≈≈盛达资源000603≈≈(更新:22.02.25)
[2022-02-25] (000603)盛达资源:关于披露重大资产重组预案后的进展公告
证券代码：000603            证券简称：盛达资源            公告编号：2022-008
            盛达金属资源股份有限公司
      关于披露重大资产重组预案后的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  ●公司于 2021 年 11 月 27 日刊登在巨潮资讯网上的《盛达金属资源股份有限
公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》已对本次重组涉及的有关风险因素以及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
  ●截至本公告披露日，本次重组的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作仍在推进中，公司将根据相关工作后续推进情况，按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露工作；公司需再次召开董事会审议本次重组相关议案，并提交股东大会审议及中国证监会核准。能否取得上述批准、核准以及最终取得批准、核准的时间尚存在不确定性，特别提醒广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
  ●截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者本次重组的交易对方撤销、中止本次重组方案或者对本次重组方案作出实质性变更的相关事项。
    一、本次重组的基本情况
  盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划发行股份购买资产
事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票自 2021 年 2 月 18 日开市起停牌，并
披露了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》（公告编号：2021-009）。
2021 年 2 月 25 日，公司披露了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌进展公
告》（公告编号：2021-010）。
  2021 年 3 月 1 日，公司召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关
于<盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预
案>及其摘要的议案》等与本次重组相关的议案，并在公司指定媒体披露了相关
公告。经向深圳证券交易所申请，公司股票于 2021 年 3 月 2 日开市起复牌。
  2021 年 3 月 8 日，公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对盛
达金属资源股份有限公司重组问询函》（许可类重组问询函[2021]第 3 号）（以下简称“《问询函》”）。收到《问询函》后，公司立即组织交易各方及中介机构进行了认真讨论分析及核查，对《问询函》所涉及的问题进行了回复，并对《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》进行了
相应的补充和完善。2021 年 3 月 16 日，公司披露了《关于深圳证券交易所重组
问询函的回复公告》、《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》等相关公告。
  公司分别于 2021 年 4 月 2 日、2021 年 4 月 29 日、2021 年 5 月 29 日、2021
年 6 月 29 日、2021 年 7 月 29 日、2021 年 8 月 28 日、2021 年 9 月 28 日、2021
年 10 月 28 日披露了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（公告编号分别为：2021-019、2021-030、2021-035、2021-039、2021-043、2021-050、2021-053、2021-058）。
  2021 年 11 月 23 日，因本次发行股份购买资产定价基准日及募集配套资金
方案调整以及本次交易涉及猪拱塘铅锌矿权的矿业权出让权益金缴纳等事项的变更，公司与交易对方董赢、柏光辉签署《框架协议之补充协议》、《盛达金属资源股份有限公司与董赢、柏光辉关于贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司发行股份购买资产协议之补充协议（一）》。公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过了《关于继续推进发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》、《关于<盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）>及其摘要的议案》等本次重组方案的相关调整议案，并在公司指定媒体披露了相关公告。
  公司分别于 2021 年 12 月 24 日、2022 年 1 月 25 题披露了《关于披露重大
资产重组预案后的进展公告》（公告编号分别为：2021-067、2022-004）。
    二、本次重组的进展情况及后续安排
  截至本公告披露日，公司及有关各方正在积极、有序推进本次重组的各项工作，本次重组涉及的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作尚未完成。待相
关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重组的相关事项，并由董事会提请召开股东大会审议本次重组的相关事项。
    三、风险提示
  公司将根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》的相关规定，每 30 日公告一次本次重组的最新进展情况，直至发出召开股东大会的通知。公司本次重组事项尚需公司再次召开董事会审议批准、召开股东大会审议批准，以及取得中国证监会的核准，能否取得上述批准、核准以及最终取得批准、核准的时间尚存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的公告为准。
  特此公告。
                                盛达金属资源股份有限公司董事会
                                    二〇二二年二月二十五日

[2022-02-22] (000603)盛达资源:第十届董事会第八次会议决议公告
证券代码：000603              证券简称：盛达资源          公告编号：2022-005
            盛达金属资源股份有限公司
          第十届董事会第八次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 21 日以通
讯表决方式召开了第十届董事会第八次会议，本次会议通知于 2022 年 2 月 18 日
以邮件等方式发出。会议应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名。会议由董事长朱胜利先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《盛达金属资源股份有限公司章程》的有关规定。会议经表决形成如下决议：
    一、审议通过《关于向银行申请新增综合授信额度的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《关于向银行申请新增综合授信额度的公告》（公告编号：2022-006）详见
2022 年 2 月 22 日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒
体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
    二、审议通过《关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    《关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的公告》（公告编号：
2022-007）详见 2022年 2 月 22 日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
和信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
    三、备查文件
    1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
    2、深圳证券交易所要求的其他文件。
    特此公告。
                                      盛达金属资源股份有限公司董事会
                                            二〇二二年二月二十二日

[2022-02-22] (000603)盛达资源:关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的公告
证券代码：000603                证券简称：盛达资源            公告编号：2022-007
            盛达金属资源股份有限公司
 关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
    盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 21 日召开
第十届董事会第八次会议，审议通过了《关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》。为满足生产经营的资金需求，公司控股子公司湖南金业环保科技有限公司（以下简称“金业环保”）拟向华融湘江银行股份有限公司永兴县支行申请综合授信额度人民币 22,000.00 万元，其中敞口授信额度 17,000.00 万元（项目贷款 15,000.00 万元，流动资金贷款 2,000.00 万元），低风险授信额度5,000.00 万元。上述授信额度经第十届董事会第八次会议审议通过，详见《关于向银行申请新增综合授信额度的公告》（公告编号：2022-006）。
    公司拟为金业环保上述敞口授信提供连带责任保证担保，担保的最高余额不超过人民币21,900.00万元（其中，担保的债权本金不超过人民币17,000.00万元）；金业环保拟以不动产权证号为湘（2018）永兴县不动产权第 0003311 号的土地和所有在建工程为前述授信提供抵押担保。金业环保为公司本次担保提供保证式反担保，金业环保其他股东以其出资比例为公司本次担保提供股权质押式反担保。在上述额度内，公司与华融湘江银行股份有限公司永兴县支行、金业环保及金业环保其他股东拟分别签署相关担保、反担保合同。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《盛达金属资源股份有限公司章程》等相关规定，本次担保审批权限属于董事会，无需提交公司股东大会审议。
    二、被担保人基本情况
    公司名称：湖南金业环保科技有限公司
    注册地址：湖南省郴州市永兴县便江街道园丁路 110 号（教师新村 C 区 9
栋 201）
    企业类型：其他有限责任公司
    法定代表人：李智
    注册资本：15,005 万元人民币
    成立日期：2016 年 6 月 14 日
    经营范围：环境保护科学技术、新能源技术的研发和推广服务；环保工程设计、建设、运营、管理服务；新能源工程运行维护服务；废弃资源综合利用；固体废物治理服务（危险废物除外）；有色金属、贵金属、环保材料及设备、岩棉、矿棉、硅酸铝棉、玻璃棉、玄武岩纤维、隔热隔音保温材料、包装材料、新型建筑材料、电池、节能产品的研发、生产、加工、销售；货物及技术进出口业务；普通货物运输、仓储、包装、搬运、装卸服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    股权结构：
              股东名称                    认缴出资额（万元）      持股比例
盛达金属资源股份有限公司                                8,720.90      58.12%
永兴县金业冶炼有限责任公司                              2,937.98      19.58%
郴州银谷环保企业管理中心（有限合伙）                    1,060.85        7.07%
资兴市钰坤农业生态发展有限公司                            916.81        6.11%
郴州宏达地矿机械有限公司                                  684.23        4.56%
资兴市佳诚生态农业发展有限公司                            684.23        4.56%
合计                                                  15,005.00      100.00%
    金业环保为公司控股子公司，与公司不存在其他关联关系，金业环保不属于失信被执行人。
    主要财务指标：
                                                                  单位：万元
          项目                2021年 9月 30日          2020年 12月 31日
                              （数据未经审计）          （数据经审计）
 资产总额                                45,321.93                35,061.22
 负债总额                                18,890.95                  9,390.08
 其中：银行贷款总额                        2,717.58                  2,949.76
      流动负债总额                        13,633.56                  6,847.32
 或有事项涉及的总额                            0.00                      0.00
 净资产                                  26,430.98                25,671.13
          项目                2021年 1—9月              2020年度
                              （数据未经审计）          （数据经审计）
 营业收入                                  3,808.87                  2,436.62
 利润总额                                    125.89                    268.50
 净利润                                      127.63                    268.50
    三、担保协议的主要内容
    1、保证人：盛达金属资源股份有限公司
    2、债权人：华融湘江银行股份有限公司永兴县支行
    3、保证方式：连带责任保证
    4、担保的最高余额：人民币 21,900.00 万元（其中，担保的债权本金不超过
人民币 17,000.00 万元）
    5、保证范围：债权本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失（因汇率变动引起的相关损失）、实现债权和保证的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、财产保全费、评估费、拍卖费、变卖费、司法拍卖辅助工作费用、公证费、执行费、公告费、差旅费等）以及其他所有应付费用（如有）等。
    6、保证期间：自主合同项下最后一笔贷款期限届满之次日起三年；债权人根据主合同之约定宣布贷款提前到期的，则保证期间为贷款提前到期日之次日起三年。
    反担保情况：金业环保为公司本次担保提供保证式反担保，金业环保其他股东以其出资比例为公司本次担保提供股权质押式反担保。
    四、董事会意见
    本次担保主要是为满足金业环保生产经营的资金需求，有利于保障其生产经营和业务发展，符合公司整体利益。金业环保为公司合并报表范围内的控股子公司，其经营情况和财务状况良好，具备较强的偿债能力。公司在对金业环保资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、资信状况等进行全面评估的基础上，认为公司有能力对其经营管理风险进行控制。同时，金业环保及金业环保其他股东均为公司本次担保提供了反担保。公司董事会认为本次担保风险可控，不会损害
公司及全体股东利益。
    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    本次担保后，公司审批的担保总额度为 102,900.00 万元，占公司最近一期经
审计净资产的比例为 46.27%；本次担保提供后，公司及控股子公司实际对外担保总余额为 79,358.00 万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 35.68%。公司及控股子公司不存在对合并报表外单位提供担保，不存在逾期担保及涉诉担保。
    六、备查文件
    公司第十届董事会第八次会议决议。
    特此公告。
                                盛达金属资源股份有限公司董事会
                                    二〇二二年二月二十二日

[2022-02-22] (000603)盛达资源:关于向银行申请新增综合授信额度的公告
证券代码：000603              证券简称：盛达资源            公告编号：2022-006
            盛达金属资源股份有限公司
      关于向银行申请新增综合授信额度的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 21 日召开
第十届董事会第八次会议，审议通过了《关于向银行申请新增综合授信额度的议案》，现将具体情况公告如下：
    为满足公司（含合并报表范围内的子公司，下同）生产经营活动的资金需求，公司拟向银行申请新增总额不超过人民币 5 亿元的综合授信额度，利率参考行业标准以及中国人民银行基准利率确定，授信额度可循环使用，各银行实际授信额度可在总额度范围内相互调剂。上述授信可以公司自有资产抵押等方式进行，授信额度不等于公司的实际融资金额，具体以公司与相关银行签订的协议为准。
    上述综合授信内容包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、融资租赁、银行承兑汇票、保函、保理、开立信用证、贸易融资、票据贴现等综合授信业务，上述授信额度内的单笔融资不再上报董事会审议。
    为确保公司向银行申请授信额度的工作顺利进行，公司董事会授权公司董事长或其指定的授权代理人全权代表公司与银行办理相关授信额度申请事宜，并签署相应法律文件。
    本事项在董事会的权限范围内，无需提交股东大会审议。
    特此公告。
                                      盛达金属资源股份有限公司董事会
                                          二〇二二年二月二十二日

[2022-01-25] (000603)盛达资源:关于披露重大资产重组预案后的进展公告
证券代码：000603            证券简称：盛达资源            公告编号：2022-004
            盛达金属资源股份有限公司
      关于披露重大资产重组预案后的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
    ●公司于 2021 年 11 月 27 日刊登在巨潮资讯网上的《盛达金属资源股份有限
公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》已对本次重组涉及的有关风险因素以及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
    ●截至本公告披露日，本次重组的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作仍在推进中，公司将根据相关工作后续推进情况，按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露工作；公司需再次召开董事会审议本次重组相关议案，并提交股东大会审议及中国证监会核准。能否取得上述批准、核准以及最终取得批准、核准的时间尚存在不确定性，特别提醒广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
    ●截至本公告披露日，公司尚未发现可能导致公司董事会或者本次重组的交易对方撤销、中止本次重组方案或者对本次重组方案作出实质性变更的相关事项。
    一、本次重组的基本情况
    盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划发行股份购买资产
事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票自 2021 年 2 月 18 日开市起停牌，并
披露了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》（公告编号：2021-009）。
2021 年 2 月 25 日，公司披露了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌进展公
告》（公告编号：2021-010）。
    2021 年 3 月 1 日，公司召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关
于<盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预
案>及其摘要的议案》等与本次重组相关的议案，并在公司指定媒体披露了相关
公告。经向深圳证券交易所申请，公司股票于 2021 年 3 月 2 日开市起复牌。
    2021 年 3 月 8 日，公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对盛
达金属资源股份有限公司重组问询函》（许可类重组问询函[2021]第 3 号）（以下简称“《问询函》”）。收到《问询函》后，公司立即组织交易各方及中介机构进行了认真讨论分析及核查，对《问询函》所涉及的问题进行了回复，并对《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》进行了
相应的补充和完善。2021 年 3 月 16 日，公司披露了《关于深圳证券交易所重组
问询函的回复公告》、《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》等相关公告。
    公司分别于 2021 年 4 月 2 日、2021 年 4 月 29 日、2021 年 5 月 29 日、2021
年 6 月 29 日、2021 年 7 月 29 日、2021 年 8 月 28 日、2021 年 9 月 28 日、2021
年 10 月 28 日披露了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（公告编号分别为：2021-019、2021-030、2021-035、2021-039、2021-043、2021-050、2021-053、2021-058）。
    2021 年 11 月 23 日，因本次发行股份购买资产定价基准日及募集配套资金
方案调整以及本次交易涉及猪拱塘铅锌矿权的矿业权出让权益金缴纳等事项的变更，公司与交易对方董赢、柏光辉签署《框架协议之补充协议》、《盛达金属资源股份有限公司与董赢、柏光辉关于贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司发行股份购买资产协议之补充协议（一）》。公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过了《关于继续推进发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》、《关于<盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）>及其摘要的议案》等本次重组方案的相关调整议案，并在公司指定媒体披露了相关公告。
    公司于 2021 年 12 月 24 日披露了《关于披露重大资产重组预案后的进展公
告》（公告编号为：2021-067）。
    二、本次重组的进展情况及后续安排
    截至本公告披露日，公司及有关各方正在积极、有序推进本次重组的各项工作，本次重组涉及的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作尚未完成。待相
关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重组的相关事项，并由董事会提请召开股东大会审议本次重组的相关事项。
    三、风险提示
    公司将根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重
组》的相关规定，每 30 日公告一次本次重组的最新进展情况，直至发出召开股东大会的通知。公司本次重组事项尚需公司再次召开董事会审议批准、召开股东大会审议批准，以及取得中国证监会的核准，能否取得上述批准、核准以及最终取得批准、核准的时间尚存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的公告为准。
    特此公告。
                                盛达金属资源股份有限公司董事会
                                    二〇二二年一月二十五日

