000409什么时候复牌？-云鼎科技停牌最新消息
≈≈云鼎科技000409≈≈(更新:22.02.17)
[2022-02-17] (000409)云鼎科技:第十届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2022-002
云鼎科技股份有限公司
第十届董事会第二十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第二十二次会议于 2022
年 2 月 16 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 18 层
会议室召开。本次会议通知于 2022 年 2 月 11 日以传真、当面送达或邮件的方式
发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长刘健先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于讨论审议公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
详情请见公司同日披露的《关于 2022 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-003）。
公司独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权0票。
本议案涉及关联交易，关联董事刘健先生、刘波先生、曹怀轩先生、孔令涛先生已回避表决。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
二、审议通过《关于增加公司经营范围及修改<公司章程>相应条款的议案》
详情请见公司同日披露的《关于增加公司经营范围及修改<公司章程>相应条款的公告》（公告编号：2022-004）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权0票。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
三、审议通过《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
详情请见公司同日披露的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-005）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权0票。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2022年2月16日
[2022-02-17] (000409)云鼎科技:关于2022年度日常关联交易预计的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2022-003
云鼎科技股份有限公司
关于 2022 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
云鼎科技股份有限公司（“公司”）根据《深圳证券交易所股票上市规则》要求，结合日常生产经营的需要，对公司及子公司与控股股东山东能源集团有限公司（“山能集团”）及其附属公司、深圳建广数字科技有限公司（“建广数科”）2022年度将发生的日常关联交易进行了合理预计，预计2022年度与上述关联人发生日常关联交易金额为126,910.00万元。公司2021年度日常关联交易预计金额为88,919.00万元，实际发生金额为39,566.43万元（未经审计）。
公司于2022年2月16日召开第十届董事会第二十二次会议审议通过了《关于讨论审议公司2022年度日常关联交易预计的议案》，关联董事刘健先生、刘波先生、曹怀轩先生、孔令涛先生已回避表决，公司独立董事对上述关联交易事项出具了事前认可意见，并发表了同意的独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的相关规定，本次关联交易尚需提交公司股东大会审议，关联人山能集团须回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
（二）2022 年度预计日常关联交易类别和金额
单位：万元
关联 截至披露 上年发生
关联交 关联人 关联交易 交易 预计金额 日已发生 金额（未经
易类别 内容 定价 金额（未经 审计）
原则 审计）
向关联 销售化工设备、
人销售 兖矿鲁南 计算机系统和通
产品和 化工有限 讯网络集成、通 市场 5,770.00 0.00 726.00
商品， 公司 用传感器，提供 定价
提供劳 技术服务、运维
务 服务等
销售化工设备、
兖矿国宏 计算机系统和通
化工有限 讯网络集成、通 市场 680.00 0.00 0.00
责任公司 用传感器，提供 定价
技术服务、运维
服务等
销售智能化系统
及设备、系统集
兖矿能源 成、化工设备、
集团股份 计算机系统和通 市场 41,530.00 0.00 22,708.83
有限公司 讯网络集成、通 定价
用传感器，提供
技术服务、运维
服务等
山东裕龙 专利技术实施许 市场
石化有限 可 定价 1,150.00 0.00 0.00
向关联 公司
人销售 销售智能化系统
产品和 及设备、系统集
商品， 成、化工设备、
提供劳 兖矿新疆 计算机系统和通
务 煤化工有 讯网络集成、通 市场 2,300.00 0.00 446.89
限公司 用传感器、专利 定价
技术实施许可，
提供技术服务、
运维服务、培训
服务等
内蒙古荣 销售化工设备、 市场
信化工有 提供培训服务等 定价 310.00 0.00 0.00
限公司
陕西未来 销售智能化系统
能源化工 及设备、系统集 市场 750.00 0.00 1,021.72
有限公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
销售智能化系统
及设备、系统集 市场
山能集团 成、软件许可权， 定价 38,940.00 0.00 2,090.13
提供技术服务、
运维服务等
枣庄矿业 销售智能化系统
（集团）有 及设备、系统集 市场 2,930.00 0.00 65.55
限责任公 成，提供技术服 定价
司 务、运维服务等
内蒙古昊 销售智能化系统
盛煤业有 及设备、系统集 市场 390.00 0.00 509.43
限公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
临沂矿业 销售智能化系统
集团有限 及设备、系统集 市场 690.00 0.00 0.00
责任公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
山东新巨 销售智能化系统
龙能源有 及设备、系统集 市场 2,770.00 0.00 0.00
限责任公 成，提供技术服 定价
司 务、运维服务等
鄂尔多斯 销售智能化系统
市营盘壕 及设备、系统集 市场 2,600.00 0.00 311.32
煤炭有限 成，提供技术服 定价
公司 务、运维服务等
中垠融资 销售智能化系统
租赁有限 及设备、系统集 市场 460.00 0.00 5,768.20
向关联 公司 成，提供技术服 定价
人销售 务、运维服务等
产品和 新汶矿业 销售智能化系统
商品， 集团物资 及设备、系统集 市场
提供劳 供销有限 成，提供技术服 定价 2,440.00 0.00 0.00
务 责任公司 务、运维服务等
龙口矿业 销售智能化系统
集团有限 及设备、系统集 市场 400.00 0.00 0.00
公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
新汶矿业 销售智能化系统
集团有限 及设备、系统集 市场 3,670.00 0.00 0.00
责任公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
淄博矿业 销售智能化系统
集团有限 及设备、系统集 市场 1,020.00 0.00 0.00
责任公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
山东能源 销售智能化系统
重型装备 及设备、系统集 市场
制造集团 成，提供技术服 定价 420.00 0.00 1.01
有限责任 务、运维服务等
公司
山东鲁西 销售智能化系统
发电有限 及设备、系统集 市场 2,700.00 0.00 0.00
公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
山东能源 销售智能化系统
集团物资 及设备、系统集 市场 8,500.00 0.00 0.00
有限公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
兖矿新疆 销售智能化系统
能化有限 及设备、系统集 市场 1,070.00 0.00 138.04
公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
向关联 山东能源 销售智能化系统
人销售 集团鲁西 及设备、系统集 市场 310.00 0.00 0.00
产品和 矿业有限 成，提供技术服 定价
商品， 公司 务、运维服务等
提供劳 销售智能化系统
务 山能集团 及设备、化工设
其他附属 备、系统集成， 市场 1,740.00 0.00 1,138.46
公司 提供技术服务、 定价
运维服务、培训
服务等
小计 123,540.00 0.00 34,925.58
向关联 山能集团 市场
方提供 其他附属 出租房屋业务 定价 120.00 8.66 130.85
租赁服 公司
务 小计 120.00 8.66 130.85
合计 123,660.00 8.66 35,056.43
山东盟鲁 接受工程实施服 市场
采矿工程 务 定价 400.00 0.00 89.71
有限公司
向关联
[2022-02-17] (000409)云鼎科技:关于增加公司经营范围及修改公司章程相应条款的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2022-004
云鼎科技股份有限公司
关于增加公司经营范围及修改《公司章程》相应条款的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）于 2022 年 2 月 16 日召开第十届董事会
第二十二次会议，审议通过了《关于增加公司经营范围及修改<公司章程>相应条款的议案》，根据公司经营业务发展实际需要，拟增加公司经营范围并对《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）相应条款进行修改。现将具体情况公告如下：
一、增加公司经营范围情况
为满足公司开展智能化项目建设需要，进一步拓展公司业务，拟增加公司经营范围，具体情况如下：
增加前经营范围 增加后经营范围
软件开发；网络技术服务；互联网 软件开发；网络技术服务；互联网数据服务；智能控制系统集成；信息系 数据服务；智能控制系统集成；信息统集成服务；信息技术咨询服务；物联 系统集成服务；信息技术咨询服务；网技术服务；工程和技术研究和试验发 物联网技术服务；工程和技术研究和展；计算机软硬件及辅助设备批发；计 试验发展；计算机软硬件及辅助设备算机软硬件及辅助设备零售；计算机软 批发；计算机软硬件及辅助设备零售；硬件及外围设备制造；通信设备制造； 计算机软硬件及外围设备制造；通信通信设备销售；网络设备制造；网络设 设备制造；通信设备销售；网络设备备销售；电子产品销售；卫星通信服务； 制造；网络设备销售；电子产品销售；卫星导航服务；卫星技术综合应用系统 卫星通信服务；卫星导航服务；卫星集成；导航、测绘、气象及海洋专用仪 技术综合应用系统集成；导航、测绘、器制造；导航终端制造；导航终端销售； 气象及海洋专用仪器制造；导航终端智能车载设备制造；智能车载设备销售； 制造；导航终端销售；智能车载设备雷达及配套设备制造；卫星移动通信终 制造；智能车载设备销售；雷达及配端制造；卫星移动通信终端销售；终端 套设备制造；卫星移动通信终端制造；
测试设备制造；终端测试设备销售；技 卫星移动通信终端销售；终端测试设术服务、技术开发、技术咨询、技术交 备制造；终端测试设备销售；技术服流、技术转让、技术推广；炼油、化工 务、技术开发、技术咨询、技术交流、生产专用设备销售；机械零件、零部件 技术转让、技术推广；炼油、化工生销售；销售代理；金属矿石销售；选矿； 产专用设备销售；机械零件、零部件自有资金投资的资产管理服务；以自有 销售；销售代理；金属矿石销售；选资金从事投资活动（除依法须经批准的 矿；建设工程施工；电气安装服务；项目外，凭营业执照依法自主开展经营 施工专业作业；建筑劳务分包；建设活动）许可项目：计算机信息系统安全 工程监理；建设工程设计；建筑智能专用产品销售；矿产资源（非煤矿山） 化系统设计；工业工程设计服务；自开采（依法须经批准的项目，经相关部 有资金投资的资产管理服务；以自有门批准后方可开展经营活动，具体经营 资金从事投资活动（除依法须经批准
项目以审批结果为准）。 的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）许可项目：计算机信息系
统安全专用产品销售；矿产资源（非
煤矿山）开采（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活
动，具体经营项目以审批结果为准）。
二、关于修改《公司章程》情况
鉴于公司拟增加经营范围，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司章程指引》等法律法规和规范性文件的规定，拟对《公司章程》相应条款进行修改，具体修改内容如下：
修改前 修改后
第十三条 经公司登记机关核准， 第十三条 经公司登记机关核准，
公司经营范围是：软件开发；网络技术 公司经营范围是：软件开发；网络技术服务；互联网数据服务；智能控制系统 服务；互联网数据服务；智能控制系统集成；信息系统集成服务；信息技术咨 集成；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；物联网技术服务；工程和技术 询服务；物联网技术服务；工程和技术研究和试验发展；计算机软硬件及辅助 研究和试验发展；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零 设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及外围设备制造；通 售；计算机软硬件及外围设备制造；通信设备制造；通信设备销售；网络设备 信设备制造；通信设备销售；网络设备制造；网络设备销售；电子产品销售； 制造；网络设备销售；电子产品销售；
卫星通信服务；卫星导航服务；卫星技 卫星通信服务；卫星导航服务；卫星技术综合应用系统集成；导航、测绘、气 术综合应用系统集成；导航、测绘、气象及海洋专用仪器制造；导航终端制 象及海洋专用仪器制造；导航终端制造；导航终端销售；智能车载设备制造； 造；导航终端销售；智能车载设备制造；智能车载设备销售；雷达及配套设备制 智能车载设备销售；雷达及配套设备制造；卫星移动通信终端制造；卫星移动 造；卫星移动通信终端制造；卫星移动通信终端销售；终端测试设备制造；终 通信终端销售；终端测试设备制造；终端测试设备销售；技术服务、技术开发、 端测试设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术 技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；炼油、化工生产专用设备销售； 推广；炼油、化工生产专用设备销售；机械零件、零部件销售；销售代理；金 机械零件、零部件销售；销售代理；金属矿石销售；选矿；自有资金投资的资 属矿石销售；选矿；建设工程施工；电产管理服务；以自有资金从事投资活动 气安装服务；施工专业作业；建筑劳务（除依法须经批准的项目外，凭营业执 分包；建设工程监理；建设工程设计；照依法自主开展经营活动）许可项目： 建筑智能化系统设计；工业工程设计服计算机信息系统安全专用产品销售；矿 务；自有资金投资的资产管理服务；以产资源（非煤矿山）开采（依法须经批 自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动，具体经营项目以审批结果为 经营活动）许可项目：计算机信息系统
准） 安全专用产品销售；矿产资源（非煤矿
山）开采（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动，具体
经营项目以审批结果为准）
除上述修改条款外，《公司章程》其他条款内容不变。
以上事项尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司经理层办理工商登记相关变更手续。本次增加公司经营范围及修改《公司章程》情况最终结果以市场监督管理部门的核准登记为准。
三、备查文件
云鼎科技股份有限公司第十届董事会第二十二次会议决议。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2022年2月16日
[2022-02-17] (000409)云鼎科技:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2022-005
云鼎科技股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。公司第十届董事会第二十二次会议已审议通过《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》。
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》等规定。
4.会议召开日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2022年3月4日（星期五）14：00。
（2）网络投票时间:2022年3月4日（星期五）。
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年3月4日9:15—9:25，9：30至11：30，13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2022年3月4日9：15—15：00期间的任意时间。
5.会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：本人出席或填写授权委托书授权代理人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（3）公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2022年2月28日（星期一）。
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日2022年2月28日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出
席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8.会议地点：山东省济南市历下区工业南路57-1号济南高新万达J3写字楼云鼎科技股份有限公司18层会议室。
二、会议审议事项
（一）本次股东大会提案编码表
备注
提案 提案名称 该列打勾
编码 的栏目可
以投票
非累积投票提案
1.00 《关于讨论审议公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》 √
2.00 《关于增加公司经营范围及修改<公司章程>相应条款的议案》 √
（二）提案披露情况
上述提案已经公司第十届董事会第二十二次会议审议通过，具体内容详见公
司于 2022 年 2 月 17 日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资
讯网 http://www.cninfo.com.cn 上刊登的《云鼎科技股份有限公司第十届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2022-002）、《关于 2022 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-003）、《关于增加公司经营范围及修改<公司章程>相应条款的公告》（公告编号：2022-004）等相关公告。
（三）特别强调事项
1.提案1.00涉及关联交易，关联股东山东能源集团有限公司需回避表决。
2.提案2.00为特别决议事项，需经出席会议股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意为通过。
3.本次股东大会各提案均对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除单独或者合计持有5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记方法
1.登记方式：
（1）法人股股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人身份证明或法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
（2）社会公众股股东持股东账户卡、本人身份证办理登记手续，委托出席的
持受托人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书办理登记手续。
（3）异地股东可通过信函或传真方式进行登记（需提供上述1、2项规定的有效证件的复印件）。
2.登记时间：2022年3月1日—2022年3月3日9：00至17：00。
3.登记地点：云鼎科技股份有限公司董事会秘书处。
4.会议联系方式：
联 系 人：贺业峰；
联系电话：0531-88550409；
传 真：0531-88190331；
电子邮箱：stock000409@126.com；
邮政编码：250000。
5.其他事项：
本次股东大会现场会议预计半天，与会股东的食宿及交通费用自理。
网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。
五、备查文件
（一）公司第十届董事会第二十二次会议决议；
（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 16 日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码：“360409”，投票简称：“云鼎投票”。
2.填报表决意见
本次股东大会议案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。对同一提案的投票以第一次有效投票为准。
3.本次股东大会不设总议案。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2022年3月4日的交易时间，即09：15—09：25，9：30—11：30和13：00—15：00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年3月4日9：15—15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
授 权 委 托 书
兹委托 先生/女士代表我单位（本人）出席云鼎科技股份有限公
司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
本人对本次会议审议事项未做出指示的，受托人有权/无权按照自己的意思
表决。
备注
提案 该列打
提案名称 勾的栏 同意 反对 弃权
编码 目可以
投票
非累积投票提案
1.00 《关于讨论审议公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》 √
2.00 《关于增加公司经营范围及修改<公司章程>相应条款的议案》 √
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”项的格内选择一项用“√”
明确授意委托人投票，其他空格内划“－”。
委托人签名（或盖章）： 受托人签字：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托人股东账号： 委托人持股数量：
委托书有效期限： 委托日期：2022 年 月 日
[2022-01-27] (000409)云鼎科技:2021年度业绩预告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2022-001
云鼎科技股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2021年1月1日—2021年12月31日
2.预计的经营业绩：?扭亏为盈 □同向上升 ?同向下降
项目 本报告期 上年同期
（2021年1月1日-2021年12月31日） （2020年1月1日-2020年12月31日）
归属于上市公司 盈利：约1,840万元
盈利：7,384.96万元
股东的净利润 比上年同期下降：75.08%
归属于上市公司 盈利：约1,100万元
股东的扣除非经常 盈利：815.83万元
性损益的净利润 比上年同期增长：34.83%
基本每股收益 盈利：约0.0360元/股 盈利：0.1445元/股
二、业绩预告审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在重大分歧。
三、业绩变动原因说明
报告期内公司业绩变动主要原因如下：
一是公司2020年实施重大资产重组，通过非公开协议方式转让山东鲁地矿业投资有限公司51%股权，确认投资收益6,163万元，计入非经常性损益。剔除2020年重大资产重组投资收益等非经常性损益影响，公司报告期内归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润实现同比增长。
二是公司预计非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润的影响金额约740万元。主要是报告期内公司收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权，构成同一控制下企业合并，年初至合并日影响公司净利润约300万元；收取托管企
业山东鲁地矿业投资有限公司2021年度托管费约250万元；报告期内收到政府补助合计约190万元。根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号--非经常性损益》相关规定，上述收益均计入非经常性损益。
四、其他相关说明
本次业绩预告数据是公司财务部门初步测算的结果，未经注册会计师审计，公司将于2022年3月25日披露2021年年度报告，具体财务数据将在2021年年度报告中详细披露。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有公开披露的信息均以在上述指定媒体刊登的正式公告为准。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2022年1月26日
[2021-12-17] (000409)云鼎科技:关于股票交易异常波动的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-068
云鼎科技股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
云鼎科技股份有限公司(“公司”，证券简称：云鼎科技，证券代码：000409)
于 2021 年 12 月 14 日、12 月 15 日、12 月 16 日连续 3 个交易日收盘价格涨幅偏
离值累计达到 20%以上，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实的情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，并向公司控股股东山东能源集团有限公司就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：
1．公司近期生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；
2．公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
3．公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
4．截至本公告日，公司控股股东不存在关于本公司应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项；
5．经查询，股票异常波动期间公司控股股东未曾买卖公司股票。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；公司董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1．经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2．公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年12月16日
[2021-12-11] (000409)云鼎科技:关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易过渡期间损益情况的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-067
云鼎科技股份有限公司
关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权暨关联交易
过渡期间损益情况的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
云鼎科技股份有限公司(“公司”)于 2021 年 10 月 15 日召开第十届董事会
第十七次会议，审议通过了《关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权暨关联交易的议案》，同意公司与山东能源集团有限公司（“山能集团”）签订《山东能源集团有限公司与云鼎科技股份有限公司关于山东能源数字科技有限公司50.10%股权之股权转让协议》（“《股权转让协议》”），以现金 2,059.96 万元收购山能集团持有的山东能源数字科技有限公司（“山能数科”）50.10%股权（“标的股权”）。详情请参见公司于同日披露的《关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-049）等相关公告。
2021 年 10 月 20 日，公司与山能集团、山能数科签署了《山东能源数字科
技有限公司 50.10%股权之交割确认书》，完成标的股权交割。2021 年 10 月 22
日，山能数科在济南市历下区行政审批服务局办理完成工商变更登记手续。详情
请参见公司于 2021 年 10 月 26 日披露的《关于收购山东能源数字科技有限公司
50.10%股权暨关联交易进展公告》（公告编号：2021-056）。
二、本次关联交易过渡期间损益安排
根据公司与山能集团签署的《股权转让协议》约定，标的股权对应的过渡期间损益由山能集团享有。交易双方在审计机构出具过渡期间损益审计报告后20个工作日内进行结算。
三、本次关联交易过渡期间损益审计情况
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）以 2021 年 10 月 31 日为过渡期间
损益审计基准日对山能数科进行了专项审计，并出具了《山东能源数字科技有限公司审计报告》（中审亚太审字（2021）021111-1 号）。经审计，山能数科在过
