000410什么时候复牌？-*ST沈机停牌最新消息
≈≈ST沈机000410≈≈(更新:22.02.08)
[2022-02-08] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于全资子公司被法院裁定受理破产清算并指定管理人的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-20
沈阳机床股份有限公司关于全资子公司
被法院裁定受理破产清算并指定管理人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、全资子公司被申请破产基本情况
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）近日获悉，公司全资子公司希斯机床（沈阳）有限责任公司（以下简称“希斯沈阳公司”）收到沈阳市铁西区人民法院《民事裁定书》（2022）辽 0106 破申 2 号。民事裁定书显示法院裁定受理沈阳中晟自动化设备有限公司以希斯沈阳公司无力偿还到期债务、资产不足以清偿全部债务为由向法院提出的破产清算申请。
二、指定管理人情况
根据沈阳市铁西区人民法院《决定书》（2022）辽 0106破 2-1 号。经沈阳市中级人民法院诉讼证据鉴定中心摇号随机选取，依照《中华人民共和国企业破产法》第十三条、第二十二条第一款、第二十四条第一款，《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第二十条、第二十七条之规定，指定辽宁成功金盟律师事务所担任希斯机床（沈阳）有限责任公司管理人，崔增平为负责人。
管理人应当勤勉尽责，忠实执行职务，履行《中华人民共和国企业破产法》规定的管理人的各项职责，向人民法院报告工作，并接受债权人会议和债权人委员会的监督。管理人职责如下：
（一）接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料；
（二）调查债务人财产状况，制作财产状况报告；
（三）决定债务人的内部管理事务；
（四）决定债务人的日常开支和其他必要开支；
（五）在第一次债权人会议召开之前，决定继续或者停止债务人的营业；
（六）管理和处分债务人的财产；
（七）代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；
（八）提议召开债权人会议；
（九）本院认为管理人应当履行的其他职责。
三、被申请人的基本情况
（一）基本信息
公司名称：希斯机床（沈阳）有限责任公司
统一社会信用代码：912101063961798002
注册资本：5,000 万元人民币
法定代表人：赵彪
地址：沈阳经济技术开发区沈西三东路 6 号
主营业务：机床、机械设备、机床零部件制造、维修、技术开发、技术转让、技术咨询；计算机信息系统集成；工业设备设计；经济信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
股权结构：公司持股 100%。
（二）财务信息
截止 2021 年 12 月 31 日，希斯沈阳公司资产总额
43,106,884.96 元，营业收入 5,070,720.06 元（上述数据未经审计）。
四、全资子公司被申请破产对公司的影响
希斯沈阳公司进入破产清算程序后，公司将丧失对其控制权，不再纳入公司合并报表范围。本次公告事项可能对公司本期利润产生一定的影响，最终影响将依据破产清算结果确定。公司将密切关注该事项进展，依据会计准则的要求和实际情况进行相应的会计处理，同时公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关要求，及时对该事项进展的情况履行相应的信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
《民事裁定书》
特此公告。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇二二年二月七日
[2022-01-29] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于深圳证券交易所关注函回复的公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2022-19
沈阳机床股份有限公司关于
深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1
月 26 日收到深圳证券交易所《关于对沈阳机床股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2022]第 39 号），针对关注函中提及的事项，公司已向深圳证券交易所做出书面回复，现将回复具体内容公告如下：
1.说明截至目前优工业破产清算的进展情况，你公司认定其进入破产清算程序后，丧失对优工业的权力，失去控制权，并不再将其纳入合并报表范围的主要依据，是否符合《企业会计准则》的有关规定。
回复：
2021 年 12 月 8 月，上海市第三中级人民法院（以下简
称“法院”）根据沈阳市旭锐商贸有限公司的申请，裁定受理上海优尼斯工业服务有限公司（以下简称“优工业”）破
产清算一案。2021 年 12 月 21 日，法院出具《决定书》指定
上海市君悦律师事务所担任优工业管理人，负责优工业日常事务管理及破产清算工作等。根据《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》第七条规定，合并财务报表的合并范围应当以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额，相
关活动通常包含商品或劳务的销售和购买、资产的购买和处置等。同时参照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》应用指南的相关内容：当表决权不是实质性权利时，即使投资方持有被投资方多数表决权，也不拥有对被投资方的权力。例如，被投资方相关活动被政府、法院、管理人、接管人、清算人或监管人等其他方主导时，投资方虽然持有多数表决权，但也不可能主导被投资方的相关活动。被投资方自
行清算的除外。2021 年 12 月 31 日以前，优工业与管理人进
行了证件、印鉴、U 盾等资料交接，管理人接管了优工业全部活动，公司丧失对优工业的权力，失去控制权。根据上述准则判断，不再将其纳入合并报表范围，符合《企业会计准则》规定。
2.说明你公司对优工业往来款的具体内容，包括但不限于形成原因、形成时间、金额、减值计提情况等，并结合其经营状况、公司会计政策等因素，说明此次对其计提大额减值的主要原因及依据，在此基础上说明是否存在以前年度未能识别减值迹象、减值计提不充分的情形。
回复：
公司下属全资子公司优工业成立于 2013 年 4 月。2013
年至 2015 年，优工业作为公司主要对外销售单元，业务模式为从公司下属生产制造企业采购机床产品后对外销售。2016 年以后，为积极探索机床全生命周期服务业务和产融结合新模式，优工业转型为服务公司，业务模式调整为从公司下属生产制造企业采购机床产品后对外租赁，并围绕机床开展全生命周期服务业务。由此，公司下属生产制造企业因设
备销售等业务往来，对应形成应收及预付款项。截至 2021年末，由于上述业务形成的公司及部分下属企业对优工业的应收及预付款项金额共计 19 亿元至 20 亿元。
由于优工业已被法院裁定进入破产清算程序，公司按照破产清算清偿率测算上述应收及预付款项的可收回金额。破产清算清偿率的测算方式为结合其资产项目变现率、变现价值，同时考虑需优先偿付的共益债务、职工债权及税费等项目的前提下估算。公司按照上述清偿率计算应收及预付款项可收回金额，以谨慎性原则，对应收及预付款项计提坏账准备共计 18 亿元至 19 亿元。
优工业为公司下属全资子公司，属于公司关联方单位，以前年度均为正常经营状态，并得到公司的支持。根据公司会计政策，对关联方应收款项，参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，该组合按照 6.00%的预期信用损失率计提坏账准备，公司对合并范围内关联方计提的坏账准备在合并报表层面予以抵消。不存在以前年度未能识别减值迹象、减值计提不充分的情形。
3.《业绩预告》显示，优工业破产清算事项对公司非经常性损益影响金额为 15.50 亿元至 16.00 亿元，主要是长期股权投资减值、合并报表层面确认的投资收益及计提的预计负债。请按前述类别说明优工业破产清算对你公司非经常性损益的具体影响金额，说明非经常性损益的确认是否符合《企业会计准则》的有关规定。
回复：
公司下属子公司优工业因被法院裁定受理破产清算，已被管理人接管，2021 年末不再纳入合并报表范围。根据《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》及《企业会计准则第8 号——资产减值》相关规定，可收回金额低于其账面价值。母公司个别报表对优工业长期股权投资全额计提减值准备，影响金额 12.4 亿元。优工业截止不再纳入合并报表范围之日，归属于母公司的净利润为-29 亿元至-30 亿元，该部分利润数据已体现在公司合并口径净资产中。根据《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》中对丧失子公司控制权情况处理规定，“第五十条 企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。”公司将优工业归属于母公司累计亏损转出并确认为投资收益，影响金额约 29 亿元至 30 亿元。合并层面会计分录为借记未分配利润，贷记投资收益。上述事项对合并损益的影响金额约为 16.6 亿元至 17.6 亿元。
2017 年至 2019 年上半年间，公司曾为优工业提供担保，
涉及合同金额合计约 3.75 亿元。优工业进入破产清算程序后，公司丧失对其控制权，不再纳入公司合并报表范围。由于公司 2019 年经历司法重整，按照《企业破产法》、《企
业会计准则第 13 号——或有事项》的相关规定，“第二条：或有事项，是指过去的交易或者事项形成的，其结果须由某些未来事项的发生或不发生才能决定的不确定事项。第四条：与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：（一）该义务是企业承担的现时义务；（二）履行该义务很可能导致经济利益流出企业；（三）该义务的金额能够可靠地计量。”结合公司重整计划，公司对因上述担保可能承担的付款义务以全口径金额测算预计负债，增加损失金额 1.28 亿元。
根据证监会下发的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》相关规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益，包括非流动性资产处置损益、营业外收入和支出等项目。因此，优工业清算出表产生的出表损益及确认的担保损失符合上述企业会计准则的核算要求，同时满足证监会关于非经常性损益的规定。
4.《业绩预告》显示，除优工业破产清算事项外，因土地收储、公司下属子公司签署和解协议等事项，对公司非经常性损益影响金额为 3.00 亿元至 4.50 亿元。请按具体类别说明前述事项对非经常性损益的具体影响，以及相关会计处理是否符合《企业会计准则》的有关规定。
回复：
除优工业破产清算事项外，公司计入非经常性损益的其
他事项金额为 3.0 亿元至 4.5 亿元。
（1）土地收储影响：公司于 2021 年 1 月收到沈阳市铁
西区人民政府《关于收回沈阳机床股份有限公司国有土地使用权并对房屋实施征收的决定》（沈西政[2020]139 号）及《征收公告》（铁政征字[2020 年]第（开 24）号）文件。2021 年 10 月，公司完成土地移交，确认资产处置收益，影响金额 1.0 亿元至 1.5 亿元。上述业务账务处理符合《企业会计准则第 4 号——固定资产》中的规定：第二十一条 固定资产满足下列条件之一的，应当予以终止确认：（一）该固定资产处于处置状态。（二）该固定资产预期通过使用或处置不能产生经济利益。第二十二条 企业持有待售的固定资产，应当对其预计净残值进行调整。第二十三条 企业出售、转让、报废固定资产或发生固定资产毁损，应当将处置收入扣除账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。固定资产的账面价值是固定资产成本扣减累计折旧和累计减值准备后的金额。《企业会计准则第 6 号——无形资产》中相关规定：第二十二条 企业出售无形资产，应当将取得的价款与该无形资产账面价值的差额计入当期损益。第二十三条无形资产预期不能为企业带来经济利益的，应当将该无形资产的账面价值予以转销。
（2）债务重组影响：公司下属三家子公司与国银租赁、中电通商存在租赁项目。2021 年，三家子公司与国银租赁、中电通商达成和解协议，通过债务重组一次性支付约定金额，结束租赁业务，买回租赁设备，解除债权债务关系。此外，公司本年对经营性往来款项进行债务重组，确认债务重
组收益。债务重组业务对公司本年业绩的整体影响金额为1.5 亿元至 2.0 亿元。上述业务会计处理符合《企业会计准则第 12 号——债务重组》中对于债务重组的界定以及债务人的会计处理。第二条 债务重组，是指在不改变交易对手方的情况下，经债权人和债务人协定或法院裁定，就清偿债务的时间、金额或方式等重新达成协议的交易。第十条 以资产清偿债务方式进行债务重组的，债务人应当在相关资产和所清偿债务符合终止确认条件时予以终止确认，所清偿债务账面价值与转让资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（3）计入当期损益的政府补助影响：公司政府补助采用总额法：1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。公司本期按照资产相关政府补助项目进度结转递延收益，同时收到以工代训补贴、援企稳岗补贴等与收益相关的政府补助款，共计影响金额约 0.1 亿元至 0.3亿元。
上述业务会计处理符合《企业会计准则第 16 号-政府补助》相关规定：第八条 与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合
理、系统的方法分期计入损益。第九条 与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：（一）用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；（二）用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
（4）其他影响：公司本期发生坏账转回、赔偿金及罚款支出等业务，主要为中电通商项目违约金及优工业历史陈欠税款滞纳金等，共计影响金额0.4亿元至0.6亿元。上述业务账务处理符合《企业会计准则》相关规定。
根据证监会下发的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》相关规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益，包括非流动性资产处置损益、计入当期损益的政府补助、债务重组损益、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回、除上述各
[2022-01-28] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届监事会第十一次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2022-10
沈阳机床股份有限公司
第九届监事会第十一次会议决议公告
本公司及其监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1.本次监事会会议通知于2022年1月21日以电子邮件方式发出。
2.本次监事会于2022年1月27日以现场结合视频方式召开。
3.本次监事会应出席监事5人，实际出席监事5人。其中监事鲁忠、职工监事张永、职工监事桑会庆现场参会；监事会主席由海燕、监事王亚良以视频形式参会。
4.本次会议由监事会主席由海燕先生主持。
本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
1.审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司董事会认真对照上市公司非公开发行股票的要求，对公司实际情况进行逐项核查
论证后，认为公司具备非公开发行A股股票的各项条件。
表决结果：同意【5】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
2.审议通过《关于公司2022年非公开发行A股股票方案的议案》
（1）发行股票的种类和面值
本次非公开发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），面值为人民币1.00元/股。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（2）发行方式及发行时间
本次发行采取向特定投资者非公开发行的方式，在获得中国证监会核准后由公司在规定的有效期内择机发行。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（3）发行对象及认购方式
本次发行为面向特定对象的非公开发行，发行对象为为公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”），通用技术集团将以现金认购本次发行的全部股票。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（4）定价基准日、发行价格和定价原则
本次非公开发行股票的定价基准日为公司第九届董事会第二十四次会议决议公告日。本次非公开发行股票的发行
价格为 3.94 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日（不含基准日）公司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。
在定价基准日至发行日期间，若公司股票发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行价格将作相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，D
为每股派发现金股利，N 为每股送股或转增股本数。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（5）发行数量
本次发行的股票数量不超过本次发行前公司股本总数的 30%，即不超过 505,210,783 股（含本数），全部由通用技术集团以现金认购。本次非公开发行股票的数量以中国证监会最终核准发行的股票数量为准。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，以及其他事项导致公司总股本发生变化的，本次非公开发行的股票数量将进行相应调整。最终发行数量将由公司董事会及其授权人士根据股东大会授权，在公司取得中国证监会关于本次发行的核准批复后，在上述发行数量上限范围内，与保荐机构（主承
销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定及实际情况协商确定。若中国证监会等监管部门对上述发行数量有所调整，以其核准的数据为准。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（6）限售期
本次非公开发行股票完成后，本次发行对象认购的本次发行的股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让。本次发行完成后至限售期届满之日止，发行对象由于公司送红股或资本公积转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述限售安排。
上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的法律法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定执行。若所认购股份的限售期与中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的规定不相符，则限售期将根据相关监管部门的规定进行相应调整。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（7）本次非公开发行股票前滚存未分配利润的处置方案
公司本次发行前的滚存未分配利润/亏损由本次发行完成后公司的新老股东按照其持股比例共同享有/承担。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（8）上市地点
本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（9）募集资金金额及用途
本次发行募集资金总额（含发行费用）不超过人民币15亿元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（10）本次发行决议有效期
本次发行的决议自公司股东大会审议通过本次发行方案之日起12个月内有效。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
本议案各子议案尚需提交公司股东大会逐项审议。本次非公开发行股票的方案尚需经中国证监会核准后方可实施，并以中国证监会最后核准的方案为准。
3.审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司具体情况，公司编制了《沈阳机床股份有限公司
2022年度非公开发行A股股票预案》。同意公司拟定的本次非公开发行A股股票预案。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
4.审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
经审议，监事会批准公司为本次非公开发行编制的《沈阳机床股份有限公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性报告》。
表决结果：同意【5】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
5.审议通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证发字[2007]500号)的有关规定，公司近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况，因此公司本次非公开发行无需编制前次募集资金用情况报告。
表决结果：同意【5】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
6.审议通过《关于设立2022年非公开发行A股股票募集资金专用账户的议案》
同意公司就本次非公开发行A股股票设立募集资金专用账户。
表决结果：同意【5】票，反对【0】票，弃权【0】票。
7.审议通过《关于公司与中国通用技术（集团）控股有限责任公司签署<附生效条件的非公开发行股票之认购协议>的议案》
就公司本次非公开发行相关事宜，同意公司与通用技术集团签署《附生效条件的非公开发行股票之认购协议》。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
8.审议通过《关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次公司非公开发行A股股票涉及关联交易。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
9.审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）的要求和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）的规定，为保障中小投资者利益，公司根据发行方案就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了审慎分析并提出了应对措施。公司控股股东、董事、高级管理人员
对本次非公开发行股票摊薄即期回报填补措施作出了相关承诺。
表决结果：同意【5】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
10.审议通过《关于<沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划>的议案》
为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和价值投资的理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》有关规定。公司综合考虑公司发展战略、所处的竞争环境、行业发展趋势、企业盈利能力、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等各项因素，经充分论证，制定了《沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划》。
表决结果：同意【5】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
11.审议通过《关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约增持公司股份的议案》
本次发行前，公司控股股东通用技术集团持有公司505,042,344 股股票，持股比例 29.99%。根据《上市公司收购管理办法》有关规定，本次发行将使得通用技术集团触发《上市公司收购管理办法》规定的要约收购义务，但鉴于本次非公开发行未导致公司实际控制人发生变化，且通用技术集团承诺 3 年内不转让公司本次向其非公开发行的新股，根
据《上市公司收购管理办法》的相关规定，符合免于发出要约增持公司股份的条件，董事会提请公司股东大会批准同意通用技术集团及其一致行动人免于发出要约增持公司股份。
由海燕、
[2022-01-28] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届董事会第二十四次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2022-09
沈阳机床股份有限公司
第九届董事会第二十四次会议决议公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.本次董事会会议通知于2022年1月21日以电子邮件方式发出。
2.本次董事会于2022年1月27日以现场结合视频方式召开。
3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人。其中董事长安丰收、董事吴春宇现场参会，董事张旭、董事胡慧冬、独立董事张黎明、独立董事王英明、独立董事袁知柱视频参会。
4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。
本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、会议审议并通过了如下议案
1.审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司董事会经对公司实际
经营情况及相关事项进行逐项自查，认为公司具备非公开发行A股股票的各项条件。
表决结果：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
2.审议通过《关于公司2022年非公开发行A股股票方案的议案》
（1）发行股票的种类和面值
本次非公开发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），面值为人民币1.00元/股。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（2）发行方式及发行时间
本次发行采取向特定投资者非公开发行的方式，在获得中国证监会核准后由公司在规定的有效期内择机发行。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（3）发行对象及认购方式
本次发行为面向特定对象的非公开发行，发行对象为公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”），通用技术集团将以现金认购本次发行的全部股票。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（4）定价基准日、发行价格和定价原则
本次非公开发行股票的定价基准日为公司第九届董事
会第二十四次会议决议公告日。本次非公开发行股票的发行价格为 3.94 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日（不含基准日）公司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。
在定价基准日至发行日期间，若公司股票发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行价格将作相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，D
为每股派发现金股利，N 为每股送股或转增股本数。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（5）发行数量
本次发行的股票数量不超过本次发行前公司股本总数的 30%，即不超过 505,210,783 股（含本数），全部由通用技术集团以现金认购。本次非公开发行股票的数量以中国证监会最终核准发行的股票数量为准。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，以及其他事项导致公司总股本发生变化的，本次非公开发行的股票数量将进行相应调整。最终发行数量将由公司董事会及其授权人士根据股东大会授权，在公司取得中国证监会关于本次发行的核
准批复后，在上述发行数量上限范围内，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定及实际情况协商确定。若中国证监会等监管部门对上述发行数量有所调整，以其核准的数据为准。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（6）限售期
本次非公开发行股票完成后，本次发行对象认购的本次发行的股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让。本次发行完成后至限售期届满之日止，发行对象由于公司送红股或资本公积转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述限售安排。
上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的法律法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定执行。若所认购股份的限售期与中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的规定不相符，则限售期将根据相关监管部门的规定进行相应调整。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（7）本次非公开发行股票前滚存未分配利润的处置方案
公司本次发行前的滚存未分配利润/亏损由本次发行完成后公司的新老股东按照其持股比例共同享有/承担。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（8）上市地点
本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（9）募集资金金额及用途
本次发行募集资金总额（含发行费用）不超过人民币15万亿元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（10）本次发行决议有效期
本次发行的决议自公司股东大会审议通过本次发行方案之日起12个月内有效。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
本议案各子议案尚需提交公司股东大会逐项审议。本次非公开发行股票的方案尚需经中国证监会核准后方可实施，并以中国证监会最后核准的方案为准。
3.审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的有关规定，
结合公司具体情况，公司编制了《沈阳机床股份有限公司2022年度非公开发行A股股票预案》。同意公司拟定的本次非公开发行A股股票预案。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
4.审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
经审议，董事会批准公司为本次非公开发行编制的《沈阳机床股份有限公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。具体内容详见公司同日在指定媒体发布的公告。
表决结果：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
5.审议通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证发字[2007]500号)的有关规定，公司近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况，因此公司本次非公开发行无需编制前次募集资金使用情况报告。
表决结果：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
6.审议通过《关于设立2022年非公开发行A股股票募集资金专用账户的议案》
同意公司就本次非公开发行A股股票设立募集资金专用账户。
表决结果：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票。
7.审议通过《关于公司与中国通用技术（集团）控股有限责任公司签署<附生效条件的非公开发行股票之认购协
议>的议案》
同意公司与通用技术集团签署《附生效条件的非公开发行股票之认购协议》。具体内容详见公司同日在指定媒体发布的公告。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
8.审议通过《关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次公司非公开发行A股股票涉及关联交易。具体内容详见公司同日在指定媒体发布的公告。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
9.审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）的要求和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关
