002189中光学最新消息公告-002189最新公司消息
≈≈中光学002189≈≈(更新:22.02.17)────────────────────────────────────
最新提示:1)2021年年报预约披露：2022年04月27日
2)定于2022年3 月2 日召开股东大会
3)02月15日(002189)中光学:中光学关于对外投资设立合资公司暨关联交
易的公告(详见后)
分红扩股:1)2021年中期利润不分配,不转增
2)2020年末期以总股本26247万股为基数,每10股派1.96045元 ;股权登记日
:2021-07-07;除权除息日:2021-07-08;红利发放日:2021-07-08;
机构调研:1)2020年11月12日机构到上市公司调研(详见后)
●21-09-30 净利润:10606.62万 同比增:25.41% 营业收入:30.86亿 同比增:21.46%
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主要指标(元) │21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.4000│ 0.3000│ 0.0120│ 0.5600│ 0.3200
每股净资产 │ 5.8961│ 5.9689│ 5.6702│ 5.6539│ 5.4043
每股资本公积金 │ 2.5317│ 2.5285│ 2.5246│ 2.5201│ 2.5136
每股未分配利润 │ 2.2029│ 2.2932│ 2.0056│ 1.9938│ 1.7649
加权净资产收益率│ 6.9000│ 5.1500│ 0.2100│ 10.3600│ 6.0300
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按最新总股本计算│21-09-30│21-06-30│21-03-31│20-12-31│20-09-30
每股收益 │ 0.4042│ 0.2991│ 0.0119│ 0.5606│ 0.3223
每股净资产 │ 5.8961│ 5.9703│ 5.6728│ 5.6565│ 5.4076
每股资本公积金 │ 2.5317│ 2.5291│ 2.5257│ 2.5212│ 2.5151
每股未分配利润 │ 2.2029│ 2.2938│ 2.0065│ 1.9947│ 1.7660
摊薄净资产收益率│ 6.8554│ 5.0093│ 0.2092│ 9.9112│ 5.9602
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A 股简称:中光学 代码:002189 │总股本(万):26240.62 │法人:王志亮
上市日期:2007-12-03 发行价:5.1│A 股 (万):22263.87 │总经理:李智超
主承销商:海通证券股份有限公司 │限售流通A股(万):3976.75│行业:计算机、通信和其他电子设备制造业
电话:0377-63865031 董秘:魏全球│主营范围:光学元件、光学辅材、光敏电阻等
│光电产品的研发、生产和销售
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公司近五年每股收益(单位:元) <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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年 度 │ 年 度│ 三 季│ 中 期│ 一 季
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2021年 │ --│ 0.4000│ 0.3000│ 0.0120
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2020年 │ 0.5600│ 0.3200│ 0.2100│ -0.0980
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2019年 │ 0.3800│ 0.3000│ 0.2200│ 0.0860
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2018年 │ 0.6800│ 0.3100│ 0.1300│ 0.0340
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2017年 │ 0.1100│ 0.0800│ 0.0400│ 0.0400
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[2022-02-15](002189)中光学:中光学关于对外投资设立合资公司暨关联交易的公告
证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2022-010
中光学集团股份有限公司
关于对外投资设立合资公司暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
1.交易概述
为充分利用资源实现研发创新，实现产业结构调整优化升级，中光学集团股 份有限公司(以下简称“中光学”或“公司”)与杭州智元研究院有限公司（以下 简称“智元公司”），拟共同出资30,000万元人民币，设立中光学（杭州）智能光 电有限公司(具体名称以工商登记为准，以下简称“合资公司”)。其中，公司以 现金出资18,000万元，股权占比60%；智元公司以现金出资12,000万元，股权占 比40%。合资协议目前尚未签订，待该事项履行相应决策程序后再行签订。
2.2022年2月14日公司召开的第五届董事会第二十七次会议以4票同意、0票 反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于对外投资设立合资公司暨关联交易 的议案》，关联董事高巍、段永胜、万毅、徐斌回避表决。根据《公司法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次对外投资需提交 公司股东大会审议。公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见。
3.智元公司为中国兵器装备集团有限公司的控股子公司，系公司的关联法人， 双方存在关联关系，该事项构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理 办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
1.关联方信息
企业名称：杭州智元研究院有限公司
统一社会信用代码为：91330100MA7EUYFA6P
注册地址：浙江省杭州市西湖区转塘科技经济区块16号（中大银座）2幢2层201室
注册资本：人民币260,000万元
法定代表人：王光华
公司类型：有限责任公司
经营范围：工程和技术研究和试验发展；信息系统集成服务；软件开发；智能机器人的研发；可穿戴智能设备制造；智能无人飞行器制造；工业控制计算机及系统制造；物联网技术服务；雷达及配套设备制造；工业机器人制造；通信设备制造；智能车载设备制造；特殊作业机器人制造；光学仪器制造；导航、测绘、气象及海洋专用仪器制造；增材制造装备制造；信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
智元公司未被列入全国法院失信被执行人名单。
2.关联关系的说明。
智元公司为中国兵器装备集团有限公司的控股子公司，系公司的关联法人，双方存在关联关系。
3.财务状况说明。
智元公司为新设公司，未展开实质性经营，暂无相关财务数据。
三、投资标的的基本情况
企业名称：中光学（杭州）智能光电科技有限公司 (具体以工商登记为准)
注册资本：人民币30,000万元
公司类型：有限责任公司
注册地址：杭州市
经营期限：30年，自营业执照签发之日起计算
