600864哈投股份最新消息公告-600864最新公司消息
≈≈哈投股份600864≈≈(更新:22.01.25)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月27日
2)01月25日(600864)哈投股份:江海证券有限公司涉及重大诉讼(仲裁)的
公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本208057万股为基数,每10股派0.3元 ;股权登记日:20
21-08-12;除权除息日:2021-08-13;红利发放日:2021-08-13;
●21-09-30 净利润:20353.49万 同比增:-9.87% 营业收入:19.83亿 同比增:-13.54%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.1000│ 0.0500│ -0.0500│ 0.0900│ 0.1100
每股净资产 │ 6.3817│ 6.4811│ 6.3505│ 6.5274│ 6.3087
每股资本公积金 │ 3.6106│ 3.6157│ 3.6157│ 3.7036│ 3.6157
每股未分配利润 │ 0.9698│ 0.9652│ 0.8581│ 0.9010│ 0.9289
加权净资产收益率│ 1.4900│ 0.8300│ -0.8300│ 1.4000│ 1.6300
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.0978│ 0.0537│ -0.0534│ 0.0906│ 0.1085
每股净资产 │ 6.3817│ 6.4811│ 6.3505│ 6.6092│ 6.3087
每股资本公积金 │ 3.6106│ 3.6157│ 3.6157│ 3.7036│ 3.6157
每股未分配利润 │ 0.9698│ 0.9652│ 0.8581│ 0.9010│ 0.9289
摊薄净资产收益率│ 1.5329│ 0.8283│ -0.8412│ 1.3880│ 1.6428
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A 股简称:哈投股份 代码:600864 │总股本(万):208057.05 │法人:赵洪波
上市日期:1994-08-09 发行价:4.6│A 股 (万):208057.05 │总经理:张宪军
主承销商:上海申银证券公司 │ │行业:资本市场服务
电话:0451-51939831 董秘:张名佳│主营范围:热力电力生产供应
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.1000│ 0.0500│ -0.0500
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2020年 │ 0.0900│ 0.1100│ 0.0300│ 0.0700
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2019年 │ 0.1200│ 0.2800│ 0.2400│ 0.2220
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2018年 │ -0.0700│ -0.1100│ -0.0500│ 0.0140
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2017年 │ 0.1700│ 0.1500│ 0.1200│ 0.1200
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[2022-01-25](600864)哈投股份:江海证券有限公司涉及重大诉讼(仲裁)的公告
600864:哈投股份:江海证券有限公司涉及重大诉讼(仲裁)的公告
一、诉讼仲裁的基本情况
（一）公司收到司法文书的时间
2022年1月20日。
（二）诉讼或仲裁受理机构名称
黑龙江省哈尔滨市中级人民法院。
（三）各方当事人及其法律地位
原告：江海证券有限公司
……
[2022-01-25](600864)哈投股份:哈投股份关于全资子公司江海证券有限公司发布涉及重大诉讼(仲裁)进展情况公告的提示性公告
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临 2022-005
哈尔滨哈投投资股份有限公司
关于全资子公司江海证券有限公司发布涉及重大诉讼（仲
裁）进展情况公告的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券）就涉及诉讼（仲裁）事项发布进展公告，公司提示如下：
本次进展公告涉及案件为江海证券与北京天鸿伟业科技发展有限公司、北京广袤投资有限公司、搏感（北京）商贸有限公司、郝毅
之间质押式证券回购纠纷一案（详见 2021 年 9 月 15 日公司临 2021-
051 号公告）。近日，黑龙江省哈尔滨市中级人民法院就该案出具《民事判决书》（（2021）黑 01 民初 11 号）。具体情况详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）本公告上网附件《江海证券有限公司涉及重大诉讼（仲裁）的公告》。
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2022 年 1 月 24 日
[2022-01-19](600864)哈投股份:哈投股份关于全资子公司江海证券有限公司披露2021年度未经审计财务报表的提示性公告
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临 2022-004
哈尔滨哈投投资股份有限公司
关于全资子公司江海证券有限公司
披露 2021 年度未经审计财务报表的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心《关于同业拆借市场成员披露 2021 年度未经审计财务报表的通知》（中汇交发〔2021〕463 号）的规定，公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）将在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn）
披露母公司未经审计的 2021 年 12 月 31 日资产负债表、2021 年度利
润表及 2021 年 12 月 31 日的证券公司净资本计算表。
上 述 财 务 报 表 详 见 同 日 披 露 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）的本公告上网附件。
