≈≈泛海控股000046≈≈(更新:22.02.25)
[2022-02-25] (000046)泛海控股:关于“20泛控02”回售结果暨摘牌公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-026
债券代码：149044                                  债券简称：20泛控02
            泛海控股股份有限公司
      关于“20泛控02”回售结果暨摘牌公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  根据《泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》的相关约定及《泛海控股股份有限公司关于“20泛控02”发行人不行使赎回选择权、不调整票面利率及投资者回售实施办法第一次提示性公告》，“20泛控02”债券持有人有权选择在2022年1月10日至2022年1月12日将其持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，回售价格为100.00元/张（不含利息）；泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）应于2022年2月28日支付“20泛控02”已登记回售债券的本金和利息，以及未登记回售债券的利息，相关事宜具体情况如下：
    一、本期债券基本情况
  （一）发行主体：泛海控股股份有限公司。
  （二）债券名称：泛海控股股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）。
  （三）债券简称：20 泛控 02。
  （四）债券代码：149044。
  （五）发行总额：人民币 4 亿元。
  （六）债券余额：人民币 4 亿元。
  （七）债券起息日：2020 年 2 月 27 日。
  （八）债券期限：本期债券的期限为 3 年，附第 2 年末发行人赎
回选择权、调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
  （九）本计息期债券利率：7.50%。
  （十）受托管理人：中信建投证券股份有限公司
  （十一）担保情况：本期债券由中国泛海控股集团有限公司提供全额、无条件、不可撤销的连带责任保证担保。
  （十二）其他：根据公司于2022年2月9日披露的《泛海控股股份有限公司关于累计诉讼、仲裁情况的公告》，本期债券持有人以债券交易纠纷为由，将公司诉至北京金融法院。
  二、本期债券回售实施结果、兑付相关情况及后续工作安排
  根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，本次回售申报数量为4,000,000张，回售金额为人民币4.00亿元（不含利息），回售本息合计为人民币4.30亿元，未回售债券数量为0张，在可撤销期间无撤销申报。
  受宏观经济环境、房地产行业政策调控、境内外多轮疫情叠加影响，公司当前面临阶段性现金流匹配问题，计划延期支付回售部分债券本息。公司将结合当前资金状况，积极就本期债券兑付事宜与持有人沟通，了解持有人诉求，以期尽早达成持有人认可的解决方案。
  公司将遵守《泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》、《泛海控股股份有限公司2018年公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《泛海控股股份有限公司2018年公开发行公司债券持有人会议规则》等相关规定以及《关于泛海控股股份有限公司“19泛控01”“19泛控02”“20泛控02”“20泛控03”债券持有人会议决议的公告》的相关约定，履行相关偿债保障措施，维护债券持有人利益。
    三、本期债券摘牌安排
  本期债券于2022年2月28日摘牌。
  特此公告。
                              泛海控股股份有限公司董事会
                                二〇二二年二月二十五日

[2022-02-24] (000046)泛海控股:关于公司控股股东及其一致行动人所持公司部分股份被拍卖完成过户的公告
 证券代码：000046        证券简称：泛海控股      公告编号：2022-025
            泛海控股股份有限公司
      关于公司控股股东及其一致行动人
    所持公司部分股份被拍卖完成过户的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示：
    1. 公司控股股东中国泛海控股集团有限公司持有的公司
87,425,330 股股份（占公司股份总数的 1.68%）及其一致行动人卢志强持有的公司 18,320,704 股股份（占公司股份总数的 0.35%）（证券代码：000046）已被拍卖成交并完成过户登记手续。中国泛海控股集团有限公司及其一致行动人累计被拍卖过户的股份数量（含本次）为399,746,034 股，占公司股份总数的 7.69%。
    2. 公司控股股东及其一致行动人质押股份数量占其所持公司股
份数量比例已超过 80%，敬请广大投资者注意投资风险。
    2022 年 2 月 23 日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”、
“本公司”）通过查询中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统，获悉被司法拍卖的公司控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）持有的公司 87,425,330 股股份及其一致行动人
 卢志强持有的公司 18,320,704 股股份已完成过户登记手续。现将相关 情况公告如下：
    一、股东股份被拍卖的情况
    公司控股股东中国泛海所持有的本公司 87,425,330 股股份及其
 一致行动人卢志强持有的公司 18,320,704 股股份由北京市第二中级
 人民法院于 2022 年 1 月 24 日 10 时至 2022 年 1 月 25 日 10 时止（延
 时的除外），在阿里巴巴司法拍卖网络平台上进行公开拍卖。
    2022 年 1 月 25 日，经本公司查询，获悉上述股份部分已被拍卖
 成交，具体如下：
 序号  拍卖股份数量  拍卖数量占公司  成交价格（元）  竞买号      竞买人
          （股）      总股本的比例
  1      87,425,330      1.68%      149,113,741.70    J9550      张寿春
  2      18,320,704      0.35%        31,327,848.96    N8405      徐勇升
 合计    105,746,034      2.03%      180,441,590.66      --          --
    以上内容详见公司 2022 年 1 月 26 日披露于《中国证券报》、《证
 券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告。
    二、股份过户登记情况
    经查询中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统，公司获
 悉上述被拍卖股份已于 2022 年 2 月 22 日完成过户登记手续。
    本次股份过户前后，公司持股 5%以上的股东及其一致行动人持
 股变动情况如下：
                                                                    单位：股
                过户前              本次股份变动              过户后
股东名                                        变动数量
 称      持股数量    占公司总  变动数量  占公司总    持股数量    占公司总
                      股本比例              股本比例                股本比例
中国泛  3,264,672,908  62.83%    -87,425,330  -1.68%    3,177,247,578  61.15%
 海
卢志强    18,320,704  0.35%    -18,320,704  -0.35%              0  0.00%
泛海能
源控股    124,000,000  2.39%            0  0.00%    124,000,000  2.39%
股份有
限公司
 合计    3,406,993,612  65.57%  -105,746,034  -2.03%    3,301,247,578  63.54%
    三、其他说明和风险提示
    （一）本次股份过户完成后，公司控股股东及实际控制人均未发 生变化，公司生产经营也不会受到重大直接影响。
    （二）截至本公告披露日，中国泛海持有公司股份 3,177,247,578
 股，其中，质押股份为 3,177,167,578 股。
    （三）公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、 《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。有关公 司的信息，均以上述媒体披露的内容为准。敬请广大投资者关注公司 相关公告并注意投资风险。
    四、备查文件
    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统下发的《持股 5%以上股东每日持股变化名单》。
    特此公告。
                            泛海控股股份有限公司董事会
                              二〇二二年二月二十四日

[2022-02-17] (000046)泛海控股:关于境外附属公司中泛置业控股有限公司债务相关情况的公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-024
            泛海控股股份有限公司
    关于境外附属公司中泛置业控股有限公司
              债务相关情况的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、基本情况
  2019 年 9 月 23 日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）
境外附属公司中泛置业控股有限公司（作为借款人）、中泛控股有限公司（系香港联合交易所主板上市公司，为借款人的控股股东，股份代号：715.HK，以下简称“中泛控股”）及若干成员公司（作为担保
人）与 OCM Harbour Investments Pte. Ltd.（作为贷款人）签订了融资
协议，并以借款人及担保人（中泛控股除外）的已发行股份设立的股份押记作抵押。贷款人此前已向借款人发出违约通知，并要求其立即偿还该贷款项下所有未偿还欠款，总金额为 159,257,114.98 美元（具
体内容详见公司 2021 年 10 月 21 日披露于《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）。
  二、债务进展
  2022年2月14日，中泛控股收到贷款人的通知，当中阐明：根据融资协议的条款及条件，贷款人决定随时且无须发出进一步通知行使
任何及所有权利，包括但不限于：（1）即时或于较后时间出售中泛控股持有借款人的任何股份；（2）根据借款人股份押记就借款人的股份委任接管人；（3）为借款人股份押记项下的任何通知或其他文件注明日期，以促进实现任何担保。
  2022年2月15日，中泛控股接获D&P China (HK) Limited的
Cosimo Borrelli先生于2022年2月14日向借款人发出的函件，贷款人已委任Kroll Advisory (BVI) Limited 的Kent McParland先生及CosimoBorrelli先生作为共同及个别接管人。此外，借款人于2022年2月14日通过股东决议，据此，借款人的所有现有董事的辞呈均获接纳，并委任该等接管人为借款人董事。
  三、其他
  中泛控股目前正在就更新还款计划与贷款人进行磋商。公司将持续关注该事项的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
  上述具体情况可详见中泛控股在香港联合交易所网站披露的相关公告。
  特此公告。
                            泛海控股股份有限公司董事会
                                二〇二二年二月十七日

[2022-02-16] (000046)泛海控股:诉讼进展公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-023
            泛海控股股份有限公司
                诉讼进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、基本情况
  洛阳利尔功能材料有限公司（以下简称“洛阳利尔”）以民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）股权转让纠纷为由，将泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”或“泛海控股”）诉至洛阳市中级人民法院（以下简称“洛阳中院”）。洛阳中院根据洛阳利尔申请，对公司持有的深圳市泛海三江电子股份有限公司（以下简称“三江电子”）15%股权以及公司持有的民生证券 355,463.403 万股股权等部分财产采取了财产保全措施，并已作出一审判决（具体内容详见公
司 2021 年 6 月 1 日、2021 年 8 月 10 日、2021 年 11 月 4 日、2021
年 11 月 6 日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）。
  二、最新进展
  公司与洛阳利尔对一审判决不服，向河南省高级人民法院（以下简称“河南高院”）提起上诉。
  2022 年 1 月 27 日，公司与洛阳利尔经友好协商，就本案达成和
解并签订《和解协议》，主要内容如下：
  1. 泛海控股或泛海控股安排的其他第三方将资金按照（2021）
豫 03 民初 93 号民事判决书的判决结果计算至 2022 年 1 月 27 日（含
当日）的金额 158,560,670 元支付至洛阳利尔指定的账户内。
  2. 上述款项全额支付至洛阳利尔指定银行账户并经洛阳利尔确认全额收到后，洛阳利尔即刻配合泛海控股解除三江电子股权的冻结。
  3. 双方同意，自和解协议所约定的款项全部支付至洛阳利尔指定银行账户后，双方各自向河南高院申请撤回上诉。同时，洛阳利尔应向洛阳中院申请解除对泛海控股的所有财产保全措施。
  《和解协议》签订后，上述款项共计 158,560,670 元已依照协议约定进行了全额支付，双方向河南高院提出了撤回上诉申请，洛阳利尔向洛阳中院提出了解除对泛海控股的所有财产保全措施的申请。
  2022 年 2 月 14 日，公司收到河南高院送达的《民事裁定书》
〔（2021）豫民终 1356 号〕，准许洛阳利尔、泛海控股撤回上诉。
  三、其他
  本次诉讼已完结，该诉讼事项对公司本期利润或期后利润不存在重大影响。后续公司将积极处理本次诉讼涉及公司资产的解除保全措施事宜。
  特此公告。
泛海控股股份有限公司董事会
  二〇二二年二月十六日

[2022-02-15] (000046)泛海控股:关于公司监事离任的公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-022
            泛海控股股份有限公司
          关于公司监事离任的公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2022 年
2 月 11 日收到公司第十届监事会股东代表监事宋宏谋提交的书面辞职报告。因个人原因，宋宏谋申请辞去公司第十届监事会主席、股东代表监事职务。
    根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，宋宏谋的书面辞职报告自送达公司监事会之日起生效。辞去公司监事会主席、股东代表监事职务后，宋宏谋将不再担任公司任何职务。
    宋宏谋辞去上述职务，不会导致公司监事会人数低于法定最低人数，不会影响公司及公司监事会的正常运作。公司将按照相关监管规则的要求，尽快增补一名股东代表监事。
    截至本公告披露日，宋宏谋持有公司股份 50 万股，约占公司股
份总数的 0.01%。本次离任后，宋宏谋将严格按照相关监管规则及公司相关规定对所持公司股份进行管理。
    公司监事会对宋宏谋在任职期间的勤勉工作及对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
                        泛海控股股份有限公司监事会
                            二〇二二年二月十五日

