≈≈新华制药000756≈≈(更新:22.02.23)
[2022-02-23] (000756)新华制药:关于收到《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》的公告
证券代码：000756          证券简称：新华制药        公告编号：2022-07
                        山东新华制药股份有限公司
      关于收到《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  山东新华制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 15 日向中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交非公开发行股票申请文件，
于 2021 年 7 月 19 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》
（受理序号：211868），于 2021 年 7 月 30 日收到中国证监会出具的《中国证监
会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（211868 号）。
  因公司本次非公开发行股票聘请的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）被中国证监会立案调查，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请
中止审查通知书》（211868 号），具体内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在《证
券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《山东新华制药股份有限公司关于收到<中国证监会行政许可申请中止审查通知书>的公告》（公告编号：2022-06）。公司在具备恢复审查条件后，向中国证监会提交申请恢复对本次非公开发行 A 股股票申请文件的审查。
  公司于 2022 年 2 月 22 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请
恢复审查通知书》（211868 号），中国证监会根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十三条的有关规定，决定恢复对公司本次非公开发行股票行政许可申请的审查。
  公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准以及核准时间尚存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                      山东新华制药股份有限公司董事会
                                              2022 年 2 月 22 日

[2022-01-27] (000756)新华制药:关于收到《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》的公告
证券代码：000756            证券简称：新华制药        公告编号：2022-06
                        山东新华制药股份有限公司
      关于收到《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  山东新华制药股份有限公司（以下简称“公司”）拟向华鲁投资发展有限公
司非公开发行股票。公司于 2021 年 7 月 15 日向中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）提交非公开发行股票申请文件，于 2021 年 7 月 19 日收到中
国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：211868），于
2021 年 7 月 30 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反
馈意见通知书》（211868 号）。
  2022 年 1 月 26 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请
中止审查通知书》（211868 号），因中国证监会在审查我公司非公开发行股票申请文件的行政许可过程中，我公司聘请的非公开发行审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）被中国证监会立案调查，根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十二条第一款第（三）项的有关规定，中国证监会决定中止对该行政许可申请的审查。
  公司将在具备恢复审查条件后，向中国证监会提交申请恢复对本次非公开发行 A 股股票申请文件的审查。公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                                            山东新华制药股份有限公司
                                                2022 年 1 月 26 日

[2022-01-18] (000756)新华制药:关于部分A股股票期权注销完成的公告
证券代码：000756          证券简称：新华制药          公告编号：2022-03
                山东新华制药股份有限公司
            关于部分 A 股股票期权注销完成的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  山东新华制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 28 日召开
了第十届董事会2021年第六次临时会议、第十届监事会2021年第六次临时会议，审议通过了《关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》，由于公司股票期权激励计划授予激励对象中 4 人因个人原因离职，2 人因达到退休年龄退休，根据公司修订后的《2018年 A 股股票期权激励计划（草案）》的规定，上述人员已不具备激励对象资格，公司对其已获授但未行权的 35.64 万份股票期权予以注销。具体内容详见公司于
2021 年 12 月 29 日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》（公告编号：2021-78）。
  公司本次注销 6 名激励对象持有的尚未行权的股票期权共计 35.64 万份，占
注销前公司总股本的 0.06%。本次股票期权注销事宜，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《山东新华制药股份有限公司章程》及《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》等的相关规定。
  公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述35.64万份已获授的股票期权注销事宜，本次注销不影响公司股本，公司股本结构未发生变化。
  特此公告
                                      山东新华制药股份有限公司董事会
                                              2022 年 1 月 17 日

[2022-01-18] (000756)新华制药:关于全资子公司阿莫西林胶囊通过仿制药一致性评价的公告
证券代码：000756            证券简称：新华制药              公告编号：2022-04
                  山东新华制药股份有限公司
    关于全资子公司阿莫西林胶囊通过仿制药一致性评价的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  近日，山东新华制药股份有限公司（“新华制药”）全资子公司山东淄博新达制药有限公司（“新达制药”）收到国家药品监督管理局核准签发的阿莫西林胶囊（“该产品”）《药品补充申请批准通知书》，该产品一致性评价申请获得批准。现将相关情况公告如下：
    一、基本情况
  1、药品名称：阿莫西林胶囊
  剂型：胶囊剂
  规格：按C16H19N3O5S计0.25g
  药品分类：处方药
  注册分类：化学药品
  申请人：山东淄博新达制药有限公司
  申请事项：仿制药质量和疗效一致性评价
  受理号： CYHB2050693
  原药品批准文号：国药准字H37020470
  药品注册标准编号： YBH00242022
  通知书编号：2022B00072
  审批结论：通过仿制药质量和疗效一致性评价。
  2、其他相关信息
  2020年11月，新达制药向国家药品监督管理局CDE递交了阿莫西林胶囊（规格：按C16H19N3O5S计0.25g）仿制药质量和疗效一致性评价申请并获受理，2021年5月收到CDE发出的补充研究通知，2021年6月完成补充研究工作并递交资料，2022年1月获得《药品补充申请批准通知书》，审评结论为通过仿制药质量和疗效一致性评价。
  阿莫西林胶囊由GSK公司开发，并于1972年在英国上市，商品名Amoxil，后相继在美国、西班牙、日本等国上市。阿莫西林为青霉素类抗生素，对肺炎链球菌、溶血性链球菌等链球菌属、不产青霉素酶葡萄球菌、粪肠球菌等需氧革兰阳性球菌，大肠埃希菌、奇异变形杆菌、沙门菌属、流感嗜血杆菌、淋病奈瑟菌等需氧革兰阴性菌的不产β -内酰胺酶菌株及幽门螺杆菌具有良好的抗菌活性。有关数据显示，2020年阿莫西林胶囊在中国公立医院及城市零售药店的销售总额约13.21亿元。
    二、风险提示
  新达制药的阿莫西林胶囊于2022年1月通过仿制药质量与疗效一致性评价，有利于进一步提升该产品的市场竞争力，并助力公司大研发战略的实施。
    因药品销售业务易受到国内医药行业政策变动、招标采购、市场环境变化等因素影响，存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    特此公告。
                                      山东新华制药股份有限公司董事会
                                            2022 年 01 月 17 日

[2022-01-18] (000756)新华制药:关于全资子公司盐酸吡格列酮胶囊通过仿制药一致性评价的公告
证券代码：000756            证券简称：新华制药              公告编号：2022-05
                  山东新华制药股份有限公司
  关于全资子公司盐酸吡格列酮胶囊通过仿制药一致性评价的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  近日，山东新华制药股份有限公司（“新华制药”）全资子公司山东淄博新达制药有限公司（“新达制药”）收到国家药品监督管理局核准签发的盐酸吡格列酮胶囊（“该产品”）《药品补充申请批准通知书》，该产品一致性评价申请获得批准。新达制药为国内第一家通过盐酸吡格列酮胶囊一致性评价的企业。现将相关情况公告如下：
    一、基本情况
  1、药品名称：盐酸吡格列酮胶囊
  剂型：胶囊剂
  规格：15mg（按吡格列酮计）
  药品分类：处方药
  注册分类：化学药品
  申请人：山东淄博新达制药有限公司
  申请事项：仿制药质量和疗效一致性评价
  受理号： CYHB2150519
  原药品批准文号：国药准字H20060621
  药品注册标准编号：YBH00262022
  通知书编号：2022B00074
  审批结论：通过仿制药质量和疗效一致性评价。
  2、其他相关信息
  2021年3月，新达制药向国家药品监督管理局CDE递交了盐酸吡格列酮胶囊（规格：15mg（按吡格列酮计））仿制药质量和疗效一致性评价申请并获受理，2021年9月收到CDE发出的补充研究通知，2021年11月完成补充研究工作并递交资料，2022年1月获得《药品补充申请
批准通知书》，审评结论为通过仿制药质量和疗效一致性评价。
  盐酸吡格列酮由日本Takeda公司研发，最早于1999年7月在美国上市，主要用于2型糖尿病的治疗，已在澳大利亚、加拿大、日本、德国、丹麦、西班牙等多个国家上市，应用广泛。有关数据显示，最近三年在中国城市公立医院、县级公立医院、城市社区中心及乡镇卫生院（简称中国公立医疗机构）终端，盐酸吡格列酮片的销售额保持在5亿元以上。
    二、风险提示
  新达制药的盐酸吡格列酮胶囊于2022年1月通过仿制药质量与疗效一致性评价，有利于进一步提升该产品的市场竞争力，并助力公司大研发战略的实施。
    因药品销售业务易受到国内医药行业政策变动、招标采购、市场环境变化等因素影响，存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    特此公告。
                                      山东新华制药股份有限公司董事会
                                            2022 年 01 月 17 日

[2022-01-11] (000756)新华制药:关于公司2018年A股股票期权激励计划第二个行权期行权结果暨股份上市的公告
证券代码：000756          证券简称：新华制药          公告编号：2022-02
                山东新华制药股份有限公司
  关于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第二个行权期行权结果
                    暨股份上市的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  1、本次行权的期权简称：新华 JLC1
  2、本次行权的期权代码：037071
  3、本次行权涉及人员 178 人，行权数量为 516.78 万份，占公司目前总股本
的 0.82%。
  4、本次行权采用集中行权模式。
  5、本次行权股票上市流通时间为：2022 年 1 月 13 日。
    一、 公司 2018 年 A 股股票期权激励计划已履行的相关审批程序
  1、2018 年 11 月 5 日，公司召开第九届董事会 2018 年第六次临时会议，审
议通过了《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年A 股股票期权激励计划相关事项》的议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。
  2、2018 年 11 月 5 日，公司召开第九届监事会 2018 年第一次临时会议，审
议通过了《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于核实<山东新华制药股份有限公司 2018 年 A股股票期权激励计划激励对象名单>》的议案。
  3、2018 年 11 月 16 日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于山东新华制
药股份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2018〕153 号），原则同意公司按照有关规定实施 2018 年 A 股股票期权激励计划。
  4、2018 年 12 月 22 日公司在巨潮资讯网公告了《关于公司 2018 年 A 股股
票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，2018 年 11 月 8 日
起至 2018 年 11 月 17 日，公司在内部 OA 平台上公示了本次激励计划拟激励对象
的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议。
  5、2018 年 12 月 28 日，公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次
A 股类别股东大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会审议通过了《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》，董事会被授权确定 A 股股票期权授予日及在公司激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
  6、2018 年 12 月 28 日，公司第九届董事会 2018 年第八次临时会议和第九
届监事会 2018 年第四次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2018 年 A
股股票期权的议案》。根据公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A股类别股东大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会的授权，董事会确定本次股
票期权的授予日为 2018 年 12 月 28 日。公司独立董事对此发表了独立意见，认
为激励对象的主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
  7、2019 年 1 月 8 日，公司完成了股票期权激励计划的期权授予登记工作，
向激励对象 185 人授予 1,625 万份股票期权。期权简称：新华 JLC1，期权代码：
037071。
  8、2020 年 10 月 22 日，公司第九届董事会第十三次会议和第九届监事会第
十三次会议审议通过了《关于修订<公司2018年A股股票期权激励计划>的议案》，并提交股东大会进行审议。2020年12月22日公司2020年第一次临时股东大会、
2020 年第一次 A 股类别股东大会、2020 年第一次 H 股类别股东大会审议通过了
《关于修订<公司 2018 年 A 股股票期权激励计划>的议案》。
  9、2020 年 12 月 28 日，公司召开第十届董事会 2020 年第一次临时会议、
第十届监事会 2020 年第一次临时会议，审议通过了《关于调整 2018 年 A 股股票
期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司2018年A股股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
根据公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A 股类别股东大会、2018
年第二次 H 股类别股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 185 名调整至 184 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由
1,625 万份调整至 1,620 万份；行权价格由 5.98 元/份调整为 5.76 元/份；根据
《2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票期权第一个行权期行权条件已成就，涉及的 184 名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为 550.80 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。
  10、2021 年 12 月 28 日，公司召开第十届董事会 2021 年第六次临时会议、
第十届监事会 2021 年第六次临时会议，审议通过了《关于调整 2018 年 A 股股票
期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司2018年A股股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。
根据公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A 股类别股东大会、2018
年第二次 H 股类别股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 184 名调整至 178 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由1,069.2 万份调整至 1,033.56 万份；公司股票期权激励计划的行权价格由 5.76
元/份调整为 5.61 元/份；根据《2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》的相
关规定，股票期权第二个行权期行权条件已成就，涉及的 178 名激励对象在第二个行权期可行权的股票期权数量为 516.78 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。
    二、本次激励对象行权数量与方案与公司内部公示情况一致性的说明
  本次激励对象实际行权数量与董事会审议情况一致；激励对象行权数量与方案和在公司内部公示情况一致。
    三、董事会关于满足激励计划第二个行权期行权条件的说明
  （一）等待期已满
  根据公司《2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》的规定，激励对象获
授的股票期权自授予日（即 2018 年 12 月 28 日）起满 24 个月后分三期行权，每
个行权期的比例分别为 34%、33%、33%。其中，自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止为第二个行权期，可申请
行权的比例为所获股票期权总量的 33%。截至 2021 年 12 月 28 日，公司授予激
励对象股票期权的第二个等待期已届满。
  （二）股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
 序号                      行权条件                            成就情况
      公司未发生以下任一情况：
        （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
        具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
        （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计  公司未发生左栏所述情形
  1    师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；        ，满足行权条件。
        （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司
        章程、公开承诺进行利润分配的情形；
        （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
        （5）中国证监会认定的其他情形。
      激励对象未发生以下任一情形：
        （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
        （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为
        不适当人选；
  2    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会  激励对象未发生左栏所述
        及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；        情形，满足行权条件。
        （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
        管理人员情形的；
        （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
        （6）中国证监会认定的其他情形。
      公司业绩考核要求：                                （1）2020年公司营业收
          （1）第二个行权期业绩考核条件：            入为60.06亿元，比授予
        ①2020年营业收入不低于56亿，且比授予权益时  权益时该指标所处同行
        该指标所处同行业分位值水平有所提高，该指标  业分位值水平有所提高
  3    不低于同行业平均水平；                        ；
        ②以2015年-2017年净资产收益率均值为基数，  （2）公司2015-2017年净
        2020年净资产收益率增长率不低于60 %，该 指标不  资 产 收 益 率 均 值 为
        低于同行业平均水平。                          5.06%，以此为基数，
            以上“净资产收益率”指标以扣除非经常性  2020年净资产收益率
        损益后的加权平均净资产作为计算依据。          增长率为85 .7 7% ，高 于
            根据申银万国行业分类结果，选取同行业“  60%。上述指标均高于
        医药生物”门类下的“化学制药”分类下的全部A  同行业平均水平。
        股上市公司。同行业样本若出现业务结构发生重      2018年股票期权激
        大变化或出现业绩偏离幅度过大的样本极值，新  励计划第二个行权期业
        华制药董事会将在考核时剔除或更换样本。        绩考核满足行权条件。
            在股权激励有效期内，若公司本年度及未来
        实施公开发行或非公开发行等产生影响净资产的
        行为，则新增加的净资产在业绩考核时可不计入
        当年及未来年度净资产增加额的计算。
      个人业绩考核要求：                                178名激励对象在2020
        考评结果  优秀    良好    达标  不合格      年度的个人绩效考核结
  4                （A）    （B）    （C）  （D）      果，均为“良好”及以
        标准系数    1.0      1.0    