经营范围：工程和技术研究和试验发展；光学仪器制造；可穿戴智能设备制造；信息系统集成服务；软件开发；仪器仪表制造；导航、测绘、气象及海洋专用仪器制造；智能车载设备制造；信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
出资方式：注册资本30000万元，其中：中光学集团以货币出资1.8亿元，股权占比60%；杭州智元研究院有限公司以货币出资1.2亿元，股权占比40%。
四、交易的定价政策及定价依据
公司与智元公司共同发起组建合资公司，双方按股权比例出资。
五、交易协议的主要内容
1.合作目标
开展智能视觉、系统集成和智慧安防等研发领域前沿技术及产品的研究开发和工程化验证。
2.合作范围
工程和技术研究和试验发展；光学仪器制造；可穿戴智能设备制造；信息系统集成服务；软件开发；仪器仪表制造；导航、测绘、气象及海洋专用仪器制造；智能车载设备制造；信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。
3.出资比例
合资公司投资总额为人民币30,000万元，中光学集团以货币出资1.8亿元，股权占比60%；杭州智元研究院有限公司以货币出资1.2亿元，股权占比40%。
4.组织机构
（1）不设董事会，设执行董事1名，任期为三年。
（2）不设监事会，设监事1名，任期为三年。
（3）高级管理人员任期三年，由执行董事聘任。
5.出资缴付时间
合资公司办理工商营业执照、开具资本金账户后30日内，双方应按照本合同约定完成出资。
6.合同生效及其它
本合同及其附件，从双方盖章签字且经双方上级主管部门批复同意之日起生效。
六、交易目的和对上市公司的影响
中光学与智元公司成立合资公司有利于加强相关技术研究和产业链合作，开发新的市场领域，并能以长三角地区市场为依托，拓展其他市场，符合公司发展战略，有利于公司持续健康发展。
本次对外投资投入资金全部来源于公司自有资金。合资公司成立后将纳入公司合并报表范围，预计合资公司正式设立并展开经营之后，其经营成果会对本公司经营业绩产生一定影响。
七、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
本年年初至本公告披露日，公司与智元公司未发生关联交易。
八、独立董事事前认可和独立意见
1.独立董事事前认可意见
公司与杭州智元研究院有限公司同受中国兵器装备集团有限公司控股，系公司关联法人，本次成立合资公司属于关联交易，此次合资公司的成立将加快技术创新体系建设，提高技术创新能力，增强核心竞争力。不影响公司的独立性，符合公司发展规划和公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的行为。同意将上述议案提交董事会审议，同时关联董事应履行回避表决程序。
2.独立董事独立意见
公司与杭州智元研究院有限公司成立合资公司将加快光电板块业务向纵深发展，实现产业结构调整优化升级，有利于公司业务的发展，不影响公司的独立性，符合公司发展规划和公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的行为。该事项的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，公司董事会审议本议案时，关联董事已回避表决，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。同意该事项。
九、备查文件
1.第五届董事会第二十七次会议决议；
2.中光学独立董事对公司第五届董事会第二十七次会议相关事项的事前认可意见；
3.中光学独立董事对公司第五届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见；
特此公告。
中光学集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 15 日
[2022-02-15](002189)中光学:关于召开2022年第三次临时股东大会通知的公告
证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2022-011
中光学集团股份有限公司
关于召开2022年第三次临时股东大会通知的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：2022年第三次临时股东大会
2.股东大会的召集人：公司董事会，经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过，决定召开2022年第三次临时股东大会。
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4.会议召开的日期、时间：
现场会议召开时间为：2022年3月2日（星期三）下午15:00
网络投票时间为：2022年3月2日（星期三）
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年3月2日（星期三）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2022年3月2日（星期三）上午9:15-15:00期间的任意时间。
5.会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6.会议的股权登记日：2022年2月24日（星期四）
7.出席对象：
（1）截止2022年2月24日下午收市时在结算公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件2）。
关联股东中国兵器装备集团有限公司、南方工业资产管理有限责任公司回避
表决，具体详见公司2022年2月15日披露于巨潮资讯网《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的公告》（2022-010），以上股东不出席本次股东大会，亦不接受其他股东委托投票。
（2）本公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.会议地点：河南省南阳市工业南路508号公司会议室
二、会议审议事项
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
非累积投票提案
1.00 《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议 √
案》
上述议案已经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过，具体内容详见公司刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和2022年2月15日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的公告》（2022-010）。
上述议案为影响中小投资者利益的重大事项（中小投资者是指除单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东），公司将对中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露，关联股东中国兵器装备集团有限公司、南方工业资产管理有限责任公司需回避表决。
三、提案编码
本次股东大会提案编码示例表：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾
的栏目可
以投票
非累积投票提案
1.00 《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》 √
四、会议登记等事项
（一）登记方式
1.自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；
2.法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书（见附件）和出席人身份证原件办理登记手续；