[2022-01-10] (000603)盛达资源:2021年度业绩预告
证券代码：000603            证券简称：盛达资源            公告编号：2022-003
            盛达金属资源股份有限公司
                2021 年度业绩预告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、本期业绩预计情况
  1、业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
  2、预计的经营业绩：? 扭亏为盈 √同向上升 ? 同向下降
      项目                      本报告期                    上年同期
归属于上市公司股东  盈利：45,000 万元-50,000 万元
                                                        盈利：29,062.24 万元
的净利润            比上年同期增长：54.84%-72.04%
扣除非经常性损益后  盈利：41,000 万元-46,000 万元
                                                        盈利：23,914.47 万元
的净利润            比上年同期增长：71.44%-92.35%
基本每股收益        盈利：0.65 元/股-0.72 元/股          盈利：0.42 元/股
    二、与会计师事务所沟通情况
  本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
    三、业绩变动原因说明
  2021年公司矿山产量较去年同期增幅较大；同时得益于基本金属价格上涨，公司铅精矿、锌精矿等主要产品销售均价较上年同期上涨，促使公司经营业绩同比显著增长。
    四、其他相关说明
  本次业绩预告的数据仅为公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在
公司 2021 年年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
  特此公告。
                                  盛达金属资源股份有限公司董事会
                                          二〇二二年一月十日

[2022-01-08] (000603)盛达资源:关于为控股子公司续授信提供担保的公告
证券代码：000603                证券简称：盛达资源            公告编号：2022-002
            盛达金属资源股份有限公司
      关于为控股子公司续授信提供担保的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
  盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 7 日召开第
十届董事会第七次会议，审议通过了《关于为控股子公司续授信提供担保的议案》。同意公司为控股子公司内蒙古银都矿业有限责任公司（以下简称“银都矿业”）在兴业银行股份有限公司赤峰分行（以下简称“兴业银行赤峰分行”）申请的敞口额度不超过人民币 10,000 万元的续授信提供连带责任保证担保，同时，银都矿业之控股子公司克什克腾旗东晟矿业有限责任公司以其拥有的采矿许可证为银都矿业上述续授信提供抵押担保；同意公司为控股子公司内蒙古金山矿业有限公司（以下简称“金山矿业”）在兴业银行赤峰分行申请的敞口额度不超过人民币 15,000 万元的续授信提供连带责任保证担保，并以公司持有的银都矿业 62.963%股权提供质押担保。公司本次为控股子公司提供担保的额度不超过人民币 25,000万元。银都矿业和金山矿业将为公司本次担保提供保证式反担保，金山矿业其他股东以其出资比例为公司本次担保提供保证式反担保。在上述额度内，公司拟与兴业银行赤峰分行签署相应的担保协议。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《盛达金属资源股份有限公司章程》等相关规定，本次担保审批权限属于董事会，无需提交公司股东大会审议。
    二、被担保人基本情况
    （一）银都矿业
  公司名称：内蒙古银都矿业有限责任公司
  注册地址：赤峰市克旗巴彦查干苏木
  企业类型：其他有限责任公司
  法定代表人：赵满堂
  注册资本：10,800 万元人民币
  成立日期：2004 年 2 月 11 日
  经营范围：许可经营项目：银、铅、锌矿的采、选、加工及销售。一般经营项目：无
  股权结构：盛达金属资源股份有限公司（持股 62.96%）、内蒙古矿业开发有限责任公司（持股 27.78%）、内蒙古第九地质矿产勘查开发有限责任公司（持股9.26%）
  银都矿业为公司控股子公司，与公司不存在其他关联关系，银都矿业不属于失信被执行人。
  主要财务指标：
                                                                    单位：万元
          项目                2021 年 9 月 30 日          2020 年 12 月 31 日
                              （数据未经审计）          （数据经审计）
 资产总额                                  62,993.76                  61,869.39
 负债总额                                  34,618.49                  41,133.04
 其中：银行贷款总额                        12,400.00                  10,010.69
      流动负债总额                        33,953.22                  40,467.77
 或有事项涉及的总额                            0.00                      0.00
 净资产                                    28,375.27                  20,736.35
          项目                2021 年 1—9 月              2020 年度
                              （数据未经审计）          （数据经审计）
 营业收入                                  39,486.49                  45,563.94
 利润总额                                  22,867.65                  23,701.36
 净利润                                    19,638.93                  20,165.72
    （二）金山矿业
  公司名称：内蒙古金山矿业有限公司
  注册地址：内蒙古自治区呼伦贝尔市新巴尔虎右旗阿镇乌尔逊大街
  企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
  法定代表人：赵继仓
  注册资本：50,000 万元人民币
  成立日期：2004 年 4 月 28 日
  经营范围：许可经营项目：银、锰矿的开采。一般经营项目：银、锰矿的选、
冶、加工、销售；硫酸锰产品的生产、加工、销售；地质勘查。
  股权结构：盛达金属资源股份有限公司持股 67%、甘肃盛达集团有限公司持股 33%
  金山矿业为公司控股子公司，与公司不存在其他关联关系，金山矿业不属于失信被执行人。
  主要财务指标：
                                                                    单位：万元
          项目                2021 年 9 月 30 日          2020 年 12 月 31 日
                              （数据未经审计）          （数据经审计）
 资产总额                                  89,443.85                  88,638.66
 负债总额                                  30,091.42                  31,332.15
 其中：银行贷款总额                        11,000.00                  10,021.08
      流动负债总额                        29,710.63                  30,913.67
 或有事项涉及的总额                            0.00                      0.00
 净资产                                    59,352.43                  57,306.51
          项目                2021 年 1—9 月              2020 年度
                              （数据未经审计）          （数据经审计）
 营业收入                                  8,333.23                  36,761.78
 利润总额                                  2,061.49                  17,523.38
 净利润                                    2,045.92                  15,050.76
    三、担保协议的主要内容
  拟签署的协议主要内容如下：
  债权人：兴业银行股份有限公司赤峰分行
  保证人：盛达金属资源股份有限公司
  债务人：内蒙古银都矿业有限责任公司、内蒙古金山矿业有限公司
  保证方式：公司为银都矿业提供连带责任保证担保，为金山矿业提供连带责任担保，并以持有的银都矿业 62.963%股权提供质押担保。
  保证最高本金限额：公司为银都矿业提供的保证最高本金限额为人民币10,000 万元，为金山矿业提供的保证最高本金限额为人民币 15,000 万元。
  保证范围：债权人依据主合同约定为债务人提供各项借款、融资、担保及其他表内外金融业务而对债务人形成的全部债权，包括但不限于债权本金、利息（含罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、保管担保财产费和债权人实现债权的费用等。
  保证期间：根据主合同项下债权人对债务人所提供的每笔融资分别计算，就每笔融资而言，保证期间为该笔融资项下债务履行期限届满之日起三年。
  反担保情况：银都矿业、金山矿业分别为公司本次担保提供保证式反担保；银都矿业其他股东持股比例较低且均为国资背景，未提供同比例担保或反担保；金山矿业少数股东甘肃盛达集团有限公司以其持股比例为公司本次担保提供反担保，反担保方式为连带责任保证。
    四、董事会意见
  本次担保主要是为满足控股子公司银都矿业、金山矿业日常运营的流动资金需求，有利于保障其生产经营和业务发展，符合公司整体利益。银都矿业和金山矿业均为公司本次担保提供了反担保，金山矿业其他股东将以其持股比例为公司本次担保提供反担保，银都矿业其他股东持股比例较低且均为国资背景，未提供同比例担保或反担保。银都矿业、金山矿业为公司合并报表范围内的控股子公司，其经营情况和财务状况良好，具备较强的偿债能力。董事会在对其资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、资信状况等进行全面评估的基础上，认为公司有能力对其经营管理风险进行控制。公司董事会认为本次担保风险可控，不会损害公司及全体股东利益。
    五、公司累计对外担保及逾期担保的数量
  本次担保后，公司审批的担保总额度为 88,000 万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 39.57%；本次担保提供后，公司及控股子公司实际对外担保总余额为 68,258 万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 30.69%。公司及控股子公司不存在对合并报表外单位提供担保，不存在逾期担保及涉诉担保。
    六、备查文件
  公司第十届董事会第七次会议决议。
  特此公告。
                                盛达金属资源股份有限公司董事会
                                      二〇二二年一月八日

[2022-01-08] (000603)盛达资源:第十届董事会第七次会议决议公告
证券代码：000603              证券简称：盛达资源          公告编号：2022-001
            盛达金属资源股份有限公司
          第十届董事会第七次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 7 日以通
讯表决方式召开了第十届董事会第七次会议，本次会议通知于 2022 年 1 月 5 日
以邮件等方式发出。会议应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名。会议由董事长朱胜利先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《盛达金属资源股份有限公司章程》的有关规定。会议经表决形成如下决议：
    一、审议通过《关于为控股子公司续授信提供担保的议案》
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  《关于为控股子公司续授信提供担保的公告》（公告编号：2022-002）详见
2022 年 1 月 8 日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒
体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
    二、备查文件
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
  2、深圳证券交易所要求的其他文件。
  特此公告。
                                      盛达金属资源股份有限公司董事会
                                              二〇二二年一月八日

[2021-12-28] (000603)盛达资源:第十届董事会第六次会议决议公告
证券代码：000603              证券简称：盛达资源          公告编号：2021-068
            盛达金属资源股份有限公司
          第十届董事会第六次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 27 日以
通讯表决方式召开了第十届董事会第六次会议，本次会议通知于 2021 年 12 月
24 日以邮件等方式发出。会议应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名。会议由董
事长朱胜利先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《盛达金属资源股份有限公司章程》的有关规定。会议经表决形成如下决议：
    一、审议通过《关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  《关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的公告》（公告编号：2021-069）详见2021 年 12月 28 日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
    二、备查文件
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
  2、深圳证券交易所要求的其他文件。
  特此公告。
                                      盛达金属资源股份有限公司董事会
                                          二〇二一年十二月二十八日

[2021-12-28] (000603)盛达资源:关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的公告
证券代码：000603                证券简称：盛达资源            公告编号：2021-069
            盛达金属资源股份有限公司
 关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、担保情况概述
  盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 27 日召开
第十届董事会第六次会议，审议通过了《关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》。为满足生产经营的流动资金需求，公司控股子公司湖南金业环保科技有限公司（以下简称“金业环保”）拟向中国光大银行股份有限公司郴州分行申请综合授信额度人民币 3,000 万元。上述授信额度经第十届董事会第二次会议审议通过，详见《关于向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2021-048）。
  公司、金业环保股东永兴县金业冶炼有限责任公司拟分别为金业环保上述银行授信提供连带责任保证担保，担保金额均不超过人民币 3,000 万元；金业环保为公司本次担保提供保证式反担保，金业环保其他股东以其出资比例为公司本次担保提供股权质押式反担保。在上述额度内，公司与中国光大银行股份有限公司郴州分行、金业环保及金业环保其他股东拟分别签署相关担保、反担保合同。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《盛达金属资源股份有限公司章程》等相关规定，本次担保审批权限属于董事会，无需提交公司股东大会审议。
    二、被担保人基本情况
  公司名称：湖南金业环保科技有限公司
  注册地址：湖南省郴州市永兴县便江街道园丁路 110 号（教师新村 C 区 9
栋 201）
  企业类型：其他有限责任公司
  法定代表人：李智
  注册资本：15,005 万元人民币
  成立日期：2016 年 6 月 14 日
  经营范围：环境保护科学技术、新能源技术的研发和推广服务；环保工程设计、建设、运营、管理服务；新能源工程运行维护服务；废弃资源综合利用；固体废物治理服务（危险废物除外）；有色金属、贵金属、环保材料及设备、岩棉、矿棉、硅酸铝棉、玻璃棉、玄武岩纤维、隔热隔音保温材料、包装材料、新型建筑材料、电池、节能产品的研发、生产、加工、销售；货物及技术进出口业务；普通货物运输、仓储、包装、搬运、装卸服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
  股权结构：
              股东名称                    认缴出资额（万元）      持股比例
盛达金属资源股份有限公司                                  8,720.90      58.12%
永兴县金业冶炼有限责任公司                                2,937.98      19.58%
郴州银谷环保企业管理中心（有限合伙）                      1,060.85        7.07%
资兴市钰坤农业生态发展有限公司                            916.81        6.11%
郴州宏达地矿机械有限公司                                  684.23        4.56%
资兴市佳诚生态农业发展有限公司                            684.23        4.56%
合计                                                    15,005.00      100.00%
  金业环保为公司控股子公司，与公司不存在其他关联关系，金业环保不属于失信被执行人。
  主要财务指标：
                                                                    单位：万元
          项目                2021 年 9 月 30 日          2020 年 12 月 31 日
                              （数据未经审计）          （数据经审计）
 资产总额                                  45,321.93                  35,061.22
 负债总额                                  18,890.95                  9,390.08
 其中：银行贷款总额                        2,717.58                  2,949.76
      流动负债总额                        13,633.56                  6,847.32
 或有事项涉及的总额                            0.00                      0.00
 净资产                                    26,430.98                  25,671.13
          项目                2021 年 1—9 月              2020 年度
                              （数据未经审计）          （数据经审计）
 营业收入                                  3,808.87                  2,436.62
 利润总额                                    125.89                    268.50
 净利润                                      127.63                    268.50
    三、担保协议的主要内容
  1、保证人：盛达金属资源股份有限公司
  2、授信人：中国光大银行股份有限公司郴州分行
  3、保证方式：连带责任保证
  4、担保的主债权最高本金余额：人民币 30,000,000 元
  5、保证范围：受信人在主合同项下应向授信人偿还或支付的债务本金、利息（包括法定利息、约定利息及罚息）、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼/仲裁费用、律师费用、公证费用、执行费用等）和所有其他应付的费用。
  6、保证期间：《综合授信协议》项下的每一笔具体授信业务的保证期间单独计算，为自具体授信业务合同或协议约定的受信人履行债务期限届满之日起三年。
  其他股东提供担保情况：金业环保股东永兴县金业冶炼有限责任公司为金业环保上述银行授信提供连带责任保证担保，担保金额不超过人民币 3,000 万元。
  反担保情况：金业环保为公司本次担保提供保证式反担保，金业环保其他股东以其出资比例为公司本次担保提供股权质押式反担保。
    四、董事会意见
  本次担保主要是为满足金业环保生产经营的流动资金需求，有利于保障其生产经营和业务发展，符合公司整体利益。金业环保为公司合并报表范围内的控股子公司，其经营情况和财务状况良好，具备较强的偿债能力。公司在对金业环保资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、资信状况等进行全面评估的基础上，认为公司有能力对其经营管理风险进行控制。同时，金业环保股东永兴县金业冶炼有限责任公司为金业环保本次银行授信提供连带责任保证担保，金业环保及金业环保其他股东均为公司本次担保提供了反担保。公司董事会认为本次担保风险可控，不会损害公司及全体股东利益。
    五、公司累计对外担保及逾期担保的数量
  本次担保后，公司审批的担保总额度为 76,000 万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 34.17%；本次担保提供后，公司及控股子公司实际对外担保总余额为 55,330 万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 24.88%。公司及控股子公司不存在对合并报表外单位提供担保，不存在逾期担保及涉诉担保。
    六、备查文件
  公司第十届董事会第六次会议决议。
  特此公告。
                                盛达金属资源股份有限公司董事会
                                  二〇二一年十二月二十八日