[2022-01-07] (000756)新华制药:关于公司2021年A股股票期权激励计划首次授予登记完成的公告
证券代码：000756          证券简称：新华制药        公告编号：2022-01
                山东新华制药股份有限公司
            关于公司 2021 年 A 股股票期权激励计划
                  首次授予登记完成的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
山东新华制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 6 日完成了公
司 2021 年 A 股股票期权激励计划（以下简称“本计划”或“本激励计划”）的首次授予登记工作，期权简称：新华 JLC2，期权代码：037203，现将有关情况公告如下：
    一、股票期权激励计划已履行的相关审批程序
  1、2021 年 10 月 28 日，公司召开第十届董事会 2021 年第四次临时会议，
审议通过了《山东新华制药股份有限公司2021年A股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年A 股股票期权激励计划相关事项》的议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。
  2、2021 年 10 月 28 日，公司召开第十届监事会 2021 年第三次临时会议，
审议通过了《山东新华制药股份有限公司2021年A股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于核实<山东新华制药股份有限公司 2021 年 A股股票期权激励计划首次授予激励对象名单>》的议案。
  3、2021 年 11 月 25 日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于山东新华制
药股份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2021〕80 号），原则同意公司按照有关规定实施 2021 年 A 股股票期权激励计划。
  4、2021 年 11 月 29 日起至 2021 年 12 月 8 日，公司在内部 OA 平台上公示
了本次激励计划拟激励对象的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议。
  5、2021 年 12 月 31 日，公司分别召开 2021 年第一次临时股东大会、2021
年第二次 A 股类别股东大会、2021 年第二次 H 股类别股东大会，审议通过了《山
东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《山东新华制药股份有限公司2021年A股股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》，董事会被授权确定 A 股股票期权授予日及在公司激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
  6、2021 年 12 月 31 日，公司分别召开第十届董事会 2021 年第七次临时会
议和第十届监事会 2021 年第七次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次
授予 2021 年 A 股股票期权的议案》。根据公司 2021 年第一次临时股东大会、2021
年第二次 A 股类别股东大会的授权，董事会确定本次股票期权的授予日为 2021年 12 月 31 日。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象的主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
    二、股票期权首次授予登记完成情况
  1、期权简称：新华 JLC2
  2、期权代码：037203
  3、授予日：2021 年 12 月 31 日
  4、授予人数：196 人
  5、授予股票期权数量：2,315 万份
  6、行权价格：7.96 元/股
  7、股票来源：本次授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
  8、本次授予激励对象的股票期权分配情况：
  姓名              职务            获授的权益    占授予总量    占股本总额
                                      数量(万份)  的比例（%）  的比例（%）
  张代铭          董事长              40          1.61          0.064
  杜德平        董事、总经理            36          1.45          0.057
  徐列              董事                32          1.29          0.051
  王小龙          副总经理              32          1.29          0.051
  杜德清          副总经理              32          1.29          0.051
  贺同庆      董事、副总经理          32          1.29          0.051
  侯宁          财务负责人            32          1.29          0.051
  郑忠辉          副总经理              32          1.29          0.051
  魏长生          副总经理              32          1.29          0.051
  徐文辉          副总经理              32          1.29          0.051
  曹长求        董事会秘书            20          0.80          0.032
        其他人员（185 人）              1,963          78.84          3.13
              授予合计                  2,315          92.97          3.69
  注：（1）本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
  （2）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会、A 股及 H 股类别股东会议时公司股本总额的 10%。
  （3）董事、高级管理人员的权益授予价值，按照不高于授予时薪酬总水平（含权益授予价值）的 40%确定，管理、技术和业务骨干等其他激励对象的权益授予价值，由上市公司董事会合理确定。
  （4）可于计划及任何其他计划所有已授出但未行使的期权予以行使时发行的证券数目，不得超过上市公司（或有关附属公司）不时已发行的有关类别证券的 30%。如根据上市公司（或附属公司）的任何计划授出期权，会导致所发行证券超过限额，则概不得授出有关期权。
  9、本激励计划的有效期、等待期和行权安排
  本激励计划的有效期自股票期权授予日起计算，最长不超过 72 个月。等待期为股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间，本计划授予的股票期权等待期为自授予之日起 24 个月、36 个月、48 个月。
  在本计划通过后，授予的股票期权自授予日起满 24 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
  （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
  （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
  （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
  （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
  上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
  本次授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
  行权安排                      行权时间                    可行权数量占获授
                                                                权益数量比例
第一个行权期  自相应部分授予日起24个月后的首个交易日起至相应        34%
              部分授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期  自相应部分授予日起36个月后的首个交易日起至相应        33%
              部分授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期  自相应部分授予日起48个月后的首个交易日起至相应        33%
              部分授予日起60个月内的最后一个交易日当日止
  激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
  10、股票期权行权条件
  公司与激励对象必须同时满足下列条件，激励对象获授的股票期权方可行权：
  （1）公司未发生以下任一情形：
  ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
  ③上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
  ④法律法规规定不得实行股权激励的；
  ⑤中国证监会认定的其他情形。
  （2）激励对象未发生以下任一情形：
  ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
  ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  ⑥中国证监会认定的其他情形。
  公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第（二）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
  （3）公司业绩考核要求
  本计划首次及预留授予的股票期权的行权考核年度为 2022 年-2024 年，每
个会计年度考核一次，各年度业绩考核条件如下表所示：
    行权期                                业绩考核条件
                    1、2022 年净利润不低于 3.4 亿元，且比授予权益时该指标所处同行业
                    分位值水平有所提高，该指标不低于同行业平均水平；
  第一个行权期    2、以 2018-2020 年每股分红均值为基数，2022 年每股分红增长率不
                    低于 50%，且比授予权益时该指标所处同行业分位值水平有所提高，
                    该指标不低于同行业平均水平。
                    1、2023 年净利润不低于 3.75 

[2022-01-01] (000756)新华制药:新华制药之控股股东、关联方和新华制药关于新华制药再融资有关承诺的公告
新华制药:新华制药之控股股东、关联方和新华制药关于新华制药再融资有关承诺的公告
    本公司作为山东新华制药股份有限公司（以下称新华制药）的控股股东，就
新华制药非公开发行A股股票摊薄即期回报填补的措施能够得到切实履行事宜，
现承诺如下：
……

[2022-01-01] (000756)新华制药:第十届董事会2021年第七次临时会议决议公告
证券代码：000756            证券简称： 新华制药          公告编号：2021-82
                        山东新华制药股份有限公司
                第十届董事会 2021 年第七次临时会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    山东新华制药股份有限公司（“本公司”或“公司”）第十届董事会 2021 年第七
次临时会议通知于二零二一年十二月二十九日以电邮方式发出，会议于二零二一年十二月三十一日以书面传签方式召开。本次会议应参会董事 8 名，实际参会董事 8 名。会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。
    本次会议审议并通过了以下议案并形成以下决议：
    一、 审议并通过《关于向激励对象首次授予 2021 年 A 股股票期权的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年 A 股股票股股票期权激励计
划（草案）》的相关规定以及公司 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第二次 A 股
类别股东大会、2021 年第二次 H 股类别股东大会的授权，公司董事会认为公司 2021
年 A 股股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，同意以 2021 年 12 月 31 日为首次
授予日，向符合条件的 196 名激励对象授予 2,315 万份股票期权。
  表决结果：关联董事张代铭、贺同庆、杜德平、徐列回避表决，4 人同意，占公司无关联关系董事人数的 100%；0 票反对，0 票弃权。
  《关于向激励对象首次授予 2021 年 A 股股票期权的公告》、独立董事对此议案发
表的独立意见详见同日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    备查文件
    1、第十届董事会 2021 年第七次临时会议决议；
    2、独立董事关于第十届董事会 2021 年第七次临时会议相关事项的独立意见。
    特此公告。
                                      山东新华制药股份有限公司董事会
                                                2021 年 12 月 31 日

[2022-01-01] (000756)新华制药:关于非公开发行A股股票发审委会议准备工作告知函回复的公告
证券代码：000756            证券简称：新华制药        公告编号：2021-86
                        山东新华制药股份有限公司
      关于非公开发行 A股股票发审委会议准备工作告知函回复的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    近日山东新华制药股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于请做好山东新华制药股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）。公司及相关中介机构按照中国证监会的要求，对告知函中所列问题逐项进行了认真核查和落实，现根据相关要求对告知函的回复进行公开披露，告知函回复的具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于山东新华制药股份有限公司非公开发行 A 股股票发审委会议准备工作告知函的回复》。
    公司本次非公开发行 A 股股票事项尚需获得中国证监会的核准。公司将根
据相关事项的进展情况及时披露有关信息，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                            山东新华制药股份有限公司
                                                2021 年 12 月 31 日

[2022-01-01] (000756)新华制药:2021年第一次临时股东大会、2021年第二次A股类别股东会议及2021年第二次H股类别股东会议决议公告
证券代码：000756                  证券简称：新华制药                公告编号：2021-81
                              山东新华制药股份有限公司
                2021年第一次临时股东大会、2021年第二次A股类别股东会议及
                        2021年第二次H股类别股东会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
    1、公司2021年第一次临时股东大会（“临时股东大会”）、2021年第二次A股类别股东会议（“A股类别股东会议”）、2021年第二次H股类别股东会议（“H股类别股东会议”，连同临时股东大会及A股类别股东会议以下统称“会议”）没有否决议案的情形。
    2、临时股东大会、A股类别股东会议、H股类别股东会议不涉及变更前次股东大会决议的情形。
    一、会议召开的情况
  1、召开时间：
  （1）现场会议召开时间
  临时股东大会：2021 年12 月 31 日下午 2 时
  A股类别股东会议：2021 年 12 月 31日下午 3时
  H 股类别股东会议：2021 年 12 月 31日下午 4时
  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年12月31日上午9:15-9:25，9:30-11:30，，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为自2021年12月31日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
  2、现场会议召开地点：山东省淄博市高新区鲁泰大道1号本公司会议室
  3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式
  4、召集人：本公司董事会
  5、主持人：本公司董事长张代铭先生
  6、临时股东大会、A股类别股东会议、H股类别股东会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和本公司《公司章程》等有关规定。
    二、会议的出席情况
 （一）临时股东大会出席情况
            出席现场会议的股东及股东授权代表人数                                            3
              其中：A 股股东人数                                                          2
                    H 股股东人数                                                          1
            所持有表决权的股份总数（股）                                              238,590,634
 现场会议统    其中：A 股股东所持有表决权的股份总数（股）                              205,321,434
    计              H 股股东所持有表决权的股份总数（股）                              33,269,200
            占本公司有表决权股份总数的比例（%）                                          38.03
              其中：A 股股东所持有表决权的股份总数占本公司有表决权股份总数的比例（%）    32.73
                    H 股股东所持有表决权的股份总数占本公司有表决权股份总数的比例（%）    5.30
            通过网络投票出席会议的 A 股股东人数                                            11
 网络投票统    所持有表决权的股份总数（股）                                            26,371,478
    计
              占本公司有表决权股份总数的比例（%）                                        4.20
            通过现场和网络投票出席会议的股东及股东代理人数                                14
 现场+网络合  所持有表决权的股份总数（股）                                            264,962,112
  并统计
              占本公司有表决权股份总数的比例（%）                                        42.23
            通过现场和网络投票出席会议的中小股东及股东代理人数                            13
 中小股东参
  会统计      所持有表决权的股份总数（股）                                            60,098,020
              占本公司有表决权股份总数的比例（%）                                        9.58
 （二）A股类别股东会议出席情况
出席现场会议的 A 股股东及股东授权代表人数                                                2
    所持有表决权的 A 股股份总数（股）                                              205,321,434
    占本公司有表决权的 A 股股份总数的比例（%）                                        47.49%
通过网络投票出席会议的 A 股股东人数                                                    11
    所持有表决权的 A 股股份总数（股）                                              26,371,478
    占本公司有表决权的 A 股股份总数的比例（%）                                        6.10%
 （三）H股类别股东会议出席情况
出席现场会议的 H 股股东及股东授权代表人数                                                1
    所持有表决权的 H 股股份总数（股）                                              33,269,200
          占本公司有表决权的 H 股股份总数的比例（%）                                        17.06%
      本公司部分董事、监事及高级管理人员以及北京市竞天公诚律师事务所代表、信永中和会计师事
  务所代表出席及列席了临时股东大会、A股类别股东会议、H股类别股东会议。
      三、提案审议和表决情况
      临时股东大会和A股类别股东会议议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，H股类别股东
  会议议案采用现场投票的表决方式，相关议案的表决结果如下：
      （一）临时股东大会表决情况
      临时股东大会审议并通过了以下议案：
      1、审议通过了普通决议案《关于与控股股东之关联方日常关联交易预计的议案》
      公司控股股东华鲁控股集团有限公司（“华鲁控股”）持有山东华鲁恒升集团有限公司（“恒升
  集团”）100%股份，恒升集团持有华鲁恒升化工股份有限公司（“华鲁恒升”）已发行股本总数 32.19%，
  为华鲁恒升最大股东，且华鲁控股为华鲁集团有限公司和山东鲁抗医药股份有限公司的控股股东，因
  此出席临时股东大会的股东华鲁控股及其关联方回避表决该议案。
      具体表决结果如下：
                    有效表决股数    同意股数    同意比例%  反对股数  反对比例%  弃权股数  弃权比例%
与会全体股东          39,270,220    39,157,720      99.71    112,500        0.29        0        0.00
其中：与会A股股东    26,828,820    26,716,320      99.58    112,500        0.42        0        0.00
      与会H股股东    12,441,400    12,441,400      100.00          0        0.00        0        0.00
持股5%以下股东        39,270,220    39,157,720      99.71    112,500        0.29        0        0.00
      2、审议通过了特别决议案《关于<山东新华制药股份有限公司 2021年 A股股票期权激励计划（草
  案）>及其摘要的议案》
      本公司第一期员工持股计划、拟为本公司 2021年 A股股票期权激励计划激励对象的股东及与激励
  对象存在关联关系的股东，回避表决该议案。
      具体表决结果如下：
                    有效表决股数    同意股数    同意比例%  反对股数  反对比例%  弃权股数  弃权比例%
与会全体股东          264,962,112  260,723,310      98.40  4,238,802        1.60          0        0.00
其中：与会A股股东    231,692,912  231,177,310      99.78    515,602        0.22          0        0.00
      与会H股股东    33,269,200    29,546,000      88.81  3,723,200      11.19          0        0.00
持股5%以下股东        60,098,020    55,859,218      92.95  4,238,802        7.05          0        0.00
      3、审议通过了特别决议案《关于<山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划实
  施考核管理办法>的议案》
      本公司第一期员工持股计划、拟为本公司 2021 年 A股股票期权激励计划激励对象的股东及与激励
  对象存在关联关系的股东，回避表决该议案。
                    有效表决股数    同意股数    同意比例%  反对股数  反对比例%  弃权股数  弃权比例%
与会全体股东          264,962,112  260,723,310      98.40  4,238,802        1.60        0        0.00
其中：与会A股股东    231,692,912  231

