000601韶能股份最新消息公告-000601最新公司消息
≈≈韶能股份000601≈≈(更新:22.02.23)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月30日
2)预计2021年年度净利润2200万元至3200万元,下降幅度为89.73%至85.06
% (公告日期：2022-01-29)
3)02月23日(000601)韶能股份:广东韶能集团股份有限公司关于收到第一
大股东告知函的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本108055万股为基数,每10股派0.5元 ;股权登记日:20
21-08-26;除权除息日:2021-08-27;红利发放日:2021-08-27;
增发预案:1)2020年拟非公开发行股份数量:32416.55万股; 发行价格：4.35元/股;
预计募集资金：149116.13万元; 方案进度:2020年12月18日公布证监会
批准 发行对象:深圳华利通投资有限公司
机构调研:1)2018年05月31日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:14119.31万 同比增:-59.30% 营业收入:31.63亿 同比增:-12.72%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1307│ 0.1220│ 0.0320│ 0.2000│ 0.3211
每股净资产 │ 4.4296│ 4.4209│ 4.3804│ 4.3488│ 4.4720
每股资本公积金 │ 1.4633│ 1.4633│ 1.4633│ 1.4633│ 1.4633
每股未分配利润 │ 1.1646│ 1.1560│ 1.1524│ 1.1208│ 1.2805
加权净资产收益率│ 2.9700│ 2.7700│ 0.7200│ 4.4900│ 7.1700
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1307│ 0.1220│ 0.0315│ 0.1982│ 0.3211
每股净资产 │ 4.4296│ 4.4209│ 4.3804│ 4.3488│ 4.4720
每股资本公积金 │ 1.4633│ 1.4633│ 1.4633│ 1.4633│ 1.4633
每股未分配利润 │ 1.1646│ 1.1560│ 1.1524│ 1.1208│ 1.2805
摊薄净资产收益率│ 2.9499│ 2.7597│ 0.7198│ 4.5584│ 7.1792
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A 股简称:韶能股份 代码:000601 │总股本(万):108055.17 │法人:陈来泉
上市日期:1996-08-30 发行价:8.6│A 股 (万):107988.23 │总经理:肖南贵
主承销商:广东广发证券公司 │限售流通A股(万):66.94 │行业:电力、热力生产和供应业
电话:86-751-8153162;0751-8153150 董秘:胡启金│主营范围:公司主营业务范围包括电力、水泥
│、机械加工等
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.1307│ 0.1220│ 0.0320
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2020年 │ 0.2000│ 0.3211│ 0.2355│ 0.0740
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2019年 │ 0.3700│ 0.4426│ 0.3274│ 0.1018
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2018年 │ 0.2800│ 0.2487│ 0.1888│ 0.0935
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2017年 │ 0.4100│ 0.4022│ 0.2981│ 0.2981
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[2022-02-23](000601)韶能股份:广东韶能集团股份有限公司关于收到第一大股东告知函的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2022-004 广东韶能集团股份有限公司关于收到第一大股东告知函的
公 告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、
准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
重要内容提示
一、因广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）第一大股东深圳华利通投资有限公司（下称“华利通”）与信达金融租赁有限公司（下称“信达公司”）合同纠纷案件，信达公司向广东省深圳市中级人民法院（下称“深圳市中级法院”）提出申请，拟强制执行华利通持有公司股份141,612,134股，占其持股比例65.69%，占公司总股本13.11%。