3.委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书（见附件）、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；
4.异地股东可采取信函或传真方式登记（传真或信函在2022年3月1日17:00前送达或传真至本公司董事会办公室）。
（二）登记时间
2022年3月1日（上午8：30至11：30，下午14：30至17：00）。
（三）登记地点
河南省南阳市工业南路508号中光学集团股份有限公司董事会办公室。
（四）会议联系方式及其他事项
1.会议联系方式
联系人：姚明岩
电话：0377-63865031
传真：0377-63167800
本公司地址：河南省南阳市工业南路508号
邮编：473003
2.出席本次股东大会现场会议的所有股东的食宿、交通费自理。
3.网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统。（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件1)
六、备查文件
1. 《第五届董事会第二十七次会议决议》。
特此公告。
中光学集团股份有限公司董事会
2022年2月15日
附件 1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码：362189；投票简称：中光投票
2.填报表决意见或选举票数：本次股东大会审议的议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2022 年 3 月 2 日（星期三）上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下
午 13:00-15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 3 月 2 日（星期三）上午 9:15-
15:00 期间的任意时间。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人出席中光学集团股份有限公司2022
年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人姓名/名称： 委托人身份证号：
委托人股东账号： 委托人持股数：
受托人姓名： 受托人身份证号：
一、表决指示
备注
提案编码 提案名称 该列打勾 同意 反对 弃权
的栏目可
以投票
非累积投票提案
1.00 《关于对外投资设立合资公 √
司暨关联交易的议案》
二、本委托书有效期限：
委托人签名（委托人为单位的加盖单位公章）：
委托日期：
回 执
截至2022年2月24日，我单位（本人）持有中光学集团股份有限公司股票 股，拟参加公司2022年第三次临时股东大会。
出席人姓名：
股东账户：
股东名称（签章）：
说明：授权委托书和回执复印或按以上格式自制均有效，委托人应在本委托书每页签名（委托人为单位的加盖单位公章）。
[2022-02-15](002189)中光学:第五届董事会第二十七次会议决议公告
证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2022-009
中光学集团股份有限公司
第五届董事会第二十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中光学集团股份有限公司（以下简称“公司”）关于召开第五届董事会第二
十七会议的通知于 2022 年 1 月 28 日以通讯方式发出，会议于 2022 年 2 月 14
日以现场会议和视频会议相结合方式召开。会议应出席董事 8 人，实际出席 8人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事、总经理李智超先生主持。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议通过了如下议案：
1.审议通过了《公司 2022 年全面风险管理报告》。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。
2.审议通过了《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》，该议案需提交 2022 年第三次临时股东大会审议通过。
公司董事会认为设立合资公司有利于企业转型升级和未来发展，同意拟与杭州智元研究院有限公司共同出资，设立中光学（杭州）智能光电有限公司(具体名称以工商登记为准)。
独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，该议案具体内容详见
2022 年 2 月 15 日公司刊登于巨潮资讯网上的《关于对外投资设立合资公司暨关
联交易的公告》、《独立董事对第五届董事会第二十七次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事对第五届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见》。
表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联股东高巍、段永胜、万毅、
徐斌回避表决。决议通过。
3.审议通过了《关于召开公司 2022 年第三次临时股东大会的议案》。
同意于 2022 年 3 月 2 日（星期三）下午 15：00 采用现场投票与网络投票相
结合的方式召开 2022 年第三次临时股东大会，审议本次董事会应提请股东大会
审议的相关事项。具体详见公司 2 月 15 日刊登于巨潮资讯网《关于召开 2022
年第三次临时股东大会通知的公告》。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。
特此公告。
中光学集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 15 日
[2022-02-14]中光学(002189):中光学拟设合资公司 研究开发智能视觉等前沿技术
▇证券时报
中光学(002189)2月14日晚间公告，公司与杭州智元研究院有限公司拟共同出资3亿元，设立中光学(杭州)智能光电有限公司。其中，公司以现金出资1.8亿元，股权占比60%。合作目标为开展智能视觉、系统集成和智慧安防等研发领域前沿技术及产品的研究开发和工程化验证。
[2022-02-12](002189)中光学:中光学2022年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2022-008
中光学集团股份有限公司
2022年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。
2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议事项。
一、会议召开和出席情况
（1）会议召开时间：
现场会议召开时间为：2022年2月11日（星期五）15:00
网络投票时间为：2022年2月11日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年2月11日（星期五）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；2022年2月11日（星期五）上午9:15-15:00期间的任意时间。
（2）召开地点：河南省南阳市工业南路508号中光学集团股份有限公司会议室
（3）召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
（4）召集人：公司董事会
（5）主持人：董事、总经理李智超先生
（6）会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
2.会议的出席情况
