000728什么时候复牌？-国元证券停牌最新消息
≈≈国元证券000728≈≈(更新:22.02.25)
[2022-02-25] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司第九届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022-007
国元证券股份有限公司
第九届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会
第十九次会议通知于 2022 年 2 月 21 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 2
月 24 日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，本次会议应出席的董事 13 人，实际出席的董事 13 人，其中左江女士、宋淮先生、徐志翰先生、鲁炜先生通过视频方式出席会议。本次董事会由董事长俞仕新先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过了如下决议：
（一）审议通过《关于聘任公司总裁的议案》。
根据《公司法》《公司章程》等规定，同意聘任沈和付先生为公司总裁，任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之日止。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
（二）审议通过《关于选举公司非独立董事的议案》。
根据《公司法》《公司章程》等规定，同意提名沈和付先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期从股东大会审议通过后至第九届董事会届满之日
止。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交最近一次公司股东大会审议。股东大会审议通过后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
（三）审议通过《关于选举公司董事会战略与可持续发展委员会委员议案》。
根据《公司法》《公司章程》和《公司董事会战略与可持续发展委员会委员会工作细则》的规定，同意选举鲁炜先生为董事会战略与可持续发展委员会委员，任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之日止。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（四）审议通过《关于选举公司董事会风险管理委员会委员的议案》。
根据《公司法》《公司章程》和《公司董事会风险管理委员会工作细则》的规定，同意选举邵德慧女士为董事会风险管理委员会委员，任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之日止。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（五）审议通过《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加 5 亿元借款额度的议案》。
为进一步满足国元期货有限公司风险管理子公司的业务需求，实现经营快速发展，有效延长公司业务链条，加强业务协同，同意向国元投资管理（上海）有限公司增加不超过人民币 5 亿元的借款额度，并授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下，在前述借款额度内根据实际情况确定并实施具体的借款方案，包括但不限于根据国元投资管理（上海）有限公司的资金需求及业务开展情
况确定具体借款规模及期限；根据市场利率和公司资金融资成本等因素综合确定借款利率等。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
《国元证券股份有限公司独立董事关于聘任公司总裁的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于选举公司非独立董事的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加 5 亿元借款额度的独立意见》详见同日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司关于向国元投资管理（上海）有限公司增加 5 亿元借款额度的公告》详见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
附：
沈和付先生简历
沈和付先生，1971 年 3 月出生，中共党员，大学本科学历。曾担任中国安
徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，国元证券有限责任公司法律事务部主任，国元证券股份有限责公司合规总监、副总裁，安徽国元投资有限责任公司董事长。现任公司党委副书记。
沈和付先生不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；不存在深交所《自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为上市公司董事的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；除曾担任公司持股 5%以上股东安徽国元金融控股集团有限责任公司控股的安徽国元投资有限责任公司董事长外，与持有公司 5%以上股份的其他股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。
[2022-02-25] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于董事、高级管理人员辞职的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－006
国元证券股份有限公司
关于董事、高级管理人员辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
日前，国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会收到公司董事、总裁陈新先生和副总裁于强先生的书面辞职报告。陈新先生因个人原因，申请于2022年2月24日辞去公司董事、总裁、董事会战略与可持续发展委员会委员、风险管理委员会委员、薪酬与提名委员会委员职务；于强先生因工作调整，申请于2022年2月24日辞去公司副总裁职务。截至本公告披露日，陈新先生和于强先生不直接持有公司股份。
鉴于陈新先生的辞职未导致公司董事会人数低于法定最低人数要求，根据《公司法》《公司章程》等规定，陈新先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，辞职后陈新先生不在公司及控股子公司担任任何职务。公司独立董事查阅了陈新先生的书面辞职报告，并就有关事项向公司相关人员进行了询问，发表了独立意见如下：陈新先生因个人原因申请辞去公司董事、总裁及董事会战略与可持续发展委员会委员、风险管理委员会委员、薪酬与提名委员会委员职务，辞职后不再担任公司及控股子公司任何职务，公司披露的信息与实际情况一致；陈新先生辞职不会影响公司的正常经营管理活动，不会对公司发展造成不利影响。
根据《公司法》《公司章程》等规定，于强先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，辞职后于强先生不在公司及控股子公司担任任何职务。
陈新先生和于强先生在公司任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，为公司的持续健康发展和规范运作做出了重要贡献。公司董事会对陈新先生和于强先生任职期间所做的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022年2月25日
[2022-02-25] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司向国元投资管理(上海)有限公司增加借款额度的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－008
国元证券股份有限公司
关于向国元投资管理（上海）有限公司增加借款额度的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月24日召开第九届董事会第十九次会议，审议通过《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度的议案》。现将相关情况公告如下：
一、基本情况
国元投资管理（上海）有限公司（以下简称“国元投资管理公司”）为公司控股子公司国元期货有限公司（以下简称“国元期货”）的全资风险管理子公司，成
立于 2015 年 6 月，注册资本为人民币 3 亿元，从事以期货风险管理服务为主的业
务。
2019 年 10 月 14 日，公司召开第八届董事会第三十三次会议，审议通过《关于
向国元投资管理（上海）有限公司提供借款的议案》，具体公告详见次日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。为进一步满足国元期货风险管理子公司的业务需求，实现经营快速发展，有效延长公司业务链条，加强业务协同，公司董事会同意向国元投资管理公司增加不超过人民币 5 亿元的借款额度，并授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下，在前述借款额度内根据实际情况确定并实施具体的借款方案，包括但不限于根据国元投资管理公司的资金需求及业务开展情况确定具体借款规模及期限；根据市场利率和公司资金融资成本等因素综合确定借款利率等。
二、独立董事的意见
公司独立董事就《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加 5 亿元借款
额度的议案》，发表独立意见如下：
我们就公司为控股子公司国元期货有限公司的全资子公司国元投资管理（上海）有限公司增加 5 亿元借款额度事项进行了审慎核查，认为该事项有利于进一步满足国元期货风险管理子公司的业务需求，有利于实现经营快速发展，延长公司业务链条，加强业务协同。
该事项履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规范性文件及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司向国元投资管理（上海）有限公司增加 5 亿元借款额度事项。
三、备查文件
1.国元证券股份有限公司第九届董事会第十九次会议决议；
2.独立董事意见。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
[2022-02-16] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于员工持股计划存续期即将届满的提示性公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－005
国元证券股份有限公司
关于员工持股计划存续期即将届满的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月3日、19 日，分别召开董事会和股东大会，审议通过《关于<公司员工持股计划（二次修订稿）>的议案》，同意公司实施员工持股计划。具体内容详见公司于2016年8月4日、2016年8月20日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。
根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司员工持股计划（二次修订稿）》等相关规定，公司员工持股计划存续期将于2022年8月19日届满，现将公司员工持股计划存续期届满前的相关情况公告如下：
一、公司员工持股计划的基本情况
1.公司员工持股计划股票来源为 2015年9月至2016年3月期间公司回购的股票29,561,484股，占公司总股比例1.5051%，购买回购股票的价格为14.57元/股。2016年8月26日，“国元证券股份有限公司回购专用证券账户”回购的公司股票过户至“国元证券股份有限公司第1期员工持股计划”和“国元证券股份有限公司第2期员工持股计划”专用证券账，其中第1期持股计 划 22,560,963股，第2期持股计划7,000,521股，占公司总股本的比例分别为1.1487%和0.3564%。2017年5月23日，公司实施了2016年度利润分配及公积金转增股本，公积金转增股本完成后，第1期和第2期员工持股计划股票数量分别变为33,841,444 股和10,500,781股，占公司总股本的比例未发生变化。
2.公司第1期员工持股计划锁定期为12个月，第2期员工持股计划锁定期为36个
月，自公司公告最后一笔股票过户至员工持股资产管理计划名下之日（2016年8月30日）起计算。公司第1期和第2员工持股计划锁定期分别于于2017年8月30日、2019年8月30日届满。
3.公司员工持股计划锁定期届满后，员工持股计划管理委员会对员工持股计划股票进行了减持。截至本公告披露日，第1期员工持股计划持股数量121,538股，占公司总股本的比例为0.0028%；第2期员工持股计划持股数量631,078,占公司总股本的比例为0.0145%。
二、公司员工持股计划的后续安排
公司员工持股计划存续期届满前，员工持股计划管理委员会将根据员工持股计划的安排、持有人的意愿和市场等情况决定是否卖出股票。公司员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期的规定，在下列期间不得买卖公司股票：
1.公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
2.公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3.自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
4.中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
三、公司本员工持股计划的存续期、变更、终止和延长
1.员工持股计划的存续期
本持股计划存续期为6年，自股东大会审议通过本员工持股计划之日（2016年8月19日）起计算，存续期届满后自行终止，也可经持有人会议审议批准提前终止或延长。
2.员工持股计划的变更
在员工持股计划的存续期内，管理委员会在股东大会审议通过的框架和原则下，依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定，根据公司的具体情况，可拟订及调整公司员工持股计划的具体实施方案，经持有人会议审议通过后方可实施。
3.员工持股计划的终止
如发生下列情形之一时，应当依据相关法律、法规和规范性文件的规定终止实
施本计划。
（1）公司申请破产、清算、解散；
（2）继续实施本计划将导致与国家届时的法律、法规或规范性文件相冲突；
（3）公司出现严重经营困难，经持有人会议决议终止本计划；
（4）市场发生重大变化或公司发生其他重大事项，经持有人会议决议终止本计划；
（5）继续实施本计划将导致持股计划总体持股比例或单个持有人累计所获股份权益比例超过法规限制，经持有人会议决议终止本计划；
（6）锁定期结束后，在存续期内当资管计划全部为现金时，本员工持股计划可以提前终止；
（7）相关法律、法规和规范性文件所规定的其他需要终止本计划。
四、其他说明
公司将持续关注本员工持股计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022年2月16日
[2022-01-17] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－004
国元证券股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、计提资产减值准备情况概述
为真实、公允地反映公司 2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2021 年度的经营
成果，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，结合持有的金融资产风
险特征变化情况，公司对 2021 年 12 月 31 日的金融资产（含融出资金、买入返售
金融资产、债权投资、其他债权投资和应收账款等）和其他资产进行了减值测试，计提各项资产减值准备合计 48,890.06 万元，超过公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，计提减值情况详见下表：
单位：人民币万元
资产项目 2021 年度计提减值准备金额
金融工具及其他项目 48,302.26
其中：融出资金 -982.00
买入返售金融资产 44,400.16
其他债权投资 1,125.94
债权投资 1,003.30
应收账款 2,753.86
其他资产 587.80
合计 48,890.06
注：以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
二、计提资产减值准备合理性说明以及对公司报告期损益的影响
公司本期计提资产减值准备是根据公司相关资产的实际情况并基于谨慎性原则做出，符合《企业会计准则》等相关规定，计提依据合理且原因充分。计提资产减
值准备后，公司财务报表能够更加真实、公允地反映公司当期财务状况、资产价值和经营成果，公司财务信息更具合理性。
公司年度计提各项资产减值准备金额合计 48,890.06 万元，减少公司利润总额
48,890.06 万元，减少公司净利润 36,667.55 万元，减少公司净资产 36,667.55 万
元。
三、计提资产减值准备的具体说明
（一）融出资金减值准备，主要为子公司“国元国际”冲回的孖展业务减值准备。
（二）买入返售金融资产减值准备，主要为公司对以前年度违约的“深大通”“珈伟新能”和“蓝丰生化”等股票质押项目，根据融资人资信和质押物抵偿价值的进一步变化情况，进行可回收性分析，增加计提预期信用减值损失。
（三）其他债权投资减值准备，主要为母公司固定收益业务，对以前年度违约项目仍未收回的余额，根据回收可能性增加计提预期信用减值损失。
（四）债权投资减值准备，主要为子公司“国元国际”对持有的债券计提的预期信用减值损失。
（五）应收款项坏账准备，主要为母公司对经判决或裁定的逾期未兑付债权款、未偿还股票质押款的应收款项，计提预期信用减值损失。
（六）其他资产减值准备，主要为“国元期货”专项业务子公司计提的存货跌价准备。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022年1月17日
[2022-01-17] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年度业绩快报
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－003
国元证券股份有限公司
2021年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2021年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所
审计，与 2021 年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标(合并报表)
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业收入（万元） 607,630.36 452,862.56 34.18
营业利润（万元） 240,958.52 175,478.01 37.32
利润总额（万元） 240,301.03 173,433.96 38.55
归属于上市公司股东的净利润 187,044.23 137,009.67 36.52
（万元）
扣除非经常性损益后的归属于 186,542.08 137,659.50 35.51
上市公司股东的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.43 0.36 19.44
加权平均净资产收益率 5.91% 5.28% 增加 0.63 个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总资产（万元） 11,468,385.86 9,069,864.81 26.44
归属于上市公司股东的所有者 3,225,917.94 3,085,096.15 4.56
权益（万元）
股本（万元） 436,377.79 436,377.79 —
归属于上市公司股东的每股净 7.39 7.07 4.56
资产（元/股）
注：因公司2020 年10 月实施配股，根据企业会计准则要求，对上年同期基本每股收益进行了调整计算。
二、 经营业绩和财务状况情况说明
2021 年度，我国众志成城，严防疫情对社会的影响，经济取得较快增长。国内
资本市场走势总体较为平稳，证券交易相对活跃。公司紧抓市场机遇，牢固树立服务客户和实体经济的理念，加快投行项目进度，加大金融产品销售力度，适度提高财务杠杆率，扩大资产规模和投资品种，固定收益投资和投行承销等业务实现收入同比增幅较大。从而促使公司全年实现营业收入和归属于上市公司股东的净利润同比分别增长 34.18%和 36.52%。
2021 年末，公司总资产比年初增长 26.44%，主要为增加债券正回购扩大债权
投资规模，以及客户证券交易结算资金增加等所致；在年度内实施两次现金股利分配后，公司归属于上市公司股东权益比年初增长 4.56%，主要为公司当期实现净利润和其他债权投资等其他综合收益增加所致。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司在本次业绩快报披露前，未进行 2021 年业绩预计的披露。
四、备查文件
经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022年1月17日
[2022-01-14] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于公司2022年度第一期短期融资券发行结果的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－002
国元证券股份有限公司