渡期间实现净利润 389,901.21 元，标的股权对应在过渡期间实现收益195,340.51 元。
四、本次关联交易过渡期间损益结算情况
2021 年 12 月 10 日，公司按照《股权转让协议》约定，将标的股权对应的
过渡期间收益 195,340.51 元以现金方式一次性支付至山能集团指定账户。
五、备查文件
（一）山东能源数字科技有限公司审计报告（中审亚太审字（2021）021111-1号）；
（二）过渡期间收益支付凭证。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年12月10日
[2021-12-01] (000409)云鼎科技:2021年第三次临时股东大会决议公告
1
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-065
云鼎科技股份有限公司
2021年第三次临时股东大会决议公告
特别提示：
1.本次会议不存在否决议案情况。
2.本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
(1)现场会议召开时间：2021年11月30日（星期二）14:00。
(2)网络投票时间：2021年11月30日（星期二）。
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月30日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月30日9:15—15:00期间的任意时间。
2.召开地点：山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼云鼎科技股份有限公司18层会议室。
3.召开方式：采用现场会议与网络投票相结合的方式。
4.召集人：公司董事会。
5.主持人：鉴于公司董事长已辞职，经全体董事共同推举，本次会议由公司董事、总经理刘波先生主持。
6.本次股东大会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）等行政法规、部门规章、规范性文件的相关规定。
（二）会议出席情况
1.会议出席的总体情况：
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2
出席会议的股东及股东授权委托代表人12人，代表股份175,943,000股，占上市公司总股份的34.4358%。
其中：
出席现场会议的股东及股东授权委托代表人3人，代表股份95,478,974股，占公司总股份的18.6872％。
通过网络投票的股东9人，代表股份80,464,026股，占公司总股份的15.7485％。
出席本次会议的中小投资者（除单独或者合计持有5%以上股份的股东以外的其他股东）所持股份为35,130,502股,占公司总股份的6.8758%。
2.会议其他出席人员情况：
公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的表决方式，具体审议表决情况如下：
（一）关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案
1.关于选举刘健先生为公司非独立董事的议案
总体表决情况：
同意175,796,843股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9169％。
其中中小股东表决情况：
同意34,984,345股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5840％。
表决结果：通过。
2.关于选举曹怀轩先生为公司非独立董事的议案
总体表决情况：
同意175,796,843股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9169％。
其中中小股东表决情况：
同意34,984,345股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5840％。
表决结果：通过。
3
本次会议采用累积投票制选举刘健先生和曹怀轩先生为公司第十届董事会非独立董事，任期自本次会议审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。董事会中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
（二）关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度的议案
总体表决情况：
同意90,543,249股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9523％；反对43,200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0477％；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
其中中小股东表决情况：
同意35,087,302股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8770％；反对43,200股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.1230％；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
本议案涉及关联交易，关联股东山东能源集团有限公司已回避表决，回避表决股份数量为85,356,551股。
表决结果：通过。
（三）关于修改《云鼎科技股份有限公司章程》的议案
总体表决情况：
同意175,899,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9754％；反对43,200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0246％；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
其中中小股东表决情况：
同意35,087,302股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8770％；反对43,200股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.1230％；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：上海锦天城（青岛）律师事务所
（二）律师姓名：刘学良、徐定杰
（三）结论性意见：本所律师认为，公司2021年第三次临时股东大会的召集、
4
召开程序、出席会议人员资格、召集人资格以及会议表决程序、表决结果等事宜，均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的各项决议均合法有效。
四、备查文件
（一）云鼎科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议；
（二）上海锦天城（青岛）律师事务所关于云鼎科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年11月30日
[2021-12-01] (000409)云鼎科技:第十届董事会第二十一次会议决议公告
1
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-066
云鼎科技股份有限公司
第十届董事会第二十一次会议决议公告
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第二十一次会议于2021年11月30日上午在山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼公司19层会议室召开。本次会议通知于2021年11月26日以传真、当面送达或邮件的方式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。鉴于公司董事长已辞职，根据《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的相关规定，经半数以上董事共同推举，本次会议由公司董事刘健先生主持。本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）和《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于选举公司第十届董事会董事长的议案》
根据公司发展需要和《公司章程》相关规定，选举刘健先生（简历详见附件）为公司第十届董事会董事长，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过《关于补选公司第十届董事会专门委员会委员的议案》
鉴于张宝才先生和尤加强先生均已辞任公司第十届董事会专门委员会委员职务，为完善公司治理结构，保证董事会专门委员会各项工作的顺利开展，充分发挥其职能，根据《公司法》《公司章程》《云鼎科技股份有限公司董事会专门委员会工作细则》等相关规定，补选刘健先生为公司第十届董事会战略委员会主任委员和公司第十届董事会提名委员会委员，补选曹怀轩先生为公司第十届董事
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2
会战略委员会委员，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。
除上述变更外，公司董事会各专门委员会其他委员任职情况不变。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年11月30日
3
附件：刘健先生简历
刘健先生，1969年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工程硕士，工程技术应用研究员。现任山东能源集团有限公司党委常委、副总经理，兖州煤业股份有限公司董事，云鼎科技股份有限公司董事长。历任兖州煤业股份有限公司东滩煤矿副矿长、矿长，兖州煤业股份有限公司济宁三号煤矿矿长，兖州煤业股份有限公司副总经理、党委书记、总经理。
刘健先生未持有本公司股份，除在山东能源集团有限公司及其下属企业任职外，与公司其他持股5%以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-11-13] (000409)云鼎科技:关于公司董事长辞职及补选董事的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-061
云鼎科技股份有限公司
关于董事长辞职及补选董事的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、关于董事长辞职的情况
云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会于近日收到公司董事长张宝才先生的书面辞职报告，因工作调整原因，张宝才先生申请辞去公司董事长、董事、董事会战略委员会主任委员和董事会提名委员会委员职务，辞职后将不担任公司任何职务。截至本公告披露日，张宝才先生未持有公司股份。
根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的相关规定，张宝才先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会的正常运行，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
公司独立董事对张宝才先生的辞职进行了核查，认为其辞职原因与实际情况一致，其辞职不会影响公司的正常经营。
张宝才先生在担任公司董事长期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司规范运作和高质量发展作出了突出贡献，开创了公司发展的新局面。公司董事会对张宝才先生为公司作出的突出贡献表示衷心感谢！
二、关于补选非独立董事的情况
根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，经公司控股股东山东能源集团有限公司提名，并经
公司董事会提名委员会审核，公司于 2021 年 11 月 12 日召开第十届董事会第二
十次会议，审议通过了《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》，同意推荐刘健先生（简历详见附件）为公司第十届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第十届董事会任期届满之日止。
上述董事候选人选举通过后，董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。公司独立董事对本事项发表
了同意的独立意见，本事项尚需提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年11月12日
附件：刘健先生简历
刘健先生，1969 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工程技术应
用研究员，工程硕士，现任山东能源集团有限公司党委常委、副总经理，兖州煤业股份有限公司董事。历任兖州煤业股份有限公司东滩煤矿副矿长、矿长，兖州煤业股份有限公司济宁三号煤矿矿长，兖州煤业股份有限公司副总经理、党委书记、总经理。
刘健先生未持有本公司股份，除在山东能源集团有限公司及其下属企业任职外，与公司其他持股 5%以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-11-13] (000409)云鼎科技:关于参加山东辖区上市公司2021年度投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-064
云鼎科技股份有限公司
关于参加山东辖区上市公司 2021 年度投资者
网上集体接待日活动的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流，构建和谐稳定的投资者关系，云鼎科技股份有限公司（“公司”）将参加由中国证券监督管理委员会山东监管局和山东上市公司协会联合举办的“山东辖区上市公司 2021 年度投资者网上集体接待日活动”。现将有关事项公告如下：
本次投资者网上集体接待日活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的互联网平台举行，投资者可以登录“全景 路演天下”网站（http://rs.p5w.net）
参与公司本次投资者网上集体接待日活动。活动时间为 2021 年 11 月 16 日（星
期二）下午 14:00-16:00。
届时公司董事会秘书向瑛女士、证券事务代表贺业峰先生将通过网络在线交流的形式与投资者就公司治理、经营状况、发展战略和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通与交流。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年11月12日
[2021-11-13] (000409)云鼎科技:关于召开2021年第三次临时股东大会通知的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-063
云鼎科技股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会通知的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会，2021年11月12日公司第十届董事会第二十次会议审议通过《关于召开云鼎科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会的议案》。
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等规定。
4.会议召开日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2021年11月30日（星期二）14：00。
（2）网络投票时间:2021年11月30日（星期二）。
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月30日9:15—9:25，9：30至11：30，13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月30日9：15—15：00期间的任意时间。
5.会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：本人出席或填写授权委托书授权代理人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（3）公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2021年11月24日（星期三）。
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日2021年11月24日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8.会议地点：山东省济南市历下区工业南路57-1号济南高新万达J3写字楼云鼎科技股份有限公司18层会议室。
二、会议审议事项
（一）会议议题
1.00 逐项审议《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》；
1.01《关于选举刘健先生为公司非独立董事的议案》；
1.02《关于选举曹怀轩先生为公司非独立董事的议案》；
2.00《关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》；
3.00《关于修改<云鼎科技股份有限公司章程>的议案》。
（二）披露情况
议题 1.02 与议题 3 已经公司第十届董事会第十八次会议审议通过，议案具
体内容详见公司于 2021 年 10 月 23 日在《证券时报》《上海证券报》《中国证
券报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上刊登的《云鼎科技股份有限公司第十届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2021-051）等相关公告。
议题 1.01 与议题 2 已经公司第十届董事会第二十次会议审议通过，议案具
体内容详见公司于 2021 年 11 月 13 日在《证券时报》《上海证券报》《中国证
券报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上刊登的《云鼎科技股份有限公司第十届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2021-060）等相关公告。
（三）特别强调事项
1.议案1采用累积投票方式进行投票，需逐项表决，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
2.议案2涉及关联交易，关联股东山东能源集团有限公司需回避表决。
3.议案3为特别决议事项，需经出席会议股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意为通过。
4.本次股东大会各议案均对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除单独或者合计持有5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、提案编码
本次股东大会提案编码示例表
备注
提案 提案名称 该列打勾
编码 的栏目可
以投票
累积投票提案 采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
1.00 《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》 应选人数
2 人
1.01 《关于选举刘健先生为公司非独立董事的议案》 √
1.02 《关于选举曹怀轩先生为公司非独立董事的议案》 √
非累积投票提案
2.00 《关于调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度的议案》 √
3.00 《关于修改<云鼎科技股份有限公司章程>的议案》 √
四、会议登记方法
1.登记方式：
（1）法人股股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人身份证明或法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
（2）社会公众股股东持股东账户卡、本人身份证办理登记手续，委托出席的持受托人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书办理登记手续。
（3）异地股东可通过信函或传真方式进行登记（需提供上述1、2项规定的有效证件的复印件）。
2.登记时间：2021年11月25日—2021年11月26日及2021年11月29日9：00至17：00。
3.登记地点：云鼎科技股份有限公司董事会秘书处。
4.会议联系方式：
联 系 人：贺业峰；
联系电话：0531-88550409；
传 真：0531-88190331；
电子邮箱：stock000409@126.com；
邮政编码：250000。
5.其他事项：
本次股东大会现场会议预计半天，与会股东的食宿及交通费用自理。
网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。
六、备查文件
（一）公司第十届董事会第十八次会议决议；
（二）公司第十届董事会第二十次会议决议；
（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 12 日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码：“360409”，投票简称：“云鼎投票”。
2.填报表决意见
本次股东大会议案1为累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
投给候选人的选举票数 填报
对候选人 A 投 X1 票 X1 票
对候选人 B 投 X2 票 X2 票
… …
合计 不超过该股东拥有的选举票数
各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
选举非独立董事（如提案1，采用等额选举，应选人数为2位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
本次股东大会议案2和议案3为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3.本次股东大会不设总议案。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2021年11月30日的交易时间，即09：15—09：25，9：30—11：30和13：00—15：00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月30日9：15—15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
授 权 委 托 书
兹委托 先生/女士代表我单位（本人）出席云鼎科技股份有限公
司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
本人对本次会议审议事项未做出指示的，受托人有权/无权按照自己的意思
表决。
备注
提案 该列打勾 同意
提案名
[2021-11-13] (000409)云鼎科技:关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-062
云鼎科技股份有限公司
关于调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）根据日常经营实际情况，拟对 2021 年度日常关联交易预计额度作出调整。现将具体情况公告如下：
一、公司 2021 年度日常关联交易预计额度调整概况
公司于 2021 年 2 月 25 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》，预计 2021 年度公司日常关联交易
额度合计 48,773.00 万元，详见公司于 2021 年 2 月 10 日披露的《关于 2021 年
度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-003）。
根据公司业务发展需要，为规范开展关联交易和更加准确地反映公司与关联方 2021 年度日常关联交易情况，公司拟对 2021 年度日常关联交易预计额度作出调整。本次调整完成后，2021 年度日常关联交易预计额度合计 73,439.00 万元，较调整前增加额度 24,666.00 万元。其中：向关联人销售产品和商品、提供劳务预计额度合计 71,087.00 万元，较调整前增加额度 22,814.00 万元；向关联人采购产品和商品、接受劳务预计额度合计 2,352.00 万元，较调整前增加额度1,852.00 万元。
二、公司 2021 年度日常关联交易预计额度调整审议情况
公司于2021年11月12日召开第十届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事刘波先生、孔令涛先生已回避表决，公司独立董事对本次关联交易事项出具了事前认可意见，并发表了同意的独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的相关规定，本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，关联方山东能源集团有限公司（“山能集团”）须回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
三、公司2021年度日常关联交易预计额度调整具体情况
单位：万元
关联 关联交 2021 年日常关 2021 年日常关
交易 关联人 关联交易内容 易定价 联交易预计金 调整金额 联交易预计金
类别 原则 额（调整前） 额（调整后）
内蒙古荣 煤气化技术实 市场
信化工有 施许可转让 定价 543.00 -543.00 0
限公司
兖矿鲁南 销售化工设备、
化工有限 计算机系统和 市场 6,000.00 -2,720.00 3,280.00
公司 通讯网络集成、 定价
通用传感器等
兖州煤业 销售矿用产品、
股份有限 系统集成，提供 市场 11,000.00 6,180.00 17,180.00
向关 公司 技术服务、运维 定价
联人 服务等
销售 销售矿用产品、
产品 系统集成、化工
和商 陕西未来 设备、计算机系 市场
品， 能源化工 统和通讯网络 定价 5,270.00 -3,620.00 1,650.00
提供 有限公司 集成、通用传感
劳务 器，提供技术服
务、运维服务等
山东能源 销售矿用产品、
集团有限 系统集成，提供 市场 6,900.00 6,120.00 13,020.00
公司 技术服务、运维 定价
服务等
山东李楼 销售矿用产品、
煤业有限 系统集成，提供 市场 3,000.00 -3,000.00 0
公司 技术服务、运维 定价
服务等
枣庄矿业 销售矿用产品、
（集团） 系统集成、软件 市场
有限责任 许可权，提供技 定价 2,950.00 -570.00 2,380.00
公司 术服务、运维服
务等
临沂矿业 销售矿用产品、
集团菏泽 系统集成，提供 市场 2,045.00 -2,045.00 0
煤电有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
关联 关联交 2021 年日常关 2021 年日常关
交易 关联人 关联交易内容 易定价 联交易预计金 调整金额 联交易预计金
类别 原则 额（调整前） 额（调整后）
销售矿用产品、
龙口煤电 系统集成，提供 市场 830.00 -830.00 0
有限公司 技术服务、运维 定价
服务等
内蒙古上 销售矿用产品、
海庙矿业 系统集成，提供 市场 680.00 -680.00 0
有限责任 技术服务、运维 定价
公司 服务等
山东中兴 销售矿用产品、
能源有限 系统集成，提供 市场 590.00 -590.00 0
责任公司 技术服务、运维 定价
服务等
兖矿榆林 销售矿用产品、
精细化工 系统集成，提供 市场 560.00 -560.00 0
有限公司 技术服务、运维 定价
向关 服务等
联人 内蒙古昊 销售矿用产品、
销售 盛煤业有 系统集成，提供 市场 510.00 180.00 690.00
产品 限公司 技术服务、运维 定价
和商 服务等
品， 销售矿用产品、
提供 临沂矿业 系统集成、软件
劳务 集团有限 许可权，提供技 市场 500.00 40.00 540.00
责任公司 术服务、运维服 定价
务等
兖煤菏泽 销售矿用产品、
能化有限 系统集成，提供 市场 470.00 -470.00 0
公司 技术服务、运维 定价
服务等
山东新巨 销售矿用产品、
龙能源有 系统集成，提供 市场 460.00 2,040.00 2,500.00
限责任公 技术服务、运维 定价
司 服务等
鄂尔多斯 销售矿用产品、
市转龙湾 系统集成，提供 市场 450.00 114.00 564.00
煤炭有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
鄂托克前 销售矿用产品、
旗长城煤 系统集成，提供 市场 440.00 -440.00 0
矿有限责 技术服务、运维 定价
任公司 服务等
关联 关联交 2021 年日常关 2021 年日常关
交易 关联人 关联交易内容 易定价 联交易预计金 调整金额 联交易预计金
类别 原则 额（调整前） 额（调整后）
枣庄矿业 销售矿用产品、
集团新安 系统集成，提供 市场 380.00 -380.00 0
煤业有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
鄂尔多斯 销售矿用产品、
市营盘壕 系统集成，提供 市场 360.00 81.00 441.00
煤炭有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
枣庄矿业 销售矿用产品、
集团高庄 系统集成，提供 市场 360.00 -360.00 0
煤业有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
肥城矿业 销售矿用产品、
向关 集团单县 系统集成，提供 市场 355.00 -355.00 0
联人 能源有限 技术服务、运维 定价
销售 责任公司 服务等
产品 山东省三 销售矿用产品、
和商 河口矿业 系统集成，提供 市场 320.00 -320.00 0
品， 有限责任 技术服务、运维 定价
提供 公司 服务等
劳务 销售矿用产品、
中垠融资 系统集成，提供 市场
租赁有限 技术服务、运维 定价 0 14,623.00 14,623.00
公司 服务等
兖矿新疆 销售矿用产品、
煤化工有 系统集成，提供 市场 0 447.00 447.00
限公司 技术服务、运维 定价
服务等
新汶矿业 销售矿用产品、
集团物资 系统集成，提供 市场 0 3,577.00 3,577.00
供销有限 技术服务、运维 定价
责任公司 服务等
山东物商 销售矿用产品、
集团有限 系统集成，提供 市场 0 1,264.
