601229上海银行最新消息公告-601229最新公司消息
≈≈上海银行601229≈≈(更新:22.02.09)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月22日
2)02月09日(601229)上海银行:上海银行关于深汕特别合作区分行获得开
业批复的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本1420653万股为基数,每10股派4元 ;股权登记日:202
1-07-05;除权除息日:2021-07-06;红利发放日:2021-07-06;
机构调研:1)2021年01月12日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:1664431.00万 同比增:10.58% 营业收入:414.56亿 同比增:10.44%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 1.1700│ 0.8600│ 0.3900│ 1.4000│ 1.0600
每股净资产 │ 12.7300│ 12.3843│ 12.3100│ 12.0000│ 11.7500
每股资本公积金 │ 1.5524│ 1.5523│ 1.5523│ 1.5523│ 1.5523
每股未分配利润 │ 4.1357│ 3.8280│ 4.3985│ 4.0099│ 3.6731
加权净资产收益率│ 9.4200│ 6.9650│ 3.2150│ 12.0900│ 9.2475
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 1.1716│ 0.8643│ 0.3909│ 1.4701│ 1.0595
每股净资产 │ 14.1345│ 13.8148│ 13.7176│ 13.4020│ --
每股资本公积金 │ 1.5524│ 1.5523│ 1.5523│ 1.5523│ 1.5523
每股未分配利润 │ 4.1357│ 3.8280│ 4.3984│ 4.0099│ 3.6731
摊薄净资产收益率│ 8.2888│ 6.2560│ 2.8498│ 10.9692│ 8.0571
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A 股简称:上海银行 代码:601229 │总股本(万):1420663.71 │法人:金煜
上市日期:2016-11-16 发行价:17.77│A 股 (万):1381167.51 │行 长:朱健
主承销商:国泰君安证券股份有限公司,申万宏源证券承销保荐有限责任公司│限售流通A股(万):39496.2│行业:货币金融服务
电话:86-21-68476988;86-21-68475888 董秘:李晓红│主营范围:公司金融业务、零售金融业务和资
│金业务
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 1.1700│ 0.8600│ 0.3900
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2020年 │ 1.4000│ 1.0600│ 0.7800│ --
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2019年 │ 1.3600│ 1.1500│ 0.7500│ 0.3500
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2018年 │ 1.2000│ 1.0000│ 0.6600│ 0.5600
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2017年 │ 1.9600│ 1.4900│ 1.0000│ 1.0000
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[2022-02-09](601229)上海银行:上海银行关于深汕特别合作区分行获得开业批复的公告
证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2022-008
优先股代码：360029 优先股简称：上银优1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
关于深汕特别合作区分行获得开业批复的公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，公司收到《深圳银保监局关于上海银行深汕特别合作区分行开业的批复》（深银保监复〔2022〕75 号），同意公司深汕特别合作区分行开业。
深汕特别合作区分行地址：广东省深圳市深汕特别合作区鹅埠街道创元路中安视金融科技广场 1 栋 1 楼。
公司将按照有关规定办理深汕特别合作区分行开业前的相关手续。
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会
2022 年 2 月 9 日
[2022-01-29](601229)上海银行:上海银行关于公司章程修订获监管机构核准的公告
证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2022-007
优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
关于公司章程修订获监管机构核准的公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，公司收到《上海银保监局关于同意上海银行修改公司章程的批复》（沪银保监复〔2022〕50 号），《上海银行股份有限公司章程（2021 年修订）》已获得核准。
《上海银行股份有限公司章程（2021 年修订）》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司网站（www.bosc.cn）。
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会
