000601什么时候复牌？-韶能股份停牌最新消息
≈≈韶能股份000601≈≈(更新:22.02.23)
[2022-02-23] (000601)韶能股份:广东韶能集团股份有限公司关于收到第一大股东告知函的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2022-004 广东韶能集团股份有限公司关于收到第一大股东告知函的
公 告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、
准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
重要内容提示
一、因广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）第一大股东深圳华利通投资有限公司（下称“华利通”）与信达金融租赁有限公司（下称“信达公司”）合同纠纷案件，信达公司向广东省深圳市中级人民法院（下称“深圳市中级法院”）提出申请，拟强制执行华利通持有公司股份141,612,134股，占其持股比例65.69%，占公司总股本13.11%。
二、本次股份强制执行事项不会对公司的日常生产经营等产生影响。若该等股份被强制执行，将导致公司第一大股东发生变更。
公司于2022年2月21日收到华利通《告知函》，其持有公司部分股份被债权人信达公司申请强制执行，具体情况如下：
一、《告知函》主要内容
（一）股票裁定书情况
根据深圳市中级法院执行裁定书，信达公司向深圳市中级法院提出申请，拟对华利通持有公司股份141,612,134股强制执行，占华利通持股比例65.69%，占公司总股本13.11%。
（二）本次被执行的原因
信达公司与被执行人观致汽车有限公司、深圳市宝能投资集团有限公司、深圳华利通投资有限公司融资租赁合同纠纷一案，在执行过程中，深圳市中级法院依法冻结了华利通持有公司股份141,612,134股及红利7,080,606.70元。现深圳市中级法院裁定拟拍卖、变卖华利通持有公司股份141,612,134股以清偿债务。
二、其他相关说明及风险提示
（一）在《告知函》中，华利通称正积极就本事项进行多方沟通，并密切关注后续进展。
（二）截至本公告披露日，华利通持有公司无限售流通股共215,561,897股，所持股份质押、冻结、轮候冻结情况如下：累计质押168,132,134股，占其所持股份78%，占公司总股本的15.56%；累计司法冻结数为215,561,897股，占其所持股份的100%，占公司总股本的19.95%；累计司法轮候冻结数为141,612,134股，占其所持股份的65.69%，占公司总股本的13.11%；本次拟强制执行141,612,134股，占其持股比例65.69%，占公司总股本的13.11%。
（三）本次股份强制执行事项不会对公司的日常生产经营等产
生影响。
（四）本次股份强制执行事项视华利通与相关方沟通情况而定，尚具有不确定性。若该等股份被强制执行，将导致公司第一大股东发生变更。
（五）公司将密切关注本事项进展情况，依法履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网，公司公开披露的信息均以在上述指定媒体刊登的内容为准，请广大投资者理性决策，注意投资风险。
三、备查文件
华利通提供的《告知函》。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 22 日
[2022-02-12] (000601)韶能股份:广东韶能集团股份有限公司关于持有公司5%以上股东股份被司法轮候冻结的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2022-003
广东韶能集团股份有限公司关于持有公司 5%以上股东股份
被司法轮候冻结的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、
准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网上业
务平台查询，获悉第三大股东深圳日昇创沅资产管理有限公司
（下称“日昇公司”）所持有的公司股份被轮候冻结，具体事项
如下：
一、本次股东股份轮候冻结的基本情况
是否为 是否
第一大 本次轮 占其 占公 为限 冻结
股东 股东及 候冻结 所持 司总 售股 起始 轮候期 轮候机 深度 原因
名称 一致行 股数 股份 股本 及限 日 限 关 说明
动人 （股） 比例 比例 售类
型
江苏省 冻结
2022 南京市 （原
日昇 否 76,379, 100% 7.07% 否 年 2 36 个 中级人 股+ —
公司 302 月 10 月 红股
日 民法 +红
院 利）
股份轮候冻结原因说明：
截至本公告披露日，公司未收到日昇公司与本次轮候冻结股
份相关的法律文书、通知文件，所涉法律纠纷尚无法确认，无法
获悉本次股份被轮候冻结的具体原因和详细内容。
二、股东股份累计被冻结及轮候冻结情况
（一）截至本公告披露日，日昇公司持有公司股份累计被司
法冻结情况如下：
股东 持股数量 占其所持 累计被冻结 累计被标记 占其所持股 占公司总股本
名称 股份比例 数量（股） 数量（股） 份比例 比例
日昇 76,379,302 100% 76,379,302 0 100% 7.07%
公司
（二）截至本公告披露日，日昇公司持有公司股份累计被轮
候冻结情况如下：
1、表1
是否为 轮候 本次轮
股东 第一大 轮候冻结 轮候冻结 轮候期 冻结 候冻结
名称 股东及 股数（股） 序号 委托日期 限 轮候机关 深度 占其所
一致行 说明 持股份
动人 比例
171218B4 2017 年 12 江苏省高级
37000344 月 18 日 人民法院
180108B4 2018 年 1 广东省广州
37000197 月 8 日 市中级人民
法院
180118B4 2018 年 1 广东深圳市
37000228 月 18 日 中级人民法
院
180212B4 2018 年 2 广东省深圳 冻结
37000265 市中级人民 （原
日昇 月 12 日 法院
否 76,379,302 36 个月 广东省广州 股+红 100%
公司 180213B4 2018 年 2 市中级人民 股+红
37000184 月 13 日 法院
广东省深圳 利）
180410B4 2018 年 4 市中级人民
37000159 月 10 日 法院
180426B4 2018 年 4 江苏省高级
37000263 月 26 日 人民法院
181109B0 2018年11 广东省深圳
00000110 月9日 市中级人民
法院
220210B0 2022年2月 江苏省南京
00000127 10日 市中级人民
法院
2、表二
已司法冻结股份 未司法冻结股份
持股 累计司 占其 占公 情况 情况
股东 数量 持股 法冻结 所持 司总 已司法冻 占已司 未司法冻 占未司
名称 （股） 比例 股份数 股份 股本 结股份限 法冻结 结股份限 法冻结
量（股） 比例 比例 售数量 股份比 售数量 股份比
（股） 例 （股） 例
日昇 76,37 7.07 76,379,3 100% 7.07 76,379,30 100% 0 —
公司 9,302 % 02 % 2
累计司 已司法轮候冻结股 未司法轮候冻结股
持股 法轮候 占其 占公 份情况 份情况
股东 数量 持股 冻结股 所持 司总 已司法轮 占已司 未司法轮 占未司
名称 （股） 比例 份数量 股份 股本 候冻结股 法轮候 候冻结股 法轮候
（股） 比例 比例 份限售数 冻结股 份限售数 冻结股
量（股） 份比例 量（股） 份比例
日昇 76,37 7.07 76,379,3 100% 7.07 76,379,30 100% 0 -
公司 9,302 % 02 % 2
三、备查明细
（一）中国证券登记结算有限责任公司持股5%以上股东每日
持股变化明细表；
（二）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券轮候
冻结数据表。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 11 日
[2022-01-29] (000601)韶能股份:2021年度业绩预告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2022-002
广东韶能集团股份有限公司
2021年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、
准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2021年1月1日-2021年12月31日
（二）业绩预告类型：同向下降
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股东 2,200万元至3,200万元 盈利:
的净利润 比上年同期下降： 21,420.72万元
85.06%-89.73%
归属于上市公司股东 -2,260万元至-1,260万元 盈利:
扣除非经常性损益后 比上年同期下降： 20,102.15万元
的净利润 106.27%-111.24%
基本每股收益 0.0204元/股-0.0296元/股 0.1982元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告未经会计师事务所审计。公司就业绩预告已与年
审会计师事务所进行了预沟通，双方不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
报告期内，受疫情反复、生物质能发电可再生能源电价补贴未能及时到位、水力发电业务发挥不理想等因素影响，公司经营业务受到重大影响，同比大幅度下降。
（一）疫情因素
1、生态纸餐具业务
2021年受国外疫情持续反复的影响，国外生态纸餐具市场需求同比减少，加上海运订舱“一柜难求”的状况无根本好转，影响了公司纸餐具在手订单的正常出货及出口业务，致使产能无法充分发挥，消耗及吨产品付现成本高，且固定费用仍需支付；同时出口海运费同比大幅提升，增加了生态纸餐具销售成本、降低了销售毛利率。
此外，国内市场方面，2021年1月1日起海南省全面实施禁塑，但禁塑政策执行效果不理想。
综上，公司生态纸餐具销量未达预期，报告期内有重大亏损。
2、生物质能发电业务
2021年疫情反复，国内日常活动受到一定影响，生物质能原材料供应量同比减少，导致公司生物质能原材料收集来源欠充足，发电机组无法持续满负荷运行；加上煤炭等大宗商品价格快速提升且高企，煤炭价格与生物质价格倒挂，形成生物质能原材料替代需求增加，提升了生物质能原材料收集价格，增加了生产成本。上述两个因素导致公司生物质能发电业务经营效果不理想。
（二）可再生能源电价补贴未能及时到位因素
截至2021年12月31日公司应收未收生物质能源电价补贴余额
13.49亿元（为财政欠款），导致年末计提信用减值损失同比增加；为保障业务稳定运行，公司短期内负债运营生物质能发电业务，导致财务费用同比大幅增加，影响了报告期内利润。
（三）水力发电业务发挥不理想因素
2021年公司水电站所在地区来水情况不理想，总入库水量同比减少11.84%，加上湖南省部分水电站上网电价下调等因素，影响了经营业绩的有效发挥。
虽然公司2021年经营业绩同比大幅度下降，但公司努力抓住当前新能源重卡市场迅速发展的机遇，拓展了新能源重卡变速箱等业务，新能源重卡变速箱销量逐季度递增，整体趋势向好，精密（智能）制造业务同比有较大幅度提高。
四、风险提示
本次业绩预告数据为公司初步估算数，具体财务数据将在2021年度报告中详细披露。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-06] (000601)韶能股份:关于持有公司5%以上股东股份被司法轮候冻结的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2022-001
广东韶能集团股份有限公司关于持有公司 5%以上股东股份
被司法轮候冻结的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、
准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别风险提示：
一、截至本公告披露日，广东韶能集团股份有限公司（下称
“公司”）第一大股东深圳华利通投资有限公司（下称“华利通”）
持有公司无限售流通股共 215,561,897 股，占公司总股本的
19.95%，司法冻结 215,561,897 股，占其所持公司股份 100%，
本次轮候冻结 141,612,134 股，占其所持公司股份 65.69%。
二、华利通所持公司股份被轮候冻结事项不会对公司的日常
生产经营、公司治理等产生影响。
公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网上业
务平台查询，获悉华利通所持有的公司股份被轮候冻结，具体事
项如下：
一、股东股份轮候冻结的基本情况
是否为
股东 第一大 轮候冻 占其所持 占公司总 委托日 轮候期 轮候机 冻结
名称 股东及 结股数 股份比例 股本比例 期 限 关 深度 原因
一致行 （股） 说明
动人
冻结
北京市 （原
华利 是第一 141,612 2021 年 36 个 朝阳区 股+
通 大股东 ,134 65.69% 13.11% 12 月 31 月 人民法 红股 —
日
院 +红
利）
股份轮候冻结原因说明：
根据公司向华利通核实及通过中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司查询，华利通目前尚未收到与本次轮候冻结股份
相关的法律文书、通知文件，所涉法律纠纷尚无法确认，无法获
悉本次股份被轮候冻结的具体原因和详细内容，待收到相关法律
文书或通知文件后将及时公告相关进展。
二、股东股份累计被冻结及轮候冻结情况
（一）截至本公告披露日，华利通持有公司股份累计被司法
冻结情况如下：
股东 冻结股数量 占其所持股 占公司总股 累计被冻结 占其所持 占公司总
名称 （股） 份比例 本比例 数量（股） 股份比例 股本比例
华利 215,561,897 100% 19.95% 215,561,897 100% 19.95%
通
（二）截至本公告披露日，华利通持有公司股份累计被轮候
冻结情况如下：
股东 本次轮候冻结 本次轮候冻结 本次轮候冻结 累计被轮候 占其所 占公司总
名称 数量（股） 股份占其所持 股份占公司总 冻结数量 持股份 股本比例
股份比例 股本比例 （股） 比例
华利 141,612,134 65.69% 13.11% 141,612,134 65.69% 13.11%
通
三、其他事项说明
（一）截至本公告披露日，华利通不存在非经营性资金占用、
违规担保等侵害公司利益的情形。
（二）截至本公告披露日，华利通本次所持公司股份被轮候冻结未导致公司第一大股东发生变更，不会对公司目前日常生产经营、公司治理等产生影响。
（三）公司将关注本事项的后续进展情况，如达到信息披露标准的，将依法履行信息披露义务。
四、备查明细
《中国证券登记结算有限责任公司证券轮候冻结数据表》。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-21] (000601)韶能股份:关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设年产2.4万台新能源重卡变速箱项目的对外投资公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—067
关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设
年产 2.4 万台新能源重卡变速箱项目的对外投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、对外投资概述
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司（下称“宏大公司”）主营精密（智能）制造业务。
当前我国新能源重卡市场迅速发展，为抓住发展机遇，优化产品结构，宏大公司拟投资建设年产 2.4 万台新能源重卡变速箱项目（下称“本项目”）。本项目总投资概算 3,342 万元（不含流动资金）。
（二）本次对外投资已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
（三）本次对外投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。
二、企业概况
（一）企业基本信息
1、公司名称：韶能集团韶关宏大齿轮有限公司
2、成立日期：1998 年 8 月 14 日
3、注册地点：韶关市武江区沐溪三路 1 号
4、法定代表人：陈昌镇
5、注册资本：人民币 13,623.2332 万元
6、经营范围：制造、销售：汽车齿轮、汽车传动件、机械零件、机床、模具、刀具等。
7、股权结构：目前公司持有宏大公司的股权比例为 66.96%。
8、与公司关系：为公司控股子公司。
（二）基本财务信息
单位：元
财务指标 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
资产总额 733,833,944.65 783,855,387.92
负债总额 461,363,797.31 496,559,711.80
净资产 272,470,147.34 287,295,676.12
2020 年 2021 年 1-9 月
营业收入 308,367,368.65 317,127,291.31
利润总额 5,758,394.18 14,786,009.32
注：宏大公司 2021 年前三季度财务数据未经审计。
（三）新能源重卡变速箱销售情况
2021 年前三季度，宏大公司新能源重卡变速箱业务快速发展，根据已销售量及在手订单，预计 2021 年全年总销售量为5,000 台左右，销售量逐季度递增，整体趋势向好。
三、项目概况
（一）背景
近年来我国新能源重卡市场发展迅速，新能源重卡变速箱市场需求不断扩大。宏大公司生产的两款新能源重卡变速箱已进入批量生产供货阶段，另外两款产品已通过试验、试制，产品供不应求。为抓住发展机遇，宏大公司拟投资建设本项目。
（二）建设内容
本项目拟生产 2.4 万台新能源重卡变速箱，分两期实施，每期年产 1.2 万台，其中大四挡、六挡、七挡型号数量分别为 16,800台、4,800 台、2,400 台。
（三）投资概算、资金来源及盈利预测
1、投资概算
本项目总投资概算 3,342 万元（不含流动资金）。
2、资金来源
本项目所需资金由宏大公司自筹。
3、本项目分两期实施，两期项目达产后预计实现年新增不含税销售收入 18,199.96 万元、净利润 1,241.39 万元。
（四）投资的必要性与可行性
1、必要性
精密（智能）制造业务是公司的三大战略业务板块之一。
前期国家出台了多项鼓励发展新能源重卡的产业政策，近两年市场迅速发展，市场空间广阔。随着客户需求的不断增大，为抓住发展机遇，进一步拓展新能源汽车重卡变速箱业务，同时进一步优化产品结构，提升盈利能力，宏大公司投资本项目具有必要性。
2、可行性
（1）新能源重卡变速箱市场前景广阔
新能源汽车是汽车产业的未来发展方向，市场前景广阔。作为变速箱的细分市场之一及新能源汽车产业链的一环，新能源重卡变速箱属于重卡变速箱产业的未来发展方向，可应用于新能源
充电汽车及氢能汽车。随着“碳中和、碳达峰”政策的推进，新能源汽车及其产业链的迅速发展，新能源重卡变速箱市场前景广阔。
（2）与国内知名厂商共同合作，目前产品供不应求，未来市场空间大
目前宏大公司与国内知名厂商合作，所产的新能源重卡动力总成已配套北汽福田、东风汽车、中国重汽、华菱星马、徐工汽车、大运汽车、上汽红岩等多家主流车企。根据双方未来几年采购计划，2022 年至 2024 年宏大公司对新能源重卡变速箱规划年销售量分别为：2 万台、2.4 万台、4 万台以上。同时，宏大公司也在不断拓展客户，随着市场的拓展，预计新能源重卡变速箱产品将供不应求。
（3）宏大公司具有一定的运营管理比较优势
① 装备优势
宏大公司现拥有一批国际先进的高端齿轮制造、机加工、锻造、热处理及检测等先进设备，共 1,300 多台套，装备优势突出。
② 机加工优势，并因此形成了一定的客户黏性
宏大公司服务的客户资源优质，包括美国伊顿、比亚迪、东风汽车、中国中车、广汽、卡特彼勒、三一重工、意大利康迈尔等。研发、生产的机加工产品获得上述行业客户的高度认可，在汽车零部件的加工、锻造等方面形成了较强的自主开发和制造优势。
③ 经过多年的发展，宏大公司在零部件的加工、锻造、变速箱等方面形成了较强的自主开发和制造优势，积累了丰富的生
产管理经验，培养和储备了一批专业人才。
（4）本项目经济效益良好。
四、本次对外投资目的、风险及对公司的影响
（一）目的
宏大公司投资建设本项目的目的是为了顺应时代发展趋势，抓住机遇进一步拓展新能源汽车重卡变速箱业务，优化产品结构，促进可持续健康发展。
（二）风险
技术风险：随着技术的发展，新项目、新产品对宏大公司技术水平、研发能力的要求越来越高，现有技术及研发人员可能难以满足要求。
对策：加大研发投入，持续推动技术创新和进步，提高新产品的研发能力。
（三）影响
宏大公司投资建设本项目，有利于抓住当前新能源重卡变速箱市场需求持续增加的发展机遇，加快进一步拓展新能源重卡变速箱业务，不断优化产品结构，提升经营业绩。
五、备查文件目录
公司第十届董事会第七次会议决议。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-21] (000601)韶能股份:第十届董事会第七次会议决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-066
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月10日以书面形式发出了关于召开第十届董事会第七次会议的通知。
（二）公司第十届董事会第七次会议于2021年12月20日在公司18楼会议室如期召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名。董事陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐出席本次会议。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以书面表决的方式通过了以下议案：
《关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设年产2.4万台新能源重卡变速箱项目的议案》
具体内容详见公司于2021年12月21日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设年产2.4万台新能源重卡变速箱项目的对外投资公告》。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-11] (000601)韶能股份:关于2020年非公开发行股票批复到期失效的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—065
广东韶能集团股份有限公司关于
2020 年非公开发行股票批复到期失效的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于 2020 年
12月17日收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）出具的《关于核准广东韶能集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3380 号），核准公司非公开发行不超过 324,165,500 股新股，本批复自核准发行之日（2020
年 12 月 10 日）起 12 个月内有效。
对于本次非公开发行股票发行事宜，各方一直努力推进发行工作。2021 年 11 月公司收到本次发行的认购人暨第一大股东深圳华利通投资有限公司的通知，启动非公开发行股票发行工作。由于资本市场环境变化和发行时机等多方面因素原因，未能在批复的有效期内实施本次非公开发行股票事宜。中国证监会关于公司本次非公开发行股票的批复到期自动失效。
本次非公开发行股票批复到期失效不会对公司目前的经营活动造成重大影响，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 10 日
[2021-12-09] (000601)韶能股份:关于设立从事工程技术业务全资子公司的对外投资公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—064
关于设立从事工程技术业务全资子公司的对外投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、对外投资概述
（一）目前，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）旗下有 4 家从事热电业务的企业，分别是 3 家生物质能发电厂及1 家综合利用发电厂，总装机容量 48 万千瓦。
为推动产业技术进步，降低企业生产成本，实现人力资源充分有效组织、资源整合、统筹调度使用，培养和锻炼公司设备维护检修队伍，公司拟成立专业从事技术工程业务的全资子公司。
（二）本次设立全资子公司事宜已经公司第十届董事会第七次临时会议审议通过，无需提交股东大会审议。
（三）本次设立全资子公司事宜不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。
二、拟设立全资子公司概况
（一）出资方式：公司拟以自筹资金设立全资子公司，该全资子公司注册资本 2,000 万元。
（二）经营范围：专门负责设检修和技术改造项目的施工以及预防性试验等业务（暂定，具体以市场监督管理局确认为准）
（三）业务范畴：
前期主要负责公司 4 家热电企业的锅炉、汽轮发电机组设备
及其辅助系统的检修和技改项目策划（协同电厂）、组织、施工以及电气预防性试验工作，负责材料和设备的计划制订、招标准备、采购、领用；负责设备抢修；中后期扩大到对公司水电、制造业的机电设备的技术创新及维保检修业务。
三、公司设立全资子公司的目的、风险及对公司的影响
（一）目的
为聚焦资源管理，提升公司热电企业维修人员的专业技术水平，提高设备维护检修质量和运行可靠性，及进一步降低维保和检修费用，改革创新现行维修业务管理模式，公司决定设立从事技术工程业务的全资子公司。
（二）风险
公司对拟设立全资子公司的日常经营拥有控制权，风险可控。
（三）影响