关于公司 2022 年度第一期短期融资券发行结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司2022年度第一期短期融资券已于2022年1月12日发行完 毕，现将有关发行情况公告如下：
短期融资券名称 国元证券股份有限公司2022年度第一期短期融资券
短期融资券简称 22国元证券CP001 短期融资券期限 183天
短期融资券发行代码 072210004 计息方式 利随本清
发行日期 2022年1月12日 票面利率 2.60%
起息日期 2022年1月13日 兑付日期 2022年7月15日
计划发行总额 10亿元 实际发行总额 10亿元
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022年1月14日
[2022-01-13] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年累计新增借款超过上年末净资产百分之五十的公告
国元证券:国元证券股份有限公司2021年累计新增借款超过上年末净资产百分之五十的公告
一、主要财务数据概况（合并口径）
公司2020年底经审计净资产为308.72亿元，借款余额为344.91亿元。截至2021
年12月31日，公司借款余额为544.49亿元，年内累计新增借款199.58亿元，累计
新增借款占上年末净资产比例为64.65%。
二、新增借款的分类披露（合并口径）
（一）银行贷款
……
[2022-01-06] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于在芜湖撤销一家分支机构的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－001
国元证券股份有限公司
关于在芜湖撤销一家分支机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步优化营业网点布局，国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）决定撤销芜湖分公司，将该分支机构的业务、人员等并入芜湖黄山西路证券营业部，并将原芜湖黄山西路证券营业部更名为“国元证券股份有限公司芜湖分公司”。
公司将按照《证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）的相关要求，结清证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向证券分支机构所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022年1月6日
[2021-12-24] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于公司2021年度第七期短期融资券发行结果的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－061
国元证券股份有限公司
关于公司 2021 年度第七期短期融资券发行结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司2021年度第七期短期融资券已于2021年12月22日发行
完毕，现将有关发行情况公告如下：
短期融资券名称 国元证券股份有限公司2021年度第七期短期融资券
短期融资券简称 21国元证券CP007 短期融资券期限 175天
短期融资券发行代码 072110106 计息方式 利随本清
发行日期 2021年12月22日 票面利率 2.79%
起息日期 2021年12月23日 兑付日期 2022年6月16日
计划发行总额 20亿元 实际发行总额 20亿元
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年12月24日
[2021-12-18] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于注销募集资金专户的公告
股票简称：国元证券 股票代码：000728 公告编号：2021-060
国元证券股份有限公司
关于注销募集资金专户的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准国元证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2020〕762 号）核准，国元证券股份
有限公司（以下简称“公司”或“国元证券”）以股权登记日 2020 年 10 月 13
日深圳证券交易所收市后公司股本总额 3,365,447,047 股为基数，按每 10 股配售 3 股的比例向股权登记日登记在册的全体股东配售人民币普通股（A 股）。
本次配股网上认购缴款工作已于 2020 年 10 月 20 日结束，本次配售股票发
行 998,330,844 股人民币普通股（A 股），每股发行价格 5.44 元。公司本次配
股募集资金总额人民币 5,430,919,791.36 元，扣除与募集资金相关的发行费用人民币 33,350,596.07 元（不含增值税），公司配股实际募集资金净额为人民币5,397,569,195.29 元。上述资金到位情况已由容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了《验资报告》（容诚验字〔2020〕230Z0223 号）。
二、募集资金的存放及管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的最新规定和要求，公司于 2020 年 10 月分别与招商银行股份有限公司合肥分行、中国银行股份有限公司合肥分行、兴业银行股份有限公司合肥分行、中国工商银行股份有限公司安徽省分行、中国农业银行股份有限公司合肥瑶海区支行和保荐机
构签订了《募集资金三方监管协议》，具体详见公司于 2020 年 10 月 28 日在《中
国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司关于开立募集资金专户 并签订三方监管协议的公告》。
公司分别于 2020 年 11 月 16 日和 12 月 2 日召开第九届董事会第十次会议、
2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分配股公开发行募集资 金用途的议案》，同意对部分配股公开发行募集资金用途进行变更，将原 4 亿元 “对子公司增资”的用途变更为“融资融券业务”，具体详见公司于 2020 年 11
月 17 日及 12 月 3 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司关于变更 部分配股公开发行募集资金用途的公告》及相关决议公告。
公司已办理完毕招商银行股份有限公司合肥分行营业（551900007110232）、 中国农业银行股份有限公司合肥逍遥津支行（12186001040033551）、中国银行 股份有限公司合肥市徽州路支行（185749908204）和兴业银行股份有限公司合肥 分行营业部（499010100101880380）募集资金专户的销户手续，具体详见公司于
2020 年 12 月 15 日和 2021 年 4 月 20 日在《中国证券报》《证券时报》《上海
证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券 股份有限公司关于注销部分募集资金专户的公告》。
三、本次注销的募集资金专户情况
公司在中国工商银行股份有限公司合肥市四牌楼支行开设的募集资金专户 中的募集资金已按照募集资金使用计划全部使用完毕，上述募集资金专户余额为 0 元，并已办理了注销手续。
本次注销的募集资金专户情况如下：
序号 开户行 账号 募集资金用途 账户状态
1 中国工商银行股份有限公 1302010129200281257 信息系统建设、风控 已销户
司合肥市四牌楼支行 合规体系建设项目
截至本公告日，公司本次配股的募集资金专户均已办理了注销手续。募集资 金专户注销后，公司与银行、保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》相应终 止。
四、备查文件
销户证明。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 18 日
[2021-12-17] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于在重庆撤销一家分支机构的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－059
国元证券股份有限公司
关于在重庆撤销一家分支机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步优化营业网点布局，国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）决定撤销重庆分公司，将该分支机构的业务、人员等并入重庆观音桥步行街证券营业部，并将原重庆观音桥步行街证券营业部更名为“国元证券股份有限公司重庆分公司”。
公司将按照《证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）的相关要求，结清证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向证券分支机构所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年12月17日
[2021-12-10] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于公司2021年度第六期短期融资券发行结果的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－058
国元证券股份有限公司
关于公司 2021 年度第六期短期融资券发行结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司2021年度第六期短期融资券已于2021年12月8日发行完 毕，现将有关发行情况公告如下：
短期融资券名称 国元证券股份有限公司2021年度第六期短期融资券
短期融资券简称 21国元证券CP006 短期融资券期限 99天
短期融资券发行代码 072110089 计息方式 利随本清
发行日期 2021年12月8日 票面利率 2.56%
起息日期 2021年12月9日 兑付日期 2022年3月18日
计划发行总额 20亿元 实际发行总额 20亿元
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年12月10日
[2021-12-04] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司第九届董事会第十八次会议决议公告
1
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－057
国元证券股份有限公司
第九届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第十八次会议通知于2021年11月29日以电子邮件等方式发出，会议于2021年12月3日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事14人，实际表决的董事14人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》 根据《公司法》、中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，同意聘任胡伟先生为公司副总裁，任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之日止。 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 公司独立董事发表了同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《国元证券股份有限公司独立董事关于关于公司聘任副总裁的独立意见》。
2
三、备查文件 1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议； 2. 深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年12月4日
附：
胡伟先生简历
胡伟先生，1981年1月出生，中共党员，硕士学位，保荐代表人。曾任国元证券股份有限公司投资银行总部项目经理，投资银行总部业务三部、业务五部副经理，投资银行总部业务五部、业务九部经理，股权管理部总经理。现任本公司投资银行总部副总经理、业务三部经理。
胡伟先生不存在不得提名为高级管理人员的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不属于失信被执行人；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；不持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
[2021-11-20] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年度第四期短期融资券兑付公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－056
国元证券股份有限公司
2021 年度第四期短期融资券兑付公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为保证国元证券股份有限公司 2021 年度第四期短期融资券兑付工作的顺利进
行，方便投资者及时领取兑付资金，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1.发 行 人：国元证券股份有限公司
2.债券名称：国元证券股份有限公司 2021 年度第四期短期融资券
3.债券简称：21 国元证券 CP004
4.债券代码：072100158
5.发行总额：人民币 20 亿元
6.债券期限: 90 天
7.本计息期债券利率：2.42%
8.还本付息方式：利随本清
9.兑付日：2021 年 11 月 28 日（遇节假日顺延至下一工作日）
二、兑付办法
托管在银行间市场清算所股份有限公司的债券，其付息/兑付资金由银行间市场清算所股份有限公司划付至债券持有人指定的银行账户。债券付息日或到期兑付日如遇法定节假日，则划付资金的时间相应顺延。债券持有人资金汇划路径变更，应在付息/兑付前将新的资金汇划路径及时通知银行间市场清算所股份有限公司。因债券持有人资金汇划路径变更未及时通知银行间市场清算所股份有限公司而不能及时收到资金的，发行人及银行间市场清算所股份有限公司不承担由此产生的任何损失。
三、本次兑付相关机构
1.发行人：国元证券股份有限公司
联系人：桂司文
联系方式：0551-62207285
2.主承销商：招商银行股份有限公司
联系人：于石林、付磊
联系方式： 0551-65809106、65809936
3.托管机构：银行间市场清算所股份有限公司
联系部门：运营部
联系人：谢晨燕、陈龚荣
联系方式：021-23198708、021-23198682
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年11月20日
[2021-11-19] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于公司2021年度第五期短期融资券发行结果的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－055
国元证券股份有限公司
关于公司 2021 年度第五期短期融资券发行结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司2021年度第五期短期融资券已于2021年11月17日发行
完毕，现将有关发行情况公告如下：
短期融资券名称 国元证券股份有限公司2021年度第五期短期融资券
短期融资券简称 21国元证券CP005 短期融资券期限 180天
短期融资券发行代码 072110067 计息方式 利随本清
发行日期 2021年11月17日 票面利率 2.70%
起息日期 2021年11月18日 兑付日期 2022年5月17日
计划发行总额 20亿元 实际发行总额 20亿元
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年11月19日
[2021-11-19] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－054
国元证券股份有限公司
关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月18日召开第九届董事会第十七次会议，审议通过《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的议案》。现将相关情况公告如下：
一、基本情况
为满足公司控股子公司国元期货有限公司（以下简称“国元期货”）经营发展的需要，增加其资本实力，优化负债结构，保障可持续发展，公司董事会同意向国
元期货借出次级债务 1 亿元，期限 72 个月（6 年），利率参照证券公司 5 年期次级
债券市场利率加 20 基点形成，执行固定利率，按年付息到期归还本金。
此次次级债务借出的资金，主要用于提升国元期货的资本实力，以满足其日常经营管理的资金需求；增强综合竞争力，以推动其各项业务发展；同时，进一步完善优化公司的整体业务布局，把握衍生品市场的发展机遇。
二、独立董事的意见
公司独立董事就《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的议案》，发表独立意见如下：
经过调查了解和认真审阅相关材料，认为该事项有利于提升子公司国元期货有限公司的资本实力，满足其日常经营管理的资金需求，符合公司的整体利益。该事项履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司向子公司国元期货有限公司借出次级债务事项。
三、备查文件
1.国元证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议决议；
2.独立董事意见。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 19 日
[2021-11-19] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－053
国元证券股份有限公司
第九届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第十
七次会议通知于 2021 年 11 月 15 日以电子邮件等方式发出，会议于 2021 年 11 月
18 日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事14 人，实际表决的董事 14 人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
审议通过《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的议案》
同意公司向国元期货有限公司借出次级债务，债权总额为 1 亿元，期限 6 年，
利率参照证券公司 5 年期次级债券市场利率加 20 基点形成，执行固定利率，按年付息到期归还本金。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
《国元证券股份有限公司独立董事关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的独立意见》详见同日巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的公告》详见同日《中国证券
报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2. 深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年11月19日
[2021-11-03] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年半年度权益分派实施公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－052
国元证券股份有限公司
2021 年半年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司）2021 年半年度权
益分派方案已获 2021 年 10 月 26 日召开的公司 2021 年第一次临时股东大会审议
通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东大会审议通过权益分派方案等情况
1.公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的利润分配方案具体内容为：
以公司现有总股本 4,363,777,891 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），合计派发现金人民币 436,377,789.10 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
2.自公司 2021 年半年度利润分配方案披露至实施期间，公司股本总额未发
生变化；若总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。
3.本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案一致。
4.本次实施的分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。
二、权益分派方案
本公司 2021 年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本 4,363,777,891
股为基数，向全体股东每 10 股派 1.000000 元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII 以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 0.900000 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者
