临时股东大会（董事会决议公告已
于 2021 年 12 月 15 日在《中国证券报》《证券时报》《上海
证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露）。
  本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
    （四）会议召开日期和时间：
  现场会议召开时间为：2021 年 12 月 30 日下午 14:40。
  网络投票时间为：2021 年 12 月 30 日，其中，通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年
12 月 30 日上午 9:15－9:25，9:30－11:30，下午 13:00－15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：
2021 年 12 月 30 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
  （五）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http：//www.cninfo.com.cn）向流通股股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
  公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。
    （六）会议的股权登记日：2021 年 12 月 23 日
    （七）出席对象：
  1、在 2021 年 12 月 23 日持有公司股份的普通股股东或
其代理人；于 2021 年 12 月 23 日下午收市时在中国结算深
圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
  2、公司董事、监事和高级管理人员。
  3、公司聘请的律师。
  4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员
  （八）现场会议地点：云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中铜大厦 3222 会议室。
  二、会议审议事项
    （一）本次股东大会审议的事项已由公司董事会、监事会审议通过，现提交公司股东大会审议，具有合法性和完备性。
    （二）本次股东大会审议的事项有：
  1.审议《云南铜业股份有限公司关于 2022 年日常关联交易预计的议案》；
  2.审议《云南铜业股份有限公司关于调整 2021 年部分日常关联交易实施主体额度的议案》；
  3. 审议《云南铜业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的议案》；
  4.审议《云南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的议案》；
  5.审议《云南铜业股份有限公司关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
  6.审议《云南铜业股份有限公司关于修订<董事会议事规则>的议案》；
  7.审议《云南铜业股份有限公司关于修订<监事会议事规则>的议案》；
  8.审议《云南铜业股份有限公司关于修订<关联交易管理
办法>的议案》。
    （三）上述审议事项披露如下：
  上述审议事项 1、事项 2、事项 3、事项 4、事项 5 和事
项 8 均已经公司第八届董事会第二十七次会议、第八届监事会第二十四次会议审议通过，审议事项 6 已经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过，审议事项 7 已经第八届监事
会第二十四次会议审议通过。详细内容见 2021 年 12 月 15
日在指定信息披露媒体披露的《云南铜业股份有限公司第八届董事会第二十七次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司第八届监事会第二十四次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司关于 2022 年日常关联交易预计的公告》《云南铜业股份有限公司关于调整 2021 年部分日常关联交易实施主体额度的公告》《云南铜业股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》和《云南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》。
    （四）说明
  1.审议事项 1 和事项 2 均为关联交易事项，根据《深圳
证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，关联股东需对该议案进行回避表决；在本次股东大会上对上述议案进行回避表决的关联股东，不可接受其他股东委托进行投票。
  2.审议事项 4 为股东大会特别决议事项，审议时须经出
 席股东大会的股东及股东授权代表所持表决权股份总数的 2/3 以上表决通过。
    三、提案编码
    表一：本次股东大会提案编码表
                                                                备注
提案编码                  提案名称                    该列打勾
                                                              的栏目可
                                                              以投票
  100            总议案：除累积投票提案外的所有提案            √
非累积投票
  提案
  1.00    提案 1《云南铜业股份有限公司关于 2022 年日常关联交    √
            易预计的议案》
  2.00    提案 2《云南铜业股份有限公司关于调整 2021 年部分日    √
            常关联交易实施主体额度的议案》
  3.00    提案 3《云南铜业股份有限公司关于拟续聘会计师事务    √
            所的议案》
  4.00    提案 4《云南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的    √
            议案》
  5.00    提案 5《云南铜业股份有限公司关于修订<股东大会议事    √
            规则>的议案》
  6.00    提案 6《云南铜业股份有限公司关于修订<董事会议事规    √
            则>的议案》
  7.00    提案 7《云南铜业股份有限公司关于修订<监事会议事规    √
            则>的议案》
  8.00    提案 8《云南铜业股份有限公司关于修订<关联交易管理    √
            办法>的议案》
    四、会议登记事项
    1、登记时间：2021年 12 月 24 日上午 8:30—11:30，下
 午 13:30—17:30
    2、登记地点：云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中铜大
厦证券部办公室（3310室）
  3、登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用信函或传真方式办理登记。
  4、对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求