公司设立技术工程公司后，有利于打造资源集约化、运维一体化的热电维修管理体系，提升旗下员工的热电维修技能水平；同时也有利于节约热电等业务的修理费用，进一步推动降本增效。
四、备查文件目录
公司第十届董事会第七次临时会议决议
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-12-09] (000601)韶能股份:第十届董事会第七次临时会议决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-063
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第七次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月2日发出了关于召开第十届董事会第七次临时会议的通知。
（二）公司第十届董事会第七次临时会议于2021年12月8日上午11:00以通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名，分别为陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以通讯表决方式通过了以下议案：
（一）关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司申请
授信的议案
因业务发展需求,公司控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司（下称“宏大公司”）拟向银行申请授信额度不超过人民币17,000万元，宏大公司及其全资子公司韶关宏大精密锻造有限公司以旗下的土地、厂房提供抵押担保。
宏大公司本次申请借款授信额度的规模仅为最大数，将根据业务需求确定具体申请规模。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
（二）关于向交通银行申请授信的议案
2019 年 12 月 2 日，公司召开第九届董事会第二十次会议，
审议通过了《关于向交通银行申请授信额度的议案》。目前该授信期限已届满，公司决定继续申请授信，该笔额度不超过人民币1.3 亿元。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
（三）关于设立从事工程技术业务全资子公司的议案
具体内容详见公司于2021年12月9日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《关于设立从事工程技术业务全资子公司的对外投资公告》。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-10-26] (000601)韶能股份:董事会决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-061
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月15日以书面形式发出了关于召开第十届董事会第六次会议的通知。
（二）公司第十届董事会第六次会议于2021年10月25日在公司18楼会议室如期召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名。董事陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐出席本次会议。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以书面表决的方式通过了以下议案：
《2021年第三季度报告》
具体内容详见公司于2021年10月26日在巨潮资讯网及《证
券时报》披露的《广东韶能集团股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 25 日
[2021-10-26] (000601)韶能股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.1307元
每股净资产: 4.4296元
加权平均净资产收益率: 2.97%
营业总收入: 31.63亿元
归属于母公司的净利润: 1.41亿元
[2021-10-15] (000601)韶能股份:2021年前三季度业绩预告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2021-060
广东韶能集团股份有限公司
2021年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、
准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2021年1月1日-2021年9月30日
（二）业绩预告类型：同向下降
（三）业绩预告情况表
1、2021年1月1日-2021年9月30日业绩预告情况表
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股东 盈利：14,000万元-14 ,500万元 盈利:34,691.79
的净利润 比上年同期下降： 万元
58.20%-59.64%
基本每股收益 0.1296元/股-0.1342元/股 0.3211元/股
2、2021年7月1日-2021年9月30日业绩预告情况表
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股东 盈利：900万元-1,000万元 盈利:9,240.37
的净利润 比上年同期下降： 万元
89.18%-90.26%
基本每股收益 0.0083元/股-0.0093元/股 0.0855元/股
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经会计师事务所审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，受生物质能发电可再生能源电价补贴未及时到位、新冠疫情导致的海运订舱难度增加等因素的影响，公司经营业务受到较大影响，同比有较大幅度的下降。
（一）生物质能发电业务
报告期内，公司生物质能发电可再生能源电价补贴仍未及时到位，截至2021年9月30日应收未收生物质能源电价补贴余额12.37亿元，受此影响导致财务费用同比大幅增加及计提信用减值损失同比增加，影响了公司报告期内利润；同时受疫情因素影响，原材料收集大幅减少，致使发电机组未能持续、高效满负荷运行，未能实现预期效益。
（二）生态纸餐具业务
报告期内，受国外疫情持续反复的影响，海运订舱难度同比大幅增加、运费同比大幅提升，影响了公司纸餐具在手订单的正常出货及出口业务，致使生态纸餐具业务未能充分发挥产能。国内市场方面，从2021年1月1日起，海南省全面实施禁塑，但禁塑政策执行力度反复，公司在海南省的纸餐具销售总量同比有增长但月度增量不平衡。
目前国外疫情仍持续反复，随着全球接种的推广及普及，预计
疫情将逐渐得到控制，公司生态纸餐具出口业务将逐步改善。2020年国内多个省市相继出台禁塑政策，其中海南省于2021年1月1日率先全面实施禁塑。生态纸餐具作为可降解、环保、健康的生态植物纤维制品，将从禁塑政策中受益。但生态纸餐具业务在国内市场拓展仍有一个逐步提升的过程，随着国内禁塑政策的大力执行及推广、居民环保意识的提高和消费观念的升级、国内市场接受及普及程度的逐渐提升，预计国内纸餐具的业务量将逐步提升。
（三）水电业务方面
报告期内，公司水电站所在地区来水情况较不理想，影响了经营业绩的有效发挥。
四、其他相关说明
上述数据为公司初步估算数，具体财务数据将在2021年第三季度报告中详细披露。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 14 日
[2021-10-12] (000601)韶能股份:广东韶能集团股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-059
广东韶能集团股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、重要提示
（一）本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。
（二）本次会议未涉及变更前次股东大会决议。
（三）本次会议审议的议案需要对中小投资者的表决单独计票。
二、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、现场会议召开时间：2021 年 10 月 11 日下午 14:50
2、网络投票日期、时间：2021 年 10 月 11 日
通过深圳证券交易所（下称“深交所”）互联网投票系统进
行网络投票的具体时间为：2021 年 10 月 11 日上午 9:15 至 2021
年 10 月 11 日下午 15:00 期间的任意时间。
通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年
10 月 11 日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
3、现场召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号公
司 25 楼会议室。
4、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
5、召集人：公司第十届董事会。
6、主持人：陈来泉董事长。
7、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）会议的出席情况
参加会议的股东总体情况：
参加本次股东大会的股东或股东代理人共计 45 人，代表股份 238,079,539 股，占公司股份总数的 22.0332%；其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东（即中小投资者，不含公司董事、监事、高管）及代理人 36 人，代表股份 4,948,524 股，占公司股份总数的 0.4580%。
1、现场会议股东出席情况：
出席现场会议的股东及代理人共计 11 人，代表股份234,324,977 股，占公司股份总数的 21.6857%；
2、网络投票情况：
通过网络投票的股东 34 人，代表股份 3,754,562 股，占公
司股份总数的 0.3475%。
公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
会议以现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议通过了以下议案：
（一）《关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新增授信提供担保的议案》
1、表决情况：236,753,377 股同意，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.4430%；1,326,162股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.5570%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,622,362股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 73.2009%；1,326,162 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 26.7991%；0 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0%。
2、表决结果：通过。
（二）《关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的议案》
1、表决情况：236,753,377 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.4430%；1,326,162股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.5570%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,622,362股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 73.2009%；1,326,162 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 26.7991%；0 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0%。
2、表决结果：通过。
四、律师出具的法律意见
（一）本次股东大会见证的律师事务所：北京市康达（广州）
律师事务所
律师：林映玲、罗运键
（二）律师见证结论意见：
本次会议由北京市康达（广州）律师事务所委派律师见证并出具《北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会法律意见书》。北京市康达（广州）律师事务所委派律师认为，公司本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。
五、备查文件
（一）广东韶能集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议；
（二）北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会法律意见书。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 11 日
[2021-09-28] (000601)韶能股份:关于召开2021年第四次临时股东大会提示性公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-057
广东韶能集团股份有限公司关于召开
2021 年第四次临时股东大会提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、召开会议基本情况
（一）股东大会届次：广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）2021 年第四次临时股东大会。
（二）召集人：公司第十届董事会。
公司第十届董事会第五次会议审议通过了提请召开本次临时股东大会的议案。
（三）会议召开的合法、合规性：
本次临时股东大会会议召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间：
1、现场会议召开时间：2021 年 10 月 11 日下午 14:50
2、网络投票日期、时间：2021 年 10 月 11 日
通过深圳证券交易所（下称“深交所”）互联网投票系统进
行网络投票的具体时间为：2021 年 10 月 11 日上午 9:15 至 2021
年 10 月 11 日下午 15:00 期间的任意时间。
通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年
10 月 11 日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
（五）会议的召开方式：
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）股权登记日:2021 年 9 月 27 日（星期一）
（七）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的见证律师等相关人员。
（八）现场会议召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中16 号公司 25 楼会议室。
二、会议审议事项
（一）议案名称
1、关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新增授信提供担保的议案
2、关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公
司申请银行授信提供担保的议案
（二）上述两个议案已经公司第十届董事会第五次会议审议
通过，具体内容详见公司于 2021 年 9 月 18 日刊登在巨潮资讯网
和《证券时报》的第十届董事会第五次会议决议公告（公告编号：2021-048）。
（三）本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案。
（四）根据相关法律法规及《公司章程》的规定，上述议案需经出席本次股东大会具有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上投票赞成才能通过。
（五）上述议案需要对中小投资者的表决单独计票，并对计票结果单独披露。
注：中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。
以上议案采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
三、议案编码
备注
议案编码 议案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案 √
非累积投票议案
1.00 关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发 √
电有限公司新增授信提供担保的议案
2.00 关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发 √
电有限公司申请银行授信提供担保的议案
四、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（二）登记时间：2021 年 10 月 9 日上午 8:00-12:00，下午
14:30-17:30。
（三）登记地点：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号 13
楼公司董事会秘书办公室。
（四）登记手续：
法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、持股证明、授权委托书和出席人员身份证办理登记手续。异地股东可以用信函或传真登记。
个人股东凭股东账户卡、持股证明、身份证办理登记手续；委托他人出席会议的，受托人凭本人身份证、授权委托书、委托人持股证明及账户卡办理登记手续。
（五）联系方式：
1、会议联系方式
联系人：沈玉村
联系电话：0751-8153150
传 真：0751-8535226
地 址：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号
邮 编：512026
2、参加现场会议的股东费用自理。
五、参与网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码：360601；投票简称：“韶能投票”。
2、填报表决意见。
本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 10 月 11 日的交易时间，即
9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为：2021 年 10 月 11 日
上午 9:15，结束时间为 2021 年 10 月 11 日下午 15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、股东根据获取 的服务密码或数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
六、备查文件
《公司第十届董事会第五次会议决议》
特此通知。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 27 日
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席广东
韶能集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行
使表决权。
本单位（本人）对本次会议审议事项中未作具体指示的，受
托人有权按照自己的意思表决。
本单位（本人）对本次会议议案的投票意见：
备注 表决意见
议案编码 议案名称 该列打勾的栏 同意 反对 弃权
目可以投票
100 总议案 √
非累积投票议案
关于为全资子公司韶能集团新丰旭
1.00 能生物质发电有限公司新增授信提 √
供担保的议案
关于为控股子公司韶能集团翁源致
2.00 能生物质发电有限公司申请银行授 √
信提供担保的议案
委托人（签字或盖章）： 受托人姓名（签字或盖
章）：
委托人营业执照号码或身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人股东账号： 委托日期：
委托人持有股数： 委托期限：
[2021-09-25] (000601)韶能股份:关于持有公司5%以上股东部分股份被司法冻结的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2021-056
广东韶能集团股份有限公司关于持股 5%以上股东
所持部分股份被司法冻结的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、
准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别风险提示：
1、截至本公告披露日，广东韶能集团股份有限公司（下称
“公司”）第一大股东深圳华利通投资有限公司（下称“华利通”）
持有公司无限售流通股共 215,561,897 股，占公司总股本的
19.95%，本次司法冻结 141,612,134 股，占公司总股本 13.11%。
2、华利通所持公司部分股份被司法冻结事项不会对公司的
日常生产经营、公司治理等产生影响。
2021 年 9 月 24 日，公司收到华利通出具的《告知函》，并
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网上业务平台查
询，获悉华利通所持公司部分股份被冻结，具体事项如下：
一、股东股份冻结的基本情况
（一）本次股份被冻结的基本情况
是否为第 冻结占 冻结占
股东 一大股东 冻结股数量 其所持 公司总 冻结 解冻日 司法冻结 冻结申
名称 及一致行 （股） 开始 期 执行人 请人
动人 股份比 股本比 日期
例 例
为第一大 2021 2024 广东省深
华利 141,612,134 65.69% 13.11% 年 9 月 年 9 月 圳市中级 未知
通 股东
23 日 22 日 人民法院
本次被司法冻结的原因
根据华利通出具的《告知函》，截至目前，华利通最近一年
未有大额债务逾期或违约记录，经初步了解，本次冻结因为观致
汽车融资租赁提供担保影响，就该债务纠纷华利通正与观致汽车
积极磋商解决，争取早日解除冻结。
（二）股东股份累计被冻结的情况
截至本公告披露日，华利通持有公司股份215,561,897股，
占公司总股本19.95%，其中司法冻结状态的股份为141,612,134
股，占公司总股本13.11%。
（三）其他事宜
1、根据华利通出具的《告知函》，截至目前，华利通最近
一年未有大额债务逾期或违约记录。华利通正积极就本次股份被
司法冻结事项进行多方沟通，密切关注后续进展。
2、截至本公告披露日，华利通不存在非经营性资金占用、
违规担保等侵害公司利益的情形。
3、截至本公告披露日，华利通本次所持公司部分股份被司
法冻结未导致公司第一大股东发生变更，不会对公司目前日常生
产经营、公司治理等产生影响。
公司将关注本事项的后续进展情况，如达到信息披露标准
的，将依法履行信息披露义务。
二、备查明细
（一）中国证券登记结算有限责任公司持股5%以上股东每日持股变化明细表；
（二）中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
（三）深圳华利通投资有限公司出具的《告知函》。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-25] (000601)韶能股份:关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的补充公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-054
关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司
申请银行授信提供担保的补充公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
2021 年 9 月 18 日，广东韶能集团股份有限公司（下称“公
司”）在巨潮资讯网及《证券时报》披露了《关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的公告》（下称《担保公告》，公告编号：2021-050）。按照《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司现就为控股子公司翁源致能生物质发电有限公司（下称“致能公司”）申请银行授信提供担保事宜补充披露如下：
《担保公告》第四大点第一小点关于致能公司其他股东提供反担保的表述原为：
“为补充流动资金，致能公司拟向银行申请授信 30,000 万元人民币，公司董事会同意公司以信用方式为致能公司本次申请授信提供担保。公司为致能公司的控股股东，其他股东认为持股比例较低，未提供反担保。”
现为：
“为补充流动资金，致能公司拟向银行申请授信 30,000 万元人民币，公司董事会同意公司以信用方式为致能公司本次申请
授信提供担保。
1、致能公司全体股东均认为致能公司目前经营情况较好，具备较强偿债能力。公司为致能公司的控股股东，对致能公司日常经营拥有控制权，本次担保风险可控，不存在损害公司利益的情形。韶关市方夏商务有限公司认为其作为参股股东，持股比例较低，故本次不提供反担保。
2、鉴于公司为致能公司的控股股东，对致能公司日常经营拥有控制权，故致能公司对本次授信没有提供反担保。”