[2022-02-15] (000046)泛海控股:关于回复深圳证券交易所关注函的公告
证券代码：000046          证券简称：泛海控股      公告编号：2022-021
            泛海控股股份有限公司
    关于回复深圳证券交易所关注函的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所上市公司管理一部《关于对泛海控股股份有限公司 2021 年业绩预告的关注函》（公司部关注函〔2022〕第 105 号，以下简称“关注函”）后，高度重视，第一时间组织相关部门和单位对关注函涉及内容进行梳理、核实、反馈，并按要求在规定时间内进行了回复。现将有关情况公告如下：
    一、关注函主要内容
    2022 年 1 月 29 日，你公司披露的《2021 年度业绩预告》显示，
你公司预计 2021 年归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为亏损 90 亿元-110 亿元。亏损的原因主要包括：受境外宏观经济环境变化及新冠肺炎疫情影响，境外项目预计未来可回收金额减少，公司根据审慎性原则，对美国地产项目及印度尼西亚电厂计提了减值准备；公司控股子公司中国民生信托有限公司（以下简称“民生信托”）针对个别风险项目情况，审慎计提了公允价值损失和减值准备；报告期计入损益的财务费用增加。我部对此表示关注，请你公司
 就以下问题进行说明。
    1. 请你公司结合境外宏观经济环境变化及新冠肺炎疫情情况等
 说明对美国地产项目及印度尼西亚电厂预计计提减值准备的金额及 具体情况，包括但不限于具体项目名称、主要内容、开工时间、项目 可使用状态、项目原定的计划安排和目前的进展情况、项目的账面价 值以及前期已计提的减值准备情况等。
    2. 请你公司详细说明民生信托对个别项目计提公允价值损失和
 减值准备的情况，结合个别风险项目涉及的主要发行主体、资信情况、 现金流情况等，说明相关债权投资和款项可收回性的预计情况，计提 减值损失的依据以及合理性，相关资产减值准备计提是否充分合理。
    3. 请说明报告期计入损益的财务费用内容及金额、财务费用增
 加的原因、金额及合理性。
    4. 请说明与上年同期相比减值准备计提、财务费用确认的会计
 政策、确定依据是否发生重大变化，相关会计处理是否符合企业会计 准则的有关规定，在此基础上说明你公司以前年度资产减值计提、财 务费用确认等是否充分，是否存在通过资产减值计提、费用跨期确认 等方式进行盈余管理的情形。
    我部对此表示关注。请你公司就上述问题做出书面说明，在 2022
 年 2 月 14 日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出
 机构。同时，提醒你公司及全体董事、监事和高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》等规 定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
    二、公司回复
    （一）请你公司结合境外宏观经济环境变化及新冠肺炎疫情情况等说明对美国地产项目及印度尼西亚电厂预计计提减值准备的金额及具体情况，包括但不限于具体项目名称、主要内容、开工时间、项目可使用状态、项目原定的计划安排和目前的进展情况、项目的账面价值以及前期已计提的减值准备情况等。
    【回复】
    报告期内，从外部环境来看，地产及金融行业调控依然偏紧，且境外新冠肺炎疫情反复对正常经营秩序造成一定负面影响；从内部环境来看，公司面临较大的资金压力和一定的流动性风险，尤其境外部分项目涉及诉讼及接管事项带来的矛盾突出，项目运营受到了较大的负面影响。经综合考虑外部环境因素带来的影响及公司对未来业务发展的计划，根据《企业会计准则》等相关规定的要求，基于谨慎性原则，为真实、准确地反映公司资产价值，对存在减值迹象的部分美国地产项目以及印尼棉兰电力项目进行减值测试，并聘请专业评估机构对相关资产的可收回金额进行评估并据此计提减值准备，截至目前评估工作尚未完成，主要项目的评估方法、预估可收回金额及减值准备金额的相关情况说明如下：
    1. 纽约地产项目
    纽约地产项目位于美国曼哈顿下城海港区核心地带，占地面积约1,367 平方米，规划建筑面积为 8.36 万平方米，计划建设成一幢包含高端酒店和住宅的混合用途大厦，项目处于前期规划设计阶段。
    纽约项目可收回金额按照市场法进行评估，2021 年四季度公司
计划出售纽约项目以偿还借款，预计的未来可收回金额基于评估师估值结合管理层估计出售价折让后确定，纽约项目按照预计未来可收回
现值 2.2 亿美元与账面价值 4.37 亿美元差额计提减值准备 2.17 亿美
元，折合人民币约 14 亿元。
    2. 夏威夷西区项目
    项目位于美国夏威夷州欧胡岛卡珀雷区，面积约 205 万平方米，
计划建设成商业、住宅。地块于 2016 年 10 月完成交割后仍处于部分土地平整工作阶段。
    夏威夷西区项目可收回金额按照市场法进行评估，2021 年四季
度公司计划出售西区项目以偿还借款，因此预计的未来可收回金额基于评估师估值结合管理层估计出售折让后确定，夏威夷西区项目按照预计未来可收回现值 1.16 亿美元与账面价值 1.42 亿美元差额计提减值准备 0.26 亿美元，折合人民币约 1.7 亿元。
    3. 夏威夷一号地、二号地项目
    项目位于美国夏威夷州欧胡岛科琳娜区。一号地项目面积约106,311 平方米，计划建设成一个以 Atlantis 品牌命名的国际豪华度假村。二号地项目面积约 70,000 平方米，计划建设成为豪华品牌酒店及公寓，两个项目均处于规划设计阶段。
    夏威夷一号地、二号地项目可收回金额按照市场法进行评估，预计的未来可收回金额参考周边成交案例，2021 年市场成交价格较之前有所降低，按照预计未来可收回现值 4.96 亿美元与账面价值 6.05
    4. 洛杉矶项目
    美国洛杉矶房地产项目位于洛杉矶市核心地带，项目总地块面积约 1.87 万平方米，计容面积约 13.83 万平方米，为大型商业综合体，包括高档公寓、五星级豪华酒店、约 15,476 平方米的购物中心。项
目于 2014 年 11 月动工，2018 年已完成所有主体结构工程封顶。由
于资金问题，项目工程进度已于 2020 年 10 月暂缓，原定计划于 2021
年上半年重启建设，但相关工作进展未达预期。
    洛杉矶项目可收回金额按照预计未来现金流量的现值确定，但由于新冠肺炎疫情及公司资金短缺影响，项目暂缓状态导致项目现金回
收周期拉长（原 2020 年预计 2023 年完工延迟至 2025 年完工），使
得项目现金流预测模型经贴现后的现值减少，于 2021 年末预估值约为12.8亿美元，项目预计可收回金额已低于其账面价值 15.05亿美元，公司计提减值准备 2.25 亿美元,折合人民币约 14.6 亿元。
    5. 印尼棉兰项目
    印尼棉兰项目是位于印度尼西亚棉兰工业区的两座燃煤蒸气发电厂，项目公司与当地国有电网公司 Pt Perusahaan Listrik Negara（Persero）签署了电力购买协议。工程于 2014 年 10 月开始进行“五通一平”工程，2015 年 11 月打桩并开始建筑工程，目前棉兰工程项目总体完成超过 70%，全厂设计工作大致完成，现场施工总体实际完成约 50%。
    印尼棉兰项目可收回金额按照预计未来现金流量的现值确定，但
由于双碳目标对燃煤电厂项目融资及价格的预期影响，加之项目工期受资金影响延迟，现金回收周期拉长（原 2020 年预计 2023 年完工延
迟至 2025 年完工），另外贴现率增加（由 2020 年的 9.3%增加至 2021
年的 9.5%），使得项目现金流预测模型经贴现后的现值减少，于 2021年末的预估值约为 3.16 亿美元，项目预计可收回金额已低于其账面
价值 3.65 亿美元，公司计提减值准备 0.49 亿美元,折合人民币约 3.2
亿元。
    主要项目预计未来可收回金额的评估情况汇总如下：
                  2021 年评估  2020 年评估  评估方法
      项目                                            评估值较上年变化的原因
                    方法        方法    是否变化
                                                    计划出售，估值结合评估师
纽约项目            市场法      市场法      否
                                                    估值和管理层估计出售折让
                                                    计划出售，估值结合评估师
夏威夷西区项目      市场法      市场法      否
                                                    估值和管理层估计出售折让
夏威夷一号地项目    市场法      市场法      否    市场价格发生变化
夏威夷二号地项目    市场法      市场法      否    市场价格发生变化
                                                    由于项目现金回收周期拉长
洛杉矶项目        现金流折现  现金流折现    否    导致预计未来现金流量的现
                                                    值下降
                                                    一方面由于项目现金回收周
                                                    期拉长；另一方面折现率增
印尼棉兰项目      现金流折现  现金流折现    否
                                                    加导致预计未来现金流量的
                                                    现值下降
    主要项目资产减值准备计提情况汇总如下：
                                                            单位：美元、亿元
                  2021 年末  2021 年计提减  截至 2020年末累计  本期预计计提
    项目
                  预评估值  值前账面价值  已计提减值准备金额  减值准备金额
纽约项目                2.2            4.37                0.87          2.17
夏威夷西区项目        1.16            1.42                0.06          0.26
夏威夷一号地项目      2.99            3.51                0.66          0.52
夏威夷二号地项目      1.97            2.54                0.13          0.57
洛杉矶项目            12.8          15.05                

[2022-02-09] (000046)泛海控股:关于累计诉讼、仲裁情况的公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-020
            泛海控股股份有限公司
        关于累计诉讼、仲裁情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）的有关规定，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）及公司控股子公司连续十二个月内诉讼、仲裁事项累计涉案金额已达到上市规则第 7.4.2 条规定的临时信息披露标准。现将有关情况公告如下：
    一、累计诉讼、仲裁事项基本情况
    截至本公告披露日，除已披露过的诉讼、仲裁案件外，公司及公司控股子公司连续十二个月内累计诉讼、仲裁涉案金额合计259,460.18 万元，占公司最近一期经审计净资产（1,660,643.24 万元）的 15.62%。案件的主要情况详见本公告附件《累计诉讼、仲裁案件情况统计表》。
    二、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项
    公司不存在应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。
    三、本次公告的诉讼、仲裁事项对公司本期利润或期后利润的可能影响
    鉴于部分诉讼、仲裁案件尚在进展过程中，上述诉讼、仲裁事项
对公司本期利润及期后利润的影响具有不确定性，公司将密切关注和高度重视上述案件，并按照监管要求履行相应的信息披露义务。
    公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的内容为准，敬请广大投资者注意风险。
    特此公告。
                            泛海控股股份有限公司董事会
                                二〇二二年二月九日
附件：
                                  累计诉讼、仲裁案件情况统计表
 序号          起诉方                被起诉方        诉讼/仲裁类型    受理法院/仲裁委员会    诉讼/仲裁金额    案件状态
                                                                                                    （万元）
                                              单笔涉案金额 1,000万元（含）及以上
  1  中建一局安装工程有限公司  武汉中心大厦开发投资 建筑工程施工 武汉市江汉区法院人民法院        1,506.78  一审进行中
                                  有限公司              合同纠纷
  2  中建一局集团安装工程有限 武汉中央商务区股份有 建筑工程施工 武汉市江汉区法院人民法院        6,199.46  一审进行中
      公司                      限公司                合同纠纷
  3  中建一局集团安装工程有限 武汉中央商务区股份有 建筑工程施工 武汉市江汉区法院人民法院        5,855.91  一审进行中
      公司                      限公司                合同纠纷
  4  中建一局集团安装工程有限 武汉中心大厦开发投资 建筑工程施工 武汉市江汉区法院人民法院        3,221.61  一审进行中
      公司                      有限公司              合同纠纷
  5  杭州永盛高纤股份有限公司  中国民生信托有限公司  营业信托纠纷  北京市东城区人民法院              1,000  一审进行中
  6  Foster +PartnersLimited      Oceanwide Center LLC  Contract      SUPERIOR  COURT  OF        1,128.39  一审进行中
                                                        Dispute        CALIFORNIA
  7  前海人寿保险股份有限公司  泛海控股股份有限公司  债券交易纠纷  北京金融法院                      53,750  一审进行中
                                  北京山海天物资贸易有
  8  基石（天津）国际商业保理 限公司、泛海控股股份 保理合同纠纷  天津自由贸易实验区人民法      7,562.696  一审进行中
      有限公司                  有限公司、深圳泛海置                院
                                  业有限公司
  9  前海人寿保险股份有限公司  泛海控股股份有限公司  债券交易纠纷  北京金融法院                    42,695.89  一审进行中
  10  前海人寿保险股份有限公司  泛海控股股份有限公司  债券交易纠纷  北京金融法院                    27,957.53  一审进行中
 11  前海人寿保险股份有限公司  泛海控股股份有限公司  债券交易纠纷  北京金融法院                    73,840.41  一审进行中
 12  前海人寿保险股份有限公司  泛海控股股份有限公司  债券交易纠纷  北京金融法院                    31,134.25  一审进行中
                                          合计金额                                                255,852.926
                                                单笔涉案金额 1,000万元以下
单笔涉案金额 1,000 万元以下的案件涉及金额                                                              3,607.254      ——
                                          总计金额                                                259,460.18      ——

[2022-02-09] (000046)泛海控股:关于股份回购进展情况的公告
证券代码：000046          证券简称：泛海控股          公告编号：2022-019
            泛海控股股份有限公司
          关于股份回购进展情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 1
月 29 日、2021 年 2 月 26 日召开了第十届董事会第二十三次临时会
议、2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于审议公司回购部分股份方案的议案》，同意公司使用自有资金、自筹资金不少于 3亿元（含）、不超过 5 亿元（含），以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股，回购价格不超过 4.75 元/股（含），公司将根据股票价格波动及市场整体趋势审慎确定具体回购价格。上述回购股份将用于公司员工持股计划或者股权激励。本次回购股份的期限为自公司股东大会审议通过回购股份方案起不超过 12 个月（具体内容详见公司
2021 年 1 月 30 日、2021 年 2 月 27 日披露于《中国证券报》、《证
券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）。
  公司分别于 2021 年 12 月 6 日、2021 年 12 月 22 日召开了第十
届董事会第四十四次临时会议、2021 年第九次临时股东大会，审议通过了《关于调整回购公司部分股份方案的议案》，同意对上述股份回购方案进行调整，将回购资金总额由 3 亿元（含）-5 亿元（含）调
整为 1 亿元（含）-2 亿元（含），回购实施期限在 2022 年 2 月 25
日（原回购届满日）的基础上再延长 6 个月至 2022 年 8 月 25 日止（具
体内容详见公司 2021 年 12 月 7 日、2021 年 12 月 23 日披露于《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间内，需于每个月的前 3 个交易日内披露截至上月末的回购进展情况，现将回购股份进展情况公告如下：
  截至 2022 年 1 月 31 日，公司暂未实施股份回购。
  公司将根据市场情况实施本次回购方案，在回购期间将根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                            泛海控股股份有限公司董事会
                                二〇二二年二月九日