出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表人数共9名，代表公司股份数量为6,180,348股，占公司有表决权股份总数的比例为2.3553％；
其中：出席现场会议的股东1名，代表公司股份数量3,760,848股，占公司有表决权股份总数的1.4332%。
通过网络投票出席会议的股东人数为8名，代表公司股份数量2,419,500股，占公司有表决权股份总数的0.9220%。
3.列席情况
公司部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员现场列席了本次会议，受新冠肺炎疫情的影响，北京中伦律师事务所律师对本次股东大会进行了视频见证并出具了《法律意见书》。
二、提案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票表决和网络投票表决相结合的方式，审议通过了如下议案：
（一）《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》
表决结果同意6,157,348股，占出席会议行使有效表决权股份总数的
99.6279%；反对23,000股，占出席会议行使有效表决权股份总数的0.3721%；弃权0股，占出席会议行使有效表决权股份总数的0.0000%。决议通过。
以上表决结果为中小股东投票表决。
因本议案涉及关联交易，关联股东中国兵器装备集团有限公司、南方工业资
产管理有限责任公司未出席本次临时股东大会。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市中伦律师事务所；
2.律师姓名：刘亚楠、孙毅；
3.结论意见：公司 2022 年第二次临时股东大会的召集、召开和表决程序符
合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次会议的表决程序和表决结果合法有效。全文见北京市中伦律师事务所对公司 2022 年第二次临时股东大会出具的法律意见书。
四、备查文件
1.中光学集团股份有限公司2022年第二次临时股东大会决议；
2.《北京市中伦律师事务所关于中光学集团股份有限公司2022年第二次临时股东大会法律意见书》。
特此公告。
中光学集团股份有限公司董事会
2022 年 2 月 12 日
[2022-01-28]中光学(002189):中光学暂未受到本轮河南其他地方疫情影响
▇证券时报
中光学(002189)在互动平台表示，公司生产经营正常，产线饱满，暂未受到本轮河南其他地方疫情影响。但自从新冠肺炎疫情爆发以来，有部分业务受国际疫情的长期影响。
[2022-01-25](002189)中光学:关于召开2022年第二次临时股东大会通知的公告
证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2022-007
中光学集团股份有限公司
关于召开2022年第二次临时股东大会通知的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中光学集团股份有限公司第五届董事会第二十六次（临时）会议于2022年1月24日召开，会议决定于2022年2月11日（星期五）下午15:00召开公司2022年第二次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：2022年第二次临时股东大会
2.股东大会的召集人：公司董事会，经公司第五届董事会第二十六次（临时）会议审议通过，决定召开2022年第二次临时股东大会。
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4.会议召开的日期、时间：
现场会议召开时间为：2022年2月11日（星期五）下午15:00
网络投票时间为：2022年2月11日（星期五）
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年2月11日（星期五）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2022年2月11日（星期五）上午9:15-15:00期间的任意时间。
5.会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6.会议的股权登记日：2022年2月8日（星期二）
7.出席对象：
（1）截止2022年2月8日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的本公司股东或其代理人，该股东代理人不必是公司的股东；
（2）本公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
8.会议地点：河南省南阳市工业南路508号公司会议室
二、会议审议事项
1.《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》
上述议案已经公司第五届董事会第二十五次（临时）会议审议通过，具体内容登载于2022年1月13日的巨潮资讯网。
上述议案为影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露，关联股东需回避表决。
三、提案编码
本次股东大会提案编码示例表：
备注
提案编码 提案名称 该列打勾
的栏目可
以投票
1.00 《关于对外投资设立合资公司暨关联交易的议案》 √
四、会议登记等事项
（一）登记方式
1.自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；
2.法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书（见附件）和出席人身份证原件办理登记手续；
3.委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书（见附件）、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；
4.异地股东可采取信函或传真方式登记（传真或信函在2022年2月10日17:00前送达或传真至本公司董事会办公室）。
（二）登记时间
2022年2月10日（上午8：30至11：30，下午14：30至17：00）。
（三）登记地点
河南省南阳市工业南路508号中光学集团股份有限公司董事会办公室。
（四）会议联系方式及其他事项
1.会议联系方式
联系人：姚明岩
电话：0377-63865031
传真：0377-63167800
本公司地址：河南省南阳市工业南路508号
邮编：473003
2.出席本次股东大会现场会议的所有股东的食宿、交通费自理。
3.网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件1。
六、备查文件
1. 《第五届董事会第二十五次（临时）会议决议》；
2. 《第五届董事会第二十六次（临时）会议决议》。
特此公告。
中光学集团股份有限公司董事会
2022年1月25日
附件 1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码：362189；投票简称：中光投票
2.填报表决意见或选举票数：本次股东大会审议的议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2022 年 2 月 11 日（星期五）上午 9:15-9:25、9:30-11:30，
下午 13:00-15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年2 月 11 日（星期五）上午 9:15-
15:00 期间的任意时间。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人出席中光学集团股份有限公司2022
年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人姓名/名称： 委托人身份证号：