事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）的规定，为保障中小投资者利益，公司根据发行方案就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了审慎分析并提出了应对措施。公司控股股东、董事、高级管理人员对本次非公开发行股票摊薄即期回报填补措施作出了相关承诺。
表决结果：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
10.审议通过《关于<沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划>的议案》
为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和价值投资的理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》有关规定。公司综合考虑公司发展战略、所处的竞争环境、行业发展趋势、企业盈利能力、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等各项因素，经充分论证，制定了《沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划》。
表决结果：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
11.审议通过《关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约增持公司股份的议案》
本次发行前，公司控股股东通用技术集团持有公司505,042,344 股股票，持股比例 29.99%。根据《上市公司收
购管理办法》有关规定，本次发行将使得通用技术集团触发《上市公司收购管理办法》规定的要约收购义务，但鉴于本次非公开发行未导致公司实际控制人发生变化，且通用技术集团承诺 3 年内不转让公司本次向其非公开发行的新股，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，符合免于发出要约增持公司股份的条件，董事会提请公司股东大会批准同意通用技术集团及其一致行动人免于发出要约增持公司股份。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
12.审议通过《关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权
[2022-01-28] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司2022年第1次临时股东大会决议公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-08
沈阳机床股份有限公司
二〇二二年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：现场会议召开时间为：2022 年 1 月 27 日
（星期四）下午 14:00。通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的具体时间为 2022 年 1 月 27 日 9:15—9:25,9:30
—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的具体时间为 2022 年 1 月 27 日 9:15 至 2022 年 1
月 27 日 15:00 期间的任意时间。
2.召开地点：公司主楼 B 座 822 会议室
3.召开方式：现场投票及网络投票
4.召集人：公司董事会
5.主持人：董事长安丰收
6.本次大会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定
（二）会议出席情况
沈阳机床股份有限公司二〇二二年第一次临时股东大会的股东及股东授权委托代表共 30 名，代表股份
569,199,742 股，占公司总股本的 33.80%。其中通过网络投票参与的股东共 28 名，占上市公司总股份的 2.7336％。公司部分董事、监事及高级管理人员出席了会议。本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，会议合法有效。
二、提案审议和表决情况
（一）本次股东大会议案采用现场表决及网络投票方式。
（二）会议审议议案情况
审议通过《关于公司计提预计负债的议案》
表决结果：同意 568,238,842 股，反对 949,100 股，弃
权 11,800 股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.83%。中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：同意 63,196,498 股，反对 949,100 股，弃权 11,800 股，同意股数占出席会议有效表决权的 98.50%。
三、律师出具的法律意见
此次股东大会由北京大成（沈阳）律师事务所指派兰永超、周童律师进行了见证。见证律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规和《公司章程》等规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做出的决议合法有效。并出具了《北京大成（沈阳）律师事务所关于沈阳机床股份有限公司2022 年第一次临时股东大会的法律意见书》。
上述议案内容详见 2022 年 1 月 11 日公司在《中国证券
报》《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司 9 届 23 次董事会和公司同日发布的相关公告。
四、备查文件
《法律意见书》
特此公告。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-28] (000410)ST沈机:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况以及相应整改情况的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-14
沈阳机床股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取
监管措施的情况以及相应整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（下称“公司”、“上市公司”）拟申请非公开发行 A 股股票，根据中国证券监督管理委员会的相关要求，上市公司需披露近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况，以及后续相应整改措施。现将有关情况披露如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施
（一）监管措施
经自查，截至本公告披露日，公司最近五年收到证券监管部门监管措施 1 项，具体情况如下：
1.2021 年 1 月 21 日，中国证券监督管理委员会辽宁监管局
（以下简称“辽宁证监局”）出具《关于对沈阳机床股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2021]1 号）
（1）监管措施情况
辽宁证监局于 2020 年 8 月对公司进行现场检查，发现存在
以下问题：内控制度不健全，未建立统一的内部控制制度，下属各分、子公司及事业部现行的单项制度未涵盖所有营运环节，销售及收款、固定资产管理和存货管理制度缺失；未对采购业务进行有效控制，采购管理部门设置不合理导致其未能充分履行对公司的采购管理职能，部分子公司及下设的部分事业部未建立 ERP系统；未对销售业务进行有效控制，销售业务管理薄弱、销售合同管理及销售退回管理不规范；资金管理制度未得到有效执行，未严格执行统贷统还的要求，未对资金划拨严格执行预算审批，且未对分子公司预算完成情况实行实质性考核奖惩；财务管理较为薄弱，公司会计政策及会计估计制度更新不及时、应收款管理制度不健全，未制定应收款项催收的奖惩措施，未留存对应收款项的催收记录；信息系统建设不符合内部控制要求，公司部分内控环节未在信息系统中体现，未能充分发挥信息系统在内部控制中的作用；公司对各分、子公司缺乏有效控制；内部审计部门未有效履行；职工安置费用计提不准确。辽宁证监会决定对公司采取责令改正的监管措施,要求公司应高度重视，采取有效措施切实整改，报送整改报告。
（2）整改情况
针对决定书中所提及的问题，公司高度重视，及时向全体董事、监事、高级管理人员进行了通报、传达，并组织有关人员对决定书涉及的问题进行了认真的自查、仔细梳理和分析，并全部
完成整改。公司于 2021 年 2 月 22 日公告了《沈阳机床股份有限
公司关于辽宁证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》（公告编号：2021-06）。
具体整改措施包括：
针对公司内控制度存在的问题，公司重新选聘了一支专业化的管理团队，并根据公司实际运营情况进行组织结构调整，促进公司治理结构进一步完善。公司推进依法治企，紧盯目标、补齐短板，全面启动涵盖公司各分、子公司及事业部的内部控制体系制度建设工作，健全公司产、供、销等方面的内控制度。截至
2020 年 12 月 31 日，公司重新修订或制定制度 113 项，涵盖企
业内部控制的各个环节，未来公司将根据监管要求及实际情况不断对制度进行优化。
针对采购业务存在的问题，公司对组织架构进行了调整，明确供应链管理部为公司采购工作归口管理部门，负责制订公司采购管理制度，按照经营管理活动对采购事项实施分类管理，组织协调各单位采购管理工作。此外公司还编制了四项采购制度，对公司集中采购管理的基本原则和具体实施办法做了明确规定，范围涵盖了公司职能部门、中心部门及所属分子公司，按采购项目金额实施分类申请及审批权限，重大采购业务实施“三重一大”决策程序，对采购业务的决策、执行、监督实施全过程管控。
针对销售业务存在的问题，明确部门职责，明确营销服务中心作为公司销售的统一归口部门，负责公司的销售管理。此外，
为进一步有效开展合同管理，营销服务中心实施月对账的联动机制。
针对资金管理制度存在的问题，公司根据组织架构、业务架构的调整，启用统一的资金管理平台，实现公司资金的集中管理和统一调拨。为加强资金使用预算审批，2020 年公司已实施资金预算月平衡制度，公司总部及下属公司所有款项支出均需经总部预算审批后，才可支付，实现了资金预算的全封闭链条管理。
针对财务管理存在的问题，公司将整理并印发新的会计准则。此外，公司还制定了一系列的财务工作方案。
针对信息系统建设存在的问题，公司对信息系统建设实施归口管理，建立了长效工作机制。公司各经营单位于 2020 年实施并完成组织架构调整，为适应新的组织架构，重新梳理新架构业务流程，各经营单位对 ERP 进行全面推广与实施。将业务流程中关键控制点及控制标准，落实到系统的每一个节点上，进一步完善了科学的信息化系统。
针对分、子公司管理方面存在的问题，公司重新修订《沈阳机床股份有限公司分公司、子公司管理制度》，梳理下属分、子公司的治理结构，确保合规运营。对下属分、子公司的董、监事会设置，人员委派、汇报机制等，公司依据整体管控模式和各自公司特点进行调整。
针对内部审计部门存在的问题，公司审计和法律部依据《上市公司规范运作指引》对内审部门及审计与风险委员会履行职责
的工作要求，积极落实辽宁证监局现场检查中提出的问题。2020年针对下属子公司开展经济责任审计工作，已完成 2020 年审计工作报告、2020 年公司内部控制自评价报告（初稿）、制定了 2021年审计工作计划。
针对职工安置费用计提存在的问题，公司将总结经验教训，相互配合，重新梳理现有业务流程，共同优化和制定部门之间的业务对接模式，增加双方信息透明度，有效规避类似问题的发生。
（二）监管函
经自查，截至本公告披露日，公司最近五年收到证券监管部门及交易所监管函共 4 项，具体列示如下：
序 发函 日期 文件名称 主要内容 整改情况
号 部门
公司对上述问题高度
重视，加大对董事、
监事、高级管理人员
关于对沈 的培训力度，进一步
阳机床股 公司于2017年10月31日披露的 加强对《证券法》、
深圳 2017 份有限公 2017年第三季度报告显示，公司 《公司法》、《深圳
证券 年11 司的监管 报告期末归属于上市公司股东的 证券交易所股票上市
1 交易 月27 函（公司部 净资产为-114,423,395.59元，同 规则》等法律法规的
所公 日 监管函 比下降117.38%，但公司未在2017 学习，督促董事、监
司部 [2017]第 年10月14日公告的业绩预告中披 事、高级管理人员吸
106号） 露上述事项。 取教训，引以为戒，
及时、真实、准确、
完整地履行信息披露
义务，杜绝此类事件
再次发生。
关于对沈 公司拟将重大型数控机床生产基 公司高度重视监管函
深圳 2019 阳机床股 地部分设备出租给公司控股股东 中提到的问题，及时
证券 年1 份有限公 沈机集团及其下属子公司。租赁 向控股股东、实际控
2 交易 月8 司的监管 本次设备的集团下属公司大部分 制人、董事、监事、
所公 日 函（公司部 原为公司的下属子公司，因2017 高级管理人员及相关
司部 监管函 年公司资产出售变更为沈机集团 部门传达，重申关联
[2019]第2 子公司，本次出租的设备在以前 交易管理制度，加强
序 发函 日期 文件名称 主要内容 整改情况
号 部门
号） 年度及本年度也都为上述公司所 对关联交易事项的规
使用，相关的租赁协议显示，该 范化管理。
等设备的租赁期限从2018年1月1
日起至2018年12月31日止，但公
司直到2018年12月28日才召开股
东大会审议通过设备出租事项。
公司高度重视监管函
中提到的问题，及时
关于对沈 公司存在内控制度不健全、未对 向控股股东、实际控
深圳 阳机床股 采购及销售进行有效控制、资金 制人、董事、监事、
证券 2021 份有限公 管理制度未有效执行、财务管理 高级管理人员及相关
3 交易 年2 司的监管 较为薄弱、信息系统建设不符合 部门传达，针对监管
所公 月25 函（公司部 内控要求、对分公司及子公司缺 函中存在的问题，制
司部 日 监管函 乏有效控制、内部审计部门未有 定了全面有效的整改
[2021]第9 效履职、职工安置费用计提不准 措施并切实落实，加
号） 确等问题。 强对内控、销售及采
购、资金及财务管理
等工作的管控。
2017年7月至2019年3月，公司子 公司对上述问题高度
公司上海优尼斯工业服务有限公 重视，对董事、监事、
司（以下简称“优工业”）与多 高级管理人员及相关
关于对沈 地政府合作建立“智造谷”，优 工作人员进一步加强
阳机床股 工业投放设备供地方发展，当地 对《证券法》《深圳
深圳 2022 份有限公 政府按照设备投放总额的一定比 证券交易所股票上市
证券 年1 司的监管 例给予资金补贴及相应配套。设 规则》等法律法规关
4 交易
[2022-01-28] (000410)ST沈机:关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约增持公司股份的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-18
沈阳机床股份有限公司关于提请股东大会
批准控股股东免于发出要约增持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
于 2022 年 1 月 27 日召开第九届董事会第二十四次会议、第九届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约增持公司股份的议案》，该事项尚需股东大会审议通过。具体情况公告如下：
公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”）拟参与公司 2022 年度向特定对象非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”、“本次非公开发行”）的认购，本次非公开发行股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格计算得出，发行股票数量上限未超过本次发行前公司总股本的 30%，全部由通用技术集团以现金方式认购。
本次发行前，公司总股本为 1,684,035,944 股，通用技术集
团持有公司 505,042,344 股股份，占公司股份总数的 29.99%，为公司控股股东。本次发行完成后，通用技术集团仍为公司控股股东。因此，本次发行股票完成后，不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。
根据通用技术集团与公司签署的《附条件生效股份认购协议》，通用技术集团承诺其认购的公司本次向其非公开发行的新股自本次发行结束之日起 3 年内不得转让，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，符合免于发出要约增持公司股份的条件。因此，公司董事会提请公司股东大会批准通用技术集团及其一致行动人免于发出要约增持公司股份的申请，关联股东将在股东大会上回避表决。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-28] (000410)ST沈机:关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议暨关联交易的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-17
沈阳机床股份有限公司
关于公司与特定对象签署附生效条件的
股份认购协议暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本次非公开发行 A 股股票的认购对象为公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”），其认购公司本次非公开发行股票以及与公司签署《附生效条件的非公开发行股票之认购协议》构成关联交易。
2、公司本次非公开发行 A 股股票事项尚需履行国有资产监
督管理职责的主体审批、公司股东大会批准及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准后方可实施。能否获得相关批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间存在不确定性。
一、关联交易概述
公司拟向中国证监会申请非公开发行股票，发行股票数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，全部由通用技术集团以现金认购。
通用技术集团为公司控股股东，上述交易构成关联交易。本次交易已经公司2022年 1月 27日召开的第九届董事会第二十四
次会议和第九届监事会第十一次会议审议通过。公司独立董事已对上述涉及关联交易的事项发表了事前认可意见及独立意见。公
司已于 2022 年 1 月 27 日与通用技术集团签署了《附生效条件的
非公开发行股票之认购协议》。
本事项尚需有权国有资产管理单位批准、公司股东大会审议通过并报中国证监会核准。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方介绍
（一）基本信息
企业名称：中国通用技术（集团）控股有限责任公司
企业性质：有限责任公司
成立日期：1998 年 3 月 18 日
注册地址：北京市丰台区西三环中路 90 号 23-28 层
法定代表人：于旭波
注册资本：人民币 750,000 万元
经营范围：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；投资；资产经营、资产管理；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；设计和制作印刷品广告；广告业务；自有房屋出租。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）股权关系及控制关系
截至本公告之日，通用技术集团的出资人及实际人控股股东及实际控制人为国务院国资委。通用技术集团与实际控制人之间
的股权控制关系如下：
国务院国资委
100%
通用技术集团
（三）关联关系
截至 2021 年 12 月 31 日，通用技术集团持有公司 29.99%的
股份，系公司控股股东。通用技术集团与公司在业务、资产、债权债务及人员方面均保持独立。
（四）最近一年主要财务指标
通用技术集团最近一年主要财务指标如下：
单位：亿元
项目 2020年度/2020年12月31日
总资产 2,257.18
总负债 1,484.89
归属母公司所有者净资产 494.60
营业收入 1,958.18
归属母公司所有者净利润 38.52
经营活动产生的现金流量净额 32.26
资产负债率 65.79%
注：以上数据已经审计
三、关联交易标的
本次关联交易标的为公司非公开发行的 A 股股票。
四、关联交易定价
本次非公开发行股票的定价基准日为公司第九届董事会第二十四次会议决议公告日。本次非公开发行股票的发行价格为3.94 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日（不含基准日）公司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20 个交易日股票交易均
价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。
在定价基准日至发行日期间，若公司股票发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行价格将作相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，D 为
每股派发现金股利，N 为每股送股或转增股本数。
五、关联交易协议的主要内容
（一）协议主体及签订时间
甲方：公司
乙方：通用技术集团
签订时间：2022 年 1 月 27 日
（二）认购数量和认购方式
1、乙方拟认购的本次非公开发行的股票数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过 505,210,783 股（含本数），且乙方拟认购金额不超过募集资金规模上限人民币 15 亿元（含本数）。
2、在定价基准日至发行日期间，甲方如因发生派息、送股或资本公积转增股本等除权除息事项及其他原因导致本次发行前公司股份数量变动的，则本次发行的发行数量上限将按照深交所的相关规则进行相应调整。
3、本次发行的最终发行数量将由甲方董事会及其授权人士根据股东大会授权，在甲方取得中国证监会关于本次发行的核准
批复后，在上述发行数量上限范围内，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定及实际情况协商确定。若中国证监会等监管部门对上述发行数量有所调整，以其核准的数据为准。
（三）认购价格
1、本次发行定价基准日为甲方审议本次非公开发行股票方案议案的董事会决议公告日。本次非公开发行股票的发行价格为3.94 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日（不含基准日）公司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量。
2、在本次发行的定价基准日至发行日期间，若公司股票发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等除权除息事项，本次非公开发行的发行底价将作相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D 送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两项同时进行：P1=（P0-D)/（1+N）
其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，D 为
每股派发现金股利，N 为每股送股或转增股本数。
（四）认购款的支付时间及支付方式
乙方不可撤销地同意按照本协议约定的认购价格和认购数量认购甲方本次发行的全部股票。在收到甲方和本次发行保荐机构发出的认购款缴纳通知之日起 5 个工作日内，乙方应以现金方式一次性将全部认购款划入保荐机构为本次发行专门开立的账户，并在验资完毕、扣除发行费用后划入甲方募集资金专项存储账户。
（五）标的股票的交割
甲方自乙方缴纳完毕认购款之日起 15 个工作日或其他合理
时间内办理完毕标的股票在证券登记结算机构的登记手续及其他相关手续，以确保乙方成为标的股票的合法持有人。
（六）锁定期安排
1、乙方承诺，乙方按照本协议认购甲方的股份自本次发行完成日起 36 个月内不得转让（以乙方认购的股票已在证券登记系统记入乙方名下之日起算。若前述限售期安排与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。
2、双方同意，本次发行完成后至限售期届满之日止，乙方由于公司送红股或资本公积转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述限售安排。
3、乙方承诺，锁定期届满后，乙方在本次发行中认购的甲方股份的转让和交易将按照届时有效的相关法律法规及中国证监会、深交所的规则办理。
4、乙方承诺，乙方将按照相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定及甲方的要求就本次发行中认购的股票出具相关锁定承诺，并办理股票锁定的相关事宜。
（七）成立及生效
1、本协议经双方签字盖章后成立。除非双方另行同意明示放弃并为所适用的法律法规所允许，本协议在满足下列全部条件后生效：
(1) 本次发行获得甲方董事会审议通过；
(2) 本次发行获得甲方股东大会审议通过；
(3) 甲方股东大会批准乙方及其一致行动人免于以要约收
购方式增持本次非公开发行股票；
(4) 乙方已履行相应的国资审批程序；
(5) 本次发行（及乙方认购本次发行股份）获得所有需要获
得的有权部门的同意、许可、批准或核准，包括但不限于国资监管部门及中国证监会的批准或核准。
除非上述所列的相关协议生效条件被豁免，上述所列的协议生效条件全部得到满足之日为本协议的生效日。
2、若本条前一款约定的任一生效条件未能成就，致使本协议无法生效，本协议一方不得追究另一方的法律责任。
3、经甲乙双方书面一致同意，可解除本协议。
（八）违约责任
1、一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的全部直接损失。
2、任何一方由于不可抗力或政策原因造成的不能履行本协议的情形将不视为违约，但应在条件允许下采取一切必要的救济措施，减少因不可抗力或政策原因造成的损失。
3、若中国证监会要求甲方调整本次非公开发行的发行方案，则甲方有权根据中国证监会的要求对发行方案进行调整，乙方予以认可和接受（若需签署补充协议的，乙方同意予以签署），不构成甲方违约。
六、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
作为公司控股股东，通用技术集团为了支持公司战略发展规划的顺利实施和推进，支持公司业务的转型升级，促进公司的持续、稳定、健康发展，并基于对本次募集资金投资项目经济效益的良好预期，认购公司本次非公开发行的股票。本次非公开发行
股票不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。本次发行完成后，公司不会因本次发行产生被控股股东及其关联人占用公司资金、资产或为其提供担保的情形。
七、关联交易履行的审议程序
（一）董事会审议程序
公司于 2022年 1月 27日召开第九届董事会第二十四次会议，
审议通过了与该关联交易相关的议案，在对该等议案中涉及到关联交易事项的议案进行表决时，关联董事回避了表决。董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（二）独立董事事前认可意见
独立董事对本次交易的事前认可意见如下：
本次非公开发行股票的认购对象通用技术集团为公司关联方，
[2022-01-28] (000410)ST沈机:关于非公开发行A股股票预案披露的提示性公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-12
沈阳机床股份有限公司
关于非公开发行A股股票预案披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2022
年 1 月 27 日召开第九届董事会第二十四次会议、第九届监事会第十一次会议，审议通过了本次非公开发行 A 股股票的相关议案。《沈阳机床股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案》在中国证监会指定的信息披露网站上披露，请投资者注意查阅。
预案的披露事项并不代表审批机关对于本次非公开发行 A 股股
票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，预案所述本次非公开发行 A 股股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过及有关审批机关的批准或核准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-28] (000410)ST沈机:关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-13
沈阳机床股份有限公司
关于非公开发行A股股票摊薄即期回报、
填补措施及相关主体承诺
为贯彻执行《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等文件的规定和精神，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”，“上市公司”）就本次非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）对即期回报摊薄的影响按照上述规定进行了认真分析，并制定了具体的摊薄即期回报的填补措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体内容说明如下：
一、本次发行对公司每股收益的影响
（一）影响分析的假设条件
1、假设宏观经济环境、证券行业情况没有发生重大不利变化，公司经营环境未发生重大不利变化；
2、假设本次发行于 2022 年 9 月底完成。假设本次发行股票数量
为 505,210,783.00 股（即发行前总股本的 30.00%），此假设仅用于测算本次发行对公司每股收益的影响，不代表公司对于本次发行实际完成时间和发行股票数量的判断，最终应以经中国证监会核准的发行股份数量和实际发行完成时间为准；
3、根据公司 2021 年第三季度报告，2021 年前三季度公司归属
于上市公司股东的净利润为-28,907.99 万元；2021 年前三季度公司扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为-32,455.04 万元。假设 2021 年归属于上市公司股东净利润及扣除非经常性损益后归属于上市公司股东净利润分别为 2021 年前三季度相应指标乘以4/3（该假设不代表公司对 2021 年的经营情况及趋势的判断，不构成对公司的盈利预测）；
假设公司 2022 年度归属于母公司股东的净利润和归属于母公司
股东的扣除非经常性损益的净利润分别按以下三种情况进行测算：①
与 2021年度持平；②较 2021年度下降 20%；③较 2021 年度上升 20%。
4、假设不考虑本次非公开发行募集资金到账后，其他对公司生产经营、财务状况（如营业收入、投资收益）等的影响；
5、假设不考虑公积金转增股本、股票股利分配等其他对股份数有影响的事项。
以上假设仅为测算本次发行对公司每股收益的影响，不代表公司对 2022 年经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
（二）对公司每股收益影响
基于上述假设情况，公司测算了本次发行对公司每股收益的影响如下：
2022年度
项目 2021年度
发行前 发行后
总股本（万股） 168,403.59 168,403.59 218,924.67
加权平均普通股总股本（万股） 168,403.59 168,403.59 181,033.86
情形 1：公司 2022年度归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润与 2021年度持平
归属于上市公司股东的净利润（万元） -38,543.98 -38,543.98 -38,543.98
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 -43,273.38 -43,273.38 -43,273.38
净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -0.23 -0.23 -0.21
稀释每股收益（元/股） -0.23 -0.23 -0.21
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） -0.26 -0.26 -0.24
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） -0.26 -0.26 -0.24
情形 2：公司 2022年度归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润与 2021年度上升 20%
归属于上市公司股东的净利润（万元） -38,543.98 -30,835.19 -30,835.19
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 -43,273.38 -34,618.71 -34,618.71
净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -0.23 -0.18 -0.17
稀释每股收益（元/股） -0.23 -0.18 -0.17
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） -0.26 -0.21 -0.19
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） -0.26 -0.21 -0.19
情形 3：公司 2022年度归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润与 2021年度下降 20%
归属于上市公司股东的净利润（万元） -38,543.98 -46,252.78 -46,252.78
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 -43,273.38 -51,928.06 -51,928.06
净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -0.23 -0.27 -0.26
稀释每股收益（元/股） -0.23 -0.27 -0.26
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） -0.26 -0.31 -0.29