2022 年 1 月 29 日
[2022-01-19](601229)上海银行:上海银行监事会六届七次会议决议公告
证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2022-004
优先股代码：360029 优先股简称：上银优1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
监事会六届七次会议决议公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司监事会六届七次会议于 2022 年 1 月 18 日以现场加视频接入方式召开，
会议通知已于 2022 年 1 月 7 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事 6 人,
实际出席监事 6 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司监事会议事规则》的规定。
本次会议由贾锐军监事会主席主持，会议经审议并通过以下议案：
上海银行股份有限公司 2021 年度监事会工作报告
表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。
会议还听取了《关于 2021 年度工作回顾暨 2022 年度工作要点的报告》《关
于 2022 年度经营计划的议案》《关于 2022 年度分行发展规划的议案》《关于修订〈员工工资管理办法〉的议案》。
特此公告。
上海银行股份有限公司监事会
2022 年 1 月 19 日
[2022-01-19](601229)上海银行:上海银行董事会六届十次会议决议公告
证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2022-003
优先股代码：360029 优先股简称：上银优1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
董事会六届十次会议决议公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事会六届十次会议于 2022 年 1 月 18 日以现场加视频接入方式召开，
会议通知已于 2022 年 1 月 7 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 17
人，实际出席董事 17 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。
本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案：
一、关于 2022 年度经营计划的议案
表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、关于 2022 年度分行发展规划的议案
表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、关于修订《股权管理办法》的议案
表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体详见公司在上海证券交易所披露的《上海银行股份有限公司股权管理办法》。
四、关于修订《员工工资管理办法》的议案
表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、关于 2022 年度流动性风险压力测试方案的议案
表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。
会议还听取了《关于 2021 年度工作回顾暨 2022 年度工作要点的报告》《2021
年度内部审计工作总结和 2022 年度审计计划》《关于资本充足率管理暨内部资
本充足评估程序执行情况专项审计的报告》《关于反洗钱管理专项审计的报告》《关于绩效考核与薪酬管理专项审计的报告》《关于关联交易管理专项审计的报告》。
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会
2022 年 1 月 19 日
[2022-01-19](601229)上海银行:上海银行关于“上银转债”2022年付息事宜的公告
证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2022-005
优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
关于“上银转债”2022 年付息事宜的公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
可转债付息债权登记日：2022 年 1 月 24 日
可转债除息日：2022 年 1 月 25 日
可转债付息日：2022 年 1 月 25 日
公司于 2021 年 1 月 25 日公开发行的 200 亿元 A 股可转换公司债券（以下简
称“可转债”“本期债券”“上银转债”）将于 2022 年 1 月 25 日支付自 2021 年 1
月 25 日至 2022 年 1 月 24 日期间的利息。根据《上海银行股份有限公司公开发
行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）有关条款的规定，现将有关事项公告如下：
一、本期债券的基本情况
1、债券名称：上海银行股份有限公司 A 股可转换公司债券。
2、债券简称：上银转债。
3、债券代码：113042。
4、证券类型：可转换为公司 A 股普通股股票的可转换公司债券。
5、发行规模：人民币 200 亿元。
6、发行数量：20,000 万张（2,000 万手）。
7、票面金额和发行价格：每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
8、可转债基本情况：
（1）债券期限：发行之日起六年，即 2021 年 1 月 25 日至 2027 年 1 月 24
日。
（2）票面利率：第一年为 0.30%、第二年为 0.80%、第三年为 1.50%、第四
