000528柳 工最新消息公告-000528最新公司消息
≈≈柳工000528≈≈(更新:22.02.18)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年03月31日
2)02月18日(000528)柳工:关于重大资产重组实施进展的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本147524万股为基数,每10股派2.8元 ;股权登记日:20
21-06-17;除权除息日:2021-06-18;红利发放日:2021-06-18;
增发预案:1)2021年拟非公开发行股份数量:99178.23万股; 发行价格：7.49元/股;
预计募集资金：742844.93万元; 方案进度:2021年12月25日公布证监会
批准 发行对象:广西柳工集团有限公司、广西招工服贸投资合伙企业（
有限合伙）、国新双百壹号（杭州）股权投资合伙企业（有限合伙）、
国家制造业转型升级基金股份有限公司、北京诚通工银股权投资基金（
有限合伙）、建信金融资产投资有限公司、广西国有企业改革发展一期
基金合伙企业（有限合伙）、常州嘉佑企业管理合伙企业（有限合伙）
和中信证券投资有限公司
机构调研:1)2021年04月01日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:88912.53万 同比增:-10.70% 营业收入:197.63亿 同比增:16.89%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.6000│ 0.5200│ 0.2800│ 0.9000│ 0.6700
每股净资产 │ 8.1037│ 8.0207│ 8.0487│ 7.7623│ 7.5410
每股资本公积金 │ 2.1329│ 2.1322│ 2.1310│ 2.1291│ 2.1268
每股未分配利润 │ 4.3894│ 4.3028│ 4.3498│ 4.0649│ 3.9767
加权净资产收益率│ 7.7000│ 6.6200│ 3.5800│ 12.0700│ 9.1700
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.6029│ 0.5162│ 0.2831│ 0.9027│ 0.6751
每股净资产 │ 8.1058│ 8.0228│ 8.0507│ 7.7678│ 7.5464
每股资本公积金 │ 2.1334│ 2.1327│ 2.1316│ 2.1306│ 2.1283
每股未分配利润 │ 4.3905│ 4.3039│ 4.3509│ 4.0678│ 3.9795
摊薄净资产收益率│ 7.4373│ 6.4341│ 3.5164│ 11.6205│ 8.9457
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A 股简称:柳工 代码:000528 │总股本(万):147486.92 │法人:曾光安
上市日期:1993-11-18 发行价:4.2│A 股 (万):146732.4 │总经理:黄海波
主承销商:深圳经济特区证券公司 │限售流通A股(万):754.52│行业:专用设备制造业
电话:0772-3886510;0772-3887266 董秘:黄华琳│主营范围:装载机、挖掘机、压路机、叉车、
│起重机、摊铺机、平地机、滑移装载机等工
│程机械及配件的生产、销售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.6000│ 0.5200│ 0.2800
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2020年 │ 0.9000│ 0.6700│ 0.4600│ 0.1100
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2019年 │ 0.6900│ 0.6000│ 0.4500│ 0.2100
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2018年 │ 0.5400│ 0.6355│ 0.5295│ 0.2574
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2017年 │ 0.2870│ 0.2485│ 0.2165│ 0.2165
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[2022-02-18](000528)柳工:关于重大资产重组实施进展的公告
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2022-31
广西柳工机械股份有限公司
关于重大资产重组实施进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工股份”、“公司”）通过向广西柳工集团机械有限公司（以下简称“柳工有限”）的全体股东发行新增股份，吸收合并柳工有限（以下简称“本次交易”）的相关方案已经柳工股份 2020 年度股东大会审议通过，并
于 2021 年 12 月 20 日获得中国证券监督管理委员会核发的《关于核准广西柳工机械股
份有限公司向广西柳工集团有限公司等发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司的批复》（证监许可[2021]4021 号）。公司收到核准文件后及时开展了本次交易的相关实施工作。根据《上市公司重大资产重组管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》等相关规定，现将本次交易实施进展情况公告如下：
本次交易项下柳工有限的全部资产交割手续已经履行完毕，柳工有限的全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务均已转移至柳工股份享有及承担。本次交易资
产交割情况详见公司于 2022 年 2 月 8 日披露的《广西柳工机械股份有限公司关于吸收
合并广西柳工集团机械有限公司暨关联交易之资产交割情况的公告》（ 公 告编号：2022-30）。
截至本公告披露日，公司已就本次交易涉及的新增股份发行及注销股份事宜向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料，尚未完成新增股份发行及注
柳工董事会公告
销股份登记手续。
公司将继续推进本次交易的后续实施工作，并及时履行相关信息披露义务。公司指
定 的 信 息 披 露 媒 体 为 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。有关信息均以公司在前述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2022 年 2 月 17 日
[2022-02-08](000528)柳工:关于2018年限制性股票部分回购注销完成的公告
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2022-28
广西柳工机械股份有限公司
关于公司 2018 年限制性股票部分回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据 2019 年第一次
临时股东大会授权，于 2021 年 3 月 25~26 日召开的第八届董事会第三十一次会议审
议通过了《关于公司回购注销部分 2018 年限制性股票的议案》，鉴于公司原激励对
象中 25 人因个人原因离职，13 人因 2020 年度个人绩效考核为 D，不符合全部解锁
条件，拟回购注销的限制性股票数量为 23.02 万股。公司董事会于 2021 年 7 月 15 日
召开的第八届董事会第三十六次（临时）会议审议通过了《关于公司回购注销部分
2018 年限制性股票的议案》，鉴于公司原激励对象中 1 人调任集团及 24 名员工因个
人原因离职，拟回购注销 14.15 万股。上述事项合计回购注销 37.17 万股。
2、本次回购注销共涉及原激励对象 62 名，回购注销的限制性股票为 37.17 万
股，占 2018 年限制性股票激励计划已实际授予的限制性股票总数 1,329.66 万股的2.80%，占公司目前股本总额 1,475,240,876 股的 0.025%。
3、截至 2022 年 2 月 7 日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司完成注销手续。
一、公司 2018 年限制性股票激励计划概述
1、2018 年 12 月 27~28 日，公司召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了
《关于<广西柳工机械股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《广西柳工机械股份有限公司 2018 年限制性股票激励考核办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事已对《关于<广西柳工机械股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》发表了无异议的独立意见。公司发出《广西柳工机械股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。
2、2018 年 12 月 27~28 日，公司召开第八届监事会第十三次会议，审议通过了
《关于<广西柳工机械股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《广西柳工机械股份有限公司 2018 年限制性股票激励考核办法的议案》，并对 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单进行了核查并出具核实意见。
3、2019 年 1 月 14 日，公司召开第八届董事会第十六次（临时）会议，审议通
过了《关于调整广西柳工机械股份有限公司 2018 年限制性股票激励对象名单的议案》，调整后的激励对象人数为 1,777 人。本次调整无新增人员名单情况且不涉及董事、高管人员调整。经调整后，本次激励计划授予各激励对象的限制性股票数量及其比例符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定。
4、2019 年 1 月 15 日，公司控股股东广西柳工集团有限公司收到广西壮族自治
区人民政府国有资产监督管理委员会《关于广西柳工机械股份有限公司实施股权激励计划的批复》（桂国资复【2019】10 号），公司于当日发出《广西柳工机械股份有限公司关于 2018 年限制性股票激励计划获得广西壮族自治区国有资产监督管理委员会批复的公告》。
