IPO开展投资者管理

日期：2021-09-07 11:59:12 来源：互联网

在这些措施当中，最为引人注目的是投资者适当性管理制度。“IPO管理暂行办法”第七条规定，IPO开展投资者管理创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度管理，IPO开展投资者向投资者充分提示投资风险。这是基于创业板的风险增加的原则条款。

据此，中国证监会于2009年6月30日发布了《创业板投资者适当性管理暂行规定》（以下简称暂行规定），IPO开展投资者强调开展投资者适当性管理的目的，是为保护投资者合法权益管理，提示创业板风险，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板健康发展。《暂行规定》明确管理，开通创业板交易是投资创业板的前提；IPO开展投资者要求投资者熟悉创业板相关规定及规则，了解创业板风险特性，具备相应风险承受能力，到证券公司营业场所现场签订《创业板投资风险揭示书》；要求证券公司了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息，充分提示投资者审慎评估其参与创业板的适当性。

以此为基础IPO开展投资者，深圳证券交易所于2009年7月1日发布了《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》（以下简称实施办法）,7月2日又会同中国证券登记管理结算有限公司深圳和上海分公司发布《创业板投资者适当性管理业务操作指南》（以下简称操作指南）。

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