000410*ST沈机最新消息公告-000410最新公司消息
≈≈ST沈机000410≈≈(更新:22.02.08)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月30日
2)预计2021年年度净利润-100000.00万元至-80000.00万元,下降幅度为38
.36%至10.69% (公告日期：2022-01-26)
3)02月08日(000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于全资子公司被法
院裁定受理破产清算并指定管理人的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期利润不分配,不转增
增发预案:1)2022年拟非公开发行股份数量:50521.08万股; 发行价格：3.94元/股;
预计募集资金：150000.00万元; 方案进度:董事会预案 发行对象:中国
通用技术（集团）控股有限责任公司
机构调研:1)2021年05月21日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:-28907.99万 同比增:46.29% 营业收入:12.80亿 同比增:26.19%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ -0.1700│ -0.1100│ -0.0600│ -0.4300│ -0.3200
每股净资产 │ 0.0451│ 0.1105│ 0.1537│ 0.2162│ 0.3253
每股资本公积金 │ 2.6300│ 2.6300│ 2.6300│ 2.6300│ 2.6297
每股未分配利润 │ -3.6592│ -3.5935│ -3.5502│ -3.4875│ -3.3780
加权净资产收益率│-131.7100│-64.9500│-33.8800│-97.4200│-64.1300
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ -0.1717│ -0.1060│ -0.0626│ -0.4292│ -0.3196
每股净资产 │ 0.0451│ 0.1105│ 0.1537│ 0.2162│ 0.3253
每股资本公积金 │ 2.6300│ 2.6300│ 2.6300│ 2.6300│ 2.6297
每股未分配利润 │ -3.6592│ -3.5935│ -3.5502│ -3.4875│ -3.3780
摊薄净资产收益率│-380.3689│-95.9322│-40.7560│-198.5505│-98.2661
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A 股简称:ST沈机 代码:000410 │总股本(万):168403.59 │法人:安丰收
上市日期:1996-07-18 发行价:4.16│A 股 (万):168091.59 │总经理:吴春宇
主承销商:南方证券有限公司 │限售流通A股(万):312 │行业:通用设备制造业
电话:86-24-25190865 董秘:张天右│主营范围:各类金属切削机床的制造及机械加
│工
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ -0.1700│ -0.1100│ -0.0600
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2020年 │ -0.4300│ -0.3200│ -0.2100│ -0.1300
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2019年 │ -3.9000│ -3.3400│ -1.8400│ -0.5900
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2018年 │ -1.0300│ -0.2300│ 0.0300│ 0.0200
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2017年 │ 0.1500│ -1.0200│ -0.6500│ -0.6500
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[2022-02-08](000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于全资子公司被法院裁定受理破产清算并指定管理人的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-20
沈阳机床股份有限公司关于全资子公司
被法院裁定受理破产清算并指定管理人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、全资子公司被申请破产基本情况
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）近日获悉，公司全资子公司希斯机床（沈阳）有限责任公司（以下简称“希斯沈阳公司”）收到沈阳市铁西区人民法院《民事裁定书》（2022）辽 0106 破申 2 号。民事裁定书显示法院裁定受理沈阳中晟自动化设备有限公司以希斯沈阳公司无力偿还到期债务、资产不足以清偿全部债务为由向法院提出的破产清算申请。
二、指定管理人情况
根据沈阳市铁西区人民法院《决定书》（2022）辽 0106破 2-1 号。经沈阳市中级人民法院诉讼证据鉴定中心摇号随机选取，依照《中华人民共和国企业破产法》第十三条、第二十二条第一款、第二十四条第一款，《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第二十条、第二十七条之规定，指定辽宁成功金盟律师事务所担任希斯机床（沈阳）有限责任公司管理人，崔增平为负责人。
管理人应当勤勉尽责，忠实执行职务，履行《中华人民共和国企业破产法》规定的管理人的各项职责，向人民法院报告工作，并接受债权人会议和债权人委员会的监督。管理人职责如下：
（一）接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料；
（二）调查债务人财产状况，制作财产状况报告；
（三）决定债务人的内部管理事务；
（四）决定债务人的日常开支和其他必要开支；
（五）在第一次债权人会议召开之前，决定继续或者停止债务人的营业；
（六）管理和处分债务人的财产；
（七）代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；
（八）提议召开债权人会议；
（九）本院认为管理人应当履行的其他职责。
三、被申请人的基本情况
（一）基本信息
公司名称：希斯机床（沈阳）有限责任公司
统一社会信用代码：912101063961798002
注册资本：5,000 万元人民币
法定代表人：赵彪
地址：沈阳经济技术开发区沈西三东路 6 号
主营业务：机床、机械设备、机床零部件制造、维修、技术开发、技术转让、技术咨询；计算机信息系统集成；工业设备设计；经济信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
股权结构：公司持股 100%。
（二）财务信息
截止 2021 年 12 月 31 日，希斯沈阳公司资产总额
43,106,884.96 元，营业收入 5,070,720.06 元（上述数据未经审计）。
四、全资子公司被申请破产对公司的影响
希斯沈阳公司进入破产清算程序后，公司将丧失对其控制权，不再纳入公司合并报表范围。本次公告事项可能对公司本期利润产生一定的影响，最终影响将依据破产清算结果确定。公司将密切关注该事项进展，依据会计准则的要求和实际情况进行相应的会计处理，同时公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关要求，及时对该事项进展的情况履行相应的信息披露义务。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
《民事裁定书》
特此公告。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇二二年二月七日
[2022-01-29](000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司关于深圳证券交易所关注函回复的公告
股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2022-19
沈阳机床股份有限公司关于
深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1
月 26 日收到深圳证券交易所《关于对沈阳机床股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2022]第 39 号），针对关注函中提及的事项，公司已向深圳证券交易所做出书面回复，现将回复具体内容公告如下：