[2022-01-01] (000756)新华制药:关于向激励对象首次授予2021年A股股票期权的公告
证券代码：000756          证券简称：新华制药        公告编号：2021-85
                山东新华制药股份有限公司
      关于向激励对象首次授予 2021 年 A 股股票期权的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    山东新华制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）《2021 年 A
股股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激
励计划”）规定的各项授予条件已经成就，根据公司 2021 年 12 月 31 日召开的
第十届董事会 2021 年第七次临时会议审议通过的《关于向激励对象首次授予
2021 年 A 股股票期权的议案》，公司董事会同意以 2021 年 12 月 31 日为首次授
予日，向符合条件的 196 名激励对象授予 2,315 万份股票期权。现将有关事项公告如下：
    一、 公司 2021 年 A 股股票期权激励计划简述及已履行的相关审批程序
    （一）公司 2021 年股票期权激励计划简述
    《激励计划（草案）》及其摘要已经公司 2021 年第一次临时股东大会、2021
年第二次 A 股类别股东大会、H 股类别股东大会审议通过，主要内容如下：
    1、激励方式：激励计划拟授予激励对象的激励工具为股票期权。
    2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
    3、激励对象： 本激励计划首次授予的激励对象总人数为 196 人，包括：公
司董事（不含外部董事）、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干人员。
    4、授予价格：本次授予的股票期权的行权价格为 7.96 元/份。
    本次授予的股票期权行权价格应当根据公平市场价原则确定，行权价格不得低于股票票面金额，且不得低于下列价格较高者：
    （1）本计划草案公告前 1 个交易日公司标的股票交易均价，每股 7.36 元；
    （2）本计划草案公告前 20 个交易日公司标的股票交易均价，每股 7.85 元；
    （3）本计划草案公告前 1 个交易日公司标的股票收盘价，每股 7.37 元；
    （4）本计划草案公告前30个交易日内公司标的股票平均收盘价每7.96元；
    （5）最近一期经审计的每股净资产，即 2020 年每股 A 股 5.45 元。
    5、行权时间安排
    本激励计划的有效期自股票期权授予日起计算，最长不超过 72 个月。等待
期为股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间，本计划授予的股票期权等待期为自授予之日起 24 个月、36 个月、48 个月。
    在本计划通过后，授予的股票期权自授予日起满 24 个月后可以开始行权。
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
    （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
    （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
    上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
    本次授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
  行权安排                      行权时间                    可行权数量占获授
                                                              权益数量比例
第一个行权期  自相应部分授予日起24个月后的首个交易日起至相应        34%
              部分授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期  自相应部分授予日起36个月后的首个交易日起至相应        33%
              部分授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期  自相应部分授予日起48个月后的首个交易日起至相应        33%
              部分授予日起60个月内的最后一个交易日当日止
    激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
    6、禁售期规定
    禁售期是指对激励对象行权后所获股票进行售出限制的时间段。本激励计划的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
    （1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
    （2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
    （3）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和/或《公司章程》中对公司董事和高级管理人员原持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和/或《公司章程》的规定。
    （4）向董事、高级管理人员授予的股票期权，应在激励对象行权后，持有不低于累计获授量 20%的公司股票，至限制期满后的任期(或任职)期满考核合格后方可出售。
    7、股票期权获授条件
    激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权；反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权。
    （1）公司未发生以下任一情形：
    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    ③上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
    ④法律法规规定不得实行股权激励的；
    ⑤中国证监会认定的其他情形。
    （2）激励对象未发生以下任一情形：
    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    （3）公司业绩考核条件达标，即达到以下条件：
    2020 年的净利润不低于 2.8 亿元；以 2019 年的每股分红为基数，2020 年的
每股分红增长率不低于 20%；且上述指标均不低于同行业平均水平。
    注：
  ①以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
  ②根据申银万国行业分类结果，选取同行业“医药生物”门类下的“化学制药”分类下的全部 A股上市公司。同行业样本若出现业务结构发生重大变化或出现业绩偏离幅度过大的样本极值，新华制药董事会将在考核时剔除或更换样本。
    8、股票期权行权条件
    公司与激励对象必须同时满足下列条件，激励对象获授的股票期权方可行权：
    （1）公司未发生以下任一情形：
    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
    ③上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
    ④法律法规规定不得实行股权激励的；
    ⑤中国证监会认定的其他情形。
    （2）激励对象未发生以下任一情形：
    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第（二）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
    （3）公司业绩考核要求
    本计划首次及预留授予的股票期权的行权考核年度为 2022 年-2024 年，每
个会计年度考核一次，各年度业绩考核条件如下表所示：
    行权期                              业绩考核条件
                  1、2022 年净利润不低于 3.4 亿元，且比授予权益时该指标所处同行业
                  分位值水平有所提高，该指标不低于同行业平均水平；
  第一个行权期    2、以 2018-2020 年每股分红均值为基数，2022 年每股分红增长率不
                  低于 50%，且比授予权益时该指标所处同行业分位值水平有所提高，
                  该指标不低于同行业平均水平。
                  1、2023 年净利润不低于 3.75 亿元，且比授予权益时该指标所处同行
                  业分位值水平有所提高，该指标不低于同行业平均水平；
  第二个行权期    2、以 2018-2020 年每股分红均值为基数，2023 年每股分红增长率不
                  低于 60%，且比授予权益时该指标所处同行业分位值水平有所提高，
                  该指标不低于同行业平均水平。
                  1、2024 年净利润不低于 4.1 亿元，且比授予权益时该指标所处同行业
                  分位值水平有所提高，该指标不低于同行业平均水平；
  第三个行权期    2、以 2018-2020 年每股分红均值为基数，2024 年每股分红增长率不
                  低于 70%，且比授予权益时该指标所处同行业分位值水平有所提高，
                  该指标不低于同行业平均水平。
  注：
  ①以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
  ②根据申银万国行业分类结果，选取同行业“医药生物”门类下的“化学制药”分类下的全部 A股上市公司。同行业样本若出现业务结构发生重大变化或出现业绩偏离幅度过大的样本极值，新华制药董事会将在考核时剔除或更换样本。
    股票期权的行权条件达成，则激励对象按照计划规定行权。反之，若行权条件未达成，则公司按照本计划，激励对象所获期权当期可行权份额注销。
    （四）激励对象个人绩效考核要求
    激励

[2022-01-01] (000756)新华制药:第十届监事会2021年第七次临时会议决议公告
证券代码：000756        证券简称：新华制药        公告编号：2021-83
                      山东新华制药股份有限公司
              第十届监事会 2021 年第七次临时会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    山东新华制药股份有限公司（“本公司”或“公司”）第十届监事会2021年第七次临时会议通知于二零二一年十二月二十九日以邮件方式发出，会议于二零二一年十二月三十一日以书面传签方式召开。本次会议应参会监事5名，实际参会监事5名。会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。
    本次会议审议并通过了以下议案并形成以下决议：
    一、 审议通过了《关于向激励对象首次授予2021年A股股票期权的议案》
  公司监事会对公司《2021年A股股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”或“《激励计划（草案）》”）确定的首次授予的激励对象是否符合授予条件进行核实后，监事会认为：
    列入公司本次激励计划首次授予名单的人员均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围及资格，且激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形：
    1、 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    2、 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    3、 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
      罚或者采取市场禁入措施；
    4、 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    5、 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    6、 中国证监会认定的其他情形。
    列入公司本次激励计划首次授予名单的人员作为公司本次激励计划激励对
象的主体资格合法、有效。同时，本次激励计划的授予条件均已成就，同意公司
以 2021 年 12 月 31 日为首次授予日，向符合条件的 196 名激励对象授予 2,315
万份股票期权。
  表决结果：5 人同意，占公司全体监事人数的 100%；0 票反对，0 票弃权。
  《关于向激励对象首次授予 2021 年 A 股股票期权的议案》详见同日发布于
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    备查文件
    1、公司第十届监事会 2021 年第七次临时会议决议。
    特此公告。
                                      山东新华制药股份有限公司监事会
                                                2021 年 12 月 31 日

[2021-12-31] (000756)新华制药:关于获得政府补助的公告
证券代码：000756                  证券简称：新华制药                  公告编号：2021-80
                          山东新华制药股份有限公司
                            关于获得政府补助的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
 一、收到政府补助的基本情况
  山东新华制药股份有限公司（以下简称“公司”）及附属子公司自 2021 年 1 月至今累计
收到与收益相关的各类政府补助资金共计人民币 4,178.07 万元，占公司最近一期经审计的归属于上市公司股东净利润的 12.86%。
    根据深圳证券交易所《上市公司信息披露公告格式第 39 号—上市公司获得政府补助公告格
式》的相关要求，现将有关情况公告如下：
                                                                          单位:人民币元
                          提供政府                                          补助依据  是否与  是否有
序  收款企业  补助项    补助的单      到账金额      性质  到账日期      （如适    日常经  可持续
号    名称    目名称    位名称                                            用）    营活动    性
                                                                                        相关
    新华制药  仿制药    高密市市                                          潍财工指
 1  （高密）有  一致性    场监督管                    与收益  2021-3-23  (2020)16    是      否
      限公司    评价补      理局      1,000,000.00  相关                    号
                  助
    新华制药  公司组    寿光市人                                          寿人社字
 2  （寿光）有  织大赛    力资源管                    与收益  2021-6-23  （2013）    是      否
      限公司      补贴    理服务中      100,000.00  相关                  64 号
                              心
                2021 年
    山东新华  外专双    山东省科                    与收益                鲁科字
 3  制药股份  百计划    学技术厅      600,000.00  相关    2021-7-5    （2021）    是      否
    有限公司  项目经                                                        14 号
                  费
    山东新华  企业新    淄博市就                    与收益                淄组发
 4  制药股份  型学徒    业服务中      330,000.00  相关    2021-7-30  （2019）    是      否
    有限公司  制补助      心                                              31 号
    新华制药  仿制药    高密市市                                          潍财工指
 5  （高密）有  一致性    场监督管                    与收益  2021-8-26  （2021）    是      否
      限公司    评价补      理局      2,000,000.00  相关                  29 号
                  助
    山东新华  稳岗补    淄博市社                    与收益                鲁人社发
 6  制药股份    贴      会保险事      953,461.05  相关    2021-9-8    （2015）    是      否
    有限公司              业中心                                            23 号
    山东新华            淄博市公                                          淄人社字
 7  制药股份  金蓝领    共就业和                    与收益  2021-9-8    （2021）    是      否
    有限公司    补助    人才服务      385,800.00  相关                  61 号
                            中心
    山东新华  企业新    淄博市公                                          淄组发
 8  制药股份  型学徒    共就业和                    与收益  2021-9-13  （2019）    是      否
    有限公司  制补助    人才服务      132,360.00  相关                  31 号
                            中心
    山东新华  一致性    淄博市高                                          淄财工指
 9  制药股份  评价产    新区财政                    与收益  2021-9-26  （2021）    是      否
    有限公司  品补助      局        7,750,000.00  相关                  66 号
                  等
    山东新华  一致性    淄博市高                                          淄财工指
10  制药股份  评价产    新区财政                    与收益  2021-9-29  （2021）    是      否
    有限公司  品补助      局        2,000,000.00  相关                  66 号
                  等
                国家、
    山东新华  省、市重  淄博市高                    与收益                淄高新发
11  制药股份  点人才    新区财政      230,000.00  相关    2021-10-13  (2018)26    是      否
    有限公司  工程奖      局                                                号
                励资金
                山东省
    山东淄博  企业研    山东省科                    与收益                鲁科字
12  新达制药  究开发    学技术厅    1,120,200.00  相关    2021-11-1  （2021）2    是      否
    有限公司  财政补                                                        号
                  助
                山东省
    山东新华  企业研    山东省科                    与收益                鲁科字
13  制药股份  究开发    学技术厅    2,646,600.00  相关    2021-11-2  （2021）2    是      否
    有限公司  财政补                                                        号
                  助
    山东新华  仿制药    淄博市市                                          鲁财工指
14  制药股份  一致性    场监督管                    与收益  2021-11-5  （2021）    是      否
    有限公司  评价补      理局      2,000,000.00  相关                  57 号
                  助
    山东新华  仿制药    淄博市市                                          鲁财工指
15  制药股份  一致性    场监督管                    与收益  2021-11-11  （2021）    是      否
    有限公司  评价补      理局      2,000,000.00  相关                  57 号
                  助
    山东新华  仿制药    淄博市市                                          鲁财工指
16  制药股份  一致性    场监督管                    与收益  2021-11-16  （2021）    是      否
    有限公司  评价补      理局      2,000,000.00  相关                  57 号
                  助
    山东新华  一致性    淄博市高                                          淄财工指
17  制药股份  评价产    新区财政                    与收益  2021-12-29  （2021）    是      否
    有限公司  品补助      局        3,000,000.00  相关                  66 号
                  等
    山东新华  一致性    淄博市高                                          淄财工指
18  制药股份  评价产    新区财政    8,750,000.00 