年为 2.80%、第五年为 3.50%、第六年为 4.00%。
（3）债券到期赎回：在可转债期满后五个交易日内，公司将以可转债的票面面值的 112%（含最后一期计息年度利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转债。
（4）付息方式：
①可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日，即
2021 年 1 月 25 日。
②付息日：每年的付息日为可转债发行首日起每满一年的当日，如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司 A 股普通股股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
④可转债持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
（5）最新转股价格：10.63 元/股。
（6）转股期起止日期：自可转债发行结束之日（2021 年 1 月 29 日）满六
个月后的第一个交易日起至可转债到期之日止，即 2021 年 7 月 29 日至 2027 年
1 月 24 日。
（7）信用评级：可转债评级为“AAA”。
（8）信用评级机构：上海新世纪资信评估投资服务有限公司。
（9）担保事项：未提供担保。
9、登记、托管、结算机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）。
二、本次付息方案
根据《募集说明书》的约定，本计息年度票面利率为 0.30%（含税），即每张面值 100 元人民币可转债付息金额为 0.30 元人民币（含税）。
三、付息债权登记日、除息日和付息日
1、可转债付息债权登记日：2022 年 1 月 24 日
2、可转债除息日：2022 年 1 月 25 日
3、可转债付息日：2022 年 1 月 25 日
四、付息对象
本次付息对象为截至 2022 年 1 月 24 日上海证券交易所收市后，在中国结算
上海分公司登记在册的全体“上银转债”持有人。
五、付息方法
1、公司已与中国结算上海分公司签订《委托代理债券兑付、兑息协议》，委托中国结算上海分公司进行债券兑付、兑息。如公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国结算上海分公司指定的银行账户，则中国结算上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的公告为准。公司将在本期付息日 2 个交易日前将本期债券的利息足额划付至中国结算上海分公司指定的银行账户。
2、中国结算上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券利息划付给相应的兑付机构（证券公司或中国结算上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利息。
六、关于投资者缴纳公司债券利息所得税的说明
1、根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，公司可转债个人投资者（含证券投资基金）应缴纳债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的 20%，即每张面值 100 元人民币可转债付息金额为 0.30元人民币（税前），实际派发利息为 0.24 元人民币（税后）。可转债利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。
2、根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有可转债的居民企业，其债券利息所得税自行缴纳，即每张面值100 元人民币可转债实际派发金额为 0.30 元人民币（含税）。
3、根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的
公告》（财政部 税务总局公告 2021 年 34 号），自 2021 年 11 月 7 日起至 2025
年 12 月 31 日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。持有本期债券的合格境外机构投资者（包括 QFII、RQFII）等非居民企业（其含义同《中华人民共和国企业所得税法》）取得的本期债券利息收入按照税收政策执行。
七、相关机构及联系方法
1、发行人：上海银行股份有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
联系部门：董事会办公室
电话：021-68476988
传真：021-68476215
2、保荐机构（主承销商）、债券受托管理人：国泰君安证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 36 层
电话：021-38676888
传真：021-38909062
3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 188 号
电话：4008058058
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会
2022 年 1 月 19 日
[2022-01-05](601229)上海银行:上海银行关于泰州分行获准筹建的公告
证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2022-002
优先股代码：360029 优先股简称：上银优1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
关于泰州分行获准筹建的公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，公司收到《中国银保监会江苏监管局关于筹建上海银行泰州分行的批复》(苏银保监复﹝2021﹞560 号)，中国银保监会江苏监管局同意公司筹建泰州分行。筹建工作完成后，公司将按照有关规定和程序向中国银保监会江苏监管局提出开业申请。