1.说明截至目前优工业破产清算的进展情况，你公司认定其进入破产清算程序后，丧失对优工业的权力，失去控制权，并不再将其纳入合并报表范围的主要依据，是否符合《企业会计准则》的有关规定。
回复：
2021 年 12 月 8 月，上海市第三中级人民法院（以下简
称“法院”）根据沈阳市旭锐商贸有限公司的申请，裁定受理上海优尼斯工业服务有限公司（以下简称“优工业”）破
产清算一案。2021 年 12 月 21 日，法院出具《决定书》指定
上海市君悦律师事务所担任优工业管理人，负责优工业日常事务管理及破产清算工作等。根据《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》第七条规定，合并财务报表的合并范围应当以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额，相
关活动通常包含商品或劳务的销售和购买、资产的购买和处置等。同时参照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》应用指南的相关内容：当表决权不是实质性权利时，即使投资方持有被投资方多数表决权，也不拥有对被投资方的权力。例如，被投资方相关活动被政府、法院、管理人、接管人、清算人或监管人等其他方主导时，投资方虽然持有多数表决权，但也不可能主导被投资方的相关活动。被投资方自
行清算的除外。2021 年 12 月 31 日以前，优工业与管理人进
行了证件、印鉴、U 盾等资料交接，管理人接管了优工业全部活动，公司丧失对优工业的权力，失去控制权。根据上述准则判断，不再将其纳入合并报表范围，符合《企业会计准则》规定。
2.说明你公司对优工业往来款的具体内容，包括但不限于形成原因、形成时间、金额、减值计提情况等，并结合其经营状况、公司会计政策等因素，说明此次对其计提大额减值的主要原因及依据，在此基础上说明是否存在以前年度未能识别减值迹象、减值计提不充分的情形。
回复：
公司下属全资子公司优工业成立于 2013 年 4 月。2013
年至 2015 年，优工业作为公司主要对外销售单元，业务模式为从公司下属生产制造企业采购机床产品后对外销售。2016 年以后，为积极探索机床全生命周期服务业务和产融结合新模式，优工业转型为服务公司，业务模式调整为从公司下属生产制造企业采购机床产品后对外租赁，并围绕机床开展全生命周期服务业务。由此，公司下属生产制造企业因设
备销售等业务往来，对应形成应收及预付款项。截至 2021年末，由于上述业务形成的公司及部分下属企业对优工业的应收及预付款项金额共计 19 亿元至 20 亿元。
由于优工业已被法院裁定进入破产清算程序，公司按照破产清算清偿率测算上述应收及预付款项的可收回金额。破产清算清偿率的测算方式为结合其资产项目变现率、变现价值，同时考虑需优先偿付的共益债务、职工债权及税费等项目的前提下估算。公司按照上述清偿率计算应收及预付款项可收回金额，以谨慎性原则，对应收及预付款项计提坏账准备共计 18 亿元至 19 亿元。
优工业为公司下属全资子公司，属于公司关联方单位，以前年度均为正常经营状态，并得到公司的支持。根据公司会计政策，对关联方应收款项，参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，该组合按照 6.00%的预期信用损失率计提坏账准备，公司对合并范围内关联方计提的坏账准备在合并报表层面予以抵消。不存在以前年度未能识别减值迹象、减值计提不充分的情形。
3.《业绩预告》显示，优工业破产清算事项对公司非经常性损益影响金额为 15.50 亿元至 16.00 亿元，主要是长期股权投资减值、合并报表层面确认的投资收益及计提的预计负债。请按前述类别说明优工业破产清算对你公司非经常性损益的具体影响金额，说明非经常性损益的确认是否符合《企业会计准则》的有关规定。
回复：
公司下属子公司优工业因被法院裁定受理破产清算，已被管理人接管，2021 年末不再纳入合并报表范围。根据《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》及《企业会计准则第8 号——资产减值》相关规定，可收回金额低于其账面价值。母公司个别报表对优工业长期股权投资全额计提减值准备，影响金额 12.4 亿元。优工业截止不再纳入合并报表范围之日，归属于母公司的净利润为-29 亿元至-30 亿元，该部分利润数据已体现在公司合并口径净资产中。根据《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》中对丧失子公司控制权情况处理规定，“第五十条 企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。”公司将优工业归属于母公司累计亏损转出并确认为投资收益，影响金额约 29 亿元至 30 亿元。合并层面会计分录为借记未分配利润，贷记投资收益。上述事项对合并损益的影响金额约为 16.6 亿元至 17.6 亿元。
2017 年至 2019 年上半年间，公司曾为优工业提供担保，
涉及合同金额合计约 3.75 亿元。优工业进入破产清算程序后，公司丧失对其控制权，不再纳入公司合并报表范围。由于公司 2019 年经历司法重整，按照《企业破产法》、《企
业会计准则第 13 号——或有事项》的相关规定，“第二条：或有事项，是指过去的交易或者事项形成的，其结果须由某些未来事项的发生或不发生才能决定的不确定事项。第四条：与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：（一）该义务是企业承担的现时义务；（二）履行该义务很可能导致经济利益流出企业；（三）该义务的金额能够可靠地计量。”结合公司重整计划，公司对因上述担保可能承担的付款义务以全口径金额测算预计负债，增加损失金额 1.28 亿元。
根据证监会下发的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》相关规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益，包括非流动性资产处置损益、营业外收入和支出等项目。因此，优工业清算出表产生的出表损益及确认的担保损失符合上述企业会计准则的核算要求，同时满足证监会关于非经常性损益的规定。
4.《业绩预告》显示，除优工业破产清算事项外，因土地收储、公司下属子公司签署和解协议等事项，对公司非经常性损益影响金额为 3.00 亿元至 4.50 亿元。请按具体类别说明前述事项对非经常性损益的具体影响，以及相关会计处理是否符合《企业会计准则》的有关规定。
回复：
除优工业破产清算事项外，公司计入非经常性损益的其
他事项金额为 3.0 亿元至 4.5 亿元。
（1）土地收储影响：公司于 2021 年 1 月收到沈阳市铁
西区人民政府《关于收回沈阳机床股份有限公司国有土地使用权并对房屋实施征收的决定》（沈西政[2020]139 号）及《征收公告》（铁政征字[2020 年]第（开 24）号）文件。2021 年 10 月，公司完成土地移交，确认资产处置收益，影响金额 1.0 亿元至 1.5 亿元。上述业务账务处理符合《企业会计准则第 4 号——固定资产》中的规定：第二十一条 固定资产满足下列条件之一的，应当予以终止确认：（一）该固定资产处于处置状态。（二）该固定资产预期通过使用或处置不能产生经济利益。第二十二条 企业持有待售的固定资产，应当对其预计净残值进行调整。第二十三条 企业出售、转让、报废固定资产或发生固定资产毁损，应当将处置收入扣除账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。固定资产的账面价值是固定资产成本扣减累计折旧和累计减值准备后的金额。《企业会计准则第 6 号——无形资产》中相关规定：第二十二条 企业出售无形资产，应当将取得的价款与该无形资产账面价值的差额计入当期损益。第二十三条无形资产预期不能为企业带来经济利益的，应当将该无形资产的账面价值予以转销。
（2）债务重组影响：公司下属三家子公司与国银租赁、中电通商存在租赁项目。2021 年，三家子公司与国银租赁、中电通商达成和解协议，通过债务重组一次性支付约定金额，结束租赁业务，买回租赁设备，解除债权债务关系。此外，公司本年对经营性往来款项进行债务重组，确认债务重
组收益。债务重组业务对公司本年业绩的整体影响金额为1.5 亿元至 2.0 亿元。上述业务会计处理符合《企业会计准则第 12 号——债务重组》中对于债务重组的界定以及债务人的会计处理。第二条 债务重组，是指在不改变交易对手方的情况下，经债权人和债务人协定或法院裁定，就清偿债务的时间、金额或方式等重新达成协议的交易。第十条 以资产清偿债务方式进行债务重组的，债务人应当在相关资产和所清偿债务符合终止确认条件时予以终止确认，所清偿债务账面价值与转让资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（3）计入当期损益的政府补助影响：公司政府补助采用总额法：1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。公司本期按照资产相关政府补助项目进度结转递延收益，同时收到以工代训补贴、援企稳岗补贴等与收益相关的政府补助款，共计影响金额约 0.1 亿元至 0.3亿元。