[2021-12-29] (000756)新华制药:第十届董事会2021年第六次临时会议决议公告
证券代码：000756        证券简称： 新华制药          公告编号：2021-75
                      山东新华制药股份有限公司
              第十届董事会 2021 年第六次临时会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  山东新华制药股份有限公司（“本公司”或“公司”）第十届董事会 2021 年第六次临时会议通知于二零二一年十二月二十四日以电邮方式发出，会议于二零二一年十二月二十八日以书面传签方式召开。本次会议应参会董事 8 名，实际参会董事 8 名。会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。
  本次会议审议并通过了以下议案并形成以下决议：
    一、 审议通过《关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划行权价格、激励
对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》
    鉴于公司 2020 年度利润分配方案已实施完毕，根据公司《2018 年 A 股股
票期权激励计划（草案）》的规定及 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二
次 A 股类别股东大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会的批准及授权，公司董
事会对公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（“2018 年股票期权激励计划”）的行
权价格进行调整，行权价格由 5.76 元/份调整为 5.61 元/份。
    截至 2021 年 12 月 28 日，公司 2018 年股票期权激励计划授予激励对象中 4
人因个人原因离职，2 人因达到退休年龄退休，根据公司《2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》的规定，上述人员已不具备激励对象资格，注销其已获授但尚未行权的合计 35.64 万份股票期权。
    据此，公司 2018 年股票期权激励计划的权行权价格由 5.76 元/份调整为5.61
元/份，激励对象人数由 184 人调整为 178 人，已授予但尚未行权的期权总量由
1,069.2 万份调整为 1,033.56 万份，并注销股票期权 35.64 万份。
  表决结果：关联董事张代铭、杜德平、徐列、贺同庆回避表决，4 人同意，占公司无关联关系董事人数的 100%；0 人反对；0 人弃权。
  《关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予
期权数量并注销部分期权的公告》、独立董事、监事会所发表的意见详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
    二、 审议通过《关于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第二个行权期行
权条件成就的议案》
    根据《2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》的相关规定，2018 年股票
期权激励计划第二个行权期行权条件已成就，涉及的 178 名激励对象在第二个行权期可行权的股票期权数量为 516.78 万份。
  表决结果：关联董事张代铭、杜德平、徐列、贺同庆回避表决，4 人同意，占公司无关联关系董事人数的 100%；0 人反对；0 人弃权。
  《关于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公
告》、独立董事、监事会所发表的意见详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
  备查文件
  1、第十届董事会 2021 年第六次临时会议决议；
  2、独立董事关于第十届董事会 2021 年第六次临时会议相关事项的独立意见。
  特此公告。
                                      山东新华制药股份有限公司董事会
                                                2021 年 12 月 28 日

[2021-12-29] (000756)新华制药:第十届监事会2021年第六次临时会议决议公告
证券代码：000756          证券简称：新华制药        公告编号：2021-76
                      山东新华制药股份有限公司
              第十届监事会 2021 年第六次临时会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  山东新华制药股份有限公司（“本公司”或“公司”）第十届监事会2021年第六次临时会议通知于二零二一年十二月二十四日以邮件方式发出，会议于二零二一年十二月二十八日以书面传签方式召开。本次会议应参会监事5名，实际参会监事5名。会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。
  本次会议审议并通过了以下议案并形成以下决议
    一、 审议通过《关于调整2018年A股股票期权激励计划行权价格、激励对
象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》
  （一）关于调整股票期权激励计划行权价格意见
  鉴于公司2020年度利润分配情况、公司《2018年A股股票期权激励计划（草案）》的规定及2018年第一次临时股东大会、2018年第二次A股类别股东大会、2018年第二次H股类别股东大会的批准及授权，公司董事会对公司2018年A股股票期权激励计划（“2018年股票期权激励计划”）的行权价格进行调整。
  经审核，监事会认为：董事会本次对2018年股票期权激励计划行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2018年A股股票期权激励计划（草案）》的规定，监事会同意董事会对2018年股票期权激励计划行权价格进行调整。
  （二） 关于调整股票期权激励计划激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的意见
  截至2021年12月28日，公司2018年股票期权激励计划激励对象4人因个人原因离职，2人因到达退休年龄退休，根据公司《2018年A股股票期权激励计划（草案）》的规定，上述人员已不具备激励对象资格，注销其已获授但尚未行权的合计35.64万份股票期权。据此，公司2018年股票期权激励计划的激励对象总数
由184人调整为178人，所涉及的已获授但尚未行权的期权数量由1,069.2万份调整为1,033.56万份，并注销股票期权35.64万份。
  监事会认为：本次调整符合有关法律法规及公司《2018年A股股票期权激励计划（草案）》相关规定，同意董事会对2018年股票期权激励计划激励对象名单及授予期权数量进行调整并注销部分期权。
  表决结果：5人同意，占公司全体监事人数的100%；0票反对，0票弃权。
  《关于调整2018年A股股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的公告》详见同日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    二、 审议通过《关于公司2018年A股股票期权激励计划第二个行权期行权
条件成就的议案》
  经核查，监事会认为：公司2018年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已成就，本次行权符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2018年A股股票期权激励计划（草案）》的有关规定，激励对象的行权资格合法、有效，同意公司为178名激励对象办理第二个行权期的516.78万份股票期权的行权手续。
  表决结果：5人同意，占公司全体监事人数的100%；0票反对，0票弃权。
  《关于公司2018年A股股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》详见同日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
  备查文件
  1、公司第十届监事会 2021 年第六次临时会议决议。
  特此公告。
                                      山东新华制药股份有限公司监事会
                                                2021 年 12 月 28 日

[2021-12-29] (000756)新华制药:关于第一期员工持股计划进展情况及减持股份的预披露公告
证券代码：000756              证券简称：新华制药            公告编号：2021-79
                    山东新华制药股份有限公司
      关于第一期员工持股计划进展情况及减持股份的预披露公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  山东新华制药股份有限公司（以下简称“新华制药”、“公司”）第一期员工持股
计划持有公司股份（以下简称“员工持股计划”）于 2017 年 10 月 13 日在深圳证券交
易所上市，并于 2020 年 10 月 13 日锁定期届满解除限售。根据中国证监会《关于上市
公司实施员工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第4 号：员工持股计划》等文件，以及公司《第一期员工持股计划（草案修订稿）》的相关规定，就公司员工持股计划进展情况及后续安排公告如下：
    一、员工持股计划基本情况
  公司分别于 2015 年 10 月 8 日、2015 年 12 月 29 日召开第八届董事会第五次会议及
2015 年第二次临时股东大会、2015 年第一次 A 股类别股东会议及 2015 年第一次 H 股类
别股东会议审议通过了《山东新华制药股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（认
购非公开发行股票方式）的议案》；2016 年 9 月 14 日，公司召开第八届董事会 2016 年
第四次临时会议，审议通过了《山东新华制药股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
（认购非公开发行股票方式）（修订稿）的议案》。具体内容详见于 2015 年 10 月 9 日、
2015 年 12 月 31 日、2016 年 9 月 19 日披露于《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。公司设立第一期员工持股计划。本次员工
持股计划的存续期为 54 个月，其中前 36 个月为锁定期，后 18 个月为解锁期。本次员
工持股计划认购的非公开发行的股票锁定期为 36 个月，自新华制药公告非公开发行的股票登记至本次员工持股计划名下之日起算。
  依据中国证券监督管理委员会核发《关于核准山东新华制药股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可【2017】459 号），公司员工持股计划于 2017 年 10 月以认
购公司非公开发行股票的方式认购公司股份 3,109,686 股，占公司本次发行后总股本
478,353,421 股的 0.65%，其中公司董事、监事和高级管理人员（计 12 人）认购 79.10
万份，占员工持股计划的 25.44％。员工持股计划认购价格为人民币 11.15 元/股，认购
金额为人民币 3,467.30 万元。该部分股份于 2017 年 9 月 28 日在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司完成登记，于 2017 年 10 月 13 日在深圳证券交易所上市。具体
内容详见 2017 年 10 月 12 日披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
《山东新华制药股份有限公司非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书》。
  公司于 2018 年 6 月召开 2017 年度周年股东大会、2018 年第一次 A 股类别股东会议
及 2018 年第一次 H 股类别股东会议，审议通过了《关于审议二零一七年度利润分配方
案的议案》。2018 年 7 月，公司实施了 2017 年度权益分派方案：以截止 2017 年 12 月
31 日公司总股本 478,353,421 股为基数，向全体股东进行现金分红，每 10 股分配现金
0.50 元（含税）；同时公司以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。转增后，上述
员工持股计划持有公司股份数量由 3,109,686 股增至 4,042,592 股，占公司当时的总股本 621,859,447 股的 0.65%。
  2020 年 10 月 13 日，公司员工持股计划与其他参与非公开发行的股东持有的公司股
份解除限售条件并上市流通。
  2021 年 1 月 19 日公司 2018 年股权激励计划第一个行权期行权股份 550.8 万 A 股并
上市。员工持股计划持有的股份 4,042,592 股,占目前公司总股本 627,367,447 股的0.64%。
    二、员工持股计划后续安排
  根据公司《第一期员工持股计划（草案修订稿）》持有人会议授权，公司员工持股
计划管理委员会（以下称“管理委员会”）于 2021 年 12 月 27 日召开会议，结合实际
情况，就其后续安排，讨论形成如下意见：
  1、在存续期内，员工持股计划视情况减持公司股份。减持价格按照市场价格确定；减持方式包括大宗交易或集中竞价。鉴于员工持股计划持与人中含有公司董事、监事和
高级管理人员，根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下称“减持细则”）之规定，员工持股计划通过证券交易所集中竞价方式减持股份的，将于公告披露之日起 15 个交易日后的六个月内进行，且任意连续90 个自然日内，减持股份的总数不超过公司总股本的 1%；同时，根据减持细则第四条第二款之规定，员工持股计划通过集中竞价交易减持公司股份的，解除限售后十二个月内减持数量不超过员工持股计划持股数量的 50%。
  2、在存续期届满前，若所持股份不能减持完毕，同意提请新华制药董事会审议并批准员工持股计划存续期限展期 12 个月。
  3、根据《山东新华制药股份有限公司第一期员工持股计划持有人大会章程》的规
定，因委员徐文辉自 2020 年 7 月 1 日起任职公司副总经理，不能再担任公司员工持股
计划管理委员会委员。公司员工持股计划管理委员会将委员人数由 17 人调整为 16 人，不再增加新的委员。
    三、第一期员工持股计划的交易限制
  公司员工持股计划在下列期间内不得买卖本公司股票：
  （1） 公司审议年度报告的董事会召开前 60 日至年报披露当日（含首尾两天）；
  （2） 公司审议季度报告或半年度报告的董事会召开前一个月（遇二月份则为前 30天）至季报或半年报披露当日（含首尾两天）；
  （3） 公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日（含首尾两天）；
  （4） 自得知可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项之日起或者进入决策程序之日，至该事项依法披露后 2 个交易日内；
  上述第（1）项至第（3）项禁止买卖公司股票的期间，包括公司延期公布业绩的期间。
  公司员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）及香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）关于信息敏感期不得买卖公司股票的规定。
  四、本员工持股计划的展期、变更、终止与清算
  （一）员工持股计划的展期
  本次员工持股计划的存续期届满前，经公司董事会和管理委员会同意，本次员工持股计划的存续期可以延长。
  （二）员工持股计划的变更
  本次员工持股计划设立后的变更须经管理委员会出席会议的委员过半数通过，并提交公司董事会审议通过方可实施。
  （三）员工持股计划的终止
  本次员工持股计划在存续期届满后未有效延期的自行终止。如本次员工持股计划的解锁期内，在员工持股计划资产均为货币性资产时，经管理委员会审议决定，并提交公司董事会审议通过，本次员工持股计划可提前终止。
  （四）本次员工持股计划存续期满或提前终止后 30 个工作日内完成清算，将员工持股计划资产以货币资金的形式按持有人所持份额占总份额的比例进行分配。
    五、其他说明
  公司将持续关注公司员工持股计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
  特此公告。
                                            山东新华制药股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 28 日