持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股
1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.200000 元；持股 1 个月以上至 1
年（含 1 年）的，每 10 股补缴税款 0.100000 元；持股超过 1 年的，不需补缴税
款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2021 年 11 月 8 日，除权除息日为：2021 年
11 月 9 日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2021 年 11 月 8 日下午深圳证券交易所收市后，在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1.本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2021
年 11 月 9 日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2.以下 A 股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****632 安徽国元金融控股集团有限责任公司
2 08*****210 安徽国元信托有限责任公司
3 08*****722 建安投资控股集团有限公司
4 08*****068 安徽省安粮集团有限公司
5 08*****727 安徽省皖能股份有限公司
在权益分派业务申请期间（申请日：2021 年 11 月 1 日至登记日：2021 年 11
月 8 日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、咨询机构
咨询地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
国元证券股份有限公司董事会办公室
咨询联系人：朱睿达、耿勐翾
咨询电话：0551-62207323
传真电话：0551-62207322
七、备查文件
1.公司董事会关于审议通过 2021 年半年度利润分配预案的决议；
2.公司股东大会关于审议通过 2021 年半年度利润分配预案的决议；
3.中国结算深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 3 日
[2021-10-27] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-050
国元证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 本次股东大会不存在否决议案的情形。
2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议通知及公告
2021年10月8日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。2021年10月21日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的提示性公告》。
二、会议召开和出席情况
(一)会议召开情况
1.现场会议召开时间：
（1）2021年10月26日（星期二）14：30。
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2021年10月26日（星期二）上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年10月26日（星期二）上午9:15 至下午15：00 期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。
3.会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
4.会议召集人：公司董事会。
5.会议主持人：公司董事长俞仕新先生。
6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
(二)会议出席情况
出席本次股东大会的股东及股东代理人共 30 人，代表股份数 2,268,468,962
股，占公司有表决权股份总数的 51.98406％。其中，出席现场会议的股东及股东代理人共有 11 人，代表股份数 2,054,345,020 股，占公司有表决权股份总数
的 47.07721%；通过网络投票的股东 19 人，代表股份数 214,123,942 股，占公
司有表决权股份总数的 4.906848%。
公司董事、监事、董事会秘书及公司聘请的律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式审议通过以下议案：
（一）审议通过《公司 2021-2023 年股东回报规划》
本议案属于以特别决议通过的议案，获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上同意通过。
《国元证券股份有限公司 2021-2023 年股东回报规划》详见 2021 年 8 月 24
日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（二）审议通过《公司 2021 年中期利润分配预案》
本议案属于以普通决议通过的议案，获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 1/2 以上同意通过。
2021 年上半年，公司未经审计合并报表反映公司实现净利润 8.46 亿元，其
中：母公司实现的净利润为 7.23 亿元，加上以前年度结余的未分配利润 31.34亿元，累计可供股东分配的利润为 38.57 亿元。若考虑实现净利润计提盈余公积、
一般风险准备和交易风险准备各 10％后，公司累计可供股东分配的利润约为36.40 亿元。
公司 2021 年中期利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891.00 股为基
数，向全体股东每 10 股派现金红利 1.00 元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10 元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。剩余未分配利润留存公司用于支持公司经营需要。本预案符合《公司章程》等规定的利润分配政策。
（三）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》
本议案属于以特别决议通过的议案，获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上同意通过。
修改后的《国元证券股份有限公司章程》详见同日的巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
（四）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的议案》
本议案属于以普通决议通过的议案，获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 1/2 以上同意通过。
《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制
度》详见 2021 年 8 月 24 日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（五）审议通过《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》
本议案属于以普通决议通过的议案，获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 1/2 以上同意通过。
同意为公司和董事、监事、高级管理人员等购买责任险，责任限额不超过人民币 1.5 亿元，保险费不超过人民币 50 万/年。在上述方案框架内授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经营管理层办理购买责任险相关事宜（包括但不限
于确定相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；
签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后责任险
合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。
（六）审议通过《关于选举公司独立董事的议案》
本议案属于以普通决议通过的议案，获得出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 1/2 以上同意通过，选举鲁炜先生为公司独立董事，任期从本次股东大会
审议通过后至第九届董事会届满之日止。
（七）审议通过《关于选举公司非独立董事的议案》
本议案采取累积投票制，两位候选人得票数占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的比例均超过 50%，选举刘超先生、邵德慧女士为公司非独立董事，任
期从本次股东大会审议通过后至第九届董事会届满之日止。
公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计
不超过公司董事总数的二分之一。
公司 2021 年第一次临时股东大会对议案的具体表决结果如下：
同意 反对 弃权
议案编号 议案名称 表决结果
股数 比例 股数 比例 股数 比例
1.00 《公司 2021-2023 2,268,387,217 99.9964% 81,745 0.0036% 0 0.0000% 通过
年股东回报规规》
2.00 《公司 2021 年中 2,268,387,217 99.9964% 81,745 0.0036% 0 0.0000% 通过
期利润分配预案》
《关于修订<国元
3.00 证券股份有限公司2,268,301,947 99.9926% 81,745 0.0036% 85,270 0.0038% 通过
章程>的议案》
《关于制定<国元
证券股份有限公司
4.00 董事、监事和高级2,268,299,762 99.9925% 169,200 0.0075% 0 0.0000% 通过
管理人员履职考核
与薪酬管理制度>
的议案》
《关于为公司和董
5.00 事、监事、高级管2,268,205,542 99.9884% 169,200 0.0075% 94,220 0.0042% 通过
理人员购买责任险
的议案》
6.00 《关于选举公司独2,268,301,947 99.9926% 167,015 0.0074% 0 0.0000% 通过
立董事的议案》
议案编号 议案名称 得票数 得票数占出席本次股东大会有效表决 是否当选
权股份总数的比例
7.00 《关于选举公司非独立董事的议案》
7.01 选举刘超先生为公 2,267,296,808 99.9483% 是
司非独立董事
7.02 选举邵德慧女士为 2,267,470,729 99.9560% 是
公司非独立董事
其中，参加公司 2021 年第一次临时股东大会现场会议和网络投票表决的中
小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）对有关议案表决结
果如下：
同意 反对 弃权
议案编号 议案名称 表决结果
股数 比例 股数 比例 股数 比例
1.00 《公司 2021-2023 779,049,687 99.9895% 81,745 0.0105% 0 0.0000% 通过
年股东回报规规》
2.00 《公司 2021 年中 779,049,687 99.9895% 81,745 0.0105% 0 0.0000% 通过
期利润分配预案》
《关于修订<国元
3.00 证券股份有限公司 778,964,417 99.9786% 81,745 0.0105% 85,270 0.0109% 通过
章程>的议案》
《关于制定<国元
证券股份有限公司
4.00 董事、监事和高级 778,962,232 99.9783% 169,200 0.0217% 0 0.0000% 通过
管理人员履职考核
与薪酬管理制度>
的议案》
《关于为公司和董
5.00 事、监事、高级管 778,868,012 99.9662% 169,200 0.0217% 94,220 0.0121% 通过
理人员购买责任险
的议案》
6.00 《关于选举
[2021-10-27] (000728)国元证券:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.3元
每股净资产: 7.3322元
加权平均净资产收益率: 4.22%
营业总收入: 37.08亿元
归属于母公司的净利润: 13.26亿元
[2021-10-21] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于加入联合国支持的负责任投资原则倡议组织的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－049
国元证券股份有限公司
关于加入联合国支持的负责任投资原则
倡议组织的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“公司”）于近日收到联合国支持的负责任投资原则倡议组织的通知，公司已正式加入该倡议组织，以投资管理人身份签署“负责任投资原则”（简称“PRI”）。
负责任投资原则倡议组织，是由时任联合国秘书长科菲·安南于 2006 年发起设立，是一项与联合国环境规划署金融倡议和联合国全球契约合作开展的投资者倡议组织，作为全球 ESG（Environment,Social and Governance，环境、社会和治理）投资理念的主要倡导者，负责任投资原则倡议组织旨在推动投资机构在投资决策中纳入 ESG 因素，同时帮助其提升 ESG 投资能力，该倡议组织致力于发展更可持续的全球金融体系。
未来，国元证券将积极推动 ESG 投资理念融入公司运营各环节，践行“PRI”六大负责任投资原则，以期更好地预防和减缓投资风险、把握投资机遇，为建立一个更加可持续发展的全球金融体系作出贡献。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年10月21日
[2021-10-21] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的提示性公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-048
国元证券股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2021 年 10
月 8 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《国元证券股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。为确保公司股东充分了解本次股东大会有关信息，现将会议有关事项再次提示公告如下：
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第九届董事会第十四次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
4.会议召开的日期、时间：
(1) 现场会议召开日期和时间：2021 年 10 月 26 日（星期二）14：30 时。
(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行
网络投票的时间为 2021 年 10 月 26 日（星期二）上午 9：15-9：25，9：30-11：
30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的
时间为 2021 年 10 月 26 日（星期二）上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。
5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6.会议的股权登记日：2021 年 10 月 20 日。
7.会议出席对象：
(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日 2021 年 10 月 20 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师。
(4) 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.会议地点：安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
1.审议《公司 2021-2023 年股东回报规划》
2.审议《公司 2021 年中期利润分配预案》
3.审议《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》
4.审议《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的议案》
5.审议《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》
6.审议《关于选举公司独立董事的议案》
7.审议《关于选举公司非独立董事的议案》
7.01 选举刘超先生为公司非独立董事
7.02 选举邵德慧女士为公司非独立董事
议案 1、3 属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过；议案 2、4、5 属于普通决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过；议案 6 为董事会独立董事选举事项，本次只增补 1 名独立董事，没有其他候选人，不需采用累积投票制投票，故本议案是普通议案；议案 7 采取累积投票制，应选非独立董事2 名，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
鲁炜先生独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案
审核无异议，股东大会方可进行表决。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中
公开披露。
本次股东大会议案 1、2、3、4、5、7.01 由公司第九届董事会第十四次会议
提交，议案 6、7.02 由公司第九届董事会第十五次会议提交。议案 1 至 5、议案
7.01 具体内容请查阅公司于 2021 年 8 月 24 日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）
披露的《国元证券股份有限公司第九届董事会第十四次会议决议公告》《国元证
券股份有限公司第九届监事会第九次会议决议公告》及同日披露的其他相关公
告；议案 6、议案 7.02 具体内容请查阅公司于 2021 年 10 月 8 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第九届董事会第十五次
会议决议公告》。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《公司 2021-2023 年股东回报规划》 √
2.00 《公司 2021 年中期利润分配预案》 √
3.00 《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》 √
4.00 《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履 √
职考核与薪酬管理制度>的议案》
5.00 《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》 √
6.00 《关于选举公司独立董事的议案》 √
累积投票提案 采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
7.00 《关于选举公司非独立董事的议案》 应选人数（2）人
7.01 选举刘超先生为公司非独立董事 √
7.02 选举邵德慧女士为公司非独立董事 √
四、会议登记等事项
1.登记方式：现场、信函或传真登记
2.登记时间：2021 年 10 月 22 日 9:00-17:00
3.登记地点：合肥市梅山路 18 号国元证券董事会办公室
4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件2。
5.联系方式
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：耿勐翾、朱睿达
联系电话：0551-68167077、62201743
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址
为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。
六、备查文件
1.公司第九届董事会第十四次会议决议；
2.公司第九届董事会第十五次会议决议；
3.公司第九届监事会第九次会议决议；
4.深交所要求的其他文件。
附件：1.参加网络投票的具体操作流程
2.授权委托书
国元证券股份有限公司董事会
2021年10月21日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。
2.议案设置及填报表决意见
（1）议案设置
本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《公司 2021-2023 年股东回报规划》 √
2.00 《公司 2021 年中期利润分配预案》 √
3.00 《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》 √
4.00 《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履 √
[2021-10-16] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年前三季度业绩快报
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－047