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） -0.26 -0.31 -0.29
二、本次发行摊薄即期回报的特别风险提示
本次发行完成后，公司的总股本和净资产将有较大幅度增加，公
司整体资本实力得以提升。但公司的即期回报有可能存在短期内被摊
薄的风险。敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。
2022 年归属于上市公司普通股股东净利润及扣除非经常性损益后归属上市公司普通股股东净利润的假设分析并非公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。提请广大投资者注意。
三、本次发行募集资金的必要性、合理性及与公司现有业务相关性的分析
本次发行募集资金投资项目经公司谨慎论证，项目的实施有利于改善公司资本结构，降低财务风险，提升盈利水平，推动公司业务持续健康发展。具体内容详见公司同日披露的《沈阳机床股份有限公司2022 年度非公开发行 A 股股票预案》中“第三节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”部分。
四、公司采取的填补回报的具体措施
为保证本次发行募集资金有效使用、有效防范股东即期回报被摊薄的风险和提高公司未来的持续回报能力，本次发行完成后，公司承诺采取如下应对措施：
（一）加强募集资金的管理，确保募集资金规范合理使用
本次发行募集资金到位后，公司将严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定的要求，保证募集资金规范合理使用，提高资金使用效率，防范募集资金使用风险。
（二）加强内部控制，提升运营效率
在运用本次募集资金改善公司资本结构，提升公司核心竞争力的同时，公司将继续完善并强化经营管理和投资决策程序，设计更合理
的资金使用方案，更加注重内部控制制度的建设和有效执行，进一步保障公司经营管理的合法合规性、营运的效率与效果。
（三）提高资金使用效率，控制资金成本
公司未来将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更合理的资金使用方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，节省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经营和管控风险，提升经营效率和盈利能力。
（四）严格执行利润分配政策，强化投资者回报机制
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 3 号——上市公司
现金分红（2022 年修订）》的相关规定，公司制定了《沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划》，明确了对股东回报的合理规划，重视提高现金分红水平，提升对股东的回报。
公司将严格执行《公司章程》和《沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划》中明确的利润分配政策，在公司业务不断发展的过程中，强化中小投资者权益保障机制，给予投资者合理回报。
综上，本次发行完成后，公司将合理规范使用募集资金，提高资金使用效率，采取多种措施持续改善经营业绩。在符合利润分配条件的前提下，积极推动对股东的利润分配，以提高公司对投资者的回报能力，有效降低原股东即期回报被摊薄的风险。
五、相关主体出具的承诺
（一）公司董事、高级管理人员关于填补回报措施能够得到切实履行的承诺
公司董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和
全体股东的合法权益。公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
“1、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、本人承诺将全力支持及配合公司对董事和高级管理人员职务消费行为的规范，严格遵守及执行公司相关制度及规定，对职务消费行为进行约束；
3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人承诺将全力支持公司薪酬与考核委员会、董事会在制定及/或修订薪酬制度时，将相关薪酬安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议相关议案时投赞成票（如有投票/表决权）；
5、本人承诺若公司未来实施员工股权激励方案，将全力支持公司将该员工股权激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议相关议案时投赞成票（如有投票/表决权）；
6、自本承诺出具日至本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；
7、本人承诺切实履行公司制
[2022-01-28] (000410)ST沈机:关于本次非公开发行A股股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-15
沈阳机床股份有限公司
关于本次非公开发行A股股票不存在直接或通过利益 相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）本次非
公开发行 A股股票相关事项已经公司于 2022 年 1月 27日召开的第九
届董事会第二十四次会议、第九届监事会第十一次会议审议通过。现就本次非公开发行 A 股股票，公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供任何财务资助或者补偿的情形。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-26] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司2021年度业绩预告
证券代码：000410 证券简称：ST 沈机 公告编号：2022-06
沈阳机床股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
（二）业绩预告情况
1．预计净利润为负值；
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 亏损：80,000.00 万元 -100,000.00 万元 亏损：72,276.05
股东的净利润 比上年同期下降：10.69% -_38.36% 万元
归属于上市公司 亏损：265,000.00 万元– 305,000.00 万
股东的扣除非经 元 亏损：87,036.95
常性损益后的净 比上年同期下降：204.47% - 250.43% 万元
利润
基本每股收益 亏损：0.48 元/股–0.59 元/股 亏损：0.43 元/股
营业收入 165,000.00 万元 -175,000.00 万元 134,313.75 万元
扣除后营业收入 160,000.00 万元 -170,000.00 万元 129,868.65 万元
2．预计期末净资产为负值：
项目 本会计年度末 上年末
归属于母公司所 -63,598.16 万元– -43,598.16 万 36,401.84 万元
有者权益 元
二、与会计师事务所沟通情况
公司本次业绩预告未经会计师事务所审计，但与其就业绩预告有关的重大事项进行了充分沟通，双方不存在重大分歧。
三、业绩变动原因说明
1.2021 年度，全资子公司优工业破产清算对公司经营性损益影响金额-18.00 亿元至-19.00 亿元，主要为往来款项减值，对公司非经常性损益影响金额为 15.50 亿元至 16.00亿元，主要为长期股权投资减值、合并报表层面确认的投资收益及计提的预计负债。优工业破产清算事项对公司整体业绩的影响为-2.50 亿元至-3.00 亿元。
2.2021 年度，除上述优工业破产清算事项外，公司其他非经常性损益对公司业绩的影响金额为 3.00 亿元至 4.50 亿元。主要包括土地收储、公司下属子公司与中电通商、国银租赁签署和解协议等方面。
3.2021 年度，公司基于谨慎性考虑，除上述事项外，计提各项减值，预估对公司 2021 年损益的影响金额为-5.00 亿元至-6.00 亿元。
四、风险提示
1.本次业绩预告是公司财务部门初步预计的结果，具体财务数据以公司披露 2021 年度报告为准。
2.2021 年公司按照《深圳证券交易所股票上市规则
（2020 年修订）》及相关过渡期安排，被实施其他风险警示(ST)。在 2021 年年度报告披露前，公司股票继续实施其他风险警示。在 2021 年年度报告披露后，如公司净资产为负，公司触及《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》9.3.1 财务类退市风险警示指标规定，公司股票将被实施退市风险警示。公司敬请广大投资者注意投资风险。
3.公司指定的信息披露媒体为：《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体披露的信息为准。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-26] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司股票可能被实施退市风险警示的风险提示公告
证券代码：000410 证券简称：ST 沈机 公告编号：2022-07
沈阳机床股份有限公司股票
可能被实施退市风险警示的风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022
年 1 月 26 日在指定信息披露媒体上发布了《2021 年度业绩
预告》（公告编号：2022-06），预计公司 2021 年期末净资产为-63,598.16 万元至-43,598.16 万元。若公司 2021 年度经审计的期末净资产为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022 年修订）第 9.3.1 条第（二）项的规定，公司股票交易可能在 2021 年度报告披露后被实施退市风险警示。
截至本公告日，公司 2021 年度报告审计工作仍在进行中，最终财务数据以公司正式披露的经审计的 2021 年度报告为准。若公司 2021 年度经审计的财务数据触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2022 年修订）第 9.3.1 条的相关规定，公司将在披露 2021 年度报告的同时，披露公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告后停牌一个交易日，自复牌之日起，深圳证券交易所对公司股票交易实施退市风险警示。
公司指定的信息披露媒体为：《证券时报》《中国证券
报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体披露的信息为准。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-12] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于召开2022年度第1次临时股东大会的通知
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2022-05
沈阳机床股份有限公司
关于召开 2022 年度第 1 次临时股东大会的通知
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1.股东大会届次：2022 年度第 1 次临时股东大会。
2.召集人：公司董事会。公司于 2022 年 1 月 10 日召
开第九届董事会第二十三次会议，审议通过《关于召开 2022年度第 1 次临时股东大会议案》。
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。
4.召开时间：
（1）现场会议召开时间 2022 年 1 月 27 日（星期四）
14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的具体时间为 2022 年 1 月 27 日 9:15—
9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的具体时间为 2022 年 1 月 27 日 9:15
至 2022 年 1 月 27 日 15：00 期间的任意时间。
5.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票
相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2022 年 1 月 18 日
7.出席对象：
(1)截止股权登记日收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东(含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员
(3)本公司聘请的见证律师
(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8. 现 场 会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼B-822 会议室。地址：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲1 号。
二、会议审议事项
1.审议《关于公司计提预计负债的议案》
上述议案内容详见 2022 年 1 月 12 日在《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司第九届董事会第二十三次会议决议公告。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：本次股东大会所有议案 √
1.00 议案 1：《关于公司计提预计负债的议案》 √
1.登记方式：
（1）法人股股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。出席会议的人员，应持营业执照复印件、本人身份证、法人股东账户卡复印件办理登记手续；委托代理人出席的，还需持法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
（2）个人股东须持本人身份证、证券账户卡及持股凭证进行登记。
（3）因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理人出席。
（4）异地股东可以信函或传真方式登记。
2.登记时间：2022 年 1 月 19 日至 21 日，24 日至 26
日
3.登记地点：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号
公司董事会办公室。
4.会议联系方式及其他
（1）公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1
号
(2) 邮编：110142
(3) 电话：(024)25190865
(4) 传真：(024)25190877
(5) 联系人：林晓琳、石苗苗
(6) 参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理
五、参与网络投票的股东身份认证和投票程序
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，
股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。具体流程详见附件。
六、备查文件
公司第九届董事会第二十三次会议决议
附件: 参加网络投票的具体操作流程、授权委托书
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 11 日
附 件
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1．普通股股东代码与投票简称：投票代码：360410，投票简称：“沈机投票”。
2.填报表决意见或选举票数
本次议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2022 年 1 月 27 日 9:15—9:25,9:30—
11:30 和 13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为：2022 年 1 月 27
日 9:15，结束时间为 2022 年 1 月 27 日 15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3. 股 东 根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
授 权 委 托 书
兹委托 先生/女士全权代表本人/本单位出席沈阳机
床股份有限公司 2022 年度第 1 次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人对本次股东大会的提案表决意见如下：
备注 同 反 弃
意 对 权
提 案 提案名称 该列打勾
编码 的栏目可
以投票
100 总议案：本次股东大会所有议案 √
1.00 议案 1：《关于公司计提预计负债的议案》 √
委 托 人 姓 名： 委托人身份证号：
委托人股东账户： 委托人持股数：
委托人签名（盖章）： 受托人姓名：
受托人身份证号： 受托人签名：
如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之日止。
委托日期： 年 月 日
[2022-01-12] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届监事会第十次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST沈机 公告编号：2022-03
沈阳机床股份有限公司
第九届监事会第十次会议决议公告
本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1.沈阳机床股份有限公司第九届监事会第十次会议的通知于2022年1月4日以电子邮件的方式传达至各位监事。
2.本次监事会于 2022 年 1 月 10 日现场召开。
3.本次会议应到监事 5 人，实际出席监事 5 人。
4.本次会议由监事会主席由海燕先生主持。
5.本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次监事会审议并通过了《关于公司计提预计负债的议案》。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票
三、备查文件
《第九届监事会第十次会议决议》
沈阳机床股份有限公司监事会
2022 年 1 月 11 日
[2022-01-12] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届董事会第二十三次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2022-02
沈阳机床股份有限公司
第九届董事会第二十三次会议决议公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.本 次 董 事 会 会 议通 知 于 2022年 1月4日 以 电 子 邮 件 方式发出。
2.本次董事会于2022年1月10日以现场结合视频方式召开。
3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人。其中董事长安丰收、董事吴春宇现场参会，董事张旭、董事胡慧冬、独立董事张黎明、独立董事王英明、独立董事袁知柱视频参会。
4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。
本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、会议审议并通过了如下议案
1.审议通过《关于计提预计负债的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
本议案需提交股东大会审议。
2.审议通过《关于召开公司二○二二年度第一次临时股东大会的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022年1月11日
[2022-01-12] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于计提预计负债的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-04
沈阳机床股份有限公司
关于计提预计负债的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1
月 10 日召开公司第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司计提预计负债的议案》。现将此次计提预计负债的相关情况公告如下：
一、计提预计负债概述
2021 年 12 月 9 日，上海市第三中级人民法院根据沈阳
市旭锐商贸有限公司的申请，裁定受理公司全资子公司上海优尼斯工业服务有限公司（以下简称“优工业”）破产清算
一案。2021 年 12 月 21 日，上海市高级人民法院指定上海市
君悦律师事务所担任优工业管理人。公司为优工业或其下属子公司履行按期提供设备义务进行担保，担保事项涉及合同金额合计约 3.75 亿元，相关合同约定及承诺书或担保函的主要内容如下：
优工业与多地政府主要在 2017 年至 2019 年上半年期间
合作建立智造谷，创新发展新制造模式。根据该模式项下的合作协议，优工业投放一定规模设备供地方发展使用，当地政府按照设备投放总额的一定比例预拨付资金作为借款，在优工业设备到位前作为往来款项处理，在优工业设备到位后
转为政府补贴。在优工业设备全部到位前，就该等以债权形式给予的预付款转为政府补贴前，该等款项由沈阳机床股份有限公司提供担保，待该等以债权形式给予的预付款转为设备补贴后，相关保证担保责任解除。公司自查发现，优工业及其子公司属于公司合并报表范围，该事项未履行董事会、股东大会审议程序。后续优工业部分设备交付未能根据合同约定如约完成，该等以债权形式给予的预付款未能转为设备补贴，致使公司需承担实质性担保责任，该等担保事项涉及合同金额合计约 3.75 亿元。
由于公司 2019 年经历司法重整，按照《破产法》的相关规定，结合公司重整计划及测算，公司目前预计需承担担保损失金额为 1.28 亿元。优工业破产清算，公司需计提预计负债，计提预计负债金额为公司前述可能承担的担保损失金额。
二、计提预计负债对公司的影响
优工业进入破产清算程序后，公司丧失对其控制权，不再纳入公司合并报表，相关担保变更为对关联方的担保，公司按企业会计准则的要求，对因上述担保可能承担的付款义务确认预计负债 1.28 亿元。预计调减公司 2021 年度损益1.28 亿元。
三、董事会关于本次计提预计负债的意见
董事会同意公司《关于计提预计负债的议案》。公司本次计提预计负债的事项尚需提交公司股东大会审议。同意根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，本着谨慎
性原则，对担保事项预计可能发生的赔偿损失计提预计负债，金额人民币 1.28 亿元。
四、监事会关于本次计提预计负债的意见
监事会同意公司《关于计提预计负债的议案》。
监事会认为：公司本次基于谨慎性原则计提预计负债符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司审议本次计提预计负债的决策程序合法、合规，依据充分；本次计提能够真实地反映公司资产及财务状况，同意本次计提预计负债事项。
五、独立董事关于本次计提预计负债的意见
公司独立董事认为：公司本次基于谨慎性原则计提预计负债符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，审议本次计提预计负债决策程序合法、合规，依据充分；本次计提能够真实地反映公司资产及财务状况，同意《公司关于计提预计负债的议案》。
六、风险提示和其他说明
上述数据未经审计，最终对公司 2021 年度财务报表产生
的影响以审计机构年度审计确认后的结果为准。
公司提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网是公司指定信息披露报纸和信息披露网站，本公司发布的信息以上述媒体为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 11 日
[2022-01-06] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于法院终结原控股子公司破产程序的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-01
沈阳机床股份有限公司关于法院
终结原控股子公司破产程序的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、原控股子公司被裁定终结破产程序的情况
近期，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）持股比例 50%的原控股子公司沈阳布卡特委博机床有限公司（以下简称“BW 公司”）收到沈阳市中级人民法院（以下简称“法院”）的《民事裁定书》[（2020）辽 01 破 2-4 号]。《民事裁定书》显示：“沈阳布卡特委博机床有限公司破产财产已分配完毕，管理人已向法院提交破产财产分配报告，管理人的申请符合法律规定，依据《中华人民共和国企业破产法》第一百二十条第二款之规定，裁定终结沈阳布卡特委博机床有限公司破产程序。”
关于 BW 公司前期情况详见公司 2020-09、2020-15、
2020-27、2021-36 号公告。
二、对公司影响及风险提示
BW 公司进入破产清算程序后，2020 年度已被法院指定的管理人接管，2020 年度 BW 公司已不纳入公司合并范围。因此 BW公司被裁定终结破产程序对公司 2021年度业绩不产生影响。
公司提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网是公司指定信息披露报纸和信息披露网站，公司发布的信息以上述媒体为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
三、备查文件
《民事裁定书》。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-30] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届董事会第二十二次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-74
沈阳机床股份有限公司
第九届董事会第二十二次会议决议公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.本次董事会会议通知于2021年12月24日以电子邮件方式发出。
2.本次董事会于2021年12月29日以现场结合视频方式召开。
3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人，其中董事胡慧冬委托董事张旭代为出席并行使表决权。董事长安丰收、董事吴春宇现场参会，董事张旭、独立董事张黎明、独立董事王英明、独立董事袁知柱视频参会。
4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。
本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、会议审议并通过了如下议案
1.审议通过《关于制定<沈阳机床股份有限公司落实董事会职权实施方案>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021年12月29日
[2021-12-24] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于全资子公司破产清算进展公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2021-73
沈阳机床股份有限公司
关于全资子公司破产清算进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司已于 2021 年 12 月 9 日发布《关于全资子公司被法
院裁定受理破产清算的公告》（公告编号：2021-69），上海市第三中级人民法院（以下简称“法院”）根据沈阳市旭锐商贸有限公司的申请，裁定受理上海优尼斯工业服务有限公司（以下简称“优工业”）破产清算一案。近日公司收到法院送达的《决定书》【（2021）沪 03 破 305 号】，现将相关情况公告如下：
一、管理人情况
经上海市高级人民法院在管理人名册中随机指定，依照《中华人民共和国企业破产法》第十三条之规定，指定上海市君悦律师事务所担任上海优尼斯工业服务有限公司管理人。管理人团队成员：林逸沁、丛婷婷、马玉莹，负责人：林逸沁。
管理人应当勤勉尽责，忠实执行职务，履行《中华人民共和国企业破产法》规定的管理人的各项职责，向人民法院报告工作，并接受债权人会议和债权人委员会的监督。管理人职责如下：
（一）接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料；
（二）调查债务人财产状况，制作财产状况报告；
（三）决定债务人的内部管理事务；
（四）决定债务人的日常开支和其他必要开支；
（五）在第一次债权人会议召开之前，决定继续或者停止债务人的营业；
（六）管理和处分债务人的财产；
（七）代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；
（八）提议召开债权人会议；
（九）本院认为管理人应当履行的其他职责。
二、对公司影响及风险提示
优工业进入破产清算程序后，公司将丧失对其控制权，
不再纳入公司合并报表范围。截止 2021 年 6 月 30 日，优工
业合并报表未经审计的资产总额为 10.68 亿元，合并报表负债总额为 27.97 亿元，合并报表净资产为-17.29 亿元。公司及公司控股子公司对优工业合并报表的净债权为 19.07 亿元，对其长期股权投资成本为 12.40 亿元，由于优工业目前资金短缺且缺乏偿债能力，该债权和长期股权投资可能存在部分或全部不能收回的风险，公司将按相关规定计提相应减值损失，对公司的最终影响金额将依据破产清算结果确定，公司初步预估对公司 2021 年损益的影响金额为-2.5 亿元至-3 亿元。敬请广大投资者注意投资风险。
公司提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网是公司指定信息披露报纸和信息披露网站，本公司发布的信息以上述媒体为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
三、备查文件
《上海市第三中级人民法院决定书》。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-21] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届董事会第二十一次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-71
沈阳机床股份有限公司
第九届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.本次董事会会议通知于2021年12月14日以电子邮件方式发出。
2.本次董事会于2021年12月20日以现场结合视频方式召开。
3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人。其中董事长安丰收、董事吴春宇现场参会，董事张旭、董事胡慧冬、独立董事张黎明、独立董事王英明、独立董事袁知柱视频参会。
4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。
本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、会议审议并通过了如下议案
1.审议通过《关于新增2021年度日常关联交易额度的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事
安丰收先生、张旭先生、胡慧冬女士回避表决。
2.审议通过《关于制定<沈阳机床股份有限公司董事会授权管理办法（试行）>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
3.审议通过《关于制定<沈阳机床股份有限公司工资总额管理办法（试行）>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021年12月20日
[2021-12-21] (000410)ST沈机:关于新增2021年度日常关联交易预计的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2021- 72
沈阳机床股份有限公司
关于新增 2021 年度日常关联交易额度的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据市场需求情况，公司向中国通用咨询投资有限公司，购买卡盘、废铸件等生产材料，预计交易金额为 1,250 万元。根据公司生产经营需要，沈阳机床（集团）有限责任公司下属服务中心为公司提供计量检测、动能供给、设施维修、治安防范等服务，预计 2021 年度需支付相关运营费用 1,735万元；本次共新增关联交易合计金额 2,985 万元。
1. 董事会审议情况：公司第九届董事会第二十一次会
议于2021年12月20日召开，会议审议并通过了公司《关于新增2021年度日常关联交易额度的议案》。
2.回避表决的董事姓名：表决时关联董事安丰收先生、张旭先生、胡慧冬女士进行了回避。
3.本事项已经公司九届董事会第二十一次会议审议通过，本次交易不需提交股东大会审议。
（二）预计日常关联交易类别和金额
关联交 关联人 关联交 定价 2021 新 2021 年 2021 年已 上年
易类别 易内容 原则 增预计 初预计 发生 同期
采购产 中国通用咨询投资有限公司 原材料 1,250 260 1,411.30 0
品、商品 小计 市场 1,250 260 1,411.30 0
接受劳 沈阳机床（集团）有限责任公司 价格 1,735 973 1.39 15.86
务 服务 973
小计 1,735 1.39 15.86
合计 2,985 1,233 1,412.69 15.86
二、关联人介绍及关联关系
（一）关联人基本情况及关联关系
关联人 法定代 注册资本 主营业务 住所 关联
表人 关系
投资及资产管理；从事咨询服务业务（包括政策咨询、规划
咨询、管理咨询、投融资咨询）；企业改制和重组咨询；工
程项目总承包及相关业务咨询；建设工程项目管理；技术开
发、技术转让、技术咨询、技术服务；进出口业务；招投标