[2021-12-29] (000756)新华制药:关于公司2018年A股股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告
证券代码：000756            证券简称：新华制药          公告编号：2021-77
                  山东新华制药股份有限公司
            关于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划
                第二个行权期行权条件成就的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1、第二个行权期符合行权条件的激励对象人数为 178 人，可行权的股票期权数
量为 516.78 万份，占公司目前总股本的 0.82%，行权价格为 5.61 元/份；第二个行
权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本次股票期权行权采用集中行权模式。
  2、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
  山东新华制药股份有限公司（以下简称“公司”、“新华制药”）第十届董事
会 2021 年第六次临时会议、第十届监事会 2021 年第六次临时会议分别于 2021 年 12
月 28 日召开，会议审议通过了《关于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第二个行
权期行权条件成就的议案》，现将相关事项说明如下：
    一、 股权激励计划已履行的相关审批程序
  1、2018 年 11 月 5 日，公司召开第九届董事会 2018 年第六次临时会议，审议通
过了《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年 A 股股票期权激励计划相关事项》的议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。
  2、2018 年 11 月 5 日，公司召开第九届监事会 2018 年第一次临时会议，审议通
过了《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于核实<山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划激励对象名单>》的议案。
  3、2018 年 11 月 16 日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于山东新华制药股
份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2018〕153 号），原则同意公司按照有关规定实施 2018 年 A 股股票期权激励计划。
  4、2018 年 12 月 22 日公司在巨潮资讯网公告了《关于公司 2018 年 A 股股票期
权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，2018 年 11 月 8 日起至 2018
年11月17日，公司在内部OA平台上公示了本次激励计划拟激励对象的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议。
  5、2018 年 12 月 28 日，公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A 股
类别股东大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会审议通过了《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》，董事会被授权确定 A 股股票期权授予日及在公司激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
  6、2018 年 12 月 28 日，公司第九届董事会 2018 年第八次临时会议和第九届监
事会 2018 年第四次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2018 年 A 股股票
期权的议案》。根据公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A 股类别股东
大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会的授权，董事会确定本次股票期权的授予日
为 2018 年 12 月 28 日。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象的主体资
格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
  7、2019 年 1 月 8 日，公司完成了股票期权激励计划的期权授予登记工作，向激
励对象 185 人授予 1,625 万份股票期权。期权简称：新华 JLC1，期权代码：037071。
  8、2020 年 10 月 22 日，公司第九届董事会第十三次会议和第九届监事会第十三
次会议审议通过了《关于修订<公司 2018 年 A 股股票期权激励计划>的议案》，并提
交股东大会进行审议。2020 年 12 月 22 日公司 2020 年第一次临时股东大会、2020
年第一次 A 股类别股东大会、2020 年第一次 H 股类别股东大会审议通过了《关于修
订<公司 2018 年 A 股股票期权激励计划>的议案》。
  9、2020 年 12 月 28 日，公司召开第十届董事会 2020 年第一次临时会议、第十
届监事会 2020 年第一次临时会议，审议通过了《关于调整 2018 年 A 股股票期权激
励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司
2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A 股类别股东大会、2018 年第二次 H
股类别股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 185名调整至 184 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 1,625 万份调整至
1,620 万份；行权价格由 5.98 元/份调整为 5.76 元/份；根据《2018 年 A 股股票期
权激励计划（草案）》的相关规定，股票期权第一个行权期行权条件已成就，涉及的 184 名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为 550.80 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。
  10、2021 年 12 月 28 日，公司召开第十届董事会 2021 年第六次临时会议、第十
届监事会 2021 年第六次临时会议，审议通过了《关于调整 2018 年 A 股股票期权激
励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。根据公司
2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A 股类别股东大会、2018 年第二次 H 股
类别股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 184名调整至 178 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 1,069.2 万份调整至1,033.56万份；公司股票期权激励计划的行权价格由 5.76 元/份调整为 5.61 元/份；根据《2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票期权第二个行权期行权条件已成就，涉及的 178 名激励对象在第二个行权期可行权的股票期权数量为 516.78 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。
    二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
  （一）行权价格的调整
  公司于 2021 年 6 月 30 日经公司 2020 年度周年股东大会审议通过 2020 年度派
息方案。公司 2020 年度派息方案为：以本公司现有总股本 627,367,447 股为基数（其
中 A 股 432,367,447 股，H 股 195,000,000 股），向全体股东每 10 股派人民币 1.50
元现金，不送红股也不进行资本公积转增股本。上述利润分配方案已于 2021 年 7 月30 日实施完毕。
  鉴于公司 2020 年度派息分配方案已实施完毕和公司《2018 年 A 股股票期权激励
计划（草案）》的规定及 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A 股类别股东
大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会的授权，公司董事会对公司股票期权激励计划的行权价格进行调整。
  公司股票期权的行权价格由 5.76 元/份调整为 5.61 元/份。
  （二）激励对象名单及期权数量的调整
  截止至 2021 年 12 月 28 日，公司股票期权激励计划激励对象“杨民、何明坤、
刘艳华、李献鹏”因个人原因离职，“窦学杰、贺新恒”因达到退休年龄退休，根据公司《2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》的规定，上述人员已不具备激励对象资格，注销其已获授但尚未行权的合计 35.64 万份股票期权。
  据此，公司股票期权激励计划的激励对象总数由 184 人调整为 178 人，授予的
期权数量由 1,069.2 万份调整为 1,033.56 万份，并注销股票期权 35.64 万份。
  除此之外，本次实施的激励计划相关内容与公司 2018 年第一次临时股东大会、
2018 年第二次 A 股类别股东大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会通过的公司《2018
年 A 股股票期权激励计划（草案）》及公司 2020 年第一次临时股东大会、2020 年第
一次 A 股类别股东大会、2020 年第一次 H 股类别股东大会审议通过的《关于修订<
公司 2018 年 A 股股票期权激励计划>的议案》无差异。
    三、董事会关于满足激励计划第二个行权期行权条件的说明
  （一）等待期已满
  根据公司《2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》的规定，激励对象获授的
股票期权自授予日（即 2018 年 12 月 28 日）起满 24 个月后分三期行权，每个行权
期的比例分别为 34%、33%、33%。其中，自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授
予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止为第二个行权期，可申请行权的比例为所
获股票期权总量的 33%。截至 2021 年 12 月 28 日，公司授予激励对象股票期权的第
二个等待期已届满。
  （二）股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
 序号                        行权条件                              成就情况
      公司未发生以下任一情况：
        （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
        否定意见或者无法表示意见的审计报告；
        （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师  公司未发生左栏所述情形，
  1    出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；            满足行权条件。
        （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章
        程、公开承诺进行利润分配的情形；
        （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
        （5）中国证监会认定的其他情形。
      激励对象未发生以下任一情形：
        （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
        （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
        适当人选；
  2    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及  激励对象未发生左栏所述
        其派出机构行政处罚或者采取市场禁

[2021-12-29] (000756)新华制药:关于调整2018年A股股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的公告
证券代码：000756          证券简称：新华制药          公告编号：2021-78
                山东新华制药股份有限公司
关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及
            授予期权数量并注销部分期权的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  山东新华制药股份有限公司（以下简称“公司”、“新华制药”）第十届董
事会 2021 年第六次临时会议于 2021 年 12 月 28 日召开，会议审议通过了《关于
调整 2018 年 A 股股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》，现将相关事项说明如下：
    一、股权激励计划已履行的相关审批程序
    1、2018 年 11 月 5 日，公司召开第九届董事会 2018 年第六次临时会议，审
议通过了《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年A 股股票期权激励计划相关事项》的议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。
    2、2018 年 11 月 5 日，公司召开第九届监事会 2018 年第一次临时会议，审
议通过了《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案、《关于核实<山东新华制药股份有限公司 2018 年 A股股票期权激励计划激励对象名单>》的议案。
    3、2018 年 11 月 16 日，公司收到华鲁控股集团有限公司《关于山东新华制
药股份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发〔2018〕153 号），原则同意公司按照有关规定实施 2018 年 A 股股票期权激励计划。
    4、2018 年 12 月 22 日公司在巨潮资讯网公告了《关于公司 2018 年 A 股股
票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，2018 年 11 月 8 日
起至 2018 年 11 月 17 日，公司在内部 OA 平台上公示了本次激励计划拟激励对
象的姓名及职务，公示期间公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的异议。
    5、2018 年 12 月 28 日，公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次
A 股类别股东大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会审议通过了《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》，董事会被授权确定 A 股股票期权授予日及在公司激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
    6、2018 年 12 月 28 日，公司第九届董事会 2018 年第八次临时会议和第九
届监事会 2018 年第四次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2018 年 A
股股票期权的议案》。根据公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A股类别股东大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会的授权，董事会确定本次股
票期权的授予日为 2018 年 12 月 28 日。公司独立董事对此发表了独立意见，认
为激励对象的主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
    7、2019 年 1 月 8 日，公司完成了股票期权激励计划的期权授予登记工作，
向激励对象 185 人授予 1,625 万份股票期权。期权简称：新华 JLC1，期权代码：
037071。
    8、2020 年 10 月 22 日，公司第九届董事会第十三次会议和第九届监事会第
十三次会议审议通过了《关于修订<公司2018年A股股票期权激励计划>的议案》，并提交股东大会进行审议。2020年12月22日公司2020年第一次临时股东大会、
2020 年第一次 A 股类别股东大会、2020 年第一次 H 股类别股东大会审议通过了
《关于修订<公司 2018 年 A 股股票期权激励计划>的议案》。
    9、2020 年 12 月 28 日，公司召开第十届董事会 2020 年第一次临时会议、
第十届监事会 2020 年第一次临时会议，审议通过了《关于调整 2018 年 A 股股
票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
根据公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A 股类别股东大会、2018
年第二次 H 股类别股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激
励对象人数由 185 名调整至 184 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由
1,625 万份调整至 1,620 万份；行权价格由 5.98 元/份调整为 5.76 元/份；根据《2018
年 A 股股票期权激励计划（草案）》的相关规定，股票期权第一个行权期行权条件已成就，涉及的 184 名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为550.80 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。
    10、2021 年 12 月 28 日，公司召开第十届董事会 2021 年第六次临时会议、
第十届监事会 2021 年第六次临时会议，审议通过了《关于调整 2018 年 A 股股
票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》及《关于公司 2018 年 A 股股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。
根据公司 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A 股类别股东大会、2018
年第二次 H 股类别股东大会的授权，董事会同意将公司股票期权激励计划的激励对象人数由 184 名调整至 178 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由
1,069.2 万份调整至 1,033.56 万份；公司股票期权激励计划的行权价格由 5.76 元/
份调整为 5.61 元/份；根据《2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》的相关规
定，股票期权第二个行权期行权条件已成就，涉及的 178 名激励对象在第二个行权期可行权的股票期权数量为 516.78 万份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，独立董事对相关事宜发表了独立意见。
    二、股权激励计划本次调整情况
  （一）因权益分派涉及的调整
  1.调整事由
  公司于 2021 年 6 月 30 日经公司 2020 年度周年股东大会审议通过 2020 年度
派息方案。公司 2020 年度派息方案为：以本公司现有总股本 627,367,447 股为基
数（其中 A 股 432,367,447 股，H 股 195,000,000 股），向全体股东每 10 股派人
民币 1.50 元现金，不送红股也不进行资本公积转增股本。上述利润分配方案已
于 2021 年 7 月 30 日实施完毕。
  鉴于公司 2020 年度派息方案已实施完毕和公司《2018 年 A 股股票期权激励
计划（草案）》的规定及 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A 股类别
股东大会、2018 年第二次 H 股类别股东大会的授权，公司董事会对公司股票期
权激励计划的行权价格进行调整。
  2.调整方法
  P＝P0-V
  其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。经派息调整后，P 仍须为正数。
  3.调整结果
  根据上述公式，本次调整后的股票期权行权价格如下：
  股票期权的行权价格=5.76-0.15=5.61（元）
  公司股票期权的行权价格由 5.76 元/份调整为 5.61 元/份。
  （二）因激励对象发生退休、离职等情况的调整
  截至 2021 年 12 月 28 日，公司股票期权激励计划激励对象“杨民、何明坤、
刘艳华、李献鹏”因个人原因离职，“窦学杰、贺新恒”因达到退休年龄退休，根据公司《2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》的规定，上述人员已不具备激励对象资格，注销其已获授但尚未行权的合计 35.64 万份股票期权。
  据此，公司股票期权激励计划的激励对象总数由 184 人调整为 178 人，授予
的期权数量由 1,069.2 万份调整为 1,033.56 万份，并注销股票期权 35.64 万份。
    三、本次股票期权激励计划所涉调整事项对公司的影响
  本次调整公司股票期权激励计划期权行权价格不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    四、监事会意见
  （一）关于调整股票期权激励计划行权价格意见
  鉴于公司2020年度利润分配情况和公司《2018年A股股票期权激励计划（草
案）》的规定及 2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次 A 股类别股东大会、
2018 年第二次 H 股类别股东大会的授权，公司董事会对公司股票期权激励计划的行权价格进行调整。
  监事会认为：董事会本次对股票期权激励计划行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司股票期权激励计划的规定，监事会同意董事会对股票期权激励计划行权价格进行调整。
  （二）关于调整股票期权激励计划激励对象名单、授予期权数量并注销部分
期权的意见
  截至 2021 年 12 月 28 日，公司股票期权激励计划激励对象 4 人因个人原因
离职，2 人因到达退休年龄退休，根据公司《2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》的规定，上述人员已不具备激励对象资格，注销其已获授但尚未行权的合计 35.64 万份股票期权。据此，公司股票期权激励计划的激励对象总数由 184 人调整为 178 人，所涉及的已获授但尚未行权的期权数量由 1,069.2 万份调整为1,033.56 万份，并注销股票期权 35.64 万份。
  监事会认为：本次调整符合有关法律法规及公司《2018 年 A 股股票期权激
励计划（草案）》相关规定，同意董事会对公司股票期权激励计划激励对象名单及授予期权数量进行调整并注销部分期权。
    五、独立董事意见
  （一）关于调整股票期权激励计划行权价格的独立意见
  公司本次对股票期权激励计划行权价格的调整，符合有关法律法规及公司
《2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》相关规定，鉴于公司 2020 年度利润
分配方案已实施完成，同意对公司股权激励计划的行权价格进行调整。
  （二）关于调整股票期权激励计划激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权的独立意见
  公司本次调整股票期权激励计划激励对象名单、授予期权数量并注销部分期权，符合有关法律法规及公司《2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，不会影响全体股东的利益。同意公司对股票期权激励计划激励对象名单、授予期权数量进行调整并注销部分激励对象期权。
    六、律师法律意见书的结论意见
  北京市竞天公诚律师事务所认为，公司实施本次行权的条件均已成就；公司本次行权、调整行权价格及注销部分股票期权已获得公司内部必要的批准和授权；公司本次行权、调整行权价格及注销部分股票期权的程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股权激励管理办法》以及公司章程、《山东新华制药股份有限公司 2018 年 A 股股票期权