国元证券股份有限公司
2021 年前三季度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2021年前三季度的财务数据仅为初步核算数据，未经会
计师事务所审计，与2021年第三季度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资
者注意投资风险。
一、2021 年前三季度主要财务数据和指标(合并报表)
项 目 2021 年 1－9月 2020年1－9月 增减变动 2021年7－9月 2020 年 7－9 月 增减变动
幅度(%) 幅度(%)
营业收入（万元） 370,829.83 353,301.88 4.96% 143,291.37 141,789.03 1.06%
营业利润（万元） 168,634.20 137,192.06 22.92% 61,677.48 58,819.69 4.86%
利润总额（万元） 168,626.29 137,240.82 22.87% 61,676.93 59,299.88 4.01%
归属于上市公司股东 132,593.14 108,031.99 22.74% 47,979.32 46,263.34 3.71%
的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.30 0.29 4.78% 0.11 0.13 -15.42%
加权平均净资产收益 4.22% 4.32% 减少 0.1 1.51% 1.85% 减少0.34
率（％） 个百分点 个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度(%)
总资产（万元） 10,957,835.50 9,069,864.81 20.82%
归属于上市公司股东 3,199,602.95 3,085,096.15 3.71%
的所有者权益（万元）
股本（万元） 436,377.79 436,377.79 -
归属于上市公司股东 7.33 7.07 3.71%
的每股净资产（元/股）
二、经营业绩和财务状况情况说明
随着疫情影响的减弱，2021 年上半年国内经济快速恢复，三季度仍保持稳定增
长态势。资本市场交易较为活跃，走势较为平稳。三季度，公司在上半年取得业绩基础上，继续加大金融产品销售力度，扩大和丰富固定收益业务规模和品种，提升“双融“业务市场占比，化解和处置风险项目，降低信用减值损失，从而促使公司一至三季度实现营业收入和归属于上市公司股东的净利润同比分别增长 4.96%和22.74%。
2021 年 9 月末，公司资产总额比年初增长 20.82%，主要为增加债券正回购等
负债总额，提高财务杠杆率，扩大其他债权投资和“双融”业务规模，以及客户证券交易结算资金增加等所致；在实施 2020 年度现金股利分配后，公司归属于上市公司股东权益比年初增长 3.71%，主要为公司当期实现净利润和其他债权投资等其他综合收益增加所致。
三、备查文件
经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 16 日
[2021-10-15] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于股东参与转融通证券出借业务的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－046
国元证券股份有限公司
关于股东参与转融通证券出借业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2021年10月14日收到公司第二大股东安徽国元信托有限责任公司（以下简称“国元信托”）《关于参与转融通证券出借业务的告知函》，获悉国元信托参与转融通证券出借业务，具体事项如下:
为有效盘活资产，提高资产运作效率，国元信托参与转融通证券出借业务，将所持有的本公司部分股份出借给中国证券金融股份有限公司，预计出借股份数量不超 75,000,000 股，即不超过公司总股本的 1.72%（若出借期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，对该数量进行相应调整）。
鉴于转融通证券出借周期较短，最短 3 天，最长 182 天，为保证出借人业务的
灵活性和收益率，在国元信托转融通证券出借公司股份余额不超过 75,000,000 股时，公司将不再另行公告。
截至 2021 年 10 月 14 日，国元信托已通过证券交易所平台累计出借公司股份
3,936 万股给中国证券金融股份有限公司，占公司总股本的 0.9020%，证券出借前其共持有公司股份 592,419,701 股，占公司总股本的 13.58%。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 15 日
[2021-10-08] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司第九届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－044
国元证券股份有限公司
第九届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第十
五次会议通知于 2021 年 9 月 27 日以电子邮件等方式发出，会议于 2021 年 9 月 30
日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事 11人，实际表决的董事 11 人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司独立董事的议案》。
根据《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，同意提名鲁炜先生为公司独立董事候选人，任期从股东大会审议通过后至第九届董事会届满之日止。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。根据《深圳证券交易
所上市公司信息披露指引第 8 号—独立董事备案》的规定,本议案需经深圳证券交易所对独立董事候选人备案无异议后方可由股东大会审议。
鲁炜先生已按中国证监会的规定取得独立董事资格证书。鲁炜先生曾任公司第
七届、第八届董事会独立董事，因任期满两届，于 2020 年 1 月 15 日起不再担任公
司独立董事职务。鉴于鲁炜先生在其专业领域的丰富经验，公司董事会提名鲁炜先生为公司第九届董事会独立董事候选人。离任期间，鲁炜先生不存在买卖公司股票的情况。
（二）审议通过《关于选举公司非独立董事的议案》。
根据《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，同意提名邵德慧女士为公司非独立董事候选人，任期从股东大会审议通过后至第九届董事会届满之日止。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。股东大会审议通过后，
董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
《国元证券股份有限公司独立董事关于提名鲁炜先生为公司独立董事，邵德慧女士为公司非独立董事的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事提名人声明》《国元证券股份有限公司独立董事候选人声明》详见同日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2. 深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年10月8日
附：
鲁炜先生简历
鲁炜先生，1957年2月出生，中国科学技术大学工学硕士、管理科学与工程博士。曾在美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院、加拿大国际基金会/多伦多大学、澳大利亚悉尼大学商学院及菲律宾IIRR学院进修。曾长期在中国科学技术大学统计金融系任教，历任中国科学技术大学管理学院院长助理，香港Epro科技公司独立董事、国元证券股份有限公司独立董事、荃银高科股份公司独立董事。现在中国科技大学管理学院任教（退休返聘），兼任法国Skema商学院External教授，金信基金管理有限公司独立董事、安徽建工集团股份公司独立董事。
鲁炜先生符合《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司章程》等有关规定要求的任职资格；未持有公司股份；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人,不是失信责任主体或失信惩戒对象。
邵德慧女士简历
邵德慧女士，1963 年 12 月出生，大学本科学历，高级会计师。曾任绩溪县教
师进修学校教师，安徽省纺织工业学校会计，安徽省纺织厅办公室财务会计、副主任科员，安徽省纺织总会审计处主任科员，安徽省政府稽察特派员第四办事处工作人员、正科级稽查特派员助理、副处级稽查特派员助理，安徽省国资委监事会第二办事处副处级专职监事、第八监事会办事处副处级专职监事、监事会办事处正处级专职监事，安徽省皖能股份有限公司董事。现任安徽省能源集团有限公司党委委员、总会计师，兼安徽省皖能股份有限公司监事会主席。
邵德慧女士符合《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司章程》等有关规定要求的任职资格；未持有公司股份；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联
关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人,不是失信责任主体或失信惩戒对象。
[2021-10-08] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-045
国元证券股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第九届董事会第十四次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
4.会议召开的日期、时间：
(1) 现场会议召开日期和时间：2021 年 10 月 26 日（星期二）14：30 时。
(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行
网络投票的时间为 2021 年 10 月 26 日（星期二）上午 9：15-9：25，9：30-11：
30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的
时间为 2021 年 10 月 26 日（星期二）上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。
5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6.会议的股权登记日：2021 年 10 月 20 日。
7.会议出席对象：
(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日 2021 年 10 月 20 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师。
(4) 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.会议地点：安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
1.审议《公司 2021-2023 年股东回报规划》
2.审议《公司 2021 年中期利润分配预案》
3.审议《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》
4.审议《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的议案》
5.审议《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》
6.审议《关于选举公司独立董事的议案》
7.审议《关于选举公司非独立董事的议案》
7.01 选举刘超先生为公司非独立董事
7.02 选举邵德慧女士为公司非独立董事
议案 1、3 属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理
人）所持表决权的 2/3 以上通过；议案 2、4、5 属于普通决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过；议案 6 为董事会独立董事选举事项，本次只增补 1 名独立董事，没有其他候选人，不需采用累积投票制投票，故本议案是普通议案；议案 7 采取累积投票制，应选非独立董事2 名，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
鲁炜先生独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中公开披露。
本次股东大会议案 1、2、3、4、5、7.01 由公司第九届董事会第十四次会议
提交，议案 6、7.02 由公司第九届董事会第十五次会议提交。议案 1 至 5、议案
7.01 具体内容请查阅公司于 2021 年 8 月 24 日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）
披露的《国元证券股份有限公司第九届董事会第十四次会议决议公告》《国元证
券股份有限公司第九届监事会第九次会议决议公告》及同日披露的其他相关公
告；议案 6、议案 7.02 具体内容请查阅公司于 2021 年 10 月 8 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第九届董事会第十五次
会议决议公告》。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《公司 2021-2023 年股东回报规划》 √
2.00 《公司 2021 年中期利润分配预案》 √
3.00 《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》 √
4.00 《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履 √
职考核与薪酬管理制度>的议案》
5.00 《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》 √
6.00 《关于选举公司独立董事的议案》 √
累积投票提案 采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
7.00 《关于选举公司非独立董事的议案》 应选人数（2）人
7.01 选举刘超先生为公司非独立董事 √
7.02 选举邵德慧女士为公司非独立董事 √
四、会议登记等事项
1.登记方式：现场、信函或传真登记
2.登记时间：2021 年 10 月 22 日 9:00-17:00
3.登记地点：合肥市梅山路 18 号国元证券董事会办公室
4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自
然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股
东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份
证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件2。
5.联系方式
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：耿勐翾、朱睿达
联系电话：0551-68167077、62201743
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。
六、备查文件
1.公司第九届董事会第十四次会议决议；
2.公司第九届董事会第十五次会议决议；
3.公司第九届监事会第九次会议决议；
4.深交所要求的其他文件。
附件：1.参加网络投票的具体操作流程
2.授权委托书
国元证券股份有限公司董事会
2021年10月8日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。
2.议案设置及填报表决意见
（1）议案设置
本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《公司 2021-2023 年股东回报规划》 √
2.00 《公司 2021 年中期利润分配预案》 √
3.00 《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》 √
4.00 《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履 √
职考核与薪酬管理制度>的议案》
5.00 《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》 √
6.00 《关于选
[2021-09-18] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司董事和独立董事辞职公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－043
国元证券股份有限公司
董事和独立董事辞职公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年9月17日收到公司董事朱宜存先生和独立董事魏玖长先生的书面辞职申请。朱宜存先生因工作调动，申请辞去公司董事职务；魏玖长先生因个人原因，申请辞去公司独立董事和董事会战略与可持续发展委员会委员的职务。截至本公告披露日，朱宜存先生和魏玖长先生不持有公司股份。
鉴于朱宜存先生的辞职未导致公司董事会人数低于法定最低人数要求，根据《公司法》《公司章程》等规定，朱宜存先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效，辞职后将不在公司担任任何职务；魏玖长先生的辞职未导致公司独立董事人数少于董事会人数的三分之一，也未导致独立董事中没有会计专业人士，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》等有关规定，魏玖长先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效，辞职后将不在公司担任任何职务。
公司对朱宜存先生和魏玖长先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 18 日
[2021-09-08] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年度第三期短期融资券兑付公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－042
国元证券股份有限公司
2021 年度第三期短期融资券兑付公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为保证国元证券股份有限公司 2021 年度第三期短期融资券兑付工作的顺利进
行，方便投资者及时领取兑付资金，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1.发 行 人：国元证券股份有限公司
2.债券名称：国元证券股份有限公司 2021 年度第三期短期融资券
3.债券简称：21 国元证券 CP003
4.债券代码：072100100
5.发行总额：人民币 20 亿元
6.债券期限: 90 天
7.本计息期债券利率：2.54%
8.还本付息方式：利随本清
9.兑付日：2021 年 9 月 15 日（遇节假日顺延至下一工作日）
二、兑付办法
托管在银行间市场清算所股份有限公司的债券，其付息/兑付资金由银行间市场清算所股份有限公司划付至债券持有人指定的银行账户。债券付息日或到期兑付日如遇法定节假日，则划付资金的时间相应顺延。债券持有人资金汇划路径变更，应在付息/兑付前将新的资金汇划路径及时通知银行间市场清算所股份有限公司。因债券持有人资金汇划路径变更未及时通知银行间市场清算所股份有限公司而不能及时收到资金的，发行人及银行间市场清算所股份有限公司不承担由此产生的任何损失。
三、本次兑付相关机构
1.发行人：国元证券股份有限公司
联系人：桂司文
联系方式：0551-62207285
2.主承销商：招商银行股份有限公司
联系人：于石林、付磊
联系方式： 0551-65809106、65809936
3.托管机构：银行间市场清算所股份有限公司
联系部门：运营部
联系人：谢晨燕、陈龚荣
联系方式：021-23198708、021-23198682
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年9月8日
[2021-09-01] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于公司2021年度第四期短期融资券发行结果的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－041
国元证券股份有限公司
关于公司 2021 年度第四期短期融资券发行结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司已于2021年8月30日完成2021年第四期20亿元人民币短 期融资券的发行，现将有关发行情况公告如下：
短期融资券名称 国元证券股份有限公司2021年度第四期短期融资券
短期融资券简称 21国元证券CP004 短期融资券期限 90天
短期融资券发行代码 072100158
簿记日期 2021年8月27日 计息方式 利随本清
起息日期 2021年8月30日 兑付日期 2021年11月28日
计划发行总额 20亿元 实际发行总额 20亿元
发行价格 100元/张 票面利率 2.42%
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网
（http://www.chinamoney.com.cn）、中国债券信息网（http://www.chinabond.com.cn） 和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年9月1日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-25] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司第九届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022-007