委托人股东账号： 委托人持股数：
受托人姓名： 受托人身份证号：
一、表决指示
备注
提案编码 提案名称 该列打勾 同意 反对 弃权
的栏目可
以投票
1.00 《关于对外投资设立合资公 √
司暨关联交易的议案》
二、本委托书有效期限：
委托人签名（委托人为单位的加盖单位公章）：
委托日期：
回 执
截至2022年2月8日，我单位（本人）持有中光学集团股份有限公司股票
股，拟参加公司2022年第二次临时股东大会。
出席人姓名：
股东帐户：
股东名称（签章）：
说明：授权委托书和回执复印或按以上格式自制均有效，委托人应在本委托书每页签名（委托人为单位的加盖单位公章）。
[2022-01-25](002189)中光学:关于限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2022-005
中光学集团股份有限公司
关于限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售
期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
◆本次为公司限制性股票激励计划预留授予限制性股票的第一次解除限售，符合解除限售条件的激励对象人数为 3 人，可解除限售数量为 48,620 股，占目前公司总股本 262,406,166 股的 0.0185%。实际可上市流通的限制性股票数量为24,500 股，占目前公司总股本 262,406,166 股的 0.0093%。
◆本次解除限售股份可上市流通日为 2022 年 1 月 26 日。
◆本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。
中光学集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 27 日召开
的第五届董事会第二十三次（临时）会议审议通过《关于公司限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已满足，公司 3 名激励对象在第一个解除限售期解除限售股票数量为 48,620 股，现将相关事项公告如下：
一、激励计划简述及实施情况
1.2018 年 12 月 2 日，公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于<公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，关联董事对相关议案进行了回避表决，公司独立董事发表了同意的独立意见。同日，公司第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于<公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并对激励对象名单进行了核查。
2.2019 年 1 月 15 日，公司披露了《关于首期限制性股票激励计划获国务院
国资委批复的公告》，公司限制性股票激励计划获得国务院国资委审核通过。
3.2019 年 1 月 16 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于<公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，关联董事对相关议案进行了回避表决，公司独立董事发表了同意的独立意见。同日，公司第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于<公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案。
4.2019 年 2 月 1 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，并对本次限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行自查公告。
5.2019 年 2 月 14 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于向公司限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意以
2019 年 2 月 14 日为授予日，向符合条件的 103 名激励对象首次授予 1,767,000
股限制性股票，授予价格为 5.65 元/股。关联董事对相关议案进行了回避表决，公司独立董事发表了同意的独立意见。同日，公司第四届监事会第十九次会议审议通过了上述议案。律师对此发表了相关意见。
6.2019 年 4 月 26 日，公司公告了《关于限制性股票首次授予登记完成的公
告》，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记，公司实际向 103 名激励对象首次授予限制性股票共 176.70 万股，限制性股票上市日期
为 2019 年 4 月 29 日。
7.2019 年 11 月 28 日，根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，公
司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于公司限制性股票激励计划预留股份授予方案的议案》，同意以 2019 年 11
月 28 日为授予日，向符合条件的 4 名激励对象授予 19.63 万股预留限制性股票，
授予价格为 9.91 元/股。独立董事对预留股份授予事宜发表了同意的独立意见；公司监事会对预留股份激励对象名单等相关事宜进行了审核并发表了核查意见；律师对此发表了相关意见。
8.2019 年 12 月 23 日，公司公告了《关于限制性股票激励计划预留股份授
予登记完成的公告》，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登记，公司实际向 4 名激励对象授予预留限制性股票共 196,333 股，限制性股
票上市日期为 2019 年 12 月 25 日。
9.2020 年 8 月 24 日，公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第七次
会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销已离职的首次授予的原激励对象郭竑源、刘赤诚、王永杰 3 人已获授但尚未解锁的43,000 股限制性股票，公司独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，并同意将此议案提交股东大会审议，律师对此发表了相关意见。
10.2020 年 9 月 14 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票的议案》。同意回购注销已离职的首次授予的原激励对象郭竑源、刘赤诚、王永杰 3 人已获授但尚未解锁的 43,000 股限制性股票。同日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于回购注销部分限制性股票暨通知债权人的公告》。
11.2020 年 12 月 18 日，公司公告了《关于部分限制性股票回购注销完成的
公告》，公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完成限制性股票回购注销手续，本次回购注销完成后，公司总股本由 262,568,166 股变更为262,525,166 股。
12. 2021 年 4 月 19 日，公司第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第
十次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励限制性股票的议案》，同意回购注销已离职的首次授予的原激励对象赵峰、周鹏杰 2 人已获授但尚未解锁的60,000 股限制性股票，公司独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，并同意将此议案提交股东大会审议，律师对此发表了相关意见。