5、2019 年 1 月 17 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<广西柳工机械股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<广西柳工机械股份有限公司 2018 年限制性股票激励考核办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相
关议案，并对本次限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况进行自查并进行公告。
6、2019 年 2 月 15 日，公司召开第八届董事会第十七次（临时）会议，审议通
过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划授予对象、授予数量的议案》和《关于公司向 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事对上述授予相关事项发表了无异议的独立意见。
7、2019 年 2 月 15 日，公司召开第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关
于调整公司 2018 年限制性股票激励计划授予对象、授予数量的议案》和《关于公司向 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
8、2019 年 2 月 28 日，公司公告了《关于 2018 年限制性股票激励计划授予登记
完成的公告》，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记，公司实际向 1,586 名激励对象首次授予限制性股票共 1,128.30 万股。
9、2019 年 5 月 30 日，根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，公司召开
第八届董事会第二十次（临时）会议和第八届监事会第十七次会议，分别审议通过了
《关于公司 2018 年限制性股票预留股份授予方案的议案》，同意以 2019 年 5 月 30
日为授予日，向符合条件的 269 名激励对象授予 205.21 万股预留限制性股票。独立董事对相关事宜发表独立意见，公司监事会对相关事宜进行了审核并发表了核查意见，律师对此发表了相关意见。
10、根据公司第八届董事会第二十次（临时）会议和第八届监事会第十七次会议决议，公司董事会实施并完成了 2018 年限制性股票预留部分的授予工作，并于 2019
年 6 月 27 日披露了授予完成的情况。公司预留股份授予日为 2019 年 5 月 30 日，上
市日期为 2019 年 6 月 28 日，实际授予激励对象 259 人，预留限制性股票 201.36 万
股，授予价格 3.46 元/股。
11、根据公司第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第十八次会议决议，公司董事会实施并完成了关于回购注销部分 2018 年限制性股票的工作，并于 2019 年
12 月 25 日进行披露，公司总股本由 1,476,111,376 股减少为 1,475,921,376 股。
12、根据公司第八届董事会第二十七次会议和第八届监事会第二十三次会议决议，公司董事会实施并完成了关于回购注销部分 2018 年限制性股票的工作，并于
2021 年 2 月 26 日进行披露，公司总股本由 1,475,921,376 股减少为 1,475,240,876
股。
13、2021 年 3 月 25~26 日，公司第八届董事会第三十一次会议和第八届监事会
第二十七次会议审议通过《关于公司 2018 年限制性股票计划第一个解锁期条件成就的议案》和《关于公司回购注销部分 2018 年限制性股票的议案》，其中 405.4 万股限售股上市流通，23.02 万股拟回购注销。
14、2021 年 7 月 15 日，公司第八届董事会第三十六次（临时）会议和第八届监
事会第三十次会议审议通过了《关于公司回购注销部分 2018 年限制性股票的议
案》，鉴于公司原激励对象中 1 人调任集团及 24 名员工因个人原因离职，拟回购注销 14.15 万股。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格
1、回购原因
公司原激励对象中 1 人调任集团，49 名因个人原因离职及 13 名因 2020 年度考
核不合格，不再满足激励条件，根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》的
相关规定，公司应对上述 62 名（其中一人上一年度考核为 D，且于 7 月前离职）激
励对象已获授但未解除限售的 37.17 万股限制性股票进行回购注销。
2、回购数量
本次回购原激励对象 1 人因调任集团而不满足解除限售条件的持有的已获授但尚
未解除限售的限制性股票 4.8 万股，49 名因离职而不满足解除限售条件的持有的已获
授但尚未解除限售的限制性股票合计 28.73 万股；2020 年度考核为 D 的 13 名激励对
象已获授但尚未解锁的限制性股票合计 3.64 万股。三者合计 37.17 万股，占 2018 年
限制性股票激励计划已实际授予的限制性股票总数 1,329.66 万股的 2.80%，占公司目前股本总额 1,475,240,876 股的 0.025%。
3、回购价格
根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》，激励对象因个人原因离职
的，按市场价格与授予价格，激励对象因年度绩效考核结果为不胜任的，由公司按授
予价格回购并注销；公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的
现金分红在代扣代缴个人所得税后由公司代为收取，待该部分限制性股票解除限售时
返还激励对象；若该部分限制性股票未能解除限售，公司在按照本激励计划的规定回
购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红，并做相应会计处理。故，
本次回购价格为首期授予价格 3.37 元/股或预留股份授予价格 3.46 元/股，合计
1,256,544 元。回购资金为公司自有资金。
三、本次回购注销前后股权结构的变动情况表
上述股票的拟回购注销将导致公司股份总数减少 37.17 万股， 回购注销完成后，
公司总股本将从 1,475,240,876 股减少至 1,474,869,176 股。股本结构变化如下：
股份性质 本次变动前 本次变动后
股份数量（股） 比例 % 股份数量（股） 比例 %
一、限售条件流通股 7,916,925 0.54 7,545,225 0.51
高管锁定股 298,425 0.02 298,425 0.02
股权激励限售股 7,618,500 0.52 7,246,800 0.49
二、无限售条件流通股 1,467,323,951 99.49 1,467,323,951 99.49
三、总股本 1,475,240,876 100.00 1,474,869,176 100
2022 年 1 月 8 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本次回购注销出具了
验资报告（（致同验字（2022）第 441C000032 号））。本次回购注销完成后，公
司总股本由 1,475,240,876 股减少为 1,474,869,176 股。
四、本次回购注销对公司业绩的影响
本次回购注销部分股权激励限制性股票系公司根据《2018 年限制性股票激励计划
（草案）》对已不符合条件的限制性股票的具体处理，回购注销的限制性股票数量较
少，且回购所用资金较少，不会对公司的财务状况和经营成果产生较大影响，也不会
影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤
[2022-02-08](000528)柳工:关于修改公司章程的公告
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2022-29
广西柳工机械股份有限公司
关于修改公司章程的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 1 月 17 日召开 2019 年
第一次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，授权董事会及董事会进一步授权之人士办理本次股权激励限制性股票授予或解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出授予或解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、办理公司注册资本的变更登记。公司于
2021 年 3 月 25~26 日召开的第八届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司回
购注销部分 2018 年限制性股票的议案》，同意公司对 38 名不再满足条件的激励对象
已获授但未解除限售的 23.02 万股限制性股票进行回购注销。公司于 2021 年 7 月 15
日召开的第八届董事会第三十六次（临时）会议审议通过了《关于公司回购注销部分2018 年限制性股票的议案》，同意公司对 25 名不再满足条件的激励对象已获授但未解
除限售的 14.15 万股限制性股票进行回购注销。两者合计 37.17 万股。同时根据 2019
年 1 月 17 日股东大会的授权和回购注销后的最新股本 1,474,869,176 股，修改《公司
章程》中涉及注册资本和总股本的相关条款，并办理工商变更登记。
公司现已完成上述限制性股票回购注销工作。根据股东大会及董事会决议，公司对《公司章程》进行如下修改（其中加粗部分为修订内容）：
修订前 修订后
柳工董事会公告
第六条 公司注册资本为人民币壹拾肆亿柒 第六条 公司注册资本为人民币壹拾肆亿柒
仟 伍 佰 贰 拾 肆 万 零 捌 佰 柒 拾 陆 元 仟 肆 佰 捌 拾 陆 万 玖 仟 壹 佰 柒 拾 陆 元
（1,475,240,876 元）。 （1,474,869,176 元）。
第十九条 公司的股份总数为 1,475,240,876 第十九条 公司的股份总数为 1,474,869,176
股，全部为普通股。 股，全部为普通股。
除上述条款外，《公司章程》中其他条款未发生变化（详见公司同时在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司章程》）。公司将根据本次章程修订情况、2019 年1 月 17 日股东大会、第八届董事会第三十一次会议决议和第八届董事会第三十六次
（临时）会议决议，办理相关工商登记变更。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2022 年 2 月 7 日
[2022-02-08](000528)柳工:关于吸收合并广西柳工集团机械有限公司暨关联交易之资产交割公告
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2022-30
广西柳工机械股份有限公司
关于吸收合并广西柳工集团机械有限公司