国元证券股份有限公司
第九届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会
第十九次会议通知于 2022 年 2 月 21 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 2
月 24 日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，本次会议应出席的董事 13 人，实际出席的董事 13 人，其中左江女士、宋淮先生、徐志翰先生、鲁炜先生通过视频方式出席会议。本次董事会由董事长俞仕新先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过了如下决议：
（一）审议通过《关于聘任公司总裁的议案》。
根据《公司法》《公司章程》等规定，同意聘任沈和付先生为公司总裁，任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之日止。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
（二）审议通过《关于选举公司非独立董事的议案》。
根据《公司法》《公司章程》等规定，同意提名沈和付先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期从股东大会审议通过后至第九届董事会届满之日
止。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交最近一次公司股东大会审议。股东大会审议通过后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
（三）审议通过《关于选举公司董事会战略与可持续发展委员会委员议案》。
根据《公司法》《公司章程》和《公司董事会战略与可持续发展委员会委员会工作细则》的规定，同意选举鲁炜先生为董事会战略与可持续发展委员会委员，任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之日止。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（四）审议通过《关于选举公司董事会风险管理委员会委员的议案》。
根据《公司法》《公司章程》和《公司董事会风险管理委员会工作细则》的规定，同意选举邵德慧女士为董事会风险管理委员会委员，任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之日止。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（五）审议通过《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加 5 亿元借款额度的议案》。
为进一步满足国元期货有限公司风险管理子公司的业务需求，实现经营快速发展，有效延长公司业务链条，加强业务协同，同意向国元投资管理（上海）有限公司增加不超过人民币 5 亿元的借款额度，并授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下，在前述借款额度内根据实际情况确定并实施具体的借款方案，包括但不限于根据国元投资管理（上海）有限公司的资金需求及业务开展情
况确定具体借款规模及期限；根据市场利率和公司资金融资成本等因素综合确定借款利率等。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
《国元证券股份有限公司独立董事关于聘任公司总裁的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于选举公司非独立董事的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加 5 亿元借款额度的独立意见》详见同日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司关于向国元投资管理（上海）有限公司增加 5 亿元借款额度的公告》详见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
附：
沈和付先生简历
沈和付先生，1971 年 3 月出生，中共党员，大学本科学历。曾担任中国安
徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，国元证券有限责任公司法律事务部主任，国元证券股份有限责公司合规总监、副总裁，安徽国元投资有限责任公司董事长。现任公司党委副书记。
沈和付先生不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；不存在深交所《自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为上市公司董事的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；除曾担任公司持股 5%以上股东安徽国元金融控股集团有限责任公司控股的安徽国元投资有限责任公司董事长外，与持有公司 5%以上股份的其他股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。
[2022-02-25] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于董事、高级管理人员辞职的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－006
国元证券股份有限公司
关于董事、高级管理人员辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
日前，国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会收到公司董事、总裁陈新先生和副总裁于强先生的书面辞职报告。陈新先生因个人原因，申请于2022年2月24日辞去公司董事、总裁、董事会战略与可持续发展委员会委员、风险管理委员会委员、薪酬与提名委员会委员职务；于强先生因工作调整，申请于2022年2月24日辞去公司副总裁职务。截至本公告披露日，陈新先生和于强先生不直接持有公司股份。
鉴于陈新先生的辞职未导致公司董事会人数低于法定最低人数要求，根据《公司法》《公司章程》等规定，陈新先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，辞职后陈新先生不在公司及控股子公司担任任何职务。公司独立董事查阅了陈新先生的书面辞职报告，并就有关事项向公司相关人员进行了询问，发表了独立意见如下：陈新先生因个人原因申请辞去公司董事、总裁及董事会战略与可持续发展委员会委员、风险管理委员会委员、薪酬与提名委员会委员职务，辞职后不再担任公司及控股子公司任何职务，公司披露的信息与实际情况一致；陈新先生辞职不会影响公司的正常经营管理活动，不会对公司发展造成不利影响。
根据《公司法》《公司章程》等规定，于强先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，辞职后于强先生不在公司及控股子公司担任任何职务。
陈新先生和于强先生在公司任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，为公司的持续健康发展和规范运作做出了重要贡献。公司董事会对陈新先生和于强先生任职期间所做的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022年2月25日
[2022-02-25] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司向国元投资管理(上海)有限公司增加借款额度的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－008
国元证券股份有限公司
关于向国元投资管理（上海）有限公司增加借款额度的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月24日召开第九届董事会第十九次会议，审议通过《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加5亿元借款额度的议案》。现将相关情况公告如下：
一、基本情况
国元投资管理（上海）有限公司（以下简称“国元投资管理公司”）为公司控股子公司国元期货有限公司（以下简称“国元期货”）的全资风险管理子公司，成
立于 2015 年 6 月，注册资本为人民币 3 亿元，从事以期货风险管理服务为主的业
务。
2019 年 10 月 14 日，公司召开第八届董事会第三十三次会议，审议通过《关于
向国元投资管理（上海）有限公司提供借款的议案》，具体公告详见次日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。为进一步满足国元期货风险管理子公司的业务需求，实现经营快速发展，有效延长公司业务链条，加强业务协同，公司董事会同意向国元投资管理公司增加不超过人民币 5 亿元的借款额度，并授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下，在前述借款额度内根据实际情况确定并实施具体的借款方案，包括但不限于根据国元投资管理公司的资金需求及业务开展情况确定具体借款规模及期限；根据市场利率和公司资金融资成本等因素综合确定借款利率等。
二、独立董事的意见
公司独立董事就《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加 5 亿元借款
额度的议案》，发表独立意见如下：
我们就公司为控股子公司国元期货有限公司的全资子公司国元投资管理（上海）有限公司增加 5 亿元借款额度事项进行了审慎核查，认为该事项有利于进一步满足国元期货风险管理子公司的业务需求，有利于实现经营快速发展，延长公司业务链条，加强业务协同。
该事项履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规范性文件及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司向国元投资管理（上海）有限公司增加 5 亿元借款额度事项。
三、备查文件
1.国元证券股份有限公司第九届董事会第十九次会议决议；
2.独立董事意见。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
[2022-02-16] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于员工持股计划存续期即将届满的提示性公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－005
国元证券股份有限公司
关于员工持股计划存续期即将届满的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月3日、19 日，分别召开董事会和股东大会，审议通过《关于<公司员工持股计划（二次修订稿）>的议案》，同意公司实施员工持股计划。具体内容详见公司于2016年8月4日、2016年8月20日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。
根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司员工持股计划（二次修订稿）》等相关规定，公司员工持股计划存续期将于2022年8月19日届满，现将公司员工持股计划存续期届满前的相关情况公告如下：
一、公司员工持股计划的基本情况
1.公司员工持股计划股票来源为 2015年9月至2016年3月期间公司回购的股票29,561,484股，占公司总股比例1.5051%，购买回购股票的价格为14.57元/股。2016年8月26日，“国元证券股份有限公司回购专用证券账户”回购的公司股票过户至“国元证券股份有限公司第1期员工持股计划”和“国元证券股份有限公司第2期员工持股计划”专用证券账，其中第1期持股计 划 22,560,963股，第2期持股计划7,000,521股，占公司总股本的比例分别为1.1487%和0.3564%。2017年5月23日，公司实施了2016年度利润分配及公积金转增股本，公积金转增股本完成后，第1期和第2期员工持股计划股票数量分别变为33,841,444 股和10,500,781股，占公司总股本的比例未发生变化。
2.公司第1期员工持股计划锁定期为12个月，第2期员工持股计划锁定期为36个
月，自公司公告最后一笔股票过户至员工持股资产管理计划名下之日（2016年8月30日）起计算。公司第1期和第2员工持股计划锁定期分别于于2017年8月30日、2019年8月30日届满。
3.公司员工持股计划锁定期届满后，员工持股计划管理委员会对员工持股计划股票进行了减持。截至本公告披露日，第1期员工持股计划持股数量121,538股，占公司总股本的比例为0.0028%；第2期员工持股计划持股数量631,078,占公司总股本的比例为0.0145%。
二、公司员工持股计划的后续安排
公司员工持股计划存续期届满前，员工持股计划管理委员会将根据员工持股计划的安排、持有人的意愿和市场等情况决定是否卖出股票。公司员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期的规定，在下列期间不得买卖公司股票：
1.公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
2.公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3.自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
4.中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
三、公司本员工持股计划的存续期、变更、终止和延长
1.员工持股计划的存续期
本持股计划存续期为6年，自股东大会审议通过本员工持股计划之日（2016年8月19日）起计算，存续期届满后自行终止，也可经持有人会议审议批准提前终止或延长。
2.员工持股计划的变更
在员工持股计划的存续期内，管理委员会在股东大会审议通过的框架和原则下，依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定，根据公司的具体情况，可拟订及调整公司员工持股计划的具体实施方案，经持有人会议审议通过后方可实施。
3.员工持股计划的终止
如发生下列情形之一时，应当依据相关法律、法规和规范性文件的规定终止实
施本计划。
（1）公司申请破产、清算、解散；
（2）继续实施本计划将导致与国家届时的法律、法规或规范性文件相冲突；
（3）公司出现严重经营困难，经持有人会议决议终止本计划；
（4）市场发生重大变化或公司发生其他重大事项，经持有人会议决议终止本计划；
（5）继续实施本计划将导致持股计划总体持股比例或单个持有人累计所获股份权益比例超过法规限制，经持有人会议决议终止本计划；
（6）锁定期结束后，在存续期内当资管计划全部为现金时，本员工持股计划可以提前终止；
（7）相关法律、法规和规范性文件所规定的其他需要终止本计划。
四、其他说明
公司将持续关注本员工持股计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022年2月16日
[2022-01-17] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－004
国元证券股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、计提资产减值准备情况概述
为真实、公允地反映公司 2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2021 年度的经营
成果，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，结合持有的金融资产风
险特征变化情况，公司对 2021 年 12 月 31 日的金融资产（含融出资金、买入返售
金融资产、债权投资、其他债权投资和应收账款等）和其他资产进行了减值测试，计提各项资产减值准备合计 48,890.06 万元，超过公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，计提减值情况详见下表：
单位：人民币万元
资产项目 2021 年度计提减值准备金额
金融工具及其他项目 48,302.26
其中：融出资金 -982.00
买入返售金融资产 44,400.16
其他债权投资 1,125.94
债权投资 1,003.30
应收账款 2,753.86
其他资产 587.80
合计 48,890.06
注：以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
二、计提资产减值准备合理性说明以及对公司报告期损益的影响
公司本期计提资产减值准备是根据公司相关资产的实际情况并基于谨慎性原则做出，符合《企业会计准则》等相关规定，计提依据合理且原因充分。计提资产减
值准备后，公司财务报表能够更加真实、公允地反映公司当期财务状况、资产价值和经营成果，公司财务信息更具合理性。
公司年度计提各项资产减值准备金额合计 48,890.06 万元，减少公司利润总额
48,890.06 万元，减少公司净利润 36,667.55 万元，减少公司净资产 36,667.55 万
元。
三、计提资产减值准备的具体说明
（一）融出资金减值准备，主要为子公司“国元国际”冲回的孖展业务减值准备。
（二）买入返售金融资产减值准备，主要为公司对以前年度违约的“深大通”“珈伟新能”和“蓝丰生化”等股票质押项目，根据融资人资信和质押物抵偿价值的进一步变化情况，进行可回收性分析，增加计提预期信用减值损失。
（三）其他债权投资减值准备，主要为母公司固定收益业务，对以前年度违约项目仍未收回的余额，根据回收可能性增加计提预期信用减值损失。
（四）债权投资减值准备，主要为子公司“国元国际”对持有的债券计提的预期信用减值损失。
（五）应收款项坏账准备，主要为母公司对经判决或裁定的逾期未兑付债权款、未偿还股票质押款的应收款项，计提预期信用减值损失。
（六）其他资产减值准备，主要为“国元期货”专项业务子公司计提的存货跌价准备。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022年1月17日
[2022-01-17] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年度业绩快报
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－003
国元证券股份有限公司
2021年度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2021年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所
审计，与 2021 年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2021 年度主要财务数据和指标(合并报表)
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业收入（万元） 607,630.36 452,862.56 34.18
营业利润（万元） 240,958.52 175,478.01 37.32
利润总额（万元） 240,301.03 173,433.96 38.55
归属于上市公司股东的净利润 187,044.23 137,009.67 36.52
（万元）
扣除非经常性损益后的归属于 186,542.08 137,659.50 35.51
上市公司股东的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.43 0.36 19.44
加权平均净资产收益率 5.91% 5.28% 增加 0.63 个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总资产（万元） 11,468,385.86 9,069,864.81 26.44
归属于上市公司股东的所有者 3,225,917.94 3,085,096.15 4.56
权益（万元）
股本（万元） 436,377.79 436,377.79 —
归属于上市公司股东的每股净 7.39 7.07 4.56
资产（元/股）
注：因公司2020 年10 月实施配股，根据企业会计准则要求，对上年同期基本每股收益进行了调整计算。
二、 经营业绩和财务状况情况说明
2021 年度，我国众志成城，严防疫情对社会的影响，经济取得较快增长。国内
资本市场走势总体较为平稳，证券交易相对活跃。公司紧抓市场机遇，牢固树立服务客户和实体经济的理念，加快投行项目进度，加大金融产品销售力度，适度提高财务杠杆率，扩大资产规模和投资品种，固定收益投资和投行承销等业务实现收入同比增幅较大。从而促使公司全年实现营业收入和归属于上市公司股东的净利润同比分别增长 34.18%和 36.52%。
2021 年末，公司总资产比年初增长 26.44%，主要为增加债券正回购扩大债权
投资规模，以及客户证券交易结算资金增加等所致；在年度内实施两次现金股利分配后，公司归属于上市公司股东权益比年初增长 4.56%，主要为公司当期实现净利润和其他债权投资等其他综合收益增加所致。
三、与前次业绩预计的差异说明
公司在本次业绩快报披露前，未进行 2021 年业绩预计的披露。
四、备查文件
经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022年1月17日
[2022-01-14] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于公司2022年度第一期短期融资券发行结果的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－002
国元证券股份有限公司
关于公司 2022 年度第一期短期融资券发行结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司2022年度第一期短期融资券已于2022年1月12日发行完 毕，现将有关发行情况公告如下：