13.2021 年 5 月 11 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于回购注
销部分股权激励限制性股票的议案》。同意回购注销已离职的首次授予的原激励对象赵峰、周鹏杰 2 人已获授但尚未解锁的 60,000 股限制性股票。同日，公司在巨潮资讯网上披露了《关于回购注销部分限制性股票暨通知债权人的公告》。
14.2021 年 6 月 2 日，公司公告了《关于部分限制性股票回购注销完成的公
告》，公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完成限制性股票回购注
销手续，本 次回购注 销完成 后，公司 总股本由 262,525,166 股 变更为
262,465,166 股。
15.2021 年 6 月 7 日，公司第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十
一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销已
不符合激励条件的 2 名激励对象邢春生、王彦荣共 59,000 股限制性股票，公司独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，并同意将此议案提交股东大会审议，律师对此发表了相关意见。
16.2021 年 6 月 23 日，公司公告了《关于限制性股票激励计划首次授予限
制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，由于王彦荣已离职，不符合第一批解除限售的解锁条件。
17.2021 年 6 月 24 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》。同意回购注销已离职的原激励对象邢春生、王彦荣 2 人已获授但尚未解锁的 59,000 股限制性股票。同时，公司在巨潮资讯网上披露了《关于回购注销部分限制性股票暨通知债权人的公告》。
18.2021 年 7 月 7 日，公司进行了 2020 年度利润分配工作。邢春生、王彦
荣二人所持的上述拟回购的股份亦参与了现金分红。根据公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，需要对其二人上述限制性股票的回购价格予以相应调整。
19.2021 年 8 月 11 日，公司第五届董事会第十八次（临时）会议、第五届
监事会第十二次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，公司独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师对此发表了相关意见。
20.2021 年 9 月 8 日，公司公告了《关于部分限制性股票回购注销完成的公
告》，公司在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完成限制性股票回购注销事宜，本次回购注销完成后，公司总股本由 262,465,166 股变更为 262,406,166股。
21.2021 年 12 月 27 日，公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意对符合解锁条件的 3 名激励对象所持有的 48,620 股限制性股票进行解锁，独立董事发表了独立意见。公司第五届监事会第十七次会议审议通过了上述议案。律师对此发表了相关意见。
二、预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就情况的说明
1、限售期已届满情况说明
根据《激励计划》相关规定，公司向激励对象预留授予的限制性股票第一
个解除限售期为自预留授予日起 24 个月后的首个交易日起至预留授予日起 36个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售所获总量的 33%。
激励计划预留授予部分的限制性股票授予日 2019 年 11 月 28 日，上市日期
为 2019 年 12 月 25 日，因此，预留授予部分的限制性股票两年限售期已届满，
已进入第一个解除限售期。
2、第一个解除限售期解除限售条件成就情况说明
根据激励计划，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
条件成就情况说明：公司未发生前述任一情形，满足解除限售条件。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
条件成就情况说明：激励对象未发生前述情形，满足解除限售条件。
（3）公司业绩考核要求
解除限售期 业绩考核目标
（1）可解锁日前一个财务年度加权平均净资产收益率≥4.1%，
第一个解除 （2）可解锁日前一个财务年度较2017年净利润年均复合增长率≥13%；
限售期 （3）可解锁日
[2022-01-25](002189)中光学:第五届董事会第二十六次(临时)会议决议公告
证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2022-006
中光学集团股份有限公司
第五届董事会第二十六次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中光学集团股份有限公司（以下简称“公司”）关于召开第五届董事会第二
十六次（临时）会议的通知于 2022 年 1 月 19 日以通讯方式发出，会议于 2022
年 1 月 24 日以通讯表决方式召开。会议应出席董事 8 人，实际出席 8 人，会议
的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事、总经理李智超先生主持，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《公司 2022 年度员工培训工作计划》。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。
二、审议通过了《公司 2022 年审计工作计划》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。
三、审议通过了《关于召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》。
同意于 2022 年 2 月 11 日（星期五）采用现场投票与网络投票相结合的方式
召开 2021 年第二次临时股东大会，审议 2022 年 1 月 11 日第五届董事会第二十
五次（临时）会议审议通过的应提请股东大会审议的相关事项。具体详见公司 1月25日刊登于巨潮资讯网《关于召开2022年第二次临时股东大会通知的公告》。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。
特此公告。
中光学集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 25 日
[2022-01-14](002189)中光学:中光学关于对外投资设立合资公司暨关联交易的公告
证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2022-003
中光学集团股份有限公司
关于对外投资设立合资公司暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
1.交易概述