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2022-01-05](601229)上海银行:上海银行关于可转债转股结果暨股份变动公告
证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2022-001
优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
转股情况：截至 2021 年 12 月 31 日，累计已有人民币 1,153,000 元上银
转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 108,393 股，占上银转债转
股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.00076%。
未转股可转债情况：截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的上银转债金额
为人民币19,998,847,000元，占上银转债发行总量的比例为99.99424%。
一、上银转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172 号）核准，公司于 2021 年 1 月 25
日公开发行了 20,000 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值
人民币 100 元，按面值发行，发行总额人民币 200 亿元，期限 6 年。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52 号文同意，公司 200 亿元可
转债于2021年2月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银转债”，债券代码“113042”。
根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集
说明书》的约定，公司该次发行的“上银转债”自 2021 年 7 月 29 日起可转换为
公司 A 股普通股，初始转股价格为人民币 11.03 元/股，转股期为 2021 年 7 月
29 日至 2027 年 1 月 24 日。因公司实施 2020 年度利润分配方案，上银转债转股
价格自 2021 年 7 月 6 日起由人民币 11.03 元/股调整为人民币 10.63 元/股，即
目前转股价格为人民币 10.63 元/股。
二、上银转债本次转股情况
截至 2021 年 12 月 31 日，累计已有人民币 1,153,000 元上银转债转为公司
A 股普通股，累计转股股数为 108,393 股，占上银转债转股前公司已发行 A 股普
通股股份总额的 0.00076%。其中，自 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日共
有人民币 211,000 元上银转债转为公司 A 股普通股，转股股数为 19,835 股。
截至2021年12月31日，尚未转股的上银转债金额为人民币19,998,847,000
元，占上银转债发行总量的比例为 99.99424%。
三、股本变动情况
单位：股
股份类别 变动前 期间股份变动情况 变动后
（2021年9月30日） 限售股解禁 本次可转债转股 （2021年12月31日）
有限售条件流通股 502,673,668 -107,711,707 - 394,961,961
无限售条件流通股 13,703,943,590 107,711,707 19,835 13,811,675,132
总股本 14,206,617,258 - 19,835 14,206,637,093
四、其他
联系部门：董事会办公室
联系电话：021-68476988
联系传真：021-68476215
联系地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
邮政编码：200120
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会
2022 年 1 月 5 日
[2021-12-11](601229)上海银行:上海银行优先股股息发放实施公告
证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2021-062
优先股代码：360029 优先股简称：上银优1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司优先股股息发放实施公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
优先股代码：360029
优先股简称：上银优 1
每股优先股派发现金股息人民币 5.20 元（含税）
最后交易日：2021 年 12 月 16 日
股权登记日：2021 年 12 月 17 日
除息日：2021 年 12 月 17 日
股息发放日：2021 年 12 月 20 日（由于 2021 年 12 月 19 日为法定休息日，
股息发放日顺延至 2021 年 12 月 20 日）
公司 2016 年度股东大会审议通过了《关于上海银行股份有限公司非公开发行优先股方案的提案》，授权董事会依照发行方案的约定，宣派和支付全部优先股股息。本次优先股（优先股代码：360029；优先股简称：上银优 1）股息发放
方案已经公司 2021 年 10 月 27 日召开的董事会六届八次会议审议通过，董事会
决议公告已刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
一、优先股股息发放方案
（一）发放金额
本次股息发放的计息起始日为 2020 年 12 月 19 日，按照上银优 1 票面股息
率 5.20%计算，每股发放现金股息人民币 5.20 元（含税），合计派发人民币 10.40亿元（含税）。
（二）发放对象
截至 2021 年 12 月 17 日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司登记在册的公司全体上银优 1 股东。