短期融资券名称 国元证券股份有限公司2022年度第一期短期融资券
短期融资券简称 22国元证券CP001 短期融资券期限 183天
短期融资券发行代码 072210004 计息方式 利随本清
发行日期 2022年1月12日 票面利率 2.60%
起息日期 2022年1月13日 兑付日期 2022年7月15日
计划发行总额 10亿元 实际发行总额 10亿元
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022年1月14日
[2022-01-13] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年累计新增借款超过上年末净资产百分之五十的公告
国元证券:国元证券股份有限公司2021年累计新增借款超过上年末净资产百分之五十的公告
一、主要财务数据概况（合并口径）
公司2020年底经审计净资产为308.72亿元，借款余额为344.91亿元。截至2021
年12月31日，公司借款余额为544.49亿元，年内累计新增借款199.58亿元，累计
新增借款占上年末净资产比例为64.65%。
二、新增借款的分类披露（合并口径）
（一）银行贷款
……
[2022-01-06] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于在芜湖撤销一家分支机构的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－001
国元证券股份有限公司
关于在芜湖撤销一家分支机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步优化营业网点布局，国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）决定撤销芜湖分公司，将该分支机构的业务、人员等并入芜湖黄山西路证券营业部，并将原芜湖黄山西路证券营业部更名为“国元证券股份有限公司芜湖分公司”。
公司将按照《证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）的相关要求，结清证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向证券分支机构所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022年1月6日
[2021-12-24] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于公司2021年度第七期短期融资券发行结果的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－061
国元证券股份有限公司
关于公司 2021 年度第七期短期融资券发行结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司2021年度第七期短期融资券已于2021年12月22日发行
完毕，现将有关发行情况公告如下：
短期融资券名称 国元证券股份有限公司2021年度第七期短期融资券
短期融资券简称 21国元证券CP007 短期融资券期限 175天
短期融资券发行代码 072110106 计息方式 利随本清
发行日期 2021年12月22日 票面利率 2.79%
起息日期 2021年12月23日 兑付日期 2022年6月16日
计划发行总额 20亿元 实际发行总额 20亿元
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年12月24日
[2021-12-18] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于注销募集资金专户的公告
股票简称：国元证券 股票代码：000728 公告编号：2021-060
国元证券股份有限公司
关于注销募集资金专户的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准国元证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2020〕762 号）核准，国元证券股份
有限公司（以下简称“公司”或“国元证券”）以股权登记日 2020 年 10 月 13
日深圳证券交易所收市后公司股本总额 3,365,447,047 股为基数，按每 10 股配售 3 股的比例向股权登记日登记在册的全体股东配售人民币普通股（A 股）。
本次配股网上认购缴款工作已于 2020 年 10 月 20 日结束，本次配售股票发
行 998,330,844 股人民币普通股（A 股），每股发行价格 5.44 元。公司本次配
股募集资金总额人民币 5,430,919,791.36 元，扣除与募集资金相关的发行费用人民币 33,350,596.07 元（不含增值税），公司配股实际募集资金净额为人民币5,397,569,195.29 元。上述资金到位情况已由容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了《验资报告》（容诚验字〔2020〕230Z0223 号）。
二、募集资金的存放及管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的最新规定和要求，公司于 2020 年 10 月分别与招商银行股份有限公司合肥分行、中国银行股份有限公司合肥分行、兴业银行股份有限公司合肥分行、中国工商银行股份有限公司安徽省分行、中国农业银行股份有限公司合肥瑶海区支行和保荐机
构签订了《募集资金三方监管协议》，具体详见公司于 2020 年 10 月 28 日在《中
国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司关于开立募集资金专户 并签订三方监管协议的公告》。
公司分别于 2020 年 11 月 16 日和 12 月 2 日召开第九届董事会第十次会议、
2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分配股公开发行募集资 金用途的议案》，同意对部分配股公开发行募集资金用途进行变更，将原 4 亿元 “对子公司增资”的用途变更为“融资融券业务”，具体详见公司于 2020 年 11
月 17 日及 12 月 3 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司关于变更 部分配股公开发行募集资金用途的公告》及相关决议公告。
公司已办理完毕招商银行股份有限公司合肥分行营业（551900007110232）、 中国农业银行股份有限公司合肥逍遥津支行（12186001040033551）、中国银行 股份有限公司合肥市徽州路支行（185749908204）和兴业银行股份有限公司合肥 分行营业部（499010100101880380）募集资金专户的销户手续，具体详见公司于
2020 年 12 月 15 日和 2021 年 4 月 20 日在《中国证券报》《证券时报》《上海
证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券 股份有限公司关于注销部分募集资金专户的公告》。
三、本次注销的募集资金专户情况
公司在中国工商银行股份有限公司合肥市四牌楼支行开设的募集资金专户 中的募集资金已按照募集资金使用计划全部使用完毕，上述募集资金专户余额为 0 元，并已办理了注销手续。
本次注销的募集资金专户情况如下：
序号 开户行 账号 募集资金用途 账户状态
1 中国工商银行股份有限公 1302010129200281257 信息系统建设、风控 已销户
司合肥市四牌楼支行 合规体系建设项目
截至本公告日，公司本次配股的募集资金专户均已办理了注销手续。募集资 金专户注销后，公司与银行、保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》相应终 止。
四、备查文件
销户证明。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021 年 12 月 18 日
[2021-12-17] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于在重庆撤销一家分支机构的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－059
国元证券股份有限公司
关于在重庆撤销一家分支机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为进一步优化营业网点布局，国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）决定撤销重庆分公司，将该分支机构的业务、人员等并入重庆观音桥步行街证券营业部，并将原重庆观音桥步行街证券营业部更名为“国元证券股份有限公司重庆分公司”。
公司将按照《证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）的相关要求，结清证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向证券分支机构所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年12月17日
[2021-12-10] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于公司2021年度第六期短期融资券发行结果的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－058
国元证券股份有限公司
关于公司 2021 年度第六期短期融资券发行结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司2021年度第六期短期融资券已于2021年12月8日发行完 毕，现将有关发行情况公告如下：
短期融资券名称 国元证券股份有限公司2021年度第六期短期融资券
短期融资券简称 21国元证券CP006 短期融资券期限 99天
短期融资券发行代码 072110089 计息方式 利随本清
发行日期 2021年12月8日 票面利率 2.56%
起息日期 2021年12月9日 兑付日期 2022年3月18日
计划发行总额 20亿元 实际发行总额 20亿元
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年12月10日
[2021-12-04] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司第九届董事会第十八次会议决议公告
1
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－057
国元证券股份有限公司
第九届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第十八次会议通知于2021年11月29日以电子邮件等方式发出，会议于2021年12月3日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事14人，实际表决的董事14人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》 根据《公司法》、中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，同意聘任胡伟先生为公司副总裁，任期从本次董事会决议后生效至第九届董事会届满之日止。 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 公司独立董事发表了同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《国元证券股份有限公司独立董事关于关于公司聘任副总裁的独立意见》。
2
三、备查文件 1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议； 2. 深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年12月4日
附：
胡伟先生简历
胡伟先生，1981年1月出生，中共党员，硕士学位，保荐代表人。曾任国元证券股份有限公司投资银行总部项目经理，投资银行总部业务三部、业务五部副经理，投资银行总部业务五部、业务九部经理，股权管理部总经理。现任本公司投资银行总部副总经理、业务三部经理。
胡伟先生不存在不得提名为高级管理人员的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不属于失信被执行人；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；不持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
[2021-11-20] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年度第四期短期融资券兑付公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－056
国元证券股份有限公司
2021 年度第四期短期融资券兑付公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为保证国元证券股份有限公司 2021 年度第四期短期融资券兑付工作的顺利进
行，方便投资者及时领取兑付资金，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1.发 行 人：国元证券股份有限公司
2.债券名称：国元证券股份有限公司 2021 年度第四期短期融资券
3.债券简称：21 国元证券 CP004
4.债券代码：072100158
5.发行总额：人民币 20 亿元
6.债券期限: 90 天
7.本计息期债券利率：2.42%
8.还本付息方式：利随本清
9.兑付日：2021 年 11 月 28 日（遇节假日顺延至下一工作日）
二、兑付办法
托管在银行间市场清算所股份有限公司的债券，其付息/兑付资金由银行间市场清算所股份有限公司划付至债券持有人指定的银行账户。债券付息日或到期兑付日如遇法定节假日，则划付资金的时间相应顺延。债券持有人资金汇划路径变更，应在付息/兑付前将新的资金汇划路径及时通知银行间市场清算所股份有限公司。因债券持有人资金汇划路径变更未及时通知银行间市场清算所股份有限公司而不能及时收到资金的，发行人及银行间市场清算所股份有限公司不承担由此产生的任何损失。
三、本次兑付相关机构
1.发行人：国元证券股份有限公司
联系人：桂司文
联系方式：0551-62207285
2.主承销商：招商银行股份有限公司
联系人：于石林、付磊
联系方式： 0551-65809106、65809936
3.托管机构：银行间市场清算所股份有限公司
联系部门：运营部
联系人：谢晨燕、陈龚荣
联系方式：021-23198708、021-23198682
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年11月20日
[2021-11-19] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于公司2021年度第五期短期融资券发行结果的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－055
国元证券股份有限公司
关于公司 2021 年度第五期短期融资券发行结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司2021年度第五期短期融资券已于2021年11月17日发行
完毕，现将有关发行情况公告如下：
短期融资券名称 国元证券股份有限公司2021年度第五期短期融资券
短期融资券简称 21国元证券CP005 短期融资券期限 180天
短期融资券发行代码 072110067 计息方式 利随本清
发行日期 2021年11月17日 票面利率 2.70%
起息日期 2021年11月18日 兑付日期 2022年5月17日
计划发行总额 20亿元 实际发行总额 20亿元
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年11月19日
[2021-11-19] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－054
国元证券股份有限公司
关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月18日召开第九届董事会第十七次会议，审议通过《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的议案》。现将相关情况公告如下：
一、基本情况
为满足公司控股子公司国元期货有限公司（以下简称“国元期货”）经营发展的需要，增加其资本实力，优化负债结构，保障可持续发展，公司董事会同意向国
元期货借出次级债务 1 亿元，期限 72 个月（6 年），利率参照证券公司 5 年期次级
债券市场利率加 20 基点形成，执行固定利率，按年付息到期归还本金。
此次次级债务借出的资金，主要用于提升国元期货的资本实力，以满足其日常经营管理的资金需求；增强综合竞争力，以推动其各项业务发展；同时，进一步完善优化公司的整体业务布局，把握衍生品市场的发展机遇。
二、独立董事的意见
公司独立董事就《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的议案》，发表独立意见如下：
经过调查了解和认真审阅相关材料，认为该事项有利于提升子公司国元期货有限公司的资本实力，满足其日常经营管理的资金需求，符合公司的整体利益。该事项履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东的利益的情形。同意公司向子公司国元期货有限公司借出次级债务事项。
三、备查文件
1.国元证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议决议；
2.独立董事意见。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 19 日
[2021-11-19] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司第九届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－053
国元证券股份有限公司
第九届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第十
七次会议通知于 2021 年 11 月 15 日以电子邮件等方式发出，会议于 2021 年 11 月
18 日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事14 人，实际表决的董事 14 人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
审议通过《关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的议案》
同意公司向国元期货有限公司借出次级债务，债权总额为 1 亿元，期限 6 年，
利率参照证券公司 5 年期次级债券市场利率加 20 基点形成，执行固定利率，按年付息到期归还本金。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
《国元证券股份有限公司独立董事关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的独立意见》详见同日巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司关于向子公司国元期货有限公司借出次级债务的公告》详见同日《中国证券
报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2. 深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年11月19日
[2021-11-03] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年半年度权益分派实施公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－052
国元证券股份有限公司
2021 年半年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司）2021 年半年度权
益分派方案已获 2021 年 10 月 26 日召开的公司 2021 年第一次临时股东大会审议
通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东大会审议通过权益分派方案等情况
1.公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的利润分配方案具体内容为：
以公司现有总股本 4,363,777,891 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），合计派发现金人民币 436,377,789.10 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
2.自公司 2021 年半年度利润分配方案披露至实施期间，公司股本总额未发
生变化；若总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。
3.本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案一致。
4.本次实施的分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。
二、权益分派方案
本公司 2021 年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本 4,363,777,891
股为基数，向全体股东每 10 股派 1.000000 元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII 以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 0.900000 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者