暨关联交易之资产交割情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工股份”、“上市公司”）拟通过向广西柳工集团机械有限公司（以下简称“柳工有限”）的全体股东广西柳工集团有限公司（以下简称“柳工集团”）、广西招工服贸投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“招工服贸”）、国新双百壹号（杭州）股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“双百基金”）、国家制造业转型升级基金股份有限公司（以下简称“国家制造业基金”）、北京诚通工银股权投资基金（有限合伙）（以下简称“诚通工银”）、建信金融资产投资有限公司（以下简称“建信投资”）、广西国有企业改革发展一期基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“广西国企改革基金”）、常州嘉佑企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“常州嘉佑”）和中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”）发行新增股份，吸收合并柳工有限（以下简称“本次交易”）的相关方案已经柳工股份 2020 年度股东大会审议通过，并于
2021 年 12 月 20 日获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的关
于核准广西柳工机械股份有限公司向广西柳工集团有限公司等发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司的批复》（证监许可[2021]4021 号）。上市公司收到核准文件后及时开展了本次交易的相关实施工作，现将相关事项公告如下：
一、资产交割及过户情况
充协议》，在本次吸收合并完成后，柳工股份作为合并后存续公司将承继和承接柳工有限的全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务，并应当办理相关变更登记手续；柳工有限作为被吸收合并方，其全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务将由柳工股份承继和承接，柳工有限法人主体资格同时予以注销。
2021 年 12 月 30 日，柳工股份、柳工有限与交易对方签署《广西柳工机械股份有
限公司与广西柳工集团机械有限公司的全体股东关于吸收合并广西柳工集团机械有限
公司之资产交割协议》（以下简称“《资产交割协议》”），各方约定以 2021 年 12 月 31
日作为本次吸收合并的交割日，按照《吸收合并协议》、《吸收合并协议之补充协议》及《资产交割协议》的约定对标的资产柳工有限进行交割。自交割日起，柳工有限的全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务均转由柳工股份享有及承担，柳工有限将协助柳工股份办理相关变更手续；需要办理权属变更登记手续而该等资产暂未办理形式上的权属变更登记手续的，相关资产所涉及的各项权利、义务、风险及收益均自交割日起概括转移至柳工股份，而不论是否已完成过户登记程序；如由于变更登记等原因而未能及时履行形式上的移交手续，不影响柳工股份对上述资产享有权利和承担义务。
2022 年 1 月 26 日，柳工股份与柳工有限签署《广西柳工机械股份有限公司与广西
柳工集团机械有限公司关于吸收合并广西柳工集团机械有限公司之资产交割确认书》（以下简称“《资产交割确认书》”）。柳工股份、柳工有限确认，柳工有限就其下属子公司柳州欧维姆机械股份有限公司 77.8590%股份、广西柳工农业机械股份有限公司97.8727%股份、广西中源机械有限公司 100%股权、柳工（柳州）压缩机有限公司 60.1770%股权以及柳工建机江苏有限公司 100%股权过户至柳工股份名下的相关企业变更或备案登记手续已办理完毕，前述公司成为柳工股份的下属子公司；自交割日起，柳工有限的全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务均已转移至柳工股份享有及承担；截至《资产交割确认书》签署之日，柳工有限已就其本部的全部资产与柳工股份完成了资产交割。
综上，截至本公告披露之日，本次吸收合并项下柳工有限的全部资产交割手续已经
履行完毕。
二、债权债务处理情况
柳工股份、柳工有限已就本次吸收合并履行了债权人通知程序，在法定期限内未收到任何债权人关于提前清偿相关债务或提供相应担保的要求，亦未收到任何债权人明确表示不同意本次吸收合并的通知。
根据《吸收合并协议》、《吸收合并协议之补充协议》、《资产交割协议》，自交割日起，柳工有限的全部债务、担保责任（如有）、合同义务、或有责任（不论系发生于交割日之前或之后），无论债务、担保责任或合同义务转移是否取得相关债权人、担保权人及合同权利人同意，均由柳工股份全额继受并承担上述债务、担保责任及合同义务、或有责任产生的债务、责任损失。
根据《资产交割确认书》，柳工股份、柳工有限确认，截至《资产交割确认书》签署之日，柳工股份已完成柳工有限账面所有债务以及对外担保的承接工作。
三、验资情况
根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 1 月 20 日出具的《验资报告》
（致同验字（2022）第 441C000047 号），截至 2022 年 1 月 20 日，柳工有限股东柳
工集团、招工服贸、双百基金、国家制造业基金、诚通工银、建信投资、广西国企改革基金、常州嘉佑及中证投资以其持有的柳工有限股权认购柳工股份发行的人民币普通股991,782,278 股。同时柳工有限持有的柳工股份 34.68%的股权对应的股本 511,631,463股予以注销。本次股权变更后柳工股份的注册资本为 1,955,019,991.00 元。
四、现金选择权实施安排
2022 年 1 月 19 日、2022 年 1 月 21 日，上市公司分别发布《广西柳工机械股份有
限公司关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司现金选择权实施公告》（公告
编号：2022-21）、《广西柳工机械股份有限公司关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司现金选择权实施提示性公告》（公告编号：2022-23），上市公司拟于现金选
择权申报期间（2022 年 1 月 21 日至 2022 年 1 月 27 日之间的交易日）接受获得现金
选择权的异议股东就其有权行使现金选择权的股份进行申报。
2022 年 1 月 28 日，上市公司发布《广西柳工机械股份有限公司关于现金选择权申
报结果的公告》（公告编号：2022-26），在本次现金选择权申报期内，没有投资者通过手工方式进行有效申报。
综上，本次吸收合并中涉及的现金选择权已实施完毕，没有异议股东行使现金选择权。
五、过渡期损益安排
根据《吸收合并协议之补充协议》、《资产交割协议》的约定，柳工有限在过渡期间产生的收益或亏损由柳工股份享有或承担。
六、本次交易后续事项
本次交易尚需履行的后续事项如下：
（一）股份发行登记及上市申请
柳工股份尚需就本次交易涉及的新增股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理股份登记手续，并向深圳证券交易所办理上述新增股份的上市手续。
（二）股份注销
柳工有限持有的柳工股份 511,631,463 股 A 股股票尚需办理股份注销手续。
（三）办理工商变更登记及注销手续
本次吸收合并涉及的股份发行登记及股份注销手续完成后，尚需办理柳工股份注册资本、公司章程等事项的变更/备案登记手续和柳工有限法人主体注销的企业登记手续。柳工股份将根据相关法律法规、规范性文件的规定就本次交易的后续事项履行信息披露义务。
（四）相关方需继续履行协议及承诺
本次交易过程中，相关各方签署了相关协议并出具了相关承诺函，对于尚未履行完毕的或承诺期限尚未届满的，相关承诺方将继续履行有关承诺事项。
（五）信息披露事项
柳工股份尚需履行本次交易涉及的后续相关信息披露义务。
七、独立财务顾问核查意见
经核查，中信证券股份有限公司认为：
一、截至本核查意见出具之日，本次交易现阶段的实施过程履行了法定的决策、审批、核准程序，符合《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》等相关法律法规的要求。
二、截至本核查意见出具之日，柳工有限就其下属子公司欧维姆 77.8590%股份、
柳工农机 97.8727%股份、中源机械 100%股权、柳工压缩机 60.1770%股权以及柳工建机 100%股权过户至柳工股份名下的相关企业变更或备案登记手续均已办理完毕，前述公司已成为柳工股份的下属子公司。本次吸收合并项下标的资产已经交割，柳工有限的全部资产、负债、人员、业务、合同及其他一切权利与义务将由柳工股份享有和承担；本次交易的交割程序合法、有效。
三、在相关各方按照其签署的相关协议和作出的相关承诺完全履行各自义务的情况下，本次交易后续事项的实施不存在重大风险和实质性法律障碍
八、律师核查意见
经核查，北京市天元律师事务所认为：
“（一）截至本法律意见书出具之日，本次交易现阶段的实施过程履行了法定的决策、审批、核准程序，符合《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》等相关法律法规的要求。
（二）截至本法律意见书出具之日，本次吸收合并项下柳工有限的全部资产交割手续已经履行完毕，柳工有限的全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务均已转移至柳工股份享有及承担；本次交易的交割程序合法、有效。
（三）在相关各方按照其签署的相关协议和作出的相关承诺完全履行各自义务的情况下，本次交易后续事项的实施不存在重大法律障碍。”
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2022 年 2 月 7 日
[2022-01-28](000528)柳工:关于公司现金选择权申报结果的公告
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2022-26
广西柳工机械股份有限公司
关于现金选择权申报结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工股份”、“上市公司”、“本公司”）已
于 2022 年 1 月 13 日发布了《广西柳工机械股份有限公司关于发行股份吸收合并广西
柳工集团机械有限公司现金选择权派发公告》（公告编号：2022-16），于 2022 年 1 月19 日发布了《广西柳工机械股份有限公司关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有
限公司现金选择权实施公告》（公告编号：2022-21），并分别于 2022 年 1 月 21 日、2022
年 1 月 27 日发布了《广西柳工机械股份有限公司关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司现金选择权实施提示性公告》（公告编号：2022-23 和 2022-25）。具体内