上述业务会计处理符合《企业会计准则第 16 号-政府补助》相关规定：第八条 与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合
理、系统的方法分期计入损益。第九条 与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：（一）用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；（二）用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
（4）其他影响：公司本期发生坏账转回、赔偿金及罚款支出等业务，主要为中电通商项目违约金及优工业历史陈欠税款滞纳金等，共计影响金额0.4亿元至0.6亿元。上述业务账务处理符合《企业会计准则》相关规定。
根据证监会下发的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》相关规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益，包括非流动性资产处置损益、计入当期损益的政府补助、债务重组损益、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回、除上述各
[2022-01-28]ST沈机(000410):ST沈机拟定增15亿“补血” 控股股东掏钱全包
▇上海证券报
ST沈机27日晚发布再融资预案，公司拟向控股股东中国通用技术(集团)控股有限责任公司(以下简称“通用集团”)定向发行股份，发行价格为3.94元/股，募集不超过15亿元全部用于补充流动资金。
前一天，ST沈机发布业绩预告，预计2021年度亏损8亿元至10亿元，扣除非经常性损益后亏损26.5亿元至30.5亿元，巨额亏损也引起监管部门的关注并下发关注函。
此次定增意在化解公司的退市风险。业绩预告显示，截至2021年底，ST沈机归属于母公司所有者的权益为-4.36亿元至-6.36亿元。按相关规定，公司股票交易可能在2021年年报披露后被实施退市风险警示。
定增公告对此未予回避。公告称，自2019年司法重整后，公司通过对业务板块、人员安排、产品发展战略的不断调整，已逐步脱离亏损泥潭，恢复自我造血能力，但现金流仍处于紧张状态。
据公告，目前，ST沈机踔厉奋发，一方面积极应对和处理破产重整后遗留的历史问题，另一方面加强主营业务的管控和开发，努力提升主营业务竞争力，增强自我造血能力，为此，亟须增加营运资金，改善财务状况，化解财务风险和退市风险。
此次增资还是落实国资委等部门重点支持机床产业发展政策的举措。2021年国资委提出，要推动央企主动融入国家基础研究、应用基础研究创新体系，针对工业母机、高端芯片、新材料、新能源汽车等加强关键核心技术攻关。其中，工业母机排在第一位。
公告称，通用集团认购本次非公开发行股票，一方面可以提升其对公司的持股比例，增强其控股股东地位;另一方面也可以向公司注入资金、支持上市公司发展，彰显控股股东对公司发展前景的坚定信心。
[2022-01-28](000410)ST沈机:关于本次非公开发行A股股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-15
沈阳机床股份有限公司
关于本次非公开发行A股股票不存在直接或通过利益 相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）本次非
公开发行 A股股票相关事项已经公司于 2022 年 1月 27日召开的第九
届董事会第二十四次会议、第九届监事会第十一次会议审议通过。现就本次非公开发行 A 股股票，公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供任何财务资助或者补偿的情形。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-28](000410)ST沈机:关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-13
沈阳机床股份有限公司
关于非公开发行A股股票摊薄即期回报、
填补措施及相关主体承诺
为贯彻执行《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等文件的规定和精神，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”，“上市公司”）就本次非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）对即期回报摊薄的影响按照上述规定进行了认真分析，并制定了具体的摊薄即期回报的填补措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体内容说明如下：
一、本次发行对公司每股收益的影响
（一）影响分析的假设条件
1、假设宏观经济环境、证券行业情况没有发生重大不利变化，公司经营环境未发生重大不利变化；
2、假设本次发行于 2022 年 9 月底完成。假设本次发行股票数量
为 505,210,783.00 股（即发行前总股本的 30.00%），此假设仅用于测算本次发行对公司每股收益的影响，不代表公司对于本次发行实际完成时间和发行股票数量的判断，最终应以经中国证监会核准的发行股份数量和实际发行完成时间为准；
3、根据公司 2021 年第三季度报告，2021 年前三季度公司归属
于上市公司股东的净利润为-28,907.99 万元；2021 年前三季度公司扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为-32,455.04 万元。假设 2021 年归属于上市公司股东净利润及扣除非经常性损益后归属于上市公司股东净利润分别为 2021 年前三季度相应指标乘以4/3（该假设不代表公司对 2021 年的经营情况及趋势的判断，不构成对公司的盈利预测）；
假设公司 2022 年度归属于母公司股东的净利润和归属于母公司
股东的扣除非经常性损益的净利润分别按以下三种情况进行测算：①
与 2021年度持平；②较 2021年度下降 20%；③较 2021 年度上升 20%。
4、假设不考虑本次非公开发行募集资金到账后，其他对公司生产经营、财务状况（如营业收入、投资收益）等的影响；
5、假设不考虑公积金转增股本、股票股利分配等其他对股份数有影响的事项。
以上假设仅为测算本次发行对公司每股收益的影响，不代表公司对 2022 年经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
（二）对公司每股收益影响
基于上述假设情况，公司测算了本次发行对公司每股收益的影响如下：
2022年度
项目 2021年度
发行前 发行后
总股本（万股） 168,403.59 168,403.59 218,924.67
加权平均普通股总股本（万股） 168,403.59 168,403.59 181,033.86
情形 1：公司 2022年度归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润与 2021年度持平
归属于上市公司股东的净利润（万元） -38,543.98 -38,543.98 -38,543.98
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 -43,273.38 -43,273.38 -43,273.38
净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -0.23 -0.23 -0.21
稀释每股收益（元/股） -0.23 -0.23 -0.21
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） -0.26 -0.26 -0.24
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） -0.26 -0.26 -0.24
情形 2：公司 2022年度归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润与 2021年度上升 20%
归属于上市公司股东的净利润（万元） -38,543.98 -30,835.19 -30,835.19
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 -43,273.38 -34,618.71 -34,618.71
净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -0.23 -0.18 -0.17
稀释每股收益（元/股） -0.23 -0.18 -0.17
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） -0.26 -0.21 -0.19
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） -0.26 -0.21 -0.19