二、本次股份强制执行事项不会对公司的日常生产经营等产生影响。若该等股份被强制执行，将导致公司第一大股东发生变更。
公司于2022年2月21日收到华利通《告知函》，其持有公司部分股份被债权人信达公司申请强制执行，具体情况如下：
一、《告知函》主要内容
（一）股票裁定书情况
根据深圳市中级法院执行裁定书，信达公司向深圳市中级法院提出申请，拟对华利通持有公司股份141,612,134股强制执行，占华利通持股比例65.69%，占公司总股本13.11%。
（二）本次被执行的原因
信达公司与被执行人观致汽车有限公司、深圳市宝能投资集团有限公司、深圳华利通投资有限公司融资租赁合同纠纷一案，在执行过程中，深圳市中级法院依法冻结了华利通持有公司股份141,612,134股及红利7,080,606.70元。现深圳市中级法院裁定拟拍卖、变卖华利通持有公司股份141,612,134股以清偿债务。
二、其他相关说明及风险提示
（一）在《告知函》中，华利通称正积极就本事项进行多方沟通，并密切关注后续进展。
（二）截至本公告披露日，华利通持有公司无限售流通股共215,561,897股，所持股份质押、冻结、轮候冻结情况如下：累计质押168,132,134股，占其所持股份78%，占公司总股本的15.56%；累计司法冻结数为215,561,897股，占其所持股份的100%，占公司总股本的19.95%；累计司法轮候冻结数为141,612,134股，占其所持股份的65.69%，占公司总股本的13.11%；本次拟强制执行141,612,134股，占其持股比例65.69%，占公司总股本的13.11%。
（三）本次股份强制执行事项不会对公司的日常生产经营等产
生影响。
（四）本次股份强制执行事项视华利通与相关方沟通情况而定，尚具有不确定性。若该等股份被强制执行，将导致公司第一大股东发生变更。
（五）公司将密切关注本事项进展情况，依法履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《证券时报》及巨潮资讯网，公司公开披露的信息均以在上述指定媒体刊登的内容为准，请广大投资者理性决策，注意投资风险。
三、备查文件
华利通提供的《告知函》。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 22 日
[2022-02-12](000601)韶能股份:广东韶能集团股份有限公司关于持有公司5%以上股东股份被司法轮候冻结的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2022-003
广东韶能集团股份有限公司关于持有公司 5%以上股东股份
被司法轮候冻结的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、
准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网上业
务平台查询，获悉第三大股东深圳日昇创沅资产管理有限公司
（下称“日昇公司”）所持有的公司股份被轮候冻结，具体事项
如下：
一、本次股东股份轮候冻结的基本情况
是否为 是否
第一大 本次轮 占其 占公 为限 冻结
股东 股东及 候冻结 所持 司总 售股 起始 轮候期 轮候机 深度 原因
名称 一致行 股数 股份 股本 及限 日 限 关 说明
动人 （股） 比例 比例 售类
型
江苏省 冻结
2022 南京市 （原
日昇 否 76,379, 100% 7.07% 否 年 2 36 个 中级人 股+ —
公司 302 月 10 月 红股
日 民法 +红
院 利）
股份轮候冻结原因说明：
截至本公告披露日，公司未收到日昇公司与本次轮候冻结股
份相关的法律文书、通知文件，所涉法律纠纷尚无法确认，无法
获悉本次股份被轮候冻结的具体原因和详细内容。
二、股东股份累计被冻结及轮候冻结情况
（一）截至本公告披露日，日昇公司持有公司股份累计被司
法冻结情况如下：
股东 持股数量 占其所持 累计被冻结 累计被标记 占其所持股 占公司总股本
名称 股份比例 数量（股） 数量（股） 份比例 比例
日昇 76,379,302 100% 76,379,302 0 100% 7.07%
公司
（二）截至本公告披露日，日昇公司持有公司股份累计被轮
候冻结情况如下：
1、表1
是否为 轮候 本次轮
股东 第一大 轮候冻结 轮候冻结 轮候期 冻结 候冻结
名称 股东及 股数（股） 序号 委托日期 限 轮候机关 深度 占其所
一致行 说明 持股份
动人 比例
171218B4 2017 年 12 江苏省高级
37000344 月 18 日 人民法院
180108B4 2018 年 1 广东省广州
37000197 月 8 日 市中级人民
法院
180118B4 2018 年 1 广东深圳市
37000228 月 18 日 中级人民法
院
180212B4 2018 年 2 广东省深圳 冻结
37000265 市中级人民 （原
日昇 月 12 日 法院
否 76,379,302 36 个月 广东省广州 股+红 100%