为充分利用资源实现优势互补，产业结构调整优化升级，中光学集团股份有 限公司(以下简称“中光学”或“公司”)与中国兵器装备集团有限公司（以下简 称“兵器装备集团”）、中国兵器装备集团兵器装备研究所（以下简称“兵器研究 所”）、中国兵器装备集团自动化研究所有限公司（以下简称“自动化研究所”）、 中国兵器工业第五九研究所（以下简称“五九所”）、重庆长安望江工业有限公司 （以下简称“长安望江”）、湖南云箭集团有限公司（以下简称“湖南云箭”）等 单位拟共同出资260,000万元人民币，设立杭州智元研究院有限公司(具体名称以 工商登记为准，以下简称“合资公司”)。其中，兵器装备集团以现金出资200,000 万元，股权占比70%，公司、兵器研究所、自动化研究所、五九所、长安望江、 湖南云箭等以现金分别出资10,000万元，股权分别占比3.84%。合资协议目前尚 未签订，待该事项履行相应决策程序后再行签订。
2.2022年1月11日公司召开的第五届董事会第二十五次（临时）会议以4票同 意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于对外投资设立合资公司暨关 联交易的议案》，关联董事高巍、段永胜、徐斌回避表决。本次对外投资需提交 公司股东大会审议。若股东大会未通过，则相应调整该投资事项。公司独立董事 对该事项发表了事前认可意见和独立意见。
3. 中国兵器装备集团有限公司系公司实际控制人，兵器研究所、自动化研
究所、五九所、长安望江、湖南云箭系公司实际控制人中国兵器装备集团有限公司之全资子公司，系公司关联法人。该事项构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
1.关联方信息
（1）兵器装备集团
企业名称：中国兵器装备集团有限公司
统一社会信用代码为：91110000710924929L
注册地址：北京市西城区三里河路46号
注册资本：人民币3,530,000万元人民币
法定代表人：许宪平
公司类型：有限责任公司(国有独资)
经营范围：国有资产投资、经营与管理；武器装备的研发、生产、保障、服务；车辆、电力设备、光电信息及产品与其设备、机械设备、工程与建筑机械、化工材料（危险化学品除外）、消防器材、医疗与环保设备、金属与非金属材料及其制品的研发、制造、销售及综合服务业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）。
兵器装备集团未被列入全国法院失信被执行人名单。
（2）兵器研究所
企业名称：中国兵器装备集团兵器装备研究所
统一社会信用代码为：12100000717808875Y
注册地址：北京市昌平区马兴路57号
注册资本：5,651万元人民币
法定代表人：买瑞敏
公司类型：全民所有制
经营范围：机械、电子、信息、控制、光学、化工、反恐防暴产品研制相关技术服务。
兵器研究所未被列入全国法院失信被执行人名单。
（3）自动化研究所
企业名称：中国兵器装备集团自动化研究所有限公司
统一社会信用代码为：91510704MA68BCFA5Y
注册地址：四川省绵阳市游仙区仙人路二段7号31栋
注册资本：人民币10,000万元人民币
法定代表人：周勇
公司类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
经营范围：一般项目：工程和技术研究和试验发展；计算机软硬件及外围设备制造；工业控制计算机及系统制造；工业自动控制系统装置制造；特殊作业机器人制造；增材制造装备制造；增材制造；核子及核辐射测量仪器制造；电工仪器仪表制造；可穿戴智能设备制造；智能家庭消费设备制造；电池制造；变压器、整流器和电感器制造；信息系统集成服务；智能控制系统集成；人工智能行业应用系统集成服务；物联网技术服务；软件开发；信息技术咨询服务；互联网数据服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
自动化研究所未被列入全国法院失信被执行人名单。
（4）五九所
企业名称：中国兵器工业第五九研究所
统一社会信用代码为：915001072028976455
注册地址：重庆市九龙坡区渝州路33号
注册资本：人民币4,420万元人民币
法定代表人：吴护林
公司类型：全民所有制
经营范围：先进装备、先进材料及表面工程、包装工程、先进制造工艺等工程科学技术与新材料研究，信息化特种产品与金属零部件及构件、功能性复合材料制品、包装制品、化工产品（不含危险化学品和一类易制毒品）、涂料（不含危险化学品）的研发、生产及销售，环境及装备试验、测试、分析、评价、评估与技术服务以及检测设备的研发、制造、销售，特种设备及材料、工艺技术咨询、科技成果转移转化及服务，成果推广应用，房屋、设备设施租赁，从事建筑相关业务（取得相关行政许可后方可执业），货物进出口、技术进出口，餐饮服务（限分支机构经营），住宿（限分支机构经营），停车、洗车服务，普通 货运（按行政许可核定期限从事经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
五九研究所未被列入全国法院失信被执行人名单。
（5）长安望江
企业名称：重庆长安望江工业集团有限公司
统一社会信用代码为：91500000MAAC55W35H
注册地址：重庆市江北区鱼嘴镇永和路39号6层608室
注册资本：人民币100,000万元人民币
法定代表人：张健
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：许可项目：道路机动车辆生产，检验检测服务，国防计量服务，道路货物运输（不含危险货物），发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：工业机器人制造，工业机器人销售，智能机器人的研发，智能机器人销售，机械设备研发，通用设备制造（不含特种设备制造），机械设备销售，机械电气设备制造，机械电气设备销售，电气设备修理，齿轮及齿轮减、变速箱制造，齿轮及齿轮减、变速箱销售，汽车零部件研发，汽车零部件及配件制造，汽车零配件零售，汽车新车销售，集成电路设计，电子元器件与机电组件设备制造，电子元器件与机电组件设备销售，仪器仪表制造，仪器仪表销售，模具制造，模具销售，金属工具制造，金属工具销售，锻件及粉末冶金制品制造，锻件及粉末冶金制品销售，黑色金属铸造，有色金属铸造，专用化学产品制造（不含危险化学品），专用化学产品销售（不含危险化学品），人工智能行业应用系统集成服务，软件开发，科技中介服务，工业设计服务，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，计量技术服务，节能管理服务，合同能源管理，货物进出口，技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
长安望江未被列入全国法院失信被执行人名单。
（6）湖南云箭
企业名称：湖南云箭集团有限公司
统一社会信用代码为：91431223707465979R
注册地址：湖南省怀化市辰溪县孝坪镇
注册资本：人民币20,000万元人民币
法定代表人：张琼
公司类型：有限责任公司(国有独资)
经营范围：机电产品（不含小轿车）、机械设备、电子产品、电子元件、通讯设备的研发、生产、销售；水轮机、水轮发电机、太阳能和光伏发电产品的设
计、研发、生产、销售、安装及工程总包；计算机网络系统工程、信息系统集成服务；软件开发、转让、咨询服务；一类医疗器械的生产、零售和批发；医疗试验室设备和器具销售；特种劳动防护用品的研究与设计服务；特种劳动防护用品制造；增材制造装备的制造；3D打印设备的研发、生产与销售；3D打印产品销售；3D打印个性化定制；3D打印技术研发与应用服务；新材料技术开发服务；计算机技术开发服务；基础及应用软件开发服务；信息技术及计算机技术咨询服务；微电子技术开发；软件技术转让；软件测试服务；电气机械及电子产品检测服务；检测设备的研发、生产与销售；光电惯导系统软件及产品的研发与制造；集成电路的设计、制造、封装及测试；基于位置的信息系统技术服务；传感器的研发与生产；电子产品、机电产品、储能系统、卫星导航定位应用系统及软硬件产品的研发；敏感元件及传感器、电子仪器、电子产品零部件的销售；特种设备检验、检测；储能系统设计；特种设备、航空航天配套零部件、航空航天地面装备、航空航天非标设备、航天专用工艺装备的生产；金属表面处理及热处理加工；金属表面处理机械的制造；监控系统和门禁门控系统开发和销售；复合材料、铝制品、金属构件、金属包装物的生产、销售；汽车运输；从事货物和技术进出口业务（国家法律、法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