[2021-12-24] (000603)盛达资源:关于披露重大资产重组预案后的进展公告
证券代码：000603            证券简称：盛达资源            公告编号：2021-067
            盛达金属资源股份有限公司
      关于披露重大资产重组预案后的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
    ●公司于 2021 年 11 月 27 日刊登在巨潮资讯网上的《盛达金属资源股份有限
公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》已对本次重组涉及的有关风险因素以及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
    ●截至本公告披露日，本次重组的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作仍在推进中，公司将根据相关工作后续推进情况，按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露工作；公司需再次召开董事会审议本次重组相关议案，并提交股东大会审议及中国证监会核准。能否取得上述批准、核准以及最终取得批准、核准的时间尚存在不确定性，特别提醒广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
    一、本次重组的基本情况
    盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划发行股份购买资产
事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票自 2021 年 2 月 18 日开市起停牌，并
披露了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》（公告编号：2021-009）。
2021 年 2 月 25 日，公司披露了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌进展公
告》（公告编号：2021-010）。
    2021 年 3 月 1 日，公司召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关
于<盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次重组相关的议案，并在公司指定媒体披露了相关
公告。经向深圳证券交易所申请，公司股票于 2021 年 3 月 2 日开市起复牌。
    2021 年 3 月 8 日，公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对盛
达金属资源股份有限公司重组问询函》（许可类重组问询函[2021]第 3 号）（以下简称“《问询函》”）。收到《问询函》后，公司立即组织交易各方及中介机构进行了认真讨论分析及核查，对《问询函》所涉及的问题进行了回复，并对《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》进行了
相应的补充和完善。2021 年 3 月 16 日，公司披露了《关于深圳证券交易所重组
问询函的回复公告》、《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》等相关公告。
    公司分别于 2021 年 4 月 2 日、2021 年 4 月 29 日、2021 年 5 月 29 日、2021
年 6 月 29 日、2021 年 7 月 29 日、2021 年 8 月 28 日、2021 年 9 月 28 日、2021
年 10 月 28 日披露了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（公告编号分别为：2021-019、2021-030、2021-035、2021-039、2021-043、2021-050、2021-053、2021-058）。
    2021 年 11 月 23 日，因本次发行股份购买资产定价基准日及募集配套资金
方案调整以及本次交易涉及猪拱塘铅锌矿权的矿业权出让权益金缴纳等事项的变更，公司与交易对方董赢、柏光辉签署《框架协议之补充协议》、《盛达金属资源股份有限公司与董赢、柏光辉关于贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司发行股份购买资产协议之补充协议（一）》。公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过了《关于继续推进发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》、《关于<盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）>及其摘要的议案》等本次重组方案的相关调整议案，并在公司指定媒体披露了相关公告。
    二、本次重组的进展情况及后续安排
    截至本公告披露日，公司及有关各方正在积极、有序推进本次重组的各项工作，本次重组涉及的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作尚未完成。待相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重组的相关事项，并由董事会提请召开股东大会审议本次重组的相关事项。
    三、风险提示
    公司将根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 3 号——重大资产重
组》的相关规定，每 30 日公告一次本次重组的最新进展情况，直至发出召开股东大会的通知。公司本次重组事项尚需公司再次召开董事会审议批准、召开股东大会审议批准，以及取得中国证监会的核准，能否取得上述批准、核准以及最终取得批准、核准的时间尚存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的公告为准。
    特此公告。
                                盛达金属资源股份有限公司董事会
                                  二〇二一年十二月二十四日

[2021-12-03] (000603)盛达资源:关于开展2022年度商品期货期权套期保值业务的公告
    1
    证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2021-066
    盛达金属资源股份有限公司
    关于开展2022年度商品期货期权套期保值业务的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
    1、公司期货期权交易的品种只限于在合法合规的境内、外期货交易场所交易的铅、锌、铜、镍、黄金、白银等有色金属以及公司现货业务涉及的相关的期货期权品种；
    2、本次拟投入的套期保值业务的保证金不超过人民币20,000万元；
    3、通过期货期权套期保值操作可以规避公司业务产品的价格波动对公司生产经营的影响，有利于公司生产经营，但具体交易中也可能存在市场风险、流动性风险、操作风险等相关风险，公司将积极落实相关风险防控措施，防范交易风险。
    盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月2日召开了第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司开展2022年度商品期货期权套期保值业务及其可行性分析的议案》，同意公司（含合并范围内子公司，下同）2022年度使用自有资金不超过人民币20,000万元保证金开展与公司生产经营相关的期货期权套期保值业务，并授权公司管理层及套期保值工作小组在上述资金额度范围内根据公司业务情况、实际需要择机开展期货期权套期保值业务。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《盛达金属资源股份有限公司章程》等的规定，该事项无需提交股东大会审议批准。现将相关事项公告如下：
    一、本次套期保值业务的目的
    套期保值是矿山企业规避价格风险的基本应用工具。公司开展套期保值业务，目的是充分利用期货期权工具的套期保值功能，规避和减少主要产品价格波动带
    2
    来的经营风险，锁定预期利润或减少价格下跌造成的损失，符合公司日常经营之所需，存在必要性。本次套期保值业务不会影响公司主营业务的发展，公司根据全年金属计划产量及相关保证金规则确定了拟投入资金额上限，并将合理计划和使用保证金。本次套期保值业务满足《企业会计准则》规定的套期保值业务条件，会计核算将按套期保值相关规定进行会计处理。
    二、本次套期保值业务的基本情况
    1、交易品种：只限于在合法合规的境内、外期货交易场所交易的铅、锌、铜、镍、黄金、白银等有色金属以及公司现货业务涉及的相关的期货期权品种。
    2、拟投入资金与期限：本次套期保值业务投入资金（保证金）总额不超过人民币20,000万元，期限自2022年1月1日至2022年12月31日，上述额度在审批期限内可循环滚动使用。
    3、交易方式：仅限于在合法合规的境内、外期货交易场所进行交易，风险等级较低。
    4、资金来源：公司使用自有资金进行套期保值业务，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。
    5、授权：授权公司管理层及套期保值工作小组在上述资金额度范围内根据公司业务情况、实际需要择机开展期货期权套期保值业务。
    6、其他：本次套期保值业务根据建立头寸所对应的每日结算价进行资金方面的准备，并按照期货交易所相应的结算价格或开平仓价格进行清算。
    三、本次套期保值业务的审议程序
    公司于2021年12月2日召开了第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司开展2022年度商品期货期权套期保值业务及其可行性分析的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。该事项不属于关联交易，审批权限属于公司董事会，无需提交公司股东大会审议。
    四、本次套期保值业务的风险分析及风控措施
    （一）开展套期保值业务的准备情况
    公司已成立套期保值工作小组，配备了投资决策、业务操作、风险控制等专
    3
    业人员，在董事会权限范围内，按照公司《套期保值业务管理制度》开展套期保值业务具体工作。
    （二）风险分析
    公司开展期货期权套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规避主要产品价格波动对公司带来的影响，风险等级较低，但同时也会存在一定的风险，具体如下：
    1、市场风险：期货市场行情变化较快，可能会发生期货价格与现货价格走势背离或市场大幅波动等风险。极端行情下，期货价格若频繁的触及涨跌停板，期货交易失去连续性。因市场极端波动而被交易所强制减仓，将导致公司部分期货头寸提前了结，对应的原有被套保的部分基础资产将失去套保效用，重新面对现货市场价格波动风险。
    2、流动性风险：主要包括两方面：（1）市场流动性风险。由于市场交易不活跃或市场中断，无法按现行市价价格或与之相近的价格平仓所产生的风险；（2）现金流动性风险。套期保值交易采取保证金制度及逐日盯市制度，存在因投入过大造成资金流动性风险及因保证金不足、追加不及时被强平的风险。
    3、信用风险：由于交易对手不履行合约而导致的风险。
    4、技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。
    5、操作风险：因内部控制不当等原因，导致操作不当而产生的意外损失。
    6、法律风险：公司开展期货期权套期保值业务时，存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的风险。
    （三）风险控制措施
    1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲公司原材料和产品价格波动风险。公司的期货期权套期保值业务只限于在合法合规的境内、外期货交易场所交易的铅、锌、铜、镍、黄金、白银等有色金属以及公司现货业务涉及的期货期权品种合约，不进行以逐利为目的的任何投机交易。公司套期保值业务选择的交易所和交易品种市场透明度大，成交活跃，流动性较强，成交价格和
    4
    结算价格能充分反映衍生品的公允价值。公司将严格控制期货价格波动风险，在套期保值过程中设立止损线。
    2、公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，同时加强资金管理的内部控制，不得超过公司董事会批准的保证金额度。套期保值方案的拟定将充分考虑期货合约价格波动幅度，设置合理的保证金比例和止盈止损点位等；持仓过程中，将与期货经纪公司保持密切联系，持续关注期货账户资金风险和保值头寸价格变动风险，做好追加保证金准备。公司留存一定比例的风险备用金用于保证当期套期保值过程中出现亏损时及时补充保证金，避免因期货账户中资金无法满足和维持套保头寸时出现现金流动性风险。公司还将根据生产计划合理选择保值月份，避免出现市场流动性风险。
    3、期货交易所已具有完善的风险管理、控制制度，期货交易由交易所担保履约责任，几乎不存在信用风险。另外公司将选择与资信好、业务实力强的期货经纪公司合作，以避免发生信用风险。
    4、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。
    5、根据深圳证券交易所等有关规定，结合公司实际情况，公司对套期保值业务额度、品种范围、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作出明确规定，加强套期保值业务内部控制。
    6、加强对国家及相关管理机构相关政策的把握和理解，及时合理地调整套期保值思路与方案。
    五、开展套期保值业务的可行性分析
    公司本次开展期货期权套期保值业务，是以规避和防范主要产品价格波动给公司带来的经营风险，降低主要产品价格波动对公司的影响为目的。公司制定了《套期保值业务管理制度》，对套期保值业务额度、套期保值业务品种范围、审批权限、责任部门及责任人、内部风险报告制度及风险处理程序等作出明确规定，能够有效保证套期保值业务的顺利进行，并对风险形成有效控制。同时，公司配备了相关专业人员开展具体工作，且公司具有与拟开展套期保值业务保证金相匹配的自有资金。公司将严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公
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    司内部控制制度的有关规定，落实风险防范措施，审慎操作。综上，公司开展期货套期保值业务是切实可行的，对公司的生产经营是有利的。
    六、开展套期保值业务对公司的影响
    1、对公司生产经营的影响
    通过开展期货期权套期保值业务，可以充分利用期货市场的套期保值功能，规避和防范主要产品价格波动给公司带来的经营风险，有利于公司的生产经营。
    2、拟采用的会计政策及核算原则
    公司根据财政部发布实施的《企业会计准则》、《商品期货套期业务会计处理暂行规定》进行套期保值的会计核算。确保套期工具（期货与期权）与被套期项目（铅、锌、铜、镍、黄金、白银等有色金属以及公司现货业务涉及的相关的期货期权品种）的套期关系高度有效（保证现货与期货期权在品种、规模及时间上相匹配）。
    七、期货期权套期保值业务后续信息披露
    1、当套期保值业务出现重大风险或可能出现重大风险，套期保值业务导致合计亏损或者浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于公司股东净利润的10%且绝对金额超过1,000万元人民币的，公司将及时披露相关情况。
    2、公司将在定期报告中对已开展的套期保值业务相关信息予以披露。
    八、独立董事意见
    公司开展商品期货期权套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《盛达金属资源股份有限公司章程》的有关规定。公司已制定《套期保值业务管理制度》，明确了审批流程、风险防控和管理等内部控制程序，对公司控制期货期权风险起到了保障的作用。公司开展套期保值业务，能有效规避和防范主要产品价格波动给公司带来的经营风险，充分利用期货期权市场的套期保值功能，降低价格波动对公司的影响。我们认为，公司开展商品期货期权套期保值业务不会损害公司及全体股东的利益，同意公司2022年度按照相关计划开展商品期货期权套期保值业务。
    九、备查文件
    6
    1、第五届董事会第五次会议决议；
    2、独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
    3、关于开展2022年度期货期权套期保值业务的可行性分析报告；
    4、盛达金属资源股份有限公司套期保值业务管理制度。
    特此公告。
    盛达金属资源股份有限公司董事会
    二〇二一年十二月三日