[2021-12-28] (000756)新华制药:关于非公开发行A股股票申请文件反馈意见回复(二次修订稿)的公告
证券代码：000756            证券简称：新华制药      公告编号：2021-74
                        山东新华制药股份有限公司
  关于非公开发行 A 股股票申请文件反馈意见回复（二次修订稿）的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    2021 年 7 月 30 日，山东新华制药股份有限公司（以下简称“公司”）收到中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（211868 号）（以下简称“《反馈意见通知书》”）。根据《反馈意见通知书》的要求，公司会同相关中介机构对《反馈意见通知书》所列问题进行了认真研究和逐项答复，对反馈意见进行了回复并公开披露，具体
内容详见 2021 年 8 月 17 日发布在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关
于山东新华制药股份有限公司非公开发行 A 股股票申请文件反馈意见的回复》（以下简称“《反馈意见回复》”）。
    2021 年 12 月 23 日，公司会同相关中介机构对《反馈意见回复》的内容进
行了补充和修订，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于山东新华制药股份有限公司非公开发行 A 股股票申请文件反馈意见的回复（修订稿）》（以下简称“《反馈意见回复修订稿》”）。
    根据中国证监会的进一步审核意见，公司会同相关中介机构对《反馈意见回复修订稿》的内容进行了进一步补充和修订，具体内容详见同日发布在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于山东新华制药股份有限公司非公开发行A 股股票申请文件反馈意见的回复（二次修订稿）》。公司将按照相关要求及时向中国证监会报送反馈意见回复的相关材料。
    公司本次非公开发行 A 股股票事项尚需获得中国证监会的核准。公司将根
据相关事项的进展情况及时披露有关信息，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
                                        山东新华制药股份有限公司
                                            2021 年 12 月 28 日

[2021-12-23] (000756)新华制药:关于非公开发行A股股票申请文件反馈意见回复(修订稿)的公告
证券代码：000756            证券简称：新华制药        公告编号：2021-72
                        山东新华制药股份有限公司
    关于非公开发行 A 股股票申请文件反馈意见回复（修订稿）的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    2021 年 7 月 30 日，山东新华制药股份有限公司（以下简称“公司”）收到中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（211868 号）（以下简称“《反馈意见通知书》”）。根据《反馈意见通知书》的要求，公司会同相关中介机构对《反馈意见通知书》所列问题进行了认真研究和逐项答复，对反馈意见进行了回复并公开披露，具体
内容详见 2021 年 8 月 17 日发布在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关
于山东新华制药股份有限公司非公开发行 A 股股票申请文件反馈意见的回复》（以下简称“《反馈意见回复》”）。
    根据中国证监会的进一步审核意见，公司会同相关中介机构对《反馈意见回复》的内容进行了补充和修订，具体内容详见同日发布在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于山东新华制药股份有限公司非公开发行 A股股票申请文件反馈意见的回复（修订稿）》。公司将按照相关要求及时向中国证监会报送反馈意见回复的相关材料。
    公司本次非公开发行 A 股股票事项尚需获得中国证监会的核准。公司将根
据相关事项的进展情况及时披露有关信息，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告。
                                            山东新华制药股份有限公司
                                                2021 年 12 月 22 日

[2021-12-22] (000756)新华制药:关于A股股票交易异常波动公告
证券代码：000756            证券简称：新华制药          公告编号：2021-71
                        山东新华制药股份有限公司
                      关于 A 股股票交易异常波动公告
    本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、股票交易异常波动情况
    山东新华制药股份有限公司（“公司”）2021 年 12 月 20 日、12 月 21 日 A 股股
票连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
    二、公司关注并核实的相关情况
    针对公司股票异常波动，公司对有关事项进行了核查，有关情况说明如下：
    1、经核查，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    2、近期公共传媒未报道可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公 开重大信息。
    3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
    4、2021 年 4 月 15 日公司披露了《山东新华制药股份有限公司 2021 年度非公开
 发行 A 股股票预案》等相关公告，2021 年 8 月 14 日公司披露了《山东新华制药股份
 有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》等相关公告，2021 年 10
 月 29 日公司披露了《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划（草
 案）》等相关公告。
    5、2021 年 10 月 14 日公司披露了《关于克林霉素磷酸酯注射液（2ml：0.3g 和
 4ml：0.6g）通过仿制药一致性评价的公告》；2021 年 11 月 19 日公司披露了《关于
 氨茶碱注射液（10ml：0.25g）通过仿制药一致性评价的公告》；2021 年 12 月 1 日
 公司披露了《关于复方磺胺甲噁唑片通过仿制药一致性评价的公告》；2021 年 12 月 8 日公司披露了《关于获得<药品补充申请批准通知书>等相关情况的公告》。
    6、2021 年 12 月 16 日公司披露了《关于召开 2021 年第一次临时股东大会、2021
 年第二次 A 股类别股东会议的通知》及《独立董事公开征集委托投票权报告书》。
  7、经向公司控股股东、实际控制人询问，不存在除上述已披露事项外的关于公司的应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项。
  8、经查询，控股股东、实际控制人在本公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票。
  三、是否存在应披露而未披露信息的说明
  本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；本公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
  四、必要的风险提示
  1、公司经自查不存在违反信息公平披露的情形。
  2、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资,注意风险。
    特此公告。
                                          山东新华制药股份有限公司董事会
                                                2021 年 12 月 21 日

[2021-12-16] (000756)新华制药:关于召开2021年第一次临时股东大会、2021年第二次A股类别股东会议的通知
证券代码：000756            证券简称：新华制药            公告编号：2021-69
                        山东新华制药股份有限公司
  关于召开 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东会议的通知
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、召开会议的基本情况
  公司于 2021 年 11 月 23 日召开第十届董事会 2021 年第五次临时会议，批准公司召
开 2021 年第一次临时股东大会（“临时股东大会”）、2021 年第二次 A 股类别股东会
议（“A 股类别股东会”）及 2021 年第二次 H 股类别股东会议（“H 股类别股东会”）
（统称“本次股东大会”）。据此，公司现发出关于召开 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东会议的通知。
  1、召开届次：2021 年第一次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东会议
  2、召开时间
  （1）现场会议召开时间：
  ①2021 年第一次临时股东大会：2021 年 12 月 31 日下午 2 时
  ②2021 年第二次 A 股类别股东会议：2021 年 12 月 31 日下午 3 时（或紧随本公司
2021 年第一次临时股东大会结束后）
  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021
年 12 月 31 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行网络投票的时间为自 2021 年 12 月 31 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的
任意时间。
  特此提请 A 股股东注意，所有参加网络投票的 A 股股东对本公司 2021 年第一次临
时股东大会议案的表决（包括同意、反对、弃权、因未投票或投票不符合规定而被按照弃权处理）将同时视为其对本公司 2021 年第二次 A 股类别股东会议议案进行了同样的表决（即相对应的同意、反对、弃权、按弃权处理）。
  3、现场会议召开地点：山东省淄博市高新区鲁泰大道 1 号本公司会议室
  4、召集人：本公司董事会
  5、召开方式：临时股东大会和 A 股类别股东会采取现场投票表决与网络投票相结
合 的 方 式 。 本 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向本公司 A 股股东提供网络形式的投票平台，本公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本公司股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种方式，如有重复投票的，表决结果以第一次有效投票表决为准。
  6、本次股东大会召开符合有关法律、法规及本公司《公司章程》的规定。
  7、出席对象：
  （1）于 2021 年 12 月 28 日（股权登记日）（星期二）深圳证券交易所交易结束时
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司 A 股股东；
  （2）本公司 H 股股东（H 股股东登记及出席不适用本通知，根据香港联交所有关
要求另行发送通知）；
  （3）凡有权出席临时股东大会和 A 股类别股东会并有权表决的股东，均可委托一位或多位人士（不论该人士是否本公司股东）作为代理人，代其出席及投票，委托的股东代理人超过一人时，该等股东代理人只能以投票方式行使表决权；
  （4）本公司董事、监事及高级管理人员；
  （5）本公司聘请的律师；
  （6）本公司聘请的审计师。
  8、融资融券、转融通、约定购回业务账户和深股通投资者的网络投票程序
    涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及深股通投资者的网络投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
    二、会议审议事项
    （一）2021 年第一次临时股东大会审议事项
    普通决议案
  （1） 关于与控股股东之关联方日常关联交易预计的议案
    特别决议案
    （2） 关于《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划（草案）》
及其摘要的议案；
    （3） 关于《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划实施考核
管理办法》的议案；
    （4） 关于提请股东大会授权董事会办理公司 A 股股票期权激励计划有关事项的
议案。
    （二）2021 年第一次 A 股类别股东会议审议事项
    特别决议案
    （1）关于《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划（草案）》
及其摘要的议案；
    （2）关于《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划实施考核
管理办法》的议案；
    （3）关于提请股东大会授权董事会办理公司 A 股股票期权激励计划有关事项的议
案。
    以上决议案具体内容见 2021 年 10 月 29 日登载于巨潮资讯网的《山东新华制药股
份有限公司第十届董事会 2021 年第四次临时会议决议公告》、《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《山东新华制药股份有限
公司 2021 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法》及 2021 年 11 月 24 日登载于
巨潮资讯网的《山东新华制药股份有限公司第十届董事会 2021 年第五次临时会议决议公告》、《关于与控股股东之关联方日常关联交易预计公告》。
    提交本次股东大会表决的提案中，不存在一项提案生效是其他提案生效之前提条件的情形。本次股东大会无即互斥提案。
    三、 提案编码
  （一）临时股东大会提案编码
 提案                                                              备注
 编码                        提案名称                        该列打勾的栏
                                                              目可以投票
100    总议案：指除累积投票提案外的所有议案                  √
非累积投票提案
普通决议案
1.00    关于与控股股东之关联方日常关联交易预计的议案          √
特别决议案
2.00    关于《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励 √
      计划（草案）》及其摘要的议案
3.00    关于《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励 √
      计划实施考核管理办法》的议案
4.00    关于提请股东大会授权董事会办理公司 A 股股票期权激励计 √
      划有关事项的议案
    注：以上打√的地方可以投票。
    （二）A 股类别股东会提案编码
 提案                                                            备注
 编码                        提案名称                        该列打勾的栏
                                                            目可以投票
特别决议案
2.00    关于《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激 √
      励计划（草案）》及其摘要的议案
3.00    关于《山东新华制药股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激 √
      励计划实施考核管理办法》的议案
4.00    关于提请股东大会授权董事会办理公司 A 股股票期权激励计 √
      划有关事项的议案
    注：以上打√的地方可以投票。
    涉及关联股东回避表决的提案编码：临时股东大会之议案 1.00；应回避表决的关联
股东名称：华鲁控股集团有限公司及其关联人。拟为 2021 年 A 股股票期权激励计划激励对象的所有股东或与激励对象存在关联关系的股东应对临时股东大会之议案 2.00、
3.00、4.00 及 A 股类别股东会之议案 2.00、3.00、4.00 回避表决。
    四、现场会议登记方法
    （一）登记时间：2021 年 12 月 31 日下午 1:30-2:00
    （二）登记地点：山东省淄博市鲁泰大道 1 号本公司会议室
    （三）登记方式：
    1、自然人股东须持本人身份证、证券账户卡进行登记，委托代理人出席会议的，须持本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和证券账户卡进行登记；
    2、法人股东由法定代表人出席会议的，须持营业执照复印件、本人身份证、法定代表人身份证明、证券账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人身份证、委托人身份证复印件、营业执照复印件、授权委托书和证券账户卡进行登记；
2021 年第二次 A 股类别股东会议适用的委托书或其复印本）。委托书由委托股东亲自签署或其书面授权的人士签署。如委托书由委托股东授权他人签署，则该授权书或者其他授权文件必须经过公证手续。如委托股东为一法人，则其委托书应加盖法人印章或由其董事或正式委托的代理人签署。前述授权委托书和经过公证的授权书或者其他授权文件须在 2021 年第一次临时股东大会举行前 24 小时送达本公司董事会秘书办公室，方为有效；
  4、异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（具体联系方式见“六、其他事项”）。
    五、参加网络投票的具体操作流程
  1 、 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向本公司股东提供网络形式的投票平台，本公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。由于网络投票系统的限制，本公司只能向 A股股东提供一次网络投票机会。因此，A 股股东关于上述提案编码 2.00-4.00 的网络投
票结果将适用于 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东会两个会议
的表决。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021
年 12 月 31 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行网络投票的时间为自 2021 年 12 月 31 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的
任意时间。
  2、本次股东大会投票代码为 360756，投票简称为“新华投票”。
  3、股东网络投票的具体程序见附件一。
    六、其他事项
  1、上述各议案均会对中小投资者的表决单独计票。
  2、临时股东大会和 A 股类别股东会会期预计半天，往返及食宿费由股东自理。
  3、本公司的董事会秘书办公室的联系方式为：
  中华人民共和国山东省淄博市高新区鲁泰大道 1 号
  联系人：田建华
  电子邮箱：tianjianhua@xhzy.com
  邮编：255086
  电话：0533-2196024
  传真：0533-2287508
    七、备查文件
  1、第十届董事会 2021 年第四次临时会议记录、第十届董事会 2021 年第五次临时
会议记录
  2、第十届监事会 2021 年第三次临时会议记录、第十届监事会 2021 年第四次临时
会议记录