容 请 见 于 上 述 日 期 刊 登 在 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 站
（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
本次现金选择权的基本条款如下：
（一）现金选择权的代码及简称
代码：038038
简称：柳工 LGP1
（二）现金选择权的标的证券
标的证券代码：000528
柳工董事会公告
标的证券简称：柳工
（三）现金选择权的行权比例
行权比例为 1：1，即现金选择权持有人每持有 1 份该等权利有权向现金选择权提
供方出售 1 股公司股份。
本次现金选择权的申报期为 2022 年 1 月 21 日至 2022 年 1 月 27 日期间交易日的
上午 9:30-11：30，下午 1:00-3：00。
现将本次现金选择权申报结果情况公告如下：
在本次现金选择权申报期内，没有投资者通过手工方式进行有效申报。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-28](000528)柳工:关于公司股票复牌的公告
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2022-27
广西柳工机械股份有限公司
关于公司股票复牌的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：本公司股票（股票简称：柳工、证券代码：000528）将自 2022 年 1 月
28 日开市时起复牌。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工股份”、“上市公司”、“本公司”）已
于 2022 年 1 月 14 日刊登《广西柳工机械股份有限公司关于于公司股票连续停牌直至
现金选择权实施完毕的公告》（公告编号：2022-20）。根据上述公告，经向深圳证券交
易所申请，本公司股票（股票简称：柳工、证券代码：000528）自 2022 年 1 月 14 日
开市时起开始停牌，本公司股票进入现金选择权派发、行权申报、行权清算交收阶段，直至现金选择权申报期结束并履行相关信息披露义务后复牌。
目前公司现金选择权申报期已结束，申报结果详见同日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的《广西柳工机械股份有限公司关于现金选择权申报结果的公告》（公告编号：2022-26）。经向深圳证券交易所申请，公
司股票（股票简称：柳工、证券代码：000528）自 2022 年 1 月 28 日开市时起复牌。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日
[2022-01-27](000528)柳工:关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司现金选择权实施提示性公告(2022/01/27)
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2022-25
广西柳工机械股份有限公司
关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司
现金选择权实施提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：由于本公司股票目前交易价格高于现金选择权行权价格，投资者申报行使现金选择权将可能使其利益受损，敬请投资者谨慎决策。
重要提示：
1、广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工股份”、“上市公司”、“本公司”）
股票（股票代码：000528）已自 2022 年 1 月 14 日开市时起开始停牌，本公司股票进
入现金选择权派发、行权申报、行权清算交收阶段，直至现金选择权申报期结束并履行相关信息披露义务后复牌。
上市公司 2021 年公司债（债券简称：21 柳工 01）不停牌。
2、2022 年 1 月 18 日，公司已向现金选择权股权登记日（2022 年 1 月 13 日）收
市后登记在册的有权行使现金选择权的股东派发现金选择权，派发数量为 23,720,462份。
3、获得现金选择权的异议股东可在申报日（2022 年 1 月 21 日至 2022 年 1 月 27
日之间的交易日）上午 9：30-11：30，下午 1：00-3：00 内以其所持有的上市公司股票按照现金选择权的行权价格全部或部分行使现金选择权，相应将其持有的上市公司股
票过户给现金选择权提供方。
4、本次上市公司股票现金选择权所含权利的 Delta 值的绝对值低于 5%，根据《深
圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引（2011 年修订）》，本公司将采用手工申报方式提供现金选择权，现金选择权的申报、结算均通过手工方式完成。手工行权的具体操作方式详见后文“三、申报行使现金选择权的方式”之“（一）行权确认”。
5、截至 2022 年 1 月 13 日，上市公司股票收盘价为 7.88 元/股，现金选择权价格
为 7.09 元/股，上市公司股价相对于现金选择权价格溢价 11.14%，经有效申报行使现金选择权的股东将以 7.09 元/股的行权价格获得现金对价。如在定价基准日至现金选择权实施日期间上市公司股票发生除权、除息等事项的，则上述现金选择权的现金对价将做相应调整。若投资者行使现金选择权，将可能导致亏损，敬请投资者注意风险。为避免误操作导致亏损，建议异议股东当面向本公司提交《投资者手工申报行权确认书》及其他相关资料。
6、本公告仅对现金选择权派发具体安排及申报行权的有关事宜作出说明，不构成对申报行使现金选择权的建议，提请广大投资者注意投资风险。
关于本次吸收合并方案的详细情况，请阅读上市公司于 2021 年 12 月 25 日刊登在
深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广西柳工机械股份有限公司吸收合并广西柳工集团机械有限公司暨关联交易报告书》全文及相关文件，并及时关注上市公司发出的相关公告。
一、有权申报行使现金选择权的股东
根据本次交易方案，获得现金选择权且在申报日（2022 年 1 月 21 日至 2022 年 1
月 27 日之间的交易日）上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00 内履行有效申报程序的上市
公司异议股东可以按照本公告的规定申报行使现金选择权。
对于成功申报行使现金选择权的股份，将由现金选择权提供方向行使现金选择权的异议股东支付现金对价，现金选择权提供方受让相应股份。
二、现金选择权的基本条款
（一）现金选择权的代码及简称
代码：038038
简称：柳工 LGP1
（二）现金选择权的标的证券
标的证券代码：000528
标的证券简称：柳工
（三）现金选择权的派发方式
现金选择权的派发以本次现金选择权股权登记日（2022 年 1 月 13 日）收市后登记
在册的有权行使现金选择权的股东的证券账户在各个交易单元持有的有权行使现金选择权的股票数量派发。
1、现金选择权将以现金选择权目标股东投票时使用的证券账户为单位派发。
2、如果有权行使现金选择权的股东的证券账户托管在两个或两个以上交易单元（证券公司营业部），且在现金选择权股权登记日均持有本公司股票，则现金选择权的派发以本次现金选择权股权登记日该股东的证券账户在各个交易单元持股数量，按照持股数量大小排序依次派发，直至实际派发数量等于该股东应享有的现金选择权数量。
（四）现金选择权的派发比例及数量
柳工股份股东所持每 1 股有权行使现金选择权的股票将获派 1 份现金选择权权利，
本次共计派发 23,720,462 份现金选择权。
（五）现金选择权的价值及 Delta 值
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》规定的计算方式，本次派发现金选择权所含权利的价值为 0.0037 元，Delta 值为-2.39%。
（六）现金选择权的上市安排
不上市交易。
（七）现金选择权的行权比例
行权比例为 1：1，即现金选择权持有人每持有 1 份该等权利有权向现金选择权提
供方出售 1 股本公司股份。
（八）现金选择权的行权价格
现金选择权的行权价格为 7.09 元/股。如上市公司在定价基准日至现金选择权实施日期间发生除权、除息等事项，则现金选择权价格将作相应调整。
（九）现金选择权的申报方式
采用手工申报的方式。
（十）现金选择权的申报期间
2022年1月21日至2022年1月27日之间的交易日上午9:30-11：30和下午1:00-3：
00。
（十一）到期后未行权权利的处置
现金选择权申报期结束后，未申报行权的现金选择权将予以注销。
三、申报行使现金选择权的方式
（一）行权确认
1、现金选择权手工申报期间，拟行使现金选择权的股东应当填写并签署《投资者手工申报行权确认书》（格式请见附件）。
2、拟行使现金选择权的股东将上述确认书和有关证明材料（法人股东：包括现行有效的企业法人营业执照复印件，法定代表人身份证复印件，法人证券账户复印件、2022年 1 月 13 日收市后的持股凭证；个人股东：包括身份证复印件、证券账户复印件、2022年 1 月 13 日收市后的持股凭证）以及相关证券账户在审议本次吸收合并方案的股东大
会的股权登记日至本次现金选择权股权登记日期间（即 2021 年 5 月 19 日至 2022 年 1
月 13 日）交易柳工股份股票的交易记录（需经证券公司营业部盖章确认），在规定的申报期间内以传真、邮寄方式向本公司董事会提交。邮寄方式的到达签收时间需在有效申报时间内，上述资料提交不全的，视为无效申报。
（二）行权前的确认事项
1、符合条件的股东可选择全部或部分行使现金选择权。
2、在申报现金选择权行权前，有权行使现金选择权的股东应当确认其拟行权的数量不超过其证券账户中拥有的现金选择权权利数量，且证券账户中有足额的本公司股份。对于已经设定了质押、其他第三方权利、被司法冻结或法律法规限制转让的其他情形的股份，应经合法程序取得质权人、第三方或有权机关相关的书面同意或批准，并且应于申报前解除质押、冻结或其他权利限制。如果有权行使现金选择权的股东在申报期间内申报行使现金选择权的数量大于其证券账户中实际持有的未冻结及未质押的股份数量，则有效申报数量为该有权行使现金选择权的股东实际持有的未冻结及未质押的股份数量；如果有权行使现金选择权的股东在申报期间内申报行使现金选择权的数量等于或小于其证券账户中实际持有的未冻结及未质押的股份数量，则有效申报数量为申报的现金选择权数量。
3、除司法强制扣划以外，已申报行使现金选择权的股份不得再行转让或在其上设定质押或其他第三方权利；若已申报行使现金选择权的股份被司法强制扣划的，则该部
分股份已申报行使的现金选择权自司法扣划发生时起无效。
4、已提交上市公司股票作为融资融券交易担保物的异议股东，须在现金选择权申报期截止日前将上市公司股票从证券公司客户信用担保账户划转到其普通证券账户中，方能行使现金选择权。