[2022-01-29] (000046)泛海控股:2021年度业绩预告
    证券代码：000046          证券简称：泛海控股        公告编号：2022-018
                泛海控股股份有限公司
                  2021 年度业绩预告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
    假记载、误导性陈述或重大遗漏。
        一、本期业绩预计情况
        （一）业绩预告期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
        （二）业绩预告情况：亏损
      项 目                  本报告期                            上年同期
                                                            重组前              重组后
归属于上市公司股东    亏损：900,000 万元-1,100,000 万元  亏损：462,176 万元  亏损：500,775 万元
的净利润
扣除非经常性损益后    亏损：780,000 万元-980,000 万元    亏损：407,475 万元  亏损：448,405 万元
的净利润
营业总收入              1,470,000 万元-1,550,000 万元      1,405,682 万元        1,047,583 万元
扣除后营业收入          1,470,000 万元-1,550,000 万元      1,405,429 万元        1,047,330 万元
基本每股收益          亏损：1.7320 元/股-2.1169 元/股    亏损：0.8894 元/股    亏损：0.9637 元/股
        鉴于泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）对民生证券股
    份有限公司（以下简称“民生证券”）持股比例下降且公司在其董事
    会中的席位已低于半数，不能继续控制其董事会相关决策，公司对民
    生证券由能够实施控制转为具有重大影响，自 2021 年 8 月起不再将
    民生证券纳入合并财务报表的合并范围，该事项构成重大资产重组。
    2022 年 1 月 26 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过了上
述重大资产重组事项。
  二、与会计师事务所沟通情况
  本期业绩预告是公司财务部门初步测算结果，未经审计机构审计，但公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了初步沟通，在业绩预告方面不存在重大分歧。
  三、业绩变动原因说明
  公司 2021 年度归属于上市公司股东的净利润出现重大亏损，主要受以下因素影响：
  （一）受境外宏观经济环境变化及新冠肺炎疫情影响，境外项目预计未来可回收金额减少，公司根据审慎性原则，对美国地产项目及印度尼西亚电厂计提了减值准备；
  （二）公司控股子公司中国民生信托有限公司（以下简称“民生信托”）针对个别风险项目情况，审慎计提了公允价值损失和减值准备。后续民生信托将继续履行受托人职责，大力推进相关资产处置；
  （三）报告期计入损益的财务费用增加。
  四、其他相关说明
  2021 年，企业经营面临更为复杂的局面，一方面公司积极应对新冠肺炎疫情反复对正常经营秩序造成的负面影响，另一方面公司主营业务强监管态势持续，加之公司前期发展中累积的一些结构性问题，多种因素叠加造成公司出现阶段性现金流匹配困难。为应对前所未有之严峻挑战，公司在报告期内努力推动住宅可售资源最大限度的销售和回款，完成了一批资产的优化处置，在不同层面持续不懈推进
了引入新投资者的工作，有息负债困局得到了一定程度的减量化解。
  但当下公司仍面临阶段性困难，还需努力将不断完善的金融业务布局、优质充足的土地储备、灵活高效的经营管理体制等核心优势转变为破局利器，不断拓宽公司持续发展空间。下一步，公司仍将坚定不移地落实资产优化处置、引战策略，继续降杠杆、减负债，努力加强核心资产运营、境内外资产处置、流动性风险综合化解、重大争议事项处理等重点工作，争取尽快解决制约公司发展的重点难点问题，推动经营企稳回升、稳健发展。
  本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据公司将在 2021 年度报告中进行详细披露，敬请广大投资者关注。
  特此公告。
                              泛海控股股份有限公司董事会
                                二〇二二年一月二十九日

[2022-01-27] (000046)泛海控股:2022年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-017
            泛海控股股份有限公司
      2022 年第二次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、重要提示
    （一）本次股东大会没有否决、修改或新增提案的情况。
    （二）本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情况。
    二、会议召开和出席情况
    （一）会议召开情况
    1. 会议召开时间
    现场会议召开时间：2022 年 1 月 26 日下午 14:30。
    网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年 1月26日 9:15—9:25、9:30－11:30和13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 1月 26 日 9:15－15:00 期间的任意时间。
    2. 会议召开地点：北京市朝阳区朝阳公园桥东南角泛海国际售
楼处二层大会议室。
    3. 会议召开方式：现场表决和网络投票相结合的方式。
    4. 会议召集人：公司董事会。
    5. 会议主持人：公司董事长栾先舟先生。
    6. 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股
东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《泛海控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
    （二）会议出席情况
    截至股权登记日 2022 年 1 月 19 日，公司股东合计 63,065 名。
    参加本次股东大会的股东及股东授权代表共 23 名，代表股份股
3,453,268,514 股，占公司有表决权股份总数的 66.4576%。会议具体出席情况如下：
    1. 参加现场会议的股东及股东授权代表共 5 名，代表股份
3,409,949,006 股，占公司有表决权股份总数的 65.6239%。
    2. 参加网络投票的股东及股东授权代表共 18 名，代表股份
43,319,508 股，占公司有表决权股份总数的 0.8337%。
    公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上
股份的股东（或股东代理人）以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）共计 20 名，代表股份 46,274,902 股，占公司有表决权股份总数的 0.8906%。
    公司部分董事、监事和公司聘请的律师出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
    三、会议审议表决情况
    本次会议以现场表决和网络投票相结合的方式进行表决，逐项审议通过了以下议案：
    （一）关于公司符合重大资产重组条件的议案；
    （二）关于本次重组不构成关联交易的议案；
    （三）关于《泛海控股股份有限公司重大资产不再纳入合并范围报告书（草案）（修订稿）》及其摘要（修订稿）的议案；
    （四）关于本次重组不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案；
    （五）关于本次重组符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案；
    （六）关于本次重组符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的议案；
    （七）关于本次重组摊薄即期回报情况及相关填补措施的议案；
    （八）关于同意本次重组相关审计报告、备考审阅报告的议案；
    （九）关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的议案；
    （十）关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案；
    （十一）关于提请股东大会授权董事会办理本次重组相关事宜的议案。
    上述议案均为特别议案。表决结果同意票均占出席会议有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上，上述议案均获表决通过。
  本次股东大会对上述议案的具体表决结果如下：
                                                          投票结果汇总
                                                                    表决情况
                                                        同意                      反对                    弃权            表决
    议案序号和名称
                                分类                                                                                        结果
                                                股数（股）    比例（%） 股数（股）  比例（%）  股数（股）  比例（%）
                          出席会议所有股东      3,452,892,413    99.9891    376,101      0.0109          0      0.0000
1.00 关于公司符合重大资
                          其中，中小投资者                                                                                  通过
产重组条件的议案
                              表决情况            45,898,801    99.1872    376,101      0.8128          0      0.0000
                          出席会议所有股东      3,452,846,813    99.9878    421,701      0.0122          0      0.0000
2.00 关于本次重组不构成
                          其中，中小投资者                                                                                  通过
关联交易的议案
                                                  45,853,201    99.0887    421,701      0.9113          0      0.0000
                              表决情况
3.00 关于《泛海控股股份  出席会议所有股东      3,452,832,413    99.9874    434,700      0.0125      1,401      0.0001
有限公司重大资产不再纳
                          其中，中小投资者                                                                                  通过
入合并范围报告书（草案）
                              表决情况            45,838,801    99.0576    434,700      0.9394      1,401      0.0030
（修订稿）》及其摘要（修
                                                          投票结果汇总
                                                                    表决情况
                                                        同意                      反对                    弃权            表决
    议案序号和名称
                                分类                                                                                        结果
                                                股数（股）    比例（%） 股数（股）  比例（%）  股数（股）  比例（%）
订稿）的议案
4.00 关于本次重组不构成  出席会议所有股东      3,452,892,413    99.9891    376,101      0.0109          0      0.0000
《上市公司重大资产重组
                          其中，中小投资者                                                                                  通过
管理办法》第十三条规定
                              表决情况            45,898,801    99.1872    376,101      0.8128          0      0.0000
的重组上市的议案
5.00 关于本次重组符合  出席会议所有股东
                                                3,452,892,413    99.9891    376,101      0.0109          0      0.0000
《关于规范上市公司重大
                          其中，中小投资者                                                                                  通过
资产重组若干问题的规
                              表决情况            45,898,801    99.1872    376,101      0.8128          0      0.0000
定》第四条规定的议案
6.00 关于本次重组符合  出席会议所有股东      3,452,892,413    99.9891    376,101      0.0109          0      0.0000
《上市公司重大资产重组  其中，中小投资者                                                                                  通过
管理办法》第十一条规定                            45,898,801    99.1872    376,101      0.8128          0      0.0000

[2022-01-26] (000046)泛海控股:关于公司控股股东及其一致行动人所持公司部分股份被司法拍卖的进展公告
证券代码：000046          证券简称：泛海控股        公告编号：2022-016
            泛海控股股份有限公司
      关于公司控股股东及其一致行动人
    所持公司部分股份被司法拍卖的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示：
    1. 公司控股股东中国泛海控股集团有限公司持有的公司
87,425,330 股股份（占公司股份总数的 1.68%）及其一致行动人卢志强持有的公司 18,320,704 股股份（占公司股份总数的 0.35%）（证券
代码：000046）于 2022 年 1 月 25 日被司法拍卖成交，占公司目前股
份总数的 2.03%。
    2. 公司控股股东及其一致行动人质押股份数量占其所持公司股
份数量比例已超过 80%，敬请广大投资者注意投资风险。
    2021 年 12 月 25 日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”、
“本公司”）发布了《泛海控股股份有限公司关于公司控股股东及其一致行动人所持公司部分股份将被拍卖的提示性公告》，公告中提及：公司控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）及其一致行动人卢志强所持有的本公司部分股份将由北京市第二中
级人民法院于 2022年 1月 24日 10时至 2022年 1月 25日 10 时止（延
时 的 除 外 ） ， 在 阿 里 巴 巴 司 法 拍 卖 网 络 平 台 上 （ 网 址 ：
https://sf.taobao.com/010/01，户名：北京市第二中级人民法院）进行公开拍卖（一拍）。
    2022 年 1 月 25 日，本公司在阿里巴巴网络司法拍卖平台上查询
了上述司法拍卖相关信息，获悉上述股份已被拍卖成交，现将相关事宜公告如下：
    一、股东股份被拍卖的基本情况
    （一）本次股份被拍卖基本情况
 股东  本次涉及股份  占其所  占公司                                  拍卖
 名称      数量      持股份  总股本      拍卖日期        拍卖人    原因
                        比例    比例
                                        2022年1月24日10  北京市第二
 中国    87,425,330    2.68%  1.68%  时至 2022 年 1 月25  中级人民法  司法
 泛海                                  日 10 时止（延时的      院      裁定
                                              除外）
                                        2022年1月24日10  北京市第二
卢志强    18,320,704  100.00%  0.35%  时至 2022 年 1 月25  中级人民法  司法
                                        日 10 时止（延时的      院      裁定
                                              除外）
 总计    105,746,034    3.22%  2.03%            --                --        --
    （二）本次拍卖结果
拍卖股份数量（股） 拍卖数量占公司总股本的比例  成交价格（元）  竞买号  竞买人
    87,425,330                1.68%              149,113,741.70  J9550  张寿春
    18,320,704                0.35%              31,327,848.96  N8405  徐勇升
    本次司法拍卖标的最终成交情况以北京市第二中级人民法院出具拍卖成交裁定为准。
    （三）股东股份累计被拍卖情况
    截至本公告披露日，公司控股股东中国泛海及其一致行动人所持本公司股份累计被拍卖情况如下：
  股东名称    持股数量（股） 持股比例  累计被拍卖数量  占其所持  占公司总
                                          （含本次）    股份比例  股本比例
  中国泛海      3,264,672,908    62.83%      381,425,330    11.68%    7.34%
 泛海能源控股      124,000,000    2.39%              0    0.00%    0.00%
 股份有限公司
    卢志强          18,320,704    0.35%      18,320,704  100.00%    0.35%
    合计        3,406,993,612    65.57%      399,746,034    11.73%    7.69 %
    二、其他说明和风险提示
    （一）本次拍卖不会对公司的正常生产经营活动造成重大直接影响。
    （二）本次拍卖事项涉及竞买人缴纳拍卖成交余款、股权变更过户等手续，尚存在不确定性。公司将持续关注该事项的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
    （三）公司控股股东及其一致行动人质押股份数量占其所持公司股份数量比例已超过 80%，敬请广大投资者注意投资风险。
    三、备查文件
    《网络竞价成功确认书》。
    特此公告。
                          泛海控股股份有限公司董事会
                            二〇二二年一月二十六日

[2022-01-25] (000046)泛海控股:关于强制执行事项的进展公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-015
            泛海控股股份有限公司
        关于强制执行事项的进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    2018 年 7 月，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）控股
子公司武汉中央商务区股份有限公司（以下简称“武汉公司”）、武汉泛海城市广场开发投资有限公司向信达金融租赁有限公司（以下简称“信达金租”）申请融资 17.90 亿元。由于上述融资未能按期清偿完毕，信达金租向湖北省武汉市中级人民法院（以下简称“武汉中院”）
申请执行。2021 年 4 月 22 日，公司收到武汉中院送达的（2021）鄂
01 执 1240 号《执行通知书》和《执行裁定书》。根据信达金租申请，武汉中院责令被执行人履行相关义务，并查封了被执行人部分资产。
2021 年 9 月 26 日，公司收到武汉中院送达的（2021）鄂 01 执 1240
号之二《执行裁定书》和（2021）鄂 01 执 1240 号之三《执行裁定书》，根据信达金租申请，武汉中院解除了部分资产的查封，新增查封了部
分资产，同时终止了执行程序（具体内容详见公司 2018 年 7 月 18 日、
2019 年 11 月 12 日、2020 年 6 月 16 日、2021 年 4 月 24 日、2021 年
9 月 28 日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）。
    2022 年 1 月 21 日，武汉公司收到武汉中院送达的公告，主要内
容如下：
    1．信达金租于 2022 年 1 月 21 日向武汉中院申请恢复执行；
    2. 武汉中院拟依法对已查封的武汉公司名下位于武汉市江汉区
王家墩地区原空军汉口机场内的土地使用权（不动产权证号：鄂（2018）武汉市江汉不动产权第 0023310 号）进行评估、拍卖。
    公司将持续关注后续进展情况，并按照相关监管规定的要求，及时履行持续信息披露义务。
    特此公告。
                            泛海控股股份有限公司董事会
                              二〇二二年一月二十五日