（三）扣税情况
1、对于持有上银优 1 的属于《中华人民共和国企业所得税法》规定的居民企业股东（含机构投资者），其现金股息所得税由其自行缴纳，每股实际发放现金股息人民币 5.20 元。
2、其他上银优 1 股东现金股息所得税的缴纳，根据相关规定执行。
二、优先股股息发放具体实施日期
（一）最后交易日：2021 年 12 月 16 日
（二）股权登记日：2021 年 12 月 17 日
（三）除息日：2021 年 12 月 17 日
（四）股息发放日：由于 2021 年 12 月 19 日为法定休息日，股息发放日顺
延至 2021 年 12 月 20 日
三、优先股股息发放实施方法
全体上银优 1 股东的股息由公司自行发放。
四、咨询方式
咨询机构：上海银行股份有限公司董事会办公室
咨询电话：021-68476988
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会
2021 年 12 月 11 日
[2021-12-01](601229)上海银行:上海银行2021年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：
601229 证券简称： 上海银行 公告编号： 临 2021 061
优先股代码：
360029 优先股简称：上银优 1
可转债代码：
113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
2021 年第 二 次临时股东大会决议公告
上海银行股份有限公司（以下简称
公司 ””）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案： 无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间： 2021 年 11 月 30 日
(二) 股东大 会召开的地点： 上海市浦东新区东园路 18 号中国金融信息中心 3
楼上海厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1
、出席会议的股东和代理人人数 52
2
、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 9,231,588,701
3
、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（ 64.9809
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场和网络投票相结合的方式召开，由公
司 副 董事长 朱健 先生主持。本次会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共
和国公司法》等
和国公司法》等国家国家相关法律法规相关法律法规和和《上海银行股份有限公司章程》的规定。《上海银行股份有限公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事公司在任董事1717人，出席人，出席66人，人，副董事长朱健先生、董事叶峻先生、孙铮先副董事长朱健先生、董事叶峻先生、孙铮先生、施红敏先生、应晓明先生、甘湘南女士出席本次会议，其余董事因其他生、施红敏先生、应晓明先生、甘湘南女士出席本次会议，其余董事因其他公务未能出席本次会议；公务未能出席本次会议；
2、公司在任监事公司在任监事66人，出席人，出席44人，人，监事会主席贾锐军先生、监事监事会主席贾锐军先生、监事袁袁志刚先生、志刚先生、汤伟军先生、张磊先生出席本次会议，其余汤伟军先生、张磊先生出席本次会议，其余监事监事因其他公务未能出席本次会因其他公务未能出席本次会议；议；
3、公司董事会秘书李晓红女士出席本次会议，公司公司董事会秘书李晓红女士出席本次会议，公司全体全体高级管理人员列席本次高级管理人员列席本次 会议。会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案非累积投票议案
1.00
1.00议案名称：议案名称：关于选举上海银行股份有限公司董事的提案关于选举上海银行股份有限公司董事的提案
审议结果：
审议结果：通过通过
表决情况：
表决情况：
股东类型
股东类型
同意
同意
反对
反对
弃权
弃权
票数
票数
比例（
比例（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
A
A股股
9,215,812,429
9,215,812,429
99.8291
99.8291
15,770,272
15,770,272
0.1708
0.1708
6,000
6,000
0.0001
0.0001
2.00
2.00 议案议案名称：关于修订《上海银行股份有限公司章程》及其附件的提案名称：关于修订《上海银行股份有限公司章程》及其附件的提案
2.01
2.01议案名称：议案名称：修订《上海银行股份有限公司章程》修订《上海银行股份有限公司章程》
审议结果：
审议结果：通过通过
表决情况：
表决情况：
股东类型
股东类型
同意
同意
反对
反对
弃权
弃权
票数
票数
比例（
比例（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
A
A股股
9,102,683,440
9,102,683,440
98.6037
98.6037
128,899,261
128,899,261
1.3962
1.3962
6,000
6,000
0.0001
0.0001
2.02
2.02议案名称：议案名称：修订《上海银行股份有限公司股东大会议事规则》修订《上海银行股份有限公司股东大会议事规则》
审议结果：
审议结果：通过通过
表决情况：
表决情况：
股东类型
股东类型
同意
同意
反对
反对
弃权
弃权
票数
票数
比例（
比例（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
A
A股股
9,230,788,552
9,230,788,552
99.9913
99.9913