[2021-11-13] (000409)云鼎科技:第十届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-060
云鼎科技股份有限公司
第十届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第二十次会议于 2021 年
11 月 12 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 18 层
会议室召开。本次会议通知于 2021 年 11 月 9 日以传真、当面送达或邮件的方式
发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董事 7 人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。鉴于公司董事长已辞职，根据《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的相关规定，经半数以上董事共同推举，本次会议由公司董事、总经理刘波先生主持。本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》
详情请见公司同日披露的《关于公司董事长辞职及补选董事的公告》（公告编号：2021-061）。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权0票。
本议案尚需提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
二、审议通过《关于调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度的议案》
详情请见公司同日披露的《关于调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2021-062）。
公司独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权0票。
本议案涉及关联交易，关联董事刘波先生、孔令涛先生已回避表决。
本议案尚需提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
三、审议通过《关于召开云鼎科技股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》
详情请见公司同日披露的《关于召开 2021 年第三次临时股东大会通知的公告》（公告编号：2021-063）。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权0票。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年11月12日
[2021-10-27] (000409)云鼎科技:董事会决议公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-057
云鼎科技股份有限公司
第十届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第十九次会议于 2021 年
10 月 26 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 18 层
会议室召开。本次会议通知于 2021 年 10 月 15 日以传真、当面送达或邮件的方
式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参与表决董事 8 人，实际参与表决董事 8 人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长张宝才先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2021 年第三季度报告>
的议案》
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》
（公告编号：2021-058）。
表决结果：同意 8 票，反对 0票，弃权 0 票。
二、审议通过《关于调整公司内部管理机构设置的议案》
为适应公司业务发展的需要，进一步完善公司治理结构，提升公司运营效率和管理水平，结合公司发展规划，对公司内部管理机构设置进行调整，新增设运营管理部和煤炭工业互联网联合创新中心。
表决结果：同意 8 票，反对 0票，弃权 0 票。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月26日
[2021-10-27] (000409)云鼎科技:监事会决议公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-059
云鼎科技股份有限公司
第十届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届监事会第十次会议于 2021 年 10
月 26日上午在山东省济南市工业南路 57-1号高新万达 J3 写字楼公司 18 层会议
室召开。本次会议通知于 2021 年 10 月 15 日以传真、当面送达或邮件的方式发
出，本次会议采用现场方式召开。本次会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。公司高级管理人员列席了本次会议。会议由公司监事会主席单光辉先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2021 年第三季度报告>
的议案》
监事会认为董事会编制和审议《云鼎科技股份有限公司 2021 年第三季度报
告》的程序符合法律、法规及中国证监会相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》
（公告编号：2021-058）。
表决结果：同意 3 票，反对 0票，弃权 0 票。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
监事会
2021年10月26日
[2021-10-27] (000409)云鼎科技:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0283元
每股净资产: 1.007元
加权平均净资产收益率: 2.85%
营业总收入: 2.23亿元
归属于母公司的净利润: 1443.38万元
[2021-10-26] (000409)云鼎科技:关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易进展公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-056
云鼎科技股份有限公司
关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权
暨关联交易进展公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
云鼎科技股份有限公司(“公司”)于 2021 年 10 月 15 日召开第十届董事会
第十七次会议，审议通过了《关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权暨关联交易的议案》，同意公司与山东能源集团有限公司（“山能集团”）签订《山东能源集团有限公司与云鼎科技股份有限公司关于山东能源数字科技有限公司50.10%股权之股权转让协议》（“《股权转让协议》”），以现金 2,059.96 万元收购山能集团持有的山东能源数字科技有限公司（“山能数科”）50.10%股权。详情请参见公司于同日披露的《关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-049）等相关公告。
二、进展情况
2021 年 10 月 20 日，公司与山能集团、山能数科签署了《山东能源数字科
技有限公司 50.10%股权之交割确认书》，各方确认，2021 年 10 月 20 日为本次
交易的交割日，公司已按照《股权转让协议》约定向山能集团一次性支付全部交易价款 2,059.96 万元，公司成为持有山能数科 50.10%股权的股东，依法享有法律法规和《山东能源数字科技有限公司章程》规定的各项股东权利并承担相应股
东义务。根据《企业会计准则》相关规定，山能数科自 2021 年 11 月 1 日起纳入
公司财务报表合并范围。
2021 年 10 月 22 日，山能数科在济南市历下区行政审批服务局办理完成工
商变更登记手续，并取得济南市历下区行政审批服务局换发的营业执照。
三、后续事项安排
公司与山能集团确认，根据《股权转让协议》第 7.2 条的约定，审计基准日
确定为 2021 年 10 月 31 日；由双方认可的审计机构以 2021 年 7 月 1 日至 2021
年 10 月 31 日为过渡期间，对山能数科出具过渡期损益专项审计报告，并以专项审计报告结果确认过渡期损益金额。
四、备查文件
（一）山东能源数字科技有限公司 50.10%股权之交割确认书；
（二）交易价款支付凭证；
（三）山东能源数字科技有限公司营业执照。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月25日
[2021-10-23] (000409)云鼎科技:第十届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-051
云鼎科技股份有限公司
第十届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第十八次会议于 2021 年
10 月 22 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 18 层
会议室召开。本次会议通知于 2021 年 10 月 19 日以传真、当面送达或邮件的方
式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参与表决董事 8 人，实际参与表决董事 8 人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司部分监事及高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长张宝才先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》
详情请见公司同日披露的《关于董事辞职及补选董事的公告》（公告编号：2021-052）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过《关于聘任云鼎科技股份有限公司总经理的议案》
详情请见公司同日披露的《关于聘任总经理和副总经理的公告》（公告编号：2021-054）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过《关于聘任云鼎科技股份有限公司副总经理的议案》
详情请见公司同日披露的《关于聘任总经理和副总经理的公告》（公告编号：2021-054）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议通过《关于聘任云鼎科技股份有限公司董事会秘书的议案》
详情请见公司同日披露的《关于变更董事会秘书的公告》（公告编号：2021-055）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、审议通过《关于修改<云鼎科技股份有限公司章程>的议案》
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司章程修正案》。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年10月22日
[2021-10-23] (000409)云鼎科技:关于变更董事会秘书的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-055
云鼎科技股份有限公司
关于变更董事会秘书的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会于近日收到公司董事会秘书刘波先生递交的辞职报告，因工作调整原因，刘波先生申请辞去公司董事会秘书职务，辞职后将继续担任公司董事、总经理职务。截至本公告披露日，刘波先生未持有公司股票，其辞职报告自送达董事会之日起生效。公司董事会对刘波先生在任职董事会秘书期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！
为保证董事会工作顺利开展，经公司董事会提名委员会审核，公司于 2021
年 10 月 22 日召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘任云鼎科技股份有限公司董事会秘书的议案》，同意聘任向瑛女士（简历详见附件）担任公司董事会秘书职务，任期自董事会审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。
向瑛女士已取得董事会秘书资格证书，具备任职公司董事会秘书相应的专业知识、工作经验及职业素养，能够胜任所聘岗位职责的要求；其未受到过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚或惩戒，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规及《云鼎科技股份有限公司章程》所要求的担任上市公司高级管理人员的条件。经查询，向瑛女士不属于失信被执行人。
公司独立董事对向瑛女士的任职资格进行了审核，并发表了同意的独立意见。截至本公告披露日，向瑛女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东及董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系。在本次董事会会议召开之前，向瑛女士的董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所审核无异议。
向瑛女士的联系方式如下：
电 话：0531-88550409
传 真：0531-88190331
电子邮箱：stock000409@126.com
联系地址：山东省济南市历下区工业南路 57-1 号高新万达广场 J3 写字楼特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月22日
附件：向瑛女士简历
向瑛，女，1976 年 8 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，工商管理硕
士，高级经济师。现任云鼎科技股份有限公司董事会秘书处处长。历任兖州煤业股份有限公司董事会秘书处主任经济师、副处长，兖州煤业股份有限公司证券事务代表。
向瑛女士未持有本公司股份，与公司实际控制人、控股股东和持股 5%以上
股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为上市公司高级管理人员的情形，符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-10-23] (000409)云鼎科技:关于董事辞职及补选董事的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-052
云鼎科技股份有限公司
关于董事辞职及补选董事的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会于近日收到董事尤加强先生的辞职报告，因工作调整原因，尤加强先生申请辞去公司董事和董事会战略委员会委员职务，辞职后将不担任公司任何职务。截至本公告披露日，尤加强先生未持有公司股份。
根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的相关规定，尤加强先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会正常运行，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
公司独立董事对尤加强先生的辞职进行了核查，认为其辞职原因与实际情况一致，其辞职不会影响公司正常经营。
尤加强先生在任职董事期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作和高质量发展作出了突出贡献，开创了公司发展的新局面。公司董事会对尤加强先生在任职董事期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！
根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，经公司控股股东山东能源集团有限公司提名，并
经公司董事会提名委员会审核，公司于 2021 年 10 月 22 日召开第十届董事会第
十八次会议，审议通过了《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》，同意推荐曹怀轩先生（简历详见附件）为公司第十届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第十届董事会任期届满之日止。
上述董事候选人选举通过后，公司董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见，本事项尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月22日
附件：曹怀轩先生简历
曹怀轩先生，1980 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，
正高级工程师。历任兖州煤业股份有限公司东滩煤矿副总工程师兼调度室主任、总工程师、副矿长、矿长。
曹怀轩先生未持有本公司股份，与公司实际控制人、控股股东和持股 5%以
上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为上市公司董事的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-10-23] (000409)云鼎科技:关于聘任总经理和副总经理的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-054
云鼎科技股份有限公司
关于聘任总经理和副总经理的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）于 2021 年 10 月 22 日召开第十届董事
会第十八次会议，审议通过《关于聘任云鼎科技股份有限公司总经理的议案》和《关于聘任云鼎科技股份有限公司副总经理的议案》，为保障公司正常运营，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）和《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）等相关法律、法规规定，经公司董事会提名委员会审核，同意聘任刘波先生担任公司总经理，聘任曹怀轩先生担任公司副总经理（简历详见附件），任期自本次董事会会议审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。
刘波先生和曹怀轩先生具备任职公司高级管理人员相应的专业知识、工作经验及职业素养，能够胜任所聘岗位职责的要求；其未受到过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚或惩戒，其任职资格符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》所要求的担任上市公司高级管理人员的条件。经查询，上述人员不属于失信被执行人。
公司独立董事对聘任公司总经理及副总经理事项发表了同意的独立意见，详见公司同日公告。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月22日
附件：高管人员简历
刘波先生，1983 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工程硕士，
经济师。现任云鼎科技股份有限公司党委委员、董事、董事会秘书、总法律顾问。历任新汶矿业集团有限责任公司调研科科长，兖矿集团有限公司董事会秘书处副处长，上海金谷裕丰投资有限公司党总支书记，山东鲁地矿业投资有限公司董事。
刘波先生未持有本公司股份，与公司实际控制人、控股股东和持股 5%以上
股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为上市公司高级管理人员的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
曹怀轩先生，1980 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，
正高级工程师。历任兖州煤业股份有限公司东滩煤矿副总工程师兼调度室主任、总工程师、副矿长、矿长。
曹怀轩先生未持有本公司股份，与公司实际控制人、控股股东和持股 5%以
上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为上市公司高级管理人员的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-10-23] (000409)云鼎科技:关于总经理辞职的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-053
云鼎科技股份有限公司
关于总经理辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会于近日收到公司总经理尤加强先生的辞职报告，因工作调整原因，尤加强先生申请辞去公司总经理职务，辞职后将不担任公司任何职务。截至本公告披露日，尤加强先生未持有公司股份。
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《云鼎科技股份有限公司章程》等相关规定，尤加强先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
公司独立董事对尤加强先生的辞职进行了核查，认为其辞职原因与实际情况一致，其辞职不会影响公司正常经营。
尤加强先生在任职总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作和高质量发展作出了突出贡献，开创了公司发展的新局面。公司董事会对尤加强先生在任职总经理期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月22日
[2021-10-16] (000409)云鼎科技:第十届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-048
云鼎科技股份有限公司
第十届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第十七次会议于 2021 年
10 月 15 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 18 层
会议室召开。本次会议通知于 2021 年 10 月 11 日以传真、当面送达或邮件的方
式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯方式进行表决，本次会议应参与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司监事列席了本次会议。会议由公司董事长张宝才先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权暨关联交
易的议案》
详情请见公司同日披露的《关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股
权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-049）。
公司独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。
表决结果：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
该议案涉及关联交易，关联董事张宝才先生、尤加强先生、刘波先生、孔令涛先生已回避表决。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年10月15日
[2021-10-16] (000409)云鼎科技:关于山能数科因纳入公司合并报表范围的关联交易披露公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-050
云鼎科技股份有限公司
关于山能数科因纳入公司合并报表范围
的关联交易披露公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
云鼎科技股份有限公司（“公司”）于2021年10月15日召开的第十届董事会第十七次会议审议通过了《关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易的议案》，同意公司收购山东能源集团有限公司（“山能集团”）持有的山东能源数字科技有限公司（“山能数科”）50.10%股权（“本次交易”）并签署股权转让协议等交易文件。详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《第十届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2021-048）和《关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-049）。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》的相关规定，本次交易完成后，山能数科将成为公司控股子公司并纳入公司财务报表合并范围。因此，山能数科与其股东深圳建广数字科技有限公司（“建广数科”）、公司控股股东山能集团及山能集团直接或间接控制的公司（“权属公司”，该等权属公司不包括公司及公司直接或间接控制的公司）正在执行的交易将转变为公司的关联交易。
本事项无需提交公司董事会审议，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易双方基本情况
（一）山能数科
名称 山东能源数字科技有限公司
统一社会 91370102MA3URLM475
信用代码
注册地址 山东省济南市历下区经十路 10777 号能源大厦 2906 室
法定代表人 孔祥宏
注册资本 1,500 万元人民币
企业性质 其他有限责任公司
成立日期 2021 年 1 月 5 日
经营期限 2021 年 1 月 5 日至 2041 年 1 月 4 日
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术
推广；信息技术咨询服务；软件开发；人工智能公共服务平台技术咨询服
务；智能机器人的研发；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软硬件及
辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；电子产品销售；数据处理
和存储支持服务；数据处理服务；信息系统集成服务；软件外包服务；接
经营范围 受金融机构委托从事信息技术和流程外包服务（不含金融信息服务）；工
业控制计算机及系统销售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；
企业管理咨询；互联网销售（除销售需要许可的商品）；互联网设备销售；
物联网应用服务；人工智能双创服务平台；区块链技术相关软件和服务；
网络设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营
活动）
（二）建广数科
1.关联人的基本情况
名称 深圳建广数字科技有限公司
统一社会 91440300596779069A
信用代码
注册地址 深圳市南山区桃源街道长源社区学苑大道 1001 号南山智园 C2 栋 2301
法定代表人 黎杰
注册资本 5,001 万元人民币
企业性质 有限责任公司
成立日期 2012 年 5 月 11 日
经营期限 2012 年 5 月 11 日至 5000 年 1 月 1 日
一般经营项目是：计算机软硬件技术开发、技术推广、技术转让、技术咨
询、技术服务；销售软件和硬件产品；数据处理；商务信息咨询；企业管
经营范围 理咨询；翻译服务；批发计算机软硬件及辅助设备；经营进出口业务（不
涉及国营贸易管理商品；涉及配额许可证管理商品的按国家有关规定办理