[2022-01-20] (000046)泛海控股:关于“20泛控01”2022年付息相关情况的公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-014
债券代码：149035                                    债券简称：20泛控01
            泛海控股股份有限公司
  关于“20 泛控 01”2022 年付息相关情况的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）于2020年1月23日发行了“泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”。根据《泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》有关条款的规定，在本期债券的计息期限内，每年付息一次，现将本期债券2022年付息有关事项公告如下：
    一、本期债券的基本情况
  （一）债券名称：泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）。
  （二）债券简称：20泛控01。
  （三）债券代码：149035。
  （四）发行总额：人民币12.00亿元。
  （五）债券期限：本期债券的期限为3年，附第2年末发行人赎回选择权、调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
  （六）发行利率：7.50%。
  （七）债券形式：实名制记账式公司债券。
  （八）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
  （九）起息日：2020年1月23日。
  （十）付息日：2021年至2023年间每年的1月23日为上一计息年度的付息日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售权，则其回售部分债券的付息日为2021年至2022年每年的1月23日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如发行人行使赎回权，则付息日为2021年至2022年每年的1月23日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。
  （十一）兑付日：本期债券的兑付日为2023年1月23日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。如投资者行使回售权，则其回售部分债券的兑付日为2022年1月23日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。如发行人行使赎回权，则兑付日为2022年1月23日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。
  （十二）最新信用级别：根据东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）于2021年8月30日出具的《东方金诚国际信用
评估有限公司关于下调泛海控股股份有限公司主体及相关债项信用等级的公告》（东方金诚公告［2021］203号），东方金诚信用评级委员会决定将公司主体信用等级由BB下调至C，本期债券债项信用等级由BB下调至C。
  （十三）上市时间和地点：经深圳证券交易所同意，本期债券于2020年2月17日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。
  根据公司于2021年5月19日发布于巨潮资讯网的《泛海控股股份有限公司关于公开发行的公司债券停牌暨调整交易方式的公告》，自2021年5月21日起，本期债券交易方式调整为仅采取协议大宗交易方式。
  （十四）担保情况：公司控股股东中国泛海控股集团有限公司提供全额、无条件、不可撤销的连带责任保证担保。公司实际控制人卢志强先生本人为本期债券提供连带责任保证担保。公司以其持有的11.77亿股武汉中央商务区股份有限公司股权为本期债券提供质押担保。
    二、本次债券付息方案
  本期债券票面利率为7.50%，每年付息一次，每10张“20泛控01”（面值1,000元）派发利息为人民币75.00元（含税）。扣税后个人和证券投资基金债券持有人每10张实际取得的利息为人民币60.00元，非居民企业（包含QFII、RQFII）每10张实际取得的利息为人民币75.00元。
    三、本期债券债权登记日、除息日及付息日
  （一）债权登记日：2022年1月21日。
  （二）除息日：2022年1月24日。
  （三）付息日：2022年1月24日。
    四、本次债券付息对象
  本期债券本次付息的对象为截至2022年1月21日深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本期债券全体持有人。
    五、本期债券付息安排
  受宏观经济环境、房地产行业政策调控、境内外多轮疫情叠加影响，公司当前面临阶段性现金流匹配问题。公司后续将采取自行付息方式，并结合当前资金状况，积极就本期债券利息偿付事宜与持有人沟通，以期尽早达成持有人认可的解决方案。
  公司将遵守《泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《泛海控股股份有限公司2018年公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《泛海控股股份有限公司2018年公开发行公司债券持有人会议规则》等相关规定，履行相关偿债保障措施，维护债券持有人利益。
  特此公告。
                                泛海控股股份有限公司董事会
                                  二〇二二年一月二十日

[2022-01-18] (000046)泛海控股:关于控股子公司亚太财产保险有限公司2021年度财务信息的公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-013
            泛海控股股份有限公司
    关于控股子公司亚太财产保险有限公司
          2021 年度财务信息的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    亚太财产保险有限公司（以下简称“亚太财险”）系泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）控股的金融子公司，公司通过控股子公司武汉中央商务区股份有限公司和中国民生信托有限公司合计持有亚太财险 71%的股权。
  因从事银行间同业拆借业务的需要，并根据《同业拆借管理办法》（人民银行[2007]3 号令）、《全国银行间同业拆借市场业务操作细则》（中汇交发[2016]347 号）的相关规定和《中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心信息披露及使用管理办法》的要求，亚太财险在中国货币网披露其 2021 年度的资产负债表（未经审计）、2021年度的利润表（未经审计）（详见附件）。
  亚太财险 2021 年度实现营业收入 6,071,880,114.72 元，实现净利
润-495,972,471.79 元。上述财务数据均未经审计。
  特此公告。
附件：1. 亚太财产保险有限公司资产负债表（未经审计）
      2. 亚太财产保险有限公司利润表（未经审计）
                        泛海控股股份有限公司董事会
                            二〇二二年一月十八日

[2022-01-15] (000046)泛海控股:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-012
            泛海控股股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、重要提示
    （一）本次股东大会没有否决、修改或新增提案的情况。
    （二）本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情况。
    二、会议召开和出席情况
    （一）会议召开情况
    1. 会议召开时间
    现场会议召开时间：2022 年 1 月 14 日下午 14:30。
    网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年1 月14 日9:15—9:25、9:30－11:30和 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 1月 14 日 9:15－15:00 期间的任意时间。
    2. 会议召开地点：北京市朝阳区朝阳公园桥东南角泛海国际售
楼处二层大会议室。
    3. 会议召开方式：现场表决和网络投票相结合的方式。
    4. 会议召集人：公司董事会。
    5. 会议主持人：公司董事长栾先舟先生。
    6. 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股
东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《泛海控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
    （二）会议出席情况
    截至股权登记日 2022 年 1 月 7 日，公司股东合计 64,958 名。
    参加本次股东大会的股东及股东授权代表共 27 名，代表股份股
3,456,149,814 股，占公司有表决权股份总数的 66.5130%。会议具体出席情况如下：
    1. 参加现场会议的股东及股东授权代表共 6 名，代表股份
3,410,947,406 股，占公司有表决权股份总数的 65.6431%。
    2. 参加网络投票的股东及股东授权代表共 21 名，代表股份
45,202,408 股，占公司有表决权股份总数的 0.8699%。
    公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上
股份的股东（或股东代理人）以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）共计 24 名，代表股份 49,156,202 股，占公司有表决权股份总数的 0.9460%。
    公司部分董事、监事和公司聘请的律师出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
    三、会议审议表决情况
    本次会议以现场表决和网络投票相结合的方式进行表决，审议通过了《关于公司 2022 年为控股子公司提供担保额度的议案》。
    本项议案为特别议案。表决结果同意票占出席会议有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上，该议案获表决通过。
    本次股东大会对上述议案的具体表决结果如下：
                                                    投票结果汇总
                                                              表决情况
                                                    同意                  反对                  弃权          表决
    议案序号和名称
                              分类                                                                              结果
                                          股数（股）  比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
 关于公司2022年为控股  出席会议所有股东  3,452,991,473  99.9087  3,153,741    0.0912      4,600      0.0001
 子公司提供担保额度的  其中，中小投资者                                                                        通过
 议案                      表决情况          45,997,861  93.5748  3,153,741    6.4158      4,600      0.0094
    四、律师出具的法律意见
    （一）律师事务所名称：北京市京师律师事务所。
    （二）律师姓名：丁永聚、马磊。
    （三）结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
    五、备查文件
    （一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
    （二）北京市京师律师事务所出具的法律意见书。
    特此公告。
                                泛海控股股份有限公司董事会
                                  二〇二二年一月十五日

[2022-01-14] (000046)泛海控股:关于20泛控01债券持有人回售结果公告
债券代码：149035                                  债券简称：20泛控01
            泛海控股股份有限公司
  关于“20泛控01”债券持有人回售结果的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）已分别于2021年12月7日、2021年12月8日、2021年12月9日在深圳证券交易所指定的信息披露媒体上发布了《泛海控股股份有限公司关于“20泛控01”发行人不行使赎回选择权、不调整票面利率及投资者回售实施办法第一次提示性公告》、《泛海控股股份有限公司关于“20泛控01”发行人不行使赎回选择权、不调整票面利率及投资者回售实施办法第二次提示性公告》和《泛海控股股份有限公司关于“20泛控01”发行人不行使赎回选择权、不调整票面利率及投资者回售实施办法第三次提示性公告》。
  根据上述公告，“20泛控01”债券持有人有权选择在2021年12月10日至2021年12月14日（仅限交易日）将其持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，回售价格为100.00元/张（不含利息），回售部分债券享有2021年1月23日至2022年1月22日期间利息，票面年利率为7.50%。
  根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，本
次回售申报数量为0张，回售金额为0元。
  特此公告。
                              泛海控股股份有限公司董事会
                                  二〇二二年一月十四日

[2022-01-13] (000046)泛海控股:诉讼进展公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-010
            泛海控股股份有限公司
                诉讼进展公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、基本情况
  江西瑞京金融资产管理有限公司（以下简称“瑞京资管”）以合同纠纷为由，将泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”或“公司”）控股子公司深圳市泛海置业有限公司（以下简称“深圳公司”）、公司诉至河北省石家庄市中级人民法院（以下简称“石家庄中院”）
（具体内容详见公司 2021 年 6 月 1 日披露于巨潮资讯网的相关公
告）。
  二、最新进展
  公司于 2022 年 1 月 11 日收到石家庄中院送达的（2021）冀 01
民初 870 号《民事判决书》，主要内容如下：
  （一）泛海控股自本判决生效之日起十日内支付瑞京资管回购本
金 204,537,468.69 元及截止 2021 年 4 月 16 日的违约金 14,124,448.53
元以及自 2021 年 4 月 17 日起至清偿之日止的违约金（以
204,537,468.69 元为基数，按照合同约定的 22%/年计算）；
  （二）瑞京资管有权在本判决第（一）项所确定的债务范围内对
泛海控股名下的抵押财产、深圳公司名下的抵押财产拍卖、变卖所得价款优先受偿；
  （三）驳回瑞京资管的其他诉讼请求。
  案件受理费 1,141,366.53 元，由瑞京资管负担 6,524.47 元，由泛
海控股、深圳公司负担 1,134,842.06 元。
  三、其他
  公司将持续关注本次诉讼的进展情况，并按照相关监管规定的要求，及时履行持续信息披露义务。
  特此公告。
                          泛海控股股份有限公司董事会
                              二〇二二年一月十三日

[2022-01-13] (000046)泛海控股:关于境外附属公司债务相关情况的公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-011
            泛海控股股份有限公司
    关于境外附属公司债务相关情况的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、基本情况
  2019 年 5 月，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）境外
附属公司中泛控股有限公司（系香港联合交易所主板上市公司，股份代号：715.HK，以下简称“中泛控股”）及其若干附属公司（作为担保人）、中泛房地产开发第三有限公司（作为借款人，中泛控股的间接全资附属公司，在英属维尔京群岛注册成立）与 DW 80 South, LLC（作为贷款人，在美国特拉华州注册成立）签订了融资协议。
  2022 年 1 月 11 日，中泛控股收到贷款人送达的《违约通知》，
其中表明借款人未能于 2022 年 1 月到期前支付贷款的应计利息及服务费用 1,280,250 美元，从而导致上述融资协议项下的违约事件，且逾期应付款项于 3 个工作日内仍未能支付。《违约通知》阐明贷款的行政代理人现在根据融资协议加速融资协议项下的所有本金以及应计及未付利息的还款，要求立即悉数偿还融资协议项下到期的所有款项，金额为 165,000,000 美元及应计利息、法律费用及其他费用。
  二、对公司的影响
  中泛控股正在持续评估上述付款违约对其法律、财务及运营的影响。同时正就付款违约寻求法律意见，以期通过适当方式应对相关事宜。此外，中泛控股亦不断努力获取资金以偿还欠款。
  公司将持续关注该事项的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
  特此公告。
                            泛海控股股份有限公司董事会
                                二〇二二年一月十三日

[2022-01-11] (000046)泛海控股:第十届董事会第四十八次临时会议决议公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-008
            泛海控股股份有限公司
  第十届董事会第四十八次临时会议决议公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第四十八次临时会议采用通讯表决方式召开，表决截止日期为 2022 年 1
月 10 日，会议通知和会议文件于 2022 年 1 月 7 日以电子邮件等方式
发出。会议向全体董事发出表决票 9 份，收回 9 份。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。
    本次会议审议通过了《关于召开公司 2022 年第二次临时股东大
会的议案》（同意：9 票，反对：0 票，弃权：0 票）。
    经本次会议审议，公司董事会同意于 2022年 1月 26日（星期三）
下午 14:30 在北京市朝阳区朝阳公园桥东南角泛海国际售楼处二层大会议室召开公司 2022 年第二次临时股东大会，会议将采取现场表决与网络投票相结合的表决方式。
    会议将审议如下议案：
    （一）关于公司符合重大资产重组条件的议案；
    （二）关于本次重组不构成关联交易的议案；
    （三）关于《泛海控股股份有限公司重大资产不再纳入合并范围报告书（草案）（修订稿）》及其摘要（修订稿）的议案；
    （四）关于本次重组不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案；
    （五）关于本次重组符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案；
    （六）关于本次重组符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的议案；
    （七）关 于本次重组摊薄即期回报情况及相关 填补措施的 议 案；
    （八）关 于同意本次重组相关审计报告、备考 审阅报告的 议 案；
    （九）关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的议案；
    （十）关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案；
    （十一）关于提请股东大会授权董事会办理本次重组相关事宜的议案。
    上述全部议案已经公司第十届董事会第四十五次临时会议审议通过。
    上述全部议案均为特别议案，需经出席股东大会的股东所持表决权三分之二以上通过。
    本次股东大会的股权登记日为 2022 年 1 月 19 日。
    具体情况详见公司同日披露的《泛海控股股份有限公司关于召开
2022 年第二次临时股东大会的通知》。
    特此公告。
                            泛海控股股份有限公司董事会
                                二〇二二年一月十一日