湖南云箭研究所未被列入全国法院失信被执行人名单。
2.关联关系的说明。
中国兵器装备集团有限公司系公司实际控制人，兵器研究所、自动化研究所、五九所、长安望江、湖南云箭系公司实际控制人中国兵器装备集团有限公司之全资子公司，系公司关联法人。
三、投资标的的基本情况
企业名称：杭州智元研究院有限公司 (具体以工商登记为准)
注册资本：人民币 260,000 万元
公司类型：有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市
经营期限：30 年，自营业执照签发之日起计算
经营范围：智能系统及相关产品的研发、生产与销售，技术支持及服务；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。
出资方式：中国兵器装备集团有限公司以现金出资 200,000 万元，股权占比70%；中光学集团股份有限公司、中国兵器装备集团兵器装备研究所、中国兵器装备集团自动化研究所有限公司、中国兵器工业第五九研究所、重庆长安望江工业有限公司、湖南云箭集团有限公司等单位以现金分别出资 10,000 万元，股权分别占比 3.84%。
四、交易的定价政策及定价依据
公司与兵器装备集团、兵器研究所、自动化研究所、五九所、长安望江、湖南云箭共同发起组建合资公司，双方按股权比例出资。
五、交易协议的主要内容
1.合作范围
智能系统及相关产品的研发、生产与销售，技术支持及服务；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。
2.出资比例
合资公司投资总额为人民币260,000万元，中国兵器装备集团有限公司以现金出资200,000万元，股权占比70%；中光学集团股份有限公司、中国兵器装备集
团兵器装备研究所、中国兵器装备集团自动化研究所有限公司、中国兵器工业第五九研究所、重庆长安望江工业有限公司、湖南云箭集团有限公司等单位以现金分别出资10,000万元，股权分别占比3.84%。
3.组织机构
（1）设立董事会，由13人组成。兵器装备集团推荐7人；公司、兵器研究所、自动化研究所、五九所、长安望江、湖南云箭各推荐1人。设董事长1名，由兵器装备集团提名。每一任董事长和其他董事任期为三年。
（2）合资公司设监事3名，任期为三年。
（3）高级管理人员任期3年
★★机构调研
调研时间:2020年11月12日
调研公司:上海昱弘资产管理有限公司
接待人:证券事务代表:张东阳,副总经理、董事会秘书、财务负责人:李宗杰
调研内容:一、介绍公司基本情况
二、互动问答
1、问：公司产品毛利率波动的原因是什么？
答：公司2020年1-9月综合毛利率为13.18%，较去年同期的18.54%下降5.36个百分点。这一方面是由于本期业务结构的变化，投影整机及配件业务的营收在总营收中的占比增加，但由于该业务毛利率较低，导致公司整体毛利率下降；另一方面是由于疫情期间防疫相关成本费用支出增加所致。
2、问：公司投影业务利润较低的原因？未来如何改善？这个板块今年营业收入增速较快的原因？
答：公司投影业务主要以OEM、ODM为主，由于业务性质的原因，且公司为了迅速开发并占领市场，采取了相应的市场策略，在投影机业务的市场拓展阶段，整机业务的毛利率较低。投影整机未来业绩改善的途径主要依靠核心竞争力的培养，持续培养和优化生产制造、市场开拓、技术研发、成本控制和供应链管理能力，扩大业务规模，通过上述调整，未来业绩会有所改善。投影业务一直是公司重要的战略业务，近年来在产品品质、客户开拓方面都取得了长足的进步，逐步赢得了业内客户的认可，2020年光机业务取得了突破性的增长。
3、问：公司的光学元件是否应用于手机领域？是否给手机厂商直接供货？
答：公司的潜望式摄像头用棱镜、滤光片等光学元件应用于手机领域，该类关键核心器件的交易模式为由手机厂商认证后交给指定的模组厂。
4、问：募投项目进展缓慢的原因？
答：公司募集资金投资项目系于2017年进行的可行性研究及立项，待2019年募集资金到位后，公司基于谨慎性原则，对募投项目进一步细化论证后开始投入实施，实施过程中由于受新冠肺炎疫情的影响，项目建设进度低于预期。2020年8月，公司将项目达到预定可使用状态的时间由2020年9月延期至2021年9月。目前募投项目正按调整后的计划在紧张实施中。
5、问：公司是否有再融资的想法？
答：公司会根据业务发展需要，在适当的时机通过各种合适的方式实施融资。如有再融资事项，公司将及时进行公告披露。
6、问：公司研发增长的原因？
答：公司高度重视研发工作，随着经营规模和效益的增长，公司的研发投入也不断加大，多年来研发投入占营业收入的比例均在5%以上。正是由于研发方面的投入，公司业务才能持续保持稳定增长，并不断拓展新的机会和领域。
(一)龙虎榜
【交易日期】2020-03-02 日跌幅偏离值达到7%
跌幅偏离值:-8.06 成交量:2288.00万股 成交金额:50802.00万元
┌───────────────────────────────────┐
｜ 买入金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜广发证券股份有限公司成都新光路证券营业｜1904.47 ｜-- ｜
｜部 ｜ ｜ ｜
｜招商证券股份有限公司深圳深南东路证券营｜840.26 ｜266.00 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜中信建投证券股份有限公司北京东直门南大｜783.94 ｜51.79 ｜
｜街证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路｜513.30 ｜138.95 ｜
｜第二证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜东方证券股份有限公司上海浦东新区张杨路｜501.37 ｜5.51 ｜
｜证券营业部 ｜ ｜ ｜
├───────────────────┴───────┴───────┤
｜ 卖出金额排名前5名营业部 ｜
├───────────────────┬───────┬───────┤
｜ 营业部名称 ｜买入金额(万元)｜卖出金额(万元)｜
├───────────────────┼───────┼───────┤
｜机构专用 ｜-- ｜3053.29 ｜
｜中信证券（山东）有限责任公司郑州农业东｜12.57 ｜2180.82 ｜
｜路证券营业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜-- ｜1833.50 ｜
｜光大证券股份有限公司成都武成大街证券营｜-- ｜1724.86 ｜
｜业部 ｜ ｜ ｜
｜机构专用 ｜-- ｜1600.88 ｜
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
｜交易日期 ｜成交价｜成交数量｜成交金额｜ 买方营业部 ｜ 卖方营业部 ｜
｜ ｜格(元)｜ (万股) ｜ (万元) ｜ ｜ ｜
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
｜2019-06-27｜23.09 ｜9.20 ｜212.43 ｜机构专用 ｜中信建投证券股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜份有限公司上海｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜鸿兴路证券营业｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜部 ｜
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
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