申请手续）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开
展经营活动。）
2.与本公司的关联关系
建广数科为山能数科的第二大股东，持股比例为49.90%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第五款的规定，公司认定其为公司的关联人。
3.财务概况（未经审计）
截至2020年12月31日，建广数科经审计总资产43,830万元，净资产13,288
万元；2020年度，营业收入45,347万元，净利润3,146万元。
4.履约能力分析
公司认为上述关联方财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易中能履行合同约定。
（三）山能集团及其权属公司
1.关联人的基本情况
关联人 法定代 注册资本 注册地址 主营业务
表人 （万元）
山东省济南市高新 煤炭、煤电、煤化工、高端装
山能集团 李伟 2,470,000 区工业南路57-1号 备制造、新能源新材料、现代
高新万达J3写字楼 物流贸易等
19层
兖州煤业 邹城市凫山南路298 煤炭业务、煤化工业务、机电
股份有限 李伟 486,000万 号 装备制造业务、电力及热力业
公司 务等
2.与本公司的关联关系
山能集团是公司的控股股东，兖州煤业股份有限公司（“兖州煤业”）是山能集团控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第一款及第二款的规定，山能集团及兖州煤业构成公司的关联人。
3.财务概况
（1）山能集团财务概况（经审计）
截至2020年12月31日，山能集团总资产6,851.03亿元，净资产2,262.51亿元；2020年度，山能集团实现营业收入6,752.40亿元，净利润111.79亿元。
（2）兖州煤业财务概况（未经审计）
截至2021年6月30日，兖州煤业总资产2,692.62亿元，净资产814.33亿元；2021年1-6月，兖州煤业实现营业收入653.80亿元，净利润63.82亿元。
4.履约能力分析
公司认为上述关联方财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易中能履行合同约定。
三、关联交易基本情况
山能数科截至披露日正在执行的关联交易基本情况具体如下：
关联交 关联人 关联交易 关联交易 关联交易金额 合同期限
易类别 内容 定价原则
向关联 财务信息 2021年7月1日
人销售 山能集团 系统整合 市场定价 8,588万元 至2022年6月30
商品、提 项目 日
供劳务 兖州煤业 ERP及周 2021年1月1日
股份有限 边系统运 市场定价 5,000万元/年 至2023年12月
公司 维服务 31日
服务总价款根据提供技
向关联 术顾问服务天数计算，
人购买 深圳建广 其中现场提供技术顾问 2021年1月5日
商品、接 数字科技 技术顾问 市场定价 咨询服务费用单价为每 至2023年12月
受关联 有限公司 服务 人2,700元/天，远程提 31日
人提供 供技术顾问咨询服务费
的劳务 用单价为每人2,200元/
天
四、关联交易的定价政策、依据及涉及关联交易的其他安排
上述关联交易依据公平、合理的定价政策，以市场公允价格为依据或采取公开招标方式确定，付款周期和方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定。
五、关联交易目的和对公司的影响
上述关联交易均是山能数科日常经营交易，是公司业务发展及生产经营的正常所需，关联交易以市场公允价格为依据，付款周期和方式合理，不存在损害公司、公司全体股东，特别是中小股东利益的情形，不会影响公司独立性，公司不会因该等交易对关联方产生依赖。
六、独立董事意见
本次股权转让完成后，山能数科与其股东建广数科、公司控股股东山能集团及山能集团直接或间接控制的公司（不包括公司及公司直接或间接控制的公司）正在执行的交易将转变为公司的关联交易。该等关联交易均是山能数科日常经营交易，是公司业务发展及生产经营的正常所需，关联交易以市场公允价格为依据或采取公开招标方式确定，付款周期和方式合理，不存在损害公司、公司全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》的相关规定，及时履行关联交易披露程序，符合相关规定的要求。
七、备查文件
独立董事关于第十届董事会第十七次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
[2021-10-16] (000409)云鼎科技:关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-049
云鼎科技股份有限公司
关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权
暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
为拓展云鼎科技股份有限公司（“云鼎科技”、“公司”）在信息技术服务产业的服务范围及服务能力，进一步提高公司的盈利能力和核心竞争力，奠定公司发展壮大基础，公司拟以现金方式收购控股股东山东能源集团有限公司（“山能集团”）持有的山东能源数字科技有限公司（“山能数科”）50.10%股权（“本次交易”、“本次关联交易”）。现将相关事项公告如下：
一、本次交易概述
公司于 2021 年 10 月 15 日与山能集团签署了《山东能源集团有限公司与云
鼎科技股份有限公司关于山东能源数字科技有限公司 50.10%股权之股权转让协议》（“《股权转让协议》”），根据北京天健兴业资产评估有限公司出具的《云鼎科技股份有限公司拟收购山东能源数字科技有限公司股权项目所涉及的山东能源数字科技有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（天兴评报字〔2021〕
第 1472 号）（“《资产评估报告》”），以 2021 年 6 月 30 日为评估基准日，山能数
科全部股东权益评估值为 4,111.71 万元。公司拟购买山能数科 50.10%股权对应的评估价值为 2,059.96 万元，经交易双方协商后确定，本次交易的交易价格为2,059.96 万元。公司拟采用现金支付方式支付本次交易对价款,资金来源为公司自有或自筹资金。
山能集团为公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
公司于2021年10月15日召开第十届董事会第十七次会议，以5票赞同、0票弃权、0票反对审议通过了《关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易的议案》，关联董事张宝才先生、尤加强先生、刘波先生、孔令涛先生已回避表决。公司独立董事对本次关联交易事项进行了事前认可并在董事会上发表了同意的独立意见。
本次交易已取得有权国资监管机构批准和备案手续。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的规定，本次交易事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
二、关联交易对方基本情况
（一）基本情况
名称 山东能源集团有限公司
统一社会信用代码 91370000166120002R
注册地址 山东省济南市高新区工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼 19 层
法定代表人 李伟
注册资本 2,470,000 万元
企业性质 有限责任公司（国有控股）
成立日期 1996 年 3 月 12 日
经营期限 1996 年 3 月 12 日至长期
主要从事煤炭、煤电、煤化工、高端装备制造、新能源新材料、
经营范围 现代物流贸易等业务
山东省人民政府国有资产监督管理委员会持股 70%
股权结构 山东国惠投资有限公司持股 20%
山东省财欣资产运营有限公司持股 10%
实际控制人 山东省人民政府
（二）最近一年的主要财务数据（经审计）
截至 2020 年 12 月 31 日，山能集团总资产 6,851.03 亿元，净资产 2,262.51
亿元；2020 年度，山能集团实现营业收入 6,752.40 亿元，净利润 111.79 亿元。
（三）关联关系情况说明
山能集团为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第一款的规定属于公司关联方。
（四）失信被执行人情况
经查询中国执行信息公开网，山能集团不是失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
（一）标的股权
本次交易的标的股权为山能集团持有的山能数科50.10%股权。标的股权权属清晰，不存在抵押、质押或者第三人权利，不涉及重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。
（二）目标公司基本情况
名称 山东能源数字科技有限公司
统一社会信用代码 91370102MA3URLM475
注册地址 山东省济南市历下区经十路 10777 号能源大厦 2906 室
法定代表人 孔祥宏
注册资本 1,500 万元人民币
企业性质 其他有限责任公司
成立日期 2021 年 1 月 5 日
经营期限 2021 年 1 月 5 日至 2041 年 1 月 4 日
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技
术推广；信息技术咨询服务；软件开发；人工智能公共服务平台技术咨
询服务；智能机器人的研发；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软
硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；电子产品销售；
数据处理和存储支持服务；数据处理服务；信息系统集成服务；软件外
经营范围 包服务；接受金融机构委托从事信息技术和流程外包服务（不含金融信
息服务）；工业控制计算机及系统销售；信息咨询服务（不含许可类信
息咨询服务）；企业管理咨询；互联网销售（除销售需要许可的商品）；
互联网设备销售；物联网应用服务；人工智能双创服务平台；区块链技
术相关软件和服务；网络设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）
（三）主要历史沿革
山能数科于 2021 年 1 月 5 日设立，公司性质为其他有限责任公司，注册资
本 1,500 万元，山能集团持有 50.10%股权，深圳建广数字科技有限公司持有 49.90%股权。
自设立至今，山能数科注册资本和股权结构均未发生变化。
（四）主营业务情况
山能数科主营业务为 ERP 建设与运维。通过深化 ERP 系统功能应用，拓展应
用范围及应用深度，为客户提供基于 ERP 系统的矿业解决方案及专业实施、运维 服务。
（五）最近一期的主要财务数据
山能数科于 2021 年 1 月 5 日设立，至今尚未满一年。公司聘请具有证券、
期货从业资格的中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对山能数科进行审计。
经审计，山能数科截至 2021 年 6 月 30 日的主要财务数据如下：
单位：元
项目 2021 年 6 月 30 日
资产总额 30,208,705.67
负债总额 9,618,279.02
应收款项总额 12,371,256.31
或有事项涉及的总额 0
净资产 20,590,426.65
项目 2021 年 1 月 5 日至 2021 年 6 月 30 日
营业收入 23,584,905.69
营业利润 7,453,900.66
净利润 5,590,426.65
经营活动产生的现金流量净额 2,022,610.11
具体情况详见公司同日披露的《山东能源数字科技有限公司审计报告》（中审亚太审字〔2021〕021111号）（“《审计报告》”）。
（六）资产评估情况
公司聘请具有从事证券、期货业务资格的北京天健兴业资产评估有限公司以2021年6月30日为评估基准日，对山能数科股东全部权益市场价值进行了评估，并出具了《资产评估报告》。本次评估采用资产基础法和收益法对评估对象分别进行了评估，具体评估结果如下：
经资产基础法评估，山能数科总资产账面价值为3,020.88万元，评估价值为3,058.22万元，增值额为37.34万元，增值率为1.24%；总负债账面价值为961.83万元，评估价值为950.73万元，评估减值11.10万元，减值率1.15%；净资产账面价值为2,059.05万元，评估价值为2,107.49万元，增值额为48.44万元，增值率为2.35%。
评估汇总情况详见下表：
单位：万元
项目名称 账面价值 评估价值 增减值 增值率%
流动资产 3,008.19 3,057.97 49.78 1.65
非流动资产 12.69 0.25 -12.44 -98.03
其中：长期股权投资 - - -
投资性房地产
[2021-10-15] (000409)云鼎科技:关于公司网站域名变更的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-047
云鼎科技股份有限公司
关于公司网站域名变更的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司(“公司”)为适应公司业务发展需要，提升公司品牌形象和认知，决定启用新的网站域名，有关情况如下：
变更前公司网站域名为：dkgf.ykjt.cn
变更后公司网站域名为：www.yundingkeji.cn
除上述变更外，公司电话、传真、电子邮箱、通讯地址等其他联系方式保持不变，敬请广大投资者留意。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月14日
[2021-10-14] (000409)云鼎科技:2021年前三季度业绩预告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-046
云鼎科技股份有限公司
2021 年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2021年1月1日—2021年9月30日
2.预计的经营业绩：□亏损 □扭亏为盈 □同向上升 √同向下降
（1）2021年1-9月业绩预计情况：
项目 本报告期 上年同期
（2021年1月1日-2021年9月30日） （2020年1月1日-2020年9月30日）
归属于上市公司 盈利：约1,445万元
盈利：3,050.05万元
股东的净利润 比上年同期下降：52.62%
基本每股收益 盈利：约0.0283元 盈利：0.0597元
（2）2021年7-9月业绩预计情况：
项目 本报告期 上年同期
（2021年7月1日-2021年9月30日） （2020年7月1日-2020年9月30日）
归属于上市公司 盈利：约124.54万元
盈利：53.04万元
股东的净利润 比上年同期增长：134.80%
基本每股收益 盈利：约0.0024元 盈利：0.0010元
二、业绩预告审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内公司业绩变动主要原因如下：
一是公司 2020 年实施重大资产重组，通过非公开协议方式转让山东鲁地矿
业投资有限公司 51%股权，确认投资收益 6,163 万元，计入非经常性损益。剔除2020 年重大资产重组投资收益等非经常性损益影响，公司报告期内归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润实现同比增长。
二是报告期内，公司合理筹划资金，优化债务结构，降低财务费用；加强费
用管控，降本增效，公司各项费用与上年同期相比减少约 1,200 万元。
四、其他相关说明
本次业绩预告数据是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计，公司将于2021年10月27日披露2021年第三季度报告，具体财务数据将在2021年第三季度报告中详细披露。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有公开披露的信息均以在上述指定媒体刊登的正式公告为准。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年10月13日
[2021-09-25] (000409)云鼎科技:关于子公司使用闲置自有资金购买理财产品的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-045
云鼎科技股份有限公司
关于子公司使用闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）分别于 2021 年 3 月 19 日和 2021 年 5
月 18 日召开第十届董事会第十二次会议和 2020 年年度股东大会，审议通过《关于 2021 年度公司使用闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司使用闲置自有资金购买银行、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，2021 年度累计购买理财产品不超过人民币 5 亿元，购买的单个理财产品期限不得超过 12 个月，授权期限自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起
12 个月内有效。详情请参见公司分别于 2021 年 3 月 20 日、2021 年 5 月 19 日在
《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《第十届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2021-009）、《关于 2021 年度使用闲置资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-019）和《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-037）。
2021 年 9 月 23 日，公司子公司山东兖矿国拓科技工程股份有限公司（“国
拓科技”）在上述额度内，使用自有闲置资金 2,000 万元向平安银行股份有限公司济南分行营业部购买理财产品。现将具体情况公告如下：
一、本次购买理财产品情况概述
（一）投资目的
在符合国家法律法规、确保公司资金流动性和安全性的基础上，使用闲置资金进行现金管理。通过购买安全性高、流动性好的理财产品，提高闲置资金使用效率，获得一定的投资收益，提升公司的整体业绩水平。
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源为国拓科技自有闲置资金。
（三）理财产品的主要内容
1.产品名称：平安理财-新启航一年定开 21 号人民币净值型理财产品
2.产品类型：固定收益类产品
3.投资金额：2,000 万元
4.认购登记日：2021 年 9 月 23 日
5.预计年化收益率：4.00%
6.产品期限：365 天
公司与上述银行无关联关系，上述交易不构成关联交易。
（四）投资风险分析及风控措施
1.投资风险
公司在实施前对投资理财的产品进行严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、信用风险、操作风险、信息技术系统风险、政策法律风险、不可抗力及意外事件风险、信息传递等风险。
2.采取的风险控制措施
（1）公司对理财产品的选择进行严格把控，在授权额度内，选择安全性高、风险等级低、流动性好的理财产品，避免风险。
（2）公司通过大型金融机构等渠道购买理财产品，及时关注理财产品的公开信息，及时掌握其运作情况，如发现任何风险因素，可及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）购买理财产品情况由公司内部审计部门进行日常监督，定期对公司购买理财产品的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。
（4）公司监事会和独立董事有权对公司购买理财产品情况进行定期或不定期的检查，必要时可以聘请专业机构进行审计，如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。
二、本次购买理财产品对公司的影响
公司子公司使用闲置自有资金购买理财产品，是在保证日常经营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司正常生产经营。通过对自有资金适度、适时进行现金管理，有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加公司投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。
三、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况
除本次披露所购理财产品外，本次公告前十二个月内公司及子公司不存在其
他使用自有资金购买理财产品情况。
四、风险提示
公司子公司购买的银行理财产品为安全性高、流动性强的理财产品，总体风险可控。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除公司投资银行理财产品收益可能受到市场波动的影响。
五、备查文件
业务受理凭证。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年9月24日
[2021-09-07] (000409)云鼎科技:关于公司副总经理辞职的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-044
云鼎科技股份有限公司
关于公司副总经理辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司(“公司”)董事会于 2021 年 9 月 6 日收到公司副总
经理赵庆国先生和董吉林先生提交的书面辞职报告，因工作调动原因，赵庆国先生和董吉林先生申请辞去公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《云鼎科技股份有限公司章程》等有关规定，赵庆国先生和董吉林先生的辞职报告自送达公司董事会时生效。赵庆国先生和董吉林先生的辞职不会影响公司的正常运行，不会对公司发展造成不利影响。
截止本公告披露日，赵庆国先生和董吉林先生未持有公司股份。
公司董事会对赵庆国先生和董吉林先生在担任公司副总经理期间的勤勉工作和为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年9月6日
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免责条款
1、本公司力求但不保证数据的完全准确，所提供的信息请以中国证监会指定上市公
司信息披露媒体为准，维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作为投资决策的依据，维赛
特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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[2022-02-17] (000409)云鼎科技:第十届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2022-002
云鼎科技股份有限公司
第十届董事会第二十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第二十二次会议于 2022
年 2 月 16 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 18 层
会议室召开。本次会议通知于 2022 年 2 月 11 日以传真、当面送达或邮件的方式
发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长刘健先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于讨论审议公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
详情请见公司同日披露的《关于 2022 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-003）。
公司独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权0票。
本议案涉及关联交易，关联董事刘健先生、刘波先生、曹怀轩先生、孔令涛先生已回避表决。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
二、审议通过《关于增加公司经营范围及修改<公司章程>相应条款的议案》
详情请见公司同日披露的《关于增加公司经营范围及修改<公司章程>相应条款的公告》（公告编号：2022-004）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权0票。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
三、审议通过《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》
详情请见公司同日披露的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-005）。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权0票。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2022年2月16日
[2022-02-17] (000409)云鼎科技:关于2022年度日常关联交易预计的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2022-003
云鼎科技股份有限公司
关于 2022 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
云鼎科技股份有限公司（“公司”）根据《深圳证券交易所股票上市规则》要求，结合日常生产经营的需要，对公司及子公司与控股股东山东能源集团有限公司（“山能集团”）及其附属公司、深圳建广数字科技有限公司（“建广数科”）2022年度将发生的日常关联交易进行了合理预计，预计2022年度与上述关联人发生日常关联交易金额为126,910.00万元。公司2021年度日常关联交易预计金额为88,919.00万元，实际发生金额为39,566.43万元（未经审计）。
公司于2022年2月16日召开第十届董事会第二十二次会议审议通过了《关于讨论审议公司2022年度日常关联交易预计的议案》，关联董事刘健先生、刘波先生、曹怀轩先生、孔令涛先生已回避表决，公司独立董事对上述关联交易事项出具了事前认可意见，并发表了同意的独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的相关规定，本次关联交易尚需提交公司股东大会审议，关联人山能集团须回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
（二）2022 年度预计日常关联交易类别和金额
单位：万元
关联 截至披露 上年发生
关联交 关联人 关联交易 交易 预计金额 日已发生 金额（未经
易类别 内容 定价 金额（未经 审计）
原则 审计）
向关联 销售化工设备、
人销售 兖矿鲁南 计算机系统和通
产品和 化工有限 讯网络集成、通 市场 5,770.00 0.00 726.00
商品， 公司 用传感器，提供 定价
提供劳 技术服务、运维
务 服务等
销售化工设备、
兖矿国宏 计算机系统和通
化工有限 讯网络集成、通 市场 680.00 0.00 0.00
责任公司 用传感器，提供 定价
技术服务、运维
服务等
销售智能化系统
及设备、系统集
兖矿能源 成、化工设备、
集团股份 计算机系统和通 市场 41,530.00 0.00 22,708.83
有限公司 讯网络集成、通 定价
用传感器，提供
技术服务、运维
服务等
山东裕龙 专利技术实施许 市场
石化有限 可 定价 1,150.00 0.00 0.00
向关联 公司
人销售 销售智能化系统
产品和 及设备、系统集
商品， 成、化工设备、
提供劳 兖矿新疆 计算机系统和通
务 煤化工有 讯网络集成、通 市场 2,300.00 0.00 446.89
限公司 用传感器、专利 定价
技术实施许可，
提供技术服务、
运维服务、培训
服务等
内蒙古荣 销售化工设备、 市场
信化工有 提供培训服务等 定价 310.00 0.00 0.00
限公司
陕西未来 销售智能化系统
能源化工 及设备、系统集 市场 750.00 0.00 1,021.72
有限公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