[2021-12-03] (000603)盛达资源:关于控股子公司开展融资租赁业务及为其提供担保的公告
    1
    证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2021-065
    盛达金属资源股份有限公司
    关于控股子公司开展融资租赁业务及为其提供担保的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、交易及担保情况概述
    为满足生产经营的流动资金需求，盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司湖南金业环保科技有限公司（以下简称“金业环保”）拟与浙江浙银金融租赁股份有限公司（以下简称“浙银租赁”）开展融资租赁业务，金业环保拟以自有的部分生产设备以售后回租方式向浙银租赁融资不超过人民币8,000万元，期限36个月。
    公司为金业环保上述融资租赁业务提供连带责任保证担保，担保金额合计不超过人民币8,000万元；金业环保为公司本次担保提供保证式反担保，金业环保其他股东以其出资比例为公司本次担保提供股权质押式反担保。公司与浙银租赁、金业环保及金业环保其他股东拟分别签署相关担保、反担保合同，金业环保拟与浙银租赁签署融资租赁业务相关合同。
    公司于2021年12月2日召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于控股子公司开展融资租赁业务及为其提供担保的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《盛达金属资源股份有限公司章程》等相关规定，本次交易及担保审批权限属于董事会，无需提交公司股东大会审议。
    公司与浙银租赁无关联关系，本次融资租赁业务不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    二、交易对方基本情况
    公司名称：浙江浙银金融租赁股份有限公司
    统一社会信用代码：91330900MA28KA6292
    2
    注册地址：浙江省舟山经济开发区迎宾大道111号23层（自贸试验区内）
    企业类型：其他股份有限公司（非上市）
    法定代表人：汪国平
    注册资本：300,000万元人民币
    成立日期：2017年1月18日
    经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准（凭金融许可证经营）
    股权结构：
    股东名称
    认缴出资额（万元）
    持股比例
    浙商银行股份有限公司
    153,000.00
    51.00%
    浙江省金融控股有限公司
    87,000.00
    29.00%
    舟山海洋综合开发投资有限公司
    60,000.00
    20.00%
    合计
    300,000.00
    100.00%
    浙银租赁不属于失信被执行人，与公司及公司前十名股东在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系，也不存在其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。
    三、被担保人基本情况
    公司名称：湖南金业环保科技有限公司
    注册地址：湖南省郴州市永兴县便江街道园丁路110号（教师新村C区9栋201）
    企业类型：其他有限责任公司
    法定代表人：李智
    注册资本：15,005万元人民币
    成立日期：2016年6月14日
    经营范围：环境保护科学技术、新能源技术的研发和推广服务；环保工程设计、建设、运营、管理服务；新能源工程运行维护服务；废弃资源综合利用；固体废物治理服务（危险废物除外）；有色金属、贵金属、环保材料及设备、岩棉、矿棉、硅酸铝棉、玻璃棉、玄武岩纤维、隔热隔音保温材料、包装材料、新型建筑材料、电池、节能产品的研发、生产、加工、销售；货物及技术进出口业务；
    3
    普通货物运输、仓储、包装、搬运、装卸服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
    股权结构：
    股东名称
    认缴出资额（万元）
    持股比例
    盛达金属资源股份有限公司
    8,720.90
    58.12%
    永兴县金业冶炼有限责任公司
    2,937.98
    19.58%
    郴州银谷环保企业管理中心（有限合伙）
    1,060.85
    7.07%
    资兴市钰坤农业生态发展有限公司
    916.81
    6.11%
    郴州宏达地矿机械有限公司
    684.23
    4.56%
    资兴市佳诚生态农业发展有限公司
    684.23
    4.56%
    合计
    15,005.00
    100.00%
    金业环保为公司控股子公司，与公司不存在其他关联关系，金业环保不属于失信被执行人。
    主要财务指标：
    单位：万元
    项目
    2021年9月30日
    （数据未经审计）
    2020年12月31日
    （数据经审计）
    资产总额
    45,321.93
    35,061.22
    负债总额
    18,890.95
    9,390.08
    其中：银行贷款总额
    2,717.58
    2,949.76
    流动负债总额
    13,633.56
    6,847.32
    或有事项涉及的总额
    0.00
    0.00
    净资产
    26,430.98
    25,671.13
    项目
    2021年1—9月
    （数据未经审计）
    2020年度
    （数据经审计）
    营业收入
    3,808.87
    2,436.62
    利润总额
    125.89
    268.50
    净利润
    127.63
    268.50
    四、交易标的基本情况
    金业环保本次以自有的部分生产设备以售后回租方式向浙银租赁融资不超过人民币8,000万元，浙银租赁购买上述生产设备后将以融资租赁方式出租给金业环保继续使用。本次交易标的为金业环保拥有的部分生产设备，资产类别为固定资产，资产所在地位于湖南省郴州市永兴县柏林工业园。该部分资产不存在抵
    4
    押、质押或者其他第三人权利，不存在涉及该资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、亦不存在查封、冻结等司法措施。根据银信（宁波）资产评估有限公司出具的银信预评（2021）字第1128号《资产初步评估意见》，本次融资租赁业务涉及的生产设备账面原值为10,953.70万元，账面净值为10,345.03万元，初步评估值为10,787.31万元。
    五、交易合同的主要内容
    （一）《融资租赁合同（售后回租）》及其附件的主要内容
    1、出租人（甲方）：浙江浙银金融租赁股份有限公司
    2、承租人（乙方）：湖南金业环保科技有限公司
    3、租赁物：危废处理系统3、4期及其配套系统，岩棉生产线B产线及其配套系统
    4、租赁物购买价款总额即租赁本金：人民币80,000,000元
    5、租赁物购买价款支付方式：全额支付至乙方账户，支付方式为电汇/转账
    6、租赁期限：36个月
    7、风险金：10%，人民币8,000,000元
    8、首期租金：人民币0元
    9、分期租金支付间隔：每3个月支付一次。
    10、留购款：一次性支付，人民币11,000元，在租赁期届满或本合同提前终止日后3个工作日内支付。
    11、租赁物的所有权：自甲方按照本合同约定向乙方支付租赁物购买价款之日（如为分期支付的，则以甲方支付第一期租赁物购买价款为准），租赁物的所有权转归甲方所有，甲方即成为租赁物的唯一所有权人。
    12、租赁物的占有、使用：租赁期限内，租赁物由乙方占有、使用。
    13、期满选择：租赁期满或本合同提前终止时，在乙方清偿本合同项下应付甲方的全部租金及其它应付款项的前提下，乙方有权以留购款金额购买“现时现状”的租赁物，乙方支付完毕全部留购款后即取得租赁物的所有权。
    14、担保方式：连带责任保证担保。
    15、合同生效：本合同由双方代表签署或盖章后生效。
    （二）《最高额保证合同》的主要内容
    5
    1、债权人（甲方）：浙江浙银金融租赁股份有限公司
    2、保证人（乙方）：盛达金属资源股份有限公司
    3、保证方式：不可撤销的最高额连带责任保证
    4、担保的最高额债权所对应的租赁本金余额：人民币80,000,000元
    5、保证范围：承租人在主合同项下应向甲方支付的全部租金（含租赁本金和租息）、违约金、损害赔偿金、甲方为实现主债权和担保权利而支付的各项费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、保全申请费、保全担保费、保全保险费、律师费、调查费、差旅费、公证费、评估费、鉴定费、拍卖费，以及平台佣金和处理租赁物时产生的全部税费、补交税款、运输费、仓储费、保管费、保险费、维修费等）和其他所有承租人应付款项。
    6、保证期间：全部主合同项下最后到期的债务履行期限届满之日起三年；若全部或部分主合同项下债务约定分期履行的，则保证期间为最后一期债务履行期限届满之日起三年。若依主合同约定甲方宣布债务提前到期，其提前到期日即为债务履行期限届满之日。
    7、合同生效：本合同经甲、乙双方盖章之日起生效。
    （三）反担保情况
    金业环保为公司本次担保提供保证式反担保，金业环保其他股东以其出资比例为公司本次担保提供股权质押式反担保。
    六、交易的其他安排
    本次开展融资租赁业务所融资金主要是为满足金业环保生产经营的流动资金需求，本次交易不属于关联交易，不会产生同业竞争，亦不涉及人员安置、土地租赁及其他事宜。
    七、交易目的及对公司的影响
    通过本次融资租赁业务，金业环保能够利用其拥有的部分生产设备进行融资，有利于盘活资产，拓宽融资渠道，保证其生产经营的流动资金需求。该项业务的开展不会影响金业环保对相关生产设备的正常使用，对公司本期及未来的财务状况和经营成果无重大影响，不会损害公司及全体股东的利益。
    八、董事会意见
    6
    本次金业环保开展融资租赁业务以及公司为其提供担保，主要是为满足金业环保生产经营的流动资金需求，有利于保障其业务发展，符合公司整体利益。金业环保为公司合并报表范围内的控股子公司，其经营情况和财务状况良好，具备较强的偿债能力。公司在对金业环保资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、资信状况等进行全面评估的基础上，认为公司有能力对其经营管理风险进行控制，同时，金业环保及金业环保其他股东均为公司本次担保提供了反担保。公司董事会认为本次担保风险可控，不会损害公司及全体股东利益。
    九、公司累计对外担保数量
    本次担保后，公司及控股子公司的担保额度总金额为73,000万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为32.82%；本次担保提供后，公司及控股子公司对外担保总余额为55,830万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为25.10%。公司及控股子公司不存在对合并报表外单位提供担保，不存在逾期担保及涉诉担保。
    十、备查文件
    公司第十届董事会第五次会议决议
    特此公告。
    盛达金属资源股份有限公司董事会
    二〇二一年十二月三日

[2021-12-03] (000603)盛达资源:第十届董事会第五次会议决议公告
    1
    证券代码：000603 证券简称：盛达资源 公告编号：2021-064
    盛达金属资源股份有限公司
    第十届董事会第五次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月2日在北京市丰台区南方庄盛达大厦2楼会议室以现场结合远程会议的方式召开了第十届董事会第五次会议，本次会议通知于2021年11月29日以邮件等方式发出。会议应参加董事9名，实际参加董事9名。董事朱胜利先生、赵庆先生、张开彦先生和独立董事栾甫贵先生现场出席会议；董事王学武先生、赵敏女士、赵彦全先生，独立董事马晓东先生、钟宏先生以远程会议的方式出席会议。会议由董事长朱胜利先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议经表决形成如下决议：
    一、审议通过《关于控股子公司开展融资租赁业务及为其提供担保的议案》
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    《关于控股子公司开展融资租赁业务及为其提供担保的公告》（公告编号：2021-065）详见2021年12月3日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
    二、审议通过《关于制定公司<套期保值业务管理制度>的议案》
    为规范公司的套期保值业务，发挥套期保值业务在公司生产经营中规避价格风险的功能，根据《证券法》《期货交易管理条例》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，公司制定了《套期保值业务管理制度》。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    《套期保值业务管理制度》详见2021年12月3日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日
    2
    报》。
    三、审议通过《关于公司开展2022年度商品期货期权套期保值业务及其可行性分析的议案》
    独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    《关于开展2022年度商品期货期权套期保值业务的公告》（公告编号：2021-066）和《关于开展2022年度商品期货期权套期保值业务的可行性分析报告》详见2021年12月3日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
    四、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
    经公司董事会审议，同意聘任孙梦瀛女士为公司证券事务代表，任期自董事会审议通过之日起至第十届董事会届满止。孙梦瀛女士的简历详见附件。
    证券事务代表通讯方式如下：
    联系地址：北京市丰台区南方庄158号盛达大厦
    电话：010-56933771
    传真：010-56933779
    电子邮箱：sunmengying@sdjt.com。
    表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
    五、备查文件
    1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
    2、独立董事关于公司第十届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
    3、深圳证券交易所要求的其他文件。
    特此公告。
    盛达金属资源股份有限公司董事会
    二〇二一年十二月三日
    3
    附件：孙梦瀛女士简历
    孙梦瀛，女，1992年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。2017年6月至2021年8月，历任上海嘉麟杰纺织品股份有限公司证券事务经理、证券事务代表；2021年8月至今在公司证券部工作。孙梦瀛女士具备担任证券事务代表所必需的专业知识，已经通过了深圳证券交易所《董事会秘书资格证书》考试，其任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章和交易所其他相关规定的要求。
    截至本公告披露日，孙梦瀛女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不属于最高人民法院“失信被执行人”，不存在《公司法》规定禁止任职的情形，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