[2022-01-11] (000046)泛海控股:关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
证券代码：000046          证券简称：泛海控股        公告编号：2022-009
            泛海控股股份有限公司
  关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
    1. 为配合新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，建议股东通过
网络投票方式进行投票；
    2. 如需参加现场会议的股东，请提前至少一天将参会信息（股
东名称、持股数量、证券账号、营业执照号码或身份证号码、参会人员所在地区、联系方式）发送至邮箱 lixiuhong@fhkg.com 确定参会意向，以便工作人员提前准备现场健康管理和保障措施。
    一、召开会议的基本情况
    （一）会议届次：泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2022 年第二次临时股东大会
    （二）会议召集人：公司董事会
    2022 年 1 月 10 日，公司第十届董事会第四十八次临时会议审议
通过了《关于召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》，同意召开本次临时股东大会。
    （三）会议召开的合法、合规性
    本次股东大会召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。
    （四）会议召开日期和时间
    1. 现场会议召开日期和时间：2022 年 1 月 26 日下午 14:30。
    2. 网络投票日期和时间
    通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2022 年 1 月 26 日 9:15—9:25、9:30－11:30 和 13:00－15:00；通过深
圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022 年 1 月 26 日
9:15－15:00 期间的任意时间。
    （五）会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开
    （六）股权登记日：2022 年 1 月 19 日
    （七）出席会议对象
    1. 凡于 2022 年 1 月 19 日下午交易结束后在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）或在网络投票时间内参加网络投票。
    2. 公司董事、监事和高级管理人员。
    3. 公司聘请的见证律师。
    （八）现场会议召开地点：北京市朝阳区朝阳公园桥东南角泛海
 国际售楼处二层大会议室。
    二、会议审议事项
                                                      备注（该列打勾的
议案编码                  议案名称                    栏目可以投票）
  100    总议案                                              √
  1.00    关于公司符合重大资产重组条件的议案                      √
  2.00    关于本次重组不构成关联交易的议案                      √
          关于《泛海控股股份有限公司重大资产不再纳入合并范围
  3.00                                                        √
          报告书（草案）（修订稿）》及其摘要（修订稿）的议案
          关于本次重组不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
  4.00                                                        √
          第十三条规定的重组上市的议案
          关于本次重组符合《关于规范上市公司重大资产重组若干
  5.00                                                        √
          问题的规定》第四条规定的议案
          关于本次重组符合《上市公司重大资产重组管理办法》第
  6.00    十一条规定的议案                                    √
  7.00    关于本次重组摊薄即期回报情况及相关填补措施的议案        √
  8.00    关于同意本次重组相关审计报告、备考审阅报告的议案        √
          关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法
  9.00                                                        √
          律文件的有效性的议案
          关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披
  10.00                                                        √
          露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案
          关于提请股东大会授权董事会办理本次重组相关事宜的
  11.00                                                        √
          议案
    上述全部议案已经公司第十届董事会第四十五次临时会议审议
 通过，具体内容详见公司 2021 年 12 月 10 日、2022 年 1 月 8 日披露
 于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的 相关公告。
    上述全部议案均为特别议案，需经出席股东大会的股东所持表决权三分之二以上通过。
    三、现场股东大会登记办法
    （一）登记方式
    具备出席会议资格的法人股东，如法定代表人出席，须提供股东持股凭证、法人代表证明书和本人身份证办理会议登记手续；委托代理人出席，还须另外提供法人授权委托书和出席人身份证进行登记。
    个人股东出席会议，须提供本人身份证原件、持股凭证办理会议登记手续；股东代理人出席，须另外提供代理人身份证原件、授权委托书进行登记。
    上述授权委托书详见本通知附件 1。
    （二）登记时间：2022 年 1 月 26 日 14:00-14:20。
    （三）登记地点：北京市朝阳区朝阳公园桥东南角泛海国际售楼处二层大会议室。
    四、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见本通知附件 2。
    五、其他事项
    参加会议的股东住宿费和交通费自理。
    公司地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 C 座
22 层
联 系 人：李秀红
联系电话：010-85259655
联系邮箱：lixiuhong@fhkg.com
指定传真：010-85259797
六、备查文件
（一）公司第十届董事会第四十五次临时会议决议
（二）公司第十届董事会第四十八次临时会议决议
特此通知。
附件：1. 《授权委托书》
      2. 股东大会网络投票具体操作流程
                        泛海控股股份有限公司董事会
                            二〇二二年一月十一日
附件 1：
                  授权委托书
    兹委托      先生（女士）代表本人（公司）出席泛海控股股份
有限公司 2022 年第二次临时股东大会，并对以下事项代为行使表决权。
议案                                          备注
编码              议案名称                （该列打勾的  同意  反对  弃权
                                          栏目可以投票）
 100  总议案                                √
1.00  关于公司符合重大资产重组条件的议案        √
2.00  关于本次重组不构成关联交易的议案          √
      关于《泛海控股股份有限公司重大资产不
3.00  再纳入合并范围报告书（草案）（修订稿）》      √
      及其摘要（修订稿）的议案
      关于本次重组不构成《上市公司重大资产
4.00  重组管理办法》第十三条规定的重组上市      √
      的议案
      关于本次重组符合《关于规范上市公司重
5.00  大资产重组若干问题的规定》第四条规定      √
      的议案
      关于本次重组符合《上市公司重大资产重      √
6.00  组管理办法》第十一条规定的议案
      关于本次重组摊薄即期回报情况及相关      √
7.00  填补措施的议案
      关于同意本次重组相关审计报告、备考审      √
8.00  阅报告的议案
      关于本次重组履行法定程序的完备性、合      √
9.00
      规性及提交的法律文件的有效性的议案
      关于公司股票价格波动未达到《关于规范
10.00  上市公司信息披露及相关各方行为的通      √
      知》第五条相关标准的议案
      关于提请股东大会授权董事会办理本次      √
11.00
      重组相关事宜的议案
    1. 本次议案采用常规投票，常规投票制表决票填写方法：在所列每一项表决事项对应
 的“同意”、“反对”或“弃权”中任选一项，以打“√”为准。
    2. 如果委托人对于有关议案的表决权未做具体指示，被委托人可自行酌情对上述议案
 行使表决权。
    委托人签名或盖章：              委托人身份证号码：
    委托人持有股数：                委托人股东账号：
    受托人签名：                    受托人身份证号码：
    授权委托书签发日期：            授权委托书有效期限：
附件 2：
        股东大会网络投票具体操作流程
    一、网络投票的程序
    （一）投票代码为“360046”，投票简称为“泛海投票”。
    （二）填报表决意见
    本次审议的议案为非累积投票议案，表决意见包括：同意、反对、弃权。
    （三）本次会议设置总议案，对应的议案编码为 100。
    股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外所有议案表达相同意见。
    在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    （四）本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。同一表决权只能通过现场或网络投票方式中的一种方式行使，如出现重复投票，以第一次投票结果为准。
    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
    （一）投票时间：2022 年 1 月 26 

[2022-01-10] (000046)泛海控股:关于“19泛控01”回售部分债券兑付相关情况的公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-010
债券代码：112920                                  债券简称：19泛控01
            泛海控股股份有限公司
关于“19泛控01”回售部分债券兑付相关情况的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月9日发布了《泛海控股股份有限公司关于“19泛控01”债券持有人回售结果的公告》。根据上述公告，已进行回售登记的合计票面金额为300,000,000.00元人民币的“19泛控01”份额到期日由2021年7月9日调整为2022年1月9日。现将“19泛控01”回售部分债券相关情况公告如下：
    一、本期债券基本情况
  （一）发行主体：泛海控股股份有限公司。
  （二）债券名称：泛海控股股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）。
  （三）债券简称：19 泛控 01。
  （四）债券代码：112920。
  （五）发行总额：人民币 5.50 亿元。
  （六）债券余额：人民币 5.50 亿元。
  （七）债券起息日：2019 年 7 月 9 日。
  （八）债券期限：本期债券的期限为 3 年，附第 2 年末发行人赎
回选择权、调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
  （九）回售部分债券到期日：2022 年 1 月 9 日
  （十）回售部分债券应付本息金额：人民币 311,342,465.75 元。其中，应付回售本金金额为人民币 300,000,000.00 元；回售部分债券享有2021 年7月9日至2022年1月8日利息，按本计息期利率7.50%/年计算为人民币 11,342,465.75 元。
    二、回售部分债券兑付相关情况及后续工作安排
  受宏观经济环境、房地产行业政策调控、境内外多轮疫情叠加影响，公司当前面临阶段性现金流匹配问题，计划延期支付回售部分债券本息。公司将结合当前资金状况，积极就本期回售部分债券兑付事宜与持有人沟通，了解持有人诉求，以期尽早达成持有人认可的解决方案。
  公司将遵守《泛海控股股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《泛海控股股份有限公司2018 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《泛海控股股份有限公司 2018 年公开发行公司债券持有人会议规则》等相关规定以及《关于泛海控股股份有限公司“19 泛控 01”“19 泛控 02”“20泛控 02”“20 泛控 03”债券持有人会议决议的公告》的相关约定，履行相关偿债保障措施，维护债券持有人利益。
特此公告。
                        泛海控股股份有限公司董事会
                            二〇二二年一月十日

[2022-01-08] (000046)泛海控股:关于深圳证券交易所《关于对泛海控股股份有限公司的重组问询函》的回复公告
证券代码：000046      证券简称：泛海控股        公告编号：2022-006
            泛海控股股份有限公司
 关于深圳证券交易所《关于对泛海控股股份有限
        公司的重组问询函》的回复公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳证券交易所上市公司管理一部：
    贵所于2021年12月23日下发了《关于对泛海控股股份有限公司的重组问询函（非许可类重组问询函〔2021〕第26号）》（以下简称“《问询函》”）。根据《问询函》的要求，泛海控股股份有限公司（以下简称“本公司”、“上市公司”或“泛海控股”）及相关中介机构对有关问题进行了认真分析及回复，具体如下：
    如无特别说明，本回复中所述的词语或简称均与《泛海控股股份有限公司重大资产不再纳入合并范围报告书（草案）（修订稿）》（以下简称“报告书（草案）（修订稿）”）中的“释义”所定义的词语或简称具有相同的涵义。
    问题 1. 针对你公司向上海沣泉峪转让民生证券 13.49%股权、上海沣
泉峪向民生证券提名董事、以及因新增董事导致你公司失去民生证券控制权的事项，请说明上述交易是否构成一揽子交易、你公司履行的相关审议程序和信息披露义务的合法合规性。请独立财务顾问核查并发表明确意见。
  一、问题答复
  （一）请说明上述交易是否构成一揽子交易
    本公司与上海沣泉峪企业管理有限公司（以下简称“上海沣泉峪”）于
2021 年 1 月 21 日签署了《民生证券股份有限公司股份转让合同》（以下简
称“《股份转让合同》”），合同中约定本公司将其持有的 1,545,359,477 股民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）股份（占总股份数的 13.49%）
以双方约定的价格转让给上海沣泉峪。民生证券于 2021 年 7 月 14 日收到
证券监督管理机构关于审核通过上海沣泉峪证券公司股东资格的批复，同日，上海沣泉峪办理完成股份交割过户手续，且上述股份转让价款于 2021年 1 月 21 日已全部支付。
    2021 年 8 月 2 日，民生证券发出股东大会通知，上海沣泉峪于 2021
年 8 月 6 日以临时提案的方式向股东大会提出审议增补董事的议案。2021年 8 月 17 日，增补董事的议案经出席会议的所有股东所持有表决权股份总数的 100.00%审议通过。
    上述《股份转让合同》中对民生证券董事的提名、改选等事项均未涉及。同时，本公司和上海沣泉峪分别出具的《关于泛海控股向上海沣泉峪转让民生证券股权等是否构成一揽子交易的说明》，本公司与上海沣泉峪均声明：泛海控股与上海沣泉峪以及双方关联方之间也未签署其他关于上市公司让渡民生证券董事人员的未披露的任何协议或补充合同等。
    2021 年 8 月 17 日民生证券股东大会改选董事后，民生证券董事会由
11 名董事组成，包括 8 名股东代表董事和 3 名独立董事。其中，本公司提
名的股东代表董事 3 名，独立董事 2 名。鉴于此，在可预期的情况下，本公司在民生证券董事会提名的董事席位恢复至半数或以上的可能性较低，本公司经综合考虑和判断认为自此丧失对民生证券的控制权。
    综上所述判断，上海沣泉峪向民生证券提名董事是上海沣泉峪行使股东权利的自主行为。本公司向上海沣泉峪转让民生证券 13.49%股权、上海沣泉峪向民生证券提名董事的行为均为独立事件，相互之间并无协议约定或承诺关系。民生证券董事改选导致的本公司失去对民生证券的控制权也是根据民生证券公司章程履行法定程序的结果，两者之间并不存在一揽子关系。
  （二）上市公司履行的相关审议程序和信息披露义务的合法合规性
    1、上市公司与上海沣泉峪签署《股份转让合同》
    本公司于 2021 年 1 月 21 日采用通讯表决方式召开第十届董事会第二
十二次临时会议，审议通过了《关于转让控股子公司民生证券股份有限公
司部分股份的议案》，并于 2021 年 1 月 22 日披露了《第十届董事会第二十
二次临时会议决议公告》《关于转让控股子公司民生证券股份有限公司部分股份的公告》。
    上述股份转让合同金额未达到重大资产重组的标准，由上市公司董事会进行审议并及时进行披露，符合证券监管和上市公司相关审议程序和披露规则。
    2、失去民生证券控制权
    本公司获悉民生证券股东大会决议通知 3 日内，于 2021 年 8 月 20 日
采用通讯表决方式召开了第十届董事会第三十六次临时会议，审议通过了《关于民生证券股份有限公司不再纳入公司合并报表范围的议案》，决定不再将民生证券纳入泛海控股合并报表范围。同日，本公司采用通讯表决方式召开了第十届监事会第十七次临时会议，审议通过了《关于民生证券股
份有限公司不再纳入公司合并报表范围的议案》。本公司于 2021 年 8 月 24
日披露了《第十届董事会第三十六次临时会议决议公告》《第十届监事会第十七次临时会议决议公告》《关于民生证券股份有限公司不再纳入公司合并报表范围的提示性公告》。
    2021 年 12 月 8 日，本公司采用通讯表决方式召开第十届董事会第四
十五次临时会议以及第十届监事会第二十三次临时会议，逐项审议通过了《泛海控股股份有限公司重大资产不再纳入合并范围报告书（草案）》等相
关议案。本公司于 2021 年 12 月 10 日披露了《第十届董事会第四十五次临
时会议决议公告》《第十届监事会第二十三次临时会议决议公告》以及相关重大资产重组草案阶段系列文件。
    本公司失去对民生证券控制权不再合并民生证券报表事项构成重大资产重组，应履行董事会、股东大会等审议程序，无需报中国证监会审核。本公司目前已经履行了董事会审议程序及时披露了相关信息，并每隔十个交易日对重组进展进行披露直至披露重组草案公告。本次重组还需经上市
公司股东大会审议通过。2021 年 10 月 30 日，本公司披露的三季度财务报
告未将民生证券纳入合并报表。
  二、独立财务顾问核查意见
    经核查，独立财务顾问认为：上市公司向上海沣泉峪转让民生证券13.49%股权、上海沣泉峪向民生证券提名董事、以及因新增董事导致上市公司失去对民生证券控制权的事项不构成一揽子交易。截至本公告披露日，针对上述事项，除在本次重组程序履行完毕前即对民生证券采用权益法核算外，上市公司已履行的相关审议程序及完成的信息披露义务合法合规。
    问题 2. 请结合你公司在民生证券的董事会席位、持股比例、以及在民
生证券召开股东大会审议相关议案的投票情况，充分说明你公司无法再控
制民生证券，不再将民生证券纳入公司合并财务报表的时点、原因及认定
依据。请独立财务顾问、注册会计师核查并发表明确意见。
  一、问题答复
  （一）上市公司在民生证券的董事会席位、持股比例、以及在民生证
券召开股东大会审议相关议案的投票情况
    根据民生证券工商档案、股东大会文件及公司章程、董事辞职报告等
文件，2020 年初至今，民生证券董事会设置 11 名董事。在 2020 年 11 月
30 日前，民生证券董事会设置 2 名独立董事，之后，改为设立 3 名独立董
事，其余为股东代表董事。本公司推荐的董事在民生证券董事会的席位经
历了数次变动，具体变动情况如下表所示：
                  民生证券董事总人  其中泛海控股提名  泛海控
                          数            董事人数      股对民
      时间        股东代  独立    股东代    独立    生证券            说明
                  表董事  董事    表董事    董事    的持股
                                                        比例
    2020 年初        8      2        7        2    87.65%    空缺 1 名股东代表董事
  2020 年 1 月        9      2        8        2    87.65%  泛海控股推荐的刘国升担任董
                                                                            事
                                                                民生证券向泛海控股回购股份；
  2020 年 5 月        8      2        7        2    86.24%  泛海控股推荐的董事周小全离
                                                                            任
                                                                泛海控股向共青城民隆投资合
  2020 年 7 月        8      2        7        2    85.52%  伙企业（有限合伙）等企业转让
                                                                股权，实施员工股权激励计划
  2020 年 8 月        8      2        7        2    71.64%  民生证券向 15 名战略投资者增
                                                                          资扩股
                                                                泛海控股向 22 名战略投资人转
                                                                让民生证券 27.12%股权；泛海
  2020 年 11 月      8      3        4        2    44.52%  控股推荐的 3 名董事张博、马
                                                                骅、刘国升离任；民生证券股东
                                                                大会选举其他股东推荐的 4 名
                                                                新进董事（含 1 名独立董事）
                                                                泛海控股推荐的董事舒高勇离
 2021 年 1 月6 日      7      3        3        2    44.52%  任，泛海控股暂未推荐增补新董
                                                                            事
 2021 年 7 月14 日    7      3        3        2    31.03%    上海沣泉峪受让民生证券