情形 3：公司 2022年度归属于母公司股东的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润与 2021年度下降 20%
归属于上市公司股东的净利润（万元） -38,543.98 -46,252.78 -46,252.78
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 -43,273.38 -51,928.06 -51,928.06
净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -0.23 -0.27 -0.26
稀释每股收益（元/股） -0.23 -0.27 -0.26
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） -0.26 -0.31 -0.29
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） -0.26 -0.31 -0.29
二、本次发行摊薄即期回报的特别风险提示
本次发行完成后，公司的总股本和净资产将有较大幅度增加，公
司整体资本实力得以提升。但公司的即期回报有可能存在短期内被摊
薄的风险。敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。
2022 年归属于上市公司普通股股东净利润及扣除非经常性损益后归属上市公司普通股股东净利润的假设分析并非公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。提请广大投资者注意。
三、本次发行募集资金的必要性、合理性及与公司现有业务相关性的分析
本次发行募集资金投资项目经公司谨慎论证，项目的实施有利于改善公司资本结构，降低财务风险，提升盈利水平，推动公司业务持续健康发展。具体内容详见公司同日披露的《沈阳机床股份有限公司2022 年度非公开发行 A 股股票预案》中“第三节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”部分。
四、公司采取的填补回报的具体措施
为保证本次发行募集资金有效使用、有效防范股东即期回报被摊薄的风险和提高公司未来的持续回报能力，本次发行完成后，公司承诺采取如下应对措施：
（一）加强募集资金的管理，确保募集资金规范合理使用
本次发行募集资金到位后，公司将严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定的要求，保证募集资金规范合理使用，提高资金使用效率，防范募集资金使用风险。
（二）加强内部控制，提升运营效率
在运用本次募集资金改善公司资本结构，提升公司核心竞争力的同时，公司将继续完善并强化经营管理和投资决策程序，设计更合理
的资金使用方案，更加注重内部控制制度的建设和有效执行，进一步保障公司经营管理的合法合规性、营运的效率与效果。
（三）提高资金使用效率，控制资金成本
公司未来将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更合理的资金使用方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，节省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经营和管控风险，提升经营效率和盈利能力。
（四）严格执行利润分配政策，强化投资者回报机制
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 3 号——上市公司
现金分红（2022 年修订）》的相关规定，公司制定了《沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划》，明确了对股东回报的合理规划，重视提高现金分红水平，提升对股东的回报。
公司将严格执行《公司章程》和《沈阳机床股份有限公司未来三年（2022-2024 年）股东回报规划》中明确的利润分配政策，在公司业务不断发展的过程中，强化中小投资者权益保障机制，给予投资者合理回报。
综上，本次发行完成后，公司将合理规范使用募集资金，提高资金使用效率，采取多种措施持续改善经营业绩。在符合利润分配条件的前提下，积极推动对股东的利润分配，以提高公司对投资者的回报能力，有效降低原股东即期回报被摊薄的风险。
五、相关主体出具的承诺
（一）公司董事、高级管理人员关于填补回报措施能够得到切实履行的承诺
公司董事、高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，维护公司和
全体股东的合法权益。公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
“1、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、本人承诺将全力支持及配合公司对董事和高级管理人员职务消费行为的规范，严格遵守及执行公司相关制度及规定，对职务消费行为进行约束；
3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人承诺将全力支持公司薪酬与考核委员会、董事会在制定及/或修订薪酬制度时，将相关薪酬安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议相关议案时投赞成票（如有投票/表决权）；
5、本人承诺若公司未来实施员工股权激励方案，将全力支持公司将该员工股权激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议相关议案时投赞成票（如有投票/表决权）；
6、自本承诺出具日至本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；
7、本人承诺切实履行公司制
[2022-01-28](000410)ST沈机:关于非公开发行A股股票预案披露的提示性公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-12
沈阳机床股份有限公司
关于非公开发行A股股票预案披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2022
年 1 月 27 日召开第九届董事会第二十四次会议、第九届监事会第十一次会议，审议通过了本次非公开发行 A 股股票的相关议案。《沈阳机床股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案》在中国证监会指定的信息披露网站上披露，请投资者注意查阅。
预案的披露事项并不代表审批机关对于本次非公开发行 A 股股
票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，预案所述本次非公开发行 A 股股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过及有关审批机关的批准或核准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-28](000410)ST沈机:关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议暨关联交易的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-17
沈阳机床股份有限公司
关于公司与特定对象签署附生效条件的
股份认购协议暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本次非公开发行 A 股股票的认购对象为公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”），其认购公司本次非公开发行股票以及与公司签署《附生效条件的非公开发行股票之认购协议》构成关联交易。
2、公司本次非公开发行 A 股股票事项尚需履行国有资产监
督管理职责的主体审批、公司股东大会批准及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准后方可实施。能否获得相关批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间存在不确定性。
一、关联交易概述
公司拟向中国证监会申请非公开发行股票，发行股票数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，全部由通用技术集团以现金认购。
通用技术集团为公司控股股东，上述交易构成关联交易。本次交易已经公司2022年 1月 27日召开的第九届董事会第二十四
次会议和第九届监事会第十一次会议审议通过。公司独立董事已对上述涉及关联交易的事项发表了事前认可意见及独立意见。公
司已于 2022 年 1 月 27 日与通用技术集团签署了《附生效条件的
非公开发行股票之认购协议》。
本事项尚需有权国有资产管理单位批准、公司股东大会审议通过并报中国证监会核准。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方介绍