代理业务；贸易代理；承办会展业务；计算机服务；焦碳、 北 京 市 丰 控股
中国通用 彭旻 50,000 万 黑色金属、建筑材料、化工产品（危险化学品除外）、机械 台 区 西 三 股东
咨询投资 元 设备、五金交电、电子产品、家用电器的销售；房地产开发； 环中路 90 子公
有限公司 设备租赁、房屋租赁；科技交流及推广服务；第二类增值电 号 司
信业务中的信息服务业务（仅限互联网信息服务），互联网
信息服务不含新闻、出版、教育、医疗、保健、药品和医疗
器械、电子公告服务（有效期至 2023 年 01 月 10 日）；工程
勘察；工程设计；销售第二类医疗器械；批发、零售第三类
医疗器械；销售食品。
进出口代理，货物进出口，技术进出口，房地产开发经营，
道路货物运输（不含危险货物），特种设备检验检测服务，
检验检测服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：
金属切削机床制造，数控机床制造，工业控制计算机及系统
沈阳机床 制造，金属加工机械制造，机械电气设备制造，机械零件、 沈阳经济 控股
（集团） 276,293. 零部件加工，金属表面处理及热处理加工，机械零件、零部 技术开发 股东
有限责任 安丰收 1116 万元 件销售，金属切削机床销售，金属成形机床销售，数控机床 区开发大 子公
公司 销售，工业控制计算机及系统销售，通用设备修理，国内贸 路 17 甲 司
易代理，普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批 1-8 号
的项目），国内货物运输代理，智能控制系统集成，机械设
备租赁，信息技术咨询服务，信息咨询服务（不含许可类信
息咨询服务），工业设计服务，技术服务、技术开发、技术
咨询、技术交流、技术转让、技术推广，企业管理，非居住
房地产租赁，计量服务，档案整理服务，人力资源服务（不
含职业中介活动、劳务派遣服务），物业管理，通用零部件
制造，锻件及粉末冶金制品制造，锻件及粉末冶金制品销售，
黑色金属铸造，有色金属铸造，模具制造，模具销售，再生
资源加工，生产性废旧金属回收，装卸搬运，普通机械设备
安装服务，喷涂加工，淬火加工，机床功能部件及附件制造，
机床功能部件及附件销售，销售代理。
（二）关联人主要财务数据
单位：万元
关联人(截至 2020 年 12 月 31 日) 总资产 净资产 营业收入 净利润
中国通用咨询投资有限公司 220,036 143,172 59,899 9,181
沈阳机床（集团）有限责任公司 641,697 -555,446 191,261 81,329
（三）履约能力分析
上述关联方经营状况良好，具备履约能力。
三、关联交易定价政策及依据
公司与上述关联方所涉及的交易价格均比照市场同类
交易的价格进行定价，关联股东没有因其身份而不当得利，
不存在损害非关联股东利益的情形，上述关联交易对非关联
股东是公平合理的。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上述关联交易为根据公司生产经营实际需要发生，不会
对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，没有损害中小
股东的利益。交易金额公允，对上市公司的独立性不产生影
响，不会形成公司对关联方的依赖。
五、独立董事意见
我们会前对该议案进行了审查，同意将其提交公司董事
会审议。我们认为，公司根据业务开展情况,新增了部分
2021 年日常关联交易额度，这些关联交易是公司生产经营的
需要，符合相关法律法规和公司关联交易制度的规定，交易定价主要根据市场价来确定，上述关联交易决策程序符合有关法律法规的规定，关联交易定价遵循公允、合理的原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为。审议该议案时，关联董事按有关规定回避表决，表决程序及会议形成的决议合法有效。
六、备查文件
沈阳机床股份有限公司九届二十一次董事会决议。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-14] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司2021年第4次临时股东大会决议公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2021-70
沈阳机床股份有限公司
二〇二一年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：现场会议召开时间为：2021 年 12 月 13 日
（星期一）下午 14:00。通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的具体时间为 2021 年 12 月 13日 9:15—9:25,9:30
—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的具体时间为 2021 年 12 月 13 日 9:15 至 2021 年
12 月 13 日 15:00 期间的任意时间。
2.召开地点：公司主楼 B 座 822 会议室
3.召开方式：现场投票及网络投票
4.召集人：公司董事会
5.主持人：董事长安丰收
6.本次大会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定
（二）会议出席情况
沈阳机床股份有限公司二〇二一年第四次临时股东大会的股东及股东授权委托代表共50名，代表股份83,128,909
股，占公司总股本的 4.94%。其中通过网络投票参与的股东共 49 名，占上市公司总股份的 3.8601％。公司部分董事、监事及高级管理人员出席了会议。本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，会议合法有效。
二、提案审议和表决情况
（一）本次股东大会议案采用现场表决及网络投票方式。
（二）会议审议议案情况
1.审议《关于全资子公司东莞智能与中电通商签订和解协议的议案》
表决结果：同意 83,080,009 股，反对 48,900 股，弃权 0
股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.94%。
中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：同意 83,080,009 股，反对 48,900 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.94%。
2.审议《关于下属单位与国银租赁签订和解协议的议案》
表决结果：同意 83,080,009 股，反对 48,900 股，弃权 0
股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.94%。
中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：同意 83,080,009 股，反对 48,900 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.94%。
3.审议《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二一年度审计机构的议案》
表决结果：同意 83,080,009 股，反对 48,900 股，弃权 0
股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.94%。
中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：同意 83,080,009 股，反对 48,900 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.94%。
三、律师出具的法律意见
此次股东大会由北京大成（沈阳）律师事务所指派李波、周童律师进行了见证。见证律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规和《公司章程》等规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做出的决议合法有效。并出具了《北京大成（沈阳）律师事务所关于沈阳机床股份有限公司 2021年第四次临时股东大会的法律意见书》。
上述议案内容详见 2021 年 11 月 26 日公司在《中国证
券报》《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司 9 届 20次董事会和公司同日发布的相关公告。
四、备查文件
《法律意见书》
特此公告。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月十三日
[2021-12-10] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于法院裁定受理全资子公司破产清算的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2021-69
沈阳机床股份有限公司关于全资子公司
被法院裁定受理破产清算的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、全资子公司破产清算被受理的情况
近期，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司上海优尼斯工业服务有限公司（以下简称“优工业”）收到上海市第三中级人民法院（以下简称“法院”）的《民事裁定书》（2021）沪 03 破 305 号。《民事裁定书》显示法院裁定受理沈阳市旭锐商贸有限公司以优工业无力偿还到期债务为由向法院提出的破产清算申请。
二、对公司影响及风险提示
优工业进入破产清算程序后，公司将丧失对其控制权，不再纳入公司合并报表范围。本次公告事项可能对公司本期利润或期后利润造成一定的影响，最终影响将依据破产清算结果确定。公司将密切关注该事项进展，依据会计准则的要求和实际情况进行相应的会计处理，同时公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关要求，及时对该事项进展的情况履行相应的信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
公司提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网是公司指定信息披露报纸和信息披露网站，本公司发布的信息以上述媒体为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
三、备查文件
《民事裁定书》。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
二〇二一年十二月九日
[2021-12-07] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于参加辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-68
沈阳机床股份有限公司关于参加辽宁辖区
上市公司投资者网上集体接待日的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流，本公司将参加“2021 年辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关 事项公告如下：
2021年12月10日（周五）15:30至17:00，投资者可以登陆 全景网投资者关系互动平台（https://ir.p5w.net/）参与互 动交流。届时公司高管将通过网络在线交流的形式，与投资者 就公司治理、经营状况、发展战略、风险防控、投资者保护等 投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
二〇二一年十二月六日
[2021-11-27] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于全资子公司被债权人申请破产的提示性公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2021-67
沈阳机床股份有限公司关于全资子公司
被债权人申请破产的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、全资子公司被申请破产基本情况
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）近日在全国企业破产重整案件信息网（http://pccz.court.gov.cn）上获悉，公司全资子公司上海优尼斯工业服务有限公司（以下简称“优工业”）被债权人沈阳市旭锐商贸有限公司向上海市第三中级人民法院提交破产申请。
二、被申请人的基本情况
（一）基本信息
公司名称：上海优尼斯工业服务有限公司
统一社会信用代码：913101070660037495
注册资本：124,000 万元人民币
法定代表人：赵彪
地址：上海市普陀区云岭东路 89 号 10 层 1011 室
主营业务：工业设备（除专项）、计算机软件的技术开发，计算机信息系统集成，从事货物及技术的进出口业务，机械设备领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转
让，工业设计，商务信息咨询，机械设备租赁（除金融租赁）等。
股权结构：公司持股 100%。
（二）财务信息
单位：元
2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
项 目
（未经审计） （经审计）
资产总额 1,135,911,086.56 1,068,010,675.47
负债总额 2,571,702,366.13 2,472,633,117.31
净资产 -1,435,791,279.57 -1,404,622,441.84
2021 年 1-6 月 2020 年度
项 目
（未经审计） （经审计）
营业收入 22,402,667.51 63,604,977.15
注：上述数据为优工业单体报告数据
三、子公司被申请破产对公司的影响
截至本公告披露日，公司及优工业尚未收到法院关于上述破产申请事项的有关通知，优工业是否进入程序尚具有不确定性；同时，该事项对公司的具体影响也需待事项明确后方能确定。
四、风险提示
优工业被申请破产对公司的最终影响将依据法院裁定结果确定，公司将密切关注该事项的后续进展情况，并及时
履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券
报 》 《 证 券 时 报 》 《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇二一年十一月二十六日
[2021-11-26] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于召开2021年度第4次临时股东大会的通知
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-66
沈阳机床股份有限公司
关于召开 2021 年度第 4 次临时股东大会的通知
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1.股东大会届次：2021 年度第 4 次临时股东大会。
2.召集人：公司董事会。公司于 2021 年 11 月 25 日召
开第九届董事会第二十次会议，审议通过《关于召开 2021年度第 4 次临时股东大会议案》。
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。
4.召开时间：
（1）现场会议召开时间 2021 年 12 月 13 日（星期一）
14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的具体时间为 2021 年 12 月 13 日 9:15—
9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2021年12月13日9:15
至 2021 年 12 月 13 日 15：00 期间的任意时间。
5.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票
相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2021 年 12 月 6 日
7.出席对象：
(1)截止股权登记日收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东(含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员
(3)本公司聘请的见证律师
(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.现场会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼B-822 会议室。地址：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲1 号。
二、会议审议事项
1.审议《关于全资子公司东莞智能与中电通商签订和解协议的议案》
2.审议《关于下属单位与国银租赁签订和解协议的议案》
3.审议《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二一年度审计机构的议案》
上述议案内容详见 2021 年 11 月 26 日在《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司第九届董事会第二十次会议决议公告。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：本次股东大会所有议案 √
议案 1：《关于全资子公司东莞智能与中电通
1.00 √
商签订和解协议的议案》
议案 2：《关于下属单位与国银租赁签订和解
2.00 √
协议的议案》
议案 3：《关于续聘天职国际会计师事务所（特
3.00 殊普通合伙）为公司二○二一年度审计机构 √
的议案》
四、会议登记方法
1.登记方式：
（1）法人股股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。出席会议的人员，应持营业执照复印件、本人身份证、法人股东账户卡复印件办理登记手续；委托代理人出席的，还需持法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
（2）个人股东须持本人身份证、证券账户卡及持股凭证进行登记。
（3）因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理人出席。
（4）异地股东可以信函或传真方式登记。
2.登记时间：2021 年 12 月 7 日至 12 月 10 日
3.登记地点：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号
公司董事会办公室。
4.会议联系方式及其他
（1）公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1
号
(2) 邮编：110142
(3) 电话：(024)25190865
(4) 传真：(024)25190877
(5) 联系人：林晓琳、石苗苗
(6) 参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理
五、参与网络投票的股东身份认证和投票程序
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。具体流程详见附件。
六、备查文件
公司第九届董事会第二十次会议决议
附件: 参加网络投票的具体操作流程、授权委托书
沈阳机床股份有限公司董事会
2021 年 11 月 25 日
附 件
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1．普通股股东代码与投票简称：投票代码：360410，投票简称：“沈机投票。”
2.填报表决意见或选举票数
本次议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2021 年 12 月 13 日 9:15—9:25,9:30—
11:30 和 13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为：2021 年 12 月
13 日 9:15，结束时间为 2021 年 12 月 13 日 15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
授 权 委 托 书
兹委托 先生/女士全权代表本人/本单位出席沈阳机
床股份有限公司 2021 年度第 4 次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人对本次股东大会的提案表决意见如下：
备注 同 反 弃
意 对 权
提 案 提案名称 该列打勾
编码 的栏目可
以投票
100 总议案：本次股东大会所有议案 √
议案 1：《关于全资子公司东莞智能与中
√
1.00 电通商签订和解协议的议案》
议案 2：《关于下属单位与国银租赁签订
2.00 √
和解协议的议案》
议案 3：《关于续聘天职国际会计师事务
3.00 所（特殊普通合伙）为公司二○二一年 √
度审计机构的议案》
委 托 人 姓 名： 委托人身份证号：
委托人股东账户： 委托人持股数：
委托人签名（盖章）： 受托人姓名：
受托人身份证号： 受托人签名：
如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之日止。
委托日期： 年 月 日
[2021-11-26] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司拟续聘会计师事务所的公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-65
沈阳机床股份有限公司
拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
年 11 月 25 日召开的九届二十次董事会审议通过了《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二一年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
（1）机构名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）
（2）机构性质：特殊普通合伙企业
（3）历史沿革：天职国际创立于 1988 年 12 月，总部
北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
（4）注册地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号
楼 A-1 和 A-5 区域。
（5）业务资质：天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
（6）天职国际及下属分所为一体化经营，一并加入全球排名前十的国际会计网络 Baker Tilly International，作为其在中国地区的唯一成员所。
（7）该事务所审计业务主要由天职国际沈阳分所 （以
下简称“沈阳分所”）具体承办。沈阳分所于 2009 年 10 月成立，负责人为王君。注册地址为沈阳市和平区和平北大街156 号。沈阳分所成立以来一直从事证券服务业务。
（8）人员信息
截止 2020 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 58 人，注册
会计师 1,254 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 450 人。
（9）业务信息
天职国际 2020 年度经审计的收入总额 22.28 亿元，审
计业务收入 16.93 亿元,证券业务收入 8.13 亿元。2020 年度
上市公司审计客户 185 家，审计收费总额 2.07 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 110 家。
2.投资者保护能力：天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 8,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年，天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处
罚 0 次、监督管理措施 6 次、自律监管措施 0 次和纪律处分
0 次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 5 次，涉及人员 14 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目复核合伙人及签字注册会计师 1：王君，1997 年成
为注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计，2009 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司不少于 10 家。
项目合伙人及签字注册会计师 2：王世海，2002 年成为
注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计，2009 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 4 家。
签字注册会计师 3：孟祥瑞，2017 年成为注册会计师，
2016 年开始从事上市公司审计，2017 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 1 家。
项目质量控制复核人：齐春艳，2011 年成为注册会计师，
2005 年开始从事上市公司审计，2004 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告不少于 20 家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
公司拟续聘天职国际为公司 2021 年度财务报告及内部
控制审计机构，聘期一年。预计 2021 年度财务报告审计费
用为 105 万元，内控报告审计费用为 69 万元，共 174 万元，
与上一期审计费用相同。
三、拟续聘审计机构履行的程序
（一）审计与风险委员会履职情况
公司董事会审计与风险委员会对天职国际的专业胜任能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查。审计与风险委员会认为，天职国际具有良好的业务与服务水平，具备独立性、专业胜任能力。在为公司提供年度审计期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，规范地完成了审计工作和内部控制审计工作任务。公司董事会审计与风险委员会全体委员一致同意续聘天职国际为公司 2021 年度审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前审核意见：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关执业证书和从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，拥有良好的执业队伍，能够满足公司 2021 年度财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。不存在损害公司利益和股东利益的情形，我们同意将本议案提交
公司董事会审议。
独立董事独立意见：本次续聘会计师事务所的程序符合相关法律法规和《公司章程》的要求，天职国际会计师事务所具备相应的业务能力和审计资格。我们一致同意聘请天职国际会计师事务所为公司 2021 年度财务及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议表决情况以及尚需履行的审议程序
公司于 2021 年 11 月 25 日召开第九届董事会第二十次
会议，以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二一年度审计机构的议案》。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。本项议案尚需提请公司股东大会审议。
四、备查文件
1.第九届二十次董事会决议；
2.独立董事关于续聘公司2021年度审计机构的事前认可意见和独立意见；
3.天职国际营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息及联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021 年 11 月 25 日
[2021-11-26] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于诉讼进展暨签署和解协议的公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-64
沈阳机床股份有限公司
关于诉讼进展暨签署和解协议的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、诉讼案件概况
（一）中电通商融资租赁有限公司诉讼案件情况
2019 年，中电通商融资租赁有限公司(以下简称“中电通
商”）因与沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”或“沈机股份”）的全资子公司沈阳机床（东莞）智能装备有限公司（以下简称“东莞智能”）存在合同纠纷，向法院提起诉讼。2020 年 1 月经东莞市中级人民法院二审判决，要求东莞智能偿付本息共计 2.06 亿元并继续计息至偿还完毕（详细内容详见公司 2019-22 号，2019-62 号，2020-02 号公告）。 （二）国银金融租赁股份有限公司诉讼案件情况
2021 年，国银金融租赁股份有限公司（以下简称“国银
租赁”）因与公司的子公司上海优尼斯工业服务有限公司（以下简称“优工业”）、沈阳机床（东莞）智能装备有限公司（以下简称“东莞智能”）及优尼斯融资租赁（上海）有限公司（以下简称“优租赁”）存在合同纠纷，向法院提起诉讼。（详细内容详见公司 2021-08 号公告）。
二、诉讼案件进展暨签署和解协议情况
针对上述诉讼，公司下属子公司近期分别与中电通商、
国银租赁初步达成和解协议。公司于 2021 年 11 月 25 日召
开九届二十次董事会，分别审议通过《关于全资子公司东莞智能与中电通商签订和解协议的议案》及《关于下属单位与国银租赁签订和解协议的议案》。拟签署和解协议基本情况如下：
（一）与中电通商和解协议
东莞智能同意，在协议生效后 5 个工作日内，向中电通
商支付人民币 0.9 亿元,用以清偿东莞智能对中电通商的债务。
协议自双方签署并加盖公章后成立，并于以下先决条件全部成就时生效：（1）中电通商有权机构审议通过本协议；（2）东莞智能有权机构审议通过。本协议签订后 30 日内,如双方各自审议通过,则应当以书面形式通知对方审议通过。
（二）与国银租赁和解协议
基于与国银租赁开展经营租赁和融资租赁业务情况，优工业、东莞智能、优租赁（优工业、东莞智能、优租赁以下合称“融资主体”）与国银租赁分别签署协议书。各融资主体共支付 2.2 亿元用于结清原租赁合同项下债务关系。
协议经各方签署并加盖公章后成立，并于以下先决条件全部成就时生效：各融资主体有权机构审议通过，且以书面形式将审议通过确认书送达国银租赁。
三、对公司的影响及风险提示
1.公司下属子公司与中电通商、国银租赁达成和解协议，由于协议涉及债务豁免，形成的债务重整收益将对公司业绩产生积极影响。具体影响数据将以经审计机构确认的结果为准。
2.上述和解协议情况将提交公司股东大会审议，公司将积极跟进上述事项的后续进展情况，及时履行信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。
3.公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
四、备查文件
公司九届二十次董事会决议
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021 年 11 月 25 日
[2021-11-26] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届董事会第二十次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-63
沈阳机床股份有限公司
第九届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.本次董事会会议通知于2021年11月19日以电子邮件方式发出。
2.本次董事会于2021年11月25日以现场结合视频方式召开。
3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人。其中董事长安丰收现场参会，董事吴春宇、董事张旭、董事胡慧冬、独立董事张黎明、独立董事王英明、独立董事袁知柱视频参会。
4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。
本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、会议审议并通过了如下议案
1.审议通过《关于全资子公司东莞智能与中电通商签订和解协议的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
2.审议通过《关于下属单位与国银租赁签订和解协议的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
3.审议通过《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二一年度审计机构的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
4.审议通过《关于制定公司“十四五”发展规划纲要的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
5.审议通过《关于召开公司二○二一年度第四次临时股东大会的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021年11月25日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-08] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于全资子公司被法院裁定受理破产清算并指定管理人的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-20