以上财务报表数据为江海证券非合并口径数据且未经审计,投资者应审慎参考，注意投资风险。
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2022 年 1 月 18 日
[2022-01-08](600864)哈投股份:哈投股份关于全资子公司江海证券有限公司发布涉及重大诉讼(仲裁)进展情况公告的提示性公告
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临 2022-003
哈尔滨哈投投资股份有限公司
关于全资子公司江海证券有限公司发布涉及重大诉讼（仲
裁）进展情况公告的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券）就涉及诉讼（仲裁）事项发布进展公告，公司提示如下：
本次进展公告涉及案件为江海证券与阿拉山口市灏轩股权投资有限公司、丁孔贤、中兆永业（深圳）科技有限公司、邱畅、阚亮亮
之间股权回购纠纷一案（详见 2021 年 9 月 15 日公司临 2021-051 号
公告）。近日，哈尔滨仲裁委员会就该案出具了《裁决书》（[2021]哈
仲 裁 字 第 1490 号 ）。 具 体 情 况 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）本公告上网附件《江海证券有限公司涉及重大诉讼（仲裁）的公告》。
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2022 年 1 月 7 日
[2022-01-08](600864)哈投股份:江海证券有限公司涉及重大诉讼(仲裁)的公告
600864:哈投股份:江海证券有限公司涉及重大诉讼(仲裁)的公告
被申请人阿拉山口市灏轩股权投资有
限公司向申请人江海证券有限公司给付股
票质押式回购交易本金36，800万元及相应
的利息（以36，800万元为本金，按照年利
率8. 5%计算，自2017年12月6日起至实
际付清之日止，扣除已支付的利息
16, 882, 807. 16元）、违约金（以36，800万
元为基数，按每日0. 03%的违约金比率计
算，自2018年7月5日起至实际付清之日
止）。
..........
[2022-01-06](600864)哈投股份:哈投股份股东集中竞价减持股份进展公告
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2022-002
哈尔滨哈投投资股份有限公司
股东集中竞价减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
重要内容提示：
大股东持股的基本情况: 中国华融资产管理股份有限公司（以下简称中
国华融）本次减持前持有本公司 218,697,516 股，占公司总股本的 10.51%，全
部为无限售流通股。
集中竞价减持计划的进展情况: 2021 年 9 月 8 日，公司披露了《哈投股
份股东集中竞价减持股份计划公告》（2021-049 号）。截至 2022 年 1 月 5 日，中
国华融本次累计通过集中竞价交易方式减持股份 0 股。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量 持股比 当前持股股份来源
（股） 例
中国华融资产管理 5%以上非第一 218,697,516 10.51% 发行股份购买资产取
股份有限公司 大股东 得：218,697,516 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）大股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
减持时间过半
减持数 减持 减持价格区 减持总 当前持股数 当前持
股东名称 量（股） 比例 减持期间 减持方式 间（元/股） 金额 量（股） 股比例
（元）
中国华融资 2021/10/8 集中竞价
产管理股份 0 0% ～2022/1/5 交易 0 -0 0 218,697,516 10.51%
有限公司
（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（四）本次减持对公司的影响
无
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）中国华融将根据市场、公司股价等情况决定是否实施本次股份减持计划。存在减持时间、减持价格的不确定性。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2022 年 1 月 6 日
[2022-01-01](600864)哈投股份:哈投股份第十届监事会第四次会议决议公告
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临 2022-001
哈尔滨哈投投资股份有限公司
第十届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届监事会第四次会议于 2021 年 12 月 31
日以通讯方式召开。会议通知于 2021 年 12 月 26 日以电子邮件和传真方式发出。
会议应到监事 5 名，实到 5 名。会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《上市公司监事会工作指引》等规定要求，会议合法有效。会议由监事会主席金龙泉先生主持。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于制定<哈投股份董事、监事及高级管理人员履职评价办法>的议案》；
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司监事会
2021 年 12 月 31 日
[2021-12-18](600864)哈投股份:哈投股份关于开展基础设施不动产投资信托基金(REITs)项目申报发行工作的公告
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临 2021-069
哈尔滨哈投投资股份有限公司
关于开展基础设施不动产投资信托基金（REITs）项目
申报发行工作的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、项目实施背景