（一）基本信息
企业名称：中国通用技术（集团）控股有限责任公司
企业性质：有限责任公司
成立日期：1998 年 3 月 18 日
注册地址：北京市丰台区西三环中路 90 号 23-28 层
法定代表人：于旭波
注册资本：人民币 750,000 万元
经营范围：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；投资；资产经营、资产管理；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；设计和制作印刷品广告；广告业务；自有房屋出租。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）股权关系及控制关系
截至本公告之日，通用技术集团的出资人及实际人控股股东及实际控制人为国务院国资委。通用技术集团与实际控制人之间
的股权控制关系如下：
国务院国资委
100%
通用技术集团
（三）关联关系
截至 2021 年 12 月 31 日，通用技术集团持有公司 29.99%的
股份，系公司控股股东。通用技术集团与公司在业务、资产、债权债务及人员方面均保持独立。
（四）最近一年主要财务指标
通用技术集团最近一年主要财务指标如下：
单位：亿元
项目 2020年度/2020年12月31日
总资产 2,257.18
总负债 1,484.89
归属母公司所有者净资产 494.60
营业收入 1,958.18
归属母公司所有者净利润 38.52
经营活动产生的现金流量净额 32.26
资产负债率 65.79%
注：以上数据已经审计
三、关联交易标的
本次关联交易标的为公司非公开发行的 A 股股票。
四、关联交易定价
本次非公开发行股票的定价基准日为公司第九届董事会第二十四次会议决议公告日。本次非公开发行股票的发行价格为3.94 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日（不含基准日）公司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20 个交易日股票交易均
价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。
在定价基准日至发行日期间，若公司股票发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次非公开发行的发行价格将作相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，D 为
每股派发现金股利，N 为每股送股或转增股本数。
五、关联交易协议的主要内容
（一）协议主体及签订时间
甲方：公司
乙方：通用技术集团
签订时间：2022 年 1 月 27 日
（二）认购数量和认购方式
1、乙方拟认购的本次非公开发行的股票数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过 505,210,783 股（含本数），且乙方拟认购金额不超过募集资金规模上限人民币 15 亿元（含本数）。
2、在定价基准日至发行日期间，甲方如因发生派息、送股或资本公积转增股本等除权除息事项及其他原因导致本次发行前公司股份数量变动的，则本次发行的发行数量上限将按照深交所的相关规则进行相应调整。
3、本次发行的最终发行数量将由甲方董事会及其授权人士根据股东大会授权，在甲方取得中国证监会关于本次发行的核准
批复后，在上述发行数量上限范围内，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定及实际情况协商确定。若中国证监会等监管部门对上述发行数量有所调整，以其核准的数据为准。
（三）认购价格
1、本次发行定价基准日为甲方审议本次非公开发行股票方案议案的董事会决议公告日。本次非公开发行股票的发行价格为3.94 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日（不含基准日）公司股票交易均价的 80%。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量。
2、在本次发行的定价基准日至发行日期间，若公司股票发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等除权除息事项，本次非公开发行的发行底价将作相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D 送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两项同时进行：P1=（P0-D)/（1+N）
其中，P0 为调整前发行价格，P1 为调整后发行价格，D 为
每股派发现金股利，N 为每股送股或转增股本数。
（四）认购款的支付时间及支付方式
乙方不可撤销地同意按照本协议约定的认购价格和认购数量认购甲方本次发行的全部股票。在收到甲方和本次发行保荐机构发出的认购款缴纳通知之日起 5 个工作日内，乙方应以现金方式一次性将全部认购款划入保荐机构为本次发行专门开立的账户，并在验资完毕、扣除发行费用后划入甲方募集资金专项存储账户。
（五）标的股票的交割
甲方自乙方缴纳完毕认购款之日起 15 个工作日或其他合理
时间内办理完毕标的股票在证券登记结算机构的登记手续及其他相关手续，以确保乙方成为标的股票的合法持有人。
（六）锁定期安排
1、乙方承诺，乙方按照本协议认购甲方的股份自本次发行完成日起 36 个月内不得转让（以乙方认购的股票已在证券登记系统记入乙方名下之日起算。若前述限售期安排与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。
2、双方同意，本次发行完成后至限售期届满之日止，乙方由于公司送红股或资本公积转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述限售安排。
3、乙方承诺，锁定期届满后，乙方在本次发行中认购的甲方股份的转让和交易将按照届时有效的相关法律法规及中国证监会、深交所的规则办理。
4、乙方承诺，乙方将按照相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定及甲方的要求就本次发行中认购的股票出具相关锁定承诺，并办理股票锁定的相关事宜。
（七）成立及生效
1、本协议经双方签字盖章后成立。除非双方另行同意明示放弃并为所适用的法律法规所允许，本协议在满足下列全部条件后生效：
(1) 本次发行获得甲方董事会审议通过；
(2) 本次发行获得甲方股东大会审议通过；
(3) 甲方股东大会批准乙方及其一致行动人免于以要约收
购方式增持本次非公开发行股票；
(4) 乙方已履行相应的国资审批程序；
(5) 本次发行（及乙方认购本次发行股份）获得所有需要获
得的有权部门的同意、许可、批准或核准，包括但不限于国资监管部门及中国证监会的批准或核准。
除非上述所列的相关协议生效条件被豁免，上述所列的协议生效条件全部得到满足之日为本协议的生效日。
2、若本条前一款约定的任一生效条件未能成就，致使本协议无法生效，本协议一方不得追究另一方的法律责任。
3、经甲乙双方书面一致同意，可解除本协议。
（八）违约责任
1、一方未能遵守或履行本协议项下约定、义务或责任、陈述或保证，即构成违约，违约方应负责赔偿对方因此而受到的全部直接损失。
2、任何一方由于不可抗力或政策原因造成的不能履行本协议的情形将不视为违约，但应在条件允许下采取一切必要的救济措施，减少因不可抗力或政策原因造成的损失。
3、若中国证监会要求甲方调整本次非公开发行的发行方案，则甲方有权根据中国证监会的要求对发行方案进行调整，乙方予以认可和接受（若需签署补充协议的，乙方同意予以签署），不构成甲方违约。
六、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
作为公司控股股东，通用技术集团为了支持公司战略发展规划的顺利实施和推进，支持公司业务的转型升级，促进公司的持续、稳定、健康发展，并基于对本次募集资金投资项目经济效益的良好预期，认购公司本次非公开发行的股票。本次非公开发行
股票不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。本次发行完成后，公司不会因本次发行产生被控股股东及其关联人占用公司资金、资产或为其提供担保的情形。
七、关联交易履行的审议程序
（一）董事会审议程序
公司于 2022年 1月 27日召开第九届董事会第二十四次会议，
审议通过了与该关联交易相关的议案，在对该等议案中涉及到关联交易事项的议案进行表决时，关联董事回避了表决。董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（二）独立董事事前认可意见
独立董事对本次交易的事前认可意见如下：
本次非公开发行股票的认购对象通用技术集团为公司关联方，
[2022-01-28](000410)ST沈机:关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约增持公司股份的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-18