5、已开展约定购回式证券交易、股票质押式回购交易的异议股东需要申报现金选择权的，应不晚于现金选择权申报截止日前办理完毕提前购回手续，方能行使现金选择权。前述股东应在申报现金选择权的同时，将所涉股份进行初始交易和购回交易已完成的相关证明文件送达或扫描、传真至本公司，本公司联系方式见“七、联系人及联系方式”，无法提供、未完整提供或未按时提供证明文件的股东将无法行使现金选择权。
6、如果有权行使现金选择权的股东在现金选择权股权登记日至现金选择权申报期截止日期间进行转托管等可能导致现金选择权目标股东证券账户托管交易单元（证券公司营业部）变更的行为，将导致现金选择权目标股东无法行权，因此特别建议有权行使现金选择权的股东在上述期间避免转托管等可能导致有权行使现金选择权的股东证券账户所在交易单元变更的行为。
（三）行权期间股票交易
现金选择权申报期间本公司股票停牌，2021 年公司债（债券简称：21 柳工 01）不
停牌。
（四）行权结算的具体流程
行权成功后，将计减有权行使现金选择权的股东证券账户中相应数量的现金选择权权利和本公司股份；合格申报的现金选择权所涉及的股份划拨过户至现金选择权提供方名下后 3 个交易日内，现金选择权提供方将按照现金选择权的行权价格向相关有权行使现金选择权的股东所指定的账号支付现金并同时代扣股票划拨过户所产生的相应税费。
（五）申报期满后，有权行使现金选择权的股东证券账户中未行权的现金选择权将予以注销
（六）税费
有权行使现金选择权的股东通过手工方式申报行使现金选择权或撤回现金选择权行权申报所产生的任何费用自行承担。现金选择权提供方根据行权股份划拨申请的股份数量，向相应的有权行使现金选择权的股东代收行权股票过户费。因行使现金选择权而产生的相关税费，由行使现金选择权的股东、现金选择权提供方等主体按照有关法律、
法规、监管部门、证券登记结算机构的规定承担，如法律、法规、监管部门、证券登记结算机构对此没有明确规定，则各方将参照市场惯例协商解决。
四、现金选择权提供方
现金选择权的提供方为柳工集团和/或柳工股份，若有效申报行使本次交易现金选择权的股份数量对应现金对价总额不超过 2 亿元（含 2 亿元），则将由柳工集团担任本次交易现金选择权提供方；若有效申报行使本次交易现金选择权的股份数量对应现金对
价总额超过 2 亿元（含 2 亿元），则超过 2 亿元的部分将由柳工股份担任现金选择权提
供方。
2021 年 5 月 31 日，上市公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于公司吸
收合并广西柳工集团机械有限公司暨关联交易方案的议案》等议案，其中均投出有效反对票的数量合计为 25,832,436 股。柳工股份异议股东持有的股份数量为不超过
25,832,436 股。综上，柳工集团承担现金对价最大值 1.83 亿元。该金额不超过 2 亿元，
上市公司无需对异议股东进行现金支付。柳工集团信誉良好，融资能力较强，具备提供现金选择权的履约能力。
五、现金选择权派发及实施的预计时间表
日期 事项
2022 年 1 月 6 日 公司刊登现金选择权派发及实施的提示性公告
2022 年 1 月 13 日 现金选择权股权登记日
2022 年 1 月 14 日 公司股票开始停牌，直至现金选择权申报期结束并履行相
[2022-01-21](000528)柳工:关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司现金选择权实施提示性公告
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2022-23
广西柳工机械股份有限公司
关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司
现金选择权实施提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：由于本公司股票目前交易价格高于现金选择权行权价格，投资者申报行使现金选择权将可能使其利益受损，敬请投资者谨慎决策。
重要提示：
1、广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工股份”、“上市公司”、“本公司”）
股票（股票代码：000528）已自 2022 年 1 月 14 日开市时起开始停牌，本公司股票进
入现金选择权派发、行权申报、行权清算交收阶段，直至现金选择权申报期结束并履行相关信息披露义务后复牌。
上市公司 2021 年公司债（债券简称：21 柳工 01）不停牌。
2、2022 年 1 月 18 日，公司已向现金选择权股权登记日（2022 年 1 月 13 日）收
市后登记在册的有权行使现金选择权的股东派发现金选择权，派发数量为 23,720,462份。
3、获得现金选择权的异议股东可在申报日（2022 年 1 月 21 日至 2022 年 1 月 27
日之间的交易日）上午 9：30-11：30，下午 1：00-3：00 内以其所持有的上市公司股票按照现金选择权的行权价格全部或部分行使现金选择权，相应将其持有的上市公司股
票过户给现金选择权提供方。
4、本次上市公司股票现金选择权所含权利的 Delta 值的绝对值低于 5%，根据《深
圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引（2011 年修订）》，本公司将采用手工申报方式提供现金选择权，现金选择权的申报、结算均通过手工方式完成。手工行权的具体操作方式详见后文“三、申报行使现金选择权的方式”之“（一）行权确认”。
5、截至 2022 年 1 月 13 日，上市公司股票收盘价为 7.88 元/股，现金选择权价格
为 7.09 元/股，上市公司股价相对于现金选择权价格溢价 11.14%，经有效申报行使现金选择权的股东将以 7.09 元/股的行权价格获得现金对价。如在定价基准日至现金选择权实施日期间上市公司股票发生除权、除息等事项的，则上述现金选择权的现金对价将做相应调整。若投资者行使现金选择权，将可能导致亏损，敬请投资者注意风险。为避免误操作导致亏损，建议异议股东当面向本公司提交《投资者手工申报行权确认书》及其他相关资料。
6、本公告仅对现金选择权派发具体安排及申报行权的有关事宜作出说明，不构成对申报行使现金选择权的建议，提请广大投资者注意投资风险。
关于本次吸收合并方案的详细情况，请阅读上市公司于 2021 年 12 月 25 日刊登在
深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广西柳工机械股份有限公司吸收合并广西柳工集团机械有限公司暨关联交易报告书》全文及相关文件，并及时关注上市公司发出的相关公告。
一、有权申报行使现金选择权的股东
根据本次交易方案，获得现金选择权且在申报日（2022 年 1 月 21 日至 2022 年 1
月 27 日之间的交易日）上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00 内履行有效申报程序的上市
公司异议股东可以按照本公告的规定申报行使现金选择权。
对于成功申报行使现金选择权的股份，将由现金选择权提供方向行使现金选择权的异议股东支付现金对价，现金选择权提供方受让相应股份。
二、现金选择权的基本条款
（一）现金选择权的代码及简称
代码：038038
简称：柳工 LGP1
（二）现金选择权的标的证券
标的证券代码：000528
标的证券简称：柳工
（三）现金选择权的派发方式
现金选择权的派发以本次现金选择权股权登记日（2022 年 1 月 13 日）收市后登记
在册的有权行使现金选择权的股东的证券账户在各个交易单元持有的有权行使现金选择权的股票数量派发。
1、现金选择权将以现金选择权目标股东投票时使用的证券账户为单位派发。
2、如果有权行使现金选择权的股东的证券账户托管在两个或两个以上交易单元（证券公司营业部），且在现金选择权股权登记日均持有本公司股票，则现金选择权的派发以本次现金选择权股权登记日该股东的证券账户在各个交易单元持股数量，按照持股数量大小排序依次派发，直至实际派发数量等于该股东应享有的现金选择权数量。
（四）现金选择权的派发比例及数量
柳工股份股东所持每 1 股有权行使现金选择权的股票将获派 1 份现金选择权权利，
本次共计派发 23,720,462 份现金选择权。
（五）现金选择权的价值及 Delta 值
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》规定的计算方式，本次派发现金选择权所含权利的价值为 0.0037 元，Delta 值为-2.39%。
（六）现金选择权的上市安排
不上市交易。
（七）现金选择权的行权比例
行权比例为 1：1，即现金选择权持有人每持有 1 份该等权利有权向现金选择权提
供方出售 1 股本公司股份。
（八）现金选择权的行权价格
现金选择权的行权价格为 7.09 元/股。如上市公司在定价基准日至现金选择权实施日期间发生除权、除息等事项，则现金选择权价格将作相应调整。
（九）现金选择权的申报方式
采用手工申报的方式。
（十）现金选择权的申报期间
2022年1月21日至2022年1月27日之间的交易日上午9:30-11：30和下午1:00-3：
00。
（十一）到期后未行权权利的处置
现金选择权申报期结束后，未申报行权的现金选择权将予以注销。
三、申报行使现金选择权的方式
（一）行权确认
1、现金选择权手工申报期间，拟行使现金选择权的股东应当填写并签署《投资者手工申报行权确认书》（格式请见附件）。
2、拟行使现金选择权的股东将上述确认书和有关证明材料（法人股东：包括现行有效的企业法人营业执照复印件，法定代表人身份证复印件，法人证券账户复印件、2022年 1 月 13 日收市后的持股凭证；个人股东：包括身份证复印件、证券账户复印件、2022年 1 月 13 日收市后的持股凭证）以及相关证券账户在审议本次吸收合并方案的股东大
会的股权登记日至本次现金选择权股权登记日期间（即 2021 年 5 月 19 日至 2022 年 1
月 13 日）交易柳工股份股票的交易记录（需经证券公司营业部盖章确认），在规定的申报期间内以传真、邮寄方式向本公司董事会提交。邮寄方式的到达签收时间需在有效申报时间内，上述资料提交不全的，视为无效申报。
（二）行权前的确认事项
1、符合条件的股东可选择全部或部分行使现金选择权。
2、在申报现金选择权行权前，有权行使现金选择权的股东应当确认其拟行权的数量不超过其证券账户中拥有的现金选择权权利数量，且证券账户中有足额的本公司股份。对于已经设定了质押、其他第三方权利、被司法冻结或法律法规限制转让的其他情形的股份，应经合法程序取得质权人、第三方或有权机关相关的书面同意或批准，并且应于申报前解除质押、冻结或其他权利限制。如果有权行使现金选择权的股东在申报期间内申报行使现金选择权的数量大于其证券账户中实际持有的未冻结及未质押的股份数量，则有效申报数量为该有权行使现金选择权的股东实际持有的未冻结及未质押的股份数量；如果有权行使现金选择权的股东在申报期间内申报行使现金选择权的数量等于或小于其证券账户中实际持有的未冻结及未质押的股份数量，则有效申报数量为申报的现金选择权数量。
3、除司法强制扣划以外，已申报行使现金选择权的股份不得再行转让或在其上设定质押或其他第三方权利；若已申报行使现金选择权的股份被司法强制扣划的，则该部
分股份已申报行使的现金选择权自司法扣划发生时起无效。