公司 180213B4 2018 年 2 市中级人民 股+红
37000184 月 13 日 法院
广东省深圳 利）
180410B4 2018 年 4 市中级人民
37000159 月 10 日 法院
180426B4 2018 年 4 江苏省高级
37000263 月 26 日 人民法院
181109B0 2018年11 广东省深圳
00000110 月9日 市中级人民
法院
220210B0 2022年2月 江苏省南京
00000127 10日 市中级人民
法院
2、表二
已司法冻结股份 未司法冻结股份
持股 累计司 占其 占公 情况 情况
股东 数量 持股 法冻结 所持 司总 已司法冻 占已司 未司法冻 占未司
名称 （股） 比例 股份数 股份 股本 结股份限 法冻结 结股份限 法冻结
量（股） 比例 比例 售数量 股份比 售数量 股份比
（股） 例 （股） 例
日昇 76,37 7.07 76,379,3 100% 7.07 76,379,30 100% 0 —
公司 9,302 % 02 % 2
累计司 已司法轮候冻结股 未司法轮候冻结股
持股 法轮候 占其 占公 份情况 份情况
股东 数量 持股 冻结股 所持 司总 已司法轮 占已司 未司法轮 占未司
名称 （股） 比例 份数量 股份 股本 候冻结股 法轮候 候冻结股 法轮候
（股） 比例 比例 份限售数 冻结股 份限售数 冻结股
量（股） 份比例 量（股） 份比例
日昇 76,37 7.07 76,379,3 100% 7.07 76,379,30 100% 0 -
公司 9,302 % 02 % 2
三、备查明细
（一）中国证券登记结算有限责任公司持股5%以上股东每日
持股变化明细表；
（二）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券轮候
冻结数据表。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 11 日
[2022-01-29](000601)韶能股份:2021年度业绩预告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2022-002
广东韶能集团股份有限公司
2021年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、
准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2021年1月1日-2021年12月31日
（二）业绩预告类型：同向下降
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股东 2,200万元至3,200万元 盈利:
的净利润 比上年同期下降： 21,420.72万元
85.06%-89.73%
归属于上市公司股东 -2,260万元至-1,260万元 盈利:
扣除非经常性损益后 比上年同期下降： 20,102.15万元
的净利润 106.27%-111.24%
基本每股收益 0.0204元/股-0.0296元/股 0.1982元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告未经会计师事务所审计。公司就业绩预告已与年
审会计师事务所进行了预沟通，双方不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
报告期内，受疫情反复、生物质能发电可再生能源电价补贴未能及时到位、水力发电业务发挥不理想等因素影响，公司经营业务受到重大影响，同比大幅度下降。
（一）疫情因素
1、生态纸餐具业务
2021年受国外疫情持续反复的影响，国外生态纸餐具市场需求同比减少，加上海运订舱“一柜难求”的状况无根本好转，影响了公司纸餐具在手订单的正常出货及出口业务，致使产能无法充分发挥，消耗及吨产品付现成本高，且固定费用仍需支付；同时出口海运费同比大幅提升，增加了生态纸餐具销售成本、降低了销售毛利率。
此外，国内市场方面，2021年1月1日起海南省全面实施禁塑，但禁塑政策执行效果不理想。
综上，公司生态纸餐具销量未达预期，报告期内有重大亏损。
2、生物质能发电业务
2021年疫情反复，国内日常活动受到一定影响，生物质能原材料供应量同比减少，导致公司生物质能原材料收集来源欠充足，发电机组无法持续满负荷运行；加上煤炭等大宗商品价格快速提升且高企，煤炭价格与生物质价格倒挂，形成生物质能原材料替代需求增加，提升了生物质能原材料收集价格，增加了生产成本。上述两个因素导致公司生物质能发电业务经营效果不理想。
（二）可再生能源电价补贴未能及时到位因素
截至2021年12月31日公司应收未收生物质能源电价补贴余额
13.49亿元（为财政欠款），导致年末计提信用减值损失同比增加；为保障业务稳定运行，公司短期内负债运营生物质能发电业务，导致财务费用同比大幅增加，影响了报告期内利润。
（三）水力发电业务发挥不理想因素
2021年公司水电站所在地区来水情况不理想，总入库水量同比减少11.84%，加上湖南省部分水电站上网电价下调等因素，影响了经营业绩的有效发挥。
虽然公司2021年经营业绩同比大幅度下降，但公司努力抓住当前新能源重卡市场迅速发展的机遇，拓展了新能源重卡变速箱等业务，新能源重卡变速箱销量逐季度递增，整体趋势向好，精密（智能）制造业务同比有较大幅度提高。