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-25] (000601)韶能股份:关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的公告(更新后)
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—055
关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司
申请银行授信提供担保的公告（更新后）
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为补充流动资金，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司（下称“致能公司”）拟向银行申请授信 30,000 万元人民币，公司拟以信用保证方式为致能公司本次申请授信提供担保，具体情况如下：
（二）董事会审议情况
2021年9月17日，公司召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的议案》。会议表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
按照相关法律法规和《公司章程》规定，公司为致能公司提供担保的议案经董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议。
上述担保不构成关联交易。
二、被担保人基本情况
（一）致能公司概况
1、公司名称：韶能集团翁源致能生物质发电有限公司
2、成立日期：2018 年 1 月 23 日
3、注册地点：广东韶关市翁源县官渡镇利龙工业园利龙大道 1 号
4、法定代表人：黄小亚
5、注册资本：人民币 40,000 万元
6、经营范围：能源开发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
7、致能公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股比例
1 广东韶能集团股份有限公司 80%
2 韶关市方夏商务有限公司 20%
8、致能公司非失信被执行人。
（二）基本财务信息
单位：万元
2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
总资产 104,372.22 112,190.20
所有者权益 32,674.90 42,821.48
负债 71,697.32 69,368.72
2020 年 2021 年 1 至 6 月
营业收入 30,630.90 24,774.26
利润总额 5,088.17 4,451.98
注：2021 年上半年数据未经审计。
三、担保协议的主要内容
（一）担保方式：连带责任保证。
（二）拟担保金额：30,000 万元人民币
本次申请授信尚未确定具体银行，担保事项尚未签订担保协议，具体担保内容以担保协议等文件为准。
四、董事会意见
（一）为补充流动资金，致能公司拟向银行申请授信 30,000万元人民币，公司董事会同意公司以信用方式为致能公司本次申请授信提供担保。
1、致能公司全体股东均认为致能公司目前经营情况较好，具备较强偿债能力。公司为致能公司的控股股东，对致能公司日常经营拥有控制权，本次担保风险可控，不存在损害公司利益的情形。韶关市方夏商务有限公司认为其作为参股股东，持股比例较低，故本次不提供反担保。
2、鉴于公司为致能公司的控股股东，对致能公司日常经营拥有控制权，故致能公司对本次授信没有提供反担保。
（二）致能公司为公司控股子公司，公司对其日常经营拥有控制权，本次担保符合相关法律法规和《公司章程》的规定，风险可控。
（三）致能公司本次申请授信的规模仅为最大数，具体申请时机、规模等情况，将根据资金实际状况确定。
五、独立董事意见
公司独立董事认为本次担保事项符合相关法律法规和《公司章程》的规定,风险可控，同意提供担保。
六、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司对外担保总额为 284,151.07 万元
（不含上述拟提供的担保），占 2020 年 12 月 31 日归属母公司
净资产的 60.47%；包含上述全部担保后，公司对外担保总额累
计为人民币 314,151.07 万元，占 2020 年 12 月 31 日归属母公司
净资产的 66.85%。
公司的上述担保全部为对控股子公司、全资子公司及孙公司的担保，以及子公司（含孙公司）之间相互提供的担保，不存在违规担保的情况。
七、备查文件
（一）公司第十届董事会第五次会议决议；
（二）广东韶能集团股份有限公司独立董事关于第十届董事会第五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-18] (000601)韶能股份:关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新增授信提供担保的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—049
关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司
新增授信提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为补充流动资金，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司（下称“新丰旭能”）拟向银行申请新增授信 15,000 万元人民币，公司拟以信用保证方式为新丰旭能本次申请授信提供担保，具体情况如下：
（二）董事会审议情况
2021年9月17日，公司召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新增授信提供担保的议案》。会议表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
按照相关法律法规和《公司章程》规定，公司为新丰旭能提供担保的议案经董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议。
上述担保不构成关联交易。
二、被担保人基本情况
（一）新丰旭能概况
1、公司名称：韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司
2、成立日期：2015 年 9 月 16 日
3、住所：新丰县马头镇马头工业园鑫马大道 1 号
4、法定代表人：张保华
5、注册资本：人民币 30,000 万元
6、经营范围：生物质能源开发（不含危化品）；生物质能发电、供电；供应、销售：蒸汽、热力；销售：炉灰及炉渣（不含危化品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
7、与公司关系：新丰旭能为公司全资子公司。
8、新丰旭能非失信被执行人。
（二）基本财务信息
单位：万元
2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
总资产 182,007.82 186,914.20
所有者权益 36,279.11 37,766.34
负债 145,728.71 149,147.86
2020 年 2021 年 1 至 6 月
营业收入 57,048.09 33,582.25
利润总额 6,760.83 2,190.11
注：2021 年上半年数据未经审计。
三、担保协议的主要内容
（一）担保方式：连带责任保证。
（二）拟担保金额：15,000 万元人民币
本次申请授信尚未确定具体银行，担保事项尚未签订担保协
议，具体担保内容以担保协议等文件为准。
四、董事会意见
（一）为补充流动资金，新丰旭能拟向银行申请新增授信15,000 万元人民币，公司董事会同意公司为新丰旭能本次申请新增授信提供信用担保。
（二）新丰旭能为公司全资子公司，公司对其日常经营拥有控制权，本次担保符合相关法律法规和《公司章程》的规定，风险可控。
（三）新丰旭能本次申请授信的规模仅为最大数，具体申请时机、规模等情况，将根据资金实际状况确定。
五、独立董事意见
公司独立董事认为本次担保事项符合相关法律法规和《公司章程》的规定,风险可控，同意提供担保。
六、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司对外担保总额为 284,151.07 万元
（不含上述拟提供的担保），占 2020 年 12 月 31 日归属母公司净
资产的 60.47%；包含上述全部担保后，公司对外担保总额累计
为人民币 299,151.07 万元，占 2020 年 12 月 31 日归属母公司净
资产的 63.66%。
公司的上述担保全部为对控股子公司、全资子公司及孙公司的担保，以及子公司（含孙公司）之间相互提供的担保，不存在违规担保的情况。
七、备查文件
（一）公司第十届董事会第五次会议决议；
（二）广东韶能集团股份有限公司独立董事关于第十届董事
会第五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
[2021-09-18] (000601)韶能股份:关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—050
关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司
申请银行授信提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为补充流动资金，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司（下称“致能公司”）拟向银行申请授信 30,000 万元人民币，公司拟以信用保证方式为致能公司本次申请授信提供担保，具体情况如下：
（二）董事会审议情况
2021年9月17日，公司召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的议案》。会议表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
按照相关法律法规和《公司章程》规定，公司为致能公司提供担保的议案经董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议。
上述担保不构成关联交易。
二、被担保人基本情况
（一）致能公司概况
1、公司名称：韶能集团翁源致能生物质发电有限公司
2、成立日期：2018 年 1 月 23 日
3、注册地点：广东韶关市翁源县官渡镇利龙工业园利龙大道 1 号
4、法定代表人：黄小亚
5、注册资本：人民币 40,000 万元
6、经营范围：能源开发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
7、致能公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股比例
1 广东韶能集团股份有限公司 80%
2 韶关市方夏商务有限公司 20%
8、致能公司非失信被执行人。
（二）基本财务信息
单位：万元
2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
总资产 104,372.22 112,190.20
所有者权益 32,674.90 42,821.48
负债 71,697.32 69,368.72
2020 年 2021 年 1 至 6 月
营业收入 30,630.90 24,774.26
利润总额 5,088.17 4,451.98
注：2021 年上半年数据未经审计。
三、担保协议的主要内容
（一）担保方式：连带责任保证。
（二）拟担保金额：30,000 万元人民币
本次申请授信尚未确定具体银行，担保事项尚未签订担保协议，具体担保内容以担保协议等文件为准。
四、董事会意见
（一）为补充流动资金，致能公司拟向银行申请授信 30,000万元人民币，公司董事会同意公司以信用方式为致能公司本次申请授信提供担保。公司为致能公司的控股股东，其他股东认为持股比例较低，未提供反担保。
（二）致能公司为公司控股子公司，公司对其日常经营拥有控制权，本次担保符合相关法律法规和《公司章程》的规定，风险可控。
（三）致能公司本次申请授信的规模仅为最大数，具体申请时机、规模等情况，将根据资金实际状况确定。
五、独立董事意见
公司独立董事认为本次担保事项符合相关法律法规和《公司章程》的规定,风险可控，同意提供担保。
六、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司对外担保总额为 284,151.07 万元
（不含上述拟提供的担保），占 2020 年 12 月 31 日归属母公司
净资产的 60.47%；包含上述全部担保后，公司对外担保总额累
计为人民币 314,151.07 万元，占 2020 年 12 月 31 日归属母公司
净资产的 66.85%。
公司的上述担保全部为对控股子公司、全资子公司及孙公司的担保，以及子公司（含孙公司）之间相互提供的担保，不存在违规担保的情况。
七、备查文件
（一）公司第十届董事会第五次会议决议；
（二）广东韶能集团股份有限公司独立董事关于第十届董事会第五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
[2021-09-18] (000601)韶能股份:广东韶能集团股份有限公司关于聘任财务总监的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-052
广东韶能集团股份有限公司关于聘任财务总监的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、原财务总监工作变动情况
因工作变动，袁勇会女士不再担任广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）财务总监职务。截至本公告披露日，袁勇会持有公司股份 81,922 股，其所持有的股份将继续遵守《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规有关股票转让的限制规定。公司及董事会对袁勇会任职期间所作出的贡献表示衷心感谢！
二、聘任财务总监情况
为完善公司治理机制，根据《公司法》等法律法规及《公司
章程》的规定，公司于 2021 年 9 月 17 日召开了第十届董事会第
五次会议，审议通过《关于聘任财务总监的议案》。经公司总经理提名，董事会审议并同意聘任朱运绍先生为公司财务总监，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。朱运绍简历详见附件。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
附：简历
朱运绍：男，54 岁，中国国籍，本科，会计师。历任公司财务中心副主任、财务核算监管中心副经理。现任公司职工董事、财务核算监管中心经理、新丰县金盘水电站有限公司董事。
经核查，截至本公告披露日，朱运绍未持有公司股份；与持有公司 5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在被中国证监会确定为市场禁入者或禁入期限尚未届满的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规的规定要求的任职条件。
[2021-09-18] (000601)韶能股份:第十届董事会第五次会议决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-048
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月7日以书面形式发出了关于召开第十届董事会第五次会议的通知。
（二）公司第十届董事会第五次会议于2021年9月17日在公司18楼会议室如期召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名。董事陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐出席本次会议。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以书面表决的方式通过了以下议案：
（一）关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新增授信提供担保的议案
具体内容详见公司于2021年9月18日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新增授信提供担保的公告》。
公司独立董事出具了同意担保的独立意见。本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
（二）关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的议案
具体内容详见公司于2021年9月18日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的公告》。
公司独立董事出具了同意担保的独立意见。本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
（三）关于全资子公司韶能集团绿洲生态（新丰）科技有限公司增加注册资本的议案
具体内容详见公司于2021年9月18日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《关于对全资子公司韶能集团绿洲生态（新丰）科技有限公司增加注册资本的对外投资公告》。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
（四）关于聘任财务总监的议案
因工作变动，袁勇会女士不再担任公司财务总监职务。为完善公司治理机制，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的
规定，公司总经理提名朱运绍为公司财务总监，具体详见公司于2021年9月18日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《广东韶能集团股份有限公司关于聘任财务总监的公告》。
公司独立董事对本议案出具了同意的书面意见。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
（五）关于召开股东大会的议案
公司决定于2021年10月11日下午14:50召开2021年第四次临时股东大会，审议上述第一、二项议案。有关2021年第四次临时股东大会召开的具体事宜详见公司关于召开2021年第四次临时股东大会通知。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
[2021-09-18] (000601)韶能股份:关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-053
广东韶能集团股份有限公司关于召开
2021 年第四次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、召开会议基本情况
（一）股东大会届次：广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）2021 年第四次临时股东大会。
（二）召集人：公司第十届董事会。
公司第十届董事会第五次会议审议通过了提请召开本次临时股东大会的议案。
（三）会议召开的合法、合规性：
本次临时股东大会会议召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间：
1、现场会议召开时间：2021 年 10 月 11 日下午 14:50
2、网络投票日期、时间：2021 年 10 月 11 日
通过深圳证券交易所（下称“深交所”）互联网投票系统进
行网络投票的具体时间为：2021 年 10 月 11 日上午 9:15 至 2021
年 10 月 11 日下午 15:00 期间的任意时间。
通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年
10 月 11 日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
（五）会议的召开方式：
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）股权登记日:2021 年 9 月 27 日（星期一）
（七）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的见证律师等相关人员。
（八）提示公告：公司将于 2021 年 9 月 28 日就本次股东大
会发布提示公告。
（九）现场会议召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中16 号公司 25 楼会议室。
二、会议审议事项
（一）议案名称
1、关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公
司新增授信提供担保的议案
2、关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的议案
（二）上述两个议案已经公司第十届董事会第五次会议审议
通过，具体内容详见公司于 2021 年 9 月 18 日刊登在巨潮资讯网
和《证券时报》的第十届董事会第五次会议决议公告（公告编号：2021-048）。
（三）本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案。
（四）根据相关法律法规及《公司章程》的规定，上述议案需经出席本次股东大会具有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上投票赞成才能通过。
（五）上述议案需要对中小投资者的表决单独计票，并对计票结果单独披露。
注：中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。
以上议案采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
三、议案编码
备注
议案编码 议案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案 √
非累积投票议案
1.00 关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发 √
电有限公司新增授信提供担保的议案
2.00 关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发 √
电有限公司申请银行授信提供担保的议案
四、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（二）登记时间：2021 年 10 月 9 日上午 8:00-12:00，下午
14:30-17:30。
（三）登记地点：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号 13
楼公司董事会秘书办公室。
（四）登记手续：
法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、持股证明、授权委托书和出席人员身份证办理登记手续。异地股东可以用信函或传真登记。
个人股东凭股东账户卡、持股证明、身份证办理登记手续；委托他人出席会议的，受托人凭本人身份证、授权委托书、委托人持股证明及账户卡办理登记手续。
（五）联系方式：
1、会议联系方式
联系人：沈玉村
联系电话：0751-8153150
传 真：0751-8535226
地 址：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号
邮 编：512026
2、参加现场会议的股东费用自理。
五、参与网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码：360601；投票简称：
“韶能投票”。
2、填报表决意见。
本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 10 月 11 日的交易时间，即
9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为：2021 年 10 月 11 日
上午 9:15，结束时间为 2021 年 10 月 11 日下午 15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、股东根据获取 的服务密码或数字证书，可登陆
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
六、备查文件
《公司第十届董事会第五次会议决议》
特此通知。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席广东
韶能集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行
使表决权。
本单位（本人）对本次会议审议事项中未作具体指示的，受
托人有权按照自己的意思表决。
本单位（本人）对本次会议议案的投票意见：
备注 表决意见
议案编码 议案名称 该列打勾的栏 同意 反对 弃权
目可以投票
100 总议案 √
非累积投票议案
关于为全资子公司韶能集团新丰旭
1.00 能生物质发电有限公司新增授信提 √
供担保的议案
关于为控股子公司韶能集团翁源致
2.00 能生物质发电有限公司申请银行授 √
信提供担保的议案
委托人（签字或盖章）： 受托人姓名（签字或盖
章）：
委托人营业执照号码或身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人股东账号： 委托日期：
委托人持有股数： 委托期限：
[2021-09-06] (000601)韶能股份:关于韶关市银岭经贸发展有限公司起诉北京北化维普物流有限责任公司等单位案件进展情况的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-047
关于韶关市银岭经贸发展有限公司起诉
北京北化维普物流有限责任公司等单位