[2021-11-27] (000603)盛达资源:关于重大资产重组承诺事项的更正公告
证券代码：000603            证券简称：盛达资源            公告编号：2021-063
            盛达金属资源股份有限公司
        关于重大资产重组承诺事项的更正公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 1 日召开第
九届董事会第二十九次会议，审议通过《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等议案，公司拟向控股股东甘肃盛达集团有限公司、控股股东全资子公司四川金都矿业技术开发有限公司、实际控制人赵满堂或其控制的其他关联方非公开发行股份募集配套资金。
  基于拟认购公司本次募集配套资金非公开发行的股份，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人做出了“自上市公司本次交易复牌之日起至本次资产重组实施完毕期间，本公司/本人无任何减持上市公司股份的计划”的承诺。
  公司于 2021 年 11 月 23 日召开第十届董事会第四次会议，审议通过了《关
于调整公司募集配套资金方案的议案》，将本次重大资产重组募集配套资金方案调整为向不超过 35 名特定投资者询价发行。
  鉴于公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不再参与本次非公开发行股份募集配套资金事项，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人拟将前述本次重大资产重组期间股份减持计划的承诺变更为“自上市公司本次重组复牌之日起至资产重组实施完毕期间，如本公司/本人根据自身实际需要或市场变化而进行减持，本公司/本人将严格执行相关法律法规及规范性文件关于股份减持的规定及要求，并及时履行相关信息披露义务。”
  根据相关规则，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人在本次重大资产重组期间股份减持计划的承诺变更，需在符合相关监管要求的前提下，经股东大会审议通过后方能生效。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人明确，在上述条件达成前，其仍将继续履行自公司本次交易复牌之日起至本次资产重组实施完毕期间不减持公司股份的承诺。
  公司于 2021 年 11 月 24 日披露了《盛达金属资源股份有限公司发行股份购
买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》（以下简称“预案修订稿”）、《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案摘要（修订稿）》（以下简称“预案摘要修订稿”）。经事后复核，需对预案修订稿和预案摘要修订稿的部分内容进行更正，具体情况如下：
    一、预案修订稿的更正内容
  1、对预案修订稿“重大事项提示”之“九、本次交易相关方作出的重要承诺”进行更正，具体内容如下：
    更正前：
  承诺主体      承诺事项                      承诺主要内容
上市公司董事、 关 于 本 次 资  自上市公司股票复牌之日起至本次资产重组实施完毕期
监事、高级管理 产 重 组 期 间  间，本人无任何减持上市公司股份的计划。本承诺函自签
人员（不包括实 股 份 减 持 计  署之日起对本人具有法律约束力，本人愿意对违反上述承
际控制人之一 划的承诺函  诺给上市公司造成的一切经济损失、索赔责任及额外的费
致行动人赵庆）              用支出承担全部法律责任。
上市公司控股 关 于 本 次 重  自上市公司本次重组复牌之日起至资产重组实施完毕期
股东、实际控制 组 期 间 股 份  间，如本公司/本人根据自身实际需要或市场变化而进行减
人及其一致行 减 持 计 划 的  持，本公司/本人将严格执行相关法律法规及规范性文件关
动人          承诺函      于股份减持的规定及要求，并及时履行相关信息披露义务。
    更正后：
  承诺主体      承诺事项                      承诺主要内容
                            自上市公司股票复牌之日起至本次资产重组实施完毕期
                            间，本人无任何减持上市公司股份的计划。本承诺函自签
                            署之日起对本人具有法律约束力，本人愿意对违反上述承
上市公司董事、 关 于 本 次 资  诺给上市公司造成的一切经济损失、索赔责任及额外的费
监事、高级管理 产 重 组 期 间  用支出承担全部法律责任。
人员（不包括实 股 份 减 持 计  （注：公司董事赵庆作为公司实际控制人之一致行动人，
际控制人之一 划的承诺函  其在本次重大资产重组期间股份减持计划的承诺变更，需
致行动人赵庆）              在符合相关监管要求的前提下，经股东大会审议通过后方
                            能生效。赵庆明确，在上述条件达成前，其仍将继续履行
                            自公司本次交易复牌之日起至本次资产重组实施完毕期
                            间不减持公司股份的承诺。）
上市公司控股 关 于 本 次 重  自上市公司本次重组复牌之日起至资产重组实施完毕期
股东、实际控制 组 期 间 股 份  间，如本公司/本人根据自身实际需要或市场变化而进行减
人及其一致行 减 持 计 划 的  持，本公司/本人将严格执行相关法律法规及规范性文件关
动人          承诺函      于股份减持的规定及要求，并及时履行相关信息披露义务。
                            （注：根据相关规则，公司控股股东、实际控制人及其一
                            致行动人在本次重大资产重组期间股份减持计划的承诺
                            变更，需在符合相关监管要求的前提下，经股东大会审议
                            通过后方能生效。公司控股股东、实际控制人及其一致行
                            动人明确，在上述条件达成前，其仍将继续履行自公司本
                            次交易复牌之日起至本次资产重组实施完毕期间不减持
                            公司股份的承诺。）
  2、对预案修订稿“重大事项提示”之“十一、上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次重组预案公告之日起至实施完毕期间的股份减持计划”进行更正，具体内容如下：
    更正前：
  上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人已出具《关于本次资产重组期间股份减持计划的承诺函》：“自上市公司本次重组复牌之日起至资产重组实施完毕期间，如本公司/本人根据自身实际需要或市场变化而进行减持，本公司/本人将严格执行相关法律法规及规范性文件关于股份减持的规定及要求，并及时履行相关信息披露义务。”
  上市公司董事、监事、高级管理人员（不包括实际控制人之一致行动人赵庆）已出具《关于本次资产重组期间股份减持计划的承诺函》：“自上市公司股票复牌之日起至本次资产重组实施完毕期间，本人无任何减持上市公司股份的计划。本承诺函自签署之日起对本人具有法律约束力，本人愿意对违反上述承诺给上市公司造成的一切经济损失、索赔责任及额外的费用支出承担全部法律责任。”
    更正后：
  上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人已出具《关于本次资产重组期间股份减持计划的承诺函》：“自上市公司本次重组复牌之日起至资产重组实施完毕期间，如本公司/本人根据自身实际需要或市场变化而进行减持，本公司/本人将严格执行相关法律法规及规范性文件关于股份减持的规定及要求，并及时履行相关信息披露义务。”
  上市公司董事、监事、高级管理人员（不包括实际控制人之一致行动人赵庆）已出具《关于本次资产重组期间股份减持计划的承诺函》：“自上市公司股票复牌之日起至本次资产重组实施完毕期间，本人无任何减持上市公司股份的计划。本承诺函自签署之日起对本人具有法律约束力，本人愿意对违反上述承诺给上市公司造成的一切经济损失、索赔责任及额外的费用支出承担全部法律责任。”
    根据相关规则，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人（包括公司董事赵庆）在本次重大资产重组期间股份减持计划的承诺变更，需在符合相关监管要求的前提下，经股东大会审议通过后方能生效。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人（包括公司董事赵庆）明确，在上述条件达成前，其仍将继续履行自公司本次交易复牌之日起至本次资产重组实施完毕期间不减持公司股份的承诺。
  3、对预案修订稿“第十节 其他重大事项”之“五、上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人对本次重组的原则性意见，及上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次重组复牌之日起至实施完毕期间的股份减持计划”之“（二）上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次重组复牌之日起至实施完毕期间的股份减持计划”进行更正，具体内容如下：
    更正前：
  上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人已出具《关于本次资产重组期间股份减持计划的承诺函》：“自上市公司本次重组复牌之日起至资产重组实施完毕期间，如本公司/本人根据自身实际需要或市场变化而进行减持，本公司/本人将严格执行相关法律法规及规范性文件关于股份减持的规定及要求，并及时履行相关信息披露义务。”
  上市公司董事、监事、高级管理人员（不包括实际控制人之一致行动人赵庆）已出具《关于本次资产重组期间股份减持计划的承诺函》：“自上市公司股票复牌之日起至本次资产重组实施完毕期间，本人无任何减持上市公司股份的计划。本承诺函自签署之日起对本人具有法律约束力，本人愿意对违反上述承诺给上市公司造成的一切经济损失、索赔责任及额外的费用支出承担全部法律责任。”
    更正后：
  上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人已出具《关于本次资产重组期间股份减持计划的承诺函》：“自上市公司本次重组复牌之日起至资产重组实施完毕期间，如本公司/本人根据自身实际需要或市场变化而进行减持，本公司/本人将严格执行相关法律法规及规范性文件关于股份减持的规定及要求，并及时履行相关信息披露义务。”
  上市公司董事、监事、高级管理人员（不包括实际控制人之一致行动人赵庆）已出具《关于本次资产重组期间股份减持计划的承诺函》：“自上市公司股票复牌之日起至本次资产重组实施完毕期间，本人无任何减持上市公司股份的计划。本承诺函自签署之日起对本人具有法律约束力，本人愿意对违反上述承诺给上市公司造成的一切经济损失、索赔责任及额外的费用支出承担全部法律责任。”
    根据相关规则，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人（包括公司董事赵庆）在本次重大资产重组期间股份减持计划的承诺变更，需在符合相关监管要求的前提下，经股东大会审议通过后方能生效。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人（包括公司董事赵庆）明确，在上述条件达成前，其仍将继续履行自公司本次交易复牌之日起至本次资产重组实施完毕期间不减持公司股份的承诺。
    二、预案摘要修订稿的更正内容
  1、对预案摘要修订稿“第一节 重大事项提示”之“九、本次交易相关方作出的重要承诺”进行更正，具体内容如下：
    更正前：
  承诺主体      承诺事项                      承诺主要内容
上市公司董事、 关 于 本 次 资  自上市公司股票复牌之日起至本次资产重组实施完毕期
监事、高级管理 产 重 组 期 间  间，本人无任何减持上市公司股份的计划。本承诺函自签
人员（不包括实 股 份 减 持 计  署之日起对本人具有法律约束力，

[2021-11-24] (000603)盛达资源:第十届董事会第四次会议决议公告
证券代码：000603              证券简称：盛达资源          公告编号：2021-060
            盛达金属资源股份有限公司
          第十届董事会第四次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 23 日在
北京市丰台区南方庄盛达大厦 2 楼会议室以现场结合通讯表决方式召开了第十
届董事会第四次会议，本次会议通知于 2021 年 11 月 20 日以邮件等方式发出。
会议应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名，董事赵敏女士、赵彦全先生，独立董事马晓东先生、钟宏先生以通讯表决方式出席会议。会议由董事长朱胜利先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议经表决形成如下决议：
    一、审议通过了《关于继续推进发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》
  自本次重组预案首次披露以来，公司与交易对方、标的公司以及各中介机构等相关方积极有序地推进本次重组的相关工作。由于本次交易标的公司贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司的审计、评估工作尚未完成，因此公司无法在首次审议本次重组事项董事会决议公告日后的 6 个月内发出审议本次重组相关事项的股东大会通知。
  根据《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等法律、法规和规范性文件的有关规定，经对本次重组实际情况及相关事项的论证，公司拟继续推进本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，并以本次董事会（即第十届董事会第四次会议）决议公告日作为本次发行股份购买资产的定价基准日；发行股份购买资产的发行价格仍为 13.10 元/股，不低于调整后定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价的 90%，符合《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  公司已于 2021 年 3 月 1 日召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了
《关于公司募集配套资金方案的议案》，现公司拟就本次交易整体方案项下的募集配套资金方案进行部分调整，并进行逐项审议表决，具体情况如下：
  （一）认购方式及发行对象
  本次募集配套资金的发行对象由控股股东甘肃盛达集团有限公司、控股股东子公司四川金都矿业技术开发有限公司、实际控制人赵满堂或其控制的其他关联方调整为不超过 35 名特定投资者，调整后的发行对象须为符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、境内法人及其他合格投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
  最终发行对象将在公司取得中国证监会关于本次交易的核准批复后，由董事会在股东大会的授权范围内与独立财务顾问（主承销商）根据相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定确定。若相关法律、法规和规范性文件对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司董事会将根据股东大会的授权按新的规定进行调整。所有投资者均以现金方式并以相同的价格认购本次发行的股票。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  （二）发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格
  本次发行股份募集配套资金的定价基准日由公司第九届董事会第二十九次会议决议公告日调整为发行期首日，根据《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的相关规定，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的80%，具体发行价格将根据届时的询价情况确定。
  若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行股份的发行价格将作相应调整。最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次交易的核准批复后，由董事会在股东大会的授权范围内与独立财务顾问（主承销商）根据相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定确定。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  （三）发行规模及发行数量
  公司拟募集配套资金总额由不超过150,000万元调整为不超过100,000万元。募集配套资金不超过本次发行股份购买资产交易价格的 100%。
  本次募集配套资金发行股票数量为：本次非公开发行股份募集配套资金总额/本次募集配套资金股票发行价格。如按照前述公式计算后的发行股份数量不为整数，依据上述公式计算的发行数量应向下取整并精确至个位。
  最终股份发行数量将由公司董事会根据股东大会授权与独立财务顾问（主承销商）在中国证监会最终核准的方案范围内根据具体情况协商确定。若国家法律、法规或其他规范性文件对非公开发行股票的发行对象、发行数量等有最新规定或监管意见，在本次交易方案获得董事会和股东大会通过后，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。
  在定价基准日至股份发行日期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则上述发行数量将根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规则进行相应调整。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  （四）锁定期安排
  募集配套资金发行对象认购股份的锁定期由自股票上市之日起 18 个月内不得转让调整为自股票上市之日起 6 个月内不得转让。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  上述逐项表决的议案需提交公司股东大会审议。
  《关于继续推进发行股份购买资产并募集配套资金事项并对重组方案进行
部分调整的公告》（公告编号：2021-062）详见 2021 年 11 月 24 日信息披露网站
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
    三、审议通过了《关于本次交易构成关联交易的议案》
  本次交易的标的资产拟作价 31.90 亿元，交易完成后，交易对方董赢、柏光辉直接持有公司的股权比例预计均超过 5%，上述事项预计在未来十二个月内发生，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，为公司潜在关联方。因此，
本次交易仍构成关联交易。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    四、审议通过了《关于公司签署<框架协议之补充协议>的议案》
  现因本次交易涉及猪拱塘铅锌矿权的矿业权出让权益金缴纳等事项的变更，需修改《框架协议》部分相关条款，公司与交易对方董赢、柏光辉签署《框架协议之补充协议》。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    五、审议通过了《关于公司签署<盛达金属资源股份有限公司与董赢、柏光辉关于贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司发行股份购买资产协议之补充协议（一）>的议案》
  现因本次发行股份购买资产定价基准日及募集配套资金方案调整以及本次交易涉及猪拱塘铅锌矿权的矿业权出让权益金缴纳等事项的变更，公司与交易对方董赢、柏光辉签署《盛达金属资源股份有限公司与董赢、柏光辉关于贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司发行股份购买资产协议之补充协议（一）》。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    六、审议通过了《关于<盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）>及其摘要的议案》
  公司根据相关法律法规和规范性文件的有关规定，编制了《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》及其摘要。
  表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
  《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交
易预案（修订稿）》及其摘要详见 2021 年 11 月 24 日信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
  公司独立董事对以上相关议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，具体
内容详见 2021 年 11 月 24 日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    七、备查文件
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
  2、独立董事关于公司第十届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见和独立意见；
  3、深圳证券交易所要求的其他文件。
  特此公告。
                                      盛达金属资源股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十一月二十四日