销售智能化系统
及设备、系统集 市场
山能集团 成、软件许可权， 定价 38,940.00 0.00 2,090.13
提供技术服务、
运维服务等
枣庄矿业 销售智能化系统
（集团）有 及设备、系统集 市场 2,930.00 0.00 65.55
限责任公 成，提供技术服 定价
司 务、运维服务等
内蒙古昊 销售智能化系统
盛煤业有 及设备、系统集 市场 390.00 0.00 509.43
限公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
临沂矿业 销售智能化系统
集团有限 及设备、系统集 市场 690.00 0.00 0.00
责任公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
山东新巨 销售智能化系统
龙能源有 及设备、系统集 市场 2,770.00 0.00 0.00
限责任公 成，提供技术服 定价
司 务、运维服务等
鄂尔多斯 销售智能化系统
市营盘壕 及设备、系统集 市场 2,600.00 0.00 311.32
煤炭有限 成，提供技术服 定价
公司 务、运维服务等
中垠融资 销售智能化系统
租赁有限 及设备、系统集 市场 460.00 0.00 5,768.20
向关联 公司 成，提供技术服 定价
人销售 务、运维服务等
产品和 新汶矿业 销售智能化系统
商品， 集团物资 及设备、系统集 市场
提供劳 供销有限 成，提供技术服 定价 2,440.00 0.00 0.00
务 责任公司 务、运维服务等
龙口矿业 销售智能化系统
集团有限 及设备、系统集 市场 400.00 0.00 0.00
公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
新汶矿业 销售智能化系统
集团有限 及设备、系统集 市场 3,670.00 0.00 0.00
责任公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
淄博矿业 销售智能化系统
集团有限 及设备、系统集 市场 1,020.00 0.00 0.00
责任公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
山东能源 销售智能化系统
重型装备 及设备、系统集 市场
制造集团 成，提供技术服 定价 420.00 0.00 1.01
有限责任 务、运维服务等
公司
山东鲁西 销售智能化系统
发电有限 及设备、系统集 市场 2,700.00 0.00 0.00
公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
山东能源 销售智能化系统
集团物资 及设备、系统集 市场 8,500.00 0.00 0.00
有限公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
兖矿新疆 销售智能化系统
能化有限 及设备、系统集 市场 1,070.00 0.00 138.04
公司 成，提供技术服 定价
务、运维服务等
向关联 山东能源 销售智能化系统
人销售 集团鲁西 及设备、系统集 市场 310.00 0.00 0.00
产品和 矿业有限 成，提供技术服 定价
商品， 公司 务、运维服务等
提供劳 销售智能化系统
务 山能集团 及设备、化工设
其他附属 备、系统集成， 市场 1,740.00 0.00 1,138.46
公司 提供技术服务、 定价
运维服务、培训
服务等
小计 123,540.00 0.00 34,925.58
向关联 山能集团 市场
方提供 其他附属 出租房屋业务 定价 120.00 8.66 130.85
租赁服 公司
务 小计 120.00 8.66 130.85
合计 123,660.00 8.66 35,056.43
山东盟鲁 接受工程实施服 市场
采矿工程 务 定价 400.00 0.00 89.71
有限公司
向关联
[2022-02-17] (000409)云鼎科技:关于增加公司经营范围及修改公司章程相应条款的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2022-004
云鼎科技股份有限公司
关于增加公司经营范围及修改《公司章程》相应条款的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）于 2022 年 2 月 16 日召开第十届董事会
第二十二次会议，审议通过了《关于增加公司经营范围及修改<公司章程>相应条款的议案》，根据公司经营业务发展实际需要，拟增加公司经营范围并对《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）相应条款进行修改。现将具体情况公告如下：
一、增加公司经营范围情况
为满足公司开展智能化项目建设需要，进一步拓展公司业务，拟增加公司经营范围，具体情况如下：
增加前经营范围 增加后经营范围
软件开发；网络技术服务；互联网 软件开发；网络技术服务；互联网数据服务；智能控制系统集成；信息系 数据服务；智能控制系统集成；信息统集成服务；信息技术咨询服务；物联 系统集成服务；信息技术咨询服务；网技术服务；工程和技术研究和试验发 物联网技术服务；工程和技术研究和展；计算机软硬件及辅助设备批发；计 试验发展；计算机软硬件及辅助设备算机软硬件及辅助设备零售；计算机软 批发；计算机软硬件及辅助设备零售；硬件及外围设备制造；通信设备制造； 计算机软硬件及外围设备制造；通信通信设备销售；网络设备制造；网络设 设备制造；通信设备销售；网络设备备销售；电子产品销售；卫星通信服务； 制造；网络设备销售；电子产品销售；卫星导航服务；卫星技术综合应用系统 卫星通信服务；卫星导航服务；卫星集成；导航、测绘、气象及海洋专用仪 技术综合应用系统集成；导航、测绘、器制造；导航终端制造；导航终端销售； 气象及海洋专用仪器制造；导航终端智能车载设备制造；智能车载设备销售； 制造；导航终端销售；智能车载设备雷达及配套设备制造；卫星移动通信终 制造；智能车载设备销售；雷达及配端制造；卫星移动通信终端销售；终端 套设备制造；卫星移动通信终端制造；
测试设备制造；终端测试设备销售；技 卫星移动通信终端销售；终端测试设术服务、技术开发、技术咨询、技术交 备制造；终端测试设备销售；技术服流、技术转让、技术推广；炼油、化工 务、技术开发、技术咨询、技术交流、生产专用设备销售；机械零件、零部件 技术转让、技术推广；炼油、化工生销售；销售代理；金属矿石销售；选矿； 产专用设备销售；机械零件、零部件自有资金投资的资产管理服务；以自有 销售；销售代理；金属矿石销售；选资金从事投资活动（除依法须经批准的 矿；建设工程施工；电气安装服务；项目外，凭营业执照依法自主开展经营 施工专业作业；建筑劳务分包；建设活动）许可项目：计算机信息系统安全 工程监理；建设工程设计；建筑智能专用产品销售；矿产资源（非煤矿山） 化系统设计；工业工程设计服务；自开采（依法须经批准的项目，经相关部 有资金投资的资产管理服务；以自有门批准后方可开展经营活动，具体经营 资金从事投资活动（除依法须经批准
项目以审批结果为准）。 的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）许可项目：计算机信息系
统安全专用产品销售；矿产资源（非
煤矿山）开采（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活
动，具体经营项目以审批结果为准）。
二、关于修改《公司章程》情况
鉴于公司拟增加经营范围，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司章程指引》等法律法规和规范性文件的规定，拟对《公司章程》相应条款进行修改，具体修改内容如下：
修改前 修改后
第十三条 经公司登记机关核准， 第十三条 经公司登记机关核准，
公司经营范围是：软件开发；网络技术 公司经营范围是：软件开发；网络技术服务；互联网数据服务；智能控制系统 服务；互联网数据服务；智能控制系统集成；信息系统集成服务；信息技术咨 集成；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；物联网技术服务；工程和技术 询服务；物联网技术服务；工程和技术研究和试验发展；计算机软硬件及辅助 研究和试验发展；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零 设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及外围设备制造；通 售；计算机软硬件及外围设备制造；通信设备制造；通信设备销售；网络设备 信设备制造；通信设备销售；网络设备制造；网络设备销售；电子产品销售； 制造；网络设备销售；电子产品销售；
卫星通信服务；卫星导航服务；卫星技 卫星通信服务；卫星导航服务；卫星技术综合应用系统集成；导航、测绘、气 术综合应用系统集成；导航、测绘、气象及海洋专用仪器制造；导航终端制 象及海洋专用仪器制造；导航终端制造；导航终端销售；智能车载设备制造； 造；导航终端销售；智能车载设备制造；智能车载设备销售；雷达及配套设备制 智能车载设备销售；雷达及配套设备制造；卫星移动通信终端制造；卫星移动 造；卫星移动通信终端制造；卫星移动通信终端销售；终端测试设备制造；终 通信终端销售；终端测试设备制造；终端测试设备销售；技术服务、技术开发、 端测试设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术 技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；炼油、化工生产专用设备销售； 推广；炼油、化工生产专用设备销售；机械零件、零部件销售；销售代理；金 机械零件、零部件销售；销售代理；金属矿石销售；选矿；自有资金投资的资 属矿石销售；选矿；建设工程施工；电产管理服务；以自有资金从事投资活动 气安装服务；施工专业作业；建筑劳务（除依法须经批准的项目外，凭营业执 分包；建设工程监理；建设工程设计；照依法自主开展经营活动）许可项目： 建筑智能化系统设计；工业工程设计服计算机信息系统安全专用产品销售；矿 务；自有资金投资的资产管理服务；以产资源（非煤矿山）开采（依法须经批 自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动，具体经营项目以审批结果为 经营活动）许可项目：计算机信息系统
准） 安全专用产品销售；矿产资源（非煤矿
山）开采（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动，具体
经营项目以审批结果为准）
除上述修改条款外，《公司章程》其他条款内容不变。
以上事项尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司经理层办理工商登记相关变更手续。本次增加公司经营范围及修改《公司章程》情况最终结果以市场监督管理部门的核准登记为准。
三、备查文件
云鼎科技股份有限公司第十届董事会第二十二次会议决议。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2022年2月16日
[2022-02-17] (000409)云鼎科技:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2022-005
云鼎科技股份有限公司
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。公司第十届董事会第二十二次会议已审议通过《关于召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》。
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》等规定。
4.会议召开日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2022年3月4日（星期五）14：00。
（2）网络投票时间:2022年3月4日（星期五）。
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年3月4日9:15—9:25，9：30至11：30，13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2022年3月4日9：15—15：00期间的任意时间。
5.会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：本人出席或填写授权委托书授权代理人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（3）公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2022年2月28日（星期一）。
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日2022年2月28日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出
席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8.会议地点：山东省济南市历下区工业南路57-1号济南高新万达J3写字楼云鼎科技股份有限公司18层会议室。
二、会议审议事项
（一）本次股东大会提案编码表
备注
提案 提案名称 该列打勾
编码 的栏目可
以投票
非累积投票提案
1.00 《关于讨论审议公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》 √
2.00 《关于增加公司经营范围及修改<公司章程>相应条款的议案》 √
（二）提案披露情况
上述提案已经公司第十届董事会第二十二次会议审议通过，具体内容详见公
司于 2022 年 2 月 17 日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资
讯网 http://www.cninfo.com.cn 上刊登的《云鼎科技股份有限公司第十届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2022-002）、《关于 2022 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-003）、《关于增加公司经营范围及修改<公司章程>相应条款的公告》（公告编号：2022-004）等相关公告。
（三）特别强调事项
1.提案1.00涉及关联交易，关联股东山东能源集团有限公司需回避表决。
2.提案2.00为特别决议事项，需经出席会议股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意为通过。
3.本次股东大会各提案均对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除单独或者合计持有5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记方法
1.登记方式：
（1）法人股股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人身份证明或法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
（2）社会公众股股东持股东账户卡、本人身份证办理登记手续，委托出席的
持受托人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书办理登记手续。
（3）异地股东可通过信函或传真方式进行登记（需提供上述1、2项规定的有效证件的复印件）。
2.登记时间：2022年3月1日—2022年3月3日9：00至17：00。
3.登记地点：云鼎科技股份有限公司董事会秘书处。
4.会议联系方式：
联 系 人：贺业峰；
联系电话：0531-88550409；
传 真：0531-88190331；
电子邮箱：stock000409@126.com；
邮政编码：250000。
5.其他事项：
本次股东大会现场会议预计半天，与会股东的食宿及交通费用自理。
网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。
五、备查文件
（一）公司第十届董事会第二十二次会议决议；
（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2022 年 2 月 16 日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码：“360409”，投票简称：“云鼎投票”。
2.填报表决意见
本次股东大会议案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。对同一提案的投票以第一次有效投票为准。
3.本次股东大会不设总议案。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2022年3月4日的交易时间，即09：15—09：25，9：30—11：30和13：00—15：00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年3月4日9：15—15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
授 权 委 托 书
兹委托 先生/女士代表我单位（本人）出席云鼎科技股份有限公
司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
本人对本次会议审议事项未做出指示的，受托人有权/无权按照自己的意思
表决。
备注
提案 该列打
提案名称 勾的栏 同意 反对 弃权
编码 目可以
投票
非累积投票提案
1.00 《关于讨论审议公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》 √
2.00 《关于增加公司经营范围及修改<公司章程>相应条款的议案》 √
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”项的格内选择一项用“√”
明确授意委托人投票，其他空格内划“－”。
委托人签名（或盖章）： 受托人签字：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托人股东账号： 委托人持股数量：
委托书有效期限： 委托日期：2022 年 月 日
[2022-01-27] (000409)云鼎科技:2021年度业绩预告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2022-001
云鼎科技股份有限公司
2021 年度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2021年1月1日—2021年12月31日
2.预计的经营业绩：?扭亏为盈 □同向上升 ?同向下降
项目 本报告期 上年同期
（2021年1月1日-2021年12月31日） （2020年1月1日-2020年12月31日）
归属于上市公司 盈利：约1,840万元
盈利：7,384.96万元
股东的净利润 比上年同期下降：75.08%
归属于上市公司 盈利：约1,100万元
股东的扣除非经常 盈利：815.83万元
性损益的净利润 比上年同期增长：34.83%
基本每股收益 盈利：约0.0360元/股 盈利：0.1445元/股
二、业绩预告审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。公司已就业绩预告有关事项与年报审计会计师事务所进行了预沟通，公司与会计师事务所在本报告期的业绩预告方面不存在重大分歧。
三、业绩变动原因说明
报告期内公司业绩变动主要原因如下：
一是公司2020年实施重大资产重组，通过非公开协议方式转让山东鲁地矿业投资有限公司51%股权，确认投资收益6,163万元，计入非经常性损益。剔除2020年重大资产重组投资收益等非经常性损益影响，公司报告期内归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润实现同比增长。
二是公司预计非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润的影响金额约740万元。主要是报告期内公司收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权，构成同一控制下企业合并，年初至合并日影响公司净利润约300万元；收取托管企
业山东鲁地矿业投资有限公司2021年度托管费约250万元；报告期内收到政府补助合计约190万元。根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号--非经常性损益》相关规定，上述收益均计入非经常性损益。
四、其他相关说明
本次业绩预告数据是公司财务部门初步测算的结果，未经注册会计师审计，公司将于2022年3月25日披露2021年年度报告，具体财务数据将在2021年年度报告中详细披露。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有公开披露的信息均以在上述指定媒体刊登的正式公告为准。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2022年1月26日
[2021-12-17] (000409)云鼎科技:关于股票交易异常波动的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-068
云鼎科技股份有限公司
关于股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动情况
云鼎科技股份有限公司(“公司”，证券简称：云鼎科技，证券代码：000409)
于 2021 年 12 月 14 日、12 月 15 日、12 月 16 日连续 3 个交易日收盘价格涨幅偏
离值累计达到 20%以上，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实的情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，并向公司控股股东山东能源集团有限公司就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下：
1．公司近期生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；
2．公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
3．公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
4．截至本公告日，公司控股股东不存在关于本公司应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项；
5．经查询，股票异常波动期间公司控股股东未曾买卖公司股票。
三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；公司董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1．经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2．公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年12月16日
[2021-12-11] (000409)云鼎科技:关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易过渡期间损益情况的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-067
云鼎科技股份有限公司
关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权暨关联交易
过渡期间损益情况的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
云鼎科技股份有限公司(“公司”)于 2021 年 10 月 15 日召开第十届董事会
第十七次会议，审议通过了《关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权暨关联交易的议案》，同意公司与山东能源集团有限公司（“山能集团”）签订《山东能源集团有限公司与云鼎科技股份有限公司关于山东能源数字科技有限公司50.10%股权之股权转让协议》（“《股权转让协议》”），以现金 2,059.96 万元收购山能集团持有的山东能源数字科技有限公司（“山能数科”）50.10%股权（“标的股权”）。详情请参见公司于同日披露的《关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-049）等相关公告。
2021 年 10 月 20 日，公司与山能集团、山能数科签署了《山东能源数字科
技有限公司 50.10%股权之交割确认书》，完成标的股权交割。2021 年 10 月 22
日，山能数科在济南市历下区行政审批服务局办理完成工商变更登记手续。详情
请参见公司于 2021 年 10 月 26 日披露的《关于收购山东能源数字科技有限公司
50.10%股权暨关联交易进展公告》（公告编号：2021-056）。
二、本次关联交易过渡期间损益安排
根据公司与山能集团签署的《股权转让协议》约定，标的股权对应的过渡期间损益由山能集团享有。交易双方在审计机构出具过渡期间损益审计报告后20个工作日内进行结算。
三、本次关联交易过渡期间损益审计情况
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）以 2021 年 10 月 31 日为过渡期间
损益审计基准日对山能数科进行了专项审计，并出具了《山东能源数字科技有限公司审计报告》（中审亚太审字（2021）021111-1 号）。经审计，山能数科在过
渡期间实现净利润 389,901.21 元，标的股权对应在过渡期间实现收益195,340.51 元。
四、本次关联交易过渡期间损益结算情况
2021 年 12 月 10 日，公司按照《股权转让协议》约定，将标的股权对应的
过渡期间收益 195,340.51 元以现金方式一次性支付至山能集团指定账户。
五、备查文件
（一）山东能源数字科技有限公司审计报告（中审亚太审字（2021）021111-1号）；
（二）过渡期间收益支付凭证。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年12月10日
[2021-12-01] (000409)云鼎科技:2021年第三次临时股东大会决议公告
1
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-065
云鼎科技股份有限公司
2021年第三次临时股东大会决议公告
特别提示：
1.本次会议不存在否决议案情况。
2.本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
(1)现场会议召开时间：2021年11月30日（星期二）14:00。
(2)网络投票时间：2021年11月30日（星期二）。
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月30日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月30日9:15—15:00期间的任意时间。
2.召开地点：山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼云鼎科技股份有限公司18层会议室。
3.召开方式：采用现场会议与网络投票相结合的方式。
4.召集人：公司董事会。
5.主持人：鉴于公司董事长已辞职，经全体董事共同推举，本次会议由公司董事、总经理刘波先生主持。
6.本次股东大会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）等行政法规、部门规章、规范性文件的相关规定。
（二）会议出席情况
1.会议出席的总体情况：
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2
出席会议的股东及股东授权委托代表人12人，代表股份175,943,000股，占上市公司总股份的34.4358%。
其中：
出席现场会议的股东及股东授权委托代表人3人，代表股份95,478,974股，占公司总股份的18.6872％。
通过网络投票的股东9人，代表股份80,464,026股，占公司总股份的15.7485％。
出席本次会议的中小投资者（除单独或者合计持有5%以上股份的股东以外的其他股东）所持股份为35,130,502股,占公司总股份的6.8758%。
2.会议其他出席人员情况：