四、风险提示
本次业绩预告数据为公司初步估算数，具体财务数据将在2021年度报告中详细披露。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 28 日
[2022-01-06](000601)韶能股份:关于持有公司5%以上股东股份被司法轮候冻结的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 公告编号：2022-001
广东韶能集团股份有限公司关于持有公司 5%以上股东股份
被司法轮候冻结的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、
准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别风险提示：
一、截至本公告披露日，广东韶能集团股份有限公司（下称
“公司”）第一大股东深圳华利通投资有限公司（下称“华利通”）
持有公司无限售流通股共 215,561,897 股，占公司总股本的
19.95%，司法冻结 215,561,897 股，占其所持公司股份 100%，
本次轮候冻结 141,612,134 股，占其所持公司股份 65.69%。
二、华利通所持公司股份被轮候冻结事项不会对公司的日常
生产经营、公司治理等产生影响。
公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司网上业
务平台查询，获悉华利通所持有的公司股份被轮候冻结，具体事
项如下：
一、股东股份轮候冻结的基本情况
是否为
股东 第一大 轮候冻 占其所持 占公司总 委托日 轮候期 轮候机 冻结
名称 股东及 结股数 股份比例 股本比例 期 限 关 深度 原因
一致行 （股） 说明
动人
冻结
北京市 （原
华利 是第一 141,612 2021 年 36 个 朝阳区 股+
通 大股东 ,134 65.69% 13.11% 12 月 31 月 人民法 红股 —
日
院 +红
利）
股份轮候冻结原因说明：
根据公司向华利通核实及通过中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司查询，华利通目前尚未收到与本次轮候冻结股份
相关的法律文书、通知文件，所涉法律纠纷尚无法确认，无法获
悉本次股份被轮候冻结的具体原因和详细内容，待收到相关法律
文书或通知文件后将及时公告相关进展。
二、股东股份累计被冻结及轮候冻结情况
（一）截至本公告披露日，华利通持有公司股份累计被司法
冻结情况如下：
股东 冻结股数量 占其所持股 占公司总股 累计被冻结 占其所持 占公司总
名称 （股） 份比例 本比例 数量（股） 股份比例 股本比例
华利 215,561,897 100% 19.95% 215,561,897 100% 19.95%
通
（二）截至本公告披露日，华利通持有公司股份累计被轮候
冻结情况如下：
股东 本次轮候冻结 本次轮候冻结 本次轮候冻结 累计被轮候 占其所 占公司总
名称 数量（股） 股份占其所持 股份占公司总 冻结数量 持股份 股本比例
股份比例 股本比例 （股） 比例
华利 141,612,134 65.69% 13.11% 141,612,134 65.69% 13.11%
通
三、其他事项说明
（一）截至本公告披露日，华利通不存在非经营性资金占用、
违规担保等侵害公司利益的情形。
（二）截至本公告披露日，华利通本次所持公司股份被轮候冻结未导致公司第一大股东发生变更，不会对公司目前日常生产经营、公司治理等产生影响。
（三）公司将关注本事项的后续进展情况，如达到信息披露标准的，将依法履行信息披露义务。
四、备查明细
《中国证券登记结算有限责任公司证券轮候冻结数据表》。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-21](000601)韶能股份:关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设年产2.4万台新能源重卡变速箱项目的对外投资公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—067
关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设
年产 2.4 万台新能源重卡变速箱项目的对外投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、对外投资概述
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司（下称“宏大公司”）主营精密（智能）制造业务。
当前我国新能源重卡市场迅速发展，为抓住发展机遇，优化产品结构，宏大公司拟投资建设年产 2.4 万台新能源重卡变速箱项目（下称“本项目”）。本项目总投资概算 3,342 万元（不含流动资金）。
（二）本次对外投资已经公司第十届董事会第七次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
（三）本次对外投资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。