[2021-11-24] (000603)盛达资源:第十届监事会第四次会议决议公告
证券代码：000603              证券简称：盛达资源              公告编号：2021-061
              盛达金属资源股份有限公司
            第十届监事会第四次会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  盛达金属资源股份有限公司（下称“公司”）于 2021 年 11 月 23 日在北京市丰
台区南方庄盛达大厦 2 楼会议室以现场与通讯相结合的表决方式召开了第十届监事
会第四次会议，本次会议通知于 2021 年 11 月 20 日以邮件等方式发出。本次会议由
监事会主席高国栋先生主持，会议应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议经表决形成如下决议：
    一、审议通过了《关于继续推进发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》
  自本次重组预案首次披露以来，公司与交易对方、标的公司以及各中介机构等相关方积极有序地推进本次重组的相关工作。由于本次交易标的公司贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司的审计、评估工作尚未完成，因此公司无法在首次审议本次重组事项董事会决议公告日后的 6 个月内发出审议本次重组相关事项的股东大会通知。
  根据《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等法律、法规和规范性文件的有关规定，经对本次重组实际情况及相关事项的论证，公司拟继续推进本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，并以本次董事会（即第十届董事会第四次会议）决议公告日作为本次发行股份购买资产的定价基准日；发行股份购买资产的发行价格仍为 13.10 元/股，不低于调整后定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 90%，符合《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    二、逐项审议通过了《关于调整公司募集配套资金方案的议案》
  公司已于 2021 年 3 月 1 日召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关
于公司募集配套资金方案的议案》，现公司拟就本次交易整体方案项下的募集配套资金方案进行部分调整，并进行逐项审议表决，具体情况如下：
  （一）认购方式及发行对象
  本次募集配套资金的发行对象由控股股东甘肃盛达集团有限公司、控股股东子公司四川金都矿业技术开发有限公司、实际控制人赵满堂或其控制的其他关联方调整为不超过 35 名特定投资者，调整后的发行对象须为符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、境内法人及其他合格投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
  最终发行对象将在公司取得中国证监会关于本次交易的核准批复后，由董事会在股东大会的授权范围内与独立财务顾问（主承销商）根据相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定确定。若相关法律、法规和规范性文件对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司董事会将根据股东大会的授权按新的规定进行调整。所有投资者均以现金方式并以相同的价格认购本次发行的股票。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  （二）发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格
  本次发行股份募集配套资金的定价基准日由公司第九届董事会第二十九次会议决议公告日调整为发行期首日，根据《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的相关规定，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%，具体发行价格将根据届时的询价情况确定。
  若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行股份的发行价格将作相应调整。最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次交易的核准批复后，由董事会在股东大会的授权范围内与独立财务顾问（主承销商）根据相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定确定。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  （三）发行规模及发行数量
  公司拟募集配套资金总额由不超过 150,000 万元调整为不超过 100,000 万元。募
集配套资金不超过本次发行股份购买资产交易价格的 100%。
  本次募集配套资金发行股票数量为：本次非公开发行股份募集配套资金总额/本次募集配套资金股票发行价格。如按照前述公式计算后的发行股份数量不为整数，依据上述公式计算的发行数量应向下取整并精确至个位。
  最终股份发行数量将由公司董事会根据股东大会授权与独立财务顾问（主承销商）在中国证监会最终核准的方案范围内根据具体情况协商确定。若国家法律、法规或其他规范性文件对非公开发行股票的发行对象、发行数量等有最新规定或监管意见，在本次交易方案获得董事会和股东大会通过后，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。
  在定价基准日至股份发行日期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则上述发行数量将根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规则进行相应调整。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  （四）锁定期安排
  募集配套资金发行对象认购股份的锁定期由自股票上市之日起 18 个月内不得转让调整为自股票上市之日起 6 个月内不得转让。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  上述逐项表决的议案需提交公司股东大会审议。
  《关于继续推进发行股份购买资产并募集配套资金事项并对重组方案进行部分
调整的公告》（公告编号：2021-062）详见 2021 年 11 月 24 日信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
    三、审议通过了《关于本次交易构成关联交易的议案》
  本次交易的标的资产拟作价 31.90 亿元，交易完成后，交易对方董赢、柏光辉直接持有公司的股权比例预计均超过 5%，上述事项预计在未来十二个月内发生，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，为公司潜在关联方。因此，本次交易仍构成关联交易。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    四、审议通过了《关于公司签署<框架协议之补充协议>的议案》
  现因本次交易涉及猪拱塘铅锌矿权的矿业权出让权益金缴纳等事项的变更，需修改《框架协议》部分相关条款，公司与交易对方董赢、柏光辉签署《框架协议之补充协议》。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    五、审议通过了《关于公司签署<盛达金属资源股份有限公司与董赢、柏光辉关于贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司发行股份购买资产协议之补充协议（一）>的议案》
  现因本次发行股份购买资产定价基准日及募集配套资金方案调整以及本次交易涉及猪拱塘铅锌矿权的矿业权出让权益金缴纳等事项的变更，公司与交易对方董赢、柏光辉签署《盛达金属资源股份有限公司与董赢、柏光辉关于贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司发行股份购买资产协议之补充协议（一）》。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
    六、审议通过了《关于<盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）>及其摘要的议案》
  公司根据相关法律法规和规范性文件的有关规定，编制了《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》及其摘要。
  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
  本议案需提交公司股东大会审议。
  《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预
案（修订稿）》及其摘要详见 2021 年 11 月 24 日信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
    七、备查文件
  1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
特此公告。
                            盛达金属资源股份有限公司监事会
                              二〇二一年十一月二十四日

[2021-11-24] (000603)盛达资源:关于继续推进发行股份购买资产并募集配套资金事项并对重组方案进行部分调整的公告
 证券代码：000603            证券简称：盛达资源          公告编号：2021-062
                盛达金属资源股份有限公司
      关于继续推进发行股份购买资产并募集配套资金事项
              并对重组方案进行部分调整的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  1、2021 年 3 月 1 日，盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第九届董事会第二十九次会议，审议通过《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等议案。由于本次交易标的公司贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司的审计、评估工作尚未完成，因此公司无法在首次审议本次重组事项董事会决议公告日后的 6 个月内发出召开审议本次重组相关事项的股东大会通知。经公司董事会审慎判断，以及公司与交易对方充分沟通并友好协商，公司决定继续推进本次发行股份购买资产及募集配套资金事项，同时对本次重组方案进行部分调整。
  2、2021 年 11 月 23 日，公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过《关
于继续推进发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》《关于调整公司募集配套资金方案的议案》等议案，决定继续推进本次重组事项并对重组方案进行部分调整：（1）将发行股份购买资产的定价基准日调整为本次董事会（即第十届董事会第四次会议）决议公告日，但发行价格保持不变，仍为 13.10 元/股；（2）将募集配套资金方案由向控股股东甘肃盛达集团有限公司、控股股东子公司四川金都矿业技术开发有限公司、实际控制人赵满堂或其控制的其他关联方锁价发行调整为向不超过 35 名特定投资者询价发行；募集资金总额由不超过150,000 万元调整为不超过 100,000 万元；定价基准日调整为发行期首日，发行价格将根据届时的询价情况确定；募集配套资金认购方认购股份的锁定期由上市之日起 18 个月调整为上市之日起 6 个月。
  待标的公司的审计、评估等相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本
次重组报告书等相关议案，本次交易尚需获得公司股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。鉴于本次重组事项尚存在不确定性，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
    一、本次交易的进展情况
  公司因筹划发行股份购买资产事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票自
2021 年 2 月 18 日开市起停牌，并披露了《关于筹划发行股份购买资产事项的停
牌公告》（公告编号：2021-009）。2021 年 2 月 25 日，公司披露了《关于筹划发
行股份购买资产事项的停牌进展公告》（公告编号：2021-010）。
  2021 年 3 月 1 日，公司召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关
于<盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次重组相关的议案，并在公司指定媒体披露了相关
公告。经向深圳证券交易所申请，公司股票于 2021 年 3 月 2 日开市起复牌。
  2021 年 3 月 8 日，公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对盛
达金属资源股份有限公司重组问询函》（许可类重组问询函[2021]第 3 号）（以下简称“《问询函》”）。收到《问询函》后，公司立即组织交易各方及中介机构进行了认真讨论分析及核查，对《问询函》所涉及的问题进行了回复，并对《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》进
行了相应的补充和完善。2021 年 3 月 16 日，公司披露了《关于深圳证券交易所
重组问询函的回复公告》《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》等相关公告。
  公司分别于 2021 年 4 月 2 日、2021 年 4 月 29 日、2021 年 5 月 29 日、2021
年 6 月 29 日、2021 年 7 月 29 日、2021 年 8 月 28 日、2021 年 9 月 28 日、2021
年 10 月 28 日披露了《关于披露重大资产重组预案后的进展公告》（公告编号分别为：2021-019、2021-030、2021-035、2021-039、2021-043、2021-050、2021-053、2021-058）。
    二、无法按期发布召开股东大会通知的原因
  根据《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》（证监会公告[2016]17 号），发行股份购买资产的首次董事会决议公告后，董事会在 6 个月内
未发布召开股东大会通知的，上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项，并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
  由于本次交易标的公司贵州鼎盛鑫矿业发展有限公司的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作尚未完成，因此公司无法在首次审议本次重组事项董事会决议公告日后的 6 个月内发出召开审议本次重组相关事项的股东大会通知。
    三、本次方案调整的具体情况
  2021 年 11 月 23 日，公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过《关于
继续推进发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》《关于调整公司募集配套资金方案的议案》等议案，决定继续推进本次重组事项并对重组方案进行部分调整：
  1、发行股份购买资产部分：将发行股份购买资产的定价基准日由第九届董事会第二十九次会议决议公告日调整为本次董事会（即第十届董事会第四次会议）决议公告日，但发行价格保持不变，仍为 13.10 元/股，不低于调整后定价基准日前 20 个交易日股票交易均价的 90%。
  2、募集配套资金部分：由向控股股东甘肃盛达集团有限公司、控股股东子公司四川金都矿业技术开发有限公司、实际控制人赵满堂或其控制的其他关联方锁价发行调整为向不超过 35 名特定投资者询价发行；募集资金总额由不超过150,000 万元调整为不超过 100,000 万元；定价基准日由第九届董事会第二十九次会议决议公告日调整为发行期首日，发行价格将根据届时的询价情况确定；募集配套资金认购方认购股份的锁定期由上市之日起 18 个月调整为上市之日起 6个月。
    四、本次重组事项的后续工作安排
  公司及有关各方将继续积极、有序推进本次重组的各项工作，本次重组涉及的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作尚未完成。待上述相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重组的正式方案，并由董事会召集股东大会审议本次重组的正式方案。
    五、独立董事意见
  关于公司拟继续推进本次发行股份购买资产并募集配套资金，并对相关方案进行部分调整事项，公司独立董事发表如下同意意见：
  “一、本次提交董事会审议的与本次交易相关的议案，在提交董事会审议前，已事先提交我们审阅，并已经取得我们的事先认可。
  二、本次交易的交易对方为董赢、柏光辉，本次交易完成后，董赢、柏光辉直接持有公司的股权比例预计均超过5%，为公司潜在关联方。根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本次交易仍构成关联交易。本次交易方案的相关调整事项、交易各方签署的相关协议和文件已经公司第十届董事会第四次会议审议通过，会议的召集、召开和审议表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
  三、董事会审议的本次发行股份购买资产定价基准日及募集配套资金方案调整的相关事项，以及交易各方签署的相关协议和文件，系根据相关法律法规、规范性文件的规定以及本次交易的实际情况进行的必要的调整和补充，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益情形。本次交易有利于提高公司资产质量，增强公司持续经营能力、盈利能力及抗风险能力，符合公司和全体股东的利益。我们同意公司继续推进本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。”
    六、风险提示
  公司本次重组事项尚需公司再次召开董事会审议批准、召开股东大会审议批准，以及取得中国证监会的核准，能否取得上述批准、核准以及最终取得批准、核准的时间尚存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。公司已在披露的《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》中列示“重大风险提示”相关内容，请投资者予以查阅并关注上述风险。
  特此公告。
                                盛达金属资源股份有限公司董事会
                                    二〇二一年十一月二十四日