4、已提交上市公司股票作为融资融券交易担保物的异议股东，须在现金选择权申报期截止日前将上市公司股票从证券公司客户信用担保账户划转到其普通证券账户中，方能行使现金选择权。
5、已开展约定购回式证券交易、股票质押式回购交易的异议股东需要申报现金选择权的，应不晚于现金选择权申报截止日前办理完毕提前购回手续，方能行使现金选择权。前述股东应在申报现金选择权的同时，将所涉股份进行初始交易和购回交易已完成的相关证明文件送达或扫描、传真至本公司，本公司联系方式见“七、联系人及联系方式”，无法提供、未完整提供或未按时提供证明文件的股东将无法行使现金选择权。
6、如果有权行使现金选择权的股东在现金选择权股权登记日至现金选择权申报期截止日期间进行转托管等可能导致现金选择权目标股东证券账户托管交易单元（证券公司营业部）变更的行为，将导致现金选择权目标股东无法行权，因此特别建议有权行使现金选择权的股东在上述期间避免转托管等可能导致有权行使现金选择权的股东证券账户所在交易单元变更的行为。
（三）行权期间股票交易
现金选择权申报期间本公司股票停牌，2021 年公司债（债券简称：21 柳工 01）不
停牌。
（四）行权结算的具体流程
行权成功后，将计减有权行使现金选择权的股东证券账户中相应数量的现金选择权权利和本公司股份；合格申报的现金选择权所涉及的股份划拨过户至现金选择权提供方名下后 3 个交易日内，现金选择权提供方将按照现金选择权的行权价格向相关有权行使现金选择权的股东所指定的账号支付现金并同时代扣股票划拨过户所产生的相应税费。
（五）申报期满后，有权行使现金选择权的股东证券账户中未行权的现金选择权将予以注销
（六）税费
有权行使现金选择权的股东通过手工方式申报行使现金选择权或撤回现金选择权行权申报所产生的任何费用自行承担。现金选择权提供方根据行权股份划拨申请的股份数量，向相应的有权行使现金选择权的股东代收行权股票过户费。因行使现金选择权而产生的相关税费，由行使现金选择权的股东、现金选择权提供方等主体按照有关法律、
法规、监管部门、证券登记结算机构的规定承担，如法律、法规、监管部门、证券登记结算机构对此没有明确规定，则各方将参照市场惯例协商解决。
四、现金选择权提供方
现金选择权的提供方为柳工集团和/或柳工股份，若有效申报行使本次交易现金选择权的股份数量对应现金对价总额不超过 2 亿元（含 2 亿元），则将由柳工集团担任本次交易现金选择权提供方；若有效申报行使本次交易现金选择权的股份数量对应现金对
价总额超过 2 亿元（含 2 亿元），则超过 2 亿元的部分将由柳工股份担任现金选择权提
供方。
2021 年 5 月 31 日，上市公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关于公司吸
收合并广西柳工集团机械有限公司暨关联交易方案的议案》等议案，其中均投出有效反对票的数量合计为 25,832,436 股。柳工股份异议股东持有的股份数量为不超过
25,832,436 股。综上，柳工集团承担现金对价最大值 1.83 亿元。该金额不超过 2 亿元，
上市公司无需对异议股东进行现金支付。柳工集团信誉良好，融资能力较强，具备提供现金选择权的履约能力。
五、现金选择权派发及实施的预计时间表
日期 事项
2022 年 1 月 6 日 公司刊登现金选择权派发及实施的提示性公告
2022 年 1 月 13 日 现金选择权股权登记日
2022 年 1 月 14 日 公司股票开始停牌，直至现金选择权申报期结束并履行相
[2022-01-21](000528)柳工:关于现金选择权派发及实施停牌的进展公告
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2022-24
广西柳工机械股份有限公司
关于现金选择权派发及实施停牌的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工股份”、“公司”）已于 2022 年 1 月
13 日刊登《广西柳工机械股份有限公司关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限
公司现金选择权派发及实施的提示性公告》。经申请，公司股票自 2022 年 1 月 14 日开
市时起开始停牌，进入现金选择权派发、行权申报、行权清算交收阶段，直至现金选择权申报期结束并履行相关信息披露义务后复牌。公司 2021 年公司债（债券简称：21 柳工 01）不停牌。
一、现金选择权的派发与实施
柳工股份现金选择权股权登记日为 2022 年 1 月 13 日。2022 年 1 月 18 日，公司
已向现金选择权股权登记日收市后登记在册的有权行使现金选择权的股东派发现金选择权，派发数量为 23,720,462 份。
现金选择权派发完毕后即进入申报程序。获得现金选择权的股东可在申报日（2022
年 1 月 21 日至 2022 年 1 月 27 日之间的交易日）的上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00
内以其所持有的柳工股份股票按照现金选择权价格全部或部分申报行使现金选择权，相应将其持有的本公司股票过户给本次吸收合并现金选择权的提供方。
截至 2022 年 1 月 13 日，柳工股份股票收盘价为 7.88 元/股，现金选择权价格为
7.09 元/股，本公司股价相对于现金选择权行权价格溢价 11.14%，经有效申报行使现金选择权的股东将以 7.09 元/股的行权价格获得现金对价。如在定价基准日至现金选择权
柳工董事会公告
实施日期间发生除权、除息的事项，则现金选择权价格将作相应调整。若投资者行使现金选择权，将可能导致亏损，敬请投资者注意风险。
投资者欲了解本次现金选择权派发及实施的详情，请阅读公司于 2022 年 1 月 13
日、2022 年 1 月 19 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）的《关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司现金选择权派发及实施的提示性公告》、《关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司现金选择权派发公告》、及《关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司现金选择权实施公告》，并及时关注本公司刊登的相关公告。
二、连续停牌安排
公司正积极推进本次现金选择权派发及实施工作，公司股票将继续停牌。公司现金选择权派发及实施的预计时间表如下，公司将在现金选择权申报期结束并履行相关信息披露义务后复牌。
日期 事项
2022 年 1 月 6 日 公司刊登现金选择权派发及实施的提示性公告
2022 年 1 月 13 日 现金选择权股权登记日
2022 年 1 月 14 日 公司股票开始停牌，直至现金选择权申报期结束并履行相关信
息披露义务后复牌
2022 年 1 月 21 日至 2022 年 现金选择权申报期间，公司于现金选择权申报首日和截止日刊
1 月 27 日期间交易日的上午 登提示性公告，申报截止时间为申报截止日下午 3 点整
9:30-11:30，下午 1:00-3:00
2022 年 1 月 28 日 公告现金选择权申报结果并复牌
以上为预计时间表，具体时间以相关公告为准。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。有关信息均以公司在前述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2022 年 1 月 20 日
[2022-01-20](000528)柳工:关于在子公司之间调剂担保额度的公告
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2022-22
广西柳工机械股份有限公司
关于子公司之间调剂担保额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
1、担保审议情况
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 28 日召开的第
八届董事会第二十九次会议及 2021 年 1 月 25 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审
议通过了《关于公司 2021 年度对下属公司提供担保的议案》，同意公司自 2021 年度对23 家下属全资子公司、1 家控股子公司及 2021 年度公司新设或新增纳入的全资及控股公司提供最高额度 118.63 亿元担保，控股子公司的其他股东按出资比例提供同等担保或者反担保。上述担保事项有效期自股东大会批准之日起至股东大会审议下一年度对子公司提供对外担保之日止，并授权董事长曾光安先生或其授权人在融资担保额度内具体办理公司融资担保时签署相关文件和手续。同意公司在符合内外部规定的情况下，可将担保额度在担保对象之间进行调剂，并授权董事长曾光安先生对调剂事项进行审批。具
体内容详见公司于 2020 年 12 月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露
的《关于公司 2021 年度对下属公司提供担保的公告》（公告编号：2020-55）。
2、调剂担保额度情况
2021 年 12 月 24 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
下发的《关于核准广西柳工机械股份有限公司向广西柳工集团有限公司等发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司的批复》（证监许可[2021]4021 号），具体详见公司于
2021 年 12 月 25 日发布的《广西柳工机械股份有限公司关于公司发行股份吸收合并广
西柳工集团机械有限公司暨关联交易事项获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：
2021-100），同意吸收合并广西柳工集团有限公司（以下简称“柳工有限”）（以下简称“本次吸收合并”）。
鉴于：（1）自本次吸收合并获得中国证监会核准后，公司和柳工有限正在进行资产交割工作，截至本公告披露日，柳工有限已将其所持下属子公司柳州欧维姆机械股份有限公司、广西柳工农业机械股份有限公司、广西中源机械有限公司、柳工建机江苏有限公司以及柳工（柳州）压缩机有限公司的股权过户至公司名下；（2）根据本次吸收合并方案，本次吸收合并完成后，公司为存续方，将承继及承接柳工有限的全部资产、负债、合同及其他一切权利与义务。柳工有限对其下属子公司的担保应当由公司承接；（3）截至本公告披露日，柳工有限存在为其下属子公司广西柳工农业机械股份有限公司、司能石油化工有限公司（其控股股东为广西中源机械有限公司）提供担保的情况，该等担保系为满足该等子公司日常经营活动和业务发展需要发生。