案件进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）收到广东省韶关市武江区人民法院（下称“武江区法院”）作出的《民事判决书》（2020）粤 0203 民初 433 号），现将有关情况公告如下：
一、本次诉讼的基本情况
2017 年底，公司原全资子公司韶能集团韶关市银岭经贸发展有限公司（下称“银岭公司”）向武江区法院递交了《民事起诉状》，基于合同纠纷起诉北京北化维普物流有限责任公司（下称“北化物流”）等单位，武江区法院对银岭公司的起诉立案受
理。具体内容详见公司于 2018 年 1 月 6 日披露的《关于全资子
公司韶关市银岭经贸发展有限公司起诉北京北化维普物流有限责任公司等单位的公告》（公告编号：2018-003）。
2018 年 12 月 7 日，银岭公司收到武江区法院的《民事判决
书》（2018）粤 0203 民初 51 号，具体内容详见公司于 2018 年
12 月 8 日披露的《关于全资子公司韶关市银岭经贸发展有限公司起诉北京北化维普物流有限责任公司等单位收到<民事判决
书>的公告》（公告编号：2018-067）。武江区法院作出《民事判决书》后，北化物流（原审被告）与中国北方化学工业集团有限公司（原审被告）不服提起上诉。
2019 年 8 月 2 日，广东省韶关市中级人民法院（下称“韶
关市中院”）作出《民事裁定书》（2019）粤 02 民终 154 号），裁定撤销武江区法院（2018）粤 0203 民初 51 号民事判决，发回
武江区法院重审。具体详见公司于 2019 年 8 月 7 日在巨潮资讯
网披露的公告（公告编号：2019-039）。
2021 年 3 月，公司向原控股子公司韶能集团韶关市汇新能
源有限公司（下称“汇新公司”）转让持有银岭公司 100%股权。2021 年 4 月，公司对相关方转让持有汇新公司的全部股权，银岭公司将其对北化物流等单位的应收账款债权转移给公司，具体
详见公司于 2021 年 4 月 17 日在巨潮资讯网及《证券时报》披露
的《关于转让控股子公司韶能集团韶关市汇新能源有限公司50.2%股权的公告》（公告编号：2021-009）。银岭公司作为公司原全资子公司，公司对银岭公司本次诉讼进展情况依法履行信息披露义务。
二、《民事判决书》主要内容
武江区法院经审查及该院审判委员会讨论决定，依发判决如下：
（一）被告郴州市邦晨贸易有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内偿还 12,842,650 元给原告银岭公司；
（二）第三人四川贝尔化工集团有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内偿还 14,800,000 元给原告银岭公司；
（三）驳回原告银岭公司的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应对依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费 221,696.13 元[原告银岭公司在（2018）粤 0203
民初 51 号案件中已预交]，财产保全费 5000 元，合计 226,696.13
元,由原告银岭公司负担 12,240.23 元，被告郴州市邦晨贸易有限公司负担 101,355.9 元，第三人四川贝尔化工集团有限公司负担 113,100 元。
如不服本判决，可以在本判决送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于韶关市中院。
三、简要说明是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事件
截至本公告日，公司及控股子公司不存在应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项。
四、后续计划
武江区法院作出《民事判决书》后，银岭公司不服，将向韶关市中院提起上诉。
五、本案件对公司本期利润或期后利润的可能影响
目前本案件判决尚未生效处于可上诉的期间，公司对货款及违约金收回的时间具有不确定性，如公司成功追回本次依法索赔的货款及违约金，将对公司当期利润及现金流带来积极影响。敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
广东省韶关市武江区人民法院《民事判决书》（2020）粤0203 民初 433 号）
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 3 日
[2021-08-30] (000601)韶能股份:半年报董事会决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-045
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第六次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月20日发出了关于召开第十届董事会第六次临时会议的通知。
（二）公司第十届董事会第六次临时会议于2021年8月27日上午11:00以通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名，分别为陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以通讯表决方式通过了以下议案：
《2021 年半年度报告全文及摘要》
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 30 日在巨潮资讯网及《证
券时报》披露的广东韶能集团股份有限公司 2021 年半年度报告全文及摘要。
公司董事和高级管理人员出具了书面确认意见。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-30] (000601)韶能股份:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.122元
每股净资产: 4.4209元
加权平均净资产收益率: 2.77%
营业总收入: 22.14亿元
归属于母公司的净利润: 1.32亿元
[2021-08-20] (000601)韶能股份:2020年度权益分派实施公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-044
广东韶能集团股份有限公司
2020 年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
广东韶能集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2020年度利润分配方案已经2020年度股东大会审议通过，现将利润分配事宜公告如下：
一、股东大会审议通过利润分配方案情况
（一）2021年6月30日，公司召开2020年度股东大会，审议通过了《2020年度利润分配预案》。公司2020年度利润分配方案的具体内容为：拟以总股本1,080,551,669股为基数，向全体股东按每10股分配现金红利0.50元（含税），需支付现金红利54,027,583.45元。本次股东大会决议公告已于2021年7月1日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（二）自分配方案披露至实施期间公司股本总额未发生变化。
（三）本次实施的分配方案以固定总额的方式分配。
（四）本次实施的分配方案与公司2020年度股东大会审议通过的分配方案一致。
（五）本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超
过两个月。
二、本次实施的利润分配方案
（一）发放年度：2020年度
（二）发放范围：截止2021年8月26日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
（三）具体分配方案：
以公司现有总股本1,080,551,669股为基数，向全体股东每10股派0.50元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0.45元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.10元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.05元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2021年8月26日，除权除息日为：2021年8月27日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止2021年8月26日下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
（一）公司本次委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利将于2021年8月27日通过股东托管的证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
（二）以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****275 韶关市工业资产经营有限公司
2 08*****226 深圳日昇创沅资产管理有限公司
3 08*****600 深圳能源集团股份有限公司
4 08*****235 耒阳市国有资产投资经营有限公司
5 08*****787 耒阳市工业资产经营有限公司
在权益分派业务申请期间（申请日：2020年8月17日至登记日：2021年8月26日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、咨询机构：
（一）咨询地址：广东省韶关市武江区武江大道中16号
（二）咨询联系人：公司董事会秘书办公室 沈玉村
（三）咨询电话：0751-8153150
（四）传真电话：0751-8535226
七、备查文件
（一）中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件；
（二）公司第十届董事会第二次会议决议；
（三）公司 2020 年度股东大会会议决议。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司
2021 年 8 月 19 日
[2021-08-10] (000601)韶能股份:广东韶能集团股份有限公司关于独立董事周楷唐简历的更正公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-043
广东韶能集团股份有限公司关于独立董事周楷唐简历的
更正公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于 2021 年 6
月 10 日披露了《关于独立董事辞职暨补选独立董事候选人的公告》（公告编号：2021-029）。本次对公司独立董事周楷唐简历进行更正，不涉及其他事项的变化。周楷唐已依法取得独立董事资格证书并经深圳证券交易所审核通过，周楷唐担任独立董事符合相关法律法规及相关规章的规定，具备担任上市公司独立董事任职资格，本次更正不会影响其履行公司独立董事的职责。更正前后内容如下：
一、更正前
“周楷唐：男，1990 年 4 月生，中国国籍，博士研究生学
历。2011 年、2013 年毕业于武汉大学，分别获得管理学学士、硕士学位。2017 年毕业于北京大学光华管理学院，获得会计学博士学位。现任武汉大学经济与管理学院会计系副教授、博士生导师，从事科研与教学工作。”
二、更正后
“周楷唐：男，1990 年 4 月生，中国国籍，博士研究生学
历。2011 年、2013 年毕业于武汉大学，分别获得管理学学士、硕士学位。2017 年毕业于北京大学光华管理学院，获得会计学博士学位。现任武汉大学经济与管理学院特聘副研究员、博士生导师，从事科研与教学工作。”
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 8 月 9 日
[2021-07-23] (000601)韶能股份:关于全资子公司新丰旭能生物质发电有限公司投资建设新丰县马头循环经济产业园供汽管网工程项目的对外投资公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—042
关于全资子公司新丰旭能生物质发电有限公司投资建设新丰县
马头循环经济产业园供汽管网工程项目的对外投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、对外投资概述
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）全资子公司新丰旭能生物质发电有限公司（下称“旭能公司”）主营生物质能发电业务。在经营好发电业务的基础上，为持续推进热电联产业务，促进企业的可持续健康发展，旭能公司与韶关市新丰县马头循环经济产业园（下称“园区”）6 家用汽企业在 2021 年3 月签订了供汽协议。
为尽早向园区供应蒸汽并创造效益，旭能公司拟投资建设马头产业园供汽管道工程项目（下称“本项目”），本项目投资概算为 1,255 万元。
（二）本次对外投资已经公司第十届董事会第五次临时会议审议通过，无需提交股东大会审议。
（三）本次对外投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。
二、企业概况
（一）企业基本信息
1、公司名称：韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司
2、成立日期：2015 年 9 月 16 日
3、注册地点：新丰县马头镇马头工业园鑫马大道 1 号
4、法定代表人：张保华
5、注册资本：人民币 30,000 万元
6、经营范围：生物质能源开发（不含危化品）；生物质能发电、供电；供应、销售：蒸汽、热力；销售：炉灰及炉渣（不含危化品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
7、股东及持股情况：公司持有旭能公司 100%股权。
（二）基本财务信息
单位：元
财务指标 2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
资产总额 1,820,078,250.02 1,890,860,627.54
负债总额 1,457,287,127.06 1,511,898,138.97
净资产 362,791,122.96 378,962,488.57
2020 年 2021 年 1-3 月
营业收入 570,480,904.16 182,236,270.18
利润总额 67,608,346.58 21,589,899.30
注：旭能公司 2021 年第一季度财务数据未经审计。
三、项目概况
（一）建设内容
本项目供汽管网设计沿园区主干道分南北两条线路，南线管线长度约 4km，利用 5、6 汽机工业抽气，供低压(1.6MPa，230℃)
和中压（4.0MPa，40Cc) 蒸汽，预留 4 个接口，供园区 4 家企业
用汽；北线管线长度约 2km，利用 3、4、5、6 汽机三抽蒸汽，
供 0.8MP，220℃蒸汽，预留 5 个接口，供园区 5 家企业用汽。
管网按照 2025 年的远期规划最大用汽总量 100t/h 能力建设。
（二）建设期
本项目建设期为 4 个月。
（三）投资概算、资金来源
1、本项目投资概算为 1,255 万元。
2、项目资金来源：公司及旭能公司自筹。
（四）投资的必要性与可行性
1、必要性
（1）目前公司生物质能企业以发电业务为基础，通过不断实行热电联产，在为企业周边工业园区用热企业供应高质量蒸汽的同时，有利于促进公司生物质能企业延伸发展产业链，减少对生物质能发电可再生能源电价补贴到位的依赖，提高自身“造血”能力，促进生物质能企业及公司可持续稳定健康发展。
（2）目前能源业务中的水电业务仍是公司利润的主要来源，旭能公司投资建设本项目，有利于优化业务结构、提升盈利能力，逐步减少公司经营业绩对水电业务的依赖，因此旭能公司投资本项目具有必要性。
2、可行性
（1）符合国家产业政策
根据现行产业政策，我国生物质能行业在目前发电业务基础上，将不断深化热电联产、生物质能制气等业务模式，坚持宜气则气、宜热则热、宜电则电，鼓励加快在非电领域应用，走多元化、非电和高附加值利用路线。本项目符合国家产业政策。
（2）本项目委托了专业中介机构进行项目设计，并通过控
制工程造价，降低成本，有利于项目投产后增加经营效益。
（3）本项目已与园区相关用汽企业签订了供应蒸汽协议，稳定的客户对本项目投产后的日常稳定运行提供了保障。
四、本次对外投资目的、风险及对公司的影响
（一）目的
旭能公司投资建设本项目的目的是为了在发电业务基础上，实行热电联产，通过延伸发展产业链，减少对生物质能发电可再生能源电价补贴到位的依赖，提高自身“造血”能力，促进公司及旭能公司可持续稳定健康发展。
（二）风险
本项目供汽成本的降低与经营效益的提升密切相关，如何降低供汽成本是一个重要的关注点。
对策：
旭能公司将持续做好设备运行管理、燃料收集等工作，推进“降本、增效、提质”，努力降低供汽成本，增加经营效益。
（三）影响
旭能公司投资建设本项目，有利于延伸发展产业链，减少对生物质能发电可再生能源电价补贴到位的依赖，提高自身“造血”能力，促进可持续稳定健康发展。
五、备查文件目录
公司第十届董事会第五次临时会议决议。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 7 月 22 日
[2021-07-23] (000601)韶能股份:关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设伊顿康明斯重卡变速箱零件制造项目的对外投资公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—041
关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设
伊顿康明斯重卡变速箱零件制造项目的对外投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、对外投资概述
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司（下称“宏大公司”）主营精密（智能）制造业务。为优化产品结构，推动高质量发展，宏大公司与长期合作伙伴客户伊顿达成共识，拟投资建设伊顿康明斯重卡变速箱零件制造项目（下称“本项目”）。本项目总投资概算 6,753 万元。
（二）本次对外投资已经公司第十届董事会第五次临时会议审议通过，无需提交股东大会审议。
（三）本次对外投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。
二、企业概况
（一）企业基本信息
1、公司名称：韶能集团韶关宏大齿轮有限公司
2、成立日期：1998 年 8 月 14 日
3、注册地点：韶关市武江区沐溪三路 1 号
4、法定代表人：陈昌镇
5、注册资本：人民币 13,623.2332 万元
6、经营范围：制造、销售：汽车齿轮、汽车传动件、机械零件、机床、模具、刀具等。
7、股权结构：目前公司持有宏大公司的股权比例为 66.96%。
8、与公司关系：为公司控股子公司。
（二）基本财务信息
单位：元
财务指标 2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
资产总额 733,833,944.65 749,372,935.81
负债总额 461,363,797.31 473,105,551.52
净资产 272,470,147.34 276,267,384.29
2020 年 2021 年 1-3 月
营业收入 308,367,368.65 100,347,016.08
利润总额 5,758,394.18 3,796,988.30
注：宏大公司 2021 年第一季度财务数据未经审计。
三、项目概况
（一）合作背景
宏大公司与伊顿公司是历时至今 19 年的合作伙伴。2017 年，
包括宏大公司在内的多家中国供应商受邀参与了伊顿康明斯重卡变速箱项目开发。2020 年 8 月，伊顿康明斯公司在无锡建厂并实现了赢动变速箱产品的本地化生产。为拓展精密（智能）制造业务，配套赢动 AMT 重卡，宏大公司拟投资建设本项目。
（二）建设内容及进度
1、利用现有设备，在 2021 年 9 月底完成全部 4 种零件的
PPAP 试制送样工作。
2、2021 年 7 月开始订购本项目设备，2022 年 3 月份陆续完
成 27 台设备安装调试，形成产能。
（三）投资概算、资金来源及盈利预测
1、本项目投资概算 6,753 万元，其中设备投资 4,833 万元、
流动资金 1,920 万元。
2、项目资金来源
宏大公司及公司自筹。
3、本项目投产后，预计新增年不含税销售收入 4,947.37 万元，净利润 581.82 万元。
（四）投资的必要性与可行性
1、必要性
（1）宏大公司投资建设本项目符合自身业务发展需要
精密（智能）制造业务是公司的三大战略业务板块之一。
宏大公司目前生产变速箱等产品，且正与相关方共同研发、生产新能源汽车重卡变速箱。为抓住机遇切入高速发展的 AMT 重卡变速箱市场，且在已有的新能源汽车重卡变速箱业务基础上夯实基础，进一步拓展新能源汽车重卡变速箱业务，同时加强与大型优质客户的业务合作，优化产品结构，宏大公司投资本项目具有必要性。
（2）目前能源业务中的水电业务仍是公司利润的主要来源，宏大公司投资建设本项目，有利于优化产品结构、提升制造业务的盈利能力，逐步减少公司经营业绩对水电业务的依赖，因此宏大公司投资本项目具有必要性。
2、可行性
（1）新能源重卡及 AMT 重卡变速箱市场前景广阔
新能源汽车是汽车产业的未来发展方向，市场前景广阔。作为变速箱的细分市场之一及新能源汽车产业链的一环，新能源重卡变速箱及自动变速箱是重卡变速箱产业的未来发展方向，市场前景广阔。
根据中国卡车网等报告，2019 年是中国 AMT 重卡导入期，
全年 AMT 重卡销售量约 8,000 台，2020 年，中国 AMT 重卡需求
爆发式增长，全年销量达到 4.8 万辆，同比增长 562%。中国齿轮专业协会副秘书长、中国汽车 AMT 变速箱创新联盟副秘书长徐向阳博士判断，未来十年，AMT 重卡市场将进入爆发性增长期。到 2030 年，特高等级智能网联汽车将在高速公路上广泛应用，在部分城市道路规模化应用，这将带来 AMT 重卡快速增长。
近年来新能源重卡及 AMT 重卡市场的迅速发展，有利于带动重卡变速箱市场的发展，市场空间广阔。
（2）宏大公司具有一定的运营管理比较优势
① 装备优势
宏大公司现拥有一批国际先进的高端齿轮制造、机加工、锻造、热处理及检测等先进设备，共 1,300 多台套，装备优势突出。
② 机加工优势，并因此形成了一定的客户黏性
宏大公司服务的客户资源优质，包括美国伊顿、比亚迪、东风汽车、中国中车、广汽、卡特彼勒、三一重工、意大利康迈尔等。研发、生产的机加工产品获得上述行业客户的高度认可，在汽车零部件的加工、锻造等方面形成了较强的自主开发和制造优势。
③ 经过多年的发展，宏大公司在零部件的加工、锻造、变
速器等方面形成了较强的自主开发和制造优势，积累了丰富的生产管理经验，培养和储备了一批专业人才。
（3）宏大公司与伊顿等大型企业建立了紧密的合作关系，并配套提供零部件产品。丰富的客户资源为本项目达产后产能的消化、市场的推广提供了有利保障。
（4）本项目产品经济效益良好。
综上，宏大公司投资建设本项目，有利于发挥各自优势，拓展精密（智能）制造业务。
四、本次对外投资目的、风险及对公司的影响
（一）目的
宏大公司投资建设本项目的目的是为了顺应时代发展趋势，抓住机遇切入高速发展的 AMT 重卡变速箱市场，并在已有的新能源汽车重卡变速箱业务基础上夯实基础，进一步拓展新能源汽车重卡变速箱业务，同时加强与大型优质客户的业务合作，优化产品结构，促进企业的可持续健康发展。
（二）风险
技术风险：
随着技术的发展，新项目、新产品对宏大公司技术水平、研发能力的要求越来越高，现有技术及研发人员可能难以满足要求。
对策：
加大研发投入，持续推动技术创新和进步，提高新产品的试制能力。
（三）影响
宏大公司投资建设本项目，有利于加强与大型汽车厂商的合作，延伸拓展精密（智能）制造业务，提升经营业绩。
五、备查文件目录
公司第十届董事会第五次临时会议决议。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 7 月 22 日
[2021-07-23] (000601)韶能股份:第十届董事会第五次临时会议决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-040
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第五次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月16日发出了关于召开第十届董事会第五次临时会议的通知。
（二）公司第十届董事会第五次临时会议于2021年7月22日上午11:00以通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名，分别为陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以通讯表决方式通过了以下议案：
（一）关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司拟投
资建设伊顿康明斯重卡变速箱零件制造项目的议案
具体内容详见公司于2021年7月23日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设伊顿康明斯重卡变速箱零件制造项目的对外投资公告》。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（二）关于全资子公司新丰旭能生物质发电有限公司投资建设新丰县马头循环经济产业园供汽管网工程项目的议案
具体内容详见公司于2021年7月23日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《关于全资子公司新丰旭能生物质发电有限公司投资建设新丰县马头循环经济产业园供汽管网工程项目的对外投资公告》。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 7 月 22 日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-23] (000601)韶能股份:广东韶能集团股份有限公司关于收到第一大股东告知函的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2022-004 广东韶能集团股份有限公司关于收到第一大股东告知函的