公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的表决方式，具体审议表决情况如下：
（一）关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案
1.关于选举刘健先生为公司非独立董事的议案
总体表决情况：
同意175,796,843股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9169％。
其中中小股东表决情况：
同意34,984,345股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5840％。
表决结果：通过。
2.关于选举曹怀轩先生为公司非独立董事的议案
总体表决情况：
同意175,796,843股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9169％。
其中中小股东表决情况：
同意34,984,345股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.5840％。
表决结果：通过。
3
本次会议采用累积投票制选举刘健先生和曹怀轩先生为公司第十届董事会非独立董事，任期自本次会议审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。董事会中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
（二）关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度的议案
总体表决情况：
同意90,543,249股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9523％；反对43,200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0477％；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
其中中小股东表决情况：
同意35,087,302股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8770％；反对43,200股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.1230％；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
本议案涉及关联交易，关联股东山东能源集团有限公司已回避表决，回避表决股份数量为85,356,551股。
表决结果：通过。
（三）关于修改《云鼎科技股份有限公司章程》的议案
总体表决情况：
同意175,899,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9754％；反对43,200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0246％；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
其中中小股东表决情况：
同意35,087,302股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8770％；反对43,200股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.1230％；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
表决结果：本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：上海锦天城（青岛）律师事务所
（二）律师姓名：刘学良、徐定杰
（三）结论性意见：本所律师认为，公司2021年第三次临时股东大会的召集、
4
召开程序、出席会议人员资格、召集人资格以及会议表决程序、表决结果等事宜，均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的各项决议均合法有效。
四、备查文件
（一）云鼎科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议；
（二）上海锦天城（青岛）律师事务所关于云鼎科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年11月30日
[2021-12-01] (000409)云鼎科技:第十届董事会第二十一次会议决议公告
1
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-066
云鼎科技股份有限公司
第十届董事会第二十一次会议决议公告
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第二十一次会议于2021年11月30日上午在山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼公司19层会议室召开。本次会议通知于2021年11月26日以传真、当面送达或邮件的方式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。鉴于公司董事长已辞职，根据《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的相关规定，经半数以上董事共同推举，本次会议由公司董事刘健先生主持。本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）和《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于选举公司第十届董事会董事长的议案》
根据公司发展需要和《公司章程》相关规定，选举刘健先生（简历详见附件）为公司第十届董事会董事长，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过《关于补选公司第十届董事会专门委员会委员的议案》
鉴于张宝才先生和尤加强先生均已辞任公司第十届董事会专门委员会委员职务，为完善公司治理结构，保证董事会专门委员会各项工作的顺利开展，充分发挥其职能，根据《公司法》《公司章程》《云鼎科技股份有限公司董事会专门委员会工作细则》等相关规定，补选刘健先生为公司第十届董事会战略委员会主任委员和公司第十届董事会提名委员会委员，补选曹怀轩先生为公司第十届董事
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2
会战略委员会委员，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。
除上述变更外，公司董事会各专门委员会其他委员任职情况不变。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年11月30日
3
附件：刘健先生简历
刘健先生，1969年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工程硕士，工程技术应用研究员。现任山东能源集团有限公司党委常委、副总经理，兖州煤业股份有限公司董事，云鼎科技股份有限公司董事长。历任兖州煤业股份有限公司东滩煤矿副矿长、矿长，兖州煤业股份有限公司济宁三号煤矿矿长，兖州煤业股份有限公司副总经理、党委书记、总经理。
刘健先生未持有本公司股份，除在山东能源集团有限公司及其下属企业任职外，与公司其他持股5%以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-11-13] (000409)云鼎科技:关于公司董事长辞职及补选董事的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-061
云鼎科技股份有限公司
关于董事长辞职及补选董事的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、关于董事长辞职的情况
云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会于近日收到公司董事长张宝才先生的书面辞职报告，因工作调整原因，张宝才先生申请辞去公司董事长、董事、董事会战略委员会主任委员和董事会提名委员会委员职务，辞职后将不担任公司任何职务。截至本公告披露日，张宝才先生未持有公司股份。
根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的相关规定，张宝才先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会的正常运行，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
公司独立董事对张宝才先生的辞职进行了核查，认为其辞职原因与实际情况一致，其辞职不会影响公司的正常经营。
张宝才先生在担任公司董事长期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司规范运作和高质量发展作出了突出贡献，开创了公司发展的新局面。公司董事会对张宝才先生为公司作出的突出贡献表示衷心感谢！
二、关于补选非独立董事的情况
根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，经公司控股股东山东能源集团有限公司提名，并经
公司董事会提名委员会审核，公司于 2021 年 11 月 12 日召开第十届董事会第二
十次会议，审议通过了《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》，同意推荐刘健先生（简历详见附件）为公司第十届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第十届董事会任期届满之日止。
上述董事候选人选举通过后，董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。公司独立董事对本事项发表
了同意的独立意见，本事项尚需提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年11月12日
附件：刘健先生简历
刘健先生，1969 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工程技术应
用研究员，工程硕士，现任山东能源集团有限公司党委常委、副总经理，兖州煤业股份有限公司董事。历任兖州煤业股份有限公司东滩煤矿副矿长、矿长，兖州煤业股份有限公司济宁三号煤矿矿长，兖州煤业股份有限公司副总经理、党委书记、总经理。
刘健先生未持有本公司股份，除在山东能源集团有限公司及其下属企业任职外，与公司其他持股 5%以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为董事的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-11-13] (000409)云鼎科技:关于参加山东辖区上市公司2021年度投资者网上集体接待日活动的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-064
云鼎科技股份有限公司
关于参加山东辖区上市公司 2021 年度投资者
网上集体接待日活动的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
为进一步加强与投资者的互动交流，构建和谐稳定的投资者关系，云鼎科技股份有限公司（“公司”）将参加由中国证券监督管理委员会山东监管局和山东上市公司协会联合举办的“山东辖区上市公司 2021 年度投资者网上集体接待日活动”。现将有关事项公告如下：
本次投资者网上集体接待日活动将通过深圳市全景网络有限公司提供的互联网平台举行，投资者可以登录“全景 路演天下”网站（http://rs.p5w.net）
参与公司本次投资者网上集体接待日活动。活动时间为 2021 年 11 月 16 日（星
期二）下午 14:00-16:00。
届时公司董事会秘书向瑛女士、证券事务代表贺业峰先生将通过网络在线交流的形式与投资者就公司治理、经营状况、发展战略和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通与交流。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年11月12日
[2021-11-13] (000409)云鼎科技:关于召开2021年第三次临时股东大会通知的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-063
云鼎科技股份有限公司
关于召开 2021 年第三次临时股东大会通知的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会，2021年11月12日公司第十届董事会第二十次会议审议通过《关于召开云鼎科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会的议案》。
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等规定。
4.会议召开日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2021年11月30日（星期二）14：00。
（2）网络投票时间:2021年11月30日（星期二）。
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月30日9:15—9:25，9：30至11：30，13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月30日9：15—15：00期间的任意时间。
5.会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：本人出席或填写授权委托书授权代理人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（3）公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2021年11月24日（星期三）。
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日2021年11月24日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8.会议地点：山东省济南市历下区工业南路57-1号济南高新万达J3写字楼云鼎科技股份有限公司18层会议室。
二、会议审议事项
（一）会议议题
1.00 逐项审议《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》；
1.01《关于选举刘健先生为公司非独立董事的议案》；
1.02《关于选举曹怀轩先生为公司非独立董事的议案》；
2.00《关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》；
3.00《关于修改<云鼎科技股份有限公司章程>的议案》。
（二）披露情况
议题 1.02 与议题 3 已经公司第十届董事会第十八次会议审议通过，议案具
体内容详见公司于 2021 年 10 月 23 日在《证券时报》《上海证券报》《中国证
券报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上刊登的《云鼎科技股份有限公司第十届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2021-051）等相关公告。
议题 1.01 与议题 2 已经公司第十届董事会第二十次会议审议通过，议案具
体内容详见公司于 2021 年 11 月 13 日在《证券时报》《上海证券报》《中国证
券报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上刊登的《云鼎科技股份有限公司第十届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2021-060）等相关公告。
（三）特别强调事项
1.议案1采用累积投票方式进行投票，需逐项表决，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
2.议案2涉及关联交易，关联股东山东能源集团有限公司需回避表决。
3.议案3为特别决议事项，需经出席会议股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意为通过。
4.本次股东大会各议案均对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除单独或者合计持有5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、提案编码
本次股东大会提案编码示例表
备注
提案 提案名称 该列打勾
编码 的栏目可
以投票
累积投票提案 采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
1.00 《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》 应选人数
2 人
1.01 《关于选举刘健先生为公司非独立董事的议案》 √
1.02 《关于选举曹怀轩先生为公司非独立董事的议案》 √
非累积投票提案
2.00 《关于调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度的议案》 √
3.00 《关于修改<云鼎科技股份有限公司章程>的议案》 √
四、会议登记方法
1.登记方式：
（1）法人股股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人身份证明或法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
（2）社会公众股股东持股东账户卡、本人身份证办理登记手续，委托出席的持受托人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书办理登记手续。
（3）异地股东可通过信函或传真方式进行登记（需提供上述1、2项规定的有效证件的复印件）。
2.登记时间：2021年11月25日—2021年11月26日及2021年11月29日9：00至17：00。
3.登记地点：云鼎科技股份有限公司董事会秘书处。
4.会议联系方式：
联 系 人：贺业峰；
联系电话：0531-88550409；
传 真：0531-88190331；
电子邮箱：stock000409@126.com；
邮政编码：250000。
5.其他事项：
本次股东大会现场会议预计半天，与会股东的食宿及交通费用自理。
网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。
六、备查文件
（一）公司第十届董事会第十八次会议决议；
（二）公司第十届董事会第二十次会议决议；
（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021 年 11 月 12 日
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码：“360409”，投票简称：“云鼎投票”。
2.填报表决意见
本次股东大会议案1为累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
投给候选人的选举票数 填报
对候选人 A 投 X1 票 X1 票
对候选人 B 投 X2 票 X2 票
… …
合计 不超过该股东拥有的选举票数
各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
选举非独立董事（如提案1，采用等额选举，应选人数为2位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
本次股东大会议案2和议案3为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3.本次股东大会不设总议案。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2021年11月30日的交易时间，即09：15—09：25，9：30—11：30和13：00—15：00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月30日9：15—15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
授 权 委 托 书
兹委托 先生/女士代表我单位（本人）出席云鼎科技股份有限公
司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
本人对本次会议审议事项未做出指示的，受托人有权/无权按照自己的意思
表决。
备注
提案 该列打勾 同意
提案名
[2021-11-13] (000409)云鼎科技:关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-062
云鼎科技股份有限公司
关于调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）根据日常经营实际情况，拟对 2021 年度日常关联交易预计额度作出调整。现将具体情况公告如下：
一、公司 2021 年度日常关联交易预计额度调整概况
公司于 2021 年 2 月 25 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》，预计 2021 年度公司日常关联交易
额度合计 48,773.00 万元，详见公司于 2021 年 2 月 10 日披露的《关于 2021 年
度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-003）。
根据公司业务发展需要，为规范开展关联交易和更加准确地反映公司与关联方 2021 年度日常关联交易情况，公司拟对 2021 年度日常关联交易预计额度作出调整。本次调整完成后，2021 年度日常关联交易预计额度合计 73,439.00 万元，较调整前增加额度 24,666.00 万元。其中：向关联人销售产品和商品、提供劳务预计额度合计 71,087.00 万元，较调整前增加额度 22,814.00 万元；向关联人采购产品和商品、接受劳务预计额度合计 2,352.00 万元，较调整前增加额度1,852.00 万元。
二、公司 2021 年度日常关联交易预计额度调整审议情况
公司于2021年11月12日召开第十届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事刘波先生、孔令涛先生已回避表决，公司独立董事对本次关联交易事项出具了事前认可意见，并发表了同意的独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的相关规定，本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，关联方山东能源集团有限公司（“山能集团”）须回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
三、公司2021年度日常关联交易预计额度调整具体情况
单位：万元
关联 关联交 2021 年日常关 2021 年日常关
交易 关联人 关联交易内容 易定价 联交易预计金 调整金额 联交易预计金
类别 原则 额（调整前） 额（调整后）
内蒙古荣 煤气化技术实 市场
信化工有 施许可转让 定价 543.00 -543.00 0
限公司
兖矿鲁南 销售化工设备、
化工有限 计算机系统和 市场 6,000.00 -2,720.00 3,280.00
公司 通讯网络集成、 定价
通用传感器等
兖州煤业 销售矿用产品、
股份有限 系统集成，提供 市场 11,000.00 6,180.00 17,180.00
向关 公司 技术服务、运维 定价
联人 服务等
销售 销售矿用产品、
产品 系统集成、化工
和商 陕西未来 设备、计算机系 市场
品， 能源化工 统和通讯网络 定价 5,270.00 -3,620.00 1,650.00
提供 有限公司 集成、通用传感
劳务 器，提供技术服
务、运维服务等
山东能源 销售矿用产品、
集团有限 系统集成，提供 市场 6,900.00 6,120.00 13,020.00
公司 技术服务、运维 定价
服务等
山东李楼 销售矿用产品、
煤业有限 系统集成，提供 市场 3,000.00 -3,000.00 0
公司 技术服务、运维 定价
服务等
枣庄矿业 销售矿用产品、
（集团） 系统集成、软件 市场
有限责任 许可权，提供技 定价 2,950.00 -570.00 2,380.00
公司 术服务、运维服
务等
临沂矿业 销售矿用产品、
集团菏泽 系统集成，提供 市场 2,045.00 -2,045.00 0
煤电有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
关联 关联交 2021 年日常关 2021 年日常关
交易 关联人 关联交易内容 易定价 联交易预计金 调整金额 联交易预计金
类别 原则 额（调整前） 额（调整后）
销售矿用产品、
龙口煤电 系统集成，提供 市场 830.00 -830.00 0
有限公司 技术服务、运维 定价
服务等
内蒙古上 销售矿用产品、
海庙矿业 系统集成，提供 市场 680.00 -680.00 0
有限责任 技术服务、运维 定价
公司 服务等
山东中兴 销售矿用产品、
能源有限 系统集成，提供 市场 590.00 -590.00 0
责任公司 技术服务、运维 定价
服务等
兖矿榆林 销售矿用产品、
精细化工 系统集成，提供 市场 560.00 -560.00 0
有限公司 技术服务、运维 定价
向关 服务等
联人 内蒙古昊 销售矿用产品、
销售 盛煤业有 系统集成，提供 市场 510.00 180.00 690.00
产品 限公司 技术服务、运维 定价
和商 服务等
品， 销售矿用产品、
提供 临沂矿业 系统集成、软件
劳务 集团有限 许可权，提供技 市场 500.00 40.00 540.00
责任公司 术服务、运维服 定价
务等
兖煤菏泽 销售矿用产品、
能化有限 系统集成，提供 市场 470.00 -470.00 0
公司 技术服务、运维 定价
服务等
山东新巨 销售矿用产品、
龙能源有 系统集成，提供 市场 460.00 2,040.00 2,500.00
限责任公 技术服务、运维 定价
司 服务等
鄂尔多斯 销售矿用产品、
市转龙湾 系统集成，提供 市场 450.00 114.00 564.00
煤炭有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
鄂托克前 销售矿用产品、
旗长城煤 系统集成，提供 市场 440.00 -440.00 0
矿有限责 技术服务、运维 定价
任公司 服务等
关联 关联交 2021 年日常关 2021 年日常关
交易 关联人 关联交易内容 易定价 联交易预计金 调整金额 联交易预计金
类别 原则 额（调整前） 额（调整后）
枣庄矿业 销售矿用产品、
集团新安 系统集成，提供 市场 380.00 -380.00 0
煤业有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
鄂尔多斯 销售矿用产品、
市营盘壕 系统集成，提供 市场 360.00 81.00 441.00
煤炭有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
枣庄矿业 销售矿用产品、
集团高庄 系统集成，提供 市场 360.00 -360.00 0
煤业有限 技术服务、运维 定价
公司 服务等
肥城矿业 销售矿用产品、
向关 集团单县 系统集成，提供 市场 355.00 -355.00 0
联人 能源有限 技术服务、运维 定价
销售 责任公司 服务等
产品 山东省三 销售矿用产品、
和商 河口矿业 系统集成，提供 市场 320.00 -320.00 0
品， 有限责任 技术服务、运维 定价
提供 公司 服务等
劳务 销售矿用产品、
中垠融资 系统集成，提供 市场
租赁有限 技术服务、运维 定价 0 14,623.00 14,623.00
公司 服务等
兖矿新疆 销售矿用产品、
煤化工有 系统集成，提供 市场 0 447.00 447.00
限公司 技术服务、运维 定价
服务等
新汶矿业 销售矿用产品、
集团物资 系统集成，提供 市场 0 3,577.00 3,577.00
供销有限 技术服务、运维 定价
责任公司 服务等
山东物商 销售矿用产品、
集团有限 系统集成，提供 市场 0 1,264.