2020 年以来，为贯彻落实党中央、国务院决策部署，积极支持国家重大战略实施，进一步创新投融资机制，有效盘活存量资产，促进基础设施高质量发展，国家多部委相继出台多项政策指导文件，适时推出以基础设施为底层资产的不动产投资信托基金（REITs）产品。根据国家发展改革委于 2021年 6月发布的《基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目申报要求》（以下简称“958 号文”），供热市政基础设施项目已被纳入公募 REITs 试点范围。为响应国家政策号召，抓住深入推进东北振兴的历史机遇，落实公司发展战略，进一步做大做强公司热电业务，盘活存量资产，筹措热源项目建设资金，哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称“哈投股份”或“公司”）拟开展公开募集基础设施证券投资基金（简称“公募 REITs”或“基础设施公募REITs”）的申报发行工作。
公司于 2021 年 12 月 17 日召开的第十届董事会第十次临时会议审议通过了《关于
开展基础设施不动产投资信托基金（REITs）项目申报发行工作的议案》，同意公司以供热业务相关资产和权益开展公募 REITs 的申报及发行工作，具体底层资产以中介机构完成尽职调查后确认的为准。
公司选聘的基金管理人（平安基金管理有限公司）、专项计划管理人（平安证券股份有限公司）会同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构将开展与公募REITs 相关的尽职调查及其他工作，形成本次公募 REITs 正式方案后进一步履行相关审批及信息披露程序。
本次发行基础设施公募 REITs 未构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，是否需要股东大会审议批准将根据尽职调查结果确定。
二、基础设施公募 REITs 实施方案
（一）产品要素
本次公司拟申报发行公募 REITs 项目的初步方案是拟选取哈尔滨哈投投资股份有限公司供热公司（简称“供热公司”）及哈尔滨太平供热有限责任公司（简称“太平供热”）持有的供热业务相关资产及权益作为公募 REITs 底层资产，进行基础设施公募 REITs 的申报发行工作。主要发行要素如下：
基金名称 哈投股份供热基础设施不动产投资信托基金（REITs）项目，
具体以设立时确定的名称为准。
基金类型 契约型、公开募集基础设施证券投资基金。
原始权益人 公司控股股东，哈尔滨投资集团有限责任公司（简称“哈投集
团”）。
股权转让方/运营
管理统筹机构/战 哈尔滨哈投投资股份有限公司
略配售投资人
基金运作方式 封闭式运作，向证券交易所申请上市交易。
底层资产 供热公司、太平供热分别持有的供热业务相关资产及权益。具
体底层资产以届时中介机构完成尽职调查后确认的为准。
原始权益人或其同一控制下的关联方拟参与基础设施公募
REITs份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数
量的20%，其中发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个
月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月。
投资人安排 专业机构投资者可以参与基础设施公募REITs份额战略配售，
其持有期限自上市之日起不少于12个月。其他基础设施公募
REITs份额通过场内发售、场外认购。
上述“原始权益人或其同一控制下的关联方”包含哈投股份
（本公司），且本公司参与配售比例初步拟定为51%。
在符合有关基金分红的条件下，公募REITs每年至少进行1次收
益分配，每次收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金
收益分配方式 额的90%。
每一公募REITs份额享有同等分配权。法律法规或监管机关另
有规定的，从其规定。
公募REITs80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并
投资目标 持有其全部份额，基金通过基础设施资产支持证券持有基础设
施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取
得基础设施项目完全所有权。
募集资金用途 用于热电厂热源替代项目建设、偿还存量债务、存量项目改造
等，具体以中介机构完成尽职调查后确认结果及可研报告为
准。
基金管理人 平安基金管理有限公司。
专项计划管理人 平安证券股份有限公司。
注：上述要素待根据后续申报进度、监管机构相关规则及要求，结合市场情况细化或进行必要调整。
（二）交易结构及主要交易流程
1、交易结构图
2、主要交易流程
（1）设立项目公司
公司拟通过资产重组的方式成立项目公司作为底层资产的持有主体。
（2）设立基础设施公募 REITs
待获得国家发改委向中国证监会的推荐后，由公募基金管理人向证监会申请注册基础设施公募 REITs，并拟申请在证券交易所上市交易。待取得注册文件后，由公募基金管理人进行公开发售，公司将根据法律法规和监管规则的要求并结合市场情况参与基础设施公募 REITs 的战略配售。
（3）设立基础设施资产支持专项计划
由资产支持专项计划管理人设立专项计划，发行基础设施资产支持证券。公募REITs 将通过全额认购专项计划发行的基础设施资产支持证券持有项目公司全部股权并获得基础设施项目的完全所有权。
（4）转让项目公司股权
在履行相关法律法规规定的必要程序的前提下，公司拟将持有的项目公司 100%的股权最终转让至公募REITs 持有全部份额的专项计划项下，进而由公募 REITs 实际取得底层资产完全所有权。公司在公募 REITs 发行后，拟通过战略配售等方式认购不低于51%的公募 REITs 份额，通过会计并表处理的方式，对底层供热资产实现控制。股权转让及标的资产情况，将待尽职调查完毕后于正式方案中确定。
（5）公司受托统筹运营底层资产
哈投股份作为公募 REITs 的运营管理统筹机构，对底层资产提供相关运营管理统筹、协调和安排运营管理工作，并与基金管理人签署运营管理服务协议，履行约定的义务。
三、发行公募 REITs 的意义及对公司的影响
通过开展基础设施公募 REITs，公司将不仅能够盘活存量资产，筹集热源项目建设资金，形成投资良性循环，也可以通过并表处理保持对底层资产的控制权，转变管理模式，与员工共享发展成果，同时可以打通融资渠道，优化资本结构。
（一）盘活存量资产，形成投资良性循环
公司作为地方骨干热电联产企业，担负着保证民生的重大社会责任。近年，由于煤炭供应价格不断上涨，环保投入和维护费用持续增加，对公司热电业务整体效益产生较大不利影响。同时，公司部分电力热力生产设备超期服役亟需更新替代。综合以上，为保证公司热电业务的可持续发展，保证民生供热安全，公司未来将面临着较大的基础设施更新改造和后期管理维护的资金压力。
本次公司拟申报发行公募 REITs，即通过资产上市的方式，对公司供热基础设施资产进行二次上市，吸收社会资本，盘活存量供热项目资产，加快公司资金周转，为建设热源替代项目腾挪资金，为退出现有项目提供多重路径，未来还可以通过资产扩募，不断形成投资的良性循环。