公 告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、
准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
重要内容提示
一、因广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）第一大股东深圳华利通投资有限公司（下称“华利通”）与信达金融租赁有限公司（下称“信达公司”）合同纠纷案件，信达公司向广东省深圳市中级人民法院（下称“深圳市中级法院”）提出申请，拟强制执行华利通持有公司股份141,612,134股，占其持股比例65.69%，占公司总股本13.11%。
二、本次股份强制执行事项不会对公司的日常生产经营等产生影响。若该等股份被强制执行，将导致公司第一大股东发生变更。
公司于2022年2月21日收到华利通《告知函》，其持有公司部分股份被债权人信达公司申请强制执行，具体情况如下：
一、《告知函》主要内容
（一）股票裁定书情况
根据深圳市中级法院执行裁定书，信达公司向深圳市中级法院提出申请，拟对华利通持有公司股份141,612,134股强制执行，占华利通持股比例65.69%，占公司总股本13.11%。
（二）本次被执行的原因
信达公司与被执行人观致汽车有限公司、深圳市宝能投资集团有限公司、深圳华利通投资有限公司融资租赁合同纠纷一案，在执行过程中，深圳市中级法院依法冻结了华利通持有公司股份141,612,134股及红利7,080,606.70元。现深圳市中级法院裁定拟拍卖、变卖华利通持有公司股份141,612,134股以清偿债务。
二、其他相关说明及风险提示
（一）在《告知函》中，华利通称正积极就本事项进行多方沟通，并密切关注后续进展。
（二）截至本公告披露日，华利通持有公司无限售流通股共215,561,897股，所持股份质押、冻结、轮候冻结情况如下：累计质押168,132,134股，占其所持股份78%，占公司总股本的15.56%；累计司法冻结数为215,561,897股，占其所持股份的100%，占公司总股本的19.95%；累计司法轮候冻结数为141,612,134股，占其所持股份的65.69%，占公司总股本的13.11%；本次拟强制执行141,612,134股，占其持股比例65.69%，占公司总股本的13.11%。
（三）本次股份强制执行事项不会对公司的日常生产经营等产
生影响。
（四）本次股份强制执行事项视华利通与相关方沟通情况而定，尚具有不确定性。若该等股份被强制执行，将导致公司第一大股东发生变更。
（五）公司将密切关注本事项进展情况，依法履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网，公司公开披露的信息均以在上述指定媒体刊登的内容为准，请广大投资者理性决策，注意投资风险。
三、备查文件
华利通提供的《告知函》。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 22 日
[2022-02-12] (000601)韶能股份:广东韶能集团股份有限公司关于持有公司5%以上股东股份被司法轮候冻结的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2022-003
广东韶能集团股份有限公司关于持有公司 5%以上股东股份
被司法轮候冻结的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、
准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网上业
务平台查询，获悉第三大股东深圳日昇创沅资产管理有限公司
（下称“日昇公司”）所持有的公司股份被轮候冻结，具体事项
如下：
一、本次股东股份轮候冻结的基本情况
是否为 是否
第一大 本次轮 占其 占公 为限 冻结
股东 股东及 候冻结 所持 司总 售股 起始 轮候期 轮候机 深度 原因
名称 一致行 股数 股份 股本 及限 日 限 关 说明
动人 （股） 比例 比例 售类
型
江苏省 冻结
2022 南京市 （原
日昇 否 76,379, 100% 7.07% 否 年 2 36 个 中级人 股+ —
公司 302 月 10 月 红股
日 民法 +红
院 利）
股份轮候冻结原因说明：
截至本公告披露日，公司未收到日昇公司与本次轮候冻结股
份相关的法律文书、通知文件，所涉法律纠纷尚无法确认，无法
获悉本次股份被轮候冻结的具体原因和详细内容。
二、股东股份累计被冻结及轮候冻结情况
（一）截至本公告披露日，日昇公司持有公司股份累计被司
法冻结情况如下：
股东 持股数量 占其所持 累计被冻结 累计被标记 占其所持股 占公司总股本
名称 股份比例 数量（股） 数量（股） 份比例 比例
日昇 76,379,302 100% 76,379,302 0 100% 7.07%
公司
（二）截至本公告披露日，日昇公司持有公司股份累计被轮
候冻结情况如下：
1、表1
是否为 轮候 本次轮
股东 第一大 轮候冻结 轮候冻结 轮候期 冻结 候冻结
名称 股东及 股数（股） 序号 委托日期 限 轮候机关 深度 占其所
一致行 说明 持股份
动人 比例
171218B4 2017 年 12 江苏省高级
37000344 月 18 日 人民法院
180108B4 2018 年 1 广东省广州
37000197 月 8 日 市中级人民
法院
180118B4 2018 年 1 广东深圳市
37000228 月 18 日 中级人民法
院
180212B4 2018 年 2 广东省深圳 冻结
37000265 市中级人民 （原
日昇 月 12 日 法院
否 76,379,302 36 个月 广东省广州 股+红 100%
公司 180213B4 2018 年 2 市中级人民 股+红
37000184 月 13 日 法院
广东省深圳 利）
180410B4 2018 年 4 市中级人民
37000159 月 10 日 法院
180426B4 2018 年 4 江苏省高级
37000263 月 26 日 人民法院
181109B0 2018年11 广东省深圳
00000110 月9日 市中级人民
法院
220210B0 2022年2月 江苏省南京
00000127 10日 市中级人民
法院
2、表二
已司法冻结股份 未司法冻结股份
持股 累计司 占其 占公 情况 情况
股东 数量 持股 法冻结 所持 司总 已司法冻 占已司 未司法冻 占未司
名称 （股） 比例 股份数 股份 股本 结股份限 法冻结 结股份限 法冻结
量（股） 比例 比例 售数量 股份比 售数量 股份比
（股） 例 （股） 例
日昇 76,37 7.07 76,379,3 100% 7.07 76,379,30 100% 0 —
公司 9,302 % 02 % 2
累计司 已司法轮候冻结股 未司法轮候冻结股
持股 法轮候 占其 占公 份情况 份情况
股东 数量 持股 冻结股 所持 司总 已司法轮 占已司 未司法轮 占未司
名称 （股） 比例 份数量 股份 股本 候冻结股 法轮候 候冻结股 法轮候
（股） 比例 比例 份限售数 冻结股 份限售数 冻结股
量（股） 份比例 量（股） 份比例
日昇 76,37 7.07 76,379,3 100% 7.07 76,379,30 100% 0 -
公司 9,302 % 02 % 2
三、备查明细
（一）中国证券登记结算有限责任公司持股5%以上股东每日
持股变化明细表；
（二）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券轮候
冻结数据表。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 11 日
[2022-01-29] (000601)韶能股份:2021年度业绩预告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2022-002
广东韶能集团股份有限公司
2021年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、
准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2021年1月1日-2021年12月31日
（二）业绩预告类型：同向下降
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股东 2,200万元至3,200万元 盈利:
的净利润 比上年同期下降： 21,420.72万元
85.06%-89.73%
归属于上市公司股东 -2,260万元至-1,260万元 盈利:
扣除非经常性损益后 比上年同期下降： 20,102.15万元
的净利润 106.27%-111.24%
基本每股收益 0.0204元/股-0.0296元/股 0.1982元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告未经会计师事务所审计。公司就业绩预告已与年
审会计师事务所进行了预沟通，双方不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
报告期内，受疫情反复、生物质能发电可再生能源电价补贴未能及时到位、水力发电业务发挥不理想等因素影响，公司经营业务受到重大影响，同比大幅度下降。
（一）疫情因素
1、生态纸餐具业务
2021年受国外疫情持续反复的影响，国外生态纸餐具市场需求同比减少，加上海运订舱“一柜难求”的状况无根本好转，影响了公司纸餐具在手订单的正常出货及出口业务，致使产能无法充分发挥，消耗及吨产品付现成本高，且固定费用仍需支付；同时出口海运费同比大幅提升，增加了生态纸餐具销售成本、降低了销售毛利率。
此外，国内市场方面，2021年1月1日起海南省全面实施禁塑，但禁塑政策执行效果不理想。
综上，公司生态纸餐具销量未达预期，报告期内有重大亏损。
2、生物质能发电业务
2021年疫情反复，国内日常活动受到一定影响，生物质能原材料供应量同比减少，导致公司生物质能原材料收集来源欠充足，发电机组无法持续满负荷运行；加上煤炭等大宗商品价格快速提升且高企，煤炭价格与生物质价格倒挂，形成生物质能原材料替代需求增加，提升了生物质能原材料收集价格，增加了生产成本。上述两个因素导致公司生物质能发电业务经营效果不理想。
（二）可再生能源电价补贴未能及时到位因素
截至2021年12月31日公司应收未收生物质能源电价补贴余额
13.49亿元（为财政欠款），导致年末计提信用减值损失同比增加；为保障业务稳定运行，公司短期内负债运营生物质能发电业务，导致财务费用同比大幅增加，影响了报告期内利润。
（三）水力发电业务发挥不理想因素
2021年公司水电站所在地区来水情况不理想，总入库水量同比减少11.84%，加上湖南省部分水电站上网电价下调等因素，影响了经营业绩的有效发挥。
虽然公司2021年经营业绩同比大幅度下降，但公司努力抓住当前新能源重卡市场迅速发展的机遇，拓展了新能源重卡变速箱等业务，新能源重卡变速箱销量逐季度递增，整体趋势向好，精密（智能）制造业务同比有较大幅度提高。
四、风险提示
本次业绩预告数据为公司初步估算数，具体财务数据将在2021年度报告中详细披露。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-06] (000601)韶能股份:关于持有公司5%以上股东股份被司法轮候冻结的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2022-001
广东韶能集团股份有限公司关于持有公司 5%以上股东股份
被司法轮候冻结的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、
准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别风险提示：
一、截至本公告披露日，广东韶能集团股份有限公司（下称
“公司”）第一大股东深圳华利通投资有限公司（下称“华利通”）
持有公司无限售流通股共 215,561,897 股，占公司总股本的
19.95%，司法冻结 215,561,897 股，占其所持公司股份 100%，
本次轮候冻结 141,612,134 股，占其所持公司股份 65.69%。
二、华利通所持公司股份被轮候冻结事项不会对公司的日常
生产经营、公司治理等产生影响。
公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网上业
务平台查询，获悉华利通所持有的公司股份被轮候冻结，具体事
项如下：
一、股东股份轮候冻结的基本情况
是否为
股东 第一大 轮候冻 占其所持 占公司总 委托日 轮候期 轮候机 冻结
名称 股东及 结股数 股份比例 股本比例 期 限 关 深度 原因
一致行 （股） 说明
动人
冻结
北京市 （原
华利 是第一 141,612 2021 年 36 个 朝阳区 股+
通 大股东 ,134 65.69% 13.11% 12 月 31 月 人民法 红股 —
日
院 +红
利）
股份轮候冻结原因说明：
根据公司向华利通核实及通过中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司查询，华利通目前尚未收到与本次轮候冻结股份
相关的法律文书、通知文件，所涉法律纠纷尚无法确认，无法获
悉本次股份被轮候冻结的具体原因和详细内容，待收到相关法律
文书或通知文件后将及时公告相关进展。
二、股东股份累计被冻结及轮候冻结情况
（一）截至本公告披露日，华利通持有公司股份累计被司法
冻结情况如下：
股东 冻结股数量 占其所持股 占公司总股 累计被冻结 占其所持 占公司总
名称 （股） 份比例 本比例 数量（股） 股份比例 股本比例
华利 215,561,897 100% 19.95% 215,561,897 100% 19.95%
通
（二）截至本公告披露日，华利通持有公司股份累计被轮候
冻结情况如下：
股东 本次轮候冻结 本次轮候冻结 本次轮候冻结 累计被轮候 占其所 占公司总
名称 数量（股） 股份占其所持 股份占公司总 冻结数量 持股份 股本比例
股份比例 股本比例 （股） 比例
华利 141,612,134 65.69% 13.11% 141,612,134 65.69% 13.11%
通
三、其他事项说明
（一）截至本公告披露日，华利通不存在非经营性资金占用、
违规担保等侵害公司利益的情形。
（二）截至本公告披露日，华利通本次所持公司股份被轮候冻结未导致公司第一大股东发生变更，不会对公司目前日常生产经营、公司治理等产生影响。
（三）公司将关注本事项的后续进展情况，如达到信息披露标准的，将依法履行信息披露义务。
四、备查明细
《中国证券登记结算有限责任公司证券轮候冻结数据表》。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-21] (000601)韶能股份:关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设年产2.4万台新能源重卡变速箱项目的对外投资公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—067
关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设
年产 2.4 万台新能源重卡变速箱项目的对外投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、对外投资概述
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司（下称“宏大公司”）主营精密（智能）制造业务。
当前我国新能源重卡市场迅速发展，为抓住发展机遇，优化产品结构，宏大公司拟投资建设年产 2.4 万台新能源重卡变速箱项目（下称“本项目”）。本项目总投资概算 3,342 万元（不含流动资金）。
（二）本次对外投资已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
（三）本次对外投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。
二、企业概况
（一）企业基本信息
1、公司名称：韶能集团韶关宏大齿轮有限公司
2、成立日期：1998 年 8 月 14 日
3、注册地点：韶关市武江区沐溪三路 1 号
4、法定代表人：陈昌镇
5、注册资本：人民币 13,623.2332 万元
6、经营范围：制造、销售：汽车齿轮、汽车传动件、机械零件、机床、模具、刀具等。
7、股权结构：目前公司持有宏大公司的股权比例为 66.96%。
8、与公司关系：为公司控股子公司。
（二）基本财务信息
单位：元
财务指标 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
资产总额 733,833,944.65 783,855,387.92
负债总额 461,363,797.31 496,559,711.80
净资产 272,470,147.34 287,295,676.12
2020 年 2021 年 1-9 月
营业收入 308,367,368.65 317,127,291.31
利润总额 5,758,394.18 14,786,009.32
注：宏大公司 2021 年前三季度财务数据未经审计。
（三）新能源重卡变速箱销售情况
2021 年前三季度，宏大公司新能源重卡变速箱业务快速发展，根据已销售量及在手订单，预计 2021 年全年总销售量为5,000 台左右，销售量逐季度递增，整体趋势向好。
三、项目概况
（一）背景
近年来我国新能源重卡市场发展迅速，新能源重卡变速箱市场需求不断扩大。宏大公司生产的两款新能源重卡变速箱已进入批量生产供货阶段，另外两款产品已通过试验、试制，产品供不应求。为抓住发展机遇，宏大公司拟投资建设本项目。
（二）建设内容
本项目拟生产 2.4 万台新能源重卡变速箱，分两期实施，每期年产 1.2 万台，其中大四挡、六挡、七挡型号数量分别为 16,800台、4,800 台、2,400 台。
（三）投资概算、资金来源及盈利预测
1、投资概算
本项目总投资概算 3,342 万元（不含流动资金）。
2、资金来源
本项目所需资金由宏大公司自筹。
3、本项目分两期实施，两期项目达产后预计实现年新增不含税销售收入 18,199.96 万元、净利润 1,241.39 万元。
（四）投资的必要性与可行性
1、必要性
精密（智能）制造业务是公司的三大战略业务板块之一。
前期国家出台了多项鼓励发展新能源重卡的产业政策，近两年市场迅速发展，市场空间广阔。随着客户需求的不断增大，为抓住发展机遇，进一步拓展新能源汽车重卡变速箱业务，同时进一步优化产品结构，提升盈利能力，宏大公司投资本项目具有必要性。
2、可行性
（1）新能源重卡变速箱市场前景广阔
新能源汽车是汽车产业的未来发展方向，市场前景广阔。作为变速箱的细分市场之一及新能源汽车产业链的一环，新能源重卡变速箱属于重卡变速箱产业的未来发展方向，可应用于新能源
充电汽车及氢能汽车。随着“碳中和、碳达峰”政策的推进，新能源汽车及其产业链的迅速发展，新能源重卡变速箱市场前景广阔。
（2）与国内知名厂商共同合作，目前产品供不应求，未来市场空间大
目前宏大公司与国内知名厂商合作，所产的新能源重卡动力总成已配套北汽福田、东风汽车、中国重汽、华菱星马、徐工汽车、大运汽车、上汽红岩等多家主流车企。根据双方未来几年采购计划，2022 年至 2024 年宏大公司对新能源重卡变速箱规划年销售量分别为：2 万台、2.4 万台、4 万台以上。同时，宏大公司也在不断拓展客户，随着市场的拓展，预计新能源重卡变速箱产品将供不应求。
（3）宏大公司具有一定的运营管理比较优势
① 装备优势
宏大公司现拥有一批国际先进的高端齿轮制造、机加工、锻造、热处理及检测等先进设备，共 1,300 多台套，装备优势突出。
② 机加工优势，并因此形成了一定的客户黏性
宏大公司服务的客户资源优质，包括美国伊顿、比亚迪、东风汽车、中国中车、广汽、卡特彼勒、三一重工、意大利康迈尔等。研发、生产的机加工产品获得上述行业客户的高度认可，在汽车零部件的加工、锻造等方面形成了较强的自主开发和制造优势。
③ 经过多年的发展，宏大公司在零部件的加工、锻造、变速箱等方面形成了较强的自主开发和制造优势，积累了丰富的生
产管理经验，培养和储备了一批专业人才。
（4）本项目经济效益良好。
四、本次对外投资目的、风险及对公司的影响
（一）目的
宏大公司投资建设本项目的目的是为了顺应时代发展趋势，抓住机遇进一步拓展新能源汽车重卡变速箱业务，优化产品结构，促进可持续健康发展。
（二）风险
技术风险：随着技术的发展，新项目、新产品对宏大公司技术水平、研发能力的要求越来越高，现有技术及研发人员可能难以满足要求。
对策：加大研发投入，持续推动技术创新和进步，提高新产品的研发能力。
（三）影响
宏大公司投资建设本项目，有利于抓住当前新能源重卡变速箱市场需求持续增加的发展机遇，加快进一步拓展新能源重卡变速箱业务，不断优化产品结构，提升经营业绩。
五、备查文件目录
公司第十届董事会第七次会议决议。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-21] (000601)韶能股份:第十届董事会第七次会议决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-066
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月10日以书面形式发出了关于召开第十届董事会第七次会议的通知。
（二）公司第十届董事会第七次会议于2021年12月20日在公司18楼会议室如期召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名。董事陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐出席本次会议。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以书面表决的方式通过了以下议案：
《关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设年产2.4万台新能源重卡变速箱项目的议案》
具体内容详见公司于2021年12月21日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设年产2.4万台新能源重卡变速箱项目的对外投资公告》。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-11] (000601)韶能股份:关于2020年非公开发行股票批复到期失效的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—065
广东韶能集团股份有限公司关于
2020 年非公开发行股票批复到期失效的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于 2020 年
12月17日收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）出具的《关于核准广东韶能集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3380 号），核准公司非公开发行不超过 324,165,500 股新股，本批复自核准发行之日（2020
年 12 月 10 日）起 12 个月内有效。
对于本次非公开发行股票发行事宜，各方一直努力推进发行工作。2021 年 11 月公司收到本次发行的认购人暨第一大股东深圳华利通投资有限公司的通知，启动非公开发行股票发行工作。由于资本市场环境变化和发行时机等多方面因素原因，未能在批复的有效期内实施本次非公开发行股票事宜。中国证监会关于公司本次非公开发行股票的批复到期自动失效。
本次非公开发行股票批复到期失效不会对公司目前的经营活动造成重大影响，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 10 日
[2021-12-09] (000601)韶能股份:关于设立从事工程技术业务全资子公司的对外投资公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—064
关于设立从事工程技术业务全资子公司的对外投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、对外投资概述
（一）目前，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）旗下有 4 家从事热电业务的企业，分别是 3 家生物质能发电厂及1 家综合利用发电厂，总装机容量 48 万千瓦。
为推动产业技术进步，降低企业生产成本，实现人力资源充分有效组织、资源整合、统筹调度使用，培养和锻炼公司设备维护检修队伍，公司拟成立专业从事技术工程业务的全资子公司。
（二）本次设立全资子公司事宜已经公司第十届董事会第七次临时会议审议通过，无需提交股东大会审议。
（三）本次设立全资子公司事宜不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。
二、拟设立全资子公司概况
（一）出资方式：公司拟以自筹资金设立全资子公司，该全资子公司注册资本 2,000 万元。
（二）经营范围：专门负责设检修和技术改造项目的施工以及预防性试验等业务（暂定，具体以市场监督管理局确认为准）
（三）业务范畴：
前期主要负责公司 4 家热电企业的锅炉、汽轮发电机组设备
及其辅助系统的检修和技改项目策划（协同电厂）、组织、施工以及电气预防性试验工作，负责材料和设备的计划制订、招标准备、采购、领用；负责设备抢修；中后期扩大到对公司水电、制造业的机电设备的技术创新及维保检修业务。
三、公司设立全资子公司的目的、风险及对公司的影响
（一）目的
为聚焦资源管理，提升公司热电企业维修人员的专业技术水平，提高设备维护检修质量和运行可靠性，及进一步降低维保和检修费用，改革创新现行维修业务管理模式，公司决定设立从事技术工程业务的全资子公司。
（二）风险
公司对拟设立全资子公司的日常经营拥有控制权，风险可控。
（三）影响
公司设立技术工程公司后，有利于打造资源集约化、运维一体化的热电维修管理体系，提升旗下员工的热电维修技能水平；同时也有利于节约热电等业务的修理费用，进一步推动降本增效。