  （1）法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人授权委托书（须签字并盖公章）、出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；
  （2）个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股东授权委托书（见附件）、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记；
  （3）QFII：凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；
  注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
  5、会议联系方式
  本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。
  联系方式
  地址：云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中铜大厦 3310
办公室。
  邮编：650224            联系人：韩锦根
  电话：0871-63106792      传真：0871-63106792
  五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
  （参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1）
    六、备查文件
  （一）云南铜业股份有限公司第八届董事会第二十七次会议决议；
  （二）云南铜业股份有限公司第八届监事会第二十四次会议决议。
    特此公告。
                        云南铜业股份有限公司董事会
                            2021 年 12 月 14 日
附件一：
              参加网络投票的操作程序
    一、网络投票的程序
  1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360878”，投票简称为“云铜投票”。
  2.填报表决意见或选举票数
  本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见:同意、反对、弃权。
  3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  二、通过深交所交易系统投票的程序
  1.投票时间：2021 年 12 月 30 日的交易时间，即 9:15－
9:25、9:30—11:30 和 13:00—15:00。
  2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过深交所互联网投票系统的投票程序
  1. 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为：2021 年 12 月 30 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意
时间。
  2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
 附件二：授权委托书
 1.委托人姓名（名称）：
 委托人持有上市公司股份的性质和数量：
 2.受托人姓名：            身份证号码：
 3.对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）； 没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投 票。
 4.授权委托书签发日期：          有效期限：
 5.委托人签名（或盖章）；委托人为法人的，应当加盖单位印章。
                  本次股东大会提案表决意见表
                                      备注  同意  反

[2021-12-11] (000878)云南铜业:关于获得政府补助的公告
        证券代码：000878  证券简称：云南铜业  公告编号：2021-081
        债券代码：149134  债券简称：20 云铜 01
              云南铜业股份有限公司
            关于获得政府补助的公告
            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
        没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
          一、获得政府补助的基本情况
          云南铜业股份有限公司（以下简称公司）及子公司 2021
      年 10-12 月份，收到政府补助 4,188.27 万元，其中与收益相
      关的政府补助 4,122.31 万元，与资产相关的政府补助 65.96
      万元，具体情况如下：
                                                                      单位：元
序      项目名称      发放主体    补助金额    补助类型    记账/冲抵              政府批文号
号      /补助事由                                              会计科目
                      玉溪市红塔                                          《云南省人力资源和社会保障厅云南
                      区公共就业                                          省发展和改革委员会云南省教育厅云
 1  失业保险稳岗返还  和人才服务    185,738.01  与收益相关  管理费用  南省财政厅云南省军区动员局关于进
                      中心                                                一步做好稳定和扩大就业工作的通知》
                                                                          云人社通〔2021〕64 号
    资源综合利用产品  易门县公共                                          《资源综合利用产品和劳务增值税优
 2  增值税即征即退    就业和人才  1,342,706.57  与收益相关  其他收益  惠目录》的通知 财税〔2015〕78 号
                      服务中心
    云南省科技厅科技  云南省科技  2,094,000.00  与收益相关  递延收益  云南省科技厅关于 2021 年工业领域科
 3  经费              厅                                                  技计划（一期）拟立项项目公示的通知
    资源综合利用产品  国家税务总                                          《资源综合利用产品和劳务增值税优
 4  增值税即征即退    局易门县税  1,344,700.95  与收益相关  其他收益  惠目录》的通知 财税〔2015〕78 号
                      务局
    资源综合利用产品  昆明高新技                                          《资源综合利用产品和劳务增值税优
 5  增值税即征即退    术产业开发  7,009,015.86  与收益相关  其他收益  惠目录》的通知 财税〔2015〕78 号