二、企业概况
（一）企业基本信息
1、公司名称：韶能集团韶关宏大齿轮有限公司
2、成立日期：1998 年 8 月 14 日
3、注册地点：韶关市武江区沐溪三路 1 号
4、法定代表人：陈昌镇
5、注册资本：人民币 13,623.2332 万元
6、经营范围：制造、销售：汽车齿轮、汽车传动件、机械零件、机床、模具、刀具等。
7、股权结构：目前公司持有宏大公司的股权比例为 66.96%。
8、与公司关系：为公司控股子公司。
（二）基本财务信息
单位：元
财务指标 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
资产总额 733,833,944.65 783,855,387.92
负债总额 461,363,797.31 496,559,711.80
净资产 272,470,147.34 287,295,676.12
2020 年 2021 年 1-9 月
营业收入 308,367,368.65 317,127,291.31
利润总额 5,758,394.18 14,786,009.32
注：宏大公司 2021 年前三季度财务数据未经审计。
（三）新能源重卡变速箱销售情况
2021 年前三季度，宏大公司新能源重卡变速箱业务快速发展，根据已销售量及在手订单，预计 2021 年全年总销售量为5,000 台左右，销售量逐季度递增，整体趋势向好。
三、项目概况
（一）背景
近年来我国新能源重卡市场发展迅速，新能源重卡变速箱市场需求不断扩大。宏大公司生产的两款新能源重卡变速箱已进入批量生产供货阶段，另外两款产品已通过试验、试制，产品供不应求。为抓住发展机遇，宏大公司拟投资建设本项目。
（二）建设内容
本项目拟生产 2.4 万台新能源重卡变速箱，分两期实施，每期年产 1.2 万台，其中大四挡、六挡、七挡型号数量分别为 16,800台、4,800 台、2,400 台。
（三）投资概算、资金来源及盈利预测
1、投资概算
本项目总投资概算 3,342 万元（不含流动资金）。
2、资金来源
本项目所需资金由宏大公司自筹。
3、本项目分两期实施，两期项目达产后预计实现年新增不含税销售收入 18,199.96 万元、净利润 1,241.39 万元。
（四）投资的必要性与可行性
1、必要性
精密（智能）制造业务是公司的三大战略业务板块之一。
前期国家出台了多项鼓励发展新能源重卡的产业政策，近两年市场迅速发展，市场空间广阔。随着客户需求的不断增大，为抓住发展机遇，进一步拓展新能源汽车重卡变速箱业务，同时进一步优化产品结构，提升盈利能力，宏大公司投资本项目具有必要性。
2、可行性
（1）新能源重卡变速箱市场前景广阔
新能源汽车是汽车产业的未来发展方向，市场前景广阔。作为变速箱的细分市场之一及新能源汽车产业链的一环，新能源重卡变速箱属于重卡变速箱产业的未来发展方向，可应用于新能源
充电汽车及氢能汽车。随着“碳中和、碳达峰”政策的推进，新能源汽车及其产业链的迅速发展，新能源重卡变速箱市场前景广阔。
（2）与国内知名厂商共同合作，目前产品供不应求，未来市场空间大
目前宏大公司与国内知名厂商合作，所产的新能源重卡动力总成已配套北汽福田、东风汽车、中国重汽、华菱星马、徐工汽车、大运汽车、上汽红岩等多家主流车企。根据双方未来几年采购计划，2022 年至 2024 年宏大公司对新能源重卡变速箱规划年销售量分别为：2 万台、2.4 万台、4 万台以上。同时，宏大公司也在不断拓展客户，随着市场的拓展，预计新能源重卡变速箱产品将供不应求。
（3）宏大公司具有一定的运营管理比较优势
① 装备优势
宏大公司现拥有一批国际先进的高端齿轮制造、机加工、锻造、热处理及检测等先进设备，共 1,300 多台套，装备优势突出。
② 机加工优势，并因此形成了一定的客户黏性
宏大公司服务的客户资源优质，包括美国伊顿、比亚迪、东风汽车、中国中车、广汽、卡特彼勒、三一重工、意大利康迈尔等。研发、生产的机加工产品获得上述行业客户的高度认可，在汽车零部件的加工、锻造等方面形成了较强的自主开发和制造优势。
③ 经过多年的发展，宏大公司在零部件的加工、锻造、变速箱等方面形成了较强的自主开发和制造优势，积累了丰富的生
产管理经验，培养和储备了一批专业人才。
（4）本项目经济效益良好。
四、本次对外投资目的、风险及对公司的影响
（一）目的
宏大公司投资建设本项目的目的是为了顺应时代发展趋势，抓住机遇进一步拓展新能源汽车重卡变速箱业务，优化产品结构，促进可持续健康发展。
（二）风险
技术风险：随着技术的发展，新项目、新产品对宏大公司技术水平、研发能力的要求越来越高，现有技术及研发人员可能难以满足要求。
对策：加大研发投入，持续推动技术创新和进步，提高新产品的研发能力。
（三）影响
宏大公司投资建设本项目，有利于抓住当前新能源重卡变速箱市场需求持续增加的发展机遇，加快进一步拓展新能源重卡变速箱业务，不断优化产品结构，提升经营业绩。
五、备查文件目录
公司第十届董事会第七次会议决议。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-21](000601)韶能股份:第十届董事会第七次会议决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-066