现广西柳工农业机械股份有限公司、司能石油化工有限公司已成为公司控股子公司，根据本次吸收合并方案以及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司将新设或新增纳入的全资及控股子公司未使用的担保额度人民币 150,000 万元，调剂 10,680 万元至广西柳工农业机械股份有限公司，调剂 3,333.00 万元至司能石油化工有限公司；本次调整仅为在股东大会审议通过的担保总额内调整，为子公司提供的担保总额仍为1,186,349 万元不变。本次担保调剂事项已经公司董事长审批同意，额度调剂情况如下：
单位：万元
担保方 被担保方 资产负 已审批担保 未使用担保 本次调剂额 调剂后担保 调剂后可使
债率 额度 额度 度 额度 用担保额度
公司新设
广西柳工 或新增纳
机械股份 入的全资 —— 150,000.00 150,000.00 -14,013.00 135,987.00 135,987.00
有限公司 及控股子
公司
广西柳工 广西柳工
机械股份 农业机械 50.88% 0 0 10,680.00 10,680.00 10,680.00
有限公司 股份有限
公司
广西柳工 司能石油
机械股份 化工有限 60.80% 0 0 3,333.00 3,333.00 3,333.00
有限公司 公司
注：被担保方最近一期资产负债率根据 2021 年 9 月 30 日的财务数据计算
二、被担保人基本情况
1、广西柳工农业机械股份有限公司
成立日期：2016 年 02 月 22 日
注册地点：柳州市百饭路 46 号
法定代表人：黄祥全
注册资本：人民币 27,791.2088 万元
主营业务范围：一般项目：农业机械及农机配件、机械产品及配件、喷灌设备研发、制造、销售、安装及售后服务；农业机械设备、机械设备租赁；农业机械、机械产品的技术研发、咨询、转让、服务及试验；技术管理咨询；场地租赁；工业自动化控制系统、电气设备及动力工程设备的安装与维护；货物和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；农作物种植与销售（种植限分支机构经营）。许可项目：拖拉机驾驶培训（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经济活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
股权结构：公司间接控股 100%。
序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（％）
1 广西柳工机械股份有限公司 27,200 97.8727%
2 广西中源机械有限公司 100 0.3598%
3 柳州嘉友企业管理合伙企业（有限合伙） 491.2088 1.7675%
合 计 27,791.2088 100%
2020 年度经审计财务状况：资产总额 64,712 万元，负债总额 30,927 万元，净资
产 33,785 万元，资产负债率 47.79%，营业收入 25,317 万元，利润总额 2,714 万元，
净利润 2,538 万元。
2021 年 9 月未经审计财务状况：资产总额 68,785 万元，负债总额 35,000 万元，
净资产 33,786 万元，资产负债率 50.88%，营业收入 11,317 万元，利润总额 769 万元，
净利润 671 万元。
2、司能石油化工有限公司
成立日期：2008 年 9 月 17 日
注册地点：柳州市阳和工业新区阳泰路 6 号
法定代表人：俞传芬
注册资本：12000 万元
主营业务范围：润滑油、润滑脂、冷却油、机动车辆制动液、工程塑料件、汽车尾气处理溶液的生产、销售、进出口贸易，道路普通货物运输、货物专用运输（罐式运输）；
以自有资金对外投资，投资管理咨询，汽车维修，汽车养护，汽车用品销售，汽车清洗。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
股权结构：公司间接控股 51%。
序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（％）
1 广西中源机械有限公司 6,120.00 51.00%
2 施耀刚 2,808.00 23.40%
3 吴土金 2,172.00 18.10%
4 施建刚 270.00 2.25%
5 黄德晶 270.00 2.25%
6 黄富云 216.00 1.80%
7 吴宪 144.00 1.20%
合 计 12,000.00 100%
2020 年度经审计财务状况：资产总额 44,117 万元，负债总额 27,170 万元，净资
产 16,947 万元，资产负债率 61.59%，营业收入 37,674 万元，利润总额 2,929 万元，
净利润 2,413 万元。
2021 年 9 月未经审计财务状况：资产总额 41,129 万元，负债总额 25,007 万元，
净资产 16,122 万元，资产负债率 60.80%，营业收入 29,777 万元，利润总额 2,568 万
元，净利润 2,174 万元。
三、担保协议的主要内容
1、对广西柳工农业机械股份有限公司的担保协议主要内容
协议 1：
保证人：广西柳工机械股份有限公司
债务人：广西柳工农业机械股份有限公司
债权人：柳州银行股份有限公司
担保方式：最高额保证担保
担保金额：人民币 3,330 万元
保证期间：保证人承担保证责任期间为主债务履行期限届满之日后两年止。
为公司全资子公司，不涉及其他股东同比例担保或反担保的情形。
协议 2：
保证人：广西柳工机械股份有限公司
债务人：广西柳工农业机械股份有限公司
债权人：中国银行股份有限公司柳州分行
担保方式：最高额保证担保
担保金额：人民币 3,000 万元
保证期间：保证人承担保证责任期间为主债务履行期限届满之日起三年。
为公司全资子公司，不涉及其他股东同比例担保或反担保的情形。
协议 3：
保证人：广西柳工机械股份有限公司
债务人：广西柳工农业机械股份有限公司
债权人：中
★★机构调研
调研时间:2021年04月01日
调研公司:远程参与公司2020年度网上业绩说明会的广大投资者
接待人:副总裁:黄敏,总裁:黄海波,董事会秘书:黄华琳,董事长:曾光安,财务总监:黄铁柱
调研内容:交流会内容：
一、 管理层介绍
报告期内公司主要经营情况：2020 年是全面建成小康社会和“十三五”规划收官之年，也是为“十四五”良好开局打下基础的关键之年。在这一年里，面对国内外错综复杂的发展环境和疫情冲击，公司火速应对疫情防控大考的同时，紧紧把握行业增长时机，统筹推进“战疫情、保增长、促发展”各项工作，全体员工齐心协力，共克时艰，实现营业收入230.03亿元，同比增长 19.95%；利润总额16.02亿元，同比增长22.52%；归属于母公司所有者的净利润13.31亿元，同比增长30.87%。同时，柳工集团持续推进“混改”项目，成功完成战略投资者引入和公司骨干员工持股计划，彰显了战略投资者和骨干团队对柳工未来事业的强大信心。
市占率方面：装载机业务通过营销创新、面向客户需求与市场竞争的产品改进与新技术应用质量提升；市场敏锐度、服务响应、订单准时交付率提升等强有力举措，实现全球销量和销售收入同比提升26.5%和22.5%，国内销量同比增长31%，占有率同比增长3.6 个百分点，创十年新高的良好业绩，打开疫情之下的发展新格局。挖掘机业务以“业务增长、运营提升、战略落地”为经营主线，通过创新营销机制、提高渠道能力、打造服务品牌、推动业务价值链协同发展，推进组织变革与流程再造、运营提质增效等关键举措，圆满完成2020 年经营目标。销量增长同比优于行业16 个百分点，国内行业排名上升一位到第四。压路机业务创新数字化营销，开展多场网络直播活动，新产品推广，全面降本增效等重点工作开展带来业绩释放，在国内市场和国际市场上持续突破，取得2020 年压路机国内销量同比增长70%，国内行业排名上升到第二，海外市场销量同比增长31%的喜人成绩。起重机、推土机、叉车等其他产品线在销售、市场占有率、盈利能力增强等方面均有不同进步。
二、 投资者问答
1、问：柳工对未来的发展有些什么具体计划，怎么让公司业绩在股价中得到充分实际的体现？
答：我们在2020制定了详细的十四五发展战略，以及引入外部投资者。1，在业务上保持持续增长，在装、挖等产品线不断技术创新，销售渠道整合，内部效率提升，取得更好业绩；2，产品方面要持续投入，在经营规模和效率好持续改善，3，在国际业务上要继续深耕，由于全球疫情产生影响，要抓住疫情恢复后的发展机遇；4,在未来新技术导入，产品上的应用，在电动化，智能化，大数据等方面，做了准备和持续投入；这为柳工未来做了充足的准备，这些是柳工十四五规划的主要战略。
2、问：公司市值这么低，相比较同行业的市值非常低，希望公司做好市值管理，更希望公司今年分红能转送股加现金分红提高股东们的信心
答： 首先，公司有信心不断提升主营业务市场竞争力和市场份额，逐步提升经营业绩，改善财务状况和内控水平；其次，公司制定了市值管理规划，在业绩和财务结果不断改善的基础上，增强股东回报，加强投资者关系，推动公司市值良性发展。
3、问：公司对未来发展，完善巩固现有特色产品，如何丰富极细化，产品做的极致，并增加未来在产品服务费利润在总利润所占比重，有进一步规划措施。
答：工程机械行业过去几年，需求发生了巨大变化。特殊工况，特殊需求等细分市场领域需求增多。柳工在细分市场也做了深入投入和研究，成立专门的属具部门；公司加大了后市场研发和推广，加大后市场业务拓展，提高经营性租赁和再制造能力。使市场盈利能力进一步改善，且在公司的利润占比进一步提升。2020年收购的赫兹租赁，就是柳工在在经营性租赁细分市场做出的一项重要举措。
4、问：混改什么时候完成？混改之后对公司有什么帮助，现公司有没有出口到美国，出口占比是多少？
答： 待公司大股东柳工有限2020年度审计报告、评估报告完成后，将完善柳工有限整体上市的具体方案，征得广西国资委公司同意、公司董事会审批后，再提交公司股东大会审议通过后，正式向中国证监会报批。如果以上流程能顺利实现，该事项计划在2021年度内完成。公司早在2005年就有产品出口至美国，2020年美国收入占比达到6%。
5、问：1，柳工有限整体上市以后,控股股东是不是就放弁管理权了,完全由上市公司独立经营了？ 2，柳工有限整体上市以后，有没有更全面的激历举措，比如上市公司特色的全员持股，打破铁饭碗，打破大锅饭。3，柳工有限整体上市以后，有没有民营的可能？4，柳工需要扩大产业规模，有具体的规化吗？
答：（1）柳工有限被公司反向吸并后将注销，公司大股东柳工集团仍然存在，公司决策严格遵循上市公司治理准则，完全市场化，大股东只是履行其股东的权力，不会干预公司的经营角决策；（2）公司目前已经在制定公司历史上最大规模、力度最大的、适应国际国内不同业务群、产品线、境内外不同区域线和职能部门的激励和约束机制，充分调动不同业务主体和职能的积极性，避免非市场化的大锅饭现象，从而推动公司快速健康地发展；（3）公司股东构成2021年1月29日披露的组织机构图中已有明确图示，整体上市后仍然保持国有相对控股、股权多元化的股权机构，机制向民营企业灵活的市场化看齐；（4）公司“十四五”战略规划已制定，围绕“全面国际化、全面解决方案、全面智能化”的“三全”战略，未来柳工的发展将更快速、更健康。
6、问：柳工虽是一家早己上市的老牌企业，可是如今无论企业发展，盈利能力特别是资本市场市值己大幅落后于三一和中联重科，企业身处广西，眼界会不会受限？董事长准备如何改变目前状态，加快发展？