沈阳机床股份有限公司关于提请股东大会
批准控股股东免于发出要约增持公司股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
于 2022 年 1 月 27 日召开第九届董事会第二十四次会议、第九届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于提请股东大会批准控股股东免于发出要约增持公司股份的议案》，该事项尚需股东大会审议通过。具体情况公告如下：
公司控股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”）拟参与公司 2022 年度向特定对象非公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”、“本次非公开发行”）的认购，本次非公开发行股票数量按照本次发行募集资金总额除以发行价格计算得出，发行股票数量上限未超过本次发行前公司总股本的 30%，全部由通用技术集团以现金方式认购。
本次发行前，公司总股本为 1,684,035,944 股，通用技术集
团持有公司 505,042,344 股股份，占公司股份总数的 29.99%，为公司控股股东。本次发行完成后，通用技术集团仍为公司控股股东。因此，本次发行股票完成后，不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。
根据通用技术集团与公司签署的《附条件生效股份认购协议》，通用技术集团承诺其认购的公司本次向其非公开发行的新股自本次发行结束之日起 3 年内不得转让，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，符合免于发出要约增持公司股份的条件。因此，公司董事会提请公司股东大会批准通用技术集团及其一致行动人免于发出要约增持公司股份的申请，关联股东将在股东大会上回避表决。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-28](000410)ST沈机:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况以及相应整改情况的公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-14
沈阳机床股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取
监管措施的情况以及相应整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司（下称“公司”、“上市公司”）拟申请非公开发行 A 股股票，根据中国证券监督管理委员会的相关要求，上市公司需披露近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况，以及后续相应整改措施。现将有关情况披露如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施
（一）监管措施
经自查，截至本公告披露日，公司最近五年收到证券监管部门监管措施 1 项，具体情况如下：
1.2021 年 1 月 21 日，中国证券监督管理委员会辽宁监管局
（以下简称“辽宁证监局”）出具《关于对沈阳机床股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2021]1 号）
（1）监管措施情况
辽宁证监局于 2020 年 8 月对公司进行现场检查，发现存在
以下问题：内控制度不健全，未建立统一的内部控制制度，下属各分、子公司及事业部现行的单项制度未涵盖所有营运环节，销售及收款、固定资产管理和存货管理制度缺失；未对采购业务进行有效控制，采购管理部门设置不合理导致其未能充分履行对公司的采购管理职能，部分子公司及下设的部分事业部未建立 ERP系统；未对销售业务进行有效控制，销售业务管理薄弱、销售合同管理及销售退回管理不规范；资金管理制度未得到有效执行，未严格执行统贷统还的要求，未对资金划拨严格执行预算审批，且未对分子公司预算完成情况实行实质性考核奖惩；财务管理较为薄弱，公司会计政策及会计估计制度更新不及时、应收款管理制度不健全，未制定应收款项催收的奖惩措施，未留存对应收款项的催收记录；信息系统建设不符合内部控制要求，公司部分内控环节未在信息系统中体现，未能充分发挥信息系统在内部控制中的作用；公司对各分、子公司缺乏有效控制；内部审计部门未有效履行；职工安置费用计提不准确。辽宁证监会决定对公司采取责令改正的监管措施,要求公司应高度重视，采取有效措施切实整改，报送整改报告。
（2）整改情况
针对决定书中所提及的问题，公司高度重视，及时向全体董事、监事、高级管理人员进行了通报、传达，并组织有关人员对决定书涉及的问题进行了认真的自查、仔细梳理和分析，并全部
完成整改。公司于 2021 年 2 月 22 日公告了《沈阳机床股份有限
公司关于辽宁证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》（公告编号：2021-06）。
具体整改措施包括：
针对公司内控制度存在的问题，公司重新选聘了一支专业化的管理团队，并根据公司实际运营情况进行组织结构调整，促进公司治理结构进一步完善。公司推进依法治企，紧盯目标、补齐短板，全面启动涵盖公司各分、子公司及事业部的内部控制体系制度建设工作，健全公司产、供、销等方面的内控制度。截至
2020 年 12 月 31 日，公司重新修订或制定制度 113 项，涵盖企
业内部控制的各个环节，未来公司将根据监管要求及实际情况不断对制度进行优化。
针对采购业务存在的问题，公司对组织架构进行了调整，明确供应链管理部为公司采购工作归口管理部门，负责制订公司采购管理制度，按照经营管理活动对采购事项实施分类管理，组织协调各单位采购管理工作。此外公司还编制了四项采购制度，对公司集中采购管理的基本原则和具体实施办法做了明确规定，范围涵盖了公司职能部门、中心部门及所属分子公司，按采购项目金额实施分类申请及审批权限，重大采购业务实施“三重一大”决策程序，对采购业务的决策、执行、监督实施全过程管控。
针对销售业务存在的问题，明确部门职责，明确营销服务中心作为公司销售的统一归口部门，负责公司的销售管理。此外，
为进一步有效开展合同管理，营销服务中心实施月对账的联动机制。
针对资金管理制度存在的问题，公司根据组织架构、业务架构的调整，启用统一的资金管理平台，实现公司资金的集中管理和统一调拨。为加强资金使用预算审批，2020 年公司已实施资金预算月平衡制度，公司总部及下属公司所有款项支出均需经总部预算审批后，才可支付，实现了资金预算的全封闭链条管理。
针对财务管理存在的问题，公司将整理并印发新的会计准则。此外，公司还制定了一系列的财务工作方案。
针对信息系统建设存在的问题，公司对信息系统建设实施归口管理，建立了长效工作机制。公司各经营单位于 2020 年实施并完成组织架构调整，为适应新的组织架构，重新梳理新架构业务流程，各经营单位对 ERP 进行全面推广与实施。将业务流程中关键控制点及控制标准，落实到系统的每一个节点上，进一步完善了科学的信息化系统。
针对分、子公司管理方面存在的问题，公司重新修订《沈阳机床股份有限公司分公司、子公司管理制度》，梳理下属分、子公司的治理结构，确保合规运营。对下属分、子公司的董、监事会设置，人员委派、汇报机制等，公司依据整体管控模式和各自公司特点进行调整。
针对内部审计部门存在的问题，公司审计和法律部依据《上市公司规范运作指引》对内审部门及审计与风险委员会履行职责
的工作要求，积极落实辽宁证监局现场检查中提出的问题。2020年针对下属子公司开展经济责任审计工作，已完成 2020 年审计工作报告、2020 年公司内部控制自评价报告（初稿）、制定了 2021年审计工作计划。
针对职工安置费用计提存在的问题，公司将总结经验教训，相互配合，重新梳理现有业务流程，共同优化和制定部门之间的业务对接模式，增加双方信息透明度，有效规避类似问题的发生。
（二）监管函
经自查，截至本公告披露日，公司最近五年收到证券监管部门及交易所监管函共 4 项，具体列示如下：
序 发函 日期 文件名称 主要内容 整改情况
号 部门
公司对上述问题高度
重视，加大对董事、
监事、高级管理人员
关于对沈 的培训力度，进一步
阳机床股 公司于2017年10月31日披露的 加强对《证券法》、
深圳 2017 份有限公 2017年第三季度报告显示，公司 《公司法》、《深圳
证券 年11 司的监管 报告期末归属于上市公司股东的 证券交易所股票上市
1 交易 月27 函（公司部 净资产为-114,423,395.59元，同 规则》等法律法规的
所公 日 监管函 比下降117.38%，但公司未在2017 学习，督促董事、监
司部 [2017]第 年10月14日公告的业绩预告中披 事、高级管理人员吸
106号） 露上述事项。 取教训，引以为戒，
及时、真实、准确、
完整地履行信息披露
义务，杜绝此类事件
再次发生。
关于对沈 公司拟将重大型数控机床生产基 公司高度重视监管函
深圳 2019 阳机床股 地部分设备出租给公司控股股东 中提到的问题，及时
证券 年1 份有限公 沈机集团及其下属子公司。租赁 向控股股东、实际控