794,149
794,149
0.0086
0.0086
6,000
6,000
0.0001
0.0001
2.03
2.03议案名称：议案名称：修订《上海银行股份有限公司董事会议事规则》修订《上海银行股份有限公司董事会议事规则》
审议结果：
审议结果：通过通过
表决情况：
表决情况：
股东类型
股东类型
同意
同意
反对
反对
弃权
弃权
票数
票数
比例（
比例（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
A
A股股
9,230,788,552
9,230,788,552
99.9913
99.9913
794,149
794,149
0.0086
0.0086
6,000
6,000
0.0001
0.0001
2.04
2.04议案名称：议案名称：修订《上海银行股份有限公司监事会议事规则》修订《上海银行股份有限公司监事会议事规则》
审议结果：
审议结果：通过通过
表决情况：
表决情况：
股东类型
股东类型
同意
同意
反对
反对
弃权
弃权
票数
票数
比例（
比例（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
A
A股股
9,230,788,552
9,230,788,552
99.9913
99.9913
794,149
794,149
0.0086
0.0086
6,000
6,000
0.0001
0.0001
3.00
3.00议案名称：议案名称：关于上海银行股份有限公司发行人民币减记型合格二级资本债关于上海银行股份有限公司发行人民币减记型合格二级资本债券的提案券的提案
审议结果：
审议结果：通过通过
表决情况：
表决情况：
股东类型
股东类型
同意
同意
反对
反对
弃权
弃权
票数
票数
比例（
比例（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
A
A股股
9,222,589,356
9,222,589,356
99.9025
99.9025
8,993,145
8,993,145
0.0974
0.0974
6,200
6,200
0.0001
0.0001
(二) 涉及重大事项，涉及重大事项，5%5%以下股东的表决情况以下股东的表决情况
议
议案案
序
序号号
议案名
议案名称称
同意
同意
反对
反对
弃权
弃权
票数
票数
比例（
比例（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
票数
票数
比例
比例（（%%））
1
1
关于选
关于选举上海举上海银行股银行股份有限份有限公司董公司董事的提事的提案案
4,177,502,975
4,177,502,975
99.6238
99.6238
15,770,272
15,770,272
0.3761
0.3761
6,000
6,000
0.0001
0.0001
3
3
关于上
关于上海银行海银行股份有股份有限公司限公司发行人发行人民币减民币减记型合记型合格二级格二级资本债资本债券的提券的提案案
4,184,279,902
4,184,279,902
99.7854
99.7854
8,993,145
8,993,145
0.2145
0.2145
6,200
6,200
0.0001
0.0001
(三) 关于议案表决的有关情况说明关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会提案
本次股东大会提案22、、33为特别决议提案，均获得超过出席会议的有表决权为特别决议提案，均获得超过出席会议的有表决权股份总数的三分之二以上通过。其余股份总数的三分之二以上通过。其余普通决议事项，均获得超过出席会议的有表普通决议事项，均获得超过出席会议的有表决权股份总数的半数通过。决权股份总数的半数通过。
三、 律师见证情况
1、 本次本次股东大会见证的律师事务所：股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所上海分所北京市金杜律师事务所上海分所
律师：
律师：刘刘东亚、东亚、王小伟王小伟
2、 律师见证结论意见：律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券
法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《上海银行股份有限
法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《上海银行股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效；股东大会决议内容所涉事项属于股东大东大会的表决程序和表决结果合法有效；股东大会决议内容所涉事项属于股东大会法定职权，股东大会决议经合法程序作出。会法定职权，股东大会决议经合法程序作出。
四、 备查文件目录
（一）经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；
（一）经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所单位
（二）经见证的律师事务所单位负责人负责人签字并加盖公章的法律意见书。签字并加盖公章的法律意见书。
上海银行股份有限公司
上海银行股份有限公司
20212021年年1212月月11日日
[2021-12-01](601229)上海银行:上海银行董事会六届九次会议决议公告
1
证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2021-0 60
优先股代码：360029 优先股简称：上银优1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
董事会
六届九 次 会议 决议公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事会
六届九 次会议于 2021 年 11 月 30 日以现场加视频接入方式召开，
会议通知已于 2021 年 1 1 月 1 9 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 17