四、备查文件目录
公司第十届董事会第七次临时会议决议
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-12-09] (000601)韶能股份:第十届董事会第七次临时会议决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-063
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第七次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月2日发出了关于召开第十届董事会第七次临时会议的通知。
（二）公司第十届董事会第七次临时会议于2021年12月8日上午11:00以通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名，分别为陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以通讯表决方式通过了以下议案：
（一）关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司申请
授信的议案
因业务发展需求,公司控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司（下称“宏大公司”）拟向银行申请授信额度不超过人民币17,000万元，宏大公司及其全资子公司韶关宏大精密锻造有限公司以旗下的土地、厂房提供抵押担保。
宏大公司本次申请借款授信额度的规模仅为最大数，将根据业务需求确定具体申请规模。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
（二）关于向交通银行申请授信的议案
2019 年 12 月 2 日，公司召开第九届董事会第二十次会议，
审议通过了《关于向交通银行申请授信额度的议案》。目前该授信期限已届满，公司决定继续申请授信，该笔额度不超过人民币1.3 亿元。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
（三）关于设立从事工程技术业务全资子公司的议案
具体内容详见公司于2021年12月9日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《关于设立从事工程技术业务全资子公司的对外投资公告》。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-10-26] (000601)韶能股份:董事会决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-061
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月15日以书面形式发出了关于召开第十届董事会第六次会议的通知。
（二）公司第十届董事会第六次会议于2021年10月25日在公司18楼会议室如期召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名。董事陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐出席本次会议。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以书面表决的方式通过了以下议案：
《2021年第三季度报告》
具体内容详见公司于2021年10月26日在巨潮资讯网及《证
券时报》披露的《广东韶能集团股份有限公司 2021 年第三季度报告》。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 25 日
[2021-10-26] (000601)韶能股份:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.1307元
每股净资产: 4.4296元
加权平均净资产收益率: 2.97%
营业总收入: 31.63亿元
归属于母公司的净利润: 1.41亿元
[2021-10-15] (000601)韶能股份:2021年前三季度业绩预告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2021-060
广东韶能集团股份有限公司
2021年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、
准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2021年1月1日-2021年9月30日
（二）业绩预告类型：同向下降
（三）业绩预告情况表
1、2021年1月1日-2021年9月30日业绩预告情况表
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股东 盈利：14,000万元-14 ,500万元 盈利:34,691.79
的净利润 比上年同期下降： 万元
58.20%-59.64%
基本每股收益 0.1296元/股-0.1342元/股 0.3211元/股
2、2021年7月1日-2021年9月30日业绩预告情况表
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股东 盈利：900万元-1,000万元 盈利:9,240.37
的净利润 比上年同期下降： 万元
89.18%-90.26%
基本每股收益 0.0083元/股-0.0093元/股 0.0855元/股
二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告未经会计师事务所审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，受生物质能发电可再生能源电价补贴未及时到位、新冠疫情导致的海运订舱难度增加等因素的影响，公司经营业务受到较大影响，同比有较大幅度的下降。
（一）生物质能发电业务
报告期内，公司生物质能发电可再生能源电价补贴仍未及时到位，截至2021年9月30日应收未收生物质能源电价补贴余额12.37亿元，受此影响导致财务费用同比大幅增加及计提信用减值损失同比增加，影响了公司报告期内利润；同时受疫情因素影响，原材料收集大幅减少，致使发电机组未能持续、高效满负荷运行，未能实现预期效益。
（二）生态纸餐具业务
报告期内，受国外疫情持续反复的影响，海运订舱难度同比大幅增加、运费同比大幅提升，影响了公司纸餐具在手订单的正常出货及出口业务，致使生态纸餐具业务未能充分发挥产能。国内市场方面，从2021年1月1日起，海南省全面实施禁塑，但禁塑政策执行力度反复，公司在海南省的纸餐具销售总量同比有增长但月度增量不平衡。
目前国外疫情仍持续反复，随着全球接种的推广及普及，预计
疫情将逐渐得到控制，公司生态纸餐具出口业务将逐步改善。2020年国内多个省市相继出台禁塑政策，其中海南省于2021年1月1日率先全面实施禁塑。生态纸餐具作为可降解、环保、健康的生态植物纤维制品，将从禁塑政策中受益。但生态纸餐具业务在国内市场拓展仍有一个逐步提升的过程，随着国内禁塑政策的大力执行及推广、居民环保意识的提高和消费观念的升级、国内市场接受及普及程度的逐渐提升，预计国内纸餐具的业务量将逐步提升。
（三）水电业务方面
报告期内，公司水电站所在地区来水情况较不理想，影响了经营业绩的有效发挥。
四、其他相关说明
上述数据为公司初步估算数，具体财务数据将在2021年第三季度报告中详细披露。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 14 日
[2021-10-12] (000601)韶能股份:广东韶能集团股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-059
广东韶能集团股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、重要提示
（一）本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。
（二）本次会议未涉及变更前次股东大会决议。
（三）本次会议审议的议案需要对中小投资者的表决单独计票。
二、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、现场会议召开时间：2021 年 10 月 11 日下午 14:50
2、网络投票日期、时间：2021 年 10 月 11 日
通过深圳证券交易所（下称“深交所”）互联网投票系统进
行网络投票的具体时间为：2021 年 10 月 11 日上午 9:15 至 2021
年 10 月 11 日下午 15:00 期间的任意时间。
通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年
10 月 11 日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
3、现场召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号公
司 25 楼会议室。
4、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
5、召集人：公司第十届董事会。
6、主持人：陈来泉董事长。
7、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）会议的出席情况
参加会议的股东总体情况：
参加本次股东大会的股东或股东代理人共计 45 人，代表股份 238,079,539 股，占公司股份总数的 22.0332%；其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东（即中小投资者，不含公司董事、监事、高管）及代理人 36 人，代表股份 4,948,524 股，占公司股份总数的 0.4580%。
1、现场会议股东出席情况：
出席现场会议的股东及代理人共计 11 人，代表股份234,324,977 股，占公司股份总数的 21.6857%；
2、网络投票情况：
通过网络投票的股东 34 人，代表股份 3,754,562 股，占公
司股份总数的 0.3475%。
公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
会议以现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议通过了以下议案：
（一）《关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新增授信提供担保的议案》
1、表决情况：236,753,377 股同意，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.4430%；1,326,162股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.5570%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,622,362股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 73.2009%；1,326,162 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 26.7991%；0 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0%。
2、表决结果：通过。
（二）《关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的议案》
1、表决情况：236,753,377 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.4430%；1,326,162股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.5570%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,622,362股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 73.2009%；1,326,162 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 26.7991%；0 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0%。
2、表决结果：通过。
四、律师出具的法律意见
（一）本次股东大会见证的律师事务所：北京市康达（广州）
律师事务所
律师：林映玲、罗运键
（二）律师见证结论意见：
本次会议由北京市康达（广州）律师事务所委派律师见证并出具《北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会法律意见书》。北京市康达（广州）律师事务所委派律师认为，公司本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。
五、备查文件
（一）广东韶能集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议；
（二）北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会法律意见书。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 11 日
[2021-09-28] (000601)韶能股份:关于召开2021年第四次临时股东大会提示性公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-057
广东韶能集团股份有限公司关于召开
2021 年第四次临时股东大会提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、召开会议基本情况
（一）股东大会届次：广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）2021 年第四次临时股东大会。
（二）召集人：公司第十届董事会。
公司第十届董事会第五次会议审议通过了提请召开本次临时股东大会的议案。
（三）会议召开的合法、合规性：
本次临时股东大会会议召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间：
1、现场会议召开时间：2021 年 10 月 11 日下午 14:50
2、网络投票日期、时间：2021 年 10 月 11 日
通过深圳证券交易所（下称“深交所”）互联网投票系统进
行网络投票的具体时间为：2021 年 10 月 11 日上午 9:15 至 2021
年 10 月 11 日下午 15:00 期间的任意时间。
通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年
10 月 11 日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
（五）会议的召开方式：
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）股权登记日:2021 年 9 月 27 日（星期一）
（七）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的见证律师等相关人员。
（八）现场会议召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中16 号公司 25 楼会议室。
二、会议审议事项
（一）议案名称
1、关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新增授信提供担保的议案
2、关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公
司申请银行授信提供担保的议案
（二）上述两个议案已经公司第十届董事会第五次会议审议
通过，具体内容详见公司于 2021 年 9 月 18 日刊登在巨潮资讯网
和《证券时报》的第十届董事会第五次会议决议公告（公告编号：2021-048）。
（三）本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案。
（四）根据相关法律法规及《公司章程》的规定，上述议案需经出席本次股东大会具有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上投票赞成才能通过。
（五）上述议案需要对中小投资者的表决单独计票，并对计票结果单独披露。
注：中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。
以上议案采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
三、议案编码
备注
议案编码 议案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案 √
非累积投票议案
1.00 关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发 √
电有限公司新增授信提供担保的议案
2.00 关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发 √
电有限公司申请银行授信提供担保的议案
四、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（二）登记时间：2021 年 10 月 9 日上午 8:00-12:00，下午
14:30-17:30。
（三）登记地点：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号 13
楼公司董事会秘书办公室。
（四）登记手续：
法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、持股证明、授权委托书和出席人员身份证办理登记手续。异地股东可以用信函或传真登记。
个人股东凭股东账户卡、持股证明、身份证办理登记手续；委托他人出席会议的，受托人凭本人身份证、授权委托书、委托人持股证明及账户卡办理登记手续。
（五）联系方式：
1、会议联系方式
联系人：沈玉村
联系电话：0751-8153150
传 真：0751-8535226
地 址：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号
邮 编：512026
2、参加现场会议的股东费用自理。
五、参与网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码：360601；投票简称：“韶能投票”。
2、填报表决意见。
本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 10 月 11 日的交易时间，即
9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为：2021 年 10 月 11 日
上午 9:15，结束时间为 2021 年 10 月 11 日下午 15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、股东根据获取 的服务密码或数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
六、备查文件
《公司第十届董事会第五次会议决议》
特此通知。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 27 日
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席广东
韶能集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行
使表决权。
本单位（本人）对本次会议审议事项中未作具体指示的，受
托人有权按照自己的意思表决。
本单位（本人）对本次会议议案的投票意见：
备注 表决意见
议案编码 议案名称 该列打勾的栏 同意 反对 弃权
目可以投票
100 总议案 √
非累积投票议案
关于为全资子公司韶能集团新丰旭
1.00 能生物质发电有限公司新增授信提 √
供担保的议案
关于为控股子公司韶能集团翁源致
2.00 能生物质发电有限公司申请银行授 √
信提供担保的议案
委托人（签字或盖章）： 受托人姓名（签字或盖
章）：
委托人营业执照号码或身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人股东账号： 委托日期：
委托人持有股数： 委托期限：
[2021-09-25] (000601)韶能股份:关于持有公司5%以上股东部分股份被司法冻结的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2021-056
广东韶能集团股份有限公司关于持股 5%以上股东
所持部分股份被司法冻结的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、
准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别风险提示：
1、截至本公告披露日，广东韶能集团股份有限公司（下称
“公司”）第一大股东深圳华利通投资有限公司（下称“华利通”）
持有公司无限售流通股共 215,561,897 股，占公司总股本的
19.95%，本次司法冻结 141,612,134 股，占公司总股本 13.11%。
2、华利通所持公司部分股份被司法冻结事项不会对公司的
日常生产经营、公司治理等产生影响。
2021 年 9 月 24 日，公司收到华利通出具的《告知函》，并
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网上业务平台查
询，获悉华利通所持公司部分股份被冻结，具体事项如下：
一、股东股份冻结的基本情况
（一）本次股份被冻结的基本情况
是否为第 冻结占 冻结占
股东 一大股东 冻结股数量 其所持 公司总 冻结 解冻日 司法冻结 冻结申
名称 及一致行 （股） 开始 期 执行人 请人
动人 股份比 股本比 日期
例 例
为第一大 2021 2024 广东省深
华利 141,612,134 65.69% 13.11% 年 9 月 年 9 月 圳市中级 未知
通 股东
23 日 22 日 人民法院
本次被司法冻结的原因
根据华利通出具的《告知函》，截至目前，华利通最近一年
未有大额债务逾期或违约记录，经初步了解，本次冻结因为观致
汽车融资租赁提供担保影响，就该债务纠纷华利通正与观致汽车
积极磋商解决，争取早日解除冻结。
（二）股东股份累计被冻结的情况
截至本公告披露日，华利通持有公司股份215,561,897股，
占公司总股本19.95%，其中司法冻结状态的股份为141,612,134
股，占公司总股本13.11%。
（三）其他事宜
1、根据华利通出具的《告知函》，截至目前，华利通最近
一年未有大额债务逾期或违约记录。华利通正积极就本次股份被
司法冻结事项进行多方沟通，密切关注后续进展。
2、截至本公告披露日，华利通不存在非经营性资金占用、
违规担保等侵害公司利益的情形。
3、截至本公告披露日，华利通本次所持公司部分股份被司
法冻结未导致公司第一大股东发生变更，不会对公司目前日常生
产经营、公司治理等产生影响。
公司将关注本事项的后续进展情况，如达到信息披露标准
的，将依法履行信息披露义务。
二、备查明细
（一）中国证券登记结算有限责任公司持股5%以上股东每日持股变化明细表；
（二）中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
（三）深圳华利通投资有限公司出具的《告知函》。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-25] (000601)韶能股份:关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的补充公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-054
关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司
申请银行授信提供担保的补充公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
2021 年 9 月 18 日，广东韶能集团股份有限公司（下称“公
司”）在巨潮资讯网及《证券时报》披露了《关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的公告》（下称《担保公告》，公告编号：2021-050）。按照《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司现就为控股子公司翁源致能生物质发电有限公司（下称“致能公司”）申请银行授信提供担保事宜补充披露如下：
《担保公告》第四大点第一小点关于致能公司其他股东提供反担保的表述原为：
“为补充流动资金，致能公司拟向银行申请授信 30,000 万元人民币，公司董事会同意公司以信用方式为致能公司本次申请授信提供担保。公司为致能公司的控股股东，其他股东认为持股比例较低，未提供反担保。”
现为：
“为补充流动资金，致能公司拟向银行申请授信 30,000 万元人民币，公司董事会同意公司以信用方式为致能公司本次申请
授信提供担保。
1、致能公司全体股东均认为致能公司目前经营情况较好，具备较强偿债能力。公司为致能公司的控股股东，对致能公司日常经营拥有控制权，本次担保风险可控，不存在损害公司利益的情形。韶关市方夏商务有限公司认为其作为参股股东，持股比例较低，故本次不提供反担保。
2、鉴于公司为致能公司的控股股东，对致能公司日常经营拥有控制权，故致能公司对本次授信没有提供反担保。”
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-25] (000601)韶能股份:关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的公告(更新后)
