证券市场监管主要内容分析

日期:2022-06-18 10:56:45 来源:互联网

我国证券市场监管的目标有:① 运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用;②保护投资者利益,证券市场监管保障合法的证券交易活动,证券市场监管监督证券中介机构依法经营;③ 防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;④根据国家宏观经济管理的需要,证券市场监管运用灵活多样的方式,证券市场监管调控证券发行与证券交易规模,证券市场监管引导投资方向,使之与经济发展相适应。国际证监会公布了证券监管的3个目标:①保护投资者;②保证证券市场的公平、效率和透明;③降低系统性风险。

证券市场监管的手段1.法律手段法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。2.经济手段经济手段是通过运用利率政策、证券市场监管公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。3.行政手段行政手段是通过制订计划、政证券市场监管策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。

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