                      管理委员会
序      项目名称      发放主体    补助金额    补助类型    记账/冲抵              政府批文号
号      /补助事由                                              会计科目
    铜铅锌全产业链大
    数据平台建设及智  云南省科技                                          云南省科技厅关于 2021 年工业领域科
 6  慧化协同生产关键  厅          3,396,000.00  与收益相关  递延收益  技计划（一 期）拟立项项目公示的通
    技术研究与应用科                                                      知
    技经费
    资源综合利用产品  昆明高新技                                          《资源综合利用产品和劳务增值税优
 7  增值税即征即退    术产业开发  4,110,802.59  与收益相关  其他收益  惠目录》的通知 财税〔2015〕78 号
                      区税务局
                      大姚县公共                                          云南省人力资源和社会保障厅云南省
    职业技能提升行动  就业和人才      45,600.00  与收益相关  管理费用  财政厅关于发布云南省 2021 年度职业
 8  补贴                                                                  技能培训创业培训补贴标准目录的通
                      服务中心                                            知（2021）22 号
    安置残疾人增值税  国家税务总                                          《财政部 国家税务总局关于促进残疾
 9  即征即退          局喀喇沁旗  3,650,400.00  与收益相关  其他收益  人就业增值税优惠政策的通知》财税
                      税务局                                              〔2016〕33 号
    安置残疾人增值税  国家税务总                                          《财政部 国家税务总局关于促进残疾
10  即征即退          局喀喇沁旗  3,644,160.00  与收益相关  其他收益  人就业增值税优惠政策的通知》财税
                      税务局                                              〔2016〕33 号
    资源综合利用产品  国家税务总                                          《资源综合利用产品和劳务增值税优
11  增值税即征即退    局喀喇沁旗  2,437,659.48  与收益相关  其他收益  惠目录》的通知 财税〔2015〕78 号
                      税务局
                                                                          《云南省人力资源和社会保障厅云南
                      易门县公共                                          省发展和改革委员会云南省教育厅云
12  失业保险稳岗返还  就业和人才    103,488.85  与收益相关  管理费用  南省财政厅云南省军区动员局关于进
                      服务中心                                            一步做好稳定和扩大就业工作的通知》
                                                                          云人社通〔2020〕64 号
                                                                          《云南省人力资源和社会保障厅云南
                      富民县劳动                                          省发展和改革委员会云南省教育厅云
13  失业保险稳岗返还  就业服务局      6,476.35  与收益相关  管理费用  南省财政厅云南省军区动员局关于进
                                                                          一步做好稳定和扩大就业工作的通知》
                                                                          云人社通〔2020〕64 号
                                                                          《云南省人力资源和社会保障厅云南
                      易门县公共                                          省发展和改革委员会云南省教育厅云
14  失业保险稳岗返还  就业和人才      81,786.31  与收益相关  管理费用  南省财政厅云南省军区动员局关于进
                      服务中心                                            一步做好稳定和扩大就业工作的通知》
                                                                          云人社通〔2020〕64 号
    易门县工业商贸和  易门县工业                                          《玉溪市财政局 科学技术局关于下达
    科技信息局 2016  商贸和科技    200,000.00  与收益相关  管理费用/  2016 年第二批科技发展计划项目和经
15  年第二批科技发展                                          研发费用
    项目拨款          信息局                                              费的通知》玉财建教〔2016〕29 号文
    易门县工业商贸和  易门县工业  2,111,100.00  与收益相关  研发费用  《玉溪市财政局 科学技术局关于下达
16  科技信息局 2017  商贸和科技                                          2017 年市级研发经费投入后补助的通
序      项目名称      发放主体    补助金额    补助类型    记账/冲抵              政府批文号
号      /补助事由     

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1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
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