人，实际出席董事 16 人， 金煜 董事长 委托朱健副董事长代为出席并表决。本次
会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》《上海
银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。
本次会议由朱健副董事长主持，会议经审议并通过以下议案：
一、
关于制订 《 恢复计划 》与《 处置计划 》 的议案
（一）
制订《恢复计划》
表决
情况： 同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票 。
（二）
制订《处置计划》
表决
情况： 同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二
、 关于修订《 对外股权投资管理办法 》 的议案
表决情况：同意
17 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三
、 关于制订 《 问责管理办法》的议案
表决情况：同意
17 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四
、 关于修订《员工违反规章制度处理规定》的议案
表决情况：同意
17 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五
、 关于修订《外包管理办法》的议案
2
表决情况：同意
表决情况：同意1717票，反对票，反对00票，弃权票，弃权00票。票。
六
六、、关于修订《信息科技外包管理办法》的议案关于修订《信息科技外包管理办法》的议案
表决情况：同意
表决情况：同意1717票，反对票，反对00票，弃权票，弃权00票。票。
七
七、、关于修订《声誉风险管理办法》的议案关于修订《声誉风险管理办法》的议案
表决情况：同意
表决情况：同意1717票，反对票，反对00票，弃权票，弃权00票。票。
八
八、、关于调整董事会专门委员会组成人员的议案关于调整董事会专门委员会组成人员的议案
表决情况：同意
表决情况：同意1717票，反对票，反对00票，弃权票，弃权00票。票。
会议选举黎健女士担任董事会风险管理与消费者权益保护委员会委员，黎
会议选举黎健女士担任董事会风险管理与消费者权益保护委员会委员，黎健女士的董事会风险管理与消费者权益保护委健女士的董事会风险管理与消费者权益保护委员会员会委员职务须待中国银行业监委员职务须待中国银行业监督管理机构核准其董事任职资格后生效督管理机构核准其董事任职资格后生效。。
九
九、、关于聘任业务总监、人力资源总监的议案关于聘任业务总监、人力资源总监的议案
（一）
（一）聘任朱守元为业务总监聘任朱守元为业务总监
表决情况：同意
表决情况：同意1717票，反对票，反对00票，弃权票，弃权00票。票。
（二）
（二）聘任周宁为人力资源总监聘任周宁为人力资源总监
表决情况：同意
表决情况：同意1717票，反对票，反对00票，弃权票，弃权00票。票。
会议决定聘任朱守元先生为上海银行业务总监，
会议决定聘任朱守元先生为上海银行业务总监，聘任聘任周宁女士为上海银行人周宁女士为上海银行人力资源总监，任期均与第六届董事会任期一致，朱守元先生、周宁女士的总监力资源总监，任期均与第六届董事会任期一致，朱守元先生、周宁女士的总监职职务须待务须待中国银行业监督管理机构核准中国银行业监督管理机构核准其任职资格后其任职资格后生效生效。。（简历（简历详见附件详见附件））
十
十、、关于与申万宏源证券有限公司关联交易的议案关于与申万宏源证券有限公司关联交易的议案
表决情况：同意
表决情况：同意1166票，反对票，反对00票，弃权票，弃权00票。票。
独立董事李正强、杨德红、孙铮、肖微、薛云奎
独立董事李正强、杨德红、孙铮、肖微、薛云奎、、龚方雄就此议案发表了独龚方雄就此议案发表了独立意见，并一致同意本议案。立意见，并一致同意本议案。
经本次会议审议通过，同意公司给予申万宏源证券有限公司授信额度不超过
经本次会议审议通过，同意公司给予申万宏源证券有限公司授信额度不超过人民币人民币3131亿元，授信期限不长于亿元，授信期限不长于33年，主要用于同业拆借、同业投资、债券承年，主要用于同业拆借、同业投资、债券承销与持券、债券投资等业务。申万宏源证券销与持券、债券投资等业务。申万宏源证券有限公司有限公司注册地为上海，注册资本注册地为上海，注册资本人人民币民币535535亿元，企业性质为有限公司，法定代表人杨玉成，为公司主要股东中国亿元，企业性质为有限公司，法定代表人杨玉成，为公司主要股东中国建银投资有限责任公司的联营企业，属于公司银保监规则关联方。本次交易为公建银投资有限责任公司的联营企业，属于公司银保监规则关联方。本次交易为公司常规业务，遵循一般商业规则，交易定价与交易条件不优于其他同类非关联方司常规业务，遵循一般商业规则，交易定价与交易条件不优于其他同类非关联方业务。业务。
本议案
本议案回避表决董事回避表决董事：庄喆：庄喆。。
3
会议
会议还还听取听取了了《关于资产管理部暨理财业务专项审计的报告》《关于资产管理部暨理财业务专项审计的报告》。。
特此公告。
特此公告。
上海银行股份有限公司董事会
上海银行股份有限公司董事会
20220211年年1122月月11日日
4
附件：
附件：
简
简 历历
朱守元，男，
朱守元，男，19711971年年88月出生，毕业于江西财经大学投资经济管理专业，经月出生，毕业于江西财经大学投资经济管理专业，经济学学士，复旦大学工商管理硕士，经济师。现任上海银行公司业务部（政府与济学学士，复旦大学工商管理硕士，经济师。现任上海银行公司业务部（政府与集团客户部）总经理（总监级）。曾任上海银行徐汇支行副行长，上海银行徐汇集团客户部）总经理（总监级）。曾任上海银行徐汇支行副行长，上海银行徐汇支行党总支书记、行长，上海银行市中管理总部党委书记、总经理，上海银行公支行党总支书记、行长，上海银行市中管理总部党委书记、总经理，上海银行公司业务部总经理、政府与集团客户部总经理，上海银行总行营业部党委书记、总司业务部总经理、政府与集团客户部总经理，上海银行总行营业部党委书记、总经理，上海银行公司业务部总经理（总监级）。经理，上海银行公司业务部总经理（总监级）。