[2022-01-08] (000046)泛海控股:关于重大资产不再纳入合并范围报告书(草案)修订说明的公告
证券代码：000046          证券简称：泛海控股        公告编号：2022-007
            泛海控股股份有限公司
 关于重大资产不再纳入合并范围报告书（草案）
              修订说明的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    2021 年 12 月 8 日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）
第十届董事会第四十五次临时会议审议通过了《泛海控股股份有限公司重大资产不再纳入合并范围报告书（草案）》及其摘要等与本次重
组相关的议案，具体内容详见公司 2021 年 12 月 10 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    根据深圳证券交易所于 2021 年 12 月 23 日下发的《关于对泛海
控股股份有限公司的重组问询函》（非许可类重组问询函〔2021〕第26 号）中的相关要求，公司及相关中介机构对有关问题进行了认真分析及回复，并对《泛海控股股份有限公司重大资产不再纳入合并范围报告书（草案）》的部分内容进行了修订，形成了《泛海控股股份有限公司重大资产不再纳入合并范围报告书（草案）（修订稿）》（以下简称“报告书（草案）（修订稿）”）。本次补充和修订的主要内容如下：
    1、关于上市公司最近 12 个月内其他重大失信行为的变动信息，
已在报告书（草案）（修订稿）“重大事项提示”之“六、本次重组相关方所作出的重要承诺”及“第二节 上市公司基本情况”之“十一、上市公司及其控股股东、实际控制人，以及上市公司现任董事、监事、高级管理人员最近 12 个月内受到证券交易所公开谴责或者存在其他重大失信行为的情况说明”中进行了更新。
    2、关于上市公司控股股东及实际控制人自本次重组方案公告之日起至实施完毕期间的股份减持计划的变动情况，已在报告书（草案）（修订稿）“重大事项提示”之“八、上市公司的控股股东、董事、监事、高级管理人员自本次重组方案公告之日起至实施完毕期间的股份减持计划”及“第十一节 其他重要事项”之“九、上市公司控股股东、实际控制人对本次重组的原则性意见，及控股股东、董事、监事、高级管理人员自重组方案公告之日起至实施完毕期间的股份减持计划”中进行了更新。
    3、关于证券业务不再作为公司重点发展的风险，已在报告书（草案）（修订稿）“重大风险提示”之“一、与本次重组相关的风险”之“（四）证券业务不再作为公司重点发展的风险”和“第十节风险因素”之“一、与本次重组相关的风险”之“（四）证券业务不再作为公司重点发展的风险”进行了补充披露。
    4、关于民生证券与上市公司的往来款项、具体情况、形成原因、形成时间和账龄情况，已在报告书（草案）（修订稿）“第四节 标的公司基本情况”之“五、标的公司合法合规性”之“（七）标的公司与上市公司往来款项情况”进行了补充披露。
    5、关于民生证券是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，是否受到行政处罚或者刑事处罚等情况，已在报告书（草案）（修订稿）“第四节 标的公司基本情况”之“五、标的公司合法合规性”之“（四）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查及其他行政处罚或者刑事处罚的情况”进行了更新。
    6、关于上市公司最近十二个月内重大资产交易情况的新增情况，已在报告书（草案）（修订稿）“第十一节 其他重要事项”之“三、上市公司最近十二个月内重大资产交易”进行了更新。
    7、关于上市公司因重组事项，对所持有的民生证券 31.03%的长
期股权投资按照公允价值重新计量导致的归属于母公司净利润增加的情况，已在报告书（草案）（修订稿）“第七节 管理层讨论和分析”之“四、本次重组对上市公司的持续经营能力、未来发展前景、当期每股收益等财务指标和非财务指标的影响分析”进行了更新。
    特此公告。
                                泛海控股股份有限公司董事会
                                    二〇二二年一月八日

[2022-01-07] (000046)泛海控股:关于“20泛控02”发行人不行使赎回选择权、不调整票面利率及投资者回售实施办法第三次提示性公告
债券代码：149044                                  债券简称：20泛控02
            泛海控股股份有限公司
关于“20泛控02”发行人不行使赎回选择权、不调整 票面利率及投资者回售实施办法第三次提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  重要提示：
  1、赎回选择权：泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称“20泛控02”，以下简称“本期债券”、“20泛控02”）的发行人决定在本期债券存续期的第2年末不行使赎回选择权。
  2、调整票面利率选择权：“20泛控02”的发行人在本期债券存续期的第2年末不调整票面利率，即本期债券存续期最后1年的票面利率为7.50%。
  3、回售价格：人民币100.00元/张（不含利息）。
  4、回售登记期：2022年1月10日至2022年1月12日。
  5、回售资金到账日：2022年2月28日。
  6、投资者参与回售等同于以人民币100.00元/张（不含利息）卖出持有的本期债券。截至2022年1月6日，“20泛控02”的收盘价为人民币100元/张，投资者参与回售可能会带来损失，敬请投资者注意风
险。
  7、回售撤销期：本次回售申报可以进行撤销，回售撤销期为2022年1月11日至2022年2月21日（仅限交易日）。
  泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于2020年2月27日完成了本期债券的发行工作，本期债券至2022年2月27日将期满2年。根据《泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，在本期债券存续期的第2年末，发行人有权决定是否行使赎回选择权、是否调整本期债券后1年的票面利率及调整幅度。本期债券存续期前2年票面利率为7.50%，在本期债券存续期的第2年末，发行人决定不行使赎回选择权，并决定不调整本期债券票面利率，即本期债券存续期最后1年票面利率为7.50%。
  根据《募集说明书》设定的投资者回售选择权，发行人在发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。
  为保证发行人赎回选择权、调整票面利率选择权和投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
    一、本期债券基本情况
  （一）债券名称：泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）。
  （二）债券简称：20泛控02。
  （三）债券代码：149044。
  （四）发行总额：人民币4.00亿元。
  （五）债券期限：本期债券的期限为3年，附第2年末发行人赎回选择权、调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
  （六）发行利率：7.50%。
  （七）债券形式：实名制记账式公司债券。
  （八）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
  （九）起息日：2020年2月27日。
  （十）付息日：2021年至2023年间每年的2月27日为上一计息年度的付息日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售权，则其回售部分债券的付息日为2021年至2022年每年的2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如发行人行使赎回权，则付息日为2021年至2022年每年的2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。
  （十一）兑付日：本期债券的兑付日为2023年2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。如投资者行使回售权，则其回售部分债券的兑付日为2022年2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑
付款项不另计利息）。如发行人行使赎回权，则兑付日为2022年2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。
  （十二）最新信用级别：根据东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）于2021年8月30日出具的《东方金诚国际信用评估有限公司关于下调泛海控股股份有限公司主体及相关债项信用等级的公告》（东方金诚公告［2021］203号），东方金诚信用评级委员会决定将公司主体信用等级由BB下调至C，“20泛控02”债项信用等级由BB下调至C。
  （十三）上市时间和地点：经深圳证券交易所同意，本期债券于2020年4月8日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。
  根据公司于2021年5月19日发布于巨潮资讯网的《泛海控股股份有限公司关于公开发行的公司债券停牌暨调整交易方式的公告》，自2021年5月21日起，本期债券交易方式调整为仅采取协议大宗交易方式。
  （十四）本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
  （十五）担保情况：本期债券由中国泛海控股集团有限公司提供全额、无条件、不可撤销的连带责任保证担保。
    二、本期债券赎回选择权决策情况
  公司在本期债券存续期的第2年末决定不行使赎回选择权。
    三、本期债券利率调整情况
  本期债券存续期前2年票面利率为7.50%；在存续期第2年末，公司选择不调整本期债券票面利率，即本期债券存续期最后1年票面利率为7.50%。
    四、本期债券回售实施办法
  （一）回售登记期：2022年1月10日至2022年1月12日。
  （二）回售价格：人民币100.00元/张（不含利息）。以1张（即面值人民币100.00元）为一个回售单位，回售金额必须是人民币100.00元的整数倍且不少于人民币100.00元。
  （三）回售登记办法：投资者可选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人，在回售登记期内通过深圳证券交易所交易系统进行回售申报，当日可以撤单，每日收市后回售申报一经确认，相应的债券交易将被冻结。如果当日未能申报成功，或有未进行回售申报的债券余额，可于次日继续进行回售申报（限申报登记期内）。
  （四）选择回售的投资者须于回售登记期内进行登记，逾期未办理回售登记手续即视为投资者放弃回售，同意继续持有本期债券。
  （五）已申报回售登记的投资者可于2022年1月11日至2022年2月21日（仅限交易日）通过深圳证券交易所撤销回售申报。
  （六）回售部分债券兑付日：2022年2月28日。公司委托中国结算深圳分公司为登记回售的投资者办理兑付。
  （七）在回售资金到账日之前，如持有的本期债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人本次回售申报业务失效。
  五、回售部分债券付款情况
  （一）回售资金到账日：2022年2月28日。
  （二）回售部分债券享有2021年2月27日至2022年2月26日期间利息，票面年利率为7.50%，采用单利按年度付息，每10张“20泛控02”（面值1,000.00元）派发利息为人民币75.00元（含税）。扣税后证券投资基金债券持有人实际每1,000.00元派发利息为人民币60.00元；扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）实际每1,000.00元派发利息为人民币75.00元。
  （三）付款方式：公司将依照中国结算深圳分公司的登记结果对本期债券回售部分支付本金及利息，该回售资金通过中国结算深圳分公司清算系统进入投资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司在回售资金到账日划付至投资者在该证券公司的资金账户中。
    六、回售登记期间的交易
  本期债券在回售登记期间内将继续交易。回售部分债券在回售登记日收市后将被冻结。
    七、关于本次回售所付利息缴纳所得税的说明
  （一）个人缴纳公司债券利息所得税的说明
  根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》
（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
  （二）非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
  根据2018年11月7日发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税〔2018〕108 号），自2018年11月7日起至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
  2021年10月27日，国务院常务会议决定将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征企业所得税和增值税政策的实施期限延长至2025年12月31日。
  （三）其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
  其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
    八、本期债券回售的相关机构
  （一）发行人：泛海控股股份有限公司
  联系人：李秀红
  联系电话：010-85259655
  传真电话：010-85259797
  （二）受托管理人：中信建投证券股份有限公司
  联系人： 张林、廖小龙
  联系电话：010-85130371
传真电话：010-86451190
（三）本期债券登记机构：中国结算深圳分公司
联系地址：广东省深圳市深南大道 2012 号深圳证券交易所广场
        25 楼
特此公告。
                        泛海控股股份有限公司董事会
                            二〇二二年一月七日