答：公司实际上已经进入深度国际化阶段，不仅在国内华东等发达地区投入巨资，而且业务布局已覆盖全球140多个国家，经理人员都拥有国际化理念和全球视野。公司“十四五”战略规划已制定，围绕“全面国际化、全面解决方案、全面智能化”的“三全”战略，未来柳工的发展将更快速、更健康。
7、问：请问混改中柳工建机资产并入柳工有限，然后由柳工股份反向并购柳工有限，那么集团下属子公司上海鸿得利公司同样生产泵车产品为什么不一并纳入混改，吸收并入上市公司？将柳工鸿得利从柳工有限剥离给集团，将来是否还是跟柳工建机存在竞争？柳工混凝土泵车产品一直远远落后于三一中联徐工，有没有计划做大做强混凝土产品？
答：上海鸿得利已经清算注销，由江苏建机承接其业务，已经纳入本次反向吸并范畴。
8、问：柳工收购的赫兹公司业务整合的如何了？
答： 1，公司收购后赫兹公司后进行了一系列整合，制定了赫兹的发展战略，明确了在中国市场的发展方向；2，利用赫兹的管理经验，支持国内国际代理商经营性租赁水平；3，利用赫兹与国内其他租赁企业联盟，让经营性租赁有更广阔的空间；4，赫兹在中国已有10年的经营历史，过去不怎么盈利；公司对其整合后，赫兹公司2020年已开始盈利，包括资产质量也得到进一步改善等。公司同时对其导入了土石方设备，叉车等的经营性租赁，行成了高空作业车、土石方、叉车三大产品系列为主的综合解决方案。拓展产品经营领域后，为客户提供了更多更广泛的选择。
9、问：请介绍下赫兹公司20年业绩及21年目标，目前赫兹公司负责人情况。
答：赫兹（中国）公司从2020年7月开始连续6个月盈利，实际完成利润337万，超过预定目标282万。目前赫兹负责人是一位在租赁行业有超过10年的经验，受过赫兹专业租赁训练的专家，对租赁业务非常熟悉，在行业内有广泛的人脉。
10、问：请问柳工未来五年的利润增长点在哪儿？
答：公司“十四五”期间仍将围绕“全面国际化、全面解决方案、全面智能化”的“三全”战略，在整体上市后重点发展市场空间大的挖掘机、装载机、叉车、起重机、混凝土机械、矿山机械、农业机械等产品线，其他小产品线、后市场业务、融资租赁业务等齐头并进，从而整体提升收入、利润规模。
11、问：未来五年，对于国内和海外市场需求的增速，公司分别是怎么看待的？
答：目前国内宏观经济将以“积极”与“稳健”为主基调，在刚召开的全国两会上，一是明确了今年拟安排地方政府专项债券3.65万亿元，优先支持在建工程，随着专项债资金政策支持明显，基建投资加大，将直接拉动工程机械需求增长。二是2021年，“两新一重”成为了国家经济建设的重大抓手，随着5G基建、特高压、大数据中心、城际高速铁路和城市轨道交通等领域的新老基建持续发力，将为工程机械行业注入源源不断的发展动力。三是国家提出的“碳达峰”、“碳中和”工作目标和行动方案，低排放环保以及新能源工程机械设备迎来重要发展机遇，前景无限。四是国家将重点扶持企业加大自主创新研发投入，为企业攻克高端工程装备的关键核心技术提供了一针“强心剂”，不仅能推动核心配套件实现国产化，也为工程机械行业高质量发展提供强有力支撑。未来五年，国内市场随着国家经济总量的不断提升，国家整体战略的实施，城镇化建设、新农村建设、欠发达地区的基础设施建设、固定资产投资总体仍将保持稳定增长态势。工程机械行业前景是乐观的。国际市场，无论发达国家还是发展中国家，总体基础设施建设，相对于中国来说有着更大的发展潜力。因此海外市场工程机械的需求，将有长期的、巨大的发展空间。公司将在“十四五”期间，把握国际国内发展机遇，努力做大做强。更好地回报股东和广大投资者。
12、问：柳工近年发与国内竞争对手相比，已经落后太多，公司在发展壮大的方向上未来有哪些具体措失？对前三强的发展模式（特别是民企）有没有借鉴的想法，来有效提升公司的治理水平与业绩。
答：针对未来发展壮大，公司已制定“十四五”战略规划，围绕“全面国际化、全面解决方案、全面智能化”的“三全”战略，未来柳工的发展将更快速、更健康。公司目前已经在制定公司历史上最大规模、力度最大的、适应国际国内不同业务群、产品线、境内外不同区域线和职能部门的激励和约束机制，充分调动不同业务主体和职能的积极性，避免非市场化的大锅饭现象，从而推动公司快速健康地发展；整体上市后仍然保持国有相对控股、股权多元化的股权机构，机制向民营企业灵活的市场化看齐。
13、问：公司去年产品销量增长很快，营收没有同步增长，毛利率下滑较多，主要是什么原因？
答：主要原因是2020年执行新收入准则运费核算方式变化，（2020年运费计入营业成本而2019年计入销售费用），对整体毛利的影响约2.3%；出口业务汇率影响约1.0%；其余为产品结构变化影响。实际上公司产品线毛利率整体同比变化很小。
14、问：目前的产能利用率如何？与同行相比呢？
答：公司目前产能利用率比较高。同时正在进行挖掘机、装载机等产品线的智能化项目建设，完成后产能将进一步提升。
15、问：定增最新进展？
答：整体上市计划在年内完成。
16、问：中印关系紧张对柳工印度公司产生了多大影响？2020年柳工印度公司经营情况如何？
答：柳工在印度经营了近20年，柳工印度已成为印度本地公司，研发，制造，营销，供应链，在印度本地化，在印度知名度很高。当地员工得到了很好的发展，印度员工热爱柳工印度。现在中印关系紧张，我们并没有没受影响。2020年印度整个行业受到影响，但柳工的在各个产品线，持续改善，市场份额得到增长。2020年柳工印度业绩平稳，优于当地同行。
17、问：对于千亿企业，曾董对于未来的三到五年有没有什么规划，或者最重要的增长点是什么？柳工的净资产收益率，可以通过生产线的改革，提高效率，对于更智能话的生产线，曾董有什么规划？ 感谢，通过柳工与大家相识。
答：首先，感谢这位投资者的信赖。现在柳工制定了十四五规划，保持核心产品持续增长，包括市场份额和国际市场；开发新产品，进入新市场，新技术的研发，使柳工得到更好发展;在重点领域，在装、挖、推，提升我们竞争力。对现有技术，电动化，智能化升级，提高竞争力;在弱势产品，我们要持续变革，提升竞争力;千亿企业，我们要通过内部运营提升，使柳工得到更好发展.我们将做很多改善，包括市场改善，管理成本改善，提高净资产回报率高于行业回报。
18、问：资产重组置入资产盈利能力不如上市公司，怎么说服投资者投赞成票？
答：反向吸并资产五个主体受集团机制的影响，之前的业绩水平不如上市公司，但是进入上市公司以后，将获得公司治理、激励机制、资金、客户、营销、国际化平台、人力资源管理、研发等多方面的支持或变革，从而达到提升市场竞争力和经营业绩。
19、问： 欧维姆等吸并主体，他们去年的经营情况如何，今年的展望如何？公司混改的近况，可否作简要的介绍？
答：混改吸收合并资产的经营情况，将在下次董事会审议整体上市方案后披露。如果一切顺利，整体上市按计划将在本年度完成。
20、问： 在海外疫情仍不见好转的情况下，公司如何维持海外营销渠道的扩张？
答：尽管海外疫情未得到好转，但是部分国家得到了控制，经济也在逐步恢复，关于海外渠道的发展，不是简单的维持，而是要主动作为，我们将在中国抗疫防疫良好的措施复制到我们的经销商和客户端，取得了良好的效果；其次，我们进行本地资源的深度开发和利用，即使在疫情期间我们也新增了十多家代理商共同为客户提供卓越的产品和服务。
21、问：柳工对挖掘机业务规划和定位是怎么样的，采取了什么措施来实现规划的市场份额？
答：柳工挖掘机致力于成为国际领先的知名品牌，国内进入第一梯队，海外重点突破。柳工挖掘机将坚持践行“全面国际化、全面智能化、全面解决方案”三全战略，通过新一代F系列打造核心产品竞争力、营销渠道创新和能力提升、工厂智能化改造、运营效率改善、数字化转型等举措，实现市场地位的提升。
22、问：公司对市值管理和投资者今后有什么动作？
答：公司整体上市后，股东结构发生重大变化，公司治理、董事会、监事会和管理层将相应发生重大变化，员工持股比例大大超过2018年限制性股票持股比例，无论大股东，还是战投股东、管理层和经理人员与广大社会股东利益高度一致，市值管理将纳入公司年度重要工作目标树项目，并与管理层成员的绩效考核指标挂钩，必然有利于推动公司全方位的发展和市值成长。
23、问：管理层对公司产品电动化的规划？
答：公司在3年前已开始电动化产品研发，2020年底已对1款装载机，2款挖掘机进行市场发布。2021年，电动化将重点在中国市场应用，进行技术、质量、零部件体系验证，提升电动化领先水平。在中大吨位的产品电动化产品，柳工在全球相对领先；同时，我们将构建电动化产品的产业链和生态链，保持柳工在电动化产品的优势。
24、问：2020年使用新能源的产品比例，以及之后是否有逐步替换传统产品的计划？
答：碳达峰和碳中和是当下绿色发展的趋势，公司将新能源产品的研发与市场推广作为重要举措之一，目前我们核心部件的研发和重大马力整机的匹配应用处于领先地位，并成功进行了市场化应用。
25、问：供应链端，国内供应商的占比情况如何？是否都为核心部件供应商？
答：作为公司主流市场所需的产品及其零部件，我们都实现了在中国的布局和制造，目前关于销售到欧美等成熟发达国家的整机需求的部分零部件仍需进口，我们将与供应商的联盟、本地化供应链开发作为重要举措，以支撑整机交付。
(一)龙虎榜
【交易日期】2021-02-19 日价格涨幅偏离值达到7%
涨幅偏离值:9.26 成交量:7373.11万股 成交金额:71624.77万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜深股通专用 ｜3400.29 ｜3568.04 ｜
｜华鑫证券有限责任公司上海分公司 ｜3286.05 ｜45.22 ｜
｜申万宏源西部证券有限公司乌苏北京西路证｜2393.12 ｜-- ｜
｜券营业部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券交易单元(353800) ｜1754.96 ｜1083.39 ｜
｜中信证券股份有限公司深圳分公司 ｜1693.43 ｜1142.69 ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜深股通专用 ｜3400.29 ｜3568.04 ｜
｜海通证券股份有限公司上虞市民大道证券营｜13.86 ｜1365.10 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中信证券股份有限公司深圳分公司 ｜1693.43 ｜1142.69 ｜
｜招商证券交易单元(353800) ｜1754.96 ｜1083.39 ｜
｜广发证券股份有限公司云浮浩林东路证券营｜-- ｜747.53 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2013-07-11｜6.45 ｜78.00 ｜503.10 ｜机构专用 ｜机构专用 ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
｜ 交易日期 ｜ 融资余额 ｜融资买入额｜融券余额｜融券卖出量｜融资融券余额｜
｜ ｜ (万元) ｜ (万元) ｜（万元）｜ (万股) ｜ (万元) ｜
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
｜2019-06-27｜58777.42 ｜1290.85 ｜68.95 ｜2.22 ｜58846.36 ｜
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘
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