股票交易一定要有经纪人吗？怎样才能成为经纪人

日期：2024-04-29 15:39:21 来源：互联网

经纪人是证券市场或股票市场上充当交易双方中介而收取佣金的中间商人。通常在证券市场上有两种不同的经纪人:一种是纯属代客买卖证券从中收取佣金的;另一种经纪人主要是自已买卖证券以获取利润,有时也代客买卖收取佣金。在伦敦交易所前者称为证券经纪商，后者称为证券买卖商。纯属代客买卖的经纪人为代理人身份，遇有亏损情况时，责任一般由买卖者本人负责;而自己主要从事证券买卖的经纪人必须受有关法律的约束，并承担经济责任。在证券交易中是代客买卖还是自己买卖，须向顾客说明，以便确定法律关系,明确经济责任。

经纪人作为证券交易的主体和中介，对证券市场和股票市场有着举足轻重的影响，因此，法律对经纪人有着严格的规定。主要有:

①经纪人必须得到有关管理机关的批准，领取证件并在一个证券交易所备案，方可在该证券交易所从事业务活动。

②经纪人作为法人代表的，所代表的法人必须是已经在工商行政管理机关注册并领有营业执照，具有一定资金的正式法人。

③经纪人在证券交易所进行业务活动时，应出示自己的身份证件、经纪人证件以及所代表的法人的委托证明等有关证件。

④经纪人应按成交比例向证券交易所交纳手续费，并依法向国家纳税。

⑤经纪人应对自己的业务行为负责，进行买空卖空、投机倒把等非法经营的要负法律责任。在我国目前初设证券交易所时，为了稳定证券市场，防止投机行为，可以暂不允许个体经纪人，而只允许作为法人代表的经纪人。但是，既然有经营有价证券的场所，又不能限制公民个人的买卖，就必然会出现一批专门以买卖股票和其它有价证券为职业的人。即使法律不承认他们是合法的经纪人，他们同样会在一定范围内从事这一工作。因此，随着股份经济的大力发展，经过一定时间之后，若以法律要求他们登记注册，并照章交纳手续费和依法纳税，即在严格的法规管理下，也可以允许他们成为个体经纪人。

证券交易指南相关阅读

股票交易一定要有经纪人吗？怎样才能成为经
经纪人是证券市场或股票市场上充当交易双方中介而收取佣金的中间商人。通常在证券市场上有两种不同的经纪人:一种是纯属代客买卖证券从中收取佣金的......

股票交易费用应该怎么收取
我国的证券投资者在委托买卖证券时需支付各种费用和税收，股票交易费用这些费用和税收按收取机构可分为证券商费用、股票交易费用交易场所费用和国家税收。......

股票交易品种和类型有哪些内容
首先，我们来看交易品种的内在风险。它实际上是充分了解你的交易品种的必要内容之一，同时也是股票交易品种初始学习积累过程中的组成部分。......

股票交易清算到底多久到账
目前我国证券市场采用的是法人结算模式，指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收账户，其股票交易清算接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。......

股票交易规则基本分析
交易规则和系统的建立需要科学的思维，比如市场的运行具有趋势性，我们股票交易规则使用趋势交易方法就是符合客观规律的，股票交易规则是科学性的体现；再比如价格在突破关键水平支撑阻力位后，大概率预示市场选择了方向和启动，我们使用突破交易方法就是符合市场运行特征的。......