[2022-01-06] (000046)泛海控股:关于累计诉讼、仲裁情况的公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-005
            泛海控股股份有限公司
        关于累计诉讼、仲裁情况的公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）的有关规定，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）及公司控股子公司连续十二个月内诉讼、仲裁事项累计涉案金额已达到上市规则第 11.1.2 条规定的临时信息披露标准。现将有关情况公告如下：
  一、累计诉讼、仲裁事项基本情况
  截至本公告披露日，除已披露过的诉讼、仲裁案件外，公司及公司控股子公司连续十二个月内累计诉讼、仲裁涉案金额合计167,431.94 万元，占公司最近一期经审计净资产 1,660,643.24 万元的10.08%，其中：公司及公司控股子公司作为被起诉方涉及的诉讼、仲裁合计涉案金额为 165,283.63 万元，占总金额的 98.72%；公司及公司控股子公司作为起诉方涉及的诉讼、仲裁合计涉案金额为 2,148.31万元,占总金额的 1.28%。案件的主要情况详见本公告附件《累计诉讼、仲裁案件情况统计表》。
  二、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项
  公司不存在应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。
  三、本次公告的诉讼、仲裁事项对公司本期利润或期后利润的可能影响
  鉴于部分诉讼、仲裁案件尚在进展过程中，上述诉讼、仲裁事项对公司本期利润及期后利润的影响具有不确定性，公司将密切关注和高度重视上述案件，并按照监管要求履行相应的信息披露义务。
  公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的内容为准，敬请广大投资者注意风险。
  特此公告。
                            泛海控股股份有限公司董事会
                                二〇二二年一月六日
附件：
                        累计诉讼、仲裁案件情况统计表
 序          起诉方                  被起诉方            诉讼类型      受理法院（仲裁委员会）  诉讼（仲裁）金额  案件状态
 号                                                                                                    （万元）
                                                单笔涉案金额 1,000 万元（含）及以上
 1  北京市朝阳田华建筑集团公  北京星火房地产开发有    建筑工程施工      北京市朝阳区人民法院            3,476.43  二审进行中
    司                        限责任公司                合同纠纷
                              北京星火房地产开发有    建筑工程施工
 2  北京城建建设工程有限公司  限责任公司、武汉中央商      合同纠纷        北京市朝阳区人民法院            3,674.86  二审进行中
                              务区股份有限公司
 3  中山证券有限责任公司      泛海控股股份有限公司    公司债券纠纷      北京市东城区人民法院            2,172.31  一审进行中
 4                                                                            北京金融法院                18,464.63  一审进行中
 5  上海张江（集团）有限公司  泛海控股股份有限公司    股权转让纠纷    上海市浦东新区人民法院            4,000.00  一审进行中
 6  申能（集团）有限公司      泛海控股股份有限公司    股权转让纠纷    上海市浦东新区人民法院            1,600.00  一审进行中
 7  东方国际创业股份有限公司  泛海控股股份有限公司    股权转让纠纷    上海市浦东新区人民法院            1,440.00  一审进行中
 8  上海华谊集团投资有限公司  泛海控股股份有限公司    股权转让纠纷    上海市浦东新区人民法院            1,600.00  一审进行中
                              武汉中央商务区股份有
 9  中信信托有限责任公司      限公司、泛海控股股份有  金融借款合同纠纷        北京金融法院                17,667.46  一审进行中
                              限公司、北京星火房地产
                              开发有限责任公司
 10  刘梅伦                    中国民生信托有限公司    营业信托纠纷      北京市东城区人民法院            2,000.00  一审进行中
 11  颜语                      中国民生信托有限公司    营业信托纠纷      北京市东城区人民法院            11,800.00  一审进行中
12  沈蔚                      中国民生信托有限公司    营业信托纠纷      北京市东城区人民法院            2,000.00  一审进行中
13  蔡跃东                    中国民生信托有限公司    营业信托纠纷      北京市东城区人民法院            3,000.00  一审进行中
14  深圳万旗服饰有限公司      中国民生信托有限公司    营业信托纠纷      北京市东城区人民法院            3,000.00  二审进行中
15  韩茜茜                    中国民生信托有限公司    营业信托纠纷      北京市东城区人民法院            2,000.00  一审进行中
16  华章天地传媒投资控股集团  中国民生信托有限公司    营业信托纠纷    江西省南昌市中级人民法院          21,500.00  一审进行中
    有限公司
17  杭州永盛高纤股份有限公司  中国民生信托有限公司    营业信托纠纷      北京市东城区人民法院            2,700.00  一审进行中
18  北京宏景世纪软件股份有限  中国民生信托有限公司    营业信托纠纷      北京市东城区人民法院            2,800.00  一审进行中
    公司
19  江苏海菱机电设备工程有限  武汉中心大厦开发投资    建筑工程施工      武汉市江汉区人民法院            1,340.70  一审进行中
    公司                      有限公司                  合同纠纷
20  中国建筑第七工程局有限公  武汉中心大厦开发投资    建筑工程施工      武汉市江汉区人民法院            3,233.12  一审进行中
    司                        有限公司                  合同纠纷
21  江河创建集团股份有限公司  武汉中央商务区股份有    建筑工程施工      武汉市江汉区人民法院            1,202.56  一审进行中
                              限公司                    合同纠纷
22  中铁一局集团有限公司      武汉中央商务区股份有    建筑工程施工      武汉市江汉区人民法院            1,856.35  一审进行中
                              限公司                    合同纠纷
23  中建一局集团安装工程有限  武汉中央商务区股份有    建筑工程施工      武汉市江汉区人民法院            1,506.78  一审进行中
    公司                      限公司                    合同纠纷
                                            合计金额                                                    114,035.20
                                                  单笔涉案金额 1,000 万元以下
单笔涉案金额 1,000 万元以下的案件涉及金额                                                                    53,396.74    ——
                                            总计金额                                                    167,431.94    ——

[2022-01-06] (000046)泛海控股:关于股份回购进展情况的公告
证券代码：000046          证券简称：泛海控股          公告编号：2022-004
            泛海控股股份有限公司
          关于股份回购进展情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 1
月 29 日、2021 年 2 月 26 日召开了第十届董事会第二十三次临时会
议、2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于审议公司回购部分股份方案的议案》，同意公司使用自有资金、自筹资金不少于 3亿元（含）、不超过 5 亿元（含），以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股，回购价格不超过 4.75 元/股（含），公司将根据股票价格波动及市场整体趋势审慎确定具体回购价格。上述回购股份将用于公司员工持股计划或者股权激励。本次回购股份的期限为自公司股东大会审议通过回购股份方案起不超过 12 个月（具体内容详见公司
2021 年 1 月 30 日、2021 年 2 月 27 日披露于《中国证券报》、《证
券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）。
  公司分别于 2021 年 12 月 6 日、2021 年 12 月 22 日召开了第十
届董事会第四十四次临时会议、2021 年第九次临时股东大会，审议通过了《关于调整回购公司部分股份方案的议案》，同意对上述股份回购方案进行调整，将回购资金总额由 3 亿元（含）-5 亿元（含）调
整为 1 亿元（含）-2 亿元（含），回购实施期限在 2022 年 2 月 25
日（原回购届满日）的基础上再延长 6 个月至 2022 年 8 月 25 日止（具
体内容详见公司 2021 年 12 月 7 日、2021 年 12 月 23 日披露于《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）。
  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，公司在回购期间内，需于每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，现将回购股份进展情况公告如下：
  截至 2021 年 12 月 31 日，公司暂未实施股份回购。
  公司将根据市场情况实施本次回购方案，在回购期间将根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
  特此公告。
                            泛海控股股份有限公司董事会
                                二〇二二年一月六日

[2022-01-06] (000046)泛海控股:关于“20泛控02”发行人不行使赎回选择权、不调整票面利率及投资者回售实施办法第二次提示性公告
债券代码：149044                                  债券简称：20泛控02
            泛海控股股份有限公司
关于“20泛控02”发行人不行使赎回选择权、不调整 票面利率及投资者回售实施办法第二次提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  重要提示：
  1、赎回选择权：泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称“20泛控02”，以下简称“本期债券”、“20泛控02”）的发行人决定在本期债券存续期的第2年末不行使赎回选择权。
  2、调整票面利率选择权：“20泛控02”的发行人在本期债券存续期的第2年末不调整票面利率，即本期债券存续期最后1年的票面利率为7.50%。
  3、回售价格：人民币100.00元/张（不含利息）。
  4、回售登记期：2022年1月10日至2022年1月12日。
  5、回售资金到账日：2022年2月28日。
  6、投资者参与回售等同于以人民币100.00元/张（不含利息）卖出持有的本期债券。截至2022年1月5日，“20泛控02”的收盘价为人民币100元/张，投资者参与回售可能会带来损失，敬请投资者注意风
险。
  7、回售撤销期：本次回售申报可以进行撤销，回售撤销期为2022年1月11日至2022年2月21日（仅限交易日）。
  泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于2020年2月27日完成了本期债券的发行工作，本期债券至2022年2月27日将期满2年。根据《泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，在本期债券存续期的第2年末，发行人有权决定是否行使赎回选择权、是否调整本期债券后1年的票面利率及调整幅度。本期债券存续期前2年票面利率为7.50%，在本期债券存续期的第2年末，发行人决定不行使赎回选择权，并决定不调整本期债券票面利率，即本期债券存续期最后1年票面利率为7.50%。
  根据《募集说明书》设定的投资者回售选择权，发行人在发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。
  为保证发行人赎回选择权、调整票面利率选择权和投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
    一、本期债券基本情况
  （一）债券名称：泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）。
  （二）债券简称：20泛控02。
  （三）债券代码：149044。
  （四）发行总额：人民币4.00亿元。
  （五）债券期限：本期债券的期限为3年，附第2年末发行人赎回选择权、调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
  （六）发行利率：7.50%。
  （七）债券形式：实名制记账式公司债券。
  （八）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
  （九）起息日：2020年2月27日。
  （十）付息日：2021年至2023年间每年的2月27日为上一计息年度的付息日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售权，则其回售部分债券的付息日为2021年至2022年每年的2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如发行人行使赎回权，则付息日为2021年至2022年每年的2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。
  （十一）兑付日：本期债券的兑付日为2023年2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。如投资者行使回售权，则其回售部分债券的兑付日为2022年2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑
付款项不另计利息）。如发行人行使赎回权，则兑付日为2022年2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。
  （十二）最新信用级别：根据东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）于2021年8月30日出具的《东方金诚国际信用评估有限公司关于下调泛海控股股份有限公司主体及相关债项信用等级的公告》（东方金诚公告［2021］203号），东方金诚信用评级委员会决定将公司主体信用等级由BB下调至C，“20泛控02”债项信用等级由BB下调至C。
  （十三）上市时间和地点：经深圳证券交易所同意，本期债券于2020年4月8日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。
  根据公司于2021年5月19日发布于巨潮资讯网的《泛海控股股份有限公司关于公开发行的公司债券停牌暨调整交易方式的公告》，自2021年5月21日起，本期债券交易方式调整为仅采取协议大宗交易方式。
  （十四）本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
  （十五）担保情况：本期债券由中国泛海控股集团有限公司提供全额、无条件、不可撤销的连带责任保证担保。
    二、本期债券赎回选择权决策情况
  公司在本期债券存续期的第2年末决定不行使赎回选择权。
    三、本期债券利率调整情况
  本期债券存续期前2年票面利率为7.50%；在存续期第2年末，公司选择不调整本期债券票面利率，即本期债券存续期最后1年票面利率为7.50%。
    四、本期债券回售实施办法
  （一）回售登记期：2022年1月10日至2022年1月12日。
  （二）回售价格：人民币100.00元/张（不含利息）。以1张（即面值人民币100.00元）为一个回售单位，回售金额必须是人民币100.00元的整数倍且不少于人民币100.00元。
  （三）回售登记办法：投资者可选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人，在回售登记期内通过深圳证券交易所交易系统进行回售申报，当日可以撤单，每日收市后回售申报一经确认，相应的债券交易将被冻结。如果当日未能申报成功，或有未进行回售申报的债券余额，可于次日继续进行回售申报（限申报登记期内）。
  （四）选择回售的投资者须于回售登记期内进行登记，逾期未办理回售登记手续即视为投资者放弃回售，同意继续持有本期债券。
  （五）已申报回售登记的投资者可于2022年1月11日至2022年2月21日（仅限交易日）通过深圳证券交易所撤销回售申报。
  （六）回售部分债券兑付日：2022年2月28日。公司委托中国结算深圳分公司为登记回售的投资者办理兑付。
  （七）在回售资金到账日之前，如持有的本期债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人本次回售申报业务失效。
  五、回售部分债券付款情况
  （一）回售资金到账日：2022年2月28日。
  （二）回售部分债券享有2021年2月27日至2022年2月26日期间利息，票面年利率为7.50%，采用单利按年度付息，每10张“20泛控02”（面值1,000.00元）派发利息为人民币75.00元（含税）。扣税后证券投资基金债券持有人实际每1,000.00元派发利息为人民币60.00元；扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）实际每1,000.00元派发利息为人民币75.00元。
  （三）付款方式：公司将依照中国结算深圳分公司的登记结果对本期债券回售部分支付本金及利息，该回售资金通过中国结算深圳分公司清算系统进入投资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司在回售资金到账日划付至投资者在该证券公司的资金账户中。
    六、回售登记期间的交易
  本期债券在回售登记期间内将继续交易。回售部分债券在回售登记日收市后将被冻结。
    七、关于本次回售所付利息缴纳所得税的说明
  （一）个人缴纳公司债券利息所得税的说明
  根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》
（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
  （二）非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
  根据2018年11月7日发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税〔2018〕108 号），自2018年11月7日起至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
  2021年10月27日，国务院常务会议决定将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征企业所得税和增值税政策的实施期限延长至2025年12月31日。
  （三）其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
  其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
    八、本期债券回售的相关机构
  （一）发行人：泛海控股股份有限公司
  联系人：李秀红
  联系电话：010-85259655
  传真电话：010-85259797
  （二）受托管理人：中信建投证券股份有限公司
  联系人： 张林、廖小龙
  联系电话：010-85130371
传真电话：010-86451190
（三）本期债券登记机构：中国结算深圳分公司
联系地址：广东省深圳市深南大道 2012 号深圳证券交易所广场
        25 楼
特此公告。
                        泛海控股股份有限公司董事会
                            二〇二二年一月六日