持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股
1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.200000 元；持股 1 个月以上至 1
年（含 1 年）的，每 10 股补缴税款 0.100000 元；持股超过 1 年的，不需补缴税
款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2021 年 11 月 8 日，除权除息日为：2021 年
11 月 9 日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2021 年 11 月 8 日下午深圳证券交易所收市后，在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1.本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2021
年 11 月 9 日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
2.以下 A 股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****632 安徽国元金融控股集团有限责任公司
2 08*****210 安徽国元信托有限责任公司
3 08*****722 建安投资控股集团有限公司
4 08*****068 安徽省安粮集团有限公司
5 08*****727 安徽省皖能股份有限公司
在权益分派业务申请期间（申请日：2021 年 11 月 1 日至登记日：2021 年 11
月 8 日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、咨询机构
咨询地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
国元证券股份有限公司董事会办公室
咨询联系人：朱睿达、耿勐翾
咨询电话：0551-62207323
传真电话：0551-62207322
七、备查文件
1.公司董事会关于审议通过 2021 年半年度利润分配预案的决议；
2.公司股东大会关于审议通过 2021 年半年度利润分配预案的决议；
3.中国结算深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 3 日
[2021-10-27] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-050
国元证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 本次股东大会不存在否决议案的情形。
2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议通知及公告
2021年10月8日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。2021年10月21日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的提示性公告》。
二、会议召开和出席情况
(一)会议召开情况
1.现场会议召开时间：
（1）2021年10月26日（星期二）14：30。
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2021年10月26日（星期二）上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年10月26日（星期二）上午9:15 至下午15：00 期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。
3.会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
4.会议召集人：公司董事会。
5.会议主持人：公司董事长俞仕新先生。
6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
(二)会议出席情况
出席本次股东大会的股东及股东代理人共 30 人，代表股份数 2,268,468,962
股，占公司有表决权股份总数的 51.98406％。其中，出席现场会议的股东及股东代理人共有 11 人，代表股份数 2,054,345,020 股，占公司有表决权股份总数
的 47.07721%；通过网络投票的股东 19 人，代表股份数 214,123,942 股，占公
司有表决权股份总数的 4.906848%。
公司董事、监事、董事会秘书及公司聘请的律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式审议通过以下议案：
（一）审议通过《公司 2021-2023 年股东回报规划》
本议案属于以特别决议通过的议案，获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上同意通过。
《国元证券股份有限公司 2021-2023 年股东回报规划》详见 2021 年 8 月 24
日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（二）审议通过《公司 2021 年中期利润分配预案》
本议案属于以普通决议通过的议案，获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 1/2 以上同意通过。
2021 年上半年，公司未经审计合并报表反映公司实现净利润 8.46 亿元，其
中：母公司实现的净利润为 7.23 亿元，加上以前年度结余的未分配利润 31.34亿元，累计可供股东分配的利润为 38.57 亿元。若考虑实现净利润计提盈余公积、
一般风险准备和交易风险准备各 10％后，公司累计可供股东分配的利润约为36.40 亿元。
公司 2021 年中期利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891.00 股为基
数，向全体股东每 10 股派现金红利 1.00 元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10 元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。剩余未分配利润留存公司用于支持公司经营需要。本预案符合《公司章程》等规定的利润分配政策。
（三）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》
本议案属于以特别决议通过的议案，获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上同意通过。
修改后的《国元证券股份有限公司章程》详见同日的巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
（四）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的议案》
本议案属于以普通决议通过的议案，获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 1/2 以上同意通过。
《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制
度》详见 2021 年 8 月 24 日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（五）审议通过《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》
本议案属于以普通决议通过的议案，获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 1/2 以上同意通过。
同意为公司和董事、监事、高级管理人员等购买责任险，责任限额不超过人民币 1.5 亿元，保险费不超过人民币 50 万/年。在上述方案框架内授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经营管理层办理购买责任险相关事宜（包括但不限
于确定相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；
签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后责任险
合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。
（六）审议通过《关于选举公司独立董事的议案》
本议案属于以普通决议通过的议案，获得出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 1/2 以上同意通过，选举鲁炜先生为公司独立董事，任期从本次股东大会
审议通过后至第九届董事会届满之日止。
（七）审议通过《关于选举公司非独立董事的议案》
本议案采取累积投票制，两位候选人得票数占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的比例均超过 50%，选举刘超先生、邵德慧女士为公司非独立董事，任
期从本次股东大会审议通过后至第九届董事会届满之日止。
公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计
不超过公司董事总数的二分之一。
公司 2021 年第一次临时股东大会对议案的具体表决结果如下：
同意 反对 弃权
议案编号 议案名称 表决结果
股数 比例 股数 比例 股数 比例
1.00 《公司 2021-2023 2,268,387,217 99.9964% 81,745 0.0036% 0 0.0000% 通过
年股东回报规规》
2.00 《公司 2021 年中 2,268,387,217 99.9964% 81,745 0.0036% 0 0.0000% 通过
期利润分配预案》
《关于修订<国元
3.00 证券股份有限公司2,268,301,947 99.9926% 81,745 0.0036% 85,270 0.0038% 通过
章程>的议案》
《关于制定<国元
证券股份有限公司
4.00 董事、监事和高级2,268,299,762 99.9925% 169,200 0.0075% 0 0.0000% 通过
管理人员履职考核
与薪酬管理制度>
的议案》
《关于为公司和董
5.00 事、监事、高级管2,268,205,542 99.9884% 169,200 0.0075% 94,220 0.0042% 通过
理人员购买责任险
的议案》
6.00 《关于选举公司独2,268,301,947 99.9926% 167,015 0.0074% 0 0.0000% 通过
立董事的议案》
议案编号 议案名称 得票数 得票数占出席本次股东大会有效表决 是否当选
权股份总数的比例
7.00 《关于选举公司非独立董事的议案》
7.01 选举刘超先生为公 2,267,296,808 99.9483% 是
司非独立董事
7.02 选举邵德慧女士为 2,267,470,729 99.9560% 是
公司非独立董事
其中，参加公司 2021 年第一次临时股东大会现场会议和网络投票表决的中
小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）对有关议案表决结
果如下：
同意 反对 弃权
议案编号 议案名称 表决结果
股数 比例 股数 比例 股数 比例
1.00 《公司 2021-2023 779,049,687 99.9895% 81,745 0.0105% 0 0.0000% 通过
年股东回报规规》
2.00 《公司 2021 年中 779,049,687 99.9895% 81,745 0.0105% 0 0.0000% 通过
期利润分配预案》
《关于修订<国元
3.00 证券股份有限公司 778,964,417 99.9786% 81,745 0.0105% 85,270 0.0109% 通过
章程>的议案》
《关于制定<国元
证券股份有限公司
4.00 董事、监事和高级 778,962,232 99.9783% 169,200 0.0217% 0 0.0000% 通过
管理人员履职考核
与薪酬管理制度>
的议案》
《关于为公司和董
5.00 事、监事、高级管 778,868,012 99.9662% 169,200 0.0217% 94,220 0.0121% 通过
理人员购买责任险
的议案》
6.00 《关于选举
[2021-10-27] (000728)国元证券:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.3元
每股净资产: 7.3322元
加权平均净资产收益率: 4.22%
营业总收入: 37.08亿元
归属于母公司的净利润: 13.26亿元
[2021-10-21] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于加入联合国支持的负责任投资原则倡议组织的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－049
国元证券股份有限公司
关于加入联合国支持的负责任投资原则
倡议组织的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“公司”）于近日收到联合国支持的负责任投资原则倡议组织的通知，公司已正式加入该倡议组织，以投资管理人身份签署“负责任投资原则”（简称“PRI”）。
负责任投资原则倡议组织，是由时任联合国秘书长科菲·安南于 2006 年发起设立，是一项与联合国环境规划署金融倡议和联合国全球契约合作开展的投资者倡议组织，作为全球 ESG（Environment,Social and Governance，环境、社会和治理）投资理念的主要倡导者，负责任投资原则倡议组织旨在推动投资机构在投资决策中纳入 ESG 因素，同时帮助其提升 ESG 投资能力，该倡议组织致力于发展更可持续的全球金融体系。
未来，国元证券将积极推动 ESG 投资理念融入公司运营各环节，践行“PRI”六大负责任投资原则，以期更好地预防和减缓投资风险、把握投资机遇，为建立一个更加可持续发展的全球金融体系作出贡献。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年10月21日
[2021-10-21] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的提示性公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-048
国元证券股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于 2021 年 10
月 8 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《国元证券股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》。为确保公司股东充分了解本次股东大会有关信息，现将会议有关事项再次提示公告如下：
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第九届董事会第十四次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
4.会议召开的日期、时间：
(1) 现场会议召开日期和时间：2021 年 10 月 26 日（星期二）14：30 时。
(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行
网络投票的时间为 2021 年 10 月 26 日（星期二）上午 9：15-9：25，9：30-11：
30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的
时间为 2021 年 10 月 26 日（星期二）上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。
5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6.会议的股权登记日：2021 年 10 月 20 日。
7.会议出席对象：
(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日 2021 年 10 月 20 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师。
(4) 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.会议地点：安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
1.审议《公司 2021-2023 年股东回报规划》
2.审议《公司 2021 年中期利润分配预案》
3.审议《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》
4.审议《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的议案》
5.审议《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》
6.审议《关于选举公司独立董事的议案》
7.审议《关于选举公司非独立董事的议案》
7.01 选举刘超先生为公司非独立董事
7.02 选举邵德慧女士为公司非独立董事
议案 1、3 属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过；议案 2、4、5 属于普通决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过；议案 6 为董事会独立董事选举事项，本次只增补 1 名独立董事，没有其他候选人，不需采用累积投票制投票，故本议案是普通议案；议案 7 采取累积投票制，应选非独立董事2 名，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
鲁炜先生独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案
审核无异议，股东大会方可进行表决。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中
公开披露。
本次股东大会议案 1、2、3、4、5、7.01 由公司第九届董事会第十四次会议
提交，议案 6、7.02 由公司第九届董事会第十五次会议提交。议案 1 至 5、议案
7.01 具体内容请查阅公司于 2021 年 8 月 24 日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）
披露的《国元证券股份有限公司第九届董事会第十四次会议决议公告》《国元证
券股份有限公司第九届监事会第九次会议决议公告》及同日披露的其他相关公
告；议案 6、议案 7.02 具体内容请查阅公司于 2021 年 10 月 8 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第九届董事会第十五次
会议决议公告》。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《公司 2021-2023 年股东回报规划》 √
2.00 《公司 2021 年中期利润分配预案》 √
3.00 《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》 √
4.00 《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履 √
职考核与薪酬管理制度>的议案》
5.00 《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》 √
6.00 《关于选举公司独立董事的议案》 √
累积投票提案 采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
7.00 《关于选举公司非独立董事的议案》 应选人数（2）人
7.01 选举刘超先生为公司非独立董事 √
7.02 选举邵德慧女士为公司非独立董事 √
四、会议登记等事项
1.登记方式：现场、信函或传真登记
2.登记时间：2021 年 10 月 22 日 9:00-17:00
3.登记地点：合肥市梅山路 18 号国元证券董事会办公室
4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件2。
5.联系方式
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：耿勐翾、朱睿达
联系电话：0551-68167077、62201743
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址
为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。
六、备查文件
1.公司第九届董事会第十四次会议决议；
2.公司第九届董事会第十五次会议决议；
3.公司第九届监事会第九次会议决议；
4.深交所要求的其他文件。
附件：1.参加网络投票的具体操作流程
2.授权委托书
国元证券股份有限公司董事会
2021年10月21日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。
2.议案设置及填报表决意见
（1）议案设置
本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《公司 2021-2023 年股东回报规划》 √
2.00 《公司 2021 年中期利润分配预案》 √
3.00 《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》 √
4.00 《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履 √
[2021-10-16] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年前三季度业绩快报
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－047