2 交易 月8 司的监管 本次设备的集团下属公司大部分 制人、董事、监事、
所公 日 函（公司部 原为公司的下属子公司，因2017 高级管理人员及相关
司部 监管函 年公司资产出售变更为沈机集团 部门传达，重申关联
[2019]第2 子公司，本次出租的设备在以前 交易管理制度，加强
序 发函 日期 文件名称 主要内容 整改情况
号 部门
号） 年度及本年度也都为上述公司所 对关联交易事项的规
使用，相关的租赁协议显示，该 范化管理。
等设备的租赁期限从2018年1月1
日起至2018年12月31日止，但公
司直到2018年12月28日才召开股
东大会审议通过设备出租事项。
公司高度重视监管函
中提到的问题，及时
关于对沈 公司存在内控制度不健全、未对 向控股股东、实际控
深圳 阳机床股 采购及销售进行有效控制、资金 制人、董事、监事、
证券 2021 份有限公 管理制度未有效执行、财务管理 高级管理人员及相关
3 交易 年2 司的监管 较为薄弱、信息系统建设不符合 部门传达，针对监管
所公 月25 函（公司部 内控要求、对分公司及子公司缺 函中存在的问题，制
司部 日 监管函 乏有效控制、内部审计部门未有 定了全面有效的整改
[2021]第9 效履职、职工安置费用计提不准 措施并切实落实，加
号） 确等问题。 强对内控、销售及采
购、资金及财务管理
等工作的管控。
2017年7月至2019年3月，公司子 公司对上述问题高度
公司上海优尼斯工业服务有限公 重视，对董事、监事、
司（以下简称“优工业”）与多 高级管理人员及相关
关于对沈 地政府合作建立“智造谷”，优 工作人员进一步加强
阳机床股 工业投放设备供地方发展，当地 对《证券法》《深圳
深圳 2022 份有限公 政府按照设备投放总额的一定比 证券交易所股票上市
证券 年1 司的监管 例给予资金补贴及相应配套。设 规则》等法律法规关
4 交易
[2022-01-28](000410)ST沈机:沈阳机床股份有限公司2022年第1次临时股东大会决议公告
证券代码：000410 证券简称：ST沈机 公告编号：2022-08
沈阳机床股份有限公司
二〇二二年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本次股东大会未出现否决议案。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：现场会议召开时间为：2022 年 1 月 27 日
（星期四）下午 14:00。通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的具体时间为 2022 年 1 月 27 日 9:15—9:25,9:30
—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的具体时间为 2022 年 1 月 27 日 9:15 至 2022 年 1
月 27 日 15:00 期间的任意时间。
2.召开地点：公司主楼 B 座 822 会议室
3.召开方式：现场投票及网络投票
4.召集人：公司董事会
5.主持人：董事长安丰收
6.本次大会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定
（二）会议出席情况
沈阳机床股份有限公司二〇二二年第一次临时股东大会的股东及股东授权委托代表共 30 名，代表股份
569,199,742 股，占公司总股本的 33.80%。其中通过网络投票参与的股东共 28 名，占上市公司总股份的 2.7336％。公司部分董事、监事及高级管理人员出席了会议。本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，会议合法有效。
二、提案审议和表决情况
（一）本次股东大会议案采用现场表决及网络投票方式。
（二）会议审议议案情况
审议通过《关于公司计提预计负债的议案》
表决结果：同意 568,238,842 股，反对 949,100 股，弃
权 11,800 股，同意股数占出席会议有效表决权的 99.83%。中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：同意 63,196,498 股，反对 949,100 股，弃权 11,800 股，同意股数占出席会议有效表决权的 98.50%。
三、律师出具的法律意见
此次股东大会由北京大成（沈阳）律师事务所指派兰永超、周童律师进行了见证。见证律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规和《公司章程》等规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做出的决议合法有效。并出具了《北京大成（沈阳）律师事务所关于沈阳机床股份有限公司2022 年第一次临时股东大会的法律意见书》。
上述议案内容详见 2022 年 1 月 11 日公司在《中国证券
报》《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司 9 届 23 次董事会和公司同日发布的相关公告。
四、备查文件
《法律意见书》
特此公告。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇二二年一月二十七日
★★机构调研
调研时间:2021年05月21日
调研公司:通过全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net/）参与本次年度业绩说明会的投资者
接待人:董事会秘书:张天右,董事长:车欣嘉,总经理:董凌云,总会计师:秦琴
调研内容:1、问：2021年4月份订单情况？
答：公司4月份订单情况延续1季度的订单增长态势。
2、问：能具体说说一季度亏在哪里吗
答：您好，感谢您对公司的关注，2021年第一季度公司营业总收入为39,867.91万元，同比增长93.71%；归属于上市公司股东净利润-10,547.38万元,同比增长53.03%，一季度虽仍为亏损，但已大幅减亏。具体情况请详见公司于本年4月29日披露的一季度报告全文。
3、问：车董:机床行业是否出现复苏,沈机能否抓住战略机遇期,今年及明年经济目标如何(具体一些),谢谢!
答：公司以服务国家战略为导向，以推动企业高质量发展为主题，聚焦机床核心主业，对标一流，深化改革，提质增效。公司将不断提升科技创新能力、提升产品质量、提升管理水平，强化市场影响力、强化产品竞争力，确保“十四五”开好局、起好步。
4、问：公司目前4000多人，一季度营业收入四个亿，人均不到十万，请问在员工激励方面公司今年会有何具体措施？
答：目前公司人员队伍稳定，并将持续致力于经营管理人才、专业技术人才、科技人才、技能人才“四支队伍”建设，实施开放多维人才培养模式，储备优秀人才，激发员工活力。
5、问：目前沈阳机床的产品在国内是不是属于边缘产品 还有核心竞争力么
答：公司产品不是边缘产品。公司主导产品为金属切削机床，围绕车、钻、镗、铣四大切削工艺，形成多品种、大批量、广覆盖的产品系列。主要包括数控卧式车床、数控立式车床、卧式加工中心、立式加工中心、行业专机五大类，产品线丰富、规格种类齐全，可满足船舶制造、工程机械、冶金、航天、军工、交通运输等多个行业的需要。
6、问：请问，公司的毛利率为何迟迟不能恢复到重整之前的水平？
答：公司通过司法重整，实现凤凰涅槃。全力提升科技创新能力，不断推动公司降本增效，提升产品质量和品牌影响力，提高企业经营管理能力，推动企业步入良性发展轨道，逐步提升毛利率水平。
7、问：近期沈机股份和集团会合并吗？
答：公司未获悉会与集团合并的信息，公司的信息请关注公司在指定媒体披露的公告。
8、问：沈阳机床股份将会在通用集团即将成立的装备集团中处于什么位置，通用集团有没有重组机床内部业务整合到股份公司的可能，建议装备集团叫中国通用装备集团公司，谢谢
答：感谢您对公司的关注。公司控股股东通用技术集团坚定扛起振兴我国机床产业的大旗，形成了较为完整的机床产业布局和产业链，成为国内机床行业的龙头企业。机床装备制造业是通用技术集团的第一核心主业，沈机股份作为旗下重要子公司，将在扛起振兴中国机床行业大旗中作出新的更大贡献。
9、问：今年业绩预计能增加多少？
答：2021年第一季度公司营业总收入为39,867.91万元，同比增长93.71%；归属于上市公司股东净利润-10,547.38万元,同比增长53.03%，一季度虽仍为亏损，但已大幅减亏。公司本年度财务情况请关注公司业绩预告及各定期报告。再次感谢您长期以来对公司的支持。
10、问：请问贵集团2021年，如何改变扭亏为盈的困局，谢谢董事长
答：公司为通用技术集团旗下重要子公司，要在扛起振兴中国机床行业大旗中发挥重要作用。首先将千方百计推动企业可持续发展，抓质量、树品牌、降成本，加强质量管控，加强技术研发，加强售后服务，打通制约企业发展的阻点。其次公司将进一步推动深化改革，以市场为导向，靠改革继续推进企业发展，将改革进行到底。高度重视扭亏脱困工作，实现扭亏脱困是企业良好发展的第一步。感谢您对公司的关注。
11、问：沈阳机床多次公告的11元定增，将来如果定增还能达到11元吗？
答：定向增发价格是按照再融资锁价规则确定，需根据公司启动再融资时的公司股票价格来确定。
12、问：今年一季度订单情况?