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月10日以书面形式发出了关于召开第十届董事会第七次会议的通知。
（二）公司第十届董事会第七次会议于2021年12月20日在公司18楼会议室如期召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名。董事陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐出席本次会议。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以书面表决的方式通过了以下议案：
《关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设年产2.4万台新能源重卡变速箱项目的议案》
具体内容详见公司于2021年12月21日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司投资建设年产2.4万台新能源重卡变速箱项目的对外投资公告》。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-20]韶能股份(000601):韶能股份控股子公司拟投建新能源重卡变速箱项目
▇证券时报
韶能股份(000601)12月20日晚间公告，控股子公司宏大公司拟投资建设年产2.4万台新能源重卡变速箱项目，项目总投资概算3342万元。
[2021-12-11](000601)韶能股份:关于2020年非公开发行股票批复到期失效的公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—065
广东韶能集团股份有限公司关于
2020 年非公开发行股票批复到期失效的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于 2020 年
12月17日收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）出具的《关于核准广东韶能集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3380 号），核准公司非公开发行不超过 324,165,500 股新股，本批复自核准发行之日（2020
年 12 月 10 日）起 12 个月内有效。
对于本次非公开发行股票发行事宜，各方一直努力推进发行工作。2021 年 11 月公司收到本次发行的认购人暨第一大股东深圳华利通投资有限公司的通知，启动非公开发行股票发行工作。由于资本市场环境变化和发行时机等多方面因素原因，未能在批复的有效期内实施本次非公开发行股票事宜。中国证监会关于公司本次非公开发行股票的批复到期自动失效。
本次非公开发行股票批复到期失效不会对公司目前的经营活动造成重大影响，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 10 日
[2021-12-09](000601)韶能股份:关于设立从事工程技术业务全资子公司的对外投资公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021—064
关于设立从事工程技术业务全资子公司的对外投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、对外投资概述
（一）目前，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）旗下有 4 家从事热电业务的企业，分别是 3 家生物质能发电厂及1 家综合利用发电厂，总装机容量 48 万千瓦。
为推动产业技术进步，降低企业生产成本，实现人力资源充分有效组织、资源整合、统筹调度使用，培养和锻炼公司设备维护检修队伍，公司拟成立专业从事技术工程业务的全资子公司。
（二）本次设立全资子公司事宜已经公司第十届董事会第七次临时会议审议通过，无需提交股东大会审议。
（三）本次设立全资子公司事宜不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。
二、拟设立全资子公司概况
（一）出资方式：公司拟以自筹资金设立全资子公司，该全资子公司注册资本 2,000 万元。
（二）经营范围：专门负责设检修和技术改造项目的施工以及预防性试验等业务（暂定，具体以市场监督管理局确认为准）
（三）业务范畴：
前期主要负责公司 4 家热电企业的锅炉、汽轮发电机组设备
及其辅助系统的检修和技改项目策划（协同电厂）、组织、施工以及电气预防性试验工作，负责材料和设备的计划制订、招标准备、采购、领用；负责设备抢修；中后期扩大到对公司水电、制造业的机电设备的技术创新及维保检修业务。
三、公司设立全资子公司的目的、风险及对公司的影响
（一）目的
为聚焦资源管理，提升公司热电企业维修人员的专业技术水平，提高设备维护检修质量和运行可靠性，及进一步降低维保和检修费用，改革创新现行维修业务管理模式，公司决定设立从事技术工程业务的全资子公司。
（二）风险
公司对拟设立全资子公司的日常经营拥有控制权，风险可控。
（三）影响