沈阳机床股份有限公司关于全资子公司
被法院裁定受理破产清算并指定管理人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、全资子公司被申请破产基本情况
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）近日获悉，公司全资子公司希斯机床（沈阳）有限责任公司（以下简称“希斯沈阳公司”）收到沈阳市铁西区人民法院《民事裁定书》（2022）辽 0106 破申 2 号。民事裁定书显示法院裁定受理沈阳中晟自动化设备有限公司以希斯沈阳公司无力偿还到期债务、资产不足以清偿全部债务为由向法院提出的破产清算申请。
二、指定管理人情况
根据沈阳市铁西区人民法院《决定书》（2022）辽 0106破 2-1 号。经沈阳市中级人民法院诉讼证据鉴定中心摇号随机选取，依照《中华人民共和国企业破产法》第十三条、第二十二条第一款、第二十四条第一款，《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第二十条、第二十七条之规定，指定辽宁成功金盟律师事务所担任希斯机床（沈阳）有限责任公司管理人，崔增平为负责人。
管理人应当勤勉尽责，忠实执行职务，履行《中华人民共和国企业破产法》规定的管理人的各项职责，向人民法院报告工作，并接受债权人会议和债权人委员会的监督。管理人职责如下：
（一）接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料；
（二）调查债务人财产状况，制作财产状况报告；
（三）决定债务人的内部管理事务；
（四）决定债务人的日常开支和其他必要开支；
（五）在第一次债权人会议召开之前，决定继续或者停止债务人的营业；
（六）管理和处分债务人的财产；
（七）代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；
（八）提议召开债权人会议；
（九）本院认为管理人应当履行的其他职责。
三、被申请人的基本情况
（一）基本信息
公司名称：希斯机床（沈阳）有限责任公司
统一社会信用代码：912101063961798002
注册资本：5,000 万元人民币
法定代表人：赵彪
地址：沈阳经济技术开发区沈西三东路 6 号
主营业务：机床、机械设备、机床零部件制造、维修、技术开发、技术转让、技术咨询；计算机信息系统集成；工业设备设计；经济信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
股权结构：公司持股 100%。
（二）财务信息
截止 2021 年 12 月 31 日，希斯沈阳公司资产总额
43,106,884.96 元，营业收入 5,070,720.06 元（上述数据未经审计）。
四、全资子公司被申请破产对公司的影响
希斯沈阳公司进入破产清算程序后，公司将丧失对其控制权，不再纳入公司合并报表范围。本次公告事项可能对公司本期利润产生一定的影响，最终影响将依据破产清算结果确定。公司将密切关注该事项进展，依据会计准则的要求和实际情况进行相应的会计处理，同时公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关要求，及时对该事项进展的情况履行相应的信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
《民事裁定书》
特此公告。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇二二年二月七日
[2022-01-29] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于深圳证券交易所关注函回复的公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2022-19
沈阳机床股份有限公司关于
深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1
月 26 日收到深圳证券交易所《关于对沈阳机床股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2022]第 39 号），针对关注函中提及的事项，公司已向深圳证券交易所做出书面回复，现将回复具体内容公告如下：
1.说明截至目前优工业破产清算的进展情况，你公司认定其进入破产清算程序后，丧失对优工业的权力，失去控制权，并不再将其纳入合并报表范围的主要依据，是否符合《企业会计准则》的有关规定。
回复：
2021 年 12 月 8 月，上海市第三中级人民法院（以下简
称“法院”）根据沈阳市旭锐商贸有限公司的申请，裁定受理上海优尼斯工业服务有限公司（以下简称“优工业”）破
产清算一案。2021 年 12 月 21 日，法院出具《决定书》指定
上海市君悦律师事务所担任优工业管理人，负责优工业日常事务管理及破产清算工作等。根据《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》第七条规定，合并财务报表的合并范围应当以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额，相
关活动通常包含商品或劳务的销售和购买、资产的购买和处置等。同时参照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》应用指南的相关内容：当表决权不是实质性权利时，即使投资方持有被投资方多数表决权，也不拥有对被投资方的权力。例如，被投资方相关活动被政府、法院、管理人、接管人、清算人或监管人等其他方主导时，投资方虽然持有多数表决权，但也不可能主导被投资方的相关活动。被投资方自
行清算的除外。2021 年 12 月 31 日以前，优工业与管理人进
行了证件、印鉴、U 盾等资料交接，管理人接管了优工业全部活动，公司丧失对优工业的权力，失去控制权。根据上述准则判断，不再将其纳入合并报表范围，符合《企业会计准则》规定。
2.说明你公司对优工业往来款的具体内容，包括但不限于形成原因、形成时间、金额、减值计提情况等，并结合其经营状况、公司会计政策等因素，说明此次对其计提大额减值的主要原因及依据，在此基础上说明是否存在以前年度未能识别减值迹象、减值计提不充分的情形。
回复：
公司下属全资子公司优工业成立于 2013 年 4 月。2013
年至 2015 年，优工业作为公司主要对外销售单元，业务模式为从公司下属生产制造企业采购机床产品后对外销售。2016 年以后，为积极探索机床全生命周期服务业务和产融结合新模式，优工业转型为服务公司，业务模式调整为从公司下属生产制造企业采购机床产品后对外租赁，并围绕机床开展全生命周期服务业务。由此，公司下属生产制造企业因设
备销售等业务往来，对应形成应收及预付款项。截至 2021年末，由于上述业务形成的公司及部分下属企业对优工业的应收及预付款项金额共计 19 亿元至 20 亿元。
由于优工业已被法院裁定进入破产清算程序，公司按照破产清算清偿率测算上述应收及预付款项的可收回金额。破产清算清偿率的测算方式为结合其资产项目变现率、变现价值，同时考虑需优先偿付的共益债务、职工债权及税费等项目的前提下估算。公司按照上述清偿率计算应收及预付款项可收回金额，以谨慎性原则，对应收及预付款项计提坏账准备共计 18 亿元至 19 亿元。
优工业为公司下属全资子公司，属于公司关联方单位，以前年度均为正常经营状态，并得到公司的支持。根据公司会计政策，对关联方应收款项，参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，该组合按照 6.00%的预期信用损失率计提坏账准备，公司对合并范围内关联方计提的坏账准备在合并报表层面予以抵消。不存在以前年度未能识别减值迹象、减值计提不充分的情形。
3.《业绩预告》显示，优工业破产清算事项对公司非经常性损益影响金额为 15.50 亿元至 16.00 亿元，主要是长期股权投资减值、合并报表层面确认的投资收益及计提的预计负债。请按前述类别说明优工业破产清算对你公司非经常性损益的具体影响金额，说明非经常性损益的确认是否符合《企业会计准则》的有关规定。
回复：
公司下属子公司优工业因被法院裁定受理破产清算，已被管理人接管，2021 年末不再纳入合并报表范围。根据《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》及《企业会计准则第8 号——资产减值》相关规定，可收回金额低于其账面价值。母公司个别报表对优工业长期股权投资全额计提减值准备，影响金额 12.4 亿元。优工业截止不再纳入合并报表范围之日，归属于母公司的净利润为-29 亿元至-30 亿元，该部分利润数据已体现在公司合并口径净资产中。根据《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》中对丧失子公司控制权情况处理规定，“第五十条 企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。”公司将优工业归属于母公司累计亏损转出并确认为投资收益，影响金额约 29 亿元至 30 亿元。合并层面会计分录为借记未分配利润，贷记投资收益。上述事项对合并损益的影响金额约为 16.6 亿元至 17.6 亿元。
2017 年至 2019 年上半年间，公司曾为优工业提供担保，
涉及合同金额合计约 3.75 亿元。优工业进入破产清算程序后，公司丧失对其控制权，不再纳入公司合并报表范围。由于公司 2019 年经历司法重整，按照《企业破产法》、《企
业会计准则第 13 号——或有事项》的相关规定，“第二条：或有事项，是指过去的交易或者事项形成的，其结果须由某些未来事项的发生或不发生才能决定的不确定事项。第四条：与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：（一）该义务是企业承担的现时义务；（二）履行该义务很可能导致经济利益流出企业；（三）该义务的金额能够可靠地计量。”结合公司重整计划，公司对因上述担保可能承担的付款义务以全口径金额测算预计负债，增加损失金额 1.28 亿元。
根据证监会下发的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》相关规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益，包括非流动性资产处置损益、营业外收入和支出等项目。因此，优工业清算出表产生的出表损益及确认的担保损失符合上述企业会计准则的核算要求，同时满足证监会关于非经常性损益的规定。
4.《业绩预告》显示，除优工业破产清算事项外，因土地收储、公司下属子公司签署和解协议等事项，对公司非经常性损益影响金额为 3.00 亿元至 4.50 亿元。请按具体类别说明前述事项对非经常性损益的具体影响，以及相关会计处理是否符合《企业会计准则》的有关规定。
回复：
除优工业破产清算事项外，公司计入非经常性损益的其
他事项金额为 3.0 亿元至 4.5 亿元。
（1）土地收储影响：公司于 2021 年 1 月收到沈阳市铁
西区人民政府《关于收回沈阳机床股份有限公司国有土地使用权并对房屋实施征收的决定》（沈西政[2020]139 号）及《征收公告》（铁政征字[2020 年]第（开 24）号）文件。2021 年 10 月，公司完成土地移交，确认资产处置收益，影响金额 1.0 亿元至 1.5 亿元。上述业务账务处理符合《企业会计准则第 4 号——固定资产》中的规定：第二十一条 固定资产满足下列条件之一的，应当予以终止确认：（一）该固定资产处于处置状态。（二）该固定资产预期通过使用或处置不能产生经济利益。第二十二条 企业持有待售的固定资产，应当对其预计净残值进行调整。第二十三条 企业出售、转让、报废固定资产或发生固定资产毁损，应当将处置收入扣除账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。固定资产的账面价值是固定资产成本扣减累计折旧和累计减值准备后的金额。《企业会计准则第 6 号——无形资产》中相关规定：第二十二条 企业出售无形资产，应当将取得的价款与该无形资产账面价值的差额计入当期损益。第二十三条无形资产预期不能为企业带来经济利益的，应当将该无形资产的账面价值予以转销。
（2）债务重组影响：公司下属三家子公司与国银租赁、中电通商存在租赁项目。2021 年，三家子公司与国银租赁、中电通商达成和解协议，通过债务重组一次性支付约定金额，结束租赁业务，买回租赁设备，解除债权债务关系。此外，公司本年对经营性往来款项进行债务重组，确认债务重
组收益。债务重组业务对公司本年业绩的整体影响金额为1.5 亿元至 2.0 亿元。上述业务会计处理符合《企业会计准则第 12 号——债务重组》中对于债务重组的界定以及债务人的会计处理。第二条 债务重组，是指在不改变交易对手方的情况下，经债权人和债务人协定或法院裁定，就清偿债务的时间、金额或方式等重新达成协议的交易。第十条 以资产清偿债务方式进行债务重组的，债务人应当在相关资产和所清偿债务符合终止确认条件时予以终止确认，所清偿债务账面价值与转让资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（3）计入当期损益的政府补助影响：公司政府补助采用总额法：1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。公司本期按照资产相关政府补助项目进度结转递延收益，同时收到以工代训补贴、援企稳岗补贴等与收益相关的政府补助款，共计影响金额约 0.1 亿元至 0.3亿元。
上述业务会计处理符合《企业会计准则第 16 号-政府补助》相关规定：第八条 与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合
理、系统的方法分期计入损益。第九条 与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：（一）用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；（二）用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
（4）其他影响：公司本期发生坏账转回、赔偿金及罚款支出等业务，主要为中电通商项目违约金及优工业历史陈欠税款滞纳金等，共计影响金额0.4亿元至0.6亿元。上述业务账务处理符合《企业会计准则》相关规定。
根据证监会下发的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》相关规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益，包括非流动性资产处置损益、计入当期损益的政府补助、债务重组损益、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回、除上述各
[2022-01-28] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届监事会第十一次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2022-10
沈阳机床股份有限公司
第九届监事会第十一次会议决议公告
本公司及其监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1.本次监事会会议通知于2022年1月21日以电子邮件方式发出。
2.本次监事会于2022年1月27日以现场结合视频方式召开。
3.本次监事会应出席监事5人，实际出席监事5人。其中监事鲁忠、职工监事张永、职工监事桑会庆现场参会；监事会主席由海燕、监事王亚良以视频形式参会。
4.本次会议由监事会主席由海燕先生主持。
本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
1.审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司董事会认真对照上市公司非公开发行股票的要求，对公司实际情况进行逐项核查
论证后，认为公司具备非公开发行A股股票的各项条件。
表决结果：同意【5】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
2.审议通过《关于公司2022年非公开发行A股股票方案的议案》
（1）发行股票的种类和面值
本次非公开发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），面值为人民币1.00元/股。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（2）发行方式及发行时间
本次发行采取向特定投资者非公开发行的方式，在获得中国证监会核准后由公司在规定的有效期内择机发行。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（3）发行对象及认购方式
本次发行为面向特定对象的非公开发行，发行对象为为公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”），通用技术集团将以现金认购本次发行的全部股票。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（4）定价基准日、发行价格和定价原则
本次非公开发行股票的定价基准日为公司第九届董事会第二十四次会议决议公告日。本次非公开发行股票的发行
价格为 3.94 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日（不含基准日）公司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。
在定价基准日至发行日期间，若公司股票发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行价格将作相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，D
为每股派发现金股利，N 为每股送股或转增股本数。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（5）发行数量
本次发行的股票数量不超过本次发行前公司股本总数的 30%，即不超过 505,210,783 股（含本数），全部由通用技术集团以现金认购。本次非公开发行股票的数量以中国证监会最终核准发行的股票数量为准。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，以及其他事项导致公司总股本发生变化的，本次非公开发行的股票数量将进行相应调整。最终发行数量将由公司董事会及其授权人士根据股东大会授权，在公司取得中国证监会关于本次发行的核准批复后，在上述发行数量上限范围内，与保荐机构（主承
销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定及实际情况协商确定。若中国证监会等监管部门对上述发行数量有所调整，以其核准的数据为准。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（6）限售期
本次非公开发行股票完成后，本次发行对象认购的本次发行的股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让。本次发行完成后至限售期届满之日止，发行对象由于公司送红股或资本公积转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述限售安排。
上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的法律法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定执行。若所认购股份的限售期与中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的规定不相符，则限售期将根据相关监管部门的规定进行相应调整。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（7）本次非公开发行股票前滚存未分配利润的处置方案
公司本次发行前的滚存未分配利润/亏损由本次发行完成后公司的新老股东按照其持股比例共同享有/承担。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（8）上市地点
本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（9）募集资金金额及用途
本次发行募集资金总额（含发行费用）不超过人民币15亿元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（10）本次发行决议有效期
本次发行的决议自公司股东大会审议通过本次发行方案之日起12个月内有效。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
本议案各子议案尚需提交公司股东大会逐项审议。本次非公开发行股票的方案尚需经中国证监会核准后方可实施，并以中国证监会最后核准的方案为准。
3.审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司具体情况，公司编制了《沈阳机床股份有限公司
2022年度非公开发行A股股票预案》。同意公司拟定的本次非公开发行A股股票预案。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
4.审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
经审议，监事会批准公司为本次非公开发行编制的《沈阳机床股份有限公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性报告》。
表决结果：同意【5】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
5.审议通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证发字[2007]500号)的有关规定，公司近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况，因此公司本次非公开发行无需编制前次募集资金用情况报告。
表决结果：同意【5】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
6.审议通过《关于设立2022年非公开发行A股股票募集资金专用账户的议案》
同意公司就本次非公开发行A股股票设立募集资金专用账户。
表决结果：同意【5】票，反对【0】票，弃权【0】票。
7.审议通过《关于公司与中国通用技术（集团）控股有限责任公司签署<附生效条件的非公开发行股票之认购协议>的议案》
就公司本次非公开发行相关事宜，同意公司与通用技术集团签署《附生效条件的非公开发行股票之认购协议》。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
8.审议通过《关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次公司非公开发行A股股票涉及关联交易。
由海燕、王亚良作为关联监事回避表决。
表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
9.审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）的要求和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）的规定，为保障中小投资者利益，公司根据发行方案就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了审慎分析并提出了应对措施。公司控股股东、董事、高级管理人员
对本次非公开发行股票摊薄即期回报填补措施作出了相关承诺。
表决结果：同意【5】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
10.审议通过《关于<沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划>的议案》
为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和价值投资的理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》有关规定。公司综合考虑公司发展战略、所处的竞争环境、行业发展趋势、企业盈利能力、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等各项因素，经充分论证，制定了《沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划》。
表决结果：同意【5】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
11.审议通过《关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约增持公司股份的议案》
本次发行前，公司控股股东通用技术集团持有公司505,042,344 股股票，持股比例 29.99%。根据《上市公司收购管理办法》有关规定，本次发行将使得通用技术集团触发《上市公司收购管理办法》规定的要约收购义务，但鉴于本次非公开发行未导致公司实际控制人发生变化，且通用技术集团承诺 3 年内不转让公司本次向其非公开发行的新股，根
据《上市公司收购管理办法》的相关规定，符合免于发出要约增持公司股份的条件，董事会提请公司股东大会批准同意通用技术集团及其一致行动人免于发出要约增持公司股份。
由海燕、
[2022-01-28] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届董事会第二十四次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2022-09
沈阳机床股份有限公司
第九届董事会第二十四次会议决议公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.本次董事会会议通知于2022年1月21日以电子邮件方式发出。
2.本次董事会于2022年1月27日以现场结合视频方式召开。
3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人。其中董事长安丰收、董事吴春宇现场参会，董事张旭、董事胡慧冬、独立董事张黎明、独立董事王英明、独立董事袁知柱视频参会。
4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。
本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、会议审议并通过了如下议案
1.审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司董事会经对公司实际
经营情况及相关事项进行逐项自查，认为公司具备非公开发行A股股票的各项条件。
表决结果：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
2.审议通过《关于公司2022年非公开发行A股股票方案的议案》
（1）发行股票的种类和面值
本次非公开发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），面值为人民币1.00元/股。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（2）发行方式及发行时间
本次发行采取向特定投资者非公开发行的方式，在获得中国证监会核准后由公司在规定的有效期内择机发行。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（3）发行对象及认购方式
本次发行为面向特定对象的非公开发行，发行对象为公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”），通用技术集团将以现金认购本次发行的全部股票。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（4）定价基准日、发行价格和定价原则
本次非公开发行股票的定价基准日为公司第九届董事
会第二十四次会议决议公告日。本次非公开发行股票的发行价格为 3.94 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日（不含基准日）公司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。
在定价基准日至发行日期间，若公司股票发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行价格将作相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，D
为每股派发现金股利，N 为每股送股或转增股本数。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（5）发行数量
本次发行的股票数量不超过本次发行前公司股本总数的 30%，即不超过 505,210,783 股（含本数），全部由通用技术集团以现金认购。本次非公开发行股票的数量以中国证监会最终核准发行的股票数量为准。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，以及其他事项导致公司总股本发生变化的，本次非公开发行的股票数量将进行相应调整。最终发行数量将由公司董事会及其授权人士根据股东大会授权，在公司取得中国证监会关于本次发行的核
准批复后，在上述发行数量上限范围内，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定及实际情况协商确定。若中国证监会等监管部门对上述发行数量有所调整，以其核准的数据为准。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（6）限售期
本次非公开发行股票完成后，本次发行对象认购的本次发行的股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让。本次发行完成后至限售期届满之日止，发行对象由于公司送红股或资本公积转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述限售安排。
上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的法律法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定执行。若所认购股份的限售期与中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的规定不相符，则限售期将根据相关监管部门的规定进行相应调整。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（7）本次非公开发行股票前滚存未分配利润的处置方案
公司本次发行前的滚存未分配利润/亏损由本次发行完成后公司的新老股东按照其持股比例共同享有/承担。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（8）上市地点
本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（9）募集资金金额及用途
本次发行募集资金总额（含发行费用）不超过人民币15万亿元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
（10）本次发行决议有效期
本次发行的决议自公司股东大会审议通过本次发行方案之日起12个月内有效。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
本议案各子议案尚需提交公司股东大会逐项审议。本次非公开发行股票的方案尚需经中国证监会核准后方可实施，并以中国证监会最后核准的方案为准。
3.审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票预案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的有关规定，
结合公司具体情况，公司编制了《沈阳机床股份有限公司2022年度非公开发行A股股票预案》。同意公司拟定的本次非公开发行A股股票预案。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
4.审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
经审议，董事会批准公司为本次非公开发行编制的《沈阳机床股份有限公司2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。具体内容详见公司同日在指定媒体发布的公告。
表决结果：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
5.审议通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证发字[2007]500号)的有关规定，公司近五个会计年度不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况，因此公司本次非公开发行无需编制前次募集资金使用情况报告。
表决结果：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
6.审议通过《关于设立2022年非公开发行A股股票募集资金专用账户的议案》
同意公司就本次非公开发行A股股票设立募集资金专用账户。
表决结果：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票。
7.审议通过《关于公司与中国通用技术（集团）控股有限责任公司签署<附生效条件的非公开发行股票之认购协
议>的议案》
同意公司与通用技术集团签署《附生效条件的非公开发行股票之认购协议》。具体内容详见公司同日在指定媒体发布的公告。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
8.审议通过《关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次公司非公开发行A股股票涉及关联交易。具体内容详见公司同日在指定媒体发布的公告。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
9.审议通过《关于公司2022年度非公开发行A股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）的要求和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关