答：2021年第一季度公司营业总收入为39,867.91万元，同比增长93.71%；归属于上市公司股东净利润-10,547.38万元,同比增长53.03%，一季度虽仍为亏损，但已大幅减亏。特别是从单月数据趋势看，2021年3月份单月达到近一阶段的最好水平,市场需求十分旺盛。
13、问：沈机是要重组吗
答：公司未获悉重组消息。公司的信息请以公司在指定媒体提交的公告为准。
14、问：你好，首先我真心的希望沈阳机床作为我国最大的机床制作公司能够战胜困难，走出困境，我想问问今后的路是怎么规划的
答：公司将千方百计推动企业可持续发展，抓质量、树品牌、降成本，加强质量管控，加强技术研发，加强售后服务，打通制约企业发展的阻点。其次公司将进一步推动深化改革，以市场为导向，靠改革继续推进企业发展，将改革进行到底。感谢您对公司的关注。
15、问：请问：5-19年报问询函，说起来让投资者非常担心公司报表质量特别是经营质量？公司有信心对监管部门及投资者给出一份合格回复吗？
答：目前公司正在积极组织各部门准备年报问询函的回复工作，力争在规定的时间内回复问询。
16、问：请问董事长一季度的公司订单如何？
答：2021年第一季度公司营业总收入为39,867.91万元，同比增长93.71%；归属于上市公司股东净利润-10,547.38万元,同比增长53.03%，一季度虽仍为亏损，但已大幅减亏。特别是从单月数据趋势看，2021年3月份单月达到近一阶段的最好水平。
17、问：沈阳机床今年是否能扭亏为盈？
答：公司2020年通过积极开拓市场，加强内部管理，营业收入同比有大幅上升，也实现了大幅减亏。2021年度公司将继续聚焦主责主业，加强产品研发及市场开拓，努力提升经营质量。公司本年度财务情况请关注公司业绩预告及各定期报告。再次感谢您长期以来对公司的支持。
18、问：请问贵公司对今年业绩如何展望
答：2021年第一季度公司营业总收入为39,867.91万元，同比增长93.71%；归属于上市公司股东净利润-10,547.38万元,同比增长53.03%，一季度虽仍为亏损，但已大幅减亏。公司本年度财务情况请关注公司业绩预告及各定期报告。再次感谢您长期以来对公司的支持。
19、问：公司2021年会扭亏吗？
答：公司2020年通过积极开拓市场，加强内部管理，营业收入同比有大幅上升，也实现了大幅减亏。2021年度公司将继续聚焦主责主业，加强产品研发及市场开拓，努力提升经营质量。公司本年度财务情况请关注公司业绩预告及各定期报告。再次感谢您长期以来对公司的支持。
20、问：请问董事长，沈阳机床半年报能够扭亏为盈吗？公司发展有什么好的规划？
答：公司2020年通过积极开拓市场，加强内部管理，营业收入同比有大幅上升，也实现了大幅减亏。2021年度公司将继续聚焦主责主业，持续改革，加强产品研发及市场开拓，努力提升经营质量。公司本年度财务情况请关注公司业绩预告及各定期报告。再次感谢您长期以来对公司的支持。
21、问：在即将成立的装备集团中沈机股份的角色是什么？
答：公司控股股东通用技术集团坚定扛起振兴我国机床产业的大旗，形成了较为完整的机床产业布局和产业链，成为国内机床行业的龙头企业。机床装备制造业是通用技术集团的第一核心主业，沈机股份作为旗下重要子公司，将在扛起振兴中国机床行业大旗中作出新的更大贡献。
22、问：承诺的定向增发和资产注入一次次推迟，最后取消，无视规则，践踏制度，毫无信誉，让投资者损失惨重。公司是否应给个说法并真诚道歉？
答：i5承诺的主体为公司原大股东沈机集团，2020年沈机集团综合考虑两家相关技术公司的财务状况、预期投资资金需求量等情况，认为实施控股权转让的可行性已出现重大变化，经沈机集团慎重考虑，本着维护中小股东利益的原则下，提出豁免履行承诺义务。公司在接到沈机集团的申请承诺履行义务豁免函后立即启动、审议通过并披露了该事项。2019年公司完成司法重整，中国通用技术集团成为公司新控股股东，未来公司将坚持和加强党的全面领导，全面贯彻新发展理念，全面深化改革，全力提升科技创新能力，提高企业经营管理能力，推动企业步入良性发展轨道。
23、问：2021年不能扭亏公司会不会退市？
答：根据深交所退市新规及过渡期安排:“未触及新规退市风险警示但触及原规则暂停上市标准的，对其股票实施其他风险警示，并在2021年年度报告披露后按新规执行，未触及新规其他风险警示情形的，撤销其他风险警示。”公司符合撤销退市风险警示并实施其他风险警示的条件，公司已于2021年5月11日向深交所提交撤销退市风险警示并实施其他风险警示的申请文件。根据新规规定，在2021年年度报告披露后按新规执行，未触及新规其他风险警示情形的，撤销其他风险警示。
24、问：2021年不能扭亏会不会退市？
答：根据深交所退市新规及过渡期安排：“未触及新规退市风险警示但触及原规则暂停上市标准的，对其股票实施其他风险警示，并在2021年年度报告披露后按新规执行，未触及新规其他风险警示情形的，撤销其他风险警示。”公司符合撤销退市风险警示并实施其他风险警示的条件，公司已于2021年5月11日向深交所提交撤销退市风险警示并实施其他风险警示的申请文件。根据新规规定，在2021年年度报告披露后按新规执行，未触及新规其他风险警示情形的，撤销其他风险警示。
25、问：2021年不能扭亏，2020年是不是白摘星了？
答：公司2020年通过积极开拓市场，加强内部管理，营业收入同比有大幅上升，也实现了大幅减亏。2021年度公司将继续聚焦主责主业，加强产品研发及市场开拓，努力提升利润空间。根据深交所退市新规及过渡期安排：“未触及新规退市风险警示但触及原规则暂停上市标准的，对其股票实施其他风险警示，并在2021年年度报告披露后按新规执行，未触及新规其他风险警示情形的，撤销其他风险警示。”公司符合撤销退市风险警示并实施其他风险警示的条件，公司已于2021年5月11日向深交所提交撤销退市风险警示并实施其他风险警示的申请文件。根据新规规定，在2021年年度报告披露后按新规执行，未触及新规其他风险警示情形的，撤销其他风险警示。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-08-26 ST、*ST和S证券异常期间价格涨幅偏离值累计达到12%
涨幅偏离值:12.45 成交量:9446.51万股 成交金额:52774.83万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二｜803.20 ｜650.88 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一｜717.00 ｜352.94 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜财信证券有限责任公司长沙五一大道证券营｜621.73 ｜6.76 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司郑州经三路证券营业｜559.49 ｜466.58 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东城区江苏｜552.42 ｜205.57 ｜
｜大道证券营业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜机构专用 ｜-- ｜1462.95 ｜
｜海通证券股份有限公司宣城敬亭路证券营业｜5.70 ｜1110.48 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜广发证券股份有限公司上海天山路证券营业｜-- ｜795.95 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二｜505.70 ｜694.80 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二｜803.20 ｜650.88 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2017-11-10｜9.70 ｜21.00 ｜203.70 ｜中信证券股份有｜安信证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司上海沪闵｜限公司连云港郁｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜路证券营业部 ｜州北路证券营业｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜部 ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
｜ 交易日期 ｜ 融资余额 ｜融资买入额｜融券余额｜融券卖出量｜融资融券余额｜
｜ ｜ (万元) ｜ (万元) ｜（万元）｜ (万股) ｜ (万元) ｜
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
｜2017-03-17｜72712.31 ｜6385.27 ｜43.47 ｜3.50 ｜72755.77 ｜
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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