[2021-12-08] (000756)新华制药:关于获得《药品补充申请批准通知书》等相关情况的公告
证券代码：000756              证券简称：新华制药                公告编号：2021-68
                      山东新华制药股份有限公司
        关于获得《药品补充申请批准通知书》等相关情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  近日，山东新华制药股份有限公司（以下简称“新华制药”）收到国家药品监督管理局核准签发的枸橼酸托法替布片（“该产品”）《药品补充申请批准通知书》，该产品上市许可持有人转让申请获得批准，视同通过质量与疗效一致性评价。现将相关情况公告如下：
    一、基本情况
  1.药品名称：枸橼酸托法替布片
  剂型：片剂
  规格：5mg（按C16H20N6O计）
  药品分类：处方药
  注册分类：化学药品4类
  申请人：山东新华制药股份有限公司
  申请事项：补充申请
  受理号：CYHB2102135
  原药品批准文号：国药准字H20213652
  药品注册标准编号：YBH10522021
  通知书编号：2021B04368
  审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及相关规定，经审查，本品持有人转让申请符合药品上市后变更管理的有关要求，发给《药品补充申请批准通知书》。
  2.其他相关信息
  （1）新华制药与江苏柯菲平医药股份有限公司（以下简称“柯菲平医药”）于2020年12月4日签订了技术转让合同。合同约定：柯菲平医药将拟取得的枸橼酸托法替布片上市许可持有人及所涉及的技术权属（生产批件、生产技术的相关知识产权与商业化权益等所有权益，包括但不限
于产品研发、生产、销售、市场推广等，以及与枸橼酸托法替布片关联的托法替布原料生产技术）全部转让给新华制药，技术转让费总额：人民币1,800万元整，新华制药根据协议约定向柯菲平医药分阶段支付相关转让费。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本次交易事项无需提交公司董事会及股东大会审议。
  本次交易事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
  （2）2019年5月，柯菲平医药向国家药品监督管理局递交枸橼酸托法替布片的药品上市注册申请资料，经审评取得本品药品注册证书。2021年11月，新华制药向国家药品监督管理局递交变更枸橼酸托法替布片上市许可持有人的申请资料，2021年12月获得药品补充申请批准通知书。
  （3）枸橼酸托法替布片是一种Janus关联激酶（JAK）抑制剂，适用于甲氨喋呤疗效不足或对其无法耐受的中度至重度活动性类风湿关节炎（RA）成年患者，可与甲氨蝶呤或其他非生物改善病情抗风湿药（DMARD）联合使用。
  枸橼酸托法替布片是由美国辉瑞制药公司研发，于2012年11月6日在美国获FDA 批准上市，商品名：XELJANZ?，2013年3月在日本批准上市，2017年3月在中国批准上市。上市以来，其销售额连年增长，经查询Newport数据库，枸橼酸托法替布口服固体制剂2019年、2020年全球销售额分别为26.34亿美元和33.54亿美元。
  目前，国内除原研进口外，共有新华制药、齐鲁制药有限公司、正大天晴药业集团股份有限公司等14家公司的枸橼酸托法替布片获得批准文号。
    二、风险提示
  枸橼酸托法替布片于2021年11月通过国家药品监督管理局审评，新华制药成为该产品上市许可持有人。该产品的上市，丰富了公司产品线并助力公司大研发战略实施。
    因药品销售业务易受到国内医药行业政策变动、招标采购、市场环境变化等因素影响，存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    特此公告。
                                          山东新华制药股份有限公司董事会
                                                  2021 年 12 月 7 日

[2021-12-06] (000756)新华制药:关于A股股票交易异常波动公告
    1
    证券代码：000756 证券简称：新华制药 公告编号：2021-67
    山东新华制药股份有限公司
    关于A股股票交易异常波动公告
    本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、股票交易异常波动情况
    山东新华制药股份有限公司（“公司”）2021年12月1日、12月2日、12月3日A股股票连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
    二、公司关注并核实的相关情况
    针对公司股票异常波动，公司对有关事项进行了核查，有关情况说明如下：
    1、经核查，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    2、近期公共传媒未报道可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
    3、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
    4、2021年4月15日公司披露了《山东新华制药股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案》等相关公告，2021年8月14日公司披露了《山东新华制药股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》等相关公告，2021年10月29日公司披露了《山东新华制药股份有限公司2021年A股股票期权激励计划（草案）》等相关公告。
    5、2021年10月14日公司披露了《关于克林霉素磷酸酯注射液（2ml：0.3g和4ml：0.6g）通过仿制药一致性评价的公告》；2021年11月19日公司披露了《关于氨茶碱注射液（10ml：0.25g）通过仿制药一致性评价的公告》；2021年12月1日公司披露了《关于复方磺胺甲噁唑片通过仿制药一致性评价的公告》。
    6、经向公司控股股东、实际控制人询问，不存在除上述已披露事项外的关于公司的应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项。
    2
    7、经查询，控股股东、实际控制人在本公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票。
    三、是否存在应披露而未披露信息的说明
    本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；本公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
    四、必要的风险提示
    1、公司经自查不存在违反信息公平披露的情形。
    2、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资,注意风险。
    特此公告
    山东新华制药股份有限公司董事会
    2021年12月3日

[2021-12-01] (000756)新华制药:关于复方磺胺甲噁唑片通过仿制药一致性评价的公告
    证券代码：000756 证券简称：新华制药 公告编号：2021-66
    山东新华制药股份有限公司
    关于复方磺胺甲噁唑片通过仿制药一致性评价的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    近日，山东新华制药股份有限公司（“新华制药”或“本公司”）收到国家药品监督管理局核准签发的复方磺胺甲噁唑片（“该产品”）《药品补充申请批准通知书》，该产品通过仿制药质量和疗效一致性评价（“仿制药一致性评价”）。现将相关情况公告如下：
    一、基本情况
    1. 药品名称：复方磺胺甲噁唑片
    剂型：片剂
    规格：磺胺甲噁唑0.4g，甲氧苄啶80mg
    药品分类：处方药
    注册分类：化学药品
    申请人：山东新华制药股份有限公司
    申请事项：仿制药质量和疗效一致性评价
    受理号：CYHB2050812
    原药品批准文号：国药准字H37020649
    通知书编号：2021B04231
    审批结论：通过仿制药质量和疗效一致性评价。
    2. 其他相关信息
    2020年12月，新华制药向国家药品监督管理局CDE递交复方磺胺甲噁唑片（磺胺甲噁唑0.4g，甲氧苄啶80mg）仿制药一致性评价申报资料并获受理，2021年6月收到CDE发出的补充研究通知，2021年8月公司完成补充研究工作并递交资料，2021年11月获得《药品补充申请批准通知书》，审评结论为通过仿制药质量和疗效一致性评价。
    复方磺胺甲噁唑片是磺胺甲噁唑(SMZ)与甲氧苄啶(TMP)的复方制剂，最初由Sun Pharm INDs公司开发，于1973年经FDA批准在美国上市。该药品为磺胺类抗菌药，主要用于预防
    或治疗敏感菌株所致感染，为国家基本药物、《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录(2020年)》甲类药品。
    据数据库统计数据显示，2020年国内147城市医院磺胺类药用药金额达人民币3.51亿元。
    经查询，截至目前，本公司、浙江金华康恩贝生物制药有限公司、宜昌人福药业有限责任公司等企业的复方磺胺甲噁唑片通过仿制药一致性评价。
    截至本公告日，本公司针对复方磺胺甲噁唑片的一致性评价已投入研发费用约人民币1,002万元。
    二、风险提示
    本公司的复方磺胺甲噁唑片于2021年11月通过仿制药质量和疗效一致性评价，有利于进一步提升该产品的市场竞争力。
    因药品销售业务易受到国内医药行业政策变动、招标采购、市场环境变化等因素影响，存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    特此公告。
    山东新华制药股份有限公司董事会
    2021年11月30日

[2021-11-26] (000756)新华制药:关于第一期员工持股计划存续期届满的提示性公告
 证券代码：000756              证券简称：新华制药              公告编号：2021-64
                  山东新华制药股份有限公司
        关于第一期员工持股计划存续期届满的提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  山东新华制药股份有限公司（“公司”、“新华制药”）分别于 2015年 10 月 8 日、2015 年
12 月 29 日召开第八届董事会第五次会议及 2015年第二次临时股东大会、2015 年第一次 A 股类别
股东会议及 2015 年第一次 H股类别股东会议，审议通过了《山东新华制药股份有限公司第一期员
工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）的议案》；公司分别于 2016 年 3 月 24 日、2016
年 9 月 14 日召开第八届董事会2016年第二次临时会议及第八届董事会2016 年第四次临时会议，
审议通过了《山东新华制药股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方
式）（修订稿）的议案》。具体内容详见于 2015 年 10 月 9日、2015 年 12 月 31日、2016 年 3 月
25 日、2016 年 9 月 19 日披露于《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相
关公告。公司设立第一期员工持股计划。本次员工持股计划的存续期为 54 个月，其中前 36 个月为锁定期，后 18 个月为解锁期。本次员工持股计划认购的非公开发行的股票锁定期为 36 个月，自新华制药公告非公开发行的股票登记至本次员工持股计划名下之日起算。
  鉴于公司第一期员工持股计划存续期将于 2022 年 3 月 28 日届满，根据中国证监会《关于上
市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》的相关规定，现将公司第一期员工持股计划相关情况公告如下：
  一、第一期员工持股计划持股情况
  1、依据中国证券监督管理委员会核发《关于核准山东新华制药股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可【2017】459 号），公司第一期员工持股计划于 2017 年 10 月以认购公司非
公开发行股票的方式认购公司股份 3,109,686 股，占公司总股本 478,353,421 股的 0.65%，其中
公司董事、监事和高级管理人员（共 12 人）认购 79.10 万份， 占员工持股计划的 25.44％。员
工持股计划认购价格为人民币11.15元/股，认购金额为人民币 3,467.30万元。该部分股份于2017
年 9 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，于 2017 年 10 月 13 日在深
圳证券交易所上市。具体内容详见 2017 年 10 月 12 日披露于《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)《山东新华制药股份有限公司非公开发行 A股股票发行情况报告书暨上市
公告书》。
  公司于 2018 年 6 月召开 2017 年度周年股东大会、2018 年第一次 A 股类别股东会议及 2018
年第一次 H 股类别股东会议，审议通过了《关于审议二零一七年度利润分配方案的议案》。2018
年 7 月，公司实施了 2017 年度权益分派方案：以截止2017 年 12 月31 日公司总股本 478,353,421
股为基数，向全体股东进行现金分红，每 10 股分配现金 0.50 元（含税）；同时公司以资本公积
金向全体股东每 10股转增 3股。转增后，上述员工持股计划由 3,109,686 股增至 4,042,592 股，
占公司总股本 621,859,447股的 0.65%。
  2020 年 10 月 13日，公司员工持股计划与其他参与非公开发行的股东持有的公司股份解除限
售条件并上市流通。具体内容详见 2020 年 10 月 9 日披露于《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn) 《关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告》。
  2、截至本公告日，本次员工持股计划尚未售出所持有的股份，持有公司股份仍为 4,042,592股，占公司总股本 627,367,447 股的 0.64%，本次员工持股计划持有公司股份均未出现或用于抵押、质押、担保等情形。
  二、本员工持股计划持股的后续安排
  1、公司将根据第一期员工持股计划的安排和市场的情况决定是否卖出股票。
  2、第一期员工持股计划将严格遵守市场交易规则，在下列期间不得买卖公司股票：
  （1）本公司审议年度报告的董事会召开前 60日至年报披露当日（含首尾两天）；
  （2）本公司审议季度报告或半年度报告的董事会召开前 30 天至季报或半年报披露当日（含首尾两天）；
  （3）本公司业绩预告、业绩快报发布前10 日（含首尾两天）；
  （4）自得知可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项之日起，至该事项依法披露后 2 个交易日内。
  上述第（1）项至第（3）项禁止买卖本公司股票的期间，包括本公司延期公布业绩的期间。
  本持股计划若存在将其持有的本公司股票买入后六个月内卖出、或卖出后六个月内买入的，其所得收益归本公司所有。
  如未来法律、法规和规范性文件以及监管机构、公司上市地证券交易所对员工持股计划买卖公司股票另有规定和要求的，还应符合该等规定和要求。
  三、员工持股计划的存续期和终止
  1、第一期员工持股计划的存续期为54 个月，其中前 36个月为锁定期，后 18 个月为解锁期。
第一期员工持股计划认购的非公开发行的股票锁定期为 36 个月，自新华制药公告非公开发行的股
票登记至员工持股计划名下之日起算。员工持股计划取得的公司非公开发行的股份，因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
  2、经公司董事会和员工持股计划管理委员会同意，员工持股计划存续期限可予以延长。员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。解锁期内，第一期员工持股计划资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。解锁期内员工持股计划所持公司股票的处置由员工持股计划管理委员会决定。
  3、员工持股计划存续期满或提前终止后 30 个工作日内完成清算，将员工持股计划资产以货币资金的形式按持有人所持员工持股计划份额占总份额的比例进行分配。
  四、其他说明
  公司将根据第一期员工持股计划实施的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                                              山东新华制药股份有限公司董事会
                                                    2021 年 11 月 25日

[2021-11-26] (000756)新华制药:关于公司2021年A股股票期权激励计划获得华鲁控股集团有限公司批复的公告
证券代码：000756              证券简称：新华制药            公告编号：2021-65
                山东新华制药股份有限公司
          关于公司 2021 年 A 股股票期权激励计划获得
              华鲁控股集团有限公司批复的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    山东新华制药股份有限公司（“本公司”、“新华制药”）于近日收到华鲁控股集团有限公司《关于山东新华制药股份有限公司实施股权激励的批复》（华鲁控股发[2021]80 号），主要内容如下：
    根据国务院国资委、财政部《关于印发<国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法>的通知》（国资发分配〔2006〕175 号）、省国资委《关于进一步完善省属企业控股上市公司股权激励的意见》（鲁国资〔2021〕3 号）等有关规定，经研究并经山东省国资委备案，原则同意新华制药实施 2021 年 A 股股票期权激励计划。本次股权激励计划经新华制药股东大会审议通过后实施。
    公司将积极推进相关工作，严格按照相关规定及时履行信息披露义务。
    特此公告。
                                      山东新华制药股份有限公司董事会
                                              2021 年 11 月 25 日