事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）的规定，为保障中小投资者利益，公司根据发行方案就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了审慎分析并提出了应对措施。公司控股股东、董事、高级管理人员对本次非公开发行股票摊薄即期回报填补措施作出了相关承诺。
表决结果：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
10.审议通过《关于<沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划>的议案》
为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和价值投资的理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》有关规定。公司综合考虑公司发展战略、所处的竞争环境、行业发展趋势、企业盈利能力、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等各项因素，经充分论证，制定了《沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划》。
表决结果：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
11.审议通过《关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约增持公司股份的议案》
本次发行前，公司控股股东通用技术集团持有公司505,042,344 股股票，持股比例 29.99%。根据《上市公司收
购管理办法》有关规定，本次发行将使得通用技术集团触发《上市公司收购管理办法》规定的要约收购义务，但鉴于本次非公开发行未导致公司实际控制人发生变化，且通用技术集团承诺 3 年内不转让公司本次向其非公开发行的新股，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，符合免于发出要约增持公司股份的条件，董事会提请公司股东大会批准同意通用技术集团及其一致行动人免于发出要约增持公司股份。
安丰收、张旭、胡慧冬作为关联董事回避表决。
表决结果：同意【4】票，反对【0】票，弃权【0】票。
同意将该议案提交股东大会审议。
12.审议通过《关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权
[2022-01-28] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司2022年第1次临时股东大会决议公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-08
沈阳机床股份有限公司
二〇二二年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：现场会议召开时间为：2022 年 1 月 27 日
（星期四）下午 14:00。通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的具体时间为 2022 年 1 月 27 日 9:15—9:25,9:30
—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的具体时间为 2022 年 1 月 27 日 9:15 至 2022 年 1
月 27 日 15:00 期间的任意时间。
2.召开地点：公司主楼 B 座 822 会议室
3.召开方式：现场投票及网络投票
4.召集人：公司董事会
5.主持人：董事长安丰收
6.本次大会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定
（二）会议出席情况
沈阳机床股份有限公司二〇二二年第一次临时股东大会的股东及股东授权委托代表共 30 名，代表股份
569,199,742 股，占公司总股本的 33.80%。其中通过网络投票参与的股东共 28 名，占上市公司总股份的 2.7336％。公司部分董事、监事及高级管理人员出席了会议。本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，会议合法有效。
二、提案审议和表决情况
（一）本次股东大会议案采用现场表决及网络投票方式。
（二）会议审议议案情况
审议通过《关于公司计提预计负债的议案》
表决结果：同意 568,238,842 股，反对 949,100 股，弃
权 11,800 股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.83%。中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：同意 63,196,498 股，反对 949,100 股，弃权 11,800 股，同意股数占出席会议有效表决权的 98.50%。
三、律师出具的法律意见
此次股东大会由北京大成（沈阳）律师事务所指派兰永超、周童律师进行了见证。见证律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规和《公司章程》等规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做出的决议合法有效。并出具了《北京大成（沈阳）律师事务所关于沈阳机床股份有限公司2022 年第一次临时股东大会的法律意见书》。
上述议案内容详见 2022 年 1 月 11 日公司在《中国证券
报》《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司 9 届 23 次董事会和公司同日发布的相关公告。
四、备查文件
《法律意见书》
特此公告。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇二二年一月二十七日
[2022-01-28] (000410)ST沈机:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况以及相应整改情况的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-14
沈阳机床股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取
监管措施的情况以及相应整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（下称“公司”、“上市公司”）拟申请非公开发行 A 股股票，根据中国证券监督管理委员会的相关要求，上市公司需披露近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况，以及后续相应整改措施。现将有关情况披露如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施
（一）监管措施
经自查，截至本公告披露日，公司最近五年收到证券监管部门监管措施 1 项，具体情况如下：
1.2021 年 1 月 21 日，中国证券监督管理委员会辽宁监管局
（以下简称“辽宁证监局”）出具《关于对沈阳机床股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2021]1 号）
（1）监管措施情况
辽宁证监局于 2020 年 8 月对公司进行现场检查，发现存在
以下问题：内控制度不健全，未建立统一的内部控制制度，下属各分、子公司及事业部现行的单项制度未涵盖所有营运环节，销售及收款、固定资产管理和存货管理制度缺失；未对采购业务进行有效控制，采购管理部门设置不合理导致其未能充分履行对公司的采购管理职能，部分子公司及下设的部分事业部未建立 ERP系统；未对销售业务进行有效控制，销售业务管理薄弱、销售合同管理及销售退回管理不规范；资金管理制度未得到有效执行，未严格执行统贷统还的要求，未对资金划拨严格执行预算审批，且未对分子公司预算完成情况实行实质性考核奖惩；财务管理较为薄弱，公司会计政策及会计估计制度更新不及时、应收款管理制度不健全，未制定应收款项催收的奖惩措施，未留存对应收款项的催收记录；信息系统建设不符合内部控制要求，公司部分内控环节未在信息系统中体现，未能充分发挥信息系统在内部控制中的作用；公司对各分、子公司缺乏有效控制；内部审计部门未有效履行；职工安置费用计提不准确。辽宁证监会决定对公司采取责令改正的监管措施,要求公司应高度重视，采取有效措施切实整改，报送整改报告。
（2）整改情况
针对决定书中所提及的问题，公司高度重视，及时向全体董事、监事、高级管理人员进行了通报、传达，并组织有关人员对决定书涉及的问题进行了认真的自查、仔细梳理和分析，并全部
完成整改。公司于 2021 年 2 月 22 日公告了《沈阳机床股份有限
公司关于辽宁证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》（公告编号：2021-06）。
具体整改措施包括：
针对公司内控制度存在的问题，公司重新选聘了一支专业化的管理团队，并根据公司实际运营情况进行组织结构调整，促进公司治理结构进一步完善。公司推进依法治企，紧盯目标、补齐短板，全面启动涵盖公司各分、子公司及事业部的内部控制体系制度建设工作，健全公司产、供、销等方面的内控制度。截至
2020 年 12 月 31 日，公司重新修订或制定制度 113 项，涵盖企
业内部控制的各个环节，未来公司将根据监管要求及实际情况不断对制度进行优化。
针对采购业务存在的问题，公司对组织架构进行了调整，明确供应链管理部为公司采购工作归口管理部门，负责制订公司采购管理制度，按照经营管理活动对采购事项实施分类管理，组织协调各单位采购管理工作。此外公司还编制了四项采购制度，对公司集中采购管理的基本原则和具体实施办法做了明确规定，范围涵盖了公司职能部门、中心部门及所属分子公司，按采购项目金额实施分类申请及审批权限，重大采购业务实施“三重一大”决策程序，对采购业务的决策、执行、监督实施全过程管控。
针对销售业务存在的问题，明确部门职责，明确营销服务中心作为公司销售的统一归口部门，负责公司的销售管理。此外，
为进一步有效开展合同管理，营销服务中心实施月对账的联动机制。
针对资金管理制度存在的问题，公司根据组织架构、业务架构的调整，启用统一的资金管理平台，实现公司资金的集中管理和统一调拨。为加强资金使用预算审批，2020 年公司已实施资金预算月平衡制度，公司总部及下属公司所有款项支出均需经总部预算审批后，才可支付，实现了资金预算的全封闭链条管理。
针对财务管理存在的问题，公司将整理并印发新的会计准则。此外，公司还制定了一系列的财务工作方案。
针对信息系统建设存在的问题，公司对信息系统建设实施归口管理，建立了长效工作机制。公司各经营单位于 2020 年实施并完成组织架构调整，为适应新的组织架构，重新梳理新架构业务流程，各经营单位对 ERP 进行全面推广与实施。将业务流程中关键控制点及控制标准，落实到系统的每一个节点上，进一步完善了科学的信息化系统。
针对分、子公司管理方面存在的问题，公司重新修订《沈阳机床股份有限公司分公司、子公司管理制度》，梳理下属分、子公司的治理结构，确保合规运营。对下属分、子公司的董、监事会设置，人员委派、汇报机制等，公司依据整体管控模式和各自公司特点进行调整。
针对内部审计部门存在的问题，公司审计和法律部依据《上市公司规范运作指引》对内审部门及审计与风险委员会履行职责
的工作要求，积极落实辽宁证监局现场检查中提出的问题。2020年针对下属子公司开展经济责任审计工作，已完成 2020 年审计工作报告、2020 年公司内部控制自评价报告（初稿）、制定了 2021年审计工作计划。
针对职工安置费用计提存在的问题，公司将总结经验教训，相互配合，重新梳理现有业务流程，共同优化和制定部门之间的业务对接模式，增加双方信息透明度，有效规避类似问题的发生。
（二）监管函
经自查，截至本公告披露日，公司最近五年收到证券监管部门及交易所监管函共 4 项，具体列示如下：
序 发函 日期 文件名称 主要内容 整改情况
号 部门
公司对上述问题高度
重视，加大对董事、
监事、高级管理人员
关于对沈 的培训力度，进一步
阳机床股 公司于2017年10月31日披露的 加强对《证券法》、
深圳 2017 份有限公 2017年第三季度报告显示，公司 《公司法》、《深圳
证券 年11 司的监管 报告期末归属于上市公司股东的 证券交易所股票上市
1 交易 月27 函（公司部 净资产为-114,423,395.59元，同 规则》等法律法规的
所公 日 监管函 比下降117.38%，但公司未在2017 学习，督促董事、监
司部 [2017]第 年10月14日公告的业绩预告中披 事、高级管理人员吸
106号） 露上述事项。 取教训，引以为戒，
及时、真实、准确、
完整地履行信息披露
义务，杜绝此类事件
再次发生。
关于对沈 公司拟将重大型数控机床生产基 公司高度重视监管函
深圳 2019 阳机床股 地部分设备出租给公司控股股东 中提到的问题，及时
证券 年1 份有限公 沈机集团及其下属子公司。租赁 向控股股东、实际控
2 交易 月8 司的监管 本次设备的集团下属公司大部分 制人、董事、监事、
所公 日 函（公司部 原为公司的下属子公司，因2017 高级管理人员及相关
司部 监管函 年公司资产出售变更为沈机集团 部门传达，重申关联
[2019]第2 子公司，本次出租的设备在以前 交易管理制度，加强
序 发函 日期 文件名称 主要内容 整改情况
号 部门
号） 年度及本年度也都为上述公司所 对关联交易事项的规
使用，相关的租赁协议显示，该 范化管理。
等设备的租赁期限从2018年1月1
日起至2018年12月31日止，但公
司直到2018年12月28日才召开股
东大会审议通过设备出租事项。
公司高度重视监管函
中提到的问题，及时
关于对沈 公司存在内控制度不健全、未对 向控股股东、实际控
深圳 阳机床股 采购及销售进行有效控制、资金 制人、董事、监事、
证券 2021 份有限公 管理制度未有效执行、财务管理 高级管理人员及相关
3 交易 年2 司的监管 较为薄弱、信息系统建设不符合 部门传达，针对监管
所公 月25 函（公司部 内控要求、对分公司及子公司缺 函中存在的问题，制
司部 日 监管函 乏有效控制、内部审计部门未有 定了全面有效的整改
[2021]第9 效履职、职工安置费用计提不准 措施并切实落实，加
号） 确等问题。 强对内控、销售及采
购、资金及财务管理
等工作的管控。
2017年7月至2019年3月，公司子 公司对上述问题高度
公司上海优尼斯工业服务有限公 重视，对董事、监事、
司（以下简称“优工业”）与多 高级管理人员及相关
关于对沈 地政府合作建立“智造谷”，优 工作人员进一步加强
阳机床股 工业投放设备供地方发展，当地 对《证券法》《深圳
深圳 2022 份有限公 政府按照设备投放总额的一定比 证券交易所股票上市
证券 年1 司的监管 例给予资金补贴及相应配套。设 规则》等法律法规关
4 交易
[2022-01-28] (000410)ST沈机:关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约增持公司股份的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-18
沈阳机床股份有限公司关于提请股东大会
批准控股股东免于发出要约增持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
于 2022 年 1 月 27 日召开第九届董事会第二十四次会议、第九届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约增持公司股份的议案》，该事项尚需股东大会审议通过。具体情况公告如下：
公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”）拟参与公司 2022 年度向特定对象非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”、“本次非公开发行”）的认购，本次非公开发行股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格计算得出，发行股票数量上限未超过本次发行前公司总股本的 30%，全部由通用技术集团以现金方式认购。
本次发行前，公司总股本为 1,684,035,944 股，通用技术集
团持有公司 505,042,344 股股份，占公司股份总数的 29.99%，为公司控股股东。本次发行完成后，通用技术集团仍为公司控股股东。因此，本次发行股票完成后，不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。
根据通用技术集团与公司签署的《附条件生效股份认购协议》，通用技术集团承诺其认购的公司本次向其非公开发行的新股自本次发行结束之日起 3 年内不得转让，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，符合免于发出要约增持公司股份的条件。因此，公司董事会提请公司股东大会批准通用技术集团及其一致行动人免于发出要约增持公司股份的申请，关联股东将在股东大会上回避表决。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-28] (000410)ST沈机:关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议暨关联交易的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-17
沈阳机床股份有限公司
关于公司与特定对象签署附生效条件的
股份认购协议暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本次非公开发行 A 股股票的认购对象为公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”），其认购公司本次非公开发行股票以及与公司签署《附生效条件的非公开发行股票之认购协议》构成关联交易。
2、公司本次非公开发行 A 股股票事项尚需履行国有资产监
督管理职责的主体审批、公司股东大会批准及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准后方可实施。能否获得相关批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间存在不确定性。
一、关联交易概述
公司拟向中国证监会申请非公开发行股票，发行股票数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，全部由通用技术集团以现金认购。
通用技术集团为公司控股股东，上述交易构成关联交易。本次交易已经公司2022年 1月 27日召开的第九届董事会第二十四
次会议和第九届监事会第十一次会议审议通过。公司独立董事已对上述涉及关联交易的事项发表了事前认可意见及独立意见。公
司已于 2022 年 1 月 27 日与通用技术集团签署了《附生效条件的
非公开发行股票之认购协议》。
本事项尚需有权国有资产管理单位批准、公司股东大会审议通过并报中国证监会核准。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方介绍
（一）基本信息
企业名称：中国通用技术（集团）控股有限责任公司
企业性质：有限责任公司
成立日期：1998 年 3 月 18 日
注册地址：北京市丰台区西三环中路 90 号 23-28 层
法定代表人：于旭波
注册资本：人民币 750,000 万元
经营范围：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；投资；资产经营、资产管理；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；设计和制作印刷品广告；广告业务；自有房屋出租。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）股权关系及控制关系
截至本公告之日，通用技术集团的出资人及实际人控股股东及实际控制人为国务院国资委。通用技术集团与实际控制人之间
的股权控制关系如下：
国务院国资委
100%
通用技术集团
（三）关联关系
截至 2021 年 12 月 31 日，通用技术集团持有公司 29.99%的
股份，系公司控股股东。通用技术集团与公司在业务、资产、债权债务及人员方面均保持独立。
（四）最近一年主要财务指标
通用技术集团最近一年主要财务指标如下：
单位：亿元
项目 2020年度/2020年12月31日
总资产 2,257.18
总负债 1,484.89
归属母公司所有者净资产 494.60
营业收入 1,958.18
归属母公司所有者净利润 38.52
经营活动产生的现金流量净额 32.26
资产负债率 65.79%
注：以上数据已经审计
三、关联交易标的
本次关联交易标的为公司非公开发行的 A 股股票。
四、关联交易定价
本次非公开发行股票的定价基准日为公司第九届董事会第二十四次会议决议公告日。本次非公开发行股票的发行价格为3.94 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日（不含基准日）公司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20 个交易日股票交易均
价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。
在定价基准日至发行日期间，若公司股票发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行价格将作相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，D 为
每股派发现金股利，N 为每股送股或转增股本数。
五、关联交易协议的主要内容
（一）协议主体及签订时间
甲方：公司
乙方：通用技术集团
签订时间：2022 年 1 月 27 日
（二）认购数量和认购方式
1、乙方拟认购的本次非公开发行的股票数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过 505,210,783 股（含本数），且乙方拟认购金额不超过募集资金规模上限人民币 15 亿元（含本数）。
2、在定价基准日至发行日期间，甲方如因发生派息、送股或资本公积转增股本等除权除息事项及其他原因导致本次发行前公司股份数量变动的，则本次发行的发行数量上限将按照深交所的相关规则进行相应调整。
3、本次发行的最终发行数量将由甲方董事会及其授权人士根据股东大会授权，在甲方取得中国证监会关于本次发行的核准
批复后，在上述发行数量上限范围内，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定及实际情况协商确定。若中国证监会等监管部门对上述发行数量有所调整，以其核准的数据为准。
（三）认购价格
1、本次发行定价基准日为甲方审议本次非公开发行股票方案议案的董事会决议公告日。本次非公开发行股票的发行价格为3.94 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日（不含基准日）公司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量。
2、在本次发行的定价基准日至发行日期间，若公司股票发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等除权除息事项，本次非公开发行的发行底价将作相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D 送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两项同时进行：P1=（P0-D)/（1+N）
其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，D 为
每股派发现金股利，N 为每股送股或转增股本数。
（四）认购款的支付时间及支付方式
乙方不可撤销地同意按照本协议约定的认购价格和认购数量认购甲方本次发行的全部股票。在收到甲方和本次发行保荐机构发出的认购款缴纳通知之日起 5 个工作日内，乙方应以现金方式一次性将全部认购款划入保荐机构为本次发行专门开立的账户，并在验资完毕、扣除发行费用后划入甲方募集资金专项存储账户。
（五）标的股票的交割
甲方自乙方缴纳完毕认购款之日起 15 个工作日或其他合理
时间内办理完毕标的股票在证券登记结算机构的登记手续及其他相关手续，以确保乙方成为标的股票的合法持有人。
（六）锁定期安排
1、乙方承诺，乙方按照本协议认购甲方的股份自本次发行完成日起 36 个月内不得转让（以乙方认购的股票已在证券登记系统记入乙方名下之日起算。若前述限售期安排与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。
2、双方同意，本次发行完成后至限售期届满之日止，乙方由于公司送红股或资本公积转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述限售安排。
3、乙方承诺，锁定期届满后，乙方在本次发行中认购的甲方股份的转让和交易将按照届时有效的相关法律法规及中国证监会、深交所的规则办理。
4、乙方承诺，乙方将按照相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定及甲方的要求就本次发行中认购的股票出具相关锁定承诺，并办理股票锁定的相关事宜。
（七）成立及生效
1、本协议经双方签字盖章后成立。除非双方另行同意明示放弃并为所适用的法律法规所允许，本协议在满足下列全部条件后生效：
(1) 本次发行获得甲方董事会审议通过；
(2) 本次发行获得甲方股东大会审议通过；
(3) 甲方股东大会批准乙方及其一致行动人免于以要约收
购方式增持本次非公开发行股票；
(4) 乙方已履行相应的国资审批程序；
(5) 本次发行（及乙方认购本次发行股份）获得所有需要获
得的有权部门的同意、许可、批准或核准，包括但不限于国资监管部门及中国证监会的批准或核准。
除非上述所列的相关协议生效条件被豁免，上述所列的协议生效条件全部得到满足之日为本协议的生效日。
2、若本条前一款约定的任一生效条件未能成就，致使本协议无法生效，本协议一方不得追究另一方的法律责任。
3、经甲乙双方书面一致同意，可解除本协议。
（八）违约责任
1、一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的全部直接损失。
2、任何一方由于不可抗力或政策原因造成的不能履行本协议的情形将不视为违约，但应在条件允许下采取一切必要的救济措施，减少因不可抗力或政策原因造成的损失。
3、若中国证监会要求甲方调整本次非公开发行的发行方案，则甲方有权根据中国证监会的要求对发行方案进行调整，乙方予以认可和接受（若需签署补充协议的，乙方同意予以签署），不构成甲方违约。
六、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
作为公司控股股东，通用技术集团为了支持公司战略发展规划的顺利实施和推进，支持公司业务的转型升级，促进公司的持续、稳定、健康发展，并基于对本次募集资金投资项目经济效益的良好预期，认购公司本次非公开发行的股票。本次非公开发行
股票不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。本次发行完成后，公司不会因本次发行产生被控股股东及其关联人占用公司资金、资产或为其提供担保的情形。
七、关联交易履行的审议程序
（一）董事会审议程序
公司于 2022年 1月 27日召开第九届董事会第二十四次会议，
审议通过了与该关联交易相关的议案，在对该等议案中涉及到关联交易事项的议案进行表决时，关联董事回避了表决。董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（二）独立董事事前认可意见
独立董事对本次交易的事前认可意见如下：
本次非公开发行股票的认购对象通用技术集团为公司关联方，
[2022-01-28] (000410)ST沈机:关于非公开发行A股股票预案披露的提示性公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-12
沈阳机床股份有限公司
关于非公开发行A股股票预案披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2022
年 1 月 27 日召开第九届董事会第二十四次会议、第九届监事会第十一次会议，审议通过了本次非公开发行 A 股股票的相关议案。《沈阳机床股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案》在中国证监会指定的信息披露网站上披露，请投资者注意查阅。
预案的披露事项并不代表审批机关对于本次非公开发行 A 股股
票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，预案所述本次非公开发行 A 股股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过及有关审批机关的批准或核准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-28] (000410)ST沈机:关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-13
沈阳机床股份有限公司
关于非公开发行A股股票摊薄即期回报、
填补措施及相关主体承诺
为贯彻执行《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等文件的规定和精神，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”，“上市公司”）就本次非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）对即期回报摊薄的影响按照上述规定进行了认真分析，并制定了具体的摊薄即期回报的填补措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体内容说明如下：
一、本次发行对公司每股收益的影响
（一）影响分析的假设条件
1、假设宏观经济环境、证券行业情况没有发生重大不利变化，公司经营环境未发生重大不利变化；
2、假设本次发行于 2022 年 9 月底完成。假设本次发行股票数量
为 505,210,783.00 股（即发行前总股本的 30.00%），此假设仅用于测算本次发行对公司每股收益的影响，不代表公司对于本次发行实际完成时间和发行股票数量的判断，最终应以经中国证监会核准的发行股份数量和实际发行完成时间为准；
3、根据公司 2021 年第三季度报告，2021 年前三季度公司归属
于上市公司股东的净利润为-28,907.99 万元；2021 年前三季度公司扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为-32,455.04 万元。假设 2021 年归属于上市公司股东净利润及扣除非经常性损益后归属于上市公司股东净利润分别为 2021 年前三季度相应指标乘以4/3（该假设不代表公司对 2021 年的经营情况及趋势的判断，不构成对公司的盈利预测）；
假设公司 2022 年度归属于母公司股东的净利润和归属于母公司
股东的扣除非经常性损益的净利润分别按以下三种情况进行测算：①
与 2021年度持平；②较 2021年度下降 20%；③较 2021 年度上升 20%。
4、假设不考虑本次非公开发行募集资金到账后，其他对公司生产经营、财务状况（如营业收入、投资收益）等的影响；
5、假设不考虑公积金转增股本、股票股利分配等其他对股份数有影响的事项。
以上假设仅为测算本次发行对公司每股收益的影响，不代表公司对 2022 年经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
（二）对公司每股收益影响
基于上述假设情况，公司测算了本次发行对公司每股收益的影响如下：
2022年度
项目 2021年度
发行前 发行后
总股本（万股） 168,403.59 168,403.59 218,924.67
加权平均普通股总股本（万股） 168,403.59 168,403.59 181,033.86
情形 1：公司 2022年度归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润与 2021年度持平
归属于上市公司股东的净利润（万元） -38,543.98 -38,543.98 -38,543.98
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 -43,273.38 -43,273.38 -43,273.38
净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -0.23 -0.23 -0.21
稀释每股收益（元/股） -0.23 -0.23 -0.21
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） -0.26 -0.26 -0.24
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） -0.26 -0.26 -0.24
情形 2：公司 2022年度归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润与 2021年度上升 20%
归属于上市公司股东的净利润（万元） -38,543.98 -30,835.19 -30,835.19
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 -43,273.38 -34,618.71 -34,618.71
净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -0.23 -0.18 -0.17
稀释每股收益（元/股） -0.23 -0.18 -0.17
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） -0.26 -0.21 -0.19
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） -0.26 -0.21 -0.19
情形 3：公司 2022年度归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润与 2021年度下降 20%
归属于上市公司股东的净利润（万元） -38,543.98 -46,252.78 -46,252.78
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 -43,273.38 -51,928.06 -51,928.06
净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -0.23 -0.27 -0.26
稀释每股收益（元/股） -0.23 -0.27 -0.26
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） -0.26 -0.31 -0.29