公司设立技术工程公司后，有利于打造资源集约化、运维一体化的热电维修管理体系，提升旗下员工的热电维修技能水平；同时也有利于节约热电等业务的修理费用，进一步推动降本增效。
四、备查文件目录
公司第十届董事会第七次临时会议决议
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
[2021-12-09](000601)韶能股份:第十届董事会第七次临时会议决议公告
股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2021-063
广东韶能集团股份有限公司
第十届董事会第七次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月2日发出了关于召开第十届董事会第七次临时会议的通知。
（二）公司第十届董事会第七次临时会议于2021年12月8日上午11:00以通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名，分别为陈来泉、余晓帆、田源源、肖南贵、胡启金、朱运绍，独立董事苏运法、杨向宇、周楷唐。
（四）会议由董事长陈来泉主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，全体董事以通讯表决方式通过了以下议案：
（一）关于控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司申请
授信的议案
因业务发展需求,公司控股子公司韶能集团韶关宏大齿轮有限公司（下称“宏大公司”）拟向银行申请授信额度不超过人民币17,000万元，宏大公司及其全资子公司韶关宏大精密锻造有限公司以旗下的土地、厂房提供抵押担保。
宏大公司本次申请借款授信额度的规模仅为最大数，将根据业务需求确定具体申请规模。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
（二）关于向交通银行申请授信的议案
2019 年 12 月 2 日，公司召开第九届董事会第二十次会议，
审议通过了《关于向交通银行申请授信额度的议案》。目前该授信期限已届满，公司决定继续申请授信，该笔额度不超过人民币1.3 亿元。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
（三）关于设立从事工程技术业务全资子公司的议案
具体内容详见公司于2021年12月9日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《关于设立从事工程技术业务全资子公司的对外投资公告》。
表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权
特此公告。
广东韶能集团股份有限公司董事会
2021 年 12 月 8 日
★★机构调研
调研时间:2018年05月31日
调研公司:东北证券,广发证券,安信证券,深交所,申万宏源,东莞证券,全景财经,联储证券,万联证券
接待人:董事、副总经理、董事会秘书:胡启金,职工董事、财务核算中心经理:朱运绍,董事长:谢泰波
调研内容:本次投资者关系活动的主要内容如下：
一、参观控股子公司绿洲公司；
二、深交所投教中心工作人员介绍深交所概况、投资者教育等相关内容。
三、董事会秘书胡启金先生介绍公司经营发展情况及未来规划等。
四、投资者提问环节。
1、问：绿洲公司目前的产品成本情况？其生产的环保纸餐具目前处于的行业地位，如何保持并提升核心竞争力？
答：绿洲公司主营生态植物纤维制品业务，目前生产环保纸餐具及健康环保本色生活用纸等产品。可降解环保纸餐具属于环保产品，市场广阔，绿洲公司生产的环保纸餐具产品供不应求，现有产能规模处于亚洲第一、全球第五。为壮大产业规模，绿洲公司近几年投资建设多个环保纸餐具项目，增添自动化设备，短期来看，产品的成本在行业内领先，但还有进一步降低空间。随着国家鼓励发展环保纸餐具产业政策的出台、消费者环保意识的增强，绿洲公司通过抓住发展机遇，不断优化客户和产品结构，拓展市场，将进一步提高营业收入、盈利能力；通过不断创新与技术改造，重点研发、建设智能化、自动化生产线，将进一步提高自动化水平，提升产能利用率，降低成本；通过多个在建及拟建环保纸餐具项目的陆续投产，将进一步壮大产业规模，充分发挥规模效应及保持行业领先地位，进而逐渐掌握产品定价权，保持及提升核心竞争力。
2、问：绿洲公司目前在建及拟建项目投产后，预计2022年可实现多少营业收入？
答：目前绿洲公司在建环保纸餐具四期项目、新丰环保纸餐具一期项目，并拟建多个环保纸餐具项目。如上述项目建成投产后，预计绿洲公司在2022年可实现营业收入80亿元以上。
3、问：公司2015至2016年经营业绩增幅较大，主要来自哪里？公司今后经营情况如何？