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—055
关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司
申请银行授信提供担保的公告（更新后）
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为补充流动资金，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司（下称“致能公司”）拟向银行申请授信 30,000 万元人民币，公司拟以信用保证方式为致能公司本次申请授信提供担保，具体情况如下：
（二）董事会审议情况
2021年9月17日，公司召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的议案》。会议表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
按照相关法律法规和《公司章程》规定，公司为致能公司提供担保的议案经董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议。
上述担保不构成关联交易。
二、被担保人基本情况
（一）致能公司概况
1、公司名称：韶能集团翁源致能生物质发电有限公司
2、成立日期：2018 年 1 月 23 日
3、注册地点：广东韶关市翁源县官渡镇利龙工业园利龙大道 1 号
4、法定代表人：黄小亚
5、注册资本：人民币 40,000 万元
6、经营范围：能源开发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
7、致能公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股比例
1 广东韶能集团股份有限公司 80%
2 韶关市方夏商务有限公司 20%
8、致能公司非失信被执行人。
（二）基本财务信息
单位：万元
2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
总资产 104,372.22 112,190.20
所有者权益 32,674.90 42,821.48
负债 71,697.32 69,368.72
2020 年 2021 年 1 至 6 月
营业收入 30,630.90 24,774.26
利润总额 5,088.17 4,451.98
注：2021 年上半年数据未经审计。
三、担保协议的主要内容
（一）担保方式：连带责任保证。
（二）拟担保金额：30,000 万元人民币
本次申请授信尚未确定具体银行，担保事项尚未签订担保协议，具体担保内容以担保协议等文件为准。
四、董事会意见
（一）为补充流动资金，致能公司拟向银行申请授信 30,000万元人民币，公司董事会同意公司以信用方式为致能公司本次申请授信提供担保。
1、致能公司全体股东均认为致能公司目前经营情况较好，具备较强偿债能力。公司为致能公司的控股股东，对致能公司日常经营拥有控制权，本次担保风险可控，不存在损害公司利益的情形。韶关市方夏商务有限公司认为其作为参股股东，持股比例较低，故本次不提供反担保。
2、鉴于公司为致能公司的控股股东，对致能公司日常经营拥有控制权，故致能公司对本次授信没有提供反担保。
（二）致能公司为公司控股子公司，公司对其日常经营拥有控制权，本次担保符合相关法律法规和《公司章程》的规定，风险可控。
（三）致能公司本次申请授信的规模仅为最大数，具体申请时机、规模等情况，将根据资金实际状况确定。
五、独立董事意见
公司独立董事认为本次担保事项符合相关法律法规和《公司章程》的规定,风险可控，同意提供担保。
六、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司对外担保总额为 284,151.07 万元
（不含上述拟提供的担保），占 2020 年 12 月 31 日归属母公司
净资产的 60.47%；包含上述全部担保后，公司对外担保总额累
计为人民币 314,151.07 万元，占 2020 年 12 月 31 日归属母公司
净资产的 66.85%。
公司的上述担保全部为对控股子公司、全资子公司及孙公司的担保，以及子公司（含孙公司）之间相互提供的担保，不存在违规担保的情况。
七、备查文件
（一）公司第十届董事会第五次会议决议；
（二）广东韶能集团股份有限公司独立董事关于第十届董事会第五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 24 日
[2021-09-18] (000601)韶能股份:关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新增授信提供担保的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—049
关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司
新增授信提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为补充流动资金，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司（下称“新丰旭能”）拟向银行申请新增授信 15,000 万元人民币，公司拟以信用保证方式为新丰旭能本次申请授信提供担保，具体情况如下：
（二）董事会审议情况
2021年9月17日，公司召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新增授信提供担保的议案》。会议表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
按照相关法律法规和《公司章程》规定，公司为新丰旭能提供担保的议案经董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议。
上述担保不构成关联交易。
二、被担保人基本情况
（一）新丰旭能概况
1、公司名称：韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司
2、成立日期：2015 年 9 月 16 日
3、住所：新丰县马头镇马头工业园鑫马大道 1 号
4、法定代表人：张保华
5、注册资本：人民币 30,000 万元
6、经营范围：生物质能源开发（不含危化品）；生物质能发电、供电；供应、销售：蒸汽、热力；销售：炉灰及炉渣（不含危化品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
7、与公司关系：新丰旭能为公司全资子公司。
8、新丰旭能非失信被执行人。
（二）基本财务信息
单位：万元
2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
总资产 182,007.82 186,914.20
所有者权益 36,279.11 37,766.34
负债 145,728.71 149,147.86
2020 年 2021 年 1 至 6 月
营业收入 57,048.09 33,582.25
利润总额 6,760.83 2,190.11
注：2021 年上半年数据未经审计。
三、担保协议的主要内容
（一）担保方式：连带责任保证。
（二）拟担保金额：15,000 万元人民币
本次申请授信尚未确定具体银行，担保事项尚未签订担保协
议，具体担保内容以担保协议等文件为准。
四、董事会意见
（一）为补充流动资金，新丰旭能拟向银行申请新增授信15,000 万元人民币，公司董事会同意公司为新丰旭能本次申请新增授信提供信用担保。
（二）新丰旭能为公司全资子公司，公司对其日常经营拥有控制权，本次担保符合相关法律法规和《公司章程》的规定，风险可控。
（三）新丰旭能本次申请授信的规模仅为最大数，具体申请时机、规模等情况，将根据资金实际状况确定。
五、独立董事意见
公司独立董事认为本次担保事项符合相关法律法规和《公司章程》的规定,风险可控，同意提供担保。
六、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司对外担保总额为 284,151.07 万元
（不含上述拟提供的担保），占 2020 年 12 月 31 日归属母公司净
资产的 60.47%；包含上述全部担保后，公司对外担保总额累计
为人民币 299,151.07 万元，占 2020 年 12 月 31 日归属母公司净
资产的 63.66%。
公司的上述担保全部为对控股子公司、全资子公司及孙公司的担保，以及子公司（含孙公司）之间相互提供的担保，不存在违规担保的情况。
七、备查文件
（一）公司第十届董事会第五次会议决议；
（二）广东韶能集团股份有限公司独立董事关于第十届董事
会第五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
[2021-09-18] (000601)韶能股份:关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—050
关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司
申请银行授信提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为补充流动资金，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司（下称“致能公司”）拟向银行申请授信 30,000 万元人民币，公司拟以信用保证方式为致能公司本次申请授信提供担保，具体情况如下：
（二）董事会审议情况
2021年9月17日，公司召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的议案》。会议表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
按照相关法律法规和《公司章程》规定，公司为致能公司提供担保的议案经董事会审议通过后，尚需提交股东大会审议。
上述担保不构成关联交易。
二、被担保人基本情况
（一）致能公司概况
1、公司名称：韶能集团翁源致能生物质发电有限公司
2、成立日期：2018 年 1 月 23 日
3、注册地点：广东韶关市翁源县官渡镇利龙工业园利龙大道 1 号
4、法定代表人：黄小亚
5、注册资本：人民币 40,000 万元
6、经营范围：能源开发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
7、致能公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股比例
1 广东韶能集团股份有限公司 80%
2 韶关市方夏商务有限公司 20%
8、致能公司非失信被执行人。
（二）基本财务信息
单位：万元
2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
总资产 104,372.22 112,190.20
所有者权益 32,674.90 42,821.48
负债 71,697.32 69,368.72
2020 年 2021 年 1 至 6 月
营业收入 30,630.90 24,774.26
利润总额 5,088.17 4,451.98
注：2021 年上半年数据未经审计。
三、担保协议的主要内容
（一）担保方式：连带责任保证。
（二）拟担保金额：30,000 万元人民币
本次申请授信尚未确定具体银行，担保事项尚未签订担保协议，具体担保内容以担保协议等文件为准。
四、董事会意见
（一）为补充流动资金，致能公司拟向银行申请授信 30,000万元人民币，公司董事会同意公司以信用方式为致能公司本次申请授信提供担保。公司为致能公司的控股股东，其他股东认为持股比例较低，未提供反担保。
（二）致能公司为公司控股子公司，公司对其日常经营拥有控制权，本次担保符合相关法律法规和《公司章程》的规定，风险可控。
（三）致能公司本次申请授信的规模仅为最大数，具体申请时机、规模等情况，将根据资金实际状况确定。
五、独立董事意见
公司独立董事认为本次担保事项符合相关法律法规和《公司章程》的规定,风险可控，同意提供担保。
六、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司对外担保总额为 284,151.07 万元
（不含上述拟提供的担保），占 2020 年 12 月 31 日归属母公司
净资产的 60.47%；包含上述全部担保后，公司对外担保总额累
计为人民币 314,151.07 万元，占 2020 年 12 月 31 日归属母公司
净资产的 66.85%。
公司的上述担保全部为对控股子公司、全资子公司及孙公司的担保，以及子公司（含孙公司）之间相互提供的担保，不存在违规担保的情况。
七、备查文件
（一）公司第十届董事会第五次会议决议；
（二）广东韶能集团股份有限公司独立董事关于第十届董事会第五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
[2021-09-18] (000601)韶能股份:广东韶能集团股份有限公司关于聘任财务总监的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-052
广东韶能集团股份有限公司关于聘任财务总监的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、原财务总监工作变动情况
因工作变动，袁勇会女士不再担任广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）财务总监职务。截至本公告披露日，袁勇会持有公司股份 81,922 股，其所持有的股份将继续遵守《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规有关股票转让的限制规定。公司及董事会对袁勇会任职期间所作出的贡献表示衷心感谢！
二、聘任财务总监情况
为完善公司治理机制，根据《公司法》等法律法规及《公司
章程》的规定，公司于 2021 年 9 月 17 日召开了第十届董事会第
五次会议，审议通过《关于聘任财务总监的议案》。经公司总经理提名，董事会审议并同意聘任朱运绍先生为公司财务总监，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。朱运绍简历详见附件。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
附：简历
朱运绍：男，54 岁，中国国籍，本科，会计师。历任公司财务中心副主任、财务核算监管中心副经理。现任公司职工董事、财务核算监管中心经理、新丰县金盘水电站有限公司董事。
经核查，截至本公告披露日，朱运绍未持有公司股份；与持有公司 5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在被中国证监会确定为市场禁入者或禁入期限尚未届满的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规的规定要求的任职条件。
[2021-09-18] (000601)韶能股份:第十届董事会第五次会议决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-048
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月7日以书面形式发出了关于召开第十届董事会第五次会议的通知。
（二）公司第十届董事会第五次会议于2021年9月17日在公司18楼会议室如期召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名。董事陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐出席本次会议。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以书面表决的方式通过了以下议案：
（一）关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新增授信提供担保的议案
具体内容详见公司于2021年9月18日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新增授信提供担保的公告》。
公司独立董事出具了同意担保的独立意见。本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
（二）关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的议案
具体内容详见公司于2021年9月18日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的公告》。
公司独立董事出具了同意担保的独立意见。本议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
（三）关于全资子公司韶能集团绿洲生态（新丰）科技有限公司增加注册资本的议案
具体内容详见公司于2021年9月18日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《关于对全资子公司韶能集团绿洲生态（新丰）科技有限公司增加注册资本的对外投资公告》。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
（四）关于聘任财务总监的议案
因工作变动，袁勇会女士不再担任公司财务总监职务。为完善公司治理机制，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的
规定，公司总经理提名朱运绍为公司财务总监，具体详见公司于2021年9月18日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《广东韶能集团股份有限公司关于聘任财务总监的公告》。
公司独立董事对本议案出具了同意的书面意见。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
（五）关于召开股东大会的议案
公司决定于2021年10月11日下午14:50召开2021年第四次临时股东大会，审议上述第一、二项议案。有关2021年第四次临时股东大会召开的具体事宜详见公司关于召开2021年第四次临时股东大会通知。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
[2021-09-18] (000601)韶能股份:关于召开2021年第四次临时股东大会的通知
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-053
广东韶能集团股份有限公司关于召开
2021 年第四次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、召开会议基本情况
（一）股东大会届次：广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）2021 年第四次临时股东大会。
（二）召集人：公司第十届董事会。
公司第十届董事会第五次会议审议通过了提请召开本次临时股东大会的议案。
（三）会议召开的合法、合规性：
本次临时股东大会会议召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间：
1、现场会议召开时间：2021 年 10 月 11 日下午 14:50
2、网络投票日期、时间：2021 年 10 月 11 日
通过深圳证券交易所（下称“深交所”）互联网投票系统进
行网络投票的具体时间为：2021 年 10 月 11 日上午 9:15 至 2021
年 10 月 11 日下午 15:00 期间的任意时间。
通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年
10 月 11 日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
（五）会议的召开方式：
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）股权登记日:2021 年 9 月 27 日（星期一）
（七）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的见证律师等相关人员。
（八）提示公告：公司将于 2021 年 9 月 28 日就本次股东大
会发布提示公告。
（九）现场会议召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中16 号公司 25 楼会议室。
二、会议审议事项
（一）议案名称
1、关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公
司新增授信提供担保的议案
2、关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的议案
（二）上述两个议案已经公司第十届董事会第五次会议审议
通过，具体内容详见公司于 2021 年 9 月 18 日刊登在巨潮资讯网
和《证券时报》的第十届董事会第五次会议决议公告（公告编号：2021-048）。
（三）本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案。
（四）根据相关法律法规及《公司章程》的规定，上述议案需经出席本次股东大会具有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上投票赞成才能通过。
（五）上述议案需要对中小投资者的表决单独计票，并对计票结果单独披露。
注：中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。
以上议案采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
三、议案编码
备注
议案编码 议案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案 √
非累积投票议案
1.00 关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发 √
电有限公司新增授信提供担保的议案
2.00 关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发 √
电有限公司申请银行授信提供担保的议案
四、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（二）登记时间：2021 年 10 月 9 日上午 8:00-12:00，下午
14:30-17:30。
（三）登记地点：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号 13
楼公司董事会秘书办公室。
（四）登记手续：
法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、持股证明、授权委托书和出席人员身份证办理登记手续。异地股东可以用信函或传真登记。
个人股东凭股东账户卡、持股证明、身份证办理登记手续；委托他人出席会议的，受托人凭本人身份证、授权委托书、委托人持股证明及账户卡办理登记手续。
（五）联系方式：
1、会议联系方式
联系人：沈玉村
联系电话：0751-8153150
传 真：0751-8535226
地 址：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号
邮 编：512026
2、参加现场会议的股东费用自理。
五、参与网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
1、投票代码与投票简称：投票代码：360601；投票简称：
“韶能投票”。
2、填报表决意见。
本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021 年 10 月 11 日的交易时间，即
9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为：2021 年 10 月 11 日
上午 9:15，结束时间为 2021 年 10 月 11 日下午 15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、股东根据获取 的服务密码或数字证书，可登陆
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
六、备查文件
《公司第十届董事会第五次会议决议》
特此通知。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 17 日
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席广东
韶能集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行
使表决权。
本单位（本人）对本次会议审议事项中未作具体指示的，受
托人有权按照自己的意思表决。
本单位（本人）对本次会议议案的投票意见：
备注 表决意见
议案编码 议案名称 该列打勾的栏 同意 反对 弃权
目可以投票
100 总议案 √
非累积投票议案
关于为全资子公司韶能集团新丰旭
1.00 能生物质发电有限公司新增授信提 √
供担保的议案
关于为控股子公司韶能集团翁源致
2.00 能生物质发电有限公司申请银行授 √
信提供担保的议案
委托人（签字或盖章）： 受托人姓名（签字或盖
章）：
委托人营业执照号码或身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人股东账号： 委托日期：
委托人持有股数： 委托期限：
[2021-09-06] (000601)韶能股份:关于韶关市银岭经贸发展有限公司起诉北京北化维普物流有限责任公司等单位案件进展情况的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-047
关于韶关市银岭经贸发展有限公司起诉
北京北化维普物流有限责任公司等单位