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） -0.26 -0.31 -0.29
二、本次发行摊薄即期回报的特别风险提示
本次发行完成后，公司的总股本和净资产将有较大幅度增加，公
司整体资本实力得以提升。但公司的即期回报有可能存在短期内被摊
薄的风险。敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。
2022 年归属于上市公司普通股股东净利润及扣除非经常性损益后归属上市公司普通股股东净利润的假设分析并非公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。提请广大投资者注意。
三、本次发行募集资金的必要性、合理性及与公司现有业务相关性的分析
本次发行募集资金投资项目经公司谨慎论证，项目的实施有利于改善公司资本结构，降低财务风险，提升盈利水平，推动公司业务持续健康发展。具体内容详见公司同日披露的《沈阳机床股份有限公司2022 年度非公开发行 A 股股票预案》中“第三节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”部分。
四、公司采取的填补回报的具体措施
为保证本次发行募集资金有效使用、有效防范股东即期回报被摊薄的风险和提高公司未来的持续回报能力，本次发行完成后，公司承诺采取如下应对措施：
（一）加强募集资金的管理，确保募集资金规范合理使用
本次发行募集资金到位后，公司将严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定的要求，保证募集资金规范合理使用，提高资金使用效率，防范募集资金使用风险。
（二）加强内部控制，提升运营效率
在运用本次募集资金改善公司资本结构，提升公司核心竞争力的同时，公司将继续完善并强化经营管理和投资决策程序，设计更合理
的资金使用方案，更加注重内部控制制度的建设和有效执行，进一步保障公司经营管理的合法合规性、营运的效率与效果。
（三）提高资金使用效率，控制资金成本
公司未来将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更合理的资金使用方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，节省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经营和管控风险，提升经营效率和盈利能力。
（四）严格执行利润分配政策，强化投资者回报机制
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 3 号——上市公司
现金分红（2022 年修订）》的相关规定，公司制定了《沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划》，明确了对股东回报的合理规划，重视提高现金分红水平，提升对股东的回报。
公司将严格执行《公司章程》和《沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划》中明确的利润分配政策，在公司业务不断发展的过程中，强化中小投资者权益保障机制，给予投资者合理回报。
综上，本次发行完成后，公司将合理规范使用募集资金，提高资金使用效率，采取多种措施持续改善经营业绩。在符合利润分配条件的前提下，积极推动对股东的利润分配，以提高公司对投资者的回报能力，有效降低原股东即期回报被摊薄的风险。
五、相关主体出具的承诺
（一）公司董事、高级管理人员关于填补回报措施能够得到切实履行的承诺
公司董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和
全体股东的合法权益。公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
“1、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、本人承诺将全力支持及配合公司对董事和高级管理人员职务消费行为的规范，严格遵守及执行公司相关制度及规定，对职务消费行为进行约束；
3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人承诺将全力支持公司薪酬与考核委员会、董事会在制定及/或修订薪酬制度时，将相关薪酬安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议相关议案时投赞成票（如有投票/表决权）；
5、本人承诺若公司未来实施员工股权激励方案，将全力支持公司将该员工股权激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议相关议案时投赞成票（如有投票/表决权）；
6、自本承诺出具日至本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；
7、本人承诺切实履行公司制
[2022-01-28] (000410)ST沈机:关于本次非公开发行A股股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-15
沈阳机床股份有限公司
关于本次非公开发行A股股票不存在直接或通过利益 相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）本次非
公开发行 A股股票相关事项已经公司于 2022 年 1月 27日召开的第九
届董事会第二十四次会议、第九届监事会第十一次会议审议通过。现就本次非公开发行 A 股股票，公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供任何财务资助或者补偿的情形。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-26] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司2021年度业绩预告
证券代码：000410 证券简称：ST 沈机 公告编号：2022-06
沈阳机床股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间
2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
（二）业绩预告情况
1．预计净利润为负值；
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 亏损：80,000.00 万元 -100,000.00 万元 亏损：72,276.05
股东的净利润 比上年同期下降：10.69% -_38.36% 万元
归属于上市公司 亏损：265,000.00 万元– 305,000.00 万
股东的扣除非经 元 亏损：87,036.95
常性损益后的净 比上年同期下降：204.47% - 250.43% 万元
利润
基本每股收益 亏损：0.48 元/股–0.59 元/股 亏损：0.43 元/股
营业收入 165,000.00 万元 -175,000.00 万元 134,313.75 万元
扣除后营业收入 160,000.00 万元 -170,000.00 万元 129,868.65 万元
2．预计期末净资产为负值：
项目 本会计年度末 上年末
归属于母公司所 -63,598.16 万元– -43,598.16 万 36,401.84 万元
有者权益 元
二、与会计师事务所沟通情况
公司本次业绩预告未经会计师事务所审计，但与其就业绩预告有关的重大事项进行了充分沟通，双方不存在重大分歧。
三、业绩变动原因说明
1.2021 年度，全资子公司优工业破产清算对公司经营性损益影响金额-18.00 亿元至-19.00 亿元，主要为往来款项减值，对公司非经常性损益影响金额为 15.50 亿元至 16.00亿元，主要为长期股权投资减值、合并报表层面确认的投资收益及计提的预计负债。优工业破产清算事项对公司整体业绩的影响为-2.50 亿元至-3.00 亿元。
2.2021 年度，除上述优工业破产清算事项外，公司其他非经常性损益对公司业绩的影响金额为 3.00 亿元至 4.50 亿元。主要包括土地收储、公司下属子公司与中电通商、国银租赁签署和解协议等方面。
3.2021 年度，公司基于谨慎性考虑，除上述事项外，计提各项减值，预估对公司 2021 年损益的影响金额为-5.00 亿元至-6.00 亿元。
四、风险提示
1.本次业绩预告是公司财务部门初步预计的结果，具体财务数据以公司披露 2021 年度报告为准。
2.2021 年公司按照《深圳证券交易所股票上市规则
（2020 年修订）》及相关过渡期安排，被实施其他风险警示(ST)。在 2021 年年度报告披露前，公司股票继续实施其他风险警示。在 2021 年年度报告披露后，如公司净资产为负，公司触及《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》9.3.1 财务类退市风险警示指标规定，公司股票将被实施退市风险警示。公司敬请广大投资者注意投资风险。
3.公司指定的信息披露媒体为：《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体披露的信息为准。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-26] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司股票可能被实施退市风险警示的风险提示公告
证券代码：000410 证券简称：ST 沈机 公告编号：2022-07
沈阳机床股份有限公司股票
可能被实施退市风险警示的风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022
年 1 月 26 日在指定信息披露媒体上发布了《2021 年度业绩
预告》（公告编号：2022-06），预计公司 2021 年期末净资产为-63,598.16 万元至-43,598.16 万元。若公司 2021 年度经审计的期末净资产为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2022 年修订）第 9.3.1 条第（二）项的规定，公司股票交易可能在 2021 年度报告披露后被实施退市风险警示。
截至本公告日，公司 2021 年度报告审计工作仍在进行中，最终财务数据以公司正式披露的经审计的 2021 年度报告为准。若公司 2021 年度经审计的财务数据触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2022 年修订）第 9.3.1 条的相关规定，公司将在披露 2021 年度报告的同时，披露公司股票交易被实施退市风险警示公告。公司股票于公告后停牌一个交易日，自复牌之日起，深圳证券交易所对公司股票交易实施退市风险警示。
公司指定的信息披露媒体为：《证券时报》《中国证券
报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体披露的信息为准。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-12] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于召开2022年度第1次临时股东大会的通知
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2022-05
沈阳机床股份有限公司
关于召开 2022 年度第 1 次临时股东大会的通知
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1.股东大会届次：2022 年度第 1 次临时股东大会。
2.召集人：公司董事会。公司于 2022 年 1 月 10 日召
开第九届董事会第二十三次会议，审议通过《关于召开 2022年度第 1 次临时股东大会议案》。
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。
4.召开时间：
（1）现场会议召开时间 2022 年 1 月 27 日（星期四）
14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的具体时间为 2022 年 1 月 27 日 9:15—
9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的具体时间为 2022 年 1 月 27 日 9:15
至 2022 年 1 月 27 日 15：00 期间的任意时间。
5.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票
相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2022 年 1 月 18 日
7.出席对象：
(1)截止股权登记日收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东(含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员
(3)本公司聘请的见证律师
(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8. 现 场 会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼B-822 会议室。地址：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲1 号。
二、会议审议事项
1.审议《关于公司计提预计负债的议案》
上述议案内容详见 2022 年 1 月 12 日在《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司第九届董事会第二十三次会议决议公告。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：本次股东大会所有议案 √
1.00 议案 1：《关于公司计提预计负债的议案》 √
1.登记方式：
（1）法人股股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。出席会议的人员，应持营业执照复印件、本人身份证、法人股东账户卡复印件办理登记手续；委托代理人出席的，还需持法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
（2）个人股东须持本人身份证、证券账户卡及持股凭证进行登记。
（3）因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理人出席。
（4）异地股东可以信函或传真方式登记。
2.登记时间：2022 年 1 月 19 日至 21 日，24 日至 26
日
3.登记地点：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号
公司董事会办公室。
4.会议联系方式及其他
（1）公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1
号
(2) 邮编：110142
(3) 电话：(024)25190865
(4) 传真：(024)25190877
(5) 联系人：林晓琳、石苗苗
(6) 参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理
五、参与网络投票的股东身份认证和投票程序
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，
股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。具体流程详见附件。
六、备查文件
公司第九届董事会第二十三次会议决议
附件: 参加网络投票的具体操作流程、授权委托书
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 11 日
附 件
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1．普通股股东代码与投票简称：投票代码：360410，投票简称：“沈机投票”。
2.填报表决意见或选举票数
本次议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2022 年 1 月 27 日 9:15—9:25,9:30—
11:30 和 13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为：2022 年 1 月 27
日 9:15，结束时间为 2022 年 1 月 27 日 15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3. 股 东 根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
授 权 委 托 书
兹委托 先生/女士全权代表本人/本单位出席沈阳机
床股份有限公司 2022 年度第 1 次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人对本次股东大会的提案表决意见如下：
备注 同 反 弃
意 对 权
提 案 提案名称 该列打勾
编码 的栏目可
以投票
100 总议案：本次股东大会所有议案 √
1.00 议案 1：《关于公司计提预计负债的议案》 √
委 托 人 姓 名： 委托人身份证号：
委托人股东账户： 委托人持股数：
委托人签名（盖章）： 受托人姓名：
受托人身份证号： 受托人签名：
如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之日止。
委托日期： 年 月 日
[2022-01-12] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届监事会第十次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST沈机 公告编号：2022-03
沈阳机床股份有限公司
第九届监事会第十次会议决议公告
本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1.沈阳机床股份有限公司第九届监事会第十次会议的通知于2022年1月4日以电子邮件的方式传达至各位监事。
2.本次监事会于 2022 年 1 月 10 日现场召开。
3.本次会议应到监事 5 人，实际出席监事 5 人。
4.本次会议由监事会主席由海燕先生主持。
5.本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次监事会审议并通过了《关于公司计提预计负债的议案》。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票
三、备查文件
《第九届监事会第十次会议决议》
沈阳机床股份有限公司监事会
2022 年 1 月 11 日
[2022-01-12] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届董事会第二十三次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2022-02
沈阳机床股份有限公司
第九届董事会第二十三次会议决议公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.本 次 董 事 会 会 议通 知 于 2022年 1月4日 以 电 子 邮 件 方式发出。
2.本次董事会于2022年1月10日以现场结合视频方式召开。
3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人。其中董事长安丰收、董事吴春宇现场参会，董事张旭、董事胡慧冬、独立董事张黎明、独立董事王英明、独立董事袁知柱视频参会。
4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。
本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、会议审议并通过了如下议案
1.审议通过《关于计提预计负债的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
本议案需提交股东大会审议。
2.审议通过《关于召开公司二○二二年度第一次临时股东大会的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022年1月11日
[2022-01-12] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于计提预计负债的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-04
沈阳机床股份有限公司
关于计提预计负债的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1
月 10 日召开公司第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司计提预计负债的议案》。现将此次计提预计负债的相关情况公告如下：
一、计提预计负债概述
2021 年 12 月 9 日，上海市第三中级人民法院根据沈阳
市旭锐商贸有限公司的申请，裁定受理公司全资子公司上海优尼斯工业服务有限公司（以下简称“优工业”）破产清算
一案。2021 年 12 月 21 日，上海市高级人民法院指定上海市
君悦律师事务所担任优工业管理人。公司为优工业或其下属子公司履行按期提供设备义务进行担保，担保事项涉及合同金额合计约 3.75 亿元，相关合同约定及承诺书或担保函的主要内容如下：
优工业与多地政府主要在 2017 年至 2019 年上半年期间
合作建立智造谷，创新发展新制造模式。根据该模式项下的合作协议，优工业投放一定规模设备供地方发展使用，当地政府按照设备投放总额的一定比例预拨付资金作为借款，在优工业设备到位前作为往来款项处理，在优工业设备到位后
转为政府补贴。在优工业设备全部到位前，就该等以债权形式给予的预付款转为政府补贴前，该等款项由沈阳机床股份有限公司提供担保，待该等以债权形式给予的预付款转为设备补贴后，相关保证担保责任解除。公司自查发现，优工业及其子公司属于公司合并报表范围，该事项未履行董事会、股东大会审议程序。后续优工业部分设备交付未能根据合同约定如约完成，该等以债权形式给予的预付款未能转为设备补贴，致使公司需承担实质性担保责任，该等担保事项涉及合同金额合计约 3.75 亿元。
由于公司 2019 年经历司法重整，按照《破产法》的相关规定，结合公司重整计划及测算，公司目前预计需承担担保损失金额为 1.28 亿元。优工业破产清算，公司需计提预计负债，计提预计负债金额为公司前述可能承担的担保损失金额。
二、计提预计负债对公司的影响
优工业进入破产清算程序后，公司丧失对其控制权，不再纳入公司合并报表，相关担保变更为对关联方的担保，公司按企业会计准则的要求，对因上述担保可能承担的付款义务确认预计负债 1.28 亿元。预计调减公司 2021 年度损益1.28 亿元。
三、董事会关于本次计提预计负债的意见
董事会同意公司《关于计提预计负债的议案》。公司本次计提预计负债的事项尚需提交公司股东大会审议。同意根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，本着谨慎
性原则，对担保事项预计可能发生的赔偿损失计提预计负债，金额人民币 1.28 亿元。
四、监事会关于本次计提预计负债的意见
监事会同意公司《关于计提预计负债的议案》。
监事会认为：公司本次基于谨慎性原则计提预计负债符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司审议本次计提预计负债的决策程序合法、合规，依据充分；本次计提能够真实地反映公司资产及财务状况，同意本次计提预计负债事项。
五、独立董事关于本次计提预计负债的意见
公司独立董事认为：公司本次基于谨慎性原则计提预计负债符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，审议本次计提预计负债决策程序合法、合规，依据充分；本次计提能够真实地反映公司资产及财务状况，同意《公司关于计提预计负债的议案》。
六、风险提示和其他说明
上述数据未经审计，最终对公司 2021 年度财务报表产生
的影响以审计机构年度审计确认后的结果为准。
公司提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网是公司指定信息披露报纸和信息披露网站，本公司发布的信息以上述媒体为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 11 日
[2022-01-06] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于法院终结原控股子公司破产程序的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-01
沈阳机床股份有限公司关于法院
终结原控股子公司破产程序的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、原控股子公司被裁定终结破产程序的情况
近期，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）持股比例 50%的原控股子公司沈阳布卡特委博机床有限公司（以下简称“BW 公司”）收到沈阳市中级人民法院（以下简称“法院”）的《民事裁定书》[（2020）辽 01 破 2-4 号]。《民事裁定书》显示：“沈阳布卡特委博机床有限公司破产财产已分配完毕，管理人已向法院提交破产财产分配报告，管理人的申请符合法律规定，依据《中华人民共和国企业破产法》第一百二十条第二款之规定，裁定终结沈阳布卡特委博机床有限公司破产程序。”
关于 BW 公司前期情况详见公司 2020-09、2020-15、
2020-27、2021-36 号公告。
二、对公司影响及风险提示
BW 公司进入破产清算程序后，2020 年度已被法院指定的管理人接管，2020 年度 BW 公司已不纳入公司合并范围。因此 BW公司被裁定终结破产程序对公司 2021年度业绩不产生影响。
公司提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网是公司指定信息披露报纸和信息披露网站，公司发布的信息以上述媒体为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
三、备查文件
《民事裁定书》。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-30] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届董事会第二十二次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-74
沈阳机床股份有限公司
第九届董事会第二十二次会议决议公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.本次董事会会议通知于2021年12月24日以电子邮件方式发出。
2.本次董事会于2021年12月29日以现场结合视频方式召开。
3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人，其中董事胡慧冬委托董事张旭代为出席并行使表决权。董事长安丰收、董事吴春宇现场参会，董事张旭、独立董事张黎明、独立董事王英明、独立董事袁知柱视频参会。
4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。
本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、会议审议并通过了如下议案
1.审议通过《关于制定<沈阳机床股份有限公司落实董事会职权实施方案>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021年12月29日
[2021-12-24] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于全资子公司破产清算进展公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2021-73
沈阳机床股份有限公司
关于全资子公司破产清算进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司已于 2021 年 12 月 9 日发布《关于全资子公司被法
院裁定受理破产清算的公告》（公告编号：2021-69），上海市第三中级人民法院（以下简称“法院”）根据沈阳市旭锐商贸有限公司的申请，裁定受理上海优尼斯工业服务有限公司（以下简称“优工业”）破产清算一案。近日公司收到法院送达的《决定书》【（2021）沪 03 破 305 号】，现将相关情况公告如下：
一、管理人情况
经上海市高级人民法院在管理人名册中随机指定，依照《中华人民共和国企业破产法》第十三条之规定，指定上海市君悦律师事务所担任上海优尼斯工业服务有限公司管理人。管理人团队成员：林逸沁、丛婷婷、马玉莹，负责人：林逸沁。
管理人应当勤勉尽责，忠实执行职务，履行《中华人民共和国企业破产法》规定的管理人的各项职责，向人民法院报告工作，并接受债权人会议和债权人委员会的监督。管理人职责如下：
（一）接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料；
（二）调查债务人财产状况，制作财产状况报告；
（三）决定债务人的内部管理事务；
（四）决定债务人的日常开支和其他必要开支；
（五）在第一次债权人会议召开之前，决定继续或者停止债务人的营业；
（六）管理和处分债务人的财产；
（七）代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；
（八）提议召开债权人会议；
（九）本院认为管理人应当履行的其他职责。
二、对公司影响及风险提示
优工业进入破产清算程序后，公司将丧失对其控制权，
不再纳入公司合并报表范围。截止 2021 年 6 月 30 日，优工
业合并报表未经审计的资产总额为 10.68 亿元，合并报表负债总额为 27.97 亿元，合并报表净资产为-17.29 亿元。公司及公司控股子公司对优工业合并报表的净债权为 19.07 亿元，对其长期股权投资成本为 12.40 亿元，由于优工业目前资金短缺且缺乏偿债能力，该债权和长期股权投资可能存在部分或全部不能收回的风险，公司将按相关规定计提相应减值损失，对公司的最终影响金额将依据破产清算结果确定，公司初步预估对公司 2021 年损益的影响金额为-2.5 亿元至-3 亿元。敬请广大投资者注意投资风险。
公司提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网是公司指定信息披露报纸和信息披露网站，本公司发布的信息以上述媒体为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
三、备查文件
《上海市第三中级人民法院决定书》。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021 年 12 月 23 日
[2021-12-21] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届董事会第二十一次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-71
沈阳机床股份有限公司
第九届董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.本次董事会会议通知于2021年12月14日以电子邮件方式发出。
2.本次董事会于2021年12月20日以现场结合视频方式召开。
3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人。其中董事长安丰收、董事吴春宇现场参会，董事张旭、董事胡慧冬、独立董事张黎明、独立董事王英明、独立董事袁知柱视频参会。
4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。
本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、会议审议并通过了如下议案
1.审议通过《关于新增2021年度日常关联交易额度的议案》
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事
安丰收先生、张旭先生、胡慧冬女士回避表决。
2.审议通过《关于制定<沈阳机床股份有限公司董事会授权管理办法（试行）>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
3.审议通过《关于制定<沈阳机床股份有限公司工资总额管理办法（试行）>的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021年12月20日
[2021-12-21] (000410)ST沈机:关于新增2021年度日常关联交易预计的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2021- 72
沈阳机床股份有限公司
关于新增 2021 年度日常关联交易额度的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据市场需求情况，公司向中国通用咨询投资有限公司，购买卡盘、废铸件等生产材料，预计交易金额为 1,250 万元。根据公司生产经营需要，沈阳机床（集团）有限责任公司下属服务中心为公司提供计量检测、动能供给、设施维修、治安防范等服务，预计 2021 年度需支付相关运营费用 1,735万元；本次共新增关联交易合计金额 2,985 万元。
1. 董事会审议情况：公司第九届董事会第二十一次会
议于2021年12月20日召开，会议审议并通过了公司《关于新增2021年度日常关联交易额度的议案》。
2.回避表决的董事姓名：表决时关联董事安丰收先生、张旭先生、胡慧冬女士进行了回避。
3.本事项已经公司九届董事会第二十一次会议审议通过，本次交易不需提交股东大会审议。
（二）预计日常关联交易类别和金额
关联交 关联人 关联交 定价 2021 新 2021 年 2021 年已 上年
易类别 易内容 原则 增预计 初预计 发生 同期
采购产 中国通用咨询投资有限公司 原材料 1,250 260 1,411.30 0
品、商品 小计 市场 1,250 260 1,411.30 0
接受劳 沈阳机床（集团）有限责任公司 价格 1,735 973 1.39 15.86
务 服务 973
小计 1,735 1.39 15.86
合计 2,985 1,233 1,412.69 15.86
二、关联人介绍及关联关系
（一）关联人基本情况及关联关系
关联人 法定代 注册资本 主营业务 住所 关联
表人 关系
投资及资产管理；从事咨询服务业务（包括政策咨询、规划
咨询、管理咨询、投融资咨询）；企业改制和重组咨询；工
程项目总承包及相关业务咨询；建设工程项目管理；技术开