周宁，女，
周宁，女，19691969年年1111月出生，毕业于上海交通大学工商管理专业，工商管月出生，毕业于上海交通大学工商管理专业，工商管理硕士，高级经济师。现任上海银行党委组织部部长理硕士，高级经济师。现任上海银行党委组织部部长、人力资源部总经理，上海、人力资源部总经理，上海尚诚消费金融股份有限公司董事。曾任中国建设银行上海市分行嘉定支行行长助尚诚消费金融股份有限公司董事。曾任中国建设银行上海市分行嘉定支行行长助理、副行长，上海银行风险管理部副总经理，上海银行审计部副总经理（主持工理、副行长，上海银行风险管理部副总经理，上海银行审计部副总经理（主持工作）、总经理，上海银行计划财务部总经理。作）、总经理，上海银行计划财务部总经理。
1、问：2021年资产负债配置策略如何？
答：根据我行2020年度业绩快报显示截至2020年末我行贷款余额10,981.25亿元较上年末增长12.92%,占资产总额比重44.60%%，较上年末提高1.13个百分点；存款余额12,971.76亿元较上年末增长9.37占负债总额比重57.11。2021年，我行将持续加大对实体经济支持力度，坚持经营回归本源，推动业务转型和结构调整提升生息资产比重，积极拓展一般性存款，管控负债成本。同时持续研判市场趋势，优化同业业务资产负债摆布，推动业绩稳健增长。
2、问：2021年零售贷款的主要投向？
答：2021年，我行将继续响应国家促消费导向，推动消费金融回归本源支持一、二线城市居民合理自主购房需求，提升住房金融综合服务能力，拓展汽车贷款等优质、稳定的中长期信贷资产满足居民消费需求。同时，聚焦互联网贷款业务转型推进零售业务全面线上化布局，加快建设集数字化流程、业务中台、线上银行于一体的网络金融平台，以数字化手段和工具提升核心风控自主能力打造具有我行特色的网络金融服务体系。
3、问：财富管理业务发展情况及展望？
答：我行聚焦零售业务重中之重的战略定位，加快推进财富管理业务体系化重塑，以分层分类经营为轴心，以线上化经营和大类资产配置为导向，持续升级客户综合服务体验财富管理业务综合贡献明显提升，在上海市场已形成一定品牌特色和市场口碑。2021年我行将持续提速财富管理经营模式转型，加大创新力度与资源投入，聚焦重点客群的获取和经营，提升财富管理业务价值创造。
4、问：目前对公贷款项目储备情况？未来信贷投放主要发力点和方向？
答：我行持续加大对实体经济的支持力度，优化业务结构深化公司客户经营，提升公司金融服务能级。我行经营机构多处于经济较为发达的地区，区域经济发展韧劲相对较强，各项业务发展稳健项目储备较为充足。2021年，我行将持续升级普惠金融、供应链金融、科创金融、民生金融、绿色金融、跨境金融等特色业务；扎根所在区域，把握政策导向，在服务区域经济发展的同时加大信贷投放；进一步提升客户体验，深化科技赋能及线上化转型，加快平台搭建，多维度拓宽客户基础，通过扩大客户规模带动业务增量。
5、问：房地产贷款集中度管理制度出台后，对公房地产贷款业务思路有否转变？
答：我行始终贯彻落实国家关于房地产领域的各项宏观调控政策，加强监测，审慎管理房地产信贷。对房地产行业坚持“确保合规、总体从紧、严格准入、好中选优、平衡收益”原则，在总量控制的前提下优化业务结构。区域上优先支持一、二线城市地理位置较好的项目；业态上优先支持满足刚性或改善性需求的住宅项目及符合政策导向的棚户区、旧改、保障房等城镇化建设项目和租赁住房项目把握重点市场机会，加强优质房贷客户获取。
(一)龙虎榜
【交易日期】2016-11-18 有价格涨跌幅限制的日换手率达到20%
换手率:41.10 成交量:24681.10万股 成交金额:747008.95万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜国海证券股份有限公司桂林中山中路证券营｜10599.08 ｜ ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜海通证券股份有限公司北京中关村南大街证｜6503.87 ｜ ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜中国银河证券股份有限公司福州证券营业部｜5285.82 ｜ ｜
｜中信证券股份有限公司武汉建设大道证券营｜3836.56 ｜ ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜南京证券股份有限公司江阴人民中路证券营｜3709.82 ｜ ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜国泰君安证券股份有限公司总部 ｜ ｜3221.90 ｜
｜国信证券股份有限公司上海北京东路证券营｜ ｜3047.37 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜ ｜3017.72 ｜
｜机构专用 ｜ ｜2693.58 ｜
｜华鑫证券有限责任公司西安西大街证券营业｜ ｜2666.85 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2019-07-18｜8.82 ｜35.00 ｜308.70 ｜中信证券股份有｜申万宏源证券有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司总部(非 ｜限公司国际部 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜营业场所) ｜ ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
｜ 交易日期 ｜ 融资余额 ｜融资买入额｜融券余额｜融券卖出量｜融资融券余额｜
｜ ｜ (万元) ｜ (万元) ｜（万元）｜ (万股) ｜ (万元) ｜
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｜2019-06-28｜96738.18 ｜2231.21 ｜0.00 ｜1.11 ｜96738.18 ｜
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