（二）实现并表，对底层资产控制保持不变
公司在公募 REITs 发行后，拟通过战略配售等方式认购不低于 51%的公募 REITs 份
额，通过会计并表处理的方式，对底层供热资产实现控制权，从而保证公司供热业务
的稳定持续发展，体现了公司在保民生、促发展层面的政治担当和责任担当，更好地为全市民生工程服务。
（三）转变管理模式，深化国企改革，共享发展成果
在公募 REITs 实操中，公司作为运营管理统筹机构，经过资产重组后可新设两个运营管理机构，分别对太平供热和供热公司实施项目运营，带动公司从持有为主的重资产经营模式转变为运营为主的轻资产经营模式，有利于提升运营管理效率。通过引入灵活的市场化经营考核机制，能够充分调动员工的积极性和能动性，与公司共享发展成果。
（四）打通融资渠道，优化资本结构
不同于银行贷款、债券等债务性融资工具，公募REITs可以为公司提供期限更长、不支付固定利息的新项目建设资金。通过此类金融创新产品，能够为公司撬动社会资本参与到新供热项目的投资建设中，极大拓宽了公司融资渠道。
公募 REITs 作为权益型融资工具，可挖掘成熟供热项目的内在价值，有效降低公司债务融资规模，优化公司资本结构，改善公司财务状况，优化负债水平，降低杠杆率。此外，通过持有部分基金份额，公司也能够享受稳定的分红收益。
综上，公司本次申报发行公募 REITs 符合公司发展战略，有利于进一步做大做强热电主业，履行民生保障社会责任，将对公司经营和整体业务布局产生积极影响。
四、面临的风险及应对措施
（一）政策风险
公募 REITs 相关政策由中国证监会及国家发改委联合颁布，是国内积极推进的示范类项目，创新属性极强，配套政策尚不完善，有一定政策不确定性风险。
针对上述风险，公司将及时关注政策动向，并按最新政策调整操作思路，同时充分调动多方资源，与各中介机构积极协调，力争本项目符合相关政策的要求。
（二）募集规模不足的风险
本项目底层资产供热项目的价值拟采用收益法进行评估，具体发行规模要根据最终现金流预测情况、届时的宏观经济情况、资金面情况和投资者偏好等因素确定，存在募资规模低于预期的风险。
公司将与中介机构保持密切沟通确定相对优质的时间窗口，在项目落地阶段配合中介机构做好产品推介、路演等工作，充分实现底层资产价值。
（三）税负风险
公募 REITs 需要进行资产重组及股权转让，重组及转让过程中涉及复杂的税务处理，税负成本较高。
公司拟聘请专业税务咨询机构，并将与税务咨询机构及其他中介机构深入分析，加强与主管税务部门的交流沟通，争取适用对应税收优惠政策，有效降低整体税负成本。
（四）公开市场声誉风险
公司作为公募 REITs 的运营管理统筹机构,将承担基础设施项目运营管理及维护养护的职责。如未来公
[2021-12-04](600864)哈投股份:哈投股份2021年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：
600864 证券简称： 哈投股份 公告编号： 2021 068
哈尔滨哈投投资股份有限公司
2021 年第 三 次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案： 无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间： 2021 年 12 月 3 日
(二) 股东大 会召开的地点： 哈尔滨市松北区创新二路 277 号哈投大厦公
司 2809 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情
况：
1
、出席会议的股东和代理人人数 21
2
、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,302,909,920
3
、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（
62.6227
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情
况等。
会议召开及议案的表决符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证
券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合
法有效。会议由董事会召集，赵洪波董事长主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人， 其中 蒋宝林、彭彦敏 、 姚宏 、 张铁
薇 董事 以 通讯 方式参会
2、 公司在任监事 5 人，出席 5 人
3、 董事会秘书出席 会议 公司在任高管 5 人列席会议； 见证 律师 出席 。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于为公司控股子公司提供担保的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意 反对 弃权
票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A 股 1,302,005,020 99.9305 904,900 0.0695 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案
序号
议案名称
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1
《关于为公司控股子
公司提供担保的议案》
87,800,786 98.9798 904,900 1.0202 0 0.0000
(三) 关于议案表决的有关情况说明
无
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：黑龙江仁大律师事务所
律师：崔丽晶、汪晓雪
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集与召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、表决
程序等事宜，均符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
哈尔滨哈投投资股份有限公司
2021 年12 月4 日
[2021-11-25](600864)哈投股份:哈投股份关于召开2021年第三次临时股东大会的提示性公告
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2021-067号
哈尔滨哈投投资股份有限公司