[2021-11-24] (000756)新华制药:关于与控股股东之关联方日常关联交易预计公告
 证券代码：000756                证券简称：新华制药                公告编号：2021-61
                          山东新华制药股份有限公司
                关于与控股股东之关联方日常关联交易预计公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。
    一、与山东华鲁恒升化工股份有限公司之日常交联交易
    （一）关联交易概述
    由于本公司与山东华鲁恒升化工股份有限公司（“华鲁恒升”）于 2018 ? 10 月 22 日签订的
 有关采购化工产品的协议将于 2021 年 12 月 31 日到期，本公司于 2021 年 11 月 23 日与华鲁恒升重
 新签华鲁恒升协议，协议有效期自 2022 年 1 月 1 日至 2024 年12 月 31 日（“华鲁恒升协议”）。
    华鲁控股集团有限公司（“华鲁控股”）持有山东华鲁恒升集团有限公司（“恒升集团”）100% 股份，恒升集团持有华鲁恒升已发行股本总数 32.19%，为华鲁恒升最大股东。华鲁控股持有本公司 已发行股本总数的 32.65%，为本公司最大股东。因此，根据现时生效的《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》规定以及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本公司与华鲁恒升之间的任何 交易均构成关联交易。
    本公司预计截至2024年12月31日止的三个财政年度的本公司及/或其附属公司从华鲁恒升及/
 或其附属公司采购化工产品的交易额将分别不超过人民币 25,700 万元、23,400 万元及 23,400 万元
 （“年度上限”）。
    基于华鲁恒升协议项下的交易交易并无构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 产重组，不需要经过有关部门批准。
    （二）截至公告披露日累计发生交易金额及未来三年年交易金额预计（不含税）
                                                                    人民币：万元
 关联交易类  关联  关联交易  关联交  2021 年1-9  2021 年预  2022 年预  2023 年预  2024 年预
    别        人      内容    易定价    月发生金    计金额    计金额      计金额    计金额
                                  原则        额
从关联人采  华 鲁  采 购 化 工  市 场 价  14,048.93    25,200    25,700    23,400    23,400
购原材料    恒升  原料等    格
              合计                        14,048.93    25,200    25,700    23,400    23,400
    （三）2020 年度日常关联交易实际发生情况（不含税）
                                                                    人民币：万元
关联交易类  关联                    实际发生              实际发生额占  实际发生额与  披露日期及索
    别        方    关联交易内容      金额    预计金额  同类业务比例  预计金额差异        引
                                                                （%）        （%）
从关联人采  华鲁  采购化工原料等  12,734.48    33,000        10.97%        -61.41  2018年10月22
购原材料      恒升                                                                        日巨潮资讯网
              合计                  12,734.48    33,000
                                      本公司所采购品种价格上涨过快，难以向下游客户顺利传导，本公司积极调
公司董事会对日常关联交易实际发生情  整生产计划；另外安全环保形势日趋严峻，能耗控制日趋严格，中间体生产
况与预计存在较大差异的说明            仅满足内部配套生产需要，加上受疫情影响，导致实际采购金额与预计金额
                                      差距较大。
                                      本公司所采购品种价格上涨过快，难以向下游客户顺利传导，本公司积极调
公司独立董事对日常关联交易实际发生  整生产计划；另外安全环保形势日趋严峻，能耗控制日趋严格，中间体生产
情况与预计存在较大差异的说明          仅满足内部内部配套生产需要，加上受疫情影响，导致实际采购金额与预计
                                      金额差距较大。
    （四）关联方基本情况
    本关联交易所涉及的关联方为华鲁恒升。华鲁控股持有恒升集团 100%股份，恒升集团持有华鲁
 恒升已发行股本总数 32.19%，为华鲁恒升最大股东。华鲁控股持有本公司已发行股本总数的 32.65%， 为本公司最大股东。根据深交所股票上市规则第 10.1.3（二）条定义，华鲁恒升为本公司的关联法 人，本公司与华鲁恒升之间的交易构成关联交易。华鲁恒升不是失信被执行人。
    华鲁恒升注册资本为人民币 211,191万元，注册地址为山东省德州市天衢西路 24号，法定代表
 人为常怀春先生。其经营范围为：安全生产许可证批准范围内的化工产品的生产、销售；蒸压粉煤 灰砖生产销售；煤灰渣生产销售；许可证范围发电业务，供热；(以上项目有效期限以许可证为准)； 化学肥料（不含前置审批项目）生产销售；备案范围内的进出口业务；协议并网供电业务，技术推 广服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    截至 2020 年12 月 31 日，华鲁恒升经审计的总资产为人民币2,054,929万元，净资产为人民币
 1,546,862 万元，2020年度的营业收入为人民币1,311,496万元，净利润为人民币 179,838万元。
    华鲁恒升具有履约能力。
    （五）关联交易协议的主要内容和定价政策
      1、2021 年 11 月 23 日，本公司就采购化工产品与华鲁恒升签订了产品采购协议。
      协议涉及的产品主要包括：醋酐、醋酸等化工原料。
      2、上述产品的价格按照市场原则定价。
      3、协议双方据实计算和支付，采取款到发货的结算方法。
      4、协议的期限自2022 年 1 月 1日起至 2024 年 12 月31 日止。
    （六）关联交易的目的及对本公司的影响
产品供应。
  上述日常关联交易是按正常商业条款在日常及一般业务过程中订立的，符合本公司及全体股东的整体利益。
    二、与华鲁集团有限公司间日常关联交易
    （一）关联交易概述
    本公司与华鲁集团有限公司（“华鲁集团”）于 2021 年 11 月 23日签订关于本公司及/或其附
属公司向华鲁集团供应化学原料药及化工产品的协议（“华鲁集团协议”），协议有效期自 2022 年
1 月 1 日起至 2024 年 12 月 31日止。
    鉴于华鲁集团为华鲁控股集团有限公司（“华鲁控股”）之控股子公司，华鲁控股持有本公司32.65%股权，为本公司控股股东。根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下合称“上市规则”）的规定，本公司与华鲁集团之间的任何交易均构成关联交易。
    本公司预计截至2024年12月31日止的三个财政年度的本公司向华鲁集团销售产品的交易额将
不超过 800 万美元（约折合人民币 5,200 万元）、1,000万美元（约折合人民币 6,500 万元）、1,100
万美元（约折合人民币 7,150 万元）。
    基于华鲁集团协议项下的日常关联交易并无构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。
    （二）截至公告披露日累计发生交易金额及未来三年的年交易金额预计
                                                                        单位：万美元
                                        关 联  2021 年  2021 年预  2022 年预              2024 年预
关联交易类  关联人  关联交易内容  交 易  1-9 月  计交易金  计交易金  2023 年预  计交易金
      别                                定 价  实际      额        额    计交易金额    额
                                        原则
 销 售 产 品 或  华鲁集  化学原料药、  市 场  410.36
 商品          团      化工产品等    价格                  700      800      1,000    1,100
              总合计                          410.36      700      800      1,000    1,100
  （三）2020 年度日常关联交易实际发生情况
  2020 年度本公司与华鲁集团发生关联交易金额为人民币 0 万元，无预计发生额，实际发生额与
预计发生额不存在差异。
  （四）关联方基本情况
    本关联交易所涉及的关联方为华鲁集团。华鲁集团为华鲁控股之控股子公司，华鲁控股持有本
公司 32.65%股权。根据深交所股票上市规则第10.1.3（二）条定义，华鲁集团为本公司的关联法人，本公司与华鲁集团之间的交易构成关联交易。
    华鲁集团于 1985 年 10 月 4 日在香港注册成立，注册地址为香港港湾道一号会展广场办公大楼
42 楼，注册资本 8000 万港元，董事长为程广辉先生。华鲁集团为山东省驻港对外经济工作的窗口，主要进行项目投资及进出口贸易业务。
    截至 2020年底，经审计的华鲁集团资产总额为港币 88,206 万元，净资产港币 33,599万元，2020
年营业收入为港币 12,429 万元，净利润港币 2,315 万元。
    华鲁集团具有较强的履约能力和支付能力。
    （五）关联交易协议的主要内容和定价政策
    （一）2021 年11 月 23 日，本公司就供应化学原料药及化工产品与华鲁集团签订了产品销售协
议。
    协议涉及的产品主要包括：化学原料药、化工产品等。
    （二）上述产品的价格按照市场原则定价。
    （三）协议双方据实计算和支付，根据具体的交易价格及时结算。
    （四）协议的期限自 2022 年 1 月 1 日起生效至 2024 年 12 月 31日止。
    （六）关联交易的目的及对本公司的影响
  通过上述日常关

[2021-11-24] (000756)新华制药:关于与美国百利高国际公司日常关联交易预计公告
 证券代码：000756                证券简称：新华制药                公告编号：2021-62
                          山东新华制药股份有限公司
                关于与美国百利高国际公司日常关联交易预计公告
                      （根据香港联交所上市规则定义）
      一、与美国百利高国际公司之日常关联交易
      （一）关联交易概述
    2021 年 11 月 23 日，山东新华制药股份有限公司（“本公司”）与美国百利高国际公司（“美
 国百利高”）签订制剂产品供应协议（“美国百利高协议”），协议有效期自 2022 年 1 月 1 日至2024
 年 12 月 31 日。
    鉴于美国百利高为本公司控股子公司淄博-新华百利高有限公司（“新华百利高”）主要股东的 关联附属公司，根据现时生效的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的规定，美国百利高 为本公司的关联人，本公司与美国百利高之间的任何交易均构成关联交易。
      本公司预计 2021 及截至 2024 年 12 月 31 日止的未来三个财政年度的本公司及/或其附属公
 司向美国百利高销售制剂产品的交易额将分别不超过人民币 3,950 万元、48,800 万元、72,300 万
 元及 92,400 万元。根据现时生效的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》14A.101规定，基 于美国百利高协议项下的日常关联交易金额在经本公司董事会批准且独立非执行董事已确认交易 条款公平合理、交易按一般商业条款或更佳条款进行，及符合上市发行人及整体股东利益的前提 下，可获得豁免遵守通函、独立财务意见及股东批准的规定。
      经本公司独立董事事先同意，于 2021 年 11 月 23 日本公司已将上述日常关联交易事项提交
 第十届董事会 2021年第五次临时会议审议。参与表决的董事 8人，以 8 票同意通过日常关联交易
 事项。本公司独立董事认为，上述日常关联交易是在日常业务中进行的，是按照一般商务条款达 成的，对于公司的股东而言是公平合理的。
      基于美国百利高协议项下的日常关联交易并无构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
 的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的 规定，以上关联交易在满足 14A.101规定条件下则无需提交股东大会审议。
    （二）提交董事会审议的 2021年预计交易金额及未来三年年交易金额预计（不含税）
                                                            人民币：万元
 关联交易类                    关联交  关联交  2021  年  2021 年预  2022 年  2023 年  2024 年
    别          关联人      易内容  易定价  1-9 月 实  计金额    预 计 金  预计金  预 计 金
                                      原则    际发生额              额          额    额
向关联人销  美国百利高      销售制  市场价      3,049      3,950  48,800  72,300    92,400
售产品                        剂产品
              总合计                                3,049      3,950  48,800  72,300    92,400
      说明：本公司附属公司-新华百利高接受美国百利高委托生产 50 亿片制剂产品，2021 年处于部分产品转移、
  工艺验证期，虽然实现部分产品商业化生产，但供应量较小，后期随着规模化生产，产能将不断大幅度释放，故
  未来交易金额将出现大幅提升。
  （三）2020 年度日常关联交易实际发生及 2021年预计情况（不含税）
  2020 年度本公司与美国百利高发生关联交易金额为人民币 1,596 万元，2021年预计关联交易
金额为人民币 3,950 万元，各项比率均按照《香港联合交易所有限公司证券上市规则》14A.76(1)(b)規定低于 1%，该等交易获得全面豁免。
  （四）关联交易协议的主要内容和定价政策
  1、2021 年 11 月 23 日，本公司与美国百利高签订了制剂产品供应协议。
  本公司及/或其附属公司向美国百利高提供的产品：
    a、制剂产品
  上述产品除新华百利高外的价格遵循市场定价的原则，且不低于甲方销售或提供给市场独立第三方的价格；新华百利高产品按照成本加成法定价。
  2、协议的期限自 2022 年 1 月 1日至 2024 年 12 月 31日。
  3、美国百利高具有履约能力和支付能力。
    （五）关联交易的目的及对本公司的影响
  通过协议项下的日常关联交易，本公司可获得美国百利高提供的产品技术支持及稳定的销货渠道，通过向其销售相应的产品，获取稳定且持续增长的收益，从而扩大公司的业务规模。
  上述日常关联交易是按正常商业条款在日常及一般业务过程中订立的，符合本公司及全体股东的整体利益。
    （六）关联交易正式生效的条件
  日常关联交易协议经本公司董事会会议审议批准、独立董事发表意见及美国百利高履行内部审议程序后生效。
    （七）董事会的意见
  本公司董事会认为，上述关联交易是在日常业务中进行的，是按照一般商务条款达成的，对于公司的股东而言是公平合理的。
    （八）独立董事的意见
  本公司独立董事认为，上述关联交易是在日常业务中进行的，是按照一般商务条款达成的，对于公司的股东而言是公平合理的。
    二、备查文件
  1、本公司与美国百利高签订的《产品销售协议》；
  2、董事会会议记录；
  3、独立董事事先认可及独立意见。
          山东新华制药股份有限公司董事会
                2021 年11 月 23 日

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