案件进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）收到广东省韶关市武江区人民法院（下称“武江区法院”）作出的《民事判决书》（2020）粤 0203 民初 433 号），现将有关情况公告如下：
一、本次诉讼的基本情况
2017 年底，公司原全资子公司韶能集团韶关市银岭经贸发展有限公司（下称“银岭公司”）向武江区法院递交了《民事起诉状》，基于合同纠纷起诉北京北化维普物流有限责任公司（下称“北化物流”）等单位，武江区法院对银岭公司的起诉立案受
理。具体内容详见公司于 2018 年 1 月 6 日披露的《关于全资子
公司韶关市银岭经贸发展有限公司起诉北京北化维普物流有限责任公司等单位的公告》（公告编号：2018-003）。
2018 年 12 月 7 日，银岭公司收到武江区法院的《民事判决
书》（2018）粤 0203 民初 51 号，具体内容详见公司于 2018 年
12 月 8 日披露的《关于全资子公司韶关市银岭经贸发展有限公司起诉北京北化维普物流有限责任公司等单位收到<民事判决
书>的公告》（公告编号：2018-067）。武江区法院作出《民事判决书》后，北化物流（原审被告）与中国北方化学工业集团有限公司（原审被告）不服提起上诉。
2019 年 8 月 2 日，广东省韶关市中级人民法院（下称“韶
关市中院”）作出《民事裁定书》（2019）粤 02 民终 154 号），裁定撤销武江区法院（2018）粤 0203 民初 51 号民事判决，发回
武江区法院重审。具体详见公司于 2019 年 8 月 7 日在巨潮资讯
网披露的公告（公告编号：2019-039）。
2021 年 3 月，公司向原控股子公司韶能集团韶关市汇新能
源有限公司（下称“汇新公司”）转让持有银岭公司 100%股权。2021 年 4 月，公司对相关方转让持有汇新公司的全部股权，银岭公司将其对北化物流等单位的应收账款债权转移给公司，具体
详见公司于 2021 年 4 月 17 日在巨潮资讯网及《证券时报》披露
的《关于转让控股子公司韶能集团韶关市汇新能源有限公司50.2%股权的公告》（公告编号：2021-009）。银岭公司作为公司原全资子公司，公司对银岭公司本次诉讼进展情况依法履行信息披露义务。
二、《民事判决书》主要内容
武江区法院经审查及该院审判委员会讨论决定，依发判决如下：
（一）被告郴州市邦晨贸易有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内偿还 12,842,650 元给原告银岭公司；
（二）第三人四川贝尔化工集团有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内偿还 14,800,000 元给原告银岭公司；
（三）驳回原告银岭公司的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应对依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费 221,696.13 元[原告银岭公司在（2018）粤 0203
民初 51 号案件中已预交]，财产保全费 5000 元，合计 226,696.13
元,由原告银岭公司负担 12,240.23 元，被告郴州市邦晨贸易有限公司负担 101,355.9 元，第三人四川贝尔化工集团有限公司负担 113,100 元。
如不服本判决，可以在本判决送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于韶关市中院。
三、简要说明是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事件
截至本公告日，公司及控股子公司不存在应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项。
四、后续计划
武江区法院作出《民事判决书》后，银岭公司不服，将向韶关市中院提起上诉。
五、本案件对公司本期利润或期后利润的可能影响
目前本案件判决尚未生效处于可上诉的期间，公司对货款及违约金收回的时间具有不确定性，如公司成功追回本次依法索赔的货款及违约金，将对公司当期利润及现金流带来积极影响。敬请广大投资者注意投资风险。
六、备查文件
广东省韶关市武江区人民法院《民事判决书》（2020）粤0203 民初 433 号）
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 9 月 3 日
[2021-08-30] (000601)韶能股份:半年报董事会决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-045
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第六次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月20日发出了关于召开第十届董事会第六次临时会议的通知。
（二）公司第十届董事会第六次临时会议于2021年8月27日上午11:00以通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名，分别为陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以通讯表决方式通过了以下议案：
《2021 年半年度报告全文及摘要》
具体内容详见公司于 2021 年 8 月 30 日在巨潮资讯网及《证
券时报》披露的广东韶能集团股份有限公司 2021 年半年度报告全文及摘要。
公司董事和高级管理人员出具了书面确认意见。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
[2021-08-30] (000601)韶能股份:2021年半年度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.122元
每股净资产: 4.4209元
加权平均净资产收益率: 2.77%
营业总收入: 22.14亿元
归属于母公司的净利润: 1.32亿元
[2021-08-20] (000601)韶能股份:2020年度权益分派实施公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-044
广东韶能集团股份有限公司
2020 年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
广东韶能集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2020年度利润分配方案已经2020年度股东大会审议通过，现将利润分配事宜公告如下：
一、股东大会审议通过利润分配方案情况
（一）2021年6月30日，公司召开2020年度股东大会，审议通过了《2020年度利润分配预案》。公司2020年度利润分配方案的具体内容为：拟以总股本1,080,551,669股为基数，向全体股东按每10股分配现金红利0.50元（含税），需支付现金红利54,027,583.45元。本次股东大会决议公告已于2021年7月1日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
（二）自分配方案披露至实施期间公司股本总额未发生变化。
（三）本次实施的分配方案以固定总额的方式分配。
（四）本次实施的分配方案与公司2020年度股东大会审议通过的分配方案一致。
（五）本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超
过两个月。
二、本次实施的利润分配方案
（一）发放年度：2020年度
（二）发放范围：截止2021年8月26日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
（三）具体分配方案：
以公司现有总股本1,080,551,669股为基数，向全体股东每10股派0.50元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0.45元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.10元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.05元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2021年8月26日，除权除息日为：2021年8月27日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止2021年8月26日下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
（一）公司本次委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利将于2021年8月27日通过股东托管的证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
（二）以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****275 韶关市工业资产经营有限公司
2 08*****226 深圳日昇创沅资产管理有限公司
3 08*****600 深圳能源集团股份有限公司
4 08*****235 耒阳市国有资产投资经营有限公司
5 08*****787 耒阳市工业资产经营有限公司
在权益分派业务申请期间（申请日：2020年8月17日至登记日：2021年8月26日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、咨询机构：
（一）咨询地址：广东省韶关市武江区武江大道中16号
（二）咨询联系人：公司董事会秘书办公室 沈玉村
（三）咨询电话：0751-8153150
（四）传真电话：0751-8535226
七、备查文件
（一）中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件；
（二）公司第十届董事会第二次会议决议；
（三）公司 2020 年度股东大会会议决议。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司
2021 年 8 月 19 日
[2021-08-10] (000601)韶能股份:广东韶能集团股份有限公司关于独立董事周楷唐简历的更正公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-043
广东韶能集团股份有限公司关于独立董事周楷唐简历的
更正公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于 2021 年 6
月 10 日披露了《关于独立董事辞职暨补选独立董事候选人的公告》（公告编号：2021-029）。本次对公司独立董事周楷唐简历进行更正，不涉及其他事项的变化。周楷唐已依法取得独立董事资格证书并经深圳证券交易所审核通过，周楷唐担任独立董事符合相关法律法规及相关规章的规定，具备担任上市公司独立董事任职资格，本次更正不会影响其履行公司独立董事的职责。更正前后内容如下：
一、更正前
“周楷唐：男，1990 年 4 月生，中国国籍，博士研究生学
历。2011 年、2013 年毕业于武汉大学，分别获得管理学学士、硕士学位。2017 年毕业于北京大学光华管理学院，获得会计学博士学位。现任武汉大学经济与管理学院会计系副教授、博士生导师，从事科研与教学工作。”
二、更正后
“周楷唐：男，1990 年 4 月生，中国国籍，博士研究生学
历。2011 年、2013 年毕业于武汉大学，分别获得管理学学士、硕士学位。2017 年毕业于北京大学光华管理学院，获得会计学博士学位。现任武汉大学经济与管理学院特聘副研究员、博士生导师，从事科研与教学工作。”
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 8 月 9 日
[2021-07-23] (000601)韶能股份:关于全资子公司新丰旭能生物质发电有限公司投资建设新丰县马头循环经济产业园供汽管网工程项目的对外投资公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—042
关于全资子公司新丰旭能生物质发电有限公司投资建设新丰县
马头循环经济产业园供汽管网工程项目的对外投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、对外投资概述
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）全资子公司新丰旭能生物质发电有限公司（下称“旭能公司”）主营生物质能发电业务。在经营好发电业务的基础上，为持续推进热电联产业务，促进企业的可持续健康发展，旭能公司与韶关市新丰县马头循环经济产业园（下称“园区”）6 家用汽企业在 2021 年3 月签订了供汽协议。
为尽早向园区供应蒸汽并创造效益，旭能公司拟投资建设马头产业园供汽管道工程项目（下称“本项目”），本项目投资概算为 1,255 万元。
（二）本次对外投资已经公司第十届董事会第五次临时会议审议通过，无需提交股东大会审议。
（三）本次对外投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。
二、企业概况
（一）企业基本信息
1、公司名称：韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司
2、成立日期：2015 年 9 月 16 日
3、注册地点：新丰县马头镇马头工业园鑫马大道 1 号
4、法定代表人：张保华
5、注册资本：人民币 30,000 万元
6、经营范围：生物质能源开发（不含危化品）；生物质能发电、供电；供应、销售：蒸汽、热力；销售：炉灰及炉渣（不含危化品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
7、股东及持股情况：公司持有旭能公司 100%股权。
（二）基本财务信息
单位：元
财务指标 2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
资产总额 1,820,078,250.02 1,890,860,627.54
负债总额 1,457,287,127.06 1,511,898,138.97
净资产 362,791,122.96 378,962,488.57
2020 年 2021 年 1-3 月
营业收入 570,480,904.16 182,236,270.18
利润总额 67,608,346.58 21,589,899.30
注：旭能公司 2021 年第一季度财务数据未经审计。
三、项目概况
（一）建设内容
本项目供汽管网设计沿园区主干道分南北两条线路，南线管线长度约 4km，利用 5、6 汽机工业抽气，供低压(1.6MPa，230℃)
和中压（4.0MPa，40Cc) 蒸汽，预留 4 个接口，供园区 4 家企业
用汽；北线管线长度约 2km，利用 3、4、5、6 汽机三抽蒸汽，
供 0.8MP，220℃蒸汽，预留 5 个接口，供园区 5 家企业用汽。
管网按照 2025 年的远期规划最大用汽总量 100t/h 能力建设。
（二）建设期
本项目建设期为 4 个月。
（三）投资概算、资金来源
1、本项目投资概算为 1,255 万元。
2、项目资金来源：公司及旭能公司自筹。
（四）投资的必要性与可行性
1、必要性
（1）目前公司生物质能企业以发电业务为基础，通过不断实行热电联产，在为企业周边工业园区用热企业供应高质量蒸汽的同时，有利于促进公司生物质能企业延伸发展产业链，减少对生物质能发电可再生能源电价补贴到位的依赖，提高自身“造血”能力，促进生物质能企业及公司可持续稳定健康发展。
（2）目前能源业务中的水电业务仍是公司利润的主要来源，旭能公司投资建设本项目，有利于优化业务结构、提升盈利能力，逐步减少公司经营业绩对水电业务的依赖，因此旭能公司投资本项目具有必要性。
2、可行性
（1）符合国家产业政策
根据现行产业政策，我国生物质能行业在目前发电业务基础上，将不断深化热电联产、生物质能制气等业务模式，坚持宜气则气、宜热则热、宜电则电，鼓励加快在非电领域应用，走多元化、非电和高附加值利用路线。本项目符合国家产业政策。
（2）本项目委托了专业中介机构进行项目设计，并通过控
制工程造价，降低成本，有利于项目投产后增加经营效益。
（3）本项目已与园区相关用汽企业签订了供应蒸汽协议，稳定的客户对本项目投产后的日常稳定运行提供了保障。
四、本次对外投资目的、风险及对公司的影响
（一）目的
旭能公司投资建设本项目的目的是为了在发电业务基础上，实行热电联产，通过延伸发展产业链，减少对生物质能发电可再生能源电价补贴到位的依赖，提高自身“造血”能力，促进公司及旭能公司可持续稳定健康发展。
（二）风险
本项目供汽成本的降低与经营效益的提升密切相关，如何降低供汽成本是一个重要的关注点。
对策：
旭能公司将持续做好设备运行管理、燃料收集等工作，推进“降本、增效、提质”，努力降低供汽成本，增加经营效益。
（三）影响
旭能公司投资建设本项目，有利于延伸发展产业链，减少对生物质能发电可再生能源电价补贴到位的依赖，提高自身“造血”能力，促进可持续稳定健康发展。
五、备查文件目录
公司第十届董事会第五次临时会议决议。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 7 月 22 日
[2021-07-23] (000601)韶能股份:关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设伊顿康明斯重卡变速箱零件制造项目的对外投资公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—041
关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设
伊顿康明斯重卡变速箱零件制造项目的对外投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、对外投资概述
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司（下称“宏大公司”）主营精密（智能）制造业务。为优化产品结构，推动高质量发展，宏大公司与长期合作伙伴客户伊顿达成共识，拟投资建设伊顿康明斯重卡变速箱零件制造项目（下称“本项目”）。本项目总投资概算 6,753 万元。
（二）本次对外投资已经公司第十届董事会第五次临时会议审议通过，无需提交股东大会审议。
（三）本次对外投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。
二、企业概况
（一）企业基本信息
1、公司名称：韶能集团韶关宏大齿轮有限公司
2、成立日期：1998 年 8 月 14 日
3、注册地点：韶关市武江区沐溪三路 1 号
4、法定代表人：陈昌镇
5、注册资本：人民币 13,623.2332 万元
6、经营范围：制造、销售：汽车齿轮、汽车传动件、机械零件、机床、模具、刀具等。
7、股权结构：目前公司持有宏大公司的股权比例为 66.96%。
8、与公司关系：为公司控股子公司。
（二）基本财务信息
单位：元
财务指标 2020 年 12 月 31 日 2021 年 3 月 31 日
资产总额 733,833,944.65 749,372,935.81
负债总额 461,363,797.31 473,105,551.52
净资产 272,470,147.34 276,267,384.29
2020 年 2021 年 1-3 月
营业收入 308,367,368.65 100,347,016.08
利润总额 5,758,394.18 3,796,988.30
注：宏大公司 2021 年第一季度财务数据未经审计。
三、项目概况
（一）合作背景
宏大公司与伊顿公司是历时至今 19 年的合作伙伴。2017 年，
包括宏大公司在内的多家中国供应商受邀参与了伊顿康明斯重卡变速箱项目开发。2020 年 8 月，伊顿康明斯公司在无锡建厂并实现了赢动变速箱产品的本地化生产。为拓展精密（智能）制造业务，配套赢动 AMT 重卡，宏大公司拟投资建设本项目。
（二）建设内容及进度
1、利用现有设备，在 2021 年 9 月底完成全部 4 种零件的
PPAP 试制送样工作。
2、2021 年 7 月开始订购本项目设备，2022 年 3 月份陆续完
成 27 台设备安装调试，形成产能。
（三）投资概算、资金来源及盈利预测
1、本项目投资概算 6,753 万元，其中设备投资 4,833 万元、
流动资金 1,920 万元。
2、项目资金来源
宏大公司及公司自筹。
3、本项目投产后，预计新增年不含税销售收入 4,947.37 万元，净利润 581.82 万元。
（四）投资的必要性与可行性
1、必要性
（1）宏大公司投资建设本项目符合自身业务发展需要
精密（智能）制造业务是公司的三大战略业务板块之一。
宏大公司目前生产变速箱等产品，且正与相关方共同研发、生产新能源汽车重卡变速箱。为抓住机遇切入高速发展的 AMT 重卡变速箱市场，且在已有的新能源汽车重卡变速箱业务基础上夯实基础，进一步拓展新能源汽车重卡变速箱业务，同时加强与大型优质客户的业务合作，优化产品结构，宏大公司投资本项目具有必要性。
（2）目前能源业务中的水电业务仍是公司利润的主要来源，宏大公司投资建设本项目，有利于优化产品结构、提升制造业务的盈利能力，逐步减少公司经营业绩对水电业务的依赖，因此宏大公司投资本项目具有必要性。
2、可行性
（1）新能源重卡及 AMT 重卡变速箱市场前景广阔
新能源汽车是汽车产业的未来发展方向，市场前景广阔。作为变速箱的细分市场之一及新能源汽车产业链的一环，新能源重卡变速箱及自动变速箱是重卡变速箱产业的未来发展方向，市场前景广阔。
根据中国卡车网等报告，2019 年是中国 AMT 重卡导入期，
全年 AMT 重卡销售量约 8,000 台，2020 年，中国 AMT 重卡需求
爆发式增长，全年销量达到 4.8 万辆，同比增长 562%。中国齿轮专业协会副秘书长、中国汽车 AMT 变速箱创新联盟副秘书长徐向阳博士判断，未来十年，AMT 重卡市场将进入爆发性增长期。到 2030 年，特高等级智能网联汽车将在高速公路上广泛应用，在部分城市道路规模化应用，这将带来 AMT 重卡快速增长。
近年来新能源重卡及 AMT 重卡市场的迅速发展，有利于带动重卡变速箱市场的发展，市场空间广阔。
（2）宏大公司具有一定的运营管理比较优势
① 装备优势
宏大公司现拥有一批国际先进的高端齿轮制造、机加工、锻造、热处理及检测等先进设备，共 1,300 多台套，装备优势突出。
② 机加工优势，并因此形成了一定的客户黏性
宏大公司服务的客户资源优质，包括美国伊顿、比亚迪、东风汽车、中国中车、广汽、卡特彼勒、三一重工、意大利康迈尔等。研发、生产的机加工产品获得上述行业客户的高度认可，在汽车零部件的加工、锻造等方面形成了较强的自主开发和制造优势。
③ 经过多年的发展，宏大公司在零部件的加工、锻造、变
速器等方面形成了较强的自主开发和制造优势，积累了丰富的生产管理经验，培养和储备了一批专业人才。
（3）宏大公司与伊顿等大型企业建立了紧密的合作关系，并配套提供零部件产品。丰富的客户资源为本项目达产后产能的消化、市场的推广提供了有利保障。
（4）本项目产品经济效益良好。
综上，宏大公司投资建设本项目，有利于发挥各自优势，拓展精密（智能）制造业务。
四、本次对外投资目的、风险及对公司的影响
（一）目的
宏大公司投资建设本项目的目的是为了顺应时代发展趋势，抓住机遇切入高速发展的 AMT 重卡变速箱市场，并在已有的新能源汽车重卡变速箱业务基础上夯实基础，进一步拓展新能源汽车重卡变速箱业务，同时加强与大型优质客户的业务合作，优化产品结构，促进企业的可持续健康发展。
（二）风险
技术风险：
随着技术的发展，新项目、新产品对宏大公司技术水平、研发能力的要求越来越高，现有技术及研发人员可能难以满足要求。
对策：
加大研发投入，持续推动技术创新和进步，提高新产品的试制能力。
（三）影响
宏大公司投资建设本项目，有利于加强与大型汽车厂商的合作，延伸拓展精密（智能）制造业务，提升经营业绩。
五、备查文件目录
公司第十届董事会第五次临时会议决议。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 7 月 22 日
[2021-07-23] (000601)韶能股份:第十届董事会第五次临时会议决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-040
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第五次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月16日发出了关于召开第十届董事会第五次临时会议的通知。
（二）公司第十届董事会第五次临时会议于2021年7月22日上午11:00以通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名，分别为陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以通讯表决方式通过了以下议案：
（一）关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司拟投
资建设伊顿康明斯重卡变速箱零件制造项目的议案
具体内容详见公司于2021年7月23日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设伊顿康明斯重卡变速箱零件制造项目的对外投资公告》。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
（二）关于全资子公司新丰旭能生物质发电有限公司投资建设新丰县马头循环经济产业园供汽管网工程项目的议案
具体内容详见公司于2021年7月23日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《关于全资子公司新丰旭能生物质发电有限公司投资建设新丰县马头循环经济产业园供汽管网工程项目的对外投资公告》。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 7 月 22 日
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