国元证券股份有限公司
2021 年前三季度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公告所载2021年前三季度的财务数据仅为初步核算数据，未经会
计师事务所审计，与2021年第三季度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资
者注意投资风险。
一、2021 年前三季度主要财务数据和指标(合并报表)
项 目 2021 年 1－9月 2020年1－9月 增减变动 2021年7－9月 2020 年 7－9 月 增减变动
幅度(%) 幅度(%)
营业收入（万元） 370,829.83 353,301.88 4.96% 143,291.37 141,789.03 1.06%
营业利润（万元） 168,634.20 137,192.06 22.92% 61,677.48 58,819.69 4.86%
利润总额（万元） 168,626.29 137,240.82 22.87% 61,676.93 59,299.88 4.01%
归属于上市公司股东 132,593.14 108,031.99 22.74% 47,979.32 46,263.34 3.71%
的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.30 0.29 4.78% 0.11 0.13 -15.42%
加权平均净资产收益 4.22% 4.32% 减少 0.1 1.51% 1.85% 减少0.34
率（％） 个百分点 个百分点
本报告期末 本报告期初 增减变动幅度(%)
总资产（万元） 10,957,835.50 9,069,864.81 20.82%
归属于上市公司股东 3,199,602.95 3,085,096.15 3.71%
的所有者权益（万元）
股本（万元） 436,377.79 436,377.79 -
归属于上市公司股东 7.33 7.07 3.71%
的每股净资产（元/股）
二、经营业绩和财务状况情况说明
随着疫情影响的减弱，2021 年上半年国内经济快速恢复，三季度仍保持稳定增
长态势。资本市场交易较为活跃，走势较为平稳。三季度，公司在上半年取得业绩基础上，继续加大金融产品销售力度，扩大和丰富固定收益业务规模和品种，提升“双融“业务市场占比，化解和处置风险项目，降低信用减值损失，从而促使公司一至三季度实现营业收入和归属于上市公司股东的净利润同比分别增长 4.96%和22.74%。
2021 年 9 月末，公司资产总额比年初增长 20.82%，主要为增加债券正回购等
负债总额，提高财务杠杆率，扩大其他债权投资和“双融”业务规模，以及客户证券交易结算资金增加等所致；在实施 2020 年度现金股利分配后，公司归属于上市公司股东权益比年初增长 3.71%，主要为公司当期实现净利润和其他债权投资等其他综合收益增加所致。
三、备查文件
经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 16 日
[2021-10-15] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于股东参与转融通证券出借业务的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－046
国元证券股份有限公司
关于股东参与转融通证券出借业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2021年10月14日收到公司第二大股东安徽国元信托有限责任公司（以下简称“国元信托”）《关于参与转融通证券出借业务的告知函》，获悉国元信托参与转融通证券出借业务，具体事项如下:
为有效盘活资产，提高资产运作效率，国元信托参与转融通证券出借业务，将所持有的本公司部分股份出借给中国证券金融股份有限公司，预计出借股份数量不超 75,000,000 股，即不超过公司总股本的 1.72%（若出借期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，对该数量进行相应调整）。
鉴于转融通证券出借周期较短，最短 3 天，最长 182 天，为保证出借人业务的
灵活性和收益率，在国元信托转融通证券出借公司股份余额不超过 75,000,000 股时，公司将不再另行公告。
截至 2021 年 10 月 14 日，国元信托已通过证券交易所平台累计出借公司股份
3,936 万股给中国证券金融股份有限公司，占公司总股本的 0.9020%，证券出借前其共持有公司股份 592,419,701 股，占公司总股本的 13.58%。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 15 日
[2021-10-08] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司第九届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－044
国元证券股份有限公司
第九届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第十
五次会议通知于 2021 年 9 月 27 日以电子邮件等方式发出，会议于 2021 年 9 月 30
日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事 11人，实际表决的董事 11 人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司独立董事的议案》。
根据《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，同意提名鲁炜先生为公司独立董事候选人，任期从股东大会审议通过后至第九届董事会届满之日止。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。根据《深圳证券交易
所上市公司信息披露指引第 8 号—独立董事备案》的规定,本议案需经深圳证券交易所对独立董事候选人备案无异议后方可由股东大会审议。
鲁炜先生已按中国证监会的规定取得独立董事资格证书。鲁炜先生曾任公司第
七届、第八届董事会独立董事，因任期满两届，于 2020 年 1 月 15 日起不再担任公
司独立董事职务。鉴于鲁炜先生在其专业领域的丰富经验，公司董事会提名鲁炜先生为公司第九届董事会独立董事候选人。离任期间，鲁炜先生不存在买卖公司股票的情况。
（二）审议通过《关于选举公司非独立董事的议案》。
根据《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，同意提名邵德慧女士为公司非独立董事候选人，任期从股东大会审议通过后至第九届董事会届满之日止。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。股东大会审议通过后，
董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
《国元证券股份有限公司独立董事关于提名鲁炜先生为公司独立董事，邵德慧女士为公司非独立董事的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事提名人声明》《国元证券股份有限公司独立董事候选人声明》详见同日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2. 深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年10月8日
附：
鲁炜先生简历
鲁炜先生，1957年2月出生，中国科学技术大学工学硕士、管理科学与工程博士。曾在美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院、加拿大国际基金会/多伦多大学、澳大利亚悉尼大学商学院及菲律宾IIRR学院进修。曾长期在中国科学技术大学统计金融系任教，历任中国科学技术大学管理学院院长助理，香港Epro科技公司独立董事、国元证券股份有限公司独立董事、荃银高科股份公司独立董事。现在中国科技大学管理学院任教（退休返聘），兼任法国Skema商学院External教授，金信基金管理有限公司独立董事、安徽建工集团股份公司独立董事。
鲁炜先生符合《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司章程》等有关规定要求的任职资格；未持有公司股份；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人,不是失信责任主体或失信惩戒对象。
邵德慧女士简历
邵德慧女士，1963 年 12 月出生，大学本科学历，高级会计师。曾任绩溪县教
师进修学校教师，安徽省纺织工业学校会计，安徽省纺织厅办公室财务会计、副主任科员，安徽省纺织总会审计处主任科员，安徽省政府稽察特派员第四办事处工作人员、正科级稽查特派员助理、副处级稽查特派员助理，安徽省国资委监事会第二办事处副处级专职监事、第八监事会办事处副处级专职监事、监事会办事处正处级专职监事，安徽省皖能股份有限公司董事。现任安徽省能源集团有限公司党委委员、总会计师，兼安徽省皖能股份有限公司监事会主席。
邵德慧女士符合《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司章程》等有关规定要求的任职资格；未持有公司股份；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联
关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人,不是失信责任主体或失信惩戒对象。
[2021-10-08] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-045
国元证券股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第九届董事会第十四次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
4.会议召开的日期、时间：
(1) 现场会议召开日期和时间：2021 年 10 月 26 日（星期二）14：30 时。
(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行
网络投票的时间为 2021 年 10 月 26 日（星期二）上午 9：15-9：25，9：30-11：
30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的
时间为 2021 年 10 月 26 日（星期二）上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。
5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6.会议的股权登记日：2021 年 10 月 20 日。
7.会议出席对象：
(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日 2021 年 10 月 20 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师。
(4) 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.会议地点：安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
1.审议《公司 2021-2023 年股东回报规划》
2.审议《公司 2021 年中期利润分配预案》
3.审议《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》
4.审议《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的议案》
5.审议《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》
6.审议《关于选举公司独立董事的议案》
7.审议《关于选举公司非独立董事的议案》
7.01 选举刘超先生为公司非独立董事
7.02 选举邵德慧女士为公司非独立董事
议案 1、3 属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理
人）所持表决权的 2/3 以上通过；议案 2、4、5 属于普通决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过；议案 6 为董事会独立董事选举事项，本次只增补 1 名独立董事，没有其他候选人，不需采用累积投票制投票，故本议案是普通议案；议案 7 采取累积投票制，应选非独立董事2 名，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
鲁炜先生独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中公开披露。
本次股东大会议案 1、2、3、4、5、7.01 由公司第九届董事会第十四次会议
提交，议案 6、7.02 由公司第九届董事会第十五次会议提交。议案 1 至 5、议案
7.01 具体内容请查阅公司于 2021 年 8 月 24 日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）
披露的《国元证券股份有限公司第九届董事会第十四次会议决议公告》《国元证
券股份有限公司第九届监事会第九次会议决议公告》及同日披露的其他相关公
告；议案 6、议案 7.02 具体内容请查阅公司于 2021 年 10 月 8 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第九届董事会第十五次
会议决议公告》。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《公司 2021-2023 年股东回报规划》 √
2.00 《公司 2021 年中期利润分配预案》 √
3.00 《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》 √
4.00 《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履 √
职考核与薪酬管理制度>的议案》
5.00 《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》 √
6.00 《关于选举公司独立董事的议案》 √
累积投票提案 采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
7.00 《关于选举公司非独立董事的议案》 应选人数（2）人
7.01 选举刘超先生为公司非独立董事 √
7.02 选举邵德慧女士为公司非独立董事 √
四、会议登记等事项
1.登记方式：现场、信函或传真登记
2.登记时间：2021 年 10 月 22 日 9:00-17:00
3.登记地点：合肥市梅山路 18 号国元证券董事会办公室
4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自
然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股
东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份
证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件2。
5.联系方式
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：耿勐翾、朱睿达
联系电话：0551-68167077、62201743
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。
六、备查文件
1.公司第九届董事会第十四次会议决议；
2.公司第九届董事会第十五次会议决议；
3.公司第九届监事会第九次会议决议；
4.深交所要求的其他文件。
附件：1.参加网络投票的具体操作流程
2.授权委托书
国元证券股份有限公司董事会
2021年10月8日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。
2.议案设置及填报表决意见
（1）议案设置
本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《公司 2021-2023 年股东回报规划》 √
2.00 《公司 2021 年中期利润分配预案》 √
3.00 《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》 √
4.00 《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履 √
职考核与薪酬管理制度>的议案》
5.00 《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》 √
6.00 《关于选
[2021-09-18] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司董事和独立董事辞职公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－043
国元证券股份有限公司
董事和独立董事辞职公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年9月17日收到公司董事朱宜存先生和独立董事魏玖长先生的书面辞职申请。朱宜存先生因工作调动，申请辞去公司董事职务；魏玖长先生因个人原因，申请辞去公司独立董事和董事会战略与可持续发展委员会委员的职务。截至本公告披露日，朱宜存先生和魏玖长先生不持有公司股份。
鉴于朱宜存先生的辞职未导致公司董事会人数低于法定最低人数要求，根据《公司法》《公司章程》等规定，朱宜存先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效，辞职后将不在公司担任任何职务；魏玖长先生的辞职未导致公司独立董事人数少于董事会人数的三分之一，也未导致独立董事中没有会计专业人士，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》等有关规定，魏玖长先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效，辞职后将不在公司担任任何职务。
公司对朱宜存先生和魏玖长先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021 年 9 月 18 日
[2021-09-08] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司2021年度第三期短期融资券兑付公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－042
国元证券股份有限公司
2021 年度第三期短期融资券兑付公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为保证国元证券股份有限公司 2021 年度第三期短期融资券兑付工作的顺利进
行，方便投资者及时领取兑付资金，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1.发 行 人：国元证券股份有限公司
2.债券名称：国元证券股份有限公司 2021 年度第三期短期融资券
3.债券简称：21 国元证券 CP003
4.债券代码：072100100
5.发行总额：人民币 20 亿元
6.债券期限: 90 天
7.本计息期债券利率：2.54%
8.还本付息方式：利随本清
9.兑付日：2021 年 9 月 15 日（遇节假日顺延至下一工作日）
二、兑付办法
托管在银行间市场清算所股份有限公司的债券，其付息/兑付资金由银行间市场清算所股份有限公司划付至债券持有人指定的银行账户。债券付息日或到期兑付日如遇法定节假日，则划付资金的时间相应顺延。债券持有人资金汇划路径变更，应在付息/兑付前将新的资金汇划路径及时通知银行间市场清算所股份有限公司。因债券持有人资金汇划路径变更未及时通知银行间市场清算所股份有限公司而不能及时收到资金的，发行人及银行间市场清算所股份有限公司不承担由此产生的任何损失。
三、本次兑付相关机构
1.发行人：国元证券股份有限公司
联系人：桂司文
联系方式：0551-62207285
2.主承销商：招商银行股份有限公司
联系人：于石林、付磊
联系方式： 0551-65809106、65809936
3.托管机构：银行间市场清算所股份有限公司
联系部门：运营部
联系人：谢晨燕、陈龚荣
联系方式：021-23198708、021-23198682
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年9月8日
[2021-09-01] (000728)国元证券:国元证券股份有限公司关于公司2021年度第四期短期融资券发行结果的公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－041
国元证券股份有限公司
关于公司 2021 年度第四期短期融资券发行结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司已于2021年8月30日完成2021年第四期20亿元人民币短 期融资券的发行，现将有关发行情况公告如下：
短期融资券名称 国元证券股份有限公司2021年度第四期短期融资券
短期融资券简称 21国元证券CP004 短期融资券期限 90天
短期融资券发行代码 072100158
簿记日期 2021年8月27日 计息方式 利随本清
起息日期 2021年8月30日 兑付日期 2021年11月28日
计划发行总额 20亿元 实际发行总额 20亿元
发行价格 100元/张 票面利率 2.42%
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网
（http://www.chinamoney.com.cn）、中国债券信息网（http://www.chinabond.com.cn） 和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2021年9月1日
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