[2021-10-30] (000603)盛达资源:关于股东部分股份解除质押及质押的公告
          证券代码：000603              证券简称：盛达资源          公告编号：2021-059
                    盛达金属资源股份有限公司
              关于股东部分股份解除质押及质押的公告
              本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
          性陈述或重大遗漏。
              特别提示：盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或
          “盛达资源”）控股股东及其一致行动人质押股份数量占其所持公司股份数量的
          比例超过 80%，请投资者注意相关风险。
              公司于近日收到控股股东甘肃盛达集团有限公司（以下简称“盛达集团”）
          关于其所持公司部分股份解除质押及质押的通知，现将具体事项公告如下：
              一、股东股份解除质押及质押基本情况
              （一）本次股份解除质押基本情况
            是否为控股股东  本次解除质押  占其所持  占公司总
 股东名称    或第一大股东及  股份数量（股） 股份比例  股本比例      起始日            解除日期          质权人
              其一致行动人
甘肃盛达集                        14,500,000    6.71%      2.10%  2020 年 3 月 5 日  2021 年 10 月 26 日  上海浦东发展
团有限公司        是                                                                                    银行股份有限
                                  7,000,000    3.24%      1.01%  2020 年 9 月 25 日  2021 年 10 月 26 日  公司兰州分行
          合计                  21,500,000    9.96%      3.12%
                注：上表出现合计数比例与各分项比例之和尾数上如有差异，为四舍五入原因所致。
              （二）本次股份质押基本情况
          是否为控股              占其所  占公司
  股东    股东或第一  本 次 质 押  持股份  总股本  是否为  是否为补    质押起      质押到      质权人    质押
  名称    大股东及其  数量（股）  比例    比例    限售股    充质押      始日        期日                用途
          一致行动人
                                                                                                    上海浦东  为公司
 甘肃盛达                                                                  2021 年 10  2022 年 10  发展银行  控股股
 集团有限      是      21,500,000    9.96%    3.12%    否        否      月 28 日    月 29 日    股份有限  东融资
  公司                                                                                              公司兰州  提供担
                                                                                                    分行      保
              本次质押的股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务的情形。
              （三）股东股份累计质押情况
              截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                                  本次质押前  本次质押后  占其所  占公司    已质押股份情况      未质押股份情况
  股东      持股数量    持股    质押股份数  质押股份数  持股份  总股本  已质押股  占已质  未质押股  占未质
  名称      （股）      比例    量（股）    量（股）    比例    比例    份限售数  押股份  份限售数  押股份
                                                                                量（股）    比例    量（股）    比例
甘肃盛达集
团有限公司  215,939,596  31.30%  190,285,000  211,785,000  98.08%  30.69%  40,000,000  18.89%  3,680,140  88.58%
  赵满堂    36,189,200    5.25%    35,370,000  35,370,000  97.74%    5.13%          0    0.00%          0  0.00%
三河华冠资
源技术有限  28,585,723    4.14%            0          0    0.00%    0.00%          0    0.00%          0  0.00%
  公司
  赵庆      19,270,650    2.79%    19,200,000  19,200,000  99.63%    2.78%          0    0.00%          0  0.00%
  王小荣        863,400    0.13%            0          0    0.00%    0.00%          0    0.00%          0  0.00%
  合计    300,848,569  43.60%  244,855,000  266,355,000  88.53%  38.60%  40,000,000  15.02%  3,680,140  10.67%
              二、公司控股股东及其一致行动人股份质押情况
              1、本次股份质押与上市公司生产经营相关需求无关。
              2、公司控股股东甘肃盛达集团有限公司（以下简称“盛达集团”）及其一致
          行动人未来半年内到期的质押股份数量累计为 24,336,000 股，占其所持公司股份
          总数的 8.09%，占公司总股本的 3.53%，对应融资余额为 16,280.00 万元；未来
          一年内到期的质押股份累计数量为 68,216,000 股，占其所持公司股份总数的
          22.67%，占公司总股本的 9.89%，对应的融资余额为 41,280.00 万元。控股股东
          及其一致行动人资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，还款资金来源为其自
          有或自筹资金。
              3、控股股东及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上
          市公司利益的情形。
              4、本次股份质押事项不会对上市公司生产经营、公司治理、业绩补偿义务
          履行等产生影响。
              三、公司控股股东及其一致行动人信息
              （一）控股股东及其一致行动人为法人的情况
              1、控股股东盛达集团
    名称：甘肃盛达集团有限公司
    企业性质：有限责任公司
    注册地及办公地点：甘肃省兰州市城关区农民巷 8 号之 1 号盛达金融大厦
    法定代表人：赵海峰
    注册资本：100,000 万元人民币
    经营范围：矿产品加工及批发零售（不含特定品种）；黄金、白银的零售；化工产品的研究开发、批发零售(不含危险品)，橡胶制品、金属材料、建筑材料、装饰材料、普通机械、电子产品及通信设备（不含地面卫星接收设施）的批发零售；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的出口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；动产和不动产租赁业务；信息技术服务、文化创意服务；商务辅助服务；知识产权服务，科技中介服务。
    主营业务情况：盛达集团于 1998 年注册成立，产业布局矿业开发、文旅、
金融资管、酒类文化、贵金属文创等多个领域，是一家多元化综合性实业集团。
    主要财务数据及偿债能力指标：
              项目                    2021 年 6 月 30 日/            2020 年 12 月 31 日/
                                        2021 年上半年度                  2020 年度
 主要财务数据（单位：万元）
 资产总额                                        2,064,595.82                  1,978,121.13
 负债总额                                        1,016,021.03                    951,090.16
 营业收入                                          235,985.67                    511,616.26
 归属于母公司所有者的净利润                          11,239.49                    58,618.48
 经营活动产生的现金流量净额                          68,163.55                    180,130.03
 偿债能力指标
 资产负债率                                          49.21%                      48.08%
 流动比率                                                0.62                          1.35
 速动比率                                                0.87                          0.91
 现金/流动负债比率                                    

[2021-10-28] (000603)盛达资源:董事会决议公告
证券代码：000603              证券简称：盛达资源          公告编号：2021-055
            盛达金属资源股份有限公司
          第十届董事会第三次会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 27 日以通
讯表决方式召开了第十届董事会第三次会议，本次会议通知于 2021 年 10 月 22
日以邮件等方式发出。会议应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《盛达金属资源股份有限公司章程》的有关规定。会议由董事长朱胜利先生主持，经出席会议董事讨论审议，形成如下决议：
    一、审议通过《公司 2021 年第三季度报告》
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  《2021 年第三季度报告》（公告编号：2021-056）详见 2021 年 10 月 28 日信
息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
    二、审议通过《关于为全资子公司续贷提供担保的议案》
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  《关于为全资子公司续贷提供担保的公告》（公告编号：2021-057）详见 2021年 10 月 28 日信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
    三、备查文件
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
  2、深圳证券交易所要求的其他文件。
  特此公告。
                                      盛达金属资源股份有限公司董事会
                                            二〇二一年十月二十八日

[2021-10-28] (000603)盛达资源:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.3469元
    每股净资产: 3.5706元
    加权平均净资产收益率: 10.21%
    营业总收入: 9.65亿元
    归属于母公司的净利润: 2.39亿元

[2021-10-23] (000603)盛达资源:关于股东部分股份质押的公告
 股东      持股数量    持股    本次质押前  本次质押后  占其所  占公司    已质押股份情况      未质押股份情况
 名称      （股）      比例    质押股份数  质押股份数  持股份  总股本
          证券代码：000603              证券简称：盛达资源          公告编号：2021-054
                    盛达金属资源股份有限公司
                  关于股东部分股份质押的公告
              本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
          性陈述或重大遗漏。
            特别提示：盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或
        “盛达资源”）控股股东及其一致行动人质押股份数量占其所持公司股份数量的
        比例超过 80%。
            公司于近日收到股东赵满堂先生、赵庆先生关于其所持公司部分股份质押的
        通知，现将具体事项公告如下：
            一、股东股份质押基本情况
            （一）本次股份质押基本情况
        是否为控股              占其所  占公司
 股东    股东或第一  本 次 质 押  持股份  总股本  是否为  是否为补    质押起      质押到      质权人    质押
 名称    大股东及其  数量（股）  比例    比例    限售股    充质押      始日        期日                用途
        一致行动人
                                                                          2021 年 10  2024 年 10  芜湖盛益  为公司
赵满堂      是      10,000,000  27.63%    1.45%    否        否      月 21 日    月 13 日    信投资合  控股股
                                                                                                  伙 企 业  东融资
 赵庆        是                                        否        否      2021 年 10  2024 年 10  （有限合  提供担
                      13,800,000  71.61%    2.00%                        月 21 日    月 13 日
                                                                                                  伙）      保
      合计            23,800,000  42.91%    3.45%    -        -          -            -          -        -
            本次质押的股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务的情形。
            （二）股东股份累计质押情况
            截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                                                                                已质押股  占已质  未质押股  占未质
                                                                                份限售数  押股份  份限售数  押股份
                                                                                量（股）    比例    量（股）    比例
甘肃盛达集
团有限公司  215,939,596  31.30%  211,785,000  211,785,000  98.08%  30.69%  40,000,000  18.89%  3,680,140  88.58%
赵满堂    36,189,200    5.25%  25,370,000  35,370,000  97.74%    5.13%          0    0.00%          0  0.00%
三河华冠资
源技术有限  28,585,723    4.14%          0          0    0.00%    0.00%          0    0.00%          0  0.00%
  公司
  赵庆      19,270,650    2.79%    5,400,000  19,200,000  99.63%    2.78%          0    0.00%          0  0.00%
王小荣        863,400    0.13%          0          0    0.00%    0.00%          0    0.00%          0  0.00%
  合计    300,848,569  43.60%  242,555,000  266,355,000  88.53%  38.60%  40,000,000  15.02%  3,680,140  10.67%
            二、公司控股股东及其一致行动人股份质押情况
            1、本次股份质押与上市公司生产经营相关需求无关。
            2、公司控股股东甘肃盛达集团有限公司（以下简称“盛达集团”）及其一致
        行动人未来半年内到期的质押股份数量累计为 22,000,000 股，占其所持公司股份
        总数的 10.19%，占公司总股本的 3.19%，对应融资余额为 15,000.00 万元；未来
        一年内到期的质押股份累计数量为 53,716,000 股，占其所持公司股份总数的
        24.88%，占公司总股本的 7.79%，对应的融资余额为 28,280.00 万元。控股股东
        及其一致行动人资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，还款资金来源为其自
        有或自筹资金。
            3、控股股东及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上
        市公司利益的情形。
            4、本次股份质押事项不会对上市公司生产经营、公司治理、业绩补偿义务
        履行等产生影响。
            三、公司控股股东及其一致行动人信息
            （一）控股股东及其一致行动人为法人的情况
              1、控股股东盛达集团
            名称：甘肃盛达集团有限公司
            企业性质：有限责任公司
            注册地及办公地点：甘肃省兰州市城关区农民巷 8 号之 1 号盛达金融大厦
  法定代表人：赵海峰
  注册资本：100,000 万元人民币
  经营范围：矿产品加工及批发零售（不含特定品种）；黄金、白银的零售；化工产品的研究开发、批发零售(不含危险品)，橡胶制品、金属材料、建筑材料、装饰材料、普通机械、电子产品及通信设备（不含地面卫星接收设施）的批发零售；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的出口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；动产和不动产租赁业务；信息技术服务、文化创意服务；商务辅助服务；知识产权服务，科技中介服务。
  主营业务情况：盛达集团于 1998 年注册成立，产业布局矿业开发、文旅、金融资管、酒类文化、贵金属文创等多个领域，是一家多元化综合性实业集团。
  主要财务数据及偿债能力指标：
              项目                    2021 年 6 月 30 日/            2020 年 12 月 31 日/
                                        2021 年上半年度                  2020 年度
 主要财务数据（单位：万元）
 资产总额                                        2,064,595.82                  1,978,121.13
 负债总额                                        1,016,021.03                    951,090.16
 营业收入                                          235,985.67                    511,616.26
 归属于母公司所有者的净利润                        11,239.49                    58,618.48
 经营活动产生的现金流量净额                        68,163.55                    180,130.03
 偿债能力指标
 资产负债率                                          49.21%                      48.08%
 流动比率                                                0.62                          1.35
 速动比率                                                0.87                          0.91
 现金/流动负债比率                                      0.19                          0.20
    2、三河华冠资源技术有限公司（控股股东之一致行动人，下称“三河华冠”）
  名称：三河华冠资源技术有限公司
  企业性质：有限责任公司（中外合作）
  注册地及办公地点：河北省廊坊市三河市燕郊开发区京哈路北 45 号
  法定代表人：马江河
  注册资本：1,559 万美元
  经营范围：铜、铅、锌、银、金及其伴生多金属矿产的勘探和开发，并销售开发后的产品。
  主营业务情况：有色金属矿的开发。
  主要财务数据及偿债能力指标：
              项目                    2021 年 6 月 30 日/            2020 年 12 月 31 日/
                                        2021 年上半年度           

[2021-09-28] (000603)盛达资源:关于披露重大资产重组预案后的进展公告
证券代码：000603            证券简称：盛达资源            公告编号：2021-053
            盛达金属资源股份有限公司
      关于披露重大资产重组预案后的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  ●公司于 2021 年 3 月 16 日刊登在巨潮资讯网上的《盛达金属资源股份有限
公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》已对本次重组涉及的有关风险因素以及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
  ●截至本公告披露日，本次重组的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作仍在推进中，公司将根据相关工作后续推进情况，按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露工作；公司亦需重新召开董事会审议本次重组相关议案，并提交股东大会审议及中国证监会核准。能否取得上述批准、核准以及最终取得批准、核准的时间尚存在不确定性，特别提醒广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
    一、本次重组的基本情况
  盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划发行股份购买资产
事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票自 2021 年 2 月 18 日开市起停牌，并
披露了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》（公告编号：2021-009）。
2021 年 2 月 25 日，公司披露了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌进展公
告》（公告编号：2021-010）。
  2021 年 3 月 1 日，公司召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关
于<盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次重组相关的议案，并在公司指定媒体披露了相关
公告。经向深圳证券交易所申请，公司股票于 2021 年 3 月 2 日开市起复牌。
  2021 年 3 月 8 日，公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对盛
达金属资源股份有限公司重组问询函》（许可类重组问询函[2021]第 3 号）（以下简称“《问询函》”）。收到《问询函》后，公司立即组织交易各方及中介机构进行了认真讨论分析及核查，对《问询函》所涉及的问题进行了回复，并对《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》进行了
相应的补充和完善。2021 年 3 月 16 日，公司披露了《关于深圳证券交易所重组
问询函的回复公告》、《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》等相关公告。
  公司分别于 2021 年 4 月 2 日、2021 年 4 月 29 日、2021 年 5 月 29 日、2021
年 6 月 29 日、2021 年 7 月 29 日、2021 年 8 月 28 日披露了《关于披露重大资产
重组预案后的进展公告》（公告编号分别为：2021-019、2021-030、2021-035、2021-039、2021-043、2021-050）。
    二、本次重组的进展情况及后续安排
  截至本公告披露日，公司及有关各方正在积极、有序推进本次重组的各项工作，本次重组涉及的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作尚未完成。待相关工作完成后，公司将重新召开董事会审议本次重组的相关事项，并由董事会提请召开股东大会审议本次重组的相关事项。
    三、风险提示
  公司将根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 3 号——重大资产重组》的相关规定，每 30 日公告一次本次重组的最新进展情况，直至发出召开股东大会的通知。公司本次重组事项尚需公司重新召开董事会审议批准、召开股东大会审议批准，以及取得中国证监会的核准，能否取得上述批准、核准以及最终取得批准、核准的时间尚存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的公告为准。
  特此公告。
                                盛达金属资源股份有限公司董事会
                                    二〇二一年九月二十八日