发、技术转让、技术咨询、技术服务；进出口业务；招投标
代理业务；贸易代理；承办会展业务；计算机服务；焦碳、 北 京 市 丰 控股
中国通用 彭旻 50,000 万 黑色金属、建筑材料、化工产品（危险化学品除外）、机械 台 区 西 三 股东
咨询投资 元 设备、五金交电、电子产品、家用电器的销售；房地产开发； 环中路 90 子公
有限公司 设备租赁、房屋租赁；科技交流及推广服务；第二类增值电 号 司
信业务中的信息服务业务（仅限互联网信息服务），互联网
信息服务不含新闻、出版、教育、医疗、保健、药品和医疗
器械、电子公告服务（有效期至 2023 年 01 月 10 日）；工程
勘察；工程设计；销售第二类医疗器械；批发、零售第三类
医疗器械；销售食品。
进出口代理，货物进出口，技术进出口，房地产开发经营，
道路货物运输（不含危险货物），特种设备检验检测服务，
检验检测服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：
金属切削机床制造，数控机床制造，工业控制计算机及系统
沈阳机床 制造，金属加工机械制造，机械电气设备制造，机械零件、 沈阳经济 控股
（集团） 276,293. 零部件加工，金属表面处理及热处理加工，机械零件、零部 技术开发 股东
有限责任 安丰收 1116 万元 件销售，金属切削机床销售，金属成形机床销售，数控机床 区开发大 子公
公司 销售，工业控制计算机及系统销售，通用设备修理，国内贸 路 17 甲 司
易代理，普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批 1-8 号
的项目），国内货物运输代理，智能控制系统集成，机械设
备租赁，信息技术咨询服务，信息咨询服务（不含许可类信
息咨询服务），工业设计服务，技术服务、技术开发、技术
咨询、技术交流、技术转让、技术推广，企业管理，非居住
房地产租赁，计量服务，档案整理服务，人力资源服务（不
含职业中介活动、劳务派遣服务），物业管理，通用零部件
制造，锻件及粉末冶金制品制造，锻件及粉末冶金制品销售，
黑色金属铸造，有色金属铸造，模具制造，模具销售，再生
资源加工，生产性废旧金属回收，装卸搬运，普通机械设备
安装服务，喷涂加工，淬火加工，机床功能部件及附件制造，
机床功能部件及附件销售，销售代理。
（二）关联人主要财务数据
单位：万元
关联人(截至 2020 年 12 月 31 日) 总资产 净资产 营业收入 净利润
中国通用咨询投资有限公司 220,036 143,172 59,899 9,181
沈阳机床（集团）有限责任公司 641,697 -555,446 191,261 81,329
（三）履约能力分析
上述关联方经营状况良好，具备履约能力。
三、关联交易定价政策及依据
公司与上述关联方所涉及的交易价格均比照市场同类
交易的价格进行定价，关联股东没有因其身份而不当得利，
不存在损害非关联股东利益的情形，上述关联交易对非关联
股东是公平合理的。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上述关联交易为根据公司生产经营实际需要发生，不会
对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，没有损害中小
股东的利益。交易金额公允，对上市公司的独立性不产生影
响，不会形成公司对关联方的依赖。
五、独立董事意见
我们会前对该议案进行了审查，同意将其提交公司董事
会审议。我们认为，公司根据业务开展情况,新增了部分
2021 年日常关联交易额度，这些关联交易是公司生产经营的
需要，符合相关法律法规和公司关联交易制度的规定，交易定价主要根据市场价来确定，上述关联交易决策程序符合有关法律法规的规定，关联交易定价遵循公允、合理的原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为。审议该议案时，关联董事按有关规定回避表决，表决程序及会议形成的决议合法有效。
六、备查文件
沈阳机床股份有限公司九届二十一次董事会决议。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021 年 12 月 20 日
[2021-12-14] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司2021年第4次临时股东大会决议公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2021-70
沈阳机床股份有限公司
二〇二一年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：现场会议召开时间为：2021 年 12 月 13 日
（星期一）下午 14:00。通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的具体时间为 2021 年 12 月 13日 9:15—9:25,9:30
—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的具体时间为 2021 年 12 月 13 日 9:15 至 2021 年
12 月 13 日 15:00 期间的任意时间。
2.召开地点：公司主楼 B 座 822 会议室
3.召开方式：现场投票及网络投票
4.召集人：公司董事会
5.主持人：董事长安丰收
6.本次大会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定
（二）会议出席情况
沈阳机床股份有限公司二〇二一年第四次临时股东大会的股东及股东授权委托代表共50名，代表股份83,128,909
股，占公司总股本的 4.94%。其中通过网络投票参与的股东共 49 名，占上市公司总股份的 3.8601％。公司部分董事、监事及高级管理人员出席了会议。本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，会议合法有效。
二、提案审议和表决情况
（一）本次股东大会议案采用现场表决及网络投票方式。
（二）会议审议议案情况
1.审议《关于全资子公司东莞智能与中电通商签订和解协议的议案》
表决结果：同意 83,080,009 股，反对 48,900 股，弃权 0
股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.94%。
中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：同意 83,080,009 股，反对 48,900 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.94%。
2.审议《关于下属单位与国银租赁签订和解协议的议案》
表决结果：同意 83,080,009 股，反对 48,900 股，弃权 0
股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.94%。
中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：同意 83,080,009 股，反对 48,900 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.94%。
3.审议《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二一年度审计机构的议案》
表决结果：同意 83,080,009 股，反对 48,900 股，弃权 0
股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.94%。
中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：同意 83,080,009 股，反对 48,900 股，弃权 0 股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.94%。
三、律师出具的法律意见
此次股东大会由北京大成（沈阳）律师事务所指派李波、周童律师进行了见证。见证律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规和《公司章程》等规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做出的决议合法有效。并出具了《北京大成（沈阳）律师事务所关于沈阳机床股份有限公司 2021年第四次临时股东大会的法律意见书》。
上述议案内容详见 2021 年 11 月 26 日公司在《中国证
券报》《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司 9 届 20次董事会和公司同日发布的相关公告。
四、备查文件
《法律意见书》
特此公告。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇二一年十二月十三日
[2021-12-10] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于法院裁定受理全资子公司破产清算的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2021-69
沈阳机床股份有限公司关于全资子公司
被法院裁定受理破产清算的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、全资子公司破产清算被受理的情况
近期，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司上海优尼斯工业服务有限公司（以下简称“优工业”）收到上海市第三中级人民法院（以下简称“法院”）的《民事裁定书》（2021）沪 03 破 305 号。《民事裁定书》显示法院裁定受理沈阳市旭锐商贸有限公司以优工业无力偿还到期债务为由向法院提出的破产清算申请。
二、对公司影响及风险提示
优工业进入破产清算程序后，公司将丧失对其控制权，不再纳入公司合并报表范围。本次公告事项可能对公司本期利润或期后利润造成一定的影响，最终影响将依据破产清算结果确定。公司将密切关注该事项进展，依据会计准则的要求和实际情况进行相应的会计处理，同时公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关要求，及时对该事项进展的情况履行相应的信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
公司提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网是公司指定信息披露报纸和信息披露网站，本公司发布的信息以上述媒体为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
三、备查文件
《民事裁定书》。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
二〇二一年十二月九日
[2021-12-07] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于参加辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-68
沈阳机床股份有限公司关于参加辽宁辖区
上市公司投资者网上集体接待日的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流，本公司将参加“2021 年辽宁辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关 事项公告如下：
2021年12月10日（周五）15:30至17:00，投资者可以登陆 全景网投资者关系互动平台（https://ir.p5w.net/）参与互 动交流。届时公司高管将通过网络在线交流的形式，与投资者 就公司治理、经营状况、发展战略、风险防控、投资者保护等 投资者关注的问题进行沟通。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
二〇二一年十二月六日
[2021-11-27] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于全资子公司被债权人申请破产的提示性公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2021-67
沈阳机床股份有限公司关于全资子公司
被债权人申请破产的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、全资子公司被申请破产基本情况
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）近日在全国企业破产重整案件信息网（http://pccz.court.gov.cn）上获悉，公司全资子公司上海优尼斯工业服务有限公司（以下简称“优工业”）被债权人沈阳市旭锐商贸有限公司向上海市第三中级人民法院提交破产申请。
二、被申请人的基本情况
（一）基本信息
公司名称：上海优尼斯工业服务有限公司
统一社会信用代码：913101070660037495
注册资本：124,000 万元人民币
法定代表人：赵彪
地址：上海市普陀区云岭东路 89 号 10 层 1011 室
主营业务：工业设备（除专项）、计算机软件的技术开发，计算机信息系统集成，从事货物及技术的进出口业务，机械设备领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转
让，工业设计，商务信息咨询，机械设备租赁（除金融租赁）等。
股权结构：公司持股 100%。
（二）财务信息
单位：元
2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
项 目
（未经审计） （经审计）
资产总额 1,135,911,086.56 1,068,010,675.47
负债总额 2,571,702,366.13 2,472,633,117.31
净资产 -1,435,791,279.57 -1,404,622,441.84
2021 年 1-6 月 2020 年度
项 目
（未经审计） （经审计）
营业收入 22,402,667.51 63,604,977.15
注：上述数据为优工业单体报告数据
三、子公司被申请破产对公司的影响
截至本公告披露日，公司及优工业尚未收到法院关于上述破产申请事项的有关通知，优工业是否进入程序尚具有不确定性；同时，该事项对公司的具体影响也需待事项明确后方能确定。
四、风险提示
优工业被申请破产对公司的最终影响将依据法院裁定结果确定，公司将密切关注该事项的后续进展情况，并及时
履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券
报 》 《 证 券 时 报 》 《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇二一年十一月二十六日
[2021-11-26] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于召开2021年度第4次临时股东大会的通知
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-66
沈阳机床股份有限公司
关于召开 2021 年度第 4 次临时股东大会的通知
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1.股东大会届次：2021 年度第 4 次临时股东大会。
2.召集人：公司董事会。公司于 2021 年 11 月 25 日召
开第九届董事会第二十次会议，审议通过《关于召开 2021年度第 4 次临时股东大会议案》。
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。
4.召开时间：
（1）现场会议召开时间 2021 年 12 月 13 日（星期一）
14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的具体时间为 2021 年 12 月 13 日 9:15—
9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2021年12月13日9:15
至 2021 年 12 月 13 日 15：00 期间的任意时间。
5.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票
相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2021 年 12 月 6 日
7.出席对象：
(1)截止股权登记日收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东(含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员
(3)本公司聘请的见证律师
(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.现场会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼B-822 会议室。地址：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲1 号。
二、会议审议事项
1.审议《关于全资子公司东莞智能与中电通商签订和解协议的议案》
2.审议《关于下属单位与国银租赁签订和解协议的议案》
3.审议《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二一年度审计机构的议案》
上述议案内容详见 2021 年 11 月 26 日在《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司第九届董事会第二十次会议决议公告。
三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：本次股东大会所有议案 √
议案 1：《关于全资子公司东莞智能与中电通
1.00 √
商签订和解协议的议案》
议案 2：《关于下属单位与国银租赁签订和解
2.00 √
协议的议案》
议案 3：《关于续聘天职国际会计师事务所（特
3.00 殊普通合伙）为公司二○二一年度审计机构 √
的议案》
四、会议登记方法
1.登记方式：
（1）法人股股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。出席会议的人员，应持营业执照复印件、本人身份证、法人股东账户卡复印件办理登记手续；委托代理人出席的，还需持法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
（2）个人股东须持本人身份证、证券账户卡及持股凭证进行登记。
（3）因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理人出席。
（4）异地股东可以信函或传真方式登记。
2.登记时间：2021 年 12 月 7 日至 12 月 10 日
3.登记地点：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号
公司董事会办公室。
4.会议联系方式及其他
（1）公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1
号
(2) 邮编：110142
(3) 电话：(024)25190865
(4) 传真：(024)25190877
(5) 联系人：林晓琳、石苗苗
(6) 参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理
五、参与网络投票的股东身份认证和投票程序
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。具体流程详见附件。
六、备查文件
公司第九届董事会第二十次会议决议
附件: 参加网络投票的具体操作流程、授权委托书
沈阳机床股份有限公司董事会
2021 年 11 月 25 日
附 件
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1．普通股股东代码与投票简称：投票代码：360410，投票简称：“沈机投票。”
2.填报表决意见或选举票数
本次议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2021 年 12 月 13 日 9:15—9:25,9:30—
11:30 和 13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为：2021 年 12 月
13 日 9:15，结束时间为 2021 年 12 月 13 日 15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
授 权 委 托 书
兹委托 先生/女士全权代表本人/本单位出席沈阳机
床股份有限公司 2021 年度第 4 次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人对本次股东大会的提案表决意见如下：
备注 同 反 弃
意 对 权
提 案 提案名称 该列打勾
编码 的栏目可
以投票
100 总议案：本次股东大会所有议案 √
议案 1：《关于全资子公司东莞智能与中
√
1.00 电通商签订和解协议的议案》
议案 2：《关于下属单位与国银租赁签订
2.00 √
和解协议的议案》
议案 3：《关于续聘天职国际会计师事务
3.00 所（特殊普通合伙）为公司二○二一年 √
度审计机构的议案》
委 托 人 姓 名： 委托人身份证号：
委托人股东账户： 委托人持股数：
委托人签名（盖章）： 受托人姓名：
受托人身份证号： 受托人签名：
如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之日止。
委托日期： 年 月 日
[2021-11-26] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司拟续聘会计师事务所的公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-65
沈阳机床股份有限公司
拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
年 11 月 25 日召开的九届二十次董事会审议通过了《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二一年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
（1）机构名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）
（2）机构性质：特殊普通合伙企业
（3）历史沿革：天职国际创立于 1988 年 12 月，总部
北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
（4）注册地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号
楼 A-1 和 A-5 区域。
（5）业务资质：天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
（6）天职国际及下属分所为一体化经营，一并加入全球排名前十的国际会计网络 Baker Tilly International，作为其在中国地区的唯一成员所。
（7）该事务所审计业务主要由天职国际沈阳分所 （以
下简称“沈阳分所”）具体承办。沈阳分所于 2009 年 10 月成立，负责人为王君。注册地址为沈阳市和平区和平北大街156 号。沈阳分所成立以来一直从事证券服务业务。
（8）人员信息
截止 2020 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 58 人，注册
会计师 1,254 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 450 人。
（9）业务信息
天职国际 2020 年度经审计的收入总额 22.28 亿元，审
计业务收入 16.93 亿元,证券业务收入 8.13 亿元。2020 年度
上市公司审计客户 185 家，审计收费总额 2.07 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 110 家。
2.投资者保护能力：天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 8,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年，天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处
罚 0 次、监督管理措施 6 次、自律监管措施 0 次和纪律处分
0 次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 5 次，涉及人员 14 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目复核合伙人及签字注册会计师 1：王君，1997 年成
为注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计，2009 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司不少于 10 家。
项目合伙人及签字注册会计师 2：王世海，2002 年成为
注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计，2009 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 4 家。
签字注册会计师 3：孟祥瑞，2017 年成为注册会计师，
2016 年开始从事上市公司审计，2017 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 1 家。
项目质量控制复核人：齐春艳，2011 年成为注册会计师，
2005 年开始从事上市公司审计，2004 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告不少于 20 家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
公司拟续聘天职国际为公司 2021 年度财务报告及内部
控制审计机构，聘期一年。预计 2021 年度财务报告审计费
用为 105 万元，内控报告审计费用为 69 万元，共 174 万元，
与上一期审计费用相同。
三、拟续聘审计机构履行的程序
（一）审计与风险委员会履职情况
公司董事会审计与风险委员会对天职国际的专业胜任能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查。审计与风险委员会认为，天职国际具有良好的业务与服务水平，具备独立性、专业胜任能力。在为公司提供年度审计期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，规范地完成了审计工作和内部控制审计工作任务。公司董事会审计与风险委员会全体委员一致同意续聘天职国际为公司 2021 年度审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前审核意见：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关执业证书和从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，拥有良好的执业队伍，能够满足公司 2021 年度财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。不存在损害公司利益和股东利益的情形，我们同意将本议案提交
公司董事会审议。
独立董事独立意见：本次续聘会计师事务所的程序符合相关法律法规和《公司章程》的要求，天职国际会计师事务所具备相应的业务能力和审计资格。我们一致同意聘请天职国际会计师事务所为公司 2021 年度财务及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议表决情况以及尚需履行的审议程序
公司于 2021 年 11 月 25 日召开第九届董事会第二十次
会议，以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二一年度审计机构的议案》。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。本项议案尚需提请公司股东大会审议。
四、备查文件
1.第九届二十次董事会决议；
2.独立董事关于续聘公司2021年度审计机构的事前认可意见和独立意见；
3.天职国际营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息及联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021 年 11 月 25 日
[2021-11-26] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于诉讼进展暨签署和解协议的公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-64
沈阳机床股份有限公司
关于诉讼进展暨签署和解协议的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、诉讼案件概况
（一）中电通商融资租赁有限公司诉讼案件情况
2019 年，中电通商融资租赁有限公司(以下简称“中电通
商”）因与沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”或“沈机股份”）的全资子公司沈阳机床（东莞）智能装备有限公司（以下简称“东莞智能”）存在合同纠纷，向法院提起诉讼。2020 年 1 月经东莞市中级人民法院二审判决，要求东莞智能偿付本息共计 2.06 亿元并继续计息至偿还完毕（详细内容详见公司 2019-22 号，2019-62 号，2020-02 号公告）。 （二）国银金融租赁股份有限公司诉讼案件情况
2021 年，国银金融租赁股份有限公司（以下简称“国银
租赁”）因与公司的子公司上海优尼斯工业服务有限公司（以下简称“优工业”）、沈阳机床（东莞）智能装备有限公司（以下简称“东莞智能”）及优尼斯融资租赁（上海）有限公司（以下简称“优租赁”）存在合同纠纷，向法院提起诉讼。（详细内容详见公司 2021-08 号公告）。
二、诉讼案件进展暨签署和解协议情况
针对上述诉讼，公司下属子公司近期分别与中电通商、
国银租赁初步达成和解协议。公司于 2021 年 11 月 25 日召
开九届二十次董事会，分别审议通过《关于全资子公司东莞智能与中电通商签订和解协议的议案》及《关于下属单位与国银租赁签订和解协议的议案》。拟签署和解协议基本情况如下：
（一）与中电通商和解协议
东莞智能同意，在协议生效后 5 个工作日内，向中电通
商支付人民币 0.9 亿元,用以清偿东莞智能对中电通商的债务。
协议自双方签署并加盖公章后成立，并于以下先决条件全部成就时生效：（1）中电通商有权机构审议通过本协议；（2）东莞智能有权机构审议通过。本协议签订后 30 日内,如双方各自审议通过,则应当以书面形式通知对方审议通过。
（二）与国银租赁和解协议
基于与国银租赁开展经营租赁和融资租赁业务情况，优工业、东莞智能、优租赁（优工业、东莞智能、优租赁以下合称“融资主体”）与国银租赁分别签署协议书。各融资主体共支付 2.2 亿元用于结清原租赁合同项下债务关系。
协议经各方签署并加盖公章后成立，并于以下先决条件全部成就时生效：各融资主体有权机构审议通过，且以书面形式将审议通过确认书送达国银租赁。
三、对公司的影响及风险提示
1.公司下属子公司与中电通商、国银租赁达成和解协议，由于协议涉及债务豁免，形成的债务重整收益将对公司业绩产生积极影响。具体影响数据将以经审计机构确认的结果为准。
2.上述和解协议情况将提交公司股东大会审议，公司将积极跟进上述事项的后续进展情况，及时履行信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。
3.公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
四、备查文件
公司九届二十次董事会决议
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021 年 11 月 25 日
[2021-11-26] (000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司第九届董事会第二十次会议决议公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-63
沈阳机床股份有限公司
第九届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.本次董事会会议通知于2021年11月19日以电子邮件方式发出。
2.本次董事会于2021年11月25日以现场结合视频方式召开。
3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人。其中董事长安丰收现场参会，董事吴春宇、董事张旭、董事胡慧冬、独立董事张黎明、独立董事王英明、独立董事袁知柱视频参会。
4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。
本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
二、会议审议并通过了如下议案
1.审议通过《关于全资子公司东莞智能与中电通商签订和解协议的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
2.审议通过《关于下属单位与国银租赁签订和解协议的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
3.审议通过《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二一年度审计机构的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
4.审议通过《关于制定公司“十四五”发展规划纲要的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
5.审议通过《关于召开公司二○二一年度第四次临时股东大会的议案》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2021年11月25日
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