[2021-11-13] (000409)云鼎科技:第十届董事会第二十次会议决议公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-060
云鼎科技股份有限公司
第十届董事会第二十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第二十次会议于 2021 年
11 月 12 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 18 层
会议室召开。本次会议通知于 2021 年 11 月 9 日以传真、当面送达或邮件的方式
发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董事 7 人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。鉴于公司董事长已辞职，根据《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的相关规定，经半数以上董事共同推举，本次会议由公司董事、总经理刘波先生主持。本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》
详情请见公司同日披露的《关于公司董事长辞职及补选董事的公告》（公告编号：2021-061）。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权0票。
本议案尚需提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
二、审议通过《关于调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度的议案》
详情请见公司同日披露的《关于调整公司 2021 年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2021-062）。
公司独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权0票。
本议案涉及关联交易，关联董事刘波先生、孔令涛先生已回避表决。
本议案尚需提交公司 2021 年第三次临时股东大会审议。
三、审议通过《关于召开云鼎科技股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》
详情请见公司同日披露的《关于召开 2021 年第三次临时股东大会通知的公告》（公告编号：2021-063）。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权0票。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年11月12日
[2021-10-27] (000409)云鼎科技:董事会决议公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-057
云鼎科技股份有限公司
第十届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第十九次会议于 2021 年
10 月 26 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 18 层
会议室召开。本次会议通知于 2021 年 10 月 15 日以传真、当面送达或邮件的方
式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参与表决董事 8 人，实际参与表决董事 8 人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长张宝才先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2021 年第三季度报告>
的议案》
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》
（公告编号：2021-058）。
表决结果：同意 8 票，反对 0票，弃权 0 票。
二、审议通过《关于调整公司内部管理机构设置的议案》
为适应公司业务发展的需要，进一步完善公司治理结构，提升公司运营效率和管理水平，结合公司发展规划，对公司内部管理机构设置进行调整，新增设运营管理部和煤炭工业互联网联合创新中心。
表决结果：同意 8 票，反对 0票，弃权 0 票。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月26日
[2021-10-27] (000409)云鼎科技:监事会决议公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-059
云鼎科技股份有限公司
第十届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届监事会第十次会议于 2021 年 10
月 26日上午在山东省济南市工业南路 57-1号高新万达 J3 写字楼公司 18 层会议
室召开。本次会议通知于 2021 年 10 月 15 日以传真、当面送达或邮件的方式发
出，本次会议采用现场方式召开。本次会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。公司高级管理人员列席了本次会议。会议由公司监事会主席单光辉先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于讨论审议<云鼎科技股份有限公司 2021 年第三季度报告>
的议案》
监事会认为董事会编制和审议《云鼎科技股份有限公司 2021 年第三季度报
告》的程序符合法律、法规及中国证监会相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司 2021 年第三季度报告》
（公告编号：2021-058）。
表决结果：同意 3 票，反对 0票，弃权 0 票。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
监事会
2021年10月26日
[2021-10-27] (000409)云鼎科技:2021年第三季度报告主要财务指标
基本每股收益: 0.0283元
每股净资产: 1.007元
加权平均净资产收益率: 2.85%
营业总收入: 2.23亿元
归属于母公司的净利润: 1443.38万元
[2021-10-26] (000409)云鼎科技:关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易进展公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-056
云鼎科技股份有限公司
关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权
暨关联交易进展公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
云鼎科技股份有限公司(“公司”)于 2021 年 10 月 15 日召开第十届董事会
第十七次会议，审议通过了《关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权暨关联交易的议案》，同意公司与山东能源集团有限公司（“山能集团”）签订《山东能源集团有限公司与云鼎科技股份有限公司关于山东能源数字科技有限公司50.10%股权之股权转让协议》（“《股权转让协议》”），以现金 2,059.96 万元收购山能集团持有的山东能源数字科技有限公司（“山能数科”）50.10%股权。详情请参见公司于同日披露的《关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-049）等相关公告。
二、进展情况
2021 年 10 月 20 日，公司与山能集团、山能数科签署了《山东能源数字科
技有限公司 50.10%股权之交割确认书》，各方确认，2021 年 10 月 20 日为本次
交易的交割日，公司已按照《股权转让协议》约定向山能集团一次性支付全部交易价款 2,059.96 万元，公司成为持有山能数科 50.10%股权的股东，依法享有法律法规和《山东能源数字科技有限公司章程》规定的各项股东权利并承担相应股
东义务。根据《企业会计准则》相关规定，山能数科自 2021 年 11 月 1 日起纳入
公司财务报表合并范围。
2021 年 10 月 22 日，山能数科在济南市历下区行政审批服务局办理完成工
商变更登记手续，并取得济南市历下区行政审批服务局换发的营业执照。
三、后续事项安排
公司与山能集团确认，根据《股权转让协议》第 7.2 条的约定，审计基准日
确定为 2021 年 10 月 31 日；由双方认可的审计机构以 2021 年 7 月 1 日至 2021
年 10 月 31 日为过渡期间，对山能数科出具过渡期损益专项审计报告，并以专项审计报告结果确认过渡期损益金额。
四、备查文件
（一）山东能源数字科技有限公司 50.10%股权之交割确认书；
（二）交易价款支付凭证；
（三）山东能源数字科技有限公司营业执照。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月25日
[2021-10-23] (000409)云鼎科技:第十届董事会第十八次会议决议公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-051
云鼎科技股份有限公司
第十届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第十八次会议于 2021 年
10 月 22 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 18 层
会议室召开。本次会议通知于 2021 年 10 月 19 日以传真、当面送达或邮件的方
式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参与表决董事 8 人，实际参与表决董事 8 人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司部分监事及高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长张宝才先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》
详情请见公司同日披露的《关于董事辞职及补选董事的公告》（公告编号：2021-052）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过《关于聘任云鼎科技股份有限公司总经理的议案》
详情请见公司同日披露的《关于聘任总经理和副总经理的公告》（公告编号：2021-054）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、审议通过《关于聘任云鼎科技股份有限公司副总经理的议案》
详情请见公司同日披露的《关于聘任总经理和副总经理的公告》（公告编号：2021-054）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、审议通过《关于聘任云鼎科技股份有限公司董事会秘书的议案》
详情请见公司同日披露的《关于变更董事会秘书的公告》（公告编号：2021-055）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、审议通过《关于修改<云鼎科技股份有限公司章程>的议案》
详情请见公司同日披露的《云鼎科技股份有限公司章程修正案》。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年10月22日
[2021-10-23] (000409)云鼎科技:关于变更董事会秘书的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-055
云鼎科技股份有限公司
关于变更董事会秘书的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会于近日收到公司董事会秘书刘波先生递交的辞职报告，因工作调整原因，刘波先生申请辞去公司董事会秘书职务，辞职后将继续担任公司董事、总经理职务。截至本公告披露日，刘波先生未持有公司股票，其辞职报告自送达董事会之日起生效。公司董事会对刘波先生在任职董事会秘书期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！
为保证董事会工作顺利开展，经公司董事会提名委员会审核，公司于 2021
年 10 月 22 日召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘任云鼎科技股份有限公司董事会秘书的议案》，同意聘任向瑛女士（简历详见附件）担任公司董事会秘书职务，任期自董事会审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。
向瑛女士已取得董事会秘书资格证书，具备任职公司董事会秘书相应的专业知识、工作经验及职业素养，能够胜任所聘岗位职责的要求；其未受到过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚或惩戒，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规及《云鼎科技股份有限公司章程》所要求的担任上市公司高级管理人员的条件。经查询，向瑛女士不属于失信被执行人。
公司独立董事对向瑛女士的任职资格进行了审核，并发表了同意的独立意见。截至本公告披露日，向瑛女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东及董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系。在本次董事会会议召开之前，向瑛女士的董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所审核无异议。
向瑛女士的联系方式如下：
电 话：0531-88550409
传 真：0531-88190331
电子邮箱：stock000409@126.com
联系地址：山东省济南市历下区工业南路 57-1 号高新万达广场 J3 写字楼特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月22日
附件：向瑛女士简历
向瑛，女，1976 年 8 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，工商管理硕
士，高级经济师。现任云鼎科技股份有限公司董事会秘书处处长。历任兖州煤业股份有限公司董事会秘书处主任经济师、副处长，兖州煤业股份有限公司证券事务代表。
向瑛女士未持有本公司股份，与公司实际控制人、控股股东和持股 5%以上
股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为上市公司高级管理人员的情形，符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-10-23] (000409)云鼎科技:关于董事辞职及补选董事的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-052
云鼎科技股份有限公司
关于董事辞职及补选董事的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会于近日收到董事尤加强先生的辞职报告，因工作调整原因，尤加强先生申请辞去公司董事和董事会战略委员会委员职务，辞职后将不担任公司任何职务。截至本公告披露日，尤加强先生未持有公司股份。
根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的相关规定，尤加强先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会正常运行，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
公司独立董事对尤加强先生的辞职进行了核查，认为其辞职原因与实际情况一致，其辞职不会影响公司正常经营。
尤加强先生在任职董事期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作和高质量发展作出了突出贡献，开创了公司发展的新局面。公司董事会对尤加强先生在任职董事期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！
根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，经公司控股股东山东能源集团有限公司提名，并
经公司董事会提名委员会审核，公司于 2021 年 10 月 22 日召开第十届董事会第
十八次会议，审议通过了《关于补选云鼎科技股份有限公司非独立董事的议案》，同意推荐曹怀轩先生（简历详见附件）为公司第十届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第十届董事会任期届满之日止。
上述董事候选人选举通过后，公司董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见，本事项尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月22日
附件：曹怀轩先生简历
曹怀轩先生，1980 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，
正高级工程师。历任兖州煤业股份有限公司东滩煤矿副总工程师兼调度室主任、总工程师、副矿长、矿长。
曹怀轩先生未持有本公司股份，与公司实际控制人、控股股东和持股 5%以
上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为上市公司董事的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-10-23] (000409)云鼎科技:关于聘任总经理和副总经理的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-054
云鼎科技股份有限公司
关于聘任总经理和副总经理的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）于 2021 年 10 月 22 日召开第十届董事
会第十八次会议，审议通过《关于聘任云鼎科技股份有限公司总经理的议案》和《关于聘任云鼎科技股份有限公司副总经理的议案》，为保障公司正常运营，根据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）和《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）等相关法律、法规规定，经公司董事会提名委员会审核，同意聘任刘波先生担任公司总经理，聘任曹怀轩先生担任公司副总经理（简历详见附件），任期自本次董事会会议审议通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。
刘波先生和曹怀轩先生具备任职公司高级管理人员相应的专业知识、工作经验及职业素养，能够胜任所聘岗位职责的要求；其未受到过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚或惩戒，其任职资格符合《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》所要求的担任上市公司高级管理人员的条件。经查询，上述人员不属于失信被执行人。
公司独立董事对聘任公司总经理及副总经理事项发表了同意的独立意见，详见公司同日公告。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月22日
附件：高管人员简历
刘波先生，1983 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工程硕士，
经济师。现任云鼎科技股份有限公司党委委员、董事、董事会秘书、总法律顾问。历任新汶矿业集团有限责任公司调研科科长，兖矿集团有限公司董事会秘书处副处长，上海金谷裕丰投资有限公司党总支书记，山东鲁地矿业投资有限公司董事。
刘波先生未持有本公司股份，与公司实际控制人、控股股东和持股 5%以上
股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为上市公司高级管理人员的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
曹怀轩先生，1980 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，
正高级工程师。历任兖州煤业股份有限公司东滩煤矿副总工程师兼调度室主任、总工程师、副矿长、矿长。
曹怀轩先生未持有本公司股份，与公司实际控制人、控股股东和持股 5%以
上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论，不是失信被执行人，不存在不得提名为上市公司高级管理人员的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
[2021-10-23] (000409)云鼎科技:关于总经理辞职的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-053
云鼎科技股份有限公司
关于总经理辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会于近日收到公司总经理尤加强先生的辞职报告，因工作调整原因，尤加强先生申请辞去公司总经理职务，辞职后将不担任公司任何职务。截至本公告披露日，尤加强先生未持有公司股份。
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《云鼎科技股份有限公司章程》等相关规定，尤加强先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
公司独立董事对尤加强先生的辞职进行了核查，认为其辞职原因与实际情况一致，其辞职不会影响公司正常经营。
尤加强先生在任职总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司规范运作和高质量发展作出了突出贡献，开创了公司发展的新局面。公司董事会对尤加强先生在任职总经理期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月22日
[2021-10-16] (000409)云鼎科技:第十届董事会第十七次会议决议公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-048
云鼎科技股份有限公司
第十届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）第十届董事会第十七次会议于 2021 年
10 月 15 日上午在山东省济南市工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼公司 18 层
会议室召开。本次会议通知于 2021 年 10 月 11 日以传真、当面送达或邮件的方
式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯方式进行表决，本次会议应参与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司监事列席了本次会议。会议由公司董事长张宝才先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《云鼎科技股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。
经投票表决，会议形成决议如下：
一、审议通过《关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权暨关联交
易的议案》
详情请见公司同日披露的《关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股
权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-049）。
公司独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。
表决结果：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
该议案涉及关联交易，关联董事张宝才先生、尤加强先生、刘波先生、孔令涛先生已回避表决。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年10月15日
[2021-10-16] (000409)云鼎科技:关于山能数科因纳入公司合并报表范围的关联交易披露公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-050
云鼎科技股份有限公司
关于山能数科因纳入公司合并报表范围
的关联交易披露公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
云鼎科技股份有限公司（“公司”）于2021年10月15日召开的第十届董事会第十七次会议审议通过了《关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易的议案》，同意公司收购山东能源集团有限公司（“山能集团”）持有的山东能源数字科技有限公司（“山能数科”）50.10%股权（“本次交易”）并签署股权转让协议等交易文件。详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《第十届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2021-048）和《关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2021-049）。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》的相关规定，本次交易完成后，山能数科将成为公司控股子公司并纳入公司财务报表合并范围。因此，山能数科与其股东深圳建广数字科技有限公司（“建广数科”）、公司控股股东山能集团及山能集团直接或间接控制的公司（“权属公司”，该等权属公司不包括公司及公司直接或间接控制的公司）正在执行的交易将转变为公司的关联交易。