[2021-09-16] (000603)盛达资源:关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
证券代码：000603            证券简称：盛达资源            公告编号：2021-052
            盛达金属资源股份有限公司
  关于参加北京辖区上市公司投资者集体接待日的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  为进一步加强与广大投资者的沟通交流，盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）将参加“2021 年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：
  本次集体接待日活动将采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景网”网站（http://rs.p5w.net）参与本次投资者集体接待日活动，活动时间为 2021 年 9月 23 日（星期四）15:00 至 17:00。
  届时公司的董事长朱胜利先生、董事、副总裁兼董事会秘书张开彦先生、财务总监周阳女士将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
  欢迎广大投资者积极参与。
  特此公告。
                                盛达金属资源股份有限公司董事会
                                    二〇二一年九月十六日

[2021-09-11] (000603)盛达资源:关于参股公司首次公开发行股票获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告
证券代码：000603            证券简称：盛达资源            公告编号：2021-051
            盛达金属资源股份有限公司
 关于参股公司首次公开发行股票获得中国证监会发行审核
              委员会审核通过的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）网站公告，盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）参股的兰州银行股份有限公司（以下简
称“兰州银行”）首次公开发行股票申请于 2021 年 9 月 9 日获得证监会第十八届
发行审核委员会 2021 年第 96 次发审委会议审核通过。
  截至本公告披露日，公司持有兰州银行 155,000,000 股，占其首次公开发行前总股本的 3.0237%；公司控股股东甘肃盛达集团股份有限公司持有兰州银行275,000,000 股，占其首次公开发行前总股本的 5.3647%；公司与甘肃盛达集团股份有限公司合计持有兰州银行 430,000,000 股，占其首次公开发行前总股本的8.3884%。
  兰州银行是甘肃省境内第一家具有独立法人地位的地方性股份制商业银行，
是西北地区存贷规模最大的城商行之一。2021 年 6 月 30 日，兰州银行总资产为
3,909.16 亿元，净资产为 279.16 亿元；2021 年上半年度，兰州银行营业收入为37.83 亿元，归属母公司股东的净利润为 10.71 亿元。
  根据企业会计准则相关规定，公司对持有的兰州银行股权以公允价值进行计量，公允价值变动计入当期损益，具体损益尚无法估计，对公司未来财务状况和经营成果的影响亦无法确定。
  公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意投资风险。
  特此公告。
                                盛达金属资源股份有限公司董事会
                                      二〇二一年九月十日

[2021-08-28] (000603)盛达资源:关于披露重大资产重组预案后的进展公告
证券代码：000603            证券简称：盛达资源            公告编号：2021-050
            盛达金属资源股份有限公司
      关于披露重大资产重组预案后的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
    ●公司于 2021 年 3 月 16 日刊登在巨潮资讯网上的《盛达金属资源股份有限
公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》已对本次重组涉及的有关风险因素以及尚需履行的审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容。
    ●自本次重组预案披露以来，公司及有关各方正在积极、有序推进本次重组的各项工作，并就有关事项进行了沟通与协商。截至本公告披露日，本次重组涉及的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作尚未完成。公司董事会预计不能在公司首次审议本次重组董事会决议公告日后的 6 个月内发出召开股东大会的通知并公告重组报告书等相关文件。根据《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》（证监会公告 [2016]17 号），公司需重新召开董事会审议本次重组事项。
    ●截至本公告披露日，本次重组的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作仍在推进中，公司将根据相关工作后续推进情况，按照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露工作；公司亦需重新召开董事会审议本次重组相关议案，并提交股东大会审议及中国证监会核准。能否取得上述批准、核准以及最终取得批准、核准的时间尚存在不确定性，特别提醒广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
    一、本次重组的基本情况
    盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划发行股份购买资产
事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票自 2021 年 2 月 18 日开市起停牌，并
披露了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》（公告编号：2021-009）。
2021 年 2 月 25 日，公司披露了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌进展公
告》（公告编号：2021-010）。
    2021 年 3 月 1 日，公司召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关
于<盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次重组相关的议案，并在公司指定媒体披露了相关
公告。经向深圳证券交易所申请，公司股票于 2021 年 3 月 2 日开市起复牌。
    2021 年 3 月 8 日，公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对盛
达金属资源股份有限公司重组问询函》（许可类重组问询函[2021]第 3 号）（以下简称“《问询函》”）。收到《问询函》后，公司立即组织交易各方及中介机构进行了认真讨论分析及核查，对《问询函》所涉及的问题进行了回复，并对《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》进行了
相应的补充和完善。2021 年 3 月 16 日，公司披露了《关于深圳证券交易所重组
问询函的回复公告》、《盛达金属资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》等相关公告。
    公司分别于 2021 年 4 月 2 日、2021 年 4 月 29 日、2021 年 5 月 29 日、2021
年 6 月 29 日、2021 年 7 月 29 日披露了《关于披露重大资产重组预案后的进展
公告》（公告编号分别为：2021-019、2021-030、2021-035、2021-039、2021-043）。
    二、本次重组的进展情况及后续安排
    截至本公告披露日，公司及有关各方正在积极、有序推进本次重组的各项工作，本次重组涉及的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作尚未完成。公司董事会预计不能在公司首次审议本次重组董事会决议公告日后的 6 个月内发出召开股东大会的通知并公告重组报告书等相关文件。根据《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》（证监会公告 [2016]17 号），公司需重新召开董事会审议本次重组事项。
    截至本公告披露日，本次重组的审计、评估、矿山采选手续办理等相关工作仍在推进中。待相关工作完成后，公司将重新召开董事会审议本次重组的相关事项，并由董事会提请召开股东大会审议本次重组的相关事项。
    三、风险提示
    公司将根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 3 号——重大资产重
组》的相关规定，每 30 日公告一次本次重组的最新进展情况，直至发出召开股东大会通知。公司本次重组事项尚需公司重新召开董事会审议批准、召开股东大会审议批准，以及取得中国证监会的核准，能否取得上述批准、核准以及最终取得批准、核准的时间尚存在不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的公告为准。
    特此公告。
                                盛达金属资源股份有限公司董事会
                                    二〇二一年八月二十八日

[2021-08-23] (000603)盛达资源:半年报监事会决议公告
证券代码：000603            证券简称：盛达资源          公告编号：2021-046
            盛达金属资源股份有限公司
              十届二次监事会决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 20 日以通
讯表决方式召开了十届二次监事会，本次会议通知于 2021 年 8 月 11 日以邮件等
方式发出。本次会议由监事会主席高国栋先生主持，会议应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名，本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议经表决形成如下决议：
    一、审议通过《公司 2021 年半年度报告全文及摘要》
  经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2021 年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反应了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  具体内容详见与本决议公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2021 年半年度报告全文》和《2021 年半年度报告摘要》。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、备查文件
  1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
  2、深圳证券交易所要求的其他文件。
  特此公告。
                                盛达金属资源股份有限公司监事会
                                    二〇二一年八月二十日

[2021-08-23] (000603)盛达资源:半年报董事会决议公告
证券代码：000603            证券简称：盛达资源        公告编号：2021-045
            盛达金属资源股份有限公司
              十届二次董事会决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 20 日以通
讯表决方式召开了十届二次董事会，本次会议通知于 2021 年 8 月 11 日以电子邮
件等方式发出，会议应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议由董事长朱胜利先生主持，经出席会议董事讨论审议，形成如下决议：
    一、审议通过《公司 2021 年半年度报告全文及摘要》
  具体内容详见与本决议公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2021 年半年度报告全文》和《2021 年半年度报告摘要》。
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》
  具体内容详见与本决议公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于向银行申请综合授信额度的公告》。
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议通过《关于投资设立北京盛达新能源金属股份有限公司的议案》
  具体内容详见与本决议公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于投资设立北京盛达新能源金属股份有限公司的公告》。
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  公司独立董事对以上相关议案发表了同意的独立意见，具体内容详见信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    四、备查文件
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
  2、独立董事关于公司十届二次董事会相关事项的独立意见；
3、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
                            盛达金属资源股份有限公司董事会
                                二〇二一年八月二十日

[2021-08-23] (000603)盛达资源:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.1647元
    每股净资产: 3.3901元
    加权平均净资产收益率: 4.98%
    营业总收入: 5.51亿元
    归属于母公司的净利润: 1.14亿元

[2021-07-30] (000603)盛达资源:关于股东部分股份解除质押及质押的公告
          证券代码：000603              证券简称：盛达资源          公告编号：2021-044
                    盛达金属资源股份有限公司
              关于股东部分股份解除质押及质押的公告
              本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
          性陈述或重大遗漏。
            特别提示：盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或
        “盛达资源”）控股股东及其一致行动人质押股份数量占其所持公司股份数量的
        比例超过 80%。
            公司于近日收到股东甘肃盛达集团有限公司（以下简称“盛达集团”）、赵庆
        关于其所持公司部分股份解除质押及质押的通知，现将具体事项公告如下：
              一、股东股份解除质押及质押基本情况
              （一）本次股份解除质押基本情况
                  是否为控股  本次解除质            占公司
        股东名称  股东或第一  押股份数量  占其所持  总股本    起始日    解除日期  质权人
                  大股东及其    （股）    股份比例    比例
                  一致行动人
        甘肃盛达              55,852,776    25.86%    8.09%              2021 年 7  华龙证
        集团有限      是                                      2016年8月  月 14 日  券股份
          公司                30,586,044    14.16%    4.43%    4 日    2021 年 7  有限公
                                                                            月 20 日  司
                                                                                      甘肃银
          赵庆        是        9,650,790    50.08%    1.40%  2019 年 12  2021 年 7  行兰州
                                                                月 19 日    月 28 日  市兴陇
                                                                                      支行
          合计        -      96,089,610          -  13.93%      -          -        -
              （二）本次股份质押基本情况
      是否为控
股东  股股东或  本次质押数  占其所  占公司  是否为  是否为  质押起    质押到          质押
名称  第一大股    量（股）    持股份  总股本  限售股  补充质    始日      期日    质权人  用途
      东及其一                比例    比例              押
      致行动人
                    26,596,560  12.32%    3.85%    否      否    2021 年 7  2024 年 7          为公
 甘肃                                                              月 14 日  月 12 日          司控
 盛达              29,256,216  13.55%    4.24%    否      否    2021 年 7  2024 年 7  浙商银  股股
 集团    是                                                        月 14 日  月 12 日  行兰州  东融
 有限                                                              2021 年 7  2024 年 7  分行  资提
 公司              30,586,224  14.16%    4.43%    否      否    月 21 日  月 12 日            供担
                                                                                                  保
      合计          86,439,000  40.03%  12.53%    -        -        -        -        -      -
              本次质押的股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务的情形。
              （三）股东股份累计质押情况
              截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
                                        占其所  占公司      已质押股份情况        未质押股份情况
 股东  持股数量    持股    累计质押  持股份  总股本  已质押股份            未质押股份
 名称    （股）    比例  数量（股）                    限售数量  占已质押  限售数量  占未质押
                                        比例    比例                股份比例              股份比例
                                                          （股）                （股）
甘肃
盛达
集团  215,939,596  31.30%  211,785,000  98.08%  30.69%  40,000,000    18.89%    3,680,140    88.58%
有限
公司
赵满    36,189,200  5.25%  25,370,000  70.10%  3.68%          0      0.00%          0    0.00%
堂
三河
华冠
资源    28,585,723  4.14%          0  0.00%  0.00%          0      0.00%          0    0.00%
技术
有限
公司
王小      863,400  0.13%          0  0.00%  0.00%          0      0.00%          0    0.00%
荣
赵庆    19,270,650  2.79%  5,400,000  28.02%  0.78%          0      0.00%          0    0.00%
 合  300,848,569  43.60% 242,555,000  80.62%  35.15%  40,000,000    16.49%    3,680,140    6.31%
 计
              （四）公司控股股东及其一致行动人股份质押情况
              1、本次股份质押与上市公司生产经营相关需求无关。
              2、公司控股股东盛达集团及其一致行动人未来半年内到期的质押股份数量
          累计为 0 股，占其所持公司股份总数的 0.00%，占公司总股本的 0.00%，对应融
          资余额为 0 万元；未来一年内到期的质押股份累计数量为 43,016,000 股，占其所
持公司股份总数的 14.30%，占公司总股本的 6.23%，对应的融资余额为 27,280.00万元。控股股东及其一致行动人资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，还款资金来源为其自有或自筹资金。
    3、控股股东及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
    4、本次股份质押事项不会对上市公司生产经营、公司治理、业绩补偿义务履行等产生影响。
    （五）公司控股股东及其一致行动人信息
    1、控股股东及其一致行动人为法人的情况
    （1）控股股东盛达集团
    名称：甘肃盛达集团有限公司
    企业性质：有限责任公司
    注册地及办公地点：甘肃省兰州市城关区农民巷 8 号之 1 号盛达金融大厦
    法定代表人：赵海峰
    注册资本：100,000 万元人民币
    经营范围：矿产品加工及批发零售（不含特定品种）；黄金、白银的零售；化工产品的研究开发、批发零售(不含危险品)，橡胶制品、金属材料、建筑材料、装饰材料、普通机械、电子产品及通信设备（不含地面卫星接收设施）的批发零售；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的出口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；动产和不动产租赁业务；信息技术服务、文化创意服务；商务辅助服务；知识产权服务，科技中介服务。
    主营业务情况：盛达集团于 1998 年注册成立，产业布局矿业开发、文旅、
金融资管、酒类文化、贵金属文创等多个领域，是一家多元化综合性实业集团。
    主要财务数据及偿债能力指标：
            项目                2021 年 3 月 31 日/        2020 年 12 月 31 日/
                                  2021 年一季度              2020 年度
 主要财务数据（单位：万元）
 资产总额                                1,978,300.70              1,978,121.13
 负债总额                                  951,994.89                951,090.16
 营业收入                                  103,403.90                511,616.26
 归属于母公司所有者的净利润                  162.02                58,618.48
  经营活动产生的现金流量净额                  6,704.75                180,130.03
  偿债能力指标
  资产负债率                   

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