[2022-01-05] (000046)泛海控股:关于“20泛控02”发行人不行使赎回选择权、不调整票面利率及投资者回售实施办法第一次提示性公告
债券代码：149044                                  债券简称：20泛控02
            泛海控股股份有限公司
关于“20泛控02”发行人不行使赎回选择权、不调整 票面利率及投资者回售实施办法第一次提示性公告
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  重要提示：
  1、赎回选择权：泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称“20泛控02”，以下简称“本期债券”、“20泛控02”）的发行人决定在本期债券存续期的第2年末不行使赎回选择权。
  2、调整票面利率选择权：“20泛控02”的发行人在本期债券存续期的第2年末不调整票面利率，即本期债券存续期最后1年的票面利率为7.50%。
  3、回售价格：人民币100.00元/张（不含利息）。
  4、回售登记期：2022年1月10日至2022年1月12日。
  5、回售资金到账日：2022年2月28日。
  6、投资者参与回售等同于以人民币100.00元/张（不含利息）卖出持有的本期债券。截至2022年1月4日，“20泛控02”的收盘价为人民币100元/张，投资者参与回售可能会带来损失，敬请投资者注意风
险。
  7、回售撤销期：本次回售申报可以进行撤销，回售撤销期为2022年1月11日至2022年2月21日（仅限交易日）。
  泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）于2020年2月27日完成了本期债券的发行工作，本期债券至2022年2月27日将期满2年。根据《泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，在本期债券存续期的第2年末，发行人有权决定是否行使赎回选择权、是否调整本期债券后1年的票面利率及调整幅度。本期债券存续期前2年票面利率为7.50%，在本期债券存续期的第2年末，发行人决定不行使赎回选择权，并决定不调整本期债券票面利率，即本期债券存续期最后1年票面利率为7.50%。
  根据《募集说明书》设定的投资者回售选择权，发行人在发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。
  为保证发行人赎回选择权、调整票面利率选择权和投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
  一、本期债券基本情况
  （一）债券名称：泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）。
  （二）债券简称：20泛控02。
  （三）债券代码：149044。
  （四）发行总额：人民币4.00亿元。
  （五）债券期限：本期债券的期限为3年，附第2年末发行人赎回选择权、调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
  （六）发行利率：7.50%。
  （七）债券形式：实名制记账式公司债券。
  （八）还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
  （九）起息日：2020年2月27日。
  （十）付息日：2021年至2023年间每年的2月27日为上一计息年度的付息日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售权，则其回售部分债券的付息日为2021年至2022年每年的2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如发行人行使赎回权，则付息日为2021年至2022年每年的2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。
  （十一）兑付日：本期债券的兑付日为2023年2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。如投资者行使回售权，则其回售部分债券的兑付日为2022年2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑
付款项不另计利息）。如发行人行使赎回权，则兑付日为2022年2月27日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。
  （十二）最新信用级别：根据东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）于2021年8月30日出具的《东方金诚国际信用评估有限公司关于下调泛海控股股份有限公司主体及相关债项信用等级的公告》（东方金诚公告［2021］203号），东方金诚信用评级委员会决定将公司主体信用等级由BB下调至C，“20泛控02”债项信用等级由BB下调至C。
  （十三）上市时间和地点：经深圳证券交易所同意，本期债券于2020年4月8日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。
  根据公司于2021年5月19日发布于巨潮资讯网的《泛海控股股份有限公司关于公开发行的公司债券停牌暨调整交易方式的公告》，自2021年5月21日起，本期债券交易方式调整为仅采取协议大宗交易方式。
  （十四）本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
  （十五）担保情况：本期债券由中国泛海控股集团有限公司提供全额、无条件、不可撤销的连带责任保证担保。
  二、本期债券赎回选择权决策情况
  公司在本期债券存续期的第2年末决定不行使赎回选择权。
  三、本期债券利率调整情况
  本期债券存续期前2年票面利率为7.50%；在存续期第2年末，公司选择不调整本期债券票面利率，即本期债券存续期最后1年票面利率为7.50%。
  四、本期债券回售实施办法
  （一）回售登记期：2022年1月10日至2022年1月12日。
  （二）回售价格：人民币100.00元/张（不含利息）。以1张（即面值人民币100.00元）为一个回售单位，回售金额必须是人民币100.00元的整数倍且不少于人民币100.00元。
  （三）回售登记办法：投资者可选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人，在回售登记期内通过深圳证券交易所交易系统进行回售申报，当日可以撤单，每日收市后回售申报一经确认，相应的债券交易将被冻结。如果当日未能申报成功，或有未进行回售申报的债券余额，可于次日继续进行回售申报（限申报登记期内）。
  （四）选择回售的投资者须于回售登记期内进行登记，逾期未办理回售登记手续即视为投资者放弃回售，同意继续持有本期债券。
  （五）已申报回售登记的投资者可于2022年1月11日至2022年2月21日（仅限交易日）通过深圳证券交易所撤销回售申报。
  （六）回售部分债券兑付日：2022年2月28日。公司委托中国结算深圳分公司为登记回售的投资者办理兑付。
  （七）在回售资金到账日之前，如持有的本期债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人本次回售申报业务失效。
  五、回售部分债券付款情况
  （一）回售资金到账日：2022年2月28日。
  （二）回售部分债券享有2021年2月27日至2022年2月26日期间利息，票面年利率为7.50%，采用单利按年度付息，每10张“20泛控02”（面值1,000.00元）派发利息为人民币75.00元（含税）。扣税后证券投资基金债券持有人实际每1,000.00元派发利息为人民币60.00元；扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）实际每1,000.00元派发利息为人民币75.00元。
  （三）付款方式：公司将依照中国结算深圳分公司的登记结果对本期债券回售部分支付本金及利息，该回售资金通过中国结算深圳分公司清算系统进入投资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司在回售资金到账日划付至投资者在该证券公司的资金账户中。
  六、回售登记期间的交易
  本期债券在回售登记期间内将继续交易。回售部分债券在回售登记日收市后将被冻结。
  七、关于本次回售所付利息缴纳所得税的说明
  （一）个人缴纳公司债券利息所得税的说明
  根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》
（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
  （二）非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
  根据2018年11月7日发布的《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税〔2018〕108 号），自2018年11月7日起至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
  2021年10月27日，国务院常务会议决定将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征企业所得税和增值税政策的实施期限延长至2025年12月31日。
  （三）其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
  其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
  八、本期债券回售的相关机构
  （一）发行人：泛海控股股份有限公司
  联系人：李秀红
  联系电话：010-85259655
  传真电话：010-85259797
  （二）受托管理人：中信建投证券股份有限公司
  联系人： 张林、廖小龙
  联系电话：010-85130371
传真电话：010-86451190
（三）本期债券登记机构：中国结算深圳分公司
联系地址：广东省深圳市深南大道 2012 号深圳证券交易所广场
        25 楼
特此公告。
                        泛海控股股份有限公司董事会
                            二〇二二年一月五日

[2022-01-01] (000046)泛海控股:第十届监事会第二十五次临时会议决议公告
证券代码：000046        证券简称：泛海控股        公告编号：2022-002
            泛海控股股份有限公司
  第十届监事会第二十五次临时会议决议公告
  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第二十五次临时会议采用通讯表决方式召开，表决截止日期为 2021 年 12
月 31 日，会议通知和会议文件于 2021 年 12 月 28 日以电子邮件等方
式发出。会议向全体监事发出表决票 6 份，收回 6 份。会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。
    本次会议审议通过了《关于境外附属公司中国通海国际金融有限公司向中国民生银行股份有限公司香港分行申请融资的议案》（同意：6 票，反对：0 票，弃权：0 票）。
    经本次会议审议，公司监事会同意境外附属公司中国通海国际金融有限公司向中国民生银行股份有限公司香港分行申请 4.10 亿港元
融资展期至 2022 年 12 月 31 日，维持原有担保安排，并上调各担保
品的质押率以及授信整体的可融资金额等条款。
    具体情况详见公司同日披露的《泛海控股股份有限公司关于向中国民生银行股份有限公司香港分行申请融资的关联交易暨对外担保
公告》。
    特此公告。
                              泛海控股股份有限公司监事会
                                  二〇二二年一月一日

[2022-01-01] (000046)泛海控股:关于向中国民生银行股份有限公司香港分行申请融资的关联交易暨对外担保公告
证券代码：000046          证券简称：泛海控股        公告编号：2022-003
            泛海控股股份有限公司
  关于向中国民生银行股份有限公司香港分行
      申请融资的关联交易暨对外担保公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别风险提示：
    公司及控股子公司对外担保实际余额为 4,696,640.55 万元，占公
司 2020 年 12 月 31 日经审计净资产的 282.82%。其中，由于公司控
股子公司武汉中央商务区股份有限公司向融创房地产集团有限公司出售资产而产生的过渡期对第三方的担保，实际余额为 185,200.00 万
元，占公司 2020 年 12 月 31 日经审计净资产的 11.15%；公司为公司
关 联 法 人 中 国 泛 海 控 股集 团 有 限 公 司 提供 担 保 实 际 余 额 为
1,074,150.00 万元，占公司 2020年 12月31日经审计净资产的 64.68%。
    一、关联交易基本情况
    （一）关联交易概述
    2018年7月，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）境外附属公司中国通海国际金融有限公司（系香港联合交易所主板上市公司，股票代码：0952.HK，以下简称“中国通海金融”）
向中国民生银行股份有限公司香港分行（以下简称“民生银行”）申请了10亿港元的融资，公司境外附属公司为上述融资提供了担保；2019年7月11日、2020年7月10日、2021年8月31日，中国通海金融分别与民生银行订立了融资展期的修订契据（具体情况详见公司2018年7月13日、2019年7月13日、2020年7月11日、2021年9月2日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的相关公告）。截至目前，上述融资本金余额为4.10亿港元。
    现根据融资需要，中国通海金融向民生银行再次申请融资展期，
即将上述 4.10 亿港元融资展期至 2022 年 12 月 31 日，维持原有担保
安排（详见上述公告），并上调各担保品的质押率以及授信整体的可
融资金额等条款。2021 年 12 月 31 日，中国通海金融就上述融资展
期事项与民生银行订立了修订契据。
    （二）关联关系
    公司实际控制人暨关联自然人卢志强兼任中国民生银行股份有限公司副董事长，且公司控股股东中国泛海控股集团有限公司及公司相关所属公司均持有中国民生银行股份有限公司部分股权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，民生银行为公司关联法人，上述交易构成关联交易。
    （三）关联交易董事会表决情况
    2021 年 12 月 31 日，公司第十届董事会第四十七次临时会议审
议通过了《关于境外附属公司中国通海国际金融有限公司向中国民生银行股份有限公司香港分行申请融资的议案》。根据《深圳证券交易
所股票上市规则》相关规定，公司董事栾先舟、方舟、张建军、臧炜、刘国升、潘瑞平等 6 人为上述交易的关联董事。董事会审议本议案时，上述关联董事回避表决，由非关联董事陈飞翔、严法善、唐建新（均系公司独立董事）等 3 人参与表决，非关联董事一致同意上述议案。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所规范运作指引》、《公司章程》、《公司关联交易管理办法》等有关规定，本次融资展期事项无需提交公司股东大会审议。
    （四）融资担保事项表决情况
    本次担保事项系公司控股子公司之间的担保，根据《深圳证券交易所规范运作指引》的规定，公司相关境外附属公司已履行完其内部审议程序，本公司无需履行相应审议程序。
    （五）其他
    上述关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成借壳，无需经有关部门批准。
    二、关联方基本情况
    （一）公司名称：中国民生银行股份有限公司
    （二）成立日期：1996年2月7日
    （三）公司地点：北京市西城区复兴门内大街2号
    （四）法定代表人：高迎欣
    （五）注册资本：43,782,418,502元
    （六）经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、
代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其它业务；保险兼业代理业务。
    （七）与公司的关联关系：详见“一、关联交易基本情况”之“（二）关联关系”内容。
    （八）主要财务状况
                                                                单位：百万元
                    截至 2021 年 9 月30 日/            截至 2020 年12 月 31 日/
  项目
                  2021 年 1-9月（未经审计）          2020 年度（经审计）
 资产总额                            7,015,610                    6,950,233
 负债总额                            6,417,019                    6,408,985
  净资产                                598,591                      541,248
 营业收入                              130,635                      184,951
 利润总额                                38,037                        36,706
  净利润                                35,780                        35,102
    （九）经查询，截至本公告披露日，民生银行不属于“失信被执行人”。
    注：以上信息摘自“国家企业信用信息公示系统”网站以及中国民生银行股份有限公司定期报告。
    三、被担保人基本情况
    （一）公司名称：中国通海国际金融有限公司
    （二）成立日期： 1997 年 7 月 30 日
    （三）注册地址：Clarendon House, 2 Church Street, Hamilton HM
11, Bermuda
    （四）法定股本：100,000,000 港元
    （五）董事长： 韩晓生
    （六）经营范围：企业融资顾问及一般顾问服务；基金管理、全
权委托组合管理及组合管理顾问服务；证券、期货及期权之全权委托
及非全权委托交易服务、证券配售及包销服务、保证金融资、保险经
纪以及财富管理服务；借贷服务；财经媒体服务；投资及买卖各类投
资产品。
    （七）与公司的关联关系
    （八）主要财务状况
                                                              单位：千元港元
                                  截至 2021 年 6 月30 日/  截至 2020 年12 月 31 日/
            项目
                                  2021 年 1-6月（未经审计）  2020 年度（经审计）
          资产总额                              9,571,387                9,936,922
          负债总额                              3,696,708                4,045,705
            净资产                              5,874,679                5,891,217
            营业收入                              502,958                1,104,615
  利润总额（即除所得税前溢利）                      15,917                113,120
净利润（即除所得税后溢利及税务抵免）                  13,901                103,250
    （九）经查询，中国通海金融不属于“失信被执行人”。
    四、关联交易标的的基本情况
    详见“一、关联交易基本情况”内容。
    五、关联交易定价政策和定价依据
    公司境外附属公司中国通海金融向民生银行申请融资展期，系一
 般银行业务，融资条款参考民生银行政策、公司情况等因素，与民生
 银行协商确定，符合相关法律法规和一般市场规则，定价公允、合理， 未损害公司或股东的利益。
    六、关联交易相关协议内容
    详见“一、（一）关联交易概述”。
    七、涉及关联交易的其他安排
    本次关联交易事宜不涉及债权债务转移、人员安置、土地租赁等
 情况。
    八、董事会意见
    本次中国通海金融向民生银行申请融资展期，目的是满足其资金
 需求，符合其经营发展需要，符合公司整体利益。
    本次公司境外附属公司为中国通海金融融资提供担保符合监管
 机构关于上市公司对外担保的有关规定和公司相关要求，符合公司和
 全体股东利益，财务风险处于公司可控范围内。因此，公司董事会同
 意本次融资暨担保事项。
    九、关联交易的目的和对公司的影响
    本次中国通海金融向民生银行申请融资展期，系因企业经营发展需要而开展的正常借贷活动，有助于满足公司经营发展的资金需求。上述融资系一般银行服务，融资条款参考民生银行政策、公司情况等因素，与民生银行协商确定，符合相关法律法规和一般市场规则，定价公允合理，没有损害公司及其他股东（特别是中小股东）的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不利影响，对公司的独立性没有影响，公司不会因此而对关联人形成依赖或被其控制。
    十、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
    年初至本公告披露日，公司及公司控股子公司与民生银行发生关联交易金额约为 786,310.16 万元（不含本次交易，其中涉及 680,000万元的关联交易已经公司第十届董事会第四十三次临时会议、2021年第九次临时股东大会审议通过）。
    十一、独立董事意见
    （一）独立董事关于本次关联交易的事前认可意见
    作为公司的独立董事，我们审阅了公司拟提交第十届董事会第四十七次临时会议审议的《关于境外附属公司中国通海国际金融有限公司向中国民生银行股份有限公司香港分行申请融资的议案》，发表如下意见：
    公司境外附属公司中国通海金融拟向关联法人民生银行申请4.10 亿港元的融资展期，有利于满足其资金需求，且定价公允合理，
未损害公司或公司股东的利益。因此，我们同意将上述事项提交公司第十届董事会第四十七次临时会议审议。
    特此声明：我们出具本事前认可意见，不表明我们有义务在董事会会议上对上述议案投赞成票。
    （二）独立董

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