本事项无需提交公司董事会审议，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易双方基本情况
（一）山能数科
名称 山东能源数字科技有限公司
统一社会 91370102MA3URLM475
信用代码
注册地址 山东省济南市历下区经十路 10777 号能源大厦 2906 室
法定代表人 孔祥宏
注册资本 1,500 万元人民币
企业性质 其他有限责任公司
成立日期 2021 年 1 月 5 日
经营期限 2021 年 1 月 5 日至 2041 年 1 月 4 日
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术
推广；信息技术咨询服务；软件开发；人工智能公共服务平台技术咨询服
务；智能机器人的研发；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软硬件及
辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；电子产品销售；数据处理
和存储支持服务；数据处理服务；信息系统集成服务；软件外包服务；接
经营范围 受金融机构委托从事信息技术和流程外包服务（不含金融信息服务）；工
业控制计算机及系统销售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；
企业管理咨询；互联网销售（除销售需要许可的商品）；互联网设备销售；
物联网应用服务；人工智能双创服务平台；区块链技术相关软件和服务；
网络设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营
活动）
（二）建广数科
1.关联人的基本情况
名称 深圳建广数字科技有限公司
统一社会 91440300596779069A
信用代码
注册地址 深圳市南山区桃源街道长源社区学苑大道 1001 号南山智园 C2 栋 2301
法定代表人 黎杰
注册资本 5,001 万元人民币
企业性质 有限责任公司
成立日期 2012 年 5 月 11 日
经营期限 2012 年 5 月 11 日至 5000 年 1 月 1 日
一般经营项目是：计算机软硬件技术开发、技术推广、技术转让、技术咨
询、技术服务；销售软件和硬件产品；数据处理；商务信息咨询；企业管
经营范围 理咨询；翻译服务；批发计算机软硬件及辅助设备；经营进出口业务（不
涉及国营贸易管理商品；涉及配额许可证管理商品的按国家有关规定办理
申请手续）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开
展经营活动。）
2.与本公司的关联关系
建广数科为山能数科的第二大股东，持股比例为49.90%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第五款的规定，公司认定其为公司的关联人。
3.财务概况（未经审计）
截至2020年12月31日，建广数科经审计总资产43,830万元，净资产13,288
万元；2020年度，营业收入45,347万元，净利润3,146万元。
4.履约能力分析
公司认为上述关联方财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易中能履行合同约定。
（三）山能集团及其权属公司
1.关联人的基本情况
关联人 法定代 注册资本 注册地址 主营业务
表人 （万元）
山东省济南市高新 煤炭、煤电、煤化工、高端装
山能集团 李伟 2,470,000 区工业南路57-1号 备制造、新能源新材料、现代
高新万达J3写字楼 物流贸易等
19层
兖州煤业 邹城市凫山南路298 煤炭业务、煤化工业务、机电
股份有限 李伟 486,000万 号 装备制造业务、电力及热力业
公司 务等
2.与本公司的关联关系
山能集团是公司的控股股东，兖州煤业股份有限公司（“兖州煤业”）是山能集团控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第一款及第二款的规定，山能集团及兖州煤业构成公司的关联人。
3.财务概况
（1）山能集团财务概况（经审计）
截至2020年12月31日，山能集团总资产6,851.03亿元，净资产2,262.51亿元；2020年度，山能集团实现营业收入6,752.40亿元，净利润111.79亿元。
（2）兖州煤业财务概况（未经审计）
截至2021年6月30日，兖州煤业总资产2,692.62亿元，净资产814.33亿元；2021年1-6月，兖州煤业实现营业收入653.80亿元，净利润63.82亿元。
4.履约能力分析
公司认为上述关联方财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易中能履行合同约定。
三、关联交易基本情况
山能数科截至披露日正在执行的关联交易基本情况具体如下：
关联交 关联人 关联交易 关联交易 关联交易金额 合同期限
易类别 内容 定价原则
向关联 财务信息 2021年7月1日
人销售 山能集团 系统整合 市场定价 8,588万元 至2022年6月30
商品、提 项目 日
供劳务 兖州煤业 ERP及周 2021年1月1日
股份有限 边系统运 市场定价 5,000万元/年 至2023年12月
公司 维服务 31日
服务总价款根据提供技
向关联 术顾问服务天数计算，
人购买 深圳建广 其中现场提供技术顾问 2021年1月5日
商品、接 数字科技 技术顾问 市场定价 咨询服务费用单价为每 至2023年12月
受关联 有限公司 服务 人2,700元/天，远程提 31日
人提供 供技术顾问咨询服务费
的劳务 用单价为每人2,200元/
天
四、关联交易的定价政策、依据及涉及关联交易的其他安排
上述关联交易依据公平、合理的定价政策，以市场公允价格为依据或采取公开招标方式确定，付款周期和方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定。
五、关联交易目的和对公司的影响
上述关联交易均是山能数科日常经营交易，是公司业务发展及生产经营的正常所需，关联交易以市场公允价格为依据，付款周期和方式合理，不存在损害公司、公司全体股东，特别是中小股东利益的情形，不会影响公司独立性，公司不会因该等交易对关联方产生依赖。
六、独立董事意见
本次股权转让完成后，山能数科与其股东建广数科、公司控股股东山能集团及山能集团直接或间接控制的公司（不包括公司及公司直接或间接控制的公司）正在执行的交易将转变为公司的关联交易。该等关联交易均是山能数科日常经营交易，是公司业务发展及生产经营的正常所需，关联交易以市场公允价格为依据或采取公开招标方式确定，付款周期和方式合理，不存在损害公司、公司全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》的相关规定，及时履行关联交易披露程序，符合相关规定的要求。
七、备查文件
独立董事关于第十届董事会第十七次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
[2021-10-16] (000409)云鼎科技:关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-049
云鼎科技股份有限公司
关于收购山东能源数字科技有限公司 50.10%股权
暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
为拓展云鼎科技股份有限公司（“云鼎科技”、“公司”）在信息技术服务产业的服务范围及服务能力，进一步提高公司的盈利能力和核心竞争力，奠定公司发展壮大基础，公司拟以现金方式收购控股股东山东能源集团有限公司（“山能集团”）持有的山东能源数字科技有限公司（“山能数科”）50.10%股权（“本次交易”、“本次关联交易”）。现将相关事项公告如下：
一、本次交易概述
公司于 2021 年 10 月 15 日与山能集团签署了《山东能源集团有限公司与云
鼎科技股份有限公司关于山东能源数字科技有限公司 50.10%股权之股权转让协议》（“《股权转让协议》”），根据北京天健兴业资产评估有限公司出具的《云鼎科技股份有限公司拟收购山东能源数字科技有限公司股权项目所涉及的山东能源数字科技有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（天兴评报字〔2021〕
第 1472 号）（“《资产评估报告》”），以 2021 年 6 月 30 日为评估基准日，山能数
科全部股东权益评估值为 4,111.71 万元。公司拟购买山能数科 50.10%股权对应的评估价值为 2,059.96 万元，经交易双方协商后确定，本次交易的交易价格为2,059.96 万元。公司拟采用现金支付方式支付本次交易对价款,资金来源为公司自有或自筹资金。
山能集团为公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
公司于2021年10月15日召开第十届董事会第十七次会议，以5票赞同、0票弃权、0票反对审议通过了《关于收购山东能源数字科技有限公司50.10%股权暨关联交易的议案》，关联董事张宝才先生、尤加强先生、刘波先生、孔令涛先生已回避表决。公司独立董事对本次关联交易事项进行了事前认可并在董事会上发表了同意的独立意见。
本次交易已取得有权国资监管机构批准和备案手续。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的规定，本次交易事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
二、关联交易对方基本情况
（一）基本情况
名称 山东能源集团有限公司
统一社会信用代码 91370000166120002R
注册地址 山东省济南市高新区工业南路 57-1 号高新万达 J3 写字楼 19 层
法定代表人 李伟
注册资本 2,470,000 万元
企业性质 有限责任公司（国有控股）
成立日期 1996 年 3 月 12 日
经营期限 1996 年 3 月 12 日至长期
主要从事煤炭、煤电、煤化工、高端装备制造、新能源新材料、
经营范围 现代物流贸易等业务
山东省人民政府国有资产监督管理委员会持股 70%
股权结构 山东国惠投资有限公司持股 20%
山东省财欣资产运营有限公司持股 10%
实际控制人 山东省人民政府
（二）最近一年的主要财务数据（经审计）
截至 2020 年 12 月 31 日，山能集团总资产 6,851.03 亿元，净资产 2,262.51
亿元；2020 年度，山能集团实现营业收入 6,752.40 亿元，净利润 111.79 亿元。
（三）关联关系情况说明
山能集团为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第一款的规定属于公司关联方。
（四）失信被执行人情况
经查询中国执行信息公开网，山能集团不是失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
（一）标的股权
本次交易的标的股权为山能集团持有的山能数科50.10%股权。标的股权权属清晰，不存在抵押、质押或者第三人权利，不涉及重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。
（二）目标公司基本情况
名称 山东能源数字科技有限公司
统一社会信用代码 91370102MA3URLM475
注册地址 山东省济南市历下区经十路 10777 号能源大厦 2906 室
法定代表人 孔祥宏
注册资本 1,500 万元人民币
企业性质 其他有限责任公司
成立日期 2021 年 1 月 5 日
经营期限 2021 年 1 月 5 日至 2041 年 1 月 4 日
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技
术推广；信息技术咨询服务；软件开发；人工智能公共服务平台技术咨
询服务；智能机器人的研发；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软
硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；电子产品销售；
数据处理和存储支持服务；数据处理服务；信息系统集成服务；软件外
经营范围 包服务；接受金融机构委托从事信息技术和流程外包服务（不含金融信
息服务）；工业控制计算机及系统销售；信息咨询服务（不含许可类信
息咨询服务）；企业管理咨询；互联网销售（除销售需要许可的商品）；
互联网设备销售；物联网应用服务；人工智能双创服务平台；区块链技
术相关软件和服务；网络设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）
（三）主要历史沿革
山能数科于 2021 年 1 月 5 日设立，公司性质为其他有限责任公司，注册资
本 1,500 万元，山能集团持有 50.10%股权，深圳建广数字科技有限公司持有 49.90%股权。
自设立至今，山能数科注册资本和股权结构均未发生变化。
（四）主营业务情况
山能数科主营业务为 ERP 建设与运维。通过深化 ERP 系统功能应用，拓展应
用范围及应用深度，为客户提供基于 ERP 系统的矿业解决方案及专业实施、运维 服务。
（五）最近一期的主要财务数据
山能数科于 2021 年 1 月 5 日设立，至今尚未满一年。公司聘请具有证券、
期货从业资格的中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对山能数科进行审计。
经审计，山能数科截至 2021 年 6 月 30 日的主要财务数据如下：
单位：元
项目 2021 年 6 月 30 日
资产总额 30,208,705.67
负债总额 9,618,279.02
应收款项总额 12,371,256.31
或有事项涉及的总额 0
净资产 20,590,426.65
项目 2021 年 1 月 5 日至 2021 年 6 月 30 日
营业收入 23,584,905.69
营业利润 7,453,900.66
净利润 5,590,426.65
经营活动产生的现金流量净额 2,022,610.11
具体情况详见公司同日披露的《山东能源数字科技有限公司审计报告》（中审亚太审字〔2021〕021111号）（“《审计报告》”）。
（六）资产评估情况
公司聘请具有从事证券、期货业务资格的北京天健兴业资产评估有限公司以2021年6月30日为评估基准日，对山能数科股东全部权益市场价值进行了评估，并出具了《资产评估报告》。本次评估采用资产基础法和收益法对评估对象分别进行了评估，具体评估结果如下：
经资产基础法评估，山能数科总资产账面价值为3,020.88万元，评估价值为3,058.22万元，增值额为37.34万元，增值率为1.24%；总负债账面价值为961.83万元，评估价值为950.73万元，评估减值11.10万元，减值率1.15%；净资产账面价值为2,059.05万元，评估价值为2,107.49万元，增值额为48.44万元，增值率为2.35%。
评估汇总情况详见下表：
单位：万元
项目名称 账面价值 评估价值 增减值 增值率%
流动资产 3,008.19 3,057.97 49.78 1.65
非流动资产 12.69 0.25 -12.44 -98.03
其中：长期股权投资 - - -
投资性房地产
[2021-10-15] (000409)云鼎科技:关于公司网站域名变更的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-047
云鼎科技股份有限公司
关于公司网站域名变更的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司(“公司”)为适应公司业务发展需要，提升公司品牌形象和认知，决定启用新的网站域名，有关情况如下：
变更前公司网站域名为：dkgf.ykjt.cn
变更后公司网站域名为：www.yundingkeji.cn
除上述变更外，公司电话、传真、电子邮箱、通讯地址等其他联系方式保持不变，敬请广大投资者留意。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年10月14日
[2021-10-14] (000409)云鼎科技:2021年前三季度业绩预告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-046
云鼎科技股份有限公司
2021 年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2021年1月1日—2021年9月30日
2.预计的经营业绩：□亏损 □扭亏为盈 □同向上升 √同向下降
（1）2021年1-9月业绩预计情况：
项目 本报告期 上年同期
（2021年1月1日-2021年9月30日） （2020年1月1日-2020年9月30日）
归属于上市公司 盈利：约1,445万元
盈利：3,050.05万元
股东的净利润 比上年同期下降：52.62%
基本每股收益 盈利：约0.0283元 盈利：0.0597元
（2）2021年7-9月业绩预计情况：
项目 本报告期 上年同期
（2021年7月1日-2021年9月30日） （2020年7月1日-2020年9月30日）
归属于上市公司 盈利：约124.54万元
盈利：53.04万元
股东的净利润 比上年同期增长：134.80%
基本每股收益 盈利：约0.0024元 盈利：0.0010元
二、业绩预告审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内公司业绩变动主要原因如下：
一是公司 2020 年实施重大资产重组，通过非公开协议方式转让山东鲁地矿
业投资有限公司 51%股权，确认投资收益 6,163 万元，计入非经常性损益。剔除2020 年重大资产重组投资收益等非经常性损益影响，公司报告期内归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润实现同比增长。
二是报告期内，公司合理筹划资金，优化债务结构，降低财务费用；加强费
用管控，降本增效，公司各项费用与上年同期相比减少约 1,200 万元。
四、其他相关说明
本次业绩预告数据是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计，公司将于2021年10月27日披露2021年第三季度报告，具体财务数据将在2021年第三季度报告中详细披露。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有公开披露的信息均以在上述指定媒体刊登的正式公告为准。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年10月13日
[2021-09-25] (000409)云鼎科技:关于子公司使用闲置自有资金购买理财产品的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-045
云鼎科技股份有限公司
关于子公司使用闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）分别于 2021 年 3 月 19 日和 2021 年 5
月 18 日召开第十届董事会第十二次会议和 2020 年年度股东大会，审议通过《关于 2021 年度公司使用闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司使用闲置自有资金购买银行、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，2021 年度累计购买理财产品不超过人民币 5 亿元，购买的单个理财产品期限不得超过 12 个月，授权期限自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起
12 个月内有效。详情请参见公司分别于 2021 年 3 月 20 日、2021 年 5 月 19 日在
《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《第十届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2021-009）、《关于 2021 年度使用闲置资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-019）和《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-037）。
2021 年 9 月 23 日，公司子公司山东兖矿国拓科技工程股份有限公司（“国
拓科技”）在上述额度内，使用自有闲置资金 2,000 万元向平安银行股份有限公司济南分行营业部购买理财产品。现将具体情况公告如下：
一、本次购买理财产品情况概述
（一）投资目的
在符合国家法律法规、确保公司资金流动性和安全性的基础上，使用闲置资金进行现金管理。通过购买安全性高、流动性好的理财产品，提高闲置资金使用效率，获得一定的投资收益，提升公司的整体业绩水平。
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源为国拓科技自有闲置资金。
（三）理财产品的主要内容
1.产品名称：平安理财-新启航一年定开 21 号人民币净值型理财产品
2.产品类型：固定收益类产品
3.投资金额：2,000 万元
4.认购登记日：2021 年 9 月 23 日
5.预计年化收益率：4.00%
6.产品期限：365 天
公司与上述银行无关联关系，上述交易不构成关联交易。
（四）投资风险分析及风控措施
1.投资风险
公司在实施前对投资理财的产品进行严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、信用风险、操作风险、信息技术系统风险、政策法律风险、不可抗力及意外事件风险、信息传递等风险。
2.采取的风险控制措施
（1）公司对理财产品的选择进行严格把控，在授权额度内，选择安全性高、风险等级低、流动性好的理财产品，避免风险。
（2）公司通过大型金融机构等渠道购买理财产品，及时关注理财产品的公开信息，及时掌握其运作情况，如发现任何风险因素，可及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）购买理财产品情况由公司内部审计部门进行日常监督，定期对公司购买理财产品的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。
（4）公司监事会和独立董事有权对公司购买理财产品情况进行定期或不定期的检查，必要时可以聘请专业机构进行审计，如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。
二、本次购买理财产品对公司的影响
公司子公司使用闲置自有资金购买理财产品，是在保证日常经营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司正常生产经营。通过对自有资金适度、适时进行现金管理，有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加公司投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。
三、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况
除本次披露所购理财产品外，本次公告前十二个月内公司及子公司不存在其
他使用自有资金购买理财产品情况。
四、风险提示
公司子公司购买的银行理财产品为安全性高、流动性强的理财产品，总体风险可控。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除公司投资银行理财产品收益可能受到市场波动的影响。
五、备查文件
业务受理凭证。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2021年9月24日
[2021-09-07] (000409)云鼎科技:关于公司副总经理辞职的公告
证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2021-044
云鼎科技股份有限公司
关于公司副总经理辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
云鼎科技股份有限公司(“公司”)董事会于 2021 年 9 月 6 日收到公司副总
经理赵庆国先生和董吉林先生提交的书面辞职报告，因工作调动原因，赵庆国先生和董吉林先生申请辞去公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《云鼎科技股份有限公司章程》等有关规定，赵庆国先生和董吉林先生的辞职报告自送达公司董事会时生效。赵庆国先生和董吉林先生的辞职不会影响公司的正常运行，不会对公司发展造成不利影响。
截止本公告披露日，赵庆国先生和董吉林先生未持有公司股份。
公司董事会对赵庆国先生和董吉林先生在担任公司副总经理期间的勤勉工作和为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2021年9月6日
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免责条款
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担任何责任。
2、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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特财经不对因据此操作产生的盈亏承担任何责任。
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