答：从2011年起公司开始不断优化产业结构，将原有水泥、锆制品等非电产业剥离，集中精力将主业做强做大做精做细。2016年水情较好，公司通过加强与上游水电站、水文、气象等单位的沟通工作，及时掌握气象水文情况，做好水情科学调度工作，最大限度提升水能利用率。经过多年精耕细作，公司2015年至2016年经营业绩实现了较大幅度的提升。为进一步优化产业结构，提升盈利能力，公司近年来大力拓展生物质能发电、生态植物纤维制品及精密（智能）制造业务。2018年，公司拟投资建设多个生物质能发电项目及生态植物纤维制品项目，其中在建项目有新丰生物质能发电扩产一期项目（装机2×3万千瓦）、绿洲公司生态植物纤维制品扩产四期项目（设计产能1.5万吨/年）、绿洲公司新丰生态植物纤维制品一期项目（设计产能6.8万吨/年），拟建项目有新丰生物质能发电扩建二期项目（装机2×3万千瓦）、翁源生物质能发电项目（装机4×3万千瓦）、清远生物质能发电项目（装机2×3万千瓦）、开平生物质能发电项目（装机2×3万千瓦），上述多数项目的建设期为一年。随着上述项目的建成投产，预计公司2019年至2020年的经营业绩将进一步提升。
4、问：目前公司正在调整产业结构，请问拟将水电板块占比调整为多少？
答：目前公司围绕能源、生态植物纤维制品及精密（智能）制造三大板块业务发展，水电业务仍是公司收入和利润的主要来源。由于水电业务具有“靠天吃饭”特点，为了摆脱经营业绩对水电业务的过度依赖，稳定及提升业绩，今后公司拟围绕三大板块，大力拓展生物质能发电、生态植物纤维制品及精密（智能）制造业务。通过优化产业结构，拟将水电板块占比调整为10%左右。
5、问：公司目前为何无控股股东及实际控制人？
答：1、从法律法规角度分析，中国证监会以及深圳证券交易所出台了关于上市公司控股股东、实际控制人认定标准的相关规定。按照相关规定，公司目前第一大股东前海人寿保险股份有限公司（下称“前海人寿”）持有公司股份未达到50%，也未达到30%，因此未达到相关规定关于控股股东、实际控制人的认定标准。2、从公司股权结构分析前海人寿通过两个账户合计持有公司股份215,561,897股，占公司总股本的19.95%；第二大股东韶关市工业资产经营有限公司持有公司股份155,949,490股，占公司总股本14.43%。截至目前，公司股权分散，任一股东可以实际支配上市公司股份表决权均无法对公司股东大会决议产生决定性影响，且上述公司持股5%以上的股东不存在一致行动协议或一致行动安排之行为和事实。3、从目前董事会构成分析目前公司董事会成员9名，其中前海人寿推荐2名。公司不存在通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任的股东，且任一股东提名方均不能实际控制公司董事会，均无法对董事会决议产生决定性影响。综上，公司目前状态为无控股股东及实际控制人。2017年7月6日，公司披露了《关于变更为无控股股东及无实际控制人的公告》，广东中信协诚律师事务所出具了关于公司控股股东及实际控制人变更事宜的法律意见书，请投资者在巨潮资讯网及《证券时报》查阅。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-09-28 日价格振幅达到10%
振幅:15.24 成交量:6999.35万股 成交金额:40580.58万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜华鑫证券有限责任公司上海分公司 ｜1291.05 ｜6.94 ｜
｜深股通专用 ｜1261.50 ｜1040.96 ｜
｜中国中金财富证券有限公司鞍山南胜利路证｜1208.17 ｜-- ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东亚前海证券有限责任公司上海分公司 ｜721.95 ｜-- ｜
｜招商证券交易单元(353800) ｜574.43 ｜699.25 ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜深股通专用 ｜1261.50 ｜1040.96 ｜
｜招商证券交易单元(353800) ｜574.43 ｜699.25 ｜
｜中信证券股份有限公司深圳深南中路中信大｜38.22 ｜663.06 ｜
｜厦证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜平安证券股份有限公司陕西分公司 ｜0.53 ｜487.36 ｜
｜东方证券股份有限公司佛山南海大道北证券｜-- ｜453.52 ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2018-09-25｜4.33 ｜475.46 ｜2058.72 ｜中国银河证券股｜中国银河证券股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜份有限公司北京｜份有限公司北京｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜珠市口大街证券｜珠市口大街证券｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜营业部 ｜营业部 ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
=========================================================================
免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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