关于召开2021年第三次临时股东大会的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年12月3日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
特别提示：请广大投资者密切关注并严格遵守国家及各地方有关新冠疫情防控的政策要求，在保证安全的前提下，依法依规采取适当方式参加本次股东大会。
2021 年 11 月 18 日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn）发布了《关于召开 2021 年第三次临时股东
大会的通知》，决定于 2021 年 12 月 3 日召开公司 2021 年第三次临时股东大会。
会议资料见上海证券交易所网站。现将会议有关情况提示如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2021 年第三次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期、时间：2021 年 12 月 3 日 14 点 30 分
召开地点：哈尔滨市松北区创新二路 277 号哈投大厦 2809 会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 3 日
至 2021 年 12 月 3 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称 A 股股东
非累积投票议案
1 《关于为公司控股子公司提供担保的议案》 √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
本次临时股东大会审议的议案已经公司第十届董事会第八次临时会议审议
通 过 ； 详 见 公 司 2021 年 11 月 18 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn，《中国证券报》、《上海证券报》相关公告。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登
陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600864 哈投股份 2021/11/29
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
1、登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票帐户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、法人证明书、股票帐户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票帐户原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。
2、登记时间：2021 年 12 月 1 日（星期三）上午 9:00－11:30，下午 14:00
－16:30
3、登记地点：哈尔滨市松北区创新二路 277 号哈投大厦 2908 室
六、其他事项
1、与会人员交通食宿费用自理。
2、联系办法：
公司地址：哈尔滨市松北区创新二路 277 号哈投大厦 29 层（150028）
联 系 人：陈曦
联系电话：0451－51939831
传 真：0451－51939825
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2021 年 11 月 24 日
附件 1：授权委托书
附件 1：授权委托书
授 权 委 托 书
哈尔滨哈投投资股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12
月 3 日召开的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于为公司控股子公司提供担保的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委
托日期：
年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-05-20 有价格涨跌幅限制的日收盘价格涨幅偏离值达到7%
涨幅偏离值:10.15 成交量:10798.73万股 成交金额:66543.63万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜东莞证券股份有限公司厦门分公司 ｜2236.04 ｜-- ｜
｜华泰证券股份有限公司苏州何山路证券营业｜2012.41 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜国泰君安证券股份有限公司深圳登良路证券｜1658.75 ｜-- ｜
｜营业部 ｜ ｜ ｜
｜东亚前海证券有限责任公司江苏分公司 ｜1493.28 ｜-- ｜
｜中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业｜1269.54 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜宏信证券有限责任公司西昌月海路证券营业｜-- ｜1780.49 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜平安证券股份有限公司深圳香蜜湖证券营业｜-- ｜1169.21 ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证｜-- ｜886.22 ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜华泰证券股份有限公司总部 ｜-- ｜752.60 ｜
｜东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二｜-- ｜655.68 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2018-05-29｜5.24 ｜505.88 ｜2650.81 ｜海通证券股份有｜中信证券股份有｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜限公司洛阳体育｜限公司总部(非 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜场路证券营业部｜营业场所) ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
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